OHSAS 18001 - SISTEMAS DE GESTO PARA SEGURANA E SADE NO TRABALHO

Guia para conduo de Auditoria Interna

Requisitos da Norma OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos gerais
4.2 Poltica da SSO
4.3 Planejamento
4.3.1 Planejamento para identificao dos perigos e avaliao e controle dos riscos
4.3.2 Requisitos legais e outros
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Programa(s) de gesto da SSO
4.4 Implementao e operao
4.4.1 Estrutura e responsabilidades
4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia
4.4.3 Comunicao e consulta
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controle de documentos e dados
4.4.6 Controle Operacional
4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias
4.5 Verificao e ao corretiva
4.5.1 Medio e monitoramento do desempenho
4.5.2 Acidentes, incidentes, no conformidades, ao preventiva e corretiva
4.5.3 Registros e gesto de registros
4.5.4 Auditoria
4.6 Anlise crtica pela administrao

Elementos do sistema gesto da SSO

4.2 Poltica da SSO
A Poltica existe e est disponvel em locais visveis?
A Poltica inclui um compromisso com a melhoria contnua?
A Poltica inclui compromisso em atender pelo menos a legislao vigente e outros
compromissos subscritos pela organizao?
A Poltica constitui um documento?
H evidencias de que a Poltica continuamente comunicada aos empregados,
especialmente os novatos?
As obrigaes individuais de cada empregado esto claramente definidas?
H evidncias de que ela compreendida pelos empregados?
H evidencias que os empregados esto conscientes de suas obrigaes
individuais para com a SSO?
De que forma a Poltica est disponvel para as partes interessadas?
Existem evidencias de que a Poltica analisada criticamente?
4.3.1 Planejamento para identificao dos perigos e avaliao e controle dos
riscos
A organizao dispe de procedimento documentado para identificao
continuada dos perigos, avaliao dos riscos e implementao das medidas de
controle necessrias?
O procedimento inclui as atividades rotineiras e no rotineiras?
O procedimento considera tambm os contratados, visitantes e outras pessoas
que tem acesso aos locais de trabalho?
O procedimento se aplica a toda a infra-estrutura disponvel no local inclusive
aquelas de propriedade de outros?
A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de
medidas de controle tem caractersticas de pr-atividade?
A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de
medidas de controle fornece uma classificao dos riscos de tal maneira que
possvel identificar aqueles que devem ser eliminados e/ou controlados?
A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de
medidas de controle fornece elementos para determinao de infra-estrutura,
identificao de necessidades de treinamento e/ou desenvolvimento de
controles operacionais?
A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de
medidas de controle fornece elementos para o monitoramento das aes
requeridas, de modo a assegurar a sua efetividade e os prazos de
implementao definidos?
Existem evidencias que os resultados das avaliaes de riscos so considerados
quando do estabelecimento de objetivos e metas?
A identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de
controle est documentada?
Existem evidencias de que a identificao de perigos, avaliao de riscos e
implementao de medidas de controle esto atualizados?
4.3.2 Requisitos legais e outros
Existe procedimento documentado para identificar e acessar os requisitos legais e
demais requisitos aplicveis, relacionados SSO?
Existem evidencias de que as informaes relativas identificao desses
requisitos estejam sendo mantidas atualizadas?
Existem evidencias de que esses requisitos estejam sendo comunicados aos

empregados e a outras partes interessadas pertinentes?

Existem evidencias de que os requisitos legais e outras demandas esto sendo
contemplados e atendidos conforme compromisso da poltica e de acordo com
a identificao dos mesmos?
4.3.3 Objetivos
Existem objetivos relativos a Segurana e Sade Ocupacional definidos e
documentados nos nveis e/ou funes considerados relevantes?
Esses objetivos so quantificveis e/ou mensurveis?
Existem evidencia de que os requisitos legais e outros so considerados no
estabelecimento de objetivos?
Existem evidencias de que os riscos avaliados so considerados no
estabelecimento dos objetivos?
Existem evidencias de que as demandas e vises das partes interessadas sejam
consideradas no estabelecimento dos objetivos?
Existem evidencias de que os objetivos estabelecidos atendem ao principio de
melhoria contnua formulado na Poltica?
4.3.4 Programa(s) de gesto da SSO
Existem evidencias de que a organizao dispe e mantm programas para
buscar atingir os objetivos formulados?
A responsabilidade e autoridade para atingir objetivos esto definidas,
documentadas e abrangendo os nveis relevantes da organizao?
Os meios e os prazos pelos quais e dentro dos quais os objetivos devem ser
alcanados so definidos?
Existem evidncias de que os programas de gesto so analisados criticamente a
intervalos regulares e de forma planejada?
4.4.1 Estrutura e responsabilidades
As funes, responsabilidades e autoridades do pessoal que gerencia, realiza e
verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas atividades da
organizao, na infra-estrutura e processos da organizao, esto definidos e
documentados?
Existem evidencias de que as responsabilidades e autoridade do pessoal que
gerencia, realiza e verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas
atividades da organizao, na infra-estrutura e processos da organizao so
comunicados?
Um membro da administrao formalmente designado para implementao e
manuteno do sistema de gesto com autoridade definida conforme requisitos
dessa norma?
Existem evidencias de que recursos essenciais para implementao, controle e
melhoria do sistema de gesto estejam sendo providenciados e
disponibilizadosem bases regulares?
Existem evidencias de demonstrao de compromisso dos nveis gerenciais da
organizao para com a Segurana e sade ocupacional em termos de
desempenho e melhoria?
4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia
Existem procedimentos para desenvolvimento e manuteno dos nveis de
conscientizao dos empregados?
As funes e responsabilidades relativas segurana e sade ocupacional esto
claramente definidas?
Existem evidencias de que as pessoas tm conscincia de suas responsabilidades
para com a Segurana e Sade ocupacional, assim como da importncia de

buscar conformidade com os requisitos do sistema, procedimentos e praticas

de gesto?
Existem evidencias de que as pessoas conhecem os perigos e os riscos
associados s suas atividades de trabalho e das conseqncias reais e
potencias dos mesmos assim como da sua contribuio na melhoria continua?
Est disponvel um mapeamento de habilidades, conhecimento e competncias
relativas Segurana e Sade Ocupacional?
Um Plano de Treinamento e capacitao em Segurana e Sade Ocupacional esta
disponvel e mantido atualizado?
O Plano de treinamento contempla as necessidades de treinamento e capacitao
definidos legalmente e aquelas competncias julgadas necessrias para o
desempenho seguro das atividades de trabalho?
4.4.3 Consulta e comunicao
Existem procedimentos para assegurar que a informao pertinente da SSO seja
comunicada aos empregados e demais partes interessadas, bem como
recebidas dos mesmos?
Existem evidencias de que os empregados e demais partes interessadas tem
conhecimento desses procedimentos?
Existem evidencias de que os empregados so envolvidos no desenvolvimento e
anlise crtica de polticas e procedimentos para a gesto dos riscos?
Existem evidencias de que os empregados so consultados quando da ocorrncia
de alteraes que afetem a sade e a segurana do local de trabalho?
Existem evidencias de que os empregados so representados sobre os assuntos
da sade e segurana?
Existem evidencias de que os empregados conhecem quem so o(s) seu(s)
representante(s) para SSO e que o membro da alta administrao
designado?
4.4.4 Documentao
Existem disponveis documentos em meio adequado que descrevem os principais
elementos do sistema de gesto e as interaes entre eles, bem como sobre a
documentao relacionada? Em outras palavras, existe um Manual da Gesto
que descreve o sistema de gesto e relaciona todos os documentos
pertinentes?
4.4.5 Controle de documentos e dados
Existe disponvel procedimento documentado para controlar todos os documentos
e dados requeridos por esta norma?
O procedimento documentado define requisitos meios de garantir a localizao de
documentos, a analise critica peridica, a reviso e aprovao quanto a
adequao por pessoal autorizado, o uso de verses atuais de documentos e
dados bem como a disponibilizao dos mesmos em locais onde sejam
essenciais, a pronta remoo de dados e documentos obsoletos e a preveno
de seu uso inadvertido?
4.4.6 Controle operacional
As operaes e atividades associadas aos riscos identificados que necessitem de
medidas de controle esto identificadas?
Existem procedimentos documentados para cobrir situaes onde haja a
possibilidade de desvios em relao Poltica e Objetivos de Segurana e
Sade Ocupacional?
Esses procedimentos definem claramente os critrios de operao no que se
refere preveno de acidentes e incidentes?
Existem evidencias de que esses procedimentos so de conhecimento das

pessoas que executam as tarefas correlatas, so de fato adotados e utilizados

na rotina do dia a dia?
Existe situao onde a aquisio de bens ou servios fornecidos por terceiros
possa incluir perigos ao trabalho do dia a dia e s atividades?
Os requisitos relativos a esses bens e servios so comunicados e o seu
atendimento por parte do fornecimento desses bens e servios
sistematicamente verificado?
As intervenes programadas de manuteno englobam como requisitos os
aspectos de segurana e sade ocupacional?
Existe evidencia de que o projeto de locais de trabalho, processos, instalaes,
maquinarias, procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo
a adaptao destes s capacidades humanas, contemplam uma avaliao de
segurana de modo a eliminar ou reduzir riscos da SSO nas suas fontes.

4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias

As situaes de emergncia esto claramente identificadas?
Existem planos e procedimentos para identificar o potencial e atender a incidentes
e situaes de emergncia, bem como para prevenir e mitigar as doenas e
leses que possam estar associados a eles?
Existem evidencias de que os planos e procedimentos de preparao e resposta a
emergncias so analisados criticamente, em particular aps a ocorrncia de
incidentes ou de situaes de emergncia?
Existem evidencias de que os planos e procedimentos de emergncia so
testados periodicamente, onde aplicvel?
4.5.1 Medio e monitoramento do desempenho
Existem procedimentos para monitorar e medir, periodicamente, o desempenho da
SSO?
Esses procedimentos incluem a adoo de medidas qualitativas e quantitativas, o
monitoramento da extenso na qual os objetivos da SSO so atingidos?
Existem medidas pr-ativas de desempenho que monitorem o cumprimento dos
programa(s) de gesto da SSO?
Existem critrios operacionais e, medidas reativas de desempenho que monitorem
acidentes, doenas, incidentes (incluindo quase - acidentes) e outras
evidncias histricas de desempenho deficiente da segurana e sade?
Existem registros de dados e resultados de monitoramentos e medies
suficientes para facilitar a anlises das aes corretivas e preventivas
necessrias?
Existe acompanhamento de requisitos legais e regulamentares aplicveis?
Existe necessidade de utilizao de equipamentos para realizar medies e
monitoramento de variveis e/ou agentes de risco?
Existem procedimentos para a calibrao e manuteno de tais equipamentos?
Os Registros de calibrao e das atividades de manuteno, bem como dos
respectivos resultados relativos a esses equipamentos esto disponveis e so
consistentes?
4.5.2 Acidentes, incidentes, no conformidades e aes corretiva e preventiva
A responsabilidade e a autoridade para o tratamento e investigao de acidentes,
incidentes, no conformidades, a tomada de aes que mitiguem qualquer
conseqncia de acidentes, incidentes ou no conformidades, o incio e
concluso de aes corretiva e preventiva e a confirmao da efetividade das
aes corretiva e preventiva tomadas est definida em procedimento?
O procedimento aborda tambm a necessidade de analise critica das propostas de
aes corretivas e preventivas antes da sua implementao com vistas
identificao de riscos?

 Existe critrio definido de tal maneira que quaisquer aes corretiva ou preventiva
tomadas para eliminar as causas de no conformidades reais e potenciais
sejam apropriadas magnitude dos problemas e proporcionais aos riscos da
SSO encontrados?
Existem evidencias de que as alteraes nos procedimentos documentados
resultantes de aes corretiva e preventiva sejam implementadas e
registradas?
4.5.3 Registros e gesto de registros
Existe procedimento documentado relativo identificao, manuteno e
disposio de registros da SSO, incluindo os resultados de auditoria e de
anlises crticas?
O procedimento aborda meios adequados de tal maneira que os registros da SSO
sejam legveis e identificveis permitindo rastrear a atividade envolvida, sejam
armazenados e mantidos de uma forma tal forma a permitir sua pronta
recuperao, sendo protegidos contra avarias, deteriorao ou perdas e com
definio do perodo de reteno?
Existem evidencias de que esses procedimentos sejam adotados e seguidos?
4.5.4 Auditoria
Existe procedimento definindo a o processo de realizao das auditorias
peridicas do sistema de gesto da Segurana e Sade Ocupacional?
O procedimento que aborda o processo de auditoria interna cumpre os requisitos
de verificao da conformidade do sistema de gesto com os requisitos da
norma OHSAS 18001, contempla a reviso dos resultados das auditorias
anteriores e abrange o fornecimento de informaes para a administrao?
O programa de auditoria baseado nos resultados da anlise do risco das
atividades da organizao e no resultados de auditorias anteriores?
Os procedimentos de auditoria cobrem o escopo, a freqncia, as metodologias e
competncias, bem como as responsabilidades e requisitos relativos
conduo de auditorias e apresentao dos resultados?
As auditorias so conduzidas por pessoal independente, ou seja, que no possua
responsabilidade direta sob as atividades que esto sendo avaliadas?
4.6 Anlise crtica pela administrao
Existem evidencias de que a alta administrao da organizao, em intervalos por
ela predeterminados, analisa criticamente o sistema de gesto da SSO, para
assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas?
O processo de anlise crtica assegura que as informaes necessrias sejam
coletadas, de modo a permitir administrao proceder a esta avaliao?
Esta anlise crtica documentada?
A anlise crtica pela administrao aborda a eventual necessidade de alteraes
na poltica, nos objetivos e em outros elementos do sistema de gesto da SSO,
luz dos resultados de auditorias do sistema de gesto da SSO, da mudana
de circunstncias e do compromisso com a melhoria contnua?