Exegesis Edicion Agosto 2014

1
Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101
Instituto de Investigaciones Jurdicas Lexis Legis L&L

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS
Tomo 25 - Ao III
Agosto 2014
2
Instituto de Ciencias Jurdicas Lexis Legis L&L
Instituto de Investigaciones Jurdicas Lexis Legis
EXGESIS
Revista de Ciencias Jurdicas
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Oscar Martn
Guerrero Snchez
Manzana U Lote 9 Fermn vila Morn/Chiclayo-Per

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5
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EXGESIS
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Mag. Oscar Martn Guerrero
Snchez
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CONSEJO EDITORIAL
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Docente Universidad San Martn Filial
Chiclayo.
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AGOSTO 2014
Ao III
TOMO 25
DISEO Y DIAGRAMACIN
Revista de Edicin
Mensual
Norma Saavedra Carranza

Edith Gonzales de la Piedra
REVISTA de Ciencias Jurdicas EXGESIS AGOSTO 2014 Ao III / Tomo 25.

800 Ejemplares
COPYRIGHT INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS LEXIS LEGIS L&L
PRIMER NMERO, JULIO 2012
IMPRENTA EDITORIAL EL GRAPHICOMP E.I.R.L.
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Editorial
Derechos reservados. D. Leg. N 822
8
Editorial
En estos ltimos aos la sociedad peruana ha estado sometida a diversas presiones
generadas por el incremento de la violencia delincuencial. De esta forma, hemos sido
testigos de una virulenta ola de delitos que han azotado despiadadamente nuestras
ciudades, haciendo impotente la respuesta de las fuerzas del orden pblico para
contrarrestarlas.
La inseguridad ciudadana se ha convertido en una clara manifestacin de desconfianza
por parte del pueblo hacia sus instituciones tutelares. El sistema judicial tambin ha sido
afectado por esta situacin, al hacrsele responsable en gran medida de la proliferacin
de los delincuentes debido, supuestamente, a su tibia respuesta persecutoria y punitiva.
Visto as el panorama, el ciudadano comn ya no tiene fe en la capacidad del Estado para
defenderle y, recurre muchas veces a la accin directa para ejercer su derecho defensa,
lo que nos dice a la clara del serio retroceso social y jurdico que se est viviendo.
Pero el problema no consiste en dictar leyes ms draconianas, pues ya lo hace
recurrentemente el Congreso de la Repblica, al modificar constantemente las leyes
penales aumentando las penas previstas hasta los lmites permitidos por la propia
Constitucin. Visto as el panorama, se corre el peligro de que la propia ciudadana
termine por aceptar el quiebre del estado de derecho ante cualquier discurso
oportunista que pretenda utilizar esta problemtica como argumento para justificar su
irrupcin en el poder, algo de lo que ya tenemos experiencia quienes vivimos los 90 y
fuimos espectadores del derrumbe del estado constitucional tras el golpe de estado del 5
de abril de 1991.
Por otro lado, los medios masivos de comunicacin lejos de comprender las verdaderas
causas de este fenmeno, en una clara actitud irresponsable, han desatado una intensa
campaa de desprestigio del rgano Jurisdiccional y del Ministerio Pblico, impulsando
de esta forma no solo su desprestigio ante la sociedad sino tambin exacerbando el
resentimiento ciudadano hacia sus instituciones pblicas.
Con esto no se quiere tampoco negar las responsabilidades que pueda haber lugar dentro
del sistema de administracin de justicia, pero debe entenderse que el fenmeno
criminal no es un producto coyuntural sino estructural y que, por tanto, es
responsabilidad de toda la sociedad y cada uno de nosotros como conformantes de ella.
El Director
10
Presentacin
Nos es grato dirigirnos a la comunidad jurdica nacional para presentar esta
nueva entrega de nuestra Revista de Ciencia Jurdicas Exgesis
correspondiente al mes de Agosto.
En este nuevo nmero, gracias al brillante aporte de los doctores que han
participado en esta edicin, se acopian una diversidad de temas de gran
actualidad y connotacin que tocan aspectos muy puntuales de la doctrina
jurdica. As, en el derecho procesal penal se aborda el siempre discutible tema
de la confesin sincera. Asimismo se discute el rol de la vctima dentro del
marco del nuevo modelo procesal penal as como el controversial asunto de las
intervenciones telefnicas. Por otro lado, se realiza un anlisis de la ruptura de
la cadena de custodia a la luz del Plenario n 6-2012 y las ltimas tendencias al
respecto.
Dentro del campo de los derechos humanos, se trata el tema del proyecto del
genoma humano y su connotacin dentro del campo de los derechos humanos.
Se incluye tambin en este nmero investigaciones realizadas por nuestra
editorial, doctrina seleccionada, jurisprudencia y normas al da.
De esta manera, este octavo nmero de nuestra revista, correspondiente al ao
2004 se presenta a nuestros lectores con la siempre modesta intencin de
alcanzar una contribucin al desarrollo del Derecho y a la bsqueda de nuevas
alternativas de solucin a la diversidad de problemas que, da a da, se van
dando en el campo jurdico y que gracias al aporte de nuestros articulistas, son
tratados y analizados de forma muy profunda y profesional.
El Director
11
12
Escriben en este nmero

NGELES VALIENTE JORGE EDUARDO
Fiscal Provincial Provisional en la Primera Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Yungay Distrito Fiscal de Ancash
Maestra en Derecho con Mencin en Ciencias Penales de la Escuela de
Post-Grado de la Universidad Nacional Santiago Antnez de Mayolo de
Huaraz-Ancash.
Doctorado en la Escuela de Post Grado de la Universidad Particular de
San Martn de Porres-Lima.
FUENTES RAMOS DE FERNNDEZ LILIANA

Fiscal Provincial de Civil y Familia de Nazca y del Despacho de
Prevencin del Delito en el Distrito Fiscal de Ica.
Maestra en Derecho Penal-Post-Grado egresada de la Universidad
Nacional Federico Villareal.
Doctorado de Post-Grado en la Universidad Nacional Federico Villareal
HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO

Abogado Defensor Pblico - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Ancash-Huaraz.
Integrante de la Sub Comisin de Capacitacin y Difusin del Cdigo
Procesal Penal a cargo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Docente Universitario en la Universidad San Pedro De Huaraz en la
Ctedra Derecho Procesal Penal.
Estudios Concluidos de Maestra en Ciencias Penales
LPEZ PAPA CRISANTO JOS

Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala
Provincia de Huari
Penal Corporativa de la
MEDRANO SULLCA ROSALIN

Fiscal Adjunta Provincial Provisional de la Primera Fiscala Provincial
Penal Corporativa de Yungay, Distrito Fiscal de Ancash.
Abogada en la Universidad Nacional Hermilio Valdizan de Hunuco,
con Estudios Superiores de Postgrado en la Universidad San Martin de
Porres estudi Maestra en Derecho Penal.
13
14
Abreviaturas
ADP
Anuario de Derecho Penal (Per)
AJ
Anales Judiciales (Per)
CADH
Convencin Americana sobre Derechos Humanos
CC
Cdigo Civil
CIDH
Corte Interamericana de Derechos Humanos
CIJ
Corte Internacional de Justicia
Const.
Constitucin
CP
Cdigo Penal
CPC
Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil
DL
Decreto Ley
DLeg
Decreto Legislativo
Doc.
Documento
DP
Defensora del Pueblo
DR
Decreto Regional
DS
Decreto Supremo
DT
Disposicin Transitoria
DUDH
Declaracin Universal de los Derechos Humanos
Ed.
Edicin
Exp.
Expediente
f.j / ff.jj
Fundamento Jurdico / Fundamentos Jurdicos
15
inc. / incs
Inciso / incisos.
IBD.
Ibdem (en el mismo lugar)
n.
Nmero Marginal
NCPP
Nuevo Cdigo Procesal Penal
Ob. Cit.
Obra Citada
p./ pp.
Pgina / pginas
Res.
Resolucin
R. Leg.
Resolucin Legislativa
RTC
Resolucin del Tribunal Constitucional
s. / ss.
Siguiente / siguientes
S.C
Sala Civil
T.
Tomo
T.P
Ttulo Preliminar
TUO
Texto nico Ordenado
Vid
Ver en
16
ndice General
Editorial
Presentacin
11
Escriben en este nmero
13
Abreviaturas
15
19
LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA DEL
ACUERDO PLENARIO N 6-2012
HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO
25
25
43
LA EFICACIA Y LA CRISIS DEL DERECHO PENAL: EL ROL DE LA VCTIMA
49
49
LA PROBLEMTICA DE LA DECLARACIN UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA

HUMANO Y LOS DERECHOS HUMANOS ANTE EL VACO JURDICO EN NUESTRA
LEGISLACIN
83
LA CONFESIN SINCERA Y SU IMPACTO EN EL PROCESO PENAL
83
115
115
LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON

LA PRUEBA ILCITA
141
141
INVESTIGACIN REALIZADA POR LA EDITORIAL
167
CUNDO SE VUELVE LEGTIMA LA AUTORIZACIN DE INTERCEPTACIN TELEFNICA?
169
DERECHO AL SECRETO E INVIOLABILIDAD DE LAS COMUNICACIONES
172
CONFESIN SINCERA
181
DOCTRINAS SELECCIONADAS
191
TEMA CENTRAL: INTERVENCIONES TELEFNICAS
193
TEMA CENTRAL: EL ROL DE LA VCTIMA
195
TEMA CENTRAL: CONFESIN SINCERA
198
17
TEMA CENTRAL: CADENA DE CUSTODIA
201
TEMA CENTRAL: EL GENOMA HUMANO Y LOS DERECHOS HUMANOS
204
JURISPRUDENCIA
207
PROCESADOS EN EL CASO MARCO ANTONIO SON CONDENADOS POR ROBO CON MUERTE
SUBSECUENTE Y NO POR ASESINATO
209
IRREGULARIDAD DE LA CADENA DE CUSTODIA NO GENERA LA VULNERACIN DE DERECHO
FUNDAMENTAL ALGUNO: CASO BUSINESS TRACK
222
NORMAS
AL
DA
18
249
19
20
Jos Antonio Hernndez Martnez

LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA DE
ACUERDO A LA POSTURA DEL ACUERDO
PLENARIO N 6-2012.
21
22
La Ruptura de la Cadena de Custodia de

Acuerdo a la Postura del Acuerdo
Plenario N 6-2012
JOS ANTONIO HERNNDEZ MARTNEZ
SUMARIO
1. INTRODUCCIN
2. CONCEPTO DE CADENA DE CUSTODIA
3. EL PROCEDIMIENTO DE CADENA DE CUSTODIA EN
EL NUEVO PROCESO PENAL
4. LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA SEGN
EL ACUERDO PLENARIO N 6-2012
5. CONCLUSIONES
6. RECOMENDACIN
7. BIBLIOGRAFA
23
24
LA RUPTURA DE LA CADENA DE
CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA
DEL ACUERDO PLENARIO N 6-2012
ARTCULO POR:
HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO*
MEMBRETE BIBLIOGRFICO
HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO LA RUPTURA DE LA CADENA DE
CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA DEL ACUERDO PLENARIO N 6-2012
Revista de Ciencias Jurdicas Exgesis Tomo 25 Agosto (2014), ISSN: 2312-5101.
RESUMEN
En el presente artculo, el autor realiza un anlisis exhaustivo de la postura
tomada por la Corte Suprema a travs del Acuerdo Plenario N 6-2012
determinando que la violacin de la cadena de custodia como sistema de
autenticacin no significa, necesariamente, que deba eliminarse el objeto de la
prueba o el cuerpo del delito, pues an queda la posibilidad de probar su
autenticidad, lo que segn criterio del autor, lesiona el derecho de defensa del
imputado.
Palabras Clave: Proceso penal, cadena de custodia, prueba, valoracin,
defensa, imputado.
ABSTRACT
In this article, the author makes a thorough analysis of the position taken by
the Supreme Court through the Whole Agreement No. 6-2012 determining that
the violation of the chain of custody and authentication system does not
necessarily mean that be eliminated in order to test or body of the crime, as
there is still the opportunity to prove their authenticity, which according to the
author's criteria affect the right of defense of the accused.
Keywords: Criminal procedure, chain of custody, testing, assessment, defense,
defendant.
* Abogado Defensor Pblico - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Ancash-Huaraz.

Integrante de la Sub Comisin de Capacitacin y Difusin del Cdigo Procesal Penal a cargo
del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
Docente Universitario en la Universidad San Pedro De Huaraz en la Ctedra Derecho Procesal
Penal.
Estudios Concluidos de Maestra en Ciencias Penales
25
26
LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA DEL ACUERDO

PLENARIO N 6-2012
1 INTRODUCCIN
a actividad funcional de la Polica Nacional (PN en adelante),

en relacin a los delitos de acuerdo al nuevo modelo procesal
asumido as como a las competencias y deberes funcionales
establecidos a partir del referido marco jurdico, resulta
objetivamente compleja y obliga a tratar y concordar lo que el
nuevo Cdigo Procesal Penal instaura, para tan importante
organismo constitucional.
Lamentablemente, el legislador ha sido muy escueto al tratar acerca de la
actividad policial, en relacin a la investigacin del delito, en el Ttulo
Preliminar del novsimo cdigo adjetivo, que, conforme a su dcimo artculo,
debe ser utilizado como fundamento de interpretacin de todo el resto de dicho
cuerpo legal.
La explicacin de tal situacin 1 , se debe probablemente al hecho de que la
Polica Nacional fue la gran ausente en la discusin de la normativa procesal
penal, a pesar de que es una institucin vinculada a lo que se denomina como la
justicia2 o que, inclusive, se le considera parte del sistema de justicia3.
As es que en la prctica, las referencias a la Polica Nacional, explicando el
gnero de su participacin, solo se realizan en el artculo IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo adjetivo, que se refiere a la funcin, obligaciones y
caractersticas del trabajo que debe desarrollar el Ministerio Pblico, siendo en
tal tratamiento, que salen a la luz dos temas:
a) Que el Ministerio Pblico conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional (artculo IV, numeral 2).
b) Que los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional no tienen
carcter jurisdiccional.
1
CUADRADO SALINAS, Carmen. El Ministerio Pblico y su incidencia en la fase de

investigacin penal. En: Actualidad Jurdica. Tomo 141, Gaceta Jurdica, Lima, agosto, 2005,
p.119.
2
HAMMERGREN, Linn. La experiencia peruana en la reforma judicial: Tres dcadas de
grandes cambios con pocas mejoras. En: En busca de una justicia distinta, experiencias de
reforma en Amrica Latina. Consorcio Justicia Viva, Lima, 2004, pp. 326, 328 y 329.
3
SAN MARTN CASTRO, Csar. Introduccin general al estudio del nuevo Cdigo Procesal
Penal (Apuntes preliminares). Vol. II. Grijley, Lima, 2006; CUBAS VILLANUEVA, Vctor,
El proceso penal teora y prctica . p. 45. 5 edicin Palestra editores, Lima 2003, pp. 11 y 12.
27
MARTNEZ HERNNDEZ JOS ANTONIO

Ahora bien, dentro de ese contexto, la Polica Nacional en coordinacin con el
Ministerio Pblico, tienen a cargo el desarrollo de acciones muy especficas
que son de gran importancia para el esclarecimiento de los hechos una vez
producido el acto crimingeno. Entre estos se encuentra el procedimiento de
cadena de custodia el cual constituye una de las innovaciones ms importantes
dentro de la actividad investigativa en el nuevo proceso penal. Y es que su
relevancia se encuentra especficamente en el conjunto de actividades que se
desarrollan para la identificacin, recojo, embalaje, conservacin de las
huellas, rastros y evidencias encontradas y que posteriormente han de servir
para la identificacin del autor o de la vctima, as como de los medios
empleados para la comisin de un hecho punible.
De esta manera, la cadena de custodia que abarca dentro de sus alcances todo
lo detallado lneas arriba, representa una pieza fundamental en el desarrollo del
proceso penal, sin el cual, se desarmara totalmente cualquier intento de
construir las inferencias jurdicas y los argumentos fcticos con los que se
pueda desarrollar el proceso penal. En otros trminos, el fiscal carecera de la
certeza probatoria suficiente como para construir su teora del caso as como la
defensa perfectamente podra invalidar cualquier pretensin acusatoria, pues
las pruebas no tendran validez cientfica lo suficientemente confiable como
para determinar la responsabilidad del autor, la identidad de la vctima y de los
medios utilizados en la comisin del delito.
En consecuencia, se trata de que la cadena de custodia permita el
establecimiento de condiciones mnimas de conservacin orientadas a
garantizar la autenticidad e integridad de las fuentes de prueba que han de ser
introducidas al juicio oral con potencialidad de generar certeza en el juzgador.
No obstante que la mayor exigencia en el cumplimiento de estas reglas se ha
producido tradicionalmente en la escena del crimen o allanamientos, se
extiende a cualquier otro objeto, elemento o sustancia que, por un lado, puede
ser entregada voluntariamente por un particular (v. gr. cintas magnetofnicas,
documentos materiales o inmateriales, entre otros); o, por otro lado, es
incautada a un sospechoso (v. gr. armas, dinero) o se obtiene a consecuencia de
una autorizacin judicial (v. gr. intervencin de comunicaciones personales).
28
Ahora bien, cuando se produce la ruptura de la cadena de custodia se presenta

la situacin de prdida de la garanta de identidad entre lo incautado y lo
entregado al fiscal, perito -organismos tcnicos periciales, laboratorios
forenses, universidades, instituciones pblicas o privadas, institutos de
investigacin (artculo 173, apartado 2, NCPP)-. En estos casos se genera una
situacin irregular o un acto procesal defectuoso, que suele ser utilizado por la
defensa como argumento para solicitar la exclusin del objeto del delito,
alegando que su aceptacin vulnerara los derechos del imputado. El

PLENARIO N 6-2012
razonamiento es que, por ejemplo, la pistola encontrada en la escena del crimen
podra haber sido cambiada por otra, se le pueden haber incorporado huellas
digitales distintas a las que originalmente tena o, incluso, se han podido borrar
las que se encontraban originalmente impregnadas.
Sobre el particular, el Acuerdo Plenario N 6-2012 de la Corte
Suprema ha determinado que la violacin de la cadena de
custodia como sistema de autenticacin no significa,
necesariamente, que deba eliminarse el objeto de la prueba o
el cuerpo del delito, pues an queda la posibilidad de probar
su autenticidad. Asimismo, resuelve que no toda alegacin de
ruptura de cadena de custodia debe ser atendida; por el
contrario, solo sern consideradas las que estn debidamente
fundamentadas y acreditadas.
Se trata pues de una posicin nada pacfica si se consideran las diferentes
posturas que existen al respecto, argumentos que son materia de anlisis en el
presente artculo, particularmente la posicin tomada en el Acuerdo Plenario
N 6-2012 de la Corte Suprema.
Por ello, en el presente trabajo se intentar de dilucidar la pertinencia o no de la
referida postura de la Corte Suprema.
CONCEPTO DE CADENA DE CUSTODIA
Segn Bravo Llaque y Portilla Guerrero:

la cadena de custodia de la evidencia es el procedimiento a travs del
cual se aseguran las condiciones de identidad, integridad, preservacin,
seguridad, continuidad y registro de los indicios materiales relacionados
con el delito, desde el instante en el que se produce su localizacin hasta
que es presentado como prueba para que sea valorada durante el
juzgamiento. En tal sentido, su finalidad real es la de garantizar la
autenticidad del inicial elemento de conviccin para convertirse en una
prueba vlida que sustente la imputacin y que permita al juez de
juzgamiento pronunciarse sobre su legalidad y contenido.4
Por otro lado, de acuerdo a la Oficina de las Naciones Unidad Contra la Droga
y el Delito, la cadena de custodia se concepta bajo los siguientes parmetros:
4
BRAVO LLAQUE, Csar William / PORTILLA GUERRERO Roco del Pilar, La cadena de
custodia en los delitos de ejercicio privado dela accin penal: a propsito de la Casacin N 632011-Huaura, Gaceta Penal, Editado por la gaceta Jurdica, Coleccin: 37 - Tomo 33 - Numero
7 Mes - Ao 2012, Lima.
29

A menudo se considera que la cadena de custodia es el punto dbil de las
investigaciones criminales. Se entiende por ella la documentacin
cronolgica y minuciosa de las pruebas para establecer su vinculacin
con el presunto delito. Desde el principio hasta el final del proceso
cientfico policial es fundamental poder demostrar cada medida adoptada
para garantizar la trazabilidad y la continuidad de las pruebas desde
la escena del delito hasta la sala del tribunal5.
Esto significa que el procedimiento de cadena de custodia alcanza a toda cosa u
objeto que ha de servir como medio de prueba en el juicio oral
independientemente de su forma de obtencin. En la sentencia objeto de
comentario se analiza la incidencia que puede tener en el nivel de admisibilidad
o de exclusin 6 el no cumplimiento de los procedimientos de cadena de
custodia, especficamente si tiene alguna relevancia la proteccin de un casete
entregado por un particular a la polica, o de un arma de fuego incautada en
intervencin policial.
De esta manera se afirma que la cadena de custodia viene a garantizar el
aseguramiento y perennizacin de e aquellos para su posterior recojo del lugar
donde sucedieron los hechos, el cual, viene a ser la pieza fundamental de este
procedimiento ya que es donde el autor o partcipe, de manera consciente o
inconscientemente, deja los objetos, huellas y rastros que pueden ser
significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de los
responsables.
Por ltimo, el artculo 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia de
Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes Incautados 7
ensaya una definicin del procedimiento de cadena de custodia, sealando lo
siguiente:
30
JIMNEZ N. Sergio, Fiscal Penal, Distrito Judicial de Lima. Citando el Informe de La

escena del delito y las pruebas materiales Sensibilizacin del personal no forense sobre su
importancia Oficina de las Naciones Unidad Contra la Droga y el Delito. New York. 2009,
Lima
2013
Ver:
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2681_02cadena_de_custodia.pdf
6
Cabe advertir que la referencia al concepto exclusin en el presente texto se hace en sentido
amplio conforme es empleado por el legislador en el Cdigo Procesal Penal de2004, y no en
sentido estricto y tradicional como lo entiende la jurisprudencia del Tribunal Supremo de los
Estados Unidos y que hace referencia a la regla de exclusin delas pruebas obtenidas con
vulneracin de derechos fundamentales exclusionar y rule. Sobre este ltimo sentido: SALAS
CALERO, Luis. Problemas modernos y complejos de la prueba en el proceso penal: ltimas
tendencias en Estados Unidos sobre las reglas de exclusin probatorias. En: Prueba y proceso
penal. Anlisis especial de la prueba prohibida en el sistema espaol y en el Derecho
Comparado. Tirant lo Blanch, Valencia, 2008, p. 467 y ss.
7
Aprobado por Res. N 729-2006-MP-FN, del 15 junio 2006

PLENARIO N 6-2012
La cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en
toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su
autenticidad, para los efectos del proceso ()8.
EL PROCEDIMIENTO DE CADENA DE CUSTODIA

EN EL NUEVO PROCESO PENAL
Hay que sealar, que en el antiguo Cdigo de Procedimientos Penales se tena

establecido un modelo de investigacin dirigida por el juez instructor, quien
deba actuar de oficio las pruebas que considera pertinentes dentro de la
instruccin. No exista un procedimiento normativo procesal con respecto a la
recoleccin, tratamiento y conservacin de las evidencias, labor que era
delegada y confiada a la Polica Nacional que participara en una intervencin e
incautacin9.
Siguiendo su lnea escriturista resultaba condicin suficiente las actas que
son documentos en los que se haca constar el hecho referido a una
intervencin (el lugar, fecha, hora, identificacin del intervenido, identificacin
del interviniente) o incautacin (con la correcta individualizacin de los
bienes). Visto as este procedimiento, no era extrao que en el proceso
inquisitivo, las actas se convirtieran en elementos probatorios suficientes para
sustentar la culpabilidad del imputado con prescindencia de llamar a juicio a
quienes intervinieron en el acto de incautacin o que hubieran tenido contacto
con la evidencia. De esta forma, no era necesario introducir, por ejemplo, el
revlver o la navaja incautados para su reconocimiento, pues bajo esta lgica
los objetos incautados no posean ninguna funcionalidad, siendo almacenados
en depsitos sin mayores exigencias en su custodia10.
En el sistema acusatorio el tratamiento de las pruebas fsicas y documentales
siguen, en cambio, un procedimiento y una lgica muy distinta en
consideracin al propio marco garantista que rige el proceso penal. De esta
forma, las pruebas fsicas slo pueden ser incorporadas respetando un
escrupuloso procedimiento previo que garantice su idoneidad, autenticidad,
conducencia y conservacin sin elementos externos (contaminacin,
8
CUBAS VILLANUEVA, Vctor y otros, pp. 11 y 12.

CUADRADO SALINAS, Carmen. El Ministerio Pblico y su incidencia en la fase de
investigacin penal. En: Actualidad Jurdica. Tomo 141, Gaceta Jurdica, Lima, agosto, 2005,
p.119.
10
Estas prcticas producen, como es evidente, una considerable disminucin de las
posibilidades de contradecir las pruebas de cargo. En tal modelo de investigacin inquisitivo o
mixto las evidencias fsicas y documentales se reputan pruebas durante todo el proceso desde
la etapa de instruccin, incluso policial, hasta el juicio oral.
9
31

manipulacin indebida, deterioro, etc.), que afecten su calidad y naturaleza tal
como fueron recogidas en el escenario de los hechos, posibilitando el ejercicio
del derecho de contradiccin desde su misma aduccin y hasta su total
incorporacin. Slo de esta manera adquieren la debida legitimad de ser
instrumentos portadores de conocimiento e informacin respecto a los hechos
sucedidos en la escena del crimen, generando el proceso cognoscitivo y
valorativo necesario que requiere el magistrado para formar los criterios de su
decisin11.
Recordemos al respecto, que de acuerdo al artculo 158, inc. 1
del NCPP En la valoracin de la prueba el Juez deber
observar las reglas de la lgica, la ciencia y las mximas de
la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los
criterios adoptados.
Esto significa que el magistrado, apreciando segn su conciencia las pruebas
practicadas en el Juicio, las razones expuestas por la acusacin y la defensa y
lo manifestado por los mismos procesados, dictar Sentencia dentro del
trmino fijado en la Ley. En otros trminos, segn nuestro NCPP, las pruebas
que han de servir de base a la sentencia, absolutoria o condenatoria, son las
practicadas esencialmente en el juicio oral. El juicio verdadero no comienza
sino con la calificacin provisional y la apertura de los debates delante del
Tribunal, que, extrao a la instruccin, va a juzgar imparcialmente, mirando las
cosas por este prisma y aceptando la idea fundamental de que en el juicio oral
y pblico es donde ha de desarrollarse con amplitud la prueba, donde las partes
deben hacer valer en igualdad de condiciones los elementos de cargo y
descargo, y donde los magistrados han de formar su conviccin para
pronunciar su veredicto, con abstraccin de la parte del sumario, susceptible de
ser reproducida en el juicio.
Por otra parte, la prueba y la actividad tendente a conseguirla vienen regidas
por diversidad de principios que pretenden materializar los postulados polticocriminales subyacentes al modelo procesal penal del Estado de Derecho, Estos
principios son los de inmediacin, libertad, (legalidad y pertinencia),
comunidad y carga de la prueba.
Slo puede generar conviccin judicial, aquella actividad probatoria que resulta
directamente aprehendida por el rgano jurisdiccional. Por esta razn se
entiende-como regla- que solo puede ser calificada como prueba aquella que es
32
11
HAMMERGREN, Linn. La experiencia peruana en la reforma judicial: Tres dcadas de

grandes cambios con pocas mejoras. En: En busca de una justicia distinta, experiencias de
reforma en Amrica Latina. Consorcio Justicia Viva, Lima, 2004, pp. 326, 328 y 329.

PLENARIO N 6-2012
recepcionada durante el juzgamiento oral'12. El reconocimiento del principio de
inmediacin de que justamente aprecie la actividad probatoria13.
Este problema tiene que ver con el ejercicio del derecho de contradiccin que
asiste al imputado y que integra, a su vez, los derechos a cuestionar, a oponerse
y a objetar la prueba, cuando la misma no cumpla con los requisitos necesarios
que le acrediten su carcter de fehaciencia mnima necesaria.
Esto por supuesto, conlleva la exigencia de que la cadena de custodia se
mantenga desde la diligencia preliminar hasta el propio juicio oral,
demandando en ello la calidad tcnica y cientfica por parte de la Polica
Nacional para su recojo, transporte, estudio y conservacin durante todo este
tiempo evitando que se rompa la misma de tal forma que no se produzca
ningn tipo de contaminacin de las muestras ni de error en su manipulacin.
Por ello, existe la necesidad de garantizar la correccin del procedimiento de
cadena de custodia hacen que tanto el fiscal, en su condicin de director, como
la polica, en diligencias preliminares o por delegacin de aquel, cumplan
determinadas pautas para asegurar la evidencia que ha de ser, en su caso,
peritada e introducida al juicio14.
En esa lnea, RUBIO AZABACHE nos recuerda que la cadena de custodia es
un medio reconocido de autenticacin de evidencia demostrativa que no es
susceptible de ser identificada por su apariencia externa ni susceptible de ser
marcada. Se trata de establecer la mismidad requerida, esto es que la
evidencia ofrecida sea la misma que el proponente sostiene que es,
acreditando su custodia o paradero desde su vnculo con los hechos en
controversia (por ejemplo, la ocupacin de la droga de un acusado por parte
de un agente) hasta su presentacin en evidencia15.
Desde un punto de vista metafrico, se puede decir que la cadena de custodia
est estructurada de tal forma que cada eslabn que la compone constituye una
unidad especfica que requiere determinadas medidas y procedimientos a fin de
12
Vase: NAKAZAKI SERVIGN, Csar. "La utilizacin de las declaraciones producidas en

el procedimiento preliminar corno prueba en el juicio oral en caso de testimonios
contradictorios". En: Advocatus. N 13. Lima. 2006. Pg. 291.
13
REYNA ALFARO, Miguel, El proceso Penal Aplicado, Editado por la Gaceta Jurdica,
Lima 2006, Pg.
14
RUBIO AZABACHE, Segundo Csar, La exclusin de la fuente de prueba por ruptura de la
cadena de custodia en el nuevo proceso penal, Alerta Informativa, ver:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/modulos/documentos/descargar.php?id=3971
15
RUBIO AZABACHE, Segundo Csar, La exclusin de la fuente de prueba por ruptura de la
cadena de custodia en el nuevo proceso penal, Alerta Informativa, ver:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/modulos/documentos/descargar.php?id=3971
33

mantener la continuidad de la lnea hasta la exhibicin de las pruebas durante
el juicio oral16.
Lo anterior ha de servir de premisa para fijar el objetivo prioritario de la polica
cientfica en nuestro pas que es el de ayudar a formar la conviccin judicial.
De la fiabilidad de las tcnicas utilizadas, la garanta de la cadena de custodia
de las muestras, la claridad de los informes y la defensa que de las mismas se
haga ante los tribunales de justicia depender el que se alcancen o no esos
fines.
Un elemento nuevo ha tenido incidencia en lo anterior. Este elemento nuevo lo
constituye el Tribunal de Jurado. Establece la Exposicin de Motivos de la ley
orgnica que lo regula que "...se quejaba ALONSO MARTNEZ de la
costumbre, tan arraigada de nuestros jueces y tribunales, de dar escaso o
ningn valor a las pruebas del plenario, buscando principal o casi
exclusivamente la verdad en las diligencias sumariales practicadas a espaldas
del acusado".
La presente ley concibe que el juicio oral ante el tribunal del jurado debe
culminar la erradicacin de esa malformacin procesal, mediante la prctica
ante l de toda la prueba.
Aparece, pues, en nuestro ordenamiento jurdico un nuevo elemento, cual es el
del tribunal del jurado a que hace referencia la citada ley orgnica. La
incidencia que tal hecho tiene en todo lo referente a polica cientfica es
inmensa. Los tribunales de justicia ordinarios, por propia dinmica de
formacin y fundamentalmente de prctica, valoran e interpretan las distintas
pruebas que son aportadas por parte de polica cientfica. Por el contrario, los
tribunales de jurado estarn formados por ciudadanos en los que no concurren
motivos que lo impidan y su desempeo constituye un deber para quin no est
incurso en casos de incompatibilidad o prohibicin ni puedan excusarse
conforme a ley. Cualquier persona, en esencia, con las naturales limitaciones
para ser designado jurado, puede serlo, lo que tiene incidencia en el desarrollo
de toda la actividad probatoria ante el mismo. No se puede pedir a un miembro
de jurado que cumpla una serie de requisitos en cuanto a nivel cultural o de
conocimiento en una materia, como aqullas de las que entiende la polica
cientfica, de por s complejas.
16
34
En lo prctico, consideramos que era la polica la institucin a la que hubiera correspondido

informar sobre todas las temticas que hubieran ilustrado, respecto de las limitaciones y
dificultades en la investigacin del delito. Temas que obviamente los expositores extranjeros
jams manejaron y era lo que tena que considerarse, para las formas de coordinacin con los
fiscales y respecto la labor de direccin de estos ltimos.

PLENARIO N 6-2012
La transparencia en todo aquello llevado a cabo debe de ser el norte que debe
guiar a toda la actividad probatoria citada bajo los siguientes parmetros a fin
de evitar el peligro de la ruptura de la cadena de custodia:
A) El reforzamiento de todas las garantas que en orden a la constatacin
de recogida de elementos probatorios debe llevarse a cabo. Cualquier
omisin en cuanto a tal constitucin originar, y de hecho as se est
produciendo en estos momentos, la duda en cuanto que tales elementos
pueden servir para formar la conviccin necesaria para destruir la
presuncin de inocencia.
B) El afianzamiento de todo el proceso de manipulacin de los elementos
o indicios recogidos con ocasin de un hecho delictivo. Cualquier duda
en cuanto que all pueda producirse cualquier tipo de error en los
elementos citados, tendra unas consecuencias similares a las descritas
en el apartado anterior. Actualmente en los laboratorios cientficos se
trabaja con una cantidad muy importante de muestras, lo que hace
necesario un mayor aseguramiento mediante etiquetado y control de
calidad de que no se ha producido ningn tipo de cambio o
contaminacin de forma involuntaria.
C) La cualificacin del personal encargado de recoger elementos
probatorios. No es suficiente el disponer de una certificacin que
habilite para tal prctica. Se exigir una cualificacin ms acorde con lo
que constituye un programa de entrenamiento peridico en las tcnicas
utilizadas para los fines expresados.
D) La validacin cientfica de las tcnicas utilizadas en la elaboracin del
informe pericial.
E) La certificacin del equipamiento utilizado. Si el instrumental con el
que se lleva a cabo el procedimiento analtico no aparece certificado
como tal y no se lleva a cabo su calibracin peridica mediante los
correspondientes contratos de mantenimiento, malamente se puede
llegar a resultados de tipo homogneo en pruebas que se consideran
ultrasensibles.
F) El ajuste del informe pericial a las partes ya definidas en la Ley de
Enjuiciamiento Criminal; la determinacin de los antecedentes del
hecho; los procedimientos utilizados; las bases cientficas y de
experiencia del perito y las conclusiones a las que se llega de una forma
clara, constituyen los ejes en los que debe de girar el informe pericial.
Cada vez ms deber de desterrarse la prctica de utilizacin del
lenguaje oscuro no slo en cuanto a los informes, sino tambin en
cuanto a la prctica utilizada. Igualmente deber de desterrarse la
costumbre existente de consignar el resultado del informe pericial en un
35

simple escrito en el que consten nicamente los resultados con la
descripcin de las tcnicas y mtodos utilizados en tales anlisis. La no
inclusin de estos elementos constituye indefensin del acusado, puesto
que imposibilita en muchos casos la posibilidad del ejercicio de una
defensa eficaz, por su parte; aparte de que priva al tribunal de la
posibilidad de constatar la validez de los mtodos utilizados.
G) Conservar una parte de la muestra para hacer posible, si se estima
oportuno, por parte del rgano competente el que se lleven a cabo
contraperitajes. Caso de que la muestra fuera insuficiente, tal
circunstancia debera de ser comunicada al citado rgano competente
para que decida acerca de la conveniencia de la prctica del
correspondiente informe pericial, con el gasto de la muestra.
H) La necesidad de hacer ms de un informe pericial, en aquellos casos en
los que la imposibilidad de las pruebas practicadas en aquellos
supuestos en los que las penas sean especialmente graves, coincidente y
por parte de laboratorios acreditados.
LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA

SEGN EL ACUERDO PLENARIO N 6-2012
Es absolutamente imprescindible ejercer un rigurossimo control sobre la

cadena de custodia. En este sentido, los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del
Estado practican la inspeccin ocular en el lugar del delito y recogen las
pruebas e indicios ponindolos a disposicin del Ministerio Pblico. La
constatacin de tal recogida mediante actas, fotografas y cualquier otro
mtodo que se estime oportuno, opera en favor de una seguridad jurdica y
debe de constituir, igualmente, un objetivo prioritario del control de manejo y
control de calidad, puesto que la sensibilidad de las pruebas a practicar podra
dar lugar a falsos positivos.
Por su parte, el fiscal y su equipo deben ejercer una constante verificacin de
que las normas y procedimientos que regulan la cadena de custodia se cumplan
escrupulosamente, pues de no hacerlo, se corre el riesgo de hace colapsar los
argumentos de la acusacin durante el juicio oral.
Desde la otra rivera, el defensor tambin tiene que ser un experto en la cadena
de custodia, pues de sus observaciones y verificaciones que realice de su
continuidad y escrupulosidad, depende el encontrar las fisuras que le sirvan de
sustento para rebatir el caso que presenta el fiscal y su equipo.
36
Asimismo, el juez debe ser amplio conocedor de la materia, ms an que su rol

si bien no es de control o fiscalizacin de la cadena de custodia en cuanto a su

PLENARIO N 6-2012
cumplimiento o no, si lo es como evaluador y valorador de las pruebas que se
van exhibir durante el juicio oral por lo que debe tener, para determinar quin
tiene la razn, un dominio y una percepcin muy profesional para poder
determinar cul de las partes tiene razn en cuanto a la validez o no del
material probatorio exhibido.
Ahora bien, cuando la cadena de custodia se quiebra el elemento probatorio
experimenta una degradacin en cuanto a la calidad, autenticidad y fehaciencia
que lo inutilizan para fundamentar el argumento acusatorio referido al mismo,
quedando expuesto a su cuestionamiento por parte de la defensa. Este hecho no
slo tiene que ver con una cuestin de estrategia sino esencialmente del respeto
del derecho de defensa del imputado en cuanto sera totalmente inadmisible
para el marco garantista que regula el proceso penal, la admisin de una prueba
que no posee la calidad necesaria para poder servir de fundamento
argumentativo al magistrado al momento de emitir la resolucin de sentencia.
HERNNDEZ MIRANDA17 sostiene al respecto, que, cuando la cadena de
custodia se rompe, el elemento queda expuesto a que sea sustituido, alterado,
deteriorado, destruido, pues precisamente aquella existe para protegerlo de
tales avatares. Seguidamente agrega que, no obstante se haya roto la
cadena de custodia no significa que el elemento haya sido sustituido, alterado,
deteriorado, destruido; se debe diferenciar, por ende, dos aspectos: que la
cadena de custodia se rompi, y que el elemento haya sido suplantado,
alterado, deteriorado o destruido. Que la cadena de custodia se haya roto no
significa lo segundo: puede o no suceder; el juez lo determinar, porque es
quien evala la prueba. En otro giro, que la cadena de custodia se encuentre
rota, no significa la inutilidad del elemento, toda vez que el juez evaluar la
trascendencia de la ruptura y, de acuerdo a ello, decidir lo que corresponda.
Ninguna norma contempla la inutilidad de la prueba por ruptura de cadena de
custodia; entonces, mal podra un juez excluirla de suyo. Que la ruptura de
cadena de custodia no sea siempre fatal en el mrito probatorio del elemento
es trascendente para el encargado de la acusacin, pues a la hora final su vida
procesal no pender siempre de aquella.
Es decir, segn la autora, existe una situacin de relativismo con respecto a
la ruptura de la cadena de custodia, situacin que devendra en una graduacin
valorativa de la intensidad de la ruptura y del grado de perjuicio ocasionado al
elemento probatorio. No estoy de acuerdo en delegar al juez tal valoracin,
pues existen aspectos tcnicos con respecto a la naturaleza de la prueba que no
pueden ser determinados de manera absoluta por parte del juzgador que
17
HERNNDEZ MIRANDA, Edith, La ruptura de la cadena de custodia no invalida

automticamente los elementos de prueba, Coleccin: Gaceta Penal - Tomo 55 - Numero 5 Mes-Ano: 1, Lima 2014
37

requeriran nuevas pericias, ya no sobre el origen y significado de la prueba
sino sobre la condicin de la calidad de la misma al momento de su exhibicin
y del grado de degradacin o alteracin que pudiera haber experimentado en la
ruptura de la cadena de custodia.
Tampoco concuerdo con lo expresado por el Acuerdo Plenario analizado, en el
sentido de establecer como criterio interpretativo que la ruptura de la cadena
de custodia o de su omisin no genera necesaria o automticamente que el
cuerpo del delito sea inautntico y, por consiguiente, que carece de eficacia
probatoria18. Al respecto, debo precisar que este criterio apertura en primer
lugar la admisibilidad del descuido en el manejo de los elementos probatorios,
al reblandecer la exigencia respecto a su cuidado y mantenimiento; relativiza la
significancia de los mismos al decir que la cadena de custodia solo busca
facilitar la demostracin de su autenticidad a travs de un conjunto de
formatos y procedimientos estandarizados y protocolizados19 y que, adems,
en materia de prueba rige el principio de libertad probatoria (artculo 157
apartado 1 del NCPP); de suerte que las partes pueden acreditar la autenticidad
de la prueba material presentada por los diversos medios de prueba
reconocidos por la ley.
Si bien es cierto, como apunta QUINTERO, la ruptura de la cadena de custodia
no inutiliza, de suyo, el elemento probatorio 20 , tambin es cierto que ello
genera un precedente negativo en cuanto a la fehaciencia de las pruebas
esgrimidas por el Ministerio Pblico. En otros trminos, refleja el descuido y la
falta de profesionalidad, tanto de la polica especializada como del propio fiscal
y su equipo en el mantenimiento de la cadena de custodia. Por otro lado, yerran
los magistrados del Acuerdo Plenario tratado, al subestimar la importancia de
la cadena de custodia y al conceptuarla casi como un mero acto procedimental
de carcter burocrtico, echando por tierra la trascendencia e importancia que
sta posee para el adecuado esclarecimiento de los hechos, pues,
contrariamente a lo que sealan, la exclusin de la prueba si exige la legalidad
del medio de conviccin, pues la valoracin y ponderacin judicial de la misma
no puede construirse sobre dudas o incertidumbres respecto a la calidad del
elemento probatorio exhibido.
18
ACUERDO PLENARIO N.0 6-2012/CJ-116, fundamento 14.

ACUERDO PLENARIO N.0 6-2012/CJ-116, fundamento 14.
20
() consideramos que sin llegar a la exageracin de la legislacin americana de rechazar
el aseguramiento de la prueba cuando el funcionario no puede demostrar que ha mantenido la
cadena de custodia o la sucesiva posesin de los elementos materiales de prueba, lo que se
debe tener en cuenta es ante todo la individualizacin de lo que ha sido objeto del
aseguramiento, por ejemplo, que el revlver que se decomis en el teatro de los
acontecimientos es el mismo que se exhibe en la audiencia pblica y que fue objeto del examen
tcnico: que presenta la misma marca, el mismo calibre, los mismos desperfectos, etc.
(QUINTERO OSPINA, Tiberio. Lecciones de procedimiento penal colombiano. Tomo II,
Librera Jurdicas Wilches, Bogot, 1988, p. 134).
19
38

PLENARIO N 6-2012
Concuerdo si, en que no se debe automticamente marginar la prueba del
acervo probatorio sin antes no examinar el grado de dao ocasionado por la
ruptura de la cadena de custodia, pero que dicha valoracin no debe recaer slo
en el juez, sino tambin en un equipo de peritos que pueda determinar en qu
medida la prueba pudiera haber sido afectada y como ello va a alterar la
acreditacin o autenticidad de ella en cuanto a su credibilidad y potencial
persuasivo. De igual forma, es claro que tampoco la ruptura en la cadena de
custodia supone necesariamente la inadmisin del elemento material
probatorio; asunto diverso es que el juez pueda inadmitir la prueba, no por
considerarla ilegal, sino por carecer de fuerza demostrativa en cuanto atae al
thema probandum del diligenciamiento, al advertir falencias en su recoleccin,
su produccin o su autenticidad21. Esto ltimo tiene que ver ms que todo con
la mala prctica de algunos abogados defensores que pueden utilizar esta
herramienta para obstaculizar o dilatar el trmite o, peor an, en instrumento
para conseguir la impunidad mediante la utilizacin irracional de las
formalidades, siempre que se preserve su razn de ser y se cumplan los
cometidos garantistas que le dan sentido a su institucionalizacin por va
legislativa en el estatuto procesal penal22.
CONCLUSIONES
A partir de lo expuesto, podemos arribar a las siguientes conclusiones:

a)
La cadena de custodia constituye la garanta jurdica que va a permitir el

manejo idneo de todas las evidencias que pudieran haber sido recogidas
en la escena del crimen con el fin de evitar su destruccin, modificacin,
alteracin o contaminacin, generando su adecuado tratamiento y
preservacin durante su trayectoria por las distintas dependencias que
cumplan funciones de investigaciones penales, criminalsticas o forenses,
hasta la culminacin del proceso. Por tanto, todo aquel que participe en el
proceso de cadena de custodia, deber velar por la seguridad, integridad y
preservacin de dichos elementos.
b) La ruptura de la cadena de custodia representa un serio problema que

genera una diversidad de reacciones con respecto a la calidad, autenticidad
e idoneidad del material probatorio lo que puede motivar su
cuestionamiento e invalidez durante el desarrollo del juicio oral.
c)
La ruptura de la cadena de custodia debe evaluarse de acuerdo a la

intensidad de la misma a fin de verificar si realmente amerita la invalidez
de la prueba o no, postura que promueve el Acuerdo Plenario N 6-2012,
generando con ello una ponderacin y una valoracin respecto a este
21
Ver: CSJ Sala Casacin Penal de Colombia, Sentencia 30598 del 19 de febrero de 2009.
22
Ibdem
39

hecho por parte del juzgador, situacin que a mi juicio considero
insuficiente pues esa decisin debe estar refrendada a su vez por un
conjunto de peritos que certifique realmente si el dao es lo
suficientemente trascendente como para determinar la invalidez o no de la
prueba.
RECOMENDACIN
Sugiero replantear el tema de la ruptura de la cadena de custodia en la medida

que el tema, de acuerdo a mi criterio, no se ha agotado con lo determinado por
el Acuerdo Plenario N 6-2012 y muy por el contrario, ha aperturado una
intensificacin respecto al debate de esta materia por parte de posturas que, a
mi entender, requieren ser resueltas de una buena vez a fin de que no se afecte
la integridad y constitucionalidad del proceso penal y sus garantas procesales.
BIBLIOGRAFA
AROCENA, Gustavo A. La oralidad en el debate. Temas de Derecho
Procesal Penal (Contemporneos). Editorial Mediterrnea, Buenos
Aires, 2001.
BRAVO LLAQUE, Csar William / PORTILLA GUERRERO Roco
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accin penal: a propsito de la Casacin N 63-2011-Huaura, Gaceta
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CUADRADO SALINAS, Carmen. El Ministerio Pblico y su
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Tomo 141, Gaceta Jurdica, Lima, agosto, 2005, p.119.
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CUBAS VILLANUEVA, Vctor, El proceso penal teora y prctica .
p. 45. 5 edicin Palestra editores, Lima 2003.
FALCN, Enrique M. Tratado de la prueba. Tomo II. Astrea, Buenos
Aires, 2009
40
HAMMERGREN, Linn. La experiencia peruana en la reforma

judicial: Tres dcadas de grandes cambios con pocas mejoras. En: En
busca de una justicia distinta, experiencias de reforma en Amrica
Latina. Consorcio Justicia Viva, Lima, 2004

PLENARIO N 6-2012
HAMMERGREN, Linn. La experiencia peruana en la reforma
judicial: Tres dcadas de grandes cambios con pocas mejoras. En: En
busca de una justicia distinta, experiencias de reforma en Amrica
Latina. Consorcio Justicia Viva, Lima, 2004
HERNNDEZ MIRANDA, Edith, La ruptura de la cadena de custodia
no invalida automticamente los elementos de prueba, Coleccin:
Gaceta Penal - Tomo 55 - Numero 5 - Mes-Ano: 1, Lima 2014
JIMNEZ N. Sergio, Fiscal Penal, Distrito Judicial de Lima. Citando el
Informe de La escena del delito y las pruebas materiales
Sensibilizacin del personal no forense sobre su importancia Oficina de
las Naciones Unidad Contra la Droga y el Delito. New York. 2009,
Lima
2013
Ver:
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2681_02ca
dena_de_custodia.pdf
NAKAZAKI SERVIGN, Csar. "La utilizacin de las declaraciones
producidas en el procedimiento preliminar corno prueba en el juicio
oral en caso de testimonios contradictorios". En: Advocatus. N 13.
Lima. 2006
QUINTERO OSPINA, Tiberio. Lecciones de procedimiento penal
colombiano. Tomo II, Librera Jurdicas Wilches, Bogot, 1988
REYNA ALFARO, Miguel, El proceso Penal Aplicado, Editado por la
Gaceta Jurdica, Lima 2006
RUBIO AZABACHE, Segundo Csar, La exclusin de la fuente de
prueba por ruptura de la cadena de custodia en el nuevo proceso penal,
Alerta
Informativa,
ver:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/modulos/documentos/d
escargar.php?id=3971
SALAS CALERO, Luis. Problemas modernos y complejos de la
prueba en el proceso penal: ltimas tendencias en Estados Unidos
sobre las reglas de exclusin probatorias. En: Prueba y proceso penal.
Anlisis especial de la prueba prohibida en el sistema espaol y en el
Derecho Comparado. Tirant lo Blanch, Valencia, 2008
SAN MARTN CASTRO, Csar. Introduccin general al estudio del
nuevo Cdigo Procesal Penal (Apuntes preliminares). Vol. II. Grijley,
Lima, 2006.
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Vol. II.
Grijley, Lima, 2001
41
42
43
44
Jorge Eduardo ngeles Valiente

LA EFICACIA Y LA CRISIS DEL DERECHO PENAL: EL
ROL DE LA VCTIMA
Liliana Fuentes Ramos de Fernndez

LA PROBLEMTICA DE LA DECLARACIN
UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA HUMANO Y LOS
DERECHOS HUMANOS ANTE EL VACO JURDICO
EN NUESTRA LEGISLACIN
Crisanto Jos Lpez Papa

LA CONFESIN SINCERA Y SU IMPACTO EN EL
PROCESO PENAL
Rosalin Medrano Sullca

LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL
PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON LA PRUEBA
ILCITA
45
46
La Eficacia y la Crisis del Derecho

Penal: el Rol de la Vctima
JORGE EDUARDO NGELES VALIENTE
SUMARIO
I.
II.
III.
IV.
V.
INTRODUCCIN
1.1. Realidad Problemtica
1.2. Tesis del Ensayo
1.3. Objetivo del Ensayo
ESTADO DE LA CUESTIN
2.1. Vctima y victimizacin
2.2. Las expectativas y las necesidades de la vctima
2.3. La vctima en el nuevo Cdigo Procesal Penal
2.4. Indicadores de la eficacia del sistema penal
2.5. La crisis del derecho penal
DISCUSIN DE LA TESIS PROPUESTA SOBRE LA EFICACIA Y LA
CRISIS DEL DERECHO PENAL
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. Conclusiones: Seis tesis sobre la eficacia del sistema penal
4.2. Recomendaciones
BIBLIOGRAFA
47
48
LA EFICACIA Y LA CRISIS DEL DERECHO

PENAL: EL ROL DE LA VCTIMA
ENSAYO POR:
NGELES VALIENTE JORGE EDUARDO *
NGELES VALIENTE JORGE EDUARDO LA EFICACIA Y LA CRISIS DEL DERECHO
PENAL: EL ROL DE LA VCTIMA Revista de Ciencias Jurdicas Exgesis Tomo 25 Agosto (2014),
ISSN: 2312-5101.
RESUMEN
En el presente ensayo, el autor explora la actual situacin del derecho penal a
partir de la tesis de que no se debe limitar el conocimiento de su eficacia slo
desde el punto de vista del delito y del delincuente, sino que supone reconocer
la realidad de que la vctima influye asimismo en la evolucin del resto de los
parmetros que se tomen como indicadores de la eficacia del sistema. Ello no
poda ser de otro modo, dada la unidad del fenmeno criminal y la interaccin
entre sus elementos.
Palabras Clave: Derecho penal, eficacia, crisis, vctima, delito, delincuente.
ABSTRACT
In this essay, the author explores the current state of criminal law from the
thesis that knowledge should not limit their effectiveness only from the point of
view of the crime and the offender, it means recognizing the reality the victim
also influences the evolution of the rest of the parameters are taken as
indicators of the effectiveness of the system. This could not be otherwise, given
the nature of crime unit and the interaction between its elements.
Keywords: Criminal law, effectiveness, crisis, victim, crime, criminal.
* Fiscal Provincial Provisional en la Primera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Yungay

Distrito Fiscal de Ancash
Maestra en Derecho con Mencin en Ciencias Penales de la Escuela de Post-Grado de la
Universidad Nacional Santiago Antnez de Mayolo de Huaraz-Ancash.
Doctorado en la Escuela de Post Grado de la Universidad Particular de San Martn de PorresLima.
49
50
I.I
1.1.
INTRODUCCIN
Realidad Problemtica
uienes piensan que el Derecho es una ciencia que debe

evolucionar de acuerdo a las necesidades sociales de
naturaleza jurdica no estn equivocados; no obstante, su
percepcin an es conservadora si se considera que la
dinmica de las sociedad humana ha adquirido un ritmo
vertiginoso que sobrepasa con creces todos los clculos y
estimaciones as como las previsiones que pueden
desarrollarse y que superan raudamente todo el proceso
que conlleva, dentro de nuestro sistema jurdico, generar las leyes que son
necesarias. Es decir, en otros trminos, la dacin de normas por parte de las
instituciones encargadas de esa tarea, se somete a un procedimiento lento,
excesivamente meticuloso en cuanto a las formas y, curiosamente, muchas
veces descuidado en cuanto al fondo de las leyes en s, lo que genera
antinomias jurdicas y evidentes conflictos constitucionales. Sin ir muy lejos, la
reciente Ley que obligaba al aporte obligatorio de los trabajadores
independientes a la Administradora de Fondos de Pensiones Hbitat y a la ONP
fue derogada por el propio Congreso a fin de evitar una vergonzosa accin de
inconstitucionalidad o, el emblemtico caso de la Ley N 28704, del ao 2006
que incorpor como delito de violacin sexual a las relaciones sexuales entre
adolescentes de 14 a 18 aos modificando el inc. 3 del Art. 173 del Cdigo
Penal (CP), lo que motiv un contundente rechazo de la sociedad al considerar
que se estaba coactando el derecho a la libertad sexual de ese grupo
poblacional, derivando en la inconstitucionalidad de la norma por parte del
Tribunal Constitucional23 y la derogatoria del referido inciso mediante la Ley
N 30076.
En sntesis, existen serios problemas de adaptabilidad de parte del Derecho a la
realidad social y ello se refleja con mucha ms preocupacin en el campo del
Derecho Penal, el cual tiene que hacer frente a un desborde de la violencia
criminal y de la corrupcin sin precedentes en nuestra historia, lo que ha
alentado la inseguridad ciudadana y la presin meditica que responsabiliza a
las instituciones pblicas de ser responsables de ese descalabro.
23
Inciso declarado inconstitucional por el Resolutivo 1 de la Sentencia del Tribunal

Constitucional, recada en el Expediente N 00008-2012-PI-TC, publicada el 24 enero 2013.
51

Ahora bien, el sistema de la justicia penal constituye un mecanismo, o ms
bien una maquinaria, de respuesta frente al problema de la criminalidad: es el
llamado sistema del control social formal, que es objeto de estudio por la
criminologa moderna, como consecuencia del influjo de la sociologa y de
modernas teoras, como la del labelling approach (teora del etiquetamiento
y de la reaccin social)24.
Surge por tanto, y tiene su razn de ser en ello, como una de las respuestas o
soluciones para el hecho criminal. Pero ste ltimo es un fenmeno complejo
que no se agota en el delito y el delincuente, los cuales constituyeron el objeto
de la criminologa tradicional, positivista, hasta el nacimiento y consolidacin
en su seno de la victimologa.
A la vista de las aportaciones cientficas de la nueva disciplina, podemos -y
debemos- considerar al fenmeno criminal como comprensivo de los siguientes
trminos o elementos, que lo integran:
a) El delincuente y su medio) (su persona, sus caractersticas y su medio).
b) El delito y su correlativo, la victimizacin (qu son, cmo son, cul es
su gnesis respectiva; cmo se controla el delito y cmo se previene, se
impide o se trata la victimizacin). Ambos conceptos son subaspectos
de una misma realidad, aunque en algunos casos pueden existir delitos
sin victimizacin en el sentido ms estricto; y son susceptibles de
considerarse como producto de la interaccin delincuente-vctimamedio social.
c) La vctima (sus necesidades y expectativas, su medio, su influencia en
el delito, etc.).
La eficacia del sistema penal no puede ser contemplada slo desde el punto de
vista del delincuente (reincidencia, etc.) o del delito (aumento o disminucin de
su nmero, extensin del campo negro, etc.). Si el problema tiene tres
trminos (o cuatro si se quiere, pero sin olvidar que delito y victimizacin estn
ntimamente unidos), la respuesta, esto es, la accin del sistema de la justicia
penal, necesariamente acta sobre todos ellos, y a todos les afecta. Su eficacia
deber contemplarse desde la total perspectiva del conjunto, y por lo tanto,
tambin desde el punto de vista de la vctima.
52
24
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., Manual de Criminologa, pg. 103, Ed. Espasa Calpe,
Madrid, 1988, p. 72

El olvido de la vctima producido con el Derecho penal civilizado25, patente
en la criminologa tradicional, se trasluce tambin en los modos de medir la
eficacia del sistema penal. Los indicadores empleados para medir
empricamente tal eficacia a menudo carecen de referencias a la vctima. Como
dice GARCIA-PABLOS, la calidad de un sistema legal no se mide slo por
su capacidad disuasoria, potencial o comprobada, sino por el grado real de
satisfaccin de las diversas expectativas que el crimen, como problema social,
genera. Las actitudes de la vctima hacia el sistema legal y la respuesta de ste
a las expectativas de la vctima son, por tanto, indicadores muy significativos
de la eficacia y calidad de un sistema legal26 . Contina afirmando que la
calidad del sistema no depende slo de la correccin de su aparato normativo o
de la calidad de sus operadores, o del volumen de criminalidad detectada y,
castigada. Antes bien, una evaluacin de la justicia penal parece obligada a
ponderar cuatro factores -y en todos ellos tiene un papel destacado la vctima
del delito-: cmo concibe el hecho criminal y qu rol asigna a sus
protagonistas; en qu medida satisface las expectativas de stos; cul es su
coste social, y cules son las actitudes de los usuarios actuales y potenciales
de la misma.
Recuerda GARCIA-PABLOS, como realidad emprica demostrativa de la
influencia de la vctima, sus vivencias y sus percepciones, en la eficacia del
sistema, el dato de que todos los estudios ponen de manifiesto que
prcticamente slo se persiguen, de hecho, los delitos denunciados. Por otra
parte, la pasividad de la vctima, su desconfianza y falta de colaboracin se
traduce estadsticamente, en un incremento de la cifra negra de la criminalidad,
e influye en la prevencin general, por la devaluacin del efecto intimidatorio
(ya que disminuye la posibilidad de ser descubierto y castigado).
1.2.
Tesis del Ensayo
No limitarse al conocimiento de la eficacia del Derecho Penal desde el punto

de vista del delito y del delincuente, no slo es lo ms razonable, por abarcar el
total fenmeno criminal en todos sus trminos y por brindar una informacin
til o muy importante, sino que supone reconocer la realidad de que la vctima
25
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., El redescubrimiento de la vctima: victimizacin

secundaria y programas de reparacin del dao. La denominada victimizacin terciaria (El
penado como vctima del sistema legal), ensayo publicado en Cuadernos de Derecho Judicial,
volumen XV, La victimologa, editado por el Consejo General del Poder Judicial, Madrid,
1993, pg. 290. Expone con suma claridad este autor cmo la vctima tiene su mximo
protagonismo durante la justicia primitiva, privada, siendo despus neutralizada por el
sistema legal moderno, en aras de una aplicacin racional, desapasionada y objetiva de la ley.
Sin embargo, ello condujo a su olvido.
26
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., Ob. Cit.
53

influye asimismo en la evolucin del resto de los parmetros que se tomen
como indicadores de la eficacia del sistema. Ello no poda ser de otro modo,
dada la unidad del fenmeno criminal y la interaccin entre sus elementos.
1.3.
Objetivo del Ensayo
Establecida, pues, la importancia de las referencias a la vctima para evaluar la

eficacia del sistema, ser preciso determinar con detenimiento las nociones
bsicas de vctima y victimizacin, as como sus necesidades y expectativas.
II
II.
2.1.
Vctima y victimizacin
a)
Concepto de vctima
El concepto de vctima admite diversos niveles o acepciones. En sentido

estricto, podemos entender por vctima aquella persona que ha sido sujeto
pasivo de un delito, es decir, de una accin que por ser considerada contraria a
los intereses generales, adems de a los individuales, en su caso, ha sido
tipificada como tal por el legislador, asignndole consecuencias penales. La
vctima ser, pues, la persona fsica o jurdica que soporta directamente la
accin delictiva, por recaer de modo directo e inmediato sobre su persona,
patrimonio u otros bienes jurdicos atacados. En tal concepto puede entenderse
tambin incluido al Estado cuando se lesionan los bienes jurdicos que le son
propios, entre los que hay que incluir el respeto a la ley.
En un sentido ms amplio, pueden incluirse en un concepto de vctimas a otras
categoras de sujetos; as, se pueden considerar como tales a los perjudicados.
Estos son los que, sin ser los titulares del bien jurdico protegido, experimentan
un dao moral o patrimonial, como consecuencia del delito. El clsico y claro
ejemplo del homicidio ilustra perfectamente esta situacin: la vctima en
sentido estricto es el muerto, y los perjudicados, vctimas en sentido amplio,
son los familiares (cnyuges e hijos, dependiendo econmicamente de l) que
han experimentado un dao moral y patrimonial por su fallecimiento.
54
Junto a los perjudicados, el sentido amplio ha de hacerse extensivo a lo que

podemos llamar vctimas colectivas, indirectas o reflejas. BERISTAIN refiere
los supuestos de delitos terroristas en los que los sujetos pasivos (los heridos o
fallecidos) son en cada caso un nmero mayor o menor, pero limitado, mientras
que las vctimas que hemos dado en llamar indirectas o reflejas pueden ser

muchas ms. En algunas ocasiones, dice, pueden ser miles los militares o los
periodistas que ante el asesinato de un militar o un periodista por la banda
terrorista se sientan directamente aterrorizados, victimizados 27 . En tales
casos el colectivo de militares, periodistas o funcionarios intimidados, y sus
familias, seran tambin vctimas del delito cometido.
La victimologa, desde sus orgenes, ha aadido, junto a las vctimas de delito
propiamente dicho, las de los abusos de poder. Para los efectos de este curso
(sera para los efectos de este ensayo o a qu curso se refiere?) nos
centraremos slo en la victimizacin producida como consecuencia de la
comisin de delitos.
b)
Victimizacin
Se denomina victimizacin o victimacin (ambos trminos se usan

indistintamente por los autores) al resultado de la accin delictiva que, al recaer
sobre una o ms personas, las convierte en vctimas; es por tanto aquel efecto
del delito que se produce cuando la accin delictiva afecta a alguna persona en
concreto, a la cual causa una serie ms o menos extensa de perjuicios,
padecimientos, molestias y menoscabo o privacin de derechos. La accin,
considerada como contraria al orden y a los intereses sociales, y descrita por el
legislador en el tipo penal, ser por s misma constitutiva del delito, y al
generar un conjunto de efectos directos o indirectos desfavorables para alguna
persona, produce victimizacin. Es por eso por lo que podemos decir que el
delito y victimizacin son dos realidades ntimamente unidas, como las dos
caras de una misma moneda. Por extensin, se considera tambin victimizacin
la vulneracin de los bienes jurdicos del Estado.
La disciplina cientfica que estudia la victimizacin es la victimologa, a la que
definiremos como la rama de la criminologa que estudia tanto los efectos del
delito sobre la vctima, como la propia persona de la vctima: su relacin con el
delincuente, sus expectativas y necesidades, los modos de reparar el dao, la
prevencin del delito, etc.
Se distinguen claramente al menos dos clases de victimizacin: la primaria y la
secundaria28.
27
BERISTAIN IPIA, A. La sociedad/judicatura atiende a "sus" vctimas/ testigos?, en

Cuadernos de Derecho Judicial, vol. XV, La victimologa, ao 1993, editado por el Consejo
General del Poder Judicial de Espaa, pg. 186.
28
Es frecuente que se aada tambin por los autores una clase ms, la victimizacin terciaria,
para referirse a los efectos perniciosos del sistema penal sobre el victimario o autor del delito,
55

Por victimizacin primaria se entiende el conjunto de padecimientos
ocasionados a la vctima por el propio autor del delito; es decir, los que son
consecuencia de la accin delictiva, propia y primeramente. La victimizacin
secundaria la constituyen los padecimientos sobreaadidos para la vctima,
como consecuencia del contacto con los rganos del sistema de la justicia
penal; bsicamente, polica y tribunales.
2.2.
Las expectativas y las necesidades de la vctima
a)
Diferencias entre expectativas y necesidades. Las expectativas de la

vctima
Expectativas y necesidades son dos conceptos distintos y describen aspectos

diferentes del fenmeno de la victimizacin. Denominaremos expectativas a las
aspiraciones legtimas de la vctima, es decir, a intereses que legtimamente
puede pretender y aspira a ver satisfechos por el sistema de control social
formal, o lo que es lo mismo por la Administracin de Justicia e instituciones
colaboradoras (polica, servicios de vctimas, etc.). Entre esas aspiraciones expectativas- se encuentra la de que sean atendidas ciertas necesidades
perentorias.
La accin delictiva, que convierte en su vctima a una persona, provoca en sta
el nacimiento de una serie de exigencias imperiosas, como consecuencia del
delito mismo o del contacto con la Administracin de Justicia y sus rganos
colaboradores, que deben de ser satisfechas, o en caso contrario ocasionan
padecimientos para ella, que pueden llegar a afectarle muy gravemente. Estas
exigencias, a las que es preciso atender para mantener o restablecer la salud y
el equilibrio psquico, social, econmico, familiar, o en general personal de la
vctima, roto por el delito y por el contacto con el sistema penal, constituyen
las necesidades a las que nos hemos referido antes.
El hecho criminal y la victimizacin correlativa producen o pone de manifiesto
la existencia de carencias urgentes y perentorias que hay que satisfacer para
atenuar o contrarrestar los padecimientos causados por el delincuente o
eliminar o disminuir los originados por la victimizacin secundaria. Las
expectativas son las aspiraciones de la vctima, aquello que espera obtener; o lo
que es lo mismo, los distintos intereses que espera ver satisfechos. Pero de
entre todos ellos, slo algunos se presentarn con esas caractersticas de
56
que a su vez quedara, de alguna manera, convertido en vctima. Por este camino y por otros se
est produciendo una ampliacin del concepto de vctima, que, como seala GARCIAPABLOS, Ob. Cit., amenaza con desvirtuarlo e inutilizarlo (Manual de Criminologa, pg. 85).

exigencia vital de satisfaccin imperiosa, que permitirn identificarlo como
necesidades.
b)
Las expectativas de la vctima
La observacin de la realidad permite identificar determinadas aspiraciones de

las vctimas de delito, que hemos llamado expectativas.
A continuacin examinaremos las que en mi opinin pueden constatarse en el
trato diario con los afectados por las consecuencias de los actos delictivos, si
bien hay que hacer la precisin de que no necesariamente todas ellas han de ser
sentidas igualmente por cada persona concreta. Puede suceder que alguna no
constituya una aspiracin para una vctima determinada; y por otra parte no
todas han de ser sentidas con igual intensidad por cada persona victimizada.
Las expectativas que comnmente pueden pretender ver alcanzadas las
vctimas son las siguientes29.
1)
Restablecimiento del orden jurdico y social perturbado.
Frente al delito pueden generarse ciertos sentimientos, determinados, en mi

opinin, por la conciencia de pertenencia a un cuerpo social o por ideas o
anhelos ligados a los conceptos vitales de justicia o verdad, y no derivados
de intereses materiales del caso concreto. Por eso podemos distinguir diferentes
aspiraciones dentro de este grupo:
Investigacin de los hechos y determinacin de los autores.
29
En un sentido prximo al que aqu se utiliza, GARCIA-PABLOS habla tambin de

expectativas de la vctima y afirma que sta suele esperar no slo el castigo del infractor y
compensacin econmica, sino ciertas actitudes de l, tales como arrepentimiento, etc., as
como tambin espera un trato adecuado por parte del sistema penal, informacin comprensible,
respuesta pronta y justa a su demanda y reparacin del mal causado.
A ello se refiere este autor en la ponencia El redescubrimiento de la vctima..., ya citada y
publicada en Cuadernos de Derecho Judicial, en las pgs. 310 y 311; ver, tambin su Manual
de Criminologa, citado, pg. 100, sobre las motivaciones de la decisin de denunciar.
Puede atisbarse en parte, la enumeracin de expectativas que proponemos, y de las
necesidades, que se exponen ms adelante, en el grfico sobre intereses de la vctima que
recoge Esther GIMENEZ-SALINAS I COLOMER, tomado de la evaluacin que se realiz
sobre el desarrollo de la experiencia de mediacin llevada a cabo en Catalua, en el mbito de
la justicia de menores. Cfr. GIMENEZ-SALINAS I COLOMER, E., La conciliacin vctimadelincuente; hacia un Derecho Penal reparador, Ponencia publicada en Cuadernos de Derecho
Judicial, volumen XV, La victimologa, editado por el CGPJ, Madrid, 1993, pg. 365. Tambin
puede tener alguna utilidad el examen de los datos recogidos en la Memoria de la experiencia
de colaboracin entre el Juzgado de Instruccin nm. 2 de Valencia y la Oficina de Ayuda a las
Vctimas del Delito, de la Generalitat Valenciana, publicada en el mismo volumen titulado La
victimologa, antes citado. Cfr. DE JORGE MESAS, L. F., Memoria de la experiencia de
colaboracin... , en particular vase la pg. 43 1.
57

Desde el punto de vista de las vctimas, se busca que el delito sea investigado y
puedan descubrirse las circunstancias del mismo, el mvil que impuls al
autor, los medios utilizados, etc. Su intensidad depende del dao ocasionado.
Incluso puede predominar, con mucha diferencia, sobre la exigencia del castigo
para el culpable, que es distinta.
Reproche social formal.
Al rgano jurisdiccional se les exige que pronuncien un juicio de reproche
formal: el juicio de culpabilidad.
Este ltimo, precisamente, se define en la doctrina penal como un juicio de
reproche a una persona determinada porque poda y en consecuencia deba de
haber obrado de otra forma30. Pueden subdistinguirse, a su vez, dos aspectos
diferentes: el reproche en s mismo, y el castigo del culpable. Ambos pueden
ser sentidos, asimismo, con distinta intensidad.
2)
Restablecimiento de la situacin anterior al delito, en la esfera

personal, familiar y social de la vctima.
El Cdigo Penal reconoce el derecho al agraviado o al perjudicado, a obtener

la restitucin de la cosa o la indemnizacin de los daos y perjuicios (arts. 92 al
101 del CP) as como el de considerar como uno de los factores determinantes
de la pena, el de los intereses de la vctima, de su familia o de las personas
que de ella dependen (Art. 45, del CP).
Por su parte, el inc. 3 del Art. IX del nuevo Cdigo

Procesal Penal (NCPP), prev que el proceso penal
garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de
informacin y de participacin procesal a la persona
agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad
pblica est obligada a velar por su proteccin y a
brindarle un trato acorde con su condicin.
58
30
Puede consultarse, sobre la nocin de culpabilidad: COBO DEL ROSAL, M., y VIVES
ANTON, T. S., Derecho Penal. Parte General, Universidad de Valencia, Valencia, 1984, pgs.
443 y 444.

3)
Atencin por las instituciones pblicas a las necesidades concretas

de las vctimas originadas por el delito y por la actuacin del
sistema penal.
Como se deduce de cuanto se lleva expuesto, stas constituyen una especie,

dentro del gnero de los intereses de la vctima, determinada por las cualidades
que las diferencian, del resto de aquel gnero. Quien ha sido victimizado aspira
a ver satisfechos todos sus intereses, desde los que son sentidos como ms
primarios, vitales, urgentes o elementales (necesidades) hasta los ms
secundarios o menos imperiosos.
4)
Actuacin eficaz del Estado y de las instituciones pblicas, que

impidan que vuelva a ser victimizada.
Al margen de las medidas que pueden adoptarse individualmente para proteger

y ayudar a las vctimas (adopcin de medidas de prevencin individual,
cobertura mediante seguros, etc.) entre lo que se pide o se exige del Estado y
las instituciones, pueden researse las siguientes medidas:
a. Poltica criminal adecuada, en cuanto diseo general de un complejo de
medidas sociales, legislativas y administrativas que hagan actuar todos
los resortes de que se disponga para controlar y conseguir que tienda a
situarse la criminalidad dentro de lmites tolerables.
b. Prevencin especial mediante penas y medidas de seguridad.
c. Prevencin especial mediante la reinsercin del delincuente, y mediante
la reconciliacin vctima-delincuente, propiciada por la actuacin de
organismos pblicos o privados, en los casos en que sea posible.
d. Prevencin general mediante el efecto ejemplarizante y la amenaza del
uso de la maquinaria de la Administracin de Justicia, frente a cualquier
posible infractor, sea quien sea.
Las necesidades de las vctimas
Como ya hemos visto, el delito y el contacto con la Administracin de Justicia
y sus colaboradores, provocan o ponen de manifiesto la existencia de carencias
en las vctimas que dan lugar a exigencias primarias y bsicas que deben de ser
59

satisfechas urgentemente, para restablecer el equilibrio en la esfera personal de
la vctima. Las enumeraremos y examinaremos a continuacin31.
a)
Acogida
La primera necesidad que tiene, para recuperar su equilibrio emocional, es

encontrar una persona que la escuche, la comprenda y le permita expresar sus
sentimientos. Es, por tanto, una actitud del interlocutor.
No es difcil encontrar estudios sobre el impacto emocional del delito.
BERISTAIN cita estudios en el Reino Unido que ponen de manifiesto que slo
un 40% de las vctimas no han experimentado efectos notables; y recoge
tambin resultados muy significativos, en este sentido, de investigadores
espaoles32.
b)
Informacin
La vctima no puede reaccionar por s sola frente al delito, puesto que le est
prohibido por la ley. Debe, entonces, confiar su respuesta a las instituciones de
la justicia penal (polica, ministerio pblico, tribunales). Le es precisa por ello,
desde el momento mismo del delito, informacin sobre diferentes aspectos:
cmo van a actuar las instituciones, particularmente el desarrollo del proceso;
cmo le va a afectar, cules son sus posibilidades de actuacin en el proceso, y
en qu medida va a poder ver satisfechos sus intereses.
c)
Intercesin
La vctima a menudo necesita alguien que pueda trasladar una peticin de

utilidad para sus intereses, ante alguna institucin: jueces y tribunales,
ministerio pblico, polica, sanidad u otras Administraciones Pblicas.
d)
Asistencia
Esta es una necesidad que se presenta en algunos casos de modo

particularmente acuciante, principalmente, en sus versiones mdicas,
psicolgicas y sociales.
60
31
DE JORGE MESAS, L. F., Memoria de la experiencia de colaboracin... , publicado en

Cuadernos de Derecho Judicial, volumen XV, La victimologa, editado por el CGPJ, Madrid,
1993, pg. 420 y ss.
32
BERISTAIN IPIA, A., La sociedad/judicatura, atiende... , cit., pgs. 192 y 193.

e)
Compensacin econmica
En todos los delitos que producen un perjuicio patrimonial, la vctima mantiene

una expectativa de ser indemnizado, pero en algunos casos, la compensacin
econmica es una necesidad perentoria. Pinsese en el de un delito contra la
propiedad que deje en grave situacin a su vctima; o en un delito violento
contra un profesional liberal o persona no afiliada a la seguridad social, que
pone en peligro su sustento y el de su familia.
f)
Proteccin
En ocasiones, la necesidad consiste en proteccin policial, anonimato o reserva

sobre la identidad y datos personales, o en alojamiento urgente como medida
de proteccin frente al agresor. Este ltimo no es raro en situaciones de
violencia en la rbita familiar, especialmente cuando uno de los cnyuges
decide denunciar al otro o separarse de l.
Las necesidades y expectativas de las vctimas constituyen un referente
obligado cuando se trata de medir la eficacia del sistema penal respecto a las
vctimas o su calidad, en expresin de GARCIA-PABLOS. Precisamente este
autor subraya que la calidad de un sistema legal no se mide slo por su
capacidad disuasoria, potencial o comprobada, sino por el grado real de
satisfaccin de las diversas expectativas que el crimen, como problema social,
genera33.
2.3.
La vctima en el nuevo Cdigo Procesal Penal
El nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, aun cuando a mi juicio no hace una
discriminacin entre vctima y agraviado pero s ampla la proteccin de estos,
supera al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 no eliminando por
completo la alicada situacin de la vctima, sino proponindonos unos
remedios o paliativos, al establecer un rgimen especial para las vctimas desde
artculo 94 al 106; as, dentro de ellas, no solo se establece y regula sus deberes
y la posibilidad de contar con apoderados, sino que adems precisa y extiende
algunos principales derechos (art. 96), tales como: a) ser informado de los
resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del resultado del
procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l, siempre que lo solicite;
b) ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin
de la accin penal, siempre que lo solicite; c) recibir un trato digno y
33
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., El redescubrimiento de la vctima... , La victimologa,

pg. 307; ver tambin pg. 310.
61

respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la proteccin de su
integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la
libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien
conduzca la investigacin o el proceso; y, d) impugnar el sobreseimiento y la
sentencia absolutoria.
Asimismo, lo acertado y novedoso pero que todava no ha entrado en la
prctica absoluta, es que el nuevo sistema procesal prev medidas de
proteccin destinadas a los agraviados, tal como aparecen desde el artculo 247
al 252. As, en el artculo 247, inciso 1, de la referida norma adjetiva penal se
establece que las medidas de proteccin previstas en este ttulo son aplicables a
quienes en calidad de testigos, peritos, agraviados o colaboradores intervengan
en los procesos penales; aunado a ello, el artculo 249, inciso 1, de la indicada
norma prescribe que la fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a
los agraviados, testigos, peritos y colaboradores objeto de proteccin se les
hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier otro procedimiento,
debindose proceder a retirar dicho material y devuelto inmediatamente a su
titular una vez comprobado que no existen vestigios de tomas en las que
aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser identificados.
Se les facilitar, asimismo, traslados en vehculos adecuados para las
diligencias y un ambiente reservado para su exclusivo uso, convenientemente
custodiado, cuando sea del caso permanecer en las dependencias judiciales
para su declaracin.
De lo que se concluye, que si bien en el nuevo sistema procesal se reconoce
una mayor regulacin y amparo a la sufrible situacin de la vctima
(agraviado), lo es tambin que dicho cuerpo regulativo no ha solucionado
cabalmente el problema de igualdad material y participacin activa de esta; en
este mismo sentido, Pea Cabrera, enfatiza que (...) es plausible reconocer,
que la reforma procesal penal propuesta en el nuevo CPP apunta tambin hacia
la vctima, confirindole facultades procesales (actor civil) y estableciendo un
abanico de medidas de proteccin, etc. Empero, el principio de igualdad de
armas, principio que no se cumple a cabalidad tratndose del actor civil tal
como se deprende de algunos dispositivos legales del Cdigo34.
62
34
PEA CABREBRA FREYRE, Alonso R. Derecho Procesal Penal. Sistema Acusatorio,

Teora del Caso y Tcnicas de Litigacin Oral. Tomo I, Rodhas, Lima, 2011, p. 376.

Por otro lado, como seala el Artculo 94 del NCPP agraviado es todo aqul
que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo. SAN MARTN CASTRO35, haciendo una diferencia
similar en C. de P.P. 1940 sealaba: se define al actor civil como aquella
persona que puede ser el agraviado o sujeto pasivo del delito, es decir, quien
directamente ha sufrido un dao criminal y, en defecto de l, el perjudicado,
esto es, el sujeto pasivo del dao indemnizable o el titular del inters directo
inmediatamente lesionado por el delito, que deduce expresamente en el
proceso penal una pretensin patrimonial que trae a causa de la comisin de
un delito.
As el NCPP ha sealado una denominacin distinta a lo que la doctrina
nacional sostena, por ello es del caso aclarar que si bien SAN MARTN
equipara agraviado a sujeto pasivo en el NCPP el sujeto pasivo sera ofendido
y junto a l tenemos al perjudicado, quien es la persona que si bien no es el
titular del bien jurdico directamente perjudicado es afectado de alguna forma y
por ello requiere de una reparacin y su ingreso al proceso penal. Entonces, el
concepto de agraviado se transforma en un concepto amplio que abarca tanto al
ofendido como al perjudicado, como ya sealamos
2.4.
Indicadores de la eficacia del sistema penal
El grado de eficacia o ineficacia de un sistema penal puede ser sondeado a

travs del estudio de ciertos indicadores, que permiten aproximaciones a la
influencia real del mismo en la configuracin del fenmeno criminal, en una
sociedad concreta y en un momento histrico dado. De cuanto se ha dicho en
las lneas precedentes se desprende claramente que se pretende una
comprensin global de dicho fenmeno y por consiguiente se aspira a medir la
eficacia del sistema con el empleo, de los indicadores necesarios, que revelen
su influjo sobre todos los trminos del problema criminal.
Desde mi punto de vista, pueden clasificarse los indicadores, en no
victimolgicos, mixtos y victimolgicos. Sin pretensiones de exhaustividad en
ninguno de los grupos, en los primeros se incluira el ndice de reincidencia y
el de aumento o disminucin de la criminalidad registrada. Dentro del segundo
grupo estaran comprendidas las estimaciones de la criminalidad real y su
desviacin con respecto a las cifras oficiales de delitos. S bien a primera vista
parecen indicadores no victimolgicos, las aportaciones ms importantes a su
35
SAN MARTN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. GRIJLEY. Lima. 2006. pp.
259 y 260.
63

estudio y conocimiento, provienen de la victimologa y de sus mtodos, siendo
stos los ms adecuados para su cuantificacin aproximada y su anlisis.
Por ltimo, los indicadores puramente victimolgicos son aquellos que
proporcionan informacin acerca, fundamentalmente, del grado de satisfaccin
de las expectativas y necesidades de quien ha sido vctima de un delito, aunque
quiz convenga no desdear tampoco aquellos que revelen las actitudes y
opiniones de las vctimas potenciales del delito, es decir, los ciudadanos no
afectados por un delito que ataque sus propios bienes jurdicos.
2.4.1. Los indicadores no victimolgicos:
criminalidad registrada
a)
La
reincidencia
la
La reincidencia
La realidad revela lo que de modo general, se califica como un alto ndice de

reincidencia. No obstante hay que subrayar que de lo que se est hablando,
normalmente, es de la reincidencia entre quienes han sido penados con
privacin de libertad. As, GIMENEZ SALINAS36, despus de incluir el hecho
de que la pena privativa de libertad haya sido la principal respuesta del
Derecho frente al delito, entre las razones para desconfiar de la eficacia del
sistema penal, habla de la crisis de la prevencin especial y en general de todo
el sistema reeducativo. La crcel, afirma, no sirve ni a los fines de la
prevencin general ni de la especial.
La entrada en lo que grficamente describe como la rueda del sistema penal,
produce un efecto, estigmatizante y consolidador de la delincuencia,
aprecindose adems una correlacin entre la edad de entrada en prisin y la
reincidencia (a menor edad de entrada, ms reincidencias).
Ciertamente, no se puede negar una falta de eficacia del sistema penal en este
aspecto, que en buena medida constituye el hundimiento de una visin ingenua
e irreal de las prisiones y del fenmeno criminal37.
Sin embargo, a mi juicio, lo que en realidad queda de manifiesto, es que existe
un importante sector de delincuentes que han interiorizado el delito como
norma de conducta (los habituales o profesionales); a menudo, aunque no
siempre, pertenecientes a un medio marginal (de origen o por haber llegado a l
64
36
GIMENEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia un Derecho Penal

reparador, Ponencia incluida en el volumen La victimologa, editado por el CGPJ, pg. 351.
37
Ibdem

posteriormente). Respecto a stos, el sistema penitenciario, y el sistema penal
en su conjunto, no consigue su insercin-reinsercin en la sociedad
mayoritaria, ni la interiorizacin de sus pautas de conducta. La amenaza de la
pena no es suficiente para asegurar que no volvern a delinquir.
En el extremo opuesto, puede distinguirse otro sector integrado por ciertos
delincuentes primarios sancionados con penas no privativas de libertad,
beneficiados con la remisin condicional, o incluso penados por primera vez
con penas privativas de libertad ejecutadas, cuya mentalidad est ms cerca de
la del ciudadano medio (o incluso comparte plenamente sus valores).
Podramos conceptuarlo, utilizando un smil teolgico catlico, como un
ciudadano cado. Para esta clase de delincuente, la pena puede servir de
experiencia motivadora que en el futuro pueda hacerle abandonar un eventual
propsito criminal. Se cumple, pues, el efecto intimidante, y no se concluye en
una carrera criminal multireincidente.
Para el ciudadano medio, la amenaza de la pena, es decir, la posibilidad de ser
descubierto y castigado por la justicia penal, es percibida como un elemento
disuasorio, actuando junto con la presin de los medios del control informal. El
Derecho penal es uno ms de los sistemas normativos que efectivamente
actan en conjunto sobre el individuo. Segn la hiptesis de ALLPORT, la
regla general, y lo normal, es que a mayor relacin del individuo con la cultura,
el Derecho, la costumbre y los dems sistemas normativos, es decir, cuanto
ms influyan sobre l, menor es la posibilidad de delito. Ello lleva a que la
grfica que expresa los resultados estadsticos adopte la modalidad de una
curva en forma de J38.
La pena y el sistema penal son, por trato, eficaces, respecto al ciudadano medio
y al sector de delincuentes citado antes en segundo lugar. Respecto a los otros
(los del primer grupo y los que se encuentran en situaciones intermedias
imaginables) su eficacia se limita a neutralizarlos temporalmente mientras
cumplen la condena y a que antes de cometer un nuevo delito, en la mente de
quien aparece la ideacin criminal, tenga lugar normalmente un juicio de
proporcionalidad del riesgo, de tal modo que se cometen con ms facilidad
delitos menores que delitos graves o muy graves. Luego, algn efecto, tambin,
hay que reconocerle al sistema penal, sobre este grupo de individuos. Lo que la
pena no puede evitar es que se produzca la reincidencia y la multireincidencia
que caracteriza la carrera criminal de muchos delincuentes. El volumen
estadstico de stos depender principalmente de otros factores sociales. Cada
38
Puede encontrarse expuesta la hiptesis de ALLPORT, por GARCIA-PABLOS, en Manual

de Criminologa, Ob. Cit., p. 152.
65

sociedad tiene un volumen propio de delincuencia multireincidente, en virtud
de una multiplicidad de factores, presentes en su configuracin concreta, en
cada momento histrico.
La eficacia ptima del sistema penal se producir cuando, por un lado, tienda a
conseguir el mximo posible de reinserciones que sern probablemente
minoritarias dentro del volumen global de delincuentes multireincidentes
propio de la sociedad en la que acte, y ralentice la carrera criminal de los no
reinsertable; y por otro lado, consiga disuadir al ciudadano medio y a aquellos
delincuentes primarios que comparten en general sus pautas de
comportamiento y valores.
b)
La criminalidad registrada
La criminalidad registrada es la que reflejan las estadsticas oficiales:

tribunales, fiscalas y polica. Sin embargo, las cifras oficiales no corresponden
a las de la criminalidad real. Existe un porcentaje de delitos que no son
denunciados ni descubiertos, esto es, el llamado campo negro, sobre el que ms
adelante trataremos. El aumento o disminucin de las cifras oficiales de
criminalidad no necesariamente corresponde a un aumento o disminucin de la
criminalidad real. Puede ocurrir que se produzca un aumento de la eficacia
policial, descubrindose ms delitos, sin que ello implique necesariamente que
se hayan cometido ms, como puede haber venido sucediendo en los ltimos
aos en los que se ha producido un importante incremento en las aprehensiones
de estupefacientes en Espaa. No obstante, en ocasiones s puede existir la
correspondencia; ms fcilmente, por ejemplo en homicidios, donde un
aumento o disminucin de los registrados s puede deberse a una evolucin
parecida de la criminalidad real 39 . Puede suceder que aumente tambin la
delincuencia registrada, si disminuye el campo negro y las vctimas denuncian
ms, en cuyo caso la delincuencia real podra no haberse modificado en el
mismo sentido, y lo que se habra producido sera un aumento de la confianza
de las vctimas en el sistema.
No obstante, aun cuando el aumento de los delitos oficialmente detectados se
corresponda con un aumento real del nmero de delitos, ello no significa, sin
ms, que el sistema penal est fallando. En la base de la tesis de que el aumento
de la delincuencia se debe a la falta de eficacia del sistema penal, subyace la
idea del volumen constante de la criminalidad, que es criticada en la
66
39
GIDDENS, A., Sociologa, Alianza Editorial, Madrid, 1991, pg. 169. En este sentido,
afirma que las tasas de homicidios son probablemente las ms precisas de todas las
estadsticas sobre delincuencia.

criminologa moderna. Su formulacin consistira en afirmar que la
criminalidad mantiene siempre un volumen constante (y crece con el
crecimiento vegetativo de la poblacin). Por lo tanto, el aumento que
contemporneamente parece observarse, sobre todo si se compara con los
ndices de delincuencia de hace varias dcadas, obedece a la ineficacia actual
de la justicia penal contempornea. Sin embargo, este postulado no puede, a mi
juicio, aceptarse. Como afirma GARCIA-PABLOS40, hoy prefiere hablarse de
normalidad del delito, en lugar de constancia de la criminalidad.
La criminalidad est en funcin de muchos factores y vara en funcin de la
configuracin de cada sociedad, en cada poca. Los aumentos o disminuciones
del nmero de delitos, variando el marco histrico y social, no necesariamente
responden a la prdida o mejora de eficacia del sistema penal, sino a la
evolucin y configuracin de la sociedad de cada poca. La primera cuestin
que habr de tenerse en cuenta, cuando se trate de comparar ndices de
delincuencia, es la de la necesidad de que el marco social-histrico de
referencia sea el mismo. Si es el mismo, la comparacin ser entre medidas
homogneas, si no es el mismo, habrn de considerarse como medidas
heterogneas, y por lo tanto los datos de una sociedad marco no sern
extrapolables a otra. Si por el contrario nos movemos dentro del mismo marco
de referencias sin cambios apreciables en las variables sociales y apreciamos
modificaciones significativas a las cifras de criminalidad, entonces habrn de
considerarse diferentes hiptesis, como la posibilidad de variaciones en el
campo negro (por la actitud de las vctimas) o las prdidas o mejoras de
eficacia, coyunturales o no, del sistema penal.
Sin perjuicio de todo lo que se acaba de exponer, es preciso no perder de vista
que los datos de la criminalidad registrada en las estadsticas oficiales, por s
solos no, son indicativos de la evolucin de la criminalidad real. Esta habr de
intentar cuantificarse por otros medios, bsicamente las encuestas de
victimizacin.
c)
Los indicadores mixtos: El campo negro, la cifra negra y las

estimaciones de criminalidad real
La criminalidad registrada oficialmente, no corresponde con la realmente

existente, ya que los delitos cometidos son muchos ms numerosos que los
detectados por la polica y los tribunales. El instrumento ms eficaz para
realizar estimaciones sobre la criminalidad real lo constituyen las encuestas de
victimizacin. Con ellas se trata de obtener, mediante cuestionarios dirigidos a
40
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., Manual de Criminologa, cit., pg. 107.
67

los ciudadanos, informacin acerca de si han sido o no vctimas de un delito y
si lo han denunciado o no, adems de otros aspectos de utilidad victimolgica.
La diferencia entre el nmero de delitos registrados oficialmente y el nmero
estimado por aproximacin de delitos reales, recibe el nombre de campo negro.
La cifra negra es el resultado que se obtiene al dividir el nmero de delitos
realmente cometidos por el de los estadsticamente reflejados, obtenindose as
la proporcin de los unos respecto a los otros.
La extensin del campo negro es susceptible de variaciones
independientemente de la evolucin de las cifras oficiales de criminalidad.
Ambas magnitudes se mueven por razones diferentes y pueden modificarse de
distinta manera. El elemento fundamental que determina el campo negro del
delito es la vctima, con su decisin de denunciar o no denunciar, ya que la
estadstica y la observacin cotidiana de la realidad demuestran que
prcticamente slo se persiguen los delitos denunciados (salvo algunos de los
ms graves, como homicidios, trfico de estupefacientes, etc., en los que los
rganos policiales y, judiciales -el ministerio pblico incluido- actan an
contra la falta de denuncia o de colaboracin) 41 . En tal decisin influyen
numerosos factores, como el impacto psicolgico del delito en la vctima, que
tiende a acentuar la no disposicin a denunciar, el miedo a represalias, la
relacin con el autor, la pertenencia de la vctima a colectivos marginales,
etc.42. Pero sobre todo, destacan, por lo que aqu nos interesa, la desconfianza
de la vctima hacia los rganos del sistema penal, por la creencia en su
ineficacia, y el propsito de evitarse los posteriores perjuicios y molestias que
se derivan para el denunciante.
A su vez esta actitud de la vctima deteriora la eficacia del sistema penal,
permitiendo que queden impunes muchos delitos43.
d)
Los indicadores victimolgicos
Para valorar la eficacia global del sistema penal es preciso tener en cuenta
todos aquellos datos obtenidos de la realidad que proporcionen informaciones
acerca de la calidad del mismo con relacin a las vctimas. El conocimiento de
su eficacia ser slo parcial y no estar completo si no se analizan los que
podemos llamar indicadores victimolgicos de la calidad del sistema.
41
68
En el sentido de que slo se persiguen casi exclusivamente los delitos denunciados, puede
consultarse el manual de GARCIA-PABLOS, cit., pg. 98, quien a su vez cita a
SANGRADOR, entre los autores espaoles en los que se apoya.
42
SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico penal, publicado en Psicologa
Social y Sistema penal, Alianza Editorial, Madrid, 2006.
43
GIDDENS, A., Sociologa, Alianza Editorial, Madrid, 1991, pg. 168.

En este sentido proporcionan informaciones de gran utilidad los siguientes
indicadores:
1. El ndice de delitos denunciados y resueltos judicialmente con
sentencia condenatoria.
2. El ndice se recidiva en la victimizacin.
3. El nivel de satisfaccin o frustracin de las dems expectativas de las
vctimas del delito, diferentes del castigo y esclarecimiento de los
hechos y de la aspiracin a no ser victimizado de nuevo; o la
percepcin del nivel de satisfaccin de expectativas, en general.
4. El nivel de satisfaccin o frustracin, especialmente, de las necesidades
de las vctimas.
5. El nivel de confianza o desconfianza de las vctimas o de las vctimas
potenciales (el ciudadano no victimizado), en el sistema legal.
6. La percepcin negativa o positiva de la seguridad ciudadana, en la
sociedad.
Los dos primeros de estos indicadores son cuantificables estadsticamente. En
s mismos son cifras concretas obtenidas de estadsticas que nos permitirn
deducir objetivamente aspectos fundamentales de la eficacia respecto a las
vctimas, con independencia de la percepcin que de dicha eficacia tengan las
propias vctimas, o los ciudadanos en general. Los cuatro restantes son
fundamentalmente percepciones o estados de nimo sociales que pueden ser
objeto de una aproximacin emprica mediante sondeos, aunque tambin
pueden ser objeto de consideraciones generales sobre la aptitud o adecuaciones
del sistema legal, tericas o basadas en la observacin directa de la realidad, en
algunos aspectos obvios y elementales, sin necesidad de recurrir a sondeos.
En cuanto al ndice de delitos en los que el camino iniciado con la denuncia
concluye en una sentencia condenatoria, GARCIA-PABLOS afirma que de
los delitos denunciados muy pocos se persiguen, menos an dan lugar al
correspondiente proceso, y un porcentaje casi despreciable concluye con una
sentencia condenatoria44.
69
44
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., Manual de Criminologa, cit., pgs. 105 y 165

La importancia de los indicadores sobre porcentajes de delitos reales que dan
lugar a condena, se comprende todava ms si se piensa que, como ponen de
manifiesto los criminlogos, la eficacia intimidante del sistema est en funcin,
no tanto de la gravedad de la sancin (que basta con que sea proporcionada o
adecuada a la gravedad del hecho cometido), sino de la percepcin de la
posibilidad real de ser descubierto y castigado. De tal modo que ser ms
efectivo, en orden al incremento de la eficacia del sistema, una mejora de tales
ndices que una exacerbacin de la punicin.
La recidiva en la victimizacin, es decir, la repeticin de las victimizaciones en
las mismas personas, es causa de sufrimientos sobreaadidos para las vctimas
mltiples. Cuanta mayor frecuencia presenten las victimizaciones sucesivas o
repetidas, menor es la eficacia del sistema, para quienes las padecen.
La satisfaccin de las expectativas de las vctimas depende en buena medida
del propio sistema de la justicia penal (polica, tribunales, ministerio pblico) y
de su aptitud para funcionar adecuadamente; es decir, de sus medios personales
y materiales, y de sus instrumentos legales (leyes penales sustantivas y de
procedimiento, adecuadas). Pero depende tambin de otros factores externos,
ajenos al sistema. Como ya hemos visto, la actitud de las vctimas, y
particularmente su decisin de denunciar, tiene una notable incidencia, al igual
que la colaboracin de los ciudadanos, como testigos, o prestando a la justicia
el auxilio que requiera.
Las leyes procesales deben de facilitar cauces para permitir la participacin de
la vctima en el proceso con una presencia activa. En este sentido es de
destacar que nuestro ordenamiento jurdico presenta importantes ventajas
frente a los de otros pases (tal como la accin popular, a mi juicio una pieza
maestra, consagrada constitucionalmente; el ofrecimiento de acciones, o la
posibilidad de personacin del perjudicado, con plenitud de derechos, como
acusacin particular). Es fundamental tambin que el proceso posea la mayor
agilidad que sea posible sin merma de las garantas, debiendo preverse
mecanismo de aceleracin para determinados supuestos o bajo ciertas
condiciones. En este punto, las soluciones de nuestra legislacin son bastante
defectuosas con escasa aplicacin prctica de las modalidades procedimentales
aceleradas, sin duda, por sus propios defectos, entre otras razones.
70
La normativa procesal debe regular con amplitud condiciones de

procedibilidad y mecanismos de suspensin del proceso, que refuercen la
posicin de la vctima y permitan la intervencin, con holgados mrgenes para
la mediacin, de los servicios de asistencia a las vctimas.

Cuando se trata de las expectativas de quienes han sido sujetos pasivos o
perjudicados por un delito, conviene, no obstante todo lo dicho, no perder de
vista que un cierto malestar es inducido, inevitablemente, por el sistema.
Como afirma GARCIA-PABLOS, ciertos ndices de insatisfaccin o
frustracin en el ciudadano son inevitables, estructuralmente inherentes a la
intervencin del sistema legal, que es una intervencin legalizada, tcnica y
formalista45. En este sentido, basta recordar las precisiones que antes se han
expuesto, con ocasin de los ndices de delitos que concluirn con sentencia
condenatoria. Aquel autor propone, como medida que puede mejorar las
actitudes del ciudadano, una aproximacin legal y simblica, del lenguaje de
la justicia, de sus modos y formas de actuacin, y de las actitudes de los
operadores del sistema hacia el ciudadano.
La idea que las vctimas, y los ciudadanos en general, tienen acerca del
funcionamiento eficaz o no de los rganos de la justicia penal, est muy
relacionada con los sentimientos de confianza o desconfianza en la misma e
incide sobre la tasa de denuncias y sobre el grado de colaboracin con la
justicia, lo cual a su vez se refleja en su mayor o menor eficacia. El
acercamiento al ciudadano y a la vctima y la consecuencia de su colaboracin
pasan por la neutralizacin de los factores que influyen en sentido
desmotivador y por el logro de una mayor confianza en las instituciones del
sistema legal. Ello pasa por mejorar el grado de satisfaccin de las expectativas
y reducir la victimizacin secundaria. La adaptacin de las estructuras
materiales, personales y legislativas del sistema penal y la modificacin de la
mentalidad de los destinatarios de los actos del sistema, como vctimas actuales
o potenciales, han de correr paralelas y se influyen entre s. Un aumento de la
demanda social de eficacia del sistema, y de la calidad de lo que se espera
obtener de l, o una mejora de las actitudes de colaboracin de las vctimas,
conllevarn una elevacin de la tasa de denuncias. Si ello no se corresponde
con un correlativo incremento de la capacidad operativa del sistema, puede
llegarse a una situacin catica y a su colapso; con lo que la tendencia
nuevamente sera hacia la desconfianza y al retraimiento de las vctimas y los
ciudadanos. Algo de ello puede estar sucediendo en los ltimos aos, en el
Per. Despus de la Constitucin, la mentalidad de una sociedad democrtica
ha de tender hacia el fortalecimiento del sentimiento de ciudadanocontribuyente y no de sbdito, y esto que permitira cimentar una adecuada
actitud hacia el sistema legal, puede ocasionar tambin la aparicin de una
45
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., El redescubrimiento de la vctima... , Ob. Cit., pg.

308.
71

imagen negativa del mismo, si sus estructuras son incapaces de absorber el
incremento de la demanda, derivando hacia el colapso de la justicia penal.
En el mbito ms restringido conceptualmente, pero cualitativamente de gran
importancia, de la satisfaccin de las necesidades de las vctimas, la existencia
de redes suficientemente implantadas de oficinas o servicios de asistencia a las
vctimas, es una condicin necesaria para que se alcance un nivel aceptable de
satisfaccin. Estas cumplen una funcin de servicio pblico, pero pueden estar
gestionadas tanto, por las Administracin Pblica, directamente, como por
entidades privadas gestoras de tales servicios46, o por personal voluntario. Son
indispensables tambin leyes que atiendan tales necesidades y fondos para
llevarlos a cabo, tales como las leyes de indemnizacin a vctimas de delitos
violentos y los fondos correspondientes, o los programas de proteccin de
testigos, con un soporte legal y reglamentario que atienda las necesidades de
proteccin, etc.
2.5.
La crisis del Derecho Penal
La eficacia del sistema penal y la crisis del Derecho penal son dos cuestiones
estrechamente relacionadas, a mi juicio. Modernamente, han surgido corrientes
de pensamiento crticas, en el seno de la criminologa y del Derecho penal, que
han cuestionado la legitimidad de la sancin penal y su eficacia y han
proclamado la crisis del Derecho penal y propugnado incluso su abolicin, o
ms matizadamente, un cambio en la configuracin actual tanto del Derecho
penal sustantivo como del procesal y de la poltica criminal.
Se puede distinguir entre los postulados de quienes critican la legitimidad del
Derecho penal en su raz y no aceptan la legitimidad de la sancin penal,
esgrimiendo argumentos tericos para ello; y las posturas crticas que no
cuestionan las bases tericas del Derecho penal, sino su configuracin actual y
los efectos de la sancin penal. Lo que critican es la eficacia del sistema penal.
Centrndonos ahora en las primeras, es decir, en las concepciones crticas
sobre la legitimidad del Derecho penal, es preciso situarlas en el marco de las
corrientes del pensamiento crtico de la segunda mitad de este siglo. En los
46
72
Por este motivo, atendiendo a lo prescrito en el inciso c) del numeral 1 del artculo 95 y en el
numeral 4) del artculo 170 del Cdigo Procesal Penal de 2004, la Fiscala de la Nacin emiti
la Resolucin N 1558-2008-MP-FN del 12 de noviembre de 2008, aprobando una serie de
normas reglamentarias, entre los cuales destaca el Reglamento del Programa de Asistencia a
Vctimas y Testigos, necesario para delimitar el procedimiento a ejecutar en aquellos casos en
los que ciudadanos peruanos o extranjeros, que teniendo la calidad de testigos o vctimas,
necesitaran asistencia.

aos sesenta nace la sociologa crtica, de inspiracin marxista, impulsada por
los trabajos de autores como HORKEIMER, ADORNO, HABERMAS,
FOUCAULT, etc. Por influjo de esta corriente, aunque tambin de otras de
carcter estructuralista, fenomenolgico o de signo liberal, surgen las
corrientes crticas de la criminologa. Se suceden en el tiempo, como reaccin
frente a la criminologa positivista tradicional, la criminologa de la desviacin,
criminologa organizacional, interaccionista, de la reaccin social, del
etiquetamiento o la denominada nueva criminologa, criminologa crtica o
radical (WALTON-TAYLOR-YOUNG), que finalmente culmina en la llamada
por la venezolana ANIYAR DE CASTRO, criminologa de la liberacin47.
La crtica a la legitimidad de la sancin penal y a la funcin del sistema penal
es lo que los lleva a propugnar en principio su desaparicin. El poder acta
etiquetando como delincuentes a determinados individuos, en un proceso de
criminalizacin selectiva, con el fin de someterlos al rigor coactivo del Estado,
para lograr el mantenimiento de las relaciones de dominacin, en beneficio de
los poderosos. El crimen no tiene una realidad ontolgica, sino que es un
concepto artificial, definindose las conductas criminales en funcin del
mantenimiento de las relaciones de poder48.
Estos planteamientos constituyen lo que podramos denominar el
abolicionismo ideolgico. Sin embargo, dentro de las corrientes abolicionistas
existen autores que adoptan posturas crticas menos ideologizadas y menos
combativas en el sentido poltico, podramos decir, que se decantan por la
abolicin del Derecho penal, aunando a menudo la crtica a la legitimidad del
castigo con la crtica a su eficacia y poniendo el acento en la solucin de los
conflictos que actualmente regula el Derecho penal, por mecanismos
iusprivatistas, postulando la aplicacin del Derecho civil para ello. En este
sentido, es muy ilustrativa la postura de FATTAH, para quien, en un
inconcreto pasado, todas las acciones perjudiciales o lesivas eran ilcitos civiles
que se resolvan con el pago de una cantidad econmica, como compensacin,
con criterios civiles en sustitucin del castigo penal. Para llegar a tal
conclusin se basa en variadas razones: la ineficacia del castigo, los efectos
contraproducentes que genera (resentimiento, hostilidad, etc.), su coste
econmico y social, su carcter traumtico y estigmatizante, su falta de aptitud
para solucionar el conflicto y la intercambiabilidad esencial de los papeles de
47
SANGRADOR, J. L. "La victimologa y el sistema jurdico penal". En: F. JIMNEZ

BURILLO y M. CLEMENTE MIGUEL (eds.), Psicologa Social y Sistema Penal (61-90).
Alianza Universidad, Madrid 1996, p. 13.
48
Vase la exposicin de las ideas abolicionistas, si bien se han agrupado desde una
perspectiva sistemtica algo distinta de como aqu se hace, que se recoge por GIMENEZSALINAS I COLOMER, E., en La conciliacin vctima-delincuente... , cit., pg. 355, donde
se cita a LARRAURI, E.
73

vctima y delincuente (quien tambin aparece como una vctima) 49 . Otros,
como BARNETT50, se pronuncian tambin por el abandono del paradigma
retributivo, tal como preconiza FATTAH, y su sustitucin por el paradigma
restaurativo, basado en la conciliacin y la compensacin.
Hasta aqu hemos examinado las doctrinas abolicionistas; sin embargo,
tambin hacamos referencia, al introducir el apartado de la crisis del Derecho
penal, a que existe tambin una lnea crtica, que aun mantenindose dentro de
las referencias fundamentales del Derecho penal, cuya legitimidad y necesidad
terica admite, cuestionar la eficacia del sistema penal en su configuracin
actual, y particularmente de la pena privativa de libertad, como respuesta
predominante o casi exclusiva del sistema penal y la exclusin de la vctima a
la que no se la permite influir en el proceso o incluso ponerle fin, en funcin de
la reparacin o como resultado de una conciliacin 51 . Se propugna tambin
desde posturas crticas un reajuste del catlogo de tipos, fundamentalmente en
sentido descriminalizador.
III
DISCUSIN DE LA TESIS PROPUESTA SOBRE LA

EFICACIA Y LA CRISIS DEL DERECHO PENAL
La llamada crisis del Derecho penal no es tan profunda ni de tanto alcance

como parece sugerir la expresin crisis, ni ha de llevar a rechazar la
legitimidad del castigo penal estatal, es decir, el llamado control formal del
delito. La constatacin de sus carencias ha de conducir a su mejora y
adaptacin, aceptando su necesidad y utilidad como punto de partida.
La bsqueda de las razones que justifican la existencia de la pena y del
Derecho penal es ya aeja y no se limitan a la lucha de escuelas del XIX y XX.
DEL ROSAL encuentra ya formulada la idea de la pena corno defensa social
en los textos espaoles del Siglo de Oro y hace remontarse los precedentes del
correccionalismo a SENECA y a PLATON. Siguen siendo plenamente vlidas
las afirmaciones de FERRI, recogidas por aquel tratadista espaol, cuando dice
que el Estado debe realizar antes y por encima de la represin una obra diaria
de prevencin de la delincuencia, y yo afirm con insistencia la distincin entre
prevencin indirecta o remota (eliminacin o atenuacin de las causas de la
delincuencia) y prevencin directa o prxima (polica de seguridad); la
primera, sin disputa, ms eficaz y til que la segunda.
49
74
CANCIO MELIA, Manuel. Conducta de la vctima e imputacin objetiva en Derecho Penal.

2 edicin, Madrid, 2001, p. 223.
50
Citado por BUSTOS, J., y LARRAURI, F., Victimologa: Presente y .futuro, Ed. lura 10PPU. Barcelona, 1993; p.92.
51
MAIER, Julio. La Vctima y el Sistema Penal. Editorial Ediar, Buenos Aires, 2001, p. 190.

Pero como quiera que la prevencin, sea indirecta, sea directa, no puede
impedir que se cometan delitos, surge la necesidad de la represin52.
La pena, y por lo tanto el Derecho penal, es necesaria e inevitable, y por ello
constituye su propia justificacin. Tal necesidad se mide, segn VON LISZT,
con criterios de prevencin especial, y ha de imponerse para resocializar a los
delincuentes necesitados y susceptibles de reeducacin, para intimidar a
aquellos en los que no concurra dicha necesidad y para neutralizar a los
incorregibles53, a lo que habra que aadir la intimidacin por la amenaza del
uso de la pena, dirigida a la sociedad en general, y por tanto tambin al
ciudadano no delincuente, es decir, la prevencin general.
El Derecho penal disuade al ciudadano medio de la tentacin de infringir la
norma penal, neutraliza al delincuente habitual y le incita a hacer un juicio de
proporcionalidad acerca de las ventajas e inconvenientes de delinquir, en cada
caso concreto, valorando muy especialmente las posibilidades reales de ser
descubierto y castigado, lo cual le llevar a desistir de ello en muchas o en
algunas ocasiones. Debilita o puede debilitar el poder de las organizaciones
criminales, mediante la neutralizacin de los miembros principales y el
desmantelamiento de sus estructuras operativas y de sus redes de blanqueo de
dinero y de flujo econmico, y con la incautacin de los patrimonios ilcitos,
cuando se consigue. En definitiva, defiende a la sociedad hasta el lmite en que
puede hacerlo, puesto que la funcin del Derecho penal y del sistema por el
que se acta el control social formal, no es la imposible eliminacin del delito,
sino su control hasta los lmites que se consideren tolerables en cada sociedad y
en cada momento histrico.
Probablemente cuando se habla de fracaso del Derecho penal por algunos
abolicionistas o algunos crticos ms o menos moderados, se est aceptando la
idea incorrecta de que el Derecho penal tiene como finalidad erradicar el
crimen. Semejante punto de partida es incorrecto e imposible. El Derecho
penal no podr nunca pretender eliminar por completo la criminalidad, sino
nicamente mantenerla dentro de lmites tolerables. Es uno de los instrumentos
fundamentales (integrante de las estructuras jurdicas o instrumentos legales)
del sistema de la justicia penal, o sistema del control formal. Los sistemas del
control, tanto el formal como el informal, actuando conjuntamente, pueden
conseguir una contencin de la violencia y de la criminalidad, por lo que ni
siquiera se puede afirmar que tal finalidad, a todas luces ms modesta que la
52
DEL ROSAL, J., Tratado de Derecho Penal Espaol, Ediciones Darro, Madrid, 1996, pgs.
270 y 274.
53
Ver COBO DEL ROSAL, M., y VIVES ANTON, T., Derecho Penal, Parte General,
Universidad de Valencia, 2004, pg. 688
75

eliminacin del delito, sea exclusiva del Derecho penal. El control social
dispone de numerosos sistemas, con sus estructuras normativas propias y sus
rganos o portadores del mismo (la familia, la iglesia, la ciencia, el legislador,
la justicia, los partidos, los sindicatos, etc.). Los agentes del control social
informal tratan de adaptar al individuo a las normas sociales y de conseguir su
adhesin o la adaptacin disciplinada de su conducta a las mismas. Cuando las
instancias informales fracasan, entran en juego las formales, cuyos agentes son
la polica, la justicia, la administracin penitenciaria, etc.54.
El Derecho penal acta, as, en el conjunto de los mecanismos del control
social. La mejora de la eficacia de tales mecanismos incidir dando lugar a
tendencias a la baja en las cifras de criminalidad real. No obstante, cabe
suponer que puede alcanzarse un momento en el que la tendencia a la baja
concluir y las tasas de criminalidad se estabilizarn. Cabe imaginar una franja
estadstica, inconcreta e imposible de concretar, de antemano, en la que se
producir tal estabilizacin. Habremos llegado as a una zona, si se representa
en una grfica, que marcar el lmite de eficacia de los sistemas de control,
dando por descontado que para llegar a ella se hayan perfeccionado hasta el
mximo todos los instrumentos del control formal y del informal, y que la
presin de stos haya llegado hasta el mximo posible y deseable. Aunque la
presin de stos aumente, las tasas de delincuencia no descendern.
Se habr alcanzado el techo de la mxima eficacia de los sistemas de control
social. Dicha franja estadstica reflejar la mnima criminalidad posible que se
puede alcanzar, a la que podemos denominar criminalidad inmanente o
estructural. Esta es siempre relativa a una sociedad concreta, e inevitable en
ella. Representa el porcentaje de casos que escapan al control social, inducidos,
favorecidos o impulsados por la actuacin de los factores crimingenos
presentes en la configuracin de una determinada sociedad en un determinado
momento histrico: su estratificacin, distribucin de la riqueza, movilidad
social, tecnologa y medios de comunicacin (motorizacin, comunicaciones,
etc.), demografa, valores aceptados comnmente, extensin social de la
vinculacin a los valores comunes (marginalidad), etc.
Slo podr obtener una reduccin de la criminalidad estructural si se modifica
el complejo de factores crimingenos presentes en el propio sistema social o se
produce un cambio en el marco social-cultural en el que se desenvuelve la vida
social, en cada momento histrico. Es decir, agotada la mxima eficacia de los
medios de control, en la hiptesis de que se llegue a ello, slo podramos
76
54
GARCIA-PABLOS DE MOLINA, A., Manual de Criminologa, cit., pg. 104.

esperar una posterior reduccin de la criminalidad si se produce una
modificacin de determinados factores sociales.
Otro de los motivos por los que se habla tambin de fracaso del Derecho penal
es la constatacin de la generalizada falta de eficacia resocializadora de las
prisiones. En el origen de esta tesis se encuentra la ingenua creencia, desechada
actualmente, de la posibilidad de correccin masiva de los delincuentes, por
medio de penas de finalidad correctora. Sin embargo, la constatacin de que la
realidad no es as, nicamente ha de llevar a la conclusin de que las
aspiraciones de correccin generalizada, por medio de penas privativas de
libertad eran infundadas. No obstante, el Derecho penal deber seguir
manteniendo la esperanza y la finalidad de la correccin de aquellos
delincuentes que sea posible reinsertar en la sociedad a travs de la asuncin de
sus responsabilidades y del compromiso de no quebrantar nuevamente las
normas penales. Ante ello, la retribucin del mal en que consiste el castigo ha
de ceder incluso, si as se favorece la reinsercin. Para aquellos que no lo
deseen o no sean susceptibles de correccin, el Derecho penal actuar como
elemento disuasorio o neutralizador, con las limitaciones ya mencionadas
anteriormente.
El Derecho penal, ciertamente, necesita una readaptacin del catlogo de tipos,
con exclusin de algunos o muchos de ellos (descriminalizacin) y con
inclusin de otros nuevos. El sistema de penas y su ejecucin necesitan
tambin una profunda modificacin, pero sobre todo son necesarias
modificaciones en el proceso penal que permitan la introduccin del principio
de oportunidad reglada, en inters de la vctima, tratndose de delitos menores.
La mediacin puede ser un eficaz instrumento para ofrecer en muchos casos
una salida negociada de inters para la vctima y para el victimario, con la
reconciliacin de ambos, y favorecindose la de ste ltimo con la solucin
extrajudicial que puede incidir en el proceso, por la regulacin de mecanismos
de disposicin del mismo por la vctima, con abandono de la pretensin
punitiva. Pero para ello se precisarn reformas legales y la proliferacin de
rganos mediadores, actualmente escasos en el Per
IV
IV.
4.1.
Conclusiones: Seis tesis sobre la eficacia del sistema penal
A modo de breve conclusin, se recogen a continuacin algunas ideas, en

forma de tesis, relativas a la funcin y eficacia del sistema penal.
77

1. La absoluta falta de eficacia, o la ausencia misma del sistema de la
justicia penal, dara paso al imperio de la ley del ms fuerte, y a la
descomposicin de la sociedad, con el predominio de las
organizaciones criminales y la imposicin de la voluntad de los
poderosos. La violencia y las represalias privadas se convertiran en
mecanismos de reaccin de los individuos. La democracia, el orden
democrtico y los derechos de los ciudadanos desapareceran.
2. No se puede pretender que el sistema penal acabe con el delito. Su
funcin es mantener la delincuencia dentro de lmites tolerables,
actuando como mecanismo inhibidor de las tendencias a la desviacin
de la norma, como neutralizador de delincuentes, dentro de ciertos
lmites y articulando, como complemento o alternativas al
cumplimiento de la pena, medidas que propicien la readaptacin del
que ha delinquido a la vida social.
3. El control formal, por el sistema de la justicia penal, no es el nico que
acta en la sociedad, ni es deseable que lo sea. El control formal y el
informal se complementan entre s, y si cualquiera de ellos se debilita,
crece la criminalidad. Las instituciones del control informal, lo son a la
vez de integracin y socializacin.
4. Los sistemas de control social, formal e informal, no solucionan por s
solos los problemas de desintegracin de la sociedad, ni el influjo de
factores crimingenos. Son mecanismos de respuesta a la desviacin.
Por el contrario, la desintegracin social, la falta de vinculacin a las
normas y valores comunes de tal sociedad, y otros factores, debilitan o
eliminan la accin de los mecanismos del control social informal y
reducen la eficacia del control social formal.
5. La perfecta eficacia del sistema de la justicia penal consiste, no slo en
la reduccin de la criminalidad o reinsercin de delincuentes, sino
tambin en la mayor calidad respecto a la vctima, con satisfaccin de
sus expectativas y atencin a sus necesidades.
6. La mediacin-conciliacin puede ser un cauce muy adecuado para
satisfacer el inters de la vctima, reconciliarla con el victimario,
pacificando el conflicto y resocializacin a este ltimo, en delitos
menores. Debe de potenciarse con la introduccin del principio de
oportunidad, establecindose mecanismos de truncamiento procesal.
78

4.2.
Recomendaciones
La eficacia del sistema penal en el Per puede mejorarse:

1. Mejorando la calidad respecto a las vctimas, lo que redundar en la
mejora general de los indicadores del mismo.
2. Introduciendo la figura de la mediacin-conciliacin en el proceso
penal.
3. Introduciendo modificaciones en las leyes procesales que doten de
agilidad al proceso, amplen la influencia del principio de oportunidad y
potencien las frmulas de simplificacin procesal
4. Descriminalizando conductas que no tengan la suficiente relevancia
social y mejorando la proteccin de algunos bienes jurdicos (delito
ecolgico, etc.).
5. Propiciando la optimizacin en el funcionamiento de los servicios de
asistencia a las vctimas del delito.
5.V
BIBLIOGRAFA
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80
SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico penal,

publicado en Psicologa Social y Sistema penal, Alianza Editorial,
Madrid, 2006.
La problemtica de la Declaracin
Universal sobre el Genoma Humano y
los Derechos Humanos ante el vaco
Jurdico en Nuestra Legislacin.
LILIANA FUENTES RAMOS DE FERNNDEZ
SUMARIO
I.
INTRODUCCIN
1.1. Planteamiento de la Problemtica
1.2. Objetivos del Ensayo
1.3. Hiptesis
II. ESTADO DE LA CUESTIN
2.1. El Genoma Humano: Patrimonio de la Humanidad
2.2. Dignidad Humana y Derechos Humanos
2.3. Principios, Derechos y Prohibiciones
2.4. Panormica en el Per
III. CONSIDERACIONES FINALES
3.1. Conclusiones
IV. BIBLIOGRAFA
81
82
LA PROBLEMTICA DE LA DECLARACIN
UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA HUMANO Y
LOS DERECHOS HUMANOS ANTE EL VACO
JURDICO EN NUESTRA LEGISLACIN
ENSAYO POR:
FUENTES RAMOS DE FERNNDEZ LILIANA *
FUENTES RAMOS DE FERNNDEZ LILIANA LA PROBLEMTICA DE LA
DECLARACIN UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA HUMANO Y LOS DERECHOS
HUMANOS ANTE EL VACO JURDICO EN NUESTRA LEGISLACIN. Revista de Ciencias
Jurdicas Exgesis Tomo 25 Agosto (2014), ISSN: 2312-5101.
RESUMEN
De acuerdo a la autora, se verifica la hiptesis planteada para el presente ensayo en
el sentido de que requiere la configuracin de un "corpus" jurdico en torno al
genoma humano a fin de construir una sistemtica integrada que sirva como marco
general a sectores concretos: obtencin, acceso y utilizacin de la informacin
gentica; aplicaciones genticas en el mbito de la salud; prcticas de eugenesia;
investigacin y experimentacin gentica; eficacia, seguridad y proteccin jurdica
de la biotecnologa humana; responsabilidad penal y administracin de justicia.
Palabras Clave: Genoma humano, biotecnologa, derecho, legislacin.
ABSTRACT
According to the author, the hypothesis for this test in the sense that it requires
setting up a legal "corpus" concerning the human genome in order to build a
systematic integrated to serve as a general framework for verifying sectors
concrete: production, access and use of genetic information; genetic applications
in the field of health; eugenics practices; Genetic research and experimentation;
efficacy, safety and legal protection of human biotechnology; criminal
responsibility and justice.
Keywords: Human genome, biotechnology, law, legislation.
* Fiscal Provincial de Civil y Familia de Nazca y del Despacho de Prevencin del Delito en el
Distrito Fiscal de Ica.
Maestra en Derecho Penal-Post-Grado egresada de la Universidad Nacional Federico
Villareal.
Doctorado de Post-Grado en la Universidad Nacional Federico Villareal
83
84
LA PROBLEMTICA DE LA DECLARACIN UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA HUMANO Y LOS

DERECHOS HUMANOS ANTE EL VACO JURDICO EN NUESTRA LEGISLACIN
I.I
INTRODUCCIN
1.1. Planteamiento de la problemtica
urante las ltimas dcadas, la comunidad cientfica pudo

asistir a uno de los descubrimientos ms trascendentales de
la historia de la humanidad. Se trata del denominado
Proyecto Genoma Humano, el cual consisti en
determinar la secuencia de pares de bases qumicas que
componen el ADN e identificar y cartografiar los
aproximadamente 20.000-25.000 genes del genoma humano desde un punto de
vista fsico y funcional.55
El Proyecto Genoma Humano, a la vez que ha acercado el momento decisivo
de satisfacer la curiosidad cientfica de conocer el funcionamiento casi exacto
de nuestro organismo, de prevenir, diagnosticar y tratar cientos de patologas
insuperables por ahora, genera en la sociedad expectacin con tanto alborozo
como inquietud, porque no estamos ante meros descubrimientos biomdicos,
con la grandeza que engendran para la salud del hombre, sino ante una
revolucin del sistema de vida. Quiz puede decirse que el Proyecto Genoma
Humano constituye la investigacin ms costosa y ambiciosa que el ser
humano se ha propuesto en toda la historia.
Tal es la polivalencia de las nuevas tcnicas genticas que no se mitiga la
preocupacin por ellas incluso sabiendo que supondrn un considerable
aumento en la calidad de vida. Y es que el propio concepto de calidad de vida
queda ya al vaivn de la Gentica, porque ni siquiera se trata de la calidad de
vida que elija o le corresponda a un individuo o a la sociedad, sino la que
puede atribuirse a la humanidad. Y el hombre, investido de su status
tridimensional de individuo, integrante de la sociedad y miembro de la especie
humana, no est dispuesto a depositar su destino en las libres manos de la
Ciencia, por la importancia que revisten los intereses en juego. Pero no slo en
las de los cientficos, tampoco en las de las empresas o del Estado; ni siquiera
en las del propio individuo 56 . Y por ello, desde diversos foros y con la
55
Fuente: http://es.wikipedia.org/wiki/Proyecto_Genoma_Humano
Resalta Carlos Mara ROMEO CASABONA, Del Gen al Derecho, Universidad Externado
de Colombia, Bogot, 1996, pg. 31, lo significativo que resulta, a diferencia de lo que ha
ocurrido con otros descubrimientos o avances tecnolgicos, el debate que, paralelo a la
56
85

colaboracin de variadas disciplinas, se est intentando redefinir cul debe ser
el status jurdico de la persona a la luz de las nuevas aportaciones cientficas57.
Y a este fin se encomend a la UNESCO, que mediante Resolucin de la
Conferencia General de 15 de noviembre de 1993 invitase a su Director
General a continuar en los aos siguientes la preparacin de un instrumento
internacional para la proteccin del genoma humano, al mismo tiempo que
aprobaba la creacin de un Comit Internacional de Biotica. Este Comit, para
la elaboracin del citado instrumento legal, se dota de una Comisin Jurdica y
comienza sus trabajos en abril de 1994 que culminan con la aprobacin por la
29.a Conferencia General de la UNESCO de la Declaracin Universal sobre el
Genoma Humano y los Derechos Humanos de 11 de noviembre de 1997,
ratificada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 9 de diciembre
de 199858.
La elaboracin de la Declaracin vino condicionada, al menos, por dos factores
que deben resaltarse porque dejaron sus huellas en el texto finalmente
aprobado:
1. El factor tiempo, en un doble sentido. Ante la constatacin de que los
avances cientficos se producan aceleradamente, se deba contar con el
instrumento legal lo antes posible para que su aplicacin fuera lo ms
inmediata posible. Adems, como dato anecdtico, se pretenda hacer
coincidir la puesta en marcha del nuevo marco jurdico internacional
con la celebracin del cincuenta aniversario de la Declaracin de los
Derechos Humanos. Este factor determina, a su vez, la frmula jurdica
que finalmente se utiliz para proveerse de un instrumento internacional
86
investigacin sobre el genoma humano, ha suscitado respecto de sus implicaciones en distintos

rdenes.
57
De la influencia de los avances cientficos sobre los Derechos humanos ya se haca eco el
Consejo de Europa en su Recomendacin 509 de 31 de enero de 1968, sobre los Derechos
humanos y los modernos avances cientficos y tecnolgicos.
58
Obtuvo el respaldo de 186 pases. Quiz pueda situarse en el mbito de la actividad de la
UNESCO como precedente de esta Declaracin la que realiz un grupo de expertos a instancia
de la UNESCO, junto con el Equipo Cousteau y la Universidad de La Laguna, y que se conoce
con el nombre de Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las Generaciones
Futuras de 26 de febrero de 1994 en La Laguna (Tenerife-Espaa), pues de su art. 3 se
desprendan ya la necesidad y compromiso de proteger el genoma humano al sealarse que
"...est prohibido causar dao de cualquier manera que sea a la forma humana de la vida, en
particular con actos que comprometan de modo irreversible y definitivo la preservacin de la
especie humana, as como el genoma y la herencia gentica de la Humanidad...". As lo
entienden Karel VASAK, "La Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las
Generaciones Futuras", Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 1, 1994, pg. 226:
ROMEO CASABONA, "El Proyecto de Declaracin de la UNESCO sobre Proteccin del
Genoma Humano: observaciones a una iniciativa necesaria", Revista de Derecho y Genoma
Humano, nm. 3, 1995, pg. 164.

de proteccin del genoma humano. Efectivamente, la Declaracin
constitua una frmula que exiga un menor tiempo para su aprobacin
que el que necesitaban las otras frmulas propuestas59. Adems, visto el
impacto jurdico internacional que la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos haba tenido, se pretenda de alguna forma
emularla, cincuenta aos despus, y que se utilizara como continuacin
o complemento de la misma, con la esperanza de dotarla de la mayor
fuerza e influencia posibles. Se cuenta, sin embargo, con que la
eleccin de la frmula de la declaracin implica cierta deficiencia a la
hora de trazar de un modo ms concreto los compromisos y las
responsabilidades de los Estados, de las organizaciones internacionales
e incluso de los individuos. Por ello se est trabajando en la elaboracin
de un convenio, para someterlo a la ratificacin de los Estados, que
constituira ya un vehculo ms directo para que lo proclamado en la
Declaracin fluya con rango legal a los ordenamientos jurdicos
internos de los Estados.
2. Por otro lado, el marco jurdico de proteccin del genoma humano
deba caracterizarse por la flexibilidad, tambin en un doble sentido. En
primer lugar, la dinmica de los descubrimientos cientficos poda dejar
obsoletos en poco tiempo algunos de los pronunciamientos que
contuviera la Declaracin, hasta el punto de que incluso no ofreciera
respuesta a un conflicto que se presentara en un plazo no muy lejano o
que las nuevas aportaciones cientficas expondran nuevas perspectivas
sobre el tratamiento de algunas materias. Y, en segundo lugar, teniendo
presente la multiplicidad de grupos humanos a la que se diriga, la
Declaracin deba trascender las diferentes sensibilidades culturales,
polticas y religiosas. Tambin se advierte la pretensin -y
preocupacin- de que la Declaracin supusiera un parmetro que no
condicionara radicalmente la actuacin de todos los agentes
intervinientes en el Proyecto Genoma Humano.
La Declaracin, conducida por estos factores, no persigue nicamente ofrecer
un mdulo de reflexin tica sobre las aplicaciones de la Gentica, sino, ante
todo, aunque sea a travs de una modesta declaracin, aspira a convertirse en
59
El punto clave de la primera reunin de la Comisin Jurdica del Comit Internacional de

Biotica de la UNESCO fue el de la metodologa, barajndose, adems de la frmula de la
declaracin, el convenio, la adopcin de una declaracin y un convenio o un instrumento
propio del Derecho internacional pblico consistente en que los Estados signatarios se
comprometan a introducir en su Derecho interno los principios que figuraran en un anexo.
87

un instrumento legal que codifica principios ticos universalmente aceptados60.
No se articula como un reglamento de conductas indeseables ticamente o
prohibidas jurdicamente, pues con la imposicin de actuaciones en este
escenario, con estos protagonistas y sobre esta materia no se consigue la
reflexin y, sin sta, tampoco la aceptacin. No se trata, por tanto, de compilar
normas, aunque ste constituya el fin mediato de la Declaracin, sino
establecer principios de los cuales deben derivarse las normas. Por ello, la
Declaracin, aunque tenga como destinataria a la propia humanidad en su
conjunto, se dirige especialmente a los Estados para que fomenten los
principios que la misma solemnemente proclama, pero incluso con el afn de
que sus principios queden incorporados al Derecho constitucional interno.
La cuestin de fondoy de all la connotacin dentro del campo de los
derechos humanos--, se sita en los efectos que estos descubrimientos van a
tener directamente en los propios principios que a estos le asisten dentro de la
sistemtica establecida para los mismos por parte de los ordenamientos
jurdicos y los propios acuerdos, convenios y tratados internacionales que se
han dado al respecto. En otros trminos, es requerible precisar las
implicaciones de los avances en biologa molecular y gentica humana en la
propia estructura del hombre como ente al que le asisten derechos y facultades,
instituidas no slo por el derecho como producto cultural humano, sino por su
propia condicin existencial y ontolgica.
Objetivos del Ensayo
Determinar los efectos sobre los derechos humanos que este desarrollo
cientfico va a tener en los diferentes mbitos de las investigaciones sobre el
genoma humano y la biotecnologa y los conflictos jurdicos emergentes en
cada uno de ellos.
Hiptesis
Se requiere la configuracin de un "corpus" jurdico en torno al genoma
humano a fin de construir una sistemtica integrada que sirva como marco
general a sectores concretos: obtencin, acceso y utilizacin de la informacin
gentica; aplicaciones genticas en el mbito de la salud; prcticas
de
eugenesia; investigacin y experimentacin genticas; eficacia, seguridad y
88
60
En definitiva se pretende repetir la experiencia de la Declaracin Universal de los Derechos

Humanos de 1948, que fue incorporada por las diversas constituciones de los Estados, v. en tal
sentido Hctor GROS ESPIELL, Constitucin y Biotica, en Derecho biomdico y biotica
(coord. Carlos Mara Romeo Casabona), Comares, Granada, 1998, pgs. 142 y ss.

proteccin jurdica de la biotecnologa humana; responsabilidad penal y
administracin de justicia.
II.II
2.1. EL GENOMA HUMANO: PATRIMONIO DE LA HUMANIDAD

El genoma humano plantea una revolucin no slo en el mbito de las Ciencias
Biomdicas, cientfica, sino tambin tica, jurdica, sociolgica, econmica,
poltica, etc., afectando al individuo, a grupos de individuos, a la sociedad, a
los Estados, a organizaciones y hasta la humanidad. El espectacular desarrollo
cientfico de la ltima dcada no produce o producir nicamente el
arrinconamiento de mtodos de investigacin, de experimentos y tratamientos,
sino que consolidar, a partir de la Gentica, nuevas formas de abordar y
solventar los problemas de salud para el hombre. A pesar de las dificultades y
obstculos con que todava puede tropezar el investigador para componer un
mtodo gentico de terapia de inmediata aplicacin 61 , los descubrimientos
biomdicos no pasan desapercibidos y encuentran otro tipo de impedimentos
para configurar su marco de actuacin. Quiz ello se deba a que el mayor
descubrimiento no sea el cientfico, descifrando los genes y conociendo su
funcionalidad, con el consiguiente valor para la prevencin, diagnstico y
tratamiento de enfermedades. El Proyecto Genoma Humano no encierra
exclusivamente la labor de convertir un conglomerado de material biolgico en
algo cientficamente inteligible, de lo que, por consiguiente, slo entienden los
cientficos (genetistas, bilogos, mdicos, etc.). Las aristas que presenta el
genoma humano son incomprensibles e indescifrables desde la ptica de la
Ciencia biomdica y la Biotecnologa. El valor que engendra el genoma
humano, desde una perspectiva amplia, se proyecta ms all de la rbita
cientfica, de la salud o la vida. Hasta tal punto puede constatarse tal realidad
que, el conocimiento del genoma humano interesa a colectivos que no
pertenecen a esas ciencias empricas; interesa tambin al individuo, como tal, y
como profesional de otra rama del saber. E incluso el genoma humano
constituye no slo el inters, sino el objeto de las otras ciencias, de otro tipo de
investigaciones con otro tipo de profesionales. Se extiende a foros regionales,
cuyo mximo exponente lo constituye el Convenio para la Proteccin de los
Derechos Humanos y de la Dignidad del Ser Humano con respecto a las
aplicaciones de la Biologa y de la Medicina, del Consejo de Europa de 4 de
abril de 1997, y tambin a los nacionales e internacionales, a instituciones
61
V. CELA CONDE, Camilo Jos "Genes, causas y patentes. El callejn tortuoso del Proyecto
Genoma Humano", Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 6, 1997, pgs. 169 y ss.
89

pblicas y privadas62. La interaccin del genoma humano con la realidad que le
rodea puede abocar a resultados, previsibles o no, posibles y queridos o no, que
necesaria e indefectiblemente no tienen por qu recaer en un concreto y
determinado crculo, sino que pueden abalanzarse, de forma irreversible, sobre
realidades que portan valores irrenunciables del ser humano63. Las aplicaciones
del genoma humano irradian esferas que hasta el momento el hombre no poda
controlar, pero que son inherentes a la condicin humana y que por ello
requieren una preservacin frente a cualquier fenmeno que pueda
transformarlas. En el genoma humano ya no hay sitio para el vagar cientfico.
No es extrao, entonces, que el art. 1 de la Declaracin64 seale que el genoma
humano es la base de la unidad fundamental de todos los miembros de la
familia humana y del reconocimiento de su dignidad y diversidad intrnsecas, y
que por ello se le considera patrimonio de la humanidad. Que el genoma
humano se convirtiera en un bien perteneciente al patrimonio comn de la
humanidad constituy uno de los motivos que anim a la UNESCO a elaborar
la Declaracin y que, a mi juicio, se pretendi alzar como uno de sus
principales pilares, aunque, como se ver a ms abajo, se plasm
inadecuadamente. De hecho, en la elaboracin de la Declaracin se
manifestaron algunos reparos respecto a la pertinencia de que contuviera una
manifestacin de esas caractersticas; as, se dijo que, en trminos cientficos,
ms del 90% del genoma humano era comn con el de otras especies; que
creara tensin entre el patrimonio gentico individual de una persona y el
patrimonio de la especie humana; de la posibilidad de que apareciera el
patrimonio comn de la humanidad como un sujeto de derecho o, finalmente,
que tal manifestacin obligara a considerar las especficas consecuencias
legales en relacin con la patentabilidad de los genes65.
62
90
Reflejo de ello es lo dispuesto en el art. 21 de la Declaracin, que insta a los Estados a

"fomentar otras formas de investigacin, formacin y difusin de la informacin que permitan
a la sociedad y a cada uno de sus miembros cobrar mayor conciencia de sus
responsabilidades... a favorecer al respecto un debate abierto en el plano internacional que
garantice la libertad de expresin de las distintas corrientes de pensamiento socio-culturales,
religiosas y filosficas".
63
Hasta tal punto es as que ha habido manifestaciones contrarias a la realizacin del Proyecto
Genoma Humano, como ocurre con la Declaracin de los Pueblos Indgenas del Hemisferio
Occidental de 19 de febrero de 1995, Fnix (Arizona).
64
A. La dignidad humana y el genoma humano
Artculo 1
El genoma humano es la base de la unidad fundamental de todos los miembros de la familia
humana y del reconocimiento de su dignidad intrnseca y su diversidad. En sentido simblico,
el genoma humano es el patrimonio de la humanidad.
65
Ver tambin Salvador DARO BERGEL, "El Proyecto de Declaracin de la UNESCO sobre
Proteccin del Genoma Humano", Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 7, 1997, pgs.
53-56.

Sin embargo, el patrimonio comn de la humanidad es una categora que surge
relacionada con el estatuto jurdico del mar y que hoy constituye ya una
institucin jurdica plenamente asentada en el Derecho internacional 66 . En
principio la expresin patrimonio comn de la humanidad admite una
comprensin no slo desde el punto de vista jurdico, sino tambin filosfico,
tico, econmico, poltico, etc., pues el origen o surgimiento y la catalogacin
de un bien como perteneciente al patrimonio comn de la humanidad requiere
la mayora de las veces una valoracin o juicio interdisciplinar. El genoma
humano, como patrimonio de la humanidad, al menos presupone una
indisponibilidad del haber gentico del hombre como individuo y, por ende, el
de la especie humana67.
La calificacin de un bien como patrimonio comn de la humanidad determina
que en el mbito del Derecho nazca un elenco de deberes de proteccin y de su
expansin a todos los pueblos. En el caso del genoma humano, implicara
someterlo a un rgimen de acceso y utilizacin universal que no frustrara la
transmisin a las futuras generaciones el reducto natural de lo que constituye
hoy la especie humana, preservndolo de actuaciones provenientes incluso de
los propios individuos, de un grupo de ellos, de organizaciones, etc., mediante
la asignacin de un conjunto de prerrogativas activas de conservacin, gestin
internacional, distribucin equitativa de los beneficios y utilizacin pacfica68.
Pues bien, dentro de los lmites inherentes a la naturaleza de la Declaracin, se
establece en el inciso final de su art. 1 que en sentido simblico, el genoma
humano es el patrimonio de la humanidad. En un primer acercamiento y
anlisis literal del precepto se detecta cierta impropiedad en el uso del lenguaje
cuando se identifica genoma humano con patrimonio de la humanidad. En
realidad, el patrimonio de la humanidad, su contenido, no es nico, sino plural,
ni uniforme ni inmutable69. Existen bienes distintos del genoma humano que
tambin son patrimonio de la humanidad. Hubiera sido ms correcto sealar
que el genoma humano pertenece o constituye un patrimonio de la
66
Ver al respecto Sobre ello puede verse GROS ESPIELL, "El patrimonio comn de la
Humanidad y el genoma humano", Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 3, 1995,
pgs. 91 y ss.; DARO BERGEL, "El Proyecto de Declaracin de la UNESCO sobre
Proteccin del Genoma Humano", cit., pgs. 34 y ss.
67
Respecto a los posibles sistemas de proteccin del genoma humano v. Milagros DEL
CORRAL, Aspectos jurdicos de la proteccin del genoma, El Derecho ante el Proyecto
Genoma Humano, v. II, Fundacin BBV, Bilbao, 1993, pgs. 248, barajando, adems del que
pueda ofrecer una convencin, el de las patentes y a travs de los Derechos de autor.
68
Ver GROS ESPIELL, "El Proyecto de Declaracin Universal sobre el Genoma Humano y
los Derechos de la Persona Humana de la UNESCO", Revista de Derecho y Genoma Humano,
nm. 7, 1997, pgs. 144 y ss.
69
Ver GROS ESPIELL, "El patrimonio comn de la Humanidad y el genoma humano", cit.,
pg. 98.
91

humanidad70. Por otro lado, puede advertirse tambin una omisin, puesto que
no se califica de comn a dicho patrimonio, tal como siempre se acostumbra a
designarlo en el mbito doctrinal y como apareca en los trabajos preparatorios
de la Declaracin71, si bien, en principio, anudando el genoma humano a la
humanidad, se deduce que es a ella a quien pertenece y, en consecuencia, a
todos los miembros que la componen72, y en consecuencia sera desechable una
interpretacin contraria en el sentido de que el genoma humano pertenece a la
humanidad pero su dominio no lo tiene atribuido la misma, sino que pueden
quedar habilitados determinados sujetos o grupos para su administracin,
explotacin o utilizacin, lo cual repudia el propio sentir de la comunidad
internacional73.
Pero lo ms acuciante viene determinado por la mencin de la expresin en
sentido simblico, hasta el punto de que se la ha calificado como uno de los
defectos ms notables que contiene la Declaracin74 y de poca valenta75. Tal
manifestacin parece compadecerse un poco con lo dispuesto en la ltima
seccin de la Declaracin, dedicada a la solidaridad y cooperacin
internacional, donde se conmina a los Estados a fomentar las investigaciones
encaminadas a identificar, prevenir y tratar las enfermedades genticas o
aqullas en las que interviene la gentica (art. 17)76, y a velar porque los pases
70
92
GROS ESPIELL, "El Proyecto de Declaracin Universal sobre el Genoma Humano y los
Derechos de la Persona Humana de la UNESCO", cit., pg. 146, que seala que "se supera as
toda duda ya que no slo el Genoma es un componente fundamental del patrimonio comn de
la humanidad, sino que es, en s mismo, patrimonio comn de la humanidad".
71
De hecho esa expresin se contiene en el art. 10 (derecho de uso respecto del patrimonio
comn de la Humanidad) de la Declaracin Universal de los Derechos humanos de las
generaciones futuras en la que particip la UNESCO.
72
En las discusiones preparatorias de la Declaracin, amn de utilizarse el concepto de
"patrimonio comn de la humanidad", en vez del de "patrimonio comn de la especie humana",
se quera dar a entender el concepto de "humanidad" no en un sentido o significacin
filosfica, sino como una referencia legal aplicable como sujeto del Derecho internacional,
sobre la que recaan derechos y deberes para ella misma y para las futuras generaciones.
73
A este respecto la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las Generaciones
Futuras (La Laguna, 1994) declara en el art. 10 que "nadie puede reivindicar un derecho
exclusivo sobre el patrimonio comn de la Humanidad, tal como es reconocido hoy y en el
porvenir. Todas las generaciones tienen derecho al uso del patrimonio comn de la
Humanidad".
74
As ROMEO CASABONA, Nuevas perspectivas para los Derechos humanos en el mbito
internacional: la Declaracin de la UNESCO sobre el genoma humano y los Derechos
humanos, manuscrito en prensa, pg. 18.
75
Ver Vctor M. MARTNEZ BULL GOYRI, "Derechos humanos y gentica en el contexto
de la cooperacin internacional, Biotica y Derecho". II Encuentro Latinoamericano de
Biotica y Gentica, Editorial de Ciencia y Cultura, Buenos Aires, 2000, pg. 203.
76
Artculo 17
Los Estados debern respetar y promover la prctica de la solidaridad para con los
individuos, familias o poblaciones particularmente expuestos a las enfermedades o
discapacidades de ndoles genticas o afectadas por stas. Deberan fomentar, entre otras
cosas, las investigaciones encaminadas a identificar, prevenir y tratar las enfermedades

en desarrollo puedan sacar provecho de los resultados de las investigaciones
cientficas y tecnolgicas (art. 19) 77 . Si el genoma humano es patrimonio
comn de la humanidad, y si ello debe ser entendido, al menos, como
conocimiento78, por descontado que toda la humanidad sacar provecho de lo
que suponga para ella la investigacin sobre el genoma humano.
Como ya habr podido advertirse, el tema que subyace de fondo es el de si los
conocimientos sobre el genoma humano y sus aplicaciones pueden ser
privativos, pueden, en definitiva, patentarse, cuestin que naturalmente
constituy un punto clave en las labores preparatorias de la Declaracin 79. De
este modo, para algunos, que el genoma humano sea en sentido simblico
patrimonio de la humanidad, no viene a ser sino un reflejo de los intereses
econmicos que hay en juego en torno al Proyecto Genoma Humano,
llegndose a sealar que la carrera entre las grandes empresas biolgicas y
farmacuticas por avanzar en el desarrollo de nuevas aplicaciones para este
conocimiento no es con fines humanitarios y de solidaridad; es simplemente
una competencia econmica80.
La patentabilidad de los genes humanos plantea un primer problema jurdico
relativo a si cabe patentar el descubrimiento de un material biolgico
susceptible de autorrplica, y por lo tanto de si en realidad se tratara
nicamente de revelar materias vivas ya existentes que no cabra calificar como
genticas o aquellas en las que interviene la gentica, sobre todo las enfermedades raras y las
enfermedades endmicas que afectan a una parte considerable de la poblacin mundial.
77
Artculo 19
(a) En el marco de la cooperacin internacional con los pases en desarrollo, los Estados
debern esforzarse por fomentar medidas destinadas a:
(i) evaluar los riesgos y ventajas de la investigacin sobre el genoma humano y prevenir los
abusos;
(ii) desarrollar y fortalecer la capacidad de los pases en desarrollo para realizar
investigaciones sobre biologa y gentica humanas, tomando en consideracin sus problemas
especficos;
(iii) permitir a los pases en desarrollo sacar provecho de los resultados de las investigaciones
cientficas y tecnolgicas a fin de que su utilizacin en pro del progreso econmico y social
pueda redundar en beneficio de todos;
(iv) fomentar el libre intercambio de conocimientos e informacin cientficos en los campos de
la biologa, la gentica y la medicina.
(b) Las organizaciones internacionales competentes deben apoyar y promover las iniciativas
que tomen los Estados con los fines enumerados ms arriba.
78
Como, por ejemplo, recoge expresamente la conclusin nmero 5 de la Declaracin de
Bilbao de 1993: "los conocimientos genticos son patrimonio de la humanidad y deben
comunicarse libremente".
79
Sobre esta posibilidad v. Christian BYK, "La patente de genes humanos", El Derecho ante el
Proyecto Genoma Humano, v. II, Fundacin BBV, Bilbao, 1993, pgs. 135 y ss.
80
MARTNEZ BOULL GOYRI, Derechos humanos y gentica en el contexto de la
cooperacin internacional, cit., pg. 203.
93

una invencin de la que se desprenda la nota de creatividad81. En el campo de
la gentica, adems, parece difcil trazar la lnea divisoria entre el
descubrimiento y la invencin y, asimismo, superar los filtros relativos al orden
pblico y las buenas costumbres. Tambin desde el punto de vista tico la
patentabilidad del material gentico ha propiciado un intenso debate 82, a veces
con total rechazo, ante la posibilidad de que pudiera comercializarse con el
cuerpo humano o sus partes y someterse a propiedad privada el saber
cientfico83.
A este respecto la Declaracin Universal de la UNESCO seala en su art. 4 que
el genoma humano en su estado natural no puede dar lugar a beneficios
pecuniarios. De hecho no quiso pronunciarse directamente sobre la
patentabilidad de los genes humanos porque es algo que compete a la
Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual y a la Organizacin Mundial
de Patentes, aunque se seal que no era incompatible el genoma como
patrimonio comn de la humanidad con la patentabilidad del genoma humano,
en tanto que aquella expresin persegua declarar el principio de libre acceso a
los resultados de la investigacin sobre el genoma. El art. 4 de la Declaracin84
parece concretar la idea ya extendida de que el genoma humano como
microorganismo se considera un descubrimiento y que por tanto no puede
sujetarse al marco de las patentes85. Sin embargo deja las puertas abiertas a las
posibilidades de patentar las secuencias genticas del ADN humano que no
tengan funcin conocida ni se sepa que protena codifican.
En fin, que si se dice que el genoma humano es patrimonio de la humanidad en
sentido simblico, se queda en una mera manifestacin tambin simblica,
81
94
Precisamente el Convenio de Munich sobre la Patente Europea de 1973 excluye de la

patentabilidad a las variedades vegetales, las razas animales y los procedimientos
esencialmente biolgicos de obtencin de animales o vegetales, aunque la Oficina Europea de
Patentes haya hecho una amplia interpretacin del Convenio a partir del caso Ciba-Geigny,
mediante la Decisin de 26 de julio de 1983, y por ello se ha otorgado la patente de un ratn
transgnico (Decisin onco ratn-Harvard de 3 de octubre de 1990), v. sobre ello Juan Luis
IGLESIAS PRADA, "La patentabilidad de los genes humanos", Revista de Derecho y Genoma
Humano, nm. 3, 1995, pgs. 109 y ss.
82
Ver Marcia MUOZ DE ALBA MEDRANO, "Del patrimonio universal a comercial del
Genoma Humano: pragmatismo poco simblico. El sndrome biotico", Biotica y Gentica,
1998, pgs. 242 y ss.
83
Norman H. CAREY, "Patentes de genomas y animales: un enfoque tico", El Derecho ante
el Genoma Humano, v. II, Fundacin BBV, Bilbao, pgs. 237 y ss.
84
Artculo 4
El genoma humano en su estado natural no puede dar lugar a beneficios pecuniarios.
85
As ROMEO CASABONA, "Nuevas perspectivas para los Derechos humanos en el mbito
internacional", cit., pg. 17. Incluso se ha sealado que las secuencias del genoma humano no
son patentables por ser incompatible con la dignidad humana, v. Pierre CER, "Pueden
patentarse secuencias utilizables extradas del genoma humano?", Revista de Derecho y
Genoma Humano, nm. 3, 1995, pgs. 218 y s.

superficial y poco operativa tanto desde el plano tico como jurdico. La
Declaracin vino, como se dijo, marcada por la flexibilidad, y el inciso final
del art. 1 es uno de sus frutos o huellas. En modo alguno quiso tomarse el
riesgo de que una mencin ms categrica, como la que se manej durante todo
el proceso de elaboracin, pudiera poner en peligro el propio Proyecto Genoma
Humano, pues sus costos econmicos no pueden sufragarse con los
presupuestos de los Estados y requieren la intervencin privada que acude,
adems, como agente econmico.
Aun as, la necesidad de que se plasmara en el texto de la Declaracin que el
genoma humano es patrimonio de la humanidad no puede concebirse como un
ejercicio filosfico, sino como muestra reveladora de la inquietud que suscita el
avance cientfico y los intereses implcitos en relacin con el genoma
humano86.
2.2. DIGNIDAD HUMANA Y DERECHOS HUMANOS
La Declaracin Universal sobre el Genoma Humano y los Derechos Humanos
tiene otro gran pilar en la dignidad humana y los Derechos humanos. La
primera parte de la Declaracin (A), en donde se expresa que el genoma
humano es, en sentido simblico, el patrimonio de la humanidad, se rubrica
precisamente La dignidad humana y el genoma humano, dedicndosele los
cuatro primeros artculos, si bien a lo largo del texto de la Declaracin hay
continuas referencias a la dignidad humana (arts. 6, 10, 11, 12, 15, 24).
En el art. 1 se establece que el genoma humano es la base de la unidad
fundamental de todos los miembros de la familia humana y del reconocimiento
de su dignidad y diversidad intrnsecas. En la comunidad internacional, en el
campo de la Biotica, existe consenso respecto a que la dignidad humana
constituye el principio superior que articula la comprensin del hombre como
individuo en sociedad; la dignidad humana vendra a ser el ADN espiritual del
hombre. Sin embargo, existe disenso respecto a qu se entiende por dignidad
humana, ofrecindose muchos conceptos (incluso contrapuestos) desde varias
perspectivas disciplinares87.
Sin atender a qu es o a cmo se define la dignidad humana, sino a qu
significa -aunque lo uno depende, naturalmente, de lo otro-, puede haber
86
Inquietud que tiene su base real, como recientemente se ha puesto de manifiesto en la

autorizacin del Parlamento islands a una empresa biomdica transnacional para apropiarse de
todos los conocimientos bioticos relativos a la poblacin islandesa.
87
Ver Jrgen SIMON, "La dignidad del hombre como principio regulador en la Biotica",
Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 13, 2000, pgs. 27 y ss.
95

coincidencia en que, de modo sinttico, aqulla implica libertad y autonoma
de la persona y, por tanto, autorresponsabilidad, baada asimismo por las ideas
de superioridad sobre los otros seres u objetos, igualdad y universalidad88. Pues
bien, la Declaracin acude al genoma humano para convertirlo en la fuente
primaria de la dignidad que corresponde a toda persona, con la consecuencia de
que de ella deriva el reconocimiento de los Derechos subjetivos 89 . De esta
forma, puede decirse que los Derechos humanos constituyen un nutriente del
principio de la dignidad humana90, la cual no representa una visin esttica ni
hermtica del hombre91, aunque tampoco dispuesta a renunciar a su sustancia
con la finalidad de alcanzar nuevas realidades.
A este respecto el art. 3 de la Declaracin seala que el genoma humano, por
naturaleza evolutivo, est sometido a mutaciones. Entraa posibilidades que se
expresan de distintos modos en funcin del entorno natural y social de cada
persona, que comprende su estado de salud individual, sus condiciones de
vida, su alimentacin y su educacin. Es decir, que el genoma humano como
se conoce hoy tendr mutaciones propias del devenir natural de la vida del
hombre en sociedad. Sin embargo, como sucede en el ltimo inciso del art. 1,
aqu ms que establecer un principio tico-jurdico proclama una realidad
seguramente cientfica, lo cual resulta innecesario sobre todo porque no se sabe
para qu. Pero al existir esta acotacin cientfica, podran obtenerse algunas
conclusiones orientadas en contra de la proteccin del genoma humano, en el
sentido de que parece hacer notar que no sera tan grave una alteracin del
genoma92. O quiz podra albergar otra interpretacin ms subliminal, de la que
resultara rudimentaria su plasmacin normativa y la consiguiente eficacia, y es
que si el genoma humano es mutable mediante esos factores, la alteracin o la
influencia sobre aqul podra materializarse sin la utilizacin de las Ciencias
biomdicas o la Biotecnologa, sino actuando directa o indirectamente sobre el
medio en que vive el hombre que lo sometan a unas condiciones que permitan,
quiz a largo plazo, la modificacin del genoma humano.
88
96
Ver ROMEO CASABONA, El Derecho y la Biotica ante los lmites de la vida humana,
Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid, 1994, pgs. 44 y ss.
89
No es la nica fuente de la dignidad como parece derivarse del art. 1 de la Declaracin, por
ello crticamente ROMEO CASABONA, "El genoma humano, objeto del Derecho
internacional", Revista de la Sociedad Internacional de Biotica, enero-junio, 2000, pg. 30.
90
Ver Antonio E. PREZ LUO, Los Derechos fundamentales, Tecnos, 7.a ed., Madrid, 1998,
pg. 46.
91
En ese sentido SIMON, La dignidad del hombre como principio regulador en la Biotica,
cit., pg. 38,
92
Adverta ya esta cuestin ROMEO CASABONA, "El Proyecto de Declaracin de la
UNESCO sobre Proteccin del Genoma Humano", Revista de Derecho y Genoma Humano,
nm. 3, 1995, pg. 172.

El papel del genoma humano en relacin con93 la dignidad humana y de los
Derechos humanos en el mbito de la investigacin cientfica y en la aplicacin
de sus resultados es decisivamente instrumental. La Declaracin, como haca
pensar el ttulo del Proyecto, no tiene por objeto directo la proteccin del
genoma humano, sino la dignidad y Derechos humanos. De esta forma, estas
categoras, con su particular naturaleza, deben expandirse sobre todos los
mecanismos de control y las posibilidades cientficas y tecnolgicas respecto al
genoma humano 94 , como bien recoge el art. 10 de la Declaracin que hace
prevalecer el respeto a los Derechos humanos sobre la investigacin y sus
aplicaciones.
La concrecin de la dignidad humana, partiendo de que constituye una
membrana axiolgica que cubre a todo hombre por el mero hecho de serlo,
aunque no pueda conceptualizarse reduciendo su carcter abstracto a una
definicin, quiz pueda delimitarse de forma positiva o negativa, bien
estableciendo las formas en que se manifiesta o configurando una serie de
prcticas o comportamientos atentatorios contra la misma, respectivamente. La
Declaracin ha optado por el primer camino, recogiendo un repertorio de
principios informadores cuya observacin modula la sintona entre el progreso
cientfico y los Derechos humanos. De modo excepcional sin embargo, la
Declaracin, calificable en algunos aspectos como ambigua o indecisa, da un
paso firme cuando en su art. 11 considera que la clonacin con fines de
reproduccin de seres humanos es una prctica contraria a la dignidad
humana 95 . Pero no sucede as con otro tipo de prcticas, como las
intervenciones en la lnea germinal, en relacin con las cuales declara el
compromiso del Comit Internacional de Biotica para la identificacin de
prcticas que como la reseada puedan ir en contra de la dignidad humana (art.
93
A este respecto el art. 9 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las

Generaciones Futuras (La Laguna, 1994) ya estipulaba que "los Estados, los individuos y todas
las entidades pblicas y privadas tienen el deber de no aportar modificaciones desfavorables a
las condiciones de vida, especialmente a las condiciones climticas y a la biodiversidad, y, de
modo general, de vigilar constantemente y en todos los dominios, el progreso cientfico y
tcnico, para que sus consecuencias no perjudiquen la vida sobre la tierra, a los equilibrios
naturales y al bienestar de las generaciones futuras. Adems, los Estados tienen la obligacin
de vigilar la calidad y diversidad del Medio Ambiente y de determinar en particular las
consecuencias de los grandes proyectos sobre las generaciones futuras".
94
Ver Mara CASADO, "Los Derechos humanos como marco para el Bioderecho y la
Biotica", en Derecho biomdico y biotica, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia 2002, pg.
118.
95
Si bien tampoco se especifica inequvocamente el alcance del concepto de clonacin,
pudiendo referirse a la creacin de seres humanos, dejando abierta la cuestin de la clonacin
de embriones humanos con fines de investigacin o teraputicos.
97

24), adems que tambin se invita a todos los Estados a realizar idntica
funcin (art. 11)96.
2.3. PRINCIPIOS, DERECHOS Y PROHIBICIONES
La Declaracin Universal sobre el Genoma Humano, al no tener por finalidad
convertirse en un cdigo de prcticas genticas prohibidas o permitidas97, viene
a proclamar, como seala su Prembulo, un catlogo de principios referidos a
la incidencia del genoma humano en la dignidad y Derechos humanos. Se trata
de principios, universalmente admitidos, de naturaleza tico-jurdica, que,
aunque dirigidos a todos los miembros de la comunidad internacional, van
indicados, por su contenido, a los Estados y a los investigadores. El ttulo de la
Declaracin podra hacer pensar que se establecen nuevos Derechos humanos a
la luz de los recientes avances biomdicos y tecnolgicos, pero el Prembulo
deja claro de entrada que lo que se contienen son principios, expresin de la
dignidad humana y cuya asuncin procura la indemnidad de los Derechos
humanos ante las actuaciones sobre el genoma humano.
Pero por seguir con las rbricas y ttulos, la Seccin B de la Declaracin se
expresa en los siguientes trminos: Derechos de las personas interesadas.
Parece que el contenido de esa seccin, como su mismo nombre indica, no
establece principios, sino derechos; y, en efecto, entre los arts. 5 a 9 se resaltan
expresamente los siguientes: a) Respeto del derecho de toda persona a decidir
que se le informe o no de los resultados de un examen gentico y de sus
consecuencias (art. 5 c); b) Derecho a una reparacin equitativa del dao de
que haya sido vctima, cuya causa directa y determinante haya sido una
intervencin en su genoma (art. 8). Tambin de modo expreso, en la Seccin C
Investigaciones sobre el genoma humano, se refleja el derecho de que toda
persona debe tener acceso a los progresos de la biologa, la gentica y la
medicina en materia de genoma humano (art. 12); derecho que, desde mi
punto de vista, est mal encuadrado sistemticamente; debi incluirse dentro de
la seccin anterior, dedicada a los derechos de las personas interesadas.
96
98
Seala ROMEO CASABONA, El genoma humano, objeto del Derecho internacional, cit.,
pg. 29, que tales aserciones parecen demasiado radicales teniendo en cuenta el instrumento
jurdico en el que se insertan, vedando
97
De modo similar a como, en relacin con la Reproduccin Humana Asistida, establece la
Ley espaola 35/1988, de 22 de noviembre, sobre Tcnicas de Reproduccin Asistida, o al
estilo del Convenio para la Proteccin de los Derechos Humanos y de la Dignidad del Ser
Humano con respecto a las aplicaciones de la Biologa y de la Medicina del Consejo de Europa
de 4 de abril de 1997.

No puede decirse que la Declaracin tenga por objeto principal una exhibicin
de Derechos humanos para amedrentar a los investigadores98, aunque quepa
preguntarse si estamos ante la proclamacin de algunos Derechos humanos de
nuevo cuo, no reconocidos hasta esta Declaracin en un texto jurdico
internacional, o si se trata de Derechos humanos ya existentes cuyo contenido
esencial se ha complementado bajo el prisma de las investigaciones sobre el
genoma humano. La Declaracin habla en alguno de sus pasajes, por tanto, de
derechos, pero tienen autonoma esos derechos? As, en primer lugar, el
derecho a no saber -de reciente nomenclatura- viene a incluirse dentro del
principio y derecho de autodeterminacin, y en el mbito de la gentica implica
la facultad que tiene un sujeto para decidir que no se le informe del resultado
de un examen gentico y de sus consecuencias (art. 5 c), o incluso de no
someterse a pruebas de tal ndole para evitar el conocimiento de una
enfermedad, o su riesgo, que pueda padecer. Pues bien, ese derecho a no saber
constituye una manifestacin del derecho al respeto de la vida privada, ya
reconocido por el Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos del
Hombre y de las Libertades Fundamentales de 1950 (art. 8.1) 99. Por lo que
respecta, en segundo lugar, al derecho a la reparacin, el mismo est
implantado desde el propio nacimiento del Derecho, pero se ha querido
concretar tambin en relacin con las intervenciones en el genoma. Por ltimo,
en relacin a que toda persona debe tener acceso a los progresos de la biologa,
la gentica y la medicina en materia de genoma humano, parece conectarse con
que el genoma humano es patrimonio comn de la humanidad. En efecto, se
deca ms arriba que el patrimonio comn de la humanidad implica tanto el
acceso al conocimiento del genoma como la posibilidad de ser beneficiario
especfico de los avances cientficos en esta materia.
Pero la Declaracin tambin contiene prohibiciones. Su Prembulo parte de la
prohibicin de toda forma de discriminacin fundada en las caractersticas
genticas, que luego se concreta en su art. 6. Y adems, como ya se vio, su art.
11 estipula que no deben permitirse las prcticas contrarias a la dignidad
humana, aadiendo que se es el caso de la clonacin. Mencin especfica
explicable quiz, porque no es la tnica general con la que se desenvuelve la
Declaracin, a que constituye el procedimiento que ms directamente ataca el
98
No sigui esta Declaracin el mtodo de la Declaracin Universal de La Laguna sobre los

Derechos humanos de las generaciones futuras (1994), en cuyo articulado se contienen
especficos derechos.
99
Como ha sealado ROMEO CASABONA, "Aspectos jurdicos del consejo gentico",
Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 1, 1994, pgs. 173 y s.
99

carcter nico del ser humano y a la gran actualidad y debate al que en ese
momento estaba sometida esa tcnica gentica100.
En definitiva, la Declaracin instituye un conglomerado de principios,
derechos y prohibiciones que informan las actuaciones en relacin con el
genoma humano. Incluso as, pueden sintetizarse en los siguientes cinco
principios:
1) Principio de no discriminacin
Puede afirmarse que este principio ha inspirado la Declaracin en su totalidad,
desde su Prembulo hasta el ltimo artculo. En el Prembulo, adems de
mencionarse diversos instrumentos internacionales relativos a la erradicacin
de conductas discriminatorias, se introduce expresamente la prohibicin de
toda forma de discriminacin fundada en las caractersticas genticas.
Como hemos visto, en la seccin dedicada a la dignidad humana y el genoma
humano, en el art. 2 de la Declaracin se recoge como gua general de la
misma el Derecho al respeto de su dignidad y derechos, cualesquiera que sean
sus caractersticas genticas, que no se reduzca a los individuos a sus
caractersticas genticas y que se respete su carcter nico y su diversidad. Una
formulacin ms concreta est prevista en el art. 6: nadie podr ser objeto de
discriminaciones fundadas en sus caractersticas genticas, cuyo objeto o
efecto sera atentar contra sus derechos y libertades fundamentales y el
reconocimiento de su dignidad; que no constituye una estipulacin con
carcter absoluto sino que deja la puerta abierta a la discriminacin positiva.
La necesidad de la enunciacin de este principio, adems de por el valor
intrnseco que posee desde el punto de vista de la dignidad humana, viene
marcada no slo para atajar las tentaciones que en el futuro puedan tener
algunos de comprender el valor humano en funcin de su dotacin gentica,
sino especficamente para evitar las discriminaciones en el mbito laboral, en la
contratacin de seguros, obtencin de crditos, etc., mediante la realizacin de
los tests genticos.
100
100
As lo reconoce la presidenta de la Comisin Internacional de Biotica de la UNESCO,

sealando que la Declaracin se vio obligada a dar respuesta a la clonacin de la oveja Dolly,
v. LENOIR, "UNESCOS Universal Declaration on the human genome and human rights, 11
November 1997", Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 9, 1998, pg. 128.

2) Principio de autonoma individual
Se trata de un principio regulativo en virtud del cual prevalece la libertad del
individuo y no puede convertrsele en un medio para la consecucin de fines
valiosos para la sociedad, entroncando directamente con la dignidad de la
persona humana. Del mismo se derivan otros principios, como son:
A) Consentimiento, previo, libre e informado101
La exigencia del consentimiento se extiende a cualquier tipo de intervencin
sobre el genoma humano: investigacin, diagnstico y tratamiento. Se
establece como inters superior el del interesado en los supuestos en que no
pueda obtenerse dicho consentimiento, en cuyo caso habr que atenerse a lo
que estipule la ley. Pero la Declaracin va ms all. Cuando, de conformidad
con la ley no pueda prestar el consentimiento se podr realizar la investigacin
siempre que suponga un beneficio directo para la salud del interesado
(principio biotico de beneficencia) o, a ttulo excepcional, procurando exponer
al menor riesgo y coercin al interesado, si la investigacin redunda en
beneficio de la salud de otras personas pertenecientes al mismo grupo de edad
o condiciones genticas (art. 5 e).
B) Confidencialidad
La confidencialidad de la informacin gentica debe enmarcarse en el ms
amplio derecho a la intimidad, como libertad para impedir el acceso a terceros
de datos genticos que revelan sus caractersticas y predisposiciones y, a la vez,
para controlar la informacin que tienen los terceros (derecho a saber), as
como el derecho a renunciar al conocimiento de informaciones genticas
(derecho a no saber, art. 5). Pero otro de los objetivos que tambin persigue el
principio de confidencialidad es la evitacin de comportamientos
discriminatorios mediante la cesin de datos, la constitucin de bases de datos
o el acceso a las mismas.
El art. 9 de la Declaracin seala que la legislacin podr limitar los principios
de consentimiento y confidencialidad para proteger los Derechos humanos y
libertades fundamentales.
101
Art. 5 b): "En todos los casos, se recabar el consentimiento previo, libre e informado de la
persona interesada. Si sta no est en condiciones de manifestarlo, el consentimiento o
autorizacin habrn de obtenerse de conformidad con lo que estipule la ley, teniendo en cuenta
el inters superior del interesado".
101

3) Principios de Primaca de los Derechos humanos, Libertad de
investigacin, Prudencia y Responsabilidad
A) El principio de primaca de los Derechos humanos se recoge en el art. 10,
sealndose que ni la investigacin ni sus aplicaciones al genoma podrn
prevalecer sobre el respeto a los Derechos humanos, de las libertades
fundamentales y de la dignidad humana de los individuos o grupos humanos. Y
adems, en el art. 12 se establece que las aplicaciones de la investigacin sobre
el genoma humano deben orientarse a aliviar el sufrimiento y mejorar la salud
del individuo y de toda la humanidad.
B) El art. 12 b) viene a constatar que la libertad de investigacin procede de la
libertad de pensamiento; reconocimiento, por tanto, de que tambin se trata de
un Derecho humano (art. 18 de la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos), pero del que no se logra extraer regla o pauta alguna que
directamente remita proceder a su custodia, salvo lo evidente de que es
necesaria para el progreso del saber. Quiz, de un modo subrepticio, aquel
precepto intenta hacer recordar, para hacer frente a las posturas absolutas
contrarias al desarrollo de programas de investigacin que tengan por objeto el
genoma humano, que la investigacin puede ser limitada, pero no anulada,
porque se trata de un Derecho humano.
C) La libertad de investigacin, con sus lmites materiales y formales, tambin
queda sometida al principio de prudencia (art. 5 a) en las actividades
cientficas, situando en primer trmino, antes que la constatacin de los
resultados -positivos o negativos- de una intervencin, la evaluacin de los
riesgos -individuales y colectivos- que comporta la realizacin de misma.
D) El principio de responsabilidad (art. 12 b) se sustenta, en primer lugar,
sobre la base del objeto de la investigacin cuyo tratamiento tiene un sinfn de
consecuencias para los intereses de la humanidad. Por ello se les exige a los
investigadores rigor, prudencia, probidad intelectual e integridad, al tiempo que
se extienden las responsabilidades a los responsables de las polticas cientficas
pblicas y privadas.
102
En relacin con ello se establece que todo individuo tiene derecho a recibir una
reparacin equitativa por el dao producido con ocasin de una intervencin en
su genoma. Requisito necesario para ello es la existencia y comprobacin de
una relacin de causalidad directa y determinante; requisitos exigidos para
evitar toda interpretacin extensiva o aberrante. Con independencia de las
dificultades, por un lado, sobre todo al comienzo de la utilizacin de las

tcnicas genticas donde acaso determinar la relacin de causalidad sea algo
difcil y, por otro, de las teoras que se manejen para su constatacin, me
parece que la calificacin de la causalidad como directa y determinante es
artificiosa y redundante, que genera cierta ambigedad, pues quiere dar a
entender que existen relaciones de causalidad directa que, sin embargo, pueden
no ser determinantes, a lo cual hay que decir que la relacin de causalidad
existe o no existe, sin ms calificativos, porque habr otros mdulos conforme
a los que se deber valorar la relevancia de esa relacin de causalidad.
En cuanto a los resultados de la investigacin cientfica, se traslada a los
Estados el encargo de que velen por que no se utilicen con fines no pacficos
(art. 15, in fine).
4) Principios de solidaridad y cooperacin (arts. 17 y ss.)
En realidad se trata de varios preceptos que redundan en parecidas ideas y que
pudieron sintetizarse para ser ms claros y menos difusos. As, se expresa que
los Estados deben fomentar la investigacin, la difusin del saber cientfico
sobre el genoma humano y la cooperacin de los Estados desarrollados con los
pases en desarrollo a los efectos de que puedan investigar y aprovecharse
tambin de los resultados de las investigaciones cientficas.
Por otro lado, a los Estados se les encomienda la misin de fomentar los
principios establecidos en la Declaracin, la reflexin sobre la responsabilidad
de la sociedad y sus miembros sobre las cuestiones que plantea la investigacin
cientfica a la integridad de la dignidad humana. Es decir, la propia Declaracin
estima que el debate sobre el impacto en la sociedad de los copiosos adelantos
cientficos no est acabado, ni resuelto completamente con la proclamacin de
sus principios, y que los adelantos cientficos requieren permanentemente una
reflexin para calibrar sus consecuencias ticas y jurdicas.
2.4. PANORMICA EN EL PER
En nuestro pas no existe una legislacin especfica que establezca criterios
respecto al manejo de los aspectos relacionados al genoma humano. Tampoco
existe un marco legal relacionado a las tcnicas de reproduccin asistida. Slo
la Ley General de Salud precisa algunos parmetros de orden general que
establece en su Art. 15 102 y en concordancia a los derechos fundamentales
102
Artculo 15. Toda persona, usuaria de los servicios de salud, tiene derecho:
a) Al respeto de su personalidad, dignidad e intimidad;
103

enunciados en nuestra Constitucin, prohibiendo, por ejemplo, la
experimentacin en seres humanos para la aplicacin de medicamentos o
tratamientos sin ser debidamente informada sobre la condicin experimental
de stos, de los riesgos que corre y sin que medie previamente su
consentimiento escrito o el de la persona llamada legalmente a darlo, si
correspondiere, o si estuviere impedida de hacerlo.
Este enorme vaco legal existente genera las condiciones para una serie de
situaciones anmalas que se pueden presentar y que, al menos en lo que
concierne a los tratamientos contra la infertilidad, se dan ya en nuestra realidad
como la maternidad subrogada, la reproduccin in vitro, etc., propiciando
condiciones para que se afecten intereses y derechos esenciales de las personas,
bienes jurdicos que cuentan con una tutela incuestionable por parte de nuestra
estructura normativa.
En ese sentido, debemos compartir la reflexin segn la cual la utilizacin de
los anlisis genticos en el campo judicial debe conjugarse con el insoslayable
principio de la salvaguarda de la dignidad de la persona humana y del derecho
a la autodeterminacin informativa, porque el anlisis del genoma permite unas
inmejorables posibilidades teraputicas pero se corre el riesgo de su utilizacin
eugensica, o bien que se empleen los anlisis genticos como instrumento
para el control social y la segregacin de capas enteras de la poblacin, de que
se emplee el genoma con un objetivo de alterar sus genes con finalidad
exclusivamente patrimonialista o lucrativa. Habr que saber deslindar el
conflicto entre la libertad fundamental de la ciencia y la investigacin con
respecto a la dignidad del ser humano as como el conjunto de todos los
104
b) A exigir la reserva de la informacin relacionada con el acto mdico y su historia clnica,

con las excepciones que la ley establece;
c) A no ser sometida, sin su consentimiento, a exploracin, tratamiento o exhibicin con
fines docentes;
d) A no ser objeto de experimentacin para la aplicacin de medicamentos o tratamientos sin
ser debidamente informada sobre la condicin experimental de stos, de los riesgos que
corre y sin que medie previamente su consentimiento escrito o el de la persona llamada
legalmente a darlo, si correspondiere, o si estuviere impedida de hacerlo;
e) A no ser discriminado en razn de cualquier enfermedad o padecimiento que le afectare;
f) A qu se le brinde informacin veraz, oportuna y completa sobre las caractersticas del
servicio, las condiciones econmicas de la prestacin y dems trminos y condiciones del
servicio;
g) A qu se le d en trminos comprensibles informacin completa y continuada sobre su
proceso, incluyendo el diagnstico, pronstico y alternativas de tratamiento, as como
sobre los riesgos, contraindicaciones, precauciones y advertencias de las medicamentos
que se le prescriban y administren;
h) A que se le comunique todo lo necesario para que pueda dar su consentimiento
informado, previo a la aplicacin de cualquier procedimiento o tratamiento, as como
negarse a ste;
i) A que se le entregue el informe de alta al finalizar su estancia en el establecimiento de
salud y, si lo solicita, copia de la epicrisis y de su historia clnica.

ciudadanos. En ese sentido, una de las primeras tareas que habra que asumir
sera la de constituir comits de tica que tengan por misin velar por el
cumplimiento ontolgico del investigador en los descubrimientos genticos
para evitar desviaciones no deseables, para que ningn caso se utilice con el fin
cientficamente dudoso y polticamente inaceptable de lograr una mejora
positiva del acervo gentico de la poblacin, esto, tanto para las
investigaciones que se hagan en el extranjero y que pretendan ser aplicadas o
experimentadas en nuestro pas o para las que se desarrollen dentro de nuestro
propio territorio.
Por otro lado, el principio de autodeterminacin aludido previamente debe
traducirse en un derecho fundamental del ser humano tanto para conocer sus
genes como para no conocerlos. En esta lnea de inalienabilidad, al tratarse de
res extra comercium 103 se deber prohibir la transmisin, la recopilacin, el
almacenamiento y la valoracin de datos genticos por parte de organismos
estatales y de organizaciones privadas contra la propiedad del propio
interesado, atentara a su derecho a la privacidad. As mismo no se deber
elaborar estrategias genticas con vistas a solucionar problemas sociales, ya
que esto destruira nuestra capacidad para considerar la vida humana como una
realidad compleja que jams podr comprenderse plenamente mediante un
nico mtodo cientfico, y finalmente que en el conocimiento del genoma
humano faciliten datos claros acerca de situaciones clnicas precisas y definidas
cuyo conocimiento sea de inmediata utilidad sanitaria para los propios
interesados. En ese aspecto, recurdese las prcticas de control poblacional que
se realizaron durante la gestin de Alberto Fujimori en donde se esterilizaron a
muchos pobladores de los sectores ms empobrecidos de nuestro pas sin su
consentimiento. Me pregunto, cmo habra sido esa realidad de disponer el
gobierno de entonces de las tcnicas genticas de control y seleccin
poblacional que la ciencia y la tecnologa estn prontas a desarrollar.
En relacin a la identificacin de la persona a travs del anlisis del genoma y
sus necesarios lmites en su investigacin se puede sentar como principio
general que los anlisis genticos slo pueden realizarse con carcter
excepcional y exclusivamente por orden judicial y en mbitos estrechamente
delimitados, utilizndose nicamente aquellas partes del anlisis del genoma
que revistan importancia para el caso, y que no permiten ningn tipo de
deducciones sobre la totalidad de la informacin hereditaria.
103
Cosa que se encuentra fuera del comercio de los hombres y que, por tanto, no puede
constituir el objeto de un contrato o pacto. (Ver. http://www.enciclopediajuridica.biz14.com/d/res-extra-commercium/res-extra-commercium.htm).
105

Con respecto a las denominadas tcnicas de reproduccin asistida (TERAS), es
an ms urgente el desarrollo de una legislacin ad hoc, en la medida que en la
actualidad ya se vienen practicando estas actividades en diversos centros
sanitarios del pas sin que medie ninguna clase de control administrativo
especializado ni exista un adecuado tratamiento penal por mala praxis, por
ejemplo.
III
III.
3.1.
CONSIDERACIONES FINALES
Conclusiones
A la Declaracin Universal sobre el Genoma Humano y los Derechos

Humanos no puede negrsele que constituye un hito en la historia del
desarrollo de los Derechos humanos. Se trata, por el momento, del nico
instrumento de carcter internacional que pretende proteger la integridad del
genoma humano y la dignidad y los derechos de cada individuo. Desde mi
punto de vista, esta Declaracin constitua un primer paso necesario en un
doble sentido. Frente a la multiplicacin y el acelerado avance de los
descubrimientos cientficos, la Declaracin era oportuna como herramienta
para afianzar cierto consenso que exista en la comunidad internacional
respecto de las principales cuestiones que ha venido suscitando el Proyecto
Genoma Humano. Y por otro lado, la formalizacin del consenso de los
principios bioticos bsicos requera dotarse de un instrumento solemne que
fomentara la concienciacin de la comunidad internacional, ms que quiz
intentar obtener serios compromisos. Estos ltimos no eran posibles,
paradjicamente, por la incertidumbre en la que todava se desenvuelve el
Proyecto Genoma, pues podran hacer desistir a algunos agentes no dispuestos
a asumir, de momento, cargas que pudieran coartar sus expectativas respecto
de la investigacin. Los elementos introducidos en la Declaracin abordan
directamente y con valenta al ncleo del problema, que no estriba en
modificar, adaptar o armonizar legislaciones en un preciso sentido, sino que
articulan principios protectores de los Derechos humanos hacindolos retornar
a la comunidad internacional para su observancia y debate.
106
Ahora bien, desde mi punto de vista, la Declaracin adolece de cierta falta de

uniformidad y homogeneidad, que en ms de una ocasin produce
desconcierto. En efecto, la Declaracin, en realidad, los principios regulativos
que establece, no son incompatibles con la concrecin de los mismos en
Derechos o prohibiciones, pero la plasmacin de los principios pudo realizarse
de una forma ms ordenada, suprimiendo redundancias (sucede esto con la
dignidad humana, ordenando la prohibicin de la discriminacin, etc.) y

mezclando mejor los principios, derechos y prohibiciones. Debi ser ms
concisa y sistemtica, porque ello ayuda a la consecucin de sus propios fines;
por ejemplo en el establecimiento del principio de la autonoma individual, o
incluyendo todos los derechos de las personas interesadas -ttulo que quiz
tambin parece inapropiado- en la misma seccin (no descolgando el derecho
de toda persona a acceder a los progresos de la ciencia y que se deriva del
carcter de patrimonio de la humanidad que tiene el genoma humano).
Y, finalmente, de otra parte, la Declaracin, y seguramente lo que se acaba de
apuntar sea una prueba de ello, deja traslucir cierto desequilibrio y tensiones, lo
que tampoco deja de ser habitual en la elaboracin de un documento sobre la
materia que versa, porque en Biotica las reflexiones y, en consecuencia, las
conclusiones, no se obtienen a travs de un proceso meramente deductivo. En
la Declaracin se advierten pasos de timidez, por ejemplo en relacin con el
patrimonio comn de la humanidad -o con el solo compromiso de vigilar las
prcticas que, como la intervencin en lnea germinal, atacan la dignidad
humana- con la (elogiable?) osada de proscribir categricamente la prctica
de la clonacin con fines de reproduccin humana. De todas formas, ello no
hace sino corroborar que todava era precipitado emprender directamente la
elaboracin de un convenio en vez de la Declaracin, pero es de esperar, entre
otras cosas por la propia naturaleza del futuro convenio, que constituya un
segundo paso definitivo en la proteccin de los Derechos humanos.
Puede concluirse asimismo, que cuando se arguye el respeto a los derechos
fundamentales que entran en colisin con las experimentaciones e
investigaciones del genoma humano, debe prioritariamente tenerse en cuenta la
dignidad como valor supremo de la personalidad del ser humano por lo que la
libertad de la investigacin cientfica debe encontrar justamente su restriccin
en este infranqueable lmite, por lo que siguiendo el adagio romanista infas
conceptus pro nato habetur104, esa dignidad debe reconocerse igualmente en el
genoma. En fin, el anlisis del genoma no debe ser practicado ms que con el
consentimiento del interesado, por afectar a su intrnseca naturaleza y tener la
caracterstica de su inclume indisponibilidad, por lo que su imposicin
coercitiva es inaceptable. Naturalmente la informacin detectada o recogida
104
Desde el punto de vista del derecho clsico como del justinianeo: desde la perspectiva
clsica, el principio infas conceptus pro nato habetur nicamente se poda utilizar para
determinar la situacin jurdica del nasciturus, quedando excluidas las ventajas de terceras
personas; desde la perspectiva justinianea, el principio significara que el status del concebido
se fijara atendiendo al momento de la concepcin, al del nacimiento o al tiempo intermedio
entre ambos, segn el que resulte ms ventajoso.(POLO ARVALO, Eva Mara, Origen y
significado del principio conceptus pro iam nato habetur en derecho romano y su recepcin en
derecho histrico espaol y en el vigente Cdigo Civil, Revista Jurdica UDC,
http://ruc.udc.es/bitstream/2183/2521/1/AD-11-41.pdf, pp. 726-727).
107

debe beneficiar un supuesto concreto. Asimismo se debe prohibir las
intervenciones genticas sobre las clulas germinales. Corresponde por tanto al
legislador imponer los lmites a la investigacin cientfica, mxime en una
materia como la que estudiamos, en la que como explicbamos en lneas ms
arriba el objeto no es un mero producto cientfico, sino alguien que posee los
elementos necesarios y sustanciales que constituyen al hombre.
En consecuencia, de acuerdo a los discutido in supra, que se verifica la
hiptesis planteada para el presente ensayo en el sentido de que requiere la
configuracin de un "corpus" jurdico en torno al genoma humano a fin de
construir una sistemtica integrada que sirva como marco general a sectores
concretos: obtencin, acceso y utilizacin de la informacin gentica;
aplicaciones genticas en el mbito de la salud; prcticas de eugenesia;
investigacin y experimentacin genticas; eficacia, seguridad y proteccin
jurdica de la biotecnologa humana; responsabilidad penal y administracin de
justicia.
De lo expuesto se desprenden las siguientes recomendaciones:
3.2.
Recomendaciones
Las posibilidades que permite el conocimiento del mapa gentico del individuo
nos reafirma en la indiscutibilidad de su intrnseca identidad, no ya como
antao slo restringida a las cualidades intelectuales o morales, sino tambin de
su propio patrimonio gentico, lo que a su vez comportara una proteccin e
intangibilidad de aqul con un carcter claro en cuanto a la indisponibilidad,
inalienabilidad y proteccin ante terceros (erga omnes). En ese sentido se
requiere:
a) La dacin de una Ley especfica que regule la tutela de todo lo
relacionado al tratamiento, manejo e investigacin del genoma humano
en concordancia con la Declaracin Universal sobre el Genoma
Humano y los Derechos Humanos, la Convencin Interamericana de
Derechos Humanos, la Constitucin y dems normas que le sean
conexas.
108
b) La dacin de una nueva Ley General de Salud totalmente actualizada

con los cambios ms recientes de la ciencia y la tecnologa en el campo
de la gentica.

c) La inclusin de preceptos administrativos y penales que sancionen las
diversas irregularidades y delitos que se den dentro del manejo
biogentico, tanto en su aspecto investigativo como aplicativo.
IV
IV.
BIBLIOGRAFA
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VASAK, Karel "La Declaracin Universal de los Derechos Humanos
de las Generaciones Futuras", Revista de Derecho y Genoma Humano,
nm. 1, 1994
111
112
La Confesin Sincera y su Impacto en

El Proceso Penal
CRISANTO JOS LPEZ PAPA
SUMARIO
I. INTRODUCCIN
1.1. Tesis
2.1. El derecho premial y las formas de justicia negociada
2.2. El criterio de verdad en las frmulas del derecho premial
2.3. La Confesin Sincera
III. DISCUSIN DE LA TESIS
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. Conclusiones
V. BIBLIOGRAFA
113
114
LA CONFESIN SINCERA Y SU IMPACTO

EN EL PROCESO PENAL
ENSAYO POR:
LPEZ PAPA CRISANTO JOS *
LPEZ PAPA CRISANTO JOS LA CONFESIN SINCERA Y SU IMPACTO EN EL
PROCESO PENAL. Revista de Ciencias Jurdicas Exgesis Tomo 25 Agosto (2014), ISSN: 23125101.
RESUMEN
En el presente ensayo, el autor concluye, entre otros aspectos, que la confesin
sincera no debe poseer un carcter premial, pues lesiona gravemente el
principio de legalidad desnaturalizando los fines primordiales del proceso
penal, pues en aras de una mayor celeridad y eficientismo procesal, se est
creando un escenario que propicia la impunidad y genera, a la larga, un mayor
clima de inseguridad ciudadana.
Palabras Clave: Confesin, sincera, flagrancia, proceso penal, pena, derecho
premial.
ABSTRACT
In this essay, the author concludes, inter alia, that the sincere confession
should not have a reward system character severely undermines the principle
of legality alienating the primary purposes of criminal proceedings, for the
sake of greater speed and eficientismo procedural, are creating a scenario that
generates and fosters impunity, eventually, a greater climate of insecurity.
Keywords: Confession, sincere, flagrant, criminal prosecution, punishment,
reward system right.
115
* Fiscal Adjunto Provincial de la Fiscala Penal Corporativa de la Provincia de Huari
116
INTRODUCCIN
n sector de la doctrina jurdica considera a la confesin

como declaracin de voluntad, de naturaleza sustancial y
negocial, de derecho privado, como consecuencia de exigir
para la existencia de la confesin, que tenga el animus
confitendi, entendido como renuncia al derecho sustancial.
Para otro sector de la doctrina, la confesin sincera es considerada como una

declaracin de verdad, de naturaleza procesal y un medio de prueba. Al
asignarle el carcter de declaracin de verdad, se niega que sea un acto de
voluntad que persiga necesariamente producir determinado efecto jurdico
sustancial o procesal y se le asigna como nica funcin la de comunicarle al
juez la verdad de los hechos, como un acto puramente procesal, declarativo y
no dispositivo. Esta tesis constituye un gran progreso en la evolucin del
concepto de confesin y con ella se elimina los defectos e inconvenientes de
las anteriores. Pero al otorgarle carcter de declaracin de verdad, deja sin
explicar los numerosos casos en que puede no corresponder a la verdad por
error o dolo; adems, equivale en el fondo a darle el efecto de una presuncin
de verdad, lo que est muy lejos de corresponder a su genuina naturaleza.
Por ltimo, existe una posicin que considera la confesin como una
declaracin de ciencia o conocimiento, de naturaleza procesal y un medio de
prueba. Esta tesis conserva los progresos obtenidos con la anterior y
nicamente se separa de ella en que sostiene que la confesin es una simple
declaracin de ciencia o conocimiento, como la del testigo, y no una
declaracin de verdad. Es sta, sin duda, la tesis que goza de mayor aceptacin
en la doctrina procesal moderna. Muy especial es el caso de la confesin
extrajudicial que ocurre fuera del proceso y de diligencia judicial extraprocesal,
en conversaciones o documentos; es similar al de documento extraprocesal que
no se requiere para la existencia o validez de un acto sustancial: ambos son
actos extraprocesales, pero no sustanciales. La confesin judicial es una simple
declaracin de ciencia, es un acto de parte y recae siempre sobre un hecho
perjudicial a sta o favorable al contrario.
En sntesis, los problemas de la confesin sincera no se sitan slo en el plano
dogmtico; tambin, en la prctica judicial, pues se le responsabiliza de ser un
instituto que es utilizado por los delincuentes para poder acogerse a una
117

reduccin de su condena y salir prontamente de prisin o, no ir a ella por el
delito cometido. La eliminacin de este instituto, como ya se intent en el 2010
por parte del Congreso de la Repblica, en lo que concierne a los delitos
graves, significo en su momento un claro intento por parte del legislador de
corregir este problema.
No obstante la resistencia por parte del ejecutivo en tal medida mantiene en
vigencia esa problemtica corrigindose solamente la cuestin referida a la
reincidencia y la habitualidad del infractor
En consecuencia, ello representara un serio retroceso en la concepcin
filosfica y jurdica sobre la que reposa el actual modelo procesal penal.
Ante esta situacin, hay quienes consideran, que los problemas de la confesin
sincera no se sitan slo en el plano dogmtico; tambin, en la prctica
judicial, pues se le responsabiliza de ser un instituto que es utilizado por los
delincuentes para poder acogerse a una reduccin de su condena y salir
prontamente de prisin o no ir a ella por el delito cometido, por lo que, a pesar
de los recientes cambios normativos que la excepta para aquellos delitos
graves, no deja de tener un efecto negativo por lo que muchos piden su
eliminacin como mecanismo reductor de la sancin prevista.
En consecuencia, cabe preguntarnos: Cul es el tratamiento procesal penal de
la confesin sincera en relacin a los criterios utilizados para su aplicacin y su
impacto en el nivel de impunidad delictiva por parte de los operadores
jurdicos?
1.1. Tesis
118
El tratamiento procesal penal de la confesin sincera en relacin a los criterios

utilizados para su aplicacin y su impacto en el clima de inseguridad ciudadana
por parte de los operadores jurdicos es deficiente y limitado; toda vez que la
regulacin normativa vigente sobre dicha materia genera problemas que no se
sitan slo en el plano dogmtico; sino tambin, en la prctica judicial, pues se
le responsabiliza de ser un instituto que es utilizado por los delincuentes para
poder acogerse a una reduccin de su condena y salir prontamente de prisin o
no ir a ella por el delito cometido lo que representa un serio retroceso en la
concepcin filosfica y jurdica sobre la que reposa el actual modelo procesal
penal.

Determinar cules son los peligros inmediatos que genera la confesin sincera
tal como est regulada en el nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP) al priorizar
el aspecto utilitarista en beneficio de la celeridad procesal en contra del
principio de legalidad.
II.II
2.1. El derecho premial y las formas de justicia negociada

El restablecimiento del orden social y la vigencia fctica del ordenamiento
jurdico dependen en gran medida de una efectiva persecucin penal del delito,
esto es, la realizacin de la justicia despliega importantes efectos cognitivos, de
conformidad con los postulados del Estado social y democrtico de Derecho.
La funcin persecutoria y sancionatoria del Estado cobra concrecin cuando
los derroteros de la esfera de punicin recaen sobre la persona del culpable,
aquel que con su conducta ha creado mbitos sociales insoportables. Entonces,
el castigo del delito es una funcin primordial en una sociedad regida por la
justicia y el Derecho, como la nica forma racional y legtima de recobrar la
paz y seguridad jurdica en un sistema social.
La obligacin de perseguir y sancionar el delito emana de los propios mandatos
de la ley, desde el concepto de un Estado de derecho. Existe asentimiento
unnime en cuanto a que el principio del Estado de derecho, por una parte,
vincula al Estado con las normas legales y, por otra parte, tambin le obliga al
mantenimiento y realizacin de la justicia105.
De conformidad con esta declaracin, diremos que nuestro sistema jurdicoestatal se sostiene fundamentalmente bajo el principio de estricta legalidad.
Segn esta perspectiva, los rganos pblicos encargados de la persecucin
penal estn en la obligacin de promover una investigacin ante todos los
hechos punibles que acontezcan en nuestra sociedad. Siendo as las cosas, la
relacin delito-pena se constituye en un binomio indisoluble.
Lo expuesto en lneas anteriores describe un sistema de justicia penal clsico,
seguido por nuestro ordenamiento jurdico-constitucional, que hunde sus races
105
GESSEL, Karl Heinz. El defensor en el proceso penal. Monografas Jurdicas 44.

Temis. Bogot, 1989. Pgs. 17-18.
119

en el sistema romnico-germnico o europeo-continental, opuesto al sistema
jurdico anglosajn. En efecto, nuestro sistema procesal penal se orienta en esta
directriz legalista. Sin embargo, luego de ms de tres siglos nos damos cuenta
que este sistema procesal no estaba en capacidad de ofrecer soluciones
poltico-criminales satisfactorias, en razn de una eficaz persecucin del delito.
Dicho en otras palabras, el sistema de justicia clsico definido por los
principios del Estado de Derecho, revela una realidad realmente desoladora:
sobreabundante carga procesal, excesiva burocratizacin y hacinamiento
carcelario; en suma, una justicia penal hipertrofiada.
Lo sealado no debe llevar a pensar que el sistema de garantas construido bajo
la imagen de un Estado de derecho no sea capaz de enfrentar eficazmente la
criminalidad, sino que los estados institucionalmente dbiles, como el Per, no
estn en condiciones materiales y logsticas para combatir eficientemente la
criminalidad ms grave (terrorismo, trfico ilcito de drogas, corrupcin, etc.),
en orden a un deficiente sistema de investigacin. De tal manera que, ante esta
problemtica, al Estado no le cabe ms remedio que acudir a frmulas polticocriminales propias del Derecho anglosajn, procedimientos ms vinculados al
consenso de las partes, fruto de la versatilidad y del pragmatismo con que se
desarrollan estas instituciones penales.
En un proceso penal acusatorio la pena debe ser consecuencia de una
inteleccin judicial basada en la valoracin probatoria que determina la
culpabilidad del imputado, de ah que la determinacin de la pena sea sometida
a criterios estrictamente dogmticos y sociolgicos. La colaboracin que pueda
prestar el imputado para esclarecer el objeto de prueba a lo ms puede ser
considerado como una confesin sincera 106 , la cual puede determinar la
rebaja de la pena por debajo del mnimo legal imponible al delito cometido. En
cambio, los procedimientos penales llevados ms al consenso entre las partes,
implican una sustancial atenuacin de la sancin, pudiendo desembocar
inclusive hasta en una exencin de pena.
De conformidad con esta nueva redefinicin procesal, el imputado es quien
dinamiza la actividad probatoria, motivado esencialmente por la obtencin del
premio. Por lo tanto, cuando en la doctrina nos referimos al arrepentimiento
106
120
Art. 161 del NCPP: Efecto de la confesin sincera.- Si la confesin, adicionalmente, es

sincera y espontnea, salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisin de los
cargos en atencin a los elementos probatorios incorporados en el proceso, el Juez,
especificando los motivos que la hacen necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena
hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal.

o a la colaboracin eficaz nos vinculamos directamente a lo que se conoce en el
Derecho Procesal Penal como Derecho Penal Premial.
Esta es una nueva conceptualizacin de la justicia penal que se adscribe
ideolgicamente a una configuracin de control social planteada desde una
consideracin sistmica, mediante la cual se quiebra la relacin delito-pena, es
decir, simplemente la pena no se aplica o, en su defecto, se atena, como una
forma sui gneris de despenalizacin107.
Los instrumentos que facultan a los funcionarios judiciales a conceder rebajas
de pena u otros beneficios similares ante la efectiva colaboracin de los
delincuentes con la administracin de justicia, se adscriben al Derecho Penal
Premial, que viene siendo aplicado en muchas legislaciones como mecanismo
para combatir ciertas y especiales formas de criminalidad, generalmente, la
asociada con el secuestro, el narcotrfico, la subversin o el terrorismo 108 ;
manifestaciones complejas de criminalidad que ameritan una respuesta punitiva
diferenciada.
Estamos, entonces, ante un nuevo sistema de justicia penal que se aparta
significativamente de los roles tradicionalmente asignados a los sujetos,
llevados a ms por la versatilidad con la que se dinamiza el procedimiento. As,
Baratta, al expresar que la espiral hermenutica que liga, en el proceso de
la aplicacin del Derecho por parte de las instancias oficiales, las nuevas
definiciones a las definiciones precedentes de situaciones anlogas as como
la presencia de negociaciones (bargain), convenciones provisionales
(working agreement) y de redefiniciones en el proceso es bien conocida por
los estudiosos del pensamiento jurdico y del Derecho Procesal 109 . Esta
redifinicin significa un cambio de paradigma de la justicia penal, orientada
fundamentalmente a la obtencin de resultados satisfactorios en trminos de
poltica criminal.
Dicho ello, pasaremos a analizar algunos puntos, importantes para establecer
un diagnstico reflexivo, en funcin a los fines y a la legitimidad del
procedimiento por colaboracin eficaz o plea bargaining (justicia negociada).
107
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Comentarios a la Legislacin AntiCorrupcin. Ediciones Legales. Lima, 2002. Pg. 4.
108
SINTURA VARELA, Francisco Jos. Concesin de beneficios. Colaboracin eficaz con la
Justicia. El Lavado de Activos. Normas penales y estados de excepcin. Dike. Medelln,
1995. Pg. 13.
109
BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal. Traduccin de
Alvaro Bnster. Siglo veintiuno editores S.A. Argentina, 2003. Pg. 97.
121

2.2. El criterio de verdad en las frmulas del derecho premial
Otorgar valor probatorio a la informacin proporcionada, para activar otro
proceso penal, como ocurre con las frmulas del derecho premial y de justicia
negociada, significara una vulneracin flagrante al principio acusatorio,
concretamente al nemo tenetur sea ipso accusare 110 , incompatible con un
procedimiento penal regido por las garantas constitucionales. Admitir la
validez de esta prueba, adems, significara una doble criminalizacin del
imputado; as, Lainberg sostiene que se estara afirmando la estratificacin de
una doble culpabilidad por el delito cometido y por haberse rechazado el
contrato111.
Asimismo, es importante poner en relieve que, tal como se presenta la
estructura normativa de este procedimiento, se quebranta uno de los
presupuestos fundamentales del principio acusatorio: el principio de igualdad
de armas. Pues, por ms que se diga que este procedimiento manifiesta una
negociacin transaccional entre las partes, la realidad es que el fiscal posee
todo el poder negociatorio, en razn del poder discrecional que asume de
conformidad con las atribuciones que la ley de la materia le confiere.
Como seala Garca-Pablos de Molina, la negociacin es ficticia porque se
impone la voluntad y el poder del ms fuerte (el fiscal). Solo el fiscal dispone
del poder real de negociacin y de establecer las condiciones y precio del
negocio112. El propio inciso 2 del artculo 478113 seala que la decisin fiscal
que deniega el acuerdo no es impugnable.
Entonces, identificamos un procedimiento llevado ms a la discrecionalidad del
fiscal que a una pretendida disposicin del objeto del procedimiento a la
imagen y semejanza del proceso civil. Consecuentemente, el procedimiento por
colaboracin eficaz actual no es un derivado del principio acusatorio, ni es
semejante a un proceso civil interpartes caracterizado por el principio
dispositivo; es en realidad una perversin del sistema acusatorio con matices
110
122
El cual significa que el imputado no est obligado a presentar prueba en su contra, ni a

contestar los trminos de la acusacin, pudiendo mantenerse en silencio. En suma, este
principio implica el derecho del imputado a no autoincriminarse.
111
PEA CABRERA, Ral. Delito de traicin a la patria y arrepentimiento terrorista. Delito
de terrorismo. Grijley. Lima, 1994. Pssim
112
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, citado por PEA CABRERA FREYRE, Ob.
cit. Pg. 22.
113
2. El Fiscal, si estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de
beneficio alguno, por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales,
denegar la realizacin del acuerdo y dispondr se proceda respecto del solicitante conforme a
lo que resulte de las actuaciones de investigacin que orden realizar. Esta Disposicin no es
impugnable.

inquisitivos, ms orientado al utilitarismo que al garantismo. Igual sucede con
el proceso especial de terminacin anticipada que implica la celebracin de un
contrato sinalagmtico, caracterizado por la realizacin de prestaciones
recprocas, que se impulsa con la solicitud de acogimiento por parte del
imputado, y que culmina con la aprobacin del Juez de la Investigacin
Preparatoria. En el Proceso por colaboracin eficaz, termina en el poder
decisorio del fiscal. De tal manera que el fiscal se erige como la figura central
del procedimiento, detentando amplios poderes discrecionales en detrimento
del juzgador, pues la intervencin de este ltimo se limita a su aprobacin
judicial, para el control de la legalidad respectivo.
En tal medida, el poder discrecional del fiscal rebasa en estos casos el poder
jurisdiccional del juzgador. El control judicial no podr variar el contenido del
acuerdo, es decir, con respecto al contenido de la incriminacin formulada,
solo podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los
beneficios. De conformidad con esta redefinicin de roles, se estara
infringiendo el principio acusatorio, pues quien acusa no puede decidir la
causa, y viceversa. Dicho en otras palabras: El Plea Bargaining es el smbolo
paradigmtico de la justicia penal negociada casi librrimamente entre las
partes, al amparo del monopolio del fiscal (prosecutor attorney), en la
persecucin de los delitos y la amplia discrecionalidad que sobre el ejercicio de
la accin dispone114.
La cuestin central y que no se suele mencionar est referido al parmetro, que
considero principal en todas estas clases de procedimiento, y que est referido
a la bsqueda de la verdad de los hechos y de la realidad jurdica de la que se
est tratando. Y es que la verdad real y la verdad formal no son significados
que apunten a conceptos diferentes, estriba ms en las formas con las que lo
diferentes procedimientos judiciales atacan la investigacin de la verdad o en
los condicionamientos formales para fijar el objeto de la averiguacin y para
incorporar el material necesario a fin de conocer la verdad histrica, que en el
ncleo significativo del concepto. El Derecho Procesal Penal y de all su
especificidad por va de principio objetiviza ms la averiguacin de la
verdad que otras regulaciones jurdico-procesales, por la trascendencia que en
l tiene el inters pblico (estatal), el cual desplaza al inters privado por la
averiguacin de la verdad. En general, los dems derechos procesales
subjetivazan la averiguacin de la verdad o el inters por descubrirla, en mayor
o menor grado, por la trascendencia que para ellos tiene el inters privado, que
desplaza al inters pblico.
114
DE DIEGO DEZ, Alfredo. Justicia criminal consensuada. Tirant lo blanch. Valencia.

Pg. 28.
123

En las frmulas negociadas de justicia y en el derecho premial, el proceso
penal, alcanza su objetivo aunque no se arribe al conocimiento de la verdad (no
se alcance la certeza, positivo o negativa, sobre la imputacin especfica del
sujeto, ms all de lo que su propia declaracin puede proporcionar) en aras de
un desvo de ese objetivo de verdad inmediato a un objetivo de verdad
mayor como el que puede esconder toda una organizacin criminal. Desde el
punto de vista social el Derecho Procesal Penal est concebido como uno de
los instrumentos para arribar a la paz jurdica.
Desde el punto de vista estrictamente jurdico, el proceso penal es el
instrumento establecido por la ley para la realizacin del Derecho Penal
sustantivo y, por tanto, satisface su misin mediante la decisin que acta
positiva o negativamentela ley penal. En fin, la decisin penal puede ser
incorrecta, desde el ngulo de observacin relacionado con la averiguacin de
la verdad, incluso conocerse esta circunstancia, y, no obstante, alcanzarse la
finalidad social y jurdica del procedimiento judicial, hasta llegar a predicar
que la decisin es perfectamente vlida, an desde el punto de vista jurdico115.
Inclusive, las reglas procesales prevn positivamente esta situacin, pues, en
materia de valoracin de la prueba, indican cul es la decisin que corresponde
dictar (absolucin), si, arribados a los elementos aportantes del imputado, su
colaboracin resulta positiva para el Estado y su ordenamiento jurdico.
En otros trminos, de acuerdo al concepto del derecho premial, el criterio de
verdad se relativiza en cuanto al sujeto mismo que se acoge a determinados
beneficios a cambio de un logro mayor para el sistema judicial, renunciando de
esta forma a la persecucin penal o a la reduccin de la sancin al imputado del
delito, pues de esta forma se quiebra indefectiblemente la asociacin delitopena, pues la magnitud de la sancin no tendr nada que ver con la gravedad
del delito, sino con el utilitarismo de la informacin recepcionada. No se
respeta el principio de culpabilidad como criterio de imposicin y medida de
pena, pues esta depender ms de la habilidad negociadora de la defensa y de
la discrecionalidad de la acusacin, en detrimento de la responsabilidad del
colaborador, es decir, de la objetivacin antijurdica de su conducta y de la
energa criminal que le imprimi.
2.3. La Confesin Sincera
2.3.1. Concepto de Confesin
124
De acuerdo a la Doctrina
115
ROXIN, Claus, Ob. Cit. P. 72.

Para Parra Quijano: la confesin es la declaracin del acusado (en sentido
genrico), por la cual narra o reconoce ser el autor de unos hechos que la ley
penal describe como delito116.
Para Cafferata Nores: la confesin es el reconocimiento del imputado,
formulado libre y voluntariamente ante la autoridad judicial, acerca de su
participacin en el hecho en que se funda la pretensin represiva ya deducida
en su contra117.
Para nuestros procesalistas, la confesin en el procedimiento penal es un acto
procesal que consiste en la declaracin necesariamente personal, libre,
consciente, sincera, verosmil y circunstanciada que hace el procesado, ya sea
durante a investigacin o en el juzgamiento, aceptando total o parcialmente su
real autora o participacin en la perpetracin del delito que se le imputa118.
Para San Martn Castro: la confesin es la declaracin que en contra de s
hace el imputado, reconocindose culpable del delito y dems circunstancias.
En rigor, la confesin importa la admisin del imputado de haber cometido
una conducta penalmente tpica, aun cuando contenga alegaciones
encaminadas a atenuar o excluir la pena119.
Segn la Jurisprudencia
La confesin sincera es la declaracin del imputado en la que reconoce ser
autor o partcipe de un delito o falta, prestada espontnea, veraz y de modo
coherente, ante una autoridad competente y con la formalidad y garantas
correspondientes120.
La confesin sincera es el acto por el cual el sujeto a quien se le imputa el
hecho punible, acepta o narra haber participado en el mismo, en forma libre,
espontnea, coherente y veraz. Es una atenuante de orden procesal establecida
en el artculo ciento treintisis del Cdigo de Procedimientos Penales121.
116
PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho probatorio. Tercera edicin, Bogot,

Ediciones Librera del Profesional, 1992, p. 180.
117
CAFFERATA NORES, Jos. La prueba en el proceso penal con especial referencia a la Ley
N 23894. Cuarta edicin. Buenos Aires. Desalma. 2001, p. 159.
118
MIXN MASS, Florencio. La prueba en el procedimiento penal. Lima, Ediciones Jurdicas,
1999, p. 59.
119
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Segunda edicin, Lima,
Grijley, 2003, p. 840.
120
R.N. N 2515-98-Lima, del 05/08/1998
121
R.N. N 1462-2003-Hunuco, del 26/08/2003
125

La confesin sincera como atenuante de orden procesal est constituida en la
declaracin del imputado en la que reconoce ser autor o partcipe de un delito
o falta, prestada en forma espontnea, oportuna, veraz, coherente y uniforme
ante una autoridad competente y con las formalidades y garantas
correspondientes, que tiene sustento legal en el artculo 136 del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por la Ley N 24388122
2.3.2. Naturaleza de la confesin
Aunque mucho se ha discutido acerca de la naturaleza jurdica de la confesin,
sin embargo, hasta el presente no existe sobre ella acuerdo en la doctrina. El
concepto que se tenga respecto al animus confitendi como requisito para la
existencia de la confesin, influye decisivamente sobre este punto. En lo
sucesivo tratamos diversas teoras que se han planteado al respecto:
Primera tesis
No han faltado quienes consideran la confesin como declaracin de voluntad,
de naturaleza sustancial y negocial, de derecho privado, como consecuencia
de exigir para la existencia de la confesin, que tenga el animus confitendi,
entendido como renuncia al derecho sustancial.
Pero ni la confesin es un trato, ni para su eficacia se requiere la aceptacin de
ella por el adversario; por otra parte, la confesin prueba el derecho, pero no lo
crea ni modifica y tampoco lo extingue123, pues es un instrumento para la i del
juez sobre los hechos del proceso, y por tanto su razn sustancial, de derecho
privado, es desconocer su funcin jurdica y sus efectos. No se mejora esta
teora porque se le reconozca a la confesin el carcter de declaracin
unilateral, pero asignndole su naturaleza sustancial y negocial de derecho
privado.
Segunda tesis
126
Algunos la consideran como un acto de voluntad y, por lo tanto, negocio, pero

de naturaleza procesal. Slo se diferencia esta tesis de la anterior, en que le
asigna a la confesin una naturaleza procesal y no sustancial, lo cual constituye
un progreso hacia la adecuada explicacin de su naturaleza, pero le son
aplicables las crticas expuestas contra la pretendida naturaleza de acto de
voluntad y de negocio jurdico.
122
123
R.N. N 192-2004-Santa, del 24/05/2004

SILVA MELERO, 1 M prueba procesal, cit., T. II, p. 150.

Algunos consideran que no existe oposicin entre el carcter de negocio
procesal y de medio de prueba. Es la tesis adoptada por Carnelutti y acogida
por Couture124, pero creemos que ese doble carcter encierra una contradiccin
evidente, porque el efecto o valor probatorio de todo medio de prueba emana
de la ley (si rige la tarifa legal) o del libre criterio del juez, no de la voluntad de
quien suministra la prueba, sea documento, testimonio o confesin. Por ltimo,
esta tesis implica exigir el animus confessio para la existencia de la confesin,
como intencin de suministrarle la prueba a la parte contraria.
Tercera tesis
Ciertos autores la consideran de naturaleza sustancial pero no negocial, y le
reconocen el carcter de medio de prueba125. La eliminacin del concepto de
negocio jurdico en el acto confesorio y el reconocerle simultneamente el
carcter de medio de prueba, representa un notable progreso en el camino de
estructurar correctamente la nocin jurdica de confesin.
Pero al asignarle una naturaleza sustancial y no procesal, se incurre en uno de
los errores en que inciden las dos primeras tesis.
Cuarta tesis
Algunos le reconocen a la confesin naturaleza procesal no negocial; pero
niegan que sea un medio de prueba. En el primer aspecto representa otro
notable avance en la doctrina moderna sobre la confesin, su defecto consiste
en negar que la confesin sea un medio de prueba126 y en el fondo se le asigna
el carcter de presuncin legal, al otorgarle el efecto de exonerar al contrario de
la carga de la prueba, por lo cual le son aplicables las crticas formuladas a la
tesis anterior.
Como observa Lessona, se incurre en el error de considerar que slo es prueba
la que proviene de la parte que la invoca, lo cual agregamos nosotros, significa
desconocer los principios generales de la comunidad y la unidad de la prueba.
124
CARNELUTTI, Francesco, La prueba civil, traduccin de Niceto Alcal-Zamora y Castillo,

Depalma, Buenos Aires, 1979, nm. 8, n. 56 y nm. 28; COUTURE, Eduardo, Estudios de
Derecho procesal civil, Ediar, Buenos Aires, 1949, T. II, pp. 275, 284-286.
125
GORPHE, Francois, La apreciacin de la pruebas, traduccin de Luis Alcal Zamora y
Castillo, EJEA y Bosch y Ca. Editores, Buenos Aires, 1950, p. 150.
126
REDENTI, Derecho procesal civil, cit., T. I, nm. 79; PRIETO CASTRO, L e o n a r d o,
Estudios y comentarios, Madrid, 1950, T. I, pp. 199-204, pero modific su criterio en Derecho
procesal civil, Madrid, 1964, Parte Primera, nm. 288, p. 448.
127

Quinta tesis
Una ms avanzada considera la confesin como una declaracin de verdad, de
naturaleza procesal y un medio de prueba. Al asignarle el carcter de
declaracin de verdad, se niega que sea un acto de voluntad que persiga
necesariamente producir determinado efecto jurdico sustancial o procesal y se
le asigna como nica funcin la de comunicarle al juez la verdad de los hechos,
como un acto puramente procesal, declarativo y no dispositivo. , Esta tesis
constituye un gran progreso en la evolucin del concepto de confesin y con
ella se elimina los defectos e inconvenientes de las anteriores. Pero al otorgarle
carcter de declaracin de verdad, deja sin explicar los numerosos casos en que
puede no corresponder a la verdad por error o dolo; adems, equivale en el
fondo a darle el efecto de una presuncin de verdad, lo que est muy lejos de
corresponder a su genuina naturaleza.
Sexta tesis
La correcta, que considera la confesin como una declaracin de ciencia o
conocimiento, de naturaleza procesal y un medio de prueba. Esta tesis
conserva los progresos obtenidos con la anterior y nicamente se separa de ella
en que sostiene que la confesin es una simple declaracin de ciencia o
conocimiento, como la del testigo, y no una declaracin de verdad. Es sta, sin
duda, la tesis que goza de mayor aceptacin en la doctrina procesal moderna127.
Nuestra opinin ya la hemos expresado de alguna manera al rechazar las cinco
primeras tesis. Acogemos la ltima, porque es la nica que entiende
correctamente la naturaleza jurdica de la confesin.
Muy especial es el caso de la confesin extrajudicial que ocurre fuera del
proceso y de diligencia judicial extraprocesal, en conversaciones o
documentos; es similar al de documento extraprocesal que no se requiere para
la existencia o validez de un acto sustancial: ambos son actos extraprocesales,
pero no sustanciales. La confesin judicial es una simple declaracin de
ciencia, es un acto de parte y recae siempre sobre un hecho perjudicial a sta o
favorable al contrario.
Silva Melero concluye que las controversias a que han sido sometidas todas
estas teoras abren la puerta a admitir que una confesin es una declaracin de
conocimiento, cualificada por el objeto y el sujeto, y en virtud de la cual la
128
127
FURNO, Cario, Teora de la prueba legal, traduccin de Sergio Gonzales Collado, Editorial
Revista de Derecho Privado, Madrid; ENRICO, Allorio, El ordenamiento jurdico en el prisma
de la declaracin judicial, traduccin de Santiago Sentis Melendo, EJEA, Buenos Aires, 1958;
GUASP, Derecho procesal civil, cit., t. I, pp. 359-369.

parte afirma hechos, que el juez ha de admitir porque la Ley les concede el
valor de prueba plena, con la fijacin de sus consecuencias (preclusin de otros
medios de prueba y admisin irrevocable de los hechos)128.
En la actualidad, Claus Roxin, citado por Jos Mara Asencio Mellado, plantea
que la confesin no es un medio tcnico de prueba en puridad, pues tiene
derechos constitucionales como los relativos al silencio, a la libre declaracin y
a la no autoincriminacin (garantas subjetivas)129. Sin embargo, es menester
sealar, que la mayora de codificaciones por criterios de especialidad, lo
mantiene como un medio de prueba en particular. El CPP 1991 incorpor la
institucin de la confesin dentro del Captulo IV, reservado a la declaracin
del imputado (arts. 127- 129), pero con acierto el legislador nacional en el
nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 lo incluy dentro del Ttulo II como un
medio de prueba (arts. 160-161), esto con el fin de darle mayores lmites y
garantas normativas a su utilizacin.
2.3.3. Respecto al Contenido de la confesin sincera
El contenido de la confesin es la admisin del imputado de los cargos o
imputacin formulada en su contra (art. 160.1 del CPP). La confesin del
imputado se encuentra exclusivamente referida a los hechos y sus
circunstancias, descartndose aspectos jurdicos de reconocimiento de
criminalidad, tipicidad, culpabilidad, responsabilidad o grado de participacin,
as como tampoco aspectos subjetivos como juicios de valor.
2.3.4. Requisitos que debe reunir la declaracin del imputado para
calificar como confesin sincera
Para que la declaracin del imputado configure una confesin sincera, con base
en la cual pueda reducirse la pena hasta por debajo del mnimo legal, debe
reunir los siguientes requisitos:
a) Debe ser personal
128
SILVA MELERO, La prueba procesal, Madrid, 1963, T. I, p. 160 y Ricardo REIMUNDN,

"Confesin en juicio", en Enciclopedia Jurdica Omeba, Driskill, Buenos Aires, 1979, T. III, p.
808
129
Slo le ser asignado al inculpado la categora de medio de prueba tcnicamente hablando,
cuando ste sea investigado en su persona sobre su situacin psquica o corporal (fotografa,
huellas, etc.), en cuyo caso los datos que se extraen no implican una actitud del mismo
inculpado, siendo por su propia naturaleza, estas informaciones estrictamente objetivas
(ASENCIO MELLADO, Jos Mara, \Prueba prohibida y prueba preconstituida, Trvium,
Madrid, 1989, pp. 133 y ss.).
129

La declaracin no puede ser expresada por persona diferente al imputado, este
no puede valerse de un intermediario o representante para transmitir la
confesin, en la medida que es un acto personalsimo e intransferible. Tampoco
puede hacerse uso de medios escritos para la confesin, en cuanto se rige por el
principio de inmediacin, por lo cual la declaracin debe ser recibida
directamente por la autoridad judicial.
b) Debe ser judicial y ante autoridad competente
La confesin que tiene por efecto la reduccin de la pena es aquella que se
presta nicamente ante la autoridad judicial competente. La declaracin sobre
la realizacin de un delito ante la polica o ante la fiscala, en sentido
estrictamente jurdico procesal, no adquiere la connotacin de confesin
sincera.
c) Debe ser libre y consciente
La confesin debe ser expresada por el imputado de forma libre, esto es, por su
propia decisin, sin que medie coaccin u otro procedimiento prohibido por la
ley, como por ejemplo podran ser: maltratos fsicos o morales, preguntas
capciosas o sugerentes, hipnotismo, etc.
El imputado, al dar esta declaracin, debe ser consciente de sus implicancias y
las consecuencias que ella genera, es decir, debe tener la capacidad de reflexin
para producir una manifestacin de conocimiento y voluntad jurdicamente
vlida.
d) Debe ser espontnea
Para que haya confesin sincera, el imputado debe dar su declaracin con
naturalidad e iniciativa propia, en la manera comn de expresarse y sin que
medie motivacin ajena alguna. La espontaneidad debe presidir la
declaracin; debe permitirse al procesado manifestar cuanto tenga por
conveniente para explicar los hechos incriminados130.
e) Debe ser verosmil
130
130
RAMOS MNDEZ, F. El proceso penal. Lectura Constitucional. Bosch. Barcelona, 1997.

Pg. 203.

Lo que declare el imputado debe ser susceptible de credibilidad y
consideracin racional, debe presentar las caractersticas de ser posible con
arreglo a la experiencia, a las condiciones del imputado, a las circunstancias de
los hechos y al desarrollo lgico de las cosas131.
f) Debe ser uniforme
El imputado, en las distintas etapas del proceso penal (instruccin y juicio oral)
debe dar la misma versin sobre los hechos, no debe haber contradiccin en la
forma y circunstancias en que exprese que intervino en el delito ni en el grado
de su participacin132.
7. Debe corroborarse con otros medios probatorios
El valor que se le d a la confesin est en relacin con la existencia de otras
pruebas que la corroboren o contradigan. Es por ello que la sola confesin, sin
que haya ms pruebas que la reafirmen, es insuficiente para sustentar una
sentencia condenatoria.
2.3.5. La espontaneidad en la declaracin y el caso de la flagrancia
La espontaneidad puede ser definida como la expresin natural y fcil que se
materializa cuando se da inicio a un acto (en este caso la declaracin
confesando el delito) sin que exista una circunstancia anterior que conmine de
algn modo a ello.
La flagrancia supone el descubrimiento del acontecer delictivo del imputado en
el momento mismo en que cometa el ilcito penal o dentro de un corto lapso de
tiempo posterior a haberlo cometido. Es as que al ser descubierto con las
manos en la masa, su reflexin puede orientarse a que no le queda opcin
adicional a la aceptacin del delito.
Sobre la base de lo anterior, la Corte Suprema expresa que cuando hay
flagrante delito no es de aplicacin el beneficio de la confesin sincera, toda
131
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa. Lima, 2004.
Pg. 674.
132
Al respecto, puede verse lo dicho por la Corte Suprema en la R.N. N 304-2004-Hunuco,
del 10 de junio de 2004 y en la R.N. N 340-2005-Ica, del 25 de abril de 2005.
131

vez que no se cumple con el requisito de espontaneidad, por lo que la pena no
podr ser reducida133.
La falta de espontaneidad se basa en que el sujeto al ser encontrado in fraganti,
tiene sobre l una presin que lo encamina a confesar su delito. Si bien es
cierto no est obligado a la confesin (si se le obligara no se afectara el
requisito de la espontaneidad, sino el de la libertad en la declaracin), las
circunstancias de su aprehensin reducen en gran medida los posibles
argumentos que en su defensa pueda esgrimir y ms bien se ve empujado a
confesar sus actos. As, la confesin no supone, en este supuesto, una actitud
de pesar sobre el imputado por el ilcito cometido, ni su deseo de colaborar con
la justicia y evitar una infructuosa dilacin del proceso penal, y siendo esto lo
que sustenta la existencia de la institucin premial de la confesin sincera,
resultara incoherente su aplicacin en casos de flagrancia delictiva.
Lo expresado hasta aqu, no significa que el imputado detenido en flagrancia se
encuentre impedido de aceptar los cargos en su contra; pero si as lo hace, ello
no supondr la existencia de confesin sincera en el sentido que aqu hemos
desarrollando (esto es, como institucin procesal que tiene como beneficio la
reduccin de la pena).
Por ltimo, cabe decir que cuando existe una suficiencia probatoria tampoco
resultan aplicables los beneficios de la confesin sincera, lo cual guarda el
mismo fundamento que la exclusin de aquellos en el supuesto de flagrancia134.
La Jurisprudencia por su parte, nos precisa:
Si bien los inculpados reconocen su participacin en el hecho delictivo,
dichas declaraciones no son consideradas como confesin sincera, y por tanto,
no generarn beneficios en los acusados, ya que estos fueron aprehendidos
cuando intentaban fugarse del lugar de los hechos, es decir, cuando haban
sido descubiertos en flagrancia delictiva135.
No debe aplicarse lo dispuesto por el artculo 136 del Cdigo de
Procedimientos Penales sobre la confesin sincera, por haberse colaborado
desde la etapa policial, si el agente fue intervenido en flagrancia; y aunado a
133
132
Este criterio ha sido seguido por el Tribunal Supremo en mltiples fallos, entre los que
tenemos: R.N. N 3494-2003-Cono Norte-Lima, del 29 de marzo de 2004; R.N. N 2724-2003Lima, del 1 de diciembre de 2003; R.N. N 3416-2002-Loreto, del 3 de marzo del 2003.
134
Al respecto, puede verse la R.N. N 1742-2003-Caete, emitida por la Corte Suprema el 6
de octubre de 2003.
135
R.N. N 261-99-Lambayeque, del 26/03/1999

que en el juicio oral haya tratado de evadir sus responsabilidades, variando lo
declarado; por lo tanto no se lo puede considerar confeso para efectos de
rebaja de pena, ya que dicha atenuante procesal debe ser uniforme, total y
espontnea136.
Por ltimo, el NCPP no ha regulado ninguna limitacin temporal para admitir
la confesin del imputado como medio de prueba, con la produccin de sus
efectos premiales (reduccin de la pena), no pudiendo el juez hacer una
distincin donde la ley no la hace, debiendo, por lo tanto, valorarse segn las
circunstancias concretas de cada caso. Incluso en el artculo 86.1 se ha
precisado que en el curso de las actuaciones procesales, en todas las etapas del
proceso, el imputado tiene derecho a prestar declaracin y ampliarla, a fin de
ejercer su defensa y responder los cargos formulados en su contra.
III
DISCUSIN DE LA TESIS
El Cdigo Penal en su artculo 46, inciso 10) ha considerado a la confesin

sincera antes de haber sido descubierto, como un elemento significativo para
determinar judicialmente la pena dentro de los lmites fijados por la ley,
atendiendo adems a la responsabilidad y gravedad del hecho punible
cometido, en cuanto no sean especficamente constitutivas del hecho punible o
modificatorias de la responsabilidad.
La confesin, tal como actualmente est configurada en el texto de nuestro
Cdigo Penal permite rebajar la pena solo hasta el mnimo legal del delito
imputado, pero no por debajo del mnimo legal. Curiosamente, el artculo 161
del CPP ante la misma conducta procesal del imputado (confesin), otorga al
juez la potestad de reducir la pena hasta en un tercio por debajo del mnimo
legal, a diferencia del derogado artculo 136, segundo prrafo del Cdigo de
Procedimientos Penales que no haba fijado un lmite legal a la disminucin de
la pena quedando a la discrecionalidad y prudencia del juzgador en atencin a
las circunstancias del caso y a la personalidad del agente.
El artculo 161 del CPP prescribe que la confesin cuando adicionalmente es
sincera y espontnea, permite al juez disminuir prudencialmente la pena
hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal, como se ha explicado
lneas atrs, toda confesin en un sistema procesal garantista de los derechos
fundamentales como el acusatorio adversarial es por definicin sincera
(verificable) y espontnea (voluntaria), excluyendo evidentemente al
136
R.N. N 3416-2002-Loreto, del 03/03/2003
133

reconocimiento intil del confeso cuando media flagrancia y suficiencia
probatoria.
Ahora bien, hay que precisar que el 7 de Octubre del ao 2010, el Pleno del
Congreso aprob la Ley que reduca el beneficio premial de la confesin
sincera para los delitos ms graves (asesinato, parricidio, trata de personas,
asociacin ilcita, etc.), siendo observada esta norma por el Ejecutivo el 8 de
noviembre del mismo ao, allanndose la Comisin de Justicia y Derechos
Humanos del Congreso a tal disposicin el 23 de noviembre del 2010,
poniendo punto final a un clima de tensin entre ambas instituciones generado
por la resistencia del Ejecutivo a promulgar la referida Ley.
La cuestin de fondo se sita en el aspecto de la confesin sincera como medio
de prueba para deslindar responsabilidades con respecto a delitos ms
complejos, en los que el confesante se convierte en un colaborador de la
justicia, siendo en este caso, el beneficio evidentemente mucho mayor para el
Estado como ente persecutor del delito que el costo relativamente menor de la
reduccin de pena otorgado al imputado.
La atendibilidad de la confesin, en lo perjudicial para el declarante, se torna
en operacin dificultosa cuando la declaracin comprende, adems, hechos que
le favorecen. En ese sentido, a mi parecer, la sola razn de que exista un claro
beneficio para el confesante en cuanto a la reduccin de la pena constituye un
arma de doble filo, pues si bien es cierto existe la voluntad de declarar la
verdad de los hechos, dicho acto est condicionado por el propio beneficio a
obtener que por la legitima voluntad de hacerlo, pues cabe preguntar, como lo
hace Brousset Salas qu es lo que se premia de la confesin sincera?, se
premia la sinceridad; es decir el acto de contricin de la persona?;
definitivamente no. La confesin se premia de acuerdo al grado de utilidad que
se le puede dar, para permitir quebrar la presuncin de inocencia137.
En ese sentido estamos hablando slo del aspecto utilitarista que posee la
confesin sincera para el proceso penal al desmantelar el escudo garantista del
imputado en favor de una mayor celeridad procesal lo que se traducira en una
mayor eficiencia cuantitativamente hablando, para el sistema de administracin
de justicia. Pero, el problema a mi entender es que, en aras de ese beneficio, se
desmantela tambin el principio de legalidad; el Estado se inhibe en cuanto a
su funcin persecutoria y sancionatoria y se allana a una situacin de
134
137
BROUSSET SALAS, Ricardo Alberto, El nuevo Proceso Penal y la Determinacin Judicial

de la Pena, http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/e2c63b8046ed26948de2ed199c310be6/T4el+nuevo+proceso+penal+y+la+determinacion+judicial+de+la+pena.pdf?MOD=AJPERES&C
ACHEID=e2c63b8046ed26948de2ed199c310be6

conveniencia que poco tiene de jurdico. De esta forma, el infractor encuentra
una puerta falsa que le permite eludir gran parte del peso de la condena; puerta
que gentilmente el nuevo modelo procesal penal ha construido en su afn de
convertir al proceso en una suerte de mesa de negociaciones ms que un
conjunto de procedimientos tendiente a dilucidar la responsabilidad penal del
infractor y sancionarlo adecuadamente conforme a la gravedad del delito
cometido. Y si bien es cierto, por el intermedio del artculo 3 de la Ley N
30076, publicada el 19 agosto 2013 se retir este beneficio a los reincidentes y
habituales, no obsta ello que el problema persista en cuanto la confesin
sincera sigue siendo utilizado por los delincuentes para poder acogerse a una
reduccin de su condena y salir prontamente de prisin o no ir a ella por el
delito cometido lo que representa un serio retroceso en la concepcin filosfica
y jurdica sobre la que reposa el actual modelo procesal penal, demostrndose
desde el plano del anlisis y la interpretacin esta tesis.
IV
4.1. Conclusiones
El fundamento esencial de la atenuacin de la pena por confesin sincera que
puede llegar incluso hasta lmites inferiores al mnimo legal es la
colaboracin que realiza el imputado con la Administracin de Justicia.
Por ende, el aporte del imputado, a travs de su declaracin autoincriminatoria,
debe relevar al juez de efectuar actividad probatoria, o en trminos ms
generales, representar una agilizacin del proceso, la disminucin de la carga
procesal o de la labor de los sujetos procesales.
Acorde con ello, se exige que la confesin del imputado se realice de manera
espontnea, libre y voluntaria, sin condicionamientos ni presiones. No se le
puede obligar o coaccionar a que vierta una declaracin autoincriminatoria, o
hacerle incurrir en error mediante engaos u otros medios fraudulentos (lo que
constituira una prueba inconstitucional). De ah que sea una garanta y
exigencia que dicha declaracin se realice en presencia del fiscal y de su
abogado defensor.
Pero ello no es suficiente, es necesario que la confesin contribuya al
esclarecimiento de los hechos, v. gr. cmo sucedieron estos (el modo, forma y
circunstancias de su perpetracin), quines intervinieron y de qu manera, etc.
De la confesin deben derivarse indicios o elementos de juicio suficientes
como para generar en el juez conviccin de que efectivamente aquella se
135

condice con la realidad de los hechos y, en tal sentido, la sentencia
condenatoria resulta correcta.
Esto significa que la confesin del imputado para lograr la atenuacin
cualificada prevista por la ley debe realizarse antes de que se haya obtenido la
prueba de su responsabilidad penal a travs de otros medios (lo que, por
ejemplo, la hace incompatible con supuestos de flagrancia delictiva), y
mantenerse uniforme y coherente a lo largo del proceso, en las diversas
oportunidades en que el encausado declare (descartndose la atenuacin
cuando las declaraciones han sido contradichas o vertidas unas despus de
otras con modificaciones esenciales).
La finalidad de la confesin sincera del imputado es como se anot el
esclarecimiento de los hechos, lo que justifica sus efectos benficos. Empero,
cuando las declaraciones (por ms autoincriminatorias que sean) no se ajustan
a dicho fin, no pueden aplicarse las consecuencias premiales de dicha
institucin procesal.
Por ltimo, considero que la confesin sincera no debe poseer un carcter
premial, pues lesiona gravemente el principio de legalidad desnaturalizando los
fines primordiales del proceso penal, pues en aras de una mayor celeridad y
eficientismo procesal, se est creando un escenario que propicia la impunidad y
genera, a la larga, un mayor clima de inseguridad ciudadana.
En mi opinin, no slo debe ser retirado el beneficio otorgado a la confesin
sincera en cuanto a la reduccin de la pena a los delitos de mayor gravedad, tal
como en un momento determinado aprob el Congreso de la Repblica, sino
que debe derogarse el Art. 161 del nuevo Cdigo Procesal penal.
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f?MOD=AJPERES&CACHEID=e2c63b8046ed26948de2ed199c310be
6
138
Las Intervenciones Telefnicas en

el Proceso Penal y su relacin con
la Prueba Ilcita
ROSALIN MEDRANO SULLCA
SUMARIO
I.
INTRODUCCIN
1.1. Realidad Problemtica
1.2. Tesis
2.1. Concepto
2.2. Naturaleza jurdica
2.3. El derecho fundamental afectado: el secreto de las
comunicaciones
2.4. La prueba ilcita
III. DISCUSIN DE LA TESIS PROPUESTA
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. Conclusiones
V.
BIBLIOGRAFA
139
140
LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL

PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON LA
PRUEBA ILCITA
ENSAYO POR:
MEDRANO SULLCA ROSALIN*
MEDRANO SULLCA ROSALIN LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL
PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON LA PRUEBA ILCITA Revista de Ciencias Jurdicas
Exgesis Tomo 25 Agosto (2014), ISSN: 2312-5101.
RESUMEN
La autora parte de la tesis que fundamenta el principio general de investigacin y
averiguacin de la verdad, est necesariamente limitado por la prohibicin de admitir
y valorar una prueba ilcitamente obtenida, es decir, aquella que ha sido lograda con
vulneracin de derechos fundamentales. No obstante, no pasa desapercibido el hecho
de que en la para ciertos casos, puedan elaborarse algunas excepciones a la regla de
exclusin de prueba ilcita que permitan admitir y valorar material probatorio de
origen ilcito.
Palabras Clave: Prueba ilcita, intervenciones telefnicas, valoracin,

exclusin, prohibicin, derechos fundamentales.
ABSTRACT
In this article, the author analyzes the jurisprudential development regarding the
criteria for exercising the constitutional control over the acts performed by the Public
Ministry. Concludes, to the extent that, despite a line of decisions aimed to not be
challenged by habeas corpus actions of the prosecutor in the preliminary
investigation, there are statements that come out of the regular and that in order to
enter resolving the merits of the claim, make a strong case that denature the purposes
of this constitutional process.
Keywords: Constitutional Control, Public Prosecutor, attorney, motivation,

maturity, res judicata.
* Fiscal Adjunta Provincial Provisional de la primera fiscala Provincial Penal Corporativa de

Yungay, Distrito Fiscal de Ancash.
Abogado en la Universidad Nacional Hermilio Valdizan de Hunuco, con Estudios Superiores
de Postgrado en la Universidad San Martin de Porres estudi Maestra en Derecho Penal.
141
142
LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON LA PRUEBA

ILCITA
I. I
INTRODUCCIN
1.1.
Realidad Problemtica
as denominadas vulgarmente escuchas telefnicas, esto es,

tcnicamente expresado, las intervenciones telefnicas,
suponen un fenmeno o actividad de control de las
comunicaciones que los particulares realicen a travs de este
medio tcnico que nos es hoy en da tan comn, como es el
telfono, dando lugar a un hecho que ostenta una gran
fecundidad para el mundo jurdico. El control, observacin o
intervencin de las comunicaciones telefnicas supone un hecho jurdico que
es contemplado por el legislador como supuesto de hecho de diversas normas
jurdicas, produciendo distintas consecuencias jurdicas, lo que denota la
fecundidad del bien jurdico protegido -el derecho fundamental de libertad y
secreto de las comunicaciones telefnicas- para atraer la atencin de diversos
sectores del ordenamiento jurdico, bien para producir una compleja normacin
jerrquica y funcionalmente coordinada, bien la existencia de diversas
regulaciones autnomas, cada una de las cuales contempla este fenmeno para
sus propios fines. En ese sentido, he delimitado el tema que amerita el presente
ensayo, a las intervenciones telefnicas en el proceso penal por delitos
comunes queriendo concretar con esta intitulacin el objeto de este anlisis.
La Constitucin de 1993, en su artculo 12, inc. 10 garantiza el secreto de

las comunicaciones telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial
motivada, y era ineludible una normativa procesal que aclarara y regulara de
una manera concreta la limitacin jurisdiccional del derecho fundamental al
secreto de las comunicaciones telefnicas en el mbito de la instruccin de
las causas penales (Art. 230 del nuevo Cdigo Procesal Penal).
Determinados efectos civiles que puede generar esta actividad de intervencin
telefnica son previstos por el Art. 16 del Cdigo Civil de proteccin a la
confidencialidad de la correspondencia y dems comunicaciones. Este mismo
fenmeno de control de las telecomunicaciones son tipificadas penalmente por
los arts. 161 al 164 192 (violacin dl secreto de las comunicaciones).
143
Toda esta normativa ordinaria ha de interpretarse de acuerdo con determinadas

normas internacionales de aplicacin en nuestro pas, como son la Declaracin
Universal de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos civiles y
polticos, y, especialmente, por su propia naturaleza y por los mecanismos que
establece, de garanta de los derechos en ella reconocidos, la Convencin
Interamericana de Derechos Humanos (art. 13).
Pues bien, partiendo de este amplio abanico normativo, delimito el objeto de
nuestra problemtica de las intervenciones telefnicas en el proceso penal por
delitos comunes. Esto es: el rgimen jurdico ordinario contenido en el Nuevo
Cdigo Procesal Penal, el cual, en su Captulo VII, Art. 230, establece con
suma precisin: El Fiscal, cuando existan suficientes elementos de
conviccin para considerar la comisin de un delito sancionado con pena
superior a los cuatro aos de privacin de libertad y la intervencin sea
absolutamente necesaria para proseguir las investigaciones, podr solicitar
al Juez de la Investigacin Preparatoria la intervencin y grabacin de
comunicaciones telefnicas, radiales o de otras formas de comunicacin.
Rige lo dispuesto en el numeral 4) del artculo 226. Esta orden judicial
puede dirigirse contra el investigado o contra personas de las que cabe
estimar fundadamente, en mrito a datos objetivos determinados que
reciben o tramitan por cuenta del investigado determinadas comunicaciones,
o que el investigado utiliza su comunicacin.
En definitiva, la intervencin y control de las comunicaciones para tener
validez debe cumplir con presupuestos bsicos que han sido definidos por la
doctrina como la reserva legal, reserva jurisdiccional y proporcionalidad138. El
primer presupuesto exige la vigencia de una ley de desarrollo constitucional
como el actual Cdigo Procesal Penal que fije los requisitos y el modo en que
debe producirse la injerencia. El segundo se refiere a la obligatoriedad de la
autorizacin judicial de la intervencin a travs de una resolucin debidamente
motivada. El tercer presupuesto obliga al juez a examinar en el caso concreto si
la medida es idnea, necesaria y si se justifica teniendo en cuenta los fines
perseguidos y los derechos afectados, a partir de un ejercicio de ponderacin
vlido.
En consecuencia, para el caso peruano, la limitacin vlida del derecho
fundamental al secreto de las comunicaciones y documentos privados debe
144
138
Puede consultarse al respecto, CARBONE, Carlos Alberto, Grabaciones, escuchas

telefnicas y filmaciones como medios de prueba, Rubinzal Culzoni Editores, Buenos Aires,
2006, p. 251; LPEZ-FRAGOSO LVAREZ, Toms, Las intervenciones telefnicas en el
proceso penal, Editorial Colex, Madrid, 1991, pp. 25-41.

ILCITA
darse obligatoriamente dentro del marco de una investigacin preliminar o
jurisdiccional, expresamente autorizada por mandato judicial debidamente
motivado y con participacin del representante del Ministerio Pblico.
Es innegable que una intervencin telefnica puede resultar afectando tambin
la intimidad de las personas; sin embargo, no necesariamente el contenido de
todas las conversaciones a travs del hilo telefnico son ntimas.
Independientemente del contenido de las comunicaciones, es indudable que
existe una proteccin constitucional del secreto e inviolabilidad de ellas que
constituye un derecho autnomo. Ese ha sido el criterio del Tribunal
Constitucional en la sentencia del 9 de agosto de 2006 (Exp. N 003-2005-PITC), al consagrar que el secreto de la comunicacin misma est protegida
independientemente de la naturaleza de su contenido (personal, ntimo o
reservado).
Como ha dicho Asencio Mellado el derecho al secreto de las comunicaciones
es de naturaleza objetiva y eminentemente formal que protege la libertad de los
comunicantes frente a la injerencia indebida de terceros, al margen del
contenido de la comunicacin, sea esta ntima o no. De all que cuando quien
graba la conversacin sea uno de los intervinientes en ella, no se vulnera
derecho alguno, en la medida en que no hay secreto para quien la
comunicacin est dirigida139.
El meollo del problema, se sita sin embargo, en las situaciones de conflicto
entre el principio general de investigacin y averiguacin de la verdad que
atae al Estado a travs de sus rganos de persecucin y los derechos
fundamentales. Dicho conflicto se presenta cuando en sede penal se discute si
es posible o no la admisin y valoracin de una prueba relevante pero obtenida
con transgresin de derechos fundamentales (Prueba ilcita). No es la
excepcin el derecho fundamental al secreto y a la inviolabilidad de las
comunicaciones y documentos privados. En realidad, en la base de nuestra
problemtica se aloja el eterno conflicto entre seguridad y libertad que buscar
resolverse de acuerdo con el momento histrico y las pautas de la Constitucin.
1.2.
Tesis
El principio general de investigacin y averiguacin de la verdad est

necesariamente limitado por la prohibicin de admitir y valorar una prueba
ilcitamente obtenida, es decir, aquella que ha sido lograda con vulneracin de
derechos fundamentales. En el estado actual de la dogmtica de la prueba
139
ASENCIO MELLADO, Jos Mara, Prueba ilcita y lucha anticorrupcin. El caso del
allanamiento y secuestro de los vladivideos, Grijley, Lima, 2008, p. 60.
145
ilcita existe consenso en cuanto a considerar que la verdad no puede ser

alcanzada a cualquier precio. Sin embargo, no pasa desapercibido el hecho de
que en la para ciertos casos, puedan elaborarse algunas excepciones a la regla
de exclusin de prueba ilcita que permitan admitir y valorar material
probatorio de origen ilcito.
1.3.
Objetivo del Ensayo
Determinar la viabilidad de los fundamentos jurdicos doctrinales que

justifiquen el hecho que, para ciertos casos, puedan elaborarse algunas
excepciones a la regla de exclusin de prueba ilcita que permitan admitir y
valorar material probatorio de origen ilcito.
II.
II
2.1.
Concepto
Podemos conceptuar las intervenciones telefnicas realizadas en un proceso

penal por delitos comunes como aquellas medidas instrumentales restrictivas
del derecho fundamental del secreto de las comunicaciones personales,
ordenadas y ejecutadas en la fase de la investigacin preparatoria del proceso
penal bajo la autoridad del rgano jurisdiccional competente frente a un
imputado -u otros sujetos de los que ste se sirva para comunicarse- con el fin
de, a travs de la captacin del contenido de lo comunicado o de otros aspectos
del proceso de comunicacin, investigar determinados delitos, y, en su caso,
aportar al juicio oral determinados elementos probatorios140.
De este concepto derivan los siguientes ncleos temticos:
a)
Medida instrumental investigativa
La importancia de la determinacin de su naturaleza jurdica no radica en un

mero afn terico, sino en importantes efectos o condiciones para su
admisibilidad o eficacia; por ejemplo: el caracterizar a estas medidas como
instrumentales e instructorias supondr el que no puedan utilizarse con el mero
fin de prevencin de delitos o basarse en simples sospechas o conjeturas.
b)
146
Medidas restrictivas de un derecho fundamental
140
GMEZ COLOMER, Luis. El proceso penal en el Estado de Derecho. Ed. Palestra, Lima,
1999, pp. 209-210.

ILCITA
Ello incide directamente en el problema de su naturaleza jurdica y, por ende,
en la necesidad de determinar e interpretar sus presupuestos y efectos a la luz
de un especial relieve garantista.
c)
rgano competente para su autorizacin y control
En consideracin a este relieve de garanta constitucional se determina la

naturaleza del rgano que legtimamente pueda ordenar y fiscalizar una medida
de control telefnico. Establecido por el propio constituyente el monopolio
jurisdiccional, tendremos que concretar la competencia entre los diversos
rganos jurisdiccionales, as como los requisitos a la hora de formalizar el
rgano de que se trate su competencia con la adopcin de la resolucin
pertinente.
d)
Elemento temporal
Este elemento tendr que aclararnos tanto el dies a quo como el dies ad quem
para ordenar vlidamente una intervencin telefnica.
e)
Sujetos pasivos
Qu cualidad jurdica procesal ha de poseer el sujeto frente al que se ordene

una de estas medidas, ello naturalmente a la luz de la naturaleza de la medida
como restrictiva del derecho fundamental al secreto de las comunicaciones.
f)
Objeto
Podemos expresar el problema del objeto como problema terminolgico, o sea:

qu expresin es la ms adecuada para referirnos al objeto de la medida:
intervencin, observacin, escucha, interceptacin o control de las
comunicaciones? Estableceremos su objeto especfico, y su posible amplitud:
slo escuchar, slo grabar, escuchar y grabar, etc.
g)
Fin
En ltimo lugar el fin de la medida nos obligar a diferenciar su posible

finalidad probatoria en relacin con su inmediato efecto investigador. Como
siempre el fin de un instituto jurdico aparece como el elemento esencial para
la determinacin de su contenido: as aparecer el problema de la prueba ilcita
o prohibicin de utilizacin de los resultados obtenidos; tambin nos
enfrentaremos al delicado problema de los descubrimientos casuales o
147
fortuitos, sin conexin, al menos directa, con el fin o fundamento de la orden

de intervencin telefnica. Todo ello nos conduce directamente al estudio de
los efectos que pueden producir las medidas de intervencin telefnica, lo que
habr de realizarse a la luz del principio de proporcionalidad.
Toda esta serie de ncleos problemticos, que encierran los aspectos ms
importantes del fenmeno que es objeto de exposicin, exigen un anlisis ms
detenido, que pasamos a realizar a continuacin.
2.2.
Naturaleza jurdica
A la hora de determinar la naturaleza jurdica de una medida de intervencin

telefnica hemos de partir de considerar la investigacin preliminar, como
parte de la investigacin preparatoria, en la que se integran toda una serie de
actos instructorios que, estando en una relacin de medio a fin con el juicio
oral, se dirigen a comprobar el delito y a averiguar al delincuente, con el fin de
posibilitar la acusacin y la defensa 141 . En la etapa de la investigacin
preparatoria se integran todo un conjunto de actos que cumplen una diversa
funcin especfica, a grandes rasgos nos encontramos con: medidas
instructorias que persiguen un fin puramente investigador (comprobar y
averiguar); medidas de investigacin o de coercin que restringen directamente
derechos fundamentales; medidas preventivas o cautelares, que tambin
pueden limitar importantes derechos fundamentales, medidas de aseguramiento
de elementos de prueba, y, en su caso, prctica anticipada de prueba. En
realidad, estas ltimas medidas pueden conjugarse con las medidas de
investigacin y de coercin, tanto en su aspecto de prueba anticipada o
preconstituida como de conservacin de elementos probatorios142.
La doctrina alemana simplifica la clasificacin de todo este conjunto de actos
instructorios, partiendo de la consideracin de que la mayora de las diligencias
que se desarrollan en la fase de investigacin, esto es de su procedimiento
preparatorio o de averiguacin, inciden directa o indirectamente en
determinados derechos constitucionales; tales actos constituyen medidas
coercitivas, procediendo luego a su sistematizacin segn el derecho
constitucional afectado 143 . Pero, aun teniendo en cuenta que hoy en da,
despus de la Constitucin de 1993, todo la actividad instructoria est plagada
141
148
GIMENO SENDRA, V., MORENO CATENA, V., ALMAGRO NOSETE, J. y CORTES

DOMNGUEZ, V.: "Derecho Procesal", T. II, Proceso Penal, 3 edc., ed. Tirant lo blanch,
Valencia, 1999, p. 252.
142
GONZLEZ-CULLAR SERRANO, N.: "Proporcionalidad y derechos fundamentales en
el proceso penal", ed. Colex, Madrid, 1990, p. 119.
143
En este sentido, LPEZ-FRAGOSO LVAREZ, Las intervenciones telefnicas en el
proceso penal, Ed. Colex, Madrid, 1991, ps. 7 y 20.

ILCITA
de componentes constitucionales, lo cierto es que, por sus elementos
configuradores y por su funcin, es conveniente distinguir las medidas
cautelares de las medidas coercitivas y, adems, las medidas puramente
investigadoras de aquellas otras que, aun cumpliendo una funcin de
investigacin, se conjugan en ellas una funcin probatoria, teniendo en cuenta
la incidencia que determinadas diligencias puedan producir directamente en
importantes derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin; a
diferencia de otras medidas que, aun suponiendo tambin una injerencia en
determinados derechos constitucionales, como puede ser el derecho de
propiedad, tengan reconocido un grado menor de tutela.
2.3.
El derecho fundamental afectado: el secreto de las comunicaciones
En el Per, las comunicaciones, telecomunicaciones y documentos privados

tienen proteccin constitucional. El artculo 2.10 de la Carta Poltica establece
puntualmente como uno de los derechos fundamentales de la persona el secreto
y la inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados. El segundo
prrafo del referido artculo constitucional reza: Las comunicaciones,
telecomunicaciones o sus instrumentos solo pueden ser abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos por mandamiento motivado del juez, con las
garantas previstas en la ley. Se guarda secreto de los asuntos ajenos al hecho
que motiva su examen, mientras que el tercer prrafo estipula que los
documentos privados obtenidos con violacin de este precepto no tienen efecto
legal.
Nos encontramos, pues, ante un derecho personal, encuadrable dentro de la
categora del staus libertatis de JELLINEK, configurndose como un derecho
que garantiza a los particulares una esfera de libertad que debe ser respetada
por los poderes pblicos144. Derecho de libertad que puede convertirse en un
derecho reaccional o de defensa frente al Estado para exigir su no injerencia en
su objeto, salvo los supuestos de su limitacin constitucionalmente previstos, y
aun en estos casos, para exigir que tales injerencias o limitaciones se produzcan
con respeto a las garantas debidas.
Titulares de este derecho fundamental son las personas fsicas y las jurdicas,
as como los nacionales y extranjeros, mayores o menores de edad.
144
Citado por JIMENEZ CAMPO, J.: "La garanta constitucional del secreto de las
comunicaciones", en Comentarios a la Legislacin Penal, T. VII, ed. Edersa, Madrid, 1986, p.
3.
149
Ahora bien, el Tribunal Constitucional ha tenido ocasin de pronunciarse sobre

el derecho al secreto y a la inviolabilidad de las comunicaciones en la sentencia
del 9 de agosto de 2006, recada en el Expediente N 003-2005-PI-TC,
estableciendo que este derecho fundamental tiene eficacia erga omnes, en tanto
garantiza que terceros ajenos, sean rganos pblicos o particulares, no se
inmiscuyan ni conozcan el proceso de comunicacin 145 . En esta misma
sentencia, que de manera amplia y en uno de sus extremos no solo se refiere a
la accin comunicativa expresada a travs de medios de telecomunicacin sino
tambin a la comunicacin interpersonal (entre personas que se encuentran
fsicamente presentes en un lugar determinado), se ha preceptuado que el
secreto e inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados, sea
mediante llamada telefnica, correo clsico o electrnico, o nota entre
particulares, comprende a la comunicacin misma, sea cual fuere su contenido
y pertenezca, o no, el objeto de la comunicacin al mbito de lo personal, lo
ntimo o lo reservado.
Ya en anterior pronunciamiento nuestro Tribunal Constitucional,
especficamente en la sentencia correspondiente al caso Rafael Garca
Mendoza contra Serpost S.A., del 18 de agosto de 2004 (Expediente N 10582004-AA/TC)146, haba tenido ocasin de fijar dos cuestiones fundamentales:
a) La actividad probatoria y el descubrimiento de la verdad no pueden lograrse
a cualquier precio, aserto que deriva directamente de la primaca de la
Constitucin y la preeminencia de los derechos fundamentales. b) La prueba
obtenida con mella de los derechos fundamentales no puede ser utilizada para
incriminar a una persona y, por tanto, carece de efectos legales.
Sin embargo, como ya ha sido puntualizado por el mismo Tribunal
Constitucional, no se trata de un derecho absoluto, caracterstica que comparte
con otros derechos fundamentales que admiten restriccin en ciertas
circunstancias y bajo ciertos parmetros.
145
150
Tales fundamentos ya haban sido esgrimidos por el Tribunal Constitucional en las

sentencias del 29 de enero de 2003 (Exp. N 2863-2002-AA/TC) y 8 de marzo de 2005 (Exp.
N 0774-2005-HC/TC).
146
En este caso el demandante Rafael Garca Mendoza haba sido despedido por su
empleadora, la empresa Serpost S.A., bajo el argumento de que el trabajador haba cometido
falta grave al enviar correos electrnicos con contenido pornogrfico a otros trabajadores en
horario de labores, cuyo contenido fue extrado de las computadoras personales sin
autorizacin de sus titulares. El Tribunal Constitucional consider que tal procedimiento
vulner la reserva de las comunicaciones y la garanta de la judicialidad y, por tanto, convirti
en invlida la prueba as obtenida, a la luz de lo establecido por la ltima parte del artculo 2,
inciso 10) de la Constitucin, por lo que orden la reposicin del accionante.

ILCITA
Frente al carcter material de la intimidad, el secreto de las comunicaciones
tiene un carcter formal, lo que implica una presuncin iuris et de iure de que
lo comunicado es secreto en un sentido sustancial147.
El secreto de las comunicaciones presupone la libertad del proceso de
comunicacin. Pero, teniendo en cuenta el objeto especfico de nuestro estudio,
las medidas de intervencin telefnica en un proceso penal por delitos
comunes, la actividad a que stas pueden dar lugar consistir en captar el
contenido de las conversaciones o de otros aspectos del proceso de
comunicacin, pero no en limitar o impedir la libertad de comunicarse por
telfono; por ello ms que de interceptacin, en sentido estricto, hay que hablar
de control, observacin o intervencin: el rgano jurisdiccional no podr con
base en el art 2.10 de la Constitucin, y a los efectos de la persecucin penal
por delitos comunes, impedir la comunicacin, sino observarla o intervenirla.
Por lo tanto, nos encontramos con un derecho pblico subjetivo que tiene por
objeto el reconocimiento y la proteccin del derecho del secreto -e
implcitamente la libertad- de las comunicaciones personales, en nuestro caso
de las telefnicas, objeto que se concreta en el derecho a que otros sujetos
distintos de los interlocutores no adquieran ilcitamente conocimiento del
contenido de las conversaciones telefnicas o de otros aspectos del proceso de
comunicacin. As, el Tribunal Constitucional espaol, en la sentencia de 29 de
noviembre de 1984 y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en el caso
Malone -sentencia de 2 de agosto de 1984-, tienen declarado que el secreto de
las comunicaciones se extiende tambin a la identidad subjetiva de los
interlocutores, por lo que sera ilcita, sin las garantas previstas, la utilizacin
de aparatos tcnicos que, sin captar el contenido de lo comunicado, registren
los nmeros marcados en un concreto telfono, la hora o la duracin de las
llamadas, lo que se conoce como pen register o comptage.
Por lo que se refiere al aspecto reaccional de este derecho fundamental, como
derecho de defensa contra el Estado, se integra su contenido por sus
instrumentos de proteccin, o sea, por las pretensiones que pueden ejercitar los
sujetos afectados para reclamar, bien la ilicitud de la medida, bien el
cumplimiento de las garantas que tal limitacin exige para su validez.
147
MORENO CHAMORRO, I.: "Las escuchas telefnicas en la Ley de Enjuiciamiento

Criminal", en Estudios de Derecho Penal y Criminolgico en homenaje al prof. J.M. Rodrguez
Devesa, ed Uned, Madrid, 1989, T. II, p. 89.
151
2.4.
La prueba ilcita
La obtencin de una fuente de prueba, as como la actuacin en violacin del

contenido esencial de los derechos fundamentales, tendr siempre como efecto
que la prueba no pueda ser utilizada.
Esta imposibilidad de utilizacin se manifiesta de dos formas:
1.
La no admisin de la prueba en el proceso.
2.
La prohibicin de valoracin de la prueba.
En el primer supuesto lo que se busca es que la prueba obtenida con violacin

del contenido esencial de los derechos fundamentales no ingrese por ningn
motivo al proceso pues, si bien no va a ser utilizada para una eventual condenar
el hecho de estar en el proceso la hace susceptible de ser usada para
fundamentar otro tipo de resoluciones (acusacin, medidas de coercin) lo cual
tampoco resulta legtimo.
Adems, al encontrarse el juez que va a juzgar en conocimiento de la prueba
prohibida se producir un efecto psicolgico negativo para l. Un ejemplo de
las consecuencias negativas de tener la prueba prohibida en el proceso son las
llamadas pruebas para la destruccin de la mentira del imputado, donde se usa
la prueba prohibida para verificar las contradicciones en las que incurre el
procesado148.
El segundo supuesto hace referencia a que si por alguna razn la prueba
prohibida ingres en el proceso, no debe ser valorada por el juez sentenciador
en la medida que ello violara la presuncin de inocencia del inculpado.
El derecho a la presuncin de inocencia se manifiesta en tres reglas:
a) Regla de tratamiento del imputado, es decir que para imponer una prisin
preventiva y no afectar el derecho a la presuncin de inocencia se debe
basar en estrictas razones de peligro procesal.
b) Regla de valoracin que hace referencia al in dubio pro reo.
152
148
MEDINA CEPERO, Juan Ramn. Las cuestiones previas atpicas: problemas y propuestas
de solucin. En: Revista de Derecho Procesal. Pedro Aragoneses Alonso (Director), ao 2000,
N 3, Editoriales de Derechos Reunidas, Madrid, p. 678 (nota al pe N 49).

ILCITA
c) Regla de juicio que dice que para obtener suficiencia probatoria y
desvirtuar la presuncin de inocencia la prueba debe ser actuada en el
juicio oral y ser suministrada por la acusacin, por lo cual debe ser de
cargo y respetar las garantas procesales y los derechos fundamentales. En
este ltimo punto incide la prueba prohibida pues una prueba de esa
naturaleza, que por definicin lesiona derechos fundamentales, jams
podr desvirtuar la presuncin de inocencia.
En esa misma lnea, puedo enfatizar que, sin precedente alguno en cdigos
anteriores, el artculo VIII del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal de
2004, bajo el epgrafe de legitimidad de la prueba, ha establecido lo
siguiente:
1.
Todo medio de prueba ser valorado solo si ha sido obtenido e incorporado

al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
2.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente,

con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
3.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida

a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
No cabe duda que este precepto, tanto en su integridad como en cada uno de
sus prrafos, lleva consigo una abundante problemtica que dara pie a muchos
y extensos trabajos de investigacin (como ha sucedido en el Derecho
Comparado); su denominacin, la determinacin de su supuesto de
configuracin, su tratamiento procesal, sus consecuencias o efectos y sus reglas
de excepcin son algunos de los grandes acpites de toda esa problemtica. Sin
pretensin en lo absoluto de abordar el tema en profundidad, corresponde que
nos preguntemos: cul es la consecuencia o efecto de la verificacin de una
prueba prohibida?
Esto significa que tal prueba carece de validez en el proceso y los jueces
habrn de reputarla inexistente a la hora de construir la base crtica en que ha
de apoyarse una sentencia condenatoria 149 . Para Martn Garca 150 , que la
ilicitud no haga surtir efecto a la prueba, significa que la prueba obtenida con
violacin de derechos fundamentales debe reputarse como inexistente a efectos
149
DE URBANO CASTRILLO, Eduardo y TORRES MORATO, Miguel ngel. La prueba

ilcita penal. Estudio jurisprudencial. 3ra. edicin, Editorial Aranzadi, Navarra, 2003, p. 36.
150
MARTN GARCA, Pedro. La nulidad de actuaciones judiciales y la prueba ilcita, en: La
prueba en el proceso penal. Ediciones Revista General de Derecho, Valencia, 2000, p. 59.
153
jurdico-procesales. Por otra parte, Miranda Estrampes seala que la doctrina

italiana viene utilizando el concepto de inutilizzabilit para referirse a la
consecuencia jurdica (sanzione processuale) que deriva de la infraccin de las
prohibiciones legales en la obtencin de la prueba consistente en su
ineficacia151.
Como puede apreciarse, en la determinacin de la consecuencia jurdicoprocesal de la obtencin de pruebas con vulneracin de derechos existe cierta
anarqua en el uso de los trminos, pues se habla de ineficacia, de inexistencia,
de expulsin, de invalidez, de inutilizabilidad y de nulidad.
No es propsito nuestro pretender esgrimir una posicin concluyente al
respecto, es ms, dudo que ello pueda hacerse, pero evidentemente llama la
atencin que el instituto procesal de la nulidad pueda tener voz en esta
discusin, razn por la cual es necesario analizar esta relacin (si es que la
hay).
2.4.1. Extensin de la prohibicin
Si bien el efecto que genera la violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales es la imposibilidad de utilizar la prueba prohibida, este efecto es
susceptible de extenderse a otras pruebas. A ello es a lo que la doctrina
espaola llama efecto reflejo de la prueba prohibida y la norteamericana, frutos
del rbol envenenado.
Entre la inicial prueba prohibida y la prueba que se dice es refleja de ella debe
existir una relacin de causalidad.
Al respecto, Daz Cabiale y Martn Morales precisan que no es posible la
existencia de garanta constitucional de la prueba prohibida si se le niega su
extensin a la prueba refleja, porque la prohibicin del efecto reflejo de la
prueba obtenida, lesionando derechos fundamentales no es sino una
consecuencia ms de la posicin preferente de los derechos fundamentales en
el ordenamiento y de su afirmada condicin de inviolables, con lo que se
pretende otorgar el mximo de proteccin a los derechos fundamentales152.
151
154
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. El concepto de prueba ilcita y su tratamiento en el

proceso penal. 2 edicin, revisada y ampliada, J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2004, p. 94.
152
DAZ CABIALE, Jos Antonio y MARTN MORALES, Ricardo. La garanta
constitucional de la inadmisin de la prueba ilcitamente obtenida. Civitas, Madrid. 2001, p.
71.

ILCITA
2.4.2. Excepciones al efecto extensivo
Las excepciones a la prueba prohibida son un producto netamente
norteamericano. De all, se trasladaron a la doctrina y judicatura espaola,
argentina, peruana, etc., las excepciones a la teora del rbol envenenado.
En Estados Unidos la prueba prohibida fue reconocida jurisprudencialmente en
1914 a raz de la sentencia emitida en el caso Week vs. EE.UU., donde se
afirm que la prueba que se obtiene, violando derechos fundamentales debe ser
excluida (regla de exclusin), pero este reconocimiento se hizo solo a nivel
federal153. Por ello, en 1961, la sentencia Mapp vs. Ohio declar que a la regla
de exclusin (al proteger derechos fundamentales) es de aplicacin la enmienda
XIV con lo cual su uso se torna obligatorio para todos los Estados de los
Estados Unidos de Amrica. Este fue el apogeo de la regla de exclusin. Pero
como todo tiene su sima, en 1974, a raz de la sentencia Calandra vs. EE. UU.,
se toma a la regla de exclusin como una regla que busca disuadir conductas
disfuncionales de los efectivos policiales (deterrent effects) y ya no como una
garanta de los derechos fundamentales, pues est dirigida, no tanto a proteger
los derechos de los agraviados, sino cuanto a evitar conductas
inconstitucionales de los agentes de polica.
En ese sentido haremos una breve referencia a las ms importantes excepciones
a las reglas de exclusin, siendo la primera la de la buena fe. Esta implica que
cuando un funcionario de polica realice un allanamiento sin saber que la orden
judicial que portaba para realizarla era falsa, entonces esa prueba derivada no
puede ser prohibida, pues la regla de exclusin es una garanta procesal que
solo busca disuadir a los policas de realizar actos que violen derechos
fundamentales. De esa forma, si el polica hubiera sabido que la autorizacin
era falsa, entonces no hubiera realizado el allanamiento, por lo cual no es
necesario excluir la prueba al no servir para disuadir, pues no hay nada que
disuadir.
Otra es la excepcin de fuente independiente que seala que si una fuente de
prueba es obtenida con violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales y la que se deriva de ella no tiene relacin causal con la inicial
violacin al derecho fundamental, entonces debe ser admitida en el proceso.
Un ejemplo de esta es la detencin de una persona a la que se le toma su
153
En Estados Unidos, al ser un pas federado, coexisten dos sistemas jurdicos reconocibles, la
de cada Estado en particular y la del Estado federado que es la unin de todos los Estados y
solo tiene competencia limitada para algunos delitos graves, delito contra el orden monetario,
los que se cometan en su jurisdiccin, etc.
155
declaracin, violando su derecho a no autoincriminarse y que, en esa

declaracin, informa sobre otros coimputados que son detenidos y quienes,
luego de declarar, son puestos en libertad, pero uno de ellos, das despus,
regresa a la dependencia policial y confiesa el delito.
En este caso la declaracin con violacin del derecho a no autoincriminarse
constituye prueba prohibida y las declaraciones de los coimputados tambin,
pero la confesin de la persona que regres despus de varios das a la
dependencia policial no sera prueba prohibida.
Por ejemplo, en el caso de un asesinato, donde el asesino confiesa dnde est el
cuerpo de la vctima pero la declaracin se toma, afectando su derecho a la no
autoincriminacin, y efectivamente el cuerpo se encuentra donde el declarante
dijo que estaba, pero en el plan de investigacin de la polica tambin se haba
consignado la bsqueda en ese lugar, lo que indica que de todos modos lo
hubieran encontrado.
La prueba obtenida con violacin del derecho a la no autoincriminacin sera
prueba prohibida, mientras que la prueba refleja vendra a ser el hallazgo del
cuerpo, lo cual para esta teora es vlida.
La teora del riesgo es muy utilizada en los pases de tradicin europeocontinental, es de abolengo alemn y nace a partir de la intervencin a las
comunicaciones. Lo que dice esta teora es que la prueba obtenida no lesiona
derechos fundamentales toda vez que no hay una afectacin importante al
secreto a las comunicaciones por ser un acto que realiza un participante de la
comunicacin. Una vez realizado ello se debe analizar si es que se ha violado o
no la intimidad, lo que resulta muy raro pues lo regular es que la intervencin a
las comunicaciones se haga sobre posibles conductas delictivas, la que por ser
de persecucin pblica no son ntimas.
El caso es el siguiente, un polica graba a una persona sin saberlo su
interlocutor, mientras los dos hablan de cmo se va a llevar a cabo un delito.
Sobre la base de esta intervencin a las comunicaciones se realizan detenciones
y se encuentra los efectos del delito.
156
En este caso la grabacin al ser realizada por uno de los interlocutores

participantes en la conversacin que tambin es titular del derecho a las
comunicaciones, es lcita, as como es lcito su aporte en el proceso penal y las
intervenciones hechas a raz de esa comunicacin grabada.

ILCITA
Por ltimo con sentencia 81/98 del Tribunal Constitucional Espaol aparte de
aceptar las excepciones de buena fe, hallazgo inevitable y fuente independiente
crea su propia teora para decidir cundo la prueba refleja puede ser o no
excluida del proceso penal, sobre la base del conocimiento de si la
antijuridicidad de la prueba prohibida originaria ha sido traspasada a la prueba
refleja.
2.4.3. La prueba ilcita en el caso de las intervenciones telefnicas
Cuando la intervencin telefnica se ordena y ejecuta de acuerdo con sus
presupuestos y garantas constitucionales y procesales, la misma puede dar
lugar a la adquisicin de elementos probatorios, que han de introducirse en el
juicio oral, mediante concretos medios de prueba, para su valoracin por el
rgano sentenciador.
Hemos de partir de una importante precisin estructural, la que diferencia entre
fuente de prueba y medio de prueba. Por fuente de prueba entendemos los
elementos que existen en la realidad preexistente a su introduccin en el juicio
oral, a saber, la actividad que se ha de desplegar para incorporar al proceso las
fuentes de prueba.
La medida de intervencin telefnica no es en s misma ni fuente ni medio de
prueba. Constituye una actividad tcnica que, aparte de sus efectos puramente
investigadores, puede dar lugar a la obtencin de fuentes o elementos con
aptitud probatoria. Se discute si la intervencin telefnica, en cuanto a su
aptitud probatoria, supone una anticipacin de la prueba, o sea, una prueba
realizada fuera de su sede natural, el juicio oral154.
La intervencin telefnica, en su aspecto probatorio, supone una diligencia
instructora de obtencin y aseguramiento de fuentes de prueba para su
incorporacin al juicio oral mediante medios de prueba.
Otra precisin importante al efecto, es la distincin entre prueba del documento
y prueba por documentos (u otros medios probatorios). La posposicin del
derecho de contradiccin del afectado por esta medida se produce respecto a la
adquisicin de la fuente de prueba (el documento fonogrfico), no respecto al
medio de prueba: prueba por documentos o inspeccin ocular. Se ha de
distinguir claramente entre los poderes y derechos del imputado para controlar
154
LPEZ-FRAGOSO LVAREZ, T. "Nulidad de las fuentes de prueba obtenidas mediante

una intervencin telefnica", en Rev. Estudios de Jurisprudencia espaola, 1992, Volumen 2,
p. 23.
157
y contradecir la adquisicin, autenticidad e identidad del documento

fonogrfico, de su derecho de defensa por el documento fonogrfico.
Luego veremos los problemas relativos a la garanta del derecho de defensa,
aun sea su ejercicio a posteriori, del imputado frente al documento fonogrfico,
centrndonos ahora en la contradiccin respecto al medio de prueba. El
resultado de la intervencin, con aptitud probatoria, ha de introducirse en el
juicio oral mediante algn medio de prueba. La doctrina y jurisprudencia
parecen inclinarse por escoger a la prueba documental como la ms idnea para
tal introduccin. Pero, el haber aceptado que el resultado de la intervencin
suponga un documento fonogrfico, no significa que aceptemos que tenga que
utilizarse el medio de prueba documental. Porque la fuente de prueba viene
constituida principalmente por la grabacin obtenida, objeto que encaja
perfectamente en el concepto de documento, que no exige su aptitud de
legibilidad, haciendo referencia a una cosa mueble apta para incorporar seales
expresivas de significado.
En lo que s parece haber consenso es en la cuestin relativa a la grabacin y
divulgacin del contenido de una comunicacin por uno de los intervinientes
en ella. Al ser uno de los interlocutores el que revela el contenido de la
conversacin, no existe violacin de secreto alguno y por tanto tampoco del
derecho fundamental al secreto de las comunicaciones 155 . Asencio Mellado
destaca que esta afirmacin es an ms significativa cuando el contenido de la
comunicacin grabada es de naturaleza delictiva, puesto que en estos casos
inclusive estara de por medio el deber legal de denunciar y la obvia
inexistencia de un derecho a mantener en secreto la exteriorizacin de los
propsitos delictivos o los actos delictivos propiamente dichos por parte de uno
de los comunicantes156. Adicionalmente es de mencionarse que para este tipo
de situaciones es posible el uso de la llamada teora del riesgo que es
considerada en la doctrina como una de las excepciones a la regla de exclusin
de prueba ilcita. De acuerdo con esta excepcin, aquella persona que
libremente revela a otra cierta informacin que pudiese resultarle perjudicial,
sabe y asume que existe el riesgo cierto de ser delatado o que se divulgue dicha
informacin, mxime si se trata de la comisin de un delito, de tal modo que
puede afirmarse que quien no cuida sus propias garantas, no debe pretender
que lo haga un juez. En puridad, en este ltimo caso, nos encontraramos frente
a una situacin de aporte legtimo de elementos probatorios por parte de
particulares, en la medida en que resulta claro que la obtencin y el
158
155
Vase GMEZ COLOMER, Juan Luis, El proceso penal en el estado de derecho. Diez
estudios doctrinales, Palestra Editores, Lima, 1999, p. 228. De similar criterio ASENCIO
MELLADO, Jos Mara, ob. cit., p. 56.
156
Ibdem, p. 71.

ILCITA
aprovechamiento de la informacin as lograda no supone lesin alguna a los
derechos a la intimidad y al secreto de las comunicaciones.
La Corte Suprema de Justicia (Sala Civil Transitoria), en el Exp. N 342-2001
(asuntos varios), correspondiente a una demanda de impugnacin
administrativa, sentencia del 17 de septiembre de 2004 ha tenido la ocasin de
utilizar la teora de la ponderacin y el juicio de proporcionalidad, optando por
estimar el bien jurdico constitucionalmente protegido debido proceso y
derecho a la prueba, en desmedro del derecho fundamental al secreto e
inviolabilidad de las comunicaciones y los documentos privados157.
III.
III
DISCUSIN DE LA TESIS PROPUESTA
Lo hasta aqu expuesto basta para revelar que la cuestin abordada es harto
problemtica y compleja. En el fondo de las cuestiones que tienen que ver con
la prueba ilcita y la discusin sobre si en algunos casos puede esta ser
aprovechada en el proceso penal descansan consideraciones de mayor
importancia que la mera resolucin del conflicto generado por la comisin de
un delito en particular. Lo que en ltima instancia est en juego es qu valores
157
Para mayor detalle sobre este caso, vase CASTRO TRIGOSO, Hamilton Prueba ilcita y
principio de proporcionalidad. Especial referencia al criterio seguido por la Corte Suprema,
en: Dilogo con la jurisprudencia, N 112, Gaceta Jurdica. Lima, enero de 2008, pp. 215-226.
All sostiene el autor que el caso ilustra magnficamente sobre los peligros que entraa la
precipitada utilizacin de la teora de la proporcionalidad y de la ponderacin y que pareciera
darle la razn a quienes la han criticado desde la doctrina constitucional y procesal. Sin hablar
de la mella tica que implica la consecucin de los objetivos probatorios a cualquier precio
pareciera que el Colegiado Supremo no advirti que al optar por el derecho a probar de una las
partes en conflicto estaba ampliando indebidamente la injerencia en el mbito de un derecho
fundamental como es el secreto e inviolabilidad de los documentos privados, validando la
accin vulneratoria de un particular. Es cierto que este derecho fundamental no es absoluto. Sin
embargo, la propia Constitucin establece la obligatoriedad del mandato judicial para limitarlo,
el mismo que no existi en el caso sub examine, ni mucho menos el consentimiento de sus
titulares. Adems de lo dicho, nos llam la atencin que el colegiado haya invocado el
principio de proporcionalidad para sustentar su decisin, sin haberse tomado el tiempo y el
espacio para efectuar el anlisis del caso desde la ptica de los subprincipios de idoneidad,
necesidad y proporcionalidad en sentido estricto, anlisis que es ineludible si es que se quiere
utilizar correctamente dicha herramienta. En este sentido, parece claro que la finalidad de
probar un caso de presunta competencia desleal podra haberse logrado a travs de otros
elementos probatorios alternativos o, de ser el caso, bien se pudo solicitar la exhibicin por
mandato judicial del informe confidencial, sin necesidad de vulnerar el derecho fundamental al
secreto e inviolabilidad de los documentos privados. Por tanto, la injerencia no satisface el
requisito de necesidad o intervencin mnima. Finalmente, en el caso examinado era
claramente de mayor relevancia cautelar un derecho fundamental como el enunciado, cuya
jerarqua es incuestionable desde que est previsto en el artculo 2 de la Constitucin,
reservado por el constituyente a los bienes jurdicos constitucionalmente protegidos de mayor
entidad. No nos parece que, en este caso, la necesidad de una de las partes de probar una
presunta competencia desleal tenga mayor relevancia constitucional que el derecho
fundamental de la parte contraria y de un tercero a la inviolabilidad de sus documentos
privados. Consiguientemente, tampoco resiste el test de proporcionalidad stricto sensu.
159
resultan de mayor importancia para una determinada sociedad: el eficientismo

relacionado con el descubrimiento de la verdad a toda costa o el respeto a los
derechos fundamentales, independientemente de la condicin o situacin de las
personas. No le falta razn a Gssel cuando afirma que: () la problemtica
de la prohibicin de la prueba no es un mero problema jurdico procesalpenal, sino que antes bien constituye una cuestin que responde a la
comprensin general de las relaciones entre el Estado y el ciudadano158. Una
sociedad que se precie de democrtica debe ser respetuosa de los derechos
fundamentales y a veces tiene que renunciar al aprovechamiento de evidencia
sustancial para no renunciar al principio del Estado de Derecho puesto que, de
no hacerlo, como bien seala Zaffaroni, estaramos acordando espacios de
avance del poder punitivo sobre todos los ciudadanos y abriendo el espacio al
estado de polica159.
Teniendo en cuenta la naturaleza de la medida de intervencin telefnica en un
proceso penal por delitos comunes, y la grave injerencia que supone en un
derecho fundamental como es el del secreto de las comunicaciones personales,
la deficiente regulacin de nuestro derecho procesal positivo al efecto, obliga a
exigir el cambio normativo. Se han de regular claramente el procedimiento de
ejecucin, los presupuestos y lmites de admisin, los efectos que pueden
producir. Adems el principio de proporcionalidad exige que el legislador
seale un cuadro de delitos que por su especial gravedad permitan su
investigacin mediante medidas de intervencin telefnica. Cuestiones que hoy
por hoy, slo pueden salvarse mediante argumentos analgicos e
interpretaciones extensivas, siempre segn el principio de proporcionalidad y
utilizando la analoga in bonan partem. Hasta que el cambio normativo llegue,
parece que tendrn que ser nuestros tribunales los que sienten algunas pautas al
efecto.
IV
IV.
4.1.
Conclusiones
Las restricciones al secreto de las comunicaciones y de los documentos

privados son la excepcin y no la regla. El constituyente decidi en su
momento otorgarle la mxima proteccin a este derecho reconocindole la
158
160
GSSEL, Karl-Heinz, Las prohibiciones de prueba como lmites de la bsqueda de la

verdad en el proceso penal. Aspectos jurdico-constitucionales y poltico-criminales, en El
proceso penal ante el estado de derecho. Estudios sobre el Ministerio Pblico y la prueba penal,
Grijley, Lima, 2004, p. 63.
159
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El enemigo en el Derecho Penal. Ediar, Buenos Aires, 2006,
p. 169.

ILCITA
categora de fundamental. Es por ello que se ha prescrito un procedimiento
especial para limitarlo y hacerlo compatible con el principio general de
averiguacin de la verdad en sede penal. En tal sentido, nadie que sea ajeno a
la comunicacin puede inmiscuirse vlidamente en ella ni reclamarse con
derecho a intervenir al margen del procedimiento establecido. Distinto es el
caso de quien es parte de la comunicacin. Quien siendo parte en ella la graba
y la incorpora a una investigacin no vulnera derecho fundamental alguno.
Asimismo, se debe dejar en claro que no es que el Estado de derecho vaya a
vulnerar principios constitucionales o derechos fundamentales, al admitir y
valorar una prueba ilcitamente obtenida, sino que, por el contrario, es
justamente a partir de la interpretacin del proceso penal conforme a la
Constitucin que se puede afirmar dicha posibilidad, como excepcin a la regla
de la prohibicin de empleo de la prueba ilcita.
El Estado debe actuar en salvaguarda de los intereses de la colectividad,
procurando a travs de los operadores del Derecho, y en especial de los
juzgadores, que los mismos se valoren de manera imparcial y contrapesando
los derechos que se encuentren en conflicto. Solo as creo que se puede lograr
una justicia ms eficiente, eficaz y sobre todo respetuosa de los derechos de las
personas, tanto individual como colectivamente.
4.2.
Recomendaciones
Es imprescindible llamar la atencin del legislador a fin de que se genere la

propuesta normativa que regule todo tipo de intervenciones en las
comunicaciones, especificando el uso y control de las mismas; desarrolle el
procedimiento y las garantas que requiere respetar el Poder Judicial y el
Ministerio Pblico, lo que se aunara a lo ya establecido por el Art. 2.10 de la
Constitucin, el Art. 159 del nuevo Cdigo Procesal Penal y por la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional en lnea con lo estipulado por la
Convencin Americana de Derechos Humanos, el cual, en su artculo 11
protege el derecho a la honra y la dignidad.
Asimismo esa ley debe regular los delitos especficos en que puede admitirse la
intervencin de las comunicaciones en aras de restringir el mbito de
vulneracin del derecho fundamental a situaciones muy especficas que lo
ameriten.
Pero esa norma requiere tambin que se desarrolle de una buena vez, los
criterios del tratamiento de la prueba ilcita, especficamente en los casos de
161
intervenciones telefnicas ilegales, a fin de que los parmetros respecto a su

exclusin dentro del proceso penal, queden claramente definidos, pues, para
ciertos casos, puedan elaborarse algunas excepciones a la regla de exclusin de
prueba ilcita que permitan admitir y valorar material probatorio de origen
ilcito en consideracin a los bienes jurdicos amenazados o daados.
V.V
BIBLIOGRAFA
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163
164
165
166
INVESTIGACIN REALIZADA
POR LA EDITORIAL
167
168
CUNDO SE VUELVE LEGTIMA LA AUTORIZACIN DE

INTERCEPTACIN TELEFNICA?
No existe un numerus clausus respecto de los medios de comunicacin que pueden
ser objeto de vigilancia, lo cual es, sin duda positivo, si bien apunta que tambin tiene
una dimensin negativa, en el sentido que ser necesario que se cumplan las mismas
garantas que las previstas para la interceptacin de comunicaciones telefnicas si se
desea intervenir comunicaciones no telefnicas puesto que a ellas tambin les es de
aplicacin el carcter secreto.160
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Estado: art. 2, inc. 10.
Consulta
En el curso de una investigacin preliminar por trfico ilcito de drogas (TID),
se efectu la intervencin del telfono del seor Celi. Dicha medida permiti, a
su turno, detenerlo en flagrancia delictiva, mientras transportaba 10 kilos de
cocana, siendo condenado posteriormente por TID. Celi, quien considera que
la autorizacin judicial de la escucha telefnica careci de motivacin y, por lo
tanto, se lesion su derecho al secreto de las comunicaciones, antes de incoar
recurso de nulidad, consulta sobre qu extremos debe versar la resolucin que
autoriza la interceptacin telefnica para ser legtima.
En principio, debe apuntarse que, en nuestro ordenamiento, no en todo delito

resulta procedente una interceptacin telefnica. El artculo 1 de la Ley N
27697 la restringe a determinados delitos: secuestro agravado, trfico de
menores, robo agravado, extorsin agravada, asociacin ilcita para delinquir,
delitos contra la humanidad, atentados contra la seguridad nacional y traicin a
la patria, peculado, corrupcin de funcionarios, terrorismo, delitos tributarios y
aduaneros y en lo que aqu interesa trfico ilcito de drogas.
Las interceptaciones telefnicas requieren determinados presupuestos
legitimadores, puesto que constituyen verdaderas medidas restrictivas
160
LPEZ-FRAGOSO LVAREZ, Toms: Las intervenciones telefnicas en el proceso

penal, ob. cit., pg. 50.
169

excepcionales del derecho fundamental al secreto de las comunicaciones (vide
inciso 10 del artculo 2 de la Constitucin Poltica).
La doctrina procesal entiende que la justificacin de las escuchas
telefnicas est supeditada a determinadas condiciones, tales como: que haya
sido autorizada judicialmente (a solicitud del fiscal o del procurador pblico)
mediante una decisin suficientemente motivada; que la autorizacin de la
interceptacin est dirigida a alcanzar un fin legtimo; y que ella guarde estricta
observancia del principio de proporcionalidad. As, por ejemplo, esta medida
se considerar justificada en razn de la defensa del orden, as como de la
prevencin y represin de delitos graves, pero siempre que la interceptacin se
constituya en una medida idnea e imprescindible para la investigacin de los
mismos.
En cuanto atae a la falta de motivacin alegada por Celi, cabe mencionar
que, la Ley N 27697 solo establece que la solicitud de interceptacin
telefnica debe estar debidamente sustentada, contener todos los datos
necesarios y adjuntar los elementos indiciarios que permitan la autorizacin.
Pero no seala los puntos sobre los que mnimamente debe pronunciarse el juez
al autorizar la interceptacin telefnica. El artculo 8 de la Ley nicamente
alude a que la resolucin que la concede debe hacer las especificaciones que
sean necesarias, para distinguir la clase de interceptacin que el caso exija, en
cuanto a su recoleccin y control.
No obstante, creemos que el juez no puede hacer solo referencias genricas
en la resolucin que autoriza la medida. Para autorizarla, debe verificar la
existencia de datos objetivos que informen sobre la posible existencia de un
delito grave, y la conexin de la persona (cuyo telfono se solicita intervenir)
con los hechos investigados. Igualmente, debe verificar la necesidad y
adecuacin de la medida, y si esta es razonable de acuerdo a la finalidad
perseguida.
En definitiva, debe expresar las razones (fcticas y jurdicas) que sustenten
la necesidad de la intervencin, esto es, cules son los datos o hechos objetivos
que puedan apreciarse como indicios de la existencia del delito grave y la
conexin de la persona investigada con el mismo. Lo que implica verificar la
conexin entre el sujeto que va a ser afectado por la medida y el delito
investigado, as como reparar en la idoneidad de la medida y si esta es
indispensable para asegurar la defensa del inters pblico.
170

En cuanto sea posible, el juez debe determinar el nmero o nmeros de
telfono y las personas cuyas conversaciones han de ser intervenidas, el tiempo
de duracin de la intervencin, quines han de llevarla a cabo y cmo, y los
periodos en los que debe drsele cuenta de los resultados de la medida.
En tal virtud, es de esperarse que a la solicitud de interceptacin precedan
diligencias previas de investigacin fiscal, cuyos resultados justifiquen la
intervencin, e informen sobre la existencia del delito y su gravedad, la
intervencin del intervenido, los indicios de ello y las razones que justifican la
interceptacin.
Al contrario, la medida no puede basarse solo en meras sospechas o
hiptesis subjetivas, sino que debe apoyarse en datos objetivos que
proporcionen una base real de la que pueda inferirse que se ha cometido o que
se va a cometer el delito, as como la necesidad y utilidad de la medida. Pues si
el derecho al secreto de las comunicaciones pudiera ceder siempre ante una
mera sospecha del fiscal sobre la comisin de un delito, terminara por vaciarse
de contenido.
Conforme a ello, puede afirmarse una ilegtima violacin de este derecho
fundamental, por ejemplo, cuando una resolucin judicial no determine quin
es la persona o personas afectadas, cul es el hecho punible investigado, cules
son las razones que determinan la adopcin de la medida, cul es la finalidad
perseguida con el autorizacin judicial, entre otros aspectos.
171
DERECHO AL SECRETO E INVIOLABILIDAD DE LAS

COMUNICACIONES
El derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones, consagrado en el
numeral 10 del artculo 2 de la Constitucin, garantiza que todas las personas puedan
comunicarse libremente, a travs de un canal privado, con otros sujetos, al margen
del conocimiento de terceros. En ese sentido, este derecho de carcter instrumental
no solo garantiza la reserva o secreto de la comunicacin, sino que adems asegura
la libertad de las comunicaciones que podra afectarse si un tercero no autorizado
intercepta la informacin.
BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Estado: art. 2, inc. 10.
Ley N 27697.
Vinculacin con el Derecho a la Vida Privada

El derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones tiene como
sustrato el derecho a la intimidad y a la vida privada, pues el mensaje
transmitido tiene el carcter de privado en tanto que solo puede ser conocido
por quienes forman parte de la comunicacin (el emisor y el destinatario).
Siendo as, cualquier intromisin que efecte un tercero ajeno a este proceso
comunicativo, tambin estar vulnerando el derecho al secreto de las
comunicaciones que, de modo nsito, comporta una violacin a la vida privada.
Cmo se vinculan el derecho a la vida privada y el secreto e inviolabilidad
de las comunicaciones?
El amplio derecho fundamental a la vida privada permite garantizar que la
comunicacin entre particulares, sea mediante llamada telefnica, correo
clsico o electrnico o nota entre particulares, no pueda ser objeto de
conocimiento de terceros o de la interrupcin de su curso.
Sin embargo, cualquier derecho fundamental posee lmites, los mismos que
pueden ser explcitos o implcitos.
172
En el caso del mencionado supuesto de la vida privada, la Constitucin ha

credo conveniente circunscribir su reconocimiento en el mismo artculo 2,
inciso 10), estableciendo con claridad cules son las excepciones en las que se

suspende esta garanta, precisando que (...) las comunicaciones,
telecomunicaciones o sus instrumentos solo pueden ser abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos por mandamiento motivado del juez, con las
garantas previstas en la ley. Se guarda secreto de los asuntos ajenos al hecho
que motiva su examen (STC Exp. N 0774-2005-PHC/TC; f. j. 24;
21/04/2006).
Contenido Constitucional
El contenido constitucionalmente protegido del derecho al secreto e
inviolabilidad de las comunicaciones, contemplado en el numeral 10 del
artculo 2 de la Norma Fundamental, garantiza que las comunicaciones o los
documentos de carcter privado no puedan ser conocidos por quien no est
autorizado para ello. As, protege la no injerencia de terceros, sean estos
rganos pblicos o privados. Como consecuencia de ello, este derecho tiene
como nota caracterstica una eficacia erga omnes.
Cul es el contenido constitucional del derecho al secreto e inviolabilidad de
las comunicaciones?
El derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones se encuentra
reconocido en el inciso 10) del artculo 2 de la Constitucin, e impide que las
comunicaciones y documentos privados sean interceptados o acceda a su
conocimiento quien no est autorizado para ello. Asimismo, el derecho a la
inviolabilidad de las comunicaciones y documentos privados tiene eficacia erga
omnes, es decir, garantiza su no penetracin y conocimiento por terceros, sean
estos rganos pblicos o particulares, ajenos al proceso de comunicacin (STC
Exp. N 2863-2002-AA/TC; f. j. 3; 26/11/2003).
A travs de esta norma se busca salvaguardar que todo tipo de comunicacin
entre las personas sea objeto exclusivamente de los intervinientes en el mismo
(STC Exp. N 0774-2005-PHC/TC; f. j. 24; 21/04/2006).
El concepto de secreto e inviolabilidad de las comunicaciones y
documentos privados, desde esa perspectiva, comprende a la comunicacin
misma, sea cual fuere su contenido y pertenezca o no el objeto de la
comunicacin al mbito de lo personal, lo ntimo o lo reservado. De manera
que se conculca el derecho tanto cuando se produce una interceptacin de las
comunicaciones, es decir, cuando se aprehende la comunicacin dirigida a
terceros, como cuando se accede al conocimiento de lo comunicado, sin
173

encontrarse autorizado para ello (STC Exp. N 2863-2002-AA/TC; f. j. 3;
26/11/2006).
Comunicaciones Constitucionalmente Protegidas
Las comunicaciones que gozan de proteccin constitucional no son solo
aquellas que se dan de forma directa, es decir, cuando las personas se
encuentran fsicamente presentes en un lugar determinado; sino tambin
aquellas que se producen a travs de medios de comunicacin escrita (cartas,
documentos privados) o medios de telecomunicacin (correo electrnico, fax,
telfono, etc.). Como puede apreciarse, los medios de comunicacin que este
derecho garantiza tienen carcter privado y no social y responden al avance de
la tecnologa, al incluir en su espectro de proteccin todas las formas de
comunicacin desarrolladas hasta la actualidad, aun cuando no se haga
mencin expresa a ellas.
Qu tipo de comunicaciones se encuentran amparadas por el derecho al
secreto e inviolabilidad de las comunicaciones?
Se ha expresado que el derecho al secreto e inviolabilidad de los documentos
no solamente comprende la accin comunicativa que se pudiera expresar
mediante medios de telecomunicacin, sino tambin la comunicacin
interpersonal. Esta est representada por las comunicaciones entre personas que
se encuentran fsicamente presentes en un lugar determinado.
Las comunicaciones interpersonales amparadas por este derecho no solamente
son las estrictamente privadas, sino, en general, todas aquellas mediante las
cuales se establezca comunicacin entre las personas y cuyo contenido no est
destinado a ser difundido a terceros. Precisamente por ello, como ha sostenido
el Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas, prima facie, debe
prohibirse la vigilancia, por medios electrnicos o de otra ndole, la
intervencin de las comunicaciones telefnicas, telegrficas o de otro tipo, as
como la intervencin y grabacin de conversaciones (STC Exp. N 0003-2005PI/TC; ff. jj. 360 y 361; 11/12/2006).
Dentro del mbito protegido del derecho al secreto e inviolabilidad de las
comunicaciones se encuentran los recibos de servicios pblicos?
174
Al Tribunal Constitucional no le cabe ninguna duda que dentro de la garanta

del secreto e inviolabilidad de las comunicaciones, se encuentran
comprendidos tambin los recibos por los servicios pblicos. De manera que es

inconstitucional, prima facie, que estos se intercepten y, sin contarse con la
autorizacin de su destinatario, se acceda a su contenido, como lo ha admitido
la emplazada ().
De modo que, y con independencia de que se carezca de la informacin
necesaria sobre si el pago por la prestacin de dichos servicios pblicos se
encuentra o no comprendido dentro del relativo al pago por el arrendamiento
de un inmueble, el Tribunal considera que el mismo fin que se persegua con la
recepcin de dichos documentos esto es, cumplir con las obligaciones de
pago ante los entes prestadores de los referidos servicios pblicos puede
conseguirse perfectamente a travs de otros medios, como puede ser, en el caso
concreto de los servicios pblicos de agua y luz, solicitar a las empresas
prestadoras que expidan una doble facturacin (STC Exp. N 2863-2002AA/TC; f. j. 4; 26/11/2006).
Restricciones Vlidas
El derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones no es absoluto y,
en ese sentido, puede ser restringido. Esta posibilidad ha sido planteada por la
propia Constitucin que en su artculo 2.10 permite la interceptacin o
intervencin de las comunicaciones prima facie que son inicialmente
garantizadas. As, la restriccin debe ser dispuesta por mandato judicial
emitido por el juez competente y dictada por las causas estrictamente previstas
en la ley y con las garantas que esta prev. Sin embargo, como bien advierte el
Colegiado, no son las causales por las cuales se puede restringir el ejercicio de
este derecho que debe regularse en la ley, sino que tambin debe incluir las
garantas que permitan circunscribir el poder discrecional del juez.
Bajo qu supuestos el juez puede ordenar la intervencin o interceptacin de
las comunicaciones?
Como se ha afirmado respecto a otros derechos, tampoco el derecho a la
inviolabilidad y secreto de las comunicaciones es absoluto. El inciso 10) del
artculo 2 de la Ley Fundamental tiene previsto que la interceptacin o
intervencin de las comunicaciones prima facie garantizadas, puede ser
dispuesta mediante mandato judicial, con las garantas previstas en la ley. Los
alcances de la reserva de ley que contempla el artculo 2.10 de la Constitucin;
sin embargo, no debe entenderse (...) que (...) las causas por las cuales puede
ordenarse una interceptacin o intervencin en las comunicaciones, solo se
encuentren expresamente sealadas en la ley. Tambin es preciso que all se
175

regulen las garantas que permitan circunscribir el poder discrecional del juez
al momento de autorizar la intervencin.
En efecto, la expresin (...) con las garantas previstas en la ley, exige del
legislador la imposicin de ciertos requisitos que tienen que ver con la calidad
de la ley. La presencia de estos requisitos de calidad tiene una doble funcin.
Por un lado, permite a los ciudadanos conocer en qu circunstancias y bajo qu
condiciones se pueda disponer la intervencin o interceptacin de
comunicaciones; y, de otro, constituyen un parmetro dentro del cual el juez
encuentra delimitada y limitada su competencia discrecional para autorizarla
(STC Exp. N 0003-2005-PI/TC; ff. jj. 362 y 363; 11/12/2006).
Analizando una disposicin semejante al artculo 11.2 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos ha sealado que una ley que contemple los supuestos en los que cabe
autorizar la intervencin o interceptacin de las comunicaciones, debe
contener, como garantas mnimas que deben figurar en la ley, las siguientes:
(...) la definicin de las categoras de personas susceptibles de ser sometidas a
vigilancia telefnica judicial; la naturaleza de las infracciones que puedan dar
lugar; la fijacin de un lmite a la duracin de la ejecucin de la medidas; las
condiciones de tratamiento de los atestados que consignen las conversaciones
interceptadas; las precauciones que se deben tomar para comunicar, intactas y
completas, las grabaciones realizadas, con el fin de ser controladas
eventualmente por el Juez y la defensa; las circunstancias en las que se puede o
se debe realizar el borrado o la destruccin de dichas cintas; sobre todo tras un
sobreseimiento o una absolucin caso Valenzuela Contreras contra Espaa,
sentencia del 30 de junio de 1998, prrafo 46 (STC Exp. N 0003-2005-PI/TC;
f. j. 364; 11/12/2006).
Proyecciones en el mbito Penitenciario
176
El derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones se proyecta, como

se desprende de la jurisprudencia constitucional, a diversos mbitos. Uno de
ellos es el penitenciario. En ese sentido, el Tribunal Constitucional se ha
pronunciado, a travs de un proceso de inconstitucionalidad, sobre el rgimen
jurdico aplicable a las personas condenadas por el delito de terrorismo y que
han obtenido su libertad a travs de beneficios penitenciarios. As, en el caso,
el Colegiado se decanta por la constitucionalidad de la legislacin, pues si bien
la vigilancia secreta a travs de medios electrnicos afecta prima facie el
derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones, esta responde a

fines
constitucionalmente
vlidos
que
permiten
superar
su
inconstitucionalidad. Por otro lado, en esta oportunidad tambin presentamos
el caso de las entrevistas y grabaciones de las reuniones que mantienen los
internos en establecimientos penitenciarios con sus familiares, amigos y
abogado defensor, sentencia en la cual el Tribunal seal que el Estado
debera prever mecanismos adecuados para garantizar el derecho al secreto de
las comunicaciones de los internos.
En el caso de las personas condenadas por delito de terrorismo que han
obtenido su libertad, el rgimen jurdico de la vigilancia electrnica que se
les aplica afecta su derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones?
La interrogante de si las garantas mencionadas se encuentran contempladas en
la ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional, el Tribunal debe
absolverla afirmativamente. Al hacerlo, juzga imprescindible considerar que el
rgimen jurdico aplicable a la vigilancia electrnica regulada por el ordinal
b del artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927 sea interpretado y aplicado
sistemticamente con la Ley N 27697. Dicha ley (N 27697) es una de
desarrollo constitucional del inciso 10 del artculo 2 de la Constitucin. En
efecto, segn el artculo 1 de la ley, su finalidad es (...) desarrollar
legislativamente la facultad constitucional dada a los jueces para conocer y
controlar las comunicaciones de las personas que son materia de investigacin
preliminar o jurisdiccional.
En su condicin de ley de desarrollo constitucional, se aplica con carcter
general a todos los regmenes de intervencin e interceptacin de
comunicaciones; tanto a los supuestos que la Ley N 27697 contempla, como a
los regmenes especiales que se puedan establecer mediante otras normas con
rango de ley. Por tanto, en la medida que la facultad para autorizar
judicialmente la vigilancia electrnica mediante grabaciones de audio en
lugares pblicos o locales abiertos al pblico, prevista por el ordinal c del
artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927, es una norma especial, ha de
aplicarse conforme a las reglas previstas en la referida Ley N 27697. En el
caso del ordinal a del artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927, en l se
contempla expresamente la remisin normativa a la ley de la materia, que para
estos efectos es la Ley N 27697.
El ordinal c del artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927 constitua una
injerencia en el mbito del derecho al secreto e inviolabilidad de las
comunicaciones. La existencia de una ley que autoriza la vigilancia secreta,
177

mediante medios electrnicos, de las comunicaciones, constituye por s misma
una intervencin en el mbito prima facie del derecho al secreto y a la
inviolabilidad de las comunicaciones, independientemente de su aplicacin a
un caso concreto ().
El artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927 prescribe que la vigilancia
electrnica mediante filmaciones y grabaciones de audio podr ser autorizada
por el juez, a pedido del fiscal. La disposicin impugnada respeta, por tanto, el
principio de reserva jurisdiccional exigido por el artculo 2.10 de la Ley
Fundamental para todo caso de intervencin sobre el derecho al secreto e
inviolabilidad de las comunicaciones. Igualmente, el Tribunal aprecia que el
Decreto Legislativo N 927 establece la categora de personas cuyas
comunicaciones en locales pblicos o abiertos al pblico, son susceptibles de
ser intervenidas. Estas personas son las que han obtenido su libertad mediante
la concesin de beneficios penitenciarios, despus de haber sido objeto de una
condena por el delito de terrorismo.
En cuanto a la naturaleza de las infracciones que pueden dar lugar a
intervencin de las comunicaciones de los liberados por beneficios
penitenciarios, el Tribunal aprecia que esta es la sospecha de que en un lugar
pblico o locales abiertos al pblico, se estn desarrollando actividades
vinculadas con el terrorismo u organizaciones o grupos terroristas o que
actan en servicio o colaboracin con ellos. El Tribunal hace notar que, en
esta misma sentencia y en diversas oportunidades, ha indicado que dicho
objetivo persigue alcanzar fines constitucionalmente legtimos. En primer
lugar, el control y fiscalizacin de la concesin de los beneficios
penitenciarios, dentro de las funciones que el Estado est en la obligacin de
preservar, conforme al artculo 139.22 de la Ley Fundamental. En segundo
lugar, la prevencin y persecucin del delito de terrorismo, que forma parte
del deber primordial del Estado de garantizar la plena vigencia de los derechos
y protegerla frente a las amenazas contra su seguridad, conforme al artculo 44
de la Constitucin Poltica del Estado.
178
Si bien el ordinal b del artculo 8.3 del Decreto Legislativo N 927 no

establece un lmite temporal en la ejecucin de la intervencin sobre la
comunicacin interpersonal, sin embargo, dicho plazo existe, y es el previsto
en el artculo 2.7 de la Ley N 27697. Dicho plazo, cuya aplicabilidad a la
disposicin impugnada fue objeto de tratamiento en esta sentencia, no puede
ser superior a 6 meses, susceptibles de ser prorrogados a solicitud del
Ministerio Pblico, y siempre que se encuentre debidamente sustentada.
Igualmente, el Tribunal observa que los artculos 2.8, 2.9, 2.10, 2.11, 2.1 y
2.13 de la misma Ley N 27697 establecen las condiciones que debern

observarse mnimamente en el tratamiento de las comunicaciones
intervenidas. Y que dicho tratamiento no solo est contemplado en la ley sino,
adems, se prev que est delimitado en forma puntual en la resolucin
judicial que autorice la vigilancia electrnica (STC Exp. N 003-2005-PI/TC;
ff. jj. 364-370; 11/12/2006).
Si se intervienen y/o graban las entrevistas que mantienen los internos con
familiares o su abogado a travs de locutorios, afecta su derecho al secreto de
las comunicaciones?
Ante la intervencin y/o grabacin de las entrevistas que sostienen los internos
tanto con sus familiares y amigos, como con su abogado defensor resulta
necesario, de una parte, tomar las precauciones que garanticen la
confidencialidad de las entrevistas con criterios tcnicos especficos
(realizacin de barridos electrnicos, infraestructura penitenciaria, entre otros)
y de otra, que la aplicacin de locutorios como toda medida restrictiva de
derechos sea dictada por el rgano jurisdiccional sobre la base de los criterios
de razonabilidad y proporcionalidad (). Es decir, que esta aseveracin no
impide que la emplazada opte por realizar, adicionalmente, un control
razonable de los documentos de naturaleza legal que portan las visitas en el
momento de su ingreso y egreso al establecimiento penal (STC Exp. N 07742005-PHC/TC; f. j. 25; 21/04/2006).
Proyecciones en el mbito de las Relaciones Laborales
Finalmente, abordaremos en este apartado la afectacin producida en el
derecho al secreto e inviolabilidad de las comunicaciones en el mbito de las
relaciones laborales. Para ilustrar ello, exponemos el caso de un empleador que
accedi a los correos electrnicos de su trabajador a efectos de comprobar que
este los empleaba para fines distintos a los laborales. As, el Tribunal
Constitucional advirti la inconstitucionalidad de la medida adoptada, aun
cuando se haya fundamentado en una supuesta facultad fiscalizadora, puesto
que existan otras medidas alternativas que no afectaban el mencionado
derecho fundamental.
Se afecta la reserva de las comunicaciones si una empresa accede a los
correos electrnicos de sus empleados?
Lo que se plantea () no es, sin embargo, que la empresa demandada no haya
podido investigar un hecho que, a su juicio, consideraba reprochable, como lo
es el uso de un instrumento informtico para fines eminentemente personales,
179

sino el procedimiento que ha utilizado a efectos de comprobar la presunta
responsabilidad del trabajador investigado. Sobre este particular, es claro que si
se trataba de determinar que el trabajador utiliz su correo electrnico para
fines opuestos a los que le imponan sus obligaciones laborales, la nica forma
de acreditarlo era iniciar una investigacin de tipo judicial, habida cuenta de
que tal configuracin procedimental la impona, para estos casos, la propia
Constitucin. La demandada, lejos de iniciar una investigacin como la
sealada, ha pretendido sustentarse en su sola facultad fiscalizadora para
acceder a los correos personales de los trabajadores, lo que evidentemente no
est permitido por la Constitucin, por tratarse en el caso de autos de la reserva
elemental a la que se encuentran sujetas las comunicaciones y documentos
privados y la garanta de que tal reserva solo puede verse limitada por mandato
judicial y dentro de las garantas predeterminadas por la ley.
La demandada, por otra parte, tampoco ha tenido en cuenta que en la forma
como ha obtenido los elementos presuntamente incriminatorios, no solo ha
vulnerado la reserva de las comunicaciones y la garanta de judicialidad, sino
que ha convertido en invlidos dichos elementos. En efecto, conforme lo
establece la ltima parte del artculo 2, inciso 10), de la Constitucin, los
documentos privados obtenidos con violacin de los preceptos anteriormente
sealados, no tienen efecto legal. Ello, de momento, supone que por la forma
como se han recabado los mensajes que han sido utilizados en el cuestionado
proceso administrativo, su valor probatorio carece de todo efecto jurdico,
siendo, por tanto, nulo el acto de despido en el que dicho proceso ha
culminado. Se trata, pues, en el fondo, de garantizar que los medios de prueba
ilcitamente obtenidos no permitan desnaturalizar los derechos de la persona ni,
mucho menos, y como es evidente, que generen efectos en su perjuicio.
Este Colegiado considera, por lo tanto, que en cualquiera de los supuestos en
que sea observado el procedimiento seguido contra el recurrente, este resulta
absolutamente inconstitucional. Ello, no obstante, no significa que el
empleador carezca de medios adecuados para fiscalizar la labor del trabajador
y la eficiencia de las responsabilidades que al mismo se le encomienda; pero es
un hecho que la implementacin de tales medios no puede hacerse en forma
contraria a los derechos de la persona, sino de manera razonable, de modo tal
que permita satisfacer los fines de toda relacin laboral sin perjudicar los
mbitos propios de autodeterminacin que en todo momento deben quedar
sujetos a lo establecido en la norma fundamental (STC Exp. N 1058-2004AA/TC; ff. jj. 21-23; 16/09/2004).
180
CONFESIN SINCERA
CONFESIN SINCERA
Por ser la confesin un testimonio, deben serle aplicables las mismas condiciones de
valoracin referidas al sujeto, al contenido y a la forma. Para algunos, la confesin
es una prueba sui gneris y, para otros, es tan slo un indicio
Concepto de Confesin Sincera

El trmino Confesin tiene su origen en el trmino latn confessio, que
significa: declaracin que uno realiza de lo que sabe, de manera espontnea o
preguntado por otro o declaracin al confesor de los pecados que uno ha
cometido, o declaracin del litigante o del reo en el juicio.
El Cdigo Penal en su artculo 46, inciso 10) ha considerado a la confesin
sincera antes de haber sido descubierto, como un elemento significativo para
determinar judicialmente la pena dentro de los lmites fijados por la ley,
atendiendo adems a la responsabilidad y gravedad del hecho punible
cometido, en cuanto no sean especficamente constitutivas del hecho punible o
modificatorias de la responsabilidad.
La confesin, tal como actualmente est configurada en el texto de nuestro
Cdigo Penal permite rebajar la pena solo hasta el mnimo legal del delito
imputado, pero no por debajo del mnimo legal.
Curiosamente, el artculo 161 del CPP ante la misma conducta procesal del
imputado (confesin), otorga al juez la potestad de reducir la pena hasta en un
tercio por debajo del mnimo legal, a diferencia del derogado artculo 136,
segundo prrafo del Cdigo de Procedimientos Penales que no haba fijado un
lmite legal a la disminucin de la pena quedando a la discrecionalidad y
prudencia del juzgador en atencin a las circunstancias del caso y a la
personalidad del agente.
Importancia de la Confesin Sincera

La importancia de la confesin sincera radica principalmente en la
contribucin, el aporte o la colaboracin que realiza el imputado con la
Administracin de Justicia, colaboracin que faculta al juzgador el concederle
una reduccin de la pena correspondiente al delito.
181
CONFESIN SINCERA
Este aporte del imputado, a travs de su manifestacin instructiva
autoincriminatoria, releva al juez de efectuar actividad probatoria e, incluso,
puede originar la terminacin anticipada de la instruccin y del juicio oral
representando, en todo caso, una agilizacin del proceso y la disminucin de la
carga procesal; lo cual, sin duda alguna, redunda en una importante
contribucin a la labor de los agentes estatales de persecucin del delito y de
los entes encargados de administrar justicia.
Empero, es evidente que no basta con una mera autoincriminacin por parte del
imputado, sino que se deben aportar determinados elementos de juicio al
proceso, suficientes como para que generen en el juez conviccin de que
efectivamente dicha autoincriminacin se condice con la veracidad de los
hechos y, en tal sentido, la sentencia condenatoria resulta correcta.
A la par que la confesin sincera trae beneficios a la administracin de justicia,
implica tambin un beneficio para el procesado que la vierte. Este, conforme al
artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, se puede hacer acreedor de
una atenuacin de la pena, incluso, hasta lmites inferiores al mnimo legal.
Presupuestos
La institucin de la confesin sincera, para surtir el efecto premial procesal en
el imputado, debe cumplir con ciertos presupuestos y requisitos, sin los cuales
la manifestacin del encausado nicamente habr de ser considerada solo como
tal, una mera declaracin, incapaz de producir cualquier beneficio que conlleve
a la reduccin de la pena hasta por debajo del mnimo legal. Estos
presupuestos, en resumidas cuentas, son los siguientes:
1. Debe realizarse de manera espontnea
La manifestacin del procesado debe efectuarse de manera libre y
voluntaria, espontneamente, sin condicionamientos ni presiones. No se le
puede obligar o coaccionar a que vierta una declaracin
autoincriminatoria, o hacerle incurrir en error mediante engaos u otros
medios fraudulentos.
182
Para garantizar la espontaneidad de la declaracin del imputado y su

emisin libre y voluntaria, la diligencia en que se tome la declaracin debe
contar con las garantas del caso. La presencia del fiscal y de su abogado
defensor se hace indispensable.
CONFESIN SINCERA
2. Debe contribuir al esclarecimiento de los hechos
La manifestacin del procesado no puede ser de cualquier naturaleza, sino
que mnimamente deber ser de tal relevancia que contribuya al
esclarecimiento de los hechos imputados. Si la declaracin no tiene tal
virtud, deber entenderse como una simple declaracin instructiva, pero de
ninguna manera como una confesin sincera.
Solo puede constituirse en confesin sincera aquella declaracin del
procesado en la que se autoincrimine y que contribuya al esclarecimiento
de los hechos. No lo ser, por lo tanto, aquella en la que el inculpado solo
reconoce su responsabilidad penal, pero no contribuye a esclarecer cmo
sucedieron los hechos que se le imputan o a identificar a los dems
intervinientes en el mismo.
3. Debe realizarse antes de que el inculpado haya sido descubierto
La autoincriminacin del procesado, para que se constituya en confesin
sincera, debe efectuarse en un momento anterior a la obtencin de la
prueba de su responsabilidad penal a travs de otros medios. Ello en virtud
a que el sentido de dicha institucin procesal es precisamente que el
imputado contribuya con la administracin de justicia, facilite la labor de
las agencias de persecucin del delito, as como la consecucin de los fines
del proceso penal de modo ms eficaz y en menor tiempo, impidiendo la
dilatacin evitable del proceso.
En tal sentido, aquellas declaraciones autoincriminatorias posteriores a la
obtencin de la prueba de su responsabilidad penal debern ser entendidas
como simples declaraciones instructivas, que sern valoradas por el juez y
podrn tener relevancia a efectos de graduar la pena, pero no en el sentido
que se establece para la confesin sincera.
4. Debe mantenerse uniforme a lo largo del proceso
Otro requisito para que pueda entenderse una declaracin
autoincriminatoria como una confesin sincera y genere sus efectos
beneficiosos al reo, es que dicha manifestacin se mantenga uniforme y
coherente a lo largo del proceso, en las diversas oportunidades en que el
encausado declare.
183
CONFESIN SINCERA
En tal lnea, solo aquellas manifestaciones que en sede prejurisdiccional,
en la etapa instructiva y en la fase de juzgamiento se mantienen uniformes
y coherentes, deberan entenderse como confesin sincera; debiendo
descartarse como tales, en todo caso, aquellas que a lo largo del proceso
han sido modificadas o contradichas.
Valor Probatorio
La autoincriminacin entendida como una confesin sincera en la antigedad
se constituy en la prueba por excelencia (pueba probarum) y, en tal sentido, el
carcter probatorio que se le conceda era de suma relevancia, tanta que
determinaba, por lo general, el sentido del proceso.
En los modelos en los que el Estado no tena el deber de probar la culpabilidad
del procesado, sino que, por el contrario, era el procesado quien deba probar
su inocencia, el prestar una manifestacin autoincriminatoria se entenda como
la aceptacin de su culpabilidad y, en tal sentido, una sentencia condenatoria
resultaba suficiente y justa.
Sin embargo, desde que constitucionalmente se presume la inocencia del
imputado y se le ofrece la garanta del derecho de defensa (el cual le permite al
procesado incluso mentir), dicho carcter probatorio de la autoincriminacin ha
disminuido notablemente, al punto de constituirse en el medio probatorio ms
bajo en la pirmide de la importancia probatoria. En tal sentido, nicamente
cobra relevancia cuando dicha autoincriminacin se ha constituido en una
confesin sincera.
Esta confesin sincera, como se ha anotado, tiene que ser de tal entidad que
proporcione los elementos necesarios para desvirtuar la inicial presuncin de
inocencia del procesado, de modo que genere conviccin en el magistrado
sobre la responsabilidad penal del procesado. nicamente bajo este supuesto,
dicha confesin puede desencadenar los efectos que la ley prev.
184
LA CADENA DE CUSTODIA EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
LA CADENA DE CUSTODIA EN LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA
La cadena de custodia de la evidencia es el procedimiento a travs del cual se
aseguran las condiciones de identidad, integridad, preservacin, seguridad,
continuidad y registro de los indicios materiales relacionados con el delito, desde el
instante en el que se produce su localizacin hasta que es presentado como prueba
para que sea valorada durante el juzgamiento.
BASE LEGAL
Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. 220 y 318.
Reglamento de la cadena de custodia de
elementos materiales, evidencias y administracin
de bienes incautados, Resolucin N 729-2006MP-FN (15/06/2006): arts. 4, 7, 10 y 14.
Consulta
Mauricio Glvez viene siendo procesado por el delito de interceptacin
telefnica, imputndosele el haber grabado comunicaciones realizadas entre
funcionarios del Estado. Con el objeto de que se declare la nulidad del proceso,
aduce que la fase de investigacin preparatoria se ha realizado de manera
irregular al haberse quebrado la cadena de custodia del material que se le
incaut, refiriendo que los dispositivos USB que fueron recabados han sido
alterados. El abogado de la parte civil nos solicita que expliquemos en qu
consiste este procedimiento.
La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la

individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y
evidencias recolectadas en toda investigacin de un hecho punible, estando
destinados a garantizar su autenticidad para los efectos del proceso.
Se rige sobre la base de los siguientes principios: i) control, sobre todas las
etapas desde la recoleccin o incorporacin de los materiales, evidencias y
bienes incautados hasta su destino final; as como del actuar de los
responsables de la custodia de aquellos; ii) preservacin, de los elementos
185

materiales y evidencias, as como de los bienes incautados, para garantizar su
inalterabilidad, evitar confusiones o dao de su estado original y un indebido
tratamiento o incorrecto almacenamiento; iii) seguridad, de los bienes
incautados con el empleo de medios y tcnicas adecuadas de custodia y
almacenamiento en ambientes idneos, de acuerdo a su naturaleza; iv) mnima
intervencin, de funcionarios o personas responsables en cada uno de los
procedimientos, registrando siempre su identificacin; y, v) descripcin
detallada, respecto a las caractersticas de las pruebas incautadas o
incorporadas en la investigacin de un hecho punible, del medio en el que se
hallaron, de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o
alteraciones que se generen en aquellos, entre otros.
De esta manera se afirma que la cadena de custodia viene a garantizar el
aseguramiento y perennizacin de la escena para evitar su contaminacin,
alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la existencia de
los elementos pertinentes y tiles para el esclarecimiento del hecho punible y la
identificacin de los responsables, procurando la intangibilidad, conservacin e
inmovilizacin de aquellos para su posterior recojo del lugar donde sucedieron
los hechos, el cual, viene a ser la pieza fundamental de este procedimiento ya
que es donde el autor o partcipe, de manera consciente o inconscientemente,
deja los objetos, huellas y rastros que pueden ser significativos para establecer
el hecho punible y la identificacin de los responsables.
Respecto a su procedimiento, el artculo 220 del nuevo Cdigo Procesal Penal
concordante con el artculo 318 del mismo cuerpo legal refiere que los
bienes u objetos que sean incautados deben ser registrados en el formato de
cadena de custodia, individualizados y protegidos, atendiendo a sus
caractersticas para evitar confusiones o alteraciones de su estado original,
designando en ese mismo acto al funcionario o persona que va a estar a cargo
de su custodia.
186
La Resolucin N 729-2006-MP-FN, que reglamenta la cadena de custodia de

elementos materiales, evidencias y administracin de bienes incautados,
permite que el fiscal pueda disponer que se practiquen las pericias, anlisis e
informes tcnicos que se requieran en los elementos materiales y evidencias o
una muestra de ellos. Terminado el informe policial, en un plazo mximo de
tres das, el fiscal ordenar el traslado del material al almacn del distrito
judicial donde ser recibido por el encargado quien verificar el formato de la
cadena de custodia y el estado del material que recepciona, encargndose de
preservar su integridad, mantenindolo libre de todo riesgo o peligro de
alteracin, deterioro o destruccin.

Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que
se requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra
de ella, el Fiscal dispondr el traslado, indicando el personal responsable que
llevar y regresar el acerbo probatorio.
El procedimiento por el que se establece el destino final de los elementos
materiales, evidencias y bienes incautados ser establecido motivadamente por
parte del Fiscal o Juez competente, quien dependiendo de la investigacin o
etapa del proceso, dictar las siguientes medidas: Conservacin o custodia
definitiva, devolucin, destruccin o incineracin, libre disposicin y remate.
187
EL GENOMA HUMANO Y LOS DERECHOS HUMANOS

El genoma humano es la base de la unidad fundamental de todos los miembros de la
familia humana y del reconocimiento de su dignidad intrnseca y su diversidad. En
sentido simblico, el genoma humano es el patrimonio de la humanidad.
Aplicaciones del Genoma Humano

La primera aplicacin est en la identificacin de genes responsables de
enfermedades genticas. Esta identificacin puede llevar a la cura de las
mismas a travs del conocimiento ntimo de las consecuencias de una protena
defectuosa, o a travs de la prevencin. En el primer caso el conocimiento de
un gen supone conocer a qu protena da lugar, cual es la funcin de esa
protena en condiciones normales y que ocurre cuando se altera, y en funcin
de ello tratar de realizar una terapia gnica (sustituir el gen defectuoso por uno
normal) o protemica. En el segundo caso el conocimiento del gen permite
confirmar sospechas diagnsticas, realizar estudios de portadores dentro de una
familia o incluso estudios poblacionales en recin nacidos o en poblacin a
riesgo.
Una segunda aplicacin viene del campo de la farmacogenmica, es decir del
tratamiento individualizado del individuo en funcin del dao gentico que
presente. La farmacogenmica permite tambin disear drogas especficas para
la estructura de la protena correspondiente; identifica las dianas mas
adecuadas; plantea la posibilidad de identificar las caractersticas genticas
(variantes) que hacen que un individuo sea o no susceptible ante un
determinado tratamiento, o tenga mayores probabilidades de desarrollar una
determinada enfermedad. El fin ltimo de la farmacogenmica es abordar los 4
grupos de poblacin que la medicina se encuentra ante un mismo tratamiento;
grupo buen respondedor y sin toxicidad; grupo con respuesta moderada; grupo
con baja respuesta pero sin toxicidad, y finalmente grupo con ninguna
respuesta y con efectos txicos. Todo ello en funcin del perfil gentico de
cada uno de los grupos y con el objetivo de poder aplicar un tratamiento
individualizado. En estos momentos existen varias multinacionales que han
apostado decididamente por esta estrategia y se estn empezando a probar en
animales o en humanos los primeros tratamientos basados en la alteracin
gentica, especialmente en cncer, en osteoporosis, asma, obesidad etc.
188
El desarrollo de las nuevas tecnologas es otro captulo ya que el proyecto

Genoma ha trado un desarrollo extraordinario de las nuevas tcnicas, tanto en
el campo molecular como en el informtico. Un hbrido de los dos ha sido la

secuenciacin (desciframiento de la secuencia de bases) del genoma. Hace una
dcada cuando se plante el proyecto, los secuenciadores eran capaces de leer
100.000 bases al da; en el ltimo ao, los secuenciadores lean 1000 bases
/segundo, las 24 horas del da. Este hecho ha supuesto finalizar la carrera del
genoma en el ao 2001 en vez del 2020 como se plante originalmente. Sin
embargo el mayor desarrollo tecnolgico est asomando en estos momentos;
son los chips de DNA que permiten abordar miles de genes a la vez. Con estos
aparatos se puede conocer qu genes estn alterados en un determinado tipo
tumoral, o que genes son los que hacen que un determinado grupo de
individuos sean resistentes a un tratamiento concreto, ya que se abre la
posibilidad de analizar la prctica totalidad del genoma a la vez. Los chips
permitirn disear los "genotipos de susceptibilidad" al cncer, a las
infecciones, al metabolismo de los frmacos etc. y aplicar el tratamiento
adecuado en funcin del perfil.
Los Test Genticos

Una de las aplicaciones ms importantes del Genoma se basa en los llamados
"test genticos". Los test genticos permiten identificar dentro de las familias
de alto riesgo para el desarrollo de una enfermedad concreta, "quien es quien"
dentro de la familia, es decir, quien es portador de un gen de susceptibilidad o
por el contrario quien se encuentra libre del mismo. Los test genticos tienen
beneficios y limitaciones. Entre los primeros se cuenta la tranquilidad que para
una persona tiene el saber o conocer su condicin. En segundo lugar permite
racionalizar las pruebas clnicas, ya que en una familia con cncer de colon
hereditario, solo los portadores del gen debern hacerse las complicadas y poco
agradables colonoscopias. Asimismo el conocimiento de la condicin propia
permitir tomar una decisin totalmente informada acerca de qu hacer, como
planificar el futuro etc. Con respecto a las implicaciones es importante saber
que el hecho de ser portador de un gen de susceptibilidad no quiere decir que
ello suponga que se va a desarrollar siempre dicha enfermedad. Estos genes
confieren una probabilidad variable (entre el 70-80%) pero en ningn caso del
100%. Otras implicaciones a tener en cuenta son los problemas que se pueden
generar en la familia o los problemas con las casas de seguros o con las
empresas de trabajo en el caso de llegar a conocer la condicin del individuo.
Por ello los test genticos deben garantizar la autonoma individual y sobre
todo mantener la confidencialidad. Los test genticos se pueden aplicar en
estos momentos al diagnstico prenatal de una serie de enfermedades
genticas; al diagnstico de portadores especialmente para aquellas
enfermedades donde la mujer es portadora asintomtica y el varn padece la
enfermedad (enfermedades ligadas al sexo) y finalmente en el diagnstico
preclnico para un conjunto de patologas de aparicin tarda.
189
190
DOCTRINAS SELECCIONADAS
191
192
TEMA CENTRAL: INTERVENCIONES TELEFNICAS

Referencias extradas de doctrinas
Es de Naturaleza objetiva el derecho al secreto de las

comunicaciones?
El derecho al secreto de las comunicaciones es de naturaleza

objetiva y eminentemente formal que protege la libertad de los
comunicantes frente a la injerencia indebida de terceros, al margen
del contenido de la comunicacin, sea esta ntima o no. De all que
cuando quien graba la conversacin sea uno de los intervinientes en
ella, no se vulnera derecho alguno, en la medida en que no hay
secreto para quien la comunicacin est dirigida
ASENCIO MELLADO, Jos Mara, Prueba ilcita y lucha
anticorrupcin. El caso del allanamiento y secuestro de los
vladivideos, Grijley, Lima, 2008, p. 60.
A que se refieren con intervenciones telefnicas?
Podemos conceptuar las intervenciones telefnicas realizadas en un

proceso penal por delitos comunes como aquellas medidas
instrumentales restrictivas del derecho fundamental del secreto de las
comunicaciones personales, ordenadas y ejecutadas en la fase de la
investigacin preparatoria del proceso penal bajo la autoridad del
rgano jurisdiccional competente frente a un imputado -u otros sujetos
de los que ste se sirva para comunicarse- con el fin de, a travs de la
captacin del contenido de lo comunicado o de otros aspectos del
proceso de comunicacin, investigar determinados delitos, y, en su
caso, aportar al juicio oral determinados elementos probatorios
GMEZ COLOMER, Luis. El proceso penal en el Estado
de Derecho. Ed. Palestra, Lima, 1999, pp. 209-210.
193
Cmo se determina la naturaleza jurdica de una medida

de intervencin telefnica?
A la hora de determinar la naturaleza jurdica de una medida de

intervencin telefnica hemos de partir de considerar la
investigacin preliminar, como parte de la investigacin
preparatoria, en la que se integran toda una serie de actos
instructorios que, estando en una relacin de medio a fin con el
juicio oral, se dirigen a comprobar el delito y a averiguar al
delincuente, con el fin de posibilitar la acusacin y la defensa.
GIMENO SENDRA, V., MORENO CATENA, V.,
ALMAGRO NOSETE, J. y CORTES DOMNGUEZ, V.:
"Derecho Procesal", T. II, Proceso Penal, 3 edc., ed. Tirant lo
blanch, Valencia, 1999, p. 252.
Es posible la garanta constitucional de la prueba

prohibida si se le niega su extensin a la prueba refleja?
No es posible la existencia de garanta constitucional de la prueba

prohibida si se le niega su extensin a la prueba refleja, porque la
prohibicin del efecto reflejo de la prueba obtenida, lesionando
derechos fundamentales no es sino una consecuencia ms de la
posicin preferente de los derechos fundamentales en el
ordenamiento y de su afirmada condicin de inviolables, con lo que
se pretende otorgar el mximo de proteccin a los derechos
fundamentales.
DAZ CABIALE, Jos Antonio y MARTN MORALES,
Ricardo. La garanta constitucional de la inadmisin de la
prueba ilcitamente obtenida. Civitas, Madrid. 2001, p. 71.
Es un problema jurdico la prohibicin de la prueba?
() la problemtica de la prohibicin de la prueba no es un mero

problema jurdico procesal-penal, sino que antes bien constituye
una cuestin que responde a la comprensin general de las
relaciones entre el Estado y el ciudadano
194
GSSEL, Karl-Heinz, Las prohibiciones de prueba como

lmites de la bsqueda de la verdad en el proceso penal.
Aspectos jurdico-constitucionales y poltico-criminales, en El
proceso penal ante el estado de derecho. Estudios sobre el
Ministerio Pblico y la prueba penal. Grijley, Lima, 2004, p. 3.
TEMA CENTRAL: EL ROL DE LA VCTIMA

Qu es el llamado Sistema del Control Social?
El sistema de la justicia penal constituye un mecanismo, o ms bien

una maquinaria, de respuesta frente al problema de la criminalidad:
es el llamado sistema del control social formal, que es objeto de
estudio por la criminologa moderna, como consecuencia del influjo
de la sociologa y de modernas teoras, como la del labelling
approach (teora del etiquetamiento y de la reaccin social.
GARCIA-PABLOS MOLINA, A., Manual de
Criminologa, pg. 103, Ed. Espasa Calpe, Madrid,
1988, p. 72
Solo es medible un sistema legal por su capacidad

disuasoria?
La calidad de un sistema legal no se mide slo por su capacidad

disuasoria, potencial o comprobada, sino por el grado real de
satisfaccin de las diversas expectativas que el crimen, como
problema social, genera. Las actitudes de la vctima hacia el sistema
legal y la respuesta de ste a las expectativas de la vctima son, por
tanto, indicadores muy significativos de la eficacia y calidad de un
sistema legal
GARCIA-PABLOS
MOLINA,
A.,
El
redescubrimiento de la vctima: victimizacin
secundaria y programas de reparacin del dao. La
denominada victimizacin terciaria ensayo publicado
en Cuadernos de Derecho Judicial, volumen XV, La
victimologa, editado por el Consejo General del Poder
Judicial, Madrid, 1993, pg. 290.
195
Solo es necesario un militar o periodista para sentirse
Pueden ser miles los militares o los periodistas que ante el asesinato
de un militar o un periodista por la banda terrorista se sientan
directamente aterrorizados, victimizados
BERISTAIN IPIA, A. La sociedad/judicatura
atiende a "sus" vctimas / testigos?, en Cuadernos de
Derecho Judicial, vol. XV, La victimologa, ao 1993,
editado por el Consejo General del Poder Judicial de
Espaa, pg. 186.
Ser la administracin de justicia y el delito la causal de

la carencia primaria de la vctima?
El delito y el contacto con la Administracin de Justicia y sus

colaboradores, provocan o ponen de manifiesto la existencia de
carencias en las vctimas que dan lugar a exigencias primarias y
bsicas que deben de ser satisfechas urgentemente, para restablecer
el equilibrio en la esfera personal de la vctima.
DE JORGE MESAS, L. F., Memoria de la experiencia
de colaboracin... , Publicado en Cuadernos de
Derecho Judicial, volumen XV, La victimologa,
editado por el CGPJ, Madrid, 1993, pg. 420 y ss.
El NCPP considera a la vctima como un actor civil?
Es plausible reconocer, que la reforma procesal penal propuesta en

el nuevo CPP apunta tambin hacia la vctima, confirindole
facultades procesales (actor civil) y estableciendo un abanico de
medidas de proteccin, etc. Empero, el principio de igualdad de
armas, principio que no se cumple a cabalidad tratndose del actor
civil tal como se deprende de algunos dispositivos legales del
Cdigo
PEA CABREBRA FREYRE, Alonso R. Derecho
Procesal Penal. Sistema Acusatorio, Teora del Caso y
Tcnicas de Litigacin Oral. Tomo I, Rodhas, Lima,
2011, p. 376.
Cmo se define al Actor Civil?
196
Se define al actor civil como aquella persona que puede ser el

agraviado o sujeto pasivo del delito, es decir, quien directamente ha
sufrido un dao criminal y, en defecto de l, el perjudicado, esto es,
el sujeto pasivo del dao indemnizable o el titular del inters directo

inmediatamente lesionado por el delito, que deduce expresamente en
el proceso penal una pretensin patrimonial que trae a causa de la
comisin de un delito.
SAN MARTN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal
Penal. Vol. GRIJLEY. Lima. 2006. pp. 259 y 260.
La Crisis de la prevencin especial y en general de todo el sistema

reeducativo. La crcel, afirma, no sirve ni a los fines de la
prevencin general ni de la especial. Ciertamente, no se puede
negar una falta de eficacia del sistema penal en este aspecto, que en
buena medida constituye el hundimiento de una visin ingenua e
irreal de las prisiones y del fenmeno criminal
GIMENEZ SALINAS, E., La conciliacin vctimadelincuente: hacia un Derecho Penal reparador,
Ponencia incluida en el volumen La victimologa,
editado por el CGPJ, pg. 351.
Ciertos ndices de insatisfaccin o frustracin en el ciudadano son

inevitables, estructuralmente inherentes a la intervencin del sistema
legal, que es una intervencin legalizada, tcnica y formalista.
Una aproximacin legal y simblica, del lenguaje de la justicia, de
sus modos y formas de actuacin, y de las actitudes de los
operadores del sistema hacia el ciudadano.
GARCIA-PABLOS
MOLINA,
A.,
El
redescubrimiento de la vctima... , Ob. Cit., pg. 308.
El Estado debe realizar antes y por encima de la represin una obra

diaria de prevencin de la delincuencia, y yo afirm con insistencia
la distincin entre prevencin indirecta o remota (eliminacin o
atenuacin de las causas de la delincuencia) y prevencin directa o
prxima (polica de seguridad); la primera, sin disputa, ms eficaz y
til que la segunda. Pero como quiera que la prevencin, sea
indirecta, sea directa, no puede impedir que se cometan delitos, surge
la necesidad de la represin
DEL ROSAL, J., Tratado de Derecho Penal Espaol,
Ediciones Darro, Madrid, 1996, pgs. 270 y 274.
197
TEMA CENTRAL: CONFESIN SINCERA

Quines tienen la obligacin de perseguir el delito?
La obligacin de perseguir y sancionar el delito emana de los

propios mandatos de la ley, desde el concepto de un Estado de
derecho. Existe asentimiento unnime en cuanto a que el principio
del Estado de derecho, por una parte, vincula al Estado con las
normas legales y, por otra parte, tambin le obliga al mantenimiento
y realizacin de la justicia
GESSEL, Karl Heinz. El defensor en el proceso penal.
Monografas Jurdicas 44. Temis. Bogot, 1989. Pgs. 17-18.
Esta es una nueva conceptualizacin de la justicia penal que se

adscribe ideolgicamente a una configuracin de control social
planteada desde una consideracin sistmica, mediante la cual se
quiebra la relacin delito-pena, es decir, simplemente la pena no se
aplica o, en su defecto, se atena, como una forma sui gneris de
despenalizacin
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Comentarios
a la Legislacin Anti-Corrupcin. Ediciones Legales.
Lima, 2002. Pg. 4.
Los instrumentos que facultan a los funcionarios judiciales a conceder

rebajas de pena u otros beneficios similares ante la efectiva
colaboracin de los delincuentes con la administracin de justicia, se
adscriben al Derecho Penal Premial, que viene siendo aplicado en
muchas legislaciones como mecanismo para combatir ciertas y
especiales formas de criminalidad, generalmente, la asociada con el
secuestro, el narcotrfico, la subversin o el terrorismo.
198
SINTURA VARELA, Francisco Jos. Concesin de

beneficios. Colaboracin eficaz con la Justicia. El Lavado
de Activos. Normas penales y estados de excepcin. Dike.
Medelln, 1995. Pg. 13.
Al expresar que la espiral hermenutica que liga, en el proceso de

la aplicacin del Derecho por parte de las instancias oficiales, las
nuevas definiciones a las definiciones precedentes de situaciones
anlogas as como la presencia de negociaciones (bargain),
convenciones provisionales (working agreement) y de
redefiniciones en el proceso es bien conocida por los estudiosos del
pensamiento jurdico y del Derecho Procesal
BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del
Derecho Penal. Traduccin de Alvaro Bnster. Siglo
veintiuno editores S.A. Argentina, 2003. Pg. 97.
Admitir la validez de esta prueba, adems, significara una doble

criminalizacin del imputado; as, Lainberg sostiene que se estara
afirmando la estratificacin de una doble culpabilidad por el delito
cometido y por haberse rechazado el contrato
PEA CABRERA, Ral. Delito de traicin a la patria y
arrepentimiento terrorista. Delito de terrorismo. Grijley.
Lima, 1994. Pssim
La negociacin es ficticia porque se impone la voluntad y el poder

del ms fuerte (el fiscal). Solo el fiscal dispone del poder real de
negociacin y de establecer las condiciones y precio del negocio
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, citado por
PEA CABRERA FREYRE, Ob. cit. Pg. 22.
El Plea Bargaining es el smbolo paradigmtico de la justicia penal

negociada casi librrimamente entre las partes, al amparo del
monopolio del fiscal (prosecutor attorney), en la persecucin de los
delitos y la amplia discrecionalidad que sobre el ejercicio de la
accin dispone
DE DIEGO DEZ, Alfredo. Justicia criminal
consensuada. Tirant lo blanch. Valencia. Pg. 28.
La confesin es la declaracin del acusado (en sentido genrico),

por la cual narra o reconoce ser el autor de unos hechos que la ley
penal describe como delito
PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho probatorio.
Tercera edicin, Bogot, Ediciones Librera del Profesional,
1992, p. 180.
199
La confesin es el reconocimiento del imputado, formulado libre y

voluntariamente ante la autoridad judicial, acerca de su participacin
en el hecho en que se funda la pretensin represiva ya deducida en su
contra
CAFFERATA NORES, Jos. La prueba en el proceso
penal con especial referencia a la Ley N 23894. Cuarta
edicin. Buenos Aires. Desalma. 2001, p. 159.
La confesin en el procedimiento penal es un acto procesal que

consiste en la declaracin necesariamente personal, libre, consciente,
sincera, verosmil y circunstanciada que hace el procesado, ya sea
durante a investigacin o en el juzgamiento, aceptando total o
parcialmente su real autora o participacin en la perpetracin del
delito que se le imputa
MIXN MASS, Florencio. La prueba en el procedimiento
penal. Lima, Ediciones Jurdicas, 1999, p. 59.
La confesin es la declaracin que en contra de s hace el imputado,

reconocindose culpable del delito y dems circunstancias. En rigor,
la confesin importa la admisin del imputado de haber cometido
una conducta penalmente tpica, aun cuando contenga alegaciones
encaminadas a atenuar o excluir la pena
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal
Penal. Tomo II. Segunda edicin, Lima, Grijley, 2003,
p. 840.
200
TEMA CENTRAL: CADENA DE CUSTODIA

La cadena de custodia de la evidencia es el procedimiento a travs

del cual se aseguran las condiciones de identidad, integridad,
preservacin, seguridad, continuidad y registro de los indicios
materiales relacionados con el delito, desde el instante en el que se
produce su localizacin hasta que es presentado como prueba para
que sea valorada durante el juzgamiento. En tal sentido, su finalidad
real es la de garantizar la autenticidad del inicial elemento de
conviccin para convertirse en una prueba vlida que sustente la
imputacin y que permita al juez de juzgamiento pronunciarse sobre
su legalidad y contenido.
BRAVO LLAQUE, Csar William / PORTILLA
GUERRERO Roco del Pilar, La cadena de custodia
en los delitos de ejercicio privado dela accin penal:
a propsito de la Casacin N 63-2011-Huaura,
Gaceta Penal, Editado por la gaceta Jurdica,
Coleccin: 37 - Tomo 33 - Numero 7 Mes - Ao
2012, Lima.
A menudo se considera que la cadena de custodia es el punto dbil

de las investigaciones criminales. Se entiende por ella la
documentacin cronolgica y minuciosa de las pruebas para
establecer su vinculacin con el presunto delito. Desde el principio
hasta el final del proceso cientfico policial es fundamental poder
demostrar cada medida adoptada para garantizar la trazabilidad y
la continuidad de las pruebas desde la escena del delito hasta la
sala del tribunal.
JIMNEZ N. Sergio, Fiscal Penal, Distrito Judicial de
Lima. Citando el Informe de La escena del delito y
las pruebas materiales Sensibilizacin del personal no
201
forense sobre su importancia Oficina de las Naciones

Unidad Contra la Droga y el Delito. New York.
2009, Lima 2013
La cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la

individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos
materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o
incorporados en toda investigacin de un hecho punible, destinados a
garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso ()
CUBAS VILLANUEVA, Vctor y otros, pp. 11 y 12.
De esta forma, las pruebas fsicas slo pueden ser incorporadas

respetando un escrupuloso procedimiento previo que garantice su
idoneidad, autenticidad, conducencia y conservacin sin elementos
externos (contaminacin, manipulacin indebida, deterioro, etc.),
que afecten su calidad y naturaleza tal como fueron recogidas en el
escenario de los hechos, posibilitando el ejercicio del derecho de
contradiccin desde su misma aduccin y hasta su total
incorporacin. Slo de esta manera adquieren la debida legitimad de
ser instrumentos portadores de conocimiento e informacin respecto
a los hechos sucedidos en la escena del crimen, generando el proceso
cognoscitivo y valorativo necesario que requiere el magistrado para
formar los criterios de su decisin.
HAMMERGREN, Linn. La experiencia peruana en la
reforma judicial: Tres dcadas de grandes cambios con
pocas mejoras. En: En busca de una justicia distinta,
experiencias de reforma en Amrica Latina. Consorcio
Justicia Viva, Lima, 2004, pp. 326, 328 y 329.
Cadena de custodia es un medio reconocido de autenticacin de

evidencia demostrativa que no es susceptible de ser identificada por
su apariencia externa ni susceptible de ser marcada. Se trata de
establecer la mismidad requerida, esto es que la evidencia ofrecida
sea la misma que el proponente sostiene que es, acreditando su
custodia o paradero desde su vnculo con los hechos en controversia
(por ejemplo, la ocupacin de la droga de un acusado por parte de un
agente) hasta su presentacin en evidencia
202
RUBIO AZABACHE, Segundo Csar, La exclusin de la

fuente de prueba por ruptura de la cadena de custodia en el
nuevo proceso penal, Alerta Informativa, ver:
http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/modulos/do
cumentos/descargar.php?id=3971
Cuando la cadena de custodia se rompe, el elemento queda

expuesto a que sea sustituido, alterado, deteriorado, destruido, pues
precisamente aquella existe para protegerlo de tales avatares.
Seguidamente agrega que, no obstante se haya roto la cadena de
custodia no significa que el elemento haya sido sustituido, alterado,
deteriorado, destruido; se debe diferenciar, por ende, dos aspectos:
que la cadena de custodia se rompi, y que el elemento haya sido
suplantado, alterado, deteriorado o destruido. Que la cadena de
custodia se haya roto no significa lo segundo: puede o no suceder; el
juez lo determinar, porque es quien evala la prueba. En otro giro,
que la cadena de custodia se encuentre rota, no significa la inutilidad
del elemento, toda vez que el juez evaluar la trascendencia de la
ruptura y, de acuerdo a ello, decidir lo que corresponda. Ninguna
norma contempla la inutilidad de la prueba por ruptura de cadena de
custodia; entonces, mal podra un juez excluirla de suyo. Que la
ruptura de cadena de custodia no sea siempre fatal en el mrito
probatorio del elemento es trascendente para el encargado de la
acusacin, pues a la hora final su vida procesal no pender siempre
de aquella.
HERNNDEZ MIRANDA, Edith, La ruptura de la
cadena de custodia no invalida automticamente los
elementos de prueba, Coleccin: Gaceta Penal - Tomo
55 - Numero 5 - Mes-Ano: 1, Lima 2014
203
TEMA CENTRAL: EL GENOMA HUMANO Y LOS

DERECHOS HUMANOS
En el caso del genoma humano, implicara someterlo a un rgimen

de acceso y utilizacin universal que no frustrara la transmisin a las
futuras generaciones el reducto natural de lo que constituye hoy la
especie humana, preservndolo de actuaciones provenientes incluso
de los propios individuos, de un grupo de ellos, de organizaciones,
etc., mediante la asignacin de un conjunto de prerrogativas activas
de conservacin, gestin internacional, distribucin equitativa de los
beneficios y utilizacin pacfica
GROS ESPIELL, "El Proyecto de Declaracin
Universal sobre el Genoma Humano y los Derechos
de la Persona Humana de la UNESCO", Revista de
Derecho y Genoma Humano, nm. 7, 1997, pgs. 144
y ss.
En realidad, el patrimonio de la humanidad, su contenido, no es

nico, sino plural, ni uniforme ni inmutable
GROS ESPIELL, "El Proyecto de Declaracin Universal
sobre el Genoma Humano y los Derechos de la Persona
Humana de la UNESCO", cit., pg. 146
204
De este modo, para algunos, que el genoma humano sea en sentido

simblico patrimonio de la humanidad, no viene a ser sino un reflejo
de los intereses econmicos que hay en juego en torno al Proyecto
Genoma Humano, llegndose a sealar que la carrera entre las
grandes empresas biolgicas y farmacuticas por avanzar en el
desarrollo de nuevas aplicaciones para este conocimiento no es con
fines humanitarios y de solidaridad; es simplemente una

competencia econmica
MARTNEZ BOULL GOYRI, Derechos humanos y
gentica en el contexto de la cooperacin internacional,
cit., pg. 203.
En el campo de la gentica, adems, parece difcil trazar la lnea

divisoria entre el descubrimiento y la invencin y, asimismo, superar
los filtros relativos al orden pblico y las buenas costumbres.
Tambin desde el punto de vista tico la patentabilidad del material
gentico ha propiciado un intenso debate
Marcia MUOZ DE ALBA MEDRANO, "Del patrimonio
universal a comercial del Genoma Humano: pragmatismo
poco simblico. El sndrome biotico", Biotica y Gentica,
1998, pgs. 242 y ss.
Pues bien, la Declaracin acude al genoma humano para convertirlo

en la fuente primaria de la dignidad que corresponde a toda persona,
con la consecuencia de que de ella deriva el reconocimiento de los
Derechos subjetivos
No es la nica fuente de la dignidad como parece derivarse
del art. 1 de la Declaracin, por ello crticamente ROMEO
CASABONA, "El genoma humano, objeto del Derecho
internacional", Revista de la Sociedad Internacional de
Biotica, enero-junio, 2000, pg. 30.
205
206
JURISPRUDENCIA
207
208
PROCESADOS EN EL CASO MARCO ANTONIO SON

CONDENADOS POR ROBO CON MUERTE SUBSECUENTE Y NO
POR ASESINATO
Los encausados actuaron conforme al plan delictivo acordado, quienes adems,
consideraron como probable el uso de la violencia, dado que conocan la
presencia de la vctima en el inmueble, decidieron coejecutar el hecho y ejercer
la violencia en contra de la vctima como medio facilitador para la sustraccin
de los bienes muebles, siendo este un acto doloso de robo agravado; por otra
parte, la muerte ocasionada por la intensidad de la violencia era previsible, por
ello, son coautores de la modalidad de robo con resultado muerte
(preterintencional), al ser esta ltima previsible.
R.N. N 2015-2011-LIMA
SALA PENAL TRANSITORIA
R.N. N 2015-2011-LIMA
Lima, diecinueve de enero de dos mil doce.VISTOS; interviniendo como ponente el seor Lecaros Cornejo; el recurso de
nulidad interpuesto por el abogado defensor del sentenciado Jorge Luis Glenni
Ponce, por el Fiscal Superior, por el condenado Miguel ngel Velsquez
Zaraz y por la Parte Civil contra la sentencia anticipada de fojas mil
ochocientos cincuenta y cinco, del veinte de setiembre de dos mil diez y la
sentencia de fojas dos mil ciento doce, del dieciocho de abril de das mil once;
de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal Supremo en lo Penal;
y
CONSIDERANDO:
Primero: Que el Fiscal Superior en su recurso formalizado de fojas mil
ochocientos sesenta y nueve y dos mil ciento veinticinco sostiene que no se
encuentra conforme con la sentencia anticipada en el extremo de la pena
impuesta al encausado Glenni Ponce, as como con la sentencia que condena a
Jordan Antonio Pacheco Huamanchumo como cmplice secundario ni con el
extremo de la pena impuesta a este y a ngel Velsquez Zaraz en su calidad
de autor; por cuanto la responsabilidad de los encausados Glenni Ponce,
Velsquez Zaraz y Pacheco Huamanchumo como autores ha quedado
debidamente acreditada por el delito de robo agravado con subsecuente muerte
y las agravantes en casa habitada, durante la noche, a mano armada y con la
participacin de dos o ms agentes; que el encausado Glenni Ponce se declar
confeso por el homicidio y se acogi a la conclusin anticipada, por lo que no
209
debe aplicrsele los efectos atenuantes del artculo veintids del Cdigo Penal;
que los encausados actuaron con decisin comn previo concierto de
voluntades con propsito planificado, que se repartieron entre los tres el
producto de lo vendido, que la actuacin de los sujetos activos del delito habra
estado dirigida a causar la muerte por el temor a ser denunciados por la vctima
pues los habra identificado plenamente, debiendo imponerse por tanto la pena
solicitada en la acusacin fiscal y tener en cuenta que toda forma de autora en
los delitos dolosos de resultado, sea en su modalidad directa, mediata o de
coautora se caracteriza por el dominio del hecho lo que requiere que quines
con una decisin comn, toman parte en la ejecucin obren con dominio
funcional.
Segundo: Que el abogado defensor del condenado Jorge Luis Glenni Ponce en
su recurso fundamentado de fojas mil ochocientos ochenta y seis sostiene que
no se encuentra conforme con la sentencia anticipada, en el extremo del
quntum de la pena impuesta, por cuanto el Colegiado Superior no ha tenido en
cuenta las figuras jurdicas que establecen un derecho premial y atenuantes
insoslayables para la rebaja sustancial de la pena, pues no consider la
confesin sincera, ya que el sentenciado reconoci los hechos desde su primera
declaracin, que se acogi a la conclusin anticipada, que tiene responsabilidad
restringida, que carece de antecedentes penales, policiales y judiciales, que
proviene de una familia disfuncional, acogido por una familia que no son sus
padres biolgicos, asimismo no se aplic el principio de proporcionalidad, la
resocializacin como fin supremo de la pena, habiendo rebajado solo un ao de
pena, imponiendo la pena de treinta y cuatro aos, la misma que es
desproporcional y excesiva.
210
Tercero: Que el sentenciado ngel Velsquez Zaraz en su recurso

fundamentado de fojas dos mil ciento ochenta y nueve alega que no se
encuentra conforme con la condena, la pena y reparacin civil impuesta, alega
que solo debi condenrsele por el delito de robo agravado, que se entreg en
forma voluntaria a la polica nacional, declar con sinceridad su participacin
en el hecho investigado, que su nica participacin fue apoderarse de los
bienes muebles del agraviado, sin que para ello emplee violencia en la
ejecucin del hecho; que no es posible que se le condene como coautor, que
debe tenerse en cuenta la declaracin de su coencausado Glenni Ponce quin
declar que nunca quiso matar al agraviado y que su muerte fue un accidente
como consecuencia de la desmedida fuerza que este aplic, que actu solo sin
su participacin; que debe considerarse que no tiene antecedentes, que respecto
a la reparacin civil no est probado que el patrimonio del agraviado - occiso
haya sido perjudicado, por lo que debe aplicarse la proporcionalidad y la
razonabilidad.
Cuarto: Que la Parte Civil en su recurso fundamentado de fojas mil

ochocientos ochenta y dos sostiene que no se encuentra conforme con la
sentencia anticipada en el extremo de la pena y reparacin civil impuesta al
sentenciado Jorge Luis Glenni Ponce ni con la sentencia de fojas dos mil ciento
doce en el extremo de la pena y reparacin civil impuesta a los encausados
ngel Velsquez Zaraz y Jordan Antonio Pacheco Huamanchumo, pues debi
aplicarse el artculo veintids, que establece que los encausados estn
excluidos de la atenuante establecida en el artculo veintids del Cdigo Penal,
por cuanto el delito imputado tiene una pena de cadena perpetua, que los
encausados planificaron el delito, se repartieron funciones, que actuaron
armados, que los encausados Jordan Pacheco Huamanchumo y Miguel ngel
Velsquez Zaraz reconocieron que se dedican a cometer delitos como hurtos
y/o robos, que el encausado Glenni Ponce en ningn momento ha mostrado
verdaderos signos de arrepentimiento, pues ha cambiado de versin y si se ha
acogido a la conclusin anticipada es a fin de evadir la cadena perpetua, que el
Colegiado no ha motivado la cantidad de pena que se le ha reducido, a efectos
de poder determinar si dicha reduccin resulta proporcional y justa; que debe
tenerse en cuenta las agravantes, esto es que actuaron con concurso de dos o
ms personas, en casa habitada, durante la noche y a mano armada; que se ha
ocasionado perjuicio a la familia del agraviado, debido a que este era el sostn
de la familia y que se han truncado una serie de proyectos; que no debi
atenuarse la pena de los condenados Jordan Pacheco Huamanchumo y Miguel
ngel Velsquez Zaraz por la edad (dieciocho y veintitrs aos
respectivamente), que es falso que estos ltimos se hayan entregado
voluntariamente, pues es de conocimiento pblico que fueron detenidos y en
cuanto a la reparacin civil impuesta no se tuvo en cuenta la existencia del
grave perjuicio econmico que se refleja en una serie de proyectos truncados
tales como la publicacin de una revista, la creacin de un instituto de Belleza,
de una Fundacin y diversas franquicias.
Quinto: Que, segn la acusacin de fojas mil seiscientos cuarenta y nueve, el
da nueve de julio de dos mil nueve, en horas de la noche, el acusado Jos Luis
Glenni Ponce se comunic telefnicamente con el agraviado Marco Antonio
Eugenio Gallegos Gonzles, acordando una cita en el domicilio de este ltimo
ubicado en la calle Choquehuanca nmero ciento noventa y tres del Distrito de
San Isidro, con la finalidad de departir un momento, toda vez que el primero de
los nombrados, supuestamente, era pareja sentimental del mismo; que
previamente Glenni Ponce se reuni con Velsquez Zaraz y Pacheco
Huamanchumo, planificando que al momento en que ambos se encontraran en
el segundo piso, estos ingresaran al inmueble para sustraer los bienes que se
hallaban en el primer ambiente; por lo que a las veintin horas con treinta
minutos aproximadamente, los procesados llegaron por inmediaciones del
211
212
domicilio de la vctima a bordo de un vehculo Daewoo modelo tico, color

azul, de placa de rodaje BIT-471 (el cual era utilizado por Velsquez Zaraz
para realizar el servicio de taxi), estacionndose a la altura del parque El
Olivar - San Isidro, descendiendo del mismo Glenni Ponce, quin se dirigi al
domicilio del agraviado, mientras que sus coencausados se quedaron a bordo
del vehculo a la espera del momento propicio; transcurrido unos diez minutos
este ltimo sali del domicilio de la vctima, refiriendo a sus coencausados que
iba a comprar comida en el restaurante chifa Xin Xin, retornando al
domicilio a las veintids horas con treinta minutos aproximadamente,
departiendo por media hora; siendo el momento en que Glenni Ponce,
fingiendo recibir llamadas y mensajes de texto de parte de su enamorada, sali
en cuatro oportunidades al exterior de la casa, acordando en la ltima salida
dejar entreabierta la puerta, lo que aprovech Velsquez Zarazu para ingresar
al inmueble, mientras que Pacheco Huamanchumo se qued a bordo del
vehculo; una vez en el inmueble y en circunstancias que Glenni Ponce se
encontraba en el segundo piso, observa que el agraviado aparentemente
entrando en sospecha haca seales por la ventana al vigilante del lugar, lo que
motiv adems que le pidiera a Glenni Ponce que se retirara inmediatamente y
en circunstancias que descendieron al primer piso, se percat de la presencia de
Velsquez Zaraz, quin se habla escondido detrs de un aparador a fin de
evitar ser descubierto; instantes que Glenni Ponce de manera violenta lo toma
por el cuello con su brazo derecho, llevndolo hasta la sala, ocasionando que
este se desmayara y cayera al piso, quedando tendido en posicin cubito
ventral, lo que es aprovechado por Velsquez Zaraz para subir al segundo
piso y sustraer una laptop, dos equipos celulares, joyas, relojes y dinero en
efectivo ascendente a dos mil ochocientos diez nuevos soles, luego de lo cual
descendi al primer piso, donde Glenni Ponce segua presionando el cuello de
la vctima, motivando que Velsquez Zaraz tomara un polo color crema y le
rodeara la cara a la altura de la boca para evitar que este gritara, dndole dos
golpes a la altura del lado derecho de la cabeza supuestamente con su arma de
fuego, circunstancias en las cuales el agraviado al escuchar un silbato empez a
mover sus miembros inferiores y superiores, desesperadamente intentando
gritar y pedir auxilio, ante ello Glenni Ponce con su mano izquierda introdujo
el polo color crema antes mencionado a la boca del agraviado, motivando que
este como mecanismo de defensa le mordiera la mano, quin continuando con
su actitud violenta comprimi con ms fuerza ocasionndole la muerte, luego
los encausados le ataron los miembros superiores e inferiores con el cable de
una computadora y otro de material plastificado, introducindole una bolsa
plstica transparente en la cabeza, dejando el cuerpo de la vctima tendido
sobre el piso de la sala en posicin de cubito ventral con el torso desnudo y sin
calzado, retirndose del lugar en el vehculo que los esperaba Pacheco
Huamanchumo, habindole causado la muerte al agraviado por asfixia
mecnica, tipo estrangulacin, siendo el agente causante: agente constructor

cervical.
Sexto: Que la culpabilidad del encausado Jorge Luis Glenni Ponce por la
comisin del delito contra el patrimonio - robo agravado con subsecuente
muerte, tipificado en el artculo ciento ochenta y ocho concordado con el
artculo ciento ochenta y nueve primer prrafo incisos uno, dos, tres y cuatro y
ltimo prrafo y la responsabilidad de los encausados Bell Orlando Marchan
Lujan y Juan Pablo Ramrez Valverde por la comisin del delito contra el
patrimonio - receptacin; ambos en agravio de Marco Antonio Eugenio
Gallego Gonzles no es materia de controversia pues ellos mismos se
acogieron al beneficio de la Conclusin Anticipada del Juicio Oral previamente
a emitirse sentencia, segn consta del acta de fojas mil ochocientos cuarenta y
seis, en la cual aceptaron ser responsables de los hechos imputados segn la
hiptesis acusatoria contenida en el dictamen del representante del Ministerio
Pblico de fojas mil seiscientos cuarenta y nueve; de suerte que el objeto
recursal, en atencin a los agravios indicados en los considerandos precedentes
recae sobre el tipo penal imputado al encausado Miguel ngel Velsquez
Zaraz, el grado de participacin del antes citado encausado y de Jordan
Antonio Pacheco Huamanchumo, la dosificacin punitiva solamente respecto a
los agravios del Ministerio Pblico, puesto que la Parte Civil no puede
impugnar esos extremos y la reparacin civil impuesta por el Tribunal Superior
a los encausados Glenni Ponce, Velsquez Zaraz y Pacheco Huamanchumo.
Stimo: Que de la revisin de los actuados se advierte que se encuentra
acreditada la culpabilidad del encausado Miguel ngel Velsquez Zaraz,
como coautor del delito contra el patrimonio - robo agravado con subsecuente
muerte en agravio de Marco Antonio Eugenio Gallego Gonzles, de acuerdo a
lo establecido en el artculo ciento ochenta y ocho concordado con el artculo
ciento ochenta y nueve incisos uno, dos, tres, cuatro y ltimo prrafo del
Cdigo Penal, de conformidad con la Ley veintiocho mil novecientos ochenta y
dos, publicada el tres de marzo de dos mil siete; la misma que prescribe la pena
de cadena perpetua; por cuanto la coautora establecida en el artculo veintitrs
del Cdigo Penal exige que el plan delictivo (acordado por los agentes) se
exprese desde el momento de la ejecucin del hecho; siendo por tanto
coautores aquellos que coejecutan el hecho y tienen dominio de l (tienen en
sus manos el curso del suceder tpico); que en el presente caso, tanto Glenni
Ponce como Velsquez Zaraz actuaron conforme al plan delictivo acordado
anteriormente, esto es sustraer bienes muebles ajenos en una casa habitada,
utilizando la oscuridad (producto de la noche) como medio facilitador y en
concurso de dos o ms personas; quines adems, consideraron como probable
el uso de la violencia, dado que conocan en grado de certeza la presencia de
213
la vctima en el inmueble e ingres Velsquez Zaraz con un arma de fuego,

conforme a la declaracin de su coencausado Glenni Ponce; conformndose
con dicha probabilidad y con total indiferencia de los bienes jurdicos ajenos,
decidieron coejecutar el hecho y que dada la circunstancia que Velsquez
Zaraz fue descubierto por la vctima, decidieron ejercer la violencia en contra
de la vctima como medio facilitador para la sustraccin de los bienes muebles,
siendo este un acto doloso de robo agravado; que la muerte, ocasionada por la
intensidad de la violencia (incrementada a razn la defensa que la vctima
realiz de su vida), era previsible (se utiliz una fuerza mayor a la normal,
adems de la utilizacin de cordones y polo para superar la defensa de la
vctima); por ello, tanto Glenni Ponce como Velsquez Zaraz son coautores
de la modalidad de robo con resultado muerte (preterintencional), al ser esta
ltima previsible (Acuerdo Plenario N 3-2008/CJ-116. f. j. 7).
214
Octavo: Que dicha responsabilidad se acredita con la manifestacin de su

coencausado Glenni Ponce, de fojas sesenta quin en presencia fiscal refiri
que su amigo Miguel Velsquez lo estaba esperando para entrar a la casa del
agraviado a robar, pero como no poda desmayar a la vctima ante la insistencia
de este le dej la puerta junta, quin se escondi en el comedor, mientras que
Glenni Ponce subi al dormitorio, que cuando estaba en el primer piso el
agraviado se dio cuenta de Miguel, por eso Glenni Ponce lo cogi del cuello y
su amigo Miguel Velsquez lo golpe con un objeto hasta en dos
oportunidades; con la declaracin ampliatorio de fojas ciento ocho con
presencia fiscal, en la que refiri que su amigo Miguel le dio un golpe con su
arma en la cabeza, por lo que el agraviado comenz a sangrar y se desmay,
que Miguel Velsquez le propin otro cachazo, en la cabeza; con la declaracin
instructiva de fojas doscientos noventa y tres en la que tambin refiri que
Miguel golpe al citado agraviado con un objeto concreto, ello se corrobora
adems con el dictamen pericial de psicologa realizada a Glenni Ponce de
fojas mil doscientos sesenta y nueve, en el que se consigna que fue este quin
lo agarr del cuello al agraviado y Velsquez Zaraz alias Pacho lo golpe
con la cacha del revolver por lo que el agraviado se desmay; con el acta de
diligencia de reconstruccin de los hechos de fojas mil ciento cincuenta y ocho
transcrita a fojas mil ciento setenta y tres, en la que se consigna que existe una
escultura daada con la que aparentemente se haya golpeado al agraviado y con
el acta de reconocimiento fotogrfico realizada por el encausado Glenni Ponce
de fojas ciento cuarenta y dos, con presencia fiscal, en la que este refiri haber
matado conjuntamente con su coencausado Velsquez Zaraz al agraviado para
robarle sus pertenencias; que no obstante que en la diligencia de confrontacin
con su coencausado Velsquez Zaraz refiri que lo del golpe en la cabeza no
es cierto, tal versin resulta poco creble puesto que mencion este hecho a lo
largo de todas sus declaraciones, de lo que se desprende que Glenni Ponce
busc atenuar o enervar la responsabilidad de su coencausado Velsquez

Zaraz, teniendo en cuenta adems que como se menciona en el quinto
fundamento jurdico el encausado Glenni Ponce se acogi a la conclusin
anticipada; que aunado a ello se tiene las propias declaraciones del encausado
Velsquez Zaraz de fojas noventa y nueve, cuatrocientos setenta y dos y mil
ochocientos cuarenta y seis en las que refiri que conjuntamente con sus
coencausados acordaron en ir a robar a la vctima y que cuando se encontraba
en la casa del agraviado, este se percat de su presencia, por lo que Glenni
Ponce conocido como Coco lo cogi del cuello mientras l aprovechaba en
coger las pertenencias del agraviado, lap top, dinero, joyas, relojes, celulares,
que le alcanz una prenda de vestir a Coco porque el agraviado quera gritar,
luego este le pidi algo para amarrarlo, por lo que le alcanz lo cables de la
computadora para que atara al agraviado, asimismo se tiene el Informe pericial
de Necropsia realizada al agraviado de fojas trescientos cincuenta y seis, el
mismo que fue ratificado a fojas setecientos ochenta y siete que concluye que
la muerte se deba a asfixia mecnica estrangulacin y se consign que las
lesiones de la cabeza del occiso son producidas por objeto contundente duro o
por friccin (roce), las lesiones producidas a nivel cervical corresponden a un
objeto constrictor blando y ancho (...); que pese a que el encausado niega los
cargos en su manifestacin policial de fojas noventa y nueve, instructiva de
fojas doscientos noventa y siete, en sus declaraciones rendidas en sede
plenarial de fojas mil ochocientos cuarenta y seis, mil ochocientos setenta y
dos, mil ochocientos setenta y siete y mil ochocientos noventa y uno, la
presuncin de inocencia que por mandato constitucional le asiste ha quedado
desvirtuada con la prueba glosada, de cuyo anlisis y valoracin de manera
conjunta e individualizada se concluye que existen suficientes elementos, tanto
directos como indiciarios, que acreditan la responsabilidad del encausado en el
delito imputada.
Noveno: Que, asimismo se encuentra acreditada la responsabilidad del
encausado Jordn Antonio Pacheco Huamanchumo como coautor del delito
contra el patrimonio - robo agravado en agravio de Marco Antonio Eugenio
Gallego Gonzles, de acuerdo a lo establecido en el artculo ciento ochenta y
ocho concordado con el artculo ciento ochenta y nueve incisos uno, dos, tres,
cuatro del Cdigo Penal, de conformidad con la Ley veintiocho mil
novecientos ochenta y dos, publicada el tres de marzo de dos mil siete; con la
manifestacin policial de fojas noventa, instructiva de fojas cuatrocientos
ochenta y dos y sus declaraciones en sede plenarial de fojas mil ochocientos
cuarenta y seis y mil ochocientos ochenta y seis, en las que refiri que se
reuni con sus coencausados Glenni Ponce y Velsquez Zaraz, planeando ir a
hurtar a la vctima, ya que segn el encausado Glenni Ponce este tena cosas de
valor, por lo que concurrieron a dicho lugar, sin embargo este se qued en el
215
interior del auto tico, mientras que sus coencausados entraron a dicho
domicilio, quines salieron a los veintiocho minutos aproximadamente
diciendo Glenni Ponce que lo haba matado y que estaba bien porque el
agraviado lo iba a denunciar, siendo que al da siguiente vendieron lo robado,
ello se corrobora con la versin del encausado Glenni Ponce quin en su
declaracin instructiva de fojas cuatrocientos cuarenta y nueve refiri que les
dijo a sus coencausados que lo acompaen para robar al agraviado y con la
versin del encausado Velsquez Zaraz quin a fojas noventa y nueve refiri
que Glenni Ponce no quera que entre Jordan Pacheco al domicilio porque era
negro y que el vigilante se iba a dar cuenta que era choro, por lo que se
qued en el vehculo; de lo que se advierte que el encausado Pacheco
Huamanchumo sera responsable como coautor del delito de robo agravado en
agravio del occiso ms no de la muerte de este; no siendo cmplice secundario
por cuanto fue parte del plan delictivo conjuntamente con sus coencausados, de
entrar al domicilio del encausado y robar las pertenencias de este, sin embargo
por decisin de uno de sus coencausados se qued en el taxi a fin que no
levantar sospechas y que asumiera la funcin de vigilancia y diera aviso ante
cualquier eventualidad, repartindose funciones a fin de ejecutar el hecho;
Jordan Pacheco coejecut el hecho, pues en virtud del principio de imputacin
recproca (fundamento de la coautora) los hechos realizados por los dems
coautores (ingresar a la casa habitada, durante la noche, con otra persona, para
robar) le pertenecen a todos quienes participan del plan criminal, como es el
caso de dicho encausado; sin embargo, no se le atribuye el resultado muerte
preterintencional pues para l dicha consecuencia no le era previsible (Acuerdo
Plenario N 3-2008/CJ-116. f. j. 7).
Dcimo: Que, asimismo cabe precisar que de conformidad con lo establecido
en el artculo doscientos noventa del Cdigo de Procedimientos Penales no est
permitido a la Parte Civil recurrir el extremo de la pena; sin embargo al haber
impugnado el Fiscal Superior respecto a la pena impuesta a los encausados
Glenni Ponce, Velsquez Zaraz y Pacheco Huamanchumo y tambin por los
dos primeros citados, es que cabe pronunciarse al respecto; que, en este
sentido, en base a los principios y criterios glosados, se desprende que la pena
impuesta por el Tribunal Superior a los encausados, es diminuta pues no se
ajusta a los parmetros de la pena abstracta prevista para los delitos de robo y
robo con muerte y no es equivalente al reproche ocasionado por el delito
cometido, pues se advierte que no se tuvo en cuenta la forma y circunstancias
de su comisin, los medios empleados en el injusto tpico, la pluralidad de
agentes, as como los mviles o fines y personalidad del autor.
216
Undcimo: Que, para la determinacin judicial de la pena debe respetarse

irrestrictamente los principios de prevencin, proteccin y resocializacin,
contenidos en el artculo nueve del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, adems
de guardar la debida coherencia con los principios de legalidad, lesividad,
culpabilidad y proporcionalidad fijados en los artculos dos, cuatro, cinco, siete
y ocho del Ttulo Preliminar del citado Cdigo y a los criterios y circunstancias
contenidas en el artculo cuarenta y seis y cuarenta y siete del mismo cuerpo
legal; que en consecuencia, corresponde evaluar que el encausado Jorge Luis
Glenni Ponce plane el robo conjuntamente con sus coencausados y al verse
descubierto le ocasion la muerte al agraviado conjuntamente con su
coencausado Velsquez Zaraz, ingresando al domicilio del agraviado cuando
este se encontraba en su dormitorio - casa habitada -, durante la noche, a mano
armada, con el concurso de dos o ms personas, siendo que dicho accionar se
encuentra tipificado en el artculo ciento ochenta y ocho concordado con el
artculo ciento ochenta y nueve primer prrafo incisos uno, dos, tres y cuatro y
ltimo prrafo, correspondiendo la pena de cadena perpetua: que, por tanto, el
riesgo contra la vctima se increment por el comportamiento de este y de su
coencausado Velsquez Zaraz y por el uso de instrumentos mortales; que la
conducta del imputado denota un total desprecio por la vida humana, en cuanto
victim al agraviado para apropiarse de sus bienes, lo que evidencia una
perversidad animada por un mvil econmico; se desprende del acta de fojas
ciento ochenta y cuatro que fue detenido por personal policial el trece de julio
de dos mil nueve, que no registra antecedentes penales tal como consta en su
certificado de fojas cuatrocientos diecinueve; que tiene grado de instruccin
universitaria incompleta, que al da de suscitados los hechos tena la edad de
veintin aos y once meses aproximadamente conforme se desprende de la
ficha de registro nacional de identificacin y estado civil de fojas doscientos
treinta por lo que no tiene responsabilidad restringida; que no existe confesin
sincera, por cuanto dio versiones distintas respecto a la participacin de su
coencausado Velsquez Zaraz, buscando minimizar la responsabilidad de
este; que se acogi a la conclusin anticipada tal como se desprende a fajas mil
ochocientos cuarenta y seis, por lo que corresponde aplicarle dicho beneficio
premial como nico factor de atenuacin con respecto a la cadena perpetua; y
por tanto, corresponde imponerle una pena mayor a la establecida por el
Tribunal Superior, debiendo elevarse la sancin impuesta de treinta y cuatro
aos a treinta y cinco aos de pena privativa de libertad; estando facultado para
hacerlo de conformidad a lo previsto en el inciso tres del artculo trescientos
del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo
novecientos cincuenta y nueve, no vulnerndose el principio de prohibicin de
reforma peyorativa por cuanto quin ha recurrido tambin en este extremo es el
Fiscal Superior.
Duodcimo: Que, asimismo, corresponde evaluar la pena impuesta al
encausado Miguel ngel Velsquez Zaraz bajo los mismos criterios y
217
parmetros sealados con respecto a su coencausado Glenni Ponce;

considerando adems que no registra antecedentes penales tal corno consta en
su certificado de antecedentes penales de fojas cuatrocientos diecisiete; que
tiene grado de instruccin secundaria completa, de ocupacin taxista, que al da
de suscitados los hechos tena la edad de veinticuatro aos conforme se
desprende de la ficha de registro nacional de identificacin y estado civil de
fojas doscientos treinta y uno; que no existe confesin sincera; que no acogi a
la conclusin anticipada tal como se desprende a fojas mil ochocientos
cuarenta y seis, continuando por ello el Colegiado Superior con el juicio oral,
por lo que no es posible poner pena distinta a la prevista por ley ( cadena
perpetua ); por tanto, corresponde imponerle una pena mayor a la establecida
por el Tribunal Superior, debiendo elevarse la sancin impuesta de treinta y
cinco aos a cadena perpetua, la misma que debe ser revisada a los treinta y
cinco aos, lmite que se justifica en la necesidad de proteger los derechos o
bienes constitucionales del condenado y por serle ms favorable, conforme a lo
establecido en el artculo cincuenta y nueve A del Cdigo de Ejecucin Penal;
estando facultado para hacerlo de conformidad a lo previsto en el inciso tres
del artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por
el Decreto Legislativo novecientos cincuenta y nueve, no vulnerndose el
principio de prohibicin de reforma peyorativa por cuanto quien ha recurrido
tambin en este extremo es el Fiscal Superior.
218
Dcimo tercero: Que asimismo corresponde evaluar la pena impuesta al

encausado Jordan Antonio Pacheco Huamanchumo quin conjuntamente con
sus coencausados planificaron el robo de los bienes del agraviado con las
agravantes en casa habitada, durante la noche, a mano armada, con el concurso
de dos o mas personas, actuando como coautores del delito de robo agravado:
mas no se le considera responsable de la muerte del agraviado; que fue
detenido por personal policial el diecisis de julio de dos mil nueve, que no
registra antecedentes penales tal como consta en su edificado de antecedentes
penales de fajas cuatrocientos diecisis; que tiene grado de instruccin estudios
superiores, pues tal como lo refiri estudiaba en un instituto; que al da de
suscitados los hechos tena la edad de dieciocho aos y diez meses conforme se
desprende de la ficha de registro nacional de identificacin y estado civil de
fojas doscientos veintinueve, a endose su responsabilidad restringida,
establecida en el primer prrafo del artculo veintids del Cdigo Penal que
faculta al juzgador a disminuir prudencialmente la pena; y no obstante que el
segundo prrafo de la citada norma penal seala que est excluido el agente
que haya incurrido en delito de violacin de la libertad sexual (...), tal
disposicin colisiona con la garanta constitucional de igualdad jurdica en
paridad, principio y derecho fundamental prevista en el inciso dos del artculo
dos de la Constitucin Poltica del Estado, toda vez que el tratamiento especial
que implica la denominada responsabilidad restringida se basa en la

condicin personal del procesado, ubicndose en la teora del delito en la
llamada capacidad de culpabilidad, sin que sea relevante la antijuricidad, es
decir, el contenido de injusto penal, por lo que resulta evidente que introducir
una excepcin a la aplicacin de esa diferencia de trato propia de individuos
objetivamente diferentes por su situacin personal fundada en un criterio de
diferenciacin por la naturaleza del delito, deviene en arbitraria,
discriminatoria e inconstitucional, existiendo en el caso concreto una evidente
incompatibilidad entre la norma constitucional y la norma legal, por lo que en
uso de la atribucin del control difuso establecida por el artculo ciento treinta
y ocho de la Constitucin Poltica del Estado, debe resolverse con arreglo a la
norma de mayor rango, y por tanto, aplicar plenamente, sin excepciones
irrazonables el primer prrafo del artculo veintids del Cdigo Sustantivo; sin
embargo teniendo en cuenta que su aplicacin es potestad jurisdiccional dejada
al libre y prudente criterio del juzgador, y no disposicin de carcter vinculante
u obligatoria, en tanto en cuanto es de naturaleza facultativa y no forzosa, por
lo que teniendo en cuenta la forma y circunstancias en cmo acontecieron los
hechos no amerita la aplicacin de este beneficio; que no existe confesin
sincera, que no se acogi a la conclusin anticipada tal como se desprende a
fojas mil ochocientos cuarenta y seis, y conforme a los criterios establecidos
para la determinacin judicial de la pena establecidos en los artculos cuarenta
y cinco y cuarenta y seis del Cdigo Penal, los principios de legalidad,
lesividad, razonabilidad, proporcionalidad, por tanto, corresponde imponerle
una pena mayor a la establecida por el Tribunal Superior, debiendo elevarse la
sancin impuesta de dieciocho aos a veinte aos; estando facultado para
hacerlo de conformidad a lo previsto en el inciso tres del artculo trescientos
del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo
novecientos cincuenta y nueve, no vulnerndose el principio de prohibicin de
reforma peyorativa por cuanto quin ha recurrido tambin en este extremo es el
Fiscal Superior.
Dcimo cuarto: Que, se advierte que se impugna el extremo de la reparacin
civil impuesta a los encausados por lo que en virtud de lo establecido en el
artculo noventa y tres del Cdigo Penal, debe tenerse en cuenta que el monto
de la reparacin civil debe ser fijado en funcin a la magnitud del dao
irrogado y al perjuicio ocasionado, teniendo en cuenta adems la
proporcionalidad y razonabilidad entre estos; que asimismo cabe precisar que
la reparacin civil no debe estar sujeta a las posibilidades econmicas del
responsable del delito sino que su horizonte es reparar e indemnizar a quien se
ocasion perjuicio, como en el presente caso la vida y el patrimonio de la
vctima; por lo que la reparacin civil impuesta por el Colegiado Superior de
ciento veinte mil nuevos soles resulta acode a ley, ms an que al tratarse del
mismo hecho corresponde aplicarse el mismo monto de reparacin civil a todos
219
los responsables del mismo hecho, que deber ser pagada en forma solidaria
por los coencausados, conforme a lo establecido en el artculo noventa y cinco
del Cdigo Penal a favor del agraviado Marco Antonio Eugenio Gallego
Gonzles. Por estos fundamentos:
DECLARARON
I. HABER NULIDAD en la sentencia de fojas mil ochocientos cincuenta y
cinco, del veinte de setiembre de dos mil diez en el extremo que impone al
encausado Jorge Luis Glenni Ponce la sancin de treinta y cuatro aos de pena
privativa de libertad: reformndola: IMPUSIERON la sancin de treinta y
cinco aos de pena privativa de libertad, la misma que computada desde el
trece de julio del ao dos mil nueve vencer el doce de julio de dos mil
cuarenta y cuatro;
II. NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas dos mil ciento veintids,
del dieciocho de abril de dos mil once, en el extremo que condena al encausado
Miguel ngel Velsquez Zaraz como autor del delito contra el Patrimonio Robo agravado con subsecuente muerte en agravio de Marco Antonio Eugenio
Gallego Gonzles;
III. HABER NULIDAD en cuanto condena a Antonio Pacheco Huamanchumo
como cmplice secundario del delito de robo agravado y en agravio de Marco
Antonio Eugenio Gallego Gonzles; reformndola: lo CONDENARON como
coautor del delito de robo agravado en agravio del antes citado;
IV. HABER NULIDAD en la mencionada sentencia en el extremo que
condena a Miguel ngel Velsquez Zaraz y a Jordan Antonio Pacheco
Huamanchumo a treinta y cinco aos y dieciocho aos de pena privativa de
libertad, respectivamente; reformndola: IMPUSIERON a Miguel ngel
Velsquez Zaraz la pena de cadena perpetua la misma que deber ser revisada
a los treinta y cinco aos de prisin efectiva y a Jordan Antonio Pacheco
Huamanchumo la sancin de veinte aos de pena privativa de libertad, que
teniendo en cuenta que fue detenido el diecisis de julio de dos mil nueve
vencer el quince de julio de dos mil veintinueve;
V. NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas mil ochocientos cincuenta
y cinco, del veinte de noviembre de dos mil diez y en la sentencia de fojas dos
mil ciento doce, del dieciocho de abril de dos mil once en el extremo que fija
ciento veinte mil nuevos soles, monto que por concepto de reparacin civil
debern abonar solidariamente los sentenciados a favor de los padres del
agraviado Marco Antonio Eugenio Gallego Gonzles; y los devolvieron.-
220
S.S. LECAROS CORNEJO; PRADO SALDARRIAGA;

ALVARADO; PRNCIPE TRUJILLO; VILLA BONILLA
BARRIOS
221
IRREGULARIDAD DE LA CADENA DE CUSTODIA NO GENERA LA

VULNERACIN DE DERECHO FUNDAMENTAL ALGUNO: CASO
BUSINESS TRACK
R.N. N 1317-2012-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
PROCESADOS
Elas Manuel Ponce Feijoo y otros
DELITOS
Interceptacin telefnica y otros
AGRAVIADOS
Rmulo Len Alegra y otros
FECHA
14 de setiembre 2012
CRITERIO DEL TRIBUNAL

La irregularidad de la cadena de custodia no genera, en s misma, la
vulneracin de derecho fundamental alguno (lo que sucedera si se admite y da
valor a una prueba producida sin respetar las garantas del procedimiento o el
derecho de defensa). Las formas que han de respetarse en la tarea de
ocupacin, conservacin, manipulacin, transporte y entrega de la sustancia
objeto de examen, no tienen sino un carcter instrumental, es decir, tan solo
sirven para garantizar que la materia analizada es la misma que la recabada,
generalmente, al inicio de las actuaciones.
BASE LEGAL:
Constitucin Poltica del Estado: arts. 2 inc. 24 literal
h), y 139 inc. 5.
Cdigo Penal: arts. VII, VIII, 23, 46, 50, 93, 162 y 317.
Cdigo de Procedimientos Penales: arts. 265 y 292.
SALA PENAL PERMANENTE
R.N. N 1317-2012-LIMA
Lima, catorce de setiembre de dos mil doce
222
VISTOS; odo los informes orales; los recursos de nulidad interpuestos contra
la sentencia del veintitrs de marzo de dos mil once, obrante a fojas ciento
diecisiete mil trescientos cuarenta y ocho. Han recurrido los sentenciados Jess
Manuel Ojeda Angles, Giselle Giannotti Grados, Elas Manuel Ponce Feijoo,
Jess ngel Tirado Segun, Carlos Alberto Tomasio de Lambarri, Martn
Fernndez Virhuez (pena y reparacin civil), Alberto Oswaldo Salas Cortez y
Erick Pablo Martell Espinoza, el seor Fiscal Superior y la Parte Civil Alberto
Quimper Herrera; los primeros respecto del extremo condenatorio, el segundo
en los extremos del quntum de las penas impuestas y fallo absolutorio; y,
finalmente, el agraviado en lo concerniente al monto fijado por concepto de
reparacin civil. De conformidad en parte con lo opinado por el seor Fiscal
Supremo en lo Penal. Interviene como ponente el seor Juez Supremo, Doctor
Javier Villa Stein.
()
La supuesta ilicitud de las pruebas postuladas, el cuestionamiento de la
cadena de custodia y la actuacin del colaborador eficaz (principio de
presuncin de inocencia y derecho a la prueba)
Stimo: Es un fundamento recurrente de la procesada Giselle Mayra Giannotti
Grados, que no se preserv la cadena de custodia de los elementos incautados,
que se produjo una indebida intervencin de rganos policacos no
especializados, la invalidez de la autorizacin otorgada por los procesados para
levantar el secreto de las comunicaciones, la ausencia de abogados defensores
en las diligencias preliminares, la actuacin del colaborador eficaz Ismael
Medardo Matta Uribe, entre otros argumentos.
Octavo: As las cosas, corresponde remitirnos a la institucin procesal
denominada cadena de custodia, definida como el procedimiento establecido
por la normatividad jurdica, que tiene el propsito de garantizar la integridad,
conservacin e inalterabilidad de elementos materiales de prueba, como
documentos, muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego, proyectiles,
vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc.; entregados a los
laboratorios criminalsticos o forenses por la autoridad competente a fin de
analizar y obtener, por parte de los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto
pericial161.
La cadena de custodia es un medio reconocido de autenticacin de evidencia
demostrativa que no es susceptible de ser identificada por su apariencia externa
ni susceptible de ser marcada. Se trata de establecer la mismidad requerida,
esto es, que la evidencia ofrecida es la misma que el proponente sostiene que
161
ANGULO ARANA, Pedro. La investigacin del delito en el nuevo proceso penal. Gaceta
Jurdica, Lima, p. 175, citando a LPEZ CALVO, Pedro y GMEZ SILVA, Pedro.
Investigacin criminal y Criminalstica. Temis, Bogot, p. 137.
223
es, acreditando su custodia o paradero desde su vnculo con los hechos en

controversia (por ejemplo, la ocupacin de la droga de un acusado por parte de
un agente) hasta su presentacin en evidencia. La cadena est compuesta por
los eslabones en la custodia, y cada eslabn debe incluir el momento de
custodia, de quin se recibi la evidencia y a quin se pas, y las medidas
tomadas para asegurar la integridad de la evidencia y evitar que se intervenga
con ella o se altere162.
En algunos casos la interrupcin de la cadena de custodia tendr efectos en la
admisibilidad de la evidencia y en otros en la valoracin o peso probatorio
asignado despus del debate. Cuando se trata de presentar evidencia contra un
acusado, los tribunales son ms celosos o cautelosos con relacin a exigir
mayor rigurosidad en la cadena de custodia. Pero aun en estos casos, la clara
tendencia es decir que no toda interrupcin en la cadena de custodia
acarrea la inadmisibilidad de evidencia, y que estas lagunas en la cadena
se dirigen ms al peso que a la admisibilidad de la evidencia163.
De esta forma, el problema que plantea la cadena de custodia es garantizar que
desde que se recogen los vestigios relacionados con el delito hasta que llegan
concretarse como pruebas en el momento del juicio, aquello sobre la que
recaer la inmediacin, publicidad y contradiccin de las partes y el juicio del
tribunal es lo mismo. Es a travs de la correccin de la cadena de custodia
como se satisface la garanta de la mismidad de la prueba. Se ha dicho por la
doctrina que la cadena de custodia es una figura tomada de la realizada a la que
tie de valor jurdico con el fin, en su caso, de que lo que se recoge, traslada y
analiza es lo mismo en todo momento, desde el instante mismo en que se
recoge del lugar del delito hasta el momento final en que se estudia y destruye.
Debiendo puntualizarse, que la irregularidad de la cadena de custodia, de
ser ese el caso, no constituye, de por s, vulneracin de derecho
fundamental alguno, que tan solo vendra dada por el hecho de admitir y dar
valor a una prueba que se hubiera producido sin respetar las garantas del
procedimiento y, especialmente, el derecho de defensa; y en segundo lugar, que
las formas que han de respetarse en las tareas de ocupacin, conservacin,
manipulacin, transporte y entrega en el laboratorio de destino de la sustancia
objeto de examen, que es el proceso al que denominamos genricamente
cadena de custodia, no tiene sino un carcter meramente instrumental, es
decir, que tan solo sirve para garantizar que la analizada es la misma e integra
materia ocupada, generalmente, al inicio de las actuaciones. De modo que, a
224
162
CHIESA, Ernesto. Tratado de derecho probatorio. Tomo II, Publicaciones JTS, 2005, p.
926.
163
CHIESA, Ernesto. Ob. cit., p. 926.
pesar de la comisin de algn posible error, ello no supone, por s solo,

sustento racional y suficiente para sospechar siguiera que la analizada no fuera
aquella sustancia originaria, ni para negar el valor probatorio de los anlisis y
sus posteriores resultados, debidamente documentados.
Apuntar, por ello, a la simple posibilidad de manipulacin para entender que la
cadena de custodia se ha roto no resulta aceptable; en este orden de ideas, el
Tribunal Constitucional en la sentencia del 27 de octubre de 2010, Exp. N
00655-2010-PHC/TC:
13. Nuestra Constitucin prev pruebas expresamente prohibidas. As,
conforme al inciso 10), del artculo 2 de la Constitucin, no tienen efecto legal
los documentos privados que han sido abiertos, incautados, interceptados o
intervenidos sin la existencia de un mandato judicial debidamente motivado.
En sentido similar, el literal h del inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin
reconoce que carecen de valor las declaraciones obtenidas por: a) la violencia
moral, psquica o fsica; b) la tortura, y e) los tratos humillantes o denigrantes.
De este modo, en nuestro ordenamiento jurdico una prueba ser considerada
prohibida cuando se obtenga mediante la violacin directa o indirecta de algn
derecho fundamental, mas no de los derechos de rango legal o infralegal.
Noveno: Fijado lo anterior, debemos recalcar que la defensa de los
sentenciados sostiene que las autorizaciones que habran prestado los
procesados para que se acceda y visualice diverso material privado, no sera
legal: al respecto, el tema pasa por determinar la validez o no de la autorizacin
del titular de un bien jurdico, para proceder a la injerencia estatal en el
contenido esencial de un derecho fundamental, en la medida que en el presente
caso tom lugar el consentimiento de los titulares de dichos derechos
(conforme se dio lectura en el juicio oral), donde la procesada Giannotti
Grados, estaba inclusive en compaa de sus abogados; por lo que su
asentimiento incide en determinar la validez de la intervencin as como de
definirlo como un acto revestido de toda licitud. Por lo dems, no se advierte
que haya acontecido algn acto de coaccin y/o vicio de la voluntad, que haya
de poner en duda la exteriorizacin de dicho elemento; ms bien lo que se
aprecia es una evidente intencin de los abogados de los encausados de
invalidar dichas intervenciones, cuando en su momento no indicaron nada al
respecto. A mayor abundamiento, debe destacarse el hecho de aquellos
defensores que en su debida oportunidad no cuestionaron la intervencin, luego
en una instancia decisoria y conclusiva del proceso penal, procedan a proferir
dichas alegaciones, lo cual ha de ser calificado como una mera estrategia de
225
defensa, que ante la adversidad de las circunstancias, optan por el camino de

poner reparos a todo lo sucedido en la etapa de investigacin.
Sobre este aspecto, cabe agregar que, mediante resolucin de fecha 25 de mayo
de 2011 (fs. 110567 a 110571), se dispuso la exclusin de la evaluacin, de
todo lo que se acte con respecto de la acusada (Giannotti), despus del 13 de
enero de 2009, siendo materia de evaluacin solo lo que se obtuvo hasta esa
fecha y, segundo, del mismo contenido de la sentencia recurrida, se observa
que el Tribunal decisorio (Segunda Parte: tems: 22 y 23), concluye que en
relacin a las irregularidades en relacin al recojo como en la conservacin de
algunas de las evidencias incautadas a los procesados Giannotti Grados y
Tomasio de Lambarri, al no haberse cumplido con cuantificar adecuadamente
lo que se estaba incautando, y las tachas propuestas por la defensa de dichos
procesados, se declaran fundados, con excepcin a la tacha contra el USB,
cassettes y discos duros. En tal entendido, estimamos que el Superior
Colegiado fue sumamente cauteloso y depur parte del material probatorio
acopiado en el presente procedimiento; por lo que los cuestionamientos
esgrimidos por la mayora de sentenciados, deben ser desestimados.
226
Dcimo: Corresponde examinar la supuesta indebida intervencin de rganos

policacos no especializados, empero, lo que en realidad se arguye es que
mediando dicha intervencin, algunos funcionarios del gobierno, quisieron
controlar e interferir en las diligencias investigativas, a fin de poder manipular
y controlar los dispositivos y as sustentar la culpabilidad de los propietarios y
gestores de BTR, contando para ello con la participacin de fiscales y de altas
autoridades policiales. Vemos de los diversos actuados, que efectivamente fue
la Direccin Nacional contra las Drogas (Dirandro), la encargada de efectuar la
presente investigacin y ello obedeci estrictamente a una decisin del
Ministerio Pblico conductor jurdico de la investigacin penal, en vista de
que dicha unidad estaba premunida de todo lo necesario para realizar una
ptima labor. Por lo dems, cabe precisar que a la fecha en que la Fiscala de la
Nacin, determina que sea la Fiscala contra el Crimen Organizado la que
asuma las investigaciones, no se saba quin o quines estaban involucrados,
informacin que recin se obtiene cuando el grupo de inteligencia de la PNP
(Orin), despus de efectuar sus primeras indagaciones, identifica a las
personas que estaran comprometidas con los actos de violacin de las
comunicaciones e interceptaciones telefnicas: es decir, es despus de dos
meses, cuando se tiene certeza sobre la identidad de las personas que estaran
comprendidos bajo la estructura de BTR, siendo en el mes de enero de dos mil
nueve, cuando se elabora el informe de Orin y seguidamente la intervencin
de los procesados. Conforme a los aspectos reseados, se infiere la no
acreditacin de una voluntad poltica encaminada a manipular y controlar la
presente investigacin y as involucrar a los procesados de una manera ilegal e

irregular.
En cuanto a no haberse preservado la cadena de custodia de los elementos
incautados, de que los bienes no fueron oportuna y debidamente lacrados; se
argumenta as, que en la intervencin policial inicial, no haya estado presente
el abogado defensor del intervenido, lo que rie con la lgica elemental de los
primeros actos investigativos, pues por su intrnseca naturaleza, necesita que se
efecte de manera sorpresiva (inaudita pars), de no ser as se perdera la
eficacia que orienta estas primigenias intervenciones, por lo que dicha
alegacin carece de consistencia legal y jurdica, sabedores que en las
diligencias preliminares rige el principio de investigacin oficial, merced al
cual se autoriza a los rganos de persecucin penal a realizar sus diligencias sin
conocimiento del afectado, las cuales estn dirigidas por el representante del
Ministerio Pblico. Debindose destacar, que las intervenciones policiales
tomaron lugar con toda correccin y fuera de todo clase de exceso, de ah que
se procede al registro vehicular y al registro domiciliario, tal como consta del
contenido de las actas respectivas, que han sido debatidas en el contradictorio
oral, no habindose producido acto de resistencia alguna por parte de los
intervenidos ni incidente que haya merecido ser consignado en dichos
documentos, habindose contado con la presencia de un representante del
Ministerio Pblico en cada grupo. A lo dicho, cabe aadir, que las oficinas de
la Dirandro estn revestidas de razonables elementos de seguridad y provistos
de garantas, lo que permiti a la Sala atribuir un reconocimiento legal y
vlido, de los elementos hallados y descubiertos inicialmente. A mayor
abundamiento, debe decirse que por el breve tiempo que la fiscala en
colaboracin con la polica, tena para concluir la indagacin preliminar, haca
inviable que dichas indagaciones podran efectuarse en presencia de todos los
investigados y de sus abogados defensores, tenindose como garanta
fundamental, la presencia del representante del Ministerio Pblico, como
rgano constitucional que otorga validez y legalidad a dichas actuaciones
investigativas. Consecuentemente, existen indicadores objetivos y acreditados,
que puedan indicar que en la presente investigacin habra acontecido una
reprobable manipulacin poltica, que si bien hay indicios de ciertas
irregularidades las que determinaron la exclusin de ciertas evidencias, no es
menos cierto que el resto de bagaje probatorio contaba con todos los elementos
de validez para ser valorado por el Superior Colegiado, tal como fue destacado
por el Ministerio Pblico y por la propia defensa de los encausados, al haber
sido utilizados como prueba de descargo.
Decimoprimero: Finalmente, en lo concerniente al colaborador eficaz Ismael
Matta Uribe, la defensa de los ahora sentenciados asevera que sus
227
declaraciones habran servido para que el juez disponga mandato de detencin

contra los investigados, sin embargo, este deja de ser colaborador eficaz y por
las declaraciones que presta, le otorgan un tratamiento premial al ser enviado a
Estados Unidos de Norteamrica como parte de la representacin diplomtica
militar del Estado peruano; asimismo, se alega que dicha persona sera parte de
un complot poltico contra los acusados, dando una versin inculpatoria a
cambio de un premio, para de esa manera favorecer a ciertos personajes
polticos. Los instrumentos que facultan a funcionarios judiciales a conceder
rebajas de pena u otros beneficios similares ante la efectiva colaboracin de los
delincuentes con la administracin de justicia, hacen parte del que algunos han
llamado Derecho Penal premial, que viene siendo aplicado en muchas
legislaciones, como mecanismo para combatir ciertas y especiales formas de
criminalidad, generalmente asociada con el secuestro, el narcotrfico, la
subversin o el terrorismo.
Cuando nos referimos al Derecho Penal premial, estamos aludiendo a una
innovadora estructuracin procesal, que se viene acentuando en las ltimas
dcadas, mediante la cual la pena que se colige como consecuencia jurdica a la
comisin de un delito, no se aplica, o en su defecto se atena, como una forma
sui generis de despenalizacin. La figura de la colaboracin eficaz es una
formulacin que se enmarca estrictamente sobre consideraciones polticocriminales, que tiene como precedente comparativo el plea bargaining como
procedimiento consensual previsto en la legislacin norteamericana. Es un
proceso con particularidades propias de inicio, comprobacin de informacin,
acuerdo y control judicial. Responde a fines de oportunidad y bsqueda de
elementos probatorios en el esclarecimiento de delitos y autores contra el
crimen organizado y bajo el marco de la transaccin penal. De tal manera que
el colaborador proporciona informacin o elementos probatorios, los mismos
que son verificados por la autoridad fiscal con el apoyo de la polica; y si ello
resulta oportuno y eficaz se firma un acuerdo de beneficios a su favor, el
mismo que debe ser sometido a la aprobacin del juez penal.
228
Sobre esta institucin jurdico-procesal, el Tribunal Constitucional, en la

sentencia recada en el Exp. N 003-2005-PI/TC (fundamentos 268 a 270), ha
sealado lo siguiente: (...) El instituto de la colaboracin eficaz centra en la
figura del colaborador, tambin denominado arrepentido, la posibilidad de
alcanzar los fines para el cual fue creado. Y es en las exigencias que se
imponen para conceder el beneficio que su regulacin puede comprometer
derechos fundamentales reconocidos en la Ley Fundamental. En efecto, el
Tribunal observa que para acogerse al beneficio de la colaboracin eficaz y as
obtener una exencin o atenuacin de pena, el arrepentido asume una situacin
singular en el proceso penal. Por un lado, tiene la condicin de investigado o
imputado, en la medida que confiesa su participacin en cualquiera de los

delitos para los cuales se ha previsto el beneficio. Pero, de otro, tambin asume
la condicin de inculpado-testigo, ya que para acogerse al beneficio
proporciona informacin sobre actos criminales de terceros (ar-tculo 3 de la
Ley N 27378).
En el presente caso se tiene que efectivamente tanto la persona de Mahatma
Uribe como Amengual Rebaza, obtuvieron visa para los Estados Unidos de
Norteamrica, una vez que se iniciaron las investigaciones por los hechos
criminosos objeto del procedimiento; circunstancias que llevan al Superior
Colegiado evidenciar una actitud por lo menos extraa; mxime seala el
Tribunal cuando el Ministerio Pblico al hacer la denuncia penal
correspondiente, no comprendi al mencionado Ismael Medardo Matta Uribe
debido a que no haba prosperado la colaboracin eficaz, siendo su situacin
jurdica en todo caso similar a la de Tirado Segun, cuando menos en el
momento en que se inician estas investigaciones y cuando fue citado como
testigo no concurri al juicio oral, razones por las que se debe remitir al
Ministerio Pblico copia de las piezas pertinentes a fin de que se investigue a
los involucrados supuestos en esas irregularidades (punto 1180).
Segn lo descrito, debe distinguirse dos aspectos a saber: primero, el probable
trato privilegiado que habra tenido la persona de Medardo Malta Uribe, quien
pese a estar en una situacin similar a la de Tirado Segun, se le excluy de las
investigaciones, ms an cuando al no haber prosperado el procedimiento
especial de colaboracin eficaz, su situacin jurdica cambiaba de forma
trascendental, por lo que deben efectuarse las investigaciones que
correspondan, tal como la Sala lo sostiene en el punto 1182 de la sentencia; y,
segundo, siguiendo en estricto las reglas de la colaboracin eficaz, cuando el
acuerdo es desaprobado, la versin prestada por el postulante a colaborador se
dan por inexistentes (se sustenta en el principio de la no autoincriminacin),
empero, situacin distinta ha de verse cuando la informacin proporcionada
por el colaborador arroja evidencias de la participacin delictiva de otras
personas, pues siendo as, se faculta al persecutor pblico emprender y/o
ejecutar las investigaciones que correspondan y as promocionar el ejercicio de
la accin penal, conforme sucedi en el caso que nos ocupa. As, se desprende
del artculo 13 de la Ley N 27378 - Ley que establece beneficios por
colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, en cuyo
artculo 13, se dice lo siguiente: Si el fiscal estima que la informacin
proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno, por no haberse
corroborado categricamente, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr
que se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las
actuaciones de investigacin que orden realizar. Esta decisin no es
229
impugnable. Si lo informacin proporcionada arroja indicios razonables de

participacin delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras
personas, sern materia de ser el caso de la correspondiente investigacin
preliminar, para la decisin de la promocin de la accin penal y el
procesamiento penal contra ellas.
A su vez, debe indicarse que una de las caractersticas medulares de este
procedimiento penal especial, es el principio de comprobacin, lo que importa
la necesidad de comprobar la informacin, lo cual resulta vital para alcanzar la
verdad histrica procesal. Consecuentemente, las declaraciones prestadas por el
postulante a colaborador, cuentan con toda validez probatoria, coincidiendo
con lo sostenido por Tirado Segun, conforme los archivos electrnicos que
proporcion, son parte de lo mismo que fue encontrado en posesin de los
acusados y de BTR; sin defecto decimos de las investigaciones que deban
realizarse sobre el comportamiento de dicha persona.
El desarrollo expuesto en el presente acpite del dictamen, nos lleva a concluir
que no se ha contravenido el principio constitucional de presuncin de
inocencia conforme lo arguye la defensa de Gianotti Grados, en la medida
que dicha garanta fundamental ha sido enervada con el abundante material
probatorio de incriminacin, que fuera debidamente incorporado al
expediente y valorado imparcial y objetivamente por el Superior Colegiado,
consecuentemente, ha de rechazarse tambin, el fundamento de haberse
vulnerado el derecho de prueba, en tanto solo se ha apreciado aquellas pruebas
que fueran vlidamente adquiridas por las agencias de persecucin penal
estatal.
Del delito de asociacin ilcita para delinquir y la tesis del concurso real de
delitos
Decimosegundo: Se cuestiona la aplicacin del delito de asociacin ilcita para
delinquir, entendiendo que no existe propiamente asociacin ilcita, sino a lo
mucho, consorcialidad en la comisin de un delito en concreto. As, se seala
que, la combinacin de funciones, en caso de existir, estaba dirigida a la
perpetracin de un delito en concreto, y que eso era lo nico que se proponan,
sin que pueda aadirse otra infraccin penal ms, so pretexto de tan conjunta
intervencin, que igualmente se conjuga en todos aquellos casos en donde
existe una coparticipacin criminal.
230
La introduccin en la jurisprudencia nacional del Acuerdo Plenario de las Salas

Penales, Permanente y Transitorias de la Corte Suprema, numero cuatro-do mil
seis/CJ-ciento diecisis, de fecha trece de octubre de dos mil seis, estableci
que el delito de asociacin ilcita para delinquir sanciona el solo hecho de
formar parte de la agrupacin (...) sin que se materialicen sus planes delictivos.
En tal virtud, el delito de asociacin ilcita para delinquir se consuma desde que
se busca una finalidad ya inicialmente delictiva, no cuando en el
desenvolvimiento societario se cometen determinadas infracciones: ni siquiera
se requiere que se haya iniciado la fase ejecutiva del mismo. Por ello mismo,
tampoco cabe sostener la existencia de tantas asociaciones como delitos se
atribuya al imputado. La asociacin es autnoma e independiente del delito o
delitos que a travs de ella se cometan no se requiere llegar a la precisin total
de cada accin individual en tiempo y lugar; lo cual debe concordarse con lo
expuesto en el Acuerdo Plenario de las Salas Penales Permanente y
Transitorias, nmero ocho-dos mil siete/CJ-ciento diecisis, de fecha diecisis
de noviembre de dos mil siete, que alude a una posible participacin de un
mismo sujeto en varios organizaciones criminales, pero precisa que si una
persona como parte de una organizacin criminal puede cometer una serie de
delitos no implica que tenga que sancionarse por asociacin ilcita para
delinquir por cada delito que cometa.
La inclusin de este desarrollo jurisprudencial, acentu las exigencias de una
estructura duracin o permanencia, coordinacin de funciones, reparto de roles,
finalidades, jerarqua, etc. que se diferenciaban en gran medida de otras
situaciones delictivas, que se juzgaban ms propiamente en el mbito del
consorcio delictivo o coautora.
Y lo son, inequvocamente, si se tiene en cuenta que se constat la
potencialidad lesiva de las distintas conductas delictivas llevadas a cabo desde
el seno de Business Track, caracterizada en el aspecto cualitativo por generar
procedimientos e instrumentos complejos especficamente dirigidos a
interceptar las comunicaciones, asegurar la impunidad de sus actividades y de
sus miembros, y a la ocultacin de sus recursos y de los rendimientos de
aquellas, en lo posible dentro de una falsa apariencia de conformidad con la
ley, corrompiendo el objeto social. En efecto, la empresa Business Track se
crea para realizar actividades lcitas, como toda empresa que linde a obtener
reconocimiento formal y societario, cuya actividad social era la de efectuar
barridos electrnicos, concretamente detectar filtraciones o interferencias en las
comunicaciones de los integrantes de una empresa o institucin; sin embargo, a
la vez, dicha persona jurdica fue desviando su objeto de actuacin, para
ingresar a un campo de ilicitud, pues aprovechando los conocimientos
especiales (tcnicos), que ostentaban sus miembros (Tomasio de Lambarri,
Fernndez Virhuez, Ojeda Angles y Tirado Seguin -ex integrantes de la Marina
de Guerra), volcaron dicho conocimiento en la interceptacin de telfonos y en
la violacin del Secreto de las comunicaciones. Resultando, por tanto, una
empresa cuya fachada y, revestimiento legal, les serva a sus emblemticos
231
componentes para ejecutar una serie de actividades ilcitas y clandestinas,

merced a las cuales reciban sumas ingentes de dinero, a cambio de la
informacin que comercializaban a sus clientes quienes no han sido
identificados a lo largo del procedimiento; y ello se acredita plenamente, con
el abundante material informtico (base de datos) incautado a los
coprocesados, por lo que negar dicho hecho indubitable solo ha de ser
apreciado como un mero argumento de defensa; por consiguiente, la vocacin
de permanencia, la cohesin y engranaje de asociacin ilcita para delinquir,
conforme la divisin de los roles especficamente delimitados, asentados a
travs de los rganos jerrquicos que componen su basamento estructural,
configuran una organizacin delictiva encaminada a cometer una pluralidad de
delitos, por lo que la acreditacin fctica, jurdica y probatoria de los elementos
constitutivos del tipo penal contenido y descrito en el artculo 317 de la
codificacin punitiva, queda plenamente constatada en los medios probatorios
actuados en sede de juzgamiento, donde cada uno de sus miembros ha de
responder a ttulo de autor. A tal efecto, queda tambin debidamente acreditada
la pertenencia de cada uno de los encausados a la organizacin delictiva, sobre
la base de las funciones y/o tareas que desarrollaba cada uno en la operatividad
de la estructura criminal.
Decimotercero: De esta forma, comprobamos, una estructura con vocacin de
permanencia, de ello ha de concluirse que no puede conceptuarse en el ilcito
penal de interceptacin de las comunicaciones, todo el accionar desplegado por
los procesados. En efecto, en el caso enjuiciado, de la lectura de los hechos
probados, lo que se deduce es una conjuncin de sujetos con la idea de
interceptar comunicaciones, y en los trminos en que est relatado, tal
agrupacin es inherente al delito de asociacin ilcita para delinquir, o lo que es
lo mismo, no podra haberse hecho de otro modo, cuando varios concurren a tal
finalidad.
232
En este orden de ideas, en cuanto a la vocacin de permanencia, que la

defensa de uno de los procesados arguye no estar acreditada en el caso de
autos, dicho argumentacin no resulta atendible, si reparamos en las
investigaciones efectuadas en el decurso del presente procedimiento, en que se
constata la existencia de una estructura criminal que funcion por un tiempo
significativo, donde sus integrantes: Ponce Feijoo, Tomasio De Lambarry y
Gisell Giannotti (Gerente de la empresa Business Track, Gerente de
Operaciones y Gerente de Ventas, respectivamente), no se reunan de forma
ocasional y/o espordica, sino de forma permanente en el tiempo, lo que
demuestra claramente que estamos frente al hecho punible sub examine,
debidamente cohesionado, cuya operatividad en el tiempo.
A lo anterior se abona, que Fernndez Virhuez se encontraba en un nivel de

subordinacin frente a Ponce y Tomasio, merced a las rdenes que estos
ltimos le impartan, lo que viene a demostrar la verticalidad de la
organizacin; a su vez, se revela de autos, que Tirado Seguin realizaba la tarea
de transcribir las grabaciones por encargo de Ojeda Angles o directamente a
travs de Ponce Feijoo. Al respecto, resulta ilustrativo remitirnos al
fundamento 2053 de la sentencia, en el cual se indica lo siguiente: (...) las
acciones delictivas desplegadas por los acusados estuvieron dirigidas a lesionar
el derecho a la intimidad-secreto de las comunicaciones de los ciudadanos,
generando de esta forma inseguridad y afectando bienes jurdicos tutelados por
la normatividad vigente (...) parte de una organizacin estructurada, con
divisin de roles que en el desarrollo de sus actividades delictivas utiliz como
fachada a la empresa Business Track, con cuya cobertura y aparentando brindar
servicios lcitos nicamente, se cometieron los delitos materia de la sentencia.
Que se trata de la intervencin concertada y coordinada, en la ejecucin de los
hechos delictivos, de una pluralidad de personas que actuaron bajo la
orientacin de las disposiciones dadas por el acusado Ponce Feijoo, desde su
posicin como gerente de la empresa Business Track, as como de Tomasio de
Umbarri y Giannotti desde su posicin de gerente de operaciones de Ventas,
respectivamente. Que los acusados son personas con alto grado de preparacin
y experiencia en diferentes aspectos tcnicos, habiendo afectado con su
accionar delictivo a una pluralidad de personas, como empresarios,
funcionarios, personas naturales y jurdicas; quehacer delictivo que se
desarroll con un afn lucrativo. Consecuentemente, queda acreditado que los
acusados actuaron como un grupo concertado y debidamente organizado,
dando lugar a un verdadero injusto mmico, propio de estas estructuras
criminales.
Decimocuarto: Las consideraciones precedentes desvirtan, lo argumentado
por la defensa de Ponce Feijoo, en el sentido de que la fundacin de la empresa
fue para hacer empresa en el pas. Justamente, al referirse a una organizacin a
delinquir, su estructura de composicin orgnica ha de funcionar de forma
horizontal (entre los miembros de la cpula del aparato criminal) y de forma
vertical, con quienes se encargan de cometer materialmente los hechos
luctuosos; siendo que en el caso que nos ocupa los procesados: Salas Cortez y
Martell Espinoza, no han sido condenados por el delito de asociacin ilcita
para delinquir, de forma que no se puede argumentar vlidamente, que Ponce
Feijoo tena que conocer a ambos inculpados, para que se pueda acreditar la
presencia del elemento: acuerdo a delinquir. En este hilo argumental, no
puede exigirse un acuerdo expreso que est contenido en un acta o un
documento, sino que bastar la exteriorizacin de actos que de forma objetiva
233
indiquen que existe una convergencia de voluntades encaminada a la

perpetracin de hechos punibles, lo que se ha probado debidamente en autos.
En cuanto al nmero suficiente de personas, debe decirse que el tipo legal,
segn su redaccin normativa dispone que sean dos o ms personas, un
nmero que debe ser suficiente para poder garantizar la operatividad de la
organizacin, en todo caso deben ser personas aptas y/o en condiciones
suficientes, para poder perpetrar los hechos punibles que son ideados desde la
cpula de la organizacin. En el caso de autos, la organizacin estaba
conformada por cinco personas, un nmero suficiente para poder materializar
los planes delictivos que se perpetraron desde la estructura de la organizacin.
Decimoquinto: Finalmente la defensa de Ponce Feijoo, ha cuestionado que en
el presente caso estemos ante un concurso real de delitos en cuanto al artculo
317 con el tipo penal de interceptacin telefnica. La naturaleza jurdica de
cada una de estas instituciones concursales es en s distinta, por lo que
determinar su sustantividad material es un tpico importante al incidir en el
mbito de la sancin punitiva a imponer, mxime, luego de la reforma
producida por la sancin de las Leyes N 28726 y 28730 de mayo de 2006, que
dan lugar a una acumulacin material jurdica de penas.
Nuestra jurisprudencia, destaca que: el artculo 50 del Cdigo Penal en
adelante, CP regula el denominado concurso real de delitos. El texto legal
vigente, de dicha norma, fue introducido por la Ley N 28730, del 13 de mayo
de 2006. Se produce un concurso real de delitos cuando un mismo autor con
una pluralidad de acciones independientes entre s, realiza, a su vez, varios
delitos autnomos. A diferencia del concurso ideal (que presenta unidad de
accin), el concurso real se caracteriza por presentar pluralidad de acciones y
por ello constituye la contrapartida del concurso ideal [VILLAVICENCIO
TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte general. Grijley, Lima, 2006, p.
703].
Existen dos formas de concurso real de delitos: el homogneo y el heterogneo.
El concurso real es homogneo si la pluralidad de delitos cometidos
corresponden a una misma especie: por ejemplo, cuando en diversas ocasiones
y de modo independiente se cometieron varios robos. El concurso real es
heterogneo cuando los delitos realizados por el mismo autor constituyen
infracciones de distinta especie, es decir, si en distintas oportunidades se
cometieron un hurto, lesiones y una falsificacin de documentos. Los
presupuestos y requisitos legales del concurso real de delitos son los siguientes:
234
A. Pluralidad de acciones.
B. Pluralidad de delitos independientes.

C. Unidad de autor.
El agente en el concurso real de delitos debe ser objeto de enjuiciamiento en un
mismo proceso penal enjuiciamiento conjunto, lo que, por consiguiente, da
lugar a una imputacin acumulada al agente de todos los delitos perpetrados en
un determinado espacio de tiempo [GARCA CAVERO, Percy. Lecciones de
Derecho Penal. Parte general. Grijley, Lima, 2008, p. 655]. La comisin de
varios delitos en concurso real crea los presupuestos de su enjuiciamiento
simultneo en funcin a la conexidad material existente entre ellos.
Llevando la argumentacin descrita al presente caso, se tiene que la doctrina
jurisprudencial citada- La asociacin es autnoma e independiente del delito o
delitos que a travs de ella se cometan, no se requiere llegar a la precisin total
de cada accin individual en tiempo y lugar-, destaca la necesidad de que se
deba diferenciar por un lado, la pertenencia a una organizacin criminal, y por
el otro lado, el delito finalstico cometido (...). As, la relacin que media entre
la pertenencia a la organizacin criminal y el delito cometido da lugar a un
concurso real de delitos y no a un concurso ideal, dado que se trata de dos
hechos distintos y que tienen una notoria diferencia en el contexto espacial y
temporal, salv el caso en el que junto al comienzo de formar parte de la
asociacin el sujeto comete un delito que se encuentra dentro del programa de
la estructura de poder.
Del delito de interceptacin telefnica y la tesis de la coautora de los
procesados Elas Manuel Ponce Feijoo, Carlos Alberto Tomasio de
Lambarri, Giselle Mayra Giannotti Grados, Jess Manuel Ojeda Angles y
Fernando Virhuez
Decimosexto: Se denuncia que la infraccin del derecho a la presuncin de
inocencia se habra generado, ante la falta de genuina prueba de cargo, y por la
irracionalidad con la que ha sido valorada por el Tribunal a quo. Al, respecto,
debemos puntualizar que, el Tribunal Sentenciador apoya su relato fctico en
pruebas relativas a la existencia del hecho y a la participacin de los
procesados en l. En segundo lugar, que las pruebas de cargo son vlidas, es
decir, que han sido obtenidas e incorporadas con respeto a los derechos
fundamentales y con arreglo a las normas que regulan su prctica. Y en tercer
lugar, que la valoracin realizada para llegar a las conclusiones fcticas que
son la base de la condena, teniendo en cuenta el contenido probatorio de la
prueba de cargo disponible, no se aparta de las reglas de la lgica, de las
mximas de experiencia y de los conocimientos cientficos, y que no es, por lo
tanto, irracional, inconsistente o manifiestamente errnea.
235
Desde esta perspectiva, el control que corresponde al Tribunal Supremo,

cuando se alega vulneracin de la presuncin de inocencia, se concreta, en
realidad, en verificar la motivacin y sobre la validez de las pruebas. En
definitiva, se concreta en los siguientes puntos: a) si ha aplicado correctamente
la doctrina de esta Sala y del Tribunal Constitucional sobre la necesidad de
motivar la valoracin de la prueba, al fundamentar su decisin, b) si ha
respetado la doctrina de esta Sala y del Tribunal Constitucional acerca de las
garantas y reglas relativas a la obtencin y prctica de las pruebas, con objeto
de determinar su validez como elementos de cargo; y c) la constancia de una
decisin con sujecin a las reglas de la lgica, a las mximas de la experiencia
y a los conocimientos cientficos.
En el presente caso, la sentencia del ad quem, ha motivado de forma correcta y
precisa su decisin sobre la suficiencia de la prueba de la que se vali para
emitir el fallo condenatorio. Ha justificado, adems, las razones por las que las
alegaciones de las partes son descartadas y, por supuesto, no se ha apartado de
las exigencias impuestas por la lgica y las mximas de experiencia a la hora
de resolver las alegaciones sobre la irracionalidad del proceso de valoracin
probatoria.
Baste ahora apuntar que el reconocimiento de los hechos por parte del
imputado Fernndez Virhuez quien en su manifestacin policial, seal que
para el inicio de las interceptaciones telefnicas de los telfonos fijos de
Rmulo Len y Alberto Quimper, encargados por el seor Ponce Feijo; le
entreg la suma de quinientos dlares americanos a Alberto Oswaldo Salas
Cortez, para que consiga los locales o habitaciones desde donde se iba a
realizar las interceptaciones telefnicas, son datos que han sido debidamente
ponderados por el rgano decisorio, ofreciendo un pronunciamiento unnime,
basado no solo en la declaracin de los imputados, sino en los elocuentes
elementos de corroboracin que descartan los riesgos advertidos de forma
reiterada por la jurisprudencia de esta Sala y del Tribunal Constitucional. Por
ltimo, el hecho de que el material incautado ha servido de respaldo o
corroboracin incriminatoria.
En efecto, la valoracin de la prueba una vez considerada como prueba
regularmente obtenida bajo los principios que permiten su consideracin como
tal, esto es por su prctica en condiciones de regularidad y bajo los principios
de inmediacin, oralidad y contradiccin efectiva, se desarrolla en dos fases: a)
La percepcin sensorial de la prueba; y b) Su estructura racional.
236
La primera est regida por la inmediacin, por la presencia del Tribunal ante el
que se desarrolla la actividad probatoria atento, por tanto, a lo que en el juicio
se ha dicho y al contenido de la inmediacin, la seguridad que transmite el
compareciente e, incluso, las reacciones que provoca esa comparecencia y

declaracin. La segunda aparece como un proceso interno del juzgador por el
que forma su conviccin a travs de lo percibido, incorporando a esa
percepcin los criterios de la ciencia, de experiencia y de lgica que le llevan a
la conviccin.
Dejando aparte, por tanto, la percepcin sensorial inmediata de la actividad
probatoria, el segundo apartado antes enunciado puede ser objeto de control
por este Supremo Tribunal encargado del conocimiento de la impugnacin,
pues esa valoracin no requiere la percepcin sensorial. En este sentido, el
nico lmite a esa funcin revisora lo constituye la inmediacin en la
percepcin de la actividad probatoria, es decir, la percepcin sensorial de la
prueba practicada en el juicio oral. Lo que el testigo dice y que es odo por el
tribunal, y cmo lo dice, esto es, las circunstancias que rodean a la expresin
de unos hechos. Esa limitacin es comn a todos los rganos de revisin de la
prueba, salvo que se reitere ante ellos, la prueba de carcter personal.
En definitiva, en cuanto al mbito del control en relacin a las pruebas de cargo
de carcter personal que han sido valoradas por el tribunal de instancia en
virtud de la inmediacin que se dispuso y de la que carece como es obvio esta
Sala Suprema se puede decir, que aborda precisamente esta cuestin; por lo
que, en este extremo, el Tribunal Supremo se limit a supervisar externamente
la razonabilidad del discurso que une la actividad probatoria y el relato fctico
resultante, esto es, cuando su intervencin, en principio, no consiste en
enjuiciar el resultado alcanzado sino en realizar un control externo del
razonamiento lgico seguido para llegar hasta l.
Desde esta perspectiva, se puede revisar la estructura racional del discurso
valorativo de la prueba efectuada por el juez a quo, censurando aquellas
fundamentaciones que resulten ilgicas, irracionales, absurdas o, en definitiva
arbitrarias, o que sean contradictorias con los principios constitucionales, por
ejemplo, con las reglas valorativas derivadas del principio de presuncin de
inocencia o del principio nemo tenetur se ipsum accusare, y en su caso,
revocar la sentencia recurrida, sin necesidad del contacto directo con la prueba
que proporciona la inmediacin.
En resumen, en las declaraciones personales (acusado, vctima, testigos), como
pruebas directas, se debe distinguir un primer nivel dependiente de forma
inmediata a la percepcin sensorial, condicionado a la inmediacin: por tanto,
ajeno al control en va de recurso por un tribunal que no ha contemplado la
prctica de la prueba; y un segundo nivel, necesario en ocasiones, en el que la
opcin por una u otra versin de los hechos no se fundamenta directamente en
la percepcin sensorial derivada de lo inmediacin, sino en una elaboracin
237
racional o argumentativa posterior, que descarta o prima determinadas pruebas,

aplicando las reglas de la lgica los principios de la experiencia o los
conocimientos cientficos. Es decir, las garantas de inmediacin, publicidad y
contradiccin, son garantas del acto de valoracin de la prueba, del proceso de
conformacin de los hechos.
Decimostimo: Establecido lo anterior, debemos relievar que la defensa de
alguno de los encausados (Giannotti Grados), cuestionan terica y
conceptualmente dicho ttulo de imputacin delictiva; por lo que, hemos de
efectuar un examen riguroso sobre ese extremo de la sentencia, en pos de
confirmar o no la afirmacin categrica del Superior Colegiado; as tambin, la
defensa de Tomasio de Lambarry, precisa que la conducta del referido
procesado no es tpica, por falta de creacin de un riesgo no permitido, en la
medida que este fue accionista y fundador de la empresa BTR, dedicada a
brindar seguridad informtica a sus clientes y ocup el cargo de Gerente de
Operaciones; asimismo, en el presente caso, en virtud de la prohibicin de
regreso, el comportamiento del procesado no es imputable penalmente porque
aquel no ha quebrantado su rol en el ejercicio de sus actividades como Gerente
de Operaciones de la empresa BTR.
En aras a la brevedad nos remitimos a la doctrina expuesta en nuestro voto
singular de la Ejecutoria Suprema de fecha 14 de diciembre de 2007, recada en
el Recurso de Nulidad N 5385-2006-Lima, sobre la coautora, en dicho voto,
de la mano del maestro Gnther Jakobs, sostenemos la tesis de que el dominio
del hecho en su conjunto solo es posedo por el colectivo involucrado, pues
se trata de una comunidad colectiva conectada, objetivamente y subjetivamente
de cara a los propsitos y logros transgresores. Los ejecutores materiales de los
hechos probados son sujetos que plenamente responsables, exhiben
condiciones y aportan lo suyo en el marco de una divisin organizada de
trabajo global, del que son coautores, tesis coherente con el principio jurdico
penal contenido en artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que
prescribe que: La pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda
proscrita toda forma de responsabilidad objetiva164, principio cuyo espectro
aplicativo, dada su condicin y ubicacin sistemtica, se irradia a todos los
tipos penales, y cuya vigencia se acenta, en los supuestos de confluencia de
varios sujetos activos en la dinmica comisiva del delito, esto es, exige efectuar
un anlisis riguroso de los posibles excesos en la produccin de los resultados,
conforme lo hemos expuesto lneas precedentes, excesos que no pueden
imputrsele, acrticamente, al hombre de arriba.
238
164
Principio que es destacado en el tem 7 del Acuerdo Plenario N 3-2008/CJ-116, del 13 de

noviembre de 2009, al puntualizar que la responsabilidad objetiva por el simple resultado es
inadmisible, est prohibida por el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.
El artculo 23 del Cdigo Penal, define que son coautores quienes realizan
conjuntamente el hecho delictivo. Para ello es preciso un elemento subjetivo
consistente en un acuerdo respecto de la identidad de aquello que se va a
ejecutar, el cual puede ser previo y ms o menos elaborado, o puede surgir
incluso de forma simultnea a la ejecucin, precisndose sus trminos durante
esta, siempre que las acciones de cada interviniente no supongan un
exceso respecto a lo aceptado, expresa o tcitamente, por todos ellos. Los
lmites de la aceptacin pueden desprenderse de la configuracin del hecho
aceptada por los intervinientes, so pena de incurrir en arbitrariedad.
Superando las tesis subjetivas de la autora, es precisa una aportacin objetiva
y causal de cada coautor, orientada a la consecucin del fin conjuntamente
pretendido. No es necesario que cada coautor ejecute, por s mismo, los actos
que integran el elemento central del tipo, pues cabe una divisin del trabajo,
sobre todo en acciones de cierta complejidad, pero s es, que su aportacin lo
site en posicin de disponer del codominio funcional del hecho. De esta
forma, a travs de su aportacin, todos los coautores dominan conjuntamente la
totalidad del hecho delictivo, esto es, alzarse en armas en el caso concreto. La
consecuencia es que entre todos los coautores rige el principio de imputacin
recproca que permite considerar a todos ellos autores de la totalidad con
independencia de su concreta aportacin al hecho.
En el caso sub examine, el delito de interceptacin telefnica, conforme la
redaccin normativa definida bajo los contornos legales del artculo 162 del
CP, dispositivo legal, que a la letra seala lo siguiente: El que, indebidamente,
interfiere o escucha una conversacin telefnica o similar ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos. De entrada,
debe acotarse que el tipo legal in comento, lo que tutela es el secreto de las
comunicaciones privadas, esto es, aquella esfera ntima del sujeto pasivo que
debe estar al margen de cualquier intromisin ajena; constituye un derecho
fundamental, ubicado en el prtico de los bienes jurdicos de naturaleza
personal, por lo que se trata de un inters jurdico plenamente disponible por su
titular (...) la proteccin constitucional se proyecta sobre el proceso de
comunicacin mismo, cualquiera sea la tcnica de transmisin utilizada y con
independencia de que el contenido de1 mensaje transmitido o intentado
transmitir conversaciones, informaciones, datos imgenes, fotos, etctera,
pertenezca o no al mbito de lo personal, lo ntimo o lo reservado. Para un
sector de la doctrina, el bien jurdico predominante es la privacidad
individual y la intimidad personal, en relacin con el derecho de reserva
que corresponde a las comunicaciones interpersonales; (...) el bien jurdico
protegido es, alternativamente, el secreto o la intimidad, pero muchas de las
239
veces, ambos derechos pueden coincidir, consecuentemente ser violados en un

solo acto por el agente (...).
De la normativa en cuestin, se colige que la realizacin tpica de este injusto
penal, toma lugar a partir de dos modalidades tpicas a saber: primero,
mediando la interferencia de una conversacin telefnica y, segundo, a travs
de la escucha de una conversacin telefnica: quiere decir esto, que autor de
este delito, ser toda aquel individuo ajeno a los interlocutores, quien de
forma indebida intercepta una comunicacin privada. Como se apunta en la
doctrina, la palabra escucha, es que la actividad siempre es captada por un
tercero ajeno a la conversacin.
Llevados dichos argumentos al caso que nos ocupa, se advierte que cada uno
de los mencionados procesados, desde el rol y/o tarea que desempeaban desde
la estructura del aparato criminal, prestaban una aportacin esencial, para que
los autores ejecutivos del plan criminal puedan alcanzar el xito en la
operacin delictiva (interceptacin telefnica), es decir, se procede a una
contemplacin global del hecho como un todo, no desde una perspectiva
formal, sino ms bien de naturaleza material, por tales motivos, no resulta
necesario un acuerdo expreso formal entre ellos ni que se conozcan de forma
personal, pues lo importante a todo esto, es que ellos saban que su aporte y/o
contribucin sumada a la de los dems, daba como resultado la materialidad
tpica de los delitos que se perpetraron desde la estructura criminal de la
persona jurdica que regentaban, de forma especfica el delito de interceptacin
telefnica, artculo 162 del Cdigo Penal, esto es haciendo posible que los
procesados Alberto Oswaldo Salas Cortez y Pablo Eriks Martekk Espinoza
Salas quienes ejecutaron formalmente los actos de interceptacin telefnica,
conforme se detalla en el punto siguiente del dictamen.
240
Finalmente, hemos de dar respuesta a los fundamentos esgrimidos por la

defensa de Tomassio De Lambarry, en cuanto que la conducta de dicho
inculpado es atpica, en mrito a los principios del riesgo permitido y de la
prohibicin de regreso. Sobre el primer punto a saber, debe indicarse que la
teora de la imputacin objetiva tiende a fijar ciertos criterios reguladores,
amn de fijar el mbito de proteccin de la norma, es a partir de sus
componentes integrativos, que el intrprete puede fijar con toda correccin,
cuando est ante una conducta provista de relevancia jurdico-penal, esto
quiere decir, que no es el nexo de causalidad lo que fundamenta la tipicidad
objetiva, sino la contemplacin de una conducta que puede ser atribuida a la
esfera de organizacin personal del autor y/o partcipe. Es por ello, que
mediando la aplicacin de esta institucin de la dogmtica penal, se puede
sostener la imputacin delictiva bajo un criterio de racionalidad y ponderacin,
de-sechando aquellos resultados lesivos que son obra de la casualidad, del
destino, del azar o de otros factores causales concomitantes y/o sobrevinientes.

Conforme dicha institucin, es que aparece el principio del riesgo permitido, en
el sentido de delimitar una zona, entre aquellas conductas que se ubican en un
mbito de legalidad, al no contravenir normativa alguna, con aquellas que
desbordan el umbral de legitimidad, importan la generacin de un riesgo no
permitido, por tanto susceptibles de ser encajadas en la redaccin normativa del
tipo penal en particular. As, cuando se seala que para poder afirmar la
imputacin objetiva es necesario comprobar si la accin causante del resultado
ha creado un riesgo tpicamente relevante, dado que desde la concepcin
personal del ilcito () el objeto de prohibicin penal no puede ser ms que
acciones objetivamente peligrosas para los bienes jurdicos, cuya puesta en
peligro y lesin se pretende evitar con tal prohibicin; (...) la pregunta por
tipicidad que una accin requiere (...), la comprobacin de si el riesgo de
produccin del resultado ligado a ella puede ser considerado un riesgo
jurdicamente reprobado, no permitido. Como sostiene Quintero Olivares, la
explicacin del riesgo permitido descansa en una valoracin real y social de las
acciones humanas que lleva a aceptar como normales y prudentes acciones que
en teora necesariamente entraan un peligro; pero, que por su intrnseca
utilidad social, han de ser toleradas y admitidas por la sociedad y el Derecho.
Por consiguiente, ello implica poder construir la imputacin del resultado
lesivo desencadenado, a la conducta desplegada por el autor, generadora del
riesgo no permitido (...) para que un resultado sea objetivamente imputable al
autor es necesario que la accin causante del mismo haya creado un riesgo
tpicamente relevante que se haya realizado en el resultado tpico, siempre que
dicho resultado sea uno de los que el tipo en cuestin tena por finalidad
evitar.
Siguiendo los fundamentos anotados, nos queda claro que la imputacin
delictiva que recae sobre este sentenciado, no se basa en el hecho de haber sido
accionista y fundador de la empresa BTR, dedicada a brindar seguridad
informtica a sus clientes, habiendo ocupado el cargo de Gerente de
Operaciones, sino de formar parte de la asociacin delictiva, cuyo ilcito
propsito era el de intervenir las comunicaciones de los privados y as
agenciarse de clientes para la obtencin de dividendos econmicos, de forma
que la conducta atribuida a dicho encausado, es reveladora de un riesgo
jurdicamente desaprobado, que ingresa al mbito de proteccin de la norma
jurdico-penal, por ende apta para encuadrarse en el tipo objetivo de las figuras
delictivas incriminadas a su persona.
El principio de prohibicin de regreso supone la imposibilidad de sostener la
responsabilidad de quien contribuy, con quien perpetr un hecho punible, al
estar desconectados ambos eventos merced a la cotidianeidad de los actos
241
socialmente adecuados. As, cuando se sostiene en la doctrina, que si alguien

se comporta conforme a las prescripciones de su rol, no puede ser responsable
de los enlaces delictivos que a su conducta inocua hagan terceros. Llevado el
comportamiento conforme al rol, se produce una desvinculacin de este
respecto a las conductas de terceros, de modo que no se puede regresar a
dicha conducta para adscribir responsabilidad (prohibicin de regreso). Se
produce una desvinculacin entre el acto anterior con la actuacin posterior, de
quien emplea la primigenia contribucin, para la realizacin de un hecho
delictivo.
Confrontando la lnea doctrinal esbozada con los argumentos propuestos por la
defensa del procesado, se concluye enfticamente que la imputacin jurdicopenal contra aquel, no tiene que ver con el quebrantamiento de su funcin,
como Gerente de Operaciones de la empresa BIR, sino como todo ciudadano
libre y responsable, que tiene el deber de no lesionar y/o poner en peligro los
bienes jurdicos tutelados por la norma penal, encaminado a interceptar las
conversaciones privadas, de modo que la imputacin objetiva de su conducta a
los resultados antijurdicos acaecidos, queda inobjetablemente constatado.
De esta forma, se observan, adems, los criterios de interpretacin vinculantes,
contenidos en los fundamentos jurdicos 33 y siguientes de la sentencia del 29
de abril del 2005, Exp. N 1805-2005-HC/TC, al recalcar que: (...) 33. El
Cdigo Penal reconoce dos formas de intervencin delictiva; la autora y la
participacin.
El artculo 23 de Cdigo sustantivo establece que [E]l que realiza por s o por
medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente sern
reprimidos con la pena establecida para tal infraccin. A su vez, distingue tres
formas en que una persona puede cometer un delito (realizarlo) en calidad de
autor: a) cuando realiza por s misma el hecho punible, b) cuando realiza por
medio de otro el hecho punible; c) cuando realiza el hecho punible juntamente
con otro u otros.
34. La doctrina precisa que solamente puede hacerse tal delimitacin en los
tipos dolosos. As, define como autor de delito doloso a [a] aquel que
mediante una conduccin consciente de fin, del acontecer causal en direccin
del resultado tpico, es seor sobre la realizacin del tipo. Es decir, el autor
puede manipular sobre el resultado del hecho y puede desistirse inclusive.
242
En tanto que el partcipe est supeditado a la actuacin del autor, pues su

intervencin solamente se produce siempre que el autor, por lo menos, arriba al
grado de tentativa, sin el cual no hay complicidad ni instigacin.
Consecuentemente, el partcipe no tiene dominio del hecho.
35. As, es autor quien tiene el poder para manipular el resultado del hecho,
cuya contribucin, aun siendo distinta, es considerada como un todo, y el
resultado total le es atribuible independientemente de la entidad material de su
intervencin; y es partcipe aquel cuya intervencin est condicionada al
resultado obtenido por el autor o aquel cuyo accionar no contribuye
decididamente a la ejecucin del delito, sino que su intervencin se limita a
coadyuvar en su ejecucin. (...).
De la desvinculacin jurdico-penal del ttulo de participacin delictiva de
los procesados: Alberto Oswaldo Salas Cortez y Pablo Eriks Martell
Espinoza Salas
Len Alegra y otros. De forma precisa, al examen sustantivo de la imputacin
delictiva recada sobre ambos sentenciados debe indicarse, que desde un
plano estrictamente procesal, ha quedado plenamente acreditada la
responsabilidad penal de los dos inculpados; donde el principio de presuncin
de inocencia no solo ha sido enervado y/o destruido, mediando la valoracin de
la declaracin del coprocesado Fernndez Virhuez, sino que a dicho medio
probatorio se ha aparejado otros medios de prueba, con suficiente contundencia
e idoneidad para construir el silogismo contenido en la resolucin de condena,
en correspondencia con lo vertido por la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario
N 2-2005.
Establecido lo anterior, debemos recalcar que, nuestro sistema de punicin, se
rige bajo un concepto restrictivo de autor, esto quiere decir, que aparte del
autor, se identifican a otros intervinientes, que al resultar marginal y/o
accesoria su participacin, son calificados como cmplices; y ello es, as en
tanto y en cuanto el dominio del hecho solo lo tiene el autor, pues en sus manos
est la posibilidad que el plan criminal pueda o no adquirir concrecin
material. Dicho dominio del evento tpico, le permite al autor, frustrar en
cualquier momento la realizacin tpica, potestad que no cuenta el partcipe
(cmplice). Siendo as, se distingue el autor del cmplice, por dos elementos a
destacar: primero, que la contribucin objetiva al hecho, la presta el autor
necesariamente en la etapa ejecutiva del delito (con las excepciones anotadas
lneas atrs), mientras que el cmplice la efecta en la etapa preparatoria y/o
ejecutiva del delito y, segundo, el hecho delictivo como tal le pertenece al
autor, por lo que la intervencin del cmplice es accesoria y dependiente de
aquel. El injusto penal se le atribuye al autor, al cual el cmplice coadyuva y/o
colabora, para que este pueda exteriorizarse en el mundo fenomnico.
Es partcipe aquel que contribuye a la realizacin del hecho delictivo de otro.
Es quien convence a otro para que cometa un delito que no tena pensado
realizar, o quien proporciona los medios o cualquier tipo de colaboracin para
243
que otro lleve a cabo un hecho delictivo. La teora de la participacin, descansa

sobre dos presupuestos: el principio de la unidad en el ttulo de imputacin y el
principio de la accesoriedad.
Conforme lo expuesto, se tiene que la imputacin jurdico-penal que recae
sobre ambos coencausados, como cmplices primarios del delito de
interceptacin telefnica, versa de la siguiente forma: Est acreditada la
responsabilidad penal, de los acusados Salas Cortez y Martell Espinosa, como
autores materiales del delito, al haber contribuido con sus conocimientos
tcnicos a los propsitos de interceptacin telefnica que llevaron a cabo por
rdenes de Fernndez Virhuez teniendo la condicin jurdica de cmplices
primarios, debido a que per se no tena inters en hacer lo que se haca, sino
que su voluntad y conciencia estaba referida a satisfacer las exigencias de
Fernndez Virhuez a cambio de ganarse un dinero adicional, lo que determina
que sus propsitos no eran los mismos que Fernndez Virhuez y los otros (...)
sino que su principal inters era agenciarse de un dinero extra a cambio de
hacer algo indebido, pinchar un telfono de manera clandestina, ilcita.
De acuerdo a los trminos de la imputacin jurdico-penal, fijado por el
Superior Colegiado, la reconduccin a la figura de cmplice primario resulta
atendible. Asimismo, la pena impuesta a ambos sentenciados se corresponde al
grado de culpabilidad atribuible los inculpados.
Impugnacin del representante del Ministerio Pblico respecto a la
absolucin del acusado Jess Juan Tirado Segun por el delito de
interceptacin telefnica as como la impugnacin del procesado Ojeda
Angles
El persecutor pblico en su escrito de impugnacin, sostiene que la conducta
desplegada por el procesado Jess Juan Tirado Segun, conforme ha quedado
acreditada en el debate del Juicio Oral, implicaba tambin, la escucha de audios
de conversaciones telefnicos obtenidos de manera ilegal, que le fueron
entregados indistintamente por sus coacusados Ponce Feijoo y Ojeda Angles
este ltimo por disposicin de aquel para ser luego transcritos y entregados a
Ponce Feijoo. Asimismo, se ha establecido que fue este acusado el encargado
de efectuar el flujograma de llamadas telefnicas.
244
A consideracin del Superior Colegiado, Tirado Segun no ha conectado los

aparatos para escuchar las conversaciones telefnicas cuando se producen ni ha
dispuesto que se haga dichas escuchas, tampoco, era de su inters saber lo que
se escuchaba o interfera: su labor mecnica de transcribir, no constituye delito
de interceptacin telefnica, tampoco, ingresa a la colaboracin directa o
indirecta con el hecho ilcito, pues reiteramos que no se produce antes o
durante la comisin del delito, sino que se trata de una colaboracin laboral
posterior que no est tipificada en el Cdigo Penal como hecho punible; en
consecuencia, no se prob su responsabilidad penal en la comisin del delito de
interceptacin de las comunicaciones telefnicas, debiendo ser absuelto en este
extremo. Consideraciones que este Supremo Colegiado considera atendibles.
Por su parte, la defensa de Jess Manuel Ojeda Angles alega que prestaba
servicios a la empresa BTR, teniendo que obedecer rdenes de ndole laboral
de sus coprocesados Elas Manuel Ponce Feijo y Carlos Alberto Tomasio de
Lambarri, por tanto, el procesado realiz dichas conversiones dentro del
contexto del mbito laboral, donde el jefe le solicit realizar un servicio, lo que
ejecut en atencin a la dependencia que exista con el seor Ponce Feijoo, por
ende, la ejecucin de tal acto responde a un cumplimiento de sus labores, mas
no a un ilcito penal. A su vez, sostiene que su conducta es similar a la
desarrollada por su coprocesado Jess ngel Tirado Segun; sin embargo, a
este ltimo se le excluy de responsabilidad penal en el delito de interceptacin
telefnica como no ocurre con el procesado impugnante, demostrando as la
Sala un criterio dismil al evaluar dos conductas similares.
Conforme a la primera argumentacin esgrimida, debe decirse que del
abundante material acopiado en el decurso del procedimiento penal, puede
inferirse fuera de toda duda razonable, que este procesado saba perfectamente
lo que haca, por lo que no puede alegar, a este nivel, que desconoca la
procedencia de las conversaciones que habra de convertir formato de 5 CDs a
MP3, debindose desdear de plano, el hecho de haber actuado ilcitamente por
rdenes de sus coprocesados Elas Manuel Ponce Feijoo y Carlos Alberto
Tomasio de Lambarri, en tanto la Obediencia Debida como Causa de
Justificacin, no resulta admisible, ante la emisin de rdenes manifiestamente
antijurdicos. En cuanto al segundo argumento propuesto por la defensa del
sentenciado, debemos puntualizar que su situacin jurdica penal, conforme lo
seala la sentencia materia de alzada, no, resulta homologable a la conducta
desplegada por el sentenciado Jess ngel Tirado Segun, por lo que su
comportamiento se adecua a los alcances normativos del artculo 162 del texto
punitivo.
()
POR ESTOS FUNDAMENTOS declararon:
I. NO HABER NULIDAD en la sentencia del veintitrs de marzo de dos mil
doce, de fojas ciento diecisiete mil trescientos cuarenta y ocho, en el extremo
resolucin que falla: absolviendo de la acusacin Fiscal a Jess Juan Tirado
Segun, por la comisin del delito contra la libertad-violacin del secreto de las
245
comunicaciones-interceptacin telefnica, en agravio de Rmulo Len Alegra

y otros;
II. NO HABER NULIDAD en la sentencia, en el extremo, que: condena a
Elas Manuel Ponce Feijo, Carlos Alberto Tomasio De Lambarri, Giselle
Mayra Giannotti Grados, Martn Alberto Fernndez Virhuez y Jess Manuel
Ojeda Angles, como coautores del Delito contra la Libertad-Violacin del
Secreto de las Comunicaciones-Interceptacin Telefnica, en agravio de
Rmulo Augusto Len Alegra, Alberto Quimper Herrero, Alberto Fortunato
Marcos Ortega, Roberto Enrique Paredes Chirinos, Jos Mara Revilla Lpez,
Rogelio Antenor Canches Guzmn, Isabel Paiva Zrate, ONG Grufides,
Empresa Ambev Per, Agroindustria Laredo, Estudio Quimper & Abogados
Asociados, Estudio Jurdico Fernndez Concha SCRL (Estudio FernndezConcha Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada); Alexander Martn Kouri
Bumachar, Municipalidad Provincial del Callao y Augusto Osear Rubini
Vargas en su calidad de representante de la Empresa Trupal:
III. NO HABER NULIDAD en el extremo de la sentencia, que: condena a
Elas Manuel Ponce Feijoo, Carlos Alberto Tomasio De Lambarri, Gi Elle
Mayra Gioannotti Grados, Martn Alberto Fernndez Virhuez, Jess Manuel
Ojeda Angles y Jess Juan Tirado Segun, como autores del delito contra la
Tranquilidad Publica-Asociacin Ilcita para Delinquir, en agravio del Estado;
como tales se les impone a Elas Manuel Ponce Feijoo y Carlos Alberto
Tomasio De Lambarri, una pena total de siete aos de pena privativa de
libertad efectiva; a Giselle Mayra Gia-nnotti Grados, Martn Alberto Fernndez
Virhuez, y Jess Manuel Ojeda Angles se les impone cinco aos de pena
privativa de libertad efectiva: y a Jess Juan Tirado Segun, a una pena de tres
aos de ejecucin suspendida por el trmino de dos aos, bajo reglas de
conducta;
246
IV. NO HABER NULIDAD en el extremo de la sentencia que: condena a

Alberto Oswaldo Salas Cortez y Pablo Eriks Martell Espinoza como cmplices
primarios del delito contra la libertad-violacin del secreto de las
comunicaciones-interceptacin telefnica en agravio de Rmulo Augusto Len
Alegra, Alberto Quimper Herrero, Alberto Fortunato Marcos Ortega, Roberto
Enrique Paredes Chirinos, Jos Mara Revilla Lpez y Estudio Quimper &
Abogados Asociados, imponindoles una sancin punitiva de dos aos de pena
privativa de libertad, suspendida en su ejecucin por el periodo de un ao, bajo
reglas de conducta: as como el extremo que fija por concepto de reparacin
civil, la suma de S/. 20,000 (veinte mil nuevos soles), que debern pagar
solidariamente los sentenciados por el delito de interceptacin telefnica a
favor de cada uno de los agraviados y la suma de doscientos mil nuevos soles
que debern abonar en forma solidaria a favor del Estado, por el delito de
asociacin ilcita para delinquir; as como el extremo que dispone: la

disolucin de la Empresa Bussiness Track S.A.C.; y
V. CORRIGIERON la parte resolutiva de la sentencia que ordena remitir las
copias pertinentes al Ministerio Pblico, y DISPUSIERON que la Sala de
origen en estricto proceda conforme a lo prescrito por la norma procesal
invocada; y los devolvieron; interviniendo el seor Juez Supremo Santa Mara
Morillo por vacaciones del seor Juez Supremo Salas Arenas.
SS. VILLA STEIN; RODRGUEZ TINEO; PARIONA PASTRANA; NEYRA
FLORES; SANTA MARA MORILLO
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
BENAVENTE CHORRES, Hesbert. El querellante particular no est
obligado a realizar cadena de custodia para establecer la autenticidad de los
objetos o documentos que ofrece como medios de prueba. En: Dilogo con la
Jurisprudencia. Ao 18, N 166, Gaceta Jurdica, Lima, julio de 2012, pp. 212216.
RUBIO AZABACHE, Segundo Csar. La exclusin de la fuente de prueba
por la ruptura de la cadena de custodia en el nuevo proceso penal. En: Gaceta
Penal & Procesal Penal. Tomo 4, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2009, pp.
258-270.
247
248
N ORMAS AL D A
MES DE JULIO 2014
MIRCOLES 2 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
LEY 30077 Ley Contra el
Crimen
Organizado.
El Peruano, 20/08/2013
R.
054-2000-SEPS-CDAnexo Reglamento de Fusin
y Normas Complementarias
de Disolucin y Liquidacin
de las Entidades Prestadoras
de
Salud.
R.
069-2012SUNASA/CD Modifican
Reglamento de Fusin y
Normas Complementarias de
Disolucin y Liquidacin de
las Entidades Prestadoras de
Salud - EPS y la Res. N 0081999-SEPS.
LEY 28278 Ley de Radio y

Televisin.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
PRECISADO
R.ADM. 228-2014-CE-PJ Crean rganos

jurisdiccionales, en el marco de
aplicacin de la Ley N 30077, y su
modificatoria
Ley
N
30133.
El Peruano, 02/07/2014; pg. 526685
DEROGADA
R.
079-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S (2da. Disp.
Comp. Final) Lineamientos de Buen
Gobierno Corporativo para IAFAS
Privadas y Reglamento de Fusin y
Normas Complementarias de Disolucin
y Liquidacin de las Instituciones
Administradoras
de
Fondos
de
Aseguramiento en Salud Privadas y
Mixtas.
El Peruano, 02/07/2014; pg. 526652
DEROGADA
R.
NACIONAL DE SALUD/S (2da. Disp.
Comp. Final) Lineamientos de Buen
Gobierno Corporativo para IAFAS
Privadas y Reglamento de Fusin y
Normas Complementarias de Disolucin
y Liquidacin de las Instituciones
Administradoras
de
Fondos
de
Aseguramiento en Salud Privadas y
Mixtas.
El Peruano, 02/07/2014; pg. 526652
MODIFICADOS:
Arts. 23 incs. F; 26; 30
lt. prr.; 31 inc. b; 82
ADICIONADO:
Art. 70-A
DEROGADO:
Art. 85
LEY 30216 (Art. 3 y 3ra. Disp. Comp. Final)

Ley de formalizacin y promocin de
empresas de radiodifusin comunitaria, de
radio y televisin, en zonas rurales y
lugares de preferente inters social y
modificatoria de la Ley 28278, Ley de Radio
y
Televisin.
El Peruano, 02/07/2014; pg. 526716
Edicin Extraordinaria
JUEVES 3 DE JULIO
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
LEY
30114 Ley
de
Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal
2014.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
MODIFICADO:
Anexo B
D.S. 028-2014-RE (Art. 1) Modifican

Anexo B: Cuotas Internacionales Ao
Fiscal 2014 de la Ley N 30114 -Ley de
Presupuesto del Sector Pblico para el
Ao Fiscal 2014, en cuanto al Pliego 001
PCM.
El Peruano, 03/07/2014; pg. 526727
249
R.
298-2013INDECOPI/COD Aprueban
Directiva N 007-2013/DIRCOD-INDECOPI
que
modifica,
incorpora
y
deroga diversos artculos
de la Directiva N 0042010/DIR-COD-INDECOPI,
que establece las Reglas
Complementarias
aplicables al Procedimiento
Sumarsimo en Materia de
Proteccin al Consumidor,
y aprueba Texto nico
Ordenado de la Directiva N
004-2010/DIR-CODINDECOPI.
R.
109-2000SUNAT Regulan forma y
condiciones
en
que
deudores
tributarios
podrn realizar diversas
operaciones a travs de
internet
mediante
el
sistema
SUNAT
Operaciones
en
Lnea.
R.
1222014/SUNAT Aprueban
el
nuevo
Reglamento
de
Organizacin y Funciones
de
la
SUNAT.
R.
2552013/SUNAT Aprueban
normas que regulan las
obligaciones de registro de
operaciones y de informar
prdidas, robo, derrames,
excedentes y desmedros a
que se refieren los artculos
12 y 13 del Decreto
Legislativo
N
1126.
D.S. 145-2010-EF Decreto
Supremo que aprueba el
Reglamento de la Ley N
29518, Ley que establece
medidas para promover la
formalizacin del transporte
pblico interprovincial de
pasajeros y de carga.
R. 895-98-SBS Aprueban el
Manual de Contabilidad para
las Empresas del Sistema
Financiero.
250
R. 2115-2009-SBS Reglamento
para el Requerimiento de
Patrimonio Efectivo por
Riesgo Operacional y
Modificacin del Manual de
Contabilidad para las
Empresas del Sistema
Financiero.
R.
nico)
MODIFICADOS:
(A partir de 14/07/2014)
Directiva: Arts. 3 num.
3.1.5; 4 nums. 4.3.3,
4.3.5, 4.3.8, 4.6.2 lit. c,
4.7, 4.8; 5 num. 5.1 lit. a
ADICIONADOS:
(A partir de 14/07/2014)
Directiva: Art. 4 nums.
4.3.9, 4.3.10
ADICIONADOS:
(A partir de 11/07/2014)
Art. 2 nums. 32, 33
MODIFICADO:
ROF: Art. 290
DEJADO EN
SUSPENSO:
ROF: Arts. 292 al 303
DEROGADO:
ROF: Art. 291 inc. b
108-2014-INDECOPI/COD (Art.
Aprueban Directiva que modifica e

incorpora diversos artculos del TUO de
la
Directiva
que
aprueba
el
Procedimiento Sumarsimo en Materia de
Proteccin al Consumidor previsto en el
Cdigo de Proteccin y Defensa del
Consumidor.
El Peruano, 03/07/2014; pg. 526747
R. 207-2014/SUNAT (nica Disp. Comp.

Modif.) Dictan normas complementarias
para la aplicacin de lo dispuesto en la
Primera Disposicin Complementaria
Final del Decreto Legislativo N 1103 que
establece medidas de control y
fiscalizacin en la distribucin, transporte
y comercializacin de insumos qumicos
que puedan ser utilizados en la minera
ilegal.
El Peruano, 03/07/2014; pg. 526753
R. 212-2014/SUNAT (Art. 2, 3ra. Disp.
Comp. Final y nica Disp. Comp.
Derog.) Disponen la reorganizacin del
INDESTA, modifican su denominacin y
dependencia
jerrquica.
El Peruano, 03/07/2014; pg. 526758
R.
214-2014/SUNAT (Art.
nico) Modifican la Resolucin de
Superintendencia N 255-2013/SUNAT.
El Peruano, 03/07/2014; pg. 526759
SUSTITUIDO:
1ra. Disp. Comp. Trans.
PRECISADO:
Reglamento: Art. 4, num.
4.1 inc. c
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Manual
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Anexo 2B
R. 215-2014/SUNAT (Art. nico) Aprueban

disposiciones relativas al beneficio de
devolucin del Impuesto Selectivo al
Consumo dispuesto por la Ley N 29518,
Ley que establece medidas para promover
la formalizacin del transporte pblico
interprovincial de pasajeros y de carga.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526836
R. 4128-2014 (Art. 1) Modifican el Manual

de Contabilidad para las Empresas del
Sistema Financiero y el Reglamento para
Requerimiento de Patrimonio Efectivo por
Riesgo
Operacional.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526870
Riesgo
Operacional.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526870
VIERNES 4 DE JULIO
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA

Reglamento de la Ley N
29518, Ley que establece
medidas para promover la
formalizacin del transporte
pblico interprovincial de
pasajeros y de carga.
PRECISADO:
Reglamento: Art. 4, num.
4.1 inc. c
R. 215-2014/SUNAT (Art. nico) Aprueban

disposiciones relativas al beneficio de
devolucin del Impuesto Selectivo al
Consumo dispuesto por la Ley N 29518,
Ley que establece medidas para promover
la formalizacin del transporte pblico
interprovincial de pasajeros y de carga.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526836
R. 895-98-SBS Aprueban el
Manual de Contabilidad para
las Empresas del Sistema
Financiero.
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Manual

Riesgo
Operacional.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526870
R. 2115-2009-SBS Reglamento
para el Requerimiento de
Patrimonio Efectivo por
Riesgo Operacional y
Modificacin del Manual de
Contabilidad para las
Empresas del Sistema
Financiero.
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Anexo 2B

Riesgo
Operacional.
El Peruano, 04/07/2014; pg. 526870
SABADO 5 DE JULIO
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S.063-2011-PCM Decreto
Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Comisin
Nacional para el Desarrollo y
Vida sin Drogas DEVIDA.
LEY 30114 Ley de
Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal
2014.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
DEROGADO
PRECISADO
R.L. 30217 Resolucin

Legislativa que aprueba el
Protocolo de Nagoya sobre
Acceso a los Recursos
Genticos y Participacin
Justa y Equitativa en los
Beneficios que se Deriven de
su Utilizacin al Convenio
sobre la Diversidad Biolgica.
RATIFICADO
D.LEG. 1033 Decreto

Legislativo que aprueba la Ley
de Organizacin y Funciones
PRECISADO:
Art. 25
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
D.S. 047-2014-PCM (Art. 3) Aprueba el

Reglamento de Organizacin y FuncionesROF de la Comisin Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 526947
D.S.
193-2014-EF Dictan
disposiciones
reglamentarias para el otorgamiento del
Aguinaldo
por
Fiestas
Patrias.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 526966
D.S. 029-2014-RE (Art. 1) Ratifican el

Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los
Recursos Genticos y Participacin Justa y
Equitativa en los Beneficios que se deriven
de su utilizacin al Convenio sobre la
Diversidad
Biolgica.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 526984
DIRECTIVA 001-2014/TRIINDECOPIAprueban Directiva Delimitacin

de la competencia funcional de la Comisin
251
del Instituto Nacional de

Defensa de la Competencia y
de la Proteccin de la
Propiedad Intelectual INDECOPI.
El Peruano,25/06/2008
de Fiscalizacin de la Competencia Desleal y

los rganos resolutivos en materia de
proteccin al consumidor, en los casos en
los que la publicidad comercial confluye en el
anlisis
de
sus
procedimientos.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 527053
D.LEG. 1044 Ley de Represin

de la Competencia Desleal.
PRECISADOS:
Arts. 24; 25 num. 25.1
DIRECTIVA
001-2014/TRI-INDECOPI
Aprueban Directiva Delimitacin de la
competencia funcional de la Comisin de
Fiscalizacin de la Competencia Desleal y
anlisis
de
sus
procedimientos.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 527053
PRECISADOS:
Arts.18, 19, 27
DIRECTIVA 001-2014/TRI-INDECOPI (Art.

4) Aprueban Directiva Delimitacin de la
competencia funcional de la Comisin de
Fiscalizacin de la Competencia Desleal y
anlisis
de
sus
procedimientos.
El Peruano, 05/06/2014; pg. 527053
LEY 29571 Cdigo de

Proteccin y Defensa del
Consumidor.
LUNES 7 DE JULIO DE 2014
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
ORD.REG. 007-2007GRP Aprueban Texto nico de

Procedimientos
Administrativos de la
Direccin Regional de
Transportes y
Comunicaciones Puno.
DEROGADA
(Tcitamente)
ORD.REG. 05-2014-GRP-CRP (Art.

3)Aprueban Texto nico de Procedimientos
Administrativos del Gobierno Regional de
Puno.
El Peruano, 07/06/2014; pg. 527120
ORD.REG. 012-2011-GRPCRP Aprueban TUPA de la

Direccin Regional
de Transportes,
Comunicaciones, Vivienda y
Construccin - Puno e
incorporan procedimiento al
TUPA de la Direccin Regional
de Educacin.
DEROGADA
(Tcitamente)
ORD.REG. 05-2014-GRP-CRP (Art.

3)Aprueban Texto nico de Procedimientos
Administrativos del Gobierno Regional de
Puno.
El Peruano, 07/06/2014; pg. 527120
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
MARTES 8 DE JULIO DE 2014
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
252
D.LEG. 703 Ley de

Extranjera.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
MODIFICADOS:
Arts. 64, 65
DEROGADO:
Art. 63 num. 3
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
LEY 30219 (1ra. Disp. Comp. Modif. y nica Disp.

Comp. Derog.) Ley que crea y regula el beneficio
especial de salida del pas para extranjeros que
cumplen pena privativa de libertad y modifica
diversos artculos del Decreto Legislativo 703, Ley

de
Extranjera.
El Peruano, 08/07/2014; pg. 527156
D.LEG. 635 Cdigo

Penal.
D.LEG. 654 Cdigo de

Ejecucin Penal.
LEY 28008 Ley de los

Delitos Aduaneros.
MODIFICADOS:
Arts. 30, 303
LEY 30219 (2da. Disp. Comp. Modif.) Ley que

crea y regula el beneficio especial de salida del
pas para extranjeros que cumplen pena privativa
de libertad y modifica diversos artculos del
Decreto Legislativo 703, Ley de Extranjera.
El Peruano, 08/07/2014; pg. 527156
MODIFICADO:
Art. 118
LEY 30219 (3ra. Disp. Comp. Modif.) Ley que

El Peruano, 08/07/2014; pg. 527156
MODIFICADO:
Art. 12
LEY 30219 (4ta. Disp. Comp. Modif.) Ley que

El Peruano, 08/07/2014; pg. 527156
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN ACTUAL
DE LA NORMA
D.LEG. 882 Ley de

Promocin de la
inversin en la
Educacin.
MODIFICADO:
Art. 10 1er. prr.
DEROGADO:
(Slo mbito Universitario)
Arts. 1 al 15, 19, 21, 22, 23;
1ra., 2da., 3ra. Disp Transit.;
2da Disp. Final
LEY 30220 (1ra. Disp. Comp. Modif.) Ley

Universitaria
El Peruano, 09/07/2014; pg. 527213
LEY 26271 Ley que

norma el derecho a
pases libres y pasajes
diferenciados cobrados
por las empresas de
transporte urbano e
interurbano de
pasajeros.
MODIFICADO:
Art. 5
LEY 30220 (2da Disp. Comp. Modif.) Ley

Universitaria
El Peruano, 09/07/2014; pg. 527213
LEY 23733 El Gobierno

Promulg la Ley
Universitaria.
DEROGADA
LEY 30220 (nica Disp. Comp. Derog.) Ley

Universitaria
El Peruano, 09/07/2014; pg. 527213
LEY 26439 Crean el

Consejo Nacional para
la Autorizacin de
Funcionamiento de
Universidades CONAFU.
DEROGADA
LEY 30220 (nica Disp. Comp. Derog.) Ley

Universitaria
El Peruano, 09/07/2014; pg. 527213
R.ADM. 127-SE-TPCME-PJ Aprueban

reglamento y boletas
de internamiento y
egreso de cosas
materia de delitos y de
efectos decomisados.
DEROGADO
R.ADM. 133-2014-CE-PJ (Art. 1) Aprueban el

Reglamento de Bienes Materia de Delitos y de
Efectos Decomisados.
El Peruano, 09/07/2014; pg. 527263
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
253
JUEVES 10 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.LEG.
1153 Decreto
Legislativo que regula la
poltica
integral
de
compensaciones y entregas
econmicas del personal de
la salud al servicio del
Estado.
R.
447-2002-SUNARPSN Aprueba Directiva N 0112002-SUNARP/SN Sistema de
Recopilacin de Informacin,
recojo y procesamiento de
sugerencias y comentarios
de atencin al usuario.
R.
017-2002SEPS/CD Aprueba clusulas
mnimas de contratos de
prestacin de servicios que
celebran
las
Entidades
Prestadoras de Salud y los
proveedores de servicios de
salud.
SITUACIN ACTUAL DE
LA NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
PRECISADO:
Art. 8 num. 8.3 lit. a
D.S. 015-2014-SA (Art. 1) Aprueban criterios

tcnicos para identificar los establecimientos de
salud del Ministerio de Salud, Gobiernos
Regionales, o los establecimientos que hagan
sus veces en las otras entidades comprendidas
en el Decreto Legislativo N 1153, ubicados en
zonas
alejadas
o
de
frontera.
El Peruano, 10/07/2014; pg. 527337
DEROGADO
R. 166-2014-SUNARP/SN (Art. 4) Instituyen el

servicio de atencin de llamadas Al Sunarp y
el servicio de atencin por correo electrnico
consultas@sunarp.gob.
pe
El Peruano, 10/07/2014; pg. 527346
DEROGADO
(A partir de 09/08/2014)
R.
NACIONAL DE SALUD/S (Art. 2) Aprueban
disposiciones relativas a las Condiciones
Mnimas de los Convenios o Contratos
suscritos
entre
las
Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento
en Salud (IAFAS) e Instituciones Prestadoras
de
Servicios
de
Salud
(IPRESS).
El Peruano, 10/07/2014; pg. 527349
VIERNES 11 DE JULIO
Dictan Nueva Ley de Contrataciones del Estado (11/07/2014)
254
El da de hoy se ha publicado la Ley de Contrataciones del Estado, Ley N 30225, que establece
disposiciones que se fundamentan en los principios de libertad de concurrencia, igualdad de trato,
transparencia, publicidad, competencia, eficacia y eficiencia, vigencia tecnolgica, sostenibilidad ambiental
y social y la equidad. De este modo, en lo que refiere al proceso de contratacin, una entidad puede
contratar por medio de licitacin pblica, concurso pblico, adjudicacin simplificada, seleccin de
consultores individuales, comparacin de precios, subasta inversa electrnica, contratacin directa u otros
procedimientos de seleccin de alcance general que contemple el Reglamento respectivo a aprobar. Por
otro lado, se establece un Registro Nacional de Proveedores (RNP), que tiene por objeto registrar y
mantener actualizada la informacin general y relevante de los proveedores interesados en participar en
las contrataciones que realiza el Estado; cabe sealar que para ser participante, postor contratista y/o
subcontratista del Estado se requiere estar inscrito en el RNP. En lo que refiere a las infracciones y
sanciones, las sanciones que aplica el Tribunal de Contrataciones del Estado, sin perjuicio de las
responsabilidades civiles o penales que puedan acarrear la misma infraccin, son: multas, inhabilitacin
temporal o definitiva; sin embargo, se precisa que la inhabilitacin o multa que se imponga no exime de la
obligacin de cumplir con los contratos ya suscritos a la fecha en que la sancin queda firme. Finalmente
la Ley de la referencia establece las funciones y organizacin del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE) y del Tribunal de Contrataciones del Estado como rgano resolutivo.
Cabe sealar que la presente la Ley en mencin, tendr efectividad a los treinta (30) das calendarios
contados a partir de la publicacin de su Reglamento respectivo. Asimismo, se hace la derogacin del
Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado y normas modificatorias, as como de la
primera y tercera disposiciones complementarias finales del Decreto Legislativo que crea la Central de
Compras Pblicas-Per compras, Decreto Legislativo N 1018.
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
LEY 29783 Ley de Seguridad

y Salud en el Trabajo.
MODIFICADOS:
Arts. 13 lit. d, 26, 28 2do.
prr., 32, 49 lit. d, 76, 4ta
Disp. Comp. Modif.
LEY 30222 (Art. 2) Ley que modifica la Ley 29783,

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527432
MODIFICADO:
Art. 168-A
LEY 30222 (Art. 2) Ley que modifica la Ley 29783,

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527432
LEY 28621 Ley de Lneas de

Base del Dominio Martimo
del Per.
MODIFICADO:
Art. 2
LEY 30223 (Art. 7) Ley que adeca la Ley 28621,

Ley de Lneas de Base del Dominio Martimo del
Per, segn la delimitacin martima entre la
Repblica del Per y la Repblica de Chile, realizada
por el Fallo de la Corte Internacional de Justicia del
27 de enero de 2014.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527433
D.LEG. 1047-2008 Ley de

organizacin y Funciones
del Ministerio de la
Produccin.
MODIFICADO:
Art. 6 num. 6.1
LEY 30224 (1ra. Disp. Comp. Modif.) Ley que crea el

Sistema Nacional para la Calidad y el Instituto
Nacional de Calidad.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
LEY 27269 Ley de Firmas y

Certificados Digitales.
ADICIONADO:
Art. 15-A
LEY 30224 (2da. Disp. Comp. Modif.) Ley que crea

el Sistema Nacional para la Calidad y el Instituto
Nacional de Calidad.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.LEG. 1033 Decreto

Legislativo que aprueba la
Ley de Organizacin y
Funciones del Instituto
Nacional de Defensa de la
Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad
Intelectual - INDECOPI.
MODIFICADO:
Arts. 5 lit. d, 26
DEROGADO:
(Concluido el Proceso de
Transferencia)
Arts. 2 inc. g; 20 inc. f; 28;
Ttulo VI
LEY 30224 (3ra. Disp. Comp. Modif. y nica Disp.

Comp. Derog.) Ley que crea el Sistema Nacional
para la Calidad y el Instituto Nacional de Calidad.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.LEG. 1030 Decreto

Legislativo que aprueba la
Ley de los Sistemas
Nacionales de Normalizacin
y Acreditacin.
DEROGADO:
Transferencia)
LEY 30224 (nica Disp. Comp. Derog.) Ley que

crea el Sistema Nacional para la Calidad y el
Instituto Nacional de Calidad.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.S. 081-2008PCM Aprueban Reglamento

de la Ley de los Sistemas
Nacionales de Normalizacin
y Acreditacin.
DEROGADO:
Transferencia)

El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.S. 024-93ITINCI Encomienda el

Servicio Nacional de
Metrologa al INDECOPI.
DEROGADO:
Transferencia)

El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.S. 009-2009-PCM Decreto

Reglamento de Organizacin
y Funciones del INDECOPI.
DEROGADO:
Transferencia)

El Peruano, 11/07/2014; pg. 527438
D.LEG. 1018 Decreto

Legislativo que crea la
Central de Compras
Pblicas - Per Compras. El
Peruano, 04/06/2008
MODIFICADO
(A partir de los 30
das de publicado el
Reglamento)
Art. 2
DEROGADO
(A partir de los 30
D.LEG. 635 Cdigo Penal.

NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
LEY 30225 (nica Disp. Comp. Modif. y nica Disp.

Comp. Derog.) Ley de Contrataciones del Estado.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527446
255
das de publicado el
Reglamento)
1ra. Y 3ra Disp. Comp.
Final
DLEG 1017 Decreto
Legislativo que Aprueba la
Ley de Contrataciones del
Estado.
DEROGADO
(A partir de los 30
das de publicado el
Reglamento)
ORD. 012-2012MPC Aprueban TUPA 2012

de la Municipalidad.
MODIFICADOS:
TUPA: Procedimientos
18, 19
LEY 30225 (nica Disp. Comp. Derog.) Ley de

Contrataciones del Estado.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527446
D.A. 11-2014-MPC-AL (Art. 1) Modifican Texto

nico de Procedimientos Administrativos - TUPA de
la Municipalidad Provincial del Callao.
El Peruano, 11/07/2014; pg. 527529
SABADO 12 DE JULIO
Dictan Ley sobre Remate Electrnico Judicial y modifican Cdigos Procesales

Constitucional, Civil y Laboral (12/07/2014)
Se ha publicado la Ley N 30229, que en base a los principios de equivalencia funcional,
neutralidad tecnolgica, eficiencia, igualdad, imparcialidad, inclusin y transparencia, regula los
remates judiciales dispuestos por los rganos jurisdiccionales que se realicen a travs de
medios electrnicos. As, se establece que el remate electrnico judicial se inicia con la
preparacin de la informacin digital sobre el bien objeto de remate, seguida de la publicidad
de la convocatoria en el portal web del Poder Judicial, la inscripcin y el pago del oblaje de
todo usuario postor registrado y acreditado en el Remate Electrnico Judicial (REM@JU), la
ejecucin de dicho remate y finalmente la adjudicacin del bien al postor que haya ofrecido la
oferta ms alta al termino de dicho remate. As lo dispuesto la Ley N 30229 publicada en el
diario oficial El Peruano el 12 de julio de 2014. En este sentido, ha resultado necesario hacer la
incorporacin de los artculos 155-A, 155-B, 155-C, 155-D, 155-E, 155-F, 155-G, 155-H y 155-I
al Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aprobado por Decreto
Supremo N 017-93-JUS. Disposiciones referidas a los efectos de la notificacin electrnica y
a la casilla electrnica asignada por el Poder Judicial. Asimismo, se ha modificado los artculos
157 y 731 del Cdigo Procesal Civil, disposiciones que establecen que la notificacin de las
resoluciones judiciales, en todas las instancias, se realiza por va electrnica a travs de
casillas electrnicas implementadas y que el remate o la subasta de bienes muebles e
inmuebles se efectuaran por medio del Remate Electrnico Judicial (REM@JU) si no existe
oposicin de ninguna de las partes o de terceros legitimados de ser el caso, conforme con la
ley especial sobre la materia. Del mismo modo, se han modificado el artculo 14 del Cdigo
Procesal Constitucional, referido a las notificaciones por va electrnica a casillas electrnica, y
el artculo 13 de la Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley N 29497, estableciendo que En las
zonas de pobreza decretadas por los rganos de gobierno del Poder Judicial, as como en los
procesos cuya cuanta no supere las setenta (70) Unidades de Referencia Procesal (URP) las
resoluciones pueden ser notificadas, previa solicitud, mediante la notificacin electrnica. En
este orden, se ha establecido que el Poder Judicial, en un plazo de mximo de ciento
cincuenta das calendarios, debe adecuar las disposiciones necesarias para la implementacin
y funcionamiento del Remate Electrnico Judicial. Asimismo, la Ley en mencin ser de
aplicacin progresiva a los procesos que se inicien en la Corte Suprema de Justicia y en los
diferentes distritos judiciales de la Repblica, de acuerdo al calendario oficial que apruebe el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
256
Poder Judicial: aprueban Nuevo Reglamento de Cobranza de

Multas (12/07/2014)
Se ha aprobado el Reglamento de Cobranza de Multas Impuestas por el Poder Judicial a
efectos de optimizar el desarrollo del proceso de cobranza de las multas impuestas por los
Jueces del Poder Judicial a las partes y/o terceros intervinientes en un proceso judicial. En tal
sentido, se ha establecido procedimientos que permitan regular el registro de multas y
efectivizar su cobranza a travs de una Secretara de Cobranza de Multas (SECOM) y del uso
de una herramienta informtica, que permita brindar informacin real y actualizada respecto al
estado, cantidad y ejecucin de las multas. As lo ha dispuesto la Resolucin Administrativa N
177-2014-CE-PJ publicada en el diario oficial el Peruano el 12 de julio de 2014. De este modo
se deja sin efecto la Resolucin Administrativa N 121-2011-CE-PJ, de fecha 27 de abril de
2011, que aprob el Reglamento de Cobranza de Multas Impuestas por el Poder Judicial.
Cabe sealar que el nuevo Reglamento de Cobranza de Multas Impuestas por el Poder
Judicial ser publicado en el portal web del Poder Judicial (www.pj.gob.pe).
Poder Judicial: establecen procedimiento para la cobranza de multas judiciales

a travs de la SECOM (12/07/2014)
Se ha aprobado el Procedimiento de Cobranza de Multas Impuestas por el Poder Judicial
que busca orientar a todos los involucrados en el procedimiento de cobranza de multas
impuestas por el Poder Judicial, sobre las actividades a desarrollarse desde que el juez
impone una multa hasta su cobranza y/o ejecucin a travs de una Secretaria de Cobranza de
Multas (SECOM). En tal sentido, se ha considerado cinco etapas en el procedimiento, que
define de manera ordenada el flujo de la cobranza de multas: i) Imposicin de la multa por los
rganos jurisdiccionales; ii) Apelacin contra la resolucin de imposicin de multa o contra la
resolucin de liquidacin de multa; iii) Pago de la multa; iv) Requerimiento de pago y ejecucin
forzada; y, v) Comunicacin. As lo ha dispuesto la Resolucin Administrativa N 178-2014-CEPJ publicada en el diario oficial El Peruano el 12 de julio de 2014. Ello es as a fines de
optimizar el desarrollo del proceso de cobranza de las multas a las partes y/o terceros
intervinientes en un proceso judicial, acorde a lo estipulado en el Nuevo Reglamento de
Cobranza de Multas Impuestas por el Poder Judicial (Resolucin Administrativa N 177-2014CE-PJ). El Procedimiento de Cobranza de Multas Impuestas por el Poder Judicial ser
publicado en el portal web del Poder Judicial (www.pj.gob.pe).
RENIEC: dictan disposiciones relativas a la verificacin del domicilio

declarado (13/07/2014)
Se ha aprobado el nuevo Reglamento para la Verificacin del Domicilio Declarado
(Reglamento N RE-209-GRE/002), primera versin, que establece los lineamientos y
competencias para realizar la actividad de verificacin ordinaria y extraordinaria de la direccin
declarada en los procedimientos de cambio domiciliario ante el Registro nico de Identificacin
de las Personas Naturales (RUIPN). En tal sentido, a efectos de contribuir a la legalidad y
seguridad jurdica en la elaboracin del Padrn Electoral, se ha establecido que ante la
deteccin de declaraciones falsas en procedimientos rectificatorios de domicilio en una
inscripcin en el RUIPN, la decisin administrativa debe ceirse a las disposiciones contenidas
en el artculo 32.3 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444. As lo ha
dispuesto la Resolucin Jefatural N 176-2014/JNAC/RENIEC publicada en el diario oficial El
Peruano el 13 de julio de 2014. De este modo se deja sin efecto el Reglamento para la
Verificacin del Domicilio Declarado, Reglamento RE-205-GRE/SGPRE/001, primera versin,
aprobado por Resolucin Jefatural N 343-2013/JNAC/RENIEC el 19 de noviembre de 2013.
Cabe sealar que el Nuevo Reglamento en mencin ser publicado en el portal web
institucional del Reniec (www.reniec.gob.pe).
257
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
LEY 29022 Ley para la expansin

de infraestructura en
Telecomunicaciones.
MODIFICADOS:
Ttulo, Arts. 1; 2 incs. b, c ;
3; 5; 7
ADICIONADO:
Arts. 2 incs. h, i; 11
LEY 29868 Ley que restablece la

vigencia de la Ley 29022, Ley
para la expansin de
infraestructura en
Telecomunicaciones.
D.S. 017-93-JUS Texto nico
Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
DEROGADO:
Art. 1 prr. 1.1
MODIFICADOS:
Arts. 157, 731
LEY 30229 (2da. Disp. Comp. Modif.) Ley que

adeca el uso de las tecnologas de informacin
y comunicaciones en el Sistema de Remates
Judiciales y en los servicios de notificaciones de
las resoluciones judiciales, y que modifica la Ley
Orgnica del Poder Judicial, el Cdigo Procesal
Civil, el Cdigo Procesal Constitucional y la Ley
Procesal del Trabajo.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527537
MODIFICADO:
Art. 14

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527537
MODIFICADO:
Art. 13
LEY 30229 (4ta. Disp. Comp. Modif.) Ley que

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527537
LEY 29497 Nueva Ley Procesal

del Trabajo.
MODIFICADOS:
Arts. 79 1er. prr.; 82; 83
1er., 2do., 3er. Prr; 85 1er
prr.; 86; 101 inc. c
ADICIONADOS:
TUO: Arts. 83-A, 83-B
258

modifica la Ley 29022, Ley para la Expansin de
Infraestructura en Telecomunicaciones.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527535
ADICIONADOS:
TUO: Arts. 155-A, 155-B,
155-C, 155-D, 155-E, 155F, 155-G, 155-H, 155-I
LEY 28237 Cdigo Procesal

Constitucional.

Supremo que aprueba el Texto
nico Ordenado del Cdigo
Tributario.
LEY 30228 (Arts. 1 al 6) Ley que modifica la Ley

29022, Ley para la Expansin de Infraestructura
en Telecomunicaciones.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527535

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527537
R.M. 10-1993-JUS TUO del

Cdigo Procesal Civil.
D.S. 014-92-EM Texto nico

Ordenado de la Ley General de
Minera.
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
MODIFICADOS:
Art. 33 4to y ltimo prr.
159 (a partir de
01/01/2015) 1er. prr. num
2, 3, 5, 2do prr.
DEJADO EN SUSPENSO:
T.P. Norma XVI (Parte
pertinente)
LEY 30230 (Art. 6) Ley que establece medidas

tributarias, simplificacin de procedimientos y
permisos para la promocin y dinamizacin de la
inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (Art. 7, 8 y 2da. Disp. Comp. Final)

Ley que establece medidas tributarias,
simplificacin de procedimientos y permisos
para la promocin y dinamizacin de la inversin
en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 29173 Rgimen de

Percepciones del Impuesto
General a Las Ventas.
MODIFICADOS:
(A partir de 01/08/2014)
Arts. 12 num. 12.1 inc. b
lt. prr.; 13 num. 13.1
encabezado; 15
encabezado 1er. prr.
ADICIONADO:
(A partir de 01/08/2014)
Art. 12 num. 12.1 lt. prr.

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
D.S. 156-2004-EF Aprueba Texto

nico Ordenado de la Ley de
Tributacin Municipal.
MODIFICADOS:
TUO: Arts. 67, 68, 70

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
D.LEG. 1053 Decreto Legislativo

que aprueba la Ley General de
Aduanas.
MODIFICADOS:
(A partir reglamentacin)
Arts. 25 lit. a, 151

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 27444 Ley del Procedimiento

Administrativo General.
D.LEY 25868 Ley de

Organizacin y Funciones del
Instituto Nacional de Defensa de
la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad
Intelectual - INDECOPI.
LEY 26834 Aprueba Ley de reas
Naturales Protegidas.
LEY 26979 Ley de Procedimiento

de Ejecucin Coactiva.
LEY 30025 Ley que facilita la

adquisicin, expropiacin y
posesin de bienes inmuebles
para obras de infraestructura y
declara de necesidad pblica la
adquisicin o expropiacin de
bienes inmuebles afectados para
la ejecucin de diversas obras de
infraestructura.
LEY 29151 Ley General del
Sistema Nacional de Bienes
Estatales.
LEY 29090 Ley de Regulacin de

Habilitaciones Urbanas y de
Edificaciones.
ADICIONADOS:
Art. 38 incs. 38.7, 38.8,
38.9; 126 nums. 126.3,
126.4
MODIFICADO:
Art. 126 num. 126.2
MODIFICADOS:
Art. 26 BIS lit. d nums. 2,3
ADICIONADO:
Art. 26 BIS lit. d num. 7

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
MODIFICADO:
Art. 7 2do. prr.
INCORPORADO:
Art. 7 3er. prr.

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
PRECISADO:
Art. 23

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
MODIFICADO:
1ra. Disp. Comp. Final
MODIFICADOS:
Arts. 18, 25, 2da. Disp.
Comp.
ADICIONADOS:
Art. 14 num. 14.1 lit. l, 19A, 26
MODIFICADO:
Art. 25

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (Arts. 57 y 58) Ley que establece

medidas tributarias, simplificacin de
procedimientos y permisos para la promocin y
dinamizacin de la inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
259

Patrimonio Cultural de la Nacin.
LEY 28976 Ley Marco de Licencia

de Funcionamiento.
LEY 29664 Ley que crea el

Sistema Nacional de Gestin del
Riesgo de Desastres
(SINAGERD).
D.LEG. 295 Cdigo Civil.
LEY 30056 Ley que modifica

diversas leyes para facilitar la
inversin, impulsar el desarrollo
productivo y el crecimiento
empresarial.
D.U. 071-2001 Declara de inters
nacional el saneamiento tcnico,
legal y contable de los inmuebles
de propiedad de las entidades
pblicas.
LEY 27333 Ley Complementaria a
la Ley N 26662, la Ley de
Asuntos No Contenciosos de
Competencia Notarial, para la
Regularizacin de Edificaciones.
LEY 27973 Ley que establece la
determinacin del Valor
Aduanero a cargo de la
Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria.
D.S. 035-2012-EF Aprueban Texto
nico Ordenado de la Ley
General del Sistema Nacional de
Tesorera.
D.S. 081-2011-PCM Decreto

Supremo que crea el Programa
Social denominado Programa
Nacional de Asistencia Solidaria
Pensin 65.
260
LEY 29807 Ley que crea el

Consejo Nacional de Poltica
Criminal.
MODIFICADOS:
Art. 22 nums. 22.1, 22.2
MODIFICADOS:
(A partir de 01/08/2014)
Arts. 2, 7, 9, 5ta. Disp. Final
Trans. Comp.
ADICIONADOS:
(A partir de 01/08/2014)
10ma. Disp. Final Trans.
Comp

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (Arts. 62, 63 y 14va. Disp. Comp.
Final) Ley que establece medidas tributarias,
simplificacin de procedimientos y permisos
para la promocin y dinamizacin de la inversin
en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
ADICIONADOS:
Art. 14 nums. 14.7, 14.8,
14.9

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
MODIFICADO:
Art. 920

inversin en el pas.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
MODIFICADO:
Art. 13
DEROGADO:
Art. 2
DEROGADO:
1ra. Disp. Comp. Derog.
DEROGADO:
Art. 3
MODIFICADOS:
Art. 53 nums. 53.2, 53.3
MODIFICADOS:
Arts. 1, 3, 4 num. 4.2
PRECISADO:
Art. 4
LEY 30230 (22da. Disp. Comp. Final) Ley que

establece medidas tributarias, simplificacin de
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (1ra. Disp. Comp. Derog.) Ley que

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (1ra. Disp. Comp. Derog.) Ley que

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30230 (2da. Disp. Comp. Derog.) Ley que

El Peruano, 12/07/2014; pg. 527543
LEY 30231 (nica Disp. Comp. Modif.) Ley que

establece medidas para la cautela del adecuado
uso de los recursos pblicos en los gobiernos
regionales y gobiernos locales as como para
asegurar la prestacin de los servicios a la
poblacin.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527560
D.S. 048-2014-PCM (Art. 1) Modifican el
Decreto Supremo N 081-2014-PCM, que crea
el Programa Nacional de Asistencia Solidaria
Pensin 65.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527561
D.S. 006-2014-JUS (Art. 2) Aprueban Poltica

Nacional frente a los Delitos Patrimoniales.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527601
LEY 30114 Ley de Presupuesto

del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2014.
LEY 30114 Ley de Presupuesto

del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2014.
ADICIONADO:
Anexo B: Parte pertinente
D.S 030-2014-RE (Art. 1) Modifican Anexo B:

Cuotas Internacionales Ao Fiscal 2014 de la
Ley N 30114, Ley de Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal 2014.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527606
ADICIONADO:
Anexo B: Parte pertinente
D.S. 031-2014-RE (Art. 1) Modifican Anexo B:

Cuotas Internacionales Ao Fiscal 2014 de la
Ley N 30114, Ley de Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal 2014.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527606
R.LEG. 30192 Resolucin

Legislativa que aprueba el
Acuerdo Sede entre la Repblica
del Per y el Fondo Internacional
de Desarrollo Agrcola (FIDA) con
respecto al Establecimiento de
su Oficina en el Per.
D.S. 015-2013VIVIENDA Aprueban el

Reglamento de la Ley N 30045,
Ley de Modernizacin de los
Servicios de Saneamiento.
D.S. 032-2014-RE Ratifican Acuerdo Sede

entre la Repblica del Per y el Fondo
Internacional de Desarrollo Agrcola (FIDA) con
respecto al Establecimiento de su Oficina en el
Per.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527607
RATIFICADO
AMPLIADO PLAZO:
(Hasta el 15/08/2014)
Reglamento: nica Disp.
Comp. Trans.
D.S. 011-2014-VIVIENDA (Art. 1) Amplan plazo

establecido en la nica Disposicin
Complementaria Transitoria del Reglamento de
la Ley N 30045, Ley de Modernizacin de los
Servicios de Saneamiento aprobado por Decreto
Supremo N 015-2013-VIVIENDA, ampliado por
los Decretos Supremos Ns 001 y 004-2014VIVIENDA.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527629
MODIFICADO:
TUO: Art. 44 inc. b
D.S. 011-2014-VIVIENDA (nica Disp. Comp.

Modif.) Amplan plazo establecido en la nica
Disposicin Complementaria Transitoria del
Reglamento de la Ley N 30045, Ley de
Modernizacin de los Servicios de Saneamiento
aprobado por Decreto Supremo N 015-2013VIVIENDA, ampliado por los Decretos Supremos
Ns 001 y 004-2014-VIVIENDA.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527629
D.S. 023-2005VIVIENDA Aprueban Texto nico

Ordenado del Reglamento de la
Ley General de Servicios de
Saneamiento, Ley N 26338.
R.ADM. 121-2011-CEPJ Aprueban el nuevo

Reglamento de Cobranza de
Multas impuestas por el Poder
Judicial.

Reglamento de Cobranza de Multas Impuestas
por el Poder Judicial.
El Peruano, 12/07/2014; pg. 527633
DEROGADO
DOMINGO 13 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA O
DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
CIRCULAR 0012-2014-BCRP Aprueban

lista de bancos de primera categora.
DEROGADO
Circular 024-2014-BCRP (Art. 3) Aprueban

lista de bancos de primera categora.
El Peruano, 13/07/2014; pg. 527697
DEROGADO
R.J. 176-2014/JNAC/RENIEC (Art. 1)Aprueban

Reglamento RE-209-GRE/002 Reglamento
para la Verificacin del Domicilio Declarado,
primera versin.
El Peruano, 13/07/2014; pg. 527703
R.J. 343-2013/JNAC/RENIEC Aprueban

el Reglamento RE-205-GRE/SGPRE/001
Reglamento para la verificacin del
domicilio declarado, primera versin.
NORMA MODIFICATORIA O
DEROGATORIA
261
MARTES 15 DE JULIO
Autorizan a CONABI realizar transferencias financieras a favor del Ministerio

Pblico (15/07/2014)
Se ha dispuesto que la Unidad Ejecutora Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI)
de la Presidencia del Consejo de Ministros pueda realizar transferencias financieras al
Ministerio Pblico, hasta por la suma de Diez Mil y 0/100 Nuevos soles (s/.10,000.00), con
recursos determinados de dicho pliego, acorde a lo establecido por el Decreto Supremo N
093-2012-PCM. As lo ha dispuesto la Resolucin Ministerial N 152-2014-PCM publicada en
el diario oficial El Peruano el 15 de julio de 2014. Como es sabido, CONABI administra el
Fondo Especial de Administracin de Dinero obtenido ilcitamente en Agravio del Estado
(FEDADOI). Ello es as, puesto que mediante la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el
Ao fiscal 2014 se estableci que los recursos provenientes de la enajenacin de activos y
otros por prdida de dominio (Decreto Legislativo N 1104) constituyen recursos determinados
del pliego de Presidencia del Consejo de Ministros y se incorpora en el presupuesto
institucional de la Unidad Ejecutora Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI).
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R.V.M.
644-2013MTC/03 Aprueban
el
Plan
General de Implementacin de la
Portabilidad Numrica en el
Servicio de Telefona Fija.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
PRECISADO:
Num. 3.1.a
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
R.VM.
452-2014-MTC/03 Resolucin
Viceministerial que establece las fechas y
horas correspondientes a la puesta en servicio
de la Portabilidad Numrica en el Servicio
Pblico de Telefona Fija, de acuerdo al Plan
General de Implementacin de la Portabilidad
Numrica en el Servicio Pblico de Telefona
Fija, aprobado por R.VM. N 644-2013-MTC/03
y modificado por R.VM. N 130-2014-MTC/03.
El Peruano, 15/07/2014; pg. 527756
ONPE: dictan Nuevo Reglamento de Voto Electrnico (16/07/2014)
262
Se ha aprobado el Reglamento de Voto Electrnico que tiene por objeto establecer los
principios, garantas y criterios para regular el ejercicio del derecho al voto a travs del uso de
medios electrnicos. Siendo la ONPE responsable de su implementacin progresiva y gradual
a nivel nacional. En tal sentido, se establece dos modalidades del voto electrnico: el
presencial, que permiten al elector sufragar haciendo uso de componentes de hardware y
sofware en ambientes y sistemas administrados por la ONPE; y el no presencial, que permite
al elector sufragar haciendo uso del Internet. As lo ha dispuesto la Resolucin Jefatural N
0171-2014-J/ONPE publicada en el diario oficial El Peruano el 16 de julio de 2014. En este
orden, a efectos de hacer el cotejo de votos realizados, registrado el voto en el sistema, se
establece que para el caso del voto electrnico presencial, se imprimir automticamente la
constancia de voto, la misma que es depositada en el nfora correspondiente. Y para el voto
electrnico no presencial, se remitir la constancia de haber emitido el voto al correo o
domicilio electrnico del elector. De este modo, se deja sin efecto la Resolucin Jefatural N
211-2010-J/ONPE de fecha 17 de diciembre de 2010, que aprob el Reglamento de Voto
Electrnico.
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN ACTUAL DE
LA NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
R.ADM. 225-2011-CE-PJ Aprueban

el Manual de Seguridad Fsica del
Poder
Judicial.
DEROGADO

Manual de Seguridad Fsica del Poder
Judicial.
El Peruano, 16/07/2014; pg. 527894
CIRCULAR
0002-2013BCRP Aprueban Reglamento para
el canje de billetes y monedas a
cargo de las Empresas del
Sistema
Financiero.
DEROGADO
CIRCULAR
025-2014-BCRP Aprueban
Reglamento de Canje de Billetes y Monedas.
El Peruano, 16/07/2014; pg. 527898
R.J.
211-2010-J-ONPE Aprueban
Reglamento del Voto Electrnico.
DEROGADO
R.J.
0171-2014-J/ONPE Aprueban
el
Reglamento
de
Voto
Electrnico.
El Peruano, 16/07/2014; pg. 527910
OCMA: establecen cronograma de visitas judiciales ordinarias a Cortes

Superiores (17/07/2014)
Siendo la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA) rgano disciplinario del Poder Judicial
se ha establecido el cronograma de Visitas Judiciales Ordinarias a las Cortes Superiores de
Justicia de Puno, Cuzco, San Martn, Lima Norte, Huaura y Lima para los meses de agosto,
setiembre y octubre del presente ao judicial. As lo ha dispuesto la Resolucin de Jefatura N
142-2014-J-OCMA/PJ publicada en el diario oficial El Peruano el 17 de julio de 2014. En tal
sentido, en el mes de agosto, los das 11 y 12, la Visita Judicial se realizar a la Corte Superior
de Justicia de Puno y los das 14 y 15 a la Corte Superior de Justicia de Cuzco. En el mes de
setiembre, los das 11 y 12, la Visita Judicial Ordinaria corresponder a la Corte Superior de
Justicia de San Martn y los das 24, 25 y 26 ser a la Corte Superior de Justicia de Lima
Norte. Finalmente, en el mes de octubre, el da 06, la Visita Judicial corresponder a la Corte
Superior de Justicia de Huaura y los das 13, 14, 15, 16 y 17 ser a la Corte Superior de
Justicia de Lima.
CNM: modifican reglas a tomar en cuenta en los procesos de seleccin

nombramiento, y/o ratificacin de jueces y fiscales (17/07/2014)
Se ha incorporado el numeral 13, relativo a las funciones de los jueces y fiscales provisionales,
en la Resolucin N 094-2014-CNM que aprueba las Reglas a ser tomadas en cuenta en los
procesos de seleccin y nombramiento y de evaluacin integral y ratificacin sobre la
exclusividad de la funcin jurisdiccional y fiscal. Ello, acorde a lo dispuesto por la Ley N
29393 que modific el artculo 5 de la Ley que deja sin efecto la homologacin de los
magistrados titulares y provisionales del Poder Judicial y de Ministerio Pblico, Ley N 27362.
As lo ha dispuesto la Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura N 149-2014-CNM
publicada en el diario oficial El Peruano el 17 de julio de 2014. En tal sentido, al artculo 13
incorporado a la Resolucin referida, establece que los jueces y fiscales provisionales solo
pueden ejercer labores jurisdiccionales y fiscales respectivamente, mientras dure la interinidad,
encontrndose impedidos de asumir funcin administrativa. Por su parte, los fiscales
provisionales pueden asumir funciones de representacin solo ante rganos que administren
justicia hasta la designacin de los titulares. Asimismo, la mencionada delimitacin de
funciones y su cumplimiento vendr a ser tomado en cuenta, para los fines de los procesos de
seleccin y nombramiento y de evaluacin integral y ratificacin.
263
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S. 025-2014-RE Ratifican el
Acuerdo entre la Repblica del
Per y la Repblica de Honduras
sobre Supresin de Visas de
Turistas en Pasaportes
Ordinarios.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
PRECISADO
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
Oficio S/N Entrada en vigencia del Acuerdo

entre la Repblica del Per y la Repblica de
Honduras sobre Supresin de Visas de Turistas
en
Pasaportes
Ordinarios.
El Peruano, 17/07/2014; pg. 527966
VIERNES 18 DE JULIO DE 2014
Modifican denominacin de rganos jurisdiccionales de la Sala Penal

Nacional en el marco de la Ley contra el Crimen Organizado (18/07/2014)
Se ha dispuesto la modificacin de la denominacin de los rganos jurisdiccionales de la Sala
Penal Nacional que conocern y tramitarn lo establecido en la Ley Contra el Crimen Organizado,
Ley N 30077 y su modificatoria Ley N 30133, con el fin de establecer un adecuado
funcionamiento y competencia. En tal sentido, por un lado, se ha procedido a la modificacin de la
denominacin del Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional, en Primer Juzgado de
Investigacin Preparatoria Nacional Especializado en Crimen Organizado; el nomen del Juzgado
Penal Colegiado (integrado por el Primer, Segundo y Tercer Juzgado Unipersonal Nacional), en
Primer Juzgado Penal Colegiado Nacional Especializado en Crimen Organizado; y la
denominacin de Sala Penal de Apelaciones con competencia nacional, en Primera Sala Penal de
Apelaciones Nacional Especializada en Crimen Organizado. As lo ha dispuesto la Resolucin
Administrativa N 236-2014-CE-PJ publicada en el diario oficial El Peruano el 18 de julio de 2014.
Del mismo modo, por otro lado, se ha dispuesto el cambio de la denominacin de rganos
jurisdiccionales de la Sala Penal Nacional que fueron creados por Resolucin Administrativa N
228-2014-CE-PJ, as: el Primer Juzgado de la Investigacin Preparatoria Especializado en Crimen
Organizado, se denominar Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional
Especializado en Crimen Organizado; el Segundo Juzgado de la Investigacin Preparatoria
Especializado en Crimen Organizado, se denominar Tercer Juzgado de Investigacin
Preparatoria Nacional Especializado en Crimen Organizado; el Juzgado Penal Colegiado
Especializado en Crimen Organizado, se denominar ahora Segundo Juzgado Penal Colegiado
Nacional Especializado en Crimen Organizado; y la denominacin de la Sala Penal de
Apelaciones Especializada en Crimen Organizado, cambiar a Segunda Sala Penal de
Apelaciones Nacional Especializada en Crimen Organizado.
CNM: modifican reglas a tomar en cuenta en los procesos de seleccin

nombramiento, y/o ratificacin de jueces y fiscales (17/07/2014)
264
Se ha incorporado el numeral 13, relativo a las funciones de los jueces y fiscales provisionales,
en la Resolucin N 094-2014-CNM que aprueba las Reglas a ser tomadas en cuenta en los
procesos de seleccin y nombramiento y de evaluacin integral y ratificacin sobre la
exclusividad de la funcin jurisdiccional y fiscal. Ello, acorde a lo dispuesto por la Ley N 29393
que modific el artculo 5 de la Ley que deja sin efecto la homologacin de los magistrados
titulares y provisionales del Poder Judicial y de Ministerio Pblico, Ley N 27362. As lo ha
dispuesto la Resolucin del Consejo Nacional de la Magistratura N 149-2014-CNM publicada
en el diario oficial El Peruano el 17 de julio de 2014. En tal sentido, al artculo 13 incorporado a
la Resolucin referida, establece que los jueces y fiscales provisionales solo pueden ejercer
labores jurisdiccionales y fiscales respectivamente, mientras dure la interinidad, encontrndose
impedidos de asumir funcin administrativa. Por su parte, los fiscales provisionales pueden
asumir funciones de representacin solo ante rganos que administren justicia hasta la
designacin de los titulares. Asimismo, la mencionada delimitacin de funciones y su
cumplimiento vendr a ser tomado en cuenta, para los fines de los procesos de seleccin y
nombramiento y de evaluacin integral y ratificacin.
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R.
00395-2013SUNAT/300000 Aprueban facultad
discrecional para no determinar ni
sancionar infracciones aduaneras
en las Intendencias de Aduana de
Paita, Salaverry, Chimbote, Pisco,
Mollendo, Ilo y Martima del
Callao.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
PRECISADO
R.
005-2014-SUNAT/500000 Aprueban
facultad discrecional para no determinar ni
sancionar infracciones aduaneras en la
Intendencia de Aduana Martima del Callao.
El Peruano, 18/07/2014; pg. 527982
R.
287-2002-SUNARPSN Aprueban el Cdigo de tica
de la Superintendencia Nacional
de
los
Registros
Pblicos.
DEROGADO
R. 179-2014-SUNARP/SN (Art. 2) Aprueban

el Reglamento para aplicar la Ley del Cdigo
de tica de la Funcin Pblica, en la
SUNARP.
El Peruano, 18/07/2014; pg. 527984
R. 010-2006-SUNARP-SN Modifica
el Cdigo de tica de la SUNARP,
adecundolo al Cdigo de tica
de la Funcin Pblica, precisando
funciones de los Comits de
tica,
Transparencia
y
Anticorrupcin.
DEROGADO
(Tcitamente)

SUNARP.
El Peruano, 18/07/2014; pg. 527984
R.
019-2012-SUNARPSN Aprueban Directiva N 0012012-SUNARP/SN, que regula el
Bloqueo
por
Presunta
Falsificacin de Documentos.
DEROGADO
(Tcitamente)

SUNARP.
El Peruano, 18/07/2014; pg. 527984
SUSTITUIDO:
Ttulo III Cap. III Sub
cap. I
R.
4577-2014 (Art.
1) Sustituyen
el
Subcaptulo I del Captulo III del Ttulo III y el
literal N) del Artculo 12 del Ttulo VIII del
Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema Privado de
Administracin de Fondos de Pensiones.
El Peruano, 528008
SUSTITUIDO:
Ttulo VIII: Art. 12 lit. N
R.
4577-2014 (Art.
2) Sustituyen
el
Subcaptulo I del Captulo III del Ttulo III y el
literal N) del Artculo 12 del Ttulo VIII del
Administracin de Fondos de Pensiones.
El Peruano, 528008
R. 053-98-EF/SAFP Aprueba Ttulo

III del Compendio de Normas de
Superintendencia Reglamentarias
del
Sistema
Privado
de
Administracin de Fondos de
Pensiones, referido a gestin
empresarial.
R. 115-98-EF/SAFP Aprueba el
Ttulo VIII del Compendio de
Normas
de
Superintendencia
Reglamentarias
del
Sistema
Privado de Administracin de
Fondos de Pensiones, referido a
Registro.
SABADO 19 DE JULIO DE 2014
INDECOPI: crean Comisin Transitoria de Signos Distintivos hasta el 31 de

diciembre (19/07/2014)
Se ha implementado una Comisin Transitoria de Signos Distintivos con el objetivo de atender
oportunamente la carga procesal que actualmente administra la Comisin de Signos
Distintivos; en tal sentido, tal Comisin ejercer las mismas competencias resolutivas
(procedimientos de oposicin al registro, cancelacin y nulidad de registro, entre otros), hasta
el 31 de diciembre de 2014. As lo ha dispuesto la Resolucin de la Presidencia del Consejo
Directivo del Indecopi N 113 -2014-INDECOPI/COD publicada en el diario oficial El Peruano el
19 de julio de 2014. Asimismo, se ha fijado los montos de las dietas segn el cargo a ser
percibidas por los miembros de la referida Comisin Transitoria, correspondiendo al Vice-
265
Presidente el monto de s/.425 y a los miembros, el monto de s/.400. Del mismo modo se ha
fijado como mximo 15 sesiones mensuales retribuidas. En este orden, mediante Resolucin
de la Presidencia del Consejo Directivo del Indecopi N 114-2014-INDECOPI/COD (del
19/07/2014), se ha designado a los seores Viana Elisa Rodrguez Escobar, Jean Carlo Costa
Glvez e Ignacio Jos Joaqun Soto Llosa como miembros de la Comisin Transitoria de
Signos Distintivos, la cual estar presidida por el Director de la Direccin de Signos Distintivos.
Poder Judicial: jueces deben admitir expedientes administrativos contenidos

en formato de disco compacto (19/07/2014)
Se ha dispuesto que la informacin contenida en el expediente administrativo, tambin puede
ser presentada al rgano jurisdiccional respectivo en formato de disco compacto, acorde a lo
dispuesto por el artculo 234 del Cdigo Procesal Civil y a lo establecido en los artculos 6 y 9
del Decreto Legislativo N 681. Ello, a efectos de evitar la dilacin en la tramitacin de los
procesos judiciales y brindar una tutela jurisdiccional efectiva. As lo ha dispuesto la
Resolucin Administrativa N 229-2014-CE-PJ publicada en el diario oficial El Peruano el 19 de
julio de 2014. Ello es as, debido a los engorrosos y extendidos trmites que se da a los
pedidos formulados por jueces a la autoridad administrativa respecto de la remisin del
expediente administrativo cuando ste ha sido admitido como medio probatorio; pues, la
entidad administrativa, debe ubicar el expediente, expedir las copias correspondientes y
autentificarlas de ser el caso, y finalmente, enviarlo al rgano jurisdiccional. En tal sentido,
compete a los jueces determinar el formato y la versin en la que se grabarn los archivos
contenidos en el disco compacto que se remitir al rgano jurisdiccional.
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
R. 001182014/SUNAT/300000 Aprueban el
Procedimiento General Restitucin
Simplificado de Derechos
Arancelarios INTA-PG.07 (Versin
4) y modifican el Procedimiento
General Exportacin Definitiva
INTA-PG.02 (Versin 6).
MODIFICADOS:
Procedimiento: Secc. V
num. 1, VII num. 5 lit. B
R. 06-2014-SUNAT/5C0000 Modifican
Procedimiento General Restitucin Simplificado
de Derechos Arancelarios INTA-PG.07 (versin
4).
El Peruano, 19/07/2014; pg. 528129
R.M. 010-93-JUS TUO del Cdigo

Procesal Civil.
PRECISADO:
Art. 234
R.ADM. 229-2014-CE-PJ Circular referida a la

admisin de expedientes administrativos en
formato de disco compacto.
El Peruano, 19/07/2014; pg. 528130
R.LEG. 30108 Resolucin Legislativa

que aprueba la Convencin sobre el
Estatuto de los Aptridas.
PRECISADO
Oficio S/N Entrada en vigencia de la

Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas.
El Peruano, 19/07/2014; pg. 528157
D.S. 068-2013-RE Ratifican la

Convencin sobre el Estatuto de
los Aptridas.
PRECISADO
Oficio S/N Entrada en vigencia de la

Convencin sobre el Estatuto de los Aptridas.
El Peruano, 19/07/2014; pg. 528157
266
DOMINGO 20 DE JULIO
NORMA
MODIFICADA
O DEROGADA
R.S.
079-2014-IN Autorizan
intervencin de las Fuerzas
Armadas en apoyo a la
Polica Nacional del Per en
los
departamentos
de
Arequipa, Puno y Madre de
Dios.
SITUACIN ACTUAL
DE LA NORMA
PRORROGADO:
Art. 1
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
R.S. 127-2014-IN (Art. 1) Prorrogan intervencin
de las Fuerzas Armadas en apoyo a la Polica
Nacional del Per en los departamentos de
Arequipa, Puno y Madre de Dios, del 21 de julio
al 19 de agosto de 2014; con el fin de asegurar el
control del orden interno y evitar actos de
violencia o cualquier ilcito penal que se pudiera
cometer con ocasin de las movilizaciones
promovidas por la minera ilegal e informal.
El Peruano, 20/07/2014; pg. 528189
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R. 30/05-1998-CCD Texto nico

Ordenado del Reglamento del
Congreso de la Repblica.

Sistema Nacional de Tesorera.
D.S.
066-2009-EF Aprueban
Texto nico Ordenado de la Ley
N
27245
Ley
de
Responsabilidad
y
Transparencia
Fiscal.
LEY
30059 Ley
de
fortalecimiento de la Gestin
Municipal
a
travs
del
sinceramiento de la Deuda
Municipal.
D.S. 259-2013-EF Aprueban el

Ley de fortalecimiento de la
gestin municipal a travs del
sinceramiento de la deuda
municipal.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
PRECISADO:
Arts. 12 y 33
DEC. S/N (Art. 2) Decreto de convocatoria a

eleccin de la Mesa Directiva del Congreso de
la Repblica para el periodo anual de sesiones
2014-2015.
El Peruano, 22/07/2014; pg. 528273
PRECISADOS:
Art. 6 lits. p, q
R.D. 055-2014-EF/52.03 Dictan disposiciones

relativas a la implementacin del Sistema de
Cuentas de Registro en la Cuenta nica del
Tesoro Pblico (CUT) de Recursos Ordinarios,
de otras fuentes de financiamiento y recursos
de
Fondos
Especiales.
El Peruano, 22/07/2014; pg. 528275
PRECISADO:
Art. 6
R.D. 055-2014-EF/52.03 (Disp. Comp.)Dictan

disposiciones relativas a la implementacin del
Sistema de Cuentas de Registro en la Cuenta
nica del Tesoro Pblico (CUT) de Recursos
Ordinarios, de otras fuentes de financiamiento y
recursos
de
Fondos
Especiales.
El Peruano, 22/07/2014; pg. 528275
PRECISADO:
Art. 5
R. 232-2014/SUNAT Dictan normas para

realizar el pago de la segunda cuota y
siguientes del pago fraccionado de la deuda
materia del sinceramiento de la deuda
municipal y para el pago de la deuda exigible
por
parte
de
las
municipalidades.
El Peruano, 22/07/2014; pg.528284
PRECISADO:
Art. 14
R. 232-2014/SUNAT Dictan normas para

realizar el pago de la segunda cuota y
siguientes del pago fraccionado de la deuda
materia del sinceramiento de la deuda
municipal y para el pago de la deuda exigible
por
parte
de
las
municipalidades.
El Peruano, 22/07/2014; pg.528284
267
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
AMPLIADO:
Procedimientos
R.M. 189-2014-MINCETUR (Art. 1) Amplan

relacin de procedimientos administrativos
que se tramitan a travs de la Ventanilla
nica de Comercio Exterior - VUCE.
El Peruano, 23/07/2014; pg. 528360
PRECISADO:
Art. 3 num. 3.1 lit. g.4
D.S. 208-2014-EF (Art. 1) Aprueban el

cambio de destino de los recursos
autorizados por el literal g.4 del numeral 3.1
del Artculo 3 de la Ley N 30191, a favor del
Pliego
026:
Ministerio
de Defensa.
El Peruano, 23/07/2014; pg. 528364
LEY 30191 Ley que establece

medidas para la prevencin,
mitigacin
y
adecuada
preparacin para la respuesta
ante situaciones de desastre.
PRECISADO:
Art. 5
D.S. 209-2014-EF Aprueban el cambio de

destino de los recursos autorizados por el
artculo 5 de la Ley N 30191, a favor del
Programa Trabaja Per del pliego 012:
Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo.
El Peruano, 23/07/2014; pg. 528365
LEY 27785 Ley Orgnica del

Sistema Nacional de Control y
de la Contralora General de la
Repblica.
PRECISADO:
Art. 14
R.
349-2014-CG Aprueban
Directiva
Comunicacin al Ministerio Pblico de
hechos evidenciados durante el desarrollo
de
servicios
de
control
posterior.
El Peruano, 23/07/2014; pg. 528401
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R.M.
137-2010-MINCETURDM Aprueban
relacin
de
procedimientos administrativos
que se tramitarn a travs de la
Ventanilla nica de Comercio
Exterior.
mitigacin
y
adecuada
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S. 036-2014-PCM Prorrogan
Estado de Emergencia en el
distrito de Echarate, ubicado
en la provincia de La
Convencin,
del
departamento
del
Cusco.
D.S.
031-2008-AG Aprueban
Reglamento de Organizacin
y Funciones del Ministerio de
Agricultura.
D.S. 001-2009-AG Incorporan
disposicin al Reglamento de
Organizacin y Funciones del
Ministerio
de
Agricultura.
268

mitigacin
y
adecuada
SITUACIN ACTUAL
DE LA NORMA
AMPLIADO PLAZO:
Art. 1
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
D.S.
049-2014-PCM (Art.
1) Prorrogan
Estado de Emergencia en el distrito de
Echarate, ubicado en la provincia de La
Convencin del departamento del Cusco.
El Peruano, 24/07/2014; pg. 528482
DEROGADO
D.S.
008-2014-MINAGRI (nica
Disp.
Comp. Derog.) Aprueban Reglamento de
Organizacin y Funciones del Ministerio de
Agricultura
y
Riego
MINAGRI.
El Peruano, 24/07/2014; pg. 528484
DEROGADO
D.S.
Disp.
Comp. Derog.) Aprueban Reglamento de
Organizacin y Funciones del Ministerio de
Agricultura
y
Riego
MINAGRI.
El Peruano, 24/07/2014; pg. 528484
PRECISADO:
Art. 3 num. 3.1 literal e.1
D.S. 213-2014-EF Aprueban el cambio de

destino de los recursos autorizados por el
literal e.1) del Numeral 3.1 del artculo 3 de
la Ley N 30191, a favor del pliego 011:
Ministerio
de
Salud.
El Peruano, 24/07/2014; pg. 528489

medidas
tributarias,
simplificacin
de
procedimientos y permisos
para
la
promocin
y
dinamizacin de la inversin
en
el
pas.
El Peruano, 12/0//2014
R. 026-2014-OEFA/CD (Art. 1) Aprueban

Normas reglamentarias que facilitan la
aplicacin de lo establecido en el Artculo
19 de la Ley N 30230 - Ley que establece
medidas tributarias, simplificacin de
procedimientos y permisos para la
promocin y dinamizacin de la inversin en
el
pas.
El Peruano, 24/07/2014; pg. 528502
REGLAMENTADO:
Art. 19
VIERNES 25 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R.
271-2012-OS/CD Aprueban
Tipificacin y Escala de Multas y
Sanciones
de
Hidrocarburos
contenida en la Tipificacin de
Infracciones y Escala de Multas y
Sanciones
de
OSINERGMIN.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
R. 145-2014-OS/CD (Art. 1) Modifican el
Anexo 6 de la Escala de Multas y Sanciones
de la Gerencia de Fiscalizacin Elctrica,
correspondiente a la tipificacin de
sanciones
por
incumplimiento
del
Procedimiento para la Supervisin de
Contraste de Medidores de Energa
Elctrica.
El Peruano, 25/07/2014; pg. 528571
MODIFICADO:
Anexo 6
SABADO 26 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S. 002-2012-DE Aprueban

actualizacin integral del Texto
nico de Procedimientos
Administrativos de la Marina de
Guerra del Per (TUPAM-15001)
Edicin 2012.
D.S. 040-2008-EM Aprueban

Texto nico Ordenado del
Reglamento de Distribucin de
Gas Natural por Red de Ductos,
aprobado mediante D.S. N 04299-EM.
R.M. 312-2011-MINSA Aprueban

Documento Tcnico Protocolos
de Exmenes Mdico
Ocupacionales y Guas de
Diagnstico de los Exmenes
Mdicos Obligatorios por
Actividad.
ORD. 067-2010-MPC Aprueban
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
DEROGADO:
Procedimiento 129 Cdigo
F-01
R.M. 570-2014-DE/MGP (Art. 1) Modifican

el Texto nico de Procedimientos
Administrativos de la Marina de Guerra del
Per (TUPAM-15001), Edicin 2012,
eliminando el Procedimiento N 129,
Cdigo F-01 Vigilancia especial a bordo de
naves
con
mercancas
peligrosas.
El Peruano, 26/07/2014; pg. 528644
PRECIDASO:
Art. 24
R.M. 337-2014-MEM/DM (Art. 1) Aprueban

Directiva que establece los Lineamientos
del Procedimiento para la Evaluacin de
Solicitudes de Parte Concurrentes para el
otorgamiento de la Concesin del Servicio
de Distribucin de Gas Natural por Red de
Ductos.
El Peruano, 26/07/2014; pg. 528652
MODIFICADOS:
Protocolo: Rubro VI num.
6.7 subnum.6.7.2
R.M. 571-2014/MINSA (Art. 1) Modifican

Documento
Tcnico
Protocolos
de
Exmenes Mdico Ocupacionales y Guas
de Diagnstico de los Exmenes Mdicos
Obligatorios por Actividad, aprobado por
R.M
N
312-2011/MINSA.
El Peruano, 26/07/2014; pg. 528661
DEROGADO:
(Tcitamente)
ORD. 017-2014 (Arts. 1 y 2) Aprueban

Texto nico Ordenado de Reglamento de
Organizacin
y
Funciones
de
la
269
Funciones de la Municipalidad
Provincial del Callao.
D.S. 030-2013-RE Ratifican el
Estatuto de la Agencia
Internacional de Energas
Renovables (IRENA).
Municipalidad
Provincial
del
Callao.
El Peruano, 26/07/2014; pg. 528735
Oficio S/N Entrada en vigencia del

Estatuto de la Agencia Internacional de
Energas
Renovables.
El Peruano, 26/07/2014; pg. 528750
PRECISADO
DOMINGO 27 DE JULIO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S. 021-2000-EM Aprueba
Contrato de Licencia para la
Explotacin de Hidrocarburos en
el Lote 88 que suscribir
PERUPETRO S.A.
D.S. 021-2000-EM Aprueba
Contrato de Licencia para la
Explotacin de Hidrocarburos en
el Lote 88 que suscribir
PERUPETRO S.A.
SITUACIN ACTUAL
DE LA NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
D.S.
023-2014-EM (Art. 1) Aprueban
modificaciones del Contrato de Licencia
para la Explotacin de Hidrocarburos en
el Lote 88.
MODIFICADO:
Art. 2 (Contrato)
El Peruano, 27/07/2014; pg. 528758

D.S.
024-2014-EM (Art. 1) Aprueban
modificaciones del Contrato de Licencia
para la Explotacin de Hidrocarburos en
el Lote 88.
MODIFICADO:
Art. 2 (Contrato)
El Peruano, 27/07/2014; pg. 528759
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R. 173-2013/SUNAT Aprueban Normas

relativas al Registro para el Control
de Bienes Fiscalizados a que se
refiere el Artculo 6 del Decreto
Legislativo N 1126.
R. 109-2000/SUNAT Regula forma y

condiciones en que deudores
tributarios podrn realizar diversas
operaciones a travs de internet
mediante el sistema SUNAT
Operaciones en lnea.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
SUSTITUIDO:
Arts. 14 num. 14.2; 17
num. 17.3; 18
R.
239-2014/SUNAT (Arts.
1,
2
y
3)Modifican Resolucin de Superintendencia
N 173-2013/SUNAT, que aprueba normas
relativas al Registro para el Control de
Bienes Fiscalizados a que se refiere el
artculo 6 del Decreto Legislativo N 1126.
El Peruano, 29/07/2014; pg. 528926
ADICIONADO:
Art. 2 num. 34
R. 239-2014/SUNAT (nica Disp. Comp.

Modif.) Modifican
Resolucin
de
Superintendencia N 173-2013/SUNAT, que
aprueba normas relativas al Registro para el
Control de Bienes Fiscalizados a que se
refiere el artculo 6 del Decreto Legislativo
N
1126.
El Peruano, 29/07/2014; pg. 528926
270
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
R.
191-2005/SUNAT Establece
Registro
de
Empleadores
de
Trabajadores
del
Hogar,
Trabajadores del Hogar y sus
Derechohabientes.
R. 109-2000/SUNAT Regula forma y

condiciones en que deudores
tributarios podrn realizar diversas
operaciones a travs de internet
mediante
el
sistema
SUNAT
Operaciones
en
lnea.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Art. 3 lit. c.2 nums. 1, 2, 4;
4; 7; 8
R. 240-2014/SUNAT (1ra. Disp. Comp.

Modif.) Facilitan la Inscripcin y Baja de
Inscripcin de Trabajadores del Hogar y
sus Derechohabientes as como la
modificacin y actualizacin de la
informacin de dichos sujetos en el
Registro de Empleadores de Trabajadores
del Hogar, Trabajadores del Hogar y sus
derechohabientes.
El Peruano, 30/07/2014; pg. 528974
ADICIONADO:
(A partir de 01/08/2014)
Art. 2 num. 35
R. 240-2014/SUNAT (2da. Disp. Comp.

Modif.) Facilitan la Inscripcin y Baja de
Inscripcin de Trabajadores del Hogar y
sus Derechohabientes as como la
modificacin y actualizacin de la
informacin de dichos sujetos en el
Registro de Empleadores de Trabajadores
del Hogar, Trabajadores del Hogar y sus
derechohabientes.
El Peruano, 30/07/2014; pg. 528974
MES DE AGOSTO 2014

VIERNES 1 DE AGOSTO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
LEY 29733 Ley de Proteccin de

Datos Personales.
D.S. 003-2013-JUS Aprueban

Ley de Proteccin de Datos
Personales.
D.S. 016-2009-MTC Aprueban

Reglamento Nacional de Trnsito Cdigo de Trnsito.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
PRECISADO:
Art. 33 num. 12
R.D.
060-2014-JUS/DGPDP Aprueban
Directiva N 001-2014-JUS/DGPDP sobre
proteccin de datos personales en el marco
de los procedimientos para la construccin,
administracin,
sistematizacin
y
actualizacin de bienes de datos personales
vinculados con programas sociales y
subsidios
que
administra
el
Estado.
El Peruano, 01/08/2014; pg. 529078
PRECISADO:
3ra. Disp. Comp. Final
R.D.
060-2014-JUS/DGPDP Aprueban
Directiva N 001-2014-JUS/DGPDP sobre
proteccin de datos personales en el marco
de los procedimientos para la construccin,
administracin,
sistematizacin
y
actualizacin de bienes de datos personales
vinculados con programas sociales y
subsidios
que
administra
el
Estado.
El Peruano, 01/08/2014; pg. 529078
SUSPENDIDO:
ANEXO I: Parte
Pertinente.
D.S. 017-2014-MTC (Art. 1) Decreto Supremo

que suspende y precisa la aplicacin de
infracciones G-58 y G.64, respectivamente,
contenidas en el Anexo I: Cuadro de
Tipificacin, Sanciones y Medidas Preventivas
aplicables a las Infracciones al Trnsito
Terrestre - I. Conductores del Texto nico
271
Ordenado del Reglamento Nacional de

Trnsito
Cdigo
de
Trnsito.
El Peruano, 01/08/2014; pg. 529089
D.S. 017-2009-MTC Aprueban

Reglamento Nacional de
Administracin de Transporte.
D.S. 018-2013-MTC Decreto

Supremo que modifica el
Reglamento Nacional de
Administracin de Transporte
aprobado por Decreto Supremo N
017-2009-MTC y establece otras
disposiciones.
AMPLIADO VIGENCIA:
30ma Disp. Comp. Trans.;
Art. 82; Anexo 2: Parte
Pertinente
MODIFICADO:
(A partir de 01/08/2014)
Anexo 2: Parte Pertinente
D.S. 018-2014-MTC (Art. 1, 2 y 5) Decreto

Supremo que modifica el Reglamento
Nacional de Administracin de Transporte,
aprobado por Decreto Supremo N 017-2009MTC y establece otras disposiciones.
El Peruano, 01/08/2014; pg. 529090
AMPLIADO VIGENCIA:
Art. 1: Parte Pertinente
D.S. 018-2014-MTC (Art. 2) Decreto Supremo

que modifica el Reglamento Nacional de
Administracin de Transporte, aprobado por
Decreto Supremo N 017-2009-MTC y
establece
otras
disposiciones.
El Peruano, 01/08/2014; pg. 529090
SBADO 2 DE AGOSTO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.LEG. 1138 Ley de la Marina de

Guerra del Per.
D.S. 028-2006-DE/SG Aprueba

Reglamento del Personal Militar de
las Fuerzas Armadas en Misin
Diplomtica.
D.S. 002-2004-DE/SG Aprueba

Reglamento de Viajes al Exterior de
Personal Militar y Civil del Sector
Defensa.
272
D.S. 317-2013-EF Aprueban

disposiciones y fijan montos por
concepto de Bonificacin por
Desempeo Efectivo de Cargos de
Responsabilidad, Bonificacin
por Funcin Administrativa y de
Apoyo Operativo Efectivo y
Bonificacin por Alto Riesgo a la
Vida, aplicables al personal en
situacin de actividad militar de las
Fuerzas Armadas y policial de la
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
REGLAMENTADO
D.S.
009-2014-DE (Art.
1) Aprueban
Reglamento del D. Leg. N 1138, Ley de la
Marina
de
Guerra
del
Per.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529160
MODIFICADOS:
Art. 8 incs. a, b
DEROGADO:
Anexo 01
D.S. 010-2014-DE (1ra. Disp. Comp. Modif.

y nica Disp. Comp. Derog.) Establecen
disposiciones respecto a montos por
compensacin extraordinaria mensual por
servicio en el extranjero en Misin
Diplomtica, Comisin Especial en el
Exterior, Misin de Estudios, Comisin del
Servicio y Tratamiento Mdico Altamente
Especializado de personal militar y civil del
Sector Defensa, as como asignacin por
comisin de servicio a bordo de Unidades
Navales.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529160
ADICIONADOS:
Arts. 7 inc. e; 10
DEROGADOS:
Anexo: lits. B, C
D.S. 010-2014-DE (2da. Disp. Comp. Modif.

y nica Disp. Comp. Derog.) Establecen
disposiciones respecto a montos por
compensacin extraordinaria mensual por
servicio en el extranjero en Misin
Diplomtica, Comisin Especial en el
Exterior, Misin de Estudios, Comisin del
Servicio y Tratamiento Mdico Altamente
Especializado de personal militar y civil del
Sector Defensa, as como asignacin por
comisin de servicio a bordo de Unidades
Navales.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529160
DEROGADO
D.S.
223-2014-EF (1ra.
Disp.
Comp.
Derog.)Aprueban disposiciones y fijan
montos por concepto de Bonificacin por
Responsabilidad, Bonificacin por Funcin
Administrativa y de Apoyo Operativo
Efectivo y Bonificacin por Alto Riesgo a la
Vida, aplicables al personal en situacin de
actividad militar de las Fuerzas Armadas y
policial de la Polica Nacional del Per, as
como el monto por concepto de Subsidio
Polica Nacional del Per, as como

el monto por concepto de Subsidio
Pstumo y por Invalidez para los
pensionistas del Decreto Ley N
19846, y aprueban una
Transferencia de Partidas a favor de
los Ministerios de Defensa y del
Interior.
D.S. 052-2014-EF Suspenden

vigencia del Decreto Supremo N
042-2014-EF.
R.M. 1846-2013-IN/PNP Aprueban

bonificaciones para el personal de
la Polica Nacional del Per.
D.LEG. 1012 Decreto Legislativo

que aprueba la Ley Marco de
Asociaciones Pblico-Privadas para
la Generacin de Empleo
Productivo y dicta normas para la
agilizacin de los procesos de
promocin de la inversin privada.
LEY 29963 Ley de facilitacin

aduanera y de ingreso de
participantes para la realizacin de
eventos internacionales declarados
de inters nacional.
R. 009-2006-SEPS/CD Aprueba
Reglamento sobre Requerimientos
Patrimoniales y Reservas Tcnicas
de las Entidades Prestadoras de
Salud.
R. 001-2006-ESEP-SEPSCD Aprueban Reglamento sobre

Requerimientos Patrimoniales,
Reservas Tcnicas y de
Informacin de las Entidades que
prestan Servicios de Salud
Prepagados.

pensionistas del Decreto Ley N 19846, y
aprueban una Transferencia de Partidas a
favor de los Ministerios de Defensa y del
Interior.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529167
DEROGADO
D.S.
223-2014-EF (1ra.
Disp.
Comp.
Interior.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529167
DEJADO SIN EFECTO:

Art. 1
D.S. 223-2014-EF (2da. Disp. Comp.

Interior.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529167
PRECISADO:
Art. 8 num. 8.1
R.M. 249-2014-EF/15 (Art. 1) Aprueban

metodologa del Anlisis Comparativo a que
se refiere el D. Leg. N 1012, que aprob la
Ley Marco de Asociaciones Pblico
Privadas para la generacin de empleo
productivo y dicta normas para la agilizacin
de los procesos de promocin de la
inversin
privada.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529177
PRECISADO:
2da. Disp. Comp. Final
CIRC. 01-2014-SUNAT/5C0000 Aprueban

Circular que precisa trmites a seguir para el
ingreso y salida de bienes necesarios para
la realizacin de eventos internacionales
declarados de inters nacional en el marco
de
la
Ley
N
29963.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529203
DEROGADO:
(A partir de 31/12/2018)
En lo que corresponda
R. 020-2014-SUSALUD/S (Art. 4) Aprueban

el Reglamento de Solvencia Patrimonial,
Obligaciones Tcnicas y Cobertura de
Respaldo para Instituciones Administradoras
de Fondos de Aseguramiento en Salud IAFAS
Privadas
y
Mixtas.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529209
DEROGADO:
(A partir de 31/12/2018)

Privadas
y
Mixtas.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529209
273
R. 072-2009-SEPS-CD Aprueban el
nuevo Reglamento de activos e
inversiones de las Entidades
Prestadoras de Salud en respaldo
de sus obligaciones tcnicas.
R. 077-2000-SEPS/IG Aprueba
Indicadores prestacionales y
econmico-financieros que se
utilizarn para supervisar entidades
a que se refiere el Reglamento
General de Supervisin de la
Superintendencia de Entidades
Prestadoras de Salud (SEPS).
R. 001-2006-ESEP-SEPSCD Aprueban Reglamento sobre
Requerimientos Patrimoniales,
Reservas Tcnicas y de
Informacin de las Entidades que
prestan Servicios de Salud
Prepagados.
CIRC. AFP-109-2010 Establecen los
Cdigos de Operacin que las AFP
deben considerar para el registro
de operaciones que impliquen
movimientos en el Sistema de
Cuentas de los afiliados al SPP.
DEROGADO:
(A partir de 31/12/2018)

Privadas
y
Mixtas.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529209
DEROGADA

el Reglamento para la presentacin de
Informacin Econmico - Financiera e
Indicadores Financieros para Instituciones
Administradoras
de
Fondos
de
Aseguramiento
en
Salud.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529214
DEROGADA:
(A partir de 31/12/2015)

el Reglamento para la presentacin de
Informacin Econmico - Financiera e
Indicadores Financieros para Instituciones
Administradoras
de
Fondos
de
Aseguramiento
en
Salud.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529214
PRECISADO:
Anexo 1
CIRC. AFP-138-2014 (Art. 2) Circular sobre

actualizacin de cdigos de operacin
vigentes que las AFP deben considerar para
el registro de operaciones que impliquen
movimientos en el sistema de cuentas de los
afiliados
al
SPP.
El Peruano, 02/08/2014; pg. 529241
MARTES 5 DE AGOSTO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
nuevos plazos para el ejercicio del
derecho de adquisicin preferente
de acciones del Estado en
empresas agrarias azucareras y
para actualizar cronograma de
pagos.
D.S. 002-2004-VIVIENDA Aprueban
Reglamento para la venta de
terrenos en el mbito de los
Proyectos
Especiales
Hidroenergticos y/o de Irrigacin Leyes Ns. 27887 y 28042.
D.S. 046-2010-EM Decreto Supremo
que aprueba el Reglamento del
Mercado Secundario de Gas
Natural y deroga los Decretos
Supremos N 067-2009-EM y N
018-2010-EM.
274
R
066-2013/SUNAT Crean
el
Sistema de Llevado del Registro de
Ventas e Ingresos y de Compras de
Manera Electrnica en SUNAT
Operaciones
en
Lnea.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
AMPLIADO PLAZO:
Art. 2
LEY 30232 (Art. 2) Ley que establece

nuevos plazos para el ejercicio de
adquisicin preferente de acciones del
Estado en empresas agrarias azucareras y
para actualizar cronograma de pagos.
El Peruano, 05/08/2014; pg. 529317
AMPLIADO PLAZO
Art. 32
D.S. 009-2014-MINAGRI (Art. 1) Decreto

Supremo que establece plazo extraordinario
para inspecciones oculares en Proyectos
Especiales Hidroenergtico y de Irrigacin
con
fines
de
adjudicacin.
El Peruano, 05/08/2014; pg. 529317
AMPLIADO PLAZO:
2da. Disp. Trans.
D.S. 025-2014-EM (Art. 1) Prorrogan plazo

establecido en la Segunda Disposicin
Transitoria del Reglamento del Mercado
Secundario de Gas Natural, aprobado
mediante
D.S.
N
046-2010-EM.
El Peruano, 05/08/2014; pg. 529321
SUSTITUIDOS:
(A partir de 11/08/2014)
Arts. 7; 8 nums. 8.1.1 lits.
b.2, b.5, d 2do. prr. 8, 1.2
lit. b.2; 13: Anexos
R. 247-2014/SUNAT (Art.2, 3, 4) Modifican

Res. N 066-2013/SUNAT que crea el
Sistema de llevado de los registros de
ventas e ingresos y de compras de manera
electrnica en SUNAT operaciones en lnea
(SLE-PORTAL).
El Peruano, 05/08/2014; pg. 529328
MIRCOLES 6 DE AGOSTO DE 2014
NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S. 173-2013-EF Establece una
bonificacin mensual a favor
del personal del Sector Salud
que labore en forma efectiva en
los establecimientos de salud
del Ministerio de Salud, sus
organismos pblicos y las
unidades ejecutoras de salud
de los gobiernos regionales que
se encuentren ubicados en
zonas alejadas y de frontera y
autoriza una Transferencia de
Partidas a favor del Ministerio
de Salud en el Presupuesto del
Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2013.
R. 052-98-EF/SAFP Aprueba el
Ttulo VI del Compendio de
Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema
Privado de Administracin de
Fondos de Pensiones referido a
Inversiones.
R. 8-2007-SBS Aprueba
Reglamento para la Inversin de
los recursos de los Fondos de
Pensiones en el Exterior.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
DEROGADO:
Art. 3 num. 3.2
D.S. 226-2014-EF Aprueban montos de las

valorizaciones priorizadas por zona alejada o de
frontera, zona de emergencia y por atencin en
servicios crticos para el personal de salud a
que se refiere el Decreto Legislativo N 1153.
El Peruano, 06/08/2014; pg. 529383
MODIFICADO:
Arts. 20; 31; 77; 77G
ADICIONADO:
Arts. 75C, 75D
R. 5003-2014 (Arts. 1, 2, 3) Modifican el Ttulo

VI del Compendio de Normas de
Superintendencia Reglamentarias del Sistema
Privado de Administracin de Fondos de
Pensiones, referido a Inversiones; y el
Reglamento para la Inversin de los Fondos de
Pensiones en el Exterior.
El Peruano, 06/08/2014; pg. 529453
MODIFICADO:
Art. 11
R. 5003-2014 (Art. 4) Modifican el Ttulo VI del

Administracin de Fondos de Pensiones,
referido a Inversiones; y el Reglamento para la
Inversin de los Fondos de Pensiones en el
Exterior.
El Peruano, 06/08/2014; pg. 529453
JUEVES 7 DE AGOSTO DE 2014

NORMA MODIFICADA
O DEROGADA
D.S.
031-2005-AG Aprueban
Funciones del Instituto Nacional
de Investigacin y Extensin
Agraria
INIEA.
El
Peruano, 13/07/2005
D.S. 031-2005-AG Modifican el
Funciones del Instituto Nacional
de Innovacin Agraria - INIA.
R.M. 141-2012-MINAM Establecen
la Zona Reservada Laguna de
Huacachina,
ubicada
en
el
departamento
de
Ica.
SITUACIN
ACTUAL DE LA
NORMA
NORMA MODIFICATORIA
O DEROGATORIA
DEROGADO
D.S.
Disp.
Compl. Derog.) Aprueban Reglamento de
Organizacin y Funciones del Instituto
Nacional de Innovacin Agraria - INIA.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529470
DEROGADO
D.S.
Disp.
Compl. Derog.) Aprueban Reglamento de
Organizacin y Funciones del Instituto
Nacional de Innovacin Agraria - INIA.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529470
PRECISADA
D.S. 008-2014-MINAM (Art. 1) Establecen la

desafectacin de la Zona Reservada Laguna
de Huacachina y el rea de Conservacin
Regional
Laguna
de
Huacachina.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529489
275
MODIFICADOS:
Arts. 9; 10; 15
DEROGADA:
5ta. Disp. Compl. Trans.
D.S.
006-2014-PRODUCE (1ra.
Disp.
Compl. Modif., nica Disp. Compl. Derog.)
Se establecen disposiciones para el
fortalecimiento del marco regulador de la
actividad de procesamiento de los descartes
y residuos de los recursos hidrobiolgicos y
aprueba el Rgimen de adecuacin de las
plantas
de
reaprovechamiento.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529502
D.S.
012-2001-PE Aprueban
el
Reglamento de la Ley General de
Pesca.
ADICIONADOS:
Art. 134 nums. 125, 126,
127
D.S.
006-2014-PRODUCE (2da.
Disp.
Compl. Modif.) Se establecen disposiciones
para el fortalecimiento del marco regulador
de la actividad de procesamiento de los
descartes y residuos de los recursos
hidrobiolgicos y aprueba el Rgimen de
adecuacin
de
las
plantas
de
reaprovechamiento.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529502
D.S. 019-2011-PRODUCE Decreto

Supremo que aprueba el Texto
nico Ordenado del Reglamento
de Inspecciones y Sanciones
Pesqueras y Acucolas - RISPAC.
MODIFICADOS:
Art. 12 5to prr.; CUIS:
cdigo 1
ADICIONADOS:
CUIS: cdigos 125, 126,
127
D.S.
006-2014-PRODUCE (3ra.
Disp.
Compl. Modif.) Se establecen disposiciones
adecuacin
de
las
plantas
de
reaprovechamiento.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529502
D.S.
005-2012PRODUCE Modifican Reglamento
de Ordenamiento Pesquero del
Recurso Anchoveta y Anchoveta
Blanca, establecen zonas de
reserva para consumo humano
directo y rgimen excepcional.
DEROGADO:
Art. 4
D.S.
006-2014-PRODUCE (nica
Disp.
Compl. Derog.) Se establecen disposiciones
adecuacin
de
las
plantas
de
reaprovechamiento.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529502
D.S.
006-2014-PCM Decreto
Supremo
que
modifica
el
Reglamento
del
Libro
de
Reclamaciones del Cdigo de
Proteccin
y
Defensa
del
Consumidor aprobado por Decreto
Supremo
N
011-2011-PCM.
PRECISADA:
2da. Disp. Compl. Trans.
R.
119-2014-INDECOPI/COD (Art.
1)
Aprueban
Directiva
que
regula
la
Implementacin y Condiciones de Uso del
Sistema de Reportes de Reclamaciones.
El Peruano, 07/08/2014; pg. 529526
D.S. 005-2011-PRODUCE Decreto

Supremo
que
aprueba
el
Reglamento del procesamiento de
descartes
y/o
residuos
de
recursos
hidrobiolgicos.
276
La Revista EXGESIS es una

publicacin mensual de carcter
jurdico-cientfico orientada a la
divulgacin de estudios, ponencias,
ensayos y dems documentos. Los
documentos propuestos que traten
temas penales o de disciplinas conexas
(Criminologa, Victimologa, Medicina
Forense, Penologa, etc.) deben
cumplir, adems de los requisitos de
calidad e inters profesional, los
siguientes criterios editoriales para el
envo de originales:
1.- FORMATO DE ENVO
Los artculos no tienen lmite de
presentacin, debern ser a espacio
uno y medio.
En medio magntico, formato Word
para Windows y en Excel o Power
Point cuando el documento contenga
grficas, tablas, cuadros u otras
ayudas; se ajustar a los lineamientos
que se marquen para su estricta
publicacin, establecidas por el
Consejo Editorial de la revista
LETRAS JURDICAS.
2.- CITAS Y NOTAS DE PIE DE
PGINA.
Las citas y notas de pie de pgina se
identifican en el texto con un nmero
arbigo que puede ubicarse como
superndice y deben redactarse de
acuerdo con los siguientes ejemplos:
JIMNEZ DE ASA L., La Ley y el
Delito, principios derecho penal,
Buenos Aires, 1958, p. 28.
3.- ELABORACIN DE LAS
REFERENCIAS
BIBLIOGRFICAS.
Todos los artculos debern incluir
referencias bibliogrficas, que sern lo
ms completas y relevantes posible, de
tal forma que se facilite su consulta. Se
requiere que estn adecuadamente
redactadas y se incluyan al final del
documento en orden alfabtico de los
apellidos de los autores referenciados,
de acuerdo con los siguientes
ejemplos:
Cuando se trate de libros: Apellidos

del autor (mayscula), Nombres
(iniciales). Ttulo de la obra (Cursiva).
Ciudad: Editorial, ao de la
publicacin:
BARBA LVAREZ R., Delitos
relativos a la prostitucin, Mxico,
ngel Editores, 2003.
Cuando se trate de artculos de revista:
Apellidos del autor, Nombres. Ttulo
del artculo entre comillas, en:
Nombre de la publicacin. Nmero
(fecha de publicacin), ciudad,
pginas.
ZAMORA JIMNEZ, A., La
eutanasia y el consentimiento en
derecho pena, en: Revista Instituto de
Pesquisas e Estudos, Ediao 39,
janeiro a abril, 2004, Bauru SP, pp. 2350.
4.- ENVO DE RESUMEN, NOTA
BIOGRFICA
Y
PALABRAS
CLAVE
Todos los colaboradores de la Revista
debern enviar, junto con su
contribucin, un resumen/abstract que
no supere las ochenta (80) palabras en
el que deben reflejarse los aspectos
ms significativos de su estudio.
Los autores enviarn un Currculum
Vitae breve, que incluya datos
relevantes tales como formacin,
experiencia
profesional
y
reconocimientos. Se deber indicar
cules de ellos desea que se asocien a
la identificacin del documento,
siempre y cuando no superen las dos
(2) lneas de extensin.
Los autores debern enviar, en
extensin no superior a diez (10), las
palabras clave que identifiquen los
principales
elementos
de
su
documento.
5.- REDACCIN, ESTILO Y
ORTOGRAFA
Se recomienda no redactar prrafos ni
frases extensas, ni en primera persona,
ni hacer referencias a casos personales,
a menos que el autor sea el
277
protagonista. Se recomienda evitar

abundancia normativa.
A menos que se trate de un recurso
estilstico para lograr un efecto
conceptual, debe evitarse la repeticin
innecesaria de palabras; igualmente,
deber hacerse un esfuerzo para que
trminos imprecisos como adelantar
(por realizar, llevar a cabo,
ejecutar, construir) sean de
excesivo uso en los textos.
Las expresiones en otro idioma o las
voces extranjeras deben ser escritas en
letra
cursiva,
as
como
las
transcripciones textuales de citas
normativas,
doctrinarias
o
jurisprudenciales, las cuales deben ir
entre comillas.
6.- TITULACIN Y AYUDAS
La titulacin debe ser precisa,
elaborada con base en parmetros
uniformes y, cuando sea del caso,
concordante con la tabla de contenido.
7.- PROCESO DE EVALUACIN
Y DICTAMINACIN
Los artculos recibidos sern remitidos,
primeramente, al Comit Revisor y
luego, al Consejo Editorial, para
analizar los requisitos mnimos que
exige la revista, el cual podr rechazar
o admitir sino los cumplen.
Una vez que el artculo cuenta con las
formalidades requeridas el consejo
remite el artculo a dos miembros de la

cartera de rbitros de la revista que
mejor conozcan del tema a publicar,
los evaluadores no sabrn el nombre
del autor del artculo, para resguardar
el anonimato (proceso ciego). La
evaluacin se har constar en el
formato de dictaminacin que se
encuentra en la pgina Web de nuestra
revista. Una vez evaluado el artculo
por los pares, stos tienen la obligacin
de remitir su dictamen al consejo para
despus notificar al autor del artculo
la aceptacin o rechazo de su trabajo.
Para notificar en un plazo breve el
resultado de la evaluacin se sugiere a
los colaboradores enviar su direccin
fsica y/o electrnica y telfono
personal.
8.EXIGENCIA
DE
ORIGINALIDAD
Y
EXCLUSIVIDAD
Esta revista dado su carcter jurdicocientfico slo aceptar artculos
originales
como
resultado
de
investigaciones, estudios jurdicos y
reflexiones expuestas en congresos. En
este sentido los colaboradores debern
de abstenerse de publicar su artculo en
otro medio de divulgacin otorgando
la exclusividad a EXGESIS.
278
Revista de Ciencias Jurdicas de la mano de

la opinin de los juristas
Exgesis
Es una Publicacin del Instituto de Ciencias

Jurdicas Lexis Legis L&L. Se termin de
imprimir en la Imprenta Editorial El Graphicomp
E.I.R.L. en el mes de Agosto del 2014
279
280

Exegesis Edicion Agosto 2014

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Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Instituto de Investigaciones Jurdicas Lexis Legis L&L

Instituto de Investigaciones Jurdicas Lexis Legis

Manzana U Lote 9 Fermn vila Morn/Chiclayo-Per

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Revista de Ciencias Jurdicas

Norma Saavedra Carranza

REVISTA de Ciencias Jurdicas EXGESIS AGOSTO 2014 Ao III / Tomo 25.

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

Esta publicacin no puede ser reproducida, todo en parte, ni

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Escriben en este nmero

FUENTES RAMOS DE FERNNDEZ LILIANA

HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO

LPEZ PAPA CRISANTO JOS

MEDRANO SULLCA ROSALIN

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Anuario de Derecho Penal (Per)

Anales Judiciales (Per)

Convencin Americana sobre Derechos Humanos

Corte Interamericana de Derechos Humanos

Corte Internacional de Justicia

Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil

Defensora del Pueblo

Declaracin Universal de los Derechos Humanos

Fundamento Jurdico / Fundamentos Jurdicos

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

Ibdem (en el mismo lugar)

Nuevo Cdigo Procesal Penal

Resolucin del Tribunal Constitucional

Texto nico Ordenado

Escriben en este nmero

LA PROBLEMTICA DE LA DECLARACIN UNIVERSAL SOBRE EL GENOMA

LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS EN EL PROCESO PENAL Y SU RELACIN CON

INVESTIGACIN REALIZADA POR LA EDITORIAL

CUNDO SE VUELVE LEGTIMA LA AUTORIZACIN DE INTERCEPTACIN TELEFNICA?

DERECHO AL SECRETO E INVIOLABILIDAD DE LAS COMUNICACIONES

TEMA CENTRAL: INTERVENCIONES TELEFNICAS

TEMA CENTRAL: EL ROL DE LA VCTIMA

TEMA CENTRAL: CONFESIN SINCERA

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

TEMA CENTRAL: CADENA DE CUSTODIA

TEMA CENTRAL: EL GENOMA HUMANO Y LOS DERECHOS HUMANOS

Jos Antonio Hernndez Martnez

La Ruptura de la Cadena de Custodia de

HERNNDEZ MARTNEZ JOS ANTONIO*

* Abogado Defensor Pblico - Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Ancash-Huaraz.

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA DEL ACUERDO

a actividad funcional de la Polica Nacional (PN en adelante),

CUADRADO SALINAS, Carmen. El Ministerio Pblico y su incidencia en la fase de

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

MARTNEZ HERNNDEZ JOS ANTONIO

Ahora bien, cuando se produce la ruptura de la cadena de custodia se presenta

Instituto de Ciencias Jurdicas Lexis Legis L&L

LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ACUERDO A LA POSTURA DEL ACUERDO

CONCEPTO DE CADENA DE CUSTODIA

Segn Bravo Llaque y Portilla Guerrero:

Revista de Ciencias Jurdicas EXGESIS Agosto 2014 Tomo 25 /ISSN 2312-5101

MARTNEZ HERNNDEZ JOS ANTONIO

JIMNEZ N. Sergio, Fiscal Penal, Distrito Judicial de Lima. Citando el Informe de La