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06) Hernndez Sampieri, Roberto. (2006).

Planteamiento del problema: objetivos, preguntas y justificacin del


03
estudio en Metodologa de la Investigacin. Mxico: McGraw-Hill, pp. 9-17.

"eerminar este caotulo.


& m n o ser capaz de:
'$.

*-o'

F m u l a r de manera Igica y coherente problemas de investigacin


dentinca.
Redactar objetivos y
preguntas de investigarr6n cientfica.
Comprender los critericw para evaluar un proh m a de investigacin
cientfica.

PROCESO DE INvEsTIGACI~N
Segundo paso
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Estblecer objetivos de investigacin.
Desarrollar las preguntas de investigacin.
Justificar la investigaciny analizar su viabilidad.

En este capitulo se mostrar la manera en que la idea se desarrolla y se transforma en el planteamiento del problema de investigacin cientifica. Es decir, el capitulo trata sobre cmo plantear un probtema de investigacin cientifica.Tres elementos son fundamentales para plantear un problema: objetivos de investigacin,
preguntas de investigacn y justificacin de la investigacin. En el capitulo se
discuten estos elementos.

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2.1

Metodologa de lo investigacin

QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA
D E INVESTIGACIN?

I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I

Una vez que se ha concebido la idea de investigacin y el cientfico, estudiante o


experto social han profundizado en el tema en cuestin, se encuentran en condiciones de plantear el problema de investigacin.
En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin. El paso de la idea al planteamiento del problema puede ser en ocasiones inmediato, casi automtico, o bien llevar una considerable cantidad de tiempo; ello depende de cun familiarizado est el investigador
con el tema a tratar, la complejidad misma de la idea, la existencia de estudios
antecedentes, el empeo del investigador y sus habilidades personales. Seleccionar un tema o una idea, no lo coloca inmediatamente en la posicin de considerar qu informacin habr de recolectar, con cules mtodos y cmo analizar
los datos que obtenga. Antes necesita formular el problema especfico en trminos concretos y explcitos, de manera que sea susceptible de ser investigado con
procedimientos cientficos (Selltiz et al., 1976).
Como seala Ackoff (1953):un problema correctamente planteado est parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponden ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria. El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el problema sino tambin de verbalizarlo en forma clara, precisa y accesible.
En algunas ocasiones sabe lo que desea hacer pero no puede comunicarlo a los
dems y es necesario que realice un mayor esfuerzo por traducir su pensamiento
a trminos comprensibles, pues en la actualidad la mayora de las investigaciones requieren la colaboracin de muchas personas.

Criterios para plantear el problema

Segn Kerlinger (1975), los criterios para plantear adecuadamente el problema


de investigacin son:
w
w

El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables.


El problema debe estar formulado claramente y sin ambigedad como pregunta (por ejemplo, qu efecto?, en qu condiciones. ..?, cul es la probabilidad de ...? cmo se relaciona... con...?
El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. Es decir, de poder observarse en la realidad. Por ejemplo, si alguien
piensa estudiar cun sublime es el alma de los adolescentes, est planteando
un problema que no puede probarse empricamente pues "lo sublime" y "el
alma" no son observables. Claro que el ejemplo es extremo, pero nos recuerda que las ciencias trabajan con aspectos observables y medibles en la realidad.

Planteamiento del problema

2.2

11

(QU ELEMENTOS CONTIENE EL PLANTEAMIENTO


DEL PROBLEMA DE INVESTIGACI~N?

I
I
I
I
I
I
I
I
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I

Los elementos para plantear un problema son tres y estn relacionados entre s:
los objetivos que persigue la investigacin, las preguntas de investigacin y la
justificacin del estudio.

2.2.1

Obietivos de investigacin

I
I
I
I

I
I
I
I
I
I

I
I

En primer lugar, es necesario establecer qu pretende la investigacin, es decir,


cules son sus objetivos. Hay investigaciones que buscan ante todo contribuir a
resolver un problema en especial (en este caso debe mencionarse cul es y de qu
manera se piensa que el estudio ayudar a resolverlo) y otras que tienen como
objetivo principal probar una teora o aportar evidencia emprica en favor de ella.
Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el proceso de investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse (Rojas,
1981); son las guas del estudioy durante todo su desarrollo deben tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser congruentes entre s.
Continuando con el ejemplo de la joven interesada en realizar una investigacin acerca de los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo. Una vez
que se ha familiarizado con el tema encuentra que, segn algunos estudios, los
factores ms importantes son la atraccin fsica, la confianza, la proximidad
fsica, el grado en que cada uno de los novios refuerza positivamente la autoimagen
del otro y la similitud entre ambos. Entonces los objetivos de su estudio podran
plantearse de la siguiente manera:
Determinar si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el
reforzamiento de la autoestima y la similitud tienen una influencia importante en el desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos.
Evaluar cules de los factores mencionados tienen mayor importancia en el
desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos.
Analizar si hay o no diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto
a la importancia atribuida a cada uno de los factores mencionados.
Analizar si hay o no diferencias entre las parejas de novios de distintas edades
en relacin con la importancia asignada a cada uno de los mismos factores.
Tambin es conveniente comentar que durante la investigacin pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los objetivos iniciales e incluso ser sustituidos por nuevos objetivos, segn la direccin que tome la investigacin.

2.2.2

Pre~untasde investigacin

I
I
I
I

I
I
I
I
I
I

I
I

Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente


plantear a travs de una o varias preguntas el problema que se estudiar. Plan-

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Metodologa de la investigacin

tearlo en forma de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de manera directa,


minimizando la distorsin (Christensen, 1980).
No siempre en la pregunta o preguntas se comunica el problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido. A veces solamente el propsito del estudio es formulado, aunque las preguntas deben resumir lo que habr de ser la
investigacin. Al respecto, no podemos decir que haya una forma correcta de
expresar todos los problemas de investigacin, pues cada uno de ellos requiere
un anlisis particular. Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para
esbozar el rea-problema y sugerir actividades pertinentes para la investigacin
(Ferman y Levin, 1979).
Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin
concreta como: por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu
hay personas ms satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de
televisin hay muchas escenas sexuales?, cambian con el tiempo las personas
que van a psicoterapia?, los gerentes se comprometen ms con su empresa que
los obreros?, cmo se relacionan los medios de comunicacin colectiva con el
voto? as preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos. Estas
preguntas constituyen ms bien ideas iniciales que es necesario refinar y precisar para que guen el inicio de un estudio.
La ltima pregunta, por ejemplo, habla de "medios de comunicacin colectiva", trmino que implica la radio, la televisin, los peridicos, las publicaciones,
el cine, los anuncios publicitarios en exteriores y otros ms. Asimismo, se menciona "voto", sin especificar el tipo ni el contexto y sistema social (si se trata de
una votacin poltica de nivel nacional o local, sindical, religiosa, para elegir al
representante de una cmara industrial o a otro funcionario). Y aun pensando
que fuera el voto para una eleccin presidencial, la relacin expresada no lleva a
disear actividades pertinentes para desarrollar una investigacin, a menos que
se piense en "un gran estudio1'que analice todas las posibles vinculaciones entre
ambos trminos (medios de comunicacin colectiva y voto).
En efecto, como est formulada la pregunta, origina una gran cantidad de dudas
como: se investigarn los efectos que la difusin de propaganda a travs de dichos medios tiene en la conducta de los votantes?, se analizar el papel de estos
medios como agentes de socializacin poltica en cuanto al voto?, se investigar
en qu medida se incrementa el nmero de mensajes polticos en los medios de
comunicacin masiva durante pocas de elecciones?, acaso se estudiar cmo
los resultados de una votacin afectan lo que opinan las personas que manejan
tales medios? Es decir, no queda claro qu se va a hacer en realidad.
Lo mismo ocurre con las otras preguntas, son demasiado generales. En lugar
de ellas deben plantearse preguntas mucho ms especficas como: el tiempo
que u n matrimonio dedica diariamente a platicar sobre su relacin tiene que ver
con cunto tiende a perdurar sta?, cmo estn vinculadas la satisfaccin laboral y la variedad en el trabajo en la gestin gerencia1 en grandes empresas industriales en Venezuela?, las series televisivas estadounidenses traducidas al espaol contienen mayor cantidad de sexo que las series de telenovelas mexicanas?,
conforme se desarrollan las psicoterapias aumentan o declinan las expresiones
verbales de discusin y exploracin de planes futuros personales que manifies-

Planteamiento del problema

13

tan los pacientes?, existe alguna relacin entre el nivel jerrquico y la motivacin intrnseca en el trabajo, en las empresas gubernamentales de Buenos Aires?,
cul es el promedio de horas diarias de televisin que ven los nios colombianos de reas urbanas?, la exposicin por parte de los votantes a los debates en
televisin de candidatos a la presidencia de Brasil est correlacionada con la
decisin de votar o abstenerse?
Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion anteriormente, pero en la mayora de los casos es mejor que sean ms precisas. Desde
luego, hay macroestudios que investigan muchas dimensiones de un problema y
que inicialmente pueden plantear preguntas ms generales. Sin embargo, casi
todos los estudios tratan de cuestiones ms especficas y limitadas.
Asimismo, como sugiere Rojas (1981),es necesario establecer los lmites temporales y espaciales del estudio y esbozar un perfil de las unidades de observacin (personas, peridicos, viviendas, escuelas, etc.), perfil que aunque es tentativo, resulta muy til para definir el tipo de investigacin que habr de llevarse a
cabo. Desde luego, es muy difcil que todos estos aspectos sean incluidos en las
preguntas de investigacin, pero pueden plantearse una o varias preguntas y
acompaarlas de una breve explicacin del tiempo, lugar y unidades de observacin del estudio.

Un asesor en cuestiones de organizacin puede decidir llevar a cabo un estudio sobre


los medios de comunicacin que utiiizan los altos ejecutivos y plantear las siguientes
preguntas de investigacin: cules son los medios de comunicacin que utilizan con
mayor frecuencia los niveles gerenciales o similares en su trabqjo?, qu tipo de informacin se transmite a travs de dichos medios?, con qu propsitos se usa cada medio? En estas preguntas no se han especificado diversas cuestiones que es necesario
aclarar mediante una breve explicacin. En el ejemplo, sta podra ser la siguiente:
"La investigacin incluir las siguientes formas de comunicacin en las organizaciones: la interaccin diadica 'cara a cara', las reuniones en grupos pequeos, el
telfono, la comunicacin a travs de terceras personas, la correspondencia (cartas,
memoranda, avisos, notas, oficios), las reuniones en grandes grupos, los tableros de
aviso, las terminales de computadora, el boletn y otras publicaciones de la empresa,
y las grabaciones. Se abarcarn solamente los tres niveles jerrquicos mas altos de
las empresas que cuenten con ms de mil trabajadores del rea metropolitana de la
ciudad de Bogot."
Un ejemplo de ingeniera podra ser averiguar cules son los factores que inciden en la rotura de envases de vidrio para refrescos embotellados.

Aplicando lo anterior al ejemplo de la investigacin sobre el noviazgo, las preguntas


de investigacin podrian ser:

14

Metodologa de la investigacin

..

La atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la


autoestima y la similitud ejercen una influencia significativa sobre la evaluacin
que hacen los novios de su relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?
Cul de estos factores ejerce mayor influencia sobre la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?
Estn vinculadas entre s la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica,
el reforzamiento de la autoestima y la similitud?
Existe alguna diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto al peso
que le asignan a cada factor en la evaluacin de la relacin, el inters mostrado
por sta y la disposicin de continuar la relacin?
La edad est relacionada con el peso asignado a cada factor con respecto a la
evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?

Ahora bien, con una simple ojeada al tema nos daramos cuenta de que se pretende abarcar demasiado en el problema de investigacin y, a menos que se cuente
con muchos recursos y tiempo, se tendra que limitar el estudio, por ejemplo a la
similitud. Entonces se podra preguntar: la similitud ejerce alguna influencia significativa sobre la eleccin de la pareja en el noviazgo y la satisfaccin dentro de l?

En el estudio que hemos comentado acerca del desarrolio municipal las preguntas podran ser: con qu infraestructura cuentan ya lo municipios estudiados? Qu se puede ofrecer al inversionista en cuanto a infraestructura, ventajas
impositivas y disposicin de recursos humanos? Qu norman las leyes locales
que regulan el desarrollo municipal? De qu recursos locales, estatales y federales se podra disponer para impulsar el desarrolio municipal?
Al igual que en el caso de los objetivos, durante el desarrollo de la investigacinpuedenmodificarse las preguntas originaleso agregarse otras nuevas; y como
se ha venido sugiriendo, la mayora de los estudios plantean ms de una pregunta
ya que de este modo se pueden cubrir diversos aspectos del problema a investigar.

2.2.3

Justificacinde la investigacin

I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I

Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesariojustificar el


estudio exponiendosus razones. La mayora de las investigaciones se efectan con
un propsito definido, no se hacen simplemente por capricho de una persona; y
ese propsito debe ser lo suficientemente fuerte para que se justifique su realizacin. Adems, en muchos casos se tiene que explicar por qu es conveniente llevar
a cabo la investigacin y cules son los beneficios que se derivarn de elia: el pasante deber explicar a un comit escolar elvalor de la tesis que piensa realizar, el
investigador universitario har lo mismo con el grupo de personas que en su institucin aprueba proyectos de investigacin e incluso con sus colegas, el asesor
tendr que explicar a su cliente las recompensas que se obtendrn de un estudio
determinado, el subordinado que propone una investigacin a su superior deber
dar razones de la utilidad de elia. Lo mismo ocurre en casi todos los casos.

Planteamiento del problema

15

Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin


Una investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a
resolver un problema social o a construir una nueva teora. Lo que algunos consideran relevante y debe ser investigado puede no serlo para otros. Respecto a
ello, suele diferir la opinin de las personas. Sin embargo, se puede establecer
una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto, criterios
que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos. A continuacin se dan algunos de estos criterios formulados como preguntas, los cuales
fueron adaptados de Ackoff (1953) y Miller (1977).Y podemos decir que, cuanto
mayor nmero de respuestas se contesten positiva y satisfactoriamente, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su realizacin.

Conveniencia
Qu tan conveniente es la investigacin?,esto es, para qu sirve?
Relevancia social
Cul es su trascendencia para la sociedad?, quines se beneficiarn con los
resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen, qu alcance
social tiene?
Implicaciones prcticas
Ayudar a resolver algn problema prctico?, tiene implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos?
Valor terico
Con la investigacin, se llenar algn hueco de conocimiento?, se podrn
generalizar los resultados a principios ms amplios?, la informacin que se
obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teora?, se
podr conocer en mayor medida el comportamiento de una o de diversas
variables o la relacin entre ellas?, ofrece la posibilidad de una exploracin
fructfera de algn fenmeno?, qu se espera saber con los resultados que
no se conociera antes?, puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a
futuros estudios?
Utilidad metodolgica
La investigacin, puede ayudar a crear un nuevo instrumento para recolectar o analizar datos?, ayuda a la definicin de un concepto, variable o
relacin entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras de la forma de
experimentar con una o ms variables?, sugiere cmo estudiar ms adecuadamente una poblacin?
Desde luego, es muy difcil que una investigacin pueda responder positivamente a todas estas interrogantes; algunas veces puede slo cumplir un criterio.

2.2.4

Viabilidad de la investigacin

I
I
I
I
I
I
I
I
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I
I
I
I
I
I

Adems de los tres elementos que conforman propiamente el planteamiento del


problema es necesario considerar otro aspecto importante: la viabilidad o
factibilidad misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la disponibi-

16

Metodologa de la investigacin

lidad de recursos financieros humanos y materiales que determinarn en ltima


instancia los alcances de la investigacin (Rojas, 1981). Es decir, debemos preguntarnos realistamente: puede llevarse a cabo esta investigacin? y cunto
tiempo tomar realizarla? Estos cuestionamientos son particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se dispondr de pocos recursos para
efectuar la investigacin.

Un caso ilustrativo de este hecho ocurri hace algunos aos, cuando un gmpo de
estudiantes de Ciencias de la Comunicacin decidi hacer su tesis de licenciatura
sobre el impacto que podra tener introducir la televisin en una comunidad donde
no exista. El estudio buscaba, entre otras cosas, analizar si los patrones de consumo
cambiaban, las relaciones interpersonales se modificaban y las actitudes y valores
centrales de los habitantes (religin, actitudes hacia el matrimonio, la familia, la
planificacin familiar, el trabajo) se transformaban con la introduccin de la televisin. La investigacin resultaba interesante porque habia pocos estudios similares y
ste aportara informacin til para el anlisis de los efectos de este medio, la difusin de innovaciones y otras muchas reas de conocimiento. Sin embargo, el costo
de la investigacin era muy elevado (haba que adquirir muchos televisores y obsequiarlos a los habitantes o rentarlos, hacer iiegar a la comunidad las transmisiones,
contratar a bastante personal, realizar considerables erogaciones en viticos, etc.), y
superaba, por mucho, las posibilidades econmicas de los estudiantes, aun cuando
consiguieran financiamiento. Adems, Nevara bastante tiempo realizarlo (cerca de
tres aos), tomando en cuenta que se trataba de una tesis. Posiblemente para un
investigador especiaiizado en el rea, este tiempo no resultara un obstculo. El factor "tiempo" vara en cada investigacin; a veces se requieren los datos en el corto
plazo, mientras que en otras ocasiones el tiempo no es relevante (hay estudios que
duran varios aos porque su naturaleza as lo exige).

2.2.5

Consecuencias de la investigacin

I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I
I

Aunque no sea con fines cientficos, es necesario que el investigador se cuestione


acerca de las consecuencias de su estudio. En el ejemplo anterior, suponiendo que la investigacin se hubiera llevado a cabo, hubiera sido conveniente
preguntarse antes de realizarla: cmo va a afectar a los habitantes de esa comunidad?
Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga
muy fuerte, que se usa en el tratamiento de alguna clase de esquizofrenia. Cabra
reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la investigacin. Y este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigacin cientfica no
estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace, pero ello no
implica que un investigador decida no realizar un estudio porque puede tener
efectos perjudiciales para otros seres humanos. Aqu se est hablando de sus-

Planteamiento del problema

17

pender una investigacin por cuestiones de tica personal y no llevar a cabo un


estudio sobre aspectos ticos o estticos. La decisin de hacer o no una investigacin por las consecuencias que sta puede tener es una decisin personal de
quien la concibe. Desde el punto de vista de los autores, tambin es un aspecto
del planteamiento del problema que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo
muy digno de tomarse en cuenta siempre que se va a realizar un estudio.

RESUMEN
9

Plantear el problema de investigacin es afinar y


estructurar ms formalmente la idea de investigacin, desarrollando tres elementos: objetivos de
investigacin, preguntas de investigacin y justificacin de sta. Los tres elementos deben ser capaces de guiar a una investigacin concreta y con
posibilidad de prueba emprica.
Los objetivos y preguntas de investigacin deben
ser congruentes entre s e ir en la misma direccin.
Los objetivos establecen qu pretende la investigacin, las preguntas nos dicen qu respuestas
deben encontrarse mediante la investigacin y la

justificacin nos indica por qu debe hacerse la


investigacin.
Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin son: conveniencia,
relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico y utilidad metodolgica. Adems debe analizarse la viabilidad de la investigacin y sus posibles consecuencias.
El planteamiento de un problema de investigacin
cientfico no puede incluir juicios morales o estticos. Pero debe cuestionarse si es o no tico llevarlo a cabo.

CONCEPTOS BSICOS

l
l
i
i
l
l
l
l
l

Planteamiento del problema


Objetivos de investigacin
Preguntas de investigacin
Justificacin de la investigacin

Criterios para evaluar una investigacin


Viabilidad de la investigacin
Consecuencias de la investigacin

EJERCICIOS
E

1. Vea una pelcula sobre estudiantes (de nivel me-

dio o superior) y su vida cotidiana, deduzca una


idea, despus consulte algunos libros o artculos
que hablen sobre esa idea y finalmente plantee un
problema de investigacin en torno a dicha idea
(objetivos, preguntas y justificacin de la investigacin).
2. Seleccione un artculo de una revista cientfica que
contenga los resultados de una investigacin y responda las siguientes preguntas: cules son los
objetivos de esa investigacin?, cules las preguntas?, cul es su justificacin?

3. Respecto a la idea que eligi en el captulo 1,transfrmela en un planteamiento del problema de investigacin. Pregntese: los objetivos son claros,
precisos y llevarn a la realizacin de una investigacin en la "realidad?, son ambiguas las preguntas?, qu va a lograrse con este planteamiento?, es posible realizar esa investigacin? Adems
evale su planteamiento de acuerdo con los criterios expuestos en este captulo.
4. Compare los siguientes objetivos y preguntas de investigacin. Cul de ambos planteamientos es ms
especfico y claro?, cul piensa que es menor?