Fundamentos de Investigacin Econmica

CAPITULO XII
12

VARIABLES E INDICADORES

12.1

VARIABLES:

12.1.1 CONCEPTO DE VARIABLE.-

La variable

queda definida desde que se define el problema, en tanto

que construcciones las variables estn contenidas en las
hiptesis, estas adoptan diferentes valores, desde el punto de
vista de la investigacin es de gran importancia conocer el
valor que adopta, al cual se le denomina indicador. Que
vienen a ser desagregados de las variables, lo que nos hace
ver que las variables para ser trabajada

no deben ser

abstractas sino concretas que permitan una medicin real de

los hechos.

169

Paulino Flavio Quispe Apaza

12.1.2 DEFINICION

DE

VARIABLE.-

Es

la

caracterstica, propiedad cualidad de los sujetos, objetos,

fenmenos o hechos del estudio, observable que toma
diferentes valores o se expresan en diferentes categoras (al
menos dos).
Ejemplo: Las empresas se caracterizan por su tamao, su
inversin,
informalidad,

trabajadores.
calidad,

Productividad,
responsabilidad

caractersticas constituyen las variables

rentabilidad,
etc.:

estas

de la empresa, por

estar sujeta a variacin, en este ejemplo se consideraron

variables cuantitativas y variables cualitativas.
170

Fundamentos de Investigacin Econmica

12.1.3 CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES.

Existen

diferentes

clasificaciones

de

las

variables;

presentamos cuatro de las ms operativas; las ms sencillas,

conocidas y empleadas.( Caballero Romero)
a) Clasificacin por la relacin causal.
b) Clasificacin por la cantidad.
c) Clasificacin por la jerarqua o escala.
d) Clasificacin desde el punto de vista lgico-formal.
a.-. Clasificacin por la relacin causal.
Por las relaciones causales que existen entre ellas,
pueden ser clasificadas como: dependientes, independientes
e intervinientes.
A1.- Variable Dependiente.
Llamada

tambin

variable

de

"respuesta,

resultado,

consecuencia." es el efecto supuestamente determinado,

condicionado y explicado por la variable independiente en la
relacin causa-efecto. Y, es aquella cuyos resultados o
efectos deben ser explicados en la investigacin, se le llama
tambin "criterio" porque es la que interesa, en ltima
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Paulino Flavio Quispe Apaza

instancia, al investigador.
A 2.- Variable Independiente
Llamada tambin variable "estimulo", "experimental" o
"causal". Es la supuesta causa que explica, determina o
condiciona a la variable dependiente en la relacin causaefecto.
En los estudios experimentales es la condicin o
caracterstica que se manipula, administra o controla; por
ello se le llama tambin variable "activa".
A 3 .- Variables intervinientes
Son aquellas que

estn vinculadas con la variable

independiente y con la dependiente, intervienen o influyen

por tanto en la forma en que ambas variables se relacionan
entre s y son de importancia vital para ayudar al
investigador a comprender e interpretar los resultados.
b.- Clasificacin por la cantidad.
Desde el punto de vista de la cantidad, en una
investigacin concreta las variables pueden clasificarse,
como: de cantidad discreta; de cantidad continua y de no
cantidad o cualitativa.
Las variables de cantidad, tanto discretas como continuas,
son tambin llamadas cardinales, expresan magnitudes; y,
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son directamente empleadas en la Estadstica.

B 1 Variable de cantidad discreta.
Es aquella, en cuyo dominio, los datos son todos cantidades
enteras, ejemplo: hijos, Televisores.
B2 Variable de cantidad continua.
Es aquella, en cuyo dominio, los datos son cantidades
fraccionadas o decimales, ejemplos: talla, (1 m 65 cm ).
B3 Variable cualitativa o de no cantidad.
Son aquellas que separan un conjunto de su dominio y su
complemento, en razn a que tienen o no un atributo;
ejemplos: vivo, muerto; empleado desempleado.
Son las que requieren las jerarquas o escalas, como una
forma indirecta de cuantificacin; para poder ser trabajadas
estadsticamente.
c.- Clasificacin por la jerarqua o escala.
Slo las variables cualitativas o de no cantidad
requieren la jerarquizacin o escalas, como una manera
indirecta de cuantificarlas a travs de la ponderacin de las
frecuencias.
173

Paulino Flavio Quispe Apaza

Las escalas ms comunes son las de cinco frecuencias, en

las cuales, en base a la definicin de la variable, se identifica
la caracterstica, propiedad o atributo central; estn
distribuidas simtricamente y se distribuyen: dos positivos a
la izquierda y dos negativos a la derecha.
Ejemplos: Totalmente eficiente, muy eficiente, eficiente,
poco eficiente, nada eficiente.
El mejor, muy bueno, bueno, regular y psimo.
Pero, tambin hay jerarquas de cuatro ponderaciones:
acuerdo total, de acuerdo, desacuerdo y desacuerdo total De
tres ponderaciones: totalmente concordante, parcialmente
concordante y nada concordante. De dos ponderaciones: de
acuerdo, en desacuerdo.
d.- Clasificacin desde el punto de vista lgico
formal.
Surge de la formalizacin del lenguaje comn; y,
pueden ser; individuales, predicativas y proposicionales.
Variables individuales.
Son smbolos formales que denotan individuos tomados
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como sujeto. Se representan por las letras X, Y, Z, etc.

Ejemplos: X = Juan, Y = Carpeta, Z = Pato, etc.
Variables predicativas.
Son smbolos formales que denotan atributos de los
(individuos) tomados como sujetos. Ejemplos: F =
Americano, G = Europeo, H = Tiene vida, etc.
Variables proposicionales.
Son smbolos formales que denotan proposiciones simples
del lenguaje comn, se representan por las letras: p, q, r, s, t,
etc. Ejemplos: p = Juan es americano; q = El pato es
europeo, r = La paloma tiene vida, etc.

175

Paulino Flavio Quispe Apaza

176

Fundamentos de Investigacin Econmica

12.1.4 MEDICIN DE LAS VARIABLES

Es asignar valores numricos o categoras a las variables, de
acuerdo a criterios, en un intento de obtener cierta
estimacin de la "cantidad" o magnitud de la variable que
tiene cada uno de los sujetos, procesos hechos o fenmenos
de investigacin.
a.- Escalas de Medicin.Para medir los valores que puede tomar una variable se
hace uso de una escala de medicin, para lo cual se dispone
de 4 tipos de escala.
A 1.- Escala nominal.- Es el nivel ms elemental y menos
preciso de medicin. Las caractersticas o propiedades,
'(variable en estudio) constituyen categoras o clases que
son cualitativamente diferentes y se asignan a los sujetos,
objetos o fenmenos de estudio a una entre varias de las
categoras de la variable. Las personas u objetos son
clasificados por nmeros u otros smbolos, pero los valores
numricos no tienen propiedades cuantitativas, se asignan
nicamente con fines de identificacin operatividad.
Ejemplo: PEA ocupada , desocupada. Estado civil; casado
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Paulino Flavio Quispe Apaza

soltero, viudo, divorciado conviviente.

Son variables categricas o nominales porque sus valores
son slo categoras dentro de las cuales se pueden clasificar
las observaciones o respuestas obtenidas.
Este tipo de medicin permite la aplicacin de las tcnicas
estadsticas de distribucin de frecuencias, modo, mediana;
y se pueden probar hiptesis de la distribucin de casos en
las categoras usando la prueba estadstica no paramtrica,
X2, o prueba basada en la frmula binomial, que son
apropiadas para datos nominales, pues revelan la frecuencia
en las categoras, la medida de asociacin ms comn es el
coeficiente de contingencia, C, una estadstica no para
mtrica (Siegel. 1990:44).
A2.- Escala ordinal.- Es un nivel de medicin ms preciso
que el nominal e igual que aquel se asignan a los objetos o
fenmenos de estudio a una entre varias categoras en forma
jerrquica, segn posean en ms cantidad, en menor o
mnima la caracterstica o propiedad que estamos midiendo.
Este tipo de medicin se usa en variables tales como:
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intereses, actitudes, rasgos de personalidad, nivel social o

econmico; las categoras pueden ser: excelente, bueno,
regular, deficiente, muy deficiente; o alto, mediano, bajo,
etc. Ejemplo: ingresos:alto,medio,bajo.
La estadstica ms apropiada para este tipo de medicin es la
mediana y las hiptesis pueden probarse por medio de
numerosas pruebas estadsticas no paramtricas a veces
llamadas "estadsticas de orden o rango". Los coeficientes
de correlacin basadas en rangos (de Spearman o de
Kendall).
A3.- Escala de intervalos. Posee las caractersticas de de
las escalas nominales y ordinales, es ms compleja que las
anteriores, proporciona mayor informacin con respecto a
las variables, da informacin acerca del ordenamiento de los
sujetos, pero tambin da informacin con respecto a la
distancia de cada uno de estas rdenes.
Es una unidad de medida comun y constante que asigna un
numero real. Se usa cuando podemos indicar con nmeros la
"cantidad" o intensidad de la caracterstica o propiedad que
se est midiendo en una escala con puntajes consecutivos
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Paulino Flavio Quispe Apaza

que estn a la misma distancia unos de otros (se mantienen

la igualdad de las distancias o intervalos) y por tanto se
pueden especificar cuantitativamente la diferencia entre dos
puntajes, intervalos, medidas o categoras.
En las escalas de intervalos el punto cero puede asignarse
arbitrariamente, es convencional por ello no pueden
compararse mediciones entre dos escalas, ni establecer
razones o proporciones.
Las variables: rendimiento acadmico, temperatura, etc. Son
ejemplos que utilizan escalas intervalares debido a que el
punto cero es arbitrario y convencional. La temperatura de 0
C. no representa ausencia de calor.
A los datos de una escala de intervalos se aplican todas las
estadsticas paramtricas comunes (medias, desviaciones
estndares, correlacin de Pearson, etc.) as como las
pruebas estadsticas comunes T, F, etc. (Siegel. 1990:45 y
s.s.).
A4.- Escala de razn o proporcin.- Este tipo de escala es
el nivel ms alto de medicin contiene las caractersticas de
180

Fundamentos de Investigacin Econmica

una escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer

el cero absoluto, representa la nulidad o ausencia de la
caracterstica o propiedad que se est midiendo, es por este
motivo que se pueden establecer razones o proporciones
entre las mediciones obtenidas.
En el ejemplo numero de alumnos, el cero representa la
ausencia de lo que se estudia pueden usarse cualquier
prueba estadstica paramtrica para analizar la informacin
obtenida. Las operaciones de la aritmtica son admisibles en
los valores numricos asignados a los objetos mismos, as
como tambin en los intervalos entre los nmeros.
12.1.5 USO DE LA ESCALAS.-

Dependiendo de la

variable que va a medirse se emplear una determinada

escala de medicin que sea apropiada a nuestros objetivos y
a la naturaleza del fenmeno observado, esto significa que
una variable determinada se puede tratar en forma distinta
en lo que se refiere a los niveles de medicin, segn los
diferentes niveles de informacin y exactitud requeridos.
Ejemplo: La variable "edad" puede medirse en distintas
escalas y por ende obtener distintas categoras de medicin:
Escala de Razn : 1, 2, 3, 4. aos (solo en aos)
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Paulino Flavio Quispe Apaza

Escala de intervalos : de 4 a 10 aos ( en grupos etareos)

Escala Ordinal: jvenes ,adultos, (en perodos de vida)
Escala Nominal ; Nacidos en la dcada del 80 ( en grupos
de cohorte)
La eleccin de la escala est determinada por el tipo de
informacin que desee el investigador.
Todo modelo matemtico tiene requerimientos acerca del
grado de exactitud de las medidas, por lo que la escala que
se elige de cierta manera determina el modelo estadstico
que ha de utilizarse para la prueba de hiptesis. Para
determinar con cul de ellas se medirn las variables debe
identificarse si la variable permite que se le asignen valores
cuantitativos o cualitativos.
12.1.6 Cmo se Determinan las Variables en la
Investigacin?
La determinacin de las variables supone el cumplimiento
de lo siguiente:
a.- Seleccionar las variables que sern estudiadas.- Se
refiere a la consideracin de las diferentes caractersticas, o
cualidades sobre las cuales existe inters de observar y
medir.
182

Fundamentos de Investigacin Econmica

b.-. Especificar la variable dependiente, independiente o

interviniente, en caso de que exista relacin de causalidad
entre variables.
c.-

Operacional izar

la variable.

Consiste en otorgar

categora emprica u operable a las variables abstractas.

C1.- Definir conceptualmente las variables.
C2.- Precisar los indicadores de cada variable.
d.- Elaborar ndices: Un ndice es una medida que se
obtiene combinando los valores obtenidos en cada uno de
los indicadores propuestos para la medicin de una variable
(Korn)
12.1.7 OPERACIONALlZACIN DE VARIABLES.
Es el proceso de de llevar una variable de n nivel abstracto
a un nivel operacional. La funcin bsica de este proceso
es concretar al mximo el significado o alcance que se
otorga a una variable. La prueba emprica de la hiptesis
implica medicin , para lo cual es necesario definir las
variables tericas contenidas en una hiptesis en trminos de
variables empricas llamadas indicadores (Korn).

183

Paulino Flavio Quispe Apaza

12.1.8 PROCESO DE OPERACIONALIZACION

Los pasos del proceso de operacionalizacion

son los

siguientes:
a.-

Definir

conceptualmente

la

variable

abstracta.:

especificacin de variables observables.

b.- Determinar

las dimensiones

o componentes

de la

variable
c.- Determinar las medidas o los indicadores
dimensin definida operacionalmente.

184

para cada

Fundamentos de Investigacin Econmica

Ejemplo de

operacionalizacion de la variable ventaja

competitiva del sector empresarial

185

Paulino Flavio Quispe Apaza

12.2
Los

INDICADORES
indicadores

son

manifestaciones

objetivamente

localizables y medidles de las dimensiones de la variable.

Puede encontrarse indicadores de cada dimensin en
nmero suficiente para obtener la informacin de la variable
en su totalidad.
El investigador debe escoger cierto tipo de hechos
observables que representen a la variable e idear
operaciones para obtener datos relacionados con la misma.

186

Fundamentos de Investigacin Econmica

La eleccin de indicadores de una variable depende:

- Del marco terico con el que se est trabajando, y
- De las posibilidades tcnicas de medicin
A veces no es posible incorporar a una investigacin todos
los indicadores posibles, entonces, es necesario escoger
aquellos que ms directamente reflejen la variable de
estudio y que - resulten accesibles a los medios que dispone
el investigador para medirlos.
Sin embargo, no siempre es necesario definir una variable a
travs de una serie de indicadores. Ej: "la edad", puede
tener un solo indicador: el nmero de aos cumplidos. Los
indicadores se pueden expresar en trminos nominales,
ordinales, de intervalos, proporcionales; as como en tasas,
ndices, porcentajes, etc.

187

Paulino Flavio Quispe Apaza

12.3

INDICES

Es el nmero que se compone y representa

dos o ms

nmeros o medidas, es un valor nico final,

que expresa

el comportamiento de la variable a travs de cada indicador

deben elaborarse ndices que resuman una o varias o todas
las

dimensiones

de

la

variable

numricamente.

188

operacional

izada

Fundamentos de Investigacin Econmica

12.4

MATRIZ DE CONSISTENCIA

12.4.1 Concepto.- Se denomina matriz de consistencia, a la

matriz que elabora un investigador, cuando expresa las
concordancias entre cada una de las partes y sub partes o
elementos constitutivos de que consta un anteproyecto de
investigacin, esbozadas sintticamente1.
12.4.2 Impotancia.-

Es importante por que:

a.- Grava sobre la calidad y muy especialmente en el rigor

de la propuesta en el anteproyecto. La lgica interna-de la
propuesta -el anteproyecto- se aprecia y se corrige en la
matriz de consistencia.
b.- Es un instrumento de control, del fundamento lgico, es
decir, ve si se sustenta en el cumplimiento de los principios
racionales.
c.- En cada una de las partes o elementos constitutivos del
anteproyecto, existe una armona lgica, una concordancia
que le da una sensacin de perfeccin,
d.- Decide significativamente la lgica de la investigacin
que se propone.
189

Paulino Flavio Quispe Apaza

12.4.3 Aspectos

elementos

de

la

matriz

de

consistencia.- No existe norma para la presentacin de los

elementos constitutivos de la matriz de consistencia. El
investigador tiene libertad para hacer su elaboracin. Pero
mientras ms analtica la presentacin y mientras ms
reveladora de su consistencia, ser ms beneficiosa para el
desarrollo de la investigacin que expresa sintticamente. .
Todos y cada uno de los elementos constitutivos de la
matriz de consistencia que el investigador formula deben
guardan concordancia entre s.
A grandes rasgos, es posible distinguir los siguientes
aspectos o elementos constitutivos de una matriz de
consistencia: problemas, objetivos, justificacin, hiptesis,
variables, indicadores, mtodo.
En cada uno de estos aspectos o elementos de la matriz de
consistencia, es posible distinguir otros aspectos o
subaspectos:
En el aspecto problema de investigacin se distinguen
problemas generales (centrales o principales) y problemas
especficos o secundarios, segn el caso.
190

Fundamentos de Investigacin Econmica

Entre los objetivos se distinguen objetivos generales y

objetivos especficos.
Entre las justificaciones es conveniente distinguir las
tericas; las tericas, metodolgicas y las prcticas.
Entre las hiptesis se suele distinguir las principales
(generaleso centrales) y las derivadas o especficas.
En la desagregacin de la hiptesis se distinguen variables e
indicadores y, cuando es pertinente, ndices 'y categoras,
dependiendo esta desagregacin o descomposicin de la
hiptesis que plantea el investigador.
En el mtodo, distingue el investigador el tipo de
investigacin, el universo, la muestra, los instrumentos y el
diseo especfico de la tesis.
12.4.5 PAUTAS PARA ELABORAR LA MATRIZ DE
CONSISTENCIA
a) Tener idea global del proceso de investigacin.
b) Hay investigaciones que no tienen hiptesis, en
consecuencia

no

seguirn

condiciones.
191

exactamente

las

mismas

Paulino Flavio Quispe Apaza

c) Aplicar los criterios lgicos que exige la concordancia.

Esto supone el conocimiento de exigencias propias de la
lgica de la investigacin.
La idea de orden y de relacin (dentro de cada columna y
entre columnas) entre componentes es importantsima.
d) Ser consciente de las exigencias de cada uno de los
aspectos contenidos en el formato.

Por ejemplo, si el

investigador no tiene una idea de lo que significa

"operacionalizacion", jams podr analizar sus hiptesis en
variables y stas en indicadores y as sucesivamente.
e) Una dosis de ingenio, se puede tener el formato de una
matriz, pero llenarlo satisfactoriamente exige no slo
imaginacin, es necesario que el investigador responda a las
exigencias de la investigacin que la matriz condensa. La
elaboracin de la matriz exige un esfuerzo de sntesis.
12.4.6 CONSISTENCIA GENERAL Y ESPECFICA
CONSISTENCIA

GENERAL.-Expresa una relacin

sucesiva de cada uno de los aspectos del anteproyecto que

192

Fundamentos de Investigacin Econmica

aparecen en la versin de la matriz de consistencia. Hay una

lgica entre los aspectos del anteproyecto.
Hablando grfica mente, diremos que entre cada uno de los
casilleros de la matriz hay una relacin muy estrecha; tanto,
que hay una verdadera cadena entre los aspectos del
anteproyecto. Esta lgica interna entre stos plantea la
exigencia de una observacin y una apreciacin de todos y
cada uno de los aspectos, constituyendo una unidad lgica
que consigna el anteproyecto.
CONSISTENCIA

ESPECFICA.- Es la concordancia

dentro de cada uno de los aspectos del ante proyecto que la

matriz consigna. Esta exigencia plantea al investigador una
mirada al interior de cada de los casilleros que la matriz
registra.
Esta concordancia debe darse a nivel de:
a.- Problema general y problemas especficos
b.- Concordancia entre el problema general y el objetivo
general
c.- La concordancia entre los objetivos general y
especficos,
193

Paulino Flavio Quispe Apaza

d.-

La concordancia entre la hiptesis general y el

problema general
Como las hiptesis son respuestas a los problemas, la
hiptesis general es una respuesta al problema general.
En general, debe haber una armona entre todos los
elementos constitutivos de la matriz de consistencia, as
como entre los elementos que se distinguen al interior de
cada uno de los aspectos de la matriz.
La concordancia entre problemas e hiptesis tiene su
fundamento en la naturaleza de los problemas, que exigen
una respuesta concordante precisamente con sus exigencias.
Es

posible

que

un

problema

pueda

exigir

varias

posibilidades de respuesta, todas ellas sustentadas en la

lgica, la experiencia y los conocimientos logrados. Pero
siempre habr una armoniosa concordancia.

194

Fundamentos de Investigacin Econmica

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