Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

Identificao
Projeto

Verso

Incio

Implantao de Sistema GED

1.1

28.05.2012

Solicitante

Trmino

BB S.A

28.01.2013

Patrocinador do Projeto

Gerente do Projeto

Jurandir Toblib Presidente da BB S.A.

Glaycy Anne de Melo C. Costa

Histrico de Registros
Verso

Data

Responsvel

Descrio

Anna Karoline
1.0

13.08.2012

Jos de Ribamar Gomes

Criao do documento

Roberto Correia
1.1

15.08.2012

Glaycy Anne de Melo

Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

Alterao no documento

1 Descrio dos processos de gerenciamento de

riscos
A identificao e avaliao dos riscos do projeto sero realizadas,
inicialmente, atravs de reunio especfica para tais atividades, contando
com a presena de toda a equipe do projeto;
Para identificao dos riscos sero utilizadas as tcnicas de brainstorming,
a anlise SWOT e a opinio de especialistas no assunto;
O gerenciamento de riscos do projeto ser realizado com base nos riscos
previamente identificados, bem como no monitoramento e no controle
de novos riscos que podem no ter sido identificados oportunamente;
Todos os riscos no previstos no plano devem ser incorporados ao projeto
dentro do monitoramento e controle de mudanas de riscos;
Os riscos a serem identificados sero apenas os riscos internos ao projeto
e os riscos externos previsveis. Riscos externos imprevisveis sero
automaticamente aceitos sem uma anlise e sem uma resposta prevista
(aceitao passiva);
As estratgias de respostas possveis aos riscos identificados pelo projeto
sero as transferncias, a mitigao e a eliminao para os riscos que se
constituam ameaas ao projeto, e a provocao e o melhoramento para
os riscos que possam se tornar oportunidades;
A identificao, a avaliao e o monitoramento de riscos devem ser feitos
por escrito ou atravs de e-mail, conforme descrito no plano de
comunicaes do projeto.

Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

2 RBS Risk Breakdown

identificao dos riscos

Structure

para

RISCOS

EXTERNOS

Tcnicos

Fornecedores

Internos

Gerncia

Tecnologia

Apoio

Estimativas

Performance

Infraestrutura

Controle

Qualidade

Equipe

3 Qualificao dos riscos

Os riscos identificados sero qualificados na sua probabilidade de ocorrncia e
impacto ou gravidade dos seus resultados.
1.1 Probabilidade
B a i x a A probabilidade de ocorrncia do risco pode ser considerada pequena
ou imperceptvel (menor do que 20%).
M d i a Existe uma probabilidade razovel de ocorrncia do risco (probabilidade
entre 20 e 60%).
A l t a O risco iminente (probabilidade maior que 60%).
2.1 Gravidade
B a i x a O impacto do evento de risco irrelevante para o projeto, tanto em
termos de custo, quanto de prazos, podendo ser facilmente resolvido.
M d i a O impacto do evento de risco relevante para o projeto e necessita de
um gerenciamento mais preciso, sob pena de prejudicar os seus resultados.
Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

 A l t a O impacto do evento de risco extremamente elevado e, no caso de no

existir uma interferncia direta, imediata e precisa da equipe do projeto, os

ALTA
MDIA

Probabilidade de Ocorrncia

resultados sero seriamente comprometidos.

BAIXA

ALTA

MDIA

Gravidade nas Conseqncias

4 Quantificao dos riscos

Para todos os riscos identificados no projeto, o Gerente de Projetos define a
estratgia de resposta (eliminao, mitigao, aceitao ativa, aceitao passiva ou
transferncia), seguindo os critrios:
Identificao da estratgia para tratamento e resposta do risco, segundo as
possibilidades abaixo, ordenadas decrescentemente quanto eficcia e custo:
1.1

E l i m i n a o : Alterao de escopo e/ou dos planos do

projeto a fim de eliminar a causa do risco, reduzindo a zero a probabilidade

de ocorrncia deste.
2.1

T r a n s f e r n c i a : Passar a responsabilidade e impactos

do risco para uma terceira parte, geralmente na forma de subcontratao.

Um risco transferido no eliminado, este ainda poder se materializar e
por isso deve ser monitorado.
3.1

Mitigao:

Aes antecipadas para a reduo da

probabilidade de ocorrncia e/ou impacto do risco para uma tolerncia

Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

aceitvel. O custo das aes de mitigao do risco deve ser inferior ao

impacto deste para o projeto.
4.1

A c e i t a o : Deciso de no realizar nenhuma ao

preventiva (plano de mitigao) em resposta ao risco, em razo da

incapacidade da equipe do projeto em tratar o risco.
A c e i t a o a t i v a : Riscos para os quais so planejadas aes
de contingncia.
A c e i t a o p a s s i v a : Riscos para os quais no necessrio
definir aes de contingncia. Nestes casos, quando o risco
ocorrer ser avaliada a resposta vivel (workaround).
Riscos de perda esperada baixa no demandam o planejamento de respostas,
sendo assim so classificados como estratgia de aceitao passiva;
Riscos de perda esperada mdia demandam, pelo menos, o planejamento de
aes de contingncia, portanto so classificados como estratgia de aceitao
ativa;
Riscos de perda esperada alta, devido a sua prioridade, demandam de, pelo
menos, aes de mitigao e contingncia, portanto so classificados como
estratgia de mitigao, transferncia ou eliminao;
Perda esperada
Baixa
Mdia
Alta

Estratgia
Aceitao passiva
Aceitao ativa
Mitigao, Transferncia ou Eliminao.

Riscos classificados como estratgia de eliminao no demandam a identificao

das aes de mitigao e contingncia.
Para os riscos de perda esperada alta, o Gerente de Projetos realiza anlise de
custo x benefcio das estratgias de eliminao, transferncia ou mitigao dos
riscos, comparando o custo ou tempo total do projeto com:
O custo ou tempo da implementao dos planos de eliminao ou mitigao do
risco;
Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

 O custo da transferncia do risco.

5 Funes e Responsabilidades
As responsabilidades pela administrao dos riscos sero definidas a partir dos
dados advindos da Declarao de Escopo e do Plano de Gerenciamento de Comunicaes
Funo

Responsabilidades
Estabelecer da estratgia de gerenciamento de riscos
Realizar reunies de identificao e monitoramento
dos riscos com todos os envolvidos no projeto

Gerente de Projetos

Participar da identificao e avaliao quantitativa

dos riscos
Planejar as respostas aos riscos
Monitorar e controlar os riscos do projeto
Comunicar os riscos a todos os envolvidos no projeto
Pr em prtica os planos de resposta aos riscos
Participar da identificao e avaliao quantitativa
dos riscos
Participar das reunies de monitoramento e controle
dos riscos
Realizar atividades de resposta aos riscos

Equipe do Projeto

Documentar os riscos identificados, suas mtricas e

os resultados das aes de resposta
Acompanhar de forma geral riscos residuais e
secundrios j identificados ou novos;
Desenvolver os planos de respostas a riscos startados
pelo gerente de projeto

Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

6 Sistema de controle de mudanas

(Risk change control system)

de

riscos

O monitoramento e controle de mudanas dos riscos do projeto so realizados

durante as reunies de monitoramento e controle do projeto, conforme estabelecido no Plano
de Comunicaes.
Para tal, o Gerente de Projetos lista nas pautas das reunies os riscos com seus
respectivos efeitos e as respostas planejadas para cada um, conforme Lista de Riscos.
Durante as reunies, so avaliadas as modificaes dos atributos de situao,
probabilidade de ocorrncia e impacto dos riscos, bem como os valores para os gatilhos e a
efetividade dos planos de resposta para cada um dos riscos.

7 Freqncia de avaliao dos riscos do projeto

Os riscos identificados no projeto devem ser avaliados quinzenalmente, dentro da
Reunio de Acompanhamento de Projetos, conforme previsto no Plano de Comunicaes, ou
nos casos onde o colegiado definir ajustes provenientes das reunies semanais e aprovar
solicitaes de mudanas, sendo que, caso o Gerente de Projeto, no julgue apropriado, ser
reportado previamente pauta de reunio que a atividade de avaliao de risco no ser
necessria.

8 Oramento
De acordo com os dados oramentrios do plano de gerenciamento de custos,
sero disponibilizadas reservas para aplicao dependendo da situao administrada. O foco
do projeto ser em custos, onde os valores levaro em considerao a margem de lucro, as
despesas, os custos fixos e custos variveis.
Dependendo do momento da resposta, podero ser utilizados valores para
Conteno, Contingncia, Alavancagem ou Aproveitamento dos riscos identificados.
O gerente de projeto ter alada decisria para aprovao de valores de at R$
25.000,00 (vinte e cinco mil reais) para as hipteses de efetivo processo de respostas aos riscos
identificados, sendo que estes valores sero reavaliados mensalmente, podendo ser
redimensionados, seja por orientao do Gerente do Projeto para deciso pela aprovao ou
no do pleito pela Diretoria da Empresa, seja por orientao da prpria Diretoria da Empresa,
nos casos que julgar conveniente.
Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

Cabe ao Gerente de Projeto juntamente com sua equipe de apoio e o setor

financeiro da empresa que prestar assessoria quando necessrio, a administrao dos
recursos afim de que os valores sejam utilizados de maneira otimizada e de forma
proporcional aos riscos identificados, privilegiando os maiores retornos e os mais estratgicos
para o sucesso do projeto, conforme anlise dos riscos feita por equipe especializada.
Nos casos onde os valores sejam superiores aos citados anteriormente, a alada
decisria ser exclusiva da Diretoria, sendo que o pleito ser proposto exclusivamente pelo
Gerente de Projeto, ou seu substituto direto, previamente identificado, que apresentar
documento formal com as devidas justificativas para o redimensionamento dos valores ora
aprovados.

9 Administrao do plano de gerenciamento de

riscos
9.1 Responsvel pelo plano
Glaycy Anne de Melo Correia Costa, gerente do projeto, ser o responsvel direto
pelo plano de gerenciamento de Riscos.
Roberto Correia e Anna Karoline, membros do time do projeto, sero suplentes
do responsvel direto pelo plano de gerenciamento de Riscos, nos casos julgados necessrios
pelo Gerente de Projeto.
9.2 Freqncia de atualizao do plano de gerenciamento
de riscos
O plano de gerenciamento de risco ter acompanhamento sistemtico, sendo
reavaliado mensalmente juntamente com os demais planos auxiliares, e nos casos, onde o
Gerente de Projeto em conjunto com sua equipe de apoio julguem necessrio esse prazo pode
ser redimensionado.

10 Outros
assuntos
relacionados
gerenciamento de riscos do projeto
previstos neste plano

ao
no

Todas as solicitaes no previstas neste plano devero ser submetidas ao

Gerente de Projetos para aprovao, juntamente com sua equipe de suplncia, para
aprovao. Imediatamente aps sua aprovao, o plano de gerenciamento de riscos dever ser
atualizado com o devido registro das alteraes efetivadas.
Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

11 Aprovaes
Aprovado por

Plano de Gerenciamento de Riscos do Projeto

Data

Assinatura