Mdulo 7

Estudos de Caso 3 e 4

Estudos de Caso 3 A Empresa Grafitech

A empresa Grafitech, atuante no ramo de estamparia, est implementando um

sistema de gesto ambiental, com o objetivo de obter certificao ISO 14000;
Neste contexto, foi marcada uma auditoria interna especfica para avaliao do
sistema de tratamento de efluentes;
A Grafitech est crescendo muito e portanto cada vez gerando mais resduos, a
direo tem interesse em saber se o sistema est adequado e se ir suportar o
aumento de demanda previsto para os prximos 5 anos, alm disso a Grafitech
uma empresa que est na mesma localidade h mais de 60 anos e a legislao teve
muitas alteraes desde o incio de sua operao.
Para esta auditoria, o auditor lder Artur Azevedo contar com o auxilio do gestor
ambiental Pedro Garcia; juntos comporo a equipe de auditoria;
Aps os procedimentos iniciais e a reunio de abertura, ambos seguem juntamente
com o encarregado Luiz Alves, estao de tratamento;
A estao de tratamento foi construda ao lado do rio Catanduva, o que um risco
pois caso haja um aumento repentino de demanda as piscinas podem transbordar
para o rio.

Estudos de Caso 3 A Empresa Grafitech

Utilize o arquivo Estudos de Caso disponibilizado no site e indique para cada pargrafo
numerado ou para um conjunto de pargrafos:

se voc identificou uma no conformidade (neste caso indique a evidncia objetiva e o
requisito da norma),

se voc identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual

se voc necessita de mais informaes indique a trilha de auditoria que voc iria seguir.

se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor.
Legenda: NC no conformidade / OM oportunidade de melhoria
NMI necessrio mais evidncias / CA conduta do auditor
Utilize a tabela abaixo, tambm inserida no arquivo Estudos de Caso para registrar suas
respostas:

Nas prximas transparncias voc encontrar a anlise do estudo de caso>>>>

Estudo de Caso 3 Resposta

Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

Requisitos
da norma

1 a 13

NMI

O encarregado no soube dizer a poltica ambiental, mas

estava sobre muita presso, no d para saber se ele
realmente no sabe ou se est tendo um branco, o auditor
colocou que outros auditados tambm no souberam
responder, mas se a postura do auditor foi a mesma os
outros auditados tambm podem ter ficado nervosos demais
para responder.

1 a 13

CA

Postura agressiva do auditor, que faz julgamentos de valor,

usa de informalidade excessiva, e intransigente.
Comportamentos inadequados para a auditoria.
O auditor deveria ter pedido para ver a matriz de aspectos e
impactos ambientais e respeitado as decises
oramentrias da empresa, alm disso ele no tinha preparo
tcnico, no conhecia o processo de formao de lodo e
realmente no entendeu o propsito da ISO 14001.

1. Artur Antes de tudo, gostaria de saber qual a poltica ambiental da empresa.

2. Luiz - . . . produzir e vender banners, no, no . . . banners . . . sem agredir o meio
ambiente . . . Me desculpe, estou um pouco nervoso e me deu um branco, esqueci a poltica
ambiental, mas est anexada naquele quadro, vamos at l que lhe mostro.
3. Artur Voc deveria saber a poltica da empresa, pelo menos a idia de seu contedo.
Tente lembrar novamente.

Estudo de Caso 3 Resposta

4. Luiz No consigo, minha primeira auditoria e estou nervoso.
5. Artur Sinto muito, mas com voc j a dcima pessoa que no sabe a
poltica ambiental, tudo bem que outros auditados tambm estavam
nervosos por ser a primeira auditoria, mas no importa, no souberam
responder. Mas vamos mudar de tema. Quais so seus aspectos
ambientais significativos?
6. Luiz - o lodo gerado aps o tratamento da gua na ETE.
7. Pedro Existe alguma ao para a diminuio da gerao deste lodo?
8. Luiz J faz algum tempo que estamos estudando a modificao do
sistema de tratamento para um sistema que seque o lodo mais rpido,
uma centrifuga ou uma prensa nos ajudaria muitssimo, mas at agora
no nos foi disponibilizado o recurso para a troca dos equipamentos,
que so muito caros.
9. Artur A empresa deveria ver isto como um investimento e no custo.
10. Luiz Sim, mas de qualquer forma este recurso precisa sair de outras
reas de investimento da empresa.
11. Artur Isso me preocupa; vocs precisam demonstrar que o
investimento no tratamento de seus efluentes uma prioridade, afinal
se querem a certificao, devem tomar a rea ambiental como
prioridade. No verdade, Pedro?
12. Pedro Sem dvida.
13. Luiz. Damos prioridade sim, estamos fazendo o possvel...

Estudo de Caso 3 Resposta

Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

Requisitos da
norma

14 a 16

NMI

Faltam informaes para verificar se ocorre

uma indisponibilidade de recurso para a
melhoria do sistema, o auditor deveria avaliar
primeiro se a melhoria realmente
necessria.

14 a 16

OM

Reavaliao do oramento

14. Pedro Mas esta troca no sistema de tratamento faz parte do programa de melhorias do
sistema de vocs?
15. Luiz Como o custo elevado, esta apenas uma possibilidade que est sendo
discutida, mas no foi includa como uma possvel melhoria ainda.Temos muitas aes a
serem realizadas atualmente, a Grafitech est crescendo muito e precisamos eqalizar os
investimentos.
16. Artur Vou anotar esta oportunidade de melhoria, vocs precisam verificar esta falta de
recursos para o sistema. Vamos continuar.

Estudo de Caso 3 Resposta

Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

17 a 28

NMI

Sistema de comunicao entre nveis / funes da

empresa precisa ser mais investigado e o processo
de manuteno tambm.

17 a 28

CA

O auditor foi concluindo que havia um problema de

comunicao pelo fato do auditado tecer
comentrios incertos sobre o processo de requisio
de manuteno, antes de expor uma constatao
ele deveria ir a manuteno e verificar a situao da
programao de manuteno e arquivo da
requisio

Requisitos
da norma

17. Pedro O sistema de vocs conta com tratamento biolgico do efluente, certo?
18. Luiz Sim, uma das etapas ocorre nos tanques de decomposio anaerbia.
19. Pedro Podemos dar uma olhada neste tanques?
20. Luiz Claro, vamos at l.
21. Artur Estou vendo que vocs possuem trs tanques. Aquele ltimo no est em
operao?
22. Luiz No est, tivemos problemas com a estrutura do tanque, e a necessidade de reparo
j foi repassada aos meus superiores, porm, ainda no obtive resposta.

Estudo de Caso 3 Resposta

23. Artur Como feita esta notificao?
24. Luiz Sempre que necessito, converso com meus superiores, e apresento o
formulrio de requisio ao encarregado de manuteno.
25. Artur Pode me mostrar este formulrio?
26. Luiz No tenho comigo, entreguei ao encarregado. Mas no sei se ele perdeu, ou
no deu prosseguimento.
27. Artur Acho que vocs precisam melhorar este sistema de comunicao. Vou tomar
nota disto tambm.
28. Luiz Sim.
Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

Requisitos da
norma

29 a 35

CA

Conduta indevida do auditor, discordando

e entrando em conflito com o auditado. O
auditado estava afirmando que os resduos
de papel, plstico e papelo no eram
significativos, o auditor se tivesse dvidas
deveria solicitar a documentao de
aspectos e impactos ambientais e
identificar quais a empresa considerou
como significativos

Estudo de Caso 3 Resposta

29. Artur Mas alm do lodo, quais so os outros resduos gerados?
30. Luiz Papel, papelo, plstico, tudo em pequena quantidade que
so coletados conforme sistema de coleta seletiva.
31. Artur E onde esto as metas ambientais do seu setor para estes
resduos que tem coleta seletiva?
32. Luiz - Como eu lhe disse, a quantidade de resduos de papel,
papelo e plstico gerada pequena, no considerado aspecto
ambiental significante pela empresa. Temos metas e objetivos
globais que envolvem a somatria dos resduos de todos os
setores.
33. Artur E se a meta no for atingida como feito para identificar o
setor que mais gera o resduo para diminuir o volume? Eu acho
que os resduos deveriam ser separados por setor.
34. Luiz Mas Artur, papel e papelo no so os resduos que mais
impactam no meio ambiente, por isso decidimos tratar globalmente.
35. Artur Eu discordo de voc, todo resduo impacta no meio
ambiente. Vou colocar o tema como observao para que vocs
analisem.

Estudo de Caso 3 Resposta

Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

Requisitos da
norma quando for
identificada uma NC

36 a 40

NC

Monitoramento ineficiente do efluente

eliminado.
Falha no registro das conformidades do
sistema de gesto ambiental.
Evidncia: anlises do efluente final expiradas
17 dias.

4.5.1,
4.5.4

36. Pedro Vocs fazem anlise do efluente final que despejado no rio. Vejo isto neste
manual de procedimentos que voc me apresentou. Pode me mostrar as ltimas
anlises?
37. Luiz Claro, esto aqui.
38. Pedro As ltimas anlises foram feitas 47 dias atrs. Isso no deveria ser feito a
cada 30 dias?
39. Luiz Sim, voc est certo. Estamos com um atraso, essa anlise j deveria ter sido
feita.
40. Artur Precisarei anotar esta falha de monitoramento e registro.

Estudo de Caso 3 Resposta

Pargrafo

NC, CA,
OM, NMI

Constataes

Requisitos da
norma

41 a 43

NC

No atendimento aos requisitos legais.

Monitoramento ineficiente do atendimento aos
requisitos legais.
Evidncia: anlises do efluente final fora dos
parmetros de poluio para a classe do rio.

4.5.2.1,
4.3.2

41 a 43

CA

Conduta do auditor inapropriada, emitindo

opinio de forma hostil e no colocando
claramente a no conformidade que por ser
no atendimento a legislao uma NC maior.

41. Luiz No sei como isto foi ocorrer. Nosso sistema com a perda daquele terceiro tanque,
no est atendendo aos nveis mximos de poluentes que o efluente deveria conter para o
rio que classe 3.
42. Artur Pudemos notar isto, nessas anlises que voc apresentou. Isso pssimo! A
resoluo CONAMA 357 de 2005 clara quanto aos nveis.
43. Luiz Sim, estamos executando o processo para corrigir este problema.
Aps outros questionamentos Artur segue para o prximo setor a ser auditado.

Estudo de Caso 4 Cia do Pano

A empresa Cia do Pano fornecedora de matria-prima para uma empresa do ramo de
fabricao de roupas, a Moda Ltda., que buscando certificao ISO 14000, constatou
a necessidade de realizar uma auditoria de segunda parte na Cia do Pano, para
verificar se os procedimentos e processos estavam voltados para reduo da
poluio.
Para esta auditoria, a equipe ser composta pelo auditor lder Artur e pelo auditor Joo
terceirizados pela Moda Ltda., para realizao deste servio.
Para a reunio de abertura, foram convidados, os diretores da Cia do Pano, entre eles o
diretor de produo senhor Carlos e um representante da diretoria da Moda o senhor
Paulo.
Reunidos na data e no local marcados, esto prontos iniciar a reunio.
Analise o contedo da reunio, apresentado no arquivo Estudos
de Caso, e em seguida:
1) Aponte as falhas ocorridas na preparao e conduo da
reunio de abertura, por parte dos auditores.
2) Faa um roteiro, que contenha os principais pontos que devem
ser considerados e o propsito de uma reunio de abertura bem
sucedida; evitando-se a repetio de tais falhas.

Estudo de Caso 4 Resposta item 1

Tendo como base o dilogo apresentados podemos apontar melhores posturas que
evitariam essas falhas:

1. Artur - Bom dia, meu nome Artur, sou auditor lder contratado para realizar a
auditoria de segunda parte que iniciaremos, tenho formao em engenharia qumica,
auditei vrias empresas no segmento txtil, este o Joo que trabalha na equipe de
auditoria e ir auditar os setores administrativos da empresa.
 O auditor deve dar oportunidade para que os participantes se apresentem, e deve
tentar criar um clima amistoso, sempre devemos iniciar quebrando o gelo,
principalmente em auditorias.
2. Artur - Esta auditoria tem por objetivo verificar a conformidade do sistema de gesto
ambiental da empresa em relao norma ISO14001 nas reas administrativas e
produtivas, incluindo caldeiras e ETE/ ETA.
3. Carlos Bom dia, gostaria apenas de confirmar a programao, pois me foi passado
que a auditoria ocorreria apenas nas reas produtivas e administrativas.
4. Artur Joo, voc pode confirmar no planejamento por favor?
 Cpias do planejamento da auditoria devem ser enviadas para o auditado,
previamente auditor e auditados devem consensar o plano de trabalho e mais cpias
devem ser distribudas na reunio de abertura para facilitar novos ajustes de agenda.
5. Joo Sim, voc est correto. Esto includos no planejamento da auditoria as
caldeiras e ETE/ ETA.
6. Carlos Isto no ficou claro para mim. Desculpe.
 Pode ser que o auditor tenha enviado uma cpia para o Carlos e ele no prestou
ateno.

Estudo de Caso 4 Resposta item 1

7. Artur Achei que tinha passado todos os senhores o planejamento que fizemos
para verificao; em todo caso, acho que podemos manter a programao.
 O planejamento da auditoria deve ser realizado em conjunto; no cabe ao auditor
impor um roteiro fixo, se no est claro o auditor deve apresentar o roteiro como
proposta e consensar com os auditados.
8. Carlos Tudo bem, o nico problema que recentemente tivemos alguns problemas
de pessoal e estamos utilizando servio terceirizado de uma empresa estrangeira
nas ETE / ETA at treinarmos novos funcionrios contratados. Esses funcionrios
no falam portugus. No dispnhamos de mo de obra qualificada, foi nossa nica
opo.
9. Artur Entendo. Ns no sabamos dessa condio, e preparamos alguns
questionrios a serem aplicados, mas ento eles no podero respond-los...
 Para a realizao da auditoria, a equipe auditora deve entender a empresa, seus
processos e conhecer empecilhos existentes, saber quais sero as pessoas
participantes, funcionrios envolvidos, idioma etc.
 A lngua a ser utilizada, e o tipo de pergunta que ser feita para cada funcionrio
encontrado, so questes prticas que no podem passar desapercebidas;
operadores no podem ser questionados sobre questes administrativas por
exemplo.

Estudo de Caso 4 Resposta item 1

10. Artur Mesmo assim, podemos realizar a auditoria apenas perguntando o que for
necessrio. No necessrio realizar alteraes.
 A reunio de abertura tambm serve para realizao das alteraes necessrias no
roteiro.
11. Artur - Conforme a programao de auditoria iniciamos o trabalho s 9:00h,
normalmente almoamos de 12:00 s 13:30h. A reunio de encerramento ser no
ltimo dia de auditoria s 9:00h.
 Como os auditados no receberam a programao da auditoria, o auditor deveria
buscar um consenso com relao a esta programao e no simplesmente reafirmla, alm disso boa prtica, se a auditoria tem mais de um dia, planejar reunies
intermedirias para apresentao preliminar das constataes de auditoria e
reunies entre os auditores para troca de informao.

Estudo de Caso 4 Resposta item 1

12. Artur - Dever me acompanhar na auditoria o representante da direo que
apresentar os encarregados a serem auditados. Outro funcionrio dever
acompanhar o auditor Joo.
 O auditado quem deve definir quem sero os guias; o auditor deve apenas solicitar
que algum o acompanhe, no se pode ir dando ordens dentro da organizao.
13. Artur - Gostaria que me informassem se podemos utilizar a estrutura desta sala para
elaborao dos relatrios.
 Artur nem espera uma resposta e a seguir j troca de assunto.
14. Artur - Os EPIs para uso do auditor esto disponveis? Gostaria que nos avisassem
onde devemos utiliz-los, pois no conhecemos a empresa.
 Procedimentos de segurana durante a auditoria devem ser acertados para se evitar
acidentes e imprevistos. A preocupao do auditor com a utilizao de EPIs
demonstrou uma postura correta.
15. Paulo Espero que a auditoria seja feita com toda a seriedade e profissionalismo.
No queremos ter nosso processo de certificao atrasado, e nossa poltica de
monitoramento dos fornecedores est sendo rgida.
 O cliente j estava estressado e aqui passou dos limites, mas ele como ser humano
tinha razes para isso.

Estudo de Caso 4 Resposta item 1

16. Artur Fique tranqilo senhor Paulo, quero deixar claro a todos que seremos criteriosos e
rgidos com qualquer desvio percebido durante a auditoria. Est claro, senhor Carlos?
 A reunio de abertura uma boa oportunidade para quebra de gelo entre os auditores e
auditados, e um clima amistoso deve imperar, comentrios rspidos so desfavorveis a
estes objetivos.
17. Carlos Sim, eu no esperava que fosse diferente, mas...
18. Artur Muito bem! Gostaria de agradecer a presena de todos e vamos dar incio
auditoria.
 Durante toda reunio, os auditores devem dar espao para perguntas e esclarecimentos.
CONCLUSO
Os auditores no apresentaram a metodologia do processo de auditoria que seria realizado,
no disseram como iriam proceder no caso de constatarem NC e OM, no informaram
como seria a reunio de encerramento e o relatrio, no disseram que a auditoria um
processo de amostragem, no falaram sobre confidencialidade, portanto no cumpriram
os requisitos mnimos para a reunio de abertura.

Estudo de Caso 4 Resposta item 2

Roteiro para reunio de abertura de auditoria
Pontos importantes a serem considerados
Apresentao dos participantes
Confirmao dos objetivos, escopo e critrio da auditoria
Confirmao da programao
Definio de mtodos e procedimentos, inclusive amostragem
Confirmao dos canais formais de comunicao
Confirmao do idioma a ser usado durante a auditoria
Confirmao de que o auditado ser mantido informado
Confirmao de assuntos relativos a confidencialidade
Confirmao de procedimentos de segurana e emergncia
Confirmao dos recursos e instalaes necessrios equipe de auditoria

Estudo de Caso 4 Resposta item 2

Pontos importantes a serem considerados

Confirmao dos guias
Mtodo de relatar, incluindo qualquer classificao de no-conformidades
Informaes sobre condies nas quais a auditoria pode ser encerrada
Informaes sobre qualquer sistema de apelao referente a concluso da
auditoria
Propsitos que devem ser mantidos em mente
Confirmar o plano de auditoria elaborado; atentando para mudanas
necessrias, confirmaes das condies previstas, avaliao da viabilidade da
auditoria
Fornecer aos participantes um resumo das atividades que sero realizadas
durante o processo de auditoria
Confirmar os canais de comunicao formais
 Abrir espao para o esclarecimento de dvidas

Fim do Mdulo 7