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De la desviacin
a la divergencia: introduccin
a la teora sociolgica del delito
GERMN SILVA GARCA*
EL OTRO DERECHO, nmero 29. Marzo de 2003. ILSA, Bogot D.C., Colombia
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The author reviews the theoretical bases of criminology with the aim of edifying
what he calls a sociological theory of crime. The central focus of the article is
the construction of the theoretical concept of social divergence, a fundamental
element of the mentioned theory. The notion of divergence originates in geometry and is presented in contrast to social divergence, which is the most used
meaning in sociology and criminology. The novel concept of divergence, as an
expression for characterizing behavior which is (politically) defined as criminal,
grants criminological theory new descriptive and interpretative dimensions which
are lacking with the use of the term deviance. Out of the category of divergence
and of some other theoretical elements arises, as a corollary, a new conception
on criminology that addresses its concept, object, content and method. The writer
explores some of these themes. With respect to his study, he suggests the theoretical need to undertake an integral analysis that covers the macro and microsociological facets of social life, action and structure, which interact continuously.
From this starting point, he proposes that the objects of criminology are divergence (micro-social) and criminal control (macro-social), two aspects that are
dialectically related, joined together to comprise as a unity the sociological phenomenon of crime.
INTRODUCCIN
La criminologa, que de modo contemporneo puede considerarse
una especialidad de la sociologa jurdica penal, padece desde hace varios
aos de una parlisis terica que ha atascado las opciones para un desarrollo pleno de las posibilidades de interpretacin de las acciones sociales
relacionadas con la criminalidad, y de la operacin del control social penal.
La propuesta aqu expuesta, que hace parte de lo que se ha denominado la
Teora sociolgica del delito, aparece ubicada dentro de un esfuerzo para
proveer a la criminologa de nuevas herramientas y dimensiones de anlisis de los fenmenos sociales que hacen parte de su objeto de conocimiento. Sin embargo, sera demasiado ambicioso intentar ahora una
presentacin completa de dicha teora. Se proceder a limitar el ejercicio a
la exposicin del concepto de divergencia, una nocin terica clave dentro
de la sociologa del delito, y a indicar la incidencia de ese y otros elementos
conexos sobre los fundamentos de la criminologa, en especial respecto de
su objeto de estudio.
En la teora sociolgica del delito son recuperados, para el arbitrio
de los fines perseguidos, varios de los componentes que hacen parte del
progreso de la teora sociolgica y criminolgica a lo largo de su historia; se
emprende tambin una revisin crtica de muchos de los postulados por
conducto de los cuales se han erigido tales teoras; finalmente, se introducen una serie de conceptos, concepciones y enfoques novedosos, con la
aspiracin de incorporar nuevos instrumentos tericos que orienten e ins-
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LA NOCIN DE DIVERGENCIA
Como se anot, uno de los pilares de la nueva teora propuesta la
teora sociolgica del delito radica en el concepto de divergencia. Su construccin obedece a dos razones fundamentales: la insatisfaccin e, incluso, el rechazo a las acepciones empleadas por la criminologa y la sociologa
general, en sus diversas vertientes, para definir las situaciones sociales
que aqu se llaman divergentes; por otra parte, como se ver ms adelante,
a la necesidad de poseer una categora terica con mayores capacidades
descriptivas e interpretativas, y una proyeccin superior sobre el tipo de
fenmenos que se pretenden abarcar por medio de la teora.
La nocin de divergencia social se opone, de manera principal, al
trmino desviacin social. Por ende, la introduccin del concepto de divergencia supondr una crtica inicial a la concepcin de las desviacin para
justificar su abandono. La acepcin desviacin social es, adems, la voz
ms utilizada por la sociologa y la criminologa modernas (Taylor. Walton y
Young, 1985:21; Bergalli, 1983:185; Pavarini, 1983:171; Baratta, 1986:14;
Ogien, 1999:6 y ss.). As, de modo principal se har referencia a ella dejando de lado otras expresiones, an ms limitadas, usadas a veces en la
criminologa como estados antisociales, conductas peligrosas, etc.
Cabe recordar que el trmino desviacin se usa para aludir a la
conducta que infringe las normas o las expectativas de los dems y que
lleva consigo desaprobacin o castigo. (Mitchell, 1983:66) Nocin similar a
la presentada por Talcott Parsons, autor donde tal concepto alcanza su
mejor expresin, para quien la desviacin es la tendencia motivada para
un actor en orden a comportarse en contravencin de una o ms pautas
normativas institucionalizadas. (Parsons, 1984: 238-239) Y, precisamente, en esas definiciones citadas estn contenidos los elementos que hacen del
concepto una expresin insuficiente y sesgada en un plano terico. Veamos:
El adjetivo desviado implica que existe una posicin normal o direccin correcta, respecto de la cual una accin diferente es considerada
una desviacin. La mera fuerza del adjetivo calificativo da como vlida y
legtima la norma o la expectativa residente en los otros. Contiene, pues,
una descripcin preestablecida de la situacin, donde se introduce una
dicotoma entre lo normal o correcto y lo desviado. Como definicin presupuesta de una situacin social es inadmisible, salvo si se juzgara de modo
acrtico que una calificacin normativa de lo desviado, jurdica o social,
es siempre acertada. Al contrario, la historia y el razonamiento filosfico
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han demostrado que muchos mandatos normativos o expectativas de conducta residentes en ciertos grupos sociales, aun perteneciendo al derecho
o siendo aprobadas por la mayora en una coyuntura dada, carecen de
legitimidad social, poltica o axiolgica.
As mismo, el concepto de desviacin es demasiado superficial y
formal al considerar el asunto como contraposicin de la conducta con unas
normas o expectativas, cuando la problemtica sustancial radica en una
contradiccin de intereses y, en menor medida, de valores o creencias. Es
por ello la negacin o encubrimiento de la existencia de intereses y de valores o creencias dispares como factores que motivan las actividades sociales, no slo de los sujetos divergentes sino tambin del sistema de control
penal en su operacin. En el mbito del derecho ese es el mismo planteamiento del formalismo jurdico ya bastante cuestionado en la literatura
moderna, que no trasciende los enunciados de las normas para evitar el
cuestionamiento de los intereses y de los valores que se encuentran en el
trasfondo.
La afirmacin segn la cual una accin desviada es aquella que
viola o atenta contra las normas o expectativas de otros nada nos dice
acerca de las relaciones entre el desviado y quien ha establecido la norma, la alega en su favor o posee una expectativa vulnerada o en peligro.
Conforme al concepto, el vnculo exclusivo que se traba y por ello la nica
contradiccin presente, concurre entre la norma o expectativa de comportamiento y la accin desviada, con lo cual desaparece el tercero titular de
intereses particulares o difusos que ha comparecido en la relacin social,
aquel sujeto que previa intervencin del aparato de control penal puede
ser definido como vctima o perjudicado. En realidad, ese tercero slo es tal
en la medida en que ha sido excluido del conflicto que busca ser tratado o
gestionado por quien es el autntico tercero: el Estado o quien media en el
conflicto, que se ha apropiado del litigio para procurar absolverlo. La exclusin del otro protagonista en la relacin, sea ste una persona o un grupo
social amplio, se explicara en la necesidad que tiene la teora de la desviacin de simular que las normas o pautas de conducta encarnan y representan a todos los dems integrantes de la sociedad. Empero, aunque tal
pretensin poltica fuera cierta, no justifica la eliminacin en el anlisis y
en la teora social de la otra parte concurrente.
Tampoco se intuye a partir del concepto por qu alguien obra de
manera desviada y otro lo hace de modo conformista. Dispone, en consecuencia, de una escasa capacidad comprensiva de la realidad que pretende examinar. En la nocin de desviacin no se anuncia nada al respecto,
salvo al aseverar que el sujeto desviado obra en forma motivada, esto es,
que obra orientado por fines.
De otra parte, cuando confronta la desviacin con las normas o
expectativas de los dems sugiere que stos son la mayora, que sus actitudes son representativas de la normalidad y que la identificacin de ellos
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con las normas o expectativas opuestas a la desviacin es coherente, cuestiones todas bastante discutibles. De modo opuesto, puede afirmarse que
la participacin en acciones sociales divergentes es la tendencia mayoritaria y, es ms, a lo largo de su existencia social la mayor parte de los individuos han realizado algunas actuaciones que, con elevada probabilidad,
podran llegar a calificarse como delictivas de hacerse un ejercicio hipottico con conocimiento de las circunstancias propias de los casos. Entonces,
la calificacin como normal del actuar conformista no puede desprenderse
de un juicio cuantitativo, como tampoco las acciones disconformes con determinados valores pueden recibir el epteto de anormales, cuando son producto de la vida social y representacin de valores alternos. A su vez, la
disyuntiva desviacin frente a conformidad supondra que el conformista
sigue los patrones institucionalizados de comportamiento actuando siempre de manera congruente, conclusin que ya ha sido descartada, mientras que aquellos sujetos que han delinquido se adhieren a muchas de las
pautas de conducta y valores propugnados por el establecimiento y, por
ello, no se puede imaginar a los conformistas ni a los desviados como dos
bloques homogneos opuestos. Desviados y conformistas seran las mismas personas, unos sujetos que a lo largo de sus vidas obran de acuerdo
con los mandatos de conducta y, en ocasiones, que varan en grado y cantidad, actan en forma desviada. De all que toda dicotoma en este asunto sea falsa.
Aunque ello ser tratado en poco con ms profundidad, puede ahora acotarse que la categora desviacin es normativa, ya cuando hace alusin a un sistema normativo sancionado por el Estado o a uno informal, es
decir, corresponde a una categora prescriptiva. En esas condiciones, puede ser idnea para efectuar una calificacin valorativa y subjetiva de la
realidad social, pero nunca ser adecuada para describirla como entidad
emprica. De all que, por una parte, sea escasa la diferencia entre los
conceptos de desviacin y el de crimen o el de delito, los ltimos entendidos
en trminos jurdico-penales1. Todos son conceptos normativos apenas distinguidos por el carcter no necesariamente oficial o estatal, sino social en
un sentido amplio, propio de la idea de desviacin la cual, siendo ms extensa engloba a aquella que alcanza un contenido penal. De otra parte, al
corresponder la nocin de desviacin a una categora valorativa, de ndole
prescriptiva, no puede ser empleada para describir la realidad social emprica, pues se confunden en principio dos mbitos diferentes, como distintos son el mundo subjetivo de los juicios de valor y el mundo objetivo de la
realidad social.
Adems, el trmino desviacin rene una serie de connotaciones
peyorativas que, de modo particular, lo sealan como una forma de defi1
El derecho francs ha distinguido entre crimen y delito, segn la gravedad del asunto. Aqu se toman
como trminos anlogos.
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ciencia o patologa social, valga decir, de comportamiento defectuoso o anormal2. La intensidad del adjetivo le adiciona al sujeto o a la conducta as
rotulada una cualidad reprobable. En el mbito de la medicina, donde ha
tenido largo uso, la acepcin indica la existencia de deformidades o defectos, desde luego negativos. De all se derivan significaciones estigmatizadoras
que le agregan otras propiedades al individuo que ha incurrido en una
conducta delictiva, cuando en realidad, por regla general, la divergencia de
inters penal no obedece a patrones patolgicos. Es, al inverso, un fenmeno normal de la sociedad, producido por ella. En tales condiciones se prefiere el trmino divergencia, libre de tales creencias.
La falta de idoneidad del trmino desviacin fue materia de sucesivos comentarios crticos que quedaron registrados en la historia de la
teora criminolgica. Ellos parecan expresar siempre algn tipo de desagrado con la palabra, adems de la inconformidad con las significaciones
colaterales que sola dar a entender, pero sin reemplazar el concepto por
una nocin con propiedades interpretativas novedosas3. Tal vez por ello,
haciendo salvedad de las conjeturas sobre lo defectuoso o lo anormal, ha
continuado el uso de la voz desviacin, an dentro de las corrientes contemporneas y crticas de la criminologa, como si se tratara de una simple
palabra cuyo sentido sera matizado con acotaciones complementarias.
En direccin distinta apenas podran mencionarse algunas excepciones relativas. Una de ellas reside en la corriente del abolicionismo,
dentro de la llamada criminologa crtica, que describe los hechos calificados de delictivos como conflictos, actos lamentables, comportamientos
no deseables, etc., aunque sin renunciar del todo a la expresin desviacin, pues lo que pretende es reemplazar la palabra crimen (Hulsman y
Bernat, 1984: 71, 84 y 85). Sin embargo, los trminos anteriores, ms referidos a algunas de las consecuencias (conflicto) o a percepciones subjetivas (lamentable, indeseable, molesto) de las conductas divergentes, son
poco ilustrativos de las cualidades del acto social juzgado delictivo y, algunos de ellos, de las relaciones subyacentes entre aquellos sujetos
involucrados en la situacin.
La siguiente tentativa puede ser reconocida en el trabajo del
criminlogo ingls Colin Sumner, quien adopta el trmino censura o com2
Sobre la desviacin como conducta contraria a la normalidad, ver por ejemplo Ogien (1999:1951998).
Alexander Liazos hizo una extensa crtica del empleo de la nocin de desviado centrada, de manera
principal, en la significacin de diferente que contendra y que, para l, no exista. No obstante, no
ofrece una alternativa conceptual consistente. Liazos hace tambin una relacin de autores opuestos al
trmino, entre ellos Charles McGaghy (1968), In their Own Behalf: Voices from the Margin, quien
manifiesta la incomodidad que le causa; John Lofland (1969), Deviance and Identity, que afirma tener
reservas; Thomas Szasz (1970), The Manufacture of Madness, quien invita a abandonar el trmino.
Vase Alexander Liazos (s.f.: 191 y ss).
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Debe reconocerse que dentro de la perspectiva que considera al control penal como el objeto nico de
estudio de la criminologa, es bastante ms coherente denominar al acto delictivo como comportamiento censurado y no como conducta desviada. En ese campo, el aporte de Sumner es un avance,
pues la criminologa crtica no ha terminado por separarse del concepto de desviacin en evidente
contradiccin con sus postulados.
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bsica, que por ello mismo tiene hondas repercusiones sobre la forma como
es interpretado todo el fenmeno de la criminalidad y del control penal. Ya
un autor francs, Philippe Robert, apuntaba con acierto que resulta fundamental establecer una definicin de crimen como punto inicial para el
desarrollo terico, aunque encuentra que en ese mbito la criminologa ha
sido deficiente, razn que lo lleva a concluir que la legitimidad cientfica de
su teora es dbil (Robert, 1992:97). Es precisamente en esa direccin que
se introduce el concepto de divergencia, pues resulta indispensable para
describir la naturaleza de la conducta que es calificada como delictiva, lo
mismo que para analizar las caractersticas de la relacin entre los sujetos
envueltos en una accin divergente, como tambin las cualidades de la
reaccin penal frente al acto definido como delictivo.
Tampoco la categora divergencia es absolutamente extraa, pues
aparece de modo ocasional en algunas obras sociolgicas. Sin embargo, en
tales casos divergencia apareca como sinnimo de desviacin o, en cualquier caso, la acepcin no fue objeto de un desarrollo conceptual. Por tanto, a ms de los cuestionamientos ya enunciados al trmino desviacin se
presentar el concepto de divergencia, tarea que se acometer en seguida.
Divergencia, en sentido figurativo, es diversidad. Expresa tambin
disentir. Diversidad de ideas, creencias, concepciones, valores, actitudes e
intereses, todo lo cual puede traducirse en expectativas de accin o acciones distintas. Interesan las motivaciones (expresiones y fundamento de la
diversidad) pero tratndose de eventos que deben tener una relevancia
penal tales motivaciones han de traducirse en algn tipo de accin con
trascendencia en la vida social6.
En geometra, de donde son extrados los elementos bsicos del
concepto, divergencia significa la separacin de dos lneas o elementos que
tienen un punto comn de partida. Al situar el plano de anlisis en el
campo sociolgico, ese punto comn de partida son los encuentros que dan
inicio a las relaciones sociales de interaccin. Dichas relaciones sociales,
que no son de modo necesario cara a cara, constituyen el escenario donde
concurren entremezcladas las condiciones del contexto y las caractersticas de los individuos, las razones y los intercambios que motivan la separacin de las lneas, lneas de actuacin que adquieren una cualidad de
diversidad. Las lneas representan a las acciones sociales, los comportamientos de las personas, que siguen rutas distintas, pero que guardan
una relacin entre s de contradiccin, aunque tambin de interdependencia. Cuando las lneas de accin social siguen vas distintas es visible un
campo de separacin que conlleva diferencia, pero sobre todo en el rea
que convoca nuestro inters: contradiccin. El campo de separacin contendr entonces los elementos (intereses, actitudes e ideologas)7 que evi6
El concepto de accin social implica una actuacin humana cuyo significado incide en otras personas.
El concepto de ideologa abarca las ideas, creencias, valores y concepciones interpretativas de los
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GRFICA 1
REPRESENTACIN DE LA DIVERGENCIA
DIVERGENCIA
DIVERSIDAD
LNEA
DE ACCIN SOCIAL
(Divergente)
Conflicto
social
LNEA
DE ACCIN SOCIAL
(Divergente)
Campo
de separacin
INTERACCIN SOCIAL
tan la convergencia de las lneas de accin. Por tanto, en el campo de separacin se localiza el conflicto social que media entre las lneas de accin. El
conflicto social es una manifestacin de la existencia de un campo de separacin y del rumbo distinto y dinmico que toman las lneas de accin social en el proceso de su desarrollo. As mismo, el campo de separacin
evidencia una situacin de diversidad.
La diversidad caracteriza la naturaleza de la divergencia. Ella se
funda en las condiciones o atributos que distinguen las dos conductas y
motivaciones representadas en las sendas diferentes que siguen las lneas.
La diversidad es una cualidad de las lneas de accin comparadas y su
sustrato esencial son los intereses, las ideologas y las actitudes ubicadas
en el campo que genera la separacin de las lneas. La diversidad es un
elemento imbricado en la divergencia, es el objeto de conocimiento de ella.
Con los elementos y las explicaciones anteriores es posible fundar
la nocin de la sociologa acerca de lo divergente. En trminos generales, el
concepto de divergencia social se refiere a un proceso dinmico de interaccin
fenmenos sociales. Desde ese punto de vista, no es sinnimo de falsa conciencia de la realidad ni
antnimo de ciencia. Las concepciones cientficas representan una forma de ideologa. En el mbito de
las divergencias que pueden llegar a tener trascendencia penal rara vez se encuentran disputas por
concepciones o meras ideas, lo que no ocurre con los valores y las creencias.
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entre lneas de accin social que mantienen una relacin dialctica, las
cuales generan un campo de separacin al distinguirse por las diferencias
sobre intereses, actitudes o ideologas existentes entre sus agentes, lo que
puede provocar un conflicto y representa una situacin de diversidad.
Esto significa que existe una lnea de accin social separada y
diversa respecto de otra, la cual tambin posee las mismas cualidades en
comparacin con la primera, que con sus respectivas motivaciones y formas de accionar generan un campo de separacin entre ellas, el cual condensa una situacin de contradiccin que puede derivar en un conflicto.
Tales lneas poseen a la vez y en trminos generales atributos similares, no
obstante lo cual, en algn momento se diferenciaran por la primaca de
una de las lneas de accin, mientras que la otra ser declarada o reconocida por el sistema penal como ilcita. Esto ya supone una intervencin del
sistema de control penal, el cual selecciona una de las lneas de accin y a
su actor para imponerles en forma prescriptiva la etiqueta de criminales.
La explicacin anterior se aplica en condiciones similares a la accin social de un nmero plural de personas o de grupos, aunque entonces
la representacin grfica de las lneas de accin social, tal vez, quedara
mejor expresada en ramilletes de lneas. Con elevada frecuencia la divergencia se expresa en la accin de grupos, muchas veces informales y con
un grado variado de organizacin. Incluso, cuando la actuacin se desarrolla de modo ms o menos individual, en todo caso suele involucrar o
afectar a grupos en forma tangencial. Lo anterior no es extrao, la sociedad se encuentra dividida en grupos elsticos con algn tipo de identidad
comn, que se integran y reintegran continuamente, con el propsito de
realizar determinados intereses o imponer sus valores. La realizacin de
ciertos intereses compartidos es factor que motiva la configuracin de grupos, las ideologas proveen de identidad a los grupos y legitiman los intereses perseguidos y, a la par, las disputas en torno a intereses e ideologas
provocan la divergencia.
De acuerdo con lo anterior, la nocin de divergencia social contiene los siguientes componentes:
Primero, una zona de encuentro que constituye la base para la
interaccin, el escenario que obra como punto de partida comn de los
actores sociales que van a trabar una relacin. A dicha zona de encuentro
los sujetos arriban participando de cuatro tipos de condiciones, ellas son:
personales, sociales, de la situacin y del contexto. Entre las primeras debern considerarse la personalidad, la ideologa y la identidad personal.
Dentro de la segunda debern considerarse las posiciones de estatus, que
proveen a los sujetos de poder y prestigio, adems de una identidad social
singular8. Respecto de la tercera, habr de tenerse en cuenta la definicin
8
La nocin de estatus hace alusin a posiciones sociales dentro de una escala, lo que implica que hay
varias posiciones que son definidas por sus atributos y pueden ser comparadas. En la sociedad
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de la situacin social, concreta y particular en trminos espaciales y temporales, que enfrentan las personas. Por ltimo, comparece el ambiente de
la vida, las condiciones estructurales que son histricas y sociales, donde
concurren elementos como la cultura, el derecho, la economa, etc.9 Tales
condiciones incidirn sobre la naturaleza de la interaccin social que se
desarrolla, en la cual debe presentarse algn tipo de intercambio entre los
agentes de la relacin con una significacin social. Estos ingredientes acompaan luego la evolucin de las lneas de accin diversas.
Segundo, una relacin de interaccin social que comienza en la
zona de encuentro aludida, pero que se desarrolla como un proceso de intercambios continuos, encadenados, dinmicos e interdependientes, a medida que las lneas de accin social se desenvuelven. Las caractersticas
de la interaccin social estarn dadas por las condiciones iniciales que la
rodean y por las actitudes que asumen los actores en su curso. Todas las
condiciones que enmarcan la interaccin estn sujetas a cambios, pero
las condiciones personales y de contexto no suelen verse afectadas con
grandes o repentinas alteraciones. Por ende, debe subrayarse que la
interaccin se desarrolla en un proceso, el cual se encuentra contextualizado
social e histricamente.
Tercero, unas lneas de accin que son diferentes entre s, pero
poseen cualidades recprocas. En tanto lneas para la accin social, llevan
consigo las motivaciones y condiciones con las cuales los sujetos han concurrido a la relacin social. En cuanto acciones, traducen un tipo especfico de actuaciones o comportamientos sociales, activos u omisivos, que
afectan o inciden sobre los dems, los cuales se encuentran orientados por
fines10. Dado que las lneas de accin se desarrollan dentro de un proceso
de interaccin, involucran el desempeo de roles sociales. Los roles sociales son pautas de comportamiento y actitudes desarrolladas en la
interaccin. En parte, se trata de roles sociales prescritos, o sea, con un
origen en instituciones sociales aprendidas en los procesos de socializacin, aun cuando tambin la interaccin social sirve para innovar roles y,
en situaciones de divergencia, esto puede ser frecuente11. Los roles sociacoexisten numerosos sistemas de estatus que, de modo variable, proveen identidad, poder y prestigio.
9
Las condiciones estructurales son, a la vez, externas e internas respecto del individuo. Externas porque
son ajenas al sujeto y tienen autonoma propia, razn por la cual poseen una capacidad variable de
coercibilidad que puede constreirlo a obrar de determinada forma, aunque las personas pueden
tambin adoptar las pautas con un origen estructural y seguirlas por conviccin. Internas, ya que no
slo constituyen el soporte de sus acciones, al menos en parte, llegan a mezclarse con el actor social
y hacer parte de lo que es l.
10
De acuerdo con un conocido planteamiento de Max Weber, las acciones sociales racionales estn
orientadas por fines, mientras las acciones sociales irracionales son motivadas por la tradicin o las
emociones (Weber, 1992:6 y 7).
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La socializacin es un proceso de aprendizaje por el cual el indivividuo conoce e interioriza ciertos roles
sociales. Se habla de socializacin primaria para referirse al proceso de aprendizaje en edad temprana,
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les a desempear se establecen de acuerdo con la definicin de la situacin especfica, las posiciones de estatus identificadas, los fines del actor y
el significado que le ha atribuido a ellos, al igual que por las expectativas
de rol, esto es, lo que la persona cree que los dems esperan de ella. As
mismo, el sujeto puede obrar o interpretar la situacin conforme a
tipificaciones: recetas que ha ensayado, acerca de las cuales se ha instruido o que entiende haber experimentado como exitosas en situaciones anlogas (Schtz, 1962: 39 y 44).
Cuarto, una separacin que crea un campo o rea entre las lneas
de accin. All estn localizados los intereses y las ideologas por cuyo disenso entre las lneas de accin y sus actores se produce la separacin. El
campo de separacin establece el tipo de relacin social que compartirn
los sujetos sociales, luego es comn a ambos. Ese campo es caracterizado,
de manera principal, por una relacin de contradiccin mutua al no comparecer una convergencia sobre intereses, actitudes, valores o creencias.
Las direcciones variadas que siguen las lneas de accin social, el
campo de separacin que generan con ello, expresa un tipo de relaciones
dialcticas entre los sujetos enfrentados, pues de manera simultnea existe contradiccin e interdependencia. La concurrencia de intereses e ideologas en rivalidad indica la contradiccin, pero la oposicin slo comparece
a partir de la diferencia que se presenta respecto del otro (de all la interdependencia), es decir, en el otro, en sus distintos intereses, creencias, valores y actuaciones se encuentran, a la vez, las razones de los intereses,
ideologas y acciones propias. La cualidad de la divergencia, con todos sus
componentes, es recproca para todos los actores y sus actuaciones.
La permanencia del campo de separacin, el desempeo de los
roles sociales en el curso que siguen las lneas de accin y la evolucin del
conflicto que se haya desatado dependen, en gran medida, del grado de
poder disponible para los actores de la relacin12. El poder se encuentra
desigualmente distribuido entre los integrantes de la sociedad, quienes de
modo diferente estn en posicin de acceder a los distintos elementos en
que se funda.
Al generarse el campo de separacin con la consiguiente situacin de contradiccin motivada por la diferencia de intereses o ideologas
es probable que ocurra un conflicto social, del cual puede derivarse un
dao o lesin a un bien o inters de uno de los miembros de la relacin o,
incluso, para ambos. El inters afectado puede ser particular o, segn las
circunstancias, colectivo o difuso. El conflicto social es la consecuencia o
manifestacin de la divergencia y, en tanto expresin o efecto de ella, conspor lo general en el seno de la familia, el cual es ms intenso. Las socializaciones secundarias, que
pueden ser varias, se desarrollan en la escuela, en el trabajo, en el matrimonio o en ambientes
singulares que permiten aprender papeles especializados.
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El poder es la capacidad para que otros piensen u obren conforme a las pretensiones propias.
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De manera excepcional ambos actores de la divergencia pueden ser etiquetados como criminales, por
ejemplo, en un caso de lesiones personales recprocas en accidente de trnsito cuando se interpreta
que la culpa en la produccin del hecho ha sido compartida.
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Sobre el conflicto, sus caractersticas cambiantes y dinmicas en la interrelacin entre grupos sociales,
conserva un enorme valor terico la obra de George B. Vold, (1967:203 y ss).
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Igual contradiccin ocurrira en el evento opuesto, donde el sujeto participa de la conducta desviada,
pero es absuelto y evita ser definido como desviado o criminal.
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contradiccin que el sistema penal aspira a administrar, gracias al reconocimiento de la primaca segn la clase de intervencin penal de uno de
los intereses enfrentados.
El enfoque terico de la divergencia posee un elevado potencial
crtico, fundamental para examinar en esos trminos los problemas
atinentes al delito, los actos socialmente dainos y el control social penal.
Cuando en el concepto de desviacin se toma como punto de partida la
existencia de una conducta correcta o debida en antinomia con la accin desviada, la nocin pierde toda posibilidad crtica, pues cmo puede ponerse en
duda aquello que, previamente, es consagrado como correcto o debido. Por el
contrario, de modo singular, la concepcin de la divergencia permite exhibir
abiertamente la naturaleza poltica del control penal. Cuando acaece una reforma legislativa donde es descriminalizado un comportamiento antes valorado como ilcito es difcil comprender que lo desviado, incorrecto o no debido,
ha trocado en algo aceptado o correcto. Ello solamente puede entenderse si es
percibido el origen poltico de la definicin de criminal, junto a su carcter
prescriptivo y no descriptivo. Este origen, por su parte, es evidenciado al ver
que ninguno de los dos intereses o expectativas de conducta en contraposicin eran buenos o correctos, tan slo ambos eran divergentes entre s. Por
ello, aqu, la descriminalizacin de la conducta no elimina la divergencia, que
permanece viva, desaparece s la intervencin penal que esperaba tratarla.
Una ventaja adicional del concepto terico de divergencia puede
reconocerse en el anlisis de su contrario. Lo divergente, a diferencia de lo
que sucede con lo desviado que se opone a lo normal, lo correcto o lo conformista, encuentra su acepcin opuesta en lo convergente. Definir como
apropiada una conducta que deja de infringir normas o expectativas de
conducta de otros es subjetivo y, solamente, sera posible si aceptramos
que la conducta reprobada (desviada) es ontolgicamente negativa16. Al
entender que la rotulacin de una conducta como delictiva o desviada obedece a un proceso de definicin poltica, la hiptesis anterior debe ser rechazada. Otro tanto, por la misma razn, se pensara de su opuesto: lo
normal o correcto. A su vez, la nocin de conformista, que emerge de la idea
de comportamiento de acuerdo con las normas o expectativas de otros, es
decir, no desviado, seala pasividad, pero no ilustra acerca de las motivaciones que inspiraron la lealtad a las normas y es, as mismo, un juicio de
valor prescriptivo, no apropiado para describir una situacin social. En
cambio, el trmino convergencia es descriptivo de los atributos de la relacin social trabada, porque indica comunidad o subordinacin sobre intereses o posturas ideolgicas entre los actores sociales.
El apelativo de criminal no es una cualidad atribuible al hecho
respectivo, en s mismo considerado, sino una calificacin producto de un
16
La ontologa se ocupa de las cualidades trascendentales o esenciales del ser. Aqu se rebate que lo
criminal sea una cualidad ontolgica de ciertas acciones sociales o individuos.
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acto de decisin poltica, ejecutado a travs de un proceso de criminalizacin17. En contraste, la condicin de divergente constituye una propiedad implcita de todo hecho con relevancia penal. El atributo de la
divergencia est presente siempre, en todo tiempo y lugar, aun cuando la
conducta no haya sido criminalizada o deje de serlo. Con tales acotaciones
se entiende la transicin que hace el hecho social como accin divergente,
a su definicin como delito frente a la ley penal. Lo que no ocurre con la
categora de desviacin, pues siendo el delito (definicin jurdica) y tambin la desviacin (supuesta definicin sociolgica) la contravencin de
normas institucionalizadas, es decir lo mismo, no habra criminalizacin
en los trminos en los que ella se comprende y no se entendera el papel
autntico del control social penal.
El carcter selectivo del sistema penal, en las etapas de definicin
y aplicacin de los instrumentos del control penal, solamente es entendido
a plenitud en combinacin con el concepto de divergencia. Si las dos acciones sociales que entran en contradiccin, generando un conflicto, son recprocamente divergentes, poseen entonces en principio las mismas
propiedades. Por tanto, la diferencia que surge entre ellas es un acto de
decisin selectiva del sistema penal que, con criterios polticos, fundados
en razones econmicas, sociales, culturales y ticas, aprueba una de las
lneas e imprueba otra. Con la categora de desviacin no ocurre lo mismo,
no hay un reconocimiento de la selectividad. Siendo lo desviado algo incorrecto y lo conformista una representacin de lo normal, esa realidad emprica debe traducirse automticamente, sin mediar valoraciones polticas,
salvo en la identificacin del medio ms apropiado para reaccionar, en la
criminalizacin de un comportamiento y en la proteccin del otro.
Tampoco las intervenciones del sistema penal obedeceran a la
pretensin de realizar unos determinados intereses. Si la conducta desviada es expresin de no normalidad, sera apenas natural que la reaccin
penal la combatiera. En consecuencia, el debate sobre los intereses desaparece en el mundo del control penal. Por el contrario, en el escenario de
la divergencia, la cuestin de los intereses se hace explcita.
En estricto sentido, es imposible identificar por medios empricos
la naturaleza criminal de ciertos actos. El investigador slo podr constatar qu hechos han sido registrados como tales en las estadsticas de criminalidad o, a lo sumo, verificar cules comportamientos contradicen las
definiciones polticas y normativas sobre lo lcito, esto ltimo como un ejercicio prescriptivo y subjetivo. En cambio, la divergencia puede ser reconocida de modo emprico como un atributo consustancial a las situaciones
materiales investigadas18.
17
18
Sobre la recepcin de los planteamientos relativos a la concepcin de la divergencia, fuera de posiciones citadas en otros apartes de este texto, sobresalen los cuestionamientos de Carlos Elbert (1999:
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Al menos surge como una definicin que puede ser eficaz, dado el poder poltico de los operadores
judiciales. La poblacin puede, y de hecho lo hace, hacer juicios de valor sobre lo criminal, que son por
igual percepciones subjetivas, tal vez apoyadas en otra estructura lgica, argumentacin y justificacin,
pero en todo caso son tambin prescripciones. Desde luego, es muy importante indicarlo, en uno y
otro caso las interpretaciones que le conceden el marbete de criminales a las personas o a sus acciones
terminan edificando una realidad social construida, de origen subjetivo, pero con efectos reales. La
categora terica de la divergencia es til para deconstruir esas realidades sociales edificadas a partir de
interpretaciones.
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La reaccin contra la postura anterior se centr en sealar la insuficiencia de una definicin de crimen incrustada en un marco puramente jurdico, pues no pocas conductas que resultaban de inters para la
investigacin y la teora, por ejemplo en razn del dao social que podan
ocasionar, escapaban a la posibilidad de ser estudiadas por su no incorporacin en la ley penal. Igualmente, se indic que el planteamiento comportaba subordinar la criminologa al derecho penal y, sobre todo, llevaba al
absurdo de supeditar una ciencia social a un objeto de estudio establecido
en trminos normativos, esto es, a que la ley y no las necesidades del conocimiento fijaran aquellos hechos que podan ser materia de observacin y
anlisis lo que, sin duda, introduca un principio de autoridad, contrario al
espritu de las ciencias. Tambin se adujo que el derecho penal es producto de intereses de grupos con el poder suficiente para influir en su configuracin, con lo cual la criminologa quedaba sujeta a esos intereses al seguir
el concepto jurdico de crimen.
Como resultado del debate surgieron otras propuestas, cuya pretensin radicaba en proveer de mayor amplitud a la nocin de crimen, pero
siempre conservando el trmino para referirse a los hechos sociales que
deban ser materia de conocimiento por la ciencia. As, de acuerdo con
Sellin (1938), se entendi como una actuacin opuesta a las normas de
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El planteamiento envuelto en la tercera posicin ha sido ya cuestionado, como quiera que la categora de desviacin fue criticada en forma
sistemtica, subrayando sus yerros para describir aquellos procesos sociales de inters para la sociologa jurdica penal, adems de su carcter
normativo y no descriptivo. La segunda posicin no se caracteriza por su
claridad y precisin terica, pues al mantener irresoluto el asunto slo
mantiene la confusin. Respecto de la primera postura existe proximidad y
a la vez disenso. Similitud en cuanto a que crimen o conducta criminal es
aquella que ha sido objeto de una declaracin de responsabilidad penal,
mediante una sentencia judicial que ha hecho trnsito a cosa juzgada. Sin
embargo, ello en modo alguno significa que lo definido o etiquetado como
criminal pueda constituir una categora para describir o comprender las
situaciones sociales que conoce la criminologa, pues en ese caso se confunden dos esferas que, aun cuando relacionadas, son distintas.
En efecto, tal como se ha insistido, la definicin de una accin
como criminal surge del proceso de criminalizacin, lo que no slo significa
que ella se encuentra consignada en la legislacin penal, sino que se produce una imposicin eficaz de esa calificacin. Esto quiere decir que la ley
penal, contenida en la declaracin judicial de responsabilidad, establece
qu acciones y cules individuos pueden ser reputados como criminales.
Empero, no debe perderse de vista, siguiendo el enfoque inspirado en el
planteamiento de Habermas, que tanto la ley penal como la declaracin de
responsabilidad que emite el juez, son expresiones de la dimensin
prescriptiva del mundo social. De all que, en tanto prescripciones, no constituyan el campo emprico.
Ahora bien, si la nocin de crimen es un concepto jurdico que no
puede utilizarse para describir y analizar las situaciones sociales, que son
distintas a las decisiones que en determinados casos imponen esa etiqueta, ya que se estaran confundiendo las dimensiones descriptiva y
prescriptiva de la vida social, as mismo deben rechazarse por inadecuados un conjunto de conceptos que hacen explcito ese error. Por ejemplo, la
nocin bastante popular de criminalidad oculta o cifra negra de la criminalidad, referida a aquellos hechos delictivos de los cuales no han tenido
conocimiento las autoridades penales, versa sobre hechos sociales que
poseen una naturaleza emprica, pero a la vez introducen una valoracin
de los comportamientos en cuestin al definirlos como criminales. Esa nocin, que se conjuga en la teora criminolgica tradicional con las de criminalidad aparente y criminalidad real20, induce con elevada frecuencia al
yerro de sostener que aquellos sucesos que la poblacin define como
delictivos, normalmente por intermedio de una consulta de opinin son, en
20
Por criminalidad aparente se entendera aquellos hechos delictivos de los cuales han tenido noticia las
autoridades penales y, a su vez, por criminalidad real se comprendera la suma de la criminalidad oculta
y la aparente.
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efecto, infracciones objetivas a la ley penal, cuando se trata de apreciaciones subjetivas, que adems pueden adolecer de fallas en el conocimiento
de la ley penal o de lgica al intentar subsumirlas en ella, etc., y, sobre
todo, producidas por quienes la mayora de las veces carecen de poder suficiente para imponer de manera eficaz semejante rtulo.
Otro tanto, entre varios casos, acaece con el trmino crimen organizado, con el que se pretende describir un determinado fenmeno social, aunque presenta la misma falla recurrente de mezclar una categora
normativa de ndole prescriptiva21. Tiempo ha que fueron abandonadas,
prcticamente por todos, las nociones de sociologa criminal y de psicologa
criminal, al entenderse que no poda haber un objeto de estudio emprico
que no era tal, no obstante lo cual, entre muchos no slo se persisti en el
uso de la acepcin criminalidad con ese sentido, sino que adems otras
ciencias empricas retrocedieron al definir el respectivo campo de especialidad de manera anloga, por ejemplo, para hablar de economa del crimen.
En conclusin, la acepcin jurdica es de recibo para definir lo
criminal como juicio prescriptivo, pues dicha categora posee esa entidad,
lo que en modo alguno significa que deba ser empleada para abarcar los
sucesos de la realidad social. Por tanto, no es necesario introducir una
dicotoma entre una nocin sociolgica y otra jurdica sobre el crimen, por
ende, no es tampoco imprescindible menoscabar el principio de legalidad
para los propsitos de indagacin de la criminologa22. As, resulta inaceptable, en razn a lo argido, adoptar el criterio jurdico y la misma nocin
de crimen o criminalidad para intentar describir hechos o procesos que
pertenecen a la dimensin emprica del mundo social. En ese sentido, los
argumentos ya expuestos que rebaten el carcter ontolgico de los sucesos
reputados criminales, constituyen una refrendacin del yerro de la posicin examinada. Para tratar acerca de las acciones sociales, que poseen
una representacin objetiva y pueden ser descritas en forma emprica, los
conceptos de crimen y desviacin social son inadecuados. En tal caso debe
recurrirse a la categora de divergencia social. El concepto de divergencia
no limita el objeto de estudio de la criminologa a los hechos rotulados como
criminales en la actividad de control penal, ofrece una categora social, de
naturaleza descriptiva o emprica, sin tener que torcer el concepto jurdico
de criminalidad. As mismo, al escindir la situacin social de la cual se
desprende un conflicto (divergencia) de la interpretacin jurdica del con21
Adems, el trmino crimen organizado es usado en forma confusa para describir situaciones muy
distintas, sin utilizar parmetros empricos slidos que, con alguna utilidad, permitan distinguirlo de
otras formas de divergencia que llegan a ser tildadas de criminales.
22
Cuando cierta criminologa adoptaba una nocin de crimen distinta a la jurdico/penal, ms amplia,
pues compendiaba conductas no previstas en la ley como tales o no calificadas as por los operadores
judiciales, junto a aquellas que lo eran, esa criminologa resquebrajaba el principio de legalidad, pues los
conceptos de crimen o delito del derecho penal y de la criminologa no coincidan.
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EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGA
Y OTROS COMPONENTES DE SU ENFOQUE
Acerca del objeto de estudio de la criminologa, aunque son numerosas e importantes las variantes, existen tres grandes vertientes dentro
de las cuales se pueden agrupar los trabajos de los distintos autores. De
conformidad con una de las posiciones ms tradicionales, la criminologa
se ocupara del estudio de las causas de la criminalidad o de la desviacin,
o sea, del sujeto y de la conducta consideradas delictivas. Una segunda
corriente, representada especialmente en la llamada criminologa crtica,
plantea como objeto de estudio al control social, desechando las versiones
etiolgicas sobre la criminalidad23. La tercera postura se reconoce como
eclctica, al sostener como vlido el estudio simultneo de la criminalidad
y del control social ejercido contra ella. Todo esto, desde luego, repercute
en la concurrencia de diversas definiciones de la criminologa.
La primera corriente incurre en el error de obviar el estudio del
control social penal, desconociendo la influencia mutua entre el delito y su
control. En consecuencia tambin supone, de manera equvoca, que los
comportamientos definidos como delictivos lo son en razn de sus cualidades ontolgicas, es decir, en virtud de propiedades esenciales de tales conductas.
La perspectiva del control social, originada en los autores
conflictualistas y el interaccionismo simblico, tiene razn al argir que la
condicin de criminal o desviado endilgada a un sujeto o a su accionar,
depende de un proceso de criminalizacin, donde de manera selectiva y de
acuerdo con criterios de orden poltico, ocurre el correspondiente
etiquetamiento. Por ende, no habra factores que produjeran la criminalidad, ni causas de ella. Empero, si bien la adjetivizacin como criminal del
comportamiento surge del proceso de criminalizacin, es perfectamente viable examinar la conducta no como hecho jurdicamente calificado, sino en
cuanto fenmeno propio de la accin social.
Se trata entonces de una concepcin diferente a la etiolgica propuesta para la criminologa por alguna de sus vertientes. Ya no se probara
a estudiar la conducta para extraer las causas que la hacen criminal, ya
que esta cualidad nace del proceso de criminalizacin. Se pasara al estudio de la accin, en tanto fenmeno social que trasciende sobre la realidad
en el tiempo y en el espacio. Es decir, se observa y reflexiona sobre el com23
La etiologa se ocupara del estudio de las causas explicativas de los fenmenos sociales.
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Aqu el planteamiento deja atrs el anlisis sociolgico e incursiona en el mbito de la filosofa del
derecho. La proposicin de un sistema penal cuya finalidad sea la de obtener el restablecimiento de los
derechos o intereses vulnerados, por medio de la reparacin, ingresa en el campo del deber ser. Esa
propuesta no es consustancial al enfoque terico de la divergencia, pues todava adoptndolo puede
pensarse en un sistema penal orientado por otros fines. Sin embargo, si la divergencia es en pocas
palabras disputa de intereses, si el sistema penal asume definiciones que inciden sobre intereses, sera
coherente declarar que la meta del sistema penal es la de restablecer los intereses lesionados en el
curso de la divergencia. De otra parte, la postulacin anterior es tambin materia de cuestionamiento
cuando quiera que se indica una proximidad con las posturas de la corriente criminolgica del
abolicionismo, con una solucin que pretendera ser igualitaria, pero que estara alejada de la realidad
latinoamericana y se parecera, por ejemplo, a la sueca, que adems vanamente intentara promover un
esquema reparatorio sobre el sancionatorio dominante (Elbert, 1999:313). No obstante, debe acotarse
que no hay nada ms lejano al abolicionismo, por lo dems una propuesta de poltica penal a la postre
reaccionaria, pues conspira contra el garantismo propio del derecho penal democrtico. En modo
alguno se sugiere descriminalizar el grueso de los conflictos definidos como penales, aunque varios
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do al campo sociolgico, debe recalcarse que el fenmeno (divergencia/control) constituye una totalidad sujeta a intercambios dialcticos.
En ese sentido se puede aprovechar del debate formulado por
Jrgen Habermas sobre la neutralidad valorativa de la investigacin, promovida por Karl Popper cuando plantea la dicotoma entre la indagacin
acerca de hechos, por una parte, y de decisiones, por otra. En este anlisis,
tambin en Habermas, los hechos corresponden a los acontecimientos
materiales de la vida social, aunque en este estudio interesan los hechos
particulares que se traducen en acciones de divergencia; mientras que las
decisiones estn referidas a las determinaciones del control social, si bien
Habermas se ocupa de uno de sus aspectos: las normas sociales. Los dos
extremos del problema son presentados as por Habermas:
Por un lado tenemos regularidades empricas en la esfera de los fenmenos naturales y sociales, es decir, leyes de la naturaleza; por otro reglas
de comportamiento humano, es decir, normas sociales. Mientras las constancias de los fenmenos, fijadas en trminos de leyes de la naturaleza,
no sufren en principio excepcin y se manifiestan con independencia de
la influencia de los agentes, las normas sociales son algo establecido y
que se impone bajo la amenaza de sanciones: slo rigen a travs de la
conciencia y del reconocimiento de los sujetos que orientan su accin por
ellas (Habermas, 1990:32 y 33).
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mente marcado por la vinculacin entre divergencia y control; as un hecho o una decisin producida en una de las esferas puede cumplir funciones en la otra26.
El control y las definiciones que emergen de su operacin (criminalidad) son construcciones sociales, fundadas en la cultura y en
tipificaciones sociales paralelas. Como productos de un mundo social,
gestadas en el proceso de construccin de la realidad, no estn
desvinculadas del mundo material y de los individuos del cual provienen,
por ende, de sus acciones: a pesar de la objetividad que caracteriza al
mundo social en la experiencia humana, no por esto adquiere un estatus
ontolgico separado de la actividad humana que la produjo. (...) es importante destacar que la relacin entre el hombre productor y el mundo
social su producto, es y sigue siendo dialctica. Vale decir, que el hombre
(no aislado, por supuesto, sino en sus colectividades) y su mundo social
interactan. El producto vuelve a actuar sobre el productor (Berger y
Luckmann, 1991:83).
La teora criminolgica que se propone pasa por plantear un modelo terico integrado que emprenda el anlisis de la relacin de intercambio dialctico entre divergencia y control penal, lo que significa la
introduccin de un sistema conceptual sistemtico que comprenda el examen del intercambio entre la accin (divergencia) y la estructura social
(control) o, lo que constituye un plano anlogo, entre las esferas microsocial
y macrosocial de la sociedad27. La realidad de la vida social no aparece
escindida en planos microsociales y macrosociales o en niveles que equivalgan a la accin y la estructura social. Dicha separacin es producto de
categoras elaboradas por la sociologa, con fines interpretativos: Aunque
el uso de los trminos micro y macro pueden sugerir que estamos analizando una dicotoma, somos conscientes en todo momento del hecho de que
existe un continuum que va del extremo micro al macro (Ritzer, 1993:456).
Ello refuerza la necesidad de integrar tericamente ambos planos, pues el
conocimiento sociolgico ganara en capacidad de descripcin y anlisis.
26
27
Sobre la propuesta de una sociologa integral de lo macro y lo microsocial, son valiosos los aportes de
la sociologa general que se encuentran en Pierre Bourdieu (1988); Randall Collins (1988); George
Ritzer (1993), cuyos planteamientos se desarrollan aqu en el mbito de la sociologa jurdica.
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