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INDICE
Pgina
Prembulo
III
Introduccin
Alcance
Referencias
Definiciones
4.1
Responsabilidad gerencial
4.2
Sistema de calidad
4.3
4.4
4.5
Control de documentos
12
4.6
Adquisiciones
13
4.7
15
4.8
16
4.9
16
4.10
Inspeccin y ensayos
18
4.11
20
4.12
21
4.13
21
4.14
Accin correctiva
22
NCh-ISO 9000/2
INDICE
Pgina
4.15
23
4.16
Registros de calidad
24
4.17
25
4.18
Capacitacin
26
4.19
Servicios
27
4.20
Tcnicas estadsticas
27
Anexo - A
29
Anexo - Bibliografa
31
II
NCh-ISO 9000/2.Of94
Prembulo
El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el
estudio y preparacin de las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION
PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos
organismos.
La norma NCh9000/2 ha sido preparada por la Divisin de Normas del Instituto Nacional
de Normalizacin, y en su estudio participaron los organismos y las personas naturales
siguientes:
ANALAB Ltda.
Bureau Veritas Chile S.A.
Caleb Brett
Centro de Estudios, Medicin y Certificacin de
Calidad, CESMEC Ltda.
CIMM
CODELCO Chile, Divisin Chuquicamata
Comando de Industria Militar
CORESA
Desarrollo de Tecnologa de Sistemas, DTS
Empresa Metropolitana de Obras Sanitarias, EMOS
ENAER
ENICAL Consultoras
ESSO Chile
Fbricas y Maestranzas del Ejrcito, FAMAE
Macarena Rtger M.
Patricia Sola B.
Sergio Becerra
Edwin Party D.
Manuel Rodrguez D.
Jaime Valdenegro G.
Carlos Souza B.
Leonardo Cornejo
Mario Gutirrez
Marcela Valenzuela V.
Rubn Muoz S.
Enrique Palma
Emilio Pareto M.
Patricia Vargas A.
Jos Luis Cousio
Carlos Muoz P.
III
NCh-ISO 9000/2
Fundacin Chile
GOODYEAR Chile S.A.I.C.
INTEC Chile
Instituto de Investigaciones y Control, IDIC
Instituto Nacional de Normalizacin,INN
Enrique Mc-Manus
Christian Araya R.
Jos Snchez C.
Mnica Cruz C.
Loreto Garay
Paz Avils A.
Leonor Ceruti M.
Ana Mara Coro M.
Mara Esther Palomero M.
Elsa Samaniego E.
Alberto Tello R.
Ramona Villaln D.
Ignacio Apolonio
Galo Barros
F. Miguel Ramdohr Ch.
Carlos Monti C.
Roberto Rojas M.
Vernica Loxley
Sergio Arvalo
Alfonso Valenzuela R.
Carlos Bastas V.
Daro Alarcn H.
Cecilia Sols F.
Hctor Salineros F.
Irene Kamann
Mnica Osorio A.
Marcos Gallardo P.
Francisco Gallardo P.
John Franklin Arce
Alfonso Cruz N.
Julia Vinagre L.
Federico Delfn A.
Ral Nez B.
Vctor Osorio
Patricia Vargas A.
Esta norma ha sido declarada norma chilena Oficial de la Repblica por Resolucin
N 89, de fecha 4 de Octubre de 1994, del Ministerio de Economa, Fomento y
Reconstruccin, publicada en el Diario Oficial N 34.989 del 13 de Octubre de 1994.
IV
NCh-ISO 9000/2.Of94
0 Introduccin
Esta Parte de NCh-ISO 9000 proporciona una gua para la aplicacin de NCh-ISO 9001,
NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003. Para facilitar las referencias cruzadas con estas normas,
esta parte de NCh-ISO 9000 tiene la misma estructura de clusulas de NCh-ISO 9001 y
contiene referencias cruzadas clusula a clusula con NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y
NCh-ISO 9003.
En general, el nmero y alcance de los elementos del sistema de calidad y de los
procedimientos exigidos contractualmente para el aseguramiento de la calidad son
mayores en NCh-ISO 9001 y menores en NCh-ISO 9003. Para todas las clusulas, las
directrices de esta parte de NCh-ISO 9000 deben aplicarse en forma consistente con el
alcance y los requisitos de la clusula correspondiente, si existen, de la norma en cuestin
(por ejemplo, NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 o NCh-ISO 9003). Debe hacerse referencia
a la subclusula 8.3 de NCh-ISO 9000 como gua en el alcance y grado de demostracin
que puedan ser apropiados.
NCh-ISO 9000 proporciona una visin general de la serie de normas NCh-ISO 9000, y
es un "mapa de rutas" para el uso de la serie completa. NCh-ISO 9004 entrega a la
organizacin del proveedor una extensa gua sobre gestin de calidad, para el diseo e
instalacin de un sistema de calidad adecuado a sus necesidades, en forma independiente
de los requisitos contractuales de aseguramiento de la calidad.
Esta Parte de NCh-ISO 9000 no duplica la gua para usuarios proporcionada en
NCh-ISO 9000, NCh-ISO 9000-3, NCh-ISO 9004 y NCh-ISO 9004-2.
NCh-ISO 9000/2.Of94
1 Alcance
Esta Parte de NCh-ISO 9000 entrega una gua para permitir a los usuarios tener mejor
consistencia, precisin, claridad y comprensin cuando aplican los requisitos de las normas
de sistemas de calidad, NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003. Esta parte de
NCh-ISO 9000 se ha redactado como gua para el proveedor con el fin de reflejar los
requisitos de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 o NCh-ISO 9003.
Sin embargo, esta Parte de NCh-ISO 9000 no agrega ni modifica, los requisitos de
NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003. En caso de conflicto en la
interpretacin de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 o NCh-ISO 9003 por una parte y de
NCh-ISO 9000-2 por la otra, la interpretacin del texto de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002
o NCh-ISO 9003 tiene precedencia.
Esta Parte de NCh-ISO 9000 se aplica igualmente a las industrias manufactureras y de
servicio que deseen implementar el aseguramiento de calidad en la organizacin.
En particular, esta parte de NCh-ISO 9000 entrega una gua para los siguientes usuarios:
a) "proveedores y compradores" comprometidos
directamente
contractuales de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003;
en
aplicaciones
NCh-ISO 9000/2
El campo de aplicacin de esta parte de NCh-ISO 9000 corresponde
aplicacin de NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 o NCh-ISO 9003.
al
campo de
2 Referencias
Las siguientes normas contienen disposiciones que, a travs de la referencia en este texto,
constituyen disposiciones de esta parte de NCh-ISO 9000. Al momento de esta
publicacin, las ediciones indicadas eran las vlidas. Todas las normas estn sujetas a
revisin y a las partes del contrato que deban tomar acuerdos basados en esta parte de
NCh-ISO 9000 se les insta a investigar la posibilidad de aplicar las ediciones ms recientes
de las normas indicadas ms abajo. El INN mantiene versiones vigentes de estas normas.
NCh2000/1:1990
NCh-ISO 9001:1987
NCh-ISO 9002:1987
NCh-ISO 9003:1987
3 Definiciones
Para efectos de esta parte de NCh-ISO 9000 se aplican las definiciones de NCh2000/1.
Para aclarar el significado de los trminos "proveedor", "comprador" y "subcontratista", en
esta parte de NCh-ISO 9000 se aplican las siguientes acepciones:
3.1 proveedor: organizacin a la cual se aplican los requisitos de NCh-ISO 9001,
NCh-ISO 9002 o NCh-ISO 9003;
3.2 comprador: el que recibe los productos (incluyendo servicios) entregados por el
proveedor;
NOTA - Para los efectos de esta parte de NCh-ISO 9000, el trmino producto abarca servicios, hardware,
materiales procesados, software o combinacin de ellos. (Ver Anexo A sobre el alcance de la definicin de
productos)
NCh-ISO 9000/2
b)
c)
4.1.2 Organizacin
4.1.2.1 Responsabilidad y autoridad
Gua para NCh-ISO 9001 (4.1.2.1), NCh-ISO 9002 (4.1.2.1) y NCh-ISO 9003 (4.1.2.1)
Cada persona de la organizacin del proveedor debe estar consciente del alcance, la
responsabilidad y la autoridad de sus funciones y sus repercusiones en la calidad del
producto o servicio.
Se debe delegar la autoridad adecuada en las personas para que puedan ejecutar sus
responsabilidades asignadas. Deben comprender claramente la definicin de su autoridad,
su libertad y los canales de accin que se le han designado. A cada persona de la
organizacin se le debe crear conciencia y hacerlo sentirse responsable por el logro de los
objetivos de calidad y la satisfaccin de los requisitos de calidad de sus productos.
NCh-ISO 9000/2
Por regla general se designa a una o ms personas para que supervisen e informen sobre la
calidad obtenida. Es importante que las personas designadas para este fin tengan acceso a
los ms altos niveles de la gerencia de la organizacin.
4.1.2.2 Recursos y personal de verificacin
Gua para NCh-ISO 9001 (4.1.2.2), NCh-ISO 9002 (4.1.2.2) y NCh-ISO 9003 (4.1.2.2)
La gerencia del proveedor debe considerar que el personal y los recursos adecuados para
la verificacin pueden incluir lo siguiente:
-
- entrenamiento/capacitacin;
-
equipos;
procedimientos documentados;
NCh-ISO 9000/2
-
NCh-ISO 9000/2
4.3 Revisin del contrato
Gua para NCh-ISO 9001 (4.3) y NCh-ISO 9002 (4.3)
Nunca ser insistir demasiado en la importancia de una cabal comprensin de las
necesidades del comprador en la formulacin del contrato, en la fase de propuesta y en
todas las etapas posteriores. Con frecuencia, ser necesario dialogar para obtener esta
comprensin que debe establecer claramente los requisitos del comprador acerca del
producto, despacho y otros factores crticos. El proveedor puede considerar que la revisin
del contrato es un proceso de tres etapas.
En ocasiones, la existencia de un proyecto de plan de calidad es de utilidad para apoyar la
revisin del contrato.
Las etapas del proceso incluyen lo siguiente:
a) revisin del contrato, que puede ser conveniente en la etapa de propuesta y en etapas
posteriores;
b) obtencin de acuerdos con la organizacin del proveedor en el sentido que
-
NCh-ISO 9000/2
4.4.1 Generalidades
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.1)
Los aspectos fundamentales de la calidad y los requisitos obligatorios tales como los de
seguridad, comportamiento y dependabilidad (Ver Anexo) de un producto (sea hardware,
software, servicios o materiales procesados) se establecen durante la fase de diseo y
desarrollo. Un diseo deficiente puede ser la causa principal de los problemas de
calidad. NCh-ISO 9001 especifica los requisitos de control del diseo para el proceso de
diseo.
Al considerar el control del diseo es importante tener en cuenta que la funcin de diseo
se puede aplicar a diversas etapas de la operacin en diferentes modos y escalas de
tiempo diferenciados. Estas etapas tienen relacin con los productos, incluyendo los
servicios y el software y tambin con el diseo del proceso vinculado al diseo del
producto. El proveedor debe considerar todas las etapas del diseo que estn asociadas
con el diseo del producto. El proveedor debe considerar todas las etapas del proceso de
funcin de diseo que requieren de procedimientos controlados.
4.4.2 Planificacin del diseo y desarrollo
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.2)
El proveedor debe establecer procedimientos para planificar el diseo y desarrollo que
incluyan lo siguiente:
- programas de trabajo secuencial y paralelo;
- actividades de verificacin del diseo;
- planes para evaluar la seguridad, el comportamientoy la dependebilidad incorporados en
el diseo del producto;
- planes relacionados con los mtodos de medicin, ensayos y criterios de aceptacin del
producto;
- asignacin de responsabilidades.
En la planificacin del diseo y desarrollo se debe considerar la existencia de otros planes
y procedimiento de verificacin para implementar el contrato e integrarlos.
4.4.2.1 Asignacin de actividades
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.2.1)
El proveedor debe asignar claramente las responsabilidades para el liderazgo de un diseo
especfico y para el personal designado a las otras funciones del trabajo de diseo. El
personal a cargo de estas funciones debe ser calificado y tener acceso a la informacin y a
los recursos para completar el trabajo.
7
NCh-ISO 9000/2
Las actividades de diseo deben ser especificadas indicando los detalles necesarios para
realizar el proceso de diseo y de manera que permita la verificacin que el diseo cumple
los requisitos.
4.4.2.2 Interfases organizacionales y tcnicas
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.2.2)
Cuando los antecedentes para el diseo proceden de diversas fuentes, se debe definir,
documentar, coordinar y controlar las interrelaciones e interfases (as como las responsabilidades y autoridades correspondientes).
Numerosas funciones de la organizacin contribuyen al proceso de diseo. Entre stas se
puede incluir:
-
investigacin y desarrollo;
mercadeo;
adquisiciones;
ingeniera;
produccin/manufactura;
grupos de servicio;
- almacenamiento/transporte/logstica;
-
instalaciones de comunicacin;
sistemas de informacin.
Para que puedan funcionar en forma eficaz, los grupos de trabajo de diseo del proveedor,
internos y externos, deben establecer:
-
NCh-ISO 9000/2
4.4.3 Datos de inicio del diseo
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.3)
Los datos de inicio del diseo se encuentran generalmente en forma de:
-
instrucciones;
software;
procedimientos de servicio.
Los datos resultantes del diseo son los documentos tcnicos finales usados para
compras, produccin, instalacin, inspeccin y ensayo, y servicio.
9
NCh-ISO 9000/2
4.4.5 Verificacin del diseo
Gua para NCh-ISO 9001 (4.4.5)
NCh-ISO 9001 describe medidas de control del diseo (por ejemplo, revisiones del diseo,
pruebas de calificacin, clculos alternativos, comparacin con un diseo probado) que le
permiten al proveedor establecer la verificacin del diseo. La mayora de las veces es
conveniente emplear dos o ms de estas medidas. Revisiones de diseo tpicas son las
medidas coordinadas para el control del diseo. Para cierto tipo de productos, la revisin
del diseo y/o el ensayo tipo efectuados por una organizacin externa autorizada, puede
ser un requisito reglamentario. Incluso, en circunstancias corrientes, la verificacin del
diseo debera incluir la presencia de otro personal fuera de quienes tienen la responsabilidad directa por el trabajo de diseo sujeto a revisin.
La competencia de las personas que participan en las revisiones del diseo debe ser la
adecuada para permitirles revisar los diseos y sus implicancias. En las revisiones del
diseo para efectos de la verificacin se pueden considerar interrogantes como las
siguientes:
a)
b)
Hay compatibilidad entre el diseo del producto y las capacidades del proceso?
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Son tcnicamente factibles los planes para implementar el diseo? (por ejemplo,
compras, produccin, instalacin, inspeccin y ensayo).
j)
k)
l)
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NCh-ISO 9000/2
m)
El proveedor debe identificar y revisar todos los cambios en los antecedentes del diseo
para determinar si influyen en los resultados de la verificacin del diseo aprobado
previamente. Se deben evaluar los cambios de diseo en un componente de un producto
para ver su influencia en el total. El mejoramiento de una caracterstica puede tener
influencias adversas imprevistas en otra caracterstica.
Cuando se han hecho cambios importantes en el diseo, se debe revisar tambin el
procedimiento de verificacin y modificarlo cuando corresponda.
Se deben establecer procedimientos para comunicar los resultados del nuevo diseo a
todas las personas interesadas, registrar todos los cambios de diseo y asegurar y
documentar que solamente se han efectuado los cambios de diseo autorizados.
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NCh-ISO 9000/2
4.5 Control de documentos
Gua para NCh-ISO 9001(4.5), NCh-ISO 9002 (4.4) y NCh-ISO 9003 (4.3)
4.5.1 Aprobacin y emisin de documentos
Los documentos y datos que contienen informacin y/o instrucciones se pueden registrar,
transmitir o recibir usando diversos medios.
El sistema del proveedor debe tener un control claro y preciso de los procedimientos y
responsabilidades para la aprobacin, emisin, distribucin y administracin de la
documentacin incluyendo el retiro de los documentos obsoletos. Esto se efecta, por
ejemplo, manteniendo una lista maestra de documentos para identificar el nivel de
aprobacin, la distribucin (localizacin de copias) y el estado de revisin.
El control de documentos debe incluir aquellos documentos y/o registros computacionales
que tengan relacin con el diseo, compras, ejecucin del trabajo, normas de calidad,
inspeccin de materiales y documentos del sistema de calidad. Los procedimientos
escritos internos del proveedor deben describir:
-
qu se debe controlar;
12
NCh-ISO 9000/2
-
Se debe considerar el efecto que pueden tener los cambios propuestos en otras partes del
procedimiento, del sistema y del producto (incluyendo servicios). Pueden ser necesarias
acciones antes de implementar un cambio con el objeto de evaluar el efecto del cambio en
otras partes de la organizacin y comunicarlos segn corresponda.
La circulacin planificada de una proposicin de cambio entre el personal de las funciones
afectadas puede ayudar a evitar interrupciones. El momento oportuno para implementar el
cambio puede ser un factor importante, en particular, cuando se deban coordinar varios
cambios de documentacin.
4.6 Adquisiciones
4.6.1 Generalidades
Gua para NCh-ISO 9001 (4.6.1) y NCh-ISO 9002 (4.5.1)
Para asegurar que los productos subcontratados adquiridos (incluyendo servicios)
cumplen los requisitos especificados del comprador, as como tambin los requisitos
reglamentarios, el proveedor debe planificar y efectuar las compras bajo un control
adecuado. Esto debe incluir lo siguiente:
-
la especificacin clara y sin ambigedades de los requisitos del comprador, (ver 4.6.3);
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NCh-ISO 9000/2
- una revisin del comportamiento previo en el suministro de productos, procesos o
servicios similares;
- una evaluacin satisfactoria en base a una norma apropiada de sistemas de calidad
efectuada por un organismo considerado como competente para este propsito;
-
una evaluacin del subcontratista efectuada por el proveedor en base a una norma
apropiada sobre sistemas de calidad.
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NCh-ISO 9000/2
Si el contrato lo estipula, el comprador puede usar los datos del proveedor para decidir
cul de los productos (incluyendo servicios) comprados ser verificado en origen y decidir
sobre la naturaleza y alcance de dicha verificacin.
Si el comprador, expresa satisfaccin sobre la verificacin del producto del subcontratista,
el proveedor no debe considerar esto como una oportunidad para disminuir la vigilancia. El
proveedor mantiene su total responsabilidad por la calidad del producto (incluyendo
servicios) suministrados al comprador.
examen del producto una vez recibido para comprobar la cantidad recibida y su
identidad y detectar cualquier dao durante el transporte;
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NCh-ISO 9000/2
4.8 Identificacin y trazabilidad del producto
Gua para NCh-ISO 9001 (4.8), NCh-ISO 9002 (4.7) y NCh-ISO 9003 (4.4)
El proveedor puede identificar el producto marcando o colocando rtulos en el producto o
en su envase. Por ejemplo, en partes visualmente idnticas donde las caractersticas
funcionales son diferentes, se pueden usar diferentes colores. Para productos a granel o
productos de procesos continuos, la identificacin puede limitarse a la identificacin de
lotes de produccin o de lotes bien definidos.
La identificacin de un servicio puede hacerse por medio de la documentacin que lo
acompaa. (Para NCh-ISO 9003 se aplica slo este prrafo de esta clusula gua).
La trazabilidad del producto (incluyendo servicios) implica la aptitud de trazar el historial, la
utilizacin o la localizacin de un artculo o actividad mediante una identificacin
registrada. La trazabilidad puede ocasionar altos costos y si est considerada en el
contrato, se debe incluir la extensin de los registros de calidad requeridos.
El proveedor puede obtener la trazabilidad para cada producto individual mediante el uso
de un identificador (por ejemplo, nmero de serie, cdigo de fecha, cdigo de lote, nmero
de lote) exclusivo para la fuente de operacin. Podran requerirse identificadores separados
para los cambios del personal operativo, cambios en las materias primas, cambios en las
herramientas, ajustes nuevos o diferentes de las mquinas, cambios en los mtodos del
proceso, etc. Los identificadores de trazabilidad deben aparecer en la inspeccin
correspondiente y en los registros de las existencias.
Puede haber situaciones en que la trazabilidad requiera la identificacin del personal
especfico involucrado en cada fase de la operacin o del proceso de entrega del servicio.
Una secuencia de individuos puede ejecutar funciones de servicio sucesivas, cada una de
las cuales debe ser trazable. Ejemplos de esto son los registros de las evidencias
identificatorias a travs de firmas en documentos numerados en serie en operaciones
bancarias y de facturacin. No hay un producto tangible en s, pero la evidencia
identificatoria de cada individuo debe ser trazable.
NCh-ISO 9000/2
Las actividades de control del proceso pueden incluir procedimientos para aceptar
materiales o artculos en proceso, y determinar sus caractersticas mientras se encuentran
en proceso. La cantidad necesaria de ensayos e inspecciones para el control del proceso
puede guardar relacin con la influencia de las no conformidades en el proceso siguiente.
Cuando se evala el control del proceso de produccin, se debe considerar si los procesos
de medicin son adecuados.
Cuando corresponda, el control del proceso debe incluir mtodos de control estadstico del
proceso, complementados con procedimientos para mantener adecuados el software, los
materiales en proceso y las actividades necesarias para el almacenamiento, la
manipulacin y la segregacin apropiadas.
Cuando la obtencin de los niveles deseados de control del proceso dependa de una
operacin estable y consistente del equipo del proceso y de los materiales esenciales, el
proveedor debe incluir en el alcance del sistema de calidad la conservacin adecuada de
dichos equipos y materiales esenciales.
4.9.2 Procesos especiales
Gua para NCh-ISO 9001 (4.9.2) y NCh-ISO 9002 (4.8.2)
El proveedor debe prestar especial atencin a los procesos especiales. Estos son
procesos en los que las caractersticas de calidad del producto no pueden ser
verificadas totalmente en el producto terminado.
Los ejemplos incluyen circunstancias en que:
-
NCh-ISO 9000/2
Dichos productos son el resultado final tpico de una serie de operaciones y requieren de
una estricta adhesin a los procedimientos y secuencias especificadas en el proceso, como
las siguientes:
a) Para productos de hardware o de materiales procesados stos pueden incluir materiales
iniciales, perfiles de temperatura, deformaciones fsicas, mezclado y condiciones
ambientales.
b) Para productos de software o de servicio, stos pueden incluir: los datos y la
documentacin de orgen y que el desarrollo intelectual y administrativo estn
correctos.
El aseguramiento de la medicin y la calibracin del equipo utilizado para producir o medir
el producto pueden ser requeridos en dichos "procesos especiales". A menudo es ms
ventajoso la utilizacin del control estadstico del proceso.
Pueden ser necesarias habilidades especiales, capacidades y capacitacin del personal, las
cuales deben ser demostradas.
El conocimiento del proceso se puede considerar como una base para diferenciar las
caractersticas del producto terminado de las caractersticas medibles en proceso. Dichos
procesos se deben calificar previamente por medio de ensayos para tener la seguridad que
el proceso puede cumplir los requisitos especificados.
NCh-ISO 9000/2
4.10.1.2 Como buena prctica de gestin de calidad debe evitarse la liberacin de
productos pendientes de verificacin. Slo se deben liberar productos pendientes de
verificacin, si:
-
Los procedimientos del proveedor deben definir las responsabilidades y autoridad del
personal que puede autorizar el uso de productos que ingresan sin demostrar previamente
la conformidad con los requisitos de calidad especificados. Los procedimientos del
proveedor, deben definir tambin de que manera sern positivamente identificados y
controlados dichos productos en caso que la inspeccin posterior detecte no conformidades.
4.10.2 Inspeccin y ensayos en proceso
Gua para NCh-ISO 9001 (4.10.2) y NCh-ISO 9002 (4.9.2)
La inspeccin y ensayos en proceso se aplican a todas las formas de productos,
incluyendo los servicios. Permite reconocer las no conformidades desde un comienzo y
eliminar oportunamente las unidades no conformes.
Cuando sea apropiado, deben usarse tcnicas estadsticas de control para identificar
tendencias en el producto y en el proceso antes de que se produzcan las no
conformidades efectivamente.
La identificacin temprana de las no conformidades, antes de llegar a la etapa de la
inspeccin final, aumenta la eficiencia de la operacin total impidiendo seguir procesando
unidades no conformes.
Los procedimientos o el plan de calidad del proveedor deben garantizar la objetividad de la
inspeccin y de los resultados de ensayo, incluyendo los casos en que la inspeccin en
proceso es efectuada por personal de produccin.
4.10.3 Inspeccin y ensayos finales
Gua para NCh-ISO 9001 (4.10.3), NCh-ISO 9002 (4.9.3) y NCh-ISO 9003 (4.5.)
La inspeccin final consta de actividades (examen, inspeccin, medicin o ensayo) en las
cuales se basa la liberacin final del producto (incluyendo servicios) con respecto a las
caractersticas especificadas. Los requisitos especificados, que constituyen la base de la
inspeccin y ensayos finales, deben incluir todas las caractersticas de liberacin
estipuladas.
19
NCh-ISO 9000/2
4.10.4 Registros de inspeccin y ensayos
Gua para NCh-ISO 9001 (4.10.4), NCh-ISO 9002 (4.9.4) y NCh-ISO 9003 (4.5).
Los registros de inspeccin y ensayos del proveedor deben facilitar la evaluacin de los
productos que tienen que cumplir los requisitos de calidad. En los registros de otras
inspecciones y ensayos (por ejemplo, materias primas, materiales en proceso) pueden
encontrarse evidencias tiles de apoyo. Adems, se deben considerar los requisitos
reglamentarios y la responsabilidad por el producto.
20
NCh-ISO 9000/2
Gua para NCh-ISO 9001 (4.12), NCh-ISO 9002 (4.11) y NCh-ISO 9003 (4.7)
El sistema y los procedimientos de calidad del proveedor deben asegurar la ejecucin de
las inspecciones y ensayos exigidos. El sistema debe entregar un medio para conocer la
condicin del producto (incluyendo servicios). La condicin puede indicarse marcando,
etiquetando o firmando, tanto por medios fsicos como por medios electrnicos. La
condicin debe indicar si el producto no ha sido inspeccionado, si ha sido inspeccionado y
aceptado, si ha sido inspeccionado y rechazado pero se le mantiene a la espera de una
decisin o si se ha inspeccionado y rechazado. Con frecuencia, la separacin fsica de
estas categoras de unidades de productos es el mtodo ms seguro de garantizar la
condicin y correcta disposicin. No obstante, en un ambiente automatizado puede
obtenerse igualmente una disposicin correcta por otros medios, por ejemplo, con datos
computacionales.
21
NCh-ISO 9000/2
-
notificar a las otras funciones que puedan ser afectadas por la no conformidad,
incluyendo al comprador en los casos que corresponda.
programacin deficiente;
falta de capacitacin;
Las condiciones que resultan de estas causas pueden revelarse analizando lo siguiente:
-
registros de no conformidades;
22
NCh-ISO 9000/2
-
observaciones de la auditora;
NOTA 3) La accin correctiva no se requiere necesariamente cada vez que ocurre una no conformidad, pero
debe considerarse el anlisis peridico de patrones de no conformidades para descubrir oportunidades de
mejoramiento del proceso.
NCh-ISO 9000/2
temperatura, radiacin o cualquier otra condicin producida durante la manipulacin y
almacenamiento). Otro factor que se debe considerar es la mantencin del equipo de
manipulacin.
4.15.3 Almacenamiento
Gua para NCh-ISO 9001 (4.15.3), NCh-ISO 9002 (4.14.3) y NCh-ISO 9003 (4.9)
El proveedor debe planificar instalaciones de almacenamiento apropiadas considerando no
solamente la seguridad fsica sino adems, las condiciones ambientales (por ejemplo,
temperatura y humedad). Puede ser conveniente revisar peridicamente los artculos
almacenados para detectar posible deterioro. Los mtodos utilizados para marcar y rotular
deben proporcionar informacin durable y legible de acuerdo con las especificaciones.
Puede ser necesario tener en cuenta los procedimientos administrativos relacionados con
las fechas de expiracin, rotacin de existencias y segregacin de lotes.
NOTA 4) Los requisitos de almacenamiento y envasado deben considerar la colocacin en filas y capas y el
apilamiento del producto como parte de los parmetros de diseo.
4.15.4 Envasado
Gua para NCh-ISO 9001 (4.15.4), NCh-ISO 9002 (4.14.4) y NCh-ISO 9003 (4.9)
Los procedimientos y materiales de envasado, y los diseos de envases y etiquetas del
proveedor deben brindar proteccin adecuada para impedir daos, deterioro o contaminacin durante el almacenamiento, transporte o cualquier perodo posterior hasta el cese de
la responsabilidad del proveedor. Se deben considerar las diversas formas de
almacenamiento y los tipos de transporte que se puedan encontrar.
El envase debe describir claramente su contenido o ingredientes si as lo especifican los
reglamentos o el contrato.
Se deben tomar medidas para comprobar la efectividad del envasado.
4.15.5 Despacho
Gua para NCh-ISO 9001 (4.15.5), NCh-ISO 9002 (4.14.5) y NCh-ISO 9003 (4.9)
El proveedor debe tomar medidas para proteger la calidad del producto durante el
transporte y otras fases del despacho. En algunos productos, incluyendo servicios, el
tiempo de entrega es un factor crtico. Deben considerarse los diversos tipos de despacho
y las variaciones que se puedan encontrar en las condiciones ambientales.
NCh-ISO 9000/2
Los registros de calidad del proveedor deben entregar evidencia que se han implementado
los elementos del sistema de calidad contenidos en los requisitos de NCh-ISO 9001,
NCh-ISO 9002, o NCh-ISO 9003. Si los resultados no son satisfactorios los registros de
calidad deben indicar lo que se ha hecho para corregir la situacin.
El proveedor debe preparar registros de calidad, almacenarlos en forma segura, protegerlos
del acceso no autorizado y de su alteracin y conservarlos. Los registros de calidad deben
ser fcilmente accesibles donde y cuando se necesiten. Pueden ser almacenados o
copiados de cualquier forma apropiada, por ejemplo, copias impresas, o medios
electrnicos. Las copias de los registros de calidad deben contener toda la informacin
relevante de los registros de calidad originales. El proveedor debe considerar de qu modo
convertir los requisitos del contrato en necesidades de entrega, conservacin y disposicin
de los registros de calidad.
En ciertas circunstancias puede exigirse al comprador almacenar y mantener registros de
calidad seleccionados que atestigen la calidad de los productos (incluyendo servicios)
durante un perodo especfico de su vida operativa. El proveedor debe adoptar las medidas
necesarias para entregar tales documentos al comprador.
Las normas NCh-ISO 9001, NCh-ISO 9002 y NCh-ISO 9003 no especifican un perodo
mnimo de conservacin de los registros de calidad. Es posible que en ciertas situaciones
el proveedor tenga la responsabilidad de verificar con las autoridades reguladoras cuales
son sus requisitos. Deben considerarse los aspectos de confiabilidad del producto y la
legalidad de diversas formas para mantener los registros. Debe especificarse en el contrato
si se requiere un perodo determinado. Si la legislacin o el contrato no especifican
perodos de tiempos, el proveedor debe considerar el tiempo de vida esperada del producto
y debe documentar los plazos de conservacin apropiados.
determinar si los elementos del sistema de calidad son adecuados y estn conformes
con los requisitos de su documentacin e implementacin;
- determinar la eficacia del sistema de calidad implementado para satisfacer los objetivos
de calidad especificados;
25
NCh-ISO 9000/2
-
Adems de las auditoras internas peridicas, una auditora interna puede iniciarse por
alguna de las siguientes razones:
- evaluar inicialmente el sistema de calidad cuando se desea establecer una relacin
contractual;
-
dentro del marco de una relacin contractual, verificar si el sistema de calidad contina
satisfaciendo los requisitos especificados y si se est implementando;
cuando es necesario verificar que se han ejecutado las acciones correctivas requeridas
y si stas han sido eficaces;
NCh-ISO 9000/2
-
4.19 Servicios
Gua para NCh-ISO 9001 (4.19)
Cuando la funcionalidad de los productos dependa de su mantencin regular y el servicio
est especificado en el contrato, se deben considerar las actividades siguientes:
-
validacin del diseo y funcin de las herramientas para fines especiales o del equipo
para manipular y mantener los productos despus de su instalacin;
control del equipo de medicin y ensayo usado para ensayos y el servicio en terreno;
NCh-ISO 9000/2
para evitar no conformidades, anlisis de problemas, determinacin de riesgos, encontrar
causas, establecer los lmites del proceso y del producto, hacer pronsticos, verificar y
medir o evaluar caractersticas de la calidad.
Entre los mtodos estadsticos que pueden ser tiles para estos propsitos estn:
-
28
Anexo A
NCh-ISO 9000/2
(Informativo)
En este Anexo se incluyen las definiciones de "producto", "servicio" y "dependabilidad" de
la norma ISO 8402:1994 y la clasificacin en categoras genricas de productos
(documento VISION 2000 emanado del ISO/TC 176) para una mejor comprensin de la
presente norma. Este Anexo se eliminar cuando se revise la norma NCh 2000/1 para
homologarla con la ISO 8402:1994.
producto: resultado de actividades o procesos
NOTAS
1
Un producto puede incluir servicio, hardware, materiales procesados, software o una combinacin de ellos.
Un producto puede ser tangible (es decir conjuntos o materiales procesados) o intangibles (es decir
conocimiento o conceptos), o una combinacin de ellos.
Un producto puede ser intencional (por ejemplo una oferta a clientes) o no intencional (por ejemplo un
contaminante o efectos no deseados)
El proveedor o el cliente pueden ser representados en la interfase por personas o por equipos.
Las actividades del cliente en la interfase con el proveedor puede ser esencial para la entrega del servicio
La entrega o uso de productos tangibles pueden formar parte de la prestacin del servicio.
dependabilidad: trmino colectivo usado para describir la disponibilidad y los factores que
influyen en ella: confiabilidad, mantenabilidad y logstica de mantencin.
NOTAS
1
La definicin de dependabilidad y la nota 1 indicada anteriormente se toman de IEC 50(191) la cual incluye
tambin los trminos y definiciones relacionados.
NCh-ISO 9000/2
Software
Materiales procesados
Servicios
30
Anexo
NCh-ISO 9000/2
(Informativo)
Bibliografa
[1]
ISO 9000:1987, "Quality management and quality assurance standards Guidelines for selection and use".
[2]
[3]
[4]
[5]
[6]
[7]
[8]
ISO 10012-1:1992, "Quality assurance requirements for measuring equipment Part 1: Metrological confirmation system for measuring equipment".
31
NACIONAL
DE
NCh-ISO
N O R M A L I Z AC I O N
9000/2.Of94
INN-CHILE
Descriptores:
CIN 03.120.10
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