UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

LICENCIATURA EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

"CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO, LAVADO DE DINERO Y DERECHOS HUMANOS"

TESIS DE GRADO

ANDREA MASSIEL FALCO AGUILAR

CARNET 11101-05

GUATEMALA DE LA ASUNCIN, JULIO DE 2014

CAMPUS CENTRAL

UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

"CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO, LAVADO DE DINERO Y DERECHOS HUMANOS"

TESIS DE GRADO

TRABAJO PRESENTADO AL CONSEJO DE LA FACULTAD DE

CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

POR
ANDREA MASSIEL FALCO AGUILAR

PREVIO A CONFERRSELE
LOS TTULOS DE ABOGADA Y NOTARIA Y EL GRADO ACADMICO DE LICENCIADA EN CIENCIAS
JURDICAS Y SOCIALES

GUATEMALA DE LA ASUNCIN, JULIO DE 2014

CAMPUS CENTRAL

AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR

RECTOR:

P. EDUARDO VALDES BARRIA, S. J.

VICERRECTORA ACADMICA:

DRA. MARTA LUCRECIA MNDEZ GONZLEZ DE PENEDO

VICERRECTOR DE
INVESTIGACIN Y
PROYECCIN:

DR. CARLOS RAFAEL CABARRS PELLECER, S. J.

VICERRECTOR DE
INTEGRACIN UNIVERSITARIA:

MGTR. LUIS ESTUARDO QUAN MACK

VICERRECTOR
ADMINISTRATIVO:

LIC. ARIEL RIVERA IRAS

SECRETARIA GENERAL:

LIC. FABIOLA DE LA LUZ PADILLA BELTRANENA DE

LORENZANA

AUTORIDADES DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

DECANO:

DR. ROLANDO ESCOBAR MENALDO

VICEDECANO:

MGTR. PABLO GERARDO HURTADO GARCA

SECRETARIO:

MGTR. ALAN ALFREDO GONZLEZ DE LEN

DIRECTOR DE CARRERA:

LIC. ERICK MAURICIO MALDONADO ROS

DIRECTOR DE CARRERA:

MGTR. ENRIQUE FERNANDO SNCHEZ USERA

DIRECTORA DE CARRERA:

MGTR. HELENA CAROLINA MACHADO CARBALLO

NOMBRE DEL ASESOR DE TRABAJO DE GRADUACIN

MGTR. PABLO GERARDO HURTADO GARCIA

TERNA QUE PRACTIC LA EVALUACIN

MGTR. ANA BELEN PUERTAS CORRO

EVALUACIN COMPRENSIVA

Sede: Campus Central

Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales
Licenciatura en Ciencias Jurdicas y Sociales
Nombre: Andrea Massiel Falco Aguilar
No de Carn: 1110105
Ciclo: Segundo ciclo 2013
Fecha de examen: 04 de Junio de 2013
Resultado: A
AREA PBLICA
Evaluadores:

Fernando Arnoldo Mazariegos Castellanos

Ral Alfredo Pimentel Afre
Jos Gudiel Toledo Paz

Ciclo: Segundo ciclo 2014

Fecha de examen: 15 de Julio de 2014
Resultado: A
AREA PRIVADA
Evaluadores:

Oscar Ren Rivas Godoy

M.A. Anglica Yolanda Vsquez Girn
M.A. Ana Elly Lpez Oliva de Bonilla

DEDICATORIA

A DIOS: Por haberme guiado y bendecido cada uno de mis pasos y nunca
desampararme. Por haber escuchado y respondido a mis plegarias. Por
haberme dado sabidura para poder tomar las mejores decisiones, las cuales
hoy me hacen ser la persona que soy.

A MIS PADRES:

Alejandro Miguel Falco Gonzles porque desde el cielo gui

cada uno de mis pasos y cada una de las decisiones que tom a lo largo de
este proceso, por haberme darme su apoyo incondicional, por ser mis sostn en
todo momento y nunca dejarme desamparada. A mi madre Sandra Elizabeth
Aguilar Gonzles por ser una mujer excepcional, por ser mi ejemplo a seguir,
por haberme apoyado a lo largo de toda mi carrera, por no haberme
desamparado, por darme nimos cuando los momentos se ponan difciles, por
ser mi ejemplo a seguir, por ser mi pilar, mi sustento emocional, econmico, y
espiritual quien siempre me ayuda a darme las fuerzas necesarias para no
desmayar, por ser la madre que siempre estuvo al pendiente de m en todo este
trayecto, quien derrama una lagrima a mi lado cuando estoy feliz y tambin las
derrama cuando estoy triste. Gracias a esos padres hoy soy una mujer con
principios y valores forjados e inculcados.

A MI HERMANA: Alejandra Falco Aguilar, por ser mi ejemplo a seguir, por

darme nimos cuando senta que las cosas se ponan complicadas, por confiar
en m en todo este proceso de vida y ser mi inspiracin para seguir con los
proyectos futuros.

A MI TA: Mayra Aguilar gracias por ser esa segunda madre y padre a la vez,
gracias por estar siempre a mi lado y nunca dejarme desvanecer, por brindarme
su apoyo incondicional en todo momento, por ser parte de todas mis alegras y
mis tristezas.

A MIS AMIGOS: Por ser esas hermanos que la vida me regal, por ser mis
almas gemelas, por estar siempre al pendiente de mi en todo momento, por
brindarme su apoyo incondicional, por esas risas que me hacen sacar cuando
ms las necesito, por escucharme en mis momentos de tristeza y de felicidad,
por estar a mi lado en los malos y peores momentos.

Donde hay educacin no hay distincin de clases (Confucio).

RESPONSABILIDAD: La autora es la nica responsable del contenido y conclusiones

de la tesis.

NDICE DE ABREVIATURAS

1. ALD: Anti Lavado de Dinero

2. CECA: Casas de Moneda.
3. GAFI: Grupo de Accin Financiera Sobre Lavado de Activos.
4. INTERPOL: Organizacin Internacional de Polica Criminal.
5. LFT: Lucha contra el Financiamiento del Terrorismo.
6. ONU: Organizacin de Las Naciones Unidas.
7. PIB: Producto Interno Bruto.
8. SICA: Sistema de Integracin Centroamericana.

RESUMEN

La comunidad internacional se ha visto en la necesidad de buscar mecanismos

a travs de la adopcin de convenios de carcter internacional a efecto de contrarrestar
la comisin de delitos que se relacionan con el crimen organizado, ya que el mismo
constituye uno de los flagelos ms relevantes que se ha manifestado aceleradamente a
nivel mundial. Por medio de los cuales los Estados Parte de Cada tratado Internacional,
adquieren el compromiso de adoptar dentro de sus propias legislaciones, las
disposiciones que se regulan en dichos tratados.
El presente trabajo forma parte del Manual de Tesis de Derechos Humanos de la
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad Rafael Landivar. Tiene por
objetivo general determinar cules han sido las obligaciones que el Estado de
Guatemala ha adquirido y llevado a cabo al formar parte de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, para lo cual la
modalidad utilizada dentro de la presente tesis, ha sido la de monografa y se utiliz el
tipo de investigacin jurdico descriptiva.
De la modalidad y tipo de investigacin utilizados, se pudo concluir que el
Estado de Guatemala cumple con plasmar en diferentes cuerpos normativos las
obligaciones a las que se someti al formar parte de la Convencin de Palermo, pero se
pudo establecer que no es suficiente plasmar en leyes dichas obligaciones, hace falta la
aplicabilidad de las mismas a travs de polticas y mecanismos de control nacional e
internacional que ayuden a contrarrestar la difusin de dicho flagelo.

NDICE
INTRODUCCIN

CAPTULO 1: LOS DERECHOS A LA PAZ Y LA SEGURIDAD

1.1 Antecedentes de los Derechos Humanos

1.2 Concepto de Derechos Humanos

1.3 Paz

1.3.1 Cultura de Paz

1.3.2 Seguridad

1.3.2.La Seguridad Democrtica

1.4 impunidad y Corrupcin
1.4.1Diferencias y relaciones entre Impunidad y Corrupcin

8
10
11

CAPTULO 2: CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO Y LAVADO DE DINERO U OTROS

ACTIVOS
2.1 Surgimiento del Crimen Organizado
2.1.1 El Crimen Organizado en Guatemala
2.2 Concepto de Crimen Organizado

16
20
22

2.2.1 Relacin de la delincuencia organizada con el lavado de activos

26

2.2.2 La violencia, la corrupcin y la obstruccin de la justicia

27

2.2.3 Delitos derivados del Crimen Organizado

28

2.3 Antecedentes Histricos del Terrorismo

31

2.3.1 Origen histrico de los trminos Terrorismo y Terrorista

35

2.3.2 Terrorismo como problema internacional

36

2.4 Concepto de Terrorismo

37

2.5 Elementos de la definicin del delito de terrorismo

40

2.6 Historia del Lavado de Dinero y Otros Activos

42

2.6.1Origen del Dinero

43

2.6.2 Origen de la palabra Lavado

44

2.6.3 Aparicin del Narcotrfico

45

2.7 Concepto de Lavado de Dinero y otros Activos

47

2.8 Etapas del Lavado de Dinero y Otros Activos

50

2.8.1 Obtencin, adquisicin o recoleccin.

50

2.8.2. Colocacin o Fraccionamiento

51

2.8.3 Conversin o Transformacin

54

2.8.4 Integracin o Reinversin

56

CAPTULO 3: INSTRUMENTOS Y MECANISMOS INTERNACIONALES

CONTRA CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO Y LAVADO DE ACTIVOS
3.1 Convencin para Prevenir y Sancionar los Actos de Terrorismo configurados en delitos
contra Personas y la Extorsin Conexa cuando estos tengan Trascendencia
Internacional

59

3.2 Convenio Internacional para la Eliminacin de la Financiacin del Terrorismo

61

3.3 Convenio Internacional Para la Represin del Financiamiento al Terrorismo

65

3.4 rganos Internacionales en la Lucha contra el Lavado de Dinero

y Otros Activos.
3.4.1 Organizacin de las Naciones Unidas

67
68

3.4.1.a Convencin de Viena

70

3.4.1.b Programa Mundial Contra Lavado de Activos

70

3.4.2 El Comit de Basilea de Supervisin Financiera

3.4.2.a Declaracin de Principios sobre Lavado de Activos
3.4.3 Grupo de Accin Financiera sobre Lavado de Activos
3.4.3.a Las Cuarenta Recomendaciones

71
72
73
75

CAPTULO 4: CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA

DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
4.1Convencin de Palermo

77

4.2 El Estado de Guatemala como garante de los Derechos Humanos en relacin a la comisin
de Delitos provenientes del Crimen Organizado

82

4.2.1 Medidas Polticas

83

4.2.2 Medidas Econmicas

86

4.2.3 Medidas Administrativas de Control Patrimonial de Funcionarios Pblicos

87

4.2.4 Medidas Disciplinarias

88

4.2.5 Medidas de Control Social

90

CAPTULO 5: PRESENTACIN, DISCUSIN Y ANLISIS DE RESULTADOS

5.1 Presentacin, Discusin y Anlisis de Resultados

93

5.2 Cuadro de Cotejo

112

CONCLUSIONES

115

RECOMENDACIONES

118

REFERENCIAS

119

ANEXOS

123

INTRODUCCIN

La delincuencia organizada, es uno de los flagelos ms grandes que

actualmente atraviesa la comunidad mundial

y sin llegar demasiado lejos, en

Guatemala, la misma se ha ido aumentando con el correr de los aos. La delincuencia

Organizada se manifiesta al rebasar los lmites de control gubernamental,
estableciendo lneas especiales de operacin basadas en un sistema complejo de tipo
empresarial, muy bien estructurada en su comisin, y que persigue a travs de
determinadas acciones violentas, la bsqueda del poder, ya sea poltico, econmico o
social, y cuando estos objetivos se alcanzan podemos decir, sin lugar a dudas, que
estamos frente a un caso de delincuencia organizada.
Al hablar de delincuencia organizada, o crimen organizado, se habla tambin de
la comisin de delitos que se derivan de dicho flagelo, tales como el lavado de dinero y
otros activos y el terrorismo.
Tanto la delincuencia organizada, como el terrorismo, el lavado de dinero y otros
activos, son delitos que han llevado a producir impacto social de forma universal, y han
alarmado a todos los Estados alrededor mundo, ya que su proliferacin y crecimiento
se han manifestado de manera incontrolable, llevando a los mismo Estados a buscar
formas y mecanismos que controlen y erradiquen dichas conductas.
El Estado de Guatemala forma parte de una gran cantidad de convenios y
tratados internacionales que tienen como fin primordial, establecer mecanismos y
herramientas que limiten la comisin de estos delitos, y como consecuencia, se ha
llegado a plasmar dichas conductas dentro del ordenamiento jurdico interno, lo cual
puede llegar a presentar indicios de esfuerzos por el Estado de Guatemala para
erradicar dichas conductas, pero al mismo tiempo se hace la pregunta: Es suficiente
el hecho de que el Estado de Guatemala forme parte de un sinfn de convenios y
tratados internacionales con el objeto de erradicar y suprimir la comisin de delitos
i

como crimen organizado, lavado de dinero y otros activos y terrorismo?; lo cual llev a
la autora a la realizacin del presente trabajo, por lo que se presenta como pregunta de
investigacin, la siguiente: Cules son las obligaciones que ha adquirido el Estado de
Guatemala al formar Parte de La Convencin de las Naciones Unidas contra el Crimen
Organizado Transnacional?
Se presenta tal pregunta de investigacin en virtud de que dicha convencin se
considera como una de las convenciones internacionales de mayor trascendencia a
nivel universal; en sus 41 artculos, se establecen todos aquellos parmetros que
ayudan a los estados parte a adoptar ciertas medidas que permitan legislar cualquier
conducta delictiva que tenga relacin con el crimen organizado; al mismo tiempo
establece dicha convencin todas aquellas obligaciones que deben adquirir los estados
parte, con el objeto de no solo se legislar dichas conductas, sino adoptar medidas y
mecanismos que tengan por objeto la supresin y eliminacin de las mismas, por lo
que la presente tesis, tiene por objetivo general el siguiente: Determinar cules han
sido los mecanismos, estrategias y obligaciones que el Estado de Guatemala ha
adquirido y llevado a cabo al formar parte de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional; y como objetivos especficos: a)
Establecer las posibles causas que han sido determinantes para el surgimiento,
evolucin, desarrollo y fortalecimiento del crimen organizado en el Estado de
Guatemala, as como la clase de participacin del mismo Estado, para combatirlo, y la
vulneracin de los derechos humanos de la sociedad guatemalteca. b) Analizar, si a
travs de una efectiva aplicacin de la ley penal y los tratados internacionales en
materia de Derechos Humanos, as como la preparacin del personal que labora en las
instituciones encargadas de velar por la seguridad ciudadana, son factores que pueden
coadyuvar a un combate frontal contra el crimen organizado, de acuerdo a lo que
establece dicha convencin.
El trabajo que se presenta a continuacin, se encuentra dividido en 5 captulos,
que forman la estructura del mismo.

ii

El captulo uno se limita a establecer todos aquellos aspectos generales

concernientes al tema de Derechos Humanos, ya que los mismos son los primeros en
verse afectado a nivel universal, al cometerse delitos derivados de la Delincuencia
Organizada.
El captulo dos establece el tema referente a Crimen Organizado, Lavado de
Dinero y otros Activos y Terrorismo, para lo cual, la autora del presente trabajo hace
referencia a todos aquellos conceptos generales, evolucin histrica, caractersticas y
elementos que definen y esclarecen el entendimiento y comprensin de dichos
fenmenos.
El captulo tres se refiere a los instrumentos y mecanismos de carcter
internacional de mayor importancia que abordan los temas concernientes a crimen
organizado, terrorismo y lavado de dinero y otros activos, ya que representan las
bases mediante las cuales los Estados a lo largo de los aos han tratado de
contrarrestar dichos flagelos.
Debido a la importancia que representa la pregunta de investigacin ya
establecida, la autora consider importante dedicar un captulo a la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, conocida tambin
como Convencin de Palermo, lo cual se encuentra en el captulo cuatro; en dicho
captulo se realiz un anlisis de dicha convencin, es decir, se presenta una breve
explicacin de cada artculo y un anlisis general de toda la convencin, con el objeto
de que se pueda comprender de una manera factible, el contenido de dicho
documento internacional.
El

quinto y ltimo captulo se considera que es el ms importante del presente

trabajo, ya que establece la presentacin, discusin y anlisis de resultados; es decir,

de lo contenido en los primero cuatro captulos, se puede extraer lo ms relevante en
el captulo cinco, ya que se realiz un anlisis dedicado nicamente a establecer qu
obligaciones ha llevado a cabo el Estado de Guatemala como estado parte de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
por lo que el lector podr fundar un criterio propio sobre la actuacin del Estado de
iii

Guatemala como Estado garante y protector de los derechos humanos de toda la

sociedad, en contra de la comisin de los delitos de trascendencia internacional tales
como el crimen organizado, el terrorismo y el lavado de dinero y otros activos.
Los lmites que se encontraron a lo largo de la realizacin del presente trabajo,
consistieron, bsicamente, en la falta de eficientes fuentes; especficamente, fuentes
bibliogrficas en materia de crimen organizado, lavado de dinero y otros activos y
terrorismo.
A su vez cabe mencionar que el presente trabajo se delimita a hacer una
investigacin descriptiva de lo que la Convencin de Palermo, como tratado
internacional dispone, y de las obligaciones que el Estado de Guatemala ha adoptado
como Estado Parte de dicha convencin, a travs del anlisis y estudio del
ordenamiento jurdico interno de la Repblica de Guatemala.
El trabajo de investigacin constituye un aporte fundamental para los estudiosos
del derecho, especialmente para aquellos que se dedican al Derecho Penal, ya que
este constituye un documento de consulta accesible para poder establecer cules de
las obligaciones consagradas en la Convencin de Palermo, han sido plasmadas en
distintos cuerpos normativos por el Estado de Guatemala
Como unidades de anlisis se tomaron como objeto de estudio del presente
trabajo los siguientes: Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y la legislacin interna constitucional, penal y especfica en
materia de delincuencia organizada, lavado de dinero y terrorismo.
Como instrumento del trabajo de tesis se presenta un cuadro de cotejo, que de
manera grfica explica las obligaciones que ha adoptado el Estado de Guatemala en
relacin a la convencin de Palermo, tomando como base, los artculos ms
relevantes de dicha Convencin.

iv

CAPTULO 1: LOS DERECHOS A LA PAZ Y LA SEGURIDAD

1.1 Antecedentes de los Derechos Humanos

De acuerdo con la Asociacin Latinoamericana de los Derechos Humanos Varios
autores coinciden en afirmar que los orgenes de los derechos humanos se remontan a
la Grecia antigua y surgieron con el derecho natural de los hombres. No obstante, fue
el Cristianismo el que sent las bases para el reconocimiento de la igualdad radical de
todos los seres humanos, por ser todos hijos de Dios. Pero la misma Iglesia tard
mucho en adoptar enteramente la doctrina de los derechos humanos que se
desprenda del cristianismo.1
Manifiesta Gemmel, que

es necesario remitirse a aquellos documentos e

instrumentos que histricamente ayudan a referirse

a lo que hasta el da de hoy

conocemos como derechos humanos, tal y como lo fue la Carta Magna promulgada en
Inglaterra en 1215. Debido a una serie de manifestaciones pblicas del pueblo de
Inglaterra, que fueron promovidas por un importante sector de la nobleza, el Rey Juan
se vio obligado a conceder una serie de normas jurdicas a favor de los nobles (las
cuales se fueron ampliando paulatinamente a los sectores populares). El gran avance
de este documento consiste en que se limita el poder absoluto del Rey a estas
disposiciones legales2.
La Carta Magna de 1215 marca una etapa en la que el Rey, ante las presiones
sociales, concede ciertos derechos, posteriormente se puede ver que los pueblos
ingleses que se encontraban en las colonias norteamericanas lucharon por suprimir el
poder del Rey, y que es en este territorio donde, por primera vez, el pueblo de Virginia

Origen de los Derechos Humanos. Asociacin Latinoamericana de los Derechos Humanos. Antecedentes
Histricos. Disponible en red:
http://www.fongdcam.org/manuales/derechoshumanos/datos/docs/Punto%202%20Articulos%20y%20Documentos%2
0de%20referencia/2.2%20HISTORIA%20Y%20DECLARACIONES/2.2.1%20origen%20y%20evolucion%20ddhh_Ori
gen%20de%20los%20Derechos%20Humanos_ALDHU.pdf Consultado el da 18 de junio de 2011.
2

Sagastume Gemmell , Marco Antonio. Introduccin a los Derechos Humanos. Guatemala, Editorial Universitaria,
Universidad de San Carlos de Guatemala, Tercera Edicin, 2008, pgina 8

aprueba el 12 de junio de 1776, la Declaracin de los Derechos formulada por los

Representantes del Buen Pueblo de Virginia, ya que es el mismo pueblo el que dicta
sus propias normas.
La Declaracin de Derechos de Virginia. El 12 de junio de 1776, la Convencin de
los Miembros representantes del pueblo de Virginia (USA), aprobaron su propia
Constitucin y se declaraban independientes de Inglaterra, desconociendo la autoridad
del Rey. En ese mismo acto, dichos representantes aprobaron la primera Declaracin
sobre derechos Humanos, a sta se le conoce como La Declaracin de Derechos del
Buen Pueblo de Virginia. Es importante destacar que fue el mismo pueblo el que
determin cules eran los derechos que comos eres humanos les correspondan.
Este documento se incorpor en sus principios fundamentales a la constitucin de
los Estados Unidos de Amrica de 1776, la cual mantiene vigencia hasta el momento3.
Estos documentos llevan a comprender que toda persona humana tiene un valor
que la hace digna y para que este valor exista, se hacen necesarias ciertas condiciones
de vida que nos permitan desenvolvernos y utilizar plenamente las dotes de inteligencia
y de conciencia como seres humanos y satisfacer nuestras necesidades espirituales. A
estas condiciones de existencia, la Organizacin de Naciones Unidas las denomina:
Derechos Humanos y se basan en la creciente demanda de la humanidad por vivir una
existencia en la que la dignidad inherente a cada persona, reciba respeto y proteccin
La Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano fue aprobada por la
Asamblea Nacional Francesa el 26 de agosto de 1789 despus de largas discusiones.
Previamente se haba aceptado el principio de la necesidad de formular una
Declaracin de Derechos antes de discutir la Constitucin. La novedad consisti en
que los diferentes proyectos que se presentaron (Lafallete, Sieys, Mounier, Thouretm
Mirabeau), fueron constituidos y ampliados o modificados de tal forma que los
proyectos originales desaparecieron casi totalmente, lo que implic la participacin

Loc cit.

popular en la elaboracin de esta Declaracin. Asimismo, en el ao 1919 se aprueba la

constitucin Alemana de Weimar. En esta constitucin se dice por primera vez que los
hombres y las mujeres son iguales en derechos y obligaciones.4
De lo anterior se puede afinar, que los derechos humanos son inherentes a la
persona y se ha pedido y exigido su proteccin desde tiempos remotos, aunque los
mismos hayan sido plasmados con posterioridad, con el transcurso y desarrollo del
individuo dentro de una sociedad. Ejemplo claro de esto se manifiesta en la Antigua
Grecia, y la prctica del Budismo, en donde claramente se establecan principios
humanos en donde se pretende que el individuo como tal, realice el bien, para l mismo
y con quienes lo rodean.
Los derechos humanos surgen de manera formal con la Carta Magna de 1215, en
donde el Rey de Inglaterra, prcticamente se ve obligado a conceder ciertas normas
que beneficiaban a la nobleza, (lo cual, de alguna manera u otra se present como una
manifestacin de un sector de la poblacin en donde se pretendan que les fueran
reconocidas ciertos beneficios).
Por ltimo, cabe mencionar que el documento que ms impacto plasm en la
historia del ser humano en cuanto al presente tema, es la Declaracin de Derechos
Humanos de los Representantes del pueblo de Virginia del ao 1776, (aprobada unos
aos ms tarde), el cual, se toma como semilla, punto de partida o base de lo que los
Derechos Humanos significan y la importancia que tienen al ser parte inherente del ser
humano.
1.2 Concepto de Derechos Humanos
De acuerdo a Hortensia Gutirrez Posse, Los derechos humanos son facultades o
prerrogativas que corresponden al individuo por su condicin de ser humano. Ningn
hombre podra subsistir sin libertad, tanto fsica como espiritual; tendra que gozar,
tambin, de condiciones econmicas, culturales, sociales, adecuadas para el desarrollo
de su personalidad. A cada una de estas necesidades puede referirse uno o ms

Ibid. Pgina 12

derechos humanos. En cierto sentido, esta categora de derechos es preexistente al

Estado y slo cabra reflejarlos en normas jurdicas.5
Para Rony Eulalio Lpez Contreras, los Derechos Humanos consisten en todas
aquellas facultades que ostenta el hombre, por el mismo hecho de serlo. Con dicha
definicin an no satisfactoria, como punto de partida a la conceptualizacin de los
Derechos Humanos, se hace necesario hacer un pequeo recorrido de las distintas
definiciones que se le han realizado:
- Tautolgicas: Indica que los Derechos Humanos son todos aquellos derechos que
posee el hombre por el simple hecho de ser hombre. Asimismo, se dice que los
Derechos Humanos son los Derechos que poseen los seres humanos.
- Formales: Son aquellos que se fundamentan en una operacin plegada a la
formalidad de los derechos del hombre. Como por ejemplo, el conjunto de normas
jurdicas que tienden a proteger los Derechos o facultades del ser humano.
-

Teleolgicas: Esta definicin lo que sustenta es el fin esencial de los Derechos

Humanos, los cuales se deben de basar en la libertad, como la posibilidad natural del
hombre de actuar sin faltar el respeto, y de la dignidad
- Descriptivas: Consiste en las facultades y prerrogativas que tiene el hombre para
poderse realizar como tal, fundamentndose en la libertad, la igualdad, seguridad y
justicia, como valores superiores del hombre y reconocidos por el Derecho.6
Luego de haber establecido con especificidad las distintas categoras existentes
con relacin a los Derecho Humanos, citadas por el Dr. Rony Eulalio Lpez Contreras,
el mismo concluye que los Derechos Humanos son un conjunto de garantas y
derechos inalienables que tiene el hombre, basados en la dignidad humana, que le son
indispensables para su subsistencia como tal y para su desarrollo dentro de la
sociedad.

Gutirrez Posse, Hortensia D. T. Los Derechos Humanos y Las Garantas. Argentina. edigraf S. A., 1988. Pgina
45.
6
Lpez Contreras, Rony Eulalio. Derechos humanos. Guatemala. SERVITAG. 2008, tercera edicin. Pgina 3.

De los conceptos ya mencionados con relacin a Derechos Humanos, se puede

concluir que los mismos constituyen aquellos imperios que pertenecen por naturaleza
al ser humano como individuo, para que el mismo pueda llevar una vida personal y
social adecuada y motivada por la interrelacin de ste con otras personas, llegando a
satisfacer necesidades objetivas, tales como condiciones sociales, culturales y
econmicas que coadyuven al desarrollo individual y social de ste.
Para adentrar un poco en el tema medular del presente trabajo, es indispensable
hacer mencin a ciertas condiciones de vida que el ser humano pretende alcanzar,
haciendo uso de las facultades que los Derechos humanos le proveen, siendo estas las
siguientes:
1.3 Paz
Segn La Real Academia Espaola, el trmino paz se refiere a lo siguiente:
Situacin y relacin mutua de quienes no estn en guerra; Pblica

tranquilidad y quietud de los Estados, en contraposicin a la guerra o a la

turbulencia; Tratado o convenio que se concuerda entre los gobernantes para
poner fin a una guerra; Sosiego y buena correspondencia de unas personas con
otras, especialmente en las familias, en contraposicin a las disensiones, rias y
pleitos; Reconciliacin, vuelta a la amistad o a la concordia; Virtud que pone en el
nimo tranquilidad y sosiego, opuestos a la turbacin y las pasiones; Genio
pacfico, sosegado y apacible7.
Con origen en el trmino latino pax, la paz puede ser definida en un sentido
positivo y en un sentido negativo. En sentido positivo, la paz es un estado de
tranquilidad y quietud; en cambio, en sentido negativo, la paz es la ausencia de guerra
o violencia.

Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola, vigsima segunda edicin. Seguridad.
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=paz.

10

De lo anterior, se puede establecer que, en trminos generales, la palabra paz,

puede verse inmersa en diferentes situaciones y categoras; la paz es una situacin
que generalmente se concibe como no violencia, pero, es en s la paz nicamente
un concepto resultante de la omisin de guerra?, se cree que la palabra paz se puede
generalizar un poco ms, y la conclusin personalmente sustrada de los conceptos ya
mencionados, es que el trmino paz es ms que la No Violencia, es un ideal
perseguible diariamente por el ser humano, plasmado en diferentes cuerpos doctrinales
y en diferentes tratados internacionales con el fin de armonizar al mismo, de manera
individual y social, llegndose a especificar en diferentes categoras que representan
diferentes aspectos de la palabra paz, ya que como bien se observa, se puede
comprender desde un mbito cultural, social, poltico, religioso, entre otros, pero en
esencia, como opinin de la autora, se puede extraer que la paz es un ideal de
sentimiento humano perseguible para obtener armona, respeto, tranquilidad y equidad
en el diario vivir.
Ahora bien, se cree importante recalcar que la paz, es un ideal que persigue el
individuo, y al ser lograda, se manifiestar como la mxima expresin de Derechos
Humanos, a nivel individual y social.
1.3.1 Cultura de Paz
La Organizacin de las Naciones Unidas establece que la cultura de

paz

consiste en una serie de valores, actitudes y comportamientos que rechazan la

violencia y previenen los conflictos tratando de atacar sus causas para solucionar los
problemas mediante el dilogo y la negociacin entre las personas, los grupos y las
naciones, teniendo en cuenta un punto muy importante que son los derechos humanos,
as mismo respetndolos y tenindolos en cuenta en esos tratados.8
El ser humano debe realizar una serie de actos que le permitan obtener una
cultura de paz que le otorgue vivir y convivir en armona con la sociedad, ejemplo de

http://www3.unesco.org/iycp/kits/Depliant%20d%C3%A9cennie/Depliant%20esp%20def.pdf

11

esos actos son: Respetar la vida de los dems, la dignidad de los dems. No tener
prejuicios y acabar con la discriminacin, rechazar la violencia, practicar la No Violencia
activa y la no violencia fsica, sexual, psicolgica, econmica, social y en todos sus
aspectos, en particular a los ms dbiles, como son los nios y adolescentes, liberar la
generosidad, compartir el tiempo y los recursos materiales para terminar con la
exclusin, la injusticia y la opresin poltica y econmica, escuchar para comprender,
preservar el planeta, reinventar la solidaridad, contribuir al desarrollo propiciando la
participacin de las mujeres y los principios democrticos.
Es necesario hacer ver, que para poder crear y mantener una cultura de paz
proveniente de cada persona individual, se deben realizar las acciones ya
mencionadas, que permitan una vida armoniosa, tanto individual, como socialmente, es
decir, en todos los mbitos que rodean al ser humano en su desenvolvimiento y
desarrollo a lo largo de la vida.
1.3.2 Seguridad
El Diccionario de la Lengua Espaola indica que la seguridad se puede definir de
dos formas:
- Jurdica: Cualidad del ordenamiento jurdico, que implica la certeza de sus normas
y, consiguientemente, la previsibilidad de su aplicacin. En Espaa es un principio
constitucional; y
- Social: Organizacin estatal que se ocupa de atender determinadas necesidades
econmicas y sanitarias de los ciudadanos.
Asimismo, se establece que la seguridad proviene de la palabra securitas del
latn. Cotidianamente se puede referir a la seguridad como la ausencia de riesgo o
tambin a la confianza en algo o alguien. Sin embargo, el trmino puede tomar diversos
sentidos segn el rea o campo a la que haga referencia.9

Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola, vigsima segunda edicin. Seguridad.
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=seguridad.

12

Cabe mencionar que algunos autores consideran que la seguridad es un estado

de nimo, una sensacin, una cualidad intangible. Se puede entender como un objetivo
y un fin que el hombre anhela constantemente como una necesidad primaria, de lo cual
se puede establecer que la seguridad, al igual que la paz, es un objetivo, un fin o un
alcance que pretende el ser humano, la cual se puede ejemplificar como un estado de
nimo o un sentimiento que puede verse inmerso en diferentes aspectos o categoras
segn sea su aplicacin o destino.
De los conceptos vertidos la autora extrae lo siguiente: La seguridad, ms all
de ser una sensacin, es un derecho, derecho que todo individuo posee de manera
inherente y que doctrinaria y constitucionalmente cada persona merece gozar y
disfrutar a lo largo de su vida.
Habiendo establecido algunos conceptos de seguridad, se hace indispensable el
clasificar el mismo, en los siguientes tipos:
1.3.2.a Seguridad Democrtica
La democracia, el desarrollo y el respeto de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamentales son conceptos interdependientes que se refuerzan
mutuamente. La democracia se basa en la voluntad del pueblo, libremente expresada
para determinar su propio rgimen poltico, econmico, social y cultural. En ese
contexto, la promocin y proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales, en los planos nacional e internacional deben ser universales y llevarse
a cabo de modo incondicional. La comunidad centroamericana debe apoyar el
desarrollo y el respeto de los Derechos Humanos.10
Con la firma del Protocolo de Tegucigalpa, el 13 de diciembre de 1991, y su
ratificacin y entrada en vigencia, se da un avance importante al crearse el Sistema de
Integracin Centroamericana (SICA), que establece como uno de sus propsitos la

10

Buitrago Buitrago Edgardo, Marco Antonio Sagastume Gemmel. Seguridad Democrtica y Derechos Humanos en
Centroamrica. San Jos Costa Rica, CSUCA, 1998. pgina 7

13

formulacin

de

un

Tratado

de

Seguridad

Democrtica

con

caractersticas

profundamente humanistas. Luego se formul el Tratado Marco de Seguridad

Democrtica en Centroamrica que fue suscrito en la Ciudad de San Pedro Sula,
departamento de Corts, repblica de Honduras, el 15 de diciembre de 1995.11
Se puede establecer que la seguridad democrtica es aquella que pretende
garantizar la tranquilidad de un pueblo, que con potestad y derecho de libertad, se rige
por un Gobierno que fue electo por el mismo. Esta tranquilidad y garanta que la
seguridad democrtica supone, se plasma dentro de una sociedad proveyendo a cada
ciudadano la proteccin y resguardo de todos los derechos humanos que cada persona
posee desde su concepcin, de tal forma que se pueda ver reflejada dicha proteccin a
lo largo de su vida y en su desenvolvimiento como individuo dentro de una sociedad.
El concepto de seguridad democrtica puede ser definido de diferentes
maneras. Para nosotros est claro que se opone al concepto de seguridad
autoritaria, o de seguridad totalitaria o de seguridad dictatorial. Pero, ms
positivamente, qu significa? La seguridad puede llamarse democrtica cuando
incluye en una sociedad a todos por igual. Adems, debe buscarse y lograrse a
travs de medios que respeten la dignidad de la persona. Y, por ende, que no
causen vulneracin o amenaza en la autonoma o inviolabilidad del ser humano12.
Para concluir: la seguridad democrtica tiene mucho que ver con la normativa
de los derechos humanos. Es ms: la seguridad democrtica se inscribe y forma
parte de los mismos derechos humanos. Este es el valor de esa normativa. El
Estado democrtico y de derecho se defiende, tanto a corto, o mediano como a largo
plazo, a travs de mtodos que respeten el principio de la identidad del valor de los
mismos derechos humanos. De esta manera, el Estado de Derecho se est

11

ibid. Pgina 28.

Frhling, Michael. Director de la Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los
Derechos Humanos. Foro Seguridad, Derechos Humanos y Paz. Unin Europea y Programa Andino para la
Democracia y los Derechos Humanos. 2003.
http://www.hchr.org.co/publico/pronunciamientos/ponencias/ponencias.php3?cod=16&cat=24
12

14

defendiendo con mtodos que aseguren su sostenibilidad, para el bien de todos los
miembros de la nacin.
1.4 Impunidad y Corrupcin:
La impunidad jurdicamente se define como el estado por el cual queda un delito
o falta sin el castigo o pena que por ley le corresponde. Como un crculo vicioso, la
corrupcin y la impunidad se convierten al mismo tiempo en causa y efecto, pues para
que un acto corrupto pueda prosperar debe quedar impune, mientas sucede muchas
veces que, para no castigar los delitos o faltas, se recurre a la corrupcin.
No hay corrupcin sin impunidad, la cadena de la corrupcin fluye por la
debilidad o ausencia de control jurdico-poltico y social.13
La Real Academia Espaola defina a la corrupcin, en las organizaciones,
especialmente en las pblicas, prctica consistente en la utilizacin de las funciones y
medios de aquellas en provecho, econmico o de otra ndole, de sus gestores.14
De lo anterior se establece que, cuando se habla de impunidad se manifiesta
la falta de castigo que alguien recibi por realizar una accin contraria a lo que
establece la ley de la comunidad en la cual habita, y asimismo se convierte en
aquel estado en el cual se encuentra un hecho delictivo que no ha sido debidamente
castigado con la pena que el mismo establece. Al mismo tiempo, en cuanto al tema de
corrupcin se establece que la misma se da cuando una persona o un funcionario
pblico, obligado moral y legalmente a trabajar por un inters social lo cambia por in
inters o beneficio propio. Es una fuera o poder con capacidad para influir y ganar
voluntades,

para

obtener

mejoras

personales.

13

Impunidad y Corrupcin en el mbito Fiscal. Accin Ciudadana. FLACSO. rea de estudios econmicos.
Guatemala, 2000. http://www.plataformademocratica.org/Publicacoes/2668.pdf
14

Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola, vigsima segunda edicin. Seguridad.
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=corrupcin

15

1.4.1 Diferencias y Relaciones entre Corrupcin e Impunidad:

Dentro de las diferencias existentes entre impunidad y corrupcin encontramos
las siguientes:
La corrupcin es el acto de la prctica que no est permitida por la ley, y la
impunidad es el encubrimiento o la falta de castigo al delito o infraccin; La corrupcin
fiscal ocurre a todos los niveles de la administracin pblica, y la impunidad ocurre en
el mbito legal, en funciones relacionadas con la administracin justicia (persecucin y
aplicacin de la ley); La corrupcin y la impunidad se dan en el mbito fiscal, sin
embargo, es ms evidente y sancionada la impunidad cuando se relaciona con
violaciones a los derechos humanos individuales.15
Dentro de las relaciones que se manifiestan entre impunidad y corrupcin
encontramos las siguientes:
Se desarrollan dentro de un problema estructural, por el abuso del poder poltico
y econmico, y contraviniendo las normas jurdicas; El autoritarismo y la falta de
transparencia son sus principales aliados; Se basan en un sistema de distribucin de
privilegios a favor de intereses privado; Coexisten y se retroalimentan en una accin de
causa y efecto; Ambas causan mayor dao cuando se desarrollan en los niveles ms
altos de la administracin pblica; Provocan ingobernabilidad.16
De lo anteriormente expuesto se puede concluir que tanto la impunidad como la
corrupcin son temas que generalmente se encuentran muy relacionados, pero cada
uno de estos se compone de caractersticas propias que hacen que se diferencien
entre s. Ni la impunidad, ni la corrupcin benefician la estabilidad econmica, poltica,
cultural y social de un pas, y al irse proliferando, ocasionan inseguridad, inestabilidad,
y subdesarrollo de cada pas.

15

Impunidad y Corrupcin en el mbito Fiscal. Accin Ciudadana. FLACSO. rea de estudios econmicos.
Guatemala, 2000. http://www.plataformademocratica.org/Publicacoes/2668.pdf
16
Loc cit.

16

El problema de la impunidad, a primera vista parece encontrarse relacionado

con la impotencia o ineficacia del sistema penal. Para el observador lego, parece que
en la lucha entre eficacia y garanta que marcan el Derecho Penal, la balanza se
hubiera inclinado a favor de las garantas; que un exceso de formalismos y derechos
del delincuente impidieran una persecucin efectiva. Este sentimiento del profano que
parece advertirse en las conversaciones coloquiales y en los medios de comunicacin,
que en algunas ocasiones claman por una mayor eficacia en la poltica criminal a costa
de sacrificar garantas, olvidan un hecho de primera magnitud: en Guatemala el
sistema penal no opera con observancia del Derecho Penal. El aparato represivo
guatemalteco no est vinculado a ese lmite formal y material que supone el derecho
penal, y por ello mismo se encuentra en capacidad de ejercer una violencia sin lmites,
a margen de los dictados de la ley y de la democracia17.
De lo anterior se puede desprender que el sistema penal es la base que sostiene
y proporciona las garantas a que todo ser humano tiene derecho, adems de ser
garante en su aplicacin, el sistema penal debe proporcionar eficacia, pero como se
puede observar, el mismo se inclina ms a sacrificar garantas de la poblacin
mayoritaria, para que el sector dominante que al mismo tiempo es el minoritario,
obtenga beneficios en cuanto a la aplicacin del sistema en mencin, para seguir
ejerciendo poder dentro de la sociedad, manipulando el sistema penalista que pretende
castigar o sancionar cualquier tipo de conducta delictiva que provenga de cualquier
grupo social.
La impunidad como concepto, requiere de una delimitacin precisa, que
depende del punto de partida que se adopte, es decir, de qu es lo que se pretende
castigar. Desde el ejercicio de facto del poder de castigar de los aparatos represivos
del Estado, se puede afirmar que el poder de impunidad es mnimo, dado que el
principal inters de estos aparatos es la neutralizacin del disenso poltico. Si bien

17

Rodrguez B. Alejandro. El problema de la Impunidad en Guatemala. Fundacin Myrna Mack. Instituto AVANCSO.
Guatemala, 1996. pgina 1.

17

existen grupos que se escapan al control del aparato estatal, el nivel de operacin que
se tolera a estos grupos es muy limitado.
Sin embargo, no slo la actuacin de las fuerzas de seguridad y grupos
paraestatales son una constante fuente de violacin de derechos humanos de la
poblacin, la situacin de dominacin de una pequea minora, hace que el sistema
penal est al servicio de los derechos e intereses de estas personas que ostentan el
poder econmico y poltico, en perjuicio de todos los dems integrantes de la sociedad.
Este sistema de dominacin que tiene como objetivo la explotacin econmica de las
grandes mayoras, utiliza el sistema penal como una forma de privilegio e
inmunidad.18.
stos son dispositivos legales de los que se vale el grupo dominante para
controlar a la poblacin marginal, permitir la arbitrariedad en el castigo sobre estos
grupos y dejarlos indefensos frente al poder punitivo del Estado, logrando as tener
control sobre todo el sistema punitivo que se aplica a la poblacin marginal y al mismo
tiempo obteniendo beneficios que se ejemplifican en la falta de aplicacin del sistema
penal a estos grupos dominantes, al momento de que los mismo cometan algn hecho
punitivo.
De esa suerte, se establece que los hechos punibles realizados por los grupos
dominantes y que se encuentran penalmente tipificados en el Cdigo Penal, no son
perseguidos penalmente porque su poder, dinero e influencias polticas o sociales,
inhiben la actuacin del sistema penal. El grupo dominante no solo controla la conducta
del resto de la poblacin, sino se coloca ms all del sistema penal, es inmune a todo
control.
Es notoria la relacin que existe entre impunidad y corrupcin, y como ya fue
demostrado, estos dos fenmenos van relacionados entre s, ya que para que exista
corrupcin tiene que haber impunidad por parte de quienes forman parte de la comisin
de delitos que, no solo perjudican a la sociedad de mltiples maneras, sino que no

18

Ibid. Pgina 3-6.

18

llegan a ser castigados por el sistema punitivo guatemalteco, debido a la corrupcin

continua y permanente que se da entre instituciones gubernamentales para lograr que
los actos delictivos queden impunes ante la ley; de esta forma se puede observar, cun
ligados estn estos fenmenos con la comisin de delitos como el lavado dinero y el
terrorismo, que derivan del crimen organizado que existe en el pas, ya que sin lugar a
dudas, no se manifestaran, ni se llevaran a cabo tales delitos, sin la impunidad y la
corrupcin con la que el Estado de Guatemala se maneja.
Para aclarar un poco lo anterior, se establece que la corrupcin y la impunidad
son fenmenos que continuamente se manifiestan cuando una persona o grupo de
personas cometen algn clase de delito que nunca llega a ser castigado por la ley, ya
que el sistema legal estatal se ve absorbido por grupos minoritarios que poseen poder
monetario a nivel nacional e internacional, capaz de corromper y desvirtuar el fin de la
punicin de cualquier clase de delito, lo cual se puede observar claramente al darse la
comisin de delitos tales como el lavado de dinero, el cual deriva del crimen
organizado, que con tanta facilidad penetr en el Estado de Guatemala y se ha ido
expandiendo de manera acelerada, permitiendo que grupos de personas desven la
naturaleza de dinero proveniente de la comisin de algn delito, dejando en el aire la
importancia que tienen los tratados internacionales y leyes nacionales que tienen como
fin el detectar y sancionar a toda persona que cometa este tipo de delitos.
De lo ya aludido, cabe hacer mencin y para concluir con el presente tema, que
la actividad punitiva en Guatemala, organizada y planificada a travs de las fuerzas de
seguridad estatales y los grupos paraestatales vinculados, castiga recurriendo
abiertamente al crimen y amparado en la ms absoluta impunidad. Todas las prcticas
utilizadas por el aparato represivo guatemalteco son conocidos como crmenes contra
la humanidad. La tortura, las desapariciones, las ejecuciones extrajudiciales, entre
otros, son prcticas punitivas que violan los derechos humanos ms fundamentales,
como los son la seguridad y la libertad de las que ya se habl en el presente captulo,
la impunidad con que han sido cometidos estos delitos en Guatemala horroriza a la
opinin pblica internacional, tanto por su frecuencia, como por la indiferencia de la
sociedad guatemalteca, lo cual

lleva a establecer que es necesario hacer una

19

reconstruccin del sistema penal guatemalteco que permita proyectar principios

polticos criminales, as como la forma que deben adoptar sus instituciones para
conseguir un efectivo respeto de los derechos humanos.

20

CAPTULO 2: CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO Y LAVADO DE

DINERO U OTROS ACTIVOS
2.1 Surgimiento del Crimen Organizado
Patricia Llerena citando a Nunzi Alfredo, establece que, En el mbito
internacional este concepto comenz a ser utilizado por la Rama de Prevencin del
Delito y Justicia Penal de Naciones Unidas en el ao 1975. Con l se identifica al
fenmeno criminal que trasciende las fronteras internacionales, y que transgrede las
leyes de diversos Estados, o que tienen un impacto sobre otro pas. En resumen se
hace referencia a la actividad delictiva que se extiende dentro de distintos pases y
violando sus respectivas legislaciones.19
Asimismo, establece que la Criminalidad Organizada se ha tratado de definir a lo
largo del tiempo a por medio de las siguientes caractersticas:
1) Actividades realizadas por grupos estructurados;
2) La comisin de lo que en algunas legislaciones, en especial las pertenecientes al
sistema del common law, se denominan crmenes serios (serious crimes);
3) La utilizacin de los delitos serios o graves como un medio para la obtencin de
ganancias y/o para obtener influencia poltica20.
Ejemplo de los delitos que se derivan del crimen organizado, son: el narcotrfico,
el contrabando de armas, la explotacin de la prostitucin, el secuestro extorsivo, la
extorsin a travs del ofrecimiento de proteccin a empresas, el mercado negro de
bienes, el lavado de dinero, la manipulacin de los procesos de licitacin pblica, el
favorecimiento e incentivo de la corrupcin.

19

Llerena Patricia, Programa de Educacin para Bolivia, Colombia, Guatemala, Mxico y Per, del 23 de Mayo al 3
de Julio del 2002. Reforma Legal y judicial del control de la Corrupcin en Amrica Latina y el Caribe. Pgina 1
20
Loc cit.

21

De los delitos mencionados, se hace necesaria la obtencin de beneficios

econmicos, los cuales representan grandes sumas de dinero que ingresan a la
actividad delictiva organizada, la cual debe reciclarlos a fin de poder continuar, as, con
su propia actividad u otra igualmente delictivas que complementen a las primeras y que
permitan, a la vez, a las organizaciones, disminuir o incrementar una u otra, de acuerdo
a la mayor o menor poltica de prevencin y de represin que se establezca en alguno
de los pases en los cuales las actividades se estn llevando a cabo. Asimismo, estos
beneficios econmicos sern introducidos en actividades lcitas que permitan la
integracin de la organizacin dentro de una economa; y que en muchos casos le sirva
de pantalla o fachada a las actividades ilcitas.
En virtud de lo anterior, y debido a la complejidad que representa el Crimen
Organizado, resulta necesario detallar algunas otras caractersticas que el mismo
posee, siendo estas las siguientes:
1) Continuidad de la Organizacin;
2) La estructura debe responder a jerarquas perfectamente delimitadas y con la
consiguiente divisin de tareas a priori;
3) La estructura debe responder a criterios empresariales;
4) En cuanto a la finalidad perseguida, se debera incluir adems el propsito de
ejercer influencia sobre el pblico en general, los medios de comunicacin y la
estructura poltica de uno o de varios pases.
Cabe insistir que las caractersticas anteriores son slo una enumeracin, no
completa y como tal variable de acuerdo a los distintos sistemas polticos y econmicos
en vigencia en un determinado pas o rea.21

21

Loc cit.

22

El autor Agustn Snchez22 tambin confirma la complejidad existente en el

fenmeno de la criminalidad organizada, y es por eso que establece algunas
caractersticas que delatan a este fenmeno, dentro de las cuales se pueden observar:

Carecen de ideologa propia. Esto equivale a afirmar que no tienen un ideario

poltico rector, sino meramente tctico.

Poseen una estructura jerrquica.

La seleccin de sus miembros es restrictiva.

Destacan por su personalidad. La profesionalizacin de estos grupos los ha

llevado a contratar especialistas para fines concretos, lo que aumenta su
seguridad y sus beneficios, aplicando en sus operaciones profundos
conocimientos econmicos, polticos, jurdicos y tcnicos.

Obtienen sus ganancias de actividades ilegales. Las desarrollan a nivel

internacional, pero utilizan los negocios legales como fachadas o tapaderas que
ocultan sus propsitos ilcitos.

Se valen de la violencia y la intimidacin.

despliegan redes de influencia en la sociedad. Establecen vnculos

perdurables con personajes de las esferas polticas, administrativas, econmicas
y financieras, as como de los medios de comunicacin y del mundo del
espectculo.

Tienden a dividir las tareas. De esta forma protegen su estructura organizativa,

porque cada una de las subdivisiones internas carecen de una visin global de
la organizacin.

Por medio de la obediencia o la lealtad buscan una especie de consenso

social

Son un poder en la sombra. El objetivo prioritario de las organizaciones

criminales es la acumulacin de poder y riqueza.

22

Clis Snchez, Agustn. La Historia del Crimen Organizado. Madrid. LIBSA. 2009 pgina 6

23

Las organizaciones criminales se manifiestan como una amenaza a nivel mundial, y

se presentan como enemigos de la sociedad, por lo que a menudo se insiste en ampliar
la lucha en contra del crimen organizado, pero tambin existen criterios que establecen
que es innecesaria o intil dicha lucha, y justifican este criterio al establecer que la
criminalidad organizada y los sistemas financieros conforman un poder paralelo desde
la dcada de 1990, es decir, las organizaciones criminales cooperan entre ellas, y a
raz de esto, las ganancias son multi billonarias y la economa actual ofrece mltiples
posibilidades para poder blanquear todo el dinero que la delincuencia organizada
genera, tal y como lo son las operaciones fraudulentas de los bancos que son
controladas por los sindicatos del crimen.
Las mafias ya no son lo que eran. Durante mucho tiempo se crey que ni si quiera
existan. Todava en la dcada de 1980 se hablaba del bajo nivel cultural de sus
miembros, de su origen tnico, de la actuacin territorial o de la pobreza como causa
generadora de la criminalidad. Sin embargo la naturaleza del fenmeno criminal
organizado ha variado mucho en los ltimos aos, ha cruzado fronteras, se ha ocultado
en la legalidad, se ha modernizado, pero ante todo ha diversificado sus actividades.
Las mafias continan traficando con drogas, armas y seres humanos, toda una
industria delictiva que genera cuantiosos beneficios y que se extiende por los campos
de la prostitucin, el secuestro, el trfico de rganos y la inmigracin ilegal. Por
supuesto, siguen dedicndose a la extorsin, el juego el robo, clausura, el contrabando,
la piratera, el asesinato a sueldo y un largo etctera, pero tambin a los negocios
legales o semi legales. En la actualidad los negocios de las organizaciones criminales
estn en todas las actividades que generan beneficios, desde el cobro del clsico pizzo
hasta la cotizacin en Bolsa. Y a menudo, como ocurre con la Mafia Rusa o las Tradas
chinas, resulta imposible distinguir entre un capo mafioso y un genio de las finanzas.
El crimen organizado parece haberse acogido con entusiasmo al dogma neoliberal
que rige los destinos de la economa. Las mafias se han adaptado mejor que nadie a
esta situacin de la que salen reforzadas socialmente. Los actuales parasos fiscales,
las cuentas corrientes secretas, el continuo flujo de capitales, la venta de empresas
pblicas y la reduccin del patrimonio de los Estados son instrumentos que alimentan
24

la economa criminal global que, segn las ms recientes estimaciones supone entre el
2 y el 5 % de la economa mundial.23
Otro punto importante que se debe plasmar, es la relacin inminente que existe
entre la poltica y el crimen organizado, lo cual claramente se observa en el sentido de
que diariamente los sindicatos delictivos precisan de ayuda proveniente de personas
que se encuentran en un estatus poltico social para prosperar. Y esta relacin supone
transitar por un camino de ida y vuelta de favores que han de ser devueltos. Y el
mundo de la criminalidad cuenta con la ventaja de poder operar sin lmites de fronteras,
mientras que las fuerzas de seguridad, salvo contadas excepciones, desarrollan sus
operaciones dentro de un determinado territorio, se comprender que en tantos casos
sus delitos queden impunes.
2.1.1 El Crimen Organizado en Guatemala
Est plenamente demostrado que el crimen organizado en Guatemala hunde
sus races en la poca del enfrentamiento armado interno. Efectivamente durante el
enfrentamiento armado interno, y producto de una estrategia poltico militar, de
conformar un poder paralelo con el objetivo de la lucha contrainsurgente nacen lo que
se ha venido denominando poderes ocultos. En el marco de dicha estrategia y
siguiendo las directrices de la doctrina de seguridad nacional, en Guatemala se
conforman aparatos de inteligencia que tenan un carcter secreto y/o clandestino.
Con la transicin democrtica y el proceso de paz, los aparatos clandestinos de
seguridad fueron dependiendo ms y ms del financiamiento proveniente de los
negocios ilcitos en los que se embarcaron los poderes ocultos. Con el fin de la guerra,
la razn contrainsurgente de su existencia, sufre una transpolacin hacia el
mantenimiento del poder que los crea y de los negocios en los cuales estn
plenamente comprometidos.

23

Loc cit.

25

Es decir, los aparatos clandestinos de seguridad, se van privatizando,

identificndose sus dos grandes motivaciones:
a) Procurarse ingresos directamente (autofinanciamiento)
b) Mantenerse dentro del Estado y con control del mismo a travs del sostenimiento de
un aparato de inteligencia que eventualmente puede funcionar fuera del propio ejrcito
de ser necesario.24
De lo anterior la autora establece que es notoria la forma en la que el crimen
organizado se fue creando y desarrollando en Guatemala lo cual se puede observar
con el surgimiento del conflicto armado interno. Esto no genera sorpresa en virtud de
que varios aparatos clandestinos de seguridad pretendan obtener financiamiento
proveniente de negocios ilcitos con el fin de poder lograr un autofinanciamiento.
Teniendo en cuenta el surgimiento del crimen organizado en Guatemala producto del
conflicto armado, y la forma en la que ha venido evolucionando hasta la fecha se puede
decir que la conceptualizacin de lo que significa este suceso esta estrechamente
ligado a lo que se da a conocer por los medios de comunicacin masivos.
En el estudio del crimen organizado, la informacin publicada en los medios de
comunicacin masivos juega un papel importante, las publicaciones en los medios de
comunicacin suelen basarse en informaciones procedentes de fuentes annimas, y
las investigaciones propias son muchas veces dirigidas por los intereses de los
propietarios de dichos medios de comunicacin.
Sin embargo, se dificulta una investigacin certera sobre el crimen organizado y
sus implicados puesto que los medios de comunicacin tienden a aplicar sobre la
informacin, un tratamiento en muchos casos, sensacionalista para hacer atractiva su
presentacin al pblico.

24

Coalicin de Derechos Humanos contra las Estructuras Clandestinas. Crimen Organizado, una aproximacin.
Guatemala, 2004. Pgina 5-11

26

En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en

consecuencia, ser muy diferentes a los de explicacin acadmica. Es frecuente
observar una lnea de investigacin que parte de la presentacin interesada de los
poderes pblicos, pasa por los medios de comunicacin, y finalmente es recogida por
los investigadores en la academia.
2.2 Concepto de Crimen Organizado
Determinar el lmite de lo que constituye el crimen organizado no es una
operacin tan sencilla. De la misma forma, situar los lmites que separan este
subconjunto del crimen con respecto a otras realidades ilegales circundantes ha sido
una fuente continua de controversias dentro de las ciencias sociales que, en sus
distintas vertientes, se han ocupado del fenmeno.25
Un concepto de crimen organizado, visto desde una concepcin mas sociolgica es
el siguiente: grupo estructurado de tres o ms personas que existe durante cierto
tiempo y acta concertadamente para garantizar la continuidad de la empresa criminal
y la creacin de capital limpio, producto de la misma a travs del lavado de activos.
Para garantizar su existencia, el grupo genera de forma sistemtica violencia,
corrupcin y obstruccin de la justicia.26
El autor J. Fernndez27 establece que como concepto de crimen organizado
podemos encontrar:
a) Definicin acadmica
La propia acepcin de crimen como delito grave adjetiviza a esta tipologa criminal,
la Real Academia de la Lengua como as lo define, se encuentra en concordancia con
las polticas de seguridad de los estados, que consideran el crimen organizado como

25

Ibid. Pgina 13- 19

Loc cit.
27
Noticias Jurdicas. Fernndez J. Crimen Organizado. 2008. http://noticias.juridicas.com/articulos/55Derecho%20Penal/200810-98765412359874.html. fecha de consulta: 27/6/2011
26

27

una delincuencia grave, por ello resulta prioritario, paliar sus actividades, sus
consecuencias y por supuesto, su sustento econmico.
b) Definicin policial (INTERPOL)
Una definicin comn en el mbito policial, (INTERPOL),

considera crimen

organizado si cumple los cuatro requisitos siguientes:

a. Que el grupo lo formen ms de tres personas.
b. Que acten durante largo tiempo.
c. Que el delito que cometan sea grave.
d. Que obtenga beneficios, poder o influencia.
Entre ellos cabe destacar lo consignado en el punto numero uno y el punto
nmero dos, ya que el nmero de integrantes debe ser mayor a tres y por otro lado, la
continuidad del delito debe ser condicionante pero no absoluta para caracterizar a un
grupo organizado, puesto que en definitiva depende de la investigacin policial y
judicial, la durabilidad y la continuidad puede ser abortada al principio de la produccin
del delito y por lo tanto darse el caso de un grupo que cumpliendo todos los criterios de
"asociacin organizada para delinquir" no pudiera seguir ejecutando su criminalidad al
ser detenidos en ese primero y nico delito. Tambin es cierto, que la propia
identificacin de los componentes de la red, su funcin en el grupo y el hallazgo de
indicios de criminalidad que los relacionen, suele conllevar a la extensin del tiempo de
investigacin, luego repercutir igualmente en que la actuacin del grupo perdure un
mayor tiempo.
Como hemos visto en las distintas definiciones, el crimen organizado es grave,
es estructura, es jerarqua, es distribucin de funciones, es continuidad, es empresa y
como tal, poseen medios, poseen especializacin, poseen coordinacin, poseen
seguridad (generan corrupcin para asegurarse la ejecucin de sus acciones delictivas)
y poseen un mvil suficientemente atractivo que motiva la conducta de cada miembro:
el rpido enriquecimiento, que anula cualquier comportamiento tico del ser humano.
28

Para adentrar al mbito psicolgico y reflexivo del crimen organizado como tal,
es necesario establecer algunas ideas bsicas que esclarecen motivos y formas en el
que el individuo que conforma parte de una organizacin delictiva acta y se
desenvuelve en una serie de eventos que conllevan a la comisin de hechos delictivos.
El autor Armando Steinko establece que: Una organizacin criminal es una
forma sumamente cualificada de perpetrar delitos, caracterizada por el empleo

de

diferentes y sutiles tcticas y tcnicas. Normalmente las actividades son planificadas de

forma precisa y forman parte de un concepto ms global

que se atiene a las

necesidades del mercado. La ejecucin de los actos delictivos y la valoracin del botn
son sumamente profesionales y se lleva a cabo siguiendo el principio de la divisin del
trabajo.
El crimen organizado es una construccin jurdica, poltica y cultural, en el
sentido pleno del trmino, esto no significa que no exista, sino que simplemente las
realidades complejas admiten ser ledas e interpretadas de forma muy diferente.
Adems, la influencia de los intereses polticos e institucionales, es consecuencial a
cualquier proceso de elaboracin
estrategias para solucionarlos,

de leyes, la definicin de los problemas, las

y la movilizacin de los recursos necesarios par a

movilizarlos.28
Recasns Siches, citado por Pedro Zamora, sostena que el ser humano posee
instintos, tales como el de pertenencia, el formar parte de un grupo, pero si el ser
humano no tiene alternativa, o aun tenindola, decide delinquir, entonces su instinto de
pertenencia pasa a formar parte de un mundo antisocial.
El ser antisocial, como el que no lo es, tambin realiza sus actividades para
generarse el ingreso que requiere o desea pero como un elemento persistente en la
historia de la civilizacin, a diferencia de los que no lo son, los ingresos que generan
las actividades ilcitas tienen dos tendencias claras;

28

Fernndez Steinko, Armando. Las pistas falsas del Crimen Organizado. Madrid. Catarata. 2008. pgina 21

29

b) El de su incremento potencialmente ab infinitum por la desaprobacin que existe

entre ellos, relativamente a los que generan las actividades legtimas; y
c) La distorsin que causan en los puntos programticos de cualquier planeacin
econmica, porque ni son ponderables, ni menos aun pueden coadyuvar a la
estabilidad y el desarrollo de la sociedad. Son recursos monetarios en extremo
dainos.

En los sistemas capitalistas, uno de los resultados ms conspicuos y escandalosos

de la delincuencia, el exceso de dinero, se erige como una sofocante trampa para
ciertos comerciantes que sucumben ante la seduccin de recibir dinero tan solo por
prestar su imagen, sus instalaciones, o su nombre mismo.
El delito generador del recurso no necesariamente lo comete el comerciante, quien
en un principio, slo se vea como el vehculo que facilita al delincuente la solucin del
problema de no saber qu hacer con sus recursos. Pero posteriormente con el avance
de la sistematologa de la lucha contra el crimen, la autoridad concluye que el
comerciante que apoya en esa forma al delincuente, tambin delinque, porque su
apoyo le permite a aqul a encontrar la manera de legitimar recursos, que son el
resultado de actos delictivos, en extremo destructivos y por tanto, propicia su
continuidad.29
De lo anterior, la autora sustrae lo siguiente: toda persona que decide por instinto de
pertenencia o no, el formar parte de una organizacin delictiva, frente al Estado, es una
decisin socialmente errnea, ya que conlleva la realizacin o comisin de delitos que
perjudican y desequilibran una estructura poltico social que en un principio est
organizada para realizar el financiamiento y productividad de una sociedad.
Por otro lado, claramente se establece que la comisin de delitos provenientes del
crimen organizado, se ven relacionados con el comerciante, lo cual es vital para que la
legalizacin de recursos econmicos crezca de forma rpida y al mismo tiempo se

29

Zamora Snchez, Pedro. Marco jurdico del Lavado de Dinero. Mxico. Oxford. 1999. Pgina 1.

30

vea segura, ya que constituye una forma muy sencilla y eficaz de multiplicar el dinero, y
al mismo tiempo, dificulta la investigacin por parte de entidades gubernamentales
para la captura y punibilidad del delito que se comete, por lo que el comerciante, en
definitiva, se ve ligado junto con el actor del delito.

2.2.1Relacin de la delincuencia organizada con el lavado de activos:

Tratndose de una empresa criminal, los socios o cabezas de la misma, buscan
legitimar su actividad y distanciarse del mundo criminal. En otras palabras, los
beneficios de la actividad ilcita se convierten en un medio de movilidad social para la
red criminal. De esa cuenta, los cabecillas y articuladores de la red criminal van
legitimndose ante la sociedad, convirtindose as en verdaderos delincuentes de
cuello blanco.
Cabe hacer mencin aqu, que el lavado de activos no es utilizado solamente por
el crimen organizado, tambin es utilizado por el evasor fiscal y el corrupto, que
muchas veces utilizan los servicios de redes criminales diseadas para el efecto.
Es ah entonces donde se establece la puntual y estrecha relacin entre el
crimen organizado y el lavado de activos, ya que el lavado de activos hace que el
crimen rinda dividendos, al permitirles a los criminales esconder y legitimar las
ganancias procedentes de actividades ilegales.
Las actividades criminales que tengan como objeto el lavado de activos pueden
ser muchas, sin embargo, se ha establecido que pueden ser, el narcotrfico, trfico de
armas, y actos de corrupcin administrativa los que ms utilizan estos grupos
delincuenciales.
Por tanto, el lavado de dinero tiene un efecto corrosivo en la economa, el
gobierno y el bienestar social de un pas, esta prctica distorsiona las decisiones
comerciales, aumenta el riesgo de la quiebra bancaria, quita al Gobierno el control de la
31

poltica econmica daa la reputacin del pas, y expone a su gente a actividades

ilcitas como narcotrfico, contrabando, fraudes y otras actividades delictivas.
2.2.2 La violencia, la corrupcin y la obstruccin a la justicia
El trpode en el que se sostienen las organizaciones delictivas es la violencia, la
corrupcin y la obstruccin a la justicia. Las organizaciones criminales recurren a la
violencia como medio para establecer su control sobre sus propios miembros, sobre
sus competidores, y los mercado ilcitos independientemente del producto que venda:
drogas, proteccin, sexo, trfico de personas o inmigrantes, vehculos robados,
diamantes, entre otros. Tambin atentan contra las autoridades del Estado
particularmente las de polica, de persecucin penal y administracin de justicia.
Estas organizaciones utilizan la corrupcin para desarrollar su trabajo delictivo,
logrando acceso a los mercados mediante pagos a funcionarios encargados de
vigilarlos, logrando contratos de obra pblica o controlando los mercados de productos.
Por otra parte, corrompen jueces, fiscales, o policas para obtener informacin previa
de acciones de polica o procuracin de justicia. A las autoridades de las prisiones,
para seguir realizando sus actividades delictivas dentro de las crceles, o para
interpretar a su favor las reglas de aplicacin de las sentencias. Tambin buscan evitar
la aplicacin de la justicia a travs de la amenaza y el terror a la compra de testigos,
peritos, vctimas y autoridades.
A travs de la corrupcin logran desvirtuar las operaciones de polica, desvirtuar
los procesos o corromper a miembros del poder judicial para obtener sentencias
absolutorias o las ms bajas. Adems, gracias a las grandes cantidades de dinero que
generan, pueden tener acceso a las mejores firmas de abogados para defenderse.
Como son transnacionales, frecuentemente la evidencia en su contra se encuentra
fragmentada en diversos pases del mundo sujeta a diversas jurisdicciones que, a
veces impiden intercambiar elementos de conviccin en el momento oportuno. El
resultado es que en muchos casos, antes de la elaboracin de las leyes contra la
32

delincuencia organizada, los capos no eran acusados por delitos que cometan con lo
que fomenta la imagen de invulnerabilidad de la organizacin.
Los negocios ilegales parecen funcionar con seguridad pagando a la polica, a
polticos, y a jueces o permitiendo que estos compartan los beneficios obtenidos. Pero
estos negocios tambin son especialmente vulnerables a exigencias o extorsin.
Las autoridades que hacen cumplir la ley, desde la polica hasta fiscales y
jueces, pueden exigir pagos para pasar por alto infracciones a la ley o multas. Si la
evidencia de la conducta delictiva es clara, dicho negocio ser capaz de amenazar
creblemente con sacar a la luz las exigencias corruptas. Por su puesto, los negocios
ilegales son difcilmente vctimas inocentes.
A menudo intentan activamente corromper a la polica. Intentan no solo obtener
la inmunidad ante un procesos judicial para s mismos, sino tambin asegurarse el
monopolio del poder en el mercado ilegal.
2.2.3 Delitos derivados del Crimen Organizado:
Los estndares delictivos del crimen organizado, vienen establecidos por la
especializacin de las organizaciones criminales en determinados tipos penales,
influenciados o condicionados primeramente, por el beneficio econmico a obtener, por
su propia estructura, por su tecnologa o incluso por el transito de la materia prima
objeto del delito o por el propio mercado del producto. Si tomamos como ejemplo el
trfico de drogas a gran escala, podemos asegurar que los mltiples beneficios que
genera, requiere de una gran estructura jerrquica para llevarlo a cabo, ejerce entre
origen y destino un trnsito supranacional, bien como pas puente hacia Europa
(cocana) o bien como pas receptor (herona turca).
A su vez, esos tipos penales pueden ser importados, exportados o sencillamente
generados y ejecutados, como los delitos relativos a la prostitucin de mujeres
enviadas a Espaa para ejercer en clubs de alterne, extorsionndolas y obligndolas
33

contra su voluntad, o como el robo de vehculos de alta gama, que acaban siendo
exportados a pases africanos u otros sencillamente no circulan, son realizados por
grupos ubicados ntegramente en Espaa como el robo con fuerza en la propiedad.
Por otro lado, existen organizaciones cuya especializacin en el delito principal,
provoca la realizacin de otros como medio para llegar a la culminacin del primero,
que les genera un mayor beneficio, como ejemplo basta decir, que las redes que
controlan la inmigracin ilegal "utilizan" en el lugar de destino el delito de extorsin para
violentar a los inmigrantes a ejercer un determinado trabajo forzado, culminando otros
ilcitos penales de mayor gravedad, en resumen, el delito principal suele generar otros
asociados, que pueden llegar a ser incluso ms importantes, como el trfico de armas
para alimentar a grupos terroristas o el trfico de drogas para financiar sus acciones, lo
que implica que la consciencia o inconsciencia en la comisin del delito puede traer
efectos mucho ms graves, pero el beneficio econmico limita y hasta elimina la
capacidad humana para discernir la gravedad de las causas finales, y las cifras son
demoledoras en este sentido, por ello es necesario recordar las cifras publicadas por el
Fondo Monetario Internacional:

Entre el 0,6 y 1,5 billones de dlares de dinero no declarado sale o circula por
parasos fiscales cada ao.

Las cifras dinerarias que mueve el blanqueo de capitales representan entre el

2% y el 5% del producto interior bruto mundial (PIB).

Los beneficios anuales del trfico de drogas representa entre el 8% y el 10% del
comercio mundial.

El producto de toda la delincuencia mundial supera el billn de dlares anuales

lo que representa el 20% del comercio mundial.30

30

Noticias Jurdicas. Fernndez J. Crimen Organizado. 2008. http://noticias.juridicas.com/articulos/55Derecho%20Penal/200810-98765412359874.html. fecha de consulta: 27/6/2011

34

Como se ve, las cifras son suficientemente atractivas para caracterizar el crimen
organizado en un negocio muy rentable, que anula cualquier atisbo de tica moral que
permita pensar a las organizaciones criminales en las consecuencias ltimas de su
criminalidad.
Pero no slo determinados grupos se especializan en uno o varios delitos, cada
grupo se globaliza, se integra y se coordina para poner a disposicin del conjunto lo
mejor de cada clula, pudindose dar el caso que un grupo planifique el delito y otro
grupo independiente lo ejecute, por lo tanto nos encontraramos ante una organizacin
criminal compuesta de dos grupos divididos, estructurados, jerarquizados y coaligados
para la consecucin del hecho proyectado y como es evidente con algn nexo de unin
en ambos grupos.
Segn J. Fernndez31, algunos ejemplos de delitos derivados del crimen
organizado son los siguientes:

31

Delito de secuestro de personas.

Delitos relativos a la prostitucin.

Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico.

Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial.

Delitos contra los derechos de los trabajadores.

Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada.

Delitos contra la salud pblica.

Delito de falsificacin de moneda.

Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos.

Loc cit.

35

De forma genrica se estandarizan los delitos asociados al crimen organizado en un

lenguaje comn y que bsicamente se pueden agrupar en: Trfico de drogas; trfico de
armas; trfico de seres humanos; inmigracin ilegal; delitos relativos a la prostitucin;
blanqueo de capitales; contrabando de rganos; contrabando de tabaco; delitos contra
la propiedad intelectual; robos vehculos de alta gama; robos con fuerza; secuestro;
extorsin; fraude fiscal.
2.3 Antecedentes histricos del terrorismo
A lo largo de la historia el terror ha constituido el mtodo violento empleado por
el hombre para conseguir fines premeditados, en contra de la misma sociedad; es una
de las formas ms extremas de violencia y regularmente tiene lugar en pocas de
cambio sociopolticos y econmicos.
El trmino terrorismo es una combinacin del vocablo latino terror, que significa
temblor, y del griego Ismus, expresin que se atribuye a los Jacobinos quienes en la
Convencin Nacional del 31de mayo al 2 de julio de 1793 derrotaron por un golpe
contra-revolucionario a los Girondinos y quienes recomendaban que haba llegado la
hora de atemorizar a todos los conspiradores, poniendo el terror a la orden del da.32
El terrorismo es un movimiento que se generaliz a fines del siglo XIX en
Europa, inspirado en el Anarquismo Revolucionario que se propona acabar con la
sociedad en su organizacin.
El terrorismo en su forma violenta se origina en el perodo de la Revolucin
Francesa cuando se efectuaron infinidad de ejecuciones, as como persecuciones a los
enemigos del rgimen de turno y entre la cada de los Girondinos y el derrocamiento de
Robespierre, quien fue acusado de terrorista, se considera que 17,000 personas fueron
condenadas a morir en la guillotina y 25,000 fueron ejecutadas sin que se diera
sentencia alguna. Propiamente el origen del terrorismo es el Latino ya que fueron los

32

Monzn Espinoza de Morales, Greta Antilvia. El terrorismo y su regulacin jurdica en la legislacin guatemalteca.
Guatemala 1988, Tesis de Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales. Universidad de San Carlos de Guatemala.
Pgina 1.

36

romanos quienes introdujeron dicho trmino en sus actuaciones polticas al enfrentarse

a Palestina.
Antes de la Revolucin Francesa, los descontentos o terroristas consagraban
sus esfuerzos en matar a Reyes, jefes de Gobierno o personas vinculadas
estrechamente con ellos, considerando que era suficiente con asesinar algunas
personalidades para lograr sus fines o cambios soados en la sociedad, as tenemos
que el atentado en Sarajevo, contra el Archiduque Francisco Fernando de AustriaHungra, dio origen al estallido de la Primera Guerra Mundial; haciendo esto eco al
proverbio Chinique indica que el terrorismo es el arte de matar a uno para aterrar a
diez mil.
Modernamente la accin terrorista se sita a partir de los aos sesenta cuando
comenzaron a suceder secuestros de aviones, explosiones e incendios en embajadas,
plagios diplomticos y otros actos de provocaciones o agresiones, ya sea directa o
indirectamente.33
En la actualidad, el terrorismo se puede ver enmarcado dentro de lo que es la
psicologa, la cultura, la religin, la lengua, entre otros, en virtud de que siempre habr
discrepancia en la solucin de sus problemas, pero independientemente de cual sea su
causa, no legitima desde ningn punto de vista una actitud terrorista.
El criterio que sostiene la Organizacin de las Naciones Unidas al estudiar las
causas subyacentes de las formas de terrorismo, sostienen que tienen sus origen en la
aflicciones, la frustracin, los agravios y la desesperanza que conducen algunas formas
a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr cambios
radicales.
En las ltimas dcadas la sociedad ha sido vctima de uno de los peores flagelos: el
terrorismo, que es un hecho expresivo de violencia que se le puede ver durante toda la
historia (conquistas, guerras) con sus ms variadas formas de expresin y crueldad. El

33

Loc Cit

37

terrorismo se constituye as tanto en el mbito interno como en el mundial, utilizando

una va abierta a todo acto violento, degradante e intimidatorio, y aplicado sin reserva o
preocupacin moral alguna. No es, por lo tanto, una prctica aislada, reciente ni
desorganizada pero no por ello estructurada.
Los fines buscados por esta forma de "guerra" no convencional pueden tener
fines polticos, religiosos, culturales y la toma del poder por un medio totalmente ilcito.
Por dichas causas, el mundo se ve sacudido diariamente con noticias de atentados
producidos en la va pblica, donde pierden la vida gente inocente y totalmente ajena a
esa "guerra" o intereses diversos.34
Este fenmeno es una de las formas de violencia ms difciles de contener
debido a que su campo de accin se extiende ms all de las regiones de conflicto. Es
un fenmeno que se caracteriza por: su violencia indiscriminada, involucrando a
vctimas que no tienen nada que ver con el conflicto causante del acto terrorista; su
imprevisibilidad, acta por sorpresa creando incertidumbre, infundiendo terror y
paralizando la accin; su inmoralidad, produce sufrimiento innecesario, golpeando las
reas ms vulnerables; ser indirecto, el blanco instrumento es usado para atraer la
atencin y para ejercer coercin sobre la audiencia o un blanco primario, a travs del
efecto multiplicador de los medios de comunicacin masivos. A los actos terroristas
debe responderse por medio de normas jurdicas que contemplen su prevencin y
sancin.
Los recientes atentados en el propio corazn de Estados Unidos, pas con uno
de los servicios de inteligencia ms importantes del mundo, y el dramtico escenario
que se contina viviendo en Israel y el Lbano hacen que el terrorismo junto con el
narcotrfico sern dos de los temas que seguirn presente en el prospectivo escenario
poltico del nuevo siglo. El terrorismo de matriz fantica se ha convertido en la principal
y ms difcil amenaza para la estabilidad mundial.

34

Loc Cit.

38

El actual orden mundial sigue presentando al Oriente Medio como una de las
zonas geogrficas ms afectadas por el terrorismo, si bien este fenmeno no es nuevo
en esta zona, nunca antes haba concitado el mayoritario rechazo de la comunidad
internacional como acontece en la actualidad. La Cumbre Internacional sobre
Terrorismo realizada en Taba, Egipto y la reunin del Grupo de los Siete y Rusia, en
Pars, donde adoptaron un plan de 25 medidas en contra del terrorismo en el mundo,
han sido producto directo de la creciente preocupacin mundial sobre el tema. Fue en
el ao 2001 cuando la historia mundial da un giro inesperado, los atentados del 11 de
septiembre en la ciudad de Nueva York. Esta ciudad es atacada por grupo terrorista
radical denominado Al Qaeda. Posteriormente en la India suceden ms ataques
terroristas en contra de civiles y en Espaa el 11 de marzo del 2003 se ataca al tranva.
La actividad terrorista se financia mediante actividades tanto legtimas como ilegitimas.
Las sumas reales que se necesitan para este financiamiento son relativamente
pequeas, sin embargo, hallar las fuentes que ayudan y respaldan al terrorismo puede
ser mucho ms difcil de lo que muchos anticipan.35
El terrorismo a menudo se financia por actividades delictivas de pequea y gran
escala. Los americanos lideraron la guerra contra el terrorismo, concentrndose en el
terrorismo en s, y excluyendo el crimen transnacional, resultando esto en la
imposibilidad de detectar mucho del financiamiento de estas actividades terroristas. Sin
embargo, este problema no es exclusivo de los Estados Unidos de Amrica, las
bombas en Madrid fueron financiadas por actividades criminales de una clula de Al
Qaeda demostrando as que la relacin entre el financiamiento terrorista y la actividad
delictiva es un fenmeno internacional.

35

Loc Cit.

39

2.3.1 Origen histrico de los trminos terrorismo y terrorista

Segn Carlos Rojas, La doctrina dice que estos trminos nacen histricamente
en el perodo que sigue a la cada de Robespierre para referirse a la poltica de terror
de los aos 1791 y 1794 (perodo Jacobino). El terror era un mtodo institucionalizado
o un conjunto de medidas de excepcin para consolidar la Revolucin o para que la
Revolucin que tuvo lugar en el gobierno penetre en la sociedad civil, transformando en
virtuosos a los ciudadanos. Ello supuso instaurar como modo de gobierno, la violencia
poltica revolucionaria ejercida por el Comit de Salut Publique, encabezado por
Robespierre.
Caractersticas de este tipo de terror: Ejecucin de miembros de la aristocracia,
no por acusaciones de crmenes ni conspiraciones contra el Estado (aunque esto se
alegare en algunos casos) sino por ser aristcratas. Cuando el propio Robespierre fue
ejecutado el nueve de Thermidor, previa condena, lo fue en calidad de quien practic el
terrorismo y as aparece el trmino como referido al abuso del terror ejercido por el
Estado. Terrorismo es sinnimo entonces de terror organizado por el Estado.36
De lo anterior se puede establecer que, como forma de consolidar la Revolucin,
Robespierre, utiliz un mtodo de gobierno que causaba terror, ya que tena como fin
primordial, ejecutar a todos aquellos miembros de la aristocracia, a travs del Comit
de Salud Pblica, lo cual explica con claridad el origen del pensamiento detrs de lo
que hasta el da de hoy se entiende como terrorismo.

36

Rojas, Carlos, La Revolucin Francesa, Espaa. Gasso Hermanos Editores, 1956, pg. 252.

40

2.3.2Terrorismo como problema internacional

Greta Monzn establece que: Desde el punto de vista poltico no importa que
las naciones terroristas lesionen la soberana de uno o ms Estados, siempre y cuando
se llegue al fin un objetivo previsto; por tal motivo en el presente caso, es factible el
secuestro de naves, aeronaves o personas individuales. El terrorismo internacional es
aquel que se ejecuta en determinada nacin y surte sus efectos en otra.
Caracteriza fundamentalmente el terrorismo internacional:

El acto preparado para surtir sus efectos en nacin distinta a la de su

origen de los actos preparatorios;

Los grupos de diferentes naciones, por efectos de la ayuda mutua que se

prestan unos a otros;

Sus actos tienen principalmente carcter poltico; el regicida no

necesariamente tiene que ser originario del Estado en que se efecta el
acto y por ltimo,

Se considera que el terrorista o grupo terrorista siempre est protegido

por un Estado.37

El objetivo principal del terrorismo a nivel internacional es lograr un dao a la

nacin mediante una desestabilizacin de su gobierno. La sociedad se vuelve
vulnerable ante los actos de terror a pesar de tener los medios y la fuerza para
combatirlo. Determinados personajes, transporte, aeropuertos, escuelas, etc. se
convierten en blanco perfecto para perpetrar dichos actos. Los medios para financiar
estos actos provienen de proveedores o naciones que proporcionan armas y medios.
Se puede establecer tambin, que el terrorismo internacional, en la actualidad ha tenido
importante relevancia e impacto a nivel mundial, en virtud de que cada vez, son ms

37

Monzn Espinoza de Morales, Greta Antilvia. El terrorismo y su regulacin jurdica en la legislacin guatemalteca.
Guatemala 1988, Tesis de Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales. Universidad de San Carlos de Guatemala
pgina 16.

41

los actos de terrorismo que se dan a conocer en distintas partes del mundo, como ya
se ha mencionado en el presente trabajo, no se puede obviar el caso de Estados
Unidos y la constante guerra que se ha manifestado de manera sobresaliente durante
la ltima dcada, con pases del medio oriente, en donde claramente se han podido
observar actos terroristas por ambas partes, lo cual llega a esclarecer an ms la
facilidad con la que el terrorismo se puede hacer presente en un pas, como bien se
menciona, para que estos actos se cometan, es imprescindible el apoyo de algn pas
que busque el afectar a otro pas, ya sea que se derive de algn fin poltico o religioso,
y no importando cuantas personas se vean afectadas por la comisin de dicho delito.
El terrorismo internacional es una de las formas de violencia ms impactantes a nivel
mundial, su comisin arrastra consecuencias mortales, en los distintos mbitos en los
que un pas se rige y se moviliza.
Para que el terrorismo tenga efectos a nivel internacional, es necesario que
existan pases aliados que colaboren econmicamente para que al momento de
cometerse el acto terrorista, este genere escndalo mundial, llamando as la atencin
de todos los Estados, llevando a una psicosis de terror.

2.4 Concepto de terrorismo

La indefinicin o vaguedad del concepto de terrorismo es un hecho que a nadie
se le escapa. La Comunidad Internacional no se ha puesto de acuerdo a esta altura en
definirlo de un modo u otro, existen s distintas versiones sobre sus elementos y/o
caractersticas.
Como bien sealaba Beinutsz Szmukler, citado por la autora Greta Monzn, al
analizar el concepto anlogo o subversivo, queda a la vista que la creacin de un sujeto
como el de los terroristas pretende dar un estatuto especial por el mero hecho de
poseer una cualidad personal (absolutamente indefinida) cuando la legislacin penal
interna (Cdigo Penal) de cada pas, ya prev y reprime un catalogo de delitos: contra
la vida, abuso de armas, delitos contra la libertad individual, extorsin, daos, delitos
contra la seguridad pblica, delitos contra el orden pblico. Desde un punto de vista
estrictamente tcnico, estamos haciendo derecho penal de autor y no de acto, a la vez
42

que creando condiciones jurdicas especiales y excepcionales dentro del propio

sistema jurdico, que en su espritu constitucional no distingue a un ciudadano de otro
ante la ley.38
El poder identificar al terrorismo es muy difcil, pueden existir diversos criterios;
para unos, el terrorismo tiene motivaciones polticas, indicando que es un acto de
violencia poltica que emplea acciones delictuosas. El terrorismo poltico visto
modernamente ha cambiado desde sus orgenes. En un principio las naciones lo
aceptaron como una manifestacin de la lucha por la autodeterminacin de los
Estados; pero actualmente el terrorismo ha cado bajo el concepto de acto delictuoso,
dado que para realizar sus fines u objetivos, no le importa causar serios daos a la
sociedad e incluso violando los derechos humanos. Las demandas que efectan los
terroristas siempre estn dirigidas contra las autoridades o determinado grupo de
personas con el fin de que sean cumplidas, a costa de cualquier sacrificio, incluso la
vida de los mismos terroristas.
No slo existe el terrorismo poltico, que es el comn actualmente, y por sus
formas tambin existe el terrorismo ideolgico, el cultural y el que se produce en grupos
o clases sociales determinadas. El acto terrorista poltico puede ser interno, Estatal o
bien Internacional y tambin puede considerarse como un acto delictivo comn, el cual
tiene como nica finalidad, el causar un grave dao en contra del grupo o persona que
considera que lo lesion; en este caso, el terrorista cree que tiene todo el derecho de
matar y destruir y que todo le est permitido hacer, como un acto de venganza
El terrorismo puede considerarse como la tctica o mtodo de utilizar un acto o
una amenaza de violencia contra individuos, grupos determinados o colectividades,
para cambiar el resultado de algn proceso poltico o social.39
Terrorismo significa la creacin, mediante la ejecucin repetida de delitos, de un
estado de alarma o de terror en la colectividad o en ciertos grupos sociales, para

38
39

ibid. pgina 18
ibid. pgina 20

43

imponer o favorecer la difusin de determinadas doctrinas sociales o polticas. El

Terrorismo no es un tipo uniforme de actividad criminal, est constituido por una serie
de delitos diversos, de distinta gravedad, castigados en todas las legislaciones, pero
entre ellos destacan especialmente los atentados contra personas (Jefes de Estado,
ministros, o contra muchedumbres annimas).
Es todo acto o amenaza de violencia, que por la gravedad de sus actos y los
fines que persigue, es utilizado para intimar a una poblacin o desestabilizar
gravemente a una sociedad y romper estructuras polticas, sociales, econmicas o
sociales de un Estado; para la conseguir de fines u objetivos premeditados de ndole
diversa.40
El delito de terrorismo es un acto criminal perpetrado por el terror, la violencia o
una gran intimidacin con miras a la consecucin de un fin determinado. Esta definicin
parte de la idea de acto criminal, es decir, debe tratarse de una conducta ya tipificada
como delito comn. Segn esto, el terrorismo se convierte en un calificativo que se
puede agregar a cualquier delito, cuando a los elementos constitutivos del mismo se
unan los previstos en la definicin. Exige, adems de la conducta abstracta, dos
elementos: objetivo y subjetivo.41
El terrorismo es un acto de violencia que engendra terror o intimidacin en la
poblacin o de un Estado, que amenaza la vida, la integridad corporal, la salud fsica o
moral o la libertad de las vctimas eventuales consideradas colectivamente. Exigir que
dicha conducta amenace la vida, la integridad corporal, la salud fsica o moral o la
libertad de las personas es un avance importante.42

40

Cabanellas, Guillermo. (1976). Diccionario de Derecho Usual. Editorial Heliasta. Argentina. Tomo IV. Pgina 205.
Ctedra, Jimnez Bacca, Benedicto, Historia y Concepciones Bsicas sobre Terrorismo, Per,
2005,http://www.benedictoinvestigador.8m.com/catedra/catedra_01.htm, fecha de consulta: 26/06/2011
41

42

De Leon Velasco, Hector Anibal , Jos Francisco de Mata Vela, Curso de Derecho Penal Guatemalteco,
Guatemala, Edi-Art impresos, 1987, pag 65

44

De las definiciones anteriores, se sustrae: que el terrorismo es un acto de

violencia, que puede ser utilizado para golpear en diferentes aspectos a una sociedad,
por ejemplo, el mbito poltico, social, cultural, entre otros y que, independientemente
del mbito que origina dicho acto, lo que busca es generar terror en una sociedad,
desequilibrando as la estructura socio-poltica de un Estado, con el fin de causar dao,
que en la mayora de casos, es un dao permanente

e irreparable, ya que las

consecuencias de dichos actos, a parte de amenazar con la vida de las personas que
forman parte de una sociedad, destruyen toda una organizacin estatal.
Si bien es cierto que el terrorismo se manifest paralelamente con el
anarquismo, sobretodo despus de la Revolucin Francesa, es notoria la diferencia que
existe en la naturaleza de ambos fenmenos, ya que el terrorismo sobrepasa fronteras,
es ilimitado, ataca directamente a toda una sociedad, perjudicando as la vida de cada
persona, afectando contra los derechos humanos de cada individuo y provocando
consecuencias devastadoras a nivel social, cultural y poltico.
2.5 Elementos de la Definicin de Terrorismo
Se estima que un concepto jurdico de terrorismo a nivel de legislacin interna,
debiera contemplar copulativamente los siguientes elementos:
a) Tratarse de un delito comn de aquellos que lesionan o ponen en peligro
concreto la vida, la integridad fsica, la libertad o la salud de las personas.
b) Ser cometido con la finalidad de conmover los fundamentos del Estado
democrtico alterando la estructura poltica, social, econmica y/o
medioambiental del pas (que podra concretarse en un bien jurdico como
el ordenamiento constitucional democrtico).

Tcnicamente es un

elemento subjetivo de lo injusto de tendencia interna intensificada43.

43

Pluma y pincel, Portal Cultural.

http://www.plumaypincel.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=391:elementos-para-un-conceptojuridico-de-terrorismo-myrna-villegas.

45

Esto quiere decir que la conducta debe ser violenta para que pueda destacarse
su carcter atentatorio contra los derechos humanos. En este sentido se atiende a los
medios empleados y al resultado producido. Los medios empleados deben ser idneos
para atacar los bienes jurdicos fundamentales de carcter individual ya mencionados y
para alcanzar la finalidad poltica perseguida. De esta forma el delito, en la mayor parte
de esta clase de delitos, debe ser cometido utilizando mtodos perversos, crueles,
brbaros o alevosos que produzcan o puedan producir un dao indiscriminado
extendiendo sus efectos a un grupo indeterminado de personas.
Con la conducta debe perseguirse adems la finalidad provisoria de causar
temor a toda la poblacin o a un sector de ella de verse expuesta al mismo dao. Se
trata de intimidar a la poblacin para conseguir la alteracin o conmocin de los
cimientos de la democracia, independientemente de que esta finalidad ltima o
propsito efectivamente se alcance. Tcnicamente ha de considerarse dentro del tipo
penal como un medio en la conducta.
Como ya se indic anteriormente, los elementos subjetivos del terrorismo lo
constituyen: la violencia, los fines polticos, comprometer la vida y otros derechos
humanos, y generar un estado de terror que desequilibre la estructura poltica de una
sociedad. Estos elementos subjetivos, son los que resaltan los fines del terrorismo, ya
que sin violencia, sin fines polticos y sin comprometer los derechos humanos de cada
individuo, este fenmenos no tendra razn de ser, ya que como se ha visto, el
terrorismo pretende causar pnico, un estado de alarma que destruya el sistema
gubernamental y social de un estado, y para lograr este fin, la persona o grupo
terrorista debe poseer la completa intencin de lograr estos fines, para lo que se ha de
valer del uso de herramientas que permitan obtener los resultados ya mencionados.

46

2.6 Historia del Lavado de Dinero y Otros Activos

La costumbre de utilizar prcticas para disfrazar ingresos provenientes de
actividades ilcitas se remonta a la Edad Media, cuando la usura fue declarada delito.
Mercaderes y prestamistas burlaban entonces las leyes que la castigaban y la
encubran mediante ingeniosos mecanismos. Fue entonces cuando los piratas se
transformaron en pioneros en la prctica del lavado de oro y el blanco de sus ataques
fueron las naves comerciales europeas que surcaban el Atlntico durante los siglos XVI
y XVIII. A la piratera clsica le aadieron matices propios los bucaneros y los
filibusteros, cuya existencia no hubiera sido posible sin la ayuda, encubierta en un
comienzo, de los gobiernos britnico, francs y neerlands44.
Los gobernantes de la poca detectaron que los tratados y leyes en vigor eran
ineficientes y no los apoyaran en su lucha contra los piratas. Reconocidos juristas
fueron convocados a disertar sobre el tema y brindar una solucin de carcter jurdico.
Los ms destacados fueron Hugo Grotius y el Padre Francisco de Vittoria. Ellos
crearon los primeros conceptos del derecho internacional relacionados con el derecho
de mar. De mare nostrum, de mare liberum y la persecucin en caliente son tres de los
preceptos ms destacados que surgen en esa poca. Como resultado de estas
acciones, uno de los primeros fenmenos criminales internacionales fue eliminado casi
por completo. La economa mundial no se derrumb, la sociedad no se desquebraj y
la vida continu sin el asedio de stos personajes y las actividades relacionadas con
ellos. Tal parece que los narcotraficantes son los corsarios y piratas de nuestra
poca.45

44

Centro Argentino de Estudios Internacionales, Programa Derecho Internacional. Blanqueo de capitales y lavado de
dinero: su concepto, historia y aspectos operativos. Dr. Bruno M Tondini.
http://www.caei.com.ar/es/programas/di/20.pdf
45

Loc cit.

47

El lavado de dinero, si bien es cierto, tiene sus antecedentes en la Edad Media,

es importante hacer mencin a la poca en la que realmente tuvo relevancia la
aparicin de dicho fenmeno, y esto se dio en el siglo XX, ya que se manifestaba el
contrabando de ciertos productos que eran ilegales en Estados Unidos, para lo que se
necesitaba justificar de alguna manera la procedencia de las ganancias obtenidas por
la comercializacin ilegal que se haca con dichos productos, por lo que se mostraba la
necesidad de ocultar dicha procedencia ilegal, por medio de un comercio o accin
legal, lo cual lleva a la autora a reflexionar en la importancia que a lo largo de los aos
trae la comisin de este delito, ya que como bien se puede observar, desde sus inicios
hasta la actualidad, es muy fcil el disfrazar u ocultar la procedencia ilegal de dinero,
ya que muchas formas existen para realizar dicho ocultamiento, lo cual trae problemas
financieros para un Estado, en virtud de no haber forma de justificar la cantidad de
dinero que fluye o se mueve en un pas, y que al mismo tiempo no es fiscalizado por el
Estado.
2.6.1 Origen del Dinero
La palabra Dinero se deriva del latn denarium o denarius, vocablo que se
usaba para designar un tipo de moneda que utilizaron los romanos para realizar sus
actividades comerciales. No obstante esto, no se conoce a ciencia cierta cundo se
utiliz por primera vez, alguna forma de dinero.46
El dinero, como medida de valores, es la forma o manifestacin necesaria de la
medida inmanente de valor de las mercancas.
En la antigedad el cambio se realizaba con el trueque o cambio indirecto en el
cul se intercambiaba mercanca por mercanca. Pero conforme las sociedades fueron
creciendo las necesidades aumentaron por lo cual se hizo necesario que existiera un
medio de intercambio ms general.47

46
47

Loc cit
Marx, Karl. El Capital. Barcelona, Espaa. Editorial Altaya. Ao 1993. Quinta Edicin. Pgina 66.

48

La historia establece que el dinero naci de la necesidad de solventar los

inconvenientes del trueque y que muy variados objetos fueron utilizados como medio
de cambio, de ah naci la necesidad de hacer menos pesada la carga de productos de
un lado a otro, y poder por medio de un metal acuado el saber darle valor a las cosas
que se intercambiaban.
El dinero siempre ha sido y ser el medio por el cual las sociedades se manejan,
las personas viven y los estados comercializan. La economa de un pas dice si este es
un pas desarrollado o sub desarrollado, da ndices de vida y mortalidad, educacin y
cultura; es decir, el dinero mueve a los pases de una direccin a otra, es el motivo por
el que las personas comercializan y obtienen ganancias, ganancias que les permiten
tener cierta calidad de vida, y es por eso que el dinero constituye el factor y punto
medular de la comisin del delito de Lavado de Dinero, ya que como bien se sabe, el
dinero que circula en un pas debe ser justificado, debe ser fiscalizado y monitoreado
por instituciones gubernamentales y administrativas encargadas de velar por la
economa de un pas, y si este dinero no es vlidamente justificado, o su procedencia
es dudosa, entonces es cuando nos encontramos frente a la posible comisin del
delito de lavado de dinero.
2.6.2 Origen de la palabra Lavado
La palabra lavado tiene su origen en los Estados Unidos de Amrica en el ao
de 1920, en la cual las mafias norteamericanas crearon una red de lavanderas para
esconder la procedencia ilcita del dinero que alcanzaban con sus actividades
criminosas, fundamentalmente el contrabando de bebidas alcohlicas prohibidas en
aquellos tiempos. En ese sentido de ideas se puede mostrar el famoso caso de Al
Capone quien era el controlador de la mafia de Chicago, al que le iniciaron juicios a
partir del ao de 1920 por posesin de armas, falsedad en declaraciones y otros
cargos, siendo declarado culpable en octubre de 1931 y condenado a once aos de
prisin.
El mecanismo empleado era el siguiente: Las ganancias provenientes de las
actividades ilcitas seran presentadas dentro del negocio de lavado de textiles, la
49

mayora de los pagos se realizaban en efectivo, situacin que se reportaba al Internal

Revenue Service de los Estados Unidos de Amrica. Las ganancias provenientes de
extorsin, trfico de armas, alcohol y prostitucin se combinaban con las de lavado de
textiles. Al no poder distinguir que dlar o centavo de dlar provena de una actividad
lcita o no, Capone logra burlar durante mucho tiempo a las autoridades
norteamericanas.48
Como se observa, el origen del lavado de dinero surgi por la necesidad de
encubrir la procedencia del mismo, y la palabra lavado es sinnimo de blanqueo o
limpieza, esto mismo es lo que se pretende hacer con el dinero ilegal, blanquearlo o
limpiarlo mediante acciones legales, inyectarlo en comercios legales que permitan al
mismo fluir con facilidad para evitar ser detectado y sancionado por el Estado; es por
eso que dicho delito es muy complejo, los mecanismos utilizados por los distintos
Estados para poder erradicar el mismo, por ms actualizados que sean, siempre se
llevan a cabo con dificultad, en virtud de que este delito puede ser cometido fcilmente
y da con da los grupos delictivos reinventan formas de poder seguirlo cometiendo.

2.6.3 Aparicin del narcotrfico

La expresin narcotrfico fue utilizada por primera vez judicialmente en el ao
de 1982 en los Estados Unidos, oportunidad en la que se confisc dinero
supuestamente blanqueado del contrabando de cocana colombiana.
Colombia es uno de los pases que ms ha sido afectado a lo largo de la historia
por el narcotrfico, debido a que lleg inclusive a ser la actividad principal en la
economa de dicho pas, lo cual fue preocupante, el hecho que en este Estado el
narcotrfico tuvo mucho auge inspiro a los narcotraficantes de otros pases a dedicarse
a esta actividad debido a que no exista ningn control estatal sin embargo esto fue lo

48

Centro Argentino de Estudios Internacionales. Tondini, Bruno. Blanqueo de Capitales y Lavado de Dinero: Su
concepto, historia y aspectos operativos. Ao 2,008. Pgina web: http://www.caei. Com.ar /es/programas /di/20.pdf.
Fecha de Consulta: 26/6/2011

50

que le dio fin ya que al existir la proliferacin de narcotraficantes se logro desmantelar

por completo al mostrar a la sociedad la actividad tal como era.
El problema como ya se mencion es que el narcotraficante maneja un volumen
demasiado alto de dinero, y lo peor de todo que solo en efectivo entonces se hace mas
dificultoso probar que la procedencia del dinero, es increble observar el famoso caso
de Pablo Escobar quien inclusive tena un zoolgico en su vivienda sin embargo la
razn de esto es que necesitaba invertir el dinero en cualquier banalidad para poder
utilizarlo. Otro de los problemas de los narcotraficantes es almacenar, contar, mantener
y transportar el dinero del narcotrfico debido a que se hace por medio de billetes con
denominacin baja para ser menso detectados49.
El Narcotrfico es una de las actividades que ms ha incitado el lavado de dinero
u otros activos, debido a que por ser un acto ilcito que genera mucho dinero, es
necesario que el narcotraficante lo este invirtiendo constantemente, ya que es
imposible pensar que va a abrir una cuenta bancaria de ahorro en el cual va a depositar
el dinero inmediatamente lo perdera porque no habra forma de justificarlo, entonces
se llega a un problema Cmo utilizar ese dinero sin que pueda mostrar su
procedencia? La respuesta es muy fcil se debe de reinvertir, se debe de adquirir
diferentes bienes o invertir en negocios para poder llegar a limpiar el dinero y hacer uso
del mismo.

49

Loc cit.

51

El narcotrfico es uno

de los flagelos que ms ha azotado a la humanidad

entera, ha venido en aumento en las ltimas dcadas desestabilizando la economa, la

seguridad y la paz social en todos los pases en el que ha incursionado. En el caso de
los pases latinoamericanos y especialmente en el caso de Guatemala, este ha cobrado
auge debido a la posicin geogrfica que ocupa; constituye un puente para hacer el
trasiego de droga hacia pases de Europa, Asia y los Estado Unidos de Norteamrica,
otro factor que ha incidido en ello, es que la situacin econmica, la falta de trabajo y
los altos niveles de corrupcin que imperan en nuestro pas, porque si bien es cierto
que existen tratados y convenios internacionales para combatir el trfico de droga,
suscrito entre Guatemala y otros pases, la poca voluntad del Estado y la falta de una
mecanismos que hagan viable la aplicacin de dichos tratados inviabilizan la aplicacin
efectiva delos mismos.
2.7 Concepto de lavado de dinero y otros activos:
El lavado de dinero es el procedimiento subrepticio, clandestino y espurio
mediante el cual los fondos o ganancias procedentes de actividades ilcitas (armamento
prostitucin, trata de blancas, delitos comunes, econmicos, colectivos y conexos,
contrabando, evasin tributaria, narcotrfico), son reciclados al circuito normal de
capitales o bienes y luego usufructuados mediante ardides heterogneos como
tcticamente hbiles.50
El trmino "lavado de dinero" se refiere a las actividades y transacciones
financieras que son realizadas con el fin de ocultar el origen verdadero de fondos
recibidos. Dichos fondos son provenientes de actividades ilegales y el objetivo de la
misma es darle a ese dinero ilegal, la apariencia de que proviene del flujo lgico de
alguna actividad legalmente constituida. Y una vez efectuado este proceso estar
disponible para la utilizacin de las bandas delictivas o terroristas.51

50

Escobar Raul, Toms. El Crimen de la Droga. Buenos Aires. Editorial Universidad. 1992. pgina.380
Sobre el Lavado de Dinero. Fran Silva. Lavadote dinero. http://rockpy.com/lavadodedinero/ fecha de consulta
27/6/2011
51

52

El lavado de dinero es aquella operacin a travs de la cual el dinero de origen

siempre ilcito es invertido, ocultado, sustituido o transformado y restituido a los
circuitos econmicos-financieros legales, incorporndose a cualquier tipo de negocio
como si se hubiera obtenido de forma lcita. El objeto de su accin del delito es tanto el
dinero en efectivo como tambin los bienes que fueron adquiridos con l, sean estos
muebles o inmuebles.52
Es importante sealar que en los tres conceptos a los que se ha hecho alusin
en este apartado, los bienes invertidos se ocultan mediante un proceso econmicofinanciero legal, sin embargo, el origen de los bienes es ilcito, por esta razn se le
llama lavado en virtud de que lo que se busca es limpiar el dinero o bienes de origen
antijurdico.
Esta actividad, que representa una figura delictiva, permite al delincuente el
ocultamiento de fondos de origen ilcito y su posterior reingreso al mercado de dinero
como apariencia lcita, aunque en verdad resulte de disfrazar a las ganancias ilcitas,
para limpiarlas mediante operaciones empresariales e inversiones diversas.
Los tratadistas e investigadores criminalistas consideran que lo apropiado es
referirse a esta clase de ilcitos penales como lavado de activos nicamente, puesto
que dentro de dicha denominacin se encierra el lavado de dinero, bienes, acciones, y
cualquier clase de objetos que puedan estimarse con un valor econmico.
Esta actividad representa todo acto, o tentativa, tendiente a ocultar o encubrir la
naturaleza de haberes obtenidos, ilcitamente, a fin de que parezcan, esos ingresos,
bienes y valores, procedentes de fuentes lcitas53.
El lavado de dinero en el mundo mueve una cifra de US$ 600 billones al ao,
de los cuales US$ 500 billones fueron generados por el narcotrfico. Las estimaciones

52

Loc cit.
Encuentro Internacional XII de Administrados Tributarios. Contador, Fernandez, Jorge. La globalizacin y su
incidencia en el lavado de dinero Ao 2003. Disponible en: http://www.iefpa.org.ar/XIII_encuentro_tecnico
/documentos /fernandez.pdf. Fecha de Consulta 27/6/2011
53

53

son del Fondo Monetario Internacional, y del Banco Mundial, y consta en documentos
del Departamento de Estado de los Estados Unidos.
El objetivo primordial del blanqueo de dinero y otros activos, es ocultar las
ganancias ilcitas convirtindolas o dndole apariencia de lcitas, sin comprometer a los
delincuentes, que desean gozar del producto de sus actividades.
La necesidad de lavar o blanquear el dinero se da porque con un origen ilcito los
bienes no se pueden utilizar ni disfrutar. Adems, los bienes de origen ilcito
representan un riesgo de deteccin de las actividades ilcitas del delincuente.
Por otro lado, los delincuentes requieren de los movimientos econmicos para el
disfrute de sus ganancias ilcitas, ya que en la actualidad y para poner un freno al
lavado, se mantiene un control sobre los pagos en efectivo. En esta virtud, los
delincuentes necesitan que sus capitales ilcitos ingresen a los bancos del sistema y
con ello poder pagar libremente cualquier objeto de lujo, bienes, vehculos, inmuebles
etc.54
El lavado de activos puede definirse de varias maneras. La mayora de los pases
aceptan la definicin adoptada por la Convencin de las Naciones Unidas contra el
trfico ilcito de estupefacientes y substancias psicotrpicas (1988) (convencin de
viena, y la convencin de las naciones unidas con la delincuencia organizada
transnacional 2000) (Convencin de Palermo):

La transferencia de bienes, a sabiendas de que tales bienes proceden de alguno

o algunos de los delitos de narcotrfico, o de un acto de participacin en tal
delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o
de ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tal delito o delitos
a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones,

54

Fondo Monetario Internacional. Aninat, Eduardo y Hardy, Daniel. El FMI y la lucha contra el lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo. Ao 2002. Disponible en:
http://www.imf.org/external/pubs/ft/fandd/spa/2002/09/pdf/aninat.pdf . Fecha de Consulta: 27/6/2011

54

La ocultacin o encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicacin, el

destino, el movimiento o la propiedad de bienes, o de derechos relativos a tales
bienes, a sabiendas de que proceden de un delito o delitos, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos;

La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de

recibirlos, de que tales bienes proceden de un delito o delitos, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos.55

De lo anterior, la autora concluye, que de las distintas definiciones sobre lavado

de dinero y otros activos existentes, se establece que consiste en aquel acto por
medio del cual se transfieren bienes de procedencia ilcita, con el objeto de ser
invertidos en negocios lcitos para as poder justificar dicha procedencia, y eludir las
consecuencias jurdicas aplicables a tales actos.
2.8 Etapas del Lavado de Dinero y Otros Activos
Desde el punto de vista criminolgico, el lavado de dinero es un proceso que
lleva las siguientes etapas: (i) Obtencin, adquisicin o recoleccin, (ii) colocacin o
fraccionamiento, (iii) conversin o transformacin, (iv) integracin o reinversin.
2.8.1 Obtencin, Adquisicin o Recoleccin
Esta es la primera etapa del lavado de dinero y otros activos, y segn la Fiscala
de Lavado de Activos de Colombia, presenta las siguientes caractersticas:
a. Los capitales ilcitos tienen una relacin directa con el delito (producto).
b. Presenta enormes riesgos para el delincuente.
c. Las ganancias ilcitas se encuentran por fuera de los circuitos econmicos.
d. Representa la necesidad de lavar activos.56

55

Schott, Paul Allan. Gua de regencia para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo
Bogota Colombia Mayol Ediciones S.A.2006 2.Edicin Pgina 4-5.

55

Esta etapa es aquella donde el delincuente obtiene sus ganancias ilegales a

travs de la comisin del delito, en mayor parte, por el narcotrfico, puesto que del cien
por ciento del dinero que se lava diariamente, ms del noventa por ciento procede del
trfico ilegal de drogas.
La etapa de obtencin, adquisicin o recoleccin no es reconocida por muchos
autores, porque se estima que las etapas que le siguen a la misma son las que en
realidad configuran el proceso que se lleva a cabo al manifestarse la comisin del
delito, pero se cree que es importante tambin el hacer notar que para que se den las
etapas siguientes, es necesario que quien cometa dicho delito se vea provedo de
dinero que le permita realizar todo el procedimiento necesario.
2.8.2 Colocacin o Fraccionamiento
De conformidad con la Fiscala de Lavado de Activos de Colombia, las caractersticas
de esta etapa son:
a) Fase de mayor riesgo para el delincuente.
b) Busca la penetracin del sistema financiero.
c) Etapa de enorme valor para el delincuente que puede hacerse de instrumentos
monetarios: cheques, transferencias, crditos, etc.
d) Se trata de justificar el origen del dinero con actividades econmicas rentables:
ganadera, negocios, juegos de azar, seguros, venta de bienes o servicios, etc.
e) Se suele acudir al manejo de pequeas sumas para evitar sospechas
(fraccionamiento).57

56

Salazar Landinez, Sara Magnolia. Unidad Nacional para la Extincin del Dominio y contra el Lavado de Activos.
Aspectos Bsicos del Lavado de Activos. Colombia. Ao 2008. CD-ROM de datos.

57

Loc cit.

56

Para esta etapa, los delincuentes se valen de casas de cambio, juegos de azar,
comercio, compraventa de bienes, productos y prestacin de servicios ficticios,
productos de seguros, sistemas financieros clandestinos, pitufeo trmino que utiliza la
Fiscala de Lavado de Activos de Colombia para denominar a la utilizacin de un grupo
numeroso de personas -pitufos- para realizar operaciones por sumas inferiores a
aquellas objeto de control al lavado de activos.
Esta etapa se interpreta como una lenta y paulatina insercin de inversiones
ilcitas en los negocios de los mercados elegidos, despus de crear una fachada no
sospechosa que les permita invertir sus dineros sin mayores peligros. Asimismo,
muchas veces irrumpen en plaza con la adquisicin de una empresa que lidera el
mercado, con financiacin de obras pblicas o colocaciones en privatizaciones, y esa
agresividad inversora se produce no slo por la trascendencia de los bienes y obras
sino por la magnitud de los fondos que se colocan. As que, precisamente en
Guatemala, hace unos das la prensa escrita public una noticia indicando que los
narcotraficantes estaban comprando los crditos del estado por las obras pblicas, y
esto se debe a la lentitud en el pago de dicha deuda por parte del estado. Tal situacin
propicia que las empresas al verse necesitadas de fondos vendan sus crditos sobre
obra pblica a los delincuentes, acepten el pago en efectivo y con ello propicien el
lavado de dinero.58
En esta etapa, el delincuente puede obtener la complicidad de un funcionario o
empleado, o bien de toda la entidad; de este modo, los empleados de las instituciones
financieras o comerciales facilitan el lavado de dinero al aceptar a sabiendas grandes
depsitos en efectivo, de manera fraccionada, sin cumplir los requisitos establecidos
por el gobierno. Esta tcnica permite al lavador evitar la deteccin asocindose con la
primera lnea de defensa contra el lavado de dinero, o sea, el empleado de una
institucin financiera.

58

Loc cit.

57

Para evitar esta participacin de directivos y empleados en hechos de lavado, y

que realmente vigilen las operaciones sospechosas e informen inmediatamente a los
rganos internos establecidos en las polticas y procedimientos especficos, debe
obtenerse su compromiso formal, serio y profesional, para que se pueda garantizar que
los productos que se comercializan y los servicios que se prestan no puedan ser
utilizados para el blanqueo de dinero.
Siguiendo con las formas o mecanismos de realizar esta segunda etapa del
blanqueo de dinero, tenemos la tcnica de mezclar dinero ilcito y dinero legtimo de
una empresa. En esta tcnica, el lavador de dinero combina los productos ilcitos con
fondos legtimos de una empresa, y despus presenta la cantidad total como renta de
la actividad legtima de tal empresa. La mezcla confiere la ventaja de proveer una casi
inmediata explicacin para un volumen alto de efectivo, presentado como producto del
negocio legtimo. Este mecanismo es de los que ms le ha costado detectar a las
autoridades de otros pases, puesto que los ingresos ilegales hasta pagan impuestos
como que hubieran sido generados por la empresa utilizada para el lavado.
Otro mecanismo que est ntimamente ligado a la mezcla de capitales lcitos con
ilcitos, consiste en el uso de compaas de fachada. Una compaa de fachada es una
entidad que est legtimamente incorporada (u organizada) y participa, o hace ver que
participa, en una actividad comercial legtima. Sin embargo, esta actividad comercial
sirve primeramente como mscara para el lavado de fondos ilegtimos. La compaa de
fachada puede ser una empresa legtima que mezcla los fondos ilcitos con sus propias
rentas. Puede ser tambin una compaa que acta como testaferro, formada
expresamente para la operacin del lavado de dinero. Puede estar ubicada fsicamente
en una oficina, o a veces puede tener nicamente un frente comercial; sin embargo,
toda la renta producida por el negocio realmente proviene de una actividad criminal. En
algunos casos, el negocio est establecido en otro estado o pas para hacer ms difcil
rastrear las conexiones del lavado de dinero.59

59

Loc cit.

58

Otra de las tcnicas sofisticadas de esta etapa del lavado, se lleva a cabo a
travs de cambiar la forma de productos ilcitos por medio de compras de bienes o
instrumentos monetarios. Bajo esta tcnica, el lavador de dinero cambia los productos
ilcitos de una forma a otra, a menudo en rpida sucesin. El lavador puede, por
ejemplo, adquirir cheques de gerencia en una moneda que inmediatamente cambia por
giros bancarios o cambiar giros por cheques de viajero, etc. Los productos se vuelven
ms difciles de rastrear a travs de estas conversiones; adems, dichos productos se
vuelven menos voluminosos, con lo cual se hace menos probable su deteccin si se los
transporta de los Estados Unidos hacia cualquier pas de Amrica Latina, que es el
destino ms comn
Se establece entonces, que esta etapa constituye la etapa ms importante en
cuanto a la comisin del delito. Es la etapa que presenta mayor riesgo para el
delincuente. La colocacin del dinero en una empresa, la ayuda que debe recibir de
ciertas personas o grupos de personas que pertenecen a diferentes entidades que
sirven para ocultar o blanquear el dinero, representan grandes riesgos para quien
pretende cometer el delito y es por eso que las diferentes entidades punitivas del
Estado, constantemente estn tratando de implementar mecanismos que permitan la
deteccin del delito en esta etapa, porque de esta manera se logra impedir que el
lavado en s se manifieste en su totalidad, pero no es fcil para estas instituciones el
detectar el delito en esta etapa, ya que existen mltiples formas por las cuales el dinero
ilegal puede llegar a ser colocado en diferentes comercios, instituciones o empresas y
hacer que el mismo se convierta en un aparente dinero legal ilcito.
2.8.3 Conversin o Transformacin:
En esta etapa del lavado de dinero y otros activos, el agente del lavado intercala
sucesivas operaciones financieras o comerciales utilizando los instrumentos de pago
que recibi del sistema financiero en la etapa anterior de colocacin. Con stos
documentos y valores, la mayora de veces, el agente va a adquirir inmuebles,
vehculos, etc. Y luego estos bienes van a ser revendidos a terceros incluso por debajo
de su precio, pero con una particular exigencia, que no sean pagados en dinero en
59

efectivo, sino a travs de cheques o mediante permuta con acciones u otro tipo de
bienes y valores.
En esta etapa, ya el movimiento es eminentemente financiero, es decir, a travs
de Bancos comerciales de los cuales salen los valores, acciones, cheques y toda clase
de instrumentos financieros hacia entidades tales como la Banca Off-shore, casas de
bolsa de valores, Trust, fiducias, compaas de inversiones, entidades de manejo de
fondos de retiro, aseguradoras, etc., y los movimientos se hacen a travs de productos
financieros, crditos, cartas de crdito de banco a banco, ciberpagos, cheques, etc.
El objetivo del lavador de dinero es mover ese dinero por el sistema financiero y
comercial y finalmente, ponerlo fuera del alcance de los controles de la ley. De ah que
el lavado de dinero sea parte integrante del narcotrfico, del contrabando, del
terrorismo, u otras actividades delictivas.60
Es decir, el objetivo final de esta etapa del proceso de lavado de dinero, es
integrar los capitales ilcitos a la economa general y transformarlos en bienes y
servicios lcitos para la comunidad legal, eliminando cualquier rastro que lo relacione
con los hechos delictivos que generaron dichos capitales.
Segn la Fiscala de Lavado de Activos de Colombia, en esta etapa encontramos las
siguientes caractersticas:
a) Busca borrar el rastro ilcito del dinero.
b) Es el lavado de activos propiamente dicho.
c) Se aprovecha al mximo las ventajas del sistema financiero.
d) Se caracteriza por la realizacin de distintas operaciones: Bolsa, fiducias,
transferencias, etc.
e) El dinero se aleja de su fuente ilcita.

60

Loc cit.

60

f) El dinero ilcito penetra los distintos circuitos econmicos.61

2.8.4 Integracin o reinversin
Esta etapa del lavado de dinero es la ltima y es la que concluye el ciclo del
lavado. Se realiza la insercin del dinero ya blanqueado por las etapas precedentes, en
nuevas entidades financieras o su repatriacin del extranjero, pero ya en cuentas
personales o de empresas propiedad de los verdaderos dueos de dichos capitales
que fueron lavados.
Estas nuevas empresas son legtimas, reales y en muchos casos, dotadas de
una solidez econmica admirable, puesto que cuentan con infraestructura grande,
estn legalmente constituidas, cuentan con sus correspondientes registros contables y
tributarios, incluso muchas de ellas emplean a profesionales de renombre en las reas
o mbitos del giro de sus actividades, lo cual har que el capital originariamente ilegal
pueda expresar ahora una legitimidad ostensible y verificable frente a cualquier medio o
procedimiento de control legal, contable o tributario convencionales.
Si el dinero ilegal logra penetrar el sistema financiero, resulta poco probable
identificar, luego, con certeza, la procedencia ilcita de los bienes o capitales
involucrados. Ello se debe, fundamentalmente, como ya se anot, al hecho de que
durante la etapa de intercalacin las operaciones comerciales y financieras se ejecutan
con extrema rapidez y variedad.
En esta etapa, las empresas que participan, evitan realizar transacciones en
efectivo y de todo movimiento financiero que efectan, emiten los correspondientes
soportes econmicos y fiscales para evitar llamar la atencin del Gobierno, y mantener
la imagen de honradez y transparencia ante la sociedad.
Esta etapa tambin es llamada de legitimacin del dinero porque da la fortaleza
necesaria para que una nueva concentracin de capitales legtimos puedan provocar
una gran inversin en rubros tales como: el sector inmobiliario, la industria, la obra

61

Loc cit.

61

pblica, negocios corporativos, el comercio, etc., y esto permite al delincuente disfrutar

de su fortuna mal habida y presentarse ante la sociedad como una persona solvente y
honrada, y econmicamente fuerte para realizar inversiones y negocios honrados
respaldados por empresas slidas y hasta con cierto prestigio. Con la concentracin e
inversin en escala, aquel dinero, originado en un delito, ya adopt forma legal.
A esta etapa se le llama de Integracin puesto que consiste en reconstruir las
sumas inciales a partir de las sociedades pantalla, distribuidas en todo el mundo (o
distribuidas en varios bancos locales). As, el dinero bajo la formas de facturas falsas o
prstamos ficticios, converge a una plaza financiera mayor, como Wall Street en Nueva
York, Estados Unidos, y los centros financieros Europeos tales como: Frankfurt, a
comerciales completamente legales, pero bajo la influencia de organizaciones
criminales. De aqu en adelante se reinvierte en crculos econmicos ordinarios.
Finalmente, este circuito permite que el dinero circule libremente en la economa
mundial a travs del comercio, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos, obras de
arte, entre otras cosas, y a la disposicin de sus dueos, que en adelante sern dueos
de una importante casa de comercio, industria o empresa de servicios slida y legal.62
De conformidad con la Fiscala de Lavado de Activos de Colombia, esta etapa
tiene las siguientes caractersticas:
a) El dinero se encuentra disponible para realizar cualquier tipo de inversin lcita o
lcita.
b) Los capitales ilcitos se integran en cualquier sector de la economa.
c) Se caracteriza por la realizacin de distintas inversiones: inmobiliarias, financieras,
industriales, etc.

62

Centro Argentino de Estudios Internacionales. Tondini, Bruno. Blanqueo de Capitales y Lavado de Dinero: Su
concepto, historia y aspectos operativos. Ao 2,008. Disponible en: http://www.caei.com.ar /es/programas /di/20.pdf.

62

d) Justifica el nivel de vida y las operaciones del delincuente por su apariencia de

legalidad.
e) Es la fase de mayor dificultad para efectos investigativos.63
Como se puede observar, es necesario que se manifiesten las etapas ya
establecidas para que el delito de lavado de dinero sea exitosamente cometido, y en
realidad, en la actualidad es muy fcil que dicho delito se manifieste y sea llevado a
cabo de manera exitosa, ya que la corrupcin y la impunidad son fenmenos que se
hacen presentes en todos los Estados, y si se ve esto, en el caso de Guatemala, es
muy factible que la impunidad y la corrupcin sean factores que impiden que se siga
dando y proliferando aceleradamente este delito.
Otro punto importante a destacar, es que las cuatro etapas del lavado de dinero van
entrelazadas, y esto significa que si una de estas etapas no se lleva a cabo de manera
precisa, el delito no se completa y corre riesgo el delincuente ya que cada etapa es
prescindible para todas aquellas personas o instituciones que se vean involucrados en
la comisin del delito.

63

Salazar Landinez, Sara Magnolia. Unidad Nacional para la Extincin del Dominio y contra el Lavado de
Activos.Aspectos Bsicos del Lavado de Activos. Colombia. Ao 2008. CD-ROM de datos.

63

CAPITULO 3: INSTRUMENTOS Y MECANISMOS INTERNACIONALES CONTRA

CRIMEN ORGANIZADO, TERRORISMO Y LAVADO DE ACTIVOS

Como parte de la lucha internacional en contra de la comisin de delitos provenientes

del crimen organizado, tales como lavado de dinero y otros activos y el financiamiento
al terrorismo, distintas organizaciones a nivel mundial, han elaborado instrumentos,
tratados y convenciones que

tienen como fin primordial, erradicar y suprimir la

comisin de dichos delitos, para lo cual, varios Estados al formar parte de la

Organizacin de las Naciones Unidas han adoptado distintos mecanismos y polticas
de carcter internacional que pretenden suprimir dichos flagelos en contra de la paz y
la seguridad mundial, ya que existe una preocupacin por las adversas repercusiones
econmicas y sociales derivadas de las actividades de la delincuencia, por lo que ms
que conveniente, se ha vuelto necesaria la cooperacin y adopcin de mecanismos por
parte de dichos Estados.
3.1 Convencin para prevenir y sancionar a los actos de terrorismo configurados
en delitos contra personas y la extorsin conexa cuando estos tengan
trascendencia internacional:
Celebrado en la ciudad de Washington el 2 de febrero de 1971. Suscrito por el
Gobierno de Guatemala y aprobado por el Congreso de la Repblica a travs del
decreto legislativo nmero 73-79 de fecha 8 de noviembre de 1979.
El Convenio fue publicado en el Diario Oficial el da 13 de marzo de 1980, consta de
un total de 13 artculos que regulan todos los aspectos referentes al combate de actos
de terrorismo y en especial aquellos actos que vayan dirigidos a personas que merecen
proteccin especial de acuerdo con las normas del derecho internacional y la extorsin
conexa a stos, a los que califica como graves delitos comunes, y que revisten

64

trascendencia internacional por las consecuencias que pueden derivarse para las
relaciones entre los Estados.64
De su articulado se deriva la aplicacin, en ciertos casos, del derecho de asilo,
normas cuya aplicacin ataen una cooperacin internacional profunda para el respeto
de dicha institucin y su correcta aplicacin.
Cada nacin como un Estado soberano, como parte de la Comunidad
Internacional y como Estado contratante, establece la jurisdiccin de su actuacin ante
la comisin de delitos cuya naturaleza encaje dentro de los supuestos previstos en la
Convencin y, derivado de la limitacin de dicha jurisdiccin, la aplicacin de su
legislacin nacional para el combate interno de actos de terrorismo y para brindar
cooperacin internacional en la prevencin y sancin de tales actos.
Establece el artculo 6 de la Convencin que ninguna de las disposiciones
contenidas en dicha Convencin podr ser interpretada en sentido de menoscabar el
derecho de asilo, cuando este pudiera corresponder.
Algunas de las medidas previstas en la Convencin para la lucha contra actos
de terrorismo y que deben ser adoptadas por los Estados contratantes son las
siguientes:
Adoptar medidas administrativas eficaces que permitan el intercambio de informacin
entre Estado en pro de la lucha contra el terrorismo configurado en los delitos
establecidos dentro del texto de la misma Convencin.
Tomar medidas que, en armona con la legislacin interna de cada Estado, sean
propicias para prevenir y combatir la comisin de actos de terrorismo y de delitos
conexos que tengan trascendencia internacional.

64

Organizacin de Estado americanos. Convencin para Prevenir y Sancionar los Actos de Terrorismo configurados
en delitos contra las personas y la Extorsin Conexa, cuando stos tengan Trascendencia Internacional. febrero de
1971.

65

 Procurar incluir en sus respectivas legislaciones penales los tipos delictivos descritos
en el Convenio, cuando estos no estuvieren previstos en aqullas.65
A manera de conclusin puede indicarse que, los Estados contratantes del
Convenio que se analiza, se comprometen a cooperar entre s, tomando todas las
medidas que se consideren necesarias de acuerdo a sus respectivas legislaciones y al
Convenio, para prevenir y sancionar los actos de terrorismo y en especial el secuestro,
el homicidio y otros atentados contra la vida y la integridad de las personas a quienes el
Estado debe brindarles proteccin especial conforme al derecho internacional.
3.2 Convencin internacional para la eliminacin del financiamiento del
terrorismo:
La Organizacin de las Naciones Unidas ha realizado numerosos esfuerzos, en
gran parte por medio de tratados internacionales, para combatir el terrorismo y los
mecanismos utilizados para financiarlo, incluso, antes del ataque del 11 de septiembre
en Estados Unidos, la ONU haba establecido la Convencin Internacional para la
Eliminacin del Financiamiento del Terrorismo (1999), la cual estipula lo siguiente:
1. una persona comete un delito en el sentido de esta Convencin, si esa persona por
cualquier medio, directa o indirectamente, ilegalmente y por voluntad propia,
proporciona y recauda fondos con la intencin de que sean utilizados, o a sabiendas de
que sern utilizados, total o parcialmente con el fin de llevar a cabo lo siguiente:
a) Un acto que constituya un delito dentro del alcance.
b) Cualquier otro acto destinado a ocasionar la muerte o lesiones corporales graves
civiles o a cualquier otra persona que no est participando activamente en las
hostilidades dentro de una situacin de conflicto armado, cuando el propsito de dicho

65

Loc cit.

66

acto, por su naturaleza, sea intimidar a una poblacin, u obligar a un gobierno u

organismo internacional a realizar o dejar de realizar un acto.66
La financiacin del terrorismo constituye un asunto prioritario en la lucha contra
este flagelo, en la medida que la realizacin de actos de terrorismo supone la
movilizacin de medios importantes para mantener redes clandestinas, capacitar
equipos, realizar operaciones complejas, procurarse armas, entre otros.
Hasta la firma del Convenio, en 1999, la comunidad internacional haba
elaborado convenios y convenciones especficos con el objeto de abordar
determinados actos de terrorismo. Sin embargo dichos instrumentos no contemplaban
mecanismos de asistencia judicial recproca para luchar contra la financiacin del
terrorismo.67.

Este instrumento jurdico trae una respuesta innovadora y concreta a este

complejo problema, fortaleciendo el conjunto de normas de derecho internacional
contra el terrorismo y haciendo nfasis en el carcter preventivo del mismo, en la
medida que penaliza la preparacin y el apoyo logstico que hacen posible la existencia
de grupos terroristas y la eventual comisin de actos de violencia.

Se resalta a continuacin, algunos de los elementos ms importantes del

Convenio: i) Califica el terrorismo como criminal e injustificable; ii) Permite incriminar
directamente a aquellos que financian actos de terrorismo; iii) Combate de forma
indirecta ciertos atentados terroristas, que no son actualmente cubiertos por ninguna
convencin especfica, tales como los que no son realizados con explosivos; iv) Da una
amplia competencia a los Estados para perseguir y reprimir este delito; v) Introduce
medidas preventivas basadas en el refuerzo de la cooperacin de las instituciones

66

Schott, Paul Allan. Guia de referencia para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo
Bogot Colombia Mayol Ediciones S.A.2006 2.Edicin Pgina 5-6
67

Gua para la Incorporacin Legislativa y la Aplicacin de los Instrumentos Universales contra el Terrorismo, Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. 2007. pgina 17.

67

financieras; y, vi) contempla que los actos criminales no pueden justificarse en

circunstancia alguna por consideraciones de ndole poltica, filosfica, ideolgica, racial,
tnica, religiosa u otra similar.
Los prrafos que preceden, son muestra de la forma en la que la Convencin,
clara y explcitamente prohbe cualquier tipo de financiamiento al terrorismo,
estableciendo que

cualquier persona que proporcione o recaude fondos con la

intencin de que sean utilizados para llevar a cabo un acto que constituya delito de
terrorismo, se considera que la misma est incurriendo en la comisin de un delito; esta
convencin fue elaborada para suprimir cualquier forma de financiamiento al terrorismo,
para lo cual establece los parmetros en los que se basa para calificar actos que se
consideran como financiadores del delito o no.
La dificultad para algunos pases, es la definicin de terrorismo. No todos los
pases que han aprobado la convencin estn de acuerdo con respecto a cuales son
los actos considerados como terrorismo. El significado de terrorismo no est
universalmente aceptado, debido a las importantes consecuencias polticas, religiosas
y nacionales que difieren de un pas a otro.
El Grupo de Accin Financiera Sobre Lavado de Activos, GAFI, que tambin
es reconocido como un organismo internacional que establece los estndares para los
esfuerzos de lucha contra el financiamiento del terrorismo (LFT), no define
especialmente

el

trmino

financiamiento

del

terrorismo

en

sus

nueve

recomendaciones especiales sobre el financiamiento del terrorismo (Recomendaciones

especiales), elaboradas luego de los eventos del 11 de septiembre de 2001. Sin
embargo el GAFI exhorta a los pases a ratificar y aplicar la Convencin Internacional
de las Naciones Unidas para la Eliminacin del Financiamiento del Terrorismo
(1999).68

68

Schott, Paul Allan. Gua de referencia para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo,.
Op cit. Pgina 5-6

68

Los ataques terroristas contra los Estados Unidos, ocurridos el 11 de

septiembre del ao 2001, aumentaron la importancia de prevenir, detectar y eliminar el
financiamiento del terrorismo y los ataques terroristas en la comunidad internacional.
En octubre de 2001, el Grupo de Accin Financiera sobre Lavado de Activos (GAFI)
ampli su mandato ms all de la lucha contra el lavado de activos (ALD) para
concentrarse tambin en los esfuerzos mundiales para combatir el financiamiento del
terrorismo. (LFT).
Para lograr estos objetivos, el GAFI aprob las primeras ocho recomendaciones
especiales sobre el Financiamiento del Terrorismo (Recomendaciones especiales), al
mismo tiempo que modific su mandato. En octubre de 2004, el GAFI aprob la nueva
Recomendacin especial IX, con respecto a los correos de efectivo. De la misma
manera que las Cuarenta Recomendaciones sobre Lavado de Activos, las
Recomendaciones especiales no son sugerencias sino ms bien mandatos para que
cada pas (no solo los miembros del GAFI), tome medidas si quiere ser considerado
como un pas que ataca los estndares internacionales en la lucha contra el
financiamiento del terrorismo (LFT), los pases pueden consultar tambin la
metodologa sobre

ALD/LFT para obtener informacin sobre cmo se evalan las

Recomendaciones Especiales. Ms an, el GAFI solicita especficamente a todos los

pases que aprueben las recomendaciones especiales y participen en su ejercicio de
autoevaluacin. La puesta en prctica de estas recomendaciones especiales, junto con
las cuarenta recomendaciones definen el marco fundamental para detectar, prevenir y
erradicar el financiamiento al terrorismo.69
Las Nueve Recomendaciones del GAFI, claramente plasman el objetivo de las
mismas, ya que como bien se menciona, estas recomendaciones tienen carcter de
mandato, y deben constituir la base en la que se debe manejar el control para la
prevencin del financiamiento al terrorismo, ya que de forma clara y precisa, establecen
los parmetros y formas en las que cada pas que est en pro de la lucha contra el
terrorismo, debe actuar y manejar las situaciones que resulten de la posible comisin

69

Ibid145-146

69

del delito. La relacin internacional entre los Estados es importante, ya que, al ser el
terrorismo un fenmeno sin lmites ni fronteras, es necesario que cada pas coadyuve
al fortalecimiento de la lucha en contra del mismo, mediante polticas y medidas que
destaquen la implementacin de medios de control, supresin y erradicacin de dichos
delitos, a travs de tcnicas y actividades dedicadas a poder detectar las razones y
supuestos por los que los mismos se llegan a cometer.
3.3 Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo:
Convenio adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas el da 9 de
diciembre de 1999 en la ciudad de Nueva York. Ratificado por el Estado de Guatemala,
a travs del Decreto Legislativo nmero 71-2001 de fecha 29 de noviembre de 2001.
Este instrumento internacional ha sido suscrito, aprobado y ratificado por Guatemala,
por lo que forma parte de su derecho interno.
El contenido del Convenio fue inspirado en los propsitos y principios de la Carta
de las Naciones Unidas relativos al mantenimiento de la paz, la seguridad
internacional, al fomento de las relaciones de amistad, buena vecindad y la
cooperacin entre los Estados.
Los Estados Partes deben, segn el texto del Convenio, examinar con urgencia
el alcance de las disposiciones jurdicas internacionales vigentes sobre la prevencin,
represin y eliminacin del terrorismo en todas sus formas y manifestaciones, a fin de
asegurar la existencia de un marco jurdico global que abarque los aspectos ms
importantes de la cuestin.
Cada Estado debe de tipificar los ilcitos relacionados a la financiacin del
terrorismo, como infracciones penales en su ordenamiento jurdico interno y
sancionarlos con penas adecuadas en las que se tenga en cuenta su carcter grave.
Algunas de las medidas para reprimir la financiacin del terrorismo, contenidas en el
Convenio, son:

70

 Dictar medidas para prohibir en los territorios de los Estados las actividades ilegales
de personas y organizaciones que promuevan, instiguen, organicen o cometan a
sabiendas los delitos enunciados en el texto del Convenio.
Adoptar medidas que exijan que las instituciones financieras y otras profesiones que
intervengan en las transacciones financieras, que utilicen las medidas ms eficientes
de que dispongan para la identificacin de sus clientes habituales u ocasionales, as
como de los clientes en cuyo inters se abran cuentas y presten atencin especial a
transacciones inusuales o sospechosas y reporten transacciones que se sospeche
provengan de una actividad delictiva.
Adoptar reglamentaciones que prohban la apertura de cuentas cuyos titulares o
beneficiarios no estn ni puedan ser identificados.
Adoptar reglamentaciones que impongan a las instituciones financieras la obligacin
de reportar con prontitud a las autoridades competentes toda transaccin compleja, de
magnitud inusual y todas las pautas inusuales de transacciones que no tengan, al
parecer, una finalidad econmica u obviamente lcita.
Adoptar medidas de supervisin, que incluyan el establecimiento de un sistema de
licencias para todas las agencias de transferencia de dinero.
Aplicar medidas viables a fin de descubrir o vigilar el transporte transfronterizo fsico
de dinero en efectivo e instrumentos negociables al portador.
Los Estados pueden, segn el artculo 18 del Convenio, intercambiar informacin
para la lucha contra la financiacin del terrorismo, por intermedio de la Organizacin
Internacional de Polica Criminal INTERPOL-.70
Luego de realizar el anlisis del texto del Convenio puede concluirse que, el
nmero y la gravedad de los actos de terrorismo internacional dependen de la

70

Organizacin de las Naciones Unidas. Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del
Terrorismo. Diciembre de 1999.

71

financiacin que puedan obtener los terroristas para perpetrar y realizar su actividad.
Siendo este uno de los problemas fundamentales en la expansin del terrorismo
alrededor del mundo. El objetivo principal del Convenio es, intensificar la cooperacin
internacional entre los Estados con miras a elaborar y adoptar medidas eficaces y
prcticas para prevenir el financiamiento y el castigo de los autores de actividades
terroristas.
3.4 rganos Internacionales en la Lucha Contra el Lavado de Dinero y Otros
Activos
Como respuesta a la creciente preocupacin sobre el lavado de activos la
comunidad internacional ha tomado medidas en ambas esferas.

La reaccin

internacional ha sido en gran parte, reconocer el hecho de que el lavado de activos y el

financiamiento del terrorismo se aprovechan de los mecanismos internacionales de
transferencia de alta velocidad, como las remesas electrnicas para lograr sus fines.
Por tanto, se requiere cooperacin y coordinacin transnacionales concertadas para
frustrar los planes de los delincuentes y terroristas.
Los esfuerzos internacionales comenzaron con el reconocimiento de que el
narcotrfico era un problema internacional y que solo podra abordarse eficazmente
sobre una base multilateral. Por lo tanto la primera convencin internacional sobre el
lavado de activos consideraba los delitos relacionados con el narcotrfico como los
nicos delitos subyacentes.

Un delito subyacente es el delito que produce las

ganancias objeto del lavado de activos.

Puesto que muchos ms tipos de delitos

constituyen ahora preocupaciones internacionales, la mayora de los pases incluyen

hoy una amplia gama de delitos graves como delitos subyacentes del lavado de
activos.71
Lo anterior, manifiesta una pequea introduccin referente a la forma en la que
fue surgiendo la necesidad internacional de emplear medidas que estuvieran creadas
para poder combatir el lavado de activos, en virtud de que la primera convencin

71

Schott,Paul Allan. Gua de referencia para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo.
Bogot Colombia Mayol Ediciones S.A.2006 2.Edicin Pgina 21

72

internacional contra el lavado de dinero, haca referencia a aquellos delitos que se

cometan como producto del lavado de dinero, es decir, se limitaba a tipificar una
pequea cantidad de delitos subyacentes, y en virtud de que este es un delito que
empez a revelarse con rapidez alrededor del mundo y utiliza mecanismos
internacionales

que

facilitan

su

realizacin,

resulta

desde

sus

primeras

manifestaciones, alarmante para la comunidad internacional, por lo que la misma, ha

creado herramientas y mecanismos que facilitan la lucha en contra de la comisin del
mismo.
3.4.1 Organizacin de las Naciones Unidas.
Las Naciones Unidas son una organizacin internacional fundada en 1945 tras
la Segunda Guerra Mundial por 51 pases que se comprometieron a mantener la paz y
la seguridad internacionales, fomentar entre las naciones relaciones de amistad y
promover el progreso social, la mejora del nivel de vida y los derechos humanos.
Debido a su singular carcter internacional, y las competencias de su Carta
fundacional, la Organizacin puede adoptar decisiones sobre una amplia gama de
temas, y proporcionar un foro a sus 193 Estados Miembros para expresar sus
opiniones, a travs de la Asamblea General, el Consejo de Seguridad, el Consejo
Econmico y Social y otros rganos y comisiones72.
La organizacin de las naciones unidas

(ONU) fue el primer organismo

internacional que emprendi acciones significativas para combatir el lavado de activos

sobre una base verdaderamente universal. La ONU es importante en este aspecto por
diversas razones.

En primer lugar, es el organismo internacional con la ms alta

variedad de miembros. Fundada en octubre de 1945, la ONU tiene actualmente 193

estados miembros en el mundo.
Segundo: La ONU dirige activamente un programa para combatir el lavado de
activos: el programa Mundial contra el Lavado de Activos, cuya sede esta en Viena

72

Naciones Unidas. Disponible en: http://www.un.org/es/aboutun/

73

Austria y que forma parte de la Oficina de las Naciones Unidas contra la droga y el
delito.
En tercer lugar: La ONU tiene capacidad para aprobar tratados o convenciones
con fuerza de ley en un pas, una vez que dicho pas haya firmado, ratificado, y
aplicado la convencin, dependiendo de su constitucin y su ordenamiento jurdico.73
La Organizacin de las Naciones Unidas, desde su creacin, hasta la actualidad,
forma parte importante en la lucha en contra de delitos como el lavado de dinero y el
financiamiento al terrorismo y es por eso, que esta organizacin busca la forma de
implementar programas, tener una oficina que fue formada para combatir la droga y el
delito, (Oficina de las Naciones Unidas para combatir la Droga y el Delito), y toda clase
de documentos que permitan fortalecer la lucha en contra de estos delitos. Como se
puede observar, la Organizacin de las Naciones Unidas, tiene dentro de sus fines, el
promover y mantener la paz y la seguridad mundial, fomentar entre las naciones
relaciones de amistad y promover el progreso social, la mejora del nivel de vida y los
derechos humanos.
Debido a su singular carcter internacional, y las competencias de su Carta
fundacional, la Organizacin puede adoptar decisiones sobre una amplia gama de
temas, dentro de los cuales se encuentra el Lavado de Activos como problema a nivel
internacional. Es por eso que no se puede dejar de lado a la Naciones Unidas en
cuanto a los temas objeto de este trabajo. Los intentos por parte de esta Organizacin,
para luchar contra estos delitos, son varios, y son de gran ayuda para la comunidad
internacional, ya que da con da la oficina encargada de luchar contra el delito y la
droga busca hacer ms eficaz el combatir con estos delitos.

73

Schott,Paul Allan. Gua de referencia para el lavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo.
Op cit. pgina 22-35

74

3.4.1.a Convencin de Viena:

Como resultado de la preocupacin cada vez mayor, con respecto al aumento
del trfico internacional y la gran cantidad de dinero relacionada con este que entra al
sistema bancario, la ONU a travs de su Programa para el Control de las drogas dio
inici a un acuerdo internacional para combatir el narcotrfico y el lavado de activos.
En 1988, este esfuerzo llego a la aprobacin de las Naciones Unidas contra el trfico
ilcito de estupefacientes y substancias psicotrpicas (1988) (Convencin de Viena).74
La Convencin de Viena trata principalmente sobre las medidas para combatir
el trfico ilcito de narcticos y los problemas conexos de la aplicacin de la ley.
Aunque no utiliza el trmino lavado de activos, la Convencin define el concepto y
apela a los pases para que tipifiquen esta actividad. Sin embargo la Convencin de
Viena se delimita al narcotrfico como delito subyacente y no aborda los aspectos
preventivos del lavado de activos.
3.4.1.b Programa Mundial contra el Lavado de Activos
Este programa forma parte de la oficina de la ONU contra la droga y el delito. Es un
proyecto de informacin y de asistencia, cuyo fin es incrementar la eficacia de las
medidas internacionales contra el lavado de activos mediante el ofrecimiento de
conocimientos tcnicos, adiestramiento y asesora a los estados miembros, a solicitud.
Sus esfuerzos estn centrados en las siguientes reas:

Aumentar la concienciacin de personas clave en los estados miembros de la

ONU;

Ayudar a crear marcos jurdicos con el apoyo de una legislacin modelo, tanto
para los pases basados en los principios de derecho consuetudinario, como
para aquellos basados en los del derecho civil;

Desarrollar la capacidad institucional, especialmente con la creacin de

unidades de inteligencia financiera;

74

Loc cit.

75

Proporcionar adiestramiento a fiscalizadores legales, judiciales y encargados de

hacer cumplir las leyes as como a los sectores financieros privados;

Promover un enfoque regional para abordar los problemas;

Desarrollar y mantener relaciones estratgicas con otras organizaciones; y

Mantener una base de datos de informacin y emprender anlisis de informacin

pertinente.75

Como se puede observar, la Organizacin de las Naciones Unidas vela por el

mantenimiento y la consolidacin de la paz, la prevencin de conflictos y la
asistencia humanitaria. En cuanto al crimen organizado, lavado de dinero y otros
activos y terrorismo, se puede establecer que la ONU, representa gran importancia
a nivel universal, en virtud de que la misma sienta bases, convenios, tratados,
campaas y programas internacionales que estn enfocados a suprimir y erradicar
dichos flagelos.
3.4.2 El Comit de Basilea de Supervisin Bancaria:
El Comit de Basilea de Supervisin Bancaria (Comit de Basilea), fue creado en
1974 por los directores de los Bancos Centrales de los pases del G-10. Cada uno de
los pases est representado por su banco central o por la autoridad pertinente,
responsable de la supervisin prudencial de las operaciones bancarias cuando dicha
autoridad no sea el Banco Central. El Comit no tiene una autoridad de supervisin,
formal supranacional o fuerza de ley. Ms bien, formula estndares y lineamientos de
supervisin y recomienda prcticas ptimas en una amplia gama de temas de
supervisin bancaria. Estos estndares y lineamientos se adoptan con la esperanza de
que las autoridades pertinentes dentro de cada pas realicen las gestiones necesarias
para aplicarlas a travs de medidas especficas, ya sean estatutarias, reglamentarias o
de otro tipo,. Que mejor se adapten al sistema nacional de dicho pas. Tres de los

75

Loc cit.

76

estndares y lineamientos de supervisin y del Comit de Basilea se refieren a temas

de lavado de activos76.
Tal y como se explica en los prrafos que preceden, el Comit de Basilea tiene
como funcin primordial fortalecer la solidez de los sistemas financieros y asimismo
busca perfeccionar herramientas de fiscalizacin internacional, con el objeto de evitar
que se manifiesten actividades dudosas o ilcitas y as poder obtener un una actividad
financiera transparente.
3.4.2.a Declaracin de Principios sobre Lavado de Activos:
En 1988, el Comit de Basilea public su declaracin sobre la prevencin del uso
delictivo del sistema bancario para fines del lavado de activos (Declaracin sobre la
Prevencin).

La

declaracin

sobre

la

Prevencin

presume

las

polticas

procedimientos bsicos que los rganos de gestin de los bancos deberan asegurarse
de establecer en sus instituciones para ayudar a eliminar el lavado de activos a travs
del sistema bancario, tanto en el plano nacional como internacional. La declaracin
advierte que los bancos pueden ser utilizados inconcientemente como intermediarios
por los delincuentes. Por lo tanto, el Comit considera que la primer ay ms importante
proteccin contra el lavado de activos es la Integridad de los propios rganos de
gestin de los bancos y su actitud vigilante para evitar que sus instituciones se
relacionen con delincuentes o sean usadas como un medio para el lavado de activos.
La Declaracin sobre la Prevencin contiene bsicamente cuatro principios: i)
Identificacin adecuada del cliente; ii) Estndares ticos elevados y cumplimiento de
las leyes; iii) Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir las leyes;
iv) Polticas y procedimientos para observar la Declaracin.
Los bancos deberan realizar esfuerzos razonables para determinar la verdadera
identidad de todos los clientes que solicitan los servicios de la institucin, as como

76

Loc cit.

77

asegurarse que la actividad comercial se realice de conformidad con estndares ticos

elevados y que los bancos se ajusten a las leyes y reglamentos sobre operaciones
financieras. Aqu, los bancos no deberan ofrecer servicios o ayudar activamente en
operaciones sobre las que existan buenas razones para creer que estn relacionadas
con el lavado de activos77.
Los bancos deberan cooperar totalmente con las autoridades nacionales encargadas
de hacer cumplir las leyes hasta los lmites permitidos. Por stas y reglamentos locales
relacionados con las confidencialidad del cliente. No se debera dar apoyo ni asistencia
a los clientes que buscan engaar a las autoridades encargadas de hacer cumplir las
leyes, proporcionando informacin alterada, incompleta o falsa. Cuando un banco tiene
una sospecha justificada de que los fondos se un depsito provienen de actividades
delictivas o que las operaciones iniciadas tienen un propsito delictivos, el banco
debera tomar medidas adecuadas entre las cuales se incluyen la negativa de
asistencia, relaciones ms estrictas con el cliente y el cierre o la congelacin de la
cuentas.
Por ltimo, deberan adoptar polticas formales consistentes con la Declaracin
sobre la Prevencin. Adems, los bancos deberan cerciorarse de que todos los
miembros del personal conozcan las polticas internas y reciban adiestramiento
adecuado. Entre estas se deberan adoptar procedimientos especficos para la
identificacin del cliente. Por ltimo, el servicio de auditora interna debera establecer
un medio eficaz para verificar el cumplimiento de las polticas.78
3.4.3 Grupo de Accin Financiera sobre el Lavado de Activos:
Fue creado en 1989 por los pases del G-7, el grupo de Accin Financiera
sobre el Lavado de Activos (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyos fines
son desarrollar y promover una respuesta internacional para combatir el lavado de

77

Loc cit.

78

Loc cit.

78

activos. En Octubre del 2001, el GAFI ampli su mandato para incluir la lucha contra el
financiamiento del terrorismo.
El GAFI es un Organismo que elabora polticas y rene a expertos legales,
financieros y encargados de hacer cumplir las leyes para lograr reformas nacionales
legislativas y reglamentarias ALD (Anti Lavado de Dinero) y LFT (Lucha contra el
Financiamiento al Terrorismo). Actualmente sus miembros son 31 pases y territorios, y
dos organismos regionales. Adems el GAFI trabaja conjuntamente con varios
organismos y organizaciones Internacionales. Estas entidades tienen condicin de
observadores dentro del GAFI, lo cual no les da derecho de voto, pero sin embargo les
permite tener una participacin total en las sesiones plenarias y grupos de trabajo.
Las tres funciones principales del GAFI con respecto al lavado de activos son:
1. Supervisar el progreso de los miembros en la aplicacin de medidas contra el
lavado de activos;
2. analizar y presentar informes sobre las tendencias, tcnicas y contramedidas del
lavado de activos; y
3. promover la aprobacin y aplicacin de los estndares de antilavado de activos
del GAFI en todo el mundo.79
Como se puede observar, el Grupo de Accin Financiera sobre el Blanqueo de
Capitales (GAFI), es un organismo intergubernamental integrado por 36 miembros
que fue creado en la reunin del Grupo de los Siete (G-7) celebrada en 1989 en
Pars, est encargado de elaborar normas de alcance mundial para combatir el
lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Funciona en estrecha
colaboracin con otros organismos internacionales fundamentales, como el FMI, el
Banco Mundial, Naciones Unidas, entre otros.

Para definir las medidas que los gobiernos nacionales deberan adoptar a fin de
aplicar programas eficaces de lucha contra el lavado de dinero, el GAFI emiti una

79

Loc cit.

79

lista de recomendaciones (40 Recomendaciones), que constituyen un marco bsico,

de aplicacin universal, de medidas relativas al sistema de justicia penal, el sector
financiero, ciertas empresas y profesiones no financieras y mecanismos de
cooperacin internacional.

3.4.3.a Las Cuarenta Recomendaciones:

El GAFI ha aprobado un conjunto de cuarenta recomendaciones relacionadas al
lavado de activos, que constituyen un marco general para el ALD y estn diseadas
para ser aplicadas en todo el mundo. Las cuarenta recomendaciones establecen
principios para la accin; otorgan a un pas flexibilidad par aponer en prctica estos
principios,

segn

las

circunstancias

especficas

del

pas

sus

exigencias

constitucionales.
Aunque no tienen validez de ley en un pas, las cuarenta recomendaciones han sido
ampliamente reconocidas por la comunidad internacional y las organizaciones
pertinentes como los Estndares Internacionales para el ALD.
Las Cuarenta Recomendaciones son, en realidad mandatos para que un pas tome
medidas si quiere ser considerado por la comunidad internacional como un pas que
cumple con los estndares internacionales.
Una de las funciones del GAFI es analizar y reportar las tendencias, tcnicas y
mtodos del lavado de activos (tambin conocidos como tipologas). Para lograr esta
parte de su mandato, el GAFI publica informes anuales sobre las novedades en el
lavado de activos, a travs de su informe de tipologas. Estos informes son muy tiles
para todos los pases, no solo para los miembros del GAFI para que se mantengan al
corriente de las nuevas tcnicas o tendencias del lavado de activos y de otras
novedades al respecto.80

80

Loc Cit.

80

A manera de conclusin, se puede establecer que todos los instrumentos y

mecanismos utilizados por la comunidad internacional, han sido realizados, aprobados
y reformados con el nico fin de poder establecer parmetros, mtodos y formas que
delimiten lineamientos que sirvan para poder luchar en contra de la comisin de los
delitos estudiados a lo largo del presente trabajo.
Estos convenios, programas, principios, que constituyen herramientas que sirven
para poder tener formas eficaces de deteccin y prevencin de estos delitos, son
resultado del continuo esfuerzo que los Estados a nivel internacional realizan para
poder detener este terrible flagelo, ya que da con da se implementan nuevas formas y
mecanismos que pretenden minimizar el impacto internacional que los mismos causan.

81

CAPTULO 4: CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA

DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL

4.1 La Convencin de Palermo:

Con el fin de ampliar los esfuerzos para combatir la delincuencia organizada
internacional, la ONU aprob la Convencin Internacional contra la delincuencia
organizada transnacional (2000) (Convencin de Palermo). Esta convencin contiene
una amplia gama de medidas para combatir la delincuencia organizada y comprende
los pases que ratifican esta convencin a aplicar sus medidas mediante la aprobacin
de leyes nacionales. La convencin de Palermo fue ratificada por Guatemala el 25 de
septiembre del ao 2003.
La Convencin deriva de la resolucin de la Asamblea General de las Naciones
Unidas nmero A/55/25, aprobada en sesin plenaria, del 15 de noviembre del ao
2000, y abierta a la firma en la Conferencia de Palermo (Italia) celebrada en diciembre
del ao 2000; de ah que se le conozca como la Convencin de Palermo. Contiene 41
artculos con sus respectivos numerales, sin divisin en ttulos o captulos; seala
lineamientos relativos a aspectos sustantivos y adjetivos que, pide a los Estados Parte,
consideren y apliquen81.
El artculo 1 de dicha Convencin establece que la misma tiene como finalidad
promover la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia
organizada trasnacional82. En la parte considerativa indica que la Asamblea General
est convencida de que la Convencin constituir un instrumento eficaz y el marco

81

Red hispanoamericana del anlisis de la seguridad global. Disponible en: http://www.redsafeworld.net/news/laconvencion-de-palermo/

82
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional, resolucin de la Asamblea
General de las Naciones Unidas nmero A/55/25, 62 Sesin plenaria, 15 de noviembre del ao 2000. Artculo 1.

82

jurdico necesario para la cooperacin

internacional para combatir actividades

delictivas como el blanqueo de dinero, la corrupcin, el trfico de flora y fauna silvestre

en peligro de extincin, las que atentan contra el patrimonio cultural o el terrorismo.
El artculo 2 de la Convencin seala diversas definiciones necesarias para la
interpretacin de sus disposiciones, entre ellas, lo que debe entenderse como grupo
delictivo organizado, delito grave, grupo estructurado, bienes, producto del delito,
embargo preventivo o incautacin, decomiso, delito determinante, entrega vigilada y
organizacin regional de integracin econmica. Para efectos del presente trabajo la
autora centra su atencin en la primera de las definiciones, la cual establece:
El grupo delictivo organizado, es un grupo estructurado de tres o ms personas
que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de
cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la presente Convencin
con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio
de orden material83. De este concepto se derivan algunos elementos para que exista
este tipo de grupo, que seran: a) La existencia de un grupo estructurado; b) que dicho
grupo cuente con tres o ms integrantes; c) la permanencia del grupo durante cierto
tiempo; d) el acuerdo para actuar; e) que ese grupo tenga como propsito cometer uno
o ms delitos graves o tipificados por la Convencin; y, f) que su finalidad sea obtener,
directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro de orden material.
El artculo 3 de la Convencin seala que sta se aplicar a la prevencin, la
investigacin y el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a los artculos: 5,
6, 8 y 23 de la misma Convencin y los delitos graves que se definen en el artculo 2,
cuando sean de carcter trasnacional y en ellos participe un grupo delictivo organizado.
En cuanto a la tipificacin de los delitos, el artculo 5 dispone que cada Estado
Parte adopte las medidas para tipificar como delito, cuando se realice intencionalmente,
el acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con el propsito de
obtener un beneficio econmico u otro de orden material, que conlleve un acto de

83

Loc cit.

83

alguno de los participantes para continuar ese acuerdo, o cuando participe un grupo
delictivo organizado; o bien, la participacin en las actividades del grupo a sabiendas
de su finalidad o de que contribuir al logro de sus objetivos. Por su parte, el artculo 6
se refiere a la penalizacin del blanqueo del producto del delito y seala diversas
hiptesis que los Estados Parte deben procurar tipificar, entre otras, la conversin o
transferencia de bienes, ocultacin o disimulacin de la naturaleza u origen, la
adquisicin, posesin o utilizacin de bienes o la participacin en estas actividades, a
sabiendas de que esos bienes son producto del delito.
En consonancia, el siguiente numeral seala medidas para combatir el blanqueo
de dinero. El artculo 8 aborda la penalizacin de la corrupcin y establece que se
deben tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, supuestos tales como
la promesa, ofrecimiento o concesin a un funcionario pblico de un beneficio por
actuar u omitir en el cumplimiento de sus funciones, as como la solicitud o aceptacin
por un funcionario del beneficio relativo; o bien, otras formas de corrupcin.
Complementa esta disposicin, el artculo 9 de la Convencin, al referirse a las
medidas contra la corrupcin.
Finalmente, el artculo 23 de la Convencin, prev la penalizacin de la
obstruccin de la justicia, donde igualmente seala que se deben tipificar como delitos
ciertas conductas cuando se cometan intencionalmente, por ejemplo, la induccin al
falso testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o el cumplimiento de las
funciones oficiales.
En resumen, las conductas a que se refiere la convencin y que debern tipificar
los Estados Parte son, en general y siempre que se cometan dolosamente: El acuerdo
para cometer un delito grave para obtener beneficio y con la intervencin de un
grupo delictivo organizado; el blanqueo del producto del delito; la corrupcin y la
obstruccin de la justicia.
Asimismo, el artculo 10 de la Convencin establece que cada Estado parte debe
adoptar las medidas necesarias para establecer la responsabilidad de personas
jurdicas por la participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo
84

delictivo organizado o que sean de los previstos en los artculos 5, 6, 8 y 23 ya

comentados. Adems, dicha responsabilidad puede ser de ndole penal, civil o
administrativa, e independiente a la responsabilidad penal de las personas naturales
que hayan perpetrado los delitos, y se deben aplicar sanciones eficaces a la personas
jurdicas.
En la Convencin se incluyen diversas reglas procesales y lineamientos para que
los Estados Parte procuren dar coherencia a su derecho interno con lo dispuesto en
este instrumento internacional, lo cual se observa en los artculos 11 al 22, 24, 25 y 26,
de los que slo se resaltarn algunas disposiciones de particular inters. Se refieren,
respectivamente, a los siguientes rubros: proceso, fallo y sanciones; decomiso e
incautacin; cooperacin internacional para fines de decomiso; disposicin del producto
del delito o de los bienes decomisados; jurisdiccin; extradicin; traslado de personas
condenadas a cumplir una pena; asistencia judicial recproca; investigaciones
conjuntas; tcnicas especiales de investigacin; remisin de actuaciones penales;
establecimiento de antecedentes penales; proteccin de los testigos; asistencia y
proteccin a las vctimas; y, medidas para intensificar la cooperacin con las
autoridades encargadas de hacer cumplir la ley. Los cuales sern profundizados y
analizados en el captulo correspondiente al anlisis y discusin de resultados del
presente trabajo, pero que para efectos del presente subttulo, se hace necesario
mencionar.
Algunas medidas relativas a la cooperacin entre los Estados Parte para cumplir
los ordenamientos legales y la propia Convencin se indican en los artculos 27 a 32,
34 y 35.
El artculo 27 dispone la colaboracin para aumentar la eficacia de las medidas de
cumplimiento de la ley para combatir los delitos que refiere la Convencin, facilitando el
intercambio de informacin; apoyando a otros Estados para realizar indagaciones;
intercambiar personal, celebrar acuerdos; y hacer frente a los delitos cometidos a

85

travs de elementos tecnolgico84. La colaboracin con cientficos y acadmicos para

analizar las tendencias de la delincuencia organizada, lo cual se establece en el
artculo 28; lo que es relevante ya que en la mayora de los casos los esfuerzos
acadmicos y de investigacin cientfica no son tomados en cuenta, por lo cual quedan
exclusivamente en el mbito de las ideas pero sin reportar beneficios tangibles.
Formular y desarrollar programas de capacitacin para el personal y autoridades
involucradas en la prevencin, deteccin, vigilancia, acopio de pruebas, proteccin a
vctimas, etc. Contenido en el artculo 29. Promueve el artculo 30, la cooperacin de
los Estados Parte para fortalecer sus capacidades para prevenir y combatir a la
delincuencia organizada trasnacional y apoyarse financiera y materialmente.
El artculo 31 dispone establecer y promover prcticas y polticas ptimas para la
prevencin de la delincuencia organizada trasnacional y reducir sus posibilidades de
actuacin. Elaborar normas y procedimientos al respecto; prevenir la utilizacin
indebida de personas jurdicas a travs, entre otros mecanismos, del establecimiento
de registros pblicos de personas jurdicas y naturales involucradas en la constitucin,
gestin y financiacin de personas jurdicas, o de registros nacionales de personas
inhabilitadas para actuar como directores de personas jurdicas.
Dispone el artculo 32 que se establezca una Conferencia de las Partes en la
Convencin para mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la
delincuencia organizada trasnacional, y promover y examinar la aplicacin de la
Convencin; sealando las funciones bsicas de la Conferencia. Asimismo, cada
Estado Parte deber tomar las medidas para garantizar el cumplimiento de las
obligaciones emanadas de la Convencin (artculo 34).
En el artculo 35 se establece que las controversias que puedan derivar de la
interpretacin o aplicacin de la Convencin, deber resolverse a travs de la
negociacin, o en su caso, someterse a arbitraje u oportunamente a la Corte
Internacional de Justicia.

84

Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional. Op cit. Artculo 27.

86

Otras disposiciones pueden considerarse administrativas y no son de particular

inters, por lo que slo se sealan las que se refieren a los servicios de secretara que
prestar el Secretario General de las Naciones Unidas a la Conferencia de Partes, lo
cual se regula en el artculo 33; fechas y reglas para la firma, ratificacin, aceptacin,
aprobacin y adhesin (artculo 36); la relacin con los protocolos que la puedan
complementar (artculo 37); el plazo y condiciones para su entrada en vigor (artculo
38); los requisitos para proponer enmiendas (artculo 39); el procedimiento, plazos y
efectos de la denuncia de la Convencin (artculo 40); y, la designacin del Secretario
General de las Naciones Unidas como depositario de la Convencin, as como los
idiomas en los cuales se redactaron los textos autnticos de la Convencin (artculo
41).

4.2 El Estado de Guatemala como garante de los derechos humanos en relacin a

la comisin de delitos provenientes del Crimen Organizado
La Coalicin de Derechos Humanos contra las Estructuras Clandestinas, establece
que la delincuencia organizada es un problema socioeconmico que debe ser resuelto
con la participacin de los diversos sectores de la economa. As como de
investigacin y de aplicacin de justicia. Las autoridades deben asegurarse de tener
instaladas estructuras legales financieras y de ejecucin de la ley para combatir este
delito y tener la certeza de que sus propias agencias de ejecucin de la ley,
reguladores y sistemas judiciales se comuniquen entre s, intercambiando informacin
importante de manera que la globalizacin acte en contra del lavado de dinero, en
lugar de ser su aliado.
Los lderes empresariales del sector privado deben involucrarse con mayor
seriedad especialmente aquellos relacionados con los servicios financieros, impulsando
controles y medidas anti-lavado en sus empresas como:

Programas anti lavado de dinero

Contar con un oficial de cumplimiento

Conocimiento del cliente y los empleados

87

Cdigo de conducta

Entrenamiento y capacitacin a empleados

Reportar transacciones inusuales, preocupantes y relevantes, y

Evaluacin externa de la efectividad de programas y nivel de cumplimiento

Aunque frecuentemente se piensa que el lavado de activos se lleva a cabo slo a

travs del sistema financiero, este delito puede alcanzar a todos los sectores de la
economa. Existen casos en los que se utiliza el sector econmico no financiero para
infiltrar recursos ilegtimos al sector financiero.
En este rubro se encuentran expuestos los casinos y centros de juego, empresas
que realizan comercio internacional, profesionistas, bienes races, as como negocios
legtimos que por una u otra razn manejan grandes cantidades de dinero en
efectivo.85

Existen distintas medidas que el Estado de Guatemala debe aplicar con el objeto de
minimizar la infiltracin de la delincuencia organizada dentro del territorio; considerando
la autora del presente trabajo hacer nfasis en las ms importantes, con el objeto de
poder arribar a un anlisis que conlleve la obtencin de resultados que permitan
establecer, si de las medidas expuestas, Guatemala ha cumplido o debe cumplir
algunas o la totalidad de las mismas, en relacin a la convencin de Palermo, (tema
abordado en el presente captulo), la cual constituye el punto medular de investigacin
de la presente labor. Dentro de las medidas que se deben implementar para combatir la
infiltracin de la delincuencia organizada en Guatemala, la autora ha considerado
mencionar las siguientes:
4.2.1 Medidas Polticas:
Como bien es sabido, los sujetos polticos son los principales objetivos del
crimen organizado por la importancia que los mismos tienen.

85

Coalicin de Derechos Humanos contra las Estructuras Clandestinas. Crimen Organizado, una aproximacin.
Guatemala, 2004. Pgina 28-30

88

Dentro de las medidas para evitar la infiltracin de la delincuencia organizada

dentro de la vida nacional, se encuentra en primer trmino la implementacin de
medidas polticas, entendiendo

como tales a todas aquellas encaminadas a la

fiscalizacin, control y fortalecimiento del sistema poltico nacional86.

Su finalidad bsica tendr que encaminarse a puntos principales, tales como, el
conocimiento y posterior investigacin de los sujetos que en un momento dado aspiran
a determinados cargos de eleccin popular u otros que aunque no sean de eleccin
popular tengan bajo su responsabilidad el manejo de fondos pblicos, decisin acerca
de contrataciones de proveedores y de personal, entre otros. Adems se hace
necesario que se implementen reformas en el mbito poltico, tales como el
conocimiento de la proveniencia del dinero

que tiene por objeto el financiar las

campaas polticas en nuestro pas, los montos de las mismas y quines son las
personas naturales o jurdicas que las ponen a disposicin de los grupos polticos. Lo
anterior, con el objeto de dilucidar si existe algn grado de compromiso entre uno y
otros y de ser as en qu radica bsicamente ese compromiso.
En cuanto a los partidos polticos se hace necesario establecer un techo en
cuanto a su financiamiento. Al tener todos el mismo mximo autorizado de gastos, se
evitara en gran medida la utilizacin del dinero proveniente de las actividades de la
delincuencia organizada.
En cuanto a los polticos se requiere la elaboracin de una serie de principios ticos
que deben guiarlos cuando estn en servicio pblico, dentro de estos se encuentran los
siguientes:

El servicio pblico es un patrimonio pblico que exige que los empleados le

deben lealtad a la constitucin, a las leyes y a los principios ticos por encima de
la ganancia personal.

86

Ibid. pgina 54.

89

Los empleados no deben poseer intereses personales que estn en conflicto con
el desempeo concienzudo de sus deberes.

Los empleados no deben participar en transacciones financieras utilizando

informacin del gobierno que no es pblica, ni permitir el uso impropio de dicha
informacin para beneficio de ningn inters particular.

Un empleado no debe solicitar ni aceptar regalo alguno, ni ningn otro artculo

de valor monetario de ninguna persona o entidad que busque una accin oficial
de, hacer negocios o llevar a cabo actividades reguladas por la agencia del
empleado, o cuyos intereses puedan ser afectados sustancialmente por el
desempeo o no desempeo de los deberes del empleado.

Los empleados deben llevar a cabo sus deberes desempendose por hacer
esfuerzo por hacer un esfuerzo honesto.

Sin autorizacin, los empleados no deben hacer compromisos ni promesas de

ningn tipo, dando a entender que comprometen al gobierno.

Los empleados no deben usar un cargo pblico para ganancia particular.

Los empleados deben actuar imparcialmente y no dar tratamiento preferencial a

ninguna organizacin privada ni a individuo alguno.

Los empleados deben proteger y conservar la propiedad estatal y no deben

usarla para actividades que no sean las autorizadas.

Los empleados deben denunciar a las autoridades correspondientes cualquier

despilfarro, fraude, abuso y corrupcin.

Los empleados deben cumplir de buena fe sus obligaciones como ciudadanos,

incluso todas sus obligaciones financieras, tales como impuestos.

Los empleados deben esforzarse por evitar cualesquiera acciones que den la
apariencia de que estn violando las leyes o las normas ticas estipuladas.

Ejercer actividades o hacer propaganda de carcter poltica en lugares y horas

de trabajo.

Tomar en cuenta la filiacin poltica de los ciudadanos al atender sus gestiones.

Coartar la libertad de sufragio.

90

Desempear ms de un empleo o cargo pblico remunerado, con excepcin de

quienes presten servicios en centros docentes o asistenciales87

4.2.2 Medidas Econmicas:

Este tipo de medidas van encaminadas a asegurar una mayor transparencia en
la administracin, manejo y gasto de la hacienda pblica con el objeto de evitar que los
funcionarios o empleados pblicos encargados de su ejecucin, utilicen de manera
errnea dichos fondos, y bien, que los desven hacia determinados proyectos, o
personas o en otro orden de ideas, que favorezcan a terceros con contrataciones
anmalas o sobre valoradas tal como ha sucedido recientemente.
Dentro de las medidas econmicas ms urgentes de implementar, se
encuentra, la revisin y posterior reforma de la ley de contrataciones del Estado, con la
finalidad de modernizarla, volverla ms gil y evitar que las lagunas legales que tiene
sigan siendo utilizadas como amparo para las operaciones anmalas.
Lo anterior con el objeto de transparentar los procesos de licitacin y de
publicitarlos por la importancia que revisten los mismos. Dentro de este marco se
propone la notificacin o conocimiento pblico de los candidatos potenciales a ser
beneficiados con dichos procesos para que sean de conocimiento general y establecer
que, hasta antes de otorgada la litigacin a favor de uno de ellos, la poblacin se puede
manifestar en su contra si fuere el caso-siempre y cuando lo haga de manera
justificada88.
Por otro lado, modernizar las leyes relativas a la banca y al comercio, en virtud
de hacerlas ms seguras y eficaces en su lucha contra el lavado de dinero proveniente
de las actividades del crimen organizado.

87
88

Ibid. Pgina 54-57

Ibid. Pgina 57-58

91

En concordancia con lo ya expuesto en cuanto a las medidas econmicas que

se deben aplicar, la autora considera importante analizar lo relativo a sueldos y
honorarios de empleados y funcionarios pblicos, con el objeto de readecuarlo de
acuerdo a la realidad nacional, importancia y responsabilidad del cargo, para que no
sean presas fciles de corrupcin.
4.2.3 Medidas Administrativas de Control Patrimonial de Funcionarios Pblicos:
Se estima que estas medidas tendrn como finalidad la realizacin de un
estricto control de los funcionarios y empleados del sector pblico, quienes en ejercicio
de sus funciones, manejan o administren fondos de la hacienda pblica. Esto con el
objeto de evitar que desven dichos fondos hacia su favor, de sus familiares o este tipo
de grupos con el objeto de enriquecer ilcitamente.
En primer trmino, establecer la obligatoriedad de presentar sus respectivas
declaraciones juradas patrimoniales, as como de verificar las mismas durante todo el
tiempo en que duren en el ejercicio de sus funciones. De la misma manera, establecer
que dichas declaraciones sean pblicas89.
Por otro lado, tambin resulta de suma importancia fortalecer a la Contralora
General de Cuentas de la Nacin, con el objeto de que cumpla con las atribuciones que
en este tema le establece su ley orgnica, as como la Constitucin Poltica de la
Repblica. Asimismo, a la Superintendencia de Administracin Tributaria, con la
finalidad de que su actuacin no sea meramente la de recaudador de impuestos, sino
de velar porque los funcionarios y empleados pblicos que tienen a su cargo el uso,
manejo, administracin y/o disposicin de fondos del erario nacional, hagan una
correcta utilizacin de los mismos, para lo cual habra que realizar una revisin de sus
normativas para fortalecerlas, especficamente en el rea de auditora y fiscalizacin.

89

Ibid. Pgina 59.

92

4.2.4 Medidas Disciplinarias:

Del mismo modo, y para evitar las acciones delictivas que realizan algunos
empleados y funcionarios pblicos, debe de trabajarse en toda una poltica estatal que
tenga por objeto en primer trmino, corregir, evitar y erradicar algunas conductas que
estn plenamente identificadas como las causantes de la corrupcin a gran escala y
por ende facilitadoras del ingreso del crimen organizado a las distintas organizaciones
estatales.
Dichas conductas son las que se pueden catalogar como las que ms dao le han
causado a la buena marcha de la maquinaria estatal, ya que parte de ser constitutivas
de delito permiten que los miembros de la criminalidad organizada corrompan las
instituciones nacionales, incrementando de esa manera la corrupcin y la cultura del
irrespeto a la ley. Dentro de esas conductas (sobre las cuales se deben de tomar
medidas administrativas de tipo disciplinario) se pueden mencionar en sentido amplio
las siguientes:

Abuso de Funciones:

En este rubro se estima que las medidas de combate y prevencin contra el crimen
organizado, deben enfocarse para evitar que se contine con comportamientos ya
conocidos, entre los que se pueden mencionar los siguientes:
a) los funcionarios venden sus poderes discrecionales al mejor postor
b) los funcionarios asignan los recursos y servicios de acuerdo a las ofertas
recibidas
c) los funcionarios viajan fuera o dentro del pas y reclaman viticos
injustificados

Comisiones y obsequios ilegales

93

a) Los funcionarios cobran un porcentaje sobre los contratos del gobierno para
adjudicarlos al mejor postor.
b) Los funcionarios reciben atenciones especiales por parte de las personas
interesadas en ser las adjudicatarias de contratos gubernamentales

Contribuciones ilegales:

a) los partidos polticos utilizan la perspectiva de alcanzar y perpetuarse en el

poder, para recaudar partidas importantes de empresas, a cambio de la no
obstaculizacin

de

sus

actividades

la

asignacin

de

contratos

gubernamentales.
b) Los funcionarios exigen contribuciones para facilitar la marcha de los trmites.

Evasin y Fraude

a) evasin total o parcial de los impuestos: los particulares pagan a los funcionarios
para que alteren las declaraciones de impuestos.
b) Los particulares pagan a los funcionarios de aduanas para que no revisen las
exportaciones e importaciones efectuadas.
c) Los funcionarios de las oficinas de impuestos practican extorsin al amenazar a
los contribuyentes con impuestos adicionales, a menos que les paguen sobornos

Cohecho

a) Soborno, seduccin o corrupcin de un juez o funcionario pblico.

b) Los proveedores de servicios pblicos exigen el pago de una cantidad
determinada por acelerar los servicios o para prevenir demoras
c) Los funcionarios pblicos cobran rentas a los subordinados
d) Las autoridades de trnsito encargadas de hacer cumplir la ley, imponen multas
a menos que les paguen sobornos.

94

Nepotismo:

a) Los funcionarios reparten cargos, prebendas y comisiones, entre sus parientes y

amigos cercanos
b) Los funcionarios contratan con ellos mismo o sus allegados, a travs de
empresas ficticias socios o asesores90.
De lo anterior, se puede establecer, que las medidas de tipo disciplinario tambin
son de suma importancia para evitar que el crimen organizado se manifieste en un
Estado. Como bien se sabe, es en ste, en donde todos los funcionarios pblicos y
dems trabajadores deben de adoptar actitudes laborales transparentes y justas,
con el objeto de evitar que de alguna manera se sigan manifestando actos delictivos
a nivel nacional e internacional, como lo es el crimen organizado, el lavado de
dinero y el terrorismo.
4.2.5 Medidas de control social:
La delincuencia organizada internacional tiene un papel cada vez ms destacado
y devastador en Amrica Latina. Afecta a todos los estratos sociales, minimizando el
proceso de democratizacin, el respeto hacia el Estado de Derecho y los Derechos
Humanos, as como la seguridad tanto colectiva como individual.
Dentro de las acciones a emprender con el objeto de prevenir y combatir la
infiltracin del crimen organizado, en el campo de la accin social, se estima que, las
mismas deben enfocarse en las reas siguientes:

90

Servicios pblicos

Licitaciones y adquisiciones pblicas

Recaudacin de ingresos pblicos (impuesto, aduanas)

Ibid. Pgina 60-62

95

Nombramiento de funcionarios pblicos

Administracin de gobiernos locales91.

A lo interno del Estado es muy importante el desarrollo de mecanismos claros y

vinculantes para que la sociedad civil pueda desarrollar actividades de monitoreo,
seguimiento y acompaamiento en estos niveles. Esta dinmica debe de ir de lo local a
lo nacional.
Reconociendo la transnacionalidad del fenmeno es tambin importante que el
Estado inicie diversas medidas de carcter urgente, con el objeto de crear las
condiciones ms amplias y favorables para la aplicacin de una Diplomacia social en
beneficio de las poblaciones de las zonas fronterizas, especialmente en las reas de
salud, educacin y alimentacin bsica. Estas acciones deben realizarse en
concordancia con los compromisos asumidos por los gobiernos a nivel bilateral y
regional con el objeto de que los miembros de la delincuencia organizada, no puedan
penetrar con tanta facilidad al seno de la poblacin y contaminarla con sus actividades,
para ello se hace necesario, que le Estado ejecute programas integrales de carcter
general y social.92
De lo anteriormente expuesto se puede sustraer lo siguiente: El Estado de
Guatemala debe adoptar medidas que tiendan a minimizar y en su caso, suprimir toda
actividad que conlleve a la comisin de los delitos de delincuencia organizada, lavado
de dinero y otros activos, y terrorismo, ya que como bien lo explica la Coalicin de
Derechos Humanos, existen diversos factores que hacen que el sistema estatal se vea
absorbido por los grupos delincuenciales que da con da arrasan contra la seguridad y
paz ciudadana; por lo que resulta necesario formar parte de todas las polticas,
mecanismos y medidas que aseguren la estabilidad social dentro y fuera de la
repblica guatemalteca.

91
92

Ibid. pgina
Ibid. pgina 64-65

96

CAPTULO 5: PRESENTACIN, DISCUSIN Y ANLISIS DE

RESULTADOS

En los captulos anteriores se trat de plasmar, con base en diversas fuentes

consultadas, el bagaje jurdico-doctrinario necesario para poder desarrollar el presente
captulo, fundamentado en la pregunta de investigacin de la presente tesis la cual
evoca: Cules son las obligaciones que ha adquirido el Estado de Guatemala al
ratificar la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (Convencin de Palermo)?, por lo que se desarroll, primera y
precisamente todo lo referente a conceptos, caractersticas, elementos y fundamentos
de Crimen Organizado, Lavado de Dinero y otros Activos y Terrorismo, as como los
rganos de representacin en cuanto a la lucha en contra de la comisin de dichos
delitos. Por otro lado se desarroll a lo largo de los captulos que anteceden, todos
aquellos convenios, tratados, protocolos y dems instrumentos de carcter
internacional que emanan de dichos rganos, de los cuales el Estado de Guatemala
forma parte, que tienen por objeto regular y precisar todas las disposiciones que van
encaminadas a contrarrestar la afluencia criminal que se deriva de la prctica de
dichas conductas delictivas, estableciendo dentro del presente captulo, el desarrollo y
anlisis de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, ya abordada en el captulo 4 de la presente Tesis.
El desarrollo del presente anlisis se centra concretamente en todas aquellas
medidas y obligaciones que contiene la Convencin de Palermo como instrumento de
carcter internacional, que ha cumplido o dejado de cumplir el Estado de Guatemala
como Estado parte de dicha Convencin, lo cual se podr observar de forma grfica a
travs de un cuadro de cotejo en el que se expongan, las acciones realizadas por el
Estado de Guatemala para combatir la

comisin de los delitos del Crimen

Organizado, Lavado de dinero y otros Activos y Terrorismo tomando en cuenta que

para realizar dicho anlisis se tomar en consideracin la legislacin guatemalteca,
especficamente la siguiente: Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala,
97

Cdigo Penal, Decreto nmero 17-73, del Congreso de la Repblica de Guatemala,

Ley contra la Delincuencia Organizada, Decreto nmero 21-2006, del Congreso de la
Repblica de Guatemala, Ley de Lavado de Dinero y Otros Activos, Decreto nmero
67-2001 del Congreso de la Repblica de Guatemala, Ley de Extincin de Dominio,
Decreto nmero 55-2010, del Congreso de la Repblica de Guatemala, Ley de
Supervisin Financiera, Decreto nmero 18-2002, del Congreso de la Repblica de
Guatemala, Ley Reguladora del Procedimiento de Extradicin, Decreto nmero 282008, del Congreso de la Repblica de Guatemala; y, Ley para la Proteccin de
Sujetos Procesales y Personas Vinculadas a la Administracin de Justicia Penal,
Decreto Nmero 70-96 del Congreso de la Repblica de Guatemala.

5.1 Presentacin, Discusin y Anlisis de resultados:

Tal y como se plasm en el captulo 4 de la presente tesis, la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que para efectos
del presente captulo se denominar nicamente como Convencin de Palermo, se
compone de 41 artculos, dentro de los cuales se hace saber a los Estados Parte de
dicha Convencin, los parmetros y obligaciones que cada Estado debe adoptar y
llevar a cabo dentro de su ordenamiento jurdico interno.
El artculo 1 de dicha Convencin establece que la misma tiene como finalidad
promover la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia
organizada trasnacional
El artculo 2 de la Convencin seala diversas definiciones necesarias para la
interpretacin de sus disposiciones, entre ellas, lo que debe entenderse como grupo
delictivo organizado, delito grave, grupo estructurado, bienes, producto del delito,
embargo preventivo o incautacin, decomiso, delito determinante, entrega vigilada y
organizacin regional de integracin econmica. Para efectos del presente anlisis la
autora centra su atencin en la primera de las definiciones, la cual establece: El grupo
delictivo organizado, es un grupo estructurado de tres o ms personas que exista
durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o
98

ms delitos graves o tipificados con arreglo a la presente Convencin con miras a

obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material. Dicho concepto se encuentra regulado en el artculo 2 de la Ley contra la
Delincuencia Organizada, Decreto 21-2006 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, el cual establece: Para efectos de la presente Ley, se considera grupo
delictivo organizado u organizacin criminal, a cualquier grupo estructurado de tres o
ms personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente, con el
propsito de cometer uno o ms delitoslo anterior, con la finalidad de obtener directa
o indirectamente un beneficio econmico o de cualquier otra ndole, para s o para
tercero no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito93, por lo
que se puede observar que el Estado de Guatemala, cumple con plasmar la definicin
de grupo delictivo u organizacin criminal, tal y como lo establece la Convencin de
Palermo.
El artculo 5 de la Convencin de Palermo, establece que cada Estado Parte
adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que
entraen el intento o la consumacin de la actividad delictiva:
-

El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con un propsito

que guarde relacin directa o indirecta con la obtencin de un beneficio
econmico u otro beneficio de orden material

La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad

delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intencin de cometer
los delitos en cuestin, participe activamente en:
a. Actividades ilcitas del grupo delictivo organizado;
b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su
participacin contribuir al logro de la finalidad delictiva antes descrita;

93

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra la Delincuencia Organizada. Decreto nmero 21-2006. fecha
de publicacin: 02/08/2006, y sus reformas Decreto 17-2009 y Decreto 23-2009 del Congreso de la Repblica

99

b) La organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento en aras de

la comisin de un delito grave que entrae la participacin de un grupo delictivo
organizado Lo cual cumple el Estado de Guatemala, al haber promulgado la Ley
contra la Delincuencia Organizada, decreto 21-2006 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, al plasmar la definicin de Grupo Delictivo ya analizado y establecer en el
captulo tercero de dicho cuerpo normativo la tipificacin de los siguientes delitos:
-

Conspiracin, Artculo 3.

Asociacin Ilcita, Artculo 4.

Asociacin Ilegal de gente Armada, Artculo 5.

Entrenamiento para Actividades, Artculo 6.

Uso ilegal de uniformes o insignias, Artculo 7.

Comercializacin de vehculos y similares robados en el extranjero o en el

territorio nacional, Artculo 8.

Obstruccin de Justicia, Artculo 9.

Exacciones intimidatorias, Artculo 10.

Obstruccin extorsiva de trnsito, Artculo 11.

El Artculo 6 se refiere a la penalizacin del blanqueo del producto del delito y

seala diversas hiptesis que los Estados Parte deben procurar tipificar, entre otras, la
conversin o transferencia de bienes, ocultacin o disimulacin de la naturaleza u
origen, la adquisicin, posesin o utilizacin de bienes o la participacin en estas
actividades, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito. De acuerdo a
dicha disposicin, el Estado de Guatemala tipifica dicha conducta delictiva en el
Artculo 2 de la Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, decreto 67-2001, del
Congreso de la Repblica de Guatemala, el cual establece: Comete el delito de lavado
de dinero u otros activos quien por s, o por interpsita persona:
a)

Invierta, convierta, transfiera o realice cualquier transaccin financiera con

bienes o dinero sabiendo, o que por razn de su cargo, empleo, oficio o

profesin est obligado a saber, que los mismos son producto, proceden o se
originan de la comisin de un delito;
100

b)

Adquiera, posea, administre, tenga o utilice bienes o dinero sabiendo, o

que por razn de su cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a saber, que
los mismos son producto, proceden o se originan de la comisin de un delito;
c)

Oculte o Impida la determinacin de la verdadera naturaleza, el origen, la

ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad de bienes o dinero o de

derechos relativos a tales bienes o dinero, sabiendo, o que por razn de su
cargo, empleo, oficio o profesin est obligado a saber, que los mismos son
producto de la comisin de un delito.94
Por lo que se puede observar que el Estado de Guatemala ha cumplido con tipificar
dentro del cuerpo normativo ya citado, la conducta delictiva concerniente al blanqueo
del producto del delito.
A su vez, el Artculo 7 de la Convencin analizada, establece las medidas que
cada Estado Parte de adoptar para combatir el blanqueo de dinero, estableciendo que
cada Estado debe contar con un rgimen que permita fiscalizar las actividades de las
Instituciones bancarias y no bancarias, as como establecer programas de cooperacin
entre dichas instituciones, con el objeto de prevenir y detectar todas las formas de
blanqueo de dinero. El Estado de Guatemala cuenta en primer trmino con la Ley de
Supervisin Financiera, Decreto 18-2002, del Congreso de la Repblica de Guatemala,
la cual establece en su primer considerando: Que de conformidad con el tercer prrafo
del artculo 133 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, la
Superintendencia de Bancos, organizada conforme a la ley, es el rgano que ejercer
la vigilancia e inspeccin de bancos, instituciones de crdito, empresas financieras,
entidades afianzadoras, de seguros y las dems que la ley disponga. Asimismo
establece el artculo 2 de dicha Ley un concepto de supervisin. Para los efectos de
esta ley, se entiende por supervisin la vigilancia e inspeccin de las entidades,
realizada por la Superintendencia de Bancos, con el objeto de que las mismas adecuen

94

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos. Decreto nmero 672001. fecha de publicacin: 17/12/2001.

101

sus actividades y funcionamiento a las normas legales, reglamentarias y a otras

disposiciones que les sean aplicables, as como la evaluacin del riesgo que asuman
las entidades supervisadas.95. Tambin se puede observar, que el Estado de
Guatemala, a travs de la Ley contra el Lavado de dinero u otros Activos, establece lo
referente a las personas obligadas al desarrollo y ejecucin de programas, normas,
procedimientos y controles internos idneos para evitar el uso indebido de sus servicios
y productos en actividades de lavado de dinero u otros activos. Estas personas se
encuentran contempladas en el artculo 18 de dicho cuerpo legal, dentro de las cuales
se destacan las siguientes:
1)

Las entidades sujetas a la vigilancia e inspeccin de la Superintendencia

de Bancos.
2)

Las personas individuales o jurdicas que se dediquen al corretaje o a la

intermediacin en la negociacin de valores.

3) Las entidades emisoras y operadoras de tarjetas de crdito,
4) Las entidades fuera de plaza denominadas off-shore que operan en
Guatemala, que se definen como entidades dedicadas a la intermediacin financiera
constituidas o registradas bajo las leyes de Otro pas y que realizan sus actividades,
principalmente fuera de la jurisdiccin de dicho pas.
5) Las personas Individuales o jurdicas que realicen cualesquiera de las
siguientes actividades:
a)

Operaciones sistemticas o sustanciales de canje de cheques.

b)

Operaciones sistemticas o sustanciales de emisin, venta o compra de

cheques de viajero o giros postales.

95

Congreso se la Repblica de Guatemala. Ley de Supervisin Financiera. Decreto nmero 18-2002. Fecha de
publicacin: 01 /06/2002.

102

c)

Cualquier otra actividad que por la naturaleza de sus operaciones pueda

ser utilizada para el lavado de dinero u otros activos.

El Artculo 8 de la Convencin de Palermo, establece que todos los Estados
Parte, adoptarn las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o
indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de
otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de
actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un
beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o
entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales.

Dichas disposiciones suponen que cada Estado tipifique segn su propio ordenamiento
jurdico, las conductas descritas en el artculo 8 de la Convencin de Palermo. Dicha
disposicin ha sido cumplida por el Estado de Guatemala, ya que tipifica dichas
conductas como delitos, contemplados en el Cdigo Penal, Decreto nmero 17-73, del
Congreso de la Repblica de Guatemala, siendo estos:
Artculo 439. Cohecho Pasivo: Comete delito de cohecho pasivo, el funcionario
pblico, empleado pblico o quien ejerza funciones pblicas, que solicite o acepte,
directa o indirectamente cualquier objeto de valor pecuniario u otro beneficio, a titulo de
favor, dadiva, presente, promesa, ventaja o por cualquier otro concepto, para s mismo
o para otra persona, para realizar, ordenar, retardar u omitir un acto propio de su cargo.
El responsable de este delito ser sancionado con prisin de cinco a diez aos, multa
de cincuenta mil a quinientos mil quetzales, e inhabilitacin especial, sin perjuicio de la
pena aplicable al delito cometido.
Artculo 442. Cohecho Activo: Comete delito de Cohecho Activo, cualquier persona
que ofrezca o entregue a un funcionario pblico, empleado pblico o quien ejerza
funciones pblicas, directa o indirectamente, cualquier objeto de valor pecuniario u otro
103

beneficio, a titulo de favor, ddiva, presente, promesa, ventaja o por cualquier otro
concepto, para s mismo o para otra persona, para que realice, ordene, retarde u omita
un acto propio de su cargo.
El responsable de este delito ser sancionado con prisin de cinco a diez aos, multa
de cincuenta mil a quinientos mil quetzales e inhabilitacin especial, sin perjuicio de la
pena aplicable al delito cometido96
De esa cuenta, se puede establecer que las conductas delictivas sealadas en la
Convencin, objeto del presente anlisis, s se encuentran debidamente tipificadas
como delitos dentro de nuestro ordenamiento jurdico, ya que los artculos citados,
claramente muestran la concordancia entre dichos delitos y el mandato contenido en el
artculo 8 de la Convencin de Palermo.

A su vez, el numeral 2do del artculo 8 de la Convencin de Palermo, dispone

que cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito los actos descritos en el
prrafo 1 del mismo artculo, cuando est involucrado en ellos un funcionario pblico
extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte
considerar la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupcin. Es decir,
el expresado numeral establece que de alguna manera cada Estado Parte debe tipificar
todo hecho delictivo relacionado con actos de corrupcin que supongan la comisin de
cohecho pasivo o cohecho activo, cuando figuren funcionarios pblicos extranjeros o de
carcter internacional; lo cual vemos debidamente contemplado y tipificado en el
artculo

442 bis y 442 ter del Cdigo Penal, Decreto 17-73, del Congreso de la

Repblica de Guatemala, el cual establece:

Artculo 442 Bis. Cohecho Activo Transnacional Comete delito de cohecho activo
transnacional cualquier persona que ofrezca o entregue a un funcionario o empleado
pblico de otro Estado u organizacin internacional, directa o indirectamente, cualquier
objeto de valor pecuniario u otro beneficio, a titulo de favor, dadiva, presente, promesa,

96

Congreso de la Repblica, Decreto 17-73, Cdigo Penal. Fecha de publicacin 27 de julio de 1973

104

ventaja o por cualquier otro concepto, para s mismo o para otra persona, para que
realice, ordene, retarde u omita un acto propio de su cargo.
El responsable ser sancionado con prisin de cinco a diez aos y multa de cincuenta
mil a quinientos mil quetzales.

Artculo 442 Ter. Cohecho Pasivo Transnacional. Comete delito de cohecho pasivo
transnacional, el funcionario o empleado pblico de otro Estado u organizacin
internacional, que solicite o acepte, directa o indirectamente cualquier objeto de valor
pecuniario u otro beneficio, a titulo de favor, dadiva, presente, promesa, ventaja o
cualquier otro concepto, para s mismo o para otra persona, para realizar, ordenar u
omitir un acto propio de su cargo.
El responsable ser sancionado con prisin de cinco a diez aos y multa de cincuenta
mil a quinientos mil quetzales.97

El numeral 3ro del Artculo 8 de la Convencin de Palermo establece que cada

Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias para tipificar como
delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al mismo
artculo, es decir, cada Estado Parte debe tipificar como delito la participacin del
cmplice en la comisin del delito de Cohecho, tanto activo como pasivo. Esta
disposicin no ha sido regulada por el Estado de Guatemala en ningn cuerpo
normativo, por lo que se establece que, dentro del presente anlisis, es la primera de
las obligaciones contenidas en la Convencin de Palermo, que el Estado de Guatemala
no regula dentro de su legislacin.

El Artculo 9, numeral 1ro de la Convencin de Palermo, instituye que cada

Estado Parte, adems de las medidas previstas en el artculo 8 de la Convencin, en
la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento jurdico, adoptar
medidas eficaces de carcter legislativo, administrativo o de otra ndole para promover
la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupcin de funcionarios pblicos.

97

Loc cit.

105

El Estado de Guatemala cuenta con mecanismos y medios de control

administrativo y de distinta ndole que promueven la transparencia y la integridad de la
labor de los funcionarios pblicos, con el objeto de que no cometan actos de
corrupcin, a travs de la Contralora General de Cuentas, ya que por medio de
auditoras realizadas por personas idneas y

capaces, que se realizan en cada

institucin estatal, se puede determinar la labor realizada por todo funcionario pblico,
con el objeto de establecer si se han cometidos actos de corrupcin que lleguen a
perjudicar la economa estatal y la estabilidad social. Dicha competencia se atribuye a
travs de la Ley Orgnica de la Contralora General de Cuentas, Decreto Nmero 312002 del Congreso de la Repblica de Guatemala, la cual establece en su tercer
considerando: Que es imperativo dotar a la Contralora General de Cuentas, para que
pueda cumplir su funcin como rgano superior de control, de una ley que le permita
poner en prctica un sistema dinmico

de fiscalizacin mediante la aplicacin de

procedimientos modernos de auditora gubernamental, para determinar el grado de

eficiencia, eficacia y economa en la ejecucin de los programas que desarrolle la
administracin pblica, no solamente a travs de la verificacin de los registros
contables, sino adems de la evaluacin de los resultados obtenidos frente a los
objetivos nacionales, institucionales y sectoriales, en sus propios ambientes
tecnolgicos98

El Artculo 10, de la Convencin de Palermo contiene lo relativo a la

responsabilidad de Personas Jurdicas, estableciendo que cada Estado Parte debe
adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurdicos,
a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por participacin en delitos
graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado, y que con sujecin a los
principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr
ser de ndole penal, civil o administrativa.

98

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley Orgnica de la Contralora General de Cuentas. Decreto nmero 312002. Fecha de publicacin: 17/06/2002

106

En principio, contempla el artculo 16 de la Ley contra la Delincuencia Organizada,

decreto 21-2006 del

Congreso de la Repblica de Guatemala, que a solicitud del

Ministerio Pblico al juez competente, se podrn hacer auditorias a organizaciones o

instituciones sobre las que se tengan indicios suficientes que hagan presumir que estn
siendo utilizadas para el desarrollo de las actividades de organizaciones criminales.
Por otro lado, nuestro Cdigo Penal, decreto 17-73 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, regula lo relativo a la responsabilidad de las Personas Jurdicas,
estableciendo en su artculo 38 lo siguiente:
Articulo 38. Responsabilidad penal de personas jurdicas. En lo relativo a
personas jurdicas se tendr como responsables de los delitos respectivos a directores,
gerentes, ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de
ellas, que hubieren intervenido en el hecho y sin, cuya participacin no se hubiere
realizado este y sern sancionados con las mismas penas sealadas en este cdigo
para las personas individuales. Las personas jurdicas sern responsables en todos los
casos en donde con su autorizacin o anuencia participen sus directores, gerentes,
ejecutivos, representantes, administradores, funcionarios o empleados de ellas,
adems cuando se de alguna de las siguientes circunstancias:
a) Cuando se comete el hecho delictivo por la omisin de control o supervisin y las
resultas le son favorables.
b) Cuando se comete el hecho delictivo por decisin del rgano decisor.
En todos los delitos en donde las personas jurdicas resulten responsables y no
se tenga sealada una pena, se impondr multa desde diez mil dlares
(EUA$1O,000.00) hasta seiscientos veinticinco mil dlares de los Estados Unidos de
Amrica (EUA$625,000.00) o su equivalente en moneda nacional.

99

Asimismo, La Ley contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, decreto 67-2001 del
Congreso de la Repblica de Guatemala, establece en su artculo 5, que sern
imputables a las personas jurdicas, independientemente de la responsabilidad penal
de sus propietarios, directores, gerentesla comisin del delito de lavado de dinero u

99

Congreso de la Repblica, Decreto 17-73, Cdigo Penal. 27-07-1973.

107

otros activos, cuando se trate de actos realizados por sus rganos regulares siempre
que se hallaren dentro del giro normal de sus negocios.
Establecido lo anterior, se puede establecer que el Estado de Guatemala cuenta con
normativa suficiente que abarca los distintos aspectos y mbitos por medio de los
cuales se puede llegar a responsabilizar a las personas jurdicas que lleguen a cometer
hechos delictivos relacionados con la delincuencia organizada.

El Artculo 13 de la Convencin de Palermo indica que los Estados Parte

adoptarn, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno, las
medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin o de bienes
cuyo valor corresponda al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en
la comisin de los delitos comprendidos en la Convencin.
El Estado de Guatemala en el ao 2010, a travs del Congreso de la Repblica
promulg la Ley de Extincin de Dominio. Este cuerpo normativo establece un
procedimiento especfico y exclusivo, que tiene por objeto la identificacin, localizacin,
recuperacin, repatriacin de los bienes y la extincin de los derechos relativos al
dominio de los mismos, as como de las ganancias, frutos, productos, rendimientos o
permutas de origen o procedencia ilcita a favor del Estado. Asimismo, en el inciso a)
del Artculo 2 de la Ley de Extincin de dominio se expresa la definicin siguiente:
Actividades Ilcitas o Delictivas: todas aquellas acciones u o misiones tipificadas como
delitos cometidos por la delincuencia organizada 100 De lo anterior se puede
establecer que el Estado de Guatemala cuenta con un procedimiento especfico que
tiene por objeto, recuperar a favor del Estado, los bienes, ganancias, productos y frutos
generados de actividades ilcitas o delictivas, cumpliendo con lo establecido en la
Convencin de Palermo.

100

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley de Extincin de Dominio. Decreto Nmero 55-2010. Fecha de
publicacin: 29/12/2010.

108

El Artculo 13 de la Convencin seala que los Estados Parte que reciban una
solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito
comprendido en la Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los
bienes, el equipo u otros instrumentos, deben de adoptar las medidas necesarias con el
objeto de colaborar con la solicitud recibida. El artculo 8 de la Ley de Extincin de
dominio establece que: Los convenios y tratados internacionales de cooperacin y
asistencia legal o judicial para la colaboracin recproca en materia de localizacin,
identificacin, recuperacin, repatriacin y extincin del dominio de bienes, suscritos,
aprobados y ratificados conforme a la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala, son plenamente aplicables a los casos previstos en la Ley, a travs de los
procedimientos establecidos en los Convenios de Asistencia Legal Mutua101.

De Igual forma la Convencin de Palermo en su Artculo 14 establece que los

Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes que hayan
decomisado de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos
administrativos. El Artculo 38 de la Ley de Extincin de Dominio crea el Consejo
Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de Dominio, como rgano adscrito a
la Vicepresidencia de la Repblica, con personalidad jurdica propia para la realizacin
de su actividad contractual y la administracin de sus recursos y patrimonio. Al Consejo
Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de Dominio estar subordinada la
Secretara Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de Dominio. El Artculo
46 de dicho cuerpo normativo faculta a la Secretara Nacional de Administracin de
Bienes en Extincin de Domino, a abrir cuentas corrientes, en moneda nacional o
extranjera, en las entidades bancarias o financieras

supervisadas por la

Superintendencia de Bancos, para que sean transferidos o depositados, el dinero

efectivo, los recursos monetarios o ttulos de valores o del producto de las ventas de
bienes o servicios cuya extincin de dominio se haya declarado.
Por ltimo, el Artculo 48. Establece que, si en resolucin firme se ordenare la extincin
del dominio a favor del Consejo Nacional de Administracin de Bienes en Extincin de

101

Loc cit.

109

Dominio, de los bienes, la Secretara podr conservarlos para el cumplimiento de sus

objetivos, enajenarlos o subastarlos conforme a la Ley. Con esto se puede observar
que el Estado de Guatemala cuenta con la normativa adecuada con respecto a la
incautacin y el decomiso de los bienes o productos objeto del delito, tal y como lo
establece la Convencin de Palermo en su apartado respectivo.

El Artculo 16 de la Convencin de Palermo, establece que los Estados Parte

deben contemplar tratados en materia de extradicin, cuando se cometa algn delito de
los establecidos dentro de la Convencin. Tales como delincuencia Organizada,
Lavado de Dinero u otros Activos, Corrupcin u Obstruccin a la Justicia. El Estado de
Guatemala contempla la Extradicin en la Ley Reguladora del Procedimiento de
Extradicin, Decreto Nmero 28-2008 del Congreso de la Repblica de Guatemala, la
cual establece que Guatemala forma parte de diversos instrumentos internacionales,
en los que se regula la extradicin como institucin jurdica para que los Estados
puedan entregar a las personas reclamadas por los sistemas judiciales para el
cumplimiento de la condena impuesta o el procedimiento conforme al derecho interno.
Tambin establece que el procedimiento de extradicin se regir por los tratados o
convenios de los cuales Guatemala sea parte; en lo no previsto en los mismos se regir
por la ley102. Con esto se puede establecer que el Estado al contar con una normativa
referente al procedimiento de extradicin y al formar Parte de la Convencin de
Palermo, se cumple con lo estipulado en el artculo 16 establecido en dicha
Convencin.

El Artculo 18 de la Convencin de Palermo regula lo concerniente a

las

Asistencia Recproca de los Estados Parte, estableciendo los mismos se prestarn la

ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y
actuaciones judiciales relacionadas con los delitos comprendidos en la Convencin.
Asimismo establece que se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida

102

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley Reguladora del Procedimiento de Extradicin. Decreto 28-2008.
19/05/2008.

110

posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado
Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales
relacionados con los delitos contemplado en la Convencin de Palermo. La constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala regula en el Captulo III del Ttulo III, lo relativo a
las relaciones internacionales del estado, y especficamente el Artculo 149 del mismo
cuerpo legal establece lo siguiente:
Artculo 149.- De las relaciones internacionales. Guatemala normar sus relaciones
con

otros Estados, de conformidad con los principios, reglas y prcticas

internacionales con el propsito de contribuir al mantenimiento de la paz y la libertad,

al respeto y defensa de los derechos humanos, al fortalecimiento de los procesos
democrticos e instituciones

internacionales que garanticen el beneficio mutuo y

equitativo entre los Estados103 De este modo se puede establecer que el Estado de
Guatemala regula dentro de la Constitucin Poltica de la Repblica Guatemala, las
relaciones que debe adoptar Guatemala, con otros Estados, de acuerdo a los
convenios y tratados internacionales celebrados entre los mismos., cumpliendo en
principio con la disposicin emanada de la Convencin de Palermo. Si bien es cierto
que la Convencin de Palermo establece que las relaciones entre Estados se deben
enfocar precisamente a los delitos contemplado en la misma, el Estado de Guatemala
al regular lo contenido en la constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, abre
paso para que en materia de delincuencia organizada se pueda implementar asistencia
recproca entre Estados.
El artculo 18 tambin establece que al prestarse los Estados asistencia
recproca judicial, cada uno de estos debe nombrar una autoridad encargada de recibir
solicitudes de asistencia judicial recproca, lo cual regula el Estado de Guatemala en el
Artculo 8 de la Ley de Extincin de Dominio, decreto 55-2010, de Congreso de la
Repblica de Guatemala, al establecer que el fiscal General, directamente o a travs
de los Agentes Fiscales designados, podr requerir y obtener en forma directa,
informacin a las autoridades del Estado en donde se ubiquen o se encuentren los
bienes objeto de extincin de dominio, de lo cual la autora puede establecer que

103

Asamblea Nacional Constituyente, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, 31-05-1985.

111

tomando en consideracin lo que establece dicho artculo, el Ministerio Pblico a travs

del Fiscal General o de los Agentes Fiscales designados constituyen la autoridad
designada pata recibir solicitudes o realizar solicitudes concernientes al tema del
presente trabajo.

El Articulo 20 de la Convencin de Palermo establece lo relativo a las tcnicas

especiales de averiguacin que los Estados Parte deben implementar dentro de su
propio ordenamiento jurdico, estableciendo las medidas que sean necesarias para
permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, la
utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin, como la vigilancia electrnica
o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su
territorio con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada. El ttulo III de
la Ley contra la Delincuencia Organizada regula los Mtodos Especiales de
Investigacin que el Estado de Guatemala puede practicar y utilizar con el objeto de
obtener resultados que vayan encaminados a la supresin y erradicacin de la
delincuencia organizada, siendo estos los siguientes:
-

Operaciones Encubiertas. Artculo 21

Entregas Vigiladas. Artculo 35

Interceptaciones Telefnicas y otros Medios de Comunicacin. Artculo 48

El Artculo 23 de la Convencin de Palermo establece que cada Estado Parte adoptar

las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la
concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la
prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la
comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Convencin;

c) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el

cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los
servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
112

delitos comprendidos en la presente Convencin. Nada de lo previsto en el

presente apartado menoscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de
legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
Guatemala tipifica dichas conductas delictivas en el Artculo 9 de la Ley contra la
Delincuencia Organizada, estableciendo lo siguiente:
Artculo 9. Obstruccin de justicia. Comete el delito de obstruccin de justicia:
a. Quien utilice fuerza fsica, amenazas o intimidacin, la promesa, el ofrecimiento o
la concesin de un beneficio econmico o de otra naturaleza para inducir al falso
testimonio, perjurio o para obstaculizar la aportacin de pruebas de un proceso en
relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente Ley.
b. Quien de cualquier forma amenace o coaccione a algn miembro del Organismo
Judicial, Ministerio Pblico, Polica Nacional Civil, auxiliares de la administracin de
la justicia, traductores, intrpretes, peritos, testigos y dems sujetos procsales, su
cnyuge o familia que afecte la integridad fsica, el honor o bienes de stos, con el
fin de influir en su comportamiento u obstaculizar el cumplimiento de sus funciones
en la investigacin y persecucin penal de los delitos comprendidos en la presente
Ley.
c. Quien siendo funcionario o empleado pblico participe en alguna fase de los
mtodos especiales de investigacin, procesamiento y juzgamiento de los delitos
establecidos en la presente ley, que:
1) Proteja indebidamente o encubra a quin o a quienes aparecen como sindicados
de un hecho investigado;
2) Oculte informacin o entregue informacin errnea para el buen curso del
proceso;
3) Falsifique o altere documentos y medios probatorios;
4) Acte con retardo intencional de tal forma que obstaculice la investigacin, la
persecucin penal o el juzgamiento;
5) Preste falso testimonio en favor de un imputado en las causas que se deriven
por la comisin de los delitos establecidos en la presente Ley.

113

El responsable del delito de obstruccin de justicia, ser sancionado con pena de seis a
ocho aos de prisin independientemente de las penas asignadas a otros delitos
cometidos.
En caso de ser funcionario o empleado pblico se le impondr adems la pena de
inhabilitacin para desempear empleo, cargo o comisin pblica, por el mismo plazo
que la pena de prisin impuesta.104
De lo anterior se establece que las conductas contempladas en el artculo 23 de la
Convencin de Palermo, estn debidamente tipificada, reguladas y penalizadas en el
artculo 9 de la Ley contra la Delincuencia Organizada, cumpliendo el Estado de
Guatemala con dicha disposicin.

La Convencin de Palermo establece en su Artculo 24 que todos los Estados

Parte deben establecer, dentro de sus posibilidades, todas las medidas que sean
necesarias para brindar proteccin a los sujetos que presten colaboracin eficaz en la
averiguacin de un hecho delictivo contemplado dentro de la misma Convencin, as
como a sus familiares.
El Estado de Guatemala cuenta con una normativa que va dirigida concretamente a la
proteccin de todas aquellas personas que presten su colaboracin en la averiguacin
de un hecho delictivo, lo cual se encuentra en la Ley para la Proteccin de Sujetos
Procesales y Personas Vinculadas a la Administracin de justicia Penal, Decreto 70-96
del Congreso de la Repblica de Guatemala, la cual en trminos generales tiene como
objetivo esencial, proporcionar proteccin a funcionarios y empleados del Organismo
Judicial, de las fuerzas de seguridad civil y del Ministerio Pblico, as como a testigos,
peritos, consultores, querellantes adhesivos y otras personas, que estn expuestos a
riesgos por su intervencin en procesos penales. Tambin dar cobertura a periodistas
que lo necesiten por encontrarse en riesgo debido al cumplimiento de su funcin
informativa.

104

Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra la Delincuencia Organizada. Decreto nmero 21-2006. fecha
de publicacin: 02/08/2006, y sus reformas Decreto 17-2009 y Decreto 23-2009 del Congreso de la Repblica

114

El Artculo 8 de dicha Ley establece los distintos planes de proteccin

manejados, los cuales estn a cargo del Servicio de proteccin de sujetos procesales y
personas vinculadas a la administracin de justicia penal. Dicho Artculo establece lo
siguiente:
Artculo 8.- Planes de proteccin. El servicio de proteccin comprender:
a) Proteccin del beneficiario, con personal de seguridad.
b) Cambio del lugar de residencia del beneficiario, pudiendo incluir los gastos de
vivienda, transporte y subsistencia.
c) La proteccin, con personal de seguridad, de la residencia y lugar de trabajo del
beneficiario.
d) Cambio de identidad del beneficiario.
e) Aquellos otros beneficios que el consejo Directivo considere convenientes105
Por ltimo, el Artculo 26 de la Convencin de Palermo establece que cada Estado
Parte considerar la posibilidad de prever, en los casos apropiados, la mitigacin de la
pena de las personas acusadas que presten una cooperacin sustancial en la
investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en dicha
Convencin. El Artculo 90 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada establece lo
relativo a la colaboracin en la Persecucin Penal de la Delincuencia Organizada a
travs de lo que se conoce dentro del Derecho Penal guatemalteco como Derecho
penal premial, estableciendo lo siguiente:
Artculo 90. Derecho Penal Premial. La persona que ha participado en un hecho
delictivo, sea o no integrante de un grupo delictivo organizado, que preste ayuda o
colaboracin eficaz para la investigacin y persecucin de miembros de grupo delictivo
organizado, podr recibir los beneficios otorgados en la presente Ley. 106

105

Congreso de Repblica de Guatemala. Ley para la Proteccin de Sujetos Procesales y Personas vinculadas a la
Administracin de Justicia Penal. Decreto nmero 70-96. Fecha de publicacin: 27/09/96.
106
Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra la Delincuencia Organizada. Decreto nmero 21-2006. fecha
de publicacin: 02/08/2006, y sus reformas Decreto 17-2009 y Decreto 23-2009 del Congreso de la Repblica

115

Asimismo contempla el ttulo quinto del mismo cuerpo legal en su artculo 92, los
beneficios que pueden ser otorgado a quienes presten colaboracin eficaz dentro del
proceso de averiguacin de un hecho delictivo, siendo los ms destacados los
siguientes:
-

El criterio de oportunidad o la suspensin condicional de la persecucin penal

regulados en el Cdigo Procesal Penal, a quienes de conformidad con el Cdigo
Penal son autores; as como al autor del delito de encubrimiento;

La no persecucin penal o el sobreseimiento del ya iniciado a los que de

conformidad con el Cdigo Penal son cmplices;

La rebaja de la pena en dos terceras partes a quien se encuentre cumpliendo

condena, o la extincin de la misma cuando la rebaja en dos terceras partes
haga efectiva el cumplimiento de la pena.

De lo anteriormente expuesto se puede establecer que el Estado de Guatemala

cumple con regular dentro de dicho cuerpo normativo lo referente a las medidas para
intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la Ley, tal
y como lo dispone el artculo 26 de la Convencin de Palermo.

Del anlisis realizado en cuanto a las disposiciones que emanan de la convencin

de Palermo referentes a las obligaciones que los Estados Parte deben de adoptar por
el hecho de ser Parte de dicha convencin, se puede establecer que todo el contenido
de la misma ha sido debidamente cumplido por el Estado de Guatemala, ya que tipifica
y regula de manera especfica y concreta todas aquellas disposiciones que van
encaminadas a minimizar la proliferacin de delitos que emanan del Crimen
Organizado, ya que como se ha comentado a lo largo del presente trabajo, este es uno
de los flagelos de mayor gravedad a nivel nacional e internacional ya que la comisin
de delitos de esta ndole tiene un fuerte impacto social, y arrastra consecuencia en su
mayora irreversibles, tanto en el mbito econmico, como cultural y social de cada
Estado.
A continuacin se presentarn de manera grfica los resultados obtenidos de la
realizacin del anlisis, objeto de la presente Tesis.
116

5.2 Cuadro de Cotejo

SE
CUMPLE
Disposiciones contenidas en la Convencin de
Palermo

Cada Estado Parte debe establecer una

definicin de grupo delictivo organizado en
Art. 2 su propio ordenamiento jurdico

Cada Estado Parte debe tipificar y

penalizar toda conducta relacionada con
Art. 5 una organziacin criminal

Cada Estado Parte debe penalizar y

tipificar como hecho delictivo el blanqueo
Art. 6 del producto del delito

Art. 7

Art. 8

Art. 8
Num.
2
Art. 8
Num.
3

Cada Estado Parte debe de adoptar

medidas para fiscalizar las actividades de
instituciones bancarias y no bancarias
Cada Estado Parte debe tipificar y
penalizar toda actividad de funcionario
pblico que conlleve algn beneficio
indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona
Cada Estado Parte debe tipificar y
penalizar toda actividad de funcionario
pblico extranjero o internacional que
conlleve algn beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de
otra persona
Cada Estado Parte debe tipificar y
penalizar toda actividad que conlleve la
participacin como complice de acuerdo a
la conducta establecida en el Artculo 8

117

NO

SI

Fundamento
Artculo 2, Ley Contra la
Delincuencia Organizada,
Decreto
21-2006
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculos 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9,
10 y 11, Ley contra la
Delincuencia Organizada,
Decreto
21-2006
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculo 2, Ley Contra el
Lavado de Dinero u Otros
Activos, Decreto 67-2001
del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Primer Considernado y
Artculo 2 de la Ley de
Supervisin
Financiera,
Decreto
18-2002
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculo 439 y 442,
Codigo Penal, Decreto
17-73 del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Artculo 442 Bis y 442
Ter,
Cdigo
Penal,
Decreto
17-73
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala

No existe
legal

fundamento

Cada Estado Parte debe adoptar medidas

Art. 9 administrativas y de otra ndole para
Num. detectar y castigar la corrupcin de
funcionarios pblicos
1

Cada Estado Parte debe establecer la

responsabilidad de personas jurdicas por
su participacin en delitos relacionados con
Art.10 un grupo delictivo organizado
Cada Estado Parte debe realizar el
decomiso o incautacin de bienes o
productos de los delitos relacionados con
Art.13 grupos delictivos

Colaboracin de los Estados en cuanto al

Art.13 decomiso del producto del delito
Cada Estado Parte dispondr del producto
del delito o de los bienes que hallan
decomisado de conformidad con su
Art.14 derecho interno

Los Estados Parte deben contemplar

Art.16 Tratados en materia de extradicion

Art.18 Asistencia recproca de los Estados Parte

Art.
18

Cada Estado Parte debe nombrar un a

autoridad encargada de recibir solicitudes
de asistencia judicial recproca

118

Tercer Considerando de
la Ley Orgnica de la
Contraloria General de
Cuentas, Decreto 312002 del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Artculo 16, Ley Contra la
Delincuencia Organizada,
Decreto
21-2006
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala, Artculo
38,
Cdigo
Penal,
Decreto
17-73
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala y Art. 5 Ley
Contra el Lavado de
Dinero u Otros Activos,
Decreto
67-2001
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Ley de Extincin de
Dominio, Decreto 55-2010
del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Artculo
8,
Ley
de
Extincin de Dominio,
Decreto
55-2010
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculos 38, 46 y 48, Ley
de Extincin de Dominio,
Decreto
55-2010
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Ley
Reguladora
del
Procedimiento
de
Extradicin, Decreto 282008 del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Artculos
149,
Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala
Artculo
8,
Ley
de
Extincin de Dominio,
Decreto
55-2010
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala

Art.
20

Cada Estado Parte debe implementar

tcnicas especiales de averiguacin dentro
de su propio ordenamiento jurdico

Art.
23

Cada Estado Parte debe tipificar como

delito la conducta relativa a la obstruccin a
la justicia

Art.
24

Cada Estado Parte debe brindar proteccin

a los sujetos que presten colaboracin en
la averiguacin de un hecho delictivo

Art.
26

Cada Estado Parte debe prever la litigacin

de la pena de las personas acusadas que
presten colaboracin en la investigacin o
el enjuiciamiento

119

Artculos 21, 35 y 48, Ley

contra la Delincuencia
Organizada, Decreto 212006 del Congreso de la
Repblica de Guatemala
Artculo 9, Ley contra la
Delincuencia Organizada,
Decreto
21-2006
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculo 8, Ley para la
Proteccin de Sujetos
Procesales y Personas
Vnculadas
a
la
Administracion de Justicia
Penal, Decreto 70-96 del
Congreso de la Repblica
de Guatemala
Artculo 90, Ley contra la
Delincuencia Organizada,
Decreto
21-2006
del
Congreso de la Repblica
de Guatemala

CONCLUSIONES

1. En el Estado de Guatemala, se ha dado un fenmeno bastante especial, que estriba

en el hecho de que, las autoridades de gobierno le atribuyen al crimen organizado la
autora de toda actividad delictiva o criminal y con esa estigmatizacin ninguna
autoridad realiza el menor esfuerzo para combatir, reducir o neutralizar tanto al crimen
organizado como a la criminalidad comn, transmitiendo un mensaje negativo a la
ciudadana, bajo el argumento de que no se cuenta con los recursos financieros
necesarios para combatir este flagelo y menos con la capacidad que deben tener las
personas que conforman las instituciones obligadas a brindar seguridad ciudadana.
2. El Estado, es el mximo ente que rige en la mayora de casos- las relaciones entre
todos y cada uno de los administrados, cuya organizacin bsica tiene como objetivo
proteger a la persona y a la familia; siendo su fin supremo la realizacin del bien
comn. A primera vista y de acuerdo a las normativas constitucionales, se est ante
una entidad que se ocupa de garantizar los derechos de sus administrados, as como
sus garantas bsicas, sin embargo, la realidad socio jurdica guatemalteca, demuestra
de nueva cuenta que se est ante normativas de carcter supremo, que se encuentran
vigentes, pero no son positivas, lo cual redunda en el debilitamiento de las instituciones
estatales y en la prdida de credibilidad y confianza ante sus administrados (en quienes
reside la soberana).
3. Por ltimo se puede concluir que no basta con que el Estado de Guatemala cumpla
con tipificar conductas delictivas en numerosas cantidades de leyes, ya que lo mismo
conlleva a una proliferacin de las mismas, y el contar con leyes no es suficiente para
que dichas conductas delictivas cesen o por lo menos sean minimizadas.

120

RECOMENDACIONES

1. Se recomienda al Estado de Guatemala no solo adoptar y formar parte de distintos

Convenios y Tratados internacionales referentes al Crimen Organizado , al Lavado de
Dinero y otros Activos y al Terrorismo, tambin se hace necesario tipificar dichas
conductas y al mismo tiempo formar polticas de carcter social, poltico, administrativo,
econmico y disciplinario para que exista una interaccin adecuada y eficaz por parte
de todas las instituciones del Estado para obtener resultados positivos.

2. Se Recomienda al Estado de Guatemala formar polticas y planes que tiendan a

ensear y educar a la poblacin, sobre la importancia de conocer sobre estas
conductas delictivas, sobre las consecuencias nefastas que cada una de estas
acciones provoca en la sociedad, y el dao que se ocasiona al formar parte de estos
grupos delictivos.

121

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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publicacin: 27 de julio de 1973.
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4. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley contra la Delincuencia Organizada. Decreto
nmero 21-2006. fecha de publicacin: 02/08/2006.
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6. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley Orgnica de la Contralora General de Cuentas.
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7. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley de Extincin de Dominio. Decreto Nmero 55-2010.
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8. Congreso de la Repblica de Guatemala. Ley Reguladora del Procedimiento de Extradicin.
Decreto 28-2008. 19/05/2008.
9. Congreso de Repblica de Guatemala. Ley para la Proteccin de Sujetos Procesales y Personas
vinculadas a la Administracin de Justicia Penal. Decreto nmero 70-96. Fecha de publicacin:
27/09/96.

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2. Noticias
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3. Origen de los Derechos Humanos. Asociacin Latinoamericana de los Derechos Humanos.
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http://www.hchr.org.co/publico/pronunciamientos/ponencias/ponencias.php3?cod=16&cat=24
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http://www.plumaypincel.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=391:elementos-paraun-concepto-juridico-de-terrorismo-myrna-villegas.
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9. Salazar Landinez, Sara Magnolia. Unidad Nacional para la Extincin del Dominio y contra el
Lavado de Activos.Aspectos Bsicos del Lavado de Activos. Colombia. Ao 2008. CD-ROM de
datos.

125

ANEXOS

SE CUMPLE
Disposiciones contenidas en la Convencin de
Palermo
Art. 2
Art. 5
Art. 6
Art. 7
Art. 8
Art. 8
Num. 2
Art. 8
Num. 3
Art. 9
Num. 1
Art.10
Art.13
Art.13
Art.14
Art.16
Art.18
Art. 18
Art. 20
Art. 23
Art. 24
Art. 26

126

NO

SI

Fundamento