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ESQUEMAS
PROCESALES
CIVILES, PENALES
Y CONCURSALES
Adaptados a la reforma
de la Nueva Oficina Judicial

LA LEY

2. edicin

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CONSEJO DE REDACCIN
Pedro GONZLEZ-TREVIJANO SNCHEZ (Presidente)
Jos Mara ASENCIO MELLADO
Julio BANACLOCHE PALAO
Pilar BLANCO-MORALES LIMONES
Antonio CAYN GALIARDO
Jos CORRAL MARTNEZ
Guillermo GUERRA MARTN
Eugenio LLAMAS POMBO
Blanca LOZANO CUTANDA
Jos Luis MARTNEZ LPEZ-MUIZ
Francisco PREZ DE LOS COBOS ORIHUEL
Jess-Mara SILVA SNCHEZ
Enrique ARNALDO ALCUBILLA (Secretario)

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ESQUEMAS PROCESALES CIVILES,


PENALES Y CONCURSALES

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Director General de LA LEY: Alberto Larrondo Ilundain


Director de Publicaciones: Jos Ignacio San Romn Hernndez
Coordinacin editorial:
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Csar Abella Fernndez
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Diseo de cubierta:
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2. edicin: Abril 2010
Edita: LA LEY
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ISBN Edicin Digital: 978-84-8126-494-4
Depsito Legal:
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Impreso en Espaa por: Grficas Muriel, S.A.
C/ Investigacin, 9
Pol. Ind. Los Olivos
28906 Getafe (Madrid)

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AGRADECIMIENTOS
Agradecemos a nuestros compaeros; GERMN CARRILLO OLANO (redactor esquemas civiles), NURIA MGINS (redactora esquemas concursales) y ANA VELA MOURIZ (redactora esquemas penales) su colaboracin en la elaboracin de este libro.

LER

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NDICE SISTEMTICO
INTERPRETACIN DE LOS ESQUEMAS ....................................................................................................

13

PARTE I
ESQUEMAS CIVILES
1.
2.
3.
4.
5.
6.

DILIGENCIAS PRELIMINARES ....................................................................................................................


JUICIO ORDINARIO ..................................................................................................................................
JUICIO VERBAL .........................................................................................................................................
PROCESO MONITORIO ............................................................................................................................
JUICIO CAMBIARIO ..................................................................................................................................
EJECUCIN ...............................................................................................................................................

17
18
23
29
31
33

6.1.
6.2.
6.3.

Ejecucin provisional ......................................................................................................................


Ejecucin definitiva. Oposicin a la ejecucin ...............................................................................
Ejecucin definitiva dineraria..........................................................................................................

33
35
38

6.3.1.
6.3.2.
6.3.3.

Inicio ................................................................................................................................
Embargo de bienes ...........................................................................................................
Realizacin de bienes .......................................................................................................

38
40
42

6.3.3.1.
6.3.3.2.
6.3.3.3.
6.3.3.4.
6.3.3.5.

Administracin para el pago .............................................................................


Enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin ....................................
Enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles ................................
Enajenacin forzosa mediante subasta de bienes inmuebles .............................
Enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.................................

42
43
44
46
48

Ejecucin no dineraria ....................................................................................................................

49

6.4.1.
6.4.2.
6.4.3.

Ejecucin por obligaciones de entregar cosas...................................................................


Ejecucin por obligaciones de hacer ................................................................................
Ejecucin por obligaciones de no hacer ...........................................................................

49
51
53

PROCESOS SOBRE LA CAPACIDAD DE LAS PERSONAS ..........................................................................

54

7.1.
7.2.
7.3.
7.4.

Incapacitacin ................................................................................................................................
Declaracin de prodigalidad...........................................................................................................
Reintegracin de la capacidad y modificacin de la incapacitacin ...............................................
Internamiento involuntario por trastorno psquico ..........................................................................

54
58
61
64

PROCESOS SOBRE FILIACIN, PATERNIDAD Y MATERNIDAD ..............................................................


PROCESOS MATRIMONIALES ...................................................................................................................

65
69

9.1.
9.2.
9.3.
9.4.

69
73
75

6.4.

7.

8.
9.

Nulidad, separacin y divorcio contenciosos..................................................................................


Separacin y divorcio de mutuo acuerdo........................................................................................
Medidas provisionales previas ........................................................................................................
Medidas provisionales derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio,
solicitadas por el cnyuge demandante ..........................................................................................

LA LEY

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76
9

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales


9.5.

Medidas provisionales derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio,


solicitadas por el cnyuge demandado ...........................................................................................
Medidas definitivas .........................................................................................................................

77
78

10. PROCESOS SOBRE DETERMINADOS ASPECTOS DE LA PROTECCIN DE MENORES Y DE LA ADOPCIN

79

10.1. Proceso de oposicin a las resoluciones administrativas en materia de proteccin de menores .....
10.2. Proceso para determinar la necesidad de asentimiento en la adopcin ..........................................

79
82

11. DIVISIN DE PATRIMONIOS HEREDITARIOS..........................................................................................

85

11.1. Divisin de la herencia ...................................................................................................................


11.2. Intervencin del caudal hereditario.................................................................................................

85
88

12. PROCEDIMIENTO PARA LA LIQUIDACIN DEL RGIMEN ECONMICO MATRIMONIAL ...................

90

12.1. Formacin de inventario de los bienes y derechos de la comunidad matrimonial ..........................


12.2. Liquidacin del rgimen econmico matrimonial ...........................................................................
12.3. Liquidacin del rgimen de participacin .......................................................................................

90
91
92

13. PROCESOS DE CUENTA DE PROCURADOR Y ABOGADO .....................................................................

93

13.1. Provisin de fondos del procurador ................................................................................................


13.2. Cuenta del procurador ....................................................................................................................
13.3. Honorarios de abogado ..................................................................................................................

93
94
95

14. MEDIDAS CAUTELARES ............................................................................................................................

97

14.1. Proceso cautelar .............................................................................................................................


14.2. Caucin sustitutoria ........................................................................................................................

97
99

15. ACUMULACIN .......................................................................................................................................

100

15.1. Acumulacin de procesos seguidos ante un mismo juzgado...........................................................


15.2. Acumulacin de procesos seguidos ante distintos juzgados ............................................................
15.3. Declinatoria ....................................................................................................................................

100
102
104

16. RECURSOS ................................................................................................................................................

106

16.1. Recursos contra resoluciones judiciales ..........................................................................................

106

9.6.

16.1.1.
16.1.2.
16.1.3.
16.1.4.
16.1.5.
16.1.6.
16.1.7.

Recurso de reposicin ......................................................................................................


Recurso de apelacin .......................................................................................................
Recurso extraordinario por infraccin procesal (regulacin en tanto no se reforme la LOPJ)
Recurso extraordinario por infraccin procesal (regulacin una vez reformada la LOPJ) ..
Recurso de casacin .........................................................................................................
Recurso en inters de la ley ..............................................................................................
Recurso de queja ..............................................................................................................

106
107
110
114
118
122
123

16.2. Recursos contra resoluciones del Secretario judicial .......................................................................

124

16.2.1. Recurso de reposicin ......................................................................................................


16.2.2. Recurso de revisin ..........................................................................................................

124
125

17. REVISIN DE SENTENCIAS FIRMES ..........................................................................................................

126

PARTE II
ESQUEMAS PENALES
1.
2.
3.
4.

5.

PROCEDIMIENTO COMN ......................................................................................................................


PROCEDIMIENTO ABREVIADO ................................................................................................................
PROCEDIMIENTO DE ENJUICIAMIENTO RPIDO (JUICIOS RPIDOS) ...................................................
JUICIO DE FALTAS ....................................................................................................................................

131
138
143
148

4.1.
4.2.
4.3.

Juicio de faltas inmediato con fase previa rpida ............................................................................


Juicio de faltas inmediato con fase previa normal ...........................................................................
Juicio de faltas ordinario .................................................................................................................

148
150
152

PROCESO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO ..........................................................................................

154

10

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LA LEY

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ndice Sistemtico
6.

MEDIDAS CAUTELARES ............................................................................................................................

162

6.1.

Medidas cautelares personales ........................................................................................................

162

6.1.1.
6.1.2.

Prisin provisional ............................................................................................................


Libertad provisional ..........................................................................................................

162
163

Medidas cautelares pecuniarias ......................................................................................................

164

6.2.1.
6.2.2.
6.2.3.

Responsabilidad civil del imputado: si presta fianza .........................................................


Responsabilidad civil del imputado: si no presta fianza ...................................................
Responsabilidad civil de terceros......................................................................................

164
165
166

Orden de proteccin.......................................................................................................................

167

RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES JUDICIALES .................................................................................

168

7.1.
7.2.
7.3.

Recurso de reforma .........................................................................................................................


Recurso de splica ..........................................................................................................................
Recurso de queja ............................................................................................................................

168
169
170

7.3.1.
7.3.2.

170

6.2.

6.3.
7.

7.4.

Recurso de queja contra autos no apelables o que inadmiten un recurso de apelacin ...
Recurso de queja contra resoluciones denegatorias de la preparacin de un recurso de
casacin ...........................................................................................................................

171

Recurso de apelacin......................................................................................................................

172

7.4.1.
7.4.2.
7.4.3.
7.4.4.
7.4.5.
7.5.
7.6.
7.7.
7.8.
7.9.

Recurso de apelacin contra autos de los jueces de instruccin en el procedimiento comn y ante el tribunal del jurado .....................................................................................
Recurso de apelacin contra autos de los juzgados de instruccin y de los juzgados de lo
penal en el procedimiento abreviado ...............................................................................
Recurso de apelacin contra sentencias de los juzgados de lo penal y juzgados centrales
de lo penal en el procedimiento abreviado y contra sentencia de juicio de faltas ............
Recurso de apelacin contra sentencias dictadas en el procedimiento de enjuiciamiento
rpido ...............................................................................................................................
Recurso de apelacin contra sentencias y determinados autos dictados por el magistradopresidente del Tribunal del Jurado ....................................................................................

172
173
174
176
178

Recurso de casacin .......................................................................................................................


Recurso de revisin.........................................................................................................................
Recurso de anulacin .....................................................................................................................
Recurso de amparo (a partir del 26-5-2007) ...................................................................................
Incidente de nulidad de actuaciones...............................................................................................

179
182
183
184
186

RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES DE LOS SECRETARIOS JUDICIALES ............................................

187

8.1.
8.2.

Recurso de reposicin.....................................................................................................................
Recurso de revisin.........................................................................................................................

187
188

EJECUCIN DE SENTENCIAS ....................................................................................................................

189

9.1.
9.2.
9.3.
9.4.
9.5.
9.6.

Con carcter general .......................................................................................................................


En juicio de faltas ...........................................................................................................................
En procedimiento abreviado ...........................................................................................................
Libertad condicional .......................................................................................................................
Indulto ............................................................................................................................................
Tasacin de costas ..........................................................................................................................

189
190
191
192
193
194

10. PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS ..................................................................................................


11. PROCEDIMIENTO DE EXTRADICIN .......................................................................................................

195
197

11.1. Extradicin activa ...........................................................................................................................


11.2. Extradicin pasiva ...........................................................................................................................

199
198

PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES .....................


PROCEDIMIENTO CONTRA DIPUTADOS Y SENADORES .......................................................................
SOLICITUD DE ASISTENCIA JURDICA GRATUITA ..................................................................................
RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MENORES ........................................................................................

201
203
204
206

15.1. Procedimiento por delitos y faltas cometidos por menores .............................................................

206

8.

9.

12.
13.
14.
15.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales


15.2. Recursos .........................................................................................................................................

211

15.2.1. Reforma ............................................................................................................................


15.2.2. Apelacin .........................................................................................................................

211
212

15.2.2.1. Contra autos....................................................................................................


15.2.2.2. Contra sentencias ............................................................................................

212
213

15.2.3. Casacin para la unificacin de doctrina..........................................................................

214

15.3. Ejecucin de medidas impuestas a los menores ..............................................................................


15.4. Responsabilidad civil de los menores .............................................................................................

215
216

16. PROCEDIMIENTO CONTRA REOS AUSENTES .........................................................................................


17. ABSTENCIN Y RECUSACIN DE JUECES Y MAGISTRADOS .................................................................

217
218

17.1. Abstencin ......................................................................................................................................


17.2. Recusacin .....................................................................................................................................

218
219

PARTE III
ESQUEMAS CONCURSALES
1.
2.

ESQUEMA GENERAL .................................................................................................................................


DECLARACIN DEL CONCURSO ............................................................................................................
2.1.

223
224

Caso de solicitud presentada por el deudor (concurso voluntario o necesario en el caso del
art. 22.2 LC) ..........................................................................................................................
Caso de solicitud presentada por acreedores (concurso necesario) .................................................
Caso de solicitud presentada por otros legitimados (concurso necesario) .......................................

224
226
229

ADMINISTRACIN CONCURSAL (SECCIN 2.) .....................................................................................


FASE COMN ...........................................................................................................................................

232
236

4.1.

Efectos sobre el deudor ...................................................................................................................

236

4.1.1.
4.1.2.
4.1.3.

Facultades patrimoniales ..................................................................................................


Efectos sobre el deudor persona jurdica ..........................................................................
Otros efectos ....................................................................................................................

236
237
238

Efectos sobre los acreedores............................................................................................................


Efectos sobre los contratos ..............................................................................................................
Efectos sobre los contratos de trabajo .............................................................................................
Efectos sobre los actos perjudiciales para la masa activa: acciones de reintegracin (Seccin 3.)..
Determinacin de la masa activa: elaboracin del inventario (Seccin 3.) ....................................
Determinacin de la masa pasiva (Seccin 4.) ...............................................................................

239
242
244
246
248
249

4.7.1.
4.7.2.

Comunicacin y reconocimiento de crditos....................................................................


Informe de la Administracin Concursal: presentacin, publicidad e impugnacin ..........

249
251

CONVENIO ANTICIPADO ........................................................................................................................


CONVENIO EN FASE DE CONVENIO.......................................................................................................

254
257

6.1.
6.2.

Convenio en fase de convenio o de trmite ordinario con Junta de Acreedores (tramitacin no escrita)
Tramitacin escrita del convenio en fase de convenio o de trmite ordinario (art. 115 bis LC).......

257
261

CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO............................................................................................................


FASE DE LIQUIDACIN ............................................................................................................................

264
265

8.1.
8.2.

Fase de liquidacin .........................................................................................................................


Liquidacin anticipada (art. 142 bis LC) .........................................................................................

265
271

9. CALIFICACIN DEL CONCURSO .............................................................................................................


10. CONCLUSIN Y REAPERTURA ................................................................................................................
11. INCIDENTE CONCURSAL .........................................................................................................................

274
276
278

11.1. Incidente genrico ..........................................................................................................................


11.2. Incidente en materia laboral ...........................................................................................................

278
280

12. PROCEDIMIENTO ABREVIADO ................................................................................................................


13. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ...................................................................................................

282
283

2.2.
2.3.
3.
4.

4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.

5.
6.

7.
8.

12

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LA LEY

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INTERPRETACIN ESQUEMAS

Recuadro informativo: aporta informacin sobre el cuadro al que se une por una lnea discontinua

Flecha descendente: marca el paso entre las


distintas fases del proceso.

NIVEL 1

Nivel 2
Nivel 3

LA LEY

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Color recuadros grises y blancos: indican las


fases del proceso. El cambio de intensidad en el
color marca los diferentes niveles en los que se
encuentran las fases.
Ejemplo: la fase de nivel 2 se encuentra dentro
de la fase de nivel 1, la fase de nivel 3 dentro de
la fase de nivel 2 y as sucesivamente.

13

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PARTE I
ESQUEMAS CIVILES

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Parte I: Esquemas Civiles

1.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Competencia (art. 257 LEC)
Regla general: Juez de 1. Instancia
(de lo Mercantil, cuando proceda)
del domicilio de quien deba intervenir en las diligencias preliminares
Regla especial, en los casos de los
nmeros 6., 7., 8. y 9. del art.
256.1: tribunal ante el que deba presentarse la demanda posterior
No se admite declinatoria

Representacin y defensa (arts. 23 y 31 LEC)


Preceptivo abogado y procurador, salvo para
las diligencias urgentes

Contenido (art. 256.2 LEC)


Expresin de los fundamentos
Referencia circunstanciada del
asunto objeto del juicio posterior

Solicitud
Debe ofrecerse caucin (art. 256.3 LEC)

Si la peticin es injustificada
Plazo: 5 das
Cabe recurso de apelacin

Auto de inadmisin

El solicitante
no presta
caucin

Auto de admisin

El requerido no practica
las diligencias ni se
opone en plazo

El requerido
se opone

Plazo: en los 3 das siguientes


a la notificacin del auto
de admisin

Plazo: 5 das siguientes


a la notificacin

Decreto de archivo de
actuaciones (art. 258.3 LEC)

Vista = Juicio verbal


(art. 260 LEC)

Oposicin justificada
Auto denegando diligencias preliminares

El requerido
practica
las diligencias
Plazo: 10 das siguientes
a la notificacin

Auto resolviendo lo que


corresponda (art. 261 LEC)

Oposicin injustificada
Auto acordando la prctica
de diligencias preliminares

Cabe recurso de apelacin

Auto sobre la aplicacin


de la caucin (art. 262 LEC)

Si la peticin es justificada
Plazo: 5 das
No cabe recurso alguno
Fija la caucin
Cita y requiere a los interesados

Auto sobre la aplicacin


de la caucin (art. 262 LEC)

Plazo: 5 das
Odo el solicitante
A la vista de la peticin de
indemnizacin y justificacin de gastos
Cabe recurso de apelacin

Condena al requerido al pago


de costas
No cabe recurso alguno

Plazo: 5 das
Odo el solicitante
A la vista de la peticin de indemnizacin y justificacin de gastos
Cabe recurso de apelacin

LA LEY

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17

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2.

JUICIO ORDINARIO
JUICIO ORDINARIO

Competencia
(art. 45 LEC)
Juzgado
de 1. Instancia

Representacin (art. 23 LEC)


Preceptivo procurador salvo para:
Impugnacin de resoluciones sobre asistencia
jurdica gratuita
Solicitar medidas urgentes previas
Defensa (art. 31 LEC)
Preceptivo abogado salvo para:
Personacin en juicio
Solicitud de medidas urgentes previas
Solicitud de suspensin urgente de actuaciones

Ampliacin (art. 401 LEC)


Supone una acumulacin de acciones.
Plazo: antes de la contestacin a la demanda.
El plazo para contestar a la demanda se cuenta
desde el traslado de la ampliacin.
Documentos adjuntos (arts. 264 y 265 LEC)
Procesales.
Relativos al fondo.
Documentos exigidos en casos especiales
(art. 266.1. y 3. LEC)
Demanda de responsabilidad civil contra Jueces y Magistrados: certificaciones y testimonios que acrediten haber terminado el proceso y haberse en l reclamado o recurrido.
Demanda de retracto: documentos que
constituyan un principio de prueba del ttulo
en que se funden y, cuando la consignacin
del precio se exija por ley o por contrato, el
documento que acredite haber consignado,
si fuere conocido, el precio de la cosa objeto de retracto o haberse constituido caucin
que garantice la consignacin en cuanto el
precio se conociere.
No se admitirn las demandas a las que no
se acompaen dichos documentos.

mbito (art. 249 LEC)


Demandas relativas a:
Derechos honorficos
Tutela del derecho al honor, intimidad, imagen
Impugnacin de acuerdos sociales
Competencia desleal
Defensa de la Competencia
Propiedad industrial, intelectual, publicidad
Condiciones generales de la contratacin
Arrendamientos urbanos y rsticos
Retracto
Propiedad horizontal
Demandas de cuanta > 6.000 euros

Diligencias preliminares (1)


Demanda
Requisitos
Debe contener (art. 399 LEC):
Identificacin de las partes y domicilio o residencia
Nombre y apellidos de abogado y procurador
Exposicin de hechos y fundamentos
de derecho. Se expresan los documentos aportados
Peticin o suplico
Expresin de su cuanta (art. 253 LEC)
Anuncio de dictmenes periciales, en su
caso (art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso (art. 339.2 LEC)

Prueba anticipada
(arts. 293 a 296 LEC)
Si existe un temor
fundado de que no
pueda
practicarse
alguna prueba en la
fase de juicio puede
solicitarse su prctica
anticipada antes del
inicio del proceso.

El Secretario judicial est facultado para el control de oficio de la clase de juicio por razn
de la cuanta y de la materia, acordando por
diligencia de ordenacin que se d al asunto la tramitacin que corresponda, resolucin
contra la que cabe recurso directo de revisin
ante el Tribunal (cfr.: art. 451.1 LEC) en el plazo de cinco das (art. 454 bis.2 LEC), que no
tiene efectos suspensivos (art. 254 LEC).

Examen por el Secretario judicial

No concurren requisitos formales de la demanda subsanables: concesin de plazo


al actor por el Secretario judicial para subsanacin.

Concurren los requisitos y presupuestos


legales

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia
del Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables (art. 269.2 LEC).

No subsanacin
Subsanacin

Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva


sobre la admisin (art.
404.2 LEC).

Admisin por el Secretario judicial

Decreto de admisin

Auto de admisin

Traslado de la demanda al demandado para que


conteste en 20 das (art. 404.1 LEC).

Auto de inadmisin

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Slo en los casos y por las causas expresamente previstas (art. 403 LEC).

(1) Vase el esquema: Diligencias preliminares.

18

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo para contestar
hasta que se resuelva por el Tribunal (art. 64.1 LEC).

Contestacin a la demanda

No comparecencia del
demandado
Declaracin de rebelda que realiza el Secretario judicial (art.
496.1 LEC).
Se tiene por contestada la demanda.
Comparecencia sin
contestacin
El demandado no puede
alegar hechos frente a la
pretensin del actor.
Documentos adjuntos
(arts. 264 y 265 LEC)
Procesales
Relativos al fondo

Auto declarando
incompetente

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal


competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando
competente

Presentado escrito de contestacin por


el demandado ser igualmente examinado por el Secretario judicial, pudiendo requerir para la subsanacin de los
defectos que detecte (art. 405.4 LEC).
En ese examen parece incluirse la admisibilidad de la reconvencin y de la
alegacin de nulidad (art. 408.2 LEC).

Requisitos (art. 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos
de derecho: numeracin correlativa a la
expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso.
Peticin o suplico
Contenido
El demandado puede:
Allanarse a alguna pretensin del actor
Oponerse a las pretensiones del actor:
excepciones materiales y procesales
Alegar compensacin
Alegar nulidad de negocio
Impugnar la adecuacin del procedimiento por razn de la cuanta
(Art. 407.2 LEC)
Plazo: 20 das
desde la notificacin de la reconvencin.
Forma: igual que
la contestacin a
la demanda.

Reconvencin

Contenido (art. 406 LEC)


El demandado puede formular las pretensiones que
le competan frente al demandante o frente a otros
litisconsortes.

Forma (art. 406 LEC)


A continuacin de
la contestacin, de
la forma prevista
para la demanda.

Requisitos (art. 406 LEC)


Conexin entre sus pretensiones y el objeto de
la demanda
El juez debe tener jurisdiccin y ser competente
La naturaleza del procedimiento debe permitirla
Debe ser explcita

Contestacin a la reconvencin

Si el demandado alega la existencia de crdito compensable


frente a la pretensin del demandante de condena al pago
de una cantidad de dinero, dicha alegacin podr ser
discutida por el demandante en la forma prevenida para
la contestacin a la reconvencin, aunque el demandado
slo pretenda su absolucin y no la condena al saldo que
pueda resultar a su favor (art. 408.1 LEC).
Si el demandado alega la nulidad absoluta del negocio
en que se funda la pretensin del demandante y en la
demanda se da por supuesta la validez del negocio,
el actor podr pedir al Secretario judicial contestar a
dicha alegacin en el mismo plazo establecido para la
contestacin a la reconvencin, y as lo dispondr el
Secretario judicial mediante decreto (art. 408.2 LEC).

Audiencia previa al juicio


Convocatoria (art. 414.1 LEC)
Por el Secretario judicial dentro del
tercer da despus de contestada la
demanda, reconvencin, o transcurrido el plazo para ello.

LA LEY

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Celebracin (art. 414.1 LEC)


En el plazo de 20 das desde la
convocatoria.

19

15/04/2010 8:46:57

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Incomparecencia

Comparecencia de las partes


Representacin
No preceptivo procurador en la
comparecencia
El procurador que comparezca debe
tener poder especial para renunciar,
allanarse o transigir
Defensa
Preceptivo abogado en la comparecencia

De demandante
y demandado

Del
demandante

Del abogado
del demandante

Auto de sobreseimiento
(arts. 414.2, 3, 4 LEC)

1. Intento de acuerdo o transaccin (art. 415 LEC)

Acuerdo

Las partes pueden pedir


al juez que lo homologue

Desacuerdo

Sobreseimiento por
desistimiento bilateral
2. Examen de cuestiones procesales (arts. 416 a 425 LEC)

Orden de examen
1. Defectos de capacidad o representacin
2. Admisin de la acumulacin de acciones
3. Falta de litisconsorcio
4. Litispendencia o cosa juzgada
5. Inadecuacin del procedimiento
6. Demanda defectuosa
7. Cuestiones procesales anlogas

Resolucin
Regla general: oralmente en la audiencia
En casos de especial complejidad: por escrito y en el plazo de los 5 das siguientes
a la audiencia

3. Fijacin del objeto litigioso (arts. 426 y 427 LEC)


Las partes pueden:
Efectuar alegaciones complementarias
Aclarar sus alegaciones
Aadir peticiones complementarias
Alegar hechos nuevos o de nueva noticia
Presentar documentos y dictmenes sobre los anteriores extremos
Posicionarse sobre los documentos y dictmenes aportados por
la otra parte
Aportar dictmenes periciales cuya necesidad se suscita por las
alegaciones o pretensiones complementarias efectuadas por la
otra parte

El juez puede:
Requerir a las partes para que realicen aclaraciones o precisiones respecto de hechos y
argumentos contenidos en sus escritos.

4. Fijacin de los hechos controvertidos (art. 428 LEC)

Discrepancias en los hechos

Acuerdo

Las partes pueden


pedir al juez
que lo homologue

20

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Sobreseimiento
por desistimiento
bilateral

Discrepancias jurdicas

Concluye la audiencia
Autos pendientes para sentencia inmediata en los 20
das siguientes a la terminacin de la audiencia.

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

5. Proposicin de pruebas
(art. 429 LEC) (arts. 281 a 285 LEC)
Forma
Oralmente las partes deben:
Expresar con separacin de qu medios pretenden valerse
Consignar el domicilio de quienes deban ser citados
El juez puede indicar a las partes qu pruebas considera conveniente practicar, por resultar insuficientes las propuestas por
ellos

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse
alguna prueba en la fase de juicio, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba
Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba
(arts. 297 y 298 LEC)
Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

6. Admisin de pruebas (art. 429 LEC)

Admisin slo de
informes periciales
sin solicitar la presencia
de los peritos en juicio

Admisin slo de la
documental ya aportada
y no impugnada

Inadmisin de pruebas

Admisin de pruebas
pertinentes y tiles

Cabe recurso de reposicin.


Se sustancia y resuelve en el
acto.

Debe alegarse inmediatamente


la vulneracin de derechos fundamentales en la obtencin u
origen de alguna prueba.

Concluye la audiencia
Autos pendientes para sentencia inmediata en los
20 das siguientes a la terminacin de la audiencia.

7. Sealamiento del juicio (art. 429 LEC)


Fecha de juicio
Regla general: debe celebrarse en el plazo
de un mes desde que concluye la audiencia.
Siempre que el sealamiento pueda hacerse
en el mismo acto, se har por el Juez in
situ, teniendo en cuenta las necesidades de
la agenda programada de sealamientos y
las dems circunstancias contenidas en el
artculo 182.4 LEC, salvo que no pudiera
realizarse en ese momento, en cuyo caso se
fijar ms adelante la fecha por el Secretario
judicial, conforme a lo prevenido en el
artculo 182 (art. 429.2 LEC).
Excepcin: si toda o gran parte de la prueba debe
practicarse fuera del lugar donde tiene su sede el
Tribunal que conoce del pleito, el Tribunal podr
acordar que el juicio se seale por el Secretario
judicial para su celebracin dentro del plazo de
dos meses (art. 429.3 LEC).

Las partes deben indicar:


Qu testigos y peritos van a presentar y
cules debe citar el juez
Qu declaraciones e interrogatorios
deben realizarse mediante auxilio judicial

Juicio
Incomparecencia de las partes
Pleito visto para sentencia (art. 432 LEC)

Comparecencia de alguna de las partes


Representacin y defensa
Preceptivo abogado y procurador
1. Resolucin sobre la posible ilicitud de la prueba

Se oye a las partes


Se practican las pruebas
El juez resuelve. Contra ella cabe recurso de reposicin (art. 433.1 LEC)

LA LEY

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21

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2. Alegacin de hechos nuevos o de nueva noticia


Se oye a las partes
Se practican las pruebas cuando sea posible por el estado de las actuaciones
En otro caso, se est a lo dispuesto para
las diligencias finales (art. 433.1 LEC)
3. Prctica de pruebas
Orden (art. 300 LEC)
Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de palabras,
imgenes y sonidos
4. Conclusiones sobre los hechos
Forma (art. 433.2 LEC)
Oralmente, de manera ordenada, clara y
concisa
Se comienza por los hechos aducidos en
apoyo de sus pretensiones y se sigue con
los aportados por la parte contraria
5. Informes sobre argumentos jurdicos

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de
acto
Excepcin: los actos de prueba
que no sea posible efectuar en
el juicio:
El Tribunal podr acordar,
mediante providencia, que
determinadas pruebas se
celebren fuera del acto de
juicio; en cuyos casos, el
Secretario judicial sealar,
con al menos cinco das de
antelacin, el da y la hora
en que hayan de practicarse
los actos de prueba.
En todo caso deben llevarse
a cabo antes del juicio.

Forma (art. 433.3 LEC)


Oralmente cada parte informa sobre los argumentos jurdicos en que basen sus pretensiones.
Estos argumentos jurdicos pueden mantenerse, ampliarse y modificarse.

Alegacin de hechos nuevos o de nueva noticia


Forma (art. 286 LEC)
Se presenta escrito de ampliacin de hechos conocidos u ocurridos una vez concluida la audiencia previa y el juicio, pero
antes de comenzar a transcurrir el plazo
para dictar sentencia
La parte contraria tiene un plazo de 5 das
para contestar previo traslado del escrito
de ampliacin por el Secretario judicial

Diligencias finales
Plazo (art. 436.1 LEC)
20 das para practicar las diligencias
5 das para presentar escrito de resumen y
valoracin del resultado

Procedencia (art. 435 LEC)


Regla general: A instancia de parte, el juez puede acordar
mediante auto la prctica de las pruebas admitidas y no
practicadas por causas ajenas a la parte que las propuso
y las pertinentes y tiles referidas a hechos nuevos o de
nueva noticia
Excepcin: A instancia de parte o de oficio el juez puede
acordar mediante auto que se practiquen de nuevo pruebas sobre hechos relevantes, oportunamente alegados

Efecto (art. 436.2 LEC)


Suspende el plazo para dictar sentencia, que
vuelve a contarse transcurrido el plazo para
presentar escrito de resumen
Sentencia

Plazo (art. 434 LEC)


Dentro de los 20 das siguientes
a la terminacin del juicio
Se suspende si se acuerdan
diligencias finales

22

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Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

3.

JUICIO VERBAL
JUICIO VERBAL

Competencia (arts. 45
y 47 LEC)
Juzgado de 1. Instancia: juicios verbales
por razn de la materia y los de cuanta
superior a 90 euros
Juzgados de Paz: juicios verbales por razn de la cuanta no
superior a 90 euros

Representacin (art. 23 LEC)


Preceptivo procurador salvo para:
Juicios verbales de cuanta no superior a 900 euros
Impugnacin de resoluciones sobre asistencia jurdica gratuita
Solicitar medidas urgentes previas
Defensa (art. 31 LEC)
Preceptivo abogado salvo para:
Juicios verbales de cuanta no superior a 900 euros
Escritos de personacin en juicio
Solicitud de medidas urgentes
previas
Solicitud de suspensin urgente
de actuaciones

mbito (art. 250 LEC)


Demandas relativas a:
Recuperacin de plena posesin de finca cedida en precario
Solicitud de alimentos debidos
Rectificacin de hechos
Desahucio
Reclamacin de rentas o cantidades debidas por el
arrendatario
Puesta en posesin de bienes adquiridos en herencia
Tutela sumaria de la tenencia o posesin de una cosa o
derecho
Suspensin de obra nueva
Demolicin de obra ruinosa
Efectividad de derechos reales inscritos
Incumplimiento de obligaciones derivadas de contratos inscritos en el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles
Incumplimiento de un contrato de arrendamiento financiero o de venta a plazos con reserva de dominio inscritos en el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles
Accin de cesacin en defensa de los intereses colectivos y difusos de los consumidores y usuarios
Derecho de relacin familiar con hijos
Demandas de cuanta no superior a 6.000 euros

Diligencias preliminares (1)


Demanda sucinta
Acumulacin de acciones
(art. 438.3)
Cabe la acumulacin subjetiva (arts. 72 y 73.1 LEC)
No cabe la acumulacin
objetiva, salvo:
Acciones por unos
mismos hechos
Accin de resarcimiento de daos y
perjuicios a otra que
sea prejudicial
Acciones en reclamacin de rentas o
cantidades anlogas
vencidas y no pagadas
con accin de desahucio por falta de pago
o por expiracin legal
o contractual del plazo. Asimismo, podrn
acumularse las acciones ejercitadas contra
el fiador o avalista solidario previo requerimiento de pago no
satisfecho

Prueba anticipada
(arts. 293 a 296 LEC)
Si existe un temor fundado de
que no pueda practicarse alguna prueba en la vista puede solicitarse su prctica anticipada
antes del inicio del proceso.
Documentos exigidos en casos
especiales (art. 266.2. y 4. LEC)
Alimentos: documentos que
justifiquen cumplidamente
el ttulo en cuya virtud se piden.
Adquisicin de posesin hereditaria: documento en que
conste fehacientemente la sucesin mortis causa en favor
del demandante, as como la
relacin de los testigos que
puedan declarar sobre la ausencia de poseedor a ttulo de
dueo o usufructuario.
No se admitirn las demandas
a las que no se acompaen dichos documentos.

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Habr impresos normalizados para reclamacin de cantidad
que no exceda de 900 euros.
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso (art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso (art.
339.2 LEC)
Expresin de su cuanta (art. 253 LEC)
Firma del que la presente, cuando no est representado por
procurador (art. 274 LEC)
Debe hacerse constar que se desea comparecer con abogado
o procurador, o con los dos, cuando su intervencin no sea
preceptiva (art. 32.1 LEC)

(1) Vase el esquema: Diligencias preliminares.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Especialidades del juicio de desahucio


Demandas de desahucio de finca urbana por falta de pago de
las rentas o cantidades debidas por el arrendatario: indicacin
en la demanda de las circunstancias concurrentes que puedan
permitir o no, en el caso concreto, la enervacin del desahucio,
sin cuyo requisito no se admitirn (art. 439.3 LEC).
Demandas de desahucio de finca urbana por falta de pago
de las rentas o cantidades debidas al arrendador, o por
expiracin legal o contractual del plazo:
El demandante podr anunciar en la demanda que asume
el compromiso de condonar al arrendatario todo o parte
de la deuda y de las costas, con expresin de la cantidad
concreta, condicionndolo al desalojo voluntario de la
finca dentro del plazo que se indique por el arrendador,
que no podr ser inferior al plazo de quince das desde
que se notifique la demanda.
El demandante podr interesarse en la demanda que se
tenga ya por solicitada la ejecucin del lanzamiento en la
fecha y hora que se fijar por el Juzgado (art. 437.3 LEC).
Reclamaciones de rentas peridicas, cuando la accin de
reclamacin se acumule a la accin de desahucio por falta
de pago o por expiracin legal o contractual del plazo: si
el demandante lo interese expresamente en su escrito de
demanda, la sentencia incluir la condena a satisfacer tambin
las rentas debidas que se devenguen con posterioridad a la
presentacin de la demanda hasta la entrega de la posesin
efectiva de la finca, tomndose como base de la liquidacin
de las rentas futuras, el importe de la ltima mensualidad
reclamada al presentar la demanda (art. 220.2 LEC).
Especialidades de las demandas que pretendan retener o
recobrar la posesin (art. 439.1 LEC)
Plazo de caducidad para entablar la accin interdictal de un
ao, contado desde el acto de la perturbacin o el despojo
(arts. 460.4 y 1968 CC).
Requisito de admisin de la demanda.
Especialidades de las demandas que pretendan la efectividad
de derechos reales inscritos (art. 439.2 LEC)
El escrito de demanda del titular registral, como requisitos de
admisibilidad, debe expresar legalmente:
Las medidas que se consideren necesarias para asegurar
la eficacia de la sentencia que recayere.
La cuanta de la caucin que ha de prestar el demandado,
en caso de comparecer y contestar, para responder de la
devolucin de los frutos que haya percibido indebidamente,
de daos y perjuicios que hubiere irrogado, y de las costas,
salvo renuncia del demandante.
Y debe acompaar:
Certificacin literal del Registro de la Propiedad que acredite
expresamente la vigencia, sin contradiccin alguna, del
asiento que legitima al demandante.
Especialidades en la tutela de crditos mobiliarios inscritos
(art. 439.4 LEC)
Cuando la accin ejercitada se base en el incumplimiento
de un contrato de venta de bienes muebles a plazos, no
se admitirn las demandas a las que no se acompae la
acreditacin del requerimiento de pago al deudor, con
diligencia expresiva del impago y de la no entrega del bien,
as como certificacin de la inscripcin de los bienes en el
Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles, si se tratase de
bienes susceptibles de inscripcin en el mismo.
Cuando se ejerciten acciones basadas en el incumplimiento
de un contrato de arrendamiento financiero, no se admitirn
las demandas a las que no se acompae la acreditacin del
requerimiento de pago al deudor, con diligencia expresiva
del impago y de la no entrega del bien.

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

El Secretario judicial est facultado para el control de oficio de la clase de juicio por razn
de la cuanta y de la materia, acordando por
diligencia de ordenacin que se d al asunto la tramitacin que corresponda, resolucin
contra la que cabe recurso directo de revisin
ante el Tribunal (cfr.: art. 451.1 LEC) en el plazo de cinco das (art. 454 bis.2 LEC), que no
tiene efectos suspensivos (art. 254 LEC).
Concurren los requisitos y presupuestos
legales

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia
del Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables (art. 269.2 LEC).

Examen por el Secretario


judicial
No concurren requisitos formales de la demanda subsanables: concesin de plazo
al actor por el Secretario judicial para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva


sobre la admisin (art.
404.2 LEC).

Admisin por el Secretario judicial

Decreto de admisin
Reglas
particulares en
juicios verbales
especiales:
Efectividad del
derechos reales
inscritos (art.
440.2 LEC)
Desahucio (art.
440.3 LEC)
Actuaciones
previas a la vista

LA LEY

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Auto de admisin

Auto de inadmisin

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Traslado de la demanda al deman- Slo en los casos y por las causas exdado para que conteste en 20 das presamente previstas (art. 403 LEC).
(art. 404.1 LEC).
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo para
contestar hasta que se resuelva por el Tribunal (art. 64.1 LEC).

Auto declarando
incompetente

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal


competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando
competente

Casos especiales (art. 441 LEC)


Adquisicin de posesin hereditaria
Admitida la demanda el Secretario judicial llamar a los testigos propuestos por el demandante y, practicada informacin
testifical, el Tribunal dictar auto en el que denegar u otorgar, sin perjuicio de mejor derecho, la posesin solicitada,
lllevando a cabo las actuaciones que repute conducentes a tal efecto.
El auto ser publicado por edictos, instando a los interesados a comparecer y reclamar, en el plazo de cuarenta das, si
consideran tener mejor derecho que el demandante.
Si nadie compareciere, se confirmar al demandante en la posesin y termina el procedimiento, quedando a salvo las
pretensiones de proteccin del derecho de propiedad para el juicio ordinario correspondiente.
Si en el plazo citado de cuarenta das comparece algn interesado formulando oposicin, previo traslado al demandante,
el Secretario judicial le citar, con todos los comparecientes, a la vista, sustancindose en adelante las actuaciones del
modo comn del juicio verbal, sin especialidades.
Suspensin de obra nueva
El Tribunal dirigir inmediata orden de suspensin al dueo o encargado de la obra, antes incluso de la citacin para la vista.
El demandado puede eludir la suspensin ofreciendo caucin para continuarla (en dinero efectivo, mediante aval
bancario solidario de duracin indefinida y pagadero a primer requerimiento emitido por entidad de crdito o sociedad
de garanta recproca, o por cualquier otro medio que, a juicio del Tribunal, garantice la inmediata disponibilidad, en
su caso, de la cantidad de que se trate).
El demandado puede realizar las obras indispensables para conservar lo ya edificado.
El tribunal puede disponer que se lleve a cabo reconocimiento judicial, pericial o conjunto, antes de la vista.
Efectividad de derechos reales inscritos
Admitida la demanda el Tribunal adoptar las medidas solicitadas que, segn las circunstancias, fuesen necesarias para
asegurar en todo caso el cumplimiento de la sentencia que recayere lo que se llevar a cabo sin audiencia del demandado,
por los trmites de los arts. 721 y ss. LEC, citndose entonces a las partes para la vista.
Tutela de crditos mobiliarios inscritos
Admitida la demanda, el Tribunal ordenar:
a) En caso de la accin de cumplimiento del art. 250.1.10. LEC, la exhibicin de los bienes muebles y su inmediato
embargo preventivo, que se asegura mediante depsito en la forma que previene la ley para la ejecucin en los arts.
624 a 628 LEC.
b) En caso de la accin recuperatoria del art. 250.1.11. LEC, el depsito del bien vendido bajo reserva de dominio o
arrendado con opcin de compra, cuya entrega se reclama.
El Secretario judicial emplazar al demandado por cinco das para que se persone en las actuaciones por medio
de procurador, se entiende que si la cuanta del litigio supera los 900 euros, al objeto de anunciar su oposicin a
la demanda por alguna de las causas previstas en el apartado 3 del artculo 444 LEC. El Tribunal dictar sentencia
ntegramente estimatoria de la demanda cuando el demandado:
a) No anuncia oposicin en plazo.
b) Pretende fundar la oposicin en causa que no est prevista en la cognicin sumaria del art. 444.3 LEC.
Si el demandado anuncia oposicin el Secretario judicial citar a las partes para la vista. El Tribunal dictar sentencia
ntegramente estimatoria de la demanda cuando el demandado:
a) No asiste a la vista sin concurrir justa causa.
b) Asiste a la vista pero no formula oposicin.
c) Asiste y pretende oponerse por causa que no est prevista.

25

15/04/2010 8:46:57

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Rgimen comn o general

Preparacin de la prueba personal


(art. 440.1, pfo. 3. LEC)

Comparecencia con abogado


y procurador sin ser preceptivo
(art. 32 LEC)

Notificacin al demandante de reconvencin u oposicin de compensacin


del demandado (art. 438 LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das desde la recepcin de la citacin


para la vista, las personas que han de ser citadas por el Secretario judicial para
declarar o pedir respuestas escritas a cargo de personas jurdicas o entidades
pblicas.

Si el demandante hizo constar en su demanda su deseo de comparecer con


abogado o procurador, o con los dos: el demandado, si tambin lo quiere, o
solicita asistencia asistencia gratuita, lo comunicar al Tribunal en el plazo de
3 das desde que se le notifique la demanda.

Si el demandado unilateralmente desea comparecer con abogado o procurador


o con los dos: lo comunicar al Tribunal en el plazo de 3 das desde que se le
notifique la demanda. El demandante, si tambin lo quiere, o solicita asistencia
jurdica gratuita, lo comunicar al Tribunal en los 3 das siguientes a la notificacin que se le hizo del deseo del demandado.

Reconvencin
No se admite en los que deban finalizar por sentencia sin efectos de cosa
juzgada
No debe determinar la improcedencia del Juicio Verbal
Debe existir conexin entre pretensiones de demanda principal y reconvencional
Debe notificarse al demandante al menos 5 das antes de la vista

Oposicin de crdito compensable


Debe notificarse al demandante al menos 5 das antes de la vista
Si el crdito compensable supera la cuanta que determina que se siga el juicio
verbal, el tribunal la tendr por no hecha

Vista

Comparecencia de las partes

26

004_Esquemas_Civiles.indd 26

Incomparecencia
Del demandado

Del demandante

Se le declara en rebelda
(art. 442.2 LEC)

Se le tiene por desistido


y se le condena en costas
(art. 442.1 LEC)

LA LEY

15/04/2010 8:46:57

Parte I: Esquemas Civiles

1. Exposicin del demandante


2. Exposicin del demandado
Reglas especiales
Desahucio (art. 444.1 LEC)
Slo se permitir al demandado alegar y probar el pago
o las circunstancias relativas a la procedencia de la
enervacin.
Tutela de derechos reales inscritos (art. 444.2 LEC)
Prestada la caucin, el demandado comparecido puede
oponerse a la demanda en la vista nicamente por
alguna de las siguientes causas:
1. Falsedad de la certificacin del Registro u omisin
en ella de derechos y condiciones inscritas, que
desvirten el derecho del titular demandante.
2. Poseer el demandado la finca o disfrutar del derecho
discutido por contrato u otra cualquiera relacin
jurdica directa con el ltimo titular o titulares
anteriores, o en virtud de prescripcin, siempre que
sta deba perjudicar al titular inscrito.
3. Que la finca o derecho se encuentren inscritos a
favor del demandado y as lo justifique presentando
certificacin del Registro de la Propiedad acreditativa
de la vigencia de la inscripcin.
4. No ser la finca inscrita la que efectivamente posee el
demandado.
Tutela de crdito mobiliario inscrito (art. 444.3 LEC)
Cuando el demandado anuncia su oposicin en tiempo
y forma, y asiste a la vista, puede oponer exclusivamente
las siguientes causas:
1. Falta de jurisdiccin o de competencia del Tribunal.
2. Pago acreditado documentalmente.
3. Inexistencia o falta de validez de su consentimiento,
incluida la falsedad de la firma.
4. Falsedad del documento en que aparezca
formalizado el contrato.

El demandante puede (art. 443.1 LEC): Exponer los fundamentos de lo que pida, o ratificar los fundamentos ya
expuestos en la demanda.
El demandado puede (art. 443.2 LEC):
Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
Impugnar la clase de juicio por razn de la cuanta. El
Tribunal resuelve en el acto previa audiencia del demandante (art. 255 LEC)
El demandado no puede impugnar la falta de jurisdiccin
y competencia que tuvo que proponer en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

Opone excepciones materiales

Opone excepciones procesales


Se oye al demandante sobre estas cuestiones y sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente
si acumulacin indebida

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que


fijen con claridad los hechos relevantes en que basen sus pretensiones (art.
443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 27

27

15/04/2010 8:46:58

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin
de qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede indicar a las partes qu pruebas considera conveniente practicar, por resultar insuficientes
las propuestas por ellos (art. 429.1 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse
alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su
inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que resulte imposible practicar una prueba en su
momento

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en 2. instancia
(art. 446 LEC)
Prctica
Tiempo (art. 290 LEC)
Regla general: en unidad de acto.
Excepcin: los actos de prueba que no sea posible
efectuar en la vista:
El Tribunal podr acordar, mediante providencia, que
determinadas pruebas se celebren fuera de la vista;
en cuyos casos, el Secretario judicial sealar, con al
menos cinco das de antelacin, el da y la hora en
que hayan de practicarse los actos de prueba.
En todo caso deben llevarse a cabo antes de la vista.

Orden (art. 300 LEC)


Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de palabras, imgenes y sonidos

Sentencia
Plazo (art. 447.1 LEC)
Regla general: dentro de los 10 das siguientes a la
terminacin de la vista.
Excepcin: juicio de desahucio.
La sentencia se dictar en los 5 das siguientes,
convocndose en el acto de la vista a las partes
a la sede del Tribunal para recibir la notificacin,
que tendr lugar el da ms prximo posible dentro
de los cinco siguientes al de la sentencia.
En las sentencias de condena por allanamiento en
previsin de que no se verifique por el arrendatario
el desalojo voluntario en el plazo sealado, se
fijar con carcter subsidiario da y hora en que
tendr lugar, en su caso, el lanzamiento directo del
demandado, que se llevar a trmino sin necesidad
de ulteriores trmites en un plazo no superior en
los indicados quince das desde la finalizacin
de dicho periodo voluntario (en las sentencias de
condena por incomparecencia del demandado,
se proceder al lanzamiento en la fecha fijada sin
ms trmite).

28

004_Esquemas_Civiles.indd 28

Efectos (art. 447.2 LEC)


Como excepcin, no producen efectos
de cosa juzgada material:
Las sentencias que pongan fin a
los juicios verbales sobre tutela
sumaria de la posesin.
Las sentencias que decidan sobre
la pretensin de desahucio o
recuperacin de finca, rstica o
urbana, dada en arrendamiento,
por impago de la renta o alquiler o
por expiracin legal o contractual
del plazo.
Las sentencias que se dicten en los
juicios verbales en que se pretenda
la efectividad de derechos reales
inscritos frente a quienes se opongan
a ellos o perturben su ejercicio, sin
disponer de ttulo inscrito.
Las pretensiones de tutela que la
Ley califique como sumarias.

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

LA LEY

15/04/2010 8:46:58

Parte I: Esquemas Civiles

4.

PROCESO MONITORIO

PROCESO MONITORIO
Competencia (art. 813 LEC)
Regla general: Juzgado de 1. Instancia
del domicilio o residencia del deudor o
del lugar en que ste pueda hallarse, si
no se conociese su domicilio
En reclamaciones por deudas de cuotas
comunitarias de inmuebles urbanos es
tambin competente el Juzgado del lugar en donde se halle la finca, a eleccin del solicitante

Objeto (art. 812 LEC)


Pago de deuda:
Dineraria
Vencida
Exigible
No superior a 250.000 euros
Acreditada documentalmente

No cabe la
sumisin
expresa ni
tcita

Peticin Inicial

Contenido (art. 814.1 LEC)


Identidad del deudor
Domicilio o residencia del
deudor y acreedor
Origen y cuanta de la deuda

Deben aportarse los documentos acreditativos de la


deuda (art. 812 LEC).

Forma (art. 814.1 LEC)


En impreso oficial o formulario.

Representacin y defensa
(art. 814.2 LEC)
No preceptivo abogado ni
procurador.

Examen por el Secretario judicial


No concurren los requisitos para su admisin

Concurren los requisitos para su admisin

Dacin de cuenta al Tribunal para que


resuelva sobre la admisin

Admisin

Inadmisin
Notificacin
Monitorio general: en la forma prevista en el artculo 161 LEC,
con apercibimiento de que, de no pagar ni comparecer alegando
razones de la negativa al pago, se despachar ejecucin. Se excluye
expresamente el requerimiento de pago por va edictal.
Monitorio de propiedad horizontal: la notificacin debe hacerse en el
domicilio previamente designado por el deudor para las notificaciones
de todo tipo relacionadas con los asuntos de la comunidad de
propietarios. Si no se design tal domicilio, se intentar en el piso o
local, y si no pudiera hacerse se acudir a la comunicacin edictal.

Requerimiento

Diligencia secretarial requiriendo al deudor para que pague o


se oponga en el plazo de 20 das
(art. 815.1 LEC).

El deudor paga
(art. 817 LEC)

El deudor se opone
(art. 818 LEC)

El deudor no paga
ni se opone (art. 816 LEC)

Decreto secretarial de
archivo de actuaciones

Representacin y defensa
Hasta 900 euros: sin abogado ni
procurador.
Ms de 900 y hasta 250.000 euros:
con abogado y procurador

Decreto secretarial de
finalizacin del monitorio

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 29

El Secretario judicial dar traslado al acreedor


para que inste el despacho de ejecucin, bastando para ello con la mera solicitud (no se
exige demanda ejecutiva)

29

15/04/2010 8:46:58

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

En todo caso, si se reclaman por solicitud de


juicio monitorio rentas
o cantidades debidas
por el arrendatario de
finca urbana y ste
formulare oposicin,
el asunto se resolver
definitivamente
por
los trmites del juicio
verbal, cualquiera que
sea su cuanta (art.
818.3 LEC).

30

004_Esquemas_Civiles.indd 30

Juicio Verbal
Si cuanta de deuda
< o = 6.000 euros

Representacin y
defensa
Hasta 900 euros:
sin abogado ni
procurador
Ms de 900 y hasta 6.000 euros:
con abogado y
procurador

Juicio Ordinario
Si cuanta de deuda
> 6.000 euros

Pluspeticin
Auto despachando
ejecucin por la
cantidad reconocida

A instancia
del
demandante

Preceptivo
abogado y
procurador
Plazo de un mes
para presentar
demanda

Trmite del Juicio Ordinario


Si se interpone demanda
en plazo

Decreto secretarial de sobreseimiento


Si no se interpone demanda
en plazo

El Secretario pondr fin al monitorio mediante decreto, acordando en la misma


resolucin dar traslado de la demanda
al demandado conforme a lo previsto en
los arts. 404 y ss. LEC, salvo que no proceda su admisin, en cuyo caso acordar dar cuenta al Juez para que resuelva
lo que corresponda

Condena en costas al acreedor

LA LEY

15/04/2010 8:46:58

Parte I: Esquemas Civiles

5.

JUICIO CAMBIARIO

JUICIO CAMBIARIO
Objeto (art. 819 LEC)
Peticin de una resolucin judicial que despache
ejecucin en base a un derecho de crdito documentado en letra de cambio, cheque o pagar

Competencia (art. 820 LEC)


El Juzgado de 1. Instancia del domicilio del
demandado.
Si el tenedor demanda a varios deudores en
base al mismo ttulo, compete al del domicilio
de cualquiera de ellos.

Representacin y defensa (arts. 23 y 31 LEC)


Preceptivo Abogado y Procurador, salvo para solicitar medidas urgentes previas al juicio.

Demanda sucinta
Debe acompaarse el
ttulo cambiario (art. 821.1 LEC)

Auto considerando incorrecto


el ttulo cambiario

Auto considerando correcto


el ttulo cambiario

Recursos (art. 821.3 LEC)


Es directamente apelable.
La apelacin se sustancia slo con el acreedor.
Cabe intentar el recurso de reposicin previamente.

Recursos (arts. 451 y 452 LEC)


El demandado, notificado el auto,
con traslado de la demanda, y requerido bajo embargo preventivo,
podr recurrir en reposicin en
condiciones normales.

Se requiere al deudor para que pague en


10 das.
Se embargan bienes suficientes por si no
atiende al requerimiento (art. 821.2 LEC).
Si el deudor se persona en 5 das y niega
la autenticidad de la firma o alega falta de
representacin, el tribunal decidir si alza
el embargo (art. 823 LEC).

El deudor paga
(art. 822 LEC)

El deudor se
opone (art. 824 LEC)

Entrega al acreedor del dinero


y al deudor del justificante de
pago.
Costas a cargo del deudor.

004_Esquemas_Civiles.indd 31

El deudor no paga
ni se opone (art. 825 LEC)

Auto despachando ejecucin

Demanda de oposicin

LA LEY

Requerimiento
+
Embargo preventivo

El Secretario judicial trabar el


embargo si no se pudo practicar o se alz anteriormente.

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15/04/2010 8:46:58

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Plazo: 10 das.
Causas: art. 67 LCCH.

Traslado al acreedor y citacin


para la vista, entre 10 y 20 das
ms tarde.

32

004_Esquemas_Civiles.indd 32

Vista = Juicio Verbal


(art. 826 LEC)

Incomparecencia del deudor: se


le da por desistido.
Incomparecencia del acreedor:
El tribunal resuelve sin orle.

Sentencia sobre la
oposicin (art. 827 LEC)

Plazo: 10 das
Si se recurre la sentencia desestimatoria: ser ejecutable provisionalmente
Si se recurre la sentencia estimatoria: se aplica el art. 744 respecto de los embargos preventivos

LA LEY

15/04/2010 8:46:58

Parte I: Esquemas Civiles

6.
6.1.

EJECUCIN
Ejecucin provisional
EJECUCIN PROVISIONAL

Sentencias no ejecutables provisionalmente (art. 525 LEC)


Meramente declarativas o constitutivas
Dictadas en procesos sobre paternidad, maternidad o filiacin; nulidad matrimonial, separacin, divorcio, capacidad, estado civil, derechos honorficos
Que condenen a emitir una declaracin de voluntad.
Que declaren la nulidad o caducidad de ttulos de propiedad industrial
Las extranjeras no firmes, salvo que se disponga otra cosa
en tratados internacionales
Pronunciamientos indemnizatorios de sentencias que declaren la vulneracin del derecho al honor

Legitimacin activa (arts. 526 y 535.1 LEC)


Quien haya obtenido un pronunciamiento a
su favor en sentencia de condena dictada en
1. o 2. instancia.

Competencia (arts. 524.2 y 535.2 LEC)


El tribunal competente para conocer de
la 1. instancia.

Demanda
Momento de presentacin (art. 527)
Inicial: en cualquier momento desde la notificacin
de la resolucin que tenga por preparado el recurso
o, en su caso, desde el traslado al apelante del escrito del apelado adhirindose al recurso
Final: hasta que se dicte sentencia en el recurso

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 33

Contenido (art. 524.1 LEC)


Si el ttulo ejecutivo es una sentencia dictada por el
tribunal competente para ejecutarla: solicitud de despacho de ejecucin e identificacin de la sentencia.
En los dems casos:
El ttulo en que se funde
La tutela que se pretende
Los bienes susceptibles de embargo
Medidas de investigacin judicial del patrimonio
que interese
Circunstancias identificativas de las personas frente
a las que se dirige

Auto despachando
ejecucin provisional

Auto denegando la
ejecucin provisional

Suspensin de la ejecucin provisional


(art. 531 LEC)
En sentencias de condena al pago de
cantidades de dinero lquidas, si el ejecutado pone a disposicin del Juzgado
la cantidad a la que se conden, ms
intereses y costas
Por decreto del Secretario judicial

Si es una sentencia no ejecutable provisionalmente o que no contenga un pronunciamiento de condena a favor del solicitante
(art. 527.3 LEC)
Contra l cabe recurso de apelacin, sin
previa reposicin y que se tramita y resuelve
con carcter preferente (art. 527.4 LEC)

Oposicin a la
ejecucin provisional

Oposicin a la ejecucin en su conjunto


(art. 528.2 LEC)
Oposicin a actuaciones ejecutivas concretas (art. 528.3 LEC)

Escrito de oposicin del ejecutado

Plazo (art. 529.1 LEC)


En los 5 das siguientes a la notificacin del
auto despachando ejecucin o de la resolucin que acuerde actuaciones concretas.

33

15/04/2010 8:46:58

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Plazo (art. 529.2 LEC)


En los 5 das siguientes a la recepcin del escrito de oposicin.
Caucin (art. 529.3 LEC)
El ejecutante puede ofrecerla para garantizar
la restauracin a la situacin anterior en caso
de revocacin de sentencia.

Escrito de contestacin
del ejecutante y de quienes
estuviesen personados

Auto desestimando la oposicin

Auto estimando la oposicin


No cabe recurso

Contina la ejecucin
provisional

Sentencia confirmatoria
de la ejecutada
provisionalmente

No firme (arts. 532 y 536 LEC)


Contina la ejecucin provisional salvo
desistimiento del ejecutante.
Firme
Contina la ejecucin como definitiva,
salvo desistimiento del ejecutante.

34

004_Esquemas_Civiles.indd 34

Distintas consecuencias
segn la causa de oposicin
(art. 530 LEC)

Sentencia revocatoria
de la ejecutada
provisionalmente

Sentencia ejecutada de condena dineraria (art. 533 LEC)


Revocacin total: se sobresee por el Secretario judicial la ejecucin provisional y el ejecutante debe devolver lo percibido
y resarcir los daos al ejecutado
Revocacin parcial: el ejecutante debe devolver la diferencia
ms los intereses
Sentencia ejecutada de condena no dineraria (art. 534 LEC)
De condena a dar un bien: se restituye el bien ms rentas o
frutos, o indemnizacin de daos
De condena a hacer: se debe deshacer lo hecho ms indemnizacin de daos

LA LEY

15/04/2010 9:51:33

Parte I: Esquemas Civiles

6.2.

Ejecucin definitiva. Oposicin a la ejecucin


1. Por defectos procesales

Oposicin al conjunto
de la ejecucin

2. Por motivos de fondo

3. Por defectos procesales y motivos


de fondo

OPOSICIN A
LA EJECUCIN
DEFINITIVA

4. Por infraccin de normas

Oposicin a actos
ejecutivos concretos

5. Por proveer en contradiccin con


el ttulo ejecutivo

1. Oposicin por defectos procesales (art. 559)

Escrito de oposicin del


ejecutado

Plazo: 10 das siguientes


a la notificacin del auto
que despacha ejecucin.

Escrito de contestacin
del ejecutante

Plazo: 5 das siguientes a


la notificacin del escrito de oposicin.

Auto desestimando
la oposicin

Se manda seguir la ejecucin.


Se imponen las costas de la ejecucin al ejecutado

Auto estimando la oposicin por defecto procesal

Defecto subsanable:
Providencia dando un plazo al ejecutante de 10 das
para subsanar.

Si el ejecutante lo subsana:
Manda seguir la ejecucin

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 35

Defecto insubsanable:
Auto dejando sin efecto la
ejecucin
Imposicin de costas al
ejecutante

Si el ejecutante no lo subsana:
Auto dejando sin efecto la ejecucin
Imposicin de costas al ejecutante

35

15/04/2010 8:46:59

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2. Oposicin por motivos de fondo (art. 560 LEC)

Escrito de oposicin
del ejecutado

Plazo: 10 das siguientes


a la notificacin del auto
que despacha ejecucin.

Escrito de impugnacin de
la oposicin del ejecutante

Plazo: 5 das siguientes a


la notificacin del escrito
de oposicin.

Vista

Si las partes la han solicitado, el juez puede acordarla mediante providencia.


Se celebra dentro de los 10 das siguientes
a la conclusin del trmite de impugnacin de la oposicin.

Incomparecencia del
ejecutante
El juez resuelve sin orle
sobre la oposicin

Incomparecencia
del ejecutado
El juez le tiene por desistido
de la oposicin, le impone
las costas de la oposicin
y se le condena a indemnizar
al ejecutante

Comparecencia
de ambas partes
Se celebra la vista = Juicio Verbal

Auto resolviendo la oposicin

Desestimacin total
Declara que la ejecucin siga adelante por
la cantidad que se hubiese despachado
Condena en costas de la oposicin al ejecutado

Desestimacin parcial
Declara que la ejecucin siga adelante por la cantidad que corresponda.

Cabe apelacin

Estimacin de la oposicin
Se sobresee la ejecucin
Se alzan los embargos y medidas
cautelares
Se condena en costas de la oposicin al ejecutante

3. Oposicin por defectos procesales y por motivos


de fondo (art. 559.2 LEC)

Escrito de oposicin del


ejecutado acumulando defectos
procesales y motivos de fondo

1. Se resuelve sobre la oposicin


por defectos procesales
(Vase esquema)

2. Desestimada la oposicin procesal,


el ejecutante puede alegar en torno a los
motivos de fondo en un plazo de 5 das.
Se resuelve sobre la oposicin por
motivos de fondo (Vase esquema)

36

004_Esquemas_Civiles.indd 36

LA LEY

15/04/2010 8:46:59

Parte I: Esquemas Civiles

4. Oposicin por infraccin de normas reguladoras


del proceso de ejecucin (art. 562 LEC)

Vas ordinarias

Va extraordinaria

Nulidad de actuaciones
Si la infraccin se cometi en resolucin del tribunal o del Secretario
judicial
Recurso de reposicin y de apelacin, en su caso.

Si no existe resolucin expresa


frente a la que recurrir:
Escrito detallando la resolucin
o actuacin que se pretende
para remediar la infraccin
Contra la resolucin que se dicte
cabe reposicin y apelacin, en
su caso

5. Oposicin por proveer en contradiccin


con el ttulo ejecutivo (sentencia o
resolucin judicial) (art. 563)

Cuando la nulidad hubiera


sido alegada ante el Secretario judicial o ste entendiere
que hay causa para declararla,
dar cuenta al Tribunal que
autoriz la ejecucin para que
resuelva sobre ello.

Si la resolucin contraria al ttulo ejecutivo fuere dictada por el Secretario


judicial, cabr contra ella recurso directo de revisin.

Recurso de reposicin y, si se desestima, de apelacin.


Con el recurso se puede pedir la suspensin de la concreta actividad
ejecutiva. Debe prestarse caucin.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 37

37

15/04/2010 8:46:59

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.

Ejecucin definitiva dineraria

6.3.1. Inicio
EJECUCIN DINERARIA
Representacin y defensa (art. 539 LEC)
Preceptiva la intervencin de abogado y procurador salvo en ejecucin:
De sentencias dictadas en procesos declarativos
en los que no se exija esa intervencin
Derivada de procesos monitorios sin oposicin,
si se despacha ejecucin por cantidad no superior a 900 euros

Competencia (art. 545 LEC)


Ejecucin de resoluciones judiciales y resoluciones dictadas por
Secretarios judiciales a las que la ley reconozca carcter de ttulo
ejecutivo:: El tribunal que conoci del asunto en 1. instancia
Transacciones y acuerdos judiciales: el tribunal que los homolog o aprob
Laudos arbitrales: el Juzgado de 1. Instancia del lugar en que
se dict
Otros ttulos: el ejecutante puede optar entre el Juzgado de
1. Instancia del domicilio del ejecutado, o del lugar de cumplimiento de la obligacin o del lugar donde haya bienes del
ejecutado embargables

Demanda ejecutiva

Documentos adjuntos (art. 550 LEC)


Ttulo ejecutivo
El poder otorgado al procurador
Los acreditativos de los precios o cotizaciones aplicados para el cmputo en
dinero de deudas no dinerarias
Los dems exigidos por la ley
Los que considere el ejecutante tiles

Contenido (art. 549 LEC)


Si el ttulo ejecutivo es una resolucin del Secretario judicial o
una sentencia dictada por el tribunal competente para ejecutarla: solicitud de despacho de ejecucin e identificacin de
la sentencia
En los dems casos:
El ttulo en que se funde
La tutela que se pretende
Los bienes susceptibles de embargo
Medidas de investigacin judicial del patrimonio que interese
Circunstancias identificativas de las personas frente a las que
se dirige

Liquidacin del ttulo ejecutivo


Supuestos (art. 712)
Siempre que deba determinarse:
El equivalente pecuniario de una prestacin no dineraria
(art. 717 LEC)
La cantidad debida en concepto de daos y perjuicios (arts.
713 a 716 LEC)
La cantidad debida en concepto de frutos y rentas (arts. 718
y 719 LEC)
El saldo resultante de la rendicin de cuentas de una administracin (art. 720 LEC)

38

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Auto denegando la ejecucin


Es directamente apelable.
La apelacin se entiende slo con el acreedor (art. 552 LEC).

LA LEY

15/04/2010 8:46:59

Parte I: Esquemas Civiles

El auto expresar (art. 551 LEC):


La persona o personas a cuyo favor se
despacha la ejecucin y la persona o
personas contra quien se despacha sta.
Si la ejecucin se despacha en forma
mancomunada o solidaria.
La cantidad, en su caso, por la que se
despacha la ejecucin, por todos los
conceptos.
Las precisiones que resulte necesario
realizar respecto de las partes o del
contenido de la ejecucin, segn
lo dispuesto en el ttulo ejecutivo, y
asimismo respecto de los responsables
personales de la deuda o propietarios de
bienes especialmente afectos a su pago o
a los que ha de extenderse la ejecucin.
Dictado el auto por el Juez o Magistrado,
el Secretario judicial responsable de la
ejecucin, en el mismo da o en el siguiente
da hbil a aqul en que hubiera sido
dictado el auto despachando ejecucin,
dictar decreto en el que se contendrn:
Las medidas ejecutivas concretas que
resultaren procedentes, incluido si fuera
posible el embargo de bienes.
Las medidas de localizacin y
averiguacin de los bienes del ejecutado
que procedan.
El contenido del requerimiento de
pago que deba hacerse al deudor; en
los casos en que la ley establezca este
requerimiento.
Recursos:
Contra el auto autorizando y despachando
la ejecucin no se dar recurso alguno,
sin perjuicio de la oposicin que pueda
formular el ejecutado.
Contra el decreto dictado por el Secretario
judicial cabr interponer recurso directo
de revisin, sin efecto suspensivo, ante
el Tribunal que hubiere dictado la orden
general de ejecucin.

Auto conteniendo la orden


general de ejecucin
y despachando la misma

Plazo de espera (art. 548 LEC)


No se despachar ejecucin de resoluciones judiciales o arbitrales o de convenios
aprobados judicialmente dentro de los 20
das posteriores a aquel en que el ttulo
haya sido notificado al ejecutado.

Oposicin a la
Ejecucin (1)

Defensa jurdica por actos no


incluidos en las causas
de oposicin

Pueden hacerse valer en el proceso declarativo que corresponda (art. 564 LEC).

Requerimiento de pago
Procede cuando la ejecucin se funde en un ttulo
no judicial, salvo que se acompae a la demanda
ejecutiva acta notarial que acredite haberse requerido de pago al ejecutado con al menos 10 das de
antelacin (arts. 580 y 581 LEC).

El ejecutado paga

Termina la ejecucin (art. 583 LEC)


Se da el dinero al ejecutante
Se entrega al ejecutado un justificante de pago
Las costas corren a cargo del ejecutado

El ejecutado no paga

Embargo de bienes (2)

(1) Vase el esquema: Oposicin a la ejecucin.


(2) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.2. Embargo de bienes

EMBARGO DE BIENES
Evitacin (arts. 585 y 586 LEC)
Si el ejecutado consigna la cantidad
por la que se despach ejecucin.

Localizacin de bienes a embargar


El Secretario judicial puede de oficio dictar
diligencia de ordenacin (art. 589 LEC)
Requiriendo al ejecutado para que haga una
relacin de bienes suficientes.
Apercibiendo al ejecutado de las sanciones
que se le pueden imponer.

El ejecutante debi indicar en la demanda


ejecutiva (art. 549.1.3. y 4. LEC):
Los bienes del ejecutado embargables que
conozca
Las medidas de localizacin que interese

Embargo
Orden de embargo (art. 592 LEC)
1. Se est al pacto entre acreedor y deudor.
2. En su defecto:
El Secretario judicial responsable de la ejecucin determina los bienes a embargar
Si es difcil o imposible, se est al orden legalmente
establecido

Tercera de mejor derecho


(arts. 614 a 620 LEC)

Demanda

Demanda

Auto rechazando
la demanda

Se suspende la ejecucin respecto


del bien a que se refiera la tercera
El Secretario judicial mediante decreto ordena la mejora del embargo

Tramitacin = Juicio Ordinario con especialidades:


La demanda habr de interponerse ante el Secretario
judicial responsable de la ejecucin y se resuelve por
el Tribunal que dict la orden general y despacho de
la misma.
El Tribunal podr condicionar la suspensin de la ejecucin respecto del bien a que se refiere la demanda a
que el tercerista preste caucin por los daos y perjuicios que pudiera producir al ejecutante.
Si los demandados no contestan: se dan por admitidos
los hechos.

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Garantas de la traba
(arts. 621 y siguientes)
Depsito judicial
Retencin
Anotacin preventiva
Administracin judicial

Tercera de dominio
(arts. 595 a 604 LEC)

Decreto o auto
admitiendo la demanda

40

Momento (art. 587 LEC)


Existe desde que se decreta
por el Secretario judicial o se
resea la descripcin de un
bien en el acta de la diligencia de embargo.

Decreto o auto admitiendo


la demanda

Auto rechazando
la demanda

Contina la ejecucin hasta la


realizacin de los bienes. Lo recaudado se recibe por los acreedores por el orden de preferencia
que determine la sentencia de tercera de mejor derecho
El tercerista de mejor derecho
puede intervenir en la ejecucin

Tramitacin = Juicio Ordinario con especialidades:


Si los demandados no contestan: se dan
por admitidos los hechos
Allanamiento del ejecutante
Desistimiento del ejecutante

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Auto estimatorio
Alzamiento del embargo
Cancelacin de medidas de garanta

Auto desestimatorio
Alzamiento de la
suspensin de la ejecucin.

Sentencia estimatoria
El tercerista sin ttulo ejecutivo
puede intervenir en la ejecucin
El tercerista recibe cantidad
de la ejecucin cuando se le
abonen al ejecutante las 3/5
partes de las costas de la ejecucin

Sentencia desestimatoria
Se condena en costas al
tercerista.

Realizacin de los bienes (1)

(1) Vanse los esquemas: Ejecucin dineraria: administracin para el pago; Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin; Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles; Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante
subasta de bienes Inmuebles y Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.3. Realizacin de bienes


6.3.3.1. Administracin para el pago

REALIZACIN DE BIENES

2. Enajenacin forzosa

1. Administracin para pago


(art. 676 a 680)

Solicitud del ejecutante

2.a) Convenio de
Realizacin (1)

2.b) Subasta (2)

2.c) Por persona o


entidad Especializada (3)

Audiencia a terceros

Decreto del Secretario judicial acordando


la administracin para pago

El ejecutante se hace
pago de su crdito
Vuelve el bien a poder
del ejecutado

El ejecutado paga lo que


queda de la deuda
Vuelve el bien a poder del
ejecutado

El ejecutante no logra
la satisfaccin de su dcho
Pide al Secretario judicial que se
utilice otra forma de realizacin

(1) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin.
(2) Vanse los esquemas: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles y Ejecucin dineraria: enajenacin
forzosa mediante subasta de bienes inmuebles.
(3) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

6.3.3.2. Enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin

REALIZACIN DE BIENES

1. Administracin para pago (1)

2. Enajenacin forzosa

2.a) Convenio de
realizacin (art. 640)

La acuerda el Secretario mediante diligencia de ordenacin, sin suspensin de


la ejecucin, convocando a las partes y a
quienes conste en el proceso que pudieren estar interesados.

2.b) Subasta (2)

2.c) Por persona o


entidad especializada (3)

Comparecencia

Desacuerdo:
Puede reiterarse
comparecencia

Acuerdo:
Decreto aprobndolo
y suspensin de
la ejecucin respecto
de ese bien

Cumplimiento:
Sobreseimiento de
la ejecucin respecto
de ese bien

Incumplimiento:
Se procede a la
subasta del bien

(1) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: administracin para el pago.


(2) Vanse los esquemas: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles y Ejecucin dineraria: enajenacin
forzosa mediante subasta de bienes inmuebles.
(3) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.3.3. Enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles


REALIZACIN DE BIENES

1. Administracin para pago (1)

2. Enajenacin forzosa

2.a) Convenio de
realizacin (2)

2.b) Subasta

2.c) Por persona o


entidad especializada (3)

Bienes muebles
(art. 643.1)
Corresponde al secretario judicial
Se emplaza a las partes por 5 das para
que aleguen

Formacin de lotes

(arts. 644 a 646)


Anuncio por edictos que se fijan en sitio
destacado.

Convocatoria

Bienes inmuebles (4)

Acto de la subasta
(arts. 648 y 649)

Lectura de la relacin
de bienes

Se vocean las posturas

Si no hay postores

En 20 das
acreedor pide
adjudicacin

Acreedor
no pide
adjudicacin:
Alzamiento del
embargo

Subastas electrnicas (art. 649.2 LEC)


De existir medios tcnicos, en el acto de la subasta podrn realizarse pujas electrnicas bajo la
direccin del Secretario judicial.
Anuncio de la mejor postura

Acta de la subasta

Decreto de aprobacin del


remate (art. 650)

Mejor postura
= o > al 50% del avalo

(1)
(2)
(3)
(4)

Mejor postura
< al 50% del avalo

Slo posturas
> al 50% del avalo

Vase el esquema: Ejecucin dineraria: administracin para el pago.


Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin.
Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.
Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes inmuebles.

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004_Esquemas_Civiles.indd 44

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

El rematante debe pagar


en 10 das y despus se le
entrega el bien (arts. 650
y 653).

Se entrega al ejecutante el precio de remate a cuenta de la cantidad por la que


se despach ejecucin.
El sobrante se retiene a disposicin del
tribunal hasta que se liquide (art. 654).

LA LEY

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Pago del precio y


entrega del bien

Distribucin del dinero

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15/04/2010 8:47:00

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.3.4. Enajenacin forzosa mediante subasta de bienes inmuebles

REALIZACIN DE BIENES

1. Administracin para pago (1)

2. Enajenacin forzosa

2.a) Convenio de
realizacin (2)

2.c) Por persona o


entidad especializada (3)

2.b) Subasta

Bienes muebles (4)

Bienes inmuebles

Titularidad del dominio y cargas (arts.


656 a 660)
Presentacin de ttulos (arts. 663 a 665)
Arrendatarios y ocupantes de hecho (art.
661)

Determinacin de la situacin
jurdica de los bienes

Lo efecta el secretario judicial y es igual


avalo importe de cargas y derechos anteriores (art. 666).

Valoracin de los bienes para


la subasta

(arts. 644 a 646 y 667 a 668)


Anuncio por edictos que se fijan en sitio
destacado
20 das antes de la subasta

Convocatoria

Acto de la subasta
(arts. 648 y 649)

Lectura de la relacin
de bienes

Si no hay postores

En 20 das
acreedor pide
adjudicacin

Acreedor
no pide
adjudicacin:
Alzamiento
del embargo

Se vocean las posturas

Subastas electrnicas (art. 649.2 LEC)


De existir medios tcnicos, en el acto de la
subasta podrn realizarse pujas electrnicas
bajo la direccin del Secretario judicial.
Anuncio de la mejor
postura

Acta de la subasta
(1)
(2)
(3)
(4)

Vase el esquema: Ejecucin dineraria: administracin para el pago.


Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin.
Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa por persona o entidad especializada.
Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles.

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LA LEY

15/04/2010 8:47:00

Parte I: Esquemas Civiles

Decreto de aprobacin
del remate (art. 670)

Mejor postura
= o > al 70% del valor

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 47

Mejor postura
< al 70% del avalo

El rematante paga en 20 das


Se entrega el bien al rematante
Se inscribe la adquisicin en el Registro (arts. 674 a 675)

Pago del precio y


entrega del bien

Se entrega al ejecutante el precio de remate a cuenta de la cantidad por la que


se despach ejecucin
El sobrante se retiene a disposicin del
tribunal hasta que se liquide
Se cancela la anotacin o inscripcin
del gravamen por el que se ejecut y
todas las anotaciones e inscripciones
posteriores (arts. 654, 672 y 674.2)

Distribucin del dinero


y cancelacin de cargas

Slo posturas
> al 70% del avalo

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15/04/2010 8:47:00

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.3.3.5. Enajenacin forzosa por persona o entidad especializada

REALIZACIN DE BIENES

1. Administracin para pago (1)

2. Enajenacin forzosa

2.a) Convenio de
realizacin (2)

2.b) Subasta (3)

2.c) Por persona o


entidad especializada
(art. 641)

Diligencia de ordenacin
acordndolo

No se enajena el bien

El Secretario judicial concede otro plazo de 6 meses:


Si se justifica que la realizacin no fue posible por
motivos no imputables a la
persona o entidad.

Se enajena el bien:
Concluye la ejecucin

Plazo: 6 meses

Decreto revocando el
encargo

Se enajena el bien

Se ingresa la cantidad obtenida en la Cuenta de Depsitos


y Consignaciones en el plazo
de 6 meses
El Secretario judicial la aprueba y solicita justificacin de
la enajenacin
Se devuelve la caucin

No se enajena el bien:
Revocacin definitiva del encargo
La caucin se aplica a los fines de la ejecucin

(1) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: administracin para el pago.


(2) Vase el esquema: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante convenio de realizacin.
(3) Vanse los esquemas: Ejecucin dineraria: enajenacin forzosa mediante subasta de bienes muebles y Ejecucin dineraria: enajenacin
forzosa mediante subasta de bienes inmuebles.

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LA LEY

15/04/2010 8:47:00

Parte I: Esquemas Civiles

6.4.

Ejecucin no dineraria

6.4.1. Ejecucin por obligaciones de entregar cosas


EJECUCIN NO DINERARIA POR
OBLIGACIONES DE ENTREGAR COSAS
Competencia (art. 545)
Ejecucin de resoluciones judiciales y resoluciones dictadas por
Secretarios judiciales a las que la ley reconozca carcter de ttulo
ejecutivo: El tribunal que conoci del asunto en 1. instancia
Transacciones y acuerdos judiciales: el tribunal que los homolog o aprob
Laudos arbitrales: el Juzgado de 1. Instancia del lugar en que
se dict
Otros ttulos: el ejecutante puede optar entre el Juzgado de
1. Instancia del domicilio del ejecutado, o del lugar de cumplimiento de la obligacin o del lugar donde haya bienes del
ejecutado embargables

Representacin y defensa (art. 539)


Preceptiva la intervencin de abogado y
procurador salvo en ejecucin:
De sentencias dictadas en procesos declarativos en los que no se exija esa intervencin
Derivada de procesos monitorios sin oposicin, si se despacha ejecucin por cantidad no superior a 900 euros

Demanda ejecutiva
Documentos adjuntos (art. 550)
Ttulo ejecutivo
El poder otorgado al procurador
Los acreditativos de los precios o cotizaciones aplicados
para el cmputo en dinero de deudas no dinerarias
Los dems exigidos por la ley
Los que considere el ejecutante tiles
El auto expresar (art. 551 LEC):
La persona o personas a cuyo favor se despacha la
ejecucin y la persona o personas contra quien se
despacha sta.
Si la ejecucin se despacha en forma mancomunada o solidaria.
La cantidad, en su caso, por la que se despacha la
ejecucin, por todos los conceptos.
Las precisiones que resulte necesario realizar respecto de las partes o del contenido de la ejecucin, segn lo dispuesto en el ttulo ejecutivo, y
asimismo respecto de los responsables personales
de la deuda o propietarios de bienes especialmente afectos a su pago o a los que ha de extenderse
la ejecucin.
Dictado el auto por el Juez o Magistrado, el Secretario
judicial responsable de la ejecucin, en el mismo da
o en el siguiente da hbil a aqul en que hubiera
sido dictado el auto despachando ejecucin, dictar
decreto en el que se contendrn:
Las medidas ejecutivas concretas que resultaren
procedentes, incluido si fuera posible el embargo
de bienes.
Las medidas de localizacin y averiguacin de los
bienes del ejecutado que procedan.
El contenido del requerimiento de pago que deba
hacerse al deudor; en los casos en que la ley establezca este requerimiento.
Recursos:
Contra el auto autorizando y despachando la ejecucin no se dar recurso alguno, sin perjuicio de
la oposicin que pueda formular el ejecutado.
Contra el decreto dictado por el Secretario judicial cabr interponer recurso directo de revisin,
sin efecto suspensivo, ante el Tribunal que hubiere
dictado la orden general de ejecucin.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 49

Contenido (art. 549)


Si el ttulo ejecutivo es una resolucin del Secretario judicial
o una sentencia dictada por el
tribunal competente para ejecutarla: solicitud de despacho
de ejecucin e identificacin
de la sentencia.
En los dems casos:
El ttulo en que se funde
La tutela que se pretende
Los bienes susceptibles de embargo
Medidas de investigacin judicial del patrimonio que interese
Circunstancias identificativas
de las personas frente a las que
se dirige

Auto
conteniendo
la orden
general
de
ejecucin y
despachando
la misma

Especialidades en el juicio
de desahucio
La sentencia condenatoria de desahucio, con tal
de que se haya solicitado
su ejecucin en la demanda, es directamente
ejecutable, sin necesidad de ningn otro trmite para proceder al lanzamiento, que se producir
en el da y hora sealados
en la propia sentencia, o
que previamente se hubiera previsto en la citacin al demandado (art.
549.3 LEC).
No es de aplicacin el
plazo de espera de veinte das del art. 548 (art.
549.4 LEC).

Auto denegando
la ejecucin
Es directamente apelable.
La apelacin se entiende slo con el
acreedor (art. 552 LEC).

Medidas de garanta
(art. 700 LEC)

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

En l se requiere al ejecutado para que, dentro del


plazo que el Tribunal estime adecuado, cumpla en
sus propios trminos lo que
establezca el ttulo ejecutivo
(art. 699 LEC)

No entrega y se opone
a la ejecucin (1)

No se opone a la
ejecucin ni entrega

Defensa jurdica por actos


no incluidos en las causas
de oposicin

Entrega

Pueden hacerse valer en el


proceso declarativo que corresponda (art. 564).

Cosa mueble cierta y determinada

El Secretario judicial
responsable de la ejecucin
pone al ejecutante en poder
de la cosa con los apremios
precisos (art. 701 LEC).

Si fuera necesario proceder a la entrada en lugares


cerrados recabar la autorizacin del Tribunal que
hubiera ordenado la ejecucin, pudindose auxiliar
de la fuerza pblica, si fuere
preciso.

50

004_Esquemas_Civiles.indd 50

Cosa genrica

El ejecutante puede optar entre:


Que se le ponga en posesin de la cosa
Adquirir la cosa a costa del ejecutado, pidiendo
embargo de bienes para pagar la ejecucin
Percibir su equivalente pecuniario con los daos y
perjuicios (art. 702 LEC)

BIenes inmuebles
El Secretario judicial
responsable de la ejecucin
ordena lo que proceda
(art. 703 LEC)
Cuando el inmueble cuya
posesin se deba entregar
fuera vivienda habitual del
ejecutado o de quienes de
l dependan, el Secretario
judicial les dar un
plazo de un mes para
desalojarlo, prorrogable
por un mes ms si existe
motivo fundado.
Transcurridos los plazos
sealados, se proceder de
inmediato al lanzamiento,
fijndose la fecha de ste
en la resolucin inicial
o en la que acuerde la
prrroga (art. 704.1 LEC).

LA LEY

15/04/2010 8:47:00

Parte I: Esquemas Civiles

6.4.2. Ejecucin por obligaciones de hacer

EJECUCIN NO DINERARIA POR


OBLIGACIONES DE HACER
Competencia (art. 545 LEC)
Ejecucin de resoluciones judiciales y resoluciones dictadas por
Secretarios judiciales a las que la ley reconozca carcter de ttulo
ejecutivo: El tribunal que conoci del asunto en 1. instancia
Transacciones y acuerdos judiciales: el tribunal que los homolog o aprob
Laudos arbitrales: el Juzgado de 1. Instancia del lugar en que
se dict
Otros ttulos: el ejecutante puede optar entre el Juzgado de
1. Instancia del domicilio del ejecutado, o del lugar de cumplimiento de la obligacin o del lugar donde haya bienes del
ejecutado embargables

Representacin y defensa (art. 539 LEC)


Preceptiva la intervencin de abogado y
procurador salvo en ejecucin:
De sentencias dictadas en procesos declarativos en los que no se exija esa intervencin
Derivada de procesos monitorios sin oposicin, si se despacha ejecucin por cantidad no superior a 900 euros

Demanda ejecutiva
Documentos adjuntos (art. 550 LEC)
Ttulo ejecutivo
El poder otorgado al procurador
Los acreditativos de los precios o cotizaciones aplicados
para el cmputo en dinero de deudas no dinerarias
Los dems exigidos por la ley
Los que considere el ejecutante tiles
El auto expresar (art. 551 LEC):
La persona o personas a cuyo favor se despacha la
ejecucin y la persona o personas contra quien se
despacha sta.
Si la ejecucin se despacha en forma mancomunada
o solidaria.
La cantidad, en su caso, por la que se despacha la
ejecucin, por todos los conceptos.
Las precisiones que resulte necesario realizar
respecto de las partes o del contenido de la
ejecucin, segn lo dispuesto en el ttulo
ejecutivo, y asimismo respecto de los responsables
personales de la deuda o propietarios de bienes
especialmente afectos a su pago o a los que ha de
extenderse la ejecucin.
Dictado el auto por el Juez o Magistrado, el Secretario
judicial responsable de la ejecucin, en el mismo da
o en el siguiente da hbil a aqul en que hubiera
sido dictado el auto despachando ejecucin, dictar
decreto en el que se contendrn:
Las medidas ejecutivas concretas que resultaren
procedentes, incluido si fuera posible el embargo
de bienes.
Las medidas de localizacin y averiguacin de los
bienes del ejecutado que procedan.
El contenido del requerimiento de pago que deba
hacerse al deudor; en los casos en que la ley
establezca este requerimiento.
Recursos:
Contra el auto autorizando y despachando la
ejecucin no se dar recurso alguno, sin perjuicio
de la oposicin que pueda formular el ejecutado.
Contra el decreto dictado por el Secretario judicial
cabr interponer recurso directo de revisin, sin
efecto suspensivo, ante el Tribunal que hubiere
dictado la orden general de ejecucin.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 51

Contenido (art. 549 LEC)


Si el ttulo ejecutivo es una resolucin del Secretario judicial o una sentencia dictada por el tribunal
competente para ejecutarla: solicitud de despacho
de ejecucin e identificacin de la sentencia
En los dems casos:
El ttulo en que se funde
La tutela que se pretende
Los bienes susceptibles de embargo
Medidas de investigacin judicial del patrimonio que
interese
Circunstancias identificativas de las personas frente a las que se dirige

Auto
conteniendo
la orden
general
de
ejecucin y
despachando
la misma

Auto denegando
la ejecucin
Es directamente apelable.
La apelacin se entiende slo con el
acreedor (art. 552 LEC).

Medidas de garanta
(art. 700 LEC)

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

En l se requiere al ejecutado para que, dentro del


plazo que el Tribunal estime adecuado, cumpla en
sus propios trminos lo que
establezca el ttulo ejecutivo
(art. 699 LEC)

No se opone a la
ejecucin ni hace

No hace y se opone
a la ejecucin (1)

Defensa jurdica por


actos no incluidos
en las causas de oposicin

Hace

Pueden hacerse valer en el


proceso declarativo que corresponda (art. 564 LEC).

Condena de hacer no
personalsimo (art. 706 LEC)

Si el ttulo ejecutivo contiene lo que hay que hacer: se est a ello.

Si el ttulo ejecutivo no contiene consecuencias:


el ejecutante puede optar entre resarcimiento de daos o
encargar el hacer a un tercero
a costa del ejecutado.

El ejecutante opta por pedir que


se multe al ejecutado por cada
mes sin hacer.

Auto estimando que


el hacer es no
personalsimo: se
est a la ejecucin de
condena de hacer no
personalsmo

Auto estimando que


el hacer es personalsimo:
se impone al ejecutado
una multa por cada mes
sin hacer

Condena de hacer personalsimo


(art. 709 LEC)

Si el ttulo ejecutivo no contiene disposicin expresa:


El ejecutado pudo decir al tribunal los motivos del incumplimiento y alegar sobre el
carcter personalsimo de la
prestacin en el plazo que tena para hacer.

Si el ttulo ejecutivo contiene disposicin expresa: se


est a ella.

El ejecutante opta por pedir el


equivalente pecuniario de la
prestacin.

Auto estimando que


el hacer es no
personalsimo: se
est a la ejecucin de
condena de hacer no
personalsmo

Auto estimando que


el hacer es
personalsimo: se est
al equivalente
pecuniario

(1) Vase el esquema: Oposicin a la ejecucin.

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004_Esquemas_Civiles.indd 52

LA LEY

15/04/2010 8:47:00

Parte I: Esquemas Civiles

6.4.3. Ejecucin por obligaciones de no hacer

EJECUCIN NO DINERARIA POR


OBLIGACIONES DE NO HACER
Representacin y defensa (art. 539 LEC)
Preceptiva la intervencin de abogado y procurador salvo en ejecucin:
De sentencias dictadas en procesos declarativos en los que no se exija esa intervencin
Derivada de procesos monitorios sin oposicin, si se despacha ejecucin por cantidad
no superior a 900 euros

Competencia (art. 545 LEC)


Ejecucin de resoluciones judiciales y resoluciones dictadas
por Secretarios judiciales a las que la ley reconozca carcter
de ttulo ejecutivo: El tribunal que conoci del asunto en 1.
instancia
Transacciones y acuerdos judiciales: El tribunal que los homolog o aprob
Laudos arbitrales: el Juzgado de 1. Instancia del lugar en
que se dict
Otros ttulos: el ejecutante puede optar entre el Juzgado de
1. Instancia del domicilio del ejecutado, o del lugar de cumplimiento de la obligacin o del lugar donde haya bienes del
ejecutado embargables

Quebrantamiento de sentencia

Se requiere al ejecutado por parte del Secretario


judicial responsable de la ejecucin, a instancia
del ejecutante para que:
Deshaga lo mal hecho.
Indemnice los daos causados
No reitere el quebrantamiento (art. 710.1 LEC)

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 53

Se resarce al ejecutante por los daos


causados: si no es posible deshacer lo
mal hecho ni reiterar el quebrantamiento (art. 710.2 LEC).

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.
7.1.

PROCESOS SOBRE LA CAPACIDAD DE LAS PERSONAS


Incapacitacin
INCAPACITACIN

Legitimacin activa (art. 757 LEC)


De mayores de edad:
El presunto incapaz
El cnyuge o pareja de hecho
Los descendientes
Los ascendientes
Los hermanos
El Ministerio Fiscal, si las personas anteriormente mencionadas
no existen o no lo solicitan.
De menores de edad: quienes
ejerzan la patria potestad o tutela.

Representacin y defensa (arts. 750 y 758 LEC)


Deben comparecer con abogado y procurador Si la
persona cuya incapacitacin se pretende no lo hace:
Si el fiscal no promovi el proceso: ste le defender
Si el fiscal promovi el proceso: se le nombra un
defensor judicial

Competencia
(arts. 45, 52, 54 y 756 LEC)
Juzgado de 1. Instancia
del lugar de residencia de
la persona a la que se pretenda incapacitar.

Tramitacin (art. 753 LEC)


Se aplica el juicio verbal
con especialidades.
Medidas cautelares

Adopcin (art. 762 LEC)


De oficio: antes de iniciarse el proceso o durante el mismo.
A instancia de parte: en cualquier momento del proceso.
A instancia del fiscal: en cuanto conozca una posible causa
de incapacitacin

Se acuerdan previa audiencia de las personas afectadas = trmites previstos para las medidas cautelares con carcter general (art. 762 LEC).

Demanda sucinta
Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales. en su caso (art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso (art.
339.2 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC) Si existe


un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitarse su prctica anticipada antes del inicio del proceso.

Examen por el Secretario judicial


Concurren los requisitos y presupuestos legales

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Admisin por el
Secretario judicial

Decreto de admisin

Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

Auto de admisin

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

54

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Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).

Auto de inadmisin
Slo en los casos y por las
causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).
Auto declarando incompetente
Auto declarando competente

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Indicacin de la clase
de Tribunal o remisin
de las actuaciones al Tribunal competente (arts.
48.4 y 58.1 LEC).

LA LEY

15/04/2010 8:47:00

Parte I: Esquemas Civiles

Contestacin a la demanda

Presentado escrito de contestacin por el demandado ser igualmente examinado por el Secretario judicial, pudiendo requerir
para la subsanacin de los
defectos que detecte (art.
405.4 LEC).

Requisitos (art. 405


LEC)
Identificacin de las
partes.
Exposicin de hechos
y fundamentos de derecho: numeracin correlativa a la expuesta
en la demanda.
Anuncio de dictmenes periciales.
Solicitud de designacin judicial de perito,
en su caso.
Peticin o suplico.

Plazo:
20 das

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das desde


la recepcin de la citacin para la vista, las personas
que el Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia,


de oficio o a instancia de parte, que se celebre a
puerta cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales

El demandado no puede impugnar la falta de jurisdiccin y competencia que tuvo que proponer en
forma de declinatoria (art. 64 LEC).

LA LEY

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55

15/04/2010 8:47:01

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas


cuestiones y sobre las que proponga
acerca de la personalidad y representacin deldemandado
El tribunal resuelve oralmente (art.
443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro Tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si la acumulacin es indebida.

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

Se da la palabra a las partes para


que fijen con claridad los hechos
relevantes en que basen sus pretensiones (art. 443.4 LEC).

3. Fijacin de hechos

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin

Forma
Oralmente las partes deben expresarcon separacin de qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que estime pertinentes (art. 752 LEC)

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no
exista conformidad plena o no gocen
de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

56

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Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista,
puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y


298 LEC)
Solicitud de la adopcin de medidas tiles
para evitar que resulte imposible practicar
una prueba en su momento.

LA LEY

15/04/2010 8:47:01

Parte I: Esquemas Civiles

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin
o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin de derechos
fundamentales, las partes pueden formular protesta para hacer valer sus derechos
en segunda instancia (art. 446 LEC)
Prctica
Orden (art. 300 LEC)
Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de palabras, imgenes y sonidos

El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria del interrogatorio de las partes y de los
documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o respuestas evasivas sobre los hechos de
la parte contraria (art. 752 LEC).

Audiencias preceptivas (art. 759 LEC)


El Tribunal:
Examina al presunto incapaz
Oye a los parientes ms prximos
Acuerda dictmenes periciales
Si en la demanda se pidi el nombramiento de persona que asista o
represente al incapaz, oye a:
El presunto incapaz, si tuviera suficiente juicio
Sus parientes ms prximos
Personas oportunas

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de acto.
Excepcin: los actos de prueba que no sea posible efectuar en la vista:
El Tribunal podr acordar, mediante providencia, que determinadas pruebas se celebren fuera de la vista; en cuyos casos, el
Secretario judicial sealar, con al menos
cinco das de antelacin, el da y la hora
en que hayan de practicarse los actos de
prueba.
En todo caso deben llevarse a cabo antes
de la vista.

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Sentencia

Plazo (art. 447.1 LEC)


Dentro de los 10 das siguientes
a la terminacin de la vista.

Determinar (art. 760 LEC)


La extensin y los lmites de la
incapacitacin
El rgimen de tutela o guarda a
que haya de quedar sometido el
incapacitado
La necesidad de internamiento,
en su caso
La persona que deba asistir o representar al incapaz, si se solicit en la demanda

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)
No es ejecutable provisionalmente (art.
525.1.1. LEC).

Los Tribunales que entiendan de los procedimientos de incapacitacin o internamiento debern pronunciarse expresamente sobre la incapacidad para el ejercicio del sufragio, y
en el supuesto de que sta sea apreciada, lo comunicarn al
Registro Civil para que se proceda a la anotacin correspondiente (art. 3.2 de la Ley General Electoral).

LA LEY

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57

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.2.

Declaracin de prodigalidad
DECLARACIN DE PRODIGALIDAD

Legitimacin activa (art. 757 LEC)


El cnyuge
Los ascendientes o descendientes
con derecho a alimentos del presunto prdigo y los representantes
legales de cualquiera de ellos. Si
no lo piden estos ltimos, puede
hacerlo el Ministerio Fiscal

Competencia (arts. 45,


52, 54 y 756 LEC)
Juzgado de 1. Instancia
del lugar de residencia
de la persona a la que se
refiere la declaracin.

Representacin y defensa (arts. 750 y 758 LEC)


Deben comparecer con abogado y procurador Si la persona
cuya declaracin de prodigalidad se pretende no lo hace:
Si el fiscal no promovi el proceso: ste le defender
Si el fiscal promovi el proceso: se le nombra un defensor
judicial
Tramitacin (art. 753 LEC)
Se aplica el juicio verbal con especialidades.

Demanda sucinta
Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso (art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso (art.
339.2 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no
pueda practicarse alguna prueba en la
vista, puede solicitarse su prctica anticipada antes del inicio del proceso.

Examen por el Secretario judicial


Concurren los requisitos y presupuestos legales

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Admisin por el
Secretario judicial

Decreto de admisin

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).
Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

Auto de admisin

Auto de inadmisin
Slo en los casos y por las
causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

Auto declarando incompetente

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando competente

Contestacin a la demanda
Presentado escrito de contestacin por el demandado ser
igualmente examinado por el
Secretario judicial, pudiendo
requerir para la subsanacin de
los defectos que detecte (art.
405.4 LEC).

58

004_Esquemas_Civiles.indd 58

Requisitos (art. 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin correlativa a la expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso
Peticin o suplico

Plazo:
20 das

LA LEY

15/04/2010 8:47:01

Parte I: Esquemas Civiles

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das


desde la recepcin de la citacin pera la vista,
las personas que el Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia, de oficio o a instancia de parte, que se celebre a puerta cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la
demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la fata de jurisdiccin y competencia, que tuvo que proponer en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas cuestiones y


sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que fijen


con claridad los hechos relevantes en que
basen sus pretensiones (art. 443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

LA LEY

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59

15/04/2010 8:47:01

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446 LEC)
Prctica

Orden (art. 300 LEC)


Interrogatorio de las
partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial.
Reproduccin ante el
juez de palabras, imgenes y sonidos.

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de
acto.
Excepcin: los actos de prueba
que no sea posible efectuar en la
vista:
El Tribunal podr acordar, mediante providencia, que determinadas pruebas se celebren
fuera de la vista; en cuyos
casos, el Secretario judicial
sealar, con al menos cinco
das de antelacin, el da y la
hora en que hayan de practicarse los actos de prueba.
En todo caso deben llevarse a
cabo antes de la vista.

Audiencias preceptivas (art. 759 LEC)


El Tribunal:
Examina al presunto incapaz
Oye a los parientes ms prximos
Acuerda dictmenes periciales
Si en la demanda se pidi el nombramiento de persona que asista o
represente al incapaz, oye a:
El presunto incapaz, si tuviera suficiente juicio
Sus parientes ms prximos
Personas oportunas

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Plazo (art. 447.1 LEC)


Dentro de los 10 das a la
terminacin de la vista.

60

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El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria
del interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o respuestas evasivas sobre los hechos de la parte contraria (art. 752 LEC).

Sentencia
Determinar (art. 760.2 y 3 LEC)
Los actos que el prdigo no pueda realizar sin el consentimiento
de la persona que deba asistirle
La persona que deba asistir al
prdigo, si en la demanda se solicit tal nombramiento

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)
No es ejecutable provisionalmente (art.
525.1.1. LEC).

LA LEY

15/04/2010 8:47:01

Parte I: Esquemas Civiles

7.3.

Reintegracin de la capacidad y modificacin de la incapacitacin

REINTEGRACIN DE LA CAPACIDAD Y MODIFICACIN DE LA INCAPACITACIN


Legitimacin activa (art. 757.1 y
761.2 LEC)
El cnyuge o pareja de hecho
Los descendientes
Los ascendientes
Los hermanos.
Las personas que ejerzan cargo
tutelar.
Los guardadores del incapacitado.
El Ministerio Fiscal.
El incapacitado.
Si se le hubiera privado de la capacidad para comparecer en juicio,
debe obtener autorizacin judicial
expresa para actuar por s mismo
en el proceso.

Competencia (arts. 45,


52, 54 y 756 LEC)
Juzgado de 1. Instancia
del lugar de residencia
de la persona a la que se
refiere la declaracin.

Representacin y defensa (arts. 750 y 758 LEC)


Deben comparecer con abogado y procurador Si
la persona cuya declaracin de prodigalidad se
pretende no lo hace:
Si el fiscal no promovi el proceso: ste le defender
Si el fiscal promovi el proceso: se le nombra un
defensor judicial

Tramitacin (art. 753 LEC)


Se aplica el juicio verbal
con especialidades.

Demanda sucinta

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso
(art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en
su caso (art. 339.2 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista,
puede solicitarse su prctica anticipada
antes del inicio del proceso.

Examen por el Secretario judicial

Concurren los requisitos y presupuestos legales

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Admisin por el
Secretario judicial

Decreto de admisin

Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

Auto de admisin

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 61

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).

Auto de inadmisin
Slo en los casos y por las
causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).
Auto declarando incompetente

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando competente

61

15/04/2010 8:47:01

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Contestacin a la demanda

Presentado escrito de contestacin


por el demandado ser igualmente examinado por el Secretario judicial, pudiendo requerir para la
subsanacin de los defectos que
detecte (art. 405.4 LEC).

Requisitos (art. 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin
correlativa a la expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial
de perito, en su caso
Peticin o suplico

Plazo:
20 das

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das desde


la recepcin de la citacin pera la vista, las personas
que el Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia,


de oficio o a instancia de parte, que se celebre a
puerta cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la
demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la fata de jurisdiccin y competencia, que tuvo que proponer
en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas cuestiones y


sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

62

004_Esquemas_Civiles.indd 62

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

LA LEY

15/04/2010 8:47:01

Parte I: Esquemas Civiles

Se da la palabra a las partes para que


fijen con claridad los hechos relevantes en que basen sus pretensiones (art.
443.4 LEC).

3. Fijacin de hechos

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446 LEC)

Prctica
Orden (art. 300
LEC)
Interrogatorio de
las partes
Interrogatorio de
testigos
Declaracin de
peritos
Reconocimiento
judicial.
Reproduccin
ante el juez de palabras, imgenes y
sonidos.

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de acto.
Excepcin: los actos de prueba que
no sea posible efectuar en la vista:
El Tribunal podr acordar, mediante providencia, que determinadas pruebas se celebren fuera
de la vista; en cuyos casos, el Secretario judicial sealar, con al
menos cinco das de antelacin,
el da y la hora en que hayan de
practicarse los actos de prueba.
En todo caso deben llevarse a
cabo antes de la vista.

Audiencias preceptivas (art. 759 y


761.3 LEC)
El Tribunal:
Examina al presunto incapaz
Oye a los parientes ms prximos
Acuerda dictmenes periciales

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Plazo (art. 447.1 LEC)


Dentro de los 10 das a la
terminacin de la vista.

LA LEY

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El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria
del interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o respuestas evasivas sobre los hechos de la parte contraria (art. 752 LEC).

Sentencia
Determinar (art. 761.3 LEC)
Si procede o no dejar sin efecto la
incapacitacin.
Si deben o no modificarse las extensin y lmites de la incapacitacin.

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)
No es ejecutable provisionalmente (art.
525.1.1. LEC).

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15/04/2010 8:47:01

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.4.

Internamiento involuntario por trastorno psquico

INTERNAMIENTO INVOLUNTARIO

Objeto (art. 763.1 LEC)


Acordar el internamiento de una
persona con trastornos psquicos
que no est en condiciones de
decidirlo por s misma.

Representacin y defensa del afectado (art. 758 LEC)


Puede disponer de su propio abogado y procurador; si no lo hace:
Si el fiscal no promovi el proceso
ste le defender
Si el fiscal promovi el proceso: se
le nombra un defensor judicial

Internamiento de menores (art. 763.2 LEC)


Se efectuar en un establecimiento adecuado a su edad, previo informe de los servicios
de asistencia del menor.

Autorizacin judicial

Antes de emitirla o de ratificar el internamiento el juez debe:


Or a la persona afectada, al fiscal
y a personas cuya comparecencia
estime conveniente o le solicite el
afectado
Examinar por s mismo al afectado
y or el dictamen de un facultativo
por l designado (art. 763.3 LEC)

En ella se expresar la obligacin de


los facultativos que atiendan al internado de informar peridicamente
(cada 6 meses o menos) al juez sobre la necesidad de mantener el internamiento. Si los facultativos deciden no mantenerlo, darn de alta al
enfermo y lo comunicarn inmediatamente al juez (art. 763.4 LEC).

Contra ella cabe recurso de


apelacin (art. 763.3 LEC).

Previa al internamiento

Posterior al internamiento

Cuando razones de urgencia hagan necesario el internamiento inmediato.

Es la regla general.
Se recaba del Juzgado de 1. Instancia del lugar donde resida el
afectado

64

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Plazo:
24 horas

El responsable del centro da cuenta


del internamiento al Juzgado de 1.
Instancia del lugar donde radique el
centro.

Plazo:
72 horas

Rectificacin del Tribunal.

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

8.

PROCESOS SOBRE FILIACIN, PATERNIDAD Y MATERNIDAD


FILIACIN, PATERNIDAD Y MATERNIDAD
Objeto (art. 764.1 LEC)
Determinacin legal de la filiacin, o
Impugnacin de la filiacin legalmente determinada

Competencia (arts. 45 y 50 LEC)


Juzgado de 1. Instancia del domicilio del demandado, y si no lo tuviera en Espaa, el del
lugar de residencia en territorio nacional.
Representacin y defensa (art. 750 LEC)
Las partes actan defendidas por abogado y representadas por procurador fuera de los casos en que deban ser
defendidas por el fiscal, conforme a la ley.

Medidas cautelares
Si se reclama judicialmente la filiacin, el juez puede acordar alimentos provisionales y medidas de proteccin sobre los bienes y la persona
del presunto hijo (art. 768 LEC).

Si se impugna la filiacin: medidas de


proteccin sobre los bienes y la persona
del sometido a la potestad del que aparece como progenitor (art. 768 LEC).

Regla general:
Previa audiencia de los afectados =
trmites previstos para las medidas
cautelares con carcter general

Por razones de urgencia:


Se acuerdan sin ms

Comparecencia de los interesados


dentro de los 10 das siguientes.

Auto resolutorio

Demanda sucinta
Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)
Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista,
puede solicitarse su prctica anticipada
antes del inicio del proceso.

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Principio de prueba de los hechos en que
se funde (art. 767.1 LEC)
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso
(art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito,
en su caso (art. 339.2 LEC)

Examen por el Secretario judicial

Concurren los requisitos y presupuestos legales

Admisin por el
Secretario judicial

LA LEY

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No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).
Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

65

15/04/2010 8:47:02

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Decreto de admisin

Auto de admisin

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)

Auto de inadmisin

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Slo en los casos y por las


causas expresamente previstas (art. 439.5 LEC).

Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

Auto declarando
incompetente
Auto declarando
competente

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente


(arts. 48.4 y 58.1 LEC).
No se admitirn a trmite:
Las demanda que pretenda la impugnacin
de la filiacin declarada por sentencia firme, o la determinacin de una filiacin
contradictoria con otra que hubiere sido
establecida tambin por sentencia firme
(art. 764.2 LEC).
Las demandas sobre determinacin o impugnacin de la filiacin si con ella no se
presenta un principio de prueba de los hechos en que se funde (art. 767.1 LEC).

Contestacin a la demanda

Presentado escrito de contestacin


por el demandado ser igualmente examinado por el Secretario judicial, pudiendo requerir para la
subsanacin de los defectos que
detecte (art. 405.4 LEC).

Requisitos (art. 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin correlativa a la expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de
perito, en su caso
Peticin o suplico

Plazo:
20 das

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das


desde la recepcin de la citacin para la vista,
las personas que el Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia, de oficio o a instancia de parte, que se celebre a puerta cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la
demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la falta de
jurisdiccin y competencia, que tuvo que proponer en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

66

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas cuestiones y


sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que


fijen con claridad los hechos relevantes en que basen sus pretensiones (art.
443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446 LEC)

LA LEY

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15/04/2010 8:47:02

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Prctica

Orden (art. 300 LEC)


Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de palabras, imgenes
y sonidos

El juez no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria
del interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El juez no puede decidir slo en base al silencio
o respuestas evasivas sobre los hechos de la parte
contraria (art. 752 LEC).

Se admite la investigacin de la paternidad y


maternidad mediante pruebas biolgicas. La negativa injustificada a someterse a ellas permite
al juez declarar la filiacin siempre que existan
otros indicios de la paternidad o maternidad y la
prueba no se haya obtenido por otros medios
Si no hay prueba directa, puede declararse la filiacin que resulte delreconocimiento expreso o
tcito, la posesin de estado, la convivencia con
la madre u otros hechos anlogos (art. 767 LEC)

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de acto.
Excepcin: los actos de prueba que no sea posible
efectuar en la vista:
El Tribunal podr acordar, mediante providencia,
que determinadas pruebas se celebren fuera de la
vista; en cuyos casos, el Secretario judicial sealar, con al menos cinco das de antelacin, el da
y la hora en que hayan de practicarse los actos de
prueba.
En todo caso deben llevarse a cabo antes de la
vista.

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Sentencia
Plazo (art. 447.1 LEC)
Dentro de los 10 das a la terminacin de la vista.

68

004_Esquemas_Civiles.indd 68

No es ejecutable provisionalmente (art. 525.1.1.).

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

9.
9.1.

PROCESOS MATRIMONIALES
Nulidad, separacin y divorcio contenciosos
NULIDAD, SEPARACIN Y DIVORCIO CONTENCIOSOS

Competencia (arts. 45, 46 y


769.1 LEC)
Juzgado de 1. Instancia del
lugar del domicilio conyugal:
Si residen en distintos partidos judiciales: el del ltimo domicilio del matrimonio o el de residencia del
demandado, a eleccin
del demandante
Si no tienen domicilio fijo:
el del lugar en que se hallen o el de su ltima residencia, a eleccin del demandante
En su defecto: el del domicilio del demandante

Legitimacin activa
Nulidad: los cnyuges, el
fiscal y cualquiera con inters (arts. 74 a 76 CC)
Separacin y divorcio: los
cnyuges (arts. 81 y 86
CC)

Tramitacin (art. 753 LEC)


Se aplica el juicio verbal
con especialidades.

Representacin y defensa (art. 750 LEC)


Necesario abogado y
procurador.

Demanda sucinta
Documentos adjuntos (art. 770.1. LEC)
Certificacin de la inscripcin del matrimonio y del nacimiento de los hijos
Documentos en que el cnyuge funde su
derecho
Si se solicitan medidas provisionales o definitivas: documentos que permitan evaluar la
situacin econmica de los cnyuges e hijos

Prueba anticipada (arts. 293 a


296 LEC)
Si existe un temor fundado de
que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitarse su prctica anticipada
antes del inicio del proceso.

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso
(art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito,
en su caso (art. 339.2 LEC)

Examen por el Secretario judicial

Concurren los requisitos y presupuestos legales

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Admisin por el
Secretario judicial

Decreto de admisin

Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

Auto de admisin

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

LA LEY

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Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).

Auto de inadmisin
Slo en los casos y por las
causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).
Auto declarando incompetente

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando competente

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Contestacin a la demanda
Contenido
El demandado puede:
Allanarse a alguna pretensin del
actor
Oponerse a las pretensiones del
actor: excepciones materiales y
procesales
Solicitar medidas provisionales
no adoptadas o no pedidas por
el demandante

Plazo:
20 das

Presentado escrito de contestacin por el demandado ser igualmente examinado por el Secretario
judicial, pudiendo requerir
para la subsanacin de los
defectos que detecte (art.
405.4 LEC).

Requisitos (arts. 753 y 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos
de derecho: numeracin correlativa a la
expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso
Peticin o suplico

Reconvencin
Solo se admite:
a) Cuando se funde en alguna de las causas
que puedan dar lugar a la nulidad del matrimonio
b) Cuando el cnyuge demandado de separacin o de nulidad pretenda el divorcio
c) Cuando el cnyuge demandado de nulidad
pretenda la separacin
d) Cuando el cnyuge demandado pretenda
la adopcin de medidas definitivas, que no
hubieran sido solicitadas en la demanda, y
sobre las que el tribunal no deba pronunciarse de oficio
Se propone con la contestacin a la demanda
Debe notificarse al demandante al menos 5 das
antes de la vista (arts. 438 y 770.2. LEC)

Contestacin a la reconvencin

Plazo:
10 das
Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das


desde la recepcin de la citacin para la vista,
las personas que el Secretario judicial debe citar
para declarar.

Vista

Incomparecencia injustificada: se pueden tener por admitidos los hechos alegados por la
parte que comparezca para fundamentar su
peticin sobre medidas definitivas
Obligatoria presencia de abogados respectivos (art. 770.3. LEC)
Puede acordar el Tribunal que se celebre a
puerta cerrada (art. 754 LEC)

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la
demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la fata de jurisdiccin y competencia, que tuvo que proponer en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas cuestiones y


sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El Tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

Desestima las excepciones


procesales
Ordena proseguir la vista

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que


fijen con claridad los hechos relevantes en que basen sus pretensiones (art.
443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446 LEC).

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Prctica

Orden (art. 300 LEC)


Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de
palabras, imgenes y sonidos

Si se estimase necesario de oficio


o a peticin del fiscal, partes o
miembros del equipo tcnico judicial o del propio menor, se oir
a los hijos menores o incapacitados si tuviesen suficiente juicio
y, en todo caso, a los mayores de
doce aos.

Tiempo (art. 770.4. LEC)


Regla general: en unidad de acto
Excepcin: Las pruebas
que no puedan practicarse en el acto de la vista se practicarn dentro
del plazo que el Tribunal
seale, que no podr exceder de 30 das

El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos.
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria del
interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o
respuestas evasivas sobre los hechos de la parte contraria
(art. 752 LEC).

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Sentencia
No es ejecutable provisionalmente, salvo los pronunciamientos
que regulen las obligaciones patrimoniales.

72

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Plazo (art. 447.1 LEC)


Dentro de los 10 das a la terminacin de la vista.

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

9.2.

Separacin y divorcio de mutuo acuerdo


SEPARACIN Y DIVORCIO DE MUTUO ACUERDO
Legitimacin activa
Los cnyuges (arts.
81 y 86 CC).

Representacin y defensa (art. 750 LEC)


Necesario abogado y procurador y ambos cnyuges pueden valerse del mismo
Si el Tribunal no aprueba los pactos, los cnyuges deben decidir, a requerimiento del Secretario
judicial, si siguen con la misma defensa y representacin
Si se pide ejecucin judicial del acuerdo, el Secretario judicial requerir a la otra parte para que
nombre abogado y procurador

Competencia (arts. 45, 46 y


769.2 LEC)
Juzgado de 1. Instancia del
ltimo domicilio comn o
del domicilio de cualquiera
de los solicitantes.

Solicitud
Escrito (art. 777.1 LEC)
Se presenta por ambos cnyuges o por
uno con el consentimiento del otro
En l se propone la prueba de hechos
relevantes que no puedan probarse
mediante documentos

Auto
rechazando
la solicitud

Decreto
o auto
admitiendo
la solicitud

Es presupuesto de admisibilidad la aportacin con el escrito


inicial de la propuesta
de convenio regulador, cuya omisin no
subsanada en plazo
dar lugar a la inadmisin a limine de la
solicitud (cfr.: arts. 81
y 86 CC).

Ratificacin

Documentos adjuntos
(art. 777.2 LEC)
Certificacin de la inscripcin del matrimonio y del nacimiento
de hijos (en su caso)
en el Registro Civil
Propuesta del convenio regulador
Aquellos en que los
cnyuges funden su
derecho
En su caso, el acuerdo
final alcanzado en el
procedimiento de mediacin familiar

Admitida la solicitud, el Secretario judicial


cita a los cnyuges dentro de los 3 das siguientes para que se ratifiquen por separado.

Ratificacin de ambos cnyuges

Documentacin insuficiente (art.


777.4 LEC)
Se dicta providencia dando un plazo
de 10 das para:
Completar documentos
Prctica de pruebas
Informe del Fiscal sobre los trminos del convenio relativos a los
hijos menores o incapacitados
Oir a los hijos si tuviese suficiente
juicio cuando se estime necesario
de oficio o a peticin de:
Ministerio Fiscal
Partes
Miembros del Equipo Tcnico
Judicial
Menor

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 73

Documentacin
suficiente
(art. 777.5 LEC)
Se abre un plazo de 5 das
para:
Informe del Fiscal sobre los
trminos del convenio relativos a los hijos menores o
incapacitados
Oir a los hijos si tuviese suficiente juicio cuando se estime necesario de oficio o a
peticin de:
Ministerio Fiscal
Partes
Miembros del Equipo
Tcnico Judicial
Menor

Subsanacin
Se podr requerir a la parte la
subsanacin de
requisitos y presupuestos legales de la solicitud en base a la
norma general
contenida en el
art. 231 LEC.

Un cnyuge no ratifica

Documentacin
suficiente y no hay
hijos menores o incapacitados:
Se dicta sentencia.

Resolucin secretarial de archivo


de actuaciones (art. 777.3 LEC)
Cabe recurso directo de revisin ante el Tribunal en el
plazo de 5 das
Puede promoverse separacin
o divorcio contenciosos

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Sentencia

Denegatoria de la separacin
o el divorcio

Recurso de apelacin
(art. 777.8 LEC)

Estimatoria de la separacin
o el divorcio

No aprueba el convenio regulador (art. 777.7 LEC)

Aprueba el convenio regulador (art. 777.8 LEC)

Se propone nuevo convenio en 10 das

Puede recurrir el fiscal


en inters de los hijos menores o incapacitados

Auto en 3 das aprobando


la propuesta de convenio:
Puede recurrir el fiscal en inters
de los hijos menores o incapacitados

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Auto en 3 das apartndose


de los trminos del convenio:
Cabe recurso de apelacin sin suspender la eficacia de las medidas

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

9.3.

Medidas provisionales previas


MEDIDAS PROVISIONALES PREVIAS
Medidas (art. 103 CC)
Determinar quien se queda con los hijos y con la vivienda
familiar
Fijar la contribucin de cada cnyuge a las cargas familiares
Distribucin de bienes gananciales
Determinar el rgimen de administracin de bienes privativos afectados a las cargas del matrimonio

Efectos (art. 102 CC)


Separacin provisional, cesando la presuncin de convivencia
Revocacin de consentimientos y poderes
Desvinculacin de bienes privados al ejercicio de la potestad domstica

Solicitud
Por escrito (art. 771.1 LEC)
Ante el tribunal del domicilio del cnyuge que pretenda solicitar su nulidad, separacin o divorcio
No necesario abogado ni procurador
Comparecencia
Citacin (art. 771.2 LEC)
A la vista de la solicitud, el Secretario judicial citar a los
cnyuges y, si hubiere hijos menores o incapacitados, al
Ministerio Fiscal, a una comparecencia para intentar un
acuerdo de las partes.
De esta resolucin dar cuenta en el mismo da al Tribunal
para que pueda acordar de inmediato, si la urgencia del
caso lo aconsejare, los efectos a que se refiere el art. 102 CC
y lo que considere procedente en relacin con la custodia
de los hijos y uso de la vivienda y ajuar familiares. Contra
esta resolucin no se dar recurso alguno.

Acuerdo sobre medidas

Plazo: en los 10 das siguientes a la recepcin de la solicitud


Asistencia (art. 771.2 LEC)
Los cnyuges debern asistir con Abogado y Procurador.
La falta de asistencia no justificada de alguno de los cnyuges a la comparecencia podr determinar que se consideren admitidos los hechos alegados por el cnyuge
presente para fundamentar sus peticiones sobre medidas
provisionales de carcter patrimonial.

No acuerdo sobre medidas o el Tribunal no lo aprueba


(art. 771.3 LEC)
Se oirn las alegaciones de los concurrentes
Se practicar la prueba propuesta por los concurrentes y que no sea
intil o impertinente, as como la que el Tribunal acuerde de oficio.
Si alguna prueba no pudiera practicarse en la comparecencia, el
Secretario judicial sealar fecha para su prctica, en unidad de acto,
dentro de los diez das siguientes (art. 771.3 LEC).
Conclusiones orales (art. 753.2 LEC).

Resolucin
Auto (art. 771.4 LEC)
En 3 das desde que termin la comparecencia o la prctica de pruebas
Contra l no cabe recurso
Los efectos y medidas acordados slo subsistirn si, dentro de los treinta das siguientes a
su adopcin se presenta la demanda de nulidad, separacin o divorcio (art. 771.5 LEC).
Admitida la demanda el Secretario judicial unir las actuaciones sobre adopcin de medidas provisionales previas a los autos del
proceso de nulidad, separacin o divorcio, solicitndose, a tal efecto, el correspondiente testimonio, si las actuaciones sobre las
medidas se hubieran producido en Tribunal distinto del que conozca de la demanda.
Slo cuando el Tribunal considere que procede completar o modificar las medidas previamente acordadas ordenar que se
convoque a las partes a una comparecencia, que sealar el Secretario judicial y se sustanciar con arreglo a lo dispuesto para
las medidas provisionales previas, decidiendo el Tribunal por auto irrecurrible (art. 772 LEC).

LA LEY

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15/04/2010 8:47:03

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.4. Medidas provisionales derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio,


solicitadas por el cnyuge demandante

MEDIDAS PROVISIONALES
(Derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio)

Solicitud
El cnyuge que solicita la anulacin, separacin
o divorcio puede pedirlas en la demanda
Ambos cnyuges pueden someter al Tribunal el
acuerdo al que lleguen, que no ser vinculante
(art. 773.1 LEC)

Comparecencia
(art. 773.3)
Citacin (art. 771.2 LEC)
A la vista de la solicitud, el Secretario judicial citar a los
cnyuges y, si hubiere hijos menores o incapacitados, al
Ministerio Fiscal, a una comparecencia para intentar un
acuerdo de las partes.
De esta resolucin dar cuenta en el mismo da al Tribunal
para que pueda acordar de inmediato, si la urgencia del
caso lo aconsejare, los efectos a que se refiere el art. 102
CC y lo que considere procedente en relacin con la
custodia de los hijos y uso de la vivienda y ajuar familiares.
Contra esta resolucin no se dar recurso alguno.

Plazo: en los 10 das siguientes a la recepcin de la solicitud.


Asistencia
Los cnyuges debern asistir con Abogado y
Procurador.
La falta de asistencia no justificada de alguno de
los cnyuges a la comparecencia podr determinar
que se consideren admitidos los hechos alegados
por el cnyuge presente para fundamentar sus
peticiones sobre medidas provisionales de carcter
patrimonial.

No acuerdo sobre medidas


o el Tribunal no lo aprueba

Acuerdo sobre medidas

Se oirn las alegaciones de los concurrentes


Se practicar la prueba propuesta por los
concurrentes y que no sea intil o impertinente,
as como la que el Tribunal acuerde de oficio.
Si alguna prueba no pudiera practicarse en la
comparecencia, el Secretario judicial sealar
fecha para su prctica, en unidad de acto, dentro
de los diez das siguientes (art. 771.3 LEC).
Conclusiones orales (art. 753.2 LEC).

Resolucin
(Art. 773.2 LEC)
El Tribunal resuelve mediante auto
no recurrible

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

9.5. Medidas provisionales derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio,


solicitadas por el cnyuge demandado

MEDIDAS PROVISIONALES
(Derivadas de la admisin de la demanda de nulidad, separacin o divorcio)

Solicitud
El cnyuge demandado puede pedirlas en la contestacin a la demanda cuando no se hubieran adoptado o solicitado con anterioridad (art. 773.4 LEC).

Sustanciacin

En la vista del juicio de nulidad, separacin o divorcio si se seala dentro


de los 10 das siguientes a la contestacin
Se resuelve por auto irrecurrible si la
sentencia no puede dictarse inmediatamente despus de la vista

LA LEY

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En comparecencia de medidas provisionales que convocar el Secretario judicial, si


la vista del juicio de nulidad, separacin o
divorcio no se seala dentro de los 10 das
siguientes a la contestacin (vase comparecencia en medidas provisionales previas).

77

15/04/2010 8:47:03

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.6. Medidas definitivas

MEDIDAS DEFINITIVAS
Enumeracin (art. 90 CC)
Determinar quin cuida a los hijos y rgimen de comunicacin y estancia
Atribucin del uso de la vivienda y ajuar familiar
Fijar la contribucin de cada cnyuge a las cargas del
matrimonio y alimentos
Liquidacin del rgimen econmico matrimonial, en su
caso
Pensin a satisfacer por uno de los cnyuges, en su
caso.

78

004_Esquemas_Civiles.indd 78

Acuerdo entre cnyuges

Desacuerdo entre cnyuges

En la vista del juicio de nulidad, separacin o divorcio (art. 774.1 LEC):


Se someten los acuerdos al Tribunal
Se propone prueba

En la vista del juicio de nulidad, separacin o divorcio (art. 774.2 LEC):


Se practican las pruebas propuestas por los
cnyuges y el fiscal y las que el Tribunal
acuerde de oficio sobre hechos relevantes.

En la sentencia del juicio de nulidad, separacin o divorcio (art. 774.3 LEC):


El Tribunal resuelve sobre las medidas.

En la sentencia del juicio de nulidad, separacin o divorcio (art. 774.4 LEC):


El Tribunal determina las medidas a tomar.

LA LEY

15/04/2010 8:47:03

Parte I: Esquemas Civiles

10.

PROCESOS SOBRE DETERMINADOS ASPECTOS DE LA PROTECCIN DE MENORES


Y DE LA ADOPCIN

10.1.

Proceso de oposicin a las resoluciones administrativas en materia de proteccin de menores

OPOSICIN A RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE PROTECCIN DE MENORES


Competencia (art. 779 LEC)
Juzgado de 1. Instancia del domicilio de la entidad protectora
que dict la resolucin y, en su defecto, o si se entiende que el
objeto del procedimiento se extiende a los supuestos de los arts.
179 y 180 CC, se aplicar el fuero del domicilio del adoptante

Representacin y defensa (art. 750 LEC)


Las partes actuarn defendidas por abogado y representadas por procurador fuera de los casos en que deban
ser defendidas por el fiscal, conforme a la ley.

Tramitacin
No es necesaria la reclamacin administrativa previa
La oposicin a la resolucin administrativa por la que se
declare el desamparo de un menor podr formularse en el
plazo de tres meses desde su notificacin, y en el plazo
de dos meses la oposicin a las restantes resoluciones
administrativas que se dicten en materia de proteccin de
menores (art. 780.1 LEC)
Se aplica el trmite del juicio verbal especial de los procesos
de familia (arts. 753 y 780.4 LEC)
Su tramitacin tiene carcter preferente (art. 779 LEC)
Contenido (art. 780.2 LEC)
Sucintamente se expresa:
La pretensin
La resolucin a que se opone

Escrito inicial

Postulacin
No es necesaria la intervencin de
Abogado ni Procurador

Testimonio de expediente administrativo


El Secretario judicial lo reclama a la entidad administrativa
Plazo de entrega: 20 das (art. 780.3 LEC)
Se pone de manifiesto al actor para que formule la demanda
El Secretario judicial emplazar al actor por veinte das para que
presente la demanda, que se tramitar con arreglo a lo previsto
para el juicio verbal especial de los procesos de familia, siendo
por tanto preceptiva la intervencin de Abogado y Procurador
(art. 780.4 LEC). Transcurrido dicho plazo sin que se presente
la demanda se archivar el expediente

Plazo (art. 780.4 LEC)


20 das a contar desde el emplazamiento.

Demanda sucinta

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitarse su
prctica anticipada antes del inicio del proceso.

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las parles y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales, en su caso
(art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito, en
su caso (art. 339.2 LEC)

Examen por el Secretario judicial


Concurren los requisitos y presupuestos legales

Admisin por el
Secretario judicial

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 79

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).
Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

79

15/04/2010 8:47:03

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Decreto de admisin

Auto de admisin

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)

Auto de inadmisin

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Slo en los casos y por las


causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).

Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

Auto declarando incompetente

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando competente

Contestacin a la demanda

Presentado escrito de contestacin


por el demandado ser igualmente
examinado por el Secretario judicial,
pudiendo requerir para la subsanacin de los defectos que detecte (art.
405.4 LEC).

Requisitos (art. 405 LEC)


Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin correlativa a la expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso
Peticin o suplico

Plazo:
20 das

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das desde la


recepcin de la citacin pera la vista, las personas que el
Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia de oficio o a instancia de parte, que se celebre a puerta cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la fata de jurisdiccin
y competencia, que tuvo que proponer en forma de declinatoria (art. 64 LEC).

Opone excepciones procesales

Opone excepciones materiales

Se oye al demandante sobre estas cuestiones y sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El Tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

80

004_Esquemas_Civiles.indd 80

LA LEY

15/04/2010 8:47:03

Parte I: Esquemas Civiles

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

Desestima las excepciones procesales


Ordena proseguir la vista

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que fijen


con claridad los hechos relevantes en que
basen sus pretensiones (art. 443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin
de las que se denunciaran obtenidas con violacin de derechos fundamentales, las partes pueden formular protesta para
hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446)
Prctica
Orden (art. 300 LEC)
Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez
de palabras, imgenes y sonidos

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad de
acto
Excepcin: Las pruebas que
no puedan practicarse en el
acto de la vista se practicarn dentro del plazo que el
Tribunal seale, que no podr exceder de 30 das (art.
770.4. LEC)

El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria
del interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o respuestas evasivas sobre los hechos de la parte contraria (art. 752 LEC)

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Sentencia
Plazo (art. 447.1 LEC)
Dentro de los 10 das a la terminacin de la vista.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 81

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

Se comunica de oficio a los Registros Civiles


A instancia de parte se comunica a cualquier otro Registro Pblico (art. 755 LEC)

81

15/04/2010 8:47:03

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

10.2.

Proceso para determinar la necesidad de asentimiento en la adopcin


DETERMINACIN DE LA NECESIDAD DE ASENTIMIENTO EN LA ADOPCIN

Naturaleza
Se constituye como un incidente de previo pronunciamiento con
respecto al expediente de adopcin, del que depende, y que quedar por tanto en suspenso hasta que recaiga resolucin.

Representacin y defensa (art. 750 LEC)


Las partes actuarn defendidas por abogado y representadas por procurador fuera de los casos en que deban
ser defendidas por el fiscal, conforme a la ley.

Competencia (art. 781 LEC)


Juzgado de 1. Instancia que est conociendo del expediente
de adopcin
Tramitacin
Se aplica el trmite del juicio verbal especial de los procesos
de familia (art. 753 y 781.1 LEC).
Comparecencia
Los padres que pretendan que se reconozca la necesidad de
su asentimiento para la adopcin pueden comparecer ante el
Tribunal que est conociendo del correspondiente expediente
y manifestarlo.
Suspensin de expediente

El Secretario judicial (art. 781.1 LEC):


Suspende el expediente
Da un plazo no superior a 20 das para que se presente demanda

Demanda sucinta

Requisitos
Debe contener (art. 437 LEC):
Identificacin de las parles y su domicilio
Peticin o suplico
Anuncio de dictmenes periciales, en su
caso (art. 337 LEC)
Solicitud de designacin judicial de perito,
en su caso (art. 339.2 LEC)

No se presenta demanda

Prueba anticipada (arts. 293 a


296 LEC)
Si existe un temor fundado
de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista,
puede solicitarse su prctica
anticipada antes del inicio del
proceso.

Decreto del Secretario judicial dando por finalizado el trmite (art.


781.2 LEC)
El decreto es recurrible directamente en revisin ante el Tribunal
Firme dicha resolucin, no se admitir ninguna reclamacin posterior de los mismos sujetos sobre
necesidad de asentimiento para la
adopcin de que se trate

Examen por el Secretario judicial


Concurren los requisitos y presupuestos legales

Admisin por el
Secretario judicial

82

004_Esquemas_Civiles.indd 82

No concurren requisitos formales de la


demanda subsanables: concesin de
plazo al actor por el Secretario judicial
para subsanacin.

No subsanacin
Subsanacin

Si estima
Falta de jurisdiccin o competencia del
Tribunal.
Defectos en la demanda no subsanables
(art. 439 LEC).
Dacin de cuenta al Tribunal para que resuelva sobre la admisin (art. 440.1 LEC).

LA LEY

15/04/2010 8:47:03

Parte I: Esquemas Civiles

Decreto de admisin

Auto de admisin

Auto de inadmisin

Auto declarando falta de


jurisdiccin o competencia

Slo en los casos y por las


causas expresamente previstas
(art. 439.5 LEC).

Traslado de la demanda a las partes


y al Ministerio Fiscal (art. 753.1 LEC)
Declinatoria
Proposicin: dentro de los 10 primeros das
del plazo para contestar a la demanda.
Efecto: el Secretario suspende el plazo
para contestar hasta que se resuelva por el
Tribunal (art. 64.1 LEC).

Auto declarando incompetente

Indicacin de la clase de Tribunal o remisin de las actuaciones al Tribunal competente (arts. 48.4 y 58.1 LEC).

Auto declarando competente

Contestacin a la demanda
Requisitos (arts. 753 y 405 LEC)
Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin correlativa a la expuesta en la demanda
Anuncio de dictmenes periciales
Solicitud de designacin judicial de perito, en su caso
Peticin o suplico

Presentado escrito de contestacin


por el demandado ser igualmente examinado por el Secretario
judicial, pudiendo requerir para la
subsanacin de los defectos que
detecte (art. 405.4 LEC).

Plazo:
20 das

Actuaciones previas a la vista

Preparacin de la prueba personal


(arts. 440.1, pfo. 3. LEC)

Las partes deben indicar, en el plazo de 3 das desde la


recepcin de la citacin pera la vista, las personas que el
Secretario judicial debe citar para declarar.

Vista

Puede acordar el Tribunal mediante providencia de


oficio o a instancia de parte, que se celebre a puerta
cerrada (art. 754 LEC).

1. Exposicin del demandante

El demandante puede (art. 443.1 LEC):


Exponer los fundamentos de lo que pida, o
Ratificar los fundamentos ya expuestos en la demanda

2. Exposicin del demandado

El demandado puede (art. 443.2 LEC):


Allanarse
Oponerse mediante excepciones:
Procesales (de alegacin previa)
Materiales
El demandado no puede impugnar la fata de jurisdiccin y competencia, que tuvo que proponer en forma
de declinatoria (art. 64 LEC).

Opone excepciones materiales

Opone excepciones procesales


Se oye al demandante sobre estas cuestiones y sobre las que proponga acerca de la personalidad y representacin del demandado
El Tribunal resuelve oralmente (art. 443.3 LEC)

Estima alguna excepcin procesal:


Sobreseimiento, o
Competencia de otro tribunal, o
Prosecucin limitada objetivamente si acumulacin indebida

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 83

Desestima las excepciones procesales


Ordena proseguir la vista

83

15/04/2010 8:47:03

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

3. Fijacin de hechos

Se da la palabra a las partes para que


fijen con claridad los hechos relevantes en que basen sus pretensiones (art.
443.4 LEC).

4. Proposicin y prctica de pruebas

Proposicin
Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de
qu medios pretenden valerse (art. 284 LEC)
El Tribunal puede acordar de oficio todas las pruebas que
estime pertinentes (art. 752 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe un temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: previamente a su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del proceso

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista conformidad
plena o no gocen de notoriedad absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298 LEC)


Solicitud de la adopcin de medidas tiles para evitar que
resulte imposible practicar una prueba en su momento.

Admisin
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denunciaran obtenidas con violacin
de derechos fundamentales, las partes pueden formular
protesta para hacer valer sus derechos en segunda instancia (art. 446 LEC)

Prctica
Orden (art. 300 LEC)
Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez
de palabras, imgenes y
sonidos

Tiempo (art. 290 LEC)


Regla general: en unidad
de acto
Excepcin: Las pruebas
que no puedan practicarse en el acto de la vista
se practicarn dentro
del plazo que el Tribunal seale, que no podr
exceder de 30 das (art.
770.4. LEC)

El Tribunal no est vinculado por:


La conformidad de las partes sobre los hechos
Las disposiciones legales sobre fuerza probatoria
del interrogatorio de las partes y de los documentos pblicos y privados reconocidos
El Tribunal no puede decidir slo en base al silencio o respuestas evasivas sobre los hechos de la parte contraria (art. 752 LEC).

5. Conclusiones orales (art. 753.2 LEC)

Sentencia
Plazo (art. 447.1 LEC)
Dentro de los 10 das a la terminacin de la vista.

84

004_Esquemas_Civiles.indd 84

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

Finalizado el procedimiento, se alzar la suspensin del expediente de


adopcin y proseguir la tramitacin
del mismo en la fase en que hubiera
quedado paralizado donde la intervencin del padre biolgico ser la
determinada judicialmente

LA LEY

15/04/2010 8:47:04

Parte I: Esquemas Civiles

11.
11.1.

DIVISIN DE PATRIMONIOS HEREDITARIOS


Divisin de la herencia

DIVISIN DE LA HERENCIA

Objeto del proceso


Obtener judicialmente la divisin de
un patrimonio hereditario cuando no se
pongan de acuerdo sobre ello quienes
ostentan un derecho sobre el mismo,
siempre que no deba efectuarla un comisario o contador-partidor designado por
el testador, por acuerdo entre los coherederos o por resolucin judicial.

Competencia (arts. 45 y 52.2.4. LEC)


Juzgado de 1. Instancia del lugar en
que el finado tuvo su ltimo domicilio.
Si ste fue en el extranjero, el del lugar de su ltimo domicilio en Espaa,
o donde estuviesen la mayora de sus
bienes, a eleccin del demandante.

Posibles acuerdos (art. 789 LEC)


En cualquier estado del proceso
los interesados pueden llegar a un
acuerdo. El Secretario judicial sobresee el juicio y pone los bienes a
disposicin de los herederos.

Solicitud

Legitimacin activa (art. 782 LEC)


Los coherederos
Los legatarios de parte alcuota

Contenido
Peticin divisoria de la herencia
Peticin de la intervencin del caudal hereditario y formacin de inventario, con carcter cautelar

Representacin y defensa (arts. 23 y 31 LEC)


Preceptivo abogado y procurador.

Los acreedores reconocidos en el testamento o por los coherederos o con


ttulo ejecutivo, pueden oponerse, antes de la entrega de los bienes a cada
heredero, a la particin mientras no se
les pague o afiance su crdito.

Documentos adjuntos (art. 782 LEC)


Certificado de defuncin de la persona de cuya sucesin se trate
Documento que acredite la condicin de heredero o legatario

Intervencin del caudal hereditario (1)

Junta para designar contador y peritos

(1) Vase el esquema: Intervencin del caudal hereditario.

LA LEY

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85

15/04/2010 8:47:04

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Convocatoria

Citacin (art. 783.3 y 5 LEC)


Interesados personados: mediante procurador
Interesados no personados
Con residencia conocida: personalmente
Sin residencia conocida: por edictos
Acreedores:
Si estn personados se les cita
Si no estn personados no se les cita,
pero pueden concurrir si aportan los ttulos justificativos de sus crditos

El Secretario judicial convoca a (art. 783.2, 4 y 5 LEC):


Herederos
Legatarios de parte alcuota
Cnyuge sobreviviente
Acreedores, si estn personados
Ministerio Fiscal: si hay menores o incapacitados sin
representacin o ausentes en paradero desconocido
Plazo (art. 783.2 LEC)
Dentro de los 10 das siguientes.

Celebracin

La preside el Secretario Judicial

Acuerdo

Desacuerdo

Se designan por sorteo = proceso


para la designacin judicial de peritos (art. 784.3 LEC).

Aceptacin del cargo


Entrega de la documentacin al contador por
el Secretario judicial (art. 785 LEC)

Operaciones divisorias

Reglas aplicables (art. 786.1 LEC)


Las establecidas por el testador para el
avalo, inventario, liquidacin y divisin
de sus bienes, si no perjudican a las legtimas de los herederos forzosos
Si el testador no ha dispuesto nada, se
harn segn lo establecido en la ley aplicable a la sucesin del causante
Debe procurarse la indivisin y la excesiva divisin de las fincas

Plazo de presentacin (art. 786.2 LEC)


Dentro de los 2 meses siguientes a su
inicio

Escrito

86

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Contenido (art. 786.2 LEC)


Relacin de bienes que forme el caudal
partible
Avalo de los comprendidos en esa relacin
Liquidacin del caudal, su divisin y adjudicacin a cada participe

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Traslado a las partes por el


Secretario judicial

Conformidad (expresa o tcita)

Se les emplaza por 10 das para que se


opongan
Durante ese plazo pueden examinar en la
Oficina judicial los autos y las operaciones
divisorias (art. 787.1 LEC)

Oposicin
Contenido (art. 787.1 LEC)
Los puntos de las operaciones
divisorias a que se refiere
Las razones en que se funda

Escrito

El Secretario judicial dicta decreto


aprobando las operaciones divisorias, mandando protocolizarlas

Plazo (art. 787.3 LEC)


Dentro de los 10 das siguientes.
Convocatoria
Por el Secretario judicial

Comparecencia
Asistentes (art. 787.3 LEC)
El contador y las partes.

Conformidad (art. 787.4 LEC)


El contador hace las reformas
convenidas
El Secretario judicial dicta decreto
aprobando las operaciones divisorias, mandando protocolizarlas

Disconformidad (art. 787.5 LEC)


Se oye a las partes
Se practica la prueba
Contina sustanciacin = juicio
verbal
Sentencia: no tiene eficacia de
cosa juzgada

Entrega de bienes a los herederos

El Secretario judicial proceder a entregar a


cada uno de los interesados los bienes que
se le han adjudicado y los ttulos de propiedad (art. 788 LEC).

Si algn acreedor reconocido se ha


opuesto a la particin, no se entregan
los bienes sin estar aqullos pagados o
garantizados a su satisfaccin.

Despus de protocolizadas las particiones el


Secretario judicial dar a quien lo pida testimonio de su haber y adjudicacin respectivos.

LA LEY

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87

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

11.2.

Intervencin del caudal hereditario

INTERVENCIN DEL CAUDAL HEREDITARIO

Concepto
Medidas asegurativas de los bienes
de la herencia que pueden adoptarse
conjuntamente o independientemente
de las actuaciones divisorias.

De oficio

A instancia de parte

Presupuestos (art. 790 LEC)


Que el Tribunal conozca la muerte de una persona
Que no conste la existencia de testamento, ascendientes, descendientes, cnyuge o similar, colaterales hasta el 4. grado, o que stos estn ausentes
o sean menores o incapaces sin representante legal

Legitimacin activa (art. 792 LEC)


Cualquier heredero o legatario de parte alcuota,
al pedir la divisin judicial de la herencia, salvo
que la intervencin haya sido prohibida por disposicin testamentaria
El cnyuge o pariente con derecho a sucesin
si acreditan haber promovido la declaracin de
herederos abintestato o se solicite la intervencin
al pedir la declaracin judicial de herederos
Los acreedores reconocidos en el testamento o
por los coherederos y los que tengan su derecho
documentado en un ttulo ejecutivo

Medidas de aseguramiento (art. 791 LEC)


Medidas para el enterramiento del difunto y la seguridad de sus
bienes y efectos
Mediante diligencia del Secretario judicial se adoptan medidas
para averiguar si la persona de cuya sucesin se trata ha muerto
con disposicin testamentaria o sin ella, ordenando, a tal efecto,
que se traiga a los autos certificado del Registro General de Actos
de ltima Voluntad y de defuncin.
Mediante providencia del Tribunal se ordenar, a falta de otros
medios, que sean examinados los parientes, amigos o vecinos del
difunto sobre el hecho de haber muerto ste abintestato y sobre
si tiene parientes con derecho a la sucesin legtima. En caso
negativo, mediante auto del Tribunal se ordena proceder a:
Ocupar los libros, papeles y correspondencia del difunto.
Inventariar y depositar los bienes. El tribunal podr nombrar
a una persona, con cargo al caudal hereditario, que efecte y
garantice el inventario y su depsito.
Abrir pieza separada de declaracin de herederos abintestato.

Medidas de aseguramiento (art. 792 LEC)


Mediante auto se ordena proceder a:
Ocupar los libros, papeles y correspondencia del difunto.
Inventariar y depositar los bienes. El tribunal podr nombrar a una persona, con
cargo al caudal hereditario, que efecte y
garantice el inventario y su depsito.
Abrir pieza separada de declaracin de herederos abintestato.

Formacin de inventario

Primeras actuaciones

El Tribunal dicta auto ordenando la adopcin de medidas para la seguridad de los


bienes y efectos del difunto, si no se hizo
antes (art. 793.1 LEC)
El Secretario judicial seala da y hora para
la formacin de inventario, mandando citar
a los interesados (art. 793.2 LEC)

88

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Debe citarse a (art. 793.3 LEC):


El cnyuge sobreviviente.
Parientes con derecho a la herencia conocidos, en su
caso
Herederos o legatarios de parte alcuota
Los acreedores, en determinados supuestos
El fiscal, en su caso
El Abogado del Estado o los Servicios Jurdicos de las
CCAA, en su caso

LA LEY

15/04/2010 8:47:04

Parte I: Esquemas Civiles

Formacin

Modo (art. 794.1 y 2 LEC)


En el da y hora sealados y en los
siguientes
Por el Secretario
Cindose a las reglas establecidas
por el testador, en su caso

Contenido del inventario (art. 794.1 LEC)


Relacin de bienes de la herencia y de las
escrituras, documentos y papeles importantes.

Acuerdo

Discrepancias

Vista = juicio verbal


La sentencia que se pronuncie
sobre la inclusin o exclusin de
bienes en el inventario deja a salvo los derechos de terceros.

Administracin del caudal hereditario

El Tribunal dicta auto (art. 795 LEC): determinando lo que corresponda sobre la administracin del caudal, su custodia y conservacin.
Para ello se atendr a lo dispuesto por el testador y, en su defecto, a las reglas legales sobre
depsito, nombramiento de administrador y
prestacin de caucin.

Cesacin de la intervencin

Supuestos (art. 796 LEC)


Cuando se haga declaracin de herederos,
salvo que alguno de ellos pida la divisin
judicial de la herencia
Durante el proceso de divisin de la herencia, si los herederos lo piden de comn
acuerdo. El Secretario judicial lo acordar
mediante decreto salvo:
Cuando haya interesados menores o incapacitados sin representante legal
Cuando haya herederos ausentes no citados por ignorarse su paradero

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

12.
12.1.

PROCEDIMIENTO PARA LA LIQUIDACIN DEL RGIMEN ECONMICO


MATRIMONIAL
Formacin de inventario de los bienes y derechos de la comunidad matrimonial
FORMACIN DE INVENTARIO

Solicitud (art. 808)

Momento
Admitida la demanda de nulidad,
separacin o divorcio, o iniciado el
proceso solicitando la disolucin del
rgimen econmico matrimonial.

Documentos adjuntos
Propuesta de inventario: con las partidas que deben incluirse
Aquellos que justifiquen las partidas
incluidas en la propuesta

Legitimacin
Cualquiera de los cnyuges.

Formacin de inventario (art. 809)

Plazo
En los 10 das siguientes a a la recepcin de la solicitud.

Acuerdo entre
los cnyuges

Incomparecencia injustificada de uno


de los cnyuges: Se le tiene por conforme con la propuesta de inventario del
cnyuge que ha comparecido.

Concluye el acto:
Se consigna el acuerdo en el acta
Se resuelve por el Tribunal lo que proceda sobre la administracin y disposicin
de los bienes del inventario, en el mismo da o en el siguiente.

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Concurrentes
El secretario judicial
Los cnyuges

Controversia entre
los cnyuges

Vista = juicio verbal


En sentencia se aprueba el inventario y se resuelve lo que proceda sobre la administracin y disposicin
de los bienes.

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

12.2.

Liquidacin del rgimen econmico matrimonial

LIQUIDACIN DEL RGIMEN ECONMICO MATRIMONIAL

Objeto del proceso (art. 806 LEC)


La liquidacin, a falta de acuerdo entre las
partes, de cualquier rgimen econmico
matrimonial que, por capitulaciones matrimoniales o por disposicin legal, determine
la existencia de una masa comn de bienes
y derechos sujeta a determinadas cargas y
obligaciones.

Competencia (art. 807 LEC)


Juzgado de 1. Instancia que conozca o
haya conocido del proceso de nulidad,
separacin o divorcio o de las actuaciones sobre disolucin del rgimen
econmico matrimonial.

Formacin de inventario (1)

Solicitud

Momento (art. 810.1 LEC)


Concluido el inventario y una vez
firme la resolucin que disuelva el
rgimen econmico matrimonial.
Legitimacin (art. 810.1 LEC)
Cualquiera de los cnyuges.

Documentos adjuntos (art. 810.2 LEC)


Propuesta de liquidacin que incluya:
El pago de las indemnizaciones y reintegros debidos a cada cnyuge
La divisin del remanente en la proporcin correspondiente
Representacin y defensa
Preceptivo abogado y procurador.

Comparecencia (art. 810)

Plazo
En los 10 das siguientes a la admisin de la solicitud.

Acuerdo de
liquidacin

Concurrentes
El secretario judicial
Los cnyuges

Incomparecencia injustificada
de uno de los cnyuges:
Se le tiene por conforme con la
propuesta de liquidacin del
cnyuge que ha comparecido

Concluye el acto:
Se consigna el acuerdo en el acta
Se entrega a cada interesado lo adjudicado y los ttulos de propiedad
Se da a quien lo pida testimonio de su
haber y adjudicacin

Desacuerdo entre
los cnyuges

Se dicta diligencia nombrando contador y, en su caso, peritos = Divisin


de la herencia: Junta para designar
contador y peritos
Tramitacin = Divisin de la herencia:
operaciones divisorias

(1) Vase el esquema: Formacin de inventario de los bienes y derechos de la comunidad matrimonial.

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

12.3.

Liquidacin del rgimen de participaciones

LIQUIDACIN DEL RGIMEN DE PARTICIPACIN

Competencia (art. 807 LEC)


Juzgado de 1. Instancia que conozca o
haya conocido del proceso de nulidad,
separacin o divorcio o de las actuaciones sobre disolucin del rgimen
econmico matrimonial.

Solicitud

Momento (art. 811.1 LEC)


Una vez firme la resolucin que disuelva el rgimen econmico matrimonial.
Legitimacin (art. 811.1 LEC)
Cualquiera de los cnyuges.

Documentos adjuntos (art. 811.2 LEC)


Propuesta de liquidacin que incluya una
estimacin del patrimonio inicial y final de
cada cnyuge, expresando, en su caso, la
cantidad resultante a pagar por el que haya
incrementado ms su patrimonio.
Representacin y defensa
Preceptivo abogado y procurador.

Comparecencia (art. 811)

Plazo
En los 10 das siguientes a la admisin de la solicitud.

Acuerdo de
liquidacin

Incomparecencia injustificada
de uno de los cnyuges:
Se le tiene por conforme con la
propuesta de liquidacin del
cnyuge que ha comparecido

Concluye el acto:
Se consigna el acuerdo en el acta.

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Concurrentes
El secretario judicial
Los cnyuges

Desacuerdo entre
los cnyuges

Vista = juicio verbal.


En sentencia se determinan los patrimonios iniciales y finales de cada cnyuge
y la cantidad que deba satisfacer el que
haya incrementado ms su patrimonio.

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

13.
13.1.

PROCESOS DE CUENTA DE PROCURADOR Y ABOGADO


Provisin de fondos de procurador

PROVISIN DE FONDOS DEL PROCURADOR

Objeto (art. 29 LEC)


Hacer efectiva la obligacin que el poderdante tiene de habilitar los fondos al procurador para que ste pague todos los gastos causados a instancias del primero.
Legitimacin (art. 29.1 LEC) (art. 1728 CC)
Activa: el procurador
Pasiva: el poderdante, si acredita que se le
han pedido previamente los fondos. Se excluye a quien tenga derecho a la asistencia
jurdica gratuita (art. 6.3 LAJG)

Se deducir ante el Tribunal que estuviere


conociendo del asunto para el que se pide
el anticipo de fondos (art. 29.2 LEC)

Solicitud

Traslado al poderdante

El Secretario judicial da
traslado al poderdante por
el plazo de 10 das

Decreto del Secretario judicial

Fija la cantidad que estime necesaria y el plazo en que deba entregarse


bajo apercibimiento de apremio.

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

13.2.

Cuenta del procurador

CUENTA DEL PROCURADOR


Objeto (art. 34 LEC)
Hacer efectivo el crdito del procurador
por derechos profesionales y suplidos de
gastos, relativos a la actuacin realizada
en el proceso, una vez devengado.

Legitimacin (art. 34.1 LEC) (art. 1728 CC)


Activa: el procurador y sus herederos respecto de los crditos pertenecientes al objeto del proceso que les hubiera dejado
Pasiva: el poderdante. Se incluye quien
tenga derecho a la asistencia jurdica gratuita (art. 36.2 LAJG)
Solicitud

Se deducir ante el Secretario judicial del lugar en que el asunto radicare (art. 34.1 LEC)

Contenido (art. 34.1 LEC)


Cuenta detallada y justificada
Manifestacin de que son debidas y no satisfechas las cantidades que se reclaman

Requerimiento
El Secretario judicial requiere al poderdante para que pague o impugne la cuenta en
10 das, bajo apercibimiento de apremio.

El deudor paga

El deudor se opone

El deudor no paga ni se opone

El Secretario judicial (art. 34.2 LEC)


Examina la cuenta, las actuaciones y la
documentacin
Dicta decreto irrecurrible en 10 das determinando la cantidad que haya de abonarse al procurador

Se despacha ejecucin
(art. 34.3 LEC)

Si el deudor no paga en 5 das se despacha


ejecucin

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Parte I: Esquemas Civiles

13.3.

Honorarios de abogado

HONORARIOS DEL ABOGADO


Objeto (art. 35 LEC)
Hacer efectivo el crdito del abogado
por honorarios devengados por su actuacin procesal.
Legitimacin (art. 35.1 LEC)
Activa: el abogado
Pasiva: la parte a la que defendi el
abogado
Se incluye quien tenga derecho a la
asistencia jurdica gratuita
Solicitud

Se deducir ante el Tribunal en el


que se practicaron las diligencias
por las que se reclama el pago
(principio jurisprudencial)

Contenido (art. 35.1 LEC)


Minuta detallada
Manifestacin de que son debidas y no satisfechas las cantidades que se reclaman

Requerimiento

El Secretario judicial requiere al deudor


para que pague o impugne la cuenta en
10 das, bajo apercibimiento de apremio

El deudor paga

El deudor se opone

El deudor no paga ni se opone

Se despacha ejecucin
(art. 35.3 LEC)
Impugna la minuta
por indebida

Impugna la minuta
por excesiva

El Secretario judicial (art. 35.2) (art. 34.2 LEC)


Examina la minuta, las actuaciones y la documentacin
Dicta decreto irrecurrible en 10 das determinando la cantidad que haya de abonarse al
abogado

Audiencia del abogado por 5


das (arts. 35.2 y 246 LEC)

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Si el abogado no acepta la reduccin, se pasa testimonio de


los autos al Colegio de Abogados
para que emita informe y tasacin del secretario judicial.

Se dicta decreto irrecurrible en 10


das determinando la cantidad que
haya de abonarse al abogado.

Si el deudor no paga en 5 das


se despacha ejecucin

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

14.
14.1.

MEDIDAS CAUTELARES
Proceso cautelar

PROCESO CAUTELAR

Legitimacin (art. 721.1 LEC)


Activa: el actor principal o reconvencional
del proceso principal.
Pasiva: el que resiste o vaya a resistir la pretensin del proceso principal.

Objeto (art. 721.1 LEC)


Adopcin de medidas para asegurar la efectividad de la sentencia del proceso principal.

Enumeracin de medidas cautelares


(art. 727 LEC)
Embargo preventivo
Intervencin o administracin judiciales
Depsito de cosa mueble
Inventario de bienes
Anotaciones preventivas
Cesacin en actividad, abstencin de conducta y prohibicin de interrumpir o cesar
en prestaciones
Intervencin y depsito de ingresos y consignacin o depsito de remuneracin reclamada en materia de propiedad intelectual y
depsito de ejemplares de objetos, en materia de propiedad Intelectual e industrial
Suspensin de acuerdos sociales
Las previstas en las leyes o las necesarias

Postulacin (arts. 23.2.3 y 31.2.2 LEC)


No necesario procurador ni abogado si se
solicitan las medidas antes de la demanda
principal, por ser urgentes.
Competencia (art. 723 LEC)
Antes del proceso principal: Juzgado de 1.
Instancia que deba conocer del proceso
principal
Con la demanda principal: Juzgado de 1.
Instancia que est conociendo del proceso
principal
En va de recurso contra resolucin de primera instancia: el tribunal que conoce del
recurso

Solicitud

Momento (art. 730 LEC)


Antes de la demanda principal
Por razones de urgencia o necesidad
Si en 20 das no se interpone la demanda principal, se revocan las medidas, se
condena en costas al solicitante y responde de los daos
Con la demanda principal: regla general
Despus de la demanda principal: si la peticin se basa en hechos que justifiquen la
solicitud en esos momentos

Requisitos (art. 732 LEC)


Se formula con claridad y precisin, justificando la concurrencia de los presupuestos
exigidos para su adopcin
Aportacin documental u ofrecimiento de
otros medios de prueba
Debe ofrecerse caucin: se especifica el
tipo y se justifica el importe que se propone

Auto acordando medidas

Vista

Si lo pide el solicitante y acredita que hay razones de urgencia o que la audiencia del demandado puede comprometer el buen fin de la
medida cautelar
Plazo: 5 das
Contra l no cabe recurso (art. 733.2 LEC)

Convocatoria: mediante diligencia del Secretario


judicial en el plazo de 5 das desde la notificacin
de la solicitud al demandado.
Celebracin: dentro de los 10 das siguientes (art.
734.1 LEC).

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Oposicin del demandado

Causas de oposicin (art. 740)


Cuantos hechos y razones se opongan
a la procedencia, requisitos y dems
circunstancias de las medidas
Ofrecer caucin sustitutoria (Vase
organigrama)

Plazo: 20 das

Alegaciones sobre (art. 734.2 LEC):


Los presupuestos cautelares
Tipo y cuanta de la caucin
Solicitud de caucin sustitutoria (Vase organigrama)
Se practican las pruebas propuestas por
demandante (en la solicitud) y demandado (en la vista) que sean pertinentes

Auto resolutorio
Plazo: 5 das
Vista
Convocatoria: mediante diligencia del
Secretario judicial en el plazo de 5 das
desde el traslado del escrito de oposicin al demandante.
Celebracin: dentro de los 10 das siguientes (art. 741 LEC).

Alegaciones (art. 734.2 LEC)


Se practican las pruebas propuestas por demandante y
demandado que sean pertinentes

Estimatorio

Desestimatorio
Cabe recurso
de apelacin

Precisa (art. 735 LEC):


Las medidas
El rgimen a que han de estar
sometidas
La forma, cuanta y tiempo en
que debe prestarse caucin

Las costas ser rigen por las reglas


generales
El actor puede reproducir su solicitud si cambian las circunstancias
(art. 736 LEC)

Auto resolutorio
Plazo: 5 das

Desestimatorio

Estimatorio
Cabe recurso de
apelacin

Se mantienen las medidas


Se condena en costas al
opositor

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Alzamiento, modificacin o
sustitucin de medidas por
caucin del demandado
En caso de alzamiento se condena en costas al demandante
y al pago de daos

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

14.2.

Caucin sustitutoria

CAUCIN SUSTITUTORIA DE MEDIDA CAUTELAR

Presupuestos (art. 746 LEC)


Lo solicita el demandado
Debe ser suficiente para asegurar el efectivo
cumplimiento de la sentencia estimatoria que
se dictase
El juez examinar:
El fundamento de la solicitud de medida
cautelar
La naturaleza y contenido de la pretensin
de condena
La apariencia jurdica favorable que pueda
presentar la posicin del demandado
Si la medida cautelar dificulta la actividad
econmica del demandado
Solicitud

Se traslada al solicitante
de la medida por 5 das.

Momento (art. 747.1 LEC)


En la vista
Si la medida ya se ha adoptado: en la oposicin o mediante escrito motivado acompaando documentos sobre:
Su solvencia
Las consecuencias de la adopcin de la
medida
Valoracin del peligro de la mora procesal

Vista

Convocatoria: mediante diligencia del Secretario judicial en el plazo de 5 das desde la


notificacin de la solicitud.
Celebracin: dentro de los 10 das siguientes
(art. 734.1 LEC).
Alegaciones (art. 734.2 LEC)
Se practican las pruebas propuestas por
demandante y demandado que sean pertinentes

Auto resolutorio

LA LEY

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Plazo: 5 das
Es irrecurrible (art. 747.2 LEC)

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15. ACUMULACIN
15.1. Acumulacin de procesos seguidos ante un mismo juzgado

ACUMULACIN DE PROCESOS
(Seguidos ante un mismo Juzgado)

Concepto (art. 74 LEC)


Reunin de varios autos pendientes para su
sustanciacin en un nico proceso y su decisin en una misma sentencia.

Causas (art. 76 LEC)


Produccin de efectos prejudiciales de un
proceso sobre otro
Conexin entre procesos de modo que, de
seguirse por separado, pudieran dictarse
sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o
mutuamente excluyentes

Requisitos (art. 77 LEC)


Los procesos han de estar en primera instancia y no haber finalizado el juicio o la vista
Deben ser procesos declarativos que se sustancien por los mismos trmites o susceptibles de tramitarse conjuntamente sin prdida
de derechos procesales
Los de ejecucin son acumulables por el Secretario judicial salvo cuando se persigan bienes hipotecados o pignorados (art. 555 LEC).

Legitimacin activa (art. 75 LEC)


Puede decretarse:
A instancia de quien sea parte en cualquiera de los procesos cuya acumulacin se
pretende
De oficio por el Tribunal

A instancia
de parte

De oficio

El Tribunal dar audiencia por un plazo comn


de diez das a todos los que sean parte en los
procesos de cuya acumulacin se trate, a fin
de que formulen alegaciones y decide por auto
contra el que slo cabe recurso de reposicin
(art. 83.4 y 5 LEC).

Solicitud
Contenido (art. 81 prrafo 1 LEC)
Se sealan con claridad los procesos que
pretenden acumularse y su estado procesal
Se exponen las razones justificativas de la
acumulacin

Admisin

Alegaciones

El Secretario judicial da traslado de la solicitud a


las partes para que aleguen en un plazo de 10 das
(art. 83.1 LEC).

Acuerdo

100

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Efectos (art. 81 prrafo 2. LEC)


Regla general: no suspende el curso de los procesos pero
el Tribunal no dictar sentencia hasta que se decida sobre
la acumulacin.
Excepcin: el Tribunal podr acordar la suspensin del
acto del juicio o de la vista a fin de evitar que su celebracin pueda afectar al resultado y desarrollo de las pruebas
a practicar en los dems procesos (art. 88.2 LEC).

Inadmisin
Supuestos (art. 82 LEC)
Cuando no contenga los datos exigidos
Cuando la acumulacin no fuese procedente
por razn de la clase y tipo de procesos, de su
estado procesal y dems requisitos procesales

Desacuerdo o falta de alegaciones

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Parte I: Esquemas Civiles

Auto otorgando
acumulacin

Cabe
recurso de
reposicin

Auto otorgando
acumulacin

Plazo:
5 das

Auto denegando acumulacin

Plazo:
5 das
Los procesos se sustancian separadamente (art. 85 LEC)
Condena en costas a quien
promovi la acumulacin
Efectos del auto que otorga la acumulacin (art. 84 LEC):
El Tribunal ordena que los procesos ms modernos se
unan a los ms antiguos.
El Secretario judicial suspende el proceso que estuviera ms avanzado, hasta que los otros se hallen en igual
estado.

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.2. Acumulacin de procesos seguidos ante distintos juzgados

ACUMULACIN DE PROCESOS
(Seguidos ante distintos Juzgados)

Concepto (art. 74 LEC)


Reunin de varios autos pendientes
para su sustanciacin en un nico
proceso y su decisin en una misma
sentencia.

Requisitos (art. 77 LEC)


Los procesos han de estar en primera instancia y no haber finalizado el juicio o
la vista
Deben ser procesos declarativos que se
sustancien por los mismos trmites o susceptibles de tramitarse conjuntamente
sin prdida de derechos procesales
Los de ejecucin son acumulables por el
Secretario judicial salvo cuando se persigan bienes hipotecados o pignorados
(art. 555)

Causas (art. 76 LEC)


Produccin de efectos prejudiciales
de un proceso sobre otro
Conexin entre procesos de modo
que, de seguirse por separado, pudieran dictarse sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes

Competencia (arts. 77.2 y 3 y 79 LEC)


Corresponde al Tribunal que conozca
del proceso ms antiguo:
Tiene que ser competente para conocer de ambos procesos
Siempre que la competencia territorial del Tribunal que conozca del proceso ms moderno no tenga carcter
inderogable para las partes

Legitimacin activa (art. 75)


Puede decretarse:
A instancia de quien sea parte en cualquiera de
los procesos cuya acumulacin se pretende
De oficio por el Tribunal

Se desarrolla ante el Tribunal


que conozca del proceso ms
antiguo (requirente).

I. Fase

De oficio

A instancia de parte
Solicitud

Contenido (art. 87 LEC)


Se sealan con claridad los procesos
que pretenden acumularse y su estado procesal
Se exponen las razones justificativas
de la acumulacin
Se indica el Tribunal ante el que
penden los procesos cuya acumulacin se pretende

Efectos (art. 88.1 y 2 LEC)


Regla general: No suspende el curso de los procesos afectados, salvo que alguno est slo pendiente de sentencia, en
cuyo caso se suspende el plazo para dictarla
Excepcin: el Tribunal podr acordar la suspensin del
acto del juicio o de la vista a fin de evitar que su celebracin pueda afectar al resultado y desarrollo de las pruebas
a practicar en los dems procesos.
El Secretario judicial da noticia al otro Tribunal, para que no dicte sentencia hasta que se
resuelva el incidente (art. 88.3 LEC).

Admisin

Inadmisin
Supuestos (art. 82 LEC)
Cuando no contenga los datos exigidos
Cuando la acumulacin no fuese procedente
por razn de la clase y tipo de procesos, de su
estado procesal y dems requisitos procesales

102

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Alegaciones
El Secretario judicial da traslado de la
solicitud a las partes para que aleguen
en un plazo de 10 das (art. 88.4 LEC).

Auto denegando acumulacin

Plazo:
5 das

Se comunica por el Secretario judicial al otro Tribunal que puede


dictar sentencia o, en su caso, proceder a la celebracin del juicio o
vista.

Auto otorgando acumulacin

Se manda dirigir oficio al Tribunal


que conozca del otro pleito, requiriendo la remisin de los correspondientes procesos.

2. Fase
Recibido el oficio y el testimonio, el Secretario judicial da traslado a las partes personadas, con plazo de 5 das para instruccin
y alegaciones de la parte que no estuviese
personada en el proceso ante el Tribunal requirente (art. 90 LEC).

Vista a las partes

En caso de que las partes, ante el Tribunal requerido, no se opusiesen o no alegasen datos
distintos de los aludidos ante el Tribunalrequirente, el Tribunal requerido slo puede
rechazar la acumulacin en base a que sta
debe hacerse a los procesos pendientes ante
el Tribunal requerido (art. 91 LEC).

Resolucin

Se acompaa testimonio de los


antecedentes (art. 89 LEC).

Se desarrolla ante el Tribunal que


conoce de los autos ms modernos (requerido).

Auto aceptando el requerimiento


de acumulacin

Auto no aceptando el requerimiento


de acumulacin

El Secretario judicial notifica a las partes del


proceso seguido en el Tribunal requerido para
que se personen ante el requirente en 10 das.
El Secretario judicial suspende el curso del proceso ms avanzado hasta que el otro llegue al
mismo estado procesal y se produce la acumulacin (art. 92 LEC).

Alegaciones ante el Tribunal inmediato


superior comn (art. 93 LEC)
Los tribunales requirente y requerido:
Remiten testimonio de la acumulacin al inmediato superior
comn
Emplazan a las partes para que comparezcan en 5 das ante el
Tribunal superior comn y aleguen por escrito (art. 94 LEC)

Auto acordando
acumulacin

Auto denegando
acumulacin

Se notifica a las partes del proceso seguido en el Tribunal requerido para que se personen ante el requirente en 10 das.
Se suspende el curso del proceso ms avanzado hasta que
el otro llegue al mismo estado procesal y se produce la acumulacin (arts. 92 y 95 LEC)

Los procesos siguen por separado


y se alza por el Secretario judicial
la suspensin del plazo para dictar
sentencia (art. 95 LEC).

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.3.

Declinatoria

DECLINATORIA

Objeto (art. 63.1 LEC)


Denunciar la falta de jurisdiccin o competencia del Tribunal ante el que se ha interpuesto
demanda.

Legitimacin activa (art. 63.1 LEC)


El demandado y quien pueda ser parte legtima
en el juicio promovido.

Momento de proposicin (art. 64.1 LEC)


En el juicio ordinario: dentro de los 10 primeros das de los 20 que se conceden para
contestar la demanda
En el juicio verbal: dentro de los 5 das posteriores a la citacin para la vista

Competencia (art. 63.2 LEC)


Se propone ante:
El Tribunal que est conociendo del asunto, o
El Tribunal del domicilio del demandado, que
debe remitirla al que est conociendo del
asunto para que la sustancie

Efecto (art. 64.1 y 2 LEC)


Suspensin del plazo para contestar. o el cmputo para el
da de la vista, y el curso del procedimiento principal, suspensin que acordar el Secretario judicial. El Tribunal an
puede acordar medidas para asegurar la prueba y cautelares de cuya dilacin pudieran producirse perjuicios irreparables, salvo que el demandado preste caucin bastante.
Proposicin

Modo (arts. 63.1 y 65.1 LEC)


Por escrito al que se acompaan los documentos o principios de prueba en que se funde, con
copias en nmero igual al de los restantes litigantes
Si se denuncia falta de competencia territorial,
debe indicarse cul es el Tribunal al que se considera territoriaImente competente

Alegaciones
El Tribunal concede un plazo de 5 das a las
partes para alegar y aportar lo que crean conveniente (art. 65.1 LEC).

Plazo: dentro
de los 5 das
siguientes
Auto estimatorio

Auto desestimatorio
Recursos:
arts. 66 y 67
Se alza la paralizacin
del proceso principal

104

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Por falta de competencia

Inhibicin a favor del rgano competente y remisin de los autos con


emplazamiento de las partes para
que comparezcan ante l en 10
das (art. 65.5 LEC).

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 105

Por falta de jurisdiccin

Por corresponder a Tribunal


de otro estado o estar sometida la cuestin a arbitraje.

Por corresponder a otro orden


jurisdiccional.

El Tribunal se abstiene de
conocer y sobresee el proceso (art. 65.2 LEC).

El Tribunal se abstiene de conocer


y seala a las partes ante qu rgano deben acudir (art. 65.3 LEC).

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.
16.1.

RECURSOS
Recursos contra resoluciones judiciales

16.1.1. Recurso de reposicin


RECURSO DE REPOSICIN

Efecto (art. 451.3 LEC)


No suspensivo

Resoluciones recurribles (art. 451.2 LEC)


Providencias y autos no definitivos de
cualquier Tribunal civil.

Interposicion
Forma (art. 452 LEC)
Escrito firmado por Abogado y
Procurador cuando su intervencin sea preceptiva
Debe expresarse la infraccin en
que incurre la resolucin

(art. 452.2 LEC)


Mediante providencia irrecurrible si:
No se expresa la infraccin en que
incurre la resolucin
Se interpone fuera de plazo

Depsito general para recurrir


La admisin del recurso precisa que, al interponerse el
mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige la DA 15.
LOPJ 25 euros, lo que deber ser acreditado.

Inadmisin

Plazo (art. 452.1 LEC)


5 das desde el siguiente al de la notificacin
de la resolucin.

Admisin

rgano competente
(art. 451.2 LEC)
El mismo Tribunal que
dict la resolucin.

Si contiene todos los requisitos formales exigidos por


la ley, el Secretario Judicial
mediante diligencia de ordenacin admitir el recurso y
dar traslado a las dems partes personadas.

No impugnacin

Impugnacin

Las partes personadas tienen un


plazo comn de 5 das para impugnar (art. 453.1 LEC).

Resolucin

Mediante auto en un plazo


de 5 das (art. 453.2 LEC).

No cabe recurso, salvo los casos en que


proceda el recurso de queja, sin perjuicio de reproducir la cuestin objeto de
reposicin al recurrir la resolucin definitiva (art. 454 LEC).

106

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

16.1.2. Recurso de apelacin

RECURSO DE APELACIN

Resoluciones recurribles (art. 455.1 LEC)


Sentencias de toda clase de juicio
Autos definitivos
Autos que la ley seale expresamente

Preferencia de tramitacin (art. 455.3 LEC)


Para los recursos de apelacin legalmente
previstos contra autos que inadmitan demandas por falta de requisitos que la ley exija
para casos especiales.

Efectos (art. 456 LEC)


Apelacin contra sentencias desestimatorias de la demanda y contra autos que
pongan fin al proceso: no tiene efectos suspensivos
Apelacin contra sentencias estimatorias
de la demanda: ver ejecucin provisional
de sentencias
Fase de preparacin
Contenido (art. 457.2 LEC)
Se cita la resolucin apelada
Se manifiesta la voluntad de recurrir, expresando los pronunciamientos que se impugnan

Plazo (art. 457.1 LEC)


5 das desde el siguiente al de
la notificacin de la resolucin
a recurrir.
Escrito de preparacin
rgano competente (art. 457.1 LEC)
Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida.

Diligencia de
ordenacin
teniendo por
preparado el
recurso

Es irrecurrible
(art. 457.5 LEC).
Se emplaza a las partes
por 20 das para que
interpongan el recurso
(art. 457.3 LEC).

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 107

Forma
Por escrito con firma de Abogado y
Procurador cuando su intervencin
sea preceptiva.
Depsito general para recurrir
La admisin del recurso precisa que,
al prepararse el mismo, se haya consignado la cantidad objeto de depsito que exige la DA 15. LOPJ 50
euros, lo que deber ser acreditado.

Providencia
teniendo por
preparado el
recurso

Auto denegatorio

Cabe recurso
de queja (art.
457.4 LEC).

Si la resolucin no es apelable
Si el recurso se interpone fuera de
plazo (art. 457.4 LEC)

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Fase de interposicin

Documentos adjuntos (art. 460.1 LEC)


Los que se encuentren en alguno de los
casos del art. 270 y que no hayan podido aportarse en la primera instancia.

Plazo (art. 458.1 LEC)


20 das.

rgano competente (art. 458.1 LEC)


Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida
Forma (arts. 458.1 y 459 LEC)
Escrito exponiendo las alegaciones en que se base
el recurso.
Apelacin por infraccin de normas o garantas procesales:
Se citan las normas infringidas
Se alega la indefensin sufrida
Debe acreditarse que se denunci oportunamente
la infraccin

Solicitud de pruebas (art. 460.2 LEC)


Las indebidamente denegadas en primera instancia
Las propuestas y admitidas en primera instancia y no
practicadas por causa no imputable al que las solicit
Las referidas a hechos relevantes ocurridos despus
de comenzar el plazo para dictar sentencia en primera instancia

Oposicin al recurso

Impugnacin de la sentencia

Plazo (art. 461 LEC)


10 das.

Se presenta por
quien no recurri
inicialmente.

rgano competente (art. 461 LEC)


Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida.

Forma, documentos y solicitud de


pruebas (art. 461 LEC)
Conforme a lo establecido para el escrito de interposicin.
Pueden formularse las alegaciones
oportunas sobre los documentos y
pruebas presentados por el apelante.

Traslado al apelante
En 10 das puede
manifestar lo que
crea conveniente.

108

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Fase de admisin de pruebas

El Secretario judicial ordena la remisin de los autos al


Tribunal competente para resolver la apelacin, con emplazamiento de las partes por trmino de 30 das
Recibidos los autos por el Tribunal, si se aportan documentos nuevos o se propone prueba, se acuerda sobre su admisin en el plazo de 10 das

Organismo competente (art. 455.2 LEC)


Depende de si la resolucin apelable fue dictada por:
Juzgados de Paz: Juzgados de 1. lnstancia
Juzgados de 1. Instancia: Audiencias Provinciales

Se admiten pruebas

Se inadmiten las pruebas o no se


ha propuesto prueba.

Vista = Juicio verbal

Sin vista

Vista = juicio verbal


Puede acordarse por providencia si la solicita alguna
de las partes o el tribunal lo
cree necesario.

Plazo (art. 464.1 LEC)


Dentro del mes siguiente.

Sentencia
Plazo (art. 465.2 LEC)
Si se celebr vista: dentro de los 10 das siguientes a su terminacin
Si no se celebr vista: en 1 mes desde el da
siguiente a la recepcin de los autos en el
Tribunal competente para resolver

Si se cometi infraccin procesal en


primera instancia: el Tribunal revoca la
sentencia apelada y resuelve sobre la
cuestin objeto del proceso.

Recursos (art. 466 LEC)


Contra las sentencias de las Audiencias Provinciales. En segunda instancia puede optarse por
interponer recurso extraordinario por infraccin procesal o recurso de casacin.

Si la infraccin procesal origina la


nulidad de actuaciones: el Tribunal lo declara as en providencia
y repone las actuaciones al estado
en que se hallasen cuando se cometi la infraccin.

Si se pretendi la revocacin de la
sentencia por otra conforme con las
pretensiones de fondo del apelante: el
Tribunal dicta la resolucin que estime
ms adecuada en derecho, sobre los
puntos planteados por las partes, sin
perjudicar al apelante.

Si el defecto procesal es subsanable


en segunda instancia: el Tribunal da
un plazo de 10 das para ello o se subsana en la vista.
Despus de odas las partes y practicada la prueba, el Tribunal resuelve
sobre la cuestin objeto del proceso.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 109

109

15/04/2010 8:47:06

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.1.3. Recurso extraordinario por infraccin procesal (regulacin en tanto no se reforme la LOPJ)

RECURSO EXTRAORDINARIO POR INFRACCIN PROCESAL (REIP)


(Regulacin en tanto que no se reforme la LOPJ)

Resoluciones recurribles (DF 16.1.1. y 2.) (art. 477.2 LEC)


Si se presenta REIP juntamente con recurso de casacin:
sentencias dictadas en segunda instancia por la Audiencia
Provincial cuando:
Se dictaran para la tutela judicial civil de derechos fundamentales, salvo los reconocidos en el art. 24 CE
La cuanta del asunto exceda de 150.000 euros
La resolucin del recurso presente inters casacional
Si slo se presenta REIP: se aplican los mismos supuestos
anteriores, excepto el ltimo

Motivos (art. 469.1 LEC)


Infraccin de normas sobre jurisdiccin y competencia objetiva o funcional
Infraccin de normas procesales reguladoras de la sentencia
Infraccin de normas legales que rigen los actos y garantas
del proceso cuando determine la nulidad o hubiese podido producir indefensin
Vulneracin en el proceso de derechos fundamentales reconocidos en el art. 24 CE

Fase de preparacin

Plazo (art. 470.1 LEC)


5 das desde el siguiente al de
la notificacin de la resolucin a recurrir.
Escrito de preparacin
rgano competente (art. 470.1 LEC)
Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida.

Diligencia de
ordenacin
teniendo por
preparado el
recurso

110

004_Esquemas_Civiles.indd 110

Es irrecurrible
(art. 470.4 LEC)

Forma (art. 469 LEC) (DF 16..1.3. y 4.)


Si slo se presenta REIP: escrito que contenga:
Indicacin de la sentencia que se recurre
Motivos en que se fundamenta
Acreditacin de haber denunciado en
la instancia y solicitado subsanacin
de la infraccin procesal
Si se presenta REIP v recurso de casacin: se preparan en el mismo escrito y
se tramitan en un solo procedimiento
Depsito general para recurrir
La admisin del recurso precisa que, al
prepararse el mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige la
DA 15. LOPJ 50 euros, lo que deber ser
acreditado.

Providencia
teniendo por
preparado
el recurso

Auto denegatorio

Cabe recurso de
queja
(art. 470.3 LEC)

Si la resolucin no es recurrible
Si el recurso se interpone fuera de
plazo
Si no se alega alguno de los motivos del art. 469
Si no se procedi a la denuncia
o solicitud de subsanacin indicada (art. 470.2 LEC)

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Fase de interposicin
Plazo (art. 471 LEC)
20 das siguientes a aquel en que se tenga
por preparado el recurso.
rgano competente (art. 471 LEC)
Ante el Tribunal que dict la recurrida resolucin.
Contenido (art. 471 LEC)
Exposicin razonada de la infraccin cometida, expresando de qu modo influy en el resultado del proceso
Puede solicitarse la prueba que sea imprescindible para acreditar la infraccin
Solicitud de celebracin de vista

rgano competente (DF 16..1.1.)


La Sala de lo Civil del TS
Si la Sala de lo Civil y Penal de un TSJ es
competente para conocer del recurso de
casacin, lo ser tambin para conocer
del REIP asociado

Se remiten los autos dentro de


los 5 das siguientes, al Tribunal
que debe resolver, con emplazamiento de las partes ante l
por trmino de 30 das.

Admisin

Causas:
art. 473.2 LEC

Alegaciones de las
partes en 10 das

Auto de inadmisin
irrecurrible y firmeza
de la resolucin recurrida.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 111

Auto irrecurrible
(art. 473.3 LEC)

El Secretario judicial declara desierto el recurso y se condena en


costas al recurrente, si las hubiere.

Fase de admisin

Slo se present REIP

Inadmisin

No se interpone el recurso
en plazo

Se presenta escrito
de interposicin

Se present REIP y recurso de casacin

La sentencia es susceptible
de recurso

Sentencias
recurribles por
art. 477.2 LEC

Admisin del recurso de casacin por


sus reglas (art. 483.2
LEC) y el REIP por
las suyas (art. 473.2
LEC). Puede inadmitirse REIP o casacin
o ambos.

Sentencias
recurribles por art.
477.2. 1., 2. y 3. LEC

La sentencia no es
susceptible de recurso
de casacin

Se inadmiten
ambos recursos
(DF16.1.5.)

Se examina la admisin del recurso


de casacin por
sus reglas y si no se
admite, se inadmite
tambin el REIP (art.
483.2) Si se admite
el recurso de casacin, se examina el
REIP por sus reglas
(art. 473.2 LEC).

111

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Fase de oposicin
Admitido el recurso, se
entrega copia del escrito
de interposicin a la parte
recurrida para que formalice por escrito su oposicin (art. 474 LEC).

rgano competente
La sala casacional.

Escrito de oposicin

Plazo (art. 474 LEC)


20 das desde el siguiente a la notificacin del
auto de admisin del recurso.

No se presenta oposicin

Contenido (art. 474 LEC)


Se puede tambin:
Alegar causas de inadmisibilidad
existentes y no rechazadas
Solicitar pruebas imprescindibles
Pedir celebracin de vista

Providencia sealando da y
hora, dentro de los 30 das siguientes, para la vista o la votacin y fallo (art. 475.1 LEC).

Vista

Celebracin de vista
Prueba (art. 475.2 y 3 LEC)
Se rige por lo dispuesto para
la vista en los juicios verbales.

No se celebra vista

Supuestos en que procede (art.


475.2 LEC)
Si slo se present REIP:
Cuando se haya pedido y admitido
la prctica de prueba
Cuando la sala, de oficio o a
instancia de parte, lo considera
oportuno.
Si se present REIP v recurso de
casacin: cuando lo pidan todas las
partes (art. 486.2 LEC)

Informe del recurrente

Informe del recurrido

112

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Sentencia

Plazo (art. 476.1 LEC)


20 das siguientes al de finalizacin de la vista
o al sealado para la votacin y fallo.

Interposicin conjunta con la casacin: se


resuelve en primer lugar el REIP.

Es irrecurrible

Estimacin

Motivo del recurso = art. 469.1.1.


LEC: se
decide sobre este
motivo en primer
lugar.
Efectos: art. 476.2
pfo. 2 y 3.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 113

Motivo del recurso


= art. 469.1.3.: la
Sala anula la sentencia recurrida y
ordena que se repongan las actuaciones al momento
en que se incurri
en infraccin (art.
476.2 pfo. 4 LEC).

Desestimacin

Motivo del recurso art.


469.1.2. y 4. LEC: la
Sala dicta nueva sentencia teniendo en
cuenta lo que aleg
como fundamento del
recurso (DF 16..1.7.).

Si slo se interpuso
REIP:
se devuelven las actuaciones al tribunal
del que procedan
(art. 476.3 LEC).

Si se interpuso REIP
v casacin:
desestimado aqul,
se examina y resuelve la casacin en la
misma sentencia (DF
16..1.6.).

113

15/04/2010 8:47:06

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.1.4. Recurso extraordinario por infraccin procesal (regulacin una vez reformada la LOPJ)

RECURSO EXTRAORDINARIO POR INFRACCIN PROCESAL (REIP)


(Regulacin una vez reformada la LOPJ)

Resoluciones recurribles (art. 468 LEC)


Sentencias y autos dictados por las Audiencias Provinciales
que pongan fin a la segunda instancia.

Motivos (art. 469.1 LEC)


Infraccin de normas sobre jurisdiccin y competencia objetiva o funcional
Infraccin de normas procesales reguladoras de la sentencia
Infraccin de normas legales que rigen los actos y garantas
del proceso cuando determine la nulidad o hubiese podido producir indefensin
Vulneracin en el proceso de derechos fundamentales reconocidos en el art. 24 CE

Fase de preparacin

Plazo (art. 470.1 LEC)


5 das desde el siguiente al de
la notificacin de la resolucin a recurrir.
Escrito de preparacin

Depsito general para recurrir


La admisin del recurso precisa que, al
prepararse el mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige
la DA 15. LOPJ 50 euros, lo que deber
ser acreditado.

rgano competente (art. 470.1 LEC)


Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida.

Diligencia de
ordenacin
teniendo por
preparado el
recurso

Es irrecurrible
(art. 470.4 LEC)

Forma (art. 469 LEC)


Escrito que contenga:
Indicacin de la sentencia que se recurre
Motivos en que se fundamenta
Acreditacin de haber denunciado en la
instancia y solicitado subsanacin de la
infraccin procesal

Providencia
teniendo por
preparado
el recurso

Auto denegatorio

Cabe recurso de
queja
(art. 470.3 LEC)

Si la resolucin no es recurrible
Si el recurso se interpone fuera de
plazo
Si no se alega alguno de los motivos del art. 469
Si no se procedi a la denuncia
o solicitud de subsanacin indicada (art. 470.2 LEC)

114

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LA LEY

15/04/2010 8:47:06

Parte I: Esquemas Civiles

Fase de interposicin
Plazo (art. 471 LEC)
20 das siguientes a aquel en que se tenga
por preparado el recurso.
rgano competente (art. 471 LEC)
Ante el Tribunal que dict la recurrida resolucin.
Contenido (art. 471 LEC)
Exposicin razonada de la infraccin cometida, expresando de qu modo influy en el resultado del proceso
Puede solicitarse la prueba que sea imprescindible para acreditar la infraccin
Solicitud de celebracin de vista

No se interpone el recurso
en plazo

Se presenta escrito
de interposicin

Se remiten los autos dentro de


los 5 das siguientes, al Tribunal
que debe resolver, con emplazamiento de las partes ante l
por trmino de 30 das.

rgano competente (art. 468 LEC)


Las Salas de lo Civil y Penal de los TSJ.

El Secretario judicial declara desierto el recurso y se condena en


costas al recurrente, si las hubiere.

Fase de admisin

Admisin

Inadmisin

Supuestos en que procede


(art. 473.2 LEC)
Falta de los requisitos de los
arts. 467, 468 y 469
Que el recurso carezca
manifiestamente de fundamento

Alegaciones de las
partes en 10 das

Auto irrecurrible
(art. 473.3 LEC)

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 115

Auto de admisin irrecurrible

Auto de inadmisin
irrecurrible y firmeza
de la resolucin
recurrida

115

15/04/2010 8:47:06

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Fase de oposicin
Admitido el recurso, se
entrega copia del escrito
de interposicin a la parte
recurrida para que formalice por escrito su oposicin (art. 474 LEC).

rgano competente (art. 468 LEC)


La sala casacional.

Escrito de oposicin

Plazo (art. 474 LEC)


20 das desde el siguiente a la notificacin del
auto de admisin del recurso.

Contenido (art. 474 LEC)


Se puede tambin:
Alegar causas de inadmisibilidad
existentes y no rechazadas
Solicitar pruebas imprescindibles
Pedir celebracin de vista

Providencia sealando da y
hora, dentro de los 30 das siguientes, para la vista o la votacin y fallo (art. 475.1 LEC).

Vista

Celebracin de vista
Prueba (art. 475.2 y 3 LEC)
Se rige por lo dispuesto
para la vista en los juicios
verbales.

No se presenta oposicin

No se celebra vista

Supuestos en que procede (art. 475.2 LEC)


Cuando se haya pedido y admitido la prctica de prueba
Cuando la sala, de oficio o a instancia de
parte, lo considera oportuno

Informe del recurrente

Informe del recurrido

116

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LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Sentencia

Plazo (art. 476.1 LEC)


20 das siguientes al de finalizacin de la vista
o al sealado para la votacin y fallo.

Estimacin

Motivo del recurso =


art. 469.1.1. LEC:
se decide sobre este
motivo en primer lugar.
Efectos: art. 476.2 pfo.
2 y 3.

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 117

Recursos (art. 476.4 LEC)


Contra ella cabe el recurso de inters de ley.

Desestimacin

Motivo del recurso = art.


469.1.2., 3. y 4.: la Sala
anula la sentencia recurrida
y ordena que se repongan las
actuaciones al momento en
que se incurri en infraccin
(art. 476.2 pfo. 4 LEC).

se devuelven las actuaciones al tribunal


del que procedan
(art. 476.3 LEC).

117

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.1.5. Recurso de casacin

RECURSO DE CASACIN

Resoluciones recurribles (art. 477.2 LEC)


Sentencias dictadas en segunda instancia por las Audiencias
Provinciales cuando:
Se dictaran por la tutela judicial civil de derechos fundamentales, salvo los reconocidos en el art. 24 CE
La cuanta del asunto exceda de 150.000 euros
La resolucin del recurso presente inters casacional

Motivo (art. 477.1 LEC)


Infraccin de normas aplicables para resolver cuestiones objeto del proceso.

Fase de preparacin

Plazo (art. 479.1 LEC)


5 das desde el siguiente al de
la notificacin de la resolucin a recurrir.
Escrito de preparacin
rgano competente (art. 479.1 LEC)
Ante el Tribunal que dict la resolucin recurrida.

Diligencia de
ordenacin
teniendo por
preparado el
recurso

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Es irrecurrible
(art. 480.2 LEC)

Requisitos (art. 479.2, 3 y 4 LEC)


Se presenta escrito firmado por letrado y
Procurador (arts. 23 y 31): Si se pretende
recurrir sentencia:
De las previstas en el art. 477.2.1.: se
expone sucintamente la vulneracin del
derecho
En base a lo dispuesto en el art. 477.2.
2.: se indica la infraccin legal cometida
En base a lo dispuesto en el art. 477.2
3.: se indica la infraccin legal cometida y las sentencias que demuestren la
jurisprudencia contradictoria
Depsito general para recurrir
La admisin del recurso precisa que, al
prepararse el mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige
la DA 15. LOPJ 50 euros, lo que deber
ser acreditado.

Providencia
teniendo por
preparado
el recurso

Auto denegatorio

Cabe recurso de
queja
(art. 480.1 LEC)

Si no se cumplen
los requisitos del
art. 479 LEC

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Fase de interposicin

Plazo (art. 481.1 LEC)


20 das siguientes a aquel en que se tenga por preparado el recurso.
rgano competente (art. 481 LEC)
Ante el tribunal que dict la resolucin
recurrida.
Documentos adjuntos (art. 481 LEC)
Certificacin de la sentencia impugnada
Texto de las sentencias aducidas como
fundamento del inters casacional
Contenido (art. 471 LEC)
Escrito firmado por procurador y letrado:
Se exponen los fundamentos del recurso En su caso, se manifiesta razonadamente cuanto se refiera al tiempo de
vigencia de la norma y a la inexistencia
de doctrina jurisprudencial al respecto.
Se puede pedir celebracin de vista.

rgano competente (art. 478 LEC)


La Sala de lo Civil del TS
Las Salas de lo Civil y Penal de los TSJ
conocen de los que procedan contra
resoluciones de los tribunales civiles
con sede en la Comunidad Autnoma,
si se fundan en infraccin de normas
de derecho civil foral o especial propio, y cuando el Estatuto de Autonoma haya previsto esta circunstancia

Se presenta escrito de
interposicin

El Secretario judicial remite remiten los autos, dentro de los 5


das siguientes, al Tribunal que
debe resolver, con emplazamiento de las partes ante l por
trmino de 30 das.

No se interpone el recurso
en plazo

El Secretario judicial declara


desierto el recurso y se condena en costas al recurrente, si las
hubiere.

Fase de admisin

1. Examen de la competencia

Si se considera incompetente:
Audiencia de las partes por 10 das.
Remisin de actuaciones y emplazamiento de las partes para comparecer en la sala competente en 10
das

Continua la sustanciacin del recurso


en la sala competente desde la fase de
admisin (art. 484 LEC).

LA LEY

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119

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2. Estudio de la admisibilidad

El magistrado ponente instruye y somete a deliberacin de la Sala lo que


haya de resolverse sobre la admisibilidad del recurso (art. 483 LEC).

Examen por el magistrado

Admisin

Causas:
art. 483.2 LEC

Inadmisin

Alegaciones de las partes en 10 das

Auto irrecurrible
(art. 483.5 LEC)

Auto de admisin
irrecurrible

Auto de inadmisin irrecurrible y firmeza


de la sentencia recurrida

Fase de oposicin
rgano competente
La sala casacional

Admitido el recurso, el Secretario


judicial da traslado del escrito de
interposicin a la parte recurrida
para que formalice por escrito su
oposicin (art. 485 LEC).

Escrito de oposicin

Plazo (art. 485 LEC)


20 das desde el siguiente
a la notificacin del auto
de admisin del recurso.

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No se presenta oposicin

Contenido (art. 485 LEC)


Se puede tambin:
Alegar causas de inadmisibilidad
existentes y no rechazadas
Pedir celebracin de vista

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

Transcurrido el plazo de 20 das,


hyanse presentado o no los escritos de oposicin, si todas las partes
hubieren solicitado la celebracin
de vista el Secretario judicial sealar da y hora para su celebracin.
De igual modo se proceder cuando el Tribunal hubiera resuelto,
mediante providencia, por considerarlo conveniente para la mejor
imparticin de justicia, la celebracin de dicho acto. En caso contrario, la Sala sealar da y hora para
la votacin y fallo del recurso de
casacin (art. 486.1 LEC).

Vista

Celebracin de vista

No se celebra vista

Supuestos en que procede (art.


486.2 LEC)
Cuando lo pidan todas las partes
Si el Tribunal lo considera conveniente

Informe del recurrente

Informe del recurrido

Sentencia

Plazo (art. 487.1 LEC)


20 das siguientes al de finalizacin de
la vista o al sealado para la votacin
y fallo.

Supuestos del art. 477.2.1. y 2. LEC:


Confirma o casa, en todo o en parte,
la sentencia recurrida

LA LEY

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Sus pronunciamientos no afectarn a las


situaciones jurdicas creadas por las sentencias, distintas de la impugnada, que se
hubiesen invocado (art. 487.3 LEC).

Supuestos del art. 477.2.3. LEC:


Casa la resolucin impugnada
y resuelve sobre el caso, declarando
lo que corresponda

121

15/04/2010 8:47:07

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.1.6. Recurso en inters de la Ley

RECURSO EN INTERS DE LA LEY


Legitimacin (art. 491 LEC)
El Ministerio Fiscal
El Defensor del Pueblo
Personas jurdicas de derecho pblico que
acrediten inters legtimo en la unidad jurisprudencial en las cuestiones procesales sobre
las que verse el recurso

Resoluciones recurribIes (art. 490.1 LEC)


Sentencias que resuelvan recurso extraordinario por infraccin procesal que discrepen sobre la interpretacin de normas
procesales.
Resoluciones irrecurribles (art. 490.2)
Sentencias recurridas en amparo ante el
Tribunal Constitucional.

Interposicin

Plazo (art. 492.1 LEC)


1 ao desde que se
dict la sentencia ms
moderna.

Documentos adjuntos (art. 492.2 LEC)


Copia certificada o testimonio de las
resoluciones discrepantes
Certificacin del Tribunal Constitucional acreditativa de que no se ha interpuesto recurso de amparo en plazo

rgano competente
(art. 492.1 LEC)
Sala de lo Civil del Tribunal Supremo

Alegaciones de las partes

Plazo (art. 492.3 LEC)


20 das

El Secretario judicial da traslado a las partes personadas en los procesos en los que
recayeron las sentencias objeto de recurso para que formulen alegaciones.

Forma (art. 492.3 LEC)


Se expresarn los criterios jurdicos que consideren ms
fundados.

Sentencia

Estimatoria
Fija en el fallo la doctrina jurisprudencial.
Se publica en el BOE y vincula
a los jueces y tribunales civiles
diferentes del Tribunal Supremo

122

004_Esquemas_Civiles.indd 122

Respeta las situaciones jurdicas


derivadas de las sentencias alegadas (art. 493 LEC).

Desestimatoria

LA LEY

15/04/2010 8:47:07

Parte I: Esquemas Civiles

16.1.7. Recurso de queja


RECURSO DE QUEJA
Se tramitan y resuelven con carcter
preferente (art. 494 LEC).

No procede en los
procesos de desahucios de finca
urbana y rstica,
cuando la sentencia que procediera dictar en su
caso no tuviese la
consideracin de
cosa juzgada.

Resoluciones recurribles
(art. 494 LEC)
Autos denegatorios de la tramitacin de un recurso de apelacin, extraordinario por infraccin procesal o de casacin.
Preparacin

Forma (art. 495.1 LEC)


Se pide reposicin del auto recurrido
y, para el caso de no estimarla, testimonio de ambas resoluciones
Mediante escrito firmado por Abogado y Procurador si su intervencin es
preceptiva

Reposicin del auto

Plazo (art. 495.1 LEC)


5 das
rgano competente
Ante el rgano que haya
denegado la tramitacin del
recurso.

Denegacin de la reposicin
El Tribunal manda que se facilite testimonio de esta resolucin a la parte
interesada en los 5 das siguientes. El
secretario judicial acredita la fecha de
entrega (art. 495.2 LEC).

Interposicin
Plazo (art. 495.3 LEC)
Dentro de los 10 das siguientes al de la entrega
del testimonio.

rgano competente (art. 494 LEC)


El tribunal al que corresponda resolver el recurso no tramitado.

Depsito
Como requisito de admisibilidad
del recurso, se exige tambin
en este trmite que se acompae justificante acreditativo del
pago del depsito de 30 euros
que exige la DA 15. LOPJ.

Debe aportarse el testimonio de la resolucin denegatoria de la reposicin del


auto recurrido.

Resolucin
Plazo (art. 495.4 LEC)
5 das

Estimatoria
Se ordena al rgano a quo que
contine con la tramitacin

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 123

Auto irrecurrible
(art. 495.5 LEC)

Desestimatoria
Se comunica al rgano a quo
para su constancia en autos

123

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

16.2.

Recursos contra resoluciones del Secretario judicial

16.2.1. Recurso de reposicin

RECURSO DE REPOSICIN
Resoluciones recurribles (art. 451.2 LEC)
Diligencias de ordenacin y decretos no definitivos, excepto en los casos en que la ley
prevea recurso directo de revisin.

Efecto (art. 451.3 LEC)


No suspensivo

Interposicion
Forma (art. 452 LEC)
Escrito firmado por Abogado y
Procurador cuando su intervencin sea preceptiva
Debe expresarse la infraccin en
que incurre la resolucin

Mediante decreto directamente


recurrible en revisin si:
No se expresa la infraccin en
que incurre la resolucin
Se interpone fuera de plazo
(art. 452.2 LEC)

Depsito general para recurrir


La admisin del recurso precisa que, al interponerse el
mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige la DA 15.
LOPJ 25 euros, lo que deber ser acreditado.

Plazo (art. 452 LEC)


5 das desde el siguiente al de la notificacin
de la resolucin.

rgano competente
(art. 451.3 LEC)
El mismo Secretario
judicial que dict la
resolucin.

Inadmisin

Admisin

Si contiene todos los requisitos formales exigidos por


la ley, el Secretario Judicial
mediante diligencia de ordenacin admitir el recurso y
dar traslado a las dems partes personadas.

No impugnacin

Las partes personadas


tienen un plazo comn
de 5 das para impugnar
(art. 453.1 LEC).

Impugnacin

Resolucin

Mediante decreto en un plazo


de 5 das (art. 453.2 LEC).
No cabe recurso, sin perjuicio de reproducir la cuestin al recurrir,
si fuera procedente, la resolucin definitiva. Esta reproduccin se
efectuar, necesariamente, en la primera audiencia ante el Tribunal
tras la toma de la decisin, y si no fuera posible por el estado de los
autos, se podr solicitar antes de que se dicte la resolucin definitiva
para que se solvente en ella (art. 454 bis.1 LEC).

124

004_Esquemas_Civiles.indd 124

LA LEY

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Parte I: Esquemas Civiles

16.2.2. Recurso de revisin

RECURSO DE REVISIN
Resoluciones recurribles (art. 454 bis.1 LEC)
Decretos del Secretario judicial por los que se
ponga fin al procedimiento o impidan su continuacin, que carece de efectos suspensivos
Decretos del Secretario judicial en los casos
expresamente previstos en la ley

Interposicion
Forma (art. 454 bis.2)
Escrito firmado por Abogado y
Procurador cuando su intervencin sea preceptiva
Debe expresarse la infraccin en
que incurre la resolucin

Mediante providencia irecurrible si:


No se expresa la infraccin en
que incurre la resolucin
Se interpone fuera de plazo
(art. 454 bis.2 LEC)

Depsito general para recurrir


La admisin del recurso precisa que, al interponerse el
mismo, se haya consignado
la cantidad objeto de depsito que exige la DA 15.
LOPJ 25 euros, lo que deber ser acreditado.

Plazo (art. 452 bis.2 LEC)


5 das desde el siguiente
al de la notificacin de la
resolucin.

rgano competente
(art. 454 bis.2 LEC)
El Tribunal ante el que
se sigue el proceso.

Inadmisin

Admisin

Si contiene todos los requisitos formales exigidos por la


ley, el Secretario Judicial mediante diligencia de ordenacin irrecurrible admitir el
recurso y dar traslado a las
dems partes personadas (art.
454 bis.2 LEC).

No impugnacin

Las partes personadas


tienen un plazo comn
de 5 das para impugnar
(art. 454 bis.2 LEC).

Impugnacin

Resolucin

Mediante auto en un plazo de


5 das (art. 454 bis.2 LEC)

Contra el auto dictado resolviendo


el recurso de revisin slo cabe
recurso de apelacin cuando ponga
fin al procedimiento o impida su
continuacin (art. 454 bis.3 LEC).

LA LEY

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125

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

17.

REVISIN DE SENTENCIAS FIRMES

REVISIN DE SENTENCIAS FIRMES

rgano competente (art. 509 LEC)


La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo
Las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia conocern de la revisin de
sentencias dictadas por rganos judiciales con
sede en la Comunidad Autnoma, en materia de
Derecho Civil, Foral o Especial, de la Comunidad
Autnoma, si el Estatuto de Autonoma correspondiente ha previsto esta atribucin

Motivos (art. 510 LEC)


Recobrar u obtener documentos decisivos
despus de dictada sentencia
Si recay sentencia en base a documentos
falsos
Si recay sentencia en base a prueba testifical
o pericial falsa
Si se gan injustamente en virtud de cohecho, violencia o maquinacin fraudulenta

Demanda de revisin
Legitimacin activa (art. 511 LEC)
Quien hubiese sido parte perjudicada por la
sentencia firme impugnada.

Plazo (art. 512 LEC)


5 aos desde la publicacin de la sentencia y
si no han pasado 3 meses desde que se descubrieron los documentos decisivos, el cohecho,
la violencia o el fraude, o que se reconoci la
falsedad.

Depsito (art. 513 LEC)


A la demanda debe acompaarse documento
justificativo de haber depositado 300 euros.
La falta o insuficiencia del depsito, cuando no
se subsane dentro del plazo que el Secretario
judicial seale al efecto, que no ser en ningn
caso superior a cinco das, determinar que el
Tribunal repela de plano la demanda.

No se suspende la ejecucin de las sentencias


firmes que motiven la demanda, salvo en el caso
del art. 566 (art. 515 LEC).

Se admite la demanda

Se inadmite la demanda

El Secretario judicial solicita remisin


de actuaciones
Se emplaza a las partes para que contesten a la demanda (art. 514.1 LEC)

Informe del fiscal (art. 514.3 LEC)


Debe informar sobre la revisin antes de que se dicte sentencia en este
proceso.

126

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Contestacin a la demanda

Plazo (art. 514.1 LEC)


20 das desde la admisin de la
demanda.

Tramitacin = juicio verbal

Cuestiones prejudiciales
penales (art. 514.4 LEC)
Se aplican las normas generales.

LA LEY

15/04/2010 8:47:08

Parte I: Esquemas Civiles

Sentencia

Estimatoria

Se rescinde la sentencia impugnada


Se manda expedir certificacin del fallo y se devuelven los autos al Tribunal del que procedan
para que las partes usen de su derecho en el juicio que corresponda (art. 516.1 LEC)

LA LEY

004_Esquemas_Civiles.indd 127

Irrecurrible

Desestimatoria

Se condena en costas al demandante


El demandante pierde el depsito (art.
516.2 LEC)

127

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15/04/2010 8:47:08

PARTE II

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15/04/2010 17:33:21

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15/04/2010 17:33:21

Parte II: Esquemas Penales

1.

PROCEDIMIENTO COMN
PROCEDIMIENTO COMN
mbito
Enjuiciamiento de delitos castigados con pena privativa de libertad superior a 9 aos salvo que la
causa se atribuya al Tribunal del Jurado.

Fase instructora (sumario)


Funcin
Investigacin y averiguacin de los hechos
Aseguramiento de las personas y de las responsabilidades pecuniarias

Pieza separada de situacin (1)

Competencia: regla general (arts. 14.2 LECr. y 303 LECr.)


Juez de Instruccin del partido en que se cometa el delito, en su defecto corresponde a los dems de la misma
poblacin y, a prevencin con ellos o por su delegacin,
a los jueces de paz.

Pieza separada de
responsabilidad civil (2)

Incoacin Pieza principal

Cuando el juez de instruccin tenga noticia de la perpetracin


de un delito, el Secretario judicial:
Da parte de la formacin del sumario (hecho, circunstancias
y autor) al presidente de la Audiencia Provincial correspondiente en los 2 das siguientes
Lo pone en conocimiento del fiscal de la respectiva Audiencia (art. 308 LECr.)

Diligencias de prevencin del


juez de paz (art. 307 LECr.)

De oficio, atestado, denuncia

Querella

Auto de incoacin
(art. 300 LECr.)

Auto admitiendo a trmite e incoando el sumario (art. 312 LECr.)

Auto inadmitiendo a
trmite (art. 313 LECr.)

Cabe recurso de
reforma (art. 217 LECr.)

Cabe recurso de
reforma (art. 217 LECr.)

Cabe recurso de
apelacin (art. 313 LECr.)

Declaracin de procesamiento
Desde que exista algn indicio
racional de criminalidad (art. 384 LECr.)

Auto de procesamiento

El procesado puede asistirse de


letrado desde el momento de serlo

Auto denegatorio
del procesamiento

Si desaparecen los indicios racionales de criminalidad, el juez de oficio


dicta auto dejando sin efecto el procesamiento.
(1) Vanse los esquemas: Libertad provisional y Prisin provisional.
(2) Vanse los esquemas: Responsabilidad civil del imputado si presta fianza; Responsabilidad civil del imputado si no presta fianza; y
Responsabilidad civil de terceros.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 131

131

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Cabe interponer
subsidiariamente
apelacin en un
slo efecto.
3 das siguientes a
la notificacin

Recurso de reforma

Recurso de reforma

Auto dando lugar


a la reforma

Auto denegando
la reforma

Auto dando lugar


a la reforma

Auto denegando
la reforma

No cabe recurso
Puede reproducirse
la peticin ante la
Audiencia (art. 627
LECr.)

Si se interpuso subsidiriamente el de apelacin: se admite


ste en un slo efecto
En caso contrario: cabe recurso de apelacin en un solo
efecto en los 5 das siguientes
a la notificacin.

Se declara el procesamiento
Caben los mismos
recursos que para
el procesamiento
directo

No cabe recurso
Puede reproducirse
la peticin ante la
Audiencia (art. 627
LECr.)

Diligencias sumariales
Fuera de la circunscripcin del juez
que las ordena: mediante exhortos,
suplicatorios y mandamientos (arts.
322 LECr. y 183 LECr. a 196 LECr.).

Deben terminarse en 1 mes, de lo


contrario el juez da parte cada semana de las causas que impiden
su conclusin (art. 324 LECr.).

El juez ordena de oficio


las oportunas

A Instancia del fiscal


o de las partes

Auto ordenando diligencias

Auto denegando diligencias


Las intiles o perjudiciales
Pueden proponerse de nuevo en el Juicio
Oral (art. 314 LECr.)
Cabe recurso de apelacin en un slo
efecto (art. 311 LECr.)
El fiscal que no est en la misma localidad que el juez puede presentar recurso
de queja

Conclusin del sumario

132

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

El juez reputa el hecho


como falta

Auto de conclusin del sumario

Supuestos (art. 622 LECr.)


El juez cree practicadas las diligencias necesarias
El fiscal cree que hay elementos suficientes para calificar y no hay acusador particular.

Efectos (art. 623 LECr.)


Se remiten autos al Tribunal
competente
Se da a conocer al fiscal cuando
ste deba intervenir
Se notifica a las partes y se les
emplaza para comparecer en la
audiencia en 10 o 15 das si es
ante el Tribunal Supremo

Recurso de apelacin admitidos en un


solo efecto (art. 622 LECr.)
No impide la terminacin del sumario
En la Audiencia queda en suspenso
la instruccin de las partes:
Se desestima apelacin: se contina la causa
Se estima apelacin: se revoca el
auto de conclusin del sumario
y el Secretario devuelve al juez
instructor para que practique diligencias

Manda remitir autos al juez de


paz o incoa el juicio de faltas
consultando el auto con el Tribunal Superior (art. 624 LECr.)
Firme el auto por aprobarlo el
tribunal o por desestimarse el
recurso de casacin interpuesto, en su caso, se emplaza a las
partes para que comparezcan
en 5 das (art. 625 LECr.)

Sustanciacin = Juicio faltas

Fase intermedia
Finalidad
Confirmacin o revocacin del
auto de conclusin del sumario
Decretar la apertura del juicio oral
o el sobreseimiento de la causa

El Secretario
Judicial designa al
Magistrado-ponente
que por turno
corresponda.

Competencia: regla general (art.14.4 LECr.)


Audiencia Provincial de la circunscripcin
donde se haya cometido el delito
Audiencia Nacional: delitos enumerados
en el art. 65.1 LOPJ

El Magistrado ponente abre pliegos

El Mag-ponente abre pliegos y objetos cerrados remitidos por el J. de Instruccin


durante el tiempo que falte para el emplazamiento.
El Secretario judicial extender acta de la
apertura. (art. 626 LECr.)
Instruccin por el fiscal y las partes
El Secretario judicial entrega
la causa al Fiscal y a las partes
personadas

Plazo (art. 627 LECr.)


Entre 3 y 10 das, prorrogables por otros
10 si la causa tiene ms de 1.000 folios

Solicitud de revocacin
del auto de conclusin
del sumario

LA LEY

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Solicitud de apertura
del juicio oral

Solicitud de
sobreseimiento

133

15/04/2010 17:33:22

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

El Secretario judicial devuelve la


causa al Mag-ponente con los escritos de las partes y dispone lo necesario para que el Fiscal y las partes
examinen las piezas de conviccin

Devolucin de causa al magistrado ponente

Auto revocando el de
conclusin del sumario

Por 3 das (art. 628 LECr.)

Auto confirmando el de
conclusin del sumario
En 3 das (art. 632 LECr.)

Devolucin de causa al
Juicio de Instruccin para
que practique diligencias

Auto de apertura del juicio oral


Se comunica al fiscal y al
acusador privado, en su
caso, para que presenten
escrito de calificacin
(art. 649 LECr.).

Fase de Juicio Oral

Auto de sobreseimiento
Vase:
arts. 643 a 645

Provisional =
art. 641 LECr.

Libre =
art. 637 LECr.

Suspensin
del proceso

Terminacin
del proceso

Competencia: regla general (art.14.4 LECr.)


Audiencia Provincial de la circunscripcin
donde se haya cometido el delito
Audiencia Nacional: delitos enumerados en
el art. 65.1 LOPJ
Artculos de previo pronunciamiento

Escrito de proposicin
Documentos adjuntos (art. 668 LECr.)
Los justificativos de los hechos en que
se funde. Si no los tiene designar dnde estn y pedir al Tribunal que los
reclame
Tantas copias del escrito y documento
como representantes de las partes personadas

Las partes pueden presentar las cuestiones siguientes (art. 666 LECr.):
Declinatoria de jurisdiccin
Cosa juzgada
Prescripcin del delito
Amnista o indulto
Falta de autorizacin administrativa
para procesar
Plazo (art. 667 LECr.):
En los 3 primeros das del plazo para calificar
Contestacin
Plazo (art. 669 LECr.):
3 das

134

005_Esquemas_Penales.indd 134

Documentos adjuntos (art. 669 LECr.)


Los justificativos de los hechos en que
se funde. Si no los tiene designar dnde estn y pedir al Tribunal que los
reclame.

LA LEY

15/04/2010 17:33:22

Parte II: Esquemas Penales

El Tribunal deniega la
reclamacin de documentos

El Tribunal estima la
reclamacin de documentos

Si no los considera necesarios


Recibe el artculo a prueba
Manda dirigir las comunicaciones necesarias para
que se remitan los documentos (art. 671 LECr.).

Vista

Auto estimando el artculo

Declina jurisdiccin:
Remite autos al juez
competente
Cabe recurso de casacin (STS 6-6-98)

Plazo:
al da siguiente de la vista

Declara haber lugar a la


excepcin de cosa juzgada, prescripcin del delito o amnista o indulto:
Sobresee libremente
Libera al procesado
Cabe apelacin

Por falta de autorizacin para procesar:


Manda subsanar el
defecto, quedando en
suspenso la causa
Si no se autoriza, se
sobresee libremente.

Plazo:
8 das

Los defensores de las partes pueden


informar lo que convenga a su derecho si as lo piden (art. 673 LECr.).

Auto desestimando el artculo

Manda continuar la causa


Se comunica la causa por 3 das a
la parte que aleg el art. para que
califique en 5 das (art. 679 LECr.)
No cabe recurso, salvo si el tribunal
confirma su competencia que cabe
recurso de casacin (STS 6-6-98)

Calificacin provisional
Plazo: en los 5 das siguientes al auto
de apertura del juicio oral.
Manifestarn las pruebas que deban
practicarse y presentarn listas de testigos y peritos. Pueden pedir prueba anticipada (arts. 656 LECr. y 657 LECr.).

Escrito de calificacin provisional


del fiscal o del acusador privado, en
su caso, y del acusador particular

Plazo: 5 das una vez devuelta la causa por el fiscal o acusacin particular.
Manifestar las pruebas que deban
practicarse y presentar listas de testigos y peritos. Puede pedir prueba anticipada (arts. 656 LECr. y 657 LECr.).

Escrito de calificacin provisional


del actor civil (si hubiese)

Plazo: 5 das
Manifestarn las pruebas que deban
practicarse y presentarn listas de testigos y peritos. Pueden pedir prueba anticipada (arts. 656 LECr. y 657 LECr.).

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 135

Escrito de calificacin provisional


de los procesados y responsables civiles

Contenido (art. 650 LECr.)


Hechos punibles
Calificacin legal
Grado de participacin
Circunstancias atenuantes, agravantes
o eximentes
Las penas que se solicitan
El acusador privado, en su caso y el fiscal, cuando sostenga la accin civil, expresarn adems:
Cuanta por daos y perjuicios
La persona responsable civil
Contenido (art. 650 LECr.)
Cuanta por daos y perjuicios
Determinar el responsable civil

Contenido (art. 652 LECr.)


Conformidad o no con cada una de las
conclusiones de los acusadores y consignar los puntos de divergencia.

135

15/04/2010 17:33:22

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Conformidad del procesado con


la calificacin ms grave:
(pena no > a 6 aos) (art. 655
LECr.) Si el abogado defensor no
cree necesario la continuidad del
juicio, el tribunal dicta sentencia.
Diligencia declarando realizada
la calificacin

Contra la admisin de pruebas


no cabe recurso alguno
Contra la parte del auto que rechace pruebas cabe casacin, si
se protesta (art. 659 LECr.)

Auto admitiendo pruebas


pertinentes y rechazando las dems

Regla general: los debates son


pblicos
Celebracin a puerta cerrada =
art. 680 y siguientes

Celebracin del juicio oral

Suspensin del juicio oral


= arts. 744 a 749 LECr.

Apertura de la sesin

El Secretario judicial:
Seala da para juicio oral conforme al art. 182 de la LEC.
Expide exhortos y mandamientos
para citacin de peritos y testigos.
Cita a los procesados presos o en
libertad provisional (art. 659, 660
y 664 LECr.)

En el da sealado el Secretario
judicial velar por que estn en
el local del Tribunal las piezas de
conviccin y el presidente declara
abierta la sesin (art. 688 LECr.).
El Secretario da cuenta del hecho
que motiv la formacin del sumario, del da en que comenz y de si
el acusado est en prisin o en libertad provisional (art. 701 LECr.).

Conformidad del acusado con la


calificacin ms grave (pena no >
a 6 aos): si el defensor no cree
necesario la continuidad del juicio, el Tribunal dicta sentencia
(arts. 688 LECr. y siguientes).

Enumeracin (arts. 688 LECr. y siguientes)


Interrogatorio de los procesados
Prueba testifical
Informes periciales
Prueba documental
Inspeccin ocular
Careos
Lectura de diligencias sumariales
Las que el Tribunal crea necesarias

El Secretario judicial acuerda pasar


la causa al ponente por 3 das para
el examen de las pruebas propuestas
(art. 658 LECr.).

El Secretario lee los escritos de calificacin y las listas de peritos y


testigos y hace relacin de las dems pruebas (art. 701 LECr.).

Prctica de pruebas

Orden (art. 701 LECr.)


El establecido en los escritos de
calificacin. El presidente puede
alterar ese orden.

1. Las propuestas por el fiscal


2. Las propuestas por los actores
3. Las propuestas por los acusados

136

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LA LEY

15/04/2010 17:33:22

Parte II: Esquemas Penales

Pueden modificarse las conclusiones de los escritos de calificacin provisional


Pueden formularse 2 o ms de
forma alternativa (art. 732 LECr.)

Escrito de conclusiones definitivas

No puede incluir hechos o personas


sobre las que no vers el proceso
Es vinculante para el Tribunal (art. 732
LECr.)

No aplicable a (art. 733 LECr.):


Las causas por delitos slo perseguibiles a instancia de parte
Los errores cometidos en los escritos de calificacin

Si el Tribunal entiende que el hecho justiciable se ha calificado con


manifiesto error, su presidente emplea la frmula = art. 733 LECr.

Tesis del Tribunal

Se acomodarn al escrito de conclusiones definitivas y a la tesis del


Tribunal (en su caso) (art. 734 LECr.
y siguientes).

Informes de las partes

Se suspende el juicio hasta el da


siguiente, si el fiscal o los defensores de las partes no estn preparados para discutir la cuestin (art.
733 LECr.).

1. Informe del fiscal

2. Informe de los abogado de los


acusadores particulares

3. Informe del abogado del actor civil

Expondrn:
Los hechos probados
Su calificacin legal
Grado de participacin
Responsabilidad Civil

Se limita a los puntos que conciernan a la responsabilidad civil.

3. Informe del abogado de los acusados


Si no tienen la misma representacin.
4. Informe del abogado de los
responsables civiles

5. Se concede la palabra al acusado


que lo desee.
Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su autenticidad y
no tendr que acudir, salvo que lo
considere necesario o lo pidan las
partes 2 das antes. En este caso extender acta (art. 743 LECr.).

Acta

Plazo (art. 203 LECr.)


En los 3 das siguientes de haber
finalizado el juicio oral.
El Secretario notificar la sentencia
por escrito a los ofendidos y perjudicados por el delito, aunque no se
hayan mostrado parte en la causa.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 137

Sentencia

Si no se pueden utilizar los medios de


registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba
practicada.
Las incidencias y reclamaciones producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser que se carezca de
ellos, en cuyo caso al terminar la sesin el Secretario judicial leer el acta,
y se rectificar lo necesario.
Debe resolver todas las cuestiones objeto
del proceso condenando o absolviendo a
los procesados (arts. 741 LECr. y 742 LECr.).

Forma = art. 248.3 LOPJ

137

15/04/2010 17:33:22

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2.

PROCEDIMIENTO ABREVIADO
PROCEDIMIENTO ABREVIADO
mbito (art. 757 LECr.)
Enjuiciamiento de delitos castigados con:
Pena privativa de libertad no superior a 9 aos
Otras penas no privativas de libertad
Cambio de procedimiento= art. 760
LECr.

Querella
Denuncia

Inicio

Atestado
De oficio

Diligencias preliminares
Finalidad: investigar si hay base
para sostener una acusacin por
la existencia de un presunto hecho punible.

Competencia
El fiscal que lo sea para actuar ante el juez competente
Si no es determinable inmediatamente, lo ser
el que primero tenga noticia del hecho
Lo comunica al fiscal general del Estado para que
determine quien debe continuar la investigacin.
Inicio

Supuestos (art. 773.2 LECr.)


Cuando el Ministerio Fiscal:
Tiene noticia de un hecho delictivo
Recibe una denuncia o un atestado policial.
Prctica de diligencias
El fiscal practica u ordena practicar a la polica judicial
las necesarias para comprobar el hecho o la responsabilidad de los participantes en l.
No puede realizar actos reservados al juez, pero puede
recibir denuncias, disponer la detencin previa o la libertad de los detenidos y tomar declaracin

El fiscal puede ordenar cualquier medio de investigacin de


la LECr. salvo los que limiten los derechos fundamentales.
Estas diligencias sirven para fundamentar la acusacin y la
defensa y gozan de presuncin de autenticidad.

Cesar en sus actuaciones en cuanto conozca la existencia


de un proceso judicial sobre los mismos hechos.
Si estima que el hecho no es
delictivo.
Debe comunicrselo al perjudicado para que pueda reiterar
su denuncia ante el juez de
instruccin.

Archivo de
actuaciones

Solicitud de incoacin de
diligencias previas mediante querella
Remite al juez competente
lo actuado y pone a su disposicin al detenido y los
efectos del delito.

Diligencias previas

Finalidad. Determinar:
Naturaleza y circunstancias del hecho
Personas que han participado en l
Organo competente para el enjuiciamiento

138

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Competencia: regla general (art. 14.2 LECr.)


Juez de instruccin del partido en que se cometa el delito
Juez central de instruccin: delitos enumerados en el art. 65
LOPJ (art. 88 LOPJ)

LA LEY

15/04/2010 17:33:22

Parte II: Esquemas Penales

Primera comparecencia
El secretario (art. 775 LECr.):
Le informa de sus derechos
Le requiere para que designe un domicilio en Espaa para notificaciones o una
persona que las reciba en su nombre

Informacin al imputado

El juez le informa de los hechos que


se le imputan
Se le permite entrevistarse reservadamente con su abogado tanto antes
como despus de prestar declaracin

El secretario le informa de sus derechos


cuando no lo haya hecho antes la Polica
Judicial (art. 776 LECr.).

Informacin al ofendido
y perjudicado

La falta de esta instruccin no impide


la continuacin del proceso (art. 776
LECr.).
Prueba anticipada (art. 777.2 LECr.)
El juez puede practicar inmediatamente una
prueba cuando razonablemente se tema que
no podr practicarse en el juicio oral o pudiera motivar su suspensin.
Debe asegurar la posibilidad de contradiccin de las partes.
Para ser valorada como prueba en sentencia
la parte a quien interese debe instar en el
juicio oral la reproduccin de su grabacin
o la lectura literal de la diligencia

El juez ordena a la polica judicial o practicar por s las que sean necesarias (art.
777.1 LECr.).
Prctica de diligencias
Los personados pueden conocer lo
actuado e instar lo conveniente a
su derecho (art. 776.3 LECr.)
El juez acuerda lo procedente
Medidas cautelares (1)
Conclusin

(art. 779 LECr.)

Inhibicin

Incoa diligencias urgentes

Sigue el proceso

Reputa falta el hecho

Sobreseimiento

A favor
del juez de
menores o de
la jurisdiccin
militar

Si el imputado asistido de su
abogado reconoce los hechos a
presencia judicial y stos constituyen delito castigado con pena
de hasta 3 aos de prisin, con
multa o con pena de otra naturaleza de duracin no mayor a
10 aos.
El fiscal y las partes personadas
deben manifestar que formulan escrito de acusacin con la
conformidad del acusado

Esta decisin debe


contener la determinacin de los hechospunibles y la identificacin del imputado.

Si no le corresponde su
enjuiciamiento remite actuaciones al juez
competente.

Si no existe infraccin penal o no


est justificada su
comisin
Si no hay autor conocido (sobre seimiento provisional)

Cabe reforma
y apelacin

Cabe recurso
de reforma
y apelacin

Cabe recurso de reforma apelacin

Competencia: regla general (art. 14.2


LECr.)
Juez de instruccin del partido en que
se cometa el delito
Juez central de instruccin: delitos enumerados en el art. 65 LOPJ (art. 88 LOPJ)

Sigue el proceso por los trmites del procedimiento de enjuiciamiento rpido (2)

Preparacin juicio oral


En un plazo de 10 das pueden
solicitar (art. 780.1 LECr.):
Diligencias complementarias
Sobreseimiento
Apertura del juicio oral formulando
escrito de acusacin

Cabe recurso de
reforma y apelacin

Traslado de diligencias al fiscal


y acusaciones

El juez puede prorrogar el plazo por


otros 10 das si lo solicitan justificadamente el fiscal o las acusaciones personadas (art. 781.2 LECr.).
Si el fiscal no presenta su escrito en plazo el juez requiere al superior jerrquico del fiscal para que presente escrito en
10 das (art. 781.3 LECr.).

(1) Vanse los esquemas: Libertad provisional; Prisin provisional; Responsabilidad civil del imputado si presta fianza; Responsabilidad
civil del imputado si no presta fianza; y Responsabilidad Civil de Terceros.
(2) Vase el esquema: Procedimiento de enjuiciamiento rpido.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 139

139

15/04/2010 17:33:22

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Si les resulta imposible formular


escrito de acusacin por falta de
elementos esenciales para la tipificacin de los hechos (art. 780.2
LECr.).

El juez:
Accede a la solicitud del fiscal
Acuerda lo conveniente sobre la solicitud de
las acusaciones

Solicitan diligencias
complementarias

Para su prctica se cita al fiscal, a las partes personadas y al imputado y se da nuevamente traslado de las actuaciones.

Fiscal solicita
sobreseimiento
y no hay acusacin
particular

fiscal + acusacin
particular solicitan
sobreseimiento

Fiscal o acusacin particular


solicitan apertura del juicio oral
mediante escrito de acusacin

Auto de
sobreseimiento

Da a conocer a
ofendidos y
perjudicados

Remite al superior
jerrquico del
fiscal

Deja sin efecto


las medidas cautelares.

Para que comparezcan a defender su accin en


15 das.

Este decide en 10 das si


procede sostener acusacin (art. 782 LECr.).

Comparecen

Si estima que (art. 783.1


LECr.):
No hay indicios racionales
de criminalidad contra el
acusado
El hecho no es delito

No comparecen:
sobreseimiento

Resuelve que
procede: el
fiscal solicita
apertura del juicio oral

Resuelve que no
procede: auto
de sobreseimiento

Contenido (art. 781.1 LECr.)


Solicitud de apertura de Juicio oral
Identificacin de los acusados
Hechos punibles
Calificacin legal
Participacin del acusado
Circunstancias atenuantes, agravantes, eximentes
Las penas
Cuanta de la indemnizacin
Responsables civiles
Entrega y destino de cosas
Costas procesales
Proposicin de pruebas. Se puede solicitar su prctica anticipada
Adopcin, modificacin, suspensin
de medidas cautelares.

Decisin judicial

Auto de
sobreseimiento

Resuelve sobre:
Medidas cautelares
rgano competente para el conocimiento y fallo

Auto de
apertura del juicio oral

No cabe recurso

Cabe reforma y apelacin


Escrito de acusacin de
quien solicit sobreseimiento
(en su caso)
Por el Secretario para que comparezca con abogado y procurador en
3 das. Si no el Secretario interesar
su nombramiento de oficio.

Plazo: 3 das
Puede renunciar

Emplazamiento
al imputado

Escrito de defensa
Del acusado y terceros responsables civilmente.
Rebelda = art. 784.4 LECr.

140

005_Esquemas_Penales.indd 140

Plazo: 10 das (art. 784.1 LECr.)


Si no se presenta en plazo: se entiende que se opone a la acusacin
y slo puede proponer la prueba
que aporte en el juicio oral.

LA LEY

15/04/2010 17:33:23

Parte II: Esquemas Penales

Conformidad con la acusacin


Contenido (art. 784.2 LECr.)
No estn sujetos a expresar de
forma correlativa sus divergencias
con los escritos de acusacin
Puede pedir documentos o citacin de peritos o testigos para
prueba en la vista y la prctica
de prueba anticipada

En su escrito, firmado por el acusado, la defensa puede


manifestar conformidad con la acusacin, en los trminos del art. 787 LECr., o con el nuevo escrito de calificacin que conjuntamente firmen las partes acusadoras y
el acusado y su letrado, en cualquier momento anterior
a la celebracin del juicio oral (art. 784.3 LECr.).

Remisin de actuaciones al rgano


competente para enjuiciar

Juicio oral
Competencia: regla general (art. 14 LECr.)
Juzgado de lo Penal de la circunscripcin donde se cometi
el delito castigado con pena privativa de libertad no mayor
a 5 aos o pena de multa (cualquier cuanta) o cualquier
otra no mayor a 10 aos
Audiencia Provincial de la circunscripcin donde se cometi el delito castigado con pena privativa de libertad mayor
a 5 aos y que no exceda de 9 o cualquier otra (salvo multa) mayor a 10 aos
Juzgado Central de lo Penal o Audiencia Nacional: delitos
enumerados en el art. 65 LOPJ, cuya pena coincida con las
sealadas respecto del Juzgado de lo Penal y Audiencia Provincial, respectivamente (art. 89 bis 3 LOPJ)
Contenido (art. 785.1 LECr.)
Admite y/o rechaza pruebas (no cabe
recurso)
Libra comunicacin para asegurar la
prctica de las pruebas
Previene lo necesario para la prctica
anticipada de pruebas

Acerca de (art. 786.2 LECr.):


Competencia del rgano judicial
Vulneracin de algn derecho fundamental
Existencia de artculos de previo
pronunciamiento
Causas de suspensin del juicio
Nulidad de actuaciones
Contenido y finalidad de las pruebas propuestas o que se propongan
para practicarse en el acto

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 141

Preceptiva asistencia del acusado y del abogado defensor (art. 786.1 LECr.)
No se suspende por ausencia injustificada de:
El acusado citado en forma: si el juez estima que hay
elementos suficientes para el enjuiciamiento, a solicitud del fiscal o de la acusacin y oda la defensa si
la pena solicitada no es mayor a 2 aos de privacin
de libertad o de 6 aos si fuera de otra naturaleza
El responsable civil citado en forma

Hasta el comienzo de las sesiones pueden


incorporarse informes y documentos que
el juez admita.
Auto de inicio
El Secretario judicial seala
da y hora para comenzar vista

El Secretario debe informar a la vctima


por escrito de la fecha y lugar de celebracin del juicio, aunque no sea parte en el
proceso ni deba intervenir.

Lectura de los escritos


de acusacin y defensa

Conforme al art. 182 LEC.

Turno de intervenciones

Se abre a instancia de parte

Las partes exponen

El juez resuelve en el acto

No cabe recurso

141

15/04/2010 17:33:23

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Se realiza concentradamente en
sesiones consecutivas.
Suspensin: en los casos del art.
746 LECr. (art. 788.1 LECr.).
Conformidad

Enumeracin (arts. 688 LECr. y siguientes)


Interrogatorio de los acusados
Prueba testifical
Informes periciales: puede prestarse por
un solo perito (art. 788.2 LECr.).
Prueba documental
Inspeccin ocular
Careos
Lectura de diligencias de instruccin
Las que el Tribunal crea necesarias

Prctica de la prueba

La defensa, con la conformidad del


acusado, pide al juez que dicte sentencia de conformidad con el escrito de acusacin que contenga pena
ms grave o con el que se presente
en ese acto (art. 787.1 LECr.).

1. Las propuestas por el fiscal.

Si la pena no es mayor a 6 aos, el


juez dicta sentencia oral de conformidad si se dan los requisitos del
art. 787 LECr.

2. Las propuestas por los actores.


3. Las propuestas por los acusados.

El juez requiere a las partes para que manifiesten si ratifican o modifican sus escritos
iniciales y para que expongan oralmente lo
procedente sobre la valoracin de la prueba y la calificacin jurdica de los hechos
(art. 788.3 LECr.).

Cambio de tipificacin penal, o del


grado de participacin o ejecucin o
apreciacin de circunstancias
agravantes (art. 788.4 LECr.).
La defensa puede solicitar aplazamiento de sesiones para preparar
sus alegaciones y aportar
pruebas (hasta 10 das)

Conclusiones definitivas

Ratificacin de
calificaciones previas

El Secretario la notificar por escrito


a los ofendidos y perjudicados por
el delito aunque no hayan sido parte
(art. 789.4 LECr.).

142

005_Esquemas_Penales.indd 142

Por todas las


acusaciones

El juez resuelve lo que estime oportuno


El juez se declara incompetente y el Secretario
remite actuaciones a la Audiencia

Acta

Plazo: (art. 789.1 LECr.)


En los 5 das siguientes a la finalizacin del juicio.
Forma = art. 248.3 LOPJ

Calificacin de los hechos como


delito castigado con pena que
excede de la competencia del juez
de lo penal (art. 788.5 LECr.).

Por alguna de las acusaciones

La parte acusadora puede cambiar


sus conclusiones definitivas

Las sesiones se grabarn, el Secretario


garantizar su autenticidad y no tendr
que acudir, salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das antes.
En este caso extender acta (art. 788.6
LECr. y 743 LECr.).

El juez puede solicitar un mayor esclarecimiento de aspectos de la prueba y la valoracin jurdica de los hechos (art. 788.3
LECr.).

Sentencia

Si no se pueden utilizar los medios de registro previstos, el


Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba practicada.
Las incidencias y reclamaciones producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser
que se carezca de ellos, en cuyo caso al terminar la sesin el Secretario judicial leer el acta, y se rectificar lo
necesario (art. 743 LECr.)
No puede imponer pena que exceda de la ms
grave de las acusaciones ni condenar por delito
distinto, salvo que alguna acusacin haya asumido el planteamiento del juez dentro del trmite
del 788.3, pfo. 2 (art. 789.3 LECr.).
El juez de lo penal puede dictarla oralmente al final del acto del juicio documentndose en el acta
con expresin del fallo y una sucinta motivacin.
Si las partes deciden no recurrir el juez declara
firme la sentencia y se pronuncia sobre la suspensin o sustitucin de la pena (art. 789.2 LECr.).

LA LEY

15/04/2010 17:33:23

Parte II: Esquemas Penales

3.

PROCEDIMIENTO DE ENJUICIAMIENTO RPIDO (JUICIOS RPIDOS)


PROCEDIMIENTO DE ENJUICIAMIENTO RPIDO
mbito (art. 795.1 LECr.)
Delitos castigados con pena privativa de libertad
no mayor a 5 aos o con otras penas de duracin
no mayor a 10 aos, independientemente de su
cuanta.

Requisitos (art. 795.1 LECr.)


Iniciacin mediante atestado policial
La Polica Judicial debe haber detenido a una persona o haberla citado, sin detenerla
Debe concurrir alguna de las siguientes circunstancias:
Que se trate de delitos flagrantes
Que se trate de un hecho cuya instruccin se presuma sencilla
Que sea alguno de los siguientes delitos: lesiones, coacciones, amenazas o violencia fsica o psquica habitual, cometidos contra las personas referidas en el art. 173.2 CP; hurto;
robo; hurto y robo de uso de vehculos; delitos contra la
seguridad del trfico; daos del 263 CP; delitos del 368.2.
CP; delitos flagrantes de los arts. 270, 273 a 275 LECr.

No se aplica: (art. 795.2 LECr. y 3 LECr.)


A delitos conexos con otros no comprendidos
en el mbito de aplicacin de este tipo de p
Cuando proceda acordar el secreto de las actuaciones

Inicio
Atestado

Diligencias urgentes
Competencia (art. 797 LECr.)
Juzgado de guardia.
Plazo (art. 799 LECr.)
Regla general: durante el servicio de guardia del Juzgado de Instruccin
En partidos judiciales en que el servicio de
guardia no sea permanente y dure ms de
24 horas, el plazo puede prorrogarse por
72 horas cuando el atestado se haya recibido dentro de las 48 horas anteriores a la
finalizacin del servicio de guardia

Actuacin de la Polica Judicial (art. 796 LECr.)


Cita al denunciado, testigos y entidades aseguradoras
para comparecer en el Juzgado de guardia
Informa a las vctimas de sus derechos
Informa al denunciado de su derecho a comparecer con
abogado y le solicita uno de oficio, en su caso
Requiere la presencia de: el mdico forense y de un
perito tasador, en su caso

Auto de incoacin
Si los hechos investigados constituyen indiciariamente alguno de los delitos incluidos en el mbito
de aplicacin de este procedimiento.

El abogado designado para la defensa tiene tambin habilitacin legal para la representacin de
su defendido en todas las actuaciones ante el juez
de guardia (art. 797.3 LECr.). Se le dar traslado
de copia del atestado y de cuantas actuaciones
se realicen en el Juzgado de Guardia.

Contra l cabe recurso de reforma y apelacin (art. 766 LECr.).

Prctica de diligencias
Enumeracin (art. 797.1 LECr.)
Recabar antecedentes penales del imputado
Recabar informes periciales solicitados por la Polica judicial
Ordenar que el mdico forense examine a quien haya comparecido ante el juez
Ordenar la prctica por un perito de la tasacin de bienes
aprehendidos
Tomar declaracin al detenido o imputado
Tomar declaracin a los testigos
Informar al ofendido y perjudicado de sus derechos
Practicar el reconocimiento en rueda
Ordenar el careo entre testigos, testigos e imputados o imputados entre s
Ordenar las citaciones necesarias
Ordenar cualquier otra diligencia pertinente

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 143

Prueba anticipada (art. 797.2 LECr.)


El juez puede practicar inmediatamente una prueba
cuando razonablemente se tema que no podr practicarse en el juicio oral o pudiera motivar su suspensin.
Debe asegurar la posibilidad de contradiccin de las
partes.
Para ser valorada como prueba en sentencia la parte
a quien interese deber instar en el juicio oral la reproduccin de su grabacin o la lectura literal de la
diligencia.

143

15/04/2010 17:33:23

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Audiencia a las partes


El juez oye a las partes personadas y al fiscal sobre (art. 798 LECr.):
Qu resolucin procede adoptar
Su solicitud de adopcin de medidas
cautelares

Sobreseimiento

Inhibirse a favor de la
jurisdiccin militar
Traslado al fiscal de
menores si los impu tados fueran menores

Continuar el proceso
de enjuiciamiento rpido.

Remisin al juez competente: si reputa falta


el hecho.

Continuar el proceso
como diligencias previas del procedimiento abreviado.

Enjuiciamiento inmediato: si reputa falta el


hecho (1).

Continuar el proceso
como diligencias previas del procedimiento abreviado.

Conclusin

Sobreseimiento
Decide sobre medidas cautelares contra lo que cabe reforma y apelacin (art.
779.1.1. LECr.).

Inhibirse a favor de la
jurisdiccin militar
Traslado al fiscal de
menores si los impu
tados fueran menores
Decide sobre medidas
cautelares contra lo que
cabe reforma y apelacin
(art. 779.1.3. LECr.).

Competencia
Juzgado de guardia

Continuar el proceso
de enjuiciamiento rpido.
Si considera suficientes las diligencias practicadas.
Es un auto oral irrecurrible (art. 798.2.1.
LECr.).

Decide sobre medidas cautelares contra


lo que cabe reforma y apelacin (art.
779.1.2. LECr.).

Si considera insuficientes las diligencias practicadas.


Cabe reforma y apelacin (art. 798.2.2.
LECr.).

Preparacin del juicio oral

En el mismo acto en que el juez


acuerde continuar el p. oye al fiscal
y a las partes sobre qu resolucin
procede y si solicitan o se ratifican
en lo solicitado sobre medidas cautelares (art. 800.1 LECr.).

Audiencia a las partes

Apertura del juicio


oral

Sobreseimiento

Decisin judicial

(1) Vase el esquema: Juicio de faltas inmediato con fase previa rpida.

144

005_Esquemas_Penales.indd 144

LA LEY

15/04/2010 17:33:23

Parte II: Esquemas Penales

Fiscal + acusacin
particular solicitan
sobreseimiento

Auto de
sobreseimiento
Deja sin efectolas medidas cautelares.

Da a conocer a
ofendidos
y perjudicados

Remite al superior
jerrquico del fiscal

Auto de
sobreseimiento

Para que comparezcan a defender su


accin en 15 das.

Este decide en
10 das si procede sostener acusacin.

Cabe reforma y
apelacin.

Comparecen:
auto de apertura/
sobreseimiento

No comparecen:
sobreseimiento

Resuelve que no
procede: auto de
sobreseimiento

Escritos de acusacin

Hay acusacin particular

Escrito de acusacin
de la acusacin particular

(Art. 800.4 LECr.)


Plazo: 2 das
Escrito

Escrito de acusacin
del fiscal

(Art. 800.4 LECr.)


Plazo: 2 das
Escrito

005_Esquemas_Penales.indd 145

Auto de
apertura del
juicio oral

Auto oral, irrecurrible y motivado.


Resuelve sobre medidas cautelares.

Resuelve que
procede: el fiscal
solicita apertura
del juicio oral:
auto de apertura/
sobreseimiento

Se puede solicitar al Juzgado de guardia


la citacin de testigos y peritos para el juicio oral, sin perjuicio de la decisin que
adopte el rgano enjuiciador sobre la admisin de pruebas (art. 800.7 LECr.).

No hay acusacin particular

Escrito de acusacin
del fiscal

(Art. 800.2 LECr.)


Inmediato
Oral o escrito

Si no lo presenta en plazo, el juez:


Requiere al superior jerrquico para que
lo haga en 2 das. De lo contrario se entiende que pide el sobreseimiento
Emplaza a los ofendidos o perjudicados
para que en 15 das comparezcan a defender su accin (art. 800.5 LECr.).

Escritos de defensa

LA LEY

Fiscal o acusacin
particular solicitan apertura
del juicio oral

Fiscal solicita sobreseimiento


y no hay acusacin particular

Se puede solicitar al Juzgado de guardia


la citacin de testigos y peritos para el juicio oral, sin perjuicio de la decisin que
adopte el rgano enjuiciador sobre la admisin de pruebas (art. 800.7210,995 ).

145

15/04/2010 17:33:23

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

El acusado presta
su conformidad

Se cumplen
requisitos
del art. 801 LECr.

No se cumplen
requisitos
del art. 801 LECr.

El acusado presenta
inmediatamente su
defensa oral o escrita

El acusado solicita un
plazo para presentar
su escrito de defensa

Cuando el fiscal haya


acusado inmediatamente
(art. 800.2 LECr.).

El juez fija el mismo dentro de los


5 das siguientes
El escrito se presenta ante el Juzgado de lo Penal (art. 800.2 LECr.)

Sentencia de
conformidad
La dicta oralmente el Juzgado
de guardia que acuerda lo necesario sobre la libertad o prisin del condenado
Contina la ejecucin el Juzgado de lo Penal

Sealamiento de juicio oral

Juicio Oral
Competencia (art. 14.3 LECr.):
Juzgado de lo Penal de la circunscripcin donde se cometi el delito.
Si por motivo justo, valorado por el
Juez, no puede celebrarse el juicio oral
en el da sealado, o no puede concluirse en un solo acto, seala fecha
para su celebracin o continuacin el
da ms inmediato posible dentro de
los 15 siguientes, teniendo en cuenta
las circunstancias del art. 182.4 LEC y
785 LECr., lo que se har saber a los
interesados (art. 802.2 LECr.)
Contenido (art. 785.1 LECr.)
Admite y/o rechaza pruebas (no
cabe recurso)
Libra comunicacin para asegurar
la prctica de las pruebas
Previene lo necesario para la
prctica anticipada de pruebas

El Secretario judicial (art. 800.3 LECr.):


Cita a las partes y seala el juicio oral
dentro de los 15 das siguientes.
Emplaza al acusado y al responsable civil para que presenten sus escritos ante
el rgano enjuiciador, cuando solicitaron
plazo para ello.
Se acuerda la prctica de las citaciones
propuestas por el Fiscal, llevando a cabo
el Secretario judicial en el acto las que
sean posibles, sin perjuicio de la decisin que sobre la admisin de pruebas
adopte el J. de lo Penal.
El Juzgado de Guardia cita a los testigos
y peritos que las partes propongan para
el acto del juicio oral, sin perjuicio de la
decisin que sobre la admisin de pruebas adopte el J. de lo Penal.

Preceptiva asistencia del acusado y del abogado defensor.


No se suspende por ausencia injustificada de:
El acusado citado en forma: si el juez estima que hay elementos suficientes para el enjuiciamiento, a solicitud del
fiscal o de la acusacin y oda la defensa si la pena solicitada no es mayor a 2 aos de privacin de libertad o de 6
aos si fuera de otra naturaleza
El responsable civil citado en forma (art. 786.1 LECr.)

Auto de inicio

Hasta el comienzo de las sesiones pueden incorporarse informes y documentos


que el juez admita.

Lectura de los escritos


de acusacin y defensa

Turno de intervenciones
Acerca de (art. 786.2 LECr.):
Competencia del organismo judicial
Vulneracin de algn derecho fundamental
Existencia de artculos de previo pronunciamiento
Causas de suspensin del juicio
Nulidad de actuaciones
Contenido y finalidad de las pruebas propuestas o que se propongan para practicarse en el acto

146

005_Esquemas_Penales.indd 146

Se abre a instancia de parte

Las partes exponen

El juez resuelve en el acto

No cabe recurso

LA LEY

15/04/2010 17:33:23

Parte II: Esquemas Penales

Se realiza concentradamente en
sesiones consecutivas.
Suspensin: en los casos del art.
746 (art. 788.1 LECr.).
Conformidad

Prctica de la prueba

La defensa, con la conformidad del


acusado, pide al juez que dicte sentencia de conformidad con el escrito de acusacin que contenga pena
ms grave o con el que se presente
en ese acto (art. 787.1 LECr.).

Enumeracin (arts. 688 LECr. y siguientes)


Interrogatorio de los acusados
Prueba testifical
Informes periciales: puede prestarse por
un solo perito (art. 788.2 LECr.)
Prueba documental
Inspeccin ocular
Careos
Lectura de diligencias de instruccin
Las que el Tribunal crea necesarias

1. Las propuestas por el fiscal.

Si la pena no es mayor a 6 aos, el


juez dicta sentencia oral de conformidad si se dan los requisitos del
art. 787 LECr.

2. Las propuestas por los actores.


3. Las propuestas por los acusados.

El juez requiere a las partes para que manifiesten si ratifican o modifican sus escritos
iniciales y para que expongan oralmente lo
procedente sobre la valoracin de la prueba y la calificacin jurdica de los hechos
(art. 788.3 LECr.).

Conclusiones definitivas

Ratificacin de
calificaciones previas

Cambio de tipificacin penal, o del


grado de participacin o ejecucin o
apreciacin de circunstancias
agravantes (art. 788.4 LECr.).
La defensa puede solicitar aplazamiento de sesiones para preparar
sus alegaciones y aportar
pruebas (hasta 10 das)

Si no se pueden utilizar los medios de registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba practicada.
Las incidencias y reclamaciones producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a
no ser que se carezca de ellos, en cuyo caso al
terminar la sesin el Secretario judicial leer el
acta, y se rectificar lo necesario.

La parte acusadora puede cambiar


sus conclusiones definitivas

Las sesiones se grabarn, el Secretario


garantizar su autenticidad y no tendr
que acudir, salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das antes.
En este caso extender acta (art. 788.6
LECr. y 743 LECr.).
Plazo: (art. 789.1 LECr.)
En los 5 das siguientes a la finalizacin del juicio.
Forma = art. 248.3 LOPJ
El Secretario la notificar por escrito
a los ofendidos y perjudicados por
el delito aunque no hayan sido parte
(art. 789.4 LECr.).

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 147

El juez puede solicitar un mayor esclarecimiento de aspectos de la prueba y la valoracin jurdica de los hechos (art. 788.3 LECr.).

Acta

No puede imponer pena que exceda de la


ms grave de las acusaciones ni condenar
por delito distinto, salvo que alguna acusacin haya asumido el planteamiento del
juez dentro del trmite del 788.3, pfo. 2
(art. 789.3 LECr.).

Sentencia

El juez de lo penal puede dictarla oralmente al final del acto del juicio documentndose en el acta con expresin del fallo y
una sucinta motivacin.
Si las partes deciden no recurrir el juez declara firme la sentencia y se pronuncia sobre la suspensin o sustitucin de la pena
(art. 789.2 LECr.).

147

15/04/2010 17:33:24

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.

JUICIO DE FALTAS

4.1.

Juicio de faltas inmediato con fase previa rpida


JUICIO DE FALTAS (Inmediato con fase previa rpida)
Requisitos (art. 962.1 LECr.)
La Polica Judicial debe tener noticia de un hecho
que presente los caracteres de alguna falta incluida en el mbito de aplicacin de esta modalidad
Debe estar identificado el denunciado
La competencia para el enjuiciamiento de la falta
debe corresponder al Juzgado de guardia

mbito de aplicacin (art. 962.1 LECr.)


Faltas de:
Lesiones, maltrato, amenazas, coacciones, injurias o vejaciones injustas leves, si el ofendido es
alguien del art. 173.2 CP (arts. 617 y 620 CP)
Hurto flagrante (art. 623.1 CP)

Inicio
Contenido (art. 962.3 LECr.)
Diligencias de investigacin
Citaciones practicadas
Denuncia del ofendido, en su caso

Atestado

La Polica Judicial (art. 962.1 y 2 LECr.)


Informa al ofendido y perjudicado por escrito de sus derechos (arts. 109 y 110 LECr.)
Informa al denunciado por escrito de los
hechos que se le imputan y del derecho a
ser asistido de abogado

Ofrecimiento de acciones

La Polica Judicial (art. 962.1 LECr.)


Cita ante el Juzgado de guardia al denunciado, los testigos y los ofendidos y perjudicados
Les apercibe de las consecuencias de no
comparecer, de la posibilidad de celebrar
el juicio en su ausencia y de que deben
comparecer con los medios de prueba de
que intenten valerse

Citaciones

El Juzgado de guardia decidir la inmediata


celebracin del juicio si:
Han comparecido las personas citadas o,
no habindolo hecho, el juez reputa innecesaria su presencia
Es posible la prctica de todas las pruebas
imprescindibles (art. 963.1 LECr.)

Resolucin Judicial

Plazo (art. 963.1 LECr.)


De forma inmediata
Organo (art. 963.3 LECr.)
Ante el Juzgado de guardia.
Ser pblico.

Celebracin del juicio oral

Lectura de la acusacin

Si alguna de las partes quiere ser asistida de abogado de oficio, se designar


inmediatamente (art. 963.2 LECr.).
Suspensin (art. 968 LECr.)
Si por motivo justo no puede celebrarse
en el da sealado o no puede concluirse en un solo acto, el Secretario seala
el da ms inmediato posible y en todo
caso dentro de los 7 siguientes.
Asistencia del fiscal (art. 969.2 LECr.)
Debe intervenir en todos los juicios para
los que sea citado.

Examen de testigos de la
acusacin y del fiscal

Prctica de las dems pruebas de la


acusacin y del fiscal (si asiste)

148

005_Esquemas_Penales.indd 148

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

Se oye al acusado

Examen de los testigo


de descargo

Prctica de las dems pruebas


de la defensa

Informes verbales

1. fiscal (si asiste)

2. La acusacin

Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su autenticidad y no tendr que acudir,


salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das
antes. En este caso extender
acta (art. 972 y 743 LECr.)

3. El acusado

Acta

Plazo (art. 973.1 LECr.)


En el acto de finalizar el juicio y si no es
posible dentro de los 3 das siguientes.

Sentencia
El juez aprecia, segn su conciencia,
las pruebas y razones de las partes.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 149

Si no se pueden utilizar los medios de


registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba
practicada.
Las incidencias y reclamaciones
producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser que se carezca
de ellos, en cuyo caso al terminar la
sesin el Secretario judicial leer el
acta, y se rectificar lo necesario.
Si el juez hace uso del libre arbitrio
para calificar la falta o para imponer
la pena debe expresar si ha tenido en
cuenta los elementos de juicio establecidos por el precepto aplicable.
Se notifica a las partes y a los ofendidos y perjudicados por la falta, aunque no se hayan mostrado parte (art.
973.2 LECr.).

149

15/04/2010 17:33:24

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.2.

Juicio de faltas inmediato con fase previa normal


JUICIO DE FALTAS (Inmediato con fase previa normal)
mbito de aplicacin (art. 964.1 LECr.)
Faltas del Libro III del CP y de Leyes especiales, salvo
las que son competencia de los Juzgados de Paz.

Inicio
Contenido (art. 964.1 LECr.)
Diligencias de investigacin
Denuncia del ofendido, en su
caso
Ofrecimiento de acciones a
ofendidos y perjudicados segn
arts. 109 y 110 LECr.
El Juzgado de guardia decidir la inmediata celebracin del juicio si:
El enjuiciamiento corresponde al Juzgado de guardia
Es posible citar a todas las personas que
deban ser convocadas para que comparezcan mientras dure el servicio de
guardia
Comparecen las personas citadas o, no
habindolo hecho, el juez reputa innecesaria su presencia
Es posible la prctica de todas las pruebas imprescindibles (art. 964.2 LECr.)

Atestado

Denuncia

Resolucin Judicial

Plazo (art. 964.1 LECr.)


De forma inmediata.
Organo (art. 964.2 LECr.)
Ante el Juzgado de guardia.

Celebracin del juicio oral

Ser pblico.
Lectura de la acusacin

Presentada por el ofendido directamente ante el Juzgado de guardia


(art. 964.2 LECr.).

El Juzgado de guardia (art. 964.3 LECr.)


Cita al fiscal, al querellante o denunciante, al denunciado, y a los testigos y peritos
Les apercibe de: las consecuencias de
no comparecer, de la posibilidad de celebrar el juicio en su ausencia y de que
deben comparecer con los medios de
prueba de que intenten valerse
Informa al denunciado por escrito de:
los hechos que se le imputan y del derecho a ser asistido de abogado
Suspensin (art. 968 LECr.)
Si por motivo justo no puede celebrarse
en el da sealado o no puede concluirse
en un solo acto, el Secretario seala el
da ms inmediato posible y en todo caso
dentro de los 7 siguientes.
Asistencia del fiscal (art. 969.2 LECr.)
Debe intervenir en todos los juicios para
los que sea citado.

Examen de testigos
de la acusacin y del fiscal

Prctica de las dems pruebas


de la acusacin y del fiscal (si asiste)

Se oye al acusado

Examen de los testigo


de descargo

Prctica de las dems pruebas


de la defensa

150

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

Informes verbales

1. fiscal (si asiste)

2. La acusacin

3. El acusado

Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su autenticidad y no tendr que acudir,


salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das
antes. En este caso extender
acta (art. 972 y 743 LECr.)

Acta

Si no se pueden utilizar los medios de


registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba
practicada.
Las incidencias y reclamaciones
producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser que se carezca
de ellos, en cuyo caso al terminar la
sesin el Secretario judicial leer el
acta, y se rectificar lo necesario.
Si el juez hace uso del libre arbitrio
para calificar la falta o para imponer
la pena debe expresar si ha tenido en
cuenta los elementos de juicio establecidos por el precepto aplicable.

Plazo (art. 973.1 LECr.)


En el acto de finalizar el juicio y si no es
posible dentro de los 3 das siguientes.

Sentencia
El juez aprecia, segn su conciencia,
las pruebas y razones de las partes.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 151

Se notifica a las partes y a los ofendidos y perjudicados por la falta, aunque no se hayan mostrado parte (art.
973.2 LECr.).

151

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.3.

Juicio de faltas ordinario


JUICIO DE FALTAS ORDINARIO

mbito de aplicacin (art. 965.1 LECr.)


Faltas del Libro III del CP y de Leyes especiales, cuando no
sea posible la celebracin del juicio oral en el servicio de
guardia por no concurrir los requisitos exigidos.

Inicio
Contenido (art. 965.1 LECr.)
Diligencias de investigacin
Denuncia del ofendido, en su
caso
Ofrecimiento de acciones a
ofendidos y perjudicados segn
arts. 109 y 110
Si el Juez estima que la competencia
para el enjuiciamiento corresponde al
propio Juzgado de Instruccin, el Secretario judicial procede al sealamiento
para la celebracin del juicio de faltas y
a las citaciones procedentes.
Si el Juez estima que la competencia
para el enjuiciamiento corresponde a
otro Juzgado, el Secretario judicial le remitir lo actuado para que ste proceda
a realizar el sealamiento del juicio y
las citaciones (art. 965.1 LECr.)

Atestado

Denuncia, querella, otros medios

Resolucin Judicial

Plazo: 7 das
(art. 965.1.1. LECr.)
Organo (art. 965.1 LECr.)
Ante el Juzgado de Instruccin o de Paz.

Celebracin del juicio oral

Ser pblico.
Lectura de la acusacin

Las citaciones se hacen al fiscal, al querellante o denunciante, al denunciado


(con copia de querella o denuncia) y a
los testigos y peritos (art. 966 LECr.)
En las citaciones al denunciante, ofendido o perjudicado y al imputado se les
informa de que pueden ser asistidos de
abogado y de que deben acudir al juicio
con los medios de prueba de que intenten valerse (art. 967 LECr.)

Suspensin (art. 968 LECr.)


Si por motivo justo no puede celebrarse
en el da sealado o no puede concluirse
en un solo acto, el Secretario seala el
da ms inmediato posible y en todo caso
dentro de los 7 siguientes.
Asistencia del fiscal (art. 969.2 LECr.)
Debe intervenir en todos los juicios para
los que sea citado.

Examen de testigos
de la acusacin y del fiscal

Prctica de las dems pruebas


de la acusacin y del fiscal (si asiste)

Se oye al acusado

Examen de los testigo


de descargo

Prctica de las dems pruebas


de la defensa

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

Informes verbales

1. fiscal (si asiste)

2. La acusacin

3. El acusado

Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su autenticidad y no tendr que acudir,


salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das
antes. En este caso extender
acta (art. 972 y 743 LECr.)

Acta

Plazo (art. 973.1 LECr.)


En el acto de finalizar el juicio y si no es
posible dentro de los 3 das siguientes.

Sentencia
El juez aprecia, segn su conciencia,
las pruebas y razones de las partes.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 153

Si no se pueden utilizar los medios de


registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba
practicada.
Las incidencias y reclamaciones
producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser que se carezca
de ellos, en cuyo caso al terminar la
sesin el Secretario judicial leer el
acta, y se rectificar lo necesario.
Si el juez hace uso del libre arbitrio
para calificar la falta o para imponer
la pena debe expresar si ha tenido en
cuenta los elementos de juicio establecidos por el precepto aplicable.
Se notifica a las partes y a los ofendidos y perjudicados por la falta, aunque no se hayan mostrado parte (art.
973.2 LECr.).

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

5.

PROCESO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO(1)


PROCESO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO
Composicin (art. 2 LOTJ)
9 jurados
2 suplentes
Un magistrado que lo preside, de:
La Audiencia Provincial
La Sala de lo Penal del TS o del TSJ: si el acusado es
aforado

Conoce de los siguientes delitos: (art. 1 LOTJ)


Homicidio doloso y asesinato consumados
Cometidos por funcionarios pblicos en el ejercicio de
sus cargos:
Infidelidad en la custodia de presos y de documentos
Cohecho
Malversacin de caudales pblicos
Fraudes y exacciones ilegales
Negociaciones prohibidas a funcionarios
Trfico de influencias
Omisin del deber de socorro
Allanamiento de morada
Amenazas de causar un mal que sea delito hechas en
forma condicional
Incendios forestales
Contra el honor
Conexos a los anteriores

FASE DE INSTRUCCIN

Querella

Denuncia

Atestado

Competencia: regla general


Juez de Instruccin del partido en
que se cometa el delito (art. 14 LECr).

Indicios en otro proceso


Cambio de procedimiento =
art. 309 bis, 760 LECr.

Presupuestos (art. 24 LOTJ)


Indicios de la comisin de uno de los delitos competencia del Tribunal del Jurado
Existencia de persona identificable como
presunto autor
Imputacin verosmil

Se practican las inaplazables

Auto de incoacin

Prctica de diligencias

Finalidad (art. 25 LOTJ)


Concrecin de la imputacin
Convocados (art. 25 LOTJ)
Fiscal
Imputado: asistido de letrado
Dems partes personadas
A los perjudicados no personados se les
cita y se les instruye de su derecho a ejercitar acciones penales y civiles

De oficio
A propuesta del fiscal o de las partes
cuando se les notifica el auto de incoacin o al solicitar la incoacin por
iniciativa propia

Plazo (art. 25 LOTJ)


5 das despus de la incoacin
Comparecencia
Suspensin (art. 25 LOTJ)
Inasistencia justificada de alguno
de los convocados.
El juez oye al fiscal

El juez oye al acusador

El juez oye al letrado


del imputado

(1)

Medidas cautelares (1)

Concreta su imputacin delimitando provisionalmente el objeto del proceso


Puede solicitar diligencias
Manifiesta lo oportuno para su defensa
Puede pedir el sobreseimiento
Puede solicitar diligencias

Vanse los esquemas: Libertad provisional; Prisin provisional; Responsabilidad civil del imputado si presta fianza; Responsabilidad civil
del imputado si no presta fianza; y Responsabilidad Civil de Terceros.

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

El juez resuelve sobre la pertinencia de las diligencias


solicitadas y practica las imprescindibles que no puedan
practicarse en la audiencia
preliminar (art. 27 LOTJ).

Auto acordando
continuar el proceso

Las partes pueden pedirlas en los 5 das siguientes a la comparecencia o al de aquel


en que se practicase la ltima de las diligencias ordenadas (art. 27 LOTJ).

Auto de
sobreseimiento

Nuevas diligencias

Se aplican los arts. 637, 641,


642 y 644 LECr
Es apelable ante la Audiencia
Provincial (art. 26 LOTJ)

El juez puede ordenar las que crea necesarias. Se limitan a la comprobacin del hecho justiciable y respecto de las personas
imputadas (art. 27 LOTJ).

Cambio de procedimiento

Nueva comparecencia

Si de las diligencias practicadas


resultan indicios de delito distinto
del objeto del proceso, o la participacin de personas no inicialmente imputada y el delito no es de los
que conoce el Tribunal del Jurado
(art. 28 LOTJ).

Si de las diligencias practicadas


resultan indicios de delito distinto
del objeto del proceso o la participacin de personas no inicialmente
imputadas (art. 28 LOTJ).

Fase intermedia

Escrito de calificacin
provisional de la acusacin
El juez traslada la causa a la acusacin para
que en el plazo de 5 das inste la apertura
del Juicio Oral en el escrito de calificacin
provisional cuando:
Ninguna parte haya solicitado diligencias
Haya denegado la prctica de las diligencias pedidas por las partes
Hayan pasado 5 das desde la notificacin
a las partes de la prctica de la ltima diligencias
Considere innecesaria la prctica de ms
diligencias, aun las ya acordadas, a la vista de las practicadas

Contenido (art. 29.1 LOTJ)


Los hechos punibles
Calificacin legal
Grado de participacin
Circunstancias, atenuantes, agravantes o eximentes
Las penas que se solicitan
El acusador privado, en su caso y el
fiscal expresarn adems:
Cuanta por daos y perjuicios
La persona responsable civil
Manifestar las pruebas que deban
practicarse y presentar listas de testigos y peritos.
Puede proponer:
Diligencias complementarias
Cambio de procedimiento

Escrito de calificacin
provisional del acusado
Plazo (art. 29.2 LOTJ)
5 das desde que se recibe escrito de calificacin de la acusacin.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 155

Contenido (art. 29.2 LOTJ)


Conformidad o no con cada una de las conclusiones de
la acusacin consignando los puntos de divergencia
Manifestar las pruebas que deban practicarse y presentar listas de testigos y peritos
Puede proponer:
Diligencias complementarias
Cambio de procedimiento

155

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Prctica de diligencias
El juez practica las pertinentes solicitadas por la defensa del imputado antes de su escrito de calificacin y an
no practicadas (art. 30.1 LOTJ).
Audiencia preliminar
El juez seala el da ms prximo para
celebrarla.
Si no lo hace las partes pueden presentar recurso de queja ante la Audiencia
Provincial (art. 30.1 LOTJ).
El juez resolver sobre la admisin de
las diligencias solicitadas.

La defensa del acusado puede renunciar a la Audiencia Preliminar,


aquietndose con la apertura del
juicio oral. El juez decretar sta
sin ms (art. 30.2 LOTJ).

Prctica de diligencias
Propuestas por las partes en:
Sus escritos de calificacin
El momento y que puedan practicarse en el acto (art. 31.1 LOTJ)

Se deniegan las no imprescindibles


para la decisin sobre la apertura o
no del Juicio Oral (art. 31.2 LOTJ).
Se oye a las partes

Sobre: (art. 31.3 LOTJ)


La competencia del Tribunal del Jurado
Su peticin de apertura del juicio oral
Pueden modificar sus conclusiones
provisionales.

Calificacin de conformidad
de la defensa.

Retirada de la acusacin

Deben respetarse los lmites


del art. 50 LOTJ.
Cuando se trasladen las actuaciones a la Audiencia Provincial:
El acusado debe ratificarse
El magistrado presidente dicta sentencia sin
ms trmite (art. 655 y siguientes LECr.)
Prctica de diligencias

Auto de
sobreseimiento
Es apelable ante la
Audiencia Provincial
(art. 32.2 LOTJ).

156

005_Esquemas_Penales.indd 156

En el mismo acto o en
los 3 das siguientes

Auto de apertura
del juicio oral
No cabe recurso

Solicitadas de oficio por el juez (art. 32.3 LOTJ).


Se acuerda deducir testimonio de:
Los escritos de calificacin
Documentacin de diligencias no reproducibles
El auto de apertura del juicio (art. 34 LOTJ)
Se emplaza a las partes para que en 15 das se
personen ante el Tribunal del Jurado.
Contenido (art. 33 LOTJ)
Los hechos justiciables
Los acusados y terceros responsables civil
Fundamentacin de la procedencia de la
apertura del juicio
rgano competente para enjuiciamiento

LA LEY

15/04/2010 17:33:25

Parte II: Esquemas Penales

Competencia: regla general


El Tribunal del Jurado en la Audiencia Provincial.

Preparacin juicio oral

Cuestiones previas
Se plantean por las partes al
tiempo de personarse.

Tramitacin
(Vase Procedimiento Comn:
fase de juicio oral:
artculos de previo pronunciamiento)

Enumeracin (art. 36 LOTJ)


Artculos de previo pronunciamiento o
alegar sobre la competencia o inadecuacin de procedimiento
Vulneracin de algn derecho fundamental
Ampliar hechos inadmitidos por el juez
de instruccin
Exclusin de algn hecho no incluido
en los escritos de acusacin
Impugnar medios de prueba y proponer
nuevos. Se traslada a las dems partes
para que insten por escrito su inadmisin en un plazo de 3 das

Auto de hechos justiciables


Contenido (art. 37 LOTJ)
Hechos justiciables en prrafos separados
Hechos, en prrafos separados, que configuren: el grado de ejecucin, de participacin
y las circunstancias atenuantes, agravantes y
eximentes
Los delitos que constituyen los hechos
Resuelve sobre la propuesta de medios de
prueba
Seala da y hora para la vista del juicio oral

Finalidad: facilitar la acusacin


y la defensa y la tarea de los jurados.

En el da y hora sealado para el juicio


se constituye el magistrado presidente, el
secretario, y las partes (art. 38.1 LOTJ).

Constitucin del Tribunal del Jurado

Si concurren 20 candidatos a jurado, se


abre la sesin
Si concurren menos de 20 recusaciones
= art. 39 LOTJ

Por si en ellos concurriera falta de requisitos


o causa de incapacidad, incompatibilidad,
prohibicin o excusa (art. 38.2 LOTJ).

El magistrado presidente
interroga a los 20 candidatos

Si resultan menos de 20 por el interrogatorio = art. 39 LOTJ.

Las partes recusan

Las recusaciones se oyen y resuelven en


el acto por el magistrado presidente, en
presencia de las partes y odo el candidato
afectado.
Contra la decisin no cabe recurso pero s
protesta (art. 38.4 LOTJ).

A los candidatos en quienes concurra


causa de incapacidad, incompatibilidad,
prohibicin o excusa (art. 38.3 LOTJ).

Si resultan menos de 20 por las recusaciones = art. 39 LOTJ.

Para seleccionar 9 jurados y 2 suplentes de


entre los 20 candidatos (art. 40.1 LOTJ).

Sorteo

A los que se nieguen se les impone una


multa de 50.000 pesetas (300,51 ).
Si persisten en su negativa incurren en la
pena de multa de 100.000 a 500.000 pts.
(601,01 a 3005,06 ) (art. 40 LOTJ).

Se recibe juramento o promesa


a los seleccionados

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 157

Las partes pueden interrogar al nombrado


y recusarlo (hasta 4 cada parte) sin alegar
motivo.
El actor civil y tercero responsable civil no
pueden recusar sin causa (art. 40.3 LOTJ).

157

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Competencia: regla general


El Tribunal del Jurado en la Audiencia
Provincial
Preceptiva asistencia del acusado y del
abogado defensor (art. 44 LOTJ).

Suspensin = arts. 744 a 749 LECr. En estos


casos, si la suspensin va a durar 5 o ms
das, el magistrado presidente puede decidir
la disolucin del Jurado (art. 47 LOTJ).

Celebracin juicio oral


La ausencia injustificada de tercero responsable civil citado en forma no suspende el juicio (art. 44 LOTJ).

El Mag. Pres. puede decidir la celebracin a puerta cerrada previa consulta al


Jurado y odas las partes (art. 43 LOTJ).

Apertura de la sesin
En el da sealado se colocan en
el local del Tribunal las piezas de
conviccin y el presidente declara abierta la sesin (art. 42 LOTJ)
(art. 688 LECr.).
El secretario lee
los escritos de calificacin

Alegaciones previas
Las partes exponen al jurado las alegaciones que crean convenientes para explicar sus calificaciones y la finalidad de
las pruebas propuestas (art. 45 LOTJ).

Las partes puede proponer nuevas


pruebas para practicarse en el acto.
El magistrado presidente resuelve tras
or a las dems partes (art. 45 LOTJ).

Prctica de pruebas
Enumeracin (arts. 688 y siguientes LECr.)
Interrogatorio de los acusados
Prueba testifical
Informes periciales
Prueba documental
Inspeccin ocular
Careos
Lectura de diligencias de instruccin
Las que el Tribunal crea necesarias

Orden (art. 701 LECr.)


El establecido en los escritos de calificacin. El magistrado presidente puede alterar ese orden.

1. Las propuestas por el fiscal


2. Las propuestas por los actores

Medios y forma
Se aplican las reglas generales de los arts.
688 y siguientes LECr. con las especialidades recogidas en el art. 46 LOTJ.

3. Las propuestas por los acusados

Conclusiones definitivas
El magistrado presidente requiere a las
partes para que manifiesten si ratifican o
modifican sus escritos iniciales y para que
expongan oralmente lo procedente sobre
la valoracin de la prueba y la calificacin jurdica de los hechos (art. 48 LOTJ)
(art. 788.3 LECr.).

158

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El magistrado presidente puede solicitar


un mayor esclarecimiento de aspectos de
la prueba y la valoracin jurdica de los
hechos (art. 48 LOTJ) (art. 788.3 LECr.).

LA LEY

15/04/2010 17:33:25

Parte II: Esquemas Penales

Cambio de tipificacin
penal, o del grado de
participacin o ejecucin o apreciacin de
circunstancias agravantes
(art. 788.4 LECr.).

La defensa puede solicitar


aplazamiento de sesiones
para preparar alegaciones
y aportar pruebas (hasta
10 das).

Ratificacin
de
calificaciones previas.

Calificacin de los
hechos como delito de los no atribuidos al Tribunal
del Jurado:

Conformidad de las
partes con el escrito
de calificacin que
contenga pena ms
grave o con el que
presenten en el acto
(art. 50 LOTJ).

La acusacin desiste de
la peticin de condena

Sigue conociendo
el Tribunal del Jurado (art. 48.3).

Si la pena no es mayor a 6 aos, el magistrado presidente:


Disuelve el Jurado
Dicta sentencia correspondiente
Excepcin = art. 50.2
y 3 LOTJ

El magistrado presidente:
Disuelve el Jurado
Dicta sentencia absolutoria

La parte acusadora puede


cambiar sus conclusiones
definitivas.

Pueden hacerlo ahora o en cualquier momento del juicio (art.


51 LOTJ).

Disolucin anticipada del Jurado


y sentencia absolutoria

Veredicto

Puede hacerlo el magistrado presidente, de oficio o a instancia de la defensa,


en el plazo de 3 das, si estima que no
existe prueba de cargo que funde una
condena del acusado (art. 49 LOTJ).

Objeto del veredicto


El magistrado presidente elabora un escrito que
contiene:
Los hechos alegados por las partes y que el jurado
debe declarar probados o no
Los hechos alegados que puedan determinar la
estimacin de una causa de exencin de responsabilidad
El hecho que determine el grado de ejecucin, participacin y modificacin de la responsabilidad
El hecho delictivo por el cual el acusado debe ser
declarado culpable o no culpable
Otros hechos o calificaciones jurdicas favorables
al acusado
Recaba el criterio del jurado sobre: la aplicacin
de la suspensin de la ejecucin pena y la peticin o no de indulto (art. 52 LOTJ)

Audiencia a las partes

Pueden solicitar inclusiones y exclusiones pertinentes en el escrito con el objeto del veredicto (art. 53 LOTJ).

LA LEY

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159

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Las partes cuyas peticiones fueran rechazadas pueden formular protesta a efectos del
recurso que proceda contra la sentencia.

El magistrado presidente
resuelve de plano

Instrucciones al Jurado
El magistrado presidente instruye al Jurado sobre:
La funcin que tienen conferida, reglas que rigen su
deliberacin y votacin y la forma de reflejar su veredicto
Los hechos sobre los que deben emitir su veredicto
El deber de decidir en el sentido ms favorable al
acusado, si no resuelven las dudas sobre el resultado
de la prueba

En audiencia pblica el magistrado presidente entrega a los jurados el escrito con el objeto del veredicto (art. 54 LOTJ).

Deliberacin del Jurado


Es secreta y a puerta cerrada.
Deben elegir portavoz (art. 55 LOTJ).
Comparecencia
en audiencia pblica
En presencia del fiscal y
las dems partes.

En los siguientes casos (art. 57 LOTJ):


Si alguno de los jurados tiene duda sobre el objeto
del veredicto y pide por escrito a travs del secretario
la presencia del magistrado presidente para ampliar
instrucciones
Si pasados 2 das de deliberacin los jurados no entregan el acta de la votacin. El magistrado presidente pregunta las dudas a los jurados y si no tienen, les
apremia para que emitan el veredicto
Votacin del Jurado
Versa sobre: (art. 59 y 60 LOTJ)
Los hechos objeto del veredicto: se exigen 7 votos
cuando fuesen contrarios al acusado y 5 cuando fuesen favorables
La culpabilidad o inculpabilidad: se exigen 7 votos
para culpabilidad y 5 votos para inculpabilidad
La aplicacin de la suspensin de la ejecucin de la
pena y la peticin de indulto: requiere el voto favorable de 5 jurados

Es nominal, en alta voz, por orden alfabtico y vota en ltimo lugar el portavoz (art. 58.1 LOTJ).
Ningn Jurado puede abstenerse.

Acta de la votacin
La redacta el portavoz, salvo que disienta del parecer
mayoritario, en cuyo caso los jurados designan un redactor.
Se firma por todos los jurados.

160

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Contenido (art. 61 LECr.)


Hechos probados
Hechos no probados
Culpabilidad o inculpabilidad del acusado y la aplicacin o no de la suspensin de la ejecucin de la
pena y la peticin de indulto
Elementos de conviccin tenidos en cuenta y las razones por las que se han declarados los hechos probados o no probados
Los incidentes de la deliberacin

LA LEY

15/04/2010 17:33:25

Parte II: Esquemas Penales

Lectura del veredicto


Los jurados entregan copia del acta de la votacin al magistrado presidente.
Este convoca a las partes a audiencia pblica
para que el portavoz del Jurado lea el veredicto (art. 62 LOTJ).

Devolucin del acta


Procede a ella el magistrado presidente
si aprecia que: (art. 63 LOTJ)
No se ha pronunciado sobre todos los
hechos o sobre la culpabilidad o inculpabilidad de todos los acusados y respecto de todos los hechos
No se han obtenido las mayoras necesarias
Los pronunciamientos son contrarios
Se ha incurrido en un defecto relevante
en el procedimiento de deliberacin y
votacin

Cese del Jurado

Se subsana el defecto

Antes de devolver el acta se


oye a las partes para que soliciten lo que estimen oportuno
(art. 63.3 LOTJ).
Constituido el Tribunal y en
presencia de las partes, el magistrado presidente explica las
causas de la devolucin y la
forma de subsanar los defectos
(art. 64 LOTJ).

Disolucin del jurado


Si despus de una tercera devolucin no se han subsanado los defectos o no se obtiene la mayora
necesaria (art. 65.1 LOTJ).

Nuevo juicio oral


con nuevo Jurado

Se hace constar lo ms relevante y las protestas de las partes y las resoluciones del
magistrado presidente en los incidentes
(art. 69 LOTJ).

En el acto

Acta

Disolucin del Jurado


y sentencia absolutoria

Sentencia

Si en el nuevo juicio no se logra un


veredicto (art. 65.2 LOTJ).

Veredicto de inculpabilidad

Veredicto de culpabilidad

Sentencia absolutoria

Informe oral
del fiscal y las partes

Forma (art. 70 LOTJ):


= art. 248.3 LOPJ incluyendo como
hechos probados y delito objeto de absolucin el contenido del veredicto

Sobre (art. 68 LOTJ):


La pena a imponer y la responsabilidad
civil
La aplicacin de la suspensin de la ejecucin de la pena, en su caso

Sentencia condenatoria

Plazo (art. 203 LECr.)


Dentro de los 3 das
siguientes a la lectura
del veredicto.

LA LEY

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Forma (art. 70 LOTJ):


= art. 248.3 LOPJ incluyendo
como hechos probados y delito
objeto de condena el contenido
del veredicto y concretando la
existencia de prueba de cargo.

161

15/04/2010 17:33:25

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

MEDIDAS CAUTELARES(1)

6.
6.1.

Medidas cautelares personales

6.1.1. Prisin provisional


PRISIN PROVISIONAL
Presupuestos (art. 503 LECr.)
Es necesario que en la causa:
Conste la existencia de un hecho con caracteres de delito
castigado con pena:
Igual o mayor a 2 aos de prisin
Menor a 2 aos de prisin si el imputado tiene antecedentes penales por delito doloso
Aparezcan motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la persona contra quien haya que dictar el auto de prisin

Supuestos (503)
Si se persigue alguno de los siguientes fines:
Asegurar la presencia del imputado en el proceso
Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de fuentes
de prueba cuando haya peligro fundado y concreto.
Evitar que el imputado acte contra bienes jurdicos de
la vctima
Para evitar que el imputado cometa otros delitos
Se sustancia en pieza separada de situacin (arts. 519, 544 y 763 LECr.).

Competencia (art. 502.1 y 806 bis a)


El juez o magistrado instructor
El juez que forme las primeras diligencias
El juez de lo penal o tribunal que conozca de la causa
Durante la sustanciacin de recursos devolutivos contra sentencia definitiva: el rgano que dict dicha sentencia
Si es puesto a disposicin de juez distinto del
que deba conocer de la causa y no puede hacerse esto en 72 horas, este juez ser el que
decida si procede o no la libertad provisional.
Cuando el juez competente reciba la causa,
oye al imputado asistido de su abogado y dicta
la resolucin que proceda (art. 505.6 LECr.).

Duracin = arts. 504 y 528 LECr.


Juicios rpidos = trmite del art. 798
(art. 505.1 LECr.).

Detenido puesto
a disposicin judicial

Las partes pueden proponer pruebas que


puedan practicarse en el acto o dentro
de las 72 horas siguientes a la puesta del
detenido a disposicin judicial.

Convocatoria: al fiscal, dems partes personadas y al imputado asistido de su abogado (art. 505.2 LECr.).

Audiencia

Plazo: dentro de las 72 horas siguientes.


Excepcin: no hace falta audiencia cuando proceda acordar la libertad provisional
sin fianza.

Si no puede celebrarse la audiencia el


juez acuerda la prisin si concurren los
presupuestos o la libertad con fianza.
Debe convocarla de nuevo dentro de
las 72 horas siguientes.

Alguna parte solicita la prisin


provisional o la libertad provisional con fianza

Ninguna parte solicita la prisin


provisional o la libertad provisional con fianza

Alegaciones de las dems partes

Auto acordando la libertad


Modificaciones = art. 539 LECr.

Auto de libertad
Provisional (1)

Auto acordando
la libertad

Auto de prisin
provisional

Mandamientos que se expiden:


A la Polica judicial o agente judicial que deba ejecutarlo
Al Director del establecimiento que deba recibir al preso
(art. 511 LECr.).
Arresto domiciliario si el internamiento entraa peligro para
la salud del inculpado.

Atenuada

Debe darse a conocer a los ofendidos y perjudicados (art. 506.3 LECr.).

Recursos: (art. 507 LECr.)


Cabe reforma y apelacin slo en el efecto devolutivo y con
tramitacin preferente = art. 766 LECr..
Debe resolverse en el plazo de 30 das.

Incomunicada

Comunicada

(1) Vase el esquema: Libertad provisional.

162

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

6.1.2. Libertad provisional(1)


LIBERTAD PROVISIONAL
Si no se hubiese acordado la prisin provisional del imputado, el juez decretar
si debe dar o no fianza para continuar en
libertad provisional (art. 529 LECr.).

Se sustancia en pieza separada de


situacin (arts. 544 y 763 LECr.).
Juicios rpidos = trmite del
art. 798 (art. 505.1 LECr.).

Si es puesto a disposicin de juez distinto


del que deba conocer de la causa y no
puede hacerse esto en 72 horas, este juez
ser el que decida si procede o no la libertad provisional.
Cuando el juez competente reciba la
causa, oye al imputado asistido de su
abogado y dicta la resolucin que proceda (art. 505.6 LECr.).

Detenido puesto
a disposicin judicial

Las partes pueden proponer pruebas que


puedan practicarse en el acto o dentro
de las 72 horas siguientes a la puesta del
detenido a disposicin judicial.

Convocatoria: al fiscal, dems partes


personadas y al imputado asistido de
su abogado (art. 505.2 LECr.).
Plazo: dentro de las 72 horas
siguientes.

Audiencia

Excepcin: no hace falta audiencia


cuando proceda acordar la libertad
provisional sin fianza.

Si no puede celebrarse la audiencia, el


juez acuerda la prisin si concurren los
presupuestos o la libertad con fianza.
Debe convocarla de nuevo dentro de
las 72 horas siguientes.

Alguna parte solicita la prisin


provisional o la libertad provisional con fianza

Ninguna parte solicita la prisin


provisional o la libertad provisional con fianza

Alegaciones de las dems partes

Auto acordando la libertad

Modificaciones = art. 539 LECr.


Auto de prisin
provisional (1)

Auto acordando
la libertad

Auto de libertad
provisional

Contenido: (art. 530 LECr. y siguientes)


Los das en que el imputado debe
comparecer ante el juez debe
constituir obligacin apud acta
de comparecer
La calidad y cantidad de la fianza

Debe darse a conocer a los ofendidos y perjudicados (art. 506.3


LECr.).

Recursos: (art. 529 LECr.)


Cabe reforma y apelacin, slo en
efecto devolutivo, con tramitacin
preferente = art. 766 LECr..

(1) Vase el esquema: Prisin provisional.

LA LEY

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163

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.2.1. Responsabilidad civil del imputado: si presta fianza

RESPONSABILIDAD CIVIL DEL IMPUTADO


(si presta fianza)

Se sustancia en pieza separada de responsabilidad civil


(art. 590 LECr.).

Presupuestos (art. 589 LECr.)


Existencia de indicios racionales de criminalidad
Existencia de derechos aparentes del perjudicado
consistentes en: reparacin del dao, restitucin
de las cosas, indemnizacin del perjuicio, pago de
costas
Que no se haya renunciado a la accin civil o se
haya reservado su ejercicio para un proceso civil
posterior

Auto mandando prestar fianza


En el Procedimiento Comn: se produce con el auto de procesamiento
(art. 385 LECr.)
En el Procedimiento Abreviado: con el
auto de imputacin o el de apertura del
juicio oral (arts. 764.1 y 780 LECr.)

Recursos (arts. 217 y 218 LECr.)


Cabe recurso de reforma y posterior
queja.

Este auto es revocable de oficio o a instancia de parte, para aumentar o disminuir la fianza (arts. 611 y 612 LECr.).
Contra estos autos cabe recurso de reforma y posterior queja.

Se fija la cuanta de la fianza que no


puede bajar de 1/3 parte ms del importe probable de las responsabilidades
pecuniarias (art. 589 LECr.).

Los bienes de las fianzas hipotecarias y


pignoraticias se tasan por 2 peritos que
nombra el juez.
Los ttulos de propiedad de fincas ofrecidas en hipoteca se ven por el fiscal (art.
594 LECr.).

Se presta fianza

No se presta fianza (1)


Plazo: (art. 597 LECr.)
al da siguiente

Auto

Declarando
suficiente la fianza

Recursos: (arts. 596 y 766.1


LECr.)
Procedimiento Comn: apelacin previo recurso de reforma
Procedimiento Abreviado: reforma y apelacin

Declarando
insuficiente la fianza

Se ampla la fianza

164

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

6.2.2. Responsabilidad civil del imputado: si no presta fianza(1)


RESPONSABILIDAD CIVIL DEL IMPUTADO
(si no presta fianza)
Presupuestos (art. 589 LECr.)
Existencia de indicios racionales de criminalidad
Existencia de derechos aparentes del perjudicado consistentes en: reparacin del dao, restitucin de las cosas,
indemnizacin del perjuicio, pago de costas
Que no se haya renunciado a la accin civil o se haya reservado su ejercicio para un proceso civil posterior

Se sustancia en pieza separada de responsabilidad civil (art. 590 LECr.).

Auto mandando prestar fianza


Recursos (arts. 217 y 218 LECr.)
Cabe recurso de reforma y posterior queja.

En el proceso Comn: se produce con el auto


de procesamiento (art. 385 LECr.)
En el proceso Abreviado: con el auto de imputacin o el de apertura del juicio oral (arts.
764.1 y 780 LECr.)

Este auto es revocable de oficio o a instancia de parte, para aumentar o disminuir la


fianza (arts. 611 y 612 LECr.).
Contra estos autos cabe recurso de reforma
y posterior queja.

Se fija la cuanta de la fianza que no puede bajar de 1/3 parte ms del importe probable de las
responsabilidades pecuniarias (art. 589 LECr.).

No se presta fianza

Se presta fianza (1)

Plazo: (art. 597) al da siguiente


Se requiere al imputado para que seale
bienes suficientes (art. 597 LECr.).

Auto de embargo

Es habido

El rgano judicial puede dictar auto incrementando o reduciendo el embargo si hay


motivos bastantes (arts. 611 y 612 LECr.)

No es habido
Requerimiento

Seala bienes

Suficientes

No seala bienes
A su mujer, hijos o persona que se
encuentre en su domicilio (art. 598
LECr.).

Insuficientes

No se encuentra a ninguna persona o


no quiere sealar bienes

El alguacil encargado del


embargo embarga los necesarios (art. 599 LECr.).

Para realizar el embargo se procede por la va de apremio de los


arts. 634 y ss. LEC

Embargo por el orden del art. 592 LEC, bajo


la prohibicin contenida en los arts. 605 y
606 LEC y de acuerdo con el art. 584 LEC

Ejecucin del auto de embargo

Se regir por los arts. 738.2 y 738.3 LEC, con


la especialidad del art. 597 LECrim., respecto
al requerimiento al procesado para que seale bienes.

(1) Vase el esquema: Responsabilidad civil del imputado si presta fianza.

LA LEY

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165

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

6.2.3. Responsabilidad civil de terceros


RESPONSABILIDAD CIVIL DE TERCERO
Presupuestos (arts. 615 y 764.1 LECr.)
Se produce:
Cuando del sumario o diligencias previas aparezca
indicada la existencia de responsabilidad civil de un
tercero de acuerdo con los arts. 116 a 122 del CP
Por haber participado un tercero a ttulo lucrativo de
los efectos del delito

Plazo (art. 617 LECr.): 3 das

Se sustancia en pieza separada de responsabilidad civil (art. 619 LECr.).

Se sigue este mismo procedimiento si se pretende la restitucin a su dueo de los objetos


o instrumentos del delito, pero no se verificar
hasta despus del juicio oral, salvo lo dispuesto en el art. 844 (art. 620 LECr.).

Escrito del actor civil

Solicitando declaracin de responsabilidad civil de un tercero.

Auto exigiendo fianza

El juez exigir fianza a la persona


contra quien resulte la responsabilidad civil o, en su defecto, el Secretario embargar (art. 615 LECr.).

Escrito del tercero responsable

Manifestando las razones y pruebas


para que no se le considere civilmente responsable (art. 616 LECr.).

Escrito de la otra parte interesada

Propone pruebas en apoyo de su


pretensin (art. 617 LECr.).

Prctica de pruebas

Auto resolviendo

Se llevar a efecto sin perjuicio de


que la parte a quien perjudique
pueda:
Reproducir sus pretensiones en el
juicio oral
Entablar la accin civil correspondiente (art. 621 LECr.)

En el Procedimiento Abreviado se prev que en el


auto de apertura del juicio oral el juez resolver sobre la adopcin, modificacin, suspensin o revocacin de las medidas cautelares solicitadas por el
fiscal o la acusacin particular respecto del tercero
responsable civil, que debe prestar fianza en los trminos del art. 615 si no lo hace el acusado en el
plazo que se le seale (art. 783.2 LECr.).

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

6.3.

Orden de proteccin
ORDEN DE PROTECCIN

Presupuestos (art. 544 ter LECr.)


Indicios fundados de la comisin de
un delito o falta contra la vida, la
integridad fsica o moral, la libertad
sexual o la libertad y seguridad
Situacin objetiva de riesgo para la
vctima (art. 173.2 CP)

Legitimacin
Vctima = art. 173.2 CP
Personas relacionadas con la vctima
Entidades u organismos pblicos o privados
Otros: en funcin del deber de denunciar del
art. 262 LECr.
Fiscal
Juez de oficio

rgano competente
Violencia de gnero:
Juzgado de Violencia sobre la Mujer del lugar del
domicilio de la vctima o Juzgado de Guardia
Violencia domstica:
Juzgado de guardia o el que est conociendo
de la causa penal abierta

Contenido
Medidas penales
Medidas civiles
Medidas de asistencia y
proteccin social

Forma: modelo normalizado

Solicitud

Adopcin

Hechos constitutivos de delito

Se celebra Juicio de Faltas

Asistentes:
Vctima o representante legal
Solicitante
Agresor y su abogado
Fiscal

Audiencia

Incumplimiento de medidas penales: delito de


quebrantamiento de condena (art. 468 CP)
Incumplimiento de medidas civiles: delito de
impago de pensiones (art. 227 CP) o abandono de familia (art. 226 CP) o desobediencia (art. 556 CP)

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Puede sustanciarse junto con las audiencias:


art. 505 LECr. (detenido)
art. 798 LECr. (juicio rpido)
En el servicio de guardia o convocatoria en
el plazo mximo de 72 horas.

Una orden por persona


Solo modificable por alteracin de las circunstancias

LA LEY

En caso de duda sobre la competencia:


el juzgado ante el que se haya solicitado
inicia y resuelve el procedimiento y luego
remite las actuaciones al competente.
El juez puede solicitar a la Polica Judicial las
diligencias necesarias.

Hechos constitutivos de falta


En l se celebra la audiencia para la orden de
proteccin.

Lugar de presentacin
Comisara de polica, puesto de Guardia
Civil, polica autonmica o local
El Juzgado
Fiscala
Oficinas de atencin a la vctima
Servicios sociales
Servicios de orientacin jurdica de colegios de abogados

Auto

Notificacin a las partes


Comunicacin inmediata por testimonio
ntegro a:
La vctima
La Administracin Penitenciaria
Centro de coordinacin de la CCAA
Oficina de Atencin a la vctima
La Polica (nacional, autonmica, local,
GC)
Inscripcin en el Registro Central para la
proteccin de las vctimas de la violencia
domstica

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.
7.1.

RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES JUDICIALES


Recurso de reforma
RECURSO DE REFORMA

Debe interponerse preceptivamente y previamente al recurso de apelacin contra autos apelables


(art. 222 LECr.):
Puede interponerse conjuntamente en un mismo escrito o por separado
En el procedimiento abreviado no es preceptivo el recurso de reforma antes del de apelacin
(art. 787.3 LECr.)

Resoluciones impugnables
Autos y resoluciones del juez de instruccin que,
debiendo ser dictadas por auto, sean resueltas por
providencia
Autos del Juzgado de lo Penal en el procedimiento
abreviado no exceptuados

Plazo (art. 211 LECr.)


3 das siguientes a la notificacin de
la resolucin.

Forma (art. 222 LECr.)


Por escrito suscrito por procurador
y autorizado por abogado
Contendr la fundamentacin del
recurso
Se acompaa una copia para cada
parte

Competencia (arts. 219 y 220 LECr.)


Interposicin y resolucin: el juez
que dicta la resolucin recurrida.

Escrito de interposicin

Efecto: no suspende la ejecucin de


la resolucin recurrida.

La acusacin popular deber efectuar un depsito de 25 euros (DA 15


LOPJ)

Si se present en tiempo y forma


Se da traslado a las dems partes

Se admite

Se inadmite
Si no se present en
tiempo y forma

Escrito de apoyo

Plazo: 2 das desde la ltima entrega de


las copias del recurso hayan o no presentado escrito las dems partes.

Escrito de oposicin

Auto resolutorio

Si no se present en tiempo y forma

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Recursos:
Queja: cuando la ley no indique que
cabe apelacin
Apelacin: cuando la ley indique
que cabe este recurso

Si no se present en tiempo y forma

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

7.2.

Recurso de splica
RECURSO DE SPLICA

Resoluciones impugnables (arts. 236 y 237


LECr.)
Autos de los Tribunales y resoluciones que,
debiendo ser dictadas por auto, fueran resueltas por providencia, cuando no quepa
otro recurso, siempre que no sean resolutorios de un recurso devolutivo.
Forma (art. 222 LECr.)
Por escrito suscrito por procurador
y autorizado por abogado
Contendr la fundamentacin del
recurso
Se acompaa una copia para cada
parte

Competencia (art. 236 LECr.)


Interposicin y resolucin: el Tribunal
que dicta la resolucin recurrida.

Plazo (art. 211 LECr.)


3 das siguientes a la notificacin de
la resolucin.

Escrito de interposicin

Efecto: no suspende la ejecucin de


la resolucin recurrida.

La acusacin popular deber efectuar un depsito de 25 euros (DA


15 LOPJ)

Si se present en tiempo y forma


Se da traslado a las dems partes.

Se admite

Se inadmite
Si no se present en
tiempo y forma.

Escrito de apoyo

El magistrado ponente informa a la Sala


sobre la conveniencia o no de estimar el
recurso y la Sala resuelve.

Confirma el auto recurrido

LA LEY

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Escrito de oposicin

No cabe recurso.

Auto resolutorio
Plazo: 2 das desde la ltima entrega
de las copias del recurso hayan o no
presentado escrito las dems partes.

Revoca el auto recurrido

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.3.

Recurso de queja

7.3.1. Recurso de queja contra autos no apelables o que inadmiten un recurso de apelacin
RECURSO DE QUEJA
(contra autos no apelables o que inadmiten un recurso de apelacin)

Resoluciones impugnables
Resoluciones denegatorias de la admisin o preparacin
de un r. de apelacin (art. 218 LECr.)
En el Procedimiento Comn: autos del juez de instruccin no apelables (arts. 217 y 218 LECr.)
En el Procedimiento Abreviado:
Hasta el 27-4-2003: autos no apelables del juez de
instruccin o del Juzgado de lo Penal desestimando
el recurso de reforma, o estimndolo si produce gravamen a alguna parte (art. 787 LECr.)
A partir del 28-4-2003: no cabe queja ya que los autos del juez de instruccin o del Juzgado de lo Penal
no exceptuados de recurso son apelables (art. 766
LECr.)
Forma (art. 221 LECr.)
Por escrito firmado por letrado
No es preciso determinar las infracciones legales en que se incurre en la resolucin recurrida

Competencia (arts. 219.2 y 220 LECr.)


Interposicin y resolucin: el Tribunal
superior competente.

Plazo (art. 213 LECr.)


En cualquier momento del proceso antes de la apertura del juicio oral.

Escrito de interposicin

Efecto: no suspende la
ejecucin de la resolucin
recurrida.

La acusacin popular deber efectuar un depsito de 30 euros (DA


15 LOPJ)
El Tribunal ordena al juez de
instruccin que informe sobre la
resolucin recurrida en el plazo
que seale (art. 233 LECr.).

El Secretario da traslado al Fiscal,


si la causa es por delito en que tenga que intervenir (art. 234 LECr.).

En el recurso de queja contra la desestimacin o falta de resolucin de la solicitud de cambio de procedimiento, la


Audiencia Provincial debe resolver
antes de 8 das (arts. 309 bis y 789.5
LECr.).

170

005_Esquemas_Penales.indd 170

Informe del juez de instruccin

Dictamen del fiscal

Auto resolutorio

Plazo: 3 das (art. 234 LECr.).

Efectos del recurso contra autos no


apelables:
Si se interpuso en el plazo de 5 das
y se estima: el rgano superior dicta una nueva resolucin (arts. 212 y
235.1 LECr.)
Si se interpuso pasados 5 das: no
afecta al estado de la causa.
Efectos del recurso contra resolucin
que inadmiten un recurso de apelacin:
Si se estima, el Tribunal Superior revoca la resolucin y ordena al inferior
la admisin del recruso de apelacin
(art. 235.2 LECr.).

LA LEY

15/04/2010 17:33:27

Parte II: Esquemas Penales

7.3.2. Recurso de queja contra resoluciones denegatorias de la preparacin de un recurso de casacin


RECURSO DE QUEJA
(contra resoluciones denegatorias de la preparacin de un recurso de casacin)
Plazo (art. 862 LECr.)
Dentro de los 2 das siguientes al
de la notificacin de la resolucin
recurrida.

Competencia (arts. 862 y 869 LECr.)


Interposicin: ante la Audiencia
Provincial o la Sala de lo penal del
TSJ
Resolucin: la Sala 2. del TS

El recurrente manifiesta al tribunal


sentenciador su intencin de interponer recurso de queja (art. 862 LECr.).

Escrito del recurrente

La acusacin popular deber efectuar


un depsito de 30 euros (DA 15 LOPJ)
El Tribunal sentenciador dispone
que se remita copia certificada
del auto denegatorio al TS.
El Secretario hace constar la situacin econmica del recurrente (arts. 863 y 864 LECr.).

Escrito firmado por abogado y procurador.


Se acompaan copias
del mismo y del auto recurrido (art. 867 LECr.).

El Tribunal sentenciador manda


emplazar a las partes para que
comparezcan ante el TS.

Comparecencia

Comparece el recurrente:
escrito de interposicin

No comparece
el recurrente
El Secretario declara firme el
auto recurrido y lo comunica
al Tribunal inferior (art. 866
LECr.).

Decreto declarando
desierto el recurso

Expone lo conveniente sobre la


procedencia o no
de la queja en el
plazo de 3 das
(art. 867 LECr.).

Contra este decreto cabe recurso directo de revisin.


Escrito del fiscal

Escrito de impugnacin
de la parte compareciente

Informe del magistrado presidente

Auto resolutorio

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 171

Plazo: 3 das
(art. 867 bis LECr.)

(art. 869 LECr.)

No cabe recurso (art. 871 LECr.)

Estimatorio

Desestimatorio

El TS revoca el auto
denegatorio y manda
al rgano inferior que
expida certificacin de la
resolucin impugnada

Se imponen las costas


al recurrente y el TS lo
comunica al rgano inferior

Si los hechos resultan falsos (art. 870 LECr.):


La Sala puede imponer al recurrente, de forma motivada, una multa de entre 180 a 6.000
euros.
Puede dar traslado de la actuacin realizada
contra las normas de la buena fe procesal a los
colegios profesionales competentes por si pudiera proceder alguna sancin disciplinaria.

171

15/04/2010 17:33:27

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.4.

Recurso de apelacin

7.4.1. Recurso de apelacin contra autos de los jueces de instruccin en el procedimiento comn y ante
el tribunal del jurado
RECURSO DE APELACIN
(contra autos de los Juzgados de Instruccin en el Procedimiento Comn y ante el Tribunal del Jurado)
Competencia (arts. 219 y 220 LECr.)
Interposicin: ante el rgano que dict la resolucin impugnada
Resolucin: el rgano a quien corresponde conocer la causa en fase de juicio oral

Procede en los casos previstos en la ley (art. 217 LECr.)


Puede interponerse:
Subsidiariamente con el de reforma: ser admitido si
se deniega el de reforma
Primero el de reforma y si se deniega ste puede presentarse apelacin (art. 222 LECr.)

Plazo (art. 212 LECr.)


Dentro de los 5 das desde el siguiente al de la ltima notificacin de la resolucin que se pretende impugnar.
Forma (art. 221 LECr.)
Por escrito firmado por letrado.
No es precisa fundamentacin alguna.
La acusacin popular deber efectuar
un depsito de 50 euros (DA 15 LOPJ)

Escrito de interposicin

Admisin

En ambos efectos
El Secretario remite autos originales al Tribunal que vaya a
conocer de la apelacin
Se emplaza a las partes para que
se personen ante la Audiencia o
TSJ en 10 das, o ante el TS, en
15 das (art. 224 LECr.)

Inadmisin

En un solo efecto
Se remite al Tribunal que vaya a conocer de la apelacin testimonio del auto
primeramente recurrido, escritos del
recurso de reforma y del auto apelado
Se emplaza a las partes para que se personen ante la Audiencia en 10 das, o
ante el TS, en 15 das (art. 225 LECr.)

Sustanciacin ante el Tribunal superior

El Secretario da vista de
los autos para instruccin
por 3 das, a las partes
y al fiscal, en su caso
(art. 229 LECr.).

El recurrente se persona

172

005_Esquemas_Penales.indd 172

En el mismo da o en el siguiente en
que sea recibido por el Tribunal superior el testimonio para sustanciar
una apelacin, el Secretario acusar
recibo al Juez instructor, que se unir
al sumario (art. 228 LECr.)

El recurrente no se persona

Instruccin a las partes


Decreto declarando
desierto el recurso

El Secretario judicial seala da para la


vista en la que el Fiscal y los defensores de las partes pueden informar
lo que convenga a su derecho (art.
230 LECr.)
Se celebra sin que medien
ms de 10 das desde que se
seal su celebracin
No se suspende
No pueden pasar ms de 2 meses entre el da de ingreso del
testimonio para la apelacin, o
los autos en la Audiencia y el
da de la vista (art. 230 LECr.)

El fiscal y el apelante, en el plazo de


2 das, pueden pedir al juez que se
incluyan otros particulares.
El juez decide dentro del da siguiente (art. 225 LECr.).

El Secretario lo comunica al juez y devuelve autos originales, en su caso


(art. 228 LECr.).
Cabe recurso directo de
revisin (art. 228 LECr.)

Vista

Auto resolutorio

Antes de la vista las partes


pueden presentar documentos
que justifiquen sus pretensiones. No se admite otro medio
de prueba (art. 231 LECr.).
El Secretario lo comunica al juez que dict la resolucin impugnada para que lo cumpla, devolvindole el proceso si el recurso se admiti en ambos
efectos (art. 232 LECr.).

LA LEY

15/04/2010 17:33:27

Parte II: Esquemas Penales

7.4.2. Recurso de apelacin contra autos de los juzgados de instruccin y de los juzgados de lo penal
en el procedimiento abreviado
RECURSO DE APELACIN
(contra autos de los Juzgados de Instruccin y de los Juzgados de lo Penal en el Procedimiento Abreviado)
Competencia
Interposicin: ante el rgano que dict la resolucin
impugnada
Resolucin: la Audiencia Provincial o, en su caso la
Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional

Procede contra los autos de los Juzgados de Instruccin y


de lo Penal no exceptuados de recurso (art. 766.1 LECr.)
Puede interponerse (art. 766.2 LECr.):
Directamente, sin previo recurso de reforma
Subsidiariamente con el de reforma: ser admitido si se
deniega el de reforma
Primero el de reforma y si se deniega ste puede presentarse apelacin
Contenido (art. 766.3 LECr.)
Motivos de la apelacin
Los particulares que hayan de testimoniarse
Solicitud de celebracin de vista: si en
el auto recurrido se acordase la prisin provisional de algn imputado
Se acompaan documentos justificativos de las peticiones

Plazo (art. 766.3 LECr.)


Dentro de los 5 das siguientes a la notificacin del auto recurrido o del resolutorio del
recurso de reforma.
Forma
Por escrito firmado por letrado.
La acusacin popular deber efectuar un depsito de 50
euros (DA 15 LOPJ)

Escrito de interposicin

Directamente o despus de
denegado el recurso de reforma

Subsidiariamente con
el recurso de reforma
Auto desestimatorio
del recurso de reforma
Escrito del recurrente

Inadmisin
El Secretario da traslado a las dems partes por un plazo de 5 das para (art. 766.3
LECr.):
Alegar por escrito lo que estimen conveniente
Sealar otros particulares que deban ser
testimoniados
Presentar documentos justificativos de sus
pretensiones
En el plazo de 2 das
(art. 766.3 LECr.)

Plazo: 5 das (art. 766.4


LECr.)
Formula alegaciones, presenta documentos justificativos de sus peticiones.

Admisin

Escrito de alegaciones

Remisin de testimonio
de particulares a la Audiencia

La Audiencia puede reclamar las


actuaciones para su consulta y
debe devolverlas en un plazo de
3 das (art. 766.3 LECr.).

Plazo: El Secretario seala da dentro de


los 10 siguientes (art. 766.5 LECr.)
Supuestos (art. 766.5 LECr.)
Si en el auto recurrido se acuerda la
prisin provisional de algn imputado
y el apelante lo solicit en su escrito
Si el auto recurrido contiene otros
pronunciamientos sobre medidas cautelares y la Audiencia lo estima conveniente

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 173

Vista

Auto resolutorio

Plazo: 5 das (art. 766.3 LECr.)

173

15/04/2010 17:33:27

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.4.3. Recurso de apelacin contra sentencias de los juzgados de lo penal y juzgados centrales de lo
penal en el procedimiento abreviado y contra sentencia de juicio de faltas
RECURSO DE APELACIN
(contra sentencias de los Juzgados de lo Penal y Juzgados Centrales de lo Penal
en el Procedimiento Abreviado y contra sentencia de Juicio de Faltas)
Competencia (art. 790.1 LECr.) (arts. 82.1.2 y 87.1 LOPJ)
Interposicin: ante el juez que dict la resolucin recurrida
Resolucin:
Procedimiento Abreviado: la Audiencia Provincial si la
sentencia se dict por el Juzgado de lo Penal y la Audiencia Nacional, si se dict por el Juzgado Central de
lo Penal
Juicio faltas: el Juzgado de Instruccin si la sentencia se
dict por el Juzgado de Paz y la Audiencia Provincial si
se dict por el Juzgado de Instruccin
Contenido (art. 790.2 LECr.)
Alegaciones en las que se base la impugnacin:
Quebrantamiento de las normas y garantas procesales
Error en la apreciacin de las pruebas
Infraccin de normas del ordenamiento jurdico
Se fija domicilio a efectos de notificaciones, en el lugar donde tenga su sede la
Audiencia
Plazo: 3 das (art.
790.4 LECr.)

Plazo (arts. 790.1 y 976 LECr.)


Sentencia en Procedimiento Abreviado: 10 das a partir del
siguiente al de su notificacin
Sentencia en Juicio de Faltas: dentro de los 5 das siguientes
a su notificacin

Durante este plazo se hallarn las actuaciones en la Oficina


judicial a disposicin de las partes que, en el plazo de los 3
das siguientes a la notificacin de la sentencia, podrn solicitar copia de los soportes en los que se hayan grabado las
sesiones, con suspensin del plazo para la interposicin del
recurso (art. 790.1 LECr.)

Escrito de interposicin

Peticin de pruebas (art. 790.3 LECr.):


Que no se pudieron proponer en 1. Instancia
Propuestas e indebidamente denegadas
Propuestas y admitidas pero no practicadas por causas no imputables al apelante

La acusacin popular deber efectuar un depsito de 50


euros (DA 15 LOPJ)

Subsanacin de defectos

Admisin

Inadmisin

Plazo: 10 das
Contenido (art. 790.5 LECr.)
Motivos
Solicitud de pruebas en los mismos
casos que el apelante
Se fija domicilio para notificaciones

La parte no apelante puede


adherirse a la apelacin. Este
recurso queda supeditado a
que el apelante mantenga el
suyo (art. 790.1 LECr.)

Plazo: 2 das

174

005_Esquemas_Penales.indd 174

Escrito de alegaciones
de las dems partes

Adhesin

El Secretario da traslado de ellos a las


dems partes en los 2 das siguientes
(art. 790.6 LECr.)

Impugnacin de la apelacin

Impugnacin
de la adhesin

LA LEY

15/04/2010 17:33:27

Parte II: Esquemas Penales

El Secretario eleva a la Audiencia los autos originales y


todos los escritos presentados
(art. 790.6 LECr.)

Sern citadas todas las partes


La vctima debe ser informada
por el Secretario, aunque no
se haya mostrado parte ni sea
necesaria su intervencin (art.
791.2 LECr.)

Vista

Procede cuando (art. 791.1 LECr.)


La Sala la estime necesaria para la formacin de una conviccin fundada
Se haya solicitado prueba: la Audiencia resuelve en 3 das sobre su admisin y acuerda que el Secretario seale da para la vista dentro de los 15
das siguientes

Prctica de pruebas
y reproduccin de grabaciones

Resumen oral de las partes


Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su
autenticidad y no tendr que acudir, salvo que lo considere necesario o lo pidan las partes 2 das antes. En este
caso extender acta (art. 791.3 y 743 LECr.)

Sobre el resultado de la prueba y el


fundamento de sus pretensiones.
Acta

Plazo (art. 792.1 LECr.)


Dentro de los 5 das siguientes a la vista, o
en los 10 das despus de recibidos los autos del juez inferior si no se celebra vista.
Recursos (art. 792.3 LECr.)
Recurso de revisin: cuando proceda
Recurso de anulacin de la sentencia que
recae en ausencia del acusado
Se notifica a los ofendidos y perjudicados
por el delito, aunque no se hayan mostrado
parte (art. 792.4 LECr.).

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 175

Sentencia

Si no se pueden utilizar los medios de registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba practicada.
Las incidencias y reclamaciones producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no ser
que se carezca de ellos, en cuyo caso al terminar la
sesin el Secretario leer el acta, y se rectificar lo necesario.

Efectos (art. 792.3 LECr.)


Sentencia apelada anulada por quebrantamiento de las formas esenciales: el Tribunal ordena reponer el proceso al momento en que se produjo la infraccin
devolviendo los autos al juez inferior
Infraccin de precepto constitucional o
legal sustantivo o error en la apreciacin
de la prueba: el Tribunal dicta nueva sentencia

175

15/04/2010 17:33:27

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.4.4. Recurso de apelacin contra sentencias dictadas en el procedimiento de enjuiciamiento rpido


RECURSO DE APELACIN
(contra sentencias dictadas en el procedimiento de enjuiciamiento rpido)
Competencia (art. 790.1 LECr.) (art. 82.1.2 LOPJ)
Interposicin: ante el juez de lo penal que dict la
resolucin recurrida
Resolucin: la Audiencia Provincial
Contenido (art. 790.2 LECr.)
Alegaciones en las que se base la impugnacin:
Quebrantamiento de las normas y garantas procesales
Error en la apreciacin de las pruebas
Infraccin de normas del ordenamiento
jurdico
Se fija domicilio a efectos de notificaciones,
en el lugar donde tenga su sede la Audiencia

Plazo: 3 das
(art. 700.4
LECr.)

Escrito de interposicin

Peticin de pruebas (art. 790.3 LECr.):


Que no se pudieron proponer en 1.
Instancia
Propuestas e indebidamente denegadas
Propuestas y admitidas pero no practicadas por causas no imputables al
apelante

Subsanacin de defectos

Contenido (art. 790.5 LECr.)


Motivos
Solicitud de pruebas en los mismos casos que el apelante
Se fija domicilio para notificaciones

La parte no apelante puede adherirse a la apelacin.


Este recurso queda supeditado a que el apelante
mantenga el suyo (art. 790.1 LECr.)

Plazo: 2 das

005_Esquemas_Penales.indd 176

Durante este plazo se hallarn las actuaciones en la Oficina judicial


a disposicin de las partes que, en el plazo de los 3 das siguientes
a la notificacin de la sentencia, podrn solicitar copia de los soportes en los que se hayan grabado las sesiones, con suspensin del
plazo para la interposicin del recurso (art. 790.1 LECr.)

La acusacin popular deber efectuar un


depsito de 50 euros (DA 15 LOPJ)

Plazo: 5 das (art.


803.1.2. LECr.)

176

Plazo (art. 803.1.1. y 790.1 LECr.)


5 das a partir del siguiente al de su notificacin

Admisin
Escrito de alegaciones
de las dems partes

Adhesin

Inadmisin
El Secretario da traslado de ellos a las
dems partes en los 2 das siguientes
(art. 790.6 LECr.)

Impugnacin de la apelacin

Impugnacin
de la adhesin

LA LEY

15/04/2010 17:51:04

Parte II: Esquemas Penales

El secretario eleva a la Audiencia los


autos originales y todos los escritos
presentados (art. 790.6 LECr.)

Sern citadas todas las partes


La vctima debe ser informada por el
Secretario, aunque no se haya mostrado parte ni sea necesaria su intervencin (art. 791.2 LECr.)

Vista
Procede cuando (art. 791.1 LECr.)
La Sala la estime necesaria para la formacin de una conviccin fundada
Se haya solicitado prueba: la Audiencia
resuelve en 3 das sobre su admisin y
acuerda que el Secretario seale da para
la vista dentro de los 15 das siguientes
Prctica de pruebas y
reproduccin de grabaciones

Resumen oral de las partes

Las sesiones se grabarn, el Secretario garantizar su autenticidad y no tendr que acudir,


salvo que lo considere necesario o lo pidan
las partes 2 das antes. En este caso extender acta (art. 791.3 y 743 LECr.)

Acta

Plazo (arts. 803.1.3. y 792.1 LECr.)


Dentro de los 3 das siguientes a la vista, o
en los 5 das despus de recibidos los autos
del juez inferior si no se celebra vista
Recursos (art. 792.3 LECr.)
Recurso de revisin: cuando proceda
Recurso de anulacin de la sentencia que
recae en ausencia del acusado
Se notifica a los ofendidos y perjudicados
por el delito, aunque no se hayan mostrado
parte (art. 792.4 LECr.).

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 177

Sentencia

Sobre el resultado de la prueba y el fundamento de sus pretensiones

Si no se pueden utilizar los medios de registro previstos, el Secretario extiende acta, recogiendo:
El contenido esencial de la prueba practicada.
Las incidencias y reclamaciones producidas.
Las resoluciones adoptadas.
El acta se extender por medios informticos, a no
ser que se carezca de ellos, en cuyo caso al terminar la sesin el Secretario judicial leer el acta, y
se rectificar lo necesario.

Efectos (art. 792.2 LECr.)


Sentencia apelada anulada por quebrantamiento de las formas esenciales: el Tribunal ordena reponer el proceso al momento en que se produjo la infraccin
devolviendo los autos al juez inferior
Infraccin de precepto constitucional o
legal sustantivo o error en la apreciacin
de la prueba: el tribunal dicta nueva sentencia

177

15/04/2010 17:33:28

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.4.5. Recurso de apelacin contra sentencias y determinados autos del magistrado-presidente


del Tribunal del Jurado
RECURSO DE APELACIN
(contra sentencias y determinados autos del magistrado-presidente del Tribunal del Jurado)
Resoluciones impugnables (art. 846 bis a LECr.)
Sentencias dictadas en 1. Instancia por el magistrado
presidente del Tribunal del Jurado
Autos dictados por el magistrado presidente del Tribunal
del Jurado:
Que admitan la cosa juzgada, la prescripcin del delito y la amnista o indulto
Que resuelvan la declinatoria

Motivos (art. 846 bis c LECr.)


Quebrantamiento de normas y garantas procesales
Infraccin de precepto constitucional o legal
Solicitud de disolucin del jurado por inexistencia de
prueba de cargo desestimada indebidamente
Disolucin del Jurado cuando no procede
Vulneracin del derecho a la presuncin de inocencia,
porque, atendida la prueba practicada, careciera de base
razonable la condena impuesta

Competencia (art. 846 bis a LECr.)


Interposicin: ante el magistrado presidente del Tribunal del
Jurado
Resolucin: la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de
Justicia correspondiente compuesta por 3 magistrados
Legitimacin (art. 846 bis b LECr.)
El Ministerio Fiscal
El condenado
Las dems partes. La acusacin popular
deber efectuar un depsito de 50 euros
(DA 15 LOPJ)
El declarado exento de responsabilidad criminal, si se le impone una medida de seguridad o se le declara responsable civil

Escrito de interposicin

Escrito de impugnacin

Plazo (art. 846 bis b LECr.)


Dentro de los 10 das siguientes a la ltima
notificacin de la resolucin a impugnar

Admisin

Plazo: 5 das

Inadmisin

Recurso de apelacin supeditado


Escrito de impugnacin

Transcurrido el plazo de 5
das el Secretario emplaza
a las partes para que se
personen ante el Tribunal
Superior de Justicia en el
plazo de 10 das (art. 846
bis d LECr.).

Sustanciacin ante el Tribunal Superior de Justicia

El recurrente se persona
El Secretario seala da para
vista y cita a las partes

Vista

1. Parte apelante

El recurrente no se persona

Auto declarando
desierto el recurso

2. Parte que formul


apelacin supeditada
3. El fiscal, si no fue
el que apel
4. Dems partes apeladas

Sentencia

El Secretario:
Devuelve los autos al
rgano que dict la resolucin.
Declara firme la resolucin.

Efectos (art. 846 bis f LECr.)


Si se estima el recurso por los motivos de
las letras a) y d) del art. 846 bis c): se devuelve la causa para celebrar nuevo juicio
En los dems supuestos: la sentencia re
suelve lo que corresponda
Plazo (art. 846 bis f LECr.)
En los 5 das siguientes a la vista.

178

005_Esquemas_Penales.indd 178

LA LEY

15/04/2010 17:33:28

Parte II: Esquemas Penales

7.5.

Recurso de casacin
RECURSO DE CASACIN

Resoluciones impugnables (arts. 847 y 848 LECr.)


Recurso por infraccin de ley y quebrantamiento de forma:
contra sentencia de:
Los TSJ en nica o 2. Instancia
Las Audiencias en juicio oral y nica Instancia
Recurso por infraccin de ley: contra autos dictados:
En apelacin por los TSJ, en los casos en que la ley lo
autorice expresamente
Definitivamente por las Audiencias, en los casos en que la
ley lo autorice expresamente

Legitimacin (art. 854 LECr.)


El Ministerio Fiscal
Los que hayan sido parte en el juzgado penal y sus herederos
Los que sin haber sido parte resulten condenados y sus
herederos
Los actores civiles: en cuanto pueda afectar a las restituciones, reparaciones e indemnizaciones que hayan reclamado
Motivos
Por infraccin de precepto constitucional (art.
5.4 LOPJ)
Por infraccin de ley = art. 849 LECr.
Por quebrantamiento de forma = art. 850 LECr.

Competencia (arts. 855, 856 y 873 LECr.)


Preparacin: ante el Tribunal que dict la
resolucin que se recurre
Interposicin y resolucin: Sala 2. del TS
Plazo (arts. 212 y 856 LECr.)
Dentro de los 5 das siguientes al de la
ltima notificacin de la resolucin que
se recurra

La sentencia contra la que se interponga casacin no se ejecuta hasta que


transcurra el plazo sealado para prepararlo (art. 861bis a LECr.).

Preparacin

Escrito de preparacin
Contenido (art. 855 LECr.)
Se pide al Tribunal que dict la resolucin testimonio de
la misma
Se especifica la clase de recurso y los motivos en que
se funda
Si el recurso se funda en error en la apreciacin de la
prueba: deben designarse los particulares del documento que muestren dicho error
Si el recurso se funda en quebrantamiento de forma: debe
designarse la falta cometida y la reclamacin practicada
para subsanarla y su fecha
Si recurre la parte acusadora o el actor civil consignar la
promesa de constituir depsito

Auto teniendo por preparado


el recurso
El Secretario judicial (art. 861
LECr.):
Expide testimonio de la resolucin recurrida.
Emplaza a las partes para que
comparezcan ante el TS en
15 das.
Remite certificacin al TS expresando: la causa, las partes,
el delito, fecha de entrega de
testimonio y de emplazamiento y fecha de fin de prisin provisional, en su caso.
Si el recurso es por quebrantamiento de forma o error en
la apreciacin de la prueba:
remite el ramo de la causa en
que se cometi o que contenga el documento autntico.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 179

Forma (art. 856 LECr.)


Escrito autorizado por abogado y procurador.
La acusacin popular deber efectuar un depsito de 50
euros (DA 15 LOPJ)
Desistimiento (art. 861 bis c LECr.)
Puede hacerse en cualquier momento, previa
ratificacin del interesado o presentando su
procurador poder suficiente.
Si se desiste despus de ser citadas las partes
para la decisin del recurso, se pierde la mitad del depsito ya constituido y se pagan las
costas.

Plazo: 3 das

Auto denegando
el recurso

Debe motivarse
Cabe recurso de queja

El Tribunal sentenciador, al remitir


la causa (art. 861 bis a LECr.):
Dispondr que se contraiga testimonio de resguardo de la resolucin.
Acordar que contine o se modifique la situacin del reo, lo
pertinente en cuanto a responsabilidades pecuniarias, lo procedente para asegurar la ejecucin
de la sentencia.
Si la sentencia fuese absolutoria y
el reo estuviese preso, se le pondr en libertad.

179

15/04/2010 17:33:28

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Interposicin

Escrito de
interposicin

Forma (art. 874 LECr.)


Firmado por abogado y procurador con
poder bastante.

Contenido (art. 874 LECr.)


Fundamentos doctrinales y legales aducidos como motivos
de casacin
Artculo de la LECr. que autorice cada motivo de casacin
Reclamaciones hechas para subsanar el supuesto quebrantamiento de forma y su fecha
Puede solicitarse vista

Documentos adjuntos (art. 875 LECr.)


Testimonio de la resolucin recurrida
Tantas copias como partes
Documento acreditativo del depsito

Sustanciacin

Escrito de impugnacin

El recurrente
no interpone

Plazo: 15 das

Decreto declarando
desierto el recurso
Cabe recurso directo de revisin (art.
878 LECr.)

El Secretario:
Designa magistrado ponente
Forma nota autorizada del recurso en 10 das
Entrega a las partes copia del recurso
Interesa nombramiento de abogado y procurador para el procesado, en su caso (art. 880
LECr.)

Plazo: dentro de los 10 das sealados para la formacin de la nota


(art. 882 LECr.).

Escrito de
adhesin

Forma = escrito
de interposicin

Puede solicitarse vista (art. 882 bis


LECr.)
Escrito contestando
a la impugnacin

Plazo: 3 das (art. 882 LECr.)

Plazo: 10 das (art. 883 LECr.)


Mediante providencia que
dispondr que el Secretario seale da para la vista
o el fallo.

Admisin

Instruccin del magistrado ponente

No cabe recurso

Inadmisin

Mediante auto, por unanimidad


Causas = arts. 884 y 885
LECr.
El recurrente pierde el
depsito

Vista
Procede cuando (art. 893 bis a LECr.):
Las partes la solicitan y la pena sea superior a 6 aos
El Tribunal, de oficio o a instancia de parte, la estime necesaria
Las circunstancias o la trascendencia del
asunto aconsejen la publicidad de los
debates
Se trate de los delitos comprendidos en
los arts. 404 a 616 y DT 11. CP

180

005_Esquemas_Penales.indd 180

Forma (art. 894 LECr.)


Se hace en audiencia pblica
con asistencia del fiscal y de
los defensores de las partes.
Composicin de la Sala:
Regla general: 3 magistrados
Si la pena es mayor a 12 aos:
5 magistrados

La sala acordar que el


Secretario comunique
la inasistencia de los
defensores al Colegio
de Abogados correspondiente a efectos de
posible responsabilidad
disciplinaria.

LA LEY

15/04/2010 17:33:28

Parte II: Esquemas Penales

1. Secretario da cuenta del asunto

2. Abogado del recurrente

3. El fiscal, si no interpuso el recurso

4. Abogado de la parte que se adhiri

5. Abogado de la parte que impugn

Se publica en la coleccin
legislativa

Estimatoria

Por quebrantamiento
de forma
Se devuelve la causa
al Tribunal sentenciador para
que lo reponga al momento
en que se cometi el error
y lo sustancie de nuevo

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 181

Sentencia

Casa y anula la resolucin


sobre la que verse
Se devuelve el depsito
Costas de oficio

Por infraccin de ley


Dicta sentencia
procedente

Contenido (art. 900 LECr.)


-Encabezamiento
-Antecedentes de hecho
-Motivos de casacin
-Fundamentos de derecho
-Fallo

Desestimatoria

No ha lugar a los motivos


del recurso
Condena en costas al recurrente
Se pierde el depsito

181

15/04/2010 17:33:28

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.6.

Recurso de revisin
RECURSO DE REVISIN

Motivos (art. 954 LECr.)


Procede contra sentencias firmes cuando:
Estn sufriendo condena 2 o ms personas, en virtud de
sent. contradictorias, por un mismo delito que no haya
podido ser cometido ms que por una sola
Est sufriendo condena alguien por homicidio de una persona cuya existencia se acredite
Est sufriendo condena alguien por sentencia fundamentada en un documento o testimonio declarado despus falso
por sentencia firme en causa criminal, o la confesin del
reo arrancada con violencia o exaccin, o cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, si tales extremos se
declaran por sentencia firme
Despus de la sentencia sobrevenga el conocimiento de
nuevos hechos o pruebas que evidencian la inocencia del
condenado

Legitimacin (art. 955 LECr.)


El penado y, cuando haya fallecido, su cnyuge, o pareja
de hecho, ascendientes y descendientes
El fiscal general del estado, si a su juicio hay fundamento
bastante
Competencia (art. 57.1.1 LOPJ)
La Sala 2. del TS

Fase de admisin

Cuando promueven el recurso el penado, cnyuge o afn, ascendientes o


descendientes (art. 957 LECr.).

Escrito promoviendo el recurso

Audiencia del fiscal

Prctica de diligencias

Auto autorizando
interposicin

La Sala oye por escrito, una sola vez,


al fiscal y otra a los penados, que deben ser citados si antes no compareciesen (art. 959 LECr.).
Plazo: 15 das

irrecurrible

Escrito de interposicin

Sentencia

182

005_Esquemas_Penales.indd 182

Auto denegando
interposicin

Fase de audiencia

Trmites del recurso casacin

En el caso del art. 954.1 LECr.


Se declara la contradiccin
entre las sentencia anulando
las dos y mandando instruir de
nuevo la causa

La Sala puede ordenar practicar


las que estime pertinentes.

En el caso del art. 954.2 LECr.


Comprobada la identidad de
la persona cuya muerte fue
penada se anula la sentencia
firme

Pueden pedir la unin de antecedentes a los autos y la Sala acuerda


lo que estime oportuno.

(Vase: casacin: sustanciacin)

Irrevocable (arts. 958 y 959 LECr.)

En el caso del art. 954.3 LECr.


Se anula la sent. firme y se
manda instruir de nuevo la
causa

En el caso del art. 954.4 LECr.


La Sala instruye una informacin supletoria de la que da
vista al fiscal, y si evidencia
la inocencia del condenado,
anula la sentencia y manda
instruir de nuevo la causa

LA LEY

15/04/2010 17:33:28

Parte II: Esquemas Penales

7.7.

Recurso de anulacin
RECURSO DE ANULACIN
Competencia (art. 795.1 LECr.) (arts. 82.1.2 y 87.1 LOPJ)
Interposicin: ante el juez que dict la resolucin recurrida
Resolucin:
Audiencia Provincial si la sentencia se dict por el Juzgado de lo Penal
Audiencia Nacional, si se dict por el Juzgado Central
de lo Penal

Resoluciones recurribles (art. 797.2 LECr.)


Las sentencias condenatorias dictadas en ausencia del condenado por los Juzgados de lo Penal o Centrales de lo Penal en el
Procedimiento Abreviado, hayan sido o no apeladas.
Plazo: (arts. 795.1 y 797.2 LECr.)
10 das desde el momento en que se
acredite que se tuvo conocimiento de
la sentencia.
Contenido (art. 795.2 LECr.)
Alegaciones en las que se base la impugnacin:
Quebrantamiento de las normas y garantas procesales
Error en la apreciacin de las pruebas
Infraccin de precepto constitucional
o legal
Se fija domicilio a efectos de notificaciones

Legitimacin (art. 979.2 LECr.)


El condenado en ausencia.

Escrito de interposicin

Admisin

Escrito de impugnacin

Inadmisin

Escrito de adhesin

Plazo: 10 das
Contenido (art. 795.4 LECr.)
Motivos
Solicitud de pruebas en
los mismos casos que el
recurrente

Transcurrido el plazo de 10 das, el juez


eleva a la Audiencia los autos originales
con los escritos presentados en los 2 das
siguientes (art. 795.4 LECr.).

Peticin de pruebas (art. 795.3 LECr.):


Que no se pudieron proponer en 1. Instancia
Propuestas e indebidamente denegadas
Propuestas y admitidas pero no practicadas
por causas no imputables al recurrente
Deben exponerse las razones por las que la
falta de pruebas produjo indefensin.

Escrito de impugnacin
a la adhesin

Sustanciacin
Procede cuando (art. 795.6 y 7 LECr.)
La Sala la estime necesaria para la formacin de una conviccin fundada
Se haya solicitado prueba: la Audiencia resuelve en 3 das sobre su admisin y seala da para
la vista dentro de los 15 das siguientes

Vista
Prctica de pruebas
Resumen oral de las partes

Sobre el resultado de la prueba y el fundamento de sus pretensiones.

Sentencia
Plazo (arts. 795.5 y 796 LECr.)
Dentro de los 5 das siguientes a la vista, o en los
10 das despus de recibidos los autos del juez
inferior si no se celebra vista.
Recursos (art. 796 LECr.)
Recurso de revisin:
cuando proceda.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 183

Efectos (art. 796 LECr.)


Sentencia anulada por quebrantamiento de las formas esenciales: el Tribunal ordena reponer el proceso al momento en que se produjo la infraccin
devolviendo los autos al juez inferior
Infraccin de precepto constitucional o legal sustantivo o error en la apreciacin de la prueba: el
Tribunal dicta nueva sentencia

183

15/04/2010 17:33:28

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.8.

Recurso de amparo (a partir del 26-5-2007)


RECURSO DE AMPARO

Objeto (arts. 41 a 45 LOTC)


Proteger frente a las violaciones de los derechos y libertades
fundamentales de los arts. 14 a 30 de la Constitucin originadas por:
Disposiciones, actos jurdicos, omisiones o va de hecho del
Gobierno, Comunidades Autnomas, y dems entes pblicos: debe haberse agotado la va judicial.
Un acto u omisin de un rgano judicial:
Deben haberse agotado los recurso en va judicial
La violacin debe imputarse de modo directo a una accin u omisin del rgano judicial
Debe haberse denunciado en el proceso, si hubo oportunidad, el derecho vulnerado, una vez conocida la violacin

Defectos subsanables

No se subsanan

Plazo: 10 das

Competencia: (art. 48 LOTC)


El Tribunal Constitucional.
Documentos adjuntos (art. 49.2 LOTC)
Documento acreditativo de la personalidad
Copia o certificado de la resolucin judicial o administrativa recurrida
Tantas copias de la demanda y documentos como partes y otra para el fiscal

Plazo: (arts. 43.2 y 44.2 LOTC)


Para violaciones originadas por disposiciones, actos jurdicos, omisiones o va
de hecho del Gobierno, Comunidades
Autnomas y dems entes pblicos: 20
das a partir de la notificacin de la resolucin recada
Para violaciones originadas por actos u omisiones de un rgano judicial: 30 das desde
la notificacin de la resolucin recada

La providencia debe expresar el requisito incumplido


El fiscal puede recurrir en
splica en 3 das

Legitimacin (arts. 46 y 47 LOTC)


Pueden interponer el recurso:
Las partes del proceso judicial o el afectado por la disposicin o acto jurdico
El defensor del pueblo
El Ministerio Fiscal
Pueden ser demandados o coadyuvantes: las personas favorecidas por la decisin por la que se formule el recurso o que
ostenten un inters legtimo en el mismo
El fiscal interviene en todos los recursos de amparo

Demanda

Inadmisin

Contenido (art. 49.1 LOTC)


Hechos que la fundamentan
Cita de los preceptos infringidos
El amparo que se solicita, fijado con precisin
Debe justificar la especial trascendencia
constitucional del recurso.

Admisin

El TC requiere a quien dict


la resolucin que se recurre
para que remita actuaciones
o su testimonio en 10 das
(art. 51.1 LOTC).

Defectos insubsanables

Se subsanan

Providencia
irrecurrible que
inadmite el recurso

Comparecencia de las partes


La Sala da vista de las actuaciones,
para que puedan presentar alegaciones a:
El promotor del amparo
Los personados en el proceso
El abogado del Estado, en su caso
El fiscal

184

005_Esquemas_Penales.indd 184

Causas (art. 50 LOTC):


Que la demanda cumpla
lo dispuesto en arts. 41 a
46 y 49
Que el contenido del recurso justifique una decisin
sobre el fondo por el TC

Alegaciones

El rgano que dict la resolucin


que se recurre emplaza a quienes
fueron parte en el proceso anterior
para que comparezcan ante el TC
en el plazo de 10 das.

Plazo: 20 das

LA LEY

15/04/2010 17:33:28

Parte II: Esquemas Penales

Vista

Deliberacin y votacin

Traslado
La sala difiere el recurso a
una Seccin si para su resolucin es aplicable doctrina consolidad del Tribunal
Constitucional.

Sentencia
Contendr alguno de los siguientes pronunciamientos: (arts. 53 a
55 LOTC)
Declara la nulidad de la decisin que viol el derecho o libertad protegido
Reconocimiento del derecho o
libertad constitucional
Restablecimiento en la integridad de su derecho

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 185

Otorga amparo

Plazo: 10 das (art. 52 LOTC).

Deniega amparo

185

15/04/2010 17:33:29

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.9.

Incidente de nulidad de actuaciones


INCIDENTE DE NULIDAD DE ACTUACIONES
Cuando contra la resolucin no quepa recurso que repare la indefensin, se plantea
este incidente fundado en:
Hasta el 25-5-07:
Defectos de forma que causen indefensin y no se hubieran podido denunciar
antes de recaer resolucin que finalice el
proceso
Incongruencia del fallo (art. 241.1 LOPJ)
A partir del 26-5-07:
Cualquier vulneracin de un derecho fundamental de los referidos en el art. 53 CE
que no haya podido denunciarse antes de
recaer resolucin que finalice el proceso.

Pueden presentarlo quienes


(art. 241.1 LOPJ):
Sean parte legtima en el proceso
Hubieran debido ser parte legtima
en el proceso

No se suspende la ejecucin
de la resolucin impugnada,
salvo que se acuerde expresamente para evitar que el incidente pierda su finalidad (art.
241.2 LOPJ).

Plazo: 5 das

Competencia (art. 241.1 LOPJ)


El rgano judicial que dict la resolucin firme.
Plazo: (art. 241.1 LOPJ)
20 das desde la notificacin de la resolucin, o desde que se tuvo conocimiento del defecto sin que hayan pasado 5 aos desde la notificacin de la
resolucin.

Escrito solicitando nulidad

Cuando se pretendan suscitar


otras cuestiones impropias de
este incidente.

Admisin

Inadmisin
No cabe recurso contra esta
providencia.

Escrito de alegaciones de las dems partes

Auto resolutorio

Se reponen las actuaciones


al estado anterior al defecto
y se sigue el procedimiento
legal (art. 241.2 LOPJ).

186

005_Esquemas_Penales.indd 186

Se acompaan los documentos


que estimen pertinentes para acreditar el defecto en que la peticin
se funde (241.2 LOPJ).

Estimatorio

Se acompaan los documentos que se estimen pertinentes


(art. 241.2 LOPJ).

No cabe recurso (art. 241.2 LOPJ).

Desestimatorio

Se condena al solicitante en
costas.
Si se aprecia temeridad se
le impone multa de 90 a
600 (art. 241.2 LOPJ).

LA LEY

15/04/2010 17:33:29

Parte II: Esquemas Penales

8.
8.1.

RECURSOS CONTRA RESOLUCIONES DE LOS SECRETARIOS JUDICIALES


Recurso de reposicin

RECURSO DE REPOSICIN (ART. 238 BIS LECr.)

Competencia
Secretario judicial

Recurso no suspensivo
y no devolutivo

Plazo: 3 das siguientes


a la notificacin

Resoluciones impugnables:
Todas las diligencias de ordenacin.
Los decretos, excepto en los
supuestos en los que la Ley prevea
recurso directo de revisin

Forma:
Por escrito autorizado con firma de
Letrado que expresar la infraccin
Se acompaa de tantas copias como
partes haya.

Escrito de interposicin

Admisin a trmite

Por el Secretario judicial

Inadmisin a trmite

Del Fiscal y dems partes personadas


Escrito de alegaciones
Plazo: 2 das desde la admisin
a trmite

Decreto del Secretario

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 187

No cabe recurso

187

15/04/2010 17:33:29

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

8.2.

Recurso de revisin

RECURSO DE REVISIN (ART. 238 TER LECr.)

Competencia:
El Juez o Tribunal con competencia
funcional en la fase del proceso en
la que haya recado el decreto del
Secretario judicial que se impugna

Plazo: 3 das siguientes


a la notificacin (art. 211 LECr.)

Resoluciones impugnables:
Los decretos dictados por los
Secretarios judiciales, en los casos
expresamente previstos por la Ley.

Forma:
Por escrito autorizado con firma
de Letrado que expresar la
infraccin
Se acompaa de tantas copias
como partes haya.

Escrito de interposicin

Admisin a trmite

Inadmisin a trmite

Del Fiscal y dems partes personadas


Escrito de alegaciones
Plazo: 2 das desde la admisin
a trmite

Resolucin judicial

188

005_Esquemas_Penales.indd 188

No cabe recurso

LA LEY

15/04/2010 17:39:39

Parte II: Esquemas Penales

9.
9.1.

EJECUCIN DE SENTENCIAS
Con carcter general
EJECUCIN DE SENTENCIAS CON CARCTER GENERAL
Competencia (art. 985 LECr.)
El Tribunal que dict la sentencia.

Auto declarando firme la sentencia


Peticin de diligencias al juez del partido
en que deban tener efecto cuando el juez
a quien corresponda no pueda practicarlas
(art. 987 LECr.).

Sentencia absolutoria
1. Se dejan sin efecto las medidas cautelares
2. Auto de libertad (art. 983
LECr.)
Terceras = arts. 595 a
604 y 614 a 620 LEC,
(art. 996 LECr.)

El juez de instruccin a quien se hubiese sometido la


prctica de diligencias dar cuenta de su cumplimiento
al sentenciador con testimonio de las practicadas al intento. Todo ello se une a la causa (art. 997 LECr.).

Sentencia condenatoria

Responsabilidad civil

Arts. 712 y siguientes


LEC, (art. 984 LECr.)

Pena

Condena en varios procesos


por hechos que pueden ser
objeto de uno: el juez
que dict la ltima sentencia
fija el lmite de cumplimiento
de las penas = art. 76 CP
(art. 988 LECr.)

Condena
en un slo
proceso

Inicio:
De oficio
A instancia del fiscal
o del condenado

El Secretario reclama
la hoja histricopenal del Registro
Central de Penados y
Rebeldes y testimonio
de las sentencias

Dictamen del fiscal si


no es el solicitante
El fiscal y el condenado pueden interponer recurso de casacin por infraccin de ley

Auto fijando lmite

El Secretario:
Impulsar el proceso de ejecucin de la sentencia dictando al efecto las diligencias necesarias, sin perjuicio de la competencia del Juez o Tribunal para hacer cumplir la pena.
Pondr en conocimiento de los ofendidos y perjudicados por el delito y, en su caso a los testigos, todas aquellas resoluciones relativas al penado que puedan afectar a su seguridad.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 189

El juez ejecutor toma las medidas para que el condenado


ingrese en el establecimiento
penitenciario que le corresponda (art. 990 LECr.).

189

15/04/2010 17:33:29

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.2.

En juicio de faltas
EJECUCIN DE SENTENCIAS EN JUICIO DE FALTAS
Competencia (art. 984
LECr.)
El juez que haya conocido del juicio.

El juez de instruccin que haya conocido


en apelacin de un juicio de faltas remitir
los autos originales con certificacin de la
sentencia al juez que conoci del juicio.

Auto declarando firme la sentencia

Peticin de diligencias al juez del partido


en que deban tener efecto cuando el juez
a quien corresponda no pueda practicarlas
(art. 987 LECr.).

Sentencia absolutoria

Se dejan sin efecto


las medidas cautelares

Terceras = arts. 595 a


604 y 614 a 620 LEC,
(art. 996 LECr.).

El juez de instruccin a quien se hubiese sometido la


prctica de diligencias dar cuenta de su cumplimiento
al sentenciador con testimonio de las practicadas al intento. Todo ello se une a la causa (art. 997 LECr.).

Sentencia condenatoria

Responsabilidad civil

Conforme a los arts. 712


y siguientes LEC.
Ser promovida de oficio
por el juez que dict
la sentencia
(art. 984 LECr.)

Pena

El juez ejecutor toma las medidas para que el condenado


ingrese en el establecimiento
penitenciario que le corresponda (art. 990 LECr.).

El Secretario:
Impulsar el proceso de ejecucin de la sentencia dictando al efecto las diligencias necesarias, sin perjuicio
de la competencia del Juez
o Tribunal para hacer cumplir la pena.
Pondr en conocimiento de
los ofendidos y perjudicados
por el delito y, en su caso a
los testigos, todas aquellas
resoluciones relativas al penado que puedan afectar a
su seguridad.

190

005_Esquemas_Penales.indd 190

LA LEY

15/04/2010 17:33:29

Parte II: Esquemas Penales

9.3.

En procedimiento abreviado
EJECUCIN DE SENTENCIAS EN PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Competencia (art. 794 LECr.)
El juez o audiencia que dict la sentencia.

Auto declarando firme la sentencia


Peticin de diligencias al juez del partido
en que deban tener efecto cuando el juez
a quien corresponda no pueda practicarlas
(art. 987 LECr.)

El juez de instruccin a quien se hubiese sometido la


prctica de diligencias dar cuenta de su cumplimiento
al sentenciador con testimonio de las practicadas al intento. Todo ello se une a la causa (art. 997 LECr.)

Sentencia absolutoria

Sentencia condenatoria

1. Se dejan sin efecto las


medidas cautelares
2. Auto de libertad (art.
983 LECr.)

Responsabilidad civil

En el fallo no se fija la cuanta


indemnizatoria (art. 794 LECr.)

Pena

En el fallo se fija
la cuanta
indemnizatoria

Las partes pueden pedirpruebas


para sudeterminacin
El Secretario traslada a las dems
partes para que pidan lo que a su
derecho convenga

Condena en varios procesos por


hechos que pueden ser objeto
de uno: el juez que dict la
ltima sentencia fija el lmite
de cumplimiento de las penas =
art. 76 CP (art. 988 LECr.)

Condena
en un slo
proceso

Inicio:
De oficio
A instancia del fiscal o del condenado

Prctica de pruebas
Plazo: 5 das

Se oye a las partes

Plazo: 5 das
El dictado por el
juez de lo penal
es apelable.

Auto fijando la
cuanta indemnizatoria

Terceras = arts. 595 a 604


y 614 a 620 LEC, (art. 996
LECr.)

Conforme a arts. 712 y siguientes LEC ser promovida de


oficio por el juez que dict la
sentencia

El Secretario reclama la hoja histricopenal del Registro Central de Penados y


Rebeldes y testimonio de las sentencias
Dictamen del fiscal si no es el solicitante
Auto fijando lmite

El fiscal y el condenado pueden interponer


recurso de casacin
por infraccin de ley

El juez ejecutor toma las medidas


para que el condenado ingrese en el
establecimiento penitenciario que le
corresponda (art. 990 LECr.).

El Secretario:
Impulsar el proceso de ejecucin de la sentencia dictando
al efecto las diligencias necesarias, sin perjuicio de la competencia del Juez o Tribunal para hacer cumplir la pena.
Pondr en conocimiento de los ofendidos y perjudicados por
el delito y, en su caso a los testigos, todas aquellas resoluciones relativas al penado que puedan afectar a su seguridad.

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 191

191

15/04/2010 17:33:29

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.4.

Libertad condicional
EXPEDIENTE DE LIBERTAD CONDICIONAL
Excarcelacin de los condenados clasificados en el tercer
grado que cumplirn la pena privativa de libertad fuera
del rgimen de todo establecimiento penitenciario.

Supuesto 2. (art. 91 CP)


Condenados que:
Se encuentren en el tercer grado
Hayan extinguido las 2/3 partes de su condena
Hayan observado buena conducta y exista un pronstico
favorable de reinsercin social
Hayan desarrollado continuamente actividades laborales,
culturales u ocupacionales

Supuesto 1. (art. 90 CP)


Condenados que:
Se encuentren en el tercer grado
Hayan extinguido las 3/4 partes de su condena
Hayan observado buena conducta y exista un pronstico favorable de reinsercin social

Supuesto 3. (art. 92 CP)


Condenados que:
Se encuentren en el tercer grado
Hayan cumplido 70 aos o sean enfermos muy graves incurables
Hayan observado buena conducta y exista un pronstico
favorable de reinsercin social

Inicio
Competencia (art. 194 RPen.)
Por acuerdo de la Junta de Tratamiento del establecimiento
donde se encuentre el condenado.

Documentacin (art. 195 RPen.)


Testimonio de sentencias y liquidacin de condena
Certificacin acreditativa de beneficios penitenciarios y de
la clasificacin del tercer grado
Informe pronstico de integracin social
Resumen de su situacin penal y penitenciaria
Programa individual de libertad condicional y seguimiento
Acta de compromiso de acogida por un familiar allegado o
instituciones sociales
Manifestacin del interesado sobre su lugar de residencia,
su medio de vida y si acepta la tutela de un miembro de los
servicios sociales del Centro
Certificacin literal del acta de acuerdo de inicio de expediente de la Junta de Tratamiento

Remisin al juez de vigilancia penitenciaria


La junta de tratamiento traslada al JVP:
El expediente
Certificados acreditativos del cumplimiento de los requisitos legales
Propuesta razonada de autorizacin de libertad condicional, en su caso (art. 198 RPen.)

Antes del cumplimiento del tiempo requerido de condena.

Auto resolutorio

Se concede la
libertad condicional

Es apelable ante la
Audiencia Provincial
correspondiente.

No se concede la
libertad condicional

Mandamiento al
establecimiento
penitenciario
Remite copia al Centro Directivo
Da cuenta a la Junta de Tratamiento en la primera sesin siguiente
Expide al liberado certificado acreditativo de su situacin

192

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El Director del centro


la cumplimenta

LA LEY

15/04/2010 17:33:29

Parte II: Esquemas Penales

9.5.

Indulto
INDULTO

mbito de aplicacin (art. 2 L.Ind.)


Los condenados que:
Lo hayan sido por sentencia firme
Estn a disposicin del Tribunal sentenciador para cumplir la sentencia
No sean reincidentes, salvo que, a juicio del Tribunal
sentenciador, hubiese razones de justicia, equidad o
conveniencia pblica para conceder el indulto

Condiciones (art. 15 L.Ind.)


Que no cause perjuicio o vulnere derechos de un tercero
Que se oiga al ofendido cuando el delito sea slo perseguible a instancia de parte
Las dems que la justicia, equidad o utilidad pblica
aconsejen

Inicio

El Gobierno manda
formar expediente

Proposicin
al Gobierno

Escrito dirigido
al Ministerio de Justicia

Por el Tribunal sentenciador, el Tribunal Supremo o


el fiscal de cualquiera de
ellos (arts. 20 y 27 L.Ind.).

Se forma expediente
(art. 21 L.Ind.)

Informe del Tribunal


sentenciador o del TS

Se remite a informe
del tribunal sentenciador
Al Jefe de Establecimiento
Al Delegado del
Gobierno si la
pena no fuese privativa de libertad
(art. 24 L.Ind.)

El Tribunal pide informe


sobre la conducta
del penado

El Tribunal sentenciador
oye al fiscal

El Tribunal oye
al ofendido

El Tribunal sentenciador
oye al ofendido

Contenido = art. 25 L.Ind.

Documentos adjuntos (art. 26 L.Ind.)


Hoja histrico-penal
Testimonio de la sentencia ejecutoria del penado
Documentos que justifiquen los
hechos

Se autoriza por el Rey y se aplica por el Tribunal sentenciador


Es irrevocable
Pueden imponerse las condiciones que la
equidad, la justicia y la utilidad pblica aconsejen (arts. 9, 16 y 32 L.Ind.)

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El Tribunal sentenciador
pide informe sobre
la conducta del penado

El Tribunal
oye al fiscal

El Tribunal elabora
informe

LA LEY

Por el condenado, parientes,


otra persona en su nombre
Por conducto del Tribunal
sentenciador, Jefe del Establecimiento, o Delegados
del Gobierno de la provincia (arts. 19 y 22 L.Ind.)

Concesin por RD

El Tribunal sentenciador
elabora informe

Envo al Ministerio
de Justicia

Extensin (arts. 9 y 13 L.Ind)


No se extiende a las costas e indemnizacin
civil
Se conmuta la pena principal y las accesorias

193

15/04/2010 17:33:30

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.6. Tasacin de costas


TASACIN DE COSTAS

Resolucin judicial

Se declaran las
costas de oficio

Todo auto o sentencia que ponga


fin a una causa judicial debe resolver sobre el pago de las costas procesales (art. 239 LECr.).

Se condena a su
pago al condenado

Se condena a su pago al
querellante o actor civil
Si hubo temeridad
o mala fe (art. 240)

Cada parte asume el


pago de sus costas
(art. 242 LECr.).

Paga

Se hace la tasacin

No paga

El Tribunal da vista
al fiscal y a las
partes personadas

Se reclama al Tribunal
que conoci de la causa

Por el Secretario judicial


competente para la ejecucin de la sentencia
(art. 242 LECr.).
Plazo: 3 das
Alegan lo que a su derecho convenga (art. 243
LECr.).

El Secretario fija un
plazo para pagar
Se tacha de ilegtima
o excesiva alguna
partida
Paga

Se tacha de
ilegtima o excesiva
alguna partida

No hacen
manifestaciones

No paga ni tacha de
ilegtima o excesiva
alguna partida

Se procede de acuerdo con lo


establecido en los artculos 245
y 246 LEC (art. 242 LECr.)

Se procede de acuerdo con


lo establecido en los arts.
245 y 246 LEC (art. 244).

Exaccin por la va de apremio


= arts. 571 y siguientes LEC

194

005_Esquemas_Penales.indd 194

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

10.

PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS


PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS
Competencia: (art. 2 LOHC)
El juez de instruccin:
Del lugar en que se encuentre la persona detenida
Si no consta, el del lugar en que se produzca la detencin
En su defecto, el del lugar en donde se haya tenido noticias sobre el paradero del detenido
El juez central de instruccin: si la detencin obedece
a delitos cometidos por bandas armadas y elementos terroristas o rebeldes

Objeto (art. 1 LOHC)


Poner inmediatamente a disposicin de la autoridad judicial competente a una persona
detenida ilegalmente

Incoacin

Se ordena a la autoridad
la inmediata entrega de la
persona detenida (art. 4
LOHC)

Legitimados (art. 3 LOHC)


El detenido, su cnyuge o pareja de hecho, descendientes,
ascendientes, hermanos y representantes legales
El fiscal
El defensor del pueblo

De oficio

A instancia
de parte

Auto de
incoacin

Escrito o comparecencia

Se notifica al fiscal

Debe constar (art. 4 LOHC)


El nombre y circunstancias personales
del solicitante y del detenido
El lugar del detenido y circunstancias
relevantes
El motivo por el que solicita el Habeas
Corpus

No es necesario
abogado ni procurador.

Fase de admisin
Traslado al fiscal

Auto de incoacin

Las alegaciones son orales


El juez admite las pruebas
que se aporten o que se
propongan y que puedan
practicarse en el acto (art. 7
LOHC).

No cabe
recurso

Auto denegatorio

Requiere que se ponga ante l


al detenido o se persona en el
lugar donde est el detenido
(art. 7 LOHC).

Alegaciones y prueba
1. Detenido o su abogado
2. Ministerio Fiscal
3. Autoridad que detuvo
4. Persona que custodia

Plazo (art. 7 LOHC)


En 24 horas desde que se dict el
auto de incoacin.

LA LEY

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Auto resolutorio

195

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

El juez deduce testimonio de particulares para perseguir los


delitos que se hayan
podido cometer (art.
9 LOHC).

196

005_Esquemas_Penales.indd 196

Estimatorio

Desestimatorio

Acuerda (art. 8 LOHC):


La puesta en libertad del detenido, o
Que contine detenido de acuerdo con
las disposiciones legales aplicables, o
Que el detenido sea puesto a disposicin judicial, si transcurri el plazo legal para su detencin

Archivo de actuaciones
declarando conforme a
derecho la detencin (art.
8 LOHC).

Si mala fe o temeridad se condena en


costas al solicitante,
en caso contrario se
declaran de oficio
(art. 9 LOHC).

LA LEY

15/04/2010 17:33:30

Parte II: Esquemas Penales

11.

PROCESOS DE EXTRADICIN

11.1.

Extradicin activa
EXTRADICIN ACTIVA
Puede pedirse extradicin de (art. 826 LECr.)
Los espaoles que delinquen en Espaa y se refugian
en otro pas
Los espaoles que atentan en el extranjero contra la seguridad exterior del Estado y se refugian en un tercer
Estado
Los extranjeros que, debiendo ser juzgados en Espaa se
refugian en un pas que no sea el suyo

Acto por el que las autoridades de un estado entregan a las de Espaa a una persona que se encuentra
en su territorio, para que Espaa la juzgue por ser
imputada por la comisin de un delito, o haga cumplir la condena impuesta.
Competencia (art. 828 LECr.)
El juez o tribunal que conozca de la causa en que
est procesado el reo ausente en territorio extranjero.

Procede la peticin (art. 827 LECr.)


En los casos determinados en los tratados con el Estado
en que se halle el reclamado
En su defecto, cuando proceda segn el derecho escrito
o consuetudinario del Estado al que se pida
En su defecto, cuando proceda segn el principio de
reciprocidad.

Requisitos (art. 825 LECr.)


Que se haya dictado alguna de las sentencias resolutorias contra los acusados a que se refiera:
Auto motivado de prisin
Sentencia firme

Iniciacin

A instancia de parte

De oficio

A instancia del
fiscal

Los fiscales de las Audiencias y el del Tribunal


Supremo, pedirn que el
juez o tribunal proponga
al gobierno que solicite la
extradicin del procesado o condenado cuando
proceda (art. 824 LECr.)

Auto

Acuerda proponer
extradicin

Recursos (art. 830 LECr.)


Apelacin: si lo dict un juez de instruccin o el
juez de lo penal en el procedimiento abreviado
Splica: si lo dicto la Audiencia Provincial, Nacional o el Tribunal Supremo.

Deniega proponer
extradicin

Tramitacin

A travs del presidente de


la Audiencia o del Tribunal
Supremo (art. 833 LECr.).

Suplicatorio al
ministro de Justicia

Peticin directa
de extradicin

Si el tratado con el Estado en


que se encuentra el procesado
lo permite, el juez o tribunal
puede pedir la extradicin directamente (art. 831 LECr.).

Se acompaa (art. 832 LECr.):


Testimonio literal del auto de extradicin
Pretensin o dictamen fiscal en que se
haya pedido
Diligencias que justifiquen la procedencia
de la extradicin

LA LEY

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197

15/04/2010 17:33:30

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

11.2.

Extradicin pasiva
EXTRADICIN PASIVA

Concepto
Acto por el que las autoridades de Espaa entregan a las de
otro Estado a una persona imputada o condenada por la comisin de delitos, que est en territorio espaol, para que el
Estado requirente la juzgue o haga cumplir la condena
Regulacin (art. 1 LEP) (art. 13 CE)
1. Tratados bilaterales o multilaterales
2. La L 4/85 de extradicin pasiva (desde
ahora LEP)

Exclusiones = arts. 3 a 5 LEP

Si se pretende solicitar la extradicin de


una persona pero no est preparada toda
la documentacin necesaria para presentar
demanda, puede cursarse previamente solicitud de detencin por razones de urgencia (art. 8 LEP).
Se remite por va que deje constancia escrita:
Por cauces diplomticos, o
Al Ministro de Justicia, o
Por conducto de la Interpol

Fase preventiva

El juez la deja sin efecto:


Si pasados 40 das el pas
requirente no ha presentado
demanda de extradicin, o
Cuando lo crea conveniente

Contenido
Debe hacerse constar que responde a una sentencia condenatoria o mandamiento de detencin firme expresando:
Fecha y hechos que lo motiven, tiempo y lugar de la comisin de stos.
Filiacin del requerido
Ofrecimiento de presentar demanda de extradicin

Solicitud de detencin

Si la solicitud rene los requisitos necesarios

Plazo: no ms de 24 horas

Requisitos (arts. 2 y 21 LEP)


Identidad normativa o doble incriminacin
Se limita a la persecucin de los hechos objeto de extradicin
Si el reclamado fue condenado en rebelda a pena que, segn
la ley espaola, no puede imponerse al ausente, la representacin diplomtica del Estado requirente debe garantizar que
se someter al reclamado a nuevo juicio

Detencin

Puesta a disposicin del


Juzgado Central de Instruccin

Acuerda prisin
provisional

Acuerda
libertad

Puede adoptar alguna de las siguientes medidas:


Vigilancia domiciliaria
Orden de no ausentarse de un lugar
sin autorizacin judicial
Orden de presentarse peridicamente ante una autoridad
Retirada de pasaporte
Prestacin de fianza

Fase gubernativa de preparacin


Puede hacerse (art. 7 LEP):
Por va diplomtica: el Ministro de Asuntos
Exteriores lo remite al Ministro de Justicia
Por el Ministro de Justicia del Estado requirente al Ministro de Justicia de Espaa

Demanda de extradicin

Si se acord prisin del reclamado en la


forma preventiva y se present demanda en
el plazo de 40 das, la prisin se ampla 40
das ms.
Sobre si ha lugar o no a continuar en va
judicial el proceso de extradicin.
Debe ser motivada (art. 9 LEP).
Plazo: 8 das desde el siguiente al de la recepcin de la demanda.

198

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Propuesta del Ministro


Justicia

Documentos adjuntos, con traduccin al espaol:


Sentencia de condena y auto de procesamiento y prisin
Datos del reclamado conocidos sobre la identidad, nacionalidad y residencia, fotos y huellas dactilares, si es posible
Copia de los textos legales con expresin de la
pena aplicable
Documento en que el Estado requirente garantice que si el delito se castiga con penas de
muerte o que impliquen un trato inhumano o
degradante, no se ejecutarn
Puede pedir del Ministro del Interior la detencin del reclamado si no se ha hecho antes y su
puesta a disposicin del juez central de instruccin que decidir sobre su prisin provisional o
su libertad.

LA LEY

15/04/2010 17:33:30

Parte II: Esquemas Penales

Plazo (art. 9.4 LEP):


15 das siguientes a la recepcin de la propuesta.

Decisin del gobierno

No contesta

Acuerda continuar el procedimiento

Acuerdo denegatorio

Lo hace el Ministerio de Justicia


en su nombre en
3 das.

Remisin de expediente al juez central de instruccin


Si el reclamado no est en prisin, el Ministerio de
Justicia oficia al de Interior para que le detenga y en
24 horas le ponga a disposicin judicial (art. 11 LEP)

Se comunica al Estado
requirente
Si el reclamado est en
prisin, se comunica al
juez para que acuerde
su libertad

Competencia (arts. 65.4 y 88 LOPJ):


Prctica de diligencias: Juzgado Central
de Instruccin
Resolucin: Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional

Fase judicial

El juez ordena la inmediata comparecencia del requerido, con su abogado,


citndose al fiscal. El juez le invita a que
exprese su consentimiento o negativa a la
extradicin (art. 12 LEP).

Comparecencia del
requerido

Consiente y no hay
obstculos legales

Auto accediendo
a la extradicin

Consiente y hay
obstculos legales

Puede completarse informacin


a instancia del fiscal o del reclamado, en un plazo de 30 das
(art. 12.4 LEP).

(Vase resolucin
gubernativa)

Prisin

El Secretario pone de manifiesto el expediente en la Oficina judicial al fiscal y al


abogado defensor por plazo sucesivo de 3
das (art. 13 LEP).

Tramitacin ante la Audiencia


Nacional

Plazo:3 das

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Libertad

Puede reclamar, de oficio o a instancia de parte, los antecedentes que


crea convenientes

Vista

El reclamado presta declaracin


Slo se admite prueba sobre extremos relacionados con las condiciones exigidas por el Tratado o
ley aplicable (art. 14 LEP).

Auto

Recurso: de splica
(art. 15 LEP)

Asistentes: el fiscal, el requerido, asistido de intrprete y abogado y el representante del Estado requirente, si lo solicita y el tribunal lo acuerda.

Estimatorio

Auto

Plazo: 24 horas siguientes


El Secretario da traslado al Ministerio Justicia
Cabe recurso de reforma (art.
12.3 LEP)

Medidas alternativas

Plazo: dentro de los 15 das siguientes a la instruccin.

LA LEY

No consiente

Denegatorio

199

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

El Secretario:
Libra testimonio al Ministerio Justicia.
Notifica las indicaciones pertinentes para la entrega de la persona y el
tiempo en que fue privada de libertad
(art. 18.1 LEP).
La resolucin estimatoria
del Tribunal no vincula al
Gobierno (art. 18.1 LEP).

El Secretario libra testimonio al Ministerio Justicia que lo comunica al de Exteriores para su


notificacin a la representacin diplomtica
del Estado requirente (art. 17 LEP)
El Tribunal ordena la libertad del requerido.

Resolucin gubernativa

Entrega del requerido

Se comunica al requerido (art. 18.2 LEP).

Deniega la extradicin

El Ministerio de Justicia
lo comunica al de Exteriores

El Ministerio de Justicia
lo comunica al de Exteriores

El Ministerio de Exteriores
lo notifica al representante
diplomtico del Estado
requirente

El Ministerio de Exteriore
lo notifica al representante
diplomtico del Estado
requirente

Competencia (art. 19 LEP)


Agentes de la autoridad espaola, siguiendo la legislacin nacional, previa notificacin del lugar y fecha a las
autoridades del Estado requirente y al
Tribunal que conoci de la solicitud.

Entrega

Requerido sometido
a tribunales espaoles

Aplazamiento de entrega
hasta extinguir
responsabilidades
en Espaa

Contra ella no
cabe recurso.

Entrega temporal
o definitiva en las
condiciones fijadas
con el Estado requirente

El Ministerio de Justicia lo
comunica al Tribunal para
que acuerde la puesta
en libertad del requerido
(art. 18.3 LEP).

Si no puede efectuarse por causa de fuerza mayor, la parte interesada informa a las autoridades espaolas.
Ambas partes convienen nueva fecha de entrega.
Los gastos de extradicin en Espaa son a cargo
del Gobierno espaol.

Requerido no sometido
a tribunales espaoles

Entrega en lugar
y fecha fijados

Persona no es
recibida

Persona es
recibida

Persona puesta en libertad


en 15 das
Se deniega extradicin por
el mismo hecho si se solicita de nuevo

200

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

12.

PROCEDIMIENTO POR DELITOS DE INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES(1)


PROCEDIMIENTO POR INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES
Inicio

Cuando la injuria o calumnia


se dirija contra funcionario,
agente o autoridad, por hechos
concertientes al ejercicio de su
cargo (art. 215.1 CP).

Denuncia

Interviene
el fiscal

Demanda de conciliacin

Suspende el plazo de prescripcin del delito durante 2


meses.

Acto de
conciliacin

No comparece el acusado

Sustanciacin = arts. 460


a 480 LEC.

Comparece el acusado

Se tiene por
intentado sin efecto

No hay
conciliacin

Hay
conciliacin

Certificacin judicial del acto


Del ofendido o de su representante legal.
No interviene el fiscal (art. 251 CP).
Documentos adjuntos
Copia de la querella (art. 811 LECr.)
Certificacin judicial de acto de conciliacin
(art. 804 LECr.)
Si es injuria o calumnia vertida en juicio: autorizacin
del juez ante quien fue inferida (art. 805 LECr.)

Querella

Exceptio veritatis (arts. 207 y 210 CP)


Si el acusado de injuria contra funcionario o de
calumnia prueba la verdad del hecho imputado
queda exento de pena.

Para que el documento que las


contenga sea reconocido por el
responsable y para comprobar la
existencia de publicidad.

Fase de instruccin

Exceptio veritatis (art. 810 LECr.)


Si el querellado quiere probar antes del juicio
oral la certeza del hecho imputado, no se termina la instruccin hasta que determine los hechos
y las circunstancias de la imputacin, para preparar sus pruebas en el juicio oral. Si no lo hace
en el plazo que el juez seale, se termina la instruccin, teniendo en cuenta su falta u omisin
para que no perjudique al acusado.

Injurias y calumnias
por escrito

Injurias y calumnias
verbales

Prctica de
diligencias

Juicio verbal =
Juicio faltas

Auto

Escrito de acusacin (1)

Plazo: 3 das desde la querella, o


8 si hay justa causa
El querellante y querellado pueden aportar pruebas, salvo testigos de referencia (art. 813 LECr.)
La ausencia del querellado no suspende el juicio (art. 814 LECr.)

Se da por terminada la instruccin.


Se da traslado de las diligencias las acusaciones para
que formulen escrito de acusacin (arts. 807 y 812
LECr.).
(Vase procedimiento abreviado)

(1) Vase el esquema: Procedimiento abreviado (regulacin a partir del 28-04-2003).

LA LEY

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201

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales


(1)

Juicio oral (1)

Se publica a costa del condenado en el


tiempo y forma que el juez considere ms
adecuado, previa audiencia de las partes
(art. 216 CP).
Si se produjo retractacin, el juez ordena
entrega del testimonio de retractacin al
ofendido, y si ste lo solicita, manda publicarla en el mismo medio en que se verti,
en espacio similar, y en el plazo que seale,
a costa del condenado (art. 214 CP).

Sentencia

(Vase procedimiento abreviado)

Las sentencias de casacin se publican suprimiendo nombres y circunstancias que


puedan dar a conocer a los acusadores,
acusados y tribunal. Si el juez estima que la
publicacin de la sentencia ofende la decencia o la seguridad pblica puede ordenar
que no se publique (art. 906 LECr.).

(1) Vase el esquema: Procedimiento abreviado (regulacin a partir del 28-04-2003).

202

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

13.

PROCEDIMIENTO CONTRA DIPUTADOS Y SENADORES


PROCEDIMIENTO CONTRA DIPUTADOS Y SENADORES

Competencia (art. 71.3 CE) (art. 57 LOPJ):


Instruccin: uno de los miembros de la Sala 2. del
Tribunal Supremo que no formar parte de la misma
para su enjuiciamiento
Enjuiciamiento: Sala 2. del Tribunal Supremo

Denuncia o querella

No dirigida inicialmente contra


un diputado o senador

El juez de instruccin lo eleva al Tribunal Supremo con


los antecedentes necesarios.

Dirigida contra un
diputado o senador

Escrito solicitando
elevar la causa al
Tribunal Supremo

El Tribunal Supremo admite


la querella o denuncia

El Tribunal Supremo inadmite


la querella o denuncia

En la misma resolucin nombra magistrado instructor.

El Tribunal Supremo
decide que es incompetente

El Tribunal Supremo
decide que es competente
Remite orden al rgano
inferior para que remita
las diligencias originales.

Autorizacin solicitada por la Sala 2. del


Tribunal Supremo para iniciar un proceso
penal contra un diputado o senador.
El presidente del Tribunal Supremo la remite al presidente de la
cmara (art. 756 LECr.).

Suplicatorio

Solicitud

Documentos adjuntos (art. 755 LECr.)


Testimonio de los cargos
Dictamen del fiscal
Peticiones particulares en que se haya solicitado la autorizacin
El Secretario suspende el proceso penal
hasta que la Cmara resuelva (art. 753
LECr.).

Resolucin de la Cmara

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 203

Autoriza
procesamiento

Niega la autorizacin
para procesar o no
contesta en 60 das

Niega la condicin
de diputado o senador
a la persona imputada

Prosigue el proceso penal


hasta la sentencia firme
(art. 7 L 9-2-12 LECr.)

Auto de sobreseimiento
libre (art. 754 LECr.)
(art. 7 L 9-2-12 LECr.)

El presidente de la Cmara lo
comunica al Tribunal Supremo
y ste remite la causa al juez
competente (art. 8 L 9-2-12 LECr.)

203

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

14.

SOLICITUD DE ASISTENCIA JURDICA GRATUITA


ASISTENCIA JURDICA GRATUITA

Requisitos (art. 3 LAJG):


No superar el doble del Salario Mnimo
Interprofesional
Litigar en defensa de intereses propios
La pretensin debe se sostenible
Modelo normalizado en el que se hacen constar
los datos econmicos de la unidad familiar, las
circunstancias personales y familiares del solicitante, la pretensin que se quiere hacer valer y la
parte contraria, si la hay (art. 13 LAJG).

Solicitud

Se presenta ante (art. 12 LAJG):


Los servicios de orientacin jurdica del colegio de abogados del lugar en que se halle el
Juzgado que va a conocer del proceso principal, o
El Juzgado de su domicilio: que lo traslada al
colegio de abogados competente

Documentos adjuntos:
Fotocopia del DNI y libro de familia o tarjeta
de residencia, si es extranjero
Certificado de liquidacin del IRPF o del de
Sociedades
Certificado de la empresa sobre conceptos
salariales /certificado del INEM sobre la situacin de desempleo y la prestacin
Fotocopia de ttulos de propiedad de bienes innmebles y del contrato de alquiler o del ltimo
recibo, en su caso
No suspende el curso del proceso, si se presenta
en plazo (art. 16 LAJG).

Hay deficiencias

No se subsanan

Plazo: 10 das

No hay deficiencias

Se subsanan

Archivo

Decisin del Colegio de Abogados

Nombra provisionalmente
un abogado

No nombra provisionalmente
un abogado

No dicta resolucin

Si se cumplen los requisitos


para tener derecho a asistencia jurdica gratuita
Plazo: 15 das
Se comunica al colegio de
procuradores para que designen uno en 3 das
Traslada la solicitud a la Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita en 3 das (art. 15 LAJG)

Si no se cumplen los
requisitos para tener
derecho a asistencia
jurdica gratuita
Plazo: 5 das
Traslada la solicitud a
la Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita en 3 das (art.
15 LAJG)

Solicitud del interesado


a la Comisin de Asistencia
Jurdica Gratuita

Por la Comisin de Asistencia Jurdica


Gratuita compuesta por: un miembro del
Ministerio Fiscal, que la preside, los decanos de los colegios de abogados y de procuradores o el colegiado que designen, un
abogado del estado, un funcionario de la
Administracin Pblica (art. 10 LAJG).

Instruccin
Recaba datos
Oye a la parte contraria

204

005_Esquemas_Penales.indd 204

Nombramiento provisional
de abogado y procurador

Si no comparece en 10 das desde que se le


cit, contina el proceso pudiendo personarse
en cualquier momento (art. 14 RAJG).

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

Resolucin

Plazo: 30 das (art. 17 LAJG).

Reconoce el derecho

Deniega el derecho

No resuelve

Se confirman las designaciones provisionales de abogado y


procuradores.
Si stas no se hicieron la Comisin de Asistencia Jurdica
Gratuita requiere de los Colegios que nombren abogado y
procurador.

Quedan sin efecto las


designaciones provisionales de abogados y procuradores y el solicitante
debe pagar los honorarios
devengados.

Se ratifica la decisin del


colegio de abogados. Si
ste no resolvi, el silencio de la Comisin de
Asistencia Jurdica Gratuita es positivo.

Legitimacin activa (art. 20 LECr.)


Quienes sean titulares de un derecho o inters legtimo.

Plazo (art. 20 LECr.)


5 das desde la notificacin de la
resolucin.

Impugnacin

Forma (art. 20 LAJG):


Debe ser motivado
No preceptiva la intervencin de abogado

Ante el secretario de la Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita, que remite el escrito, el expediente y una certificacin de
la resolucin impugnada al juez o tribunal
competente (art. 20 LAJG).

Escrito

Ante el juez o tribunal competente

Comparecencia

Plazo: dentro de los 8 das siguientes.

Audiencia a las partes


Plazo: dentro de los 5 das siguientes.
Prctica de pruebas

Plazo: dentro de los 5 das siguientes.

Mantiene la resolucin
impugnada

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 205

Auto resolutorio

Es irrecurrible.

Revoca la resolucin
impugnada

205

15/04/2010 17:33:31

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.
15.1.

RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MENORES


Procedimiento por delitos y faltas cometidos por menores (1)
PROCEDIMIENTO POR DELITOS O FALTAS COMETIDOS POR MENORES

mbito de aplicacin (arts. 1 y 4 LORPM):


Mayores de 14 aos y menores de 18
Mayores de 18 y menores de 21 si (a partir del 14-1-2003):
El juez as lo declara mediante auto
El imputado cometi un delito o falta menos grave sin
violencia o intimidacin en las personas ni grave peligro para la vida o la integridad fsica de las mismas y
no ha sido condenado en sentencia firme por delitos
una vez cumplidos los 18 aos
Las circunstancias personales del imputado y su grado
de madurez as lo aconsejan
Objeto
Valorar la participacin del menor en los hechos
Proponer medidas adecuadas a las circunstancias
del hecho y de su autor y al inters del menor

Para valorar si concurren los presupuestos legales para incoar el expediente de reforma:
Verosimilitud de hechos denunciados
Determinacin de identidad y edad de los
partcipes
Tipicidad penal de la conducta

Archivo

Si los hechos no constituyen


delito o falta
Si no existen indicios racionales de haberse cometido
el hecho denunciado
Si los hechos denunciados
son manifiestamente falsos
Si concurre alguna otra causa
de sobreseimiento

Competencia (art. 16.1 LORPM)


El Ministerio Fiscal.

Instruccin

Por atestado policial


Por oficio remisorio de actuaciones
administrativas
Por denuncia de particular
Por notoriedad del hecho difundido
en medios de comunicacin

Recepcin de la
notitia criminis
Incoacin de diligencias
preliminares

Remisin a
rgano competente
Si el conocimiento de los
hechos no compete al
juez de menores (art. 21
LORPM).

Desistimiento

Incoacin de
expediente de reforma
Lo notifica al perjudicado
y al menor
Da traslado al juez de menores (art. 16 LORPM)

Actuaciones del
juez de menores

Registra expediente
El secretario requiere al menor y a sus representantes
para que designen letrado
en 3 das, de lo contrario se
le nombra de oficio.
Diligencias de instruccin

El fiscal puede decidir si los


hechos constituyen delito
menos grave sin violencia o
intimidacin en las personas
o falta (art. 18 LORPM).

El juez de
menores incoa
pieza de responsabilidad
civil si hay
perjudicados

La entidad
pblica de
proteccin
de menores
adopta
medidas

Pieza separada de
responsabilidad Civil (1)

El fiscal debe dar vista del expediente al letrado del menor tantas veces como aqul lo pida
en un plazo de 24 horas (LORPM art. 23).

(1) Vase el esquema: Responsabilidad civil de los menores (regulacin a partir del 4-02-2007).

206

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

A instancia del fiscal

A instancia
del letrado del menor

Para practicar diligencias


restrictivas de derechos fundamentales debe solicitarlo
al juez, que resuelve por
auto motivado y su prctica
se documenta en pieza separada (art. 23 LORPM).

A instancia
del acusador particular

Puede solicitar las que crea


necesarias (art. 26 LORPM).

Si el fiscal rechaza una diligencia cabe reiterar la solicitud ante el juez de menores.
Para practicar diligencias restrictivas de
derechos fundamentales el fiscal debe
solicitarlo al juez, que resuelve por auto
motivado y su prctica se documenta en
pieza separada.

El fiscal resuelve sobre


su admisin motivadamente

A solicitud del fiscal


Sobre la situacin psicolgica, educativa y familiar del menor y su entorno social (art. 27 LORPM)

Puede proponer una intervencin socio-educativa del menor


Informa sobre la posibilidad de que el
menor realice una actividad reparadora o de conciliacin con la vctima
Puede proponer no continuar con el
expediente en los supuestos del art.
27.4 LORPM

Informe del equipo tcnico

Plazo: 10 das, prorrogables


hasta un mes.

El fiscal lo notifica a las


partes (art. 30 LORPM).

Decreto de conclusin de la instruccin

Escrito de alegaciones del fiscal

Peticin al juez de menores de


sobreseimiento y archivo

Por desistimiento
Si el hecho constituye delito
menos grave o falta, atendiendo a la gravedad y circunstancia de los hechos y
del menor, la falta de violencia o intimidacin graves:
En los supuestos del art. 19
LORPM
A propuesta del equipo
tcnico, en los supuestos
del art. 27.4 LORPM

Puede solicitar las que crea


necesarias (art. 25 LORPM).

Por las causas de


arts. 637 y 641 LECr.

Contenido (art. 30 LORPM)


Descripcin de los hechos
Valoracin jurdica de los hechos
Grado de participacin del menor
Resea de circunstancias personales y sociales del menor
Proposicin de alguna medida con exposicin razonada de los fundamentos jurdicos y educativos que lo aconsejen
Proposicin de pruebas
Proposicin de participacin en la audiencia de instituciones pblicas o privadas que aporten elementos valorativos del
inters del menor, en su caso

Escrito de alegaciones
del acusador particular

Contenido (art. 25 LORPM)


Descripcin de los hechos
Valoracin jurdica de los hechos
Grado de participacin del menor
Resea de circunstancias personales y
sociales del menor
Proposicin de alguna medida con exposicin razonada de los fundamentos
jurdicos y educativos que lo aconsejen
Proposicin de pruebas

Fase de audiencia

LA LEY

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Apertura del trmite de audiencia


Lo hace el juez de menores dando traslado al letrado del menor de los escritos
de alegaciones y del testimonio del expediente (art. 31 LORPM).

Plazo: 5 das hbiles


(art. 31 LORPM).

Contenido
Puede instar el sobreseimiento
Puede instar la prctica anticipada de
diligencia de instruccin denegadas
por el fiscal
Puede formular escrito con el mismo
contenido que el del fiscal

Escrito de alegaciones
del letrado del menor

Trmite complementario
de instruccin judicial

Solicitadas por las partes y denegadas por el fiscal, si el juez


de menores estima dicha peticin (art. 33.e) LORPM).

Prctica de diligencias
de instruccin

Traslado a las partes

Para que mantengan o modifiquen


sus alegaciones.

Sentencia de
conformidad

Archivo por
sobreseimiento

Auto de
sobreseimiento

Remisin al juez
competente

Si el escrito de alegaciones del fiscal y de


la acusacin particular
solicitan alguna de las
medidas de la e) a la m)
del art. 7.1 y el menor
y su letrado expresan su
conformidad en comparecencia ante el juez
de menores = art. 36
(art. 32 LORPM).

Cuando as se solicit por el fiscal en la


instruccin (art. 33.c
LORPM).

En los casos de los


arts. 637 y 641 LECr.
(art. 33.b LORPM).

Si el juez de menores considera que


el asunto no le corresponde (art. 33.d
LORPM).

Contenido (art. 34 LORPM)


Acuerda lo procedente sobre la pertinencia de las pruebas.

Asistentes (art. 35.1 LORPM)


El fiscal
La acusacin particular
El letrado del menor
Un representante del equipo tcnico
Un representante de la entidad pblica de
proteccin o reforma de menores, si el juez
lo estima
El menor

208

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Auto de apertura
de la audiencia

Celebracin
de la audiencia

Plazo (art. 34 LORPM)


5 das desde la presentacin del escrito de
alegaciones del letrado del menor o una vez
transcurrido el plazo para su presentacin sin
que se hubiera efectuado.

El juez puede acordar que las sesiones no sean


pblicas en inters del menor o de la vctima.
Ningn medio de comunicacin puede difundir imgenes del menor ni datos que le identifiquen (art. 35.2 LORPM).
Plazo (art. 34 LORPM)
En el que seale el juez dentro de los 10 das
siguientes.

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

Informacin al menor
El juez de menores le pregunta si se
declara autor de los hechos y si est
de acuerdo con la medida mayor
solicitada (art. 36 LORPM).

El juez de menores informa al menor de las medidas solicitadas, de


los hechos y de la causa en que se
fundan.

Conformidad del
menor y del letrado

Resolucin de
conformidad

Conformidad del menor


pero no del letrado

Resolucin de
conformidad

Conformidad con los hechos


pero no con las medidas

El juez resuelve
continuar con
la audiencia

Disconformidad

Se sustancia el trmite de
audiencia slo en lo relativo a las medidas.

El juez les invita a que manifiesten lo necesario sobre:


La prctica de nuevas pruebas
La vulneracin de algn derecho fundamental en la tramitacin del procedimiento
La aplicacin de distinta calificacin o
medida de las que hubieran solicitado

Invitacin al fiscal
y a las partes

El juez acuerda subsanar


el derecho vulnerado

El juez acuerda continuar


la audiencia
Resolver en sentencia
los extremos planteados
(art. 37.1 LORPM).

Prctica de pruebas

Se oye al equipo tcnico

Propuestas y admitidas
Que ofrezcan las partes para su prctica
en el acto (art. 37.2 LORPM)

Sobre las circunstancias del menor (art. 37.2 LORPM).

Se oye al fiscal

Se oye al letrado
del acusado particular

Sobre (art. 37.2 LORPM):


La valoracin de la prueba
La calificacin jurdica
La procedencia de las medidas propuestas

Se oye al letrado del menor

LA LEY

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209

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Se oye al equipo tcnico

Contenido (art. 39 LORPM)


Resuelve sobre las medidas propuestas:
Valorando las pruebas, las razones expuestas por el fiscal, la acusacin particular, el
letrado del menor y el menor, las circunstancias y gravedad de los hechos y los datos sobre la personalidad, situacin y edad
del menor
Indicando su contenido, duracin y objetivo a alcanzar
Plazo (art. 38 LORPM)
Dentro de los 5 das siguientes a
la terminacin de la audiencia.

210

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Sentencia

Sobre la procedencia de las


medidas propuestas

Suspensin de la ejecucin del fallo (art. 40


LORPM)
Puede acordarla el juez motivadamente:
De oficio o a instancia del fiscal, del letrado
del menor, del representante del equipo tcnico o del representante de la entidad pblica
de proteccin de menores
Si la medida no es superior a 2 aos
Duracin mxima: 2 aos
En la sentencia o en auto motivado cuando
sta sea firme
Expresando las condiciones de la misma

LA LEY

15/04/2010 17:33:32

Parte II: Esquemas Penales

15.2.

Recursos

15.2.1. Reforma
RECURSO DE REFORMA

Resoluciones impugnables
Providencias y autos de los jueces de menores.

Competencia (arts. 219 y 220 LECr)


Interposicin y resolucin: el juez
de menores que emiti la resolucin
que se impugna.

Plazo (art. 41.2 LORPM)


3 das contados a partir de la notificacin de la resolucin que se
impugna.

Forma (art. 222 LECr.)


Por escrito suscrito por procurador
y autorizado por abogado
Contendr la fundamentacin del
recurso
Se acompaa una copia para cada
parte

Escrito de interposicin

Si se present en tiempo
y forma.
Se da traslado a las dems
partes.

Efecto: no suspende la ejecucin


de la resolucin recurrida.

Se admite

Se inadmite
Si no se present en
tiempo y forma.

Escrito de apoyo

Plazo: 2 das desde la ltima entrega de las copias del recurso


hayan o no presentado escrito las
dems partes.

Confirma el auto recurrido

LA LEY

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Escrito de oposicin

Auto resolutorio

Recursos (art. 41.2 LORPM)


Contra el auto que resuelve la
impugnacin de las providencias
cabe recurso de apelacin.

Revoca el auto recurrido

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.2.2. Apelacin
15.2.2.1. Contra autos
RECURSO DE APELACIN CONTRA AUTOS
Competencia (art. 766 LECr)
Interposicin: ante el rgano que
dict la resolucin impugnada
Resolucin: la Audiencia Provicial (art. 41.3 LORPM)

Resoluciones recurribles (art. 41.3 LORPM)


Autos de los juzgados de menores:
Que pongan fin al procedimiento
Que resuelvan el incidente de los arts. 14, 28, 29 y
40 LORPM
Que resuelvan los recursos de reforma contra las providencias de los jueces de menores
Dictados en materia de derecho transitorio de la DT
Unica de la LORPM

Plazo (art. 766.1 LECr)


Dentro de los 5 das siguientes a la notificacin de la resolucin que se recurre.

El recurso de reforma
previo es potestativo
(art. 41.2 LORPM).

Tramitacin

Sigue los trmites del recurso de apelacin contra autos del p. abreviado.
(Vase: esquema recurso de apelacin
contra autos de los Juzgados de Instruccin y de lo Penal en el Procedimiento
Abreviado)

212

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LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

15.2.2.2. Contra sentencias


RECURSO DE APELACIN CONTRA SENTENCIAS
Competencia
Interposicin: ante el juez que
dict la sentencia
Resolucin: la Audiencia Provincial correspondiente

Resoluciones impugnables
Sentencias de los jueces de
menores.

Regulacin
Art. 41.1 LORPM
Subsidiariamente se aplica lo dispuesto en el art. 795 LECr. para la apelacin de sentencias en el procedimiento abreviado

Plazo
5 das desde la notificacin
de la sentencia.

Escrito de interposicin

Asistentes
Las partes
El representante del equipo tcnico y
el de la entidad pblica de proteccin
de menores si el tribunal lo considera
oportuno

Vista

Pruebas
El recurrente puede solicitar la prctica de
la prueba que, propuesta y admitida en la
instancia, no se hubiera celebrado.

Sentencia

Recursos (art. 42.1 LORPM)


Contra la que imponga una de las medidas del art. 9 LORPM, reglas 4. y 5. cabe
recurso de casacin para unificacin de
doctrina.

Es pblica salvo que el juez acuerde


que se celebre a puerta cerrada en inters del imputado o de la vctima.

LA LEY

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213

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.2.3. Casacin para la unificacin de doctrina


RECURSO DE CASACIN PARA UNIFICACIN DE DOCTRINA
Resoluciones recurribles (art. 42.1 LORPM)
Sentencias dictadas en apelacin por las
Audiencias Provinciales y por la Audiencia
Nacional imponiendo una de las medidas
del art. 10 LORPM.

Objeto (art. 42.2 LORPM)


Unificacin de doctrina con ocasin de sentencias dictadas en apelacin contradictorias
entre s o con las del Tribunal Supremo, respecto de hechos y valoraciones de las circunstancias del menor que, siendo iguales
han dado lugar a pronunciamientos distintos.

Preparacin
Plazo (art. 42.3 LORPM)
10 das siguientes a la notificacin
de la resolucin que se recurre.

Competencia (art. 42.3 LORPM)


Ante la Audiencia Nacional o Provincial correspondiente.
Escrito de preparacin
Legitimacin activa (art. 42.3 LORPM)
El fiscal
Cualquiera de las partes

Contenido (art. 42.3 LORPM)


Relacin precisa de la contradiccin alegada
Designacin de las sentencias aludidas
Indicacin de los informes en que
se funde el inters del menor valorado en la sentencia

Actuaciones del secretario


de la Audiencia Nacional o Audiencia Provincial

Requiere testimonio de las


sentencias a los tribunales,
que las dictaron

Remite la documentacin
a la Sala 2. del TS

Interposicin

Plazo (art. 42.4 LORPM)


10 das.

Competencia (art. 42.5 LORPM)


La Sala 2. del TS.
Tramitacin = casacin de la LECr.

214

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Sustanciacin

Tramitacin = casacin de la LECr.

Resolucin

Tramitacin = casacin de la LECr.

LA LEY

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Parte II: Esquemas Penales

15.3.

Ejecucin de medidas impuestas a los menores


EJECUCIN DE MEDIDAS

Competencia Judicial (art. 44 LORPM)


El juez de menores que dict la sentencia, salvo cuando por
aplicacin de los arts. 12 y 47 sea otro el competente:
Resuelve incidencias de ejecucin
Toma decisiones para la ejecucin efectiva
Resuelve propuestas de revisin de medidas
Aprueba los programas de ejecucin
Conoce la evolucin de los menores
Resuelve los recursos
Resuelve quejas de los menores sancionados sobre circunstancias que afecten a sus derechos fundamentales
Realiza visitas a los centros y entrevistas a los menores
Formula propuestas a la entidad pblica de proteccin de
menores
Resuelve sobre el rgimen disciplinario
Lo hace el secretario judicial una vez
practicada la liquidacin de la medida,
indicando la fecha de inicio y fin (art.
46.1 LORPM).
Se notifica el comienzo de la ejecucin
al fiscal y a las partes, si as lo pide el
juez de menores (art. 46.2 LORPM).

Contenido (art. 48.1 LORPM)


Informes del menor
Resoluciones judiciales
Resto de la documentacin generada
en la ejecucin

Competencia administrativa (art. 45 LORPM)


Corresponde la ejecucin de medidas a las CCAA donde se
ubique el juzgado de menores que dict la sentencia.
Crean, dirigen, organizan y gestionan los servicios, instituciones y programas para ejecutar las medidas.

Apertura de expediente
de ejecucin

Se da traslado a la entidad pblica de proteccin de menores competente de la liquidacin y del testimonio de particulares que el
juez considere necesario y que debe incluir
los informes tcnicos (art. 46.2 LORPM).

Desarrollo de la ejecucin

Por la Entidad Pblica de Proteccin o Reforma de Menores (EPPRP) (art. 46.3 LORPM).

Designa profesional responsable


de la ejecucin de la medida

Si se trata de internamiento designa un


centro para su ejecucin:
De entre los ms cercanos al domicilio
del menor
Otro centro distinto debido al inters del
menor de ser alejado de su entorno familiar o social. Requiere la aprobacin del
juez de menores

Abre un expediente
personal nico a cada menor

Tiene carcter reservado, slo pueden acceder a l el defensor del pueblo, el juez
de menores, el fiscal, el menor, su letrado,
su representante legal y quienes intervengan en la ejecucin y estn autorizados por
la EPPRM (art. 48.2 LORPM).

Remite informes

Con la periodicidad establecida en cada


caso y siempre que se le requiera o la entidad lo considere necesario.

Sobre la ejecucin y la evolucin del


menor (art. 49 LORPM).
Al juez de menores, al fiscal y al letrado
del menor, si lo solicita.
Cumplida la medida, la entidad pblica
lo remite a (art. 53 LORPM):
El fiscal
El letrado del menor

Informe final

Se notifica al fiscal, al letrado del menor


a la entidad pblica y a la vctima (art.
53 LORPM).

Auto de archivo

LA LEY

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Requisitos (art. 46.1 LORPM)


Que la sentencia sea firme
Que est aprobado el programa de ejecucin de la medida impuesta

En l el juez de menores puede solicitar,


de oficio o a instancia del fiscal o del letrado del menor, que se apliquen los mecanismos de proteccin del menor de las
normas civiles, si lo requiere el inters del
menor (art. 53.2 LORPM).

215

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

15.4.

Responsabilidad civil de los menores


RESPONSABILIDAD CIVIL DE MENORES
Extensin (arts. 62 y 63 LORPM)
Se regula por los arts. 109 y siguientes CP
Los aseguradores que hayan asumido el riesgo de responsabilidad civil derivada de los
actos de menores son responsables civiles
directos hasta el lmite de la indemnizacin
legalmente establecida o convencionalmente pactada

Se tramita en pieza separada simultneamente


con el proceso principal (art. 61 LORPM).
Si el responsable es menor de 18 aos, responden solidariamente con l, por este orden:
Los padres
Los tutores
Los acogedores
Los guardadores legales o de hecho

Lo dicta el juez de menores en cuanto el fiscal le notifique el parte de incoacin del expediente de menores (art. 64.1. LORPM).

Auto de apertura

Pueden personarse (art. 64.2. LORPM):


Los perjudicados que hayan recibido
notificacin
Quienes consideren que son perjudicados
Las compaas aseguradoras que se
tengan por parte interesada

Escrito de personacin

El juez resuelve sobre la condicin de partes de los personados (art. 64.4. LECr.).

Resolucin judicial

Contina el procedimiento por las reglas


generales del procedimiento de menores
(art. 64.4. LECr.).

Continuacin

216

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El secretario judicial:
Notifica a los perjudicados su derecho a ser
parte
Establece el plazo lmite para que los perjudicados ejerciten la accin

El secretario judicial notifica al menor y a


sus representantes legales su condicin de
posibles responsables civiles (art. 64.3.
LECr.).

LA LEY

15/04/2010 17:33:32

Parte II: Esquemas Penales

16.

PROCEDIMIENTO CONTRA REOS AUSENTES


PROCEDIMIENTO CONTRA REOS AUSENTES
Contenido (art. 837 LECr.)
Circunstancias del art. 513 LECr.
Circunstancia que ha dado lugar a la expedicin de requisitoria
Plazo dentro del que debe presentarse el
imputado ausente

Para celebrar el juicio oral el acusado


debe estar presente o a disposicin
del tribunal, salvo en el procedimiento abreviado si se dan ciertos requisitos y en el juicio faltas
Se abre una pieza separada de situacin en el proceso de que se trate

El juez manda expedirla para el llamamiento


y busca de (arts. 835 y 836 LECr.):
Un imputado que, al ir a notificarle una
resolucin judicial, no es hallado en su domicilio o se ignora su paradero o no tiene
domicilio conocido
Un detenido o preso fugado
El que estando en libertad provisional dejase de concurrir ante el juez los das sealados o cuando sea llamado

Presentado el requisitoriado
ante un Juzgado de Guardia,
el Juez, si fuera necesario
para resolver, podr solicitar
el auxilio del rgano judicial
que hubiera dictado la requisitoria o, en su defecto, del que
se hallase de guardia en este
ltimo partido judicial, a fin
de que le facilite la documentacin e informacin precisas
para poder resolver acerca de
la situacin personal del requisitoriado (art. 517 LECr.)

Si no declara en rebelda a todo


los imputados:
Se suspende el proceso respecto a los rebeldes y se continua
la causa respecto de los dems
(art. 842 LECr.).
Se inscribir en el Registro Central de Medidas Cautelares, Requisitorias y Sentencias No firmes, indicando fecha del auto y
de su anulacin (arts. 2.b y 10.e
RD 95/09)

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 217

El Secretario judicial expedir los oficios


oportunos.
Se publicar por edictos en las oficinas de
estos rganos judiciales, en el BOE y en el
diario oficial de la Comunidad Autnoma
respectiva (art. 838 y 512 LECr.)
Se inscribir en el Registro Central de Medidas Cautelares, Requisitorias y Sentencias
No firmes, que recoger la siguiente informacin: el rgano judicial que la acuerda, fecha
de la misma, tipo de procedimiento, delito
objeto del procedimiento, pena y duracin
de la misma (arts. 2.b y 10.c RD 95/09)

Requisitoria

El Juez designar los particulares de la causa que fuesen precisos para poder resolver
acerca de la situacin personal del requisitoriado una vez sea habido. Testimoniados la
resolucin judicial y los particulares por el
Secretario judicial se remitirn al Juzgado de
Guardia o se incluirn en el sistema informtico que al efecto exista, donde quedarn
registrados (art. 516 LECr.)

El imputado comparece

El imputado no comparece
Declaracin de rebelda

Causa en fase
de investigacin
(art. 840 LECr.)

Causa pendiente
de juicio oral
(art. 841 LECr.)

Se contina sta
hasta su conclusin

Auto declarando en
rebelda al imputado

Apertura de la causa

Causa pendiente
de recurso de
casacin
(art. 845 LECr.)
Se sustancia el recurso
hasta sentencia
definitiva

Efectos (art. 839 LECr.)


Se suspende la causa
Se archivan autos y piezas de conviccin
Se verificar el reconocimiento pericial que
se practicara si la causa siguiera su curso
Se reserva al ofendido la accin civil
Si el rebelde se presenta o es
habido (art. 846 LECr.).

217

15/04/2010 17:33:33

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

17. ABSTENCIN Y RECUSACIN DE JUECES Y MAGISTRADOS


17.1. Abstencin
ABSTENCIN

Causas = art. 219 LOPJ.

El juez en quien concurra una causa de


abstencin debe abstenerse sin esperar a que se le recuse (art. 217 LOPJ y
100.1 y 102.1 LEC).

Plazo: 10 das
(art. 221.1 LOPJ).

No cabe recurso
(art. 221.4 LOPJ).

Se comunica a las
partes la abstencin
y la sustitucin (art.
222 LOPJ).

El Secretario acuerda suspender el


proceso principal (art. 221.2 LOPJ
y 102.2 LEC).

Escrito razonado

Competencia (art. 221.1 LOPJ)


Si es magistrado: la Seccin o Sala de
la que forme parte
Si es juez: el rgano judicial competente para conocer de los recursos contra sus sentencias

Decisin

Abstencin justificada

Abstencin injustificada

Auto del abstenido


apartndose del asunto
y ordenando remisin de
actuaciones al sustituto
(art. 102. 4 LEC)

Ordena al juez que contine


conociendo del asunto
(art. 102. 3 LEC)

Las partes pueden


presentar recusacin

218

005_Esquemas_Penales.indd 218

Diligencia de ordenacin
poniendo fin a la suspensin
del procedimiento principal
(art. 221.3 LOPJ)

LA LEY

15/04/2010 17:33:33

Parte II: Esquemas Penales

17.2.

Recusacin
RECUSACIN
Causas = art. 219 LOPJ.

El juez debe abstenerse y en su defecto


podr ser recusado cuando concurra
causa legal (art. 217 LOPJ).

Legitimacin (art. 218.2 LOPJ)


El Ministerio Fiscal
El acusador popular, particular o privado
El actor civil
El procesado o inculpado
El querellado o denunciado
El tercero responsable civil

Momento (arts. 223.1 LOPJ, 56 LECr y 107.1


LEC)
Cuando se tenga conocimiento de la causa
de recusacin. Se inadmiten las recusaciones cuando:
No se proponga en el plazo de 10 das
desde la notificacin de la 1 resolucin
por la que se conozca la identidad del
juez, si la causa de recusacin se conociera anteriormente
Se propongan iniciado ya el proceso, si
la causa se conociera con anterioridad al
momento en que se propone

Escrito de recusacin

Forma (art. 223.2 LOPJ y 107.2 LEC)


Firmado por el recusante, por procurador, que debe aportar poder especial, y
por letrado si la intervencin de ambos
es necesaria en el pleito
Debe expresar la causa legal y los motivos en que se funde, acompaando un
principio de prueba

Traslado a las dems partes

La recusacin suspender el curso del pleito hasta que se decida el incidente (art.
109.4 LEC)

Plazo: 3 das
(art. 223.3 LOPJ).

Se adhieren

Se oponen

Alegan otra causa


Si no lo hacen en plazo ya no
pueden hacerlo despus salvo que
demuestren que no conocan la
causa antes (art. 107.3 LEC).

El Secretario la causa principal al


juez sustituto que contina con su
tramitacin (art. 225.1 LOPJ).

Organo instructor = arts. 224 LOPJ


y 63 LECr y 108 LEC.

Instruccin
(art. 109 LEC)

Plazo: en el mismo da, o en el siguiente hbil,


en que finalice el plazo de 3 das que tienen
las partes para contestar (art. 225.1 LOPJ).

El Secretario remite al instructor del incidente:


El escrito de recusacin y documentos
Informe del recusado aceptando o no la
recusacin (art. 225.1 LOPJ)

Plazo: el da hbil siguiente a


los 3 das que tienen las partes para contestar.
El recusado acepta
la recusacin

Se resuelve el incidente
sin ms trmites
(art. 225.3 LOPJ)

LA LEY

005_Esquemas_Penales.indd 219

El recusado no acepta
la recusacin

Prctica de pruebas

Presentadas en forma y pertinentes


(art. 225.3 LOPJ).
Plazo: 10 das

219

15/04/2010 17:33:33

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Informe del fiscal


Plazo: 3 das
(art. 225.3 LOPJ).

Competencia = arts. 68 LECr. y 227 LOPJ


Plazo: 5 das
(art. 225.3 LOPJ).

Auto estimatorio
Contina conociendo de
la causa su sustituto.

220

005_Esquemas_Penales.indd 220

Decisin

No cabe recurso sin perjuicio de que se pueda hacer valer al recurrir contra la resolucin
decisoria del pleito la posible nulidad de ste
(art. 228.3 LOPJ).

Auto desestimatorio
Se condena en costas al recusante
Se devuelve la causa al recusado
Si ha habido mala fe: se impone multa al recusante de 180
a 6.000

LA LEY

15/04/2010 17:33:33

PARTE III

006_Esquemas_Concursales.indd 221

15/04/2010 17:38:03

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15/04/2010 17:38:03

Parte III: Esquemas Concursales

1.

ESQUEMA GENERAL
PROCEDIMIENTO CONCURSAL:
ESQUEMA GENERAL

(En su caso, comunicacin de Acuerdos de


refinanciacin DA4 LC o de negociacin
para propuesta anticipada art. 5.3 LC)
Del deudor

Escrito de solicitud

De acreedor/es
De otro/s legitimado/s

Auto de declaracin de concurso

Determinacin masa activa, acciones


reintegracin y deduccin, realizacin de
bienes y derechos que la integran y pago
de acreedores y a deudas de la masa.

Declaracin de concurso, medidas cautelares, resolucin


final fase comn, conclusin
y, en su caso, reapertura.
Seccin 1.

Contenido y efectos:
art. 21 LC.

Fase comn

Seccin 3.

Seccin 2.

Seccin 4.

Administracin concursal: nombramiento, estatuto, facultades,


ejercicio del cargo, rendicin de
cuentas y, en su caso, responsabilidades.

Determinacin masa pasiva,


comunicacin, reconocimiento, graduacin y clasificacin
de crditos.

Fase de convenio
(Seccin 5.)

Calificacin
(Seccin 6.)

Cumplimiento
del convenio

Fase de liquidacin
(Seccin 5.)

Pago

Conclusin
del concurso

Reapertura (en su caso)


LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 223

223

15/04/2010 18:03:24

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2.

DECLARACIN DEL CONCURSO

2.1. Caso de solicitud presentada por el deudor (concurso voluntario o necesario en el caso del art. 22.2 LC)
SOLICITUD DE CONCURSO POR EL DEUDOR
(En su caso: comunicacin de negociaciones para propuesta anticipada
de convenio: art. 5.3 LC)

Presupuestos:
Estado de insolvencia actual
Comunicacin al juzgado en el
plazo de 2 meses desde su conocimiento

Presentacin de la solicitud
Deudor persona jurdica:
Decide sobre la solicitud el rgano de administracin o
liquidacin (art. 3.1.prr. 2. LC; art. 262.2 LSA y art.
105.1 LSRL)
Legitimados los socios, miembros o integrantes que sean
personalmente responsables de las deudas de aqulla (art.
3.3 LC) (ver otros legitimados)

Es concurso voluntario el iniciado por el deudor.


Excepcin: El concurso iniciado po el deudor es
necesario en los casos del art. 22.2 LC.
Plazo:
2 meses desde que conoci o debi conocer su
insolvencia (ver presunciones art. 5.2 LC)
4 meses si comunicacin propuesta anticipada
ex art. 5.3 LC
Consecuencia incumplimiento plazo: presuncin de dolo o culpa grave si calificacin del
concurso (art. 165.1. LC)

Se efecta por escrito, y el solicitante debe:


Actuar con procurador y letrado (art. 184.2 LC), sin perjuicio de lo establecido en 184.6 LC
Justificar su insolvencia
Expresar si es actual o si la prev como inminente
Acompaar documentos que menciona el art. 6 LC o expresar causa de su falta (art. 6.5 LC)

Ante el Juzgado Mercantil que resulte competente


(art. 10 LC).

En su caso, el deudor puede:


desde la solicitud y hasta la expiracin del plazo de comunicacin de crditos, presentar propuesta anticipada de
convenio (art. 104 LC) (ver propuesta anticipada) pedir la
liquidacin (art. 142 LC) (ver liquidacin) presentar propuesta de liquidacin anticipada ex art. 142 bis LC (ver liquidacin anticipada)
En el caso de entidades especiales, el Secretario judicial efecta las comunicaciones previstas en el art. 13.1 LC.

Examen de la solicitud

En el mismo da o el siguiente hbil al


del reparto.
El juez da un plazo mximo de 5 das
para: subsanar o justificar defectos (art.
13.2 LC) o completar la acreditacin
de la insolvencia alegada (art. 14.2 LC)
(Contra esta Providencia cabe recurso
reposicin: art. 197.3 LC)

Auto de declaracin
de concurso

Auto de inadmisin
de la solicitud

Auto desestimando
la solicitud

Si de la documentacin aportada, apreciada en su conjunto,resulta la


existencia de alguno de los hechos del art. 2.4 LC u otros que acrediten
la insolvencia alegada (art. 4.1 LC).

Cuando no se
subsanan o justifican
los defectos

El juez no considera
acreditada la insolvencia

Cabe recurso de apelacin contra el pronunciamiento estimatorio.


Cabe recurso de reposicin si slo se impugna alguna de las dems
medidas adoptadas (art. 20.2 LC).

Cabe recurso de
reposicin
(art. 13.2 LC)

Produce sus efectos de inmediato


Contenido: art. 21.1 LC
Notificaciones: art. 21.4 LC
Publicidad: arts. 23 y 24 LC
Integracin de los acreedores en la masa pasiva: 49 LC

224

006_Esquemas_Concursales.indd 224

Cabe recurso de
reposicin
(art. 14.3 LC)

Conclusin del concurso y archivo de


las actuaciones si la AP revoca en apelacin el auto de declaracin de concurso
(por auto) (art. 176.1.1. LC).

LA LEY

15/04/2010 17:38:04

Parte III: Esquemas Concursales

Produce sus efectos de inmediato


Contenido: art. 21.1 LC
Notificaciones: art. 21.4 LC
Publicidad: arts. 23 y 24 LC
Integracin de los acreedores en la masa pasiva: art. 49 LC
Los acreedores pueden plantear declinatoria, en
su caso, en el plazo de 10 das desde la ltima
publicacin del auto (art. 12 LC).

Apertura de la fase
comn del concurso

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 225

Declinatoria

El promotor debe indicar cul es el


rgano competente para conocer
el concurso
No suspende el procedimiento
El juez slo puede pronunciarse
sobre la oposicin del concursado previa audiencia del Ministerio
Fiscal
Si la estima, debe: inhibirse a favor
del rgano competente, emplazar a
las partes y remitir lo actuado
Aunque se estime, es vlido lo actuado en el concurso

Formacin de las secciones


primera, segunda,
tercera y cuarta

225

15/04/2010 17:38:04

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

2.2. Caso de solicitud presentada por acreedores (concurso necesario)


SOLICITUD DE CONCURSO POR ACREEDORES
Se considera, en todo caso, concurso necesario (art. 22.1), salvo supuesto art. 5.3 LC.
El acreedor solicitante debe:
Presentarla por escrito ante el Juzgado Mercantil que resulte competente
(art. 10 LC)
Actuar con procurador y letrado (art.
184.3 LC)
Fundarla en el ttulo o hechos que
menciona el art. 2.4 LC (ver arts. 589
y 590 LEC)
Expresar los datos del art. 7.1 LC.
Acompaar documento acreditativo.
Expresar medios de prueba (art. 7 LC)
En el caso de entidades especiales el Secretario efecta las comunicaciones del
art. 13.1 LC.

Legitimacin: art. 3.1 y 3.2 LC


Carece de legitimacin el acreedor que, dentro de los
6 meses anteriores a la solicitud, haya adquirido su crdito por actos inter vivos y a titulo singular, despus de
su vencimiento.

Presentacin de la solicitud

Examen de la solicitud

Auto de admisin a trmite


El juez ordena:
Emplazar al deudor (arts. 15 y 184
LC)
Formar la Seccin 1. (arts. 16 y 183)
A peticin del acreedor, adoptar las
medidas cautelares que considere necesarias; puede pedir fianza del solicitante (art. 17 LC)
En su caso, medidas art. 1 LORC

Debe comparecer:
En el plazo de 5 das (art. 15.1 LC)
Con letrado y procurador (art. 184 LC)

Se allana

226

006_Esquemas_Concursales.indd 226

Cuando no se subsanan o justifican los defectos.


Cabe recurso de reposicin
(art. 13.2 LC).

En su caso, plazo para cuestin de competencia territorial por declinatoria por deudor: 5
das siguientes al emplazamiento (art. 12 LC).

Si no se conoce su domicilio o el emplazamiento es negativo: averiguaciones art. 156


LEC, del Secretario de oficio o a instancia de
parte (art. 184.7 LC)

No formula oposicin
(o no lo hace en plazo)

(ver auto de declaracin


del concurso).

En el mismo da o el siguiente hbil al


del reparto.
Si la solicitud o documentacin adolece de defectos el juez da un plazo
mximo de 5 das para subsanar o justificar (contra esta Providencia cabe
recurso reposicin: art. 197.3 LC)

Auto de inadmisin

Si hay solicitudes posteriores


se acumulan a la primera repartida y se unen a los autos
y se tiene por comparecidos a
los solicitantes, sin retrotraer
las actuaciones (art. 15.2 LC).
Si hubo comunicacin ex
art. 5.3 LC, se aplican las reglas del art. 15.3 LC.

Emplazamiento del deudor


(traslado de la solicitud)

Si con posterioridad a la solicitud y antes de ser emplazado el deudor insta su


propio concurso, el juez dicta auto declarando el concurso (ver auto de declaracin) (art. 18.1 LC).

Formula oposicin

Declinatoria
(art. 12 LC)

El promotor debe indicar cul es


el rgano competente para conocer el concurso
No suspende el procedimiento.
Aunque se estime, es vlido lo actuado en el concurso

El deudor puede basarla en:


Inexistencia del hecho en que se fundamenta la solicitud, y/o
Inexistencia de insolvencia: debe probar su solvencia, en su caso contablemente ex art. 18.2

LA LEY

15/04/2010 17:38:04

Parte III: Esquemas Concursales

Se celebra dentro de los 10 dias siguientes a


la oposicin, bajo presidencia del juez.

Vista

Deudor comparece
(crdito vencido)

Deudor no comparece

El Secretario:
Cita a las partes al da siguiente de la
oposicin
Les previene para que comparezcan
con los medios de prueba que puedan
practicarse en el acto. El deudor obligado a llevanza contable debe aportar
libros obligatorios.

Deudor comparece
(crdito no vencido)

Solicitante no comparece

(ver auto de declaracin


del concurso).

El deudor:
Puede consignar en el acto
de la vista o acreditar haberlo hecho antes
Si hay varios acreedores
personados y se acumulan
sus solicitudes, debe consignar las cantidades adeudadas a todos ellos

(ver auto
desestimando
la solicitud)

Si: (art. 19.3 LC)


El juez considera que concurre presupuesto objetivo de
concurso, y
De las actuaciones resulta
la existencia de
otros acreedores
Audiencia

Si es posible se practica en el acto


de la vista, si no en el ms breve
plazo posible, mximo 20 das (seala el Secretario).

006_Esquemas_Concursales.indd 227

(ver auto
desestimando
la solicitud)

Contina la vista

(ver auto de declaracin


del concurso o auto
desestimando la solicitud)

LA LEY

Auto
desestimando
la solicitud

(ver auto de declaracin del


concurso o auto
desestimando la
solicitud)

Se ratifica

Plazo 5 das para


alegaciones

Plazo 5 das para


alegaciones
Si: (art. 19.3 LC)
El juez considera
que concurre presupuesto objetivo
de concurso, y
De las actuaciones resulta la existencia de otros
acreedores

El solicitante

No se ratifica

Auto
desestimando
la solicitud

No consigna

Consigna o acredita
consignacin del
importe del crdito

Prctica de la prueba

El juez: (art. 19.4 LC)


Oye a las partes y sus abogados sobre la
procedencia o no del concurso
Decide la pertinencia de los medios de
prueba

El juez: (art. 19.5 LC)


Puede interrogar directamente a las partes, peritos y testigos
Aprecia las pruebas conforme a las reglas de la LEC

227

15/04/2010 17:38:04

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Las costas se consideran crditos contra la masa.


El juez se pronuncia sobre la eficacia de las medidas cautelares
(art. 17.3 LC).

Auto de declaracin
del concurso

Auto desestimando
la solicitud
Se imponen las costas al
solicitante, salvo que el
juez resuelva lo contrario.

Cabe recurso de apelacin contra


el pronunciamiento estimatorio.
Cabe recurso de reposicin si slo
se impugna alguna de las dems
medidas adoptadas (art. 20.2 LC).
Produce sus efectos de inmediato
(art. 21.2 LC)
Contenido: art. 21.1 LC
Notificaciones: art. 21.4 LC
Publicidad: arts. 23 y 24 LC
Integracin de los acreedores en
la masa pasiva: art. 49 LC

El juez se pronuncia sobrela eficacia de las medidas


cautelares (art. 17.3 LC).

Conclusin del concurso y archivo de las actuaciones si la


AP revoca en apelacin el auto
de declaracin de concurso (por
auto) (176.1.1. LC).

Los legitimados distintos del deudor


pueden plantear declinatoria, en su
caso, en el plazo de 10 das desde
la ltima publicacin del auto (art.
12 LC).

Apertura de la fase
comn del concurso

Cabe recurso de
apelacin
(art. 20.2 LC)
Cabe indemnizacin
de daos y perjuicios al
deudor: (art. 20.1 LC)
A solicitud de ste,
firme el auto.
Se tramita por los
arts. 712 y siguientes
LEC
Exaccin forzosa en
caso de impago.

Formacin de las
Secciones segunda,
tercera y cuarta

El deudor puede:
Desde la declaracin del concurso y hasta la expiracin del plazo de comunicacin de crditos, presentar
propuesta anticipada de convenio (art. 104 LC) (ver
propuesta anticipada)
Desde la declaracin del concurso y hasta la expiracin
del plazo de impugnacin del inventario y de la lista
de acreedores o, de haberse presentado, hasta que se
pongan de manifiesto en la Oficina judicial los textos
definitivos (y siempre que con la solicitud no haya presentado propuesta de convenio o si ha presentado una
anticipada se haya denegado su admisin a trmite) pedir la liquidacin (art. 142.1.2. LC) (ver liquidacin)
Hasta los 15 das siguientes a la presentacin del informe de la Administracin Concursal, presentar propuesta de liquidacin anticipada (art. 142 bis LC) (ver
liquidacin anticipada)

228

006_Esquemas_Concursales.indd 228

LA LEY

15/04/2010 17:38:04

Parte III: Esquemas Concursales

2.3. Caso de solicitud presentada por otros legitimados (concurso necesario)


SOLICITUD DE CONCURSO POR OTROS LEGITIMADOS
Se considera, en todo caso, concurso necesario (art. 22.1), salvo supuesto art. 5.3 LC.

Estn legitimados: (art. 3 LC)


Para solicitar concurso de persona jurdica: socios,
miembros o integrantes personalmente responsables
de sus deudas
Herederos del deudor fallecido y administrador de
la herencia

El solicitante debe:
Presentarla por escrito ante el Juzgado Mercantil que resulte competente
(art. 10 LC)
Actuar con procurador y letrado (art.
184.3 LC)
Expresar el carcter en el que la formulan, acompaar documento acreditativo
de su legitimacin o proponer prueba
para acreditarla (art. 7.1 prr. 2. LC)
Expresar medios de prueba del hecho
en que fundamenta la solicitud

Presentacin de la solicitud

En el caso de entidades especiales el


juez efecta las comunicaciones del Secretario art. 13.1 LC.

Examen de la solicitud

Auto de admisin a trmite


El juez ordena:
Emplazar al deudor (art. 15).
Formar la Seccin 1. (arts. 16 y 183).
A peticin del legitimado, adoptar las
medidas cautelares que considere necesarias; puede pedir fianza del solicitante (art. 17 LC)
En su caso, medidas art. 1 LORC

Debe comparecer:
En el plazo de 5 das (art. 15.1 LC)
Con letrado y procurador (art. 184 LC)

Se allana

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 229

Cuando no se subsanan o
justifican los defectos.
Cabe recurso de reposicin
(art. 13.2 LC).

En su caso, plazo para cuestin de competencia territorial por declinatoria por deudor: 5
das siguientes al emplazamiento (art. 12 LC).

Si no se conoce su domicilio o el emplazamiento es negativo: averiguaciones art. 156


LEC, del Secretario de oficio o a instancia de
parte (art. 184.7 LC)

No formula oposicin
(o no lo hace en plazo)

(ver auto de declaracin


del concurso).

En el mismo da o el siguiente hbil al


del reparto.
Si la solicitud o documentacin adolece de defectos el juez da un plazo
mximo de 5 das para subsanar o justificar (contra esta Providencia cabe
recurso reposicin: art. 197.3 LC)

Auto de inadmisin

Si hay solicitudes posteriores


se acumulan a la primera repartida y se unen a los autos
y se tiene por comparecidos a
los solicitantes, sin retrotraer
las actuaciones (art. 15.2 LC).
Si hubo comunicacin ex
art. 5.3 LC, se aplican las reglas del art. 15.3 LC.

Emplazamiento del deudor


(traslado de la solicitud)

Si con posterioridad a la solicitud y antes de ser emplazado el deudor insta su


propio concurso, el juez dicta auto declarando el concurso (ver auto de declaracin) (art. 18.1 LC).

Formula oposicin

Declinatoria
(art. 12 LC)

El promotor debe indicar cul es


el rgano competente para conocer el concurso
No suspende el procedimiento.
Aunque se estime, es vlido lo actuado en el concurso

El deudor puede basarla en:


Inexistencia del hecho en que se fundamenta la solicitud, y/o
Inexistencia de insolvencia: debe probar su solvencia, en su caso contablemente ex art. 18.2

229

15/04/2010 17:38:04

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Se celebra dentro de los 10 dias siguientes a


la oposicin, bajo presidencia del juez.

El Secretario:
Cita a las partes al da siguiente de la
oposicin
Les previene para que comparezcan
con los medios de prueba que puedan
practicarse en el acto. El deudor obligado a llevanza contable debe aportar
libros obligatorios.

Vista

Deudor no comparece

Deudor comparece

Solicitante no comparece

(ver auto de declaracin


del concurso).
Plazo 5 das para
alegaciones

El juez: (art. 19.4 LC)


Oye a las partes y sus abogados sobre
la procedencia o no del con curso
Decide la pertinencia de los medios
de prueba.

Si: (art. 19.3 LC)


El juez considera
que concurre presupuesto objetivo de
concurso, y
De las actuaciones
resulta la existencia
de otros acreedores

Audiencia

Auto desestimando la
solicitud
(ver auto
desestimando
la solicitud)

(ver auto de declaracin del concurso o


auto desestimando la
solicitud)

Si es posible se practica en el acto de la


vista, si no en el ms breve plazo posible,
mximo 20 das (seala el Secretario).

Las costas se consideran crditos


contra la masa.
El juez se pronuncia sobre la eficacia de las medidas cautelares
(art. 17.3 LC).

Prctica de la prueba

Auto de declaracin
del concurso

230

006_Esquemas_Concursales.indd 230

Auto desestimando
la solicitud
Se imponen las costas al
solicitante, salvo que el
juez resuelva lo contrario.

Cabe recurso de apelacin contra


el pronunciamiento estimatorio.
Cabe recurso de reposicin si slo
se impugna alguna de las dems
medidas adoptadas (art. 20.2 LC).
Produce sus efectos de inmediato (art. 21.2 LC)
Contenido: art. 21.1 LC
Notificaciones: art. 21.4 LC
Publicidad: arts. 23 y 24 LC
Integracin de los acreedores en
la masa pasiva: art. 49 LC

El juez: (art. 19.5 LC)


Puede interrogar directamente a las partes, peritos y testigos
Aprecia las pruebas conforme a las reglas
de la LEC.

El juez se pronuncia
sobre la eficacia de las
medidas cautelares (art.
17.3 LC)

Conclusin del concurso y archivo de las


actuaciones si la AP
revoca en apelacin
el auto de declaracin
de concurso (por auto)
(art. 176.1.1. LC)

Cabe recurso de
apelacin
(art. 20.2 LC)
Cabe indemnizacin
de daos y perjuicios
al deudor: (art. 20.1
LC)
A solicitud de ste,
firme el auto,
Se tramita por los
arts. 712 y siguientes LEC
Exaccin forzosa en
caso de impago

LA LEY

15/04/2010 17:38:05

Parte III: Esquemas Concursales

Los legitimados distintos del deudor


pueden plantear declinatoria, en su
caso, en el plazo de 10 das desde
la ltima publicacin del auto (art.
12 LC).

Apertura de la fase
comn del concurso

Formacin de las
Secciones segunda,
tercera y cuarta

El deudor puede:
Desde la declaracin del concurso y hasta la expiracin del plazo de comunicacin de crditos, presentar
propuesta anticipada de convenio (art. 104 LC) (ver
propuesta anticipada)
Desde la declaracin del concurso y hasta la expiracin
del plazo de impugnacin del inventario y de la lista
de acreedores o, de haberse presentado, hasta que se
pongan de manifiesto en la Oficina judicial los textos
definitivos (y siempre que con la solicitud no haya presentado propuesta de convenio o si ha presentado una
anticipada se haya denegado su admisin a trmite) pedir la liquidacin (art. 142.1.2. LC) (ver liquidacin)
Hasta los 15 das siguientes a la presentacin del informe de la Administracin Concursal, presentar propuesta de liquidacin anticipada (art. 142 bis LC) (ver
liquidacin anticipada)

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 231

231

15/04/2010 17:38:05

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

3. ADMINISTRACIN CONCURSAL (SECCIN 2.)


SECCIN SEGUNDA: ADMINISTRACIN CONCURSAL
Comprende (arts. 26 y 183.2. LC)
Nombramiento y estatuto de los administradores
concursales
Determinacin de sus facultades y ejercicio
Rendicin de cuentas;
En su caso, responsabilidad

Se forma una vez declarado el concurso.


Se encabeza por el auto de declaracin del concurso (o Sentencia en caso art. 177.2 LC) que contiene el nombramiento y las
facultades de los administradores (arts. 21.1.2. y 21.3 LC).

Se reconoce como partes, sin necesidad de comparecencia en forma, al deudor y a la Administracin


Concursal (art. 184.1 LC).

Miembros en el procedimiento general: (art. 27.1 LC)


1 abogado (5 aos ejercicio)
1 auditor/economista/titulado mercantil colegiados (5 aos ejercicio).
1 acreedor (titular crdito ordinario
o con privilegio general no garantizado)
En el procedimiento abreviado un
nico miembro: abogado, auditor,
economista o titulado mercantil (art.
27.2.3. LC)

Por el juez del concurso,


entre los candidatos disponibles (art. 27.3 LC).

Nombramiento

Comunicacin al
designado

Por el medio ms rpido

Dentro de los 5 das siguientes


al de recibo de la comunicacin.

Comparece ante
el Juzgado

No comparece

Si concurre en l alguna causa


de recusacin debe manifestarla (art. 29.1 LC).

No acepta el cargo

Se repite el proceso anterior

Nuevo nombramiento

Adems, en todos los casos de cese de un administrador el juez


debe:
Nombrar de inmediato uno nuevo (art. 38.1 LC)
Ordenar rendir cuentas al/los administrador/es cesado/s: plazo
de 1 mes desde notificacin de la orden (art. 38.4 LC)
Ejercicio del cargo (art. 35 LC)
La Administracin Concursal debe actuar:
Con la diligencia de un ordenador administrador y
de un representante legal
De forma colegiada si est integrada por 3 miembros (mancomunadamente si slo estn en el ejercicio del cargo 2); si no se alcanza acuerdo decide
el juez
Las decisiones que no sean de trmite o gestin ordinaria se consignan en actas extendidas o transcritas en libro legalizado por el secretario.
La Administracin Concursal est sometida a supervisin del juez del concurso.

232

006_Esquemas_Concursales.indd 232

Acepta el cargo

Administrador persona jurdica: debe comunicar identidad


persona natural (art. 30 LC).
Abogado/auditor/economista/ o titulado mercantil designados: sealan despacho/
oficina (art. 31 LC).

Debe devolverse al
Juzgado en caso de cese

Slo cabe renuncia por


causa grave (art. 29.3 LC).
Recusacin (art. 33 LC):
No efectos suspensivos
Cauces incidente con
cursal (no recurso)
Separacin (art. 37 LC):
De oficio o a instancia
de parte
Por auto motivado: se
comunica al Registro Pblico Concursal (art. 198
LC) y no admite recurso

Expedicin y entrega del documento


acreditativo por Secretario judicial

Actos iniciales de la Administracin Concursal

LA LEY

15/04/2010 17:38:05

Parte III: Esquemas Concursales

Comunicacin de la
declaracin del concurso
a los acreedores
Debe efectuarse sin demora
y de manera individualizada
a los acreedores cuya identidad y domicilio consten
en el concurso, indicndoles el deber de comunicar
sus crditos (art. 21.4 LC).
(ver Seccin 4.:
Comunicacin de crditos)

Solicitud de
auxiliares delegados

Informe sobre
retribucin

Atribucin de competencias especficas

Puede solicitarse cuando


consideren que la complejidad del concurso lo exige
(art. 32 LC).

Auto fijando la retribucin


con cargo a la masa
(conforme al arancel)

Puede solicitarse cuando se estime conveniente


(art. 35 LC).

Apelable por: (art. 34 LC)


Cualquier administrador
Los legitimados para solicitar la declaracin de
concurso.
En cualquier estado del procedimiento el juez puede
modificar la retribucin, de
oficio o a solicitud del deudor o algn acreedor.

Auto sobre ejercicio


del cargo (puede dictarse de oficio)

Auto concediendo o
denegando la autorizacin

No admite recurso.
Puede reproducirse la solicitud si se modifican las
circunstancias

Informe de la Administracin Concursal


Estructura del informe (art. 75.1 LC)
Anlisis de datos y circunstancias del deudor expresados en
la memoria de la historia econmica y jurdica del deudor
(art. 6.2.2. LC)
Estado de la contabilidad y, en su caso, juicio sobre las
cuentas, estados financieros, informes y memoria de los
cambios significativos en el patrimonio posteriores a las
ltimas cuentas presentadas (art. 6.3 LC)
Si el deudor no ha presentado las cuentas anuales del ejemplo anterior a la declaracin de concurso debe formularlas
la Adminitracin concursal en plazo 15 das.
Memoria de las principales decisiones y actuaciones de la
Administracin Concursal
Documentos que acompaan al informe (art. 75.2 LC)
Inventario de la masa activa (ver inventario)
Lista de acreedores (ver lista de acreedores)
En su caso, escrito de evaluacin de las propuestas de convenio o anticipada de liquidacin que se hayan presentado
(arts. 107.2, 115.2 y 142 bis)
El informe concluye con exposicin motivada sobre:
Situacin patrimonial del deudor (art. 75.3 LC)
Cuantos datos puedan ser relevantes para la ulterior tramitacin del concurso

Publicidad del informe y de la


documentacin complementaria

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 233

No admite recurso.
No cabe incidente concursal sobre esta materia.

Plazo para presentarlo (art. 74 LC)


2 meses desde la fecha en que se produzca la acepta cin
de dos de ellos
Puede ser prorrogado por el juez por tiempo no superior a
un mes, a solicitud de la Administracin Concursal:
Presentada antes de su expiracin
Fundada en circunstancias extraordinarias
Los administradores concursales que no presenten el informe en plazo: (art. 74.3 LC)
Pueden incurrir en responsabilidad y causa de separacin
(arts. 36 y 37 LC)
Pierden el derecho a la remuneracin y deben devolver las
cantidades percibidas
Contra la resolucin que imponga esta sancin cabe recurso de apelacin
Antes de emitir el informe finaliza el plazo de la Administracin
Concursal para solicitar acumulacin juicios declarativos pendientes (art. 51.1 LC).
Comunicacin segn art. 23 LC y publicacin de edictos
en el tabln de anuncios del juzgado (art. 95.2 LC).
Publicidad complementaria (art. 95.3 LC)
Puede acordarse por el juez de oficio o a instancia de
parte, en medios oficiales o privados cuando el juez lo
considere imprescindible.
Supuesto de propuesta anticipada de liquidacin (art.
142 bis LC):
Si se presenta despus de emitido el informe (mximo 15
das despus), el Secretario da traslado a la Administracin Concursal para que en plazo no superior a 10 das
proceda a su evaluacin o propuesta de modificacin
Este escrito y la propuesta se notifican en la forma prevista en el art. 95.2 LC y abre trmite observaciones
Auto del juez rechazando o aprobando la liquidacin
anticipada.

233

15/04/2010 17:38:05

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Impugnacin del inventario y de


la lista de acreedores
Plazo (art. 96.1 LC)
Personados: 10 das desde la notificacin del art. 95.2 LC
Dems interesados: 10 das desde ltima publicacin art.
95 LC
(Con este plazo finaliza tambin el de las partes personadas
para pedir acumulacin juicios declarativos pendientes ex
art. 51.1 LC y el de manifestar adhesin a propuesta anticipada ex art. 108.1 LC)
Impugnacin del inventario (96.2)
Puede consistir en la solicitud de:
Inclusin o exclusin de bienes o derechos
Aumento o disminucin del avalo de los incluidos.

Impugnacin de la lista de acreedores (art. 96.3)


Puede referirse a:
Inclusin o exclusin de crditos
Cuanta o clasificacin de los crditos reconocidos

Falta de impugnacin

Impide plantear pretensiones de modificacin del inventario o lista de acreedores


No impide recurrir contra las modificaciones introducidas por el juez al resolver otras impugnaciones (art.
97.1 LC)
Supuesto especial: Acreedor calificado en la lista como
especialmente relacionado con el deudor que no impugne en tiempo y forma (arts. 97.2 y 93 LC)
El juez dicta auto:
Declarando extinguidas las garantas de cualquier
clase
Ordena, en su caso, la restitucin posesoria y la
cancelacin de asientos registrales
Excepcin: no se aplica lo anterior si se trata de
crditos del art. 91.1. LC cuando el concursado
sea persona natural

Ver auto que pone fin a la fase comn


Tramitacin: incidente concursal (arts. 96.4 y 192 y siguientes LC) (Ver incidente concursal)
El juez debe acumularlas de oficio para resolverlas conjuntamente.

Sentencias resolutorias de las


impugnaciones

Apelable y carcter de apelacin ms prxima (art. 98 LC)


Contra las sentencias dictadas en incidentes concursales promovidos en la fase comn no cabe recurso alguno pero las partes
pueden reproducir la cuestin en la apelacin ms prxima si han
formulado protesta en el plazo de 5 das (197.4 LC).

Modificaciones en inventario,
lista de acreedores y exposicin
motivada del informe

Se introducen por la Administracin Concursal en el plazo de los 5 das siguientes a la notificacin de la ltima
de las sentencias (art. 96.4 LC).

Presentacin al juez de los textos definitivos


y de una relacin actualizada de los crditos
contra la masa devengados y pendientes de pago

Quedan de manifiesto en la Oficina


judicial (art. 96.4 LC).

234

006_Esquemas_Concursales.indd 234

LA LEY

15/04/2010 17:38:05

Parte III: Esquemas Concursales

Auto poniendo fin a


la fase comn, abriendo
la fase de convenio
y ordenando la
formacin de la Seccin
quinta

Decreto de
proclamacin
de adhesiones
a propuesta
anticipada
de convenio

Auto poniendo fin


a la fase comn,
abriendo la fase
de liquidacin

Art. 109.1 LC
(ver propuesta anticipada:
aprobacin judicial)
Plazo (art. 111.1 LC)
Se dicta:
Dentro de los 15 das ss. a la expiracin del plazo de impugnacin del inventario y la lista de acreedores, si no se han
presentado impugnaciones, o
Si se han presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en la Oficina judicial
Requisitos (art. 111.1 LC)
Que el concursado no haya solicitado la liquidacin y no hayasido aprobada ni mantenida una propuesta anticipada de conenio. En caso de propuesta anticipada aprobada o mantenida
(ver propuesta anticipada).

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 235

Plazo (art. 142.2 LC)


Se dicta:
Dentro de los 15 das ss. a la expiracin del plazo de impugnacin del inventario y la lista de acreedores, si no se han
presentado impugnaciones, o
Si se han presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en la Oficina judicial
Requisitos (art. 142.2 LC)
Que el concursado haya solicitado la liquidacin conforme al
art. 142.1 LC (ver liquidacin).

235

15/04/2010 17:38:05

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.

FASE COMN

4.1.

Efectos sobre el deudor

4.1.1. Facultades patrimoniales


FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE EL DEUDOR (I)
El auto de declaracin de concurso seala las facultades de
administracin y disposicin
del deudor respecto de su patrimonio (art. 21.1.2. LC).
Regla general

Concurso necesario

Concurso de herencia

Intervencin de los
administradores: el
deudor conserva las
facultades de administracin y disposicin (art. 40.1 LC).
La Administracin
Concursal
puede
determinar los actos
autorizados con carcter general (art.
44.2 LC).

Suspensin de las
facultades de administracin y disposicin: es sustituido
por los administradores concursales
(art. 40.2 LC).
La Administracin
Concursal adopta
las medidas para la
continuidad empresarial (art. 44.3 LC).

Corresponden a los
administradores las
facultades de administracin y disposicin, sin que quepa
posibilidad de cambio de la situacin
(art. 40.5 LC).

Posibilidades en caso de
actos del deudor que infrinjan
las limitaciones (art. 40.7 LC)

La anulacin slo es posible a


instancia de la administracin
concursal y cuando sta no
haya convalidado o confirmado
dichos actos.

Ver seccin de
calificacin

Excepciones

Concurso voluntario

Accin de
anulacin

Inhabilitacin
(art. 172.2.2. LC)

Facultades patrimoniales

Confirmacin o
convalidacin
Por la administracin concursal.

Se tramita por los cauces del


incidente concursal (ver incidente concursal).

Suspensin en concurso
voluntario o mera
intervencin en
concurso necesario

Cierre, cese o
suspensin
(art. 44.4 LC)
Auto

De oficio
(art. 40.3 LC)

A instancia de los
Administradores
(art. 40.4 LC)

Acuerdo motivado
Audiencia al
concursado

Cualquier acreedor y
quien haya sido parte
en la relacin afectada
pueden requerir a la administracin concursal
que se pronuncie sobre
la anulacin, confirmacin o convalidacin.
Estos actos no puedenser inscritos en Registros pblicos mientras
no sean confirmados
o convalidados, o se
acredite la caducidad
de la accin de anulacin o su desestimacin firme.

Auto
Puede acordarse
en cualquier momento.
Debe drsele la
misma publicidad
que a la declara
cin del concurso
(arts. 23 y 24 LC).

Caduca:
Si se ha formulado requerimiento, al mes desde su fecha
En otro caso: con el cumplimiento del convenio por el
deudor o, en caso de liquidacin, al finalizar sta

Sentencia

Anula o desestima la
accin de anulacin

No admite recurso
Las partes pueden reproducir la cuestin en la apelacin ms prxima si formulan protesta en el plazo de 5 das (art. 197.4 LC).

236

006_Esquemas_Concursales.indd 236

LA LEY

15/04/2010 17:38:05

Parte III: Esquemas Concursales

4.1.2. Efectos sobre el deudor persona jurdica


FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE
EL DEUDOR (II): DEUDOR PERSONA JURDICA

rganos

Acciones responsabilidad
Contra administradores, auditores o liquidadores: (art. 48.2
LC)
Administradores concursales: pueden interponerlas sin
previo acuerdo de la junta de
socios o asamblea
Juez competente: el del concurso (art. 8.7. LC)

Durante la tramitacin del concurso: (art. 48.1 LC)


Se mantienen los rganos de
la persona jurdica deudora,
sin perjuicio de los eventuales efectos de la suspensin o
intervencin, y salvo en caso
de cese de administradores o
liquidadores por apertura de
la fase de liquidacin (art.
145.3 LC)
Administradores concursales:
derecho de asistencia y voz
El deber de colaboracin e informacin del deudor persona
jurdica corresponde a sus: (art.
42 LC)
Administradores o liquidado
res o quienes hayan desem
peado estos cargos en los 2
aos anteriores al concurso
Apoderados o quienes o hayan sido en esos 2 aos anteriores

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 237

A administradores

Embargo

A socios

O liquidadores de hecho o de
derecho de la persona jurdica, o
de quienes lo hayan sido en los
2 aos anteriores a la declaracin
del concurso: (art. 48.3)
Puede ordenarse por el juez del
concurso de oficio o a solicitud
razonada de la administracin
concursal cuando de lo actuado resulte fundada la posibilidad de que el concurso se
califique como culpable y que
la masa activa sea insuficiente
para satisfacer todas las deudas
(en previsin de art. 172.3 LC)
Se acuerda por la cuanta que
el juez estime bastante
Puede ser sustituida, a solicitud
del interesado, por aval

Reclamaciones

Aportaciones
sociales
diferidas

Responsabilidad
subsidiaria
a socios

Corresponde exclusivamente a la Administracin Concursal


independientemente
del plazo para el desembolso de las aportaciones diferidas y
de las prestaciones
accesorias pendientes
de cumplimiento (art.
48.4 LC)
Por deudas anteriores a
la declaracin del concurso:
Corresponde a la Administracin Concursal, y
Subsidiariamente a los
acreedores (arts. 48.5
y 54.4 LC).
No pueden ejercitar la
accin hasta la aprobacin del convenio o liquidacin del patrimonio
social.

237

15/04/2010 17:38:05

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.1.3. Otros efectos


FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE EL DEUDOR (III): OTROS EFECTOS

Deber de
colaboracin
e informacin

Conservacin y
administracin
de la masa

Deber de comparecer
personalmente ante
el Juzgado y la Administracin Concursal
cuantas veces sea requerido.
Deber de colaborar e
informar (art. 42 LC).

Hasta la aprobacin
judicial del convenio o apertura de
la liquidacin no se
pueden enajenar ni
gravar los bienes y
derechos de la masa
activa
Excepcin: actos de
disposicin inherentes a la continuidad
(art. 43 LC)

Derechos

Medidas sobre
derechos
fundamentales
(arts. 41 LC y 1
LORC)
Pueden solicitarse:
Desde admisin a
trmite de solicitud
de concurso necesario: por el legitimado
Desde declaracin
concurso: de oficio
o instancia de cualquier interesado

Audiencia previa
al deudor y representantes
de trabajadores

Resolucin estimatoria: recurrible en apelacin (plazo 5


das y tramitacin preferente,
sin efectos suspensivos).

Alimentos
Se consideran crditos contra la masa (art. 84.2.4.).
El rgano que acuerda su cuanta y periodicidad vara segn se
trate de: (art. 47 LC).

238

006_Esquemas_Concursales.indd 238

Excepcin:
art. 44.4 LC

Solicitud de cierre por


la Administracin Concursal

Resolucin judicial
motivada (si estimatoria: segn criterios art. 1.3 LORC)

Acuerdo de la
Administracin
concursal

Regla general: continuidad de actividad


profesional o empresarial (facultades diferentes de la Administracin Concursal
segn intervencin o
suspensin) (art. 44
LC).

Libros,
documentos
y cuentas

Ver Liquidacin: disolucin del concursado persona jurdica (art. 145.3 LC).

Audiencia
Ministerio Fiscal

Intervencin

Continuidad

Auto de
cierre
Puede referirse a todas o parte de las oficinas, establecimientos o explotaciones o,
si se trata de actividad profesional, al cese
o suspensin total o parcial de sta
Si las medidas suponen extincin, modificacin o suspensin colectivas de contratos de trabajo---> Ver incidente laboral
(arts. 64 y 8 prr. 2.)

Puesta a disposicin de libros


y documentos
A solicitud de la
Administracin
Concursal el juez
puede
adoptar
medidas para su
efectividad (art.
45 LC).

La apertura de la liquidacin extingue


el derecho a alimentos con cargo a la
masa activa (art. 145.2 LC).

Suspensin

Autorizacin
judicial

Previa audiencia del concursado y de la Administracin Concursal.

Modificaciones
Con audiencia del concursado o de la Administracin
Concursal,
previa solicitud de cualquiera de ellos.

Obligacin de
presentar
Cuentas anuales
Subsiste, y corresponde:
Al deudor bajo supervi
sin de la Administracin
Concursal, en caso
A la Administracin
Concursal, en caso de
suspensin
Si la auditora es obligatoria, el informe de la Administracin Concursal
exime de realizarla, excepto si la sociedad tiene
admitidos sus valores a
negociacin en mercados
secundarios de valores o
est sometida a supervisin peridica del Banco
Espaa, Direccin General de Seguros y Fondo
de Pensiones o Comisin
Nacional del Mercado de
Valores (art. 46 LC).

LA LEY

15/04/2010 17:38:06

Parte III: Esquemas Concursales

4.2.

Efectos sobre los acreedores

FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE LOS ACREEDORES

Integracin en la masa pasiva

Efectos sobre los crditos

Desde la declaracin del concurso, sin


ms restricciones que las legales (art.
49 LC).

Compensacin

Regla general: prohibicin (art. 58 LC)


Excepciones: art. 205
LC y compensacin cuyos requisitos existieran
antes de la declaracin.
Resolucin de conflictos: incidente concursal

Efectos sobre las acciones


individuales: Unidad de
procedimiento

Nuevos juicios
declarativos (art. 50 LC)

rdenes civil y social: nulidad de actuaciones en


caso de admisin a trmite de demandas que deban
ser conocidas por el juez del concurso
rdenes contencioso,social y penal: emplazamiento
y parte a la Administracin Concursal si se ejercitan
acciones, con posterioridad a la declaracin de concurso, que tengan trascendencia para el patrimonio
del deudor.
Juicios declarativos
Pendientes (art. 51 LC)
Procedimientos
arbitrales (art. 52 LC)
Convenios arbitrales: sin valor ni efecto
durante el concurso (salvo por Tribunal
Internacional)
Proceds. en curso: continan hasta el
laudo segn arts. 51.2 y 3.

Devengo de
intereses

Prescripcin

Regla general: suspensin


(art. 59 LC)
Excepciones: crditos con
garanta real, salariales
Convenir sin quita: puede
pactarse su cobro

Se interrumpe desde la declaracin


hasta la conclusin del concurso para:
Acciones contra el deudor por crditos anteriores (art. 60.1LC)
Acciones contra socios, administradores, liquidadores y auditores de la
persona jurdica deudora (art. 60.2
LC)
Se inicia nuevo cmputo en caso de
conclusin del concurso.

Juicios declarativos en que el deudor sea parte y que


se encuentren en tramitacin al momento de declaracin concurso: continan hasta la firmeza de la sentencia
Se acumulan los que, siendo competencia del juez
del concurso (ex art. 8), se estn tramitando en 1.
instancia y respecto de los que el juez del concurso
estime que su resolucin tiene trascendencia sustancial para la formacin del inventario o de la lista de
acreedores
La acumulacin puede solicitarse por la Administracin
Concursal, antes de emitir su informe, o por cualquier
parte personada, antes de la finalizacin del plazo de
impugnacin del inventario y de la lista de acreedores.

Sentencias y laudos
firmes (art. 53 LC)
Vinculan al juez del concurso, sin perjuicio de la accin de la Administarcin
Concursal para impugnar convenios y procedimientos arbitrales en caso de fraude.

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 239

Caso de suspensin

Caso de intervencin

239

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Ejercicio de acciones
del concursado (art. 54 LC)
Legitimacin para ejercicio de acciones en caso de suspensin:
Acciones de carcter no personal:
Administracin Concursal
Acciones de carcter personal: deudor
En caso de intervencin el deudor conserva la capacidad de comparecer en
juicio pero precisa conformidad de la
Administracin concursal para interponer demandas o recursos que puedan afectar a su patrimonio
Si la Administracin concursal estima
conveniente interponer una demanda
y eldeudor se niega, el juez puede autorizarlo.

La Administracin Concursal
sustituye al deudor en los procedimientos judiciales en trmite: (art. 51.2 LC)
Plazo 5 das, una vez personada, para que se instruya en
las actuaciones
Precisa autorizacin judicial
para desistir, allanarse y transigir

El deudor conserva la capacidad de actuar en juicio


pero necesita la autorizacin de la Administracin
Concursal para desistir, allanarse y transigir.
Costas: igual que en caso de
suspensin (art. 51.3 LC).

Solicitud de acumulacin
Traslado por el Secretario al deudor y personados que deban ser odos
Costas impuestas por allanamiento o desistimiento autorizados: se consideran crdito
concursal; en caso de transaccin se est a
lo pactado.

El deudor puede personarse y defenderse de forma separada en los juicios promovidos por la Administracin concursal: costas que se le impongan no son
deudas de la masa.
Accin subsidiaria (art. 55.4 LC)
La ostentan los acreedores que hayan instado por escrito a la Administracin
concursal el ejercicio de una accin patrimonial (sealando pretensiones
concretas y fundamentos jurdicos) si sta no se ejercita ni por la Administracin ni por el concursado en los 2 meses siguientes al requerimiento:
Litigan a su costa en inters de la masa
Si la demanda se estima total o parcialmente tienen derecho a reembolsarse con cargo a la masa activa los gastos y costas (lmite: lo obtenido en
la sentencia FIRME)
Deben notificar las acciones ejercitadas a la Administracin concursal

Ejecuciones y
Apremios (art. 55 LC)

Declarado el concurso:
No pueden iniciarse ejecuciones singulares, judiciales o extrajudiciales, ni seguirse apremios administrativos o tributarios
contra el patrimonio del deudor
Pueden continuar procedimientos administrativos de ejecucin en los que se haya dictado providencia de apremio y las
ejecuciones laborales en las que se hayan embargado bienes
del concursado, todo ello con anterioridad a la fecha de declaracin del concurso, siempre que los bienes objeto de embargo no resulten necesarios para la continuidad de la actividad
profesional o empresarial del deudor
Actuaciones en tramitacin: quedan en suspenso desde la fecha de declaracin de concurso, sin perjuicio del tratamiento
concursal que corresponda dar a los respectivos crditos
Actuaciones contrarias a lo anterior: nulidad de pleno derecho,
sin perjuicio del tratamiento que corresponda dar a los respectivos crditos (art. 55.3 LC).
Excepcin: acreedores con garanta real.

Paralizacin de ejecuciones
de garantas reales (art. 56 LC)

240

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LA LEY

15/04/2010 17:38:06

Parte III: Esquemas Concursales

Sobre bienes del concursado afectos a su actividad profesional o empresarial o a una unidad productiva
de su titularidad:
Los acreedores con garanta real no pueden iniciar la ejecucin o realizacin forzosa de la garanta hasta
que se apruebe un convenio cuyo contenido no afecte al ejercicio de este derecho o transcurra un ao
desde la declaracin de concurso sin que se haya producido apertura de la liquidacin
Tampoco pueden ejercitarse durante ese tiempo las acciones tendentes a recuperar los bienes vendidos
en virtud de contratos inscritos en el Reglamento de bienes muebles o cedidos en arrendamientos
financieros formalizados en documento que lleve aparejada ejecucin o haya sido inscrito en el citado
registro, ni las resolutorias de ventas de inmuebles por falta de pago del precio aplazado, aunque deriven
de condiciones explcitas inscritas en el Reglamento de la Propiedad
Actuaciones ya iniciadas en ejercicio de las citadas acciones: se suspenden desde que la declaracin del
concurso conste en el correspondiente procedimiento y pueden reanudarse: se excepta el caso en que al
tiempo de la declaracin concurso ya estuvieran publicados los anuncios de subasta del bien o derecho
afecto y la ejecucin no recaiga sobre bienes o derechos necesarios para la continuidad de la actividad
profesional o empresarial del deudor.
Durante la paralizacin de las acciones o la suspensin de las actuaciones y cualquiera que sea el estado
de tramitacin del concurso, la Administracin concursal puede ejercitar la opcin del art. 155.2 LECO (Ver
Liquidacin: Pago de crditos con privilegio especial).
La declaracin de concurso no afecta a la ejecucin de la garanta cuando el concursado tenga la condicin
de tercer poseedor del bien objeto de sta (no es el 3. hipotecario del art. 34 LH, sino el adquirente del
dominio del bien gravado con la garanta real que no se subroga en la obligacin garantizada, sino que
nicamente soporta el gravamen en su aspecto pasivo).

Inicio o reanudacin de ejecuciones


de garanta reales (art. 57 LC)
El ejercicio de acciones que se inicie o se reanude conforme al art. 56 LC durante la tramitacin del concurso
se somete a la jurisdiccin del juez de ste, quien a instancia de parte decide sobre su procedencia y, en
su caso, acuerda su tramitacin en pieza separada, acomodando las actuaciones a las normas propias del
procedimiento judicial o extrajudicial que corresponda.
Iniciadas o reanudadas las actuaciones, no pueden ser suspendidas por razn de vicisitudes propias del
concurso
Abierta la fase de liquidacin, los acreedores que antes de la declaracin de concurso no hayan ejercitado
estas acciones pierden el derecho de hacerlo en procedimiento separado. Las actuaciones que hayan
quedado suspendidas como consecuencia de la declaracin de concurso se reanudarn, acumulndose
al procedimiento de ejecucin colectiva como pieza separada

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 241

241

15/04/2010 17:38:06

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.3.

Efectos sobre los contratos


FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE
LOS CONTRATOS

Contratos con obligaciones recprocas (arts. 61 a 63 LC)


Contratos celebrados por el deudor: cuando al momento de la declaracin del concurso una de las partes haya cumplido
ntegramente sus obligaciones y la otra tenga pendiente el cumplimiento total o parcial de las recprocas a su cargo, el crdito o la deuda que corresponda al deudor se incluye, segn proceda, en la masa activa o en la pasiva del concurso
La declaracin de concurso, por s sola, no afecta a la vigencia de los contratos con obligaciones recprocas pendientes de cumplimiento tanto a cargo del concursado como de la otra parte ni a la de su resolucin
Las prestaciones a que est obligado el concursado se realizarn con cargo a la masa
No obstante lo anterior, la Administracin concursal, en caso de suspensin, o el concursado, en caso de intervencin,
pueden solicitar la resolucin del contrato si lo estiman conveniente al inters del concurso: el Secretario cita a comparecencia al concursado, a la Administracin concursal y a la otra parte en el contrato y, de existir acuerdo en cuanto
a la resolucin y sus efectos, el juez dicta auto declarando resuelto el contrato de conformidad con lo acordado
En otro caso, las diferencias se sustancian por los trmites del incidente concursal y el juez decide acerca de la resolucin,
acordando, en su caso, las restituciones que procedan y la indemnizacin que haya de satisfacerse con cargo a la masa.
Se tienen por no puestas las clusulas que establezcan la facultad de resolucin o la extincin del contrato por la sola
causa de la declaracin de concurso de cualquiera de las partes
Resolucin por incumplimiento (art. 62 LC)
La declaracin de concurso no afecta a la facultad de resolucin de los contratos con obligaciones recprocas por incumplimiento posterior de cualquiera de las partes
Si son contratos de tracto sucesivo: la facultad de resolucin puede ejercitarse tambin cuando el incumplimiento sea
anterior a la declaracin de concurso.
Accin resolutoria: se ejercita ante el juez del concurso y se sustancia por los trmites del incidente concursal
Aunque exista causa de resolucin, el juez, atendiendo al inters del concurso, puede acordar el cumplimiento del contrato, siendo a cargo de la masa las prestaciones debidas o que deba realizar el concursado
Acordada la resolucin del contrato, quedan extinguidas las obligaciones pendientes de vencimiento
En cuanto a las vencidas:
Si el incumplimiento del concursado fuera anterior a la declaracin de concurso, se incluye en el concurso el crdito
que corresponda al acreedor que haya cumplido sus obligaciones contractuales;
Si fuera posterior, el crdito de la parte cumplidora se satisface con cargo a la masa
En todo caso, el crdito comprende el resarcimiento de los daos y perjuicios que proceda.
Quedan a salvo de lo anterior: (art. 63 LC)
Facultad de denuncia unilateral del contrato que proceda conforme a la ley.
Aplicacin de leyes que dispongan o permitan expresamente pactar la extincin del contrato por situacin concursal.

Contratos de trabajo (art. 64 LC)


Ver expedientes de modificacin sustancial de las condiciones de
trabajo, suspensin o extincin colectiva de las relaciones laborales
en que sea empleador el concursado.

Contratos del personal de alta direccin (art. 65 LC)


Durante la tramitacin del concurso la Administracin Concursal, por propia iniciativa o a instancia
del deudor, puede adoptar las siguientes medidas respecto a los contratos de alta direccin:

Suspensin
El contrato puede extinguirse por voluntad del alto directivo Preaviso: 1 mes.
Indemnizacin: conserva el derecho, en cuanta como en extincin.

242

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Extincin
El juez puede moderar la indemnizacin, quedando sin efectola pactada, con lmite de la establecida
para despido colectivo.

LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

La Administracin Concursal puede solicitar del juez que el


pago del crdito se aplace hasta que sea firme la sentencia
de calificacin (arts. 172.2.3. y 172.3 LC).

Convenios colectivos (art. 66 LC)


La modificacin de las condiciones establecidas en los convenios colectivos estatutarios (Tt. III ET):
Slo puede afectar a las materias en las que sea admisible segn la legislacin laboral (art. 41.b, c, d y e ET)
Requiere acuerdo de los representantes legales de los trabajadores

Contratos con Administraciones Pblicas (art. 67 LC)


La legislacin aplicable a los efectos de la declaracin de concurso sobre los contratos celebrados por el deudor con Administraciones Pblicas vara segn se trate de:
Contratos de carcter administrativo--> por su legislacin especial
Contratos de carcter privado--> por LC en cuanto a sus efectos y extincin

Rehabilitacin de contratos resueltos (arts. 68 a 70.1 LC)

Rehabilitacin de crditos
(art. 68 LC)
Vencimiento anticipado de
prstamos y dems crditos
a favor del concursado:
Procedimiento
Notificacin de la Administracin concursal al acreedor
con satisfaccin o consignacin de las cantidades debidas y asuncin de los pagos
futuros con cargo a la masa.
No procede si el acreedor se
opone e inicia acciones, en reclamacin del pago, antes de la
apertura del concurso, contra el
deudor, algn codeudor solidario o garante

Rehabilitacin de contratos
de adquisicin de bienes
con precio aplazado
(art. 69 LC)
Procedimiento
Notificacin de la Administracin concursal al transmitente con satisfaccin o
consignacin de las cantidades debidas
y asuncin de los pagos futuros con cargo a la masa.
Incumpliento del contrato rehabilitado:
confiere al acreedor derecho a resolverlo
sin posibilidad de ulterior rehabilitacin.
Posible oposicin del transmitente si, antes de la declaracin de concurso inicia
acciones de resolucin del contrato o de
restitucin del bien transmitido, o si ha recuperado la posesin del bien o devuelto o
consignado la contraprestacin recibida o
ha realizadoc actos dispositivos a favor de
tercero, acreditndolo si no le consta a la
Administracin concursal.

Presupuestos comunes:
Haberse producido la resolucin contractual dentro de los 3 meses precedentes a la declaracin de concurso
Procede la rehabilitacin a solicitud de la administracin concursal, por
propia iniciativa o a instancia del concursado
Tiempo hbil: el anterior a que finalice el plazo para presentar la comunicacin de crditos (art. 21.1.5. LECO)

Enervacin de desahucio
(arrendamientos urbanos) (art. 70 LC)

LA LEY

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Rehabilitacin de contratos
de arrendamiento
(art. 70.1 LC)
La Administracin Concursal
puede rehabilitar la vigencia
del contrato hasta el momento mismo de practicarse el
efectivolanzamiento.
Procedimiento
Comunicacin al arrendador, pagndose con cargo
a la masa todas las rentas y
conceptos pendientes, as
comolas posibles costas procesales causadas hasta ese
momento.

La Administracin Concursal puede enervar la accin de desahucio ejercitada contra el deudor antes de la declaracin de
concurso.
Procedimiento
Pagar con cargo a la masa todas las rentas y conceptos pendientes, as como las
posibles costas procesales causadas hasta
ese momento, sin que resulte aplicable el
lmite del art. 22 LEC.

243

15/04/2010 17:38:06

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.4.

Efectos sobre los contratos de trabajo


EXPEDIENTES DE MODIFICACIN SUSTANCIAL DE LAS CONDICIONES
DE TRABAJO, SUSPENSIN O EXTINCIN COLECTIVA DE LAS RELACIONES
LABORALES EN QUE SEA EMPLEADOR EL CONCURSADO

A efectos de su tramitacin por el juez del concurso por el


procedimiento del art. 64 LC, se consideran extinciones de carcter colectivo las acciones individuales interpuestas por falta
de pago o retrasos continuados en el abono del salario (art.
50.1.b ET) cuando afecte, desde la declaracin del concurso,
a: (art. 64.10 LC)
10 trabajadores en empresas de plantilla menor de 100 trabajadores
10% de los trabajadores en empresas con plantilla de 100 a
300 trabajadores
25% de los trabajadores en empresas con plantilla mayor
de 300

Si se instan una vez presentada ante el juez de lo


mercantil la solicitud de declaracin de concurso,
se tramitan ante ste por las reglas del art. 64 LC.
En todo lo no previsto en el art. 64 LC se aplica
la legislacin laboral: especialmente en materia de
competencias de los representantes de los trabajadores (art. 64.11 LC).

Solicitud
Momento procesal (art. 64.3 LC)
Regla general: slo puede solicitarse la adopcin de estas
medidas una vez emitido el informe por la Administracin
Concursal (Ver Seccin 2.: Informe)
Excepcin: cuando se estime que la demora en la aplicacin de las medidas colectivas pretendidas puede comprometer gravemente la viabilidad futura de la empresa y del
empleo o causar grave perjuicio a los trabajadores. En este
caso pueden solicitarse del juez en cualquier momento,
desde la declaracin del concurso, acreditando dicha circunstancia
El FOGASA debe ser citado como parte cuando pueda derivarse su responsabilidad para el abono de salarios o indemnizacin de los trabajadores (art. 184.1 LC)

Si la solicitud ha sido formulada por


el empresario o por la Administracin
Concursal la comunicacin a los representantes legales de los trabajadores
debe incluir copia de la solicitud y de
sus documentos.

Requiere conformidad de la mayora de: (art. 64.6 LC)


Los miembros del/los comit/s de
empresa,
Los delegados de personal, en su
caso, o
Las representaciones sindicales, si
las hay, siempre que representen a la
mayora de aqullos

244

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Legitimados (art. 64.2 LC)


Administracin concursal
Deudor (representado por procurador y asistido de letrado)
Trabajadores de la empresa concursada a travs de sus representantes legales
Contenido (art. 64.4 LC)
La solicitud debe:
Exponer y justificar, en su caso:
Las causas motivadoras de las medidas colectivas pretendidas
Los objetivos que se pretenden alcanzar para, en su
caso, asegurar la viabilidad futura de la empresa y del
empleo
Ir acompaada de los documentos necesarios para su acreditacin
Si afecta a empresas de ms de 50 trabajadores, ir acompaada de un plan sobre la incidencia de las medidas propuestas en la viabilidad futura de la empresa y del empleo

El juez convoca a los representates de


los trabajadores y a la Administracin
Concursal a perodo de consultas

La convocatoria se efecta una vez recibida la solicitud

Perodo de consultas

Duracin (art. 64.5 LC)


Regla general: no ms de 30 das naturales
Supuesto de empresas con menos de
50 trabajadores: mximo 15 das naturales

Negociacin entre la Administracin


Concursal y los representantes
de los trabajadores

Debe efectuarse de buena fe, para intentar obtener un acuerdo.

Acuerdo

Finalizacin del plazo sin acuerdo

LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

Comunicacin al juez del resultado del


perodo de consultas

El Secretario recaba informe de la Administracin


Laboral sobre las medidas propuestas o el acuerdo
alcanzado

La Administracin Laboral emite el


informe en plazo

Transcurso del plazo de emisin

Plazo: 15 das (art. 64.6 LC)


Puede or a la Administracin Concursal y a
los representantes de los trabajadores antes de
su emisin
Recepcin por el Juez

El informe emitido fuera de plazo puede ser tenido en cuenta por el juez.

Auto sobre las


medidas propuestas
Si hay acuerdo el juez debe
aceptarlo salvo que en la conclusin del mismo aprecie:
Fraude
Dolo
Coaccin
Abuso de derecho

Si hay acuerdo: Auto


aceptndolo

Debe dictarse en el plazo de 5 das

Si no hay acuerdo o ste se ha logrado con


fraude, dolo, etc.: el juez determina lo que
proceda conforme a la legislacin laboral.

Recursos
Se tramitan y resuelven ante los rganos judiciales del orden social, sin efectos
suspensivos sobre el concurso ni sobre los incidentes concursales.
Admite los siguientes:
Suplicacin (art. 64.8 LC), y dems recursos de la LPL: (art. 197.2 y 8 LC).
En su caso, casacin para unificacin de doctrina
En su caso, queja (arts. 197, 193.2 y 3 y 207.2 y 3 LPL)

Acciones sobre la relacin jurdica individual que los trabajadores puedan


ejercer contra el auto: se resuelven por incidente concursal (ver Incidente
concursal en materia laboral).
Si el auto acuerda la suspensin o extincin colectiva de los contratos de trabajo, produce las mismas consecuencias que la resolucin administrativa de la Administracin Laboral recada en expediente de regulacin de empleo a efectos de acceso de los trabajadores
a situacin legal de desempleo (arts. 64.7 LC y 208.1.1. LGSS)
Si el auto acuerda una modificacin sustancial de carcter colectivo (art. 41 ET) el
derecho de rescisin del contrato con indemnizacin queda en suspenso durante la tramitacin del concurso, con un plazo mximo de 1 ao desde que se dict el auto (art.
64.9 LC)
Esta suspensin tambin es aplicable si se acuerda traslado colectivo que suponga movilidad geogrfica, si el nuevo centro de trabajo se encuentra en la misma provincia que el
de origen y a menos de 60 kms. de ste, salvo que se acredite que el tiempo mnimo de
ida y vuelta supera el 25% de la jornada diaria de trabajo

LA LEY

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245

15/04/2010 17:38:07

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.5.

Efectos sobre los actos perjudiciales para la masa activa: acciones de reintegracin (Seccin 3.)
FASE COMN DEL CONCURSO: EFECTOS SOBRE LOS
ACTOS PERJUDICIALES PARA LA MASA ACTIVA

Acciones de reintegracin

Otras acciones de impugnacin

Son rescindibles los actos perjudiciales para la masa activa realizados


por el deudor en los 2 aos anteriores a la declaracin del concurso,
aun sin nimo de fraude.

El ejercicio de las acciones de reintegracin no impide el de otras acciones de impugnacin de actos del deudor: se ejercitan
ante el juez del concurso segn las mismas
normas de legitimacin y procedimiento previstas para las de reintegracin (art.
71.6 LC).

Perjuicio patrimonial: presunciones


y carga de la prueba segn arts. 71.2
a 71.4 LC.
No son rescindibles: (art. 71.5 LC)
Actos de compensacin y liquida cin
de valores segn legislacin especial
Actos ordinarios de la actividad empresarial o profesional
Garantas Derecho Pblico y FOGASA
(acuerdos recuperacin)

Ejercicio de la accin
(Tramitacin: incidente
concursal)

Se reconoce como partes, sin necesidad de


comparecencia en forma, al deudor y a la Administracin Concursal (art. 184.1 LC).
Requisitos (arts. 194.1 LC y 399 LEC)
Identificacin de las partes y domicilio o
residencia
Nombre y apellidos de abogado y procurador
Hechos y Fundamentos de Derecho: se expresan los documentos aportados
Peticin o suplico
En su caso: anuncio de prueba y solicitud
de vista (art. 194.4 LC)

Admite recurso reposicin (art. 197.3 LC)

Con entrega de copia


de la/s demanda/s

246

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Providencia de
admisin a trmite

Emplazamiento
a las dems partes
personadas

Legitimacin activa (art. 72.1 LC)


Principal: Administracin Concursal
Subsidiaria: acreedores que hayan instado por escrito el ejercicio de la accin
por la Administracin Concursal y sta no
lo haya hecho en los 2 meses siguientes
(art. 54.4 LC)
Legitimacin pasiva (art. 72.2 LC)
Deudor y quienes hayan sido parte en el
acto impugnado
En su caso, tercero al que se haya transmitido el bien a reintegrar

Demanda incidental

Las demandas interpuestas por los legitimados subsidiarios se notifican a la Administracin Concursal.

Cuando la Administracin Concursal interviene en incidentes


debe hacerlo asistida de letrado: su direccin tcnica est incluida en las funciones del letrado de la Administracin Concursal (art. 184.5 LC).

Auto inadmisin
Art. 194.2 LC:
Si el juez considera que la
cuestin es impertinente o carece de entidad
Cabe recurso apelacin

LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

Plazo: 10 das
Requisitos (art. 405 LEC)
Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos de derecho: numeracin
correlativa a la de la demanda.
Peticin o suplico
Contenido.
El demandado:
Puede manifestar las causas por
las que considera inadmisible la
acumulacin de acciones
Puede allanarse a alguna pretensin del actor
Debe negar o admitir los hechos
de la demanda
Puede aducir excepciones procesales o materiales
En su caso: anuncia prueba y solicita vista (art. 194.4 LC)

Contestacin

Auto declarando pertinencia


medios de prueba anunciados

Sentencia

Plazo (arts. 447.1 LEC y 196.1 LC)


Dentro de los 10 das siguientes al trmino
del juicio
En materia de costas se aplica la LEC (art.
242.1)
Una vez firme produce efectos de cosa
juzgada (art. 196 LC)
Si la sentencia es estimatoria (art. 73 LC)
Declara la ineficacia del acto impugnado
Condena a la restitucin de las prestaciones con sus frutos e intereses
* Si el bien o derecho salido del patrimonio del deudor no puede reintegrarse a la
masa porque pertenece a un tercero no
demandado o que, conforme a la sentencia, ha procedido de buena fe o goza de
proteccin registral, condena a quien haya
sido parte en el acto rescindido a entregar
su valor al salir del patrimonio del deudor
concursado, ms el inters legal.
Si la sentencia aprecia mala fe en quien
contrat con el concursado se le condena
a indemnizar todos los daos y perjuicios
causados a la masa activa.
Consideracin del derecho a la prestacin
resultante a favor del/los demandado/s como
consecuencia de la rescisin:
En general: crdito contra la masa; debe
satisfacerse a la vez que la reintegracin
de los bienes y derechos objeto del acto
rescindido
Excepcin: si la sentencia aprecia mala fe
en el acreedor se considera crdito concursal subordinado.

LA LEY

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Transcurso
del plazo
sin contestar

Vista

Sentencia

Ex art. 206.2.2. LEC, en relacin


con art. 194.4 LC, in fine.

(art. 194.4 LC)


Si las partes lo solicitan en los
escritos de demanda y contestacin.
Previa declaracin medios de
prueba anunciados

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo
Recursos (art. 197.4, 5 y 6 LC)
Contra las sentencias dictadas en incidentes concursales promovidos en la fase comn o en la de convenio no cabe recurso
alguno pero las partes pueden reproducir
la cuestin en la apelacin ms prxima
si han formulado protesta en el plazo de
5 das
Contra las sentencias dictadas en incidentes planteados despus de la aprobacin
del convenio o durante la fase de liquidacin cabe recurso de apelacin que se tramita con carcter preferente (forma y plazo: art. 457 LEC, preparacin en el plazo
de 5 das desde la notificacin)
Cabe recurso de casacin y extraordinario
por infraccin procesal de acuerdo con
los criterios de admisin de la LEC (arts.
477.1 y 469 respectivamente) por tratarse
de sentencia que resuelve una accin de la
seccin tercera

247

15/04/2010 17:38:07

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

4.6.

Determinacin de la masa activa: elaboracin del inventario (Seccin 3.)


SECCIN TERCERA: DETERMINACIN DE LA MASA ACTIVA
ELABORACIN DEL INVENTARIO

La seccin 3. comprende (art. 183.3 LC)


Determinacin de la masa activa
Sustanciacin, decisin y ejecucin
De las acciones de reintegracin y
Reduccin
Realizacin de los bienes y derechos que integran
la masa activa
Pago de los acreedores y
Deudas de la masa

Se forma una vez declarado el concurso.


Se encabeza por el auto de declaracin del concurso
(o Sentencia en caso art. 177.2 LC) (art. 21.3 LC).
Se reconoce como partes, sin necesidad de comparecencia en forma, al deudor y a la Administracin Concursal (art. 184.1 LC).

Determinacin de la masa activa:


Formacin del inventario
Se elabora por la Administracin Concursal a la
mayor brevedad posible y se une a su informe (ver
informe)
Consta de: (art. 82 LC)
Relacin de bienes
Avalo
Se le aade una relacin de:
Litigios cuyo resultado pueda afec tar a su
contenido
Acciones para la reintegracin de la masa
activa que deben promoverse a juicio de la
Administracin Concursal (ver acciones de
reintegracin)
En su caso, informe de expertos independientes
y detalle de sus honorarios (con cargo a la retribucin de la Administracin Concursal)
El asesoramiento de estos expertos debe ser solicitado por la Administracin Concursal y autorizado por el juez: la resolucin judicial no admite
recurso alguno (art. 83 LC).

Composicin de la masa activa: arts. 76 a 81 LC.


En caso de concursado persona casada en rgimen gananciales u otro de comunidad de bienes,
se incluyen en el inventario relacin y avalo de
bienes y derechos privativos del concursado y de
los gananciales o comunes, indicando su carcter
(art. 82.1 LC).
Ver reglas especiales para caso de reapertura del
concurso (art. 180 LC).
Impugnacin del inventario (art. 96 LC)
(ver impugnacin del informe de la Administracin Concursal).

De cada bien y derecho relacionado se expresan los siguientes datos:


Naturaleza
Caractersticas
Lugar en que se encuentra
En su caso, datos registrales
Si hay trabas, cargas o gravmenes se expresan su naturaleza y los datos identificativos

Se efecta a la fecha de cierre, que es el da


anterior a la emisin del informe (art. 82.1
LC) (ver informe)

Relacin de bienes
y derechos

Avalo

El avalo de cada bien y derecho se realiza segn el valor de mercado, teniendo en


cuenta: (art. 82.3 LC)
Los derechos, cargas o gravmenes que
influyan en su valor
Las garantas reales y trabas o embargos
que afecten a deudas no incluidas en la
masa pasiva

Ver Informe de la Administracin


Concursal

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LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

4.7.

Determinacin de la masa pasiva (Seccin 4.)

4.7.1. Comunicacin y reconocimiento de crditos


SECCIN CUARTA: DETERMINACIN DE LA MASA PASIVA
La seccin 4. comprende (art. 183.4 LC)
Determinacin de la masa pasiva
Comunicacin, reconocimiento, graduacin y clasificacin
de crditos
Incluye, en pieza separada, los juicios declarativos contra el
deudor que se hayan acumulado al concurso y las ejecuciones que se inicien o reanuden contra el concursado
Se forma una vez declarado el concurso (art. 21.3 LC)
Se encabeza por el auto de declaracin del concurso (o Sentencia en caso art. 177.2 LC).
Se reconoce como partes,
sin necesidad de comparecencia en forma, al deudor y
a la Administracin Concursal (art. 184.1 LC).

Constituyen la masa pasiva los crditos contra el deudor comn que no tengan la consideracin de crditos contra la
masa (art. 84.1 LC).
Concurso de persona casada en rgimen de gananciales u otro
de comunidad de bienes: no se integran en la masa pasiva los
crditos contra el cnyuge del concursado aunque sean tambin
crditos contra la sociedad o comunidad conyugal.
Crditos contra la masa
Son los previstos en el art. 84.2 LC
Se satisfacen segn lo previsto en el art.154 LC (ver li quidacin)

Comunicacin individualizada
a los acreedores

Llamamiento a los acreedores para que pongan


en conocimiento de la Administracin
Concursal la existencia de sus crditos
Es uno de los contenidos del auto de declaracin del
concurso (art. 21.1.5. LC)

Se realiza por la Administracin Concursal (art. 21.4 LC)


A los acreedores cuya identidad y domicilio consten en
el concurso
Informan de la declaracin del concurso y de la obligacin de comunicar los crditos

Comunicacin de crditos
Plazo: 1 mes desde da siguiente a publicacin en BOE del auto de declaracin del concurso (Efectos de comunicacin tarda: crdito subordinado ex art. 92.1. LC)
Forma: Escrito firmado por el acreedor, por cualquier otro interesado en
el crdito o por quien acredite representacin suficiente (art. 85 LC)
Los acreedores y dems legitimados pueden comunicar crditos sin necesidad de comparecer en forma (art. 184.3 LC)
Acreedores no comparecidos en forma: Derecho al examen de los autos
(art. 185 LC)
Lugar de presentacin: Juzgado
Contenido:
Nombre, domicilio y dems datos del acreedor
Datos del crdito: cuanta, fechas de adquisicin y vencimiento, caractersticas y calificacin que se pretende
Si se invoca privilegio especial: bienes o derechos a que afecte y, en su
caso, datos registrales
Documentos: originales o copias autenticadas del ttulo o documentos
relativos al crdito (si obran en otro procedimiento. Pueden acompaarse
copias no autenticadas si se acredita la solicitud de testimonio o de devolucin de originales).

Ver propuesta de convenio (art. 113 LC).

Concursos simultneos de deudores solidarios (art. 85.5 LC)


El acreedor o interesado pueden comunicar la existencia de los crditos
a la Administracin Concursal de cada uno de los concursos. El escrito
presentado en cada concurso debe expresar si se ha efectuado o se va a
efectuar comunicacin a los dems, acompaando, en su caso, copia de
la/s comunicacin/es.
Las cuestiones que se susciten en esta
materia se tramitan y resuelven por el
incidente concursal.

LA LEY

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Reconocimiento de crditos

Se efecta por la Administracin


Concursal respecto de cada uno de
los crditos: tanto de los comunicados expresamente como de los que
resulten de los libros y documentos
o que consten por cualquier otra
razn (art. 86.1 LC).

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Son supuestos especiales de reconocimiento los de los


siguientes crditos (art. 87 LC)
Sometidos a condicin resolutoria
De derecho pblico recurridos de las AA.PP. y sus
organismos
Sometidos a condicin suspensiva
Litigiosos
Que no puedan ser hechos efectivos contra el concursado sin la excusin previa del patrimonio del deudor
principal
En los que el acreedor cuente con fianza de tercero

Incluye necesariamente los siguientes crditos (art. 86.2 LC)


Reconocidos por laudo o sentencia, aunque no sean firmes
Que consten en documento con fuerza ejecutiva
Reconocidos por certificacin administrativa
Asegurados con garanta real inscrita en registro pblico
Crditos de los trabajadores cuya existencia y cuanta resulte
de los libros y documentos del deudor o por otro motivo consten en el concurso
La Administracin Concursal puede impugnar:
En juicio ordinario y dentro del plazo para emitir su informe
(arts. 74 y 86.2 LC):
Procedimientos o convenios arbitrales, si fraude
Existencia y validez de crditos en ttulo ejecutivo o con
garanta real
Por los cauces al efecto, los actos administrativos

Cmputo de crditos en dinero


A efectos de cuantificacin del pasivo todos los crditos se computan en dinero y se expresan
en moneda de curso legal sin que suponga conversin ni modificacin (art. 88 LC)
Reglas
Crditos en otra moneda: se computan en la de curso legal al tipo de cambio oficial a la
fecha de declaracin del concurso
Crditos de prestaciones no dinerarias o dinerarias determinadas por bien distinto de dinero: se computan por el valor de las prestaciones o el bien a la fecha de declaracin del
concurso
Crditos que tengan por objeto prestaciones dinerarias futuras: por su valor a la fecha de
declaracin del concurso (actualizacin al tipo de inters legal vigente en ese momento)

Clasificacin de los crditos


Los crditos incluidos en la lista de acreedores se clasifican en: (art. 89 LC)
Crditos privilegiados, que a su vez pueden ser:
Art. 90 LC: Crditos con privilegio especial
Art. 91 LC: Crditos con privilegio general
Crditos ordinarios (art. 89.3 LC)
Crditos subordinados (arts. 92 y 93 LC)

Lista de acreedores
Si concursado persona casada en rgimen gananciales u otro de comunidad de bienes, la Administracin
Concursal debe expresar, respecto de cada uno de los
crditos incluidos en la lista, si slo pueden hacerse
efectivos sobre su patrimonio privado o tambin sobre
el comn (art. 87.3 LC).
Impugnacin de la lista de acreedores (art. 96 LC)
(ver impugnacin del informe de la Administracin
Concursal).
En caso de desistimiento o renuncia del solicitante del
concurso, el juez resuelve previa audiencia de los dems acreedores reconocidos en la lista definitiva (art.
186.2 LC).
Ver reglas especiales para caso de reapertura del concurso (art. 180 LC).

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Se elabora por la Administracin Concursal y se une a su informe.


Se refiere a la fecha de solicitud del concurso.
Estructura y contenido (art. 94 LC)
Relacin de acreedores incluidos, por orden alfabtico, con los
siguientes datos de cada uno de ellos:
Identidad
Causa
Cuanta por principal y por intereses
Fechas de origen y vencimiento
Garantas personales o reales
Calificacin jurdica (clasificacin o graduacin)
En su caso, indicacin de si son litigiosos, condicionales o pendientes de previa excusin del deudor principal
Si hay, diferencias entre comunicacin y reconocimiento y
consencuencias de la falta de comunicacin
Relacin de acreedores excluidos, por orden alfabtico, expresando identidad y causas de la exclusin
En relacin separada, crditos contra la masa devengados y pendientes de pago.

LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

4.7.2. Informe de la Administracin Concursal: presentacin, publicidad e impugnacin


SECCIN SEGUNDA:ADMINISTRACIN CONCURSAL
Comprende (arts. 26 y 183.2. LC)
Nombramiento y estatuto de los administradores concursales;
Determinacin de sus facultades y ejercicio;
Rendicin de cuentas;
En su caso, responsabilidad

Se forma una vez declarado el concurso.


Se encabeza por el auto de declaracin del concurso (o Sentencia en caso art. 177.2 LC) que contiene el nombramiento y
las facultades de los administradores (arts. 21.1.2. y 21.3 LC).

Se reconoce como partes, sin necesidad de comparecencia


en forma, al deudor y a la Administracin Concursal (art.
184.1 LC).

Miembros en el procedimiento general:


(art. 27.1 LC)
1 abogado (5 aos ejercicio)
1 auditor/economista/titulado mercantil
colegiados (5 aos ejercicio)
1 acreedor (titular crdito ordinario o con
privilegio general no garantizado)
En el procedimiento abreviado un nico
miembro: abogado, auditor, economista o
titulado mercantil (art. 27.2.3. LC).

Por el juez del concurso, entre los candidatos disponibles


(art. 27.3 LC).

Nombramiento
Por el medio ms rpido

Comunicacin al
designado

Comparece ante
el Juzgado

No comparece

Dentro de los 5 das siguientes al


de recibo de la comunicacin.
Si concurre en l alguna
causa de recusacin debe
manifestarla (art. 29.1 LC).

No acepta el cargo
Se repite el proceso anterior

Nuevo nombramiento

Adems, en todos los casos de cese de un administrador el


juez debe:
Nombrar de inmediato uno nuevo (art. 38.1 LC)
Ordenar rendir cuentas al/los administrador/es cesado/s: plazo
de 1 mes desde notificacin de la orden (art. 38.4 LC)
Ejercicio del cargo (art. 35 LC)
La Administracin Concursal debe actuar:
Con la diligencia de un ordenador administrador
y de un representante leal
De forma colegiada si est integrada por 3 miembros (mancomunadamente si slo estn en el
ejercicio del cargo 2); si no se alcanza acuerdo
decide el juez
Las decisiones que no sean de trmite o gestin ordinaria se consignan en actas extendidas o transcritas en libro legalizado por el secretario.
La Administracin Concursal est sometida a supervisin del juez del concurso.

Comunicacin de la
declaracin del concurso
a los acreedores
Debe efectuarse sin demora
y de manera individualizada
a los acreedores cuya identidad y domicilio consten en
el concurso, indicndoles el
deber de comunicar sus crditos (art. 21.4 LC).
(Ver Seccin 4.: Comunicacin de crditos).

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 251

Acepta el cargo

Administrador persona
jurdica: debe comunicar
identidad persona natural (art. 30 LC).
Abogado/auditor/economista/ o titulado mercantil designados: sealan
despacho/oficina (art. 31
LC).

Debe devolverse al
Juzgado en caso de
cese

Separacin (art. 37 LC):


De oficio o a instancia de parte
Por auto motivado: se comunica al Registro Pblico Concursal (art. 198 LC) y no admite
recurso

Actos iniciales de la Administracin Concursal

Informe sobre retribucin

Puede solicitarse cuando consideren que la complejidad del


concurso lo exige (art. 32 LC).

Auto fijando la retribucin con cargo a la masa


(conforme al arancel)

No admite recurso.
Puede reproducirse la solicitud si
se modifican las circunstancias.

Recusacin (art. 33 LC):


No efectos suspensivos
Cauces incidente con cursal
(no recurso)

Expedicin y entrega del documento


acreditativo por Secretario judicial

Solicitud de
auxiliares delegados

Auto concediendo o denegando la autorizacin

Slo cabe renuncia por causa


grave (art. 29.3 LC)

Apelable por: (art. 34 LC)


Cualquier administrador
Los legitimados para solicitar
la declaracin de concurso.
En cualquier estado del procedimiento el juez puede modificar la retribucin, de oficio o
a solicitud del deudor o algn
acreedor.

Atribucin de competencias especficas


Puede solicitarse cuando se
estime conveniente (art. 35
LC).
Auto sobre ejercicio del cargo (puede dictarse de oficio).
No admite recurso.
No cabe incidente concursal sobre esta materia.

251

15/04/2010 17:38:07

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Plazo para presentarlo (art. 74 LC)


2 meses desde la fecha en que se produzca la aceptacin de dos
de ellos
Puede ser prorrogado por el juez por tiempo no superior a un
mes, a solicitud de la Administracin Concursal:
Presentada antes de su expiracin
Fundada en circunstancias extraordinarias

Informe de la Administracin Concursal


Estructura del informe (art. 75.1 LC)
Anlisis de datos y circunstancias del deudor expresados
en la memoria de la historia econmica y jurdica del
deudor (art. 6.2.2. LC)
Estado de la contabilidad y, en su caso, juicio sobre las
cuentas, estados financieros, informes y memoria de los
cambios significativos en el patrimonio posteriores a las
ltimas cuentas presentadas (art. 6.3 LC)
Si el deudor no ha presentado las cuentas anuales del
ejemplo anterior a la declaracin de concurso debe formularlas la Administracin Concursal en plazo 15 das
Memoria de las principales decisiones y actuaciones de
la Administracin Concursal

Los administradores concursales que no presenten el informe en plazo: (art. 74.3 LC)
Pueden incurrir en responsabilidad y causa de separacin (arts. 36
y 37 LC)
Pierden el derecho a la remuneracin y deben devolver las cantidades percibidas
Contra la resolucin que imponga esta sancin cabe recurso de
apelacin
Antes de emitir el informe finaliza el plazo de la Administracin
Concursal para solicitar acumulacin juicios declarativos pendientes (art. 51.1 LC).

Documentos que acompaan al informe (art. 75.2 LC)


Inventario de la masa activa (ver inventario)
Lista de acreedores (ver lista de acreedores)
En su caso, escrito de evaluacin de las propuestas de
convenio o anticipada de liquidacin que se hayan presentado (arts. 107.2, 115.2 y 142 bis)

Comunicacin segn art. 23 LC y publicacin de edictos en el


tabln de anuncios del juzgado (art. 95.2 LC).
Publicidad complementaria (art. 95.3 LC)
Puede acordarse por el juez de oficio o a instancia de parte, en
medios oficiales o privados cuando el juez lo considere imprescindible.

El informe concluye con exposicin motivada sobre:


Situacin patrimonial del deudor (art. 75.3 LC)
Cuantos datos puedan ser relevantes para la ulterior tramitacin del concurso

Supuesto de propuesta anticipada de liquidacin (art. 142 bis LC):


Si se presenta despus de emitido el informe (mximo 15 das
despus), el Secretario da traslado a la Administracin Concursal para que en plazo no superior a 10 das proceda a su
evaluacin o propuesta de modificacin
Este escrito y la propuesta se notifican en la forma prevista en
el art. 95.2 LC y abre trmite observaciones
Auto del juez rechazando o aprobando la liquidacin anticipada

Publicidad del informe y de la


documentacin complementaria

Impugnacin del inventario y de la lista de acreedores

Falta de impugnacin

Plazo (art. 96.1 LC)


Personados: 10 das desde la notificacin del art. 95.2 LC
Dems interesados: 10 das desde ltima publicacin art. 95 LC

Impide plantear pretensiones de modificacin


del inventario o lista de acreedores
No impide recurrir contra las modificaciones
introducidas por el juez al resolver otras impugnaciones (art. 97.1 LC)

(Con este plazo finaliza tambin el de las partes personadas para pedir
acumulacin juicios declarativos pendientes ex art. 51.1 LC y el de manifestar adhesin a propuesta anticipada ex art. 108.1 LC)

Impugnacin del inventario (art. 96.2)


Puede consistir en la solicitud de:
Inclusin o exclusin de bienes o derechos
Aumento o disminucin del avalo de los incluidos
Impugnacin de la lista de acreedores (art. 96.3)
Puede referirse a:
Inclusin o exclusin de crditos
Cuanta o clasificacin de los crditos reconocidos
Tramitacin: incidente concursal (arts. 96.4 y 192 y siguientes LC) (ver incidente concursal).
El juez debe acumularlas de oficio para resolverlas conjuntamente.
Sentencias resolutorias de las impugnaciones

252

006_Esquemas_Concursales.indd 252

Supuesto especial: acreedor calificado en la lista como especialmente relacionado con el deudor que no impugne en
tiempo y forma (arts. 97.2 y 93 LC)
El juez dicta auto:
Declarando extinguidas las garantas de cualquier clase
Ordena, en su caso, la restitucin posesoria y la cancelacin de asientos registrales
Excepcin: no se aplica lo anterior si se trata de crditos del
art. 91.1. LC cuando el concursado sea persona natural
Ver auto que pone fin a la fase comn
Apelable y carcter de apelacin ms prxima (art. 98 LC)
Contra las sentencias dictadas en incidentes concursales promovidos
en la fase comn no cabe recurso alguno pero las partes pueden
reproducir la cuestin en la apelacin ms prxima si han formulado
protesta en el plazo de 5 das (art. 197.4 LC).

LA LEY

15/04/2010 17:38:08

Parte III: Esquemas Concursales

Modificaciones en inventario,
lista de acreedores y exposicin
motivada del informe

Se introducen por la Administracin Concursal en el


plazo de los 5 das siguientes a la notificacin de la
ltima de las sentencias (art. 96.4 LC).

Presentacin al juez de los textos definitivos


y de una relacin actualizada de los crditos
contra la masa devengados y pendientes de pago

Quedan de manifiesto en la Oficina judicial


(art. 96.4 LC).

Auto poniendo fin


a la fase comn,
abriendo la
fase de convenio
y ordenando la
formacin de la
Seccin quinta

Decreto de
proclamacin
de adhesiones
a propuesta
anticipada
de convenio

Auto poniendo fin


a la fase comn,
abriendo la fase
de liquidacin

Art. 109.1 LC
(Ver propuesta anticipada:
aprobacin judicial).

Plazo (art. 111.1 LC)


Se dicta:
Dentro de los 15 das ss. a la expiracin del plazo de impugnacin del inventario y la lista de acreedores, si no se han
presentado impugnaciones, o
Si se han presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en la Oficina judicial
Requisitos (art. 111.1 LC)
Que el concursado no haya solicitado la liquidacin y no haya
sido aprobada ni mantenida una propuesta anticipada de convenio. En caso de propuesta anticipada aprobada o mantenida
(ver propuesta anticipada).

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 253

Plazo (art. 142.2 LC)


Se dicta:
Dentro de los 15 das ss. a la expiracin del plazo de impugnacin del inventario y la lista de acreedores, si no se han
presentado impugnaciones, o
Si se han presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en la Oficina judicial
Requisitos (art. 142.2 LC)
Que el concursado haya solicitado la liquidacin conforme al
art. 142.1 LC (ver liquidacin).

253

15/04/2010 17:38:08

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

5.

CONVENIO ANTICIPADO
CONVENIO ANTICIPADO

Modalidades de convenio:
Aunque la ley no utiliza denominaciones diferentes para dos clases de convenio (anticipado y comn) sino que habla de la propuesta anticipada como mtodo especial de llegar al convenio, se evidencian las dos modalidades:
Convenio en fase de convenio o comn, que tiene su origen en una propuesta del concursado o de acreedores que representen
ms del 20% del total pasivo, y que debe someterse a la aceptacin por los acreedores en junta, y aprobarse judicialmente en
fase de convenio (ver Convenio en fase de convenio o de trmite ordinario)
Convenio anticipado, que arranca siempre de una propuesta anticipada del concursado, que se ha de aceptar por los acreedores
mediante un sistema de adhesiones, y que recibe sancin judicial en la fase comn, sin necesidad de apertura de la fase de convenio propiamente dicha, ni convocatoria de la junta

Presentacin

Resolucin judicial:
En el auto de declaracin de concurso, si la propuesta se presenta
Con la solicitud de concurso voluntario
Antes de la declaracin judicial
de concurso voluntario
En auto motivado dentro de los 3
das siguientes a la presentacin en
los dems casos
Subsanacin de defectos en la solicitud: Plazo de 3 das.

Admisin a trmite

Recursos:
Contra el pronunciamiento judicial
que resuelva sobre la admisin a trmite no cabe recurso.

Legitimacin:
Exclusiva del deudor concursado.
Requisitos:
No estar incurso en ninguna de las prohibiciones del art. 105 LC.
Contar con adhesin preliminar de sus acreedores de cualquier clase, que constituyan:
Regla general: al menos 1/5 del pasivo que
presente
Supuesto especial: basta con 1/10 del pasivo
si la propuesta se presenta con la solicitud de
concurso voluntario
Plazo:
En el concurso voluntario:
Con la propia solicitud, o desde que sta
se presenta
En el concurso necesario:
Desde su declaracin
En ambos casos:
Hasta la finalizacin del plazo de comunicacin de crditos

Inadmisin

Apertura fase
de convenio

Admisin

Apertura fase
de liquidacin

Causas de inadmisin:
Falta de adhesiones en la proporcin exigida
Infraccin legal en el contenido de la propuesta
Deudor incurso en prohibicin
Deudor tiene solicitada la liquidacin

Incidente prohibitorio:
Admitida a trmite la propuesta, si el deudor incurre
en causa de prohibicin
o se descubre que con anterioridad haba incurrido
en alguna de ellas, el juez
declarar sin efecto la propuesta poniendo fin a su tramitacin:
De oficio
A instancia de la administracin concursal
A instancia de parte interesada
En todo caso, con audiencia del deudor

Traslado a la administracin concursal

Evaluacin de la administracin concursal

254

006_Esquemas_Concursales.indd 254

Adhesiones de acreedores

LA LEY

15/04/2010 17:38:08

Parte III: Esquemas Concursales

En un plazo no superior a 10 das


En atencin al plan de pagos y, en su caso, al
plan de viabilidad

Desde la admisin a trmite hasta que termine el


plazo de impugnacin del inventario y de la lista
de acreedores.

Favorable

Desfavorable o con reservas

Se unir el escrito
de evaluacin al
informe de la administracin judicial.

Se presentar en el
ms breve plazo
El juez podr:
Dejar sin efecto la
admisin
Continuar su tramitacin
Se unir el escrito de
evaluacin al informe
de la administracin
judicial

Auto de inadmisin

Apertura fase
de convenio

No cabe recurso

Revocacin de adhesiones:
Cuando la clase o la cuanta del crdito
expresadas en la adhesin resulten modificadas en la redaccin definitiva de la lista
de acreedores
Dentro de los 5 das siguientes a la puesta
de manifiesto de la lista definitiva de acreedores en la Oficina judicial

Auto de continuacin

Apertura fase
de liquidacin

Plazo:
Si no se han presentado impugnaciones,
dentro de los 5 das siguientes a la finalizacin del plazo de impugnacin del
inventario y de la lista de acreedores
Si se han presentado impugnaciones,
dentro de los 5 das siguientes a la finalizacin del plazo para la revocacin
de adhesiones

Verificacin por el Secretario


de adhesiones

Mayora legal de adhesiones: Arts. 124 y


125 LC
En todo caso es necesaria la adhesin de
acreedores que titulen crditos por importe al menos de la mitad del pasivo ordinario del concurso

No obtencin de mayora

Apertura fase
de convenio
No cabe recurso

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 255

Auto

Apertura fase
de liquidacin

Obtencin de mayora

Decreto proclamando
el resultado

Recurso
art. 197.1 LC

Recurso reposicin

255

15/04/2010 17:38:08

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Plazo: 10 das desde el siguiente a la fecha en que el Secretario verifique las adhesiones.

Oposicin a la aprobacin
del convenio

Se formula oposicin

Obtencin de mayora

Sentencia aprobando
el convenio

Sentencia rechazando
el convenio

Recursos: cabe recurso


de apelacin.

Si no procede la aprobacin judicial del


convenio, el juez requerir de inmediato al deudor para que, en tres das, manifieste si mantiene la propuesta para su
sometimiento a la junta de acreedores o
desea solicitar la liquidacin.

No se formula oposicin

Rechazo de oficio

Sentencia aprobatoria

Si la infraccin apreciada
afecta a la forma y contenido de algunas de las adhesiones se concede por auto
el plazo de un mes para
que aqullas se formulen
con los requisitos y en la
forma legal, transcurrido el
cual dicta el juez la oportuna resolucin.

Plazo: 5 das siguientes al


vencimiento del plazo de
oposicin a la aprobacin
judicial del convenio salvo
rechazo de oficio por el
juez.
Recursos: cabe recurso de
apelacin.

Requerimiento judicial al deudor

Propuesta anticipada de
convenio mantenida

No mantiene propuesta anticipada

Auto convocando Junta


de Acreedores

Apertura fase
de convenio
Si el deudor mantiene la propuesta, el
juez, sin necesidad de nueva resolucin
sobre dicha propuesta ni de informe
de la administracin concursal, dictar
auto (no se fija plazo) convocando la
Junta de acreedores (habiendo sido ya
tramitada slo queda su sometimiento a
la junta) (ver Fase de Convenio).

256

006_Esquemas_Concursales.indd 256

Apertura fase
de liquidacin

LA LEY

15/04/2010 17:38:08

Parte III: Esquemas Concursales

6.

CONVENIO EN FASE DE CONVENIO

6.1. Convenio en fase de convenio o de trmite ordinario con Junta de Acreedores (tramitacin no escrita)
CONVENIO EN FASE DE CONVENIO O DE TRMITE ORDINARIO
CON JUNTA DE ACREEDORES (TRAMITACIN NO ESCRITA)
Modalidades de convenio:
Aunque la ley no utiliza denominaciones diferentes para dos clases de convenio (anticipado y comn) sino que habla de la propuesta anticipada como mtodo especial de llegar al convenio,se evidencian las dos modalidades:
Convenio anticipado, que arranca siempre de una propuesta anticipada del concursado, que se ha de aceptar por los acreedores
mediante un sistema de adhesiones, y que recibe sancin judicial en la fase comn, sin necesidad de apertura de la fase de convenio propiamente dicha, ni convocatoria de la junta (ver Convenio Anticipado)
Convenio en fase de convenio o comn, que tiene su origen en una propuesta del concursado o de acreedores que representen
ms del 20% del total pasivo, y que debe someterse a la aceptacin por los acreedores en Junta, y aprobarse judicialmente en
fase de convenio

Apertura de la fase de convenio

Si el nmero de acreedores excede de 300,


puede acordar tramitacin escrita (ver tramitacin escrita) (arts. 111.2 y 115 bis).

Auto de apertura
Presupuestos
El concursado no ha solicitado la liquidacin
No ha sido aprobada ni mantenida una propuesta anticipada de convenio (en estos casos ya se habr dictado
sentencia aprobatoria o auto que abre la fase de convenio)
(ver convenio anticipado).

Contenido
Pone fin a la fase comn del concurso, abriendo la fase del
convenio, ordena la formacin de la seccin 5. y la convocatoria de la junta de acreedores.

Plazo
Dentro de los 15 das siguientes a la finalizacin del plazo de
impugnacin del inventario y de la lista de acreedores si no
se hubiesen presentado impugnaciones o, de haberse presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en Oficina
judicial los textos definitivos de aquellos documentos.

Notificacin
Al concursado
A la administracin judicial
A las partes personadas

Efectos
Mantenimiento ex lege de los efectos de la declaracin de
concurso de la fase comn.

Presentacin de propuestas de convenio no anticipadas


Presentacin de propuestas para junta de acreedores
Las propuestas de convenio que pueden desembocar en junta son (excluyentes entre s):
Propuestas formuladas despus de expirado el plazo para la propuesta anticipada (finalizado el plazo para la finalizacin de
crditos) y hasta la finalizacin del plazo de impugnacin del inventario y de la lista de acreedores si no se hubiesen presentado
impugnaciones o, de haberse presentado, hasta la fecha en que se pongan de manifiesto en Oficina judicial los textos definitivos
de aquellos documentos
Propuestas formuladas desde la convocatoria de la Junta hasta 40 das antes de la fecha de su celebracin

Por el deudor

Salvo que haya solicitado la liquidacin.

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 257

Por los acreedores


Que representen ms
del 20% del total pasivo
Salvo que el concursado
haya solicitado la liquidacin

257

15/04/2010 17:38:08

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Admisin a trmite de la propuesta


El juez resuelve:
Dentro de los 5 das siguientes a su presentacin.

mbito de control:
Se extiende a condiciones legales de:
Tiempo
Forma
Contenido
Si el concursado ha solicitado la liquidacin el
juez debe rechazar cualquier propuesta

Subsanacin de defectos: plazo de 3


das.

Providencia de admisin
Inmutabilidad de las propuestas de convenio:
Admitidas a trmite, no pueden
revocarse ni modificarse.

Auto de inadmisin

Apertura de oficio de la fase de liquidacin


Si no se presenta ninguna propuesta
Si no se admite ninguna presentada
Tramitacin de la propuesta

En la misma providencia de admisin


se da traslado a los administradores
judiciales para que emitan escrito de
evaluacin sobre su contenido
Atendiendo al plan de pagos y, en su
caso, al plan de viabilidad

Evaluacin de la administracin
concursal

En el plazo improrrogable de 10 das


Los escritos de evaluacin se unen al
informe de la administracin judicial

Los acreedores (que disponen en la Oficina judicial de la informacin que se


desprende de los correspondientes escritos de evaluacin) pueden adherirse a
una propuesta hasta el cierre de la lista
de asistentes a la junta.

Adhesiones de acreedores

Esta adhesin es irrevocable, pero no vincula el sentido del voto de quien, habindola formulado, asiste a la junta.

Publicidad
La prevista para la declaracin del concurso en el art. 23 LC (BOE y diarios de
la provincia del domicilio del deudor
y de su centro de intereses principales,
ms lo que ordene el juez)

Junta de acreedores
En el auto de apertura de la fase de convenio
Se fija lugar, da y hora
Convocatoria de la junta

En la notificacin a los acreedores se expresar que pueden adherirse a la propuesta de convenio.

Constitucin de la junta
Se rene en el lugar, da y hora de la
convocatoria
El presidente puede acordar la prrroga de las sesiones durante uno o ms
das hbiles consecutivos
Presidida por el juez (excepcionalmente por un miembro de la administracin
concursal designado por juez) actuando como secretario el del Juzgado
Qurum de constitucin: 50 % del pasivo ordinario

258

006_Esquemas_Concursales.indd 258

La Junta se convoca para su celebracin


dentro del tercer mes contado desde la
fecha del auto (dentro del segundo mes
contado desde la misma fecha cuando la
propuesta existe antes del auto de apertura
de la fase de convenio.
Deber de asistencia
Estn obligados a asistir a la Junta:
El concursado, por s o mediante apoderado con facultades suficientes para
aceptar y negociar convenios, pudiendo
venir acompaados, parte o representado, de letrado que intervenga en su nombre durante las deliberaciones
Los administradores concursales
Derecho de asistencia
Acreedores incluidos en la lista definitiva
Pueden estar representados por apoderados
Lista de asistentes
Se forma sobre la base de la lista definitiva
de acreedores, incorporndose al acta.
Los acreedores adheridos a alguna propuesta de convenio se tienen por presentes
a efectos de qurum.

LA LEY

15/04/2010 17:38:08

Parte III: Esquemas Concursales

Deliberacin y votacin
Orden de deliberacin y votacin
Se inicia la Junta con la lectura por el secretario
de la propuesta o propuestas admitidas a trmite,
que se someten a deliberacin, y a continuacin se
pasa a su votacin
En el caso de que existan varias propuestas, se establece un orden para la deliberacin y votacin, votndose en primer lugar sobre la propuesta presentada por el deudor, y slo si no es aprobada se pasa
a votar sobre las presentadas por los acreedores,
y de stas, se inicia por aquella cuyos acreedores
firmantes renan una cuanta mayor de crditos. Y
as sucesivamente, por el orden que resulte de la
cuanta mayor a menor del total de los crditos
El presidente podr considerar suficientemente debatida una propuesta con la intervencin de tres
acreedores a favor y tres en contra
Los acreedores pueden emitir su voto en el sentido
que estimen pertinente, aunque hayan firmado la
propuesta o se hayan adherido a ella
Aceptada una propuesta no procede liberar sobre
las restantes

Acreedores sin derecho a voto


No tienen derecho a voto:
Los titulares de crditos subordinados
Los titulares de crditos adquiridos por actos intervivos con posterioridad a la declaracin de concurso (salvo los adquiridos por ttulo universal o
como consecuencia de una realizacin forzosa)

Acreedores privilegiados
Su asistencia y su intervencin en las deliberaciones
no afectan al cmputo del qurum de constitucin,
ni les somete a los efectos del convenio aprobado.
Pero si vota una propuesta, y sta resulta aprobada,
queda sometido al convenio en los trminos en que
ste contemple su crdito y privilegio.

Mayoras necesarias para aprobar un convenio


Regla general:
Voto a favor del 50%, al menos, del pasivo ordinario del concurso.
Excepcin:
Si la propuesta consiste en el pago ntegro de los crditos antes de los 3 aos o si consiste en el pago
inmediato de los crditos con una quita inferior al
20%, basta con que vote a favor ms pasivo ordinario del que vote en contra.
Reglas especiales para la tramitacin escrita (ver tramitacin escrita).

Reglas especiales:
Se admite que la propuesta sometida a votacin
atribuya trato singular a ciertos acreedores. En tal
caso es necesaria una doble votacin:
Votacin ordinaria, segn la regla general
Votacin a favor (en la misma proporcin) de los
acreedores no afectados por el trato singular
Si una propuesta de convenio implica nuevas obligaciones a cargo de algn acreedor, no se puede
someter a deliberacin ni votacin sin la previa
conformidad del acreedor afectado

Acta de la junta
Extendida por el secretario
Expresar el resultado de las votaciones, con indicacin del sentido del
voto del acreedor que lo exija

Leda y firmada el acta por el secretario,


el presidente levantar la sesin.

Aprobacin judicial del convenio

Por el secretario
En el mismo da de conclusin de la Junta o en el siguiente hbil

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 259

Elevacin al juez del acta de la junta

259

15/04/2010 17:38:08

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Convenio aceptado

Convenio no aceptado

Apertura de oficio
de la fase de
liquidacin

Oposicin a la aprobacin del


convenio

Plazo: 10 das siguientes al


de conclusin de la junta.

Se formula oposicin

No se formula oposicin

Incidente concursal

Sentencia aprobando
el convenio

Sentencia aprobatoria

Sentencia rechazando
el convenio

Recursos: no
cabe.

260

006_Esquemas_Concursales.indd 260

Se estima la oposicin por infraccin


legal en la constitucin o en la celebracin de la junta.

Se estima la oposicin por infraccin


legal en el contenido del convenio o
en la inviabilidad de
su cumplimiento.

Convocatoria de
nueva junta
de acreedores

Declara rechazado
el convenio

Se celebra dentro
del mes siguiente
al dictado de la
sentencia
Se volver a deliberar y votar la
propuesta que se
acept por mayora, y rechazada,
las dems admitidas a trmite por
el orden del art.
121.2 LC

Apertura de oficio
de la fase de
liquidacin

Rechazo
de oficio

Si infraccin legal sobre


constitucin o celebracin de junta.

Salvo rechazo ex officio iudicis.

Recursos: cabe recurso de apelacin

Recursos: cabe recurso de apelacin.

Si infraccin legal sobre


contenido del convenio.

Recursos: cabe recurso


de apelacin.

Auto convocando nueva


junta de acreedores

Se celebra dentro
del mes siguiente
Se volver a deliberar y votar la propuesta que se acept por mayora, y rechazada, las dems
admitidas a trmite
por el orden del art.
121.2 LC

LA LEY

15/04/2010 17:38:09

Parte III: Esquemas Concursales

6.2. Tramitacin escrita del convenio en fase de convenio o de trmite ordinario (art. 115 bis LC)
TRAMITACIN ESCRITA DEL CONVENIO EN FASE DE CONVENIO
O DE TRMITE ORDINARIO (ART. 115 BIS LC)
Modalidades de convenio:
Aunque la ley no utiliza denominaciones diferentes para dos clases de convenio (anticipado y comn) sino que habla de la propuesta anticipada como mtodo especial de llegar al convenio, se evidencian las dos modalidades:
Convenio anticipado, que arranca siempre de una propuesta anticipada del concursado, que se ha de aceptar por los acreedores
mediante un sistema de adhesiones, y que recibe sancin judicial en la fase comn, sin necesidad de apertura de la fase de convenio propiamente dicha, ni convocatoria de la junta (Ver Convenio Anticipado)
Convenio en fase de convenio o comn, que tiene su origen en una propuesta del concursado o de acreedores que representen
ms del 20% del total pasivo, y que debe someterse a la aceptacin por los acreedores en Junta, y aprobarse judicialmente en
fase de convenio

Apertura de la fase de convenio

Auto de apertura
Presupuestos
El nmero de acreedores excede de 300
El concursado no ha solicitado la liquidacin
No ha sido aprobada ni mantenida una propuesta anticipada de convenio (en estos casos ya se habr dictado
sentencia aprobatoria o auto que abre la fase de convenio)
(Ver Convenio anticipado)

Contenido especfico (arts. 111.2 y 115 bis.1 LC)


Fija la fecha lmite para presentar adhesiones o votos en
contra en la forma establecida en arts. 103 y 115 bis
Seala fecha lmite para presentacin de adhesiones o votos en contra de las distintas propuestas: 90 das desde la
fecha del auto
Pone fin a la fase comn del concurso, abriendo la fase del
convenio y ordena la formacin de la seccin 5.

Plazo
Dentro de los 15 das siguientes a la finalizacin del plazo de
impugnacin del inventario y de la lista de acreedores si no
se hubiesen presentado impuganciones o, de haberse presentado, a la fecha en que se pongan de manifiesto en Oficina
judicial los textos definitivos de aquellos documentos.

Notificacin
Al concursado
A la administracin judicial
A las partes personadas

Efectos
Mantenimiento ex lege de los efectos de la declaracin de
concurso de la fase comn.

Recursos
Es irrecurrible, sin perjuicio de la posibilidad de invocar los
motivos de impugnacin mediante apelacin de la sentencia que resuelve sobre la aprobacin del convenio.

Presentacin de propuestas de convenio no anticipadas


Presentacin de propuestas para junta de acreedores
Las propuestas de convenio que pueden desembocar en junta son (excluyentes entre s):
Propuestas formuladas despus de expirado el plazo para la propuesta anticipada (finalizado el plazo para la finalizacin de
crditos) y hasta la finalizacin del plazo de impugnacin del inventario y de la lista de acreedores si no se hubiesen presentado
impugnaciones o, de haberse presentado, hasta la fecha en que se pongan de manifiesto en Oficina judicial los textos definitivos
de aquellos documentos (art. 113.1 LC)
Propuestas formuladas desde la convocatoria de la Junta hasta 60 das antes de que expire el plazo de 90 das para presentar
adhesiones o votos en contra de las propuestas (arts. 115 bis.1 y 2 y 113.2 LC)

Por el deudor

Salvo que haya solicitado la liquidacin.

LA LEY

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Por los acreedores


Que representen ms
del 20% del total pasivo
Salvo que el concursado
haya solicitado la liquidacin

261

15/04/2010 17:38:09

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Admisin a trmite de la propuesta


El juez resuelve:
Dentro de los 5 das siguientes a su presentacin.

mbito de control:
Se extiende a condiciones legales de:
Tiempo
Forma
Contenido
Si el concursado ha solicitado la liquidacin el juez debe rechazar cualquier propuesta

Subsanacin de defectos: Plazo de 3


das.

Providencia de admisin

Auto de inadmisin

Inmutabilidad de las propuestas de convenio:


Admitidas a trmite, no pueden
revocarse ni modificarse.

Apertura de oficio de la fase de liquidacin


Si no se presenta ninguna propuesta
Si no se admite ninguna presentada
Tramitacin de la propuesta

En la misma providencia de admisin


se da traslado a los administradores
judiciales para que emitan escrito de
evaluacin sobre su contenido
Atendiendo al plan de pagos y, en su
caso, al plan de viabilidad

Evaluacin
de la administracin concursal

En el plazo improrrogable de 10 das


Los escritos de evaluacin se unen al
informe de la administracin judicial

Adhesiones, revocaciones
y votos en contra

Deben emitirse en la forma prevista en el


art. 103 LC:
Adhesiones:
Puras, simples, no condicionadas expresando cuanta y clase del crdito
Revocaciones y votos en contra: deben
constar en los autos en el plazo fijado
por el auto (art. 115bis.3)

Se admiten: (art. 115 bis.2 LC)


Desde que quede de manifiesto el escrito de evaluacin en la Oficina judicial
Hasta que finalice el plazo sealado
en el auto que deci di la tramitacin
escrita
Acreedores privilegiados
Su asistencia y su intervencin en las deliberaciones no afectan al cmputo del
qurum de constitucin, ni les somete a
los efectos del convenio aprobado. Pero
si vota una propuesta, y sta resulta aprobada, queda sometido al convenio en los
trminos en que ste contemple su crdito y privilegio.

Determinacin de los derechos


de voto (arts. 122 a 125 LC)

Acreedores sin derecho a voto


No tienen derecho a voto:
Los titulares de crditos subordinados
Los titulares de crditos adquiridos por
actos intervivos con posterioridad a la
declaracin de concurso (salvo los adquiridos por ttulo universal o como consecuencia de una realizacin forzosa)

Mayoras necesarias para aprobar un convenio


Regla general:
Voto a favor del 50%, al menos, del pasivo ordinario del concurso
Excepcin:
Si la propuesta consiste en el pago ntegro de los
crditos antes de los 3 aos o si consiste en el pago
inmediato de los crditos con una quita inferior al
20%, basta con que vote a favor ms pasivo ordinario del que vote en contra.

Reglas especiales:
Se admite que la propuesta sometida a votacin
atribuya trato singular a ciertos acreedores. En tal
caso es necesaria una doble votacin:
Votacin ordinaria, segn la regla general
Votacin a favor (en la misma proporcin) de los
acreedores no afectados por el trato singular
Si una propuesta de convenio implica nuevas obligaciones a cargo de algn acreedor, no se puede
someter a deliberacin ni votacin sin la previa
conformidad del acreedor afectado

Verificacin de las adhesiones


(reglas arts. 121 LC)

262

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Alcanzada la mayora legalmente exigida


en una propuesta, no procede comprobar
las restantes (art. 115 bis.4 LC).

LA LEY

15/04/2010 17:38:09

Parte III: Esquemas Concursales

Art. 115 bis.5 LC:


Se dicta dentro del plazo de 10 das
siguientes a la finalizacin del plazo
para presentar adhesiones
El juez verifica si la propuesta alcanza
la mayora legalmente exigible

Resolucin proclamando
el resultado

Convenio aceptado

Convenio no aceptado

Apertura de oficio
de la fase de
liquidacin

Oposicin a la aprobacin del


convenio

Plazo: 10 das

Se formula oposicin

No se formula oposicin

Incidente concursal

Sentencia aprobando
el convenio

Sentencia aprobatoria

Sentencia rechazando
el convenio

Plazo: 5 das, finalizados los 10 das para


oposicin (art. 115
bis.6 LC).
Salvo rechazo ex officio iudicis.

Recursos: cabe recurso de apelacin

Recursos: cabe recurso de apelacin


Recursos: no
cabe

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 263

Se estima la oposicin por infraccin


legal en la tramitacin escrita.

Se estima la oposicin por infraccin


legal en el contenido del convenio o
en la inviabilidad de
su cumplimiento.

Convocatoria
de junta de
acreedores o
nueva tramitacin
escrita por plazo
no superior a 30
das desde la fecha
de la sentencia
(art. 129.2 LC)

Declara rechazado
el convenio

Recursos: cabe recurso


de apelacin.

Si infraccin legal sobre


contenido del convenio.

Rechazo
de oficio

Si infraccin legal sobre


tramitacin escrita.

Auto convocando junta


de acreedores o nueva
tramitacin escrita
por plazo no superior
a 30 das desde
la fecha de la sentencia
(art. 129.2 LC)

Se volver a deliberar
y votar la propuesta que se acept por
mayora, y rechazada,
las dems admitidas a
trmite por el orden
del art. 121.2 LC.

Apertura de oficio
de la fase de
liquidacin

263

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

7.

CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO


CUMPLIMIENTO DEL CONVENIO

El deudor debe informar cada


6 meses al juez del grado de
cumplimiento del convenio,
desde la fecha de la sentencia
aprobatoria del mismo.

Se considera incumplimiento
la violacin de las medidas
probitivas o limitativas de las
facultades de administracin
y disposicin del deudor.

Cumplimiento
Cuando estime ntegramente cumplido el convenio.
Deber aportar el informe correspondiente
con la justificacin adecuada.

Plazo:
Transcurridos 15 das
desde la puesta de manifiesto, si estima cumplido el convenio.
Recursos:
Recurso de apelacin.

Solicitud del deudor


de declaracin judicial
de cumplimiento

Puesta de manifiesto
en Oficina judicial

Auto
de declaracin judicial
de cumplimiento

Incumplimiento
Si estima que, en lo que
le afecta, se ha incumplido el convenio.
Solicitud del acreedor
de declaracin judicial
de incumplimiento

Incidente concursal

Sentencia

Desestimatoria

Auto de conclusin
del concurso

La accin caduca a los


2 meses desde la publicacin del auto de cumplimiento.

Recurso de apelacin.

Estimatoria

Apertura de oficio de la fase de


liquidacin

Firme el auto de declaracin de


cumplimiento y transcurrido el
plazo de caducidad de las acciones de declaracin de incumplimiento o, en su caso, rechazadas
por resolucin judicial firme las
que se hubieran ejercitado.

Contra el auto que acuerda la


conclusin del concurso no cabe
recurso.

Publicidad:
arts. 23 y 24 LC

264

006_Esquemas_Concursales.indd 264

LA LEY

15/04/2010 17:38:09

Parte III: Esquemas Concursales

8. FASE DE LIQUIDACIN
8.1.

Fase de liquidacin
FASE DE LIQUIDACIN

(Ver procedimiento
especfico).

Liquidacin anticipada
(art. 142bis LC)

Apertura

A solicitud
del deudor

Facultad
del deudor de solicitar
la liquidacin

Obligacin
del deudor de solicitar
la liquidacin

Con la solicitud de concurso voluntario


Por no haber presentado propuesta de convenio para cuando
debiera abrirse la fase de tal, o
presentada propuesta anticipada
por el deudor no habrsele admitido a trmite
Por no haberse aprobado la propuesta anticipada de convenio, y
no desear mantenerla el deudor
Por disconformidad, manifestada
en 5 das, con la propuesta ordinaria de convenio de los acreedores antes de la convocatoria
de la junta

Si durante la vigencia del


convenio, conoce la imposibilidad de cumplir
los pagos comprometidos y las obligaciones
contradas con posterioridad a la aprobacin
del convenio.

Resolucin judicial
El juez dictar auto de apertura de
la fase de liquidacin, poniendo
fin a la fase comn del concurso y
ordenando la formacin de la Seccin 5..
Momento
Dentro de los 15 das ss a la expiracin del plazo de impugnacin
del inventario y de la lista de acreedores si no se hubiesen presentado impugnaciones o, de haberse
presentado, a la fecha en que se
pongan de manifiesto en la Oficina
judicial los textos definitivos.

A solicitud
del acreedor

De oficio

Supuesto
El deudor no solicite
la liquidacin
Convenio en vigor
Legitimado cualquier
acreedor que acredite la concurrencia
de alguno de los hechos que fundamentan la solicitud de
concurso necesario
(art. 2.4 LC)

Causas tasadas:
1. No se ha presentado o admitido
propuesta ordinaria de convenio
2. Presentada propuesta ordinaria
de convenio, no ha sido aceptada por la junta de acreedores
o tramitacin escrita
3. Resolucin judicial firme respecto del convenio aprobado
que declare:
El rechazo
La nulidad
El incumplimiento

Tramitacin del incidente:


Conforme al sistema de
declaracin de concurso
promovido por legitimado
distinto del propio deudor
(arts. 15 y 19 LC).

Resolucin judicial
Presentada la solicitud
el juez dictar auto
abriendo la fase de liquidacin.

Resolucin del incidente:


Mediante auto que decide si procede abrir o no
la liquidacin.

Resolucin judicial
En 1. y 2. el juez dictar auto
de apertura de la fase de liquidacin:
Tras la dacin de cuenta del
secretario al juez quedan menos de 40 das, hasta la fecha
de la junta convocada, sin haber sido presentadas propuestas de convenio
En trmite de admisin de la
propuesta presentada, por directamente inadmisible o por no
haber sido subsanada a requerimiento judicial
Tras la elevacin al juez del
acta de la Junta en que no se ha
aceptado ningn convenio
En 3. la apertura de la fase de
liquidacin se acuerda en la propia resolucin judicial:
Auto de rechazo de oficio
Sentencia estimatoria de la
oposicin
Sentencia declaratoria de la
nulidad
Sentencia declaratoria de incumplimiento

Resolucin judicial de apertura


de la fase de liquidacin

LA LEY

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265

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Efectos sobre el concursado


Suspensin del ejercicio de sus facultades de administracin y disposicin
sobre su patrimonio conforme al Ttulo
III LC
Si han cesado los administradores concursales (puesto que se haya aprobado
convenio, sin que hayan retenido funciones de seguimiento) se les repone
en su cargo o se nombra a otros
Si es persona fsica: extincin derecho
a alimentos con cargo a la masa activa
Si es persona jurdica:
Disolucin
Cese de sus administradores o liquidadores, que sern sustituidos por
la administracin concursal

Publicidad
Se publicar conforme a las previsiones
de arts. 23 y 24 LC.
Efectos en general
Efectos genricos de la declaracin de concurso, salvo especialidades siguientes.
Efectos sobre los crditos
Vencimiento anticipado de los crditos
concursales aplazados
Conversin en dinero de los que consistan en otras prestaciones

Las operaciones de liquidacin de la masa


activa se ajustarn:
1. Al plan de liquidacin aprobado
2. En defecto de plan de liquidacin, porque se haya acordado judicialmente
ante el plan presentado, o en lo que
no hubiera previsto el plan aprobado:
a las reglas legales supletorias

Operaciones
de liquidacin

Por los administradores concursales


En el plazo de los 15 das siguientes a la
notificacin de la resolucin de apertura
de la fase de liquidacin
A solicitud de la administracin concursal, si la complejidad del concurso
lo justifica, puede prorrogarse judicialmente por otros 15 das

Presentacin del plan


de liquidacin

Momento: una vez depositado en el juzgado el plan de liquidacin, puesto de


manifiesto en Oficina judicial, expuesto
en los lugares de costumbre, y concedida la publicidad que ordene el juez
Plazo: en 15 das

Observaciones o propuestas de
modificacin

Operaciones previstas en el plan de liquidacin que supongan la modificacin de


las condiciones de trabajo o la extincin
o suspensin de contratos laborales
Previamente a la aprobacin del plan
debe darse cumplimiento a las normas
del art. 64 LC.

No se formulan
Recursos
Cabe recurso
de apelacin

Contenido del plan:


Realizacin de bienes y derechos
integrados en la masa activa
Siempre que sea factible, debe contemplar la enajenacin unitaria del
conjunto de los establecimientos,
explotaciones y cualesquiera otras
unidades productivas de bienes o
servicios del concursado o de algunos de ellos

Auto aprobando plan de liquidacin

Legitimados:
El deudor
Los acreedores
Los representantes de los trabajadores

Se formulan
Informe de la administracin concursal

Plazo:
10 das.

Auto resolviendo sobre el


plan de liquidacin

Recursos
Cabe recurso
de apelacin.

Contenido
El juez resuelve segn estime conveniente a los intereses del concurso:
Aprobando el plan presentado en
los trminos presentados
Introduciendo modificaciones en
funcin de las observaciones o
propuestas formuladas
Acordando la liquidacin segn
las reglas legales supletorias

266

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LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

Reglas legales supletorias


del plan de liquidacin

Aplicacin
En defecto de aprobacin del
plan de liquidacin
En lo no previsto en el plan
aprobado

El conjunto de establecimientos, explotaciones o unidades productivas del concursado


se enajenarn como un todo.
Regla legal preeminente
Excepcin: venta con divisin, o por porciones aisladas de elementos. Requiere:
Previo informe de la administracin concursal
Resolucin judicial que lo estime ms conveniente a los intereses del concurso

Venta en conjunto, o de bienes divisos o por


partes de la empresa, as como dems bienes
y derechos del concursado
Sistema de enajenacin
Venta de bienes o derechos afectos a crditos
con privilegio especial
En subasta
A solicitud de la administracin concursal,
odos el concursado y el acreedor privilegiado, el juez puede autorizar la venta directa
al oferente por precio superior al mnimo
que se hubiera pactado y con pago al contado. La autorizacin judicial y sus condiciones se anunciarn con la misma publicidad
que correspondera a la subasta, y si en los
10 das siguientes. Al ltimo de los anuncios
se presenta mejor postor, el juez abrir postor entre los oferentes, acordando la fianza
que hayan de prestar
Operaciones de liquidacin que supongan la
extincin o suspensin de contratos laboraleso
la modificacin de las condiciones de trabajo.

Reglas especiales

Enajenacin conjunta del establecimiento empresarial, manteniendo una entidad econmica su identidad.

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 267

En subasta, conforme a su naturaleza


mueble o inmueble, en la forma establecida en la LEC
Si la subasta queda desierta el juez
puede autorizar la venta directa
En caso de enajenacin del conjunto
de la empresa o de determinadas unidades productivas se fijar plazo para
la presentacin de ofertas de compra,
siendo preferente la que garantice la
continuidad de la empresa o unidad
productiva y de los puestos de trabajo,
as como la mejor satisfaccin de los
acreedores, siendo en todo caso odos
por el juez los representantes de los
trabajadores

Sujecin a las normas previstas en


el art. 64 LC.
Se considera,a los efectos laborales,
que existe sucesin de empresa.
Sin embargo:
El juez puede acordar que el adquirente no se subrogue en la parte
de la cuanta de los salarios o indemnizaciones pendientes de pago
anteriores a la enajenacin que sea
asumida por el FOGASA
Para asegurar la viabilidad futura de
la actividad y el mantenimiento del
empleo, el cesionario y los represen
tantes de los trabajadores pueden
suscribir acuerdos para la modificacin de las condiciones colectivas
de trabajo

267

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Rgimen de la enajenacin

Enajenacin de bienes
y derechos litigiosos

Pueden enajenarse con tal carcter y el adquirente queda a las


resultas del litigio
La administracin concursal comunicar la enajenacin al Juzgado que est conociendo del litigio, producindose ex lege
la sucesin procesal sin que pueda oponerse la contraparte y
aunque no se persone el adquirente sucesor

Prohibicin de adquirir bienes y


derechos de la masa activa

Los administradores concursales no pueden adquirir bienes o


derechos de la masa activa
Aunque no sea personalmente o por s
Aunque sea en subasta
Sancin:
Inhabilitacin por auto para el ejercicio del cargo, con
prdida del bien o derecho sin contraprestacin
prdida del crdito que detente el administrador concursal
acreedor culpable
Comunicacin del contenido del auto en que se acuerda la inhabilitacin al Registro de Resoluciones Concursales

Informe sobre el estado de la liquidacin

Debe presentarlo la administracin concursal


Cada 3 meses desde la apertura de la fase de liquidacin
Queda de manifiesto en Oficina judicial
Sanciones en caso de incumplimiento: arts 36 y 37 LC

Separacin de los administradores por


prolongacin indebida de la liquidacin

Transcurrido un ao desde la apertura de la fase de liquidacin


sin haberla finalizado (no existiendo causa justificada) pueden
ser separados por el juez (previa audiencia, nombrando sustitutos) a instancia de cualquier interesado y perdiendo los cesados
el derecho a percibir su retribucin, por lo que deber reintegrar
los percibidos por este concepto desde la apertura de la fase de
liquidacin
Comunicacin del auto en que se acuerda la separacin al Registro de Resoluciones Concursales

Orden de pago
Prededuccin de crditos
contra la masa
Pago graduado de los crditos concursales:
1. Crditos privilegiados
2. Crditos ordinarios
3. Crditos contra la masa

Crditos contra la masa


(art. 84.2 LC)

Pago a acreedores
Con carcter previo al pago de los acreedores concursales la administracin concursal
deducir de la masa activa los bienes y derechos necesarios para satisfacer los crditos
contra la masa
No se puede deducir el valor de los bienes o derechos afectos al pago de crditos con
privilegio especial
Cualquiera que sea la naturaleza del crdito y en cualquier estado del concurso se satisfacen a su vencimiento
Los crditos por salarios por los ltimos 30 das de trabajo anteriores a la declaracin de
concurso, en cuanta que no supere el doble del Salario Mnimo Interprofesional se pagan
de forma inmediata
En caso de resultar insuficientes los bienes, lo obtenido se distribuye entre los acreedores de
la masa por el orden de sus vencimientos.
Acciones relativas a la calificacin o al pago: se tramitan ante el juez del concurso por los
trmites del incidente concursal, sin que puedan iniciarse ejecuciones para hacerlos efectivos
hasta que se apruebe un convenio, se abra la liquidacin o transcurra un ao desde la declaracin de concurso sin producirse ninguno de estos actos.

268

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LA LEY

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Parte III: Esquemas Concursales

Se preponen a todos los otros crditos, con cargo a los bienes y derechos afectos y hasta el
valor de stos.

Crditos con privilegio


especial (art. 90 LC)

Cuando se enajena uno de tales bienes o derechos, antes o despus de la liquidacin, sin
subsistencia del gravamen, el precio obtenido se destina al pago del crdito con privilegio
especial, y slo de quedar remanente, al pago de los dems crditos.
Si un mismo bien o derecho est afecto a ms de un crdito con privilegio especial, el orden
de pago es por prioridad temporal segn el cumplimiento de los requisitos y formalidades
previstos en su legislacin especfica para su oponibilidad a terceros.
Durante la paralizacin de acciones de crditos con garanta real o asimiladas del artculo 56
LC la administracin concursal puede atender al pago de estos crditos con cargo a la masa,
sin la realizacin de los bienes y derechos afectos. Ejercida la facultad hay obligacin de
satisfacer de inmediato la totalidad de inmediato la totalidad de los plazos de amortizacin e
intereses vencidos, as como de atender a los sucesivos con cargo a la masa.
El juez del concurso, antes de la fase de liquidacin, puede autorizar (a solicitud de la administracin concursal y previa audiencia de los interesados) la enajenacin de bienes y derechos afectos a crditos con privilegio especial, con subsistencia del gravamen y subrogacin
del adquirente en la obligacin del deudor, que se excluir de la masa pasiva.

Crditos con privilegio


general (art. 91 LC)

Se pagan tras la prededuccin de los crditos contra la masa y con cargo a los bienes no
afectos a privilegio especial o al remanente que quede de ellos una vez pagados estos
crditos
Por el orden establecido en los seis nmeros del artculo 91
Dentro de cada nmero a prorrata
1. Crditos laborales, indemnizaciones derivadas de accidentes de trabajo y recargos
sobre prestaciones

2. Cantidades por retenciones legales tributarias o de seguridad social

3. Crditos por trabajo no dependiente o por


derechos de autor de los ltimos 6 meses

4. Crditos tributarios y de la Seguridad Social en la tasa del 50% cada bloque

5. Crditos por responsabilidad civil extracontractual

Si no est asegurada la lesin patrimonial no contractual el nivel preferencial


en la prelacin es el 4., en concurrencia
con los crditos de la Hacienda Pblica
y la Seguridad Social.

6. Crditos no subordinados del acreedor


que hubiere solicitado la declaracin de
concurso, hasta el 25% de su importe

Crditos ordinarios

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 269

Se pagan con cargo a los bienes y derechos de la masa activa que resten una vez satisfechos
los crditos contra la masa y los privilegiados
Excepcionalmente, por auto motivado y a solicitud de la administracin concursal, el juez
puede autorizar la realizacin de pagos con antelacin cuando estime suficientemente
cubierto el pago de los crditos contra la masa y de los privilegiados
Se pagan a prorrata, conjuntamente con los crditos con privilegio especial en la parte que
stos no hubieren sido satisfechos con cargo a los bienes y derechos afectos

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Crditos ordinarios

Se pagan una vez satisfechos ntegramente los crditos ordinarios


Por el orden establecido en los seis nmeros del artculo 92
Dentro de cada nmero a prorrata

1. Morosos
2. Subordinados por contrato
3. Intereses, incluso moratorios, salvo de la
garanta hipotecaria
4. Multas y sanciones pecuniarias
5. Crditos no laborales de personas especialmente relacionadas con el concursado
6. Crditos que como consecuencia de rescisin concursal resulten a favor de quien
en la sentencia haya sido declarado de
mala fe en el acto impugnado

270

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LA LEY

15/04/2010 17:38:10

Parte III: Esquemas Concursales

8.2.

Liquidacin anticipada (art. 142 bis LC)


LIQUIDACIN ANTICIPADA (ART. 142 BIS LC)

Legitimado: deudor
Plazo para presentarla: hasta los 15 das siguientes a la
presentacin del informe de la
Administracin Concursal.

Propuesta anticipada de liquidacin

Antes del informe


de la Administracin
Concursal

Despus del informe


de la Administracin
Concursal

Mximo 15 das
despus.

Secretario da traslado de
la propuesta a la Administracin Concursal

Secretario da traslado de
la propuesta a la Administracin Concursal

Plazo no superior
a 10 das.

Evaluacin

Propuesta de
modificacin

Evaluacin

Se unen al informe de la Administracin Concursal (ver


Administracin Concursal)

Propuesta de
modificacin

Notificacin art.
95.2 LC

Observaciones

Admite recurso apelacin


(efectos art. 98 LC).

Aprueba la liquidacin anticipada


Efectos en general
Efectos genricos de la declaracin de
concurso, salvo especialidades siguientes.

Efectos sobre los crditos


Vencimiento anticipado de los crditos concursales aplazados
Conversin en dinero de los que consistan en otras prestaciones
Efectos sobre el concursado
Suspensin del ejercicio de sus facultades de administracin
y disposicin sobre su patrimonio conforme al Ttulo III LC
Si han cesado los administradores concursales (puesto que se
haya aprobado convenio, sin que hayan retenido funciones de
seguimiento) se les repone en su cargo o se nombra a otros
Si es persona fsica: extincin derecho a alimentos con cargo
a la masa activa.
Si es persona jurdica:
disolucin
cese de sus administradores o liquidadores, que sern
sustituidos por la administracin concursal

LA LEY

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Legitimados: partes personadas y dems autorizados


Plazo (art. 96.1 LC)
Personados: 10 das desde la
notificacin del art. 95.2 LC
Dems interesados: 10 das
desde ltima publicacin
art. 95 LC

Auto

Rechaza la liquidacin anticipada

Escrito Administracin
Concursal + Propuesta
liquidacin anticipada

Apertura de la fase de liquidacin (art. 142 bis.2).


Teniendo en cuenta:
Reglas legales supletorias (art. 149 LC).
Intereses del concurso
Publicidad
Se publicar conforme a
las previsiones de arts. 23
y 24 LC.
Admite recurso apelacin
(efectos art. 98 LC).
Deja sin efecto propuestas
de convenio admitidas
(142 bis.2 LC).

271

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Pago a acreedores
(art. 142 bis.2 LC)
Orden de pago
Prededuccin de crditos
contra la masa
Pago graduado de los crditos concursales:
1. Crditos privilegiados
2. Crditos ordinarios
3. Crditos contra la masa

Crditos contra la masa


(art. 84.2 LC)

El juez puede autorizar el pago de los crditos sin esperar a la conclusin de las impugnaciones promovidas, adoptando las medidas cautelares que considere oportunas.

Con carcter previo al pago de los acreedores concursales la administracin concursal deducir de la masa activa los bienes y derechos necesarios para satisfacer los
crditos contra la masa
No se puede deducir el valor de los bienes o derechos afectos al pago de crditos
con privilegio especial
Cualquiera que sea la naturaleza del crdito y en cualquier estado del concurso se
satisfacen a su vencimiento
Los crditos por salarios por los ltimos 30 das de trabajo anteriores a la declaracin
de concurso, en cuanta que no supere el doble del Salario Mnimo Interprofesional
se pagan de forma inmediata
En caso de resultar insuficientes los bienes, lo obtenido se distribuye entre los acreedores de la masa por el orden de sus vencimientos.

Acciones relativas a la calificacin o al pago: se tramitan ante el juez del concurso por
los trmites del incidente concursal, sin que puedan iniciarse ejecuciones para hacerlos efectivos hasta que se apruebe un convenio, se abra la liquidacin o transcurra un
ao desde la declaracin de concurso sin producirse ninguno de estos actos.

Se preponen a todos los otros crditos, con cargo a los bienes y derechos afectos y
hasta el valor de stos.
Cuando se enajena uno de tales bienes o derechos, antes o despus de la liquidacin,
sin subsistencia del gravamen, el precio obtenido se destina al pago del crdito con
privilegio especial, y slo de quedar remanente, al pago de los dems crditos.
Si un mismo bien o derecho est afecto a ms de un crdito con privilegio especial,
el orden de pago es por prioridad temporal segn el cumplimiento de los requisitos y
formalidades previstos en su legislacin especfica para su oponibilidad a terceros.
Crditos con privilegio
especial (art. 90 LC)

Durante la paralizacin de acciones de crditos con garanta real o asimiladas del artculo 56 LC la administracin concursal puede atender al pago de estos crditos con
cargo a la masa, sin la realizacin de los bienes y derechos afectos. Ejercida la facultad
hay obligacin de satisfacer de inmediato la totalidad de inmediato la totalidad de los
plazos de amortizacin e intereses vencidos, as como de atender a los sucesivos con
cargo a la masa.
El juez del concurso, antes de la fase de liquidacin, puede autorizar (a solicitud de
la administracin concursal y previa audiencia de los interesados) la enajenacin de
bienes y derechos afectos a crditos con privilegio especial, con subsistencia del gravamen y subrogacin del adquirente en la obligacin del deudor, que se excluir de
la masa pasiva.

Crditos con privilegio


general (art. 91 LC)

272

006_Esquemas_Concursales.indd 272

Se pagan tras la prededuccin de los crditos contra la masa y con cargo a los bienes
no afectos a privilegio especial o al remanente que quede de ellos una vez pagados
estos crditos
Por el orden establecido en los seis nmeros del artculo 91
Dentro de cada nmero a prorrata

LA LEY

15/04/2010 17:38:10

Parte III: Esquemas Concursales

1. Crditos laborales, indemnizaciones derivadas de accidentes de trabajo y recargos sobre prestaciones


2. Cantidades por retenciones legales tributarias o de seguridad social
3. Crditos por trabajo no dependiente o
por derechos de autor de los ltimos 6
meses
4. Crditos tributarios y de la Seguridad
Social en la tasa del 50% cada bloque
5. Crditos por responsabilidad civil extracontractual

Si no est asegurada la lesin patrimonial


no contractual el nivel preferencial en la
prelacin es el 4., en concurrencia con los
crditos de la Hacienda Pblica y la Seguridad Social.

6. Crditos no subordinados del acreedor


que hubiere solicitado la declaracin de
concurso, hasta el 25% de su importe

Crditos ordinarios

Crditos subordinados
(art. 92 LC)

Se pagan con cargo a los bienes y derechos de la masa activa que resten una vez
satisfechos los crditos contra la masa y los privilegiados
Excepcionalmente, por auto motivado y a solicitud de la administracin concursal,
el juez puede autorizar la realizacin de pagos con antelacin cuando estime suficientemente cubierto el pago de los crditos contra la masa y de los privilegiados
Se pagan a prorrata, conjuntamente con los crditos con privilegio especial en la parte que stos no hubieren sido satisfechos con cargo a los bienes y derechos afectos

Se pagan una vez satisfechos ntegramente los crditos ordinarios


Por el orden establecido en los seis nmeros del artculo 92
Dentro de cada nmero a prorrata

1. Morosos
2. Subordinados por contrato
3. Intereses, incluso moratorios, salvo de la
garanta hipotecaria
4. Multas y sanciones pecuniarias
5. Crditos no laborales de personas especialmente relacionadas con el concursado
6. Crditos que como consecuencia de
rescisin concursal resulten a favor de
quien en la sentencia haya sido declarado de mala fe en el acto impugnado

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 273

273

15/04/2010 17:38:10

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

9.

CALIFICACIN DEL CONCURSO


CALIFICACIN DEL CONCURSO

Presupuestos:
Convenio aprobado que establezca
una quita superior a 1/3 de los crditos o una espera superior a tres aos
Apertura de la liquidacin

Puede personarse cualquier


acreedor o persona que acredite
inters legtimo.
Plazo:
Dentro de los 10 das siguientes
a la ltima publicacin de la resolucin.

Formacin de la seccin
de calificacin

Resolucin judicial:
La formacin de la seccin sexta se
ordena en la misma resolucin que
aprueba el convenio o acuerda la liquidacin.
Publicidad:
Edictos en BOE y diarios, y asiento en
Registros oficiales (arts. 23 y 24).

Personamiento y condicin
de parte de los interesados

Los personados pueden alegar por escrito lo que estime relevante para calificar el concurso como culpable.
Si la seccin se ha abierto por causa de
liquidacin tras incumplimiento de un
convenio, los escritos de los personados
se limitarn a determinar si el concurso
debe ser calificado como culpable en
razn de incumplimiento del convenio
por causa imputable al concursado.

Informe de la
administracin concursal

Dentro del plazo de 15 das siguientes


a la expiracin de los plazos de personacin, con propuesta de resolucin.
Si se propusiera la calificacin como
culpable se expresar la identidad de las
personas a las que deba afectar la calificacin, y las que hayan de ser consideradas cmplices, justificando la causa.

Traslado del contenido de


la seccin sexta al Ministerio Fiscal
por Secretario judicial
Plazo: 10 das, prorrogables por el
juez, atendidas las circunstancias, por
un mximo de 10 das ms.

274

006_Esquemas_Concursales.indd 274

Dictamen del
Ministerio Fiscal

Si el Ministerio Fiscal no emite dictamen en plazo se entiende conforme


con la propuesta de calificacin.

Si el informe de la administracin
concursal y el dictamen del Ministerio Fiscal coinciden en calificar
el concurso como fortuito.

Si el informe de la administracin
concursal y el dictamen del Ministerio Fiscal no coinciden en calificar el concurso como fortuito.

Auto de archivo de actuaciones

Audiencia del deudor

Contra este auto no cabe recurso

El juez dar audiencia por plazo de 10 das


al deudor, y ordenar emplazar a las personas afectadas por la calificacin o que
puedan ser declaradas cmplices, para que
comparezcan en la seccin en trmino del
5. da, a fin de que, si comparecen, concederles vista del contenido de la seccin para
que aleguen cuanto a su derecho convenga
en plazo de 10 das.

LA LEY

15/04/2010 17:38:10

Parte III: Esquemas Concursales

Se sustancia por el trmite del incidente concursal.

Oposicin a la calificacin

En el plazo de 5 das desde que finalice el plazo


para oponerse, se haya o
no formulado oposicin.

Sentencia

Concurso culpable (art. 164 LC)

Concurso fortuito

Recurso apelacin
Legitimados
Quienes hubieran sido parte
en la seccin de calificacin.

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 275

Recurso de casacin y REIP

275

15/04/2010 17:38:11

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

10.

CONCLUSIN Y REAPERTURA
CONCLUSIN Y REAPERTURA DEL CONCURSO

Causas de conclusin (art. 176.1)


Fallecimiento del concursado:
La muerte o declaracin de fallecimiento no es causa de
conclusin del concurso, continuando como concurso
de la herencia, correspondiendo a la administracin concursal las facultades de administracin y disposicin del
caudal relicto y la representacin de la herencia a quien
corresponda en derecho material o a quien designen los
herederos.

Pago de crditos reconocidos o


satisfaccin ntegra acreedores (3.)
Inexistencia bienes y derechos para
satisfaccin acreedores (4.)

Firmeza auto Audiencia Provincial


revocatorio del auto de declaracin (1.)

Firmeza resolucin aceptando


desistimiento o renuncia de
totalidad acreedores reconocidos (5.)

Cumplimiento del convenio (2.)

Procedimiento de conclusin

Trmite automtico

Trmite informado y contradictorio

Para las causas 1. y 2. del art. 176.1 LC


Las respectivas resoluciones judiciales
decretarn adems, o en todo caso
supondrn, sin ms trmite, la conclusin del concurso

Para las causas 3., 4. y 5. del art. 176.1 LC


Supuesto especial de conclusin por inexistencia de bienes y derechos (causa 4.):
No podr dictarse auto de conclusin mientras
se est tramitando la seccin de calificacin o
estn pendientes demandas de reintegracin de
la masa activa o de exigencia de responsabilidad
de terceros, salvo que las correspondientes acciones hubiesen sido objeto de cesin.

Auto firme revocatorio de la AP


Auto firme de cumplimiento del convenio emitido por el Juzgado de lo Mercantil, una vez caducada la accin de
incumplimiento
Sentencia firme, del Juzgado o de la
Audiencia, que desestima el ejercicio de
la accin de incumplimiento
en incidente concursal
Conclusin del concurso
El informe favorable a la conclusin del
concurso por inexistencia de bienes afirmar y razonar inexcusablemente que no
existen acciones viables de reintegracin
de la masa activa ni de responsabilidad de
terceros pendientes de ser ejercitadas.

Informe previo de la
administracin concursal

Incluir rendicin de cuentas

Las partes personadas se pronunciarn


necesariamente sobre la inviabilidad de
la reintegracin de la masa o de la irresponsabilidad de terceros en el trmite
de audiencia.

Puesta de manifiesto por


15 das a partes personadas

El deudor y los acreedores pueden formular oposicin razonada a la aprobacin de las cuentas dentro de ese plazo.

276

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LA LEY

15/04/2010 17:38:11

Parte III: Esquemas Concursales

Si oposicin dirigida frente a aprobacin de cuentas


rendidas, y frente a conclusin misma, todo se conoce
en mismo incidente, resolvindose en nica sentencia, y con carcter previo
sobre las cuentas.

Se formula oposicin

No se formula oposicin

Incidente concursal

Sentencia

Auto de conclusin

El juez declarar aprobadas


las operaciones concursales
en el auto de conclusin del
concurso.
No cabe recurso

Recursos:
Recurso de apelacin si el
incidente se resuelve con
posterioridad a la aprobacin de un convenio, o
abierta fase de liquidacin
Recurso de casacin o
REIP
Presupuesto:
Conclusin del concurso por
inexistencia de bienes y derechos
Plazo: 5 aos.
Se considera reapertura la declaracin de concurso dentro
de los 5 aos siguientes a la
conclusin.

Reapertura

Deudor persona
natural

Deudor persona
jurdica

Juez competente
Juez del nuevo concurso declarado.

Desde que el juez competente conozca la circunstancia de ser una


reapertura acordar la incorporacin al procedimiento en curso de
todo lo actuado en el anterior.

Tramitacin

Tramitacin

Incorporacin de
actuaciones previas

Fase de liquidacin

Se considera reapertura la aparicin, posterior al auto de conclusin, de bienes y derechos.


Juez competente
Mismo juez que conoci del
concurso anterior.
En el mismo procedimiento
Se limita a liquidar los bienes
que aparezcan despus de la
conclusin por inexistencia de
bienes, que habr supuesto la
extincin de la persona jurdica

Por la administracin concursal


En el plazo de 2 meses desde la
incorporacin de las actuaciones previas al nuevo concurso
En cuanto al inventario: se suprime de la relacin los bienes del
concursado que hubiesen salido
del patrimonio del deudor; se
corrige la valoracin de los bienes subsistentes; y se incorporan
y valoran los bienes que aparezcan con posterioridad

Actualizacin
de inventario y lista
de acreedores

La actualizacin se realiza y aprueba, y el nuevo informe de la administracin concursal se


publica, con los nuevos documentos, y en su
caso, se sustancia la impugnacin de conformidad con lo dispuesto en los captulos II, III y
IV del Ttulo IV, aunque el juez debe rechazar
de oficio y sin ulterior recurso aquellas pretensiones que no se refieran estrictamente a las
cuestiones objeto de actualizacin.

En cuanto a la lista de acreedores: se indica la cuanta actual y


dems modificaciones acaecidas
respecto de los crditos subsistentes; y se incorporan a la relacin los acreedores porteriores

LA LEY

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277

15/04/2010 17:38:11

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

11.
11.1.

INCIDENTE CONCURSAL
Incidente genrico
INCIDENTE CONCURSAL (GENRICO)

Partes en el incidente (art. 193 LC)


Se consideran partes demandadas aqullas contra las que se
dirija la demanda y cualquier otra que sostenga posiciones
contrarias a lo pedido por la actora
Cualquier persona comparecida en forma en el concurso
puede intervenir con plena autonoma coadyuvando con la
parte que lo haya promovido o con la contraria
Se precisa representacin por procurador y asistencia de letrado (art. 184.2 y 3 LC).
La intervencin de la administracin concursal debe efectuarse con asistencia de letrado (generalmente, el letrado que la
integra) (184.5 LC).
Requisitos (arts. 194.1 LC y 399 LEC)
Debe contener:
Encabezamiento con identificacin de las
partes y domicilio o residencia, y nombre y
apellidos de abogado y procurador
Hechos y fundamentos de derecho: se expresan los documentos aportados
Peticin o suplico.
En su caso: anuncio de prueba y solicitud
de vista (art. 194.4 LC).
Admite recurso reposicin (art. 197.3 LC).

Con entrega de copia de la/s demanda/s


Plazo: 10 das
Requisitos (art. 405 LEC)
Identificacin de las partes
Exposicin de hechos y fundamentos
de derecho: numeracin correlativa a
la de la demanda
Peticin o suplico
Contenido.
El demandado:
Puede manifestar las causas por las que
considera inadmisible la acumulacin
de acciones
Puede allanarse a alguna pretensin
del actor
Debe negar o admitir los hechos de la
demanda
Puede aducir excepciones procesales
o materiales
En su caso: anuncia prueba y solicita
vista (art. 194.4 LC)

Se ventilan por este cauce: (art. 192 LC)


Todas las cuestiones que se susciten durante el concurso y
no tengan sealada otra tramitacin en la LC
Acciones que deban ser ejercitadas ante el juez del concurso
segn el art. 50.1 LC (nuevos juicios declarativos)
Juicios que se acumulen segn lo previsto en el art. 51.1
LC para los juicios declarativos pendientes de resolucin al
declararse el concurso
No suspende el procedimiento salvo que el juez, de oficio o
a instancia de parte, acuerde la suspensin de las actuaciones
que puedan verse afectadas por su resolucin.
No se admiten incidentes que tengan por objeto solicitar actos
de administracin o impugnarlos por razones de oportunidad.

Demanda incidental

Auto inadmisin

Providencia
de admisin a trmite

Art. 194.2 LC:


Si el juez considera que la cuestin es
impertinente o carece de entidad: acuerda que se d la tramitacin que corresponda
Cabe recurso apelacin

Acuerdo de emplazamiento
a las dems partes
personadas

Contestacin

Si en el incidente se acumulan demandas con


pedimentos no coincidentes, todas las partes
que intervengan deben: (art. 193.3 LC)
Contestar a las demandas a cuyas pretensiones se opongan, si el momento procesal lo permite
Expresar con claridad y precisin la tutela
concreta que solicitan
En caso contrario el juez rechaza de plano
su intervencin, sin que contra su resolucin quepa recurso alguno.

Auto declarando pertinencia


medios de prueba admitidos
Ex art. 206.2.2. LEC, en relacin
con art. 194.4 LC, in fine.
Sentencia

Vista
Sentencia

278

006_Esquemas_Concursales.indd 278

Transcurso del
plazo sin contestar

(art. 194.4 LC)


Si las partes lo solicitan en los escritos
de demanda y contestacin.
Previa declaracin medios de prueba anunciados

LA LEY

15/04/2010 17:38:11

Parte III: Esquemas Concursales

Plazo (arts. 447.1 LEC y 196.1 LC)


Dentro de los 10 das siguientes al
trmino del juicio.

En materia de costas se aplica la LEC


(art. 242.1)
Una vez firme produce efectos de cosa
juzgada (art. 196 LC)

El juez del concurso, de oficio o a instancia de parte, puede acordar motivadamente, al admitir el recurso apelacin, la suspensin de las actuaciones
que puedan verse afectadas por la resolucin (art.
197.5 LC).
Esta decisin puede ser revisada por la Audiencia si
se solicita en el escrito de interposicin del recurso
o en el de oposicin al mismo.
La cuestin debe ser resuelta:
Con carcter previo al examen del fondo
En el plazo de los 10 das siguientes a la recepcin
de los autos por el Tribunal
Por auto, que no admite recurso alguno

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 279

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

Recursos (art. 197 LC)


Contra las sentencias dictadas en incidentes concursales promovidos en la fase comn o en la de
convenio no cabe recurso alguno pero las partes
pueden reproducir la cuestin en la apelacin
ms prxima si han formulado protesta en el plazo de 5 das
Contra las sentencias dictadas en incidentes planteados despus de la aprobacin del convenio o
durante la fase de liquidacin cabe recurso de
apelacin que se tramita con carcter preferente
(forma y plazo: art. 457 LEC, preparacin en el
plazo de 5 das desde la notificacin)
Cabe recurso de casacin y extraordinario por
infraccin procesal de acuerdo con los criterios
de admisin de la LEC (arts. 477.1 y 469 respectivamente) contra las sentencias dictadas por las
audiencias relativas a:
Aprobacin o cumplimiento del convenio
Calificacin o conclusin del concurso
Acciones comprendidas en las secciones 3. y 4.
Contra la sentencia que resuelva incidentes relativos a acciones sociales caben recurso de suplicacin y casacin para unificacin de doctrina (arts.
188 a 202 y 216 a 233 LPL).

279

15/04/2010 17:38:11

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

11.2.

Incidente en materia laboral


INCIDENTE CONCURSAL EN MATERIA LABORAL

Partes en el incidente (art. 193 LC)


Se consideran partes demandadas aquellas contra las que se
dirija la demanda y cualquier otra que sostenga posiciones
contrarias a lo pedido por la actora
Cualquier persona comparecida en forma en el concurso
puede intervenir con plena autonoma coadyuvando con la
parte que lo haya promovido o con la contraria
El FOGASA debe ser citado como parte cuando pueda derivarse su responsabilidad para el abono de salarios o indemnizacin de los trabajadores (art. 184.1 LC)

Se sustancian por este procedimiento las acciones que los trabajadores puedan ejercer, en cuestiones que se refieran exclusivamente a la relacin jurdica individual, contra el auto
del juez del concurso que resuelva los expedientes, una vez
presentada ante el juzgado de lo mercantil la solicitud de concurso, de: (arts. 64.1, 64.8 y 195 LC).
Modificacin sustancial de las condiciones de trabajo
Suspensin o extincin colectivas de las relaciones laborales

No suspende el procedimiento salvo que el juez, de oficio o


a instancia de parte, acuerde la suspensin de las actuaciones
que puedan verse afectadas por su resolucin.

Requisitos (art. 437 LEC)


Debe contener:
Identificacin de las partes y su domicilio
Peticin o suplico

Demanda sucinta

Providencia
de admisin a trmite

Admite recurso reposicin (art. 197.3 LC).

En su caso, el Secretario advierte a


la parte de los defectos, omisiones
o imprecisiones de la demanda para
su subsanacin en el plazo de 4 das
(art. 195.1 LC).
Si no se subsana en ese plazo, se ordena su archivo.

Inadmisin
Slo en los casos y por las causas expresamente previstas en
las leyes (art. 439 LEC).

Dentro de los 10 das


siguientes
Con entrega de copia
de la demanda y dems documentos

Mnimo 4 das entre la


citacin y el juicio

Citacin por secretario


a los demandados y
sealamiento de da
y hora para el juicio

Acto de juicio

1. Intento de conciliacin
o avenencia sobre
el objeto del incidente

2. Si no se logra, ratificacin del


demandante o ampliacin sin alterar
sustancialmente sus pretensiones

3. Contestacin oral
del demandado

280

006_Esquemas_Concursales.indd 280

LA LEY

15/04/2010 17:38:11

Parte III: Esquemas Concursales

4. Proposicin y prctica de pruebas sobre


los hechos sobre los que no haya conformidad

Forma
Oralmente las partes deben expresar con separacin de qu medios pretenden valerse
(art. 284 LEC)
El juez puede indicar a las partes qu pruebas
considera conveniente practicar, por resultar
insuficientes las propuestas por ellos (art.
429.1 LEC)

Prueba anticipada (arts. 293 a 296 LEC)


Si existe temor fundado de que no pueda practicarse alguna prueba en la vista, puede solicitar la prctica anticipada:
El que pretenda incoar un proceso: antes de
su inicio
Cualquiera de las partes: durante el curso del
proceso

Proposicin

Objeto de prueba (art. 281 LEC)


Los hechos alegados sobre los que no exista
conformidad plena o no gocen de notoriedad
absoluta y general
La costumbre
El derecho extranjero

Aseguramiento de la prueba (arts. 297 y 298)


Solicitud de adopcin de medidas tiles para
evitar que resulte imposible practicar una prueba en su momento.
Admisin
Art. 446 LEC:
Se admiten las pertinentes y tiles
Contra las resoluciones sobre inadmisin o sobre admisin de las que se denuncien obtenidas
con violacin de derechos fundamentales las
partes pueden formular protesta para hacer valer
sus derechos en 2. instancia
Prctica
Tiempo (art. 290 LEC)
Regla general: en unidad de acto
Excepcin: los actos que no es posible
practicar en la vista se practican antes

Orden (art. 300 LEC)


Interrogatorio de las partes
Interrogatorio de testigos
Declaracin de peritos
Reconocimiento judicial
Reproduccin ante el juez de
imgenes, palabras y sonidos
5. Trmite de conclusiones

(art. 195.2 LC)

Sentencia
Plazo (arts. 447.1 LEC y 196.1 LC)
Dentro de los 10 das siguientes al
trmino del juicio.

En materia de costas se
aplica la LPL
Una vez firme produce
efectos de cosa juzgada
(art. 196 LC)

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 281

Forma (arts. 208 a 210 LEC)


Se dicta por escrito y consta de:
Encabezamiento
Antecedentes de hecho
Fundamentos de derecho
Fallo

Recursos (art. 197.8 LC)


Contra las sentencias que resuelvan incidentes concursales relativos a acciones sociales cuyo conocimiento corresponda al juez del concurso:
Caben recurso de suplicacin (arts. 188 a 202 LPL)
y dems recursos de la LPL
Ninguno de ellos tiene efectos suspensivos sobre el
concurso ni ninguna de sus pieza

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15/04/2010 17:38:11

Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

12.

PROCEDIMIENTO ABREVIADO
PROCEDIMIENTO ABREVIADO

mbito de aplicacin
(art. 190 LC)

Especialidades
(art. 191 LC)

Requisitos
El juez puede aplicarlo en caso de deudor persona natural o jurdica autorizada a presentar balance abreviado
(art. 181 LSA), siempre que el pasivo estimado sea menor de diez millones de euros.

Plazos
Regla general: se reducen a la mitad todos los plazos
de la LC (se redondean al alza si no es nmero entero),
salvo los que el juez acuerde mantener para mejor desarrollo del procedimiento.
Excepcin: plazo para la presentacin de informe de la
Administracin Concursal: 1 mes desde la aceptacin
del cargo. Slo puede autorizarse una prrroga no superior a 15 das.

Ordenacin o conversin
El juez:
Ordenar la conversin del procedimiento en abreviado
en cualquier momento de la tramitacin del concurso, a
oficio o a instancia de parte, sin retrotraer las actuaciones practicadas has a entonces
Puede ordenar la conversin inversa, con iguales presupuestos y efectos, cuando se manifieste que no concurre
alguno de los requisitos

282

006_Esquemas_Concursales.indd 282

Administracin Concursal
Se integra por un nico miembro (que debe ser auditor
de cuentas, abogado, economista o titulado mercantil
con los requisitos del art. 27.1 LC), salvo que el juez resuelva expresamente lo contrario en el caso de motivos
que lo justifiquen.

LA LEY

15/04/2010 17:38:11

Parte III: Esquemas Concursales

13.

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO


NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

Aplicacin del
Reglamento CE 1346/2000

Aplicacin
de la LC

mbito subjetivo

mbito objetivo

mbito de aplicacin
espacial

Se determina por el derecho nacional designado por el Reglamento


Excluidos expresamente: empresas de seguros,
entidades de crdito,
empresas de inversin
y organismos de inversin colectiva (art. 1.2
Reglamento CE)

Procedimientos colectivos fundados en la


insolvencia del deudor
que impliquen el desapoderamiento parcial
o total de este ltimo y
el nombramiento de un
sndico (art. 1.1 Reglamento CE).
(Sistema de listas: Anexos
A y B Reglamento CE).

Procedimientos de insolvencia que se abran: (art. 3 Reglamento CE):


1) En un estado miembro
2) Sobre deudores cuyo centro de intereses principales se halle en un Estado
miembro (la nacionalidad
del deudor resulta irrelevante y no basta un mero
establecimiento)

El Reglamento 1346/CE determina:


Competencia judicial internacional (art. 3)
Ley aplicable (arts. 4 a 15)
reglas reconocimiento y
ejecucin (arts. 16 a 26)
reglas sobre procedimientos territoriales (arts. 3.2 y
27 y siguientes)

Si la ley aplicable es la
espaola, en lo no previsto en el Reglamento
se aplica la LC.

Concurso principal en Espaa

Competencia judicial

LA LEY

006_Esquemas_Concursales.indd 283

Rgimen jurdico

Alcance internacional de
la jurisdiccin:
Comprende slo el conocimiento de las acciones
con fundamento jurdico
en la legislacin concursal
y relacin inmediata con
el concurso (art. 11 LC).

Sujetos con centro


de intereses en la UE
(excepto Dinamarca)

Sujetos con centro


de intereses
fuera de la UE o
en Dinamarca

La LC determina la ley aplicable en caso de conflicto


de leyes extracomunitarias
si se trata de deudor sujeto
al Reglamento CE.

La LC determina:
Competencia judicial
internacional
Ley aplicable
Reglas reconocimiento y
ejecucin

Concurso territorial en Espaa

Competencia judicial

Rgimen jurdico

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Esquemas Procesales Civiles, Penales y Concursales

Art. 10.1 LC: juez del territorio donde tenga el deudor el


centro de sus intereses principales (si el deudor adems
tiene en Espaa su domicilio,
y no coincide con aqul, es
tambin competente, a juicio del acreedor solicitante,
el juez mercantil en cuyo territorio radique ste).
Art. 10.4 LC: varios deudores
y grupos de empresas.
Art. 10.5: control de oficio.

Si hay bienes del concursado en el extranjero se aplican las reglas de los arts. 220
a 226 LC (Captulo III del Ttulo IX) Tngase en cuenta la
regla de reciprocidad ex art.
199 prr. 2. LC.

Regla general (art. 200 LC):


La ley espaola determina
los presupuestos y efectos
del concurso declarado en
Espaa, su desarrollo y conclusin.
Excepciones (arts. 201 a 209
LC) para:
Derechos reales y sobre
bienes inmuebles someti
dos a registro
Sistemas de pagos y mer
cados financieros
Compensacin
Contratos de trabajo
Acciones de reintegracin

Art. 10.3 LC: si el centro de


intereses principales no est
en Espaa pero s algn establecimiento, es competente el juez mercantil en cuyo
territorio radique (si tiene
varios elige el solicitante). Se
limita a los bienes del deudor
que estn situados en Espaa
afectos o no a su actividad.
Art. 10.4 LC: varios deudores
y grupos de empresas.
Art. 10.5: control de oficio.
Si el deudor resulta concursado en el extranjero se aplican las reglas de los arts. 227
a 230 LC (Captulo IV del Ttulo IX) Tngase en cuenta la
regla de reciprocidad ex art.
199 prr. 2. LC.

Coincide con el del concurso


principal, con las siguientes
especialidades: (arts. 210 a
213 LC)
El reconocimiento de un
procedimiento extranjero
principal permite abrir en
Espaa el territorial sin que
sea preciso examinar la insolvencia del deudor
Legitimacin para solici tar
el concurso territorial: el
que lo est conforme art. 3
LC y el represen tante del
procedimiento extranjero
principal.
El convenio aprobado en
concurso territorial, al limitar los derechos de los
acreedores (quita y espera), slo cobra efectos con
respecto a los bienes del
deudor no comprendidos
en ese concurso, si hay
confor midad de todos los
acreedores interesados.

Reglas de coordinacin entre el procedimiento principal y el territorial (arts.


214 a 219 LC):
Informacin a los acreedores en el extranjero;
Publicidad y registro en el extranjero;
Pago al concursado en el extranjero;
Restitucin del acreedor a la masa.
Reglas de reconocimiento de procedimientos extranjeros de insolvencia: arts.
220 a 226
Tngase en cuenta la regla de reciprocidad ex art. 199 prr. 2. LC.
Reglas de coordinacin entre procedimientos paralelos de insolvencia: arts.
227 a 230
Tngase en cuenta la regla de reciprocidad ex art. 199 prr. 2. LC.

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LA LEY

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