El rbol de

El primer paso de la metodologa consiste en la

elaboracin del rbol de problemas, para lo
cual se sugiere seguir los siguientes pasos:

Problemas
Alguien ha dicho que si se identifica
correctamente el problema que aqueja a una
determinada comunidad, de partida ya se tiene el
80% de la solucin al mismo y es por ello que es
importante hacer hincapi en esta fase que nos
conducir a identificar los objetivos de un
proyecto exitoso...1
1).Introduccin.
La identificacin y anlisis de problemas es el
primer paso para identificar los objetivos que
regirn un proyecto. Adems, este tipo de anlisis
es el que se utiliza para la identificacin de
alternativas de solucin a un determinado
problema, y constituye, por tanto, la primera fase
de un proceso de planificacin de proyectos de
inversin, ya sean de inters pblico o privado.
La Identificacin de ideas de proyectos en el
proceso de preparacin de proyectos, es una
etapa muy importante ya que suele existir la
tendencia, no de analizar los problemas, sino de
proponer, a priori, soluciones. Son comunes frases
como "lo que aqu hace falta es una escuela",
"hay que construir un hospital infantil", "la falta de
medicamentos ha aumentado las enfermedades
respiratorias", "es necesario construir un nuevo
centro polideportivo para disminuir la delincuencia
juvenil", aseveraciones todas que corresponden a
propuestas de soluciones, pero sin tener una
cabal comprensin de cul es el problema que se
quiere resolver.
La metodologa que presentaremos, es una
alternativa, de varias posibles. Organizado como
una "lluvia de ideas", el mtodo es muy flexible y
tan eficiente y efectivo como sean los
participantes que se renan para aplicarlo.
Bsicamente, el rbol de problemas consiste en
una representacin lineal de causas y efectos.
Ofrece una visin holstica, sistmica, permitiendo
desglosar o desagregar procesos de pensamientos
lgicos, de lo general a lo particular (Ver Di Paolo,
2000).
2) Causas y Efectos

1
[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

Analizar e identificar los principales

problemas de la situacin analizada.
ii)
A partir de esta primera "lluvia de ideas",
establecer cul es, a juicio del grupo, el
problema central que afecta a la
comunidad analizada.
iii)
Definir los efectos ms importantes del
problema en cuestin, de tal forma de
analizar y verificar su importancia. O sea,
obtener una idea del orden de gravedad
de las consecuencias que tiene no
resolver el problema que se ha detectado
y que hace que se amerite la bsqueda de
soluciones.
iv)
Anotar las causas del problema central
detectado.
v)
Diagramar el rbol de causas y efectos
asociado al problema.
vi)Revisar la validez e integralidad del rbol
dibujado, todas las veces que sea
necesario.

GRAFICO 1

i)

Para la elaboracin del rbol de causas y efectos

se sugiere seguir las siguientes recomendaciones:
i)
ii)
iii)

Formular el problema como un estado

negativo.
Centrar el anlisis de causas y efectos
slo en un problema central.
No confundir el problema con la ausencia
de una solucin:

NO HAY
CENTRO DE
SALUD
(INCORRECT
O)

ALTAS TASAS DE
MORBILIDAD DE LA
POBLACION DEL AREA DE
ESTUDIO
(CORRECTO)

Teniendo presente estas indicaciones, entonces, la

forma de diagramar el problema central con sus
efectos, de forma tal de analizar la trascendencia
que tiene el problema, es segn como se indica
en el Grfico 1.

[Escriba aqu]

A partir del problema central, hacia abajo, como

se indica en el Grfico 2, se identifican y se sigue
la pista a todas las causas que puedan estar
originando el problema. Es muy importante tratar
de determinar el encadenamiento que tienen
estas causas. En particular, es muy importante
tratar de llegar a las causales primarias e
independientes entre s, que se piensa que estn
originando el problema. Mientras ms races se
puedan dibujar en el rbol de causas, ms cerca
se estar de las posibles soluciones que se deben
identificar para superar la condicin restrictiva
que se ha detectado.
En otras palabras, las ltimas causales del
encadenamiento, en la medida que se resuelvan,
podran
estar
contribuyendo
a
superar
positivamente la condicin negativa planteada.
As, por ejemplo, si la causa ltima 3.1.1 se
supera implicar que, "automticamente", se
resuelven las causales 3.1 y 3. De un modo
similar, para superar la condicin 2 es preciso,
levantar las restricciones 2.1 y 2.2. Y, as,
sucesivamente.
GRAFICO 2

La mejor forma de comprender la construccin del

rbol de causas y efectos es a travs de un
ejemplo. Se reproduce, a continuacin, el
resumen de un texto extractado del diagnstico
de la situacin de una localidad de un pas
latinoamericano2:
"La localidad de La Esperanza, segn una
encuesta recientemente realizada tiene una
poblacin de 15.255 personas de bajos recursos,
los
cuales
constituyen
una
poblacin,
principalmente de origen rural, recientemente
asentada en la periferia de la ciudad. El promedio
de habitantes por familia es de 5.5 personas, de
las cuales el 58% posee ingresos que los ubican
por debajo de la lnea de pobreza. El 19% de la
poblacin mayor de 15 aos es analfabeta y la
escolaridad no supera los 6 aos de estudios. Una
gran proporcin de la fuerza de trabajo activa
tiene empleos ocasionales y los ndices de
desocupacin fluctan entre el 15 y el 30%,
dependiendo de la estacionalidad de la economa
agrcola de la zona.
Los
servicios
bsicos
son
deficientes
o
inexistentes, las aguas blancas son tomadas de
cursos naturales y de estanques comunes, las
aguas servidas circulan libremente en el sector y
sin ninguna proteccin, no hay servicios de
recoleccin de basuras ni servicios policiales
permanentes, la topografa es accidentada con
malas vas de comunicacin. Todo ello incide en
altos ndices de morbilidad que presentan como
primeras causas de enfermedades las siguientes:
bronquitis, asma, anemia, resfros, helmintiasis,
diarreas,
infecciones
urinarias,
neuritis
y
dermatitis. Adicionalmente, en el rea de estudio
existe slo un centro de salud cuya poblacin de
referencia es toda la poblacin de la localidad de
la Esperanza. El centro tiene un alto porcentaje de
pacientes rechazados y referidos hacia otros
establecimientos. Entre las principales causas de
rechazo y referencia que se dan por parte de la
poblacin se sealan, entre otras, que en el centro
no se presa el servicio, que no hay suficientes
equipos, que no hay suficiente espacio, que no

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

haba nmero de espera para ser atendidos, que

los mdicos no asisten al centro de salud. En
general, por tanto, se advierten en la localidad
condiciones de vida muy precarias que estn
afectando en forma importante la salud de la
poblacin."
Teniendo como referencia este breve diagnstico,
el primer paso es detectar cual es el problema o
los problemas que afectan a la poblacin del rea.
Resumidamente se podran mencionar los
siguientes:
i)alto nivel de analfabetismo de la poblacin;
ii)
altos niveles de desocupacin;
iii)
probablemente,
altos
niveles
de
inseguridad ciudadana;
iv)
escasos
niveles
de
saneamiento
ambiental;
v)
altas tasas de morbilidad;
vi)
insuficiente nivel de atencin del centro
de salud;
vii)
altos ndices de pobreza.

Teniendo presentes estas inquietudes, un buen

punto de partida puede ser definir el problema
central de la localidad de La Esperanza; como:

ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA

POBLACION DEL AREA DE ESTUDIO
Una vez identificado ste como el problema
central, el paso siguiente, nuevamente a travs
de la discusin del grupo de trabajo definido en
estrecha colaboracin con la comunidad, es
diagramar sus efectos. De este anlisis se
detectaron los siguientes efectos:
GRAFICO 3

Obviamente, en localidades pobres como la

comentada, es frecuente que aparezcan todo este
tipo de problemas y muchas veces es difcil
determinar cul es ms importante. En este punto
amerita, al menos, dos comentarios:
a)

La necesidad estricta de tener en

consideracin
la
opinin
de
la
comunidad afectada, la cual, con
seguridad y como poblacin "doliente",
debe tener muy claramente establecida
su escala de prioridades. Para ello, el
propio mtodo que se expone puede ser
un buen vehculo de animacin de una
eventual "lluvia de ideas" comunitaria.

b)

Identificar cul es el organismo pblico

que est impulsando la resolucin de
los problemas detectados. Es evidente
que si el que toma cartas en el asunto es
el Ministerio de Salud su preocupacin
principal estar asociada a la bsqueda de
soluciones que sean de su competencia,
las mismas que tambin debern contar
con el aval y aprobacin de la comunidad
afectada.

[Escriba aqu]

Como se puede observar en la Grfico 3, los

efectos principales estn referidos al ausentismo
laboral y escolar, que tienen claras consecuencias
sobre los niveles de ingresos, la produccin y las
perspectivas
laborales.
Adicionalmente,
el
problema principal puede incidir en el aumento de
los ndices de mortalidad general e infantil en el
rea de estudio. Obviamente, estas son
consecuencias graves que hay que tratar de
superar y que exigen la bsqueda de soluciones
urgentes a los problemas de la localidad en
estudio. Por tanto, una vez, graficados los efectos,
el paso siguiente es encontrar las causas que
estn provocando el problema detectado, lo que
se presenta en el Grfico 4.
Como se puede observar, se identificaron tres
principales causas de las "altas tasas de
morbilidad de la poblacin", las mismas que no
estn
exclusivamente
asociadas
a
las
responsabilidades ms directas del Ministerio de

Salud y /o de la Direccin de Salud del Municipio

de Buenaventura. A su vez, estas tres principales
causas, se encadenan, se ramifican, en otra serie
de causas, muy bien individualizadas que, en caso
de que sean superadas, podran contribuir
positivamente a la solucin del problema
analizado.
Por ejemplo, en relacin con el insuficiente
sistema de saneamiento, este se manifiesta, en la
falta de sistemas de alcantarillados (cloacas) y de
agua potable. En el otro extremo, la mala
alimentacin de la poblacin, tiene, como uno de
sus orgenes, los bajos ingresos de la poblacin.
ocasionados por altos niveles de desempleo los
que, a su vez, se asocian con muy pocas fuentes
de trabajo. Evidentemente, que si algunas de
estas
condiciones
cambiaran,
se
estara
contribuyendo directamente a solucionar el
problema central detectado.

proponer, se hacen en trminos de hiptesis de

trabajo que se deben corroborar o rechazar en
funcin de la profundizacin de los estudios que
necesariamente hay que hacer y en funcin de la
informacin disponible. El paso siguiente, una vez
que se ha preparado el rbol de causas y efectos
consiste en la elaboracin del rbol de medios y
fines.

Para la elaboracin del tambin llamado rbol de

objetivos se sugieren seguir los siguientes pasos:
i)

Cambiar todas las condiciones negativas

del rbol de problemas a condiciones
positivas que se estime que son deseadas
y viables de ser alcanzadas. Al hacer esto,
todas las que eran causas en el rbol de
problemas se transforman en medios en el
rbol de objetivos, y los que eran efectos
se transforman en fines. Haciendo el smil
con el revelado de una fotografa, el rbol
de problemas es el negativo y el rbol de
objetivos es el positivo.

ii)

Una vez que se ha construido el rbol de

objetivos es necesario examinar las
relaciones de medios y fines que se han
establecido para garantizar la validez e
integridad del esquema de anlisis. Si al
revelar el rbol de causas y efectos se
determinan inconsistencias es necesario
volver a revisarlo para detectar las fallas
que se pueden haber producido.

iii)

Si se estima conveniente, y siempre

teniendo presente que el mtodo debe ser
todo lo flexible que sea necesario, se
deben modificar las formulaciones que no
se consideren correctas, se deben agregar
nuevos objetivos que se consideren
relevantes y no estaban incluidos y se
deben eliminar aquellos que no eran
efectivos.

GRAFICO 5: ARBOL DE CAUSAS Y

EFECTOS

GRAFICO 4

3) El Anlisis de Objetivos. El rbol

de Medios y Fines.

Una vez que se han identificado las causas y

efectos del problema central, el paso siguiente es
integrarlas en un slo cuadro como el presentado
en el Grfico 5. Este cuadro representa el resumen
de la situacin del problema analizado. Es
importante sealar, que en esta primera etapa,
todos estos planteamientos, adems de contribuir
a ordenar el camino a seguir en el desarrollo de
las alternativas de solucin que se puedan

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

En esta parte, se debe procurar una descripcin

de la situacin esperada, la imagen objetivo, que
se espera alcanzar en la medida que se pueda
solucionar el problema central que se ha
detectado. Ello supone, lgicamente, tratar de
identificar las posibles alternativas de solucin,
que bajo la forma de proyectos o programas de
inversin, pueden contribuir a superar esta
situacin.

[Escriba aqu]

En el Grfico 6 se presenta el rbol de objetivos

o de medios y fines que se deduce del rbol de
causas y efectos. Como se puede observar lo que
era el problema central, ahora se transforma en el
gran objetivo de planificacin y que se refiere a
conseguir "bajas tasas de morbilidad de la
poblacin del rea de estudio". Para alcanzar este
logro, lo que antes eran efectos ahora son fines y
que, resumidamente, se manifiestan en un bajo
ausentismo laboral y escolar, en la disminucin de
las tasas de mortalidad de la poblacin y, en
definitiva, en una mayor calidad de vida de la
poblacin de la localidad de La Esperanza.

Las que antes eran las causas que

provocaban el problema, ahora son los
medios
para
resolverlo.
Esto
resulta
tremendamente importante, porque si la causas
han sido bien identificadas, se est muy cerca de
identificar los medios, las alternativas, para la
resolucin del problema. De aqu, la importancia
de que las causas se ramifiquen todo lo que sea
posible porque, de ser as, se podrn tener mucho
ms desagregadas las posibles vas de solucin al
problema en estudio.

ii)

GRAFICO 6: ARBOL DE MEDIOS Y FINES

4) Definicin de los Objetivos.

iii)

Que algunas de estas acciones pueden

estar dentro del mbito de nuestra
gobernabilidad y que otras pueden ser
acciones que deban emprender otros
organismos pblicos a los cuales slo se
les podr hacer la sugerencia de
implementarlas.
Que de estos medios ser necesario
identificar las alternativas de proyectos
que se pueden deducir, que es el paso
que se revisa a continuacin.

intervencin. En el caso del ejemplo, con los

tres objetivos (fines) de la parte superior se
enuncia un slo objetivo general que queda
como mejorar la situacin laboral y escolar y
las condiciones de salud de la poblacin.

El objetivo especfico se selecciona de la

situacin esperada (y que corresponde al
revelado del problema que se haba
identificado). Este objetivo es el que se refiere
concretamente a la intervencin que se
realizar (y es para el cual se elabora un
marco lgico segn esta metodologa). En el
caso del ejemplo el objetivo especfico es
bajar las tasas de morbilidad de la
poblacin.

La definicin de los objetivos est muy en

consonancia con la aplicacin de otra tcnica que
GRAFICO
LOGICA
DE LA INTERVENCION
tambin se utiliza
para7: la
planificacin
de
proyectos y que se conoce con el nombre del

Los resultados son los medios que conducen

Marco Lgico. Como parte de esta tcnica se
a alcanzar el objetivo especfico. Es posible
analiza la lgica de la intervencin que se debe
que se incorporen otros resultados que sin
efectuar
para
contribuir
a alcanzar
objetivos
Objetivos del nivel
superior
a los
que se contribuye
con lalos
intervencin
OBJETIVOS GENERALES
haber sido originalmente identificados en el
generales.
FIN
rbol de medios-fines son suplementarios y
provienen de anlisis adicionales que se
Como se puede observar en el Grfico 7, la lgica
hayan hecho. Los resultados que se
de la intervencin est muy asociada a la
identificaron son los que se refieren al sistema
estrategia del sector de intervencin y se trata de
de saneamiento, control de la contaminacin,
un conjunto de etapas que deben realizarse para
ampliacin de los servicios de salud,
contribuir a los objetivos generales y que se
programa preventivo de salud, programa
pueden entender de la siguiente forma:
alimenticio
y
programa
de
apoyo
a
microempresas.
Objetivo de la propia intervencin
OBJETIVOS

Gracias a los medios o recursos, pueden

ESPECIFICOS
Como se puede observar, si se baja directamente
emprenderse las actividades.
Las actividades que se identifican son
PROPOSITO
a las ltimas races del Grfico 6, los medios para

Gracias a las actividades, se alcanzan los

aquellas que, segn la lgica de medios-fines,
Medios materiales y no materiales necesarios para realizar las actividades
la resolucin del problema estn asociados, entre
resultados
conduzcan a la realizacin de los resultados.
otros, a que haya alcantarillado y agua potable; a

Por medio de los resultados, se pretende

Se podrn aadir otras actividades mediante
que exista equipamiento, personal mdico y
realizar el objetivo especfico.
anlisis adicionales de las posibilidades y
suficiente espacio en el centro de salud; a que
limitaciones que tiene alcanzar los objetivos

A travs del objetivo especfico se contribuye

hayan campaas de capacitacin; a que se creen
propuestos
a los objetivos generales.
El fruto
RESULTADOS
fuentes de trabajo, etc. De una segunda vuelta
en de las actividades concebidas para alcanzar el objetivo especfico

Bibliografa
el anlisis de la situacin, se podra llegar a
COMPONENTES
Para aplicar esta lgica (de all el nombre de

concluir que algunos de estos medios no son

marco lgico) hay que identificar los objetivos y

SILVA LIRA, Ivn; Metodologas para la

relevantes, o que faltan otros que s lo son. Si
estos provendrn del rbol de Medios y Fines que
elaboracin de estrategias de desarrollo
suponemos que todos son medios relevantes es
se elabor anteriormente. En el Grfico 8 se
local, ILPES/CEPAL, Chile. Ao 2001.
preciso
tener
en
cuenta
las
siguientes
presenta la forma en que esto se realiza:

consideraciones:

DI PAOLO, Ral Osvaldo; Manual operativo

Los objetivos generales se seleccionan de la

de planificacin de proyectos sociales.
i)
Que algunos de estos medios pueden ser
Tareasparte
realizadas
mediante
intervencin
superior
del larbol
de medios y fines,
ACTIVIDADES FCPyS / UNC, Mendoza.
MEDIOS Ao 2000..
complementarios y otros pueden ser
describiendo
por
orden
de
importancia
la
TAREAS
RECURSOS
excluyentes entre s.
perspectiva con la cual se realizar la

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]

[Escriba aqu]