Vous êtes sur la page 1sur 8

CODIGO: P-PD-GC-002

VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS


ISO 9001:2008
SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
P-PD-GC-002

Preparado
por:
Nombre:
Fecha:
Firma:

Revisado por:

Aproba
do por:

En vigor:

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

1. OBJETIVO
Establecer y documentar un procedimiento para implementar auditoras internas al
Sistema de Gestin de Calidad y, verificar si las actividades de calidad y los
resultados relacionados cumplen con las disposiciones planificadas para determinar
la efectividad del Sistema de Calidad.
2. ALCANCE
Toda auditoria que solicite el Comit de calidad puede incluir la totalidad o parte del
sistema de calidad, documentacin, procesos y cualquier actividad cubierta por el
sistema de FCONCRETE S.A.
3. RESPONSABLE
La responsabilidad del control corresponde al Comit de Calidad.
4. DESCRIPCION
4.1.
Frecuencia e importancia de Auditoras Internas
Se ha establecido una frecuencia mnima de auditoras parciales, que permita
auditar, al menos una vez al ao, la totalidad del Sistema de Gestin de la
Calidad.
Cambios significativos en la direccin, organizacin, polticas, tcnicas o
tecnologas, que pueden afectar al Sistema de Gestin de la Calidad, o cambios
en el sistema mismo y resultados de auditoras previas, son circunstancias
tpicas que el Comit de Calidad puede considerar para solicitar una auditoria no
contemplada en el plan anual.
El Comit de Calidad debe tomar la decisin final respecto a: cuales son los
elementos del Sistema de Gestin de la Calidad, los lugares fsicos y las
actividades que se auditarn
4.2.
Programa de Auditoras: programacin, seguimiento y
responsabilidades
El Comit de Calidad determina el programa de auditoras y es el responsable
de cumplir el programa llenando el registro Programa de Auditoras ANEXO 1.
Este programa se definir anualmente.
Se realizan reuniones de seguimiento trimestrales, en las cules se analizar el
programa de auditoras, se establecern los recursos necesarios para su
cumplimiento y se realizarn las modificaciones que se estimen convenientes
para el logro de los objetivos. En estas reuniones participar el Comit de
Calidad y el grupo de auditores designado.
El Programa de Auditoras ANEXO 1 se establece en el mes de Enero por lo que
las reuniones de seguimiento sern en los meses de: Abril, Julio, Octubre, y en
Diciembre como cierre del ciclo. Sin perjuicio de reuniones extraordinarias a las
que puede citar el Comit de la Calidad o el Auditor Lder, con las cuales se
podr reemplazar alguna de las reuniones de seguimiento establecidas.

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

Una vez establecido el Programa de Auditoras ANEXO 1 este es comunicado a


los trabajadores mediante correo electrnico o bien es publicado en Oficina
Central.
Para la aplicacin del Programa de Auditoras el Coordinador de Calidad debe
asegurarse que se realicen las auditoras en los perodos estipulados o en su
defecto hacer las modificaciones siempre y cuando tenga una causa justificada.
4.3.
Grupo Auditor: designacin y responsabilidades
El grupo auditor es designado por el Comit de la Calidad, verificando su
calificacin de modo que cada uno de ellos sea independiente del rea auditada.
Los Auditores son quines realizan las auditoras in situ, disean el Plan de
Auditora F-8.2GCa-01, elaboran los listados de verificacin y los Informes de
auditoras, participan de las reuniones de seguimiento del Programa de
auditoras.
4.4.
Auditor Lder: designacin y responsabilidades.
El grupo de auditores designan al auditor lder sobre quin recae la
responsabilidad de velar que los informes cumplan los requerimientos y
formalidades establecidos en el Procedimiento.
Adems ser el encargado de comunicar los requerimientos del Grupo de
Auditores al Comit de Calidad.
4.5.
Revisin preliminar de los documentos del Sistema de
Calidad del auditado
Como base, para planear la auditora, el Auditor debe revisar la documentacin
del SGC del rea auditada, para ver si es adecuada y cumple con los requisitos
del Sistema de Gestin de la Calidad, y/o el modelo de gestin de calidad NChISO 9001-2000.
Si el resultado de esta revisin indica que la documentacin no es apropiada
para cumplir dichos requisitos, se detiene la auditora hasta que el Comit de
Calidad resuelva al respecto.
4.6.
Proceso de Auditoria
Se debe establecer un contacto inicial con el auditado, el cul puede ser formal o
informal, el propsito de este es: establecer los canales de comunicacin,
proporcionar fechas y duracin propuesta de la auditora, acordar quienes sern
los probables auditados. Est informacin debe quedar reflejada en el Plan de
Auditora ANEXO 2.
El auditor interno elabora el Plan de Auditora ANEXO 2 el que debe ser enviado
al menos 2 das hbiles antes de la fecha programada para la auditora.
El Plan de Auditoria ANEXO 2 debe ser lo suficientemente flexible para permitir
cambios o modificaciones en el alcance de la auditora, esto mientras se realiza
la actividad in situ.
Los auditores deben revisar y preparar los documentos de trabajo necesarios
como referencia y registros del desarrollo de la auditora, este documento es el
Listado de Verificacin ANEXO 3.

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

El auditor realiza la auditora en base al Listado de Verificacin ANEXO 3, el cual


se podr modificar conforme al desarrollo de la auditora.
4.7.
Realizacin de actividades In-Situ
Reunin inicial: est se realiza antes de comenzar la auditora y participan el
auditor, el jefe de departamento y los posibles auditados. En esta reunin se
confirma el Plan de Auditora ANEXO 2, se proporciona un breve resumen de
cmo se realizarn las actividades, se establecen los canales de comunicacin,
se informan las clasificaciones de las no conformidades y se da la posibilidad al
jefe de departamento y/o a los auditados de realizar consultas.
Recoleccin de la evidencia: Los auditores deben recolectar evidencia a travs
de entrevistas, revisin de documentos y observacin de actividades y
condiciones en las reas auditadas. Deben destacarse los indicios que sugieran
no conformidades, si parecen significativos, an cuando no estn en las listas de
verificacin. La informacin recogida a travs de entrevistas, debe comprobarse
por medio de otras fuentes independientes.
El o los auditores internos, pueden durante la auditora y, con la aprobacin del
auditado, hacer cambios en el plan de la auditora, para optimizar el logro de los
objetivos.
Hallazgos de la auditora: Los auditores deben registrar todos los hallazgos de la
auditora. Una vez terminadas las actividades, los auditores deben revisar todas
los hallazgos, para determinar cules deben ser informadas como no
conformidades.
Reunin final con el auditado: Terminadas las actividades de auditora y, antes
de preparar el Informe final, el auditor debe reunirse con el responsable del rea
auditada y los responsables de todas las funciones concernientes, para
presentar las observaciones de la auditora, de modo de asegurar que se han
comprendido claramente los resultados.
4.8.
Clasificacin de Hallazgos
Los hallazgos se clasifican en Observaciones, No Conformidades Leves y No
Conformidades Graves.
Observaciones (oportunidades de mejora): sern todos los hallazgos que se
consideran necesarios dejar registrados y se deben documentar en el Formulario
Acciones Correctivas y Preventivas. Se tratarn de acuerdo a lo establecido en
el Procedimiento Acciones Correctivas y/o Preventivas. Estos servirn de base
para las auditoras de seguimiento.
No Conformidades Leves: sern todos los hallazgos que a juicio del auditor se
deban documentar en el Formulario Acciones Correctivas y Preventivas.
No Conformidades Graves: sern todos los hallazgos que incumplan siempre o
en forma reiterativa lo indicado en los Procedimientos del SGC y/o lo establecido
en la Norma ISO 9001-2008, estos se deban documentar en el Formulario
Acciones Correctivas y Preventivas.
4.9.
Preparacin del informe de Auditoria
El informe de la auditora debe ser un registro completo de la auditora, preciso,
conciso y claro. Se debe utilizar el formulario Informe de Auditora ANEXO 4.

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

El informe de auditora debe ser emitido mximo 5 das hbiles despus de


realizada la auditora. El no cumplimiento de este plazo ser comunicado a
Gerencia General.
La revisin del Informe por parte del auditor lder se har durante su realizacin
y antes de ser comunicado.
Este ser enviado a los auditados y al jefe de departamento. Junto con el
informe se enviarn las No Conformidades levantadas durante el proceso.
4.10.
Seguimiento de la Auditoria
Las conclusiones de la auditora, incluidas en el informe, pueden indicar la
necesidad de acciones correctivas, preventivas o de mejora. Estas deben ser
realizadas por el auditado y/o el departamento completo en un perodo
acordado. Si es necesario el auditor establecer un calendario para el
seguimiento de los Hallazgos, si no lo considera necesario bastar que el
auditado informe sobre las mejoras al auditor mediante correo elctrico que
quedar en poder del Coordinador de Calidad junto con el informe.
5. REGISTRO

Toda la documentacin generada por las Auditoras ser archivada y controlada por el
Responsable de Calidad.
6. ANEXOS
ANEXO 1: Programa Anual de Auditora Interna
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA INTERNA
FECHA DE EMISION:
COMIT DE CALIDAD
CARGO:
NOMBRE:
FIRMA:
REPRESENTANTE DE GERENCIA
COORDINADOR DE CALIDAD
COORDINADOR DE CALIDAD

REVISION N:
FECHA:
ASISTENTES REUNION DE SEGUIMIENTO

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

CARGO:
REPRESENTANTE DE
GERENCIA
COORDINADOR DE
CALIDAD
COORDINADOR DE
CALIDAD

NOMBRE:

AUDITOR INTERNO

ANEXO 2: Plan de Auditoria


PLAN DE AUDITORIA

FIRMA:

CODIGO: P-PD-GC-002
VIGENCIA: 08-04-2014

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

PAGINA: 1 de 5

AREA A AUDITAR
FECHA AUDITORIA
INTERNA
HORA DE INICIO
AUDITORIA INTERNA
DURACION
ESTIMADA
AUDITORIA INTERNA
AUDITORES
INTERNOS
AUDITOR LIDER
FECHA REUNION
EQUIPO AUDITOR
OBJETIVOS Y
ALCANCES
PROCESOS A
REVISAR
DOCUMENTACION
REQUERIDA
POSIBLES
ENTREVISTADOS
RESPONSABILIDADE
S
ANEXO 3: Listado de verificacin

ANEXO
4: Informe de Auditora Interna

Tipo de Auditora:
reas auditadas: ..
Fecha:

CODIGO: P-PD-GC-002
PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS

VIGENCIA: 08-04-2014
PAGINA: 1 de 5

Lugar:
Equipo auditor:

Interlocutores:

Documentacin de referencia:

Resumen reunin previa:

Resultado / Conclusiones:

Fdo. Auditores:

Fecha:

Fdo. Responsable rea auditada:

Fecha: