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CIVIL Y REGISTRAL

CIVIL Y REGISTRAL

INVALIDEZ E INEFICACIA. MODALIDADES


AXIOLGICAS DE LA NEGOCIABILIDAD*

Vincenzo

Scalisi**

En este estupendo trabajo, el autor, un reconocido jurista italiano, analiza el importante tema de la invalidez e ineficacia
contractual en tanto modalidades axiolgicas que se presentan en el mbito negocial. En tal sentido, examina agudamente los temas conexos de la inexistencia y la irrelevancia,
as como las distintas teoras que han pretendido dar cuenta
del significado y esencia de la invalidez y de la ineficacia
para luego sentar su posicin sobre la base de los resultados
obtenidos a la luz de las teoras de la escuela de la que forma
parte, caracterizada por la hondura de sus estudios en materia de teora general.

I. PROBLEMAS NUEVOS Y ANTIGUOS DILEMAS

En el contexto de un mundo radicalmente cambiado incluso desde el punto de vista normativo,


invalidez e ineficacia permanecen como categoras que ordenan las diversas formas patolgicas
del obrar autnomo de los privados. Ni siquiera ellas parecen haber permanecido extraas al
cambio y a los procesos de transformacin en

REFERENCIAS LEGALES:

Principios Generales de Contratacin Internacional (UNIDROIT):


arts. 3.1, 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6, 3.7, 3.8, 3.9, 3.10, 3.11, 3.12, 3.13, 3.14,
3.15, 3.16, 3.17, 3.18, 3.19 y 3.20.

Cdigo Civil italiano: arts. 1418, 1419, 1420, 1421, 1422, 1423, 1424,
1425, 1426, 1427, 1430, 1431, 1437, 1438, 1439, 1440, 1441, 1443,
1445 y 1446.

Cdigo Civil peruano: arts. 201, 202, 203, 204, 206, 208, 210, 211,
214, 215, 216, 217, 219, 220, 223 y 2001.

SCALISI, Vincenzo, Invalidita e inefficacia. Modalit assiologiche della negozialit, en Rivista di Diritto Civile, N 2, Marzo-Aprile,
Anno XLIX, CEDAM, Padua, 2003, pp. 201-217. El presente escrito reproduce con el agregado de las indicaciones bibliogrficas
esenciales el texto reelaborado de la ponencia expuesta en el Congreso sobre Invalidez e ineficacia de los actos jurdicos
(Foggia, 15-16 de marzo de 2002), organizado por el prof. Francesco Macario. Traduccin de Carlos Zamudio Espinal (miembro
del Taller Jos Len Barandiarn y Abogado por la Facultad de Derecho y Ciencia Poltica de la Universidad Nacional Mayor de
San Marcos) con autorizacin del autor. Revisin y notas de Rmulo Morales Hervias. Profesor de Derecho Civil en la Pontificia
Universidad Catlica del Per y en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Las notas del revisor se podrn identificar con
la abreviatura (NR), donde clarificaremos alguna terminologa jurdica y en cuanto sea pertinente citaremos doctrina vinculada a
alguna afirmacin del autor del artculo.

**

El profesor Vincenzo Scalisi se gradu en la Facultad de Derecho de Messina el 2 de marzo de 1964 con una tesis sobre Los
hechos de conocimiento en la vida del derecho (su asesor fue el profesor Angelo Falzea), obteniendo la mencin para publicacin.
Es profesor ordinario de Instituciones de Derecho Privado en la misma facultad desde 1976 y es desde 1998 titular de la ctedra

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marcha1. Y, sin embargo, reinterrogarse hoy sobre la funcin y esencia de semejantes figuras no
solo significa poner en discusin la naturaleza y
entidades de los cambios ocurridos; sino sobre
todo intentar una indispensable obra de resistematizacin conceptual con fines prcticos y aplicativos basada, por un lado, sobre una ms realista consideracin de la efectiva dinmica de los
intereses en juego, y, por otro lado, sobre una ms
puntual determinacin de los correlativos procesos de calificacin normativa desde el punto de
vista de la realizacin de tales intereses.
Quedan incluso antiguas dificultades e insuperables contradicciones.
Si bien conceptual y lgicamente distintas, invalidez e ineficacia son categoras inseparables entre ellas. Nexos y conexiones estrechsimos se
atraviesan entre ellas. Pero la asimetra de la pareja es un dato igualmente manifiesto de ambas
frente a las contrapuestas figuras. La invalidez da
lugar (como regla general) a la ineficacia (nulidad); pero existe tambin la invalidez que no impide la eficacia (anulabilidad). Por el contrario,
si bien la validez, por regla general, es sinnimo
de eficacia, existe tambin la validez que convive con la ineficacia, la llamada ineficacia en sentido estricto de sobresaliente tradicin.

Ser claro en esta materia no es objetivo fcil.


En cada caso es necesario partir de la invalidez.
Quizs es como proceder de obscuro per obscurius, si de ella se ha podido decir que constituira
segn una conocida frmula una verdadera y
propia selva virgen de la ciencia del Derecho2.
Pero el camino resulta obligado y sin alternativas, desde el momento que la invalidez se refiere
al hecho; mientras la ineficacia recae en el efecto, y en la estructura hipottica de la norma jurdica el hecho precede siempre al efecto como
necesario antecedente y presupuesto axiolgicoprctico.
II. LA INVALIDEZ COMO CATEGORA POSITIVA

Si bien, legislativamente no prevista, la invalidez


es seguramente una categora positiva en lugar
del sistema.
Sin embargo, el cdigo regula la invalidez no
como una figura por ella misma; sino por sus dos
species ms relevantes: nulidad y anulabilidad.
La invalidez, por el contrario, pierde su tradicional connotacin dicotmica en la normativa poscdigo, para reducirse en la nulidad o identificarse con la anulabilidad.

de Derecho Civil. Ha enseado en las Facultades de Ciencias Polticas de la Universidad de Messina [Derecho de las Comunidades Europeas (1970-1972); Derecho del trabajo (1972-1993)] y en la Facultad de Derecho de la Libre Universidad de Catanzaro
[Instituciones de Derecho Privado (1973-1984)]. Es autor de numerosas publicaciones referentes a la teora general del derecho y
a especficos sectores del Derecho Civil. Desde 1982 es codirector de la Revista de Derecho Civil y desde 1999 tambin de la
Revista Europa y Derecho Privado. Desarrolla desde 1966 la actividad profesional del abogado y est inscrito como abogado
patrocinador en Casacin desde 1976. Actualmente es profesor ordinario del Departamento de Derecho Privado y Teora del
Derecho de la Universidad de Messina. Es titular de la ctedra de los cursos de Derecho Civil, Instituciones de Derecho Privado y
Derecho Privado de las Comunidades Europeas.
1

Sobre la evolucin del sistema de las invalideces contractuales del Derecho romano hasta nuestros das, v. gr. La profunda
investigacin de I. Pagni, Le azioni di impugnativa negociale. Contributo allo studio della tutela costitutiva, Miln, 1998.
Con especfica referencia al Derecho romano: S. Di Paola, Contributi a una teoria della invalidit e della ineficacia in diritto romano,
Miln, 1966; y del ancien droit: G. Gandolfi, La conversione dellatto invlido, II, Miln, 1988, p. 26 ss.; adems, con particular
referencia al periodo que va desde la codificacin de 1865 a aquella de 1942: G. B. Ferri, Introduzione alla invalidit, en Il contratto
in generale, VII (a cura di A. Di Majo G. B. Ferri M. Franzoni), Turn, 2002, p. 3 ss.
[NR1] VENOSTA, Francesco, Le nullit contrattuali nellevoluzione del sistema, Vol. I, Nullit e inesistenza del contratto, Giuffr,
Miln, 2004, Nota 141 de la pg. 65. Ha resaltado la reconstruccin histrica y dogmtica de la categora de la invalidez realizada
por Giovanni Battista Ferri. Ver tambin: MORALES HERVIAS, Rmulo, El pensamiento de Giovanni Battista Ferri. El negocio
jurdico como instrumento para satisfacer los intereses individuales en Revista Jurdica del Per, Ao LV, N 65, NoviembreDiciembre, Editora Normas Legales, Trujillo, 2005, pgs. 101-105.

Cfr., tambin para ulteriores referencias, A. M. Sandulli, Il procedimento amministrativo, Miln, 1959, p. 314. Del mismo autor, v. gr.
adems, Considerazione sul concetto di invalidit degli atti giuridici, en Stato e diritto, 1941, p. 403 ss.

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En el Derecho Privado comunitario desaparece


la anulabilidad y sobresale la solitaria figura de la
nulidad3.
El Derecho Privado uniforme de las convenciones, por el contrario, ni siquiera toma en consideracin, ni en versin de anulabilidad, ni sub specie nullitatis, dejndola en el dominio de los derechos nacionales. Significativo entre todos es, el
ms importante texto en la materia, la Convencin
de Viena sobre la venta internacional de bienes
muebles, la cual expresamente dispone que esta
no concierne a la validez del contrato o de sus singulares clusulas o de los usos (art. 4. lit.a)NR2.
La invalidez vuelve, sin embargo, a ser expresa, y
hasta minuciosamente, regulada por los principios
Unidroit; pero en su aspecto positivo, como Validity (art. 3.1 - 20)4. Sobre la misma lnea los principios de Derecho europeo de los contratos elaborados por la Comisin Lando, que tambin hacen referencia a la Validity (art. 4: 101-119), expresin que en la versin italiana, suministrada

por Castronovo5, es, sin embargo, colocada con


la tradicional connotacin negativa, como invalidez. En ambos textos mencionados la invalidez
prevista agrupa, fundamentalmente, hiptesis de
anulabilidad. Sigue, por el contrario, el planteamiento del cdigo el Avant - projet de Code Europeen das Contrats (arts. 137-155) elaborado por
la Academia de los Iusprivatistas Europeos, que
sin embargo agrega la previsin de la categora
de la inexistencia (arts. 137-139)6.
De lo que precede se concluye sobre la necesidad
de una actualizada revisin conceptual de la categora que, partiendo de la pluralidad de las fuentes y de las diversas articulaciones de la figura,
fije slidamente la elaboracin terica al dato
positivo.
III. LA DOCTRINA CLSICA DE LA
INVALIDEZ

La concepcin clsica de la invalidez7 se haba


basado sobre un doble postulado:

Para algunas hiptesis de anulabilidad v. sin embargo art. 63 d. legisl. n. 174/1995, y art. 74 d. legisl. n. 175/1995; P. M. Putti, voz
Nullit (nella legislazione di derivazione comunitaria) en Dig., disc. priv., Sez. civ., Agg., Turn, 2000, p. 685.

NR2 Inciso a) del artculo 4 de la Convencin de las Naciones Unidas sobre los contratos de compraventa internacional de mercaderas
de 1980.- La presente Convencin regula exclusivamente la formacin del contrato de compraventa y los derechos y obligaciones
del vendedor y del comprador dimanantes de ese contrato. Salvo disposicin expresa en contrario de la presente Convencin,
esta no concierne, en particular:
a) a la validez del contrato ni a la de ninguna de sus estipulaciones, ni tampoco a la de cualquier uso.
4

En Contratto e impresa/Europa, 1996, p. 407 ss.

En Europa e diritto privato, 2000, p. 251 ss.

La versin italiana est en Europa e diritto privato, 2002, pp. 275 ss.

Cfr., con diversas motivaciones, E. Betti, Teoria generale del negozio giuridico2, 3 rist., Turn, 1960, p. 469; F. Messineo, Manuale
di diritto civile e commerciale, I, Miln, 1957, p. 614; F. Santoro - Pasarelli, Dottrine generale del diritto civile7, Npoles, 1962, p.
240; G. Stolfi, Teoria del negozio giuridico, rist., Padua, 1961, p. 61; L. Carriota Ferrara, Il negozio giuridico nel diritto privato italiano,
s.d., ma Npoles, 1949, p. 331 ss.; adems sobre el diverso plano de los actos procesales penales: G. Conso, Il concetto e le
specie dinvalidit, Miln, 1955, p. 55 ss.
[NR3] CARIOTA FERRARA, Luigi, Il negozio giuridico nel diritto privato italiano, A. Morano Editore, Npoles, 1948, pg. 335: La
invalidez tiene lugar todas las veces que falta uno de los requisitos de validez y en resumen se tiene invalidez cuando falta un
requisito legal o voluntario de validez. SANTORO-PASSARELLI, Francesco, Dottrine generali del diritto civile, Nona edizione,
Ristampa, Jovene, Npoles, 1997, pg. 241: Abstractamente la ausencia de cualquiera de los elementos constituyentes del
negocio o de los requisitos legales de los mismos o tambin de los requisitos subjetivos u objetivos podran determinar la inexistencia o respectivamente la invalidez del negocio. BETTI, Emilio, Teoria generale del negozio giuridico, Prima ristampa corretta
della II edizione a cura di Giuliano Crif, Edizioni Scientifiche Italiane, Npoles, 2002, pg. 457: Se califica propiamente de
invlido, o sea carente (en definitiva) de valor preceptivo ( 17), el negocio en que falte o sea viciado de alguno de los elementos
esenciales ( 22), o de los defectos de uno de los presupuestos necesarios ( 25), constitutivos del tipo de negocio al cual
pertenece. Invalidez es aquella inidoneidad para producir de manera durable e inamovible los efectos esenciales del tipo, que
proviene de la lgica correlacin establecida entre los requisitos y efectos en el contenido de la norma jurdica (cap. intr. 1), y es en
conjunto sancin de la carga impuesta a la autonoma privada de destinar los medios idneos al logro de los propios propsitos
del orden de los intereses. TABOADA CRDOVA, Lizardo. Acto jurdico, negocio jurdico y contrato, Editora Jurdica Grijley, Lima,
2002, pg. 305: Sin embargo, el ordenamiento jurdico reacciona en forma negativa cuando se celebra un negocio jurdico que no

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a)

la invalidez se refiere al negocio; ella no se


refiere al acto jurdico en generalNR4 de Derecho Privado;

b) la invalidez consiste en un defecto del hecho


jurdico [fattispecie]NR5 negocial, producido
por la falta o por el vicio de un (elemento o)
requisito esencial (o constitutivo); la referencia est en los arts. 1418 ss y 1425 ss. C.CNR6.
Dejando, por el momento, sin analizar la primera
cuestin y concentrando, por el contrario, el discurso sobre la segunda, aparecen insuperables las
crticas que en el tiempo, precisamente sobre el
tema, han sido dirigidas a semejante doctrina8 y

que pueden, fundamentalmente, resumirse en dos


proposiciones:
a)

Ella realiza una indebida confusin entre


concepto y causa de invalidez, dando lugar a
un crculo, entre otras cosas sin explicar en
virtud de cul ley o de qu principio aquello
es defectuoso y tambin es invlido: la simple referencia al dato positivo no es de por s
satisfactorio ni suficiente;

b) No logra superar la contraria indicacin proveniente de las hiptesis en las cuales tambin un grave defecto (y, por ende, una segura invalidez) del hecho jurdico concreto

cumple con alguno de los requisitos que establecen las normas jurdicas, o cuando carece de alguno de los elementos, o presupuestos que se establecen normativamente, o cuando el contenido del negocio jurdico celebrado no se ajusta a derecho, por
contravenir los principios del orden pblico, las buenas costumbres o normas imperativas. Asimismo, sucede tambin que el
ordenamiento jurdico reacciona negativamente cuando los negocios que se celebran se encuentran viciados.
NR4 Scalisi se refiere al concepto de acto jurdico en sentido estricto. Ver: LEN HILARIO, Leysser L., Los actos jurdicos en sentido
estricto. Sus bases histricas y dogmticas, en Negocio jurdico y responsabilidad civil, Estudios en memoria de Lizardo Taboada
Crdova, Al cuidado de Freddy Escobar Rozas, Leysser L. Len, Rmulo Morales Hervias y Eric Palacios Martnez, Editora
Jurdica Grijley, Lima, 2004, pgs. 1-113.
NR5 Es interesante resaltar el significado preciso de fattispecie segn Paolo Zatti (Las situaciones jurdicas en Paolo ZATTI y Vittorio
COLUSSI, Lineamenti di Diritto privato, Nona edizione, CEDAM, Padua, 2003, pg. 17): La palabra es un poco extraa, pero
interesante. Su ascendiente latina se poda descomponer en: facti (del hecho) species (imagen). Fattispecie significa, entonces, la
imagen de un hecho, es decir, el diseo, el bosquejo de una situacin, que viene descrita solo con alguna seal tpica, y que puede
ser reconocida en tantas situaciones concretas. Del mismo modo, por ejemplo, si ofrezco un puesto de trabajo, puedo indicar el
tipo de persona que quisiera contratar (contador, mximo de 30 aos, con experiencia en prcticas tributarias, etc.) y as
describir y una imagen que puede corresponder, en concreto, a tantas particulares personas que tienen aquellos requisitos.
Por eso, se habla, frecuentemente, de fattispecie abstracta para indicar que se trata de la situacin-tipo descrita por la norma, y no
de este o de aquel hecho concreto.
Por el contrario, se denomina fattispecie concreta la situacin prctica en que la regla se aplica: aquella situacin concreta, es
decir, en que reconocemos las seales indicadas por la norma. Por ejemplo, la fattispecie abstracta de la actividad peligrosa,
descrita en el artculo 2050, se podr reconocer, en concreto, en la actividad del seor Tal, que su tienda de artculos para
campamento tiene un tanque de gas para la recarga de los recipientes de quienes practican el campamento.
Debemos hacer notar que una cosa es el hecho jurdico abstracto, es decir, el hecho previsto hipotticamente u abstractamente en
la norma, y otra cosa es el hecho jurdico concreto, el cual es el hecho (extrajurdico) concreto aplicado en el hecho jurdico
abstracto de la norma jurdica.
Artculo 2050 del Cdigo Civil italiano. Responsabilidad por el ejercicio de actividades peligrosas.- Aquel que ocasiona un dao a
otro en el desenvolvimiento de una actividad peligrosa, por su naturaleza o por la naturaleza de los medios adoptados, est
obligado al resarcimiento, a no ser que pruebe haber adoptado todas las medidas idneas para evitar el dao.
El Cdigo Civil peruano lo regula diversamente (Artculo 1970.- Aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio
de una actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo).
Para nosotros hay cinco conceptos diferentes cuando se estudia la norma jurdica con la realidad. Un concepto es el hecho
concreto o extrajurdico que puede ser jurdicamente valorado por el ordenamiento jurdico o, por el contrario, prescinde de toda
valoracin (la doctrina del espacio libre del derecho de Arthur Kaufmann). Otro concepto es el hecho jurdico hipottico que es el
hecho previsto hipotticamente o el hecho jurdico probable regulado en la norma jurdica. Otro concepto es el hecho jurdico
concreto que es el hecho concreto incorporado o subsumido en el hecho jurdico hipottico. Otro concepto es el efecto jurdico
hipottico que es la consecuencia jurdica que es aplicable al hecho jurdico hipottico y tambin est regulado en la norma
jurdica. Y el ltimo concepto es el efecto jurdico concreto que es el resultado de la aplicacin del efecto jurdico hipottico al
hecho jurdico concreto. Los casos deben ser analizados primero como hechos concretos o extrajurdicos y luego como hechos y
efectos jurdicos concretos.
NR6 El autor se refiere al Cdigo Civil italiano de 1942. Adjuntamos las normas citadas en el apndice de esta traduccin.
8

V. sobre todo, R. Scognamiglio, Contributto a la teoria del negozio giuridico2, Npoles, 1969, p. 352 ss.; P. Trimarchi, Appunti
sullinvalidit del negozio giuridico en Temi, 1955, p. 192 y ss.

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[fattispecie] a menudo no impide al negocio


producir igualmente sus efectos y conducirse, por lo tanto, como si fuera vlido.
A la concepcin clsica viene, sin embargo,
reconocido un mrito que no es de poco valor: el
haber puesto correctamente el problema de la invalidez sobre el plano del hecho, como cuestin
atinente al antecedente axiolgico-prctico del
efecto.
De los dos momentos en que se descompone idealmente la norma jurdica y, con la norma, la completa experiencia jurdica, hecho y efecto, no hay
duda que la invalidez se coloca en la zona del
hecho, incluso si, obviamente, tiene repercusiones sobre el efecto y ms bien seguramente tiene
una relacin de funcional instrumentalidad con
el mismo.
Pero es ciertamente sobre este plano que la doctrina clsica se le imputa tambin el lmite ms grave, condicionada como parece por un planteamiento tpico de la Jurisprudencia de Conceptos [Begriffsjurisprudenz] no controlada debidamente.
Razonando en trminos de defecto estructural y
cuantitativo del hecho jurdico [fattispecie], este
cae inevitablemente sobre el diverso plano de la
correspondencia o no (o si se quiere, de la conformidad o no) del hecho jurdico [fattispecie]
concreto al esquema abstracto hipotetizado por
la norma. Esta exigencia es seguramente legtima
y metodolgicamente fundada; pero que refleja
un diverso problema: aquel de la concretizacin
del hecho jurdico [fattispecie] abstracto previsto
por la norma.

Inserta en la teora del hecho jurdico [fattispecie] (y, entre otras, de un hecho jurdico [fattispecie] concebido y colocado en perspectiva puramente ontolgica y estructural), la figura de la
invalidez es reducida en la diversa mutacin [vicenda] de la perfeccin/imperfeccin del hecho
jurdico [fattispecie], constituyendo, por eso, una
intil copia9.
IV. ALGUNAS PRECISIONES DEL
MTODO

Es necesario explorar nuevos caminos, introduciendo inmediatamente una doble indicacin metodolgica.
La primera parte de la consideracin del significado y de la funcin del hecho en la vida del Derecho, como fenmeno temporal, constitutivo o
manifestativo de intereses humanos. Si el hecho
tiene valor para el Derecho en cuanto portador de
intereses10, se impone entonces la necesidad hace
tiempo por otro subrayada de trasladar el problema constructivo desde el orden de los conceptos al orden de los intereses11.
La ulterior precisin considera la invalidez como
calificacin negativa del hecho. En cuanto tal, ella
no aparece de otro modo individualizable sino
con referencia a su anttesis o correlato positivo:
la validez12. En otros trminos, debe haber una
relacin de perfecta correspondencia entre invalidez e validez: la invalidez es la validez en versin negativa. Para comprender, pues, la invalidez es necesario ante todo saber bien qu cosa es
la validez.

Por ltimo, A. Gentile, Le invalidit, en I contratti in generale (a cura di E. Gabbrielli), II, Turn, 1999, p. 1269 ss.; y, ya, R. Tommasini,
voz Invalidit (diritto privato), en Enc. del dir., XXII, s. d., ma Miln, 1972, p. 575 ss.
9

Y en efecto para la supresin de la figura: M. Allara, La teoria generale del contratto2, rist., Turn, 1955, p. 47 ss.; A. Fedele, La
invalidit del negozio giuridico di diritto privato, Turn, 1943, p. 325 ss.

10

A. Falzea, voz Fatto giuridico, en Enc. del dir., XVI, s.d., ma Miln, 1967; y, ahora, en Id., Ricerche di teoria generale del diritto e
di dogmatica giuridica, II. Dogmatica giuridica, Miln, 1997, p. 331 ss., spec. p. 348 ss.

11

A. Falzea, La condizione e gli elementi dellatto giuridico, Miln, 1941, p.10.

12

Cfr. E. Betti, Teoria generale del negozio giuridico2, cit., p. 468: La calificacin de invlido expresa una valoracin negativa que es,
en cierto modo, el contrario de aquella otra, positiva, que la ley hace respecto del negocio-tipo al cual enlaza la produccin de
nuevas situaciones jurdicas. En el mismo sentido: R. Scognamiglio, Contributo 2, cit., p. 365.

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Procediendo desde esta doble determinacin metodolgica ya es posible fijar algunos resultados.
V. RELEVANCIA, IRRELEVANCIA,
INEXISTENCIA

La validez no es la condicin originaria del hecho en el Derecho. Antes de la validez est la relevancia jurdica, como dimensin axiolgica tpica del hecho que constituye o expresa intereses
merecedores de proteccin segn el ordenamiento jurdico (art. 1322, prrafo 2, C. CNR7, con referencia al contrato): merecedores, se entiende,
en cuanto conformes al sistema de los valores
positivos de la comunidad.
Por el contrario, el hecho de que no expresa intereses merecedores de proteccin est en condicin
de irrelevancia jurdica y, pues, respecto a este
no puede ni siquiera colocarse en un problema de
validez/invalidez. El inters irrelevante permanece fuera del Derecho: como tal no es susceptible
de valoracin en trminos de validez/invalidez.
Como es conocido, sobre el significado propio

de la relevancia jurdica, dos opuestas concepciones se disputan el terreno.


Autorizadamente presentada como la situacin
especial de un inters tomado en consideracin
por el Derecho; pero en grado solamente de pretender la garanta jurdica de la propia conservacin y no todava aquella de la propia realizacin, en cuanto expresin de un hecho jurdico
[fattispecie] an parcial e incompleto y como tal
dotado solo de cuasiefectos (de efectos, es decir,
atpicos y menores)13; concebida, por el contrario, por otros como una relacin de valor (entre el
efecto y el derecho), la cual expresa una exhaustiva y autnoma dimensin de la juridicidad, y adems que implica en el caso del negocio una peculiar situacin efectual tpica (el llamado vnculo,
la obligatoriedad [impegnativit] del autorreglamento dirigido por privados intereses)14, la (teora de la) relevancia jurdica ha tenido el mrito
fundamental de haber permitido superar las aporasNR8 de la doctrina de la existencia/inexistencia jurdica15 y sobre todo de fijar los lmites dentro de los cuales puede legtimamente

NR7 Segundo prrafo del artculo 1322 del Cdigo Civil italiano de 1942. Autonoma contractual.- Las partes pueden tambin celebrar
contratos que no pertenecen a los tipos que cuentan con una regulacin particular, siempre que estn dirigidos a realizar intereses
merecedores de proteccin segn el ordenamiento jurdico.
13

A. Falzea, voz Eficacia giruridica, en Enc. del dir., XIV, s.d., ma Miln, 1965, p. 462 s., p. 481 ss., espec. p. 483: ahora en Id.,
Ricerche di teoria generale del diritto e di dogmatica giuridica, II, cit., p. 78, p. 125 ss., p. 131; y del mismo autor, Il soggetto nel
sistema dei fenomeni giuridici, Miln, 1939, espec. p. 24 ss.; La condizione, cit., p. 21 ss.

14

R. Scognamiglio, Fatto giuridico e fattispecie complessa, ahora en Id., Scritti giuridici, 1. Scritti di diritto civile, Padua, 1996, p. 19 ss.,
espec. p. 22; Id., Fattispecie, ivi, p. 36 s.; y, con particular referencia al negocio, Id., Contributo2, cit., espec. p. 264 ss. En el mismo
sentido: A Cataudella, Note sul concetto di fattispecie giuridica, en Riv. Trim., 1962, p. 433 ss.
Sobre el tema de la relevancia jurdica, cfr., adems, N. Irti, Rilevanza giuridica, ahora en Id., Norme e fatti, Saggi di teoria generale
del diritto, Miln, 1984, p. 3 ss.

NR8 En italiano le aporie o las aporas son las incertezas en relacin con dos opiniones contrapuestas.
15

Para los cuales, cfr. S. Pugliatti, Abuso di rappresentanza e conflitto di interessi, en Riv, dir, comm., 1936, I, p. 17 ss.; ahora en Id.,
Studi sulla rappresentanza, Miln, 1965, p. 284 ss.; A. Falzea, La condizione, cit., p. 37 ss. y n. 27 28; A. Fedele, La invalidit, cit.,
p. 31 ss.; C. Esposito, La validit delle leggi, rist., Padua, 1964, p. 235 s.; F. Carnelutti, Inesistenza dellatto giuridico?, en Riv. dir.
proc., 1955, I, p. 210; S. Ferrari, Inesistenza e nullit del negozio giuridico, en Riv. trim., 1958, p. 514 ss.; B. De Giovanni, La nullit
nella logica del diritto, Npoles, 1964, p. 68 ss., espec. n. 82.
Para una mediata revisin de la categora de la inexistencia en relacin con la nulidad: G. Filanti, Inesistenza e nullit del negozio
giuridico, Npoles, 1983; Id., voz Nullit (diritto civile), en Enc. giur., XXI, Roma, 1990, 1.2, 1.3; y, por el contrario, crticamente,
por ltimo: A. Belvedere, Linesistenza negociale tra dogmatica e semantica, en Diritto privatto (1999-2000), V-VI. Linvalidit degli
tai privati, Padua, 2001, p.5 ss.
En tiempos recientes, sin embargo, la figura de la inexistencia parece conocer un proceso de revaloracin, pero sin la individualizacin de un seguro criterio diferenciador o de una convincente lnea de demarcacin respecto a la nulidad: cfr., por todos, C. M.
Bianca, Diritto Civile, 3. Il Contratto 2, Miln, 2000, p. 631 ss.; V. Roppo, Il Contratto, Miln, 2001, p. 755 ss.; A. Di Majo, La nullit,
en Il contratto in generale, VII, cit., p. 49 ss.; F. Galgano, Il negozio giuridico 2, Miln, 2002, p. 277 ss.; y, para ulteriores referencias
incluso jurisprudenciales: L. Ferroni (a cura di), Le nullit negoziali di diritto comune, speciale e virtuali, Miln, 1998, p. 7 ss.; F. Di
Marzio, La nullit del contratto, Padua, 1999, p. 19 ss; G. Bianchi, Nullit e annullabilit del contratto, Padua, 2002, p. 402 ss.
Como he ya recordado (v. retro, numeral 2 del presente) la figura ha sido aprobada en el Avanti-projet del Code Europeen des
Contrats (art. 137-139), elaborado por la Academia de los Iusprivatistas Europeos.

286

CIVIL Y REGISTRAL

determinarse el problema de validez/invalidez del


negocio jurdico.
Desde un punto de vista rigurosamente normativo, no cuenta tanto que un fenmeno tenga o no
existencia; sino por el contrario, que tal fenmeno exprese (o incida sobre) intereses humanos.
Del hecho que tales intereses sean merecedores
de proteccin segn un predeterminado orden
normativo depende que el mismo sea tomado en
consideracin y sea importante para el Derecho.
En la relacin entre Derecho, eventos y comportamientos del hombre no hay espacio para un problema de existencia o inexistencia; sino de relevancia o irrelevancia: existencia o inexistencia
jurdica no son categoras axiolgicas y ni siquiera posiciones lgicas o cualidades jurdicas; sino
simplemente frmulas descriptivas de un ser o
no ser en el Derecho, que encuentran en otra
parte la propia calificacin normativa (positiva o
negativa) de valor, en la relevancia precisamente o
irrelevancia jurdica del fenmeno considerado.
Indudablemente la relevancia preordenada para
la eficacia aparece ms convincente (pero sobre
todo ms adherente a la real dinmica de la experiencia jurdica) de la relevancia que, por el contrario, agota toda la juridicidad del hecho y que
en el caso del negocio se convierte en sinnimo
de situacin compromisoria [impegnativa]. En
esta sede, no obstante, se puede prescindir de tomar posicin entre las dos opuestas visiones, porque, cualquiera que sea la perspectiva acogida,
un dato emerge seguro: la valoracin en trminos
de validez/invalidez tiene como presupuesto necesario y obligado la relevancia jurdica del inters evidenciado por el hecho, colocndose como
resultado de una ulterior y distinta fase del proceso de calificacin normativa del inters en su camino hacia la plena realizacin.
El problema, entonces, de la validez/invalidez se
especfica en otro dirigido a verificar en qu cosa

consiste tal ulterior y distinta fase del proceso


calificativo.
VI. LA INVALIDEZ COMO FALTA DE
LEGITIMACIN DE LOS EFECTOS

Para responder a la pregunta es necesario introducir una ulterior precisin.


El ingreso del inters en el Derecho es un factor
que perturba y altera los preexistentes equilibrios
de la realidad jurdica y como tal pone sbitamente
al Derecho en un problema ineludible: el problema del gobierno del cambio, que es, pues, el problema de la gestin del inters en funcin de la
respuesta que el Derecho est llamado a dar a la
realizacin que es innata en cada inters humano
que con el hecho toma vida y se constituye.
La respuesta positiva por parte del Derecho es la
eficacia, o sea la situacin de poner a disposicin
de los efectos, aquellos que propiamente son denominados los efectos tpicos y fundamentales,
porque corresponden al inters, y, como tales, estn en grado de asegurarle la plena e integral realizacin.
La respuesta negativa por parte del ordenamiento
jurdico es la falta de poner a disposicin de tales
efectos, o sea la ineficacia, como situacin contraria y exactamente simtrica en negativo de la
primera.
Ahora, entre relevancia y eficacia, por un lado; y
entre relevancia e ineficacia, por el otro, no es
que no haya nada. Hay, por el contrario, un indispensable lugar en medio que une, un infaltable
quid medium, que en el primer caso es la validez
y en el segundo, la invalidez (pero existe, como
se ver, tambin la validez-ineficacia).
Antes de la conexin de los efectos, y pues antes
de la eficacia, el ordenamiento jurdico tiene que
cumplir una valoracin de idoneidad/inidoneidad

[NR9] MORALES HERVIAS, Rmulo, Inexistencia y nulidad. en Estudios sobre teora general del negocio jurdico, ARA Editores,
Lima, 2002, pg. 272: Por consiguiente, podemos definir a la inexistencia como el hecho irrelevante (invalidez formal) y a la
nulidad negocial como el supuesto de hecho relevante e invlido (invalidez normativa del negocio). Tambin se puede aseverar
que el negocio jurdico inexistente es el acto de autonoma privada irrelevante (invalidez formal del negocio).

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287

REVISTA JURDICA DEL PER

del inters relevante para atribuir los efectos, una


valoracin pues de idoneidad/inidoneidad para la
atribucin de los efectos tpicos y fundamentales.
El juicio positivo de idoneidad es la validez; el
juicio negativo de inidoneidad es la invalidez.
La pareja validez/invalidez est dirigida por tanto a resolver el fundamental problema cognoscitivo que no es solo de naturaleza gnoseolgica;
sino, por el contrario, esencialmente axiolgicaprctica de saber si un inters negocial relevante tiene o no legitimidad positiva para constituir un punto de enlace de efectos jurdicos, la
capacidad de producir efectos estables y definitivos; no est referida a la diversa cuestin de la
produccin del acto de tales efectos (que, por el
contrario, se identifica con el diverso campo terico: eficacia si, eficacia no).
As replanteado el problema de la validez/invalidez se especifica ulteriormente en dos cuestiones: del fundamento, a veces indicado tambin
como problema del parmetro16, por el cual se
trata de comprender sobre cules bases y en virtud de cules criterios se formula el juicio de validez/invalidez; y de las consecuencias, por el cual
se trata de determinar la naturaleza y la esencia
del rea de juridicidad relacionada a la condicin
de validez/invalidez en s y por s considerada,
como tal distinta de la tutela preliminar y conservativa de la relevancia; pero tambin de aquella
realizativa, tpica y fundamental, propia de la eficacia.

invalidez y como tal lgicamente se trata en primer lugar.


A propsito es decisiva la referencia al Derecho
positivo, pero la clave de lectura est en la particular naturaleza del hecho-negocio.
Como inters con relevancia inactuosa (mediata) [interesse a rilevanza inattuosa]17, connatural
a la esencia misma del negocio existe un infaltable momento reglamentario, ms propiamente
programtico, en el cual los sujetos estn llamados a definir el total orden de los fines prcticos a
seguir como tambin los correspondientes modelos de conducta destinados a su realizacin.
Si el juicio de relevancia/irrelevancia se presenta sobre el inters; es, por el contrario, el
reglamento, el programa prctico predeterminado por los sujetos que garantiza la transicin
del inters de la simple situacin exigible inicial a la completa y efectiva situacin satisfactoria final, es el programa el que constituye el
trmino de referencia objetivo de la valoracin
normativa en trminos de validez/invalidez del
negocio.

VII. LA INVALIDEZ DE REGLA DE


FORMACIN A CRITERIO DE
CONFORMACIN DEL REGLAMENTO

En consideracin a esto, las causas de invalidez


son funcionales al momento reglamentario o programtico del obrar autnomo de los privados con
el fin de permitir el control bajo el particular perfil de su idoneidad para determinar el cambio prctico y jurdico tomado en cuenta. Como tales, las
causas de invalidez son perfectamente correspondientes a los elementos o los requisitos normativamente requeridos con el fin de garantizar que
reglamento y programa estn en grado de tomar
en cuenta la completa realizacin del inters ya
apreciado como relevante.

La cuestin del fundamento se identifica, en buena sustancia, con el problema de las causas de la

Para la valoracin en trminos de validez-invalidez hay pues ligada una infaltable finalidad o

16

As, F. Modugno, Linvalidit della legge, I, Miln, 1970, p. 8, p. 87 s., p. 171 ss., con referencia al parmetro constitucional del
juicio de invalidez de la Ley.

17

Cfr. V. Scalisi, Il negozio giuridico tra scienza e diritto positivo, Miln, 1998, p. 50 ss.
[NR10] En italiano no existe una locucin inattuosa pero se puede traducir como inactuosa o mediata entendida como programtica en el lenguaje de Scalisi.

288

CIVIL Y REGISTRAL

funcin si se quiere de proteccin18, ms que


una lgica de sancin19.

orden o programa de intereses, son consideradas y dominan la escena del Derecho contractual21.

Al respecto hay, sin embargo, un alejamiento entre el cdigo y la normatividad poscdigo (especialmente de derivacin comunitaria).

Basta pensar al respecto en el ius poenitendi, al


imponente renacimiento del formalismo, al rol
eminente asumido por la informacin; pero, sobre todo, a la predisposicin normativa, siempre
ms recurrente, de contenidos mnimos necesarios del contrato.

En el cdigo es preeminente la consideracin de


la regular formacin del programa, en el sentido de correspondencia del reglamento a un preestablecido iter o modelo perfeccionado, as como
provisto de los essentialia negottiNR12, dotado de
la necesaria plenitud y perfeccin subjetiva y objetiva del inters perseguido y adems sustentado
por un admisible y adecuado fundamento justificativo (arts. 1418 y 1425 C. C.)20.
En la normativa poscdigo, sobre todo de derivacin comunitaria, es, por el contrario, una exigencia de conformacin del reglamento negocial,
adquiriendo decididamente superioridad y consiguientemente otras causas de invalidez, funcionales a la construccin de un predeterminado

18

De aqu el siempre ms frecuente recurso a la invalidez (en versin sobre todo de nulidad) para
dejar sin efecto pactos contrarios o en oposicin
con un contenido negocial legalmente determinado; o bien, para dejar sin efecto eventuales clusulas de renuncia a derechos o de reenvo a los
usos; o bien, todava, para eliminar partes del reglamento con fines integrativos o sustitutivos con
previsiones normativas de diversa naturaleza;
mientras otras veces se preservan disposiciones
prcticas porque son valoradas ms favorablemente a una parte y otras son privadas de eficacia
porque son consideradas perjudiciales.

R. Sacco, Le invalidit, en R. Sacco-G. De Nova, Il contratto, 2, Turn, 1993, p. 481; y, con particular referencia a la llamada
nulidad de proteccin: P. M. Putti, Linvalidit nei contratti del consumatore, en Diritto privatto europeo (a cura di N. Lipari), II,
Padua, 1997, p. 727, p. 730; Id., Le nullit nella legislazione di derivazione comunitaria, en Giurisprudenza sistematica di diritto
civile e comrciale, fundada por W. Bigiavi y dirigida por G. Alpa-M. Bessone, I contratti in generale, Agg. 1991-1998, III, Turn,
1999, p. 2164 ss.; Id., La nullit parziale, Npoles, 2002, p. 367, p. 378; G. Chin, Il diritto comunitario dei contratti, en Il diritto
privato dellUnione europea (a cura di A. Tizzano), I, Turn, 2000, p. 663; A. Gentile, Le invalidit, cit., p. 1346 ss.; G. Gioia, Nullit
di protezione tra esigenze di mercato e nuova cultura del contratto conformato, en Corr. giur., 1999, p. 602 ss.
[NR11] Dentro de esta concepcin de la invalidez como mecanismo de proteccin: MORALES HERVIAS, Rmulo, Contrato
invlido, en Derecho, Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, N 58, Lima, 2006, pp.
101-129. Actualizado en: Estudios sobre teora general del contrato, Editora Jurdica Grijley, Lima, 2006, pp. 519-559.

19

En este sentido, por el contrario: R. Scognamiglio, Contributto2, cit., p. 360, p. 368; E. Betti, Teoria generale del negozio giuridico2,
p. 469; G.Stolfi, Teoria del negozio giuridico, cit., 88; C.M.Bianca, Diritto civile, 3. Il contratto2, cit., p. 610; G. B. Ferri, Introduzione
alla invalidit, cit., p. 9; y, con particular referencia a la nulidad, A. Di Maio, La nullit, cit., p. 43, p. 45; P. M. Putti, La nullit
parziale, cit., p. 375 ss.
Sobre la nulidad como sancin, cfr., adems, N. Irti, La nullit come sanzione civile, en Contratto e impresa, 1987, p. 541 ss., para
el cual, sin embargo, a la nulidad en sede terica va rechazada la naturaleza sancionatoria (p. 542 y p. 543); y, en el mismo
sentido, con especfica referencia a la invalidez, del mismo autor, Due saggi sul dovere giuridico (obbligo-onere), Npoles, 1973,
p. 100 ss., espec. p. 104: la invalidez es intrnsecamente incompatible con el concepto de sancin.

NR12 Los essentialia negottii son los requisitos de validez o elementos del negocio jurdico. Por ejemplo, en el artculo 140 del Cdigo
Civil peruano de 1984 se dice que para la validez del mal denominado acto jurdico se requiere agente, objeto, fin y forma
prescrita bajo sancin de nulidad. Textualmente los elementos o los requisitos de validez son los cuatro mencionados.
[Artculo 140 del Cdigo Civil del Per.- El acto jurdico es la manifestacin de voluntad destinada a crear, regular, modificar o
extinguir relaciones jurdicas. Para su validez se requiere:
1. Agente capaz.
2. Objeto fsica y jurdicamente posible.
3. Fin lcito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad].
20

Define la invalidez como irregularidad jurdica C. M. Bianca, Diritto Civile, 3. Il Contratto 2, cit., p. 609 s.

21

Sobre tal cambio de perspectiva v. Scalisi, Nullit e inefficacia nel sistema europeo dei contratti, en Europa e diritto privato, 2001,
espec. p. 498 ss., Ivi, ulteriores referencias.

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289

REVISTA JURDICA DEL PER

Es este el signo del cambio de sentido de una


tutela normativa que no se refiere solo a la valoracin concreta de la operacin establecida por
las partes; sino tambin y sobre todo a tener en
cuenta la funcin de la gestin y del control, de
gobierno precisamente, del obrar autnomo de los
privados, en una perspectiva que quiere ser, adems de valorativa, conformativa [conformativa]
y modeladora [modellatrice] al mismo tiempo.

sujetos involucrados, a la peculiaridad de los bienes y de los servicios deducidos en el reglamento


o programa.

La pareja validez/invalidez de medida de la estructura se convierte en criterio de valoracin de


la funcin del acto, as como de la funcin de
ella misma en la construccin de un reglamento
idneo (por plenitud formativa y conformativa)
haciendo de punto de enlace de los efectos jurdicos (en lo que debe consistir precisamente la validez); pero, al mismo tiempo, es la razn de eliminacin del mundo del deber ser jurdico del
reglamento valorado no correspondiente (por desviacin o anomalas formativas y/o conformativas) a los objetivos y finalidades que presiden una
determinada disciplina normativa (y esto es la
invalidez)22.

VIII. LA INVALIDEZ AL PLURAL

El juicio de validez/invalidez ya no recorre ms,


as, el largo camino obligado de la dificultosa alternativa del inters pblico/inters privado23; sino
obedece a una valoracin intrnsecamente de especie, basada sobre la naturaleza y el alcance del
concreto reglamento o del programa de intereses
en juego.
Validez/invalidez no son como tales categoras a
priori; sino juicios aplicados solo a posteriori, con
referencia al tipo y a la naturaleza de los intereses perseguidos, a la especfica posicin de los

Es el cumplimiento de aquello que en otro lugar


hemos llamado (con expresin apreciada por los
estudiosos de las posmodernidad) como la definitiva superacin de la teora del hecho jurdico [fattispecie].

Ello ha conllevado el inicio de un proceso, ms


que de subjetivizacin (por que no se trata propiamente de esto)24, siempre ms acentuada en el
encuadramiento histrico; por el contrario, de relativizacin y de atomizacin de la categora de
la invalidez.
En la poca posterior al cdigo la categora de la
invalidez se conjuga en plural y es el principio
de pluralidad de las formas de invalidez el que
domina incontrastablemente: la invalidez, como
esquema unitario y compacto, es sustituido por
las invalideces, es decir, por una pluralidad de
figuras diversas, distinguidas unas de otras e incluso contenidas en diversos estatutos normativos25.
Esto explica como tal forma de calificacin negativa del obrar privado pueda asumir una determinada connotacin y al mismo tiempo la connotacin opuesta y contraria: ser absoluta y con
igual legitimidad presentarse como relativa; ser
total y tambin parcial; insanable y tambin sanable; imprescriptible y a veces tambin prescriptible; textual y a menudo solamente virtual, originaria o tambin sucesiva.

22

Para una lectura funcional de la nulidad por ltimo: P. M. Putti, La nullit parziale, cit., p. 370 ss.

23

En este sentido, por el contrario: P. Trimarchi, Appunti sulla invalidit, cit., p. 191 s., p. 201 s.; pero trtase de una orientacin
difundida entre los estudiosos. Y, sin embargo, en contra: E. Roppo, Il contratto sugli atti di autonomia privatta, en Riv. crit. dir. priv.,
1985, p. 487; G. Judica, Impugnative contrattuali e pluralit di interessati, Padua, 1973, p. 97 ss., G. Passagnoli, Nullit speciali,
Miln, 1995, p. 6 ss, p. 54 ss.

24

As, por el contrario, E. Roppo, Il contrato sugli atti di autonomia privata, cit., p. 489.

25

V., con particular referencia a la nulidad: G. Judica, Impugnative contrattuali e pluralit di interessati, cit., p. 91 ss; P. Spada,
Problemi della nullit del brevetto dinvenzione, en esta Revista, 1982, I, p. 227; G. Filanti, Inesistenza e nullit del negozio giuridico,
cit., p. 83 ss., espec. 89; y, ms recientemente, sobre todo, G. Passagnoli, Nullit speciali, cit., p. 27 ss.; L. Ferroni, (a cura di), Le
nullit negoziali, cit., p. 395 ss.; P. M. Putti, La nullit parziale, cit., p. 378; y del mismo autor, con particular referencia a la nulidad
europea, Linvalidit nei contratti del consumatore, cit., p. 693 s., 727; Id., Nullit (nella legislazione di derivazione comunitaria), cit.,
p. 703 s.

290

CIVIL Y REGISTRAL

Ahora, indudablemente, la pluralidad, incluso


cuando se refiere a la invalidez, es tambin siempre un valor como tal para salvaguardar. El peligro, sin embargo, es aquel de una atomizacin
dispersiva y de la disolucin de la figura en una
pluralidad de hiptesis irreducibles a una sntesis
y categora unitaria.
Hay, entonces, un problema ineludible: encontrar
el hilo de conjuncin entre las diversas hiptesis,
un comn punto de referencia, el mnimo comn
denominador que, salvaguardando la pluralidad,
busque y preserve la necesaria unidad, sin la cual
la categora peligra de no tener ms consistencia
ni legitimidad de espacio terico y positivo, convirtindose simplemente en un esquema vaco y
abstracto.
En este punto, el discurso sobre las consecuencias sobre el juicio de invalidez se convierte en el
verdadero banco de prueba de la figura y el anlisis debe partir desde aqu.
IX. LA INVALIDEZ EN RELACIN
CON LA IRRELEVANCIA E INEFICACIA

En tanto la calificacin de la invalidez como inidoneidad del momento reglamentario del inters
negocial relevante permite ya fijar algunos puntos seguros.
La invalidez no puede implicar la irrelevancia del acto
y ni siquiera tener como efecto la negacin de la
relevancia jurdica, como a veces se ha sostenido26.
La demostrada autonoma entre las dos figuras,
bajo el perfil de los criterios y de los mismos

26

presupuestos de calificacin, impide que una (la


invalidez) pueda disolverse en la otra (la irrelevancia), o implicar su eliminacin incluso simplemente negndola.
Debe por ello quedar claro que la invalidez no
compromete la relevancia del acto y ms bien
contina presuponindola necesariamente.
As, la circunstancia que la invalidez, impidiendo a veces la conexin tout court de los efectos
(nulidad) y otras veces la conexin solo de efectos estables y duraderos (anulabilidad), tiene que
sustancialmente traducirse, observada desde el
punto de vista de las consecuencias, en una situacin de ineficacia actual o potencial, ello no debe
ni siquiera arribar a pensar en la identificacin
entre invalidez e ineficacia y, por consiguiente,
de poder absorber una en la otra27.
La invalidez como inidoneidad del reglamento
para la atribucin de sus efectos tpicos y fundamentales es una situacin que necesariamente
precede a la ineficacia, como falta de poner a
disposicin de tales efectos por parte del orden
jurdico. En cuanto tal, aquella queda siempre
claramente distinguida de esta ltima as como
cada causa no se presta a ser confundida con su
efecto.
Existe, por otra parte, la eficacia del acto invlido. La referencia no es tanto a los efectos llamados indirectos del negocio nulo y ni siquiera a la
eficacia subsiguiente a la sanatoria, conversin o
convalidacin, donde el tratamiento es dependiente de preestablecidas y especficas razones prcticas o del valor normativamente asignado a la

R. Scognamiglio, Contributto2, cit., p. 366 ss.; Id., voz Ineficacia (diritto privato), en Enc. giu., XVI, Roma, 1988, ora en Id., Scritti
giuridici, I, cit., p. 161. Sobre los cuales los resaltos crticos de: S. Tondo, voz Invalidit e inefficaci del negozio giuridico, en
Noviss. Dig. it., VIII, Turn, 1965, pp. 995-996.
[NR13] SCOGNAMIGLIO, Renato, Contributo alla teoria del negozio giuridico, 2a. edizione, Jovene, Npoles, 1969, pg. 367.
Tambin: Id., Contribucin a la teora del negocio jurdico, Edicin, traduccin y notas de Leysser L. Len, Editora Jurdica Grijley,
Lima, 2004, pg. 474: Para tal fin, se tiene que partir de la idea fundamental propuesta, que es pasada por alto por la doctrina
imperante: la idea de que el negocio posee una relevancia peculiar, que postula y recibe (si existen las razones bien conocidas)
una reaccin adecuada bajo la especie de la invalidez. Desarrollando ulteriormente esta idea, se arriba a la siguiente conclusin,
decisiva para nuestros fines: que la invalidez no consiste en la pura irrelevancia, es decir, en la falta de realizacin del negocio,
sino en una negacin de ella; o ms claramente, en una fuerza negativa que se opone a la positiva, que est constituida por la
relevancia del negocio como acto de autonoma.

27

As, por el contrario, los autores citados, retro, n. 9.

TOMO 86 / ABRIL 2008

291

REVISTA JURDICA DEL PER

concurrencia de bien individualizadas y sobrevenidas mutaciones [vivende]28, sino ms bien a las


diversas hiptesis de efectos tpicos y fundamentales subsiguientes a negocios afectados por anulabilidad o nulidad (relativa o parcial) y convertidos estables y definitivos por falta de impugnacin por parte de los que tienen derecho. Semejantes hiptesis que parten todas del presupuesto de que un fundamento del reglamento o programa invlido se encuentra siempre en un inters negocial relevante demuestran la plena autonoma, sea conceptual como positiva, de la invalidez respecto a la ineficacia, autonoma que
por ende no puede ponerse en duda ni siquiera
donde la total falta de efectos o la produccin de
efectos temporales y precarios aparece contextual
a la misma existencia del negocio invlido.
El problema ms bien es otro y precisamente aquel
de individualizar el peculiar significado jurdico
de la invalidez, porque solo en la medida en la
cual resulte posible encontrar un diferenciado tratamiento normativo de tal figura respecto a la
ineficacia es tambin legtimo asignarle dignidad
de categora cientfica y positivamente fundada.
Es este, como ya se ha anticipado, el problema de
las consecuencias relacionadas a la invalidez.
X. LAS CONSECUENCIAS DE LA
INVALIDEZ

Para llegar a una correcta solucin de semejante


problema, es desde la validez de la que es necesario partir, teniendo en consideracin la relacin
de perfecta simetra que como ya se ha tenido
modo de aclarar en el punto del mtodo existe
entre validez e invalidez.
De la tutela jurdica existe al menos un doble nivel o grado.
Existe una tutela jurdica plena representada por los
efectos tpicos y fundamentales, correspondientes

al contenido del reglamento o programa, y como


tales preordenados a asegurar la integral realizacin. Y ella es la tutela jurdica realizativa de los
intereses que se identifica con la eficacia.
Existe tambin, sin embargo, una tutela semi-plena, hecha de meras expectativas y pues de efectos solo prodrmicos o preliminares, menores y
atpicos (los llamados cuasiefectos)29, dirigidos
a garantizar la simple conservacin del reglamento
o programa negocial en relacin de la sucesiva
realizacin. Es la tutela llamada conservativa, la
cual inmediatamente sigue a la valoracin de idoneidad (formativa o conformativa) del programa,
pero que se deja apreciar como autnoma forma
de proteccin jurdica, aun cuando por razones
obstativas de la eficacia no pueda todava operar
la tutela realizativa. El acto de autonoma privada vlido es precisamente aquel que el Derecho
decide preservar en espera de permitirle luego su
realizacin, desde el momento que no obstante
ser formativa y conformativamente idneo puede
todava resultar expuesto a impedimentos efectuales o a interferencias de preeminentes intereses del ordenamiento.
La tutela conservativa nace ya con la relevancia
jurdica del inters negocial y ella constituye la
necesaria traduccin sobre el plano de la proteccin jurdica. Y, no obstante, tambin ella de tipo
conservativo, la tutela normativa propia de la validez no se identifica con aquella de la relevancia, en cuanto que desde el inters al cual, por el
contrario, se limita esta ltima la primera se extiende al reglamento y al programa, dando lugar
por amplitud y alcance a una fase ulterior y distinta de la produccin jurdica, cuyo contenido
no es determinable a priori; sino por el principio
de la necesaria valoracin del efecto al hecho el
cual constituye la propiedad universal de toda tutela
jurdica; que depende del tipo y de la particular naturaleza del orden de intereses cuya conservacin

28

Por ltimo, sobre los diversos hechos jurdicos concretos [fattispecie], con particular referencia a la nulidad: G. Filanti, Inesistenza
e nullit, cit., p. 43 ss.; S. Monticelli, Contratto nullo e fattispecie giuridica, Padua, 1995, p. 67 ss.; F. Di Marzio, La nullit del
contratto, cit., p. 485 ss.

29

V., retro, n. 13. Sobre la categora de los efectos preliminares sigue siendo fundamental la obra de D. Rubino, La fattispecie e gli
efetti giuridici preliminari, Miln, 1939, espec. p. 93 ss.

292

CIVIL Y REGISTRAL

tiende a la realizacin del mismo precisamente


configurado.
Ante esto, la invalidez, como situacin exactamente contraria y simtrica a la validez, representa, desde el punto de vista de las consecuencias, la negacin de la tutela conservativa que la
distingue de la validez. Ella, ms precisamente,
es la particular condicin del reglamento o programa, que, no siendo idneo a la conexin de
los efectos tpicos y fundamentales y no pudiendo como tal pretender la garanta jurdica de la
propia realizacin, ni siquiera puede pretender la
propia conservacin por la contradiccin lgica
y normativa que no permite una conservacin en
lugar de una realizacin que, se sabe ya, no puede tener lugar.
Por otra parte, donde no opera una tutela conservativa ni siquiera debera haber espacio para una
tutela realizativa. Y, sin embargo, las hiptesis
antes mencionadas de eficacia del acto invlido
(incluso en versin de nulidad) demuestran que
el ordenamiento admite, no obstante la invalidez,
la inmediata produccin de los efectos tpicos y
fundamentales del acto, aunque sean eliminables;
la directa operatividad de la tutela realizativa supera la necesidad de correspondientes efectos
conservativos. Decisiva es, por el contrario, en
estas hiptesis, la situacin de relevancia del
correlativo inters, tambin como se ha dicho ella
es portadora de una instancia de conservacin, sin
la cual la eficacia misma devendra impensable.
As que en ltima instancia, no obstante la variada manifestacin del momento efectual que puede indiferentemente transcurrir de la total negacin a la plena afirmacin (pero eliminable), la
invalidez queda como una autnoma forma patolgica del obrar privado, teniendo en cuenta a
pesar de la variedad y pluralidad de las diversas
figuras una peculiar identidad, sea sobre el plano conceptual (como inidoneidad del acto a la
conexin de efectos estables y permanentes), sea
bajo el perfil de los presupuestos (en cuanto situacin de necesaria relevancia del inters perseguido),

30

sea desde el punto de vista del fundamento o del


rgimen jurdico de las causas (consistentes en
anomalas o desviaciones formativas o conformativas del reglamento), sea, en fin, con respecto a
la regulacin de las consecuencias (todas resumibles en la imposibilidad para el reglamento o programa de acceder a una tutela conservativa de
grado ulterior respecto de aquella representada por
la simple relevancia del inters perseguido).
Lo que evidencia la existencia de un ncleo fuerte resistente de la categora, constituyendo el necesario hilo de conjuncin y el mnimo comn
denominador en sus diversas especificaciones,
suficiente como tal para evitar la atomizacin dispersiva y la disolucin.
XI. LA INEFICACIA A PESAR DE LA
VALIDEZ

Queda en este punto un ltimo nudo por desenlazar, aquel representado por la pareja, aparentemente paradojal30, de la validez/ineficacia, de la
ineficacia que no deriva de la invalidez; sino que
halla, ms bien, su complemento en la validez.
La doctrina le asigna la denominacin de ineficacia en sentido estricto, para distinguirla de aquella dependiente de la invalidez, que como se ha
observado no tiene ninguna autonoma ni conceptual ni positiva y como tal enteramente se disuelve en la invalidez.
Como es fcil apreciar, el problema no es terminolgico; sino de fundamentacin axiolgicapositiva de la figura, adems que de coherencia
sistemtica de la misma.
La secuencia validez/ineficacia constituye una
paradoja solo aparente y no da lugar a contradiccin ni lgica ni normativa, ni siquiera en las hiptesis-lmite de la llamada inutilidad jurdica
del acto, de actos de autonoma privada, que, no
obstante la validez, es posible excluir definitivamente los efectos por la falta de verificacin, en
el momento prefijado, de una concausa de la eficacia o por sobrevenir un evento absolutamente

Habla de una cierta arbitrariedad, R. Sacco, Le invalidit, cit., p. 482.

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293

REVISTA JURDICA DEL PER

impeditivo en un hecho jurdico concreto [fattispecie] con efectos diferidos31.


Ni siquiera una ineficacia que, por la interferencia de una causa obstativa para la produccin del
efecto se presentase ab origine con tal fuerza excluyente de impedir tambin el surgimiento de
cada posible forma de efecto, y se presentase pues
como ineficacia originaria, absoluta y definitiva32;
lograra quitar sentido a la calificacin de validez
atribuido al reglamento, reducindola en invalidez. Incluso en semejante hiptesis-lmite, la validez como situacin de legitimidad de los efectos de un reglamento relevante conserva, no obstante la ineficacia, todo su valor, en tanto categora que se aplica sobre un diverso y distinto plano
sea lgico-conceptual como normativo, y sobre
todo en tanto condicin del acto caracterizado por
un propio rgimen jurdico y por una propia regulacin autnoma y distinta, sea respecto de
aquella de la invalidez, sea respecto de aquella de
la ineficacia.
La grave dificultad ms bien es aquella de explicar cmo el acto reconocido idneo a la conexin
de sus efectos tpicos y fundamentales y como tal
provisto de tutela conservativa, puede permanecer, no obstante ello, est impedido de la produccin de tales efectos.
En este punto aparece decisivo la referencia al
otro momento fundamental de la experiencia jurdica, el efecto jurdico, y aclarar enseguida que
tambin el efecto jurdico tiene un ciclo vital y
que por tanto tambin este, no obstante la idoneidad del reglamento para producirlo, puede

encontrarse, por causas que obstaculizan su normal evolucin, en la imposibilidad provisoria o


definitiva, absoluta o relativa, originaria o sucesiva, de desarrollarse y manifestarse plenamente.
La ineficacia que coexiste con la validez es aquella precisamente cuyo origen proviene de causas
patolgicas, que sin privar de validez el reglamento o programa ataca nicamente el efecto33,
as que el orden de los intereses en materia, tambin habiendo obtenido la garanta jurdica de la
propia conservacin (validez), no obstante no logra conseguir incluso la garanta jurdica de la
propia realizacin: aquella tutela realizativa, esto
es, la que consiste la esencia propia de la eficacia
jurdica, y permanece, por ende, inactuado34.
La ineficacia como inactuacin de un reglamento
o programa de inters relevante y vlido pone
pronto en claro el fundamento axiolgico-prctico de la figura; es todava una frmula ms descriptiva de las consecuencias a la cual esta introduce, antes que representativa de su verdadera
esencia. Y por lo tanto, si se quiere conseguir un
real y efectivo progreso en la comprensin de la
ineficacia, es necesario ante todo explicar el
modo en el cual el ordenamiento jurdico logra
impedir el desenvolvimiento de sus efectos tpicos
y fundamentales a un reglamento o programa negocial, sin embargo reconocido, relevante y vlido, o sea idneo para obtener sus propios efectos.
Afirmar que la ineficacia consiste en la falta de
los efectos llamados finales o en la falta de realizacin de la funcin del negocio35 no es ms que
una mera constatacin tautolgica.

31

Para la configuracin de tales hiptesis como de inutilidad jurdica A. Falzea, La condizione e gli elementi dellatto giuridico, cit.,
espec. p. 48.

32

Sobre tal figura de ineficacia V. Scalisi, Ineficacia (diritto privato), cit., p. 345, p. 363 ss. Es, por el contrario, ms correcto hablar de
nulidad antes que de ineficacia definitiva originaria en los casos en los cuales el surgimiento del efecto o su completamiento
dependen de eventos o circunstancias extrnsecas de imposible verificacin (trmino inicial o condicin suspensiva imposible o
bien a travs de la produccin de la res futura desde el inicio absolutamente inidnea para tal fin: ivi, p. 363 ss.).

33

Cfr., por ltimo, C. M. Bianca, Diritto Civile, 3. Il contratto 2, cit., p. 610: la ineficacia concierne al momento efectual.

34

Cfr., V. Scalisi, Inefficacia (diritto privato), cit., p. 322 ss.

35

En tal sentido R. Scognamiglio, Contributto2, cit., p. 404 ss.; Id., voz Ineficacia (diritto privatto), cit., p. 106 ss.
[NR14] SCOGNAMIGLIO, Renato, Contributo alla teoria del negozio giuridico, 2a. edizione, Jovene, Npoles, 1969, pg. 405.
Tambin: Id., Contribucin a la teora del negocio jurdico, Edicin, traduccin y notas de Leysser L. Len, Editora Jurdica Grijley,
Lima, 2004, pg. 523: En efecto, segn la teora que proponemos, hay inexistencia cuando no se presenta el negocio, y por lo
tanto, donde falta su efecto (en sentido propio); hay invalidez cuando su peculiar relevancia (su efecto) es atacada por una negacin ms o menos completa (que repercutir, eventualmente, en los efectos finales); y hay ineficacia en sentido estricto cuando
faltan solo los efectos finales, sin que sea tocada la vlida existencia del negocio (por una razn que atiene, entonces, y como
veremos a continuacin, a la funcionalidad del negocio).

294

CIVIL Y REGISTRAL

Fundamental debe quedar, por el contrario, la referencia, por un lado, a la efectiva dinmica del
reglamento o programa negocial y, por el otro, al
real modo de operar del efecto jurdico. En esta
perspectiva ulteriormente es precisado que reglamento y programa no son otra cosa que prescripciones y reglas de acciones para la realizacin del
inters perseguido; mientras el efecto jurdico, en
cuanto valor del obrar humano36, a su vez no representa sino la traduccin sobre el plano de la
juridicidad de los previstos y programados modelos de comportamiento mediante la atribucin de
correspondientes seales de valor bajo forma de
poderes (derechos) o deberes (obblighi) de obrar.
Y por lo tanto, ya que tambin la ineficacia es
mutacin [vicenda] negativa perfectamente simtrica a la eficacia, ella propiamente no quiere designar otra cosa ms que la falta de atribucin por
obra del derecho de las correspondientes seales
de valor (en trminos de posibilidad o necesidad
de obrar) a los modelos de comportamiento preelegidos por las partes para la realizacin del orden de intereses tomados en cuenta. As que el
reglamento o programa, bien relevante y reconocido vlido, queda ausente de efectos, porque el
ordenamiento jurdico no considera que los comportamientos o las conductas, establecidas por las
partes para la realizacin del orden de intereses,
puedan formar objeto de una calificacin de valor en la forma de la modalidad dentica del poder de obrar o en aquella del deber de obrar y
como tales para ser elevados a conductas o comportamientos jurdicamente posibles o necesarios.
En ltima instancia, entonces, la ineficacia, mutacin [vicenda] que ataca el efecto, indica la situacin propia en la cual viene a encontrarse un
reglamento o programa que, no logrando obtener
por parte del Derecho una positiva estimacin de
valor de los modelos realizativos de conducta
enunciados en aquel programa, no est ni siquiera en grado de conseguir sus efectos tpicos y

fundamentales, desde el momento que no puede


existir efecto jurdico donde un previsto obrar de
los sujetos no vaya asociado a una necesaria seal de valor. Puede definirse como ineficacia la
condicin propia de un efecto que habra podido
ser y no ha sido porque de los dos componentes
del cual este consta (el valor y la accin humana)
por decisin del ordenamiento jurdico ha llegado a faltar (en el sentido de falta de atribucin de)
el componente de valor para asociar a la accin.
Bajo el perfil de las causas ella puede depender
a veces de carencias instrnsecas del efecto (indeterminacin del sujeto o del objeto del efecto: un
efecto no imputable a un sujeto ni referible a un
objeto es simplemente imposible).
Ms a menudo son razones extrnsecas, y ms
propiamente razones de sistema, que impiden al
efecto producirse o desplegarse plenamente.
El efecto no se determina en funcin de una singular norma; sino de todo el sistema. Este no es
un tomo que vive aislado y disperso; sino es parte
de un conjunto orgnico y unitario, el sistema
normativo precisamente, y como tal se coordina
e integra con los valores de todo el sistema.
En cuanto tal, el efecto jurdico est destinado a
sufrir la interferencia de los otros intereses y valores del sistema en concurrencia o en conflicto,
los cuales reconocidos preeminentes y en la
medida en que lo sean puedan determinar un
fraccionamiento en el tiempo de su operatividad,
o bien una reduccin de su eficiencia tpica y normal, o bien todava un impedimento propio y verdadero a su produccin, o hasta una propia eliminacin entre el tiempo ya producido.
Son precisamente, estas las causas llamadas extrnsecas de ineficacia, extrnsecas naturalmente
respecto al efecto, pero internas respecto al sistema, al cual corresponden otros tantos tipos y especies de ineficacia37.

36

Para esta concepcin del efecto jurdico: A. Falzea, voz Eficacia giuridica, cit., espec. p. 472 ss.; y, ahora, en Id., Ricerche di teoria
generale del diritto e di dogmatica giuridica, II, cit., espec. p. 100 ss.

37

Para las cuales V. Scalisi, Ineficacia (diritto privatto), cit., p. 388 ss.

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295

REVISTA JURDICA DEL PER


XII. I N VA L I D E Z
E
I N E F I C AC I A
COMO CATEGORAS AXIOLGICAS NEGOCIALES

En este punto es posible dar respuesta afirmativa


a la pregunta si invalidez e ineficacia son sucesos
propios de la patologa del acto negocial o, por el
contrario, del acto jurdico en general.
De la exposicin que precede se ha hecho progresivamente evidente que la secuencia positiva
relevancia-validez-eficacia y aquella negativa,
pero simtrica a ella, irrelevancia-invalidez-ineficacia presuponen necesariamente un inters con
relevancia inactuosa (mediata) [interesse a rilevanza inattuosa], asistido por un correspondiente reglamento o programa prctico de acciones
dirigido a su realizacin; que a los sujetos les es
dado solo enunciar y proyectar, correspondiendo
luego al derecho decidir si admitir o no la realizacin, previo control y verificacin de las condiciones requeridas.
Y esto es precisamente el negocio jurdico.
Ms all, por el contrario, se trate de actos no
negociables, por ejemplo de actos reales, como
los actos inmediatos realizativos de intereses, o
bien de actos manifestativos, pero no negociales,
por ejemplo los actos que se insertan en el proceso de realizacin de otros intereses ya positivamente valorados por el derecho, el nico problema que puede ponerse con referencia a tales actos es aquel de verificar ante todo la relevancia
de los correlativos intereses y, en segundo lugar,
si los mismos integran o no el esquema de hecho
hipotetizado por la norma: un problema, pues, de

38

relevancia y de subsiguiente perfeccin o imperfeccin del hecho jurdico concreto [fattispecie],


o ms precisamente de concretizacin del hecho
jurdico [fattispecie] normativo: no siendo un problema de validez.
Si el hecho jurdico concreto [fattispecie] ha evidenciado intereses relevantes y se ha perfeccionado segn el esquema de hecho previsto por la
norma, se producirn los efectos dispuestos; diversamente, se tendr la falta de efectos. Pero en
esta ltima hiptesis no podr propiamente hablarse de ineficacia: se tratara ms simplemente
de la inoperatividad de la norma por la falta de
perfeccionamiento del hecho jurdico concreto
[fattispecie] por ella misma regulada.
Invalidez e ineficacia quedan, en conclusin,
como categoras tpicamente negociales38.

Apndice. Normativa citada


Cdigo Civil italiano de 1942
Libro Cuarto
De las Obligaciones
Ttulo II
De los contratos en general
Captulo XI
De la nulidad del contrato
Artculo 1418. Causas de la nulidad del contrato.- El contrato es nulo cuando es contrario a

Cfr. R. Scognamiglio, Contributto2, cit., espec. p. 364 ss.; Id., voz Inefficacia (diritto privato), cit., p. 156; pero con particular
referencia a la categora de la ineficacia C. M. Mazzoni, voce Invalidit (diritto privato), en Enc. giur., XXVII, Roma, 1988.
En diverso sentido, M. Franzoni, Dellanullabilit del contratto, en Comentario al codice civile, dirigido por P. Schlesinger, arts. 14251426, Miln, 1997, p.28.
[NR15] SCOGNAMIGLIO, Renato, Contributo alla teoria del negozio giuridico, 2a. edizione, Jovene, Npoles, 1969, pg. 364.
Tambin: Id., Contribucin a la teora del negocio jurdico, Edicin, traduccin y notas de Leysser L. Len, Editora Jurdica Grijley,
Lima, 2004, pg. 471: Pues bien, la invalidez es concebible solo en materia de negocio jurdico (en el mbito del derecho privado),
y no respecto de las dems fattispecie jurdicas: esta conexin entre las dos figuras, que hemos destacado varias veces, nos da la
posibilidad de valernos, desde el inicio, y para el conocimiento del fenmeno, de los resultados obtenidos en el estudio del negocio.
Por otro lado, la invalidez es contemplada contra los negocios disconformes con el derecho, con la finalidad de reprimirlos.
Sobre la hiptesis de la identidad funcional entre invalidez e ineficacia: LAMICELA, Mariella, Note critiche in materia di nullit
contrattuali en Autonomie contrattuale e diritto privato europeo, A cura di Gianluca Sicchiero, Cedam, Padua, 2005, pg. 216: Se
debe proceder a su reconstruccin a partir de la configuracin normativa del acto sobre el cual los dos institutos inciden, as como
los equilibrios peridicos cambiantes entre autonoma privada y regulacin legal de los intercambios de mercado.

296

CIVIL Y REGISTRAL

normas imperativas, salvo que la ley disponga lo


contrario39.
Producen la nulidad del contrato, la falta de alguno de los requisitos indicados por el artculo 1325,
la ilicitud de la causa, la ilicitud de los motivos
en el caso indicado por el artculo 1345 y la falta
en el objeto de los requisitos establecidos en el
artculo 134640.
El contrato tambin es nulo en los dems casos
establecidos por la ley41.
Artculo 1419. Nulidad parcial.- La nulidad parcial de un contrato, o la nulidad de clusulas especficas, implica la nulidad de todo el contrato,
si resulta que los contratantes no lo habran celebrado sin aquella parte de su contenido que es
afectada por la nulidad.

Artculo 1422. Imprescriptibilidad de la accin


de nulidad.- La accin para hacer declarar la nulidad no est sujeta a prescripcin, sin perjuicio
de los efectos de la usucapin y de la prescripcin de las acciones de repeticin45.
Artculo 1423. Inadmisibilidad de la convalidacin.- El contrato nulo no puede ser convalidado,
a menos que la ley disponga lo contrario46.
Artculo 1424. Conversin del contrato nulo.- El
contrato nulo puede producir los efectos de un
contrato distinto, si contiene los requisitos de sustancia y forma de este, y siempre que, teniendo
en cuenta el fin perseguido por las partes, se deba
considerar que ellas habran deseado que esto
ocurriera, de haber conocido la nulidad.
Captulo XII

La nulidad de clusulas especficas no implica la


nulidad del contrato cuando las clusulas nulas
son sustituidas de derecho por normas imperativas.

De la anulabilidad del contrato

Artculo 1420. Nulidad del contrato plurilateral.En los contratos con ms de dos partes, en los
cuales las prestaciones de cada una estn dirigidas a la obtencin de un fin comn, la nulidad
que afecta el vnculo de una sola de las partes no
implica la nulidad del contrato, salvo que, de
acuerdo con las circunstancias, la participacin
de aquella deba considerarse esencial43.

Artculo 1425. Incapacidad de las partes.- El


contrato es anulable si una de las partes era legalmente incapaz para contratar47.

Artculo 1421. Legitimacin para la accin de


nulidad.- Salvo disposicin diversa de la ley, la
nulidad puede ser hecha valer por todo aquel que
tenga inters en ello, y puede ser determinada, de
oficio, por el juez44.

39

Numeral 8 del artculo 219 del Cdigo Civil peruano.

40

Numerales 1, 3, 4 y 6 del artculo 219 del Cdigo Civil peruano.

41

Numeral 7 del artculo 219 del Cdigo Civil peruano.

42

Segundo prrafo del artculo 224 del Cdigo Civil peruano.

Seccin I
De la incapacidad

Es igualmente anulable, cuando concurren las


condiciones establecidas en el artculo 428, el
contrato estipulado por una persona incapaz de
entendimiento y de voluntad.
Artculo 1426. Engaos empleados por el menor
de edad.- El contrato no es anulable si el menor
ha ocultado con engaos su minora de edad;
empero, la simple declaracin que l hiciere, de
ser un mayor de edad, no es obstculo para la
impugnacin del contrato.

43

Artculo 223 del Cdigo Civil peruano.

44

Primer y segundo prrafos del artculo 220 del Cdigo Civil peruano.

45

Numeral 1 del artculo 201 del Cdigo Civil peruano.

46

Tercer prrafo del artculo 220 del Cdigo Civil peruano.

47

Numeral 1 del artculo 221 del Cdigo Civil peruano.

TOMO 86 / ABRIL 2008

297

REVISTA JURDICA DEL PER

Seccin II
De los vicios del consentimiento
Artculo 1427. Error, violencia y dolo.- El contratante cuyo consentimiento hubiere sido dado
por error, u obtenido con violencia, o propiciado
mediante dolo, puede demandar la anulabilidad
del contrato, segn las disposiciones siguientes48.
Artculo 1428. Relevancia del error.- El error es
causa de anulabilidad del contrato cuando es esencial y cuando es reconocible para el otro contratante49.
Artculo 1429. Error esencial.- El error es esencial:
1) Cuando recae sobre la naturaleza u objeto del
contrato.
2) Cuando recae sobre la identidad del objeto de
la prestacin, o bien sobre una cualidad del mismo, que segn la apreciacin general y en relacin con las circunstancias debe considerarse determinante del consentimiento50.
3) Cuando recae sobre la identidad o sobre las
cualidades de la persona del otro contratante,
siempre que la identidad o las cualidades hayan
sido determinantes del consentimiento51.
4) Cuando, tratndose de error de derecho, ha sido
la nica razn o la razn principal del contrato52.
Artculo 1430. Error de clculo.- El error del clculo no da lugar a la anulabilidad del contrato,
sino solamente a una rectificacin, salvo que, al
concretizarse en un error en la cantidad, haya sido
determinante del consentimiento53.

48

Numeral 2 del artculo 221 del Cdigo Civil peruano.

49

Artculo 201 del Cdigo Civil peruano.

50

Numeral 1 del artculo 202 del Cdigo Civil peruano.

51

Numeral 2 del artculo 202 del Cdigo Civil peruano.

52

Numeral 3 del artculo 202 del Cdigo Civil peruano.

53

Artculo 204 del Cdigo Civil peruano.

54

Artculo 203 del Cdigo Civil peruano.

55

Artculo 206 del Cdigo Civil peruano.

56

Artculo 208 del Cdigo Civil peruano.

57

Artculo 214 del Cdigo Civil peruano.

58

Primer prrafo del artculo 215 del Cdigo Civil peruano.

59

Artculo 216 del Cdigo Civil peruano.

298

Artculo 1431. Error reconocible.- El error se


considera reconocible cuando, a juzgar del contenido, las circunstancias del contrato, o de las
cualidades de los contratantes, una persona de
diligencia normal hubiese podido advertirlo54.
Artculo 1432. Mantenimiento del contrato rectificado.- La parte en error no puede demandar la
anulabilidad del contrato si antes de que poder
sufrir perjuicio, la otra parte ofrece ejecutar el
contrato de modo conforme al contenido y a las
modalidades del contrato que la primera pretenda celebrar55.
Artculo 1433. Error en la declaracin o la su
transmisin de la misma.- Las disposiciones de
los artculos precedentes tambin se aplican en el
caso en que el error recae sobre la declaracin, o
cuando la declaracin hubiese sido transmitida de
manera inexacta, por parte de la persona u entidad que tena el encargo de hacerlo56.
Artculo 1434. Violencia.- La violencia es causa
de anulabilidad del contrato, incluso cuando hubiese sido ejercida por un tercero57.
Artculo 1435. Caractersticas de la violencia.La violencia debe ser de tal naturaleza que logre
impresionar a una persona sensata, y suscitarle el
temor de que ella o sus bienes quedaran expuestos a un mal injusto y notorio58. En esta materia,
se tiene en cuenta la edad, el sexo y las condiciones de la persona59.
Artculo 1436. Violencia dirigida contra terceros.- La violencia tambin es causa de anulabilidad del contrato cuando el mal con el que se amenaza concierne a la persona o bienes del cnyuge

CIVIL Y REGISTRAL

del contratante, o de un ascendiente o descendiente de este.

en cuyo inters aquella ha sido concedida por la


ley.

Si el mal con el que se amenaza concierne a otras


personas, la anulabilidad del contrato se remite a
la prudente evaluacin de las circunstancias por
parte del juez60.

Artculo 1442. Prescripcin.- La accin de anulabilidad prescribe a los cinco aos66.

Artculo 1437. Temor reverencial.- El mero temor reverencial no es causa de anulabilidad del
contrato61.
Artculo 1438. Amenaza de hacer valer un derecho.- La amenaza de hacer valer un derecho puede
ser causa de anulabilidad del contrato solo cuando
est dirigida a conseguir ventajas injustas62.
Artculo 1439. Dolo.- El dolo es causa de anulabilidad del contrato cuando los engaos empleados por uno de los contratantes han sido tales que
la otra parte no habra contratado en ausencia de
ellos63.

Cuando la anulabilidad depende de vicio del consentimiento o de incapacidad legal, el plazo corre
desde el da en que ces la violencia, en que fue
descubierto el error o el dolo, en que ces el estado de interdiccin o de inhabilitacin, o en que el
menor ha alcanzado la mayora de edad.
En los dems casos, el plazo corre desde el da de
la celebracin del contrato.
La anulabilidad puede ser opuesta por la parte
demandada para la ejecucin del contrato, aun
cuando hubiere prescrito la accin para hacerla
valer.

Cuando los engaos han sido empleados por un


tercero, el contrato es anulable si fueron conocidos para el contratante que ha obtenido ventaja
de ello64.

Artculo 1443. Repeticin contra el contratante


incapaz.- Si el contrato es anulado por incapacidad de uno de los contratantes, este no est obligado a restituir al otro la prestacin recibida, salvo dentro de los lmites en los que esta ha sido de
ventaja para l67.

Artculo 1440. Dolo incidental.- Si los engaos


no han sido tales para determinar el consentimiento, el contrato es vlido, aun cuando en ausencia
de ellos se hubiese celebrado en condiciones
distintas, pero el contratante que incurri en mala
fe responde de los daos65.

Artculo 1444. Convalidacin.- El contrato anulable puede ser convalidado por el contratante al
que corresponde la accin de anulacin, mediante un acto que contenga la mencin del contrato y
del motivo de la anulabilidad, y la declaracin de
que se pretende convalidarlo68.

Seccin III

El contrato puede ser convalidado si el contratante al que corresponda la accin de anulabilidad ha dado ejecucin al mismo, voluntariamente, y teniendo conocimiento del motivo de la anulabilidad69.

De la accin de anulabilidad
Artculo 1441. Legitimacin.- La anulabilidad del
contrato puede ser demandada solo por la parte

60

Segundo prrafo del artculo 215 del Cdigo Civil peruano.

61

Artculo 217 del Cdigo Civil peruano.

62

Artculo 217 del Cdigo Civil peruano.

63

Primer prrafo del artculo 210 del Cdigo Civil peruano.

64

Segundo prrafo del artculo 210 del Cdigo Civil peruano.

65

Artculo 211 del Cdigo Civil peruano.

66

Numeral 4 del artculo 2001 del Cdigo Civil peruano.

67

Artculo 228 del Cdigo Civil peruano.

68

Artculo 230 del Cdigo Civil peruano.

69

Artculo 231 del Cdigo Civil peruano.

TOMO 86 / ABRIL 2008

299

REVISTA JURDICA DEL PER

La convalidacin no tiene efecto si quien la realiza no est en condicin de celebrar vlidamente


el contrato.
Artculo 1445. Efectos de la anulacin respecto
de terceros.- La anulabilidad que no depende de
una incapacidad legal no perjudica los derechos
adquiridos a ttulo oneroso por terceros de buena
fe, sin perjuicio de los efectos de la inscripcin
de la demanda de anulabilidad.
Artculo 1446. Anulabilidad del contrato plurilateral.- En los contratos indicados en el artculo
1420 la anulabilidad que atae al vnculo de una
sola de las partes no implica la anulacin del contrato, salvo que la participacin de ella deba considerarse esencial, de acuerdo con las circunstancias.
Principios Generales de Contratacin Internacional (UNIDROIT) de 2004
Captulo 3: Validez
Artculo 3.1 (Cuestiones excluidas)
Estos Principios no se ocupan de la invalidez del
contrato causada por:
(a) falta de capacidad;
(b) inmoralidad o ilegalidad.
Artculo 3.2 (Validez del mero acuerdo)
Todo contrato queda perfeccionado, modificado
o extinguido por el mero acuerdo de las partes,
sin ningn requisito adicional.
Artculo 3.3 (Imposibilidad inicial)
(1) No afectar la validez del contrato el mero
hecho de que al momento de su celebracin
fuese imposible el cumplimiento de la obligacin contrada.
(2) Tampoco afectar la validez del contrato el
mero hecho de que al momento de su celebracin una de las partes no estuviere facultada para disponer de los bienes objeto del
contrato.
Artculo 3.4 (Definicin del error)
El error consiste en una concepcin equivocada

300

sobre los hechos o sobre el derecho existente al


momento en que se celebr el contrato.
Artculo 3.5 (Error determinante)
(1) Una parte puede anular un contrato a causa
de error si al momento de su celebracin el
error fue de tal importancia que una persona
razonable, en la misma situacin de la persona que cometi el error, no habra contratado
o lo habra hecho en trminos sustancialmente
diferentes en caso de haber conocido la realidad de las cosas, y:
(a) la otra parte incurri en el mismo error, o lo
caus, o lo conoci o lo debi haber conocido y dejar a la otra parte en el error resultaba
contrario a los criterios comerciales razonables de lealtad negocial; o
(b) en el momento de anular el contrato, la otra
parte no haba actuado an de conformidad
con el contrato.
(2) No obstante, una parte no puede anular un
contrato si:
(a) ha incurrido en culpa grave al cometer el
error; o
(b) el error versa sobre una materia en la cual la
parte equivocada ha asumido el riesgo delerror o, tomando en consideracin las circunstancias del caso, dicha parte debe soportar
dicho riesgo.
Artculo 3.6 (Error en la expresin o en la transmisin)
Un error en la expresin o en la transmisin de
una declaracin es imputable a la persona de quien
eman dicha declaracin.
Artculo 3.7 (Remedios por incumplimiento)
Una parte no puede anular el contrato a causa de
error si los hechos en los que basa su pretensin
le otorgan o le podran haber otorgado remedios
por incumplimiento.
Artculo 3.8 (Dolo)
Una parte puede anular un contrato si fue inducida a celebrarlo mediante maniobras dolosas de la

CIVIL Y REGISTRAL

otra parte, incluyendo palabras o prcticas, o cuando dicha parte omiti dolosamente revelar circunstancias que deberan haber sido reveladas conforme a criterios comerciales razonables de lealtad negocial.
Artculo 3.9 (Intimidacin)
Una parte puede anular un contrato si fue inducida a celebrarlo mediante una amenaza injustificada de la otra parte, la cual, tomando en consideracin las circunstancias del caso, fue tan inminente y grave como para dejar a la otra parte
sin otra alternativa razonable. En particular, una
amenaza es injustificada si la accin u omisin
con la que el promitente fue amenazado es intrnsecamente incorrecta, o result incorrecto recurrir a dicha amenaza para obtener la celebracin
del contrato.
Artculo 3.10 (Excesiva desproporcin)
(1) Una parte puede anular el contrato o cualquiera de sus clusulas si en el momento de
su celebracin el contrato o alguna de sus
clusulas otorgan a la otra parte una ventaja
excesiva. A tal efecto, se deben tener en cuenta, entre otros, los siguientes factores:
(a) que la otra parte se haya aprovechado injustificadamente de la dependencia, afliccin
econmica o necesidades apremiantes de la
otra parte, o de su falta de previsin, ignorancia, inexperiencia o falta de habilidad en
la negociacin; y
(b) la naturaleza y finalidad del contrato.
(2) A peticin de la parte legitimada para anular
el contrato, el tribunal podr adaptar el contrato o la clusula en cuestin, a fin de ajustarlos a criterios comerciales razonables de
lealtad negocial.
(3) El tribunal tambin podr adaptar el contrato
o la clusula en cuestin, a peticin de la parte
que recibi la notificacin de la anulacin,
siempre y cuando dicha parte haga saber su
decisin a la otra inmediatamente, y, en todo
caso, antes de que esta obre de conformidad con su voluntad de anular el contrato.

TOMO 86 / ABRIL 2008

Se aplicarn, por consiguiente, las disposiciones del Artculo 3.13 (2).


Artculo 3.11 (Terceros)
(1) Cuando el dolo, la intimidacin, excesiva
desproporcin o el error sean imputables o
sean conocidos o deban ser conocidos por
un tercero de cuyos actos es responsable la
otra parte, el contrato puede anularse bajo las
mismas condiciones que si dichas anomalas
hubieran sido obra suya.
(2) Cuando el dolo, la intimidacin o la excesiva desproporcin sean imputables a un tercero de cuyos actos no es responsable la otra
parte, el contrato puede anularse si dicha parte
conoci o debi conocer el dolo, la intimidacin o la excesiva desproporcin, o bien si
en el momento de anularlo dicha parte no
haba actuado todava de conformidad con
lo previsto en el contrato.
Artculo 3.12 (Confirmacin)
La anulacin del contrato queda excluida si la
parte facultada para anularlo lo confirma de una
manera expresa o tcita una vez que ha comenzado a correr el plazo para notificar la anulacin.
Artculo 3.13 (Prdida del derecho a anular el
contrato)
(1) Si una de las partes se encuentra facultada
para anular un contrato por causa de error,
pero la otra declara su voluntad de cumplirlo
o cumple el contrato en los trminos en los
que la parte facultada para anularlo lo entendi, el contrato se considerar perfeccionado en dichos trminos. En tal caso, la
parte interesada en cumplirlo deber hacer
tal declaracin o cumplir el contrato inmediatamente de ser informada de la manera
en que la parte facultada para anularlo lo
ha entendido y antes de que ella proceda a
obrar de conformidad con la notificacin
de anulacin.
(2) La facultad de anular el contrato se extingue
a consecuencia de dicha declaracin o cumplimiento, y cualquier otra notificacin de

301

REVISTA JURDICA DEL PER

anulacin hecha con anterioridad no tendr


valor alguno.
Artculo 3.14 (Notificacin de anulacin)
El derecho a anular un contrato se ejerce cursando una notificacin a la otra parte.
Artculo 3.15 (Plazos)
(1) La notificacin de anular el contrato debe
realizarse dentro de un plazo razonable, teniendo en cuenta las circunstancias, despus
de que la parte impugnante conoci o no poda ignorar los hechos o pudo obrar libremente.
(2) Cuando una clusula del contrato pueda ser
anulada en virtud del Artculo 3.10, el plazo
para notificar la anulacin empezar a correr
a partir del momento en que dicha clusula
sea invocada por la otra parte.
Artculo 3.16 (Anulacin parcial)
Si la causa de anulacin afecta solo a algunas clusulas del contrato, los efectos de la anulacin se
limitarn a dichas clusulas a menos que, teniendo en cuenta las circunstancias, no sea razonable
conservar el resto del contrato.
Artculo 3.17 (Efectos retroactivos)
(1) La anulacin tiene efectos retroactivos.
(2) En caso de anulacin, cualquiera de las partes puede reclamar la restitucin de lo entregado conforme al contrato o a la parte del
contrato que haya sido anulada, siempre que
proceda al mismo tiempo a restituir lo recibido conforme al contrato o a la parte que
haya sido anulada. Si no puede restituir en
especie lo recibido, deber compensar adecuadamente a la otra parte.

70

Artculo 3.18 (Daos y perjuicios)


Independientemente de que el contrato sea o no
anulado, la parte que conoci o deba haber conocido la causa de anulacin se encuentra obligada a resarcir a la otra los daos y perjuicios causados, colocndola en la misma situacin en que
se encontrara de no haber celebrado el contrato.
Artculo 3.19 (Carcter imperativo de estas
disposiciones)
Las disposiciones de este captulo son imperativas, salvo cuando ellas se refieran a la fuerza vinculante del mero acuerdo, a la imposibilidad inicial de cumplimiento y al error.
Artculo 3.20 (Declaraciones unilaterales)
Las disposiciones de este captulo se aplicarn,
con las modificaciones pertinentes, a toda comunicacin de intencin que una parte dirija a la otra.
Principios de Derecho Europeo de los
Contratos70
Captulo 4
Validez
Artculo 4:101: Cuestiones no reguladas
El presente captulo no trata de la nulidad71 derivada de ilicitud, de inmoralidad o de incapacidad.
Artculo 4:102: Imposibilidad inicial
Un contrato no es nulo por el mero hecho de que,
en el momento de su conclusin, el cumplimiento de la obligacin contraida no fuera posible o
porque una de las partes no tuviera derecho de
disposicin sobre los bienes objeto del contrato.
Artculo 4:103: Error esencial de hecho o de derecho

Traduccin del texto de los artculos publicados en LANDO, BEALE, eds., Principles of European Contract Law, Kluwer Law
International, La Haya, 2000, pgs. 1-93.La traduccin se encuentra en:
http://www.cbs.dk/departments/law/staff/ol/commission_on_ecl/PECL%20spansk/PrincipioslandoI+II.doc

71

En el sentido de invalidez.

302

CIVIL Y REGISTRAL

(1) Una parte podr anular72 un contrato por existir un error de hecho o de derecho en el momento
de su conclusin si:
(a) (i) el error se debe a una informacin de la
otra parte,
(ii) la otra parte saba o hubiera debido saber
que exista tal error y dejar a la vctima en dicho
error fuera contrario a la buena fe, o
(iii) la otra parte hubiera cometido el mismo
error, y
(b) la otra parte saba o hubiera debido saber que
la vctima, en caso de conocer la verdad, no habra celebrado el contrato o solo lo habra hecho
en trminos esencialmente diferentes.
(2) No obstante, la parte no podr anular el contrato cuando:
(a) atendidas las circunstancias su error fuera inexcusable, o
(b) dicha parte hubiera asumido el riesgo de error
o debiera soportarlo conforme a las circunstancias.
Artculo 4:104: Inexactitud en las comunicaciones
Cualquier inexactitud cometida en la expresin o
en la transmisin de una declaracin se considerar un error de su autor o de la persona que envi la declaracin, siendo de aplicacin el artculo
4:103.
Artculo 4:105: Adaptacin del contrato
(1) Cuando una parte tiene derecho a anular el
contrato por la existencia de error, pero la otra
parte indica su voluntad de cumplir en los trminos que la primera haba entendido o, efectivamente, ejecuta el contrato en dichos trminos, se
considerar que el contrato se ha pactado tal y
como lo entendi la vctima del error. La otra parte

72

debe indicar su voluntad de cumplir o ejecutar


dicho cumplimiento sin dilacin, una vez se le
haya informado del sentido que la vctima del error
haba otorgado al contrato y antes de que esta haya
alegado dicha anulabilidad y acte en funcin de
ella.
(2) Tras dicha indicacin o cumplimiento, se pierde el derecho a anular el contrato y queda sin efecto toda accin anterior al respecto.
(3) Cuando ambos contratantes hubieran cometido el mismo error, el juez o tribunal podr restablecer, a peticin de cualquiera de las partes, la
validez del contrato otorgndole el sentido que,
en buena lgica, habran acordado las partes de
no haber existido el error.
Artculo 4:106: Informacin incorrecta
Una parte que celebra un contrato basndose en
una informacin incorrecta dada por la otra parte, podr exigir una indemnizacin por daos y
perjuicios conforme a los apartados (2) y (3) del
artculo 4:117, incluso cuando la informacin no
haya provocado un error esencial en el sentido
del artculo 4:103, salvo que la parte que dio la
informacin tuviera motivos para creer que la informacin era correcta.
Artculo 4:107: Dolo
(1) Una parte puede anular el contrato cuando su
consentimiento se ha obtenido por medio de una
actuacin dolosa de la otra parte, de palabra o de
acto, o porque la otra parte ocult maliciosamente alguna informacin que debera haber comunicado si hubiera actuado de buena fe.
(2) La actuacin de la parte o su silencio son dolosos si su objeto era engaar.
(3) Para determinar si, de acuerdo con la buena
fe, una parte tena la obligacin de comunicar una
informacin concreta, debern considerarse todas
las circunstancias, y en especial:

La versin inglesa se refiere a avoid a contract a lo largo de todo el captulo. No hemos optado por otras soluciones, como la de
impugnar, porque este trmino sugiere ms bien la intervencin de un rgano judicial o arbitral, o cualquier otra institucin, ante
los que el interesado reclame la anulabilidad del contrato. Y es importante tener en cuenta que los principios parten de la innecesariedad de la intervencin de un rgano decisorio en estos casos. En tal sentido, art. 4:112 y, especficamente, el comentario al
mismo en LANDO-BEALE, cit., p. 274: it is not necessary to seek a court order to avoid the contract.

TOMO 86 / ABRIL 2008

303

REVISTA JURDICA DEL PER

(a) si la parte tena conocimientos tcnicos en la


materia;
(b) el coste de obtener dicha informacin;
(c) si la otra parte poda razonablemente obtener
la informacin por s misma, y
(d) la importancia que aparentemente tena dicha
informacin para la otra parte.
Artculo 4:108: Intimidacin
Una parte puede anular el contrato cuando la otra
ha conseguido que la primera preste su consentimiento por la amenaza inminente y grave de un
hecho
(a) ilcito de por s,
(b) o cuyo uso como medio para lograr la conclusin del contrato es ilcito, salvo que en las concretas circunstancias la primera de las partes hubiera tenido una solucin alternativa razonable.
Artculo 4:109: Beneficio excesivo o ventaja injusta
(1) Una parte puede anular el contrato si, en el
momento de su conclusin:
(a) dependa de la otra parte, tena una relacin
de confianza con ella, se encontraba en dificultades econmicas o tena otras necesidades urgentes, no tena capacidad de previsin o era ignorante, inexperimentado o carente de capacidad
negociadora, y
(b) la otra parte conoca o debera haber conocido dicha situacin y, atendidas las circunstancias
y el objeto del contrato, se aprovech de ello de
manera claramente injusta u obtuvo as un beneficio excesivo.
(2) A peticin de la parte interesada, y si resulta
oportuno, el juez o tribunal puede adaptar el contrato y ajustarlo a lo que podra haberse acordado
respetando el principio de la buena fe contractual.
(3) La parte a quien se comunica el ejercicio de la
accin de anulabilidad del contrato por beneficio
excesivo o por ventaja injusta, puede igualmente

304

solicitar del juez una adaptacin del contrato,


siempre que esta parte informe de ello sin dilacin a la parte que le comunic el ejercicio de su
accin y antes de que dicha parte acte en funcin de ella.
Artculo 4:110: Clusulas abusivas no negociadas individualmente
(1) Una clusula que no se haya negociado de
manera individual y que cause, en perjuicio de
una parte y en contra de los principios de la buena fe, un desequilibrio notable en los derechos y
obligaciones de las partes derivados del contrato,
puede anularse por la parte afectada, atendidas la
naturaleza de la prestacin debida, los dems trminos del contrato y las circunstancias del momento en que se celebr el mismo.
(2) Este artculo no se aplica:
(a) A una clusula que concrete el objeto principal del contrato, siempre que tal clusula est redactada de manera clara y comprensible.
(b) A la adecuacin entre el valor de las obligaciones de una y otra parte.
Artculo 4:111: Terceros
(1) Cuando un tercero de cuyos actos responde
una de las partes o que participa en la celebracin
del contrato con el acuerdo de la misma:
(a) provoca un error al dar una informacin o conoca o deba conocer que exista un error,
(b) proporciona una informacin incorrecta,
(c) incurre en dolo,
(d) provoca intimidacin,
(e) u obtiene del contrato un beneficio excesivo o
ventaja injusta,
se podrn utilizar las medidas previstas en este
captulo en idnticas condiciones a las que se aplicaran si el comportamiento o la informacin fueran de la parte misma.
(2) Cuando cualquier otro tercero
(a) proporciona una informacin incorrecta,

CIVIL Y REGISTRAL

(b) incurre en dolo,

Artculo 4:116: Anulacin parcial

(c) provoca intimidacin,

Si la causa de anulabilidad solo afecta a algunas


clusulas particulares del contrato, la anulacin
se limitar a dichas clusulas, salvo que atendidas las circunstancias del caso, resultara absurdo
mantener vigente el resto del contrato.

(d) u obtiene del contrato un beneficio excesivo o


ventaja injusta,
se podrn utilizar las medidas previstas en este
captulo, si la parte conoca o debera haber tenido conocimiento de los hechos relevantes o si, en
el momento de la anulacin, no hubiera actuado
de acuerdo con el contrato.
Artculo 4:112: Comunicacin de la anulacin
La anulacin requiere ser comunicada a la otra
parte.
Artculo 4:113: Plazos
(1) La anulacin debe comunicarse en un plazo
razonable, conforme a las circunstancias, a partir
del momento en que la parte que anula el contrato haya tenido noticia de los hechos relevantes o
hubiera debido tenerla, o desde el momento en
que haya sido libre para actuar.
(2) Sin embargo, una parte puede anular una clusula particular conforme al artculo 4:110, si lo
comunica en un plazo razonable desde que la otra
parte hubiera alegado dicha clusula.
Artculo 4:114: Confirmacin
Si la parte que tena derecho a anular un contrato
lo confirma expresa o tcitamente, tras haber sabido que haba una causa de anulabilidad o tras
resultar libre para actuar, el contrato ya no podr
anularse.
Artculo 4:115: Efectos de la anulacin73
En caso de anulacin, cada parte podr reclamar
la restitucin de lo que entreg como consecuencia del contrato, devolviendo a su vez lo que hubiera recibido a cambio. Si la restitucin en especie no es posible por cualquier motivo, deber
pagarse un importe razonable en proporcin a lo
recibido.

73

Artculo 4:117: Daos y perjuicios


(1) La parte que denuncia un contrato en virtud
del presente captulo podr solicitar de su contraparte una indemnizacin por daos y perjuicios
que le permita volver a una situacin lo ms parecida posible a la que tendra de no haberse celebrado el contrato, siempre que la otra parte hubiera sabido o hubiera debido saber que exista
error, dolo, intimidacin, un beneficio excesivo o
una ventaja injusta.
(2) La parte que teniendo derecho para anular un
contrato conforme a este captulo, no lo ejerce o
lo ha perdido en virtud de las disposiciones de
los artculos 4:113 o 4:114, puede reclamar una
indemnizacin por daos y perjuicios como seala el apartado (1), limitada a las prdidas sufridas como consecuencia del error, dolo, intimidacin, beneficio excesivo o ventaja injusta. Los
mismos criterios se aplicarn para el clculo de
los daos cuando la parte hubiera actuado errneamente en funcin de una informacin incorrecta en el sentido del artculo 4:106.
(3) Por lo dems y con los ajustes que correspondan, se aplicarn a la indemnizacin por daos y
perjuicios las disposiciones correspondientes de
la seccin 5 del captulo 9.
Artculo 4:118: Exclusin o restriccin de las
acciones
(1) Las partes no pueden excluir ni restringir las
acciones previstas en caso de dolo, intimidacin,
beneficio excesivo o ventaja injusta, ni el derecho de anular una clusula abusiva que no se haya
negociado de manera individual.

N. del T.: Nos permitimos recordar que el texto original se refiere a avoidance y no a nullity o invalidity. Para ajustarnos en lo
posible a la redaccin inglesa, hemos optado por el trmino anulacin del contrato. En cualquier caso, puesto que en este
captulo 4 se estn tratando bsicamente los vicios de la voluntad, creemos que nulidad podra ser un trmino perfectamente
adecuado para la terminologa jurdica castellana.

TOMO 86 / ABRIL 2008

305

REVISTA JURDICA DEL PER

(2) S pueden excluirse o limitarse las acciones


previstas en caso de error o de informacin incorrecta, salvo que dicha exclusin o limitacin sea
contraria a la buena fe.
Artculo 4:119: Acciones para casos de incumplimiento
La parte que tenga derecho a ejercitar alguna de
las acciones de este captulo en circunstancias que
le den tambin derecho a aplicar acciones para
casos de incumplimiento, puede utilizar cualesquiera de dichos medios.
Cdigo Europeo de Contratos74
TTULO XI
OTRAS ANOMALAS DEL CONTRATO Y
SUS REMEDIOS
Seccin 1
Anomalas
Art. 137.
Inexistencia
1. No hay contrato cuando no existe un hecho, un
acto, una declaracin o una situacin que puedan
ser reconocidos exteriormente y reconducidos a
la nocin social de contrato.
2. En particular, no hay contrato:
a) si no existe o carece de capacidad jurdica el
destinatario de una oferta o de una declaracin
dirigida a producir efectos como acto de autonoma privada, salvo que exista el sustrato de lo que
pueda llegar a ser el sujeto como un concebido
o una sociedad annima antes de su inscripcin
y mientras llega a existir;
b) si carece de objeto la oferta o la declaracin
dirigida a producir efectos como acto de autonoma de la voluntad;
c) si la aceptacin con independencia de lo previsto en el artculo 16 apartados 6 y 7 no se

corresponde con la oferta, como consecuencia del


carcter equvoco de esta ltima;
d) si el hecho, o el acto, o la declaracin, o la
situacin, aun existiendo, son incompletos, sin que
pueda atriburseles valor jurdico como tipo contractual diferente y ms reducido, ni en espera de
la produccin sobrevenida de otros elementos que
podran aadrseles;
3. En caso de duda, se entender que hay nulidad
y no inexistencia.
Art. 138.
Situacin derivada de la inexistencia
1. La inexistencia determina la ausencia total de
cualquier efecto en el mbito contractual, con
independencia de las obligaciones de restitucin
previstas en el artculo 160 y de la responsabilidad por daos prevista en el artculo 161.
2. La situacin a que se refieren los apartados 1 y
2 del artculo 137 se produce por el solo hecho de
concurrir esas circunstancias y no es susceptible
de ninguna regularizacin o correccin. Cualquier
interesado puede actuar como si no existiera el
contrato en cualquier momento, sin que haya plazo de prescripcin, pero puede igualmente hacer
constatar la inexistencia mediante la emisin de
una declaracin que contenga las indicaciones
necesarias y vaya dirigida a quien deba constarle,
y puede tambin solicitar una declaracin judicial de la inexistencia del contrato. Sin embargo,
con el fin de que las partes puedan alcanzar un
acuerdo extrajudicial, no se admitir ninguna demanda hasta que no transcurran seis (o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin.
Para los casos que no admitan demora, queda a
salvo la facultad de solicitar del Juez la adopcin
de las medidas previstas en el artculo 172.
Art. 139.
No incorporacin al contrato75
Las disposiciones contenidas en los apartados 1 y

74

Traduccin de M ngeles PARRA LUCN. Catedrtica de Derecho Civil de la Universidad de La Laguna.

75

El texto original utiliza la expresin caviardage, sin traduccin equivalente, y se refiere a clusulas tenidas por no escritas, por
lo que se ha optado por referir el epgrafe a la no incorporacin, expresin conocida y utilizada en algunos textos legales (en la
regulacin de condiciones generales, por ejemplo).

306

CIVIL Y REGISTRAL

2 del artculo 138 son aplicables tambin cuando


una norma establezca que una clusula o una expresin del contrato se tienen por no puestas.
Art. 140.
Nulidad
1. Salvo que la ley establezca otra cosa, el contrato es nulo:
a) cuando sea contrario al orden pblico, a las
buenas costumbres, a una norma imperativa que
tenga por objeto la proteccin del inters general
o la salvaguardia de situaciones de importancia
social primaria;
b) cuando sea contraria a cualquier otra norma
imperativa aplicable;
c) cuando falte alguno de los elementos esenciales a que se refieren los apartados 3 y 4 del artculo
5;
d) en los dems casos previstos en este Cdigo y
en las correspondientes disposiciones de la Unin
Europea y de los Estados miembros de la misma
en cuanto sean de aplicacin;
e) en todos los casos en que, en este Cdigo o en
la ley aplicable, se establezca la exigencia de un
requisito bajo sancin de nulidad, o para que el
acto sea vlido o cuando exista una expresin
semejante;
2. El apartado 1 de este artculo se aplica tambin
a la clusula nula de un contrato cuando la parte
restante del mismo pueda subsistir, conforme a lo
previsto en el artculo 144.
3. En caso de conflicto entre las normas de la
Unin Europea y las de sus Estados miembros,
prevalecern estas ltimas cuando sean de utilidad social nacional y, en particular, sean conformes a los principios constitucionales fundamentales relativos a los principios de igualdad, solidaridad social y tutela del ser humano en vigor en
cada uno de los Estados.
4. Hay nulidad cuando una prohibicin de carcter penal se refiera al contrato como tal, es decir,
si sanciona a las dos partes del contrato por su
celebracin. Es nulo tambin el contrato celebrado

TOMO 86 / ABRIL 2008

sin la previa autorizacin administrativa requerida.


5. Si el cumplimiento de un contrato vlido se
inserta en una actividad ilcita, el contrato no es
nulo para la parte que no ha participado en aquella. En consecuencia, esta ltima puede exigir el
cumplimiento de la prestacin que le es debida y
poner en marcha los remedios previstos en caso
de incumplimiento, cumplimiento inexacto o
mora.
6. Dejando a salvo lo previsto en el artculo 137
apartado 2 letra d), el contrato en el que falte alguno o algunos de los elementos requeridos no es
nulo cuando la ley permita la formacin sucesiva
del acto, y cuando los elementos ya existentes sean
jurdicamente idneos en funcin de la produccin posterior de otros que lo determinen de manera exhaustiva.
Art. 141.
Efectos de la nulidad
1. Salvo lo previsto en los artculos siguientes, la
nulidad determina la ausencia desde el origen
de cualquier efecto en el mbito contractual, con
independencia de las obligaciones de restitucin
previstas en el artculo 160 y de la responsabilidad por daos prevista en el artculo 161.
2. La nulidad se produce por el mero hecho de
que concurran sus presupuestos, pero la parte que
quiera hacerla valer debe, antes de que transcurra
el plazo de prescripcin de diez aos a contar
desde la celebracin del contrato, hacer constatar
la nulidad mediante la emisin de una declaracin dirigida a la otra parte, en la que se contengan las indicaciones necesarias y a la que son aplicables las disposiciones contenidas en los artculos 21 y 36 apartado 2. Tambin puede, dentro
del mismo plazo de prescripcin, ejercer una accin declarativa de la nulidad del contrato. Sin
embargo, con el fin de que las partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial, no se admitir
ninguna demanda hasta que no transcurran seis
(tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin. Si el contrato todava no ha sido cumplido,
la excepcin de nulidad prescribe cuando prescribe la accin dirigida a exigir el cumplimiento.
307

REVISTA JURDICA DEL PER

3. Para los casos urgentes, queda a salvo la facultad de solicitar del Juez la adopcin de las medidas previstas en el artculo 172.
Art. 142.
Caducidad
1. Si, con independencia de la voluntad de las
partes, se produce la desaparicin de un elemento esencial para la validez del contrato como consecuencia de un acontecimiento sobrevenido a su
formacin, la nulidad del contrato carece de efectos retroactivos.
2. Salvo lo previsto en el apartado anterior, las
disposiciones relativas a la nulidad se aplican a la
caducidad.
Art. 143.
Confirmacin del contrato nulo
1. Los contratos nulos por las causas previstas en
el artculo 140, apartado 1, letra a), no son susceptibles de confirmacin, de nulidad parcial, de
conversin ni de ninguna otra correccin.
2. Los contratos nulos por causas diferentes a las
previstas en el apartado 1 de este artculo son susceptibles de confirmacin. Esta tendr lugar mediante un acto celebrado por las mismas partes
mediante el cual, reproduciendo el contrato nulo,
eliminen la causa de la nulidad, se comprometan
a efectuar las restituciones debidas y a llevar a
cabo las prestaciones recprocas, tal y como hubieran debido efectuarse si el contrato hubiera sido
vlido desde el principio. Ser de aplicacin a este
acto el artculo 36 apartado 2.
3. Para efectuar la confirmacin, las partes pueden actuar conforme a lo previsto en los artculos
12 y siguientes.

apartado 1, si la nulidad afecta nicamente a una


clusula o a una parte del contrato, este sigue siendo vlido en la parte restante, siempre que posea
una consistencia y una validez autnomas y logre
de manera razonable el fin perseguido por las
partes.
2. En los contratos coligados o con ms de dos
partes, si la nulidad afecta a uno solo de los contratos o a la obligacin de una sola de las partes,
el principio contenido en el apartado 1 del presente artculo se aplica si el contrato nulo o la
obligacin de una sola de las partes no reviste un
alcance esencial en relacin con el contenido del
negocio en su conjunto.
3. La regla contenida en el apartado 1 del presente artculo no se aplica si del contrato o de las
circunstancias se desprende que la voluntad de
las partes es otra.
4. La nulidad parcial se produce por el mero hecho de que concurran sus presupuestos; pero la
parte que quiera hacerla valer debe dirigir a la otra
parte, antes de que transcurra el plazo de prescripcin de tres aos a contar desde la celebracin del contrato, una declaracin que contenga
las indicaciones necesarias en este sentido, y a la
que son aplicables las disposiciones contenidas
en los artculos 21 y 36 apartado 2. Tambin puede, dentro del mismo plazo de prescripcin, ejercer una accin declarativa de nulidad parcial. Sin
embargo, con el fin de que las partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial, no se admitir
ninguna demanda hasta que no transcurran seis
(o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin. Para los casos urgentes, queda a salvo
la facultad de solicitar del Juez la adopcin de las
medidas previstas en el artculo 172.

4. Las disposiciones del presente artculo son aplicables tambin a la clusula nula de un contrato
cuando la parte restante del mismo pueda subsistir, conforme a lo previsto en el artculo 144.

5. La nulidad parcial no tiene lugar si, como consecuencia de lo dispuesto en una norma imperativa, o en virtud de la conversin prevista en el
artculo 145, la clusula o parte nula es sustituida
por una clusula o parte diferente.

Art. 144.

Art. 145.

Nulidad parcial

Conversin del contrato nulo

1. Dejando a salvo lo dispuesto en el artculo 143

1. Con independencia de lo dispuesto en los artculos

308

CIVIL Y REGISTRAL

40, apartado 2 y 143, apartado 1, el contrato nulo


produce los efectos de un contrato distinto y vlido cuando existan los elementos de fondo y de
forma del mismo que permitan alcanzar de forma razonable el propsito perseguido por las
partes.

puede ser invocada por la parte a la que la ley


concede tal facultad.

2. La regla contenida en el apartado 1 de este


artculo es aplicable tambin a una sola clusula
del contrato.

b) en el caso de un vicio de consentimiento, conforme a los artculos 151 y 152;

3. La conversin no tiene lugar si del contrato o


de las circunstancias resulta ser otra la voluntad
de las partes.
4. La conversin se produce por el mero hecho
de que concurran sus presupuestos; pero la parte
que quiera hacerla valer debe dirigir a la otra
parte, antes de que transcurra el plazo de prescripcin de tres aos a contar desde la celebracin del contrato, una declaracin que contenga las indicaciones necesarias en este sentido,
y a la que son aplicables las disposiciones contenidas en los artculos 21 y 36 apartado 2. Tambin puede, dentro del mismo plazo de prescripcin, ejercer una accin declarativa de la
conversin. Sin embargo, con el fin de que las
partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial, no se admitir ninguna demanda hasta que
no transcurran seis (o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin. Para los casos urgentes, queda a salvo la facultad de solicitar del Juez la adopcin de las medidas previstas en el artculo 172.
5. Las disposiciones de este artculo se aplican
tambin al contrato anulado. Por lo que se refiere
a la ineficacia hay que estar a lo dispuesto en el
apartado 5 del artculo 153.
Art. 146.
Anulabilidad
1. La anulabilidad tiene lugar en los casos a que
se refiere el apartado 2 de este artculo y solo

76

2. El contrato es anulable:
a) en el caso de incapacidad de una parte, conforme al artculo 150;

c) en los supuestos previstos en los artculos 67 y


68;
d) en cualquier otro supuesto expresamente previsto en la ley.
3. Las disposiciones de este artculo se aplican
tambin cuando la causa de anulabilidad afecte a
una sola clusula del contrato o a la obligacin
de una de las partes de un contrato plurilateral,
siempre que una u otra gocen de una consistencia
y validez jurdicas autnomas en relacin con el
contrato en su conjunto.
Art. 147.
Efectos de la anulacin
1. La anulacin deja sin efectos76 al contrato retroactivamente desde su celebracin, y las dos
partes quedan obligadas a restituirse recprocamente las prestaciones, conforme a lo dispuesto
en el artculo 160.
2. La disposicin contenida en el apartado anterior no se aplica si la restitucin resulta imposible o excesivamente onerosa para la parte que debe
llevarla a cabo. En este caso, la anulacin deja
sin efectos al contrato desde el momento en que
se ha llevado a cabo la declaracin prevista en el
artculo 148, y resulta de aplicacin la regla contenida en el artculo 160 apartado 4.
3. La anulacin del contrato obliga a la parte que
la haya provocado en los trminos del artculo
162 a la obligacin de reparacin del perjuicio
experimentado por la otra parte, con el alcance
previsto en el artculo 6 apartado 4.

El texto original utiliza la expresin anantir, que se ha traducido por dejar sin efecto, pero parece que tambin puede hablarse
de invalidar, suprimir o eliminar.

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REVISTA JURDICA DEL PER

Art. 148.

Artculo 149.

Modalidades y plazo de la anulacin

Conservacin y confirmacin del contrato anulable

1. Para proceder a la anulacin del contrato, la parte


legitimada o su representante legal si es incapaz
debe dirigir a la otra parte una declaracin que contenga las indicaciones necesarias en este sentido, y
a la que son aplicables las disposiciones contenidas en los artculos 21 y 36 apartado 2.
2. Con el fin de que las partes puedan alcanzar un
acuerdo extrajudicial, no se admitir ninguna demanda hasta que no transcurran seis (o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin.
Para los casos urgentes, queda a salvo la facultad
de solicitar del Juez la adopcin de las medidas
previstas en el artculo 172.
3. No puede proceder a la anulacin la parte que
no pueda llevar a cabo la restitucin tal y como
est prevista en los apartados 1 y 2 del artculo
147, salvo lo establecido en el artculo 150 apartado 4 a favor de los incapaces.
4. La otra parte o cualquier interesado puede interpelar al sujeto legitimado o a su representante legal si se trata de un incapaz para que declare, en un plazo no inferior a sesenta das, si pretende o no solicitar la anulacin. Se entiende a
todos los efectos que el sujeto legitimado o su
representante legal renuncia a esta facultad si
transcurre el plazo sin contestar al requerimiento. Son aplicables a este requerimiento las disposiciones contenidas en los artculos 21 y 36
apartado 2.
5. La anulacin del contrato queda sometida al
plazo de prescripcin de tres aos. Este plazo empieza a correr a partir del da en que cese la incapacidad o la violencia, o bien a partir del da en el
que se descubri el error y, en los dems casos,
desde el da de la celebracin del contrato. Pero
la declaracin de anulacin a que se refiere el
apartado 1 del presente artculo puede ser emitida y opuesta como excepcin por el sujeto al que
se le demanda solicitando el cumplimiento del
contrato, incluso despus del citado plazo de tres
aos.

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1. La anulacin no tiene lugar si, en el plazo indicado en la declaracin de la parte de quien proceda (o en un plazo razonable, si no se ha sealado uno), la otra parte se compromete a proceder
al cumplimiento del contrato conforme al contenido y a las modalidades con las que la primera
haba credo celebrar el contrato, o a efectuar las
prestaciones acordadas por las partes dirigidas a
asegurar un resultado substancialmente anlogo,
o aceptable para la parte interesada.
2. El contrato anulable puede ser confirmado, y
continuar entonces en vigor a todos los efectos,
si el contratante cualificado o su representante
legal, declaran, observando la disposicin contenida en el apartado 2 del artculo 36, que renuncian a la anulacin o cumplen voluntariamente el
mismo contrato. La confirmacin supone que tal
contratante o, si es incapaz, su representante legal est en condiciones de celebrar un contrato
vlido y es adems plenamente consciente del
motivo de la anulabilidad.
Artculo 150.
Contrato celebrado por un incapaz
1. En las hiptesis previstas en el artculo 5 apartado 2, el contrato celebrado por:
a) un menor no emancipado;
b) una persona declarada legalmente incapaz sin
que en el contrato intervenga el sujeto establecido para su representacin o asistencia legal;
c) una persona que, incluso con carcter transitorio,
no est en condiciones de querer o comprender;
d) una persona cuyas facultades fsicas estn alteradas hasta el punto de impedirle expresar su
voluntad, como los sordomudos que no sepan
escribir;
es anulable conforme a lo previsto en los artculos 146 y siguientes, salvo que del contrato en
cuestin solo deriven ventajas para el incapaz.

CIVIL Y REGISTRAL

2. El contrato no es anulable si el menor ha ocultado con engao su edad o si la otra parte tena buena fe, debido a que las condiciones de
enfermedad mental o su estado de incapacitacin
declarado no resultaban fcilmente apreciables.
3. El contrato celebrado por un incapaz tampoco
es anulable, en la hiptesis prevista en el apartado 1 del artculo 5, si ha obtenido las autorizaciones exigidas por su ley nacional, si se trata de uno
de los actos usuales de la vida ordinaria que suponen un gasto modesto y son llevados a cabo
empleando dinero o medios que proceden de las
actividades de trabajo permitidas al incapaz, o bien
entregados para que pueda disponer de ellos libremente.
4. Anulado el contrato, el incapaz debe restituir
lo recibido, conforme al artculo 161, en la medida en que haya obtenido un beneficio efectivo.
5. Los terceros que han garantizado el contrato
celebrado por el incapaz responden del mismo
frente a la otra parte, incluso si es anulado, quedando a salvo su derecho de repetir, si procede,
contra el incapaz o su representante legal.
Art.151.
Contrato viciado por un error
1. El error unilateral hace anulable el contrato
cuando concurren los siguientes presupuestos:
a) si afecta a un elemento o a un aspecto, econmico o jurdico, fundamental del contrato y cuya presencia es determinante para el consentimiento;
b) si ha sido provocado adems por una declaracin engaosa o por una actitud de reticencia
injustificada de la otra parte, o incluso si esta ltima se ha dado cuenta del error y de su importancia determinante o hubiera debido darse cuenta con una diligencia media.
2. Si la declaracin engaosa procede de un tercero, y era conocida por la parte que se ha beneficiado de ella, el contrato es anulable.
3. Si no se dan los presupuestos del apartado 1, el
error que no proceda de una negligencia grave
de la parte que lo sufre, nicamente le permitir
proceder a la anulacin del contrato cuando este
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carezca para ella de todo inters y siempre que indemnice a la otra parte del perjuicio sufrido por
haber confiado en la validez y en el cumplimiento
puntual del contrato.
4. Si nicamente se dan los presupuestos a que se
refiere la letra b) del apartado 1, el error no anula
el contrato, pero permite a la parte que lo invoca
solicitar una modificacin de la prestacin que le
es debida o la reparacin del dao sufrido si:
a) se trata de un error de clculo, salvo que tenga
tal entidad que deba considerarse como determinante del consentimiento;
b) o si el error recae sobre un elemento secundario o no tiene un efecto determinante del consentimiento, es decir, si el contrato se hubiera celebrado igualmente pero en otras condiciones.
5. La parte que ha sufrido el error no puede pretender la anulacin del contrato si resulta contrario a la buena fe; y si, no obstante, la parte persiste
en su pretensin despus de la contestacin motivada de la otra parte, aquella puede ser condenada,
teniendo en cuenta las circunstancias, a pagar a esta
ltima una indemnizacin equitativa.
6. Las disposiciones contenidas en los apartados
anteriores se aplican tambin cuando el error se
produce al efectuar la declaracin, o cuando esta
es transmitida de manera inexacta a la otra parte
por la persona o la oficina encargadas de hacerlo.
7. El error comn: a) sobre circunstancias determinantes, incluso cuando no han sido expresamente mencionadas, que en la conviccin de las
partes han motivado la celebracin del contrato;
b) o sobre la imposibilidad objetiva de ejecucin
del contrato; c) o la previsin errnea sobre produccin de un hecho, incluso no expresamente
declarado, pero que en la economa del contrato
tiene una importancia determinante, anulan el
contrato de que se trate a iniciativa de cualquiera
de las partes.
Art. 152.
Contrato viciado por intimidacin
1. Con independencia de lo previsto en el apartado
3 del artculo 30, es anulable el contrato celebrado
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REVISTA JURDICA DEL PER

bajo el efecto determinante de intimidaciones o


amenazas graves, suficientes para impresionar a
cualquier persona normal, dirigidas a una parte o
a sus allegados por la otra parte o incluso por un
tercero, pero en este ltimo caso solo si la parte
que no las ha sufrido era consciente y se ha beneficiado de aquellas.
2. La amenaza de ejercitar un derecho solo puede
ser causa de anulacin del contrato cuando haya
servido para obtener ventajas injustas.
3. Salvo lo previsto en el artculo 156, el temor
reverencial solo puede ser causa de anulacin del
contrato cuando, a la vista de las circunstancias,
la persona que lo ha provocado era consciente de
la influencia determinante que poda producir en
la otra parte, y adems haya obtenido por ello
ventajas injustas.
Art. 153
Ineficacia
1. Un contrato vlidamente celebrado es ineficaz
es decir, no produce temporal o definitivamente
los efectos jurdicos que pretenda alcanzar bien
por voluntad de las partes o por disposicin legal, con arreglo a los apartados siguientes.
2. Es ineficaz por voluntad de las partes:
a) el contrato simulado conforme al art. 155 salvo lo aqu dispuesto;
b) el contrato sometido a condicin suspensiva o
resolutoria, o a trmino inicial o final, conforme
a los artculos 49 y siguientes;
c) el contrato para cuya eficacia las partes hayan
acordado como necesaria la autorizacin de un
organismo pblico, la aprobacin o la cooperacin de un tercero o una condicin previa semejante, hasta que se produzcan;

3. El contrato ineficaz por voluntad de las partes


adquiere eficacia inmediata si las partes de mutuo acuerdo revocan el acuerdo de simulacin, o
suprimen la condicin, o el plazo, o las condiciones previas contenidas en la letra c) del apartado
anterior.
4. Es ineficaz por disposicin legal, salvo que resulte otra cosa conforme a lo previsto en los apartados 1, 4 y 6 del artculo 14077:
a) el contrato celebrado o la declaracin emitida
de buena fe sin la consciencia de realizar un acto
con efectos jurdicos78;
b) el contrato para el caso de que la ley prevea
como presupuesto de eficacia, y no bajo sancin
de nulidad, la emisin de la autorizacin de un
rgano pblico o la aprobacin de un particular u
otro requisito semejante, hasta el momento en que
tales presupuestos tengan lugar;
c) el contrato en caso de que este Cdigo, o leyes
comunitarias o leyes de los Estados miembros de
la Unin Europea, declaren que queda sin efecto,
o que no produce efecto o cualquier otra expresin con un significado semejante;
5. El contrato que resulte definitivamente ineficaz en virtud de las letras b) y c) del apartado 4 de
este artculo es susceptible de confirmacin, de
ineficacia parcial y de conversin, en los trminos previstos respectivamente en los artculos 143,
144 y 145.
6. La ineficacia se produce por el mero hecho de
que concurran sus presupuestos; pero en los casos a que se refieren las letras a) y c) del apartado
4 de este artculo, cualquier interesado que quiera hacerla valer debe dirigir una declaracin que
contenga las indicaciones necesarias y vaya dirigida a quien deba conocerlo, antes de que
transcurra el plazo de prescripcin de tres aos;

77

La versin francesa original establece que: Est inefficace par disposition de loi, mis part ce que prvoient les alinas 1, 4 y 6
del art. 140. He optado por entender que lo que se quiere decir es que resulta la ineficacia por disposicin legal en los supuestos
que se mencionan a continuacin salvo que, al mismo tiempo, se est en los supuestos del art. 140, que declaran la nulidad del
contrato y, entonces, tiene preferencia el rgimen de la nulidad.

78

La versin original utiliza el trmino conscience, que se ha traducido literalmente, pero si se entiende que la regla se refiere a los
casos de declaraciones en broma, o con fines docentes u otros semejantes, quiz fuera preferible utilizar la expresin sin la
intencin.

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CIVIL Y REGISTRAL

igualmente puede, antes de que transcurra ese plazo, solicitar una constatacin judicial de la ineficacia del contrato. Sin embargo, con el fin de que
las partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial, no se admitir ninguna demanda hasta que
no transcurran seis (o tres) meses desde la recepcin de la citada declaracin. Para los casos urgentes, queda a salvo la facultad de solicitar del
Juez la adopcin de las medidas previstas en el
artculo 172.

en este sentido; asimismo puede, dentro del mismo plazo, solicitar una constatacin judicial de la
inoponibilidad. Sin embargo, con el fin de que las
partes puedan alcanzar un acuerdo extrajudicial,
no se admitir ninguna demanda hasta que no transcurran seis (tres) meses desde la recepcin de la
citada declaracin. Para los casos urgentes, queda
a salvo la facultad de solicitar del Juez la adopcin
de las medidas previstas en el artculo 172.

Art. 154

Simulacin y reserva mental

Inoponibilidad

1. Es ineficaz el contrato simulado, es decir, celebrado nicamente en apariencia, salvo que resulte otra cosa conforme a una norma comunitaria o
a una norma en vigor en los Estados miembros de
la Unin Europea; y si adems las partes pretenden celebrar un contrato diferente, disimulado, es
este ltimo el que produce efectos, siempre que
est dotado de los elementos necesarios de fondo
y de forma y siempre que la simulacin no haya
sido realizada en fraude de acreedores o de ley;
en este caso, son nulos tanto el contrato simulado
como el disimulado.

1. Son inoponibles a los terceros o a algunos terceros:


a) el contrato disimulado conforme al art. 155,
salvo lo aqu dispuesto;
b) fuera de lo previsto en el artculo 140 apartado
1 letra a), el contrato celebrado contra la prohibicin dirigida a proteger a sujetos determinados o
sin observar los requisitos de forma o publicidad
establecidos en favor de terceros;
c) el contrato celebrado conscientemente por las
dos partes en fraude del acreedor de una de ellas;
en este caso, el acreedor puede hacer valer con
efecto retroactivo la inoponibilidad mediante la
emisin de una declaracin de voluntad dirigida
a las dos partes antes de que transcurra el plazo
de prescripcin de tres aos;
d) las situaciones y relaciones de hecho subyacentes a los contratos nulos o realizadas para darles cauce;
e) el contrato o el acto para el que el presente
Cdigo, o las normas comunitarias o las de los
Estados miembros de la Unin Europea que resulten aplicables, establezcan que son inoponibles a los terceros o a sujetos determinados, o
cualquier otra expresin semejante;
2. La inoponiblidad se produce por el mero hecho de que concurran sus presupuestos; pero cualquier interesado que quiera hacerla valer debe dirigir a quien deba constarle, antes de que transcurra el plazo de prescripcin de tres aos, una declaracin que contenga las indicaciones necesarias
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Art. 155.

2. Los terceros, adems de la facultad de alegar la


excepcin de inoponibilidad del contrato disimulado, pueden igualmente declarar su voluntad de hacer valer la inoponibilidad y hacerlo conforme a sus
legtimos intereses; no hay lmite en cuanto a la prueba que se pretenda realizar con este propsito.
3. Para hacer valer el contrato disimulado, las partes contratantes, despus de emitir una declaracin
con tal fin, que contenga las indicaciones necesarias y a la que le son aplicables las disposiciones
contenidas en los artculos 21 y 36 apartado 2, no
pueden utilizar entre ellas la prueba de testigos,
sino nicamente la documental. Solo se admitir
la prueba de testigos para demostrar que el contrato disimulado es ilcito o en todo caso nulo.
4. Si una parte emite una declaracin no conforme a su voluntad y la dirige a la otra, queda obligado en los trminos que el destinatario lo haya
podido interpretar de buena fe, salvo que este ltimo conozca la reserva mental; en este caso, la
declaracin produce para el destinatario y para
los terceros los mismos efectos que un acto simulado, conforme a los apartados anteriores.
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