ESQUEMA PARA RESUMEN DE EXPEDIENTE CIVIL

HECHOS DE FONDO
I. IDENTIFICACIN DE HECHOS RELEVANTES
1.- Demanda
Resulta de lo actuado que por escrito a fojas 118 a 125 la demandante
BEAL BANK debidamente representada por sus apoderados Mara
Ester Barrn y Avelino Aramburu en va de proceso de conocimiento,
interpone demanda contra la empresa SUDAMERICANA DE FIBRAS A
FIN DE QUE CUMPLAN CON pagarle 500 000 dlares americanos ms
los intereses gastos y comisiones as como los costos y costas del
mismo .Manifiesta la demandante que el demandado obtuvo un
prstamo del Banco Nuevo Mundo por el cual acepto el pagare numero
857323 por el monto de un milln de dlares con fecha de vencimiento
17 de JULIO DEL 2000 SIENDO RENOVADO Y AMORTIZADO EL
MENCIONADO PAGARE . siendo posteriormente el Hmilton Bank
adquirio la cartera del referido Banco. Entre los que se encontraba el
mencionado pagare , agrega la demandante que la acreencia
representada por el pagar fue transferida por el Haniiiton Bank N.A.
a travs de su agente el Federal Deposit Insurance Corporation a favor
del Beal Bank, mediante contrato de Assignmente & Assumption por el
que cede, transfiere y traspasa todo su derecho, ttulo e inters sobre la
acreencia contenida en el mencionado pagar, extravindose el sealado
pagar en los Estados Unidos de Amrica, siendo que seala la
demandante que le comunic a la demandada la adquisicin de la
acreencia y requiri a su pago, siendo que la demandada solicit
informacin adicional, siendo que pese a ello se han rehusado a pagar la
deuda, estando a que se procedi a interponer la demanda de ineficacia
de ttulo valor extraviado y una solicitud de prueba anticipada para
que el representante de la demandada absuelva posiciones a fin
de que reconozca judicialmente la existencia de la deuda, habindose
declarado ineficaz el pagar sealado y habiendo negado la emplazada
la deuda puesta a cobro, finalmente, funda su demanda en la
normativa que se seala del mismo. Que, por resolucin uno de

fojs ciento veintisis y ciento veintisiete de autos de fecha cuatro de'

mayo del ao dos mil cuatro, se admite la demanda a trmite en va de
-

proceso de conocimiento, corrindose traslado -a la demandada

conforme obra de los cargos de notificacin de fojas ciento veintinueve

de autos, siendo que por escrito de fojas ciento cuarenta y tres a ciento
cincuenta y ocho la demandada, absuelve el traslado de la demanda,
solicitando que la misma sea declarada -improcedente o .en su defecto
infundada, sealando que en fecha diecinueve de enero del dos mil la
demandada acept un pagar por la suma de un milln de dlares,
con vencimiento diecisiete de julio del mismo ao, siendo que dicho
pagar incorpor una relacin causal constituida por financiamiento post
embarque otorgada por el Banco Nuevo Mundo, rigindose por las
normas de la antigua Ley de Ttulos Valores, Ley 16587. , seala la
demandada que el pagar fue renovado el veinticinco .de julio del dos
mil con fecha de vencimiento diecisis de agosto del dos mil, siendo la
renovacin nula en vista de que la misma se llev a cabo sin el sello y
firma del funcionario del banco perjudicndose el pagar por falta de
protesto, caducando la accin directa, siendo que el veinticuatro de
agosto del dos mil nuevamente se renueva el pagar con fecha de
vencimiento quince de setiembre del dos mil, no teniendo sello ni firma
del funcionario del banco, asimismo el veinticinco de setiembre se renueva
el pagar por el mismo importe, siendo que tampoco cuenta con sello y
firma del banco, ocurriendo lo mismo el diecisis de octubre del mismo
ao. Agrega adems la demandada que el quince de noviembre del dos
mil hizo un pago a cuenta por US$ 111,000.00 (Ciento Once mil y 00/100
Dlares Americanos), y en fecha veintitrs de noviembre del
mismo ao pag US$17,000.00 (Diecisiete Mil dlares y 00/100
Dlares Americanos), siendo que el cinco de diciembre se endosa el
pagar a favor del HAMILTON BANK N.A., constando el endoso en el
anverso y no en reverso del ttulo valor, siendo que el diez de enero del
dos mil uno se -realiza una nueva renovacin por el saldo de US$
872,000.00 (Ochocientos Setenta y dos mil y 00/100 Dlares Americanos),
siendo que el ya el Hamilton Bank N.A. 'era el tenedor del
pagar, y curiosamente aparece renovado por e!' Banco de Comercio

a favor del cual no se aprecia-endoso alguno que justifique su

intervencin, siendo que el diecisis de enero del dos mil uno la
demandada seala que se. paga US$ 221,000.00 (Doscientos' Veintin
Mil y 00/100 Dlares Americanos), recibiendo el pago el Banco de
Comercio, renovndose el pagar por el indicado Banco y por el

Hamilton Bank N.A., siendo que el veinticinco de setiembre del dos mil
uno se renueva por ltima vez el pagar por la suma de US$
500.000.00 (Quinientos Mil y 00/100 Dlares Americanos), siendo que
ya no es protestado nl renovado el sealado pagar, perjudicndose el mismo. Seala adems la demandada que, en el mes de junio del
dos mil dos, recibe una carta de la demandante sealndole que
haban adquirido el pagar del Hamilton Bank N.A., siendo que
inicialmente y actuando de buena fe Se, remite la carta a la cual la
demandante pretende darle el carcter de un reconocimiento de
deuda, procediendo a pedir ms tarde pruebas adicionales siendo que

recin en dicha Oportunidad nos envan la copia del pagar,

advirtindose que el mismo nunca fue endosado al demandante,
tomando conocimiento luego de que se haba extraviado, e

interponiendo la demandante una demanda de ineficacia de ttulo valor,

negndose -por ello a efectuar el pago del pagar, declarndose la
ineficacia del ttulo valor, no habindose pedido autorizacin para
solicitar el pago del ttulo valor ni la emisin de un duplicado. Que,
agrega la demandada que la relacin causal se configur entre sta y el
Banco Nuevo Mundo, esto es, que el Banco Nuevo Mundo era titular
del derecho emanado la relacin causal y del emanado de la relacin
cartular, siendo que al endosar el pagar al Hamilton Bank slo se
habra transferido el derecho emanado del ttulo valor, ya que el
endoso no supone la transferencia de la relacin causal, no existe
contrato de cesin de derechos en este extremo no existiendo
contrato de cesin de derechos a favor del Beal Bank S.S.B., siendo
que tratar de incoarse la accin cambiarla debera de adjuntar el ttulo

valor original el cual no obstante se ha declarado ineficaz., sealando la

demandada que haber transcurrido el trmino de ley la accin directa ha
caducado, habindose perjudicado el ttulo valor, extinguindose la
accin y el derecho, ya que se trata de un trmino de caducidad el
establecido por ley, agregando adems que el pagar no cuenta con
una cadena sucesiva de endosos, no existiendo endoso a favor del
demandante., Asimismo, la demandada seala que la demandante no es
titular de la accin causal, siendo que sta se configuro slo con el
Banco Nuevo Mundo, habindose endosado a la demandante solo el
pagar ms no se le ha hecho la transferencia de acciones y derechos de
relacin causal, por lo que de conformidad con el Cdigo Civil al
habese perjudicado los ttulos valores por accin del demandante se ha
extinguido derecho del mismo, sealando adems que no existe
reconocimiento de obligacin por parte de la demandada, no siendo el
error fuente de derecho finalmente funda su demanda en las normas .
jurdicas que se sealan de la misma. Que, por resolucin dos de fecha
cinco de julio del ao dos -cuatro, de fojas ciento cincuenta y nueve a
fojas ciento sesenta, se admite la contestacin de la demanda, se declara
saneado el proceso, sealndose fecha para la audiencia de conciliacin,
la misma que se ha llevado a cabo conforme aparece del acta fijndose
los puntos controvertidos y admitindose los medios probatorios
pertinentes, disponindose el juzgamiento anticipado del proceso, siendo
que; habindose sentenciado la causa, la sentencia fue declarada nula a
efecto de subsanar defectos de orden procesal, siendo qu, efectuados
los mismos, disponindose la actuacin de prueba de oficio y,
sentenciada nuevamente la causa, se declar nula la sentencia por
resolucin de fojas cuatrocientos veintinueve a fojas cuatrocientos
treinta y uno, a efectos de emitir pronunciamiento sobre la relacin causal
que diera mrito a la demanda de autos, por lo que, habiendo hecho uso
de la palabra los abogados patrocinantes, la causa ha quedado
expedita para sentenciar,- procediendo_a expedir la que corresponde; y,

CONSIDERANDO: Primero: Que, el artculo 196 del Cdigo Procesal

Civil seala que la carca de probar corresponde a quien afirma

hechos que configuran su pretensin procesal o a quien los contradice
alegando nuevos hechos y en virtud de lo previsto por el numeral 197 del
acotado cuerpo de leyes los medis - probatorios son valorados por el
Juzgador utilizando su apreciacin razonada, sin embargo en la resolucin
slo sern expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que
sustentan su decisin. Segundo: Que, los medios probatorios tienen
como finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir
certeza en el Juzgador respecto de los puntos controvertidos y
fundamentar sus decisiones, conforme a lo dispuesto en el artculo-188 del
Cdigo Procesal Civil. Tercero: Que, la materia del presente proceso trata
de

una

pretensin

de

obligacin

de

dar

suma

de

dinero,

amparndose en el artculo 1219 del Cdigo Civil, aplicable al

cumplimiento de las obligaciones, siendo que de la calificacin de la
demanda y estando a la copia del ttulo valor acompaado a los autos, se
aprecia que el mismo se ha declarado ineficaz por ante el Juzgado de
Paz

Letrado

de

Lima

Cercado,

habindose

establecido

por

la

demandante, conforme a su escrito de fecha de p resentacin veintiocho de

noviembre del dos mil seis, que se viene ejerciendo cobro del derecho
emanado de la relacin causal que diera origen a la emisin del ttulo
valor, esto es, lo que sera el contrato de mutuo dinerario celebrado
originatiamente entre el Banco Nuevo Mundo y la demandada.

Sudamericana de Fibras S.A.

Cuarto: Que, siendo ello as, debe estarse a qu e, del expediente
acompaado 1656 2003, del Quinto Juzgado de Paz Letrado e E Lima
-

Cercado, se aprecia .A fojas treinta. y tres a treinta y siete,. subsanada E

fojas cincuenta y cincuenta y uno la demanda de ineficacia del ttulo
valor consistente en el pagar 857323 con un monto original de, un milln

de dlares americanos y una deuda actual de medio milln de dlares

americanos, de fecha de emisin diecisiete de enero del dos mil y
que se ordene a Sudamericana .de Fibras a que retenga el pago de la
obligacin representada por el mencionado pagar, habindose adjuntado
copia simple del sealado pagar a fojas veintisiete y veintiocho del
mencionado expediente acompaado,
la cual es igual a la copia del pagar cuyo cobro se pretende en la
presente accin obrante a fojas diecisiete y dieciocho, establecindose
adems la identidad del mencionado pagar con los fundamentos de hecho
mencionados tanto en la demanda de ineficacia de ttulo valor del
expediente acompaado romo en
emplazado

adems

igual

presente demanda: habindose

demandada, esto es, la empresa

Sudamericana de Fibras Sociedad Annima. Quinto: Que, a fojas

cincuenta y dos aclarado a fojas sesenta y uno del expediente
acompaado se admite a trmite la demanda de ineficacia del ttulo valor
sealado, siendo que a fojas ochenta y seis a ciento uno del sealado
expediente la emplazada Sudamericana de Fibras deduce la excepcin de
falta de legitimidad para obrar del demandante y, asimismo, contesta la
demanda incoada, corrindose traslado de la excepcin propuesta y
sealndose fecha de audiencia, la misma que se llev a cabo
conforme se aprecia de fojas doscientos cuarenta a doscientos cuarenta
y tres del expediente acompaado en la cual se declar infundada la
excepcin de falta de legitimidad par obrar Gel demandante, lo cual fue
apelado, concedindose la apelacin sin efect suspensivo y con la
calidad de diferida; siendo que a fojas doscientos cincuenta y seis a
doscientos cincuenta y ocho, se declara fundada la demanda de ineficacia
del ttulo valor sealado lneas arriba por el monto ltimo renovado de
quinientos mil dlares americanos, disponindose la anulacin de! referida
pagar y la suspensin del pago del mismo; siendo que a fojas
doscientos sesenta y cinco a doscientos setenta del acompaado, la
demandada apelaba de la sentencia emitida, estando a que a fojas
doscientos noventa y uno se desisten de la sealada apelacin,
teniendose por desistida de la apelacion por resolucion de fojas

doscientos noventa y dos, devolvindose los autos y declarandose

consentida la sentencia. Que, siendo ello asi, debe estarse a que,- a
fojas diecisiete obra copia del pagare numero ochocientos cincuenta y
siete mil trescientos veintitres, en el que se aprecia que el Banco
Nuevo Mundo, endosa sin recursos, el sealado pagare a favor del
Hamilton Bank

N. Miami, siendo que conforme al articulo 133

concordante con el articulo 26 de---la---Ley.16587, ley -de-Titulos

Valores-antigua, aplicable al presente proceSo., el endoso es la forma
de transmision de los titulos valores a la orden, ffebiendose
establecer que, conforme a is ley citada, asi- como a la norma
vigente, que a los efectos de la transmision de los derechos respecto
de las obliaaciones o relaciones causales que dieran merit a su
emision, esto debe verfficarse par media de una cesion da derechos y
acciories que debelealizar el titular contractual de dichos derechos,
par la que, en principio, at haberse transferido el tftula valor senalado
par via de endoso, se entiende de suyo que se ha transferido los
pagares solo en su aspecto cambiario, por lo que los derechos o
-acciones de orden causal no le han sido transferidos. Setimo: Que, a
ell se a6na lo senalado en el documento que en copia obra a fojas
diecinueve por el que el Banco Nuevo Mundo comunica a -la
demandada la transferencia del pagare, sefialando que este ha sido
endosado a favor del Hamilton Bank N.A. Miami, con lo que,
igualmente, se establece que la demandante solo podria ejercer la
accion cambiaria respecto del pagare endosado a favor de su
inmediato transferente, en este sentido debemos estar a qua nadie
pude transferir mayores derechos que aquellos que le han sido, a vez,
transferidos, de io que se puede de suyo establecer que, habiendo el
Hamilton Bank N.A. adquirido el pagare per via de endoso el
propiedad, no le era posible transferir al demandante la posician
contractual del acreedor r!s.specto de las relaciones causales que
dieran origen a is envision del pagareLalado. FEE- este orden de
ideas, debe establecerse que delestar en este extern a lo expresado
en el articulo 197 del Codigo Procesal Civil. Undecimo: Por tales

fundamentos, y de conformidad con lo dispuesto por el artIculo 427

inciso 5 del Codigo Procesal Civil y normas anteriormente olcsadas;
el CUARTO JUZGADO ESPECIALIZADO EN LO CIVIL DEL
CALLAO IMPARTIENDO JUSTICIA A NOMBRE DE LA NACIoN,
FALLA:

neclarando INFUNDADA la demanda interpuesta por

escrito de ciento eciocho a ciento veinticinco por BEAL BANK

S.S.B. debidamente presentada por sus apoderados Marfa Esther
Barron

Flores

Avelino

s-nburta

HeudebE.,,rt,

contra

SUDAMERICANA DE FIBRAS SOCIEDAD a fin de clue cumplan

con pagarle la suma de-US$-500,000.00
Win y 00/100 Dotares Americanos); con Condena de Pago de costos a
parte vencida.-

2.-Contestacin
Hechos Relevantes de la contestacin de la demanda deben ser
redactar con una lgica, con la finalidad de dar lector idea global de los
hechos expuestos Fundamentos de Derecho
CONCORDANCIA Y CONTRADICCIONES ENTRE LOS HECHOS
AFIRMADOS DEL DEMANDANTE Y EL DEMANDADO
1.-Concordancias (Fundamentos de hechos del demandante y
del demandado)
1.1
1.2
2...- Contradicciones (Fundamentos de hechos del demandante y
del demandado)
2.1
2.2
ORGANOS JURISDICCIONALES
Sentencia de Primera Instancia (Se deber colocar los hechos de
fondo considerados en la sentencia)
El Juzgado no tomo en cuenta los siguientes hechos:
Sentencia de la Sala Superior- Segunda Instancia ( que, entonces teniendo en

cuenta que al contestar la demanda la emplazada se ha pronunciado tambien

respecto a la obligacion causal, corresponde que el A-quo emta nuevo failo, sabre
la base ya aclarada cue trata de una .accion causal, valorPndo los fundarnentos de
ambas partes, asf como todas has pruebs adrnitidas; Que, habiendose
deterrninarlo que la sentencia contraviene I normado por el_ numeral 3 del aitir-o
nulidrad, conforme a losart:culos
122 antes a!udido, corresnonda,
)
La Sala Superior no tomo en cuenta los siguientes hechos:

Sentencia de la Corte Suprema - Casacin (Se deber colocar los

hechos de fondo considerados en la sentencia)

La Corte Suprema no tomo en cuenta los siguientes hechos