AUTOEVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA

CONTRATISTAS - FORMATO
NICO
73
Rev.18

EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

PARA CONTRATISTAS

1. IDENTIFICACIN
TIPO DE VISITA : VERIFICACIN

SEGUIMIENTO

NIT: 830087219-0

CIUU

ADICIONAL
7110

NOMBRE
PROFESIONALES CONTABLES EN ASESORIA EMPRESARIAL Y DE INGENIERIA

FIRMA CONTRATISTA:

PROASEM LTDA.

No de Personas

GERENTE GENERAL :
Direccin :
Ciudad :

180

LUZ MARINA OROZCO

CALLE 120 N 45 A - 32
Bogota

Tel :

6128239

E mail :

COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :

EVALUADOR:

ACTIVIDAD ECONMICA

EMPRESA
CONTRATANTE

1. Ecopetrol
2. Hocol
3.Pacific
4.Mansarovar
5.Ecopetrol

NATALY VALDES
Ing. Parmenio Cardenas

ENTREVISTADOS:
NOMBRE :

hseproasem@proasem.com

Fax:

Fecha de Evaluacin :

Nataly Valdes

Servicios de ingenieria como organismos de inspecciony laboratorio de

metrologia para el sector hidrocarburos.

07/03/2014

CARGO

ARL

Bolivar

Coordinadora Sistema Integrado de Gestion

CLASE DE RIESGO
I-V

CONTRATO VIGENTE

SERVICIO PRESTADO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

MA0011039
C120056
5500003276
MOR219-3
MA0021381

Orito - Inspeccion de hidrocarburos (7)

Tenay - Inspeccion de hidrocarburos (14)
Bateria 3 - Inspeccion de hidrocarburos en analisis (3)
Moriches - Inspeccion de hidrocarburos y carrotanques (4)
Castillas - Inspeccion de hidrocarburos (26)

Irma Eulises Moreno

Carlos Bahamon
Yulieth Zapata
Franz Rojas
Rene Arturo Arango

SERVICIO PRESTADO
Inspeccion calidad y cantidadde los crudos.

CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA

100

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO

EMPRESA
CONTRATO
1.Ecopetrol
MA-0011039
2.
3.
4.

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

Irma.moreno@ecopetrol.com.co
carlos.bahamon@hocol.com.co
juzapata@pacificrubiales.com.co
franz_rojas@mansarovar.com.co
rene.arango@ecopetrol.com.co

OBSERVACIONES
No reporta

REQUISITOS Y ELEMENTOS

Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratacin, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.1 Liderazgo y compromiso gerencial
Firma del Gerente Actual
Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad laboral
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSTA
La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
Decisin de cumplimiento de la Legislacin en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya
suscrito a la organizacin
Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.
Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?

Si
1
1
1
1
1
1
1
1
1

NO

0-59
A

La empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo

con lo definido en la gua del RUC.

60-69

70-79
B

80 -89
C

La poltica de SSTA esta documentada, pero no

cuenta con todos los elementos exigidos en la
guia RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.

La poltica SSTA y dems polticas se encuentran

La poltica de SSTA esta documentada, cumple
documentadan y cumplen con lo definido en la gua del
con todos los elementos exigidos en la guia RUC,
RUC, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran
ha sido publicada y divulgada pero no todos los
disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
trabajadores aplican y conocen la misma.
politicas que tiene la empresa.

60-69

70-79

1
1
1

0-59
A

Reuniones Gerenciales
1
No existe un proceso formal para que la gerencia
participe en reuniones e inspecciones gerenciales
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los centros de
trabajo?

Se ejecutan inspecciones gerenciales segn el programa definido?

Revisin por la Gerencia (Revisin por la Direccin)

La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao y cubre:
Poltica SSTA
Objetivos SSTA
Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la direccin anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad laboral
Revisin del Desempeo Ambiental de la organizacin
Resultados de la participacin y consulta
Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia (revisin por la direccin)?
Los resultados de la revisin por la gerencia revisin por la direccin son comunicados?
Se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial revisin por la direccin
Se tienen registros de implementacin de stos planes de accin
Los trabajadores estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

0-59
A
1
1
1
1
1
1
1
1
1

No existe un proceso formal en donde se

evidencie que la gerencia ha realizado la revisin
del sistema SSTA
1
1
1
1
1
1
1
0-59
A

1.3. Objetivos y Metas

La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los trabajadores estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?

NO CONFORME
No se evidencia conocimiento en la poltica
del sistema HSE.

La poltica SSTA y las otras polticas

establecen elementos adicionales a los
exigidos en las guas, relacionados con los
riesgos prioritarios.
Los trabajadores y las partes interesadas se
encuentran familiarizados con estos
elementos y aplican los mecanismos de
control.
Se evala el conocimiento e implementacin
de las polticas de los contratantes

1
1

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Direccin)

Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente sea
importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente.

90-100
D

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales,

pero no incluyen todos los parametros definidos
pero no incluyen todos los parametros definidos
en la guia RUC, no se evidencia seguimiento a
en la guia RUC, se evidencia seguimiento a las
las acciones propuestas, ni la gerencia se
acciones propuestas, pero la gerencia no se
encuentra familiarizada con la gestion.
encuentra comprometida con la gestion.

60-69

70-79
B

No se tienen establecidos objetivos y metas para

la gestin del sistema SSTA de acuerdo con lo
definido en la guia

1
1

90-100

D
Las reuniones e inspecciones gerenciales se
encuentran documentadas, incluyen todos los
parametros definidos en la guia RUC, se cubren todas
las areas, proyectos y procesos.Se evidencia
implementacin y seguimiento a las acciones
propuestas y la gerencia se encuentra comprometida
con las gestion.
La gerencia apoya y participa en la realizacin de
inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales
comunicando a sus empleados y contratistas los
hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por
mejorar)

NO CONFORME
E
No se evidencia definicin de indicadores,
No se evidencia el seguimiento de cierre de
todas las inspecciones.
La gerencia es proactiva, lidera la mejora del No se evidencia retroalimentacin de las
sistema de gestin, analiza y genera planes de caminatas gerenciales a empleados y
accin que trasciende a las partes interesadas contratistas.
de acuerdo con los resultados de las
inspecciones y reuniones gerenciales e
impacta el desempeo de la organizacin.

80 -89

90-100

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo
menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos
menos una vez al ao, no se incluyen todos
requerido en la gua RUC, se generan planes de
aspectos requerido en la gua RUC, no se generan
accin y realiza seguimiento a los mismos, los
planes de accin resultantes de la revisin
planes de accin son comunicados a los
gerencial, los empleados no estan familiarizada
empleados pero estos no se encuentran
con el proceso de revisin gerencial.
familiarizados con los mismos.

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos

una vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por
la gua RUC, se generan planes de accin, se realiza la
implementacin y seguimiento a los mismos, y las
acciones de mejora se comunican y son conocidas por
los empleados incluyendo subcontratistas.

60-69

80 -89

70-79
B

1
1

80 -89

Se han establecido los objetivos para la gestin

del sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni
indicadores de seguimiento, no se realiza analisis
y seguimiento a los objetivos propuestos.

C
Se establecen objetivos y metas cuantificables
para la gestin del sistema SSTA, se definen para
cada nivel y funcion pertinente de la organizacin,
se cuenta con indicadores de seguimiento, se
realiza analisis periodico pero los empleados no
estan familiarizados con los objetivos del sistema
SSTA.

NO CONFORME
No se evidencia en el acta de reunin
gerencial que se haya incluido aspectos de
evaluacin del cumplimiento de requisitos
legales y de los adquiridos con el cliente.
El personal entrevistado no tiene
conocimiento sobre el anlisis de la revisin
Existe un proceso sistemtico de mejoramiento por la gerencia al sistema.
de la gestin de acuerdo con los resultados
No se evidencia la implantacin de los planes
obtenidos en la revisin gerencial. Es proactiva. de accin al 100%.
Las mejoras trascienden a las partes
interesadas.
E

90-100
D

Se establecen y evalan objetivos y metas para la

gestin del sistema SSTA para cada nivel y funcin
pertinente de la organizacin. Se evidencia anlisis y
seguimiento sistemtico. Los empleados estn
familiarizados con los objetivos del sistema de gestin
de SSTA

NO CONFORME
E
Se evidencia que el personal entrevistado del
Los objetivos y metas evolucionan con la
rea de contabilidad, no posee conocimiento
gestin y tienen un direccionamiento
sobre los objetivos y metas del sistema.
estrategico y visin a largo plazo. Estn
alineados y reflejan las estrategias en SSTA de
la compaa.

0-59
A

1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

60-69

70-79
B

1
1

* Se verifica la ejecucin del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de la
infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?

* En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisis
relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin
* En el presupuesto asignado para la gestin del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si
mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?
45

TOTAL

No existe un proceso formal en donde se

evidencie que la gerencia ha asignado los
recursos necesarios para la gestin del sistema
SSTA.

Se asignan los recursos para la gestin del

sistema SSTA pero no corresponden con los
planes establecidos o no se evidencia el
seguimiento a su cumplimiento

* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.

TOTAL

80 -89
C

90-100
D

32

71%

0-59
A

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE

1

No se tiene el manual del sistema de gestin

SSTA .

Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTA

CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSTA?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?

0-59
A

1
1

1
1

80 -89
C

90-100
D

70-79

80 -89

1
1
1
1
1
1
1
1
1

No se han definido asignado, evaluado ni se ha

realizado seguimiento a las funciones y
responsabilidades en SSTA.

NO CONFORME
Se evidencia que el manual presentado no se
ha actualizado a la fecha y contiene
conceptos que se debern borrar, segn la
revisin por parte de la gerencia.

90-100

Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual no contempla todos los
parametros definidos en la Gua del RUC y no hay
evidencia de su implementacin o cumplimiento.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.

La empresa cuenta con un procedimiento para el

control de documentos, datos y registros del sistema
SSTA conforme a los parametros exigidos en la Guia
RUC, existe evidencia de su implementacin ya que
todos los documentos, datos y registros incluyendo
informacin externa se encuentran controlados.

60-69

E
El manual est integrado con los dems
procesos de mejoramiento continuo de la
organizacin.

NO CONFORME
Se evidencio que los programas de gestin
definidos para riesgos prioritarios, no se
encuentran controlados y poseen
documentos paralelos que no cumplen con
La actualizacin de la informacin es dinmica los parmetros de la gua Ruc.
de acuerdo con los cambios de la organizacin,
se apropian tecnologias de la informacin para
el control de la documentacin.
E

La empresa cuenta con un sistema de

proteccin de la informacin.

70-79
B

Se tienen un procedimiento para identificar los

requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero
no esta implementado de acuerdo con lo
estableci en la gua Ruc.Se tienen un
procedimiento para identificar los requisitos
legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta
implementado de acuerdo con lo estableci en la
gua Ruc.
Falta incluir los elementos bsico
Se tienen un procedimiento para identificar los
requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero
no se han identificado los requisitos legales

60-69

80 -89
90-100
NO CONFORME
C
D
E
Se evidencia que no se han identificado los
requisitos de los contratos y no han sido
Se tiene un procedimiento de identificacin y
divulgados a los empleados de cada
cumplimiento de los requisitos legales y de otra
contrato.
ndole aplicable en SSTA, pero no se han
identificado los requisitos legales aplicables a la
organizacin
Se tiene un procedimiento sistemtico de identificacin
La informacin pertinente de requisitos legales y
y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole
de otra ndole se ha comunicado a las personas
aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de
Se evidencian acciones para anticiparse a los
que trabajan bajo el control de la organizacin y
acuerdo con lo establecido en la gua Ruc.
cambios en la legislacin en SSTA aplicables a
partes interesadas pertinentes.
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra
su acticvidad econmica.
Se tiene un procedimiento para identificar y tener
ndole se ha comunicado a las personas que trabajan
acceso a los requisitos legales y de otra indole
bajo el control de la organizacin y partes interesadas
aplicables en SSTA, se han identificado los
pertinentes.
requisitos legales aplicables a la organizacin
pero la informacin pertinente de requisitos
legales y de otra ndole no se ha comunicado a las
personas que trabajan bajo el control de la
organizacin y partes interesadas pertinentes

70-79

80 -89

90-100

Se han documentado las funciones y

responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se
evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha
definido e implementado un procedimiento para
evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades.

Se han documentado y comunicado a todos los

empleados sus funciones y responsabilidades en
SSTA, de acuerdo con los cargos que van a
desempear. Se cuenta con un procedimiento
para evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades. Pero no se cuenta con
registros que evidencian que se retroalimentan a
los empleados de su evaluacin y que se
encuentren familiarizados con su evaluacin.

Se han documentado y comunicado la asignacin de

funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de las
funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los
cargos criticos de subcontratistas, los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de accin
resultantes de su evaluacion de responsabilidades en
SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.

Las acciones resultantes de la evaluacin de

funciones y responsabilidades en SSTA
fomentan en los trabajadores la toma de
conciencia para comprender la importancia de
su contribucin al sistema de SSTA
traduciendo los objetivos estrategicos del
sistema en objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeo en
SSTA de los trabajadores cada ao.

NO CONFORME
Se evidencia que en la asignacin de
funciones y responsabilidades, no se han
asignado la responsabilidad de participacin
de la gestin del cambio y no se tiene claro el
procedimiento de como cumplir las funciones
en hse.
No se evidencian perfiles para cargos
subcontratados.

1
0-59
A

2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo
subcontratistas, en trminos de:
Formacin acadmica

Experiencia

Cpacitacin

1
1

60-69

70-79
B

80 -89
C

Se han definido y comunicado las competencias

Se han definido las competencias del personal,
en SSTA,de acuerdo con los requerimientos
No se han definido las competencias del personal
pero no contemplan los requerimientos de la Gua definidos en la Gua del RUC, no se evidencia que
en SSTA.
RUC.
se selecciona o nivela al personal a la
competencia definida.

0-59
A

60-69

70-79
B

90-100
NO CONFORME
D
E
Se evidencia que la persona que participo en
la auditoria interna, no posee conocimiento
Se han definido, mantenido y comunicado las
competencias en SSTA del personal contemplando los
Los trabajadores conocen sus competencias en Ruc demostrable o certificado.
criterios la Gua RUC, se selecciona o se nivela al
individuales y en donde pueden contribuir para
personal a la competencia necesaria, se evalan
mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene
peridicamente y se le hace seguimiento a su
un plan de desarrollo definido para el cargo que
cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y
le permite a los trabajadores participar en el en
entrenamiento especificos para fortalecer las
el mejoramiento del sistema SSTA.
competencias en SSTA del personal.

80 -89
C

90-100
D

1
1
1
1
1

Se evaluan los capacitadores?

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de acuerdo a
la identificacin por trabajador?
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organizacin en
los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

La empresa no tiene un procedimiento que le

permita cumplir con los lineamientos definidos en
la gua.

0-59
A

2.3.Funciones y Responsabilidades

Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento, alineados con las competencias de los
trabajadores?
Se evalua la efectividad del entrenamiento?

No se evidencia un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros.

0-59
A

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos
subcontratistas?
En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la operacin?

60-69

La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin y partes interesadas pertinentes?

Entrenamiento apropiados
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?

70-79
B

El manual se encuentra documentado brinda

El manual se encuentra documentado brinda
El manual se encuentra documentado, pero no informacin del sistema de gestin SSTA, pero no
informacin completa del sistema de gestin,
contempla los requerimientos exigidos en la Gua
incluyen todos los requerimientos exigidos en la
incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua RUC,
RUC o no existe evidencia de su implementacin.
Gua RUC, no se revisa y actualiza
es implementado y revisado peridicamente.
periodicamente.

Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSTA.
Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilidades
SSTA?

60-69

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?

NO CONFORME
No se evidencia el ajuste de presupuesto
para nuevos contratos y no se incluyen
actividades de bienestar.
No se evidencia en el presupuesto de HSE,
que se incluyan actividades con los
contratistas, subcontratistas y grupos de
inters.
No se evidencia el ajuste del presupuesto a
cada contrato, dependiendo del anexo HSE.

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIN

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

Se tiene asignado un Representante de la alta direccin

calificado para liderar el Sistema SSTA.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido
en la gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le Se evidencia la asignacin de recursos propios
Se asignan los recursos para la gestin del
hace el seguimiento a la ejecucin, se hacen los
para la gestin del sistema SSTA mas all del
sistema SSTA y estos corresponden con los
ajustes necesarios de acuerdo con la revisin gerencial cumplimiento legal, y partes interesadas que
planes establecidos, se realiza seguimiento a su y la condicin de cada contrato y se generan planes de
afecten al sistema SSTA, evaluando
cumplimiento, pero no se realizan ajustes con
accin.
sistemticamente la efectividad de los recursos
base en las necesidades de la organizacin y los
La organizacin promueve a los contratistas y
asignados y de los planes de accin generados
nuevos contratos y los programas, operaciones o subcontratistas locales para que desarrollen su propio
en trminos de mejoramiento del sistema de
proyectos que desarrolle por si mismo o a travs
sistema SSTA.
gestin.
de subcontratistas con las comunidades locales o
En la asignacin de recursos para la gestin del
La gerencia al realizar la asignacin del
cualquier otro grupo de inters.
sistema SSTA en cada uno de los proyectos se
presupuesto tiene en cuenta el costo incluyen clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de
beneficio y se desarrolla proyectos en HSE.
derechos humanos relevantes para la operacin.
No se levantan no conformidades atribuibles a la
carencia de recursos presupuestales.

1
1

La empresa no ha estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento en SSTA.

1
1
1
1
1
1
1
1
1

La empresa ha establecido el programa de

La empresa ha establecido el programa de capacitacin
capacitacin y entrenamiento en SSTA de
Se tiene estructurado el programa de capacitacin
y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo
Se cuenta con metodologias pedgogicas
acuerdo con la gua del RUC,se ejecuta de
y entrenamiento de acuerdo con la gua del RUC,
establecido en la gua RUC,se ejecuta de acuerdo a lo innovadoras para mejorar las practicas seguras
acuerdo a lo planificado,se evala y le hace el
pero no se ejecuta de acuerdo con lo
planificado,se evala y le hace el seguimiento a los
y limpias en el desarrollo de las tareas que
seguimiento a los resultados. No se evidencia que
planificado.No se evala ni se tienen mecanismos
resultados. Se evidencia que los empleados tiene
demuestre continuidad y trascendencia en el
los empleados tengan conocimiento sobre el
de control por persona
conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
tiempo
contenido de las capacitaciones recibidas en
recibidas en SSTA
SSTA

NO CONFORME
No se evidencia evaluacin de los
capacitadores.
No se evidencia la actualizacin de
indicadores de cobertura y eficacia de las
capacitaciones.
No se evidencia anlisis de los indicadores.
No se evidencia conocimiento de parte de los
trabajadores entrevistados.

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSTA

Se tiene un programa de induccin en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:
Generalidades de la organizacin.

0-59
A

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.
Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

Comit Paritario de Salud Ocupacional.

La empresa ha establecido el programa de

Plan de Emergencias.

La empresa no ha definido un programa de

induccin / reinduccin en SSTA.

Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.

Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

La induccin / reinduccin se realiza a todos los

induccin / re-induccin en SSTA definido de
Existe un programa de induccin / reinduccin a
trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del
acuerdo con los requerimientos de la Gua
los trabajadores y contratistas definido de acuerdo
entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los
RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se
con los requerimientos de la Gua RUC, pero no
resultados. Se evidencia que los empleados y sub
evala. Se evidencia que no todos los
se evidencia que lo estn implementando a todos
contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de
empleados tienen conocimiento sobre el
los trabajadores y contratistas.
los temas tratados en la induccin /reinduccin en
contenido de los temas tratados en la
SSTA

La induccin a los trabajadores incluye el

entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y
el seguimiento y aseguramiento de que el
trabajador conoce y aplica los procedimientos
seguros de trabajo.

induccin /reinduccin en SSTA

Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de induccin de todo el personal.

Registros de reinduccin de todos los trabajadores.

Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?

1
0-59
A

2.7. Motivacin, comunicacin, participacin y consulta

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y actividades de
sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC?

Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de gestin
sostenible?

Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?

1
1

Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

No existe una identificacin de necesidades y

desarrollo de actividades de motivacin,
comunicacin, participacin y consulta.

Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se cuenta con
mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters?

Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de inters?

Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?

80 -89
C

90-100
D

Existe una identificacin de necesidades y se

desarrollan programas de motivacin, comunicacin,
participacin de acuerdo con los requerimientos de la
Existe una identificacin de necesidades y se
gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados y se
desarrollan actividades de motivacin,
evidencia participacion de los empleados en el sistema
Existe una identificacin de necesidades y
comunicacin, participacin de acuerdo con los
SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus
desarrollo de actividades de motivacin,
Se tienen algun instrumento para medir el
requerimientos de la gua RUC, se le hace
trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo
comunicacin, participacin y consulta de acuerdo
grado de motivacin, comunicacin,
seguimiento a los resultados pero no se evidencia social) y un mecanismo para llevar registros de quejas
con los requerimientos de la gua RUC, pero no
participacin y consulta y este retroalimenta los
la participacion de los empleados en el sistema
por incidentes con sus grupos de inters ocurridos
hay evidencia de su implementacin o tiene solo
programas.
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo
durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad,
algunos de ellos.
con sus trabajadores y sus restantes grupos de
Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con
inters (dialogo social).
aspectos de SSTA y la respuesta a dichos incidentes.
Los grupos de inters conocen los aspectos del
sistema SSTA que la organizacin ha decidi
comunicar.

NO CONFORME
No se evidencia seguimiento de los criterios
de sostenibilidad de la empresa.
No se evidencia un plan de comunicacin
para los grupos de inters.
No se evidencian programas de
comunicacin a los grupos de inters.
No se evidencian un mecanismos de dialogo
para comunicar los resultados a los grupos
de inters y que comuniquen sus
necesidades.

La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el
ltimo ao?

Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud,
Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?
43

70-79
B

Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y
Ambiente para trabajadores, subcontratistas y dems grupos de inters?

TOTAL CUMPLIMIENTO

60-69

Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?

69

NO CONFORME
No se evidencia conocimiento de los
temarios de la induccin en el personal
entrevistado.

Polticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.

TOTAL ELEMENTO

60-69

% ALCANZADO

62%

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)
0-59
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de los controles de los
riesgos de SST, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gua RUC?

En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?

Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SST?

Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqua
establecida en la gua RUC?

Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SST?

La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificados en el
rea revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante

1
1

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de

acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se
ha realizado la continua identificacin de los
mismos.

Conocen los trabajadores los riesgos a los que estan expuestos?

Conocen los trabajadores las actividades criticas ?
Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos
Se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacin?
Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control?

60-69

70-79
B

80 -89
C

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha

realizado la continua identificacin de los mismos
para su valoracin que incluye la identificacin y
caracterizacin de los grupos de inters y
determinacin de medidas de control y se
El analisis de riesgo es un proceso dinamico el
evidencia la implementacin de los controles, no
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de
cual se integra a todas sus actividades y es
se han identificado todos los peligros y riesgos
acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le hace
actualizado de manera sistemtica. La
Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo relacionados con las actividades y servicios que
seguimiento a los controles planteados.
empresa demuestra que existe una evolucin
con los requerimientos de la Gua del RUC, pero
realiza la empresa, no se aplican los controles
Los trabajadores y dems grupos de inters tienen
en el analisis y efectividad del control de sus
no se evidencia su implementacin ni se
establecidos por la empresa y los trabajadores no
conocimiento y participan en la identificacin de los
riesgos que incluya ademas de los controles
identifican y caracterizan los grupos de inters de
tienen conocimiento ni participan en la
peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican
administrativos y epp, controles de diseo,
la organizacin
identificacin de los peligros a los cuales se
los controles establecidos por la empresa y se ha
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
encuentran expuestos.
establecido seguimiento y medicin periodica de la
La valoracin no est acorde con lo definido en el
efectividadad de las medidas de control de riesgos
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medicin periodica de la efectividad de las
medidas de control de riesgo y no se tienen en
cuenta las expectativas de los grupos de inters
para el establecimiento de las acciones de control

NO CONFORME
Ajustar metodologa y relacionar con gestin
del cambio.
No se evidencian riesgos identificados como
exposicin a acido de batera, elctrico,
polvo, refrigerante, atropellamiento dentro y
fuera de instalaciones, etc.
Se evidencia que en la valoracin de la matriz
de peligros, la metodologa de evaluacin
muestra riesgo como intolerable; sea no se
podra realizar la tarea. Ejemplo Tareas
encima de tanques y electroesttica.
Se evidencia que los controles no estn
acordes a la identificacin del peligros;
Ejemplo: electroesttica.
En las perdidas o daos no se tienen
evidenciados los daos a la infraestructura;
Ejemplo dao a vehculo por choque.
No se evidencia identificacin de peligros
para comunidad.
No se evidencia que las acciones tomadas,
tengan en cuenta los grupos de inters.

1
1
0-59
A

60-69

70-79
B

80 -89
C

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

90-100
D

No se cuenta con mecanismos escritos para el

reporte de actos y condiciones.

Se cuenta con un mecanismo para el reporte de

actos y condiciones sub estandar, pero no se
evidencia su implementacin .

Se ha implementado el reporte de actos y

condiciones se le hace seguimiento a la
implementacin de los controles planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
mejoras resultantes de la implementacin de los
controles planteados.
Los trabajadores no participan en el reporte de
actos y condiciones subestndares.

90-100
D

Existe un programa de seguridad basado en

comportamiento el cual es sostenible en el
Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos
tiempo e incluye mejoras como:
y condiciones inseguras en todas las reas y sedes de - La activa participacin del nivel directivo en el
la organizacin y se cuenta con registros que aseguran
reporte de actos y condiciones inseguras, su
la implementacion de las acciones propuestas y se
retroalimentacin a los trabajadores y el
hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones
compromiso visible con su comportamiento;
sub estandar.
- Los resultados de observaciones y reportes
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y de actos y condiciones son una entrada bsica
participan del reporte de actos y condiciones
y demostrable cuando se investigan los
subestndares.
accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos
disciplinarios

NO CONFORME
No se evidencia programa de gestin de
actos y condiciones subestandar, solo se
evidencia el procedimiento para el
comportamiento PDH 043, el cual no cumple
con los parmetros de un programa,
definidos por la gua Ruc.
No se evidencia reporte de condiciones
inseguras o actos inseguros todas las reas
de la compaa.

0-59
A

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la
identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos,
consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad?
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o
servicio?

Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?

Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?

Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?

No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de

acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se
ha realizado la continua identificacin de los
mismos.

Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. El trabajo
realizado es validado por el contratante.

Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

80 -89
C

0-59
A

60-69

70-79

Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?

No se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio.

80 -89

Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, pero no se evidencia su implementacin.

Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, se evidencia una implementacin parcial
de la gestin del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus
responsabilidades en el mismo o no se realiz la
valoracin del riesgo antes de implementar los
cambios.

Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?

% ALCANZADO

25%

0-59
A

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?

Se evala el desempeo del subcontratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se
divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.

No hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas - proveedores de
acuerdo con la Gua del RUC

La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?

La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus
productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?

0-59

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en
caso de emergencia?

La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si
mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.

La organizacin ha establecido indicadores de gestin para evaluar el desempeo de los programas que desarrolla por si mismo o a
travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.

La empresa no informa a los visitantes,

comunidad y autoridad los peligros y aspectos
ambientales a los que se encuentran expuestos y
como actuar en caso de una emergencia y no se
tienen un sistema definido para lograra su
participacin en situaciones de emergencias y
simulacros.

NO CONFORME
No se evidencia que se tengan en cuenta en
el procedimiento de gestin del cambio PAQ026, cambios de personal, sistemas de
gestin, procesos, actividades, uso de
Los procesos de gestin de cambio
materiales, etc.
retroalimentan el sistema y los resultados son
No se evidencia registro gestin del cambio
entrada de futuros procesos de cambio.
de reubicacin de puestos de trabajo de
oficinas y no se relaciona con la matriz de
actualizacin de peligros.
No se evidencia en el perfil del director de
E

70-79

80 -89
90-100
C
D
E
Se implementan los criterios definidos en SSTA y
Hay un procedimiento definido para la
derechos humanos para la administracin de
administracin de contratistas proveedores de
contratistas - proveedores alineados al servicio que
acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que
prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se le
Hay un procedimiento definido para la
los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis
comunican los criterios a los contratistas proveedores, Dentro del proceso de seleccin de contratistas
administracin de contratistas proveedores de
relativos a aspectos de derechos humanos
se seleccionan, monitorean y se evalan el
- proveedores los criterios de SSTA
acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia relevantes para la operacin estn acordes con
desempeo, se generan planes de accin y se realiza representan un alto puntaje de adjudicacin del
que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis
las actividades que realizan los contratistas seguimiento derivado de la evaluacin.
contrato.
relativos a aspectos de derechos humanos
proveedores al interior de la empresa cuenta con
Se implementan los programas para desarrollar en
El contratista- proveedor implementa un
relevantes para la operacin estn acorde con las
programas para desarrollar en SSTA a los
SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales.
sistema de SSTA.
actividades a realizar por el contratista
proveedores y/o subcontratistas locales,
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a
Establece estrategias integrales de
proveedor al interior de la empresa ni su
identificacin de la procedencia u origen de los
los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda
implementacin., ni cuenta con programas para
componentes de sus productos o servicios, pero
implementacin, se divulgan los resultados de las
parte). La empresas tiene un programa de
desarrollar en SSTA a los proveedores y/o
no se evidencia implementacin en su totalidad de
evaluaciones de desempeo.
fortalecimiento de sub-contratistas para
subcontratistas locales.
las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin
La organizacin tiene informacin disponible a sus
garantizar todos los aspectos de SSTA,
de proveedores y contratistas) o no se cubre a
grupos de inters sobre la procedencia u origen de los
evidenciando periodicamente la mejora en su
todos los contratistas - proveedores definidos por
componentes de sus productos o servicios,
desempeo.
la empresa.
especialmente respecto a los que podran tener
impacto ambiental y/0 social (SSTA)

60-69

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

La empresa ha definido el mecanismo para

informar los peligros y aspectos ambientales,
como actuar en caso de una emergencia y lograr
la participacin de los visitantes, comunidad y
autoridad en simulacros pero no se evidencia su
implementacin.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

La empresa ha definido el mecanismo para
peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso
informar los peligros y aspectos ambientales,
de una emergencia, se logra la participacin de los
como actuar en caso de una emergencia y lograr
visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se
la participacin de los visitantes, comunidad y
evidencian registros y se realiza de forma sistemtica
autoridad en simulacros se evidencian registros,
en cada uno de los programas, operaciones o proyectos
pero no se realiza en forma sistemtica en cada
que desarrolle por si misma, o a travs de
uno de los programas, operaciones o proyectos
subcontratistas, con las comunidades locales o con
que desarrolle por si misma, o a travs de
cualquier otro grupo de inters.
subcontratistas, con las comunidades locales o
Evala la gestin de dicho sistema a travs de la
con cualquier otro grupo de inters
implementacin de indicadores de desempeo.

60-69

70-79

NA

0-59
A

80 -89
C

Se tienen definidos programas de gestin del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
generar accidentes de trabajo pero no se
evidencia la implementacin de todos los
programas definidos o no se encuentran definidos
para todos sus riesgos prioritarios.

Se implementan los programas de gestin del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
generar accidentes de trabajo, se evalan sus
indicadores, se generan planes de accin pero no
se les realiza seguimiento y no se evidencia la
participacion de los trabajadores en las
actividades que hacen parte de todos los
programas de gestin .

Se implementan todos los programas de gestin del

riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
generar accidentes de trabajo, se evalan sus
indicadores, se generan planes de accin, se realiza el
seguimiento y se evidencia la participacion de los
trabajadores en las actividades que hacen parte del
programa.

60-69

70-79

80 -89

1
1
1
1
1
1
1
1

La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestin del riesgo de acuerdo con lo definido en la
Gua del RUC.
1

NO CONFORME
Se evidencia documento de programa de
gestin en alturas PRH 006, el cual posee
descripcin de procedimiento de uso de
equipos y no provee una descripcin cclica
de PHVA, para ejecucin del programa.
No se tienen controlados los programas de
gestin.
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo
No se evidencia el seguimiento de inspeccin
(nota: Ultimos cinco aos) relacionados con la de algunos arns del programa en alturas.
reduccin de los incidentes asociados a los
Se evidencia que el anlisis del indicadores
riesgos prioritarios.
del los programas no muestra tendencia.
No se evidencia en los trabajadores
entrevistados, conocimiento del
funcionamiento de los programas de gestin
para intervencin del riesgo prioritario.
E

0-59
A

90-100
D

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones

medicas ocupacionales y con registro de las
evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso,
periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos los
empleados relacionados con el profesiograma
establecido realizados por un mdico con licencia en
SO. Se hace seguimiento al personal directo y
contratistas.

NA

Peridicas.

De retiro.

Reubicacin Laboral y post incapacidad.

Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.

Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?

No se evidencia la divulgacin de los peligros

en la recepcin de la compaa y la persona
encargada no tiene conocimiento para la
activacin de la alarma de emergencia.
No se evidencian indicadores en los
programas para medir la participacin de los
grupos de inters en la intervencin del
riesgo.

1
1
1

Ingreso.

El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la organizacin?

NO CONFORME

90-100

1
1
1

Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?

NO CONFORME
No se evidencia que se realice seguimiento
del la aplicacin del procedimiento de
proveedores locales en cada proyectos, la
evaluacin y la retroalimentacin que aplique.

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

Evaluaciones Mdicas Ocupacionales

Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?

NO CONFORME
Se evidencia en la matriz de identificacin de
aspectos e impactos ambientales, que no se
identificaron, batera de vehculos, botiqun,
vertimientos y derrames. Adicional no se
describe claramente el origen.
No se evidencian programas de gestin
conformados bajo la gua Ruc.
No se evidencia el seguimiento de
indicadores y tendencias.

90-100

D
Se ha implementado procedimiento de gestin del
cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los
cambios realizados o propuestos en la organizacin por
medio del procedimiento, se mantienen registros que
evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se
tienen en cuenta los resultados de la gestin del
cambio para establecer mejora continua en el sistema
de gestin.

A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se
verifica su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias

Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma?

60-69

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.3. Programas de Gestin

La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Conocen los trabajadores los programas de gestin?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?
Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de contratistas - Proveedores
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya clusulas y/o
anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componentes de sus
productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social (SSTA)

90-100
D

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo

con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se
realiza continua identificacin de los aspectos
ambientales para su valoracin y determinacin de
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de
medidas de control y se evidencia la
acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace
La identificacin de aspectos e impactos
implementacin de los controles, no se han
seguimiento a los controles planteados.
ambientales es un proceso dinamico el cual se
identificado todos los aspectos e impactos
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la integra a todas sus actividades y es actualizado
relacionados con las actividades y servicios que
identificacin de los aspectos e impactos ambientales de manera sistematica. La empresa demuestra
realiza la empresa no se aplican los controles
que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o
que existe una evolucin en el analisis y
establecidos por la empresa y los trabajadores no
prestacin del servicio y aplican los controles
efectividad del control de sus aspectos e
tienen conocimiento ni participan en la
establecidos para ellos.
impactos ambientales que incluya ademas de
identificacin de los aspectos e impactos
Se realiza seguimiento y medicin periodica de la
los controles administrativos, controles de
ambientales que se generan en el desarrollo de
efectividadad de las medidas de control de aspectos
diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.
sus actividades y/o prestacin del servicio y no
ambientales
aplican los controles establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medicin de la
efectividad de las medidas de control de aspectos
ambientales.

Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin?

TOTAL CUMPLIMIENTO

Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no

cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC,
se ha realizado la continua identificacin de los
mismos para su valoracin y determinacin de
medidas de control, pero no se evidencia la
implementacin de los controles,
o no se han identificado todos los aspectos
relacionados con las actividades y servicios que
realiza la empresa.

CONTROL DE CAMBIO

24

70-79
B

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del
servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

TOTAL ELEMENTO

60-69

Se cuenta con procedimiento escrito de

La empresa no tiene procedimiento para la
Se cuenta con procedimiento escrito de
evaluaciones medicas ocupacionales, pero no
realizacion de evaluaciones medicas
evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se
llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico,
ocupacionales o no se hacen exmenes de
llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no
de retiro y reubicacin laboral para todos los
ingreso, el medico que realiz las evaluaciones no
relacionados con el profesiograma, no se da
empleados y no hace seguimiento a sus
tiene licencia en SO.
alcance a contratistas
contratistas

NO CONFORME
No se evidencia la licencia en salud
ocupacional del medico encargado del Dx.
De salud.
No se evidencia que el profesiograma
definido por la compaa tenga la descripcin
del puesto de trabajo en el que trace las
principales aptitudes y actitudes que ha de
tener la persona.

1
1
0-59
A

60-69

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

1
1
1
1
1
1
1

No se ha realizado identificacin de riesgos de

salud publica

1
1

Se identifican los riesgos de salud publica, se

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan
realizan actividades de vacunacin, se adelantan
Se identifican los riesgos de salud publica, pero no
actividades de vacunacin, promocin y prevencin.
otras campaas de promocin y prevencin. Los
se han realizado actividades de promocin y
Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica
trabajadores desconocen los riesgos de salud
prevencin
a lo cuales estan expuestos y conococen los temas
publica a lo cuales estan expuestos y desconocen
tratados en las campaas de realizadas.
los temas tratados en las campaas de realizadas.

La empresa demuestra un compromiso en la

realizacin de actividades adicionales para el
control de los riesgos de salud pblica y
actividades de promocin y prevencin para
sus empleados y su familia.

NO CONFORME
No se evidencia plan de accin, definido por
los resultados de las actividades de
promocin y prevencin.

Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura y eficacia
De impacto.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la organizacin?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?

Registros y Estadsticas en Salud

Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?

0-59
A

1
1
1
1
1
1
1
1

80 -89

90-100

Se cuenta con diagnostico de condiciones de

salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica
pero no se han implementado todos los definidos

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica, pero estos no se encuentran
asociados a las recomendaciones del diagnostico
de condiciones de salud, los trabajadores los
desconocen y no se evidencia participacin en
todos los PVE definidos por la empresa. El
diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los
PVE no se han evaluados.

Se han implementado todos los protocolo(s) de

vigilancia epidemilogica asociados a las
recomendaciones del diagnostico de condiciones de
salud, se cuenta con indicadores, analisis periodico y
establecimiento de planes de accin,los trabajadores
conocen y participan en las actividades propuestas en
los PVE.

No se cuenta con analisis estadisticos de primeros

auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral

60-69

70-79

80 -89

0-59
A

Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio ?

El subprograma de Higiene Industrial no est

estructurado de acuerdo a lo definido en la Gua
del RUC.

Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.

1
0-59
A

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?

No se tienen identificadas las tareas crticas a

partir de un proceso de evaluacin formal, ni
estndares o procedimientos seguros para
ejecutar las tareas crticas.

1
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
1
Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

1
1

0-59
A
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo para instalaciones,
redes electricas y orden y aseo. No se cuenta con
registros de mantenimientos de acuerdo con la
gua del RUC.

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo

(NOTA: dependiendo de la historia de la
compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con el
impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional

NO CONFORME
No se evidencia los resultados de los
indicadores de los programas de vigilancia
epidemiolgica definidos por la compaa y
no se define planes de accin.
No se evidencia Dx. De salud del ao 2013.

90-100

Se cuenta con registros estadisticos pero no se

analizan ni se generan planes de accin.

Se cuenta con registros estadisticos y se generan

planes de accin, pero no se analizan los
resultados.

Se cuenta con registros estadisticos, se analizan

periodicamente los resultados y se generan planes de
accin

Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.
* Redes
* Orden y aseo
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento .
* Instalaciones.
* Redes
* Orden y aseo
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin adecuada de residuos.
Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?

No se cuenta con diagnostico de condiciones de

salud ni con protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica

0-59
A
1
1
1

Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

70-79
B

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la organizacin?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin
establecida en la Gua?

Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el
tratamiento de los riesgos

60-69

1
1
1

E
De acuerdo con el anlisis de causalidad de
los registros estadisticos la empresa genera
actividades para disminuir los eventos
ocasionados por primeros auxilios, ausentismo
y morbimortalidad.

70-79
80 -89
90-100
B
C
D
E
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos
Se han realizado mediciones a los riesgos
Se han realizado mediciones a los riesgos
identificados de acuerdo a la actividad de la empresa,
higinicos identificados de acuerdo a la actividad higinicos identificados de acuerdo a la actividad estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua
Se realizan mediciones higienicas y se
de la empresa, y cumplen con los requisitos
de la empresa, y cumplen con los requisitos
del RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se
controlan los riesgos en los nuevos proyectos
definidos en la Gua del RUC pero no se evidencia definidos en la Gua del RUC,no se evidencian que
evidencia planes de accin para implementar las
antes de iniciar activifdades.
planes de accin para implementar las
hayan implementado las recomendaciones
recomendaciones resultantes de las mediciones, se
recomendaciones resultantes de las mediciones.
resultantes de las mediciones.
informa a los trabajadores sobre los resultados dejando
evidencias.

NO CONFORME
No se evidencia definicin del plan de accin
correspondiente al anlisis de resultados de
los indicadores de ausentismo y primer
auxilio.

60-69

60-69

70-79

NO CONFORME
No se evidencia la divulgacin de los
resultados de los estudios de higiene
industrial.

90-100
NO CONFORME
D
E
No se evidencian actividades de evaluacin
Cuenta con estndares o procedimientos para
de cumplimiento, ni plan de accin, para
gestionar los riesgos para otras actividades (no
mejorar la aplicacin de los estndares.
Se divulgan e implementan todos los estndares o
solo las criticas) propias de su actividad
procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas
Se divulgan e implementan todos los estndares o
econmica y se evidencia su divulgacin e
criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran
procedimientos de trabajo seguro acordes con
implementacin, se encuentran disponibles,
disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
Se tienen identificadas y evaluadas las tareas
tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo
crticas, se cuenta con los procedimientos seguros encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
trabajadores realizan las actividades de
con lo establecido en los estndares o procedimientos.
para ejecutar las tareas crticas, pero no se
sitios de trabajo. No se verifica que los
acuerdo con lo establecido en los estndares o
La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y
evidencia su divulgacin e implementacin.
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
procedimientos. La empresa cuenta con
seguimiento para validar la aplicabilidad de los
con lo establecido en los estndares o
mtodos de monitoreo y seguimiento para
estndares o procedimientos seguros y establece
procedimientos.
validar la aplicabilidad de los estndares o
planes de accin de acuerdo con las oportunidades de
procedimientos seguros y establece planes de
mejora detectadas
accin de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectadas.
B

60-69

80 -89

70-79
B

Se tiene un programa de mantenimiento

preventivo escrito para instalaciones, redes
electricas y orden y aseo de acuerdo con la gua
del RUC pero no se evidencia su cumplimiento.

80 -89
C

90-100
D

Se cuenta con un programa de mantenimiento

preventivo para instalaciones, redes electricas y
Se implementa el programa de mantenimiento
orden y aseo,de acuerdo con la gua del RUC,
preventivo para instalaciones, redes electricas y orden
pero no se determinan los indicadores de gestin y aseo de acuerdo a lo establecido en la Gua del RUC,
para evaluar el programa ni tienen un sistema
y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo
definido que les permita analizar, resolver las
con el resultado de los indicadores.
condiciones no seguras en las instalaciones.
.

Se evidencian optimas condiciones de

seguridad en las instalaciones de los sitios
evaluados basados en rutinas de
mantenimiento preventivo. No se han
presentado accidentes asociados a la
ausencia de mantenimiento preventivo de
instalaciones, redes electricas, orden y aseo.

NO CONFORME
Se evidencia en el rea administrativa,
extintores sin demarcacin de rea, desnivel
sin sealizacin, falta de lmparas de
emergencia y ubicacin de camilla y botiqun
porttil, sealizacin de redes elctricas, etc.
No se evidencian indicadores de gestin del
programa de mantenimiento.

Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definida la vida til de los equipos?
Se tiene definido la vida til de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?

0-59
A

1
1
1
1
1
1
1
1
1
1

No se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad

0-59
A
1

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?

Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?

Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?

Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?

Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?

Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados

Se tienen los registros de la capacitacin de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.

Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos

TOTAL ELEMENTO

116

TOTAL CUMPLIMIENTO

No se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de los elementos de proteccin
personal

0-59
A
1

81

% ALCANZADO

1
1

90-100
D

NO CONFORME
Se evidencia que el personal entrevistado no
posee conocimiento del programa de
mantenimiento del equipo utilizado. En el
caso del rea de contabilidad con el uso del
computador.
No se han presentado accidentes asociados a No se evidencia la definicin de vida til para
fallas por falta de mantenimiento de equipos y herramientas y equipos utilizados en la
herramientas utilizadas en los procesos de la operacin.
empresa durante el ltimo ao.
E

No se ha definido el manejo de las sustancias

quimicas requeridas en el proceso, no se cuenta
con las hojas de seguridad de los productos
utilizados.

1
1

60-69

70-79
B

Se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de epp pero no se evidencia la
implementacin.

60-69

80 -89
C

90-100
D

NO CONFORME
Se evidencia fichas de EPP, que permiten
mejorar el proceso asociado a la seleccin y
uso de los EPP.

Se tiene un procedimiento definido para la

Se cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso
seleccin y uso de epp y se evidencia su
de epp, se evidencia su implementacin, se llevan
implementacin, se llevan registros de entrega y
Existe un sistema interno que le permita
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
capacitacion periodica a los empleados, pero los
mejorar el proceso asociado a la seleccin y
desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos
EPP no estn acordes con los riesgos existentes
uso de los EPP y se hace participe al
existentes en la realizacin de la actividad y se
en la realizacin de la actividad, no se encuentran
trabajador en la seleccin de los EPP para
encuentran en condiciones satisfactorias. Los
en condiciones satisfactorias, los trabajadores
garantizar su uso y adaptabilidad; los
trabajadores conocen y cumplen los estandares para el
desconocen los estandares para el
trabajadores han interiorizado la importancia de
mantenimiento, reposicin y disposicin final de los
mantenimiento, reposicin y disposicin final de
uso y cuidado de los EPP suministrados.
EPP. Se cuenta con locales en condiciones optimas
los EPP. No se cuenta con condiciones optimas
para el almacenamiento de los EPP.
para el almacenamiento de los EPP

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

Se han definido e implementan estandares para el

Existe un inventario de productos qumicos , se
Se ha definido el manejo de las sustancias
manejo de las sustancias quimicas, las hojas de
Se implementan acciones de mejoramiento
evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el
quimicas requeridas en el proceso, pero no se
seguridad de los productos utilizados se
contnuo, que repercuten en un menor impacto
conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se
evidencia cumplimiento de estandares de
encuentran disponibles pero no estan
al ambiente y/o salud de los trabajadores.
encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems,
seguridad para el almacenamiento de sustancias estandarizadas o no se encuentran en castellano,
Se evidencia disminucin o ausencia de
los productos, incluyendo residuos se encuentran
quimicas, se cuenta con las hojas de seguridad de
se cuenta con registro que evidencian la
incidentes (accidentes y casi accidentes) de
etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.
los productos utilizados, pero no hay evidencia de divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los
trabajo y ambientales relacionado con agentes
Se evidencia el control del riesgo con equipos de
la divulgacin a los trabajadores.
productos no se encuentran etiquetados,
qumicos.
monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.
rotulados y debidamente almacenados.

NO CONFORME
No se evidencia MSDS de ABC, Jabn para
losa, limpia vidrios, etc.
No se evidencia conocimiento de las MSDS
de tinta para impresora.
No se encuentran disponibles MDS de tinta
para impresora.
No se evidencia cumplimiento del
procedimiento de transporte de qumicos
PDH - 038.

1
70%

0-59

60-69

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

1
1
1

NO CONFORME
No se evidencia anlisis de la vulnerabilidad.
No se evidencia los PON de acuerdo con las
amenazas que salen de la operacin.
No se evidencia conocimiento sobre el
Medevac.

PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de las
operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas,
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares
Tienen los trabajadores acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situacin de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los trabajadores del contratista, qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuacin de heridos
- Atencin de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la
empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?
TOTAL ELEMENTO

Se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad pero no se evidencia la
implementacin.

80 -89
C

Se tiene el procedimiento definido para la

seleccin y uso de equipos y herramientas segn
criterios de seguridad, se evidencia la
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y
implementacin, se da alcance a todos los
uso de equipos y herramientas segn criterios de
equipos y herramientas utilizados en las
seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan
actividades de la empresa,pero no se llevan
registros y se toman acciones de mejora cuando hay
registros ni se toman acciones de mejora cuando
desviaciones.
hay desviaciones.
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los
Los trabajadores desconocen y no estn
requerimientos de inspeccin y mantenimiento de
familiarizados con los requerimientos de
equipos y herramientas y el mecanismo para la
inspeccin y mantenimiento de equipos y
disposicin de equipos y herramientas defectuosas.
herramientas y el mecanismo para la disposicin
de equipos y herramientas defectuosas.

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

PLAN ESTRATGICO
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos
* Alcance
* Estructura
* Programa

70-79
B

Elementos de Proteccin Personal

Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?

Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua nativa?
Conocen y estn familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

60-69

1
1
1

42

TOTAL CUMPLIMIENTO

30

% ALCANZADO

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con
la legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental?

1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1

La empresa no cuenta con un plan de

emergencia.

1
1
1
1
1
1
1
1
1
1

El plan est estructurado de acuerdo con los

requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos
los escenarios de emergencias aplicables para toda la
organizacin; est implementado y los brigaditas y los
Se cuenta con mecanismos para validar la
trabajadores conocen los procedimientos para actuar
mejora de la eficacia y el plan de continuidad
El plan est estructurado de acuerdo con los
en caso de una emergencia que involucre su area de
del negocio. Se realiza un seguimiento de
requerimientos de la Gua del RUC contemplando
trabajo y han sido entrenados. Se han realizado
manera planificada de los cambios que se
todos los escenarios de emergencias aplicables
simulacros asociados a la identificacin de escenarios
producen como resultado de la evaluacin de
para toda la organizacin; est implementado y los
El plan de emergencias est estructurado pero no
de emergencia presentes en la empresa, se evaluan los los simulacros que podran tener impacto en el
brigaditas y los trabajadores conocen los
cuenta con todos los requerimientos de la Gua del
simulacros, se establecen planes de accin y se hace
desempeo de la organizacin ante la
procedimientos para actuar en caso de una
RUC y no se ha implementado.
seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la
ocurrencia de eventos.
emergencia y han sido entrenados. Pero no se
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros Hay un plan de entrenamiento y generacin de
han realizado simulacros asociados a la
de emergencias y ambientales que son analizados, se competencias del personal lider de la brigada
identificacin de escenarios de emergencia
establecen e implementan planes de accin. Se cuenta
por entes especializados con certificaciones
presentes en la empresa.
con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios
se ha determinado y evaluado su capacidad de
de la organizacin.
respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la
salud en caso de ser aplicable.

1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
71%

C
0-59
A

60-69

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

1
1

Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?

Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?

Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el riesgo de
causar impactos?

* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?

1
1

Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
ambientales en las actividades u operaciones en Se han implementado los controles operacionales
No se han identificado las necesidades de
reas protegidas o no protegidas permitiendo
y se han realizado las mediciones y seguimientos
controles operacionales, para evitar o minimizar
reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta
a los controles ambientales, a los trabajadores no
impactos ambientales en las actividades u
con mecanismos para el seguimiento y medicin a se les ha divulgado los procedimientos, su rol y
operaciones que se realizan en reas protegidas o
las medidas de control ambiental, se cuenta con
responsabilidad en el manejo ambiental.
no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para
un listado de especies que pueden verse
No se garantiza que los controles operacionales
el seguimiento y medicin a las medidas de
afectadas durante la operacin, pero no se
identificados permiten la mitigacin mas baja
control ambiental.
evidencia su implementacin y controles para
posible de los aspectos e impactos.
evitar la afectacin de las especies durante la
operacin.

Se han implementado los controles operacionales y se

han realizado las mediciones y seguimientos a los
controles ambientales, a los trabajadores se les ha
divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales
identificados permiten la mitigacin mas baja posible
de los aspectos e impactos.Se evidencia mejora
continua en los procesos frente a los resultados
ambientales.

NO CONFORME
E
No se evidencia la identificacin de los
aspectos de cumplimiento legal por contrato.
No se evidencia identificacin de las
Existe un sistema interno que hace participe a
especies que pueden ser afectadas por la
todos los niveles de la organizacin en la
operacin, dentro de la identificacin del
formulacin de mejoras a los controles
impacto.
operacionales a los aspectos presentes en sus
puestos o reas de trabajo y procesos
productivos.
Se dispone de recurso humano especializado
en el rea ambiental y se exigen las
certificaciones de la cadena de disposicin
final de residuos peligrosos.

0-59
A

Plan de Gestin de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.

Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?

* La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?

La empresa no tiene establecido por escrito el

plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios
de los residuos generados y dispuestos, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente.

0-59
A

* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?

* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?

* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto?

* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

La empresa no tiene establecido por escrito el un

plan de manejo integral de recursos, de acuerdo
con la legislacin ambiental vigente y lo definido
en la gua del RUC.

Programa(S) de Gestin Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gases de efecto
Invernadero?

0-59
A

23

% ALCANZADO

60-69

80 -89
90-100
C
D
E
Se tiene implementado el plan de gestin de
Se tiene implementado el plan de gestin de residuos,
residuos, se llevan inventarios de los residuos
llevan inventarios de los residuos generados, del
generados, materiales renovables y no renovables
material renovable y no renovable y dispuestos, de
y dispuestos, de acuerdo con la legislacin
acuerdo con la legislacin ambiental vigente y los
ambiental vigente, en campo los trabajadores no
La empresa realiza actividades de
trabajadores lo conocen y aplican.
estan familiarizado con el plan de manejo de
sensibiliazacin para la gestin de los
Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo
residuos,
residuos involucrando no solo a los
con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de
No se evidencia la disposicin final de todos los
trabajadores sino a sus familias y/o
los impactos y controles de acuerdo al inventario de
residuos de acuerdo con las disposiciones legales
comunidades en las reas de operacin.
materiales renovables y no renovables.Se evidencia
vigentes, la valoracin de los impactos y controles
mejora continua en los procesos frente a los resultados
de acuerdo al inventario de materiales renovables
del plan de gestin de residuos
y no renovables.

70-79
B

80 -89
C

60-69

70-79
B

80 -89
C

1
1
1
1
1
1
1
1

La empresa no tiene definidos programa (s) de

gestin ambiental de acuerdo con lo establecido
en la Gua del RUC.

1
1

61%

Se tienen definidos programa (s) de gestin

ambiental de acuerdo con la identificacin de los
aspectos e impactos ambientales pero no se
evidencia la implementacin o no se encuentran
definidos para todos sus impactos significativos
identificados.

NO CONFORME
Se evidencia que los indicadores de los
programas de gestin no miden
cumplimiento y eficacia.

La empresa realiza actividades de

sensibiliazacin para la gestin de agua y
energa involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o
comunidades en las reas de operacin.

90-100
D

1
1
1
1
1
1

NO CONFORME
No se evidencia que se tengan identificados
los aspectos de impacto ambiental de
renovable y no renovable.

90-100
D

Se tiene implementado el plan de gestin de agua y

Se tiene implementado el plan de gestin de agua
energa, se identifican las cantidades de agua y
y energa, se identifican las actidades de agua y
energa consumidas y suministrada por las empresas
energa consumidas y suministrada por las
de servicios publicos, otras fuentes y niveles de
empresas de servicios publicos, otras fuentes y
produccin de la organizacin, de acuerdo con la
niveles de produccin de la organizacin, de
La empresa tiene establecido por escrito el plan
legislacin ambiental vigente, en campo los
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en
de manejo integral de recursos de acuerdo con lo
trabajadores estan familiarizado con el plan de manejo
campo los trabajadores no estan familiarizado con
definido en la Gua del RUC, pero no se evidencia
de agua y energa.
el plan de manejo de agua y energa.
su implementacin.
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite
No se evidencia que se tenga un mecanismo que
las mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de
permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del
agua y energia, y del impacto, e indicadores de la
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora
/reciclada.
contnua en el plan de gestin de agua y energa.

Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases de efecto
invernadero?
TOTAL CUMPLIMIENTO

La empresa tiene establecido por escrito el plan

de gestin de residuos, pero no se evidencia su
implementacin.

Plan de Gestin de Agua y Energa

38

70-79
B

* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?

TOTAL ELEMENTO

60-69

Se implementan los programas de gestin

Se implementan los programas de gestin ambiental,
ambiental de acuerdo con la identificacion de los
se evalan sus indicadores, se generan planes de
La empresa realiza inversiones en gestin
aspectos e impactos significativos identificados,
accin, se realiza el seguimiento y se logra el
ambiental mas all del cumplimiento legal que
se evalan sus indicadores, se generan planes de conocimiento y participacin de los trabajadores en el
son destacadas por los entes ambientales u
accin pero no se les realiza seguimiento y no se
programa.De acuerdo con el Resultado de los
organizaciones ampliamente reconocidas.
evidencia la participacion de los trabajadores en indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los
las actividades que hacen parte del programa.
programas de gestin.

NO CONFORME
Se evidencia que los programas de gestin
no cumplen con lo exigido en la gua ruc y
deben ser enfocados al diseo de programa.
Y no tiene definido las actividades de
medicin de elementos que afectan al medio
ambiente.

4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales
Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico y analisis de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico y analisis de los casiaccidentes ocurridos?
Accidentes

0-59
A
1
1
1

* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace anlisis de las causas de accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?
Casi-accidentes

1
1
1

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?

1
1
1

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis

No hay un procedimiento para realizar auditorias

al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se
cuenta con registros de realizacin de auditorias

0-59
A

1
1

Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

1
1

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

No hay un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua
del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP

0-59
A

La empresa no tiene definido un programa de

inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en
la Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.

1
1

Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas?

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?

Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
Cobertura
Eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Replanteamiento e implementacin de planes de accin

1
1

80 -89
C

Existe un procedimiento para realizar auditorias al

Existe un procedimiento para realizar auditorias al
sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se
sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero no
cuenta con registros de realizacin de auditorias
se cuenta con registros de realizacin de
realizadas por personal que tiene participacion en
auditorias o se cuenta con registros pero no se
la estructuracin del sistema, no se evidencian
evidencian acciones correctivas, preventivas o de
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
mejora de acuerdo con los hallazgos.
acuerdo con los hallazgos.

60-69

70-79
B

Existe un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC,
pero no se cuenta con registros de AC / AP o se
cuenta con registros pero no se evidencia el
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS

Del resultado del anlisis tendencial de

causalidad se generan cambios significativos
en el sistema para la gestin del riesgo y / o
planes de accin estratgicos.

90-100
D

Existe un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Gua del RUC,
Se cuenta con registros de realizacin de auditorias
(documentales y campo) y se evidencia el anlisis de
las NC de acuerdo al procedimiento se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de
acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al
cierre permitiendo realizar el anlisis del sistema de
gestin.

Del resultado del anlisis se evala la viabilidad

de generar cambios significativos en el
sistema y / o planes de accin estratgicos los
cuales son tratados en la revisin gerencial. La
empresa involucra a otras partes interesadas
en sus auditoras, para ayudarla a identificar
oportunidades de mejoras adicionales.

80 -89
C

60-69

NO CONFORME
Se evidencia en auditoria 10-03-2013; que los
numerales planteados en el plan de accin,
no coinciden con la gua Ruc.
Se evidencia en el procedimiento PDQ-003
de auditoria interna, que no se relacin la
gua Ruc en el alcance.
Se evidencia que el formato PDQ041,
relacionado en el procedimiento de auditorias
internas, no coincide con el formato
diligenciado en fsico, ya que lo nombran
programa de auditorias internas del Sistema
de gestin.

90-100
D

Existe un procedimiento de acciones correctivas

Existe un procedimiento de acciones correctivas y
y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se
preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
Del resultado del anlisis se evala la viabilidad
las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS,
de generar cambios significativos en el
la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de
no se realiza el proceso de valoracin del riesgo
sistema y / o planes de accin estratgicos los
valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP
antes de implementar las AC /AP ni se verifica la
cuales son tratados en la revisin gerencial
y se verifica la eficacia de la acciones.
eficacia de la acciones tomadas. no se han
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
comunicado los resultados de las AC / AP a los
trabajadores.
trabajadores.

70-79

NO CONFORME
Se evidencia en el procedimiento de
investigacin de incidentes PDH-013, que no
se dio alcance a los casi incidentes y casi
incidentes.
No se evidencia reporte de casi incidentes,
que permita realizar seguimiento estadstico
y seguimiento de planes de accin
correspondientes.
No se evidencia seguimiento estadstico de
casi incidentes.
No se evidencia anlisis de perdidas de los
accidentes y casi incidentes.

80 -89

NO CONFORME
Se evidencia que el anlisis de las N/C del
CCS, no coincide con los planes de accin,
los cuales no tienen un enfoque cclico.
No se evidencia identificacin de peligros,
cuando se implementa la accin.
No se evidencia la identificacin de la
eficacia de las AC, que salen de las
inspecciones de seguridad.
No se evidencia la divulgacin de los
resultados de las AC a todo nivel de la
compaa.

90-100

NO CONFORME
No se evidencia definicin de indicadores, el
seguimiento y el planteamiento de nuevos
planes de accin.
No se evidencia el seguimiento de cierre de
todas las inspecciones.
No se evidencia que los formatos de
inspeccin de EPP, Vehculos, incluya
observaciones de comportamiento.
Se tiene definido el programa de inspecciones
En la realizacin de las inspecciones y
No se evidencia que la gerencia sea
SSTA pero no se evidencia la implementacin, o,
Se implementa el programa de inspecciones SSTA e
observaciones de comportamiento frente al
retroalimentada con los resultados de las
no se encuentran definidas la realizacin de
Se implementa el programa de inspecciones
incluye todas las reas, equipos, situaciones y
riesgo participa personal de todos los niveles inspecciones.
inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni
SSTA, se incluye todas las reas, equipos,
observacin comportamiento frente al riesgo, se
de la empresa y/o se cuenta con una
No se evidencian cambios significativos que
incluyen la observacin de comportamiento, o no
situaciones y observacin de tareas, se evalan evalan sus indicadores, se generan planes de accin y
herramienta que le permita a la organizacin estn enfocados a prevenir accidentes.
se cuenta con un programa de inspecciones pero sus indicadores, pero no se evidencia que se hace
se realiza el seguimiento.
hacer seguimiento a las acciones encontradas No se evidencia en el formato de EPP
si las realiza.
seguimiento a las oportunidades de mejora e
Se realizan informes peridicos de inspecciones
en los diferentes procesos y retroalimentar a aspectos ambientales.
No se realizan informes peridicos de
informe a la gerencia del estado de las
generales para identificar condiciones subestandares,
los responsables de las correcciones y/o se
inspecciones generales para identificar
inspecciones.
se toman acciones en caso de desviaciones y se le
revisa el proceso de inspecciones y los
condiciones anormales repetitivas y sus causas
informa a la gerencia
resultados son eficaces en el tiempo
bsicas
B

1
1
1

0-59

60-69

Requisitos legales y de otra ndole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?
1

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?

No se tiene un procedimiento o metodologa para

la evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra ndole a la
empresa ni se han evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
legales identificados, ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas

0-59
A

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

70-79
B

80 -89
C

Sistema General de Pensiones (AFP)?

1
1
1

90-100
D

Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la

evaluacin peridica del cumplimiento de los
Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la
Se tiene un procedimiento o metodologa para la
requisitos legales aplicables a la empresa y los
evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos
evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos han sido evaluados.
legales aplicables a la empresa y los requisitos han
requisitos legales aplicables a la empresa pero los
Registros sobre sanciones administrativas o
sido evaluados.
requisitos no han sido evaluados.
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias
Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
que hayan recibido por incumplimiento de leyes y
multas y/o sanciones no monetarias que hayan
legales identificados, ni registros sobre sanciones
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones
e informes sobre las acciones tomadas.
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre
no monetarias que hayan recibido por
No se evidencia el resultado del analisis de
las acciones tomadas.
incumplimiento de leyes y regulaciones
cumplimiento de los requisitos legales
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los
relacionadas con aspectos de SSTA e informes
identificados y/o no se evidencian que se evaluen requisitos legales identificados y/o las acciones a tomar
sobre las acciones tomadas
periodicamente las acciones a tomar para cerrar
para cerrar las brechas identificadas.
las brechas identificadas.

60-69

70-79
B

80 -89

Los trabajadores no se encuentran afiliados a

ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al
sistema Seguridad Social

NA

La empresa se anticipa a los cambio de la

legislacin (se informa, evala, participa,
planea, entre otras) y trabaja para el cambio.

90-100
D

NA

Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos

los trabajadores y se cumple con las obligaciones
parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el
pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de
ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor
que cancela.
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se
realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de
los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los
sub contratistas

NA

1
1
1
1

NO CONFORME
No se evidencia seguimiento de la evaluacin
peridica del cumplimiento de requisitos
legales.

Sistema General de Salud (EPS)?

NO CONFORME

1
0-59
A

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado

Publicado

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

1
1
1
1

En el caso de viga ocupacional

Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
Tienen los trabajadores conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?

70-79
B

1
1

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionales ARGOS
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
Se hacen
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

90-100
D

4.4. Inspecciones SSTA

Estn todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:

Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?

60-69

1
1

Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos?

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?

Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?

80 -89
C

Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?

70-79
B

Existe un procedimiento definido para la investigacin

de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se
Existe un procedimiento definido para la
evidencia su implementacin o se cuenta con registros
Existe un procedimiento definido para la
investigacin de incidentes (trabajo y ambientales)
de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y
investigacin de incidentes (trabajo y ambientales)
y se evidencia su implementacin, se incluyen
No hay un procedimiento definido para la
casi-accidentes) y se hace seguimiento a las
de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva
todos los paramentros definidos en la Gua del
investigacin de incidentes (trabajo y ambientales)
recomendaciones generadas.
registro y anlisis de los indicadores de perdidas
RUC , se cuenta con registros registro y anlisis
de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con
Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de
por accidentes y casi-accidentes ocurridos
de los indicadores de perdidas por accidentes y
registros de investigacin de incidentes.
causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad
incluidos trabajadores en misin y sub
casi-accidentes ocurridos incluidos trabajadores
por lo menos semestralmente, se toman acciones y se
contratistas, ni anlisis tendencial de causalidad en misin y sub contratistas, y anlisis tendencial
hace los seguimientos.
de causalidad
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido
por todos los niveles y funciones pertinentes

0-59
A

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente

60-69

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial para cuando la organizacin
cuenta con 10 o ms trabajadores

0-59
A

El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra

establecido como lo exige la legislacin vigente ni
se evidencian registros de reuniones mensuales

60-69

70-79

80 -89

90-100

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, pero este no se encuentra
publicado en los centros de trabajo ni esta
actualizado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha
comunicado.

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, se encuentra publicado en
los centros de trabajo pero no se encuentra
actualizado.
Se cuenta con regsitros de divulgacin a los
trabajadores.

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de
trabajo y esta actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

60-69

70-79
B

NA

80 -89

NO CONFORME
E
No se evidencia la participacin de los
trabajadores en la actualizacin del
Los trabajadores participan en la actualizacin reglamento de higiene y seguridad industrial.
del reglamento de higiene y seguridad
industrial.

90-100

NA

El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra

establecido como lo exige la legislacin vigente y se
evidencian registros de reuniones mensuales y
seguimiento a las actividades realizadas por este.
Tienen los empleados conocimiento del COPASO o
vigia ocupacional y su alcance.

Las actividades del COPASO o del Viga se ven

reflejadas en el mejoramiento del sistema
SSTA de la empresa

NO CONFORME

0-59
A

DESEMPEO SOCIAL

60-69

70-79
B

80 -89
C

90-100
D

Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?

La empresa tiene un sistema pero no se evidencia

un cumplimiento de ley teniendo en cuenta los
criterios definidos en la Gua del RUC.

La empresa tiene un sistema para asegurar el

Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de
cumplimiento de ley teniendo en cuenta los
temas de compensacin y prestaciones laborales y se
criterios definidos en la Gua del RUC pero no se
evidencia que funciona.
asegura su cubrimiento para el personal
Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista
subcontratista ni la remuneracin de mujeres y
y la remuneracin de mujeres y hombres por niveles
hombres por niveles jerarquicos y de formacin es
jerarquicos y de formacin es equivalente
equivalente.

60-69

70-79

Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?

La empresa no tiene un sistema para asegurar el
cumplimiento en temas de compensacin y
prestaciones laborales

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.

Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?

Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por ley?
Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?
0-59
A

Prohibicin de Trabajo Infantil

0-59
A

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos.

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado
incluyendo contratistas y trabajadores en misin.

* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de
incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la
ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

57

TOTAL CUMPLIMIENTO

34

% ALCANZADO

80 -89
C

60%

60-69

70-79
B

80 -89
C

NO CONFORME

La organizacin muestra actividades que

evidencian compromiso social que excede el
cumplimiento de requisitos legales.

90-100
d

Se tienen certificaciones de la ARL de los

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
Se tienen certificaciones de la ARL de los
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5)
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
No se tienen certificaciones de la ARL de los
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por
lo establecido por el RUC.
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
el RUC.
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
lo establecido por el RUC.
Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de
Se evidencia evidencia disminucin en la
lo establecido por el RUC.
accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador
tendencia de accidentes y enfermedad laboral a
Se evidencia aumento en la tendencia de
del ndice de frecuencia del Total de incidentes con
nivel del indicador del ndice de frecuencia del
Se han presentado accidentes fatales o con
accidentes y enfermedad laboral a nivel del
lesin personal (total de eventos reportados a la ARL
Total de incidentes con lesin personal (total de
lesiones incapacitantes (permanentes parciales o
indicador del ndice de frecuencia del Total de
ms el nmero de caso de enfermedad laboral
eventos reportados a la ARL ms el nmero de
invalidez) en el ltimo periodo evaluado,
incidentes con lesin personal (total de eventos
calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos
caso de enfermedad laboral calificados por la
incluyendo trabajadores en misin y sub
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
vencidos y de los trabajadores en misin y sub
ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de
contratistas.
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
contratistas en los ltimos 3 aos.
los trabajadores en misin y sub contratistas en
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
No se han presentado accidentes fatales o con lesiones
los ltimos 3 aos.
trabajadores en misin y sub contratistas en los
incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el
ltimos 3 aos.
ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios
establecidos en la gua.

NO CONFORME

90-100
D

La organizacin ha adoptado medidas necesarias

La organizacin no ha adoptado medidas
La organizacin ha adoptado medidas necesarias
La organizacin ha adoptado medidas necesarias para
para erradicar la explotacin infantil en la empresa
necesarias para erradicar la explotacin infantil en para erradicar la explotacin infantil en la empresa
erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus
pero no se asegura el cubrimiento al personal
la empresa y sus subcontratistas
y sus subcontratistas pero no se implementan
subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.
subcontratista.

La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas?

TOTAL ELEMENTO

E
La empresa contratista otorga a sus
trabajadores beneficios sociales adicionales a
los contemplados por la ley Colombiana,
especialmente en materia de salud, seguridad
y bienestar (seguro mdico complementario,
indemnizaciones por despido superiores a los
mnimos legales, pagos por finalizacin del
contrato, prestaciones por accidentes no
laborales, prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre
otras).

La empresa es reconocida por terceros por la

gestin del riesgo con el mejoramiento
continuo en el ltimo ao

NO CONFORME