MRM Safety Procedure

HEAD OF HSEC
MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY

PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE
HEAD OF HSEC
TABLA DE CONTENIDOS
I.
CAPTULO INTRODUCTORIO
1.
INTRODUCCIN A MRM SAFETY
1.1
Objetivo General
1.2
Objetivos Especficos
2.
3.
4.
5.
ALCANCE
2.1
Definir e Identificar
2.2
Evaluacin de Riesgos
2.3
Control de Riesgos
2.4
Anlisis y Mejora
DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE RIESGOS
3.1
Definicin del Riesgo
3.2
Materialidad del Riesgo
3.3
Priorizacin de Riesgos
PERFILES DE RIESGOS
4.1
Perfil de Riesgo General
4.2
Perfil de Riesgo por Superintendencia
RESPONSABILIDADES MRM SAFETY
5.1
Responsabilidades Generales
5.2
Responsabilidades Especficas MRM Safety
II. CAPITULO PRCTICO

1.
2.
3.
PROCESO DE EVALUACIN DE RIESGOS E IDENTIFICACIN

DE CONTROLES CRTICOS
12
1.1
Administracin e inventario de Riesgos HSEC para Pampa Norte
12
1.2
Cmo determino si un riesgo es material o no?
22
1.3
Identificacin de Controles Crticos con Metodologa Bow-Tie
22
1.4
Proceso de llenado de Informacin del Bow-Tie
24
1.5
Tipos de Controles Crticos
31
1.6
Control Self Assessment
32
1.7
Reglas de Oro MRM Safety
32
PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTNDARES DE DESEMPEO
33
2.1
Definicin de Estndar de Desempeo
33
2.2
Verificaciones en Terreno
36
INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD
37
3.1
Objetivo
37
3.2
Descripcin
37
4.
GLOSARIO DE TRMINOS Y DEFINICIONES
38
5.
ANEXOS
41
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Revisin y Aprobaciones
Nombre
Cargo
Sebastin
Rivera
Safety Improvement
Superintendent Pampa Norte
Revisado
por:
Juan
Palacios
Christian
Hernquez
Gerente Execution HSEC

Spence
Gerente (I) Execution HSEC
Cerro Colorado
Aprobado
por:
Luis
Snchez
Asset President Pampa Norte
Pablo
Carvallo
Head Of HSEC Pampa Norte
Elaborado
por:
Fecha entra vigencia

19-11-2012
Firma
Fecha
Fecha prxima revisin

19-11-2013
Modificaciones
Versin
Nombre
Ttulo
Fecha Autorizacin
HEAD OF HSEC
I. CAPITULO INTRODUCTORIO
1. INTRODUCCIN A MRM SAFETY
1.1
Objetivo general
El presente documento tiene como objetivo describir las bases conceptuales y sistemas que
sustentan la gestin de Riesgos Materiales de Seguridad para Pampa Norte.
1.2
Objetivos especficos
Proveer descripciones claras y nicas de los elementos asociados a la gestin de

Riesgos Materiales de Seguridad.
Entregar una metodologa comn para la definicin y clasificacin de los Riesgos

Materiales de Seguridad, controles crticos, estndares de desempeo e instrucciones
de seguridad.
Definir el proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad, los roles participantes

y su interaccin con los sistemas de apoyo.
Identificar los sistemas de apoyo y su funcin dentro del proceso.
Definir los lineamientos para la implementacin, control y mejoramiento de la gestin de

Riesgos Materiales de Seguridad en las Operaciones (Cerro Colorado y Spence) y reas
funcionales.
HEAD OF HSEC
2. ALCANCE
El alcance de este documento ser el ciclo de actividades requeridas para la gestin de los Riesgos
Materiales de Seguridad, desde la identificacin del riesgo hasta su control. A continuacin, en la
figura 1, se muestran las cuatro dimensiones del ciclo de Deming en la gestin de los Riesgos
Materiales de Seguridad.
Figura 1. Ciclo de Vida de MRM Safety
2.1
Definir e identificar
2.2
Definicin e identificacin de riesgos

Conceptos de materialidad Asset y CSG
Criterios de tolerancia
Evaluacin de riesgos
2.3
Evaluacin de riesgos
Identificacin de controles crticos
Definicin de estndares de desempeo
Definicin de instruccin de seguridad
Control de riesgos
Verificaciones en terreno estndares de desempeo

Implementacin de instrucciones de seguridad
Control Self Assessment (CSA)
HEAD OF HSEC
2.4
Anlisis y mejora
Generacin de reportes
Anlisis de resultados de verificaciones en terreno
Identificacin de mejoras y acciones correctivas
3. DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE

RIESGOS
3.1
Definicin del riesgo
Es la posibilidad de que un evento especfico genere un impacto adverso a nuestros objetivos. Se

expresa en trminos de las circunstancias y consecuencias que puedan derivarse de l.
3.2
Materialidad del riesgo
Un riesgo se considera material si cumple al menos con uno de los Criterios Obligatorios de
Materialidad (Maximum Foreseeable Loss MFL o Residual Risk Rating RRR) descritos en el
GLD.017, en este mismo documento se indica que es el Asset el encargado de desarrollar,
autorizar y aplicar criterios de materialidad y tolerancia.
HEAD OF HSEC
Para el caso especfico de Pampa Norte los criterios de materialidad y tolerabilidad son los
siguientes:
HEAD OF HSEC
3.3
Priorizacin de Riesgos
Del mismo modo el GLD.017 entrega los lineamientos para realizar una priorizacin de riesgos de
acuerdo al siguiente criterio:
Prioridad 1: Riesgos con el RRR ms alto (Residual Risk Rating)
Es la prioridad ms alta debido a que implica que el riesgo tiene mayor probabilidad de
ocurrencia.
Prioridad 2: MFL no financiero ms alto (Maximum Foreseeable Loss / Mxima
prdida previsible)
Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos de HSEC.
Prioridad 3: MFL financiero ms alto
Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos financieros.
4. PERFILES DE RIESGO
4.1
Perfil de Riesgo General
El perfil de riesgo general consiste en los TOP 5, TOP 10 y TOP 15 de riesgos en mina y planta en
las Operaciones y adicionalmente tambin Proyectos y Drilling.
4.2
Perfil de Riesgo por Superintendencia
Para Pampa Norte se ha determinado realizar un Perfil de Riesgo para cada Superintendencia con
el fin de dar cumplimiento a lo indicado en GLD.017 y administrar los riesgos en la totalidad de las
reas. Cada Operacin es la responsable de asegurar el correcto desarrollo de los perfiles de
Riesgo por Superintendencia.
5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY

5.1
Responsabilidades Generales
La figura N2 describe las responsabilidades generales de los ejecutivos de Pampa Norte. Es

responsabilidad del Presidente destinar los recursos y asegurar el diseo, implementacin,
ejecucin y funcionamiento del proyecto global de MRM Safety, del mismo modo asegurar una
efectiva identificacin, categorizacin y control de los riesgos es responsabilidad de los Head Of,
Gerentes Generales y Gerentes de reas. Finalmente la gestin de los controles crticos de
HEAD OF HSEC
seguridad y la confeccin, validacin e implementacin de los estndares de desempeo, es parte
del rol de los Superintendentes. A nivel de reporte RAC (Risk and Audit Committee) el rol de
Champion del Riesgo deber recaer en una persona que tenga al menos el nivel de Gerente.
Si bien, la responsabilidad en la ejecucin del proceso recae en la lnea, el objetivo de viabilizar
este importante proceso pertenece a HSEC, con el fin de cumplir permanentemente el rol de
facilitador.
Figura N2
5.2
Responsabilidades Especficas MRM Safety

5.2.1 Head Of / Gerente General / Gerente de rea
Las responsabilidades principales de los Head of, Gerentes Generales y Gerentes de rea son:
Asegurar la correcta administracin de los riesgos materiales.
Asegurar el establecimiento de este procedimiento en su rea.
Participar en los talleres de riesgo que se realicen en sus reas.
Facilitar la formacin de un equipo multidisciplinario que participe en cada taller de
identificacin y evaluacin de riesgos.
Asegurar el cumplimiento de las acciones correctivas definidas en los talleres, para
mejorar calidad y control del riesgo evaluado.
Ejecutar las verificaciones en terreno de los estndares de desempeo para asegurar
la efectividad del Control Crtico.
HEAD OF HSEC
Como mnimo dos veces al ao, definir el nivel de control del riesgo material a travs
de la ejecucin de los estndares de desempeo de cada Control Crtico.
Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas.
Buscar mejoras con el fin de asegurar un mejor control del riesgo material.
Asegurar el cumplimiento del plan de verificacin en terreno de los estndares de
desempeo de los riesgos de su rea de responsabilidad.
5.2.2 Superintendentes
Las responsabilidades principales de los Superintendentes son:
Gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad de su Superintendencia a cargo
Desarrollar el perfil de riesgo e identificar los riesgos materiales de su Superintendencia

a cargo.
Aportar con su experiencia en la definicin de las causas, impactos, controles

preventivos, controles crticos y controles mitigadores de los eventos analizados.
Aportar con su experiencia en la determinacin de los factores de severidad, posibilidad

y en las suposiciones plausibles por MFL (Maximum Foreseeable Loss / Mxima
Prdida Previsible) y severidad de los eventos analizados.
Ejecutar verificaciones en terreno de los estndares de desempeo para asegurar la

efectividad del Control Crtico.
Supervisar la constante actualizacin del estado de riesgos materiales existentes en su

rea de responsabilidad.
Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas y tareas
de mejoramiento y efectuar el seguimiento respectivo.
Buscar continuamente mejoras en la administracin de los riesgos materiales de su rea

de responsabilidad.
10
HEAD OF HSEC
5.2.3 Risk Champion
Las responsabilidades son:
Verificar, como mnimo dos veces al ao y en los meses de abril y octubre, la correcta
administracin de los riesgos materiales en las superintendencias donde aplique el
riesgo material de su representacin.
Validar la ejecucin del plan de trabajo anual de riesgos materiales y el cumplimiento de

la gobernabilidad.
Validar la definicin de las causas, impactos, controles preventivos, controles crticos y

controles mitigadores de los eventos de riesgo analizados.
Validar la determinacin de factores de severidad, posibilidad y en las suposiciones

plausibles por MFL y severidad de los eventos analizados.
11
HEAD OF HSEC
II. CAPTULO PRCTICO

1. PROCESO DE EVALUACIN DE RIESGOS E IDENTIFICACIN DE
CONTROLES CRTICOS
La figura N3 describe el proceso completo de evaluacin de riesgos e identificacin de controles
crticos.
2. Evaluacin del Riesgo
1. Identificacin
del Riesgo
Matriz de Riesgo de la
Superintendencia
Evaluacin de
Materialidad de los
Riesgos (RRR,
MFL)
Perfil de
Riesgo
Determinacin de
Controles Crticos
y Estndares de
Desempeo
3. Control del
Riesgo
4. Verificacin y Control del Proceso

Gestin de
Riesgos
Basado en
Informacin
S
Controles
Crticos
OK?
Verificacin de
Recopilacin
de Datos
Confeccin
de
Instrucciones
de Seguridad
Verificacin del
Riesgo: Sistema
Genera Orden de
Trabajo
N
Investigacin /
Acciones Correctivas / Cierre
Trabajo
Uso de
Estndares de
Desempeo de
los Controles
Crticos
Figura N3. Flujo de Proceso de Evaluacin de riesgos e identificacin de controles crticos
1.1
Administracin e inventario de riesgos HSEC para Pampa Norte

1.1.1
Objetivo
Describir la metodologa usada por Pampa Norte para identificar, evaluar, documentar y
administrar los riesgos de manera de prevenir, reducir prdidas, determinar tratamiento del
riesgo de acuerdo a su nivel y al mismo tiempo aprovechar las oportunidades para mejorar el
desempeo.
1.1.2
Proceso de administracin y elaboracin de inventario del riesgo
Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluacin de riesgos adoptado depender
de la severidad potencial del dao que podra ocurrir y la probabilidad de la ocurrencia. Para
12
HEAD OF HSEC
consecuencias ms altas de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un
anlisis muy riguroso. Por otro lado, donde las potenciales consecuencias sean menos serias
y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar tcnicas ms simples. Todos los mtodos de la
evaluacin de riesgos deben seguir los mismos pasos bsicos y tener los mismos componentes,
de acuerdo a la planilla Inventario de Riesgos adjuntada en el Anexo 4, pgina 45.
El proceso general est basado en los siguientes pasos:
Paso 1: Establecer el contexto
Paso 2: Identificacin del riesgo
Paso 3: Analizar el riesgo
Paso 4: Evaluacin del riesgo
Paso 5: Administrar el riesgo
Paso 6: Monitorear y revisar
La comunicacin y consulta es importante para el proceso completo de administracin de
riesgos y las necesidades planificadas. Esto involucrar un dilogo en dos direcciones con los
interesados (internos y externos).
El proceso general de administracin de riesgos, debe efectuarse con el suficiente nivel de
detalle y claridad, de manera que permita una fcil trazabilidad y reconstitucin del proceso de
administracin de riesgos, por parte del personal que en el futuro deber revisar o actualizar el
inventario de riesgos.
Para facilitar este proceso, a continuacin se le explica cmo debe rellenar la planilla de
inventario de riesgos.
Paso 1: Establecer el contexto
El establecer el contexto define los parmetros bsicos dentro de los cuales los riesgos
sern administrados. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales,
competitivos, legales, sociales y culturales. Los criterios frente a los cuales los riesgos
sern evaluados deben ser establecidos junto con la definicin de la estructura del
anlisis. El equipo debe considerar en el contexto toda la informacin relevante y
necesaria para una completa identificacin y evaluacin de los riesgos.
Columna A: Identificacin del proceso o subproceso
Consiste en identificar el proceso o subproceso dentro del cual se evaluarn los

riesgos.
(Ejemplo: Proceso de Electrowinning)
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Columna B: Identificar la o las tareas
Detectar las tareas funcionales asociadas a cada etapa del proceso o subproceso ya
identificado.
Ejemplo:
Proceso de
Electrowinning
Tarea 1: Cosecha de ctodos

Tarea 2: Desborre de celdas
Tarea (i) N
Columna C: Descripcin adicional
Consiste en identificar y detallar las variables ms relevantes de la actividad o la

tarea a desarrollar asociada al peligro o al aspecto analizado, para generar un
mayor entendimiento de la condicin de la tarea. Se debe incluir informacin relativa
a la cantidad de personas que participan, insumos y materiales necesarios, equipos
y herramientas de la tarea, tipos de residuos que se puedan generar, considerando
alturas, pesos y volmenes de materiales. Esta descripcin va en la funcin de cada
tarea.
Ejemplo: Operacin de Cosecha de Ctodos, utilizando puente gra de x toneladas
a x metros de altura transportados hacia la mquina despegadora de ctodos con x
personal.
Columna D: Peligro / Aspecto
Consiste en sealar los peligros asociados a las tareas identificadas. De preferencia

se utilizar las sub-actividades que tienen el potencial intrnseco de generar un
incidente, en cada tarea.
Se utilizar el concepto de peligro para las variables asociadas a salud y seguridad
(H y S). Para la variable ambiental se utilizar el concepto de aspecto. Los aspectos
estn asociados a la sub-actividad o agente asociado que puede generar un
incidente con una determinada prdida. Se debe enunciar con la leyenda peligro o
aspecto la fuente o sub-actividad identificada en cada celda.
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Peligro 1
Peligro 2
Tarea 1:
Peligro 3
Aspecto 1
Aspecto 2
Paso 2: Identificar el riesgo

Este es el paso ms significativo en el proceso de administracin de riesgos. Se debe
tener en cuenta las siguientes situaciones:
Los potenciales incidentes que pueden afectar y las consecuencias asociados a
stos.
Todas las diferentes combinaciones de riesgo y control /comportamiento del sistema
de mitigacin se deben identificar antes que comience el anlisis de riesgos (por
ejemplo, al tener una falla de sistema versus operacin).
Esta es la etapa del anlisis de riesgos, cuando se elabora un organigrama de fallas
y un organigrama de eventos por cada incidente en un anlisis de riesgo cuantitativo
o cualitativo.
Cada escenario potencial (secuencia de eventos) representada por una lgica de
organigrama de fallas /organigrama de eventos tendr consecuencias diferentes.
Columna E: Identificacin de los incidentes potenciales HSEC
La identificacin de los incidentes debe ser global, abarcando en forma consistente
las reas de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y comunidad
(considerando los aspectos de derechos humanos). Adems, debe incluir los
incidentes potenciales y/o reales que se puedan producir en el entorno inmediato del
peligro en evaluacin, donde se est realizando el proceso de identificacin de los
incidentes. En esto casos es importante tener una clara comunicacin, conocer
ambas actividades que se ejecutarn simultneamente y considerar la planificacin
del trabajo antes de su ejecucin. Adems, en esta columna se identificarn los
incidentes ambientales y agentes fsicos, qumicos o biolgicos que puedan generar
una transformacin en el medio existente (impacto ambiental).
Se entender por incidente potencial, una supuesta situacin que involucre
intercambios de energa con una determinada prdida y para la variable salud, la
situacin que represente una exposicin a un agente que puede generar un
deterioro del bienestar del trabajador en funcin del perodo de exposicin o
concentracin del agente. Los incidentes potenciales estn asociados a los peligros
o aspectos identificados anteriormente.
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HEAD OF HSEC
Incidente 1
Peligro 1
Incidente 2
Incidente N
Incidente 1
Aspecto 1
Incidente N
Columna F: Identificacin de las causas (inmediatas y bsicas)

La primera es un proceso preliminar y necesario, para identificar posteriormente las
causas bsicas o races de los incidentes, son las denominadas acciones o
condiciones sub-estndar.
Para identificarlas se debe usar la metodologa de los Por qu?. As la respuesta
al primer Por qu? es la causa inmediata, o sea, la ltima barrera y causa directa,
que al fallar genera el incidente. La segunda causa tambin llamada causa raz
son las que estn asociadas a los factores personales y/o factores del trabajo. Para
identificarlas hay que responder un segundo Por qu?. De este modo es
necesario identificar los vnculos que hay entre las causas inmediatas y las causas
bsicas para cada incidente identificado anteriormente. Las causas inmediatas y
bsicas deben ser especficas para cada incidente.
Incidente
Causa inmediata:
1
2
3
Causas Bsicas
1.1
1.2
2.1
2.2
3.1
3.2
3.3
Columna G: Identificacin de las consecuencias e impactos

En esta columna se debe indicar la peor prdida previsible que se puede generar
(por ejemplo, lesin, incapacidad, una o ms fatalidad, etc). Identificar en qu
variable HSE impacta el incidente asociado a cada riesgo o aspecto. En mucho de
los casos puede impactar a ms de un tem. Cada prdida debe ser enunciada con
la inicial de la variable HSEC afectada. Las consecuencias deben ser identificadas
sin considerar los controles que se van a implementar en un futuro. Puede ser ms
de una consecuencia o impacto para cada evento.
16
HEAD OF HSEC
Columna H: Identificacin de las medidas de control existentes

(Incluye medidas de contingencia / recuperacin)
Consiste en identificar todas las medidas de control existentes, es decir que ya
estn implementadas para el control de los riesgos, esto incluye las medidas de
ingeniera o barreras duras como protecciones, pretiles, etc. y los controles de
sistemas o barreras blandas como procedimientos, inspecciones, capacitaciones etc.
Las medidas de control deben ser especficas para cada evento (incidente)
identificado. Cada control identificado debe ser auditable, objetivo, demostrable,
medible y perdurable en el tiempo.
Incidente
Control1
Control 2
Control 3
Control N
Columna I: Responsable del cumplimiento de las medidas de control

existentes
En esta columna se debe anotar el nombre de la persona responsable del
cumplimiento de las medidas de control definidas y si stas fueron efectivas y se
mantienen an en control. En las Operaciones, la responsabilidad recae en el
Gerente de rea y, para empresas contratistas, el administrador de contrato es el
encargado.
Columna J: Aspectos legales y otros
La identificacin de cuerpos legales aplicables a la tarea, permite visualizar los
principales requerimientos necesarios para desarrollar una tarea dentro de un marco
legal. Estos cuerpos legales incluyen leyes, decretos, resoluciones, normativa,
asociada a la tarea, as como manuales, reglamentos y protocolos propios de cada
operacin. Para cada tarea es necesario contar con el nmero y nombre del cuerpo
legal u otra normativa identificada.
Columna K: Efectividad actual de la medida de control de riesgo
Consiste en determinar la efectividad real, que segn la experiencia del equipo
evaluador, han tenido las medidas de control existente sobre el control de los
riesgos. Una fuente importante para definir esta efectividad de los controles
existentes, es el anlisis de incidentes o accidentes ocurridos en el pasado y
tambin la tabla adjunta en Anexo 2 sobre control de riesgos.
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HEAD OF HSEC
Paso 3: Analizar el riesgo
El esquema de clasificacin descrito a continuacin es utilizado para decidir en cada caso
cul es el valor numrico apropiado del factor pertinente. Estos factores se deben
entonces multiplicar para calcular la clasificacin del riesgo residual.
Clasificacin del riesgo = Factor de Severidad x Factor de Probabilidad
Antes de utilizar el mtodo de dos factores que mide el nivel del riesgo se debe
considerar:
Las medidas de control existente y su efectividad para el control de los riesgos.
La aplicacin de la jerarqua de los riesgos
La efectividad actual de las medidas de control.

Columna L: Factor de Severidad (S)
Es una medicin del grado de consecuencias que tienen ms probabilidad que
ocurran y que estn asociadas al evento de riesgo. Aquellas consecuencias podran
impactar negativamente al negocio, a su marca comercial y a sus socios
estratgicos. Para la determinacin del factor de severidad se debe considerar la
efectividad de los controles identificados anteriormente para cada incidente.
De acuerdo a la descripcin, remtase al Anexo 6 pgina 46, columna Factor de
Severidad y aplique el que corresponda.
Columna M: Factor de Probabilidad (P)
Corresponde a una estimacin del nmero de veces que un incidente puede ocurrir
en el rea en un cierto perodo de tiempo determinado. Esta estimacin debe
fundarse en la historia de accidentalidad, la frecuencia, en los incidentes
significativos reportados y debidamente calibrados por la experiencia del equipo.
De acuerdo a la descripcin, remtase al Anexo 1 pgina 41, columna Factor de
Probabilidad y aplique el que corresponda.
Paso 4: Evaluar el riesgo
Columna N: Clasificacin del Nivel de Riesgo Residual

(RRR= Residual Risk Rating)
Este es el paso en que se evala y clasifica la criticidad de los riesgos para definir
posteriormente las nuevas medidas de control de cada incidente. Se obtiene
multiplicando los factores de Probabilidad por Severidad (columnas L x M).
Ejemplo: si en la columna L se obtiene un Factor de Severidad de 30 y en la
columna M se obtiene un Factor de Probabilidad del 0,3, el RRR ser 9
18
HEAD OF HSEC
Paso 5: Administrar el riesgo

Una vez que el riesgo ha sido evaluado de acuerdo a los criterios definidos de
tolerabilidad, entonces se puede tomar una decisin para el tratamiento de los mismos.
Columna : Nuevas medidas de control.
Consiste en determinar las nuevas medidas de control de los riesgos, segn la

Tabla 1 (Pauta de Prioridades) y la Tabla 2 (Manejo de Riesgos), para
posteriormente definir el responsable, fecha de cumplimiento de la ejecucin de las
nuevas medidas, recursos (H.H.T / $) y el monitoreo asignado para verificar la
efectividad de la medida. Dicha informacin pasar a formar parte del Programa
HSE de cada Gerencia y empresa colaboradora.
Tabla 1. Pauta de Prioridades
PRIORIDAD
CLASIFICACIN
DEL RIESGO
(valor RRR)
Mayor a
300
INTOLERABLE
100 - 300
INTOLERABLE
30 90
10 - 29
9 o inferior
ACCIN SUGERIDA
Detencin hasta que el riesgo residual sea

inferior a 300 o menos. De lo contrario, la
exposicin debe ser autorizada como se
indica.
TIEMPO
SUGERIDO
AUTORIDAD PARA
TOLERANCIA
CONTINUADA DEL
RIESGO RESIDUAL
Inmediata
Presidente y Junta
Directiva de BHP
BILLITON
Corto plazo,
normalmente
dentro de 1 mes.
Requiere ser analizado por Bow-Tie(*) y tener Mediano plazo.
seguimiento sobre la efectividad de los
Normalmente
INTOLERABLE
controles (CSA, Control Self Assessment)(**)
dentro de 3
meses.
a) Requiere tener procedimientos que
regularicen la actividad y sus riesgos.
b) Se deben implementar nuevas acciones
Cuando hay
para bajar aun ms el riesgo (llevarlos a
tiempo.
TOLERABLE
aceptable).
Normalmente
c) Se deben revisar los controles cada 6
dentro de 1 ao.
meses y verificar su efectividad y
aplicacin.
ACEPTABLE
Tomar accin para reducir riesgo residual a 90

o menos.
Control continuo
Requiere tener instructivos y/o tener un control como parte de un
bsico sobre la actividad y sus riesgos.
sistema de
administracin.
Presidente CSG
Gerente General
Superintendente y/o
Gerente de rea
Supervisores
(*) Ver seccin 1.2 del II Captulo Prctico

(**) Ver seccin 1.5 del II Captulo Prctico
19
HEAD OF HSEC
Tabla 2. Tabla de Manejo de Riesgos
Clasificacin
Medidas a Considerar
Intolerable
a) Requiere ser analizado por Bow-Tie y tener seguimiento sobre la efectividad

de los controles (CSA).
Tolerable
a) Requiere tener procedimientos que regularicen la actividad y sus riesgos.

b) Se deben implementar nuevas acciones para bajar an ms el riesgo
(llevarlos al nivel de clasificacin Aceptable).
c) Se deben revisar los controles cada 6 meses y verificar su efectividad y
aplicacin.
Aceptable
a) Requiere tener instructivos y/o tener un control bsico sobre la actividad y

sus riesgos.
Columna O: Jerarqua de Control de Riesgo Aplicada
Identificar la jerarqua del riesgo utilizada como:
Eliminar
Sustituir
Redisear
Separar
Administrar
EPP
Las estrategias de control de riesgos incluyen:
Evitar el riesgo (donde sea factible) al decidir no proceder con una o ms

actividades que generan riesgo.
Actuar sobre la probabilidad del evento que ocurre, para disminuir el

resultado de dao, la prdida o perjuicio.
Actuar sobre las consecuencias, para reducir la severidad del dao,

prdida o perjuicio.
Compartir el riesgo. Esto involucra a otra parte o partes que toleran o

comparten alguna parte del riesgo, preferentemente de mutuo
consentimiento. Los mecanismos incluyen el utilizar contratos, disposicin
de seguros y estructuras organizacionales tales como asociaciones y
sociedad conjunta para difundir responsabilidad y obligacin.
Generalmente hay algn costo financiero o beneficio asociado con la
parte que se comparte del riesgo para otra organizacin, tales como la
prima pagada por seguros. En el contexto de riesgos de salud y
20
HEAD OF HSEC
seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de
seguros de compensacin de los trabajadores.
Identificar, evaluar y seleccionar las opciones potenciales de control

siguiendo la Jerarqua de Controles.
Paso 6: Monitorear y revisar

Los factores y problemas de riesgos que pueden afectar tanto a la probabilidad o
consecuencia pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan
la idoneidad o el costo de las opciones de control. Es esencial la revisin continua para
asegurar que el plan de accin del control de riesgo sea relevante y es necesaria que la
efectividad de las mediciones de control sea monitoreada para asegurar que el cambio de
circunstancias no altere las prioridades. La medicin del progreso real de acuerdo a los
planes de accin del control de riesgos es una importante herramienta de administracin y
se debe incorporar en el sistema. El monitoreo y revisin tambin incluye las lecciones de
aprendizaje de los incidentes en trminos de efectividad de los controles de riesgos
existentes.
Columna P: Evaluacin de los controles
El anlisis de causa raz debe contar con una revisin del registro de riesgos
pertinente. Del mismo modo, las actividades de seguridad tales como auditoras y
control de autoevaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la
revisin del registro de riesgos.
El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades:
En la planificacin de los trabajos, al momento de asignar los recursos y

actividades a desarrollar
En la realizacin de inspecciones y observaciones de terreno.
En la investigacin de incidentes.
En la confeccin de los procedimientos, instructivos o ART, al momento

de incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de las
actividades o tareas.
Como charla de induccin y cumplimiento del Decreto 40 del derecho a

informar de los riesgos asociados a las actividades o tareas a realizar.
21
HEAD OF HSEC
En la confeccin de los presupuestos y programas HSE.
En la definicin de Proyectos Capitales.
Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un
cambio.
El inventario debe ser revisado como mnimo una vez al ao, cada vez que hay un
incidente, cuando hay un trabajo nuevo o cambio significativo de las condiciones de
la tarea, dejando evidencia de los cambios que se generaron si aplicase, a travs de
actas de reuniones, historial de revisiones o cualquier otro antecedente que
demuestre la actualizacin del mismo.
1.2. Cmo determino si un riesgo es material o no?
Paso 1 (MFL): En el inventario antes visto, vea la descripcin descrita en la columna G y de
acuerdo a eso vaya al Anexo 6, Factores de Severidad, pgina 46. En la seccin tipos de impactos,
vaya a la columna salud y seguridad y verifique cul es el nivel de severidad obtenido. Si el nivel
de severidad es mayor o igual a 4, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
Paso 2 (RRR): En el inventario antes visto, vea el resultado en la columna N. Si el valor de aquella
columna es mayor o igual a 30, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo
Material.
NOTA: Es importante sealar que para que un riesgo sea declarado como material, basta con que
se cumpla lo descrito en el paso 1 o en el paso 2. Si por ambos pasos, el riesgo es declarado
material con mayor razn es tal, por tanto usted debe poner atencin a este riesgo ya que podra
producir una fatalidad en su rea. Esto implica que debe tener Controles Crticos, los cuales sern
determinados mediante la metodologa Bow-Tie.
1.3
Identificacin de los Controles Crticos con Metodologa Bow-Tie
Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo, registrando estructuradamente
los antecedentes analizados de un evento, definiendo las causas e impactos; controles preventivos
y mitigantes; as como tambin, las tareas de mejora.
La clave para su xito consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no
experta en la materia.
Este documento no permite cambios de formato, colores, ubicaciones, glosas o cualquier otro que
dificulte su comprensin.
22
HEAD OF HSEC
La informacin contenida en el Bow-Tie debe ser:
Clara: la redaccin y ortografa deben apuntar a facilitar la comprensin.

Breve: cada celda debe resumir y reflejar una idea.
Precisa: la informacin debe ser acuciosa.
Para completar el proceso de Bow-Tie debe enfocarse en los siguientes puntos:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
El evento de riesgo
Amenazas o causas que pueden gatillar el evento
Consecuencias de que el evento ocurra
Controles para prevenir que el evento ocurra
Controles para mitigar las consecuencias
Tareas de mejoramiento
Factores de evaluacin de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum
Foreseeable Loss)
Supuestos en los que se basa el anlisis realizado
Figura N 5. Ejemplo de Bow-Tie
A continuacin se explicar cada uno de los campos a llenar del Bow-Tie.
23
HEAD OF HSEC
1.4
Proceso de llenado de informacin en el Bow-Tie

1.4.1
Encabezado
Date
Event
Fecha de creacin o de ltima actualizacin
Circunstancia negativa que puede causar un impacto y de esta manera

afectar los objetivos estratgicos de Pampa Norte.
Algunas consideraciones que se debe tener en cuenta para la redaccin de un evento

son:
Dentro de la redaccin del evento no puede estar expuesta la causa o el impacto
El evento debe ser claro, de tal manera que cualquier persona externa lo pueda
entender.
El evento debe responder a la pregunta "Qu podra pasar si?"
Ejemplo de redaccin incorrecta:

Redaccin incorrecta: "Volcamiento de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos
debido al desconocimiento del rea y falta de entrenamiento, con resultado de lesin o
posible fatalidad
El evento est mal enunciado, debido a que incluye en la redaccin la causa y el
impacto, donde se entiende que la causa es el desconocimiento del rea y la falta de
entrenamiento y el impacto es una lesin a la persona / posible fatalidad.
Redaccin recomendada: "Volcamiento de Equipos Mviles (EM) y Vehculos
Livianos". La causa debe ser especfica y clara, as como el evento no debe contener
impacto.
Ejemplo de eventos que podran ser causas de un evento superior:
Falta de conocimiento del rea de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos

Livianos
24
HEAD OF HSEC
Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

contra el Equipo volcado
Exceso de velocidad de conduccin
Tambin podra describirse el evento superior de la siguiente manera: Volcamiento de

Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos
Si se utiliza el ltimo evento descrito, dentro de las causas estar:
Falta de conocimiento del rea de manejo.
Exceso de velocidad de conduccin.
Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

contra el Equipo volcado
La determinacin de los eventos de riesgos que se requiere evaluar y el nivel de control
que se desee establecer depender del Superintendente del rea. Es importante
considerar que mientras ms general es el foco de anlisis, mayor es el nmero de
causas que se determinan y por tanto se requerirn mucho ms controles preventivos y
mitigatorios.
La buena redaccin de un evento es clave para realizar un buen anlisis, por lo que se
recomienda dedicar un tiempo aceptable en la identificacin de la mejor alternativa.
Proceso: Desplazamiento de
personas
CAUSA
Volcamiento de
Equipos Mviles (EM)
y Vehculos Livianos
Fatiga y Somnolencia - Condiciones
fsicas y mentales no aptas para
operacin y conduccin
EVENTO
Desconocimiento del rea y falta de entrenamiento

Comunicacin inadecuada
Baja visibilidad (exceso de polvo / neblina)

Sealizacin inadecuada o inexistente
Exceso de agua en la ruta (camino resbaladizo)
Figura N 4. Dicotoma de la Causa - Evento
Una causa puede ser evento. Un evento puede ser causa.
25
HEAD OF HSEC
Risk Owner: El cargo y el nombre de la persona responsable de administrar el riesgo

material. Este debe tener la autoridad y Accountability para asegurar que el riesgo sea
administrado de la mejor manera y quien deber velar porque el riesgo se encuentre
bien controlado y tenga las tareas de mejoramiento indicadas que aseguren un nivel de
control adecuado teniendo en cuenta la tolerabilidad aceptada por la empresa.
1.4.2
Columna Izquierda Bow-Tie
Causas: Son las circunstancias que pueden gatillar la ocurrencia el evento. Estas deben ser
breves, pero comprensibles para el personal interno y externo del rea.
Ejemplo de causa con redaccin incorrecta:

Redaccin incorrecta: "Camino resbaloso"
Causa mal enunciada, debido a que no especifica la causa. Se debe tener una mayor claridad
de los tipos de elementos que podran fallar ante la presencia de esta causa.
Redaccin recomendada: "Exceso de agua en la ruta por camino resbaladizo". Enuncia la
causa del camino resbaladizo.
Controles Preventivos Existentes: Son aquellas actividades que previenen la ocurrencia de
las causas. Cada causa puede tener una o ms actividades para prevenir esta y se deben
registrar todas las conocidas.
26
HEAD OF HSEC
Controles preventivos crticos: De entre los controles establecidos, es posible destacar los
que son claves (key control), es decir, aquellos que el panel de expertos considera
imprescindibles que se apliquen y cuya falla detiene el proceso.
Una vez identificados, se les destaca con fondo amarillo en el Bow-Tie. Cada uno de estos
controles crticos requerir a continuacin la definicin y construccin de un Estndar de
Desempeo.
Tareas preventivas de mejora: En caso que una causa no tenga un control asociado que lo
prevenga deber generarse una tarea de mejoramiento con el fin de atacar esta causa y con
ello prevenir la posibilidad ocurrencia del evento. Deben tener en cuenta lo siguiente para la
elaboracin de cada tarea de mejoramiento:
Comenzar con verbos: gestionar, desarrollar, planificar, establecer y contratar.
Tener un responsable que tenga los recursos, experiencia y el conocimiento.
Tener fecha de inicio y trmino.
1.4.3
Columna Derecha Bow-Tie
Son las consecuencias financieras, legales, sociales y culturales, reputacionales, de seguridad y

medio ambiente en caso de la ocurrencia del evento. Los impactos deben ser concisos y
explicativos de por s solo, adems se definir por cada consecuencia el tipo de impacto al cual
est asociado.
27
HEAD OF HSEC
Controles mitigantes existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento
disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias, con el fin de mantener la menor prdida
posible.
En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo mitigue se deber generar una tarea
de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control mitigante. Deben tener en cuenta lo
siguiente para la elaboracin de cada tarea de mejoramiento:
Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.
Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el

conocimiento.
Tareas mitigantes de mejora: En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo
mitigue se deber generar una tarea de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control
mitigante. Deben tener en cuenta lo siguiente para la elaboracin de cada tarea de
mejoramiento:
Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.
Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el

conocimiento.
28
HEAD OF HSEC
1.4.4
Cuantificacin de la mxima prdida previsible
MFL (Maximum Foreseeable Loss / Mxima Prdida Previsible): Identificacin del peor
escenario posible y junto con este, el establecimiento de la mayor prdida previsible, siempre
dentro de un escenario razonable, creble, plausible, pero sin tener en cuenta los controles
existentes o que podran existir. En el recuadro "US$M" se indica monto en millones de dlares
en un escenario sin control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity
Assumptions". Si este evento adems tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non
Financial" se llena con el factor de severidad ms alto registrado no financiero, en un escenario
sin control, este tambin debe ser descrito en el recuadro de MFL & Assumptions.
Como se estableci antes, Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL
Financiero es mayor o igual a US$25M o cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a nivel
4.
Cuantificacin de la Severidad:
Severity Factor (fondo amarillo del Bow-Tie): Para cada uno de los impactos previamente
identificados, el equipo asigna un "Factor de Severidad" tomado desde la tabla "Seleccin de
Factor de Severidad" (Anexo 6) en los aspectos de salud y seguridad, medio ambiente, social y
cultural, reputacin, legal y financiero. Los valores vlidos son 1, 3, 10, 30, 100, 300 y 1000.
Este valor considera los controles preventivos y mitigatorios del evento analizado.
Severity: Identificacin de un escenario con controles y mitigadores. Si este evento implica

prdida financiera, en el recuadro "USDM" se indica el monto en millones de dlares en un
escenario con control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity Assumptions"
(ver imagen adjunta). Si este evento adems tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non
Financial" se llena con el factor de severidad ms alto registrado no financiero, en un escenario
29
HEAD OF HSEC
con control. (En el ejemplo, el nivel ms alto fue de "Health & Security", que alcanz un
"Security Level 3")
Clculo de RRR (Residual Risk Rating)

Para calcular el RRR es necesario primero obtener los factores de severidad y posibilidad
segn el GLD 017. A medida que los controles aumentan, el RRR debera disminuir.
Severity Factor (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numrico que se obtiene desde la tabla
de severidad (Anexo 6) al contrastar aspectos cualitativos y cuantitativos consensuados por el
panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que se obtuvo el producto mximo de
RRR, segn lo explicado anteriormente.
Likelihood Factor (Factor de posibilidad) (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numrico que
se obtiene desde la tabla de posibilidad segn el Anexo 1 al contrastar aspectos cualitativos y
cuantitativos consensuados por el panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que
se obtuvo el producto mximo de RRR, segn lo explicado anteriormente.
RRR (Residual Risk Rating / Tasa Residual de Riesgo): Este es un ndice que representa el
nivel de riesgo residual asociado a un evento de riesgo considerando que los controles ya estn
implementados y que han sido probados en su efectividad. (Un ndice es un parmetro que se
expresa como la representacin numrica de una cantidad relativa, pero donde no existe una
cantidad definida igual al valor cero para ese parmetro.)
Riesgo Residual = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad
Para Pampa Norte, se declara riesgo material cuando el RRR es >= 30.
Supuestos MFL y Severidad:
El supuesto escenario que describa la mxima prdida previsible debe ser entendible por
cualquier persona, por lo tanto debe llevar la mayor informacin posible y detallada que permita
un anlisis adecuado de la situacin asumida.
El escenario MFL no debiera cambiar en el tiempo al menos que existan cambios operacionales
o de objetivos estratgicos de la compaa. Este NO debe tener en cuenta los controles, se
30
HEAD OF HSEC
asume un escenario donde no exista ningn tipo de control o que simplemente todos fallen a la
vez.
Nota Importante: Aunque no se debe tener en cuenta los controles, se debe asumir que el
evento tiene alguna posibilidad de ocurrencia asociado al concepto plausibilidad.
Figura 5. Recomendaciones para MFL y Severity
Severidad: Corresponde al escenario con controles y asociado a los impactos declarados. La

descripcin debe mencionar los supuestos numricos que intervienen en el clculo, como por
ejemplo, el EBIT (ganancias antes de intereses o impuestos), das de detencin, fatalidades o
compensacin.
Se debe establecer en forma clara las unidades a usar tanto para el MFL como la Severidad.
Todos los montos deben expresarse como US$xx.yM, donde "xx" representa el segmento
decimal de usualmente un dgito y "M" representa millones (excepcionalmente se usa "B" que
representa 1000M). En el caso de EBIT, se expresa en US$xx.yM/day.
1.5
Tipos de controles crticos
Cada riesgo material posee distintos tipos de controles en cada rea de las operaciones, los cuales
se pueden clasificar en tres tipos:
1.5.1. Basados en Ingeniera: Son ejecutados automticamente y no requieren la
intervencin humana. Pueden incluir hardware y controles automatizados. Estn diseados
para lograr un determinado nivel de rendimiento a un determinado nivel de disponibilidad.
1.5.2. Basados en Sistemas: Son ejecutados por individuos dentro de un sistema de gestin.
Su ejecucin se basa en un enfoque determinado, ya sea como una prctica comn o como un
procedimiento definido y, en algunos casos, el aporte de las personas se rige por las reglas de
juego del sistema y los protocolos.
1.5.3. Basados en Personas: Son basados en las competencias, conocimientos y experiencia
de los individuos o grupos. Se ejecutan por individuos de acuerdo a sus habilidades,
conocimientos y experiencia, y en su interpretacin de los valores de la organizacin y objetivos.
31
HEAD OF HSEC
1.6
Control Self Assessment (CSA)

El objetivo del CSA, establecido en los requerimientos bsicos del GLD 017, es medir cun bien
est controlado el riesgo segn las siguientes categoras:
Bien controlado
Requiere algn mejoramiento
Requiere mejoramiento significativo
Fuera de control
Una vez que se hayan evaluado todos los controles crticos a travs de sus estndares de
desempeo (verificacin documental y de terreno), el rating final del riesgo ser el rating ms bajo
obtenido de los estndares de desempeo. Detalle de la calificacin de se encuentra adjunto en el
Anexo 2.
1.7
Reglas de Oro de MRM Safety
El responsable directo de gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad son los

Superintendentes.
Todo riesgo material debe tener su Bow-Tie con sus controles crticos identificados, y
cada control critico su Estndar de Desempeo desarrollado.
Aplicar la metodologa de clasificacin del riesgo, incluyendo el MFL y RRR
El Gerente de rea es el responsable de asegurar la correcta administracin y

verificacin de sus riesgos materiales.
Una vez desarrollado los estndares de desempeo para los controles crticos, estos
deben ser evaluados cualitativamente y verificados en terreno por el dueo del riesgo y
su equipo.
Los controles crticos deben ser fcilmente identificables por un equipo multidisciplinario
de expertos durante la evaluacin de riesgo y una vez definidos como crticos, stos no
son negociables.
Los controles crticos deben ser clasificados y evaluados en su efectividad, al menos

una vez al ao (GLD 017 Control Self Assessment).
Se deben generar tareas de mejora continua para aumentar la eficacia de los controles
crticos.
32
HEAD OF HSEC
2. PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTNDARES DE DESEMPEO

2.1.
Definicin de Estndar de Desempeo
El Estndar de Desempeo (CCPS) se define como un conjunto de parmetros o expresiones que

especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crtico para
asegurar que el riesgo este controlado.
El Estndar de Desempeo est asociado a cada Control Crtico y tiene por objetivo evaluar
diferentes aspectos asociados al control: diseo, implementacin y competencias.
El equipo de trabajo para la elaboracin de esta herramienta deber estar conformado por las
partes interesadas en el proceso asociados al control, los cuales deben tener conocimiento en las
tres reas a evaluar: diseo, implementacin, y entrenamiento y competencia.
La estrategia para evaluar el Estndar de Desempeo se basa en preguntas binarias ("s" o "no") y
estas debern responder a la efectividad del control. Para cada tem a evaluar en el Estndar de
Desempeo, se debe responder las siguientes preguntas:
En diseo: el diseo de los controles es adecuado para administrar el riesgo?

En implementacin: los controles se usan y mantienen segn el diseo y plan?
En entrenamiento y competencias: las personas involucradas, estn entrenadas y son
competentes para aplicar correctamente los controles e interpretar su resultado, tal que
su respuesta sea confiable?
33
HEAD OF HSEC
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD
#
1
1.1
Material Risk Event:

Critical Control:
Purpose of Critical Control:
Type of Control:
P. Standard Owner:
What to Measure How to
These are binary
questions to ensure that Measure/Confirm
Control Element:
1.1.1
1.1.2
Design / Preparation
(Are controls adequately designed &
planned to control the risk?)
Implementation
(Are
controls used & maintained as per the
design & plan?)
Training / Competency
1.1.3
(Are the people involved, trained &

competent on the controls?)
only a yes / no type of

response is possible
Provides details of how the

person, doing the verication
observation, will answer the
question to confirm if the
element is in place as required
When to Measure
Decribes how often the
particular control element will
be inspected as part of the
verification process. Note:
Anyone doing a verification
observation can do this
inspection
Who is Accountable?
(for Control Element)
This is the technical owner who
is accountable for this specific
part of the Control Element
A1
B1
C1
D1
A2
B2
C2
D2
A3
B3
C3
D3
Material Risk: El nombre del riesgo material (Event), el mismo definido en el Bow-Tie.
Material Risk Owner: El nombre del dueo del riesgo material.
Critical Control: El nombre del Control Crtico definido en el Bow-Tie.
Control Objectives: Qu pretende evitar este Control Crtico. Debe ser descrito con la informacin
suficiente para que cualquier persona pueda entender el objetivo que pretende.
Control Type: Define el tipo de control. Si es preventivo indica que previene la ocurrencia del
evento, o mitigante lo que indica que es una medida para disminuir el impacto.
Control Owner: El nombre del Superintendente dueo del control.
Campo A1: Preguntas binarias para medir la efectividad del diseo del Control Crtico a verificar.
Las preguntas deben buscar evidencia de la existencia de un proceso formal en el diseo del
control como lo son: procedimientos, certificaciones, protocolos, check-list, especificaciones
tcnicas, otros.
34
HEAD OF HSEC
Campo B1: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C1: Define la frecuencia con la que el elemento de diseo del Control Crtico debe ser
revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la verificacin.
Campo D1: Define la persona responsable del elemento de diseo. Es quien debe asegurar que
este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la persona que
reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Campo A2: Preguntas binarias para medir la efectividad de la implementacin del diseo del
Control Crtico. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar el cumplimiento de las condiciones
definidas en el diseo durante la operacin y mantencin.
respondes las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C2: Define la frecuencia con la que el elemento de implementacin del Control Crtico debe
ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la
verificacin.
Campo D2: Define la persona responsable del elemento de implementacin. Es quien debe
asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la
persona que reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna
tarea de mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Campo A3: Preguntas binarias para medir las competencias del personal que se necesita en la
implementacin del diseo. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar la competencia,
entrenamiento y certificacin del responsable de la implementacin.
responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada
pregunta.
Campo C3: Define la frecuencia con lo que el elemento de entrenamiento y competencia del
control critico debe ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la
planificacin de la verificacin.
35
HEAD OF HSEC
Campo D3: Define la persona responsable del elemento de entrenamiento y competencia, es quien
debe asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems,
ser la persona que recibir el resultado de las verificaciones y en caso de que alguna tarea de
mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.
Algunas de las consideraciones a tener en cuenta en la elaboracin del Estndar de Desempeo
son:
Los responsables de realizar el proceso de verificacin de los estndares de desempeo en
terreno, son los Gerentes Generales, Gerentes de rea y Superintendentes.
Los estndares de desempeo no son documentos operativos, por lo tanto no es
recomendable utilizarlos para el uso diario de las actividades de operaciones y mantenimientos.
2.2
Verificaciones en terreno de Estndares de Desempeo
Una vez confeccionados los Estndares de Desempeo, es necesario que este est inserto dentro
de un proceso de constante revisin y mejoramiento continuo, denominado Verificaciones en
Terreno de Estndares de Desempeo.
Las modificaciones, que a criterio del verificador, se deban realizar producto de los reportes del
proceso de verificacin debern ser comunicadas al Superintendente o dueo del rea analizada,
quien ser el encargado de verificar si las modificaciones sugeridas por el verificador son
pertinentes y pueden efectivamente producir un mejoramiento al proceso de gestin de MRM
Safety.
36
HEAD OF HSEC
3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD
3.1.
Objetivo
Asegurar que las personas que estarn expuestas directamente a Riesgos Materiales de Seguridad,
sean capaces de identificar aquellas condiciones que podran poner en riesgo su vida.
3.2
Descripcin
Las instrucciones de Seguridad deben ser creadas para asegurar que los Riesgos Materiales de
Seguridad y sus controles crticos sean comprendidos por todas las personas que estn expuestos
directamente a esos riesgos. Debe ser un documento simple, con mximo de dos pginas. Cada
riesgo material de seguridad debe tener una instruccin de seguridad, que sea fcilmente
comprensible, usando imgenes y solo el texto estrictamente necesario. Deben contener slo
preguntas que puedan ser contestadas directamente por quien se expone al riesgo y no debe tomar
ms de tres minutos en ser completada.
La instruccin de seguridad es una herramienta que debe ser creada por el Superintendente del
rea contando con el soporte del HSEC Execution Specialist.
Las instrucciones de seguridad son parte del proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad.
Deben estar asociados al riesgo material y no necesariamente a cada uno de los controles crticos.
La creacin y actualizacin de las instrucciones de seguridad dependen del proceso de revisin
semestral de riesgos, controles crticos y estndares de desempeo.
37
HEAD OF HSEC
4. GLOSARIO DE TRMINOS Y DEFINICIONES

BHPB: Unin de la britnica Broken Hill Property y la australiana Billiton
Bow-Tie: Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo. La clave para su xito
consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no experta en la materia.
Causa: Circunstancia que permite o facilita la ocurrencia del evento definido
Control: Accin, procedimiento, medida o medidas que ayudan a evitar ocurrencia del evento o
eventos asociados al riesgo y a contrarrestar las causas (control preventivo); ocurrido el evento, ayuda
a minimizar el impacto o impactos (control mitigante)
Control Crtico: Son aquellos elementos que previenen la ocurrencia de las causas de un riesgo
material. Cumplen un rol principal para el manejo de los riesgos materiales. Deben ser fcilmente
identificados por los expertos (fabricante, especialista, etc.) como nico(s) elemento(s) clave en el
control del riesgo.
Control Seft Assessment (CSA): Mecanismo consistente en una evaluacin realizada por el dueo de
cada Control Crtico, a travs de la ejecucin del Estndar de Desempeo correspondiente. El objetivo
del CSA es medir la efectividad de los controles crticos y determinar si cada control est bien
controlado, necesita algn tipo de mejora, mejoras significativas o est descontrolado.
CSG (Customer Sector Group): Es una unidad global y base de negocio que comprende uno o ms
activos.
Elementos de Verificacin: Grupo de elementos que componen el Estndar de Desempeo, y se
especifican a un control determinado. Estos elementos estn relacionados a cada rea del control:
diseo, implementacin y competencias.
Su proceso de evaluacin se realiza a travs de preguntas binarias que aceptan las respuestas de "si"
"no" y estas debern responder a la efectividad del control.
Estndar de Desempeo (CCPS): Se define como un conjunto de parmetros o expresiones que
especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crtico para
asegurar que el riesgo est controlado.
GAS Rating: nivel de desempeo del control
GF (Group Functions): Actan como agents del Group Management Committee. Ellos operan bajo
una serie de mandatos definidos que se relacionan con el gobierno de BHP Billiton, los lmites del CEO
establecida en el Comit Directivo de BHP Billiton.
38
HEAD OF HSEC
GLD: Global Level Document, documento de nivel global, aplica en todos los Asset de BHP Billiton y
define como se va a operar en un determinado aspecto.
GLD 017: Documentos de los Niveles de Grupos, aprobados por el Comit de Gestin Grupal
relacionados a Manejo de Riesgo los cuales dan efecto a las intenciones, las direcciones y los
requisitos obligatorios que surgen del modelo de funcionamiento establecido por BHP Billiton.
Instruccin de Seguridad: Lista de chequeo, con preguntas para el operador/mantenedor (o quien se
exponga directamente al riesgo), que tiene por objetivo indicar los aspectos clave que el trabajador
debe revisar y cumplir para evitar exponerse a una fatalidad.
Likelihood Factor (Factor de Probabilidad de Ocurrencia): Representa una medida de probabilidad
de ocurrencia de un impacto segn su nivel de severidad en el que haya incurrido BHP Billiton o sus
stakeholders.
MFL: Representa el nivel de Mxima Prdida Predecible. En un contexto de salud y la seguridad, la
MFL es el nmero mximo verosmil de las muertes que podran ocurrir en el caso de que se trate. El
MFL tambin debe considerar e incluir la posibilidad de prdida de la vida.
Operaciones: Cerro Colorado y Spence
RAC (Risk and Audit Committee): Es el documento que genera el comit de auditora de riesgos de
la compaa y que dos veces al ao, informa a travs de un reporte, los riesgos materiales a nivel
corporativo, de todas sus operaciones. Cada Asset debe reportar sus riesgos a Risk Management,
encargado de la elaboracin de este reporte.
Ranking de Riesgo Residual (RRR): Es una calificacin numrica aplicada a un riesgo calculado
como el producto de un factor de gravedad y un factor de riesgo.
Clasificacin de riesgo residual (RRR) = factor de gravedad x factor de riesgo)
Riesgo: se define como:
Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en los objetivos
estratgicos del proceso o negocio
Se especifica en trminos de tal evento y en trminos de las consecuencias que puedan fluir de
ello.
Se mide como una combinacin de las consecuencias del evento y su posibilidad de ocurrencia
Pueden tener un impacto positivo o negativo.
Riesgo Residual: Nivel remanente de riesgo despus de que se revisa y verifica efectividad de los
controles existentes establecidos.
39
HEAD OF HSEC
Riesgo Material: El criterio de materialidad establece el nivel jerrquico mediante el cual los riesgos
deben ser administrados e informados. Estos riesgos pueden ser evaluados bajo seis criterios:
Financieros
Salud & Seguridad
Medioambiente
Legal
Reputacin
Social y cultural
Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL Financiero es mayor o igual a US$25M o
cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a Nivel 4.
Risk Champion: Es el representante en las operaciones de los riesgos que estn reportados en el
RAC (Risk and Audit Committee).
Severity Factor: Factor que se utiliza para describir el impacto esperado del evento ms severo
asociado con el problema de riesgo y en el supuesto razonable efectividad de los controles. Cuando
hay ms de un tipo de impacto posible, hay que elegir el ms alto nivel y el factor de la gravedad
correspondiente.
Superintendente del rea: Es responsable de asegurar la administracin de sus riesgos materiales de
responsabilidad, mediante una efectiva implementacin de los controles crticos. l es el responsable
de aprobar el Estndar de Desempeo, para ello l debe estar conforme y seguro de que el evento
tiene todas las medidas necesarias para evitar su ocurrencia.
Tarea: Accin, procedimiento, mejora, medida o medidas an no desarrolladas y cuya existencia
ayudar a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto o impactos.
Verificacin de los Controles Crticos en Terreno: Proceso que tiene por objetivo asegurar en
terreno que los controles crticos definidos cumplan con su propsito en el control del riesgo material,
para el diseo, implementacin y entrenamiento.
40
HEAD OF HSEC
5. ANEXOS
ANEXO 1: Tabla de Probabilidad
Dado el sitio, BHP

Billiton y experiencia
industrial:
Descripcin
de
incertidumbre
Proyectos
Basado en BHP Billiton y la
experiencia industrial con
estudios o proyectos
similares ante eventos de
riesgo
Factor de probabilidad
Podra ocurrir ms de una vez

al ao
Casi seguro
Podra esperarse de que ocurra ms de

una vez durante la entrega del estudio o
proyecto.
10
Podra ocurrir durante el

periodo de uno a dos aos
fiscales
Muy probable
Podra fcilmente ocurrir y generalmente

ha ocurrido en estudios y proyectos
similares
Podra ocurrir dentro de un

periodo de planificacin
estratgica de 5 aos
Probable

marco de tiempo de cinco a
diez aos
Poco probable
Existe una posibilidad de ocurrencia,

pero rara vez
0,3

marco de
tiempo de 20 a 30 aos
Raro
No ha ocurrido en estudios o proyectos

similares pero podra
0,1
Para una falla del sistema:

Esta consecuencia no ha
ocurrido en la industria en los
pasados 50 aos.
Para un peligro natural:
El periodo de devolucin
pronosticado para un
evento de riesgo de este
magnitud es uno cada 100
aos o ms.
Muy raro
Concebible, pero solamente en

circunstancias extremos
0,03
Ha ocurrido en una minora de estudios o

proyectos similares
41
HEAD OF HSEC
ANEXO 2: Control de Riesgos
42
HEAD OF HSEC
ANEXO 3: Template CSA Interno Pampa Norte
Autoevaluacin de los controles crticos de un riesgo

material
Riesgo material (Evento)

Dueo del riesgo
material
Controles crticos
evaluados
Participantes de la
evaluacin
Fecha de la evaluacin
Risk rating
En esta seccin se
incorpora alguna de las
cuatro opciones segn
Anexo 2:
Superintendente de rea debe sustentar su respuesta

teniendo en cuenta los resultados obtenidos en los
estndares de desempeo y lo que logr percibir
durante sus auditoras.
- Bien controlado
- Requiere algn
mejoramiento
- Requiere mejoramiento
significativo
- Incontrolado
43
HEAD OF HSEC
ANEXO 4 Inventario de riesgos HSEC
44
HEAD OF HSEC
ANEXO 5: Formato Estndar de Desempeo
45
HEAD OF HSEC
ANEXO 6: Factores de Severidad
46

MRM Safety Procedure

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MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY

INTRODUCCIN A MRM SAFETY

DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE RIESGOS

Definicin del Riesgo

Materialidad del Riesgo

Perfil de Riesgo General

Perfil de Riesgo por Superintendencia

RESPONSABILIDADES MRM SAFETY

Responsabilidades Especficas MRM Safety

II. CAPITULO PRCTICO

PROCESO DE EVALUACIN DE RIESGOS E IDENTIFICACIN

Administracin e inventario de Riesgos HSEC para Pampa Norte

Cmo determino si un riesgo es material o no?

Identificacin de Controles Crticos con Metodologa Bow-Tie

Proceso de llenado de Informacin del Bow-Tie

Tipos de Controles Crticos

Control Self Assessment

Reglas de Oro MRM Safety

PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTNDARES DE DESEMPEO

Definicin de Estndar de Desempeo

GLOSARIO DE TRMINOS Y DEFINICIONES

Gerente Execution HSEC

Asset President Pampa Norte

Head Of HSEC Pampa Norte

Fecha entra vigencia

Fecha prxima revisin

Proveer descripciones claras y nicas de los elementos asociados a la gestin de

Entregar una metodologa comn para la definicin y clasificacin de los Riesgos

Definir el proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad, los roles participantes

Identificar los sistemas de apoyo y su funcin dentro del proceso.

Definir los lineamientos para la implementacin, control y mejoramiento de la gestin de

Figura 1. Ciclo de Vida de MRM Safety

Definicin e identificacin de riesgos

Verificaciones en terreno estndares de desempeo

3. DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE

Definicin del riesgo

Es la posibilidad de que un evento especfico genere un impacto adverso a nuestros objetivos. Se

Materialidad del riesgo

Perfil de Riesgo General

Perfil de Riesgo por Superintendencia

5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY

La figura N2 describe las responsabilidades generales de los ejecutivos de Pampa Norte. Es

Responsabilidades Especficas MRM Safety

Gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad de su Superintendencia a cargo

Desarrollar el perfil de riesgo e identificar los riesgos materiales de su Superintendencia

Aportar con su experiencia en la definicin de las causas, impactos, controles

Aportar con su experiencia en la determinacin de los factores de severidad, posibilidad

Ejecutar verificaciones en terreno de los estndares de desempeo para asegurar la

Supervisar la constante actualizacin del estado de riesgos materiales existentes en su

Buscar continuamente mejoras en la administracin de los riesgos materiales de su rea

Validar la ejecucin del plan de trabajo anual de riesgos materiales y el cumplimiento de

Validar la definicin de las causas, impactos, controles preventivos, controles crticos y

Validar la determinacin de factores de severidad, posibilidad y en las suposiciones

II. CAPTULO PRCTICO

4. Verificacin y Control del Proceso

Figura N3. Flujo de Proceso de Evaluacin de riesgos e identificacin de controles crticos

Administracin e inventario de riesgos HSEC para Pampa Norte

Proceso de administracin y elaboracin de inventario del riesgo

Columna A: Identificacin del proceso o subproceso

Consiste en identificar el proceso o subproceso dentro del cual se evaluarn los

Columna B: Identificar la o las tareas

Tarea 1: Cosecha de ctodos

Columna C: Descripcin adicional