Procedimiento de Auditoria Interna

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PROCEDIMIENTO: DE AUDITORIA INTERNA

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PROPOSITO

1.1

El Objetivo de este Procedimiento es definir las lneas a seguir para planificar y

realizar el proceso de auditoria interna al Sistema de Gestin de Calidad de la
Facultad de Ciencias de Universidad de Chile.

2.

ALCANCE

2.1

El presente Procedimiento hace referencia a los requerimientos de la clusula

8.2.2 (Auditoras Internas de Calidad)

2.2

Aplicable a los procesos definidos para el SGC de la Facultad de Ciencias

Universidad de Chile.

2.3

Este procedimiento se aplica a la administracin del Sistema de Auditoras y al

equipo de auditores de Calidad, responsables de evaluar el Sistema de Gestin de
la Calidad, para garantizar conformidad de ste con los requisitos de la norma.

3.

PROCEDIMIENTOS Y DOCUMENTOS RELACIONADOS

Nombre del Procedimiento
Procedimiento Control de Documentos
Procedimiento Control de Registros
Procedimiento Control de No Conformidades

DEFINICIONES
4.1 Auditoria de Calidad: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria.
4.2 No conformidad: El no cumplimiento de requisitos especificados.
4.3 Observaciones: Desviaciones del SGC que no necesariamente constituyen
incumplimientos. Son consideradas como Potenciales No conformidades.
Habitualmente son gestionadas mediante acciones Preventivas
5. RESPONSABILIDADES
5.1 Decano de la Facultad
Aprobar programa anual de auditoras internas.
Encargado del SGC y/o Representante de la Direccin
Proponer al Decano el programa anual de auditoras internas.
Designar auditores internos para realizar auditoras.

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Comunicar los resultados de la auditora interna realizada.

Apoyar en el anlisis y tratamiento de las no conformidades y observaciones a
los dueos de proceso.
El encargado del Sistema de Gestin de Calidad realizar un seguimiento de
las acciones correctivas, preventivas derivadas de la auditora, supervisando
cierres de estas cuando corresponda.
Evaluar el desempeo del auditor.
Auditor Interno
Llevar a cabo la auditora interna planificada.
Preparar y comunicar el plan de auditora interna correspondiente
Verificar la efectividad de las soluciones tomadas a las no conformidades
encontradas en la auditoria anterior.
Directores, jefaturas
Gestionar las no conformidades encontradas en las auditoras realizadas a su
rea de trabajo.

6. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

6.1

Sistema de auditoras

6.1.1

El equipo de auditores se encontrar constituido por uno o ms auditores de la

ISO 9001-2008 ya sean internos o externos al Sistema de Gestin de la Calidad.

6.1.2

En el caso de contratar auditores externos, stos debern cumplir con los

siguientes criterios:
Auditor Lder de Sistemas ISO 9001-2008
Conocimiento de empresas de subcontratacin
Experiencia en auditoras internas

6.1.3

En el caso de auditores internos estos debern cumplir con los siguientes criterios:
Auditor interno de Sistema ISO 9001-2008

6.1.4

Las auditorias sern llevadas a cabo por Auditores independientes. Se entender

como tales a aquellos que no participen directamente de los procesos incluidos en
el elemento del Sistema de Gestin de la Calidad que se est auditando.

6.2

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Calendario de Auditoras

Se determina que las auditoras sern realizadas de preferencia, durante el segundo

semestre de cada ao.
6.3

Programa de Auditorias

6.3.1

Ser elaborado por el Encargado del Sistema de la Calidad para la aprobacin por
parte del Decano. En esta programacin se deber considerar la condicin e
importancia de los procesos y reas que sern auditadas y los resultados de
auditoras anteriores. Esta actividad se realizar durante el ao segn sea
necesario de acuerdo al registro Programa Anual de Auditorias

6.3.2

El encargado del Sistema de Gestin de Calidad realizar un seguimiento de los

resultados de las auditorias de modo de establecer la eficacia de ellas y la
respuesta a estas.

6.4

Equipo Auditores Internos

6.4.1 El personal del rea relacionada con el rea auditada no podr participar como
auditor de ella. El Representante Sistema de Gestin de Calidad asignar a los
auditores para cada una de las auditoras programadas.
6.5

Plan de auditora y Notificacin

6.5.1 Cada auditora interna a realizar es notificada por medio del Plan de Auditora
Interna, donde se especifica el rea y la(s) persona(s) a auditar, fecha de la auditoria,
auditor interno responsable, y alcance, entre otros.

6.6

Ejecucin de la Auditora

6.6.1

La auditoria ser precedida por una reunin para revisar el plan y aclarar cualquier
detalle relativo a esta.

6.6.2

La auditora incluye entrevistas con el personal, revisin de procedimientos,

registros, documentacin, prcticas de trabajo y revisin de trabajos en ejecucin y
terminados con el fin de establecer evidencia objetiva, confirmando as el
cumplimiento de las actividades documentadas.

6.6.3

Adems la auditoria deber verificar si los procedimientos son los adecuados y si

han sido aplicados correctamente.

6.6.4

En el caso que no se cumpliera con el plan y si algn proceso o elemento de

calidad que no alcanzare a ser auditado, se reprogramar o quedar en un estado
de prioridad para ser auditado en el siguiente perodo.

6.7

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Preparacin de la Reunin Final

6.7.1 Una vez finalizada la auditora, se reunir el equipo de auditor para evaluar la
evidencia objetiva detectada y definir si existen observaciones o no conformidades.
6.7 Reunin de Cierre
6.7.1

Finalizada la auditora interna el auditor de calidad debe reunirse con el Encargado

del Sistema de la Calidad y el personal auditado, para formular observaciones y
presentar las conclusiones finales en un Informe Final de Auditora

6.7.2

Adems se debe:

6.8

Asegurar que han sido aceptado las observaciones y no conformidades.

Asegurar que se han comprendido claramente los resultados de la auditora.
Solicitar los plazos que se estiman para llevar a cabo las medidas correctivas.

Resultados de la Auditora

6.8.1 Los resultados de la auditora se registrarn en el formato de auditora interna

Informe Final de Auditora. El Encargado del Sistema de la Calidad con los
dueos de proceso tomar las acciones correctivas tomando en consideracin la
posible necesidad de investigar las causas de fondo o si es necesario corregir
procedimientos para descubrir mejoras de las prcticas reales que satisfagan los
requisitos bsicos del sistema de calidad.
6.9

Informe de Auditora

6.9.1

Ser preparado por los auditores internos y se indicar su alcance y evaluacin

sobre la efectividad global de sistema de control de calidad del auditado. Se
incluir copia de las No Conformidades. Se incluirn adems las conclusiones
indicando si el rea est o no haciendo un trabajo de calidad.

6.10

Cierre de la Auditora

6.10.1 Los resultados de la auditora de calidad, con las acciones correctivas y las fechas
de cierre programadas, se adjuntarn al informe de auditora.

6.11

Registros

6.11.1 El Encargado del Sistema de la Calidad mantendr una copia del informe de
auditora de los resultados de las auditorias internas.

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6.12 Evaluacin Auditor Interno

Se realizara una evaluacin de los auditores internos una vez que se termine un
proceso de auditora de modo de detectar que aspectos hay que felicitar, fortalecer y
desarrollar en cuanto a su competencia.
Las evaluaciones sern realizadas por Encargado del SGC y/o Representante de la
Direccin.

7. REFERENCIAS
No tiene
8. REGISTROS
Nombre
Programa de Auditoria
Plan de Auditoria
Informe Final de
Auditora
Programa Anual de
Auditorias
Evaluacin del
desempeo del auditor
9.

Responsable
Encargado de
Calidad
Encargado de
Calidad
Encargado de
Calidad
Encargado de
Calidad
Encargado de
Calidad

Almacenamiento
PC
PC
Archivador Auditora No Conformidades
PC
PC

LISTA DE PGINAS ACTUALIZADAS

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Fecha
Modificacin
28/09/2009
28/10/2010
03/01/2012
20/04/2013
20/04/2013
20/04/2013
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