Preguntas Penal

Definir la naturaleza de la formulacin de imputacin? Formal, Sustancial,

Material?
La manera de vincular formalmente a una persona a una indagacin penal es
mediante la formulacin de imputacin, actuacin que est reglamentada en los
artculos 286 a 290 del cdigo de procedimiento penal. La misma se define como
un acto de comunicacin mediante el cual la fiscala da a conocer a una persona
en presencia de su defensor, que cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida de los cuales puede inferir
razonablemente, que presuntamente, en calidad de autor o partcipe, ha llevado a
cabo acciones u omisiones jurdicamente relevantes, definidas como delito por la
ley penal. Actuacin que implica para el imputado la activacin de derechos y
garantas, pero tambin de restricciones. Y si bien el artculo 287 del estatuto
procedimental penal se refiere a una imputacin fctica, existe consenso de que
la misma no puede limitarse a una narracin irrelevante jurdicamente de acciones,
sino que debe abarcar necesariamente criterios normativos, conteniendo as
mismo, una adecuacin jurdica de los mismos. Esto es apenas obvio, ya que
resulta absolutamente necesario que la persona a quien se le atribuye la
intervencin en unos hechos que presentan caractersticas de un delito, conozca:
los elementos que presuntamente lo incriminan, las circunstancias de tiempo,
modo y lugar, la denominacin jurdica del hecho por el que se le est
investigando, su grado de participacin en el mismo, as como la sancin que el
legislador ha establecido para la conducta, ya que sin lugar a dudas el acto de
imputacin tiene que estar irradiado por las garantas que establece el debido
proceso.
El primer requisito necesario para aventurarse a hablar de una formulacin de
imputacin es el probatorio en el sentido lato de la palabra, por ello la norma exige
la existencia de uno o varios cualquiera de los conceptos que acreditan la
ocurrencia de hechos, bien elementos materiales probatorios, evidencia fsica o
informacin legalmente obtenida, sin que se requiera una tarifa probatoria
cuantitativa mnima. Sin embargo, la acreditacin de la existencia de los hechos
que revisten las caractersticas de delito no es la nica exigencia material para la
procedencia de la formulacin de la imputacin.
Respecto del concepto o naturaleza jurdica del acto de formulacin de la
imputacin, la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia ha sido reiterativa en
el sentido de sealar que este constituye un acto procesal de comunicacin que le
realiza la Fiscala a una persona, donde se le informa que se le est adelantado
una investigacin de orden penal, por su presunta participacin en unos hechos

que revisten la categora de delitos, comunicacin que se hace una audiencia ante
un juez de control de garantas.
Coincide la jurisprudencia que la formulacin de imputacin es un acto procesal,
pero que su contenido se reduce a una mera o simple comunicacin, a pesar que
reitera la existencia de requisitos sustanciales para su configuracin como as de
formales en su sustentacin.
Presupuestos normativos que debe contemplar el fiscal a la hora de
formular la imputacin?
La norma obliga al fiscal del caso a edificar una inferencia que sea razonable,
respecto de los hechos acreditados y la persona o personas presuntamente
responsables de su comisin. La estructuracin de la inferencia razonable
comporta la elaboracin de un juicio lgico deductivo fundado en hechos
debidamente acreditados que permiten reconstruir la intervencin de una persona
en la realizacin de una conducta punible.
El Fiscal Delegado, cuando sea necesario y antes de elaborar el programa
metodolgico, dispone la ratificacin de los actos de investigacin y si encuentra
que se han vulnerado, como primer garante de los derechos fundamentales, tiene
la facultad de rechazarlos mediante orden motivada.
Asume la direccin, coordinacin, control jurdico y verificacin tcnico cientfica
de las actividades de polica judicial. En relacin con la actividad del fiscal cuando
le sea puesto a disposicin un ciudadano capturado, en el manual de
procedimientos de la fiscala en el sistema penal acusatorio se dijo: El
aprehendido en circunstancias de flagrancia ser puesto en forma inmediata, o a
ms tardar en el trmino de la distancia, a disposicin del fiscal que corresponda
quien sin dejar vencer las 36 horas de que tratan los artculos 28, 250 numeral
primero (1), inciso tercero (3) de la Constitucin Poltica; 2 y 297 de la Ley 906 de
2004, contadas a partir del momento de la captura, le solicitar al Juez de Control
de Garantas la realizacin de la audiencia preliminar para legalizarla y verificar la
legalidad del procedimiento, a la que acudir con el funcionario de polica judicial
que lo realiz. Sin embargo, si del informe recibido de la polica judicial se
desprende que el presunto delito no amerita detencin preventiva conforme el
artculo 313 del Cdigo de Procedimiento Penal, o la captura fue ilegal, el
capturado ser liberado por el fiscal con el compromiso bajo palabra de
presentarse cuando sea necesario.
En el evento en que se determine que no procede la detencin preventiva, se
recomienda acudir al Juez de Control de Garantas para que se pronuncie sobre el
procedimiento de captura78. Frente a lo anterior preciso es indicar que la Ley
1142 del 28 de junio de 2007, reform, entre otros, lo artculos 2, 313 y 297 de la
Ley 906 de 2004, por lo cual la temtica referida a la legalizacin de la captura
debe ser contextualizada con las innovaciones introducidas al respecto.

Solicita al juez de garantas las audiencias preliminares para obtener autorizacin

previa o para que controle la legalidad formal y material de los actos de
investigacin que puedan afectar derechos fundamentales. Evala peridicamente
los resultados de la investigacin, para lo cual examina las tareas asignadas para
determinar el cumplimiento de los objetivos propuestos y, si es preciso, reorienta la
investigacin hacia otra hiptesis delictiva.
Sin embargo, es preciso tener en cuenta que la Fiscala General de la Nacin
conserv importantes funciones judiciales y por virtud de las mismas puede
ordenar, de manera directa, actos de investigacin restrictivos de los derechos a la
libertad, intimidad y la propiedad, como son: capturas (arts. 2 y 300 de la Ley 906
de 2004, reformados por la Ley 1142 de 2007), registros, allanamientos,
incautaciones e interceptacin de comunicaciones (art. 250-2 C. P.)79.
El fiscal deber tener en cuenta que, la afectacin de derechos fundamentales a
que puedan dar lugar las actividades de investigacin, debe ser adecuada para
contribuir a la obtencin de un fin constitucionalmente legtimo; debe ser necesaria
por ser la ms benigna entre otras posibles para alcanzar el fin investigativo y,
adems, si el objetivo perseguido con la intervencin compensa los sacrificios que
esta comporta para los titulares del derecho y la sociedad80. Para tales actos de
valoracin, as como en la construccin de la argumentacin respectiva ante el
juez de control de garantas, herramientas de inusitada importancia son los
moduladores de la actividad procesal previstos, como principio rector, en el
artculo 27 de la Ley 906 de 2004, y la doctrina constitucional referida a los test de
proporcionalidad, razonabilidad, necesidad e idoneidad.
Formula imputacin cuando de los resultados de la indagacin pueda inferir
razonablemente la existencia del delito y que el indiciado es su autor o participe.
Qu tipo de controles puede o debe adelantar la defensa y el juez de control
de garantas, sobre el acto de imputacin que hace el fiscal en la audiencia
de formulacin de imputacin?
La implementacin del sistema penal acusatorio en nuestro medio, trajo consigo
una figura realmente novedosa: la del juez de control de garantas, funcionario que
como su nombre lo indica, est instituido para ejercer una revisin estricta, no slo
formal sino principalmente sustancial, de una importante franja de actuaciones
penales, en las que se involucran derechos fundamentales de las personas
sometidas a la accin penal del Estado; de all su papel de garante y con ello el
ejercicio de una funcin eminentemente constitucional .
Su principal tarea es controlar la actividad estatal en lo que se refiere a la
limitacin de derechos fundamentales, bsqueda de la verdad y acopio de material
probatorio; por tanto su rol esencial es el de guardin de los derechos y garantas
de las personas intervenidas punitivamente. Labor que sin lugar a dudas pretende

dotar de legitimidad la persecucin penal en tanto busca la salvaguarda de los

derechos y libertades de la parte ms vulnerable en la relacin punitiva, haciendo
de ellos verdaderos lmites; ejerciendo un control material sobre el poder y
convirtindose en garanta de las libertades. Funcin de suma importancia en el
adelantamiento del proceso penal.
El juez de control de garantas debe ejercer control sobre la legalidad y la tipicidad
de los hechos imputados, a partir de la constatacin de la existencia de los
elementos que demuestren la correccin de la inferencia razonable hecha por el
fiscal, lo cual ha de servir para impartir aprobacin o desaprobacin de la
imputacin; como medio para proteger al indiciado de una eventual vulneracin de
sus derechos frente a una posible aceptacin de la imputacin ilegal o imprecisa.
Una de las modificaciones ms importantes que introdujo el Acto
Legislativo 03 de 2002 al nuevo sistema procesal penal, fue la creacin
del juez de control de garantas, sin perjuicio de la interposicin y
ejercicio de las acciones de tutela cuando sea del caso, con
competencias para adelantar (i) un control sobre la aplicacin del
principio de oportunidad; (ii) un control posterior sobre las capturas
realizadas por la Fiscala General de la Nacin; (iii) un control posterior
sobre las medidas de registro, allanamiento, incautacin e
interceptacin de llamadas; (iv) un control previo para la adopcin de
medidas restrictivas de la libertad y (v) decretar medidas cautelares
sobre bienes; (vi) igualmente deber autorizar cualquier medida
adicional que implique afectacin de derechos fundamentales y que no
tenga una autorizacin expresa en la Constitucin. De tal suerte que el
juez de control de garantas examinar si las medidas de intervencin en
el ejercicio de los derechos fundamentales, practicas (sic) por la Fiscala
General de la Nacin, no slo se adecuan a la ley, sino si adems son o
no proporcionales, es decir, si la medida de intervencin en el ejercicio
del derecho fundamental (i) es adecuada para contribuir a la obtencin
de un fin constitucionalmente legtimo; (ii) si es necesaria por ser la ms
benigna entre otras posibles para alcanzar el fin; y (iii) si el objetivo
perseguido con la intervencin compensa los sacrificios que esta
comporta para los titulares del derecho y la sociedad
La defensa estar a cargo del abogado principal que libremente designe el
imputado, o en su defecto, el que le ha sido asignado por el Sistema Nacional de
Defensora Pblica.
Se precis en precedencia que si bien conforme a las disposiciones de la Ley 906
de 2004, la activacin del derecho de defensa se identifica con el momento de la
formulacin de la imputacin, su ejercicio es intemporal e independiente de la fase

procesal por la que se transite, tal como lo dej explicado la Corte Constitucional
en la sentencia C-799 de 2005.
En sntesis, permanece la garanta de respeto de sus derechos a la dignidad
humana, la libertad y la igualdad, por ende, los de guardar silencio y no auto
incriminarse. Como se reitera, si una persona advierte que es investigada, puede
asesorarse inmediatamente de abogado para, entre otras actividades, identificar
empricamente, recoger y embalar elementos materiales probatorios y evidencia
fsica, que de ser hallados podrn trasladarse al laboratorio del Instituto de
Medicina Legal con la solicitud a que alude el artculo 269 de la Ley 906 de 2004.
Artculo 125. Deberes y atribuciones especiales. Modificado por el art. 47, Ley
1142 de 2007. En especial la defensa tendr los siguientes deberes y atribuciones:
1. Asistir personalmente al imputado desde su captura, a partir de la cual deber
garantizrsele la oportunidad de mantener comunicacin privada con l.
2. Disponer de tiempo y medios razonables para la preparacin de la defensa,
incluida la posibilidad excepcional de obtener prrrogas justificadas para la
celebracin del juicio oral.
3. En el evento de una acusacin, conocer en su oportunidad todos los elementos
probatorios, evidencia fsica e informaciones de que tenga noticia la Fiscala
General de la Nacin, incluidos los que sean favorables al procesado.
4. Controvertir las pruebas, aunque sean practicadas en forma anticipada al juicio
oral.
5. Interrogar y contrainterrogar en audiencia pblica a los testigos y peritos.
6. Solicitar al juez la comparecencia, aun por medios coercitivos, de los testigos y
peritos que puedan arrojar luz sobre los hechos materia de debate en el juicio oral.
7. Interponer y sustentar, si lo estimare conveniente, las nulidades, los recursos
ordinarios y extraordinarios y la accin de revisin.
8. No ser obligado a presentar prueba de descargo o contraprueba, ni a intervenir
activamente durante el juicio oral.
9. Abstenerse de revelar informacin relacionada con el proceso y su cliente,
conforme a la ley.

El derecho de defensa del indiciado en la fase de indagacin se expresa tambin

en las audiencias preliminares, en las que su apoderado tendr la potestad de
oponerse a las pretensiones de la fiscala argumentando en contra de sus
aspiraciones, pero adems impugnando las decisiones del juez que afecten los
intereses de su representado.