MAPA DE RIESGOS

VERSIN 06

1/20/2014

PROCESO: Gestin de Talento Humano

OBJETIVO: Garantizar el Recurso Humano, su bienestar, fortalecimiento de competencias, promocin de la salud y la seguridad en el trabajo, para el cumplimiento de los objetivos institucionales.

Cumplimiento

Incumplimiento a los deberes como

servidor pblico.
Desconocimiento de los derechos y
deberes como servidor pblico bajo el Incumplimiento de los derechos de los
marco de la norma (Ley 734 de 2002 funcionarios
por
parte
de
la
Cdigo nico Disciplinario)
Administracin Pblica

MODERADA

CONTROLES

IMPACTO

La entidad no cuenta con un proceso

de seleccin en donde se definan Incorporacin de personal sin las
baterias psicolgicas y diseos de competencias requeridas para el
entrevistas y otras formas de evaluar cargo.
competencias tal como Assessment
center, de acuerdo a los niveles de los
cargos.

CALIFICACION
EVALUACION
RIESGOS

PROBABILIDAD

RIESGO

IMPACTO

Operativo y de Cumplimiento

CAUSAS

PROBABILIDAD

CALIFICACION

CLASIFICACIN

NUEVA EVALUACION

MODERADA

OPCIONES DE MANEJO

Validar la eficacia de las herramientas y modificar el

Aplicacin de entrevistas

ALTA

Capacitaciones preventivas con el

apoyo de entidades distritales y de las
reas internas.

M: Zona de riesgo Moderada:

procedimiento, registrando los puntos de control con el
Asumir el riesgo, Reducir el
objeto de estandarizar el proceso.
riesgo

(01/01/2014 - 31/12/2014)

BAJA

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el

riesgo

No se da cumplimiento al programa de
induccin y re induccin.

Planes de capacitacin sin ejecutar.

ALTA

Seguimiento trimestral al cumplimiento

del Plan Institucional de Capacitacin .

No se aplican los controles del

procedimiento "Formulacin, ejecucin
y evaluacin del plan institucional de
capacitaciones"

capacitaciones

BAJA

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el

riesgo

2. Diseo, aprobacin y aplicacin de las polticas de

induccin,
re
induccin
y
capacitacin
del
personal.01/01/2014 - 30/09/2014.
3. Revisin, actualizacin y aplicacin del Procedimiento
de "Formulacin, Ejecucin y Evaluacin del Plan
Institucional de Capacitacin".01/01/2014 - 30/09/2014.

IMPACTO
PROBABILIDAD
Insignificante (1)

BAJA
MODERADA
ALTA
EXTREMA

Seguimiento a la eficacia de las

preventivas. (01/01/2014 - 31/12/2014)

1. Seguimiento peridico al cumplimiento del indicador

(% de ejecucin de capacitaciones).01/01/2014 31/12/2014.

Falta de segumiento al cumplimiento

de indicadores por proceso.

Estratgico y Operativo

ACCIONES Y FECHA DE CUMPLIMIENTO

Raro (1)
B
Improbable (2)
B
Posible (3)
B
Probable (4)
M
Casi Seguro (5)
A
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

Menor (2)

Moderado (3)

Mayor (4)

Catastrfico (5)

B
B
M
A
A

M
M
A
A
E

A
A
E
E
E

A
E
E
E
E

Asumir un riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente acepta la prdida residual probable y elabora planes
de contingencia para su manejo

Compartir o Transferir el riesgo, reduce su efecto a travs del traspaso de las prdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o a travs de otros medios que permiten distribuir una porcin del
riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Por ejemplo, la informacin de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de ubicacin segura, en vez de dejarla concentrada en un
solo lugar, la tercerizacin.

Reducir el riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impacto (medidas de proteccin). La reduccin del riesgo es probablemente el mtodo ms sencillo y
econmico para superar las debilidades antes de aplicar medidas ms costosas y difciles. Por ejemplo: a travs de la optimizacin de los procedimientos y la implementacin de controles.

Evitar el riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materializacin. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento,
rediseo o eliminacin, resultado de unos adecuados controles y acciones emprendidas. Por ejemplo: el control de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnolgico, etc.

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BAJA
MODERADA
ALTA
ALTA
BAJA
BAJA
MODERADA
ALTA
EXTREMA
BAJA
MODERADA
ALTA
EXTREMA
EXTREMA
MODERADA
ALTA
ALTA
EXTREMA
EXTREMA
ALTA
ALTA
EXTREMA
EXTREMA
EXTREMA

DE-PCAR-FM-04
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SEGUIMIENTO
AUTOEVALUACIN DEL PROCESO
(Lder de Proceso)
12/05/2014.
Se tiene el procedimiento de seleccin, vinculacin y retiro en revisin por parte del
lider del proceso de Talento Humano, ya que se vi la necesidad de ajustarlo de
acuerdo a las cargas de trabajo y los temas especificos que maneja la profesional
asesor sobre los temas de clima laboral, capacitacin, bienestar.
04/08/2014
El procedimiento se encuentra en un 90% de ajuste a las actividades.
Para los cargos a los cuales se vincul personal se hizo la utilizacin del formato
donde se verificaron las competencias, garantizando el cumplimiento de las mismas.
02/10/2014.
El procedimiento se encuentra en un 90% de ajuste a las actividades donde se estan
fortaleciendo los puntos de control en las actividades que se desarrollan.
Para los cargos a los cuales se vincul personal se hizo la utilizacin del formato
donde se verificaron las competencias, garantizando el cumplimiento de las mismas.
01/12/2014
El Procedimiento se ajust en busca del mejoramiento continuo del proceso de Talento
Humano.

OFICINA DE CONTROL INTERNO

14/05/2014: Se recomienda incluir dentro de las acciones la

adaptacin del manual de funciones y requisitos a un manual por
competencias; en el autocontrol numeral 3, hacer seguimiento al
indicador de Clima Laboral.

En cumplimiento la unidad ha venido validando las competencias del personal

efectuando las respectivas entrevistas con el jefe de cada dependencia, el subdirector
administrativo y la persona encargada de la entrevista.
Durante la vigencia del 2014 no se ha materializado el riesgo debido a que el proceso
12/05/2014.
a garantizado
que el personal
que
con
las competencias
En
Comit Diirectivo
del pasado
05se
deincorpora
mayo de cumpla
2014, se
presento
el instrumento que
requeridas
para elelcargo
a desempear.
permitira
realizar
seguimiento
a la gestin de los provisionales, el cual queda
pendiente para revisin, aprobacin y posteror adopcin.
04/08/2014
Debido al cambio de Direccin en la Unidad, se presentar nuevamente para su
respectiva revisin y aprobacin por parte del Comit Directivo.
02/10/2014.
De acuerdo al anlisis realizado por el proceso de Talento Humano se identific que la
causa no estaba apuntando al riesgo y a los controles establecidos, por este motivo se
gener una nueva causa, control y accin.
14/05/2014: En el control se observa Resolucin 129 de 2010
sobre Austeridad en el Gasto, esto no se ve pertinente respecto al
Durante el ao se han realizado 12 capacitaciones preventivas, lo que gener la
riesgo Incumplimiento deberes y derechos de los funcionarios, se
disminucin del nivel de probabilidad a 2 lo que significa que se viene trajando de
recomienda cambiar control por la Ley 734 de 2002 Cdigo nico
manera controlada..
Disciplinario y valorar de nuevo el riesgo.
01/12/2014.
12/05/2014.
Se viene desarrollando las capacitaciones de acuerdo al plan de accin de la
1.
Se realiza el
seguimiento ymensual
a los
indicadores
deldonde
proceso
talento
humano.
subdireccin
administrativa
financiera
- talento
humano
se de
esta
evaluando
la
2.
Se tienen
diseadas
eficacia
de las
mismas. las polticas de induccin, reinduccin y capacitacin del
personal, lo cual se incorporarn en el nuevo procedimiento de seleccin, vinculacin
induccin,
retiro
actualmente
se encuentra
en ajustes.
Durante la reinduccin,
vigencia del y2014
noque
se ha
materializado
el riesgo debido
a que el proceso
3.
El procedimiento
secapacitaciones
encuentra en proceso
de actualizacin
a que
a garantizado
que las
fortalezcan
los deberes ydebido
derechos
de se
los
identific
necesidad de tener en cuenta las cargas laborales que actualmente estan
servidoreslapblicos.
en proceso y los diferentes acercamientos que ha tenido la profesional aseora para los
temas asociados al clima laboral, capacitacin y bienestar.
04/08/2014
1. Mediante resolucin 353 del 16 de julio de 2014 se actualkzo y se aprobo el Plan
Institucional de Capacitacin vigencia 2014 - 2016, con su respectivo cronograma, que
a partir del mes de julio /14 se medir la eficacia de las capacitaciones.
2. El diseo de las polticas se encuentran en el nuevo procedimiento que se esta
creando en el Proceso de Talento Humano, quedando pendietne la aprobacin y su
respectiva aplicacin.
3, Debido al nuevo procedimiento que incorpora los temas de seleccon, vinculacin,
induccin, reinduccin, capacitacin, bienestar, evaluacin del desempeo y
14/05/2014: Respecto al control de la ejecucin del plan de
desvinculacin del personal, ste ser implementado a partir del mes de
capacitacin se observa el mismo en los indicadores del proceso
septiembre/14.
de Gestin del Talento Humano, al mismo tiempo se observa en el
02/10/2014.
plan de mejoramiento del proceso, se recomienda revisar la
1. De acuerdo a los indicadores que se encuentran en el PIC, estos se encuentran en pertinencia de llevarlo en el mapa de riesgos tambin ya que se
tendran tres instrumentos para asegurar su cumplimiento y sto
proceso de validacin por parte del proceso.
2. El diseo y la elaboracin de la politica fue aprobada mediante la resolucin 353 del genera reprocesos.
16 de julio de 2014.
3. El procedimiento del PIC se encuentra en un 90 % de avance, lo que genero
incumplimiento en la fecha establecida permitiendo el aumento de la probabilidad de
nivel 3.
01/12/2014.
1. las capacitaciones se vienen evaluando mediante la aplicacin del formato
establecido para evaluar los conocimientos adquiridos luego de la jornada
desarrollada y se le hace seguimiento mediante el plan de accin.
2..El diseo y la elaboracin de la politica fue aprobada mediante la resolucin 353 del
16 de julio de 2014.
Igualmente se ajust el procedimiento de seleccin, vinculacin induccin, reinduccin
y desvinculacin en un 100% de acuerdo a la resolucin 609 de 2014.
3. El procedimiento del PIC quedo actualizado mediante resolucin 609 de 2014.
El nivel de probabilidad baja de 3 a 2 ya que se cumple con las acciones establecidas.
Durante la vigencia del 2014 no se ha materializado el riesgo debido a que el proceso
a garantizado que las capacitaciones programadas se ejecuten..

REGISTRO EVIDENCIA DEL SEGUIMIENTO