LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL PERUANO

Nuestro Cdigo Procesal Civil en el artculo 446 establece de manera taxativa cada una
de las excepciones que el demandado o el demandante (en el caso de reconvencin)
pueden proponer para alcanzar la suspensin o extincin del proceso, segn sea el caso.
Algunos fallos sobre los diversos tipos de excepcin se presentan a continuacin.

1. INCOMPETENCIA
Por la excepcin de incompetencia, el demandado denuncia la falta de aptitud del juez
para ejercer la funcin jurisdiccional en el proceso planteado. Para estos efectos, la
competencia debe ser entendida como un fenmeno de distribucin del poder
jurisdiccional, en atencin a diversos criterios como son los de materia, grado, funcin o
territorio. La competencia del Juez es un presupuesto procesal, pues si el juez no cuenta
con la debida competencia no podr emitir una sentencia vlida.
En el caso concreto, tenemos que pese a que la excepcin de incompetencia planteada
no resultaba procedente, debido a que el juez civil era competente en el caso concreto,
sta fue declarada fundada, y a su vez, al pronunciarse sobre las otras excepciones
planteadas, se incurri en una causal de nulidad, porque no se cumpli con lo sealado
en el primer prrafo del artculo 450 del Cdigo Procesal Civil.

2. INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE

Toda persona para actuar en el proceso debe tener la capacidad procesal para ello. Dicha
capacidad constituye uno de los presupuestos procesales necesarios para iniciar
vlidamente un proceso. Esta excepcin est referida slo a la persona del demandante y
de su representante; de ninguna manera comprende al demandado, en razn a que la
persona que no puede comparecer en el proceso tampoco puede proponer excepcin
alguna. Por otro lado, al deducirse esta excepcin, no se hace mencin a la relacin
jurdica material sino que se denuncia la falta de capacidad del demandante o de su
representante para llevar a cabo en forma directa los actos procesales pertinentes. En
caso de declararse fundada la excepcin de incapacidad del demandante o de su
representante, se suspende el proceso hasta que el actor incapaz comparezca legalmente
asistido o representado dentro del plazo que fija el auto que resuelve la excepcin.

3. REPRESENTACIN
DEFECTUOSA
DEMANDANTE O DEL DEMANDADO

INSUFICIENTE

DEL

La excepcin de representacin defectuosa o insuficiente puede ser deducida, ya sea por

el demandante o por el demandado. Mediante esta excepcin se sostiene que la
representacin procesal civil de la otra parte no ha sido otorgada vlidamente, por
existir un defecto o una omisin, y con ello hay una falta de legitimidad del
representante para actuar en el proceso. Cuando el defecto o insuficiencia de
representacin se refiere a la del demandante la excepcin planteada tendr por efecto

suspender el proceso (efecto dilatorio); y cuando se refiere a la del demandado se

proceder a concluir el proceso (efecto perentorio).

4. OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA

DEMANDA
La excepcin de oscuridad o ambigedad se produce cuando en el tenor de la
demanda no se haya precisado con claridad la pretensin o pretensiones del
demandante, y en tal sentido impide el cabal ejercicio del derecho de contradiccin de
los emplazados. En el caso de autos, la pretensin consiste en el pago de quince mil
doscientos nuevos soles, importe determinado por el saldo insoluto del pagar bancario
nmero treinta millones novecientos diecisiete mil ciento setentisis, girado con fecha
trece de setiembre de mil novecientos noventicuatro y con vencimiento el trece de
octubre de mil novecientos noventicinco, como se indica puntualmente en la demanda.
La excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda es
procedente ante la falta de precisin de la pretensin reclamada, o el uso de una va
procedimental que no corresponde a la pretensin que se exige. Esta excepcin ser
admitida cuando la exposicin de los hechos en los que se funda la demanda no es lo
suficientemente clara o se ha llegado a omitir ciertas circunstancias importantes; por
ejemplo: si se demanda la resolucin de un contrato sin precisarse cul fue la obligacin
pactada que no se cumpli.
Esta excepcin tiene efectos dilatorios ya que, en caso de ser amparada, el Juez
conceder el plazo legal al demandante para que determine en forma clara y concreta su
pretensin y cumpla con todas las formalidades para la interposicin de la demanda.

5. FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA

La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa es aquella en la cual se
establece que los jueces no deben admitir la demanda, sino despus de agotados los
recursos jerrquicos establecidos en la va administrativa. Dicha excepcin est referida
a los casos en que se impugne resolucin administrativa, en donde obviamente debe
requerirse el agotamiento de medios impugnatorios antes de recurrir al rgano
jurisdiccional.
La falta de agotamiento de la va administrativa constituye una cuestin previa o
excepcin, que debi formularse en la etapa postulatoria, lo que no se hizo, habiendo
quedado el trmite convalidado con el auto de saneamiento que qued consentido.
La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa puede interponerse en
aquellos procesos en los que la pretensin est referida a un derecho que debe ser
reconocido en sede administrativa, por lo cual debe seguirse un procedimiento
administrativo previo. Ahora, tal como lo sealan las resoluciones transcritas, la
excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, al igual que cualquier otra
excepcin, slo puede ser planteada en la etapa postulatoria del proceso. De ninguna
manera ser factible amparar una excepcin que se deduzca fuera del plazo previsto por
la norma para cada proceso en particular.

6. FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL DEMANDANTE O DEL

DEMANDADO
La excepcin de falta de legitimidad para obrar, establecida en el inciso sexto del
artculo 446 del Cdigo Procesal Civil, plantea la imposibilidad de que exista un
pronunciamiento vlido sobre el fondo, por no haber coincidencia entre las partes que
conforman la relacin jurdico sustantiva y las que integran la relacin jurdico procesal,
esto es: a) Que el demandante no sea el titular de la pretensin que se est intentando, o
en todo caso no sea el nico; o b) Que la pretensin intentada contra el demandado sea
completamente ajena a ste, o que no fuera el nico a ser emplazado.
La excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante se plantea como
medio de defensa, cuando el actor careciera de la debida identificacin entre su persona
y la de a quien la ley sustantiva le faculta hacer uso de su derecho de accin, situacin
que no es la del caso de autos, ya que el demandante acciona en su condicin de
abogado para el cobro de sus honorarios profesionales como tal, por lo que siendo ello
as se encuentra facultado para interponer este tipo de procesos. Por ello, resulta
pertinente declarar infundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandante.
La legitimidad para obrar es una de las condiciones de la accin, en virtud de la cual las
personas que conforman la relacin jurdica sustantiva deben ser las mismas de la
relacin jurdica procesal. La legitimidad para obrar puede faltar tanto respecto del actor
como del demandado; y en cualquier caso proceder la excepcin respectiva, tal como
lo seala el inciso 6 del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil.
En caso de ser declarada fundada una excepcin por falta de legitimidad para obrar, se
producirn los siguientes efectos: se proceder a suspender el proceso, si es que dicha
falta est referida al demandado; y se tendr por concluido el proceso, en caso de que se
trate de la falta de legitimidad para obrar del demandante.
Esta excepcin no debe confundirse con la excepcin de falta de personera, ya que esta
ltima se refiere a la capacidad para ser parte en un proceso (legitimatio ad processum)
o a la insuficiencia de la representacin de la parte; en cambio, la excepcin de falta de
legitimidad para obrar incide sobre la titularidad del derecho que se pretende hacer
valer; por ejemplo, un menor de edad puede ser titular de derecho y obligaciones
(legitimatio ad causam), pero tales derechos y obligaciones deben hacerse valer en
proceso por intermedio de su representante legal (legitimatio ad processum).
La excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante o demandado prevista
en el inciso sexto del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil, procede cuando no existe
una adecuacin lgica-jurdica entre las partes que intervienen en la relacin sustantiva.
En este caso, existe una adecuada relacin procesal, desde que la parte actora interpone
su accin de desalojo por ocupacin precaria invocando su condicin de propietaria
contra quien segn ella no tiene ttulo que justifique su posesin, tanto ms si el artculo
586 del Cdigo Adjetivo seala que pueden demandar el propietario, el arrendador, el
administrador y todo aquel que considere tener derecho a la restitucin del predio.
Siendo ello as, la excepcin de falta de legitimidad para obrar propuesta por el
demandado en la audiencia nica no puede prosperar; por lo que la decisin judicial en
la que se ampara la citada excepcin contraviene lo dispuesto por el inciso sexto del
artculo 446 del Cdigo acotado.

La resolucin que resuelve la excepcin de falta de legitimidad para obrar no debe

pronunciarse sobre la pretensin en s, dado que al dictarse en la etapa de saneamiento
procesal, slo estara calificando la relacin procesal existente entre las partes, en la
cual la legitimidad para obrar activa requiere detentar verosmilmente la titularidad del
derecho que se quiere hacer valer contra la persona que lo est disputando. La
legitimatio ad causan est ligada al legtimo inters econmico y moral que exige el
artculo sexto del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil para poder ejercitar una accin, la
cual a su vez activa el derecho a la tutela judicial para que se resuelva el conflicto
jurdico generado entre las partes.

7. LITISPENDENCIA
La excepcin de litispendencia constituye el impedimento procesal de tramitar un
proceso, ya sea en forma separada o simultnea, que se identifique con un proceso
anterior que se encuentra en trmite. Mientras un proceso se encuentra en curso, sin que
exista sentencia irrecurrible e imperativa, se halla en estado de litispendencia, por lo que
ante un proceso igual cabe plantear esta excepcin. A ese efecto, es necesario que se den
los siguientes supuestos: i) En los procesos debe hacerse referencia a las mismas
personas, ii) deben versar sobre la misma cosa u objeto, y iii) deben tratarse de la misma
causa o accin. Slo as se dar la triple identidad necesaria para deducir una excepcin
de litispendencia.
En el caso de la resolucin bajo comentario se logra apreciar que la excepcin de
litispendencia planteada fue declarada infundada, porque no se lleg a cumplir con los
requisitos sealados para su procedencia. Por lo tanto, al declararse infundada dicha
excepcin, se entiende que se emiti el auto de saneamiento procesal que declara la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida, con lo cual el juez est facultado a
continuar con el desarrollo del proceso y a emitir un pronunciamiento vlido sobre el
fondo del asunto. En el presente caso, al no cumplir el juez con pronunciarse sobre el
fondo, no guarda congruencia con su decisin de declarar infundada la excepcin
planteada, incurrindose en un vicio de nulidad.

8. COSA JUZGADA
La cosa juzgada es uno de los fundamentos de la seguridad jurdica, y consiste en la
inmutabilidad de las ejecutorias judiciales, como establece el artculo 139 inciso
segundo y dcimo tercero de la Constitucin Poltica del Estado, y se protege con la
excepcin de cosa juzgada, que no permite se siga nuevo juicio entre las mismas partes
y con el mismo objeto, la que debe ser deducida por la parte interesada, como
establecen los artculos 446 y 123 del Cdigo Procesal Civil.
La cosa juzgada surte efectos cuando convergen los requisitos necesarios que dan lugar
a la triple identidad, esto es: que el proceso fenecido haya ocurrido entre las mismas
partes, debiendo ser la misma persona demandada y demandante en ambos procesos,
que se trate de los mismos hechos conforme al anlisis de los fundamentos de hecho y
de derecho de las pretensiones procesales, y que tambin se trate de una misma accin,
es decir, que el inters para obrar del titular sea el mismo.

La excepcin de cosa juzgada tambin es llamada exceptio rei judicata, y se sustenta en

la imposibilidad de conocer un proceso en el cual la pretensin ya ha sido resuelta en un
proceso anterior, sobre el cual existe una resolucin final que no es susceptible de
impugnacin o revisin en otro proceso. La institucin de la cosa juzgada tiene por
objeto proteger las sentencias definitivas de cualquier tipo de impugnacin o no.

PLAZO Y FORMA DE PROPONER LAS EXCEPCIONES

Las excepciones se plantean simultneamente en un mismo escrito dentro del plazo
previsto en cada procedimiento. As, en el proceso de conocimiento, el plazo mximo
para interponer las excepciones, es de 10 das, contados desde la notificacin de la
demanda o la reconvencin. En el proceso abreviado el plazo mximo para interponer
las excepciones es de 5 das; contados desde la notificacin o con la reconvencin. En el
proceso sumarsimo, las excepciones se proponen en el mismo escrito de contestacin
de la demanda (Art. 552 C.P.C.)

SUSTANCIACIN DE LAS EXCEPCIONES

Las excepciones se sustancian en forma conjunta, en cuaderno separado y sin suspender
la tramitacin del principal, excepto en el proceso sumarsimo. Su tramitacin es
autnoma y sus efectos tienen influencia en el cuaderno principal. (Art. 447 C.C.).
De la excepcin deducida se corre traslado a la parte contraria por el plazo de cada tipo
de proceso seala. En el proceso de conocimiento es de 10 das; en el abreviado es de 5
das; y en el sumarsimo se absuelve en la audiencia central.
Absuelto el traslado de la excepcin o transcurrido el plazo para hacerlo, sin que se haya
absuelto el trmite, el Juez tiene dos alternativas:
a) Mediante decisin debidamente motivada e inimpugnable, puede prescindir de
los medios probatorios pendiente de actuacin, declarando infundada la
excepcin y saneado el proceso, lo que significa que la relacin procesal
existente en el proceso es vlida y no es posible recurrir a la nulidad de lo
actuado con posterioridad.
b) De lo contrario, fija da y hora para la audiencia de saneamiento, la que ser
inaplazable. En esta audiencia se actuarn los medios probatorios ofrecidos y
necesarios, a criterio del Juez, para resolver la excepcin.
El Juez puede resolver la excepcin al final de la audiencia de saneamiento, luego de
escuchar los informes orales de los Abogados, si fueran solicitados. Puede tambin
reservar la decisin por un plazo que no exceder de 5 das, contado desde la conclusin
de la audiencia.
Si declara infundada la excepcin deducida, declara adems saneado el proceso. De lo
contrario, si su decisin es de declarar fundada la excepcin, puede suspender el
proceso o anular el mismo, dependiendo del tipo de excepcin de que se trate de lo cual
trataremos al estudiar los efectos de las excepciones.

Las excepciones de resuelven en un solo auto. Si entre ellas figura la de incompetencia,

litispendencia o convenio arbitral y el Juez declara fundada una de ellas, se abstendr de
resolver las dems.
Pero su concedida apelacin contra el auto, el superior revocar la resolucin, ordenar
que el inferior se pronuncie sobre las excepciones restantes. El auto que declara fundada
una excepcin es apelable con efecto suspensivo. La resolucin que declara infundada
la excepcin es inimpugnable.

MEDIOS PROBATORIOS EN LAS EXCEPCIONES

Slo se admitirn los medios probatorios, que se ofrezcan en el escrito en que se
proponen las excepciones o en el escrito en que se absuelve el traslado.
En la excepcin de convenio arbitral nicamente se admite medio de prueba el
documento que acredite la existencia del laudo o convenio arbitral.
En las excepciones en los procesos sumarsimos slo se admiten como medios de
prueba los de actuacin inmediata.

EFECTO
QUE PRODUCE LA RESOLUCIN QUE AMPARA UNA
EXCEPCIN
Ejecutoriado y/o consentido que sea el auto que declara fundada alguna de las
excepciones enumeradas en el 446 del C.P.C., el cuaderno de excepciones se agrega al
principal.
Los efectos que producen las excepciones cuando son declaradas fundadas por el Juez,
podemos agruparlos en dos: unas que suspenden el proceso y eventualmente anulan lo
actuado y dan por concluido el proceso; y otras, anulan lo actuado y dan por concluido
el proceso.
Excepciones que Suspenden el Proceso
Las siguientes excepciones suspenden el proceso y eventualmente pueden dar lugar a la
declaracin de la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso.
a) Si el Juez declara fundada la excepcin de incapacidad del demandante o de su
representante, suspender el proceso hasta que el actor incapaz comparezca
legalmente asistido o representado dentro del plazo que se fijar en el auto
resolutivo.
b) Si el Juez declara fundada la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante, suspender el proceso hasta que se subsane el
defecto o la insuficiencia de representacin del actor dentro del plazo que se
fijar en el auto resolutivo.
c) Si el Juez declara fundada la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo
de proponer la demanda, suspender el proceso hasta que el demandante subsane
los defectos sealados en el auto resolutivo y dentro del plazo que en l se fije.
d) Si el Juez declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar del
demandado, suspender el proceso hasta que el demandante establezca la

relacin jurdica procesal vlida entre las personas que el auto resolutivo ordene
y dentro del plazo que ste fije.
En estos cuatros casos, vencidos los plazos sealados en el auto resolutivo, sin que se
haya cumplido con lo ordenado, el Juez declarar la nulidad de lo actuado y concluido
el proceso, dictando una nueva resolucin. Estas excepciones de denominan en doctrina,
dilatorias.

EXCEPCIONES QUE ANULAN EL PROCESO

Las siguientes excepciones anulan lo actuado y dan por concluido el proceso, debiendo
el Juez dictar la resolucin correspondiente : la de incompetencia, la de representacin
defectuosa o insuficiente del demandado, la falta de agotamiento de la va
administrativa, la falta de legitimidad para obrar del demandante, la de litispendencia, la
cosa juzgada, la de desistimiento de la pretensin, la de conclusin del proceso por
conciliacin, la de caducidad, la de prescripcin extintiva y la de convenio arbitral.
Estas excepciones son las que en doctrina se denominan perentorias.

IMPROCEDENCIA DE LA NULIDAD
CONFIGURAN LAS EXCEPCIONES

EN

BASE

A HECHOS

QUE

Los hechos que configuran excepciones no pueden ser alegados como causales de
nulidad por el demandado, quien tuvo la oportunidad para proponerlos como
excepciones.
Es frecuente advertir, como una corruptela arraigada, que los litigantes que han perdido
la oportunidad para deducir una excepcin, sus fundamentos pretenden hacerlos valer
bajo el planteamiento de la nulidad de actuados.
El Cdigo vigente prohbe expresamente esa posibilidad, pues de no ser se estara en
contra de la nueva orientacin del proceso civil.

COSTAS, COSTOS Y MULTAS TRATNDOSE DE LAS EXCEPCIONES

Las costas y los cotos del trmite de las excepciones son de cargo de la parte vencida.
Adicionalmente y atendiendo a la manifestada falta de fundamento, el Juez puede
condenar al perdedor en la excepcin, al pago de una multa no menor de 3 ni mayor de
5 unidades de Referencia Procesal.