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Programa de Maestra en

Ingeniera Ambiental y
Seguridad Industrial
Sistemas de Gestin
Ambiental y Sistemas
Integrados de Gestin
ISO 9001:2008 ISO
14001:2004
OHSAS 18001:2007 ISO
19011:2002

Apndice
UNP - PROMAINA

Talara - Piura

2011
EJERCICIO 1
Familiarizacin
INSTRUCCIONES DE LOS PARTICIPANTES.
Actuando como auditor, complete la siguiente informacin de la lista de
verificacin de participante que le proporcion el tutor. Rena toda la informacin
importante que pueda y responda todas las preguntas, an con un NA. Cuando le
llame el tutor, presente al participante que ha auditado. Sea breve y conciso.
1.

Nombre del participante (auditado):

2.

Compaa:

3.

Puesto de la compaa:

4.

Experiencia en la Gestin o Conformidad Ambiental y de Seguridad y Salud


Ocupacional

5.

Experiencia en la creacin de procedimientos ambientales, de calidad,


seguridad y salud ocupacional o instrucciones de trabajo:

6.

Experiencia en Auditoria (Calidad, Ambiental y/o de Seguridad y Salud


Ocupacional):

7.

En qu Etapa del Proceso de Implementacin de ISO 9001:2008, ISO


14001:2004, OHSAS 18001:2007 o SIG se encuentra su instalacin?

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8.

Si la empresa desea obtener el Registro de ISO 9001:2008, ISO 14001:2004,


OHSAS 18001:2007, o SIG, En qu nivel se encuentra el proceso de
implementacin?

9.

Se encuentra certificada la empresa en alguna otra norma o convenio?

EJERCICIO 2
Anlisis de la Auditora
INSTRUCCIONES DEL PARTICIPANTE:
El tutor formar equipos con los participantes. Cada equipo seleccionar a un
representante que registrar y presentar los hallazgos del equipo al resto de la
clase, usando el equipo multimedia. Los equipos usarn el Registro de las
Descargas de Aguas de Desecho y la informacin registrada para identificar
puntos especficos o sendas de auditora, para investigacin futura.

INFORMACIN:
Antecedentes de la Empresa:
El Registro de las Descargas de Aguas Residuales es mantenido por una
instalacin de tratamiento de aguas residuales, que produce placas metlicas para
partes plsticas. Los niveles de descarga de Zinc y otros metales pesados se
encuentran regulados y han sido identificados como un aspecto ambiental
significativo.
Durante una Auditora de 2 Etapas, encuentra usted el Registro, junto con otros
registros de semanas anteriores, en una tablilla portapapeles junto al
espectrmetro. La empresa cuenta con dos turnos, de 8:00-16:00 y 15:30- 23:30.
Las descargas en el segundo turno son espordicas, dependiendo de las demandas
de produccin.
EQUIPO DE AUDITORIA:
Deber elegirse un Auditor Lder que documente y presente los hallazgos o temas,
utilizando el proyector.
Los miembros de los otros equipos debern tomar notas de las presentaciones, las
cuales utilizarn en sus participaciones durante las discusiones.

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OBJETIVOS:
Se espera que el equipo de auditora documente los hallazgos potenciales en algn
medio audiovisual, as como las Clusulas de ISO 14001: 2004 y OHSAS
18001:2007, asociadas a stos, para su presentacin a la clase.

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Registro de las Descargas de Aguas Residuales


Fecha: 11/10/09
HORA

Galones/Hora

08.00
09.00
10.00
11.00
12.00
13.00
14.00
15.00
16.00
17.00
18.00

97
98
95
32
95
103
104

INICIALES DEL
REGISTRADOR
SEL
ACG
RLS
OMN
BGM
SLE
PLJ
BBW
CCC
DWD
LLN
Fecha: 11/11/09

CONTENIDO DE ZINC

.1
.2
.1
1.5
.1
.2
.653
.2
97
.1
97
.1
0
0
Revisor: Juan Cruz, Ttulo: Tcnico Lder

Supervisor: revise, firme y archive el formulario al final de cada turno. Anote


debajo cualquier discrepancia.

Nota: No exceder 100 galones por hora


Formulario No 1-6
ltima revisin 10/09
Como auditor, Cmo respondera usted a la informacin contenida en la Hoja de
bitcora?

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EJERCICIO 3
Auditora de la Poltica Integrada de
Calidad, Gestin Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional de la
Empresa Pblica Municipal de Aseo de Cuenca. EMAC EP
INSTRUCCIONES DEL PARTICIPANTE
Con respecto a la siguiente poltica ambiental de la EMAC, los equipos
determinarn las clusulas de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, aplicables
a las declaraciones de la misma; tambin evaluarn la conformidad de la poltica a
los requisitos de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. El instructor
proporcionar informacin y gua adicionales, con respecto a la presentacin y al
tiempo.

INFORMACION:
Antecedentes de la empresa:
La Empresa Municipal de Aseo de Cuenca - EMAC-, es una Empresa Pblica
Municipal, sin fines de lucro, creada para prestar servicios de recoleccin,
transporte, tratamiento y disposicin final de residuos slidos, especiales y
peligrosos en el Cantn Cuenca. Cuenta con autonoma financiera y
administrativa para su funcionamiento. Por otro lado mediante convenio con el
Municipio se encarga del Mantenimiento de las reas Verdes de la ciudad.
El mbito de accin de la EMAC es el cantn Cuenca y sus parroquias, para lo
cual cuenta con varios lugares en donde se concentra el personal para asignacin
del trabajo, que luego es distribuido en las diferentes actividades y procesos que
desarrolla la Empresa, los locales son las Oficinas Administrativas, la Planta de
Operaciones, Bodegas, Oficinas de reas Verdes y el Relleno Sanitario de
Pichacay:
Oficinas Administrativas: Av. Solano y 12 de Abril Edificio San Vicente de
Pal.
Planta de Operaciones: Av. El Toril y Av. de las Amricas.
Bodegas: Abraham Sarmiento y Gran Colombia.
Oficinas de reas Verdes: Av. Florencia Astudillo y 12 de Abril.
Relleno Sanitario: Ubicado en la Comunidad de Pichacay perteneciente a la
Parroquia de Santa Ana a 21 Km. del centro de Cuenca.
En el caso de la EMAC, la materia prima para nuestras labores est constituida
por los desechos slidos que se generan en los domicilios, mercados, industrias,
comercios, espacios verdes, etc. Los materiales son de diversa ndole y no vienen
etiquetados por lo que su manipulacin requiere especial cuidado.

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Equipo de Auditora:
Los Equipos de Auditora deben elegir un lder, para la preparacin y presentacin
de los Hallazgos a la clase.

OBJETIVOS:
Se espera que el equipo identifique, documente y apoye, si es necesario, las
clusulas importantes de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicables a las
declaraciones de la Poltica ambiental y de seguridad y salud ocupacional.
La presentacin se har utilizando el proyector multimedia. El Equipo de
Auditoria, determinar la Conformidad de la Poltica a los Requisitos de las
Normas y documentar las reas No Conformes.

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EMAC
Declaracin de la Poltica Integrada de
Calidad, Gestin Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional de la
Empresa Municipal de Aseo de Cuenca.
Como organizacin que se ocupa integralmente de la gestin de los residuos
slidos y del mantenimiento de reas verdes, estamos comprometidos con la
preservacin del ambiente y la salud, buscando la satisfaccin de la comunidad,
para lograr el mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos, utilizando
procesos que velen por la seguridad y salud ocupacional de nuestros
colaboradores.
Reiteramos nuestro compromiso para el mejoramiento continuo de nuestros
procesos, la prevencin de la contaminacin ambiental, accidentes, enfermedades
y emergencias asociados con nuestras actividades, cumpliendo con todos los
requisitos de calidad de nuestros servicios, la legislacin ecuatoriana y dems
obligaciones adquiridas por la Empresa.
Propiciamos la reduccin, reutilizacin y reciclaje de los residuos, mediante la
sensibilizacin y participacin de la ciudadana, incorporando una visin social y
humana a travs de la generacin de produccin y empleo en los sectores ms
necesitados de nuestra ciudad. Garantizamos a la comunidad el acceso a la
informacin sobre el desempeo de nuestros servicios.
Fomentamos en nuestro personal el trabajo en equipo, fundamentado en la tica,
respeto, lealtad, equidad, efectividad, solidaridad, y transparencia; valores que son
condicin de trabajo y de contratacin con la EMAC.
Aprobado por el Directorio de la EMAC, el 30 de Junio del 20081.

Ing. Marcelo Cabrera Palacios


Econ. Esteban Bernal Bernal
Alcalde de Cuenca
Gerente de la EMAC
Presidente del Directorio de la EMAC Secretario del Directorio de la EMAC

La Poltica se encuentra vigente, actualmente el Alcalde de Cuenca


y Presidente del Directorio de EMAC es el Sr ING. Vctor Pal Granda
Lpez y el Gerente y Secretario del Directorio de EMAC es el Sr. ING.
Diego Andrade Ochoa.

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EJERCICIO 3A
Auditora de la Poltica Integrada de
Medio Ambiente, Salud, Seguridad Industrial, Relaciones
Comunitarias y Derechos Humanos de Compaa Minera
ANTAMINA S. A.
INSTRUCCIONES DEL PARTICIPANTE
Con respecto a la siguiente Poltica Integrada de Medio Ambiente, Salud,
Seguridad Industrial y Relaciones Comunitarias de Compaa Minera
ANTAMINA S. A. Los equipos determinarn las Clusulas de ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007, aplicables a las declaraciones de la misma; tambin
evaluarn la conformidad de la poltica a los requisitos de ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007. El instructor proporcionar informacin y gua adicionales,
con respecto a la presentacin y al tiempo.

INFORMACION:
Antecedentes de la empresa:
ANTAMINA S.A. es una Empresa Privada Operadora de un yacimiento
polimetlico en los andes del Per.
Equipo de Auditora:
Los Equipos de Auditora deben elegir un Lder, para la preparacin y
presentacin de los Hallazgos a la clase.

OBJETIVOS:
Se espera que el equipo identifique, documente y apoye, si es necesario, las
clusulas importantes de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 aplicables a las
declaraciones de la Poltica Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional.
La presentacin se har utilizando el proyector multimedia. El Equipo de
Auditoria, determinar la conformidad de la Poltica a los requisitos de las
Normas y documentar las reas No Conformes.

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ANTAMINA S. A.
Poltica de Medio Ambiente, Salud, Seguridad Industrial,
Relaciones Comunitarias y Derechos Humanos.
Somos ANTAMINA S. A. operadores eficientes de un yacimiento poli metlico.
Nuestro equipo est comprometido a producir y entregar concentrados de alta
calidad, con seguridad y responsabilidad, desde los Andes peruanos hacia el
mundo.
Nuestro propsito es crear valor y beneficios responsablemente para los
accionistas, trabajadores, comunidades y el Per.
Tenemos como misin ser una compaa con resultados extraordinarios y
predecibles en calidad, adaptabilidad, rentabilidad, salud, seguridad industrial,
medio ambiente y relaciones comunitarias, mediante la participacin y liderazgo
de nuestra gente.
Conscientes de nuestra misin, nos comprometemos a:
Respetar la cultura, tradiciones y valores de las comunidades vecinas a nuestras
operaciones, y de nuestros colaboradores y socios estratgicos.
Mantener comunicacin abierta con las autoridades, comunidades,
colaboradores, socios estratgicos y otros pblicos interesados, respecto a
temas relacionados al medio ambiente, salud, seguridad industrial, relaciones
comunitarias y derechos humanos.
Actuar responsablemente como administradores de los recursos, asegurando el
cuidado ambiental, previniendo en todas nuestras actividades los riesgos para
el ambiente, la salud, la seguridad industrial y las comunidades, garantizando
un lugar de trabajo seguro y saludable, y el bienestar de los colaboradores,
socios estratgicos y comunidades vecinas.
Apoyar y respetar la proteccin de los derechos humanos proclamados en el
mbito internacional, y comprender, promover y defender los Principios
Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos.
Mantener un programa de monitoreo para asegurar el cumplimiento constante
de esta poltica, de otros compromisos suscritos por Antamina, de las leyes y de
las normas gubernamentales.
Mantener un programa de capacitacin y alineamiento para asegurar que todos
nuestros empleados y socios estratgicos sean capaces de cumplir con sus
responsabilidades en salud y seguridad industrial, medio ambiente, relaciones
comunitarias y derechos humanos.
Revisar peridicamente los sistemas, programas y prcticas ambientales de
salud, seguridad industrial, relaciones comunitarias y derechos humanos para
asegurar la mejora continua en el desempeo de nuestras actividades
Antamina, Julio 2009

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Ian Kilgour
Presidente y CEO

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EJERCICIO 4
Registros Ambientales
INSTRUCCIONES DEL PARTICIPANTE:
Usando la informacin de los antecedentes de la empresa, cada equipo, cada
equipo debe identificar los registros ambientales y las clusulas importantes de
ISO 14001:2004 asociadas a las actividades, productos o servicios de
PETROPER S. A. REFINERA TALARA.

INFORMACIN
Tutor:
Asignar los equipos de auditora, auxiliar en los objetivos.

Antecedentes de la Empresa:
PETROPER S. A. REFINERA TALARA., se encuentra localizada en la ciudad
de Talara. Piura. Per. La refinera realiza actividades de recepcin de crudo a
travs de lneas submarinas (oleoducto), las cuales son bombeadas a los tanques
de almacenamiento, as mismo transforma petrleo crudo en gasolina, la cual se
transportada en camiones de carga para su entrega en las diferentes estaciones de
plantas de ventas. El petrleo crudo se recibe por medio de a travs de lneas
submarinas (oleoducto), mantenido por personal PETROPER S. A. REFINERA
TALARA.

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Ocano
Pacfco

Refnera
Talara

Ocano
Pacfco

Punta Arenas

Refnera
Talara

Refinera Talara dispone de una capacidad de recibo de Crudo importado de


aproximadamente 492,720 Barriles en el rea de tanques. Refinera Talara.
PETROPER, ha estimado necesario incrementar la capacidad de
almacenamiento de crudo forneo en 760,000 Barriles con lo que contar con una
capacidad de almacenamiento de 1252,720 Barriles de petroleo crudo.
La refinera opera su propia planta de tratamiento de agua para abastecimiento de
agua de procesos por osmosis inversa, la descarga de las agua residuales
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domesticas son vertidas al cuerpo receptor marino sin previo tratamiento


(actualmente se encuentran tramitando ante la DIGESA la Autorizacin de
Vertimientos de Aguas Residuales Domsticas). Para las instalaciones de Dos
Tanques de 380,000 Barriles se demolern casas habitacin abandonadas de los
Parques O-Y-Z de Punta Arenas, ubicadas a suroeste del Patio de Tanques de
Refinera Talara en un rea de 69,564.30 m2 y un Permetro de 1,372.80 m.
Las instalaciones de agua de la empresa cuentan con pozos de control, debido
posibles problemas de licuefaccin, por lo que se han realizado anlisis de
Hidrocarburos Totales de Petrleo (TPH) a los suelos del Patio de Tanques de
Refinera Talara.

OBJETIVOS
Se espera que el equipo presente una lista de por lo menos 10 registros como
evidencia objetiva.
La presentacin se har utilizando el proyector multimedia

Tarea N 1
Diseo e Implementacin de un
Sistema Integrado de Gestin
INSTRUCCIONES DEL PARTICIPANTE:
Usando la informacin de una empresa, cada equipo deber seguir las
indicaciones que se proporcionan en el presente documento en diferentes pasos
con la finalidad que los participantes se entrenen en el Diseo e Implementacin
de los Sistemas Integrados de Gestin.

Primer Paso:
1.
2.

Escoger el SIG de una Empresa.


Identificar los Requisitos del Sistema Integrado de Gestin Ambiental y de
Seguridad y de Seguridad y Salud Ocupacional, de acuerdo al Criterio de la
Norma Internacional ISO 14001:2004. Sistemas de Gestin Ambiental.
Requisitos con Orientacin para su Uso y OHSAS 18001:2007 Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. Requisitos.

Segundo Paso:
1.
2.

Revisar los documentos del Sistema Integrado de Gestin.


Establecer Definiciones del SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007,
relacionadas con el negocio de la empresa que escogi.

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3.

Establecer los Requisitos Legales y de Otro Tipo a que se suscriba la


organizacin.

Tercer Paso:
1.Determinar los Aspectos Ambientales e Identificar los Peligros de la Empresa
2.Presentar los Aspectos Ambientales Significativos y los Peligros Significativos

de la Empresa

Cuarto Paso:
1.
2.

Revisar Procedimientos del SIG.


Revisar Registros del SIG.

OBJETIVOS
Se espera que el Equipo Presente los Requisitos del Sistema Integrado de Gestin
Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional, sus Aspectos Ambientales
Significativos, sus Peligros Significativos, sus Conclusiones y Recomendaciones.

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