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Recommandations de lAFTES

relatives la Matrise des cots et contractualisation


en travaux souterrains (GT25)

Comment matriser les cots


de son projet

Texte prsent par Marc PEREZ (EDF) et Didier VUILLARD (RFF), co-animateurs du Groupe de travail (GT 25),
assists de Gilles HAMAIDE (CETU)
Etabli avec la participation de :
Jean-Claude AMET (VINCI Construction), Thomas ARRONDEAU (RATP), Alain BALAN (SNCF),
Bernard BIZON (BEC), Emil HOFMANN (Chantiers Modernes), Christian HUART (AFTES), Yves KRONGRAD (DARRAS et JOUANIN),
Christophe PERSOZ (CAMPENON BERNARD TP), Pierre PICIOCCHI (BOUYGUES TP), Christian PLINE (COYNE et BELLIER),
Jacques ROBERT (ARCADIS).
Ont particip au groupe de travail :
Daniel ANDRE (SNCF), Andr DUTEIL (EIFFAGE TP), Jean-Louis GIAFFERI (EDF), Bernard GODINOT (GTM Construction),
Pascal GODON (SMAT), Jean GUENARD (EIFFAGE TP), Jean GUILLAUME (RAZEL), Lucien GUTTIERES (Ingnieur conseil),
Francis JOMIER (CAMPENON BERNARD TP), Gilles LE MENACH (RATP), Philippe SARDIN (CETU).
Sont remercis pour leurs apports de relecteurs :
Jacques ABIVEN (EDF), Guy ARDOIS (RATP), Matre GRANGE (Avocat), Ccile MEUNIER (RFF), Grard MICHEL (AXA),
Claude PERRODO (SMABTP, SOCABAT) et Daniel BRUNET, Pascal DUBOIS, Jean LAUNAY, Pierre LONGCHAMP,
Daniel MERAKEB, Jean-Jacques SICSOUS (Comit Technique de lAFTES)
GT25 R2F1
LA.F.T.E.S. recueillera avec intrt toute suggestion relative ce texte.

SOMMAIRE
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PRAMBULE - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

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PARTIE B : RECOMMANDATION DTAILLE - - - - - - - - - - - -

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RSUM DES RECOMMANDATIONS - - - - - - - - - - - - - - - - - -

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PARTIE A : SYNTHSE DE LA RECOMMANDATION - - - - - - - -

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1 - LES FONDAMENTAUX RESPECTER - - - - - - - - - - - - - - - - -

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2 - LA MATRISE DU COT GRACE UNE CONTRACTUALISATION


ADAPTE CHAQUE TAPE - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.1 Le contrat dassistance matre douvrage - - - - - - - - - 2.2 Le contrat de matrise duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.3 Le contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.3.1 La consultation des entreprises - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.3.2 Diffrents types de contrats habituels de travaux - - - - - - - - - 2.3.3 Passation du contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.3.4 La ralisation des travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.3.5 Les mesures daccompagnement lors des travaux - - - - - - - 2.4 Autres types de contrats qui se dveloppent - - - - - - - - -

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3 - ETAT DES LIEUX - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1 La situation et les attentes des acteurs - - - - - - - - - - - 3.1.1 Synthse des rsultats de lenqute auprs
des matres douvrage - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1.2 Le matre douvrage - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1.3 Le matre duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1.4 Lentrepreneur - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1.5 Les relations matre d'ouvrage matre d'uvre entrepreneur
3.1.6 Lassureur - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.1.7 Quelques exemples de retour dexprience - - - - - - - - - - - - 3.2 Le respect des fondamentaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.2.1 La maturit du projet - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.2.2 Contractualisation des mmoires techniques - - - - - - - - - - - 3.2.3 Des dlais raisonnables chaque tape - - - - - - - - - - - - - - 3.2.4 Le jugement des offres - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.2.5 Contractualisation de la gestion des risques et opportunits - -

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RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

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3.3
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4

Les possibilits dvolution du prix - - - - - - - - - - - - - - Les prix nouveaux et avenants - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Le dossier de rclamation - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Les rfrs ou constats - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Le traitement des litiges : CCRA, arbitrage, - - - - - - - - - - - -

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4 - GESTION DES RISQUES SPECIFIQUES AUX TRAVAUX


SOUTERRAINS - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.1 Pourquoi une gestion des risques ? - - - - - - - - - - - - - - 4.2 Identification des risques - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.2.1 Incertitudes gologiques et gotechniques - - - - - - - - - - - - - 4.2.2 Contraintes environnementales - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.2.3 Scurit sur le chantier - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.2.4 Insuffisances de la conception - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.2.5 Inadaptation des mthodes de construction - - - - - - - - - - - - 4.2.6 Inadquation des contrats - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.3 valuation des risques identifis - - - - - - - - - - - - - - - - 4.3.1 Diffrents enjeux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.3.2 L'chelle de criticit - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.3.3 Acceptabilit du risque - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.4 Gestion des risques - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.4.1 Dcision de traitement et traabilit - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.4.2 Contractualisation de la gestion du risque - - - - - - - - - - - - - 4.4.3 Suivi et contrle - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

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5 - MATRISER LE COT DE LOPRATION GRCE UNE


CONTRACTUALISATION ADAPTE CHAQUE TAPE - - - - 5.1 Le contrat dassistance matre douvrage - - - - - - - - - 5.2. Les contrats de reconnaissances - - - - - - - - - - - - - - - 5.3 Les contrats dassurances - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.4. Le contrat de matrise duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.4.1 La dvolution du contrat au matre d'uvre - - - - - - - - - - - - 5.4.2 La matrise du cot par le matre d'uvre - - - - - - - - - - - - - - 5.5 La gestion du risque et sa contractualisation entre
les acteurs - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.6 Le contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.6.1 Diffrents types de contrats de travaux - - - - - - - - - - - - - - - 5.6.2 La consultation des entreprises - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.6.3 Passation du contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.6.4 La ralisation des travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.6.5 Les mesures daccompagnement lors des travaux - - - - - - - 5.7 Autres types de contractualisation - - - - - - - - - - - - - - - 5.7.1 Contrat de conception-ralisation - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5.7.2 Contrat de partenariat - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

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Annexes
1 - Quelques dfinitions essentielles - - - - - - - - - - - - - - - - - - 154
2 - Analyse dtaille de lenqute auprs des matres d'ouvrage 155
3 - Quelques retours dexprience - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 158
4 - Les possibilits dvolution du prix du contrat de travaux - 161
5 - Bibliographie - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 167

PRAMBULE
En 1999 lAFTES publiait des recommandations sur la " dvolution des marchs publics de travaux en souterrain " [ rf. en annexe 5 ].
Consciente des difficults que rencontraient les acteurs de la ralisation des travaux souterrains, elle avait mis des propositions,
partiellement suivies deffet, pour amliorer cette dvolution, notamment :
la responsabilisation du matre duvre par une rmunration adapte,
llimination des offres anormalement basses et lincitation une plus grande prise en compte des analyses techniques des offres.
Pour autant, les pratiques de dvolution nont pas volu chez tous les matres douvrage et lon constate, au vu dune enqute que
nous avons ralise :
une tendance marque la forfaitisation des travaux, avec une drive vers linsuffisance dans la dfinition des projets, ainsi quau
transfert de risques parfois abusif de la part des matres douvrage,
une attribution encore trs prpondrante des travaux au moins-disant, alors mme que l'esprit des pouvoirs publics a volu en
faveur dune recherche du mieux-disant.
Lintervention de plus en plus frquente des professionnels des achats conduit des ngociations qui se traduisent souvent par une
simple rduction des provisions et lon constate en cours de ralisation des drives financires consquentes sur nombre doprations. Phnomne aggravant, les compagnies dassurance rechignent de plus en plus sengager dans ces oprations. La profession
prsente ainsi une image ngative et fragile. Les entreprises spcialises ne ralisant plus uniquement des travaux souterrains, le
risque est grand dune dsaffection des grands groupes de travaux publics pour cette activit peu rentable, qui provoquerait un asschement progressif des comptences.
Au regard de ces constats, lAFTES a considr quil ny avait pas de fatalit la situation actuelle. Devant les perspectives de nette
reprise de lactivit, elle a dcid de reprendre ses recommandations de 1999, en mettant en exergue les pistes damlioration dans
toutes les phases de droulement dune opration et en proposant des pratiques originales, applicables y compris dans le cadre de la
refonte du Code des Marchs Publics. Ces nouvelles recommandations se sont donc focalises sur les apports attendus dune
contractualisation qui permette une matrise dynamique et partage du cot de lopration, do son nouveau titre " Comment

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RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

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matriser les cots de son projet" : pour tre efficace, cette matrise doit sexercer sur tous les types de contrats, de prestations intellectuelles comme de travaux, depuis le lancement de lopration par le matre douvrage jusquaux derniers rglements financiers des
travaux de construction.
Notre groupe de travail, constitu de matres douvrage, de matres duvre et dentrepreneurs, a analys le droulement de quelques
oprations rcentes afin de comprendre les situations qui ont conduit aux difficults, et de retenir les pratiques qui se sont montres
efficaces [ voir annexe 3 ]. Il a aussi ralis une enqute auprs dune cinquantaine de matres douvrage. Il nous est trs vite apparu
que la matrise des risques tait au centre de la problmatique, mais que les acteurs nen partageaient ni les notions, ni leur estimation, ni leur rpartition, ni la gestion de leurs parades : ces recommandations dcrivent sommairement, dune part diffrents modes
de matrise des risques et dautre part les diffrents mode de rglement des conflits selon les situations rencontres. Le handicap
majeur qui caractrise louvrage souterrain par rapport la plupart des travaux en surface est son caractre de prototype : contexte
gologique et implantation dans un environnement unique. La ralisation dun ouvrage souterrain implique donc une matrise des
risques adapte chacune des tapes de sa ralisation. Ainsi, lobjectif de ces recommandations est dobtenir la meilleure matrise du
cot final, par une contractualisation quilibre en termes de rpartition des risques.
Dautres recommandations de lAFTES ayant trait de thmes spcifiques de matrise des risques lis aux travaux souterrains
(contenu du mmoire de synthse gologique, matrise de la scurit sur les chantiers, intgration dun chantier en site urbain, lutte
contre les nuisances dans les chantiers souterrains), nous ne les avons pas dvelopps nouveau ici. Nous avons en revanche dvelopp des thmes qui ne sont pas spcifiques aux travaux souterrains, mais dont nous avons considr que la mise en uvre adapte
tait essentielle lamlioration de la performance dans notre profession.
Le rsultat de notre travail se prsente sous la forme de deux parties indpendantes : une synthse de la recommandation (partie A),
une recommandation dtaille regroupant un diagnostic de la situation actuelle, les pratiques de gestion des risques et nos propositions damlioration (partie B). Lensemble est accompagn dannexes constitues de cas analyss, de pratiques russies et dune
bibliographie.
Bien que nous pressentions que les oprations de rparation et de rhabilitation des ouvrages prendraient une part grandissante dans
lactivit de la profession ces prochaines annes, notre diagnostic a t tabli exclusivement partir doprations de construction
dont les problmatiques nous ont sembl apporter lclairage recherch pour lactivit globale de la profession. Toutefois, les principes dcrits ci-aprs peuvent tre mis en uvre avec bnfice dans ce type dactivit.

RSUM DES RECOMMANDATIONS

Lvolution du contenu des recommandations de lAFTES en


1999 sur la dvolution des travaux sest impose delle-mme,
aprs examen des diffrents exemples de pratiques mises en
vidence dans les retours dexpriences doprations, et dans
lenqute auprs des matres douvrage.
La matrise des cots est le principe fdrateur de ces recommandations : seul un management de projet par la matrise
des risques permet datteindre cet objectif. Les diffrentes
formes de contrat passer tout au long de lavancement du
projet doivent dcliner cet objectif. Plus les risques du projet
sont importants et plus il est fondamental que ces recommandations soient mises en uvre.

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En travaux souterrains, plus que dans les autres activits des


travaux publics, labsence de certitude est omniprsente et,
pour surmonter cette difficult, un esprit de coopration en
bonne intelligence dans une relation contractuelle quilibre
doit tre recherch.
Lorganisation des matres douvrage est galement un lment
dterminant. Elle doit permettre un traitement rapide des
vnements imprvus, imposant une ractivit de tous les
acteurs et une prise de dcision rapide.
Le groupe de travail a cherch faire merger, dans son analyse
des conditions de russite, toutes les bonnes pratiques qui
permettent datteindre cette matrise. Leur dtail est prsent
dans la partie B et ses annexes ci-aprs.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

PARTIE A : SYNTHSE DE LA RECOMMANDATION


1 - LES FONDAMENTAUX RESPECTER
chacun des acteurs, au moyen dune rpartition issue dune
dmarche volontaire et non fataliste ;
la contractualisation du mmoire de synthse gologique (cf. recommandation du CCTG fascicule 69 et
recommandation AFTES du GT 32 [rf. en annexe 5 ]) ;
la contractualisation du mmoire technique de lentrepreneur, tout au moins pour les parties convenues avec le
matre douvrage lors de la mise au point du march ;
des contrats de matrise duvre et de travaux qui incitent
les acteurs trouver les solutions lamiable et non
rechercher les meilleurs arguments de contentieux ;
une rpartition quilibre des engagements de chaque
acteur dans son domaine de comptence et de responsabilit ;
la mise en place dune structure veillant trancher les
diffrends ds quils se prsentent.
Mais il faut tre conscient quune telle contractualisation napportera ses effets bnfiques quavec la volont de transparence
et bonne foi de chaque intervenant et un engagement sur une
vision des problmes rsoudre en bonne intelligence, au-del
des divergences dintrts propres chacun.
La gestion des risques doit permettre de :
resserrer la fourchette de lincertitude au fur et mesure du
droulement de l'opration ;
attirer lattention du matre douvrage sur la nature et limportance des risques qui ne seraient pas pris en compte dans
la fourchette de lincertitude.
La contractualisation des risques gnre la convergence des
intrts si chacun estime ses esprances de gains suprieures aux
risques de pertes. Il faut pour cela que :
les enjeux soient clairement dfinis ;
les seuils dacceptabilit de la criticit dun risque soient
dfinis par celui qui en a la charge ;
lanalyse de risques fasse partie du dossier de conception.

FT

ES

De tous les risques1 matriser tout au long du projet, ceux qui


affectent la scurit des personnes et l'environnement doivent
tre traits avec l'attention maximale. Les autres risques que
peut subir le projet (dfaut de qualit, dpassement de cot ou
de dlai, voire remise en cause du programme) sont traiter
un niveau fix par le matre d'ouvrage. Plus les risques sont
importants, plus il est indispensable de respecter ces fondamentaux et d'une manire gnrale les principes dicts dans ces
recommandations.
Pour aider leur mise en uvre, le matre douvrage doit
disposer des comptences ncessaires chaque tape : il
contractualisera des solutions palliatives sil nen dispose pas
notamment auprs d'assistants matrise d'ouvrage.
La matrise du projet passe par le respect de plusieurs fondamentaux dcrits ci-dessous. Le choix dlibr de ne pas les
mettre en pratique conduit inluctablement des prises de
risques frquemment sources de surcots.
La maturit du projet, dont on conoit que la dfinition est
relativement subjective pour un ouvrage caractre de prototype, ncessite des tudes et des investigations dun niveau
permettant dobtenir une vision suffisamment prcise des difficults pouvant tre rencontres pour quelles soient comprises
par tous les acteurs. Ces tudes ncessitent des dlais et une
rmunration adapts lobtention de cette vision. Lorsque les
contraintes du projet imposent de lancer les travaux dans un
tat de maturit insuffisante, lincertitude rsultante doit tre
explicitement indique dans le contrat comme responsabilit
du matre douvrage.
Lexistence de ces incertitudes ncessite den identifier les causes
par une valuation des risques ds le dmarrage du projet et
tout au long de son droulement. Cette dmarche dynamique et partage au moyen dune mise jour rgulire entre
les acteurs permet de dcider et de contractualiser les actions
correctives de matrise des risques.
Lapplication de cette dmarche ds la phase de conception du
projet permet la mise en place dun programme optimum
dassurances, qui privilgiera le systme en plusieurs lignes,
couvrant non seulement les dommages aux tiers mais galement les dommages louvrage. Mobilis plus en amont, lassureur pourra juger de la qualit dune gestion dynamique et
transparente des risques et mettre en place un programme
optimal et cohrent.
Lanalyse des risques na dintrt que si elle permet de prendre
les dcisions judicieuses pour les traiter au moyen de parades
adaptes. Cela ncessite :
un jugement des offres sur des critres pondrs et annoncs ;
la contractualisation prcise de la gestion des risques avec

1 Le terme " risque " sentend au sens large : risques, incertitudes, alas et imprvus mais galement son aspect positif que sont les opportunits, contrepartie

trop souvent oublie.

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RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

2 - LA MATRISE DU COT GRCE UNE CONTRACTUALISATION


ADAPTE CHAQUE TAPE
La dmarche dans lvaluation budgtaire dun projet doit distinguer prix de rfrence et cot dobjectif qui intgre en sus un
certain pourcentage de risques ; elle peut s'appuyer sur une
analyse des expriences passes la plus exhaustive possible : ce
critre doit tre utilis pour dsigner le mieux disant des matres
duvre.
Dans sa recherche constante de fiabilisation du cot final, le
matre douvrage sappuie surtout sur son matre d'uvre : ce
sont les faits gnrateurs de cots et non le cot lui-mme que
le matre d'uvre doit sefforcer de matriser.
Aucune bonne tude ne peut se drouler dans la prcipitation.
Aussi, des dlais raisonnables doivent tre laisss au matre
d'uvre, dans chaque phase dtudes, pour lui permettre de
produire un bon projet.
Les mcanismes contractuels permettant plus de souplesse
doivent tre retenus, qui donneront au matre duvre comptent en travaux souterrains les moyens de matriser le projet :
dlais dtudes suffisants, modes de rmunration adapts aux
volutions du projet et son optimisation permanente.

ES

Dans la contractualisation avec chacun des diffrents acteurs, les


dlais de remise des offres, de mise au point du contrat et de
prparation des travaux ne doivent pas tre limits au strict
minimum lgal : un dlai raisonnable doit tre accord chaque
type de prestataires en fonction du contexte spcifique du
projet, et il faut tre conscient quune partie de la russite de la
prestation rside dans la qualit de sa prparation par les deux
parties.

2.1 - Le contrat dassistance matre


douvrage

2.3 - Le contrat de travaux

2.3.1 - La consultation des entreprises


Comme il n'existe pas de dfinition prcise et partage du
niveau de dfinition dun projet, ncessaire et suffisante lors de
la consultation, ce niveau varie selon les projets. La recommandation AFTES du GT 32 le dfinit surtout pour l'aspect gologique : chaque matre douvrage doit rflchir, partir de son
propre retour dexpriences, tablir le niveau qui lui semble le
plus adapt son projet.
Le rglement de consultation et les documents dappel doffres
doivent :
indiquer tout ce qui sera rendu contractuel. Des documents
trop fournis entranent plus facilement des contradictions
et sont souvent cause de litiges ;
permettre l'entrepreneur de bien comprendre comment
prsenter ses offres technique et financire ;
faire des demandes prcises, permettant une valuation
objective des offres selon les critres de choix annoncs ;
insister sur la ncessaire concordance entre les moyens
prvus devant tre mis en uvre et les sous-dtails de prix,
ainsi que sur la vraisemblance des rendements annoncs.
Si le matre d'ouvrage dcide de faire un appel aux variantes, il
doit veiller attentivement ce que le rglement de consultation
dune part, dfinisse clairement les exigences minimales que
doivent respecter les propositions de variantes de lentreprise
ainsi que leur traduction dans ses critres de jugement, et dautre
part, demande une analyse de risques associs, sous peine de
donner une prise facile un recours et une annulation de la
procdure.
Pour permettre lentreprise dtudier au mieux le projet, il est
souhaitable que lensemble des tudes ralises par le matre

FT

A lorigine du projet, le matre douvrage doit prciser son


programme. Il lui est essentiel :
didentifier et dexprimer clairement ses besoins ;
didentifier les contraintes du projet ;
danalyser et de diagnostiquer lexistant au stade de la faisabilit ;
de raliser des tudes pralables dveloppant des scnarii de
faisabilit ;
de procder une analyse pralable des risques dans tous les
domaines ;
dvaluer le besoin dassurances spcifiques ;
de dfinir le mode de contractualisation de la matrise duvre ;
dexercer un contrle extrieur sur la production du matre
duvre.
Sil ne dispose pas des comptences techniques internes, il fera
appel pour cela un ou plusieurs assistants matre douvrage,
qui doivent avoir des comptences reconnues en travaux
souterrains. Le contenu de leurs missions doit tre clairement
dfini et explicit auprs du matre d'uvre et des entreprises,
afin quil ny ait pas dambigut sur la rpartition des rles et
responsabilits de chacun [deux documents-guide sont indiqus en annexe 5 sur le sujet].
Alors quil y a une relle utilit confier un rle global un
assistant matre douvrage dans les phases dmergence et de
conception du projet, il est recommand de limiter son rle
des expertises ponctuelles dans la phase de travaux.

2.2 - Le contrat de matrise duvre


La comptence de la matrise duvre sexerce dans un contexte
dincertitudes souvent plus fort quon ne limagine. La comprhension du contexte gologique est indispensable pour grer
ces incertitudes.
Lune des meilleures solutions pour la matrise du cot consiste
faire partager les risques entre matre d'ouvrage et matre
d'uvre : cest ainsi que les quipes de matre d'ouvrage et
matre d'uvre auront une motivation convergente. Ainsi, on
peut utiliser des clauses dincitation ds que la maturit du
projet conduit le matre duvre sengager sur le respect des
cots de la construction. Les contraintes de la loi relative la
matrise douvrage publique (loi MOP) rduisent les approches
partenariales mais ne sopposent pas prvoir une incitation
aux conomies par rapport au cot dobjectif.

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TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

En thorie, le forfait inclut une marge pour alas de sorte quil


peut tre conclu un niveau de prix jug initialement suprieur.
Pour autant, il ne peut tre affirm que le cot final sera suprieur
ce quil aurait t avec dautres types de contrats. En revanche, il
est plus gnrateur de situations de blocage et de contentieux.
Il est primordial que le mode didentification et de traitement des
carts soit prvu dans le contrat pour obliger les parties une
meilleure gestion des imprvus permettant une matrise des cots.
2.3.3 - Passation du contrat de travaux
Lanalyse des offres, ngociation, mise au point du march
Nous rappelons que les matres d'ouvrage doivent indiquer les
critres pondrs qui seront utiliss dans lanalyse des offres et la
slection de ladjudicataire. Il faut considrer lapproche
" mieux-disant " en fonction dune analyse technique et financire objective en application de ces critres. Notamment,
lexamen attentif de la faon dont lentreprise a pris en compte
et complt lanalyse de risques, permet aux matres d'ouvrage
dvaluer objectivement la qualit technique de loffre.
Le systme de la double enveloppe avec analyse technique sans
connaissance des prix permet galement une plus grande
objectivit.
Dans cette phase, les points fondamentaux respecter sont les
suivants :
Se donner du temps ; la phase assistance au contrat de
travaux (ACT) peut durer jusqu 10 mois ;
Faire une revue de contrat : grce au recul dont il dispose,
lacheteur y vrifie en particulier la cohrence des alas pris
par le matre d'ouvrage et par lentreprise.

ES

duvre soient mises sa disposition. Lors dun appel doffres,


ce dlai dtudes doit tre au moins de 3 mois pour les projets
complexes : les conomies de temps sur le dlai de lappel doffres sont drisoires en regard des dlais des tudes amont et des
travaux, et les conomies de dlai sont faites au dtriment de la
dtermination des risques.
Avant louverture des plis des entreprises, le matre duvre doit
proposer le cot de rfrence des travaux et le matre douvrage
fixer celui quil retient.
Au-del des modes de consultation courants, est appel se
dvelopper un mode innovant, y compris dans le cadre de la loi
MOP : le dialogue comptitif. Cest une dmarche qui aboutit
un march dans lequel le contenu a galement t ngoci et dont
l'analyse de risques fait partie intgrante. Le matre douvrage
peut recourir la procdure de dialogue comptitif condition
de ne pas confier l'entrepreneur l'intgralit de la conception
de l'ouvrage et son excution : il ne peut lancer cette dmarche
que sur la base d'un avant-projet (AVP) au minimum.

FT

2.3.2 - Diffrents types de contrats habituels


de travaux
La formule de passation de ces marchs de travaux doit tre
soigneusement choisie sur la base de trois critres :
le niveau de dfinition de louvrage au lancement de la
procdure ;
le mode de partage des risques le plus efficace ;
le mode de rmunration le plus adquat.
Contrat sur prix mixtes forfaitaires et unitaires
Il importe que lestimation des quantits soit "honnte", et que
lentreprise puisse comprendre comment elles ont t calcules.
Un coefficient dincitation est favorable la rduction des quantits, sous rserve quil ne prenne pas le pas sur les exigences techniques dans le droulement du chantier. Pour matriser les
cots, il est ncessaire de prvoir de faon anticipe un mode de
rglement des carts prvisibles valus dans lanalyse de risques.
La dcomposition du cot des diffrentes natures douvrage en
prix unitaires et /ou forfaitaires doit prendre en compte la ralit
des problmes susceptibles dtre rencontrs et permettre notamment les adaptations normales des pas davancement et des
soutnements, lies la variabilit des caractristiques du terrain.
Contrat global et forfaitaire
Le forfait est le mode de rmunration qui fait supporter lentreprise le maximum dalas : en consquence il nest utiliser
que pour les projets dont les risques rsiduels sont clairement
identifis en fin dtape de conception. La fiabilit du prix
repose sur la prcision des tudes ralises et suppose quaucun
lment extrieur ne le remettra en cause, en particulier lorsquil
subsiste des incertitudes ou des contraintes non cernes ou que
le projet est sujet volutions.
Le matre d'uvre ne dirige plus seul les travaux mais contrle
latteinte des rsultats et des objectifs : il doit tre actif dans lanalyse des ventuelles optimisations, et dans lanticipation des litiges.
Ce contrat est le mieux appropri lorsque le contexte du projet
est bien dfini car il responsabilise mieux lentreprise et permet
des optimisations acceptables du soutnement.

2.3.4 - La ralisation des travaux


La priode de prparation du chantier
Le dlai de prparation des travaux aprs signature du march
doit permettre lentreprise de bien anticiper son chantier et
notamment approfondir son analyse des risques. Il est impratif
que les emprises soient disponibles pour anticiper les sondages
complmentaires ventuellement ncessaires ainsi que linstallation du chantier.
Le partage des donnes en temps rel
Les vnements survenus doivent faire lobjet de constats
contradictoires en toute transparence. Les dveloppements
rcents dans la conduite des chantiers vont dans le sens dun
affichage et dun rcolement immdiat des faits constats. Il est
de la responsabilit de lentreprise et du matre d'uvre de
mettre jour lanalyse de risques pour prendre en compte limpact de ces vnements.
Le traitement des donnes lavancement
La mise disposition de ces informations facilite le dialogue. Le
matre d'uvre veillera ne pas remettre en cause sans fondement la stratgie de lentreprise, par exemple en ce qui concerne
la conduite des travaux retenue dans le contrat.
Le principe de transparence entre matre d'ouvrage / matre
d'uvre / entreprise doit conduire tablir des points technicofinanciers quelques jalons davancement, par exemple 25 50

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

133

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

peut jouer un rle de " comit de veille " qui dsamorce de faon
prventive ce que le " comit de rsolution des diffrends ", plus
couramment utilis, traitera plus tard de faon curative et
pnible. Il est prfrable que le principe et les modalits de fonctionnement de ce " facilitateur " soient prvus au contrat.
Le rglement des litiges par un Comit de rsolution des
diffrends
Lefficacit de ce Comit dpend directement de la comptence, de la crdibilit et de lautorit professionnelle de ses
membres. Dans le cas o des rgles internes ou externes ne
permettraient pas un matre douvrage daller jusqu lintervention de ce tiers, il est primordial que des clauses du march
prvoient explicitement les modalits de traitement des litiges.
Son intervention doit permettre daboutir rapidement des
solutions qui assurent :
que chacun vitera les attitudes biaises ;
que les acteurs, une fois le problme rgl, pourront se
concentrer en priorit sur le droulement des travaux ;
le respect du principe, inscrit dans la loi, qu " un matre
d'ouvrage ne peut payer que ce quil doit ", sans quil puisse
pour autant rejeter indment les demandes du matre
d'uvre ou des entreprises ;
une meilleure scurit de lachat public.

ES

75 %, qui doivent dboucher sur un accord rapide entre les


parties pour la rmunration des sujtions imprvues rencontres. Ils sont galement le moment privilgi pour un examen
de la pertinence des mesures prises dans la gestion des risques.
Limplication des assureurs
Les assureurs ne doivent pas tre laisss lcart mais participer
laccompagnement du chantier comme la dfinition des reconnaissances et auscultations en cours de chantier. La mise jour de
lanalyse de risques est une preuve de limplication des acteurs
dans la gestion des risques pris en compte dans la police initiale.
Le risque environnemental
Ce risque peut tre gr, en appliquant la lettre les textes lgislatifs, ainsi que le chapitre III du fascicule 70 du CCTG. Il est
rappel les recommandations de l'AFTES " L'intgration environnementale d'un chantier en souterrain en site urbain " et les
conseils du " Guide des bonnes pratiques environnementales "
dites par FNTP/MATE/AMF [rf. en annexe 5].
Mmes contraignantes et sous rserve que les normes de scurit
soient appliques la lettre, des oprations " porte ouverte "
savrent souvent obligatoires.
Lensemble de ces actions, mme si elles psent dans le budget
de lopration, permettent de matriser les risques de survenance doppositions inconsidres des populations voisines.
Un regard particulier devra tre apport en milieu urbain sur
les risques de tassements, gnrateurs de la plupart des litiges.
Ce point est incontournable et une vigilance doit tre prsente
tout au long du chantier pour matriser ce risque.
Les risques lis aux drives des cots
Nous appelons lattention sur deux enseignements des retours
dexprience :
il est pratiquement impossible de rcuprer une situation
qui a drap en dbut de chantier (25 % davancement) ;
des indicateurs permettent didentifier ds le dbut des
travaux les drives significatives et destimer de manire
raliste la valeur du cot final.
Le matre d'uvre doit donc mettre en place ds le dmarrage
du contrat un systme de management des cots avec les entreprises, et tre attentif aux premiers rsultats de lanalyse. Ce
management des cots doit tre li au management des vnements. Les risques doivent tre recenss en fonction des arbres
dvnements qui permettront didentifier et dvaluer leurs
consquences. Quand des actions correctives sont dcides, il
faut veiller au cot de ces actions et leur impact par rapport
aux rsultats escompts, qui devront tre mesurables.

FT

2.4 - Autres types de contrats qui se


dveloppent

2.3.5 - Les mesures daccompagnement lors


des travaux
La dtection et le dialogue
La matrise des risques nest pas une tape mais un processus
continu, ncessitant d'tablir des relations de confiance.
Pousser la ngociation fait merger des solutions techniques
pertinentes : il faut viter de cantonner les acteurs dans la
dfense de positions radicales.
Les expriences rcentes conduisent proposer un " facilitateur ", qui participe aux runions ds le dmarrage du contrat,

134

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

Il nous a sembl utile de citer ces contrats qui sont amens se


dvelopper sans pour cela tre capables aujourdhui de proposer
des recommandations pertinentes sur la faon de bien les
mettre en uvre pour matriser les cots.
Contrat " cost + fee "
Les tudes de conception, y compris habituellement les tudes
dexcution, sont faites par le matre duvre antrieurement
la consultation ce qui ncessite de dtailler le plus possible
l'analyse de risques.
Contrat de conception-ralisation
Ce type de contrat est recommander lorsquil existe une
imbrication troite entre conception et ralisation (ouvrages
existants, ou lorsque le mode de financement impose un prix
forfaitaire " tous alas compris ").
L'analyse de risques est mise jour rgulirement et conjointement par les quipes.
Sa russite dpend de la capacit intgrer et faire vivre une
quipe intgre : les mcanismes contractuels dintressement
sont de nature rendre convergents les intrts des acteurs.
Il faut noter que les assureurs semblent prfrer les contrats
spars qui leur permettent de mieux identifier les responsabilits contractuelles.
Contrat de partenariat
Le fondement de ce type de contrat est clairement la recherche
dune relation non conflictuelle par une gestion des risques
conjointe tout au long des contrats. Il est couramment utilis
en Grande Bretagne sous lappellation NEC (New Engineering
Contract). Ce type de contrat a dj t mis en uvre en
France (exemple en annexe 3), mais il nest pas applicable en
ltat dans le cadre du code des marchs publics.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

PARTIE B : RECOMMANDATION DTAILLE


3 - ETAT DES LIEUX
3.1 - La situation et les attentes des
acteurs
3.1.1 - Synthse des rsultats de lenqute
auprs des matres douvrage
Des tendances fortes ont pu tre dgages sur les points suivants :
Il y a peu de recours lassistance matre d'ouvrage ou la
conduite dopration, malgr le fait admis quun vritable
professionnel des travaux souterrains apporte un point de
vue technique tout fait utile et, pour des projets forts
enjeux, indispensable ;
Le plus souvent, les dlais pour la remise des offres comme
pour la prparation des travaux, sont limits au strict
minimum lgal ; le temps laiss lentreprise est souvent
trop court en regard de limportance des tudes mener ;
La notice technique de lentreprise nest rendue contractuelle que dans 40 % des cas environ, le matre d'ouvrage ne
souhaitant pas tre engag sur un document propre lentreprise. Elle sert cependant valuer loffre des candidats,
ce qui nest pas sans importance, puisque cette note a parfois
un poids prpondrant par rapport au prix ;
Dans environ la moiti des cas, le mmoire de synthse
gologique nest pas rendu contractuel. Ajout la multiplication des marchs rmunrs au forfait, ceci montre une
tendance des matres d'ouvrage laisser dans ce domaine un
maximum de risques la charge de lentreprise. A contrario,
rares sont les cas pour lesquels le traitement des opportunits dconomies ou de gains (partage ventuel entre les
parties) est dfini dans le contrat. Ceci bride souvent les
dmarches dinnovation ;

FT

ES

Tous les acteurs considrent que le domaine des souterrains


inquite dabord les financeurs et les assureurs mais aussi les
managers. Il en est rsult un lent dclin du volume dactivit
dans les dernires dcennies, donc une diminution des comptences de la profession. La notion de dveloppement durable
redonne plus de faveur aux ouvrages souterrains : la profession
doit donc se doter nouveau de ressources et doutils pour faire
face aux besoins en vue.
Le prsent tat des lieux sappuie sur lanalyse :
de retours dexpriences rcents apports par les membres
du groupe de travail ;
dune enqute faite par lAFTES, fin 2005, auprs dune
cinquantaine de matres douvrage, qui couvrent lensemble
des domaines des transports, de lnergie et de leau dans le
primtre des travaux en souterrain.
Il tablit le constat de situations et/ou dcarts par rapport aux
rgles et bonnes pratiques transcrites dans les diffrents
documents traitant de la contractualisation des travaux en
souterrains.
Dans un souci de comprhension partage, nous avons jug
ncessaire de prciser, en annexe 1, quelques dfinitions essentielles utilises souvent diffremment par les acteurs, telles que
nous les entendons dans le prsent document : le projet, les rles
et les responsabilits des acteurs, les risques, lestimation, les cots.
Il n'a pas t possible d'intgrer dans ces recommandations les
publications rcentes (travaux de l'AITES " Guidelines for
tunneling risk management : International Tunneling
Association, Working Group N2, et de l'ITIG " A code of practice for risk management of tunnel works "). Nanmoins, ces
prsentes recommandations sont en cohrence avec ces travaux.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

135

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Le matre d'ouvrage face aux risques, aux alas et aux


imprvus
Au-del des risques techniques couramment analyss, les
risques, alas et imprvus qui semblent le moins bien pris en
compte sont :
la contrainte socitale et lenvironnement du projet ;
les risques contractuels lis aux marchs comprenant des
alas dexcution forts ;
les consquences des sujtions imprvues lies au sous-sol,
dont la charge lui appartient.
Devant le foisonnement des risques, beaucoup de directions
dopration ont la tentation de se rfugier dans un " wait and
see " peu propice la matrise des cots.
Le rle des services achats
Lexistence des directions des achats est un fait acquis. Leur
implication oprationnelle dans le processus de dvolution et
de gestion des marchs ne se rduit pas la rduction des
marges en priode de dvolution mais vise obtenir le meilleur
cot global, scuriser le contrat en identifiant quelle provision
est constitue, par qui, pour couvrir quel risque. La continuit
de leur implication tout au long du chantier est variable selon
les matres d'ouvrage.
Actuellement, les directions des achats redoutent largement,
voire proscrivent, toute forme de partenariat avec les diffrents
secteurs professionnels.

ES

On constate peu de drogations aux CCAG et CCTG lorsquils sont utiliss. Parfois, il est fait usage de documents
internes aux organismes, qui sy substituent ;
Pratiquement aucune assurance n'est mise en place par le
matre d'ouvrage. Les derniers projets qui ont fait l'objet
d'une assurance contracte par le matre d'ouvrage (tous
risques chantier -TRC- tendue, police unique de chantier
-PUC- ou autre) remontent au tout dbut des annes 2000.
Le matre d'ouvrage veille aujourdhui ce que les
dommages aux tiers soient bien assurs, mais se soucie peu
souvent dassurer les dommages louvrage ;
Procdures de dvolution : les appels doffres ouverts sont
utiliss dans la majorit des cas et les appels doffres
restreints sont galement courants. Les partenariats
public-priv (PPP) sont inexistants et le champ d'utilisation de la conception-ralisation se limite aux montages
en concession ;
trs peu de matres d'ouvrage contractualisent ce qui
concerne la description des risques et opportunits, leurs
modalits de traitement en cours dexcution ni ne recourent lintressement.
Le rsultat dtaill de cette enqute est prsent en annexe 2.

FT

3.1.2 - Le matre douvrage


Les attentes du matre d'ouvrage
le respect du budget,
la qualit de la construction,
le respect des dlais,
Les matres d'ouvrage ont des stratgies trs diffrentes dans
l'annonce des cots avant le bouclage du financement, dont ils
msestiment souvent les consquences sur le droulement du
projet :
les uns privilgient la prise de risque en annonant des estimations financires faibles pour permettre le lancement de
lopration, quitte ce que cela rende ensuite difficile la
conduite du projet avec une enveloppe budgtaire insuffisante ;
les autres privilgient la fiabilit du cot annonc, et ne
prennent donc leurs dcisions quaprs des tudes relativement dtailles.
Les dlais ont galement une importance prpondrante mais
ils sont trop souvent fixs sans rel lien avec les exigences techniques du projet quand ils leur sont imposs.
Lorganisation du matre d'ouvrage
On trouve aujourdhui en France diffrents types de matres
d'ouvrage : certains ont leurs propres services techniques, dautres font appel une assistance " administrative " (gestionnaire
dopration) ou " technico-administrative ". Certains matres
d'ouvrage ont souvent tendance aborder les marchs de
souterrains comme des marchs de construction standards :
malgr les risques inhrents ce type de travaux, le recours
une comptence technique forte ne leur apparat pas comme
un besoin.

136

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

3.1.3 - Le matre duvre


Le positionnement de la matrise duvre par rapport la
matrise douvrage sinscrit aujourdhui dans un large ventail
de situations : " interne, externe, mixte, publique, prive ". La
tendance au recours une matrise duvre externe devrait saccentuer dans lavenir, conformment aux prconisations des
rgles communautaires.
La comptence de la matrise duvre interne est parfois faible
cause du manque de pratique des travaux souterrains. Mais la
prestation de la matrise duvre externe est souvent dfinie
quand le projet est encore trs flou. Lincertitude sur le cot
final au moment de la contractualisation avec le matre d'uvre
rend la loi MOP mal adapte aux travaux souterrains. Parmi les
critres de choix, la comptence technique propre du matre
d'uvre nest pas toujours suffisamment prise en compte, alors
quelle est fondamentale. Cette comptence s'appuie d'abord
sur l'exprience acquise dans la ralisation de projet (rfrences)
mais galement dans la capacit utiliser les donnes provenant
d'autres ralisations. Malheureusement la profession des
travaux souterrains souffre de la faible capitalisation des
donnes issues d'oprations ralises qui faciliterait grandement
la matrise des cots. Certaines formes de contractualisation,
o sa rmunration est rvise selon lvolution du cot prvisionnel arrt la fin des tudes davant-projet ou de projet, ne
lincitent pas rechercher des conomies. De mme, le niveau
des pnalits pouvant lui tre appliques en cas de dpassement
du cot prvisionnel peut l'inciter ne pas remettre une offre
sincre.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

entreprises et ne tire pas le meilleur parti des mthodes de ralisation quelles pourraient proposer. Par ailleurs, le matre
d'uvre nest pas incit analyser les variantes proposes par les
entreprises, faute dune rmunration approprie.
Trop souvent, le matre d'uvre ou le matre d'ouvrage ne veut
prendre en compte la ralit des situations rencontres sur le
terrain qu la fin de lopration : ceci ne favorise pas la srnit
conomique de lentrepreneur pendant le droulement du chantier et pousse leurs juristes conseiller de ne pas signer davenant
en cours de chantier, pour prserver lavenir contentieux.
Le manque de confiance les uns envers les autres fait driver une
part importante des nergies et des comptences aux aspects
procduraux sur le mode des relations conflictuelles, au dtriment des aspects techniques : tous souhaitent un rquilibrage.
Dans le domaine des rclamations, les entreprises ne sont pas
assez conscientes que les reprsentants du matre d'ouvrage ont
une marge de ngociation limite pour obtenir un accord
amiable, qui conduit le matre d'uvre proposer comme seul
rglement ce qui lui semble incontestablement d par le matre
d'ouvrage. On a ainsi constat, ces dernires annes, une
dcroissance du ratio " rglement accord / montant rclam "
gnrateur dinflation strile dans les demandes et de propension aux contentieux.

ES

3.1.4 - Lentrepreneur
Son objectif est dabord de gagner lappel doffres dans des
conditions qui lui permettent de tirer une marge bnficiaire de
lexcution des travaux : il sengage excuter une prestation
pour un prix donn, avec un profit escompt dont la lgitimit
nest pas toujours reconnue. Pour gagner lappel doffres, il
soblige prsenter la copie la plus attractive et son comportement est conditionn par le contenu du dossier de consultation :
si le dlai dtude est trop court, le moins-disant risque
dtre celui qui na pas vu toutes les difficults ;
si le critre de choix prpondrant est le prix, lentrepreneur
a intrt minimiser les risques pris en compte ;
si le dossier de conception prsente des " imperfections "
notoires, il est tent de les exploiter ;
si les risques lui semblent " abusivement " transfrs, notamment ceux pour lesquels il na aucune possibilit daction,
son offre nest pas conomique ou contient des impasses,
sources de litiges lors des travaux.
Lentrepreneur considre que certaines pratiques aprs remise
des offres tendent vicier les rapports entre les acteurs et ouvrir
la porte aux litiges ultrieurs :
La dmarche des acheteurs consistant demander des rabais
complmentaires ne peut que produire un prix bas " provisoire ", non justifi par la technique ;
Labsence de prise en compte de son mmoire technique
limine la relation du prix avec sa justification technique.
Il est admis par tous que lentrepreneur est responsable des
mthodes et des cadences retenues pour la ralisation des
travaux. Mais ces mthodes sont choisies en rapport direct avec
le dossier gologique fourni dans le dossier de consultation : le
sol " appartient " au matre d'ouvrage, et les informations que
donne ce dernier dterminent directement les prix qui lui sont
proposs.

FT

3.1.6 - Lassureur
Les assureurs sont rticents assurer des sinistres de pointe, peu
frquents mais lourds. Cette situation nest malgr tout pas
rdhibitoire condition quun dialogue contractant/assureur
sur le niveau de risque sinstalle. La construction reprsente
2 % des recettes des assureurs, et cest une branche considre
" hauts risques " : les assureurs ont donc tendance labandonner, dautant que la notion douvrage leur pose souvent
problme en travaux souterrains, notamment pour les travaux
dexcavation (pour eux louvrage nexiste que sil est revtu).
Comme pour tout type douvrage, il y a autant dassureurs quil
y a dintervenants. En effet, chaque acteur contracte une police
dassurances annuelle couvrant sa responsabilit civile professionnelle. Toutefois, louvrage souterrain se distingue des autres
par limportance que peuvent prsenter certains risques tant vis-vis de lenvironnement que pour louvrage lui-mme, surtout
pendant la priode de construction ou lors de lourds travaux de
maintenance. Quelques sinistres trs mdiatiss ont illustr ce
constat.
Est apparu depuis longtemps lintrt de mettre en place un
programme dassurances coordonn pour permettre de couvrir les
risques spcifiques. La TRC (Tous Risques Chantier) sest ainsi
dveloppe : initialement conue pour couvrir uniquement louvrage en cours de construction, elle a souvent t tendue, pour les
travaux souterrains, aux dommages causs aux ouvrages existants
ou avoisinants. Souscrite par le matre d'ouvrage ou lentrepreneur,
elle couvre tous les intervenants et se substitue pour les dommages
couverts la police dassurances de chaque intervenant.
Mais il a parfois t oubli que lassureur ne veut ou ne peut
couvrir quun risque dont la survenance est alatoire et peu
probable, et non un risque prvisible. Lassureur, mobilis pour
couvrir des risques mal matriss (impacts sur le voisinage, diffi-

3.1.5 - Les relations matre d'ouvrage matre


d'uvre entrepreneur
Les propos qui suivent, frquemment entendus dans la priode
rcente, invitent rflchir :
" Certains matres d'ouvrage ont eu des comportements
abusifs au-del du code des marchs publics, ce qui a
provoqu des pertes conomiques importantes pour les
entreprises " ;
Les confusions entre risques, alas et imprvus dans la
priode de dvolution aboutissent linsertion dans les
contrats dune clause concernant " Les sujtions imprvues ",
qui est la source de beaucoup de diffrends ;
" La prise de risques nest pas assez partage " ;
" La transparence nest pas la rgle dans la relation tripartite " ;
" Les intrts des trois acteurs sont divergents dans le cadre
contractuel daujourdhui ".
Lvolution du cadre de la concurrence pour le choix des matres
d'uvre a cr des situations o la ncessaire communaut
desprit entre les matres d'ouvrage et leurs matres d'uvre est
souvent battue en brche.
Parfois, la conception du matre d'uvre bride la crativit des

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

137

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

cults techniques de creusement), a ragi rapidement dans le


meilleur des cas en augmentant la tarification et les obligations
des intervenants en matire de prvention des risques, et dans le
pire des cas en refusant de mettre en place une couverture.
Cette raction a t amplifie par le fait que la rigueur de
gestion la conduit sectoriser ses clients et donc rduire le
champ de la mutualisation.

3.2 - Le respect des fondamentaux


Notre enqute a permis de constater que certaines pratiques
ntaient pas conformes aux rgles fondamentales dictes
notamment dans le fascicule 69 du CCTG. Par ailleurs,
labsence de retour aux sources et lusage du " copiercoller "
pour la rdaction des dossiers de consultation des entreprises
(DCE) ont introduit des habitudes nfastes la bonne matrise
des cots.

ES

3.1.7 - Quelques exemples de retour


dexprience
Les principaux enseignements des expriences franaises et
trangres qui nous ont paru trs significatives peuvent tre
rsums ainsi :
Tunnel PONIATOWSKI (Paris) : dans cette opration
copilote entre matre d'uvre et entreprise tant au plan
technique que financier, la primaut donne au dbat
technique et le jeu " livres ouverts " ont permis aux acteurs
de raliser le chantier dans des conditions de satisfaction du
matre d'ouvrage et de performance conomique partage
par tous ;
EOLE : le matre d'ouvrage et le matre d'uvre ont essay
de matriser les incertitudes en recherchant en permanence
une gestion quilibre des risques, permettant aux entreprises dassocier leurs comptences pour la russite du
projet ;
Tunnel du SOMPORT : un manque de clart des rgles
du jeu et une insuffisance de dialogue entre les partenaires
ont gnr une situation difficile, aboutissant la situation
dcrite au 3.3.3 ;
Mthode MERP (Mmoire dEvaluation des Risques
Prvisibles) : elle consiste faire tablir par le matre
d'uvre la liste des risques avec quantification de limpact
financier et demander aux entreprises de faire leur proposition sur le sujet en phase dappel doffres. Cet lment du
contrat est ensuite utilis pour rtribuer les consquences
conomiques des risques effectivement survenus, avec une
clause dintressement en cas de respect de lenveloppe
financire du march. Il est noter que cette dmarche a t
applique ce jour seulement des contrats de terrassement et douvrage dart mais est parfaitement adaptable aux
travaux souterrains. Cette mthode a t transmise la
commission centrale des marchs pour faciliter son introduction dans les DCE ;
Norme SIA (Socit des Ingnieurs et Architectes suisses) :
elle prvoit notamment la prsence sur chaque projet dun
gologue indpendant du matre d'uvre, un listing des
risques potentiels dans le dossier de consultation des entreprises, une rpartition a priori des risques entre matre
d'ouvrage et entreprises, et un mode de calcul du dlai
contractuel en fonction des risques rencontrs ;
" Partnering " anglais : il permet de rapprocher utilement
le savoir-faire de lentreprise et du matre d'uvre, dont la
mission est toujours beaucoup plus " pointue " et dtaille
quen France ;
Recommandations italiennes : elles donnent un exemple
assez prcis du contenu et des attendus des phases de
conception, contractualisation et ralisation des ouvrages
souterrains.

Ces expriences nous semblent reprsentatives de la situation


gnrale de la profession, autant dans leurs russites, dans leurs
checs que dans les carences constates. La connaissance et lappropriation par les diffrents acteurs de pratiques dj existantes, mais peu utilises ce jour, est prendre comme un
premier apport de notre travail. Lannexe 3 prsente en dtail
notre analyse de ces retours dexprience et lannexe 5 une
bibliographie complmentaire.

FT

3.2.1 - La maturit du projet


Aucune bonne tude de projet souterrain ne peut se drouler
dans la prcipitation. Il faut tout projet un dlai de " mrissement " de la conception car le matre d'uvre doit tenir compte
de critres multiples et interdpendants. Les reconnaissances,
essais, mesures, constats, la dfinition des mthodes constructives, lexamen de leur adquation avec lenvironnement et la
gologie, le choix de la solution de construction sont des tapes
de la conception qui demandent du temps et de la rflexion. Le
niveau de prcision suffisant des tudes est une notion difficilement partage entre le matre d'ouvrage et le matre d'uvre.
Le matre d'ouvrage a souvent tendance considrer les reconnaissances et les tudes plus approfondies comme inutiles
puisque dune part la ralit rencontre lors des travaux est
toujours diffrente et que la prcision des tudes nest jamais
suffisante pour viter les alas mais, en revanche, renchrit la
plupart du temps les cots prvisionnels.
Pourtant, la prparation dune opration par des tudes et
reconnaissances est un des lments de matrise des cots. Une
tude statistique mene sur plusieurs ouvrages souterrains
raliss (tude ralise en 1980 dans le cadre dune troisime
anne denseignement lENPC par Christian de Joannis de
Verclos, encadre par M.Panet) avait montr sans quivoque
que la drive des cots au cours des travaux tait inversement
proportionnelle linvestissement dvelopp au cours des
tudes, notamment en matire de reconnaissances gologiques
(cf. figure 1).

138

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

3.2.2 - Contractualisation des mmoires


techniques
Le mmoire de synthse du dossier gologique
En 1982, le fascicule 69 du CCTG notait comme " novation
importante " la contractualisation du mmoire de synthse du
dossier gologique. En effet, ce mmoire dfinit les conditions
normalement prvisibles et permet ainsi de dterminer, en cas
de difficult, si lon est dans les conditions des articles 14, 15,
16, 17, 19 du CCAG ou de larticle 6 (conditions techniques
imprvues) du CCTG : dfinir une rgle claire dans un contrat

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

tablissement des procdures daccs et ralisation de


ltude de sret (incendie) dbouchant sur des documents
tels que " procdures dvacuation ", en dialogue avec des
organismes extrieurs dont on ne matrise pas lagenda.

ES

Figure 1

3.2.4 - Le jugement des offres


Lentreprise, par son mmoire technique, prcise sa comprhension du projet dfini dans le DCE, les moyens quelle propose
de mettre en uvre et les rsultats auxquels elle compte aboutir.
La prise en compte de ces informations offre une possibilit au
matre d'ouvrage et au matre d'uvre de vrifier la fiabilit du
prix et la solidit de loffre, donc de limiter le risque de drive
ultrieure des cots.
Bien que lexpression " mieux-disant " soit souvent prononce,
force est de constater que la pondration des critres de jugement des offres est telle que cest souvent loffre la moins-disante
qui est retenue. Dans le cas contraire, le matre d'ouvrage craint
que son choix du mieux-disant soit remis en cause par ses
instances de contrle des marchs, ou pire par un juge saisi par
une entreprise vince, souvent sur des motifs de procdure qui
auraient pu sappliquer galement au moins-disant !

3.2.5 - Contractualisation de la gestion des


risques et opportunits
Notre enqute a rvl une drive dans la rpartition des consquences des alas au travers du mode de rmunration. On peut
citer dans ce registre labsence de " coefficient dincitation " ou
encore la tendance au " forfait ", alors que les travaux souterrains
sont trs propices aux fortes volutions de quantits. Trois
niveaux de risques peuvent tre distingus :
le risque pris par lentrepreneur en tablissant ses prix :
mme dans le cas o le terrain a bien les caractristiques
dcrites dans le mmoire gologique et gotechnique, la
mthode choisie par lentreprise et les cadences dexcution
peuvent savrer plus ou moins adaptes. Cest dans ce cas
que le recours un " coefficient dincitation " prsente un
intrt, sous rserve quil ne prenne pas le pas sur les
exigences techniques dans le droulement du chantier. A
noter que les marchs qui laissent une souplesse dadaptation, par exemple quant aux pas davancement et
aux profils-types de soutnement, favorisent leur bon
droulement ;
le risque li des difficults prvisibles mais qui ne peuvent
pas tre compltement cernes (incertitudes de type 2 dans
la recommandation du GT 32) : cest ce cas que sapplique
vritablement la " gestion des risques " dans le cadre dun
march ;
le risque li la survenance de situations extraordinaires et
imprvisibles : ils sortent du cadre du march de travaux ou
sont traiter selon ses clauses dimprvision.

FT

reste la meilleure faon dviter des drives de cots pour le


matre d'ouvrage, chacun des acteurs se trouvant face ses
propres responsabilits.
Le mmoire technique de loffre de lentreprise
Le fascicule 69 indique galement que " cest partir du
mmoire de synthse que lentreprise se fonde pour choisir les
mthodes dexcution, pour fixer la proportion des diffrents
types de soutnement sils ne sont pas suffisamment dfinis par
le DCE et pour fixer ses prix ". Cest dans son mmoire technique que lentreprise prcise les moyens quelle mettra en
uvre pour garantir les cadences, do dcoule le respect du
planning.

3.2.3 - Des dlais raisonnables chaque tape


Notre enqute a galement rvl que les dlais donns lentreprise taient souvent limits aux seuls dlais lgaux dun march
de travaux courants.
Dlai de remise des offres
Par rapport un ouvrage courant, ltude de prix dun ouvrage
souterrain impose plusieurs tches spcifiques supplmentaires :
analyse dtaille du dossier gologique ;
dfinition prcise du mode de creusement et des soutnements ;
choix des matriels et des engins, dtermination des
cadences, partir de cette analyse ;
dtermination dune ventilation et dun clairage de chantier satisfaisants, conditions essentielles dune bonne
excution.
Dlai de prparation des travaux
De mme que pour ltude de prix, la prparation dun chantier
de tunnel implique des tches supplmentaires par rapport un
ouvrage classique :
essais gotechniques complmentaires permettant lentreprise daffiner les moyens mettre en uvre ;
analyse des alas et proposition des mesures propres grer
les risques, et approche de ladaptabilit des moyens mis en
uvre face dventuelles variations des conditions
dexcution ;

3.3 - Les possibilits dvolution du prix


Chacun des acteurs constate que le droit prend une place croissante dans lexcution des marchs de travaux :
la concurrence dans la passation des contrats de matrise
duvre est apparue ;

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

139

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

preneur rechercher en cours de chantier lalimentation de


son dossier de rclamation plutt que le consensus technicofinancier.
Enfin, dans de nombreux cas, lengorgement des juridictions et
la lourdeur de lengagement dun contentieux conduisent
lentrepreneur ngocier avec le matre d'ouvrage, si celui-ci est
dispos le faire.
3.3.3 - Les rfrs ou constats
Utilise dans les cas extrmes, la requte en rfr a pour objet
dobtenir la dsignation, le plus souvent par le tribunal administratif, dun expert qui analysera les causes des diffrends et
les remdes possibles. Son rapport sera utile pour dnouer les
fils du litige, que son intervention dbouche sur un accord
amiable ou sur une suite contentieuse. A titre dexemple, on
peut citer le cas du litige sur le tunnel du Somport et de son
rfr-expertise : Le rapport dexpert a t tabli six mois aprs
le projet de dcompte gnral et dfinitif, le protocole daccord
amiable sign six mois aprs, les sommes dues payes douze
mois aprs, soit un traitement sur une dure raccourcie deux
ans.
Les constats, quant eux, ont pour objet de dcrire contradictoirement, la demande dune des parties, une situation
factuelle. Dans la plupart des marchs de travaux souterrains,
les relevs dus rgulirement par lentrepreneur sapparentent
des constats (exemples : relevs de front, lev par profilomtres,
relevs de cycles en excavation mcanise, ). Leur existence
permettant avant tout de rendre les dbats plus objectifs, ils
sont particulirement utiles pour instruire les demandes
indemnitaires.

ES

la concurrence et le formalisme dans lattribution des


marchs de travaux se sont renforcs ;
les clauses contractuelles se sont durcies ;
les marges de manuvre des diffrents intervenants se sont
rduites ;
les matres d'ouvrage ont souvent rduit les sommes valoir
et les provisions pour alas et imprvus pour rendre finanables leurs oprations.
Le prsent chapitre a pour objet de dcrire lutilisation dun
certain nombre doutils contractuels dans ce contexte de plus
en plus contraint.

FT

3.3.1 - Les prix nouveaux et avenants


Cest loutil le plus simple utiliser. Il est en effet souvent prfrable pour les parties de rgler financirement les vnements
" au fil de leau ", ce qui permet :
une prise de dcision plus rapproche des faits et donc a
priori plus objective ;
aux acteurs de retrouver rapidement, au moins en partie,
leur quilibre budgtaire (ou une vision de celui-ci) et donc
de concentrer leur nergie sur les actes techniques, ds la
conclusion de laccord.
Cet outil est utilis en particulier par les matres d'ouvrage et les
matres d'uvre les plus " professionnels ", qui matrisent bien
la conduite de leurs travaux. Il a toutefois deux inconvnients :
si un suivi rgulier de lavancement global nest pas fait, des
situations non compatibles avec une matrise du cot de
louvrage peuvent draper ;
Si le contrat ne prvoit pas un mcanisme permettant laugmentation de son volume, le matre d'ouvrage est soumis
des dlais dapprobation par ses organes de contrle prjudiciables la ractivit et au dlai.

3.3.2 - Le dossier de rclamation


La prsentation dun tel dossier dans le domaine des travaux
souterrains est frquente. Le dossier de rclamation, labor par
lentreprise, a pour objet dexposer de manire exhaustive en fin
de chantier, et selon le formalisme prvu au contrat, lensemble
des surcots quelle estime relever de sujtions imprvues ou de
modifications du contrat dcides par le matre d'ouvrage.
Sur certains chantiers, le refus du matre d'ouvrage de traiter
les vnements par prix nouveaux ou avenants conduit lentre-

3.3.4 - Le traitement des litiges :


CCRA, arbitrage,
Le traitement des litiges devient ncessaire en cas de dsaccord
persistant entre les parties, chacune sefforant de respecter au
mieux le formalisme prvu au contrat. Les montants des litiges
en travaux souterrains sont toujours levs, les dlais dinstruction par les tribunaux sont longs, les matres d'ouvrage suivent
peu souvent les conclusions du comit de conciliation et de
rglement amiable (CCRA) et ny sont pas tenus, il est impossible aux collectivits publiques daccepter a priori de se
soumettre aux conclusions dun arbitrage, mais elles peuvent
dlibrer a posteriori sur une proposition de larbitre : tout ce
contexte rend peu efficaces les procdures existantes.

4 - GESTION DES RISQUES SPECIFIQUES AUX TRAVAUX SOUTERRAINS

Il appartient tous les acteurs de veiller en premire priorit


assurer en permanence un niveau de matrise des risques que le
projet peut faire courir aux tiers (scurit des personnes, environnement) et adapter ce niveau de matrise limportance de
chaque risque : pour ces risques, le niveau doit tre maximal.
En deuxime priorit, ils assureront en continu un niveau de

140

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

matrise des autres risques que peut subir le projet (dfaut de


qualit, dpassement de cot ou de dlai, voire remise en cause
du programme) du fait des incertitudes, contraintes extrieures,
dfauts de conception et dexcution, vnements imprvus,
contrats inadapts : pour ces risques, le droit lerreur est permis
et le niveau est fixer avec le matre d'ouvrage.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Ltat des lieux que nous avons dress dmontre la ncessit,


pour matriser les cots dun ouvrage souterrain, de mieux grer
les risques inhrents ces travaux spcifiques et aux contraintes
qui lenvironnent. Ce chapitre apporte un clairage sur ce que
revt cette dmarche.

4.1 - Pourquoi une gestion des risques ?

4.2 - Identification des risques

ES

Le handicap majeur de louvrage souterrain est son caractre de


prototype. Cela implique une matrise des risques associe
chacune des quatre tapes de sa ralisation : programmation,
conception, passation du march travaux, excution des
travaux.
Les objectifs des trois intervenants (matre d'ouvrage, matre
d'uvre et entreprises), sont interdpendants :
le matre d'ouvrage veut fiabiliser, voire plafonner, le prix
final dun ouvrage qui rponde aux besoins de son
programme ;
pour fiabiliser le cot final de louvrage, le matre d'uvre a
besoin de moyens adquats pour concevoir le projet, rechercher les optimisations du projet et analyser en permanence
les risques et opportunits ;
lentreprise veut matriser lquilibre financier de son
contrat en obtenant une rmunration en regard des risques
quelle assume.
La gestion des risques est donc un processus continu partager
entre les diffrents acteurs tout au long de lopration, du lancement du programme aux derniers rglements financiers. Ce
processus passe par leur identification, leur valuation puis leur
gestion proprement dite par la mise en uvre de parades assortie
de mcanismes de contrle de leur efficacit pour les risques qui
le ncessitent, ou de mcanismes de surveillance de leur volution pour les autres risques.
Les notions fondamentales qui sont au cur de lanalyse et de la
gestion des risques sont explicites dans la norme AFNOR FDX
50 et nous en mettrons trois en avant :
Le risque : la dfinition couramment employe du risque est la
mesure dun danger associant loccurrence dun vnement
redout une estimation des consquences quil produit. Les
vnements redouts de mme nature ou lis la mme activit
sont regroups dans ce que lon appelle des domaines de risques.
Le risque se diffrencie de lala, de limprvu ou du problme
selon la possibilit didentifier ou non lvnement, son tat de
manifestation ou la possibilit ou non de le modifier par les lois
de probabilit, savoir :
Si lvnement est non identifiable, on parlera alors dimprvu ;
Si lvnement est identifiable et si sa probabilit doccurrence nest pas quantifiable, on parlera dala ;
Si lvnement est identifiable et quantifiable, on parlera
donc de risques ;
Si lvnement sest produit, on parlera alors plutt de
problme.
Lanalyse de risques : processus de questionnement permettant
didentifier et dvaluer les risques en vue de prendre une dcision sur le choix dune parade et du risque rsiduel associ.

Lobjectif dune analyse de risques est de les identifier et dvaluer leurs impacts par rapport aux enjeux considrs afin de
dcider soit de ne pas les traiter soit de mettre en uvre des
parades pour les diminuer. Avant tout, cette analyse est dabord
fonde sur le bon sens et sur les acquis de lexprience, autant
pour lvaluation que pour la quantification.
La gestion des risques : ensemble des activits visant
matriser les risques par la mise en uvre des parades et la
mesure de leur efficacit.

FT

Lidentification des risques sappuie sur lexprience individuelle


des acteurs en charge de lanalyse et sur lexprience collective au
travers de la capitalisation des oprations antrieures. Cette
identification a commenc ds la phase d'tude. Chaque
domaine analys ci-dessous - sans recherche dexhaustivit - est
sous la responsabilit unique dun des intervenants (matre
d'ouvrage, matre d'uvre, entreprise) ou partage entre eux.
Lidentification tant une phase de questionnement, le but nest
pas de rechercher lexhaustivit dans la dtermination et la
bonne valuation des risques dune opration importante, mais
plutt de dresser un tableau " dires dexperts " partag entre les
acteurs, qui permette de les grer de faon dynamique tout au
long de lopration. Ce sont les trois acteurs qui doivent sinvestir ensemble dans cette dmarche : sil leur est loisible de
recourir aux conseils de cabinets spcialiss en la matire, qui
fleurissent actuellement sur le march, ils doivent en conserver
le contrle.
4.2.1 - Incertitudes gologiques et gotechniques
Le terrain qui entoure l'ouvrage, par les efforts qu'il exerce sur sa
structure, tout autant que par sa participation la reprise de ces
efforts, doit tre considr comme une des composantes de l'ouvrage. La connaissance de la gologie est soumise une part
d'approximation susceptible d'engendrer des difficults que l'on
va trouver relates dans les constats de chantier souterrain, par
des termes tels qu'effondrement, tassement, venues d'eau voire
inondation, chutes de bloc, dformation voire rupture du soutnement ou du revtement, retards voire arrt du chantier, Les
composantes de la gologie telles que stratigraphie, tectonique,
gotechnique, hydrogologie, fournissent au concepteur de
l'ouvrage des hypothses qui reposent ncessairement sur une
simplification importante des comportements.
Il convient donc de dfinir les reconnaissances et tudes gologiques en fonction de la complexit du site, de l'importance de
l'ouvrage et des enjeux qu'implique sa ralisation en termes de
dlai et d'environnement. Ainsi rduit, le risque rsiduel inhrent aux incertitudes rsultantes, consquence inluctable de
l'ala gologique, doit tre cogr par tous les intervenants
l'acte de construire.
Le matre d'ouvrage sappuie sur un groupe de spcialistes pour
sassurer de la faisabilit du projet, qui lui fournit un modle
gologique et hydrologique permettant lidentification des
mthodes de creusement. La liste ci-aprs ne constitue nullement un guide ou une " check-list " pour la ralisation dun
projet douvrage souterrain mais identifie les principaux para-

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

141

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

4.2.3 - Scurit sur le chantier


Des actions de matrise de risques sont dfinies dans les textes
rglementaires et sont mises en uvre par les entreprises depuis
de nombreuses annes. Depuis 1994, le matre d'ouvrage a
obligation de missionner un coordonnateur SPS pour les
phases de conception et de ralisation des ouvrages, lequel a en
charge la coordination face aux risques lis la co-activit dont
le traitement est dcrit dans le plan gnral de coordination
(PGC). Le traitement des risques propres aux activits des
entreprises est dcrit dans les plans particuliers de scurit et de
protection de la sant (PPSPS). Des check lists de risques ont
t tablies notamment sous lgide de lOPPBTP.

ES

mtres gologiques et gotechniques collecter par le matre


d'ouvrage.
Modle gologique :
modle structural (accidents majeurs, degr de fracturation,...) ;
modle litho stratigraphique (limite des formations gologiques traverses par louvrage) ;
modle hydrogologique
- prsence daquifres prennes ou temporaires, pression
hydrostatique ;
- estimation des venues deau ;
- identification dventuels problmes de stabilit du front,
etc. ;
- influence de louvrage sur lenvironnement hydrogologique (possibilit de tarissement de sources exploites,
etc.) ;
prsence dautres fluides (gaz) ;
gomorphologie (prsence ventuelle de cavits karstiques,
glissements, ) ;
caractristiques minralogiques : prsence de minraux tels
que lamiante ou la silice (scurit des travailleurs, dure de
vie des outils de foration), prsence de charbon (emploi de
dispositifs Nonel pour le tir des voles), etc.
Caractristiques gotechniques :
caractristiques mcaniques de rupture et de dformation
de la roche intacte et du massif ;
fluage du massif ;
caractristiques mcaniques des discontinuits ;
champ de contraintes dans le massif ;
Identifier le risque consiste en ltablissement dune liste aussi
exhaustive que possible sur la base des reconnaissances effectues, des donnes gologiques publies et disponibles et des
incertitudes constates (campagne de reconnaissance insuffisante). Ces risques peuvent tre reprsents sur un modle
gotechnique probable indiquant clairement les zones dincertitudes, leur nature, ainsi que les possibles variations du
modle.

FT

4.2.4 - Insuffisances de la conception


Un projet totalement mature est un projet sur lequel tous les
vnements redouts ont t identifis et ont fait lobjet dun
traitement (dimensionnement, phasage, mesures danticipation,). Ce projet " idal " nexiste pas et le niveau de prcision
des tudes menes par le matre d'uvre sappuyant sur les
lments sa disposition et dans un dlai contraint conduit
des incertitudes sur le projet.
Ces incertitudes vont gnrer des risques pour le matre d'ouvrage de porter atteinte ses enjeux. Ce domaine de risques est
partag entre le matre d'uvre et le matre d'ouvrage. Plus ce
dernier voudra matriser les risques sur son projet et plus il
devra tre vigilant mettre en uvre soit des actions pralables
la phase de contractualisation(en investissant par exemple des
moyens supplmentaires dtudes et dinvestigations), soit
contractualiser des actions de dtection anticipatives des vnements redouts et la faon de les rmunrer.

4.2.2 - Contraintes environnementales


Le matre d'ouvrage informe les entrepreneurs des contraintes
locales ayant un impact sur le projet. Les actions tendant
remettre en cause un projet de travaux en souterrain auront
pour origine, soit des services de l'Etat, soit des collectivits, soit
des associations de riverains, constitues au nom de la dfense de
l'environnement. Pour ce faire une procdure sera entame
auprs des autorits ou devant le tribunal comptent. Elle peut
survenir n'importe quel moment, ds que le projet est connu.
Ds louverture du chantier, les principaux sujets de rcrimination seront : la gne apporte la circulation, les restrictions du
stationnement, le bruit (horaires de travail), les vibrations, les
atteintes la proprit, la signalisation et lclairage, les salissures, l'inscurit.
Dans la majorit des cas, les actions en rfr portent sur les
atteintes : aux eaux de nappes ou aux eaux superficielles, l'air,
la gestion des dblais, au patrimoine et au cadre architectural,
l'archologie.

142

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

4.2.5 - Inadaptation des mthodes de construction


Ce domaine de risques est thoriquement sous la seule responsabilit des entreprises qui adaptent les mthodes constructives
et le choix des moyens aux spcifications gologiques et aux
exigences des contraintes externes. Toutefois, lorsque le matre
d'ouvrage impose un mode de creusement, il doit en expliciter
la raison et les risques couverts par cette imposition et dfinir
explicitement les risques associs devant tre matriss par les
entreprises.
Les risques principaux de ce domaine portent sur le non respect
du rendement thorique (le non respect du budget tant un
risque incident) et linadaptation des moyens (mme remarque
sur les cots induits).
4.2.6 - Inadquation des contrats
Ce domaine de risques couvre deux types de risques :
Linadquation du mode contractuel aux enjeux du projet ;
Le dsquilibre des droits et obligations entre les deux
parties.
Cela se traduit par :
le transfert inconsidr des risques du matre d'ouvrage vers
les entreprises, notamment sur la gologie (clauses du type
" lentrepreneur est suppos connatre le terrain et mener

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

seuls des changes rguliers entre les acteurs permettront de


juger de la criticit de nombre de risques. Une approche classique pour l'valuation de chaque risque identifi consiste :
estimer sa probabilit doccurrence (P) ;
associer son impact en termes de scurit, dlais et cots de
construction (I) ;
valuer son niveau de risque, produit de la probabilit doccurrence par limpact.
Le niveau ainsi dfini est ensuite compar une grille dfinissant une chelle de risque qualitative (ou quantitative) ainsi que
les actions requises correspondantes. Les risques de criticit
inacceptable doivent faire lobjet de parades ou dactions
requises permettant de les rendre acceptables. Le risque rsiduel
correspond la rvaluation du risque aprs que les actions et
mesures requises aient t mises en uvre. Ce risque rsiduel,
qui doit tre accept par lensemble des acteurs du projet (matre
d'ouvrage, matre d'uvre, entrepreneurs) doit tre gr par des
procdures adaptes (procdures de suivi des facteurs cls,
procdures pour la mise en uvre de contre-mesures, etc.).

ES

pendant la phase dappel doffres toutes investigations


complmentaires "), les alas de toute nature (mtorologie),
ou les dcisions modificatives unilatrales de la puissance
publique lorsquelles ne sont pas accompagnes de ngociations financires quitables ;
la mauvaise gestion des alas en cours de chantier, soit
quelle na pas t anticipe, soit que le mode de contractualisation est inadapt : absence de traitement financier, mme
provisoire, des demandes indemnitaires, qui entrane
notamment une dgradation des comptes de lentrepreneur
et ne peut que raidir sa position face aux enjeux du projet.
En particulier, une clause du type " les prix sont rputs inclure
tous alas et sujtions imprvues " est bannir car elle est la
cause de nombres situations de blocage en cours de chantier et
de litiges la clture du contrat. A minima, il est impratif de
prciser son champ dapplication ainsi que les mcanismes qui
permettent dy faire appel.

4.3 - valuation des risques identifis

Il est dabord ncessaire dvaluer la criticit des risques identifis. Cette valuation consiste estimer loccurrence que lvnement se produise et la gravit de limpact quil gnre. Pour
raliser cette valuation, il faut dfinir au pralable les enjeux et
construire une grille dvaluation pour chacun d'eux.

Niveau du risque

4.3.2 - L'chelle de criticit


Lvaluation de la criticit ncessite lestimation de loccurrence
que lvnement redout se produise et lvaluation du niveau
de limpact sur chaque enjeu. Il est trs rare de disposer de statistiques doccurrence suffisantes pour permettre un calcul probabiliste, mme si diffrentes grilles de cotation doccurrence existent dans la littrature. Un dcoupage de laxe de loccurrence
est fait le plus frquemment en quatre parties : trs improbable,
plausible, peu frquent et frquent. Lvaluation des impacts sur
les enjeux est construire de la mme manire par dcoupage en
niveaux clairement dfinis. Pour exemple sur lenjeu dlai, on
peut dfinir un niveau nul (0), un niveau faible (quelques jours),
un niveau moyen (quelques semaines) et un niveau fort
(plusieurs mois).

4.3.3 - Acceptabilit du risque


Cest galement celui qui a en charge le domaine de risques de
dfinir les seuils dacceptabilit de sa criticit. On peut par
exemple affirmer que tous les risques de scurit du personnel
sont critiques et quun risque sur un dlai de quelques jours
pour une opration de plusieurs annes est acceptable, mais

Actions requises

Inadmissible :
de nature remettre
en cause le projet

La construction ne peut dbuter avant


que le risque ne soit rduit ou annul.
Si le risque ne peut tre matris, il est
possible que le projet soit abandonn

Important :
doit tre matris par
des mesures appropries

La construction ne peut dbuter avant


que le risque ne soit rduit ou annul.
Des solutions sont possibles sans changement important du projet

FT

4.3.1 - Diffrents enjeux


Cest chaque responsable de domaine de risques de dfinir
clairement les enjeux. Les plus frquemment considrs sont :
matrise des cots (tous les intervenants), matrise des dlais
(tous les intervenants), matrise de la scurit (CSPS et entreprises), matrise de lenvironnement (matre d'ouvrage et entreprises). Lenjeu de matrise de la phase de contractualisation
peut tre, pour certains matres d'ouvrage, un enjeu fort vis-vis dautres acteurs (politiques, financiers, public).

Exemple de grille dfinissant une chelle dacceptabilit


de risque :

Significatif

Mineur

Insignifiant

La construction peut dbuter, les


facteurs de risque doivent faire lobjet
dun suivi spcifique par le biais de
procdures adaptes et le projet doit
ventuellement tre complt par une
srie de contre-mesures prdfinies
pouvant faire lobjet dadaptations
durant la phase dexcution.
Risques ninduisant quun faible
impact sur les cots ou les dlais de
ralisation ncessitant de mettre en
uvre des solutions pour optimiser le
projet
Aucune action requise

Pour le concepteur de louvrage, les diffrentes tapes dans un


processus de gestion du risque sont :
lidentification des besoins du matre d'ouvrage et de son
degr de tolrance vis--vis du risque, ce qui implique de
dfinir communment une chelle de risque et les actions
requises associes ;
identifier les risques ds les tudes de faisabilit ;

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

143

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

dans le contrat. Lune des difficults principales de cette phase


est de trouver le compromis optimum dans lintroduction des
clauses relatives la gestion du risque, qui soit conforme aux
dispositions du code des marchs publics pour ceux qui y sont
soumis.
Un exemple de contractualisation des risques a t dvelopp
par le Mmoire dEvaluation des Risques Prvisibles
(MERP). Dans le meilleur des cas, lanalyse de risques existe
depuis les premires tudes de faisabilit faites pour le compte
du matre d'ouvrage. Elle est actualise et prcise par le matre
d'uvre tout au long des phases de conception. Le matre d'ouvrage est cens la valider, au moyen dun contrle extrieur
adapt si ncessaire. Le dossier de consultation des entreprises
inclut une nomenclature des risques avec des quantits probabilises. Lors de la phase de dvolution des travaux, les entreprises prennent cette analyse leur compte en en proposant les
adaptations quelles jugent ncessaires. La valorisation de lensemble est faite sur la base de quantits probabilises, avec indication des consquences en termes de dlais. Il est utile de
demander de sparer dans les DCE les volets prix / dlais valorisant le dossier projet du matre d'uvre hors toute provision
pour risques et de faire isoler la quantification des risques, tels
quapprcis par les candidats. Lanalyse des offres permet ainsi
de mieux mettre en vidence le niveau de fiabilit de lanalyse
de risques qui a pu tre partage cette tape, et de convenir de
ce qui sera contractualis.
La cohrence entre la valorisation des risques et les sous-dtails
de prix du contrat est un lment essentiel leur bonne gestion
contractuelle. La provision correspondante peut tre incluse
dans le march avec diffrentes formules dintressement, ou ne
pas ltre.
Enfin, une juste rmunration du matre d'uvre doit tre
prvue pour un bon fonctionnement du systme.

ES

utiliser lanalyse du risque pour dfinir les reconnaissances


gologiques et gotechniques ;
dfinir, ds lavant-projet, une stratgie pour la conception
de louvrage visant minimiser les risques ;
pour chacun des risques, dfinir une ou plusieurs solutions
complmentaires (contre-mesures mettre en uvre en cas
de ncessit) ;
prdfinir les auscultations et suivis mettre en uvre
durant la construction de louvrage, dfinir des seuils de
tolrance et dalarme ;
quand cela est possible, mettre en uvre un procd de
type mthode observationnelle ;
finaliser lanalyse du risque en faisant apparatre clairement
les risques rsiduels la charge du matre d'ouvrage ;
intgrer la notion et la gestion du risque au contrat de
travaux et sassurer quune mthode de gestion du risque
sera effectivement mise en uvre par lentrepreneur.
Ceci implique que lensemble des parties contractantes sengage
dans une telle dmarche et que cette dmarche soit impose
contractuellement par le matre d'ouvrage. Il est important de
veiller aussi ce quune telle approche ne soit pas utilise de
faon dtourne dans le but dattnuer la notion dimprvu,
par exemple gologique, avec pour consquence un non
partage contractuel des risques.

FT

4.4 - Gestion des risques

Il est ncessaire de dcider des actions mettre en uvre pour


minimiser les risques devant tre traits. La phase de suivi et de
contrle doit tre lopportunit de se questionner rgulirement et dtre vigilant lapparition potentielle de nouveaux
vnements fortuits.

4.4.1 - Dcision de traitement et traabilit


La dcision de traitement dun risque engage le dcideur et doit
donc tre trace. De mme, les parades devant tre mises en
uvre par les autres parties doivent faire lobjet dune contractualisation prcise des objectifs attendus. Ce transfert de risque
doit tre connu ds le dpart, ce qui milite pour une analyse de
risques unique coordonne par le matre d'uvre et mise jour
par tous les acteurs dans les domaines qui les concernent.
4.4.2 - Contractualisation de la gestion du
risque
Le contrat sera dautant plus solide quauront t prdtermins
au mieux les risques susceptibles dapparatre en phase de construction et quauront t mis en place les mcanismes contractuels permettant dy faire face en perturbant le moins possible
le droulement du chantier. Lanalyse des risques est un lment
crucial dans la phase de dvolution des marchs de travaux, et
un traitement rparti entre les acteurs est dfinir au mieux

144

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

4.4.3 - Suivi et contrle


On ne peut matriser les risques sans assurer un contrle de la
pertinence des dcisions qui ont t prises. Chaque responsable
de matrise d'ouvrage, matrise d'uvre et entreprises doit avoir
une vision claire des situations rencontres pour rellement
piloter lavancement du projet et sassurer que les mesures qui
ont t dcides produisent bien les effets escompts au travers
de contrles formaliss et tracs.
De facto, lanalyse de risques doit tre mise jour si les rsultats
ne sont pas ceux attendus et si des alas sont apparus. Pour cela,
une organisation doit tre mise en uvre pour assurer les
contrles, analyser leur rsultats,
Tout au long de la vie du chantier, il est primordial que toutes
les parties aient un dialogue rgulier qui leur permette danticiper et de ragir en bonne connaissance de cause aux situations
nouvelles et aux drives qui sont constates.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

5 - MATRISER LE COT DE LOPRATION GRCE


UNE CONTRACTUALISATION ADAPTE CHAQUE TAPE
inhrents ces travaux ncessitent de disposer de comptences
techniques et contractuelles fortes ds les phases amont du
projet et le dfaut de comptences dun intervenant ne peut pas
tre compens aisment par les autres intervenants. La perte de
comptence technique constate ces dernires annes y compris
chez les grands donneurs dordre, o dans le pass matrise d'ouvrage et matrise d'uvre taient le plus souvent intgrs voire
confondus, doit tre compense par un recours, au bon
moment, aux comptences dun assistant matre douvrage
justifiant de comptences reconnues en matire de travaux
souterrains, puis celles du matre d'uvre, puis celles de lentrepreneur, avec pour objectif de constituer une quipe performante travaillant en bonne intelligence.
Bien que le recours ce type de missions se soit fortement dvelopp ces dernires annes, leur contenu et leur primtre nest
actuellement dfini dans aucune rglementation. Une rflexion
commune entre le Ministre de lEquipement et SyntecIngnierie a abouti la rdaction dun document intitul
" Mission dassistance dcideur et matre douvrage.
Terminologie et repres de pratiques " et Syntec-Ingnierie a
dit en octobre 2005 un guide dapplication intitul " Missions
dassistance la matrise douvrage ".
Le contenu des apports techniques de lassistant matre douvrage, aussi bien en phase amont du projet quen phase de
conception et de ralisation, mrite dtre rappel ici. Au stade
des tudes amont, le matre douvrage doit prciser clairement
son programme. Pour ce faire la mission dassistance matrise
douvrage doit avoir pour objectif :
didentifier et dexprimer clairement les besoins ;
didentifier les contraintes appliques au projet (contraintes
environnementales, hydrauliques, rglementaires, etc.) ;
danalyser et de diagnostiquer lexistant au stade de la faisabilit (bti, rseaux, cadre gologique et gotechnique
gnral, etc.) ;
de procder une analyse des risques englobant : les risques
environnementaux, les risques de conception, les risques lis
la ralisation, les risques contractuels, les risques financiers ;
dvaluer, notamment dans le cadre doprations complexes,
les complments dtudes ncessaires pour ltablissement
des scnarii de faisabilit (techniques, environnementales,
conomiques, rglementaires, etc.) qui servent comparer
plusieurs options entre elles. Ceci ne reprsente quune
faible part du cot total du projet mais conditionne son
optimisation. Le matre d'ouvrage est ainsi amen prendre
les plus grands risques si cette phase est rduite ;
dvaluer et de dfinir le besoin de polices dassurances
spcifiques et daider le matre d'ouvrage contractualiser
avec lassureur ;
de dfinir la nature de lappel candidature et/ou de lappel
doffres de matrise duvre et le mode de contractualisation
du matre d'uvre ;
dexercer, pour le compte du matre d'ouvrage, un contrle
extrieur sur la production du matre d'uvre, notamment
en vue de lapprobation du dossier de conception.

FT

ES

Sans chercher tablir un guide exhaustif des bonnes pratiques


de la conduite dun projet souterrain dans toutes ses phases,
nous mettrons en vidence dans ce chapitre les lments qui
permettront de pallier les carences releves dans notre tat des
lieux et de contractualiser avec les diffrents acteurs un management du projet fond sur la gestion des risques. Ces lments
permettront de matriser les risques d'inadquation des contrats
dcrits prcdemment ( 2.2.6).
Lobjectif de ces recommandations est dassurer la meilleure
matrise du cot final de lopration, pendant la priode de
conception puis dexcution des travaux, dans le respect des
exigences de qualit, de scurit et de dlai, par une contractualisation quitable en terme de rpartition des risques et adapte
la spcificit de louvrage souterrain, non seulement pour les
travaux mais galement pour les prestations intellectuelles.
Il est primordial de bien diffrencier le cot dobjectif recherch
en dbut dopration, qui rsulte dune tude laquelle est
associ un niveau de risques et dopportunits estim au mieux
mais toujours dmenti ensuite par les vnements, du cot final
de louvrage, obtenu aprs gestion optimale des risques et
opportunits intervenus en cours de chantier, Le matre d'ouvrage doit tre conscient quil existe, chaque tape de son
opration, une incertitude sur le cot final de ce type douvrage,
plus leve que pour un btiment ou un ouvrage dart en superstructure et que cette incertitude doit tre gre en continu
depuis linitialisation du projet jusqu lachvement des
travaux. Un important investissement initial en tudes et investigations permet de rduire lincertitude sur le cot dobjectif
initial, donc sur le budget financer, mais nest pas un gage
absolu dobtention du cot final le plus bas.
Sil nest pas facile didentifier clairement le " retour sur investissement " des contrats dassistance matre douvrage, de
matrise d'uvre et de programmes de reconnaissances et dinvestigations et leur effet rel sur le cot final de lopration, ils
ne doivent pas pour autant, sous prtexte quils sont plus faible
poids conomique que les marchs de travaux, faire l'objet de
peu d'attention. Ces contrats ont des incidences fortes sur la
russite de lopration. Il ne faut pas oublier en sus que le
contrat de matrise duvre est celui qui a la dure la plus
longue dans toute lopration.
Nous considrons que la suppression par les acteurs des carences
releves dans notre tat des lieux et lapplication des modalits
de gestion des risques dcrites ci-dessus sont de nature rduire
considrablement les difficults rcurrentes, voire conflictuelles,
rencontres dans maintes oprations de travaux souterrains. En
regard des chapitres prcdents, vous trouverez ci-aprs
quelques prconisations suivre lors des tapes successives du
projet.

5.1 - Le contrat dassistance matre


douvrage
Les marchs de travaux souterrains ne peuvent tre abords
comme des marchs de construction standards. Les risques

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

145

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Les assureurs et les r-assureurs disposent de services techniques


et ils demandent que des changes aient lieu avec les contractants sur la faon de couvrir les risques, afin de les prendre en
compte de faon adapte leur diffrente nature et au type de
contrat. Lobjet de ce dialogue entre les acteurs nest pas de
transfrer tous les risques un autre mais bien de rpartir les
risques technologiques auprs de ceux qui ont la meilleure
comptence pour les circonscrire et les couvrir.
Pour que lassureur puisse remplir son rle, il est primordial de
rtablir avec lui une relation de confiance fonde sur la bonne
intelligence : cela implique une analyse dtaille des risques
encourus, lassureur pouvant alors plus facilement mettre en
place une couverture des risques rsiduels alatoires concernant
aussi bien les dommages aux tiers que ceux relatifs louvrage.
Cest en appliquant ces pratiques que les assureurs accepteront
mieux de s'engager dans les oprations de travaux souterrains et
dy tre aussi pro actifs quils le sont dans celui du btiment.

ES

En toute phase, le rle de lassistant matre douvrage doit tre


bien encadr et explicit auprs du matre d'uvre et des entreprises, pour que les responsabilits restent clairement rparties
entre les acteurs. Par exemple, cest le matre d'uvre qui porte
la responsabilit technique du projet et non lassistant matre
douvrage, dont le rle doit se limiter la vrification de la cohrence des mthodes et des livrables en rponse au programme.
L'utilisation dune telle assistance est performante quand lassistant matre douvrage reste dans un rle d'analyse et de proposition pour aider et clairer le matre d'ouvrage dans ses responsabilits et dcisions, sans tre amen se substituer lui.
Alors quil y a une relle utilit confier un rle global un
assistant dans les phases dmergence et de conception du
projet, il est recommand de limiter son rle des expertises
ponctuelles dans la phase de travaux.

5.2 - Les contrats de reconnaissances

5.4 - Le contrat de matrise duvre

Une fois les tudes prliminaires ralises, le matre d'ouvrage


positionne ses enjeux et les fondamentaux du projet quil
souhaite mettre en avant, en prcisant ses objectifs par exemple
au moyen de spcifications fonctionnelles, et la manire de
raliser son projet par exemple au moyen dinstructions applicables la conception et la construction. Lensemble constitue
le cahier des charges que le matre d'uvre devra respecter lorsquil concevra le projet.

FT

Il sagit ici des reconnaissances gologiques et gotechniques : il


faut distinguer les investigations premires (tudes analytiques
des photos ariennes, levs gologiques et hydrogologiques de
surface, investigations gophysiques) des investigations secondaires (notamment lexcution des forages, sondages, tranches, puits et galeries de reconnaissance). Les investigations
premires permettent didentifier les incertitudes gologiques
et les secondaires de les lever. Le montant de ces investigations
gologiques premires est compris entre 1 et 3 % du cot des
reconnaissances. La gologie nest reconnue que ponctuellement et la part du connu reste modeste en saccroissant progressivement par les campagnes de reconnaissances successives puis
au cours du suivi gologique en cours de travaux. Le montant
de ces reconnaissances est compris entre 5 et 10% du cot
objectif de louvrage.
La matrise des vnements gologiques conditionne la russite
de lopration grce la prparation amont du projet par la
conduite des investigations, reconnaissances, analyse des
risques gologiques en dfinissant un projet gologique et en
mettant en place ds lorigine un comit dexperts, notamment
pour les oprations complexes. Le rle de ce comit d'experts
peut d'ailleurs tre tendu et comprendre une mission de
contrle extrieur auprs du matre d'ouvrage.
Quels que soient les nombreux efforts faits pour le rduire par
des investigations et des reconnaissances aux frais du matre
d'ouvrage, il restera toujours un " flou " gologique non matrisable : flexibilit dans ladaptation du projet au terrain et provisions suffisantes sont les deux rponses pour faire face aux
ralits.

5.3 - Les contrats dassurances


Lorsque des dsordres ou des anomalies apparaissent, quelle
que soit la formule contractuelle retenue, cest essentiellement
la mise en scurit par rapport la poursuite de lavancement,
qui intresse les assureurs.
Le matre d'ouvrage doit donc faire analyser par son AMO le
programme dassurance auquel il entend recourir : nous recommandons quil ne soit pas limit aux dommages aux tiers mais
couvre galement les dommages louvrage.

146

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

5.4.1 - La dvolution du contrat au matre


d'uvre
La dvolution du contrat que nous prconisons se dcompose
en quatre phases :
pr-qualification, essentiellement sur la base de sa comptence technique, de sa capacit innover, et de sa performance sur des projets antrieurs ;
offres contenant une simulation des cots des travaux en
fonction des % de risques couverts ;
slection du matre d'uvre " mieux disant " sur la base de
sa comprhension approfondie du contexte gologique, de
sa capacit capitaliser les expriences passes, de la vraisemblance du cot des travaux et, de faon moindre , sur le
cot de ses prestations ;
mise au point du prix de rfrence et du cot prvisionnel
des travaux intgrant un % de risques conjointement retenu.
Le matre d'ouvrage doit tre vigilant :
lexactitude et lexhaustivit des donnes dentre ncessaires la ralisation des tudes ;
les volutions du programme qui rendent difficiles lapplication des clauses de respect du cot dobjectif ;
linterface avec les autres acteurs de la conception et de la
ralisation ;
linterface entre tudes de projet charge du matre
d'uvre et tudes dexcution charge de lentrepreneur ;
la relation triangulaire mise en place avec le matre d'uvre
et lentrepreneur, de manire que le mode de contractuali-

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Le contrat doit prciser les modalits et le programme selon


lesquels est arrt le cot prvisionnel des travaux assorti de
seuils de tolrance, sur lesquels sengage le matre duvre, et
doit prciser les consquences du dpassement de ces seuils avec
deux modalits (article 30 du dcret n93-1268) :
lissue de la consultation des entreprises, le matre d'ouvrage est en droit de demander au matre d'uvre dadapter
ses tudes sans rmunration supplmentaire,
aprs excution complte des travaux, le matre douvrage
peut appliquer une rfaction sur la rmunration du matre
duvre qui ne peut excder 15 %.
Toutes ces dispositions impliquent une coopration troite entre
matre d'ouvrage et matre d'uvre avec transparence et
confiance mutuelle. Cest ainsi que les quipes de matrise d'ouvrage et matrise d'uvre auront une motivation convergente
pour russir la conception puis la construction de louvrage.

ES

sation avec les entreprises soit cohrent avec le contrat de


matrise duvre.
Le contrat doit dfinir prcisment :
le contenu dtaill des prestations raliser ;
les missions complmentaires celles dfinies dans la loi
MOP (tude de risques, tude et analyse des variantes
proposes par lentreprise, ), pour viter la contestation,
notamment sur les points o le matre d'uvre pourrait tre
tent de faire des conomies inappropries (surveillance du
chantier par exemple) ;
lorganisation dtaille des parties ;
un prix de prestation qui intgre des risques quantifis (ex :
dpassement de dlais) ;
les jalons de fixation du cot prvisionnel des travaux avec le
matre d'ouvrage chaque phase du projet, en examinant les
causes dvolution, les incertitudes et les risques rsiduels ;
les modalits dajustement du cot prvisionnel des travaux
et du prix des prestations du matre d'uvre la survenance
des vnements non prvus dans le cadre du contrat.
Les mcanismes contractuels permettant au matre d'uvre une
souplesse dadaptation aux vnements, en particulier dans la
phase de construction, doivent tre retenus. Le mode de rmunration ne doit en effet pas conduire le matre d'uvre
rduire la qualit de ses prestations et il doit disposer de dlais
dtudes suffisants et dune rmunration mrite. Il faut quil
puisse :
effectuer ses missions gotechniques, ses reconnaissances du
bti, ;
examiner les solutions constructives en adquation avec
lenvironnement gographique et le contexte gotechnique ;
consacrer aux volets de concertation et consultation le
temps de prparation ncessaire pour aider le matre d'ouvrage convaincre ;
conduire les travaux grce une forte implication dans le
chantier ;
faire face aux pires difficults du chantier en restant en
harmonie de vues avec le matre d'ouvrage.
Les risques qui psent sur le matre d'uvre dcoulent de la
nature de son contrat :
dans un contrat cots remboursables, la plupart des
risques sont pris par le matre d'ouvrage, le matre d'uvre
ne prenant que le risque de bonne excution des prestations.
Ce type de contrat nest pas compatible avec la loi MOP qui
rgit bon nombre de ralisations douvrages souterrains en
France ;
dans un contrat prix forfaitaires selon la loi MOP, le matre
d'uvre s'engage sur le respect des cots et du dlai de la
construction. Moins le projet est dfini de faon prcise
dans son contrat, plus le matre d'uvre sera susceptible
dchapper ses engagements ;
la meilleure matrise du cot des travaux est obtenue en
partageant les risques entre matre d'ouvrage et matre
d'uvre dans des proportions quitables, sous la forme de
contrat prix forfaitaire avec bonus et malus par rapport
une estimation prvisionnelle et possibilit de rmunration
complmentaire pour des prestations doptimisation avec
les entreprises.

FT

5.4.2 - La matrise du cot par le matre d'uvre


Ce sont les faits gnrateurs de cots que le matre d'uvre doit
sefforcer de matriser. Matriser les cots, cest avant tout
matriser tous les facteurs qui sont lorigine des drives sur un
projet. Le matre d'ouvrage et le matre d'uvre devront donc
veiller en permanence limiter les impacts de :
variation de projet en fonction de nouvelles exigences ;
environnement gnral (conomique, lgal, juridique, politique, syndical) ;
environnement conomique (renchrissement, financement, conjoncture) ;
environnement technique (normes, prescriptions, rglements, conditions de travail) ;
adjudication (conjoncture, concurrence) ;
incertitudes naturelles (gologie, mcanique des roches,
hydrogologie) ;
explorations prliminaires insuffisantes (pour raisons financires) ;
incertitudes techniques (dues des incertitudes naturelles,
efficacit des mthodes choisies) ;
prescriptions administratives (prises de dcisions tardives) ;
longue dure des travaux (modifications des objectifs, acclration des travaux) ;
exprience insuffisante (formation inadquate) ;
dfaillances humaines (dans lexcution) ;
organisation non adquate ;
La matrise reposant sur la capacit permanente de savoir : 1) o
lon est, 2) o lon va, 3) que faire, 4) ce qui va arriver, le matre
d'uvre devra rgulirement :
tablir les objectifs budgtaires et maintenir le budget jour ;
sensibiliser lquipe de projet aux objectifs budgtaires ;
promouvoir les approches conomiques dans la conception ;
vrifier la conformit des engagements par rapport au
budget ;
annoncer au plus tt toute tendance dfavorable et promouvoir les actions correctives ;
vrifier la conformit contractuelle des demandes du matre
d'ouvrage et prparer les fiches modificatives ;

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

147

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

provisionner une somme pour couvrir les risques rsiduels.


Le partage de lanalyse des risques permet ainsi :
dtayer la fourchette de lestimation propose au matre
d'ouvrage. Ce dernier doit sassurer quil pourra mobiliser
les financements complmentaires ventuellement ncessaires dans cette fourchette ;
dattirer lattention du matre d'ouvrage sur la nature et
limportance des risques non pris en compte dans la fourchette en connaissance de cause, et sur les mesures prises
pour les prvenir en cours de travaux ou au moins limiter la
gravit de leurs consquences.
Au cours de la phase de dfinition des risques mis la charge de
lentreprise, qui doit se drouler pralablement la consultation, le matre d'uvre doit guider le matre d'ouvrage dans la
dfinition dun partage quitable des risques avec lentreprise.
La mise en place dun intressement de lentreprise dans ce
domaine favorise la bonne matrise du cot global de louvrage.
Nous recommandons fortement une nette distinction des
risques, dans leur dfinition et leur mode de traitement
contractuel, selon les trois niveaux indiqus au 3.2.5.

ES

r-estimer priodiquement le cot prvu pour raliser le


projet et faire lanalyse de risques ;
proposer des recueils de donnes pour lever les incertitudes
et rduire les risques rsiduels ;
informer le matre d'ouvrage de la situation budgtaire du
projet.
Le budget de rfrence est tabli pour reflter lconomie gnrale du projet en intgrant la valorisation des incertitudes et des
risques rsiduels, plus des provisions pour alas et imprvus.
Ce rfrentiel sera actualis de faon dynamique et non subie
selon lvolution du projet, chaque leve dincertitude ou
modification convenue.
Tout au long du dveloppement du projet pendant sa phase de
conception, un systme cyclique est mis en place pour matriser
le cot en proposant des actions correctives et estimer ltat
final prvisionnel. Le matre d'uvre, au fur et mesure de
lavancement des tudes, dfinira et quantifiera les alas techniques, afin de fiabiliser la valeur de louvrage chaque tape :
ceci doit lui permettre datteindre une maturit suffisante du
projet avant la consultation des entreprises.
Le dossier de consultation fixe les dispositions architecturales et
techniques de louvrage raliser et doit prciser les alas
redouts. Ainsi, partir dune maturit rpute suffisante, lanticipation des difficults susceptibles dtre rencontres
pendant les travaux limitera les risques de drive des cots

Lapprciation du type de march de travaux le mieux adapt


lopration doit tenir compte des critres suivants :
1. le niveau de dfinition de louvrage au lancement de la
consultation ;
2. le mode de dvolution des contrats ;
3. les dispositions contractuelles et la cl du partage des
risques ;
4. le mode de rmunration des travaux raliser.
Pour dfinir les modes de consultation et les types de contrat
passer entre le matre d'ouvrage et les entreprises, il est ncessaire de bien intgrer les lments suivants :
complexit des tudes AVP/PRO ;
difficults lies la matrise des donnes dentres (reprsentativit, fiabilit) ;
difficults lies la matrise des cots et gestion des interfaces entre de nombreux intervenants ;
conjoncture concurrentielle dans les travaux publics.

FT

5.5 - La gestion du risque et sa


contractualisation entre les acteurs

5.6 - Le contrat de travaux

Le matre d'ouvrage, en tant que propritaire du sol, doit


assumer le risque qui y est attach : il peut rpartir avec le
matre d'uvre et lentreprise ce qui sera contractuellement
dfini comme prvisible, et une partie du risque rsiduel avec
lassureur. Ce principe constitue le fondement de toute relation
contractuelle dans le domaine des travaux souterrains.
Cest celui qui a en charge le domaine de risques de dfinir les
seuils dacceptabilit de la criticit. Ceci implique que lensemble des parties contractantes sengage dans une telle
dmarche, impose contractuellement par le matre douvrage.
Il est important de veiller ce que cette approche ne soit pas
utilise de faon dtourne, par exemple avec des clauses du
type " tous les risques mis charge de lentrepreneur rput en
avoir eu connaissance ", et serve une relle rpartition
contractuelle des mcanismes de gestion de tous les lments
mal cerns au moment de ltablissement du contrat.
Lanalyse de risques ne peut pas tre indpendante du dossier de
conception : son but tant de faire partager un langage
commun par lensemble des acteurs, il est ncessaire quelle
existe depuis les tudes prliminaires et soit actualise par le
matre d'uvre tout au long de lavancement du projet.
Lensemble de ce processus sera dautant plus efficace quil est
clairement formalis et partag entre les acteurs : les diffrents
contrats doivent donc tre trs explicites dans les documents
attendus dans ce domaine.
Le matre d'uvre proposera des dispositions compensatoires
ou des parades pour chaque risque. Le matre d'ouvrage dcidera de retenir la parade qui lui parat la plus adapte et de

148

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

5.6.1 - Diffrents types de contrats de travaux


La rmunration de lentreprise doit tre fonde sur des prix
qui recouvrent trois grandes catgories de contenus diffrents :
les prix unitaires, avec plus ou moins de risques selon la
prcision du niveau dtudes de la consultation ;
les prix forfaitaires dont le fondement doit tre parfaitement dfini ;
les prix en rgie dans quelques cas trs particuliers o les
prestations sont difficiles prciser (prestations accessoires).
Nous recommandons dintresser financirement lentreprise,
par exemple des gains de dlais ou de quantits de soutnements, mais galement la gestion des risques du projet ; ainsi,
si une provision pour alas est incluse dans le march de
travaux, lconomie ventuelle doit lui tre partiellement resti-

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

En revanche, lorsque le contexte du projet est bien dfini et que


les alas gologiques sont faibles, le forfait peut tre un mode de
contractualisation appropri pour rgir un contrat, qui :
responsabilise lentreprise sur ses quantits (cas des variantes
de soutnement par exemple) ;
lui permet des optimisations acceptables du soutnement ;
inluctablement, si ces dernires se concrtisent, elles
permettront daller dans le sens de lintrt du projet (gain
de dlai, amlioration du niveau de marge et donc " dtente "
des relations,).
Il est souvent considr que le forfait fait supporter lentreprise
les risques de drive des cots tandis que le march prix
unitaires ferait supporter ce risque au matre d'ouvrage. En
thorie, le prix du forfait inclut une marge pour alas et risques
de sorte quil est normalement conclu des niveaux de prix suprieurs au march prix unitaires. Mais il est avr que ceci nest
pas toujours vrifi : une priode trs concurrentielle ou une stratgie doffre peut conduire une soumission avec des marges
faibles, voire des prix sous-valus, en prix unitaires tout comme
en prix forfaitaires. Il peut en rsulter des situations de blocage
entre les partenaires. De surcrot, toute modification des prestations demandes aprs conclusion du march est onreuse si une
dfinition dtaille du contenu du prix forfaitaire et des clauses
de variation ad-hoc nont pas encadr ce risque.
Contrat " cost + fee "
Les tudes de conception, y compris habituellement les tudes
dexcution, sont faites par le matre d'uvre antrieurement
la consultation. Lentreprise est slectionne sur ses niveaux de
prix et ses propositions doptimisation des mthodes dexcution. Dans quelques cas extrmes, sa rmunration est celle
dune gestion en rgie. Lentreprise est rmunre en fonction
du cot de revient des travaux (cost) auquel sajoute un chapeau
(fee) couvrant les frais gnraux et le bnfice. Ce " fee " est
souvent assis sur une formule dintressement.
La consultation est donc en adquation avec le chiffrage du
projet par lentrepreneur (prix de revient frais gnraux alas
et bnfice). Cette mthode a volu du fait de la complexit des
ouvrages, de la ncessit dune optimisation et de la rduction
des dlais. En Grande Bretagne, elle a, de ce fait, t intgre la
dmarche du " partnering ".
Ce type de contrat convient galement bien la ralisation des
tudes dexcution.

FT

ES

tue sous forme de primes dfinies dans le cahier des clauses


administratives particulires.
Contrat sur prix mixtes forfaitaires et unitaires
Pour un appel doffres sur prix unitaires, il importe que lestimation des quantits soit " honnte ", et que lentreprise puisse
comprendre comment le matre d'uvre les a calcules. En effet
leur forte variation influe directement sur le prix unitaire comme
sur le dlai dexcution. La mise en place dun coefficient dincitation en cas de rduction des quantits ralises est favorable,
par sa " symtrie ", la rduction des dbordements de quantits.
Avec ce type de contrat, pour simplifier le travail des quipes de
terrain ou pour responsabiliser une entreprise sur une mthodologie quelle a propose, la contractualisation peut tre ralise
sur la base de forfaits ou de macro prix unitaires tablis sur la
base des prix de bordereaux remis loffre (exemple : rmunrer
le soutnement provisoire au mtre linaire de galerie, selon le
profil ralis).
Contrat global et forfaitaire
Le forfait est le mode de rmunration qui fait supporter lentreprise le maximum dalas et qui est toujours source de diffrends. Lentreprise tablit son prix sur la base dun dossier
fourni par le matre d'ouvrage complt par des recueils de
donnes supplmentaires et des tudes complmentaires quelle
ralise pendant la phase de consultation. Le matre d'ouvrage
espre transfrer les consquences des alas sur lentreprise pour
mieux matriser son cot final , acceptant implicitement en
retour, un niveau de prix plus lev, l'entreprise tant de facto
oblige de couvrir ces alas.
Nanmoins, il subsistera toujours des difficults dans ltablissement dun forfait. Plus encore que dans un march prix
unitaires, la fiabilit des prix repose sur la prcision des tudes
ralises et elle suppose quaucun lment extrieur lentreprise
ne soit de nature remettre en cause le prix global et forfaitaire,
comme par exemple :
lorsquil subsiste des incertitudes ou des contraintes externes
non encore cernes lors de la contractualisation ;
lorsque le projet est sujet volutions rsultant de la
gologie ou dvolutions de programme (normes de scurit
par exemple).
Dans de tels cas, quel que soit le niveau de dfinition du projet
la consultation et de lintgration ou non des risques valoriss,
ce type de contrat induira souvent une stratgie conflictuelle de
la part de lentreprise pour en rengocier le prix par une
recherche dvnements non prvus. Lincertitude lie une
contractualisation forfaitaire des ouvrages tous alas inclus,
induit une obligation pour le matre d'ouvrage de traiter tout
vnement par avenant. Cette relation contractuelle engendre
donc une incertitude supplmentaire sur le cot final estim et
peut inhiber toute optimisation du projet.
Le matre d'uvre ne dirige plus rellement les travaux mais
contrle latteinte des rsultats et des objectifs : il doit tre
attentif en particulier lanalyse des ventuelles optimisations
de soutnements provisoires et dfinitifs, lanticipation des
litiges puis ventuellement leur traitement.

5.6.2 - La consultation des entreprises


La qualit de la relation contractuelle dpend fortement du
degr de connaissance du projet transmis lentreprise lors de la
consultation. Pour permettre lentreprise dtudier au mieux sa
participation au projet, il est souhaitable que lensemble des
tudes ralises par le matre d'uvre soit mis sa disposition
(avant-mtrs, notes de dimensionnement,). Les recommandations mises par lAFTES pour la prise en compte des alas
gologiques dans les DCE sont utiliser, car elles permettent de :
clarifier les dbats ventuels sur loptimisation des soutnements provisoires que le matre d'uvre analysera dans le
cadre de variantes ventuelles ;

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

149

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

le projet tout en matrisant les risques et dfinir ainsi les


moyens et les mthodes constructives.
Le matre d'uvre est le conseil du matre d'ouvrage dans cette
phase de discussion. Il a labor le dossier de consultation qui
comprend un rglement de dialogue et une analyse des risques.
Le dialogue est spar avec chaque candidat et il faut prter une
attention particulire au respect du principe dgalit entre les
candidats, et de confidentialit.
Le dialogue comptitif peut s'appliquer divers stades d'avancement du projet mais au minimum sur la base d'un AVP
fourni par le matre d'ouvrage.

ES

faciliter lappropriation complte des donnes dentre et des


tudes de conception par lentreprise pour fiabiliser son offre.
Le rglement de consultation devra :
indiquer toutes les pices qui seront rendues contractuelles ;
laisser aux entreprises plus de temps pour tudier le prix dun
chantier de travaux souterrains quun chantier douvrage
courant. Les conomies de temps sur le dlai dtude par les
entreprises lors de lappel doffres sont drisoires en regard du
dlai des tudes amont dune part et du dlai des travaux
dautre part et cotent cher larrive. Lors dun appel doffres, leur dlai d'tude ne doit pas tre infrieur 3 mois ;
demander de dmontrer la cohrence entre les rendements
prvus et les moyens prsents ;
proposer le systme de la double enveloppe (technique,
prix) dj utilis par certains matres d'ouvrage, ce qui leur
permet de demander leur matre d'uvre de raliser une
premire analyse technique sans connatre les lments de
prix : ceci permet de rendre son analyse plus objective ;
bien dfinir les exigences minimales respecter en cas de
variantes acceptes, notamment pour parer tout risque de
recours ;
demander aux entreprises de remplir une grille dvaluation
et de couverture valorise des risques par domaine. La
nomenclature des risques ne doit traiter que des risques
inhrents au contexte gologique, environnemental et
socital, les risques lis aux moyens et mthodes dfinis par
les entrepreneurs tant inclus dans leurs prix. Les quantits
sont " probabilises " et les cots et dlais correspondants
doivent apparatre. Il doit y avoir cohrence entre lanalyse
des risques et les sous-dtails de prix. Dans cet esprit, on
peut se rfrer au MERP (Mmoire dEvaluation des
Risques Prvisibles) prsent en annexe 3.
Le MERP est un support de consultation, un lment dvaluation de loffre de lentreprise et un outil de gestion prvisionnelle des risques pendant la phase dexcution. Cest ainsi que :
tout vnement prvisible qui pourrait intervenir dans les
conditions conomiques et financires du march de
travaux est chiffr ;
tout changement extrieur et imprvisible donne droit
une indemnit dont le mode de calcul est prcis au mieux
dans les stipulations contractuelles.
Toute la difficult consiste lister et dfinir de faon suffisamment prcise dans le contrat les risques prvisibles afin dviter,
lors de leur survenance, que lentreprise ne les qualifie autrement.
Enfin, il est ncessaire de rappeler que le cot de rfrence des
travaux sera propos par le matre d'uvre avant louverture des
plis des entreprises. Lobjectif est de le responsabiliser dans la
relation tripartite quauront le matre d'ouvrage, le matre
d'uvre et lentreprise, en particulier lorsque le matre d'uvre
proposera le choix dune ou plusieurs offres au matre d'ouvrage ; cette responsabilit durera jusquau terme du chantier,
puisquil participera galement au rglement des contentieux
ventuels.
Le cas particulier du dialogue comptitif
Le dialogue comptitif doit permettre dinstaurer la phase de
discussion entre les cocontractants slectionns pour optimiser

FT

5.6.3 - Passation du contrat de travaux


Lanalyse des offres, la ngociation, la mise au point du march
Nous incitons considrer lapproche " mieux disante ", en
fonction dune analyse technique et financire objective dont la
pondration des critres est afficher dans lappel doffres.
Dans le cas dun march ngoci, un certain nombre de critres
ou de spcifications pourront tre prciss ou modifis la
marge, les propositions des entreprises pourront dboucher sur
des modifications des pices techniques, des prix unitaires
pourront tre convertis en forfaits. Ce dernier point ne doit
pas, nanmoins, avoir pour objet de transfrer tout le risque
gologique lentrepreneur.
Dans le cas dun march non ngoci, la mise au point du
march se limite la prcision de certaines clauses ou des
mises au point mineures (rappel du code des marchs publics :
" sans que ces modifications ne puissent remettre en cause les
caractristiques substantielles notamment financires du
march "). Dans un tel cas, les modifications au DCE sont rcapitules dans lannexe DC 12 au march, mise au point par le
Ministre de lEconomie et des Finances.
Dans cette phase, quelle que soit la formule retenue, les points
fondamentaux respecter sont les suivants :
se donner du temps (la phase ACT de la loi MOP peut
durer jusqu 10 mois) ;
faire une revue de contrat pour scuriser le march.
L'acheteur doit dans cette optique jouer un rle, grce au
recul dont il dispose par rapport aux intervenants oprationnels, pour positionner les alas pris en compte par le
matre d'ouvrage et les provisions pour alas intgres par
l'entreprise.

150

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

5.6.4 - La ralisation des travaux


La priode de prparation du chantier
Le dlai de prparation des travaux aprs signature du march
doit tre suffisant pour permettre lentreprise de bien anticiper son chantier en veillant rendre les emprises accessibles le
plus rapidement possible.
Le partage des donnes en temps rel, la transparence
Pour assurer sa mission de direction de l'excution du contrat
de travaux (DET), le matre d'uvre doit disposer de toutes les
donnes relatives au droulement des travaux dans le temps,
la gologie rencontre, au creusement et aux soutnements mis

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

(ou non) et des protections prises.


Le risque environnemental
Ce risque peut tre gr, pour peu que le matre d'ouvrage
prenne le temps et les moyens d'appliquer la lettre dans ses
cahiers des charges les textes suivants :
Les arrts prfectoraux ou municipaux s'appliquant sur le
site ;
Le code de l'environnement (ordonnance du 18 avril 2000
publie en fvrier 2001) ;
La loi sur l'eau du 3 janvier 1992, modifie par les lois du 16
dcembre 1992 et du 2 fvrier 1995 ;
Le code de la sant publique et tout particulirement ses
articles R 780-1 et R 780-3 ;
Le code de l'expropriation pour cause d'utilit publique et
son article R-11-3-1 ;
Le chapitre III du nouveau fascicule 70 du CCTG.
Un regard particulier devra tre apport en milieu urbain sur les
risques de tassements : valeur maximale admissible selon la
nature du bti, parades associes raliser en galerie ou en
surface.
Les recommandations de l'AFTES relatives " l'intgration
environnementale d'un chantier en souterrain en site urbain " et
les conseils contenus dans le " Guide des bonnes pratiques environnementales " dit par FNTP/MATE/AMF sont utiliser.
Ces prcautions s'avrent tre un investissement propice un
droulement harmonieux d'un chantier accept par tous. Elles
ne dispensent en aucun cas les acteurs concerns (matre d'ouvrage, matre d'uvre, entreprises, lus) de mettre en uvre une
importante politique de communication, ds le premier jour et
tout au long de la vie du chantier. Mme contraignantes et sous
rserve que les normes de scurit soient appliques la lettre,
des oprations porte ouverte, comprenant visite du chantier et
dialogue, savrent trs utiles.
Lensemble de ces mesures peut reprsenter 5 10 % du
montant du march.
Les risques lis aux drives des cots
La matrise de cots pendant la phase de ralisation est lie :
llaboration par le matre d'uvre des documents de rfrence en vue de la gestion prvisionnelle des cots ;
la matrise des charges budgtaires des drives des cots et
des dlais.
Nous appelons lattention sur deux enseignements :
il est pratiquement impossible de rcuprer ultrieurement
une situation qui a drap en dbut de chantier (25 %
davancement) ;
quelques indicateurs bien choisis, mis en place en dbut des
travaux, permettent didentifier ds le dbut des travaux les
drives significatives et destimer de manire raliste la
valeur du cot final.
Le matre d'uvre doit en consquence mettre en place au plus
tt le systme de management des cots, tre attentif aux
premiers rsultats de lanalyse et faire des estimations statistiques
du cot final pour crdibiliser sa prvision.

FT

ES

en place ainsi qu'aux reconnaissances et auscultations. Une


partie de ces donnes lui est fournie en temps rel par l'entreprise (journal de chantier, rsultats des auscultations, levs
gologiques, levs profilomtriques, etc.).
Pour une vritable transparence du chantier, tous ces lments
factuels ncessaires l'analyse par l'entreprise d'une part et par
le matre d'uvre d'autre part doivent tre partags.
Les vnements survenus doivent faire lobjet de constats
contradictoires.
Le partage de ces donnes est facilit par le dveloppement des
outils numriques et des rseaux de communication qui permettent tous les acteurs de disposer des lments du suivi en temps
rel.
Le traitement des donnes lavancement, rle de chacun,
les dcisions
La mise disposition de ces informations est de nature faciliter
le dialogue entre les experts des diffrents acteurs ; la meilleure
ractivit apporte au pilotage du chantier est obtenue par la
mthode observationnelle, qui consiste :
dfinir un principe daction, un soutnement, un confortement ;
le raliser physiquement sur le terrain ;
corriger le cas chant laction sur le terrain, sil est constat
que le comportement de la structure nest pas conforme au
calcul prdictif.
Le matre d'uvre sabstiendra de remettre en cause sans fondement la stratgie de lentreprise, notamment en ce qui concerne
la conduite des travaux propose durant la consultation et
retenue au contrat.
Lentrepreneur doit privilgier la mise en scurit par rapport
la poursuite de lavancement lorsque des dsordres ou des
anomalies apparaissent, quelle que soit la formule contractuelle
retenue.
Le principe de transparence entre matre d'ouvrage / matre
d'uvre / entreprises doit conduire tablir des points techniques et financiers aux avancements 25, 50 et 75 %. Lors de
ces runions davancement un comparatif des productions
prvues et ralises sera effectu, par nature douvrage. Ainsi,
chacun de ces jalons, le matre d'uvre dterminera :
le prix budgt du travail prvu ;
le prix budgt du travail effectu ;
le prix rel du travail effectu.
Ces runions doivent dboucher sur un accord rapide entre les
parties sur les principes de rmunration des sujtions imprvues rencontres.
Les assureurs
Les assureurs souhaitent accompagner le chantier pour veiller
ce que le risque souscrit soit bien celui devant rellement tre
couvert.
Les assureurs prtent beaucoup dintrt aux reconnaissances
voire lauscultation en cours de chantier permettant de
matriser les risques. Pour eux, le dialogue idal est un rendezvous rgulier sur le chantier pour juger du phnomne alatoire

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

151

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

bitrage. Le fonctionnement de la Commission de Conciliation


suisse a galement t dtect comme un excellent outil
pratiqu ltranger.
Le Comit de rsolution des diffrends
Lefficacit de ce Comit dpend directement de la comptence,
de la crdibilit et de lautorit professionnelle de ses membres.
Une clause possible de mise en place dun tel comit dans un
march de travaux figure en annexe 4. A titre dexemple, la
RATP et la FNTP (Syndicat des entrepreneurs de travaux
souterrains) ont mis en place un tel Comit, qui se runit 2 fois
par an, et/ou ds quun litige est susceptible dintervenir.
Dans le cas o des rgles internes ou externes ne permettraient
pas un matre d'ouvrage daller jusqu lintervention de ce
tiers, il est primordial que des clauses du march prvoient
explicitement les modalits de traitement des litiges, et que
celles-ci assurent toutes les parties un traitement quitable.
Suivant le stade partir duquel il intervient, ce Comit peut
analyser les conditions contractuelles, les conditions de droulement des travaux, tablir des propositions de conciliation. Sa
comptence et son autorit doivent lui permettre de statuer
rapidement et de dbloquer les situations " au fil de leau "
comme le souhaitent en gnral les parties. Son action doit
aussi permettre de faciliter les relations entre matre d'ouvrage,
matre d'uvre et entreprise et de limiter ainsi les risques dapparition de conflits.
Cette intervention doit permettre daboutir rapidement des
solutions justes et quitables qui assurent ainsi :
que chacun vite les attitudes biaises de type " wait and see " ;
que les acteurs, une fois le problme rgl, se concentrent
en priorit sur le droulement des travaux ;
le respect du principe, inscrit dans la loi, qu " un matre
d'ouvrage ne peut payer que ce quil doit ", sans quil puisse
pour autant rejeter indment les demandes du matre
d'uvre ou des entreprises ;
une meilleure scurit de lachat public (" payer le juste
prix "), la rapidit et lobjectivit des propositions ventuelles qui seront faites au pouvoir adjudicateur, mme si
elles conduisent parfois scarter de certaines clauses du
march.

ES

Ce systme de management des cots doit tre li au management


des vnements qui surviennent pendant la phase de ralisation.
Ces risques, quils soient lis la conception ou lexcution,
laspect technique, aux rendements obtenir, aux enchanements et aux dlais, au contexte gologique, aux critres
sociaux, financiers, de qualit ou denvironnement, doivent
tre recenss en fonction des arbres dvnements ou de
dfaillances qui permettront didentifier et dvaluer leurs
consquences en dlais et en cots. A partir de ces valuations,
on calculera les carts de planning et de cot ainsi que les dlais
supplmentaires qui en dcoulent. Des actions correctives
pourront ainsi tre dcides sur la base de celles proposes par
lentrepreneur. Il faudra naturellement veiller au cot des
actions et leur impact sur la disponibilit relle des ressources
par rapport aux rsultats escompts. Les rsultats esprs
devront tre mesurables : attention aux actions dinvestigation
o lon dpense pour en savoir plus sur le problme mais qui
napportent aucun rsultat correctif.

FT

5.6.5 - Les mesures daccompagnement lors


des travaux
La dtection et le dialogue
La matrise des risques nest pas une succession dtapes mais
un processus devant faire lobjet dun suivi continu pour
dtecter des situations insatisfaisantes et ne pas les laisser
driver. Il est donc ncessaire d'tablir des relations de
confiance entre les acteurs ; lentrepreneur sait prendre ses
responsabilits, notamment en engageant des dpenses sans
garantie de recette lorsque cest ncessaire pour mener le chantier terme : ceci mrite d'tre reconnu et il ne sera encourag
le faire sur tous ses contrats que si sa peine a t rmunre.
Pousser la ngociation et la discussion technique peut aussi
permettre de faire merger des solutions techniques pertinentes, plutt que de cantonner les acteurs la dfense de positions radicales et parfois opposes.
Les expriences rcentes vcues dans la profession et les difficults rencontres pour aboutir rapidement des solutions
quitables (cf. 3.3) conduisent proposer la mise en place
dun " facilitateur ", limage de ce qui se pratique chez nos
voisins anglais (Dispute Review Board) ou helvtiques
(Commission de Conciliation). Ce facilitateur participe utilement aux runions ds le dmarrage du contrat, joue un rle de
comit de " veille " ou de " rsolution des litiges ". Son existence et sa capacit intervenir ds lapparition dun lment
susceptible dentraner un surcot doivent permettre de traiter
les difficults suffisamment en amont. Afin quil bnficie dun
statut dimpartialit, les parties doivent sentendre sur le mode
de sa rmunration.
Lannexe 4 explicite les diffrentes possibilits de traitement des
volutions du contrat et des dsaccords permis par le contrat et
par la loi, que ce soit par voie contractuelle lamiable ou par
voie judiciaire. Sont analyss : les prix nouveaux et avenants, le
dossier de rclamation, le " fait du prince ", limprvision, les
sujtions imprvues, les constats, la requte en rfr, la procdure de rglement des litiges dans les marchs de travaux, les
procdures de conciliation ou de mdiation, la transaction, lar-

152

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

5.7 - Autres types de contractualisation


Nous avons analys lintrt de contractualisations adaptes
chaque tape pour matriser le cot de lopration dans le cadre
dun droulement classique du projet : choix dun matre
d'uvre puis choix des entreprises, lis chacun au matre d'ouvrage par des contrats distincts dans leur domaine de comptence respectif. Il nous a sembl nanmoins impratif de
complter notre travail par quelques rflexions sur trois autres
types de contrat appels se dvelopper (sans pour autant
tablir des recommandations sur la matrise du cot faute de
retour dexpriences) qui seront tablis sur la base dun dossier
de conception plus ou moins dtaill :
march de " conception-ralisation " : cest un march de
travaux pass entre le matre d'ouvrage (sans matre
d'uvre) et lentreprise qui est charge de la conception.

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

la recherche commune dune optimisation du projet ;


une obtention de laccord de toutes les parties sur le prix et
les termes contractuels bien avant le dbut des travaux ;
une organisation ad hoc pour le respect des dlais, cot,
qualit et scurit de lexcution ;
une gestion commune et un partage des risques, en
transparence ;
une gestion en temps rel des conflits potentiels ;
un transfert de ces conditions tous les sous-traitants
importants ;
une gestion rapide de la trsorerie tout au long de la chane
des intervenants.
En termes conomiques, ceci se traduit par :
un cot dobjectif contractuel tabli en commun ;
un paiement des cots rels + marge ;
un ajustement du cot dobjectif la survenance des vnements non prvus ;
un mcanisme de rpartition financire entre les intervenants des carts entre le cot dobjectif contractuel et le
cot rel.
La consultation passation peut tre dcompose en cinq phases :
prqualification ;
soumission dun prix dobjectif prliminaire sur la base dun
AVP ;
valuation des offres et approfondissement de deux ou trois
offres ;
slection de lentreprise " mieux disante " sur la base de
lanalyse de la vraisemblance des prix et sur sa capacit
travailler en quipe et innover ;
mise au point du prix dobjectif contractuel et du contrat
avec lentreprise retenue.
Le NEC semble une dmarche trs intressante qui peut rduire
les risques de conflit par lassurance dune juste rmunration et
qui incite loptimisation du projet par un bonus significatif
partag entre le matre d'ouvrage, le matre d'uvre et lentreprise.
Il convient de ne pas perdre de vue que sa russite dpend de la
qualit des hommes et de leur capacit intgrer et faire vivre
une quipe dans un schma o les comportements classiques
doivent tre oublis. Si ce point est important, la russite des
trs grands projets o se sont mlangs les hommes dentreprises
concurrentes et forte culture interne porte tmoignage que le
dfi peut tre relev.
Toutefois, lexamen des projets en cours en Angleterre a montr
que cette formule doit tre bien matrise car elle nest pas sans
effets pervers.
Lobstacle le plus important est sans doute que ce type de
contrat nest pas applicable en ltat en France, au moins dans
un cadre de marchs publics.

ES

Ce march comprend la dfinition du projet et lexcution


des travaux ; il est envisageable lorsque des motifs dordre
technique rendent ncessaires lassociation de lentrepreneur
aux tudes ;
march de travaux de type " dialogue comptitif " : envisageable par le matre d'ouvrage lorsquil nest pas en mesure
de dfinir les moyens techniques pour rpondre ses besoins
ou ses objectifs. Sur la base dun programme fonctionnel
prpar par le matre d'uvre, il peut porter sur lexcution
dun projet partiellement tabli et sur la ralisation ;
contrat de partenariat.

FT

5.7.1 - Contrat de conception-ralisation


Ce type de contrat a rarement t utilis dans le pass mais est
recommander lorsquil existe une imbrication troite entre
conception et ralisation, par exemple, lors dinterventions sur
des ouvrages existants, ou lorsque le mode de financement de
louvrage (concession) impose la mise en place dun prix forfaitaire " tous alas compris ". La forme dune contractualisation
dun march tudes et travaux montant maximum garanti
avec un bonus et malus peut tre envisage pour que les intrts
des cocontractants convergent.
Sa russite dpend de la qualit des hommes et de leur capacit
intgrer et faire vivre une quipe intgre (matrise duvre +
entreprise) ; les mcanismes contractuels dintressement en
phase de conception doivent rendre galement convergents les
intrts des acteurs.
Il faut noter que les assureurs semblent redouter ce type de
contrat car les contrats spars leur permettent de mieux identifier les responsabilits contractuelles.

5.7.2 - Contrat de partenariat


Ce type de relation entre matre d'ouvrage, matre d'uvre et
entreprises est connu sous son vocable britannique de " partnering " et a t dvelopp la suite des travaux de modernisation
des relations contractuelles mens par lICE (Institution of Civil
Engineers) traduits dans le " Engineering and Construction
Contract " en juin 1995, encore qualifi de NEC. Il est, en
gnral, associ une rmunration en cost + fee, bien qua priori,
cette condition ne semble pas obligatoire pour quune forme de
partenariat sinstaure. La question serait approfondir dans les cas
dune rmunration prix mixtes unitaires et forfaitaires.
Le fondement de cette dmarche est clairement la recherche
dune relation non conflictuelle entre le client et les entreprises
afin de contrer lvolution nfaste de part et dautre de la culture
de contentieux. Il sagit gnralement de rmunrer lentreprise
en fonction de ses cots rels tout en lincitant diminuer le
cot des travaux. Cette dmarche repose sur :
un cadre contractuel simple et clair pour tous, garant dintrts convergents ;

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

153

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

ANNEXE 1
QUELQUES DFINITIONS ESSENTIELLES
1- Le Projet

ES

Il nous parat utile de clarifier le terme mme de projet, ce


terme pouvant tre entendu de manires diverses. Tout projet
suit un processus dactions dont on peut reconnatre trois
phases principales :
une phase amont qui va de lmergence du besoin jusqu la
" dcision de faire ". Durant cette priode, un projet couvre
en particulier son estimation ;
une phase de conception et de ralisation qui dbute la
"dcision de faire" intgrant son estimation jusqu la
livraison (cot terminaison) en passant par sa conception
(cot objectif).
une phase dexploitation et de maintenance dans le cadre
des contrats de partenariat (partenariat public priv ou
dlgation de service public) qui aboutit un cot de
possession.

prix terminaison, et de grer les vnements qui vont surgir


pendant la ralisation de louvrage.
Les entreprises claireront le matre douvrage sur deux aspects :
la mthode constructive et son aspect conomique et
financier dans le cadre dun cot dinvestissement et de
possession ;
la matrise des risques.
En soulignant le fait que le client, qui est linvestisseur, souhaite
" la certitude des cots ".

2 - Les rles et les responsabilits des


acteurs

Le concept de " risque dun projet " est souvent entendu de


manires diffrentes. Cest pourquoi il apparat important de
bien prciser le sens que lon lui donne dans les travaux souterrains.
Par " risque dun projet ", il faut entendre tout vnement dont
lapparition nest pas certaine et dont la manifestation est
susceptible daffecter le cot du projet, le dlai et sa qualit.
Le risque est prsent toutes les tapes dun projet ; il peut
prendre des formes trs diverses avec des origines internes ou
externes qui impactent lconomie de lopration.
Le risque se diffrencie de lala, de limprvu ou du problme
selon la possibilit didentifier ou non lvnement, son tat de
manifestation ou la possibilit ou non de le modifier par des
lois de probabilit, savoir :
si lvnement est non identifiable, on parlera alors dimprvu ;
si lvnement est identifiable et si sa probabilit doccurrence nest pas quantifiable, on parlera dala ;
si lvnement sest dj manifest, on parlera alors plutt
de problme ;
si lvnement est identifiable et quantifiable, on parlera
donc de risque.
Le concept de risque est donc li la matrise du cot :
les imprvus et les alas sont valoriss dans le cadre dune
provision sur le projet ;
les problmes sont valoriss dans le cadre des prix de bordereau et correspondent aux sujtions ;
les risques prvisibles sont valoriss et peuvent faire lobjet
dune nomenclature (cf. MERP).
Le concept de risque dans les travaux souterrains est troitement associ celui de la reconnaissance des tats et des
contraintes. Si la reconnaissance notamment gologique et du
bti en site urbain est insuffisante, lincertitude est plus grande,
do un risque plus important.
Lorsquon dispose suffisamment dinformations pertinentes
lincertitude est moindre, do un risque moins important et
une meilleure matrise des cots.

FT

Les rles et les responsabilits des acteurs varient selon les


montages :
march public ou contrat administratif ;
conception-construction ;
partenariat public priv (P.P.P.) ;
dlgation de service public (concession).
Nous rappelons que pour tout projet de construction on sappuie
sur les sphres dacteurs suivants :
le client (client final, autorit concdante,);
le matre douvrage (au sens de la loi MOP) ;
le matre duvre ;
les entrepreneurs.
Ces acteurs ont des missions particulires aux diffrentes phases
du projet. En phase amont, le matre douvrage a besoin dtre
clair dans ses rflexions sous tous les aspects et notamment
dexpression de dcision conomique. Cest pourquoi il a la
possibilit de sappuyer sur des assistants pour tablir lestimation de son projet. En phase de conception et de ralisation, le
matre douvrage a pour mission de dfinir un projet et dobtenir un ouvrage en dterminant respectivement le cot
objectif et le cot terminaison.
Au-del de ces actions destimation et de cot, le matre douvrage doit assurer la matrise de son projet, c'est--dire
" manager le projet " qui intgre lidentification et la valorisation
des risques, le management des contrats et des marchs pour
matriser le cot. Il sappuiera donc sur les acteurs de la matrise
duvre et ceux de la construction pour prendre des dcisions.
Les lments de dcision, il les trouve dabord grce au travail
de la matrise duvre de conception et de ralisation dont la
mission est de chiffrer louvrage dans " les meilleures et les pires
conditions " dexcution, de proposer le mieux disant sur des

3 - Les risques

154

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

4 - Lestimation

5 - Les cots

ES

Lestimation joue pleinement son rle dans la phase amont avec


pour objectif de mettre en place les budgets utiles au matre
douvrage jusqu sa dcision finale de passer un contrat avec un
matre duvre puis dattribuer un march un entrepreneur.
Le dernier budget ainsi ralis par le matre duvre devient le
budget de rfrence contractuel qui se dcompose en un cot
objectif qui comprend toutes les sujtions dexcution pour lattribution du march de travaux une somme valoir pour les
incertitudes de dimensionnement une provision pour les alas
et les imprvus techniques.
Lestimation dfinit la fois une fonction, une opration et un
rsultat. Lobjectif de la fonction est dtre mme de fournir le
cot prvisionnel de lensemble des prestations et ralisations. Il
sagit, partir de donnes insuffisantes, de donner la valeur et la
dure les plus probables dune prestation et dune ralisation :
ces valeurs sont donc obligatoirement accompagnes de leur
degr de confiance ou dincertitude.
Lestimation budgtaire prliminaire se distingue de lestimation
budgtaire contractuelle par son degr de prcision.

Pour pouvoir acqurir une bonne matrise prvisionnelle des


cots, il faut tre capable de bien chiffrer les trois postes principaux de dpenses :
montant brut du cot de louvrage ;
valorisation des risques prvisibles rsiduels ;
provisions pour alas et imprvus.
En matire de matrise prvisionnelle, on retiendra deux
niveaux en fonction de lutilisation recherche :
niveau budgtaire 20 % pour la dcision de ralisation
(conception) ;
niveau dtaill 10 % pour le contrle de ralisation
(offre).
Ces mthodes peuvent tre classes en deux catgories :
la mthode analogique : utilisable lorsquon dispose dune
bibliothque de projets et de leur historique ;
la mthode dite paramtrique qui repose sur lidentification
des paramtres dterminant la complexit de la conception
et de la construction en utilisant les paramtres suivants :
- la masse des travaux ;
- la complexit de conception ;
- les exigences et les contraintes dexcution ;
- la mthode constructive.
Enfin, il faut considrer avec ralisme que lexprience est
primordiale et que des recalibrages se font en passant progressivement de la phase davant projet la phase ralisation en rduisant les incertitudes et en matrisant les risques.

FT

Lestimation et le cot dun projet concourent au mme objectif


qui est loptimisation des cots de louvrage, que ce soit pour le
matre douvrage, le matre duvre ou pour lentrepreneur.
Lvaluation du cot prend ainsi le relais de lestimation avec
pour finalit de faire respecter les objectifs budgtaires en optimisant les cots.

ANNEXE 2

ANALYSE DTAILLE DE L'ENQUTE AUPRS DES MATRES DOUVRAGE

A/ Agissez-vous en tant que Matre dOuvrage ou


Matre dOuvrage Dlgu (ou Mandat) ?
Le questionnaire a t adress 48 matres douvrages le 25 mars
2005 (lensemble couvre les domaines du transport, de lnergie
et de leau), dont :
11 Services de lEtat, - - - - - - - - - - - - - 16 Collectivits,- - - - - - - - - - - - - - - - - 10 Syndicats,- - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 Socits dconomie mixte, - - - - - - - 5 Etablissements publics - - - - - - - - - - et la Principaut de Monaco
-----------------------------

7 rponses
9 rponses
4 rponses
3 rponses
5 rponses
28 rponses

21 agissent en matre douvrage, 1 en assistant matre douvrage, 3 en matre douvrage dlgu, 2 en tant que mandat par
le matre douvrage, et 1 en tant que matre duvre et matre
douvrage.
Nous avons bien une population reprsentative des matres
douvrage franais concerns par la construction de tunnels.
B/ Faites-vous appel une assistance Matrise
dOuvrage ou une Conduite dOpration ou
autre?
Si oui laquelle de ces formes dassistance ?
Avec un prestataire public ou priv ?
10 ne font pas appel une assistance matrise douvrage, mais
parmi eux, 4 ont des comptences techniques internes
7 font appel une assistance "administrative" dont 4 un
conducteur dopration (dont 3 en interne), 7 font appel une

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

155

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

8 avec une matrise duvre totalement externe dont 2


publiques ;
11 rponses avec une matrise duvre diffrente selon les cas,
interne, mixte ou externe,
1 rponse avec 1 matrise duvre incluse dans la concession.
H/ Utilisez-vous un cahier des clauses administratives gnrales ? si oui :
lequel ?
quelles sont les drogations couramment utilises ?
Utilisez-vous un cahier des clauses techniques gnrales ? si
oui :
lequel ?
quelles sont les drogations couramment utilises ?
22 rponses avec utilisation du CCAG travaux, dont 11 sans
drogations et 11 avec drogations, principalement aux articles :
11.2 rmunration des travaux lentreprise,
11.6 actualisation ou rvision des prix,
13 modalits de rglement des comptes,
20 pnalits, primes et retenues,
27.3 piquetage spcial des ouvrages souterrains,
32 engins explosifs de guerre,
33 matriaux, objets et vestiges trouvs sur les chantiers,
34 dgradations causes aux voies publiques,
37 enlvement du matriel et de matriaux sans emploi,
40 documents fournis aprs excution,
41 rception,
48 ajournement et interruption des travaux.
6 rponses avec utilisation dun cahier de clauses administratives interne, 4 Etablissements publics et 2 Socits dconomie
mixte qui utilisent un CCCG commun (cahier des conditions
et des clauses gnrales).
21 rponses avec utilisation des fascicules des CCTG globalement sans drogations, sont cits les fascicules n :
62 titre I dit " BAEL " et titre V pour les fondations des
ouvrages de gnie civil,
65A excution des ouvrages de gnie civil en bton arm ou
prcontraint,
67 titre III tanchit des ouvrages souterrains,
69 travaux en souterrains,
70 ouvrages dassainissement,
71 fourniture et pose des conduites dadduction et de
distribution deau.
et 4 rponses avec utilisation dun cahier de clauses techniques
interne (uniquement des Etablissements publics).
I/ Procdure de dvolution des travaux :
I.1/ Dans le tableau ci-aprs, par ordre dcroissant de 3 0,
notez les modes de dvolution utiliss, du plus souvent utilis
(3), au moins souvent utilis (0) ;
le cas chant, expliquez les seuils ventuels (techniques et/ou
financiers) de diffrenciation de procdures : appel doffres
ouvert (AOO), appel doffres restreint (AOR), partenariat
public priv (PPP) et conception-ralisation (CR)

ES

assistance technique comptente en travaux souterrains, dont


1 par le priv et 4 par le public et 3 ne prcisent pas,
3 font appel une assistance sans prciser la mission
et 1 fait appel un mandataire (sans prciser ses comptences).
Parmi les 7 qui font appel AMO technique, on trouve toutes
les catgories de matres douvrage : 3 Services de lEtat, 1
Collectivit, 1 Syndicat, 1 Socit dconomie mixte et 1
Etablissement public. Plusieurs de ces matres douvrage font
galement appel des assistances autres (tudes amont,
conduite dopration, ).
Lun dentre eux fait appel un assistant en gotechnique qui
reste indpendant de tous les autres intervenants y compris le
matre duvre.

C/ Dans quel cadre juridique attribuez-vous vos


contrats de travaux :
Rgles de dvolution Europennes : tes vous tenus de vous
inscrire dans ce cadre ?
25 contrats sont des contrats administratifs dont 21 sont
tablis en application du Code des marchs publics,
3 sont des contrats privs.
Tous sont tenus de respecter les rgles europennes.

FT

D/ Utilisez-vous le Code des Marchs Publics ?


Si oui votre Organisme y est-il contraint par des dispositions
rglementaires ou par des rgles internes ?
21 appliquent le Code des marchs publics, dont 19 par obligation et 2 par dcision interne.
E/ Commission des marchs / Commission dappel
doffres
En existe-t-il une au sein de votre organisme, ou qui assure la
tutelle de ce dernier? At-elle un rle consultatif ou dcisionnel ?
21 rponses avec une commission dont le rle est dcisionnel,
parmi lesquelles 8 font aussi appel une commission consultative en gnral au dessus dun certain seuil, et 7 avec une
commission uniquement consultative.

F/ Les co-financeurs interviennent-ils dans le


processus de dvolution des marchs ?
Oui pour 1 rponse, non pour les 27 autres.
G/ Matrise duvre :
Est-elle assure en interne, en externe ou de faon mixte
(une partie seulement de la mission tant confie lextrieur) ?
Dans le cas dune Matrise duvre externe ou mixte :
veuillez rpondre, pour ce qui concerne le march de
Matrise duvre externalise, aux questions A E cidessus.
votre Matrise duvre est-elle en gnral prive ou
publique ?
8 rponses avec une matrise duvre interne (on y retrouve
tous les types de matres douvrage),

156

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Procdures de dvolution choisies :


en premier : AOO = 14
en deuxime : AOR = 10
et en troisime : CR = 7

puis AOR = 10
puis AOO = 4
puis AOO = 2

puis CR = 1
puis PPP = 1

FT

ES

Une motivation dun choix de lAOO plutt que lAOR : ne pas


divulguer lampleur ou ltroitesse de la concurrence (hors
mtropole).
Pas de rponse sur des choix lis un montant.
I.2/ Quelles informations relatives la conception donnezvous aux concurrents dans le DCE ?
Parmi 27 rponses :
7 ne donnent rien dautre que ce qui entre normalement dans la
composition du DCE (plans joints au CCTP)
6 fournissent les donnes gologiques et gotechniques
6 fournissent le dossier dtude ou au moins le projet
8 rponses non exploitables, pour certain la question semble
incomprise.
I.3/ Dune manire gnrale, quel est le dlai de remise des
offres ?
13 rponses avec un dlai variable, suprieur au dlai rglementaire, dont 6 proposent jusque 3 mois pour les dossiers
complexes.
12 rponses avec le dlai rglementaire
(AOO = 52j, AOR = 40j)
I.4/ Explicitez sommairement le mode de pondration entre
les diffrents critres de jugement des offres
3 rponses sans pondration ni hirarchisation
11 rponses avec hirarchisation avec les classements suivant (et
signifie que les critres sont placs au mme niveau)
technique, puis prix - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 3
technique, puis prix, puis dlai- - - - - - - - - - - - - pour 3
technique, puis dlai, puis prix- - - - - - - - - - - - - pour 2
prix, puis technique, puis ventuellement autres - pour 1
technique et prix et impact et dlai et qualit - - - pour 1
non prcise - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 1
10 rponses avec pondration, avec le classement suivant (sans
indication du poids de chaque critre, diffrent pour chaque
rponse)
technique, puis prix - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 2
technique, puis prix et dlais - - - - - - - - - - - - - - - pour 2
prix, puis technique - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 2
technique et prix - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 1
technique, puis moyens et prix - - - - - - - - - - - - - pour 1
prix, puis technique, puis dlai - - - - - - - - - - - - - pour 1
non prcise - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - pour 1
1 rponse avec double enveloppe : technique, puis financire

J/ Rendez-vous contractuel le mmoire de synthse


gologique et gotechnique du Matre duvre ?
Si oui, quels avantages et inconvnients cela vous a-t-il
apport dans la vie du chantier et dans la gestion du contrat ?
18 rponses avec le mmoire de synthse gologique contractualis, pour 8 rponses il nest pas contractualis,
Il est tentant de rapprocher ces rponses de celles proposes la
question H/ puisque le fascicule 69 du CCTG recommande de
rendre le mmoire de synthse contractuel.
Parmi les 21 qui appliquent le fascicule 69, 14 rendent le
mmoire contractuel, et 8 ne le font pas. Pour ces derniers, les
donnes gologiques restent dans un dossier donn lentreprise
pour information, lun deux prcisant que le caractre contractuel napporte rien en cas de litige.
Parmi les 4 qui nappliquent pas ce fascicule, les 4 rendent le
mmoire contractuel.
K/ Mise au point du march :
K.1/Contractualisation des risques et des opportunits
techniques et financiers:
Comment abordez-vous la question dans vos marchs ?
Quacceptez-vous, en tant que Matre dOuvrage, de prendre
en charge ?
Formes dintressement dans les cas dconomies
financires/gains de dlais : quelles sont vos pratiques dans le
cadre des marchs que vous attribuez ?
4 rponses positives pour la contractualisation des risques, 17
rponses ngatives.
Parmi les rponses positives, trois matres d'ouvrage prvoient,
au mme titre que les pnalits pour non respect des dlais, des
primes pour rduction de ces dlais.
K.2/ Le mmoire technique de lentreprise est-il rendu
contractuel ?
Si oui, quels avantages et inconvnients cela vous a-t-il
apport dans la vie du chantier et dans la gestion du contrat ?
9 rponses o le mmoire technique de lentreprise est rendu
contractuel, 11 o il ne lest pas et 4 o des lments du
mmoire technique sont intgrs dans le march.
Pour les rponses positives, les avantages cits sont que cela
permet d'engager l'entreprise notamment sur les mthodes, que
cela apporte de la clart dans les relations matre douvrage /
matre duvre / entreprises.
Pour les rponses partiellement positives, les parties rendues
contractuelles, au cours de la ngociation ou la mise au point
du march, sont surtout celles qui traitent des mthodes et lorsqu'il y a une variante d'entreprise retenue.
Pour les rponses ngatives, certains considrent que devant un
tribunal le caractre contractuel n'apporte rien (comme pour le
mmoire gologique), d'autres considrent que l'entreprise a
l'obligation des rsultats dfinis dans les spcifications techniques du DCE, d'autres qu'en cas de mauvais choix de
mthode ou de matriel on faciliterait le litige.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

157

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Pour les avenants :


Ces actes doivent tre prcds dune dlibration pour 7
rponses ; dun avis dune Commission pour 14 rponses, dont
8 au del dun seuil (dont 4 si plus de 5%, 1 si plus de 25%) ;
dune intervention des co financeurs pour 1 rponse.
N/ Dans vos contrats, quel est le tribunal comptent
en cas de litige ?
Le Tribunal Administratif pour 24 rponses, un Tribunal diffrent pour 2.
O/ Souscrivez-vous une assurance construction
(PUC, dcennale ou autre) ?
Si oui laquelle ?
Aucune assurance pour 23 rponses, une assurance TRC (tous
risques chantier) / RC (responsabilit civile) pour 3, une assurance PUC dcennale pour 1.
P/ Envisagez vous de lancer des travaux souterrains
dans les 5 annes venir ?
19 oui et 8 non

ES

L/ Quelles sont vos pratiques en matire de priode de


prparation du march (dure) ?
(rappel de larticle 28 du CCAG travaux : 2 mois incluse dans
le dlai dexcution - si le CCAP la prvoit)
Ainsi formule, la question a t mal comprise, certains (3)
ayant rpondu pour la mise au point du march, d'autres (21)
et c'tait ce qu'on attendait, pour la priode de prparation des
travaux.
7 rponses avec une dure de priode de prparation des
travaux infrieure 2 mois (tous appliquant le CCAG travaux),
5 avec une dure de 2 mois et 9 avec une dure suprieure 2
mois si ncessaire.
Ceux qui retiennent 2 mois ou plus notent l'importance
d'adapter cette dure la complexit du march.
M/ Modalits pour les dcisions de poursuivre :
Pour 5 rponses, ces actes doivent tre prcds dune dlibration ; pour 5 rponses, dun avis dune commission ; pour 6
rponses, dune dcision de la personne responsable du march.

ANNEXE 3

FT

QUELQUES RETOURS DEXPRIENCE

Lexprience " PONIATOWSKI " :


une coopration russie est possible

Contexte :
une consultation slectionnant le mieux-disant, avec un
systme incitatif la matrise du cot, et un regard conjoint
du matre duvre sur les dpenses de lentreprise ;
opration modeste, dont le franchissement souterrain ne
reprsentait que 10% ;
de nombreuses incertitudes tant dans le domaine du sol
(gologie, prsence de rseaux, voirie) que dans la dfinition
du projet (programme non finalis par le matre douvrage)
et de linterfrence avec les autres chantiers. Ces alas, bien
quimportants, avaient une nature bien identifie ;
tous les partenaires ont fait preuve dune forte volont den
faire une opration exemplaire et ont effectivement mis tous
les moyens ncessaires cette russite " obligatoire " (organisation, choix des personnes).
Les principaux enseignements :
chaque acteur reconnat avoir appris (ou au moins compris)
le mtier de lautre ;
toutes les entreprises, y compris les sous-traitants, ont
partag le mme esprit. Cela ncessite de shabituer ce
genre dengagement ;
lentreprise sest vraiment investie dans les tudes du projet
au moment de son offre, pour vraiment cerner les risques
et en valuer les consquences financires ;

158

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

un dialogue permanent entre les 3 partenaires au sein dun


comit de pilotage qui value rgulirement les volutions
des conditions technico-conomiques de lopration ;
cest lorsque le dbat technique reprend la premire place
dans les changes (devant les aspects commerciaux et juridiques) que les acteurs retrouvent lenthousiasme de mener
bien lopration et de russir louvrage ;
la cl de la russite entre tous ces acteurs a t leur relle
comptence technique, ce qui leur a permis dinstaller une
confiance entre eux et la transparence ncessaire : ce sont
trois composantes indispensables la qualit technique du
rsultat.

Lexprience EOLE
Contexte :
cest un projet complexe, dont le niveau de prparation par
le matre douvrage laisse place des alas gologiques et
organisationnels importants ;
il y a une forte concurrence entre deux projets de deux
matres douvrage diffrents (EOLE et METEOR) et une
certaine pression sur les cots dobjectif ;
ces grosses oprations arrivent aprs une vingtaine dannes
sans travaux souterrains de cette importance, au moins en
rgion parisienne.
Les principaux enseignements :
la gestion dynamique des risques est la cl de la russite ;
un partage accept et mesur des risques est ncessaire entre

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

prise de rpondre cette partie lors de la consultation. Le choix


du mieux-disant comprend cette quantification des risques.
Un march comprend donc une partie statique (ensemble des
units duvre) et une partie dynamique (ensemble des units
risques). Le march est pass au prix rsultant des units
duvre, il comprend un engagement des parties sur un " prix
prvisionnel " qui inclut les units risques. Pour la gestion du
march, sont tablies les situations mensuelles classiques et des
situations rgulires des risques survenus. On dtecte galement
les risques sous-valus. Les acteurs du chantier doivent mettre
en uvre toutes les mesures correctives possibles en cours dexcution. Ce suivi est un indicateur sur la tenue de lobjectif pour
le matre douvrage. Au fur et mesure de lavancement (25%,
50%, 75%), lmergence des risques constats peut tre rgularise financirement sans dlai ni procdure lourde.
Pour une entreprise, le MERP permet de contractualiser les
risques quelle est forcment amene quantifier lors de tout
appel doffres et prsente lavantage dcrire une rgle de ngociation avec le matre duvre. Lorsque le montant final est
infrieur au prix prvisionnel, une partie de la diffrence entre
dans la rmunration de lentreprise. Si ce montant est suprieur, une rfaction est applique.
La russite de ce montage est nanmoins en grande partie
fonde sur ltat desprit des parties.
3 contrats avec MERP ont t signs dans le cadre de la LGV Est :
lot 19 : viaduc de lOurcq,
lot 34A : TOARC (terrassements, ouvrages dart, ) de 25
km lest de la valle de la Moselle,
lot 34B : raccordement sur la ligne existante Baudrecourt.
Trois groupements diffrents sont impliqus, les travaux ont t
achevs en 2005. Chaque contrat contient un montant de dtail
estimatif (DE) et un montant de rfrence = DE + quantits
valoir (QAV) + quantification des risques.
Le MERP apparat comme un mode de contractualisation intressant, autant au vu du matre douvrage que des entreprises,
car il permet de :
maintenir un meilleur quilibre des intrts de chacune des
parties ;
couvrir des risques de diffrente nature, non seulement
technique ;
avoir une meilleure vision du prix terminaison ds lengagement ;
ne pas repasser devant les autorits dapprobation tant que le
prix du march reste en-de du prix de rfrence contractualis.
On peut dj tirer quelques enseignements de la phase de passation des contrats pour lesquels lappel doffres prvoyait la
dmarche MERP :
il semble difficile aborder par des petites structures dentreprise, qui sabstiennent du coup de rpondre ;
plusieurs candidats nont pas su ou pas pris la peine ou pas
eu le temps de remettre lanalyse de risques quantifie
proprement ;
un 4me lot avec MERP a finalement d tre contractualis de
faon classique, faute de rponse adquate, do une tension
sur le dlai ;

ES

le matre douvrage et lentreprise, qui soit clarifi ds le


dbut du contrat (en identifiant le type de responsabilit
que chacun doit assumer) ;
il y a besoin de ractivit des acteurs face aux alas : un des
moyens peut tre la " revue de contrat " diffrents points
dtape et, au besoin, entre tous les acteurs
ces revues sont un atout, ds la mise au point du march,
voire ds la remise des offres ;
une suffisante maturit du projet est ncessaire pour lancer
les consultations dentreprises;
les entreprises connaissaient les contraintes trs fortes du
matre douvrage mais nont pas bien mesur les incidences
quelles auraient sur le chantier (difficult de valoriser ces
contraintes) ;
aujourdhui les entreprises ne veulent plus accepter dentrer
dans lenveloppe du matre douvrage quand celle-ci est
manifestement sous-estime ;
Les diffrends proviennent dabord dun mauvais contrat,
avant de provenir dimprvus.

Lexprience du tunnel du SOMPORT

FT

Les principaux enseignements :


Loptimisation des moyens mis en uvre pour sadapter aux
conditions gologiques rencontres ne peut tre effective
que si le matre duvre et lentreprise sentendent sur les
rgles appliquer, et les crivent.
le dlai de rponse de 10 semaines laiss par le matre douvrage tait trs court et na pas permis aux entreprises de se
prononcer sur les conclusions du mmoire de synthse
gologique. Pour ltude dun dossier comme celui-l, une
entreprise a besoin dune premire priode de maturation,
priode dappropriation du projet pendant laquelle elle
constitue lquipe qui fera ltude, puis dune seconde
priode pour prparer loffre. Cela ne peut tre correctement
fait quavec un dlai minimum de trois mois.

Lexprience du MERP (Mmoire


dvaluation des risques prvisibles)

Cest un outil qui fixe contractuellement les modalits de rglement de risques pr-lists. Il permet de choisir lattributaire sur
la base de prix sains (prix secs issus dun chiffrage quantitatif),
de constituer une provision contractuelle pour risques prvisibles et de grer loccurrence de ces risques en cours de chantier
selon un mcanisme contractuel prdfini, sur la base de prix
accepts par les parties. Pour le donneur dordre, cest une faon
de mieux prvenir dumping et entente. Pour lentrepreneur,
cest une meilleure garantie de son rsultat conomique, ds le
bouclage de son offre.
Les risques doivent tre distinctement grs pendant le droulement dun chantier ; considrer que les risques sont tous
compris dans les prix dun march entrane des distorsions sur la
justesse de ces prix. Il faut les isoler, les identifier, et payer les
consquences de ceux quon na pas russi liminer. Il sagit
dintgrer aux pices du march une analyse des risques prvisibles, dont la nomenclature est dresse par le matre duvre et
valide par le matre douvrage. Il y a obligation pour lentre-

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

159

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Prsentation de la norme Suisse SIA


198 spcifique aux travaux souterrains
Depuis 1983 existait une norme SIA 198, elle est maintenant
remplace par deux normes, lune traitant des techniques dexcution (SIA 198), lautre des dispositions contractuelles (SIA
118/198).
Ces normes ne simposent que si elles sont stipules dans le
contrat, ce qui est quasi systmatique. Quelques spcificits des
pratiques contractuelles :
Le gologue qui intervient pour les tudes est une entit
indpendante du matre duvre ; il a sa responsabilit
propre auprs du matre douvrage. Il est aussi prsent lors
des travaux, cest lui notamment qui effectue les levs
gologiques. Le " vice du sol " est clairement de la responsabilit du matre douvrage, il est ainsi attentif raliser
toutes les reconnaissances ncessaires.
Aprs dsignation du matre duvre, la dfinition du
programme complmentaire de reconnaissances est tabli
en relation avec le gologue. Le matre douvrage dfinit un
" contexte gologique contractuel " avant la passation du
march de travaux.
Le projet comprend des " situations de risque potentiel ",
lentreprise dcrit dans son offre la manire dy faire face.
Les tudes dexcution (notes de calculs, plans) sont ralises par le matre duvre, lentreprise tablit les notes
mthodologiques et ralise les travaux.
Le matre duvre a obligation de sassurer pour un
montant convenu avec le matre douvrage.
La norme SIA comprend une annexe qui traite de lattribution contractuelle des risques incombant au matre douvrage dune part et lentrepreneur dautre part.
Pour lexcution des travaux, trois zones de travail sont dfinies en fonction de leur proximit au front : zone de front
(< 5 m), zone davancement (de 5 25 m) et zone en arrire
(> 25 m) en mthode traditionnelle ; zone de la machine,
zone du train suiveur puis zone arrire pour un creusement
au tunnelier. La classification des soutnements et leur
rmunration sont fonction de ce zonage.
La norme traite galement dune mthode de calcul du
dlai contractuel et dune rmunration de lcart entre le
dlai contractuel et le dlai de creusement effectif ; de la
procdure de droulement de la conciliation en plusieurs
phases ainsi que de la composition de la commission de
conciliation (un juriste et deux reprsentants techniques
dsigns lun par le matre douvrage, lautre par lentreprise), cest une autorit indpendante introduite avant la
signature du contrat.
Ces normes sont actuellement rdiges en allemand, elles sont
en cours de traduction en franais.
Il y a dans ce systme une diffrence importante avec le
systme franais o lentreprise a plus de responsabilits dans la
ralisation de louvrage.

FT

ES

toute la difficult consiste lister et dfinir de faon suffisamment prcise dans le contrat les risques prvisibles afin
dviter, lors de leur survenance, que lentreprise ne les
qualifie autrement.
En ce qui concerne la gestion des contrats, un bilan de son
application sur les 3 lots pourra se faire ds la fin des chantiers
correspondants. On constate nanmoins dores et dj que :
ce systme ne peut pas rattraper des erreurs de conception
du projet ;
si la liste MERP nest pas suffisamment prcise, on
nchappe pas la discussion classique et fastidieuse des
prix nouveaux. Il y a une difficult dclarer et lister des
risques prvisibles par rapport des risques imprvisibles.
bien quune charte de coopration entre matre douvrage /
entreprise soit tablie, il faut que tous les partenaires jouent
le jeu pour que le rsultat soit au rendez-vous.
le MERP, cest donc avant tout un excellent moyen de
contractualiser un tat desprit.
Quelques pistes potentielles damlioration du processus de
passation seront creuser :
dtailler les critres de valorisation du MERP lors de lanalyse des offres ;
rallonger le dlai de rponse ;
donner une incitation financire cette tude ;
tablir dans le contrat une liste et une dfinition suffisamment prcise des risques traits selon cette mthode ;
le mode dintressement ne doit pas brider lentreprise qui
voudrait proposer une nouvelle nomenclature de risques.
Pour un march lots, il est jug prfrable de prvoir un
intressement par lot.
Ce systme suscite actuellement lintrt de lInstitut de la
Gestion Dlgue.

Les expriences de contrats


britanniques de partnering

Le " partnering " a t dvelopp en raction aux dfauts (lourdeur,


enchrissement et absence dinnovation) inhrents la pratique
anglo-saxonne o le bureau dtude conoit tout jusquau moindre
dtail et lentreprise nest quun simple excutant.
Les expriences du partnering travers les oprations de
" Heathrow T5 : nouveau terminal de laroport " et de
" CTRL : ligne TGV Londres tunnel sous la Manche " sont
des expriences trs intressantes. Elles ont permis dintervenir
dans la conception des ouvrages grce aux changes directs avec
le matre douvrage ; les discussions autour de leurs objectifs
ont apport un clairage important pour lentreprise charge de
proposer des solutions.
Lapplication en France de ce type de contrat semble possible, il
y a toutefois une diffrence de culture qui peut tre un obstacle.
Lesprit du " dialogue comptitif ", procdure prvue par le
CMP 2004, semble se rapprocher de ces contrats de partenariat

160

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

ANNEXE 4
LES POSSIBILITS DVOLUTION DU PRIX DU CONTRAT DE TRAVAUX
Les prix nouveaux et avenants

FT

ES

Dans les travaux souterrains, les ingniries exercent dans un


contexte incertain et des modifications peuvent conduire ltablissement de prix nouveaux. Nous distinguons :
les modifications au march ne ncessitant pas davenant,
cest ainsi que les adaptations des travaux au terrain, les
travaux non prvus sont pays immdiatement laide de
prix provisoires qui deviennent dfinitifs et contractuels par
signature entre lentrepreneur et la personne responsable du
march dun tat supplmentaire de prix nouveaux.
les modifications apportes au march ncessitant un
avenant : un accord pourra tre ngoci pour modifier le
contrat et viter la procdure de la rclamation, particulirement lourde, et incertaine pour le matre douvrage comme
pour lentrepreneur.
Un avenant amnage les clauses dun contrat existant et il devient
un lment du contrat lui-mme. On ne signe pas un avenant
avec rserves comme on peut le faire pour un ordre de service.
La passation dun avenant est pour lentrepreneur une opration
risque et il devra prendre un certain nombre de prcautions
essentielles :
pour chaque sujet rgler, lentrepreneur doit penser
traiter la fois laspect prolongation de dlai et laspect
financier,
lentrepreneur doit bien rflchir avant daccepter larticle
qui fixe le nouveau montant du march rsultant de cet
avenant et qui implique la renonciation toute demande
touchant au pass,
la clause de renonciation tout recours doit tre limite aux
points traits.

duvre et entrepreneurs. Cest la raison pour laquelle la rclamation a pour objet de rtablir un juste prix dans le cadre de
lexcution dun march la suite de faits gnrateurs ou dvnements qui ntaient pas connus au moment de la signature du
march. Telle est la dfinition de la rclamation qui nest pas la
rengociation du contrat.
Dans la thorie classique du contrat administratif, la personne
publique dispose dun pouvoir de modification unilatrale, en
contrepartie son cocontractant dispose dun droit indemnit
ds lors que lquilibre financier est rompu. Si les cas dapplication du pouvoir de modification unilatrale tendent plutt se
rduire, le droit indemnit est assez largement reconnu,
notamment dans les marchs de travaux. Il existe, en principe,
ds lors que les conditions de lexcution du contrat administratif ont pour effet daggraver les charges supportes par le
cocontractant par rapport aux charges initialement prvues par
le contrat. Le droit indemnit est cependant enserr dans les
limites prcises qui diffrent selon que laggravation des charges
est ou non imputable aux parties au march.
Le titulaire dun march public peut se prvaloir de plusieurs
thories pour obliger le matre de louvrage lui verser une
indemnit sil doit fournir des prestations supplmentaires dues
des vnements indpendants de la volont des parties :
Le " fait du prince "
Cette thorie sapplique lorsque toute mesure dicte par lautorit contractante prise en tant que puissance publique a pour
consquence de rendre plus difficile et plus onreuse lexcution
du contrat par le cocontractant. Mais seules les mesures porte
particulire prises par le matre douvrage peuvent donner lieu
indemnisation sur le fondement de cette thorie.
Lindemnisation doit alors couvrir la rparation intgrale du
prjudice subi par lentrepreneur. Les dispositions gnrales
prises par voie lgislative ou rglementaire ne peuvent tre
considres comme donnant droit indemnit (ex. : lois sociales
ou fiscales imposant des charges nouvelles lentrepreneur). Il
ny a droit indemnisation que si cette mesure tait imprvisible
au moment de la conclusion du contrat.
Limprvision
On parle dimprvision lorsquune difficult dordre conomique
(volutions de certaines donnes conomiques telles que les
salaires, les prix de certaines matires premires) est rencontre
lors de lexcution du march. Pour pouvoir prtendre indemnit, il faut remplir plusieurs conditions cumulatives :
ala imprvisible par lentrepreneur ;
ala indpendant de (extrieur ) lentrepreneur ;
ala irrsistible (on ne peut y chapper ou faire autrement) ;
bouleversement de lconomie du march, dune ampleur
telle que les charges extra contractuelles sont suprieures
1/15me du montant initial HT du march ;
Lindemnit en cas dimprvision nest prise en charge par la
personne publique qu hauteur de 90 %.

Le dossier de rclamation

Lengagement des fonds publics nest pas possible sans une estimation pralable du cot de lopration raliser.
Or, ces estimations prvisionnelles dmontrent que si le prix est
irrvocable il nest pas immuable du fait de la survenance dvnements et on assiste le plus souvent des erreurs:
labsence dexpertise technico-financire,
linsuffisance dans la dfinition du programme,
des incertitudes leves dans la conception du projet
un mauvais droulement des travaux
des erreurs successives destimation et de cot des travaux
Cest la raison pour laquelle le CCAG a prvu un certain nombre
de dispositions, protectrices des droits des uns et des autres.
Il existe donc un quilibre trouver entre :
dune part, la satisfaction de lintrt gnral justifiant ainsi
lexistence des clauses exorbitantes des marchs publics,
dautre part, la juste rmunration du matre duvre et de
lentrepreneur.
Cependant, lintrt gnral na pas pour objet de permettre de
complter le financement dune opration par les matres

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

161

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Lapplication des dlais de forclusion est galement trs stricte.


Il importe cet gard de respecter scrupuleusement :
le dlai de 15 jours en matire de rserves sur OS (C.C.A.G.
Travaux art. 2-52),
le dlai de 45 jours en matire de rserves sur DGD
(C.C.A.G. Travaux art. 13-44),
le dlai de 3 mois pour tablir le second mmoire
(C.C.A.G. Travaux art. 50-21),
le dlai de 6 mois pour saisir la juridiction (C.C.A.G.
Travaux art. 50-32).

Procdure de rglement des litiges


dans les marchs de travaux

Les constats, la requte en rfr


Le droit de lexcution des marchs se fonde sur deux repres :
les vnements et le contrat. Si les deux parties narrivent pas
se mettre daccord sur cette analyse des rapports entre vnements et contrat, elles convoquent un troisime repre qui
peut-tre quelquun qui " photographie ".
Le constat dhuissier
Lhuissier constatant est un " photographe enregistreur asserment " dont il ny a rien craindre dautre que la prise de
photos dates et la dactylographie fidle de ce que disent les
parties. Ce constat a deux utilits :
la mise en vidence de la mauvaise foi ou labus de position
dominante,
la prise des photos dun tat passager de lexcution du march.
Pour le reste, le constat dhuissier na souvent gure de force
probante en march public.
Mais lintervention dun huissier est plus probante si elle est
contradictoire, il faut donc dans toute la mesure du possible y
inviter lautre partie en la prvenant dans un dlai raisonnable.
Le constat
Anciennement appel " constat durgence ", il est prvu par
larticle R531.1 du CJA (code de justice administrative) et
prsente les mmes avantages que le rfr de larticle R532.1
du CJA, mais son usage est un peu plus restrictif : il faut une
raison durgence et la mission ne peut stendre au del dun
simple constat des faits. Ces mthodes pour caractriser les faits
qui surgissent en cours dexcution dun march public
permettent dadapter la mthode limportance du fait et la
rsistance ventuelle du cocontractant. Deux raisons poussent
y procder le plus rapidement possible :
bien des faits ne sont constatables que passagrement ;
les parties ont intrt constater contradictoirement les faits
utiles pour quun consensus soit possible.
Cette procdure est galement possible devant les tribunaux de
commerce pour les marchs privs.
La requte en rfr
Il existait le rfr instruction et le rfr expertise. Le CJA a t
complt en crant le rfr instruction (quivalent au rfr
prventif du NCPC-nouveau code de procdure civile), qui
permet de missionner un expert pour la dure du chantier. La

ES

Les sujtions imprvues


On parle de sujtions imprvues lorsquune difficult dordre
technique et/ou matriel est rencontre lors de lexcution du
march. Ces sujtions doivent tre extrieures aux parties,
imprvisibles par les parties et caractre exceptionnel.
Lentrepreneur a alors droit une indemnit couvrant totalement les frais engendrs. Lorsque cela concerne un march
prix unitaires, lindemnit couvrira par exemple les frais dimmobilisation des installations de chantier, les moyens en matriels et personnels. Lorsquil sagit dun march forfaitaire, lentrepreneur ne pourra prtendre indemnisation que sil y a
bouleversement de lconomie du contrat et/ou que la difficult
rencontre est imputable au matre douvrage.

FT

Le contrat peut stipuler que le tribunal ne pourra tre saisi qu


lissue dune procdure tendant un traitement amiable ou
conventionnel du litige. Le tribunal qui serait saisi sans que la
procdure ait t respecte rejettera la demande comme irrecevable, sauf certains cas durgence. Les marchs publics de
travaux donnent une illustration de ce type de procdure de
rglement des litiges pralables la saisine du tribunal administratif. Dans le cadre dun march public de travaux, la recevabilit des recours est subordonne au respect des dispositions de
larticle 50 du Cahier des Clauses Administratives Gnrales
(C.C.A.G. Travaux) relatif aux dlais et formes des rclamations. La procdure prvue par ce texte est la suivante : en cas de
diffrend, lentrepreneur remet sans condition de dlai un
mmoire motiv et chiffr au matre duvre charge pour ce
dernier de le transmettre la personne responsable du march
(C.C.A.G. Travaux art. 50-11). Si le diffrend ne met pas en
cause le matre duvre, lentrepreneur adresse directement son
mmoire la personne responsable du march (C.C.A.G.
Travaux art. 50-22). Le silence de ladministration pendant
deux mois compter de la rception du mmoire soit par le
matre duvre, soit par le matre douvrage, vaut refus
(C.C.A.G. Travaux art. 50.-12). Si lentrepreneur refuse la
proposition faite ou conteste le refus de ladministration, il
dispose alors de trois mois partir du refus exprs ou tacite
pour indiquer par crit la personne responsable du march
quil refuse la proposition de ladministration ou conteste le
rejet implicite de sa demande. Lentrepreneur doit faire
parvenir, le cas chant, un mmoire complmentaire dveloppant les raisons de son refus (C.C.A.G. Travaux art. 50-21).
Aprs une dcision expresse de ladministration, lentrepreneur
peut saisir immdiatement le tribunal administratif, il peut
galement le saisir dfaut de rponse dans les trois mois
compter de la rception de la rclamation (C.C.A.G. Travaux
art. 50-31). La saisine du tribunal administratif non prcde
des mmoires prvus au march est irrecevable (C.C.A.G.
Travaux art. 50-31). Le contentieux administratif qui peut
suivre la procdure de rclamation est limit aux questions qui
ont fait lobjet de la rclamation. Lentrepreneur ne peut donc
invoquer en justice dautres chefs ou motifs que ceux contenus
dans sa rclamation (C.C.A.G. Travaux art. 50-31). Les tribunaux font une stricte application de ces textes : les saisines non
prcdes des mmoires prvus au march sont irrecevables.

Procdure de rglement des litiges par


voie judiciaire

162

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

certains recours devant les tribunaux. Si la tentative de conciliation peut tre informelle, la clause sera cependant plus efficace si
elle dcrit les obligations minimales des parties cet gard. La
clause du contrat peut ainsi prciser les modalits de la dsignation dun ou plusieurs conciliateurs chargs de rapprocher les
points de vues des parties ainsi que le dlai qui leur est imparti.
Il est galement possible, dans le cas o le contrat ne contient
pas de clause visant la conciliation ou la mdiation, de convenir
par une convention ou un accord spcifique de recourir une
telle procdure et den dfinir le dtail. Laccord conclu lissue
de la conciliation ou de la mdiation prsente gnralement les
caractristiques dune transaction.
Transaction
Les parties peuvent rgler leur litige dans le cadre dune transaction. La transaction suppose trois conditions :
une contestation ou difficult entre elles qui soit de nature
tre soumise au juge,
lintention de mettre fin la contestation par un accord
entre elles,
un mode de rglement de cette contestation qui suppose des
concessions mutuelles, c'est--dire que chacune des parties
renonce, par la transaction, une partie au moins de ses
droits, actions ou prtentions.
Sous rserve du respect de ces diffrentes conditions, la transaction a pratiquement les mmes effets quun jugement. Les tribunaux pourront procder son excution force. La transaction
est rgie par les articles 2044 2058 du Code Civil. Cest un
contrat, et comme tel, elle est rgie par les rgles gnrales applicables tout contrat. Elle ne peut droger une rgle dordre
public (Art. 6 Code Civil). Larticle 2045 du Code Civil
restreint le droit des personnes publiques de recourir la transaction. Il est cependant admis que certaines personnes
publiques peuvent transiger. Tel est le cas notamment :
pour lEtat (CE 17 mars 1893),
pour le Dpartement (art. 46 L.10.08.1871, art. 24 L 2.03.82),
pour les communes (art. L 122-19 du Code des communes),
pour certains tablissements publics (tablissements publics
de sant : art. L 714.4 Code de la Sant Publique, La Poste
et France Tlcom : art. 28 L 2.07.90, SNCF : art. 25
L.30.12.82, etc.).
Les Comits consultatifs de rglement amiable des diffrends ou
de litiges relatifs aux marchs publics (CMP, art. 131) interviennent titre de conciliateurs. Lexpert peut dsormais se voir
confier une mission de conciliation par les juridictions administratives. Il y a cependant deux cueils viter :
dune part, lapplication de larticle L.124-2 du Code des
assurances selon lequel " lassureur peut stipuler quaucune
reconnaissance de responsabilit, aucune transaction, intervenues en dehors de lui, ne lui sont opposables "
dautre part, les juridictions administratives interprtent
strictement la rgle dordre public selon laquelle une
personne publique ne peut tre condamne payer une
somme quelle ne doit pas et vrifient, cet gard, que la
transaction ne recouvre pas en fait une libralit (CE 19 mars
1971 Mergui). Le juge doit rechercher, plus prcisment sil

ES

requte en rfr devant le tribunal administratif est un moyen


extrmement efficace de caractriser des faits utiles : larticle R532.1 du Code de justice administrative permet en effet dobtenir
la nomination dun expert spcialis ; il sagit de procder, contradictoirement, une analyse des difficults et de consigner celle-ci
dans un rapport. Ce procd prsente plusieurs avantages :
lexpert sera mme de choisir lui-mme les faits utiles en
restant dans le cadre de sa mission et den faire un rapport
plus circonstanciel quun simple constat tabli par un huissier,
sa mission peut-tre tendue si une partie y a convenance et
que lautre na pas une solide raison contraire,
Il peut tre missionn pour faire des recommandations aux
parties et les aider un quilibrage des relations, cest un
excellent moyen pour faire reposer sur un trs incontestable
la responsabilit des dcisions parfois difficiles prendre par
la matrise douvrage.

Le traitement des litiges

FT

Les responsables de la ralisation de tunnels doivent donc savoir


en permanence " grer contractuellement " les situations
nouvelles rencontres. En fin de march, lentrepreneur peut
tre amen prsenter un mmoire de rclamation, qui doit tre
rdig de faon mthodique et rigoureuse, en utilisant des arguments techniques mais aussi juridiques. Et dans le cas o lon
doit se rsoudre au contentieux, le recours dun avocat sera
ncessaire pour matriser les arcanes de la procdure et de dvelopper, en cas de besoin, les solutions de jurisprudence.
Lorganisation du rglement des litiges est un domaine souvent
pass sous silence lors de la rdaction et de la conclusion des
contrats. Les parties disposent pourtant, dune assez grande
libert dans ce domaine et de moyens permettant notamment
dviter le recours immdiat ou systmatique aux juridictions
administratives ou judiciaires. Elles peuvent par exemple :
subordonner la recevabilit dune action en justice la mise
en uvre dune procdure pralable,
prvoir que le litige qui natrait du contrat sera soumis un
arbitrage.
prvoir quelles sefforceront de sentendre lamiable, soit
seules dans le cadre dune transaction, soit grce au recours
un mdiateur ou conciliateur, soit avec lassistance dun
comit de rsolution des litiges ou dun comit de rglement
des diffrends dvelopps ci-dessous.
Procdures de conciliation ou de mdiation
La conciliation et la mdiation sont des procds qui consistent
tenter de faciliter un accord entre les parties pour le rglement
du litige. La distinction entre conciliation et mdiation nest pas
solidement tablie ; il semble que la conciliation puisse parfois
seffectuer directement entre les parties, sans lintervention dun
tiers. La mdiation supposerait une plus grande intervention du
mdiateur, qui ne se contenterait pas de rapprocher les parties
mais leur proposerait, de surcrot, une ou des solutions au litige.
Cest un mode de rglement consenti des litiges : les parties ne
sont pas lies par la ou les solutions envisages avec le conciliateur ou proposes par le mdiateur. La solution doit tre
accepte par les deux parties pour mettre fin au litige. Une
clause du contrat peut prvoir les modalits dune tentative de
conciliation ou de mdiation, pralable tous recours ou

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

163

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

procdure darbitrage ou prvoir que le litige sera tranch


conformment au rglement darbitrage dun organisme
dsign. Le ou les arbitres tranchent le litige conformment aux
rgles de droit, moins que les parties ne lui donnent expressment le pouvoir de statuer comme amiable compositeur (Art.
1474 NCPC). Ils ont alors le pouvoir de statuer en quit.
Comit de rglement des diffrends
Un comit de rglement des diffrends, appel " Dispute
Review Board " par les anglo-saxons, peut tre cr ds lorigine
de lopration.
La composition de ce comit peut tre fixe ds lorigine de
lopration, ses membres tant nomms par le matre de louvrage pour la dure de lopration.
Ce comit peut aussi tre form, pour chaque contrat, par les
deux parties qui dsignent chacune un membre, il doit tre
accept par l'autre partie. De plus, un troisime membre est
dsign par les parties d'un commun accord, celui ci prside
alors le comit.
Il pourrait galement tre convenu de recourir lAFTES pour
tablir une liste des membres habilits exercer le rglement
des litiges. Les adhrents de lAFTES seraient incits recourir
aux services de membres qui auraient une renomme en
matire dexpertise voire de rglements des conflits dans le
domaine des travaux souterrains.
Le comit de rglement des diffrends agit en deux phases :
dans une premire phase, il intervient comme mdiateur,
pour tenter de trouver un accord amiable entre les parties.
Cette phase est limite en dure, par exemple deux mois,
dans une seconde phase, si la premire na pas abouti, le
comit de rglement des diffrends est habilit prendre une
dcision visant rgler le litige de manire provisoire ou
conservatoire, jusqu la fin des travaux.
Les parties conservent la facult de contester la dcision prise
par le comit, mais seulement aprs notification du DGD, dans
le cadre des litiges sur ce DGD. Dans ces attentes, elles sont
tenues dexcuter les dcisions du comit. Ce systme prsente
plusieurs avantages :
il permet la recherche daccords amiables avec lassistance
de tiers qui peuvent en faciliter la conclusion,
il permet dassurer la continuit des travaux, lentrepreneur
demeurant tenu dexcuter ses obligations,
le risque de devoir excuter une dcision du comit dfaut
daccord amiable devrait inciter les parties trouver un
accord amiable.
Lensemble du processus est dcrit dans le march, par exemple
une annexe au CPS ou CCAP.
Le comit favorise le rglement des questions en litige entre les
parties de la manire quil estime approprie, mais il na pas le
pouvoir dimposer une solution aux parties. Chaque partie
coopre de bonne foi avec lui afin que la procdure de rglement amiable progresse aussi rapidement que possible. Les
parties peuvent se faire reprsenter ou assister dans leurs
runions avec les membres du comit. Ds que possible aprs sa
saisine, le comit fixe le calendrier de la procdure de rglement
amiable en concertation avec les parties, de sorte quil sinscrive

FT

ES

existe bien une obligation de payer parce que, notamment


le prjudice existe et est imputable ladministration et sil
ny a pas de disproportion manifeste entre la somme paye
et la somme due.
Arbitrage
Il est diffrent de la clause compromissoire et du compromis.
Larbitrage est rgi par la loi de 1906, qui ne fait rfrence
quaux travaux et fournitures. Il est possible dans ou hors CMP,
mais il est rarissime quun matre douvrage y recoure, bien que
ce soit beaucoup plus rapide, car il y a un danger dannulation,
du fait que le principe du droit public est : " un matre douvrage ne peut payer que ce quil doit ". La qualit de larbitrage
repose sur un bon collge o ingnieurs et juristes sont associs.
Les parties peuvent encore convenir de soumettre leurs ventuels litiges un arbitrage. Toutefois, certains litiges ne peuvent
donner lieu arbitrage ; il sagit notamment des litiges relatifs
au contrat de travail (art. 511-1 C trav.), de certains litiges
concernant les brevets ou les marques (art. L. 615-17 et L. 7164 C. prop. Ind.) et des litiges qui intressent lordre public (art.
2060 C. Civ.). Larbitrage qui nintresse pas des questions
dordre international est soumis aux dispositions des articles
1442 1491 du nouveau Code de procdure civile. Les parties
peuvent convenir, ds la conclusion du contrat, de soumettre
leurs ventuels litiges un arbitrage. Cet accord sappelle clause
compromissoire (Art. 1442 NCPC). Lorsquelles conviennent
de recourir larbitrage pour rsoudre un litige existant, laccord est alors dit compromis (Art. 1450 NCPC). Le
compromis ou la clause compromissoire obligent les parties
porter les litiges qui en font lobjet devant les arbitres. Il leur est
interdit de saisir une juridiction. Larbitre est investi, par les
parties, du pouvoir de juger leur litige. La sentence arbitrale a
lautorit de la chose juge. Elle est susceptible dappel moins
que les parties naient renonc cette facult.
Validit de la clause darbitrage
La clause compromissoire nest valable que dans les cas prvus
par un texte (Art. 2061 C. Civ.). Tel est le cas lorsquelle vise un
litige concernant lapplication ou linterprtation des contrats
conclus par lEtat, les collectivits territoriales et les tablissements publics conjointement avec des socits trangres pour
la ralisation doprations dintrt national (Art. 9 Loi n 86972 du 19 aot 1986). En revanche, toute personne prive
peut conclure un compromis (Art. 2059 C. Civ.). En ce qui
concerne les personnes publiques, la facult de recourir larbitrage est assez restreinte (cf. art. 132 du projet de Code des
Marchs publics 2006).
Organisation de larbitrage
La clause compromissoire doit, peine de nullit, dsigner le
ou les arbitres ou prvoir les conditions dans lesquelles se fera
leur nomination (Art. 1443 NCPC). Le tribunal arbitral est
constitu dun seul arbitre ou de plusieurs en nombre impair
(Art. 1453 NCPC). Seules les personnes physiques peuvent
tre arbitres. Toutefois, la clause compromissoire peut confrer
une personne morale le pouvoir dorganiser larbitrage (Art.
1451 NCPC), en ce cas, les arbitres dsigns par cette dernire
doivent tre accepts par toutes les parties (Art. 1455 NCPC).
La clause compromissoire peut organiser le droulement de la

164

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Exemple de rglement de Comit de Rsolution des Litiges


22.1 " Tout diffrend ou litige (l'un quelconque dsign
"Litige") survenant entre les Parties en relation ou l'occasion
du Contrat (y compris, sans que ceci soit limitatif, en relation
avec l'excution, l'interprtation, la validit ou la rsiliation du
Contrat), sera rsolu suivant les dispositions des Articles 22.2 et
suivants, nonobstant le fait que le Contrat pourra avoir fait
l'objet d'une rsiliation ou avoir pris fin.
Les Litiges suivants ne seront pas de la comptence du Comit
de Rsolution des Litiges :
ceux en relation ou loccasion du Contrat dEtudes et de
Prestations de Services ou du prsent Contrat, avant la Date
de Dmarrage,
ceux rsultant de lapplication des paragraphes de lannexe
au Contrat dInterface sils impliquent lExploitant.
22.2 Comit de Rsolution des Litiges
Les Parties devront, dans les vingt huit (28) jours qui suivent la
Date de Dmarrage, assurer conjointement la dsignation d'un
Comit de Rsolution des Litiges.
Ce Comit de Rsolution des Litiges doit tre form par des
personnes possdant les qualifications ncessaires, en nombre
de trois.
Chacune des Parties dsignera un membre de ce Comit de
Rsolution des Litiges, qui devra tre accept par l'autre Partie,
le troisime membre devant tre dsign par les Parties d'un
commun accord (ce troisime membre en sera le prsident).Les
conditions de dsignation et de fonctionnement du Comit de
Rsolution des Litiges comprennent:
le modle de conditions joint en Annexe ;
l'obligation faite chacun des membres du Comit de
Rsolution des Litiges d'tre indpendant des Parties et de
maintenir cette indpendance pendant toute la dure de la
dsignation ;
l'obligation du Comit de Rsolution des Litiges d'agir de
manire impartiale, dans le respect du principe du contradictoire et en conformit avec le Contrat
Les conditions de rmunration du Comit de Rsolution des
Litiges et celle de chacun de ses membres, ainsi que celle des
spcialistes dont le Comit de Rsolution des Litiges pourrait
rechercher l'avis, seront convenues d'un commun accord par
l'Entrepreneur, le Matre dOuvrage et chacun des membres du
Comit de Rsolution des Litiges lors de l'accord sur les conditions de leur dsignation. En cas de dsaccord, la rmunration
de chacun des membres devra comprendre le remboursement
des frais normaux, des honoraires journaliers conformes aux
honoraires journaliers tablis priodiquement pour les arbitres
conformment aux rglementations administratives et financires de la Chambre de Commerce International, ainsi que des
honoraires mensuels de disponibilit quivalents trois fois ce
tarif journalier.
L'Entrepreneur et le Matre dOuvrage payeront chacun la
moiti de la rmunration du Comit de Rsolution des Litiges,
conformment aux conditions de leur rmunration. Au cas o,
pour une raison quelconque, l'une des Parties ngligerait de

FT

ES

dans une priode maximale de deux mois. Les membres du


comit sont libres de rencontrer sparment les parties et de
sentretenir sparment avec elles. A tout moment de la procdure de rglement amiable, le comit peut proposer quune
partie fournisse tous les renseignements et pices complmentaires quil juge utiles. Une partie peut galement, tout
moment, soumettre au comit, pour sa considration exclusive,
des renseignements et pices crits quelle spcifie comme confidentiels. Le comit ne peut, sans lautorisation crite de cette
partie, divulguer ces renseignements ou pices lautre partie.
Le comit peut proposer lexamen des parties les procdures
ou moyens qui, compte tenu des particularits du litige et des
relations pouvant exister entre les parties, lui paraissent offrir les
meilleures chances daboutir au rglement le plus efficace, le
moins coteux et le plus fructueux du litige. En particulier, le
comit peut proposer aux parties :
le recours une expertise amiable sur certains points techniques sur lesquels lavis dun tiers autoris savre ncessaire
pour permettre de rapprocher les positions des parties,
la communication des dernires offres de rglement de
chaque partie et, dfaut de rglement amiable et sur la base
de ces dernires offres, le recours un arbitrage dans lequel
le rle du tribunal arbitral se limite dcider laquelle de ces
dernires offres doit prvaloir.
Toute personne associe la procdure de rglement amiable y
compris en particulier le comit de rglement des diffrends, les
parties, leurs reprsentants et conseillers, tout expert indpendant et toute autre personne assistant aux runions entre les
parties et le mdiateur doit respecter le caractre confidentiel de
la procdure de rglement amiable ; elle ne peut, moins que les
parties et le mdiateur nen dcident autrement, utiliser ou
rvler un tiers aucun renseignement concernant cette procdure ou obtenu au cours de celle-ci. Chacune de ces personnes
doit, avant de prendre part la procdure de rglement amiable,
signer lengagement den respecter le caractre confidentiel.
Les runions entre les parties et le comit de rglement des diffrends ne font lobjet daucun enregistrement quel quil soit. Sauf
convention contraire des parties, toute personne associe la
procdure de rglement amiable doit, la clture de celle-ci, restituer tout expos, document ou autre pice la partie qui la fourni,
sans en conserver de copie. Toute note prise par une personne
concernant les runions entre les parties et le mdiateur doit tre
dtruite la clture de la procdure de rglement amiable.
Sauf convention contraire des parties, le comit et les parties
sinterdisent dinvoquer comme preuve ou daucune autre
manire dans une procdure judiciaire ou arbitrale :
toute opinion exprime ou toute suggestion formule par
lune des parties quant un ventuel rglement du litige,
tout aveu fait par lune des parties au cours de la procdure
de rglement amiable
toute proposition prsente ou toute opinion exprime par
le comit de rglement des diffrends,
le fait quune partie se soit ou non dclare prte accepter
une proposition de rglement manant du Comit de
Rglement des Diffrends ou de lautre partie.

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

165

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

Les Parties mettront disposition du Comit de Rsolution des


Litiges dans les meilleurs dlais toute l'information, l'accs au
Site et les installations appropries qui sont ncessaires au
Comit de Rsolution des Litiges dans le but de prendre une
dcision. Dans les trente (30) jours qui suivent la saisine du
Comit par cette demande, le Comit de Rsolution des Litiges,
agissant en tant que groupe d'experts et non en tant qu'arbitres,
devra communiquer sa recommandation aux parties. Cette
communication devra en indiquer les raisons et devra indiquer
qu'elle est prise conformment au prsent Article.
En aucun cas, le dlai prcit de trente (30) jours ne sera excd
si le Matre dOuvrage saisit le Comit de Rsolution des
Litiges en vue dune recommandation que le Matre dOuvrage
a lintention de fournir lappui de sa demande de paiement au
titre de la Garantie de Bonne Ralisation des Travaux ou de la
Garantie de Parfait Achvement.
Le Matre dOuvrage et l'Entrepreneur seront lis par la dcision du Comit de Rsolution des Litiges et devront la mettre
excution immdiatement dans l'attente et jusqu' sa rvision
ventuelle suivant les dispositions ci-aprs, l'issue d'un rglement l'amiable ou dune dcision de justice excutoire.
Si l'une ou l'autre des Parties se trouve insatisfaite de la recommandation du Comit de Rsolution des Litiges, elle pourra le
communiquer l'autre dans les vingt huit jours qui suivent la
rception de la notification de la recommandation.
Si le Comit de Rsolution des Litiges ne communiquait pas sa
recommandation dans les trente (30) jours qui suivent la rception de la demande, l'une ou l'autre des Parties, dans les vingt
huit jours qui suivent l'expiration de cette priode, peut
communiquer l'autre son insatisfaction. Dans un cas comme
dans l'autre, cette communication devra indiquer qu'elle est
faite conformment au prsent article, exprimer les points en
litige et les raisons de l'insatisfaction et - sous rserve des
Articles 22.6 et 22.7 - aucune action en justice concernant ces
points litigieux ne pourra commencer moins que cette
communication n'ait t faite.
Si le Comit de Rsolution des Litiges communique sa recommandation sur un point litigieux l'Entrepreneur et au Matre
dOuvrage et ni l'un ni l'autre n'indiquent leur insatisfaction au
cours des vingt huit jours qui suivent la rception de la dcision
du Comit de Rsolution des Litiges, cette recommandation du
Comit de Rsolution des Litiges deviendra dfinitive et obligatoire pour l'Entrepreneur et le Matre dOuvrage.
22.4 Rglement l'amiable
Si la communication d'insatisfaction a t faite conformment
l'Article 22.3, les Parties tenteront ensuite de rgler leur diffrend l'amiable avant de faire appel la juridiction comptente. Il est convenu toutefois que moins que les Parties ne
conviennent dautre chose, la juridiction comptente pourra
tre saisie partir du quinzime jour qui suit la communication
d'insatisfaction, mme si aucune tentative de rglement
l'amiable n'a t faite.
Clause attributive de juridiction
Tout Litige par rapport auquel :
la dcision, le cas chant, du Comit de Rsolution des
Litiges, n'est pas dfinitive et obligatoire conformment
l'Article 22.3, et aucun rglement l'amiable n'a t atteint, ou

FT

ES

verser la proportion qui lui revient de cette rmunration,


l'autre Partie aura le droit de faire ce versement au nom de la
premire et de se retourner contre la Partie retardataire.
Le Comit de Rsolution des Litiges ne peut tre rvoqu que
par accord conclu entre le Matre dOuvrage et l'Entrepreneur.
Les fonctions du Comit de Rsolution des Litiges prendront
fin trois mois aprs la rception des Travaux, sauf si le Matre
dOuvrage dcide, avant cette date, pour des raisons lgitimes,
quil est ncessaire que les fonctions du Comit de Rsolution
des Litiges se poursuivent jusqu la date quil fixera.
Quel que soit le moment, les Parties peuvent dsigner d'un
commun accord une personne qualifie dans le but de
remplacer (ou de se tenir prte remplacer) n'importe lequel
ou tous les membres du Comit de Rsolution des Litiges. La
dsignation prendra effet si un des membres du Comit de
Rsolution des Litiges s'abstient d'intervenir ou ne peut pas le
faire pour cause de dcs, d'incapacit, de dmission ou de
rvocation de sa dsignation. Si un des membres s'abstenait
d'intervenir ou ne pouvait le faire et s'il n'y avait pas de
supplant disponible pour le faire, ce membre sera remplac
suivant la mme procdure selon laquelle il aurait t dsign.
Au cas o n'importe laquelle des conditions suivantes existerait :
l'une ou l'autre des Parties s'abstient de dsigner le membre
du Comit de Rsolution des Litiges quil lui appartient de
dsigner, satisfaisant aux conditions requises, dans les vingt
huit (28) jours qui suivent la Date de Dmarrage ;
les Parties ne s'accordent pas pour dsigner le troisime
membre (devant prsider), dans les vingt huit (28) jours qui
suivent la Date de Dmarrage ; ou
les Parties ne s'accordent pas pour dsigner un membre
remplaant au Comit de Rsolution des Litiges dans les
vingt huit (28) jours qui suivent la date laquelle un
membre du Comit de Rsolution des Litiges dclinerait
d'intervenir ou ne pouvait le faire pour cause de dcs, d'incapacit, de dmission ou de rvocation de son mandat,
l'une quelconque des Parties pourra saisir le Prsident de la
Cour dAppel de Paris (l'"Autorit Dsignatrice") d'une
demande de proposition concernant le membre manquant du
Comit de Rsolution des Litiges et l'Autorit Dsignatrice
devra faire la proposition correspondante, aprs avoir consult
les Parties.
Les Parties acceptent d'ores et dj cette proposition, si la
personne dsigne accepte cette mission. A dfaut, l'une quelconque des Parties peut saisir de nouveau l'Autorit
Dsignatrice et les dispositions qui prcdent seront applicables, et ainsi de suite jusqu' ce que le membre du Comit de
Rsolutions de Litiges soit dsign ou remplac.
22.3 Procdure pour obtenir une dcision du Comit de
Rsolution des Litiges
Tout Litige sera initialement soumis par crit au Comit de
Rsolution des Litiges la recherche d'une dcision, une copie
devant tre envoye l'autre Partie.
La demande devra indiquer qu'elle est prsente conformment au prsent Article.

166

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

RECOMMANDATIONS
Comment matriser les cots de son projet

contractantes pour la conciliation en cas de litiges entrant en


phase 2 ( savoir lorsque le litige ne peut pas tre rsolu au
niveau du chantier, et avant de saisir les tribunaux comptents).
La commission est compose de trois membres, dont un prsident. Les membres confirment leur indpendance et labsence
de conflit dintrts. La dsignation des membres se fait en
accord des deux parties selon la procdure prvue au chapitre 6
de la norme. Afin dclairer la commission sur des points trs
particuliers, elle peut, exceptionnellement, conformment aux
dispositions prvues aux rgles de fonctionnement solliciter
lavis dexpert de son choix. Les principes gnraux de la procdure sont les suivants :
la procdure est contradictoire (respect du droit dtre
entendu) et simple (aussi peu formaliste que possible) ;
la procdure est franche. Tous les aspects et arguments sont
prsents simultanment (et non pas par tapes) ;
la discussion est objective et courtoise ;
les dclarations des parties et les propositions des conciliateurs sont prsentes de manire aussi concise que possible ;
les tapes de discussion se suivent rapidement ;
condition den informer pralablement les parties, les
conciliateurs peuvent droger aux rgles de procdure exposes ci-dessus. De leur ct les parties peuvent demander au
conciliateur une drogation ces mmes rgles ;
lors de ngociations auprs de la commission de conciliation
les parties renoncent recourir aux services davocats.
Cependant, en cas dapplication de la "Procdure de dcision ", qui permet aux conciliateurs de trancher, sans
possibilit dappel, des litiges dun montant infrieur
CHF 100 000, il peut tre fait exception cette rgle.

FT

ES

qui nest pas de la comptence du Comit de Rsolution des Litiges


pourra tre soumis, linitiative de lune quelconque des Parties,
la juridiction comptente de Paris (France), laquelle les
Parties font par le Contrat attribution exclusive et expresse de
juridiction.
Il est possible de faire appel la juridiction comptente avant ou
aprs l'achvement des Travaux. Les obligations des Parties et du
Comit de Rsolution des Litiges ne sont pas modifies du fait
de rechercher une dcision de justice pendant la poursuite des
Travaux.
22.6 Non respect de la dcision du Comit de Rsolution
des Litiges
Si aucune des Parties n'a communiqu son insatisfaction au
cours de la priode indique l'Article 22.3 et la recommandation du Comit de Rsolution des Litiges est devenue dfinitive
et obligatoire, chacune des Parties peut, si l'autre ne respecte pas
cette recommandation, et sans prjudice de tous les autres droits
qu'elle pourrait avoir, demander une dcision de justice sur le
fait mme de ce non respect, conformment l'Article 22.5. Les
prvisions des Articles 22.3 et 22.4 ne s'appliquent pas cette
demande.
22.7 Terme des fonctions du Comit de Rsolution des Litiges
Une fois que les fonctions du Comit de Rsolution des Litiges
et de tout remplacement seront arrives leur terme, tous les
diffrends prvus l'Article 22.1 seront tranchs conformment
l'Article 22.5. "
La Commission de Conciliation Suisse
En application de la norme suisse SIA 198 Travaux souterrains,
la commission de conciliation est disposition des parties

ANNEXE 5

BIBLIOGRAPHIE

AFTES Recommandations du GT 25, TOS 151 de janvier


fvrier 1999
AFTES Recommandations du GT 32, TOS 185 de septembre
octobre 2004
" Mission dassistance dcideur et matre douvrage.
Terminologie et repres de pratiques ". Ministre des
transports, Syntec-Ingnierie et AITF, septembre 2005
" Mission dassistance la matrise douvrage ", Guide dapplication Syntec-Ingnierie, octobre 2005
AFTES Recommandations relatives " l'intgration environnementale d'un chantier en souterrain en site urbain ", TOS
186 de novembre-dcembre 2004

"Guide des bonnes pratiques environnementales".


FNTP/MATE/AMF, avril 2002
Modalits de recours la matrise duvre prive en matire
douvrages dart Conseil gnral des Ponts et Chausses
septembre 2004
Recommandations caractre gnral du rapport du Conseil
Gnral des Ponts et Chausses faites suite leffondrement
sur le chantier Meteor - 2003
Recommandations italiennes de mars 1997
" Engineering and Construction Contract ". ICE (Institution
of Civil Engineers), juin 1995

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

167

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Quest ce quune rclamation ? Pourquoi une rclamation ? A
quel moment lengager Hugues Marganne Avocat la
cour
Rclamation et Rglement des conflits - Bertrand Couette
Avocat la cour
Conseil dEtat, Rgler autrement les conflits : conciliation,
transaction, arbitrage en matire administrative La
Documentation Franaise 1993
Circulaires du Premier Ministre des 6 et 9 Fvrier 1995 relatives au dveloppement du recours la transaction pour
rgler amiablement les litiges (JO du 15 fvrier)
Mission dassistance de matrise douvrage Cahier N 2 Le
Moniteur - Guide dapplication rdig par un groupe de
travail prsid par Alain Thirion Syntec Ingnierie
AFNOR FDX 50 117 Management de Projet Gestion de
risque avril 2003

168

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007

AFNOR X 50 251 Vocabulaire du risque septembre


2002
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Bezanon Laurent Deruy Roger Fiszclson et Marc
Fornacciari - Guides juridiques Le Moniteur
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travaux par Claude Farnoux et Pierre Boudrand - Guides juridiques Le Moniteur
Management de Projet - Mthodes et Outils - Editions Weka
Le Cot des Tunnels, du Devis Estimatif au Dcompte Final
de Giovanni Lombardi - Confrence de Zurich du 14/05/04
Assemble Gnral du Groupe Professionnel des Ouvrages
Souterrains de la Socit Suisse des Ingnieurs et Architectes
Etude de Christian de Joannis de Verclos 1980 - ralise
dans le cadre dune troisime anne denseignement
lENPC, encadre par M.Panet
A code of practice for risk management of tunnel works _
International Tunnelling Insurance Group - 2006
Guidelines for Tunnelling risk management - International
Tunnelling Association, Working Group n2 - 2004