FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

Site
Ttulo
Patrocinador
Objetivo

Antecedentes

Alcance
Umbral de Riesgo
Inherente
Lmite de tolerancia
Riesgo Residual

L18 -L25
M11 -M14 - M17 + L18 -L25

Nombre

Equipo Evaluador

Fecha Lmite
Fecha de
Evaluacin y Hora
Lugar de Evaluacin

Rol

FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

Facilitador

FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT

B2:

El nombre del site/ emplazamiento, regin, departamento o unidad de negocio que realiza la
evaluacin

B3:

Un ttulo breve resumiendo la evaluacin (Transporte de cianuro, por ejemplo)

B4:

La persona para quien se realiza la evaluacin de riesgos. Esta persona debe tener la
suficiente autoridad de aprobar recursos para la evaluacin y los controles de riesgo y
mitigacin posteriores.

B5:

Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto
dentro del presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del sitio de produccin

B6:

Los antecedentes relevantes deben abordar por qu la evaluacin se est realizando y los tipos
de riesgos que debern ser evaluados. Aqu se puede incluir tambin otra informacin
pertinente, tal como restricciones, factores externos, etc, que pueden ser tiles para el equipo
de evaluacin.

B7:

El alcance debe cubrir lo siguiente:

Los lmites fsicos de las reas que sern considerados en la evaluacin (por ejemplo, la
carretera desde el puerto hasta el site, la planta de procesamiento, la oficina regional, etc.);
El periodo de tiempo (el prximo ao, los prximos cinco aos, etc.);
rea funcional o departamento (Por ejemplo, mantenimiento, funciones de Relaciones con las
comunidades- Salud-Medio Ambiente-Seguridad y Security, el site por completo, etc.)
Si es necesario, el alcance se puede utilizar para explicar tambin lo que no est cubierto de la
evaluacin.

B8:

Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificacin de riesgo
inherente (por ejemplo, eventos no deseados con una calificacin de riesgo inherente de L18 a
L25 no sern considerados para su posterior anlisis; Slo los eventos no deseados con un ndice
de severidad inherente de 4 o 5 sern considerados para anlisis adicional

B9:

Este establece el lmite de tolerancia para acciones recomendadas basadas en la calificacin de

riesgo residual (por ejemplo: todos los eventos no deseados con una calificacin de riesgo
residual de H1 a M15 necesitan acciones recomendadas para reducir el nivel de riesgo). Cabe
sealar que, incluso si el nivel de riesgo residual est por debajo del lmite de tolerancia
indicado, pueden ser necesarias acciones adicionales para monitorear los controles existentes.

B24:

La fecha en la que la evaluacin debe ser completada completa y se debe presentar al

patrocinador un resumen de las acciones recomendadas

B25:

Introducir la fecha y hora en que la evaluacin se llevar a cabo

B26:

Introduzca el lugar donde se har la evaluacin

B27:

Nombre del facilitador capacitado que guiar /conducir la evaluacin

FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

EVALUACION FORMAL DE RIESGOS

Ranking (1 a 25)

Nivel (H, M, L)

Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los
controles existentes /
implementar nuevos
controles /afrontar los factores
de fracaso)

Calificacin de riesgo
revisada (con los
nuevos controles)

Severidad

Acciones Recomendadas

Probabilidad

Ranking (1 a 25)

Nivel (H, M, L)

Factores de fracaso (Factores

que podran causar que el
conjunto de controles actuales
pueda fallar)

Severidad

Controles actuales
(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas
que causan el evento no deseado
o a los impactos del evento no
deseado)

Probabilidad

Calificacin de
Riesgo Residual (con
los controles
actuales)

Evaluacin de controles existentes

Efectividad total de los controles

(Efectivo, Parcial, Limitedo)

Ranking (1 to 25)

Nivel (H, M, L)

Severidad

Calificacin de Riesgo
Inherente (Sin
Controles)

Probabilidad

Cierre

Operacin

Construccin

Evento no
deseado

Estudio

Actividad

Categora del
Impactos
Amenazas
Impacto (Elegir
(Listar las
(Listar las amenazas que una de las cinco
consecuencias posibles
potencialmente podran
categoras de
del evento no deseado
causar el evento no
impacto de Barrick
en la categora de
deseado)
de la lista de
impacto seleccionado)
seleccin)

Vida de la Mina

Exploracin

Amenazas e Impactos

Proceso:

FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Elaborado por:

Revisado por:

Aprobado por:

Supervisor/Jefe Turno del rea:

Jefe General /Jefe Depto, de rea CMZ:

Gerencia de Area CMZ:

Supervisor (con equipo de trabajo) de EECC:

Asesor Prevencin de Riesgos EECC:

Administrador de Contrato CMZ:

Verificado por:

Gerencia de Prevencin de Riesgos:

Ranking (1 a 25)

Nivel (H, M, L)

Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los
controles existentes /
implementar nuevos
controles /afrontar los factores
de fracaso)

Calificacin de riesgo
revisada (con los
nuevos controles)

Severidad

Acciones Recomendadas

Probabilidad

Ranking (1 a 25)

Factores de fracaso (Factores

que podran causar que el
conjunto de controles actuales
pueda fallar)

Nivel (H, M, L)

Controles actuales
(Listar los controles existentes
para hacer frente a las amenazas
que causan el evento no deseado
o a los impactos del evento no
deseado)

Severidad

Evaluacin de controles existentes

Probabilidad

Calificacin de
Riesgo Residual (con
los controles
actuales)

Efectividad total de los controles

(Efectivo, Parcial, Limitedo)

Ranking (1 to 25)

Nivel (H, M, L)

Severidad

Probabilidad

Cierre

Operacin

Construccin

Evento no
deseado

Estudio

Actividad

Categora del
Impactos
Amenazas
Impacto (Elegir
(Listar las
(Listar las amenazas que una de las cinco
consecuencias posibles
potencialmente podran
categoras de
del evento no deseado
causar el evento no
impacto de Barrick
en la categora de
deseado)
de la lista de
impacto seleccionado)
seleccin)

Exploracin

Amenazas e Impactos

Calificacin de Riesgo
Vida de la Mina
Inherente (Sin
Controles)

Evento no
deseado

Magnitud (1 to 25)

Actividad

Nivel (H, M, L)

Evaluacin de
Riesgo
Residual

Acciones Recomendadas

ACCIONES ESPECIFICAS

ACCIONES ACORDADAS

PERSONAL
RESPONSABLE FECHA LMITE

FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Registro de Riesgos
Actividad

Evento no
deseado

Controles actuales
Nivel de
Calificacin
(Listar los controles existentes para
Riesgo
de Riesgo
Categora
hacer frente a las amenazas, los el Residual
Residual
del Impacto
evento no deseado o a los
(H,
(1 a
impactos )
M, L)
25)

Acciones recomendadas
(Mejorar o monitorear los controles
existentes / implementar nuevos
controles /afrontar los factores de
fracaso)

Responsable

Estado
Fecha de
actual de
actualizacin
las acciones

Relacin entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Control

Actividad
I
M
P
A
C
T
O
Amenaza

Evento

MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS

Casi Seguro - El evento
ocurrir

L18

M11

H6

H3

H1

Esperado - El evento
probablemente ocurrir en
muchas circunstancias

55%-90%
Probability

L20

M14

M10

H4

H2

Probable - El evento
puede ocurrir en algn
tiempo

30 %-55%
Probability

L22

L19

M12

H7

H5

Improbable - El evento
podra ocurrir en algn
tiempo

5 - 30%
Probability

L24

L21

M15

M13

H8

Raro - El evento podra

ocurrir solo en
circunstancias
excepcionales

< 5%
Probability

L25

L23

M17

M16

H9

CLASIFICACION DE SEVERIDAD

Ingresos , Variacin en la produccin(ej. AU -onz

CU/Ni - lb, etc.)

<1%

1 - 2%

2-5%

5 - 10 %

> 10 %

Costos - Variacin
relativo al presupuesto

<1%

1-2%

2-5%

5 - 10 %

> 10 %

CLASIFICACION DE
PROBABILIDAD

90%-100%
Probability

Seguridad & Salud

Medio Ambiente

Relaciones Partes Interesadas & Reputacin

Lesin con tiempo

perdido / enfermedad o
Fatalidades mltiples o
Caso de Tratamiento
efectos severos,
Fatalidad nica o
Caso de Primeros
efectos a la salud
Mdico o efectos
reversibles a la salud
discapacidad
Auxilios o efectos
resultando en
preocupantes
como resultado de una
permanente o
menores reversibles
enfermedades
reversibles a la salud exposicin aguda, de exposiciones resultando
a la salud sin
discapacitantes mltiples
sin discapacidad
corto plazo o una
en efectos irreversibles
importancia
que conducen a una
condicin crnica
de importancia a la salud
mortalidad temprana
progresiva, enfermedad
infecciosa
Impacto ambiental
Impacto ambiental
moderado /extensin
Impactos limitados
menor en el
ms all de los lmites
ambientales / sin
emplazamiento /
del emplazamiento /
reportes
reportable a los
violaciones al
regulatorios /
reguladores /
regulaciones con
demoras en cierre
demoras en cierre de
multas / demoras
menor de 1-2 aos.
3-6 aos.
significativas en cierre
de 6-10 aos.
Sin impacto en la
confianza de las
partes interesadas
en el manejo de la
empresa

Impactos ambientales
Impactos serios al medio
severos de largo plazo /
ambiente de mediano
faltas severas a las
plazo / violaciones
regulaciones con
mayores a
operaciones
regulaciones / impactos
suspendidas / proceso
de largo plazo en cierre
de cierre impactado
de >10 aos.
severamente .

Impacto limitado en
Impacto medio en la
Impacto alto en la
Prdida de la confianza
la confianza de las
confianza de las partes confianza de las partes de las partes interesadas
partes interesadas
interesadas en el manejo interesadas en el manejo
en el manejo de la
en el manejo de la
de la empresa
de la empresa
empresa
empresa

Categora de la
Consecuencia:

SubCategoras Produccin / Ingreso

Ingreso

Variacin en
Consumo
la Produccin
Neto Anual
(con el
Medidas de la
de Recursos
presupuesto
Consecuencia:
(Site)
( AU -oz
(variacin
CU/NI - lb,
con el plan
etc.)
LOM)

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

<1%

Consumo
Anual Neto
de Recursos
(Corporativo
)
(relativo a
sus pares en
la industria)

Variacin
Tonelaje
(Minado)

Variacin
Rendimiento
Margen
Demoras
/Throughput (Ganancia) Programada
(Procesamie ventas-costo
s
nto)
en efectivo

Ventas

<1%

<1%

<1%

<1%

<1%

days

<1%

1 - 2%

1 - 2%

1 - 2%

1 - 2%

1 - 2%

1 - 2%

up to 2
weeks

1 - 2%

2 - 5%

2 - 5%

2 - 5%

2 - 5%

2 - 5%

2 - 3%

up to 1
month

2 - 3%

5 - 10%

5 - 10%

5 - 10%

5 - 10%

5 - 10%

3 - 5%

1-2 months

3 - 5%

>10%

>10%

>10%

>10%

>10%

>5 %

>2 months

>5 %

Categora de la
Consecuencia:

Costos

Variacin en el Costo
(con presupuesto)

Costos de Produccin
(variacin costo
efectivo)

Incremento
CapEx / Gastos
Capital
(Fase Estudio)

IncrementoCapEx /
Gastos Capita
(Fase Ejecucin)

Seguros - Prdida
mxima previsible

<1%

<1%

< 5%

<1%

<$100,000

1 - 2%

1 - 2%

5 - 10%

1 - 2%

$100,000 to $1
Million

2 - 5%

2 - 5%

10 - 25%

2 - 5%

$1 to $5 Million

5 - 10%

5 - 10%

25 - 50%

5 - 10%

$5 to $25 Million

>10%

>10%

>50 % or project
cancellation

>10%

>$25 Million

Medidas de la
Consecuencia:

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

SubCategoras

COSTOS

Categora de la
Consecuencia:

SEGURIDAD Y SALUD

Consecuencia:

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

SubCategora Seguridad y
Salud
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud

Caso de Primeros Auxilios o efectos

menores reversibles a la salud sin
importancia
Caso de Tratamiento Mdico o efectos
preocupantes reversibles a la salud sin
discapacidad

Sin importancia para la integridad del Sistema de

Seguridad & Salud

Importancia minima para la integridad del Sistema de

Seguridad & Salud

Lesin con tiempo perdido / enfermedad

o efectos severos, reversibles a la salud
como resultado de una exposicin aguda,
de corto plazo o una condicin crnica
progresiva, enfermedad infecciosa

Importancia menor para la integridad del Sistema de

Seguridad & Salud

Fatalidad nica o discapacidad

permanente o exposiciones resultando
en efectos irreversibles de importancia a
la salud

Alta importancia para la integridad del Sistema de

Seguridad & Salud

Fatalidades mltiples o efectos a la salud

resultando en enfermedades
discapacitantes mltiples que conducen a
una mortalidad temprana

Falla del Sistema de Seguridad & Salud

Categora de la
Consecuencia:

MEDIO AMBIENTE

Medidas de la
Consecuencia
:

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

Subcategoras Medio Ambiente

Environmental Impact

Regulatory
Compliance

Environmental
Management System
(EMS ) Integrity

Limited
Impacto limitado a un
environmental
rea de pequea
Tema o inquietud
impact / no
importancia. Fcil de
anotada y monitoreada Sin preocupacin para
regulatory reporting
remediar. Sin
por la administracin
la integridad del EMS
/ minor closure
requerimiento de informe
del emplazamiento.
delays of 1-2 years.
reglamentario.
Minor on-site
environmental
impact / reportable
to regulators /
closure delays of 3-6
years.
Moderate
environmental
impacts / extends
beyond site
boundary /
regulatory violations
with fines /
significant closure
delays of 6-10 years.

Impacto menor al medio

ambiente. Dao est
confinado y es reversible
en el
emplazamiento.Mortalida
d menor de la fauna.

Incidentes reportables
al regulador.
Cumplimiento
monitoreado o
supervisado por un
tercero.

Violacin a
Moderado, corto plazo (1regulaciones ,
3 aos) impacto
incidente reportable,
ambiental.
temas legales con
Dao es reversible. Se
posibles multas. Temas
extiende ms all del
potenciales de
lmite del emplazamiento.
permisos.

Preocupacin mnima
por la integridas del
EMS

Preocupacin menor
por la integridad del
EMS

Violacin mayor
Serious medium
resultando en temas
term environmental Mediano plazo serio (+3
legales con multas,
impacts / major
aos) impacto ambiental.
acusacin o
Alta preocupacin por
regulatory violations Extensivo dao reversible. rompimiento del cdigo
la integridad del EMS
/ long term closure
Mortalidad mayor de la
de tica con posible
impacts of >10
fauna.
impacto en las
years.
operaciones del
negocio.

Closure
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 aos
posteriores al calendario
previsto
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 1-2 aos
posteriores al calendario
previsto, remediacin de
reclamacin menor
Renuncia completa de la
responsabilidad asegurada,
con retrasos de 6-10 aos
posteriores al calendario
previsto, remediacin de
reclamacin significativa
incluyendo rediseo y
retrabajo
Tratamiento activo de largo
plazo o tratamiento pasivo
perpetuo, enuncia completa
de responsabilidad no
previstas bajo actuales
reglamentos ambientales,
remediacin de reclamacin
prohibitivas debido a costos
o condiciones del site

Ca

Severo incumplimiento
de la regulaciones
Severe long term
resultando en la
environmental
Impacto ambiental severo
suspensin de
impacts / severe
de largo plazo, alteracin
operaciones,
breach of
permanente de la funcin
revocacin de
regulations with
del ecosistema.
licencias, alto potencial
operation
Dao es extensible e
de acciones legales
suspended / closure
irreversible.
contra la Corporacin y
severely impacted.
la administracin del
emplazamiento.

Falla del EMS

Tratamiento activo perpetuo

sin ningn abandono previsto
de las responsabilidades bajo
las actuales o futuras
regulaciones ambientales

Categora de la
Consecuencia:

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

Medidas de la
Consecuencia:

Relaciones con
Partes
Interesadas &
Reputacin
Confianza

SubCategoras Relaciones con Partes Interesadas &

Reputacin
Gestin Financiera
Sin impacto en la
confianza de las
partes interesadas en
la administracin
como resultado de las
Actividades
Financieras (reporte,
manejo de flujo de
caja, libro de
cobertura, etc.)
Impacto limitado en la
confianza de las
partes interesadas en
la administracin
como resultado de las
Actividades
Financieras

Reporte
Estado
Financiero

Atraccin &
Retencin del
Empleado

Los Medios/
ONGs

Riesgo
Poltico/Cumplimiento
Regulatorio

Comunidad

Menor o sin
inconveniencia a la
< 0.1% de los
Tema o preocupacin
Neglibile or
comunidad en el
ingresos antes
Sin atencin de anotada y monitoreada
isolated
rea afectada.
de impuesto a
los medios
por la gerencia local. No
dissatisfaction
Sin impacto
la renta
hay monitoreo externo.
negativo socioeconmico.

Sin impacto en la
confianza de la
parte interesada
en el manejo de
la empresa

Impacto limitado
en confianza de
la parte
interesada en el
manejo de la
empresa

Impacto medio en la
Pobre
Impacto medio
confianza de las
0.75% - 1.5%
reputacin
en la confianza
partes interesadas en
de los
como
de la parte
la administracin
ingresos antes
empleador,
interesada en el
como resultado de las del impuesto a problemas de
manejo de la
Actividades
la renta
actitud
empresa
Financieras
generalizados

Impacto alto en la
Algunos
confianza de las
gerentes senior
Impacto alto en partes interesadas en
1.5% - 5% de
o personal
Titulares
la confianza de
la administracin
los ingresos experimentado
nacionales,
la parte
como resultado de las
antes del
renuncian, alta
alto nivel de
interesada en el
Actividades
impuesto a la rotacin, no se atencin de las
manejo de la
Financieras (reporte,
renta
percibe como
ONGs
empresa
manejo de flujo de
una eleccin
caja, libro de
del empleado
cobertura, etc.)

Revocacin de los
Titulares
permisos/licencias/regist
Relaciones
Prdida en la
Un gran
internacionales
comunitarias
ros
Prdida de la
confianza de las
> 5% de los
nmero de
,
y/o
desastrozas.
confianza de la partes interesadas en
ingresos antes gerentes senior
Niveles
multas/penalidades/carc
parte interesada
la administracin
de impuesto a
o personal
significativos
Prdida de la
elera que impactar
en el manejo de como resultado de las
la renta
experimentado de atencin de
materialemnet al
licencia social para
la empresa
Actividades
se retira
las ONGs.
negocio;
operar
Financieras
Supervisin por la Junta
de Barrick

Problemas
0.1% - 0.75%
tema o preocupacin
generales de
de los
monitoreada por parte
moral y de
Consultas de la
ingresos antes
del ente regulador.
actitud,
prensa local
de impuesto a
Supervisin por parte
aumento en la
la renta
de la Gerencia Regional
rotacin,

Notificacin de las
acciones por el ente
regulador
Atencin de los
Cuestiones legales con
medios locales
posible multas/daos;
limitada
Temas de permisos
Consultas de
Potenciales / cuestiones
ONGs
de permisos.
Superisin por equipo
Corporativo Barrick

Alteracin pblica
menor en el rea
afectada.
Impacto socio
econmico menor
negativo.

Alteracin pblica
limitada en la
comunidad
afectada.
Impacto socioeconmico limitado.

Violacin de los
reglamentos, sancin
con penalidades (incl. La Impacto serio en las
crcel) Incumplimiento
relaciones
del cdigo de tica;
comunitarias.
Cuestionesde Permisos
posiblemente impacten
Impacto socioel negocio, Supervisin
econmico
por la Junta de Barrick
significativo