Dissertação - Constitucionalismo

FACULDADES INTEGRADAS DO BRASIL
ADRIANA INOMATA
MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

CONSTITUIO: UM ESTUDO NO CONTEXTO DO CONSTITUCIONALISMO
MODERNO E DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO.
CURITIBA
2012
ADRIANA INOMATA

Dissertao apresentada ao Curso de
Ps-Graduao stricto sensu (Mestrado)
em Direitos Fundamentais e Democracia,
Faculdades Integradas do Brasil, como
requisito parcial obteno do ttulo de
Mestre em Direito.
Orientador:
Schier.
CURITIBA
2012
Prof.
Dr.
Paulo
Ricardo
TERMO DE APROVAO
ADRIANA INOMATA

Dissertao apresentada como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre

no curso de Ps-Graduao Stricto Sensu (Mestrado) da Faculdades Integradas do
Brasil (UniBrasil), pela seguinte banca examinadora:
Orientador:
Prof. Dr. Paulo Ricardo Schier

Faculdades Integradas do Brasil UniBrasil
Membros:
Prof. Dr. Gerardo Pisarello

Universidade de Buenos Aires - UBA
Prof. Dr. Philip Gil Frana

Pontifcia Universidade do Rio Grande do Sul - PUCRS
Profa. Dra. Estefnia Maria de Queiroz Barbosa

Faculdades Integradas do Brasil UniBrasil
Curitiba, 02 de agosto de 2012.
Aqueles que fizeram com que todo esforo, sofrimento e tempo dedicados a este
trabalho fossem amenizados com palavras e gestos de amor, compreenso e
cumplicidade: Rafael e Yasmin.
AGRADECIMENTOS
Inicio meus agradecimentos com, na verdade, um desabafo. Conforme as sbias

palavras de minha querida colega e professora Claudia Regina Moreira: a gente
no termina a dissertao, a gente desiste. Eu desisti. Desisti com a certeza de que
sempre haver muito a se fazer, e que o trabalho nunca restar acabado.
Porm, reconheo que muitos no desistiram de mim. Estes merecem muito mais do
que minhas sinceras palavras, merecem meu carinho e minha gratido eterna.
Primeiramente, agradeo s pessoas mais importantes de minha vida, aquelas que
fazem tudo valer a pena: meu companheiro Rafael e minha amada filha Yasmin.
Agradeo a pacincia e a compreenso pelos finais de semana de afastamento,
pelas noites mal dormidas e o consequente mau humor, enfim, por estarem ao meu
lado sempre e com muita ternura e muita maturidade.
Agradeo aos meus poucos, mas valiosos amigos, que sempre me incentivaram e
acreditaram em mim muito mais do que eu mesma. Safira Oratto Merelles do
Prado, minha irm de alma que durante esses ltimos dez anos sempre esteve ao
meu lado, muitas vezes me carregando, nos momentos em que mais precisei.
Joelma Cavalheiro, pelo incentivo, pela pacincia em me ouvir e me ajudar e, como
no poderia esquecer, pelas timas risadas compartilhadas. Gisele Echterhoff pela
amizade sincera e acolhedora. Daniela Musskopf pela amizade e companheirismo
acadmico de anos. Carolina de Freitas Paladino, pela amizade, pelo incentivo,
pela orientao acadmica e pela preciosa ajuda no emprstimo de livros na
PUC/RS. Enfim, a todos aqueles que me ajudaram com suas palavras de conforto e
nimo.
Agradeo s queridas secretrias do Mestrado da UniBrasil, Jacira Silva e Rafaela
Abreu por todos os galhos quebrados.
Agradeo tambm profa. Carol Proner, pelo trato sempre humano e amvel.
Enfim, agradeo aos professores do Mestrado em Direito da UniBrasil, pelo timo,
produtivo e engrandecedor convvio, por todos, profa. Estefnia Barbosa, pelas
belas contribuies em suas aulas, por todas as orientaes no corredor e pelas
palavras de conforto; Profa. Eneida Desiree Salgado, por todas as orientaes e,
por ltimo, um especial agradecimento ao meu querido orientador prof. Paulo
Ricardo Schier, a quem cabe a culpa por hoje eu ser uma professora apaixonada
pelo Direito Constitucional. Humano, inteligente, dedicado e acessvel.
RESUMO
As constituies tem pretenso de permanncia, mas ao mesmo tempo no podem

pretender ser eternas, uma vez que, como um organismo vivo, esto em constante
transformao, devido a interao com a realidade. Classicamente, as constituies
escritas podem ser atualizadas de duas formas: via um procedimento formal e
solene ou via um processo informal, conceituado como mutao constitucional por
representar as mudanas no contedo da Constituio sem alterar o texto. As
mutaes constitucionais j foram identificadas, pela doutrina alem, desde a
vigncia da Constituio do Imprio alemo de 1871. Inicialmente, as mutaes
foram justificadas pela fora incontrastvel dos fatos, no havendo, portanto, limites
a essas mudanas. O presente trabalho tem como objetivo principal a anlise das
teorias alems que se formaram no final do sculo XIX e desenvolveram-se no
decorrer do sculo XX, dando ateno questo referente fora normativa da
Constituio. A existncia de limites s mutaes constitucionais importa na defesa
da supremacia da Constituio, do compromisso com sua realizao. Deste modo, o
estudo sobre as mutaes ganha relevo no atual contexto do constitucionalismo,
caracterizado por constituies com amplo rol de princpios e de direitos
fundamentais; pela abertura do Direito para a moral; pela forte atuao do Poder
Judicirio na concretizao dos direitos fundamentais; e pela constitucionalizao do
direito.
Palavras-chave: Mutaes constitucionais. Constitucionalismo. Fora normativa da
Constituio.
RESUMEN
Las constituciones tienen intencin de quedarse, pero al mismo tiempo, no pueden

pretender ser eterno, ya que, como un organismo vivo est en constante cambio
debido a la interaccin con la realidad. Clsicamente, las constituciones escritas se
pueden actualizar de dos formas: a travs de un proceso formal y solemne o
informal, conceptualizado como un mutacin constitucional para representar los
cambios en el contenido de la Constitucin, sin alterar el texto. Las mutaciones
constitucionales han sido identificados por la doctrina alemana, ya que la vigencia de
la Constitucin del Imperio Alemn en 1871. Inicialmente, los cambios se justifican
por la fuerza de los hechos irrefutables, sin embargo, lmites a estos cambios. El
presente trabajo tiene como principal objetivo el anlisis de las teoras alemanas que
se formaron en el siglo XIX y desarrolladas durante el siglo XX, prestando especial
atencin a la cuestin de la fuerza normativa de la Constitucin. La existencia de
lmites a las mutaciones de los asuntos constitucionales en la defensa de la
supremaca de la Constitucin el compromiso de su realizacin. As, el estudio de
las mutaciones se vuelve relevante en el contexto actual del constitucionalismo, que
se caracteriza por las constituciones con extensa lista de principios y derechos
fundamentales, mediante la apertura a la ley moral, por el fuerte desempeo de la
judicatura en la aplicacin de los derechos fundamentales, y constitucionalizacin
del derecho.
Palabras clave: Mutacin constitucional. El constitucionalismo. La fuerza normativa
de la Constitucin.
LISTA DE SIGLAS
CF/88 Constituio Federal de 1988
STF Supremo Tribunal Federal
UERJ Universidade Estadual do Rio de Janeiro
USP Universidade de So Paulo
LISTA DE ABREVIATURAS
Art. - artigo
Ed. edio
Cf. conforme
Ibid. ibidem
Id. idem
Rev. revista
Atual. - atualizada
Sc. sculo
V. ver
Vol. volume
p. pgina
SUMRIO
1. INTRODUO ...................................................................................................11
2.ANTECEDENTES
AO
CONSTITUCIONALISMO
CONTEMPORNEO:
CONSTITUCIONALISMO MODERNO, ESTADO DE DIREITO E POSITIVISMO
JURDICO ...............................................................................................................14
2.1 Constitucionalismo Moderno .............................................................................15
2.2 Paradigma do Estado de Direito........................................................................31
2.3 Positivismo Jurdico Normativista .....................................................................39
3. CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ..............................................56
3.1 PONTO DE PARTIDA: UMA NOO INICIAL DO CONSTITUCIONALISMO
CONTEMPORNEO ..............................................................................................57
3.2 MARCOS HISTRICOS PARA A FORMAO DO CONSTITUCIONALISMO
CONTEMPORNEO ..............................................................................................59
3.3 CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ENQUANTO PARADIGMA DE
ESTADO E DE DIREITO ........................................................................................62
3.3.1 Constitucionalismo enquanto proposta de um novo paradigma de Estado: o
Estado constitucional ..............................................................................................63
3.3.2 Constitucionalismo contemporneo enquanto proposta de um novo paradigma
de Direito: caractersticas .......................................................................................69
4. PROCESSO INFORMAL DE MUDANA DA CONSTITUIO: A DOUTRINA
TRADICIONAL SOBRE MUTAO CONSTITUCIONAL .....................................75
4.1 PODER CONSTITUINTE: CONCEITO, FORMAS DE MANIFESTAO,
REFORMA CONSTITUCIONAL E MUTAO CONSTITUCIONAL ......................75
4.2 MUTAO CONSTITUCIONAL: A VELHA DOUTRINA ALEM ...................92
5. MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA
CONSTITUIO ....................................................................................................119
5.1 CONDICIONAMENTO RECPROCO ENTRE CONSTITUIO E REALIDADE:
HELLER E HESSE. .................................................................................................120
5.2 MUTAO CONSTITUCIONAL: SISTEMATIZAO PELA DOUTRINA
BRASILEIRA ..........................................................................................................166
6. CONCLUSO ....................................................................................................192
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ......................................................................196
11
1.
INTRODUO
As mutaes constitucionais, consideradas como as alteraes no contedo

da Constituio que no observam um procedimento previamente regulado, ou seja,
que no alteram o texto, representam a possibilidade de, nas constituies escritas e
rgidas, como o caso da atual Constituio brasileira, uma atualizao constante
do Direito Constitucional.
O fenmeno das mutaes reflete, assim, o dilogo do Direito com a
realidade,
atravs
do
qual
se
mantm
uma
relao
de
tenso
de
complementariedade.
No atual panorama do constitucionalismo, o qual tem como marcos as
constituies do ps-guerra, a problemtica das mutaes constitucionais ganha
relevo. Isso porque esse contexto possui caractersticas que potencializam as
mudanas informais na Constituio. Tais caractersticas podem ser resumidas da
seguinte forma: a defesa da supremacia da Constituio, tanto em sentido formal
como material; o carter aberto das normas constitucionais; a abertura do Direito
para a moral; a presena de um amplo catlogo de direitos fundamentais; a forte
atuao do Poder Judicirio na concretizao da Constituio; e a consequente
constitucionalizao do Direito.
Diante desse (novo) momento do Direito constitucional, surge a preocupao
com relao definio, e, consequentemente, determinao dos limites dessas
mudanas, tendo em vista a preservao da fora normativa da Constituio e o
perigo constante de corroso da Constituio atravs das mudanas no reguladas
pelo prprio texto constitucional.
A
doutrina
das
mutaes
constitucionais,
como
se
verificar
no
desenvolvimento do presente trabalho, formou-se no contexto da Alemanha, j nos

fins do sculo XIX, especificamente sob a vigncia da Constituio do Imprio
Alemo de 1871. Portanto, a doutrina tradicional das mutaes foi elaborada no
contexto anterior formao do constitucioinalismo contemporneo, ou seja, foi
elaborada no contexto do constitucionalismo moderno, o que influenciar de forma
determinante no prprio conceito de mutao e na identificao de seus limites.
O presente trabalho busca tratar da problemtica da mutao constitucional
tendo em vista a garantia da fora normativa da Constituio. Ou seja, no contexto
12
de um condicionamento recproco entre realidade e texto constitucional, a opo por

um determinado conceito de mutao pode determinar a prpria quebra da
Constituio, ou seja, a perda de sua fora normativa.
Para tanto, o segundo e o terceiro capitulo buscaro contextualizar e
caracterizar o constitucionalismo moderno e o constitucionalismo contemporneo, a
fim de se visualizar qual o papel da Constituio nesses contextos, e, por
conseguinte, localizar o tema das mutaes nesses diferentes panoramas. Esse
delineamento contextual faz-se necessrio na medida esse estudo fornecer
subsdios para um debate sobre a fora normativa da Constituio diante da fora
dos fatos o condicionamento recproco entre Direito e realidade.
A partir de ento, ser analisado, no quarto captulo, como o fenmeno de
mutao est inserido nas teorias do poder constituinte.
Com isso, passar-se-, ainda no quarto captulo, anlise das teorias
tradicionais das mutaes constitucionais que foram elaboradas na Alemanha do
sculo XIX, com o intuito de se verificar se e como a problemtica da preservao
da fora normativa da Constituio estava (ou no) presente.
No quinto captulo, ser feito um estudo das teorias alems elaboradas no
sculo XX, levando-se em considerao, principalmente, as transformaes no
constitucionalismo europeu do ps-guerra, a fim de se constatar se tais
transformaes influenciaram na elaborao de conceito de mutao que
prestigiasse a fora normativa da Constituio.
Ao fim, ainda no quarto captulo, ser feita uma breve anlise do atual
estado do constitucionalismo brasileiro e suas teorias sobre as mutaes
constitucionais, com vistas a identificar como a problemtica da preservao da
fora normativa da Constituio se faz presente.
Pelo que se pode perceber, pela breve apresentao dos prximos
captulos, o presente trabalho limitar-se-, basicamente, ao estudo das doutrinas
alems
sobre
tema.
Essa
opo
justifica-se
pela
aproximao
do
constitucionalismo brasileiro com o constitucionalismo europeu ocidental, que se d,

principalmente, pela presena de uma Constituio escrita e rgida, um sistema de
direito tradicionalmente positivista e a aproximao do modelo de Estado
constitucional europeu do ps-guerra com o modelo de Estado constitucional
brasileiro implantado a partir da Constituio Federal de 1988.
13
No se pode ignorar, por outro lado, que o fenmeno das mutaes tambm
se faz presente no sistema da common law, conforme se verificar a partir das
constataes feitas por Georg JELLINEK e de Karl LOEWENSTEIN (v. item 4.2 e
item 5.1) sobre as mutaes constitucionais no Direito Constitucional ingls.
No sistema norte-americano, especialmente, as mutaes constitucionais
so, como afirma Lus Roberto BARROSO, potencializadas e diludas1 em razo de
duas circunstncias: 1) o carter sinttico da Constituio, na qual esto presentes
normas de textura aberta, como federalismo, devido processo legal, igualdade sob a
lei, direitos no enumerados, poderes reservados; e 2) o papel mais discricionrio e
criativo desempenhado pelos tribunais em pases nos quais vigora o sistema do
common law. Nesse contexto, podem ser citados como exemplos de mutao: a
jurisprudncia formada a partir do New Deal, a qual rompeu com o entendimento
jurisprudncial da era Lochner ao admitir como constitucionalmente vlida a
legislao trabalhista e social proposta por Roosevelt; e a deciso proferida no caso
Bronw v. Board of Education, julgado em 1954, que imps a integrao racial nas
escolas pblicas, modificando o entendimento que legitimava a doutrina dos iguais,
mas separados no tratamento entre brancos e negros. Conforme anlise de
BARROSO,
nessas
duas
hipteses,
Constituio
material
mudou
substancialmente, sem que houvesse alterao de seu texto.
De qualquer forma, saliente-se, o presente estudo opta pelo estudo do

debate entre as doutrinas alems sobre o fenmeno das mutaes constitucionais e
sua relao com a fora normativa da Constituio, por, como afirmado,
aproximarem-se mais do constitucionalismo brasileiro contemporneo. Em razo
disso, aps traado e analisado o panorama das principais teorias alems sobre as
mutaes e seus limites, ao final, e de forma mais breve, ser feita uma anlise das
doutrinas clssicas brasileiras que tratam dessa problemtica, com enfoque no
debate sobre o compromisso com a fora normativa da Constituio.
11
BARROSO, Lus Roberto. Mutao constitucional. In: MOREIRA, Eduardo Ribeiro; PUGLIESI,
Marcio (coordenadores). 20 anos da Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 210-211.
2
Ibidem, p. 211-212.
14
2.
ANTECEDENTES
AO
CONSTITUCIONALISMO
CONTEMPORNEO:
CONSTITUCIONALISMO MODERNO, ESTADO DE DIREITO E POSITIVISMO

JURDICO
As mutaes constitucionais podem ser conceituadas, incialmente, como

mudanas informais no contedo da Constituio e que, pela sua natureza,
decorrem do dilogo entre Direito e realidade. No contexto de uma Constituio
escrita e rgida, as mutaes significam a alterao no contedo da Constituio
sem a necessidade de reforma no texto constitucional.
O fenmeno das mutaes e a formao de uma doutrina sobre o mesmo,
como ser detalhado posteriormente, datam do fim do sculo XIX, especificamente
no contexto da Constituio alem de 1871. O tema passou a ser objeto de estudo
por autores ligados escola alem de Direito Pblico, inicialmente por Paul LABAND
e Georg JELLINEK (v. item 4.2), os quais identificaram as mudanas informais que
ocorriam no Direito Constitucional da poca e elaboraram uma teoria para explicar
tais fenmenos.
O presente trabalho buscar traar um paralelo entre um conceito de
mutao num contexto de um forte e de um fraco compromisso tico-normativo com
a Constituio. Noutras palavras, objetiva visualizar e diferenciar os traos de uma
teoria da mutao ora inserido num constitucionalismo fraco, ora inserido num
contexto de constitucionalismo forte (no sentido da defesa da supremacia formal e
material e da fora normativa da Constituio).
Portanto, ser necessrio, antes de adentrar no tema especificamente das
mutaes constitucionais, contextualizar o atual estado do constitucionalismo
(constitucionalismo do ps-guerra ou neoconstitucionalismo), bem como os seus
precedentes. Com isso, espera-se, tambm, compreender de que maneira o
fenmeno das mutaes emerge no sculo XX atrelado a uma doutrina dos seus
limites,
refletindo
essas
transformaes
ocorridas
no
constitucionalismo
contemporneo.
O constitucionalismo contemporneo, enquanto um paradigma de Direito e
de Estado que emergiu no sculo XX, na Europa Ocidental, possui como ponto de
partida a negao das teses positivistas.
15
Assim, neste captulo, buscar-se- esclarecer e analisar os paradigmas de

Direito, de Estado e de Constituio que so criticados pelos movimentos do
constitucionalismo do ps-guerra, quais sejam: positivismo jurdico, Estado legalista
e constitucionalismo liberal. Objetiva-se, com isso, demonstrar que, nesses
paradigmas, as mutaes constitucionais representavam um fenmeno que, por
vezes, chegava a negar a fora normativa da Constituio, tendo em vista a
dificuldade da teoria positivista em explicar condicionamento recproco entre texto
normativo e realidade, bem como a falta de prestgio normativo da Constituio.3
Essas premissas tericas so, frise-se, essenciais para uma compreenso
integral do constitucionalismo contemporneo e para o debate sobre a fora
normativa da Constituio e o compromisso com sua realizao.
Feito isso, sero delineadas, no captulo seguinte, as caractersticas
essenciais sero delineadas as caractersticas essenciais do constitucionalismo do
ps-guerra4, contexto em que se insere a teoria da mutao atual.
2.1 CONSTITUCIONALISMO MODERNO
O termo constitucionalismo refere-se aos movimentos5 sociais, correntes de

pensamentos filosfico, poltico e ideolgico que se iniciaram nos sculos XVIII e
Sem a pretenso de uma viso linear da relao entre constitucionalismo e (neo)constitucionalismo,

Estado de Direito legal e Estado constitucional, positivismo e ps-positivismo, o que se pretende,
neste e no prximo captulo, analisar esses contextos de teoria da Constituio e teoria do Estado
em que se situa o tema das mutaes, e como tais contextos influenciam na delimitao do conceito
de tais fenmenos.
4
Tambm
denomiado,
neoconstitucionalismo.
5
neste
trabalho,
de
constitucionalismo
contemporneo
ou
Quanto definio de constitucionalismo como conjunto de movimentos, utiliza-se, neste trabalho, o

posicionamento de Jos Joaquim Gomes CANOTILHO, segundo o qual em termos rigorosos, no h
um constitucionalismo mas vrios constitucionalismos (o constitucionalismo ingls, o
constitucionalismo americano, o constitucionalismo francs). Ser prefervel dizer que existem
diversos movimentos constitucionais com coraes nacionais mas tambm com alguns momentos de
aproximao entre si, fornecendo uma complexa tessitura histrico-cultural. E dizermos ser mais
rigoroso falar de vrios movimentos constitucionais do que de vrios constitucionalismos porque isso
permite recortar desde j uma noo bsica de constitucionalismo.( CANOTILHO, Jos Joaquim
Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 51.)
16
XIX no sentido de limitar o poder poltico e garantir determinados direitos

fundamentais.6
Para CANOTILHO, constitucionalismo pode ser definido como uma teoria:
[...] (ou ideologia) que ergue o princpio do governo limitado indispensvel
garantia dos direitos em dimenso estruturante da organizao polticosocial de uma comunidade. Nesse sentido, o constitucionalismo moderno
representar uma tcnica especfica de limitao de poder com fins
garantsticos. O conceito de constitucionalismo transporta, assim, um claro
juzo de valor. , no fundo, uma teoria normativa da poltica, tal como a
7
teoria da democracia ou a teoria do liberalismo.
No entendimento de Maurizio FIORAVANTI, o constitucionalismo

concebido como um conjunto de doutrinas que, a partir da segunda metade do
sculo XVII, dedicaram-se a recuperar en el horizonte de la constitucin de los
modernos el aspecto del limite y de la garanta.8 (sem grifo no original)
Kildare Gonalves CARVALHO define constitucionalismo pelo movimento
jurdico de criao de um sistema normativo, uma Constituio, que se encontra
acima do Poder; e pelo movimento social que deu sustentao s novas tcnicas de
limitao de Poder.9
Andr Ramos TAVARES ensina que o constitucionalismo, em uma primeira
acepo, era identificada com o movimento poltico-social que pretendia limitar o
poder arbitrrio; j em uma segunda acepo, com a imposio de que houvessem
cartas constitucionais escritas. Uma terceira acepo de constitucionalismo referia6
Paolo COMANDUCCI conceitua este constitucionalismo como constitucionalismo em sentido

restrito: El constitucionalismo en sentido amplio es la ideologa que requiere la creacin de una
cualquiera Constitucin, a fin de limitar el poder y prevenir el despotismo. El constitucionalismo en
sentido restringido es la ideologa que requiere la creacin de un especfico tipo de Constitucin a fin
de limitar el poder y prevenir el despotismo.
O constitucionalismo em sentido restrito tambm classificado por COMANDUCCI como
constitucionalismo em sentido forte: El constitucionalismo dbil es la ideologa que requiere una
Constitucin solamente para limitar el poder existente, sin prever una especfica defensa de los
derechos fundamentales. El constitucionalismo fuerte (o liberal) es la ideologa que requiere una
Constitucin para garantizar los derechos y las liberdades fundametales frente al poder estatal.
(COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In:
CARBONELL, Miguel. Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003, p.77.)
7
CANOTILHO, 2003, p. 51.
FIORAVANTI, Maurizio. Constitucin. De la antigidad a nuestros das. Madrid: Editorial Trotta,

2007, p. 85.
9
CARVALHO, Kildare Golalves. Direito constitucional. 15 ed. Belo Horizonte: del rey, 2009, p.
243.
17
se aos propsitos e funo das constituies nas diversas sociedades. O autor

aborda ainda uma quarta acepo de constitucionalismo, dentro de um
constitucionalismo mais restrito, a qual se refere evoluo histrico-constitucional
de um determinado Estado.10
Considerando um conceito histrico de Constituio, como um conjunto de
normas conformadoras de uma dada ordem jurdico-poltica11, possvel diferenciar
e contextualizar o constitucionalismo moderno dos constitucionalismos antigo e
medieval.
Nessa perspectiva histrica, CANOTILHO diferencia o constitucionalismo
moderno do constitucionalismo antigo. O constitucionalismo antigo caracteriza-se
como o conjunto de princpios escritos ou consuetudinrios aliceradores da
existncia de direitos estamentais perante o monarca e simultaneamente limitadores
do seu poder. Tais princpios ter-se-iam sedimentado nos fins da Idade Mdia at o
sculo XVIII12. J o constitucionalismo moderno identificado com o conjunto de
movimentos que, a partir do sculo XVIII, questiona nos planos poltico, filosfico e
jurdico, os esquemas tradicionais de poder, sugerindo uma nova ordenao e
fundamentao do poder poltico.13 Para CANOTILHO, o que caracteriza o
constitucionalismo moderno a emergncia de um modelo de Constituio que se
prope a: i) ordenar, fundar e limitar o poder poltico; e ii) reconhecer e garantir
direitos
liberdades
individuais.
Sendo
assim,
as
ideias
centrais
do
constitucionalismo so, pois, a fundao e legitimao do poder poltico e a

constitucionalizao das liberdades14.
Maurizio FIORAVANTI, considerando um conceito amplo de Constituio
como ordenamento general de las relaciones sociales y polticas15 - evidencia a
necessidade de se contextualizar historicamente tais conceitos. Nesse sentido, o
autor diferencia o constitucionalismo moderno do constitucionalismo antigo e do
10
TAVARES, Andr Ramos, Curso de direito constitucional. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 1.
11
12
Ibidem, p. 52.
13
Idem.
14
Ibidem, p. 55.
15
FIORAVANTI, 2007, p. 11.
18
constitucionalismo medieval, referindo-se ao constitucionalismo como um conjunto

de doutrinas que se desenvolveram numa singularidade de relaes sociais e
polticas de seu tempo.16
FIORAVANTI contrape o constitucionalismo moderno ao constitucionalismo
antigo, afirmando que a Constituio dos antigos no tem relao alguma com a
Constituio dos modernos. Para o autor, a ideia de soberania no se fazia presente
no mundo antigo, uma vez que no existia poder a limitar. Alm disso, no se
pensava em Constituio como norma, a qual, para os antigos era vista como um
ideal tico e poltico a perseguir. Segundo o autor, a Constituio dos antigos
comeou a se delinear inicialmente no mundo grego, depois no romano, em termos
de um grande projeto de conciliao social e poltica, das aspiraes de todas as
foras ativas, que recorrem continuamente imagem e prtica da virtude17.
Rechaando a ideia amplamente difundida de que no perodo medieval a
idade do eclipse de la constitucin, em que no se fazia presente a conscincia
coletiva da necessidade de uma lei fundamental, FIORAVANTI defende a existncia
de uma verdadeira e autntica Constituio medieval18. Tal Constituio deve ser
compreendida no contexto particular e complexo que caracteriza o perodo medieval
que vai desde a queda do imprio romano no sculo V at a formao do Estado
soberano a partir do sculo XV que, em sntese, pode ser visto como um contexto
poltico de pluralidade de centros de poder19. Todos os poderes que convivem no
medievo (imperial, eclesistico, feudal...) tm em comum o fato de no serem
poderes soberanos, de no tener ninguna pretensin totalizadora y omnicomprensiva
en relacin con los sujetos, los bienes, las fuerzas y los rdenes que existen en
16
FIORAVANTI alerta que o estudo do constitucionalismo numa perspectiva histria no se trata de

um estudo da histrica do constitucionalismo, ou das razes histricas do constitucionalismo moderno,
uma vez que cada contexto possui a sua singularidade. (FIORAVANTI, 2007, p. 12-13)
17
Ibidem, p. 29-31.
18
Alerta o autor que se deve a Constituio medieval no se trata de uma mera continuao ou
renascimento da Constituio dos antigos, nem mera antecipao ou preparao da Constituio dos
modernos. (Ibidem, p, 34)
19
Segundo FIORAVANTI, no perodo medieval no existe uma nica forma tpica de exerccio de
poder. Coexistem poderes orientados em sentido universalista, como por exemplo o Imperial, mas
com frequncia escassamente dotados de efetividade na vida concreta dos cidados, com os
poderes locais, como do senhor feudal, legitimados pela posse da terra. E no final do sculo XI,
passa a existir o fenmeno da Constituio dos ordenamentos das cidades. (Ibidem, p. 34-35)
19
concreto dentro de sus respectivas jurisdicciones.2021. Outro trao caracterstico na

organizao poltica medieval o fato de que a parte mais relevante da vida do
cidado, sobretudo a de relevncia econmica e patrimonial, desenvolve-se fora das
previses normativas, seguindo a fora normativa autnoma e primria dos
costumes.
O
constitucionalismo
medieval
portanto,
caracterizado
por
uma
Constituio mista, uma vez que essa Constituio sustenta a ideia de um poder
limitado pelos outros componentes da Constituio e por instituies dentro das
quais esto representadas as distintas partes da comunidade poltica. A primeira
caracterstica da Constituio medieval a intrnseca limitacin de los poderes
pblicos.22 Tal limitao no se trata de uma limitao estabelecida por normas
positivas gerais e abstratas, mas de uma limitao de fato, advinda das diversas
ordens sociais que se formaram pelos costumes. Da advm a segunda
caracterstica fundamental da Constituio medieval:
Se trata de la concepcin de aquel conjunto de relaciones substancialmente
indisponibles por parte de los poderes pblicos en el trminos de un orden
jurdico dado, estructurado por mil vnculos y convenciones, tan concretado
en los hechos que provoca la ms extrema fragmentacin, en ms amplio
23
particularismo.
20
21
Ao descrever a forma de organizao poltica da Europa ocidental a partir do sculo XIII,

FIORAVANTI identifica al j a existncia de uma forma de Estado, mas adverte que: En efecto, en el
Estado que estamos tomando en consideracin falta cualquier pretensin de monoplio em relacin
con el ejercicio del poder y en relacin con la ciudadana. Los seores territoriales [...] ejercitan
certamente importantes poderes de imperium, ocupando de manera creciente el centro del poder
sobre el territrio, per no por eso piensan en cortar de raz la vasta gama de poderes jurisdiccionales,
impositivos en matria de tributos y tambin militares que continan hacinndole dentro del mismo
territrio. [...] Tenemos un Estado porque tenemos la conscincia de un territrio que governar y
defender en su conjunto segun reglas fijadas y compartidas, pero permanece tambien dentro de
ese Estado y de ese territrio una pluralidade de potestades dotadas de imperium y una pluralidade
de vnculos y de obligaciones. En una palavra: hay Estado porque hay gobierno y territrio, aunque
falte la soberania. (FIORAVANTI, Maurizio. Estado y Constitucin. In FIORAVANTI, Maurizio (org.).
El estado moderno em Europa: instituciones y derecho. Madrid: Editorial Trotta, 2004, p. 15-16.
Desta forma, FIORAVANTI identifica na primeira forma de Estado moderno uma tenso e ao mesmo
tempo um equilbrio entre dois polos de poder: a centralizao e institucionalizao dos poderes de
imperium exercidos por um senhor que representa o territrio e a pluralidade de distintas foras e
realidades presentes no mesmo territrio, que operam na tutela de seus privilgios, mas tambm
participam do governo desse territrio, trabalhando com colaborao com o senhor. Esta primeira
foram de Estado Moderno, assim considerado pelo autor, prescinde do princpio da soberania. Tratase da primeira forma de Estado moderno que predomina no perodo medieval at a revoluo
francesa: Estado jurisdicional. (Ibidem, p. 16-18)
22
FIORAVANTI, Op. Cit., p.35.
23
Ibidem, p. 36-37.
20
Ou seja, a Constituio medieval era caracterizada pela exigncia de vrias

ordens jurdicas vinculantes, a qual fixava limites efetivos capacidade de
normatizao dos poderes pblicos.
Segundo FIORAVANTE, pode-se identificar como uma das distines entre
Constituio medieval e Constituio da antiguidade o fato de que aquela se
caracteriza como uma ordem jurdica dada, a ser preservada frente aqueles que
pretendiam introduzir alteraes arbitrrias ao equilbrio de poder existente. J
Constituio dos antigos caracteriza-se como uma ordem poltica ideal. Assim, o
discurso medieval sobre a Constituio, sobre o limite alm do qual o prncipe
converte-se em tirano, sobre o direito de resistncia, sobre as leis fundamentais,
est dirigido a defesa e tutela da ordem jurdica dada. O inimigo da Constituio no
tempo medieval o arbtrio, ou seja, toda possibilidade e desmedida pretenso de
domnio sobre a complexidade da realidade juridicamente ordenada. Enfim, o
perodo medieval caracteriza-se por ser o momento em que a Constituio deixa de
pertencer de maneira exclusiva ao campo poltico comea a entrar no mundo do
Direito, que nasce da prtica social. Por eso, hablar de la constitucin medieval
significa hablar de reglas, de limites, de pactos y contratos, de equilibrio.24
Assim, a Constituio mista, no contexto medieval serve para defender el
carcter de hecho plural y compositivo de la sociedade y de los poderes que ella
expressa, y lo que se teme es el nacimiento de un poder pblico que rompa este
equilibrio.... Portanto, FIORAVANTI, distinguindo o contexto antigo do medieval,
resume em poucas palavras: la constitucin mixta de los antigos se dirige a
legitimar fuertes poderes pblicos comnmente reconocidos, la constitucin mixta
medieval se dirige a limitar esses mismos poderes.25 Ou seja, a Constituio
medieval funciona, ao mesmo tempo, como limite centralizao dos poderes
pblicos.
Como j afirmado anteriormente, FIORAVANTI concebe o constitucionalismo
como um conjunto de doutrinas que, a partir da segunda metade do sculo XVII
afirmam limitao do poder soberano e a consequente garantia de determinados
24
25
Ibidem, p. 56.
21
direitos. Nesse sentido, os sculos XVI e XVII marcam o incio do declnio do

constitucionalismo medieval, com o enfrentamento entre o absolutismo poltico e a
constituio (medieval) mista o que correu em especial no cenrio francs, com as
guerras religiosas, e no cenrio ingls com a tenso entre monarquia e
parlamento.26 Desse cenrio poltico e doutrinrio surge o substrato essencial para a
formao do constitucionalismo moderno: a soberania estatal. A partir do sc. XVIII,
emergem doutrinas que passam a reforar a limitao do poder soberano, como em
John Locke e em Montesquieu.27
Os marcos histricos que efetivamente definem a ruptura com o modelo
anterior (Estado jurisdicional, para FIORAVANTI) e a implantao de uma efetiva
nova forma de Estado e de Constituio so as revolues burguesas do sculo
XVIII, em especial a revoluo Francesa. A partir de ento, institucionaliza-se a
soberania como princpio essencial do Estado28.
Vale ressaltar ainda que, quando se trata do constitucionalismo moderno,
deve-se diferenciar os trs movimentos diferentes que deram origem ao mesmo,
vale dizer: movimento ingls, movimento americano e movimento francs. Tais
26
Importante salientar que, para FIORAVANTI, o absolutismo poltico tido enquanto forma de
governo de algumas monarquias europeias no sculo XVII. O absolutismo poltico demonstra a
tendncia das monarquias operarem de modo monocrtico, eliminando cada vez mais as distintas
formas de repartio de poder que se estratificaram no tempo, como ocorrera com o governo de Luis
XIV na Frana, o qual reduziu ao mximo o papel do Conselho e dos parlamentos. Assim, o Estado
absoluto denota uma forma de governo, que coincide com a monarquia absoluta. J o Estado
jurisdicional representa uma autntica forma de Estado. Somente no caso de se sustentar que o
Estado absoluto representou tambm a pretenso de domnio poltico existente na monarquia em
relao realidade social e territorial e, portanto, soberania, possvel afirmar que constitui uma
nova e autntica forma de Estado que substitui o Estado jurisdicional. Porm, segundo o autor, as
monarquias europeias do sculos XVII e XVIII no conseguiram efetivamente exterminar a
pluralidade de ordenamentos existentes. A exemplo, tem-se o ocorrido com as Ordenaes editadas
por Luis XIV na Frana. (FIORAVANTI, 2004, p. 19-20)
27
FIORAVANTI realiza um profundo estudo das doutrinas formuladas por Jean BODIN, Thomas
HOBBES, Jean Jacques-ROUSSEAU, John LOCKE, BOLING-BROKE, MONTESQUIEU e William
BLACKSTONE identificando na particularidade de cada um desses pensadores as origens do
constitucionalismo moderno. (FIORAVANTI, 2007, p. 75-100)
28
Nesse sentido, estabelece o artigo 3 da Declarao de Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de

agosto de 1789: Artigo 3- O princpio de toda a soberania reside essencialmente em a Nao.
Nenhuma corporao, nenhum indivduo pode exercer autoridade que aquela no emane
expressamente. (FRANA, Declarao de Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de agosto de
1789. Disponvel em: < http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/atuacao-e-conteudos-de-apoio/legislacao/direitoshumanos/declar_dir_homem_cidadao.pdf>. Acesso em: 01/11/2011.)
22
contextos devem ser vistos sob a tica dos modelos historicista, individualista e o
modelo estatalista29.
Em resumo, possvel traar as caractersticas essenciais desses
movimentos
constitucionais.
Assim,
pode-se
afirmar
que
formao
do
constitucionalismo ingls est diretamente relacionada lenta construo de um

parlamento forte, e, consequentemente, limitao da coroa inglesa. Segundo
FIORAVANTI30 e CANOTILHO31, o constitucionalismo ingls reflete um modelo, uma
viso, historicista32, o que se reflete em outra caracterstica do modelo ingls, a
Constituio histrica, ou seja, a existncia de normas constitucionais de formao
lenta e paulatina e que no esto reunidas em um nico documento jurdico.
CANOTILHO33 sintetiza as cristalizaes desse modelo que passaram a fazer parte
do patrimnio da constituio ocidental: 1) a liberdade radicou-se como liberdade
de todos os ingleses e como segurana da pessoa e dos bens de que se
proprietrio; 2) criao de um processo justo regulado pela lei (devido processo
legal), pelo qual se estabelecem as regras disciplinadoras da privao da liberdade e
da propriedade; 3) as leis do pas (laws of the land) reguladoras da tutela da
liberdade so interpretadas e reveladas pelos juzes, e no pelos legisladores, e
assim, vo formando a common law (direito comum de todos os ingleses); 4) a
partir da Revoluo Gloriosa (1688-1689) elevada a categoria constitucional a
29
FIORAVANTI prope trs modelos de tutela da liberdade que emergiram nas revolues do sculo
XVIII, quais sejam: o modelo historicista, o modelo individualista e o modelo estatalista, os quais no
devem ser vistos de forma isolada. Sendo assim, FIORAVANTI define que h uma doutrina
individualista e estatalista das liberdades, de carter antihistoricista, construda na Revoluo
Francesa; uma doutrina individualista e historicista, de carter anti-estatalista, construda na
revoluo norte-americana; e uma doutrina historicista e estatalista de carter anti-individualista,
construda dentre os juristas do Estado de Direito do sculo XIX. Ver: FIORAVANTI, Maurizio. Los
derechos fundamentales. Madrid: Editorial Trotta, 1998, p. 25-53.
30
Ibidem, p. 61.
31
CANOTILHO, 2003, p. 55-56.
32
Segundo CANOTILHO, define as dimenses histrico-constitucionais caracterizadoras do modelo

(ou viso) historicista: (1) garantia de direitos adquiridos fundamentalmente traduzida na garantia do
binmio subjetivo liberty and property; (2) estruturao corporativa dos direitos, pois eles pertenciam
(ou pelo menos numa primeira fase) aos indivduos enquanto membros de um estamento[assim o
direito ingls no rompera totalmente com os esquemas medievais dos direitos dos estamentos]; (3)
regulao destes direitos e desta estruturao atravs de contratos de domnio (Herrschaftsvertrge)
do tipo da Magna Charta. (ibidem, p. 55)
33
Ibidem, p. 55-56.
23
ideia de representao e soberania parlamentar, indispensvel a estruturao do

governo moderado.
J o constitucionalismo americano, que tem como marco a Constituio
norte-americana de 1787, caracteriza-se pela afirmao de uma Constituio escrita
como norma suprema, a qual traz, de forma sinttica, a organizao do Estado com
o modelo federal, a limitao do poder e a forma de governo republicana
presidencialista.
Constituio
norte-americana
preocupa-se
apenas
em
estabelecer as regras do jogo, no sentido de definir as questes fundamentais

referentes ao Estado, ao poder e ao governo.
Segundo CANOTILHO34, o que marcou o constitucionalismo americano foi:
um povo (no mais uma nao) que reclamou, como na Frana, o direito de
escrever uma lei bsica e na qual ele fez diferentes usos da histria. As
particularidades do constitucionalismo americano foram: 1) atravs da Revoluo, os
americanos pretenderam reafirmar os direitos na tradio germnica medieval e da
Revoluo Gloriosa; 2) por outro lado, para evitar a falta de representao de um
parlamento soberano, evitando a onipotncia do legislador, a Constituio devia
garantir
ao
povo
instrumentos
efetivos
de
representao.
Assim,
constitucionalismo americano afasta-se tambm do constitucionalismo francs, uma

vez que a Constituio americana, ao invs de terminar em estado legicntrico,
serviu para constituir uma ordem poltica informada pelo princpio do governo
limitado35.
Alm disso, no constitucionalismo norte-americano alia-se um poder
judicirio
como
verdadeiro
defensor
guardio
da
Constituio,
consequentemente dos direitos e liberdades dos cidados.

Segundo FIORAVANTI36, a revoluo americana combina o individualismo
com o historicismo, afastando-se, com isso, do modelo de constitucionalismo
puramente francs e do modelo puramente ingls.
34
35
Por outras palavras, o modelo americano de constituio assenta na ideia da limitao normativa
do domnio poltico atravs de uma lei escrita. Esta limitao normativa postulava, pois, a edio de
uma bblia poltica do estado condensadora de princpios fundamentais da comunidade poltica e dos
direitos dos particulares. Neste sentido, a constituio no um contrato entre governantes e
governados, mas sim um acordo celebrado pelo povo e no seio do povo a fim de se criar e constituir
um governo vinculado lei fundamental. (Ibidem, p. 59)
36
FIORAVANTI, 1998, p. 76-77.
24
O constitucionalismo americano e, portanto, a cultura de direitos e

liberdades desse pas afasta-se do constitucionalismo francs, na medida em que
exclui as filosofias estatalistas sobre soberania poltica que pem no centro da
garantia dos direitos a imagem do legislador virtuoso, debilitando a garantia dos
direitos. O que caracteriza o modelo de constitucionalismo francs da Revoluo
Francesa justamente o carter de ruptura com o passado (antigo regime) de
privilgios e direitos estamentais de grupos determinados (nobres e clero). Sendo
assim, o constitucionalismo francs afasta-se de um modelo historicista (de direitos e
liberdades fundados na histria de um povo). A revoluo americana no foi
marcada por essa necessidade porque no havia nenhum antigo regime a
derrubar37, ela pretende a fundao de algo novo, mas no exclui a herana
histrica-cultural de direitos e liberdades desse povo. Tal fato promove uma
modificao profunda no significado dos direitos e liberdades no mbito de ambas as
revolues.
O que essencialmente diferencia as revolues francesas e americanas,
portanto, o fato de que, ao contrrio dos revolucionrios franceses, os americanos
no tinham um antigo regime a destruir um sistema contra que lutar, isso no
significa que a revoluo americana no tenha produzido um movimento de
emancipao social. Os colonos americanos lutavam contra a ao tirnica do
monarca ingls (que se estendeu pelos anos de 1765-1776). Tais reinvindicaes,
de incio, tinham um carter econmico-financeiro (pesados tributos), mas aps
transformou-se em protestos de carter constitucional, pois passaram a questionar a
legitimidade da imposio tributria pela ptria me sem o consentimento dos
colonos e de suas assembleias legislativas38. Com isso, os colonos americanos
passaram a fundamentar tais protestos com base no antigo patrimnio de direitos e
liberdades, fundado historicamente, e que a prpria ptria me inglesa havia criado
(denotando a o carter historicista da revoluo americana). Os colonos americanos
chegaram a propor de incio uma forma de organizao poltica (confederao) em
37
FIORAVANTI, ao distinguir a revoluo francesa da revoluo norte-americana, define: Todo esto

no sirve para la revolucin americana, que no tena que destruir ningn ordem estamental; no tena
que afirmar el domnio de la ley general e abstrata sobre las viejas fuentes del derecho; no tena que
codificar aspecto nada irrelevante un moderno derecho privado fundado sobre el sujeto nico de
derecho contra el viejo derecho comn, como suceda en Europa; no tena, en fin, que destruir una
prtica precedente de representacin de tipo corporativo. (FIORAVANTI, 1998, p. 79)
38
Ibidem, p. 80.
25
que o monarca ingls continuasse governando as colnias, mas a estas fossem

dado a prerrogativa de formar assemblias representativas, no modelo do
parlamento ingls, buscando a instaurao de um governo efetivamente legtimo,
equilibrado e moderado. Tal proposta no foi aceita pela metrpole inglesa39. Diante
disso, a Declarao de Independncia de 1776 la constatacin de la imposibilidad
de continuar vivendo como sbiditos del monarca ingls y bajo la proteccin de las
leyes de la madre ptria.40
Assim,
FIORAVANTI
conclui
que
revoluo
americana
constitucionalismo americano so marcados pela oposio a um legislador

(parlamento ingls) que atua de forma ilegtima. 41 Neste ponto reside a raiz da
diferena entre a revoluo americana e a revoluo francesa. A revoluo francesa
empenhou-se na sistemtica destruio do sistema do antigo regime, contra os
antigos privilgios, afirmando-se a autoridade do legislador soberano (forte carter
estatalista) e da lei geral e abstrata. J a revoluo americana afirma-se justamente
contra a verso estatalista dos direitos e liberdades, afirmando o patrimnio histrico
dos direitos e liberdades, os quais, consideravam os americanos, estavam
ameaados
pelo
governo
parlamentar
britnico.
Como
consequncia
constitucionalismo americano caracterizado pela defesa da sobreposio da lei

superior (constituio) sobre o legislativo.42 Ao mesmo tempo, aproximam-se o
constitucionalismo americano e francs, na medida que defendem a prioridade dos
direitos, portanto, dos limites aos poderes pblicos com a finalidade de garantia.43
39
Como es conocido, esta solucin no fue posible; y no podia ser de otra manera. En efecto, desde
su punto de vista, la madre ptria no podia admitir que las assembleas de los colonos, de origen
confuso generalmente, bastante dudosas y precrias institucionalmente, fuessen equiparadas al
antigo y noble parlamento ingls. Adems, en el modelo constitucional britnico era absolutamente
necesaria la presencia de una Cmara Alta fuertemente diferenciada de la Cmara de directa
extraccin popular. (FIORAVANTI, 1998, p. 81)
40
Ibidem, p. 81.
41
[...] el grande hilo conductor de la cultura poltico-constitucional americana ser siempre la

desconfianza frente a los legisladores, en particular frente a su pretensin de encarnar la voluntad
general a la namera de la revolucin francesa. (Ibidem. p. 82-83)
42
Em pocas palavras, se puede afirmar que la revolucin francesa confia los derechos y liberdades a
la obra de un legislador virtuoso, que es tal porque es altamente representativo del pueblo o nacin,
mas all de las facciones o de los intereses particulares; mientras que la revolucin americana
desconfia de las virtudes de todo legislador tambin del elegido democraticamente [...] y, as
confia los derechos e liberdades a la constitucin, es decir, la possibilidade de limitar al legislador con
una norma de orden superior. (FIORAVANTI, 1999, p. 83)
43
Idem.
26
Para FIORAVANTI, o constitucionalismo moderno, enquanto tcnica de

limitao do poder com fins garantsticos no nasce da declarao de direitos
francesa, mas sim da Constituio federal americana de 1787.
O constitucionalismo francs, portanto, que se formou no contexto da
Revoluo Francesa, tem como marcas principais: a institucionalizao da
soberania, o racionalismo enquanto legitimador do poder e do Direito, uma ordem
jurdica apoiada na razo humana, a separao dos poderes, garantia de direitos
individuais, a existncia de uma Constituio escrita e a formao de uma teoria do
Poder Constituinte e do conceito de nao44.
Como tratado anteriormente, o surgimento constitucionalismo moderno
francs representa uma efetiva ruptura com a ordem jurdica anterior, propondo um
novo modelo de Estado (Estado de Direito) e de Direito 45. Repita-se, com o fim de
acabar com um sistema de privilgios que eram garantidos por um direito que se
manifestava atravs de ordens sociais (direito comum, costumeiros), a revoluo
francesa defendeu a ideia de um parlamento forte e virtuoso que expressasse a
vontade geral da nao atravs de uma lei geral e abstrata, de igual aplicao a
todos os indivduos. Portanto, o Estado ps-revoluo busca substituir a antiga
sociedade de privilgios e de direitos estamentais por uma sociedade de direitos
individuais, fundada no princpio da igualdade (formal perante a lei).
Segundo FIORAVANTI46, a revoluo francesa marca tambm a passagem
de um modelo de Estado jurisdicional para um modelo de Estado legal e
administrativo. Ou seja, a partir da revoluo francesa e do modelo de estado
proposto e instaurado, h um efetivo declnio da funo jurisdicional, a qual vem a
ser neutralizada e reduzida ao papel de mera aplicao, mecnica e uniforme, da
vontade soberana contida na lei. A funo legislativa passa a ser protagonista (a lei
como expresso da vontade geral). Ao lado do protagonismo da lei, surge tambm
44
V. SIEYES, Emmanuel Joseph; BASTOS, Aurelio Wander. A constituinte burguesa: qu'est-ce que
le Tiers tat?. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001.
45
Segundo FIORAVANTI: La revolucin regoge el resultado de la entonces plurisecular existncia

del Estado moderno europeu en la lnea de la concetracin de las funciones de imperium y del
gobierno del territrio desde el centro, en sentido unitrio. Pero tambin culmina aquel salto que slo
era posible al desplegar completamente la fuerza del principio-gua de la soberania poltica, y produce
as una ruptura, una nueva constitucin y una nueva forma de Estado. (FIORAVANTI, 2004, p. 23)
46
Ibidem, p. 24-26.
27
um novo sujeito: a administrao pblica, dando ensejo ao chamado Estado

legislativo e administrativo (sc. XIX).
Segundo CANOTILHO, o constitucionalismo francs reflete um modelo, uma
viso, individualista
pois47: 1) a revoluo francesa procurou edificar uma nova
ordem sobre os direitos naturais dos indivduos (primeiro momento individualista), os

direitos eram individuais e no estamentais; 2) a revoluo francesa procura
legitimar/fundar um novo poder poltico48; 3) o construtivismo poltico-constitucional
fundou-se na ideia de uma constituio escrita que garantiu direitos e conformou o
poder poltico, o que, desse modo, tornou indispensvel uma constituio feita por
um poder constituinte da nao.
Segundo FIORAVANTI a Revoluo Francesa combinou aspectos da cultura
das liberdades individualista e contratualista, de um lado, e da cultura estatalista, de
outro, excluindo a viso historicista.49 Assim, h uma aliana entre as razes do
individualismo e as razes do estatalismo, o que se pode perceber pela Declarao
de Direitos de 1789, a qual afirma os direitos naturais individuais, mas tambm a
soberania nacional. A unio entre individualismo e estatalismo expressa ao mesmo
tempo a libertao do indivduo dos antigos laos com o senhor-juiz e o senhorrecolhedor de impostos e a libertao do poder pblico exercido em nome da nao
das nefastas influncias dos podres feudais e senhoriais.50
A ideia de soberania do legislador, o qual representa a vontade geral,
aparece como a mxima garantia de que nada poder exercer um poder ou coao
sobre os indivduos, a no ser em nome da lei geral e abstrata.
Assim, a combinao de uma razo individualista a uma razo estatalista foi
possvel (ou necessria) no contexto da Revoluo Francesa, uma vez que se
47
CANOTILHO, 2003, p. 57-58.
48
Neste ponto reside uma grande diferena entre o constitucionalismo francs e o ingls, enquanto o
constitucionalismo francs tem o carter de ruptura, no constitucionalismo ingls: O governo limitado
e moderado da Inglaterra - a sua constituio mista acabou por deixar na sombra [...] uma questo
fundamental da modernidade poltica: como podem os homens livres e iguais dar a si prprios uma lei
fundamental? A ordem dos homens uma ordem artificial (como demonstrara Hobbes), constitui-se,
inventa-se ou reinventa-se por acordo entre os homens. Numa palavra: a ordem poltica querida e
conformada atravs de um contrato social assente nas vontades individuais (tal como o defendiam as
doutrinas contratualistas). (Ibidem, p. 57-58)
49
FIORAVANTI, 1998, p. 47, 57 e seguintes.
50
Ibidem,p. 58.
28
estava a combater o antigo regime, o regime de privilgios, a estrutura estamental

da sociedadem, e ao mesmo tempo defendia a afirmao dos direitos individuais e
de um poder pblico unitrio.
Por este motivo en la Declaracin de derechos la palabra ley presente
nueve veces y en lugares decisivos contiene inseparablemente junto al
significa de limite al ejercicio de las libertades, de sumisn, el de garanta de
que los individuos ya no podrn ser ligados por ninguna forma de autoridade
que no se ala del legislador intrprete legtimo de la voluntad general. La
misma ley, y por ello la autoridad pblica, al mismo tiempo que limita el
ejercicio de la libertad de cada uno, hace posible las libertades de todos
51
como individuos frente a las antiguas discriminaciones de estamento.
Contra o antigo regime, estatalismo e individualismo se aliam. Combinam-se

a ideologias dos direitos naturais individuais com a ideia de soberania da nao e do
legislativo. Em razo disso, a cultura da liberdade defendida na revoluo francesa
oposta ao modelo historicista, uma vez que pretende justamente romper com as
prticas historicamente formadas naquele contexto 52. Alm disso, a revoluo
francesa pretendia uma organizao de poderes diferente do ideal britnico. Ou
seja, enquanto o modelo britnico visava a formao de um modelo de governo
equilibrado e moderado (horizontal), a revoluo francesa pretendia a formao de
um modelo vertical, de uma Assembleia Constituinte e de um Poder Constituinte.
Pode-se identificar, em resumo e de forma genrica, como caractersticas
essenciais do constitucionalismo moderno o movimento poltico, social e jurdico que
defende: (i) a existncia de um conjunto de normas superiores aos detentores do
poder, como legitimao, fundao e tcnica de limitao do poder53; (ii) a garantia
51
FIORAVANTI, 1998, p. 58-59.
52
Para los constituyentes franceses, en aquellos momentos histricos, confiar las libertades e los
derechos a la historia habra significado consentir que las prticas sociales e institucionales del
antiguo rgimen continuasen ejerciendo su influencia tras la revolucin; y, por ello, todo el proyecto
revolucionrio se construye a travs de la contraposicin radical al passado del antiguo rgimen, en la
lucha contra la doble dimensin del privilegio y del particularismo y, por lo tanto, a favor de los nuevos
valores constitucionales: fundamentalmente, los derechos fundamentales individuales y la soberania
de la nacin. (Ibidem, p.59)
53
Karl LOEWENSTEIN ao tratar do constitucionalismo como forma de classificao dos Estados,

segundo a distribuio e concentrao do exerccio do poder, afirma que El Estado constitucional se
base en principio de la distribuicin del poder existe cuando vrios e independientes detentadores del
poder o rganos estatales participan en la formacin de la voluntad estatal. [...] El constitucionalismo
caracteriza a una sociedade basada en la libertad e igualdad que funciona como Estado de derecho.
(LOEWENSTEIN, Karl. Teora de la constitucin. Traduccin y estudio sobre la obra por Alfredo
Gallego Anabitarte. Barcelona: Editorial Ariel S.A., 1986, p. 50-51).
29
de determinados direitos fundamentais (de incio direitos de carter individual, como

liberdade, propriedade e segurana); (iii) a diviso de poderes (funes), como
verdadeira tcnica de limitao do poder e garantia da liberdade; (iv) Estado de
Direito. 54
Como j afirmado, tais caractersticas devem ser lidas luz dos contextos
diferentes em que se consolidaram (americano, ingls e francs), os quais serviram
de paradigma para os demais Estados.
Esse constitucionalismo que emergiu no contexto ps-revolues burguesas
perde espao, no sculo XIX, no contexto da Europa continental, para o legalismo,
para o movimento da Codificao. A Constituio passa a representar apenas uma
Carta poltica de organizao do Estado, sendo a garantia de direitos fundamentais
reservada lei infraconstitucional. Paolo COMANDUCCI explica a perda da
centralidade da Constituio:
El constitucionalismo (...) es fundamentalmente una ideologa, dirigida a la
limitacin del poder y a la defensa de una esfera de liberdades naturales, o
de derechos fundamentales. Tal ideologa, por un lado, tiene como
transfondo habitual, aunque no necesario, el iusnaturalismo, que sostiene
la tesis de la conexin identificativa entre Derecho y moral, y, por outro lado,
tiene como adversario directo el positivismo ideolgico. El
constitucionalismo no es, sin embargo, relevante como teoria del Derecho:
la teora dominante en siglo XIX y en la primeira mitad del siglo XX es sin
duda la positivista, y no me parece que el constitucionalismo haya nunca
55
intentado destronar tal hegemonia con una diferente propuesta terica.
No contexto do ps-guerra da Europa ocidental, a grosso modo, emerge um

novo momento do constitucionalismo com a promulgao das Constituies do psMais adiante, LOEWENSTEIN afirma que La historia del constitucionalismo no es sino la bsqueda
por el hombre poltico de las limitaciones al poder absoluto ejercido por los detentores del poder, as
como el esfuerzo de estabelecer una justificacin espiritual, moral, tica de la autoridad, en lugar del
sometimiento ciego a la facilidade de la autoridad existente. (ibidem, p. 150)
54
CANOTILHO, ao tratar do conceito de constituio normativa, afirma que tal conceito atrelado ao
constitucionalismo. Sendo assim, para se tratar de uma verdadeira constituio no basta um
documento. necessrio que o contedo desse documento obedea aos princpiosfundametnais
progressivamente revelados pelo constitucionalismo. Assim o autor define um contedo especfico
para a constituio normativa (tpica do constitucionalismo moderno): (1) deve formar um corpo de
regras jurdicas vinculativas do corpo poltico e estabelecedoras de limites jurdicos ao poder,
mesmo ao poder soberano (antidespotismo, antiabsolutismo). (2) esse corpo de regras vinculativas
do corpo poltico deve ser informado por princpios materiais fundamentais, como o princpio da
separao de poderes, a distino entre poder constituinte e poderes constitudos, a garantia de
direitos e liberdcades, a exigncia de um governo representativo, o controlo poltico e/ou judicial do
poder. (CANOTILHO, 2003, p. 1114)
55
COMANDUCCI, 2003, p. 82-83.
30
guerra, momento este em que surgiu concomitantemente um novo paradigma de

Estado e de Direito, marcados pela ideia de Supremacia material das Constituies,
por Constituies analticas e principiolgicas e pela busca da reconciliao entre
Estado e justia, como se analisar no prximo captulo.
A partir do exposto, pode-se concluir, at o presente momento, que o
surgimento da ideia de Constituio, como conjunto de normas que fundam o Estado
e limitam o poder, deve ser analisada de forma a atentar para os diferentes
contextos e suas caractersticas peculiares. Por outro lado, mesmo levando-se em
considerao as peculiaridades dos contextos francs, americano e ingls, pode-se
traar algumas caractersticas comuns capazes de formar um conceito de
constitucionalismo como o conjunto de movimentos que, a partir do sculo XVIII,
surgem com o intuito de limitar o poder e garantir determinados direitos.
A partir do momento em que se forma a ideia da Constituio como sinnimo
de lei (ou conjunto de normas) suprema e que funda o Estado e limita o poder, que
surge a problemtica da reforma e atualizao da Constituio, em especial nos
pases de Constituio rgida e escrita, onde se exige um procedimento mais
rigoroso e solene para a reforma do texto constitucional, com vistas a garantir a
supremacia da Constituio frente aos poderes constitudos. Nesse sentido, aparece
tambm a problemtica das alteraes no contedo da Constituio e que no
observam o procedimento previsto no texto constitucional, ou seja, das mutaes
constitucionais.
A doutrina tradicional das mutaes constitucionais forma-se no contexto
alemo do final do sculo XIX (cf. item 4.2) e est inseria em um ambiente de um
constitucionalismo estatalista, em que a Constituio (escrita) de 1871 assumiu o
papel de fundar o Imprio alemo. Nesse sentido, as primeiras teorias que
constataram tais mudanas no contedo do Direito Constitucional, buscando expliclas,
at
por
influncia
do
pensamento
jurdico
predominante
na
poca
(juspositivismo), basearam-se na ideia do fato consumado, ou seja, de que,

situaes de fato pudessem alterar o contedo das normas constitucionais, mesmo
que contrrias ao texto constitucional (V. item 4.2).
Para uma anlise mais completa do contexto em que se formou a doutrina
clssica das mutaes, no prximo item ser analisado o paradigma de Estado em
que se inserem tais doutrinas.
31
2.1.2 PARADIGMA DO ESTADO DE DIREITO
Viu-se que a doutrina clssica das mutaes foi construda nas

circunstncias do constitucionalismo moderno do sculo XIX, especificamente do
constitucionalismo estatalista alemo. Isso significa que a doutrina das mutaes foi
elaborada em um momento em que a Constituio tinha como condo fundar o
Estado, no caso o novo Imprio Alemo. A Constituio era tida, portanto, muito
mais como uma Carta Poltica de procedimentos voltados ao estatal.
O constitucionalismo moderno, conforme caracterizado e contextualizado
acima surge, inicialmente, como instrumento de limitao, legitimao e controle do
Poder e garantia de direitos individuais e depois, ao longo do sculo XIX, no
contexto da Europa continental, perde espao para o movimento da Codificao.
Concomitantemente ao surgimento do constitucionalismo moderno
formado o paradigma de Estado de Direito Liberal.56
O paradigma de Estado de Direito liberal formado nos fins do sculo XVIII,
a partir das revolues burguesas, em especial a Revoluo Francesa, e se
consolida no sculo XIX na Europa ocidental e nos Estados Unidos, conformando
um Estado de Direito material, j que a limitao jurdica do Poder se justifica em
funo da garantia de um ncleo de valores considerado indisponvel pelo prprio
Estado.57
Assim, segundo a concepo de Jorge Reis NOVAIS, o que distingue o
Estado de Direito do tipo histrico antecedente, ou seja, Estado absoluto, no
56
Nesse sentido, assinala Karl LOEWENSTEIN: En un sentido ontolgico, se deber considerar

como el telos de toda constitucin la creacin de instituciones para limitar y controlar el poder poltico.
En este sentido, cada constitucin presenta una doble significacin ideolgica: liberar a los
destinatrios del poder del control social absoluto de sus dominadores, y asignarles una legtima
participacin en processo del poder. Para alcanzar este propsito se tuvo que someter el ejercicio del
poder poltico a determinadas reglas y procedimientos que deban ser respetados por los
detendadores del poder. Desde un punto de vista histrico, por tanto, el constitucionalimo, y en
general el constitucionalismo moderno, es un produto de la ideologia liberal. En la moderna
sociedade de masas, el nico mdio praticable para hacer participar a los destinatrios del poder en
el processo poltico es la tcnica de representacin, que em um principio fue meramente simblica y
ms tarde real. (LOEWENSTEIN, 1986, p. 151, sem grifo no original)
ZAGREBELSKY assinala ainda que: No cabe duda que el Estado de derecho h representado
historicamente uno de los elementos bsicos de las concepciones constitucionales liberales, aunque
no es en absoluto evidente que sea incompatible com otas orientaciones poltico-constitucionales.
(ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn.
Madrid: Editorial Trotta, 1995, p. 22.)
57
NOVAIS, Jorge Reis. Contributo para uma teoria do Estado de Direito. do Estado de Direito
Liberal ao Estado Social e democrtico de Direito. Coimbra: Almedina, 2006, p. 103.
32
tanto uma diferente estrutura e organizao dos poderes, mas a assuno da defesa
e garantia de direitos naturais do homem como o fim primordial do Estado.5859
ZAGREBELSKY, neste mesmo sentido, assevera que o sculo XIX o
sculo do Estado de Direito, o qual
[...] indica un valor y alude slo a una de las direcciones de desarrollo
de la organizacin del Estado, pero no encierra en s consecuencias
precisas. El valor es la eliminacin de la arbitrariedade en el mbito
de la atividade estatal que afecta a los ciudadanos. La direccin es la
inversin de la relacin entre poder y derecho que constitua la
quintaesencia del Machtstaat e del Polizeistaat: no ms rex facit
60
legem, sino lex facit regem.
Segundo o modelo de Estado de Direito liberal, a validade formal dos atos

estatais decorre da sua conformidade com a lei (legalidade), e a sua legitimidade, o
que verdadeiramente permita a sua qualificao como actos de um Estado de
Direito, condicionada conformidade material de seu contedo com a tbua de
valores que lhe superior.61
Essa concepo de Estado de Direito liberal (concepo de Estado de
Direito material)
surge como oposio da classe burguesa ao Estado absoluto,
sustentada numa ideia de justia material. A burguesia rompeu com o ancien rgime
em nome de valores que faziam do projeto liberal do Estado de Direito
uma
construo acentuadamente material.62

Em outras palavras, a luta pela implantao de um novo modelo de Estado
(Estado de Direito) e a criao do Direito Constitucional moderno que se do no
contexto das revolues burguesas, em especial a Revoluo Francesa, objetivaram
a proteo da liberdade e dos direitos fundamentais do cidado (de incio os direitos
58
NOVAIS, 2006, p. 103.
59
O Estado, ento, afirma-se como Estado de direito, no no sentido de que o direito seja a origem
do Estado, mas de que o Estado encontra no direito sua justificao e seu limite racional. (SCHIER,
Paulo Ricardo. Direito constitucional. Anotaes nucleares. 1 ed. (ano 2001), 8 triagem. Curitiba:
Juru, 2008, p. 35.)
60
ZAGREBELSKY, 1995, p. 21.
61
NOVAIS, Op. cit. , p. 103.
62
Ibidem, p. 104.
33
de cunho individual), tornando-se, tais objetivos, premissas sine qua non para todo e
qualquer Estado.63
Sintetiza ZAGREBELSKY:
El sentido general del Estado liberal de derecho consiste en el
condicionamiento de la autoridad del Estado a la libertad de la sociedade,
en el marco del equilibrio recproco estabelecido por la ley. Este es el ncleo
central de una importante concepcin del derecho preada de
consecuencias.
Assim, sucintamente, o Estado de Direito Liberal pode ser conceituado como

um modelo de Estado organizado sob o primado da lei frente a Administrao, a
jurisdio e os cidados64, elaborado a partir dos ideais burgueses, cujo poder
poltico limitado e voltado garantia de direitos individuais.
De forma mais apurada, ZAGREBELSKY65 analisa o princpio da legalidade
no paradigma de Estado de Direito Liberal europeu, e identifica duas concepes: (i)
o princpio da legalidade designa que a Administrao deva estar sujeita, portanto,
predeterminada pela lei; (ii) o princpio da legalidade define que a Administrao
deva simplesmente estar delimitada por ele. O primeiro caso trata do monismo
parlamentar francs, o qual significava que somente a Assemblia representava a
nao e todos os demais rgos eram simples autoridades derivadas. A ausncia de
leis que atribussem poderes Administrao pblica significava para esta a
impossibilidade de atuar. J na segunda acepo, desenvolvida na Alemanha, a lei
prvia, como garantia contra a arbitrariedade, era considerada somente uma
63
Assim, a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado francesa de 1789, estabelece, em seu
art. 16, a seguinte premissa: A sociedade em que no esteja assegurada a garantia dos direitos nem
estabelecida a separao dos poderes no tem Constituio.
64
El Estado liberal de derecho era un Estado legislativo que se afirmaba a s mismo a travs del
principio de legalidad. El principio de legalidade, en general, expresa la idea de la ley como acto
normativo supremo e irresistible al que, en lnea de principio, no es oponible ningn derecho ms
fuerte, cualquiera que sea su forma y fundamento: ni el poder de excepcin del rey y de su
administracin, en nombre de una superior <<razn de Estado>>, ni la inaplicacin por parte de los
jueces o la resistencia de los particulares, en nombre de un derecho ms alto (el derecho natural o el
derecho tradicional) o de derechos especiales (los privilgios locales o sociales).
La primaca de la ley seala as la derrota de las tradiciones jurdicas del absolutismo e del Ancin
Rgime. El Estado de derecho y el principio de legalida suponan la reduccin de derecho a la ley y la
exclusin, o por lo menos la sumisn a la ley, de todas las dems fuentes del derecho.
(ZAGREBELSKY, 1995, p. 24)
ZAGREBELSKY desenvolve, ainda, o princpio da legalidade na concepo do direito europeu
continental e no rule of law ingls. (V. Ibidem, p. 24-26)
65
Ibidem, p. 27.
34
recomendao vlida na medida em que fosse possvel, no um princpio

inderrogvel. Sendo assim, a ausncia de leis que delimitassem os poderes das
Administrao comportava, em princpio, a possibilidade de perseguir livremente
seus prprios fins.
De qualquer forma, seja na acepo da legalidade que define que a
Administrao deva estar predeterminada pela lei ou na acepo da legalidade que
determina que Administrao deva simplesmente estar delimitada por tal princpio,
pode-se identifica ao menos um ponto em comum:
Aun cuando se sostuviese la existncia de potestades autnomas del
ejecutivo para la proteccin de los interesses unitrios del Estado, eso slo
poda valer en la medida en que no se produjeran contradicciones con
las exigncias de proteccin de los derechos de los particulares, la
libertad y la propriedade. Segn una regla bsica del Estado de derecho,
las regulaciones referentes a este delicado aspecto de las relaciones
entre Estado y sociedad eran objeto de uma <<reserva de ley>> que
exclua la accin independiente de la Administracin. La tarea tpica de
la ley consistia, por consiguiente, en disciplinar los putos de colisin entre
interesses pblicos e interesses particulares mediante la valoracin
respectiva del poder pblico y de los derechos particulares, de la autoridad y
66
de la libertad. (sem grifo no original)
, portanto, caracterstico do Estado de Direito liberal a separao entre

Estado e cidados e, assim, segundo esse modelo, a posio da Administrao
frente a lei se diferenciava essencialmente da posio dos particulares. O princpio
da legalidade, aplicado Administrao, ao Estado, definia que a lei, visando
justamente a proteo dos direitos dos particulares, no estabelecia que a
Administrao (Estado) no podia fazer, e sim, pelo contrrio, o que podia. De este
modo, los poderes de la Administracin, en caso de colisin con los derechos de los
particulares, no se conceban como expresin de autonomia, sin que se
configuraban como ejecucin de autorizaciones legislativas.67
Com relao aos particulares, o princpio da legalidade gerava uma
concepo oposta: o princpio da autonomia, enquanto no transpassava o limite da
lei. Ou seja, a lei no era uma norma que devia ser executada, mas sim respeitada
66
ZAGREBELSKY, 1995, p. 27-28.
67
Ibidem, p. 28.
35
como limite externo da autonomia contratual; regulao e limitao da autonomia

individual, em defesa do interesse individual.68
Essa distinta posio frente a lei era a consequncia de assumir, junto ao
princpio da legalidade, o princpio da liberdade como pilar do Estado de Direito do
sc. XIX. A proteo da liberdade exigia que as intervenes estatais fossem
admitidas somente como exceo, quando viessem previstas em lei. A ausncia de
leis representava um impedimento para a ao dos rgos do Estado que afetava os
direitos dos cidados. 69
Ainda com respeito ao princpio da legalidade no Estado de Direito liberal, o
atributo da generalidade da lei, garantia de imparcialidade do Estado com respeito
aos componentes sociais, e, por conseguinte, a igualdade jurdica. Em todas as
Cartas constitucionais liberais do sc. XIX est reconhecido o princpio da igualdade
da lei como defesa frente aos privilgios tpicos da sociedade pr-liberal do Antigo
Regime. Do ponto de vista do Estado de Direito, s podia chamar-se lei a norma
intrinsecamente igual para todos, ou seja, a norma geral.70
Nesse contexto de organizao jurdica do Estado, modelo liberal, el
principio da legalidade traduca em trminos constitucionales la hegemonia de la
burguesia, que se expresaba ne la Cmara representativa.71 Por outro lado, e
consequentemente, expressava tambm o retrocesso de fato do Executivo e do
Judicirio, que, de poderes autnomos, passaram a estar subordinados lei. A
jurisdio passa a significar mero aparato de aplicao da lei feita pelo Poder
Legislativo, sem admitir-se a possibilidade de atividade criativa por parte dos juzes.
Por outro lado, na medida em que a burguesia alcanou o efetivo exerccio
do Poder, a caracterizao do Estado de Direito material tornou-se tendencialmente
incmoda, pois proclamando o primado do homem e dos seus direitos como fulcro
da organizao do Estado, induzia a assuno das reinvindicaes de liberdade pelo
quarto-Estado, em oposio a uma burguesia j politicamente estabelecida.72
68
ZAGREBELSKY, 1995, p. 28
69
Idem.
70
Ibidem, p. 29.
71
Ibidem, p. 30
72
NOVAIS, 2006, p. 105.
36
Deste modo, ganha espao a concepo de Estado de Direito formal,

identificado com os seus elementos formais-instrumentais, ou seja, o princpio da
legalidade da Administrao e da justia administrativa, e o ideal de submisso do
Estado ao Direito progressivamente reduzido integral subordinao da
Administrao lei.73
A partir de ento, passa-se a valorizar os aspectos formais do Estado,
afastando-se de seus elementos jusnaturalistas.
Deve-se ressaltar que, como defende Jorge Reis NOVAIS, esses dois
sentidos do Estado de Direito (material e formal) no se tratam de formas
alternativas de conceber a relao entre governantes e governados, mas sim de
diferentes
perspectivas
tericas
na
abordagem
da
mesma
realidade.
Os
pressupostos tericos que fundam o Estado liberal esto presentes nas duas
noes, pode-se dizer que a diferena reside apenas na autonomizao ou
acentuao de dimenses parcelares do mesmo fenmeno. Ou seja, o que muda
que o Estado de Direito formal no prescinde dos direitos individuais proclamados
pelo modelo material, mas no os entende como direitos naturais e sim como
espaos deixados livre actuao dos indivduos em virtude de um processo de
autolimitao do poder poltico, de uma concesso que o prprio Estado fazia
atravs da lei positiva.74
Ora, o afastamento dos fundamentos jusnaturalistas do Estado deu-se,
como afirmado, em funo da nova posio que a burguesia assumiu perante o
Estado (ps-revolues, a classe burguesa ascende ao Poder). Com isso, o Direito
Natural passou a ser visualizado como foco de instabilidade e, assim, a burguesia
transferia para o direito positivo as suas aspiraes de segurana e estabilidade
[...]75.
O Estado de Direito passa, ento, a ser visto como Estado legal.
Desvinculada de contedos substantivos, a conceituao do Estado de Direito
73
NOVAIS, 2006, p. 105.
74
Ibidem, p. 108-110.
75
Ibidem, p. 110.
37
(Estado legal) est ligada validade formal dos atos estatais, sendo completamente
indiferente aos contedos materiais e fins de ao do Estado.76
Com o esvaziamento da materialidade do Estado de Direito, passou-se a
justificar toda e qualquer ao estatal, desde que embasada na lei. Trata-se do
Estado de legalidade, o qual legitima as experincias antiliberais do sc. XX
(facistas, nacistas e comunistas).77
76
77
Neste sentido, explica Jorge Reis NOVAES: A formalizao do Estado de Direito careceria, ento,
da relevncia que habitualmente lhe atribuda, na medida em que os mecanismos tcnico-formais
no deixavam de actuar, no plano da realidade do Estado, os mesmo valores e contedos polticos
que dava sentido caracterizao material do Estado de Direito. Porm, quando novas necessidades
de manuteno do domnio pressionam a burguesia a abandonar o modelo liberal, o prprio
conceito de Estado de Direito que se encontra confrontando com o problema da sua operacionalidade
num tipo de Estado que, velada ou expressamente, desvalorizava, descaracterizava ou at eliminava
o plo que considermos como cerne essencial do conceito a garantia de direitos fundamentais. A
perspectiva forma do Estado de Direito seria ento utilizada para fornecer o libi jurdico ao
autoritarismo. Nessa altura, quando se quebram os vnculos entre lei e garantia da liberdade, a lei
positiva limita-se a constituir o <<pressuposto tcnico duma atividade administrativa. A concepo do
Estado de Direito abandona todos os elementos materiais para se reduzir a um esquema formal. J
no interessa indagar o que o Estado pode querer basta verificar se que na via do direito>>. <<
Casca vazia da legalidade>> (SCHEUNER) ou <<velho Estado de polcia com gola de veludo>>
(GUMPLOWICZ) so, ento, designaes que se ajustam a um Estado de legalidade que perde
progressivamente todas as referncias explcitas ou implcitas ao objetivo ltimo de garantia das
liberdades explcitas ou implcitas ao objetivo ltimo de garantia das liberdades e proteo dos
direitos individuais. No termo desta evoluo [...] encontraremos, finalmente, a ambgua convivncia
do conceito com regimes totalitrios que sobrevm na Europa do sculo XX. Porm, os grmens
deste processo que a partir da caracterizao formal do Estado de Direito evoluiria para a pretensa
neutralidade do pura Estado de legalidade e consequente abertura manipulao autoritrio do
conceito podem desde logo ser localizados no sculo XIX. (NOVAES, 2006, p. 112-113)
Na descrio de Paulo Ricardo SCHIER: A conseqncia [sic] deste processo todo foi uma absoluta
instrumentalizao e esvaziamento da materialidade do Estado de Direito que, desvinculado de
contedo axiologicamente material, passou a justificar toda e qualquer ao do Estado, desde que
embasada na lei. O Estado de Direito passa a ser o Estado legal/formal,, que nega o axiolgico ou os
valores do Direito. O Estado torna-se o Estado de Legalidade, que s Estado de Direito na medida
em que atua na via do Direito, legitimando as experincias antiliberais do sculo XX. Essas
experincias antiliberais fascistas, nazistas ou comunistas, fundadas naquele Estado de Direito
meramente formal, forma nada mais do que modos de tentar encontrar respostas s novas demandas
sociais advindas com a primeira Grande Guerra e os resqucios do prprio capitalismo questo
social e todas as demais conseqencias [sic] do processo de industrializao (SCHIER, 2008, p. 38,
sem grifo no original)
Assim tambm, ZAGREBELSKY: Dada la possibilidade de reducir el Estado de derecho a una
frmula carente de significado substantivo desde el punto de vista estrictamente polticoconstitucional, no es de extraar que en la poca de los totalitarismos de entre-guerras se pudiese
originar una importante y reveladora discusin sobre la posibilidad de definir tales regmenes como
<<Estados de derecho>>. Un sector de la cincia constitucional de aquel tiempo tena inters en
presentarse bajo um aspecto <<legal>>, enlazando as con la tradicin decimonnica. Para los
regmenes totalitrios se trataba de cualificarse no como una fractura, sino como la culminacin en la
legalidade de las premissas del Estado decimonnico.Para los juristas de la continuidade no existan
dificultades. Incluso llegaron a sostener que los regmenes totalitrios eran la <<restauracin>> - tras
la perdida de autoridade de los regmenes liberales que sigui a su democratizacin - del Estado de
derecho como Estado que, segn su exclusiva voluntad expressada en la ley positiva, actuaba para
imponer eficacia el derecho en las relaciones sociales, frente a las tendencias a la ilegalidade
alimentadas por la fragmentacin y la anarquia social. (ZAGREBELSKY, 1995, p. 22)
38
Com um conceito tal de Estado de Direito, carente de contedos, produziase, assim, um esvaziamento que as funes e fins do Estado. O qualificativo do
Estado de direito podia ser aplicado a qualquer situao em que se exclusse a
eventual arbitrariedade pblica e privada e garantisse o respeito a lei, qualquer que
esta fosse. Ao final, todos os Estados, enquanto situaes dotadas de uma ordem
jurdica, deviam ser chamados genericamente de direito. Inverteu-se o uso da
noo de Estado de Direito, apartando-a de sua origem liberal e ao ponto de
vincul-la a dogmtica do Estado totalitrio.78
Deste modo, pode-se traar como caractersticas do Estado Legalista do
sculo XIX: (i) a desvinculao do direito com a moral; (ii) as fontes do direito
resumen-se lei; (iii) a supremacia formal das constituies, o que significa que as
constituies funcionam como norma normarum, cartas procedimentais que
determinam a elaborao das demais leis do ordenamento jurdico; (iii) perspectiva
formal do direito, a licitude verificada na lei formalmente vlida.
Constri-se um conceito mais jurdico, cientfico (KELSEN79), de Estado,
desvinculado de contedos materiais, do que ideolgico. A Constituio passou a
espelhar toda e qualquer organizao poltica, no s aquela do liberalismo.
Portanto,
viu-se
que
paradigma
de
Estado
que
emergiu
concomitantemente ao constitucionalismo moderno foi do Estado de Direito liberal,

marcado fortemente pela ideologia burguesa, cujo fundamento terico se dava no
justanuralismo. A Constituio assumiu, nesse contexto, o papel de limitar o
exerccio do poder estatal e garantir, consequentemente, determinados direitos
individuais. De incio, esse modelo de Estado de Direito surge como um Estado de
Direito material, uma vez que visava a garantia de determinados direitos naturais. Ao
longo do sculo XIX, esse modelo de Estado, sob a influncia das correntes
juspositivistas, passou a ter uma nova fundamentao que no era a do Direito
Natural, mas do Direito Positivo, formando-se o Estado de Direito formal. Esse
paradigma de Estado caminhou para um esvaziamento do contedo material,
culminando no paradigma de Estado legal, no qual a Constituio assume o papel
78
ZAGREBELSKY, 1995, p. 22-23.
79
Cf. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6. ed. So Paulo: Martins Fontes,1999.
39
de Carta poltica que regula procedimentos estatais e perde espao para a lei, para
os Cdigos.
Assim, a partir desse panorama, v-se que a teoria clssica das mutaes
constitucionais, que foi construda na Alemanha, no final sculo XIX, deve ser
analisada dentro de um paradigma de Estado em que a Constituio assume papel
de regular procedimentos ao Poder Pblico, mas que no assume, como papel
primordial,
a garantia de direitos fundamentais, uma vez que tais direitos eram
definidos em lei. Como se ver adiante, as mutaes constatadas por LABAND e

JELLINEK referiam-se a questes de Estado e eram justificadas pela fora dos
fatos, ou pelas necessidades polticas, mesmo que tais fatos contrariassem o texto
constitucional.
2.1.3 POSITIVISMO JURDICO NORMATIVISTA80
O ambiente terico e filosfico que deu bases consolidao do tipo de

Estado de Direito Legal o positivismo.8182
80
A fim de se abordar o positivismo jurdico enquanto teoria e epistemologia do direito predominantes

no momento anterior ao constitucionalismo do ps-guerra, ser utilizado como marco terico principal
a teoria elaborada e sistematizada por Hans KELSEN na Teoria Pura do Direito, portanto o
positivismo normativista clssico. O corte metodolgico necessrio, uma vez que, mesmo dentre os
denominados positivistas existem muitas divergncias, veja-se, por exemplo, o positivismo
contemporneo de Hebert L. A. HART e ps HART. Sobre as formas de positivismo contemporneo
e o debate com o neoconstitucionalismo, ver: DUARTE, cio Oto Ramos; POZZOLO, Susana.
Neoconstitucionalismo e positivismo jurdico: As faces da teoria do Direito em tempos de
interpretao moral da Constituio. So Paulo: Landy Editora, 2006.
Ainda se deve atentar para uma questo histrica essencial, a teoria clssica das mutaes formouse no final do sculo XIX, portanto, antes mesmo da elaborao da Teoria Pura do Direito. Por outro
lado, optou-se por utilizar como marco terico o positivismo normativista kelseniano pelos seguintes
motivos: 1) pela sistematizao feita pela prpria teoria pura do direito sobre as questes sobre o
Direito e o Estado, numa viso do direito positivo; 2) pelo fato de que o juspositivismo normativista
kelseniano ter sido a teoria positivista que mais se difundiu no sculo XX; 3) para contrapor alguns
aspectos da teoria pura a algumas caractersticas do constitucionalismo do ps-guerra,
principalmente no que concerne as normas constitucionais principiolgicas, as quais do azo s
mutaes constitucionais.
81
La concepcin del derecho propia del Estado de derecho, del principio de legalidade y del
concepto de ley del que hemos hablado era el <<positivismo jurdico>> como ciencia de la legislacin
positiva. (ZAGREBELSKY,1995, p. 33)
82
A emergncia do positivismo jurdico identificado com a consolidao do Estado Liberal burgus.

Historicamente, pode-se identificar como fatores principais que caracterizaram a emergncia do
positivismo jurdico: monismo (a lei como nica fonte do direito) e processo de codificao (para tanto
40
Segundo Norberto BOBBIO (1909), o positivismo jurdico pode ser abordado

sob trs aspectos: a) como um certo modo de abordar o estudo do direito, ou seja
como um mtodo, uma epistemologia do direito; b) como uma certa teoria do
direito, ou seja, o positivismo enquanto teoria geral do direito, teoria das normas
jurdicas e do sistema normativo e c) como uma certa ideologia do direito.8384
Enquanto mtodo, epistemologia, ou modo de abordar, de encarar o
direito85, a corrente juspositivista, compreende o direito enquanto conjunto de
normas postas pelo Estado86. Ao jurista cabe simplesmente aplicar a lei ao caso
concreto, num movimento quase automtico, de subsuno do fato norma jurdica.
Hans KELSEN (1881) procura formular uma teoria geral do Direito Positivo e
definir o Direito enquanto cincia jurdica. Assim, KELSEN define que a Teoria Pura
do Direito87 prope-se a garantir um conhecimento
apenas dirigido ao Direito,
ver: BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Lies de filosofia do direito. Traduo e notas de
Mrcio Publiesi. So Paulo: cone, 2006).
Vale dizer, ainda, que no momento histrico de consolidao do Estado Liberal, essa racionalidade
lgico-dedutiva era perfeitamente compatvel com os ideais da burguesia emergente que necessitava
de segurana nas decises judiciais a fim de preservar a nova ordem poltica que, de resto, j se
legitimava atravs do iderio do positivismo jurdico formalista. A metodologia lgico-dedutiva se
tornou, ento, uma verdadeira coordenada do jusnormativismo e passou a operar no interior de uma
ordem jurdica positiva fechada e abstrata, composta de regras de direito escrito, a fim de satisfazer
as exigncias de uniformidade, hierarquia e coerncia (requisito da igualdade formal) necessrias
pax burguesa. Nesse contexto, a idia [sic] de sistema no direito se torna um instrumento til na
defesa do monismo jurdico estatal e na contemplao dos dogmas da onipotncia do legislador, da
completude do direito e da certeza na deciso judicial, tudo isso atrelado ao racionalismo jurdico
prpria da filosofia da conscincia. Nota-se, inclusive, que as grandes codificaes francesas e
alems do sculo XIX surgem como resultado dessa nova perspectiva. Contudo, no sculo XX que
esse tema ganha predominncia no debate jurdico, perodo no qual Hans Kelsen, Norberto Bobbio e
Herbert Hart se destacam como tericos da noo de sistema de direito como uma teoria do
ordenamento... (MARRAFON, Marco Aurlio. Hermenutica e sistema constitucional. A deciso
judicial entre o sentido da estrutura e a estrutura do sentido. Florianpolis: Habitus Editora, 2008, p.
62)
83
BOBBIO, 2006, p. 133-134.
84
Interessa para este estudo a abordagem do positivismo jurdico enquanto epistemologia do direito e
enquanto teoria geral do direito.
85
BOBBIO, Op. Cit., p. 131.
86
Segundo BOBBIO, o positivismo jurdico aquela doutrina segundo a qual no existe outro direito
seno o positivo. O direito positivo trata do direito posto pelo poder soberano do Estado, mediante
normas gerais e abstratas, isto , como lei. Logo o positivismo jurdico nasce do impulso histrico
para a legislao, se realiza quando a lei se torna a fonte exclusiva ou, de qualquer modo,
absolutamente prevalente do direito, e seu resultado ltimo apresentado pela codificao.
(ibidem, p. 119)
87
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6. ed. So Paulo: Martins Fontes,1999. Primeira edio
publicada em 1934, sob o ttulo Reine Rechtslehre. A segunda edio da Teoria Pura, reformulada,
apareceu em 1960. A teoria pura tambm tratada na obra Teoria geral do direito e do estado
41
excluindo do seu conhecimento tudo o que no diz respeito a seu objeto. Isto quer
dizer que ela [Teoria Pura] pretende libertar a cincia jurdica de todos os elementos
que lhe so estranhos. Esse o princpio metodolgico fundamental.8889 A
preocupao do autor justifica-se na medida em que at ento o Direito tinha sido
tratado como uma cincia autnoma (sculo XIX e XX), com objeto prprio, estando
sempre atrelado psicologia, tica e filosofia poltica.90
Assim, a partir da constatao do sincretismo metodolgico que obscure a
cincia jurdica, KELSEN busca explicar o direito como uma cincia, e com isso,
identificar seu objeto prprio91, a fim de se responder a seguinte questo: Afinal, o
que o direito?9293
Primeiramente, KELSEN preocupa-se em definir o Direito como fenmeno
social, excluindo o Direito das cincias naturais. Deste modo, o Direito cuida de atos,
condutas humanas, atribuindo a elas uma significao jurdica, o que origina o
(KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do estado. Traduo de Lus Carlos Borges. 3 ed. So
Paulo: Martins Fontes, 2000) publicada inicialmente no ano de 1945, com o ttulo General Theory of
Law and State.
88
KELSEN, 1999, p. 1.
89
Em outra obra, KELSEN novamente observa que: Quanto esta doutrina [teoria geral do direito
positivo] chamada de teoria pura do Direito, pretende-se dizer com isso que ela est sendo
conservada livre de elementos estranhos ao seu mtodo especfico de uma cincia cujo nico
propsito a cognio do Direito, e no sua formao. (KELSEN, 2000, p. XXVIII.)
90
KELSEN, 1999, p. 1.
91
Uma teoria do Direito deve, antes de tudo, determinar conceitualmente o seu objeto. (Ibidem, p.
21)
92
Como teoria, quer nica e exclusivamente conhecer o seu prprio objeto. Procura responder a
esta questo: o que e como o Direito? Mas j no lhe importa a questo de saber como deve ser
o Direito, ou como deve ele ser feito. cincia jurdica e no poltica do Direito. (Ibidem, p. 1)
Em outra obra, reafirma o autor: Uma cincia que precisa descrever o seu objeto tal como ele
efetivamente , e no prescrever como ele deveria ser do ponto de vista de alguns julgamentos de
valor especficos. Este ltimo um problema da poltica, e, como tal, diz respeito arte do governo,
uma atividade voltada para valores, no um objeto da cincia, voltada para a realidade. (KELSEN,
2000, p. XXVIII)
93
KELSEN utiliza ento de um corte metodolgico. Segundo interpretao de Andr Parmo

FOLLONI, a teoria pura do direito admite como pressuposto que o corte metodolgico pode ser
utilizado tambm no estudo do direito. Nesse sentido, assumindo a complexidade do direito
enquanto objeto real, tenta elimin-la no plano de seu conhecimento. O direito enquanto objeto
impuro; a teoria do direito pode, contudo, ser pura. Nesse sentido o direito ontologicamente
complexo e formado por vrios aspectos. Epistemologicamente, contudo, pode ser estudado apenas
o aspecto normativo. (FOLLONI, Andr Parmo. A teoria pura do direito de Hans Kelsen. in:
OPUSZKA, Paulo Ricardo; CARBONERA, Silvana Maria (organizadores). Direito moderno e
contemporneo. Perspectivas crticas. Pelotas: Delfos, 2008, p. 147)
42
denominado fato jurdico. Assim, enquanto cincia social, e no natural, o Direito

rege condutas humanas, atribuindo a elas uma significao jurdica (significado
objetivo do ato, pois dado pelo ordenamento jurdico e no pelo prprio sujeito).
Isso significa que o Direito constitui-se em cincia do dever ser (como cincia
prescritiva e imputativa, portanto), que se difere das cincias da natureza, pois estas
preocupam-se em descrever um fenmeno tal qual ele se manifesta (cincias
descritivas), numa relao de causalidade. 94
A Teoria Pura do Direito ao definir o que o Direito, depura95, filtra, purifica o
Direito das cincias em que costumeiramente vinha atrelado, ou seja, da filosofia da
justia (e da poltica) e da sociologia96. O Direito se distingue da filosofia jurdica, da
poltica e da moral porque deseja conhecer o Direito como ele (assim como faz a
toda cincia com seu objeto) e no como deve ou deveria ser (numa perspectiva
valorativa, na qual se encaixam a filosofia, a cincia poltica e a moral). Da
sociologia e da psicologia, o direito distingue-se pelas caractersticas de causalidade
e imputao, ser e dever-ser.
94
[...] a realidade para a qual est voltada a cincia do Direito no a realidade da natureza, que
constitui o objeto de uma cincia natural. Se necessrio separar a cincia do Direito da poltica, no
menos necessrio separ-la da cincia natural. Uma das tarefas mais importantes de uma teoria
geral do Direito determinar a realidade especfica do seu objeto e demonstrar a diferena que existe
entre a realidade jurdica e a realidade natural. A realidade especfica do Direito no se manifesta na
conduta efetiva dos indivduos sujeitos ordem jurdica. Esta conduta pode ou no estar em
conformidade com a ordem cuja existncia a realidade em questo. A ordem jurdica determina o
que a conduta dos homens deve ser. um sistema de normas, uma ordem normativa. A conduta dos
indivduos, tal como ela efetivamente, determinada por leis da natureza de acordo com o princpio
da causalidade. Isto a realidade natural. E na medida em que a sociologia lida com a sua realidade
tal como determinada por leis causais, a sociologia um ramo da cincia natural. A realidade jurdica,
a existncia especfica do Direito, manifesta-se num fenmeno designado geralmente como
positividade do Direito. O objeto especfico de uma cincia jurdica o Direito positivo ou real, em
contraposio a um direito ideal, objeto da poltica. (KELSEN, 2000, p. XXVIII-XXIX)
95
Sobre as depuraes elaboradas pela teoria pura, ver esclarecedora e didtica exposio de
Antonio Luis MACHADO NETO. (MACHADO NETO, Antonio Luis. Compndio de introduo
cincia do direito. 6 ed. So Paulo: Saraiva, 1988, p. 43-44)
96
Boa parte da jurisprudncia tradicional caracterizada por uma tendncia para confundir a teoria
do Direito positivo com as ideologias polticas disfaradas ou de especulao metafsica sobre a
justia ou de doutrina jusnaturalista. Ela confunde a questo da essncia do Direito isto , a
questo do que o Direito realmente com a questo do que ele deveria ser. Ela tende mais ou
menos a identificar Direito e Justia. Por outro lado, algumas teorias de jurisprudncia mostram uma
tendncia a fronteira que separa a teoria das normas jurdicas que regulam a conduta humana de
uma cincia que explica em termos causais a conduta humana efetiva, uma tendncia que resulta do
fato de se confundir a questo de como os homens devem se conduzir juridicamente com a questo
de como os homens se conduzsem de fato e de como provavelmente se conduziro no futuro. [...]
Apenas separando a teoria do direito de uma filosofia da justia, assim como da sociologia, possvel
estabelecer uma cincia especfica do Direito. (KELSEN, Op. Cit., p.XXX)
43
A sociologia e a psicologia constituem-se em cincias do ser, pois definem o

efetivo
comportamento
dos
homens,
atentando
para
os
porqu
causais
condicionadores dessa conduta. A sociologia e a psicologia so, portanto, cincias

explicativas. J a cincia do Direito, colocada no plano do dever-ser, que busca
conhecer as normas que do sentido conduta humana. O Direito , pois, uma
cincia normativa, que se preocupa com o estudo de como so as normas
efetivamente postas pelo Estado.
J a cincia poltica, a filosofia jurdica e a moral preocupam-se com ideias
de governo e de justia. Tais perspectivas preocupam-se como deveriam ser o
Direito, confundindo o Direito com ideologias polticas9798. Nesse sentido, a cincia
do direito deve ser livre de quaisquer julgamentos valorativos, morais ou polticos, se
pretende-se ser neutra e universal99. A cincia do direito, o conhecimento jurdico
97
Nessa perspectiva tambm, KELSEN distingue o Direito positivo do Direito natural: O objeto
especfico de uma cincia jurdica o Direito positivo ou real, em contraposio a um Direito ideal,
objeto da poltica. Mais adiante continua o autor: Boa parte da jurisprudncia tradicional
caracterizada por uma tendncia para confundir a teoria do Direito positivo com ideologias polticas
disfaradas ou de especulao metafsica sobre a justia ou de doutrina jusnaturalista. Ela confunde
a questo da essncia do Direito isto , a questo do que o Direito realmente com a questo do
que ele deveria ser. [...] Apenas separando a teoria do Direito de uma filosofia da justia, assim como
da sociologia, possvel estabelecer uma cincia especfica do Direito. [...] precisamente por seu
carter antideolgico que a teoria pura do Direito prova ser uma verdadeira cincia do Direito. A
cincia por cognio tem sempre a tendncia imanente de revelar o seu objeto. Mas a ideologia
poltica encobre a realidade, seja transfigurando-a a fim de conserv-la ou defende-la, seja
desfigurando-a a fim de ataca-la, destru-la ou substitu-la por outra realidade. Toda ideologia polgica
tem a sua razo na volio, no na cognio, no elemento emocional da nossa conscincia, no no
racional; ela se origina de certos interesses, ou, antes, de outros interesses que no o da verdade.
Em contrapartida, alerta o prprio autor que a cincia do direito, neutra das influncias ideolgicas,
tem melhor chance de reconhecimento num perodo de equilbrio social. Por isso, ele mesmo
considera sua teoria extempornea (tendo em vista o contexto poltico e social em que foi escrita),
mas que se props a escrever essa Teoria Geral do Direito e do Estado na crena de que no mundo
anglo-americano as ideias tem mais apreo que o poder; assim tambm porque na esperana de que
mesmo no continente europeu, aps a sua libertao da tirania poltica, a gerao mais jovem ser
conquistada pelo ideal de uma cincia do Direito independente... (KELSEN, 1998, p. XXX-XXXIII)
Sobre a justia como subjetivo de valor ver KELSEN, 1998, p. 9-21.
98
Nesse sentido tambm, mas em outra perspectiva, ao tratar do positivismo jurdico como um modo
de abordar o Direito, BOBBIO identifica que o positivismo jurdico responde a este problema
considerando o direito como um fato e no como um valor. O direito considerado um conjunto de
fatos, de fenmenos ou dados sociais em tudo anlogos queles do mundo natural; o jurista,
portanto, deve estudar o direito do mesmo modo que o cientista estuda a realidade natural, sito ,
privado de qualquer conotao valorativa ou ressonncia emotiva: o direito tal que prescinde do fato
de ser bom ou mau, de ser valor ou desvalor. Desse comportamento deriva uma particular teoria da
validade do direito, dita teoria do formalismo jurdico, na qual a validade do direito se funda em
critrios que concernem unicamente sua estrutura formal [...] prescindindo do seu contedo;
segundo o positivismo jurdico, a afirmao da validade de uma norma jurdica no implica tambm
na afirmao de seu valor. (BOBBIO, 2006, p. 131)
99
KELSEN, 2000, p. 8.
44
puro, se volta apenas para as normas jurdicas positivas, reguladoras de condutas

humanas. KELSEN promove a no somente um corte epistemolgico, mas tambm
um corte axiolgico, que afirma a neutralidade valorativa do direito.
O conhecimento jurdico dirige-se s normas jurdicas, as quais conferem a
determinados fatos o carter de atos jurdicos (ou antijurdicos). Assim, define
KELSEN, que o Direito, que constitui o objeto deste conhecimento, uma ordem
normativa da conduta humana, ou seja, um sistema de normas que regulam o
comportamento humano (sem grifo no original)100. O Direito visto como um
conjunto, um sistema de regras101. O direito posto equivale conduta descrita na
norma, ao contedo da norma. A norma jurdica corresponde a um dever-ser, o qual
enuncia uma atribuio uma ordem, uma permisso, uma atribuio de um poder ou
competncia. Por sua vez, o ser corresponde conduta ftica efetiva. E assim, o
significado jurdico atribudo pelo Direito que transforma determinado fato em um ato
jurdico lcito ou ilcito e no a sua facticidade, seu ser natural.
Para KELSEN102,
O sentido jurdico especfico, a sua particular significao jurdica,
recebido pelo fato em questo por intermdio de uma norma que a ele se
refere com o seu contedo, que lhe empresta a significao jurdica, de
forma que o ato pode ser interpretado segundo esta norma. A norma
funciona como esquema de interpretao. Por outras palavras: o juzo em
que se enuncia um ato de conduta humana constitui um ato jurdico (ou
antijurdico) o resultado de uma intepretao especfica, a saber, de uma
interpretao normativa.
A norma jurdica103 empresta ao ato o significado de um ato jurdico, por

meio da interpretao jurdica. Noutras palavras, um fato s se torna jurdico a partir
100
KELSEN, 2000, p. 8.
101
Ibidem p. 5.
102
KELSEN, 1999, p. 3-4.
103
Com o termo norma se quer significar que algo deve ser ou acontecer, especialmente que um
homem se deve conduzir de determinada maneira. (KELSEN, 1999, p. 4)
Norma o sentido de um ato atravs do qual uma conduta prescrita, permitida ou, especialmente,
facultada, no sentido de adjudicada competncia de algum. Neste ponto importante salientar que
a norma, como o sentido especfico de um ato intencional dirigido conduta de outrem, qualquer
coisa de diferente do ato de vontade cujo sentido ela constitui. Na verdade, a norma um dever-se e
o ato de vontade de que ela constitui o sentido um ser. Por isso, a situao ftica perante a qual
nos encontramos na hiptese de tal ato tem de ser descrita pelo enunciado seguinte: um indivduo
quer que o outro se conduza de determinada maneira. A primeira parte refere-se a um ser, o ser
ftico do ato de vontade; a segunda parte refere-se a um dever-ser, a uma norma como sentido do
ato. (Ibidem, p. 5)
45
do momento que, atravs da interpretao, ele se encaixa no esquema normativo.

Isso significa dizer, em suma, que o contedo de um acontecer ftico coincide com
o contedo de uma norma que consideramos vlida.104
Neste ponto, vale ressaltar que a teoria pura do direito estuda a
estrutura formal das normas e dos ordenamentos em geral, e no o contedo
material de uma norma especfica ou de um ordenamento determinado.105
Enquanto teoria geral do direito, a Teoria Pura do Direito trata-se de uma
teoria do Direito positivo em geral, do Direito posto pela Estado. Essa teoria, como
afirmado, volta-se ao estudo das normas e dos sistemas que as contm. Com a
teoria pura, KELSEN pretende formular uma teoria geral do Direito positivo aplicvel
em qualquer ordenamento em particular.
KELSEN prope o estudo das normas e do sistema jurdico sobre duas
perspectivas: esttico e dinmico. Sob o ponto de vista esttico, essa teoria volta-se
norma e ao sistema como est num dado momento. Sob o ponto de vista
dinmico, a teoria pura busca verificar como se produz o direito no tempo.106
Sob a perspectiva da teoria esttica do direito, a teoria pura preocupa-se
com a norma e o sistema que a contm. Nesse sentido, KELSEN desenvolve a
concepo de norma jurdica como uma sano atrelada a um pressuposto, que o
ilcito.
104
KELSEN, 1999, p. 4.
105
FOLLONI, in: OPUSZKA, 2008, p. 150.
106
Conforme o acento posto sobre um ou sobre o outro elemento desta alternativa: as normas
reguladoras da conduta humana ou a conduta humana regulada pelas normas, conforme o
conhecimento dirigido s normas jurdicas produzidas, a aplicar ou a observar por atos de conduta
humana ou aos atos de produo, aplicao ou observncia determinados por normas jurdicas,
podemos distinguir uma teoria esttica e uma teoria dinmica do Direito. A primeira tem por objeto o
Direito como um sistema de normas em vigor, o Direito no seu momento esttico; a outra tem por
objeto o processo jurdico em que o Direito produzido e aplicado, o Direito no seu movimento. Deve,
no entanto, observar-se, a propsito, que este mesmo processo e, por sua vez, regulado pelo Direito.
E, com efeito, uma caracterstica muito significativa do Direito o ele regular a sua prpria produo e
aplicao. A produo das normas jurdicas gerais, isto , o processo legislativo, regulado pela
Constituio, e as leis formais ou processuais, por seu turno, tomam sua conta regular a aplicao
das leis materiais pelos tribunais e autoridades administrativas. Por isso, os atos de produo e de
aplicao (que, como veremos, tambm ela prpria produo)4 do Direito, que representam o
processo jurdico, somente interessam ao conhecimento jurdico enquanto formam o contedo de
normas jurdicas, enquanto so determinados por normas jurdicas. Desta forma, tambm a teoria
dinmica do Direito dirigida a normas jurdicas, a saber, quelas normas que regulam a produo e
a aplicao do Direito. (KELSEN, 2000, p. 50-51)
46
Ao descrever o Direito enquanto ordem social, KELSEN diferencia-o de

outras ordens sociais pelo fato de que o Direito prescreve determinada conduta e
imediatamente vincula conduta oposta uma sano. Em resumo, o Direito
prescreve determinada conduta, um dever ser, e consequentemente liga uma
sano conduta oposta.107 A sano tem o carter de um ato de coero, na
medida em que pode ser aplicada mesmo em caso de resistncia, atravs do
recurso da fora.108
Assim, o Direito apresenta-se como ordem da conduta humana, o que
significa que as normas de uma ordem jurdica tem como objeto regular a conduta
humana. Por outro lado, o que diferencia a Cincia jurdica das demais cincias
sociais, a ordem jurdica das demais ordens sociais, como a moral, que o Direito
uma ordem coativa, no sentido de que reage contra situaes consideradas
indesejveis.109
As ordens normativas, portanto, exigem uma determinada conduta humana
na medida que ligam conduta oposta um ato de coero dirigido pessoa que
assim se conduz. Essa conduta, que pressuposto para a aplicao da sano ,
para a teoria pura, um ilcito, proibida, portanto, para o ordenamento jurdico110. Com
107
Com isto j se afirma que a conduta condicionante da sano proibida e a conduta oposta
prescrita. O ser-devida da sano inclui em si o ser-proibida da conduta que o seu pressuposto
especfico e o ser prescrita da conduta oposta. (KELSEN, 1999, p. 17)
Noutra parte, esclarece ainda o conceito de sano: Finalmente, o conceito de sano pode ser
estendido a todos os atos de coero estatudos pela ordem jurdica, desde que com ele outra coisa
no se queria exprimir se no que a ordem jurdica, atravs desses atos, reage contra uma situao
de fato socialmente indesejvel e, atravs desta reao, define a indesejabilidade dessa situao de
fato. (Ibidem, p. 28)
108
Uma outra caracterstica comum s ordens sociais a que chamamos Direito que elas so
ordens coativas, no sentido de que reagem contra as situaes consideradas indesejveis, por serem
socialmente perniciosas - particularmente contra condutas humanas indesejveis - com um ato de
coao, isto , com um mal - como a privao da vida, da sade, da liberdade, de bens econmicos e
outros -, um mal que aplicado ao destinatrio mesmo contra sua vontade, se necessrio
empregando at a fora fsica - coativamente, portanto. Dizer-se que, com o ato coativo que funciona
como sano, se aplica um mal ao destinatrio, significa que este ato normalmente recebido pelo
destinatrio como um mal. [...]Dizer que o Direito uma ordem coativa significa que as suas normas
estatuem atos de coao atribuveis comunidade jurdica. (KELSEN, 1999, p. 23)
109
110
Ibidem, p. 23.
Se uma ordem normativa prescreve uma determinada conduta apenas pelo fato de ligar uma
sano conduta oposta, o essencial da situao de fato perfeitamente descrito atravs de um
juzo hipottico que afirme que, se existe uma determinada conduta, deve ser efetivado um
determinado ato de coao. Nesta proposio, o ilcito aparece como um pressuposto (condio) e
no como uma negao do Direito; e, ento, mostra-se que o ilcito no um fato que esteja fora do
Direito e contra o Direito, mas um fato que est dentro do Direito e por este determinado, que o
Direito, pela sua prpria natureza, se refere precisa e particularmente a ele. Como tudo o mais,
47
isso, as normas jurdicas autorizam, pela sua no observao, determinado

indivduo a aplicar a outro um ato coativo como sano.111
O carter da coero do dever-ser, seu sentido objetivo, exprime que a
conduta a que o ato intencionalmente se dirige considerada como obrigatria
(devida). Ento, e s ento, o dever-ser, como dever ser objetivo, uma norma
vlida (vigente), vinculando os destinatrios.[...]. Ressalte-se, somente quando h
um sentido objetivo (obrigatoriedade mesmo sem vontade de agir conforme a norma
e mesmo com desconhecimento da existncia da norma) que a norma vincula,
impe ou atribuiu uma conduta.112
A Constituio que empresta ao ato legislativo o sentido objetivo, ou seja, a
obrigatoriedade de cumprimento da norma jurdica, do ato legislativo, deriva da
Constituio. Portanto, [...] ainda e apenas de uma norma de dever-se que deflui
a validade da norma segunda a qual esse outrem se deve conduzir em harmonia
com o sentido subjetivo do ato de vontade.113
Quanto relao entre norma jurdica e valor, KELSEN 114 estabelece que
apenas um fato da ordem do ser pode, quando comparado com uma norma, ser
julgado valioso ou desvalioso, ter um valor positivo ou negativo. Ora, as normas
que constituem fundamento dos juzos de valor so estabelecidas por atos de uma
vontade humana, e no de uma vontade supra-humana, os valores atravs delas
tambm o ilcito (no-Direito) juridicamente apenas pode ser concebido como Direito. Quando se fala
de conduta contrria-ao-Direito, o elemento condicionante o ato de coao; quando se fala de
conduta conforme-ao-Direito, significa-se a conduta oposta, a conduta que evita o ato de coao.
(KELSEN, 1999, p. 79-80)
111
Na medida em que o ato de coao estatudo pela ordem jurdica surge como reao contra a
conduta de um indivduo pela mesma ordem jurdica especificada, esse ato coativo tem o carter de
uma sano e a conduta humana contra a qual ele dirigido tem o carter de uma conduta proibida,
antijurdica, de um ato ilcito ou delito... Dizer que o Direito uma ordem coativa no significa que
pertena essncia do Direito forar (obter fora) a conduta conforme o Direito, prescrita pela
ordem jurdica. Esta conduta no conseguida fora atravs da efetivao do ato coativo, pois o
ato de coao deve precisamente ser efetivado quando se verificar, no a conduta prescrita, mas a
conduta proibida, a conduta que contrria ao Direito. Precisamente para este caso que
estatudo o ato coativo, que funciona como sano. (Ibidem, p. 24)
112
Ibidem, p. 5-6.
113
Ibidem, p. 6.
114
Ibidem, p. 12-13.
48
constitudos so arbitrrios. E assim, a conduta que corresponde norma tem um

valor positivo, a conduta que contraria a norma tem um valor negativo.115
Para KELSEN116, as normas legisladas pelos homens - e no uma entidade
supra-humana apenas constituem valores relativos. E assim uma norma jurdica
no verdadeira ou falsa (como as normas morais, religiosas) mas apenas vlidas
ou invlidas. esse o juzo de valor que se emite ao analisar uma norma jurdica.
Deste modo, o juzo de valor admissvel em relao a uma norma jurdica
seria o juzo de valor objetivo117, em que se faz a relao de uma conduta humana
com uma norma objetivamente vlida.
Vistos esses caracteres essenciais da teoria esttica do direito118, passa-se
a analisar algumas questes fundamentais da teoria dinmica, que serviro de
pressupostos para a compreenso da teoria do direito predominante anterior ao
neoconstitucionalismo.
Como afirmado, a perspectiva dinmica do estudo do direito analisa a
produo e aplicao das normas jurdicas. Nessa perspectiva, KELSEN analisa a
questo da validade da norma jurdica, da norma fundamental pressuposta, do
sistema dinmico escalonado, o conflito de normas e a relao entre validade e
eficcia da norma jurdica, a relao entre criao e aplicao do direito, e a
hermenutica.
Para a teoria pura do Direito, validade significa a vinculao da norma, ao
fato de ser de observncia obrigatria119. Mas s ser vlida uma norma que for
elaborada de acordo com uma norma que lhe superior e lhe serve de fundamento.
Trata-se de uma validade formal, no sentido de ser considerada vlida apenas uma
115
Segundo KELSEN, o juzo segundo o qual uma conduta real tal como deve ser, de acordo com
uma norma objetivamente vlida, um juzo de valor, e, neste caso, um juzo de valor positivo.
Significa que a conduta real boa. O juzo, segundo o qual uma conduta real no tal como, de
acordo com uma norma vlida, deveria ser, porque o contrrio de uma conduta que corresponde
norma, um juzo de valor negativo. (KELSEN, 1999, p. 12)
116
Ibid, p. 13.
117
Os juzos de valor que expressam um valor subjetivo traduzem no fato de que uma ou vrias
pessoas desejam ou querem essa conduta ou o seu oposto, especialmente no fato de que aprovam
ou desaprovam determinada conduta humana.
118
Na perspectiva esttica, a teoria pura analisa o conceito de direito subjetivo, relao jurdica,
normas no autnomas, temas que no interessam para o presente trabalho.
119
Dizer que uma norma que se refere conduta de um indivduo vale ( vigente), significa que
ela vinculativa, que o indivduo se deve conduzir do modo prescrito pela norma. (Ibidem, p. 135)
49
norma elaborada conforme o procedimento previsto em uma que lhe superior.120

Para a teoria pura, toda norma criada de acordo com o prescrito na norma superior
norma vlida. Nesse sentido, diante da no observncia do prescrito na norma
superior, a norma inferior nem existe juridicamente. A validade e a existncia so
equivalentes, portanto, para a teoria pura.121
Em razo disso, o sistema normativo na teoria pura um sistema
escalonado de normas, as quais se relacionam pelo princpio da supra e infra
ordenao. Assim, por exemplo, uma sentena que determina a execuo de uma
obrigao fundamenta-se num contrato entre as partes, esse por sua vez, num
dispositivo legal, a lei se fundando na constituio que ela aplica, constituio que,
por sua vez, pode ter sido reformada de acordo com dispositivos de uma anterior
constituio e da remontado at a primeira constituio positiva. Neste ponto, em
que j no se
encontraria norma alguma positiva para fundamentar a primeira
constituio positiva, KELSEN formula o conceito de norma fundamental

pressuposta, ou tambm denominada de norma hipottica fundamental.122
O sistema jurdico, para KELSEN, um sistema dinmico e no esttico.
Isso porque, o sistema esttico seria aquele baseado em normas que derivam de
outras em razo de seu contedo e, assim, a conduta prescrita evidente e
inquestionvel123, como por exemplo acontece com uma norma religiosa.124 J o que
120
O fundamento de validade de uma norma apenas pode ser a validade de uma outra norma. Uma
norma que representa o fundamento de validade de uma outra norma figurativamente designada
como norma superior, por confronto com uma norma que , em relao a ela, a norma inferior.
(KELSEN, 1999, p. 135)
121
122
Como j notamos, a norma que representa o fundamento de validade de uma outra norma , em
face desta, uma norma superior. Mas a indagao do fundamento de validade de uma norma no
pode, tal como a investigao da causa de um determinado efeito, perder-se no interminvel. Tem de
terminar numa norma que se pressupe como a ltima e a mais elevada. Como norma mais elevada,
ela tem de ser pressuposta, visto que no pode ser posta por uma autoridade, cuja competncia teria
de se fundar numa norma ainda mais elevada. A sua validade j no pode ser derivada de uma
norma mais elevada, o fundamento da sua validade j no pode ser posto em questo. Uma tal
norma, pressuposta como a mais elevada, ser aqui designada como norma fundamental
(Grundnorm). (Ibidem, p. 136)
123
S que a norma de cujo contedo outras normas so deduzidas, como o particular do geral, tanto
quanto ao seu fundamento de validade como quanto ao seu teor de validade, apenas pode ser
considerada como norma fundamental quando o seu contedo seja havido como imediatamente
evidente. (Ibidem, p. 137)
124
KELSEN rejeita a possibilidade de haver uma norma de contedo evidente e inquestionvel, uma
vez que isso s seria possvel se essa norma fosse obtida por meio da razo. Isso insustentvel,
uma vez que, para o autor, a funo da razo conhecer e no querer e o estabelecimento de
50
caracteriza o sistema dinmico o fato de que o ltimo fundamento de validade

(norma pressuposta) no determina o contedo das demais normas, mas apenas a
obrigatoriedade em cumpri-las, limitando-se a delegar a autoridade legisladora.
Neste caso, a norma que constitui o ponto de partida da questo no vale por fora
do seu contedo, ela no pode ser deduzida da norma pressuposta atravs de uma
operao lgica. Ela deve ser posta um ato da autoridade competente.
125
Uma
norma pertence a um ordenamento que se apia numa tal norma fundamental

porque criada pela forma determinada atravs dessa norma fundamental - e no
porque tem um determinado contedo.126
Em razo disso, para a teoria pura, o sistema de normas que se apresenta
como uma ordem jurdica tem essencialmente um carter dinmico, pois uma norma
jurdica no vale porque tem um determinado contedo, quer dizer, porque o seu
contedo pode ser deduzido pela vida de um raciocnio lgico do de uma norma
fundamental pressuposta, mas porque criada por uma forma determinada - em
ltima anlise, por uma forma fixada por uma norma fundamental pressuposta. 127
Se a teoria pura admite que qualquer contedo pode ser direito, isso no
significa que se um determinado contedo foi estabelecido em norma superior,
qualquer outro possa ser estabelecido em norma inferior. KELSEN, ao tratar da
unidade lgica do sistema, define que a norma fundamental, ao fornecer unidade
pluralidade de normas existentes, esta unidade tambm se exprime na
circunstncia de uma ordem jurdica poder ser descrita em proposies jurdicas que
normas um ato de vontade. Nesse sentido, define o autor: Dizer que uma norma imediatamente
evidente significa que ela dada na razo, com a razo. O conceito de uma norma imediatamente
evidente pressupe o conceito de uma razo prtica, quer dizer, de uma razo legisladora; e este
conceito - como se mostrar - insustentvel, pois a funo da razo conhecer e no querer, e o
estabelecimento de normas um ato de vontade. Por isso, no pode haver qualquer norma
imediatamente evidente. (KELSEN, 1999, p. 137)
125
O tipo dinmico caracterizado pelo fato de a norma fundamental pressuposta no ter por
contedo seno a instituio de um fato produtor de normas, a atribuio de poder a uma autoridade
legisladora ou - o que significa o mesmo - uma regra que determina como devem ser criadas as
normas gerais e individuais do ordenamento fundado sobre esta norma fundamental. (idem)
126
Ibid., p. 138. KELSEN ainda esclarece que: A norma fundamental apenas fornece o fundamento
de validade e j no tambm o contedo das normas que formam este sistema. Esse contedo
apenas pode ser determinado atravs de atos pelos quais a autoridade a quem a norma fundamental
confere competncia e as outras autoridades que, por sua vez, recebem daquela a sua competncia,
estabelecem as normas positivas deste sistema. (idem)
127
Ibidem, p. 139.
51
se no contradizem.128 Havendo conflito interno129, apenas uma norma ser

considerada vlida. Se tais normas encontram-se no mesmo escalo, resolve-se
pelo princpio da lex posterior derogat priori. No caso de normas que foram postas
ao mesmo tempo, por exemplo, normas dentro de uma mesma lei que entram em
contradio, haveria as seguintes possibilidades de resolver o conflito: ou se
entende as duas disposies no sentido de que deixada ao rgo competente para
a aplicao da lei, a um tribunal, por exemplo, a escolha entre as duas normas; ou
quando - como no segundo exemplo - as duas normas s parcialmente se
contradizem, que uma norma limita a validade da outra. Por outro lado, quando nem
uma nem outra interpretao sejam possveis e o legislador prescreve algo sem
sentido, tem-se um ato legislativo sem sentido e, portanto, algo que no sequer um
ato cujo sentido subjetivo possa ser interpretado como seu sentido objetivo. E neste
ltimo caso, no existe qualquer norma jurdica objetivamente vlida, embora o ato
tenha sido posto em harmonia com a norma fundamental130.131
Verifica-se ento que o que define a validade de uma norma jurdica o
aspecto
forma
de
concordncia
dessa
norma
norma
correspondente
hierarquicamente superior, mas tambm, em casos restritos, o contedo. Nesse

128
KELSEN, 1999, p. 143.
129
Um tal conflito de normas surge quando uma norma determina uma certa conduta como devida e
outra norma determina tambm como devida uma outra conduta, inconcilivel com aquela. (idem)
130
Com efeito, a norma fundamental no empresta a todo e qualquer ato o sentido objetivo de uma
norma vlida, mas apenas ao ato que tem um sentido, a saber, o sentido subjetivo de que os
indivduos se devem conduzir de determinada maneira. O ato tem de - neste sentido normativo - ser
um ato com sentido. Quando ele tem um outro sentido, por exemplo, o sentido de um enunciado (v. g.
de uma teoria consagrada na lei) ou no tem qualquer sentido - quando a lei contm palavras sem
sentido ou disposies inconciliveis umas com as outras -, no h qualquer sentido subjetivo a ter
em conta que possa ser pensado como sentido objetivo, no existe qualquer ato cujo sentido
subjetivo seja capaz de uma legitimao pela norma fundamental. (Ibidem, p.145)
131
Neste ponto, interessante observar a discusso que BOBBIO faz em relao ao conceito de
sistema dinmico proposto por KELSEN. BOBBIO discorda, neste ponto, da teoria pura na medida
em que, para o filsofo italiano, ordenamento jurdico no comporta contradio. Para o autor, o
sistema jurdico, tal como proposto na teoria pura, como um sistema dinmico, admite a possibilidade
de uma mesma autoridade editar normas contraditrias, uma vez que o nico critrio de validade o
formal (da autoridade competente). Segundo o autor, para julgar a oposio de duas normas
necessrio examinar seu contedo. O sistema jurdico caracterizado pelo autor pela existncia de
coerncia lgica. Portanto, o ordenamento jurdico apresenta-se como um sistema jurdico que no
admite normas incompatveis entre si, no apenas em relao forma, mas tambm ao contedo,
sendo a compatibilidade o critrio de validade e a coerncia um dever de justia. Assim, as
antinomias tratam-se de defeitos que o intrprete tem de eliminar. (V. BOBBIO, Norberto. Teoria do
ordenamento jurdico. Traduo de Maria Celeste C. J. Santos; reviso tcnica de Cludio De
Cicco. Braslia: Editora Universidade de Braslia, 6 ed., 1995, p. 70-114)
52
ltimo caso, KELSEN analisa sob a perspectiva da unidade lgica [interna] do

sistema.
Quanto ao processo de interpretao, para a teoria pura, interpretar fixar o
sentido
das
normas132.
norma
jurdica
funciona
como
esquema
de
interpretao.133Em relao interpretao da Constituio, esta se d em relao

ao processo legislativo134, o que torna evidente a questo da vinculao formal da
Constituio, em um sistema normativo fechado.
KELSEN reconhece que, no processo de interpretao, podero ser
depreendidos vrios sentidos da norma, mas apenas os rgos competentes podem
(devem, na verdade) eleger uma das possibilidades ao aplicar a norma. Essa opo
no um ato de conhecimento, mas sim um ato de vontade135.
neste ponto de sua teoria que KELSEN faz a distino entre interpretao
autntica e no autntica. Na interpretao autntica, os rgos aplicadores criam o
direito ao optarem por uma das possibilidades no ato de aplicao do direito 136. Na
132
O resultado da interpretao, na teoria positivista a teoria da interpretao mecanicista que

pretende que os operadores do direito fossem iguais a computadores (ou seja, sem uma concepo
de mundo, sem valores de sua cultura, sem uma origem racial, sem diferentes leituras da sociedade e
das pessoas), e que interpretassem o direito apenas a partir de constataes da norma aplicvel ao
caso concreto, cabendo ao intrprete apenas reproduzir o direito, isto , explicitar [...] com meios
puramente lgico-racionais o contedo de normas jurdicas j dadas. (MARRAFON, 2008, p. 49)
133
Quando o Direito aplicado por um rgo jurdico, este necessita de fixar o sentido das normas
que vai aplicar, tem de interpretar estas normas. A interpretao , portanto, uma operao mental
que acompanha o processo da aplicao do Direito no seu progredir de um escalo superior para um
escalo inferior. Na hiptese em que geralmente se pensa quando se fala de interpretao, na
hiptese da interpretao da lei, deve responder-se questo de saber qual o contedo que se h de
dar norma individual de uma sentena judicial ou de uma resoluo administrativa, norma essa a
deduzir da norma geral da lei na sua aplicao a um caso concreto. (KELSEN, 1999, p. 245)
134
Mas h tambm uma interpretao da Constituio, na medida em que de igual modo se trate de
aplicar esta - no processo legislativo, ao editar decretos ou outros atos constitucionalmente imediatos
- a um escalo inferior... (idem)
135
Para o autor, a escolha dentre as vrias possibilidades de interpretao da mais correta no

uma questo do Direito positivo, mas um problema de poltica do direito. Para KELSEN no
possvel extrair da Constituio, atravs de interpretao, as nicas leis corretas, tampouco pode-se,
a partir da lei, por interpretao, obter as nicas sentenas corretas. (ibidem, p. 249)
136
A possibilidade de criao do direito pelo juiz, na teoria pura, admitida no sentido de que o
mesmo pode eleger uma norma a ser aplicada ao caso concreto. ... a vinculao do legislador sob o
aspecto material uma vinculao muito mais reduzida do que a vinculao do juiz, em que aquele ,
relativamente, muito mais livre na criao do Direito do que este. Mas tambm este ltimo um
criador de Direito e tambm ele , nesta funo, relativamente livre. Justamente por isso, a obteno
da norma individual no processo de aplicao da lei , na medida em que nesse processo seja
preenchida
a
moldura
da
norma
geral,
uma
funo
voluntria.
Adiante, KELSEN afirma que: Se queremos caracterizar no apenas a interpretao da lei pelos
tribunais ou pelas autoridades administrativas, mas, de modo inteiramente geral, a interpretao
53
interpretao no autntica a doutrina e os rgos aplicadores interpretam ao

fixarem o sentido das vrias possiblidades dentro da moldura da norma, em atos de
cognio137. Importante notar que, para o autor,
pela via da interpretao autntica, quer dizer, da interpretao de uma
norma pelo rgo jurdico que a tem de aplicar, no somente se realiza uma
das possibilidades reveladas pela interpretao cognoscitiva da mesma
norma, como tambm se pode produzir uma norma que se situe
138
completamente fora da moldura que a norma a aplicar representa.
Deste modo, KELSEN admite a possibilidade de criao do direito tanto pelo

rgo legislativo, na interpretao de carter geral, mas tambm pelo rgo
judicirio, quando produzida uma norma jurdica individual, desde que o ato deste
rgo j no possa ser anulado, desde que ele tenha transitado em julgado139.
Todas as demais interpretaes, que no so feitas pelos rgos jurdicos,
so denominadas no autnticas, e no podem criar direito. Nesse sentido, um
indivduo, por exemplo, que diante de vrias possibilidades de interpretao de uma
norma que regule sua conduta, deve realizar tambm uma escolha, porm esta
escolha no autntica. Ela no vinculante para o rgo que aplica essa norma
jurdica e, por isso, corre sempre o risco de ser considerada como errnea por este
jurdica realizada pelos rgos aplicadores do Direito, devemos dizer: na aplicao do Direito por um
rgo jurdico, a interpretao cognoscitiva (obtida por uma operao de conhecimento) do Direito a
aplicar combina-se com um ato de vontade em que o rgo aplicador do Direito efetua uma escolha
entre as possibilidades reveladas atravs daquela mesma interpretao cognoscitiva. [...]Com este
ato, ou produzida uma norma de escalo inferior, ou executado um ato de coero estatudo na
norma jurdica aplicanda. Atravs deste ato de vontade se distingue a interpretao jurdica feita pelo
rgo aplicador do Direito de toda e qualquer outra interpretao, especialmente da interpretao
levada a cabo pela cincia jurdica. A interpretao feita pelo rgo aplicador do Direito sempre
autntica. Ela cria Direito. (KELSEN, 1999, p. 249). Segundo KELSEN h criao do direito, na
interpretao autntica, quando na elaborao de noras gerais e Tratados internacionais, mas
tambm na criao de normas individuais pelos rgos aplicadores do direito. (Ibidem, p. 250)
137
Na medida em que, na aplicao da lei, para alm da necessria fixao da moldura dentro da
qual se tem de manter o ato a pr, possa ter ainda lugar uma atividade cognoscitiva do rgo
aplicador do Direito, no se tratar de um conhecimento do Direito positivo, mas de outras normas
que, aqui, no processo da criao jurdica, podem ter a sua incidncia: normas de Moral, normas de
Justia, juzos de valor sociais que costumamos designar por expresses correntes como bem
comum, interesse do Estado, progresso, etc. Do ponto de vista do Direito positivo, nada se pode dizer
sobre a sua validade e verificabilidade. (ibidem, p. 249) )
138
Ibidem, p. 250.
139
Idem.
54
rgo, por forma a ser julgada como delito a conduta do indivduo que nela se
baseou.140
A interpretao feita pela cincia jurdica tambm considerada no
autntica, trata-se de pura determinao cognoscitiva do sentido das normas
jurdicas141. No tem a propriedade de criar o direito, nem, portanto, de preencher
as lacunas jurdicas. 142
A partir da distino entre interpretao autntica e no autntica, KELSEN
se distancia do formalismo jurdico que no admite que o direito possa ser composto
por normas advindas atuao do poder judicirio143.
Diante do exposto, pode-se afirmar, em resumo, que o Direito, concebido
como cincia jurdica, expressa uma ordem social, um conjunto de normas voltadas
regulao da conduta humana. A peculiaridade da ordem jurdica que suas
normas so dotadas de sano, portanto coero. O objeto da cincia jurdica
resume-se a ordem jurdica estatal. Segundo sua proposta kelseniana, a cincia
jurdica deve reduzir-se a uma funo meramente descritiva, por meio da qual se
pode constatar apenas se uma norma ou no, formalmente, Direito positivo, sem
que se lhe possa adentrar o contedo e, dado o seu teor de justia, aferir se a
mesma ou no Direito. Portanto, a atividade do jurista atm-se anlise da
validade das normas jurdicas. Sendo vlidas, ao jurista cabe verificar se a conduta
real encaixa-se no esquema da norma, pois, como afirma KELSEN, a norma jurdica
funciona como esquema de interpretao. Nesse sentido, o direito positivo,
consequentemente, um direito de regras, uma vez que a norma jurdica regula
uma dada conduta humana. Por isso, todo contedo pode ser direito. O que define a
validade de uma norma , predominantemente, o aspecto formal e, em casos
140
KELSEN, 1999, p.250.
141
Idem.
142
A interpretao jurdico-cientfica no pode fazer outra coisa seno estabelecer as possveis

significaes de uma norma jurdica. (Idem.)
Intessante trazer ainda a posio do autor quanto ao estabelecimento de uma interpretao correta
pela doutrina: A interpretao jurdico-cientfica tem de evitar, com o mximo cuidado, a fico de
que uma norma jurdica apenas permite, sempre e em todos os casos, uma s interpretao: a
interpretao correta. Isto uma fico de que se serve a jurisprudncia tradicional para consolidar
o ideal da segurana jurdica. Em vista da plurissignificao da maioria das normas jurdicas, este
ideal somente realizvel aproximativamente. (Ibidem, p. 251)
143
Ver: NINO, Carlos Santiago. Introduo anlise do direito. Traduo de Elza Maria Gasparotto.
Reviso da traduo por Denise Matos Marino. So Paulo: Editora WMF Martins Fontes, 2010, p. 4142.
55
especficos, o aspecto material, tendo em vista apenas a unidade lgica interna do

sistema.
Em que pese o carter normativista da teoria construda por KELSEN, esta
no torna inadmissvel a possibilidade de ocorrerem processos informais de
alterao da Constituio, ou seja, a mudana no contedo da Constituio sem a
observncia do procedimento legislativo previsto.144 A mutao pode ocorrer, pois,
via interpretao pelos rgos estatais (interpretao autntica), uma vez que a
estes (inclusive ao poder judicirio, no caso de vrias interpretaes de uma norma)
possibilitada a criao do direito.
144
Como se demonstrar no prximo captulo, KELSEN admitiu expressamente a possibilidade de

mutaes, em sua obra Allgemeine Staatslehre, de 1925. (Ver: KELSEN, Hans. Teora general del
estado. Traduccin directa del alemn por Luis Legaz Lacambra. Mexico: Editorial Nacional, 1972, p.
332)
56
3. CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO
Como se viu, embora fossem possveis mutaes num contexto de

constitucionalismo moderno e posisitivismo, as experiencias eram bastante limitadas
e vinculadas a momentos de crise, dado que as mutaes representavam, por
vezes, uma quebra da Constituio, no sentido de que, na existncia de conflito e
tenso entre realidade e texto constitucional, prevalecia a realidade. A discusso
sobre a possibilidade de alterao do contedo da Constituio pela realidade, que
tinha um sentido limitado, assume uma dimenso importante e mais impactante no
contexto do constitucionalismo contemporneo, de matriz ps-positivista, como
observa Konrad HESSE, para o qual a problemtica das mutaes e de seus limites
adquire transcendncia prtica na evoluo constitucional da Repblica Federal,
quando se concebe uma ordem constitucional aberta e flexvel, susceptvel de
adaptar-se a circunstncias diversas e cambiantes.145
Assim, antes de aprofundar-se no estudo do fenmeno da mutao
decorrente do dilogo entre Constituio (texto) e realidade e os possveis limites
nesse condionamento recproco, buscar-se- contextualizar e caracterizar o
pensamento
constitucional
contemporneo,
identificando
as
principais
caractersticas referentes ao paradigma de Estado e de Direito que se consolidaram

no ps-guerra e que influenciaram o constitucionalismo brasileiro a partir da
Constituio de 1988146. Essa leitura faz-se necessria na medida em que esse
trabalho visa a anlise das teorias germnicas sobre as mutaes e a questo da
fora normativa nos diferentes contextos do constitucionalismo (especificamente do
constitucionalismo europeu continental), ou seja, no contexto de um forte e de um
fraco compromisso tico-normativo com o texto constitucional. Objetiva-se com isso,
analisar visualizar a vinculao do conceito de mutao ao constitucionalismo em
que se inserem.
Nesse sentido, este captulo abordar o constitucionalismo do ps-guerra
como contexto terico que permeia e no qual se propaga o fenmeno das mutaes
145
HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: Temas fundamentais do direito

constitucional. Textos selecionados e traduzidos por Carlos dos Santos Almeida, Gilmar Ferreira
Mendes e Inocncio Mrtires Coelho. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 149-150.
146
Caractersticas essas que, como se demonstrar, potencializam as mutaes.
57
constitucionais, gerando indagaes especficas sobre os processos informais de

mudana da Constituio. Nessa perspectiva, o presente trabalho partir de um
conceito inicial de constitucionalismo contemporneo como ponto de partida para,
assim, analisar o processo histrico de formao desse novo momento
constitucionalismo, o modelo de Estado que emerge nesse contexto e as
caractersticas que passam a definir todo o direito (seja no plano dos textos
constitucionais, da prtica jurdica ou da teoria do direito147). Como afirmado, a
caracterizao desse panorama se faz necessria para que se compreenda a
relevncia e a problemtica das mutaes no contexto atual, uma vez que as
discusses sobre o tema envolvem questionamentos novos, como a fora normativa
da Constituio e a natureza axiolgica de determinadas normas constitucionais.
3.1 PONTO DE PARTIDA: UMA NOO INICIAL DO CONSTITUCIONALISMO

CONTEMPORNEO
Inicialmente preciso alertar que a palavra neoconstitucionalismo

relativamente nova no cenrio jurdico. Tal expresso foi cunhada nos debates
ocorridos na Espanha e na Itlia e chegou ao Brasil atravs da coletnea de artigos
organizada
pelo
jurista
mexicano
Miguel
CARBONELL148
intitulada
Neoconstitucionalismo(s) e publicada na Espanha em 2003. No entanto, o

fenmeno denominado neoconstitucionalismo formou-se no contexto do pssegunda-guerra mundial, como ser detalhado posteriormente. Nesse sentido, o
neoconstitucionalismo visto como novo momento ou contexto do Direito
Constitucional149, ou uma nova cultura jurdica150, e no apenas como uma nova
147
Segundo Miguel CARBONELL, o neoconstitucionalismo pode ser visto a partir de trs nveis de
anlise: 1) o dos textos constitucionais que emergiram no ps segunda guerra; 2) das prticas
jurisprudenciais que passaram a recorrer a princpios constitucionais; 3) e dos desenvolvimentos
tericos de autores que buscaram compreender o novo fenmeno e passaram a participar da sua
criao. (CARBONELL, Miguel. In. MOREIRA, Eduardo Ribeiro; PUGLIESI Marcio (coordenadores).
20 anos da Constituio Brasileira. So Paulo: Saraiva, 2009. p. 197-208.
148
CARBONEL, Miguel (org.). Neoconstitucionalismo(s). Trotta: Madrid, 2003.
149
SCHIER, Paulo Ricardo. Novos desafios da filtragem constitucional no momento do

neoconstitucionalismo. A &C Revista de Direito Administrativo e Constitucional, Belo Horizonte,
ano 5, n. 20, p. 145-165, abr/jun 2005. p. 147-148.
150
SANCHS, Luis Pietro. Justicia constitucional y derechos fundamentales. Trotta: Madrid, 2003,
p. 101.
58
teoria do Direito, dado a complexidade desse fenmeno e o pluralismo de teorias

que ele envolve.
Sendo assim, tendo em vista o cenrio antecedente (prevalncia do
paradigma de Direito positivista e de Estado legal, bem como do constitucionalismo
liberal), possvel visualizar o neoconstitucionalismo como um novo momento da
dogmtica e pensamento constitucionais que, conquanto no uniforme, compila
determinados avanos da teoria constitucional.151
Como ponto de partida, em que pese a complexidade e divergncia nas
teorias que envolvem, pode-se definir que esse fenmeno possui alguns traos
marcantes152 que caracterizam o constitucionalismo contemporneo e que
reverberam
seus
efeitos
para
configurao
do
Estado
do
Direito
contemporneos, quais sejam:

a) Supremacia formal e material da Constituio;
b) Reconhecimento da fora normativa dos princpios;
c) Constitucionalizao do direito e filtragem constitucional;
d) Abertura do direito para a moral;
e) Centralidade dos direitos fundamentais;
f) Forte atuao do Poder Judicirio na efetivao da Constituio.
151
152
SCHIER, 2005, p. 147.
Neste sentido a interessante compilao de Daniel SARMENTO: Os adeptos do

neoconstitucionalismo buscam embasamento no pensamento de juristas que se filiam a linhas
bastante heterogneas, como Ronald Dorkin, Robert Alexy, Peter Hberle, Gustavo Zagrebelsky,
Luigi Ferrajoli e Carlos Santiago Nino, e nenhum destes se define hoje, ou j se definiu, no passado,
como neoconstitucionalista. Tanto dentre os referidos autores, como entre aqueles que se
apresentam como neoconstitucionalistas, constata-se uma ampla diversidade de posies
jusfilosficas e de filosofia poltica: h positivistas e no-positivistas, defensores da necessidade do
uso do mtodo na aplicao do Direito8 e ferrenhos opositores do emprego de qualquer metodologia
na hermenutica jurdica, adeptos do liberalismo poltico, comunitaristas e procedimentalistas. Neste
quadro, no tarefa singela definir o neoconstitucionalismo, talvez porque, como j revela o bem
escolhido ttulo da obra organizada por Carbonell, no exista um nico neoconstitucionalismo, que
corresponda a uma concepo terica clara e coesa, mas diversas vises sobre o fenmeno jurdico
na contemporaneidade, que guardam entre si alguns denominadores comuns relevantes, o que
justifica que sejam agrupadas sob um mesmo rtulo, mas compromete a possibilidade de uma
conceituao mais precisa. (SARMENTO, Daniel. Neoconstitucionalismo no Brasil: riscos e
possibilidades.
Disponvel
em
http://www.editoraforum.com.br/sist/conteudo/imprime_conteudo.asp?FIDT_CONTEUDO=56993
Acesso em: 31 de julho de 2011.)
59
3.2 MARCOS HISTRICOS PARA A FORMAO DO CONSTITUCIONALISMO

CONTEMPORNEO
processo
histrico
em
que
ensejou
advento
do
chamado
neoconstitucionalismo tem como marco a Segunda Guerra-Mundial, inicialmente no

mbito na Europa Ocidental.
O momento anterior ao ps-guerra caracterizava-se, como detalhado
anteriormente, por uma cultura jurdica legalista que se pautava na prevalncia da
concepo de Direito como um conjunto de regras elaboradas pelo Estado a partir
de um processo legislativo previsto na Constituio, numa viso normativista do
Direito em que seu conceito se desvincula da moral, e por uma Constituio de
carter eminentemente procedimental, que representava lei fundamental na medida
em que determinava o procedimento de elaborao das leis infranconstitucionais e
os limites de atuao dos poderes constitudos. As constituies, no que diziam
respeito garantia de direitos fundamentais, eram tidas como promessas, cartas de
intenes voltadas aos poderes constitudos. Cabia a esses, em especial ao
legislador, o detalhamento e a consecuo das promessas constitucionais.
Aps a Segunda Guerra Mundial, primeiramente no contexto da Alemanha153
e da Itlia154, e aps, com a reconstitucionalizao e o fim das ditaduras de direita,
da Espanha155 e de Portugal156, houve a emergncia de constituies que foram
decisivas para alterar o cenrio jurdico prevalecente at ento. Tais constituies
so caracterizadas pela emancipao de direitos fundamentais e o fortalecimento da
153
Lei Fundamental da Repblica Federal da Alemanha, denominada Lei fundamental de Bonn,

23 de maio de 1949. (ALEMANHA, Lei Fundamental da Repblica Federal da Alemanha, de 23
maio
de
1949.
Disponvel
em
http://www.brasil.diplo.de/contentblob/3160404/Daten/1330556/Gundgesetz_pt.pdf>. Acesso em
de novembro de 2011).
de
de
<
04
154
Constituio da Repblica Italiana, publicada em 27 de dezembro de 1947, com entrada em vigor

em 1 de janeiro de 1948. (ITLIA, La Costituzione della Repubblica Italiana, del 22 dicembre 1947.
Disponvel em < http://www.governo.it/Governo/Costituzione/CostituzioneRepubblicaItaliana.pdf>.
Acesso em 04 de novembro de 2011.)
155
Constituio espanhola de 27 de dezembro de 1978. (ESPANHA, Constitucin Espaola, de 27 de

diciembre de 1978. Disponvel em <http://www.boe.es/boe/dias/1978/12/29/pdfs/A29313-29424.pdf>.
Acesso em 04 de novembro de 2011.)
156
Constituio portuguesa de 25 de abril de 1976. (PORTUGAL, Constituio da Repblica

Portuguesa,
de
25
de
Abril
de
1976.
Disponvel
em
<
http://debates.parlamento.pt/r3/dac/menu6_dac.aspx> Acesso em 04 de novembro de 2011.)
60
jurisdio constitucional, como resposta s barbries advindas de governos

totalitrios, na maioria das vezes apoiados pelas maiorias polticas157.
As constituies do ps-guerra no se tratam, portanto, apenas de cartas
procedimentais, que deixam as escolhas polticas nas mos das maiorias
legislativas. Ao revs, tratam-se de Constituies analticas, repletas de normas de
alto valor axiolgico que expressavam decises polticas fundamentais que antes
eram reservadas ao mbito das escolhas do legislador.
No Brasil, esse fenmeno se instaurou apenas com o advento da
Constituio Federal de 1988158, a qual marca efetivamente o processo de
redemocratizao no Brasil e a instaurao de um Estado Democrtico de Direito
voltado consecuo de direitos fundamentais. At ento as constituies
brasileiras podem ser consideradas semnticas, pois
funcionavam muitas vezes
como fachadas, disfarces para regimes autoritrios159. essa poca, a lei elaborada
157
Exemplo tpico foi o governo nazista.
158
Sobre o processo histrico de formao do constitucionalismo brasileiro, ver a contextualizao

ampla e detalhada feita por Daniel SAMENTO, In.: Neoconstitucionalismo no Brasil: riscos e
possibilidades.
Disponvel
em
Acesso em: 31 de julho de 2011.
159
Veja-se alguns exemplos:

1) a primeira Constituio brasileira, de 25 de maro de 1824, demonstrando a racionalidade estatal
que caracterizava o texto constitucional, deixou os direitos e garantias fundamentais dos cidados
brasileiros para o ltimo ttulo (TITULO 8 - Das Disposies Geraes, e Garantias dos Direitos Civis,
e Politicos dos Cidados Brazileiros.) e estabeleceu o chamado Poder Moderador exercido pelo
Imperador, como chefe supremo da nao, para que incessantemente vele sobre a manuteno da
Independencia, equilibrio, e harmonia dos mais Poderes Politicos, e caracterizado por ser a chave
de toda a organisao Politica (art. 98). A Constituio brasileira do Imprio ainda estabelecia o
Imperador como pessoa inviolavel, e Sagrada: Elle no est sujeito a responsabilidade alguma (art.
99). (V. BRASIL, Constituico Politica do Imperio do Brazil, de 25 de maro de 1824. Disponvel em <
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao24.htm>. Acesso em 04 de
novembro de 2011.)
2) a Constituio de 1937, que serviu como fachada para instaurao do golpe de Estado de Getlio
Vargas, fundamentou a instaurao do estado novo nas supostas legitimas aspiraes do povo
brasileiro paz poltica e social, profundamente perturbada por conhecidos fatores de desordem,
resultantes da crescente a gravao dos dissdios partidrios... e conflitos ideolgicos que
colocavam a Nao sob a funesta iminncia da guerra civil. Essa constituio referiu-se a princpios
como repblica e representao popular (art. 1), porm, de fato, instaurou um governo de carter
ditatorial; consagra ainda princpios federativo (art. 3), porm a federao foi abalada pela nomeao
de interventores; disciplinava tambm o processo legislativo (arts. 64-66), mas o governo fechou o
Congresso e passou a legislar por decretos-leis; previa um catlogo de direitos e garantias individuais
(art. 122), como liberdade de manifestao de pensamento, porm, na prtica, os direitos
fundamentais foram enfraquecidos pelo forte controle do governo sobre os meios de comunicao e
sobre a liberdade de expresso dos cidados brasileiros, atravs
da Polcia
Especial e do DIP (Departamento de Imprensa e Propaganda). (V. BRASIL, Constituio dos Estados
Unidos
do
Brasil,
de
10
de
novembro
de
1937.
Disponvel
em
<
61
pelo Poder Legislativo e os decretos e portarias expedidos pelo Poder Executivo

(nos regimes ditatoriais estes equivaliam s leis, inclusive) valiam muito mais que a
Constituio.
A Constituio Federal de 1988 inovou em muitos pontos, como por exemplo
na importncia dada aos direitos fundamentais. Em seu artigo inaugural a
Constituio j afirma como princpio fundamental da Repblica Federativa do Brasil
o princpio da dignidade humana. Dentre os objetivos fundamentais do Estado
brasileiro est a construo de uma sociedade livre, justa e solidria. A atual
Constituio inverte ainda a topografia, e, consequentemente, a lgica dos direitos
fundamentais, passando a trat-los j em seus primeiros dispositivos (Ttulo II - Dos
Direitos e Garantias Fundamentais) com um extenso rol de direitos fundamentais. A
Constituio estabelece ainda a inviolabilidade160, a aplicabilidade direta161 e a
abertura dos direitos fundamentais162. E, de forma a consagrar a relevncia dos
direitos fundamentais no texto constitucional, a Constituio os erige categoria de
clusulas ptreas163.
As teorias que informam o neoconstitucionalismo no debate europeu
influenciaram no s o pensamento doutrinrio e a produo acadmica
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao37.htm>. Acesso em 04 de
novembro de 2011)
3) a Constituio de 1967, fruto do golpe militar de 1964, permitiu a centralizao do poder no Poder
Executivo e a instaurao de um regime ditatorial que governava por meio dos Atos Institucionais.
mesmo tratando de matrias como processo legislativo (arts. 49-62) e a inviolabilidade de direitos e
garantias individuais (Captulo IV da Constituio). Em 1969, essa constituio foi profundamente
reformada (Emenda Constitucional n. 1, de 17 de outubro de 1969). Tal reforma institucionalizou e
constitucionalizou o governo ditatorial das juntas militares, mantendo o recesso no Congresso
Nacional, autorizando o Executivo a legislar sobre todas as matrias e mantendo em vigor o Ato
Institucional n. 5, de 1968, e os demais atos posteriormente baixados (art. 182). (V. BRASIL,
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1967, de 24 de janeiro de 1967. Disponvel em <
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao67.htm>. Acesso em 04 de novembro de
2011.Ver tambm: BRASIL, Emenda Constitucional n 1, de 17 de outubro de 1969. Disponvel em <
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/emendas/emc_anterior1988/emc01-69.htm>. Acesso
em 04 de novembro de 2011. E BRASIL, Ato Institucional n 5, de 13 de dezembro de 1968.
Disponvel em < http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=194620>. Acesso
em 04 de novembro de 2011.)
160
Cf. rt. 5, caput, da Constituio Federal de 1988.
161
Cf. art. 5, pargrafo primeiro, da Constituio Federal de 1988.
162
Cf. art. 5, pargrafo segundo, da Constituio Federal de 1988.
163
Cf. art. 60, 4, IV, da Constituio Federal de 1988.
62
brasileira164, mas tambm a postura do guardio da Constituio, o Supremo

Tribunal Federal, o qual tem se tornado mais ativo na garantia dos direitos
fundamentais.165
3.3 CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ENQUANTO PARADIGMA DE

ESTADO E DE DIREITO
164
Daniel SARMENTO identifica dois momentos na evoluo da doutrina brasileira em que foram
recepcionadas as ideias do constitucionalismo europeu do ps-guerra: constitucionalismo brasileiro
da efetividade e ps-positivismo constitucional. Na primeira fase (constitucionalismo da efetividade),
encontram-se autores como Luis Roberto BARROSO e Clmerson Merlin CLVE, os quais afirmam a
normatividade das normas constitucionais. Segundo SARMENTO, trata-se, na realidade, de um
positivismo de combate, pois, de incio, a doutrina constitucional da efetividade no se caracterizava
pela abertura do debate jurdico argumentao moral. Segundo o autor, essa doutrina ainda no
corresponde ao neoconstitucionalismo, porm resultou na conquista da afirmao da Constituio
como norma, o que, para a dogmtica constitucional brasileira, foi um pressuposto para o surgimento
do ps-positivismo constitucional brasileiro. O segundo momento, identificado por SARMENTO, a
chegada no Brasil das teorias ps-positivistas atravs de Paulo BONAVIDES e Eros GRAU, os quais
divulgaram em suas obras as teorias sobre os princpios de Ronald DWORKIN e Robert ALEXY.
Essa segunda fase identifica-se por enfatizar o carter normativo e a importncia dos princpios
constitucionais, e a estudar as peculiaridades da sua aplicao. Neste segundo momento, a doutrina
se preocupa em estudar a temtica dos princpios constitucionais e dos direitos fundamentais. Neste
segundo momento, SAMENTO identifica ainda uma significativa mudana no enfoque dos estudos
sobre jurisdio constitucional no Brasil dando enfoque a questes como legitimidade democrtica
do controle de constitucionalidade, ativismo judicial, procedimentalismo e substancialismo.
(SAMENTO, Daniel. Neoconstitucionalismo no Brasil: riscos e possibilidades. Disponvel em
165
Segundo Daniel SARMENTO, as ideias do constitucionalismo europeu do ps-guerra reverberam

fortemente na jurisprudncia nacional, sobretudo do Supremo Tribunal Federal, que, nos ltimos
tempos, tem cada vez mais invocado princpios abertos nos seus julgamentos, recorrido
ponderao de interesses e ao princpio da proporcionalidade com freqncia e at se valido de
referncias filosficas na fundamentao de decises. O autor identifica ainda algumas mudanas na
jurisprudncia do Supremo, por conta desse novo momento do direito constitucional brasileiro: Como
ressaltado, esta mudana de paradigma se reflete vivamente na jurisprudncia do STF. So
exemplos eloqentes a alterao da posio da Corte em relao aos direitos sociais, antes tratados
como "normas programticas", e hoje submetidos a uma intensa proteo judicial, o reconhecimento
da eficcia horizontal dos direitos fundamentais, a mutao do entendimento do Tribunal em relao
s potencialidades do mandado de injuno, e a progressiva superao da viso clssica kelseniana
da jurisdio constitucional, que a equiparava ao "legislador negativo", com a admisso de tcnicas
decisrias mais heterodoxas, como as declaraes de inconstitucionalidade sem pronncia de
nulidade e as sentenas aditivas. E para completar o quadro, deve-se acrescentar as mudanas
acarretadas por algumas inovaes processuais recentes na nossa jurisdio constitucional, que
permitiram a participao dos amici curiae, bem como a realizao de audincias pblicas no mbito
do processo constitucional, ampliando a possibilidade de atuao da sociedade civil organizada no
STF. (SAMENTO, Daniel. Neoconstitucionalismo no Brasil: riscos e possibilidades. Disponvel
em http://www.editoraforum.com.br/sist/conteudo/imprime_conteudo.asp?FIDT_CONTEUDO=56993
63
Segundo a leitura de Luis Pietro SANCHS166, quatro so as acepes

principais sobre o termo neoconstitucionalismo:
1) O constitucionalismo pode encarnar um certo tipo de Estado de direito,
designando, portanto, o modelo institucional de uma determinada forma de
organizao poltica.
2) O constitucionalismo tambm uma teoria do Direito apta para descrever ou
explicar as caractersticas desse determinado modelo.
3) O termo pode tambm se refere a uma ideologia ou filosofia poltica que
justifica ou defende a frmula assim designada.
4) A expresso constitucionalismo projeta-se para a filosofia jurdica e afeta
questes conceituais e metodolgicas sobre a definio do direito, o status de
seu conhecimento ou a funo do jurista, isto , a conexo do direito com a
moral, a obrigao de obedincia, a neutralidade do jurista ou a perspectiva
adequada para empreender uma cincia jurdica.
Neste trabalho, sero abordadas as dimenses do neoconstitucionalismo
enquanto proposta de um novo paradigma de Estado e de Direito167.
3.3.1 Constitucionalismo enquanto proposta de um novo paradigma de Estado:

o Estado constitucional.
Inicialmente
prudente alertar que
este
trabalho, ao
abordar o
neoconstitucionalismo enquanto proposta de um novo modelo de Direito, no estar

abordando-o como um modelo ideal construdo apenas em sede terica. Assim, o
neoconstitucionaslimo representa tambm uma forma de organizao poltica
(plural) implementada na Europa desde meados do sculo XX, portanto, um modelo
histrico que, como tal, no rene em todas as suas manifestaes elementos de
absoluta uniformidade, mas sim alguns traos gerais compartilhados que permitem
166
167
SANCHS, 2004, p. 101-102.
Sobre o neoconstitucionalismo como paradigma de Estado e de Direito ver: SANCHS, Luis Pietro.
Justicia constitucional y derechos fundamentales. Trotta: Madrid, 2003, p. 101-135. POZZOLO,
Susanna.
Un
constitucionalismo
ambiguo.
In:
CARBONELL,
Miguel
(Org.).
Neoconstitucionalismo(s). Trotta: Madrid, 2003, p. 49-73.
64
falar de algo diferente, no radicalmente novo, mas diferente do estado de direito do

sc. XIX.168
Segundo Gustavo ZABREBELSKY, qualquer um que se proponha a
examinar o Direito contemporneo seguramente no conseguir visualizar os
postulados do Estado de Direito Legal. La importancia de la transformacin deve
inducir a pensar en un autntico cambio gentico, ms que en una desviacin
momentnea en espera y com la esperanza de una restauracin.169
Nesse sentido, em meados do sculo XX, no contexto da Europa ocidental,
emerge um novo modelo de Estado: Estado Constitucional. Trata-se, como
afirmado, de um novo modelo no sentido de que o Estado Constitucional busca a
superao do modelo de Estado de Direito legalista.
Vale lembrar que o modelo de Estado de Direito legalista, conforme descrito
anteriormente, consolidou-se no sculo XIX e tinha como caractersticas
fundamentais: uma cultura legicntrica, ou seja, a preponderncia da lei no cenrio
das fontes do direito, sendo a lei representativa da vontade do legislador; a anlise
formal da validade das normas jurdicas e dos demais atos estatais, pois eram
consideradas vlidas as normas elaboradas segundo os critrios formais
estabelecidos em lei superior (quanto ao rgo competente e procedimento de
elaborao); separao entre Estado e sociedade, Direito e moral; supremacia
formal das constituies, as constituies funcionam como norma normarum, cartas
procedimentais que determinam a elaborao das demais leis do ordenamento
jurdico.
Conforme descreve Susanna POZZOLO170:
El Derecho de los ordenamientos jurdicos occidentales posteriores a la
segunda Guerra Mundial sera un ejemplo concreto de Derecho
constitucionlizado, para cuyo estdio el iuspositivismo sera inadecuado.
Estos ordenamientos tienen Constituciones que han recogido, justamente,
um gran nmero de principios de justicia, de derechos fundamentales
(adems de los derechos de libertad, tambin los sociales), que han
impuesto al Estado tareas de intervencin em la sociead y en la economia
transformndolo, en sustancia, de rbitro en jugador, de modo que el
168
Nesse mesmo sentido, ver SANCHS, 2004, p. 107.
169
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina

Gascn. Madrid: Editorial Trotta, 1995, p. 33.
170
POZZOLO, Susanna. Un constitucionalismo ambiguo. In: CARBONELL, 2003, p. 190.
65
Estado no podra limitar-se al respeto de las liberdade negativas, sino que

devera asumir tareas activas para volver efectivos los llamados derechos
positivos. Todas estas previsiones normativas, que en Estado legalista, si es
que estaban presentes, representaban meras enunciaciones polticas
desprovitas de una efectiva tutela jurisdicional, en el Estado constitucional
son justiciables, son efectivamente jurdicas.
Logo, a mudana do Estado de Direito legal para o Estado constitucional

est fundada na emergncia de constituies marcadas por princpios de justia,
pela garantia constitucional de um amplo catlogo de direitos fundamentais, o que
implicou no reenlace do direito com a moral, cortado pelo positivismo jurdico.
As constituies assumem papel fundamental nesse modelo de Estado, pois
passam a representar efetivamente a Lei suprema do ordenamento, a qual funciona
como limite e norte de atuao do Poder Pblico, visando a garantia de direitos
fundamentais e a realizao da justia social.
Com isso, o princpio da legalidade aplicado Administrao Pblica recebe
novos contornos. Segundo Gustavo ZAGREBELSKY, o princpio da legalidade, no
sentido de uma predeterminao legislativa da atuao administrativa, sofreu
profundas transformaes, acarretando um esvaziamento da funo liberal da lei,
como regra geral e abstrata que pre-determina a ao estatal em nome da liberdade
individual. Isso porque:
Incluso la realizacin de tareas administrativas orientadas a la proteccin de
derechos pinsese de nuevo en el sector de la sanidade y la enseanza
puede comportar a menudo restricciones que no estn predeterminadas
juridicamente. Ello supone un vaicamiento de la funcin liberal de la ley,
como regla que disciplina la colisin entre autoridade y liberdad.
Se afirma as un principio de autonoma funcional de la Administracin que,
en el mbito de leyes que simplemente indicam tareas, restablece
situaciones de supremacia necesairas para el desempeo de las mismas,
atribuyendo implicitamente, en cada caso, las potestades que se precisan
para su realizacin. En estos supuestos no podra hablarse, salvo a costa
171
de un malentendido, de mera ejecucin de la ley.
Assim, na presena de objetivos de amplo alcance previstos nas normas

constitucionais, indicados por meio de formulaes genricas e cuja realizao
supe uma quantidade variedade de valoraes operativas que no podem ser
previstas, a lei tem a funo de identificar a autoridade pblica competente e a
facult-la para atuar em prol de um fim de interesse pblico. Para todo o resto, a
171
66
Administrao Pblica atua fazendo uso de uma especfica autonomia instrumental,

cujos limites, com o respeito as posies subjetivas de terceiros, so imprecisos,
cabendo prpria Administrao estabelecer a linha que separa sua autoridade e a
liberdade de sujeitos. Isso acontece por exemplo na funo de planificao, em
especial no mbito econmico.172
Para Gustavo ZAGREBELSKY173, a concepo de legalidade aplicada aos
particulares sofre, tambm, profunda alterao com a perda da posio originria
dos particulares frente a lei em numerosos setores do Direito que j no se
inspiravam na premissa liberal da autonomia como regra e do limite legislativo como
exceo. No se tratava apenas de uma interveno legislativa no sentido de
orientar a liberdade individual a fins coletivos, autorizando a Administrao adotar
medidas conformadoras da autonomia privada, travava-se de que
... en determinados sectores particularmente relevantes por la connotacin
social del Estado contemporneo, se niega el principio de la libertad
general salvo disposicin legislativa en contrario. En su lugar se establecen
prohibiciones generales como presupuesto de normas o medidas
particulares que eventualmente las remuevan en situaciones especficas y a
174
menudo tras el pago de sumas en conceptos de ttulos diversos.
Nesse sentido, no constitucionalismo contemporneo, j no mais possvel

pensar em legalidade estritamente nos termos do Estado de Direito do sculo XIX,
ou seja, apenas como limite a atuao do poder pblico, quando aplicada na relao
entre Poder Pblico e cidado, e situao de liberdade natural pressuposta em
favor dos particulares.
confuso na relao autoridade pblica e liberdade privada somam-se a
deteriorao das caractersticas de generalidade e abstrao da lei como norma
jurdica e a heterogeneidade dos valores e interesses expressados na lei. O Direito
contemporneo marcado pela pulverizao do direito legislativo, no sentido de
multiplicao de leis de carter setorial e temporal, ou seja, de reduzida
172
Idem.
173
Ibidem, p. 35-36.
174
A exemplo dessas situaes, ZAGREBELSKY traz a regulao da aplicao da tecnologia vida.

Todo lo relacionado con las intervenciones artificiales sobre la vida humana (gentica,
reproducccin, extraccin y transplante de rganos, interrupcin voluntria del embarazo, suicdio y
eutanasia) est regulado, y an lo estar ms, mediante prohibiciones generales, salvo las
excepciones estabelecidas positivamente. (Ibidem, p. 36)
67
generalidade ou de baixo grau de abstrao.
As razes desse fenmeno
encontram-se na diversificao de grupos e estratos sociais que participam no

mercado das leis, pois tais grupos, do lugar a uma acentuada diferenciao de
tratamentos normativos (como exemplo, consumidores, idosos, crianas, mulheres,
imigrantes, dentre outros). Aliado pulverizao da lei, tem-se a heterogeneidade
dos valores e interesses expressados na lei, devido ao pluralismo de foras polticas
e sociais que participam da elaborao do direito legislado 175. As consequncias
desse cmbio, no princpio da legalidade, geram o carter cada vez mais
compromissrio do produto legislativo, tanto maior na medida em que a negociao
se estenda (contratualizao da lei) a foras numerosas
e com interesses
heterogneos.176
Diante da acentuada heterogeneidade das leis, que comportam muitas
vezes interesses antagnicos, a unidade do ordenamento jurdico reconduzida
Constituio. Assim, as Constituies contemporneas buscam, afirmando a
supremacia constitucional voltada inclusive para o legislador, condicionar e conter os
desenvolvimetnos contraditrios da produo legislativa. Isso possvel atravs de
um conjunto de princpios e valores constitucionais superiores sobre os quais,
apesar de tudo, existe um consenso social suficientemente amplo.
Nesse sentido, afirma ZAGREBELSKY177:
El pluralismo no degenera en anarqua normativa siempre que, pese a la
diferencia de estrategias particulares de los grupos sociales, haya una
convergncia general sobre algunos aspectos estructurales de la
convivencia poltica y social que puedan, as, quedar fuera de toda
discusin y ser consagrados en un texto indisponible para los ocasionaes
seores de la ley y de las fuentes concorrentes con ella.
175
La ley en este punto de su historia ya no es la expresin pacfica de una sociedad poltica

internamente coherente, sino que es manifestacin e instrumento de competicin y enfrentamento
social; no es el final, sino la continuacin de un conflito; no es un acto impersonal, general y
abstracto, expresin de intereses objetivos, coherentes, racionalmente justficables y generalizables,
es decir, se se quiere, constitucionales, del ordenamento. Es, por el contrario, un acto personalizado
(en el sentido de que proviene de grupos identificables de personas y est dirigido a otros grupos
igualmente identificables) que se persigue intereses particulares. La ley, en suma, ya no es garanta
absoluta y ltima de estabilidade, sino que ella misma se convierte em instrumento y causa de
inestabilidad. Las consecuencias de la ocasionalidad de las coaliciones de intereses que ella expresa
se multiplican, a su vez, en razn del nmero progressivamente cresciente de intervenciones
legislativas requeridas por las nuevas situaciones constitucionales materiales. (ZAGREBELSKY,
1995, p. 38)
176
Ibidem, p. 36-39.
177
68
A cultura legiferante substituda pela constitucional. A lei cede espao

Constituio como fonte primria do Direito. Nas palavras do jurista italiano, a lei
destronada en favor de una instancia ms alta178, a qual assume a funo de
manter a unidade e a paz social em sociedades plurais e antagnicas.
Sob outra perspectiva, SANCHS179 encara o neoconstitucionalismo como
uma forma de organizao poltica que resulta da convergncia entre duas tradies
constitucionais que com frequncia tem caminhado separadas: tradio norteamericana e tradio constitucionalista da revoluo francesa. A primeira tradio
concebe a Constituio como regra do jogo da competncia social e poltica, como
pacto de mnimos que permite assegurar a autonomia dos indivduos (agentes
privados
ou
pblicos).
Neste
caso,
Constituio
pretende
determinar
fundamentalmente quem manda, como manda e at onde pode mandar. A grande

contribuio da tradio norte-americana originria est na ideia de supremacia
constitucional e sua consequente garantia jurisdicional, uma vez que, dado o seu
carter de norma superior, a sua garantia atribuda ao mais neutro dos poderes (o
que pode-se manter o mais distante possvel dos debates polticos): o poder
judicirio. J a segunda tradio, concebe a Constituio como encarnao de um
projeto poltico bem articulado, como o programa diretivo de uma empresa de
transformao social e poltica. Nesse sentido, a Constituio no se limita a fixar as
regras do jogo, mas pretende participar diretamente do mesmo, condicionando as
futuras decises coletivas mediante o reconhecimento de um amplo catlogo de
direitos, condicionando a agenda poltica estatal nos mais variados aspectos
(educao, sade, relaes de trabalho).180 Nesta segunda tradio, a Constituio
no pretende apenas definir competncias (quem manda, como e at que ponto
pode mandar), mas tambm o que deve mandar-se, ou seja, qual ser a orientao
da ao poltica em numerosas matrias. Portanto, o neoconstitucionalismo rene
178
Ibidem, p. 40.
179
SANCHS, 2003, p. 107-110.
180
SANCHS alerta que o princpio representativo que define que a vontade geral do povo
representada pela lei elaborada pelo Poder Legislativo (a vontade geral rousseauniana) acarreta a
dissoluo da soberania do povo na soberania do Estado. Tanto na Frana como no resto da Europa
do sculo XIX, e parte do sculo XX, a constituio no se fez suprema frente a fora do legislador.
Deste modo, o constitucionalismo se resolve em legalismo. (V. SANCHS, 2003, p. 109)
69
elementos dessas duas tradies. Da tradio constitucional norte-americana, o

neoconstitucionalismo herda a ideia de garantia jurisdicional e uma correlata
desconfiana perante o legislador, produzindo verdadeiros limites frente s decises
da maioria. Da segunda tradio, o neoconstitucionalismo herda um ambicioso
programa normativo que vai alm da mera organizao do poder mediante o
estabelecimento das regras do jogo, mas impe uma Constituio transformadora
que pretende condicionar as decises da maioria.
3.3.2 Constitucionalismo contemporneo enquanto proposta de um novo

paradigma de Direito: caractersticas.
Segundo ZABREBELSKY, a formao do modelo de Estado Constitucional no

sculo XX no se trata apenas de uma continuao do Estado de Direito do sculo
XIX, mas de una profunda transformacin que incluso afecta necessariamente a la
concepcin del derecho.181
Para SANCHS, o Estado Constitucional de Direito reclama uma nova teoria
do direito, uma nova explicao que se distancia dos esquemas do positivismo
terico.182
Ao
contrapor
constitucionalismo
com
neoconstitucionalismo,
Paolo
COMANDUCCI define que o constitucionalismo que emergiu no sculo XVIII, de

fundo jusnaturalista, no tinha relevncia enquanto teoria do direito no sculo XIX,
uma vez que encontra como adversrio a teoria positivista, predominante no sculo
XIX183. Por outro lado, o neoconstitucionalismo apresenta-se como proposta terica
alternativa ao positivismo formalista.184
181
182
SANCHS, Op. Cit., p. 117.
183
Segundo COMANDUCCI, o constitucionalismo no se props a destronar tal hegemonia [do

positivismo] con una diferente propuesta terica. (COMANDUCCI, Paolo. Formas de
(neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In: CARBONELL, 2003, p. 83)
184
El neoconstitucionalismo por su parte, no se presenta solamente como una ideologa, y una

correlativa metodologa, sino tambin y explcitamente, como una teoria concurrente con la
positivista. (Idem)
70
Nesse sentido, o neoconstitucionalismo prope tambm um certo modelo

terico para a explicao do Direito, partindo da negao das teses juspositivistas185
da separao do direito e da moral, da negao da fora normativa dos princpios,
do purismo metodolgico, da cultura legicntrica e do sistema normativo fechado.
COMANDUCCI
afirma
que
os
termos
constitucionalismo
neoconstitucionalismo podem expressar tanto uma teoria, ideologia ou mtodo de

anlise do direito; como alguns elementos estruturais de um sistema poltico e
jurdico186.
Analogicamente proposta de BOBBIO, COMANDUCCI prope classificaras
formas de neoconstitucionalismo em: terico, metodolgico e ideolgico. 187
Enquanto modelo terico o neoconstitucionalismo prope-se a descrever as
realizaes do fenmeno da constitucionalizao, ou seja, descrever ese proceso
que ha comportado una modificacin de los grandes sistemas jurdicos
contemporneos respecto a los existentes antes del despliegue integral del proceso
mismo.188 O modelo jurdico proposto pelo neoconstitucionalismo caracteriza-se por:
uma Constituio invasora, pela positivao de um catlogo de direitos
fundamentais, pela onipresena de princpios e regras na Constituio, e por
algumas especificidades na interpretao e aplicao das normas constitucionais em
relao s leis comuns.189
Assim,
enquanto
nova
proposta
de
um
modelo
terico,
neoconstitucionalismo se afirma sobre a oposio e alternativa ao modelo positivista,
185
Sobre o neoconstitucionalismo como cultura jurdica antipositivista, ver: POZZOLO, Susanna. Un

constitucionalismo ambiguo. In: CARBONELL, 2003, p. 188 e seguintes.
186
En esta segunda acepcin constitucionalismo y neoconstitucionalismo designan un modelo

constitucional, o sea el conjunto de mecanismos normativos e institucionales, realizados en un
sistema jurdico-poltico historicamente determinado, que limitan los poderes del Estado y/o protegen
los derechos fundamentales. (COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis
metaterico. In: CARBONELL, 2003, p. 75.)
187
Ibidem, p. 75-98.
188
Ibidem, p. 83.
189
COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In:

CARBONELL, 2003, p. 83.
71
pois as transformaes na Constituio do ps-guerra fazem das teorias positivistas

insuficientes para explicar a Constituio e o prprio direito.190
Importante ainda trazer, na delimitao do neoconstitucionalismo enquanto
um
novo
momento
do
Direito
Constitucional
(portanto,
diferenciado
do
constitucionalismo), a noo de neoconstitucionalismo ideolgico e metodolgico,

construdos por COMANDUCCI.
Enquanto
ideologia,
neoconstitucionalismo
distingue-se
do
constitucionalismo na medida em que pe em segundo plano o objetivo da limitao

do poder estatal (questo central do constitucionalismo dos sculos XVIII e XIX) e
em primeiro plano a garantia dos direitos fundamentais.191 Nesse sentido, h uma
conexo necessria entre Direito e Moral e uma obrigao moral de cumprir a
Constituio.192
O
denominado
neoconstitucionalismo
metodolgico
contrape-se
ao
positivismo metodolgico e conceitual na medida em que visualiza a conexo

necessria
entre
Direito
Moral,
ao
menos
no
que
tange
ao
direito
constitucionalizado quando os princpios constitucionais e os direitos fundamentais

fazem a ponte entre o Direito e a Moral.193
SANCHS194 entende que o neoconstitucionalismo projeta-se sobre a teoria
positivista do Direito em relao aos seguintes temas: I) teoria das fontes, uma vez
que no se pode falar legalismo; II) teoria da norma, uma vez que com o
190
Nesse sentido, afirma COMANDUCCI: Como teora, el neoconstitucionalismo representa por tanto
una alternativa respecto a la teora iuspositivista tradicional: las transformaciones sufridas por el
objeto de investigacin hacen que sta no refleje mas la situacin real de los sistemas jurdicos
contemporneos. En particular, el estatalismo, el legicentrismo y el formalismo interpretativo, tres de
las caractersticas destacadas del iuspositivismo terico de matriz decimonnica, hoy no parecen
sostenibles. (Idem)
191
Segundo COMANDUCCI: Este cambio de acento es fcilmente explicable por el hecho de que el
poder estatal, en los ordenamientos democrticos contemporneos, no es ms visto con temor y
sospecha por la ideologa neoconstitucionalista, que ms bien se caracteriza justamente por su apoyo
a ese modelo de Estado constitucional y democrtico de Derecho, que se ha afirmado
progresivamente en Occidente y que va expandiendo su influencia en vastas zonas del mundo.
(Ibidem, p. 85)
192
Ibidem, p. 86.
193
COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In:

CARBONELL, 2003, p. 86 .
194
SANCHS, 2003, p. 118.
72
neoconstitucionalismo surgem novas tipologias antes no contempladas ou

insuficientemente atendidas; III) teoria do sistema; IV) e teoria da interpretao.195
No que concerne ao sistema de fontes, a lei deixa de ser a fonte suprema de
produo jurdica e o Parlamento o nico sujeito competente para pronunciar a
ltima palavra sobre todos os casos. A Constituio enquanto norma suprema j
existia na teoria positivista, veja-se por exemplo a teoria pura do direito de KELSEN.
Porm, a Constituio era tida apenas sob o aspecto formal regulao de
competncias
procedimentos
como
fonte
limitadora
do
poder.
No
constitucionalismo moderno tornou-se possvel a soberania do parlamento, j que

era a lei que definia o real contedo do Direito. A Constituio apenas estabelecia a
autoridade competente e os procedimentos adotados, regulando o agir do Estado.
Em razo disso, adverte SANCHS, o que decisivo para o neoconstitucionalismo
no a mera existncia de uma Constituio, mas sim:
...sus cualidades materiales o sustanciales, es decir, la tipologia de sus
normas, que hace de ella un texto casi omnipresente en toda operacin de
creacin y aplicacin del Derecho, pues, como ya se ha dicho, al oferecer
un denso contenido material compuesto de valores, principios, derechos
fundamentales, directrices a los poderes pblicos, etc., es difcil concebir un
problema jurdico que no encuentre alguna orientacin prxima o remota en
el texto constitucional y, lo que es ms preocupante, en ocasiones distintas
orientaciones: liberdad, igualdad formal, pero tambin sustancial
seguridad jurdica, propiedad privada, clusula del Estado social, y as uma
infinidade de criterios normativos que siempre tendrn alguna relevancia.
[...] Es lo que que se ha llamado a veces el efecto impregnacin o
196
irradiacin del texto constitucional...
Quanto questo positivista da validade da norma jurdica e a separao do

direito da moral, o juspositivismo, como viu-se anteriormente, entende a validade
sob o aspecto exclusivamente formal e afasta os critrios relativos justia e aos
valores morais da anlise da validade das normas jurdicas. O constitucionalismo do
ps-guerra, por outro lado, defende que a anlise da validade deve anteder tambm
a aspectos materiais, ou seja de contedo. Nesse sentido, as normas jurdicas
deveriam ser vlidas por satisfazer os requisitos formais de elaborao (quanto ao
195
Por uma questo didtica, optou-se, nesse trabalho, seguir o esquema proposto por SANCHS ao
discorrer sobre o neoconstitucionalismo como teoria do direito, em contraposio ao positivismo
jurdico. O que no implica numa total aceitao de todos os pontos propostos pelo autor, como se
ver adiante.
196
SANCHS, 2003, p. 118-119.
73
procedimento e autoridade competente), previstos em norma superior, mas

tambm pela concordncia em relao ao contedo previsto na Constituio. A
Constituio passa a vincular na forma e no contedo.
Nesse sentido, descreve POZZOLO197:
Este cambio del Estado de Derecho habra determinado el reenlazamiento
del vnculo entre Derecho y moral, cortado por el positivismo jurdico, que
estructuralmente se pondra en evidencia en la posicin subordinada de la
ley en el sistema de las fuentes. En el Estado constitucional es la
Constitucin la norma jerrquicamente ms elevada, no slo formalmente,
sino tambin desde un punto de vista sustancial. La Constitucin, de hecho,
no impondra al legislador solamente el respeto lgico-formal sobre sus
prprias decisiones, sino tambin el desarrollo de tales normas
constitucionales y sobre todo su aplicacin.
Tais constituies que emergiram no ps-guerra, ricas em princpios de

justia198, impem a necessidade de novas formas de interpretao e aplicao
dessas normas constitucionais. Ora, como discorrido anteriormente, o positivismo
jurdico concebia o Direito com um sistema normativo formado por regras. Os
princpios para serem aplicados, necessitavam de regulamentao pelo legislador,
ou seja, de disposio por meio de regras. As regras jurdicas, acreditava-se,
garantiam a segurana jurdica, uma vez que estabeleciam de forma clara e precisa
a conduta regulada pelo direito e a respectiva consequncia jurdica. Acreditava-se
que o Direito poderia estabelecer uma nica verdade, uma nica resposta possvel.
Como os princpios so normas demasiadamente abstratas, no garantiam essa
aplicao precisa, no traziam segurana jurdica e, portanto, no eram
considerados normas jurdicas. A tcnica de interpretao por excelncia era a
subsuno.199
As Constituies do sculo XX, na Europa ocidental, refletem o momento
ps-guerra, na medida em que os Estados e o Direito reconstroem-se na busca da
reaproximao do Direito com ideais de justia. Nesse sentido, uma das
caractersticas marcantes dessas constituies o extenso rol de direitos
197
POZZOLO, Susanna. Un constitucionalismo ambiguo. In: CARBONELL, 2003, p. 192.
198
Como as j citadas Constituio alem de 1949 e Constituio italiana, de 1948.
199
Sobre as transformaes acerca da fora normativa dos princpios e sua funo no ordenamento
jurdico (no jusnaturalismo, no positivismo e no ps-positivismo), ver: BONAVIDES, Paulo. Curso de
direito constitucional. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 228 e seguintes.
74
fundamentais e de normas principiolgicas, representantes dos valores fundantes

daquelas sociedades. Aliado a isso, para que tais constituies no passassem de
meras folhas de papel200, passou-se a afirmar a normatividade de todas as normas
constitucionais, inclusive aquelas principiolgicas.
A Constituio, no paradigma do constitucionalismo contemporneo,
dotada de uma fora invasiva, o que gerou, por consequncia, o fenmeno da
constitucionalizao do Direito. A constitucionalizao201 impe que todo o Direito
positivo seja reformulado segundo os cnones materiais da Constituio.
A partir do delineamento feito, possvel constatar que os traos que
caracterizam o constitucionalismo contemporneo potencializam o fenmeno das
mutaes constitucionais, uma vez que as constituies so marcadas por esse
extenso rol de normas de carter aberto (que em grande parte so garantidoras de
direitos fundamentais). Tais normas constitucionais necessitam, para serem
interpretadas, de um dilogo com a realidade, o que permite a atualizao constante
da Constituio e, por consequncia, a ocorrncia das mutaes constitucionais.
Nesse contexto de defesa da fora normativa da Constituio, o debate sobre as
mutaes constitucionais torna-se relevante na medida em que surge a problemtica
dos limites das mutaes, ou seja, at que ponto a realidade pode alterar o contedo
das normas constitucionais sem que ocorra a quebra da Constituio e, assim,
preserve-se a sua fora normativa.
O prximo captulo buscar analisar as primeiras doutrinas que procuraram
explicar as mutaes constitucionais, doutrinas essas que se situam num contexto
pr-constitucionalismo contemporneo.
200
Expresso utilizada por Ferdinand LASSALLE ao se referir s Constituies jurdicas quando no

expressam os fatores reais de poder. (V. LASSALLE, Ferdinand. A essncia da constituio. 4 ed.
Rio de Janeiro: Lmen Juris, 1998.)
201
Segundo GUASTINI, so condies para constitucionalizao: 1) uma constituio rgida; 2)

garantia jurisdicional da constituio atravs de formas de controle de constitucionalidade; 3) fora
vinculante da constituio; 4) sobreinterpretao da Constituio, ou seja, uma interpretao
extensiva da Constituio; 5) aplicao direta das normas constitucionais sem necessidade de lei
regulamentadora; 6) interpretao conforme Constituio, a qual define que, entre duas
interpretaes possveis de uma norma jurdica, deve-se optar pela intepretao que a adeque
Constituio; 7) influncia da Constituio sobre as relaes jurdicas, a qual depende de vrios
elementos: o contedo da Constituio, a postura dos juzes, a postura dos rgos constitucionais e
dos atores polticos. (v. GUASTINI, Riccardo. La constitucionalizacin del ordenamiento jurdico el
caso italiano. In: CARBONEL, Miguel. 2003, p. 43-73.)
75
4. PROCESSO INFORMAL DE MUDANA DA CONSTITUIO: A DOUTRINA

TRADICIONAL SOBRE MUTAO CONSTITUCIONAL.
Como visto (cap. 2) Mesmo no perodo do constitucionalismo clssico-liberal, j

haviam
autores
que
identificaram
trataram
do
fenmeno
da
mutao
constitucional, embora sendo vista num contexto de uma fraca defesa normativa da
Constituio.
O presente captulo tem como objetivo analisar, de forma mais apurada, a
doutrina tradicional da mutao constitucional que se formou na Alemanha no sculo
XIX, a qual, como se ver, vislumbrou o fenmeno da mutao como a alterao e
atualizao da Constituio pela fora dos fatos. Antes, porm, faz-se necessrio
compreender a mutao dentro da teoria clssica do poder constituinte, ou seja, a
mutao como fenmeno decorrente de um poder constituinte no previsto e no
regulado pelo texto constitucional.
A partir disso, poder estabelecer-se um comparativo entre as teorias
presentes no contexto do constitucionalismo moderno com as teorias sobre a
mutao que emergem no momento do (neo)constitucionalismo.
4.1 PODER CONSTITUINTE: CONCEITO, FORMAS DE MANIFESTAO,

REFORMA CONSTITUCIONAL E MUTAO CONSTITUCIONAL
A mutao constitucional enquanto processo (informal) de alterao do

contedo da Constituio sem a alterao do texto classicamente analisada como
uma manifestao de um poder constituinte difuso e permanente. Assim, ao lado da
Reforma Constitucional, como competncia regulada pela Constituio e atribuda
ao (constitudo) Poder Legislativo, tem-se a mutao como via capaz de atualizar o
contedo da Lei Fundamental. Para a compreenso dessa perspectiva, faz-se
necessrio, portanto, inserir o tema (mutao) na temtica geral do poder
constituinte. Para tanto, este captulo iniciar com uma breve anlise da teoria do
poder constituinte, os debates sobre a tipologia e as formas de atualizao do texto
constitucional.
76
Incialmente, cabe alertar que tratar de uma teoria do poder constituinte no

o mesmo que discorrer sobre o poder constituinte enquanto uma prtica.202 Nesse
sentido, o poder constituinte, considerado como poder de estabelecer as normas
fundamentais que iro reger a vida poltica de uma dada sociedade, sempre existiu
em todos os tempos. Por outro lado, uma teorizao sobre o poder constituinte s foi
construda no sculo XVIII, especificamente poca da Revoluo Francesa, pelo
abade Emmanuel Joseph SIEYS (1748-1836)203, em sua obra clssica Quest-ce
que
le
Tiers
tat?
(traduzida
no
Brasil
com
ttulo:
constituinte
burguesa204).205206
202
Segundo BONAVIDES: Cumpre todavia no confundir o poder constituinte com a sua teoria. (
2002, p. 120)
203
Segundo CANOTILHO, a formao da teoria do poder constituinte e, consequentemente, a

distino clara entre poder constituinte, como poder que faz as leis fundamentais, e poder legislativo,
como poder que faz as leis no fundamentais, se faz j a partir das teorias de John Locke sobre o
supreme power. Embora a expresso poder constituinte no surja de foirma clara na obra de John
Locke, considera-se que este sugeriu a distino entre poder constituinte do povo, reconduzvel ao
poder de o povo alcanar uma nova forma de governo, e o poder ordinrio do governo e do
legislativo encarregados de prover feitura e aplicao das leis. (CANOTILHO, Jos Joaquim
Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 72-73)
De forma diversa, BULOS afirma que: Indiscutivelmente, deve-se a Sieys a noo primeira do poder
constituinte... (BULOS, Uadi Lammgo. Mutao constitucional. So Paulo: Saraiva, 1997, p. 12).
204
SIEYS, Emmanuel Joseph. A constituinte burguesa. Quest-ce que le Tiers tat? 4 ed. Rio de
Janeiro, 2001.
205
Nesse sentido, discorre BARROSO que assim como se pode falar numa constituio histrica,
pode-se falar num poder constituinte que existiu de fato, antes da formulao terica. Onde quer que
exista um grupo social e poder poltico efetivo, haver uma fora ou energia inicial que funda esse
poder, dando-lhe forma e substncia, normas e instituies. A teoria do poder constituinte,
envolvendo especulaes acerca da sua natureza, titularidade e limites, que s recebeu elaborao
em poca mais recente. Seu desenvolvimento remonta ao advento do constitucionalismo moderno,
em um ambiente dominado pelas aspiraes de racionalidade do iluminismo, do jusnaturalismo e do
contratualismo. (Curso de direito constitucional contemporneo. Os conceitos fundamentais e a
construo do novo modelo. 2ed. e 2 triagem. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 95-96)
Assim tambm ensina Paulo BONAVIDES: Poder constituinte sempre houve em toda sociedade
poltica. Uma teorizao desse poder para legitim-lo, numa de suas formas ou variantes, s veio a
existir desde o sculo XVIII, por obra da sua reflexo iluminista, da filosofia do contrato social, do
pensamento mecanicista anti-historicista e anti-autoritrio do racionalismo francs, com sua
concepo de sociedade. (...) Poder constituinte sempre houve, porque jamais deixou de haver o ato
de uma sociedade estabelecendo os fundamentos de sua prpria organizao. O que nem sempre
houve, porm, foi uma teoria desse poder, cuja apario configura um trao de todo original, ou seja,
uma peculiaridade digna talvez de justificar o pasmo e a vaidade do orador constituinte, ao formul-la
em fins do sculo XVIII. (BONAVIDES, 2002, p. 120-121)
Assim tambm, Andr Ramos TAVARES ...sabemos que a realidade do poder constituinte precedeu
historicamente essa sua elaborao tcnica, j que um correlato da existncia de qualquer Estado.
(TAVARES, Andr Ramos. Curso de direito constitucional. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 53.)
206
Noutra perspectiva, ainda histrica, CANOTILHO, atenta que a gnese do poder constituinte no
pode ser atentada somente ao paradigma da Revoluo Francesa. Hoje, deve reconhecer-se que
77
Segundo a teoria desenvolvida por SIEYS, no curso do processo

revolucionrio francs, possvel verificar a existncia de um poder constituinte a
partir da distino entre este e os denominados poderes constitudos, ou seja, o
legislativo, o executivo e o judicirio. Com essa distino, SIEYS define que o
poder constituinte seria o poder da nao, atravs de seus representantes
(Assemblia Nacional) de fundar um novo Estado, atravs de uma nova
Constituio.
A teoria do poder constituinte, formulada por SIEYS, nasceu no contexto de
luta contra o antigo regime, contra a monarquia absoluta francesa. Nesse sentido,
atrelada
ideologia
burguesa,
ou
seja,
ao
liberalismo
burgus
ao
constitucionalismo liberal.207
Portanto, no panorama da formao dos Estados liberais burgueses, que se
deu no sculo XVIII, que se formou e se difundiu a ideia de que todos os Estados
deveriam ser constitudos, organizados, por uma Constituio.208A Constituio
torna-se a Lei Fundamental, a qual tem a funo de constituir os Estados209,
este ponto de partida era redutor porque esquecia dois outros momentos de gestao das normas
bsicas: o constitucionalismo ingls e o constitucionalismo americano. (...) Trs palavras resumiro os
traos caracterizadores de trs experincias histrico-constituintes: os ingleses compreendem o
poder constituinte como um processo histrico de revelao da constituio de Inglaterra; os
americanos dizem num texto escrito, produzido por umj constituinte the fundamental and Paramount
law of the nation; os franceses criam nova ordem jurdico-poltica atravs da destruio do antigo e
da constru do novo, traando a arquitectura da nova cidade poltica num texto escrito a
constituio. Revelar, dizer e criar uma constituio so os modi operandi das trs experincias
constituintes. (CANOTILHO, 2003, p. 68-69)
207
Nesse sentido, BONAVIDES: A teoria do poder constituinte, do ponto de vista ideolgico, se

prende concepo do Estado liberal; este, por sua vez, guarda ntima e estreita conexo com a
doutrina da soberania nacional. Graas a essa doutrina, a burguesia fez legtimas as instituies
representativas de sufrgio limitado e mandato representativo, nascidas durante a fase revolucionria
de fins do sculo XVIII. Institucionalizou-se ento pelo instrumento das Constituies rgidas a
presena dos governados na formao da vontade oficial, presena no de todos mas de uma
parcela j considervel, que assim introduzia o princpio democrtico no sistema representativo do
Estado liberal. (BONAVIDES, 2002, p. 132)
208
Nesse sentido, a Declarao francesa de direitos do homem e do cidado estabeleceu os pilares

do constitucionalismo liberal: Artigo 16- Qualquer sociedade em que no esteja assegurada a
garantia dos direitos, nem estabelecida a separao dos poderes no tem Constituio.
209
Sobre a Constituio enquanto particular maneira de ser do Estado: MALBERG, Raymond Carr
de. Teoria General del Estado. Mexico: Fondo de cultura econmica, 1998, p. 59 (De todo lo que
precede resalta finalmente que el Estado debe su existencia, ante todo, al hecho de que posee una
Constitucin. Si la organizacin de la comunidad nacional es en efecto el hecho primordial en virtud
del cual se encuentra erigida en Estado, hay que deducir de ello que el nacimiento del Estado
coincide con el establecimiento de su primera Constitucin, sea o no escrita, es decir, con la aparicin
del estatuto que por primera vez ha provisto a la colectividad de rganos que aseguran su voluntad y
que hacen de ella una persona estatal.).
78
definindo quem pertence a este Estado (pelas regras da nacionalidade), como se

organiza o seu territrio e como se exerce o Poder Soberano, ou seja, seus limites.
Com isso, a Constituio (liberal) assume a funo de limitao do poder e garantia
dos direitos fundamentais.
As constituies passaram a assumir esse papel (de organizao do Estado,
limite do poder e garantia de direitos), e, com isso, os Estados passaram a
promulgar ou outorgar uma Constituio para constituir a sua existncia. Isso
ocorreu com o Brasil, por exemplo, quando este declarou sua independncia de
Portugal, com a convocao de uma Assemblia Constituinte (que posteriormente
foi dissolvida) para a elaborao da primeira Constituio Brasileira.
Nesse panorama, SIEYS formulou sua teoria sobre o poder constituinte,
defendendo que cabia nao (terceiro estado) elaborao da Constituio, pois
era ela (a nao) que possua o direito de fundar o novo Estado francs.
SIEYS chega a essa concluso atravs de trs questionamentos que
estruturam sua obra: 1) O que o Terceiro Estado? 2) O que o Terceiro Estado tem
sito at agora? 3) e o que pode ser o Terceiro Estado? primeira pergunta SIEYS
responde: a nao e, sendo assim, o Terceiro Estado tudo, pois o grupo social
que sustenta todo o governo e os privilgios da nobreza. O Terceiro Estado,
segundo o filsofo francs, tem todos os elementos para ser uma nao completa. 210
Ao segundo questionamento, SIEYS responde que o Terceiro Estado tem sido
nada at aquele momento, pois no teve verdadeiros representantes nos Estados
Gerais, no tendo voz e fora poltica para lutar a favor de seus direitos e contra os
privilgios da nobreza211. segunda questo, SIEYS responde que o Terceiro
Estado pede ser alguma coisa. O caminho para ser algo ter igual representao
nos Estados Gerais em relao aos privilegiados e que os votos no sejam por
ordens e sim por cabeas212. No captulo V, SIEYS discorre sobre o que deveria ter
sido o Terceiro Estado e neste ponto que o autor faz a relao entre Constituio
poltica de uma sociedade e as relaes com a nao (o Terceiro Estado, a
burguesia). Neste ponto, o autor afirma que, como a nao a origem de tudo, a
210
SIEYS, 2001, p. 1-5.
211
Ibidem, p. 7-12.
212
Ibidem., p. 13-27.
79
criao da Constituio, como lei que organiza o governo, prerrogativa da nao,

estando sujeita apenas ao direito natural. A funo legislativa obra do corpo
legislativo, os quais esto sujeitos lei fundamental, Constituio213.
Assim, nasce a teoria do poder constituinte, como um poder pertencente
nao, a qual tem a prerrogativa de estabelecer, de forma soberana, as leis
fundamentais que iro reger a constituio poltica de um Estado.
importante frisar que a teoria desenvolvida por SIEYS foi elaborada no
contexto filosfico do jusnaturalismo214. O poder constituinte da nao qualifica-se
pela superioridade a anterioridade em relao ao poder constitudo, ou seja, ao
sistema jurdico positivo, s instituies de poder existentes, no se subordinando ao
Direito preexistente. Por outro lado, a legitimidade e limite de atuao do Poder
Constituinte estava no direito natural, no qual se colheu justificao para a
superao do Velho Regime e a afirmao das liberdades e direitos burgueses.
Nessa perspectiva, o poder constituinte um poder de direito, fundado no no
ordenamento vigente, mas no direito natural, que existe antes da nao.215
Posteriormente desenvolveu-se a perspectiva do poder constituinte segundo a
perspectiva do positivismo jurdico, o qual no reconhece a possibilidade de um
Direito preexistente ao Estado. O poder constituinte visto como um poder que cria
ou refunda o Estado, sendo, portanto, anterior a ele. Nesse sentido, o poder
constituinte considerado um poder de fato, uma fora poltica, situada fora do
Direito.
Nesse particular, tanto o normativismo kelseniano, como a tese da norma
fundamental pressuposta, como o decisionismo de Carl Schmitt, pelo qual a
213
Entretanto, de acordo com que critrios, com que interesses se teria dado uma Constituio
prpria nao. A nao existe antes de tudo, ela origem de tudo. Sua vontade sempre legal, a
prpria lei. Antes dela e acima dela s existe o direito natural. Se quisermos ter uma idia exata da
srie das leis positivas que s podem emanar de sua vontade, vemos, em primeira linha, s leis
constitucionais que se dividem em duas partes: umas regulam a organizao e as funes do corpo
legislativo; outras determinam a organizao e as funes dos diferentes corpos ativos. Essas leis
so chamadas de fundamentais, no no sentido de que possam tornar-se independentes da vontade
nacional, mas porque os corpos que existem e agem por elas no podem toc-las. Em cada parte, a
Constituio no obra do poder constitudo, mas do poder constituinte. Nenhuma espcie de poder
delegado pode mudar nada nas condies de sua delegao. (SIEYS, Op. cit., p. 48-49)
214
A Declarao francesa de direitos do homem e do cidado de 1789 afirma: O fim de toda a

associao poltica a conservao dos direitos naturais e imprescritveis do homem. Esses Direitos
so a liberdade, a propriedade, a segurana e a resistncia opresso.
215
BARROSO, 2011, p. 110.
80
Constituio uma vontade poltica com fora de se impor, conduzem ao

mesmo resultado: o de que o poder constituinte um fato pr-jurdico,
216
externo ao Direito.
Portanto, as teorias desenvolvidas posteriormente a SIEYS, de carter

positivista, afirmam que o Poder Constituinte um poder de fato, soberano, ilimitado
e incondicionado, que possui a prerrogativa de fundar ou refundar um Estado
atravs de uma nova Constituio, restando evidente nesta acepo a radicalidade
que reside no conceito de poder constituinte.217
Note-se que at o presente momento, o conceito de poder constituinte est
atrelado ao que atualmente a doutrina tradicionalmente define como poder
constituinte originrio.
Segundo Uadi Lammgo BULOS, a concepo atual e majoritria do poder
constituinte define que o mesmo se manifesta em duas etapas distintas, quais
sejam: a primeira de elaborao constitucional, como poder de fato, ilimitado e
incondicionado pelo direito anterior; a segunda de reforma formal no Texto da
Constituio, neste caso trata-se de um poder de direito, condicionado e limitado
pelas regras constitucionais definidas pelo poder constituinte originrio.218
Nelson de Souza SAMPAIO, em obra clssica, relaciona poder constituinte
originrio, poder constituinte reformador e poder legislativo atravs da teoria dos
crculos concntricos de competncia.219Segundo o autor, o crculo de maior raio
representa o poder constituinte originrio, o qual possui a funo de organizar o
216
BARROSO, 2011, p. 110.
217
Deve-se atentar que atualmente a doutrina atual rejeita a ideia puramente positivista do poder
constituinte, a qual o enxerga como um poder de fato, soberano e ilimitado. Por todos, Jos Joaquim
Gomes CANOTILHO, ensina que: Desde logo, se o poder constituinte se destina a criar uma
constituio concebida como organizao e limitao do poder, no se v como esta vontade de
constituio pode deixar de condicionar a vontade do criador. Por outro lado, esse criador, este
sujeito constituinte, este povo ou nao, estruturado e obedece a padres e modelos de conduta
esprirituais, culturais, ticos e sociais radicados na conscincia jurdica geral da comunidade e, nesta
medida, considerados como vontade do povo. Alm disto, as experincias humanas vo revelando a
indispensabilidade de observncia de certos princpios de justia que, independentemente da sua
configurao (como princpios suprapositivos ou como princpios supralegais mas intra-jurdicos) so
compreendidos domo limites da liberdade e omnipotncia do poder constituinte. Acresce que um
sitema jurdico interno (nacional, estadual) no pode, hoje, estar out da comunidade internacional.
Encontra-se vinculado a princpios de direito internacional... (CANOTILHO, 2003, p. 81).
218
219
BULOS, 1997, p. 19-21.
SAMPAIO, Nelson de Souza. O poder de reforma constitucional. Salvador: Progresso, 1954, p.

40-46.
81
Estado, de forma ilimitada e soberana. O crculo intermedirio representa o poder

constituinte reformador, o qual representa a competncia intermediria entre o poder
constituinte originrio e o poder legislativo, este representado pelo crculo menor. O
reformador ocupa a posio do crculo intermedirio, pois no alcana o patamar do
poder constituinte originrio, j que possui os caracteres de institudo, de segundo
grau e constitudo.
Atualmente, os autores brasileiros em Direito Constitucional utilizam a usual
tipologia do poder constituinte encontrada corriqueiramente nos manuais de direito
constitucional220, classificando o Poder Constituinte em: a) Poder Constituinte
Originrio, como aquele capaz de elaborar uma nova Constituio; b) Poder
Constituinte Derivado Reformador, como aquele capaz de atualizar as Constituies
existentes, por meio de reformas no Texto constitucional; c) Poder Constituinte
Derivado Decorrente, como poder tambm secundrio capaz de elaborar e reformas
as Constituies estaduais; d) e, mais recentemente, o Poder Constituinte Difuso e o
Poder Constituinte Transnacional (este de natureza mais contraditria ainda).
Essa diferenciao entre poder constituinte originrio e poder constituinte
derivado merece especial ateno, pois transborda a questo de uma mera distino
220
A ttulo de exemplo, dentre os autores brasileiros atuais:

Manoel Gonalves Ferreira Filho, em sua obra clssica (O Poder Constituinte), diferencia poder
constituinte (originrio) dos poderes institudos, dentre eles: poder legislativo, poder executivo, poder
judicirio e o poder institudo. Este ltimo encarregado de reformar a Constituio (por via de
emendas ou reviso), bem como de elaborar e alterar as constituies dos estados-membros (poder
constituinte decorrente). (FERREIRA, FILHO, Manoel Gonalves. O poder constituinte. 5 ed. rev.
So Paulo: Saraiva, 2007, p. 107-110).
BULOS defende que constituem as formas de manifestao do poder constituinte: originrio,
derivado, difuso e transnacional (BULOS, Uadi Lammgo. Curso de direito constitucional. 6 ed.
So Paulo: Saraiva, 2011, p. 388). Em outra obra, BULOS defende que, atualmente, os estudiosos
concluram que o poder constituinte divide-se em duas etapas bem definidas: uma de elaborao
constitucional (...); outra, de mudana formal, para alterar a Carta Suprema, mediante certas
limitaes. (...) Assim, os poderes originrio e derivado no seriam distintos substancialmente, seno
um mesmo poder que aparece e se manifesta em dois perodos distintos da vida institucional: o
nascimento e a reforma.(BULOS, 1997, p. 19-20)
Alexandre de MORAES, no mesmo sentido, defende que so espcies de poder constituinte: o
originrio, ou de primeiro grau, e o derivado ou de segundo grau, o qual se divide em reformador e
decorrente (MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. 26 ed. So Paulo: Editora Atlas, 2010,
p. 27-29)
Na mesma linha de pensamento, Paulo Gustavo Gonet BRANCO identifica a distino entre o poder
constituinte originrio e o poder constituinte de reforma. (MENDES, Gilmar Ferreira; BRANCO, Paulo
Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional. 6 ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 117-139)
Paulo Ricardo SCHIER ao tratar da tipologia do Poder Constituinte, baseado em Pinto FERREIRA,
tambm identifica as seguintes espcies: 1) Poder Constituinte Originrio, ou de primeiro grau; poder
constituinte derivado, ou de segundo grau, ou Poder Reformador; e poder constituinte decorrente. No
entanto, observa, o autor, que os dois ltimos tipos de poder constituinte (derivado reformador e
decorrente) referem-se ao exerccio de competncias. (SCHIER, 2008, p. 88-89).
82
terminolgica e reflete, na realidade, a concepo e a prpria natureza do poder

constituinte.221
Nesse sentido, alerta Lus Roberto BARROSO que
Coube a Sieys (...) a identificao conceitual do poder constituinte, em
oposio ideia de poder constitudo. Mais frente, a prpria doutrina
francesa desenvolveu a distino entre poder constituinte originrio e
derivado. Poder constituinte originrio o poder constituinte propriamente
dito... Nele se encontra a energia inicial pela qual se cria ou se reconstri
um Estado, com a instituio de uma nova ordem jurdica, superadora da
ideia de Direito preexistente. O poder constituinte derivado, por sua vez,
expressa o poder, normalmente atribudo ao Parlamento, de reformar o
texto constitucional. Trata-se de uma competncia regulada pela
Constituio.
A referncia a poder constituinte, nessa segunda hiptese, justifica-se pela
possibilidade efetiva de se alterar a Constituio pelo exerccio de tal
competncia. Mas, no fundo, a terminologia empregada pode ser
enganosa. que, na verdade, o denominado poder constituinte
derivado situa-se no mbito do poder constitudo ou poder institudo,
estando juridicamente subordinado a diversas prescries impostas
no texto constitucional pelo poder constituinte originrio. Embora seja
consagrada pela doutrina e pela prtica, tal designao tecnicamente
problemtica. Por essa razo, diversos autores se opem ao uso da locuo
poder constituinte derivado, ou institudo, quando se tratar de reforma da
222
Constituio. (sem grifo no original)
Assim, o denominado Poder Constituinte Derivado ou simplesmente Poder

Constituinte Reformador, expressa apenas o exerccio de uma competncia
regulada pela prpria Constituio, ou seja, possui limites e condicionantes impostos
pelo Poder Constituinte (originrio) e exercido por um poder constitudo. Poder
constituinte
propriamente
dito
apenas
refere-se
ao
Poder
Constituinte
(originrio).223224
221
Sobre o problema terminolgico em torno do poder constituinte e suas manifestaes, ver

tambm: TAVARES, 2010, p. 51-52.
222
223
BARROSO, 2011, p. 145.
Manoel Gonalves FERREIRA FILHO observa que a qualificao do poder constituinte em

originrio (como poder que d origem organizao jurdica fundamental) serve para distinguir esse
Poder constituinte que o nico que a realmente fazer jus ao nome, de Poderes Constituintes
institudos ou derivados. Estes impropriamente so chamados de constituintes . Eles so constitudos
pelo Poder Constituinte originrio e dele retiram a fora que tm. A designao Poder Constituinte s
lhes vem ao fato de que, nos termos da obra de Poder originrio, podem modific-la, completa-la
(poder de reviso) ou institucionalizar os Estados federados que dela provenham (Poder Constituinte
dos Estados-Membros). (FERREIRA FILHO, 2009, p. 22).
Por outro lado, o mesmo autor, em mesma obra utiliza a clssica tipologia ao distinguir o poder
constitudo originrio, do institudo, derivado do originrio. Nesse sentido, identifica como espcies do
Poder Constituinte derivado: Poder de Reviso e Poder Constituinte decorrente, ambos derivados do
Poder Constituinte Originrio. (ibidem, p. 28)
83
Por outro lado, deve-se observar a explicao de BULOS para a utilizao

das expresses poder constituinte originrio e poder constituinte derivado. Tanto
o poder originrio quanto o derivado tratam-se do mesmo poder que se manifesta
em momentos distintos. Citando Jorge Reinaldo Vanossi225, BULOS define que o
poder constituinte originrio atua na fase inicial, fundacional do Estado, como uma
potncia, uma fora, uma energia, enquanto o poder derivado reformador atua na
fase da reforma, sendo, portanto, uma competncia, uma manifestao da
aplicao da prpria normatividade prevista por aquele poder constituinte inicial. 226
Nessa linha de raciocnio, prefervel a expresso Poder de Reforma, ao se
referir possibilidade de alterar, reformar, o Texto constitucional, j que, frise-se,
trata-se de uma competncia regulada pelo prprio Texto constitucional e exercida
pelo Poder Legislativo (poder constitudo).
O Poder de Reformar o Texto constitucional, enquanto uma competncia
regulada pela prpria Constituio, via de regra expressa o carter da rigidez
constitucional, na medida em que a Constituio estabelece um procedimento mais
solene, dificultoso de alterao, se comparado ao procedimento legislativo das leis
infraconstitucionais. Assim, a primeira Constituio francesa escrita (Constituio de
Assim tambm BONAVIDES: Com efeito, tomada ao p da letra, a distino clssica e usual que
separou o poder constituinte em duas modalidades, a saber, poder constituinte originrio e poder
constituinte derivado, carece, por inteiro, de fundamento, se, mediante a mesma pretendemos
estabelecer limites tericos ao seu exerccio. Equivaleria o reconhecimento de tais limites a negar-lhe
carter ou teor soberano, o que sem dvida contraria a essncia do poder constituinte.
(BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 130)
Andr Ramos TAVARES tambm considera, apesar a usual terminologia poder constituinte
derivado, este como o exerccio de parcela de competncia atribuda geralmente ao prprio rgo
legislativo encarregado de elaborar as leis em geral, ou seja, o poder de reforma da Constituio.
(TAVARES, 2010, P. 52)
224
Por outro lado, merece ateno o posicionamento de Celso Ribeiro BASTOS, para o qual o poder
constituinte essencialmente a funo de elaborar as regras de uma Constituio e, como tal, a
reforma da Constituio tambm seria manifestao do poder constituinte. (BASTOS, Celso Ribeiro;
MARTINS, Ives Gandra da Silva. Comentrios Constituio do Brasil. So Paulo: Saraiva, 1988,
v. 1, p. 143). Nesse sentido, ver tambm: TAVARES, Andr Ramos, Curso de direito
constitucional. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 55.
225
VANOSSI, Jorge Reinaldo. Teora constitucional. Buenos Aires: Depalma, 1975, t. 1, p. 129 e s.
apud BULOS, 1997, p. 20.
226
A distino entre potncia e competncia, leciona Vanossi, serve para precisar a natureza do
poder constituinte. Isto porque, ao demonstrar que o poder fundacional uma fora e o poder
derivado uma vamifestao da prpria normatividade prevista no Texto Magno, fica claro que o
primeiro ilimitado juridicamente, embora possa ter limites metajurdicos (crenas, ideologias,
valores), e o segundo por indicar normas que regulam o mbito de seu exerccio (competncia)
possui limites. (BULOS, 1997, p. 20).
84
1791) j trazia em seu texto um dispositivo que determinava que somente "a nao
tem o direito de mudar a Constituio" e que essa mudana somente poderia ser
feita "segundo os meios previstos na prpria Constituio"227. A Constituio norteamericana (1787), disciplinou tambm a alterao do seu texto em seu artigo V,
determinando um procedimento solene de alterao228.
BONAVIDES atenta ao fato de que a possibilidade de reformar a Constituio
no era aceita de incio, no sculo XVIII, pelos tericos iluministas.
A pretenso imutabilidade foi um sonho de alguns iluministas do sculo
XVIII. Cegos de confiana no poder da razo, queriam eles a lei como um
produto lgico e absoluto, vlido para todas as idades, atualizado para
todas as geraes. Dessa fantica esperana comungou um membro da
Conveno, conforme nos lembra notvel publicista francs, pedindo
durante os debates do Ano III a pena de morte para todo aquele que
229
ousasse propor a reforma da Constituio.
Por outro lado, BONAVIDES identifica que, no ainda influxo da Revoluo

francesa, Rousseau abre espao para a legitimao do conceito jurdico de reforma
constitucional, o que veio a ser consagrado na Constituio francesa de 1791.230
A possiblidade de reformar o texto da Constituio justifica-se porque a
Constituio no pode perder a sintonia com seu tempo, se isso ocorrer ser apenas
227
TITRE VII - De la rvision des dcrets constitutionnels. Article 1. - L'Assemble nationale

constituante dclare que la Nation a le droit imprescriptible de changer sa Constitution ; et nanmoins,
considrant qu'il est plus conforme l'intrt national d'user seulement, par les moyens pris dans la
Constitution mme, du droit d'en rformer les articles dont l'exprience aurait fait sentir les
inconvnients, dcrte qu'il y sera procd par une Assemble de rvision en la forme suivante :
(FRANA, La Constitution du 3 septembre 1791. Disponvel em http://www.elysee.fr/president/lapresidence/les-textes-fondateurs/les-constitutions-depuis-1791/les-textes-constitutionnelsanterieurs/la-constitution-du-3-septembre-1791.8872.html Acesso em 02/12/2011.)
228
Article V. The Congress, whenever two thirds of both Houses shall deem it necessary, shall
propose Amendments to this Constitution, or, on the Application of the Legislatures of two thirds of the
several States, shall call a Convention for proposing Amendments, which, in either Case, shall be
valid to all Intents and Purposes, as Part of this Constitution, when ratified by the Legislatures of three
fourths of the several States, or by Conventions in three fourths thereof, as the one or the other Mode
of Ratification may be proposed by the Congress; Provided that no Amendment which may be made
prior to the Year One thousand eight hundred and eight shall in any Manner affect the first and fourth
Clauses in the Ninth Section of the first Article; and that no State, without its Consent, shall be
deprived of its equal Suffrage in the Senate. (ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. Constitution of the
United States. Disponvel em <http://www.senate.gov/civics/constitution_item/constitution.htm>
Acesso em 02/12/2011.)
229
BONAVIDES, 2002, p. 173-175.
230
Idem.
85
uma Constituio nominal, quando no semntica, na tradicional classificao de

Karl LOEWENSTEIN231.
Konrad HESSE (1919-2005) alertou para a necessidade da Constituio ser
vista no tempo, e portanto dialogar com o contexto histrico em que est inserida,
caso contrrio no poder cumprir suas funes232. A necessidade da Constituio
refletir a singularidade de seu tempo para HESSE condio para que a
Constituio tenha fora normativa233. Partindo desse pressuposto, HESSE forma
que as normas constitucionais no podem ser concebidas como letra morta, algo
231
Tendo em vista a influencia da realidade sobre a Constituio escrita, LOEWENSTEIN classifica

as Constituies em normativas, nominais e semnticas. A Constituio normativa parte da tese de
que a Constituio deve ser vista no como um documento escrito, visto de forma isolada, mas sim
formada pelo que os detentores e destinatrios do poder fazem com ela (Constituio) na prtica.
Trata-se da Constituio efetivamente vivida pelos destinatrios e detentores do poder, ou seja, real e
efetiva. ...la constitucin es como um traje que sienta bien y que se lleva realmente.
(LOEWENSTEIN, 1986, p. 217)
J a Constituio nominal aquela juridicamente vlida, mas que a dinmica do processo poltico
no se adapta a suas normas, carecendo de realidade existencial. Neste caso, os pressupostos
sociais e econominicos existentes operam contra a concordncia absoluta entra as normas
constitucionais e as exigncias do processo do poder. La situacin, de hecho, impede, o no permite
por ahora, la completa integracin de las normas constitucionales em la dinmica de la vida poltica.
(...) L funcin primaria de la constitucin nominal es educativa; su objetivo es, em um futuro ms o
menos lejano, convertirse em uma constitucin normativa y determinar realmente la dinmica del
processo del poder em lugar de estar sometida a ella. ... el traje cuelga durante cierto tiempo en el
armrio y ser puesto cuando el cuerpo nacional haja crecido. (Ibidem, p. 218)
A Constituio semntica, por sua vez, plenamente aplicada, mas como formalizao da real
situao do poder poltico, em benefcio exclusivo dos detentores fticos do poder. En lugar de servir
a la limitacin del poder, la constitucin es aqui el instrumento para estabilizar y eternizar la
intervencin de los dominadores ftctios de la localizacin del poder poltico. (...) el traje no es
absoluto un traje, sino un disfraz. (Ibidem, p. 218-129).
232
Toda Constittuio Constituio no tempo; a realidade social, a que so referidas suas normas,
est submetida mudana histrica e esta, em nenhum caso, deixa inclume o contedo da
Constituio. Quando se desatende dita mudana, o contedo constitucional fica petrificado e a
curto ou a longo prazo no poder cumprir suas funes. (HESSE, Konrad. Constituio e direito
constitucional. In.: Constituio e direito constitucional. Temas fundamentais do direito
Mendes e Inocncio Mrtires Coelho. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 13)
233
Ao discorrer sobre os pressupostos que permitem Constituio desenvolver sua fora normativa,
HESSE enumera primeiramente a necessidade de o contedo de uma Constituio lograr
corresponder natureza singular do presente. Quanto mais o contedo constitucional corresponder
singularidade do contexto em que est inserido, tanto mais seguro h de ser o desenvolvimento de
sua fora normativa. Nesse sentido, afirma o autor: Tal como acentuado, constitui requisito
essencial da fora normativa da Constituio que ela leve em conta no s os elementos sociais,
polticos, e econmicos dominantes, mas tambm que, principalmente, incorpore o estado espiritual
(geistige Situation) de seu tempo. Isso lhe h de assegurar, enquanto ordem adequada e justa, o
apoio e a defesa da conscincia geral. (...) Finalmente, a Constituio no deve assentar-se numa
estrutura unilateral, se quiser preservar a sua fora normativa num mundo em precesso permanente
de mudana poltico-social. (HESSE, Konrad. A fora normativa da Constituio. (Die Normative
Kraft Der Verfassung). Traduo de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris
Editor, 1991, p. 20-21)
86
esttico e rgido; precisamente sua continuidade pode chegar a depender da forma

em que se encare a mudana. Esta pode ser levada a efeito por duas vias [mutao
ou reforma constitucional].234
Assim, desse imperativo, de dilogo entre a Constituio e a realidade,
decorre a possibilidade do texto constitucional sofrer reformas.235
Por outro lado, o texto constitucional no pode estar volvel a qualquer
interesse momentneo. Ou seja, ao mesmo tempo em que a Constituio deve
acompanhar as mudanas de seu tempo, deve faz-lo sem perder a sua capacidade
de impor-se perante a realidade, ou seja, deve ter fora normativa o suficiente para
que sua pretenso de eficcia se realize. Assim, os textos constitucionais no
podem estar ao sabor das circunstncias, fragilizados diante de qualquer reao
sua pretenso normativa e disponveis para ser apropriados pelas maiorias
ocasionais.236 Nesse sentido, HESSE observa que a Constituio deve refletir a
singularidade de seu tempo, mas no pode se adaptar sem reservas s
circunstncias de cada momento. Caso contrrio, a constituio se tornaria mera
folha de papel diante dos fatores reais de poder237.238
Konrad HESSE alerta ainda para a corroso que sucessivas emendas podem
causar fora normativa da Constituio. Para o autor, a frequente reviso
constitucional expressa a ideia de que atribui-se mais valor s exigncia de ndole
234
Constituio e direito constitucional. In: HESSE, 2009, p.14.
235
LOEWENSTEIN tambm, nessa linha de racionccio, visualiza a reforma da constituio como

imperativo para que esta seja consoante ao seu tempo. Assim, ao tratar do problema da necessidade
e motivao das reformas nas Constituies escritas, Karl LOEWENSTEIN define que ... las
modificaciones que experimentan las relaciones sociales, econmicas o polticas son las
responsables de que uma norma constitucional, que parecia razonable y suficiente em el momento de
crear la constitucin, haja perdido su capacidade funcional y tenga que ser, por lo tanto, completada,
elimitada o acoplada de alguna otra manera a las nuevas exigencias en inters de un desarollo sin
fricciones del proceso poltico. (LOEWENSTEIN, 1986, p. 170)
236
BARROSO, 2011, p. 141.
237
Sobre a Constituio jurdica como mera folha de papel e os fatores reais de poder como
Constituio real, ver: LASSALLE, Ferdinand. A essncia da constituio. 4 ed. Rio de Janeiro:
Lmen Juris, 1998.
238
Segundo Konrad HESSE: Da mesma forma, a Constituio pode descumprir suas tarefas quando
se adapta, sem reservas, s circunstncias de cada momento; em tal caso, suas normas j no so
pauta das circunstncias, mas so estas que atuam como parmetros de suas normas. (...) Em
ambos os casos, no entanto, a fora dos fatos revela-se superior ao poder do Direito; no primeiro
caso, o tempo deixa defasada a Constituio, e, no segundo, a degrada at reduzi-la a mero reflexo
das relaes de poder existentes a cada momento (Constituio e direito constitucional. In: HESSE,
2009, p. 13-14)
87
ftica do que de ordem normativa vigente. Deste modo, conclui que a frequncia
das reformas constitucionais abala a confiana na sua inquebrantabilidade,
debilitando a sua fora normativa [uma vez que a estabilidade condio
fundamental da eficcia da Constituio].239
LOEWENSTEIN240, partindo da tese de que a Constituio representa um
compromisso entre las fuerzas sociales y grupos pluralistas que participan de sua
conformacin, a reforma da Constituio necessria quando se altera a situao
de
equilbrio.
Assim,
las
reformas
constitucionales
son
absolutamente
imprescindibles como adaptaciones de la dinmica constitucional a las condiciones

sociales en constante cambio... Por outro lado, alerta o autor que pero cada una de
ellas [reformas constitucionais] es una intervencin, una operacin, en un organismo
viviente, y debe ser solamente efectuada con gran cuidado y extremada reserva.
Defende LOEWENSTEIN241 que toda Constituio deve
...tener para su pueblo una validez superior a la del produto dirio de sus
ruedas legislativas. Vista desde esta atalaya toda reforma constitucional,
aunque sea de naturaliza puramente tcnica y no afecte em absoluto a los
intereses del pueblo, propriamente dichos, significa una depreciacin de lo
que se podra designar como el sentimento constitucional de un pueblo.
Reformas constitucionales empredidas por razones oportunistas para
242
facilitar la gestin poltica desvalorizan el sentimiento constitucional .
LOEWENSTEIN243 parte da constatao emprica (observando as reformas

constitucionais na Sua e na Frana, especialmente na III e na IV Repblica) de
uma indiferena do povo perante as reformas constitucionais a seu tempo. Isso
reflete a falta de sentimento constitucional. A Constituio passa a representar nada
mais que un aparato con el cual se efecta la lucha por el poder entre partidos y
fuerzas pluralistas, siendo ellos tan slo los espectadores pasivos. As reformas no
texto, consequentemente, carecem, nesses casos, de uma legitimidade democrtica.
239
HESSE, 1991, p. 22.
240
LOEWENSTEIN, 1986, p. 199.
241
Ibidem, p. 199-200.
242
Por sentimento constitucional, entende Karl LOEWENSTEIN: ... aquella conciencia de la

comunidade que, (...) integra a detentadores y destinatarios del poder en el marco de un orden
comunitario obligatorio, justamente la constitucin, sometiendo el processo politico a los interesses de
la comunidade. (Ibidem, p. 200)
243
Ibidem, p. 202-203
88
Ao questionar qual a participao do povo nos processos constituintes

(tanto originrio como reformador), LOEWENSTEIN constata que a participao
popular se limita cada vez mais aceitao de uma nova Constituio, como selo
que outorga um maior grau de legitimidade.244 O povo visto com desconfiana e
at inimizade, sendo-lhe vedado qualquer participao nos processos formais de
alterao do texto constitucional. Neste ponto, o autor questiona: em quem se
dever depositar mais confiana? No povo que acta como electorado y que est
movilizado, informado y tambin adoctrinado por los partidos245, ou no parlamento,
cuyos miembros estn sometidos a las directrices y dictados de las oligarquas de
los partidos? Diante desse questionamento, LOEWENSTEIN conclui que o grande
perigo para o Estado de Direito no est no povo, sino en el carcter hbrido de las
mayoras parlamentarias y en los maquinadores de los partidos cuando su decisin
es definitiva.246
As reformas constitucionais, portanto, devem ser feitas quando absolutamente
necessrias para o desenvolvimento do processo poltico, devendo buscar e
encontrar o mximo de consenso, o qual, para o autor, se esgota na maioria
parlamentar exigida constitucionalmente. No entanto, cada participao popular no
processo de reforma constitucional, seja qual for a modalidade tcnica, es una
contribuicin viva a la educacin poltica y un elemento de la integracin poltica. 247
Nesse sentido, prefervel, para LOEWENSTEIN, as mutaes s
modificaes formais no texto, pois assim garante-se maior estabilidade ao texto
constitucional, como exemplo cita a Constituio norte-americana.248
Para assegurar que, ao mesmo tempo em que os Textos constitucionais
possam ser atualizados pelo Poder Reformador, o mesmo no ceda a qualquer
244
En la actualidad se ha abandonado casi completamente la intercalacin del pueblo organizado

como electorado, en procedimiento de reforma constitucional propriamente dicha, tcnica sta que
goz en la ola archidemocrtica tras primera guerra mundial de certa popularidad. La Ley
Fundamental de Bonn, que ya ha producido un cierto efecto internacional en la conformacin
constitucional de otros pases, sigue aqui la tendencia general: se ha separado de tal manera de la
participacin directa del pueblo que realmente se puede hablar de una desconfianza, cuando no de
una verdadera enemistad frente al pueblo . (LOEWENSTEIN, 1986, p. 203-204)
245
Atente-se que o autor fala a partir da realidade alem do sculo XX.
246
Ibidem, p. 205.
247
Idem.
248
Ibidem, p. 199.
89
circunstncia momentnea249, as Constituies escritas tradicionalmente trazem em

seu texto um procedimento mais solene de alterao, de modo a dificultar a reforma
do texto constitucional. A partir da surge a noo de rigidez constitucional como
proteger o Texto constitucionais contra maiorias futuras.250
A rigidez constitucional fundamenta-se na ideia supremacia constitucional, ou
seja, de a Constituio lei hierarquicamente superior no ordenamento jurdico e
reflete a expresso de uma vontade que no se confunde com as deliberaes
ordinrias do Parlamento. A partir da noo de rigidez que se pode estabelecer uma
separao clara entre poltica constitucional e poltica legislativa.251
Nesse sentido, a Constituio brasileira de 1988, consagrando o princpio da
rigidez constitucional, estabelece um conjunto de limitaes expressas e implcitas
ao poder de reforma252.
As limitaes expressas esto previstas basicamente no art. 60 da
Constituio e podem ser agrupadas em: a) limitaes procedimentais, as quais
dizem respeito ao procedimento de elaborao das emendas constitucionais,
estabelecendo um procedimento rgido de reforma, ao limitar os legitimados para
propositura da emenda constitucional, ao estabelecer um qurum qualificado de
deliberao, ao determinar a discusso e votao em dois turnos e em casas
249
O estudo do poder de reforma da Constituio pautado pela tenso permanente que se

estabelece, em um Estado democrtico de direito, entre permanncia e mudana no direito
constitucional. (BARROSO, 2011, p. 141.)
250
O equilbrio entre essas demandas do constitucionalismo moderno estabilidade e adaptabilidade

tem disso buscado desde a primeira Constituio escrita. A frmula adotada no texto norteamericano, que terminou por prevalecer mundo afora, envolve a combinao de dois elementos. O
primeiro deles a previso expressa da possibilidade de emenda ao texto constitucional; o segundo
o estabelecimento de um procedimento especfico para a emenda, mais complexo q ue o exigido para
a aprovao da legislao ordinria. Esse arranjo institucional responsvel pelo atributo que
assinala quase a totalidade das Constituies contemporneas: a rigidez. (Idem, p. 142, sem
grifo no original)
251
252
V. BARROSO, Lus Roberto, idem.
Manoel Gonalves FERREIRA FILHO alerta que o entendimento sobre a existncia de limites
implcitos ao poder constituinte nem sempre foi pacfico na doutrina: H na doutrina uma corrente
que sustenta no existirem limites implcitos ao Poder Constituinte institudo. Salvo os limites
expressos, o Poder Constituinte institudo pode tudo. Esta a doutrina que foi difundida nos Estados
Unidos da America do Norte, por um dos ilustres constitucionalistas, que foi Willoughby; e a doutrina
repetida por outros, por exemplo o mexicano Ramirez. Mas a maioria da doutrina, inclusive Souza
Sampaio, sustenta que existem limites implcitos ao Poder Constituinte institudo. (FERREIRA
FILHO, Manoel Gonalves. O poder constituinte. 5 ed. rev. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 116-117)
90
separadas253; b) limitaes materiais, as quais se referem a um conjunto de matrias

constitucionais que no podem ser abolidas ou sofrerem alteraes tendentes a
aboli-las, dentre as quais esto a forma federativa, a separao de poderes, o voto
direito, secreto, universal e peridico, e os direitos fundamentais 254; e limitaes
circunstanciais255, que se referem a determinadas situaes em que o texto
constitucional no pode ser emendado, quais sejam: interveno federal, estado de
defesa e estado de stio.
As limitaes implcitas, por seu turno, decorrem da interpretao do texto
constitucional e so classicamente identificadas pela doutrina256: a) impossibilidade
de alterao do titular do poder constituinte e b) impossibilidade da chamada dupla
reviso257. Tais limitaes visam, como j afirmado, dificultar a alterao do Texto
253
Art. 60. A Constituio poder ser emendada mediante proposta:

I - de um tero, no mnimo, dos membros da Cmara dos Deputados ou do Senado Federal;
II - do Presidente da Repblica;
III - de mais da metade das Assemblias Legislativas das unidades da Federao, manifestando-se,
cada uma delas, pela maioria relativa de seus membros.
(...)
2 - A proposta ser discutida e votada em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos,
considerando-se aprovada se obtiver, em ambos, trs quintos dos votos dos respectivos membros.
3 - A emenda Constituio ser promulgada pelas Mesas da Cmara dos Deputados e do
Senado Federal, com o respectivo nmero de ordem. (BRASIL, Constituio da Repblica
Federativa do Brasil de 1988, de 05 de outubro de 1988. Disponvel em <
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acesso em 10 de
dezembro de 2011.)
254
Ver art. 60, 4, da Constituio Federal de 1988. (BRASIL, idem)
255
Ver. Art. 60, 1, da Constituio Federal de 1988. (BRASIL, idem)
256
Por todos, BARROSO sintetiza, com base na doutrina elaborada por Nelson de Souza Sampaio
(SAMPAIO, Nelson de Souza. O poder de reforma constitucional. Salvador: Progresso, 1954, p.
95): Alis, na medida em que os limites materiais expressem a identidade da Constituio e as
salvaguardas democrtic as, sua natureza declaratria, e no constitutiva. Por essa razo, a
presena de clusulas ptreas no texto no exclui a possibilidade de se reconhecer a existncia de
limites implcitos. De fora parte as decises polticas fundamentais tomadas pelo constituinte
originrio, h quatro categorias de normas que a doutrina, classicamente, situa fora do alcance do
poder revisor, independentemente de previso expressa. So elas as relativas.
1) aos direitos fundamentais, que no caso brasileiro j se encontram, ao menos em parte, protegidos
por disposio expressa (CF, art. 60, 4);
2) ao titular do poder constituinte originrio, haja a vista que a soberania popular pressuposto do
regime constitucional democrtico e, como tal, inderrogvel;
3) ao titular do poder reformador, que no pode renunciar sua competncia nem, menos ainda,
delega-la, embora nesse particular existam precedente shistrios, alguns deles bastante
problemticos;
4) ao procedimento que disciplina o poder de reforma, pois este, como um poder delegado pelo
constituinte originrio, no pode alterar as condies da prpria delegao. (BARROSO, 2011, p.
166-167)
257
...sob a Constituio portuguesa colocou-se, concretamente, um importante e complexo debate

envolvendo as clusulas ptreas: a possibilidade ou no de sua modificao ou supresso por via de
91
constitucional pelo Poder Legislativo (enquanto poder constitudo) e garantir certa

estabilidade Constituio.
A expresso poder constituinte difuso surgiu na doutrina com Georges
BURDEAU (1905-1988), para significar o poder que no vem formalizado nas
Constituies. Segundo o publicista francs:
Se o poder constituinte uma fora que faz ou transforma as constituies,
necessrio admitir que sua ao no limitada s modalidades
juridicamente organizadas de seu exerccio. Na verdade, ele no cessa
jamais de agir. Percebe-se geralmente esta ao permanente quando se
qualifica o costume constitucional... H um exerccio cotidiano do poder
constituinte que, por no ser registrado pelos mecanismos constitucionais,
no menos real... ...Fiis aos mtodos tradicionais, analisaremos o
exerccio do poder constituinte segundo as formas codificadas, mas sem
esquecer que, por serem as mais visveis, elas no so, talvez, as mais
258
perfeitas nem as mais eficazes.
As mutaes constitucionais seriam fruto, portanto, de um poder constituinte

que se opera fora das modalidades organizadas de exerccio de poder constituinte
institudo ou derivado, ou seja, so manifestaes de uma espcie inorganizada do
Poder Constituinte, o poder constituinte difuso.259
Neste caso, o poder constituinte denominado difuso porque no vem
insculpido nos textos constitucionais, mas, mesmo assim, est presente na vida dos
diversos ordenamentos jurdicos. Assim, o poder constituinte difuso se apresenta de
forma latente, invisvel, aparecendo apenas quando necessrio.260
Segundo Anna Cndida da CUNHA FERRAZ, a funo constituinte difusa
destina-se a completar a Constituio, a preencher vazios constitucionais, a
continuar a obra do constituinte. O poder consittunte difuso decorre diretamente da
reforma constitucional. Sob a crtica de parte importante da doutrina, desenvolveu-se l a figura da

dupla reviso, por via da qual se admitiu a alterao ou eliminao dos limites materiais, com a
subsequente aprovao da reforma em matrias anteriormente protegidas. (...) Assim, se passou em
Portugal, em um ambiente no qual, por trs do debate doutrinrio, encontrava-se o debate ideolgico
acerca da preservao ou no, no texto constitucional, do modelo socialista. (BARROSO, 2011, p.
164)
Sobre a discusso em torno da possibilidade ou no da dupla reviso, ver: BULOS, 1997, p. 42-47.
258
BOURDEAU, Georges. Trait de science politique. 2 ed. Paris: L.G.D.J , 1969, V.4, p. 246-247
Apud: FERRAZ, Anna Cndida da Cunha. Processos informais de mudana da Constituio:
mutaes constitucionais e mutaes inconstitucionais. So Paulo: Max Limonad, 1986, p. 10.
259
FERRAZ, 1986, p. 10.
260
BULOS, 1997, p. 171-172.
92
prpria Constituio, ainda que indiretamente, pois na medida em que esta uma
obra que nasce para ser efetivamente aplicada, sobretudo naquilo que tem de
essencial, e o essencial, por vezes, incompleto, exigindo atuao ulterior.261
Assim, as Constituies, embora rgidas, transformam-se espontnea e
continuamente, ainda que de modo lento e imperceptvel 262, ainda que no se faa
qualquer atualizao de seu texto. A essa capacidade de capacidade de atualizao
e transformao, d-se o nome de mutao, fruto de um poder constituinte difuso.
4.2 MUTAO CONSTITUCIONAL: A VELHA DOUTRINA ALEM
Como visto no captulo anterior, a Constituio sofre alteraes no apenas

pelo processo formal, que, nas Constituies escritas, est previsto no prprio Texto,
mas tambm sofre modificaes em seu contedo, por exigncia das mudanas
sociais e do dinamismo da sociedade, atravs de um poder constituinte difuso, no
regulamentado expressamente pelo texto constitucional, mas decorrente da prpria
lgica da Constituio.
A Constituio, como afirmou Konrad HESSE263, a Constituio no tempo,
ou nas palavras de Karl LOEWENSTEIN264 e Uadi Lammgo BULOS265, um
261
FERRAZ, 1986, p. 10.
262
Ibidem, p. 11.
263
Constituio e direito constitucional. In.: HESSE, Konrad.2009, p. 14.
264
Cada constitucin es un organismo vivo, siempre en movimiento como la vida misma, y est
sometido a la dinmica de la realidade que jams puede ser captada a travs de frmulas fijas. Una
constitucin no es jams idntica consigo misma, y est sometida constantemente al panta rhei
heraclitiano de todo lo viviente. LOEWENSTEIN, 1986, p. 164.
265
Segundo BULOS: Sociologicamente, as constituies so organismos vivos, em ntimo vnculo

dialtico com o meio circundante, com as foras presentes na sociedade, como, entre outros, as
crenas, as convices, as aspiraes os anseios populares, a economia, a burocracia. (BULOS,
1997, p. 3)
Adiante explica o auto: Num exame da realidade constitucional dos nossos dias, inegvel que a
Lei Basilar acha-se estreitamente vinculada s transformaes da realidade cambiante, com vistas a
acompanhar o desenvolvimento das relaes polticas, econmicas, tecnolgicas e assim por diante.
(...) luz disso, possvel compreender uma Constituio como um organismo vivo, porque no seu
preparo, no ato mesmo da sua criao, incumbncia do legislador prever possveis modificaes
futuras, o que exige conferir s normas elasticidade, abrindo prespectivas de recepo de fatos
novos, surgidos aps o advento do Documento Supremo. (Ibidem, p. 5-6)
93
organismo vivo. Isso significa que a Constituio no se resume letra, ou seja, aos
dispositivos contidos no texto constitucional, mas formada a partir da interao do
texto com a realidade. Segundo HESSE266, se a Constituio no vivida, ela no
passa de letra morta. pressuposto para que a constituio se realize que a
conduta humana incorpore as mensagens contidas no texto constitucional. Ou seja,
a Constituio se realiza a partir de sua interao com o mundo, Constituio e
realidade no podem isolar-se uma da outra267.
Segundo LOEWENSTEIN268 esse tipo de mudana operada no contedo
das normas constitucionais sem afetar o texto se d em todos os Estados que
possuem uma Constituio escrita e, na realidade, so muito mais frequentes que as
reformas constitucionais.
A doutrina alem foi que primeiro tratou do tema, ao identificar as
modificaes que a Constituio de 1871 sofria, mesmo sem reformas formais em
seu texto.
Paul LABAND269 citado como o primeiro autor alemo a analisar o
fenmeno das mutaes nas modificaes ocorridas a Constituio alem de 1871
para acompanhar as transformaes do Reich e que no passaram pelo processo
formal de reforma constitucional. A partir dessa constatao, LABAND fez a
distino entre verfassungnderung (reforma constitucional) e verfassungswandlung
(mutao constitucional).270
Segundo LABAND, as mutaes constitucionais refletiam as mudanas no
mbito da Administrao, da Fazenda e da Justia federais que levaram ao
aparecimento de uma situao constitucional incompatvel com a Constituio de
1871, mas que se impuseram de fato271.
266
HESSE, Konrad. Conceito e peculiaridade da Constituio. In.: HESSE, 2009, p. 95.
267
Ibidem, p. 97.
268
269
LABAND, Paul. Wandlungen der deutschen Reichsverfassung. Dresden, 1985, p. 2 apud

BULOS, 1997, p. 55.
270
271
BULOS, Uadi Lammgo. 1997, p. 54-55.
Em especial, a criao de um sistema de autoridades administrativas federais, a mudana no

status jurdico do chanceler do Reich com base na lei de suplncia de 1878 e a prtica que se
desenvolveu a partir dela, o direito de iniciativa do imperador e a instaurao de uma justia federal.
(HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: HESSE, 2009, p. 155)
94
Georg JELLINEK tambm est dentre os pioneiros a tratar do tema das

mutaes constitucionais. Para compreender o conceito de mutao, para o autor,
deve-se partir de alguns pressupostos: a separao metodolgica e a unio
cientfica entre Direito constitucional e a poltica, do conceito de Constituio e da
viso dualista do Estado (teoria jurdica do Estado e teoria sociolgica do Estado).
Pressupostos estes esclarecidos j nos primeiros captulos de sua obra clssica
Allgemeine Staatslehre (traduzida em espanhol por Fernando de los Ros com o
ttulo Teora General del Estado 272).
JELLINEK incorpora doutrina jurdica do Estado a teoria social do mesmo,
como duas faces de um mesmo fenmeno. A obra de JELLINEK marcada pela
pesquisa e fundamentao histrica, sociolgica e dogmtica de seu tempo,
demonstrando uma preocupao com a realidade histrica concebia como fato
social indissoluvelmente unido evoluo do Estado e da Constituio.273
JELLINEK demonstra tambm a preocupao com o estabelecimento de uma
metodologia prpria para o conhecimento do Direito e do Estado, enquanto
fenmenos sociais274.
Parte, ento, o autor, da distino entre cincias naturais e cincias sociais.
Os fatos naturais esto submetidos a leis gerais, sendo cada caso particular a
representao de um gnero. J os fatos de natureza histrica ou social no podem
ser apresentados como mera representao de uma lei genrica, uma vez que esto
inseridos na particularidade de uma situao histrica, sendo expresso psicolgica
dos indivduos envolvidos275. 276
272
JELLINEK, Georg. Teora General del Estado. Prlogo y traduccin de Fernando de los Rios.
Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 2000, Libro primero, p. 55 e seguintes.
273
Ver: VERDU, Pablo Lucas. Estudio Preliminar. In.: Reforma y mutacion de la constitucion.
Estudo preliminar de Pablo Lucas Verdu. Traducin de Christian Frster. Revisada por Pablo Lucas
Verdu. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1991, p. XV-XVIII.
274
JELLINEK, 2000, p. 73 e seguintes.
275
Sobre o direito como fenmeno psicolgico, interno dos indivduos: JELLINEK, 2000, p. 319.
276
Nesse sentido, as cincias naturais diferenciam das sociais pois aquelas so regidas por leis
genricas. As cincias sociais, os fatos sociais, so regidos pelas particularidades de cada indivduo.
...los hechos sociales nunca tienen el carcter de meros efectos de fuerzas sociales, sino que, ante
todo, son direcciones de determinados individuos. Los seres humanos se diferencian de las fuerzas
naturales principalmente en que, frente a la uniformidad de stas, presentan una multiformidad. (...)
Los indivduos humanos son, por el contrario, simpre distintos; (Ibidem, p. 74-75)
95
Neste sentido, para compreenso cientfica do Estado e do Direito Pblico,

preciso compreender seu desenvolvimento histrico277.
Por outro lado, JELLINEK delimita o mtodo (especificamente) jurdico na
doutrina do Estado, afirmando que o mesmo tem por objeto: fijar los principios de la
doctrina jurdica del Estado y la evolucin del contenido de estos principios de
derecho.278 Deve-se excluir mtodos de investigao estranhos ao campo jurdico
da doutrina do Estado. As normas jurdicas s podem ser explicadas mediante el
arte del jurista, arte que consiste en abstraer de los fenmenos jurdicos normas, y
en deducir las consecuencias que stas implican.279280 Porm, alerta que el uso
exclusivo de la misma es insuficiente para abarcar los aspectos mltiples de la vida
del Estado, de aqui que el investigador necessite acudir a las otras disciplinas 281.
Sendo assim, JELLINEK reconhece um mtodo especfico para o conhecimento
jurdico, mas alerta que o mesmo insuficiente para abarbar a multiplicidade do
fenmeno estatal, sendo necessrio conhecer os aspectos histricos, polticos,
sociolgicos, entre outros.
Partindo desse pressuposto, JELLINEK oferece um mtodo para estudar as cincias sociais: La
explicacin de la ciencia natural puede, pues, ignorar en gran parte la existencia de elementos
individuales; (...) mas la ciencia social, en cambio, slo en muy escasos lmites ofrece identidades, y
lo que alcanza en lo que alcanza en ella um inters ms alto son las analogas. (Ibidem, p. 76)
Especificamente no que tange cincia jurdica: Todo ensayo de generalizacin en el derecho
tropieza plena en el escollo de los elementos individuales. (Ibidem, p. 77)
Com relao ao Estado: Algo muy anlogo de lo que ocorre con las relaciones jurdicas acontece
con las del Estado, tanto cuando se considera a ste en sus fenmenos histricos, cuanto al fijarse
en sus rganos particulares y funciones. (Idem)
Alerta ainda, JELLINEK: Pero un Estado particular no es en ninguna de sus direcciones un fenmeno
aislado, sino que, de manera ms o menos consciente, han infludo en l las relaciones actuales y
pretritas de los dems Estados... (Ibidem, p. 78)
277
Es ya hoy casi un lugar comn el afirmar que para compreender cientificamente una institucin es
un supuesto necesario el tener conocimiento de su historia. (JELLINEK, 2000, p. 85) Na teoria
proposta por JELLINEK, conhecer a histria de um fato social, de uma instituio, significa, no
apenas ver a histria como uma srie de fenmenos, mas sim de formas vivas, ou seja, visualizar as
instituies mcomo formas vivas, que surgem, mudam constantemente e desaparecem. (Ibidem, p.
85-86) As instituies jurdicas, portanto, mudam frequentemente. H uma mera mudana quando
uma instituio muda seus fins ao longo da histria. H uma evoluo, de determinada instituio
jurdica, quando esta permanece com seus fins originais, mas incorpora fins novos.
278
Ibidem, p. 92.
279
Idem.
280
Sobre os caracteres essenciais das normas jurdicas, os quais as distingues das regras morais e
religiosas Ver: JELLINEK, 2000, p. 319 e seguintes.
281
Idem.
96
A teoria jurdica do Estado preocupa-se, ento, com a anlise das normas de

dever ser que regem determinada instituio estatal. J a teoria social, preocupa-se,
por sua vez, com o exame dos fatos histricos, sociolgicos e polticos. Nesse
sentido, afirmou-se acima, JELLINEK estabelece uma separao metodolgica entre
Direito (e Estado) e Poltica (histria, sociologia...), mas ao mesmo tempo uma unio
cientfica entre esses campos (ser e dever ser). Ser e dever so duas facetas de um
mesmo fenmeno a ser analisados.
No que concerne ao conceito de Constituio na obra de JELLINEK, a
Constituio aparece como sinnimo de ordenao frente a anarquia. Segundo o
princpio de ordenao, constitui-se e desenvolve-se a vontade de uma associao
permanente. Todos os Estados possuem, assim, uma Constituio, seja ele
desptico ou democrtico, pois, para o autor, es suficiente la existencia de un poder
de hecho que mantenga la unidad del Estado para tenere el mnimum de
Constitucin.... 282
A Constituio dos Estados abrange los principios jurdicos que designan los
rganos supremos del Estado, los modos de su creacin, sus relaciones mutuas,
fijan el crculo de su accin y, por ltimo, la situacin de cada uno de ellos respecto
del poder del Estado.283
Para JELLINEK o Direito representa un compromisso permanente entre los
grupos particulares que luchan por la dominacin.... Consequentemente, a
Constituio representa las relaciones de potencialidade entre los distintos factores
sociales. JELLINEK distingue, assim, a Constituio escrita e a Constituio viva de
um Estado, sendo na Constituio viva que encontra expresin la realidad del
Estado e que consiste en la divisin efectiva del poder, divisn que s
independiente en todos los Estados de las frmulas de derecho escritas existentes e
en l.284
Nesse sentido, JELLINEK atenta que:
En los ms de los casos, la formacin de los nuevos poderes del Estado
descansa en hechos que excluyen toda possibilidade de una cualificacin
282
JELLINEK, 2000, p. 457.
283
Idem.
284
Ibidem, p. 326.
97
jurdica previa. La fueza en la multiplicidad de sus formas h sido razn que

ha determinado ms frecuentemente la formacin e desaparicin de los
Estado... Las modificaciones ms profundas en la estructura de los Estados
llvanse a cabo no poco frecuentemente por actos de fuerza, como
revoluciones y golpes de Estado. La modificacin de las fuerzas reales
de las relaciones entre los rganos superiores del Estado se infiltra en
las instituciones mismas, aun cuando no se haya modificado una letra
285
de la Constitucin. (sem grifo no original)
Com isso, reconhece, o autor, a fora normativa dos fatos, de onde possvel
o fenmeno das mutaes constitucionais.
Ao distinguir as Constituies rgidas das Constituies flexveis, JELLINEK
apontou que o grau de rigidez aumenta proporcionalmente dificuldade em que se
coloca para a reforma de seu texto.286 As Constituies rgidas preveem
mecanismos para proteg-las contra modificaes precipitadas.
Por outro lado, JELLINEK reconhece que:
Una cosa es indudable: que las constituciones escritas rgidas no pueden
evitar que se desarrolle junto a ellas y contra ellas un derecho constitucional
no escrito: de suerte que aun en estos Estados, junto a los principios
287
constitucionales puramente formales, nacen otros de ndole material.
A partir dessa afirmao, o jurista alemo reconhece casos na Alemanha288 e

nos Estados Unidos289 de surgimento de novos princpios jurdicos materiais que no
estavam previstos no texto das Constituies.
285
JELLINEK, 2000, p. 327.
286
Ibidem, p. 481.
287
Ibidem, p. 482.
288
JELLINEK traz como exemplo o caso que ocorreu no Imprio Alemo em que o Imperador,
impedido constitucionalmente enquanto tal, pode, atravs do Chanceler Imperial, apresentar
proposies perante o Bundesrat. (Ibidem, p. 482-483)
289
Nos Estados Unidos a mudana se deu em relao ao princpio da separao dos poderes.
Segundo JELLINEK, a tripartio, como prevista na Constituio americana, previa uma separao
de poderes de sorte que nenhum secretrio de Estado pudesse assistir as sesses do Congresso.
As, pues, toda relacin oficial entre el congresso y el gobierno resulta imposible. A mudana na
realidade ocorreu na medida em que do surgimento de uma prtica dos comits parlamentares
permanentes, a cada um dos quais correspondia um departamento do governo. Mediante os
presidentes desses comits, relacionavam-se os secretrios de Estado com o Congresso norteamericano, inclusive apresentando propostas de leis. ... y la proibicin estabelecida em la
Constitucin de las relaciones entre el congreso y el gobierno queda modificada de este modo, lo que
implica, sin duda alguma, un cambio constitucional. (Ibidem, p. 483)
98
JELLINEK fez a distino entre reforma constitucional e mutao. Assim

entende o autor que:
Por reforma de la Constitucin entendo la modificacin de los textos
constitucionales producida por acciones voluntarias e intencionadas. Y por
mutacin de la Constitucin, entendo la modificacin que deja indemne su
texto sin cambiarlo formalmente que se produce por hechos que no tienen
290
que ir acompanhados por la intencin, o conscincia, de tal mutacin.
Portanto,
segundo
JELLINEK,
as
mutaes
caracterizam-se
por
representarem modificaes no contedo da Constituio advindas de fatos no

intencionados e que no alteram formalmente o texto da Constituio.291
Segundo JELLINEK, as mutaes podem ocorrer por interpretao do poder
legislativo, das autoridades administrativas ou do judicirio, na medida em que estes
rgos alteram o contedo, o significado, das normas constitucionais pela
interpretao. Afirma o autor que, frequentemente, os preceitos constitucionais so
obscuros e extensos e o legislador lhes d sentido preciso, mediante atos
normativos que interpretam e do concreo a tais dispositivos. Da mesma forma faz
tambm o juiz ao tomar conscincia clara do contedo das leis que ir aplicar.292
Desta forma, pela interpretao, as normas constitucionais podem adquirir pouco a
pouco um significado diferente, totalmente distinto ao que tinha o sistema originrio.
JELLINEK afirma, inclusive, que se uma Cmara aprova de forma definitiva uma
290
JELLINEK, Georg. Reforma y mutacion de la constitucion. Estudo preliminar de Pablo Lucas

Verdu. Traducin de Christian Frster. Revisada por Pablo Lucas Verdu. Madrid: Centro de Estudios
Constitucionales, 1991 , p. 7.
291
Konrad HESSE debate o conceito proposto por JELLINEK, pois considera que a no
intencionalidade no essencial para a caracterizao de uma mutao constitucional. Para HESSE,
a mutao independe de que esta se produza de forma patente ou de forma implcita ou tcita
(stille) ou ainda que tenha de se produzir dessa ltima forma. Segundo HESSE, irrelevante falar de
uma mutao como um fenmeno imperceptvel, pois dificilmente se pode falar de uma mutao que
ningum perceba. Assim, os fatos que originam a mutao constitucional no tem que vir
acompanhados do propsito, conscincia ou inteno dessa modificao. (HESSE, Konrad. Limites
da mutao constitucional. In: HESSE, 2009, p. 153)
292
As como por lo general la aplicacin jurisprudencial de los textos legales vigentes est sujeta las
necessidades y opiniones variables de los hombres (...), lo mismo ocurre con el legislador, cuando
interpreta mediante leyes ordinrias la Constitucin. Lo que parece en un tiempo inconstitucional
emerge ms tarde conforme a la Constitucin y as la Constitucin sufre, mediante el cambio de su
interpretacin, una mutacin. No slo el legislador puede provocar semejantes mutaciones, tambin
pueden producirse de modo efectivo mediante la prctica parlamentaria, la administrativa o
gubernametnal y la de los tribunales. (JELLINEK, 1991 , p. 16)
99
resoluo que contrria Constituio e isso se d de forma constante, pode

surgir da uma mutao da Constituio.293
Nesse ponto, aponta Konrad HESSE, a doutrina da mutao formulada por
JELLINEK admite que
Uma mutao constitucional pode resultar de uma interpretao incorreta de
uma norma constitucional na prtica dos parlamentos, dos governos e dos
tribunais de justia, podendo essa atuao inconstitucional originar
quando reiteradamente efetuada quando reiteradamente efetuada e se
impe na prtica uma modificao da Constituio mesma.
Para JELLINEK, a necessidade poltica, advinda de acontecimentos histricos

que se movem fora do Direito, tem fora suficiente para transformar a Constituio,
como poder criador do Direito.294 Inclusive, a necessitas pode, no curso da vida
normal (e no somente em momentos cruciais da histria dos Estados), ... surgir de
manera sorprendente y transmutar la organizacin estatal contra la letra de la
Constitucin.295
JELLINEK reconhece a possibilidade de mutao tambm por meio de
prticas sociais, o que denomina de prtica constitucional.296 JELLINEK esclarece
a questo ao analisar do direito convencional ingls (a Constituio convencional),
formado por prticas constitucionais que expressavam o Derecho en cuanto
contienen normas reconocidas y garantizadas para el ejercicio del poder estatal 297.
Por outro lado, tais normas convencionais no tinham carter vinculante e sim
flexvel, uma vez que se adaptavam sempre s relaes polticas. Por eso, una
desviacin de tales reglas no supone violacin jurdica.298 Esse direito que se forma
293
JELLINEK, 1991, p. 15-22.
294
Nas palavras de JELLINEK: Las usurpaciones y las revoluciones provocan en todas as partes
situaciones en las que el Derecho y el hecho, aunque tienen que distinguirse estrictamente, se
transofrman el uno en el outro. El fait accompli el hecho consumado es uno fenmeno histrico
con fuerza constituyente, frente al cual toda oposicin de las teorias legitimistas es, en principio,
impotente. (Ibidem, p. 29)
295
Idem.
296
Ibidem, p. 37 e seguintes.
297
Ibidem, p. 39.
298
Idem.
100
por prticas sociais pode, ento, mudar continuamente sem que seja necessrio a
mudana expressa de uma regra jurdica.
Segundo JELLINEK, a Constituio se transforma tanto pelo modo como se
exerce o poder estatal, quanto pelo no exerccio de uma competncia
constitucionalmente prevista para o mesmo. Assim, outra situao em que pode
ocorrer a mutao encontra-se quando h o desuso das competncias estatais.
Neste caso o autor questiona em que medida um poder nunca exercido de fato tem
relevncia jurdica ou no. Havendo o desuso de determinadas competncias
estatais, a prpria Constituio ir se transformar conforme as prticas
constitucionais, tornando-se, o texto, letra morta.299
As lacunas constitucionais esto, tambm, intimamente ligadas questo das
mutaes. Segundo JELLINEK, todas as Constituies contm lacunas, entendidas
como fatos no contemplados pela Constituio, uma vez que no possvel prever
todos os fatos e todos os conflitos que sero ordenados pelo direito constitucional.
Tais lacunas aparecem com o tempo e no podem acomodar-se mediante meios
convencionais de interpretao ou de analogia. O descobrimento da existncia de
uma lacuna na Constituio pode produzir uma mutao si la situacin fctica
induce a un reconocimiento del Derecho consuetudinrio y se le atribuye un
significado normal. Mas, adverte o autor que a regra geral de que la
comprobacin de lagunas Constitucionales corresponde al legislador, porque la
reforma de la Constitucin es el caminho ms seguro para colmar completamente
tales lagunas.300
Por outro lado, JELLINEK conclui que o desuso de uma competncia
constitucional no faz com que tal direito desaparea. Isso significa que o direito
constitucional imprescritvel. O autor levanta a questo da relevncia jurdica de
um preceito nunca exercido.
301
Para aclarar essa questo, JELLINEK traz o caso da
responsabilidade poltica dos ministros prevista em vrias constituies como

299
JELLINEK, 1991, p. 45 e seguintes.
300
Ibidem, p. 56.
301
...de ninguna manera puede concluirse que por el desuso de una competncia del poder estatal,
las correspondientes prescripciones constitucinales e legales resulten obsoletas. En este sentido se
puede decir que el Derecho supremo del Estado segn su esencia es imprescriptible. Por eso, una de
las investigaciones ms difciles consiste en determinar, en el caso particular, en qu medida un
poder nunca ejercido de hecho tiene relevancia jurdica o no. (ibidem, p. 51)
101
princpio, mas no regulamentada por lei, como no caso da Constituio alem de

1871. Em Estados com diferentes estruturas polticas (governo parlamentar,
monarquias ou repblicas), em que carecem de uma disciplina clara sobre a
responsabilidade ministerial, a responsabilidade ministerial tratada como exigncia
puramente doutrinaria. A exemplo, JELLINEK traz a situao da prpria Alemanha,
em seu tempo, em que no haviam leis que concretizassem tal instituto. Nestes
casos, portanto, estes Estados acabam se contentando apenas com o princpio da
responsabilidade poltica, cujo desenvolvimento concreto se ajusta a particularidade
de cada um deles. Por outro lado, observa o autor, a literatura constitucional alem
tanto afirmava como negava a existncia de uma responsabilidade ministerial, o que
fazia da Constituio letra morta.302
Assim, diante de uma omisso por parte do legislador constitucional, faz-se
normalmente uma reforma no texto da Constituio, ou seja, uma modificao
consciente e intencional, com vistas a regular esse fato no previsto. Porm, se no
realizada essa reforma intencional no texto, havendo uma relao constitucional
consuetudinria, sem a alterao do texto, afigura-se a uma mutao constitucional.
Vale ainda ressaltar que, no que tange questo dos limites, JELLINEK
afirma que os mesmos so fixados pelos tribunais, dada a indeterminao dos
preceitos constitucionais. Nesse aspecto, no sistema constitucional americano o juiz
ocupa efetivamente o lugar de legislador constitucional, qualificando-se como
terceira cmara legislativa. Tanto o que a Constituio americana conta com
poucas emendas em seu texto, o que se tornou possvel graas a doutrina dos
poderes implcitos (implied powers)303.304
Conforme observa Konrad HESSE305, aparece como o ncleo da teoria de
JELLINEK a conhecida frase de que
... las proposiones jurdicas son incapazes de dominar, efetivamente, la
distribuicin del poder estatal. Las fuerzas polticas reales operan segn sus
306
propias leyes que actan independentemente de cualquier forma jurdica.
302
JELLINEK, 1991, p. 51-53.
303
En el texto de la Constitucin duermen hasta ahora poderes desconocidos que descubre la

legislacin y luego, definitivamente, les da vida el juez. (Ibidem, p. 26-27)
304
Idem.
305
HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: HESSE, 2009, p. 157.
102
Essa passagem denota a essncia dessa teoria: a de que a fora normativa

dos fatos pode alterar no s o contedo de uma norma constitucional, mantendo o
texto intacto, mas tambm alterar a prpria situao constitucional, inclusive
desconsiderando o texto constitucional.
Nesse sentido, a doutrina da mutao construda por JELLINEK tem seu
mrito em situar o problema na tenso entre realidade e Constituio, por outro lado,
ao afirmar a fora irresistvel dos fatos, acaba por negar a prpria normatividade da
Constituio, crtica esta que ser desenvolvida por Konrad HESSE307, como ser
visto no prximo captulo.
Ao partir da separao metodolgica entre Direito Constitucional e poltica, a
teoria formulada de JELLINEK caracterizada como formalista, pois isola o direito
da realidade (ser e dever ser), qualificando a mutao a partir da ruptura entre o
dever ser constitucional (extrado do texto) e a situao constitucional. Da a
ausncia de diferenciao entre mutao e quebra constitucional.308
na vigncia da primeira Constituio da Repblica alem, Constituio de
Weimar, promulgada em 11 de agosto de 1919, que emerge o debate, na doutrina
alem, sobre as relaes entre Constituio (Direito) e Poltica e os mtodos do
Direito pblico.
Esse debate se d basicamente em torno de duas concepes
sobre Estado e Constituio: a primeira concepo defende a ideia de que a

Constituio a lei da vida poltica de um Estado ; a segunda, de que a Constituio
apenas uma regra de direito que regula o comportamento estatal, limitada ao texto
constitucional (normativismo positivista).309
306
JELLINEK, 1991, p. 84.
307
In: HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: Temas fundamentais do direito
Mendes e Inocncio Mrtires Coelho. So Paulo: Saraiva, 2009.
308
DIAS KNOERR, Cibele Fernandes. Decises intermedirias da justia constitucional como

mutao da constituio. 360 f. Tese (Doutorado em Direito) Pontifcia Universidade Catlica de
So
Paulo,
So
Paulo,
2011.
Disponvel
em:
<
http://www.sapientia.pucsp.br/tde_busca/arquivo.php?codArquivo=13740>. Acesso em: 20/01/2012.
P.77.
309
BERCOVICI, Gilberto. Constituio e poltica: uma relao difcil. Lua Nova [online]. 2004, n.61,
pp.
5-24.
ISSN
0102-6445.
Disponvel
em:
< http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S010264452004000100002&lng=pt&nrm=iso>. Acesso em 20/12/2011. P. 5-6.
103
Nesse cenrio, Hans KELSEN, como j analisado, prope a anlise do Direito

e do Estado a partir do mtodo juspositivista.
Apesar do normativismo jurdico, KELSEN, em sua obra Allgemeine
Staatslehre, publicada em 1925, tambm admite que as Constituies podem ser
alteradas paulatina e insensivelmente atravs da mudana do sentido de suas
palavras, formando-se at uma prtica constitucional em contradio notria com o
prprio texto.310
Mesmo que uma Constituio declare-se eterna e alguns de seus preceitos
considerem-se irreformveis, no h dvida de que juridicamente impossvel a
reforma do preceito constitucional declarado irreformvel, mas la possibilidade real
de su reforma est fuera de toda duda. Ainda observa o autor que esta declarao
de inalterabilidade de determinadas Constituies inoportuna puesto que, de
hecho, no podr imponer-se una constitucin que no est de acuerdo con las
necessidades de la poca, que exigen imperiosamente su reforma.311
Ainda no contexto desse debate sobre Constituio e poltica, presente na
doutrina alem, sob a vigncia da Constituio de Weimar, encontram-se, como dois
expoentes, as teorias formuladas por Rudolf SMEND, publicadas em 1928 na obra
Verfassung und Verfassungsrecht312, e seu discpulo Hs DAU-LIN.313
A doutrina formulada por SMEND parte da crtica ao formalismo de LABAND
e JELLINEK e caracteriza-se pela tese da integrao, a qual define que o Direito e a
realidade so integrados e no isolados.
SMEND parte da ideia de que a mutao inerente especfica natureza do
Estado como objeto de regulao jurdica por parte da sua Constituio.
310
No es, pues, un fenmeno especfico de las normas constitucionales, sino prprio de todos los
dominios del Derecho, el hecho del cambio de constitucin, consistente en que el manejo de las
normas constitucionales va variando paulatina e insensiblemente, ya atribuyendo a las palabras
invariables del texto constitucional un sentido que nos es el primitivo, ya formndose una prctica
constitucional en contradicin notria con el texto y con todo sentido posible de la constitucin.
(KELSEN, 1972, p. 332.)
311
Idem.
312
SMEND, Rudolf. Constitucin y derecho constitucional. Madrid: Centro de Estudios

Constitucionales, 1985.
313
DAU-LIN, Hs. Mutacin de la constitucin. Bilbao: Instituto vasco de Administracin pblica,

1998.
104
O Estado representa uma unidade de sentido da realidade espiritual, uma

forma espiritual coletiva.314 O Estado no se constitui em uma unidade imvel, cuja
nica expresso seja a expedio de leis, acordos diplomticos, sentenas ou atos
normativos. O Estado existe graas a diversas manifestaes e de uma trama
espiritual. El Estado existe y se desarrolla exclusivamente en este proceso de
continua renovacin y permanente reviviscencia, ou seja, no processo de
integrao.315
SMEND, referindo-se a teoria formulada por JELLINEK, observa que,
tradicionalmente,
doutrina,
de
cunho
positivista-formalista,
considera
Constituio como sinnimo das normas jurdicas que regulam os rgos supremos
de um Estado, sua formao, competncia e relaes mtuas, assim como o status
bsico em que se encontra o indivduo frente ao Estado. La Constitucin dota al
Estado de rganos que le facultan para querer y para actuar, dndole a travs de
ellos una personalidade jurdica.316
O conceito de Constituio formulado por SMEND no se reduz a questo da
normatividade, mas pe em relevo a sua realidade integradora, permanente e
contnua.317 concepo puramente formalista, SMEND prope o conceito de
Constituio segundo como la lei (no necesariamente jurdica) que regula y ordena
la vida poltica de un Estado.318
Sobre a questo de um conceito de Constituio que abarque a vida poltica
de um Estado e, pois, de um Direito Constitucional vivo que abarque as foras
sociais significativas como criadoras e modificadoras do mesmo, SMEND traa um
paralelo com a teoria elaborada por JELLINEK sobre a fora normativa dos fatos.
314
El objeto de la teora del Estado e del derecho constitucional es el Estado en cuanto parte de la
realidad espiritual. Al se partes de la realidad, las formas espirituales colectivas no constituyen
sustancias estticas, sino una unidad de sentido de realidad espiritual, esto es, actos espirituales.
(SMEND, 1985, p. 62)
315
ibidem, p. 62-63.
316
Ibidem, p. 129.
317
BERCOVICI, Gilberto. Constituio e poltica: uma relao difcil. Lua Nova [online]. 2004, n.61,
pp.
5-24.
ISSN
0102-6445.
Disponvel
em:
< http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S010264452004000100002&lng=pt&nrm=iso>. Acesso em 20/12/2011. P. 8-9.
318
SMEND, 1985, p. 129-130.
105
De acordo com a famosa proposio de JELLINEK, segundo a qual las

proposiciones jurdicas son incapaces de dominar, efectivamente, la distribucin del
poder estatal, una vez que las fuerzas polticas reales operan segn sus propias
leyes que actan independientemente de cualquier forma jurdica.319 Tais foras
(capazes de modificar o Direito) so representadas pelo que JELLINEK denomina de
fora normativa dos fatos e so includas na teoria das fontes extraordinrias do
Direito constitucional, dado que no se incluem dentre as fontes tradicionais do
direito.
A teoria de JELLINEK sobre a fora normativa dos fatos funda-se na ideia da
contraposio entre Constituio escrita e foras sociais reais. Segundo anlise
crtica de SMEND, no se trata de uma aplicao concreta do problema da tenso
entre ser e dever ser, tampouco da questo relativa teoria das fontes. El problema
que se plantea es, antes bien, el de la especfica naturaleza del Estado en cuanto
objeto de una ordenacin jurdica a travs de su Constitucin.320
Assim, defende o autor:
No se trata, por tanto, en un principio de la tpica contraposicin entre la
realidad viva y su formalizacin inteligible, problema bsico de todas las
ciencias del espritu. No se puede, sin embargo, olvidar que toda realidad
espriritual contiene, por una parte, un elemento orgnico y vital, un estado
psicolgico concreto, y, por otra, una estructura inteligible e ideal, un
principio de formalizacin inmanente y atemporal. Cualquier ciencia del
espritu que atienda unicamente al elemento vitalista o organicista siguiendo
la metodologia monista propia de las ciencias de la Naturaleza o que, por el
contrario, se ocupe exclusivamente del contenido atemporal o ideal, como
hace la lgica de normas de la Escuela de Viena, no llega a captar la
verdadeira naturaleza de su objeto; es necesario consideral al objeto, por el
contrario, en toda su ambivalencia, como estructura orgnica e ideal, desde
321
la perpectiva de un pensamiento que abarque ambas dimensiones.
A relao entre o aspecto normativo (direito escrito) e a realidade polticosocial fazem parte do prprio conceito de Constituio, o qual, pois, no se esgota
no aspecto puramente textual.
319
JELLINEK,1991, p. 84.
320
SMEND, 1985, p. 130-131.
321
Ibidem, p. 131.
106
A Constituio assume o papel de ordenao jurdica do Estado, da dinmica

vital em que se desenvolve a vida do Estado, de seu processo de integrao. 322
SMEND atenta a que o Estado no limita sua vida a apenas aqueles momentos da
realidade regulados pela Constituio.
Assim, alerta SMEND, que o Estado no se esgota na Constituio, pois esta,
enquanto ordenao, no tem a capacidade de abarcar todas as funes vitais do
Estado. Os artigos da Constituio inspiram a dinmica poltica, ou seja, possuem
uma finalidade integradora, o que depende de uma ao conjunta de todos os
impulsos e motivaes polticas de uma comunidade. Dada a sua natureza, portanto,
a Constituio no objetiva regular casos concretos, mas sim abarcar a totalidade do
Estado e a totalidade do processo integrador.323
Diante dessa natureza da Constituio, exige-se do intrprete da Constituio
uma interpretao flexvel e extensiva.324
Ao regular o processo de integrao, a Constituio gera elementos para a
criao espontnea de formas polticas diversas, tendo como marca principal sua
elasticidade e intensa capacidade autotransformadora e supletiva de suas prprias
lacunas.325
No se trata de um erro, ou deficincia, o fato de que as Constituciones
unicamente puedan abarcar su objeto de un modo esquemtico y en puntos muy
concretos.326 SMEND diferencia, portanto, o Direito constitucional do Direito de las
asociaciones inferiores, que ha de regular de forma abstrata muchos casos
particulares. As constituies, segundo SMEND, dejan livre el caminho a la propia
322
SMEND, 1985, p. 132.
323
Ibidem, p. 132-133.
324
Ibidem, p. 133.
325
Nesse sentido, assevera SMEND: Hay que tener en cuanta que, por una parte, los istemas
normados de integracin tienden por s mismos, a causa de la formacin de una voluntad nacional
como resultado de la propia dinmica valorativa del espiritu, a completar el proceso de integracin por
medio de la creacin espontnea de muy diversas formas polticas (partidos, convenciones, etc). Por
otra parte, tambin las instituciones legales desarrollan consciente o inconscientemente, una
dinmica propia, por la que modifican y completan, segn su funcin integradora propia, la normativa
legal, sin que ello plantee mayores problemas jurdicos. Lo propio y caracterstico de las frmulas
constitucionales es justamente su elasticidad y su enorme capacidad autotransformadora y supletoria
de sus propias lagunas. (Ibidem, p. 134.)
326
Ibidem, p. 134-135.
107
dinmica constitucional y su especfica tendncia hacia la integracin a travs de

disposiciones normativas concretas tiene lugar solamene en contadas ocasiones.327
A Constituio norma, para o direito positivo, mas tambm realidade
integradora permanente e contnua, integrao que se realiza historicamente. Nesse
sentido adverte SMEND: esta eficacia integradora no es fruto de la Constitucin,
entendida como un momento esttico y permanente en la vida del Estado, sino ms
bien de la continua creacin e renovacin de la dinmica constitucional.328
Ainda distinguindo a Constituio de outros estatutos constituintes, SMEND
afirma que:
Esta caracterstica de la Constitucin del Estado como un orden integrador,
fruto de la eficacia integradora de sus valores materiales propios es lo que
la distingue primaria e basicamente de los estatutos constituyentes de otras
asociaciones. ... la actividade del Estado no es consecuencia de una
decisin ajena a ella misma o de un motor que la mantiene en
funcionamento, es decir, no se deriva de una causa exgena; se trata ms
bien de un processo de integracin por mdio del cual determinados valores
materiales se incluyen en un sistema de integracin. (...) Pero es que
adems este sistema de integracin reproduce constantemente como
consecuencia necesaria y primaria de la actividad del espritu una decisin
poltica soberana, que estructura al Estado como unidad de decisin sobre
329
un territrio universal.
Assim, segundo sntese formulada por Cibele Fernandes DIAS KNOERR, a

ideia central da teoria da integrao est ancorada em trs pilares: 1) no carter
inacabado das normas constitucionais, devido a incapacidade natural da
Constituio em conformar toda a realidade poltica; 2) na finalidade da Constituio
de regulao da vida do Estado, de ordenao, impulso e limitao da realizao
vital do Estado, sendo que a realidade vital do Estado tambm condiciona a prpria
transformao da Constituio; 3) no fato de que a Constituio reclama a mutao,
pois, atravs de suas normas ambguas e indeterminadas, permite que o Estado
atue e produza uma renovao do contedo dessas disposies. Neste ltimo caso,
a mutao se transforma em mecanismo de preservao da Constituio, na medida
em que atravs das mutaes que as normas constitucionais podem regular as
transformaes da realidade poltica. Tem-se o embrio de uma perspectiva favor
327
SMEND, 1985, p. 135.
328
Ibidem, p. 136.
329
Idem.
108
Constituio da mutao para preservao da Constituio como ordenamento

jurdico da integrao.330
HS Dau-Lin elaborou ampla monografia sobre o tema, adotando como ponto
de partida a teoria da Constituio de Rudolph SMEND. Portanto, a teoria da
mutao
construda
por
HS parte da
trplice
especificidade
do
Direito
Constitucional, face aos demais ordenamentos: o carter inacabado e a elasticidade

das normas constitucionais frente s necessidades vitais do Estado, o crater de fim
e si mesmo, que tem o Estado como objeto de regulao da Constituio; e a
limitao da eficcia da Constituio no que diz respeito s foras e garantias nela
contidas. A Constituio no poderia ficar atrs em relao a um Estado em
contnuo avano, sendo a mutao constitucional o resultado dessa especial
posio.331
Assim, a partir da anlise da relao entre a Constituio escrita e a
realidade, HS conclui que a mutao decorre de uma incongruncia entre estes
dois fatores.332
Para o autor, o fenmeno das mutaes estaria restrito s Constituies
rgidas, uma vez que no caso das Constituies no escritas, como na Inglaterra, a
vida estatal real sua Constituio mesma. Por conseguinte, o problema da
mutao est centrado na relao entre Constituio escrita e a situao
constitucional real (normas e realidade).333 Diferentemente de JELLINEK, o qual d
exemplos de mutao constitucional no direito convencional ingls, HS defende
330
DIAS KNOERR, Cibele Fernandes. Decises intermedirias da justia constitucional como

mutao da constituio. 360 f. Tese (Doutorado em Direito) Pontifcia Universidade Catlica de
So
Paulo,
So
Paulo,
2011.
Disponvel
em:
<
http://www.sapientia.pucsp.br/tde_busca/arquivo.php?codArquivo=13740>. Acesso em: 20/01/2012.
P.81.
331
HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: HESSE, 2009, p. 159-160.
332
El significado de esse problema resulta de la naturaleza e intencin de la Constitucin escrita.

Porque en el caso de una mutacin de la Constitucin, sta como tal se cuestiona en significado
fundamental: Aqu normas que deben abarcar la vida estatal en su totalidad y exigen que su validez
sea superior a la de las leyes ordinarias se reducen a letra muerta. En efecto, la realidade para la cual
se emanaron estas normas, ya no coincide con ellas. Reina una tensin entre la Constitucin escrita y
la situacin real constitucional. (HS, 1998, p. 30.)
333
Ibidem, p. 30
109
que onde h constituio no escrita, toda a discusso sobre reforma e mutao

constitucional ociosa.334
A Constituio, portanto, deve acompanhar o Estado, uma vez que este se
encontra em contnuo avano. Diante das necessidades vitais do Estado, as
prescries jurdicas ganham relevncia secundria, pois o sentido da Constituio
a compreenso do Estado como totalidade vital, no a fixao de alguns preceitos
heternomos ansiosos de vigncia. O fundamento, portanto, da mutao est nas
necessidades vitais do Estado, nas exigncias e manifestaes da vitalidade de um
Estado em realizao e evoluo.335
Da relao entre norma constitucional e realidade HS identificou duas
situaes em que h congruncia trs situaes em que h incongruncia entre
norma constitucional e realidade. Nesse sentido, o jurista chins afirma que haver
congruncia entre norma e realidade quando o direito constitucional se afigura vlido
e eficaz, o que se verifica quando: 1) la realidade sigue la norma: validez normal del
derecho constitucional; 2) la norma sigue a la realidade: reforma de la
Constitucion. Haver uma relao de incongruncia entre norma constitucional e
realidade quando: 1) realidad sin norma: prctica que formalmente no viola a la
Constitucin; 2) norma sin realidade: impossibilidad de ejercer derechos estatudos
por las normas; 3) norma con realidad: realcin incorrecta entre ambas, a qual
pode se dar quando la realidad contradice a la norma: prctica anticonstitucional,
ou quando la realidad tergiversa a la norma, la reinterpreta: la mutacin
interpretadora.336
HS identifica, assim, quatro tipos de mutao constitucional: a prtica estatal
formal que no viola formalmente a Constituio; a mutao mediante a
impossibilidade de exerccio de determinadas atribuies previstas na Constituio;
mutao pela prtica constitucional contrria Constituio e mutao pela
interpretao Constitucional.337
334
HS, 1998, p. 46.
335
Ibidem, p. 30.
336
Ibidem,p. 31
337
Idem.
110
No primeiro caso, o da mutao atravs de prtica estatal que no viola a

Constituio, trata-se de situaes jurdicas que no encontram regulao
constitucional e no de verdadeiras lacunas. Assim, neste caso, no se deixa de
observar uma norma constitucional, mas, na verdade, refere-se a situaes em que
surgem relaes jurdicas no previstas no texto constitucional.
Nesse aspecto, HS estabelece uma crtica teoria formalista de JELLINEK
quando este identifica a possibilidade (subsidiria 338) de mutao constitucional no
caso de lacunas na Constituio. Segundo HS a teoria das lacunas insere-se num
contexto estritamente formalista, em que a Constituio resume-se ao conjunto de
preceitos constitucionais particulares previstos no texto.339
HS parte, ento, do conceito de Constituio formulado por SMEND, ou
seja, da Constituio como unidade espiritual de sentido e, nesta viso, discorrer
sobre as lacunas torna-se sem sentido. Nesse sentido, a Constituio vista como
regulao da dinmica vital na qual se desenvolve a realidade estatal e no como
um conceito centrado em elementos formais e estticos, como uma mera ordenao
jurdica. A lei fundamental no somente norma, mas realidade integradora, cuja
estabilidade e mutabilidade permitem acompanhar a dinmica vital do Estado. Esse
carter integrador da Constituio permite que ela acompanhe as transformaes da
totalidade vital do Estado atravs de uma atualizao e renovao constantes.
Nesse sentido, discorre HS:
...Constitucin es la regulacin legal del Estado en cuanto totalidad, que
abarca la vida cultural y jurdica estatal entera: su intencin apunta a la
normacin del orden social, no a la regulacin de relaciones jurdicas
particulares. (...) Este sentido de la Constitucin nos explica la ndole
pecular de las leyes constitucionales, su estado incompleto que a menudo
se intenta encontrar, sus lagunas conscientes. Puesto que esa naturaleza
peculiar apunta a la totalidad del Estado, entonces no puede ser su tarea
adecuada regular exaustivamente las relaciones jurdicas particulares de la
realidad vital del Estado. Fija, solamente directrices fundamentales
338
Lembre-se de que para JELLINEK a mutao constitucional em caso de lacuna (omisso do

legislador constitucional) possvel quando, no feita a reforma do texto para suprir tal omisso, h a
formao de um direito consuetudinrio para regular o fato no previsto no texto. JELLINEK, 1991, p.
56
339
En el fondo toda la desesperacin formalista de la teoria de las lagunas constitucionales, es

resultado natural del desconocimiento del sentido cultural de la Constitucin: si se ignora el sentido
sistemtico de la Constitucin, los artculos constitucionales se reducen necesariamente a
prescripciones particulares; el ajustarse a la letra implica naturalmente la insuficiencia (existencia de
lagunas) de los preceptos jurdicos frente a la plenitud vital de la realidad estatal. (HS, 1998, p. 64)
111
(principios), segn los cuales el ordenamento concreto tiene que formarse y

el orden social desarollarse. Por conseguiente, no es slo tcnicamente
imposible incluir bajo estas directrices fundamentales tambin
prescripciones sobre todas las relaciones jurdicas particulares, adems, la
inclusin de semejantes prescripciones no es necesaria segn el concepto
de la Constitucin. Del mismo modo sera ideologicamente falsa la
pretensin de insertar semejantes prescripciones; porque el objeto de la
Constitucin, como regulacin jurdica, es la totalidad estatal; los distintos
detallles, si no afectan en una medida importante al ordenamiento jurdico o
al orden social, son totalmente indiferentes segn el derecho
340
constitucional.
Portanto, faz parte da prpria natureza da Constituio a incapacidade de

prever todas as situaes que se submetero s suas normas. Assim, no se faz
sentido uma teoria para explicar a existncia das lacunas, dentro de uma viso
integradora da Constituio.
O primeiro mecanismo de mutao identificado por HS refere-se a hiptese
em que a mutao surge pela existncia de uma nova situao jurdica, que no
corresponde ao sentido originrio da Constituio. Neste caso, a mutao no
modifica um determinado dispositivo no texto constitucional, mas um princpio da
Constituio resultante do sistema geral de normas Constitucionais.341
O segundo tipo de mutao constitucional identificado por HS corresponde
situao em que as competncias atribudas aos poderes estatais decaem em
virtude da impossibilidade de seu exerccio e o dispositivo constitucional
correspondente deixa de responder realidade jurdica.
Neste ponto, HS tambm estabelece uma crtica teoria formulada por
JELLINEK quanto ocorrncia de mutaes pelo desuso de determinada
competncia constitucional342. Segundo HS a Constituio no se transforma pelo
simples desuso, mas pela impossibilidade de cumprir-se. O desuso seria apenas
uma das causas dessa impossibilidade. E, neste caso, ainda que se quisesse
exercer certos direitos, a prtica poltica e as exigncias da realidade o
impediriam.343
340
HS,1998, p. 57-58.
341
Ibidem, p. 33.
342
Como j analisado anteriormente, ainda neste captulo, JELLINEK considera que a Constituio se
transforma segundo o modo como se exerce o poder estatal, isso tambm ocorre quando no se
exerce uma competncia constitucional prevista para um dos rgos estatais. (JELLINEK, 1991, p.
45)
343
HS, Op. Cit., p. 36 e seguintes.
112
HS questiona se a ausncia de aplicao da norma determina sua perda de

vigncia. A resposta afirmativa porque a perda da vigncia social deflagraria a
perda da vigncia material da norma.344 DAU-LIN critica a viso normativista do
problema da vigncia de uma norma jurdica, concepo esta que restringe a
problemtica a questes meramente formais. A viso formalista, de juridicidade
exclusiva, afasta-se o exame da eficcia jurdica-social e analisa o problema da
vigncia de uma norma apenas no plano abstrato.
Nesse sentido, HS defende que:
El concepto de la validez social sigue siendo imprescindible para la
jurisprudencia positiva, aunque la filosofia jurdica no le conceda importancia
especfica. (...) Si considerarmos, desde un ponto de vista de la realidad
jurdica, una norma jurdica carente por completo de validez social, que no
tiene existencia material, con la perdida de sua validez social, desaparece,
tambin, su contenido de valor y sentido. Su significado para la
contemplacin de las normas jurdicas positivas, se limita slo a su
existencia formal, a su realidad escrita.
Este fenmeno a saber: como una propocin jurdica perde su entero
significado real mediante la perdida de la validez social es una inversin del
proceso consuetudinario de la formacin del derecho. Aqui ha surgido,
paulatinamente, una proposicin jurdica material sin registro formal all
una proposicin jurdica que poco a poco se hace obsoleta, a pesar de que
sigue existiendo formalmente, pierde su validez, se hunde materialmente. Si
en general se sostiene la tesis que una propocin jurdica consuetudinaria
es jurdica y real, entonces hay que admitir, consecuentemente, que una
proposicin jurdica que deviene obsoleta en realidad ya no es una
345
proposicin jurdica.
Assim, um determinado preceito constitucional pode ser vlido juridicamente,

mas perder a sua eficcia. Nestes casos, o exerccio ou aplicao desse dispositivo
344
Para compreender essa problemtica apresentada por HS, preciso partir da distino, feita
pelo autor, da validade em sentido jurdico-tcnico e da validade em sentido filosfico-jurdico: La
validez en el sentido tcnico-jurdico, significa la positividad de una proposicin jurdica, la
obligatoriedad para las personas a las que se aplican las normas, que estn sometidas a ellas. Una
ley que se ha producido y publicado regularmente exige su cumplimiento y aplicacin. Esta ley es
vlida. Es vlida en un mbito determinado, a partir de cierto momento, a menudo, tambin, con
cierta duracin. Es vlidaen el sentido tcnico-jurdico.
En cambio, la validez en el sentido filosfico-jurdico es el efecto, la eficacia de una proposicin
jurdica en la vida de la realidad social. En este sentido, una proposicin jurdica es vlida solamente
si se aplica de hecho: si no est solamente en el papel. Esta validez se expresa, por un lado, en su
cumplimiento por los sometidos a las normas, y, por outro lado, en su aplicacin en el caso de
inclumplimiento mediante las normas que hay que aplicar.(HS, 1998, p. 68)
345
Ibidem, p. 69-70.
113
se faz impossvel.346As mutaes, ento, estariam relacionadas no a validade

tcnica-jurdica, mas a validade social, ou seja, eficcia.347
Como crtico do formalismo jurdico, frise-se, HS afirma uma teoria da
mutao contrria a uma viso formalista do direito, em que visualiza a validade da
norma apenas sob o aspecto formal. Ora, para o jurista chins, o distanciamento
entre o direito positivado e a realidade social faz com que uma norma possa perder
sua validade jurdica em funo da perda da eficcia.
A terceira forma de mutao identificada por HS diz respeito a uma prtica
estatal contrria Constituio, atravs da reviso material da Constituio por leis
ordinrias ou regramentos de rgos estatais superiores.
A reforma material configura-se quando o legislador aprova uma lei contrria
Constituio, no intuito de regulament-la, modificando o sentido da norma
constitucional, sem tocar no texto. So dois requisitos para a caracterizao da
reforma material: a observncia da forma agravada para a modificao, ou seja, o
alcance da maioria qualificada; e que a inalterabilidade do texto constitucional.348
HS identifica trs tipos de reforma material: a reforma material expressa, a
reforma material tcita e a reforma eventual ou inconsciente da Constitjuio.349
A reforma material expressa350 caracteriza-se pela aprovao da lei pelo
qurum da maioria qualificada, dispondo expressamente sobre isso na publicao.
A reforma material tcita, por seu turno, (reforma silenciosa) aquela em
que se observa, conscientemente, o procedimento previsto para a reviso
constitucional (qurum qualificado), mas isso no declarado de forma expressa na
publicao da lei. Ou seja, neste caso no h expressa indicao da mudana.351
A reforma eventual ou inconsciente da Constituio aquela em que o
contedo da lei est em contradio com a Constituio, mas essa contradio no
constatada no curso do processo legislativo, por isso denominada inconsciente.
346
HS, 1998, p. 38.
347
Ibidem, p. 171.
348
Ibidem, p. 77.
349
Ibidem, p. 78-85.
350
Ibidem, p. 78-80.
351
Ibidem, p. 80-84.
114
A lei aprovada com o qurum necessrio para a reforma da Constituio, mas a

contradio material entre a lei e a Constituio no percebida.352
Segundo HS a doutrina majoritria entendia que a lei, advinda dessa
reforma material inconsciente, era invlida, pois seria necessria uma vontade
dirigida particularmente para a modificao do contedo da norma constitucional.353
Por fim, no quarto mecanismo de mutao identificado por DAU-LIN, ou seja,
na mutao constitucional por meio de interpretao, o dispositivo constitucional
sobre alterao de seu contedo por meio de interpretao constitucional.354
Segundo HS, esse mecanismo frequente nos Estados Unidos da Amrica,
onde as mutaes constitucionais (transformations) se produzem na maioria dos
casos seguindo o caminho da interpretao da Consituio, devido ao sistema de
controle de constitucionalidade e a dificuldade de realizar a reforma formal no texto
constitucional.355
HS alerta que o direito consuetudinrio e a interpretao constitucional no
so as nicas possibilidades de mutao constitucional. A intepretao capaz de
promover a mutao constitucional possvel mediante uma instncia habilitada,
sua posio na vida estatal, sua funo real e a doutrina evoluda e formada
paulatinamente.356
HS estabelece ainda algumas crticas a determinadas concepes de
mutao, ou seja: da mutao como forma de costume, da mutao como
conveno constitucional e da mutao como problema.
Segundo o autor, recorrer ao direito consuetudinrio para explicar o fenmeno
das mutaes, o mesmo que importar conceitos do direito privado para o mbito
do direito pblico.
352
HS, 1998, p. 84-85.
353
Idem.
354
Ibidem, p. 87-102.
355
Ibidem, p. 40.
356
Ibidem, p. 102.
115
A mutao no poderia ser identificada com o costume uma vez que em

muitos casos no ocorreria o fenmeno da observncia prolongada no tempo
(elemento indispensvel para caracterizar o costume).357
HS critica tambm os autores que tentam explicar as mutaes como
regras convencionais, as quais so tpicas do direito ingls, pois estas seriam
apneas aplicveis ao contexto do sistema britnico e no ao sistema jurdico da
europa continental. O mesmo raciocnio valeria para os usages of the Constitution
do direito norte-americano.358
Quanto tese francesa da mutao como leso, violao ou falseamento da
Constituio despojado de validade jurdica (HAURIOU), HS tambm tem um
posicionamento crtico.
A tese que considera as mutaes como apenas uma violao Constituio
consequncia de uma concepo positivista do Direito e, portanto, apoia-se na
autoridade exclusiva da proposioo jurdica escrita em toda vida jurdica e
estatal.359
Conforme observa HS, essa tese (da mutao enquanto violao da
Constituio) foi formada na doutrina francesa, na qual no havia uma reflexo
sobre o problema das mutaes a no ser pela preocupao demonstrada por
Maurice HAURIOU (1856-1929), o qual entendia a mutao como falseamento da
Constituio.
HARIOU admitia apenas as mudanas formais no texto da Constituio como
reformas possveis. As mutaes, enquanto mudanas feitas por vias no regulares
significavam,
portanto,
um
falseamento
da
Constituio.
Tanto
as
leis
infraconstitucionais como os costumes no poderiam pretender-se modificar as

normas constitucionais, pois a superlegalidade das normas que compem o direito
constitucional rgido deveria ser preservada.360
357 357
HS, 1998, p. 119.
358
359
Ibidem, p. 147.
360
Para HAURIOU o direito francs era composto de trs elementos: a superlegalidade

constitucional, para os princpios fundamentais das liberdades pblicas e para as relaes essencias
dos poderes pblicos; as leis orgnicas, para a organizao da maior parte dos poderes pblicos; e
as prticas e costumes da Constituio.
A relao dessas tres classes de regras que compunham o direito cosntituconal francs podem gerar
derivarse falseamientos de la Constitucin, llamados as porque no entraan cambios regulares del
116
No contexto francs do sculo XIX predominava a concepo positivista, que

considerava a lei como nica fonte de direito. A variedade de direitos
consuetudinrios locais e a desconfiana em relao s decises judiciais,
contriburam para esse apego a lei como fonte de segurana jurdica. As exigncias
prticas de um imprio da lei foram reforadas pela separao de poderes.361
Em razo dessas consideraes sobre o contexto francs, HS como conclui,
que a questo da mutao tenha sito desprezada pela maior parte da doutrina
francesa, pois o fenmeno foi considerado com puramente ftico, sem relevncia
jurdica.362
Conforme conclui HESSE, segundo a doutrina da mutao elaborada por
HS a mutao constitucional significaria a quebra da Constituio ou a simples
regra convencional, mas algo admitido no Direito, apesar de no coincidir com o
texto da norma. O fundamento jurdico para tal afirmao se encontraria no valor
nico do Direito Constitucional, ou seja, na chamada necessidade poltica, nas
exigncias e manifestaes de vitalidade de um Estado em realizao e evoluo.363
O sentido global da Constituio incorpora a realidade na medida em que seu
sentido dar resposta a necessidade poltica (realidade) e, assim, o contedo da
Constituio muda e no cede perante a uma pura facticidade mas em face desse
sentido global da constituio. Porm, dado que o contedo pode mudar diante das
necessidades vitais do Estado o resultado, quanto aos limites, : no h nenhum
limite preciso para essa mudana.
derecho de la Constitucin. Assim, HAURIOU explica que uma disposio estabelecida em uma
Constituio escrita e rgida no pode ser modificada por uma lei organica posterior, havendo, neste
caso, um conflito entre legalidade e superlegalidade ordinria. Quanto ao conflito entre as prticas e
costumes en que se desenvuelve el jego de los mecanismos gubernamentales, y las disposiciones
de las leuyes orgnicas o an las mismas leyes constitucionales rgidas, estas tambm podem
provocar um falseamento da Constituio. Segundo HAURIOU el princpio de que los falseamientos
de la Constitucin slo crean estdos de hecho y no estados de derecho; que no modifican el Derecho
y que, por lo tanto, es lcito desde que sea posible la vuelta a las prescripciones y prerrogativas de
la Constitucin. En el Derecho francs, no cabe admitir ni que las disposiciones constitucionales
puedan derogarse por disposiciones legales ordinarias, ni que se deroguen por el no uso o por el uso
contrario. (HAURIOU, Maurice. Princpios de derecho pblico y constitucional. Madrid: Reus,
1927, p. 331-333.)
361
HS, 1998, p. 151-152.
362
363
HESSE, Konrad. Limites da mutao constitucional. In: HESSE, 2009, p. 160.
117
A razo disso, segundo anlise de Konrad HESSE, so dois fatores: (1)

conexo demasiado indistinta do Direito Constitucional com a realidade; de outro
lado, em uma (2) grave simplificao da problemtica no que se refere Teoria do
Estado e da Constituio. Segundo HESSE, quando se recorre s necessidades
vitais do Estado, essa teoria o faz de forma abstrata e no considera que o Estado
s existe em um contexto individual e concreto. nessa realidade concreta de
determinado Estado que as necessidades vitais passam a integrar o contedo da
Constituio, no s como exigncias polticas de certo tipo, mas tambm como
funo racionalizadora, estabilizadora e limitadora do poder que assume a
Constituio. Assim, em uma comunidade com uma Constituio escrita, esta funo
racionalizadora, estabilizadora e limitadora do poder depende em grande medida de
que o texto da Constituio seja apoiado sem reservas.364 HESSE alerta que definir
o limite da mutao no que venha a ser politicamente necessrio no traz
elementos firmes para a delimitao da mutao constitucional. Ao revs,
Declarar vinculante a prtica poltica e, com isso, de fato, a concepo dos
que dispe de fora para impor-se recusando a submeter-se ao texto da
Constituio, no significa seno sacrificar uma necessidade vital
indiscutvel do Estado constitucional a funo racionalizadora,
estabilizadora e limitadora do poder que a Constituio assume em
365
proveito de outra necessidade vital normalmente discutvel.
Nesse sentido, HESSE defende que a funo da Constituio em uma

comunidade plural ser uma ordem para todos e no apenas para aqueles que
detm o poder, inclusive para os que esto em oposio aos grupos dominantes.
Entre o cumprimento dessa tarefa e o carter vinculante do texto existe um nexo
indissolvel que fica destrudo quando se reduz a Constituio funo de
instrumento de dominao.366
Conclui-se, portanto, que a teoria da mutao construda por HS, no
contexto da Repblica de Weimar, a partir das consideraes de SMEND, contribuiu
para o desenvolvimento de uma fundamentao jurdico-constitucional da mutao
constitucional, uma vez que a mutao no vista apenas como a fora dos fatos,
364
HESSE, 2009, p. 161-162.
365
Ibidem, p. 162.
366
HESSE, 2009, p. 162.
118
da realidade, que atua fora do direito sobre a Constituio, mas, pelo contrrio, a
realidade , por assim dizer, incorporada Constituio sob a forma da
necessidade poltica, cunho sentido global o de responder a essa necessidade.
O contedo das distintas normas constitucionais pode mudar, inclusive quando a
modificao do contedo incompatvel com o texto constitucional. O contedo que
at agora possua no cede ante a pura facticidade, mas em face desse sentido de
nvel superior. Por outro lado, observa HESSE, dado que este sentido superior
pode mudar segundo as necessidades vitais do Estado no se faz presente,
tambm nesta teoria, limites precisos para essa mudana. Tanto na teoria positivista
quanto na teoria da integrao, o parmetro em termos definitivos, sua imposio
de fato.367
Assim, pode-se perceber, ao longo deste captulo, que a teoria das mutaes
constitucionais surgiu, de incio, para justificar a fora dos fatos na provocao de
mudanas no direito constitucional alemo, com LABAND e JELLINEK. Essas
primeiras concepes, embora admitindo desde j a influncia decisiva da realidade
na construo do Direito, desprestigiavam a fora normativa da Constituio, uma
vez que, havendo conflito entre texto e fato, prevalecia o fato social, alterando o
contedo do Direito Constitucional. possvel compreender esse posicionamento na
medida em que, como analisado no captulo anterior, a Constituio, no
constitucionalismo europeu continental do sculo XIX, aparece apenas como uma
carta poltica de procedimentos, ou seja, sem fora normativa capaz de prevalecer
diante da fora dos fatos sociais.
No desenvolvimento da doutrina alem, j na vigncia da Constituio de
Weimar, com SMEND e HS, pode-se verificar a preocupao em superar a viso
formalista de Constituio, apartada da realidade. Por outro lado, tais teorias no
superaram o problema da falta de normatividade do texto constitucional frente
fora dos fatos.
Essa
questo,
sobre
normatividade
do
texto
constitucional
consequentemente sobre os limites da mutao, comea a ganhar relevo a partir da

doutrina formulada por HELLER, de forma ainda inicial, mas de forma definitiva, na
vigncia da Lei Fundamental de Bonn, com os ensinamentos de Konrad HESSE,
como ser demonstrado no prximo captulo.
367
HESSE, 2009, p. 161.
119
5. MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

CONSTITUIO.
O captulo anterior preocupou-se em situar o tema das mutaes dentro da

teoria do poder constituinte, bem como analisar as primeiras doutrinas (alems) que
trataram do tema. Pode-se concluir que, neste primeiro momento, tais teorias no
defendiam a existncia de limites s mutaes, uma vez que, diante da fora dos
fatos e das necessidades polticas, a Constituio cederia.
Neste captulo, sero analisadas as teorias sobre as mutaes que defendem
um condicionamento recproco entre realidade e Constituio, possibilitando, assim,
a visualizao de limites s mutaes. Primeiramente, sero analisadas as alems
que alertaram para a existncia desse condicionamento recproco entre Constituio
e realidade e, com isso, para a problemtica dos limites e da defesa da fora
normativa da Constituio. Aps sero vistas alguns representantes da doutrina
brasileira, os quais defendem a existncia das mutaes, mas dentro de um
contexto de fora normativa da Constituio.
5.1 CONDICIONAMENTO RECPROCO ENTRE CONSTITUIO E REALIDADE:

HELLER E HESSE.
Hermann HELLER, em sua clssica obra Staatslehre368, cuja primeira
edio data de 1934, portanto, ainda na vigncia da Constituio de Weimar,
tambm considera o carter dinmico do objeto do Direito e da Constituio. Por
outro lado, HELLER observa que s cabe falar de uma Constituio se fr afirmada,
no obstante a dinmica dos processos de integrao constantemente mutveis e,
nles, com um carter relativamente esttico.369 Assim, nas palavras do autor:
A Constituio do Estado no , por isso, em primeiro lugar, processo mas
produto, no atividade mas forma de atividade; uma forma aberta atravs
da qual passa a vida, vida em forma e forma nascida da vida. Assim como
em uma melodia transportada mudaram os elementos e, no obstante, a
melodia se considera idntica (...), assim tambm na sucesso e na
368
HELLER, Hermann. Teoria do Estado. Traduo de Prof. Lycurgo Gomes da Motta. So Paulo:
Editora Mestre Jou, 1968.
369
Ibidem, p. 296.
120
coexistncia dos cooperadores que mudam v-se como a Constituio

370
persiste como unidade diferencivel.
A Constituio tem a capacidade de permanecer diante das mudanas do

tempo e isso possvel graas a probabilidade de repetir no futuro a conduta
humana que com ela concorda. A conduta humana pode dar permanncia a uma
Constituio, fato esse que se justifica em uma mera normalidade de fato, conforme
Constituio, da conduta dos membros, mas, alm disso, em uma normalidade
normada dos mesmos e no mesmo sentido.371
Nesta perspectiva, de uma relao entre Constituio e realidade, ser e dever
ser, HELLER afirma que
Assim, como no se podem considerar completamente separados o
dinmico e o esttico, tampouco podem s-lo a normalidade e a
normatividade, o ser e o dever ser no conceito da Constituio. Uma
Constituio poltica s se pode conceber como um ser a que do forma as
normas. Como situao poltica existencial, como forma e ordenao
concretas, a Constituio s possvel porque os partcipes consideram
essa ordenao e essa forma j realizadas ou por realizar-se no futuro,
como algo que deve ser e o atualizam; seja que a forma de atividade
ajustada Constituio se tenha convertido para les, por meio do hbito,
em uma segunda natureza, em conformao habitual do seu prprio ser
apenas considerada como exigncia normativa consciente; seja que os
membros motivem a sua conduta de modo mais ou menos consciente, por
372
normas autnomas ou heternomas.
Assim, para HELLER, a Constituio deve ser conceituada levando-se em

considerao essas duas faces: ser e dever ser. A Constituio, ao mesmo tempo
em que d forma s situaes concretas, tambm s consegue concretizar-se na
medida em que os partcipes dessa organizao consideram essa ordenao como
um dever ser, ou seja, ajustam suas condutas ao dever ser constitucional.373
370
HELLER, 1968, p. 296.
371
Ibidem, p. 296.
372
Idem.
373
Hermann HELLER identifica que, naquele contexto, a Constituio era vista, tradicionalmente pela
doutrina e pela acepo vulgar, apenas no sentido de Constituio do Estado, da Constituio
jurdica , ou seja, no sentido do contedo normativo jurdico destacado da realidade e no como uma
estrutura social formada por normas. Assim, observa o autor: A doutrina dominante, sob a direo de
Georg Jellinek, contenta-se em colocar a Constituio como ser ao lado da Constituio jurdica,
como dever ser, sem conexo cientfica de nenhuma classe entre si. Os propsitos de superar ste
insustentvel dualismo no tm levado, at hoje, mais que absolutizao de uma ou ou outra de
ambas as posies. Kelsen faz constituir o Estado e a Constituio em um dever ser, exclusivamente;
C. Schmitt pretende eliminar da Constituio tda normatividade. A Teoria do Estado s poder evitar
121
O mesmo ocorre quanto ao Estado, o qual no pode ser visto apenas como
sinnimo de sua lei de formao (ponto de vista esttico). Isso significa que o Estado
no pode ser visto como mero produto da tcnica organizadora. Se por um lado, a
existncia do Estado depende da regulao dada pela Constituio, por outro, sua
organizao no pode ser apartada, independente, da vida de seus membros. 374
Assim, o Estado uma forma organizada de vida cuja Constituio se caracteriza
no s pela conduta normada e juridicamente organizada dos seus membros, mas
ainda pela conduta no normada, embora normalizada, dos mesmos.375
A Constituio no normada (ou seja, a conduta normalizada) representa
apenas um contedo parcial da Constituio total. A normalidade tem que ser
sempre reforada e completada pela normatividade; a par da regra emprica de
previso aparecer a norma valorativa de juzo.376 Portanto,
A idia de normatividade, isto , da exemplaridade ou obrigatoriedade de
um agir concorde com determinados critrios positivos de valor, apresenta
para a Constituio do Estado a imensa importncia de que no s eleva
considervelmente a probabilidade de uma atuao conforme
constituioo por parte dos membros atuais ou futuros, mas que ela s
377
quem, em muitos casos, a torna possvel.
A transformao da normalidade em normatividade tratada em certos casos

com excessivo unilateralismo. Ao lado da transformao da normalidade em
normatividade, questo essa que tratada por JELLINEK como fora normativa do
estas unilateralidades se conseguir descobrir a conexo real partindo da qual possam ser explicas e
compreendidas tanto a Constituio enquanto ser como a Constituio jurdica normativa e o mtodo
dogmtico-jurdico a ela correspondente (). (HELLER, 1968, p. 306-307)
374
Nesse sentido explica Hermann HELLER: a organizao estatal penetra profundamente na vida
pessoal do homem formando assim o seu ser, ao mesmo tempo em que, por seu lado, os membros
influem decisivamente sbre ela. (Ibidem, p. 297)
375
Por normalidade de uma conduta, HELLER entende que esta consiste na sua concordncia com
uma regra de previso baseaca sbre a observao do que acontece por trmo mdio em
determinados perodos de tempo. Ou seja, trata-se de uma conduta que j se espera devido ao fato
de tal homem ou grupo, em tais circunstncias, de maneira constante com regularidade, terem se
comportado da mesma maneira. A conduta normalizada constitui uma normalidade puramente
emprica da conduta que constitui a infra-estrutura no normada da Constituio do Estado. (Ibidem,
p. 297-298)
376
Idem.
377
Idem.
122
normal ftico, tem tambm uma grande importncia a fora normalizadora do

normativo.378 (sem grifo no original)
Com essa observao, HELLER constri sua crtica JELLINEK, no que
tange teoria da fora normativa dos fatos. Segundo HELLER, a afirmao de
JELLINEK segundo a qual todo direito no originariamente mais que um uso de
carter factcio (...) responde idia romntica do esprito do povo, totalmente
afastada da realidade.379 Assim, conclui:
Realmente, sbre a infra-estrutura da Constituio no normada, e influda
essencialmente por esta infra-estrutura, ergue-se a Constituio formada
por normas na qual, ao lado da tradio e do uso, desempenham o seu
papel peculiar a funo diretora e a preceptiva, que tm carter autnomo e
380
que, com freqncia, decidem contra o tradicional.
Nesse sentido, o posicionamento de HELLER quanto relao entre

Constituio e realidade, ser e dever ser, se distancia de JELLINEK, no sentido de
que a Constituio no pode ser vista apenas do ponto de vista ftico, mas tambm
normativo. A Constituio formada por normas jurdicas ou extrajuridicas, pois a
Constituio normada a formada pela normalidade da conduta normada
juridicamente, ou extrajuridicamente pelo costume, a moral, a religio, a urbanidade,
a moda etc.381
Segundo HELLER, a normalidade s se transforma em normatividade se
aquela normalidade a respeito da qual se cr que uma regra emprica da
existencia real, uma condio da existncia ora da humanidade em geral, ora de um
grupo humano. Caso contrrio, como exemplifica o autor, o roubo e o assassinato
com regularidade seriam considerados normalidade
que se transformariam em
normatividade.382
Todas as normas constitucionais possuem uma normalidade normativa, ou
seja, correspondem a uma realidade conforme norma, por outro lado, HELLER
378
HELLER, 1968,, p. 298.
379
Ibidem, p. 298.
380
Idem.
381
Idem.
382
Idem.
123
admite existir uma normalidade sem normatividade. No existe Constituio poltica,

como status real, que no seja um ser formado por normas.383
As normas constitucionais formuladas expressamente pelos rgos do Estado
e promulgadas e aplicadas autoritariamente, impositivamente, com pretenso de
obrigatoriedade geral, com frequncia apresentam-se como um querer e um dever
opostos ao ser social.
O Estado moderno, afirma HELLER, tem sua essncia nesse intento de
provocar uma normalizao geral para o territrio por meio de uma normao
central. Torna-se, com isso, problema central da sociologia do Direito e do Estado a
relao entre normalidade e normatividade, o que, do ponto de vista histrico, tratase de uma questo das causas do aumento da normalizao por formao
autoritria; e do ponto de vista sistemtico, trata-se da indagao, por uma parte, de
que maneira complementam-se normatividade e normalidade e, por outro, de que
maneira so contraditrias.384
Quanto questo histrica, ou seja, quanto ao aumento da normalizao por
normao autoritria e ao nascimento do Estado Moderno, esta se justifica pela
necessidade de produzir, conforme um plano e mediante uma criao consciente de
normas, uma normalidade e previsibilidade cada vez mais amplas nas relaes
sociais. Ora a crescente diviso do trabalho e o aumento da dependncia recproca
dos grupos sociais espacialmente separados com consequente aumento das
relaes entre tais grupos reclamam uma maior segurana no trfico dessas
relaes, o que denominado por segurana jurdica.385
A segurana jurdica, necessria para uma maior segurana no trfico de
relaes entre os grupos sociais, por sua vez, reclama um alto grau de sujeio a
um plano e uma previsibilidade das relaes sociais. Segundo HELLER, s se pode
chegar a esta intensa e ampla racionalizao (...) fazendo com que as relaes
sociais, (...)
vejam-se submetidas em medida crescente (...) a uma ordenao
unitria, ou seja, que sejam normadas de modo planificado desde o centro, e por
isso mesmo, normalizadas. Esse processo formal de racionalizao social teve
383
HELLER, 1968, p. 299.
384
Ibidem, 300.
385
Idem.
124
como resultado final o Estado do incio do sculo XX, ou seja, o Estado que
organizou de maneira unitria a administrao de justia e a execuo coativa
graas a seu corpo de funcionrios, e que centralizou a legislao especialmente por
meio das Constituies escritas assim como pelas grandes codificaes dos sculos
XVII ao XIX.386
Do ponto de vista sistemtico, ou sejam, da relao de complementao e
contradio entre normatividade e normalidade, a Constituio estatal nasce, no
Estado moderno, como um todo em que aparecem complementando-se
reciprocamente a normalidade e a normatividade, assim como a normatividade
jurdica e extrajurdica.387
A permanncia e a generalizao temporal e pessoal da Constituio apoiamse na fora normalizadora das normas sociais e esta alcanada pela fora
obrigatria que exerce a norma sobre todos os membros388, sditos e dirigentes.
389
A prpria continuidade da Constituio est atrelada a exigncia de que a norma

aparea ante seus destinatrios como objetivada e despersonalizada. 390Assim, a
continuidade e permanncia de uma Constituio torna-se impossvel se a norma for
fruto da arbitrariedade, ou seja, de uma deciso puramente pessoal.
391
Apenas mediante o elemento normativo (objetivado) se normaliza uma

situao de dominao atual e plenamente imprevisvel convertendo-se em uma
situao de dominao contnua e previsvel e, assim, em uma Constituio
permanente que dura alm do presente.392
386
HELLER, 1968, p. 300.
387
Ibidem, p. 300-301.
388
Tda norma social aspira a ter validez geral. Pretende valer, ao menos dentro de determinados
grupos sociais, para todos os casos semelhantes, ainda que ocorram separados especial e
temporalmente; a desigualdade contradiria o seu sentido enquanto norma, seria arbitrariedade ().
Ibidem, p. 301.)
389
Idem.
390
S se podem criar uma continuidade constitucional e um status politico se o criador da norma se

considerer tambm ligado por certas decises, normativamente objetivadas, dos seus
predecessores. (Ibidem, p. 301)
391
Idem.
392
Idem.
125
Sem a permanncia das normas sociais no existe Constituio. O problema

surge na relao entre permanncia das normas e a mudana constante da
realidade social. Segundo HELLER, evidente que a normatividade exige como
suposto permanente uma certa normalidade e que no existe norma que se pudesse
aplicar a um caos. A validez de uma norma pressupe a situao geral para que
prevista, sendo impossvel valorar normativamente uma situao que foi imprevista.
O que corresponderia ao caos social seria um direito de situao que
corresponderia a situaes constitucionais em constante mutao, mas nunca a um
status constitucional ou a uma Constituio estatal.393
Sobre o contedo da Constituio normada juridicamente, SMEND resume
sua concepo na seguinte passagem:
A Constituio normada juridicamente no consiste nunca de modo
exclusivo em preceitos jurdicos autorizados pelo Estado mas que, para sua
validez, precisa sempre ser complementada pelos elementos constitucionais
no normados e por aqueles outros normados porm no jurdicos. O
contedo e o modo de validez de uma norma no se determinam nunca
somente por sua letra, nem mesmo pelos propsitos e qualidades de quem
a dita, mas sobretudo pelas qualidades daqueles a quem a norma se dirite e
394
a que a observam.
O ambiente cultural, natural, as normalidades antropolgicas, geogrficas,

etnogrficas, econmicas e sociais, e as normatividades no jurdicas constitui
aquela parte do mundo circundante com a qual ou frente a qual a Constituio
normada juridicamente deve formar um todo e o que, em primeiro lugar, determina
seu contedo e sua individualidade. Por essa razo, o preceito jurdico particular
s pode ser fundamentalmente concebido, de modo pleno, partindo da
totalidade da Constituio poltica. (sem grifo no original) Ou seja, s se pode
conceber a Constituio como fenmeno que engloba tanto as normas juridicamente
formadas pelos rgos estatais, como tambm pelo ambiente em que essas normas
so produzidas e inseridas.395
Ao lado das regras do ser (do ambiente em que se insere a Constituio
normada juridicamente), as quais determinam o contedo normativo da Constituio,
393
394
395
HELLER, 1968, p. 301-302.

Ibidem, p. 302.
Idem.
126
encontram-se as normatividades extrajurdicas que tm decisiva importancia,

enquanto princpios do Direito, para a validez e o contedo das normas
constitucionais (...).396 As normatividades extrajurdicas so consideradas por
HELLER enquanto princpios ticos do Direito que so legitimados pela sociedade e
no autorizados pelo Estado (ou at proibidos expressamente por ele). Tais
princpios caracterizam-se por lhes faltar uma concreo suficiente, ou seja, no
podem encontrar aplicao imediata para a deciso judicial. Por outro lado, esses
princpios so imprescindveis na Constituio jurdica do Estado como normas
sociais de ordenao, assim como tambm enquanto regras interpretativas para a
deciso judicial. 397
HELLER observa que o carter necessrio desses princpios ticos para a
Constituio reconhecido pelo legislador de um modo material, quando formula o
contedo do princpio jurdico, ou de um modo formal.
O catlogo de direitos fundamentais previstos nas constituies escritas
referem-se, com carter material, a princpios ticos do Direito. HELLER utiliza como
exemplo o princpio da monogamia e da educao familiar dos filhos, previstos como
direito fundamental na Constituio de Weimar. Tais princpios no estabelecem um
preceito jurdico positivo que possa servir ao juiz como norma de deciso. Por outro
lado, essa formulao contm (...) algo que distinto e superior a uma simples
abstrao dos preceitos jurdicos vigentes, e estabelece tambm algo mais do que
uma mera diretriz para o legislador futuro.398 Assim, no que tange funo e
importncia dos princpios ticos do direito, HELLER entende que:
Em realidade, os princpios jurdicos que ali se formulam so as nicas
normas que conhece a maioria dos membros da comunidade jurdica eas
nicas realmente vivas no seu esprito, enquanto que as numerosas normas
para a deciso judicial compreendidas no Direito da famlia do Cdigo Civil
sobre o matrimnio e a famlia lhe so desconhecidas e inclusive, enquanto
no tem que comparecer perante o juiz, podem ser ineficazes. Na prtica,
pois, no so stes preceitos jurdicos positivos, mas aqueles princpios
gerais do Direito que ajudam a assegurar a ordenao da realidade
399
social.
396
HELLER, 1968, p. 302.
397
Ibidem, p. 302-303.
398
Ibidem, p. 303.
399
Idem.
127
Assim, de acordo com a leitura feita por Konrad HESSE, os princpios

jurdicos pressupem a via de penetrao diria da realidade social positivamente
valorada na normatividade estatal. Atravs dos princpios jurdicos que esse relao
entre normatividade e normalidade ocorre. Com isso a estabilidade e a capacidade
de adaptao da normatividade em face da normalidade tornam-se possveis.400
O legislador reconhece tambm o carter necessrio desses princpios
quando realiza apenas uma remisso formal, sem definir o contedo material deles,
ou seja, quando se refere simplesmente aos bons costumes, boa f, aos usos do
comrcio ou eqidade.401 Hermann HELLER esclarece que:
Neste caso, o legislador autoriza o juiz, mediante carta branca, a concentrar
em normas de deciso os princpios jurdicos inicialmente s legitimados
pela sociedade. Com isso, reconhece duas coisas: primeira, a necessidade
em que se acha a normatividade jurdica de ser complementada por uma
normalidade social a que se d valor de maneira positiva; e segunda, a
incapacidade em que se encontra para estabelecer, de uma vez para
sempre, o contedo, historicamente mutvel na maioria dos casos, das
402
normas sociais que complementam s jurdicas.
Assim, quando no h definio do contedo desses princpios jurdicos e o

legislador apenas faz uma remisso formal a eles, concede-se ao juiz carta branca
para aplic-los de acordo com a normalidade social, historicamente mutvel. Com
isso, a normalidade social, graas a indeterminao material dos princpios jurdicos
se incorpora normatividade estatal.
A indeterminao do contedo desses princpios jurdicos possibilita a
acomodao e a continuidade do Direito, ou seja, os princpios jurdicos possibilitam
que a permanncia da norma seja harmonizada com a mudana ininterrupta da
realidade social. A normalidade social que se expressa nos princpios jurdicos vai se
transformando na corrente imperceptvel da vida diria.403
400
HESSE, 2009, p. 163.
401
HELLER, 1968, p. 303.
402
Ibidem, p. 303-304.
403
Nesse sentido, defende HELLER: justamente essa falta de determinao do contedo que
capacita sses princpios jurdicos a desempenharem uma funo perptua na Constituio. Um
preceito jurdico positivo dir, segundo o que hoje se reclama da segurana juridical, o seguinte: em
tais circunstncias o homem deve comportar-se de tal modo. Com isso, o preceito jurdico vlido
garante uma previsibilidade maior da conduta social que o princpios jurdico que menos preciso.
128
Diante dessa constatao, HELLER admite a possibilidade de mudana no

sentido de um determinado preceito jurdico, mantendo o texto imutvel.404 Essa
possibilidade de mudana do contedo sem alterao do texto justificada pelo
autor da seguinte forma:
Tal mudana de significao do preceito jurdico realiza-se graas aos
preceitos jurdicos mutveis, que vm a ser a porta por onde a realidade
social valorada positivamente penetra todos os dias na normatividade
estatal. Visto que tradio e revoluo supem s oposies relativas,
torna-se possvel a permanncia e capacidade de acomodao da
normatividade a respeito da normalidade e pode assim conceber-se a
constituio total do Estado como forma comprimida que vivendo se
405
desenvolve.
Portanto, atravs dos princpios jurdicos que a normalidade social se

incorpora normatividade social, podendo dar lugar a uma mudana constitucional.
Segundo HELLER pode ocorrer tambm uma situao de oposio entre a
Constituio estatal normada juridicamente e as normas no jurdicas ou as
normalidades.406
A criao de normas pelo Estado cria um direito que deseja para o futuro.
Ou seja, o Direito criado pelo Estado tem apenas uma pretenso de se realizar no
futuro407, o que s possvel na medida em que as normas saem da sua existncia
no papel para confirmar-se na vida humana como poder. Assim, a vigncia de uma
dada norma jurdica est atrelada a sua efetividade.408
Mas justamente esta preciso do preceito jurdico ope-se necessria capacidade de acomodao
e continuidade dos preceitos jurdicos. Que a permanncia da norma possa ser harmonizada com a
mudana ininterrupta da realidade social, deve-se, em grande parte, a que a normalidade social que
se expressa nos princpios jurdicos vai-se transformando na corrente imperceptvel da vida diria.
(HELLER, 1968, p. 304-305)
404
Nas palavras do autor: Mediante a evoluo gradual dos princpios jurdicos pode acontecer que,
no obstante permanecer imutvel o texto do preceito jurdico, o seu sentido experimente uma
completa revoluo, embora fique salvaguardada a continuidade do Direito perante os membros da
comunidade juridica. (Ibidem, p. 305)
405
Idem.
406
Idem.
407
Segundo HELLER: Tda criao de normas , por isso e antes de tudo, um propsito de produzir
mediante uma normatividade criada conscientemente, uma normalidade da conduta que concorde
com ela. (Idem)
408
Idem.
129
Esta confirmao da norma na vida humana, ou seja, a sua efetividade, pode

faltar porque a vida no precise de tais normais ou porque as repila e, em tais
casos, a normatividade perde sua fora normalizadora.409
HELLER constata, nesse sentido, que, com bastante freqncia, o uso
social, a realidade social no normada ou normada extrajuridicamente, revela-se
mais forte que a normao estatal. E assim, em ltima instncia, sempre veremos
confirmar-se a tese de que a Constituio real consiste nas relaes reais de poder.
E assim, em todos os casos em que o poder prprio do depositrio supremo do
poder se oponha com xito s normas constitucionais, d-se a possibilidade (...) de
uma criao jurdica por violao do Direito.410 E concluir assim que no h
nenhuma formula constitucional capaz de deter revolues e restauraes. Portanto,
neste ponto, verifica-se a aproximao da teoria mudana da constituio em
HELLER da teoria da mutao e da fora normativa dos fatos de JELLINEK.
O contedo da norma constitucional pode modificar-se, portanto, pela
mudana de contedo dos princpios (elementos normados no jurdicos) ou pela
superao dos elementos normados pela realidade, ou seja, pela imposio do fato.
Segundo entendimento de Konrad HESSE, apesar da questo dos limites no
ter sido tratada de modo explcito na teoria de HELLER, pode-se extrair, da mesma
teoria, um limite para uma mudana de significado das normas constitucionais.
Nesse sentido, HESSE identifica na relao de coordenao entre ser e dever ser,
normatividade e normalidade a fundamentao de um limite mutao. Se a
normatividade e a normalidade devem ser vistas numa relao de coordenao, e
no apenas de forma unilateral, a normalidade social no pode ignorar a
normatividade jurdica e vice-versa. Assim, a mutao constitucional encontra seu
limite na prpria normatividade da Constituio. Por outro lado, observa HESSE,
este limite, no entanto, continua sendo genrico e difcil de precisar-se; tampouco
se trazem pontos de apoio que permitam uma concretizao.411
Konrad HESSE elabora sua doutrina sobre a Constituio, a interpretao das
normas constitucionais e as mutaes imerso no contexto de um Estado
409
HELLER, 1968, p. 305
410
Ibidem, p. 306.
411
HESSE, 2009, p. 164.
130
Constitucional efetivamente implantado na Alemanha, a partir da Lei Fundamental

de Bonn412, o que determinar as caractersticas de sua construo terica sobre
tais temas.
Ao tratar do fenmeno das mutaes constitucionais, HESSE estabelece uma
crtica s teorias alems construdas at aquele momento e prope uma nova
doutrina, a qual tem por caracterstica o estabelecimento de limites a tal
fenmeno.413
Para melhor compreenso do conceito de mutao e seus limites, propostos
por HESSE, faz-se necessrio analisar o conceito de Constituio e a teoria da fora
normativa construdos pelo jurista alemo.
HESSE parte de uma perspectiva histrica para a anlise e conceituao da
Constituio, o que significa visualizar uma dada Constituio dentro de uma
comunidade poltica concreta e conhecer seu contedo e seus problemas tendo em
vista a singularidade de suas normas e de seu contexto histrico.414415
HESSE parte do conceito de Constituio formulado por JELLINEK segundo o
qual a Constituio seria o conjunto de normas jurdicas que caracterizam os rgos
supremos do Estado, estabelecem a forma de cri-los, suas relaes recprocas e
412
ALEMANHA, Lei Fundamental da Repblica Federal da Alemanha, de 23 de maio de 1949.

Disponvel em < http://www.brasil.diplo.de/contentblob/3160404/Daten/1330556/Gundgesetz_pt.pdf>.
Acesso em 04 de novembro de 2011.
413
Dentre os escritos sobre mutao esto os textos reunidos na obra Temas de direitos
fundamentais: Constituio e Direito Constitucional; Conceito e peculiaridade da Constituio;
Limites da mutao constitucional. (HESSE, 2009.)
414
415
Ibidem, p. 2.
Ao questionar o que a Constituio, HESSE alerta que a direo para onde deva apontar tal
questionamento pode ser diferente para a Teoria da Constituio e para a Teoria do Direito
Constitucional. Assim, o autor defende que: Procurar um conceito abstrato de Constituio que
abarque o que comum a todas ou, pelo menos, a um nmero considervel de Constituies
histricas, deixando de lado as peculiaridades de tempo e lugar, pode ter sentido para a teoria da
Constituio. Para a teoria do Direito Constitucional, um conceito dessa natureza resultaria vazio de
contedo e, tambm, incapaz de fundamentar uma compreenso suscetvel de embasar a soluo de
problemas suscitados aqui e agora. A partir do momento em que a normatividade da Constituio
vigente no seno de uma ordem histrica concreta e a vida a regular seno a vida histricoconcreta, a nica questo que tem sentido colocar-se no contexto da tarefa de se exporem os traos
bsicos do Direito Constitucional vigente a relativa Constituio atual, individual e concreta."
(HESSE, Konrad. Conceito e peculiaridade da Constituio. In: Temas fundamentais do direito
Mendes e Inocncio Mrtires Coelho. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 74).
Adiante, ainda no mesmo texto, HESSE esclarece que a resposta sobre o que venha a ser uma
Constituio algo que s pode ser concebido a partir da tarefa e da funo da Constituio na
realidade da vida histrico-concreta. (Ibidem, p. 78)
131
suas reas de influncia, alm da posio fundamental do indivduo com respeito ao

poder estatal. Por outro lado, alerta que ainda assim, s com isso no se pode
inferir o sentido e significado de uma Constituio vigente num concreto momento
histrico, o que s se revela a partir da conscincia de outras funes primrias
da Constituio, que incumbem a ela na realidade vital de uma comunidade poltica
moderna, alm da funo organizativa: sua funo integradora e sua funo de
diretriz jurdica.416
A Constituio possui, segundo o HESSE, duas tarefas fundamentais que
esto intimamente ligadas, quais sejam: a formao e manuteno unidade poltica
ou seja, a integrao e a criao e manuteno do ordenamento jurdico (a
ordem jurdica).417418
O Estado e o poder estatal no so dados pressupostos, como algo
preexistente. Pelo contrrio, eles ganham realidade apenas e na medida em que
conseguem unir a pluralidade de interesses, aspiraes e modo de comportar-se
existentes na realidade da vida humana, para atuao e atividade uniformes,
formando, assim, unidade poltica. A formao dessa unidade um processo
histrico concreto e contnuo419 e, em razo disso, posto sempre como objetivo
essencial do Estado. um objetivo que vem imposto no sentido de que a
convivncia humana s possvel no Estado e atravs do Estado.420
A unidade poltica de ao denominada Estado necessria e tem, portanto,
de cultivar-se e assegurar-se no processo poltico da moderna sociedade pluralista.
Ora, no contexto de uma sociedade plural, na justaposio e na contenda de
numerosos grupos, a compensao entre as diferentes opinies, interesses e
aspiraes, como a resoluo e regulao de conflitos, converteram-se, por igual,
em tarefa arquetpica e condio de existncia do Estado.421422 Com isso, o
416
HESSE, 2009, p. 2-3.
417
Ibidem, p. 3-4.
418
Ibidem, p. 78.
419
No se trata, portanto, da unidade esttica e abstrata de uma imaginria pessoa juridical

denominada Estado. (Idem)
420
421
Idem.
Isso significa que: Onde, partindo da pluralidade de vontades, j no mais possvel formar uma
vontade conjunta vinculante, e onde j no se consiga estabelecer e realizar, via do entendimento ou
132
nascimento e o xito do Estado, enquanto unidade poltica de ao, esto

condicionados ao xito do processo de integrao estatal, o que depende, por sua
vez, do grau de adeso que encontre o Estado, de que os cidados se faam
responsveis por ele e, se for o caso, o defendam.423
Nesse aspecto, HESSE esclarece que:
...a unidade poltica que deve ser constantemente perseguida e alcanaca
no sentido aqui adotado uma unidade de atuao possibilitada e realizada
mediante o acordo ou o compromisso, pelo assentimento tcito ou a simples
aceitao e respeito, se for o caso, at mesmo por coero com resultado
positivo; numa palavra, uma unidade de tipo funcional, que a condio
para que, dentro de determinado territrio, se possam adotar e fazer cumprir
decises vinculantes, para que, afinal, exista Estado, e no anarquia ou a
424
guerra civil.
Assim, a formao dessa unidade poltica (e, consequentemente do prprio

Estado) s possvel atravs da ao humana de forma organizada, cooperada, a
partir da qual se deve cumprir as tarefas do Estado.
A formao dessa unidade de atuao no significa a eliminao da
pluralidade, das diferenas sociais, polticas e institucionais. Alis, conforme afirma
HESSE, essa unidade poltica s possvel num ambiente de conflitos, uma vez que
so os conflitos que do mobilidade sociedade e evitam com isso o estancamento
de formas superadas.425
das decises majoritrias, os objetivos polticos, sucumbe o Estado como unidade poltica de ao.
(HESSE, 2009, p. 4)
422
Segundo anlise de HESSE, as transformaes pelas quais o Estado passou no sculo XX, como
o desenvolvimento cientfico, o aumento da populao, a especializao e a diviso do trabalho,
provocaram o incremento e modificao das tarefas do Estado. Tais mudanas impuseram ao Estado
maiores taferas na vida econmica e social e nos conflitos dessa natureza na medida em que
tambm se aumentava a dependncia do indviduo com respeito a essa atuao estatal. Assim, o
Estado democrtico contemporneo, que j no se v como senhor exclusive do domnio politico,
torna-se uma parte (no, pois, a totalidade) da moderna sociedade industrial, cujos conflitos se
incorporam ao processo de formao da unidade poltica e da vontade do Estado, devendo aqui ser
dirimidos e pacificados. J no possvel prescindir desse aspecto da sua realidade. (Ibidem, p. 8081).
423
s na medida em que isso seja assim, pode-se dizer que se trata de um Estado consolidado, de
um Estado robusto. (Ibidem, p. 4)
424
425
Ibidem, p. 78-79.
A ausncia ou a represso dos conflitos pode conduzir ao imobilismo, que supe a estabilizao do
existente assim como a incapacidade para se adaptar a novas circunstncias e a produzir formas
novas: chega, ento, um dia em que a ruptura com o que existe se torna inevitvel, e o choque ainda
133
As condies de integrao dependem de numerosos fatores extrajurdicos,

como a tradio, o nvel de conscincia poltica ou os lderes e tambm de fatores
jurdicos, pois qualquer processo necessita do ordenamento jurdico.
No que se refere aos fatores jurdicos, a formao de uma unidade poltica
necessita de organizao426, de um processo ordenado e da conciliao de
vontades atravs da adeso das pessoas ao contedo do ordenamento jurdico
como tal. Essa tarefa de integrao incumbe Constituio, mediante os direitos
fundamentais. Nessa medida, a Constituio pode considerar-se como o
ordenamento jurdico do processo de integrao estatal.427
O ordenamento jurdico apresenta-se necessrio no apenas para a formao
e conservao da unidade poltica, mas tambm para a ao e incidncia dos
rgos estatais constitudos com esses fundamentos. Com essa afirmao, HESSE
afirma a necessidade de se fixar competncias de forma ordenada pela
Constituio. Assim, a Constituio funda competncias, criando, dessa maneira,
poder estatal conforme o Direito com o alcance do respectivo mandato. a
Constituio que regula (...) os procedimentos que, dentro do possvel, devem
permitir a adoo de decises adequadas.428
A Constituio assume a tarefa essencial de organizar os poderes do Estado,
fixando competncias, pois o Estado possui duas dimenses: a de unidade poltica,
que deve ser constantemente buscada, preservada e consolidada, e da atividade e
atuao dos poderes constitudos sobre essa base, sendo ambas as dimenses
mutuamente dependentes.429
mais profundo. Assim, no importante apenas que hajam conflitos mas tambm que estes surjam
regulados e resolvidos. (HESSE, 2009, p. 79)
426
Segundo HESSE, a ao humana que d unidade poltica ao Estado e o constitui deve planificada
e consciente. Nas palavras o autor: S atravs de uma cooperao planificada e consciente e,
portanto, organizada, pode surgir a unidade poltica. Pois bem, dado que este surgir da unidade
poltica um processo permanente, ele mesmo necessitar de uma ordenao, se no quiser ficar
deixado ao acaso de lutas de poder carentes de regras (Ibidem, p. 84)
427
HESSE, Konrad. Constituio e Direito Constitucional. In: Temas fundamentais do direito

constitucional., 2009, p. 4-5.
428
429
Ibidem, p. 5.
HESSE, Konrad. Conceito e peculiaridade da Constituio. In: Temas fundamentais do direito

constitucional, 2009, p. 81-82.
134
Integrao
organizao
so
interligadas,
complementares
interdependentes. Isso porque o contedo e o xito da ao dos poderes estatais

dependem de uma unidade poltica. Por sua vez, a unidade poltica depende desse
contedo e desse xito da ao estatal que, essencialmente, determinam que o
Estado encontre adeso e apoio, por cujo motivo a orientao e os meios de ao
estatal tm que dirigir-se claramente a uma adeso e a um apoio existentes ou
previsveis.430
O ordenamento jurdico necessrio no apenas para o Estado, mas para
toda a convivncia em comunidade dentro do territrio do Estado. Neste sentido, a
convivncia humana no seria possvel sem a existncia de uma ordem e de uma
coordenao objetiva ampla das condies e mbitos de vida econmico e social.431
A Constituio assume, portanto, o papel de ordem jurdica fundamental da
comunidade.432
A Constituio como ordem jurdica fundamental da comunidade, assim como
o Estado, no determinada por um Direito despreendido da realidade histrica
concreta, mas criada pela atividade humana num dado contexto.
A ordem jurdica no se mostra como uma ordem qualquer a ser alcanada,
mas apenas enquanto ordem com determinado contedo reto e, por isso,
legtimo.433 O ordenamento jurdico no constitui um fim e si mesmo. Segundo
HESSE, no se trata de ordenar por ordenar; o importante o contedo dessa
ordenao: deve ser o moralmente reto e, portanto, o legtimo.434
O cnone do que seja moralmente reto no se retira do Direito natural
existente margem do pensamento e ao humanos, nem pode ser explicado por
430
HESSE, Konrad. Constituio e Direito Constitucional. In: Temas fundamentais do direito

constitucional., 2009, p. 5-6.
Em outro texto, essa conexo tambm reforada: tanto o contedo quanto o xito da atividade dos
poderes estatais dependem do xito da formao da vontade poltica. Esta, por sua vez, depende do
contedo e do xito que, em grande parte, so condicionantes da adeso e do apoio de que o Estado
possa encontrar, razo por que o rumo e os instrumentos da atividade estatal devem orientar-se, em
boa medida,para a adeso ou o apoio existentes, ou para aqueles que cabvel esperar. H,
portanto, uma conexo unitria entrre unidade poltica me a atuao dos poderes estatais. (HESSE,
2009, p. 82)
431
Ibidem, p. 84-85.
432
bidem, p. 7.
433
bidem, p. 85.
434
bidem, p. 6.
135
um positivismo ctico, para o qual no h contedo nenhum, sendo o Direito

qualquer regulao que tenha sido definida com tal pelas instncias competentes.435
Segundo HESSE, o cnone do que seja moralmente reto pode retirar-se dos
princpios jurdicos nascidos da luta e da experincia de muitas geraes e que se
confirmaram por elas, principalmente dos direitos humanos e civis, bem como de
outros princpios, como os de independncia judicial ou o direito de ser ouvido. Para
HESSE, cnones so os modelos para configurar o presente e o futuro da gerao
atual.436 Os cnones so, portanto, critrios de retido a tradio acreditada, mas
tambm o seu contrrio, ou seja, experincias histricas que demonstraram o que
no exato e reto e, por isso, no deve ser considerado Direito. Alm desses
critrios relacionados a experincias histricas, e conexos a eles, podem ser
considerados como critrios de retido os princpios jurdicos que se formaram e se
confirmaram atravs da experincia histrica das geraes passadas, bem como os
modelos [os ideiais] da gerao atual em face do presente e do futuro.437
Para que esse direito histrico possa condicionar a conduta humana, deve
haver a aceitao pela sociedade, ou seja, um acordo bsico sobre o cumprimento
dos contedos da ordem jurdica, expressando o reconhecimento do carter
vinculante das normas jurdicas. Esse acordo no garante retido, mas sim a
manuteno duradoura da ordem jurdica.438
a Constituio que tem a funo diretriz, de assumir esses cnones [do
que seja moralmente reto] e sobretudo, nos direitos fundamentais dot-los de
fora vinculante para todo o ordenamento jurdico. A Constituio, contribui,
portanto, para garantir a existncia de um ordenamento jurdico moralmente
reto.439
Portanto, como assinalado, HESSE considera que a Constituio possui
como uma de suas tarefas fundamentais a formao da unidade e da ordem jurdica
e, no que diz respeito convivncia em comunidade, assume tambm o papel de
435
HESSE, 2009, p. 6.
436
Ibidem, p. 6.
437
Ibidem, p. 85.
438
Ibidem, p. 85-86.
439
Ibidem, p. 6-7.
136
direo jurdica, ao estabelecer cnones do que seja moralmente reto e dot-los de

fora vinculante para todo o ordenamento jurdico.
Ao cumprir essas tarefas essnciais (de formao de unidade poltica e de
ordem jurdica), a Constituio converte-se em ordem jurdica fundamental do
Estado e, tambm, em ordem jurdica fundamental da comunidade.440441 Esta
Constituio determina primeiro as decises que levam unidade poltica, segundo
as quais esta se deve executar e se devem levar a cabo as tarevas estatais.
HESSE indentifica como decises, na Lei Fundamental alem, que levam unidade
poltica: a inviolabilidade da dignidade humana como supremo do ordenamento
constitucional, a repblica, a democracia, o postulado do Estado social de Direito, e
a organizao do territrio na forma de um Estado Federal.442 So nas concrees
posteriores de tais decises que a Constituio ordena a organizao e o
procedimento de formao da unidade poltica e da ao estatal. Noutras palavras,
dando concretude a tais decises, a Constituio positiva normas que iro constituir
rgos do Estado, assim tambm iro definir competncias desses rgos e o
procedimento que elas devero observar, bem como, o procedimento pelo qual se
resolvero os conflitos dentro da comunidade.443
Alm disso, a Constituio tambm vista como plano estrutural bsico,
orientado por determinados princpios que do sentido forma jurdica de uma
comunidade. Isso significa que a Constituio estabelece princpios fundamentais
do ordenamento jurdico que no apenas referem-se a vida estatal em sentido
estrito, mas tambm ordena a vida no estatal, ou seja, as esferas da vida
essenciais convivncia, porque tais esferas so consubstanciais vida do
440
HESSE, 2009,, p. 7.
441
A Constituio ordem juridica fundamental da Comunidade. Ela fixa os princpios diretores com
relao aos quais deve-se produzir a unidade poltica e assumer as tarefas do Estado. Contm os
procedimentos para resolver os conflitos no seio da Comunidade. Regula a organizao e o
procedimento de produo da unidade poltica e de atuao estatal. Cria as bases e determina os
princpios da ordem juridical em seu conjunto. Nisso tudo, a Constituio o plano estrutural bsico,
orientado por determinados princpios, que do sentido conformao juridical de uma
Comunidade. (Ibidem, p. 86).
442
Ibidem, p. 7.
443
Idem.
137
conjunto e se encontram indissoluvelmente conectadas com a ordem poltica. A

Constituio, portanto, vista como ordem jurdica fundamental da comunidade.444
Desta forma, HESSE deixa evidente um conceito de Constituio que foge ao
estrito estatalismo, ou seja, que no restringe a Constituio funo de organizar
os rgos estatais e o exerccio de suas competncias. A Constituio assume a
funo de integrao de sustentao do Estado enquanto unidade poltica em
meio pluralidade , de organizao dos rgos estatais e de suas competncias
limitando o poder e impedindo o abuso de competncias , e de direo jurdica da
comunidade, estabelecendo cnones para delimitar um contedo moralmente reto
para o Direito, sobretudo atravs dos direitos fundamentais, de forma vinculante
para todo o ordenamento jurdico. A Constituio assume o papel de ordem jurdica
fundamental do Estado (ao cumprir com as tarefas essenciais de unidade poltica e
ordem jurdica estatal), mas tambm de uma ordem jurdica fundamental da
comunidade, ao ordenar as esferas de vida essenciais convivncia.
HESSE traa tambm as caractersticas do Direito Constitucional que o torna
singular com relao aos demais ramos do Direito, quais sejam: a primazia, o carter
aberto e vinculante de suas normas, bem como as condies de sua validade e sua
capacidade de impor-se na realidade social. Segundo o jurista alemo, a tomada de
conscincia dessas diferenas do Direito Constitucional com relao aos demais
ramos jurdicos uma condio sine qua non para compreender os problemas
constitucionais e sua adequada soluo.445
No que tange primeira singularidade da Constituio apontada por HESSE,
ou seja, primazia do Direito Constitucional ao restante do Direito interno, essa
caracterstica pressuposto da funo constitucional como ordem jurdica
fundamental da comunidade. Dessa caracterstica decorre outra: a de que o Direito
Constitucional no possa ser derrogado ou reformado por leis ordinrias, todos os
poderes pblicos, inclusive o Legislativo, acham-se vinculados pela Constituio.446
444
Nesse sentido tambm so ordenados na Constituio os fundamentos das esferas bitais que
nada tm a ver, de forma direta, com a formao da unidade poltica e ao estatal, como o caso
dos fundamentos do ordenamento jurdico civil: matrimnio, famlia, propriedade, herana,
fundamentos do Direito Penal, princpios do ensino, da liberdade religiosa ou das relaes laborais ou
sociais. (HESSE, 2009, p. 7-8)
445
Ibidem, p. 8.
446
Ibidem, p. 9.
138
Quanto especificidade do Direito Constitucional relacionada natureza de

suas normas, HESSE identifica o carter aberto e vinculante das normas de Direito
Constitucional.447
Ao definir que as normas constitucionais no so completas nem perfeitas,
HESSE define a Constituio como um sistema aberto de normas448, incompleto por
natureza.449 A Constituio no um sistema fechado e onicompreensivo, pois
contm apenas um conjunto de princpios concretos e elementos bsicos do
ordenamento jurdico da comunidade. Em razo desse carter aberto, as normas
constitucionais so de maior ou menor amplitude e indeterminao. 450 Para HESSE,
a Constituio s pode ser corretamente interpretada e compreendida quando
vista enquanto unidade de seus elementos, os quais se encontram em constante
interao, tenso, conflitos e dependncia.
Assim, a amplitude e indeterminao de tais normas no representam um
problema ao Direito Constitucional, tendo em vista que a Cosntituio um
ordenamento aberto. Nesse sentido, vale ressaltar as palavras do autor:
A Constituio no um sistema fechado e onicompreensivo; no contm
codificao, apenas um conjunto de princpios concretos e elementos
bsicos do ordenamento jurdico da comunidade, para o que oferece uma
451
norma marco. Nesse sentido um ordenamento aberto.
HESSE apresenta algumas razes para que a Constituio tenha esse

carter aberto e inacabado: I) a dispensabiliade de que determinada matria seja
tratada pela Constituio; II) a insuscetibilidade de alguns segmentos (como poltica
exterior e atuao dos partidos polticos) de uma regulao jurdica detalhada,
447
HESSE, 2009, p. 9.
448
Nesse sentido um ordenamento aberto. (Ibidem,p. 9)
449
HESSE explica que a Constituio, por mais que regule de forma detalhada inmeras questes
referents ordem estatal, mesmo assim, outros setores, incluindo-se ai tambm o estatal em sentido
estrito, so regulados por disposies de contedo amplo, quando no so sequer objeto de
regulao. (Ibidem, p. 87)
450
Ibidem, p.9.
451
Idem.
139
respeitando a liberdade de configurao; III) o carter histrico da vida submetida,

portanto, a mudanas histridas que a Constituio pretende regular.452
Essa abertura, embora seja sempre limitada, concede sentido e contedo
essenciais ao ordenamento democrtico e oferece uma margem de atuao
necessria a um processo poltico livre, tratando de garanti-lo. Em razo dessa
abertura, a Constituio possibilita concepes e objetivos polticos plurais e permite
levar em consideraoo mudanas tcnicas, econmicas e sociais, adaptando-se
evoluo histrica (que acaba por assegurar a sua prpria existencia e eficcia).453
O carter aberto de determinadas normas constitucionais tambm gera, por
consequncia, a dificuldade de se resolver determinados casos que seriam
facilmente resolvidos se houvesse uma regulao jurdica detalhada. Na prtica, a
compreenso da Constituio e dos direitos fundamentais podem, diante desse
carter aberto e indeterminado das normas constitucionais, dar lugar a respostas
diferentes.454
Com isso, a abertura e a amplitude do Direito Constitucional ofereceriam o
perigo de conduzir a uma dissoluo em anarquia e insegurana se no fosse
aparelhadas de uma fixao determinada e vinculante. Noutras palavras, o carter
amplo e aberto das normas constitucionais poderiam levar a uma situao de
insegurana e anarquia se no fosse tambm o carter vinculante destas normas.
Abertura e vinculao so pressupostos do cumprimento das tarefas da
Constituio.455
Assim, a amplitude e a indeterminao da Constituio no levam
incapacidade da Constituio em regular a vida da comunidade, dado o carter
vinculante das normas constitucionais. Isso significa que a Constituio estabelece,
de forma vinculante, aquilo que no deve ficar em aberto, e, com isso, cria um
ncleo estvel do que no deve ser discutido nos fundamentos da ordem da
452
HESSE, 2009, p. 88-89.
453
Ibidem, p.9.
454
Ibidem, p. 9-10.
455
Ibidem, p. 10.
140
comunidade (os princpios que orientam a formao da unidade poltica e a fixao

das tarefas estatais).456
A Constituio, portanto, determina os fundamentos do ordenamento da
comunidade, a estrutura estatal e o procedimento pelo qual se resolvero as
questes deixadas em aberto como contedos que devem ser subtrados ao debate
e a um constante questionamento.457
Neste
caso,
Constituio
atua
como
fator
estabilizador,
pois,
simultaneamente, ela atua como libertadora das tenses na medida em que s se

apresenta como problema aquilo que no foi previamente decidido (carter
vinculante) e permite, com isso, a indispensvel abertura.458 Segundo HESSE, o
que, sobretudo, estabelecido como vinculante a arquitetura do Estado e os
procedimentos no seu interior. As normas de procedimento podem contribuir para a
adoo da deciso correta sobre questes de litgio, quando adequadas sua
funo. As normas de procedimento, tambm, estabelecem uma determinada
frmula para a tomada de decises, excluindo, assim, lutas desordenadas pelo
poder. Quanto mais renuncie a prpria Constituio a adotar decises, mais
importante ser que estabelea para elas um procedimento regrado. S dessa forma
a abertura da Cosntituio poder cumprir a funo que lhe recomendada.459
Dessas caractersticas da Constituio (abertura e amplitude de algumas de
suas normas, bem como o carter vinculante de outras), surge a questo acerca do
debate entre rigidez e mobilidade da Constituio. Tais elementos (abertura e
rigidez) so, segundo HESSE, complementares e necessrios para que a
Constituio possa cumprir com suas tarefas de integrao e ordenao.
A abertura e amplitude das normas constitucionais permitem que a
Constituio responda mudana histrica e pluralidade das situaes
existenciais da comunidade. O carter vinculante, por seu turno, gera estabilidade e
possibilita a permanncia da Constituio e, por consequncia, estabilidade da
456
HESSE, 2009, p. 89.
457
Idem.
458
Ibidem, p.10.
459
Ibidem, p. 10-11.
141
prpria Comunidade, a qual, por isso, no fica sujeita a mudana contnua, incontida
e incontrolvel.460 Conforme defende HESSE:
A coordenao de ambos os elementos necessria para que os dois
possam cumprir sua misso. O persistente no pode converter-se em
obstculo onde o movimento e o progresso se impem, pois, do contrrio, a
mudana se produz margem da norma jurdica. O mutante, por sua vez,
no deve eliminar a virtude estabilizadora das disposies vinculantes, sob
pena de no se cumprir o desiderato da Constituio, como ordem jurdica
461
fundamental da Comunidade.
A rigidez e a mutabilidade so caractersticas essenciais da Constituio e

que podem, em um segundo plano, tornarem-se um problema, no que se refere
reviso constitucional na medida em que a amplitude e a abertura das normas
constitucionais no so capazes de dar resposta aos problemas suscitados por uma
situao determinada. Esse problema aparece proporcionalmente quanto mais
detalhadas e estritas as normas de uma Constituio.462
Por outro lado, HESSE reconhece que a problemtica da reviso
constitucional comea onde terminam as possibilidades da mutao constitucional,
esta entendida como alterao do contedo, sem alterao do texto. 463
A soluo proposta por HESSE, para que a Constituio cumpra com suas
tarefas de integrao e ordenao e ainda permanea estvel, uma Constituio
que deixe espao para a mutao constitucional nos limites traados no texto, ao
mesmo tempo em que cria obstculos para a reforma constitucional. Tal soluo
acaba por conferir estabilidade e elasticidade, necessrias ao cumprimento das
normas Constitucionais.464
A terceira caracterstica que difere o Direito Constitucional dos demais ramos
do Direito, refere-se s condies de validade da norma constitucional e
capacidade de impor-se na realidade social. Nesse sentido, no existe instncia que
possa impor sua observncia, sendo necessrio o Direito Constitucional impor-se
460
HESSE, 2009, p. 93-94.
461
Ibidem, p, 94.
462
Ibidem, p. 94-95.
463
Ibidem, p. 95.
464
Idem.
142
por si mesmo, o que o autor denomina de garantia imanente. Isso pressupe uma
existncia prvia de uma configurao que esteja apta a assegurar essa garantia
imanente.465
A observncia do direito ordinrio depende da coero estatal, ou seja,
garantida a partir de fora. Em relao s normas constitucionais, ocorre o inverso. a
Constituio no depende seno de sua prpria fora e das suas prprias
garantias. E, assim, o Direito Constitucional tem de criar um sistema que gravite
sobre si mesmo e comporte os pressupostos necessrios para prevalecer. Por outro
lado, esse equilbrio imanente sempre permanece precrio. Onde existe um Tribunal
com competncia para decidir sobre a observncia da Constituio, tal deciso no
pode impor-se coativamente, pois depende de que cada rgo estatal se submeta
voluntariamente Constituio. HESSE critica a ideia de guardio da Constituio
de Schmitt, uma vez que ela situa-se acima ou margem desse equilbrio imanente
e pode induzir a erro.466
HESSE identifica determinados pressupostos para que a Constituio alcance
efetividade. Primeiramente, encontram-se os fatores externos que so necessrios
para que a Constituio alcance sua efetividade, quais sejam: as circunstncias da
realidade histrica e o nvel de desenvolvimento espiritual, social, poltico, e
econmico dos tempos. Quanto mais o Direito Constitucional estiver conectado com
tais circunstncias de seu tempo, melhor poder exibir seus efeitos. Quando o
Direito Constitucional tenta apegar-se a formas historicamente superadas ou
quando, pelo contrrio, se proponha a uma utopia, fracassar inevitavelmente ante a
realidade.467
Soma-se a esse pressuposto, a conduta das pessoas que participam na vida
constitucional, a disponibilidade dos dirigentes polticos e dos governados para
aceitar como moralmente imperativo o contedo da Constituio. Nesse sentido,
defende HESSE que:
No a vontade dos diferentes legisladores que consegue que as normas
da Constituio sejam acatadas, que se afirme o Estado como unidade
465
HESSE, 2009, p. 11.
466
Ibidem, p. 11-12.
467
Ibidem, p. 12.
143
poltica de ao estabelecida por ela, e seja assumido responsavelmente,

mas, sim, que, ademais, o acordo dos progenitores da Constituio tem que
se perpetuar, por princpio, entre aqueles que posteriormente ho de viver
sob ela. Isso depende de que a ordem positivada nela, e por ela se
considere moralmente reta, ordem legtima, e exiba sua volta efeitos
468
integradores.
A realizao da Constituio depende, portanto, do quanto a Constituio

motiva e determina a conduta humana, na medida, portanto, em que as suas
normas se achem em vigor no s hipoteticamente mas tambm de fato. Por outro
lado, alerta HESSE que essa vigncia real da Constituio no se alcana pelo s
fato de ela existir, mas atravs de atos de vontade.469
HESSE alerta tambm para fato de que se costuma confundir o que e no
que faz o processo constituinte de elaborao de uma Constituio. Essa confuso
ocorre quando o poder constituinto considerado como um nico ato de vontade (ou
seja, apenas como poder originrio do qual deriva todo o poder constitudo). Para
HESSE,
... tambm o poder constituinte se origina e se conforma mediante atuao
humana histrica, usualmente a de uma assemblia constituinte, e aquilo
que faz no nada mais embora claro, tambm nada menos do que a
formulaoo no texto da Constituio daquilo sobre o que se est de acordo
ou daquilo sobre o que, segundo a Constituio, se deve estar de acordo. A
vontade do constituinte histrico no pode fundamentar a vigncia real da
470
Constituio e, desde logo, tambm no pode mant-la.
A vigncia da Constituio e o alcance de sua efetividade mais uma

questo de fora normativa , ou seja, de sua capacidade de realizar o pretendido em
suas normas, operando na realidade da vida histrica de forma vinculante e
ordenadora.471
Sobre a problemtica da fora normativa da Constituio, HESSE proferiu
uma palestra, em 1959, na Universidade de Freiburg-FRA, a qual resultou na
468
HESSE, 2009, p. 12-13.
469
Ibidem, p. 96.
470
Idem.
471
Idem.
144
publicao de uma das mais conhecidas de suas obras Die normative Kraft der
Verfassung (A fora normativa da Constituio472).
Para explicar o seu posicionamento sobre a questo da fora normativa da
Constituio, HESSE parte do conceito de Constituio formulado por Ferdinand
LASSALLE, o qual define que a verdadeira Constituio est expressa nas relaes
de poder dominantes no pas (Constituio real). 473
Konrad HESSE considera que a concepo de Constituio sustentada por
LASSALLE, parece, a primeira vista, fascinante, lenvando em considerao sua
aparente simplicidade e evidncia, a sua base calcada na realidade o que torna
imperior o abandono de qualquer iluso bem como sua aparente confirmao pela
experincia histrica474.
Por outro lado, a ideia de que a Constituio jurdica sucumbe coditianamente
em face da Constituio real e que esta que exclusivamente gera efeitos enquanto
fora vinculante das leis de um pas uma negao da prpria Constituio,
negao do Direito Constitucional enquanto cincia jurdica. Ora, o Direito
Constitucional uma cincia normativa. Com isso se quer afirmar que o Direito
constitucional, diferente das cincias da realidade, como a socliologia e a cincia
poltica, impe mandamentos e no apenas se dispe a descrever uma situao de
fato. Nesse sentido, HESSE sustenta que:
472
HESSE, 1991.
473
Ferdinand LASSALLE, em uma palestra proferida em 1862, numa associao liberal-progressita,

exps seu conceito de Constituio, o que deu origem a obra ber das Verfassungswesen
(traduzida no Brasil com o ttulo A essncia da Constituio). LASSALLE parte do seguinte
questionamento: o que a Constituio? Qual a essncia de toda Constituio? A primeira vista, a
respota a esse questionamento a tracionalmente encontrada no seguinte sentido: A Constituio
a lei que determina como todas as outras so feitas, ou seja, Constituio uma lei fundamental, o
verdadeiro fundamento de todas as outras leis, uma fora ativa que faz com que todas as outras
leis e instituies jurdicas sejam o que realmente so. A partir desse conceito, presente no senso
comum, LASSALLE questiona: Afinal, que fora ativa essa que anima, que determina a elaborao
de todas as leis do pas? A resposta encontrada pelo autor : Essa fora ativa que determina como
as leis so feitas so os fatores reais de poder, dentre os quais a burguesia, os industriais, os
banqueiros, etc. LASSALLE chega a essa concluso aps propor como exerccio de pensamento a
suposio de que todas as leis da poca fosse queimadas, sendo necessria a elaborao de novas
leis. Nesta hiptese, o autor chega a concluso que o contedo das leis seria determinado pelos
fatores reais de poder e no pela Constituio escrita. Portanto, LASSALLE faz a distino entre
Constituio juridical e a Constituio real e defende que a Constituio juridical s ter eficcia se
estiver em consonncia com a Constituio real (os fatores reais de poder), caso haja conflito, aquela
necessariamente ceder (ser ento mera folha de papel) para esta. Segundo o autor, os
problemas constitucionais so problemas de poder e no de direito. (LASSALLE, 1998.)
474
HESSE, 1991, p. 10.
145
Se as normas constitucionais nada mais expressam do que as relaes

fticas altamente mutveis, no h como deixar de reconhecer que a
cincia da Constituio jurdica constitui uma cincia jurdica na ausncia de
direito, no lhe restando outra funo seno a de constatar e comentar os
fatos criados pela Realpolitick. Assim, o Direito Constitucional no estaria a
servio de uma ordem constitucional justa, cumprindo-lhe a miservel
funo indigna de qualquer cincia de justificar as relaes de poder
475
dominantes.
Na medida em que o Direito Constitucional presta-se a reconhecer apenas as

relaes de domnio presentes numa dada realidade, ele perde sua caracterizao
enquanto uma cincia normativa tornando-se uma cincia descritiva, uma cincia do
ser, no podendo diferenci-lo da Sociologia ou da Cincia poltica.
HESSE no nega que haja efetivamente essa relao de tenso entre
Constituio jurdica e realidade. Em razo disso, parte da constatao do
condicionamento recproco entre Constituio jurdica e realidade poltico-social para
formular um conceito de Constituio jurdica e do prprio Direito Constitucional.476
HESSE constata que o pensamento constitucional alemo do sculo XIX do e
incio do sculo XX, precisamente o positivismo jurdico da Escola de Paul LABAND
e Georg JELLINEK,
estava marcado pelo isolamento entre norma e realidade.
Segundo anlise de HESSE, na teoria apresentada por esses autores sobre o

Direito (a Constituio) e a realidade, h uma radical separao entre realidade e
norma, ser e dever ser. Tal afirmao pode levar, em ltima anlise, atribuio
exclusiva de fora determinante aos fatos sociais. Assim, a unilateralidade dessas
posies pode levar quase inevitavelmente a uma norma despida de qualquer
elemento da realidade ou de uma realidade esvaziada de qualquer elemento
normativo.477
Ao criticar a viso alternativa, separatista e unilateral da normatividade e da
realidade, HESSE afirma a existncia de um condicionamento recproco entre
Constituio e realidade. Para o autor, a norma constitucional no tem existncia
475
HESSE, 1991, p. 11.
476
O significa da ordenao juridical na realidade em em face dela somente pode ser apreciado se
ambas ordenao e realidade forem consideradas em sua relao, em seu inseparvel context, e
no seu condicionamento recproco. Uma anlise isolada, unilateral, que levee m conta apenas um ou
outro aspecto, no se afigura em condies de fornecer resposta adequada questo. (Ibidem , p.
13)
477
Ibidem, p. 14.
146
autnoma em face da realidade. A sua essncia reside na sua vigncia, ou seja, a

situao por ela regulada pretende ser concretizada na realidade.478
A norma constitucional possui pretenso de eficcia (Geltungsansprunch) e
no pode ser separada das condies histricas de sua realizao. A pretenso de
eficcia da norma jurdica somente ser realizada se levar em conta as condies
histricas, naturais, tcnicas, econmicas e sociais, como tambm o substrato
espiritual que se consubstancia num determinado povo, isto , as concepes
sociais concretas e o baldrame axiolgico que influenciam decisivamente a
conformao, o entendimento e a autoridade das proposies normativas.479
Por outro lado, a Constituio no expressa apenas uma situao, uma
realidade, mas tambm um dever ser ela significa mais do que o simples reflexo das
condies fticas de sua vigncia, particularmente as foras sociais e polticas.
Atravs da pretenso de eficcia a Constituio busca imprimir ordem e
conformao realidade poltica e social. Portanto, a relao de reciprocidade entre
norma constitucional e realidade expressa-se pelo fato de que determinada pela
realidade social e, ao mesmo tempo, determinante em relao a ela, no se pode
definir como fundamental nem a pura normatividade, nem a simples eficcia das
condies scio-polticas e econmicas.480
H, portanto, uma relao de coordenao entre Constituio real e
Constituio jurdica e no uma separao entre ambas as esferas. A pretenso de
eficcia das normas constitucionais tem existncia autnoma em relao as foras
que atuam na sociedade. Isso significa dizer que as normas jurdicas tem pretenso
de se realizar, mesmo diante de uma realidade conflitante.
Conforme sustenta HESSE, a Constituio adquire fora normativa na
medida em que logra realizar essa pretenso de eficcia. Tal constatao leva o
autor a tratar das possibilidades e limites para a realizao da pretenso de eficcia,
ou seja, da fora normativa da Constituio.481
478
HESSE, 1991, p. 14.
479
Ibidem, p. 15.
480
Idem.
481
Ibidem, p. 16.
147
A compreenso dos limites e das possibilidades de realizao da fora

normativa da Constituio s pode ser alcanada levando-se em considerao essa
relao de coordenao recproca entre Constituio e realidade. Nesse sentido,
somente a Constituio que se vincule a uma situao histrica concreta e suas
condicionantes, dotada de uma ordenao jurdica orientada pelos parmetros da
razo, pode, efetivamente, desenvolver-se.482
Uma Constituio que pretenda estabelecer um Estado de forma abstrata e
terica, sem vinculao com a natureza singular do presente, est fadada a tornarse efetivamente folha de papel. , portanto, pressuposto e limite, para que a
Constituio realize sua fora normativa, que ela esteja em conexo com a
singularidade de seu contexto. 483
Por outro lado, a Constituio jurdica no realiza sua pretenso de eficcia
apenas na adaptao inteligente a uma dada realidade, ao revs, a Constituio
jurdica logra converter-se, ela mesma, em fora ativa, que se assenta na natureza
singular do presente. Mas para que a Constituio possa impor tarefas e tornar-se,
assim, em fora ativa, necessrio disposio de orientar a prpria conduta
segundo a ordem nela estabelecida (...) se puder identificar a vontade de concretizar
essa ordem.484 Essa vontade o que HESSE denomina de vontade de
Constituio485, a qual se apia sobre o consenso bsico que assegura ordem
jurdica uma estabilidade firme. So os atos de vontade que fazem com que a ordem
constitucional adquira e mantenha sua vigncia. atravs da vontade de
constituio que o acordo do constituinte histrico se mantm entre aqueles cuja
atuao e cooperao esse constituinte tratou de dirigir e coordenar atravs das
normas constitucionais. Quanto mais intensa for a vontade de Constituio (...)
482
HESSE, 1991.
483
Ibidem, p. 16.
484
Ibidem, p. 19.
485
Segundo Konrad HESSE, essa vontade de concretizar a Constituio origina-se em trs vertentes:
Baseia-se na compreenso da necessidade e do valor de uma ordem normative inquebrantvel, que
proteja o Estado contra o arbtrio desmedido e disforme. Reside, igualmente, na compreenso de que
essa ordem constituda mais do que uma ordem legitimada pelos fatos (e que, por isso, necessita
de estar em constant processo de legitimao). Assenta-se tambm na conscincia de que, ao
contrario do que se d com uma lei do pensamento, essa ordem no logra ser eficaz sem o concurso
da vontade humana. (Ibidem, p. 19-20)
148
tanto mais recuados estaro os limites das possibilidades de realizar-se a

Constituio, sem que essa vontade (...) possa elimitar por completo tais limites.486
Em sntese, os pressupostos especficos para que uma Constituio
desenvolva sua fora normativa so: a) o contedo da Constituio deve lograr, o
mximo possvel, corresponder singularidade presente; b) o desenvolvimento da
fora normativa depende no s do contedo, mas da prxis, ou seja, de vontade de
Constituio.487
Quanto ao primeiro pressuposto, ou seja, de que a Constituio deva
corresponder especificidade de uma dada realidade poltica, social, econmica e
espiritual de seu tempo, isso assegurar que a ela encontre apoio e defesa da
conscincia geral. Isso tambm significa que a Constituio deve ter capacidade de
adaptar-se a eventuais mudanas dessas condicionantes.488
Nesse sentido, HESSE sustenta que:
...[a Constituio] deve limitar-se, se possvel, ao estabelecimento de alguns
poucos princpios fundamentais, cujo contedo especfico, ainda que
apresente caractersticas novas em virtude das cleres mudanas na
realidade scio-poltica, mostre-se em condies de ser desenvolvido. A
constitucionalizao de interesses momentneos ou particulares exige, em
contrapartida, uma constante reviso constitucional, com inevitvel
489
desvalorizaoo da fora normativa da Constituio.
Para que a Constituio, nesse contexto de dilogo constante com a

realidade, tenha capacidade de se adaptar as mudanas das singularidades daquela
dada realidade, necessrio, portanto, que ela se limite a dispor de alguns poucos
princpios fundamentais, excluindo as normas de carter tcnico-organizatrio. Isso
porque atravs daqueles princpios que o contedo da Constituio ir atualizar-se
de acordo com as especificidades do presente.490491
486
HESSE, 2009, p. 97.
487
HESSE, 1991, p. 19-20.
488 488
HESSE, 1991, p. 21.
489
Idem.
490
Idem.
491
Dessa ideia decorre, como ser demonstrado adiante, o prprio conceito de mutao defendido
pelo autor, uma vez que ele entende que mutao a alterao do contedo de normas
principiolgicas, sem alterar o texto.
149
HESSE atenta ainda que a Constituio, se quiser preservar a fora

normativa de seus princpios fundamentais, no pode ser estruturada de forma
unilateral. Exemplos sobre esse aspecto so trazidos pelo autor: direitos e deveres,
tripartio de poder e possibilidade de concentrao, forma federativa de Estado e
uma certa dose de unitarismo.492
Com relao ao segundo pressuposto que permite Constituio desenvolver
sua fora normativa, ou seja, necessidade de uma prxis, de uma vontade de
Constituio, HESSE defende o respeito Constituio inclusive nas situaes em
que sua observncia revela-se incmoda. A vontade de Constituio, assim, deve
ser preservada mesmo que isso implique a renncia a alguns benefcios
particulares. Quem se mostra disposto a sacrificar um interesse em favor da
preservaoo de um princpio constitucional, fortalece o respeito Constituio e
garante um bem da vida indispensvel essncia do Estado...493
A estabilidade tambm constitui condio essencial apra a eficcia da
Constituio, pois a tendncia frequente de reforma do texto constitucional
representa uma ameaa para a fora normativa da Constituio, j que cada reforma
constitucional traz a ideia de que se atribui mais valor s exigncias fticas do que
ordem normativa vigente. Nesse sentido, conclui o autor: A freqncia das reformas
constitucionais abala a confiana na sua inquebrantabilidade, debilitando a sua fora
normativa.494
Lenvando-se em considerao ainda o pressuposto e limite da fora
normativa da Constituio segundo o qual a Constituio deva estar fundada na
natureza singular do presente a interpretao constitucional no pode prescindir
de tal fator. A interpretao constitucional deve visar a mxima concretizao da
norma, o que significa que a interpretaoo deve contemplar as condicionantes
fticas (sociais, polticas, econmicas) da norma constitucional. A interpretao
adequada aquela que consegue concretizar, de forma excelente, o sentido (Sinn)
492
HESSE, 1991, p. 21.
493
Ibidem, p. 22.
494
Idem.
150
da
proposioo
normativa
determinada situao.
dentro
das condies
reais dominantes numa
495
Portanto, HESSE atribui interpretao constitucional, submetida ao princpio

da tima concretizao, o papel fundamental para a eficcia da fora normativa. A
interpretao constitucional , ao mesmo tempo, concretizao.
Ao tratar das formas de atualizao da Constituio, Konrad HESSE parte da
diferena entre reviso constitucional, enquanto exclusivamente uma alterao do
texto da Constituio, e mutao constitucional, que no afeta o texto enquanto tal
- que permanece inalterado , e sim a concretizao do contedo das normas
constitucionais. HESSE atenta que a reviso do texto constitucional no pode ser
confundida com a ruptura do mesmo, a qual significa a no observncia do texto
numa hiptese determinada (sem modificao formal do mesmo), o que se admitia
na Repblica de Weimar, desde que se alcanasse as maiorias exigidas para a
reforma da Constituio.496
A partir da anlise da produo doutrinria sobre o fenmeno das mutaes
constitucionais, HESSE observa que a teoria da Constituio, elaborada com base
na Lei Fundamental alem, tinha dado, at aquele momento, pouca ateno ao
fenmeno da mutao constitucional, e que foi, primeiramente, sob a vigncia da
Constituio alem de 1871 que autores como LABAND e G. JELLINEK trataram do
fenmeno da mutao constitucional e identificaram processos de mutao
analisando-os extensivamente.497
HESSE traa um paralelo entre o entendimento da doutrina e do Tribunal
Federal contemporneos sua poca (que entendem as mutaes como a
modificao do contedo das normas constitucionais de modo que a norma,
conservando o mesmo texto, recebe uma significao diferente), com a velha
doutrina, liderada por LABAND E G. JELLINEK, os quais apontavam um sentido
495
HESSE, 1991, p. 22-23.
496
HESSE, 2009, p. 94.
497
Na evoluo constitucional da Repblica Federal no se encontra at agora nada equivalente aos

profundos processos de mudana que Laband [Die Wandlungen der deutschen Reichsverfassung,
1895] e G. Jellinek [Verfassungsnderung und Verfassungswandlung] qualificaram como
modificaes na Constituio de 1871. Onde uma prtica poltica no mnimo constitucionalmente
discutvel teria podido dar suporte para se admitir uma mutao constitucional, como o caso das
subsubvenes federais (Fondwirtschaft), com razo no se sustentou a presena de uma mutao
constitucional. (Ibidem, p. 149)
151
mais amplo para mutao, pois consideravam que o fenmeno das mutaes
englobava aquelas situaes em que havia contradio entre o texto (lei
constitucional) e a realidade (situao constitucional). Segundo HESSE, o conceito
proposto por JELLINEK de que uma mutao constitucional pode mudar tanto o
contedo da norma quanto a situao constitucional, tem como resultado, nesta
ltima hiptese, que a efetiva vigncia da norma constitucional (no modificada em
seu contedo) relegada.498 Assim, segundo interpretao de HESSE, o conceito
elaborado pela velha doutrina sobre mutaes constitucionais (LABAND e
JELLINEK) era um sentido amplo, na medida em que englobava aquelas mudanas
na situao constitucional que eram contrarias ao texto da Constituio.
Para Konrad HESSE, a mutao constitucional deve ser entendida de acordo
com a perspectiva da viso mais restritiva sobre a mutao constitucional, segundo
a qual a mutao refere-se ao fenmeno em que se altera o contedo da norma
constitucional, mas mantm-se o texto intacto. Nesse sentido, argumenta o autor:
A resposta deve inclinar-se em favor da primeira alternativa [sentido mais
restritivo]. Ver uma mutao constitucional na contradio entre a situao
constitucional e a lei constitucional ou, na terminologia atual, entre
Constituio e realidade constitucional, simplesmente no admissvel pelo
fato de que se est argumentando em diferentes nveis; o que muda no o
contedo da norma constitucional, para cuja determinao colabora o seu
texto, mas outra coisa. Portanto, o conceito deveria ficar limitado a
modificaes do contedo de normas constitucionais cujo texto no
499
modificado.
Segundo HESSE, a mutao constitucional consiste, ento, na modificao

do contedo das normas constitucionais mantendo intacto o texto literal. A mutao
ocorre nas clusulas constitucionais que contm normas abertas (e em concreto no
referente aos direitos fundamentais), isto , regras que, por sua formulao
generalista e linguisticamente esquemtica, s mediante progressivas concrees
podem ser levadas prtica. Ou seja, para HESSE a mutao se d em normas
constitucionais abertas, cuja interpretao (concretista) se d a partir da relao da
norma com o setor da realidade concreta a qual a norma queria projetar-se. Assim,
este setor co-determina o contedo da norma, que no pode ignorar as condies
de sua realizao nem manter-se inaltervel; transforma-se a realidade social,
498
HESSE, 2009, p. 152.
499
Ibidem, p. 153-154.
152
transforma-se, com ela, o contedo da norma.500501 Nesse sentido, a possibilidade

de mutao d-se a partir da interao do texto com a realidade.
Sobre a problemtica da questo dos limites da mutao HESSE constata
que at aquele momento a doutrina alem sobre as mutaes no se preocupara
em estabelecer uma resposta quanto questo, e conclui que o balano , no
obstante, inequvoco: no h limites para a mutao constitucional e impossvel
tra-los. Conforme as palavras do autor:
O nico critrio que conta o da sua imposio de fato, como resultado de
que sobre a juridicidade ou antijuridicidade de uma determinada
modificao o que decide seu xito ou fracasso. O fait accompli, o fato
consumado disse G. Jellinek um fenmeno histrico de potencialidade
constituinte em face do qual qualquer oposio por parte das teorias da
502
legitimidade um intento vo.
Diante da falta de uma doutrina sobre os limites da mutao, que desenvolva

parmetros precisos e demonstrveis e que exclua a tentao de quebrar a
Constituio ao invocar a presena de uma mutao (fora incontrastvel dos fatos),
faz-se necessrio uma doutrina que reconhea o dilogo entre Constituio e
realidade, e afirme a fora normativa da Constituio.
HESSE, em harmonia com sua teoria sobre a fora normativa da Constituio
e sobre o concionamento recproco entre Constituio e realidade, prope, assim,
como limite mutao as possibilidades do texto constitucional.
Na
defesa
de
uma
interpretao
constitucional
condicionantes fticas, HESSE resume sua concepo
que
contemple
as
de uma mutao
constitucional, e, consequentemente, dos limites para a mesma, na seguinte

passagem:
... uma mudana nas relaes fticas pode ou deve provocar mudanas
na interpretao da Constituio. Ao mesmo tempo, o sentido da proposio
jurdica estabelece o limite da interpretao e, por conseguinte, o limite de
qualquer mutao normativa. A finalidade (Telos) de uma proposio
constitucional e sua ntida vontade normativa no devem ser sacrificadas
500
HESSE, 2009, p. 14-15.
501
Com efeito, dada a amplitude e a abertura das normas constitucionais, estas podem levar a
resultados distintos em face de supostos mutveis (...), operando, neste sentido, uma mutao.
(Ibidem, p. 94.)
502
Ibidem, p. 154-155.
153
em virtude de uma mudana da situao. Se o sentido de uma proposio

normativa no pode ser mais realizado, a reviso constitucional afigura-se
inevitvel. Do contrrio, ter-se-ia supresso da tenso entre norma e
ralidade com a supresso do prprio direito. Uma interpretaoo construtiva
sempre possvel e necessria dentro desses limites. A dinmica existente
na interpretao construtiva constitui condio fundamental da fora
normativa da Constituio e, por conseguinte, de sua estabilidade. Caso ela
venha a faltar, torna-se- inevitvel, cedo ou tarde, a ruptura da situao
503
jurdica vigente.
A partir de um esquema de interpretao, HESSE elabora uma teoria para os

limites da mutao constitucional, a qual preserva a fora normativa da Constituio
ao afirmar o texto normativo como limite. Uma mutao que v de encontro ao texto,
deve ceder lugar reviso constitucional.
O pano de fundo da teoria dos limites da mutao a interpretao
concretista desenvolvida por HESSE.
Quanto interpretao constitucional, a anlise da teoria da interpretao
concretista e, consequentemente, da teoria dos limites da mutao constitucional,
deve partir concepo de que, para HESSE, a interpretao constitucional se d
naqueles casos em que no h uma resposta clara e conclusiva. Onde no se
suscitam dvidas, no se interpreta. Ou seja, para o autor, no necessrio
interpretao diante de normas constitucionais terminantes. Na execuo de atos
em consonncia com a Constituio, h apenas uma atualizao da mesma e no
interpretao. 504
Para o Direito constitucional a interpretao ganha relevncia, portanto, em
razo do carter amplo e aberto da Constituio, importncia que aumenta dada a
existncia de uma jurisdio constitucional. Isso porque, a possibilidade dada ao
Tribunal
Constitucional
de
interpretar
com
eficcia
vinculante
as
normas
constitucionais, no apenas para o cidado, mas tambm para os rgos estatais,

s poder tornar-se realidade se as sentenas do Tribunal expressarem o contedo
da Constituio, ainda que na viso do Tribunal. Isso significa que o Tribunal
Constitucional tambm est vinculado ao contedo da Constituio.505
Para HESSE, o objetivo da interpretao constitucional
503
HESSE, 1991, p. 23.
504
HESSE, 2009, p. 102.
505
Ibidem, p. 103.
154
... chegar ao resultado constitucionalmente correto atravs de um

procedimento racional e controlvel, fundamentando esse resultado de
modo igualmente racional e controlvel, e craindo, dessa forma, certeza e
previsibilidade jurdicas, ao invs de acaso, de simples deciso por
506
deciso.
HESSE constata que at aquele momento, tanto o positivismo como o recurso

acrtico aos valores no obtiveram xito quanto a esse objetivo da interpretao,
gerando crescente insegurana. disseminao das cincias do esprito,
os
positivistas atribuam tal insegurana, propondo, com isso, um retorno s regras

tradicionais de interpretao507. Por outro lado, HESSE atenta ao fato de que essa
crtica acabava por ignorar o carter complexo do problema suscitado pela
interpretao constitucional.508
A teoria tradicional da interpretao, ao buscar revelar, descobrir, a vontade
(objetiva ou subjetiva) preexistente nas normas constitucionais, fundamenta-se no
dogma da vontade elaborado pela doutrina do sculo XIX. O problema em relao
s normas constitucionais que nem ela nem o constituinte decidiram nada,
limitando-se a proporcionar uma srie mais ou menos numerosa, porm incompleta,
de pontos de apoio para sua compreenso. Isso significa que, para a teoria
clssica, no h vontade pressuposta para ser (des)coberta, no h contedo
inequvoco a ser revelado, no h como descobrir a vontade autntica,
conseguindo-se, no mximo, revelar uma vontade suposta ou fictcia, de nada
servindo, para nos tirar desse aperto, quaisquer recursos semnticos.509 Nesse
sentido, HESSE define que:
Identificar como objetivo da interpretao constitucional a descoberta da
prvia contade objetiva da Constituio ou do constituinte o mesmo que
pretender cumprir algo que em realidade no preexiste e, portanto,
506
HESSE, 2009, p. 103.
507
Segundo HESSE, a teoria tradicional da interpretao caracteriza-se por objetivar revelar a

vontade (objetiva) da norma ou a vontade (subjetiva) do legislador atravs da anlise do texto, do seu
processo de criao, das suas conexes sistemticas e dos seus antecedetnes, de sentido (ratio) e
da finalidade (telos) da norma. Tratam-se da modalidades: interpretao grammatical, sistemtica,
teleological e histrica. A partir da o fato subsumido ao contedo da norma, numa operao
silogstica (subsuno do fato norma). (2009, p. 104)
508
Idem.
509
Ibidem, p. 105.
155
equivocar-se desde o ponto de partida da problemtica da interpretao

constitucional. Em razo do seu objeto, s com reservas cabe admitir-se
que a interpretaoo seja execuo, mas, desde logo, nunca subsuno.
Pelo contrrio, dever partir-se do fato de que o seu objetivo, realmente,
510
ainda no existe.
HESSE refora, com isso, a ideia de que interpretao das normas

constitucionais apenas se d em relao s normas abertas e no quelas
detalhadas e que demandam simples execuo. Por esse motivo, na interpretao
constitucional, os mtodos tradicionais no logram sucesso, pois, com relao a
estas normas abertas, no h contedo prvio a ser revelado, no h vontade
pressuposta a ser descoberta pelas regras de interpretao.511
Resta evidente a casa do autor compreender a mutao constitucional como
a mudana no contedo dessas normas de carter aberto, j que tais normas
constitucionais no possuem um contedo pr-definido, o qual ser construdo de
acordo com a singularidade presente.
A proposta de HESSE para a falta de um mtodo de interpretao que supere
a insegurana quanto a interpretao das normas constitucionais e a unilateralidade
dos
esquemas
tradicionais
do
positivismo
jurdico,
bem
como
parta
do
condicionamento recproco entre Constituio e realidade, da interpretao como

concretizao512513. Para o autor, a interpretao constitucional ao mesmo tempo
510
HESSE, 2009, p. 105-106.
511
HESSE afasta a possibilidade dos mtodos clssicos de interpretao serem utilizados

separadamente como orientao suficiente das normas constitucionais de carter aberto. Com
relao ao mtodo grammatical, HESSE conclui que o texto constitucional, nos casos das normas de
carter aberto, no expressa nada de inequvoco sobre o significado de suas palavras. No caso da
interpretao sistemtica, esta pode ser aplicada, diferentemente, conforme a conexo material ou
formal de uma norma em um determinado lugar da lei. A interpretao teleologica, do mesmo modo,
no oferece um mtodo seguro para interpretao das normas constitucionais na medida em que
praticamente uma carta em branco, pois ao questionar qual o sentido de uma norma nada define
sobre como esse sentido deve se averiguado.
Do mesmo modo, HESSE critica a utilizao conjunta de tais critrios, pois, quando individualmente
eles conduzem a resultados diferentes, no h nada que define qual tem prevalncia ou qual deva
ser aplicado. (Ibidem, p. 106)
512
513
Ibidem, p. 108.
Marco Tlio Reis MAGALHES, em uma entrevista feita a Friedrich MLLER, na 14 de fevereiro
de 2005 na cidade de Heidelberg, Alemanha, teve a oportunidade de question-lo sobre a
convergncia de entendimento dele e de Konrad HESSE sobre o tema da "concretizao de normas
constitucionais. Nesta oportunidade, MLLER esclareceu que sua obra sobre sua teoria e metdica
estruturante influenciou as teorias de HESSE sobre a interpretao como concretizao e a estrutura
da norma constitucional quando MLLER lecionava como professor assistente de HESSE, na
Universidade de Freiburg, poca em que HESSE conheceu as formulaes de MLLER ainda em
seu manuscrito.
156
concretizao da norma constitucional. Com isso ele quer afirmar que aquilo que
no aparece, de forma clara, como contedo da Constituio o que deve ser
determinado mediante a incorporao da realidade de cuja ordenao se trata.514
E assim esclarece:
Nesse entido, a interpretaoo constitucional tem carter criativo: o
contedo da norma interpretada s se completa com sua interpretao;
mas, veja-se bem, s em tese possui carter criativo, pois a atividade
515
interpretativa fica vinculada norma.
HESSE define, ento, que a interpretao constitucional caracteriza-se por

ser ao mesmo tempo uma concretizao, na medida em que no processo de
interpretao destas normas de contedo aberto, que o sentido ser criado, nos
limites do prprio texto e de acordo com determinadas condicionantes. A
concretizao, por sua vez, depende da compreenso do contedo da norma a
Marco T. MAGALHES demonstra com alguns argumentos a influncia de MLLER sobre HESSE,
quais sejam: 1) A influncia da teoria e metdica estrutrante de MLLER so perceptveis nos livros
A fora normativa da Constituio e Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal
Alem, especialmente nas questes sobre a estrutura da norma constiticional e intepretao
constitucional como concretizao. 2) Para confirmar isso, deve-se atentar que a primeira obra
publicada por MLLER, em 1966, (Normstruktur und Normativitt), fora publicada antes da primeira
obra de HESSE, em 1967, (Grundzge des Verfassungsrechts). 3) Alm disso, HESSE cita, no
prefcio primeira edio de seu livro a contribuio, dentre outros professores, de Friedrich
MLLER. (MAGALHES, Marco Tlio Reis . Hermenutica constitucional: comparao das teorias de
Konrad Hesse e Friedrich Mller. Revista juridica. Braslia, v. 7, n. 75, p.01-25, out/nov, 2005.
Disponvel em < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_75/artigos/artigos.htm >. Acesso em
23/03/2012.)
Em outra entrevista concedida a Cecilia Caballero Lois e Rodrigo Mioto dos Santos, MLLER, ao
responder sobre os mestres inspiradores de sua teoria, expressamente afirma que a sua teoria sobre
o conceito da norma comeou a ser elaborada em 1962/1963 e foi publicado, sob o ttulo
Normstruktur und Normativitt em 1966, antes ainda do livro de HESSE. Segundo as prprias
palavras do entrevistado: Konrad Hesse foi o primeiro cientista conhecido e renomado que havia
reproduzido minhas posies (que ele conhecia, alias, pelos meus manuscritos, pois fui seu
assistente, como j afirmei) e seguido o caminho do novo paradigm do direito das questes
fundamentais da estrutra da norma e da metdica. (MLLER, Friedrich. Teoria estruturante do direito
Fontes. Posio na histria da cincia. Ncleo terico e prtico. Interdisciplinariedade. Importncia
para a democracia e justice no Brasil. O novo paradigma do direito. Introduo teoria e
metdica estruturantes. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 271-272. Entrevista
concedida Ceclia Caballero Lois e Rodrigo Mioto dos Santos.)
Sobre a a teoria da norma e a metdica estruturante, ver: MLLER, Friedrich. Mtodos de trabalho
do direito constitucional. Traduzido por Peter Naumann. So Paulo: Max Limonad, 2000. Ver
tambm, do mesmo autor: _____.O novo paradigma do direito. Introduo teoria e metdica
estruturantes. 2ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
514
HESSE, 2009, p. 108.
515
Ibidem, p. 108-109.
157
concretizar e se faz sob duas condies: a) o intrprete no pode desvincular-se da

pr-compreenso; b) nem do problema concreto a se resolver.516
Quanto a esfera da pr-compreenso do intrprete, HESSE reconhece que o
intrprete no pode compreender o contedo da norma como se estivesse situado
fora da experincia histrica em concreto, mas apenas a partir da conscincia de
que est inserido em tal contexto, cuja plasmao conformou seus hbitos mentais,
condicionando seus conhecimetnos e seus pr-juzos.517518
Por outro lado, o intrprete no pode definir o contedo da norma apenas com
base em pr-juzos, antes deve, tendo conscincia dessas condicionantes, evitar a
arbitrariedade
do
instantneo,
fundamentando
pr-compreenso.
fundamentao da pr-compreenso tarefa da teoria constitucional, cuja

formulao se dar de forma constante, confirmada e corrigida pela prtica num
intercmbio contnuo.519
A segunda condio de interpretao constitucional a de que compreender
e concretizar uma norma s possvel diante de um problema concreto. Toda
interpretao constitucional deve estar vinculada a problemas concretos. No
processo de interpretao/concretizao, o intrprete, ao buscar estabelecer o
contedo de uma dada norma em um dado contexto, dever relacionar o problema
concreto norma que pretende compreender. Trata-se de um processo nico (a
aplicao da norma ao caso concreto) e no de uma aplicao subsequente. No
se trata, portanto, primeiro de definir o contedo (previamente existente) da norma e
depois aplic-la, como ocorre na subsuno, mas sim de concretizar a norma como
pressuposto para se definir o contedo da mesma.520
A prpria delimitao do problema concreto pressupe um compreender, o
que significa que, quando o intrprete define qual problema est em questo, ele
516
HESSE, 2009, p. 109.
517
Idem.
518
Esclarece, o autor, que: O intrprete compreende o contedo da norma a partir de uma prcompreenso, que lhe enseja contemplar a norma sob certas perspectivas, fazer uma idia do
conjunto e esbolar um primeiro projeto ainda carente de comprovao, correo e reviso, por meio
de uma anlise mais profunda, at que, como resultado da progressiva aproximao da coisa nos
projetos sucessivamente revistos, a unidade de sentido se fixe claramente. (HESSE, 2009, p. 109)
519
Ibidem, p. 110.
520
Idem.
158
delimitar o mesmo com base na sua pr-compreenso e, portanto, igualmente

necessria a fundamentao da pr-compreenso do intprete para evitar-se as
arbitrariedades. A fundamentao da pr-compreenso se faz, assim, tanto da
norma quanto do problema.521
Partindo da ideia de que a Constituio no um sistema fechado e de que a
interpretao de suas normas no se resume a uma simples execuo de algo
preexistente, HESSE constri um processo de interpretao que estabelece o
dilogo entre texto e realidade.
Assim, atravs de uma atuao voltada ao problema (tpica) e orientada e
limitada pela norma, devero ser analisados os diferentes pontos de vista que
tenham relao com o problema e fundamentem a deciso da maneira mais
esclarecedora e convincente. Tais pontos de vista podero levar soluo do
problema se tiverem premissas adequadas e frteis. Assim, se esses pontos de vista
contm premissas materialmente apropriadas e fecundas elas possibilitam dedues
que conduzem para a resoluo do problema. Se por um lado, o intrprete s pode
utilizar pontos de vista que tenham ligao com o problema, de outro lado, o
intrprete dever incluir no programa normativo e no mbito normativo elementos de
concretizao vindos da prpria norma e a diretrizes contidas na Constituio.522
Para HESSE, a norma constitucional no se confunde com o texto, uma vez
que, na realidade, o seu processo de interpretao e concretizo ocorre a partir da
interao do texto com a realidade, num condicionamento recproco. A norma
constitucional obtida atravs de um exerccio de interpretao-concretizao. Ou
seja, a norma fruto da interpretao, sendo essa obtida por um processo que
tambm inclui a concretizao da norma.
Nesse sentido, o processo de concretizao (e interpretao) da norma se
estrutura de maneira complexa, num contexto de relao entre programa normativo
e mbito normativo. O texto da norma a se concretizar interpretado atravs dos
mtodos clssicos, a fim de se extrair o significado vinculante para a soluo do
problema. Esse significado vinculante o que o autor denomina de programa
normativo, ou seja, a intepretao do texto normativo. A mera interpretao do texto
521
HESSE, 2009, p. 110.
522
Ibidem, p. 110-111.
159
no enseja por si s a concretizao de forma suficiente e exata. Em razo disso,

deve, o programa normativo, interagir com o mbito normativo, ou seja, com a
realidade (problema em questo que delimitado, demarcado no programa
normativo). O mbito normativo refere-se ao setor da realidade social em que deve
ser aplicado o programa normativo. O prprio programa normativo delimita essa
parcela da realidade em que incidir, portanto, conforme conclui MLLER, a
existncia do mbito normativo como parte integrante da norma no faz ressurgir a
teoria da fora normativa de JELLINEK, pois o mbito normativo representa a
parcela da realidade que foi delimitada pelo programa normativo 523. O programa
normativo aplicado ao mbito normativo d origem norma. A norma s existe
enquanto concretizao. 524
HESSE reconhece que, no processo de interpretao do texto e da realidade
(respectivamente, programa e mbito normativo), no se pode excluir a
subjetividade do intrprete, sua esfera da pr-compreenso. Por outro lado, o
mesmo deve evitar a arbitrariedade e, para isso, como j afirmado, dever
fundamentar os pr-juzos que o influenciam na compreenso do contedo da
norma.
Em defesa desse processo de interpretao, HESSE discorre que:
Esse modo de atuar no s proporciona elementos adicionais de
concretizao e uma fundamentao racional e controlvel como, ademais,
assegura (dentro dos limites da interpretao constitucional...) em boa
medida a adequada soluo do problema; supe, portanto, o contrrio
525
desse normativismo unilateral e cego...
523
Nas palavras do autor: Em viturde da conformao jurdica do mbito da norma, e em virtude da

sua seleo pela perspectiva do programa da norma, o mbito da norma transcende a mera
factidicade de um recorte da realidade extrajurdica. Ele no interpretvel no sentido de uma fora
normativa do fctico. Com isso a norma jurdica prova ser um modelo de ordem materialmente
caracterizado () esboo vinculante de um ordenamento parcial da comunidade jurdica que
representa o enunciado jurdico em linguage e na qual os fatores ordenante e ordenado
necessariamente formam uma unidade e se complementam e se reforam reciprocamente de forma
incondicional na prxis da realizao do direito. (MLLER, 2000, p. 58-59.)
524
HESSE, 2009, p. 111-112.
525
Ibidem, p. 112.
160
Assim, o procedimento de interpretao e concretizao defendido por

HESSE, a partir da teoria elaborada por MULLER526, visa construir um mtodo que
garanta
racionalidade527, objetividade (sem desconsiderar a subjetividade do
intrprete) e controle das decises, num contexto em que a norma jurdica abarca
dados da realidade em seu contedo.
Nesse processo de interpretao e concretizao da norma, os princpios
constitucionais interpretativos assumem a funo de orientar e dirigir o processo de
relacionamento, coordenao e valorao dos pontos de vista ou consideraes
necessrios soluo do problema.528529
Quanto a importante questo dos limites da intepretao constitucional, e por
consequncia das mutaes constitucionais, HESSE defende que os limites situamse onde terminam as possibilidades de uma compreenso lgica do texto da norma
ou uma determinada soluo est em clara contradio com esse texto. 530
Se o Direito constitucional no escrito e, por consequncia, a mutao
constitucional encontrar-se em contradio com a Constituio escrita, esta se
converte em limtie inultrapassvel da interpretao constitucional. A existncia
desse limite pressuposto da funo racionalizadora, estabilizadra e limitadora do
poder da prpria Constituio. A funo do limite admite a possibilidade de uma
mudana constitucional (...), mas exclui o enfraquecimento constitucional (...) desvio
do texto num caso concreto e a reforma da Constituio por interpretao.531
Nesse sentido, a problemtica dos limites da mutao constitucional est
diretamente relacionada problemtica dos limites da interpretao constitucional.
526
Sobre a interpretao concretista desenvolvida por MLLER, ver: Mtodos de trabalho do

direito constitucional. Traduzido por Peter Naumman. 2a ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.
527
Segundo alerta de HESSE uma racionalidade possvel. Segundo o autor, esse procedimento,
denominado por ele de tpico vinculado, ter o mximo de possibilidades de chegar a resultados
slidos, racionalmente explicveis e controlveis. Por outro lado, admite que a deciso juridical, e
particularmente ainda mais no Direito Constitucional, nunca pode ser racionalizada como um todo, e,
em razo disso, trata-se de uma racionalidade possvel , pois no pode prescindir de uma
metodologia consciente. (HESSE, 2009, p. 116)
528
Ibidem, p. 113.
529
Os princpios constitucionais de interpretao enumerados por HESSE so: princpio da unidade

da Constituio, o princpio da concordncia prtica, o critrio da correo functional, o critrio da
eficcia integradora, e o princpio da fora normativa. (Ibidem, p. 113-116)
530
Ibidem, p. 116.
531
Ibidem, p. 117.
161
Como j afirmado, HESSE constata que a teoria sobre mutao constitucional

at aquele momento no tinha logrado sucesso em estabelecer limites precisos
mutao, delibitando a fora normativa da Constituio em nome da fora dos fatos.
Isso decorreu do fato de que tais teorias, como de LABAND, JELLINEK e at, em
ltima anlise de SMEND e DAU-LIN, partiam da estrita separao entre Direito e
realidade. 532
Para superar esse vazio deixado pela doutrina do Direito pblico e do Direito
constitucional alemo, HESSE prope uma teoria da mutao constitucional e de
seus limites que resgate e afirme a fora normativa da Constituio, a partir da ideia
de condicionamento recproco entre realidade e norma. A incorporao da
realidade norma e, com isso tambm, os limites da mutao, nesse contexto de
condicionamento recproco, s so possveis de explicar a partir da teoria da estrutra
das normas de Friedrich MLLER533.534
HESSE sustenta, portanto, que a mutao constitucional e seus limites so
compreendidos com clareza quando a modificao do contedo da norma
compreendida como alterao no interior da norma constitucional, e no, como
entendia a velha doutrina, como consequncia de desenvolvimentos produzidos
fora da normatividade da Constituio. 535
Partindo, daquela estrutura complexa da norma constitucional (aberta) em
que a interpretao ao mesmo tempo concretizao, a norma constitucional no se
resume madatos abstratos alheios realidade, ao revs, o contedo da norma
constitucional formado tanto pelos depreendidos do texto (programa normativo)
como pela interpretao da realidade (mbito normativo). O mbito normativo (ou
seja, a realidade em suas circunstncias) afetado pelo programa normativo, mas
ao mesmo tempo parte integrante e constitutuiva da norma mesma. A norma
aparece, desse modo, como modelo de ordenao conhado pelo seu objeto. 536537
532
HESSE, 2009, p. 164-166.
533
Ver: MLLER, 2000, p. 51 e seguintes.
534
HESSE, 2009, p. 166.
535
Idem.
536
Ibidem, p. 166-167.
537
MLLER, Op. Cit, p. 58-59.
162
Portanto, considerando que a norma abarca os dados da realidade afetados

pelo programa normativo, como parte material integrante da prpria norma, as
modificaes do mbito normativo levam a uma alterao no contedo da prpria
norma. A problemtica aparece ao definir at que ponto os dados da realidade
podem provocar uma mudana no contedo normativo, sem que a Constituio
perca seu carter de ordenao da realidade. A soluo proposta por HESSE est
expressa na seguinte passagem:
Nem todo fato novo pertence ao setor da realidade regulado pela norma; o
mbito objetivo capaz de provocar tal modificao. A instncia que decide
se a alterao ftica pode ser relevante para a norma, quer dizer, se o fato
modificado pertence ao mbito normativo, o programa normativo que se
contm substancialmente no texto da norma constitucional (e que deve ser
interpretado com os instrumentos tradicionais). S enquanto este fato novo
ou modificado resulte pertencente ao mbito normativo pode-se aceitar
538
tambm uma mudana da norma.
Portanto, o limite das mudanas ocorridas no mbito normativo so aqueles

comportados pelo prprio programa normativo. Com isso, HESSE pretende definir
que as modificaes da realidade social s podero ser aceitas para o contedo da
norma como parte do mbito normativo, na medida em que o programa normativo
assim admitir. Quanto delimitao do programa normativo, HESSE esclarece que
resulta fundamental o texto da norma, ento o contedo da norma constitucional s
poder modificar-se no interior do marco traado no texto. A fixao desse marco
traado no texto se d atravs da interpretao, para a qual vale a seguinte
afirmao
...onde termina a possibilidade de uma compreensoo lgica do texto da
norma ou de onde uma determinada mutao constitucional apareceria em
clara contradio com o texto da norma; assim, encerram-se as
possibilidades de interpretao da norma e, com isso, tambm as
539
possibilidades de uma mutao constitucional.
Tudo que se situe fora dos limites das possibilidades de interpretao do texto
constitucional, numa mudana do contedo da Constituio sem alterao do texto,
538
HESSE, 2009, p. 167.
539
Ibidem, p. 168.
163
j no ser mais uma mutao, mas sim uma quebra ou anulao da prpria
Constituio.540
Hesse reconhece que essa concepo de mutao necessita, em alguns
aspectos, ainda ser desenvolvida em busca de parmetros concretos, comprovveis
e manejveis na prtica. Porm, nada disso afasta o fato de que, com esse mtodo,
consegue-se, no mnimo, reduzir a discricionariedade na invocao da presena de
uma mutao constitucional. A comprovao da modificao do mbito normativo
requer muito mais do que a invocao da fora normativa da Constituio, ou das
necessidades vitais do Estado. Nesse aspecto, esse mtodo proposto apenas uma
ponta de partida, mas, se correto, permitir uma reaposta vlida para a questo dos
limites da mutao. Ainda, em favor do mtodo proposto, HESSE argumenta que,
at aquele momento, representava a nica soluo que permitia a manuteno das
funes vitais da Constituio (estabilizao, racionalizao e limitao do poder), o
que, num sistema de Constituio escrita, esto vinculadas ao texto da Constituio.
541
Karl LOEWENSTEIN542 tambm parte da distino entre reforma e mutao

para explicar este ltimo fenmeno. A mutao constitucional tida (ao lado da
reforma constitucional) como forma de atualizao do Texto constitucional, de
adaptao do direito constitucional realidade. Segundo o autor:
En la mutacin constitucional, por otra lado, se produce una transformacin
en la realidade de la configuracin del poder poltico, de la estructura social
o del equilibrio de intereses, sin que quede actualizada dicha transformacin
en el documento constitucional: el texto de la constitucin permanece
intacto.
Para LOEWENSTEIN, essas mudanas informais na Constituio ocorrem

em todos os Estados dotados de uma Constituio escrita e so muito mais
frequentes que as reformas constitucionais formais.543 Nesse sentido, o autor analisa
o fenmeno em trs contextos: ingls, francs e norte-americano.
540
HESSE, 2009, p. 170-171.
541
Ibidem, p. 168-169.
542
LOEWENSTEIN, 1986, p. 164-165.
543
Idem.
164
No contexto ingls, LOEWENSTEIN verifica que o Direito constitucional no

escrito reflete-se a partir da conduta de fato dos rgos estatais, ou seja, as
convenes constitucionais inglesas544. Isto d lugar a que coincidan la reforma y la
mutacin constitucional al adaptarse elasticamente dichas convenciones a la
realidad constitucional modificada.545 Apesar de tais convenes terem o mesmo
grau de realidade constitucional como se estivessem fixadas formalmente em um
documento escrito, no cabe hablar de reforma constitucional propriamente dicha, ya
que no hay nada concreto que fueste suceptible de ser reformado....546
No panorama norte-americano, LOWENSTEIN observa que a redao da
Constituio norte americana foi feliz no sentido de que permitiu que, por meio de
interpretao judicial, tais normas pudessem ser adaptadas ao cambio constante da
realidade. As mudanas no Direito constitucional norte-americano, por meio de usos
constitucionais no escritos, foram, para o autor, to profundas que os padres de la
Constitucin de 1787 tendran realmente que hacer um gran esfuerzo para
reconocer su creacin. O autor cita, a titulo de exemplo, quatro regras
convencionais (de mudanas que no se fizeram no texto, portanto, mutaes
constitucionais) no direito constitucional norte-americano: 1) o primeiro exemplo de
regra convencional no direito constitucional dos Estados Unidos refere-se
construo do controle judicial convertido em pilar da democracia americana.
Observa o autor que o Texto da Constituio norte-americana no faz nenhuma
meno
expressa
possibilidade
dos
Tribunais
federais
declararem
inaplicabilidade, a inconstitucionalidade, de uma lei aprovada pelo Congresso

Nacional. A competncia para o controle judicial enraizou-se como norma
constitucional no escrita a partir do caso Marbury v. Madison, no incio do sculo
XIX, e que atualmente s poderia ser eliminada por determinao expressa no Texto
constitucional. 2) O segundo exemplo de regra convencional no direito
544
... aquellas formas de conducta de los rganos estatales superiores que, basadas en un ejercicio
de hecho precedentes , son consideradas en general como obligatorias. Es cierto que no pueden
ser aplicadas coactivamente por los tribunales y que em cualquer momento cabe desviarse de ellas,
pero siempre y cuando siga vigente su ejercicio constante son obligartorias, tanto para los detentores,
como para los destinatrios del poder. Gran parte de determinados fenmenos fundamentales para la
conformacin del poder poltico, que em otros lugares estn revestidos por proposiciones jurdicas
constitucionales en uma constitucin escrita, tienen lugar en Inglaterra en el marco de dichas reglas
convencionales... (LOEWENSTEIN, 1986, p. 166)
545
Idem.
546
Ibidem, p. 167.
165
constitucional norte-americano refere-se a proibio de uma terceira eleio

presidencial sucessiva, que foi includa pela emenda XXII. 3) o terceiro exemplo de
sobreposio da prtica constitucional ao texto o uso do direito de veto
presidencial frente s leis aprovadas pelo Congresso. Segundo o sentido originrio,
que perdurou por mais de um sculo, o veto s poderia ser utilizado em caso de lei
tecnicamente defeituosa ou materialmente inaplicvel. Esse sentido modificou-se no
sentido de admitir a possibilidade de veto presidencial diante de uma ley que le
pareciese poco deseable por razones polticas.547. 4) o quarto exemplo de regra
convencional refere-se eroso do federalismo norte-americano por mdio de las
subvenciones federales a los Estados, que de esta manera se han convertido
frecuentemente em verdadeiros pensionistas de la Federacin.548. 549
No
constitucionalismo
francs,
LOEWENSTEIN
observa
um
curioso
fenmeno do uso constitucional que se pratica, no apenas sem uma proposio

jurdica vlida, mas at neutralizando e pondo fora de vigor uma destas normas
jurdicas. A exemplo, LOEWENSTEIN traz a atrofia do direito de dissoluo do
presidente frente ao Parlamento, pois este foi usado na III Repblica com traos de
golpe de Estado. Outro exemplo francs de que o uso constituconal pode anular
uma proposio constitucional expressa o caso dos dcrets-lois. Nas ltima
dcadas da III Repblica francesa, o dispositivo constitucional que permitia a
delegao da funo legislativa ao Poder Executivo, produziu, na prtica, uma
eroso to grande na funo legislativa do Parlamento que a Constituio da IV
Repblica proibiu expressamente tal delegao. Apesar dessa proibio expressa, e
por forma das circunstancias, as leis de autorizao emergiram novamente sendo
aprovadas pelo Conselho de Estado como prticas no inconstitucionais.550
Dentre os autores trabalhados, mesmo em contextos diferentes, possvel
identificar um conceito de mutao claro e comum em todos eles. Ou seja, a
mutao como a constatao da modificao no contedo da Constituio, sem
alterao do texto, portanto, sem a observncia do procedimento formal para tanto.
547
548
Ibidem, p. 168.
549
Ibidem, p. 167-168.
550
Ibidem, p. 169 .
166
A problemtica surge com relao existncia de limites s mutaes. Num primeiro

momento, a doutrina alem, chamada de velha doutrina por HESSE, considera a
fora normativa do ftico (o fato consumado), posteriormente, num novo momento
do Direito constitucional que emerge a partir das Constituies do ps-guerra,
passa-se a defender, especificamente com as teorias formuladas por Konrad
HESSE, em condionamento recproco entre texto e realidade e, portanto, em fora
normativa da Constituio.
Nesse sentido, o tratamento das questes sobre as mutaes constitucionais
na atualidade devem levar em considerao a problemtica dos limites, bem como a
defesa da fora normativa da Constituio, j que tais questes inserem-se num
contexto mais amplo, qual seja, do constitucionalismo contemporneo.
5.2
MUTAO
CONSTITUCIONAL:
SISTEMATIZAO
PELA
DOUTRINA
BRASILEIRA.
Traado o paralelo entre as doutrinas alems sobre a mutao constitucional

em contextos de defesa do ftico ou de defesa da fora normativa da Constituio, o
presente trabalho far um breve panorama sobre o estado atual da doutrina
brasileira sobre as mutaes. Este presente captulo busca visualizar, ainda que de
forma breve, como o tema das mutaes est sendo no constitucionalismo brasileiro
contemporneo.
Nesse sentido, sero abordadas as sistematizaes feitas por Anna Cndida
da Cunha FERRAZ, Uadi Lammgo BULOS e Luis Roberto BARROSO, com vistas a
identificar as respectivas propostas quanto conceito e a possibilidade de limites
das mutaes constitucionais.
A doutrina brasileira classicamente conceitua as mutaes constitucionais
como alteraes no contedo da Constituio sem a observncia do processo formal
de emendas constitucionais. Nesse sentido, so identificadas como formas de
mutao constitucional, basicamente, a mutao via atuao interpretativa do Poder
Pblico e a mutao via prticas sociais.
167
Anna Cndida da Cunha FERRAZ, professora de direito constitucional da

Universidade de So Paulo (USP), apresentou a tese de doutorado, na mesma
Instituio, no ano de 1982, intitulada Processos Informais de Mudana da
Constituio - Mutaes Constitucionais e Mutaes Inconstitucionais, da qual
originou a obra clssica no direito constitucional brasileiro, publicada com o mesmo
ttulo. 551
A mutao constitucional vista, pela autora, como um processo no formal
de alterao da Constituio, em comparao ao processo formal de reforma do
texto constitucional. Segundo FERRAZ, a doutrina no uniforme quanto ao
conceito de mutao, uma vez que ora admite mutaes que no violem a
Constituio, ou seja, que no so declaradas como inconstitucionais em um
controle, ora admite aquelas mutaes que, em confronto com a Constituio,
podem subsistir.552
Anna Cndida da Cunha FERRAZ esclarece, ento, que o conceito de
mutao adotado em sua obra o conceito restrito, ou seja, todo e qualquer
processo que altere ou modifique o sentido, o significado e o alcance da
Constituio
sem
constitucionais
contrri-la.
fixados
pelas
As
mutaes
normas,
so
que
ultrapassam
consideradas
os
como
limites
mutaes
553
inconstitucionais.
Nesse sentido, ao distinguir mutaes constitucionais das inconstitucionais,

FERRAZ,
reconhece
existncia
de
limites
mutaes.
Segundo
constitucionalista brasileira, na medida em que a mutao representa o exerccio de

uma funo constituinte implcita (poder constituinte difuso), forosamente limitada.
Seus limites so mais amplos do que o poder de reforma, uma vez que este exerce
a competncia de reformar o texto constitucional, mediante autorizao e regulao
expressa. O poder constituinte difuso, por seu turno, porque nasce de modo
implcito e por decorrncia lgica, no pode reformar a letra e o contedo expresso
551
FERRAZ, 1986.
552
Ibidem, p. 9.
553
Ibidem, p. 10.
168
da Constituio. Sua atuao se restringe a precisar ou modificar o sentido, o

significado e o alcance, sem, todavia, vulnerar a letra constitucional.554
FERRAZ reconhece, assim, a existncia de dois requisitos para que se
configure uma mutao constitucional, quais sejam: 1) alterao do sentido,
significado ou alcance da norma constitucional; 2) no ofensa a letra nem ao esprito
da Constituio, sendo, neste caso, considerada uma mutao constitucional.555
Uadi Lammgo BULOS, tambm professor de direito constitucional, em sua
obra clssica sobre mutao constitucional556 , aps anlise do conceito de mutao
na doutrina estrangeira, em especial alem, conclui que o fenmeno das mutaes
decorrente da noo de Constiutio enquanto organismo vivo, em constante
transformao.557 BULOS, considera, assim, a mutao como
o processo informal de mudana da Constituio, por meio do qual so
atribudos novos sentidos, contedos at ento no ressaltados letra da
Lex Legum, quer atravs da interpretao, em suas diversas modalidades e
mtodos, quer por intermdio da construo (construction), bem como dos
558
usos e costumes constitucionais.
Segundo BULOS, as mutaes caracterizam-se por realizarem-se por meios

difusos, ou seja, que no seguem formalidades ou procedimentos expressos,
constituindo-se em mudanas de fato, no raro despercebidas.559
Alm disso, as mutaes tambm so caracterizadas por formarem-se por um
processo lento560, mantendo a letra da Constituio inalterada, ocorrendo de modo
natural e espontneo sem qualquer previsibilidade. Tratam-se, portanto, de
mudanas de fato. 561
554
FERRAZ, 1986, p, 10-11.
555
Ibidem, p. 11.
556
BULOS, 1997.
557
Ibidem, p. 54-57.
558
Ibidem, p. 57.
559
Ibidem, p. 61.
560
Em sentido contrario, HESSE defende que o conceito de mutao no est atrelado a um lapso de
tempo mais ou menos longo, uma vez que processos que do lugar a mutao podem se dar ao cabo
de muitos anos ou tambm de pouco tempo. (ver: HESSE, Konrad. Limites da mutao
constitucional. In: Temas fundamentais do direito constitucional, 2009, p. 152)
561
BULOS, 1997, p. 61.
169
Luis Roberto BARROSO, professor de Direito Constitucional da UERJ, parte

da ideia de que as constituies, apesar de uma vocao de permanncia, no
podem ser eternas, nem imutveis, uma vez que uma gerao no pode submeter
a outra a seus desgnios. Os mortos no podem governar os vivos. Em razo disso,
as prprias constituies preveem os mecanismos pelos quais podem ser alteradas.
Tais mecanismos, nas constituies escritas e rgidas, constituem os processos
formais de alterao do texto constitucional. Ao lado dessas vias formais,
encontram-se tambm as mutaes, como via informal de alterao e atualizao do
contedo da Constituio.562
BARROSO atenta ainda ao fato de que a doutrina tradicional europeia,
originria da teoria constitucional francesa, admitia apenas as modificaes na
Constituio que fossem decorrentes de um procedimento formal, previsto no
prprio texto constitucional. Foi com a doutrina constitucional aleme com a
jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal, que se desenvolveu a tese da
ocorrncia de alterao na Constituio material de um Estado, sem mudana no
texto formal. Conforme sustenta o autor, essa admisso, bem de ver, precisou
superar a separao metodolgica rgida entre o mundo do Direito (ser) e a
realidade ftica (o dever-ser), imposta pelo positivismo jurdico.563
BARROSO observa que no Direito norte-americano, o fenmeno da mutao
constitucional , a um s tempo, potencializado e diludo, em razo de duas
circunstncias, quais sejam: 1) o carter sinttico da Constituio americana, e a
presena de normas de textura aberta; 2) e o papel mais discricionrio e criativo
desempenhado pelos tribunais em pases nos quais vigora o sistema do common
law.564
Diante desse panorama, BARROSO conceitua a mutao constitucional como
uma alterao do significado de determinada norma da Constituio, sem
562
Marcio (coordenadores). 20 anos da Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 209-210.
563
Ibidem, p. 210-211.
564
Ibidem, p. 211.
170
observncia do mecanismo constitucionalmente previsto para as emendas e, alm

disso, sem que tenha havido qualquer modificao de seu texto.565
A mutao constitucional encontra fundamento na ideia de que o Direito no
existe fora da realidade sobre a qual incide. Existe uma relao de reciprocidade
entre texto normativo e realidade normada. No caso das mutaes constitucionais,
o contedo da norma que sofre o efeito da passagem do tempo e das alteraes
da realidade de fato. Para explicar esse condicionamento recproco na formao do
prprio direito, BARROSO tambm utiliza a teoria concretista de interpretao e
concretizao da norma constitucional.566
BARROSO defende ainda um conceito restrito de mutao, ou seja, a
existncia de limites s mutaes, quais sejam: a) as possibilidades semnticas do
do texto normativo que est sendo interpretado ou afetado; e b) a preservao dos
princpios fundamentais que do identidade quela especfica Constituio.
Complementa ainda, o autor, que se o sentido novo que se quer dar no couber no
texto, ser necessria a convocao do poder constituinte reformador. E se no
couber nos princpios fundamentais, ser preciso tirar do estado de latncia o poder
constituinte originrio.567 As mutaes que violem tais limites sero consideradas
mutaes inconstitucionais.
Com relao s modalidades de mutao, Anna Cndida FERRAZ defende
que existem duas modalidades de mutao constitucional: a mutao via a
interpretao constitucional e a mutao via costume constitucional.568
A mutao constitucional via interpretao ocorre sempre que, pela
interpretao, se altera o sentido ou o alcance do texto constitucional, sem que haja
alterao do texto, a qual se faz por via de reforma (exerccio de competncia
regulada pela prpria Constituio).
Anna Cndida da Cunha FERRAZ sistematiza as situaes em que a
mutao constitucional via interpretao pode realizar-se: a) no alargamento do
sentido do texto constitucional, aumentando-lhe a abrangncia para que este passa
565
Marcio (coordenadores), 2009, p. 211.
566
Ibidem, p. 213-214.
567
Ibidem, p. 215.
568
FERRAZ, 1986, p. 11-12.
171
a alcanar novas realidades; b) quando se d um novo significado determinado e

concreto ao texto constitucional; c) na modificao da interpretao anterior,
imprimindo novo sentido ao texto, atendendo mudana da realidade constitucional;
d) quando h adaptao do texto constitucional nova realidade social, no prevista
no momento da elaborao da Constituio; e) na adaptao do texto constitucional
para antender a exigncias do momento da aplicao constitucional; e f) na situao
em que se preenche, por interpretao, lacunas do texto constitucional.569
FERRAZ elenca alguns fatores que influenciam na mutao via interpretao,
quais sejam: a) o carter sinttico, genrrico e esquemtico das normas
constitucionais; b) a linguagem aberta e elstica do texto constitucional; c) o
reconhecimento da incompletude da Constituio e, consequentemente, de lacunas
e obscuridades; d) as diferentes categorias de normas constitucionais, em especial
as normas programticas e as de eficcia contida, que deixam grande margem de
discricionariedade para o intrprete; e) os diferentes mtodos constitucionais
interpretativos que visam adaptar a Constituio realidade, como um documento
vivo; f) e o contedo poltico ou a natureza poltica das normas constitucionais.570
Anna Cndida da Cunha FERRAZ identifica trs vias de mutao por
interpretao do poder pblico: a interpretao constitucional legislativa, a
interpretao constitucional judicial e a administrativa; alm de outras modalidades a
autntica, a popular e a doutrinaria.571
Quanto interpretao legislativa como meio de promoo de uma mutao
constitucional, esta se d quando o rgo legislativo altera o sentido de uma norma
constitucional via a elaborao de um ato legislativo572 de aplicao.573
Segundo Anna Cndida FERRAZ, a mutao constitucional via interpretao
legislativa ocorre nas seguintes hipteses: a) quando se transmuda o sentido
atribudo aos conceitos fixados pela norma constitucional, para adapt-la a
569
FERRAZ, 1986, p. 58-59.
570
Ibidem, p. 61-62.
571
572
A interpretao constitucional legislative pode ser realizada por outros rgos, como o executivo,
se a Constituio prever a possibilidade de que, tais rgos, possam elaborar ato legislative voltado
diretamente aplicao ou integrao de disposies constitucionais. (Ibidem, p. 76; 78)
573
Ibidem, p. 65.
172
realidades novas, a situaes distintas ; b) quando se altera, se amplia ou se

restringe, o programa apenas esboado pela norma constitucional; c) quando se
preenchem
vazios
constitucionais,
se
suprem
omisses,
se
esclarecem
obscuridades, dando-se, por via legislativa, novo alcance ao texto constitucional, que
ir abranger situaes novas ou disciplinar, de modo atual e definitivo,
comportamentos imprecisamente previstos na Constituio.574
FERRAZ, observa, ainda que, se se considera a classificao das normas
constitucionais quanto eficcia e aplicabilidade, de Jos Afonso da SILVA, a
mutao constitucional via interpretao constitucional legislativa mais perceptvel
no caso das normas de eficcia limitada.575
Quanto interpretao constitucional judicial, Anna Cndida conceitua como
aquela interpretao constitucional desenvolvida pelo Poder Judicirio, podendo ser
exercida por juzes e tribunais.576
A autoria reconhece, desde aquela poca (antes mesmo da entrada em vigor
da Constituio de 1988), que essa modalidade de interpretao constitucional
considerada a de maior importncia pela doutrina e tambm de grande controvrsia.
Nesse sentido, Anna Cndida FERRAZ observa que, em especial nos pases de
Constituio rgida que admitem a reviso judicial dos atos dos poderes constitudos,
o controle de constitucionalidade exercido pelo judicirio dilata o campo de atuao
da interpretao constitucional judicial, abrindo caminho para grandes debates sobre
a natureza, os princpios e insturmetnos da atividade interpretativa.577
Em relao aos limites da interpretao judicial, aplicam-se os mesmos da
interpretao constitucional geral.578
Quanto mutao constitucional promovida via interpretao judicial,
transforma-se o significa e o alcance da Constituio; evolui o sentido das normas e
disposies constitucionais, adapta-se a Constituio ao momento presente.579
574
FERRAZ, 1986, p. 92.
575
Ibidem, p. 93.
576
Ibidem, p. 103.
577
Ibidem, p. 102-103.
578
Ibidem, p. 105.
579
Ibidem, p. 126.
173
Alguns fatores internos ao direito constitucional realam a relevncia da

interpretao judicial como via de mutao. So eles: a linguagem, o carter
sinttico das Constituies, as lacunas e omisses constitucionais. Ao lado desses
fatores internos, tem-se tambm os fatores externos, como: a mutabilidade social; a
mudana na inteno dos prprios intrpretes, os quais sofrem eles mesmos a
influncia das transformaes sociais; e a evoluo dos valores e ideias base,
subjacentes a toda Constituio e que no podem ser desconhecidas ou
desconsideradas na interpretao e aplicao da Constituio.580
Tais fatores realam a interpretao constitucional judicial na medida em que
o juiz chamado a todo momento a resolver conflitos
constitucional,
levando
mesmo,
muitas
vezes,
fundados em matria
promover
mutaes
constitucionais.581 Ou seja, com mais frequncia do que qualquer outro intrprete

constitucional, o juiz chamado a definir o sentido das disposies constitucionais,
aplicando-as ao caso concreto, com isso, sua atividade ganha relevncia no cenrio
de atualizao do contedo das normas constitucionais.
Anna
Cndida
FERRAZ
identifica
vrias
modalidades
de
mutao
constitucional via interpretao judicial: a) via interpretao evolutiva582; b) via

poderes implcitos, quando aplica-se determinada norma constitucional a situaes
no previstas no texto, mas que dele decorrem ou emanam por imperativos lgicos
ou do prprio sistema constitucional; c) interpretao criativa e analgica, quando a
interpretao
judicial
preenche
lacunas
ou
corrige
omisses
do
texto
constitucional.583
Com relao mutao via interpretao constitucional administrativa, esta
ocorre por interpretao realizada rgos administrativos, quando estes devem
ajustar seus atos, resolues, e disposies gerais ao imprio dos preceitos da
580
FERRAZ, 1986, p. 126-127.
581
Ibidem, p. 127.
582
Fala-se, assim, em interpretao evolutiva ou adaptadora e adequadora, quando se procura, por

intermdio da interpretao judicial, adaptar ou adeuquar o contedo, alcance ou significado da
disposio constitucional (a) mudana de sentido da linguagem nela inserida, (b) a novas situaes,
(c) evoluo dos valores positivados na Constituio, (d) mudana da inteno dos intrpretes
(vlidad porque dentro dos limites impostos pela Constituio aos poderes constitudos), (e) a
resolver obscuridades do texto constitucional. (Ibidem, p. 128-129)
583
Ibidem, p. 128-130.
174
Carta Fundamental.584 Trata-se, neste caso, de interpretao constitucional

denominada de orgnica, na qual vrios sujeitos ou rgos chamados a aplicar ou a
consentir na aplicao da norma constitucional dela participam de modo e com
intensidade distintas.
585
Ou, de modo mais amplo, de forma a excluir as outras
modalidades de interpretao (legislativa e judicial), corresponde aquela forma de

interpretao constitucional operada mediante atos, resolues ou disposies
gerais ou no, que no tenam por objetivo a elaborao de leis integrativas ou
complementares Constituio ou decises jurisprudenciais.586
Por excelncia, e de modo mais amplo e constante, so os rgos do Poder
Executivo que exercem essa interpretao, dada a natureza de suas funes. Por
outro lado, o Poder Legislativo, bem como o Judicirio tambm pode realiz-la, por
meio de atos de natureza administrativa.587
Anna
Cndida
FERRAZ
ensina
que
interpretao
constitucional
administrativa se d atravs de atos de aplicao constitucional de finalidade

administrativa ou poltica e pressupe que o desenvolvimento de uma atividade
interpretativa prvia por parte do rgo que a realiza.588
A interpretao constitucional administrativa, segundo FERRAZ, provoca uma
mutao constitucional quando:
...atuando para concretizar, integrar e aplicar a Constituio, conduz,
permite ou possibilita a transformao do sentido, do significado e do
alcance das disposies da Lei Fundamental, amoldando-a a realidades
589
novas, situaes novas, novas necessidades sociais.
A mutao constitucional por via de interpretao administrativa pode ampliar,

estender ou restringir o signifidado e o sentido da Constituio, de qualquer modo
estar dando um sentido concreto, vivo e possivelmente novo Constituio.
584
FERRAZ, 1986, p. 147.
585
Idem.
586
Ibidem, p. 148.
587
Ibidem, p. 147.
588
Ibidem, p. 149-150.
589
Ibidem, p. 157.
175
Os limites da mutao por interpretao constitucional administrativa so os

mesmos apresentados para as outras modalidades de interpretao, ou seja, os
limites do texto da Constituio. Assim, segundo Anna Cndida FERRAZ a
interpretao constitucional administrativa, ao modificar o contedo da Constituio,
o faz sem mudar a letra da Constituio e sem violar-lhe letra ou esprito.590
A interpretao constitucional administrativa assume relevncia no tocante s
normas de programticas (de eficcia limitada) e s normas de eficcia contida. Isso
porque, segundo FERRAZ, quanto s normas programticas, h uma atuao
administrativa direta (quando cabe diretamente ao administrador integrar a norma
constitucional) ou indireta (quando ao legislador cabe integrar o preceito
constitucional, mas a execuo depender do poder executivo) para a integrao,
complementao ou execuo da norma constitucional.
591
Quanto s normas de
eficcia contida, a eficcia de tais normas podem vir a serem restringidas por
conceitos ticos jurisdicizados, como ordem pblica, segurana nacional ou pblica,
bons costumes, necessidade pblica, ordem democrtica, dentre outros. Segundo
Anna Cndida FERRAZ, tais elementos de conteno so sobretudo atuados pelos
poderes pblicos, balizando sua ao notadamente no campo das limitaes aos
direitos individuais [poder de poltica]. Nesse caso, segundo entendimento de Anna
Cndida FERRAZ, a interpretao desenvolvida pelos rgos administrativos na
aplicao desses elementos de conteno fornece o contedo real e concreto que
essas normas constitucionais assumem no cotidiano592. 593
Alm das modalidades de interpretao constitucional legislativa, judicial e
administrativa, Anna Cndida da Cunha FERRAZ visualiza ainda a mutao via:
interpretao constitucional autntica, interpretao constitucional popular e
interpretao constitucional doutrinaria.594
590
FERRAZ, 1986, p. 157.
591
Ibidem, p. 158-160.
592
Segundo FERRAZ, no se pode deixar de observer que o conceito concreto de tais conceitos
ticos, valores, motivos, , de modo mais constante e objetivo, fixado atravs da ao administrative
do que por intermdio de normas legais. (Ibidem, p. 161)
593
Idem.
594
Ibidem, p. 165.
176
A interpretao autntica aquela realizada pelo prprio rgo que edita a

norma a ser interpretada, sem, todavia, alterar a letra do texto a ser interpretado.
FERRAZ enumera como caractersticas essenciais da interpretao autntica:
identidade do rgo, finalidade da atividade desenvolvida e limitao de
intalterabilidade da letra da norma a ser interpretada.595 De acordo com tais
caractersticas, FERRAZ conclui que existe interpretao autntica da Constituio,
pois somente o Poder Constituinte originrio poderia realiz-la. Mesmo o poder de
reforma da Constituio, da interpretao realizada por este poder, o resultado
ser uma reforma no texto, ou seja, uma mudana formal e no uma mutao.596
Com relao interpretao constitucional popular, esta engloba a
interpretao constitucional desenvolvida diretamente pelo povo e a interpretao
constitucional impulsionada pelas foras vivas da comunidade, ou seja, os grupos de
presso, os partidos polticos, a opinio pblica, etc. Quanto interpretao
realizada diretamente pelo povo, FERRAZ aponta como meios: referendo, plebiscito,
inciativa popular, veto popular e recall. Tais instrumentos pode modificar a
Constituio de forma a provocar reformas no texto constitucional, provocar uma
mutaoo ou revogar disposio constitucional.597
A interpretao constitucional doutrinaria tambm assume papel relevante nas
modificaes formais e informais da Constituio, pois os juristas sistematizam o
contedo da Constituio, construindo teorias, esclarecendo conceitos, extraindo
novos sentidos, adaptando tais preceitos realidade concreta. Trata-se de uma
modalidade de interpretao no orgnica, pois no emana de nenhum rgo
pblico, e no se preocupa com a aplicao concreta das normas constitucionais. A
interpretao constitucional doutrinria caracteriza-se por ser indireta, pois no influi
diretamente no processo de mudana da Constituio e no vinculante.598
Alm dessas modalidades, FERRAZ ainda identifica a mutao constitucional
realizada via costume599 constitucional600.
595
FERRAZ, 1986, p. 166.
596
Ibidem, p. 167-168.
597
Ibidem, p. 169-170.
598
Ibidem, p. 171-172.
599
Anna Cndida da Cunha FERRAZ esclarece que utiliza o termo costume de forma indistinta dos
termos uso e prticas. Entende, a autora, que, segundo a doutrina dominante, o costume caracteriza-
177
A autora compreende o costume constitucional como:

... expresso do poder constituinte difuso, manifestao do poder
constituinte latente atuado pelos rgos constitudos competentes enquanto
preenchem lacunas na obra constitucional originria e interpretam-lhe
disposies obscuras. Tal costume consistir na prtica constitucional,
reiterada ou no, porm consentida ou desejada, de determinados atos ou
comportamentos, pelos poderes competentes e pelo povo, sem forma
prevista ou consagrada na Constituio. Cede, todavia, diante de norma
601
constitucional escrita.
O costume constitucional , portanto, fruto da atuao de um poder

constituinte difuso e permanente que tem o objetivo de suprir lacunas e interpretar
disposies constitucionais obscuras. Por outro lado, FERRAZ alerta para que
preenchendo espao em branco ou interpretando norma constitucional, o costume
constitucional no substitui norma constitucional escrita. Assim, essa espcie de
mutao (via costume constitucional) tambm encontra limites no texto da
Constituio, no se admitindo costume contra constitucionem como meio capaz de
provocar uma mutao constitucional.602
se por um elemento objetivo (reiterao, observncia repetida, uniforme de determinada prtica) e um

elemento subjetivo (convico generalizada da obrigatoriedade daquele comportamento. A autora
defende ainda que a expresso prticas sociais no dotada de rigor tcnico, uma vez que se refere
a comportamentos, fatos e situaes que nem sempre preenchem todos os requisitos indicados no
conceito, seja porquanto no se repetem uniformemente, seja em razo de seu carter
demasiadamente singular, sem a caracterstica de norma geral. (FERRAZ, 1986, p. 177-179)
600
Anna Cndida da Cunha FERRAZ alerta que o costume constitucioal assume caractersticas
distintas do costume jurdico em geral. Primeiro, porque o costume constitucional no tem capacidade
de produzir a mesma eficcia da norma constitucional escrita (no goza de atributo formal de norma
superior), devendo ser considerado como norma no escrita, materialmente constitucional, porm
sem eficcia ou valor jurdico de norma constiutcional escrita. Os costumes forma, portanto, nessa
acepo, normas constitucionais inferiores s normas constitucionais escritas, j que so limitados
pelo texto constitucional. Segundo, porque sua formao espontnea e voluntria se deve em regra
atuao dos rgos competentes para atuar a norma constitucional. Terceiro porque o costume
constitucional forma-se de modo rpido e em tempo curto, no sendo necessrio repetidos atos para
configur-lo. Tal peculiaridade decorre do fato de ser limitado o nmero de rgos capazes de uslo
e da natureza especial do direito constitucional. Outras caractersticas tambm so assim
sintetizadas: a) no precisa ter reconhecimento legal ou judicial; b) no podem ser alterados por
deciso do poder legislativo ordinrio; c) os poderes constitudos quando estebelecem um costume
constitucional atuam como poder constiutinte (difuso); d) podem ser alterados pelos rgos que os
criam e tambm pelo por norma constitucional escrita; e por fim e) o costume constitucional vincula o
rgo que o cria e, por via, reflexa, todo o sistema constitucional em razo da natureza e material
referida nas normas costumeiras. (Ibidem, p. 187-189)
601
Ibidem, p. 185.
602
Ibidem, p 184-185.
178
O costume constitucional no possui a mesma eficcia das normas

constitucionais escritas, pois no est expressamente previsto (poder constituinte
difuso). Por isso, o costume constitucional no tem o condo de reformar a
Constituio, ou seja, de promover uma mudana que v de encontro ao texto
constitucional.603
Anna
Cndida
da
Cunha
FERRAZ
compreende
que
as
mutaes
constitucionais no podem ferir a letra e o esprito da Constituio, sendo assim,

caso a mutao ultrapasse esses limites, estar-se- diante de uma mutao
inconstitucional. A autora distingue dois tipos de mutao inconstitucional: a) os
processos anmalos de mudana da Constituio; b) processos manifestamente
inconstitucionais.604
Os
processos
anmalos
de
mutao
(in)constitucional
so
assim
denominados pela autora porque nem sempre podem, rigorosamente, ser taxadas
de inconstitucionais, porquanto
sobre no provocarem alterao na letra
constitucional, no fcil determinar se violam (...) o esprito da Constituio. Tais

processos constituem antes prticas que paralisam ou impedem a aplicao das
normas constitucionais. Dentre esse grupo esto: a inrcia dos poderes
constitucionais em relao a atuao da Constituio; o desuso de preceitos ou
disposies constitucionais e a mutao tcita das normas constitucionais.605
A inrcia constitucional conceituada por Anna Cndida da Cunha FERRAZ
como:
...inatividade consciente na aplicao da Constituio, ou seja, quando uma
disposio constitucional deixa de ser plenamente aplicada por falta de
atuaoo do poder competente para este fim, por um tempo mais ou menos
606
longo.
A inrcia constitucional , portanto, uma no apcliao intencional e

prolongada das disposies constitucionais pelos poderes incumbidos de lhes dar
cumprimento e execuo. Ao mesmo tempo, temporria e provisria, uma vez que
no possui o nimo definitivo de no aplicar o texto constitucional.
603
FERRAZ, 1986, p. 184-185.
604
Ibidem, p. 213.
605
Idem.
606
Ibidem, p. 217-218.
179
A problemtica surge ao se buscar definir quando a inrcia pode ser

caracterizada. Segundo Anna Cndida da Cunha FERRAZ, no h critrio seguro
para dar resposta a essa questo.
A questo torna-se menos controversa com relao s normas que, pela sua
categoria, demandam complementao legislativa ou administrativa imediata ou
instantnea. A exemplo desse tipo de norma constitucional, tm-se as normas
constitucionais de eficcia limitada de princpio institutivo organizativo que criam
rgos ou determinam a criao ou o funcionamento de rgos e instituies
fundamentais para a plena aplicao da Constituio. Nesses casos, a inrcia
legislativa rapidamente configurada, uma vez que desde o primeiro momento,
torna inaplicvel a Constituio, paralisando-a, por vezes, em um ponto de
importancia fundamental para o regular funcionamento do sistema constitucional.607
Quanto a inrcia enquanto processo de mudana da Constituio, FERRAZ
entende que a inrcia, embora no altere o texto, altera-lhe o alcance, na medida
em que paralisa a aplicao constitucional. Tal paralisao, no desejada ou
prevista pelo constituinte, de ser tida como inconstitucional. Por outro lado, a
inrcia tambm afeta o sentido da Constituio, no sentido de que entre o momento
em que a Constituio elaborada e sua efetiva aplicao, caso haja uma
prolongada dilao entre esses dois momentos, provavelmente quado esta
aplicao se der, esta d novo sentido Constituio, devido a influncia das
transformaes sociais.608
O desuso caracterizado na inobservncia (a) consciente, (b) uniforme, (c)
consentida, (d) pblica, e (e) reiterada, por longo tempo de uma disposio
constitucional.
Sendo
inconstitucional anmala.
assim,
tambm
caracterizado
como
mutao
609
No desuso diferencia-se do costume contra legem porque este implica na

contrariedade norma constitucional de forma manifesta e definida, trata-se de
norma costumeira que se consubstancia em ato praticado contra a Constituio. O
desuso, por sua vez, pode importar contrariedade Constituio, mas de modo
607
FERRAZ, 1986, p. 220.
608
Ibidem, p. 231.
609
Ibidem, p. 234.
180
reflexo, pois trata-se muito mais da no aplicao de preceito constitucional, no

havendo norma costumeira definidos e concretos contrariando as disposies
constitucionais. O desuso e a inrcia provocam os mesmos resultados, pois o
desuso tambm importa apenas na paralisao do uso de uma norma constitucional
e no em sua revogao ou derrogao.610
O
desuso,
assim
como
inrcia,
pode
provocar
uma
mutao
inconstitucional. Por outro lado, pode, o desuso, buscar a adaptao da Constituio

realidade, ou seja, a novas exigncias que indicam a no observncia da norma
constitucional. Neste caso, o desuso poder provocar uma mutao constitucional.
De forma geral o desuso considerado mutao inconstitucional na medida
em que torna a regra constitucional letra morta, em contradio, pois, (...) com a
suposta ou pressuposta obrigatoriedade inalienvel da lei fundamental.611
A mudana tcita da Constituio (ou reforma constitucional tcita) tambm
considerada, por FERRAZ, como hiptese processo anmalo de mutao
constitucional.
A mudana tcita da Constituio pode ocorrer de duas formas: 1) quando a
reforma constitucional no indica de forma clara e precisa o texto alterado; 2)
quando a reforma indica de forma clara e precisa o texto alterado, mas a reforma
inconstitucional porque contraria outras normas contidas no texto da Constituio,
(quebrantamento da Constituio).612
Anna Cndida da Cunha FERRAZ identifica tambm os processos de
mutao
manifestamente
inconstitucionais.
existncia
de
mutaes
inconstitucionais decorre do fato de que a mutao deve respeitar o limite do texto e

do esprito da Constituio. 613
FERRAZ, observando a prtica constitucional do contexto em que escreveu a
obra, sustenta que as mudanas constitucionais escapam, muitas vezes a qualquer
controle. A autora justifica tal fato pelos seguintes fatores: 1) pela natureza da
matria que versam ou pelo modo em que ocorrem os controles so ineficazes; 2)
610
Ibidem, p. 234-235.
611
Ibidem, p. 237.
612
Ibidem, p. 238.
613
Ibidem, p. 243.
181
predominam sobre os controles foras extraconstitucionais, foras polticas,

presses de grupos sociais, etc., de modo que a mudana inconstitucional se impe,
gerando efeitos na vida constitucional do Estado.614
FERRAZ traz, ainda, algumas caractersticas essenciais das mutaes
inconstitucionais, quais sejam: 1) a flagrante inconstitucionalidade; 2) a violao dos
limites de forma ou de fundo fixados pelo constituinte; 3) a ausncia do controle de
constitucionalidade, o qual impede a sua sobrevivncia; 4) o carter nem sempre
decisivo (definitivo) de tais mutaes, pois nem sempre a mutao inconstitucional
nulifica ou acarreta a substituiio ou supresso da norma constitucional.615
Uadi
Lammgo
BULOS,
identifica
as
divergncias
quanto
uma
sistematizao doutrinria e uniforme sobre as categorias de mutao e entede que

no se pode enumerar o rol de todas as hipteses em que uma Constituio possa
sofrer mudanas em seu contedo sem alterar-lhe seu texto.616 Segundo o autor, os
mtodos em que a Constituio pode sofrer uma mutao so ilimitados porque
variam de acordo com as transformaes sociais, as quais repercutem sobre todo o
ordenamento constitucional.617 Em que pese essa impossibilidade de enumerar
exaustivamente todos os mtodos capazes de gerar mutaes, BULOS identifica na
doutrina como mecanismos que pode ocasioar uma mutao: a interpretao, a
construo judicial, os usos e costumes, as complementaes legislativas, as
prticas governamentais, legislativas e judicirias e, at mesmo, a influncia dos
grupos de presso618.619
BULOS, mesmo reconhecendo essa dificuldade em enumerar os meios que
podem ocasionar mutaes constitucionais, prope uma morfologia das mutaes,
ou seja, uma sistematizao, uma classificao geral, atravs da experincia vivida
614
FERRAZ, 1986, p. 243.
615
Ibidem, p. 244-245.
616
BULOS, 1997, p. 65.
617
Ibidem, p. 66.
618
Quanto aos grupos de presso, BULOS entende que so uma realidade inegvel e cita o contexto
dos Estados Unidos em que os lobbies funcionam de forma organizada e regulamentada por lei.
Apesar de no serem regulamentados, os grupos de presso, no Brasil, no so estranhos ordem
constitucional, exercendo forte influncia sobre o poder publico, por exemplo, na tomada de decises
pelo Poder Judicirio. (Ibidem, p. 67-69)
619
Ibidem, p. 66.
182
pelas
Constituies: a) mutaes constitucionais operadas em
vitude da
interpretao constitucional, nas diversas modalidades e mtodos; b) as mutaes

decorrentes das prticas constitucionais, as mutaes atravs da construo
constitucional; e d) as mutaes constitucionais que contrariam a Constituio,
dizer, as mutaes inconstitucionais.620
Com relao interpretao como meio hbil para desenvolver-se uma
mutao, BULOS parte do posicionamento de que a interpretao constitucional no
se difere da interpretao das outras normas do ordenamento jurdico, pois ambas
seguem os mesmos cnones de interpretao do direito. Logo, conclui o autor,
inexiste uma interpretao constitucional com foros de especificidade. O que h
uma interpretao jurdica das normas constitucionais.621 Assim, os mesmos
critrios hermenuticos que so utilizados para a interpretao das normas
infraconstitucionais servem para se desvendar o sentido, o significado e o alcance
das normas constitucionais. Ao lado dos mtodos clssicos, BULOS reconhece a
importncia dos princpios constitucionais da interpretao sistematizados por
HESSE, quais sejam: princpio da unidade, princpio da concordncia prtica,
princpio do critrio da correo funcional, princpio da valoraoo e relevncia dos
pontos de vista e princpio da fora normativa da Constituio.622
Segundo BULOS, todos os mtodos de interpretao (sejam os clssicos,
sejam os modernos, ou aqueles por intermdio dos princpios constitucionais)
podem ensejar mutaes na Constituio, na medida em que buscam atribuir
sentidos novos aos dispositivos constitucionais.
623
As mutaes ocorridas por meio
da interpretao so constitucionais na medida em que visam o aprimoramento da

Constituio, sem desvirtuarem sua juridicidade.624 Nesses casos, a mutao busca
adequar os dispositivos do texto realidade social constantemente em
transformao. Trata-se de mudanas silenciosas e s tornam-se evidentes quando
cotejamos o entendimento atribudo aos preceptivos constitucionais em perodos
620
BULOS, 1997, p. 71.
621
Ibidem, p. 106
622
Ibidem, p, 115-116.
623
Ibidem, p, 118.
624
Idem.
183
afastados um do outro no tempo, em duas ou mais pocas diferentes. 625 Nesse

sentido, a mutao por meio de interpretao efetivada pelo requisito temporal, ou
seja, pelo afastamento no tempo de um e outro entendimento sobre dado dispositivo
da Constituio.
BULOS identifica mutaes interpretativas decorrentes da interpretao
orgnica e da interpretao inorgnica, ou seja, respectivamente, da interpretao
legislativa, administrativa e judicial (orgnica) e da interpretao doutrinria
(inorgnica). Esta no tem por objetivo imediato a aplicao da Constituio,
resultando apenas o entendimento da comunidade acadmica. Por outro lado, na
interpretao orgnica h uma atuao concreta das normas constitucionais pelos
rgos Poder Pblico, o que faz com que esse tipo de mutao ganhe relevo.626
A interpretao legislativa ocorre por intermdio das leis de aplicao da
Constituio, podendo assumir a forma de lei ordinria, lei complementar, lei
orgnica, dentre outras. Atravs desses atos normativos, busca-se determinar o
sentido, o alcance e a finalidade da norma Constitucional, a fim de aplic-la. A
princpio a interpretao legislativa atribuda ao Poder Legislativo, mas tambm
pode ser realizada pelo Poder Executivo ao participar do processo legislativo (por
iniciativa, por exemplo) ou quando exerce atividade legislativa atpica (atravs de lei
delegada por exemplo).627
BULOS
compreende
interpretao
constitucional
administrativa como aquela que realizada mediante atos
executiva
ou
de natureza
administrativa que, por excluso, so aqueles que no objetivam elaborar leis

integrativas da Constituio, nem realizar um julgamento judicial. 628
A intepretao judicial, segundo BULOS, a mais importante das
interpretaes orgnicas dada as suas caractersticas e a repercusso das decises
judiciais. Dentre as caractersticas da interpretao judicial, so destacadas: a)
obrigatoriedade, em razo do dever dos magistrados em julgar os litgios, ou exercer
o controle de constitucionalidade; b) primariedade, uma vez que essa modalidade de
625
BULOS, 1997, p. 119.
626
Ibidem, p. 131-132.
627
Ibidem, p. 132.
628
Ibidem, p. 133.
184
interpretao ocorre mediante provocao; c) definitiva, uma vez que o judicirio

possui a caracterstica de decidir de forma irrecorrvel.629
BULOS reconhece a importncia e a eficincia da interpretao constitucional
como meio de adaptao dos dispositivos constitucionais s necessidades do
cotidiano. Por outro lado, alerta, o autor, que a interpretao constitucional, em todas
as suas formas, pode oferecer um perigo na medida em que desvirtue da letra das
normas das normas que embasam a Constituio, quebrando a juridicidade dos
princpios informadores da ordem constituda.... Nesse caso, a mutao ser
considerada inconstitucional, ou seja, de verdadeira violao da Constituio.630
As mutaes inconstitucionais so derivadas de uma interpretao maliciosa
e sub-reptcia da Constituio e podem provocar mudanas eventuais ou
permanentes, e, at mesmo, suspender, por algum tempo, a produoo de efetios
da norma constitucional. Soma-se (e agrava) a isso a inrcia do Poder Legislativo,
quando este no edita as leis necessrias para complementar a eficcia das normas
constitucionais, a fim de torn-las plenamente aplicveis.631
Segundo BULOS, alm das interpretaes constitucionais, as mutaes
podem ocorrer tambm por construo constitucional.
Para conceituar a mutao advinda da construo judicial, BULOS parte da
discusso sobre distino entre os conceitos de interpretao e construo presente
no direito norte-americano. Nesse aspecto, o autor identifica dois posicionamentos
distintos: um que defende a distino entre as aes e outro que defende que no
so atividades distintas. 632
Para a corrente que defende a distino entre os dois termos, a interpretao
seria o ato de descobrir o verdadeiro sentido da linguagem, enquanto que a
construo serviria ao propsito de determinar, no o sentido das palavras, mas do
significado de toda a Constituio. A interpretao atm-se ao texto e a construo
examina as normas jurdicas em seu conjunto, descobrindo e revelando a ratio
629
BULOS, 1997, p. 133.
630
Ibidem, p. 135-136.
631
Ibidem, p, 143.
632
Ibidem, p. 142-143
185
essendi do produto legislado, no intuito de recomp-lo ou constru-lo, sempre

sopesando o todo orgnico.633
A corrente que defende a no distino entre interpretao e construo
entende que toda interpretao , na verdade, construo, na medida em que o
intrprete no pode ater-se exclusivamente ao texto, letra da lei, isolando-a das
suas outras partes do ordenamento jurdico, e dos princpios e valores superiores da
justia e da moral. BULOS, filia-se a essa corrente e defende que construo e
interpretao evidenciam fases de um mesmo processo. Isso significa que a
construo um estgio do complexo processo interpretativo. A construo
pressupe uma interpretao.634
A partir dessa concepo de que a construo um estgio do processo
interpretativo, BULOS distingue a construo constitucional da interpretao stricto
sensu. A interpretao stricto sensu aquela em que o intrprete no sai do Texto
Constitucional para buscar outros elementos interpretativos, a interpretao lato
sensu, ou seja, a construo, aquela em que o intrprete extrapola os limites
prescritos pelo legislador constituinte, buscando recursos atravs de outras fontes,
totalmente alheias ao articulado da Carta Maior.635 Frise-se, a construo depende
da interpretao em sentido estrito, mas o inverso no verdadeiro.
Na interpretao em sentido estrito, o intrprete no poder extrapolar os
limites do texto constitucional, ou seja, a atividade interpretativa fica restrita s
normas estatudas na Constituio. Na fase da construo, uma dada circunstncia
o autoriza a sair do texto e a procurar, para os casos obscuros, uma soluo que os
constituintes no previam. Assim, a interpretao em sentido amplo permite que o
intrprete v alm das normas constitucionais, para captar as exigncias sociais, as
necessidades prticas da vida.636
Nesse sentido, no caso da construo, o intrprete no escravo da norma,
podendo utilizar da analogia, da equidade, dos princpios gerais do direito, dos usos
633
BULOS, 1997, p. 141-142.
634
Ibidem, p. 144-145.
635
Ibidem, p. 146.
636
Ibidem, p. 147.
186
e costumes, de forma a preencher os vazios normativos e solucionar problemas que

seriam resolvidos pela mera aplicao do direito positivo.637
A construo constitucional possui um carter supletivo, uma vez que s
poder ser invocada na falta de critrio disciplinador de um problema ligado
aplicaoo da Carta Maior, e que precisa ser solucionado. Nesse sentido, BULOS
conceitua a construo constitucional como o expediente supletivo, por meio do
qual se constri ou recompe o direito aplicvel, nas circunstncias de premncia e
necessidade, para suprir as deficincias ou imperfeies da manifestao
constituinte originria.638 Assim, a construo utilizada pelos tribunais quando
recompe o direito aplicvel, na medida em que procuram suprir deficincias ou
imperfeies detectadas na Constituio. Sendo assim, a construction representa
um meio eficiente pelo qual as constituies sofrem mutaes constitucionais, pois,
atravs desse instituto, o poder judicirio pode adaptar a Constituio s
transformaes sociais, polticas e econmicas sem alterar-lhe o texto.
639
possibilidade de mutao via construo constitucional fundamenta-se no fato de

que o direito experincia. 640
Alm da mutao via interpretao e via construo, BULOS entede tambm
as prticas constitucionais como meios aptos a provocarem mutaes na
Constituies. 641
BULOS esclarece que o termo prticas constitucionais engloba os usos,
costumes e outras figuras que lhe so afins, como praxe, precedente e convenes
constitucionais.642 O autor atenta-se para os usos e costumes enquanto espcies de
637
BULOS, 1997, p. 148.
638
Ibidem, p. 149.
639
Ibidem, p. 167.
640
Ibidem, p. 169.
641
Ibidem, p. 172-173.
642
As praxes constitucionais so caracterizadas por constituirem prticas em que lhes faltam a

certeza da obrigatoriedade. Os precedents constitucionais (no judiciais) so decises polticas,
mediante as quais os rgos do poder manifestam o modo como assumem as respectivas
competncias em face de outros rgos ou de outras entidades. As convenes constitucionais
assumem significados distintos na Frana (no sentido de uso), em Portugal e nos sistemas de matriz
britnica, como o norte-americano, assumindo uma juridicidade no formal especfica entre uso e
costume. (Ibidem, p. 173)
187
prticas constitucionais que podem promover mudanas no sentido, significado e

alcance das normas constitucionais, sem alterar o texto.
Por costume, BULOS entende, a observncia geral, constante e uniforme de
uma conduta pelos membros do grupo social, sendo integrado por dois elementos:
um objetivo e outro subjetivo. O elemento objetivo (material, ftico ou externo) a
repetio de um procedimento, seria o uso. O elemento subjetivo (psicolgico ou
interno) a convicoo generalizada da sua exigibilidade, da crena de que a
obrigatoriedade da norma indispensvel.
643
O uso , portanto, o elemento
objetivo do costume, devendo ser uniforme, constante, pblico e geral.644

Lus
Roberto
BARROSO
sistematiza
as
modalidades
de
mutao
constitucional em: 1) aes estatais; e 2) comportamentos sociais. Ou seja, mutao

via interpretao e interpretao via costume.645
Desta forma, a mutao constitucional por via de interpretao consiste na
mudana de sentido da norma, em contraste com o entendimento preexistente. A
mutao constitucional ocorrer, neste caso, quando se estiver diante da alterao
de uma interpretao previamente dada.646 A mutao por meio da interpretao
constitucional realizada pelos rgos pblicos: tanto a Administrao Pblica 647,
quanto Judicirio648.
643
BULOS, 1997, p. 174-175.
644
BULOS esclarece que a uniformidade e a constncia revelam a attitude de agir sempre do mesmo
modo, sem qualquer interrupo, tais carctersticas do uso so verificveis no exerccio,
razoavelmente longo, capaz de autorizar a convico da existncia de uma norma estvel. publico
porque deve obrigar a todos e geral porque busca alcancer todos os atos, pessoas e relaes que
realizam os pressupostos de sua incidncia. Quanto questo da delimitao do tempo, BULOS
reconhece que cientificamente impossvel predeterminar-se um periodo certo e rigoroso para a
transformao de um uso em costume, e diante dessa dificuldade cabe ao intrprete verificar se
determinada prtica rene os demais elemetnos constitutivos do costume. (Ibidem, p. 175)
645
BARROSO, Mutao constitucional. In: MOREIRA, Eduardo Ribeiro; PUGLIESI, Marcio

(coordenadores), 2009, p. 216.
646
Segundo BARROSO, bem de ver que a mutao constitucional um fenmeno mais profundo
do que a simples mudana de jurisprudncia, que pode se dar por mera alterao do ponto de vista
do julgador ou por mudana na composio do tribunal. (Ibidem, p. 218)
647
Um exemplo emblemtico de mutao via interpretao administrativa no contexto brasileiro

materializou-se na Resoluo n. 7, de 14-11-2005, do Conselho Nacional de Justia. Nela se
considerou ilegtima a investidura de parentes de magistrados, at o terceiro grau, em cargos de
comisso e funes gratificadas da estrutura do Poder Judicirio. A Resoluo, que veio a ser
declarada constitucional pelo Supremo Tribunal Federal, determinou a exonerao dos ocupantes de
tais cargos que incorressem nas vedaes por ela estabelecidas. O nepotismo, na hiptese aqui
descrita, constitua prtica centenria, corriqueira e socialmente tolerada, que se viu proscrita,
retroativamente, por uma clara mudana de valorao do significado dos princpios da
188
A interpretao legislativa vista separadamente, dada a especificidade da

funo. Quanto a esta modalidade de mutao, BARROSO sustenta que ela ser
configurada
quando
por
ato
normativo
primrio,
procurar-se
modificar
interpretao que tenha sido dada a alguma norma constitucional.649

BARROSO atenta que:
Como intuitivo, esta lei estar sujeita a controle de constitucionalidade, no
qual se ir determinar se esta era uma interpretao possvel e legtima. A
ltima palavra sobre a validade ou no de uma mutaoo constitucional
650
ser sempre do Supremo Tribunal Federal.
Quanto mutao por via de costume651, BARROSO admite a possibilidade

de que os costumes (constitucionais652) possam a vir a provocar uma mudana no
contedo da Constituio.
Por fim, tem-se ainda, em trabalho mais recente elaborado por Susana
SBROGIOGALIA653, a elaborao de uma teoria dos limites da mutao com base
impessoalidade e da moralidade. (BARROSO, Mutao constitucional. In: MOREIRA, Eduardo

Ribeiro; PUGLIESI, Marcio (coordenadores), 2009, p. 219)
648
BARROSO traz como exemplo, na jurisprudncia do STF, de mutao via interpretao judicial o
que ocorreu em relao ao denominado foro por prerrogativa de funo, critrio de fixao de
competncia jurisdicional previsto constitucionalmente [art. 102, I, b e c]. Por muitas dcadas,
inclusive sob a vigncia da Constituio de 1988, o Supremo Tribunal Federal entendeu que o foro
privilegiado subsistia mesmo aps o agente pblico haver deixado o cargo ou funo, tendo inclusive
consolidado esse entendimento no enunciado n. 394 da Smula da Jurisprudncia Dominante. Em
1999, todavia, a Corte alterou sua linha de entendimento e cancelou o verbete da Smula, passando
a afirmar que a competncia especial somente vigoraria enquanto o agente estivesse na titularidade
do cargo ou no exerccio da funo. Neste exemplo, como se constata singelamente, atribuiu-se ao
mesmo dispositivo o art. 102, I, b, da Constituio sentidos diametralmente opostos ao longo do
tempo, sem qualquer alterao de seu texto. (Ibidem, p. 218-219)
649
Ibidem, p. 220.
650
Ibidem, p. 220-221.
651
Para o autor, a idia do costume como fonte do direito positivo se assenta na adoo de uma
prtica reiterada, que tenha sido reconhecida como vlida e, em certos casos, como obrigatria. O
costume, muitas vezes, trar em si a interpretao informal da Constituio; de outras, ter um papel
atualizador de seu texto, vista de situaes no previstas expressamente; em alguns casos, ainda,
estar em contradio com a norma constitucional. Diante de tais possibilidades, a doutrina identifica
trs modalidades de costume: secundum legem ou interpretativo, praeter legem ou integrativo e
contra legem ou derrogatrio. (Ibidem, p. 222)
652
Recentemente, um caso de costume inconstitucional foi expressamente rejeitado por ato

administrativo, chancelado judicialmente. Trata-se do chamado nepotismo no Poder Judicirio,
conduta amplamente adotada de nomear parentes e juzes para cargos que independiam de
concursos... (Ibidem, p. 223)
189
na teoria dos direitos fundamentais, em harmonia com o estado atual do

constitucionalismo brasileiro. Segundo a autora, as mutaes constitucionais
interpretativas encontrariam um limite no ncleo essencial dos direitos fundamentais.
Segundo Susana SBROGIOGALIA, a existncia de um ncleo essencial dos
direitos fundamentais tm a funo de evitar o esvaziamento do contedo do direito
fundamental diante de restries descabidas, desmensuradas e desproporcionais.654 Em
que pese, a atual Constituio brasileira no ter previsto expressamente a proteo do
ncleo essencial dos direitos fundamentais, tal proteo encontra-se fundamento no art. 60,
4, IV, da atual CF brasileira, o qual determina que os direitos fundamentais so
considerados clusulas ptreas. A autora, na esteira do que tambm defende Ingo Wofgang
SARLET655, compreende que a CF/88, ao proibir propostas de emendas constitucionais
tendentes a abolir os direitos fundamentais, denota a opo do constituinte ptrio: preservar
o cerne de cada direito fundamental, independente do seu contedo na dignidade da pessoa
humana.656
SBROGIOGALIA diferencia as teorias relativa e absoluta acerta do contedo
essencial. A teoria relativa determina que o contedo essencial de um direito fundamental
resulta naquilo que remanesce aps a ponderao. (...) Nesse diapaso, a garantia do
contedo essencial reduziria aplicao do princpio da proporcionalidade.657 J para teoria
absoluta existiria um ncleo intangvel atribudo aos direitos fundamentais, um limite fixo,
ou mnimo valor inatacvel, o qual tambm ser aferido a partir dos princpios em jogo, no
caso concreto.658
O contedo essencial de um direito fundamental aferido atravs dos elementos
inseparveis e inerentes, essenciais e no meramente acidentais do direito fundamental em
questo. Estes elementos so aferveis (...) diante do caso concreto...659 Assim, conclui a
autora que:
653
SBROGIOGALIA, Susana. Mutaes constitucionais e direitos fundamentais. Porto Alegre:

Livraria do Advogado, 2007.
654
Ibidem, p. 161.
655
SARLET, Ingo Wofgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 2 ed. rev. e atual. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2001, p. 370-371.
656
SBROGIOGALIA, 2007, p. 164.
657
Ibidem, p. 162.
658
Ibidem, p. 162-163.
659
Idem.
190
... porquanto a concretizao da norma, para aplicao dos direitos

fundamentais, por obra do julgador e demais membros da comunidade
jurdica, seja no controle de constitucionalidade difuso ou abstrato, envolve
a questo das chamadas antinomias aparentes, conflitos entre interesses e
bens, cuja prevalncia, na maior ou menor medida, somente poder ser
objetida como resultado da atividade ponderativa.
Nesse intento, atua o princpio da dignidade da pessoa humana como
elemento inserto na atividade de ponderao, verdadeiro tpico em
sentido estrito, de maneira que, mesmo para os que sustentam no
possurem todos os direitos fundamentais, quanto ao seu contedo
essencial, correspondncia neste princpio, toda restrio a direito
fundamental que afete o seu contedo em dignidade da pessoa humanam
660
demonstrar-se- desproporcional.
Susana SBROGIOGALIA conclui que o grau de proteo de cada direito

fundamental depender da delimitao do seu ncleo essencial, o qual depende:
...do procedimento concretizador da norma, em que se realiza a atividade
ponderativa, sopesando diferentes princpios e valores e bens jurdicos
envolvidos, combase nas circunstncias do caso concreto e na aplicao
das metamorfoses da proporcionalidade, proibio de excesso e de
insuficincia.
Quanto questo dos limites das mutaes decorrentes da atividade

interpretativa, essas encontrariam um limite, portanto, no contedo essencial dos
direitos fundamentais, sendo o mtodo empregado para a obteno deste parmetro
o princpio da proporcionalidade.661
660
SBROGIOGALIA, 2007, p. 162-163.
661
Ibidem, p. 168-169.
191
6. CONCLUSO
O presente trabalho teve como objetivo principal analisar as doutrinas alems

sobre as mutaes constitucionais que se situam dentro do debate sobre a fora
normativa da Constituio. Noutras palavras, dentre as principais doutrinas alems,
elaboradas desde o sculo XIX, sobre as mutaes constitucional, objetivou-se
avaliar como se formou o conceito de mutao e, nessas doutrinas, qual era o
tratamento dado sobre a fora normativa da Constituio. Essa preocupao ganha
relevncia
no
contexto
atual
na
medida
em
que
constitucionalismo
contemporneo, devido s suas peculiaridades, potencializa tais mudanas. Nesse

sentido, pode-se concluir que:
1) A teoria das mutaes constitucionais foi elaborada pela doutrina alem, no
fim sculo XIX. Nesse contexto, prevalecia o constitucionalismo moderno,
enquanto tcnica de limitao do poder; o modelo de Estado de direito Legal
e a corrente juspositivista do Direito.
2) O constitucionalismo moderno pode ser conceituado, segundo CANOTILHO,
como o conjunto de movimentos sociais, polticos e filosficos que, a partir do
sculo XVIII passam a defender a limitao do poder estatal com fins
garantsticos. CANOTILHO e FIORAVANTI alertam para os trs contextos em
que emergiu o constitucionalismo moderno: o ingls, o francs e on norteamericano. Assim tambm, tais autores defendem que, a partir desses
contextos, surge as vises historicista, individualista e estatalista, as quais
iriam influenciar a formao dos demais Estados.
3) As primeiras doutrinas elaboradas sobre as mutaes, foram as alems do
final do sculo XIX, inseridas, portanto, em um contexto de um
constitucionalismo moderno, estatalista, de uma Constituio escrita e rgida
que representava uma Carta poltica reguladora de procedimentos. Vale
lembrar que, ao longo do sculo XIX, por influencia do positivismo, o
constitucionalismo como tcnica de poder com fins de garantia de
determinados direitos, esvazia-se e cede espao para o movimento da
codificao e do legicentrismo. A Constituio, nesse sentido, passa a
192
representar apenas uma Carta poltica, cujo finalidade regular os

procedimentos de ao do Estado.
4) O modelo de estado que prevalecia no contexto europeu do sculo XIX era o
modelo de Estado formal, legalista. Nesse sentido, o Estado considerado
de direito pelo simples fato de submeter seus atos validade formal da lei.
O legicentrismo caracterstica marcante desse modelo.
5) O juspositivismo tido como a teoria jurdica predominante no sculo XIX,
marcado pela separao entre direito e realidade, direito e moral, e pelo
normativismo jurdico, segundo o qual a norma jurdica identificada apenas
com a normao estatal sobre determinadas condutas, de forma imperativa.
6) Assim, as primeiras doutrinas sobre as mutaes, foram elaboradas nesse
contexto de um constitucionalismo fraco (no sentido de um dbil compromisso
com a fora normativa da Constituio e com a supremacia constitucional
material); dentro do modelo de Estado legal, em que a lei infraconstitucional
assume papel mais relevante do que a Constituio, sendo esta relegada a
funo de carta poltica procedimental; e sob a influncia da corrente
positivista em que no admitia que a realidade pudesse integrar a formao
da norma jurdica, estabelecendo uma separao metodolgica entre Direito e
outras cincias, entre Direito e realidade.
7) A partir do sculo XX, especificamente a partir do ps-guerra, emergem
constituies, especialmente no contexto europeu, que marcam o incio de
um novo momento no Direito constitucional, deminado por CARBONELL
como neoconstitucionalismo, cujos traos marcantes so: a) supremacia
material e formal da Constituio; b) normas constitucionais de carter aberto,
axiolgico; c) emancipao e centralidade dos direitos fundamentais; d) foco
no Poder Judicirio enquanto garantidor da Constituio; e) aproximao do
direito com a moral; f) consequente constitucionalizao do Direito, dentre
outras caractersticas.
8) Concomitantemente construdo o modelo de Estado constitucional, em
substituio do modelo de Estado legal.
9) Tais caractersticas potencializam as mutaes constitucionais. Ora, a maior
quantidade de normas principiolgicas nas constituies (as mutaes
ocorrem em normas abertas, princpios); um Poder Judicirio mais ativo na
193
concretizao da Constituio e a defesa da supremacia constitucional

material constituem causas suficientes para o crescimento da relevncia das
mutaes nesse contexto.
10) As mutaes constitucionais, dentro da teoria do poder constituinte, so fruto
de um poder constituinte difuso, no regulado pela Constituio e sem
titularidade definida.
11) As primeiras doutrinas alems representadas por LABAND e JELLINEK,
defendiam que as mutaes eram decorrentes da fora normativa dos fatos.
Inclusive, havendo conflito entre texto constitucional e fato social, este
prevalece. Tais teorias denotam um fraco compromisso com a fora normativa
da Constituio e, com isso, a falta de limites s mutaes constitucionais.
12) As teorias que seguem LABAND e JELLINEK, representadas por SMEND e
DAU-LIN, partem da ideia de integrao, mas no so suficientes para afirmar
a fora normativa da Constituio frente fora dos fatos, ou seja, de limites
constitucionais s mutaes.
13) HELLER marca o incio de uma mudana no pensamento alemo sobre as
mutaes, uma vez que traa uma teoria sobre normalidade e normatividade
em que ambos os fenmenos condicionam-se reciprocamente, contestando,
assim, as vises unilaterais sobre a relao entre ser e dever ser.
14) HESSE represente, definitivamente, o autor alemo que funda discusso
sobre a questo dos limites das mutaes constitucionais e a garantia da
fora normativa da Constituio. Para HESSE, a Constituio encontra-se em
uma relao constante de relacionamento recproco entre texto e realidade.
Essa relao dialtica (ser/dever-ser), integra o contedo da norma jurdica. A
interpretao ao mesmo tempo concretizao. Com isso, as mutaes
tratam-se de fenmenos que ocorrem no interior da prpria norma
constitucional, a qual no perde a sua eficcia frente o fato social. As
mutaes que violem as possibilidades do texto constitucional sero
inconstitucionais. HESSE elabora um conceito de mutao dentro da ideia de
um forte compromisso com a fora normativa da Constituio.
15) No
Brasil,
as
doutrinas
brasileiras
tradicionais
so
representadas
especialmente por Ana Cndida da Cunha FERRAZ, por Uadi Lammgo

BULO e por Luis Roberto BARROSO. Em sntese, os autores brasileiros
194
consideram que as mutaes representam mudanas no contedo da norma

constitucional, sem modificar o texto. Ao mesmo tempo, reconhecem tamtm
que as mutaes no podem violar certos limites. consenso, dentre eles, a
existncia do limite textual s mutaes. FERRAZ defende ainda a proteo
do esprito da Constituio e BARROSO defende os princpios fundamentais.
Recentemente, Susana SBROGIOGALIA elabora uma teoria das mutaes e
de seus limites, levando-se em considerao o contedo essencial dos
direitos fundamentais.
195
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MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

Dissertao apresentada como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre

Prof. Dr. Paulo Ricardo Schier

Prof. Dr. Gerardo Pisarello

Prof. Dr. Philip Gil Frana

Profa. Dra. Estefnia Maria de Queiroz Barbosa

Curitiba, 02 de agosto de 2012.

Inicio meus agradecimentos com, na verdade, um desabafo. Conforme as sbias

As constituies tem pretenso de permanncia, mas ao mesmo tempo no podem

Las constituciones tienen intencin de quedarse, pero al mismo tiempo, no pueden

As mutaes constitucionais, consideradas como as alteraes no contedo

desenvolvimento do presente trabalho, formou-se no contexto da Alemanha, j nos

de um condicionamento recproco entre realidade e texto constitucional, a opo por

constitucionalismo brasileiro com o constitucionalismo europeu ocidental, que se d,

substancialmente, sem que houvesse alterao de seu texto.

De qualquer forma, saliente-se, o presente estudo opta pelo estudo do

CONSTITUCIONALISMO MODERNO, ESTADO DE DIREITO E POSITIVISMO

As mutaes constitucionais podem ser conceituadas, incialmente, como

Assim, neste captulo, buscar-se- esclarecer e analisar os paradigmas de

2.1 CONSTITUCIONALISMO MODERNO

O termo constitucionalismo refere-se aos movimentos5 sociais, correntes de

Sem a pretenso de uma viso linear da relao entre constitucionalismo e (neo)constitucionalismo,

Quanto definio de constitucionalismo como conjunto de movimentos, utiliza-se, neste trabalho, o

XIX no sentido de limitar o poder poltico e garantir determinados direitos

No entendimento de Maurizio FIORAVANTI, o constitucionalismo

Paolo COMANDUCCI conceitua este constitucionalismo como constitucionalismo em sentido

CANOTILHO, 2003, p. 51.

FIORAVANTI, Maurizio. Constitucin. De la antigidad a nuestros das. Madrid: Editorial Trotta,

se aos propsitos e funo das constituies nas diversas sociedades. O autor

constitucionalismo so, pois, a fundao e legitimao do poder poltico e a

CANOTILHO, 2003, p. 53.

FIORAVANTI, 2007, p. 11.

constitucionalismo medieval, referindo-se ao constitucionalismo como um conjunto

FIORAVANTI alerta que o estudo do constitucionalismo numa perspectiva histria no se trata de

concreto dentro de sus respectivas jurisdicciones.2021. Outro trao caracterstico na

FIORAVANTI, 2007, p. 35.

Ao descrever a forma de organizao poltica da Europa ocidental a partir do sculo XIII,

FIORAVANTI, Op. Cit., p.35.

Ou seja, a Constituio medieval era caracterizada pela exigncia de vrias

FIORAVANTI, 2007, p. 38.

direitos. Nesse sentido, os sculos XVI e XVII marcam o incio do declnio do

Nesse sentido, estabelece o artigo 3 da Declarao de Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de

constitucionalismo ingls est diretamente relacionada lenta construo de um

CANOTILHO, 2003, p. 55-56.

Segundo CANOTILHO, define as dimenses histrico-constitucionais caracterizadoras do modelo

ideia de representao e soberania parlamentar, indispensvel a estruturao do

estabelecer as regras do jogo, no sentido de definir as questes fundamentais

constitucionalismo americano afasta-se tambm do constitucionalismo francs, uma

Alm disso, no constitucionalismo norte-americano alia-se um poder

consequentemente dos direitos e liberdades dos cidados.

CANOTILHO, 2003, p. 58.

FIORAVANTI, 1998, p. 76-77.

O constitucionalismo americano e, portanto, a cultura de direitos e

FIORAVANTI, ao distinguir a revoluo francesa da revoluo norte-americana, define: Todo esto

que o monarca ingls continuasse governando as colnias, mas a estas fossem

constitucionalismo americano so marcados pela oposio a um legislador

constitucionalismo americano caracterizado pela defesa da sobreposio da lei

[...] el grande hilo conductor de la cultura poltico-constitucional americana ser siempre la

Para FIORAVANTI, o constitucionalismo moderno, enquanto tcnica de

Segundo FIORAVANTI: La revolucin regoge el resultado de la entonces plurisecular existncia