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UniCEUB Centro Universitrio de Braslia

Curso Introdutrio de Cincia Poltica


Prof. Cleber Fernandes Pessoa

NDICE

1- Cincia Poltica e Direito................................................................................................................. 4


2- Poltica e Cincia Poltica................................................................................................................ 12
3- O Estado ........................................................................................................................................... 31
3.1 - Estado: definio do termo-conceito ................................................................................. 31
3.2 - Estado: elementos constitutivos ........................................................................................ 35
3.3 - Do Estado antigo ao Estado moderno ............................................................................... 36
4- As tipologias de governo ................................................................................................................ 40
4.1 - Aristteles ......................................................................................................................... 43
4.1.1 - As tipologias de governo segundo Aristteles e Plato ..... . . .............................. 46
4.2 - Maquiavel ......................................................................................................................... 51
4.2.1 - A obra de Maquiavel: militncia poltica e cincia poltica ................................. 52
4.3 - Thomas Hobbes e John Locke: jusnaturalismo e juspositivismo ...................................... 68
4.3.1 - Thomas Hobbes.................................................................................................... 69
4.3.2 - Concluso ............................................................................................................. 81
4.4 Etapas do surgimento, desenvolvimento e consolidao histrica e terica do Estado
liberal .................................................................................................................................................... 82
4.4.1- John Locke .. ......................................................................................................... 84
4.4.2 - A trinomia jusnaturalista de Locke: estado de natureza, contrato social e
Estado ............................................................................................................................................. 85
4.4.3 - O moderno significado de liberalismo .................................................................. 89
4.5 - Montesquieu e a Separao dos Poderes: mito e realidade ........................................ 94
4.5.1 - Montesquieu e a Separao dos Poderes............................................................... 95
3.5.2 - Separao dos Poderes: ascenso e decadncia de um mito ................................. 98
3.5.3 - Concluso .............................................................................................................. 100
4.6 - Karl Marx ........................................................................................................................ 102
4.6.1 - O materialismo dialtico/dialtica da histria....................................................... 103
4.6.2 - A obra de Karl Marx como instrumento de anlise a servio da ideologia .......... 106

4.6.3 - Concluso: comunismo terico e comunismo real................................................ 111


5- Democracia....................................................................................................................................... 115
5.1 - O uso indicriminado do vocbulo democracia ......................................................... ........ 116
5.2 - Afinal, o que a democracia social................................................................ ................... 117
5.3 - A Democracia dos antigos................................................................ ................................. 122
5.4 - A democracia dos modernos: 1a fase (Poliarquia = democracia formal/poltica) ............ 126
5.5 - A repblica: divergncia e convergncia conceitual com a democracia .......................... 126
5.6 - Do liberalismo individual 1a fase da democracia: democracia poltica (Poliarquia) ...... 128
5.7 - Evoluo da democracia moderna: da 1a fase para a 2a fase ............................................ 129
5.8- A crtica dos socialistas democracia liberal e o aparecimento de uma 3a via: ascenso
da social-democracia/Welfare state ou Estado do bem-estar..................................................... 132
5.9 - Socialismo e democracia: a teoria marxista da democracia ............................................. 136
5.9(a) - Democracia e governabilidade: influncia de modelos eleitorais nas relaes
executivo/legislativo .................................................................................................................. 139
5.9(b) - Avaliando a democracia: por que democracia? ........................................................... 141
6- O neoliberalismo: reao crise fiscal do Estado social............................................................. 150
7- Sistemas de governo: presidencialismo, parlamentarismo e semipresidencialismo................. 154
7.1 - O Presidencialismo .......................................................................................................... 157
7.1.1 - Poderes constitucionais do presidente no Brasil e nos EUA: quem pode o qu,
quando e como ................................................................................................................................ 160
7.1.2 - Presidencialismo norte-americano: o presidencialismo que funciona bem?......... 165
7.1.3 - Brasil: presidencialismo de coalizo ..................................................................... 168
7.2 - O Parlamentarismo ......................................................................................................... 170
7.2.1 - Desenvolvimento do parlamentarismo: do parlamentarismo dualista ao
parlamentarismo monista................................................................................................................ 170
7.2.2 - Premissas do parlamentarismo .............................................................................. 172
7.2.3 - Dinmica do parlamentarismo: qual o mais estvel e por qu.............................. 175
7.2.3(a) - O parlamentarismo britnico (sistema de gabinete) ......................................... 175
7.2.3(b) - O parlamentarismo sob controle partidrio.................................................... 176
7.2.3(c) - O parlamentarismo Assemblesta ................................................................... 178
7.2.4 - Concluso: presidencialismo, parlamentarismo e governabilidade................................ 180
7.3 - O semipresidencialismo................................................................................................... 182
2

7.3.1 - Uma terceira via?

.................................................................................................182

7.3.2 - A teoria tradicional do semipresidencialismo: por que o sistema recebe a


denominao? ....................................................................................................................................... 183
7.3.3 - O dinamismo do sistema semipresidencialista: oscilando entre presidencialismo e
parlamentarismo?.................................................................................................................................. 185
7.3.4 - Semipresidencialismo e governabilidade ....................................................................... 186
8- Sistemas eleitorais e sistemas partidrios .................................................................................... 187
8.1 - Sistemas eleitorais majoritrios: eleies legislativas e executivas.............................. 189
8.1.1 - O dilema da escolha do sistema eleitoral .............................................................. 193
8.2 - Eleies majoritrias para prefeitos, governadores e presidente da repblica ......... 197
8.3 - Sistemas proporcionais.................................................................................................... 201
8.3.1 - Coligao para eleies de representantes no sistema proporcional..................... 205
8.3.2 - A clusula de excluso e o quociente eleitoral...................................................... 206
8.4 - Perspectivas e consideraes sobre a reforma poltica: o sistema eleitoral e
partidrio no Brasil .......................................................................................................................... 208
9- Partidos Polticos ............................................................................................................................ 215
9.1 - De faco a partido: o surgimento dos partidos modernos................................................ 218
9.2 - A tipologia dos partidos..................................................................................................... 221
9.3 - A funo dos partidos ........................................................................................................ 225
10- Legalidade e Legitimidade do Estado e do poder poltico ......................................................... 229
10.1 - Legalidade ...................................................................................................................... 229
10.1.1 - Do princpio da legalidade: fundamentos do Estado de Direito/liberal........................ 229
10.1.2 - As cartas constitucionais: constituio formal e constituio material ........................ 231
10.2 - Legitimidade.................................................................................................... .............. 237
10.2.1 - Legitimidade e oposio ............................................................................................... 242
10.2.2 - O encontro entre legalidade e legitimidade.................................................................. 244
10.2.3 - Max Weber: as trs formas de autoridade legtima...................................................... 245
11 - Referncias bibliogrficas........................................................................................................... 248

1 - CINCIA POLTICA E DIREITO


Quem s sabe Direito, no sabe (d)Direito. Esta frase, independente de quem a proferiu,
no deixa de ser, primeira vista, uma provocao. Mas, o provocador, ningum mais ningum
menos que o eminente jurista Pontes de Miranda, no parou por a. Complementou, dizendo que
no deve transpor as portas de uma faculdade de Direito aquele que no for um socilogo.
Apoiado em seu elevado prestgio acadmico, este jurista, que alm de diplomata, era filsofo,
professor, advogado, ensasta, e at matemtico, permanece sendo uma das mais expressivas
autoridades do direito brasileiro de todos os tempos, mesmo passados mais de 30 anos de sua
morte, por isso concentrando em si credibilidade suficiente para pronunciar palavras to speras.
Em face do impacto dessas declaraes, resta legtimo ao novio universitrio de Direito
questionar se as impiedosas impresses de Pontes de Miranda so mesmo dotadas de fundamentos
racionais, e se no seriam injustas ante o pragmtico interesse daquele que deseja, acima de tudo,
obter seu diploma na rea jurdica. Assim considerando, o perplexo estudante calouro se depararia
com um enigma a ser decifrado: O que quer dizer o Jurista com ser socilogo? Ser que ele
estava definitivamente convencido de que s aps concluir um curso de Sociologia que algum
estaria apto a ingressar em uma faculdade de Direito? Com a devida vnia, no parece razovel
que um intelectual da expresso de Pontes de Miranda tivesse convices to ortodoxas e
conservadoras assim, pois a problemtica por ele abordada no de ordem puramente formal, mas
sim material, ou seja, de contedo. Explicando melhor: a essncia de sua preocupao tinha
origem na frgil bagagem intelectual que portavam os estudantes daqueles tempos, em grande
maioria; fragilidade que comprometia irremediavelmente a qualidade do sistema judicial
brasileiro, com reflexos negativos no sentimento de justia de toda a comunidade nacional, por
inundar o mercado com profissionais de capacidade to duvidosa que, ao invs dos ilustres
juristas com os quais a sociedade deveria ser contemplada, na verdade aqueles profissionais do
Direito no seriam mais que genunos rbulas a infestar os tribunais e os escritrios de
advocacia. Infelizmente, o cenrio crtico denunciado por Pontes de Miranda no faz parte de um
passado de triste memria apenas. Pelo contrrio, no s no desapareceu como vem contribuindo
para a degenerao do setor educacional brasileiro, porquanto a proliferao das faculdades de
Direito mais se assemelha a um complexo organizacional cujo objetivo principal parece ser o de
fabricar diplomas em escala industrial, reproduzindo uma nova tipologia de rbulas, que so os
milhares de novos bacharis em direito despreparados at mesmo para obter a qualificao mnima
e poder exercer a advocacia.

Despreocupados, em um primeiro momento, inmeros estudantes calouros de Direito ao


iniciarem suas atividades acadmicas se pem a questionar acerca do porqu de estudar
disciplinas propeduticas, como exemplo a Cincia Poltica, e do porqu de matrias assim
abstratas serem obrigatrias no Curso. Como notrio, a conquista da redemocratizao
brasileira tem despertado um positivo sentimento de cidadania na populao nacional, gerando
um volume crescente de demanda por justia, especialmente porque a reaquisio da cidadania
poltica encoraja os recentes cidados a tambm reivindicar por mais direitos sociais e civis,
devido a suas prerrogativas de peticionar perante o judicirio. A consequncia da maior
participao e procura por garantia de direitos, na ausncia de adaptao do aparato judicial, ser
o congestionamento do sistema, pois a crescente demanda da sociedade pela prestao
jurisdicional do Estado tem sobrecarregado a capacidade deste em oferecer respostas satisfatrias
sociedade, levando autoridades de maior destaque e compromisso, de todas as instituies
estatais, a manifestar preocupao com o quadro catico que abrange todo o sistema judicirio
(segurana pblica, sistema prisional, poder judicirio), em cujos pronunciamentos se constata a
reafirmao da inteno programtica de aparelh-lo adequadamente, o que vem ocorrendo, mas
em magnitude aqum do desejvel e do possvel.
No obstante tudo isso, fato incontestvel que a carreira jurdica vem se transformando
numa rea cada vez mais atraente porquanto promissora, encerrando poder de abrir portas para o
mercado de trabalho com mais facilidade aos seus profissionais do que a maioria das outras
profisses acadmicas. Ento, o estudante de Direito, recm-ingressado na faculdade, ali se
encontra, teoricamente, a fim de preparar-se para ser advogado, delegado, analista judicirio,
juiz, procurador, defensor pblico, eventualmente ministro de tribunal, para seu deleite particular
ou, ainda, quem sabe, para prestar contas sociedade, posto que nos dias atuais, em quase todas
as tribos, das mais diferentes classes sociais, quase todos se encontram matriculados em um
curso de nvel superior. Mas... poltica - dir o acadmico de Direito - no a minha praia, pois
alm de no gostar de poltica, no gosto dos polticos e, mais que isso, no tenho a menor
pretenso de me envolver com poltica e, menos ainda, de ser um poltico.
Enfim, considerando uma argumentao dessa natureza, argumentao que contesta a
existncia de efetiva convergncia de atuao, interesse e objetivos da Cincia Poltica em
relao ao Direito, cabe insistir no questionamento: deveria a Cincia Poltica realmente ser
matria obrigatria para o curso de Direito?
Esse questionamento parte de uma srie de outros tantos, no vasto cabide de dvidas
que abalam a estrutura dos valores do universitrio. Desse modo, no que respeita Cincia

Poltica em particular, consideraes acerca da posio e finalidade da matria no curso de


Direito devem ser elencadas e discutidas.
Em primeiro lugar, torna imprescindvel resgatar a abordagem inicial acerca do conceito
de socilogo, cuja definio, no por coincidncia, expe as ligaes da Cincia Poltica com o
prprio Direito, haja vista que ambos os cursos, em sua substncia, esto umbilicalmente ligados
aos fenmenos sociolgicos, sociologia, enfim. Portanto, em sentido amplo, o socilogo em
referncia muito se assemelha ao que Aristteles classificou como sendo o zoom politiks, o
homem poltico e social por excelncia, dotado de capacidade bastante para tecer anlise crtica
acerca da comunidade em que vive; reter sensibilidade suficiente para refletir sobre seu papel
social e de ser elemento constituinte do processo de resoluo dos problemas e conflitos
produzidos pela dinmica das sociedades contemporneas, pois entre os objetivos gerais de um
curso de Direito destaca-se o de formar bacharis aptos ao exerccio tico das diversas
profisses jurdicas, atuantes na construo da cidadania, implementao da democracia e
proteo do Estado Democrtico de Direito.1
Neste contexto, a Sociologia e a Cincia Poltica se vem conceitualmente associadas,
podendo ser definidas, tanto uma quanto a outra, em poucas palavras, como uma cincia geral
das sociedades, cujos objetos de estudo interagem com os mais variados fenmenos
sociopolticos, portanto disciplinas constitudas de vasto interesse do conhecimento acadmico,
alm de marcante natureza dinmica quanto durao de seus paradigmas cientficos. Os
fenmenos sociopolticos so movimentos que muitas vezes ocorrem de forma conflituosa, e
esses conflitos geralmente objetivam transformaes, mas tambm produzem profundas marcas
nas estruturas do Estado, podendo lev-lo a um estgio de debilidade, at mesmo ao colapso,
repercutindo decisivamente no papel estatal de atuar como rbitro capaz de assegurar a
estabilidade, independente de qual seja a ordem ideolgica dominante. Por essa razo, o
progresso dos conhecimentos da poltica como arte e como cincia, legou ao Estado, por meio da
evoluo de suas instituies, o papel de sujeito legitimado a monopolizar os instrumentos de
coero, a fim de assegurar a ordem e pacificar a sociedade, em que pese todos os seus
antagonismos legtimos ou no -, por meio do Direito.
Na sequncia dessa ordem de ideias, o Direito legislado viria a ser uma decorrncia da
imposio do poder, que o poder poltico. Ao longo do processo civilizatrio, o poder poltico
vem se tornando cada vez mais sofisticado, sendo que o suporte para seu desenvolvimento se
realiza por meio da acumulao do saber dos estudiosos da rea, cujo processo evolutivo avana
1

In: Proposta Pedaggica do Curso de Direito: Centro Universitrio de Braslia UniCEUB, p. 4.

do estgio de fetiche ou mera arte para o estgio filosfico e deste para o cientfico que,
surpreendentemente, s ir se materializar na rea de humanidades quando surge a Sociologia, a
primeira de todas as cincias sociais. Ento, a poltica enquanto cincia, com suas ferramentas
investigativas e explicativas, possui mecanismos para apontar meios mais eficazes e eficientes de
alcanar a justia a partir da construo de consensos, promovendo, enfim, a paz, a segurana e o
desenvolvimento social.
No obstante, os diagnsticos no surpreendem quando se detecta em parte considervel
dos acadmicos profunda deficincia da necessria capacidade de abstrao dos fatos. A
deficincia se torna evidente quando operadores do Direito so indiscretamente flagrados
confessando suas paixes obsessivas pelos dogmas jurdicos, assumindo posies em causas sem
o necessrio exame dos fatos e das consequncias, no raro danosas para todo o corpo social.
Trata-se de paixo cega, semelhante quela denunciada em certa cano, cujo autor, ao tentar
expressar a intensidade e a pureza de sua paixo, comparava-a, ironicamente, com

igual

intensidade de paixo que um calejado pescador no escondia seu encantamento por sua
moderna e reluzente rede de pesca. Aquele trabalhador, alienado pela rudeza de seu cotidiano,
devotava mais atrao engenhosa ferramenta de subsistncia do que a uma eventual atitude de
contemplao da exuberncia e imensido do oceano, que todos os dias apresentava diante de si,
impvido e eterno. Para ele, a utilidade daquela ferramenta era to dogmtica que dispensava
qualquer ato de reflexo comparativa, e por isso lhe causava um sentimento de indiferena
perante a presena majestosa do mar, embora fosse ele a fonte de seu sustento; com semelhante
comportamento, o rbula contempla o exerccio da profisso jurdica como um fim em si mesmo,
absorvendo do significado de justia nada mais que um instrumento de sua sobrevivncia
material.
Em trincheira oposta alinhou-se Rui Barbosa. Poucos brasileiros foram to abnegados
quanto este eminente jurista na defesa da construo de um Estado que fosse capaz de distribuir
justia com equidade, ainda que tais significados sejam demasiado complexos para uma
compreenso universal. Lutou na contramo da ideologia corrente num Brasil em que a justia
vigente era a justia da oligarquia, haja vista que no campo poltico foi uma vtima do implacvel
esquema coronelista, quando candidato presidncia da repblica. O reflexo desse esquema
operava igualmente no mbito do direito, uma vez que, naquele estgio, a cincia jurdica, j
reconhecida como dogmtica, justificava sua supremacia na irresistvel lei posta pelo recente
modelo de Estado ocidental, ento resultante das revolues burguesas. A nova ordem
individualista, de privilgios direcionados aos detentores da grande propriedade, exprimia
presunosamente a legitimidade da vontade do legislador (ideologia das classes dominantes)
7

no exerccio do papel de ditar a ordem legal registrada em estatutos sistematicamente


positivados, independente da apreciao do significado do que o justo ou o no-justo. Como
apstolo da justia, manejava sabiamente o aspecto teleolgico do Direito (correlao entre
meios e fins: e.g. a lei posta pelo Estado e seus objetivos), que um dos eixos basilares da
cincia jurdica. Ao operador do Direito e ao estudante das cincias jurdicas, irradiava palavras
de ordem ao seu engajamento na luta contra a opresso e a iniquidade, ressalvando que, em caso
de eventual conflito entre o direito e a justia, o cidado-socilogo, guardio do direito, jamais
dever vacilar em somar suas foras pela promoo dos valores supremos da justia.
Em contraste a esta forma de ao organizada, uma fora reativa e inorgnica, porm
poderosa, opera sistemtica e silenciosamente no sentido de enfraquecer o sistema judicial. Por
exemplo, bacharis mal-formados, so parte dos efeitos colaterais perceptveis entre militantes do
direito, muitas vezes privados do necessrio discernimento para se comportar de modo que no
um rbula, aquele temerrio aplicador autmato da lei que se posiciona acriticamente em
relao s solues jurdicas criadas pelo Estado.2 Por isso, um dos pr-requisitos ao estudante
de Direito, alm do comprometimento acadmico, diz respeito absoro de valores ticos
inerentes carreira jurdica, que requer do acadmico, tanto quanto exige do jurista, a
proporcional capacidade analtica e compreenso da problemtica relativa a fenmenos
sociolgicos.
Dentre os meios para atingir esses fins a Cincia Poltica destaca-se como instrumento
para fornecer subsdios cientficos ao Direito, pois ao contrrio do caracterstico dogmatismo
deste, a Cincia Poltica, como uma cincia dinmica, existe para explicar fenmenos e no
apenas para descrev-los; alm da pura explicao, a Cincia Poltica procura estabelecer com
rgidos critrios e racionalidade a previso de fatos, pois a previso a principal finalidade
prtica da cincia.3 Nesse sentido, o Direito no pode reunir capacidade de estudar os fenmenos
sociais de forma isenta, com o imprescindvel rigor cientfico, com a necessria suspenso de
juzos de valor, pelo fato de que (...) a cultura poltica no pode ser estudada pelo Direito.
Tambm foge sua esfera de abrangncia a dinmica dos partidos polticos, o funcionamento dos
sistemas eleitorais, a maior ou menor representatividade do Poder Legislativo ou a prpria
relao quotidiana entre as instituies. Essas questes devem ser tratadas como realidades
concretas que muitas vezes no seguem os padres normativos previamente determinados pelo
ordenamento jurdico (...) a Cincia Poltica faz parte da formao do estudante de Direito em
2

ALMEIDA FILHO, Agassiz. Por que estudar Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado? In: www.forense.com.br.
[?], p. 27.
3
BOBBIO, Norberto. Dicionrio de Cincia Poltica. Verbete: Cincia Poltica, p. 164-169.

virtude da sua aptido analtica para enfrentar esse tipo de problema. Ela aproxima da realidade
com o fim de estudar aquilo que realmente acontece no mbito das relaes e das instituies
polticas. Seu objeto o sistema poltico concebido de forma dinmica.4
Como uma cincia de sntese, a Cincia Poltica comparece para explicar, e tambm
prever, a ocorrncia dos fenmenos sociais. Por extenso, tal ocorrncia pode ser confirmada nas
relaes da Cincia Poltica com o Direito, desenvolvidas principalmente por meio do Direito
Constitucional que, como afirmara Paulo Bonavides,5 fora o Direito Constitucional no passado
uma das cincias polticas, ainda antes de a Cincia Poltica se transformar em cincia autnoma.
Miguel Reale denomina de Poltica do Direito o ponto de interseo entre Poltica e Direito. Este
ponto, explica, situado realisticamente, de importncia prtica fundamental, inclusive porque
implica o problema da legitimidade do poder.6
Determinado como o elo que simboliza a associao entre Direito e Cincia Poltica, o
Direito Constitucional apesar de classificado como ramo do curso de Direito, de fato tem sua
ligao proveniente do mesmo tronco de que se origina a Cincia Poltica, e este tronco tem suas
razes na filosofia, razes que produziram generosa seiva para o florescimento da Cincia Poltica
e do Direito Constitucional. A filosofia, como fonte inesgotvel de ideias, na era do Iluminismo
gerou como fruto mais concreto o contemporneo Estado de direito, hoje de Direito e ao mesmo
tempo Democrtico.
Ento, por mais paradoxal que possa parecer, o Direito Constitucional no foi uma
criao original do curso de Direito, como por exemplo so o Direito Civil e o Direito Penal, pois
esses dois ramos do Direito foram criaes impositivas do prprio Estado, ainda nos seus
primrdios, para que aquelas sociedades subjugadas e rfs de direitos obedecessem s leis como
pressuposto inquestionvel de manuteno da ordem social e, consequentemente, meio de
perpetuao do domnio poltico de modo inescapvel. Na contramo do Direito Civil e Penal, a
teoria constitucionalista, responsvel diretamente pela criao da disciplina Direito
Constitucional, enveredou por caminhos contrastantes aos do status quo ante, combatendo a
imposio da velha ordem arbitrria, afirmando-se como instrumento das ideias revolucionrias e
de auxlio para o aniquilamento do absolutismo. Esse trip formado pela Filosofia, Cincia
Poltica e Direito Constitucional configurou-se como alicerce de ao para o surgimento e
consolidao de uma nova era. Nova era composta por uma gerao de filsofos e tericos do

4
5
6

ALMEIDA FILHO, Agassiz, op. cit., p. 27.


In: Cincia Poltica. A Cincia Poltica e as demais Cincias Sociais, cap. 2, p. 46-53.
In: Lies Preliminares de Direito, p. 331.

Estado, da fase do Iluminismo, que reescreveram a histria ao fomentar as rebelies contra a


opresso dos autocratas europeus, culminando com o processo revolucionrio disseminado por
todo aquele continente e pelo norte da Amrica. De modo que o Direito Constitucional surgiu
como uma disciplina do curso de Direito como fator de adequao da nova realidade: uma nova
ordem social, o liberalismo (Estado de direito), institudo por meio do constitucionalismo;
constitucionalismo esse que foi a base filosfica para as modernas constituies que limitariam
os poderes do Estado e dos governantes obrigando-os a se sujeitarem aos primados do imprio
da lei e, ao mesmo tempo, garantindo direitos aos governados, direitos desde muito
filosoficamente consagrados como inalienveis, inviolveis e imprescritveis.
Dessas relaes entre Cincia Poltica e Direito Constitucional, so seus objetos de
interesse o conhecimento e compreenso das instituies do Estado, do poder legislado e
estabelecido. Enquanto o Direito Constitucional definido como uma disciplina esttica que
objetiva informar a sistematizao das constituies, descrever e esclarecer ao acadmico as
funes e atribuies dos poderes do Estado, a Cincia Poltica classificada como uma
disciplina dinmica, que fornece ao Direito Constitucional dados sobre os reflexos e investigao
das prticas e da luta pelo poder poltico. Na descrio de Manuel Gonalves Ferreira Filho,
enquanto a Cincia Poltica a cincia do poder, o Direito constitucional a disciplina que
informa a organizao jurdica do poder.7
Com base na correlao de ligaes to ntimas, deduz-se que a Cincia Poltica um
Direito Constitucional em constante movimento, pois ela no apenas descreve como tambm
investiga e analisa os fenmenos e as consequncias do exerccio do poder. Alm de descrever e
analisar, tambm lana mo de outros mtodos das cincias sociais explicando as contradies
entre o que prope uma constituio e a realidade existente no meio social. Assim, a Cincia
Poltica se habilita - amparada em juzo de fatos, e no em juzo de valor - a propor meios de
solucionar problemas sociopolticos, o que no ocorre com o Direito em si, pois o pragmatismo
do positivismo jurdico no tem preocupao investigativa e explicativa. Enfim, como observou
o jurista R. Friede, corrente expressiva em amplitude sustenta ser o direito, em essncia, um
subsistema da Cincia Poltica, e no propriamente uma verdadeira cincia autnoma (...) o
direito (e a denominada cincia jurdica) nada mais seria que um instrumento para a consecuo
dos objetivos primordiais da Cincia Poltica, ou seja, a convivncia harmnica em sociedade,

In: Curso de Direito Constitucional, p. 17.

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ou, em outras palavras, a manuteno da paz social (atravs da permanente ratificao da ordem
estabelecida).8
Em concluso, por mais exaltada que seja a defesa dos valores individualistas de uma
pessoa, e por mais legtimos que sejam os seus interesses individuais, ainda assim cabe lembrar
que essa pessoa, no domnio de suas faculdades mentais, no desconhecer que a vida em
sociedade uma conquista superior da civilizao sobre os interesses egostas da barbrie. Nesse
sentido, pode-se afirmar que tudo poltica, tal como era a palavra de ordem dos estudantes
rebeldes daquele "utpico", agitado, inovador, e no muito distante ano de 1968, em que
movimentos de protesto mobilizaram espetacularmente a parte ocidental do planeta, contra a
legalidade do autoritarismo vigente, abalando as estruturas do poder democrtico
constitudo. Aquele slogan dos contestadores da dcada de 1960 quase escapou ao esprito
crtico dos manifestantes brasileiros de junho de 2013, mas de to realista quanto pragmtico que
essencialmente , foi a tempo resgatado pela banda saudvel do movimento.
Por consequncia, legtimo deduzir que a prpria condio de aluno em uma faculdade
at sua participao em encontros com finalidades ldicas, de divertimento, como em um festival
de msica, na balada do fim de semana, no churrasquinho da turma, enfim, uma constelao de
eventos que fazem parte das relaes sociais do homem-cidado so fatos que podem muito bem
ser classificados como atos polticos. O que dizer ento do frentico e revolucionrio movimento
das "redes sociais", que vem fazendo a cabea de todas as "tribos" e "guetos", de todas as idades,
notadamente os jovens, que mais do que nunca - talvez ainda desconhecendo suas reais
potencialidades - tm a seu alcance uma ferramenta com poder ainda imensurvel, capaz de
produzir transformaes copernicanas no rgido e conservador mundo do Direito, como
tambm no obsoleto mundo da poltica. Essas redes virtuais tm se transformado em ferramenta
para mobilizaes on-line, sem a tutela de instituies tradicionais como partidos ou sindicatos e
sem lideranas hierrquicas formais, arregimentando legitimidade e capazes de paralisar cidades
europeias, brasileiras, e de tirar o sono e at derrubar ditadores no at ento imobilizado mundo
rabe. Na convergncia de atos e fatos, tanto histrica quanto geograficamente, o que deve ser
preservado, no final das contas, a conscientizao de que, se tudo poltica, logicamente
tambm a poltica tudo!.

In: Curso de Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado, p. 6.

11

2- POLTICA E CINCIA POLTICA


As instituies e no o homem constituem
o tema de estudo prprio da poltica
John Plamenatz.

2.1 - A poltica
Em sentido etimolgico a palavra poltica tem sua origem no vocbulo polis, um
substantivo do grego clssico que na lngua portuguesa literalmente traduzido por cidade, mas
que na Grcia Antiga tambm acolhia como significado o conceito moderno de Estado, posto
que, via de regra, o que se entende hoje como Estado, naquele perodo se reduzia s dimenses
de uma cidade, unicamente. De modo que, em sua ligao com a palavra polis, o termo poltica
refere-se a tudo o que estiver associado cidade (polis), ao que for positivo, para o bem da
cidade, como dizia, por exemplo, Aristteles.
Devido a essa singela derivao, o termo poltica aparenta ser de uma simplicidade quase
ingnua, romntica. Contudo, ao discorrer sobre um tema de tamanha sensibilidade, recomenda a
prtica e a prudncia haver necessidade de submisso a regras e critrios, medida que reflexes
metdicas impem ao contedo objetividade epistemolgica, produzindo, por fim, uma
conceituao de poltica consistente, prtica, porquanto resultante de investigaes filosficas,
bem como cientficas e sociolgicas. Assim, preliminarmente, no plano da mais elevada
abstrao, na quintessncia do racionalismo, poltica poltica e nada mais, poltica pura
(machtpolitik).9 nesse aspecto que Hegel classificaria poltica como potncia pura e simples,
sob a dimenso da metafsica; sua inteleco conceitual de poltica fora desenvolvida por meio
de seu estilo idealista e argumentao dialtica, cuja razo absoluta - sntese entre razo
objetiva e razo subjetiva manifesta-se pela compreenso do mundo inteligvel e essencial
(ideia) como fenmeno, e esta realidade (fenmeno) se traduz na poltica (matria/coisa).
oportuno advertir que poltica pura ou potncia pura, em termos assim to absolutos,
essencialmente metafsicos, configura uma abstrao absoluta da ideia de poder, realizvel
perfeitamente apenas no plano do intelecto; uma tipologia de manifestao de um determinado
modelo idealizado de universo, pois no mundo prtico a poltica pura geralmente se converte em
realismo poltico (realpolitik), e este, apesar de exibir toda uma frmula de ao com base na
objetividade, na racionalidade lgica, na insensibilidade e at no cinismo para alcanar os fins,

SARTORI, Giovanni. A teoria da democracia revisitada. So Paulo: Ed. tica, 1994, vol. 1, p. 62.

12

consiste, na prtica, em aplicar de forma no absoluta e inflexivelmente, mas com certa


relativizao, aquele poder poltico - a priori - implacvel. De todo modo, o manual prtico da
realpolitik (realismo poltico) confirma que poltica a capacidade de monopolizar o uso da
fora, portanto o exerccio efetivo do poder, significando que quem detm o poder, monopoliza a
possibilidade de limitar e de controlar as aes de todos os demais membros de uma comunidade.
Em linguagem simplificada, a traduo dessas especulaes racionalistas pode ser descrita por
algo como a capacidade que A possui sobre B de impor-lhe comportamentos sem a contrapartida
de resistncia, no importando se tratar de relaes sociais, entre Estados soberanos ou no
soberanos, ou relaes no mbito interno de um Estado-nao. So extensos os registros
histricos das lutas entre faces objetivando a conquista do poder, que uma vez alcanado,
eventualmente legitimava a faco vencedora a submeter impiedosamente os vencidos, quando
no os eliminava. Resguardadas as excees, tal lgica de ao vem sendo executada desde a
antiguidade; na modernidade ocidental ocorria em praticamente todas as cidades-Estado
mediterrneas e nos pases que se encontravam em processo de unificao; na
contemporaneidade o dj vu foi sendo reeditado com a exibio das mais bizarras ditaduras que,
despreocupadamente, anulavam ou exterminavam seus adversrios e/ou inimigos sem maiores
escrpulos com postulados do tipo devido processo legal, como era regra no stalinismo, no
fascismo, no nazismo, nas ditaduras militares etc.
No campo terico, Nicolau Maquiavel se consagrar como cone do realismo poltico por
desvendar, de forma sistematizada, os segredos da arte de governar; em seu catecismo, a difuso
do aforismo os fins justificam os meios se converter em mantra para os seguidores do
realismo poltico e, consequentemente, como advertncia, lembrando que poltica no tica e
nem envolve ideais, e sim fora e poder recaindo indistintamente sobre todos,
independentemente de valores morais, pois ainda que a moral seja a razo do indivduo, a
poltica que a razo do Estado.
No campo prtico, as teses realistas de Maquiavel no tardariam a ser experimentadas.
Ainda assim, alguns sculos mais tarde, o estrategista militar prussiano Carl von Clausewitz, fiel
discpulo do realismo, reforaria seus fundamentos com a obra Da Guerra, cujo contedo
encontraria no aforismo A guerra a continuao da poltica por outros meios o seu slogan,
que, em suma, no seria muito mais que uma parfrase do mantra maquiaveliano. Sob esta
viso de mundo, a partir do sculo XIX uma nova realidade se impe; a humanidade testemunha
o espetculo de novos cavaleiros, alguns dos quais se tornaro lendrios, como o general
francs Napoleo Bonaparte e Otto von Bismarck, o arquiteto da unificao alem. Naquela
etapa histrica, as cartilhas do realismo iriam se transformar em regras de conduta para os
13

governantes em geral, bastando para isso conferir a curiosa listagem dos estadistas que leram e
rabiscaram apontamentos em seus exemplares da obra O Prncipe, ainda que simulando
divergncias tticas e ticas, pois, de fato, no conseguiam disfarar o mal-estar com seu
contedo. Na verdade, como de amplo domnio pblico acerca desta obra, o principal objetivo
era o de desvendar a lgica do poder, incluindo todos os vcios e a corrupo que o cercam. A
frase-lema da realpolitik (realismo poltico) representava, enfim, a justificativa simblica e
racional para a aplicao de suas doutrinas e, ao mesmo tempo, uma quase-sentena mortal para
o mundo mgico e encantado do romantismo poltico dos politlogos utpicos.
Ocorre que, no jogo de xadrez da concertao poltica em mbito internacional, desde a
queda de Napoleo e de Bismarck as peas do tabuleiro se moveram numa velocidade que os
competidores no ousariam prever. Aps a exploso da primeira bomba atmica, verificou-se um
esfriamento de nimo das partes, e cada passo de cada ator era milimetricamente estudado,
sempre com base nos atos e omisses dos demais jogadores. As potncias que emergiram da 2a
Guerra portando as amedrontadoras armas atmicas, se encontrariam foradas, durante a Guerra
Fria, a recuar e a refletir sobre a eventualidade de outra guerra-total. Mas com o colapso do
comunismo e o consequente fim da Guerra Fria, o mundo comearia a respirar aliviado - embora
desencantado e no ritmo contnuo do realismo e a se comprometer em reordenar os termos do
aforismo de Clausewitz, que a partir de ento melhor se adequaria sob um cuidadoso lema de que
a poltica a continuao da guerra por outros meios. Ato contnuo, o dogmatismo
maquiaveliano seria objeto de correo conjuntural, encontrando em Max Weber um de seus
revisores, que apesar de adepto do realismo, marcou sua atuao pela crtica sbria e pela
sintonia com a realidade de seu tempo. Weber, que legou ao pensamento poltico sua viso de
mundo adequada nova concertao liberal e democrtica, que estava cooptando coraes e
mentes no Ocidente, julgava que poltica pura um padro de conduta to irreal quanto a
poltica puramente idealista. Entendia ele que poltica, no sentido mais objetivo, se realizaria
dentro do Estado, devendo este ser o sujeito ativo do legtimo monoplio do exerccio da
violncia fsica sobre toda a comunidade poltica de um determinado territrio, e que tal
legitimidade s encontra fundamentao na ideia de que a violncia fsica (o poder poltico)
jamais poder ser exercida indiscriminadamente. Assim, uma conjuno de fatores explicaria a
razo de o estadista esculpido por Maquiavel, cujo ethos se resumiria tica dos fins ltimos ou
tica da convico, sair de cena e ceder seu posto para um novo protagonista da histria, o

14

estadista weberiano por Weber chamado de lder ou chefe carismtico - cujas regras de conduta
seriam orientadas, dali em diante, pela tica da responsabilidade.10
As constantes referncias a termos e conceitos ocidentais sugere uma pretensa supremacia
eurocntrica que, de fato, parece ser pouco questionvel. Em contrapartida, no h como ignorar
a contribuio de estrategistas da poltica e da guerra na antiguidade oriental, tais como Sun Tzu
na China (544 a 496 a.C.) e Kautilya na ndia (370 a 283 a.C.). Contudo, com a evoluo da
civilizao greco-romana, a filosofia poltica e do direito adquiriram um refinamento mpar,
sendo responsveis pelo advento de uma sofisticada teoria de Estado. Dentre tantos pensadores
importantes da Era Clssica, na filosofia poltica sobressai Aristteles (384 a 322 a.C.), cuja
teoria considerada precursora dos regimes democrticos e liberais prevalecentes na
contemporaneidade. Para este pensador grego, o significado de poltica est positivamente
relacionado a polis (cidade), no sentido de que tudo o que for bom para a cidade (polis), tudo o
que for para o bem da comunidade pode ser traduzido como poltica. Desta acepo deriva a
universalizao do termo aristotelismo, que define a natureza humana como socivel e, portanto,
poltica por excelncia, elevando o homem condio de zoom politiks, um animal
naturalmente poltico e social. De acordo com esta argumentao, a sociedade seria um construto
anterior ao surgimento do prprio indivduo, derivando a explicao filosfica do porqu de estar
o homem, em todos os lugares, sempre em busca da companhia dos outros homens para viver em
comunidade. E no sem razo que provavelmente a poltica e os polticos no existiriam se o
homem no necessitasse dos outros homens para sobreviver ou para poder usufruir seu tempo de
vida de maneira mais cmoda. Se todos os homens fossem deuses, bastando-se a si mesmos, a
luta cotidiana que todos travam pela alocao de recursos para satisfazer seus interesses
particulares ou comunitrios perderia a razo de ser, bem como no teria sentido a luta pela
supremacia do poder poltico em nome da integrao da comunidade poltica e da resoluo de
conflitos eventuais.
Distante da pretenso de esgotar o assunto, um breve exame do acervo conceitual de
Thomas Hobbes pode ser selecionado para reforar a deduo aristotlica, ainda mais por se
tratar de um pensador cujas convices acerca do homem, da sociedade e do modo de exercer o
poder, alm de paradigmticas, so abertamente antagnicas s teses de Aristteles. No entanto,
pode-se comprovar sem maiores esforos, uma curiosa convergncia de pensamento que
conjunturalmente aproxima Aristteles de Hobbes um moralista e um realista, respectivamente
, os quais, apesar das visveis diferenas, certamente concordariam que a poltica o fator
10

Este tema encontra-se desenvolvido no captulo dedicado a Maquiavel.

15

condicionante para a sobrevivncia em comunidade. A despeito de suas concepes francamente


antitticas acerca da natureza humana, da sociedade, do Estado e, enfim, do mtodo de exerccio
do poder poltico, ambos compreendiam que as aspiraes humanas s poderiam ser
concretizadas dentro da realidade estatal, isto , com todos os membros de uma mesma
comunidade pertencendo uma especfica organizao poltica.
Ressaltando, isto o que Aristteles concebe como poltica: a capacidade dos homens de
racionalizar a convivncia em comunidade, ou seja, da obteno do bem-comum, implicando na
possibilidade de fruio de uma boa vida, o viver bem, prerrogativas que abrangiam o somatrio
de todos os membros da polis. Com referncia a Thomas Hobbes, pacificamente conhecido seu
negativo juzo de valor acerca da natureza humana, valorao que se situa em espectro
diametralmente oposto ao que se posiciona Aristteles. Para Hobbes, o homem no apenas asocial como tambm antipoltico. Contudo, reconhecia que o homem, apesar de ser o lobo do
homem em seu estado natural portanto, na ausncia do aparato estatal -, estaria habilitado a
conviver comunitariamente, em paz e em harmonia com seus semelhantes, desde que sob o
monoplio coercitivo do Estado, potncia nica e capaz de anular circunstancialmente a ndole
do lobo-homem e constrang-lo a se comportar como um animal socivel.
Em sntese, sob a tica aristotlica, a poltica se relaciona a tudo o que for positivo para a
comunidade, a tudo o que for em prol da polis, civil enfim. E sob a perspectiva hobbesiana, em
que pese sua defesa de mtodos distintos de ao poltica, evidentemente mais speros,
prevalecendo mais o poder de fato do que o poder de direito, mais a fora do que o consenso, os
fins a serem alcanados, contudo, so basicamente os mesmos, ou seja, tanto quanto Aristteles,
Hobbes tambm detecta na poltica um instrumento cuja finalidade idntica do eminente
pensador grego: o bem-comum. Esta convergncia de fins ltimos da poltica quase uma
unanimidade entre os tericos do Estado, independentemente do modus operandi de executar o
poder que iro propor e defender se movidos por convices moralistas, realistas ou puramente
por convices ideolgicas.
Todavia, o aparente consenso, acomodado pela onipresena e generalidade do termo bemcomum, contribui para despertar o interesse acerca de seus reais significados, que na verdade
so imprecisos, por se tratar de um conceito absoluto no plano racionalista, mas no plano
existencial, de to relativo, diz tudo e pouco explica ao mesmo tempo. Consolidou-se como uma
esfinge, cujo enigma vem se perpetuando dos primrdios da teoria poltica at a atualidade, sem
que seja definitivamente decifrado. Sua explicao de poltica em seu aspecto teleolgico, ou
seja, de qual seria a conexo existente entre os meios de ao (poder poltico) e a obteno dos
fins desejados, ainda no foram delimitados, relativamente aos meios, em funo dos
16

interminveis antagonismos ideolgicos. Quanto aos fins, a retrica verborrgica dos polticos
unnime em apontar como alvo o bem-comum no seu eterno sentido genrico, delegando para a
cincia poltica o desafio de especific-las no tempo e no espao. O problema, genrico, carece
de ser diludo extensivamente em questes especficas, devendo se apresentar sob indagaes
mais objetivas, por exemplo: Como deve ser praticada a poltica? Como ela se relaciona com o
poder? Quais so os agentes legitimados a pratic-la? E quais os seus fins?
Um primeiro indcio que ecoa deste labirinto terico, revela que o manual de operao da
poltica ainda tem as suas respostas distantes da unanimidade, a despeito da contribuio de
tantos sbios; o quebra-cabeas perdura, segundo os estudiosos, porque de tempos em tempos o
dinamismo das civilizaes opera gradativos up grades nos valores relacionados aos mtodos de
ao poltica, acarretando uma darwinista reviso de paradigmas do que vem a ser a poltica em
seu significado genrico, incluso na questo quem seria o seu agente-prottipo (o modelo de
poltico), executando, enfim, uma seleo natural da espcie.
Sem desconhecer que poder, poltica e poder poltico so comumente descritos como
conceitos associados, sinalizando exprimir valores comuns, prudente ressaltar que todo estudo
que envolva a anlise desses conceitos deve demonstrar suas consequncias, qual seja, os
resultados prticos do exerccio do poder poltico. Simultaneamente tarefa de identificar,
classificar e definir sujeitos e objetos da poltica, sobrevive o debate, estril para alguns,
produtivo e didtico para outros, referente esfera de alcance da poltica, ou seja, a partir de que
ponto um ato de poder j pode ser considerado um ato de poder poltico? Lembrando que poder
a faculdade que algum tem para coagir o outro em fazer ou deixar de fazer algo em seu
benefcio, do contrrio resultando em sanes, questiona-se acerca da possibilidade de existir
poltica no mbito das relaes sociais; se, em havendo poder entre dois agentes no-estatais,
podendo ser eles dois indivduos ou dois grupos, estando, portanto, ausente o elemento Estado,
poder existir, naquela relao, poder poltico.
Na percepo analtica dos puristas, somente existir poltica quando na presena do
Estado; quando o exerccio do poder for operado por agentes que monopolizam a autoridade de
governo, sob suposta existncia de soberania do ente estatal, portanto. Desta delimitao
exclusivista do foco de anlise, deriva a noo de que somente ser poltico o poder que for
exercido a partir da supremacia estatal, isto , no vrtice da pirmide sociolgica, que
compreende o indivduo, a sociedade e o Estado, prevalecer a deciso deste ltimo,
condicionando aos demais inescapvel conduta de subordinao. Por exemplo, este poder
decisional pode ser constatado na esfera da administrao pblica (poder executivo) pela
monopolizao discricionria da repartio dos bens pblicos aos seus administrados; na esfera
17

judiciria, pelo poder de proferir sentenas punitivas (jus puniendi), sobressaindo o carter
heternomo do Estado, em razo de sua posio hierarquicamente superior e desigual com
relao aos seus jurisdicionados; na esfera legislativa, em funo de sua soberana autoridade para
expedir (promulgar, outorgar, decretar) normas e leis que tenham eficcia erga omnes, isto , que
sejam vlidas para todos.
Em contraposio, correntes flexveis entendem que praticamente toda relao social
expressa uma situao de poder, consequentemente relaes polticas, desde que constatada a
assimetria de influncia nas relaes entre esses particulares, seja uma relao de amigo para
amigo, de pai para filho, entre o mdico e seu paciente, o marido e a mulher, o lder religioso e
seus seguidores etc., consumando, portanto, a onipresena do poder poltico. Nessas relaes
bilaterais, sempre estaro presentes interesses conflitantes, resultando na tentativa de imposio
dos objetivos de cada um, por ao ou omisso, procurando influenciar a parte antagnica a fazer
ou deixar de fazer algo em seu benefcio, constituindo relaes polticas e, por extenso, a
ocorrncia do poder poltico. Nesta corrente, situam, tambm, os adeptos da ocorrncia do poder
poltico no mbito das relaes internacionais que, tanto quanto na esfera interna de um Estado,
admitem que entre Estados ocorrem intromisses e interferncias de alguns sobre outros,
influenciando-os a se comportarem de modo contrrio aos seus interesses. Considerada nesses
termos mais genricos, a interpretao do que poltica se confunde com a ideia de influncia,
como explica Bertrand de Jouvenel: poltico todo esforo sistemtico, realizado em qualquer
ponto do campo social, de mobilizar outros homens na procura de algum desgnio definido por
aquele que realiza a mobilizao (....)no h diferena de natureza entre as relaes sociais e as
relaes polticas: trata-se simplesmente de uma questo de relaes entre os homens11.
No sentido de expor as teses para uma eventual avaliao dialtica, Peter Nicholson relata
pontos de vista abrangentes e antagnicos, que adotam tanto concepes prximas do
anarquismo, ao admitir a poltica em sociedades sem Estado, quanto outras mais ortodoxas,
que somente admitem a poltica se diretamente associada ao Estado e tudo o que tem a ver com
ele.12 Estes, rejeitam a tese de que exista poder poltico pelo simples fato de haver governos
privados nas firmas, sindicatos, associaes profissionais, igrejas, universidades, classificando
essas estruturas de agrupamentos para-polticos ou de quase-polticos.13 Para contornar o
problema, apresenta como recurso uma argumentao conciliatria, admitindo, em outras

11

NICHOLSON, Peter. Poltica e Cincia Poltica. Cadernos da UnB, p.25. Braslia: EdUnB, [?].

12

Poltica e Cincia Poltica, op. cit., p.25.

13

Idem, ibidem, p.25

18

palavras, que o poder poltico produto da dominao de um homem sobre o outro, dominao
que pode se apresentar tambm sob a espcie de relao entre o Estado e seus sditos
(governados). Nesses termos, sua soluo seria a alternativa[...]de aceitar que h governo em
toda organizao e j que a poltica constitui de fato o governo, todos estes seriam polticos e
formariam parte do domnio da cincia poltica. 14 Contemplando o problema de modo
semelhante, o cientista poltico Philippe Schmitter se debrua imparcialmente sobre o tema,
tambm apresentando as duas faces da moeda, uma realista e, em seguida, outra de tendncia
pluralista, explicando que Para alguns, a poltica essencialmente uma luta, um combate em
que o poder permite a alguns que o tm, assegurar a sua dominncia sobre a sociedade e desta
tirar partido. Para outros, a poltica um esforo para fazer governar a ordem e a justia em que o
poder permite a proteo do interesse geral e do bem comum contra a presso das reivindicaes
particulares.15
Da vertente pluralista aparece uma instigante reflexo do socilogo Talcott Parsons, que
enobrece o debate ao adicionar o elemento sociolgico questo poltica e introduzir uma
inovadora e no menos controvertida descrio de poder poltico, instrumentalizando o mtodo
estruturalista/funcionalista. Interpretando-o, acerca de sua compreenso do problema,
provavelmente no deixaria de afianar a parbola a seguir, estruturada na ideia de que a
locomotiva do poder no um trem desgovernado descendo montanha abaixo devastando tudo e
todos que estiverem sua frente, como um rolo compressor. Ento, como contraponto teoria da
machtpolitik ou da realpolitik, Parsons vislumbrou a presena permanente de mecanismos
institucionais de conteno tendncias absolutizantes do poder, classificando-os de Imperative
Control16, esclarecendo que a dominao poltica no um fim em si mesmo, o poder pelo poder
apenas, pois a sua existncia pressupe uma constelao de valores impossveis de serem
violados aleatoria e arbitrariamente, razo pela qual considera que o poder no , basicamente,
estar em condies de impor a prpria vontade contra qualquer resistncia. , antes, dispor de um
capital de confiana tal que o grupo delegue aos detentores do poder a realizao dos fins
coletivos.17 O germe desta interpretao deriva dos primrdios da formao da civilizao
ocidental, pois entre os gregos do perodo clssico o exerccio dos cargos pblicos configurava

14

Poltica e Cincia Poltica, op. cit., p.25.

15

Idem, ibidem, p. 49.

16

Ainda que ausente de uma traduo conceitual para a lngua portuguesa, literalmente a expresso quer dizer

Controle Imperativo.
17

LEBRUN, Grard. O que poder, p. 14. Ed. Brasiliense: So Paulo, 1984.

19

mais encargo do que gozo de poder propriamente, j que desempenhar uma funo pblica, alm
de constituir obrigao, no conferia privilgios que distinguisse o magistrado dos outros
cidados, pois os cargos eram exercidos por todos, em rodzio, e a permanncia no cargo se
distinguia pela brevidade, no existindo entre eles a percepo de dominao poltica. Como
argumenta Hannah Arendt, complementando a definio daquela atividade tradicional, A
distino entre governantes e governados pertence a uma esfera que precede o domnio poltico, e
o que distingue este da esfera econmica do lar o fato de a cidade (polis) basear-se no princpio
de igualdade, no conhecendo diferenciao entre governantes e governados.18 Em posio
diametralmente oposta a essas, o pensamento marxista se mostra contundente e irredutvel ao
expor o Estado como nada mais nada menos que um instrumento de dominao de uma classe
sobre outra para a manuteno do domnio, que se expressa especialmente em termos
econmicos e por meio da classe mais poderosa, resultando na opresso de senhores sobre
escravos (Estado escravista), da nobreza sobre camponeses (Estado feudal), da burguesia sobre o
proletariado/assalariados (Estado burgus/capitalista). Como visto, o fator econmico e o fator
histrico (matria + histria = materialismo histrico) formam o substrato crtico-analtico de
Karl Marx e seu parceiro Friedrich Engels, por eles chamados de dialtico, mtodo que lhes
fornecem elementos para interpretar as relaes sociais e polticas como em O Manifesto
Comunista: O poder poltico [Estado] o poder organizado de uma classe para a opresso de
outra.19 A essa forma de poder, sob a hegemonia do Estado, Marx denominava de ditadura, no
importando a espcie de poder exercido; porm h que se lembrar que Marx identificava poder
tambm nas relaes sociais, o poder senhorial com relao aos escravos no Estado escravista,
com relao aos servos no feudalismo, e ao proletariado no capitalismo, todos definidos por ele
como despotismo.
Nos tempos atuais, ainda que considerando as prerrogativas e privilgios das funes
governativas, marcas que a modernidade poltica imprimiu, talvez definitivamente, no h como
ignorar, enfim, que quem dirige o governo - insistindo na linguagem simblica -, no muito
mais que o maquinista da composio, pois apesar de detentor da chave que d a partida e de
dirigir o comboio, est ele irremediavelmente comprometido com regras norteadoras
determinadas, das quais dificilmente poderia se libertar. Por mais paradoxal que possa parecer,
ditadores aparentemente impulsivos como Mussolini, Stlin, Hitler, Mao Ts-tung, Fidel Castro e

18

ARENDT, Hannah. Entre o passado e o futuro, p. 158. Apud Grard Lebrun, op. cit., p. 26.

19

MARX Karl. O manifesto comunista. Edio eletrnica: Ridendo Castigat Mores, p. 43. Ebooksbrasil.org

(www.jahr.org), 1999.

20

Pinochet sempre estiveram vinculados aos princpios que os alaram ao poder, estando,
portanto, permanentemente forados a ratificar fidelidade aos regimes que implantaram em seus
pases, caso contrrio, os custos de uma aventura mal calculada poderia lhes trazer prejuzos
irreparveis. Com semelhante interpretao, Max Weber alerta que O chefe no senhor
absoluto dos resultados de sua atividade, devendo curvar-se tambm s exigncias de seus
partidrios, exigncias que podem ser moralmente baixas. Ele ter seus partidrios sob domnio
enquanto f sincera em sua pessoa e na causa que defende (...).20
Independentemente das caractersticas com que se apresentem, o poder e a poltica evocam
direta conexo com a ideia de autoridade. Havendo obedincia sem maiores resistncias, mais
ainda, com espontaneidade, ao comando de um agente, diz-se que o poder adquirido e exercido,
realizou-se sob a gide da autoridade, manifestando, cumulativamente, fortes vestgios de
legitimidade, uma vez que a obedincia prestada se efetivou mais claramente a partir do contexto
de um poder de direito, e no basicamente de um poder de fato, embora seja notrio que o poder
de fato - a possibilidade de recorrer ao uso da fora sempre persistir, ainda que
implicitamente, tornando real sua probabilidade de ser exercido, mesmo que apenas em casos
extremos, pois do contrrio, o poder de direito, mais espontneo e baseado em valores e crenas,
vinculado ao princpio da legitimidade e, portanto, da autoridade, perderia sua prpria razo de
ser.
A evoluo do Estado, desde a antiguidade, vem tornando cada vez mais complexo o
significado de poltica e de poder, definidos pela capacidade de agregar em torno de si gradativa
e contnua sofisticao de fundamentos como autoridade, dominao e legitimidade. E para
desenvolver a conceituao desses fundamentos, inevitavelmente h de se recorrer
compreenso sociolgica de poder em Max Weber, cuja formulao resultou em um dos mais
notveis construtos de sua sociologia: a tipologia ideal da autoridade legtima. A consequncia
dessa abstrao encontra no termo dominao (herrschaft) a elaborao conceitual mais
depurada para exprimir um cenrio em que a autoridade exerce seu poder de forma legtima,
quase incontestvel, podendo a legitimidade da autoridade ser derivada de uma fonte tradicional,
carismtica, ou racional-legal. Em um cenrio de dominao, repousa o pressuposto de elevado
grau de consenso quanto obedincia aos que exercem o poder, oriundo da parte dos dominados,
que agem orientados por uma disciplina derivada de mltiplas fontes, que podem advir de
crenas e valores difusos (f religiosa, tradio, estatutos legais, devoo pessoas, motivaes
econmicas, altrusmo). Ainda que o tipo ideal seja um arqutipo mental do cientista social, via
20

In: Poltica e Cincia Poltica, op. cit., p.119.

21

de regra tem sua idealizao com base em um parmetro comparativo do que acontece na
realidade, podendo o fenmeno da dominao ser analisado, porque constatado, em qualquer
instncia: nas relaes de dominao entre indivduos e grupos de indivduos, e no apenas nas
relaes de dominao institucionais (de governo, de Estado e tambm nas relaes
internacionais). Comparadas as condies de poder, e constatadas sua efetividade, quem o exerce
detm autoridade e, se esse exerccio se efetivar com legitimidade, ocorrer o fenmeno da
dominao, que em termos de tipologia ideal, seria a essncia do poder poltico: a sntese do
poder de fato (obedincia como temor possibilidade de uso da violncia fsica ou poder
coercitivo) com o poder de direito (obedincia com base em crenas e valores em estatutos:
sagrados, legais, pessoais). Em suma, o nvel mais consistente possvel de consentimento e de
obedincia dos governados a quem governa eleva a dominao ao pice da legitimidade, porm
com a devida lembrana de que no mundo das coisas, da razo prtica, a expectativa de
legitimidade plena, at o presente momento, um assunto que somente na esfera de uma
metafsica de tipo platnica que poder encontrar a sua concretizao.
2.2 Cincia Poltica: a cincia na poltica
O que a cincia poltica? Para ser obtida uma resposta razoavelmente adequada, o
primeiro passo deveria ser acionado em direo a uma anlise introdutria do conceito de cincia
em si; ato contnuo, seria recomendvel a descrio do processo evolutivo das cincias sociais,
do advento da cincia poltica e de seu processo de autonomia cientfica, finalizando com uma
abordagem teleolgica, qual seja, a relao entre meios e fins na cincia poltica.
de domnio pblico que na antiguidade, tanto no Oriente quanto no Ocidente, houve uma
seleta categoria de estudiosos empenhados na misso de desvendar os mistrios da natureza
objetivando, na medida do possvel, control-la e subjug-la, para que dela o homem pudesse
usufruir de seus benefcios. Toda cincia atual, praticamente, incluindo aquelas de estgio mais
avanado e sofisticado, tem suas primeiras noes na antiguidade, basicamente no Oriente,
porm revestido de um vis fortemente intuitivo e especulativo. Nessa medida, a cincia,
enquanto detentora de atributos especficos para ser reconhecida como tal, tem seu advento
exclusivamente no Ocidente, caso da arquitetura, engenharia, biologia, qumica, astronomia,
fsica, etc., e todas as cincias humanas, como explicaria Max Weber em sua obra magna, de
1905, A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo: Apenas no Ocidente existe uma cincia
em estgio de desenvolvimento que reconhecemos, hoje, como vlido (...) a busca racional,

22

sistemtica e especializada da cincia por parte de pessoal treinado e especializado existiu


somente no Ocidente (...).21
Do perodo clssico ocidental, Plato e Aristteles se destacam como os exemplos mais
expressivos de personalidades que elegeram o conhecimento na verdade como compromisso de
suas vidas intelectuais, embora adotando concepes e metodologias distintas. Plato, o
precursor da filosofia propriamente dita, deslocou as indagaes cosmolgicas do perodo prsocrtico para um novo eixo de preocupaes: as questes antropolgicas. Em suas especulaes
acerca do homem e seu lugar neste mundo, dedicou extrema devoo s suas convices
filosficas, cujos fundamentos racionalistas transcendiam o mundo natural, priorizando o mundo
inteligvel (ideias) - sem nenhuma interferncia dos sentidos e das opinies - em detrimento,
portanto, do mundo sensvel (das coisas); sua matriz filosfica fundamentada no mundo
inteligvel, cuja comprovabilidade de teses se realiza em objetos e formas ideais, tem seu
processamento pela via da formulao e do emprego preponderante do mtodo prescritivo,
normativo, do dever-ser, deontolgico, enfim. Por intermdio de sua narrativa sedutora, Plato
estruturou um extraordinrio modelo racionalista de responder a todas as indagaes, invertendo
o paradigma do pensamento convencional e apresentando o seu como originalmente ontolgico
(do verdadeiro ser), por meio de uma complexa reflexo terica derivada da dialtica em que
confronta o ser com o no-ser, resgatando, portanto, de forma sutil, o verdadeiro ser a partir de
uma intuio deontolgica, porm apresentada como legitimamente ontolgica, demonstrando
que o no-ser pode tambm se constituir em algo - por ser sensvel - e no puramente o nada,
como sustentava Parmnides, precursor do mtodo e da tese. Portanto, sendo um falso-ser, o
no-ser no deixaria de ser algo, no caso uma sombra ou cpia imperfeita; o aparente
(sensvel), embora no a essncia, o inteligvel.
Um indcio da convico de Plato, de que no se sentia alienado e nem tangenciando a
realidade factual, pode ser comprovado em sua magistral reflexo desenvolvida na obra A
Repblica, na qual descreve a alegoria do mito da caverna, cujo protagonista um filsofo,
que nesta condio se sente responsvel por conduzir os homens luz do sol. Como explica Max
Weber, o sol representa a verdade da cincia, cujo objetivo o de conhecer no apenas as
aparncias e as sombras, mas tambm o ser verdadeiro.22 Esta e outras alegorias platnicas
simbolizam o esplendor da filosofia grega e de seu significado para o futuro, pois naquele
momento germinava um processo evolutivo para o conhecimento, que em Plato se caracteriza
21

Pp. 23 e 25. So Paulo: Martin Claret, 2006.

22

In: Cincia e Poltica, op. cit., p. 32.

23

pelo racionalismo e a dialtica como meios para tal. Ao avaliar seus mtodos como cientficos,
Plato exalta a cincia pelos recursos que elevam a parte mais sublime da alma at a
contemplao do mais excelente de todos os seres; e que a cincia representa a libertao das
correntes, a [sua] converso das sombras (...) a [sua] a ascenso para o Sol (...).23
Adiante de Plato, Aristteles j se antecipava como prottipo do futuro cientista moderno,
pois antes de formular suas retumbantes teorias sociais, j havia enveredado no caminho das
investigaes cientficas dos fenmenos da natureza, descrevendo experimentos na rea de
botnica, realizando observaes em astronomia e formulando conjecturas em fsica, qumica,
em suma, dominando o processo analtico (lgica) como instrumento - ainda que com meios
incipientes para atingir o conhecimento (cincia). Seu mtodo de entender e de explicar o
mundo era diverso da inteleco platnica, pois para Aristteles a origem do conhecimento e da
verdade residia nas coisas e objetos reais e no homem, sendo passveis de verificao e podendo
ser testados a partir da instrumentalizao lgico-analtica de suas teorias, materializadas em
recursos hoje reconhecidamente cientficos, como a proposio, o planejamento e a coleta de
dados, a observao factual, a experimentao, a comprovao.
Para atingir nveis confiveis de comprovabilidade cientfica, a experimentao foi o mais
significativo vetor de induo para o advento da cincia; e este evento mpar da humanidade s
teve lugar no Ocidente Moderno, germinando na Renascena. Tudo isso, graas a uma casta de
crebros privilegiados, principiando por Galileu Galilei, que determinava como regra de pesquisa
a experimentao e o rigor na sistematizao, sendo secundado pela obstinao de Francis
Bacon, com sua filosofia experimental, que recusava toda forma de conhecimento intelectual que
no tivesse origem no empirismo, isto , na experincia sensitiva. No entanto, o carter de
cientificidade das pesquisas foi definitivamente consumado quando da divulgao da lei da
gravidade de Isaac Newton que revolucionou a concepo de mundo da poca, demonstrando
que, por mtodos cientficos, o universo pode ser conhecido, explicado e explorado, portanto
sendo previsveis seus movimentos, porquanto guiado por leis fsicas determinadas. Em adio
pluralidade de premissas acima elencadas, o racionalismo preconizado por Ren Descartes, cujo
mtodo indutivo de conhecimento se baseava em rigorosos enunciados matemticos, foi decisivo
para contribuir com a complementao estruturante das cincias. A consequncia de todo este
colossal acervo de proposies teorticas foi a emergncia das cincias factuais, primeiramente
as exatas e a seguir - no ainda futuro e distante sculo XIX - as cincias sociais ou humanas.

23

Plato. A Repblica. So Paulo: Nova Cultural, 1997, p. 246.

24

A evoluo das cincias abstratas (matemtica, lgica) e das cincias factuais (fsica,
biologia, qumica etc.), forneceram subsdios mais do que suficientes para que as teorias sociais
pudessem evoluir para o mbito cientfico. Antes restritas ao universo da filosofia, as teorias
sociais foram se emancipando, adquirindo o status de cincia a partir do momento em que
comeam a empregar as ferramentas da metodologia cientfica. Desse modo, a sociologia, em
decorrncia da perseverana de Auguste Comte em adaptar e aplicar, de forma sistematizada, os
mtodos cientficos aos seus trabalhos sociolgicos, veio a se tornar a primeira de todas as
cincias sociais, com a obra Sistema de Poltica Positiva, de 1851. A partir de ento, os demais
campos do conhecimento, filiados aos estudos da rea de humanidades, evoluem paulatinamente
at que sejam reconhecidos o seu status cientfico, como a economia, a administrao, a
psicologia, o direito etc.
Fato semelhante ocorreu com a Cincia Poltica, malgrado sua dificuldade de se
transformar em cincia independente, pois seu carter sui generis no modo de interagir e
coexistir com as outras cincias humanas, de excepcional naturalidade, imps-lhe a rdua misso
de ter de provar que no seria um simples apndice daquelas cincias, j ento estruturadas. No
posto de teoria sociolgica, ou melhor, categorizada como uma cincia geral das sociedades,
desfruta de ntimas ligaes com todas as cincias humanas, como no poderia ser de maneira
diversa, tanto que, como objetos de interesse investigativo da Cincia Poltica, atualmente tais
cincias esto relacionadas como seus subsistemas. De fato, o status de cincia de sntese,
ratificado pela atuao da Cincia Poltica produzindo pesquisas simultaneamente em todos as
reas das cincias sociais, como a Histria, a Filosofia, a Economia, a Psicologia, a
Administrao, a Sociologia, a Antropologia, as Relaes Internacionais, o Direito. Como
cincia de sntese, converte-se em disciplina dinmica, o que explica o fato de continuamente
recorrer s outras cincias sociais para melhor desenvolver suas teses, uma vez que estas cincias
foram acumulando valiosos acervos ao longo do tempo. Os frutos da comunho entre a Cincia
Poltica e as demais cincias humanas constituram uma pluralidade de subsistemas no mbito da
Cincia Poltica, como exemplo o seu livre trnsito na Sociologia para extrair dela conhecimento
associado poltica, que resultou na denominada Sociologia Poltica; atitude semelhante com
relao Economia originou a Economia Poltica; no campo da Psicologia, de sua rea mais
correlata Cincia Poltica, seu derivativo foi a Psicologia Social; da Administrao, a
Administrao Pblica; e da Filosofia a Filosofia Poltica. Enfim, todas as sub-reas das demais
cincias humanas relacionadas a fenmenos polticos e do poder, so, indubitvel e
simultaneamente, campos de interesse investigativo para a Cincia Poltica explorar e, ento,
produzir suas teorias cientficas.
25

Nesse contexto to vasto para pesquisa, em razo da amplitude do campo de teoria social, e
to promissor para oferecer resposta a inmeras e nunca antes respondidas indagaes, em razo
da disponibilizao de avanados mtodos cientficos, aps o estabelecimento da sociologia
como cincia a cincia poltica iria se equipar de metodologias a fim de solucionar as dvidas
que anteriormente excitava a inquietude dos filsofos, dvidas que no podiam ser
definitivamente resolvidas porque ausentes os instrumentos para tal. certo, pois, que o
desenvolvimento cientfico se estrutura com base na filosofia, e importantes descobertas da
cincia aconteceram como resposta aos mais instigantes questionamentos filosficos.
Coincidncia ou no, alguns dos mais sofisticados pensadores, que j instrumentalizavam
avanadas tcnicas em suas teorias sociais/filosficas, conquistaram a reputao de cientistas
sociais/polticos, como Aristteles, Maquiavel, Montesquieu, Tocqueville. Entretanto, somente
no final do sculo XIX (1896), com a obra Elementi di Scienza Politica, de Gaetano Mosca, que
apareceria oficialmente a primeira obra de cincia poltica estritamente considerada.
A partir da afirmao e consequente justificativa de que h uma linha que separa cincia de
no-cincia, naturalmente despontaria o questionamento acerca da localizao da faixa divisria
que a demarca: Como identificar se uma obra de teoria social seria ou no cientfica? At que
ponto uma obra de teoria poltica seria delimitada como filosofia poltica e uma outra descrita
como cincia poltica?
O Contrato Social, famoso livro de Jean-Jacques Rousseau, por se tratar de uma obra de
filosofia poltica, e por se destacar como uma obra bastante lida, comentada e discutida, se
encaixa como prottipo e poderia ser objeto do exame que a proposta requer. Como obra de
teoria social, tambm teoria poltica, e como teoria poltica, tambm teoria de Estado, assim
como uma obra de cincia poltica. Contudo, O Contrato Social no se filia na categoria de obra
cientfica, porque ausentes pr-requisitos imprescindveis para caracterizar o trabalho cientfico,
como a neutralidade e a ausncia de posicionamento ideolgico etc. Em verdade, nesta obra de
Rousseau esto presentes alguns dos mais elementares postulados que levam desqualificao
do valor de cientificidade de uma obra, postulados que so interligados, inclusive: o elemento
prescritivo, relativo ao dever ser e o deontolgico, que se apresentam no propsito de formatar
um modelo de sociedade, que seria perfeita, e o juzo de valor, elemento subjetivista que sintetiza
no pensamento do escritor um conjunto de crenas e sentimentos morais composto de energia
suficiente para orient-lo em suas prescries. Outro elemento, aparentemente secundrio,
porque formal, vem a ser o modelo terico adotado, o jusnaturalismo, cuja fundamentao se
sustenta em uma hipottica forma de convivncia social dos homens em seu estado natural - sua
fase pr-estatal -, baseado puramente no racionalismo, sem comprovao histrica e
26

experimental, portanto. Em situao anloga, vrias publicaes de pensadores fundamentais


para a compreenso da histria poltica ocidental podem ser apontadas, como o Leviat de
Thomas Hobbes, O Segundo Tratado sobre o Governo Civil de John Locke e o vasto acervo de
escritos polticos de Karl Marx. Nestas obras possvel detectar com relativa facilidade alguns
critrios inerentes ao mtodo cientfico, como o empirismo, anlise histrica, dados quantitativos
e estatsticos, mas em contrapartida, percebe-se neles um vis de inegvel comprometimento
ideolgico, como a devoo ao absolutismo com relao a Hobbes; a defesa inflexvel do
liberalismo com relao a Locke, e, sob o signo cientificista, uma religiosa retrica doutrinria ao
socialismo/comunismo com relao a Marx. Em comum, a defesa aberta de todos eles aos
valores ticos e morais que, caso a caso, compe o sustentculo de suas ideologias.
Em posio diversa dos princpios deontolgicos (tica/moral) que se identificam com o
dever ser e, portanto, com os postulados autnticos da filosofia, situam as premissas relativas aos
preceitos ontolgicos, associados ao ser, ao que concretamente , portanto verdade, ainda que
esta verdade no seja um paradigma absoluto, eterno e imutvel, mas que seja uma verdade que
contenha validade, isto , que seja exposta sob o signo da neutralidade, da comprovabilidade, da
confiabilidade e que resista a testes de hipteses; que sejam verificveis no seu tempo de
vigncia. Neutralidade, verificabilidade, confiabilidade, testes de hiptese, so termos-conceitos
inseparveis dos pr-requisitos da cientificidade. Qualificam-se como instrumentos formais da
experimentao de conjecturas e hipteses cientificamente estimadas, e processadas por meio da
observao emprica, da induo, da deduo, sob argumentao racional dos fatos etc., e jamais
militar a servio de uma causa, como legitimamente podem atuar os filsofos. Tanto quanto a
filosofia, especialmente a filosofia poltica, a cincia poltica tem como finalidade produzir teses
relativas aos fenmenos do poder poltico, s instituies do Estado em geral, como exemplo a
abordagem funcionalista do Estado (explicao e previso das consequncias do seu
funcionamento) relativamente ao processo decisrio, s polticas pblicas, ao comportamento
poltico de eleitores e de parlamentares, investigao sobre os fundamentos do poder, da
autoridade, da dominao, da legitimidade, porm se abstendo de emitir juzos de valor, portanto,
dispondo da singularidade de atuar com imparcialidade, de forma sistematizada e com rigor,
arquitetando para edificar, pensando, observando, explicando e prevendo, sem a interferncia de
ideologias; tanto quanto possvel submetendo-se aos comandos da neutralidade, instrumentos
esses que no so propriamente necessrios existncia da filosofia como teoria social em si.
Contudo, se o fim ltimo da cincia poltica demonstrar de forma sistematizada as suas
proposies (descobertas), como as relacionadas acima, tambm oportuno advertir que a
cincia poltica, como qualquer cincia, no absolutamente imune apropriao indevida de
27

suas descobertas, podendo ser manipulada inescrupulosamente por agentes movidos por
interesses inconfessveis, portanto vulnervel ao risco de ser empregada com fins moralmente
reprovveis por detentores de cargos pblicos, partidos polticos, grupos de presso e associaes
representativas em geral.
2.3 - O poltico
Delinear o estadista a tarefa conclusiva deste estudo de ordenao e anlise dos
elementos fundamentais da engrenagem poltica. Depois de especificados seus sujeitos (ativos e
passivos), objetos e fins, o momento requer a identificao do prottipo do homem poltico, a
descrio do que seria o ator protagonista da poltica. Este sujeito - o homem poltico vem a
ser nada mais nada menos que o indivduo predestinado a pr a mo no leme da histria, segundo
Max Weber. E quem ou como seria ele, afinal? Seria o polits da Grcia Clssica? O homem de
virt esculpido por Maquiavel? Ou o cosmo-histrico descrito por Hegel? Ou teria o perfil do
lder carismtico projetado por Weber?
Antes de adentrar em consideraes especficas, convm observar preliminarmente que no
universo da interpretao sociolgica de Max Weber prolifera uma multiplicidade de definies e
conceitos adequados para proporcionar concluses efetivas acerca da personalidade ideal do
estadista; daquele que reuniria, afinal, as qualidades do dirigente habilitado a conduzir o destino
de multides. De fato, h reais indcios de que o tipo ideal recairia sobre o estadista weberiano (o
chefe carismtico), sugerindo ser ele produto de uma simbiose de todos os demais
conjuntamente, encontrando no polits grego seu ponto de partida e seu prottipo. Este seria a
matriz da convergncia do DNA do zoom politiks aristotlico, o animal poltico por
excelncia, com o rei-filsofo platnico, rigidamente formado pelo Estado para este fim, que, em
sequncia, seria plasmado ao homem de virt maquiaveliano por suas qualidades pessoais
(coragem, valor, capacidade) e a fortuna (sorte), e ao hegeliano, como o homem-sntese fundador
das grandes naes.
Iniciando a anlise especfica por Plato, cabe lembrar que em sua misso de construir a
polis (cidade) ideal no descuidou da tarefa imprescindvel de reproduzir o seu arqutipo de
estadista. A elaborao de seu complexo projeto de engenharia social, to ousado quanto
controvertido, contemplava a cidade perfeita conjugada com a reforma do homem inteiramente
conduzida pelo Estado. Alm da formao rigorosamente especializada do homem para atender a
todas as demandas estruturais da cidade-Estado, como guardies, negociantes e artesos, o
Estado cuidaria de educar seus futuros estadistas sob um ordenamento que exclua a interveno
de particulares e da famlia. A rigidez moral e poltica exigida para esculpir o estadista, chamado
28

de rei-filsofo, seria obtida pela dedicao aos estudos filosficos, que preencheriam estes
indivduos com valores como virtude da alma, coragem, conhecimento do bem, sabedoria,
justia, como expressou o prprio Plato: quando tiverem vislumbrado o bem em si mesmo,
us-lo-o como um modelo para organizar a cidade, os particulares e a sua prpria pessoa, cada
um por sua vez, pelo resto de sua vida. (...)suportaro trabalhar nas tarefas de administrao e
governo, por amor cidade, pois que vero nisso no uma ocupao nobre, mas um dever
indispensvel.24
Na sequncia, so expostas as teses de Aristteles e Max Weber, duas referncias cardeais
no assunto em apreciao, no obstante a notria inclinao otimista de ambos no modo enxergar
a poltica, com as devidas ressalvas. Para Aristteles, a poltica vem a ser o instrumento capaz de
promover o bem da polis, o bem-comum, ideia convergente com os postulados de Weber, que
compreendia a poltica como a arte de atingir o possvel a partir de tentativas do impossvel;
ambos definiam a poltica como uma nobre atividade humana, porm advertindo que tal
atividade pode absorver, simultaneamente, o germe para torn-la uma profisso vil, dependendo,
pois, dos meios de ao. Mas, em termos estritamente realistas, Weber consegue identificar no
universo da poltica, simultaneamente aos princpios da objetividade, o seu ngulo subjetivista,
descrevendo-a como aspirao participao no poder, ou a influncia sobre a distribuio do
poder, quer seja entre Estados ou, no interior de um Estado, entre os grupos humanos que
compreende, complementando com a definio do homem diretamente envolvido com a
poltica, nos termos seguintes: Aquele que faz poltica aspira ao poder, quer seja como meio a
servio de outros fins ideais ou egostas ou o poder pelo prprio poder, ou seja, para gozar
do sentimento de prestgio que confere.25 (Weber, 1999, p. 544).
A distino entre a boa e a m poltica, foram delimitadas por ele em uma de suas
monumentais palestras, proferida logo aps o fim da I Guerra Mundial e publicada em conciso
ensaio, 26 obra que permanece at os dias atuais como referncia na rea de metodologia
cientfica, pois ali Weber demarcou a linha distintiva entre cincia e poltica, ou seja, estabeleceu
os limites que separam o homem vocacionado para a cincia daquele que possui o dom para a
arte da poltica. No campo especfico da poltica, Weber distinguiu o poltico autntico do
politiqueiro, que o diletante da poltica, ou seja, traou com clareza a linha que separa o poltico
de vocao, o lder poltico por excelncia, classificado por ele como lder carismtico, daquele

24

Plato, op. cit., p. 255.

25

Economia e Sociedade, 4a ed., p. 544. Braslia: Ed. Universidade de Braslia, 1999, 2 vols.

26

WEBER, Max. Cincia e poltica: duas vocaes. So Paulo: Ed. Cultrix, 1967/68.

29

espcime de indivduo que atua na poltica movido por um tipo de paixo que se restringe apenas
paixo pelo poder; o politiqueiro uma variedade de poltico que vive da poltica mas no vive
para a poltica. Este diletante no possui o senso de proporo que compe o carter do poltico
de vocao. Sua paixo pela poltica apenas uma paixo frvola, assim como sua tica apenas
uma tica baseada em convices meramente subjetivas, que Weber considera inimiga mortal de
qualquer devoo a uma causa: a vaidade. A vaidade, que afeta a qualidade psicolgica do
homem poltico, pela ausncia de distanciamento das pessoas e das coisas, traz amargas
consequncias, ela o pecado do desejo de poder, que, sem qualquer objetivo, em vez de se
colocar exclusivamente ao servio de uma causa, no consegue passar de pretexto de exaltao
pessoal. Em verdade e em ltima anlise, existem apenas duas espcies de pecado mortal em
poltica: no defender causa alguma e no ter sentimento de responsabilidade.27
Na extremidade oposta do poltico deslumbrado emerge o poltico de vocao, o genuno
homem de Estado que, embora podendo viver da poltica, essencialmente vive para a poltica. Ao
lado de suas convices subjetivas, prevalece o senso de proporo, cujo comportamento conduz
a aes objetivas que traduzem a conjuno da tica da convico (coragem, valor, capacidade)
com a tica da responsabilidade, caracterstica distintiva do poltico autntico: Neste sentido
profundo, todo homem srio, que vive para uma causa, vive tambm dela (...) Aquele que esteja
convencido de que no se abater nem mesmo que o mundo, julgado de seu ponto de vista, se
revele demasiado estpido ou demasiado mesquinho para merecer o que ele pretende oferecerlhe, aquele que permanea capaz de dizer a despeito de tudo!, aquele e s aquele tem a
vocao da poltica.28

27

Idem, ibidem, p. 107.

28

Idem, ibidem, p. 65; 124.

30

3 - O ESTADO
Introduo
Os dados mais confiveis informam que o primeiro Estado surgiu h pouco mais de 5.000
anos, mais precisamente em 3.100 a.C., no Egito, quando agricultores do vale do rio Nilo
comearam a se organizar em seu entorno, formando comunidades e, como decorrncia, o
primeiro reino dos homens sobre a terra. Porm, h controvrsias, pois antes disso j havia
algumas aldeias formadas, como na Sumria, ou a atual cidade de Jeric, na Palestina, que surgiu
h cerca de 8.000 anos, fatos que levam alguns estudiosos a afirmar que o poder poltico
centralizado j existiria nessas cidades-Estado.
Como o homem moderno - homo sapiens sapiens -, surgiu h cerca de 100.000 anos, podese concluir que o Estado no nasceu simultaneamente com a humanidade, pelo contrrio, o
Estado produto da sapincia humana, e mais importante que a data de sua fundao, os dados
histricos acima tm o intuito de provocar reflexo acerca das reais intenes que levaram sua
criao, e tambm de estabelecer ponto de partida para qualquer construo rigorosa,
metodolgica e criteriosa de uma teoria de Estado.
Mesmo as teses mais polmicas sobre o Estado, como exemplo a de Karl Marx, que
profetizou seu inevitvel desaparecimento, se fundamentam em bases realistas para afirmar
que, pelo menos inicialmente, foi uma inveno dos mais fortes a fim de exercer e/ou de
perpetuar seu poder, sua opresso, sobre os mais fracos, tese que, nos termos apresentados,
ningum de boa-f deixaria de reconhecer como a mais plausvel, bastando para tanto a
lembrana de que todos os Estados primitivos tinham o despotismo como regime, ou seja, uma
forma de relao de dominao entre senhor (dspota) e escravos.
3.1 - Definio do termo-conceito
Entre as muitas definies clssicas do conceito de Estado, a de Karl Marx e a de Max
Weber esto entre as mais conhecidas e citadas. Marx, que no escondia sua concepo negativa
sobre o Estado, o apresentava como pura e simples superestrutura, um instrumento tcnico de
que se serve a classe dominante para manter o seu domnio. No polo oposto do pensamento
marxiano, o filsofo grego Aristteles e o alemo Hegel consideravam o Estado como o
responsvel pela formao do homem civil. O primeiro interpretando-o como o provedor do bem
comum e o segundo considerando o Estado como um Deus terreno, o promotor da tica entre os
homens.

31

No obstante a acepo do socilogo liberal Max Weber ser considerada mais realista,
sua definio no chega a ser to divergente do clssico posicionamento marxista. Para ele, tanto
quanto para Karl Marx, por razes intrnsecas, de sua prpria sobrevivncia, todo Estado ,
enfim, uma ditadura. Weber concordava, inclusive, com a definio do comunista Trotsky, ao
admitir que todo Estado se fundamenta na fora, todavia cuidou de ressalvar que o recurso
fora (violncia fsica, poder coercitivo) no o instrumento natural e nico, mas o que lhe
especfico, pois um Estado, na titularidade de sua soberania, jamais poder delegar a qualquer
pessoa em particular ou a qualquer entidade estranha a si, o exerccio do poder poltico (coero).
Portanto, definiu o Estado como sendo "aquela comunidade humana que, dentro de um
determinado territrio, reivindica para si, de maneira bem sucedida, o monoplio da violncia
fsica legtima". Eis, ento, provavelmente, a mais conhecida, talvez a mais citada e comentada
definio do conceito de Estado, conceituao elaborada por um no menos conhecido e citado
politlogo, que foi o socilogo alemo Max Weber. Em resumo, se comparada s mais variadas
definies, seria plausvel admitir que a conceituao weberiana poderia ser consagrada como
uma sntese das mais clssicas referncias quando proferiu a definio acima citada.29
Muitas outras definies - de juristas, filsofos, socilogos e cientistas sociais em geral -,
enquanto meras definies conceituais, tambm atendem satisfatoriamente s necessidades do
pblico acadmico. No entanto, a proposta deste texto no a de simplesmente dar nome ao
"animal", mas tambm a de ampliar o debate para descrever e melhor conhecer sua estrutura e
modos de ao.
Analogicamente, presume-se que um pesquisador de biologia animal no se contentaria em
informar-se e/ou transmitir para seus discpulos que certa espcie "animal" foi definida como
Crotalus Terrificus. Por suposto, tal estudioso buscar aprofundar o mximo possvel os seus
conhecimentos sobre to temeroso membro do reino animal, a cobra Cascavel. Do mesmo modo,
o cientista social ir proceder com relao quela outra tipologia de "monstro" - que
eventualmente assim j foi concebido por muitos - o prprio Estado.
Por se tratar de tema to complexo quanto vasto, a proposta deste captulo de proceder a
uma concisa anlise introdutria acerca da Teoria do Estado com a finalidade de constituir
suporte elementar de argumentao para as abordagens posteriores, aqui examinadas,
relativamente s instituies polticas e estatais.

29

Outras conhecidas definies - Kant: "a reunio de uma multido de homens vivendo sob as leis do Direito; G.
Del Vecchio: o sujeito da ordem jurdica na qual se realiza a comunidade de vida de um povo"; Jellinek: " a
corporao de um povo, assentada num determinado territrio e dotada de um poder originrio de mando". In:
BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica, p. 63 e 67.

32

Em linhas gerais, a apreciao do pensamento clssico acerca do papel do Estado


multifacetada, embora a corrente majoritria o avalie positivamente como um instrumento capaz
de concretizar os valores mais expressivos concebidos por uma comunidade humana, buscando
sobreviver em ambiente o mais pacfico e estvel possvel. Se realizado o compromisso desta
aspirao, o filsofo Plato interpreta o Estado como o sujeito ativo da consolidao da suprema
vigncia da justia; Aristteles como da materializao do bem-comum; para John Locke o
imprio da garantia da propriedade privada (igualdade formal/jurdica entre indivduos livres);
para Kant a realizao da liberdade e, para Hegel, a supremacia da tica como momento absoluto
do esprito humano.
Por outro lado, vozes contrastantes se levantaram para denunciar o papel opressor do
Estado, como fez Karl Marx, afirmando ser atributo do Estado puro e simples instrumento de
dominao de um grupo/classe (governantes) sobre os demais (governados). Seguindo
parcialmente o fio condutor desta linha de raciocnio, a escola do realismo poltico (realpolitik),
melhor representada por Nicolau Maquiavel e Thomas Hobbes, compreendia o Estado como um
mal, mas um mal necessrio, que ao invs de ser erradicado - como previa e desejava Marx seria um instrumento de promoo da paz e tambm civilizatrio, uma vlvula de escape para
resgatar o homem de seu estado natural, o estado de barbrie. Ao mesmo tempo em que
apresentou o Estado como realidade inescapvel, Hobbes o simbolizou na figura de um
conhecido monstro, intitulado por Leviat, cujos traos, estampados na capa do prprio livro,
lembram a forma de um humandeo medonho, repleto de escamas, representando cada uma
destas um sdito, que preso s escamas, recebia a proteo do Monstro que, em cada uma das
mos empunhava armas: em ua mo segurava a espada que simbolizava o poder poltico, o
poder dos homens; com a outra mo exibia um cetro, significando que tambm o poder divino na
terra era por ele representado. Todo esse simbolismo tinha a inteno de alertar que no Leviat
repousava a autoridade, dotada de poderes absolutos, onipotente e onisciente, a nica fora
soberana possvel de apaziguar e resgatar o gnero humano que, encontrado fora de seu raio de
alcance, estaria em seu mais genuno estgio - o estado de natureza, portanto fora do Estado
comportando-se como um lobo, um animal sem freios, traidor, sanguinrio e eternamente
conflituoso.
Embora com concepes divergentes, mas positivas, na era medieval os doutores da Igreja
compreendiam ter o Estado, de certo modo, um compromisso com a redeno da humanidade.
Na obra de Santo Toms de Aquino, as relaes necessrias entre Igreja e Estado so prescritas
sob a imperiosa necessidade de perfeita sintonia, no necessariamente hierrquicas, mas
existindo a subordinao do poder terreno ao poder divino na medida em que o Estado, regulado
33

pelas leis naturais para a concretizao do bem-comum, exerceria a funo complementar ao


legtimo poder sobrenatural da Igreja.
Santo Agostinho, que precedeu Santo Toms, defendeu tese quase idntica, pois via no
poder terreno - a cidade dos homens (o Estado) - o caminho natural para chegar cidade de
Deus, a salvao. Em outras palavras, o Estado se associava figurativamente a um embaixador
de Deus na terra, simbolizado por uma espada, por ele empunhada, pairando sobre a cabea dos
maus cristos e no-cristos, a fim de redimi-los do pecado eterno.
Em sntese, praticamente todas as correntes ideolgicas, seja a realista, a pluralista, a
elitista, a idealista, comungaram a percepo bsica do Estado como um fetiche, que exerce na
conscincia do indivduo e no inconsciente coletivo uma fora-tabu simbolizada pela
onipotncia, por uma realidade absoluta e invencvel da natureza, resultante das mais variadas
mistificaes tericas.
Sendo retratado como o monstro Leviat ou o Deus-terreno, a despeito de ser uma criao
do homem sua imagem e semelhana, a f supersticiosa depositada no Estado o tem projetado
como fora sobrenatural que o materializa como entidade imutvel, perante a qual a humanidade
caminha de forma resignada, impotente e passiva, destituda de meios para contestar sua
supremacia, salvo rarssimas excees.
No recm-terminado sculo XX, as modernas utopias despticas que brotaram por todos
os continentes produziram uma nefasta espcie de dirigentes tais como Lnin, Stlin, Hitler, Mao
Tse-tung e outros tiranos de baixo calibre, apontados como responsveis pelos mais variados e
escatolgicos modelos de engenharia social. Segundo estimativas, at a dcada de 1980, o
Estado do sculo XX, em suas manipulaes com a humanidade, sacrificou mais de 100 milhes
de vidas, a grande maioria composta por pessoas inocentes ou indefesas. Esse nmero
considerado bastante superior toda a soma de execues dos milnios anteriores, desde a
criao do Estado, na antiguidade, at o fim do sculo XIX.
Esses fatos, dentre tantos outros semelhantes registrados pela histria, recentes ou
antigos, so comprovaes cabais de que o descomunal monstro/leviat, ou deus-terreno, seja
como for, no um caso de Ente que o ser humano precavido, racional, possa desdenhar, menos
ainda ignorar sua presena. Se o interesse e a participao dos governados na poltica nfima,
por descuido ou por deboche; se parte significativa ou a maioria esmagadora da populao se
encontra alienada do processo poltico, pelas mais variadas motivaes, a boa prudncia
recomenda, no mnimo, um pouco mais de ateno com relao quela gente que se encontra no
vrtice do poder, pois se a parcela numericamente mais significativa da populao no participa,
porque no gosta ou porque no quer, pelo menos deve ser consciente de que governada pelos
34

que gostam de poltica e, claro, gostam de exercer e desfrutar do poder; e, sendo o caso de
inexistir limites, abusar do poder que detm. Enfim, simpatizando ou no com o Estado, com a
poltica e os polticos, amando-os, deificando-os, ignorando-os, debochando seus gestos e
comportamentos - costumeiramente afetados -, a eles, ento, consideraes que adiante sero
apresentadas.
3.2 - Estado: elementos constitutivos
Os elementos que classicamente constituem um Estado so: territrio, populao, povo,
nao e poder poltico. Em termos sintticos, no existem grandes polmicas acerca de suas
definies, gozando os conceitos de amplo consenso, consistindo o territrio em elemento
geogrfico; populao e povo genericamente considerados elementos materiais, especificamente
descritos como elemento humano ou demogrfico, e o elemento nao tambm compondo o
gnero demogrfico, porm sendo determinado como especificamente cultural. Por ltimo, e
absolutamente fundamental, por se constituir em elemento especfico do Estado, a essncia de
sua manuteno, est o poder poltico, classificado como poder formal, ou simplesmente poder
soberano.
Em contraposio a essa suposta unanimidade, perdura recorrente controvrsia acerca da
conceituao de nao e povo. Enquanto elemento cultural, o conceito nao pressupe
ideais holsticos, em que um referido agrupamento humano convive em elevado grau de
harmonia, a celebrar valores absolutos e aglutinar a totalidade da comunidade (ex: etnia, lngua,
ritos, costumes, religio etc.). Contudo, no fato raro um mesmo agrupamento nacional
transpor as fronteiras de um Estado e se fazer presente em territrio de outro Estado soberano, tal
como os bascos em Espanha e Frana e os curdos no Iraque e Turquia, alm do inslito registro
de uma naes sem Estado, caso de judeus e palestinos, que por tanto tempo, como peregrinos,
acalentaram o sonho de seus Estados independentes.
pacfico que povo, enquanto elemento constitutivo do Estado, no se confunde
naturalmente com populao, haja vista que populao comporta um sentido amplo, remetendo
ideia do conjunto de todas as pessoas que vivem no Estado, incluindo estrangeiros. Em sua
contabilidade, o elemento povo, por certo, no a soma de toda a populao que habita um
Estado, porm, requer descrio analtica para atingir uma conceituao stricto sensu. E essa
definio em sentido estrito, a par de bastante rigorosa, comporta apaixonada polmica. Em
primeiro lugar, enquanto definio sinttica, o conceito povo inclui todos aqueles naturais de um
Estado que so portadores de direitos e deveres no mbito civil, como decorrncia da prpria
naturalidade ou aquisio dela, como seria o caso de um estrangeiro naturalizado ou, com
35

aquisio de cidadania, condio esta sutil, alm de confusa e controvertida. Assim entendido, os
indivduos acima qualificados, doravante partes integrantes do povo, caso vivendo em regimes
democrticos, transformam-se em cidados, titulares de direitos no apenas civis, mas tambm
sociais e polticos. Por outro lado, o termo carece de uma abordagem em sentido estrito (stricto
sensu), com o rigor que a conceituao demanda, integrando o elemento constitutivo povo,
somente e apenas aqueles sujeitos que forem detentores de juris civitatis e/ou de juris activae
civitatis, isto , dos chamados direitos polticos, traduzidos como direitos de votar e de ser votado
ao mesmo tempo, respectivamente. Nesse sentido, conclui-se que, para ser membro do povo, o
indivduo deve ser titular de uma dessas categorias de cidadania, status que no se adquire pelo
simples direito civil do jus solis e do jus sanguinis, ou seja, pela naturalidade (nascimento no
solo ptrio) e filiao (ser filho de pai e/ou me naturais daquele pas). Nas democracias
modernas, o status de cidadania (povo) implica na aquisio de certos pr-requisitos, como
idade, educao formal, naturalidade. Entretanto, o termo-conceito povo tem origem na Roma
antiga (popolo), primeiramente na Repblica Romana, cujo regime era democrtico,
especificando aqueles homens uma minoria que podiam participar do processo poltico
votando (juris civitatis) e tambm podendo ser votados ao mesmo tempo (juris activae civitatis).
3.3 - Do Estado antigo ao Estado moderno
A transio do Estado antigo para o Estado moderno foi um perodo de longas e contnuas
rupturas operadas por intermdio do perodo medieval que levou o Estado antigo ao
esfacelamento e forjou lentamente a construo de uma nova ordem poltica. Com relao a esta
nova ordem que florescia, o italiano Nicolau Maquiavel seria aclamado como o mais brilhante
intrprete do Estado moderno em gestao. Ainda no incio do sculo XVI, quando Maquiavel
introduziu o vocbulo Estado para substituir o vocbulo civitas, polis etc., muitos sculos j
separavam o princpio do viver bem e do bem-comum aristotlico como definio de poder
poltico do moderno princpio de soberania, que caracterizaria a existncia de uma moderna
organizao poltica. Os gregos da polis no lograram xito em estabelecer o poder poltico da
forma modernamente conhecida, estruturando a centralizao do poder, exercendo o monoplio
da funo coercitiva sobre uma determinada populao, mantendo um exrcito permanente e
profissional, dentro de um territrio especificamente delimitado. Essas prerrogativas comearam
a ser aplicadas um pouco mais tarde pelos romanos, ainda assim de modo um tanto incipiente
para a manuteno da indivisibilidade da soberania. O sucesso quanto indissolubilidade foi se
consolidando a partir da assuno do novo formato de Estado - da a origem do termo Estado
moderno - que sistematicamente colocava em prtica os postulados da recente e polmica teoria
36

conhecida como Razo de Estado, tendo por significado que na nova ordem poltica o poder
estatal teoricamente estaria acima de tudo e de todos, e que em razo de sua sobrevivncia todos
os meios disponveis, como ultima ratio, seriam justificveis para atingir os fins, isto , a
concepo de realismo autorizava, sob qualquer pretexto, a obteno da sobrevivncia da
comunidade e da integridade do Estado.
Ainda na antiguidade, no mundo oriental, com a fundao dos primeiros Estados, todas as
comunidades tinham em comum o fato de se submeterem a regimes polticos de natureza
desptica. Com embasamento nesse cabedal histrico, a fim de entender e explicar com maior
rigor metodolgico os acontecimentos de seu tempo, muitos dos grandes pensadores polticos
ocidentais, desde Aristteles e Maquiavel at Montesquieu, Hegel e Marx se puseram a estudar o
despotismo como forma de governo. Esses filsofos utilizaram os mais variados mtodos de
estudo, como exemplo o mtodo histrico, o dialtico, o analtico, convencionalmente chegando
concluso de que o despotismo seria um regime mais apropriado para povos asiticos, mas no
para povos europeus, pois de acordo com tais mtodos, ento aceitos como cientficos, estaria
provado que os europeus, em razo de uma srie de fatores no suportariam, isto , no
legitimariam, a no ser depois de muita resistncia, esta forma de governo.
Aristteles, estudioso de muitas constituies, afirmava que os povos do Oriente eram
naturalmente servos e, portanto, se resignariam em submeter a regimes violentos. Maquiavel, ao
estabelecer sua teoria das formas de governo, considerava impraticvel o despotismo para o
mundo ocidental convencido de que o ltimo estgio poltico da Europa seria a consolidao das
repblicas democrticas. Formulador do conhecido determinismo geogrfico, Montesquieu, com
sua rica e curiosa sistematizao de fatores climticos, religiosos, fsico-naturais e culturais
chegou concluso de que as populaes do meio-dia (de clima quente, dos trpicos) estariam
mais adaptadas para suportar regimes autocrticos. Entre outras argumentaes, tais regimes
seriam aceitos pelos sditos em razo da necessidade de controle da produo de alimentos das
vastas plancies, a fim de evitar que a tendncia cupidez derivada do clima da regio,
desencadeasse rebelies e convulses sociais, com origem na indolncia dos sditos. At mesmo
Karl Marx, propagandista libertrio, admitiu a necessidade de as naes orientais tambm
chamadas de sociedades hidrulicas serem colonizadas, temporariamente, pelos Estados
ocidentais. Justificava Marx que aquelas comunidades inertes s poderiam sair do imobilismo
secular em que se encontravam caso fossem objeto de impulso dos Estados europeus. A teoria
socialista de Marx que se baseia no mtodo histrico - a dialtica da histria - julga o capitalismo
uma fase de transio necessria e obrigatria que todo Estado deve atingir para, mais adiante, no
processo dialtico, chegar ao comunismo (uma sociedade igualitria sem Estado). Assim, a
37

Europa capitalista seria o nico vetor de desenvolvimento para que as sociedades orientais
pudessem atingir o socialismo (ditadura do proletariado) e mais tarde o comunismo - a abolio
total do Estado.
Na Europa, segundo o entendimento da maioria dos pensadores clssicos, poderia
eventualmente existir regimes tirnicos, mas no despticos, com a diferena de que as tiranias
seriam devidamente derrubadas atravs da insurreio popular porque povos com as
caractersticas dos europeus dificilmente iriam afianar legitimidade para regimes de fora.
Despotismo e tirania so dois conceitos que, para o senso comum, so concebidos como
sinnimos, mas na linguagem poltica, embora ambos estejam semanticamente associados ideia
de

regimes

autoritrios,

comportam

uma

distintiva

dicotomia.

distino

reside

substancialmente no sentido de que o despotismo um regime autocrtico/autoritrio que tem


aceitao, obedincia e consentimento (legitimidade) por parte dos governados enquanto que a
tirania, sendo tambm um regime autocrtico/autoritrio no aceito pelos governados, portanto
no legtimo. Como ensina Maquiavel, o dspota um rei que aceitamos e o tirano um inimigo
do povo, cujo fim ser seu prprio fim o de ser destitudo do poder.
Nos trabalhos analticos envolvendo o Estado moderno, Maquiavel foi um dos que mais
contribuiu para sua efetiva compreenso. O modo de ao do moderno Estado foi, por sculos,
uma exclusividade das instituies polticas do Ocidente porque apenas os Estados ocidentais
foram capazes de operacionalizar os instrumentos fundamentais para se enquadrar na definio,
que o historiador Eric Hobsbawn descreveu: em termos de geografia poltica, a Revoluo
Francesa ps fim Idade Mdia. O tpico Estado Moderno, que estivera se desenvolvendo por
vrios sculos, uma rea ininterrupta e territorialmente coerente, com fronteiras claramente
definidas, governada por uma s autoridade soberana e de acordo com um s sistema
fundamental de administrao e de leis.30
Pelo visto at agora, a expresso Estado moderno, em razo do qualificativo moderno,
aparenta ser um tanto confusa, passvel de ambgua interpretao. Em verdade, no deixa de ser
prudente alertar que todo Estado moderno deriva da velha ordem feudal e, paradoxalmente,
durante todo o seu ciclo de existncia, se viu constrangido em conviver lado a lado com algumas
de suas mais arcaicas instituies, bastando lembrar que a subsistncia da nobreza, ainda
gozando de nefastos privilgios, foi um dos traos mais marcantes do Estado moderno.
A despeito dessa parcial continuidade, o colapso do feudalismo foi causa e consequncia
da emergncia da nova organizao estatal, responsvel por reduzir o mbito de influncia da
30

HOBSBAWN, Eric. A Era das Revolues, p. 106.

38

nobreza, especialmente pela revogao de seu poder jurisdicional nos feudos, culminando, em
contrapartida, com a concentrao de maior atribuio de poderes polticos nas mos do
monarca. Nesse sentido, o Estado da era moderna, ao longo de quase todo o seu tempo de
existncia, foi sustentado com regimes polticos de natureza absolutista (autoritrio/autocrtico).
Desse modo, o significado de moderno passa a ser adotado em razo de uma variedade de
instrumentos que apenas essa modalidade de Estado soube utilizar com competncia, ainda que
com gigantescos esforos, na medida em que conseguia monopolizar progressivamente a
centralizao do poder, unificar o territrio, organizar um exrcito permanente, de soldados nomercenrios, e operar gradativamente a ruptura com o poder policntrico tpico da velha ordem
feudal. A consolidao do Estado moderno foi, tambm, uma consequncia da vitria da
afirmao do poder poltico sobre o poder religioso, vitria esta que teve lugar com a consoante
supremacia da realpolitik (realismo poltico), que em apertada sntese pode ser explicada pela
assuno do poder racional-burocrtico sobre a res publica christiana.
Esse processo de formao, desenvolvimento e consolidao do Estado moderno, por se
tratar de um tema de tamanha relevncia para apreciao, haja vista que esta modalidade estatal
foi imprescindvel para a estruturao do Estado contemporneo, ser objeto, mais adiante, de
uma variedade de abordagens envolvendo uma seleta casta de pensadores considerados como os
principais responsveis pela tarefa de interpretar fundamentadamente os fatos do perodo e, por
que no dizer, no caso de alguns, agentes no somente de previso dos acontecimentos, mas
tambm de transformao social, econmica, jurdica, poltica. Para o caso do Estado moderno,
cuja maior especificidade reside em sua integrao simultnea com o regime absolutista, sua
referncia, em termos de fundamentao terica, recai naturalmente na figura do polmico - nem
por isso menos genial - filsofo Thomas Hobbes, cuja abordagem est localizada no captulo
reservado para as tipologias de governo.
Como sucessor do Estado moderno, o Estado contemporneo entra em cena a partir das
revolues liberais burguesas, mais precisamente a partir da Revoluo Francesa de 1789. Pela
maior importncia de seu advento, a necessria anlise de seus pressupostos, objetivos e
instituies sero empreendidas de modo especfico, a seguir, iniciando por seu cnone John
Locke, e posteriormente com abordagens funcionalistas das mais relevantes de suas instituies
que foram sendo erguidas e consolidadas ao longo dos ltimos dois sculos.

39

4 - AS TIPOLOGIAS DE GOVERNO
Introduo
O equacionamento da estruturao do poder poltico a principal problemtica que
desafia a genialidade de todo o pensamento poltico clssico. Este tema sempre esteve
diretamente relacionado com a questo da concentrao e/ou distribuio do exerccio do poder;
foi, e continua sendo, a maior preocupao dos pensadores polticos, da antiguidade at os nossos
dias, porque se refere questo fundamental da estabilidade da polis (cidade-Estado) ou do
Estado propriamente dito, como convencionalmente chamado desde o comeo da era
contempornea. Desse modo, resta claro que a organizao e distribuio do poder31 encontramse diretamente ligadas ao debate acerca da implementao desta ou daquela tipologia de governo.
O significado de estabilidade, to polmico quanto abstrato, refere-se durabilidade do
poder poltico dos governantes e segurana, em sentido amplo, dos governados. Da antiguidade
at o fim da era moderna, e comeo da era contempornea, se no at as primeiras dcadas do
sculo XX, o conceito de estabilidade levava compreenso de um significado que, de to
simples beirava ao simplrio. Estabilidade se resumia a praticamente algo que apontava
continuidade de um governante no poder - durabilidade no cargo - e a manuteno do status quo
social ( imobilidade) caracterstica marcante das sociedades antigas ou tradicionais. Assim, para
obter a legitimidade no poder (consentimento e obedincia dos governados) bastaria que
houvesse a manuteno do ut des (reciprocidade) entre governantes e governados, isto , o poder
continuaria sendo exercido indefinidamente medida em que o consenso e a obedincia
continuassem dirigidos ao titular do poder, recebendo os governados, em contrapartida, a
proteo ad eternum por parte do Estado.
Como ser abordado adiante, nos temas mais especficos da filosofia poltica clssica,
restar clara a percepo de que at mesmo defensores de regimes absolutistas - por exemplo
Thomas Hobbes - compreendiam que a proteo dos governados constitua-se em obrigao do
Estado perante a comunidade estatal e, de maneira mais rigorosa ou mais flexvel, essa proteo
compreendia o direito vida, liberdade e o acesso propriedade (posse ou domnio) aos seus
sditos em geral.
medida em que os estados contemporneos foram se tornando mais complexos, em
razo da ampliao de suas funes, primeiro na fase da democracia liberal de voto censitrio

31

O tema composto por uma complexa cadeia de atribuies, que envolve prerrogativas, responsabilidades,
concentrao, desconcentrao, descentralizao administrativa etc.

40

(sc. XIX), e mais ainda na fase atual, da democracia de massas, o conceito de estabilidade foi
se transformando, nos ltimos 30 anos, at que, no final da dcada de 1970, a cada vez mais
poderosa influncia do fator econmico no cenrio poltico mundial, aprofundou de maneira
indita a concepo do significado, adquirindo, enfim, uma reformulao do vocbulo, agora
reforado no termo governabilidade. 32 A nova terminologia, juntamente com o termo
"globalizao", varreu o mundo a partir da clebre conferncia, que selou, impositivamente, o
destino de quase todo o planeta, forando os governos, especialmente dos Estados subalternos, a
implementar as teses do neoliberalismo. Realizada na capital dos EUA, seus postulados ficaram
conhecidos como "Consenso de Washington".33
A partir da nova realidade, o contnuo movimento de ao e reao existente entre o fator
econmico e poltico, reacenderia o debate sobre as formas de governo, tornando-o ainda mais
acalorado, por atingir elevada importncia, ao extremo de ser hoje um imprescindvel
instrumento de anlise da estrutura e funcionamento do Estado. Desde a antiguidade, ainda no
mundo oriental, o debate sobre a melhor e mais adequada das formas de governo a ser
implantada em um determinado Estado foi se acelerando, e neste debate os modelos propostos se
apresentam revestidos das mais variadas formataes, das mais realistas at as mais utpicas.
Deste modo, qualquer apreciao terica minimamente objetiva acerca do assunto, envolvendo
tipologias de governo, requer, da parte do analista, um tratamento seletivo desta sensvel varivel
independente.
Paralelamente ao conceito de governabilidade - neologismo que ampliou o significado de
estabilidade -, j consagrado e incorporado contempornea linguagem poltica, embora com
ressalvas, notadamente pelos crticos da globalizao, do neoliberalismo, o conceito de "regime
poltico" despontou, tambm, como crucial para alavancar melhor discernimento da teoria dos
32

Governabilidade, Governana e Ingovernabilidade: conceitos distintos e complementares. A governabilidade


significa a capacidade poltica de governar derivada da relao de legitimidade do Estado e do seu governo com a
sociedade, enquanto que governana a capacidade financeira e administrativa, em sentido amplo, de uma
organizao de implementar suas polticas. Sem governabilidade impossvel governana, mas esta pode ser muito
deficiente em situaes satisfatrias de governabilidade. No conceito de governana pode se incluir a capacidade de
agregar os diversos interesses, estabelecendo-se, assim, mais uma ponte entre governana e governabilidade. Uma
boa governana aumenta a legitimidade do governo e, portanto, a governabilidade do pas. In: BRESSER PEREIRA,
Luiz Carlos. A Reforma do Estado nos anos 90: lgica e mecanismo de controle. Braslia, DF: MARE, 1997.
Cadernos MARE da Reforma do Estado, 1; Ingovernabilidade: ao contrrio de governabilidade, a
ingovernabilidade parece ter uma viso mais contundente, que seria (...) a exploso de demandas, saturao da
agenda, excesso de presses desencadeadas pelo aumento acelerado de participao, expanso desordenada do
quadro partidrio, indisciplina do Congresso, o que em ltima anlise gera paralisia decisria e perda de
credibilidade. In: DINIZ, Eli. Crise, Reforma do Estado e Governabilidade, p. 180.
33
Expresso cunhada pelo economista John Willianson em razo do conjunto de medidas formulado por economistas
de instituies internacionais baseadas em Washington (EUA). Seu "catecismo" se fundamenta em 10 principais
determinaes impostas pela ideologia neoliberal: abertura comercial, privatizao de estatais, reduo dos gastos
pblicos, disciplina fiscal, reforma tributria, desregulamentao, estmulo aos investimentos estrangeiros diretos,
juros de mercado, cmbio de mercado e direito propriedade intelectual.

41

governos. Em que pese a quase imperceptibilidade das diferenas entre ambos, pois seus
significados esto umbilicalmente associados, forma/tipologia de governo e regime poltico so
dois conceitos que, embora no antagnicos e nem incompatveis - pelo contrrio, at - pois o
segundo complementar ao primeiro, devem ser definidos especificados previamente, a fim de
evitar as costumeiras deturpaes, fruto das distores que comumente envolvem as ideias,
smbolos e conceitos da teoria poltica, alando o mtodo cientfico corrompido para nada alm
de sofismas de rasteira ideologia.
Como apontado anteriormente, uma tipologia de governo, na sua acepo mais primitiva,
geralmente opera com a simplicidade de um "piloto automtico", particularmente nos moldes de
governos de sociedades antigas/tradicionais. Dadas as coordenadas, inevitavelmente especula-se
se haveria ali um regime poltico. Sem dvida que sim, seria a resposta, mas acompanhada de
certa dificuldade de especific-la. E o porqu? A resposta seria porque poderia, por exemplo,
tratar-se de uma monarquia como tipologia de governo, mas sem clara definio da concepo de
Estado. Nas monarquias da antiguidade, ou at mesmo medievais e da era moderna, havia, claro,
o governo de um s, em se tratando de monarquia, mas com uma miscelnea de modo de
produo, distribuio e acumulao dos bens econmicos. Nesses estados havia uma
convivncia simultnea de capitalismo - embora arcaico - com socialismo e mercantilismo. Na
democracia dos antigos tome-se o exemplo da repblica de Roma - igualmente havia um pouco
de tudo isso. Assim, sabe-se que a tipologia/forma de governo era a democracia, mas do regime
poltico pouco ou quase nada se poderia dizer, a menos que se repetisse que se tratava de
democracia. Naquela democracia havia uma mescla de liberalismo (capitalismo), um fragmento
de individualismo (tambm liberalismo), mas com forte dose de corporativismo/organicismo,
cujos postulados so antagnicos e antitticos ao liberalismo, no podendo esquecer que, se h
organicismo/corporativismo, est-se falando de socialismo, por menor que seja a sua proporo.
Diferentemente, o exemplo do Estado contemporneo, em que pese sua enorme
complexidade, ao mesmo tempo sua maior organizao e controle institucional permite com
maior objetividade interpretar por linhas suficientemente claras, em geral sem risco de
equvocos, a classificao de um regime poltico. Exemplo: diz-se que os EUA, assim como o
Brasil, tem um regime poltico liberal-democrtico, pois a forma de governo a democracia e a
forma de organizao social (meios de produo da economia: quem produz o qu, como produz
e para quem produz) liberal, isto , capitalista; de outro modo, se a economia fosse planificada,
com os meios de produo estatal/coletiva, ter-se-ia uma democracia socialista. Outro bom
exemplo seria a ditadura, que em si uma forma de governo, tambm um regime poltico, mas
sem qualificao dificilmente se saberia com clareza em que tipo de regime poltico poderia ser
42

classificada tal ditadura. Tome-se o exemplo da ditadura militar brasileira (1964-1985), uma
ditadura de espcie liberal, por mais paradoxal que possa parecer, pois embora houvesse
autoritarismo poltico como forma de governo, havia uma simultnea composio com
liberalismo econmico (capitalismo) como concepo de sociedade (modo de produo da
economia). Como contraponto ditadura liberal (capitalista) existem as ditaduras socialistas caso de Cuba e Coreia do Norte como bons exemplos remanescentes onde se opera uma
combinao de ditadura no campo poltico (forma de governo) com os meios de produo
majoritariamente planejados pelo Estado, que, ao mesmo tempo, retm para si a tutela e o
controle da propriedade.
Por fim, o conceito de Forma de Estado, no objeto desta anlise, trata da forma como o
poder central do Estado se relaciona com suas divises territoriais. Caso haja baixa autonomia
poltica, administrativa, legislativa, o Estado ser unitrio; se houver ampla autonomia poltica,
administrativa, legislativa, ser federal o Estado; e se, alm de ampla autonomia administrativa,
poltica e legislativa, em combinao com soberania relativamente aos seus pares e ao restante da
comunidade internacional, tratar-se- de uma confederao de estados ou Estado confederado.
Estabelecidas tais preliminares, o momento requer consideraes acerca das ideias de
alguns dos principais clssicos das tipologias de governo. Pela ordem cronolgica, Aristteles se
posiciona no topo da lista.

4.1 ARISTTELES
Introduo
No seria exagero afirmar que a gnese da contempornea teoria de Estado tem sua
origem em Aristteles. Em qualquer obra de teoria de Estado, qualquer que seja o autor, ao longo
de sua abordagem, inevitavelmente ir se confrontar com a espinhosa tarefa de tecer a anlise das
tipologias de governo pois, afinal de contas, o tema considerado o ponto nevrlgico, a
discusso mais sensvel que envolve a construo de uma teoria de Estado. certo que antes de
Aristteles o filsofo Plato j havia discorrido, de forma magistral, como de praxe, sobre
tipologias de governo. Ocorre que Plato, comprometido com seus irredutveis ideais, no
escreveu sua obra objetivando necessariamente uma aplicao prtica para ela mas, como v a
corrente majoritria da crtica, ali estava uma obra de deleite literrio, conjugada com interesse
de difundir edificantes princpios morais.

43

Em sua mais conhecida obra de teoria de Estado, A Repblica, Plato, como os demais
pensadores clssicos, construiu uma anlise sobre as instituies que considerava fundamentais
na composio do Estado. Essas instituies compreendiam desde, claro, as formas de governo,
como tambm instituies importantes como legislativo, judicirio e outras da esfera que hoje
convencionalmente mais conhecida por sociedade civil, como seria o caso relativo
propriedade, sucesso, famlia, ao casamento, religio, educao e assim por diante.
Abordando todas essas instituies ao longo de sua obra, Plato no descuidou de duas premissas
essenciais que sustentavam seus princpios ideolgicos, a questo da legalidade e da justia. O
primeiro, de ordem formal, porque fundamental para a organizao do bom governo, isto , a
investidura do poder poltico ou magistratura, que s poderia ocorrer por meio do ordenamento
jurdico pr-estabelecido, portanto, somente o governo da legalidade constituiria a legitimidade
do poder. O segundo, de ordem material, portanto mais substancial, como efeito da causa
legalidade, seria a fruio da justia, principal equao a ser resolvida nA Repblica, pois como
entendia Plato, a distribuio da justia seria o principal objetivo do homem em seu convvio
comunitrio. Ao conceber a justia como o fundamento de toda a estabilidade da Polis, Plato se
envolveu em um labirinto de problemas, para cujas solues no logrou xito. O maior obstculo
para tudo pode ser creditado ao seu proverbial excesso de idealismo, pois o rigor de suas ideias o
levara a formular uma tese de repblica (Estado) perfeita, em que ele reconheceu, talvez tarde
demais, ser impossvel de realizar no mundo dos homens. Sua concepo negativa da natureza
humana contribuiu para conduzi-lo ao choque de contradies, na medida em que foi concluindo
que o significado de justia conservaria em si um grau considervel de relativismo. Proferiu sua
definio de justia com o vago dar a cada um aquilo que seu, possivelmente conformado
diante da improvvel concretude da justia como equidade. Resignado ou no, prosseguiu
admitindo que o governo da justia produto de um regime de deuses, muito improvvel de
ocorrer numa repblica de homens.
Por outro lado, Aristteles no se convencia do mtodo racionalista de Plato em
compreender e explicar a problemtica humana o viver em sociedade, portanto a soluo para o
bom governo. Desafiador, lanou mo de sua experincia praticamente desde o bero, por
influncia do pai como pesquisador na rea de cincias naturais e exatas, a fim de oferecer
respostas concretas s indagaes humanas, com base na observao, na experimentao e,
portanto, na verificabilidade. Como discpulo de Plato, as lies que Aristteles recebeu, como
assduo frequentador de suas aulas na Academia ao longo de vrios anos, no foram em vo, pois
a influncia do pensamento platnico lhe garantiu subsdios para uma sofisticada viso de
mundo, do ponto de vista antropolgico. Porm, no quesito teoria poltica, o discpulo viria a
44

superar o mestre, enquanto formulador de uma monumental obra de poltica comparada, que
contribuiu decisivamente para a formao do moderno Estado ocidental, obra que se perdeu, mas
com todos os apontamentos registrados por seus discpulos, felizmente arquivados no Liceu,
escola fundada por Aristteles, e sculos depois resgatados nas bibliotecas mouriscas da
pennsula ibrica.
O mtodo lgico-analtico de Aristteles o torna o primeiro autor a elaborar uma teoria das
formas de governo de maneira rigorosa e criteriosamente sistematizada, ordenada, lgica,
metdica. Em relao aos clssicos antigos, sua formulao considerada a de maior prestgio,
tendo sido ao longo de tantos sculos, largamente utilizada pelos tericos da poltica, at os dias
atuais, como base comparativa de novas teses de teoria de Estado. Sua experincia como
pesquisador em cincias naturais garantiu-lhe privilegiada bagagem intelectual, contribuindo
decisivamente na produo de seus postulados, apesar da escassez dos instrumentos da poca. A
despeito de tudo, conseguiu aplicar com rigor os mtodos at ento disponveis, transportando-os
para a rea de humanidades. Tangido pela obstinao de compreender e explicar a realidade de
seu tempo, o sucesso que obteve nesse empreendimento foi crucial para contemplar a
humanidade com a monumental obra A Poltica. Neste livro, os mtodos utilizados
quantitativo, comparativo, documental, indutivo/experimental, emprico lhe capacitaram a
formular previses, consequncia dos estudos comparativos que envolveram mais de uma
centena de constituies, tanto histricas quanto as de seu tempo, apontando como resultado de
seus conhecimentos, os caminhos adequados para a consolidao da estabilidade social, poltica e
econmica, hoje notoriamente entranhadas nos Estados que comportam as instituies prescritas
por ele.
Vale lembrar que, na combinao de seu mtodo, tanto descritivo quanto prescritivo, era
visvel sua inteno de no apenas descrever as formas existentes de governo, mas tambm em
apontar as alternativas que se apresentassem aptas a produzir consistente estabilidade polticosocial, que naquele momento estava conduzindo ao colapso o regime democrtico da polis
ateniense. Sobretudo pela metodologia que desenvolvera, pde legar teoria clssica posterior
um valioso tesouro de tcnica de pesquisa. Em razo deste legado, o filsofo Aristteles
celebrado pela teoria social contempornea no apenas como o importante filsofo que foi, mas
tambm por ser considerado cientista poltico, porque os estudos por ele empreendido, baseados
na argumentao racional dos fatos e argumentos, muito contriburam para que suas previses se
concretizassem, como vem ocorrendo desde o final da Era Moderna e incio da Contempornea.
Sendo a investigao das tipologias de governo o alicerce para fundamentar sua teoria de
Estado, Aristteles - do mesmo modo que Plato - em sua A Poltica classificou as formas de
45

governo em seis, dividindo-as em trs boas e trs ms. Entretanto, Aristteles fez uma srie de
crticas ao mtodo de seu predecessor por consider-lo impossvel de concretizao no mundo
prtico, tanto que o prprio Plato admitia ser sua repblica um construto mental, produto de
uma concepo inteligvel, racionalista, e no de uma realidade sensorial, material, do mundo das
coisas, do que deriva o adjetivo platnico, usualmente vinculado aos projetos que no tm
campo de aplicao prtica, por se tratar de abstraes excessivamente idealistas e escassamente
pragmticas, ou at utpicas segundo as concepes do senso comum. No aspecto de avaliao
comparativa de personalidade e de convices dos dois grandes filsofos da Grcia clssica,
digno de nota a forma como ambos so retratados no famoso afresco pintado pelo renascentista
Rafael Sanzio em exposio na biblioteca do Vaticano, intitulada A Escola de Atenas.
Encomendada pelo Papa Jlio II, Plato apresentado com seu olhar voltado para os cus,
sugerindo seu distanciamento dos fatos mundanos e indicando o lugar de origem de todas as
coisas, enquanto que Aristteles, em homenagem ao seu pragmatismo, aparece no quadro
observando o cho que pisa, numa clara referncia s coisas terrenas, que representam o interesse
material da existncia humana e, consequentemente, seu campo de interesse investigativo.
4.1.1 As tipologias de governo segundo Aristteles e Plato
Aristteles apresenta as trs formas boas de governo divididas em Monarquia,
Aristocracia e Politia, e as trs formas ms correspondentes em Tirania, Oligarquia e
Democracia. Existindo bons e maus governos, qual seria o critrio de Aristteles para distinguir
um bom governo de um mau governo? At certo ponto, Aristteles segue a classificao
platnica estabelecendo, em primeiro lugar, uma distino de ordem quantitativa, relativamente a
quem governa, se um, poucos ou muitos para, em seguida, responder a questo mais substancial,
envolvendo um aspecto de ordem qualitativa, sobre como se governa, isto , se o(s)
governante(s) exerce(m) o poder para o bem-comum ou apenas para o seu interesse pessoal.
Pela ordenao apresentada, com relao s tipologias positivas de governo, a monarquia
vem a ser o governo bom de um s, e tambm, a melhor de todas as tipologias; a aristocracia, o
governo bom de poucos, em segundo lugar; por fim, a politia, cujo congnere na formulao
platnica recebia a designao de democracia positiva, o governo bom de muitos.
No agrupamento dos maus governos, assim classificados por possurem constituies
corrompidas, as trs formas so: a tirania, governo mau de um s, a pior de todas as 6 formas de
governo, que uma degenerao da monarquia; a seguir vem a oligarquia, governo ruim
exercido por poucos, a forma degenerada da aristocracia e, finalmente, a democracia negativa,

46

governo mau de muitos, que seria a tipologia degenerada correspondente politia (democracia
positiva, no dizer de Plato), que, entretanto, a melhor entre as piores tipologias.
Ainda no campo da avaliao qualitativa, que indaga o significado de um governo bom e
o de um governo ruim, a teoria clssica dispe uma variedade de definies, pois a filosofia,
estreitamente vinculada a princpios morais, portanto valorativos, no deixa escapar seu incurvel
vcio ideolgico. Comeando por Plato, a base comparativa deste captulo, a distino seria
classificada de acordo com o modo de exerccio do poder poltico: se h consentimento dos
governados ou se h o uso da fora por parte dos governantes, isto , se o governo existe por
meio da legalidade (governo bom) ou por meio da ilegalidade (governo mau). J para Aristteles,
uma forma boa de governo aquela em que o poder poltico exercido visando ao bem comum,
e uma forma m vem a ser aquela em que o poder exercido quando o(s) governante(s) busca(m)
o interesse pessoal. Segundo ele, A razo pela qual os indivduos se renem nas cidades isto ,
formam comunidades polticas no apenas a de viver em comum, mas a de viver bem.34
Para que o objetivo da boa vida possa ser concretizado, necessrio que os cidados visem ao
interesse comum, ou em conjunto ou por intermdio dos seus governantes.35
Com base nessas explicaes, segue abaixo a elaborao de um esquema da classificao
aristotlica, iniciando o ciclo de sucesso das categorias de governo com a melhor de todas as
formas (a monarquia) at chegar a pior delas - a tirania. No ponto intermedirio se encontram a
politia (a pior das melhores formas) e a democracia (a melhor entre as piores).
FORMA DE GOVERNO

QUEM GOVERNA

COMO GOVERNA

Monarquia

um s

bem comum

Aristocracia

poucos

bem comum

Politia

muitos

bem comum

Democracia

muitos

interesse prprio

Oligarquia

poucos

interesse prprio

Tirania

um s

interesse prprio

No continuum aristotlico, conforme se v na exposio acima e na prpria definio dos


termos, monarquia e aristocracia aparecem como os melhores de todos os tipos de governo. A
preferncia de Aristteles por essa hierarquia de governos atende a uma ordem valorativa

34
35

Aristteles. A Poltica, apud Norberto Bobbio, op. cit., p. 58.


BOBBIO, Norberto, op. cit., p.58.

47

combinada com uma terica/cientfica. Com relao primeira, necessrio considerar que a
prpria formao clssica de Aristteles, assim como a dos gregos de seu tempo, ocorria em
funo de estreitos laos tradicionais, sendo os regimes monrquicos alvo das primeiras
preferncias, com base nos feitos heroicos das lideranas guerreiras, ou demonstraes de
virtudes divinas, quando da formao das polis gregas. Assim, as primeiras dessas cidades
ergueram governos de cunho paternalista, em grego ex paterna (as monarquias), denotando que
as relaes de poder desses monarcas com seus sditos mais se assemelhavam s relaes entre
pais e filhos, at que em determinado momento houvesse o amadurecimento das relaes entre
governante e governados atingindo, ao final, aps a transio da fase aristocrtica, o estgio das
tipologias ex consensu, (as democracias). De toda sorte, foram essas lideranas tradicionais ou
carismticas os primeiros monarcas - que retiraram das mos de maus governantes os
primitivos governos despticos ex delictu, para iniciar o clssico estgio da civilizao poltica
ocidental, cujo bero vem a ser, indiscutivelmente, a Grcia antiga. Prosseguindo a classificao
hierrquica, no processo de saturao da monarquia, a melhor e ideal forma de governo, surge a
aristocracia na ordem de sucesso. o governo de poucos, de homens sbios e justos,
incorruptveis em tese, como adiante ser avaliado. Finalmente, o ciclo dos bons governos
finaliza com a politia, simbolizada como o governo de todos ou de muitos ou da maioria.
Apesar de toda a aura de romantismo que cerca o imaginrio do Aristteles filsofo, no
se deve ignorar que a grande distino dele para Plato vem a ser a sua predisposio, se no
obsesso, de alcanar a verdade prtica. Plato, como se sabe, enxergava o mundo das ideias
abstratas como as nicas reais, sendo que os objetos do mundo no eram mais do que reflexo das
percepes abstratas, sustentando que a filosofia deveria ocupar-se apenas com o mundo
invisvel aos sentidos e visvel apenas ao puro pensamento. De modo contrrio, Aristteles
afirmava que a verdadeira essncia estava na fsica, na dinmica do mundo real das coisas,
naturais e dos seres humanos, distantes do mundo aparente e ilusrio de Plato. Portanto, o
pragmatismo cientfico de Aristteles o fez compreender que, sempre que necessrio, o idealismo
deve ceder ao pragmatismo, pois quando se trata de um tema to complexo como a estabilidade
poltica e social, afirmava que no basta imaginar uma forma ideal, sendo imprescindvel
investigar a modalidade compatvel com os elementos a governar, no bastando conceber um
governo perfeito, quando o de que se trata encontrar um governo praticvel, acomodado
ndole de cada povo36.

36

LINS, Ivan. A Poltica. Ediouro: So Paulo. Prefcio.

48

Nesta ordem argumentativa, pode-se admitir que Aristteles no se contentava com o


simples fato de uma forma de governo ser aparentemente boa, como defendia Plato. Muito alm
disso, demonstrava a convico da necessidade de uma combinao de realismo em qualquer
formulao terica, levando seu leitor a deduzir que sua concepo acerca de monarquia e
aristocracia - a priori consideradas as melhores formas de governo, por comportar forte contedo
idealista, porque tico - eram modelos inconsistentes para aplicabilidade ao mundo prtico e real,
em funo de sua vulnerabilidade. Eram avaliadas como frgeis porque eram tipologias simples
de governo e, nessa condio, no possuam mecanismos para impor os freios necessrios que
pudessem deter possveis abusos de poder da parte dos governantes, e como tal, se degenerando
facilmente.
Com relao manipulao terica do termo democracia, como teria se posicionado
Aristteles? O hoje universal uso da terminologia no foi consagrado por Aristteles como o
governo bom de muitos. Em que pese ter considerado um governo da maioria, a democracia foi
relegada por ele ao agrupamento das demais formas corrompidas. Ao contrrio da maioria dos
pensadores clssicos, Aristteles preferiu usar um termo genrico Politia para designar o
governo bom de muitos, ao invs de democracia. Plato reconhece o uso do termo democracia
tanto para a forma positiva quanto para a negativa, enquanto que Aristteles usa o vocbulo
democracia para se referir forma negativa e o vocbulo politia como sendo a democracia
positiva.
bem possvel que Aristteles tenha usado o termo politia de forma premeditada para
substituir democracia como uma modalidade boa de governo da maioria, pois apesar da
denominao genrica, politia ou politeia em grego quer dizer nada mais nada menos que
constituio, que afinal de contas era, para Aristteles, um conceito bem restrito, significando um
governo reto, cujas decises eram sempre direcionadas para o bem-comum, o bem-viver de todos
os cidados da Polis.
Assumindo um novo status, a politia como categoria de governo viria a ser o produto de
uma engenhosa elaborao constitucional. Com a teorizao do termo politia, Aristteles legou
uma das mais ricas contribuies para o debate acerca das formas de governo, por extenso, dos
regimes polticos modernos. Ao contrrio de todas as outras cinco formas de governo que so
formas simples, porque apenas uma classe da sociedade vai exercer o poder poltico, sem
fiscalizao e controle, e por isso se corrompendo, a politia no uma forma simples, mas uma
fuso de duas formas de governo que tinha como objetivo conciliar os interesses contrastantes
dos agrupamentos sociais divergentes, automaticamente operando o controle de uma classe sobre
outra. Sendo a divergncia das classes incompatveis, a estabilidade poltica e social no poderia
49

ser concretizada, valendo lembrar que a estabilidade um dos principais critrios para
estabelecer a diferena entre um bom e um mau governo. Portanto, Aristteles argumentava ser
preciso combinar o melhor das duas classes preponderantes da polis ricos e pobres - para que a
estabilidade fosse alcanada. A intermediao entre oligarquia (ricos) e democracia (pobres)
conduziria criao de um governo de classe mdia, em que uma classe fiscalizaria a outra
evitando a corrupo. Os pobres (democracia) fiscalizariam os ricos (oligarquia) para frear sua
tendncia ao abuso do poder econmico, e os ricos controlariam as massas para inibir os
excessos que seriam prprios de um governo s dos pobres. O resultado desses mecanismos de
controle, que se tornou a ideia precursora da badalada teoria conhecida por Balance of Power
que Montesquieu chamava de Pesos e Contrapesos -, teria a fora de reproduzir no conjunto
social uma vasta classe mdia, a classe majoritria da polis, responsvel pela estabilidade tanto
social como, consequentemente, poltica. O ponto de equilbrio - juste milieu - estaria
identificado nesta classe intermediria, pois para onde pendesse a classe mdia em uma disputa
entre os ricos e pobres remanescentes, a classe mdia majoritria seria o fiel da balana,
neutralizando o perigo de instabilidade poltica, como revoltas, revolues e golpes de Estado.
Da convergncia das classes sociais concebida por Aristteles, resultou a tese da
mediania, signo de seu pensamento conciliador, que ele sintetizou com base em sua clebre frase
a virtude est no meio. Lembrando novamente que o pensador grego tinha uma predileo pela
monarquia, mas sabendo-a instvel, por ser uma frmula simples e, portanto, sem controle,
props esta engenharia constitucional por acreditar que ela seria capaz de por fim s constantes
rebelies e conflitos que assolavam a polis grega. Essa tcnica de controle alcana a era moderna
e contempornea com formidvel vitalidade, depois de transpor todos os sculos da era medieval,
apresentando-se como ponto de partida para duas das mais vibrantes discusses tericas
posteriores: a do governo misto, que comea com o historiador Polbio ainda na Roma antiga,
do perodo republicano - e a teoria da separao dos poderes com John Locke, depois ampliada
e popularizada por Montesquieu. Separao de Poderes e Governo Misto so duas das grandes
teses embrionrias que instituram os regimes existentes ao redor do mundo ocidental: a tese da
Separao de Poderes, que forneceu consistncia doutrinria ao liberalismo, e a tese do Governo
Misto, que orientou a fundamentao ideolgica para a construo da moderna democracia.
Liberalismo e democracia, composio antes vista como invivel, mas posteriormente
associados, vieram a ser o fruto da engenhosa premonio de Aristteles, concretizando o regime
que foi sendo lenta e gradualmente capilarizado ao longo de todo o sculo XX, e se fazendo
indiscutivelmente hegemnico neste XXI: o regime liberal democrtico ou democrticoliberal.
50

4.2 MAQUIAVEL
Introduo
Foi como um raio em dia cu azul. Foram essas as palavras usadas por Karl Marx para
descrever o 18 Brumrio37, dia em que Napoleo Bonaparte deu o golpe de Estado que abriu
caminho para se tornar imperador da Frana. Guardadas as propores, no seria exagero se a
mesma frase tambm fosse aplicada a Maquiavel quando este veio luz, pois este evento foi
mesmo como um raio em dia de cu azul em referncia no ao campo da poltica prtica, mas
da poltica como cincia. At mesmo para a efervescente Florena, j habituada s inovaes
revolucionrias no campo das artes e das cincias, aquele 3 de maio de 1469 haveria de dar
gloriosa cidade mais um filho ilustre, desta vez um cone para o mundo das letras, das cincias
sociais e, em particular, para a cincia da poltica.
O conjunto de sua produo terica deixou como legado mltiplas inovaes, que
comeam com a introduo da palavra Estado no usa da linguagem poltica. Lado a lado com a
palavra Estado, que aparece logo no primeiro pargrafo de O Prncipe, Maquiavel no apenas
inova, como tambm revoluciona, porque depois de cerca de dois mil anos de existncia de uma
teoria amplamente aceita - a clssica tripartio aristotlica das formas de governo (monarquia,
aristocracia e democracia) -, opera uma ousada ruptura com o pensamento poltico que
remontava Grcia clssica. Impregnado de absoluta convico, assegurou que todos os
Estados que existem ou j existiram, so e foram sempre principados (monarquias) e
repblicas. 38 Esta afirmao, acompanhada de confirmao histrica, possui relevante
importncia para toda a teoria das tipologias de governo maquiaveliana, como se ver mais
adiante. No campo da cincia poltica, consensualmente reconhecido como o fundador da teoria
da Razo de Estado ou realpolitik (realismo poltico), importante conceituao que foi decisiva
para a justificao da definitiva separao entre Estado e Igreja e a fundamentao de outra teoria
que viria a ser um dos instrumentos imprescindveis do moderno Estado, a soberania, que mais
tarde outros pensadores forneceram tratamento mais aprofundado, como exemplo Jean Bodin.
Fazendo uso de sua prosa clara, concisa e direta, impressionou geraes de intelectuais e
polticos; sua sagacidade deu-lhe energia para combater o misticismo que encobria a suspeita
aliana que unificava poder poltico e poder religioso numa sinistra verdade. Desferiu golpes
37

Dia e ms do ano VIII do novo calendrio criado pela Revoluo Francesa, equivalente ao dia 9 de novembro de
1799 do vigente calendrio gregoriano.
38
Em vez da clssica tripartio em Monarquia, Aristocracia e Democracia, Maquiavel classificou as tipologias de
governo em Monarquias (principados) e Repblicas, sendo que estas so gneros, derivando delas duas espcies, a
Repblica Aristocrtica e a Repblica Democrtica.

51

certeiros nas relaes imprprias entre Estado e Igreja, relaes que fundiam promiscuamente a
tica e a moral religiosa com a poltica. Por conseguinte, suas anlises acerca do poder e das
instituies do Estado trouxeram como resultado mtodos inovadores ao ofcio de investigar,
interpretar, explicar, propor e estabelecer conjecturas acerca das instituies e do Estado como
um todo.
Por se destacar como um dos mais influentes analistas e arquitetos do Estado moderno, por
desnudar a realidade dos bastidores do poder e da incessante batalha para a sua manuteno,
provou do infortnio de no lograr sucesso em escapar da perseguio implacvel daqueles que
se encontravam no vrtice do poder. As elites do poder, flagradas em suas costumeiras e
dissimuladas prticas nada republicanas, receberam com contrariedade e desgosto a publicao
de O Prncipe e os Comentrios. Dali em diante, Maquiavel pagou um alto preo pela prpria
genialidade; pela coragem de pr a nu os reais objetivos que perseguem os governantes, e por
desmascarar os segredos e mistrios do poder. Recusando fantasias utpicas em seus escritos,
no mais encontrou sossego, morreu execrado por todas as faces a que serviu, cortejou ou
criticou. Como se no bastasse, tanto nos crculos puritanos e pseudomoralistas era tambm visto
como uma espcie de gnio da maldade, um mestre demonaco, e seu livro O Prncipe reduzido
condio de manual de conduta para toda espcie de gngster e de celerado.
No obstante, O Prncipe, que nem era sua principal obra de teoria de Estado, sintetizava as
aspiraes do cidado Maquiavel e toda uma gerao de cidados que aspiravam (re)unificao
de suas ptrias naquele ambiente conturbado de reconstruo da Europa, que buscava em todos
os aspectos econmico, social, jurdico, poltico , tal como fnix, reerguer-se das cinzas do
extinto imprio Romano. Na Itlia, aquele momento histrico deu origem ao movimento pela
unificao, conhecido por rissorggimento. Naquela fase renascentista, cenrio de profundas
transformaes, estava ocorrendo a simultnea formao da moderna soberania estatal, da
expanso de Estados que se tornariam grandes potncias unificadas, com poder poltico
centralizado, tambm conhecido como Estado-nao. Entretanto, sua ptria, a Itlia de fins do
sculo XV e incio do XVI, encontrava-se em particular contexto de instabilidade. Restava
fragmentada politicamente, ao passo que Estados como Inglaterra, Frana e Espanha
despontavam dos escombros do extinto Imprio Romano como promissoras potncias, j
dominando outras naes, inclusive regies da prpria pennsula itlica.
4.2.1 A obra de Maquiavel: militncia poltica e cincia poltica
Passados 5 sculos de sua publicao, O Prncipe, a obra mais popular de Maquiavel,
ainda objeto de acaloradas polmicas, inclusive de interpretaes psicanalticas. Ora entendido
52

como uma pea de stira poltica, ora como a expresso de um estado de nimo rancoroso de seu
autor, o fato que sobre a pessoa de Maquiavel, a maioria admite que foi um patriota
apaixonado, um democrata, um entusiasta da liberdade e O Prncipe deve ter tido por finalidade,
como Spinoza o explica com muita clareza, acautelar os homens contra o que os tiranos podem
fazer, a fim de ajud-los a resistir a eles.39
A despeito de todas as controvrsias apaixonadas acerca dos princpios morais da pessoa
de Maquiavel, que tantos fizeram e curiosamente insistem fazendo questo de denunciar, em
razo de suas consideraes recheadas de cinismo, no tocante aos mtodos inerentes ao
comportamento de quem exerce o poder, por ele recomendados, parece ser hoje fato
incontestvel, porquanto j comprovado, que Maquiavel, enfim, foi efetivamente um patriota
apaixonado. Para tanto, basta observar que o desfecho de O Prncipe uma sntese de toda a
obra, pois em seu captulo final comprova-se com fartas evidncias o comovente apelo de
Maquiavel pelo seu obsessivo desejo de libertao e reabilitao da Itlia e seus tempos
gloriosos. Tanto que famlia Mdici, que governava sua Florena - poca uma cidade-Estado , Maquiavel atirou sobre seus ombros o peso de assumir na Itlia as mesmas atribuies que
tiveram Moiss, Ciro e Teseu para libertar seus povos escravizados (os povos de Israel, da Prsia
e de Atenas, respectivamente). Foi com base nesse contexto histrico, e com esse estado de
esprito que O Prncipe foi concebido. Este pequeno livro, se honestamente interpretado, ser
entendido como um manifesto revolucionrio; mais como um trabalho de propaganda do que
propriamente de teoria poltica. Nele, descobre-se um Maquiavel obcecado por encontrar um
novo lder - um condottiere - capaz de salvar a outrora gloriosa pennsula itlica das mos de
povos brbaros e torn-la to poderosa como o fora nos tempos da Repblica ou do Imprio
Romano.
Em termos de teoria poltica, contudo, sua obra essencial vem a ser os Comentrios sobre
a Primeira Dcada de Tito Lvio. Nesta obra, que expe teses e ideias vertiginosamente atuais,
revelando o perfil republicano do homem Maquiavel, o revela ao mesmo tempo distanciado dos
acontecimentos polticos de sua poca, absorvendo as lies da histria, a fim de apresentar sua
teoria social, instrumentalizando o mtodo prescritivo, descritivo, explicativo e dotado de
previses relativas aos fundamentos do Estado e dos governos possveis, isto , daquelas espcies
de Estado capazes de obter xito no sentido de se manterem estveis, durveis e, portanto,
competentes para assegurar a sobrevivncia da comunidade, alm de tambm estarem preparados
para futuras conquistas.
39

BERLIN, Isaiah. O Problema de Maquiavel, p. 2.

53

Mesmo considerando O Prncipe uma obra panfletria, no seria prudente ignorar as


muitas inovaes ali registradas. Em relao ao tradicional debate acerca das formas de governo,
Maquiavel rompeu com a clssica tripartio aristotlica afirmando, logo no incio do primeiro
captulo que todos os estados que existem e j existiram so e foram sempre repblicas ou
monarquias (p. 75, Ed. UnB). Essas palavras trazem consigo uma inestimvel contribuio para
a moderna teoria poltica uma vez que inaugura o vocbulo Estado em substituio ao que antes
era flacidamente, sem rigor conceitual, pronunciado como Polis, Res publica, Civitas, Imperium
ou Regnum. Tambm constitui uma inovao quantitativa e qualitativa no tocante classificao
das formas de governo que, ao invs da tradicional tripartio, estabelece a citada bipartio em
principados (monarquias) e repblicas.
Com o novo significado do vocbulo Estado, parece que Maquiavel estava profetizando o
importante papel que esta nova entidade que reaparece revigorada estava destinada a
desempenhar na histria universal. Esta nova atribuio do papel do Estado reuniria em si, como
se provou mais tarde e nos dias atuais, uma estrutura de soberania jamais experimentada, como
Max Weber definiria mais tarde, no sculo XX, como (...) aquela comunidade humana que,
dentro de um determinado territrio, reivindica para si, de maneira bem sucedida, o monoplio
da violncia fsica legtima. Este Estado, dos fins sculo XVI at as revolues liberais, de
caractersticas marcadamente absolutistas, com atribuies complexas, como a de exercer a
soberania de forma una e indivisvel sobre todo um territrio, por meio de um exrcito
permanente e unificado, tambm teria a atribuio de promover a separao entre o poder
poltico e o religioso.
Na esfera da filosofia poltica, Maquiavel tornou-se um dos promotores deste desenlace,
no sem causar polmicas retumbantes e sofrer perseguio implacvel tanto da parte do poder
poltico quanto da prpria Igreja, por lhes ter causado tanta contrariedade por ter denunciado suas
relaes promscuas. Indiscutivelmente, foi o porta-voz que com maior eloquncia defendeu a
imperativa necessidade de separao da moral pblica/poltica com a moral individual/religiosa,
proclamando que a estabilidade e a segurana do Estado seria sempre mais slida se e quando
este se encontrasse inteiramente entregue ao reino dos homens. No entanto, no que diz respeito
esfera de ao do homem comum, do bom pai de famlia, religioso e temente a Deus, este
vnculo pertenceria a outra esfera, que no a do poder poltico e mundano, que seria a esfera do
poder divino e espiritual, referente ao reino dos cus. Deste modo, na esfera mundana, temporal,
poltica - e no a espiritual -, relativa ao poder dos homens, a salvao que se persegue uma
salvao de tipo intramundana, ou seja, est relacionada segurana, a paz e a prosperidade na
terra, salvao que se conquista coletivamente, isto , pela defesa promovida pelo Estado, ao
54

proteger seus sditos, e no a salvao individual, como na religio, que conquistada pela ao
do prprio indivduo, que alcanaria a graa do Senhor.
Em se tratando de mtodo, tanto em O Prncipe - que, como o prprio ttulo sugere,
basicamente uma teorizao sobre principados, suas formas de conquista e preservao do poder
como tambm nos Comentrios sobre a Primeira Dcada de Tito Lvio, o pensador florentino
adotava formulaes descritivas, prescritivas, quantitativas, comparativas e histricas para
produzir compilaes com dados comparativos e estabelecer, portanto, suas previses. Por isso,
, tambm, reconhecido como mestre da cincia poltica por suas predies, realizadas a partir do
uso de rigorosa metodologia, em que os acontecimentos previstos viriam prevalecer na ordem
poltica dos sculos seguintes at chegar aos dias correntes. Foi o rigor metodolgico, dotado de
critrios cientficos, que levou Maquiavel a ser capaz de projetar acertadamente que potncias
europeias j ento unificadas e soberanas, sob regimes absolutistas (Inglaterra, Frana, Espanha),
futuramente chegariam a ser, transitoriamente, regimes aristocrticos como de fato chegaram
nesse estgio - e, posteriormente, todas essas monarquias iriam se transformar em regimes
democrticos, como efetivamente so hoje em dia.
O mtodo filosfico-cientfico maquiaveliano se fundamentava no historicismo
(descritivo/prescritivo) para explicar os acontecimentos do presente a fim de estabelecer
previses. Por meio dessa sistematizao, Maquiavel ao observar a histria afirmava que os
acontecimentos presentes seriam reflexos do passado e, tambm, poderiam ser repetidos no
futuro. A base dessa afirmao se assenta no fator comportamental do homem que, segundo ele,
sempre ser passvel de repetio, pois a natureza e as paixes humanas nunca mudam. Dessa
maneira, observando atentamente o desenrolar da histria, e correlacionando os fatos presentes
com os fatos pretritos, foi capaz de prever a formao do futuro do Estado ocidental se
amparando exatamente nos eventos histricos, que lhe forneciam significativa margem de
comprovao. Esta metodologia, presente nos Comentrios, comprovava a essencialidade do
mtodo historicista para desenvolver sua teoria das tipologias de governo. Neste livro, que em
grande parte uma sntese de uma monumental obra, a Histria de Roma, escrita pelo
historiador Polbio, que descreve com estilo grandiloquente o glorioso perodo, ainda na
antiguidade, de mais de trs sculos de democracia na Repblica Romana, Maquiavel se apoiou
nas ocorrncias histricas daquele perodo para demonstrar que sua teoria seria capaz de
antecipar os acontecimentos que viriam a moldar a formao poltica, econmica, social e
jurdica da Europa ocidental. Discorrendo singelamente sobre os princpios do historicismo,
criticou com impiedosa ironia os governantes ocidentais que, segundo ele, assistiam
passivamente destruio de suas repblicas por ignorarem os ensinamentos da histria, culpa
55

maior da sua orgulhosa preguia do que da ignorncia e da fraqueza, assim concluindo: O


resultado que os que se dedicam a ler a histria ficam limitados satisfao de ver desfilar os
acontecimentos sob os olhos sem procurar imit-los, julgando tal imitao mais do que difcil,
impossvel. Como se o sol, o cu, os homens e os elementos no fossem os mesmos de outrora;
como se a sua ordem, seu rumo e seu poder tivessem sido alterados40.
Contrastando com sua predisposio verificada nO Prncipe, nos Comentrios um
Maquiavel diferente podia ser identificado pelo distinto pblico leitor. Ali, no economizava
elogios democracia, no meramente por se considerar um democrata convicto, mas por estar
convencido de sua inevitabilidade histrica, assegurando que o caminho natural da civilizao
ocidental seria o da consagrao das repblicas democrticas, Ocidente em que finalmente
estariam garantidas as liberdades dos cidados, liberdades que s seriam consolidadas aps a
necessria passagem pelo estgio inicial dos principados e das repblicas aristocrticas, nesta
ordem. Alm da convico da inevitabilidade histrica, abordagem que exibia sistematizada
metodologia, tambm se percebia com muita clareza no pensamento de Maquiavel obstinada
defesa pela liberdade, postura que podia ser comprovada pela intensa repetio dessa palavra em
seu Comentrios sobre a primeira dcada de Tito Lvio.
Alm de ter sustentado sua teoria da democracia, desenvolvida nos Comentrios, cuja
inspirao era derivada na obra de Polbio, Maquiavel tambm descobriu nos escritos desse
historiador a pedra fundamental para desenvolver sua abordagem crtica acerca das tipologias de
governo, a Anaciclose, teoria que foi desenvolvida a partir da argumentao aristotlica pelo
historiador Polbio.
Nascido na Grcia, mais tarde migrado para Roma, Polbio desenvolveu a teoria dos
ciclos, ou Anaciclose,41 relatando a mutao das formas de governo, baseando-se nos ciclos
histricos, tese anteriormente abordada por Aristteles. Repetindo a tripartio clssica das
tipologias de governo formulada por Aristteles, e tambm as dividindo em boas e ms, Polbio
afirmava que as formas de governo iriam se sucedendo de um ponto inicial, a monarquia, at um

40

Maquiavel. Comentrios sobre a primeira dcada de Tito Lvio, p.18.

41

A Anaciclose uma teoria desenvolvida pelo historiador Polbio (sc. II a.C.) segundo a qual as formas de governo
so geradas por sucessivas elaboraes e correes. O ciclo polibiano se desenvolve atravs da alternncia de
constituies boas e ms, sempre retornando ao ponto de partida. Esta concepo fatalista afirma que as
constituies so ms porque so simples e, para sua correo, determina que a soluo deveria ser uma combinao
das trs formas clssicas monarquia, aristocracia e democracia para formar o governo misto, a melhor e mais
duradoura forma de governo, o que seria para os tempos atuais uma forma de equilbrio de poderes. E enfatiza: (...)
dessa forma, cada rgo pode obstaculizar os outros ou colaborar com eles, sua unio benfica em todas as
circunstncias, de modo que no possvel haver um Estado melhor constitudo (apud BOBBIO, Norberto,1995, p.
67, 68, 69 e 71).

56

ponto final, a oclocracia42. Entendendo que a histria estaria em constante movimento, do ponto
final se chegaria novamente ao ponto inicial a monarquia para completar o ciclo e recomelo. Dessa maneira, Polbio, tambm preocupado com a estabilidade e com a durabilidade do
poder poltico e, consequentemente do Estado - um trao comum entre os pensadores da poltica
-, enxergou na complexa, porm consistente construo do regime democrtico que se
estabeleceu em Roma durante sculos. Aquela estvel repblica, que tambm chamaram de
governo misto, despertou a ateno de Polbio como exemplo para complementar sua teorizao
acerca da Anaciclose. A Roma republicana teve como germe o principado (monarquia), que
posteriormente desenvolvera para outra forma de governo, forma positiva, para repblica
aristocrtica e terminando, solidamente, em outra tipologia, a repblica democrtica.
Contudo, Polbio, em sua elaborao, seguindo a classificao de Aristteles, descrevia as
formas de governo comeando com a monarquia - forma boa que, por ser simples, se
degenerava rapidamente em tirania (governo ruim de um s), que por sua vez se transformaria
em aristocracia (governo bom, embora simples, de poucos). Por ser uma forma simples de
governo, exercido por uma nica classe, sem a fiscalizao de uma outra classe, os aristocratas
homens bons, sbios e justos se corromperiam e transformariam o Estado num governo de
oligarcas. A oligarquia, forma corrompida da aristocracia, naturalmente estimularia o povo
revolta, que por seu turno, conquistando o poder, estabeleceria um governo das massas, o regime
democrtico. Portanto, mais uma vez, sem haver qualquer forma de controle sobre o exerccio do
governo popular, o governo democrtico se degeneraria para sua forma negativa - a oclocracia.
Observando naquela intermitente sucesso de governos instveis, de pouca durabilidade,
Polbio procurou enxertar uma inovao na tese aristotlica. Percebeu que uma caracterstica
excepcional teria sido praticada no regime democrtico da Repblica Romana. Ao contrrio das
formas simples ou puras de governo como monarquia, aristocracia e democracia, o governo
democrtico da Repblica Romana continha no apenas um elemento sociolgico (o povo, como
seria lgico supor), mas todos os que compunham o conjunto de uma sociedade, j complexa
para a poca. Assim, o governo misto, denominao de Polbio para a Repblica Romana, era
um regime que continha a mistura do povo (democracia), os plebeus da velha Roma, com a
aristocracia traduzido em latim por senado - representando a participao dos patrcios, isto , a

42

Oclocracia, do grego oclos, que significa multido, massa, plebe, e corresponde bem ao nosso governo de massa
ou das massas, quando o termo massa (que bivalente) empregado como significado pejorativo que lhe dado
pelos escritores reacionrios (em expresses como a rebelio das massas, sociedade de massa etc.). Idem,
ibidem, p. 66.

57

nobreza, e o monarca - principado em latim -, todos exercendo parcelas de poder num governo
associado.
Esta notvel organizao poltica construda pelos romanos antigos, atraiu a curiosidade
de Maquiavel para investigar os segredos de sua formao, desenvolvimento e estabilidade.
Tanto pela condio de italiano e de admirador incondicional do perodo quanto pelo
pragmatismo, elegeu a obra de Polbio como marco terico para sobre ela desenvolver sua tese,
cujo mtodo se apoiava no historicismo, uma espcie de movimento dialtico da histria, em que
a verificao dos fatos (empirismo) constitua elemento crucial para todo o processo analtico
maquiaveliano. Tudo isso, apesar das aparentes tendncias, sem concordar integralmente com a
tese aristotlica-polibiana.
Muito alm da simples refutao da clssica tripartio aristotlica e da anaciclose
polibiana, estabeleceu uma inovadora bipartio das formas de governo, que de acordo com a
referncia acima, amparado na histria, ao invs das clssicas tipologias de governo - monarquia,
aristocracia e democracia , as dividiu em monarquia (ou principado) e repblica. Com relao
repblica, Maquiavel a subdividiu em duas categorias - a repblica aristocrtica e a repblica
democrtica estimulando o observador distrado a cogitar que essa subdiviso retornaria
trade original, uma vez que as trs tipologias aristotlicas monarquia, aristocracia e
democracia voltaram novamente a ser mencionadas. Desse modo, essencial no perder de
vista a tipologia repblica, sua inovadora categorizao, repblica, fundamental para a
compreenso de todo o seu pensamento poltico.
Ao negar a teoria polibiana dos ciclos, Maquiavel afirmava ser impossvel o eterno
retorno das formas de governo ao ponto de origem sempre que o ciclo fosse completado pelas
sucessivas revolues. medida que um governo sucedesse a outro, em razo das disputas
internas entre as faces, seria inevitvel o enfraquecimento do prprio Estado que, por suas
repetidas mudanas, consequncia das interminveis lutas internas, enfraqueceria tanto o Estado
que ele se tornaria vulnervel em determinado ponto do ciclo. Com isso, o mais provvel
desfecho de toda a histria seria a dominao e anexao daquele Estado por um Estado vizinho
mais forte e preparado. Como dizia o prprio Maquiavel, na sua costumeira linguagem
metafrica, os sditos revoltados terminam por abrir as portas da cidade a um prncipe de
valor.
Relativamente essas premissas, Maquiavel reaparece com sua notria capacidade
analtica, naquele proverbial estilo inovador. Possivelmente, ningum naquele tempo teria tido
competncia para captar com igual singularidade o curso dos acontecimentos com respeito ao
desastroso destino que a histria havia reservado Itlia, tendo como causa fundamental
58

exatamente as sucessivas mudanas de regimes e governos. Naquele momento de profundas


transformaes histricas, tomou para si a tarefa de alertar os donos do poder sobre suas
condutas equivocadas, cuja persistncia equivaleria a selar a runa, a servido de todo o seu povo.
Mais que os aconselhamentos, outras de suas interpretaes, explicaes e predies, alm de
incompreendidas, fizeram de Maquiavel alvo de perseguio pessoal e execrao pblica.
Juntamente com a ignorncia, a m-f foi um instrumento que nomes e instituies ilustres da
Era Moderna manipularam para transformar Maquiavel e sua obra execrados. Sua exaltao das
liberdades e da democracia, em plena etapa de formao e aprofundamento do poder absoluto,
lhe granjeou especial hostilidade, e pela desconfiana que recaa sobre sua pessoa, seu banimento
do mundo dos negcios do Estado, da poltica em si, foi o tributo que recebeu dos estadistas e
das elites a quem convocava razo; na esfera religiosa viu-se amaldioado, pois em suas
ponderaes que eram fundamentos da estruturao do Estado em processo de modernizao, ele
prescrevia enfaticamente o desenlace definitivo entre o poder poltico e o religioso, uma vez que
o discurso da Igreja acerca da salvao individual da alma jamais poderia se confundir com a
necessidade de salvao da comunidade sem que o recurso da violncia fsica por parte do Estado
fosse uma regra inevitvel, a fim de combater seus inimigos, tanto internos quanto externos, que
cotidianamente ameaavam a integridade estatal e, consequentemente, a sobrevivncia da
comunidade.
Sob um clima nada amistoso envolvendo o ideario maquiaveliano, sua justificativa para a
Razo de Estado, traduzida pela tica dos fins ltimos, referncia conceitual para aquela clebre
frase de O Prncipe, advertindo que os fins justificam os meios,43 foi e ainda considerada por
moralistas que tm a poltica como deleite intelectual (aqueles que vivem para a poltica) como
uma afronta, principalmente aqueles que usam a poltica como meio de vida (os que vivem da
poltica). Entretanto, a despeito da frieza das consideraes racionais, chocantes para a moral
puritana, a questo da Razo do Estado requer uma resposta objetiva, sem mistificaes e
pirotecnias verbais: em se tratando da sobrevivncia do Estado, de sua soberania, seria possvel
que este abrisse mo da titularidade do monoplio do poder coercitivo, enfim, de sua tica dos
fins ltimos, mesmo sabendo que se o fizesse as consequncias seriam a sua prpria runa?
O mal-estar causado por proferir palavras to diretas, induz a desconfiar daquela gente
que se sentiu to ultrajada. Para reforar essa ideia, basta lembrar que hoje em dia ningum de
43

O que hoje se conhece, por meio da construo sociolgica de Max Weber, como tica dos fins ltimos ou tica
da convico, a tica maquiaveliana pode ser lida no original como ...Todos veem nossa aparncia, poucos sentem
o que realmente somos, e estes poucos no ousaro opor-se maioria que tenha a majestade do Estado a defend-la
na conduta dos homens, especialmente dos prncipes, da qual no h recurso, os fins justificam os meios. In: O
Prncipe, cap. XVIII, p. 111.

59

bom senso ou realista seria capaz de contest-la. Nesse sentido, a definio do conceito Estado
proferida por Max Weber, acima citada, soaria como um conforto espiritual para Maquiavel, pois
a justificativa para o uso da violncia fsica do Estado sobre os governados, defendida pela ndole
costumeiramente sbria de Max Weber, seria um indcio da seriedade de Maquiavel no seu trato
das questes de Estado. A racionalidade weberiana quanto aos fundamentos do Estado, isto , seu
modus operandi, comungam at mesmo com o discurso de personalidades cujas ideologias se
situam muito distantes das posies poltico-ideolgicas de Weber, como em sua famosa
conferncia sobre o futuro poltico e a reconstruo de sua Alemanha, logo aps o fim da I
Guerra mundial, quando citou o comunista Trotski, concordando com ele apenas nesse caso
que todo Estado, ultima ratio, uma ditadura. A partir dessas ponderaes, fica mais fcil
compreender o sentido lgico da legio de seguidores e admiradores, que nunca para de
aumentar, em torno de Maquiavel. A despeito de tudo, h que se lembrar que muitos de seus
crticos, entre eles Thomas Hobbes, tiveram em Maquiavel o precursor de ideias fundamentais
para o desenvolvimento de suas teses.
Com referncia ao assunto em tela, a Razo de Estado, Maquiavel, incontestavelmente,
o precursor deste importante teorema poltico. A clula-mater de sua teoria, pode ser
sintetizada naquela difundida mxima, mencionada acima, os fins justificam os meios, que
Max Weber traduziu em seu monumental ensaio, A poltica como vocao sob a expresso
tica dos fins ltimos, ou tambm tica da convico. Daquela mxima irradia todo o
discurso maquiaveliano acerca da necessidade de aparelhamento do Estado, torn-lo um deus exmachina, dotado de mtodos e instrumentos imprescindveis garantia da manuteno da
comunidade poltica. Um dos mais polmicos desses aparatos estatais, que mais fundo tocou
coraes e mentes poca, teria sido o conflituoso dilema, que durou sculos, envolvendo a
separao entre Estado e Igreja (poltica e religio). Separao que se concretizou - apesar dos
elevados custos, e que hoje ponto pacfico - os pilares da moderna soberania, a soberania do
Estado ocidental, traduzida na expresso que remonta escola fundada por Maquiavel,
denominada de realismo poltico.
Considerada essa linha de raciocnio, a compreenso da racionalidade de Maquiavel fica
mais evidente, concorde-se ou no com ele. Quando justifica o uso da tica dos fins ltimos, o
faz porque considera imperativa a existncia de uma Razo de Estado, e como complemento
ideia surge o questionamento de uma hipottica admissibilidade da aplicao prtica da Razo de
Estado - no caso a tica dos fins ltimos. Poderia ela, enfim, ser utilizada indistinta e
arbitrariamente pelo governante? A nica resposta possvel no, certamente! Portanto, que no
se perca de vista o rigoroso mtodo de Maquiavel, que como historicista no se cansava de
60

repetir que as teorias polticas no nasciam aleatria e ingenuamente da cabea dos filsofos;
sustentava que os verdadeiros filsofos estavam com os olhos sempre voltados para a verit
effetuale, a verdade efetiva das coisas. Com isso, Maquiavel queria dizer que o prncipe
arbitrrio, ftil, inbil no quesito uso da fora (inimigo do povo), perderia muito rapidamente seu
posto, e logo, logo se tornaria um ex-prncipe. Tempos depois, em sua esclarecedora exposio,
Max Weber foi definitivo acerca do dilema do quantum do uso da fora que deveria ser
despendido. Sustentava o socilogo alemo que a violncia fsica embora no seja o nico
instrumento do Estado, vem a ser aquele que lhe especfico. Contudo, no deixou de concordar
com a advertncia de Maquiavel, alertando que seu uso no pode se dar de modo recorrente, mas
sim espordico, pois do contrrio, incorre-se no risco de perda da legitimidade.
A esta altura da anlise do pensamento maquiaveliano, chegado o momento de abrir um
espao para tecer convenientes consideraes acerca da controversa personalidade do homem
Maquiavel, que sua dimenso espiritual, mais especificamente religiosa, vale lembrar, ele prprio
se confessava um homem temente a Deus, fato que nem deveria causar tanta perplexidade,
bastando para isso conferir nas pginas finais de O Prncipe seu comovente apelo ao Criador
quando suplica a Ele proteo Itlia no empreendimento de dar-lhe um prncipe de virt e
libert-la. Porm, a moral religiosa, que diz respeito a uma questo de ordem privada (a salvao
da prpria alma), era para ele um assunto de ordem to particular que jamais poderia se sobrepor
moral poltica, pois a esfera que envolve a poltica relativa a uma questo de cincia e no de
f, portanto de natureza amoral e no tica, de ordem pblica e no privada, em outras palavras,
o realismo poltico no pode deixar se levar pelos mistrios da f e da salvao do indivduo, pela
magia do sobrenatural e da f, mas se conduzir pela verdade efetiva, pela racionalidade, que o
saber poltico convencionou chamar tambm por realpolitik. Esse realismo poltico a razo der
ser e de existir, a Razo de Estado, o motivo pelo qual o Estado em busca da sobrevivncia
coletiva no pode abrir mo da segurana do todo em benefcio da parte (a salvao de apenas
um indivduo daquela comunidade). Se assim fosse, as consequncias seriam danosas para toda a
comunidade poltica, pois despido de sua soberania, o inevitvel colapso do Estado
possivelmente levaria toda a sua populao a se tornar submissa, escrava de um dominador que,
por sua vez, pela conduta finalstica operada, alcanaria os seus fins - a soberania -, com isso no
desdenhando dos fundamentos que orientam a Razo de Estado. Por tais princpios, o realista
Maquiavel no deixaria de ignorar, como questo intrnseca de Estado, a decisiva relevncia das
questes mundanas, das imutveis paixes humanas, do poder que move e domina os homens
como meio de garantir a prosperidade, assim como a paz, e a segurana em face de outros
agrupamentos humanos, ao mesmo tempo em que no descuidava de suas convices religiosas e
61

seu temor a Deus. O Estado, como sintetizou Norberto Bobbio, tem as suas prprias razes que
o indivduo desconhece44, concluindo que ele [o Estado] no tem um fim prprio, mas que o
seu fim coincide com os fins mltiplos dos indivduos45.
Na dimenso poltica, ainda que como manual de conduta e aconselhamento para o
governante virtuoso, O Prncipe tambm, e no menos importante, uma idealizao, um
construto analtico do arqutipo do homem apto para o exerccio do poder. Para chegar ao poder
e unificar o Estado, o prncipe no pode ser um homem qualquer; necessariamente deve
preencher qualidades intrnsecas daqueles indivduos que conquistaram vastos territrios e os
transformaram em grandes naes, como foram Guilherme da Normandia com relao
Inglaterra, Henrique IV para a Frana, Joo de Avis para Portugal e Fernando para a Espanha,
estirpe de homens que mais tarde Hegel denominaria de indivduos cosmo-histricos e Max
Weber classificaria de lderes ou chefes carismticos. Para alar a este posto, so necessrias
duas condies essenciais, em igual medida, uma de natureza intrnseca e outra extrnseca: a
virt e a fortuna. Havendo a ausncia de qualquer delas, dizia Maquiavel, a conquista no
poderia ser duradoura, pois o fator intrnseco diz respeito personalidade do prncipe, s suas
qualidades, surgindo da a tipologia maquiaveliana do homem de virt, que significa o
cavaleiro de coragem, fora e valor, capaz de enfrentar e reverter situaes desfavorveis para
conquistar o Estado, conservar o poder, garantindo-lhe estabilidade e preparando-o para
conquistas. Embora lembre que as duas premissas so necessrias em igual medida, adverte que
jamais se pode manter o Estado apenas com a fortuna; apenas com a virt seria possvel, mas sua
durabilidade, por seu turno, no seria to duradoura. Lado a lado com a virt, recomendava a
necessidade de proporo igual de fortuna representada pelo fator extrnseco, relativamente
sorte, a todos os eventos fortuitos que possam concorrer favoravelmente conquista. Sem esta
condio, portanto, o momento oportuno dificilmente ocorreria, ainda que por ali transitasse o
condottiere - o prncipe de virt.
A composio - ou quase integrao - desses dois fundamentos conceituais substancial
para melhor compreender o momento tanto histrico quanto at mesmo psicolgico que envolvia
a elaborao de O Prncipe. Objetivando lanar mais luz sobre a atuao panfletria de
Maquiavel nessa obra to polmica, torna-se imprescindvel, em primeiro lugar, procurar
resolver uma equao, que nem to complexa. Para resolver o problema, basta responder
quando, onde e como esto vivendo Maquiavel e seu povo. Inegavelmente, em uma Itlia
44

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant, p. 14-15.

45

Idem, ibidem, p. 32-33.

62

dividida, com o poder fragmentado em diversas cidades-Estado, inclusive sendo dominada por
outros povos (Frana, Espanha), povos brbaros, como dizia Maquiavel, em meio a uma Europa
que naquele sculo XVI estava se reorganizando em torno de grandes imprios. Ento, nada mais
legtimo que Maquiavel, enquanto cidado, tambm desejasse um destino tambm grandioso para
a sua outrora gloriosa Itlia; que ela tambm se tornasse unificada e poderosa como em outros
tempos, livre da dominao estrangeira. Contudo, para que esta unificao pudesse se realizar, a
deduo lgica, como ultima ratio, caminharia, inevitavelmente, em direo ao recurso do uso da
fora, isto , usar de meios tais para alcanar os fins desejados, concretizando a to decantada
quanto famigerada conceitualmente tica dos fins ltimos. Depois de unificado o Estado, a
problemtica da conservao, consolidao e expanso do poder, composta por uma
caracterstica binria - estabilidade e durabilidade , to complexa quanto questo da
unificao, ir exigir do governante procedimentos compatveis com o princpio da virt, isto , a
capacidade que deve ter o estadista de usar de todos os meios necessrios para garantir o xito
em relao aos fins. Porm, Maquiavel ressalva que os fins s podem ser alcanados (a
estabilidade e durabilidade do Estado, consequentemente do poder) se os meios forem usados de
maneira estritamente racional, ou seja, se a crueldade for bem empregada, expresso esta que a
contemporaneidade traduz adequadamente por aquela frase consagrada de Max Weber: poder
coercitivo legtimo (do Estado, obviamente).
Com base nesse raciocnio, inova tambm quando contesta a dicotomia entre formas boas
e ms de governo. Para ele, os governantes quando se degeneram, perdendo a legitimidade, no
conseguem se manter no poder. Em O Prncipe, Maquiavel explica que a figura clssica do tirano
governante mau, com relao ao rei no existe, pois para ele, ou se prncipe ou noprncipe. Tirano seria aquele rei que se degenerou, um celerado, incapaz de aplicar bem a
crueldade; que perdeu a confiana dos sditos e foi destronado um ex-prncipe, portanto. Neste
contexto, o princpio do xito aparece como a base de sustentao de toda estabilidade de
qualquer forma de governo, ou seja, Maquiavel refuta a distino aristotlico-polibiana das
formas boas e ms de governo ao garantir que onde h governo por extenso haver estabilidade;
havendo estabilidade haver adeso dos governados e, por conseguinte, todos os meios
disponveis podem ser usados para garantir a sobrevivncia da comunidade estatal, que de acordo
com o iderio de Maquiavel seria considerado moralmente legtimo porque o vulgo isto , o
povo -, se deixa sempre levar pelas aparncias e pelos resultados.46

46

In: Maquiavel, op. cit., p. 111.

63

provvel que o leitor conhea outra mxima de Maquiavel, aquela que prescreve o
emprego da crueldade de uma s vez. Continua ele se referindo fase de conquista e de
manuteno do poder, devendo o remdio ser aplicado na medida certa para evitar possveis
efeitos colaterais no paciente, que neste caso, seriam tanto os governantes quanto os
governados, porque como mencionado acima, a satisfao dos sditos deve ser garantida pelos
governantes ao custo de estes perderem o poder se no conseguirem a eficcia no exerccio da
arte de governar. Aqui, cabe anotar que a preocupao de Maquiavel com o bem estar dos sditos
faz sentido na medida em que ele demonstra seu realismo ao afirmar que o poder s se sustenta,
em qualquer situao, se houver o consentimento da parte dos governados. O significado de
consentimento, enquanto conceito da teoria poltica, mais comumente substitudo por
legitimidade, traduz-se como uma espcie de obedincia dos governados com relao s
decises dos governantes, consequentemente tornando essa adeso uma delegao para que os
governantes possam exercer tal crueldade ou, como sustentava Maquiavel, o exerccio da
crueldade bem empregada, frase que a linguagem jurdico-constitucional moderna sagazmente
atualizou para a convencional expresso poder coercitivo do Estado.
Tendo como base sua argumentao realista, Maquiavel - ao contrrio de Aristteles - no
admitiu classificar a tirania como o governo mau de um s ou a forma corrompida da
monarquia porque de acordo com sua teoria do xito/eficcia, no existem maus governos.
Sobre modos exorbitantes de empregar a crueldade, Maquiavel discorreu sobre a categoria do
despotismo, classificando-a como forma legtima de governo, apontando o mundo oriental como
o locus propcio e natural para o seu florescimento, desenvolvimento e consolidao. Dando
prosseguimento uma tradio comeada com Aristteles e levada adiante por outros filsofos,
como Montesquieu, Hegel e at Marx, Maquiavel tambm incorporava o preconceito de todo um
extenso perodo ao sustentar a premissa de que o despotismo seria um meio adequado de governo
para determinados povos - no caso os orientais -, mas no o seria para povos europeus,
considerados politicamente mais civilizados. Entre outros fatores, componentes dessas
concepes, tidas, ento, como cientficas, encontrava-se a teoria do determinismo geogrfico.
No conjunto dessas ponderaes, enquanto Aristteles enxergava na Prsia o paradigma de
Estado Oriental desptico, as conjecturas de Maquiavel tinham como estudo de caso a Turquia,
Montesquieu a China e Marx a India. No reino da Turquia, no tempo de Maquiavel, segundo ele
prprio, apenas um livre - o Sulto - e todos os outros so seus servos, inclusive os burocratas e
auxiliares do mais alto escalo.
Na Europa, porm, o despotismo no encontraria terreno frtil para deitar razes, pois em
sua histria monrquica havia sempre uma diviso, que em regra se traduzia num balano de
64

poder entre o monarca e a nobreza. Desta sorte, o absolutismo, termo que qualificava as
monarquias europeias, era referente apenas s relaes entre o rei e seus sditos, excluindo
dessas relaes a nobreza, que continuamente desfrutava de privilgios institucionais, incluindo
uma relevante influncia junto queles sditos, fato que concorria, simultaneamente, para
contribuir com a elevao do grau de legitimidade do prprio monarca.
Neste ponto, os traos do historicismo maquiaveliano a conjugao da teoria com os
fatos histricos ficam mais evidentes. Como conhecido o proverbial entusiasmo de
Maquiavel pela histria de Roma, ele faz dela um instrumento til para fundamentar e explicar
sua teoria, incluindo conjecturas acerca do futuro do Estado, alcanando, inclusive, um certo
status cientfico: esta Cidade (Roma), como se sabe, teve seu perodo inicial sob um principado
(monarquia, em grego), desenvolveu-se para repblica aristocrtica e, mais tarde, evoluiu para
repblica democrtica.
Aps a unificao do Estado e posterior estabilidade, que invariavelmente ocorrem
quando a forma de governo uma monarquia ou principado - pois para Maquiavel todo Estado
sempre comea com o governo de um s -, entra-se em uma fase de amadurecimento e evoluo,
momento em que as foras mais organizadas que legitimam o poder conquistam espao para nele
participar e dele usufruir (aristocracia), culminando com a formao da repblica aristocrtica
erigindo em Roma o Senado - e, posteriormente, atingindo a fase da repblica democrtica, em
funo da emancipao popular, que tambm adquire uma parcela de poder na Civitas romana.
No se pode esquecer que todo esse processo evolutivo aconteceu com muitos conflitos, porm,
quando os plebeus conquistaram a cidadania, aps muitos embates com os patrcios, todos se
beneficiaram, pois a Repblica, que era aristocrtica, se torna democrtica, uma democracia que
daria quele povo uma estabilidade de mais de 300 anos de durao.
O status cientfico acima apontado, envolvendo a obra de Maquiavel, encontrou na Era
Moderna sua confirmao. Em sua etapa inicial, que coincidia com o momento da produo
terica de Maquiavel, j se podia identificar traos de repetio da histria, imitando a odissia
histrica da antiga Roma. Aps a runa dos principados no feudalismo, os novos Estados da
modernidade estavam se reorganizando em monarquias, com aqueles atributos que Maquiavel
classificou como divididas, em que o prncipe se via compelido a dividir o poder com a nobreza.
Dali em diante, os eventos que mudariam o destino de quase todo o Ocidente no mais
presenciados por Maquiavel, que foram as revolues burguesas resgatariam para a histria o
aristocratismo. O surgimento do Estado liberal, a despeito da permanncia das monarquias, veio
a ser, na prtica, nada mais nada menos, uma forma j republicana de governo, que em Roma
fora denominada de Repblica Aristocrtica.
65

A partir dessa tipologia dualista de governo - conjuno de rei (Cnsul) e aristocratas


(Senado/patrcios), tambm chamada de governo misto, e decorrido o seu perodo de
maturao, o destino da Europa ocidental estaria selado, considerando as projees de
Maquiavel: seu futuro estaria atrelado formao, ao desenvolvimento e consolidao de uma
repblica democrtica. No processo de construo desta ltima fase, o povo, como o novo
protagonista da histria, a partir de revoltas e rebelies quando no revolues - se organizaria,
conquistando a emancipao poltica, ao atuar contra a forma de governo que considerava um
privilgio ilegtimo do prncipe e da nobreza. De maneira semelhante procedera o popolo romano
quando, na era antiga, assumiu sua fatia no poder, impondo um equilbrio de foras
simultaneamente ao Cnsul (rei) e do Senado (aristocracia).
Admirador da estabilidade da democracia romana antiga, de mais de trs sculos de
durao, Maquiavel inspirou-se nos acontecimentos daquele perodo como o melhor exemplo de
conduta para os que esto submetidos aos que governam. Aconselhava os governados, quando
oprimidos, que no se submetessem passivamente opresso dos governantes. Por meio dessa
sua face pouco explorada, argumentava que a rebelio popular um instrumento poderoso para o
surgimento de boas leis, pois das boas leis que surgem os bons governos, e dos bons governos a
boa sade (durabilidade) dos Estados.
Bem mais tarde na histria, mais de dois sculos adiante, o filsofo socialista JeanJacques Rousseau interpretou naqueles escritos um corajoso discurso em favor das liberdades, ao
proclamar que O Prncipe o livro dos republicanos, porque tratando de dar lies aos reis, ele
deu grandes (lies) aos povos. Conclui que Maquiavel era um homem honesto e um excelente
cidado. Aliado, porm, casa dos Medici, era constrangido, na opresso de sua ptria, a
disfarar o seu amor liberdade... (que) esse profundo poltico no teve at aqui seno leitores
superficiais e corrompidos.47
A teia de idolatria envolvendo a Repblica Romana, tecida por Maquiavel, no poderia
ser mais justa. Contudo, se a boa justia um fim, que seja resgatado o germe de todas essas
ideias, pois em se tratando de repblica e democracia, onde os princpios de pesos e contrapesos
esto presentes, o sagrado nome de Aristteles no pode ser esquecido. Com ele aparecem as
ideias precursoras da moderna democracia, ideias convergentes tanto com o formidvel aparato
que se construiu em Roma quanto com a moderna e complexa democracia que o mundo ocidental
construiu contemporaneamente.

47

ROUSSEAU, Jean-Jacques. O Contrato Social, 6 ed., p. 86-87.

66

Em Aristteles, com sua tese da Politia resultado da conjuno de duas camadas sociais
antagnicas compartilhando o poder significando, em tese, uma fase primitiva daquela
complexa tipologia que os romanos antigos chamaram de governo misto, e que na
modernidade Maquiavel a descreveu e interpretou, explicando que as trs camadas sociais que a
compunham, ao mesmo tempo em que se contrastavam, tambm exercitavam o equilbrio de
poderes por meio da tcnica de pesos e contrapesos. De modo semelhante ao esquema
aristotlico, que garantia a estabilidade poltico-social, resultando na mediania, com Maquiavel
no resta dvida que a tcnica de controle entre as partes teria sido o fator preponderante para a
sustentao da liberdade existente entre os antigos. Por isso que Maquiavel defendia aquela
tcnica com tanta paixo e ao mesmo tempo considerava imprescindvel e at inexorvel
eventuais reviravoltas nas relaes sociopolticas.
Sem esquecer que a estrutura social e poltica dos antigos era organicista, baseada num
ordenamento hierarquizado simbolizado, portanto, por uma linha vertical - a instituio da
separao de poderes no Estado liberal, herdeira das tradies do governo misto, passaria a
adotar a mesma tcnica de pesos e contrapesos. Entretanto, a partir de ento, no mais
simbolizada por uma estruturao vertical, mas horizontal, cujo novo significado restar
representado pela supremacia de um ordenamento social de natureza essencialmente liberal, onde
no mais poder vigorar a predominncia do princpio de relacionamento social e poltico
marcados pelos privilgios de camadas ou estamentos que exeram com exclusividade, cada uma
delas, os poderes fundamentais do Estado.
Ao invs de Cnsul, Senado e Plebe se apropriando de cada um dos poderes, como na
antiga democracia romana, nos Estados da Era Contempornea consolidou-se o princpio do
requisito da impessoalidade, cujas normas orientadoras determinam que os poderes devem ser
separados e independentes; e os seus ocupantes, salvo prescries legais, podem ser todos os
cidados de uma mesma ptria, independentemente de quaisquer prerrogativas de origem ou
marca, como etnia, raa, religio, origem social etc. Tais princpios e fundamentos todos os
Estados de Direito atuais j tornaram consagrados, como pode ser conferido na vigente
Constituio brasileira, principalmente em seus artigos mais seminais, do 1o ao 4o (Dos
Princpios Fundamentais) e do 5o ao 17 (Dos Direitos e Garantias Fundamentais), que so
imprescindveis para a estruturao dos direitos individuais, polticos e sociais.

67

4.3 - THOMAS HOBBES E JOHN LOCKE: JUSNATURALISMO E JUSPOSITIVISMO


Introduo
Todo aquele que planeja levar adiante um projeto carece de mtodo, independente de ser
o projeto uma obra de arquitetura, arte, msica, cincia ou filosofia. O mtodo uma ferramenta
por meio da qual um projeto pode ser levado a cabo com sucesso, pois comporta o pressuposto
de ser dotado de lgica, coerncia, previsibilidade e factibilidade, a fim de demonstrar algum tipo
de conhecimento ou verdade. Na rea da filosofia, no decurso do sculo XVIII, praticamente
todos os filsofos adotavam como mtodo o jusnaturalismo, como os autores das duas prximas
resenhas apresentadas: Thomas Hobbes e John Locke.
Hobbes e Locke so dois dos mais conhecidos formuladores do Estado moderno, e como
abraaram o mtodo jusnaturalista para teorizar sobre o Estado, uma dvida emerge ante a
adequabilidade dessa escolha, pois com a ascenso do Estado moderno, o jusnaturalismo, que
conheceu seu perodo de esplendor na era medieval, comeou a experimentar seu declnio a partir
da modernidade, adotando como prtica quase que exclusiva a aplicao do direito positivo, em
detrimento dos princpios do direito natural.
Em contraposio s teses do direito positivo (jus positivum), as caractersticas mais
difundidas do direito natural (jus naturale) se inscrevem entre aquelas que pressupem o fato de
serem universais (podem ser verificadas em todos os lugares do universo), imutveis (porque tm
validade perptua, eterna) e tendo como finalidade - porque so ideais e perfeitas - a promoo
da justia e do bem comum (o bom e o justo). De forma inversa, o direito positivo preconiza a
real eficcia das leis apenas no local em que foram criadas, podendo ser revogadas e substitudas
por outras, dependendo do interesse do legislador povo ou prncipe. Sua finalidade, no entanto,
no buscar o bom e o justo, mas o que til e necessrio para a comunidade estatal naquele
momento.
Conforme seus defensores, no jusnaturalismo as leis so conhecidas por meio da razo
humana, independendo do juzo de valor de um homem em particular, ao mesmo tempo em que
destilavam crticas paranoia legalista ou, como dizia o jusnaturalista Rousseau - que defendia a
supremacia do jusnaturalismo -, o juspositivismo existia para produzir um amontoado de leis
inteis e ilegtimas. Em contrapartida, no sculo XIX, auge do juspositivismo quando surgiu a
expresso Positivismo Jurdico havia entre os defensores dessa corrente a interpretao de que
o Direito Natural nem direito era, no indo alm de um teorema filosfico acerca do prprio
direito positivo, pois em caso de antagonismo de concepes entre as duas vertentes, sempre
deveria prevalecer o direito positivo, direito posto pelo Estado, como opinou Montesquieu, ainda
68

no sculo XVIII, acerca do papel dos magistrados, de taxativamente ser o juiz a boca que
pronuncia as palavras da lei48, complementando que nenhum magistrado deve ter a prerrogativa
de exercer qualquer fantasia legiferante, ao custo de tornar inteis as funes do poder
legislativo.
Contemporaneamente, no Estado democrtico e social, a despeito de seu monoplio do
exerccio do poder jurisdicional (poder uno e indivisvel de dizer o direito), interpretaes
judiciais ligadas a princpios do Direito Natural eventualmente despontam, mesmo porque o
prprio direito posto pelo Estado prev que, em caso de lacuna na lei escrita, por omisso do
legislador, e estando o juiz vinculado (obrigado) anlise do caso concreto princpio
constitucional da inafastabilidade 49 -, dois dispositivos legais associados aos postulados do
jusnaturalismo devem ser levados em considerao a fim de atender a funo social do Estado,
quais sejam os costumes e o bem comum, art. 4 e 5, respectivamente, da Lei de Introduo s
Normas do Direito Brasileiro
No plano filosfico, em maior escala na parte ocidental do planeta, as mais variadas
correntes ideolgicas, como o socialismo, a social-democracia e at o liberalismo social, por
distintas razes como o primado da justia, da equidade, do racionalismo, da tica
religiosa/crist -, mantm o esprito de luta pela insero do Direito Natural como norma mas,
curiosamente, demonstram resignao de que essa possibilidade s possvel de efetivao
dentro do ordenamento jurdico positivado, obedecendo devida formalizao do processo
legislativo, que o poder soberano do Estado reivindica imperativamente. E nesse terreno, soa
surpreendente a convergncia da posio de Locke com relao de Hobbes, que, ao final das
contas, inscreve o patrono do liberalismo nas fileiras do juspositivismo por sua defesa da funo
privativa do Estado na produo das leis, exemplo que indica haver um falso dilema quando as
controvrsias entre jusnaturalismo e juspositivismo extrapolam o limite do bom senso.
4.3.1 - THOMAS HOBBES
Indiscutivelmente, o filsofo ingls Thomas Hobbes faria parte de qualquer seleo de
pensadores que marcaram a odisseia da teoria poltica universal. Viveu em um dos perodos mais
decisivos, porquanto no menos conturbados da histria de seu pas. Quando iniciou sua
produo terica, na primeira metade do sculo XVII, a Inglaterra estava comeando uma longa
jornada de conflitos internos que durariam cerca de meio sculo. A dinastia Stuart, pr48

Montesquieu. O Esprito das Leis, p. 193.

49

CF/88, art. 5o, Inciso XXXV: a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa de direito.

69

anglicanismo, havia recentemente chegado ao poder, substituindo a dinastia Tudor, j que a


rainha Isabel I, desta dinastia, no deixara herdeiro sucesso. Portanto, aps vrias dcadas de
prosperidade sob a dinastia Tudor, ao longo da segunda metade do sculo XVI - especialmente
com a prpria Isabel I, puritana fervorosa -, parte significativa da populao da Inglaterra se
encontrava em estado de perplexidade, temerosa da possibilidade de imposio do anglicanismo
sobre os puritanos e de sua influncia no novo governo da nao.
Alm de espectador privilegiado dos acontecimentos, porque burocrata da nova dinastia,
Thomas Hobbes no apenas apoiou o novo regime, como tambm enxergou nos acontecimentos
providencial fundamentao para justificar sua teoria, visando dar sustentao cientfica queles
fatos, partindo de suas teses absolutistas; mutatis mutandis, fez uso do prprio martrio por que
passava a Inglaterra, com seus conflitos internos, tomando-a como estudo de caso a fim de
justificar a validade de sua cincia poltica, como ele definia sua filosofia.
Mais que defensor do absolutismo em si, Hobbes adotou as teses do absolutismo de base
religiosa, elaboradas pelo rei Jaime I, amplamente difundidas desde os tempos em que o novo
monarca da Inglaterra era o soberano da Esccia, apesar da fama de ateu que sempre
acompanhou Hobbes, e que ele no se preocupava em desmentir. Buscando unir o til ao
agradvel, no foi por outro motivo que Hobbes imaginou no Leviat um decalque do prprio
Estado, a fim de justificar sua integrao com a Igreja submetendo-a e, por fim, submeter todos
os sditos. nesse sentido que o Leviat, que intitula sua obra, foi simbolizado como um
monstro bblico, que no livro de Isaas representa o paganismo. E foi essa a exata direo que
Hobbes imprimiu a toda essa parafernlia simblica entre Monstro e Estado, pois seu objetivo era
demonstrar que acima de qualquer outro tipo de poder, despontava a supremacia expressa pelo
poder soberano do Estado. Soberania pag e temporal, ainda que sua tica oportunista prometesse
prerrogativas vs ao poder religioso, com o especfico interesse de atrair para a rbita do poder
mundano (do soberano, portanto) a legitimao dos sditos e, por extenso, da Igreja,
reafirmando, enfim, que o monstro Leviat, por ser soberano, controlava todos os movimentos de
seus sditos.
Apesar de ter defendido a subordinao do poder religioso ao poder poltico, ainda assim
Hobbes foi bastante pragmtico ao discorrer longamente sobre a conveniente coabitao dessas
duas potncias como meio adequado de legitimao do poder. Entendia que a religio deveria
estar resumida uma forma de prestao de servio ao Estado, uma vez que os propsitos de
Igreja e Estado eram convergentes (a busca da paz, da harmonia, do bem-comum), com a
distino de que o poder soberano se exercia na terra, e o poder soberano de Deus se
concretizando apenas no plano espiritual.
70

Em seu Leviat (1651), a todo momento pode ser comprovada sua obstinao em
justificar a soberania e sua nica forma de exerc-la: com poderes absolutos e indivisveis. Alm
da obstinao, podem ser comprovados os argumentos bastante realistas e a imperturbvel
insistncia do filsofo no sentido de dar fundamentao ao absolutismo. Acima de tudo, sua
maior preocupao ideolgica girava em torno da obteno, conservao e ampliao da
soberania, conceito que a teoria poltica da poca passou a tratar com maior precauo, pois os
fatos histricos estavam comprovando ao novo tipo de Estado sua imprescindibilidade para a
sobrevivncia de toda e qualquer nao, tornando-se, por extenso, um conceito paradigma do
momento.
Especificamente sobre o conceito soberania, o filsofo francs Jean Bodin tido como
seu primeiro importante formulador, muito embora a terminologia j estivesse h algum tempo
amplamente difundida nos crculos mais letrados privilgio de poucos na Europa de ento.
Bodin entendia que o Estado para ser soberano s poderia s-lo a partir do monoplio de um
eficaz instrumento, que lhe garantisse, aps a fase de conquista, a preservao e possvel
expanso do poder: o regime absolutista. Atente-se que Bodin e Hobbes foram contemporneos
da problemtica de uma mesma etapa histrica, que foi o esfacelamento do feudalismo e a
preocupao de reconstruo da ordem, cujas convices da poca viam no Estado moderno, de
estrutura absolutista, a nica sada para a recomposio da estabilidade social. Portanto, os
defensores do absolutismo no formavam uma corrente como produto de fantasiosa especulao
teortica, como se fosse obra de paranicos. Seu advento no se deu por puro exerccio de
especulao metafsica, no sendo exagero afirmar que o ambiente da poca, at mesmo no
campo das relaes internacionais, se assemelhava bastante com o prprio estado de natureza
descrito na teoria jusnaturalista de Hobbes a guerra de todos contra todos. No campo
geopoltico europeu, a recente decomposio dos reinos feudais deixava como herana um
sistema poltico de formato anrquico, bem parecido com o estado de natureza descrito por
Hobbes. Prova disso era a crua realidade daquele momento histrico, em que todas as potncias
europeias estiveram/estavam envolvidas em articulaes para celebrar o famoso Tratado de Paz
da Westflia, que colocaria ponto final exaustiva Guerra dos Trinta Anos, que assolou todo o
Continente.
A despeito dos termos daquele tratado, que sugeriam a segurana at mesmo para
pequenas naes europeias, o medo e a desconfiana afetariam todas as potncias que, por
precauo, no mediriam esforos para se armar, no apenas com interesses expansionistas como
tambm para sua prpria defesa externa. Nesse ambiente, os mecanismos para atingir a mais

71

slida soberania foram perseguidos por todos os estudiosos e, entre eles, Thomas Hobbes se
tornaria um cone.
Hobbes, em autobiografia, confessou o pavor da possibilidade de conviver em uma
sociedade sob o clima de caos e anarquia. Despiu-se de escrpulos ao afirmar que sua me havia
parido gmeos - ele e o medo. Seu conservadorismo para os crticos, evidente paranoia ,
paradoxalmente colaboraria positivamente no sentido de produzir, para aquele momento, e em
termos didticos, uma das mais completas e slidas teorias de Estado de todos os tempos.
Com base em seu mtodo terico, o jusnaturalismo, sua interpretao sobre o estado de
natureza, definido como uma situao de guerra total, o levaria a defender a existncia inexorvel
do Estado, que teria como finalidade a consagrao da paz e segurana a todos os sditos. Para
que o Estado alcanasse este objetivo, antes de tudo deveria existir um poder soberano; e a
soberania para existir, deveria ser dotada de certas qualificaes que, primeiramente, pressupem
o exerccio do poder de forma concentrada, devendo este recair, preferencialmente, em uma s
pessoa.50 Alm da concentrao, o exerccio do poder teria que ser ilimitado, no podendo ser
dividido. Assim, a autoridade - o prprio soberano - exerceria ao mesmo tempo todas as funes
fundamentais de poder (executivo, legislativo e judicirio).
Quando se afirma que o poder deve ser exercido preferencialmente por uma s pessoa,
implicitamente interpreta-se que a pluralidade no exerccio da soberania tambm possvel.
Tangido pelas contingncias histricas, Hobbes admitia a hiptese de compartilhar o cachimbo
da paz com a burguesia, classe social que desde o sculo anterior j se instalara solidamente na
titularidade da cmara baixa do parlamento britnico e que, pelas suas convices e estgio de
avano social e poltico, certamente no estaria mais disposta em retroceder historicamente; ou
seja, a burguesia no cogitava em legitimar os devaneios de uma monarquia que reivindicava
obedincia dos sditos com base no poder divino de Deus. Pragmtico, Hobbes no ignorava a
possibilidade de completa derrocada da monarquia, caso esta insistisse radicalmente em seu
projeto absolutista. Nessa parte, flexibilizou seu discurso absolutista ao admitir que a soberania
poderia se sustentar ainda que fosse exercida por meio de um colegiado - no caso o parlamento desde que o compartilhamento do poder no significasse qualquer diviso de poder, pois um vez

50

Hobbes admitia que o poder soberano pudesse ser concentrado, tambm, em um pequeno grupo de pessoas
(colegiado), desde que os poderes do Estado (p.ex.: executivo, legislativo e judicirio) fossem exercidos
conjuntamente por todos. No admitia a diviso da atribuio dos poderes (separao de poderes) porque, segundo
ele, a separao dividia o Estado, e um Estado dividido no seria soberano e, no sendo soberano, imperaria a
anarquia; onde a anarquia impera, outro Estado mais forte e organizado (soberano) estaria - recorrendo linguagem
darwinista - apto a dominar aquele Estado anrquico.

72

dividido o poder, estaria dividido tambm o Estado, e dividido o Estado, a soberania deixaria de
existir.
Sua estruturao sofisticada, coerente, porquanto bem fundamentada, despertaram reao
indignada da oposio ao absolutismo, tanto do campo poltico quanto no meio religioso, em que
pese no ter sido o primeiro formulador das teses absolutistas. Ao contrrio do que sucedera com
Jean Bodin, em cuja ptria sua teoria do absolutismo fora bem recebida - mesmo porque, na
Frana, o absolutismo j desfrutava de avanada legitimidade -, na Inglaterra, ao contrrio, desde
a conquista por Guilherme da Normandia, no ano de 1066, nunca se registrou perodos de
pacfico acolhimento desse modelo de regime, pois o tradicional vigor do sistema de Common
Law, sempre foi um empecilho quaisquer pretenses despticas, haja vista o constrangimento
sofrido pelo rei Joo Sem Terra, pouco tempo depois, em 1215, ao ser constrangido a sancionar a
Magna Carta.
Alm de Hobbes e outros formuladores das doutrinas do absolutismo, como mencionado
acima, Bodin um dos cnones dessa corrente filosfica, ainda que seu modelo de absolutismo
no defendesse teses to extremadas quanto foram as de Hobbes. Em sua obra De la Rpublique,
editada quase um sculo antes de O Leviat, Bodin recomendava que o absolutismo deveria se
concentrar apenas na esfera poltica ou pblica, havendo na esfera civil, relativa aos assuntos
particulares dos sditos, a garantia de direitos naturais e divinos assegurados pelo Estado,
justificando que as leis da natureza teriam sido criadas por Deus e no pelo homem, portanto
anteriores existncia do prprio Estado, no dotando o Soberano de poderes para viol-las,
obrigando-o, por conseguinte, a guardar obedincia pessoal quanto a elas. Com relao s leis do
Estado, Bodin admitia que o soberano tem ilimitados poderes para edit-las, pois de acordo com
seu entendimento a primeira marca do prncipe soberano o poder de dar leis a todos em geral,
e a cada um em particular. Mas isso no basta, e necessrio acrescentar: sem o consentimento
de maior nem igual nem menor que ele. 51
No sentido de atualizar a exposio dessa sntese ideolgica sobre Bodin, seria proveitoso
exercitar uma transposio temporal e geogrfica para melhor apreender suas concepes.
Tomando-se como exemplo histrico a Ditadura Militar brasileira (1964-1985), resguardadas as
devidas particularidades, como exemplo o fato de se tratar de uma ditadura laica, de contedo
no religioso, alm da sutileza da terminologia ditadura que, rigorosamente, no tem o sentido
exato de absolutismo, a ditadura brasileira seria um exemplo de regime que se encaixaria
adequadamente no modelo bodiniano, pois o exerccio do poder arbitrrio do regime militar
51

BODIN, Jean. De la Rpublique, apud Lebrun, Grard. In: O que poder, p. 28.

73

restringia-se basicamente esfera poltica/estatal, prevalecendo na esfera econmica/privada uma


espcie bem razovel de liberalismo.
Em Hobbes, percebe-se uma defesa deliberada de potencializao do absolutismo, j que
defendia a interferncia do monarca tanto na ordem poltica quanto na esfera privada. Repetindo
com Hobbes a abstrao realizada com Bodin, a fim de distinguir em espcie a posio de ambos
os pensadores dentro da vertente absolutista, o modelo de absolutismo defendido por Hobbes se
aproxima significativamente, em termos de sculo XX, de um daqueles regimes totalitrios que
foram praticados na ex-URSS, China, Cuba, cujas caractersticas estruturais foram a ingerncia
ilimitada do aparelho estatal em todos os setores da vida nacional, tanto na esfera privada quanto
na pblica. De modo contrrio, no seria absurdo afirmar que Bodin no comungaria com o
totalitarismo, pois no concordava com a total ingerncia do poder, justificando que a conduta
autocrtica deveria subsistir apenas no campo poltico, fato que contribuiria para categorizar a
tipologia bodiniana de regime apenas como autoritarismo, no atingindo, pois, as portas do
totalitarismo.
Quanto ao absolutismo, cumpre necessrio esgotar sua definio no campo temporal. Em
termos gerais, o absolutismo se insere historicamente dentro do Estado moderno, ou melhor, com
a afirmao do absolutismo o Estado passaria a receber a denominao de moderno. Desse modo,
a ascenso e afirmao do absolutismo na Europa conduziu o feudalismo ao colapso, gerando,
por consequncia, a extino da Era Medieval. Tendo em mente esta explanao, melhor
conceituao do polmico significado moderno atribudo ao Estado do perodo absolutista
poderia ser sistematizada, pois de forma contrria, restaria evidente contradio e automtico
questionamento: se o poder est concentrado em basicamente uma pessoa, que o exerce de forma
concentrada e absoluta (poderes indivisveis e ilimitados), por que considerar toda esta estrutura
poltica monopolizada pelo Leviat como Estado moderno? A resposta, ainda que esgotada
parcialmente, j fora encaminhada no captulo 3 (O Estado), com a exposio de caractersticas
gerais, relativamente a algumas especificidades que os aparelhos estatais anteriores (medievais e
antigos), por mais sofisticados que fossem em alguns aspectos - e.g., as polis gregas, a Repblica
Romana, o Imprio Romano - no conseguiram monopolizar com eficcia, como a unificao do
territrio, a centralizao do poder, a existncia de um exrcito profissional e permanente, e a
criao de uma administrao pblica burocrtica (racional). No entanto, a mais essencial de
todas as caractersticas fundadoras da era moderna surgiu com a emergncia das monarquias
absolutistas. Sua afirmao ocorreu com o colapso do modelo feudal em termos polticos,
embora persistindo o tradicional esquema de dominao agrria - da nobreza sobre os servos. Na
nova ordem, o absolutismo do monarca imprimia um novo tipo de administrao pblica a
74

administrao burocrtica confiscando da nobreza feudal os tradicionais poderes jurisdicionais


e polticos que exerciam autocraticamente nos feudos, tornando-os, a partir de ento,
funcionrios da administrao do reino.
No obstante a uniformizao do conceito de absolutismo, no desnecessrio alertar que
esta uniformizao foi meramente conceitual, uma vez que de conhecimento universal que
houve clara distino no processo de formao e consolidao do absolutismo na Europa
ocidental e na Europa oriental. Mesmo no interior do espao ocidental da Europa, a formao do
absolutismo foi bastante assimtrica, constituindo os casos de Frana e Inglaterra os mais
ilustrativos.
precisamente neste vcuo de incertezas que emerge a atuao de Thomas Hobbes.
Indignado com as articulaes da burguesia, com sua desenvoltura reivindicatria buscando
conquistar e consolidar mais direitos, Hobbes contestava as demandas burguesas, argumentando
razoavelmente ao afirmar que no havia mais absolutismo na Inglaterra - especialmente se
comparado ao rigoroso absolutismo que vigorava na Frana52, a outra grande potncia europeia
uma vez que a burguesia j desfrutava ali de prerrogativas e privilgios consolidados no
parlamento britnico. Ao mesmo tempo, sua argumentao sofista exalava cinismo ao tomar
partido no duelo que envolvia o monarca e a burguesia, pois fazia vistas grossas quando do
comportamento do rei em suas maquinaes visando restaurao do velho absolutismo, alm de
defender o retorno das concesses de privilgios de religio nas instituies do Estado.
A despeito de tudo isso, a consistncia dos argumentos de Thomas Hobbes parece ter sido
suficiente para elevar a temperatura dos conflitos. Como principal pensador e defensor do
absolutismo, suas teses causaram um novo, e por que no dizer, revolucionrio modo de
conceber o Estado. Isto porque Hobbes teria sido, seno o primeiro, no mnimo um dos
precursores a contrariar toda a lgica aristotlica ao detectar a natureza individualista do homem,
isto , o ser humano com suas carncias e necessidades particulares, negando a existncia do
carter comunitarista inato do homem, como foi pregado por Aristteles e difundido por muitos
de seus seguidores ao longo dos sculos.

52

O rei Luis XV, em 1766, ao ser interpelado pelo parlamento da Frana, quanto extenso de seus poderes, assim
respondeu-lhe: somente na minha pessoa que reside o poder soberano... somente de mim que os meus tribunais
recebem a sua existncia e a sua autoridade; a plenitude desta autoridade, que eles no exercem seno em meu nome,
permanece sempre em mim, e o seu uso nunca pode ser contra mim voltado; unicamente a mim que pertence o
poder legislativo, sem dependncia e sem partilha; somente por minha autoridade que os funcionrios dos meus
tribunais procedem, no formao, mas ao registro, publicao, execuo da lei, e que lhes permitido advertirme o que do dever de todos os teis conselheiros; toda a ordem pblica emana de mim, e os direitos e interesses da
nao, de que se pretende ousar fazer um corpo separado do Monarca, esto necessariamente unidos com os meus e
repousam inteiramente nas minhas mos. In: FREITAS, Gustavo de. 900 Textos e Documentos de Histria, pp.
201 e 202. Lisboa: Ed. Pltano, 1977, vol. II.

75

Aristteles, afirmava ser o homem um animal social por excelncia, naturalmente um


animal poltico - zoom politiks - e, portanto, sendo por natureza socivel; a sociedade seria um
construto anterior ao indivduo, uma realidade natural e no uma criao artificial, como um
pouco mais tarde iro defender os liberais modernos.
Em uma organizao social aristotlica, os homens vivem em regime estritamente
comunitrio, holstico e harmnico, no existindo o homem-indivduo, recebendo, portanto, a
denominao sociolgica de comunidade. Num modelo organizacional comunitarista, via de
regra, o homem se encontra submetido a alguma espcie de ordem coletivista (p.ex.: a religio da
cidade/polis ou do Estado sendo comum e imposta a todos; a lngua, os rituais, o modo de
produo, de distribuio das riquezas tambm de natureza coletivista), privado de recursos para
se tornar autnomo e limitado na capacidade de usufruir livremente de pretensa condio de
indivduo. Ao contrrio de comunidade, em um agrupamento humano denominado de sociedade,
cujo conceito especfico remete formas modernas de organizao social liberal/capitalista , a
forma de ordenamento social que impera majoritariamente individualista (liberalismo),
prevalecendo os interesses particulares sobre os coletivos. Resumindo, Aristteles queria dizer
que o homem um ser gregrio, constituindo a cidade, portanto, (polis) seu bero natural; e, na
sua condio de cidado, a polis era concebida como o habitat natural de convivncia daqueles
homens (polits), impossibilitando, em razo de toda aquela estrutura montada, qualquer hiptese
de desenlace entre homem e cidade.
Na conceituao aristotlica, a correlao entre homem e comunidade conduz
compreenso de que o todo (a comunidade) se coloca como anterior s partes (indivduos),
sendo coerente deduzir que o todo um corpo - ou um organismo - e que o indivduo, como
parte do corpo, no pode sobreviver fora do organismo. Em outras palavras, convencionou-se
denominar, em termos sociolgicos, toda organizao social como aristotlica, logo
comunitarista e portanto corporativista (relativo a corpo) ou organicista (relativo a organismo).
Desse modo, essa tese de Aristteles, que perdurou por sculos, comearia, curiosamente,
a ruir pelas mos de Hobbes. Curiosamente porque, ao final das contas, o modelo de Estado
teorizado e defendido por Hobbes estruturalmente comunitarista, entretanto o comunitarismo
no Estado hobbesiano estar inteiramente subordinado autoridade do monarca, que exerce
absolutamente a soberania, diversamente do modelo comunitrio proposto por Aristteles, que
no compartilhava a ideia de exerccio desptico do poder. Com efeito, Thomas Hobbes refutava
a afirmao aristotlica de ser o homem/indivduo um animal social e naturalmente poltico
porque assegurava ser intrnseco do ser humano sua tendncia de ser ao mesmo tempo a-social e
apoltico.
76

Como filsofo filiado corrente do jusnaturalismo (Escola do Direito Natural), Hobbes,


como os demais adeptos dessa doutrina, tambm desenvolveu sua trinomia terica,
compreendendo o estado de natureza, classificado como o primeiro estgio de toda teoria
jusnaturalista do Estado, fase da humanidade que precedeu formao do Estado propriamente
dita, que por sua vez tem como fase intermediria a teoria do contrato social. De modo que essa
trinca estado de natureza, contrato social e Estado civil/poltico, nessa ordem um processo
metodolgico inerente a qualquer teoria jusnaturalista, independente da posio ideolgica
adotada pelo doutrinador jusnaturalista. Assim, a fundamentao do estado de natureza uma
tese que descreve e analisa a condio de vida do homem anterior ao surgimento do Estado
(poltico/civil), tratando-se, portanto, de um estgio em que a sociedade ainda no existe. No
entanto, importante ressaltar que cada pensador, objetivando encadear logicamente sua teoria,
como meio de fundamentar sua tipologia de Estado, tem uma viso ideologicamente particular do
estado de natureza.
No caso de Hobbes, sua descrio do estado de natureza consistia mais em uma situao
hipottica do que propriamente uma realidade. Alis, entre os contratualistas firmou-se um
consenso procedimental para no perder muito tempo procurando registros de ter o homem
realmente vivido ou no no estado de natureza, pois de acordo com eles, no havia necessidade
de rigorosa comprovao; para eles, bastaria a imaginao de qualquer um de como seria, de
como viveria o homem fora da sociedade. Para Hobbes, que no queria ir muito longe, a
Inglaterra de seu tempo, mergulhada em guerras civis interminveis, pela ilegtima contestao
do poder autocrtico dos reis do perodo, oferecia aos estudiosos o mais acabado exemplo de
estado de natureza.
Segundo Hobbes, no estado de natureza o homem vivia em seu mais natural estado. Por ser
inescrupuloso, as entranhas da natureza humana estariam expostas visita de qualquer um. Em
sua concepo, o homem era naturalmente corrupto, traidor, egosta. Ento o homem se
encontrava em estgio de conflito constante com seus semelhantes, em uma guerra de todos
contra todos (bellum omnium contra omnes), resumida em sua clebre mxima que diz: o
homem o lobo do homem.
Portanto, basicamente todas as beligerncias existentes no estado de natureza tinham
como causa a disputa pela propriedade. Mas, como no estado de natureza ainda no havia o
Estado poltico, no poderia, por sua vez, existir a segurana de desfrutar em liberdade a
propriedade privada, no havendo, por conseguinte, nenhuma segurana jurdica, pois ali cada
homem era naturalmente soberano, e sendo todos soberanos individualmente, o clima seria de
permanente insegurana, instalando-se a violncia generalizada, a guerra de todos contra todos.
77

Uma vez sendo inexistente em seu aspecto particular, a propriedade era um bem coletivo,
classificada como ius in omnia, isto , um direito de todos; e sendo um direito de todos, restaria
por no ser de ningum ao mesmo tempo. Assim, de acordo com o entendimento de Hobbes, essa
realidade contrariava a prpria essncia da natureza humana, que ele concebia como
eminentemente privatista/individualista. Com efeito, naquele estado de natureza, o homem nada
mais seria do que um animal antissocial e antipoltico, e sua aproximao com os outros homens
se daria apenas com a inteno de extrair o mximo de vantagens individuais das suas relaes
com o outro. Assim, pelo egosmo irrefrevel do homem, que no encontrava limites, e por ser
ele soberano de si mesmo, tudo resultava num ambiente de guerra generalizada, instalando-se o
caos, a anarquia; e por no haver um rbitro imparcial (Estado) que pudesse julgar os conflitos,
por mais paradoxal que pudesse parecer, a probabilidade de matar ou de ser morto seria um ato
de racionalidade, que no podia ser descartado por nenhum dos membros daquela comunidade de
bandidos - como a definia Hobbes -, pois a questo da sobrevivncia num ambiente de violncia,
tinha que incluir a possibilidade de matar antes para no ser morto mais tarde.
No desenrolar dessa guerra, algum, o mais forte, torna-se o vencedor, submetendo todos
os outros. Todos os vencidos deixam de ser soberanos e se entregam proteo daquele que
venceu a guerra de todos contra todos, que no abriu mo de sua soberania particular e, portanto,
sua soberania inevitavelmente se estender a todos os demais, tornando-se o rei.
Essa entrega dos vencidos ao vencedor ocorre por meio de um acordo, com a celebrao
de um pacto, que Hobbes e os contratualistas convencionaram chamar de contrato social. O
contrato social da teoria hobbesiana qualificado como pactum subiectionis (pacto de
submisso), em que o vencedor da guerra se torna o soberano de todos. Sendo de submisso e
que no se perca de vista o grau estrito de zelo de Hobbes quanto ao carter absolutista no
exerccio da soberania - o pacto se expressa no sarcstico trocadilho que fez com duas palavras
de sua lngua - sword e word , lembrando e alertando que o referido contrato no fora celebrado
por consentimento, mas por meio da fora, isto , por meio da fora da espada, e no da palavra,
pois Hobbes no se cansava de afirmar que o homem alm de mau, era mentiroso, no tinha
palavra e, portanto, palavras no poderiam celebrar qualquer espcie de contrato. Desse modo,
todos aqueles que renunciaram sua soberania particular se dispuseram a aceitar a submisso a
fim de assegurar tudo aquilo que desejavam no estado de natureza mas no conseguiam desfrutar
livremente, como paz, harmonia, segurana, propriedade, direito vida. Nesta submisso ao
novo soberano, havia a compreenso do carter de perpetuidade, no podendo ser o contrato,
portanto, jamais ser dissolvido salvo para o caso particular do sdito que, em estado de perigo

78

de vida, teria a legitimidade de buscar a salvao da prpria vida, mesmo que contrariando uma
deciso de seu soberano.
Superada a fase do estado de natureza e celebrado o contrato social, a ordem poltica seria
materializada por meio de regimes monrquicos; monarquias de natureza absolutista, que surgem
como realidade inescapvel, emergindo delas um monarca summa potestas, o nico sujeito
poltico ativo da histria do recm-estabelecido Estado poltico-civil.
Paralelamente toda a sua construo terica em defesa de uma ideologia autoritria, este
mesmo Thomas Hobbes defensor intransigente da tipologia absolutista de governo,
paradoxalmente, se revela sob um ngulo estranhamente liberal. Aos desatentos, revela uma
aparente heresia, pois visto de certo ngulo pode ser interpretado como liberal. Na verdade
definido como um dos precursores do individualismo, mais precisamente de um liberalismo de
cunho eminentemente econmico, e particularmente quanto ao seu estgio natural do indivduo,
pois o descreveu ali, no estado de natureza, sedentrio e intensamente impregnado de carncias,
egosta, lutando com afinco, inescrupulosamente, para tornar a propriedade, que era res nullius,
isto , coisa de ningum, em sua propriedade privada. Hobbes reconhecia que a propriedade
imprescindvel para o homem, mas por uma razo superior - a propalada Razo de Estado - o
instrumento especfico do Estado, que diferencia o estado de natureza do Estado poltico, por ser
instrumento de manuteno da ordem a coero -, entendia que a propriedade s poderia existir
sob a tutela do Estado, cujos poderes devem estar concentrados nas mos de um soberano
absoluto, dotado de todos os elementos para garanti-la.
Hobbes negava tambm que o homem fosse naturalmente comunitrio, pois estava
convencido de que a tese aristotlica do bem-comum no poderia ser realizada naturalmente, mas
por meio do recurso fora, englobando todo o aparato repressivo (poder coercitivo) estatal.
Assim, ao contrrio da concepo de Aristteles, a funo do governante para Hobbes no a de
proporcionar uma vida boa, o bem-comum para seus sditos, mas sim a de garantir a ordem, a
segurana, a vida, a paz e, de maneira discricionria, a propriedade. Os instrumentos utilizados
para alcanar esses objetivos sero sempre do livre arbtrio do corpo que detm a soberania, seja
ele o monarca ou, em ltima instncia, um colegiado, nica forma de manter a soberania do
Estado. Soberania que se resume na deteno de poderes concentrados e absolutos, que na prtica
tem o significado respectivo de que todos os poderes fundamentais do Estado legislativo,
executivo e judicirio - tm que ser indivisveis pois, como j se sabe, para Hobbes, onde h um
governo dividido o Estado estar dividido, e uma vez dividido o Estado, este no ser soberano;
no sendo soberano o Estado, seu territrio fatalmente se tornar provncia de outra potncia. Por
fim, tal soberania se completa com o absolutismo, o exerccio absoluto do poder, significando
79

que o soberano os detm de forma ilimitada, acima de tudo e de todos, constituindo-se em


legibus solutus, legitimado para impor arbitrariamente leis que os sditos devem observar
estritamente, mas que ele prprio - o soberano - no precisa se submeter leis que estabeleceu, a
no ser que discricionariamente queira se guiar por leis divinas, mas sem que isso signifique
subordinao alguma fora, nem mesmo de Deus, que no plano terreno no ir julg-lo. Nesse
sentido, explica que o soberano de uma repblica, seja ele uma assembleia ou um homem, no
est absolutamente sujeito s leis civis. Pois tendo o poder de fazer ou desfazer as leis, pode,
quando lhe apraz, livrar-se dessa sujeio revogando as leis que o incomodam e fazendo
novas.53 Prossegue Hobbes, afirmando que a autoridade, no a verdade, que faz a lei e a
razo no a razo do mais sbio ou de qualquer outro, a Razo do Estado.
digno de nota atentar para as contradies do Estado absolutista, que acontecem tanto
no campo filosfico quanto no campo poltico. O Estado moderno das monarquias absolutas teve
como composio social agrupamentos onde prevaleceram o organicismo e o corporativismo,
ordenamentos em que o indivduo como tal, rigorosamente no existia, uma vez que era obrigado
a se submeter uma ordem social hierarquicamente rgida, praticamente sem mobilidade, um
modelo social estamental, portanto. Neste Leviat hobbesiano, ao contrrio do que ocorre no
Estado liberal, a esfera privada (civil) se dissolve na esfera pblica (poltica/estatal).
Entretanto, a certa altura, esse Estado, por descuido e esperteza ao mesmo tempo, iniciou
um perigoso flerte com alguns dos princpios doutrinrios do liberalismo. Buscando recursos
para financiar seu fortalecimento, projetos expansionistas e para cobrir o descontrole dos gastos
da Corte, no hesitou em estimular a classe burguesa em formao, acenando com promessas de
prosperidade e liberdades. Sero exatamente essas liberdades frequentemente amordaadas - o
fermento das contradies que iriam corroer as bases do absolutismo, pois a classe burguesa,
contrariada com a arbitrariedade, a opresso, as decises imprevisveis do monarca, com o
insacivel apetite fiscal do Estado, no se contentava com a manuteno do status quo.
Acreditando ser portadora de legitimidade para exercer a titularidade da soberania a partir do
parlamento ainda que mantendo o rei no exerccio do executivo, porm sob poderes limitados
e desejando pr em prtica os primados do laissez faire, a burguesia comearia, na
economicamente prspera Inglaterra, a espalhar por praticamente todo o Ocidente, o vrus de
suas avassaladoras revolues liberais.

53

HOBBES, Thomas. O Leviat, apud Lebrun, Grard. Op. cit., p. 28.

80

4.3.2 - Concluso
Por mais paradoxal que possa parecer, enquanto jusnaturalista Thomas Hobbes no tomou
partido na defesa dos direitos naturais. Sua abordagem do estado de natureza tinha como objetivo
maior comprovar que os direitos ali existentes - de todas as pessoas sobre todas as coisas
tenderiam guerra de todos contra todos. Ao invs de defender os direitos naturais, como outros
defenderam, porque os entendiam como valores benficos e positivos para o homem, Hobbes
propagava a ideia de que o homem, quando da celebrao do contrato social, fosse impedido de
transportar consigo qualquer vestgio de direito natural ius in omnia para a nova fase de vida
que teria incio dentro do Estado. Em concluso, Thomas Hobbes foi no apenas um precursor do
juspositivismo, mas apaixonado defensor da exclusividade do soberano no mbito da criao do
direito, sob o modelo jurdico de Statute Law54, que deveria prevalecer sobre o modelo do
Common Law, tido por ele como um sistema anrquico.

54

O Statute Law foi um modelo jurdico aplicado na Inglaterra simultaneamente vigncia do sistema do Common
Law, ou seja, ao mesmo tempo em que tinha validade jurdica o sistema de leis baseado na integrao entre costumes
imemoriais do povo (direito consuetudinrio) e jurisprudncia (decises judiciais baseadas em precedentes
julgamentos anteriores), tambm vigorava como sistema jurdico as leis que emanavam da autoridade do rei,
geralmente confirmadas pelo Parlamento, derivando dessa prtica a expresso King-in-parliament, cujo significado
comprova a limitao da autoridade monrquica muito antes do incio dos conflitos do sculo XVII, que conduziram
Revoluo Gloriosa. De tais procedimentos deriva a tese de que na Inglaterra no teria havido uma verdadeira
monarquia absolutista, pois apesar da no limitao dos poderes do monarca para governar (gubernaculum), na
esfera privada havia garantia dos direitos individuais sob a proteo do jurisdictio, instituio judicial que contolava
possveis abusos da parte do gubernaculum. Embora Hobbes fosse favorvel ao sistema do Statute Law, o modelo
estatutrio defendido por ele era mais radical que o efetivamente praticado na Inglaterra de ento. Como entendia
que ao monarca no deveria haver obstculos para o exerccio da soberania, a interferncia do parlamento seria uma
limitao e, portanto, uma diviso de poderes do Estado; dividido o Estado, deixaria de haver soberania; no
havendo a soberania de um s, todos seriam soberanos, e onde todos so soberanos, imperaria o estado de natureza
que, como sabido, traduzia-se como uma guerra de todos contra todos.

81

4.4 ETAPAS DE SURGIMENTO, DESENVOLVIMENTO E CONSOLIDAO


HISTRICA E TERICA DO ESTADO LIBERAL
Introduo
Karl Marx no se cansava de repetir que a classe dominante, isto , a elite poltica de
qualquer forma de Estado, em qualquer situao e etapa histrica, seria a responsvel por cavar
seu prprio tmulo. parte de sua teoria, a dialtica da histria, ou materialismo histrico, que,
de acordo com ele, uma teoria rigorosamente cientfica. No limite de desenvolvimento de todo
Estado, chega-se a certo estgio de contradio social, poltica e, principalmente, econmica, que
as foras que governam no conseguem mais permanecer no poder, e as novas foras que se
constituram dialeticamente atravs dos tempos no mais permitem conviver com aquela
realidade. H uma revoluo. Surge uma nova elite do poder. Os que antes eram oprimidos,
agora se tornam a nova classe dirigente, os novos opressores, dizia Marx.
Concordando ou no com Marx, fato que na Inglaterra do sculo XVII, a monarquia
absolutista da dinastia Stuart apoiada por parte da nobreza e do clero catlico criou um
formidvel impasse institucional, impasse que forou a burguesia a esticar a corda, operar uma
abrupta ruptura com o sistema vigente e inaugurar a era do liberalismo.
Ainda na etapa do absolutismo, a formao e o desenvolvimento do Estado-nao e da
moderna soberania foram acontecimentos que se realizaram simultaneamente. Apesar de
conduzida por governos absolutistas, inegvel que a classe burguesa foi o instrumento mais
eficiente para realizar essa monumental obra do Estado no Ocidente. Contudo, em paralelo a este
processo, o descontentamento da burguesia se avultava, sentindo-se espoliada pelo excesso de
taxao tributria do Estado, que pouco ou nada fazia para limitar gastos suprfluos. Como fora
antagnica concentrao de poderes por parte do monarca de tendncia absolutista, tambm se
organizava para combater as recorrentes restries das liberdades, que limitavam sua capacidade
criativa e produtiva. No mesmo compasso, prosperavam as ideias que estabeleceriam uma srie
de estatutos que limitaram a ao do monarca e que, ao mesmo tempo desrespeitadas por ele,
tomaram proporo revolucionria, dando origem ao Estado liberal, que se tornaria a base
poltica de sustentao da futura corrente filosfica que viria a ser conhecida como o
constitucionalismo moderno, 55o constitucionalismo do sculo XVIII.

55

O Constitucionalismo considerado a doutrina poltico-filosfica das liberdades fundamentais porque surge do


desejo de limitar o poder onde o poder absoluto. Na era do racionalismo europeu, na fase do iluminismo, esta vai
ser a era da paixo pela razo. Tais ideias tm como fundamento o estabelecimento do Estado de Direito (Rule of
Law) para garantir aos governados um grau de certeza de que os governantes s podero agir de acordo com o

82

As primeiras foras propulsoras, dentre as mais relevantes desse processo, surgem com a
edio de documentos fundamentais como a Petition of Right, o Instrument of Government e o
Bill of Rights. Porm, em termos de interveno humana, por meio de atuao prtica, e no
propriamente filosfica, sobressai a atuao de Edward Coke (1552-1634), jurista que exerceu
importantes cargos de sua rea, entre elas uma espcie de funo muito prxima do que hoje se
conhece por procurador-geral. Coke no se intimidou perante a autoridade do rei, criando-lhe
obstculos em muitas de suas decises judiciais, sempre buscando instrumentos de frear seus
impulsos despticos. Um de seus maiores legados foi a reabilitao do Common Law56, que h
tempos havia se tornado obsoleto, pois desde a segunda metade do sculo XVI no se realizavam
atualizaes dos precedentes judiciais que o constituam. Na reabilitao do Common Law, trs
fatores foram decisivos: primeiro a substituio da lngua francesa (Law French) e do latim pelo
ingls, a fim de tornar o processo compreensvel para o homem comum; segundo, a publicao,

estatuto jurdico estabelecido. Alm de impor limites aos poderes dos governantes, o constitucionalismo garante
direitos individuais aos governados. Esta nova ordem jurdico-constitucional se materializou com a promulgao das
constituies escritas tendo a lei como fundamento da expresso da vontade geral segundo preconizava Rousseau,
ou a legitimidade do poder (Racional-Legal) para Max Weber. Rigorosamente, a teoria Constitucionalista,
resultado de uma conveno eminentemente liberal, que no aceita a definio de Constituio para textos legais que
no limitem poderes dos governantes e no garantam direitos individuais aos governados. Relativamente s
chamadas ditaduras constitucionais, stricto sensu no se pode falar que regimes assim qualificados possuem
Constituio, considerando que o possvel conjunto de leis ali existentes no ultrapassaria a barreira da genrica
denominao de leis constitucionais, como foi o caso da Constituio brasileira de 1824, que, curiosamente,
assim se definia de forma expressa em seu texto legal. Quanto to celebrada Carta Magna Libertatum,
promulgada na Inglaterra, em 1215, tambm no pode ser considerada uma carta precursora do
Constitucionalismo moderno, a no ser em termos estritamente simblicos, pois ela no foi nada mais nada menos
que um documento de compromisso entre o rei com pretenses absolutistas e os bares feudais descontentes com o
excesso de tributao, portanto limitando o monarca em sua relao com a nobreza. Para ser uma constituio
termo praticamente desconhecido poca do surgimento da Magna Carta - ou uma carta precursora do moderno
constitucionalismo, alm da limitao de poderes deveria haver tambm a garantia de direitos individuais, limitaes
que efetivamente no ocorreram no perodo.
56
Em sntese, o modelo jurdico do Common Law, adotado pela Inglaterra desde a Alta Idade Mdia, buscava a
integrao entre costume (direito comum) e precedentes (writs ou remdios: decises judiciais emanadas pelos reis
que, originalmente, tinham a funo de garantir direitos aos sditos contra decises arbitrrias dos senhores feudais).
Ao contrrio da espcie de ordenamento jurdico firmado no continente europeu - o Civil Law -, o Common Law foi
um sistema jurdico prtico, em que profissionais do direito transmitiam aos juzes sua experincia, contribuindo
para a formao jurisprudencial do ordenamento jurdico nacional. Esta unio entre costume e precedentes
(jurisprudncia), que resultou na formao do Common Law, comumente sintetizada pela clebre frmula
remedies precede rights. De forma inversa, ocorreu o surgimento do Civil Law, que o resultado de uma
positivao jurdica sofisticada, a partir da sistematizao do direito continental europeu, cuja base de formulao
emanava alm da contribuio do Cdigo Cannico e dos Institutos do direito romano do idolatrado Corpus
Juris Civilis. Durante a Idade Mdia e grande parte da Era Moderna, os europeus tendiam a acreditar que os romanos
clssicos produziram um ordenamento jurdico perfeito, irretocvel. E esse ordenamento se expressava
essencialmente no Corpus Juris Civilis, compilado pelo Imperador Justiniano no sculo VI, mas que desapareceu
por alguns sculos at que foi recuperado na era renascentista. Sua restaurao e reordenamento se deu por obra de
sbios juristas das nascentes universidades europeias os glosadores e comentadores -, principalmente a de
Bolonha, cuja influncia foi decisiva para o resgate de seu esprito e a implantao de um inovador ordenamento na
Europa continental, baseado no em precedentes e costumes - como era prevalecente no esprito do Common Law -,
mas fundamentalmente na apreciao do caso concreto e a consequente aplicao da lei escrita.

83

por E. Coke, das Instituies do direito ingls, gerando por consequncia um terceiro efeito
favorvel, a atualizao do Year Book - paralisada h tempos um livro que registra, at os dias
atuais, todas as decises judiciais de cada ano, contribuindo para a promoo da jurisprudncia,
base do modelo do Common Law, por orientar advogados e juzes nos processos de aes novas.
Em que pese a contribuio de Coke e outras personalidades como os liberais do sculo
XVI John Milton e James Harrington, foi com John Locke que o liberalismo se transformou em
doutrina capaz de garantir burguesia segurana nos seus propsitos revolucionrios, e de dotar
o Estado com a formulao de projetos para a necessria reforma de suas instituies.
A seguir, a exposio da teoria do liberalismo a partir da perspectiva de John Locke e,
logo adiante, a apresentao de uma resenha abordando sua trajetria histrica no terreno terico.
4.4.1 - JOHN LOCKE
John Locke (1621-1704) foi o mais importante pensador do liberalismo. Sua produo
ideolgica ocorreu no auge dos conflitos havidos entre a tendncia absolutista do rei e os anseios
liberais da burguesia, contribuindo para disseminar por todo o mundo ocidental, de maneira
coerente, os postulados da doutrina que somente dcadas aps ficaria conhecida como
liberalismo.
Na Inglaterra j economicamente poderosa desde a dinastia anterior a dinastia Tudor -,
com a classe burguesa se afirmando, fortalecendo a nao, John Locke liderou, em termos
intelectuais, a defesa inflexvel das premissas do individualismo liberal. Em sua obra-prima Os
dois Tratados sobre o Governo Civil, publicada em 1690, Locke teve cautela e sabedoria de
combater simultaneamente em duas frentes: desacreditando os fundamentos do absolutismo no
Primeiro Tratado, e fundamentando os princpios do liberalismo no Segundo Tratado, sendo
que, quanto a este, o filsofo, jurista e cientista poltico italiano Norberto Bobbio julgou ser a
primeira e a mais completa formulao do Estado Liberal.57 Como se depreende de seu ano de
publicao (1690), Os dois Tratados s foi publicado depois de consumados os fatos da
revoluo, que finalizaria em 1689, mas nem por isso sua importncia deixa de ser reconhecida,
pois a reforma da histrica constituio da Inglaterra foi realizada com base nas suas
formulaes, que afinal, j eram de conhecimento pblico desde os conflitos que culminaram na
revoluo. Por conseguinte, os direitos individuais consagrados na reforma da Constituio
inglesa e celebrados quando da edio da Bill of Rights, foram conquistas inspiradas no iderio
de ningum mais ningum menos que John Locke.
57

In: Os Clssicos da Poltica, p. 84.

84

Em seus primrdios, pode-se afirmar que todo esse processo teve incio quando os bares
feudais impuseram ao monarca ingls Joo Sem Terra, no longnquo sculo XIII, a forada
sano da Magna Carta Libertatum, limitando os poderes do rei. Mais tarde, no incio do sculo
XVII, outro importante estatuto a Petition of Rights foi sancionado, at que esses
movimentos inspiradores chegaram aos acontecimentos do final do sculo XVII, quando a
Inglaterra se aproximaria ainda mais intimamente do constitucionalismo. As ideias ancestrais do
constitucionalismo, que se vinculavam ao desejo dos sditos de limitar os poderes dos
governantes e ao mesmo tempo garantir-lhes um conjunto de direitos, foram retomadas, na
Inglaterra, por alguns escritores polticos, entre eles sobressaindo John Locke, que as adequou s
modernas aspiraes, demandas que sero acolhidas por meio de um mtodo terico - o
jusnaturalismo - muito em voga poca, cujos princpios sustentavam que os indivduos so
portadores de direitos que, por serem direitos naturais, se tornariam inalienveis e
imprescritveis, anteriores prpria existncia do Estado poltico/civil.
Desse modo, quando esses novos ideais se converteram em realidade na Inglaterra, logo
migraram para o continente, conduzidos por filsofos iluministas do sculo XVIII
Montesquieu, principalmente - contaminando irremediavelmente a Europa absolutista. Somado a
esse fator, a tese do direito de resistncia, tambm elaborada por John Locke, estimularam os
colonos da Amrica do Norte e os parisienses de 1789 a tambm operar suas revolues, com
base em todo esse iderio, concretizando definitivamente a formao do Estado de Direito no
Ocidente. O Estado de Direito, marcadamente liberal, mas ainda no democrtico, reporta-se
como um Estado em que os poderes devem ser limitados e as funes mnimas. Seu curso
posterior, a partir da dcada de 1830, primeiramente nos EUA e na Inglaterra, deu-se com o
avano das franquias democrticas que conduziram o Estado liberal para o estgio de liberaldemocrtico, conservando a limitao dos poderes, todavia dilatando suas funes, que
inevitavelmente, mais e mais, foram se tornando mximas.
4.4.2 - A trinomia jusnaturalista de Locke: estado de natureza, contrato social e Estado
Como regra entre os jusnaturalistas, John Locke tambm desenvolveu uma filosofia do
estado de natureza como ponto de partida para elaborar sua teoria de Estado. Mas, diferente da
guerra de todos contra todos enxergada por Hobbes em seu estado de natureza, Locke
descreveu ali um homem pacfico, vivendo em liberdade e harmonia com seus semelhantes.
Contrastando com Jean-Jacques Rousseau e Thomas Hobbes, que emitiram juzo de valor
sobre a natureza humana boa e m, respectivamente -, J. Locke no afirmava ser o homem bom
ou mau naturalmente, porque este tipo de julgamento dependeria de um rigoroso processo
85

analtico. Para tal anlise, Locke recorria sua clebre teoria da tbula rasa, que define a alma
humana como um papel em branco, portanto justificando que todo conhecimento deriva da
educao, da experincia. Em outras palavras, queria dizer que o homem produto do meio: se
recebe boa educao ser um homem bom, caso contrrio, ser mau. Alm de ser uma crtica
teoria das ideias inatas defendida por Plato, Santo Agostinho, Descartes, a tese de Locke teve a
prtica utilidade de convalidar sua convico de que no estado de natureza, embora
absolutamente livre, o homem um ser pr-social e pr-poltico, no sendo nem o lobo do
homem (Hobbes), nem o bom selvagem (Rousseau) e nem naturalmente social e poltico
(Aristteles). Como adepto do empirismo, conclua que tudo dependia da experincia e de seu
meio social, pois do contrrio, tanto o homem civilizado quanto os selvagens se encontrariam no
mesmo nvel de conhecimento e cultura.
A tese da tbula rasa foi tambm um competente argumento para justificar coerentemente
a aquisio da propriedade no estado de natureza, que ocorria por meio do trabalho, ou seja da
experincia, j que a moeda no existia, pois uma inveno do homem poltico, de fase como
membro do Estado. Desse modo, o homem, dotado de razo, mesmo no estado de natureza,
adquire a propriedade por meio de sua fora de trabalho ao mesmo tempo que conserva
respeitosa distncia da propriedade alheia. E no mbito valorativo e de utilidade, a propriedade
no estado de natureza j era considerada como um bem imprescindvel para todos, no apenas no
pensamento lockiano, pois tal como Thomas Hobbes, Locke, curiosamente, tambm concebe o
homem como individualista, sedentrio. Entretanto, diversamente de Hobbes, Locke interpretou
um estado de natureza pacfico e harmnico, em que a propriedade privada no s existe como
um bem dos mais preciosos para o indivduo, com a diferena de que para Locke pode ser
desfrutada livremente. O nico inconveniente acerca da propriedade ocorre quando h um
desentendimento sobre sua real titularidade, pois no havendo um rbitro imparcial para julgar o
impasse a no ser Deus, que o far em um plano especificamente espiritual -, o recurso das
partes poderia ser o uso da fora bruta.
Por isso, o motivo para os indivduos constiturem o Estado no outro seno o de criar
um rbitro imparcial para julgar os conflitos. No fosse assim, no haveria razo de ser, pois com
exceo dos eventuais conflitos acerca da propriedade (inclui-se nesse conceito o direito vida,
liberdade, integridade fsica), os indivduos viviam em paz, liberdade, harmonia e segurana.
Com o interesse de superar esses inconvenientes, os homens livres e iguais se renem a
fim de celebrar um pacto associativo e fundar o Estado. Tanto quanto descrio do estado de
natureza, quando muitas novidades foram apresentadas, tambm com relao ao contrato social
prescrito por Locke vislumbra-se com clareza inconciliveis contrastes nos seus princpios e
86

procedimentos em comparao com o contrato proposto e defendido por Thomas Hobbes. A


doutrina de Locke, incrivelmente recepcionada ao longo do desenvolvimento das instituies
liberais, recomendava um contrato social que expressasse o livre consentimento e pudesse ser
dissolvido, portanto no indissolvel e de submisso como exigia Hobbes. A lgica de Locke se
assentava na premissa de que os indivduos na condio de homens livres para celebrar um
contrato, ao mesmo tempo tambm seriam detentores de autonomia para dissolv-lo, desde que
fosse conveniente. dessa argumentao que Locke retira o fundamento para desenvolver sua
revolucionria tese intitulada direito de resistncia, explicando que, a partir do momento em
que os representantes e os governantes se desviassem das funes para as quais receberam
delegao para exercer a defesa da liberdade e da propriedade , estariam se rebelando,
tornando-se opressores, tiranos. Nessa situao, os governados homens livres e iguais teriam
a legitimidade para recorrer ao uso da fora e destitu-los de seus cargos, dissolvendo-se o
contrato e retornando ao estado de natureza, que, lembrando, era um estado pacfico e
harmnico; de volta ao estado de natureza, o contrato seria passvel de livre reconstituio. Duas
outras caractersticas relevantes compem a estrutura do pacto lockiano, o carter unnime do
consentimento dos indivduos e sua forma expressa. A primeira caracterstica consiste no
propsito de garantir a todos os indivduos que a ningum ser imposta a obrigao de assinar o
que no for de autnoma vontade, ou seja, aquele que se recusar a fazer parte da sociedade
poltica em formao (Estado), tem toda a prerrogativa de ir fazer parte de outra comunidade,
outro estado de natureza, se for o caso. Note-se que essa premissa da unanimidade se expressa
com extraordinria contemporaneidade, pois o direito do homem de ir, vir e ficar transformou-se
em uma das marcas de maior simbolismo dos direitos fundamentais contemporneos, sendo
pacfico que todo Estado de direito tem reafirmado o compromisso dessa prerrogativa,
estendendo-a, inclusive, aos estrangeiros58. No que diz respeito forma expressa, John Locke
manifestava coerente preocupao com relao ao comportamento das autoridades polticas
quanto ao processo de tomada de decises que, via de regra, eram discricionrias, e por que no
dizer, arbitrrias. Como antdoto ao autoritarismo, e para garantir consistente grau de certeza aos
governados quanto ao teor das decises das autoridades, J. Locke disseminou a ideia da criao
das leis expressas, escritas, em clara inteno de mitigao com o sistema ingls do Common
Law, cujos desdobramentos no tm sido nada desprezveis, pois apesar da prevalncia do

58

CF/88, art. 5, Inciso XV: livre a locomoo no territrio nacional em tempo de paz, podendo qualquer pessoa,
nos termos da lei, nele entrar, permanecer ou dele sair com seus bens.

87

sistema de direito costumeiro, na Inglaterra a recepo do direito positivado, oriundo da tradio


jurdica do Civil Law, tem sido gradualmente adotada.
O idealismo de Locke acerca da limitao do poder e da garantia dos direitos do
indivduo que sua teoria do Direito Natural converteu em Direitos Fundamentais - por meio da
premissa de que sua concretizao ocorre pelo primado das leis escritas, no foi em vo.
Consumou-se, e hoje em dia sua popularidade se encontra to difundida, que o uso da expresso
segurana jurdica, de livre domnio conceitual e prtico at para os cidados comuns,
transformou-se em outro cone do liberalismo atravs da fora irresistvel das ideias de John
Locke, particularmente consagrada pelo Estado de direito.
Celebrado o contrato, est criado o Estado. Para Locke, a criao do Estado necessria
apenas para que haja um rbitro; um rbitro que seja imparcial sempre que a propriedade privada
e a liberdade (direitos individuais) forem violadas. Por esta linha de raciocnio, sua nica funo
seria a de garantir a propriedade privada que, em geral, resume-se no direito que tem o indivduo
de gozar de forma independente as suas liberdades individuais, posicionando-se entre as mais
expressivas o direito vida, liberdade, propriedade, e o livre gozo dos bens materiais
adquiridos pelo homem como fruto do seu trabalho.
Quanto ao contedo institucional, no causaria surpresa a afirmao de que se trata de um
Estado mnimo. Mnimo com relao s suas funes (defesa da propriedade privada) e, ao
mesmo tempo, com seus poderes limitados. Para cumprir essa tarefa, John Locke vislumbrou na
teoria de Aristteles os mecanismos para a sua operao, com os poderes fundamentais do Estado
(legislativo, executivo e judicirio) realizando entre si mtuo controle e fiscalizao. Essa tcnica
foi vital para impedir a concentrao de poderes e evitar pretenses absolutistas, despticas autoritrias, enfim. Em termos tericos, consistiu na doutrina precursora para a renomada teoria
da separao dos poderes, que Montesquieu difundiu para o resto do Ocidente.
No obstante a defesa de autonomia e independncia dos poderes, John Locke destacou o
poder legislativo como o poder supremo, e as razes dispensam complexas motivaes, pois a
ascenso da burguesia poca, comandando o poder a partir de seus assentos no parlamento
(legislativo), no apenas justifica como tambm explica que a soberania estava sendo exercida
por aquele poder - embora Locke ressaltasse que nenhum poder em si fosse soberano -, em nome
do povo, nas duas casas de representao do parlamento ingls.
No obstante todo o racionalismo desses postulados, a grande surpresa, com o desenrolar
da histria britnica, manifestou-se com a formao do sistema parlamentar de governo. Enfim,
as relaes e correlaes entre essas duas foras polticas parlamento e governo fizeram do
legislativo o poder hegemnico, porque representativo (representao de cunho popular, naquele
88

tempo pela classe burguesa, qualificada como povo na fase do liberalismo), portanto
representando a soberania popular; e o governo, na funo de poder executivo, cumprindo
fielmente a atribuio de executar as decises emanadas da instncia legislativa, tanto que os
governantes, como delegados da vontade popular expressa nas decises do parlamento no
detinham qualquer outra atribuio alm daquelas j anteriormente delimitadas (garantir a
propriedade privada e a liberdade), sendo indiferente para Locke se a tipologia de governo se
apresentasse sob a forma monrquica, aristocrtica ou democrtica (governo misto). Mais
relevante que isso seria o meio de investidura a esses cargos eletivos, cujas formalidades no
requeriam mais a unanimidade - como no pr-requisito para a celebrao do contrato social -,
mas de ordinria maioria da aprovao dos cidados na eleio de governantes assim como
representantes -, na escolha da forma de governo, ao mesmo tempo garantindo s minorias as
mesmas prerrogativas usufrudas pelos demais membros da sociedade poltica (Estado).
4.4.3 - O moderno significado de Liberalismo
No fato incomum na crnica poltica cotidiana ler, ver e/ou ouvir comentrios de
especialistas dos meios de comunicao de massa confundindo os significados de liberalismo
com democracia e vice-versa. Mesmo porque, atualmente, liberalismo e democracia chegaram a
um estgio de elevada sintonia, conciliao e convergncia ao extremo de serem confundidos um
com a outra e formarem um nico regime, a liberal-democracia ou democracia liberal. Mas,
suas relaes, especialmente na primeira fase do Estado liberal (tb. Estado de direito), foram to
conflituosas que, para a corrente liberal, prevalecendo um regime democrtico significaria a
anulao ou impossibilidade de existncia de qualquer trao de liberalismo, porque para os
doutrinadores e propagandistas das ideias democrticas, um regime liberal implicava a negao
da democracia ou, no limite, sua prpria extino. Teoricamente, portanto, entre liberalismo e
democracia no havia possibilidade de convergncia, fato que, durante a emergncia dos regimes
derivados das revolues liberais, levou as partes antagnicas convico de que seria
impossvel a convivncia entre ambos, pois o liberalismo , primordialmente, um modelo
econmico de Estado - onde deve imperar a economia de livre mercado - enquanto a democracia,
expressada tanto no imaginrio popular quanto na mais sofisticada elaborao ideolgica,
descrita como uma daquelas clssicas tipologias de governo, em que a maioria quando no
todos - governa ou participa efetivamente das decises governativas, cuja maior indagao acerca
de suas atribuies, enquanto teoria poltica, e sob uma tica pelo menos formal, diz respeito a
determinado mtodo de participao poltica que procura responder questo de quem deve
governar, como deve governar e para quem governar.
89

Paralelamente teoria econmica, o liberalismo tambm est atrelado a princpios morais,


com a tarefa de responder questes de valor intrnseco, entrosado com o compromisso de
elevao moral e espiritual do homem, em sua busca incessante e estafante de sua sustentao e
sobrevivncia individual. No que diz respeito ao exerccio do poder poltico, defende as funes
de governo particularmente limitadas, pois na limitao dos poderes que o Estado tem como
tornar realidade talvez a mais fundamental e intransigente de todas as suas premissas: a
preservao das liberdades individuais, e em todos os sentidos. Para haver essa concretizao,
dever do Estado, segundo os primados de sua pureza terica, se afastar de toda e qualquer
tentativa de competir e interferir nas atividades que o ideal liberal considera como esfera
exclusiva de atuao dos indivduos. A essa altura, verifica-se um acmulo de atribuies ao
Estado liberal simultaneamente com a funo de garantir direitos individuais e exercer o poder
limitadamente. Ento, buscando evitar equvocos na compreenso terica, foi criado o termoconceito Estado de direito com praticamente o mesmo significado de Estado liberal, mas
especificamente ligando Estado de direito ao liberalismo apenas naquela parte referente ordem
pblica, poltica, estatal, ao passo que fica reservado ao Estado liberal a parte cujas atribuies
vinculam-se esfera privada, de atuao particular dos indivduos, como a fruio da liberdade
individual, a preservao da propriedade e, nas relaes entre os indivduos, o Estado entra
apenas com a funo de zelar pelo cumprimento dos contratos (pacta sunt servanda) celebrados
entre si. Ao Estado de direito, com sua rea de atuao restrita esfera pblica, cabe a funo de,
por meio de suas instituies principalmente legislativo e judicirio preservar a limitao dos
poderes dos governantes. Assim sendo, com a garantia dos direitos e a limitao dos poderes, o
Estado liberal e de direito ao mesmo tempo vem a ser o nico antdoto para combater dois
flagelos histricos: o autoritarismo (ex: ditadura poltica) e o totalitarismo (ex: ditadura na esfera
poltica e econmica).
O liberalismo, por deduo, tem por princpio ser uma teoria proveniente de algum
gnero de liberdade. Com efeito, em se tratando de liberdade, faz-se necessrio examinar o
significado de liberalismo, tanto em sua acepo moderna quanto na acepo antiga. Portanto, de
antemo imperioso ter em mente que o liberalismo dos modernos e o liberalismo dos antigos
possuem significados contrastantes. Por conseguinte, vale lembrar que o uso e o gozo da
liberdade no Estado moderno guarda significativas diferenas com o modo de liberdade que os
antigos costumavam usufruir.
A essncia do liberalismo dos modernos est mais diretamente vinculada liberdade
econmica, chegando ao extremo de fazer com que a economia de mercado seja celebrada como
um cone por seus defensores. Mais que isso, as liberdades da economia de mercado, de acordo
90

com os guardies do liberalismo, possuem a faculdade de resguardar todas as outras liberdades,


inerentes ao homem enquanto indivduo. A doutrina jusnaturalista (Escola do Direito Natural),
cujas premissas afirmam que todo indivduo tem direitos naturais inalienveis e imprescritveis cujo mais importante formulador foi John Locke -, so anteriores ao Estado, sendo que o Estado
no pode viol-los sob nenhum pretexto. Como liberalismo moderno, em contraposio ao antigo
essencialmente organicista -, suas teses reafirmam que o indivduo se encontra em uma rea de
atuao superior da prpria sociedade e at do Estado, indiferente condio intrnseca de
animal naturalmente poltico, o zoom politiks, preconizado por Aristteles, para se reafirmar
como homo conomicus - o sujeito da histria no Estado liberal, primordialmente capitalista -,
libertando-se da obrigao da participao poltica, que no liberalismo deve ser eventual, e no
obrigatria, em funo da primazia dos interesses privados, que devem prevalecer sobre os
interesses coletivos.
A doutrina dos direitos fundamentais, expressa primeiramente como direitos do
indivduo, foi concretizada com as revolues liberais, e consagrou a afirmao da hegemonia do
parlamento burgus sobre a monarquia absolutista. Esta supremacia representou no apenas a
vitria das liberdades burguesas no campo econmico, mas tambm das liberdades polticas e
religiosas. Aps a contribuio terica que John Locke deu ao liberalismo, com sua teoria
contratualista, que afirmava ser o contrato social o estatuto originrio do Estado liberal, por
meio de um contrato de consentimento entre indivduos livres e iguais, todo poder legtimo, a
partir de ento, na era do Estado contemporneo, s poderia ser exercido sob as funes mnimas
e poderes limitados, exasperando quaisquer tentativas de elasticidade, tanto em direo
democracia e muito menos quanto um delrio de formato absolutista.
Em sua fase clssica, desde as revolues liberais at, mais ou menos, a metade do sculo
XIX, o Estado liberal se confundia com o Estado mnimo em razo de suas reduzidas funes e
dos poderes limitados, suficientes apenas para a sobrevivncia da comunidade poltica. Quanto a
isso, Adam Smith, economista liberal, resumiu o papel do Estado em apenas trs deveres: a
defesa da sociedade contra os inimigos externos; a proteo de todo indivduo das ofensas que a
ele possam dirigir os outros indivduos; e o provimento das obras pblicas que no poderiam ser
executadas se confiadas iniciativa privada59.
Por volta da dcada de 1840, no auge do Estado mnimo, e exatamente por esta razo,
qual seja a excessiva limitao das funes do Estado, o desaparecimento do Estado chegou a ser
cogitado, em especial pelas correntes mais conservadoras. Saudosistas, relembravam os gloriosos
59

BOBBIO, Norberto. Liberalismo e democracia, p.23.

91

tempos, no to distantes, em que, no velho regime (absolutismo), o Estado monopolizava


simultaneamente o poder poltico, o poder econmico e o poder ideolgico. Com o
estabelecimento do liberalismo, o Estado foi perdendo gradativamente a concentrao desses
poderes. O poder econmico migrou para as mos da burguesia, o poder ideolgico transitou
para a universidade e os meios de comunicao de massa e o exerccio do poder poltico
transmitido burguesia, cujo epicentro emanava a partir do legislativo (parlamento).
Com efeito, a nova realidade convalida a interpretao de Hegel acerca do advento do
liberalismo. Atestou o notvel filsofo alemo que, desde a criao do Estado, houve uma
progressiva evoluo da condio humana em relao liberdade, expressa da seguinte maneira:
o Oriente fora a liberdade de um s, a Grcia e Roma a liberdade de alguns, o mundo
germnico, ou seja, o mundo moderno, a liberdade de todos.60 No estgio inicial do Estado, na
antiguidade oriental, onde imperava o despotismo como forma de governo, a liberdade era
apenas do senhor, o dspota, enquanto todos os sditos eram servos; na democracia dos antigos
na Grcia e em Roma apenas os cidados, minoritrios socialmente, eram livres; e no mundo
moderno, aps as revolues liberais, todos os indivduos terminam por conquistar a liberdade.
Em se tratando de liberdades no liberalismo, elas comeam a vigorar, pela ordem, a partir de
formalidades, com sua inscrio jurdico-constitucional, prevalecendo mais o simbolismo
ideolgico portanto, por conseguinte evoluindo para formas mais concretas com a materializao
de direitos polticos, sociais e coletivos; em suma, partem da fase dos direitos de primeira
gerao at a conquista dos direitos de segunda e terceira geraes. Direitos esses que
estamparam o estandarte da Revoluo Francesa liberdade, igualdade e fraternidade e foram
consagrados na lendria Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789. primeira
vista com a aparncia de mera abstrao metafsica, nas dcadas seguintes comprovaram ser
aquele lema revolucionrio uma formidvel profecia, pois seus trs signos, gradualmente, foram
se tornando realidade. O primeiro deles, a liberdade, cuja aplicabilidade constitucional imediata
resultou na constituio do Estado de direito ou liberal, importando na concretizao dos
chamados direitos de 1 gerao (direitos individuais)61; o segundo, a igualdade, consistindo na

60

BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica, p. 268.

61

Em razo de se tratar essencialmente de uma formulao filosfica, no pacifico o entendimento da graduao


dos direitos que foram sendo consagrados medida em que o Estado de direito (liberal) foi avanando na histria,
principalmente no decorrer do sculo XIX, aps a revoluo francesa e a norte-americana do fim do sculo XVIII.
Talvez, at mesmo a corrente majoritria inclua como direitos de 1 gerao os direitos polticos, que neste captulo
integra a 2 gerao de direitos. Isso porque os direitos polticos, logo aps as primeiras revolues liberais, nem
mesmo naquelas constituies burguesas, estavam prescritos como modalidade de direito estendido a todos, muitos
menos na prtica, quando se sabe que a participao poltica estava restrita a um nmero bastante limitado de
homens, pertencentes s classes possuidoras. Na verdade, o advento dos direitos polticos ocorre quase que

92

afirmao dos direitos de 2 gerao (direitos polticos), com sua emergncia no instante em que
o liberalismo se associou democracia, transformando o Estado de direito em de direito e
democrtico. Por fim, a fraternidade, classificada como a fonte dos direitos de 3 gerao,
representada pelos direitos sociais e tambm difusos, cujo signo pressupe o entendimento de
que os povos devem ter assegurados, em sentido amplo, o direito ao desenvolvimento, includos
neste rol os direitos humanos. So considerados direitos difusos porque de aplicabilidade
constitucional mediata, dependente de programas de governo. Trata-se de direitos sociais como
educao, sade, previdncia etc.
Montesquieu, ainda antes da Revoluo Francesa, ao classificar as trs fontes do direito,
assinalou que as leis positivas formam o Direito Civil, o Direito Poltico e o Direito das Gentes.
Alm de sua inegvel contribuio ideolgica ao processo revolucionrio, esta formulao
tambm revela uma extraordinria conexo com o lema dos revolucionrios de 1789, ilustrada
pela expresso do lema liberdade com sua insero nas leis do direito civil (direitos individuais);
com a insero do lema igualdade se relacionando aos direitos polticos, que s a democracia
liberal foi, at agora, capaz de afirmar, e por ltimo, mas no menos importante, o lema
fraternidade, que se concretiza no direito das gentes, espcie de direito que tem como
exposio doutrinria algumas disciplinas do curso de Direito, em cujas ctedras suas lies so
transmitidas, por exemplo, em Direito Internacional Privado, pois genericamente relacionada aos
direitos transnacionais, sinnimos dos direitos difusos tais como os direitos humanos e
humanitrios etc.62

simultaneamente emergncia dos direitos sociais, uma vez que, logicamente, esses so uma decorrncia natural
daqueles. Quanto ao termo gerao de direitos, de uso mais genrico, deveria ser este, na opinio de muitos
constitucionalistas, substitudo por dimenso de direitos, a fim de evitar que o termo gerao induza ao equvoco
de informar que demarca um especfico tempo na histria, o que faz sentido, pois o termo intenciona apenas
demarcar a ordem de aparecimento dos direitos entre si, sem observar rigor a vnculo histrico.
62
Montesquieu. O Esprito das Leis, p. 44.

93

4.5 - MONTESQUIEU E A SEPARAO DOS PODERES: MITO E REALIDADE


Introduo
No h como negar. Desde Aristteles, pelo menos, a tese da organizao dos poderes
fundamentais do Estado vem recebendo tratamento doutrinrio sistematizado, e erigida ao posto
de cnone para a constituio dos bons governos, dos governos estveis, livres e at mesmo
democrticos. Herdeira dessa tradio, a Teoria da Separao dos Poderes deu prosseguimento
a este que continua a ser um dos temas mais discutidos da teoria poltica universal.
Alm de Aristteles, John Locke e Montesquieu esto includos no rol dos mais influentes
pensadores que se ocuparam com ateno redobrada ao tema. At mesmo o polmico e malinterpretado Maquiavel, em seus postulados de ordenao do Estado estvel e durvel, dedicou,
em sua teoria do Estado, expressivo espao em defesa do exerccio independente dos poderes
fundamentais do Estado, por meio de sua teoria da forma mista de governo. O Governo Misto
que Maquiavel tinha em mente, embora dele historicamente distante, o modelo democrtico
que os antigos romanos ergueram e praticaram por mais de 300 anos, a democracia da decantada
Repblica Romana. Em que pese aquela democracia ter sido praticada na antiguidade, com seu
modelo hierarquizado socialmente, verticalizado e, portanto, corporativista, Maquiavel a
defendia no por estes predicados, mas porque os poderes se controlavam mutuamente, se
contrapunham ao mesmo tempo, evitando a ao abusiva de qualquer um dos poderes sobre os
demais, garantindo a liberdade, por extenso. Neste contrabalano, entendia Maquiavel,
repousava a sustentao de toda a razo de Estado, o xito e a eficcia dos governos, que formam
uma combinao de elementos vitais para a sobrevivncia e expanso de toda comunidade
poltica.
Quase 20 sculos antes de Maquiavel, Aristteles produziu o mais competente tratado
poltico da Grcia clssica. Especialmente nas pginas do livro VI dA Poltica, o leitor poder
testemunhar uma longa, complexa e detalhada frmula de atribuies de poder e participao
poltica que prenuncia a descoberta da tese que viria a ser a pedra filosofal de todo governo livre
ou moderado, denominado por Aristteles de Politia, por J. Locke de Governo Civil, por
Montesquieu de estado da liberdade e pelos modernos/contemporneos de Estado
Constitucional.
No sculo XVII, em sua teoria de Estado, John Locke desferiu severas crticas ao
absolutismo vigente. Ao defender a autonomia e independncia dos poderes, chegou ao extremo
de rotular o poder judicirio de poder nulo ou neutro e o poder executivo de simples comissrio
ou delegado da vontade soberana do povo. Pela lgica de excluso, resta que ao legislativo
94

cabem as prerrogativas de exerccio da soberania, pois sendo a composio do poder legislativo


fruto da escolha dos cidados, este poder, por fora de suas atribuies representativas
naturalmente se transforma no centro de gravidade da livre e independente soberania popular. Se
essas premissas conferidas a John Locke, pai do liberalismo e, claro, do Estado de direito,
estiverem corretas, dedutivamente h que se concluir que a extraordinria tese difundida por
Montesquieu a Separao dos Poderes carece de fundamentos doutrinrios mais consistentes.
Assim, a tese da diviso dos poderes, da independncia total de um poder em relao ao outro
estaria prejudicada. Na verdade, Locke nem enumera o poder judicirio como um dentre aqueles
trs poderes fundamentais, pois sendo classificado como poder nulo ou neutro no concorreria
ele na esfera das disputas do poder poltico, inerentes natureza do executivo e do legislativo.63
Para Locke, a funo do judicirio de to importante no deve ser de natureza poltica, devendo
ser imparcial, para que nos conflitos entre os demais poderes e entre particulares ele possa
analisar e julgar com neutralidade. Montesquieu compartilhou desta linha de raciocnio, de
alguma forma tambm considerando o judicirio um poder nulo e invisvel; nulo no sentido
de manter a imparcialidade em relao aos conflitos, pois enxergava o poder judicirio como
sendo a boca que pronuncia as palavras da lei, e invisvel porque no Estado da liberdade um
homem no teme outro homem, pois (...) no se tem constantemente juzes diante dos olhos e
teme-se a magistratura mas no os magistrados.64
4.5.1 - Montesquieu e a Separao dos Poderes
Nascido Charles-Louis de Secondat, o Baro de Montesquieu apesar de crtico do
absolutismo nem por isso ignorou sua eficiente estrutura de funcionamento, que assegurava
invejvel estabilidade quele regime. Pelo contrrio, investigou com perseverana o porqu da
longa estabilidade da antiga monarquia francesa, e na investigao, que tinha o objetivo de
propor leis gerais que garantissem a consolidao de uma nova ordem - o liberalismo -, concluiu
que os mecanismos de controle existentes entre nobreza e rei, eram o princpio da garantia de
sustentao da estabilidade poltica na Frana absolutista. Dessa base arcaica, Montesquieu
absorveu lies positivas quanto aos mecanismos que fazem sustentar um regime, mas a elas
cuidou de adicionar os ensinamentos filosficos de Aristteles e John Locke como postulados
que edificariam o governo ideal, estvel.

63

Para John Locke os poderes fundamentais do Estado so o executivo, legislativo e federativo. As funes do poder
federativo seriam aquelas que hoje se encontram na esfera de atuao do Chefe de Estado, isto , as prerrogativas de
manter relaes com Estados estrangeiros.
64
In: O Esprito das Leis, p. 188.

95

Atento no sentido de limitar as possveis ambiguidades em seu mtodo terico, ao mesmo


tempo em que discorria em elucubraes filosficas, tambm no se absteve da responsabilidade
de dedicar cuidados especiais aos valiosos dados de suas investigaes empricas. semelhana
daqueles cientistas excntricos, Montesquieu consagrou grande parte de sua vida a delinear a
estrutura daquilo que nomeava de estado de liberdade, hoje reconhecido como Estado de direito,
liberal ou constitucional. At ento, s na Inglaterra esta espcie de planta quase desconhecida
e solitria encontrava terreno frtil para frutificar, e para descrev-la com mtodo comparativo
confivel empreendeu uma srie de viagens atravs da Europa, cujas concluses o fizeram elevar
a Inglaterra ao posto de cnone de Estado paradigma, e o parlamento britnico a orculo do
liberalismo. Essas concluses esto inscritas em sua monumental obra-prima O Esprito das Leis,
editada em 1848, obra que ainda hoje manifesta vigorosa aparncia de atualidade.
A sofisticao dO Esprito das Leis o classifica como um tratado que muitos reputam
como obra precursora da sociologia moderna por sua virtude de abordagem de estudos
comparativos sobre as mais variadas sociedades, no apenas as existentes, mas tambm
histricas. Viajando pela Europa, anotando relatos de viajantes de outras partes do mundo,
Montesquieu

se

interessou

em

confrontar

realidade

por

meio

do

mtodo

descritivo/comparativo, e assim foi arquitetando um conjunto de hipteses e problemas que


resultou na notvel Teoria da Separao dos Poderes ou Teoria dos Trs Poderes. Sua viagem
Inglaterra o influenciou definitivamente em suas convices sobre as liberdades individuais,
afirmando que so pressupostos que o Estado deve assegurar a todos sem distino. Deste modo,
na Inglaterra, onde os poderes fundamentais (executivo, legislativo e judicirio) j exercitavam
entre si a tcnica de controle mtuo (pesos e contrapesos), se tornou sua grande utopia, como foi
a polis ateniense para Rousseau e a Repblica Romana para Maquiavel.
Em seu iderio liberal, Montesquieu prescreveu a estrutura dos mecanismos de garantia das
liberdades dos governados como instrumento de reao s formas autocrticas de poder. Esses
mecanismos, estruturados por meio de uma tcnica de controle - os checks and balances genericamente traduzida por pesos e contrapesos ou freios e contrapoderes, assinalam que no
haveria liberdade se o poder de julgar no estiver separado do poder legislativo e do executivo,
do contrrio o poder sobre a vida e a liberdade dos cidados seria arbitrrio, pois o juiz seria
legislador. Se estivesse ligado ao poder executivo, o juiz poderia ter a fora de um opressor.
Enfim, tudo estaria perdido se o mesmo homem ou o mesmo corpo... exercesse esses trs

96

poderes: o de fazer leis, o de executar as resolues pblicas, e o de julgar os crimes e as


divergncias dos indivduos.65
Contudo, no mesmo momento em que separa as funes o poder de estatuir -,
Montesquieu simultaneamente fundamenta o poder de impedir, ambos se configurando como
partes inerentes mesma engrenagem do sistema de pesos e contrapesos, incluindo o modelo
bicameral, em que cita o parlamento ingls como exemplo de bom funcionamento. Diz que o
corpo legislativo, sendo composto de duas partes, uma paralisar a outra por sua mtua faculdade
de impedir. Todas as duas sero paralisadas pelo poder executivo que o ser, por sua vez, pelo
poder legislativo. Nas relaes entre esses dois poderes polticos, o executivo deve participar
da legislao atravs do direito de veto, sem o que seria despojado de suas prerrogativas. Mas se
o poder legislativo participar da execuo, o poder executivo estar igualmente perdido.66
Como se v, a separao ou diviso dos poderes no uma tcnica a ser aplicada com total
independncia ou total diviso das funes. Portanto, ela no s seria desnecessria, como at
inconveniente, pois se ocorresse, haveria um alto custo de paralisia decisria.
curioso notar que desta frico de corpos distintos (entre os poderes do Estado)
Montesquieu desenvolveu um conceito de lei, tendo por base a correlao entre massa e
movimento inspirado na fsica newtoniana. Deste modo, seu conceito de lei resulta de uma
dialtica entre a natureza dos governos (quem governa) e o princpio que os sustenta (como se
legitima), definido por ele como relaes necessrias que derivam da natureza das coisas e
assim reconhece que nessa dialtica a inao contrria ao prprio movimento necessrio das
coisas, porque elas so obrigadas a caminhar, e caminhar de acordo. Para concluir
definitivamente sua definio do conceito de lei, com o intuito de defender suas ideias - o iderio
liberal - Montesquieu partiu de um princpio, o determinismo geogrfico, que apesar da
discutvel validade cientfica, resultou no eixo condutor da elaborao dO Esprito das Leis, tida
como a mais robusta tese sociolgica at ento editada. Incorporando os preconceitos de seu
tempo, Montesquieu afirmava que fatores geogrficos como fsico-naturais, religiosos,
comerciais eram capazes de influenciar decisivamente os hbitos, costumes, usos, ritos, cultura
de cada povo. Com isso, cada comunidade/sociedade, de acordo com suas peculiaridades,
tambm desenvolveria suas prprias leis no sentido de atender mais adequadamente seus
interesses, ao mesmo tempo em possibilita a legitimidade do poder. Como decorrncia, o
liberalismo defendido por Montesquieu no pode ser introduzido em qualquer sociedade porque
65

In: O Esprito das Leis, p.187.

66

Idem, ibidem, p. 193-194.

97

nem todos os povos possuem hbitos/costumes compatveis para conviver sob a ordem liberal
com estabilidade, isto , o liberalismo no uma concepo de Estado apta a vigorar em
qualquer pas, para qualquer povo. Ao contrrio da tese liberal de John Locke, que preconiza o
liberalismo independente do tempo e espao, por se tratar de leis naturais eternas e imutveis,
que garantem direitos individuais imprescritveis, portanto uma tese eminentemente
jusnaturalista, o liberalismo de Montesquieu se fundamenta nas premissas do juspositivismo que
se amparam no pragmatismo da lei que pode, sim, ser modificada, tanto no tempo quanto no
espao, de acordo com a necessidade e utilidade de cada povo. Montesquieu at que reconhece
que as leis que regem as divindades e o universo so inexoravelmente eternas e imutveis,
portanto estticas, mas no as que regem as sociedades, visto que, sendo os costumes to
diversificados, naturalmente as sociedades tambm sero plurais, de caractersticas
multifacetadas e, por extenso, tambm dinmicas essas caractersticas.
4.5.2 - Separao dos Poderes: ascenso e decadncia de um mito
Antes de maior aprofundamento, necessria uma preliminar explicao de que a teoria da
separao dos poderes uma doutrina que se confunde essencialmente com o pensamento liberal.
Mais que isso, a propaganda liberal difundiu a crena de que a existncia do Estado liberal/de
direito estaria diretamente associada ao livre funcionamento dos poderes separados ou divididos.
Todavia, tanto Aristteles quanto Maquiavel no dedicaram espao para examinar a atuao
independente dos poderes sob a tica da problemtica liberal, como fizeram John Locke e
Montesquieu, mas sim cuidaram de enfatizar a separao de poderes sob a tica da virtude,
moderao e estabilidade (Aristteles), e xito, eficcia e estabilidade (Maquiavel).
Com Montesquieu, especialmente, a teoria dos poderes foi elevada a um plano de condio
sine qua non para a plenitude do funcionamento do Estado de direito. Os fatores
histrico/poltico/filosfico e sociolgico teriam sido as peas imprescindveis deste novo
mosaico constitucional. Assim, Montesquieu foi buscar na histria, na filosofia e na sociologia a
justificao do governo moderado, que seria explicado pela combinao ideal de uma sociedade
poltica livre e estvel. Como conhecedor da obra de Aristteles, chegou ao ponto de nO
Esprito das Leis fazer-lhe referncias e de certa forma reproduzir seu modelo de apresentao
dos assuntos mais relevantes da teoria das formas de governo. Mais alm de Aristteles, o
pensamento de John Locke, tanto direta quanto indiretamente, exerceu decisiva contribuio na
teoria de Estado de Montesquieu e em sua teoria da separao de poderes. A influncia indireta
de Locke sobre Montesquieu ocorreu no sentido de que este se inspirou profundamente no

98

modelo constitucional ingls para sustentar suas convices tericas acerca do liberalismo e dar
vigor tese da separao de poderes, que para ele era o fenmeno espiritual do liberalismo.
Entretanto, Montesquieu, como atesta em seu livro XI, de O Esprito das Leis, percebeu
certo equvoco ao interpretar o funcionamento e as relaes dos poderes na Inglaterra. Admitiu
que a desejada separao ou diviso dos poderes no existia de forma rigorosa. Na prtica, as
relaes entre parlamento e governo ou entre legislativo e executivo era de constante e
necessria sintonia, e isto iria se tornar mais evidente com o passar dos anos, sendo certo que no
parlamentarismo, principalmente da atual etapa democrtica, legislativo e executivo atuam com
tanta harmonia que mais parece haver uma integrao entre esses dois poderes polticos.
A separao dos poderes, que no prosperou rigorosamente no sistema ingls, uma prova
de que Montesquieu estava mistificando a teoria como um manto sagrado para dar soluo ao
liberalismo, dado que era inegvel a condio da Inglaterra como nico Estado liberal da poca
de Montesquieu, e esta jamais abandonou tal status, pois ao contrrio, com a associao do
liberalismo com a democracia, como hoje em dia, a separao entre parlamento e governo veio
se tornando cada vez menos perceptvel.
Surpreendentemente, a teoria que obrigou o prprio Montesquieu a reconhecer que estava
equivocado, em razo da incompatibilidade com o parlamentarismo em gestao na Inglaterra,
encontrou nos EUA terreno frtil para a aplicao do Estado liberal tal como ele imaginava.
Assim, a teoria da separao dos poderes adquiriu lgica de aplicabilidade e Montesquieu
passaria a ser reverenciado como o apstolo do liberalismo, s que agora em associao com o
sistema de governo presidencialista.
A Constituio dos EUA, matriz do sistema presidencialista, no contempla referncia
expressa teoria da separao dos poderes como faz, por exemplo, a constituio brasileira. No
h, portanto, meno nominal expresso separao de poderes na Carta Magna norteamericana, mas em seus 7 artigos fica evidente que os poderes legislativo, executivo e judicirio
tm atribuies distintas e separadas. Porm, ao lado dessa diviso de funes deduz-se que deve
haver uma imbricao e interpenetrao entre os poderes, isto , todos os poderes
individualmente devem se constituir em freio e contrapeso aos demais poderes, e tambm devem
possuir algumas atribuies inerentes aos outros poderes como antdoto a qualquer espcie de
tirania. Como exemplo, em todas as constituies liberais ou liberais democrticas h a previso
de que, de algum modo, o legislativo possui algumas funes judicirias e executivas; o
executivo executa atos de perfil legislativo e judicirio e o poder judicirio com algumas
atribuies tpicas do legislativo e do executivo. Pelo fato de ser uma constituio material por
excelncia, porque trata quase que apenas de matria de ordem constitucional, a constituio dos
99

Estados Unidos no necessitou de se adequar s mudanas polticas que ocorreram nesses seus
mais de 200 anos de existncia. Durante esse perodo, o liberalismo dos EUA pode ser dividido
em 3 fases distintas: na 1, quando o Estado era puramente liberal, quase destitudo de funes
sociais, o governo (executivo) fazia do presidente da repblica meramente um chefe de Estado,
cujas funes pouco excediam s de um chefe de cerimnias. Esta etapa pode ser classificada
como aquela em que a teoria foi aplicada de forma mais consistente do que em qualquer outra
parte do mundo ou perodo histrico. Na 2 etapa, quando o Estado mnimo (apenas liberal) se
expandiu para o liberalismo com democracia poltica, as funes de governo foram se
deslocando lentamente para a rea social, com a consequente perda de funcionalidade do
princpio da separao de poderes. Em sua 3 etapa, a atual, o executivo assumiu amplo
contingente de tarefas sociais e adquiriu maiores atribuies na esfera legislativa, por delegao
do Congresso, sob o fundamento de tentar solucionar com maior eficincia as questes sociais
que genericamente assumem grandes dimenses. A despeito da crescente atuao legislativa do
executivo, ainda assim o presidencialismo norte-americano continua como referncia
paradigmtica na aplicao da teoria da separao dos poderes, ao contrrio do que fartamente
perceptvel nos presidencialismos do resto do mundo, onde os presidentes so dotados de poderes
legiferantes extremados, via de regra como decorrncia de legislativos fracos, indisciplinados,
irresponsveis e submissos.
4.5.3 - Concluso
Na Amrica Latina, o presidencialismo tem sido identificado como um sistema de governo
em que a separao de poderes, apesar de inscrita como um dispositivo principiolgico em suas
constituies, vem se revelando comprovadamente frgil no que respeita sua aplicabilidade.
Quem sabe por escassez de liberalismo, excesso de populismo e crises de elevadas propores o
poder executivo tem se aventurado na tentao de adquirir mais poderes, muitas vezes ilegtimos,
mas sempre com a conivncia do prprio legislativo para mais legislar, resultando na atrofia do
prprio legislativo e tambm do judicirio.
Integrante da lista, o Brasil se encaixa como exemplo dessa comdia de contradies. Ao
mesmo tempo em que um dispositivo da constituio, a separao de poderes tambm uma
clusula ptrea, portanto impossibilitada de ser objeto de mudana, por meio de emenda
constitucional, como est previsto no inciso III, pargrafo 4 do artigo 60 da CF/88. Sendo
precria a separao de poderes, em razo da hipertrofia do executivo, que de certo modo legisla
mais que o prprio legislativo, o quadro constitucional expe uma falsa realidade, pois qual seria
a razo de ser uma clusula ptrea constitucional se o legislativo impe a si prprio, de modo
100

exacerbado, limites nas suas genunas atribuies de legislar e o executivo alm de exercer o seu
papel original que o de executar as decises do legislativo legisla mais que o prprio
legislativo? Um dos exemplos mais ilustrativos dessa deturpao vem a ser a criao e o uso das
Medidas Provisrias, que o Brasil enxertou no presidencialismo.67 O dispositivo constitucional
das MPs entrega ao presidente da repblica poderes legislativos to absurdos que levou o
socilogo e ex-presidente Fernando Henrique Cardoso, em discurso, a expressar sua indignao:
O Executivo abusa da pacincia e da inteligncia do pas quando insiste em editar medidas
provisrias sob o pretexto de que, sem sua vigncia imediata (...), vai por gua abaixo o combate
inflao. Com esse ou com pretextos semelhantes, o governo afoga o Congresso numa
enxurrada de medidas provisrias. O resultado lamentvel: Cmara e Senado nada mais fazem
do que apreci-las aos borbotes... Seja qual for o mecanismo, ou o Congresso pe ponto final no
reiterado desrespeito a si prprio e Constituio ou ento melhor reconhecer que no pas s
existe um poder de verdade: o presidente. E da por diante esqueamos tambm de falar em
democracia. 68 Em tempo: quando proferiu esse discurso, Fernando Henrique Cardoso era
senador e no havia ainda sido eleito presidente da repblica.
Em resumo, traduz-se como sofisma o fato de a constituio brasileira induzir crena de
que a separao dos poderes constitui dispositivo imprescindvel para a existncia do Estado de
direito e, por extenso, no guardio das liberdades individuais e dos direitos fundamentais. De
sorte que, nos dias que correm, o nico pas onde se pode identificar uma convincente atuao do
princpio da separao dos poderes so os EUA69, o que torna a teoria da separao uma
mistificao poltica e jurdico-constitucional, pois a grande maioria dos regimes democrticos
est combinada com o sistema de governo parlamentarista que, como se sabe, no permite a
separao entre legislativo e executivo, mas pelo contrrio, eleva a cooperao desses dois
poderes a um grau de quase unidade ou fuso.

67

As Medidas Provisrias so comuns no parlamentarismo onde o primeiro-ministro, em funo de sua


responsabilidade poltica perante o legislativo, pode ser demitido caso no sejam aprovadas pelo parlamento. No
Brasil, presidencialista, as Medidas Provisrias, criadas pela Assembleia Nacional Constituinte de 1987/88,
asseguram ao presidente uma posio confortvel, pois se forem derrotadas no Congresso o presidente no sofrer
nenhuma punio, dado que no presidencialismo o presidente irresponsvel politicamente perante o legislativo.
68
Citado em voto proferido pelo ministro do Supremo Tribunal Federal Marco Aurlio de Mello na Ao Direta de
Inconstitucionalidade n 1721-3, em 19/12/1997.
69
Vide texto de presidencialismo.

101

4.6 - KARL MARX


Introduo
O filsofo liberal francs Alexis de Tocqueville advertiu que os homens tm uma
atrao irresistvel pela igualdade. Se no podem t-la conjugada com a liberdade, a tero na
servido. Esta frase denuncia um incessante, e talvez utpico, desejo da humanidade, com seus
escravos de iluses, em busca da igualdade, obsesso que tambm foi alvo do gnio de Karl
Marx. Porm, antes dele, muitos pensadores, cada qual com suas particularidades, expressaram
seus projetos futuristas de sociedades igualitrias, como Plato, Campanella, Thomas Morus,
Rousseau, Fourier, Proudhon etc.
Contudo, Marx no apenas criticou, como at desdenhou das teorias socialistas anteriores,
cujos defensores ficaram conhecidos como socialistas utpicos, em razo de esses projetos
estarem dissociados do necessrio rigor metodolgico e destitudos de sentido lgico, portanto
inaplicveis. Com Marx, no entanto, segundo suas prprias palavras, estaria surgindo o
socialismo cientfico, teoria que, de acordo com seus estudos, conduziria a humanidade
inescapavelmente no apenas uma sociedade igualitria, mas tambm liberdade, que seria
alcanada a partir do desaparecimento do Estado, estgio social nomeado por ele de comunismo.
Ao contrrio daqueles filsofos polticos clssicos, idealizadores de diferentes alternativas
socialistas, Karl Marx tinha uma concepo extremamente negativa do Estado. Por meio de seu
mtodo cientfico, o materialismo histrico, ou a dialtica da histria, Marx tinha a
convico de que a finalidade do Estado seria o seu prprio fim, sua decomposio e no um fim
igual quele que os demais entendiam como um fim nobre, como o de tornar todos os homens
iguais, dentro do prprio Estado. Em Marx, at a chegada da fase ps-estatal, denominada de
comunismo, em que haveria ausncia de governantes e governados, o Estado, desde sua criao,
inevitavelmente passaria por sucessivas transformaes at sua completa supresso. Entretanto,
at que isto ocorresse, no Estado parasitrio haveria uma incessante luta de classes,
predominando, sempre, o poder da classe economicamente superior. Por isso e muito mais, seu
pessimismo com relao ao Estado era duplamente exaltado: um de carter subjetivo e outro de
carter objetivo. A concepo de carter subjetivo, de forte conotao valorativa, se assentava na
convico de que todo Estado mau em si mesmo, ou seja, todo Estado , por natureza, uma
ditadura. E a concepo de carter objetivo, destituda de juzo de valor, portanto amparada em
rigorosa metodologia cientfica, a dialtica da histria, sustentava que o Estado nada mais do
que um momento passageiro na histria, sendo que sua extino ocorreria naturalmente. Em
concluso, os dois elementos principais da concepo negativa do Estado em Marx so: a)
102

considerao do Estado como pura e simples superestrutura reflete o estado das relaes sociais
determinadas pela base econmica; b) a identificao do Estado como aparelho de que se serve a
classe dominante para manter o seu domnio, motivo pelo qual o fim do Estado no um fim
nobre, como a justia, a liberdade ou o bem estar, mas pura e simplesmente o interesse especfico
de uma parte da sociedade; no o bem comum, mas o bem da classe dominante, o bem
particular de quem governa o que como vimos, fez com que se considerasse sempre o Estado
que o manifesta como uma forma corrompida....70
Em funo dessas consideraes, Karl Marx no produziu uma obra completa e especfica
sobre o Estado e nesses termos no dedicou uma teoria especial sobre as formas de governo. A
despeito desta curiosa ausncia bibliogrfica, ele no economizou tinta e palavras para destilar
consideraes hostis e demonstrar sua repugnncia pelo Estado. Alis, grande parte de sua vasta
obra foi devotada dissecao crtica do Estado e comprovao de que sua metodologia tinha
valor cientfico (objetividade) e disseminar sua propaganda ideolgica (subjetividade).
4.6.1 - O materialismo dialtico /dialtica da histria
comum que um estudioso ou pesquisador ao desenvolver um trabalho cientfico, de
qualquer magnitude, encaminhe a apresentao de um modelo terico. Como uma necessidade
imprescindvel, isto deve ser, preferencialmente, exposto logo na parte introdutria da pea
acadmica. Assim como perceptvel na obra de muitos pensadores tericos do Estado, suas
metodologias podem ser encontradas de forma implcita ou explicita. Por exemplo, Maquiavel
instrumentalizou o historicismo; Hobbes, Locke e Rousseau o jusnaturalismo e Montesquieu o
juspositivismo; Max Weber apresentou sua sociologia compreensiva com base na teoria da
tipologia de dominao legtima, e Karl Marx desenvolveu uma investigao da histria, dita
cientfica, por meio do mtodo materialista e dialtico. O mtodo dialtico de Karl Marx foi
inspirado no modelo do tambm filsofo alemo Hegel, embora com substanciais modificaes,
tanto que ao se declarar um hegeliano, Marx acrescentava ser um hegeliano de esquerda,
afirmando a necessidade de corrigir os vcios deixados por seu predecessor.
Hegel, ao desenvolver seu mtodo dialtico, composto pela trade tese-anttese-sntese
interpretou no Estado o estgio supremo da realizao do esprito humano, significando dizer, em
poucas palavras, que a criao do Estado seria o momento absoluto, a superao dos conflitos
existentes na sociedade, portanto a sntese de um movimento (dialtica) que se inicia com a
formao da humanidade, sendo a famlia a tese e a sociedade a anttese. Pela sua classificao
70

BOBBIO, Norberto. Op. cit., p. 164.

103

de sntese, o Estado consagrado como o responsvel pela formao da sociedade civil, ou que o
homem civilizado, tico, produto da ao conciliatria do Estado.
Esta posio de Hegel acerca do Estado, descrevendo-o como um deus terreno ,
obviamente, uma posio bastante conservadora, pois todo o processo de evoluo da
humanidade tem seu ponto final quando de sua formao. A esta manifestao de endeusamento
do Estado, Karl Marx respondeu com vigorosa contrariedade, pois para ele o Estado no seria
mais do que um instrumento de dominao de uma classe sobre as demais; que a formao do
Estado no caracterizaria o momento tico do ser humano e nem a superao dos conflitos
sociais. Pelo contrrio, a criao do Estado uma tcnica de manuteno do domnio econmico
e da perpetuao do antagonismo de classes, decorrendo por deduo que o fator econmico
prepondera sobre o fator poltico. O entendimento de que a economia o fator principal levou
Marx a denomin-la de estrutura, ficando o Estado classificado como superestrutura. Na
condio de superestrutura, o Estado apresentado como um reflexo da base ou estrutura
econmica. Assim, as instituies que compem o Estado a religio, a ordem jurdica, a escola,
as manifestaes culturais, os meios de comunicao de massa so partes integrantes da
superestrutura, so construtos moldados imagem e semelhana da classe economicamente
dominante para perpetuar o seu domnio. Enfim, quando da oposio a Hegel sobre o papel do
Estado, Marx contesta afirmando que no o Estado o formador da sociedade civil como queria
aquele, mas era a prpria sociedade civil (a classe superior) que formava o Estado.
Nessa ordem de pensamento, tudo o que se desenvolve no interior do Estado uma
consequncia da base. esta base ou estrutura econmica que determina, por fim, qual ser a
forma de Estado, pois de acordo com o modo de produo da economia ter-se- relaes de
produo que iro caracterizar a forma de dominao, podendo ser uma tipologia de dominao
escravista, feudal, burguesa ou socialista. Interpretando a funo vital da economia na histria,
Marx extrai de suas teorizaes a conceituao de materialismo histrico, argumentando que o
movimento, a dialtica da histria, conduzido pela matria (modo de produo da economia) e
no pelo idealismo (o homem como sujeito histrico) como destacou Hegel. Com o
materialismo, o sujeito da histria no o homem, mas os meios e as relaes de produo (a
economia), cabendo ao homem o papel secundrio de objeto da histria, isto , o homem
alienado pelas relaes de produo da economia se situa passivamente, sendo guiado pelas
foras produtivas. No Estado socialista, o ltimo estgio de Estado, que prepara a transio para
o comunismo, ocorre a desalienao/emancipao do homem, pois sendo o Estado socialista a
ditadura do proletariado, todos os homens se tornaro proletrios, membros de uma nica classe,

104

desaparecendo a luta e, portanto, sendo extinto o prprio Estado, que perde sua razo de
continuar existindo.
Em sua explanao do desenrolar da luta de classes no interior do Estado, Marx retoma o
fio condutor da histria desde a era mais primitiva at as revolues capitalistas e socialistas,
produtos de sua poca. O eterno conflito de classes o elemento bsico da tese da dialtica
marxista, que sustenta ter a humanidade selado uma ruptura com o estgio pr-estatal,
denominado de comunismo primitivo, para criar o Estado. Pela ordem de sua anlise histrica, a
primeira organizao estatal criada foi o Estado escravista que, como todo Estado, uma
ditadura, sendo neste caso, a ditadura dos senhores sobre os escravos. Esta forma de Estado se
desenvolve, entra em contradio, em razo do conflito de classes, e desaparece, cedendo lugar
para uma forma mais desenvolvida de Estado - o Estado feudal -, que se materializava com a
ditadura da nobreza sobre os servos. Havendo dominao, inevitavelmente a luta de classes se
repete e, com ela, novamente o desenvolvimento, amadurecimento e desaparecimento daquela
forma estatal. Por meio deste constante movimento histrico (dialtica), segundo Marx, o
capitalismo-burgus entra em ascenso, e quando este principia o esplendor de seu
desenvolvimento o exato instante em que Marx se projeta como um importante estudioso e
crtico do capitalismo.
Importa observar que a teoria da dialtica da histria e o materialismo histrico no
poderiam, jamais, excluir o Estado capitalista (ditadura da burguesia) do processo, posto que o
capitalismo constitui-se como fase inerente para conduzir o Estado sua decomposio. Como a
dialtica marxista pressupe uma marcha natural da histria, seus defensores no tinham, em
princpio, o propsito de condenar o Estado liberal-capitalista e nem de excomungar a classe
burguesa. Pelo contrrio, sabendo tratar-se de um modelo econmico necessrio, exaltaram o
evidente avano do capitalismo relacionando-o sua funo histrica, uma vez que o Estado
socialista (ditadura do proletariado) s lograria xito depois que o Estado capitalista aparecesse,
desenvolvesse e perecesse. De acordo com os princpios dessa dialtica, a revoluo pelos
operrios que transformaria o Estado socialista em uma sociedade sem Estado (comunismo) s
poderia ser construda depois de esgotado o ciclo evolutivo do sistema capitalista. Como
sustentava Marx em O Manifesto Comunista, A burguesia, historicamente, teve um papel
extremamente revolucionrio... em todas as vezes que chegou ao poder, ps termo a todas as
relaes feudais, patriarcais e idlicas... Na mesma medida em que a burguesia isto , o capital
se desenvolve, tambm o proletariado se desenvolve... Com seu nascimento, comea a sua luta
com a burguesia... O que a burguesia, portanto, produz, acima de tudo, seus prprios coveiros.

105

A sua queda e a vitria do proletariado so igualmente inevitveis. 71 Esta citao fragmentada,


ilustrativa do papel representativo do capitalismo burgus, deixa perceptvel, nas entrelinhas, o
desenrolar da dialtica da histria e materialista dentro do Estado liberal/capitalista. Com base
nesses princpios tericos no fica difcil de entender a essncia da guerra particular entre
anarquistas e comunistas, ainda que ambas as correntes mirassem o mesmo alvo: a extino do
Estado. que na doutrina marxista no h espao para a ao dos anarquistas, pois qualquer
tentativa de apressar arbitrariamente os tempos da revoluo levaria somente ao insucesso ou
adoo de medidas terroristas, que descaracterizariam a prpria revoluo.72
A estratgia dos anarquistas de provocar por antecipao uma revoluo socialista e
extirpar o Estado parasita de uma vez por todas desagradava a corrente marxista, pois o
catecismo desta prescrevia que a revoluo s aconteceria depois do nvel mximo de
desenvolvimento do Estado, de acordo com os comentrios acima. Assim sendo, por que Marx
no explicou o fato de Inglaterra e EUA no terem sofrido a revoluo socialista, uma vez que l
o capitalismo se encontrava em avanado estgio de desenvolvimento? Karl Kautsky, exdiscpulo e correligionrio de Marx, elaborou uma teoria de reviso do marxismo (colaborando
com a evoluo das ideias social-democratas) argumentando que a elevao da qualidade de vida
dos trabalhadores britnicos seria o suficiente para afast-los da tentao de um eventual
processo revolucionrio. No que concerne aos EUA, Friedrich Engels explicou que se trata de
um pas que no conheceu o feudalismo, possuindo, portanto, uma arraigada cultura burguesa.
Outra justificativa plausvel, a de S. Martin Lipset, se fundamenta na prpria natureza do partido
socialista norte-americano, cujo bero o meio-oeste anglo-saxo - o afastou das principais teses
socialistas, por exemplo, o universalismo. O fato que a cultura poltica nos EUA nunca legou
nao um partido socialista representativo: No incio de 1980, os Estados Unidos eram a nica
nao industrializada democrtica em que nenhum socialista independente ou representante de
partido trabalhista tivesse sido eleito para qualquer cargo.73
4.6.2 - A obra de Karl Marx como instrumento de anlise a servio da ideologia
Como foi mencionado, Marx no se ocupou em escrever uma obra inteira e
especificamente dedicada teoria do Estado. Todavia, a questo do Estado esteve presente em
suas obras, quer sejam de poltica, de economia, de sociologia, direito, histria, letras (artigos

71

MARX, Karl. O manifesto comunista, p. 12 e seg.


BEDESCHI, Giuseppe. Dicionrio de Poltica. Verbete: Comunismo, p. 209.
73
JOHNSON, Paul. Op. cit., p. 176.
72

106

publicados na imprensa) ou nas infindveis cartas que escrevia do exlio aos amigos e
correligionrios espalhados pela Europa, especialmente Alemanha.
Reconhecido como um analista dos grandes acontecimentos histricos, em O Manifesto
Comunista, publicado em 1847, um de seus primeiros escritos da fase de maturidade, em
colaborao com o parceiro Friedrich Engels, ele maneja por todo o tempo a dialtica e o
materialismo histrico. Escrito para ser apresentado em uma assembleia de comunistas em
Londres, ali se percebe com clareza um Marx comprometido politicamente, convocando os
trabalhadores a se engajar como peas indispensveis engrenagem da histria a fim de tomar
parte no processo de ruptura do Estado burgus e de criao do Estado socialista.
Contudo, nO 18 Brumrio de Lus Bonaparte que Marx explora com maior sofisticao
os fatos polticos e econmicos a partir de uma obra de histria. Escrita em 1852, aborda a
conflituosa evoluo social, poltica e econmica da Frana desde os momentos iniciais da
Revoluo de 1789 at o autogolpe operado pelo sobrinho de Napoleo, em 2 de dezembro de
1851. Sendo um dos mais populosos e poderosos pases da Europa, a Frana da poca foi
laboratrio para Marx explicar a fora motora da histria como sujeito de transformao das
relaes humanas. Em que pese a genialidade da obra de anlise poltica, Marx instrumentalizou
o 18 Brumrio como meio de desmascarar a nova espcie de ditadura de Lus Bonaparte,
apresentando-o como um farsante, posto que, embora estivesse havendo mudana da forma de
governo, a essncia permanecia intacta, com a burguesia permanecendo predominante no
exerccio do despotismo74, o poder econmico. O ttulo do livro vem a ser uma ironia de Marx
dirigida a Lus Bonaparte, porque ele inescrupulosamente estava determinado a convencer os
franceses de que iriam reviver os tempos gloriosos do tio Napoleo Bonaparte, que chegou ao
poder no dia 18 Brumrio de 1799, data do calendrio inaugurado pelos revolucionrios de 1789.
Lus Bonaparte havia sido eleito presidente constitucional da Frana em 1848, aps o
ltimo suspiro da dinastia monrquica naquele pas. O governo representativo estabelecido a
partir de ento no se sustentou, e o avano do proletariado urbano e a ascenso dos pequenos
camponeses os colocaram em posio de autonomia perante o Estado, com poder de presso
suficiente para reivindicar com sucesso uma sucesso cada vez maior de privilgios, elevando a
classe trabalhadora um patamar de equilbrio com a burguesia, especialmente com relao aos
direitos polticos. A burguesia, predominante no parlamento, onde se situa o centro do poder

74

Marx estabeleceu uma particular distino entre despotismo e ditadura. Enquanto ditadura a forma de exerccio do
poder poltico, o despotismo (do grego, dspotes: senhor) uma forma de dominao econmica exercida por uma
classe sobre outra(s). A partir da dcada de 1860, ele passa a utilizar genericamente a expresso ditadura para
ambos os significados.

107

poltico em um regime liberal-democrtico, temendo o avano do socialismo, estrategicamente


abre mo de seu poder e o transfere para o executivo, que passa a exerc-lo ditatorialmente. Essa
transferncia de poder teria sido apenas temporria, pois quando a ordem fosse restabelecida a
burguesia poderia retomar as rdeas do poder sem o perigo do fantasma vermelho. A estratgia
operada asseguraria burguesia a continuidade do poder econmico a estrutura, o mais
importante sendo que o poder poltico (superestrutura) estaria sob a confiana de um membro
da prpria classe burguesa, o ditador Lus Bonaparte, que a partir de ento se autoconsagraria
Napoleo III ao inaugurar o II Imprio francs. Essa espcie de golpe, praticada originalmente
por Napoleo I, foi batizada por Marx de bonapartismo. Sua particularidade est associada ao
ato do governante, que a pretexto de salvar a nao de um conflito iminente, se torna ditador, por
meio do autogolpe (golpe branco) e se apresentando como um rbitro, pairando acima da luta de
classes. O termo bonapartismo foi recepcionado pela teoria poltica universal, sendo utilizado
sempre que um autogolpe com caractersticas semelhantes ocorresse em qualquer pas. No Brasil,
as duas grandes ditaduras tambm se revestiram de caractersticas bonapartistas: a de 1937-45 e a
de 1964-85 foram justificadas para salvar a democracia do perigo do socialismo/comunismo, de
uma tirania das massas.
Mas para Marx, o golpe bonapartista de Lus no se configurou em avano significativo
para o processo histrico, j que em termos de materialismo no houve evoluo, isto , a
mesma classe econmica - a burguesia - continuou predominando. A transformao que ocorreu
foi meramente acessria, apenas poltica. Isto se explica porque todo poder poltico para Marx ,
sem distino, uma ditadura, seja um governo feudal, socialista, burgus representativo ou como
este de Bonaparte, com o poder concentrado no rgo executivo. A grande lio a ser extrada
deste golpe branco que a mscara do impostor caiu, e ento ele se apresenta como qualquer
governante, um verdadeiro e genuno ditador, e no mais sob o vu de um governo
representativo/democrtico.
Por isso, Marx atacou impiedosamente Lus Bonaparte insinuando que este receberia justa
punio pela heresia que estava cometendo ao se arrogar de forma mistificadora reencarnando o
velho Napoleo. A ira de Marx melhor compreendida quando se sabe que sua teoria, dialtica,
no admite a repetio da histria. Em uma de suas frases de efeito mais conhecidas, diz que as
rodas da histria no giram para trs, o que metodologicamente faz sentido, pois se assim no
fosse, sua tese da inevitabilidade da chegada do comunismo seria, pela inrcia, catastroficamente
desmontada. Para ele, a histria s se repete como tragdia e nesta correlao de ideias afirma
sobre Lus Bonaparte: a necessidade de manter os olhares do pblico sobre ele, como substituto
de Napoleo, por meio de surpresas constantes... viola tudo que parecia inviolvel... produz uma
108

verdadeira anarquia em nome da ordem... profana a mquina do estado e torna-a ao mesmo


tempo desprezvel e ridcula. O culto do Manto Sagrado de Treves ele o repete em Paris sob a
forma do culto do manto imperial de Napoleo. Mas quando o manto imperial cair finalmente
sobre os ombros de Lus Bonaparte, a esttua de bronze de Napoleo ruir do topo da Coluna
Vendme.75
Aps os eventos da guerra franco-prussiana, em 1871, quando Bismarck derrotou Napoleo
III, socialistas de todos os matizes reunidos em um comit intitulado de Comuna de Paris se
aproveitaram da fragilidade do governo central e tomaram de assalto o poder na capital da Frana
por mais de 70 dias, por meio das famosas "Barricadas de Paris". Imediatamente aps os
acontecimentos, Marx publicou um livro relatando os fatos e discorrendo analiticamente sobre o
momento poltico. Este livro, A Guerra Civil na Frana, considerado por seguidores de Marx
como o ato de nascimento do marxismo, quer seja como tendncia no movimento operrio
quer como corrente de ideias em geral.76 Ali, Marx considerou os acontecimentos da Comuna,
embora fora do tempo histrico adequado, talvez pelo insucesso no final, como uma preliminar
do que seria a ditadura do proletariado. Por outro lado, sua obra sobre a comuna foi motivo de
acirrada polmica entre marxistas e anarquistas. Ao celebrar os acontecimentos, Marx se viu
obrigado a fazer algumas correes em sua teoria, expostas originalmente nO Manifesto
Comunista como a de admitir uma rpida descentralizao do poder do Estado logo aps a
revoluo socialista, quando preconizava exatamente o contrrio. Os seguidores de Marx ficaram
indignados quando os crticos interpretaram nele um desvio de conduta, uma proximidade com
as teses anarquistas. Mikhail Bakunin, um dos mais importantes tericos do anarquismo zombou
de Marx ao apontar as opinies imprecisas de seu dogma: ...os marxistas com todas as suas
ideias postas abaixo pela Comuna foram forados a curvar-se ante a insurreio e adotar seus
objetivos e programas. Mais tarde, o marxista Lnin reagiu ferozmente afirmando que Marx no
era utpico, que em seus escritos no h um gro de utopismo, conduta tpica do iderio dos to
criticados anarquistas. No entanto, nA Guerra Civil no se pode deixar de reconhecer um Marx
inegavelmente apaixonado, devotado por uma causa, bem parecido com aqueles socialistas da
corrente utpica - a quem tanto tripudiou acerca de seu amadorismo. Seja como for, A Guerra
Civil na Frana pode ser interpretada como uma obra de conciliao entre marxismo e
anarquismo, afinal de contas ambas as correntes de pensamento convergem para o libertarismo,
ou seja, tm como alvo a quebra da mquina do Estado.

75

MARX, Karl. O 18 Brumrio e cartas a Kugelmann, p. 126.


COGGIOLA, Osvaldo. Escritos sobre a Comuna de Paris, p.33.

76

109

Naquelas dcadas finais do sculo XIX, o marxismo ortodoxo assistiria s primeiras


dissidncias. Alguns partidrios de Marx, reexaminando o curso da histria opem resistncia em
continuar admitindo sua teoria como verdade absoluta, principiando a formulao das primeiras
teses dissidentes. Esta corrente, encabeada pelos tambm alemes Karl Kautsky e Leonard
Bernstein, propunha a reviso dos principais postulados do marxismo alegando a impossibilidade
de concretizao do materialismo histrico. Os revisionistas77, como ficaram conhecidos,
pelo conjunto das ideias patriarcas da social-democracia, defendiam a necessidade de
adaptao realidade poltica e econmica da sociedade explicando que, dentre outras
ocorrncias, o progresso do capitalismo no levaria necessariamente ditadura do proletariado
(socialismo) como Marx sustentava, mas a uma confortvel dose de bem-estar que terminaria por
afastar os trabalhadores da revoluo.
Na primeira metade do sculo XX, o neomarxismo cuidaria de organizar correes de rumo
da teoria marxista. Seus pensadores continuavam defendendo os pressupostos fundamentais do
apostolado marxista (luta de classes, transformao social), mas produziram uma vasta
contribuio de ideias doutrina. Antonio Gramsci, um de seus principais expoentes, entendia
que o Estado, como superestrutura, no constitua mero reflexo dos acontecimentos ocorridos na
estrutura (economia), ou seja, para ele o fator poltico (componente da superestrutura) tambm
constitui uma fora material, instrumento apto de mudana (dialtica) da histria. Desenvolveu o
conceito de hegemonia, de acordo com o qual a dominao de classe operada no apenas pelo
monoplio dos meios de produo econmica, mas tambm atravs da dominao do aparelho
poltico, caso em que as massas, produzindo seus intelectuais (intelectuais orgnicos) podem ser
capazes de emancipao poltica, podendo tomar o poder utilizando o mtodo da chamada
guerra de posio. Rejeitando a tese de Lnin, Gramsci via na guerra de posio um meio
mais eficaz de tomada do poder do que a guerra de movimento que significa o confronto direto
ao Estado e sua classe dominante. Em outra frente de combate, sem abandonar o marxismo, mas
contestando Marx, discordava da rgida concepo de que o homem, alienado, se encontrava no
posto de mero objeto da histria. Gramsci interpretava na vontade individual uma fora motora
da histria. No sentido de evitar o continusmo da classe hegemnica, Gramsci enxergou nos
intelectuais orgnicos uma frmula de destruir a tcnica da revoluo passiva, empregada
pelo governo burgus como recurso para evitar a revoluo dos trabalhadores.

77

Os marxistas ortodoxos indignados com as novas ideias revisionistas taxaram os social-democratas de renegados.
Por sua vez, a corrente purista dos seguidores de Marx foi denominada de marxismo vulgar.

110

O conceito de revoluo passiva se confunde com o significado de poltica reformista,


pois em ambas as situaes o Estado atua como sujeito ativo a fim de constante reorganizao
do poder do Estado e sua relao com as classes dominadas para preservar a hegemonia da classe
dominante e excluir as massas de exercerem influncia sobre as instituies econmicas e
polticas.78
Movimentando no campo de reao, as classes dominadas respondem s ameaas de
manuteno do poder da classe dominante. Os trabalhadores, conforme explicava Gramsci,
desenvolvendo sua conscincia crtica, se projetavam em intelectuais orgnicos, pois em seu
entendimento todo homem um filsofo, uma vez que fora de sua atividade profissional, todos
os indivduos exercem algum tipo de atividade intelectual.
4.6.3 Concluso: comunismo terico e comunismo real
Como ensina a dogmtica marxista, socialismo e comunismo so dois termos-conceitos
distintos, com significados distintos, com aplicao, baseados na teoria dialtica, em duas
distintas etapas histricas do Estado. De acordo com o determinismo histrico marxista, a
realizao do comunismo o momento de sntese dentro do processo dialtico, quando a ltima
forma de Estado completa seu ciclo o Estado socialista e em seguida desaparece
definitivamente.
Todavia, a linguagem corrente do senso-comum adotou as terminologias comunismo e
socialismo com sentido idntico. Deste modo, os regimes totalitrios de esquerda iniciados com a
revoluo bolchevique de 1917, que originaram o sistema de propriedade coletiva ou estatal na
ex-URSS, e se espalhando mais tarde por vrios pases, ficaram popularmente conhecidos como
comunismo. Mas, rigorosamente, em conformidade com o vocabulrio e a teoria marxista, esses
regimes ditos comunistas seriam classificados, na melhor das hipteses, como regimes
socialistas. sabido que houve condescendncia com relao ao uso indiscriminado do termo,
tanto por parte da esquerda socialista-comunista, quanto dos adversrios liberais-capitalistas, que
optaram pela ttica de no denunciar o mau uso do termo. Pelo contrrio, os adversrios liberais
do modelo socialista/comunista aproveitaram o flanco aberto por seu modus operandi
autoritrio/totalitrio para atacar suas tendncias antidemocrticas.
Para Marx, o socialismo um estgio em que o Estado ainda existe, portanto o Estado
socialista, como todo Estado, para ele uma ditadura, neste caso a ditadura do proletariado. No
processo dialtico natural e necessrio, a ditadura do proletariado (socialismo), que sucede ao
78

GRAMSCI, Antonio. Apud CARNOY, Martin. Estado e Teoria Poltica, p. 103.

111

Estado liberal-representativo-capitalista (ditadura da burguesia), ter seu fim quando todos os


indivduos se tornarem proletrios. Proletarizados, consequentemente todos sero iguais,
pertencentes a uma mesma classe, no havendo mais razo para o Estado socialista ser uma
ditadura do proletariado, e com isto, no justificando mais a sua existncia, uma vez que a nica
funo do Estado a de ser um instrumento para o exerccio da ditadura de classe. Ato contnuo,
a sociedade inaugura a fase ps-estatal, de uma sociedade sem Estado (o no-Estado ou
comunismo). Depois da extino do aparelho estatal a humanidade se projeta em sua fase de
mais ampla autonomia e mais completa liberdade, com o fim das desigualdades, da opresso, da
luta de classes, de governantes e governados. Em sua abordagem teoria do comunismo, Marx
foi muito reticente acerca de ideias da sociedade futura, limitando-se a prescrever escassos
princpios sobre o modo de relacionamento nas comunas. Nessas poucas aluses, sabe-se,
ironicamente, que ele citou teses de alguns socialistas utpicos, com destaque para Rousseau, a
quem costumava criticar, por considerar ingnuas as ideias desta corrente de socialismo.
Assegurou que no comunismo haveria o fim do Estado, portanto o fim da dominao poltica,
mas no o fim das relaes polticas, que teriam prosseguimento por meio dos indivduos
associados.
No crculo dos socialistas utpicos alguns extrapolaram o campo da teoria poltica ao
apresentar projetos de sociedades futuristas, em prottipos arquitetnicos de cidades (comunas).
Entre eles, o francs Charles Fourier foi o que conquistou maior notoriedade ao projetar a famosa
cidade-edifcio conhecida como Falanstrio,79 agregao social onde a mquina de opresso do
poder e os conflitos estariam ausentes, prevalecendo os princpios do associativismo, com o
interesse individual coincidindo com os da coletividade.80
No sculo XX, o agrupamento de estados que ficou popularmente conhecido de comunista
chamado ao mesmo tempo de socialista. Como alguns puristas resistiam em reconhecer essa
duplicidade de denominao, a crnica poltica adotou os termos comunismo real ou
socialismo real. Comunismo real e socialismo real no so expresses com conotaes
intrinsecamente legtimas e verdadeiras, mas antes, so duas expresses didticas que procuram
explicar a realidade existente. Ou seja, o socialismo e o comunismo ditos reais so meramente
aqueles que realmente existiram e existem, expondo todas as suas deficincias, derivando da os
vocbulos comunismo real e socialismo real.

79

Alguns falanstrios chegaram a ser criados na Europa do sculo XIX, e comunidades anarquistas em geral foram
muito populares desde essa poca at o sculo XX. Frana e EUA foram os pases onde esse tipo de comunidade
mais proliferou. Ex: Cond-sur-Vesgre, Citaux, Guise.
80
LARIZZA, Mirella. Dicionrio de Poltica, p. 463.

112

Os analistas que rejeitam as duas expresses argumentam que no houve comunismo


porque o Estado no foi extinto. Pelo contrrio, ao invs de desaparecer onde se esperava, o
Estado se fortaleceu ainda mais, tornando-se um Leviat mais poderoso, onipotente, onisciente e
ubquo que aquele absolutista dos sculos XVI, XVII e XVIII da era moderna. Para justificar
tamanha onipotncia, alguns defensores desse gnero de autocracia reescreveram a teoria
marxista, como o fez Lnin, por exemplo, ao elaborar o conceito de marxismo-leninismo
sustentando a necessidade de centralizao arbitrria do poder em um sistema de partido nico
at o instante da adequada operao de erradicao do Estado. Em aluso ao Estado socialista,
seus crticos sustentam que no fora nem mesmo uma ditadura do proletariado na acepo
marxista do termo, talvez com a ressalva do perodo inicial revolucionrio na Rssia leninista
quando os trabalhadores reunidos nos Sovietes exerceram um regime de autogesto nas fbricas.
Mas em curto espao de tempo, a ditadura do proletariado transitou sorrateiramente para a
ditadura do partido que produziu a taciturna nomenklatura, uma elite dirigente rodeada de
mordomias e privilgios, cujos rituais em nada destoavam dos hbitos mais afetados da
plutocracia burguesa produzida pelo capitalismo. Como bem ilustrou George Orwell, no eplogo
de sua satrica obra-prima A Revoluo dos Bichos, descrevendo os instantes finais de uma
confraternizao de cpula entre socialistas/comunistas e capitalistas, que se desenrolava longe
dos olhos das massas, concluiu com sua metfora mordaz: Doze vozes gritavam cheias de dio,
e eram todas iguais. No havia dvida, agora, quanto ao que sucedera fisionomia dos porcos.
As criaturas de fora olhavam de um porco para um homem, de um homem para um porco e de
um porco para um homem outra vez; mas j era impossvel distinguir quem era homem, quem
era porco.81
No embate das correntes antagnicas que "profetizaram" o fim do capitalismo por um lado,
e o fim do "comunismo" por outro, o que tem sido testemunhado de fato que o capitalismo
exibe capacidade de Fnix para se reerguer, pois sobrevive tanto em um sistema como no outro.
No capitalismo explicitamente, e no "comunismo" implicitamente. No socialismo/comunismo
floresceu um sistema de capitalismo de Estado, em contraste com o Estado capitalista burgus.
Enquanto no tpico Estado capitalista a propriedade se encontra majoritariamente sob controle
dos indivduos - que decidem livremente o qu, quando, quanto, e por quanto produzir para o
mercado -, no Estado comunista ou socialista a propriedade se concentra sob controle do
Estado, sendo que este arbitrar ao trabalhador o qu, quando, quanto, e como produzir para ser
entregue ao Estado que, por conseguinte, arbitrar por quanto. Assim, prevalece no Estado
81

ORWELL, George. A Revoluo dos Bichos. So Paulo: Ed. Globo, p. 117.

113

capitalista burgus um sistema de administrao das coisas (bens) gerenciado pelas pessoas; em
contrapartida, no Estado socialista/comunista prepondera a direo de um sistema de
administrao das pessoas sob controle direto do prprio aparelho estatal.
Finalmente, no que diz respeito a possibilidade de uma sociedade futura em que impere
relaes igualitrias e libertrias como vaticinou Marx, reafirm-la um exerccio com limitada
margem de segurana e com excessiva confiana de dons profticos. Mas no custa nada ficar de
olhos atentos nas prximas cartadas do capitalismo global e de seus dirigentes, que vm se
comportando de modo paranoico, j que as grandes potncias europeias e EUA, matrizes do
capitalismo, enredadas em crises econmicas, no so capazes de solucionar o problema com
eficcia. Na esfera poltica, ningum h de desdenhar das possibilidades revolucionrias do
mundo virtual, com suas "redes sociais" mobilizando milhes de cidados pelo mundo afora. E
no s no Ocidente, como o magnetizante M-15 que reuniu multides de manifestantes na ruas e
praas espanholas, mas tambm no Oriente Mdio ao incomodar antigos dspotas defenestrandoos, como na Tunsia, no Egito, na Lbia. Para quem costumava zombar da ideia de autogoverno
teorizada por Marx, eis a ponta do iceberg. Entretanto, se esta tendncia prosperasse no mbito
da participao poltica e se tornasse hegemnica, a "etapa necessria" da dialtica marxista
estaria desbaratada, pois a "fase do socialismo" sofreria um short cut, isto , seria suprimida.

114

5- DEMOCRACIA
Introduo
O filsofo Jean-Jacques Rousseau, notrio por sua radical defesa de uma espcie de
democracia, espcie que hoje chamaramos de socialista, por conferir-lhe o pr-requisito da
soberania absolutamente popular, reconheceu a impossibilidade de sua existncia plena,
afirmando que jamais houve e jamais haver verdadeira democracia.
Outra celebridade, o estadista e ex-premi britnico pelo partido Conservador, Winston
Churchill, heri da 2a Guerra Mundial, que enfrentou e derrotou o totalitarismo nazifascista, em
defesa do mundo liberal e democrtico, cujo carisma teria sido uma de suas principais armas,
simbolizadas no seu discurso lrico que prometia a seu povo sangue, suor e lgrimas, emendou
com sua proverbial ironia, aps a vitria, que a democracia o pior dos regimes polticos exceto
todos os outros j experimentados.
Refletindo sobre a afirmao desses dois homens da poltica - um sbio (o filsofo) e um
prtico (o estadista) -, o cidado comum, em estado de contemplao, se veria resignado a
concluir que democracia nada mais que uma perfeita falcia, haja vista que essas duas
personalidades tiveram e tm seus nomes irreversivelmente atrelados democracia, seja no plano
ideal seja no plano realista.
Contudo, uma democracia materialmente aceitvel, no tarefa impossvel, embora possa
ser uma verdadeira cruzada o exerccio de al-la ou de recoloc-la em seu devido lugar para
comprovar o que de fato a democracia; o que ela pode e capaz, e o que no pode e no
capaz de fazer.
As referncias a Churchill e Rousseau no foram feitas por acaso, pois essas duas
autoridades de vnculos estreitos com a democracia a representam em seus dois extremos, que
primeira vista se apresentam como opostos: respectivamente a democracia real e a democracia
ideal. Enquanto Churchill classificado como um dos cones do realismo poltico do sculo XX,
Rousseau reconhecido como um defensor apaixonado da democracia popular, e pelo seu
proverbial romantismo relacionado a ela, consensualmente rotulado como cone da utopia.
A referncia a esses dois polos - idealismo e realismo -, que conviveram conflituosamente
desde o colapso do absolutismo at as dcadas finais do sculo XX, tem como objetivo
comprovar que no so duas linhas retas fadadas a nunca se encontrarem. Pelo contrrio, a
trajetria recente da democracia tem provado que h e sempre dever haver convergncia entre o
dever-ser (deontolgico), representado pelo idealismo poltico e o ser (ontolgico), simbolizado
pelo realismo. Na ausncia de qualquer deles, a concretizao da democracia seria uma jornada
115

fracassada, pois sem a utopia, o idealismo, os homens no teriam um norte para realizar o que
concebem como democracia, e sem a dose necessria de realismo, o sonho do possvel ficaria
restrito apenas imaginao de uma cidade celestial, bem distante do Estado democrtico, tal
como atualmente se apresenta, que a democracia compreendida por Churchill, que ser descrita
mais adiante. Quanto democracia prescrita e descrita por Rousseau, sua abordagem mais
especfica estar em captulo dedicado a este pensador.
5.1 O uso indiscriminado do vocbulo democracia
Um dos fatores que tanto contriburam para a crise de credibilidade da democracia foi o
uso indiscriminado do termo. A guerra das palavras que se travou com a finalidade de
monopolizar seu significado foi to catica que praticamente todos os regimes ao longo do
sculo XX se declararam democrticos. No campo da exceo bem verdade que Mussolini,
Hitler e Stlin no se declaravam democrticos - pelo contrrio at -, pois no tempo em que
reinavam, a democracia, em crise existencial, estava tateando no escuro, procura da poo
mgica para cicatrizar suas feridas, provocadas pela devastadora crise do capitalismo, iniciada
com o crack da Bolsa de Nova Iorque, em 1929.
Entretanto, a frustrada aventura do nazifascismo, e sua consequente desmoralizao,
obrigou os ditadores e ditaduras de todas as vertentes uma reflexo quanto ao uso do termo
ditadura, pois Hitler e Mussolini, dois dos mais venerados ditadores do planeta, rapidamente
ganharam o epteto tirano logo aps perderem sua legitimidade.
Uma vtima em particular dessa reviso de valores foi a espcie vigente de democracia a
democracia liberal -, porque alm de o termo democracia ter se tornado lugar-comum, j que
quase todos os regimes aps a II Guerra passariam a se denominar democrticos, a democracia
existente (liberal) se encontraria rebaixada a uma subespcie, ofuscada por cortinas de fumaa
lanadas indiscriminadamente por idelogos a servio de ditadores, em razo da ascenso dos
regimes comunistas.
No surpreendendo a quase ningum que a verdade venha a ser a primeira vtima de uma
guerra, na guerra das palavras em torno do vocbulo democracia, algo de semelhante tem
acontecido. Ainda que trgico, no deixou de ser cmico o fato de o Estado ditatorial e
comunista da ento Alemanha Oriental ter se denominado formalmente de Repblica
Democrtica da Alemanha. Pior, a no menos cruel ditadura comunista da Coreia do Norte,
oficialmente se apresentaria ao mundo, despida de qualquer escrpulo, como Repblica
Democrtica Popular da Coreia. Ainda que o mais desatento dos ingnuos perceba o cinismo
dos pleonasmos - pela insistente repetio do termo povo, em linguagens diferentes digno
116

de considerao o quo notvel tem sido a ttica de tornar as palavras mais importantes que as
ideias. Se as ideias foram imprescindveis para despertar uma nova aurora o quanto antes, como
foram na era do Iluminismo, a inrcia gerada pela sociedade ocidental de massas, produto da
democracia burguesa ps-industrial, formatou uma sociedade, se no alienada, pelo menos
desinteressada, no sentido de no retrucar os ataques ideolgicos desferidos contra a democracia
que ela prpria construiu. Como os regimes democrticos ocidentais despreocupadamente
usavam as palavras em sentido vagamente ideolgico, as diferentes ditaduras, especialmente as
comunistas, foram bastante competentes na arte de manipular ideologicamente o termo
democracia, inclusive com relevante contribuio de pensadores sociais do Ocidente. Os ataques
difamatrios democracia liberal foram to eficientes que atingiram o extremo de causar
verdadeira confuso conceitual tanto nos crculos das massas, e at nas fileiras da intelligentsia,
aludindo que as verdadeiras ditaduras eram democracias, e que as tradicionais democracias
ocidentais eram verdadeiras ditaduras. A consequncia dessas pirotecnias conceituais se
concretizaria em prtica recorrente, e nas mais mais diversificadas ditaduras tanto de esquerda
quanto de direita , quando da realizao simulada de eleies, cujos lderes, como Fidel Catro
(Cuba), Saddam Hussein (Iraque), Hosni Mubarak (Egito), Bashar al-Assad (Sria) sempre foram
reeleitos com votaes consagradoras, em regra acima de 90% dos votos, destacando entre
estas a surpreendente reeleio de Kim Jong-un, da Coria do Norte, cuja votao atingiu os
100% dos votos, numa eleio com voto facultativo!!??
Neste estgio da abordagem, uma breve interrupo se faz necessria para enfrentar a
problemtica da conceituao objetiva de democracia; simultaneamente, proceder-se- ao exame
da problemtica do mito que sofistas arquitetaram obstinadamente, porque empenhados em
desmontar o capital social e poltico acumulados pela democracia ao longo de uma trajetria
mais que secular, procurando reduzi-la a uma tipologia de regime qualquer, cuja contribuio
nada teria acrescentado de excepcional ao patrimnio civilizatrio.
5.2 - Afinal, o que a democracia?
Etimologicamente o vocbulo democracia (demos = povo + kratos = governo/poder)
refere-se a poder ou governo do povo, em que pese o simplismo da definio e o risco da
generalizao, anteriormente criticada, a comear pela advertncia de Rousseau, que assegurava
ser impossvel que um povo seja capaz de governar a si mesmo, a no ser que esse governo e
esse povo sejam um povo e um governo de deuses. Na sua acepo mais vulgar, universalmente
popularizada por Abraham Lincoln, democracia define-se como governo do povo para o povo,
formulao que dispe uma ferramenta til para explorar e contribuir para a compreenso
117

cognitiva de seu significado formal e material, a despeito de todo o risco que a breve definio
lincolniana possa trazer consigo, incluindo contedo de apelo populista.
Por ser entendida como um governo do povo, na democracia a participao popular deve
agregar, se no o somatrio de todos os cidados, pelo menos abranger a maioria ou a maior
parte. A participao de que se fala, refere-se mais ao processo de escolha do que
necessariamente ao processo decisrio, pois nesse ltimo quesito, tanto entre os antigos quanto
entre os modernos, tem prevalecido o entendimento de que a democracia plenamente
participativa tem acolhimento maior no reino terico, das utopias e das promessas,
principalmente quando se trata de democracias de grandes extenses territoriais e
populacionais.82
Em Atenas, bero da democracia, onde os cidados, como decision makers, deliberavam
democraticamente na praa pblica, o total de cidados da polis, segundo Tucdides, o pai da
Histria, era composto por cerca de 5 mil homens. Mas, de fato, nas eklesias (assembleias
populares), esse nmero, em mdia, circundava em torno de 3 mil, num universo de cerca de 30
mil habitantes. Em razo dessa baixa proporo de cidados em relao populao total, fato
bastante comum, que no se restringia apenas polis ateniense, os crticos da antiga democracia
classificavam-na como uma democracia-aristocrtica. Mesmo assim, os ataques mais
contundentes no se dirigiam propriamente ao quantitativo de participao, mas sua qualidade.
Mais que isso, um dos mais renomados crticos daquele sistema era ningum mais ningum
menos que Aristteles e o que dizer de Plato? -, que via naquele modelo praticado em Atenas
no propriamente democracia, mas demagogia, quando no a prtica de genuno despotismo.
Ao lado do crtico fator numrico, pois o percentual de cidados no alcanava sequer um
quinto (20%) do todo, Aristteles detectou no gora uma prtica opressiva dos lderes populares
sobre quaisquer manifestaes oposicionistas, opresso que impunha a estes o epteto de
inimigos do povo e da polis. A ascenso dos demagogos reforou em Aristteles a percepo de
que a democracia ali operada se manifestava, na prtica, em forma de despotismo, e no

82

No campo da teoria democrtica, dois modelos especficos de democracia a participativa e a deliberativa tm


procurado apontar solues para os obstculos inerentes ao modelo puramente representativo, e preencher com
eficcia as suas falhas, em regra limitado quanto sua legitimidade, por depender de forma preponderante da agenda
decisria de partidos, de lderes polticos e burocratas, enclausurados pela crena da legitimidade de suas decises
em razo da legalidade de eleies e nomeaes, consequentemente garantindo-lhes legitimidade absoluta no
exerccio das decises polticas. Enquanto o modelo participativo tem como alvo agregar o maior nmero possvel
de cidados ao processo decisrio, a forma deliberativa de democracia critica tambm o fator quantitativo,
dedicando maior enfoque problemtica de maior qualificao do processo decisrio, buscando inserir ao espao
pblico instituies sociais legitimadas no meio extra-institucional, cujos instrumentos principais so os fruns de
debate e a negociao.

118

propriamente de democracia, pois as decises polticas no gora, indubitavelmente,


concretizavam a opresso que os pobres (massas) exerceriam sobre os ricos.
A estrutura e o modo de funcionamento daquela democracia, que causava insatisfao em
Aristteles, provavelmente foram o elemento motivacional decisivo para que ele formulasse sua
monumental tese da politia, estudo que resultou de uma compilao criteriosa de mais de 150
constituies polticas, trabalho cujo objetivo ser avaliado no captulo dedicado a este pensador.
Em resumo, a politia um modelo inovador, uma alternativa para a democracia demaggica,
corrompida, que havia em Atenas, segundo Aristteles. uma ideia precursora da democracia
moderna por conter o substrato germinal de seu funcionamento, acolhido, primeiramente, nos
postulados do liberalismo - a tese da separao dos poderes ao assegurar o equilbrio entre as
instituies (polticas e sociais) por meio do instrumento que mais tarde os ingleses (os primeiros
entre os modernos a aplic-la) chamavam de checks and balances, expresso livremente
traduzida por pesos e contrapesos ou freios e contrapoderes. Por toda a influncia que a politia
passaria a exercer sobre a teoria e a prxis poltica, seus postulados foram adotados no mundo
romano, influenciando uma vinculao com o termo repblica que, extensivamente, se tornaria
uma traduo daquele vocbulo grego.
Na modernidade a democracia, primeira vista, pelo menos, apresenta-se bastante
sedutora, porque em termos quantitativos tem incorporado relevante nmero de alistados, fato
que confirma uma de suas premissas, a participao popular. Mas, em termos qualitativos, como
tem se comportado a moderna democracia? Provavelmente, a est localizado seu calcanhar de
Aquiles, pois ao mesmo tempo em que a participao popular no processo de escolha dos
dirigentes ampla, a participao cidad no processo de tomada de deciso das polticas pblicas
notoriamente escassa. fato, portanto, que a democracia representativa, em termos gerais,
confina seus cidados uma distncia segura do processo decisrio, se comparado com o
modelo de participao nas democracias antigas. Assim, o dilema participao X
governabilidade se resolve na opo elitista, uma alternativa que evita o excesso de
participao, diluindo quando no anulando os obstculos governabilidade.
Atente-se, nesse sentido, para o dilema vivido pelo Brasil, em que cerca de 70% da
populao so detentores de iuris civitatis e iuris activae civitatis (direitos polticos ativos e
direitos polticos ativos e passivos, respectivamente), mas como regra vigente em toda
democracia moderna, a participao massiva dos cidados tem ocorrido no plano poltico eletivo,
e no no plano participativo (decisrio), necessariamente.
Esta uma das razes porque proliferam teses atacando impiedosamente a democracia,
ataques oriundos de todos os polos do espectro ideolgico, por ela ser, de acordo com o
119

pensamento conservador, populista e, por isso, vulnervel ao de lderes demagogos que se


aproveitam das massas alienadas, amorfas, desinteressadas, para manipul-las e subjug-las. Da
vertente progressista esquerda -, a contundncia da crtica tem como alvo preferencial o fato
de, sendo liberal toda democracia atual, ser ela inevitavelmente capitalista e, portanto,
excessivamente concentradora de recursos em mos privadas, com isso perpetuando a rigidez das
desigualdades sociais e a insensibilidade dos privilegiados com relao aos mais fracos e
destitudos.
Democratas radicais sempre argumentaram que uma autntica democracia deveria ser uma
democracia substantiva, material. E para atingir este fim, o mtodo participativo seria
imprescindvel, de tal forma que pudesse influenciar diretamente no processo decisrio, que no
deve se restringir falcia da participao apenas no processo de escolha daqueles que iro
decidir (governantes e representantes). Desiludidos, porque convencidos de que no campo prtico
o modelo vigente de democracia limita a possibilidade de haver a participao na sua forma mais
efetiva, os radicais terminam por se conformar e admitir a qualificao tirania da maioria, que
o filsofo francs Alexis de Tocqueville - outro democrata, mas conservador aplicou
democracia, por motivos diversos aos dos radicais, mas igualmente por descontentamento.
Desse modo, o romntico discurso dos defensores da democracia participativa, da
deliberativa e de outras variaes, encontrava unanimidade de ideais quando os projetos eram de
torn-la mais democrtica, apesar de toda uma variedade de caminhos contrastantes possveis de
serem trilhados para alcanar o fim desejado.
No lugar do simplismo que se resolveria na frmula da plena e total participao dos
cidados, o realismo inevitvel da segunda metade do sculo XX iria desmontar criteriosamente
esse ideal. Joseph Schumpeter, por exemplo, com um choque de pragmatismo aplicado em sua
clssica obra Capitalismo, socialismo e democracia, antecipou o pensamento que viria a ser
dominante para as dcadas seguintes. Sustentava que a tipologia de participao poltica deveria,
de fato, resumir-se ao processo eletivo, pois a vontade popular por ser catica, j que cada
indivduo possui a sua em particular, jamais seria capaz de ser comungada pelo todo e atingir o
bem comum. Assim, os cidados deveriam se contentar com a participao na escolha de um
lder, que nessa qualidade estaria preparado para tomar as decises mais sensatas, pois se a
totalidade da massa demandasse com ativismo ilimitado perante o Estado admitindo que as
demandas so infinitas e a capacidade de resposta do aparelho estatal sempre limitada -, este
entraria em colapso em razo da sobrecarga (overload) gerada pelo excesso de demandas (inputs)
que o sistema receberia, impossibilitando, por fim, o processamento de respostas (outputs)
satisfatrias. Em sntese, este tem sido o caminho que vem percorrendo a democracia moderna ao
120

longo de sua existncia. Nalgum lugar podendo ser mais social que em outros, mas na essncia
sempre prevalecendo o fator poltico da democracia, fator este que o cientista poltico Robert
Dahl intitulou de Poliarquia. Este neologismo (poliarquia) foi inovador para a linguagem poltica
moderna porque foi decisivo para demarcar o excitado debate acerca do que de fato seria a real
democracia, ou seu real significado.
Antecipando um tema que mais adiante ser explorado com maior profundidade, o conceito
de Poliarquia delimita democracia em termos estruturais isto , polticos -, ao mesmo tempo em
que, por excluso, adverte implcita e preventivamente o que ela no pode ser, reservando para o
campo funcionalista o debate ideolgico acerca de suas especificidades se liberal (capitalista),
se socialista, ou seja, como dever ser seu funcionamento poltico em conjugao com a ordem
social/econmica.
Em termos etimolgicos, Poliarquia (poli = vrios + arquia = governo/poder) diz respeito
existncia de vrios centros decisores, o que difere a Poliarquia (democracia moderna) da
democracia dos antigos, uma vez que na antiguidade a praa pblica (gora) se resumia como o
nico centro de deciso poltica. Esta disparidade de modelos, somada ao distanciamento
histrico, pode ter influenciado decisivamente Robert Dahl na escolha de sua moderna
conceituao. Na modernidade, sabe-se que a democracia, tanto em nvel vertical (entidades
hierarquizadas da administrao pblica: ministrios, autarquias etc.) como em nvel horizontal
(por exemplo, Unio, estados e municpios), milhares de decises, em vrios centros decisores
distintos podem ser tomadas diariamente. Em poucas palavras, em meio a essa multiplicidade
decisria, tais resolues so tomadas a partir da legitimidade com que foram constitudas as
autoridades - os decision makers - tendo como estrutura uma modalidade de democracia que
somente a era contempornea, do Estado burgus, liberal/capitalista, teve a capacidade de
consolidar. Enfim, como conceituao fundamentalmente poltica, o conceito de Poliarquia
incorpora fatores diretamente ligados a questo da participao eleitoral, podendo, por isso,
tambm ser denominada de democracia eleitoral, tendo por pr-requisitos a realizao de
eleies livres, competitivas, peridicas e com resultados no contestados; legislativo e judicirio
independentes; pluralidade partidria; oposio livre e com possibilidades reais de chegar ao
poder; liberdade de imprensa; liberdade de associao83.
Aps prolongada argumentao sobre a acepo genrica de democracia, segue-se
necessria exposio especfica da democracia antiga. Esta tipologia de democracia deixou como
herana um tesouro inestimvel para toda a civilizao ocidental, legado imprescindvel para a
83

ODONNEL, Guillermo. Democracia Delegativa. Novos Estudos/CEBRAP. Vol. 31, p.25-40, out. 1991.

121

sua reorganizao na modernidade, que floresceu quase 2 mil anos aps o desaparecimento da
ltima dentre as mais destacadas da antiguidade, a democracia da Repblica de Roma.
5.3 - A democracia dos antigos
Atenas e Roma so os nomes mais lembrados quando se fala em democracia antiga, da Era
Clssica. Mas, na antiguidade, a democracia foi praticada em muitas outras cidades, porm as de
Atenas e de Roma so consideradas paradigmas, pois sobressaram sobre as demais tanto em
termos quantitativos quanto qualitativos, isto , pela durabilidade e estabilidade.
A democracia em Atenas teve seu incio no ano de 590 a.C. e a de Roma em 367 a.C.84,
sendo que a ltima teve durao de quase um sculo a mais que a primeira. Apesar das muitas
caractersticas comuns, vale lembrar que a democracia em Roma era dotada de elementos mais
complexos que a ateniense que, por sua vez, tem sido descrita como um modelo de democracia
bastante singelo e de sedutora praticidade.
Sobre o modo de operao dessa espcie de democracia, o filsofo francs Benjamin
Constant produziu, em seu ensaio A liberdade dos antigos e a liberdade dos modernos, uma
das mais brilhantes interpretaes daquele regime poltico inventado pelos antigos, comparando
suas caractersticas com as da democracia moderna.
Como o prprio ttulo da obra chama a ateno, o termo liberdade para B. Constant sinaliza
como crucial para a tarefa de desvendar os significados distintos de democracia das duas etapas
histricas. Diversamente do que concebem os modernos, para os antigos o conceito de liberdade
estava intrinsecamente ligado a uma ideia moral, ao ethos de obrigatoriamente participar das
decises polticas que ocorriam no gora, o local onde todos os cidados da polis, com sua
responsabilidade e cumplicidade pelo destino daquela democracia, deveriam comparecer e atuar.
Assim, umas das marcas registradas da democracia antiga estava em seu modus operandi, por se
tratar de uma modalidade direta, em que os cidados, sem a necessidade de eleger representantes,
tomavam todas as decises relativas a questes polticas diretamente na praa pblica. A
obrigatoriedade de participao se explica exatamente por ter a forma direta como meio de seu
exerccio, obrigatoriedade que no admitia contestao em razo de ser o cidado da polis um
homem integralmente poltico, o zoom politiks, como definiu Aristteles. Este homem-cidado,
animal poltico por excelncia, era assim classificado porque, possuindo escravos, estava
inteiramente livre para deliberar todos os dias, no gora, sobre todos os assuntos polticos, que
84

No ano de 509 a.C., com o fim do perodo monrquico, inicia-se a Repblica Romana, que na fase inicial apresenta
caracterstica aristocrtica. Porm, com a conquista de direitos polticos pela plebe, em 367 a.C., a Repblica de
Roma, de aristocrtica transforma-se em repblica democrtica.

122

incluam questes legislativas, judiciais e administrativas (executivas). primeira vista,


parecendo ser um incmodo encargo, na verdade a obrigatoriedade era uma consequncia do
privilgio da cidadania. Portanto, privilgio e obrigatoriedade eram as duas faces de uma mesma
moeda, convertidas em direito-dever85 que apenas os cidados, uma minoria da polis, podiam
desfrutar.
Assim, na democracia antiga, os cidados eram conscientes que a delicadeza daquela
democracia, por se realizar apenas na praa pblica, jamais poderia dispensar sua presena ali,
diariamente, ao custo de, ausente o cidado, extinta estaria a democracia. Portanto, o cidado
negligente incorria na possibilidade de ser punido, punio que poderia variar desde a censura
social de difam-lo como mau cidado o que seria desonroso -, at mesmo a condenao ao
ostracismo, obrigando-o ao exlio, a ter que se retirar da cidade, do convvio com os demais
cidados. Enfim, esta liberdade compreendia o produto de todo esse conjunto de procedimentos,
que se traduzia na estrita obrigao de zelar pela sobrevivncia da democracia da cidade-Estado,
liberdade cujos preceitos soam to estranho quanto diametralmente oposto ao que os modernos
concebem e praticam. Igualmente estranho, aos olhos do homem moderno, assimilar a
excntrica ideia de que na democracia antiga os polits (cidados) se convertiam, na prtica, em
escravos, pois, de fato, livre era a polis, e no necessariamente seus cidados. Essa conformidade
se fundamentava na crena de que a polis era uma cidadela cuja independncia e liberdade
estavam ameaadas constantemente tanto pelos inimigos externos quanto, eventualmente,
internos. Caindo em mos inimigas, tanto a cidade como seus habitantes se tornariam escravos,
de fato e de direito, dos conquistadores.
Tudo isso porque os antigos nunca tiveram o privilgio de usufruir dos benefcios do
individualismo; em outras palavras, o prottipo do homem-indivduo um construto mental que
a antiguidade jamais houvera produzido, nem mesmo nas entranhas de um regime democrtico e,
por conseguinte, menos ainda em regimes no democrticos. O termo individualismo conecta-se
necessariamente ao conceito de liberalismo, e no liberalismo os direitos individuais tm que estar
inexoravelmente assegurados pelo Estado, fato que, nem a Civitas nem a Polis antigas

85

A justificativa do voto obrigatrio em algumas democracias modernas, como a brasileira, busca exatamente no voto
como direito-dever a sua ncora de sustentao ideolgica. Os defensores e beneficirios do sistema evitam enfrentar
o problema, simulando ignorar que se trata de duas espcies de democracia com estruturas diferentes. Na democracia
antiga, a participao obrigatria encontrava sustentao tanto racional quanto emprica, pelos motivos acima
expostos. As mesmas razes no podem ser aplicadas democracia moderna pelo fato bvio de que, por ser ela
sempre representativa, isto , indireta, detm a faculdade de libertar o cidado que acima de tudo indivduo exonerando-o de impraticveis tarefas polticas dirias, delegando aos seus representantes tais atribuies. Em suma,
as democracias que mantm o voto obrigatrio so, via de regra, democracias mais frgeis, com baixo ndice de
legitimidade. Este fator, um sintoma da insistncia na manuteno da obrigatoriedade do voto, que pode ser
explicada pelo temor que tem a classe poltica de ver a legitimidade do poder incidir em colapso.

123

promoveram aos seus cidados. De modo inverso, ali, direitos individuais, que integram os
valores liberais, como liberdade de pensamento, propriedade privada, direito inalienvel e
inviolvel vida, no eram resguardados pelo Estado. Pelo contrrio, o clebre julgamento do
filsofo ateniense Scrates, acusado de subversivo por, supostamente, defender a libertao do
homem-cidado com relao cidade tornando-o um homem-indivduo, portanto -, expressava
o controle absoluto que a cidade integral e antiliberal mantinha sobre seu sdito que, embora
podendo ser cidado, jamais se veria na condio de indivduo. Nesse sentido, a democracia dos
antigos, alm de ser direta - por no ser representativa -, era tambm orgnica (organicista) ou
corporativista por no ser liberal, liberalismo este que, via de regra, configura-se como a
caracterstica fundamentadora da modernidade.
Entre os modernos, inversamente, o conceito de liberdade mais prtico do que tico,
traduzido pelo direito que tem o indivduo muito acima da sua condio de cidado de fazer
ou no fazer algo, sendo que o Estado, na condio de liberal - e, portanto, de Direito -, encontrase impedido de interferir nessa prerrogativa que tem o cidado, que neste caso mais homemindivduo do que propriamente homem-cidado, de usufruir livremente de sua independncia
privada. Esta espcie de homem, produto do liberalismo, foi definido por Benjamin Constant
como homo conomicus, espcie de homem cujo status contrastava frontalmente com aquele
homem que Aristteles denominou de zoom politiks, cujos interesses mais imediatos ligavam-se
ao exerccio dos deveres polticos.
O significado moderno de liberdade agregou um contedo mais complexo que aquele
conhecido pelos antigos, que de fato era uma abstrao. Com suas caractersticas essencialmente
individualistas, tais liberdades garantem ao homem moderno eventual cidado inclusive o
direito, ou melhor, prerrogativa, de no participar do processo poltico ou, a contrario sensu, o
direito de se abster do processo poltico/eleitoral, se assim for de sua vontade. Ao contrrio do
homem antigo, o homem moderno s poltico secundariamente, pois o significado de liberdade
moderna nada mais do que a liberdade de usufruir dos bens e direitos particulares ou privados.
Liberdades privadas ou particulares vm a ser as mesmas liberdades que o filsofo Montesquieu
qualificou como negativas, isto , as liberdades dos indivduos perante o Estado, consideradas
um dos pilares do liberalismo, entendidas como o direito que tem todo indivduo de s fazer
aquilo que deseja desde que no seja impedido por lei, ou ento de fazer tudo o que deseja desde
que a lei permita.
Entretanto, ao lado de tantos e profundos contrastes, a democracia moderna buscou,
tambm, inspirar-se, para sua estruturao, em mtodos praticados na democracia dos antigos,
como o sufrgio rigorosamente censitrio, pois em sua fase apenas poltica, sem o contedo
124

social, apenas um grupo minoritrio de homens privilegiados estava apto cidadania da


democracia liberal. Outro instrumento, o recurso de plebiscitos e referendos, adiante abordado,
denominado pela Cincia Poltica de democracia semidireta, foi tambm inspirado na
democracia clssica, encontrando-se atualmente em declnio, por se tratar de um recurso de
estratgia tipicamente populista, com intuito de legitimar regimes em crise, crise no restrita
apenas aos regimes democrticos fragilizados, porquanto plebiscitos e referendos foram armas
utilizadas por variadas espcies de tiranias espalhadas pelo mundo afora.
Desse modo, a espcie de cidado que a democracia moderna, sempre liberal, produziu foi,
acima de tudo, um indivduo utilitarista - e no propriamente moral ou tico, como produziu a
democracia orgnica dos antigos -, pois a busca incessante da maior quantidade de prazer e
menor sofrimento, que se concretiza com a realizao material do indivduo e no propriamente
espiritual faz desse tipo novo de cidado o seu modus vivendi.
J aquele indivduo estico, comprometido, acima de tudo, com a promoo do bem
desinteressadamente, o homem altrusta, que faz de sua ao individual, por ser moralmente um
imperativo, uma forma de conduta universal, foi pouco a pouco perecendo, e no deixou
substitutos, subjugado que foi pelas foras invencveis da nova ordem liberal. Sobre ele, e em sua
defesa, o alemo Emanuel Kant teria sido o ltimo grande filsofo a descrev-lo e prescrev-lo,
independentemente de princpios religiosos, seno com fundamentao em razes morais
(autonomia interna) e razes de ordem jurdica (autonomia externa), sintetizado em sua mxima,
que recomenda: atue externamente de maneira que o uso livre do teu arbtrio possa estar de
acordo com a liberdade de qualquer outro segundo uma lei universal86.
Imediatamente aps a era kantiana, o mundo ocidental comear a desfrutar sem culpa as
delcias do capitalismo, porque este estava entrando em sua primeira fase dourada, por volta da
metade do sculo XIX. Ento, o estoicismo, o altrusmo, foram lentamente perecendo, cedendo
espao ao homem-novo que o hedonismo estava fabricando; a fase do romantismo, que teve em
Goethe um de seus expoentes mximos, viu-se relegada a um plano secundrio pela abrupta
hegemonia do realismo. A supremacia do homem racional, utilitarista, individualista, egosta,
enfim, imps, como diria Max Weber, o fim da magia, ao estabelecer uma nova ordem, que
imps ao mundo um desencantamento, por assim dizer, quase definitivo.

86

BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant, p. 70.

125

5.4 - A democracia dos modernos


Primeira fase: Poliarquia (democracia formal/poltica)
A concentrao de poderes do cnsul Jlio Csar, em 48 a.C. (dictator, imperator,
tribunus, pontifex maximus), informalmente, ou o golpe de Estado que conduziu Otvio Augusto
ao posto de imperador em Roma, formalmente, no ano de 27 a.C., decretou o fim da gloriosa
democracia da Repblica Romana, instalando, a partir de ento, o longo ciclo dos csares
(ditadores) do Imprio Romano.
Com a exceo de intermitentes e esparsos registros de cidades republicanas ou
democrticas, no mediterrneo, na Escandinvia, ao longo do perodo medieval e at do
moderno, a democracia s experimentou um slido renascimento muitos sculos depois.
Nos EUA, aps dcadas de slida trajetria dentro do liberalismo, a partir do ano de 1829
registrou-se notvel ampliao do universo de seus cidados; quase simultaneamente, em data
posterior (1832), depois de um sculo e meio de maturao de seu liberalismo, a Inglaterra
tambm celebraria sua oportuna unio com a democracia. A partir desses fatos, pode-se afirmar
com relativa segurana que o futuro da democracia moderna - a democracia liberal - estava,
definitivamente, selado.
5.5 - A repblica: divergncia e convergncia conceitual com a democracia
Antes de mais, o momento se apresenta oportuno para prvia abordagem de uma temtica
que tem exercido influncia direta sobre qualquer categoria de democracia, especialmente a
modalidade que ser examinada na sequncia. Trata-se do instigante debate envolvendo o
conceito de repblica, conceito que, acima de qualquer outra tipologia de governo, encontra-se
umbilicalmente ligado democracia, apesar da confusa denominao que a envolve com regimes
autocrticos/ditatoriais.87
Na sua multiplicidade de concepes, a repblica se caracteriza ora como uma espcie de
democracia, ora como um gnero dela. Enfim, ao mesmo tempo um conceito polmico e
fundamental para a epistemologia poltica; um tema que tem despertado singular interesse, at os
dias atuais, para os estudiosos, e, que, evidentemente, no poderia ser relegado a uma posio
secundria no estgio analtico deste captulo.
87

Em linguagem sinttica, portanto acrtica e destituda de significado analtico, define-se como Repblica todo
regime poltico que no seja classificado como Monarquia, por esta ter como caracterstica para a investidura no
poder, a vitaliciedade e a hereditariedade. A Repblica, ao contrrio, que tem como regra formal a temporalidade e a
alternncia do poder, empresta seu nome a regimes pouco republicanos como as ditaduras em geral, pelo singelo fato
de no constituir um regime monrquico. Dessa maneira, correntes flexveis de historiadores intitulam de
republicanos regimes no democrticos porquanto no monrquicos como a ditadura do Estado Novo varguista
(1937-45), a ditadura militar brasileira (1964-85), a ditadura de Cromwel na Inglaterra (1651-58), entre tantas outras.

126

As primeiras referncias ao termo repblica, neste captulo, foram dirigidas Repblica


Romana, que como mencionado, teria sido uma forma mais complexa de democracia do que a
modalidade ateniense. Ao contrrio da frmula dos gregos, que era uma forma simples de
governo, porque no dotada de tcnica de controle, tcnica que foi caracterstica marcante da
repblica de Roma; os tais pesos e contrapesos que havia entre estas instituies (Cnsul,
Senado e Plebe) contrabalanavam e, consequentemente, estabilizavam o funcionamento do
regime romano, como est examinado mais extensivamente no captulo dedicado a Maquiavel.
No regime dos romanos, em razo da conjuno das trs camadas sociais exercendo parcelas
separadas de poder, e ao mesmo tempo limitando as possibilidades de abuso de uma camada com
relao s outras, pode-se falar plenamente que a fase aristocrtica da repblica fora superada,
pois ali j se havia adentrado, sem retrocesso, na fase democrtica, a repblica democrtica, o
estgio republicano mais avanado.
A extraordinria experincia republicana de Roma influenciou decisivamente Maquiavel a
elaborar a revolucionria ruptura com a tripartio aristotlica das tipologias de governo quando
introduziu a sua bipartio, fazendo da democracia, bem como da aristocracia, uma espcie do
gnero repblica. Sua especial classificao influenciou geraes futuras de pensadores a
considerar suas reflexes, inteira ou parcialmente, como fizeram Montesquieu, Rousseau, Kant e
at o ento futuro presidente dos Estados Unidos James Madison. Com isso, o conceito de
repblica foi adotado como um teorema-base para desvendar mltiplas indagaes relacionadas
no apenas com a democracia, mas tambm com a aristocracia e at com a monarquia.
A genial descoberta de Maquiavel, referente s tipologias de governo, conquistou
prontamente a adeso de Montesquieu, que em seus escritos polticos acrescentou mnimas
consideraes acerca da frmula descoberta pelo pensador florentino.
Com Rousseau, pela complexidade de suas abstraes, e pela polmica natural que cerca o
assunto, naturalmente qualquer analista seria despertado para uma reflexo mais aguda. Entendia
Rousseau que repblica e democracia se dissolvem no mesmo corpo quando a soberania
popular, induzindo seus leitores concluso de que apenas enquanto repblica que a
democracia se realiza. Se destituda da soberania popular, que tem sua origem na celebrao do
contrato social (vontade geral), a democracia nada mais seria do que uma daquelas tipologias
clssicas aristotlicas, tipologias que, enfim, despertaram no prprio Aristteles um
posicionamento crtico negativo.
Kant, envolvido com a tarefa de equacionar o intrigante teorema envolvendo democracia e
repblica, seguindo, pois, o mtodo analtico de Aristteles e Maquiavel, dedicou sua ateno
mais para o problema qualitativo do que para o quantitativo, cujos significados adquirem
127

valorao especial. Para ele, qualquer forma ideal (boa) quando colocada em prtica uma
repblica, no importando se se trata do governo de um, de poucos ou de muitos. Por isso, o fator
capaz de resolver a equao vem a ser o critrio de exerccio do poder: se exercido com
legalidade ou de forma arbitrria. Em resumo, para Kant, todo governo arbitrrio desptico, e
todo governo exercido com base nas leis ser uma repblica, ainda que o poder seja exercido por
um s titular, como na monarquia.
Como pode ser conferido, s duas premissas clssicas da repblica a separao dos
poderes e a rotatividade dos cargos eletivos - somam-se as qualitativas enumeradas. Conjugando
os dois fatores o quantitativo e o qualitativo -, James Madison,88 no como ex-presidente dos
Estados Unidos, mas como respeitado conhecedor da teoria clssica e um dos patriarcas da
independncia nacional que, como participante da elaborao da constituio de seu pas, foi um
dos primeiros contemporneos a contribuir com a compreenso do moderno significado de
repblica. Madison especificou as particularidades da democracia do comeo do sculo XIX,
classificando-a como repblica, por se tratar de uma tipologia de democracia mais complexa que
a dos antigos, destacando uma de suas mais expressivas singularidades o fato de ser
representativa. Em virtude dessa contribuio, a repblica moderna (democracia representativa)
recebe tambm a denominao de democracia madisoniana, um termo-conceito a mais para a
modalidade de democracia da poca atual. Em suma, digno de nota a genrica convergncia de
significados, porque a concepo moderna se sustenta basicamente no que se refere
operacionalidade e s formalidades da competio eleitoral.
5.6 - Do liberalismo individual 1a fase da democracia: democracia poltica (Poliarquia)
O liberalismo atual, sustentculo e ao mesmo tempo sustentado pela moderna democracia,
emergiu de uma etapa de antagonismo para se tornar um aliado compatvel e inseparvel da
democracia. Como argumentou Norberto Bobbio,89 atualmente um no sobrevive sem o outro,
pois onde h liberalismo h democracia e vice-versa. Robert Dahl, em sua teoria democrtica, ao
discorrer sobre a moderna democracia a democracia representativa batizada por ele de
democracia polirquica (poliarquia) a definia como um conjunto de princpios comum a todas as
democracias contemporneas, independente de se tratar de pas desenvolvido ou em
desenvolvimento, rico ou pobre, industrializado ou no. Para ser classificada a democracia,
88

James Madison, juntamente com John Jay e Alexander Hamilton, foi um dos autores dO Federalista, obra
fundamental para a compreenso da formao constitucional e poltica dos Estados Unidos. Na verdade, o livro
uma coletnea que rene artigos publicados anonimamente em jornais do pas, cujo objetivo era defender um
modelo constitucional para a nao, que poca estava em processo de discusso de sua futura constituio.
89
BOBBIO, Norberto. Liberalismo e Democracia. So Paulo: Brasiliense, 1993.

128

quanto ao ponto de partida, todo Estado deve se valer, ao menos, de um conjunto de princpios
jurdicos e formais, princpios arrolados na teorizao da poliarquia, acima discriminados.
Dados os pressupostos, o ponto de chegada no guarda correlao incondicional com o ponto de
partida, ou seja, o ponto de chegada sua extenso, a conquista possibilitada pelo ponto de
partida, mas no obrigatoriamente uma decorrncia natural, mas sim uma decorrncia atrelada
uma srie de variveis, razoavelmente externas e independentes dos postulados da democracia
formal, a prpria poliarquia. No processo de aprofundamento, em funo de caractersticas
intrnsecas de cada sociedade nacional, medida que a democracia vai se concretizando, seus
cidados, por sua vez, adquirem status de sujeitos ativos aptos a desfrutar mais e mais de seus
resultados materiais.
Seja como for, isso mesmo o que o Ocidente, em seus propsitos, conseguiu materializar,
coincidindo, ainda que parcialmente, com os postulados da teoria da democracia. E, partindo
desse ponto inicial (terico), a democracia se expe em aventura para diferentes direes e
estgios. Dolorosamente, para o desgosto dos inimigos da sociedade aberta, a democracia vem,
gradualmente, produzindo frutos quando em hbrido consrcio com o liberalismo; e uma vez
conjugada vertente liberal, seus frutos se diversificaram em sutis variedades, como a
democracia social e social-democracia, espcies que, a despeito do contedo social, jamais
podem ser confundidas com a democracia socialista, como veremos adiante.
Nesse contexto, vale lembrar que pases to distintos quanto distantes como Sucia e Peru
podem ser usados como exemplo do que se define como democracia em sua fase inaugural na
contemporaneidade, aqui tambm chamada de 1a fase, pois ambos tm algo em comum no ponto
de partida: a democracia poltica (poliarquia), j que as formalidades do regime, condio sine
qua non para o funcionamento do sistema democrtico esto presentes nas duas naes, ainda
que, ao mesmo tempo, conservem entre si enorme diferena quando se trata da qualificao de
suas democracias, pois enquanto a democracia sueca avana da mera formalidade jurdicoconstitucional para se concretizar, isto , conjugar os pressupostos do ideal com os do real,
produzindo mltiplos benefcios materiais para seus cidados, a democracia peruana pouco faz
nesse sentido, quase se restringindo formalidade da constituio e das regras do jogo dito
democrtico, isto , confinada poliarquia ou democracia poltica.
5.7 - Evoluo da democracia moderna: da 1a fase (democracia poltica = poliarquia) para a
2a fase (democracia social)
Nesta sua primeira fase, que se estende da metade do sculo XIX at as primeiras dcadas
do sculo XX, quando o nico aliado da democracia era o liberalismo, os regimes democrticos
129

estiveram restritos basicamente democracia poltica ou democracia eleitoral, aqui j descrita


como poliarquia, e pouco avanaram no campo da distribuio de reclamados benefcios sociais.
Efetivamente, as conquistas sociais s comearam a ser introduzidas pelos governos, de forma
intensiva,

depois

da

Guerra

Mundial,

perodo

em

que

algumas

democracias

polticas/poliarquias (1 fase) investiram fortemente na suplementao de recursos, atingindo,


portanto, a 2a fase, porque alm de democracias formais (poltica/eleitoral) elas se tornariam
tambm sociais, fruto das polticas pblicas sociais implementadas por aquelas naes j
amadurecidas politicamente e mais desenvolvidas economicamente.
A diferena fundamental de um estgio para o outro, da mera democracia polirquica para
a democracia polirquica+social, que na democracia de 2 fase materializou-se a ampliao
consistente de vrios direitos e benefcios sociais - conquistas fragilmente implementadas na
etapa anterior (1a fase) - e a conquista de outros tantos. Enquanto a democracia de 1 fase se
resumia basicamente garantia da participao poltica como o sufrgio universal (masculino),
liberdade de opinio, de associao, expresso, a democracia de 2 fase expandiu o sufrgio, at
ento restrito ao universo masculino, para incluir o voto feminino; expandiu o pluralismo
partidrio, que estava restrito a partidos burgueses, para um pluralismo partidrio que incluiu
partidos populares, de operrios, socialistas e at confessionais (religiosos). Muito mais que isso,
a representao popular nas assembleias consolidou um amplo leque de direitos e assistncia
social, at ento incipientes, como reduo das jornadas de trabalho, implementao de escola e
sade pblicas gratuitas, concesso de aposentadorias, penses, seguro-desemprego, licenamaternidade, segurana alimentar, assistncia infncia e adolescncia, proteo ao meioambiente etc.
Esgotada a abordagem das diferenas entre a 1a e a 2a fases, entra em cena outra
abordagem. Ela examina a convergncia entre ambas as fases, e vai alm dos fatores polticos
(poliarquia) que unem formalmente a democracia poltica (1a fase) democracia social (2a fase).
Trata-se do conceito de accountability90, um instrumento fiscalizatrio cuja presena em
90

Em sentido amplo, accountability define-se como um mecanismo de salvaguarda da democracia, cujos requisitos
bsicos necessrios, propcios para que os agentes pblicos possam responder publicamente pelos atos praticados
so os seguintes: 1) Transparncia da gesto dos servios pblicos sem exceo, com publicidade oportuna e
compreensvel; 2) Equidade e confiana no sistema judicial; 3) amplitude e profundidade do compromisso do
servio pblico; 4) ampliar a democracia participativa. Em concluso, o dever de responder publicamente pela
eficcia da gesto, sobretudo pelos resultados, essencial para uma sociedade aberta, por ser a principal defesa para
a democracia. In: LOZADA, Antonio. Accountability: salvaguada de la democracia. Semanrio de Informacion y
Analisis. Nicargua, 1999, apud PESSOA, Cleber F. Dissertao de Mestrado. Universidade de Braslia:
Departamento de Cincia Poltica. Braslia, maro de 2000.
O prestgio adquirido pela teoria da accountability gerou uma extenso do conceito, dividido em 3 espcies: a
horizontal, a vertical e a societal. A primeira (horizontal), diz respeito atuao de organizaes pblicoestatais que exercem o papel institucional-legal de fiscalizar e, eventualmente, punir os desvios de outras instituies

130

qualquer das duas fases imprescindvel para o seu regular funcionamento, pois toda democracia
moderna, por ser ao mesmo tempo liberal (Estado de direito), requer, como princpio, a limitao
dos poderes dos agentes polticos, que nessa condio, no podem se desobrigar da devida
prestao de contas de suas aes poltico/administrativas populao.
No obstante o que at aqui foi exposto, em se tratando de aplicabilidade, o conceito de
democracia no foi e ainda continua no sendo pacfico. Por perdurar os contrastes entre a
democracia real e a ideal, questes como igualdade, participao e justia sempre sero
confrontados quando em debate a democracia. Em termos morais e ticos, seus defensores
sempre postularam pela implantao de uma sociedade politicamente participativa, igualitria e,
sobretudo, justa. Porm, em termos reais percebemos que a tica democrtica varia
sensivelmente tanto no espao quanto na histria.
No plano histrico, a democracia dos antigos era diferente da democracia dos modernos,
inclusive no sentido instrumental, pois enquanto a antiga era direta, a moderna sempre
representativa , necessariamente, indireta. Considerando esse processo evolutivo, natural,
razovel inferir que o significado de igualdade tambm sofreu variaes e, consequentemente, a
interpretao do que justo. Em suma, para se ter dois pontos de vista opostos do significado de
igualdade entre os modernos, diramos que na 1 fase da democracia representativa a nica
igualdade garantida pelo Estado foi a igualdade formal, de todos perante a lei, que os gregos
chamavam de isonomia, concepo que entre os antigos se resumia a um ideal ou, na melhor das
hipteses, a uma igualdade apenas para uma parcela minoritria da polis, por isso a terminologia
democracia-aristocrtica que os crticos usaram para defini-la.
J na 2 fase da democracia representativa, tendo a igualdade formal como ponto de
partida, os governos, principalmente os mais progressistas, iniciaram polticas sociais com a
expectativa de aproximar o mximo possvel as classes sociais no campo da distribuio de
renda. Na prtica, alguns pases ocidentais obtiveram e tm obtido sucesso em reduzir

pblicas/estatais por seus atos e omisses, como seria o caso das funes do Poder Judicirio (processualmente), do
Poder Legislativo (politicamente) e dos Tribunais de Contas (apreciao/fiscalizao de contas). A segunda
(vertical), significando o controle poltico operado pelos cidados pela via eleitoral. Sua ocorrncia se efetiva
quando da escolha de agentes polticos eleitos, o que em tese leva a uma preferncia decisria, embora peridica. Os
riscos de possveis distores dessa espcie de accountability so elevados em funo da probabilidade de
desencadear cenrios de clientelismo poltico e polticas de patronagem. A terceira (societal), configura-se como
uma extenso da accountability vertical por se tratar de uma ampliao da atuao da sociedade civil, muito alm da
formalidade do voto, ou seja, cidados reunidos institucionalmente em comunidade (associaes, sindicatos, meios
de comunicao de massa etc.) e dotados de legitimidade, em estgio de empoderamento, portanto aptos e
competentes para influenciar a formao da agenda de debates acerca das decises e polticas pblicas, apontar erros
e omisses e exigir das instituies comportamentos e transparncia compatveis com princpios
republicanos/democrticos.

131

sensivelmente as desigualdades sociais, em particular aquelas naes de democracia social mais


avanada, que as cincias sociais definem como social-democracia.
Descritas as 2 etapas da democracia moderna (1a e 2a fases), j se pode detectar com
clareza a aplicabilidade da definio do ex-presidente norte-americano A. Lincoln, aplicabilidade
que vincula a expresso governo do povo democracia poltica (1a fase), enquanto a expresso
governo para o povo liga-se concepo de democracia substancial, material ou, enfim, social
(2a fase).
5.8 - A crtica dos socialistas democracia liberal (capitalista) e o aparecimento de uma 3a
via: ascenso da social-democracia (Welfare state ou Estado do bem-estar)
Na vertente adversria, desponta a crtica de socialistas de todas as faces, irmanados na
tarefa de desconstruir o discurso da democracia representativa. Esta, de acordo com as teses
socialistas, se apresenta umbilicalmente associada ao capitalismo, no podendo ser uma
democracia, e muito menos ser guardi da igualdade, pois a igualdade ali existente - perante a lei
- gerou e sempre ir gerar maiores desigualdades, a desigualdade social e econmica, pois
argumentam que a essncia da igualdade perante a lei tem como pressuposto a defesa de direitos
individuais, sendo que estes esto diretamente associados aos fundamentos da propriedade
privada, e tais direitos, em ltima anlise, no deixam de ser um instrumento para privilegiar
aqueles que mais possuem.
Desse modo, idelogos de regimes sociais defenderam a necessidade de promoo de um
modelo de Estado que pudesse mitigar o egosmo inato do ser humano na forma de governos
assistencialistas, egosmo que o mestre da economia liberal Adam Smith jocosamente sintetizou
em poucas e simples palavras sob a mxima de que o padeiro no acorda na madrugada para
fazer o po por amor humanidade. Assim, no podemos perder de vista que os apstolos do
liberalismo clssico (capitalismo concorrencial/livre mercado) como Smith, defensores da
supremacia do mercado, por meio de sua natural mo invisvel, se opunham abertamente
promoo do assistencialismo, porque da decorreria um Estado paternalista, que por sua vez se
degeneraria, por corromper o homem, tornando-o indolente e preguioso.
Tambm mergulhado no epicentro destas controvrsias, e do lado oposto do arco-ris
ideolgico, partiram torpedos com a finalidade de causar danos democracia. Adeptos do
socialismo marxista, depois de algumas dcadas de provocao, adotaram nova alcunha para
qualificar sua espcie de democracia, ao mesmo tempo em que desqualificavam a democracia
praticada no mundo capitalista. Assim, por meio da teorizao de Lnin, a democracia ganhou
nova interpretao, e foi evocada como produto de uma natural evoluo (a dialtica), estando
132

simplificada na expresso centralismo democrtico, cujo significado o revolucionrio sovitico


alegava ser resultado de rigorosa fidelidade teoria de Marx91. O termo-conceito centralismo
democrtico, ento sinnimo de comunismo, e em homenagem tradio terica marxiana, foi
aplicado ao nascente regime sovitico a fim de prestar servio a uma poderosa mquina de
propaganda, cujo maior interesse era disseminar interna e externamente o sistema, alardeando
dispor da frmula nica e definitiva para a realizao da verdadeira democracia.
Todavia, o ambiente poltico-ideolgico da Europa do final do sculo XIX em nada
contribua para apaziguar os nimos. Em meio a radicalizao de polos opostos, inimigos
declarados inconciliveis liberais conservadores contra democratas radicais, esses ltimos
formados por socialistas, e at anarquistas e comunistas encontraram um denominador comum,
uma via alternativa, que seria o fator de composio do melhor que as diferentes ideologias
pudessem oferecer. Esta alternativa, apelidada de 3 via, foi intitulada de social-democracia,
regime poltico em que seus idelogos se empenharam na defesa da aplicao do melhor de
ambas as faces: a participao poltica fortemente inclusiva, extensiva, consequentemente, s
camadas populares; a garantia dos direitos individuais defesa da propriedade privada, portanto
, e a disseminao de polticas pblicas distributivistas, protegendo e ampliando direitos sociais
e econmicos populao na forma de direito poltico, portanto estendido a todos, e no
simplesmente uma forma de atuao caridosa do Estado.
Como qualquer outro projeto poltico, o contedo programtico social-democrata no
conquistou coraes e mentes de todas as faces em luta. Ao invs de arrefecer os nimos, os
exaltados partiram para o confronto, pois aos olhos dos liberais a proposta social seria uma
heresia para os postulados do capitalismo, e o inverso (admitir uma sociedade capitalista) seria
uma agresso aos valores morais do socialismo. Tudo isso sem deixar de lembrar que os
precursores da social-democracia eram, em geral, oriundos do prprio marxismo, razo pela qual
foram violentamente acusados de traidores e renegados.
Considerando a si prprios como predestinados, os antigos rivais desdenhavam tanto das
teses antagnicas quanto das tentativas conciliadoras de encontrar um denominador comum. Seu
purismo os levava a reclamar para si a paternidade legtima da genuna democracia, convencidos
de que ela pudesse se realizar apenas em sua formulao, pois como regra comum s ideologias,
seu programa tambm seria o nico capaz de abrigar os postulados de um sistema perfeito.

91

Na realidade, Karl Marx, at meados da dcada de 1840, sempre utilizou o termo democracia em seu real
significado, a democracia liberal. Com maior contundncia, a partir da publicao do Manifesto Comunista, em
1848, passou a renegar o conceito, usando o termo democracia destitudo de rigor metodolgico.

133

A defesa apaixonada da teses do credo socialista-marxista, contudo, no poderia se


comprovar cientificamente, por carncia de rigor metodolgico ao contrrio do que alardeava
Marx , pois seus fundamentos se baseiam em valores ticos e morais. Por isso, J.-J. Rousseau,
to libertrio quanto qualquer socialista incluindo os marxistas e tambm notrio por seu
racionalismo, teria algo de surpreendente a ensinar a esses extremistas, cuja base ideolgica, ao
final das contas, remonta sua prpria teoria filosfica. Investido de razoabilidade (termo no
necessariamente idntico a racionalidade), e a despeito de sua apaixonada defesa pela soberania
popular, do regime democrtico enfim, no ignorava as possibilidades de concretizao de uma
democracia relativa, comumente chamada de democracia real, por ser aquela que existe na
realidade. Com todo utopismo, Rousseau no mergulhou na fantasia de empunhar a bandeira da
democracia perfeita at as ltimas consequncias. Deduzindo que, por se tratar de governo dos
homens, a odissia da soberania popular (democracia) no seria possvel em termos absolutos,
pois a natureza humana movida pelo infinito desejo de ter e de ser, a sede de poder e de submeter
os seus semelhantes, seria obstculo para que a minoria pudesse governar democraticamente a
maioria. Ento, ao mesmo tempo em que sonhava a democracia e acalentava a possiblidade de
sua plena concretizao, fundida na perfeita soberania popular, reconhecia na democracia
possvel (real), eventual superioridade sobre as demais modalidades praticadas, constatao que o
induziu moderao de suas expectativas, em convergncia relativa s convices dos empiristas
(realistas).
Do contrrio, quanto maior for a incapacidade para relativizar com razoabilidade a
transcendncia de um regime democrtico ideal para a soluo no democrtico possvel, maior
ser a probabilidade de uma sociedade se entregar como massa de manobra nas mos de
ditadores de todas as variedades de crueldade. Da diferena entre ideal e real, sempre haver de
surgir um inevitvel hiato, que ser logo preenchido pelas ideologias oportunistas, quanto mais
desatenta ou quanto mais intransigente for a comunidade poltica. Nas sociedades alienadas,
aqueles que exercem inescrupulosamente o poder, como num passe de mgica, conseguem
distorcer a realidade para tudo coincidir com seus objetivos, convencendo as massas
credulidade de que os objetivos de todas as camadas sociais de uma mesma comunidade so
idnticos e convergentes.
Ainda que no se trate de uma simples mentira, a ideologia da classe dominante/governante
adequa a existncia dos dominados/governados a uma situao que os faz imaginar que aquela
realidade uma situao insupervel, sem espao para concretizar idealismos. Sua provvel
consequncia que a democracia venha a se reduzir a um amontoado de estratgias de oratria e
retrica, fornecendo aos regimes polticos, incluindo os mais despticos, muito embora tambm
134

se definam como democrticos, instrumentos para seus mandatrios se perpetuarem no poder.


Atento essas manobras, Rousseau surpreendeu ao apontar o caminho que corrigiria dos desvios
que, segundo ele, poderiam degenerar a democracia para o regime de servido, prescrevendo o
mtodo possvel para que a egosta vontade de todos (vontade de cada um) se realizasse na
formao da vontade geral (vontade da maioria), mtodo que consistia objetivamente na
conjugao do ideal (a democracia como valor) com o real (a democracia como mtodo/prtica).
A partir da relativizao, no sculo XIX o sculo de grandiosas utopias - uma crescente
variedade de adjetivos apareceria para reforar substantivamente regimes em ascenso. No sem
razo, seria de causar vertigem aos desatentos prescrever-lhes o exerccio para distinguir as
inmeras espcies de democracia. Desconsiderando provisoriamente a democracia dos antigos
(democracia direta), j distante no tempo, para efeitos de comparao praticamente todos os
atuais regimes ocidentais podem ser considerados como democrticos, sendo que as variaes
mais difundidas no vocabulrio poltico so a democracia representativa (indireta), ao mesmo
tempo democracia-liberal ou liberal-democracia, havendo certa mutao se somada a valores
coletivistas, cuja consequncia em termos nominais vem a ser a consagrao do termo
democracia social; porm, quando a efetivao de direitos sociais e coletivos se tornaria
inquestionavelmente duradoura e consistente, o termo democracia social seria objeto de
acrscimo extensivo, aparecendo nova tipologia de democracia, a social-democracia.
Sumariamente relembrando, toda democracia hoje em dia sustenta seus pilares na ordem
liberal e democrtica, simultnea e reciprocamente. Mas na operao, durante seu andamento, os
dois fatores no estiveram presentes na mesma medida e no mesmo peso. Um meio eficaz para
poder distingui-los deve passar pela relao de intensidade da aplicao de polticas pblicas
sociais, pois toda democracia atual social, com maior ou menor intensidade. Quando h maior
intensidade, em combinao com eficincia de sua aplicao, esta modalidade de democracia
representativa (indireta), liberal, social, tambm atende pelo nome de social-democracia, sinal
de que carimbou seu passaporte para integrar o invejado clube - s vezes desdenhado,
especialmente pelos neoliberais - do Estado do bem-estar (Welfare state).
A democracia com economia de mercado, em geral presente em pases capitalistas
desenvolvidos como EUA, Inglaterra, Alemanha, Frana, Japo, Sucia, Dinamarca, e seus
perifricos como Brasil, Argentina, Chile, Uruguai, Peru etc., recebe o nome de democracia
representativa (indireta), democracia liberal ou liberal-democracia, democracia social e at
mesmo social-democracia. Todavia, em que pese ser a social-democracia uma subespcie da
democracia social, a denominao no vale para todos os pases listados acima. Na verdade,
todos os Estados social-democratas so ao mesmo tempo democracias representativas (indiretas),
135

liberais e sociais, mas nem toda democracia representativa (indireta), liberal e social uma
social-democracia.
Pode ser confuso, mas a teoria convencionou que somente ser uma social-democracia o
regime democrtico representativo liberal e social que, por ao autnoma do prprio Estado,
atingir nveis elevadssimos de bem estar social por isso, a social-democracia conhecida
genericamente como Estado providncia, e mais especificamente como Estado do bem-estar
(Welfare state).
Tomando por base a teoria, pases como Brasil, Argentina e Peru so definidos como
democracia liberal, representativa, social, mas no social-democracia, dado que tais Estados no
conseguiram - e em algumas etapas histricas nem mesmo aspiraram a este objetivo - garantir
condies elevadas de bem estar social para seus povos. Por outro lado, Alemanha, Inglaterra e
Sucia so tipologias de Estado-providncia que foram reconhecidos como exemplos de socialdemocracia em razo do significativo sucesso em implantar polticas sociais que elevassem os
ndices de desenvolvimento social e humano aos seus governados, tornando as desigualdades
sociais existentes em seus pases as mais reduzidas dentro do mundo capitalista.92
Nesta avaliao comparativa, os EUA se distinguem como uma interessante varivel
comparativa, pois se encontram na paradoxal posio de ser o mais rico de todos os Estados
acima citados, mas no se destacam como um genuno membro do seleto clube da socialdemocracia. Embora sabidamente se admite que os norte-americanos usufruem de um consistente
grau de desenvolvimento socioeconmico, este desenvolvimento no teve no Estado o seu
principal promotor. De modo que os EUA so uma das primeiras e mais slidas dentre todas as
democracias representativas (indiretas), liberais e sociais, todavia no se encaixando
adequadamente no prottipo da social-democracia.
Resgatando o exemplo comparativo de Sucia e Peru, para concluir com um extremado
raciocnio, na acepo mais rigorosa do conceito de social-democracia, em oposio ao
significado de democracia social, o Peru se classificaria como uma democracia de fachada, ou at
pseudo-democracia, porque portador, basicamente, das formalidades escritas no papel a respeito
da democracia, ao invs de substantivas conquistas materiais como se pode constatar na Sucia,
de tal modo que a democracia peruana ficaria basicamente restrita poliarquia democracia
formal ou poltica -, enquanto que a Sucia, mais alm da poliarquia, se consagraria como

92

O sucesso das polticas pblicas de bem-estar, que elevaram os citados pases condio de social-democracia teve
seu auge nas dcadas de 1950, 60 e 70.

136

exemplo de um pas detentor de uma democracia no apenas poltica/formal, mas uma


democracia de fato: material, concreta, substantiva, real.
5.9 - Socialismo e democracia: a teoria marxista da democracia
Nesta galxia de ideologias, em que mltiplas estrelas imaginam imperar solitariamente,
um emaranhado ininteligvel de princpios acerca da democracia se propaga, de modo que a
problemtica envolvendo o socialismo tambm exige o devido exame, decorrendo ento o
legtimo questionamento: seria possvel o socialismo ser uma democracia verdadeira?
No aspecto puramente terico, inegvel que uma democracia socialista ou socialismo
democrtico venha a ser devidamente factvel. A equao pode ser resolvida at mesmo por meio
de um simplrio raciocnio lgico, bastando para isso que o interessado retenha o conceito de
poliarquia (democracia formal) e o associe com o socialismo, assim como os ocidentais fizeram
no apenas no plano ideal como tambm no real com o liberalismo. Desse modo, ter-se- a
combinao

de

participao

poltica/soberania

popular

(democracia)

com

devida

coletivizao/estatizao dos meios de produo (socialismo). Mas, como se sabe que muitas
vezes, na prtica a teoria outra, o socialismo democrtico tem enfrentado uma tarefa de Golias
para transformar seus ideais em realidade.
De fato, a democracia socialista ou socialismo democrtico ainda permanece relegado
ao campo das possibilidades de materializao, restringido como projeto utpico de democratas e
socialistas. Em alguns pases europeus, por volta da metade do sculo XX, imaginou-se que sua
implantao estava prestes a se concretizar. Os primeiros (democratas), quando efetivamente
chegaram ao poder, pela via eleitoral, prometeram para mais tarde a concretizao de uma
sociedade socialista, mas no lograram ultrapassar o estgio da social-democracia (como foi o
caso da Inglaterra, Sucia, Alemanha etc.), muito provavelmente pelo elevado grau de satisfao
de suas sociedades, j usufruindo de bem estar social patrocinado pelo Estado.
Os

segundos

(socialistas),

conquistaram

poder

por

meio

de

revolues

populares/socialistas prometendo para mais adiante o estabelecimento de um regime poltico


democrtico, mas os prprios dirigentes do novo regime impuseram obstculos intransponveis
para estender o estgio do socialismo a fim de associ-lo democracia. Este socialismo, que
renegou a democracia representativa, vem a ser exatamente aquele modelo de regime que Marx
descrevera nas dcadas anteriores como ditadura do proletariado, o passo mais seguro e o estgio
mais avanado para a concluso da marcha daquele modelo de democracia: a realizao da
liberdade de todos numa sociedade sem Estado, o comunismo, se assim est explicado.

137

Admitindo as acusaes dirigidas a Marx sobre o seu contorcionismo verbal acerca do


conceito de democracia, o que foi apresentado por Lnin como sucessor e herdeiro intelectual do
marxismo foi tambm uma srie de mistificaes, seno uma verdadeira fraude. Em referncia ao
pensamento marxiano, Lnin teorizou despreocupadamente sobre o papel imprescindvel do
partido no sistema poltico, meio de ao que no despertou tanto o interesse de Marx. Em
determinado momento, o sistema de partido nico teorizado por Lnin era to confuso que j se
apresentava como um monstrengo indomvel, uma clara contradio que obrigou sua prtica
poltica a arrastar de reboque toda a sua teoria, por exemplo, quando um nico homem (ele
mesmo), ao final de todo um processo, vem estabelecer a tirania sobre todo o partido em nome da
classe operria, que por sua vez e em seu nome ver o tirano exercer sua opresso sobre o
restante da sociedade. Todavia, moderando possvel injria assacada acima contra Lnin, h que
se reconhecer que, de fato, antes mesmo da conquista do poder, ele j havia defendido um
modelo de partido pequeno, centralizado, com decises importantes tomadas por muito
poucos 93 , no configurando surpresa que suas ideias sobre o contraditrio centralismo
democrtico foram bastante difundidas. Contraditrias tanto no discurso quanto na prtica,
fazendo de Lnin refm de sua teoria, porque ao mesmo tempo em que defendia a participao
popular no Partido Comunista e as decises do Congresso dos Sovietes de Toda a Rssia, as
decises do Comit Central dirigido por ele eram puro reflexo de toda a sua autoridade.
Essa realidade no foi suficiente para dissuadir a nomenklatura94 socialista de digladiar
ideologicamente com os defensores da democracia liberal/capitalista, livrando-se da acusao de
que seus regimes eram pura e simplesmente ditaduras, tanto que os julgamentos histricos no
foram parcimoniosos com o centralismo democrtico da era stalinista. Aps dcadas de
autoritarismo, nem mesmo o fato de ser aliado da liberal-democracia, na 2a Guerra Mundial, foi
capaz de salvar a imagem negativa das ditaduras socialistas. Mas por uma inesperada
coincidncia histrica, uma oportuna estratgia foi encontrada temporariamente para amenizar a
infmia das atrocidades do regime, cujas prticas j eram denunciadas e j se espalhavam pelo
Ocidente. Providencialmente, alguns pases do Leste Europeu, que ficariam conhecidos como
satlites soviticos, antes de carem sob a rea de influncia da ento Unio Sovitica tiveram
experincias na democracia liberal, como Tchecoslovquia, ex-Alemanha Oriental, Polnia,
Hungria, e com esse regime prosseguiram nos anos imediatamente anteriores ao colapso de suas

93

In: JOHNSON, Paul. Op. cit., p. 65.

94

No sentido em tela, o termo faz referncia genrica a importantes nomes, especialmente intelectuais, dos regimes
socialistas/comunistas do perodo. Em sentido estrito, diz respeito s autoridades polticas integrantes da cpula
dirigente dos regimes acima citados; dirigentes privilegiados dos rgos e dos partidos comunistas dessas naes.

138

soberanias, sob a oportunista denominao de democracia popular. Desfrutaram essas


democracias populares de um ambiente parcialmente democrtico, pois seus dirigentes eram
escolhidos em eleies relativamente democrticas, em que pese a impossibilidade de partidos
anti-sistema concorrerem livremente. Esse clima mgico e harmnico durou at a invaso triunfal
dos impiedosos tanques soviticos em seus territrios, pondo fim quele teatro surrealista, pois a
razo de Estado ditou o ritmo dos acontecimentos, fruto do advento da Guerra Fria, a
polarizao Leste-Oeste ou comunismo-capitalismo que por muito pouco no custou
humanidade a temida 3a Guerra Mundial.
No Terceiro Mundo, o Chile recorrentemente apontado como exemplo de experincia
para tornar a democracia compatvel com o socialismo. As promissoras propostas do presidente
Salvador Allende, democraticamente eleito em 1970, foram se deteriorando pouco a pouco,
medida que seu programa de governo ia sendo posto em prtica, transformando a realidade
econmica do pas em realismo fantstico, pois ali, o idealismo, to contrastante com o realismo,
mergulhou a nao numa crise sem precedentes, convidando os golpistas de planto ao, o que
no tardou a acontecer. Com a palavra o general-ditador Augusto Pinochet!
5.9(a) - Democracia e governabilidade: influncia de modelos eleitorais nas relaes
executivo/legislativo
Na democracia representativa, a governana e a governabilidade constituem instrumentos
para obteno de eficcia e eficincia do exerccio do poder e suas consequncias. Conforme as
caractersticas das instituies democrticas adotadas em um determinado pas (sistema
eleitoral), estas podem desenvolver duas espcies distintas de democracia: a democracia
majoritria ou a democracia consociativa, de acordo com a tese de Arend Lijphart.95 A
democracia majoritria a expresso de um contexto bipartidrio no legislativo, decorrente da
aplicao do modelo de eleies majoritrias (distritais). Este modelo de eleies produz um
partido hegemnico no legislativo e, quando h a coincidncia de este partido majoritrio ser o
mesmo partido do chefe de governo (presidente ou primeiro-ministro)96 inexiste a necessidade de
o governante recorrer a alianas (apoios) com outros partidos com o intuito de formar uma
coalizo para governar, cenrio este que apresenta alta tendncia de governabilidade.

95

LIJPHART, Arend. Os modelos Majoritrio e Consociacional da Democracia: contrastes e ilustraes, p. 95-113. A


Cincia Poltica nos anos 80. LAMOUNIER, Bolivar (org.). Braslia: EdUnB, 1982.
96
Se o sistema de governo for parlamentarista, naturalmente o partido que sair majoritrio das eleies ir eleger,
sozinho, o governante (primeiro-ministro), dispensando alianas (coalizes) com outros partidos.

139

Por outro lado, na democracia consociativa inevitavelmente haver a necessidade de


coalizo de partidos no legislativo para garantir maioria e apoio ao governo no executivo em
razo do multipartidarismo decorrente da aplicao de um sistema eleitoral diverso do sistema
majoritrio, que o sistema eleitoral proporcional.
Tendo em vista os dois modelos possveis quanto governabilidade, um pas ao decidir por
um dos dois modelos de democracia o faz convicto de que a escolha a mais racional possvel.
Por exemplo, se em um determinado pas h uma configurao plural em termos tnicos,
culturais ou religiosos da sociedade, e se esta sociedade ao mesmo tempo no caracterizada
como uma sociedade muito pluralista, embora formalmente democrtica, a alternativa mais
vivel de modelo institucional, para garantir a sobrevivncia estvel desta democracia, deve ser a
opo pelo modelo consociativo. Como o modelo consociativo est intimamente ligado ao
sistema eleitoral proporcional, e o sistema eleitoral proporcional tem como premissa facilitar o
acesso de minorias representao, aplica-se por decorrncia, uma engenharia poltica capaz
de acomodar os interesses das mais variadas classes, categorias e grupos sociais que compem a
comunidade poltica. Por outro lado, se a sociedade de um dado pas apresenta razovel
homogeneidade tnica, social e religiosa, sendo, por isso, provavelmente pluralista, ter alta
probabilidade de, ao aplicar o sistema majoritrio (distrital), constituir maiorias legislativas
unificadas sem, contudo, necessitar de apoio de outros partidos para formar maioria no
legislativo a fim dar sustentao para o governo (executivo) implementar seu projeto poltico,
com baixssimo risco de conflitos polticos e sociais.
Outro fator relacionado governabilidade, diz respeito tambm participao poltica dos
cidados, mas relacionado diretamente ao processo de deciso legislativa, denominado de
democracia semidireta, cujos mtodos permitem, em tese, aos cidados expressarem maior
influncia quanto s decises polticas tomadas, em que pese o fato de que as convocaes
participao popular tratam de assuntos muitas vezes suprfluos, quando no incuos, tornando
os custos mais elevados que os benefcios.
Trata-se de instrumento existente em muitas democracias representativas, pelo menos
formalmente, em seus estatutos constitucionais. Seus pressupostos se traduzem em mecanismos
que buscam conciliao e aproximao procedimental da democracia indireta/representativa
(moderno-contempornea) com a democracia direta (antiga). Nas modernas democracias, o
distanciamento das decises polticas nos parlamentos perante a populao tem como efeito
colateral o saudosismo das massas em tomar parte nas decises polticas, como era corrente no
perodo clssico. Como vlvula de escape, especialmente em momentos de instabilidade poltica
ou crise de legitimidade da prpria democracia, as elites do poder se valem do artifcio da
140

participao popular, muitas vezes alimentando as massas com a falsa impresso de com elas
compartilhar o poder. Classificada como subespcie da democracia indireta, a democracia
semidireta constitui-se de dois principais instrumentos, que so o plebiscito e o referendum,
cujos objetivos so os de possibilitar maior participao dos cidados nas decises polticas,
substituindo, ou melhor, complementando, eventualmente, a ao de representantes e
governantes na aprovao de leis e polticas pblicas. No Brasil, alm dos tradicionais plebiscitos
e referendos, a Constituio Federal prev a possibilidade de participao popular na elaborao
legislativa, cuja forma processual transforma-se, na prtica, em fico jurdica, em razo da
parafernlia burocrtica que resume todo o curso de tramitao dos projetos apreciao
parlamentar.97 Todavia, a nada desprezvel "Lei da Ficha Limpa" foi heroicamente promulgada
por meio deste expediente, nao obstante o clima emocional e o populismo que a envolveram
tanto por parte da sociedade civil, como dos meios de comunicao, do Congresso que a aprovou
e do Presidente da Repblica que a sancionou, do TSE que a chancelou e do STF que... no seu
habitual anticlmax... a postergou para eleies seguintes.
Cabe salientar, entretanto, que no apenas governos democrticos fazem uso do plebiscito e
referendum como mecanismo para legitimao de ao poltica. Aproveitando o vcuo de tais
prticas, levadas a termo por democracias bastante estveis como exemplo a da Sua, tambm
regimes autoritrios de toda ordem e pseudo-democracias lanaram mo desses recursos com
regularidade para a obteno da maior legitimidade para si e consequentemente maior obedincia
dos seus sditos. Seguindo a tradio da Repblica Romana, democrtica, os csares da ditadura
do Imprio Romano tambm convocavam o popolo para consultas, prtica mais tarde imitada por
Napoleo Bonaparte e Charles de Gaulle na Frana e at com Adolf Hitler na Alemanha nazista.
Mais recentemente, no campo democrtico latino-americano, Hugo Chvez na Venezuela, Evo
Morales na Bolvia e Rafael Correa no Equador se qualificaram como exemplo de governantes
que no hesitaram em recorrer consultas populares para levar adiante seus projetos
democrticos de poder.
5.9(b) - Avaliando a democracia: Por que democracia?
Embora admitido que a democracia plena ou participativa, em seu sentido mais estrito,
ainda uma aspirao de parte significativa da humanidade, uma utopia, tambm inegvel que
alguns valores e conquistas universais s a democracia foi capaz de garantir, ainda que no na
sua plenitude.
97

CF/88, art. 14, I, II, e III.

141

Conforme enumerou Robert Dahl, um de seus mais importantes estudiosos, a democracia


liberal (capitalista) tem algumas vantagens materiais e espirituais que nenhum outro regime
conhecido ainda foi capaz de garantir. Sustenta ele que s um regime democrtico:
a) pode impedir o governo de autocratas cruis e perversos;
b) assegura aos cidados uma liberdade individual mais ampla que qualquer alternativa
vivel;
c) ajuda a proteger os interesses fundamentais das pessoas;
d) proporciona aos indivduos viverem sob leis de sua prpria escolha;
e) promove um grau relativamente alto de igualdade poltica;
f) pases democrticos no entram em guerra uns contra os outros, e;
g) tendem a ser mais prsperos que os no-democrticos.98
Apesar de tantos fatores positivos, o currculo da democracia representativa no se
compe apenas de glrias. Por ser liberal, portanto capitalista, sua vinculao natural ao modelo
de capitalismo de mercado tem como efeito colateral a produo da desigualdade, e a
desigualdade, essncia do liberalismo, leva a algumas degeneraes que, no mximo, podem ser
relativamente sanadas, mas no totalmente superadas. Com a desigualdade, "recursos
importantes como educao, informao, infraestrutura etc., se tornam tambm desigualmente
distribudos",99 pois como se sabe, com o advento das revolues burguesas o novo Estado, que
tem no capitalismo o seu modelo de economia, e a democracia sua parceira atual e indissocivel,
operou significativa e implacvel transio de poder das instituies estatais para as grandes
corporaes econmico-financeiras.
O diagnstico acima, que relata as vantagens da democracia e descreve seus evidentes
desvios poderia se estender democracia socialista, ou com ela apresentar um quadro
comparativo. Ocorre que esta no conseguiu comprovar um mnimo de eficcia, nem mesmo
temporalmente, quando de sua fugaz experincia na dcada de 1940, ainda que possvel de ser
examinada teoricamente, como ocorreu em pginas anteriores. Portanto, permanece no campo da
utopia os projetos socialistas de concretizarem uma sociedade igualitria, incluindo a soberania
popular, de plena participao poltica.

98

DAHL, Robert. Sobre a Democracia, p. 195.


Idem, ibidem. p. 73-74.

99

142

Dentre os cerca de 200 Estados independentes que hoje compem o planeta, rarssimos so
aqueles que no professam sua f na democracia100. Todavia, nem sempre foi assim. Para ficar
em dois exemplos ilustrativos, basta lembrar que Plato e Aristteles - especialmente o primeiro no faziam questo de esconder suas resistncias aos governos democrticos. Foi esse
descontentamento que moveu Aristteles a produzir sua monumental compilao de mais de 150
constituies polticas, cujo legado foi a publicao de uma proftica teoria democrtica, teoria
que s logrou encontrar terreno para ser aplicada mais de 20 sculos mais tarde, j em plena era
contempornea. A mesma espcie de desiluso se abateu sobre Plato, ao extremo de ter
resumido com sua difundida frase, acima citada, em que ele confessa ter srias dvidas sobre a
possibilidade de democracia no reino dos homens.
Em tempos recentes, at os primeiros embates da Segunda Guerra Mundial, autocratas de
toda espcie exibiam satisfao em se apresentar publicamente como ditadores, por mais
paradoxal que pudesse parecer. Aps a Guerra, com o desbaratamento das ditaduras, teve incio
um perodo de reavaliao de retrica da parte dos tiranos, que se apressaram em travestir-se no
figurino de democratas. A partir de ento, a democracia se converteria em sinnimo de formas
positivas de governo, todavia sendo infestada pela mancha bastarda dos prprios regimes
autoritrios, que se movimentavam na obscuridade da terminologia centralismo democrtico
ou ento "democracia popular", esta, a conceituao com que ficaram conhecidos os recentes
satlites soviticos, que tiveram suas frgeis e jovens democracias desmontadas pelos tanques
stalinistas.
Entretanto, a postura da teoria poltica enquanto cincia tem sido de intransponvel
obstculo s manobras empreendidas pelos ditadores. Como exemplo de desmascaramento de
uma desses artifcios, o cientista poltico Robert Dahl, em sua obra Sobre a democracia,
apresentou um grfico que revela existirem apenas 65 pases democrticos no mundo, de acordo
com sua sistematizao. Sua classificao terica, porm, se sustenta em fundamentos
basicamente formais, como j foram descritos acima, com a denominao de democracia
polirquica, ou simplesmente poliarquia101, expresses que o senso comum melhor entenderia se
trocadas por "democracia eleitoral" ou "democracia poltica".

100

Relao de pases que se declaram no-democrticos: Vaticano, Arbia Saudita, Mianmar, Brunei, Tonga e Fiji.

101

O reconhecido Instituto Polity IV da Universidade de Maryland (EUA) coincidentemente lista 65 pases


democrticos no mundo, at 2003. possvel que esta tambm seja a mesma fonte dos dados utilizada por Robert
Dahl.

143

102

Desde a antiguidade, com Aristteles, at o final do sculo XVIII, a comunidade


acadmica se envolveu em um intenso debate filosfico acerca das formas de governo. Muito se
discutiu sobre a superioridade de uma delas sobre as outras; se a melhor frmula poltica seria a
monarquia, a aristocracia ou a democracia. Entretanto, nos primrdios da era contempornea,
quando a estrutura estatal estava avanando cada vez mais em complexidade e sofisticao, ao
lado da discusso sobre as formas de governo j preponderava o debate acerca da superioridade
dos regimes polticos, compreendendo, portanto, um estgio mais evolutivo que o das simples
formas de governo, ao conjugar, a partir dali, uma complexa rede de associao entre forma de
governo e toda uma complexa concepo de Estado, concepo estendida para alm do simples
modo de exerccio e participao no poder poltico (direito pblico), alcanando tambm as
relaes entre os indivduos de uma mesma nao (direito privado, incluindo as transaes
econmico-financeiras) e as de mbito transnacional (direito das gentes). A partir da segunda
metade do sculo XIX, quando a democracia foi sendo admitida consensualmente como a melhor
dessas formas boas de governo, o debate terico adquiriu novos contornos e, durante todo o
sculo XX, principalmente depois da I Guerra Mundial, em razo do fracasso do capitalismo na
dcada de 1930 e do simultneo sucesso das ditaduras nazifascistas e comunistas, o debate mais
acalorado ficaria restrito ao antagonismo entre regimes democrticos e no-democrticos ou
antidemocrticos.
102

Tabela de pases democrticos, segundo Robert Dahl. In: Sobre a democracia, p. 18.

144

No territrio das ditaduras, independentemente do modelo econmico adotado se


capitalista ou socialista - tm elas em comum a prtica do autoritarismo na esfera pblica, em
nvel de governo. Na esfera privada ou civil, prepondera a ausncia de liberdades individuais e
econmicas nos regimes socialistas, que, em linhas gerais, prioriza a coletivizao da
propriedade. Em referncia esfera privada, ocorre o contrrio nas ditaduras capitalistas, onde h
razovel nvel de liberdade econmica. Em outras palavras, nas ditaduras capitalistas,
paralelamente ao autoritarismo poltico, impera o sistema de economia de mercado quanto
distribuio dos bens econmicos, e nas ditaduras socialistas o autoritarismo poltico existente se
expande esfera das atividades dos indivduos, sem espao para praticamente qualquer forma de
liberalismo, estando elas a cortejar, no mnimo, as fronteiras do totalitarismo.
Sem precisar retroceder bastante no tempo, uma explicao satisfatria a este ambiente de
antagonismo se apoia no cenrio de desordem resultante da 1 Grande Guerra Mundial e no
posterior colapso relativo do capitalismo conduziram o mundo ocidental civilizado a
experimentar sua mais sinistra crise de identidade. A desesperana e o medo influenciaram os
povos europeus a legitimar novas formas de despotismo, ilusoriamente consideradas como a
utopia redentora do sculo XX. A nova face do despotismo arrebatou quase todo o continente sob
nova roupagem: o totalitarismo comunista e o nazifascista. Despidos de princpios morais (na
melhor das hipteses princpios morais relativos) e religiosos, a nova modalidade de despotismo
se distanciou profundamente do modelo de absolutismo que vigorou at o incio do sculo
anterior. Profetizada pelo trio de gnios alemes Marx, Freud e Nietzsche, o colapso da ordem
poltica, moral e religiosa seria inapelavelmente substitudo pelo interesse econmico como
dinmica central (Marx), pelo estmulo sexual e status (Freud) e, sobretudo, pela Vontade de
Poder (Nietzsche), (...) que produziria um novo tipo de Messias, livre de qualquer sano
religiosa e com um insacivel apetite pelo controle da humanidade. O fim da antiga ordem, com
um mundo deriva num universo relativista, era um apelo a que estadistas gngsteres
emergissem....103
Deste modo, a completa desmoralizao dessas tipologias modernas de tirania s viria a
ocorrer quase ao trmino do sculo, antecedida pela desmoralizao do modelo nazifascista aps
a II Guerra Mundial, e ao final de dcada de 1980 com o desmoronamento do bloco sovitico,
simbolicamente representado pela queda do Muro de Berlim. Fora do mundo ocidental, ao nvel
das grandes potncias, a bola da vez encontra-se deslocada para a gigantesca China, operando em
acelerado estgio de desenlace o seu decadente sistema econmico coletivista em rota de franca
103

JOHNSON, Paul. Tempos Modernos, p. 38.

145

decomposio, demonstrando caminhar racionalmente na direo do modelo da economia de


mercado. No campo das possibilidades tericas de mudana para um sistema inspirado nos
moldes democrtico-ocidental, digresses analticas sobre o futuro do sistema chins esto
abordadas em captulo posterior.104
Aps o fracasso das ditaduras ocidentais e de vrias naes do mundo em
desenvolvimento, entre elas o Brasil, a democracia iniciou uma marcha inexorvel de avano,
at se consagrar, gradualmente, como a forma hegemnica de governo. Todavia, ainda no
desprezvel o quantitativo de convices abertamente antidemocrticas, predispostas a combater
os ideais da democracia. No que tal posicionamento seja totalmente irracional ou ilegtimo, que
as ideias no possam ser divulgadas, para contestar os postulados doutrinrios de um regime
democrtico. Decisivamente, a democracia no deve ser alardeada como o regime perfeito,
porm, julgando os seus resultados prticos, baseados na correlao custo/benefcio, o
desempenho da democracia comparado aos regimes seus antagnicos, tem ela se colocado em
estgio de inegvel superioridade, como comprovam algumas de suas caractersticas prticas,
apresentadas no incio deste captulo; at mesmo no campo da sabedoria popular aquela frase de
efeito proferida pelo estadista ingls Winston Churchill, acima citada, contribui para reflexo
tica e moral dos valores intrnsecos da democracia.
Sem muitas iluses, a democracia deve ser reconhecida como um regime poltico que
requer anlise isenta, como outro regime qualquer, com muito pragmatismo e mnima dose
possvel de romantismo. Mesmo questionvel do ponto de vista prtico, quanto probabilidade
de exercer influncia significativa no dia-a-dia de um pacato cidado, no deixa de ser instigante
que cada indivduo se entregue, com razovel realismo, a um pequeno esforo mental de
abstrao comparativa entre o significado emprico de um governo democrtico e a inexistncia
dele ou, observando por outro ngulo, a onipresena intimidatria no seu cotidiano de um regime
antidemocrtico, ditatorial, enfim.
O exerccio da reflexo, inerente ao polits, o incita a refletir sobre sua condio humana,
se se enxerga como indivduo e cidado, ou se, como homem, entrega-se naturalmente a outrem
por ser possuidor de uma alma escrava como diagnosticaram Aristteles, Maquiavel,
Montesquieu, Hegel, sobre determinadas espcies de homem. Esta reflexo chama-se
"logocracia", que tem o significado de capacitar o indivduo a refletir e compreender o sistema
poltico. Como regra, o homem moderno, mesmo aquele que vive no espao onde prevalece o
jogo democrtico, tende a se distanciar do mundo da poltica, pois no espao em que se pratica a
104

Para o assunto, vide Formas de Governo. In: Karl Marx.

146

democracia, prepondera simultnea coexistncia dela com o liberalismo, e como produto deste,
ele opta, porque se sente forado, pela luta de sua sobrevivncia. Neste dilema, entre optar por
ser homem-indivduo e homem-cidado, escolhe a primeira alternativa, pois para si o mundo
prtico da poltica lhe aparenta um tanto estranho, quando no hostil, que enxerga distante de
suas prioridades algo que no poder lhe garantir a sobrevivncia material, como a Era Clssica
pde proporcionar, em parte, aos seus cidados, de tal modo que avalia ser perda de tempo
filosofar sobre um mundo distante de si.
Neste dilema reside um dos pontos cruciais da democracia liberal, mas a esfinge j fora
anteriormente decifrada por Alexis de Tocqueville, em A democracia na Amrica, obra publicada
em 1840. Considerada uma das principais obras-primas da cincia poltica norte-americana,
embora escrita por um filsofo francs, seu objetivo era diagnosticar o grau de evoluo poltica
e econmica dos Estados Unidos e a correspondente evoluo individual e poltica do homem da
sociedade norte-americana. Tocqueville detectou um perigoso desvio do homem, que se alienava
do seu papel de cidado em benefcio exagerado dos seus assuntos privados. Liberal acima de
tudo, e acessoriamente um democrata, ainda assim Tocqueville descreveu a situao como
preocupante, pois aqueles homens jamais deveriam se descuidar tanto da poltica, pois entendia
que era ela justamente o fator que asseguraria suas liberdades individuais. Por isso, recomendou
ardentemente que todo homem livre lutasse em defesa da liberdade, pois para viver livre
necessrio habituar-se a uma existncia plena de agitao, de movimento, de perigo; velar sem
cessar e lanar a todo momento um olhar inquieto em torno de si: este o preo da liberdade105.
Assim, observando o panorama poltico, seria capaz de evitar um mal que advm da prpria
democracia, quando estritamente liberal, daquela tipologia j praticada nos Estados Unidos do
comeo do sculo XX, a tirania da maioria. J naquele tempo era comum que os cidados
elegiam o presidente e voltavam para suas casas, para suas ocupaes particulares, esquecendo
que aquele homem que acabaram de consagrar presidente, caso no fosse fiscalizado de perto
poderia se tornar, pelo peso e quantidade de decises discricionrias, um tirano ungido pela
maioria.
Como apontou Tocqueville, aquele mal encontrou seu antdoto: o exerccio vigilante da
cidadania. E o exemplo, claro, vem de onde a democracia mais avanou no mundo, exatamente
naqueles lugares em que os cidados so mais conscientes, e tambm mais vigilantes, atentos aos
oportunistas da poltica, que mal esperam um vcuo de fragilidade da democacia para ento
vitimiz-la. E como chegaram a este estgio de evoluo poltica? Primeiramente, por razes
105

TOCQUEVILLE, Alexis de. A democracia na Amrica, apud Os clssicos da poltica, p.157.

147

estratgicas, a resposta se apresenta na forma indutiva, depois sendo sucedida por exemplos
histricos.
Ento, podemos comear a nos questionar: como fazer para evoluir em nossas relaes
pessoais, familiares, comunitrias etc.? A resposta pode ser simples, simplria at, cujo incio se
daria ao nvel de reflexo sobre o nosso cotidiano vivendo em um condomnio, por exemplo, at
atingir um limite extremo, qual seja, o grau de relacionamento que temos com o restante da
comunidade nacional. Esta proposta requer uma anlise sobre a forma com que o polits interage
com os demais membros da comunidade, partindo de um estgio mais rudimentar at o mais
complexo, em que o relacionamento dos condminos, em nvel de condomnio, impe
necessidade de decidir questes de mbito poltico ou quase, quando o problema exige ao
conjunta (ao social, na linguagem sociolgica, e fato social na linguagem jurdica) com
indivduos externos inclusive desconhecidos , que com ele tero de delegar a outro
desconhecido o poder de tomar decises em nome de toda a comunidade. Primeiramente,
pergunta-se a este cidado (condmino) como reagiria ao saber que, em suas decises, o sndico
faz uso privado dos recursos coletivos do condomnio? Em seguida, ampliando a abstrao,
imagine-se este mesmo sndico, agora com poderes ilimitados para entrar em sua casa e dar
ordens sua famlia, restringindo-lhes a liberdade, impondo-lhes autocraticamente regras,
administrando arbitrariamente seu oramento familiar, sem a devida prestao de contas?!
Por mais que o cenrio descrito aparente ser um tanto surrealista, precisamente isto o
que ocorre em uma sociedade antidemocrtica, em sentido amplo, com a opresso do regime
sufocando a populao. Em outras palavras, troquem-se os condminos por governados e os
sndicos por governantes que se ter em nvel macro uma compreenso mais realista da atuao
de governos no comprometidos com a transparncia. Que seja, pois, ampliada a imaginao da
unidade bsica de um prdio para o nvel de bairro, e deste para o da cidade, agora expandida
para a provncia, e, finalmente, absorvendo todo o territrio de uma nao. Evidentemente que o
inconsciente estado de alienao configura crebros recalcitrantes uma paz de esprito, de
conscincia, fornecendo meios de resistir reflexo e capacidade para associar ideias to
escatolgicas quanto as que esto sendo apresentadas, pois quando se trata de uma realidade
to abstrata e remota para muitos, o indivduo/cidado comum quase nunca sentir predisposio
ao exerccio reflexivo acerca da opresso provvel, mas que ainda no lhe bateu porta, pois
quando a opresso e o poder arbitrrio ainda esto exibindo seus dotes do outro lado da rua, e
ainda no a tiver atravessado e pulado o muro de nosso lar, no tiver pisado em nossa grama, em
nossas flores e nem arrombado a nossa porta!?... Bem, enquanto isso... s favas com a
democracia! precisamente nesse contexto que se encaixa aquela conhecida frase do filsofo
148

Jean Paul Sartre lembrando que o inferno so os outros. O homem, com todos os seus temores
e traumas, em todos os lugares se encontra repleto de desejos e esperanas, movido por
expectativas de realizao de um mundo mais prspero e mais seguro para si. Com seu idealismo
e sua concepo de mundo, tende a se restringir e a se reconhecer nas prprias convices
individuais, isto , para que o mundo fosse perfeito, entende que todos os outros homens
deveriam pensar e agir como ele. Mas ao mesmo tempo, ao refletir profundamente, reconhece ser
tudo isso, na sua plenitude, uma perfeita fantasia. Como ele e todos os outros seres humanos
tidos como normais - jamais deseja que lhe faam de mal aquilo que cotidianamente sabe que
pode ser feito com os outros, especialmente nas sociedades menos livres ou nao livres, uma
pequena indagao se apresenta e nunca se cala: por que no democracia?
Contemplando a democracia e a ausncia dela, Robert Dahl observou que, ao longo de
todos os sculos de registros histricos, incluindo este nosso tempo, lderes movidos por
megalomania, paranoia, interesse pessoal, ideologia, nacionalismo, f religiosa, convices de
superioridade inata, pura emoo ou simples impulso exploraram as excepcionais capacidades de
coero e violncia do Estado para atender os seus prprios fins. Os custos humanos do governo
desptico rivalizam com os custos da doena, da fome e da guerra.106

106

DAHL, Robert. Sobre a Democracia, p. 59.

149

6 - O NEOLIBERALISMO: REAO CRISE FISCAL DO ESTADO SOCIAL


Como liberalismo e democracia apesar de terem se tornado compatveis e
complementares por fora conjuntural da histria so conceitos antagnicos entre si, pois
quando um avana (hipertrofia) em sua esfera particular de ao, o outro retrocede (atrofia),
operando um perfeito jogo de soma zero,107 muitos Estados, sustentados em polticas fiscais
assistencialistas por meio de elevados impostos, foram avanando cada vez mais na direo da
sedutora aventura, porquanto lucrativa eleitoralmente, das polticas sociais (esfera de ao da
democracia), em claro desdm aos fundamentos da economia de mercado (liberalismo), que
prega a atuao mnima do Estado. Frana, Alemanha e Inglaterra so pases que se enquadram
adequadamente neste exemplo: garantiram elevado nvel de bem estar para seus cidados, mas a
um custo igualmente to elevado que, a partir da dcada de 1980, tiveram de restringir suas
polticas sociais para encontrar um mnimo de equilbrio fiscal, equilbrio que pressupe paridade
entre receita obtida atravs dos tributos e gastos da mquina governamental compatveis com a
arrecadao, tudo devidamente controlado a partir da aprovao de um oramento pblico.
No por acaso, de acordo com os ensinamentos da velha e boa teoria da fsica newtoniana,
para cada ao sempre haver uma reao, nada parecendo estranho, todavia, ao mundo do
poder. Desse modo, a bomba de efeito retardado, prevista com algumas dcadas de antecedncia,
foi denunciada na obra do Nobel de Economia e precursor da Escola Austraca, Friedrich von
Hayek, em O caminho da servido. Perplexo com a indisciplina fiscal, at mesmo de pases mais
ricos, cujos gastos pblicos extrapolavam irresponsavelmente as receitas, alertou o mundo para
os riscos da aventura dos governos planificadores (socialistas, social-democratas, keynesianistas)
detectando o efeito colateral que tais medidas viriam a causar. Por esta razo, Hayek vem a ser
considerado um dos precursores do to idolatrado quanto amaldioado neoliberalismo.
O colapso anunciado, iria atingir indiscriminadamente tanto as privilegiadas naes do
chamado 1o Mundo, que tanto avanaram no campo das polticas sociais ao obter sucesso na
reduo das desigualdades, quanto as subdesenvolvidas e em desenvolvimento (3o Mundo),
afetando, inclusive, os pases comunistas (das economias planificadas), cujo colapso, de to
devastador, levou runa o prprio regime comunista.
107

Um dos modelos da Teoria dos Jogos, que comeou a ser formulada na dcada de 1940. Trata-se de um jogo entre
dois competidores em que uma pessoa ganha o que a outra perde. A Teoria dos Jogos uma frmula encontrada para
explicar a racionalidade dos indivduos diante dos conflitos existentes na sociedade. (...) formulada por J. Von
Neumann e O. Morgenstern e precedida pelos estudos de E. Borel, que em 1921 se ocupara de anlogos problemas,
tende a substituir as hipteses excessivamente abstratas das teorias econmicas tradicionais por uma anlise mais
realista apoiada em fenmenos econmicos e sociais. In: MOLINARI, Ernesto. Dicionrio de Poltica. Verbete:
Teoria dos Jogos. BOBBIO, Norberto (org.), 1991, p. 1.242.

150

A festejada comunho solidria entre Estado e sociedade, pelos apoiadores dos governos de
orientao fortemente social no tardou para entrar em rota de coliso. Os desproporcionais
gastos assistencialistas do Estado, conjugados com sua persistente presena na economia de
mercado, por meio de suas empresas, conduziram o Estado social sua primeira crise fiscal,
manifestada pelo contnuo processo de socializao do Estado, em decorrncia do excesso de
benefcios sociais/fiscais implementados que, em contrapartida, implicava excesso de tributao,
consequentemente estrangulando a produtividade econmica.
Instalada a crise, a busca da soluo no ocorreu sem a contrapartida do impasse.
Entretanto, apesar de resistncias localizadas, comearam a entrar em ao as polticas de
reforma que abrangeram quase todos os Estados, restringindo sua atuao no campo das polticas
sociais, sendo aceleradas a partir do to famigerado quanto irresistvel Consenso de Washington,
liderado pelos governos de Ronald Reagan nos EUA e Margareth Tatcher na Inglaterra. Baseadas
na teoria do neoliberalismo, essas polticas de reduo da presena do Estado na economia
tiveram seu auge no Brasil e na Amrica Latina ao longo da dcada de 1990, resultando num
agressivo processo de reforma do aparelho de Estado, como as reformas fiscal, previdenciria,
administrativa, em adio s polticas de privatizao de empresas pblicas e estatais.
No Brasil, em particular, sempre que as jornadas eleitorais em nvel nacional adentram a
ordem do dia do calendrio poltico, o tema das reformas, especialmente as relativas s
privatizaes da dcada de 1990, imprime acalorado debate, alimentando o ambiente poltico,
polarizando com maior intensidade a disputa, gerando debates mais conflituosos que nas
competies eleitorais em nvel subnacional, inscrevendo na agenda, enfim, a opo decisional
que o Estado nacional dever tomar com relao sua concepo de desenvolvimento: se o
pndulo deve se inclinar mais para a direita (polticas monetaristas) ou mais para a esquerda
(polticas nacional-desenvolvimentistas).
Desta polarizao, a crtica que vem da direita denuncia governos esquerdistas perdulrios,
assistencialistas, paternalistas, enfim. O paternalismo, alm de tornar as pessoas moralmente
indolentes e corrompidas, tambm produz um tipo de Estado cuja mquina burocrtica ser
igualmente corrupta, portanto ineficiente e incompetente, em razo, por exemplo, da supremacia
de critrios polticos na nomeao para os postos-chave da administrao pblica. Entendem,
efetivamente, que o Estado no se administra como uma empresa privada, assim como alertam
que as empresas no devem ser administradas como se fossem rgos tpicos da administrao
pblica, devendo haver, portanto, clara distino entre os interesses intrnsecos que movem o
cliente-cidado daqueles que interessam ao cliente-indivduo. Por isso mesmo, objetivando
alcanar a melhor relao custo-benefcio, argumentam que o Estado deve incentivar a
151

produtividade por meio da livre iniciativa, da competio de livre-mercado, reservando para si


atividades restritas ao papel regulatrio, por meio das agncias reguladoras, fiscalizando as
atividades econmicas e, eventualmente, punindo os infratores.
esquerda do espectro ideolgico, os progressistas defendem que o papel do Estado deve
ser o de promover o desenvolvimento por meio de sua prpria ao, inclusive atuando
estrategicamente como competidor no mercado, por meio de empresas pblicas/estatais, em caso
de necessidade de segurana nacional. Sustentam que cabe ao Estado a responsabilidade de
diminuir as desigualdades sociais e promover o desenvolvimento nacional, e se necessrio for,
criando mltiplas autarquias.
Foi com base nesse discurso social que proliferaram as crticas mais agressivas ao
modelo que orientou as polticas econmicas dos governos da dcada de 1990, especialmente o
perodo de Fernando Henrique Cardoso. Seu governo, acusado por alas oposicionistas de
neoliberal e entreguista, foi tambm alvo constante de denncias de corrupo, inclusive
com reportagens estampadas nos grandes veculos de comunicao, em que gravaes divulgadas
flagraram autoridades do alto escalo do governo da poca combinando entre si e com agentes
privados, interessados nos leiles de privatizao das empresas pblicas e estatais, privilgios
para arrematar os bens ofertados, como foi o caso das empresas de telecomunicao, energia,
siderurgia, de bancos estatais etc.
O jornalista Aloysio Biondi, do alto de sua experincia de cerca de meio sculo no
jornalismo econmico (Folha de S. Paulo, Gazeta Mercantil, Jornal do Comrcio, Correio da
Manh, Veja, Viso etc.), resumiu em nmeros o processo de privatizao do governo FHC, de
seu incio, em 1995, at o ms de dezembro de 1998. No balano das privatizaes, segundo
Biondi, o dinheiro arrecadado pelo governo, somado s dvidas transferidas, alcanou o valor de
85,2 bilhes de reais, mas as contas que o governo esconde, isto , dinheiro que no entrou ou
saiu dos cofres do governo, atingiu o valor de 87,6 bilhes de reais. Alm do mais, diz ele, houve
perdas impossveis de calcular, tais como lucros das antigas estatais que o governo deixou de
receber, demisses que o governo fez para livrar os compradores de pagamento de
indenizaes e direitos trabalhistas, prejuzos com os emprstimos a juros subsidiados
concedidos aos compradores etc.108
Resumindo em casos especficos, destacou que: Antes de vender as empresas telefnicas,
o governo investiu 21 bilhes de reais no setor, em dois anos e meio. Vendeu tudo por uma

108

BIONDI, Aloysio. O Brasil Privatizado. Um balano do desmonte do Estado, p 41. So Paulo: Editora
Fundao Perseu Abramo, 2001.

152

entrada de 8,8 bilhes de reais ou menos porque financiou metade da entrada para grupos
brasileiros. (...) A Companhia Siderrgica Nacional (CSN) foi comprada por 1,05 bilho de reais,
dos quais 1,01 bilho em moedas podres - vendidas aos compradores pelo prprio BNDES
(Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social), financiadas em 12 anos109.
Julgando globalmente, portanto sem entrar no mrito de polticas equivocadas e desvio de
conduta de agentes polticos, da tecnoburocracia pblica e de agentes econmicos privados,
parece ter havido um supervit favorvel s polticas neoliberais, porquanto praticamente
nenhuma nao ignorou inteiramente seus fundamentos, negando-se cabalmente a implementlos, incluindo governos de orientao social e os social-democratas de toda a Europa.
Independente dos resultados das polticas neoliberais do passado recente, se inevitveis, eficazes
ou desastrosas, a inegvel herana que a teoria legou aos dirigentes polticos/burocrticos parece
ter sido a incessante busca pela disciplina fiscal, eleita como uma espcie de Santo Graal, a
sacrossanta relquia que tem congregado surpreendente consenso entre conservadores e
progressistas.

109

Idem, ibidem, p 5.

153

7 - SISTEMAS DE GOVERNO: PRESIDENCIALISMO, PARLAMENTARISMO E


SEMIPRESIDENCIALISMO
Introduo
Os sistemas puros de governo so divididos em presidencialismo e parlamentarismo,
mas dos dois sistemas decorre uma derivao, um modelo misto, o semipresidencialismo, que
at h algum tempo era conhecido tambm por semiparlamentarismo, expresso no de todo
inadequada.
J que as constituies no se do ao trabalho de definir seus prprios sistemas de
governo, trabalho que fica ao encargo dos estudiosos, um meio bastante eficaz de identificar
um sistema de governo buscar entender o modo de relacionamento dos dois poderes polticos, o
executivo e o legislativo. De forma que, uma pergunta muito til a ser respondida acerca do
locus, de onde deriva o centro do poder poltico. Se o centro do poder poltico deriva do
parlamento, ou seja, se o parlamento que elege, apoia e, se for o caso, demite o chefe de
governo (no caso o primeiro-ministro), ento o sistema parlamentarista. Do contrrio, se o
chefe de governo independe da ao do parlamento para a sua eleio e permanncia no poder,
ento o sistema de governo presidencialista, o que neste caso evidenciou uma caracterstica
particular do sistema, a separao de poderes entre executivo e legislativo.
De modo contrrio ao que ocorreu com a criao do semipresidencialismo, nem o
presidencialismo nem o parlamentarismo nasceram de um debate terico acerca da superioridade
de um sistema com relao ao outro110, mas de todo modo, a criao de todos eles se deve a
formulaes de estudiosos da poltica como Max Weber com relao fundao da Repblica de
Weimar (Alemanha semipresidencialista de 1919-1933), de John Locke com relao ao
parlamentarismo (Inglaterra, 1690), e Montesquieu (1748) e os polticos e juristas, conhecidos
como Founding Fathers (patriarcas), Thomas Jefferson, George Washington, James Madison,
Alexander Hamilton etc. para o presidencialismo (EUA, dcada de 1770/80).
Quando o presidencialismo surgiu, nos EUA, o sistema de governo parlamentar j se
encontrava em estgio razoavelmente avanado na Inglaterra. O termo parlamentarismo no
era, ainda, difundido, pois, at ento, no se conhecia qualquer outro governo de parlamento, a
no ser na prpria Inglaterra, em combinao com o Estado liberal, sendo que este,
provavelmente, foi o fator mais relevante poca: o Estado liberal atuando como um antdoto ao
ressurgimento do velho regime o Estado absolutista, e de outro lado, operando como esteio
110

SARTORI, Giovanni. Engenharia Constitucional, p. 100.

154

para o funcionamento do regime parlamentar, por meio da liberdade dos governos


representativos, que s o liberalismo poderia suprir. Portanto, o uso corrente do vocbulo
parlamentarismo seria consolidado a partir do sculo XIX, dcadas aps a revoluo de
independncia norte-americana, que instituiu o presidencialismo, como uma expresso prtica
para identificar a soberania do poder poltico hegemnico do parlamento. A mesma frmula se
aplicaria ao modelo presidencialista implantado nos EUA: um sistema presidencialista significa
que, em se tratando de poder de governar, as prerrogativas devem se concentrar na autoridade do
presidente.
Antes de aprofundar a abordagem conceitual e analtica da matria, seria necessrio
advertir que o propsito deste texto se restringe apreciao acerca de sistemas de governo
associados a regimes democrticos, pois de outra maneira no haveria tanto sentido em se
discutir as teses e implicaes do parlamentarismo ou do presidencialismo sem sua simultnea
coexistncia com a democracia, uma vez que em regimes no-democrticos ou autoritrios de
qualquer espcie a ocorrncia de um sistema presidencialista ou parlamentarista no exerceria
qualquer influncia limitadora sobre o funcionamento de governos onipotentes e arbitrrios, no
sentido de moder-los, e tambm como ferramenta de avaliao do funcionamento de suas
instituies. Por isso, a grande importncia que cerca o tema, pois a escolha adequada de um
sistema de governo se constitui em uma superestrutura imprescindvel para o fortalecimento de
um regime democrtico, sendo que, neste caso, a democracia figura como a base, a estrutura que
sustenta todo o edifcio que abriga o jogo do poder, a sobrevivncia poltica, e tambm a social,
econmica, cultural. E como superestrutura, os sistemas de governo figuram como meio
complementar de consolidao de todo o edifcio estatal, ou seja, o presidencialismo e o
parlamentarismo como sistemas de governo, espera-se, operam como peas das mais adequadas
para colocar em funcionamento toda a engrenagem (estrutura) o regime poltico democrtico.
O debate em torno do sistema de governo que melhor contribusse para o
desenvolvimento e consolidao da democracia ou que, pelo menos, no se tornasse um
obstculo para ela foi um acontecimento recorrente durante vrias dcadas, ao longo de grande
parte do sculo XX. Primeiramente, no perodo ps-1 Guerra Mundial, quando houve uma
significativa adeso de pases europeus democracia, expanso que ficou conhecida como 1a
Onda.111 Passado o refluxo do nazifascismo das dcadas de 20 e 30, portanto imediatamente
aps a 2a Guerra, houve uma invaso da democracia, que contaminou, pela primeira vez, o
dito 3o Mundo. Foi chamada de 2 Onda, e sua durao se estendeu at a dcada de 70, quando
111

Tese desenvolvida por Samuel P. Huntington. In: A Terceira Onda. So Paulo: Atlas, 1994.

155

as novas democracias sucumbiram ao sucesso das recm-instaladas ditaduras militares das novas
naes independentes do neocolonialismo, na sia e frica. Assim que essa nova modalidade de
autoritarismo comeou a cair em descrdito, j na dcada de 1970, em razo da redemocratizao
de pases do Sul da Europa, principalmente Portugal e Espanha, na ento intitulada 3 Onda, um
forte impacto foi sentido, culminando com a inaugurao ou o retorno da democracia em quase
toda a Amrica Latina, inclusive o Brasil. quela poca, o fator institucionalizao, crucial
para as jovens democracias e jovens naes independentes, no sensibilizou parte dos
politlogos, que tendiam a acreditar que o fundamento do debate poltico deveria ficar restrito
basicamente questo da aplicao do regime poltico - se democracia ou ditadura para as
naes em crise e/ou em transio e as recentemente libertadas, e no propriamente os sistemas
de governo parlamentarismo e presidencialismo , e muito menos os sistemas eleitorais
proporcionais ou majoritrios/distritais -, pois eles no enxergavam nessas instituies
complementares vigor suficiente que pudesse exercer influncia capaz de imprimir maior ou
menor eficincia para um regime poltico. Hoje, parece no restar dvida, ou pelo menos h um
consenso de que a escolha adequada de determinado sistema de governo crucial para a
estabilidade poltica de uma nao ou at para desencadear o seu desenvolvimento, tanto que no
apenas as novas naes democrticas, mas mesmo as tidas como democraticamente consolidadas,
cientes da importncia dessa varivel, esto envolvidas em debates para desenvolver projetos
objetivando adequar seus arcabouos institucionais, incluindo os sistemas de governo.
Como da prpria natureza dos regimes democrticos, que costumam ser extremamente
sensveis influncia da participao popular nas decises polticas, a maior ou menor
estabilidade dos governos e a permanncia de grupos no poder por mais ou menos tempo, a
simples existncia de uma forma de governo ou de outra, implica em maior ou menor
estabilidade poltica, afetando o grau de governabilidade e governana. Ocorre que a participao
popular na democracia representativa materializada por meio da delegao de poderes a
representantes eleitos, cujo papel de representar executado nas assembleias ou parlamentos,
com isso transformando as relaes entre legislativo e executivo no eixo central da vida
democrtica de uma sociedade. Essas relaes se transformam em correlao de foras na
medida em que h uma luta pelo exerccio das prerrogativas constitucionais de cada uma dessas
esferas polticas. O movimento desses dois poderes polticos e suas consequncias positivas ou
negativas para a democracia pode ser demonstrado por meio de uma associao de ideias com
base na lei da fsica newtoniana, donde se deduz que em toda democracia tambm h uma
correlao entre massa e movimento, gerando constante atrito entre os poderes fundamentais do
Estado, especialmente legislativo e executivo. O embate entre os ramos de poder politicamente
156

fortes, como saudvel para toda democracia, mesmo com eventuais conflitos, uma condio
sine qua non para o livre funcionamento do regime democrtico, pois onde no houver limitao
de um poder por outro poder, como movimento de reao, haver a concentrao de poderes, e
onde houver a concentrao de poderes haver, consequentemente, o abuso, o arbtrio, a tirania, o
despotismo, a ditadura.
Dependendo de como a frico entre massa e movimento se desenvolve, frico
antagnica entre Legislativo e Executivo, o resultado ser de formato diametralmente oposto
quanto ao modo de governar, e as caractersticas distintas do modo de governar, de exercer o
poder poltico, estruturam um sistema que pode ser presidencialista, parlamentarista ou ainda,
residualmente, semipresidencialista.
7.1 - O PRESIDENCIALISMO
Originado nos EUA, o presidencialismo se tornou o sistema de governo por excelncia na
Amrica Latina, influenciado pelo vizinho do norte. No Brasil, as circunstncias que provocaram
o advento do presidencialismo republicano so to singulares que a mera comparao com a
formao do presidencialismo dos pases vizinhos fazem com que as instituies do regime se
vejam desconhecidas entre si. Ainda que as repblicas presidencialistas venham a ser
coerentemente justificadas para os demais pases da Amrica Latina, tal fundamentao no se
aplica ao caso brasileiro. A longevidade do regime monrquico ainda antes da Independncia, na
fase colonial, at o Segundo Imprio, garantiu expressiva maturidade ao sistema poltico,
tornando o advento da Repblica Presidencialista um equvoco, como admitiria mais tarde
muitos dos prprios republicanos. Ao contrrio do que ocorreu durante pelo menos o primeiro
meio sculo de Repblica, cujos governos se sustentaram no binmio pouco republicano
decretos-lei/Estado de stio, dentro das perspectivas do sculo XIX, o parlamentarismo
brasileiro foi compatvel com os melhores patamares polticos de seu tempo, avanando e se
aprimorando gradualmente.112
Caracterizado como um sistema de separao de poderes entre executivo e legislativo, as
premissas do presidencialismo garantem ao presidente as prerrogativas e faculdades de governo.
Em outras palavras, um sistema de governo para ser considerado presidencialista deve reunir as
seguintes caractersticas:

112

ANDRADA, Bonifcio Jos Tamm de. Parlamentarismo e Realidade Nacional. Braslia: Grfica do Senado
Federal, 1997.

157

a) o presidente ao mesmo tempo chefe de governo e chefe de Estado;


b) o presidente escolhido por votao popular;
c) durante seu mandato no pode ser demitido por votao parlamentar, nem o
legislativo pode ser dissolvido pelo presidente; e,
d) o ministrio (equipe de governo) designado pelo presidente e responsvel
politicamente perante ele, no perante o legislativo.
Essas premissas compem o que poderia ser denominado pressupostos jurdicoconstitucionais, pressupostos de ordem quantitativa, sem os quais um sistema de governo no
poderia ser denominado de presidencialista. A rigor, alguma flexibilidade de qualquer deles no
descaracterizaria o presidencialismo, mas se isto ocorrer, certamente este presidencialismo estar
a perder sua genuna identidade. Se a desfigurao for bastante evidente, provvel que tal
sistema estar caminhando para um tipo de parlamentarismo ou, no mnimo, engendrando uma
modalidade de semipresidencialismo. Deste modo um sistema presidencialista de governo deve
excluir, ou pelo menos resistir, a possibilidade de operar com instrumentos do parlamentarismo e
vice-versa.
O primeiro item, a, que configura quantitativamente o presidencialismo, estabelece que
uma mesma pessoa, o presidente, deve exercer a chefia de governo e de Estado simultaneamente.
Como chefe de governo, o presidente exerce efetivamente o poder poltico: nomeia e demite
ministros, diretores e presidente de autarquias, empresas estatais e de economia mista,
embaixadores, edita decretos (Medidas Provisrias, no caso do Brasil) sanciona e veta matrias
de ordem legislativa, dirige a poltica monetria, autoriza licitaes de obras pblicas, ordena sua
implementao, acompanhamento, avaliao e pagamento etc. Como chefe de Estado o
presidente assume funes simblicas e cerimoniais representando a nao em eventos internos e
externos ao presidir solenidades comemorativas como a do dia da ptria, da independncia e
outras datas nacionais. No plano externo recebe, condecora autoridades estrangeiras ou participa
no exterior de solenidades de limitadas consequncias polticas.
Concernente ao item b, no presidencialismo democrtico a eleio do presidente sempre
ocorre por meio de uma votao popular que, em geral, uma votao com participao direta
dos eleitores, como no Brasil, ou nem tanto como nos EUA, ou ainda como na Bolvia com
relao ao 2 turno, que tem lugar na Cmara dos Deputados, entre os seus membros, se nenhum
dos candidatos obtiver a maioria absoluta dos votos no 1 turno.
O item c prescreve que o presidente no pode ser demitido durante seu mandato, mas em
contrapartida, no detm a prerrogativa de dissolver o parlamento. Essas duas proibies so
hipteses legitimamente possveis no parlamentarismo. Entretanto, em virtude do regime de
158

separao de poderes entre legislativo e executivo vigente no presidencialismo nem um dos dois
poderes politicamente eletivos pode originariamente constituir ou destituir o outro. O mandato do
chefe de governo prefixado tanto no presidencialismo quanto no parlamentarismo com a
diferena de que neste ltimo o chefe de governo o primeiro ministro pode perder seu cargo,
ser demitido, durante o exerccio de seu mandato caso perca a confiana da maioria parlamentar.
No presidencialismo o presidente por mais ilegtimo que seja no pode ser demitido, pois
constitucionalmente ele considerado irresponsvel politicamente perante o legislativo. De
maneira que um presidente ruim, fraco, ineficiente, ineficaz e ilegtimo (impopular) s se
despede do cargo ao fim de seu mandato, cuja durao mdia varia de 4 a 8 anos.113
O fato de ser irresponsvel politicamente no assegura ao presidente imunidades de ordem
judicial, pois em um Estado de direito, e mais que isso, de direito-democrtico a qualquer
indivduo ser tolerado que se declare, a qualquer pretexto, posicionar-se acima da lei;
independente de ser ele presidente, monarca ou primeiro-ministro, o status de imprio da lei
tem validade erga omnes, termo determinativo de que sua potncia legtima para recair sobre
todos, indistintamente.
A tradicional aplicao da doutrina constitucional the king do not wrong114 herdada pelo
presidencialismo norte-americano das instituies inglesas s confere legalidade para atos
discricionrios do presidente em relao implementao de seu programa de governo, e no
para a esfera judiciria/penal, mesmo assim a possibilidade de uso do poder discricionrio
dever acontecer como ultima ratio, isto , como exceo e no como regra. O princpio da
impessoalidade, que orienta a moderna administrao pblica, com base nos pressupostos do
Estado de direito, pressupe que todos os governantes esto sujeitos a responder por violao da
ordem jurdica, independente de o sistema ser presidencialista ou parlamentarista. De modo que,
tambm no presidencialismo, os governantes podem ser acusados por crime de responsabilidade.
A configurao de crime de responsabilidade leva instaurao do processo de impeachment,
que pode culminar com a cassao de mandato e perda dos direitos polticos do presidente.
Distintamente da demisso poltica, que no tem consequncias na esfera penal, quando o
presidente sofre o impeachment alm de ter seus direitos polticos suspensos, a configurao de

113

ilustrativa a condio do atual presidente dos EUA, George W. Bush, que recorrentemente vem obtendo os mais
baixos ndices de aprovao popular naquele pas. Mesmo com a maioria de oposio no Congresso, ele no pode
ser demitido por ser irresponsvel politicamente.
114
Em traduo livre, o rei nunca erra, ou nunca est errado, portanto infalvel significa que o monarca no pode
ser responsabilizado.

159

crime de responsabilidade o leva a responder criminalmente na esfera judicial, no foro de sua


prerrogativa constitucional, a Corte Suprema.115
Em correspondncia ao item d, pode-se verificar mais um indicativo da onipotncia do
Presidente no exerccio do poder executivo. Enquanto no parlamentarismo, via de regra, o
primeiro-ministro compartilha o poder com o gabinete, com os demais ministros, no
presidencialismo o presidente monopoliza o uso do poder discricionrio, ad nutum, de nomear e
demitir livremente os seus auxiliares na administrao pblica, incluindo seus ministros, que
tambm no podem ser demitidos pelo parlamento (legislativo), e s respondem politicamente
perante o prprio presidente. Muito embora a Constituio brasileira de 1988 obrigue os
ministros a comparecer ao legislativo, se convocados para prestar esclarecimentos, ainda assim
esta aparente ingerncia do poder legislativo no descaracteriza o princpio da separao de
poderes, que a essncia do presidencialismo. 116 Pelo contrrio, uma moderada dose de
imbricao, interpenetrao e interdependncia de atribuies dos poderes foi defendida por
Montesquieu como o antdoto tirania, descritos como pesos e contrapesos em seu O Esprito
das Leis, como mecanismo de garantia das salvaguardas do Estado de liberdade.
Todas as premissas, do item a ao d, confirmam indubitavelmente a clssica definio
constitucional do presidente, sua posio hegemnica no executivo, que o classifica como o
primus solus, aquela autoridade que reina sem dividir, com quem quer que seja, as atribuies
daquele poder. Enfim, a legitimao do presidente na titularidade do cargo deriva diretamente da
vontade da maioria da nao (pelo povo), legitimando a tradio de no poder ser demitido do
cargo, de poder nomear e demitir livremente seus auxiliares no poder executivo.
7.1.1 - Poderes constitucionais do presidente no Brasil e nos EUA: quem pode o qu, quando
e como
Apesar de o sistema presidencialista como um todo preconizar caractersticas semelhantes
s descritas nos 4 itens acima listados, razes de ordem intrnseca em cada pas presidencialista
orientam a introduo de especificaes jurdico-constitucionais que atendam mais
adequadamente sua realidade poltica, econmica e social.
Para demonstrar tais especificidades, EUA e Brasil, por razes bvias, sero tomados como
base comparativa, de estudo de caso: os EUA por se tratar do prottipo do sistema, isto , alm
115

No Brasil, o Supremo Tribunal Federal (STF).


interessante observar que nos EUA, a nomeao do secretariado de governo (ministros) pelo presidente depende
de prvia aprovao do Senado. Em se tratando de presidencialismo norte-americano, considerado o mais puro,
esta exigncia parece ser anmala, mas na verdade apenas mais uma aplicao terica de um dos cnones do
presidencialismo, a Separao dos Poderes de Montesquieu.

116

160

de ser o primeiro pas a implantar o presidencialismo, so o nico Estado entre as democracias


consideradas mais slidas a ter um sistema presidencialista que, diga-se, dura mais de 200 anos,
sem ter sofrido qualquer ruptura constitucional; e o Brasil, claro, por se encontrar na posio
central de objeto de estudo de maior interesse deste ensaio.
Da mesma forma que ocorre em todo presidencialismo, tambm nos EUA o presidente
detm muitos poderes, mas nem sempre foi assim porque o regime poltico norte-americano j
nascera impregnado ideologicamente pelo liberalismo radical, cujo catecismo repugnava a
interveno do Estado em assuntos privados, da sociedade ou, em sntese, um tipo de atividade
que dizia respeito estritamente economia de mercado. Se nos dias atuais os EUA so vistos
como um modelo de Estado mnimo, pode-se afirmar que essa denominao seria ainda mais
precisa se em referncia sua 1 fase como Estado independente. Assim, a trajetria do
presidencialismo norte-americano pode ser dividida em trs perodos: o primeiro, que vai at a
Guerra Civil (1861-65), em que o liberalismo clssico impunha ao presidente tarefas limitadas,
semelhantes, talvez, s funes hoje exercidas pela rainha da Inglaterra, como a de representar a
nao em datas simblicas ou eventos meramente cerimoniais, com a exceo de sua funo de
comandante-em-chefe das foras armadas; o 2 perodo, ps-Guerra Civil, vai at o colapso da
Bolsa de Nova Iorque, em 1929, quando as funes do presidente se ampliam, mas ainda assim
distanciadas das vrias atribuies de cunho social que se estenderam das polticas keynesianas
(New Deal) do presidente Roosevelt atualidade.117 Tanto que at o fim da dcada de 1920, as
funes presidenciais eram to diminutas que o presidente Calvin Coolidge, ao deixar o cargo,
quando perguntado sobre sua atuao presidencial, assim declarou: talvez uma das realizaes
mais importantes da minha administrao disse ele de estalo imprensa foi cuidar da minha
vida.118
Se comparados aos poderes de um presidente latino-americano em geral, os poderes do
presidente dos EUA so significativamente limitados, e esta limitao exercida atravs das
prerrogativas constitucionais garantidas ao Congresso americano, que desempenha seu papel
institucional de um dos pesos e contrapesos que equilibra o funcionamento do sistema. Apesar
dos limites, o presidente norte-americano dotado de poderes, mas relativamente menores que os
de um presidente como o brasileiro. Por exemplo, exercendo o papel de veto player - poderes de
117

O presidente seguinte, Herbert Hoover (1929-1933), seguidor do tradicional manual Republicano de governar
governos minimalistas - foi acusado de agir insuficientemente para aliviar o sofrimento dos mais afetados pela
Grande Depresso. Por esta razo, as favelas construdas de papelo que proliferavam pelas cidades norteamericanas foram apelidadas de Hoovervilles, em irnica homenagem ao presidente em questo.

118

JOHNSON, Paul. Tempos Modernos: o mundo dos anos 20 aos 80, p. 182.

161

veto - ele possui a prerrogativa de vetar matrias aprovadas no Legislativo, mas esse poder
reativo (veto) tem que ser total e nunca parcial.
No Brasil, o presidente alm de possuir o poder de veto total ainda detm o poder de veto
parcial, que lhe garante um extremo poder de controle sobre o Legislativo. A consequncia mais
notria, majoritariamente danosa s instituies, o desequilbrio da correlao de foras, vitais
para a manuteno do Estado de direito ao configurar o tabuleiro da democracia como um jogo
de soma zero, aquele em que apenas um competidor vitorioso e todos os restantes so
perdedores. A primeira constatao a de que sobressai um executivo forte e um legislativo
fraco. Os extremos poderes constitucionais que o legislativo concedeu ao presidente brasileiro,
sob a escusa de aparelh-lo de poderes emergenciais para solucionar crises imprevistas que os
parlamentares no podem resolver com prolongados debates, produziu uma instituio
legislativa/parlamentar dbil, fisiolgica e desmoralizada.
Nos EUA, tanto executivo quanto legislativo fazem uso dos poderes de que so dotados
ao ponto de essa correlao reproduzir um equilbrio de foras historicamente conhecido como
governo congressual, 119 pois aquele legislativo com frequncia reivindica para si, e
efetivamente exerce suas atribuies, muitas vezes negando ao presidente a delegao de poderes
legislativos por ele requisitado.
No atual estgio da democracia, a democracia social, o debate acerca das prerrogativas
legislativas do presidente poderes pr-ativos - tem se transformado em um dos tpicos de maior
repercusso poltica. Em comum, todos os presidentes possuem a prerrogativa de influenciar na
matria legislativa atravs de projetos de lei, que em alguns pases, em algumas matrias
legislativas especficas, so de iniciativa do executivo (presidente). Mas, genericamente, o
veculo legislativo mais vigoroso do presidente o poder de decretar, em razo de sua celeridade
e eficcia, intitulados de executive orders nos EUA, no Brasil at 1988 sob a denominao de
decreto-lei, aparecendo reformulados com a promulgao da Constituio de 1988 sob a
designao de Medidas Provisrias. As Medidas Provisrias conferem ao presidente brasileiro
mais poderes polticos que os Decretos do presidente norte-americano. Enquanto o presidente
brasileiro tem o livre-arbtrio120 de editar MPs sobre inmeros assuntos, ao presidente dos EUA
cabe o papel de requisit-la e esperar pela deliberao do Congresso a esse respeito. Em outras
palavras, o presidente para editar decretos precisa de autorizao do Legislativo, que

119

No original, Congressual Government, obra de Woodrow Wilson, professor de Cincia Poltica e reitor da
Universidade Princeton, publicada antes de assumir o posto de Presidente dos EUA.
120
Em seu artigo 62, dispe a Constituio brasileira que Em caso de relevncia e urgncia [grifo nosso], o
Presidente da Repblica poder adotar medidas provisrias, com fora de lei (EC n 32/2001, CF/88).

162

frequentemente lhe nega tal delegao. Com exceo da poltica externa, em que o presidente
desempenha um papel hegemnico, que lhe confere poderes de um presidencialismo imperial
em razo da reciprocidade de apoio histrico que envolve os dois partidos preponderantes no
congresso, isto , o partido de oposio do momento apoia a poltica externa do presidente por
saber que pode esperar atitude idntica do adversrio quando o cenrio poltico se inverter, na
disputa interna a expectativa de cooperao muito mais modesta.
De maneira semelhante que se verifica hoje nos EUA, a limitao da ao legislativa do
presidente tambm foi praticada no Brasil durante a Democracia de 1946 a 1964, a despeito da
ampla autonomia decisria dos presidentes daquela poca dita populista. Os Constituintes de 46
reagiram aos excessos de decretismo do perodo anterior, a ditadura do Estado Novo de Vargas, e
negaram aos presidentes no s o poder de editar decretos-lei como at mesmo de editar leis
delegadas: De fato a Constituio de 46 proibiu explicitamente qualquer um dos trs ramos de
governo (executivo, legislativo, judicirio) de delegar poderes ou atribu-los um ao outro. Esta
prescrio foi observada durante todo o regime democrtico de 1946-1964, com a notvel
exceo dos 16 meses do interldio parlamentar em 1961-1963.121
Por ltimo, mas no menos importante, o Oramento Pblico, considerado um dos mais
relevantes instrumentos de poder poltico em qualquer democracia, recebe tratamento
diametralmente oposto de cada um dos presidencialismos objeto deste estudo de caso.
Hipoteticamente, se houver desequilbrio entre os poderes legislativo e executivo quanto sua
elaborao, aprovao e liberao de recursos, essa relao assimtrica apontar um poder com
maior capacidade de subjugar o outro, impondo-lhe um papel poltico secundrio. Assim
aconteceu durante a 1 Repblica - a Repblica Velha - quando o poder Legislativo se encontrava
em posio hegemnica perante o Presidente da Repblica, ressaltando que o exacerbado poder
do Legislativo nada mais era do que uma delegao dos poderosos governadores das
provncias de ento (os atuais estados-membros da federao), prtica conhecida como poltica
dos governadores. Naquele perodo, todo o processo de elaborao e consequente aprovao do
Oramento da Unio era prerrogativa exclusiva do legislativo federal. Mais tarde, durante a
primeira experincia de democracia de massas no Brasil, de 1946 at 1964, houve uma influncia
mista na correlao dos poderes polticos na construo da pea oramentria, resultando no
equilbrio entre legislativo e executivo. Na atual quadra democrtica, presumivelmente mais
desenvolvida, a poltica oramentria visivelmente dirige privilgios ao Presidente da Repblica,
121

POWER, Thimothy. The pen is mightier than the Congress: presidential decree power in Brazil, p. 198-199. In:
CAREY John M.; SHUGART, Mathew Soberg. Executive Decree Authority. Cambridge University Press, p. 197230, 1998.

163

que utiliza o Oramento como um trunfo para manter sua hegemonia perante o legislativo,
tornando-o dependente do comportamento clientelista do executivo. Inegavelmente, um dos
fatores que levou a tal estgio de ascendncia do Executivo sobre o Legislativo foi o
reconhecimento da grave crise fiscal e monetria que o atual regime herdou quando da transio
do autoritarismo para a democracia, em 1985. O Congresso constituinte de 1987/88 em seu
duvidoso ou, no mnimo, negligente comportamento abriu mo de prerrogativas legislativas
quando delegou extremos poderes constitucionais ao presidente a fim de que este pudesse
executar medidas impopulares como mecanismo de sanar os obstculos da poltica monetria e
fiscal (combate inflao, recesso, elevada dvida interna e externa). Dentre esses poderes
privilegiados, alm da supremacia sobre o Oramento, que tem o status de autorizativo, o
presidente conta ainda com outro vigoroso instrumento de estabilizao da poltica fiscal,
frequentemente transformado em eficiente ferramenta da poltica clientelista: a DRU
(Desvinculao de Receitas da Unio). Por meio da manipulao do primeiro instrumento - o
Oramento - o presidente domina a agenda do Congresso e submete ou, pelo menos mantm sob
controle, os governadores estaduais, incluindo os de oposio. Em tese, no processo de
apreciao da proposta oramentria, os parlamentares podem emend-lo, incluindo na proposta,
recursos para a construo de obras pblicas para suas regies, mas como o empenho (liberao)
das dotaes (verbas) depende da apreciao discricionria presidente, por ser o Oramento de
natureza autorizativa 122 , na prtica se o parlamentar no suficientemente cooperativo na
aprovao das matrias de interesse do presidente no legislativo simplesmente tais verbas, que
so cruciais para a sobrevivncia poltica de muitos governadores estaduais e de parlamentares
em suas regies eleitorais, continuaro adormecendo nas gavetas da burocracia estatal. Alm das
obras previstas no oramento, que no so liberadas por mero arbtrio do presidente, cuja
motivao oficial seria o alcance ou a manuteno do equilbrio fiscal das contas
governamentais, na realidade no so liberadas porque se trata de verbas que iriam atender
interesses de regies representadas por governantes e representantes oposicionistas, que a
contrario sensu, havendo a colaborao desejada, o presidente no apenas assina a liberao das
verbas como tambm, dependendo do vulto do apoio e de seu humor, chega ao limite de nomear
apadrinhados daqueles polticos em seus redutos.

122

Em reportagem, combinada com editorial, o jornal O Globo, de 5/6/2010, criticou o modelo oramentrio
brasileiro. Entre exemplos, noticiou que um nico parlamentar da base governista contava com emendas liberadas
superiores totalidade das emendas do PSDB ou do DEM, partidos de oposio. Na parte do editorial, define como
despudor o uso que o governo faz da distribuio de verbas oramentrias entre parlamentares aliados, afirmando ser
um velho vcio nacional. Conclui que (...) assim continuar at o dia em que o eleitorado, mais consciente, passar a
punir partidos e polticos especialistas neste tipo de delinquncia.

164

Atravs da DRU, o presidente monopoliza um elevado percentual dos recursos


oramentrios, uma vez que, excludas as verbas carimbadas, que tm destinao especfica, a
outra parte considervel, acima comentada, 20% de todo o montante oramentrio se encontram
disponveis ao poder discricionrio do presidente para a manuteno do jogo clientelista
(barganhas polticas).
Enquanto no Brasil o Oramento considerado pouco mais do que uma pea de fico, de
natureza autorizativa, dependente do livre arbtrio do presidente, nos EUA tem natureza
inversamente proporcional, dotando aquele Congresso de poderes equilibrados em relao ao
executivo. Em outras palavras, seu Oramento tipificado como de natureza imperativa ou
impositiva obriga o presidente a cumprir rigorosamente o que foi aprovado na ntegra, a menos
que uma necessidade urgente seja justificada, como em casos fortuitos ou de fora maior,
situao em que o prprio Congresso dispe da prerrogativa de avaliar a convenincia da
aprovao e liberao de verbas extras e suplementares, requisitadas pelo presidente.
7.1.2 - Presidencialismo norte-americano: o presidencialismo que funciona bem?
Nos EUA, regime matriz do presidencialismo, o funcionamento do sistema com partidos
fracos e indisciplinados produz resultados que, paradoxalmente, como ser demonstrado,
contribuem para maior grau de governabilidade. Seu sistema eleitoral, majoritrio/distrital, tende
a reproduzir no legislativo o bipartidarismo, impedindo a formao de um quadro fragmentado e,
por outro lado, facilitando a conciliao poltica. Esta conciliao se explica pelos interesses
localistas via polticas de pork barrel, uma moeda de troca que lembra, guardadas as propores,
os acordos polticos operados no Brasil, sem deixar de considerar a notvel particularidade da
conjuno de fatores de ordem poltica, cultural, tnica e religiosa 123 formadora daquela
sociedade poltica que tem inspirado uma tendncia ideolgica centrpeta, isto , suas ideologias
polticas convergem para um eixo central, comum aos dois grandes agrupamentos polticos
(republicanos e democratas).
Paradoxalmente, so as deficincias do modelo poltico-partidrio que faz o sistema
funcionar nos EUA, pois a rigidez do presidencialismo seria incompatvel com um sistema de
partidos fortes, disciplinados e ideolgicos. De outro modo, sempre que um presidente se
deparasse com uma maioria de oposio no Congresso, e esta maioria fosse coesa, disciplinada e
decidida a no ceder a um programa de governo ideologicamente divergente, o cenrio poltico
menos traumtico que poderia ser previsto seria o de paralisia decisria. Em termos estruturais,
123

Ver, a esse respeito, em Max Weber: A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo.

165

improvvel que no parlamentarismo haja ocorrncia de tanta fragilidade, pois a regra do


sistema de governo parlamentar pressupe uma integrao contnua entre executivo e legislativo,
isto , o primeiro-ministro, em geral, pertence mesma maioria legislativa, uma vez que por ela
foi eleito por um partido singular ou por uma coligao de partidos.
O estudo analtico dos dois sistemas de governo aponta para uma interessante
constatao. Os EUA, vencedores da II Guerra Mundial, impuseram a democracia com
parlamentarismo tanto no Japo quanto na Alemanha, para evitar o ressurgimento de regimes
autocrticos nesses dois pases - o militarismo e o nazismo, respectivamente. Mais recentemente,
at mesmo em pases pouco amistosos tradio democrtica, como Iraque e Afeganisto, o
modelo parlamentar tem sido imposto como um dos remdios para solucionar a convulso
poltica em que se envolveram. Desta comparao, merecem ser destacadas algumas questes
como: por que os norte-americanos escreveram as constituies da Alemanha e do Japo e, ao
invs do parlamentarismo, no escolheram o presidencialismo como sistema de governo? Por que
parlamentarismo e no presidencialismo, j que se declaram estar comprometidos em apaziguar e
estabilizar Iraque e Afeganisto? Ser que desconfiam do prprio modelo que criaram e praticam
h quase 200 anos?
Giovanni Sartori sentencia que o presidencialismo norte-americano j nasce com
defeitos irreversveis, mas a despeito da prpria Constituio tm os americanos levado o regime
a efeito apesar dela.124 Quanto governabilidade, as implicaes do modelo norte-americano
conduzem a trs configuraes possveis, nas relaes entre executivo e legislativo:125
a) governo unido;
b) governo dividido; e,
c) governo bipartidrio.
O cenrio de governo unido significa que tanto o presidente quanto a maioria no
Congresso pertencem ao mesmo partido. Por exemplo, se o presidente do partido Republicano
e este mesmo partido possui a maioria das cadeiras no legislativo, est teoricamente
caracterizado o quadro de governo unido. Neste cenrio, natural esperar que a maioria
favorvel ao presidente coopere com seus projetos reproduzindo elevado ndice de
governabilidade, muito embora o sistema de representao distrital no contribua para a
formao de um quadro partidrio confivel porque os deputados eleitos nos distritos muitas
vezes agem como meros lobistas ou moos de recados dos interesses de suas localidades,
124

SARTORI, Giovanni, op. cit., p. 104.


SARTORI, Giovanni, op. cit.; Antnio Octvio Cintra. In: Sistema Poltico Brasileiro: uma introduo. So
Paulo: Ed. Unesp, 2004.

125

166

destitudos de afinidades ideolgico-partidrias. Preocupados com a reeleio, seus interesses so


mais vinculados poltica provinciana em detrimento do debate nacional.
A segunda configurao possvel, de governo dividido, levaria, em tese, o
funcionamento do sistema poltico a uma situao de colapso. Governo dividido significa que a
maioria partidria no Congresso de oposio ao presidente, isto , se o presidente da repblica
do partido Republicano, a maioria que controla o Legislativo seria do partido Democrata. Um
cenrio como este pressupe um estado de paralisia decisria se, hipoteticamente, houvesse
polarizao ideolgica entre os partidos norte-americanos; o comportamento coerente dos
partidos adversrios, se estes fossem disciplinados e ideolgicos, estimularia o partido de
oposio majoritrio no Congresso, a rejeitar todos os projetos do presidente, com o propsito de
enfraquecer seu governo e partido e derrot-lo nas eleies seguintes. Caso houvesse tal
polarizao ideolgica entre os dois grandes partidos, como ocorreu em quase todo o sculo XX
na Europa democrtica, nenhum presidente norte-americano conseguiria levar a bom termo o seu
mandato, e a impossibilidade de governar poderia levar a prpria democracia a ter sua existncia
questionada. Mas nem todos os americanos veem esta diviso com maus olhos. Pelo contrrio,
sem saber das crises que poderiam surgir a partir de sua formao, os prprios Patriarcas da
Constituio celebraram e instituram nela a teoria de pesos e contrapesos na forma de
separao dos poderes elaborada por Montesquieu, tida como a salvaguarda do Estado de direito.
A continuidade desta histrica partilha de poder foi defendida, no final do sculo XIX, pelo ento
cientista poltico Woodrow Wilson, em sua obra, Governo Congressual. At hoje, o cidado
comum nos EUA, ignorando seus efeitos colaterais, exalta a existncia do governo dividido
como um instrumento de controle que equilibra a luta entre os dois poderes.
Admitindo a premissa de que a aplicao da doutrina da separao de poderes induz
inerentemente a crises sistmicas, surge naturalmente uma pergunta: por que, ento, o sistema
tem funcionado? bem provvel que a resposta esteja no fato de que os partidos nos EUA so
fracos, indisciplinados e os parlamentares tm seus interesses centrados na poltica localista.126 O
fisiologismo dos polticos conduz formao de acordos ad hoc127 entre o presidente e alguns
congressistas de oposio que, nesta aliana clientelista, cooperam para a estruturao de uma
maioria e, consequentemente, para a aprovao dos projetos de governo do presidente. No
vocabulrio poltico norte-americano, este tipo de barganha de favores conhecido como pork
barrel, algo prximo da tradicional forma de barganha praticada na poltica brasileira, o toma l

126

SARTORI, Giovanni, op. cit., p. 104


Ad hoc: para o momento, acordo que tem validade para um assunto especfico.

127

167

d c ou, em palavras mais sutis, mas no menos ticas, usurpadas pelo uso distorcido que se
faz da orao de So Francisco de Assis, cuja mxima descrita pelo: dando que se recebe.
Como explicado acima, a aliana entre os dois grandes partidos parcial, no se
constituindo, pois, em coalizo. Nos EUA, os dois partidos no celebram coalizo, o que
teoricamente bastante lgico para qualquer padro bipartidrio. Portanto, o que antes poderia
degenerar para um ambiente de impasse - o governo dividido -, a operao de uma aliana
informal e pontual se transforma em governo bipartidrio, arranjo poltico que atravessa as
linhas partidrias, supera os eventuais conflitos possibilitando uma situao de governabilidade.
7.1.3 - Brasil: presidencialismo de coalizo
O presidencialismo brasileiro, por razes intrnsecas, constitudo por um arranjo
institucional to distinto do modelo norte-americano que sua configurao final praticamente
impossibilita a reproduo de cenrio poltico semelhante, resultante das peculiares relaes e
correlaes entre executivo e legislativo. Em decorrncia do sistema eleitoral proporcional
adotado no Brasil, para preencher as cadeiras na Cmara Baixa (deputados), improvvel a
formao do cenrio de governo unido, pois, como se sabe, o mtodo da proporcionalidade
tende ao surgimento de uma composio multipartidria no parlamento. O multipartidarismo, em
si, no uma causa que sempre produz efeitos devastadores, pelo contrrio, trata-se de uma
medida racional para superar impasses que o sistema majoritrio/distrital no consegue
solucionar, em razo de sua tendncia ao bipartidarismo. E a adoo de um parlamento
bipartidrio no uma frmula eficaz para contentar uma sociedade plural (em termos tnicos,
culturais, religiosos etc.) e polarizada (em termos polticos/ideolgicos). Em um ambiente de
pluralismo poltico (democracia) o multipartidarismo tem sido considerado um mecanismo de
consenso capaz de reparar e apaziguar eventuais conflitos. Mas, a aplicao de um mtodo
considerado eficaz para atender o ideal de pluralismo, nem sempre se traduz em resultados
eficientes, no que diz respeito governabilidade. Observe-se o caso bastante emblemtico do
multipartidarismo brasileiro, cuja cultura estimulada pela cumplicidade da prpria legislao
eleitoral e partidria faz com que o pas tenha uma das mais frgeis configuraes parlamentares
no terreno das democracias, fazendo da ideia de criao de partidos parlamentares no Brasil partidos socializados e disciplinados - simples retrica poltica local, limitando-se a uma fbula,
assim como a prpria ideia de reforma poltica.

168

As caractersticas singulares do presidencialismo brasileiro, por uma combinao de fatores


estruturais e conjunturais foram intituladas teoricamente de presidencialismo de coalizo.128
Esta expresso ser utilizada como uma interpretao adaptada e estendida da original, para
funcionar como um instrumento explicativo das teses especficas deste ensaio. Resumidamente, o
presidencialismo de coalizo pode ser definido como um sistema institucional relaes
executivo/legislativo em que o presidente da repblica ceteris paribus (mantidos constantes
todos os fatores), sempre ser minoritrio no legislativo. Guardadas as propores, se comparado
com o modelo institucional norte-americano, o cenrio poltico brasileiro sempre ser de
governo dividido, com nulas ou limitadas expectativas de governo unido.
Para o Brasil, espera-se como regra a formao do cenrio de governo dividido, sendo
uma rigorosa probabilidade diante da evidente constatao de que dificilmente um s partido
conseguiria alocar a maioria absoluta das cadeiras parlamentares.129 Portanto, o presidencialismo
de coalizo reproduzido no Brasil relativamente semelhante estrutura do governo dividido,
exceto pelo fato de que nos EUA a oposio majoritria unificada (de apenas um partido),
enquanto que no Brasil a oposio quando majoritria se encontra fragmentada em vrios
partidos.
Falou-se em oposio majoritria no Brasil, mas necessrio atentar que s teoricamente,
pois de modo semelhante ao que ocorre nos EUA, o instrumento que flexibiliza a rigidez do
presidencialismo brasileiro tambm a fragilidade e o fisiologismo dos partidos, mas com uma
significativa diferena: enquanto nos EUA mesmo o presidente se encontrando em posio
minoritria, sua minoria nunca algo que possa ser caracterizada como irreversvel, pois sua
desvantagem numrica no legislativo gira em torno de uma dezena de cadeiras ou menos,
situao que se resolve por meio de acordos com alguns poucos parlamentares do partido de
oposio, que tradicionalmente o presidente sabe onde e como procur-los para um dilogo
construtivo. No Brasil, o ambiente de negociao de apoios parlamentares nunca to pacfico,
muitas vezes se apresentando como dramtico. Alm de partidos frgeis e indisciplinados, somese a isto um quadro de multipartidarismo fragmentado, que fora o presidente a recorrer a
negociaes individuais com os parlamentares. O presidente recorre a negociaes individuais
porque raramente algum lder partidrio se encontra em posio de negociar em nome do
partido e se, por outro lado, alguma liderana negocia em nome do partido, o custo se torna mais
128

ABRANCHES, Srgio H. H, op. cit.

129

Nas eleies de 1986 o PMDB alocou a maioria absoluta das cadeiras do Congresso, tanto para a Cmara de
Deputados quanto para o Senado Federal, alm de ter eleito 21 governadores dos 22 estados ento existentes. Como
exceo regra, aquelas eleies foram consideras plebiscitrias, pois toda a campanha orbitou em torno de
praticamente um nico tema, a referendao do Plano Cruzado.

169

elevado.130 O desgaste se multiplica na medida em que a fragmentao partidria exacerbada e


os esforos do presidente so multiplicados e os resultados prticos (apoios em votaes) muitas
vezes decepcionantes. Nos dias que correm, a base do governo no Congresso formada por cerca
de 14 partidos, resultando uma relao custo-benefcio das barganhas entre partidos e
parlamentares to dispendiosa e desgastante para o governo que o prprio presidente, antes no
muito interessado em mudar a situao, pois sua posio pouco tica de controle sobre o
legislativo no o incomodava, agora j instruiu autoridades ministeriais a enviar ao Congresso
uma ampla proposta de Reforma Poltica. No documento de 28 pginas, coordenado pelo
ministro da Justia o governo, em raro momento de sinceridade, e um mea culpa embutido,
argumenta pagina quatro que com as normas vigentes existe um incentivo ao mercado
partidrio para manuteno das bases de coalizo e, considerando-se a falta de coeso interna
dos partidos, desvirtuamento para um verdadeiro mercado de votos no Parlamento fidelidade
ao governo baseada, em muitos casos, em um modelo de trocas calcado no binmio
liberao/no-liberao de recursos para emendas parlamentares ou nomeao/no-nomeao de
indicados do parlamentar (ou de seu partido) para determinados cargos da administrao.131
7.2 - O PARLAMENTARISMO
7.2.1

Desenvolvimento

do

parlamentarismo:

do

parlamentarismo

dualista

ao

parlamentarismo monista
As revolues liberais que derrubaram as monarquias absolutistas na Europa,
transformando-as em constitucionais, gradativamente foram adaptando suas antigas instituies
s doutrinas do Estado de direito, associando-as ao governo de parlamento, ramo do poder estatal
em que a nova classe revolucionria, a burguesia, se tornaria predominante.
Na Inglaterra, depois de uma guerra civil que durou vrias dcadas, a vitria do
parlamento sobre a monarquia absolutista transfere o ncleo do poder poltico do executivo para
o legislativo. A soberania do Estado, antes concentrada na pessoa do monarca, a partir daquela
revoluo liberal Revoluo Gloriosa de 1688/9 passaria a ser uma soberania popular
exercida pelos representantes na cmara baixa do poder legislativo, a Cmara dos Comuns. Esta
primeira etapa de governo representativo, exercido pela classe burguesa, semeia o germe do
futuro regime parlamentarista. Como a soberania poltica pertence ao parlamento, este limita os
poderes do rei, que a partir de ento ver seus poderes adstritos ao exerccio do poder executivo,

130

CINTRA, Antonio Octvio, op. cit.


In: Folha de S. Paulo, 23/08/2008, p. A4.

131

170

frmula esta que foi introduzida sob a inspirao de John Locke. Considerado pai do
liberalismo moderno, este filsofo ingls influenciou a reforma da constituio de seu pas ao
ponto de sua obra de Teoria de Estado, Os dois Tratados sobre o Governo Civil, publicada em
1690, ser entendida como uma justificativa post facto do movimento revolucionrio. As teses de
Locke, amplamente difundidas no curso do absolutismo, alm de sustentar os princpios do
jusnaturalismo direitos naturais inviolveis, inalienveis e imprescritveis fundamentam a
supremacia poltica do parlamento.
A aplicao dessas ideias consolidariam gradualmente um novo modelo de governo, o
governo representativo parlamentar, mais firmado na linguagem da poltica como
parlamentarismo. Dividido em duas etapas, a primeira delas vem a ser a do parlamentarismo
dualista, assim intitulada pelo fato de que o parlamento e o rei dividiam entre si as prerrogativas
de poder: as legislativas e as executivas, respectivamente. Embora o novo Estado constitucional
admitisse a manuteno da monarquia como parte de sua estrutura, suas atribuies institucionais
deveriam se restringir ao exerccio do poder Executivo e Federativo,132 mas o status do monarca
no extrapolaria ao de um comissrio do Legislativo no exerccio daquelas duas funes. Como
j havia preconizado John Locke, o poder supremo se concentraria no poder legislativo,
derivando da todas as decises polticas, que o monarca no exerccio do poder governativo
deveria indiscutivelmente executar.
Mas o primeiro sculo de relaes entre rei e parlamento no contexto constitucional foi
um tanto tempestuoso. Apesar disso, nas primeiras dcadas a mo do destino conspirou a favor
do desenvolvimento do parlamentarismo. Em funo dos conflitos prolongados da guerra civil da
segunda metade do sculo XVII, o trono da Inglaterra ficaria vago logo nos primrdios do
liberalismo, e o rei substituto era um parente estrangeiro oriundo de estados alemes, que no
falava ingls e era malversado no latim. Na condio de chefe de governo e de Estado, no regime
constitucional e representativo, havia a necessidade de se relacionar com o parlamento, e por
fora das circunstncias designara um de seus ministros para exercer o papel de interlocutor entre
os dois poderes polticos. A personagem desta histria foi o lorde Robert Walpole, que por ser o
ministro preferido do rei para responder ao legislativo, foi ironizado pelos parlamentares com o
apelido de primeiro-ministro.133 Junto com esta tradio, a fragilidade de um rei estrangeiro e
um poltico hbil para negociar em seu nome foi determinante para o fortalecimento do regime.

132

Curiosamente, as funes delegadas ao poder Federativo, como prescreveu John Locke, seriam as mesmas que hoje
em dia so atribudas pelos chefes de Estado, tanto no parlamentarismo quanto no presidencialismo.
133
At hoje, a expresso primeiro-ministro uma designao popular, pois nas constituies escritas sua
denominao formal a de presidente do conselho de ministros ou chefe do conselho de ministros.

171

Esta prtica foi consolidando a monarquia parlamentar, embora os conflitos interminveis entre
parlamento e rei da fase do parlamentarismo dualista s tero seu desfecho quando a burguesia
impe nova derrota ao monarca inaugurando a era do parlamentarismo monista,134 em vigor at
os dias atuais. Na fase dualista, o parlamento desejava responsabilizar os ministros do rei,
podendo demiti-los e, mais tarde, passando a reivindicar, inclusive, a prerrogativa de nome-lo.
Ainda na fase dualista, Sir Walpole, indiretamente, em nome do rei, governou por
vrias dcadas, fato indito na histria poltica britnica, mas com o fim de seu reinado, em
1786, todos os ministros teriam que ser membros do parlamento, ao mesmo tempo podendo ser
censurados por este poder.
Mas, s em 1832 a Gr-Bretanha fez a revoluo por excelncia, o Reform Bill135. Da
em diante, a Cmara dos Comuns torna-se o poder supremo, acima do rei e lordes.
Definitivamente, o parlamentarismo monista (democrtico) se consolida como regra. Nele, a
supremacia do parlamento sobre o executivo se torna uma prerrogativa dos parlamentares de
eleger o chefe de governo e seu gabinete (ministros) sendo eles membros do prprio legislativo,
isto , o primeiro-ministro no surge mais como uma indicao do rei, mas por meio de uma
eleio interna da Cmara Baixa (deputados), que elege um de seus pares para assumir o cargo.
Este primeiro-ministro eleito, na prtica, no mais responde perante o rei. A partir de ento sua
responsabilidade poltica ser perante o prprio parlamento. Em suma, s o parlamento poder
destitu-lo do cargo.
7.2.2 - Premissas do parlamentarismo
Diferentemente do presidencialismo, cuja caracterstica fundamental o princpio da
separao de poderes, o sistema de governo parlamentar no permite a separao entre legislativo
e executivo. Pelo contrrio, na maioria das vezes suas relaes so de tanta cumplicidade que
podem ser caracterizadas como relaes orgnicas. 136 Esta e outras linhas mestras do
parlamentarismo podem ser abstradas das premissas a seguir:
a) a chefia de governo exercida pelo primeiro-ministro e a chefia de Estado
atribuda a uma outra autoridade, que pode ser um monarca ou presidente:
Esse item um dos mais evidentes pressupostos do funcionamento do governo de
parlamento. Nele, duas autoridades distintas exercem duas diferentes atribuies: o primeiro-

134

BONAVIDES, Paulo, op. cit., 2004.


CHACON, Vamireh. O Novo Parlamentarismo. Cadernos da Fundao Milton Campos, p. 12. Braslia: Grfica
do Senado, 1978.
136
CINTRA, Antonio Octvio, op. cit., p. 42.
135

172

ministro, no executivo, exercendo a funo de chefe de governo, e o monarca ou presidente


exercendo a funo de chefe de Estado. O chefe de Estado um monarca se se tratar de um
parlamentarismo monrquico como o caso do Reino Unido, Espanha, Holanda, Blgica etc.,
mas em se tratando de repblicas tais como Alemanha, ustria, Irlanda e Itlia o chefe de Estado
o presidente. No que concerne ao poder poltico, a figura proeminente o primeiro-ministro, e
ao chefe de Estado resta exercer funes simblicas e cerimoniais. Ao observar as constituies
parlamentaristas o leitor desatento pode cometer equvocos de interpretao, uma vez que tais
Cartas geralmente delegam ao chefe de Estado o poder formal para nomear e demitir ministros e
primeiro-ministro (premi).137 Na realidade, esses atos configuram mais poder de direito (poder
formal) do que poder de fato (poder real), pois a luta pelo poder poltico se desenvolve entre os
partidos durante as eleies e no parlamento. Como ser analisado adiante, esta situao
dificilmente ocorrer na Inglaterra, no apenas porque l no existe uma constituio escrita, mas
tambm em funo de toda uma estrutura poltica singularmente consolidada.
Nos tempos atuais, quando o chefe de Estado um monarca, sua ascenso ao cargo se
concretiza pela hereditariedade e a durao de seu mandato vitalcia. Entretanto, se o
parlamentarismo republicano, o presidente, salvo significativas excees, eleito pelo
parlamento e, em geral, se encontra em posio acima das disputas partidrias como uma reserva
moral para arbitrar eventuais conflitos polticos.
De fato o primeiro-ministro (auxiliado pelo gabinete seus ministros) que governa, isto
, exerce o poder poltico e o comando da administrao pblica. No obstante as atribuies de
governar, o primeiro-ministro necessita de reunir uma conjugao de fatores para que seu
governo seja verdadeiramente efetivo, pois mesmo tendo sido eleito pela maioria, algumas
variveis especficas concorrem para demonstrar quem prepondera sobre quem: se o premi
sobre o parlamento ou o parlamento sobre o premi. Como este sistema caracteriza um governo
de parlamento, em que no h separao de poderes entre executivo e legislativo, pode ocorrer de
o governante (primeiro-ministro) ser obrigado a conviver conflituosamente com sua maioria por
no possuir slida liderana sobre ela.
b) a eleio do chefe de governo, o primeiro-ministro, se realiza por meio de eleio
indireta, entre os membros do parlamento:
No parlamentarismo clssico, a eleio do primeiro-ministro sempre acontece por meio
de eleies indiretas, significando que sua legitimidade no poder no decorre de uma votao
137

Vide exemplo da Constituio Federal da Alemanha, de 1949, em seus arts. 63 e 64.

173

popular como no presidencialismo, mas de uma eleio realizada no parlamento em que a


maioria de um partido singular ou de uma coligao de partidos escolhe o chefe de governo;
os participantes da eleio so membros natos do legislativo, isto , so representantes eleitos
diretamente pelo povo, por meio de eleies parlamentares. Depois de eleitos todos os
parlamentares, a assembleia se rene para eleger o novo chefe do executivo, devendo este ser um
membro do parlamento, em geral, nas atuais democracias de massa, da Cmara Baixa (um
deputado).
c) o governo, alm de nomeado pelo parlamento, para se manter no poder necessita
de apoio da maioria parlamentar que, se necessrio, pode demitir o primeiro-ministro
atravs do voto de desconfiana:
Durante o mandato do primeiro-ministro o parlamento pode demiti-lo por deciso de sua
maioria. Ao contrrio da regra presidencialista, o premi eleito no tem sua legitimidade
garantida no cargo at o fim do mandato. Por isso, no parlamentarismo, dificilmente uma crise de
governo se transforma em crise de Estado porque se o governante perde a legitimidade perante a
nao ou o apoio da maioria legislativa os parlamentares o destituem do poder antes que a crise
alcance maiores propores. No raro um primeiro-ministro se antecipar a uma situao
inevitvel, e comunicar ao chefe de Estado sua demisso, solucionando o impasse antes que
partidos ou parlamentares apresentem o requerimento de voto de desconfiana com o propsito
de derrub-lo.
d) antes do fim do mandato dos parlamentares possvel a dissoluo do poder
legislativo, mas novas eleies para preencher as cadeiras legislativas devem ser
imediatamente marcadas:
Assim como a maioria parlamentar pode demitir o primeiro-ministro antes de terminado o
prazo pr-fixado de seu mandato, o mesmo tambm pode ocorrer com o mandato dos
parlamentares, bastando para isto que a assembleia (parlamento/legislativo) seja dissolvida. Essas
ocorrncias so mais verificadas em presena de parlamentarismo multipartidrio, em que a
prpria natureza do modelo exige coalizo de partidos para alcanar numericamente a maioria
parlamentar e eleger o primeiro-ministro. A convivncia pacfica de partidos aliados em
governos de coalizo uma aposta de escassa margem de acerto. Conflitos acerca da distribuio
de cargos e da implementao programtica das polticas pblicas entre os partidos aliados so
constantes e geram vetos cruzados, pois a lgica do poder poltico induz a ao partidria a
comportamentos egostas e raramente cooperao. De modo contrrio, o que se comprova no
174

modelo de parlamentarismo com dois partidos predominantes no legislativo a tendncia de


estabilidade. Entre dois partidos, o vencedor governar sem a necessidade de acordos e,
consequentemente, sem ser vtima de possveis vetos e chantagens de aliados, como se ver na
abordagem sobre o sistema ingls.
7.2.3 - Dinmica do parlamentarismo: qual o mais estvel e por qu.
Depois da classificao quantitativa do parlamentarismo, com base em seus pressupostos
estruturais e na natureza de seu funcionamento, a etapa seguinte, para a concluso da anlise,
ser a da avaliao qualitativa, que se relaciona capacidade de eficincia do sistema. Diante
desta problemtica, uma questo se apresenta como crucial: qual a tipologia de parlamentarismo
capaz de garantir maior estabilidade poltica? Em razo de uma srie de combinao de fatores,
trs tipologias histricas de parlamentarismo so os mais considerados como modelo de anlise
comparativa:
a) o parlamentarismo britnico (cabinet system);
b) o sistema alemo (kanzlerdemokratie); e,
c) o parlamentarismo assemblesta (governo por assembleia ou convencional).
7.2.3(a) - O parlamentarismo britnico (sistema de gabinete).
O tipo de parlamentarismo ingls, alm de ser o prottipo do parlamentarismo, por ser o mais
antigo, tambm considerado o mais estvel. Paradoxalmente, o tipo menos puro de
parlamentarismo e o que mais se afasta de sua origem etimolgica, pois ao invs de reproduzir
um governo essencialmente de parlamento, o que se verifica na prtica no uma preponderncia
do parlamento como centro de poder, mas ao contrrio, h uma hegemonia do chefe de governo,
isto , h uma estrutura de governo baseada na autoridade do primeiro-ministro (executivo) sobre
o parlamento (legislativo). Em outras palavras, esta variedade de primeiro-ministro, tambm
conhecida como sistema de primeiro-ministro ou sistema de gabinete tem sua elevada
estabilidade amparada em uma coerente estrutura institucional interdependente, formada por um
trip cujas partes no sobrevivem fora da engrenagem:
i) o sistema eleitoral majoritrio (voto distrital);
ii) a configurao bipartidria no legislativo; e,
iii) a maioria parlamentar unipartidria.

175

Do primeiro item (i), aplicao do sistema eleitoral majoritrio, sabe-se que sua mais
imediata consequncia a concretizao de um parlamento bipartidrio;138 da existncia de dois
predominantes e hegemnicos partidos no parlamento (ii) o efeito mais visvel o fato j descrito
no pargrafo acima: a concretizao de uma maioria parlamentar unipartidria que, por sua vez,
reproduz no executivo um governo de ao uniforme com o primeiro-ministro efetivamente
liderando o gabinete (os ministros so seus auxiliares e comandados), e um legislativo
disciplinado e cooperativo (os parlamentares so do mesmo partido que o primeiro-ministro, do
qual ele o lder). Finalmente, o que resume a explicao da estabilidade do parlamentarismo de
tipo britnico exatamente o fato de o premi ser o lder do partido que detm a maioria das
cadeiras no parlamento e, como lder deste partido majoritrio, naturalmente ser o escolhido
entre seus pares para chefiar o governo, em uma eleio cujo processo se desenrola sem
conflitos, constituindo, portanto, um sistema bastante estvel, redundantemente denominado de
sistema de primeiro-ministro. Por ser a tipologia de parlamentarismo que mais se afasta da
ideia de governo de parlamento, tem-se neste caso, uma variedade de primeiro-ministro sui
generis. Seus poderes, na prtica, so to slidos que ao invs da clssica denominao de
primus inter pares, apropriada para os governantes no parlamentarismo, talvez a mais adequada
fosse primus solus, pois seus poderes so bastante semelhantes aos de um presidente no
presidencialismo: alm das prerrogativas j descritas, possui muita estabilidade no cargo dificilmente sendo demitido -, e sua liderana o torna poderoso tambm em relao ao gabinete
para nomear e demitir quase livremente os ministros, prtica que, juridicamente, da natureza do
presidencialismo e no do parlamentarismo. Por outro lado, sua preponderncia poltica
incontestvel sobre a maioria legislativa configura o parlamento arena,139 uma espcie de casa
parlamentar/legislativa transformada na prtica em simples arena de debates, com baixa
autonomia de independncia crtica e propositura de leis, em virtude da forte liderana poltica do
primeiro-ministro.
7.2.3(b) - O parlamentarismo sob controle partidrio
O modelo alemo o tipo de parlamentarismo que melhor se enquadra nesta classificao.
O parlamentarismo sob controle partidrio se encontra em uma posio intermediria em se
tratando de governabilidade. Sua caracterstica mais evidente que se trata de um sistema de
governo sob controle partidrio. Embora no seja tipicamente um modelo de parlamentarismo

138

Vide adiante o captulo sobre sistemas eleitorais.

139

CINTRA, Antonio Octvio. Op. cit.

176

bipartidrio, tambm no se encaixa no complexo sistema de parlamentarismo de coalizo,


historicamente conhecido como parlamentarismo assemblesta (governo de assembleia). No
obstante se encontrar classificado em posio intermediria, o sistema alemo tem sido, nas
ltimas dcadas, to estvel quanto o sistema britnico. A durao do mandato de um primeiroministro,140 que por si s no a varivel que exerce maior influncia sobre a governabilidade,
mas no deixa de ser significativa para a estabilidade poltica, tem sido at mais prolongada que a
de alguns primeiros-ministros na Inglaterra. Desde o fim da II Guerra Mundial, quando a
Alemanha restaurou a democracia, dois primeiros-ministros, Konrad Adenauer e Helmut Khol,
permaneceram no poder por mais tempo que qualquer um de seus congneres britnicos que
governaram durante o sculo XX.141
Pela apresentao da classificao, o status de poder do chanceler alemo no to slido
quanto o do premi britnico, pois ele no , necessariamente, o lder de seu partido. Como h a
presena de aliados,142 mesmo que claramente minoritrios na coalizo, espera-se do parceiro
hegemnico que, apesar da legitimidade de escolher o chanceler, o nome deste no seja lanado
de forma intransigente. Alm disso, pelos mesmos fatores, nas relaes do chanceler com os
outros ministros (gabinete) no se percebe a liderana incontestvel deste, como evidente no
sistema ingls.
O atual sistema de partidos na Alemanha classificado pela teoria como um sistema
multipartidrio. No um multipartidarismo fragmentado como o brasileiro, mas moderado ao
ponto de ser reconhecido como um sistema de dois e meio partidos. Na prtica, h uma
tendncia quase irresistvel em definir o sistema como bipartidrio, pois todo chanceler
(primeiro-ministro) eleito at hoje pertencia ou pertence a um dos dois grandes partidos a CDU
ou o SPD. O meio-partido mencionado o Liberal Democrtico (FDP) que nunca elegeu um
chanceler, mas seu apoio pode ser decisivo tanto para eleg-lo quanto para destitu-lo. Em outras
palavras, as relativamente poucas cadeiras parlamentares do FDP se somadas s de um dos dois
grandes partidos pode resultar na eleio do novo chanceler, podendo este ser at mesmo do
segundo maior partido naquela eleio parlamentar. Mais que isso, se o FDP se retirar da
coalizo, o primeiro-ministro que perde seu apoio pode cair em funo de ter perdido a maioria

140

Na Alemanha, o primeiro-ministro tradicionalmente denominado de chanceler.


O mandato de K. Adenauer durou 14 anos, e o de H. Khol cerca de 16. No sculo XX, o mandato de mais longa
durao na Inglaterra foi o da primeira-ministra Margareth Tatcher, de 1979 at 1990.
142
Alm do FDP, dois outros pequenos partidos participam das coalizes de governo. Mas, diferentemente do FDP, os
Verdes so aliados histricos da social-democracia (SPD), quase um brao partidrio; o mesmo ocorre com a CSU,
que um brao da CDU na Baviera, onde este no est organizado e, portanto, nem concorre nas eleies.
141

177

das cadeiras no parlamento. Em suma, eventualmente o quase-bipartidarismo alemo pode se


deparar com um partido secundrio exercendo o papel de fiel da balana.143
Ao contrrio do que ocorre na Inglaterra, no exatamente o sistema eleitoral que estrutura
o quase-bipartidarismo na Alemanha. Alm do modelo eleitoral, duas outras variveis esto
diretamente vinculadas configurao partidria no parlamento: a clusula ou barreira de
excluso e a proibio de partidos contrrios democracia de competir nas eleies. O atual
sistema eleitoral da Alemanha, distrital-misto, uma das vrias criaes constitucionais daquele
pas ao longo do sculo XX, mais tarde imitado por vrios pases, entre eles Itlia, Sucia,
Holanda, Japo, Israel, Mxico e at a Bolvia. Na prtica, parece ter sido a proibio de partidos
extremistas tanto esquerda quanto direita o fator decisivo que no apenas contribuiu para
a reduo do nmero de partidos, mas mais importante, reduziu a polarizao ideolgica da
poltica alem. A clusula de barreira, lato sensu, estipula em 5% o desempenho mnimo de
votos para que um partido possa garantir suas cadeiras no parlamento,144 mas outra frmula da
legislao contorna o rigor draconiano da barreira percentual, e suavizando, por fim seus efeitos.
Contudo, a estabilidade poltica e a durabilidade dos mandatos dos primeiros-ministros tambm
pode ser creditada ao instrumento do voto de no-confiana construtivo. Por esse mtodo, o
parlamento s pode demitir o chanceler se antes um novo nome houver sido escolhido pela
maioria parlamentar, concorrendo para maior estabilidade, pois o desejo de destituir fica inibido
pela maior dificuldade de se constituir um novo governo (gabinete).
7.2.3(c) - O Parlamentarismo Assemblesta145
Por ltimo, o assemblesmo o tipo de parlamentarismo mais instvel, a despeito de ser
considerado o mais puro dos trs modelos. Mais puro porque a expresso parlamentarismo
assemblesta pressupe governo de parlamento ou de assembleia e, nestes termos, a expresso
redundante porque parlamento e assembleia tm o mesmo significado, pois se referem ao
mesmo ramo de poder, o legislativo. considerado mais puro em razo de o poder poltico
concretamente ser exercido pela assembleia e no pelo gabinete, nem pelo primeiro-ministro, ou
ambos conjuntamente. Em funo desses fatores, o primeiro-ministro um genuno primus inter
pares (primeiro entre seus pares) porque efetivamente no se sobressai entre eles, no
143

De fato, esta situao ocorreu em 1982 quando o FDP estava em coalizo de governo com o SPD, mas ao
abandon-la fez com que o primeiro-ministro perdesse a maioria no parlamento e se demitisse. Ato contnuo, aliouse ao outro grande partido, a CDU, tornando-se, com isso, o fator determinante para a eleio do novo chanceler.
144
Nas eleies parlamentares da Alemanha, hipoteticamente, um partido que consiga 4% dos votos teria direito a
cerca de uma dzia de cadeiras no Bundestag (cmara baixa do parlamento federal), mas se no atingir a marca de
5% da votao nacional nenhum candidato toma posse no cargo.
145
Tambm designado de governo convencional, governo por assembleia, assemblesmo etc.

178

necessariamente o lder. Ao contrrio do premi britnico, ele continuamente dependente dos


deputados que compem a legislatura para permanecer no poder.
De um modo geral, o governo convencional (assemblesmo) surge como decorrncia da
aplicao do sistema eleitoral proporcional. Como se sabe, a mais direta consequncia da
utilizao do mtodo proporcional a formao do multipartidarismo no legislativo. E, mantidos
constantes todos os fatores, o multipartidarismo resultante pode atingir um quadro exacerbado,
fazendo com que nenhum partido seja dominante, e muito menos predominante dentro do
parlamento. Nesse sentido, os partidos se vero forados formao de alianas para eleger o
primeiro-ministro, que ningum pode de antemo afirmar quem ser e a qual partido da coalizo
ele pertence. Depois de eleito, a autoridade poltica do primeiro-ministro estar sempre
dependente daquela maioria difusa de deputados, pois se sua poltica contrariar deputados e
partidos, estes podem abandonar a coalizo e, automaticamente, derrubar o governo. Os vetos
cruzados dos partidos da aliana tornam o gabinete um eterno refm dos parlamentares fazendo
do primeiro-ministro um governante fraco e sem liderana e, por outro lado, desponta um
parlamento destitudo de quase nenhuma corresponsabilidade para a tarefa de governo.
Pelo contrrio, a baixa capacidade do governo de aprovar seus projetos no legislativo
decorrente da conjuno de fatores descrita caracteriza este tipo de parlamento como
parlamento transformador. De forma oposta tipologia britnica do parlamento arena, no
parlamento transformador o poder imperativo dos parlamentares sobre o primeiro-ministro e
seu gabinete transforma os projetos do executivo sua imagem e semelhana, resultando
praticamente em assumir as tarefas de governar.
O perodo da III e IV repblicas francesa (de 1875 a 1958, excetuada a fase do governo
fascista) apontado como o prottipo do parlamentarismo assemblesta, ironicamente conhecido
como Repblica dos Deputados. O modelo de democracia do ps-Guerra estabelecido na Itlia,
com um partido dominante liderando as coalizes (PDC), at a decomposio dos partidos no
comeo da dcada de 1990 em razo da Operao Mos Limpas, tambm se aproxima bastante
do arqutipo do governo por assembleia. Semelhante ao regime assemblesta francs, a durao
mdia do mandato de um governo (gabinete) na Itlia do perodo foi inferior a 1 ano.
Embora um mesmo agrupamento de partidos reorganize a formao do novo gabinete,
notvel a ausncia de cooperao entre os membros da coalizo, pois o projeto pessoal de um
parlamentar que deseja se tornar ministro ou at primeiro-ministro pode desmoronar a
estabilidade do governo.
Mais recentemente, algumas das novas democracias erguidas dos escombros da ex-URSS
e do Leste europeu, tambm seguiram o caminho do assemblesmo. Um forte argumento que
179

pode explicar a adoo de uma democracia com parlamentarismo mais puro talvez seja o
incontido desejo de implantar uma democracia o mais democrtica possvel. compreensvel
que os anos de represso e autoritarismo tenham sido os fatores preponderantes que
influenciaram a onda de democratismo que arrebatou os trs agrupamentos de assemblesmo
citados. Por meio da introduo do sistema proporcional, as minorias antes sufocadas, passam a
ser representadas nas assembleias, tornando-as mais democrticas, e os regimes democrticos,
como se sabe, so significativamente hostis governabilidade.
7.2.4 - Concluso: presidencialismo, parlamentarismo e governabilidade
Analisar um regime poltico ou sistema de governo sob a tica da governabilidade uma
tarefa to complexa quanto ambgua. So tantas as variveis que compem o universo desta
tipologia de avaliao que qualquer parecer prvio pode se resumir a um sofisma ou algo que v
pouco alm de uma pseudo-teoria. Qualquer que seja o sistema de governo, presidencialista,
semipresidencialista ou parlamentarista, combinado com a forma de governo democrtica,
induzir o analista, em avaliao sobre a governabilidade, a uma tendncia irresistvel de julgar
esta associao como pouco compatvel. Com isto se quer dizer que, quanto mais democrtico
for um governo, menor ser sua capacidade de governana e governabilidade, pois democracia
implica em participao popular e quanto maior a participao, menor ser a capacidade dos
governos de responder satisfatoriamente s demandas sociais. Por mais bem estruturado que seja
um Estado, se nele h uma populao com elevada cultura cvica (conscincia social, educao
poltica, capacidade de mobilizao e de pressionar o poder pblico), constituindo este quadro
em avanada democracia, em razo de uma cidadania determinada em participar e em no abrir
mo de seus direitos de reivindicar perante o Estado, muito provavelmente instalaria um cenrio
de impasse, em que haveria uma sobrecarga de demandas, causando paralisia decisria, em que o
Estado no conseguiria mais atuar em ambiente de democracia.
Pelos pressupostos apontados, as conjecturas levam deduo de que havendo mais
democracia haver menor probabilidade de governo estvel, e invertendo os fatores, conclui-se
que havendo um governo autoritrio, a capacidade de governabilidade ser maior. Em outras
palavras, governabilidade pouco combina com democracia, mas com autoritarismo sua
probabilidade pode ser superestimada. Teoricamente, em regimes autoritrios a participao
poltica baixa e a capacidade decisria da burocracia e dos atores polticos alta, havendo
pouca possibilidade de contestao popular, j que no autoritarismo o aparato repressivo do
Estado, o poder de fato, usado com maior frequncia do que na democracia, que s usa esse
recurso de maneira espordica, pois seu instrumento especfico deve ser o poder de direito.
180

Partindo da premissa de que existe um governo democrtico, e que a democracia no


pode e nem deve ser descartada, a varivel democracia deve ser testada com os sistemas de
governo e suas mais variadas caractersticas para se obter uma forma mais adequada de regime
poltico que seja compatvel com as especificidades de um determinado Estado.
Por ser o parlamentarismo, em tese, mais democrtico que o presidencialismo, no se
pretende afirmar que todo parlamentarismo leva, necessariamente, ingovernabilidade, e que
todo presidencialismo garantir a existncia de governos estveis e eficientes. Por mais
democrtico que seja um regime com presidencialismo, este sistema que se apoia em um
presidente soberano no executivo, no consegue, por isso mesmo, se livrar de sua tentadora
natureza autocrtica, e por isso intitulado por seus crticos de ditadura com mandato fixo.
Todavia, sua natureza autocrtica no o conduz diretamente governabilidade. Pelo contrrio,
como foi abordado, o presidencialismo um sistema estruturalmente crtico, tendente a gerar
impasses polticos, enquanto que o parlamentarismo por sua natureza mais democrtica estimula
a aproximao dos dois poderes polticos - executivo e legislativo; mais que isso, o
parlamentarismo desenvolve a formatao de partidos com personalidade parlamentar, isto ,
socializados tanto na fase de oposio quanto no papel de governo, reforando a integrao entre
governo e parlamento, virtudes que no devem ser desconsideradas para uma hipottica reforma
poltica. De sorte que a frmula definitiva para combinar o sistema de governo mais compatvel
com a democracia no existe na farmacopia poltica; uma iluso capaz de se tornar uma
desiluso, devendo, portanto, a escolha do sistema mais apropriado para garantir a
governabilidade o produto de uma srie de fatores que ao longo do tempo, com bom senso,
conciliao e inteligncia, exprimam a racionalidade da cultura poltica de um povo.
Na comparao dos presidencialismos entre si, parece ser consensual a ideia de que o
modelo norte-americano considerado forte e os latinos fracos. Por que so os latinos
considerados fracos se os presidentes tm poder quase ilimitado, como uma carta de corso,146 e
nos EUA os presidentes fortes? Na Amrica Latina se construiu um tipo de presidencialismo que,
em razo da fragilidade das instituies, delega aos presidentes um falso poder de resoluo
unilateral dos graves problemas herdados dos antecessores, um poder constitudo que se desdobra
em poder constituinte. Como tais crises so difceis de resolver, os presidentes comeam a se
deparar com oposio de todos os setores e seu descrdito quase impossibilita as tentativas
posteriores de consertar os erros das primeiras medidas de quando tinham aprovao de toda a

146

Letters of marque: licena que os presidentes tm, dadas as caractersticas do presidencialismo, semelhantes s que
os corsrios recebiam para cometer ilcitos.

181

nao, especificamente no incio de seus mandatos. Nos EUA, ao contrrio, o presidente


aparentemente fraco, porque presta contas no sistema de accountability, se v obrigado a
responder horizontal e verticalmente ao eleitorado, s instituies pblicas e semiprivadas; no
possui ele os mesmos poderes de decretismo dos latino-americanos, no entanto o regime
permanece fortalecido porque as polticas salvacionistas, se existirem, tambm so de
responsabilidade do poder representativo.147

7.3 - O SEMIPRESIDENCIALISMO
7.3.1 - Uma terceira via?
Depois de mais um sculo de experincia presidencialista que apareceu o
semipresidencialismo. A fim de evitar os impasses naturais do parlamentarismo convencional e
as crises inerentes de qualquer modalidade de presidencialismo, a Alemanha tomou a corajosa
deciso de colocar em prtica o semipresidencialismo. Poder-se-ia argumentar que, naquele ano
de 1919, com a Alemanha devastada pela derrota na 1a Guerra Mundial, no haveria nada que
pudesse ser pior que o estado de coisas em que se encontrava. Tambm h argumentos no sentido
de que os possveis impasses do semipresidencialismo no poderiam ser previstos, assim como
no o foram os do presidencialismo tradicional. Nesse sentido, fato que os arquitetos da
Repblica de Weimar - nome pelo qual ficou conhecido o perodo constitucional alemo de 1919
at 1933, ano da ascenso de Hitler - enxergaram em sua engenharia constitucional uma
alavanca para destravar os impasses intrnsecos dos sistemas parlamentarista e presidencialista,
sem antever os seus prprios impasses.
Entretanto, tambm fato que o sistema semipresidencialista carrega consigo um fator de
quase irresistvel atrao. A melhor traduo dessa ideia foi plasmada em 1958, com a
inaugurao da atual V Repblica, quando a Frana tambm resolveu aderir ao
semipresidencialismo, para abandonar de vez os problemas insolveis de um modelo
parlamentarista inacreditavelmente catico do ponto de vista da governabilidade, praticado
durante a III e IV Repblicas (1875-1958). A fragmentao partidria no parlamento era to
devastadora, e consequentemente to negativa para a ao de governo, que o presidente Charles
de Gaulle, a par de justificar a sua atuao quase arbitrria para efetuar a mudana, declarou ser
quase impossvel governar uma nao que tem mais de quinhentas marcas de queijo, numa
referncia irnica aos deputados da Assembleia Nacional Francesa, cujas prerrogativas
147

In: SARTORI, Giovanni, op. cit., p. 108 e 109.

182

exacerbadas dentro do antigo sistema obstrua praticamente todas as tentativas de ao


governamental do gabinete (executivo), sendo por isso apelidada de Repblica dos Deputados.
Tendo como clula-mater o sistema alemo, a Frana introduziu pequenas adaptaes,
inclusive mudando o sistema eleitoral de proporcional para distrital de 2 turnos, o que veio a se
transformar na essncia de sua atual estabilidade poltica, constituindo-se tambm em referncia
para as novas democracias que implantaram o semipresidencialismo.
A partir de ento, esse sistema, em vrios sentidos, pode ser traduzido como uma sntese do
presidencialismo com o parlamentarismo. E a melhor dessas snteses, embora menos perceptvel,
a de que o semipresidencialismo em si simplesmente no existe, porque o que se opera, na
prtica, uma sutil oscilao de um sistema de governo para outro, dependendo do momento
poltico, como consequncia dos resultados eleitorais. Em outras palavras, dentro de um mesmo
perodo constitucional, portanto com uma mesma constituio em vigor, o sistema de governo
pode ser classificado como presidencialista ou como parlamentarista.
evidente que esta definio no pacfica, pois o que mais aceito pela corrente
majoritria que o sistema francs realmente semipresidencialista.
7.3.2 - A teoria tradicional do semipresidencialismo: por que o sistema recebe a
denominao?
O semipresidencialismo concebido como uma diarquia ou um sistema hbrido,
equivalendo dizer que ao contrrio da ao do presidente no presidencialismo e do primeiroministro no parlamentarismo, h nele uma conjuno de poderes governativos entre o presidente
da repblica e o primeiro-ministro, que tm prerrogativas simultneas de funes executivas,
embora no concorrentes. Assim, o sistema classificado em razo das seguintes premissas:148
a) o chefe de Estado (presidente) eleito por votao popular, com um mandato
determinado:
No semipresidencialismo o presidente deve ser eleito por votao semelhante do
presidente do presidencialismo, em razo de exercer importantes funes de governo, embora
bem menos que as do presidente do presidencialismo. De forma contrria ocorre a eleio do
presidente no parlamentarismo, que geralmente acontece pela via indireta, pelo parlamento,
justificando o porqu de praticamente esta autoridade no desfrutar do exerccio de poderes
polticos relevantes;

148

In: SARTORI, Giovanni, op. Cit., p. 147.

183

b) o chefe de Estado (presidente) compartilha o poder executivo com um primeiroministro (chefe de governo), em uma estrutura dupla de autoridade com os trs seguintes
critrios de definio:
b.1) embora independente do parlamento, o presidente no tem o direito de governar
sozinho ou diretamente, e, portanto, sua vontade deve ser canalizada e processada pelo seu
governo:
A sua independncia com relao ao parlamento explicada pelo fato de que suas decises
no so formulaes polticas em si, no so polticas pblicas, mas em geral mecanismos para
barrar a atuao do governo (primeiro-ministro e parlamento) com o seu pouvoir dempcher,
podendo convocar plebiscitos e referendos. Com referncia matria externa, quando tem mais
poderes de ao, a aprovao de tais atos requer parecer favorvel da Assembleia.
b.2) inversamente, o primeiro-ministro e seu gabinete independem do presidente, na
medida em que dependem do parlamento; esto sujeitos confiana e/ou no-confiana
parlamentar, pelo que precisam da maioria do parlamento:
Tanto o primeiro-ministro quanto os demais ministros que compem o gabinete so
nomeados (voto de confiana) pela maioria parlamentar e pela maioria podem ser demitidos (voto
de no-confiana). Constitucionalmente, esta nomeao passa pelo presidente, mas quando a
maioria parlamentar contrria ao presidente (cohabitation/governo dividido) a etiqueta poltica
na Frana dita que o presidente no deve interferir no processo de escolha. Assim, o que
formalmente est na letra da constituio cede lugar prtica. Ento, a possibilidade formal de
ao do presidente se torna letra morta constitucional, entrando em prtica o que se chama na
linguagem poltica a constituio material.
Portanto, a possibilidade constitucional de demisso (voto de no-confiana) do primeiroministro pelo presidente difcil de ser concretizada j que um conflito poltico tudo o que as
democracias fortes menos desejam pode ser iminente caso a maioria da Assembleia recuse.
Enfim, se o partido que detm a maioria parlamentar no for o partido do presidente o ser do
primeiro-ministro, o que torna nula a possibilidade de sua demisso pelo presidente e at possvel
pelo parlamento, embora improvvel, a menos que haja uma crise cuja culpa tenha origem na
pessoa do primeiro-ministro, que ser, ento, demitido por seus prprios liderados (colegas de
partido) e substitudo por outro membro do mesmo partido.
b.3) a estrutura dupla de autoridade do semipresidencialismo permite diferentes
equilbrios e a oscilao de prevalncias do poder dentro do executivo, estritamente sob a
condio de que subsista a autonomia potencial de cada componente do Executivo:

184

A oscilao acontece quando, em decorrncia do resultado das eleies parlamentares ou


presidenciais, conforme o caso, h a substituio do presidente por outro de partido diferente,
mantendo-se o primeiro-ministro, ou o inverso, trocando-se o primeiro-ministro por outro de
partido diverso, permanecendo o antigo presidente. Assim, caso presidente e primeiro-ministro
sejam do mesmo partido e nas eleies legislativas seguintes acontecer de a oposio eleger maior
nmero de parlamentares, um novo primeiro-ministro ser eleito e pertencente ao partido
vitorioso, no caso de oposio ao presidente. Haver, portanto, uma diarquia em que, ao contrrio
do cenrio anterior, quando predominava a figura do presidente, a preponderncia poltica agora
estar com o primeiro-ministro e sua maioria parlamentar, configurao poltica que os franceses
chamam de cohabitation. Nesse cenrio, a fim de evitar conflitos polticos indesejveis, o
presidente civilizadamente se exonera de suas funes constitucionais, deixando que o primeiroministro exera sem constrangimentos suas prerrogativas polticas.
Porm, quando presidente e primeiro-ministro so do mesmo partido, prepondera a
autoridade do presidente, j que, certamente, a eleio do primeiro-ministro se deu pela influncia
daquele, e.g. a escolha de Franois Fillon para o cargo de primeiro-ministro que, inegavelmente,
ocorreu por fora da ao do Presidente Nicolas Sarkozy, que solicitou sua maioria na
Assembleia Nacional a nomeao de seu afilhado poltico. Nesse cenrio, o primeiro-ministro atua
como um simples delegado/despachante de luxo do presidente perante o parlamento em oposio
ao cenrio inverso, quando h a cohabitation, em que o delegado passar a ser o presidente, cujas
funes sero similares s do presidente no parlamentarismo, meramente simblicas e cerimoniais.
7.3.3 O dinamismo do sistema semipresidencialista: oscilando entre parlamentarismo e
presidencialismo?
Independente das consideraes dos intrpretes acerca das denominaes, e excludos os
naturais obstculos do sistema, parece inegvel o dinamismo do semipresidencialismo para
resolver os preocupantes impasses tanto do presidencialismo quanto do parlamentarismo.
Relativamente s denominaes, no esto de todo equivocados aqueles que classificam o cenrio
de cohabitation como um sistema parlamentarista, pois o primeiro-ministro de fato governa e o
presidente, com mnima atuao, se comporta dentro do figurino tpico do regime parlamentar. Por
outro lado, havendo um presidente e primeiro-ministro do mesmo partido, no h como ignorar
que a prtica idntica ao presidencialismo, restando ao primeiro-ministro o papel diminuto,
embora no intil, de operar como um speaker (como nos EUA) ou lder (como no Brasil) do
presidente no parlamento.

185

7.3.4 Semipresidencialismo e governabilidade


Os impasses polticos, caracterstica do presidencialismo, e eventuais no parlamentarismo,
podem ser solucionados razoavelmente dentro do regime semipresidencialista. Evidentemente que
uma certa dose de civilidade poltica, que comporte o prodgio de evitar confrontos entre
autoridades adversrias, seja um pressuposto desejvel para o sistema funcionar com eficcia
quando o momento poltico for de diviso entre chefe de Estado e chefe de governo. Inversamente,
incontestvel que, havendo sintonia poltica entre ambas as autoridades, a expectativa pela
estabilidade/governabilidade bastante elevada, prxima do modelo britnico. Falando em sistema
britnico, esse modelo parece ser, em termos de estabilidade e governabilidade, o nico modelo
que no pode ser superado pelo dinamismo do semipresidencialismo. Em se comparando com a
rigidez do presidencialismo, sua nica modalidade capaz de ser equiparada flexibilidade do
semipresidencialismo, talvez at possvel de super-lo, o eventual cenrio de governo unido do
presidencialismo norte-americano, quando o partido majoritrio no Congresso o mesmo do
presidente da repblica.

186

8- SISTEMAS ELEITORAIS E SISTEMAS PARTIDRIOS


Que

ingenuidade

minha,

ao

pedir

aos donos do poder a reforma do poder


Giordano Bruno, filsofo (1548-1600).

Introduo
O que so os sistemas eleitorais? Numa definio simplria, porquanto inescapvel, so
mtodos que transformam os votos dos eleitores em mandatos eleitorais (cadeiras no legislativo
ou a chefia do poder executivo). Mas o significado e os objetivos no se esgotam nesta definio.
Como se supe que "sistemas eleitorais" um assunto umbilicalmente ligado a regimes
democrticos, a participao popular nas eleies - a despeito de ser mais conveniente para
reduzir os custos do processo decisrio - permite a escolha de representantes e governantes, a
fiscalizao das atividades de agentes estatais, alm de ser a expresso do consenso, em que pese
a gerao de elevados custos para a governabilidade.
Como uma de suas premissas, a de determinar a maneira como os votos dos eleitores vo
se transformar em mandatos eleitorais, a adoo de um sistema eleitoral especfico exerce forte
implicao sobre todo o sistema poltico. Exemplo: em geral, quando um determinado pas aplica
um sistema eleitoral majoritrio, a consequncia mais evidente a configurao de um quadro
bipartidrio149 no legislativo (parlamento). Por outro lado, mantidos constantes todos os fatores,
isto , no havendo casusmos jurdicos,150 se o sistema eleitoral adotado for o proporcional, o
legislativo, provavelmente, ter uma configurao multipartidria. Ento, considerando que os
regimes democrticos procuram expressar o mximo de representatividade, conjugada com o
mais elevado nvel de governabilidade, a introduo pura e simples de um dos modelos
dificilmente conseguir absorver e gozar os frutos dos dois sistemas ao mesmo tempo, pois
quanto mais se avana na esfera da representatividade (diversidade no parlamento) mais se
atrofia a capacidade de governao no executivo (governabilidade). Deste modo, os sistemas
149

Um sistema poltico denominado de bipartidrio porque, basicamente, apenas dois partidos, recorrentemente, se
alternam no poder executivo ao mesmo tempo em que os mesmos 2 partidos so predominantes no poder legislativo,
concentrando um mnimo de 80 a 85% das cadeiras parlamentares. Por exemplo: nos EUA, h cerca de dois sculos,
apenas o partido democrata ou o republicano elegem o presidente (executivo); e no legislativo apenas esses dois
partidos ora um ora outro conquistam a maioria das cadeiras. Apesar de tudo, o sistema no impede que,
esporadicamente, pequenos partidos tenham acesso ao parlamento, conquistando algumas cadeiras.
150
Os casusmos jurdicos so recursos pouco edificantes do ponto de vista tico, em que maiorias legislam a fim de
atender a interesses especficos, sem levar em conta prudentes normas do jogo democrtico. Por exemplo, durante o
regime autoritrio militar, o sistema eleitoral proporcional, que deveria gerar o multipartidarismo, acabou criando
um quadro de bipartidarismo, entre ARENA e MDB. As regras para se criar um terceiro partido eram to
draconianas que uma nova agremiao s poderia ser constituda caso contasse com a filiao de 1/3 dos membros
da Cmara dos Deputados e mais 1/3 dos membros do Senado Federal.

187

proporcionais protegem as minorias (pequenos partidos) e os sistemas majoritrios favorecem as


maiorias (grandes partidos). Consequentemente, se o consenso poltico entender que a opo
mais vivel pela governabilidade - em detrimento da representatividade - introduz-se alguma
modalidade de sistema majoritrio. Mas, a contrario sensu, se a escolha recair na valorizao da
representatividade, introduz-se alguma espcie de sistema proporcional.
Por razes lgicas, como se ver adiante, a maior parte desta abordagem descritiva e
analtica sobre sistemas eleitorais se concentrar em eleies parlamentares, ou seja, eleies que
tm como objetivo preencher as cadeiras ou assentos para o poder legislativo, especialmente
eleies para representantes, que em nvel nacional, no Brasil, elegem os Deputados Federais,151
nos EUA Representantes ou Congressistas, e na Inglaterra Representantes ou Comuns. Restrita a
abordagem aos sistemas eleitorais em regimes polticos democrticos, duas variveis explicam o
porqu de a teoria de sistemas eleitorais dedicar maior nfase, um quase reducionismo, s
eleies para representantes (eleies de parlamentares).152 Em primeiro lugar, a quase totalidade
das democracias mais fortes e consolidadas tem sistemas parlamentaristas de governo153 e, como
seus chefes de governo (os primeiros-ministros) no so eleitos por votaes populares, mas sim
por meio de eleies entre os parlamentares nas assembleias, a importncia das eleies
parlamentares e dos prprios representantes cresce exponencialmente. Ser ainda mais
significativa essa importncia quando sabemos que no parlamentarismo, ao contrrio do que
ocorre no presidencialismo, os parlamentares, alm de corresponsveis relativamente ao governo
do primeiro-ministro tm o poder quase unilateral de demiti-lo.
Quanto s eleies para cargos executivos, de governantes (presidente, governadores dos
estados e prefeitos municipais), sabe-se que no podem ser realizadas por meio de outra frmula
que no a majoritria (seja de maioria simples ou absoluta), uma vez que apenas um candidato
pode ser eleito em cada eleio. Desse modo, qualquer debate acerca da melhor frmula para
escolher um governante, se houver qualquer polmica, esta ficar restrita ao nico sistema
eleitoral possvel para escolher tal autoridade o sistema majoritrio , ao passo que para a
escolha de representantes persiste um debate aceso e recorrente, pois alm do sistema utilizado

151

No caso do Brasil, em nvel local, o vereador um representante do povo do municpio e os deputados estaduais
so representantes do povo de seus estados. J os senadores so representantes de suas unidades territoriais,
representam os interesses dos estados-membros da federao.
152
Na anlise terica dos sistemas eleitorais a Cmara dos Deputados (Cmara Baixa) recebe uma importncia maior
que o Senado (Cmara Alta) pelo fato de muitas democracias possurem legislativos unicamerais; em democracias
bicamerais, principalmente parlamentaristas, em geral o Senado tem um papel legislativo inferior ao da Cmara.
153
Os EUA, com seu sistema de governo presidencialista, so a grande exceo entre as democracias mais estveis.
Mesmo assim, as eleies parlamentares so dotadas de muita importncia em razo do papel fundamental exercido
pelo Congresso americano em todo o processo poltico.

188

no Brasil o proporcional so adotados tambm o modelo majoritrio e o sistema misto


(distrital-misto), uma mescla dos sistemas proporcional e majoritrio.
Todos os sistemas eleitorais so oriundos de duas famlias: a majoritria e a proporcional,
sendo que, dentro desses dois sistemas puros h uma variedade de frmulas de sistemas de
proporcionalidade ou de maioria. Dos dois sistemas existentes h uma derivao denominada de
sistema distrital-misto, cujo modelo mais conhecido o da Alemanha, onde a metade dos
representantes (50%) eleita por meio do sistema majoritrio e a outra metade por meio do
sistema proporcional. Mais tarde, por influncia da Alemanha, outros pases (Itlia, Nova
Zelndia, Japo, Hungria, Rssia, Bolvia, Mxico etc.) foram introduzindo o modelo misto
como frmula de comunho e ajustamento dos aspectos vantajosos de ambos.
O sistema majoritrio foi o primeiro modelo eleitoral a ser empregado como meio de
ordenar a luta pelo poder poltico. At a ltima dcada do sculo XIX, em todos os pases onde
havia eleies, era ele o nico sistema em prtica. A partir da expanso do voto universal e da
democracia de massas, o sistema proporcional gradualmente passaria a ser adotado sob a
justificativa de tornar os resultados eleitorais mais equitativos com relao s votaes, e mais
justos ao espelhar nos parlamentos a expresso da vontade dos eleitores. Com referncia ao
sistema distrital-misto, trata-se de uma modalidade que s apareceu mais tarde, aps a 2 Guerra,
quando a Alemanha o incorporou ao seu sistema poltico como alternativa para sanar alguns
defeitos detectados nos mtodos dos outros dois sistemas conhecidos. Por um lado, adotando o
majoritrio, a fim de evitar a fragmentao partidria causada pelo sistema proporcional. De
outro, adotando o proporcional como frmula para corrigir alguns vcios do sistema majoritrio,
tais como a concentrao do legislativo em basicamente dois partidos e o elevado ndice de
desperdcio de votos.
8.1 Sistemas eleitorais majoritrios: eleies legislativas e executivas
O sistema eleitoral majoritrio tem como uma de suas caractersticas marcantes o fato de
sempre eleger candidatos que obtenham o maior nmero de votos em cada eleio. tambm
conhecido como sistema de voto distrital porque as suas eleies so realizadas em distritos
(circunscries) eleitorais, que so pequenas reas geogrficas de uma regio, provncia ou
estado, lembrando que esses distritos eleitorais so criados unicamente com a finalidade de
eleger candidatos, que no caso so representantes (deputados). Em geral, esses distritos eleitorais
so de um nico representante, isto , o sistema permite que apenas um candidato a
representante/deputado vena a eleio em cada um dos vrios distritos eleitorais existentes no

189

pas154. Uma vez realizadas as eleies, eleitos e empossados os candidatos, os distritos perdem
sua razo legal de existncia embora permanea no imaginrio poltico de eleitores e eleitos,
por motivo de vinculao poltica , pois no parlamento cada um dos eleitos goza das mesmas
prerrogativas.
Nos Estados Unidos, exemplo de pas que se encaixa no modelo descrito acima, os
deputados/representantes so eleitos pelo sistema majoritrio. Sua Cmara de Representantes
(equivalente Cmara dos Deputados no Brasil) composta por 435 membros155 que, em razo
do sistema eleitoral l aplicado, o pas dividido em 435 distritos, com nmero praticamente
igual de eleitores, e de cada um desses distritos um representante eleito tomar assento na cmara
federal americana.156
Para ilustrar a explicao, tome-se o estado da Califrnia, o estado mais populoso dos
EUA, por conseguinte com o maior nmero de eleitores do pas e, portanto, com o maior nmero
de representantes (deputados): 53. Por concluso, ter tambm o maior nmero de distritos
eleitorais, ou seja, a Califrnia ser dividida, a cada eleio, em 53 distritos eleitorais e em cada
um desses distritos (pequenas reas geogrficas da prpria Califrnia) um candidato ser eleito
para representar o povo no Congresso Nacional dos EUA.
No 1 mapa, abaixo, em cada estado da federao est marcado o nmero de
representantes (deputados) ao Congresso Nacional dos Estados Unidos e o 2 mapa, do estado da
Califrnia, dispe didaticamente a diviso do estado por distritos eleitorais.

154

Embora raro nos dias atuais, pode haver eleies distritais em que mais de um candidato seja eleito, como at
1930, perodo em que o Brasil utilizou o sistema majoritrio (distrital). Contudo prudente notar que, quanto maior
o nmero de candidatos no distrito, menos majoritrio e, portanto, mais proporcional, ser o resultado da eleio.
155
Os dados so de 2004.
156
A Casa de Representantes (House of Representatives) o equivalente nos EUA para a Cmara dos Deputados no
Brasil.

190

191

No Brasil, o sistema eleitoral para eleger representantes, em vigor desde 1932, o sistema
proporcional, que em muitos aspectos contrastante com o sistema majoritrio, principalmente
no que diz respeito aos interesses demandados por um e outro sistema. No sistema proporcional,
ao invs de apenas um candidato poder ser eleito em cada regio eleitoral, como nos EUA, vrios
sero eleitos na mesma circunscrio eleitoral. Por exemplo: o estado de So Paulo, que tem 70
assentos na Cmara Federal, consequentemente realiza eleies para eleger 70 deputados de uma
s vez, sem dividir o territrio do estado em vrios distritos eleitorais, como ocorre nos EUA. Em
outras palavras, poderamos dizer que, pelo sistema empregado no Brasil, no estado de So
Paulo, como em todas as demais unidades federativas, h um nico colgio eleitoral, na prtica
um distrito, para eleger todos os seus representantes (deputados) ao mesmo tempo.157
Alm dos EUA, entre as grandes democracias ocidentais, Inglaterra, Frana e Canad
tambm aplicam o sistema eleitoral majoritrio. Ao contrrio da Frana, que tem um sistema
majoritrio de maioria absoluta, os outros trs pases citados possuem o sistema majoritrio de
maioria simples. Nesse sistema, as eleies so realizadas, tambm, em distritos em que apenas
um candidato pode ser eleito, e sendo o sistema de maioria simples, estar eleito o candidato que
obtiver o maior nmero de votos.
Assim, na eleio de um hipottico distrito, em que estejam concorrendo 4 ou 5
candidatos, possvel acontecer que um candidato seja eleito com, digamos, 30% dos votos, ou
at menos, desde que a votao dos outros concorrentes seja inferior. Com tal resultado, a
primeira concluso que salta aos olhos ser a evidente distoro relacionada preferncia dos
eleitores: 70% deles, ou talvez at mais, no votaram no candidato que foi eleito. Com base nesta
anomalia, mais adiante sero analisadas as consequncias prticas que este modelo de eleio
acaba por produzir. Desse modo, a exposio dos primeiros fundamentos do sistema j despertam
a ateno relativamente s consequncias, haja vista que o cenrio apresentado tende a gerar
baixa representatividade dos eleitos em funo do nmero elevado de votos que a ele no foram
dirigidos e, por outro lado, no puderam ser aproveitados para eleger outros candidatos.
O mtodo majoritrio de maioria simples tambm denominado de mtodo de maior
minoria ou pluralidade (maior pluralidade de votos). Maior minoria porque, como no exemplo
acima, foi eleito um candidato que no obteve a maioria absoluta dos votos (mais de 50%), mas
mesmo sendo uma minoria, obteve o maior nmero de votos vlidos entre todos os concorrentes,
isto , entre todas as minorias de votos, foi eleito aquele que obteve a maior minoria. A outra
157

Este exemplo de So Paulo pode ser aplicado a qualquer outra unidade federativa do Brasil. Assim, no caso do
Distrito Federal, onde so eleitos 8 deputados federais, o DF se transforma, tambm, em um nico distrito
eleitoral, elegendo 8 candidatos de uma s vez.

192

denominao similar pluralidade - se refere pluralidade de candidatos concorrentes, mas


considerando que no h a exigncia de maioria absoluta para ser eleito, pode ser eleito um
candidato com qualquer nmero de votos, desde que, repetindo, seja o mais votado entre todos os
concorrentes.158
J no sistema majoritrio de maioria absoluta (ou de 2 turnos), utilizado na Frana desde
as eleies parlamentares de 1962, se um candidato a deputado para a Assembleia Nacional
Francesa no conseguir a maioria absoluta dos votos vlidos na primeira votao, uma segunda
eleio dever ser realizada alguns dias depois (o 2 turno). Para o 2 turno, podem concorrer
mais de dois candidatos desde que todos eles tenham obtido, na primeira votao, pelo menos 1/8
(12,5%) dos votos em relao ao nmero de eleitores. Comparado com o sistema norteamericano, ingls e canadense, o mtodo francs garante ao eleito uma representatividade maior
porque, hipoteticamente, no 2 turno ocorrer maior densidade de votos e, consequentemente, um
nmero menor de votos ser desperdiado. Alm dos objetivos ideolgicos, que sero discutidos
a seguir, o sistema francs foi criado, tambm, para dificultar e restringir o acesso de candidatos
de partidos extremistas ao parlamento, tanto dos partidos de direita quanto dos de esquerda fascistas e comunistas respectivamente.159
8.1.1 O dilema da escolha do sistema eleitoral
Quais os objetivos de um pas quando decide pela implantao de um sistema eleitoral
especfico? Quando um pas decide pela introduo de um determinado sistema eleitoral,
provavelmente est procurando como resultado um conjunto de benefcios que nem todo sistema
eleitoral ser capaz de propiciar. Rigorosamente, nenhum sistema eleitoral detm o monoplio de
conceder a um sistema poltico aquilo que todos os pases desejam: a conjugao em nveis
altamente satisfatrios da representatividade e da governabilidade.
Grosso modo, quando implantado um dos dois sistemas eleitorais "puros" majoritrio
ou proporcional espera-se uma determinada configurao partidria no legislativo, e como
decorrncia dela, um determinado cenrio poltico para a governabilidade ou para a
representatividade (diversidade), porque a reproduo partidria no legislativo implica em
158

Este mtodo vulgarmente conhecido nos EUA como the winner takes all e na Inglaterra como FPTP (the first
past the post).
159
Se, eventualmente, um candidato extremista conseguir chegar ao 2 turno, bastante possvel que a maioria dos
eleitores que votaram em candidatos derrotados no 1 turno dirijam seus votos para um candidato moderado ou pelo
menos no-extremista. Veja o exemplo de uma nota de rodap mais abaixo, que menciona o partido da Frente
Nacional Francesa, cujo desempenho eleitoral atingiu a marca de 12,7% dos votos nacionais, mas no elegeu
nenhum parlamentar. Em uma comparao indireta, guardadas as propores, no Brasil, nas eleies de 2006, PFL e
PSDB, dois grandes partidos, elegeram 65 deputados cada um, coincidentemente o equivalente a 12,7% das cadeiras
da Cmara Federal.

193

relaes especficas entre o governo (poder executivo) e a sua base parlamentar. Por outro lado,
no se esquecendo que a presente abordagem tem como base o regime democrtico, h que se
levar em conta que o fator oposio sempre deve ser ponderado no processo de anlise da
governabilidade, seja aplicado o sistema majoritrio, seja implantado o proporcional.
Assim, quando um pas adota o sistema eleitoral majoritrio (distrital) porque seu
interesse mais imediato a reproduo de um cenrio de maior governabilidade, e s
secundariamente em atender as premissas da diversidade (minorias), pois a possibilidade de obter
elevado grau de governabilidade por meio desse sistema alta, explicada pelo fato de o sistema
de representao majoritria tender fortemente para a gerao de um quadro bipartidrio no
parlamento.160 Em alguns pases, como o caso da Austrlia, chega a haver at 100% das
cadeiras parlamentares concentradas em dois partidos apenas. Na atual legislatura dos EUA,
iniciada em 2009, a configurao partidria no Congresso forma um bipartidarismo perfeito, com
o partido Republicano e o Democrata concentrando 100% das cadeiras legislativas.
O bipartidarismo favorece a governabilidade porque, de dois partidos hegemnicos no
parlamento, monopolizando quase todas as cadeiras, certo que um deles obter a maioria. Por
conseguinte, se esta maioria for unificada (unipartidria), isto , de um mesmo partido, e se este
partido for o mesmo partido que o partido do chefe do executivo (governante), no h como
ignorar a elevada esperana de alta governabilidade.161 Assim, a expectativa de governabilidade
ser elevada porque provavelmente no haver a necessidade de acordos do partido majoritrio
com outros partidos para a formao de uma base governista no parlamento para apoiar o
executivo (governo). Com um nico partido sustentando os projetos de governo (do executivo),
estaria afastado o temor de fragmentao partidria, constituindo, pelo contrrio, uma vigorosa
coeso e disciplina no parlamento, estabilidade do governo e menor probabilidade de ocorrncia
de trade-offs, acordos muitas vezes ilegtimos entre executivo e legislativo, objetivando a

160

Como no sistema majoritrio, via de regra, apenas um candidato pode ser eleito em cada distrito, o eleitor se sente
psicologicamente desestimulado a votar no candidato de sua primeira preferncia, se este for de um partido nanico.
Temendo perder o seu voto, o eleitor apela para o voto til, apontando na cdula um candidato que no seja de
primeira preferncia, mas, mais prximo de seu espectro ideolgico, provavelmente ser mais competitivo porque
pertencente a um dos dois grandes partidos, com maiores chances de eleio. Dessa forma, mesmo que lentamente,
vai-se formando o bipartidarismo. Nos EUA, por exemplo, o arranjo bipartidrio est to consolidado que, nas
eleies de 2002, apenas um senador eleito, dentre 100, no era Democrata ou Republicano. Na Cmara dos
Deputados, entre 435 eleitos, apenas 2 no pertenciam a um dos dois grandes partidos.
161
Este cenrio tem uma margem de certeza muito elevada no parlamentarismo, mas crtico no presidencialismo,
porque a maioria uniparidria no parlamento pode se encontrar com o partido de oposio ao presidente da
repblica, caracterizando, em tese, uma possvel ingovernabilidade (impasse poltico, paralisia decisria).

194

aprovao de projetos, conhecidos no Brasil como polticas de patronagem (fisiologismo e


clientelismo poltico).162
Alm do elevado ndice de governabilidade, os defensores do sistema majoritrio
destacam o fato de as eleies se realizarem em distritos de apenas um representante eleito.
Assinalam como bastante positivo porque todas as reas territoriais,163 inclusive microrregies,
tero representao assegurada no legislativo nacional. E a vantagem de cada pequena rea ter
apenas um representante no parlamento tem como defesa a formao de relaes bastante
estreitas entre o representante (deputado) e os representados (povo), que garante aos eleitores um
padro mais eficaz de fiscalizao sobre os representantes. Sabendo que o nico a ser
fiscalizado, por uma populao eleitoral relativamente pequena, o representante se sente
constrangido a ter um comportamento poltico-parlamentar voltado para interesses mais
legtimos dos eleitores de seu distrito. Acredita-se que essas relaes estreitas geram um
benefcio qualitativo do mandato parlamentar, tanto que mdia de renovao dos legislativos
nesse sistema muito baixa, com histrico de parlamentares que se reelegem por dcadas
ininterruptas.164
Em contrapartida, os crticos do sistema chamam a ateno para a correlao de seu
custo-benefcio, apontando-o como responsvel por despender elevado custo quando da deciso
pela opo do formato de uma base parlamentar unipartidria (mais governabilidade).
Responsvel pela efetivao de maior governabilidade, o sistema reproduz em contrapartida um
fator degenerativo considerando os objetivos de um regime democrtico, pois com a formao do
bipartidarismo os pequenos partidos que, via de regra, representam minorias, so praticamente
alijados da representao parlamentar.

162

o caso da expresso mensalo, criada pelo prprio mensaleiro Roberto Jefferson, ento deputado e
envolvido no esquema, que nada mais do que um neologismo para a antiga e conhecida poltica de patronagem
(tambm fisiologismo e clientelismo), uma realidade histrica e recorrente no Brasil. Como o sistema eleitoral
proporcional tende fortemente configurao multipartidria no parlamento, ao invs de governabilidade, o arranjo
poltico-institucional que se apresenta de alta instabilidade. Este cenrio, engenhosamente criado pelos prprios
legisladores (senadores e deputados) garante, aos partidos e aos parlamentares, elevado poder de barganha para fazer
parte da base governista no legislativo. Tal arranjo, tambm conhecido como presidencialismo de coalizo, ser
abordado em Presidencialismo, no captulo para Sistemas de Governo.
163
Por exemplo: se um determinado pas tem 500 assentos em seu legislativo nacional, seu territrio ser dividido,
para fins meramente eleitorais, em 500 distritos com igual nmero de eleitores, com a certeza de que todos os
distritos elegero um representante (na Inglaterra e na Frana cada distrito tem cerca de 70.000 eleitores). No Brasil,
como as eleies no so por distritos, em relao a isso, decorre, s vezes, um quadro catico. Em funo do
sistema proporcional, o caso de So Paulo, por ser o maior colgio eleitoral do pas, o mais ilustrativo: em tese, as
centenas de candidatos a deputado federal, em cada eleio, disputam os votos de cerca de 25.000.000 de eleitores
ao mesmo tempo. Nesse caso, muitas vezes acontece de uma regio ficar sem representante no parlamento porque,
lanando muitos candidatos, pode no eleger nenhum se houver alta disperso dos votos, ou tambm, quando se trata
de regies mais pobres, por no ter lanado nenhum candidato.
164
Nos EUA, por exemplo, a renovao na Cmara Baixa - deputados de cerca de 5%. No Brasil, essa renovao
se aproxima, s vezes, de 50%.

195

A punio imposta aos pequenos partidos, negando-lhes presumvel equivalncia entre


cadeiras e votos recebidos, exige necessariamente que o mtodo eleitoral lhes aplique uma
penalidade que ao mesmo tempo beneficie os grandes partidos. Esta ocorrncia premeditada,
tem o poder de reproduzir evidente distoro entre votao e representao. Como ficou
exemplificado alguns pargrafos acima, um candidato pode ser eleito, em seu distrito, com
menos de 50% dos votos enquanto a maioria dos eleitores no votou nele, e como os dois
partidos mais fortes tendem a vencer as eleies em quase todos os distritos, subentende-se que
se os dois grandes partidos repetirem, em mdia, a performance em todos os demais distritos,
iro garantir todas as cadeiras parlamentares. Sendo assim, um dos dois grandes partidos
terminar por alocar a maioria absoluta das cadeiras parlamentares, mas sem necessariamente ter
obtido a maioria absoluta dos votos. Este fenmeno, engenhosamente tramado pelos grandes
partidos, historicamente entranhados no poder, denominado teoricamente de maioria
manufaturada, 165 uma conjuntura na qual um partido recebe mais de 50% das cadeiras
parlamentares sem adquirir naturalmente os correspondentes 50% dos votos eleitorais,
conduzindo cartesiana concluso de que os grandes partidos so particularmente privilegiados
pelo sistema majoritrio. Prosseguindo a anlise, logicamente deduz-se que mais de 50% dos
votos teriam sido desperdiados, e que a maioria do eleitorado do distrito em questo ter como
representante um candidato que no recebeu seus votos. Nesse sentido, se a distoro entre
votao e representao beneficia grandes partidos, lgica a presuno de que os pequenos
partidos sero os prejudicados. 166 Pressupondo que pela regra geral os pequenos partidos
representam minorias nos legislativos, conclui-se que as minorias so passveis de prejuzo
quanto possibilidade de representao. Esta distoro fica mais evidente quando os votos
conquistados estiverem dispersos de modo uniforme pelos distritos espalhados por todo o pas.
Em sentido contrrio, se os votos de um pequeno partido estiverem concentrados em um nico,
ou em alguns poucos distritos eleitorais do pas probabilidade de ocorrncia considerada rara as chances desse partido de eleger um candidato seriam significativamente mais elevadas.167
165

Nas eleies parlamentares da Frana, em 1968, o partido gaullista (RPR) recebeu 38% dos votos e obteve 60%
das cadeiras; nas eleies de 1981, o partido socialista (PS) recebeu 36% dos votos e garantiu 56,5% das cadeiras na
assembleia francesa (Fonte: NICOLAU, 2001).
166
Nas eleies parlamentares de 1993, no Canad, o partido Conservador, com 16% dos votos elegeu apenas dois
deputados; na Frana, no mesmo ano, o partido da Frente Nacional (fascista) recebeu 12,7% dos votos e no elegeu
nenhum deputado. Por outro lado, com votao concentrada, o Bloco de Quebec, nas eleies canadenses de 1993,
obteve 13,5% dos votos e elegeu 54 deputados (Fonte: NICOLAU, 2001).
167
Se, hipoteticamente, todos os brasileiros residentes nos EUA, com direito a voto, estivessem reunidos em um
nico bairro de uma grande cidade norte-americana, transformado em distrito eleitoral, certamente conseguiriam
eleger um representante (deputado) para a sua comunidade no legislativo nacional. Mas, como os imigrantes
brasileiros esto dispersos em vrias regies do pas, a possibilidade de uma ocorrncia dessa natureza
infinitamente menor.

196

Os crticos do sistema de representao majoritria apontam que, alm dos defeitos da


formao da maioria artificial (manufaturada) e da restrio de representao de minorias, o
parlamento acaba se transformando numa arena de debates provincianos porque os interesses
localistas dos deputados em relao a suas regies iro naturalmente prevalecer sobre as questes
de maior relevncia nacional. Em funo da perda de relevncia do debate parlamentar sobre
questes nacionais e internacionais, essa variedade de parlamento foi sarcasticamente
denominada pelo jornalismo poltico de cmara de vereadores nacional. Na feliz definio de
Bernardo Pereira de Vasconcelos, experiente parlamentar do perodo imperial e crtico do
sistema majoritrio/distrital, aqueles representantes eleitos pelo sistema no passavam de
verdadeiras celebridades de aldeias.
8.2 - Eleies majoritrias para prefeitos, governadores e presidente da repblica.168
Em eleies para cargos executivos s um sistema eleitoral (o majoritrio) pode ser
utilizado porque apenas um candidato em cada disputa pode ser eleito. Assim, o sistema
proporcional e o distrital-misto no podem ser utilizados porque, obviamente, no h como
aplicar a proporcionalidade onde apenas um concorrente ser eleito.
No entanto, existe grande variedade de frmulas majoritrias para eleger os governantes
(chefes de poder executivo). Em favor de uma didtica mais sucinta, a abordagem desse tema ir
se concentrar nas eleies presidenciais169, realizadas, geralmente, por meio do voto direto e
popular, ou por alguma variao bastante semelhante.
A maioria das democracias atuais adota o sistema de maioria absoluta para eleger seus
presidentes, havendo uma segunda eleio (2 turno) alguns dias depois caso nenhum candidato
alcance mais de 50% dos votos vlidos na primeira votao. Essa regra se tornou hegemnica a
partir da segunda metade da dcada de 1970, quando um nmero muito grande de pases com
regimes autoritrios retornaram - ou estabeleceram, pela primeira vez, /a democracia. Como a
maioria desses pases, ao (re)introduzir a democracia, se encontrava em situao de colapso
social, econmico e, bvio, poltico, criaram o sistema de maioria absoluta, com 2 turnos, para
conferir maior legitimidade e governabilidade para os eleitos e para o regime.
168

O sistema utilizado em eleies para o senado, em geral, o majoritrio. No Brasil, cada estado da federao e o
DF tem 3 senadores, que so eleitos de 4 em 4 anos renovando o mandato alternadamente em 2/3 (duas vagas) e 1/3
(uma vaga). Quando apenas uma cadeira para o senado est em disputa (como em 2006) elege-se o candidato mais
votado, por qualquer maioria; quando se disputam duas cadeiras (como ocorreu nas eleies de 2010) estaro eleitos
os dois candidatos mais votados, por qualquer maioria.
169
Nas eleies para governos estaduais e cidades com mais de 200 mil eleitores, no Brasil, o mtodo aplicado o
mesmo que o das eleies presidenciais. Em cidades com menos de 200 mil eleitores, utiliza-se o sistema majoritrio
de maioria simples, isto , ser eleito o candidato que alcanar qualquer maioria de votos (maioria relativa ou maior
minoria).

197

O drama particular do Brasil um exemplo significativo. Com o retorno democracia,


aps mais de 20 anos no ltimo regime autoritrio, imprimiu Constituio de 1988 o sistema de
2 turnos a fim de reforar a legitimidade dos eleitos, porque durante sua primeira experincia de
democracia de massas, de 1946 a 1964, o sistema era de maioria simples e, de todas as eleies
do perodo, apenas o primeiro presidente eleito, o marechal Dutra, obteve mais de 50% dos
votos. Mesmo no prescrevendo a necessidade constitucional de maioria absoluta, Vargas, eleito
em 1950, e Kubitschek eleito em 1955, enfrentaram muita resistncia de seus opositores tanto no
Congresso quanto na sociedade civil (meios de comunicao de massa, elite militar, econmicofinanceira, intelectual etc.) para que no tomassem posse. Tanto que, ao longo de seus mandatos,
foram continuamente ameaados de sofrer processos de impeachment e/ou golpes de Estado.
Algumas normas de eleies presidenciais de outros pases tm despertado significativo
interesse de legisladores e cientistas sociais pela capacidade que possuem de combinar
legitimidade e governabilidade a um custo mais baixo. Na Bolvia, se nenhum candidato a
presidncia no conseguir alcanar mais de 50% dos votos no 1 turno da eleio popular, o
segundo turno se realiza entre os deputados na Cmara de Representantes. um sistema que
confere possibilidade de maior governabilidade porque se o presidente recebe o apoio da maioria
dos parlamentares para ser eleito, deduz-se que continuar recebendo apoio dessa mesma maioria
ao longo de seu governo. Na Argentina, onde o sistema de maioria absoluta, pode ser eleito,
tambm, em primeiro turno o candidato que obtiver pelo menos 45% dos votos desde que o 2
colocado tenha mais de 10 pontos percentuais de votos a menos que o primeiro colocado. No
Uruguai vigora um sistema bastante semelhante ao da Argentina, mas em vez de 45%, basta que
o mais votado obtenha 40% dos votos vlidos (os requisitos restantes so idnticos, ou seja,
estar eleito desde que que o 2 colocado tenha mais de 10 pontos percentuais de votos a menos
que o primeiro colocado). Na Costa Rica, a mais duradoura dentre as democracias latinoamericanas, o pragmatismo eleitoral mais reluzente, pois com qualquer votao a partir de 40%
dos votos vlidos, ser eleito em primeiro turno o candidato com esta votao, no importando o
percentual de votos dos demais concorrentes da corrida presidencial.
O Mxico, que tem tido uma singular, quando no atribulada, convivncia com a
democracia, desde os primrdios do sculo XX continua insistindo desafiadoramente no sistema
de maioria simples. Nas ltimas eleies presidenciais, de 2006, enfrentou uma desgastante
apurao de votos em que os dois principais candidatos obtiveram praticamente o mesmo
percentual de votos. Eleito com pouco mais de 30% dos votos vlidos, e minoritrio no
Legislativo, possvel que o novo presidente encontre dificuldades para implementar sua agenda
de governo. Cenrio relativamente semelhante ocorreu no Chile, durante a presidncia de
198

Salvador Allende, no incio dos anos 70. Em razo do sistema constitucional da poca, o
governante socialista teve sua eleio sacramentada por meio de uma eleio congressual, com
apoio de alguns partidos que se aliaram praticamente para a finalidade de eleg-lo, uma vez que
Allende no obteve maioria absoluta dos votos populares. Sem maioria consistente no
Congresso, foi derrubado do poder porque estava obstinado em levar adiante uma surpreendente,
porquanto ousada, agenda socialista, contrariando a importante fora da representao
conservadora existente na sociedade civil e tambm no legislativo.
Nos EUA, as regras das eleies presidenciais so dotadas de caractersticas to
singulares que aos olhos do observador desatento aparentam ser confusas, extremamente
prolongadas, insensatas e at pouco democrticas. No se pode negar que elas contm respeitvel
dose de complexidade, mas esta complicao se concentra mais na fase das eleies primrias
que se configuram em mero processo de escolha dos candidatos de cada um dos dois grandes
partidos. No Brasil, a escolha do candidato de cada partido to simples, que em alguns deles o
candidato sacramentado em uma reunio (conveno) que no dura mais do que uma tarde de
domingo. Enquanto nos EUA um partido demora meses para escolher o candidato que vai
enfrentar nas urnas o outro candidato do grande partido rival, no Brasil uma candidatura
majoritria pode ser fruto de simples indicao de bolso do colete170 de um cacique partidrio,
como se comenta que o presidente Lula pretende fazer com sua ministra Dilma Rousseff,
impondo-a perante a base aliada como candidata de seu arbtrio decisional, isento de debate
mais profundo com eventuais pretendentes e partidos parceiros.
Entretanto, a eleio presidencial norte-americana no to complexa, embora no to
democrtica quanto a sua congnere brasileira, o que, por si s, no faz do Brasil um pas mais
democrtico que os EUA. A eleio norte-americana uma expresso da essncia do esprito
poltico daquela nao; uma combinao do sistema presidencialista de governo com o regime
liberal-democrtico sobre a estrutura da forma federal de Estado. Com relao ao regime poltico,
o processo eleitoral vincula-se mais ao liberalismo do que democracia, uma vez que seu atual
modelo eletivo foi construdo na primeira metade do sculo XIX, quando a democracia
representativa ainda ensaiava seus primeiros passos, precisamente nos EUA, e os princpios do
liberalismo j eram dogmas consistentes, predestinado a conduzir a formao social, econmica e
poltica da nao. No que diz respeito ao federalismo, esta forma de Estado influenciou
decisivamente na concepo do mtodo de apurao dos votos populares para eleger o

170

Os mexicanos, que tiveram um sistema pseudo-democrtico de 1929 at pelo menos o fim da dcada de 1990,
foram, por dcadas, notrias vtimas desse mecanismo, que eles ironicamente apelidaram de destape ou dedazo.

199

presidente. Para entender a aplicao do modelo, importante no perder de vista as relaes


entre os estados-membros da federao: congregados na Unio, autnomos administrativa e
politicamente, com cada estado federado com seu ncleo populacional numericamente
diversificado, logicamente compreensvel que cada uma dessas unidades federativas teia um
nmero diferenciado de representantes do povo (deputados) na Cmara Baixa de acordo com a
proporo de sua densidade populacional. No Senado, cada estado-membro possui o mesmo
nmero de cadeiras (duas), porque na Cmara Alta os senadores representam os entes federados,
concretizando o princpio de equilbrio entre as unidades territoriais federadas. Assim sendo, um
estado como a Califrnia, que possui o maior nmero de habitantes do pas, dever ter o maior
nmero de representantes e, por isso, o maior peso nas eleies, ou como diz a tradio, o maior
nmero de delegados para o colgio eleitoral171, e assim sucessivamente. Quanto mais importante
for o estado-membro em termos demogrficos, mais peso ter essa unidade federativa na
apurao das eleies do presidente norte-americano. Estendendo mais a explicao, tome-se o
Brasil como exemplo comparativo. Se, hipoteticamente, no Brasil houvesse a aplicao do
mesmo sistema dos EUA, o estado de So Paulo, naturalmente, teria o maior nmero de
delegados para o colgio eleitoral. Com isso, os candidatos a presidente se esforariam para
vencer as eleies paulistas a todo custo, pois a metodologia eleitoral norte-americana prescreve
que o candidato presidencial que vence a eleio em um estado, qualquer que seja a diferena de
votos, arrebanha para si 100% dos delegados que aquele estado tem direito na eleio do colgio
eleitoral.
Agora, tornando o exerccio menos penoso, talvez at de muita simplicidade, seno
simplista, substitua o leitor a ideia de delegados por pontos (e, na prtica, assim mesmo que a
apurao de fato funciona nos EUA). Aplicando no Brasil modelo eleitoral idntico, estaria eleito
presidente o candidato que obtivesse a maioria absoluta (50%+1) dos 594 "pontos" possveis,
para a realidade especfica brasileira. Somando-se o nmero de deputados (70) com o de
senadores (3), So Paulo teria peso igual a 73 na eleio, nmero precioso para ajudar que um
determinado candidato pudesse atingir os 298 pontos necessrios para vencer a batalha
eleitoral imaginariamente proposta; o Distrito Federal com 8 deputados e 3 senadores teria peso
igual a 11. Dessa forma, se um candidato vencesse as eleies nas 7 unidades federativas mais
populosas (representativas) do Brasil, dentre as 27 existentes, estaria consagrado presidente da
nao. Dito de modo mais minucioso, o candidato que vencesse a eleio, por qualquer
171

A Ditadura Militar brasileira (1964/85) criou um sistema de colegiado inspirado no modelo norte-americano de
Colgio Eleitoral para realizar as eleies dos presidentes-generais. Utilizando a mesma denominao de Colgio
Eleitoral, a Ditadura procurou difundir uma imagem de normalidade democrtica e de legitimidade ao Regime.

200

percentual de diferena, nos estados de maior representao parlamentar como So Paulo (peso
73), Minas Gerais (peso 56), Rio de Janeiro (peso 49), Bahia (peso 42), Rio Grande do Sul (peso
34), Paran (peso 33) e Pernambuco (peso 28) j estaria eleito, mesmo que fosse derrotado, por
qualquer diferena de votos, nas outras 20 unidades federativas, ainda que no obtivesse mais
votos populares que o(s) outro(s) concorrente(s).
Efetivamente, nos EUA, dentre os 50 estados existentes, dos 538 delegados/votos
(pontos) em disputa, vence a corrida presidencial o candidato que obtiver a maioria absoluta de
270 pontos. Na hiptese de um candidato vencer simultaneamente nos 12 estados de maior
peso ponderado entre os 50, como Califrnia (peso 54), Nova York (peso 33), Texas (peso 32),
Flrida (peso 25), Pensilvnia (peso 23), Illinois (peso 22), Ohio (peso 21), Michigan (peso 18),
Nova Jersey (peso 15), Carolina do Norte (peso 14), Gergia (peso 13) e Massachusetts (peso
12), estar ele eleito presidente embora seja derrotado nos demais 38 estados.
8.3 SISTEMAS PROPORCIONAIS
O sistema de representao proporcional foi criado como uma reao ao sistema
majoritrio para garantir que determinados grupos sociais, por meio de eleies, pudessem ter
voz no parlamento, mesmo que obtivessem votaes pouco expressivas. Os defensores do
sistema proporcional ou, visto por outro lado, crticos do sistema majoritrio (distrital),
consideram o sistema majoritrio injusto porque, como se sabe, distribui indevidos privilgios,
sustentados pela prpria lei eleitoral, ao garantir a maioria absoluta das cadeiras de um
parlamento a um partido que no obteve a maioria absoluta dos votos da eleio. Julgam os
apstolos do mtodo proporcional que a composio de um parlamento deve refletir a mdia da
sociedade nacional, por meio da mdia da vontade dos eleitores, via sufrgio. Para tanto,
defendem a implantao do sistema proporcional como a frmula mais eficaz possvel de
expressar a pluralidade de opinies e de representao sociolgica no parlamento.
Ao contrrio do sistema majoritrio, que objetiva a formao de uma base de governo no
parlamento (governabilidade) por meio da chamada maioria unipartidria (quando um nico
partido conquista a maioria absoluta das cadeiras parlamentares), o sistema eleitoral proporcional
tem como fundamentao principiolgica que os mais variados segmentos nacionais estejam
representados no parlamento de maneira equitativa, ou seja, de acordo com a proporo de votos
recebidos pelos partidos polticos. Nesse sentido, se um pequeno partido, que teoricamente
representa determinada minoria, obtm uma proporo de votos, bastante possvel que,
mantidos constantes todos os fatores, obtenha um nmero de cadeiras correspondente sua
votao, ou seja, ter no legislativo uma representao correspondente ao peso ponderado de tal
201

minoria. De sorte que o desejo de permitir a representao de minorias, encontra no sistema


proporcional um suporte eficaz para concretiz-lo. Caso este evento ocorra no modelo
majoritrio, ter sido por mero acidente, pois como j visto, seus objetivos so outros, na verdade
at opostos.
Por ser o sistema proporcional considerado um sistema mais democrtico, sua gradual
implantao foi coincidindo com o simultneo processo histrico de criao, expanso e
consolidao da democracia de massas. Por esse motivo, muitas democracias foram abandonando
o sistema majoritrio e introduzindo paulatinamente o sistema proporcional,172 naturalmente
detentor de muito maior capacidade de corresponder s aspiraes democrticas. Segundo a
lgica deste mtodo, caso um partido obtenha um determinado percentual de votos, espera-se que
este percentual de votos se traduza em correspondente nmero de cadeiras parlamentares. Assim,
quanto maior for o nmero de cadeiras em disputa, maior ser a proporcionalidade da eleio,
havendo, portanto, maior distanciamento do mtodo simplesmente majoritrio. Por exemplo, as
eleies legislativas (parlamentares) no estado de So Paulo so mais proporcionais que as do
Distrito Federal pelo fato de que a magnitude do colgio eleitoral de So Paulo muito maior
que a do colgio do DF. Como so 70 cadeiras parlamentares destinadas a So Paulo na
Cmara Federal e apenas 8 para o Distrito Federal, haver uma proporcionalidade maior nas
eleies paulistas, e por isso, pequenos partidos ou minorias - tero maiores oportunidades de
acesso ao legislativo nacional. No caso de So Paulo, para um partido ou coligao de partidos
assegurar pelo menos uma cadeira eleitoral no parlamento, o percentual de votos necessrios no
precisa atingir nem 2 pontos percentuais. J com relao ao Distrito Federal, com suas 8 vagas,
sero necessrios pelo menos 12,5% dos votos (1/8) para um partido eleger um candidato.
Admitido que a proporcionalidade paulista maior, comparativamente aos outros estados
brasileiros, chega-se a concluso de que nas eleies daquele estado a frmula proporcional a
que melhor atende aos pressupostos doutrinrios do sistema: o de garantir correspondncia
aritmtica entre votao e representao.
O modelo proporcional, como as demais frmulas eleitorais, a despeito de ser mais
democrtico, porque mais representativo, no est imune a distores e consequncias negativas.
De acordo com seus crticos, no s no garante governabilidade como, pelo contrrio, tende a
estimular a formao de um quadro de ingovernabilidade ou, no mnimo, baixa governabilidade.
Ao invs de dar origem a uma estrutura bipartidria no parlamento, prprio da natureza do

172

O Brasil utilizou o sistema majoritrio at as eleies de 1930. Aps a Revoluo, Getlio Vargas editou o Cdigo
Eleitoral, em 1932, que passaria a adotar o sistema eleitoral proporcional.

202

sistema majoritrio, e elevar a taxa de governabilidade, o sistema proporcional se movimenta


mecanicamente na direo oposta, a de construir configurao parlamentar multipartidria,
dificultando a governabilidade.
Instalado um cenrio multipartidrio, e se este estiver simultaneamente associado ao
sistema de governo presidencialista, a teoria convencionalmente o designa de presidencialismo
de coalizo.173 Decorre deste arranjo institucional, imperativa necessidade de o presidente da
repblica construir alianas com vrios partidos para conseguir implementar sua agenda de
governao com sucesso. Os crticos alegam que o sistema tem baixa legitimidade porque os
acordos ps-eleitorais violam as preferncias dos eleitores, sendo possvel que um partido
derrotado nas eleies, em busca de cargos, os obtenha em troca de apoio ao executivo,
participando da base de apoio no legislativo de um determinado governo, e assim, contribuindo
para a perpetuao de um interminvel, nefasto e esprio esquema poltico, consagrando as
expresses poltica de patronagem, clientelismo poltico, fisiologismo poltico ou,
especificamente da crnica poltica brasileira, parodiando a virtuosa generosidade franciscana
das relaes entre homens, porm ilcitas entre agentes polticos, a poltica de So Francisco de
Assis, ou seja, a poltica do dando que se recebe.
De modo similar ao que acontece no sistema majoritrio, no sistema proporcional tambm
ocorre uma variedade de espcies. A despeito do interessante, embora de certa complexidade em
sua operacionalizao, o sistema proporcional da Irlanda,174 tem sido uma exceo na famlia dos
sistemas proporcionais, pois estes so, genericamente, constitudos por listas. No sistema de
listas, assim chamadas por apresentar relao extensa de candidatos, s vezes em nmero maior
que o de cadeiras parlamentares em disputa, cada um dos partidos em suas respectivas
convenes (eleies internas), que antecedem as eleies e antes mesmo da prpria campanha
eleitoral, apresenta os candidatos justia eleitoral e aos eleitores, sendo que em alguns pases o
sistema pode ser de lista aberta e, em outros, de lista fechada. De acordo com o sistema de lista
adotado por um pas, o partido pode ter maior ou menor influncia em relao aos candidatos, e
tambm os eleitores podem ter maior ou menor influncia, dependendo do mtodo escolhido.

173

A teoria do Presidencialismo de Coalizo foi desenvolvida pelo cientista poltico Srgio Abranches, em 1988,
publicada originariamente em DADOS, Revista de Cincias Sociais, v. 31, n 1.
174
Na prtica, o sistema eleitoral da Irlanda encontra-se a meio caminho do sistema majoritrio/distrital, se no for
mesmo mais apropriado receber este nome de vez. L, cada distrito elege de trs a cinco candidatos de uma vez
por meio da proporcionalidade de votos sendo que o eleitor pode votar em quantos candidatos for o nmero de vagas
para a localidade, ordenando-os numericamente, pelas primeiras preferncias. Atente-se que o Brasil, lato sensu, j
teve sistema semelhante no 2 Imprio e a partir da Primeira Repblica at a Revoluo de 30, mas no com a
denominao de sistema de voto proporcional e sim com o nome de sistema de crculos, hoje chamado de
majoritrio ou distrital.

203

O sistema de lista aberta, modelo que est em operao no Brasil, gera um segundo padro
de competio eleitoral, considerado anmalo porque, alm do primeiro padro que
considerado o normal candidatos de um partido, ou coligao, competindo contra candidatos de
outro(s) partido(s) ou coligao(es) , estimulando que candidatos de um mesmo partido ou
mesma coligao sejam adversrios entre si.175 A lista aberta permite que o eleitor possa votar
em candidatos nominalmente. Assim, se um partido ou coligao alcanar o nmero de votos
suficientes (quociente eleitoral) para eleger apenas um candidato, ser eleito aquele que, dentro
do partido ou coligao, tenha obtido o maior nmero de votos nominais. Por exemplo, nas
recentes eleies parlamentares do Distrito Federal, pode ter ocorrido que o maior concorrente de
um candidato de um determinado partido ou coligao no seja exatamente um candidato da
agremiao partidria ou coligao adversria, mas provavelmente um outro candidato colega de
partido ou da mesma coligao de partidos a que pertence o candidato hipoteticamente
exemplificado.
J no sistema de lista fechada o eleitor no pode votar em nomes, mas apenas na lista
preordenada pelo partido antes das eleies, na sua conveno partidria, tratando-se
rigorosamente de um voto de legenda. Durante a conveno, a disputa fica localizada dentro do
prprio partido, pois os candidatos so candidatos a candidatos e esto lutando para, em primeiro
lugar, obter uma vaga de candidato nas eleies parlamentares, mas tambm esto lutando para
figurar nas primeiras posies da relao, de preferncia encabeando a lista dos candidatos, que
ser ordenada de acordo com a preferncia dos delegados (convencionais) do partido na
conveno. Em que pese o sistema no estar imune influncia dos caciques, ele agrega maior
capacidade de fortalecer a sigla partidria porque os militantes, na conveno que escolhe os
candidatos, se preocupam com os nomes de candidatos a candidato de melhor reputao,
capacidade representativa, que mais se identificam com a linha programtica da legenda e que
eventualmente elevem o prestgio da sigla. Alm dessa influncia antes das eleies, perante os
candidatos, os partidos tm outro significativo poder durante o prprio processo eleitoral, uma
vez que, no podendo o eleitor votar nominalmente, ele se sentir compelido a exercer um voto
mais politizado, ao buscar partidos com candidatos de melhor qualificao e com programas de
maior convergncia com seus princpios ideolgicos.

175

Conjecturando sobre o assunto, por exemplo em eleies parlamentares do Distrito Federal, se em um determinado
colgio eleitoral houver uma alta concentrao de eleitores tendentes a votar sob a orientao poltica de Roriz, os
rorizistas candidatos a deputado provavelmente entraro em conflito aberto para conquistar aqueles votos tidos como
certos para a referida coligao.

204

Cumprida a fase da conveno partidria, os candidatos selecionados pelo partido partem


para a campanha eleitoral propriamente dita, em que tero comportamento contrastante com os
candidatos do sistema de lista aberta, pois ao invs da competio entre colegas de partido
prevalecer um ambiente de cooperao j que os candidatos no podem receber votos nominais
(personalizados), pois a lista j estava previamente ordenada.
8.3.1 - Coligao para eleies de representantes no sistema proporcional
Acima se falou em votao para candidatos de partidos ou coligao de partidos. No
Brasil, caso raro no mundo, os partidos se coligam em eleies proporcionais, significando que
quando o eleitor vota em um candidato ou em uma legenda partidria, pode acontecer de este
voto contribuir para eleger um candidato de outra sigla partidria, desde que ambos os partidos
estejam coligados. Na prtica, essas coligaes, como acontece no Brasil, fazem com que os
partidos coligados se transformem em um nico partido, causando uma anomalia jurdica que
distorce a vontade do cidado-eleitor que mira em um determinado alvo e acerta em outro que
no viu e nem desejava.176
No sistema proporcional, ao contrrio do que ocorre no sistema majoritrio, bastante difcil
que um partido consiga individualmente a maioria absoluta das cadeiras no parlamento, tanto que a
preocupao primordial do sistema quando de sua concepo no era a de adquirir maior
governabilidade, mas fundamentalmente procurar compartilhar a vitria eleitoral nas eleies
parlamentares, bastando para isso que um partido apenas atinja a quota (quociente eleitoral) para ter
acesso sua primeira cadeira legislativa; se eventualmente o nmero de votos for equivalente a 4
quotas, a legenda (partido ou coligao) obter 4 cadeiras, e assim sucessivamente. Desse modo,
conclui-se que no sistema majoritrio vence o candidato com o maior nmero de votos do distrito, e
no sistema proporcional so os partidos que alocam as cadeiras para os seus candidatos medida
que atingem as quotas prescritas pela legislao eleitoral.
Em geral, a justificativa mais plausvel para a coligao dos partidos se fundamenta no
sentido de que ela orienta seus eleitores para o caso de, numa eventual vitria, sinalizar que
estaro unidos para governar em coalizo. De outro modo, sendo derrotados, seus eleitores tero
176

Por exemplo, nas eleies parlamentares de 2006 no DF, o partido do candidato Augusto Carvalho (PPS) se
coligou com o partido do candidato Coronel Fraga (PFL). Caso Carvalho no tivesse sido eleito, seus votos
poderiam ter sido somados aos de Fraga para ajud-lo a se eleger, sendo que em tese os partidos dos dois candidatos
no tm convergncia de posies quanto aos aspectos gerais da poltica. Nas eleies de 2010, o mesmo A.
Carvalho, cujo partido coligou-se com o PT em nvel local, no conseguiu se eleger deputado, mas como suplente
assumiu uma cadeira na Cmara Federal, em razo de o titular licenciar-se para assumir o posto de secretrio do
governo local. Curiosamente, o PPS, partido de Carvalho, tem sido adversrio e crtico ferrenho do PT, o partido
responsvel pela sua investidura no cargo.

205

uma razovel margem de convico de que os partidos coligados iro compor uma aliana
oposicionista para fiscalizar e criticar o grupo vitorioso que vai controlar o poder. Exemplo: no
Chile, os partidos se coligam para este fim, e quando ocorre a coligao, os partidos coligados s
podem alocar cadeiras parlamentares de acordo com o desempenho de votos obtidos
proporcionalmente dentro da coligao. Ou seja, se o partido X obtm 30% do total de votos
dentro de uma coligao, e esta coligao atinge o mltiplo de 10 quotas, alocando, ento, 10
cadeiras parlamentares, o partido X tem direito a exatas 3 cadeiras parlamentares.
No Brasil, por seu turno, a sistemtica possibilita que um candidato de um pequeno partido,
coligado com um partido grande, se eleja deputado e outros candidatos do partido mais expressivo
eleitoralmente naquela coligao no se elejam.177Tal fenmeno ocorre porque a legislao no
exige, como no Chile, equivalncia aritmtica de desempenho eleitoral para os partidos coligados.
Em outras palavras, quando os partidos esto eleitoralmente coligados no Brasil, para efeito de
apurao de votos e repartio das cadeiras legislativas, transformam-se, na prtica, numa nica
agremiao partidria.

8.3.2 - A clusula de excluso e o quociente eleitoral


Pelo que foi abordado at aqui sobre o sistema proporcional, deduz-se naturalmente que o
sistema reserva para si espontnea capacidade de produzir relativa ou elevada fragmentao
partidria no parlamento. Na extenso da interpretao, resta perceptvel que quanto mais "puro"
for o sistema, maior ser a tendncia para haver um multipartidarismo bastante fragmentado e,
portanto, maior a dificuldade de ser construda uma base de sustentao partidria slida no
legislativo para sustentar o governo, independentemente de sua tendncia no espectro
poltico/ideolgico.
Como o objetivo de todo regime democrtico o de garantir participao poltica ao maior
nmero possvel de pessoas e agrupamentos sociais, e o maior objetivo de todo governo o de
garantir o maior grau possvel de governabilidade, em quase todos os pases onde o sistema
proporcional utilizado procura-se encontrar uma frmula capaz de equacionar com equilbrio a
construo de um sistema partidrio que possibilite adequada representao de grupos ou partidos
minoritrios sem a ocorrncia de fragmentao - ou nmero excessivo de partidos no parlamento -,

177

As seguidas eleies de Agnelo Queiroz, para deputado, antes de se filiar definitivamente ao PT-DF, enquadramse como exemplo. Caso o mtodo brasileiro de coligaes fosse semelhante ao do Chile, dificilmente seria eleito.
Seu partido, o PC do B, tradicionalmente se aliou ao PT aproveitando-se da fora deste para ultrapassar o quociente
eleitoral. Libertado dessa fase crucial, Agnelo conseguia se eleger porque era um dos mais votados nominalmente
dentro da coligao, que na prtica se transforma em um nico partido.

206

com o mais elevado grau possvel de governabilidade.


Sendo assim, bastante comum, onde opera o sistema proporcional, a aplicao de algum
dispositivo com fora de impedir o acesso exagerado de partidos representao parlamentar.
Conhecido pela teoria dos sistemas eleitorais como clusula ou barreira de excluso ou clusula de
barreira, vem a ser um dispositivo jurdico da legislao eleitoral que tem atuado com certa eficcia
no sentido de limitar o quadro partidrio causado pela simples aplicao do sistema. No Brasil,
desde a realizao das primeiras eleies proporcionais, a barreira de excluso utilizada o
quociente eleitoral que, embora com algumas variaes, na essncia permanece impedindo o
acesso a cadeiras parlamentares de partidos que no conseguem atingir a quota mnima de votos (o
quociente). O quociente eleitoral o nmero mnimo de votos exigidos para que cada partido
obtenha pelo menos uma cadeira parlamentar em uma determinada eleio. Este nmero o
resultado da diviso de votos vlidos pelo nmero de cadeiras em disputa na eleio parlamentar,
seja ela para vereador, deputado estadual/distrital ou federal.
O grfico abaixo 178 complementa didaticamente a explicao do modelo de quociente
eleitoral aplicado no Brasil, concluindo com a explicao do mtodo de utilizao das sobras de
votos a fim alocar cadeiras parlamentares restantes, quando nenhum partido conta com votos
mnimos equivalentes a mais um quociente eleitoral. Desenvolvida pelo belga Victor D'Hondt, e por
isso levando seu nome, a Frmula D'Hondt beneficia os maiores partidos quando da distribuio das
cadeiras relativas s sobras de votos, por isso tambm conhecida como frmula de maiores mdias179.
a frmula mais utilizada nos pases que adotam o sistema proporcional de lista. Em que pese o
favorecimento aos grandes partidos - a ocorrncia se d apenas residualmente, na alocao das
ltimas cadeiras -, o modelo no impede a formao multipartidria no legislativo, constituindo no
mais que um mecanismo para inibir um tipo de multipartidarismo fragmentado. Excepcionalmente,
caso nenhum partido/coligao consiga atingir o quociente eleitoral, o Cdigo Eleitoral dispe, em
seu artigo 111, que "... considerar-se-o eleitos, at serem preenchidos todos os lugares, os
candidatos mais votados.
Alm do quociente eleitoral, mais uma barreira estaria prestes a dificultar a vida dos
pequenos partidos no Brasil. A partir da legislatura que comearia em 2007, resultante das eleies
parlamentares de 2006, entraria em vigor uma lei eleitoral aprovada em 1995 pelo Congresso
brasileiro dispondo a penalizao para candidatos eleitos por partidos que no atingissem a meta
estabelecida. Pela lei, na eleio para deputado federal, os partidos polticos precisavam alcanar

178
179

Apud NICOLAU, Jairo, op. cit., p. 40.


Vide artigo 109, I, Cdigo Eleitoral.

207

pelo menos 5% dos votos vlidos em todo o pas e 2% do total de votos em pelo menos 9 (1/3) das
unidades da federao.180 O partido que no atingisse a marca da barreira, nas eleies para a
Cmara Federal, perderia os benefcios de funcionamento parlamentar nas casas legislativas,
incluindo o Senado, como os de constituir bancada e liderana partidria. Perderiam, tambm, o
acesso ao Fundo Partidrio, que pblico; o direito de participao nas Comisses Permanentes e
Temporrias e o horrio gratuito na TV para divulgao de propaganda poltica e eleitoral.
Considerando a validade desses dispositivos legais, com fundamento no resultado das
eleies legislativas de 2006 para a Cmara dos Deputados em todo o pas, apenas seis partidos
teriam cumprido os requisitos da clusula de barreira. 181 Mas outros quatro partidos tiveram
desempenho prximo da regra eleitoral, e na condio de prejudicados comearam com
movimentao visando fuso com pequenas legendas objetivando ultrapassar a barreira e assim
poderem usufruir das prerrogativas legais nos parlamentos. Ainda que tais manobras fossem
coroadas de sucesso, provavelmente o nmero de partidos no parlamento seria drasticamente
reduzido e o combate proliferao de legendas se consolidaria com a aplicao efetiva da lei que a
regulamentasse, no obstante a crtica de alguns analistas que a consideraram tmida, uma vez que
em muitos pases onde a clusula de excluso adotada, os partidos perdem no apenas o direito a
funcionamento parlamentar como at mesmo as prprias cadeiras que, em tese, teriam direito em
razo do percentual de votos obtidos nas variadas circunscries eleitorais.182
8.4 Perspectivas e consideraes sobre a reforma poltica: o sistema eleitoral e partidrio
no Brasil
No decorrer dos governos de Fernando Henrique Cardoso e Lula da Silva, a elevada
temperatura dos escndalos polticos desafiaram os dois governantes a combater a corrupo na
administrao pblica que ordinariamente tem assolado o pas, corrupo que em parte debitada
na cota de responsabilidade do famigerado modelo eleitoral nativo, e, que, mediante o estridente
tiroteio editorial articulado pelos formadores de opinio, desafiam o Legislativo e o Executivo a
sustentar o tradicional rito de selar compromisso para inscrever na agenda legislativa projeto de
reformulao da ordem poltica. Como parte do procedimento rotineiro nas democracias mais
frgeis, o Executivo se antecipa como fiador credenciado para operar como condutor e
interlocutor protagonista na agenda de debate, por reunir condies mais concretas no sentido de

180

Redao dada pelos artigos 12 e 13 da Lei n 9.096/95.


PMDB, PT, PSDB, PFL, PP e PSB.
182
J nos primeiros meses da referida Legislatura, iniciada em fevereiro de 2007, o STF (Supremo Tribunal Federal),
por meio de ADIn julgou inconstitucional a Lei da Clusula de Barreira.
181

208

impor ritmo de maior objetividade na tramitao e aprovao dos projetos. Simultaneamente,


porque parte da teatral cultura poltica nacional, as mudanas reclamadas vo sendo
sorrateiramente relegadas aos espaos secundrios, mormente quando a pauta editorial da
chamada "grande imprensa" tem sua ateno desviada para outro hot matter, o assunto mais
quente do momento, que passa a dominar mentes e coraes, desviando a pauta miditica. Ato
contnuo, o ex-tema-quente vai se resumindo a notinhas de canto de pgina dos noticirios, at
seu completo desaparecimento.
No se tratasse de mais um mis en scne da parte do executivo, a aprovao das propostas
de reforma poderiam socorrer o sistema poltico, dotando-o de uma estrutura mais adequada,
realista, equitativa, competitiva, civilizada, enfim, mais condizente com o que se espera de um
Estado aparelhado para colocar em prtica os fundamentos dos direitos da democracia, incluindo
neles as normas que regulamentam a disputa pelo poder, suas formas de participao e
distribuio, e, consequentemente, concretizando aqueles 5 princpios que se tornaram o mantra
da administrao pblica a partir do advento da Constituio democrtica de 1988, que so a
Legalidade, a Impessoalidade, a Moralidade, a Publicidade e a Eficincia.
O presidente Lula, durante seu segundo mandato, enviou ao Legislativo estas seis
importantes propostas de mudana do sistema poltico-eleitoral: 1) a regulamentao do
financiamento pblico das campanhas eleitorais; 2) o fim das coligaes em eleies
proporcionais de todos os nveis (municipais, estaduais e federal); 3) a volta da clusula de
barreira; 4) o sistema de lista fechada; 5) a fidelidade partidria, e; 6) as regras para dificultar a
vida de candidatos com ficha suja.183
No obstante a dificuldade de aprovao de algumas propostas tidas como muito polmicas,
em virtude de interesses pessoais inconfessveis de inmeros deputados e senadores,
basicamente do chamado baixo clero - que constitui a maioria no legislativo nacional -, ningum
desconhece que so exatamente os congressistas que detm as prerrogativas para decidir a
matria, promovendo mudanas cujas expectativas so to antigas quanto proteladas. Assim,
haveria ingenuidade ao extremo esperar que os legisladores operem mudanas que contrariem
seus prprios interesses. Ainda que continue a existir bolses de fragilidade do estgio da cultura
cvica/poltica entre os brasileiros, no se desconhece que as mudanas necessrias s podem
183

Juntam-se a essas propostas, outras duas em debate no congresso: a federalizao dos partidos e a volta da
verticalizao. Na primeira proposta, os partidos que se coligarem para uma eleio devero sustentar a aliana
durante os trs primeiros anos de seu mandato; na segunda, os partidos que se coligarem na eleio presidencial
estariam obrigados a se aliar nas eleies estaduais, caso contrrio teriam que concorrer sozinhos, sem qualquer tipo
de aliana formal. Mais recentemente, alm das propostas tradicionais, esto sendo discutidas e apresentadas, entre
outras, a mudana na regra para escolha de suplentes de senador, o voto facultativo, o fim da reeleio para cargos
executivos e as cotas para mulheres.

209

ocorrer com a participao efetiva da sociedade. Esta uma varivel crucial que faz a diferena
entre o que se chama de democracia de fachada, que apenas se restringe forma e uma
democracia institucionalizada. Na democracia institucionalizada, como sugere o adjetivo, as
instituies esto consolidadas, e quando slidas por trs de tudo h toda uma estrutura que as faz
funcionar essa estrutura o resultado da atuao da sociedade, e sociedade neste sentido no
qualquer aglomerado de cidados apenas formais, alienados, mas cidados de fato, conscientes
ciosos e atuantes nos compromissos que envolvem sua polis. Tudo resumido, esse coletivo de
cidados ativos se funde na expresso, genrica, mas de muito significado: a sociedade civil.
De outro modo, sendo aprovada, a reforma poderia reconduzir o legislativo sua legtima
funo, devolvendo-lhe o posto de ator estratgico que deve ter perante os dois outros poderes
que, ordinariamente, vm usurpando atribuies destinadas ao Legislativo, ao produzir leis,
normatizar e regulamentar no apenas nas suas funes atpicas que, diga-se, constitucional,
mas quando extrapolam afetam drasticamente os interesses da soberania nacional. No por acaso,
os nmeros revelam, ano a ano, em termos quantitativos e qualitativos, que a produtividade
legislativa - especialmente da parte do executivo - tem sido maior que a do prprio poder
legislativo.
A voracidade legiferante do executivo pode ser explicada, claro, pela existncia de um
vcuo de atuao do prprio legislativo, mas tambm pelo seu apetite historicamente insacivel e,
mais inegavelmente nos ltimos tempos - pelo desmedido uso de edio das nada provisrias
medidas provisrias. Todavia, o comportamento inslito, pouco ortodoxo, tem vindo,
ultimamente, de outro quadrante da Praa dos Trs Poderes, da parte do poder judicirio,
mormente do Supremo Tribunal Federal, eficazmente auxiliado pelo Tribunal Superior Eleitoral,
exibindo vaidoso desempenho, s vezes insolente, mas que no deixa de suprir a inrcia, seno
indolncia, dos parlamentares no Legislativo, regulamentando o ordenamento poltico-eleitoral,
prtica que a crnica poltica cunhou como judicializao da poltica.
Como regra no escrita da liturgia dos cargos executivos, governantes esboam ao
quando em incio de mandato, impulsionados pela exigncia de movimentar compromissos de
campanha. A atual presidente Dilma Rousseff tambm cumpriu o rito, respaldada por ampla,
porquanto tradicionalmente fisiolgica, base congressual, acenando com novo projeto de reforma
da poltica. Pela undcima vez, mais uma proposta perambula pelos corredores e comisses do
Congresso Nacional, uma espcie de "Arca de No" de to densa quanto plural e enigmtica,
generosa e maternal, abrigando Deputados e Senadores. Em contraste com eventuais
estranhamentos, l convivem harmoniosamente, guias e pombinhas, ces e gatos, lobos em pele
de cordeiro, cigarras travestidas de formiguinhas, sem que se saiba exatamente quem quem,
210

mas para a segurana de todas essas "espcies" tudo se mantm a sete chaves para no despertar
a curiosidade dos "forasteiros". Como estratgia de defesa, os "eleitos" simulam conflitos,
fingem a batalha incansvel pelos sagrados direitos de seus representados. Na realidade, trata-se
de comportamento darwinista, pois assim como existe a luta pela sobrevivncia do lado de fora,
na dura realidade cotidiana do homem comum, dentro da nau a guerra que se desenrola no
menos dramtica, pois tudo vale a fim assegurar a manuteno dos velhos privilgios. Quanto s
reformas, a histria ensina, no vm como presente, mas ex parte populi, isto , por meio do
prprio povo, com a ao organizada da sociedade civil.
Ao longo dos ltimos 20 anos de projetos e promessas apresentados, os itens cogitados so
bastante semelhantes em sua essncia. Poucas novidades interessantes foram apresentadas e, em
que pese sua importncia, seriam mudanas superficiais, que no teriam a fora de afetar
diretamente o funcionamento do sistema como um todo, como o caso da candidatura avulsa e
das cotas para mulheres.
No que diz respeito ao debate especificamente acerca do sistema eleitoral, parece no
haver consenso capaz de promover mudana concreta, mesmo porque a fragilidade do modelo
eleitoral brasileiro tem suas razes no propriamente no mtodo proporcional, mas principalmente
em algumas particularidades que o tornam um exemplo a ser abandonado e jamais a ser seguido
por outras democracias.
Como vestgio de defesa do sistema proporcional, basta dizer que a grande maioria das
democracias tem edificado seus modelos eleitorais com base numa estrutura inspirada na
proporcionalidade, ou seja, adotam puramente o sistema proporcional ou, no mnimo, o sistema
proporcional surge associado com o majoritrio (two-votes system), modelo conhecido no Brasil
por sistema distrital-misto. De sorte que os demnios do sistema proporcional brasileiro no
residem no sistema em si, mas nele esto entranhados, como parasitas, caso flagrante das
coligaes em nvel proporcional, acima analisadas, e, por outro lado, a ausncia de uma realista
clusula de desempenho (de barreira), dotada de capacidade suficiente para gerar um
multipartidarismo que no exceda ao propsito de representar satisfatoriamente as minorias
nacionais, mas que tambm no seja negligente com os postulados da governabilidade,
possibilitando relaes de funcionalidade ao parlamento e governo, recorrentemente envolvidos na
operacionalizao do processo legislativo. Em poucas palavras, e lembrando a ideia do "ponto
mdio" de Aristteles, o sistema brasileiro se adequaria melhor sob um multipartidarismo
moderado.
At aqui, as conjecturas formuladas certamente induzem interpretao de que a
transposio do sistema dos EUA - majoritrio/distrital para o Brasil uma tese que deve ser
211

prontamente descartada. Em que pese suas caractersticas indiscutivelmente positivas, ancoradas


na irresistvel atrao da governabilidade (maior capacidade de governao), as eleies
majoritrias/distritais tm caractersticas to seletivas que terminam por privilegiar um nmero
bastante reduzido de partidos na composio das cmaras, homogeneizando a representao e
elevando a capacidade governativa. Todavia, sua transposio provavelmente no garantiria
resultados mais eficientes para a governana e governabilidade, em funo das caractersticas
sociopolticas do Brasil. O sistema proporcional, ainda que no tenha o potencial de suprir o
executivo de apoio legislativo slido, ainda se apresenta como a melhor alternativa para dar
suporte estrutura social, poltica e econmica equivalente configurao da sociedade
brasileira, que carece basicamente de uma tipologia de reforma que comporte a faculdade de
tornar o sistema poltico mais competitivo e liberto das armadilhas que sustentam a perpetuao
daqueles que h tempos j esto desfrutando dos cargos eletivos; subsidiariamente, o sistema
proporcional deveria ser flexibilizado, sem por isso ser violentado, caso venha combinado com o
majoritrio - vestindo o figurino do sistema misto.
No extenso cabide de propostas apresentadas figura um projeto bizarro, mas os
legisladores o esto tomando a srio. Como de regra, na democracia o debate no pode ser
suprimido mas, infelizmente, a maioria dos congressistas revelam carncia profunda de domnio
das matrias que apreciam. Assim, uma ideia que parece ser boa primeira vista, logo
"comprada" por muitos, mas sem o suficiente conhecimento, como vem ocorrendo com a
proposta do "distrito", que nada mais que um sistema distrital (majoritrio) piorado, tendente a
elevar potncia o cenrio de "caciquismo" que j impera na poltica brasileira. Curiosamente,
alguns de seus defensores, aliados aos que resistem na manuteno do modelo de lista aberta,
dirigem crticas virulentas, porm injustas contra o sistema de lista fechada. De fato, a lista
fechada no est imune ao fenmeno do caciquismo, todavia a ocorrncia deste fenmeno
mais frequente no prprio modelo de lista aberta. Mais que isso, o sistema de lista fechada
neutraliza com relativa eficcia a autofagia entre candidatos, ocorrncia facilmente verificada nas
listas abertas, como exemplificado acima.
Portanto, as listas fechadas fortalecem os partidos - podendo ser um antdoto para
combater uma das chagas que corri o quadro partidrio brasileiro - ao dificultar o personalismo
do voto e combater o mandato como propriedade particular. Em termos de polticas afirmativas,
a lista fechada um dos poucos entre os sistemas em prtica que pode abrigar eficazmente uma
das conquistas efetivas do pluralismo dos nossos tempos, que a incluso com resultados
concretos da cota para mulheres, ou membros de quaisquer minorias, na lista preordenada, sem
contedo demaggico. De modo que a lei eleitoral pode predispor sobre a posio de categorias
212

de candidatos na lista, e assim, dependendo da vontade do legislador, pode ser que a lei estipule
que um candidato do sexo feminino tenha que figurar no mximo na 2 ou 3 colocao de cada
lista de candidatos. At o 5 ou 6 nome, ao menos 2 mulheres poderiam estar posicionadas nas
listas, e assim sucessivamente.
Os congressistas reformadores no fizeram referncia formal, mas se o fizessem,
poderiam desmontar as convices obstinadas ou a m-vontade dos crticos do modelo de lista
aberta ou fechada, jogando por terra suas idiossincrasias caso aprovassem alguma modalidade de
lista flexvel, adotada em vrias democracias.184 Nela, o eleitor pode concordar com a lista
preordenada, votando apenas na legenda, caso contrrio poderia apontar um candidato de sua
preferncia, se no concordasse com a lista preordenada pelo partido. Dados apontam que um
elevado percentual de eleitores, acima de 90%, inclusive em democracias estveis, tem
concordado com a lista apresentada aos eleitores pelos partidos.185
Permanecendo o impasse, mais uma alternativa pode entrar em cena, conciliando as
resistncias dos atores mais dogmticos, protagonizando o espetculo um modelo prximo do
irlands, tido como proporcional, porm podendo atender, sem deturpaes, pela alcunha de
majoritrio, pois, no caso, os candidatos so eleitos por um mtodo idntico ao de maioria.
Assim, criam-se "distritos" no de 1 representante apenas, mas de 2, 3, ou at 4 eleitos,
semelhante ao que era aplicado no Brasil no perodo anterior vigncia do Cdigo Eleitoral, que
em 1932 inaugurou o sistema proporcional. Durante o 2 Imprio, em 1860, foi aprovada a lei do
"Crculo de 3", em que at 3 candidatos podiam ser eleitos, concedendo a segundas e terceiras
foras acesso representao, formando uma configurao parlamentar digna do comentrio do
historiador e jornalista Jos Maria dos Santos que, entusiasmado, observou que naquele
parlamento estava havendo "uma sntese luminosa da alma brasileira naquele instante".186Seja
como for, este modelo de representao parece ter conseguido, com certo sucesso, convergir os
prs dos 2 sistemas "puros" e eliminar os seus principais fatores crticos, tornando-se
suplementares e complementares.
Em concluso, este breve estudo procurou demonstrar que, independentemente das mais
variadas convices e a despeito de suas deficincias, a proporcionalidade, mesmo num modelo
de combinao, concebida como o mtodo que melhor respeita a possibilidade de representao
de minorias no parlamento.
184

Alguns pases onde o modelo de lista flexvel adotado: Dinamarca, Holanda, ustria, Sucia, Noruega, Blgica,
Grcia.
185
Nas eleies legislativas da Blgica, ocorridas em 1919, apenas 0,6% dos candidatos eleitos perderiam seus
mandatos caso o voto preferencial no fosse permitido. In: NICOLAU, Jairo. Op. cit., p. 54.
186
PORTO, Walter Costa. O Voto no Brasil, p.74.

213

Mas a despeito de tudo o que foi tratado, prudente no se esquecer de que apenas a
reforma da lei no ser o curativo para os males da nao, pois a melhor tradio dos velhos
caudillos que assolaram a Amrica do Sul dizia que La ley se acata, pero no se cumple.
Calejado dessas prticas ilegtimas, o inesquecvel jurista Rui Barbosa alertava que a reforma
poltica urgentemente necessria no meu pas, melhores leis e medidas progressistas; mas
aquilo de que mais necessitamos de homens que as executem... e que ponham em vigor as que
ns j temos.187
Com efeito, em se tratando de mudanas formais, a proporcionalidade ainda parece ser o
mais apto instrumento para corrigir as histricas distores e injustias cometidas ao longo de
toda uma trajetria que perdura desde que o lusitano Martim Afonso de Souza, no princpio da
Era Colonial, organizou as primeiras eleies nestas paradisacas terras tupiniquins.

187

HAMBLOCH, Ernest. Sua Majestade o Presidente do Brasil, p. 63.

214

9 - PARTIDOS POLITICOS
, com efeito, iluso ou hipocrisia, sustentar que a
democracia possvel sem partidos polticos... A democracia
, necessariamente e inevitavelmente, um Estado de partidos
Hans Kelsen.188

Introduo
Ao cidado minimamente informado no causa surpresa o fato de que o conjunto das
instituies polticas que compem um Estado, sejam elas pblicas ou semipblicas, como os
partidos polticos, passa atualmente por uma aguda crise de credibilidade. E dentre todas essas
instituies a imagem com maior grau de descrdito na sociedade civil certamente est com os
partidos polticos. A crise de identidade que os partidos enfrentam no necessariamente
localizada nem est restrita ao Brasil ou aos pases de pouca tradio democrtica da Amrica
Latina ou aos pases de Terceiro Mundo, pois at mesmo nos pases de melhor tradio
democrtica, situados na Europa ocidental, onde o regime representativo/popular primeiro
floresceu e lanou razes mais profundas, a credibilidade dos partidos polticos tem sido colocada
em questo. Neste cenrio atual, de quase tragdia, com partidos polticos at trocando de nome,
alguns de respeitvel histria, pode-se cogitar que o futuro das agremiaes polticas ao redor do
mundo mais do que incerto.
Lanadas essas palavras iniciais, uma primeira pergunta agua a curiosidade de qualquer
interlocutor, inquieto para descobrir o porqu desta curiosa realidade. Hoje, talvez mais do nunca
nos tempos modernos, possivelmente em razo do vertiginoso avano da era da informao em
tempo real, uma onda avassaladora de desnimo e descrdito tem invadido mentes e coraes de
quase todos os cidados espalhados por todos os recantos do planeta. Informaes ininterruptas
de casos de m-conduta de burocratas e agentes polticos, combinadas com corrupo e
indisciplina partidria e por isso a fragilidade dos partidos, tornou-se o trao comum das
agremiaes polticas, causando em todo meio social um mal-estar que desestimula os cidados
de boa reputao de participar ativamente do processo poltico, por sua vez alimentando o
desinteresse proverbial dos jovens em exercitar a iniciao poltica, inibindo a renovao dos
quadros partidrios e a formao de novas lideranas polticas.
Em tempos passados a reputao das agremiaes polticas tambm no foi das melhores,
j a partir do momento em que o termo-conceito partido se firmou no vocabulrio poltico, na
188

CHACON, Vamireh. Histria dos Partidos Polticos, p. 3.

215

etapa do Estado constitucional. Mas nas ltimas dcadas, o cenrio tem sido desolador, de quase
tragdia, como atesta o fato de que partidos atingiram o limite de suas identidades ao trocarem de
nome, sob o propsito de operar uma ruptura com um passado nada honroso. Como afirma
Martin Carnoy, Os partidos polticos transformaram-se. Antes, os partidos tinham uma clara
funo mobilizadora, mas a experincia partidria do sculo XX uma histria de
despolitizao.189
O termo partido foi largamente utilizado desde a era medieval at a moderna, mas sempre
esteve vinculado ao significado de faco. Como ser abordado adiante, carrega consigo uma
conotao negativa, inclusive aps a 2 metade do sculo XIX at a atualidade
contraditoriamente a era em que os partidos mais se modernizam. Desse modo, mesmo que o
termo partido venha sendo utilizado h sculos, existe uma crucial diferena entre a conceituao
moderna e a compreenso do seu significado em, por exemplo, uma cidade italiana do sculo XV
ou mesmo na Inglaterra do sculo XVII.
A partir da era contempornea, novos princpios comearam a ser estabelecidos pelos
partidos polticos, princpios que se confundiam com a prpria natureza dos regimes polticos
vigentes, cuja primeira fase, ainda incipiente, se situava no liberalismo puro ou clssico; na
segunda fase, quando o liberalismo iniciou sua aproximao com a democracia, os partidos
foram se adaptando nova realidade sociopoltica. Com efeito, a criao dos partidos polticos
modernos coincide exatamente com o surgimento da moderna democracia, tambm conhecida
como democracia-liberal, representativa ou simplesmente democracia social, embora no tenham
os partidos contribudo para o aprofundamento do Estado constitucional, pois quando eles
surgiram o mencionado Estado liberal (constitucional) j se encontrava num estgio de bases
slidas.
Na linguagem dos defensores de sua institucionalizao, quando os partidos substituram
as velhas faces medievais e as do perodo absolutista, uma crucial vantagem comparativa seria
creditada aos partidos modernos, vantagem relacionada com a transio do poder, que no ento
recente Estado de direito (liberal), quando um grupo seria substitudo por outro, essa transio
passaria a ocorrer por meio do verbo e no mais como antes, por meio da plvora. Em outras
palavras, o uso da fora fsica, das armas, foi sendo substitudo pela fora das palavras,
emergindo o mtodo da legalidade, de modo que a disputa pelo poder comearia a ser regulada
por meio de regras civilizadas, as leis eleitorais. Alm do mais, com suas naturais funes de
representao e de governao, os partidos modernos foram capitalizando a nobre tarefa de
189

CARNOY, Martin. Estado e Teoria Poltica, p. 294.

216

organizar e selecionar a catica vontade popular canalizando as demandas dos cidados para o
locus apropriado - assembleias e parlamentos - para que essas demandas fossem materializadas
na forma de leis e/ou polticas pblicas. Caso esse papel de organizar e canalizar as demandas
no fosse exercido pelos partidos, em um ambiente democrtico, ento cada indivduo, no caso
cidado,

usando

de

suas

legtimas

prerrogativas

de

reivindicar

suas

demandas

(interesses/necessidades) perante o Estado, o faria de maneira individual e dispersa, concorrendo


para que o sistema sofresse uma sobrecarga to grande de demandas que o Estado se tornaria
incapaz de providenciar uma resposta minimamente satisfatria s reivindicaes, levando a
democracia ao colapso.
Hoje, quando se fala em partidos modernos, inevitavelmente a associao com a moderna
democracia (democracia representativa) dever ser feita. Nesse sentido, no deixa de ser razovel
o questionamento sobre a ligao dos partidos com a democracia clssica, dos antigos. certo
que na antiguidade houve governos democrticos, mas naquela democracia no havia sistema
partidrio, pois l os cidados representavam a si prprios sem a intermediao de representantes
filiados e organizados em partidos da maneira como se conhece atualmente. Mas a democracia da
cidade antiga foi uma democracia de poucos milhares de cidados, de uma cidade-Estado, que
no possua um territrio de milhares e milhares (s vezes milhes) de quilmetros quadrados
como muito comum, hoje em dia, no moderno Estado-nao. De modo que, enquanto os
antigos podiam prescindir dos partidos, os modernos com seu modelo de democracia ainda no
encontraram uma frmula capaz de criar instituies que pudessem definitivamente substitu-los,
j que impraticvel e impensvel a reunio de milhes e milhes de cidados em torno de uma
praa pblica, como faziam os antigos em suas pequenas cidades-Estados, de escassos cidados,
para decidir sobre os assuntos pblicos, relativos sua polis envolvendo questes legislativas,
executivas e judicirias.
Todavia, a despeito dos inegveis benefcios que os partidos prestaram democracia, no
se deve perder de vista que, se os partidos existem para representar, organizar e intermediar
interesses sociais e coletivos, existe um devastador efeito colateral de sua atuao, que
subproduto da ao partidria, como de resto da prpria democracia, pois os partidos tambm
deformam e manipulam as reivindicaes da sociedade, transformando os interesses da
coletividade em nefastos interesses privados.
A despeito de um especfico sentimento antipartidrio que vigorou por tanto tempo,
alguns sculos at, necessrio que se esclarea que a rejeio moderna aos partidos tem como
origem outro fundamento. Ao contrrio da rejeio aos partidos antigos, de perodos anteriores
ao Estado contemporneo, portanto liberal e de direito, que nada mais eram que faces, os
217

modernos os partidos, com toda o sentimento de frustrao que disseminou na sociedade


democrtica, so organizaes imprescindveis para qualquer sistema poltico, tanto que at o
momento todas as democracias modernas so constitudas por alguma modalidade de sistema
partidrio.
Em que pese a baixa reputao dessas organizaes, inegvel que a histria dos partidos
modernos se confunde com a prpria histria da democracia representativa, de sorte que o estudo
sistematizado da teoria de partidos polticos considerado um dos mais eficientes e
imprescindveis instrumentos para a anlise do Estado e da teoria poltica contempornea.
9.1 - De faco a partido: o surgimento dos partidos modernos
Durante a Idade Mdia e a Era Moderna, em que geralmente os regimes dominantes eram
despticos ou absolutistas, as cidades-Estado, e tambm onde haviam, os Estados-nao - estes j
unificados eram usualmente dominadas pelas faces. Na luta que se desenrolava pelo domnio
pelo poder a vitria era, usualmente, uma questo de sobrevivncia do grupo em luta, a faco.
Ento, o patrimnio pblico era uma extenso da propriedade privada, alm do rotineiro costume
de a faco vencedora submeter impiedosamente a faco derrotada, quando no a eliminava
fisicamente. Neste perodo, o Estado ainda no era constitucional como hoje se conhece, a partir
da Era Contempornea. E o uso do termo partido era to corrente quanto o uso do termo faco,
com ambas as expresses possuindo idntico significado. Como observa Giovanni Sartori,190 o
termo faco, proveniente do latim, possui conotao pejorativa, pois facere, sua origem
etimolgica, estaria ligado a fazer algo, como feitiaria e, consequentemente, bruxaria, por isto o
termo faco foi substitudo pela palavra partido, vista como mais apropriada para o uso da
linguagem poltica. No mundo latino de ento, embora no com a mesma nfase negativa de
faco, tambm o uso do vocbulo partido no estava isento de conotao pejorativa. Ao
contrrio do significado moderno da palavra, partido em latim originou-se do vocbulo partire,
que muito claramente est associado ideia de partir, dividir, no havendo dificuldade para o
senso-comum interpretar que uma faco no tinha outro objetivo a no ser o de dividir alguma
coisa, que neste caso seria a comunidade, a cidade, o Estado, a nao.
Ilustrando o estado de esprito daqueles tempos, nas entrelinhas da narrativa
shakespeareana, em Romeu e Julieta pode se perceber a dramtica situao enfrentada pelos dois
jovens, que no estavam inteiramente imunes dos reflexos das disputas das faces que
dominavam a cidade de Verona. As faces que dividiam as cidades nada mais eram que
190

In: Partidos Polticos e Sistemas Partidrios. Braslia: EdUnB, 1982.

218

conglomerados de pessoas que se uniam em torno de poderosas famlias, geralmente duas,


comandadas pelos condottieri,191 sendo pertencentes faco pr ou antipapista, cuja conduta no
exerccio do poder, era a de desfrut-lo inescrupulosamente como se fossem despojos de guerra.
Assim, a tica de faco era movida pelo sentimento de ignorar os interesses comunitrios,
substituindo-os pelos interesses privados. Como sustenta Bolingbroke, enquanto os partidos se
regem por princpios as faces o fazem por sentimentos e interesses pessoais; o partido
um mal poltico, e a faco o pior de todos os partidos.192
Contudo, do final do sculo XVIII s primeiras dcadas do sculo seguinte, quando o
absolutismo comearia a dar seus ltimos suspiros, e as monarquias europeias gradativamente se
submeteriam aos princpios do constitucionalismo, um novo mtodo de ao dos partidos vai
conquistando espao crescente na ordem poltica, especialmente na esfera parlamentar. Nos EUA
e na Inglaterra, em meados do sculo XIX, os partidos se organizam de maneira to sofisticada
que operam uma transformao decisiva na sua histria, transformao que mais tarde viria a ser
a base para a teoria dos modernos partidos. Portanto, a moderna conceituao de partido, que
essencialmente de lngua inglesa, se revestiu de forte simbolismo, podendo-se afirmar que a
criao do sistema parlamentar ingls e do regime estadunidense de Separao de Poderes
constituiu uma etapa em que o significado de partido no mais estaria associado a partir e
dividir, mas com a ordem constitucional j amparada no liberalismo, o vocbulo partido estava
inapelavelmente vinculado filosoficamente no substantivo ingls partnership, cujo significado
remetia ideia de parceria.
Nas primeiras dcadas do sculo XIX, a moderna retrica partidria ainda no fora
suficiente para dissipar a negativa reputao adquirida nos tempos de faco. Havia desconfiana
generalizada da sociedade e at mesmo das prprias lideranas do regime constitucional recmestabelecido. Nos EUA, mesmo entre os Patriarcas da nao - os Founding Fathers o termo
partido provocava reaes adversas porque seu significado ainda se confundia com o de
faco. George Washington, em seu famoso discurso de despedida da presidncia da repblica,
afirmou: a liberdade (...) pouco mais na realidade do que um nome, quando o governo
demasiado fraco para suportar as iniciativas da faco (...) permitam-me (...) uma advertncia
solene sobre os efeitos prejudiciais do esprito de partido. Outro ex-presidente dos EUA,
Thomas Jefferson, organizou ligaes para levar o partido Republicano vitria contra os
Federalistas para pr fim legitimidade do partidarismo ou pelo menos enfraquec-la.193 Entre
191

Termo da Itlia medieval e renascentista aplicado aos chefes de faces (cavaleiro, guerreiro, lder carismtico).
Apud, Paulo Bonavides. Cincia Poltica, p. 350.
193
SARTORI, Giovanni. Partidos Polticos e Sistemas Partidrios, p. 32 e 33.
192

219

os franceses revolucionrios de 1789, o cone jacobino Robespierre, influenciado pela filosofia


rousseauniana, de que ao homem livre no se d representantes, declarou: em toda parte onde
vejo ambio, intriga, esperteza e maquiavelismo, ali reconheo uma faco; e a natureza de
todas as faces sacrificar o interesse geral.194
O fato de o antigo partido, cujos mtodos eram verdadeiramente de faco, evoluir para um
estgio de novas prticas e adquirir novo significado no Ocidente, em razo de importantes
transformaes, de novos procedimentos de ao poltica, que o qualificaro como um moderno
partido, no responde que seja bvio deduzir que as faces tenham igualmente desaparecido. O
desaparecimento apenas subliminar, porque as faces continuaram a existir, s que atuando
com um papel coadjuvante no processo poltico. Coadjuvantes porque inseridas no interior dos
modernos partidos polticos, e pela natureza de no poder falar em unssono em nome do partido,
porm o chamado aparelhamento, nos partidos, operado pelas faces, comporta uma
modalidade de influncia poltica que s os maiores e mais bem organizados partidos contm.
No se trata necessariamente de uma ocorrncia virtuosa, pois na medida em que esse fator
fortalece a agremiao, por outro lado torna a luta interna - pelo poder no partido e por cargos mais acirrada, expondo suas divises, consequentemente suas contradies e seus vcios.
Infiltradas nos partidos modernos, no raro constitudos por variadas modalidades de faco, no
que respeita ao modus operandi, at certo ponto lembrando os mtodos dos tempos do antigo
regime, a luta pelo poder do Estado no a nica meta a tingir. A conquista do domnio interno
, indiscutivelmente, essencial, e uma vez na posio de domnio interno, a faco vitoriosa
impe suas ideias como sendo as do partido e, em eventual chegada ao governo, por meio da
disputa eleitoral, distribuem para o seu squito os principais cargos. Portanto, fundamental
reconhecer a existncia de clara dicotomia entre uma e outro: enquanto a faco tem um interesse
bastante concreto que a conquista do poder o poder pelo poder, ressalte-se - o partido
moderno uma realidade subjetiva que, alm de aspirar legitimamente ao poder, reeleio,
distribuio dos cargos e auferir renda, um composto doutrinrio, programtico, de ideias
abstratas e ideais compartilhados, procurando adquirir apoio da sociedade, aparentemente
estimulando-a a reivindicar direitos e benefcios perante o Estado, obtendo como contrapartida
sustentao ao seu projeto de governo e/ou manuteno do poder.
O debate terico e filosfico em torno do nascimento dos modernos partidos se
desenvolveu em meados do sculo XVIII. poca, o filsofo ingls Edmund Burke foi uma voz
dissonante na defesa dos partidos como um instrumento de consolidao da nova realidade do
194

Idem, ibidem.

220

Estado, enquanto que a maioria dos filsofos e escritores polticos condenava e menosprezava as
predies que este fazia sobre o futuro dos partidos, que haveriam de transpor a etapa de meras
faces. Meio sculo mais tarde, as organizaes partidrias modernas j seriam realidade no
mundo anglo-saxo. Ainda em 1770, Burke definira o partido portador de ideal como um grupo
de homens unidos para a promoo, pelo seu espao conjunto, de interesse nacional com base em
algum princpio com o qual todos concordam.195 Com Max Weber, o termo partido seria
empregado para designar relaes sociais de tipo associativo, uma participao fundada em um
ambiente de recrutamento livre. Para ele, o objetivo dos partidos o de assegurar o poder a seus
dirigentes no seio de um grupo institucionalizado, a fim de realizar um ideal ou obter vantagens
materiais para seus militantes.196 Abordagem semelhante de Weber atribuda a Georges
Burdeau, que define o partido como (...) qualquer agrupamento de indivduos que, professando
as mesmas ideias polticas, esforam-se para faz-las prevalecer, a um tempo a ele reunindo o
maior nmero possvel de cidados e buscando conquistar o poder, ou, pelo menos, influenciar
suas decises.197 Para o filsofo norte-americano John Rawls, os partidos polticos no so
meros grupos de interesse, fazendo peties em causa prpria ao governo; pelo contrrio, para
ganharem suficiente apoio, a fim de conquistar cargos, os partidos precisam antecipar alguma
concepo de bem comum.198
9.2 - A tipologia dos partidos
Segundo Maurice Duverger,199 o surgimento dos partidos polticos modernos, os da era
constitucional, divide-se em duas fases, a dos partidos de criao eleitoral e parlamentar (partidos
internos) e partidos externos.
Nesta tipologia descrita por Duverger, os partidos internos apareceram primeiro que os
partidos externos por razes bvias. Ainda na fase do liberalismo sem democracia, o sistema
parlamentar representativo era formado por partidos das elites burguesa e agrria. Nos EUA, o
fortalecimento dos partidos ocorreu de maneira inversamente proporcional ao gradativo colapso
do sistema de caucus,200 substitudo por eleies populares, situao que motivou a criao de
comits eleitorais. Os comits eleitorais, mais estreitamente vinculados formao dos partidos
de massas, foram largamente utilizados pelos dois grandes partidos norte-americanos, pois esses
195

BURKE, Edmund. Apud, Jean Charlot. Braslia: EdUnB, 1982.


CHARLOT, Jean, op. cit., p. 38.
197
Idem, ibidem, p. 38.
198
CHACON, Vamireh, op. cit., p. 3.
199
DUVERGER, Maurice. Os Partidos Polticos. Rio de Janeiro: Ed. Guanabara, 1987.
200
Sistema de eleio do presidente da repblica nos EUA, at a dcada de 1820; concilibulo composto por um
colegiado, uma elite de eleitores, de fortes restries participao popular.
196

221

se viram necessitados de enquadrar uma multido de novos eleitores que se espalhavam pelo
pas, como os imigrantes europeus e os desbravadores que seguiam em direo ao Oeste, que
pouco ou nada sabiam da vida poltica do pas. Na Inglaterra, a realidade poltica e social da
poca dos partidos de quadros no imps aos grupos parlamentares a formao de comits
eleitorais. Como o voto era censitrio, a maioria da populao no participava das eleies,
desobrigando os partidos da poca de estabelecer relaes estreitas com as massas. Deste modo,
os parlamentares eleitos por pares da mesma classe social, as elites, possuam elevada autonomia
quanto ao desempenho parlamentar, uma vez que todas as suas decises seriam em benefcio de
sua classe. A consequncia foi que no sistema ingls a evoluo dos partidos aconteceu por um
caminho nada ortodoxo a corrupo. Era uma prtica corriqueira, no exerccio do cargo, o
primeiro-ministro, por meio de suborno, pagar em dinheiro os parlamentares de sua base para
obter apoio da maioria na aprovao de seus projetos. Esse mtodo de comportamento poltico
acabou por contribuir para a consolidao de longo prazo de uma cultura partidria disciplinada e
coesa. Em contrapartida, ao partido de oposio no restava outra estratgia que no a de imitar o
partido governista em termos de solidariedade e disciplina interna, para combat-lo e derrot-lo,
e assim arrebatar o poder.
Esta disputa que se desenvolve no parlamento, contribuiu decisivamente para o
surgimento do primeiro tipo de partido moderno, os partidos internos. Enfim, os partidos internos
so de criao parlamentar e eleitoral porque surgem dentro, isto , internamente ao prprio
parlamento com o principal objetivo de organizar as eleies sem maior preocupao de ordem
programtica. Seus membros possuam elevada autonomia em relao ao mandato e a influncia
do partido em relao ao mandato do parlamentar era bastante flexvel. Nesta fase do liberalismo
clssico os partidos se constituam mais em realidade sociolgica do que jurdica, seu status era
de meros clubes sociais, como o caso das sociedades de pensamento, muito comuns no
sculo XIX; ainda no se encontravam inscritos na ordem constitucional, situao diferente da
atual, quando a maioria das constituies modernas tem dedicado espao formal para a
normatizao dos partidos em nvel constitucional.
Por esta razo, Duverger denominou os partidos de criao interna de partidos de quadros,
organizaes que no visam (...) a agrupar um nmero de adeptos to elevado quanto possvel,
mas a reunir pessoas ilustres: a qualidade para eles importa mais que a quantidade. Essas pessoas
ilustres so procuradas seja por causa de seu prestgio que lhes confere uma influncia moral,
seja por causa de sua fortuna que lhes permite ajudar a cobrir os gastos das campanhas

222

eleitorais.201 Entre os melhores exemplos de partidos de quadros esto os dois grandes partidos
da Inglaterra, do sculo XIX at a dcada de 1930. Nos EUA, os dois grandes partidos,
Republicano e Democrata, tambm podem ser classificados no paradigma de Duverger como
partidos de quadros, com a diferena de que estes dois partidos no sofreram a concorrncia dos
partidos de massas, fenmeno que, em se tratando de um pas de democracia importante,
considerado excepcional.
Por outro lado, os partidos externos so caracterizados como partidos de massa, cuja
caracterstica a de procurar inicialmente proceder educao poltica (...) isolar (...) uma elite
(...) os adeptos constituem, portanto, a prpria matria do partido, a substncia de sua ao. Sem
adeptos, o partido se assemelharia a um professor sem alunos. Do ponto de vista financeiro, o
partido repousa essencialmente nas contribuies feitas por seus membros. (...) A tcnica do
partido de massas tem por efeito substituir o financiamento capitalista das eleies por um
financiamento democrtico.202 A distino entre partidos de quadros e partidos de massa reside
em uma questo de ordem qualitativa e no quantitativa. No sendo, pois, a dimenso o fator
distintivo, o fator social resulta como elemento que define um partido quanto sua estrutura, isto
, a estrutura social e a categoria ocupacional podem ser fatores decisivos para demarcar as
fronteiras ideolgicas de um partido. Enquanto nos partidos de quadros prepondera uma classe
social composta pela nobreza e alta burguesia, nos partidos de massas h a prevalncia de
indivduos de classes sociais modestas compostas por trabalhadores rurais e urbanos organizados
em cooperativas e sindicatos, religiosos, intelectuais e tambm a classe mdia, majoritariamente
composta por profissionais liberais. Os partidos externos so assim denominados porque sua
criao exterior ao parlamento. A partir da extenso do sufrgio, na medida em que o voto se
torna universal, mas ainda restrito ao universo masculino, os grupos sociais que conquistam o
direito ao voto se organizam em comits para competir eleitoralmente.
A diversidade de fatores estruturais que deu origem aos partidos estabeleceu um modo
singular de relacionamento destes com a sociedade, com os representantes eleitos e o prprio
relacionamento intrapartidrio. Um partido de origem interna, cuja essncia e razo de ser a
conquista de assentos parlamentares nas assembleias, a reeleio etc., exerce pouco ou nenhum
controle sobre o comportamento poltico de seus membros eleitos; o tipo de mandato parlamentar
definido como autnomo, pois os deputados exerceram papel preponderante na formao do
partido. Os mandatrios no parlamento so detentores de elevada autonomia na apresentao de

201

DUVERGER, Maurice. Jean Charlot, op. cit, p. 166.


Idem, ibidem, p. 166.

202

223

projetos, na votao desses projetos, no ato de discursar etc., e na mesma medida em que o
mandato de tipo autnomo, o partido, por sua vez, tambm no sofre controle social externo,
por isso classificado como partido de tipo flexvel.
Situao oposta pode ser conferida aos partidos de criao exterior. A busca do poder
pelo poder, a luta pelas cadeiras parlamentares, o interesse da reeleio etc., no constitui um fim
em si mesmo. Pelo contrrio, nessa tipologia de partido, o principal objetivo promover certos
valores espirituais e morais da vida pblica, o que imprime ao educativa um lugar to
importante quanto as lutas eleitorais. Seu desenvolvimento ocasiona, portanto, certo desinteresse
de fato (muitas vezes inconsciente, retrgrado) no tocante a parlamentos e eleies.203
De criao externa s assembleias parlamentares, os grupos sociais ou profissionais que
lhes deram origem e suporte, limitaram rigorosamente a liberdade de ao e de poder da mquina
partidria. Por serem mais centralizados que os partidos internos eram compelidos prestao de
contas aos militantes, e as relaes orgnicas descritas se estendiam aos parlamentares,
desenvolvendo um tipo especfico de mandato, o mandato imperativo. Sob o signo do mandato
imperativo, o parlamentar sofria estrito controle da cpula partidria, controlada pelos militantes,
fazendo com que a disciplina e a coerncia despontassem como o aspecto distintivo dos partidos
externos. O partido de tipo externo , portanto, uma tipologia de partido rgido que deu origem ao
mandato de tipo imperativo; e este tipo de mandato restringia a autonomia do parlamentar com
relao apresentao de projetos, discursos e o estilo de votar matrias legislativas de interesse
do partido etc.
A expanso da democracia aps a II Guerra Mundial operou relevante converso no
comportamento eleitoral dos maiores e mais importantes partidos de quadros e de massas. Essas
organizaes polticas passaram a ser intituladas como partidos catch-all, cuja traduo mais
difundida a de partidos de reunio ou partidos de opinio, porque com o advento de
eleies gradativamente mais competitivas, forosamente os partidos se viram comprometidos
registrar maior eficcia e xito no mercado eleitoral. Este processo imps s agremiaes
partidrias, por temor do sucesso eleitoral dos partidos concorrentes, a necessidade de abandonar
prticas arcaicas, transitando da rigidez ideolgica para a flexibilidade programtica, com o
interesse de cooptar novos eleitores. Assim, os partidos de quadros, antes refratrios ao mercado
eleitoral desenvolvido pela extenso da liberal-democracia, que seus prprios fundadores
(burgueses, em geral) criaram, procuraram adotar uma modalidade de retrica voltada para
questes de apelo popular, como a adeso reivindicaes moderadas de reformas sociais. Os
203

DUVERGER, Maurice. Op. cit., p. 32.

224

partidos de massas, por sua vez, se distanciaram do dogmatismo ideolgico como meio de
cooptar o maior nmero possvel de novos militantes, adeptos, simpatizantes e eleitores.
9.3 - A funo dos partidos
Nos pases da Amrica Latina, de democracia tardia, o desenvolvimento dos partidos
acompanhou a teoria aqui exposta. No caso especfico do Brasil, na fase de voto censitrio, ou
mesmo ampliado, embora com impedimentos de ordem prtica, como na era do Coronelismo,204
os partidos criados eram claramente de origem interna. Somente na fase da primeira democracia
de massas (1945/64) que surgiram os partidos de origem externa. O PTB daquele perodo seria
um relativo exemplo de partido de massas e, no perodo atual, o PT se encaixaria bem no
exemplo. exceo desses dois partidos, mais o velho PCB e o PC do B, praticamente todos os
outros grandes e importantes partidos no Brasil, de qualquer poca, foram partidos de quadros.
Embora parea existir uma correlao direta entre democracia e sistema partidrio, no
constitui verdade absoluta afirmar que uma democracia s conseguiria sobreviver se sustentada
por um slido sistema partidrio. A decadncia dos partidos polticos um mal generalizado que
assola a democracia contempornea. Por toda parte do mundo onde os sistemas partidrios foram
decisivos para estruturar e solidificar a democracia, coincidentemente a crise institucional se
instalou. No Brasil, no s o cenrio semelhante, como tambm os cidados esto
inconsolveis, assistindo a um espetculo melodramtico, protagonizado pelos partidos, como de
resto pelo sistema partidrio, que sofre uma infeliz influncia do sistema eleitoral, cuja
reformulao minimamente decente no parece ter luz no fim do tnel.
Muitos estudiosos so contundentes ao desacreditar os partidos brasileiros, como fez
Giovanni Sartori, que no mediu palavras para afirmar que provavelmente nenhum pas do
mundo atual to avesso aos partidos como o Brasil na teoria e na prtica. Os polticos se
relacionam com seus partidos como partidos de aluguel. Mudam de partido frequentemente,
votam contra a linha partidria e rejeitam qualquer tipo de disciplina partidria, com base no
argumento de que sua liberdade de representar o eleitorado no pode estar sujeita a interferncia.
Assim, os partidos so entidades volteis, e o presidente deixado flutuando sobre o vazio, com

204

O Coronelismo, enquanto regime poltico, durou de 1902 a 1930. Este perodo tem incio com a assinatura do
Acordo de Taubat, caracterizando a aliana de reciprocidade de apoio poltico nas trs esferas de governo
(municpios, provncias e poder Federal) resultando na dominao homognea de uma oligarquia aparelhada em um
sistema de partido nico, o partido Republicano. Sua origem remonta criao da Guarda Nacional, pelo regente e
padre Diogo Antnio Feij, em 1831. Aps a Revoluo de 30, o esquema foi desmontado, mas ainda persistindo
sua reproduo na maioria dos municpios at o fim do Regime Militar. Naquele perodo, a despeito do voto
universal masculino, o Brasil era um pas de populao majoritariamente rural e, no sendo o voto secreto, os
eleitores no se sentiam encorajados a confrontar o poder dos grandes proprietrios de terra, os coronis.

225

um congresso rebelde e eminentemente atomizado (...) alm disso, o credo e a retrica


antipartidrias (para no falar da legislao eleitoral tipicamente antipartidria) fazem com que o
desenvolvimento de qualquer tipo de partido apto ao parlamentarismo seja no s improvvel,
mas totalmente inconcebvel (...) a tradio e a cultura poltica atual do Brasil alimentam partidos
inaptos (...).205
Dependendo da perspectiva em que se realiza a abordagem terica, o pas se encontra em
seu 5, 6 ou 7 sistema partidrio, sendo lgica a concluso de que com tantas rupturas na
histria institucional de uma nao o resultado no poderia ser diferente do cenrio frgil, s
vezes catico, em que se apresenta o modelo institucional brasileiro. De fato, a
institucionalizao dos partidos em nvel nacional s teve incio com a Constituio de 1946.
Antes disso, mais razovel falar em faces do que propriamente partidos. Como j teria
afirmado Rui Barbosa, as faces do imprio so sindicatos de especulao organizada que
destroem a moral pblica e corrompem as instituies.206
Em relao ao primeiro perodo republicano (1889-1930) no se deve interpretar de
maneira diferente, ou melhor, na realidade ocorreu um retrocesso em relao ao perodo imperial,
pois o sentimento de federalismo inaugurado pela Constituio de 1891 exaltou os nimos da
nova elite, que no vacilou em concretizar o ideal de descentralizao quanto atividade
partidria. A mentalidade antipartidria da Repblica Velha operou como instrumento de
poderosas combinaes oligrquicas (...) o federalismo atuou como embarao formao de
slidas agremiaes partidrias.207
Ao lado do breve perodo constitucional de 46/64, democrtico populista, somente no
atual perodo se pode falar em um sistema partidrio de razovel institucionalizao. O incio da
atual etapa partidria data ainda do regime autoritrio. Antecipando a inexorvel transio do
autoritarismo para a democracia, o Regime Militar extinguiu o AI-5 em 1979, decretou o fim do
bipartidarismo e sustentou o retorno ao multipartidarismo, prosseguindo sua via crucis
redemocratizao adentro. A restaurao do pluripartidarismo escondia o interesse particular do
Regime de pulverizar a fora da oposio em vrios partidos, desconcentrando o poder do MDB,
o partido da oposio ao Regime Militar, que j se encontrava na iminncia de democratizar o
Regime dos generais-presidentes, pela possibilidade de sair vitorioso das eleies no Colgio
Eleitoral. Em um primeiro momento, de 1980 a 1985, o novo sistema partidrio era composto por
cinco partidos, um pluripartidarismo moderado, que se expandiu em 1985, ano da transio do
205

SARTORI, Giovanni. Engenharia Constitucional, p. 112.


BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica, p. 379.
207
Idem, ibidem, op. cit., p. 380.
206

226

poder militar para um regime civil quando o Congresso aprovou a Emenda Constitucional n 25,
que, entre outras medidas, liberou a formao de novos partidos polticos. Por parte da
esquerda, saram da clandestinidade os dois partidos comunistas at ento enrustidos no PMDB
- o PCB e o PC do B, e tambm o PSB. Egressos do PDS, alm do PFL foram criados o PDC e o
PL. Assim, o sistema partidrio expandiu-se de 5 para 11 partidos e o PMDB se tornou
dominante.208 De 1985 a 2008, o pluripartidarismo dilatou-se ao extremo de ser o sistema
partidrio reclassificado de moderado para exacerbado. Hoje, cerca de 20 partidos tm
representao na Cmara Baixa (deputados).
No plano terico, o socilogo Robert Michels demonstrou, no comeo do sculo XX, por
meio de sua tese intitulada lei de bronze da oligarquia,209 a inexorvel tendncia dos partidos,
mesmo os mais democrticos, para a formao de uma elite capaz de controlar o poder interno da
agremiao, subtrair e monopolizar a iniciativa popular em benefcio do aparelho partidrio.
No plano prtico, e em relao funo governativa, a reputao dos partidos em geral
ficou gravemente abalada porque a promessa de participao popular nas decises de governo e
at a autogesto por parte dos partidos socialistas em particular, no foi cumprida por
impossibilidade prtica, por incapacidade, e mesmo desinteresse, como denunciou Michels.
Objetivamente, a impossibilidade e a incapacidade ocorrem porque nenhuma democracia possui
instrumentos capazes de oferecer resposta a todos os demandantes de maneira satisfatria.
Contraditoriamente sua ideia geral, a democracia se satisfaz em dar s questes importantes
uma soluo autoritria. Ela ao mesmo tempo vida em esplendor e poder. Quando os cidados
tiverem conquistado a liberdade, eles dirigiro toda a sua ambio para possuir uma
aristocracia.210
A decadncia enfrentada pelos partidos, desde algumas dcadas, continua a persistir em
razo de sua baixa capacidade representativa, pela debilidade em cumprir as promessas de
intermediao de interesses plurais das sociedades modernas e democrticas. Est cada vez mais
perceptvel que em quase todas as democracias a inrcia dos partidos vem abrindo um vcuo que
naturalmente termina por ser preenchido pelos grupos de representao de interesses estritamente
privados, os grupos de presso. Tecendo consideraes de cunho interpretativo acerca da
anlise de Michels acima citada, h que se deduzir que a ao dos grupos de presso no
contraria, em tese, os princpios da democracia, mas majoritariamente a prtica tem apontado seu

208

FLEISCHER, David. Sistema Poltico Brasileiro: uma introduo, p. 260. AVELAR, L. e CINTRA, Antonio
Octvio. (org.). So Paulo: Ed. Unesp, 2004.
209
In: Sociologia dos Partidos Polticos. Braslia: EdUnB, 1982.
210
MICHELS, Robert. Op. cit., p. 226.

227

extremado poder de influncia nas arenas decisrias, corroendo os postulados do pluralismo,


tornando as decises elitistas e, por conseguinte, antidemocrticas e/ou autoritrias. O
autoritarismo, como de praxe, reproduz sistemas esprios, na melhor das hipteses de contornos
aristocrticos, fazendo da democracia, a rigor, uma simples falcia.
No Brasil, especialmente, a proverbial fragilidade dos partidos, nos dois perodos
democrticos, o de 1946/64 e o atual, iniciado em 1985 formalmente em 5 de outubro de 1988 , exps e expe o Estado a uma relao promscua entre as esferas privada e pblica. Tanto
naquele perodo quanto no atual, os grupos de presso tm atuado com maior eficincia para
intermediar interesses sociais que os partidos polticos. Com a diferena de que os partidos, na
democracia, existem para intermediar ou representar interesses sociais, coletivos, difusos e
amplos, e os grupos de presso so criados por agrupamentos sociais bem especficos, mormente
poderosos grupos econmicos entranhados no aparelho do Estado, em aliana espria, de pouca
legitimidade, com a tecnoburocracia, adquirindo uma autonomia que praticamente os tem
tornado imunes s prerrogativas fiscalizatrias dos outros poderes estatais. Este elevado poder de
capacidade decisria, descrito pela literatura poltica como insulamento burocrtico, 211
constitui-se em poderosa associao privatista que usurpa as atribuies dos partidos, pois os
grupos de presso atuam de forma coesa e disciplinada, interferindo com poderes quase que
ilimitados para confiscar recursos pblicos em benefcio de seletos interesses privados.

211

CARVALHO, Maria Izabel Valado de. Crise ou falncia: partidos polticos ontem e hoje. O Estudo da Poltica.
Tpicos Selecionados. RUA, Maria das Graas e CARVALHO, Maria I. V. de (orgs.). Braslia: Paralelo 15, 1998.

228

10 - LEGALIDADE E LEGITIMIDADE DO ESTADO E DO PODER POLTICO212


Introduo: legalidade e legitimidade
O princpio da legalidade e o requisito da legitimidade so dois conceitos que tanto podem
estar associados quanto podem ser antagnicos. Em princpio, e somente em princpio, so
conceitos e variveis que atuam autonomamente, isentos de vinculao ou interdependncia. Mas
no sentido genrico, parece haver complementaridade dos conceitos, uma vez que quando
falamos em legalidade, em qualquer contexto pensamos em legitimidade, pois a legitimidade
uma qualificao da prpria legalidade, ou seja, a legalidade somada a uma valorao, um juzo
de valor. Por outro lado, a legalidade opera como suporte para a legitimidade, pois quanto maior
for a sustentao legal de um governo legtimo mais elevado ser seu nvel de estabilidade.
Apesar da proximidade, Legalidade e Legitimidade muitas vezes se encontram em
posies antitticas. Importa ressaltar que ao mesmo tempo pode haver um poder (Estado) legal
sem ser legtimo, e que tambm pode haver legitimidade em um Estado, cujas instituies e
meios de dominao poltica no contenham os pressupostos da legalidade. Em outras palavras,
nem tudo que legal necessariamente legtimo ao mesmo tempo, e nem tudo o que legtimo
contm obrigatoriamente os princpios da legalidade. Todavia, quanto mais legtimo for o Estado
entendido como da Legalidade, mais fortes, consolidadas e, por extenso, mais respeitadas sero
as instituies desse Estado.
10.1 - LEGALIDADE
10.1.1 - Do princpio da Legalidade: fundamentos do Estado de Direito/liberal
Lamentavelmente, at mesmo por uma questo de ordem etimolgica, o vocbulo
Legalidade tem provocado equvocos quase naturais quanto compreenso e interpretao de seu
significado, na contramo do que requer o contexto em anlise. O leitor desatento pode ser
induzido a conceber que o conceito de legalidade estaria sistematicamente vinculado a todo e
qualquer Estado possuidor de um regime poltico dotado de texto legal. Por texto legal
subentende-se a existncia de um ordenamento jurdico (conjunto de leis, cdigos etc.) que seja
precedido de uma constituio, uma vez que a constituio , na hierarquia das leis, a sua
expresso suprema, derivando da a denominao Carta Magna.

212

Texto baseado nos verbetes Legalidade e Legitimidade. Dicionrio de Poltica. BOBBIO, Norberto (org.).
Braslia: EdUnB, 1991; Legalidade e Legitimidade do Poder Poltico. Cincia Poltica. BONAVIDES, Paulo. So
Paulo: Malheiros, 2004.

229

Mas no. S pode haver legalidade, ou melhor, s ser Estado da Legalidade aquele Estado
que, categoricamente, tiver os poderes limitados e os direitos individuais garantidos. Por poderes
limitados entende-se que autoridades estatais de toda ordem (polticos, militares, juzes e demais
burocratas) esto impedidos de tomar decises que contrariem a ordem jurdica estabelecida (a
Constituio e as leis infraconstitucionais) e de fazer juzo estritamente pessoal dos casos
concretos, pois o Estado da Legalidade pressupe no apenas a limitao dos poderes, mas
tambm o princpio da impessoalidade. No rol dos direitos individuais, esto compreendidos
todos aqueles que so inerentes pessoa humana, como a liberdade e o direito vida, valores que
o Estado no pode violar. Por suposto, ser sempre arbitrrio o poder poltico que no estiver
sujeito ao controle dos demais poderes. Se isto ocorrer, o referido Estado no pode ser
denominado como sendo da Legalidade, posto que estaria havendo uma formalidade jurdica
distorcida, formalidade caracterizadora de falsa crena de legalidade ou pseudo-legalidade,
tambm chamada de Legalismo.
Portanto, o significado de Legalidade no pode ser confundido com Legalismo, pois no
Estado da Legalidade seus princpios formadores devem ser bastante slidos a fim de evitar
lacunas

para

interpretaes

ambguas

desvios

de

conduta

da

autoridade

poltica/jurdica/administrativa. 213 Em contraposio, o Legalismo nada mais do que um


sofisma, uma simulao grosseira da Legalidade, um desvio ideolgico a servio de ditadores e
de regimes arbitrrios. Em nome de uma ao aparentemente constitucional, o Legalismo
utilizado muitas vezes como uma estratgia autoritria, de impor uma ao estatal justificada
apenas na necessidade de cumprimento da lei. o argumento que se esconde na autoridade da lei
estatal para ter validade, quando na verdade h interesses que no podem ser expostos, devido
ausncia de consenso... para submeter-se ideolgica e politicamente ao legislador.214
O conceito de Estado da legalidade est historicamente vinculado aos primados do
Estado de direito, uma tipologia de Estado cujo estgio de relacionamento entre governantes e
governados, e dos governados entre si, alcanou nvel tal que nenhuma das partes se situa acima
das leis, no podendo reivindicar privilgios de qualquer gnero ou espcie independente de
origem, raa, sexo, religio etc.

213

Onde h Legalidade inadmissvel suscitar a transferncia de poderes constitucionais do povo para os governantes,
no sentido de que os direitos fundamentais no podem ser suprimidos. Os Direitos Fundamentais so basicamente os
direitos do homem e do cidado, e na Constituio brasileira so aqueles que esto inscritos, principalmente, nos
artigos 1 ao 5.
214
MOREIRA, Jlio da Silveira. Legalidade e Legitimidade a busca do direito justo. mbito Jurdico, Rio Grande,
55. 31/07/2008 [internet].

230

Deste modo, a consagrao da Legalidade se concretiza melhor quando houver ao mesmo


tempo sua coexistncia e fuso dos ideais e prticas do Liberalismo e do Estado de direito.
Acima, est inserida uma nota de rodap (n 12), sob o ttulo de constitucionalismo, que resume
a ideia de legalidade, liberalismo e Estado de direito: trata-se de doutrinas filosficas cuja
concretizao se realiza apenas se, e somente se, os poderes dos governantes forem limitados e os
direitos individuais forem garantidos pelo Estado. Como o constitucionalismo o ideal
filosfico que deu vida ao Direito Constitucional, e o Direito Constitucional a disciplina que
estuda as constituies (realizao prtica do constitucionalismo), nada mais lgico, como
medida preliminar, que recorrer a uma constituio para avaliar se h ali a Legalidade. Neste
sentido, sabe-se que, para haver legalidade, o Estado deve ser de direito e liberal. De direito
porque limita os poderes dos governantes e garante liberdades fundamentais aos indivduos;
liberal porque garante a propriedade privada, cujo significado no se restringe apenas aos bens
materiais, mas se estende a bens to valiosos quanto a vida e as liberdades individuais (e.g.: ir e
vir), liberdades estas especificamente de pessoas singulares que, diga-se, so teses que divergem
de ideologias coletivistas ou comunitaristas.
10.1.2 - As cartas constitucionais: constituio formal e constituio material
O principal objetivo de uma constituio estabelecer a organizao dos poderes
fundamentais do Estado. Mas, de acordo com a teoria constitucionalista, ser ela apenas uma
carta magna ou carta de leis fundamentais e no uma constituio caso os poderes no sejam
limitados e os direitos individuais dos governados garantidos. Esta categoria de constituio
recebe a denominao de constituio formal. Em contraste com a constituio formal aparece
a constituio material, que o seu estgio mais elevado, ou seja, quando todos esses direitos e
deveres e os limites do poder so materializados, realizados na prtica.
Para efeitos ilustrativos e de confrontao analtica, tome-se a Constituio brasileira de
1988. Esta Carta Magna caracteriza ou no uma constituio ou Estado da legalidade? Sim,
uma Constituio da Legalidade e concretiza o Estado da Legalidade. E as duas constituies
outorgadas pelo Regime Militar, a de 1967 e a de 1969?215 No, no eram constituies da
Legalidade e muito menos estabeleceram o Estado da Legalidade. Por que sim e por que no?
Em referncia Constituio de 1988, h uma srie de direitos e garantias individuais listadas

215

Ainda persiste controvrsia se a Carta de 1969 ou no uma Constituio. Uma corrente afirma que o
Documento no passa de uma Reforma da Constituio de 1967. De todos os modos, para a corrente filosfica do
Constitucionalismo, nem uma nem outra so constituies, isto , no contm o princpio da Legalidade a
limitao dos poderes e a garantia de direitos aos governados.

231

nos 78 incisos do Artigo 5.216 Nesse Artigo encontrada uma significativa variedade de incisos
que limitam os poderes e impedem o abuso e arbitrariedade das autoridades polticas,
burocrticas e outros agentes estatais. Pode o estudioso, porm, at argumentar que as
instituies estatais no Brasil no tm vigor suficiente para garantir integralmente esses direitos e
de coibir os abusos de autoridade. Consequentemente, a designao dos termos Estado de direito,
liberal ou da legalidade poderiam ser prontamente rejeitados. Todavia, consensualmente acreditase que nenhum dos poderes fundamentais (instituies) do Estado brasileiro legislativo,
executivo e judicirio luta ou defende abertamente a extino desses direitos, ou que algum
titular de um desses poderes possa arbitrariamente abolir ou mesmo restringir o exerccio
constitucional de poder de autoridades de outros poderes impunemente, em frontal violao
Constituio. Mesmo com a fragilidade do Estado da legalidade no Brasil, pacfico que a
sociedade brasileira j formou um consenso cultural em direo ao reforo e consolidao dos
princpios constitucionais da Carta em vigor. Em concluso, compreende-se que sua
concretizao s poderia mesmo ser realizada a partir da criao deste conjunto j existente de
princpios, que se firma como ponto de partida, como aconteceu com as mais desenvolvidas
naes europeias e do norte da Amrica, para a efetivao de uma constituio material.
De modo contrrio, as constituies do Regime Militar (1964/85) editadas em 1967 e
1969 no constituram o estado da legalidade, consequentemente tambm no deram vida ao
Estado de direito. O contedo delas, em funo de seu vis arbitrrio, expressava apenas o
Legalismo e jamais a Legalidade, pois a despeito da formalidade constitucional e da existncia
de leis infraconstitucionais, muitos pilares fundamentais no eram garantidos, e mais que isto, as
leis daquelas constituies eram abertamente desrespeitadas pelas prprias autoridades principalmente governamentais (poder executivo) -, que impuseram essas prprias leis.217 Na sua
fase inicial, o Regime ainda procurou transmitir uma aparncia de normalidade ao argumentar
que a nova ordem poltica seria um regime de exceo posto que transitrio, havendo a solene

216

O Art. 5 compe o Captulo I (Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos) do Ttulo II (Dos Direitos e
Garantias Fundamentais). Os referidos Direitos Coletivos tratam de conquistas dos chamados direitos de 2 gerao e
esto relacionados Democracia, no propriamente ao liberalismo (Estado de direito). Onde os direitos individuais e
coletivos so garantidos em uma Constituio, implicitamente ali estaro presentes os ideais do Estado de direito
(liberal) e da Democracia. Isto explica o fato de o regime poltico brasileiro ser formalmente definido como Estado
democrtico de direito (CF, Art. 1.). Em minha opinio, a denominao mais correta seria Estado de direito
democrtico uma vez que tanto no Brasil quanto em qualquer outro Estado, comumente o Estado de direito (liberal)
antecedeu a democracia.
217
Muitos dos incisos do Art. 5 da atual Constituio, que dispem sobre os direitos e garantias individuais, tambm
constavam das constituies do Regime Autoritrio Militar, principalmente em seus artigos 150 (CF. de 1967) e 153
(CF. de 1969), mas na prtica, o que vigorava eram as constantes violaes e arbitrariedades, como as prises
arbitrrias contra adversrios do regime, cassao de mandatos e direitos polticos de opositores, transferncia e
demisso de juzes, fechamento do Legislativo, rgida censura imprensa e liberdade de expresso etc.

232

promessa de que novas eleies gerais ocorreriam em outubro de 1965, e que o perodo de
exceo seria uma medida conjuntural a servio da democracia, para proteger o Brasil do
estado de anarquia em que se encontrava naquele momento. Ento, o Regime Militar, desde seu
incio at 1967, governou com a Constituio liberal-democrtica de 1946, mas em paralelo os
famigerados Atos Institucionais (AIs) violentavam o ordenamento jurdico recepcionado,218 pois
recorrentemente suspendiam os direitos e garantias fundamentais, requisitos formadores do
princpio da Legalidade.
Pode ser bem verdade que havia um distanciamento de ideias e procedimentos, mas
relativamente ordem constitucional um fato curioso notar que Hitler no deu Alemanha uma
constituio, e sim governou com a constituio do regime anterior, que era liberal e
democrtica. Mas diferentemente de Hitler, o ditador Josef Stlin respondeu ao Ocidente
constitucional com ironia, em 1936, ao outorgar ao povo da Unio Sovitica, uma constituio.
No satisfeito, o sombrio regime sovitico aprovou, em 1977, outra verso constitucional da
ditadura totalitria de Stlin. Em seu artigo 2 estava esculpido que todo poder pertencia ao povo,
mas em clara contradio a este mandamento o artigo 6 reafirmava o total monoplio do poder
poltico e da atividade estatal do Partido Comunista. O artigo 49 garantia ao cidado o direito de
criticar os organismos do Estado, mas o artigo 62 prontamente abortava essa possibilidade ao
ordenar que os cidados da URSS estavam obrigados a salvaguardar os interesses dos estados
soviticos e intensificar o seu poder e prestgio.219
A consolidao do princpio da legalidade um evento muito mais recente que a
identificao da legitimidade. Em tese, pode-se falar em legitimidade desde os primrdios do
Estado, mas a legalidade, rigorosamente, tem como marco fundador, histrica e geograficamente,
as revolues liberais, cujo teatro de operao ocorre no moderno Estado Ocidental.
Quando falamos em legalidade, a primeira ideia que surge vem associada a um arcabouo,
um ordenamento jurdico, em um determinado territrio que, como mencionado acima, aponta
para o Estado moderno como sua base de sustentao. Como em qualquer outro Estado, este
ordenamento jurdico, claro, um conjunto de leis institudas para que o Estado garanta sua
supremacia - autoridade, dominao, consentimento - por meio da obedincia dos governados e,
em ltima instncia, um meio de imposio da paz social. Por se tratar de uma ideia simplista,
218

Dentre os AIs, o mais ilustrativo foi o AI-5, que logo em seu artigo 2 decretava o fechamento do Congresso
Nacional e garantia poderes absolutos ao presidente-general para legislar em todas as matrias e exercer as
atribuies tanto do Legislativo federal quanto dos sub-nacionais. Entre outras aberraes, o chefe do executivo
tinha poderes absolutos para confiscar bens, decretar o Estado de Stio, cassar mandatos e direitos polticos de
quaisquer cidados, exercer liberdade vigiada, suspender a garantia de habeas corpus etc.
219
In: Paul Johnson, op. cit., p. 575.

233

a mera existncia de um ordenamento jurdico pode indicar o princpio formador da legalidade.


Por isso, um determinado Estado que possua uma Constituio e um conjunto de leis
infraconstitucionais, cdigos etc., poderia ser definido como um Estado da Legalidade? Em
sentido amplo sim, mas em vez de Legalidade, a denominao mais adequada seria Legalismo,
como foi acima definido, ou pseudo-legalidade. Em sentido estrito, como quer provar este texto,
nem todo Estado se constitui automaticamente em Estado da legalidade, incluindo aqueles
Estados dotados de Constituio, de um conjunto de leis genricas e abstratas, como as leis
complementares, ordinrias e os cdigos em geral. Considerando tais instrumentos suficientes,
praticamente todos os Estados conteriam o princpio da legalidade, at mesmo as ditaduras mais
brutais, afinal todos os Estados da atualidade, de alguma maneira, possuem constituies e leis
escritas, como esclarece Raymundo Faoro: O regime autoritrio convive com a vestimenta
constitucional... adulterando-se no aparente constitucionalismo o constitucionalismo nominal,
no qual a Carta Magna tem validade jurdica mas no se adapta ao processo poltico...(nesses
Estados) a soberania popular no existe, seno como farsa.220
Neste sentido, quais seriam os pressupostos minimamente consensuais para haver a
configurao do princpio da legalidade, isto , para definir um Estado como sendo da
legalidade? Um primeiro e mais clssico mtodo est diretamente ligado ao conceito de Estado
de direito. Por suposto, subentende-se que todo Estado da legalidade um Estado de direito e
vice-versa. Assim, tambm lgico o raciocnio de que nem todos os Estados que possuem uma
Constituio, leis e cdigos legais seriam tambm Estados de direito, muito embora todo Estado
para ser reconhecido como Estado de direito necessariamente deva ter uma Constituio e um
conjunto de leis, ainda que tal Constituio no seja escrita e que as leis no estejam codificadas,
como o caso histrico da Inglaterra,221 com todo o seu ordenamento jurdico baseado no
Common Law, isto , nos costumes.
um fato corriqueiro notar, nos dilogos do senso-comum, nas crnicas de jornalismo
poltico e jurdico que o conceito de legalidade tem sido vtima de recorrente banalizao acerca
de seu significado. Possivelmente pelo uso indiscriminado da terminologia, o manejo indistinto
do vocbulo tem gerado mais dvidas e incertezas do que propriamente clareza de informao.
Assim sendo, no constitui simples tarefa desmistificar um conceito que vem sendo
instrumentalizado de maneira genrica, portanto ambgua, desde a formao das primeiras

220

In: Os Donos do Poder, p. 373.

221

Mesmo no sendo escrita, portanto costumeira ou consuetudinria, a Carta Magna Libertatum inglesa, de 1215, a
mais antiga Carta de Leis Fundamentais em vigor no mundo , a partir da reforma de 1690, um dos mais ilustrativos
exemplos de Constituio do Estado de direito ou Estado da legalidade.

234

organizaes estatais. Mesmo depois da formidvel instituio poltica criada pelos gregos e
romanos na Era Clssica - a democracia - o princpio da legalidade no foi muito alm de um
ideal, o ideal de isonomia, como de resto a prpria democracia daqueles tempos, porquanto a
participao popular nas decises polticas se restringia a uma parcela minoritria de homens - e
apenas homens - privilegiados. Enfim, no legalidade, mas pseudo-legalidade ou simplesmente
legalismo quando o Estado coloca as normas legais estatais como a verdade absoluta,
independentemente de qualquer evidncia (fato social), argumento ou interpretao
extensiva....222
Por se tratar de um termo-conceito um tanto complexo, poderia ser mais conveniente
recorrer a um esquema prtico elaborado por uma autoridade incontestvel no assunto como o
filsofo poltico e jurdico Norberto Bobbio. Aponta ele trs premissas bsicas para classificar
com segurana um Estado ou uma Constituio que contenha o princpio da legalidade. Desses
pressupostos, sobressai a concluso de que deve haver razovel coincidncia entre o que
determina uma Constituio e a respectiva obedincia das autoridades estatais em relao a Ela,
pois s a segurana jurdica garantiria uma margem de certeza dos governados quanto atuao
dos governantes, representantes, magistrados, autoridades estatais e, por consequncia, tal
segurana jurdica seria eficaz para assegurar a obedincia e o consenso social. Do contrrio,
qualquer outra forma de princpio da legalidade contido em uma determinada Constituio
tornaria tal Estado apenas um Estado de direito de fachada, e tal Constituio no seria nada mais
nada menos que uma fbula ou fico jurdica.
Em suma, os pressupostos de um Estado da legalidade devem conter necessariamente estes trs
princpios norteadores listados abaixo:
1) o prncipe no mais legibus solutus;
2) na relao entre o prncipe e seus sditos, a ideia do governo das leis tem que ser por
meio da promulgao, e s excepcionalmente por ordenaes e decretos; ter validade para todos
e nunca para grupos em particular, e;
3) a aplicao das leis em casos particulares: as decises judiciais devem ser
fundamentadas de acordo com o prescrito na ordem jurdica. Sua definio mxima a
conhecida expresso latina: nullum crimen, nulla poena, sine lege.223

222

MOREIRA, Jlio da Silveira. Op. cit.


BOBBIO, Norberto. Dicionrio de Poltica. Verbete: Legalidade, p. 675. Esta expresso latina est consagrada na
Constituio brasileira de 1988, Artigo 5, inciso XXXIX, com a seguinte traduo: no h crime sem lei anterior
que o defina, nem pena sem prvia cominao legal.

223

235

Em relao ao primeiro item, a deduo lgica de que no Estado de direito (legalidade) todos
os governantes devem ter poderes limitados, no podem ser absolutos no exerccio do poder, e
muito menos legislar sozinhos, absolutamente. Por consequncia so impedidos de ser legibus
solutus.224 Quanto ao segundo item, subentende-se que em todo Estado de direito h regras
claras, delimitadas e limitadoras quanto ao poder de legislar; as relaes entre legislativo e
executivo devem ser reguladas para evitar a tentativa de usurpao de atribuies de um poder
pelo outro. Na Constituio brasileira as regras que garantem a independncia dos poderes e a
essncia do Estado de direito se encontram inscritas genericamente no Ttulo IV (Da
Organizao dos Poderes) e especificamente no mesmo Ttulo IV, Seo VIII (Do Processo
Legislativo). J o terceiro item trata de questes relativas esfera civil (dos conflitos dos
indivduos entre si), em que o Estado no pode abrir mo de ser o juiz imparcial, recebendo a
denominao de Estado-juiz. Este monoplio de suma importncia para garantir a soberania do
Estado, a supremacia e a igualdade de todos perante a lei pilares do liberalismo; alm do mais o
poder jurisdicional do Estado deve ser fundamentado nas leis preexistentes, observando a estrita
legalidade e s eventualmente admitindo o uso do poder discricionrio, perseguindo o objetivo
de evitar o exerccio do poder arbitrrio.
Desenvolvido o conceito de legalidade, torna-se patente e perceptvel a diferena crucial
entre um Estado da legalidade e outro que no se insere nesta classificao. Em geral, os regimes
que no se caracterizam como da legalidade so regimes autoritrios e ditatoriais de toda ordem.
No importa se uma ditadura fascista ou socialista; se h despotismo ou tirania. Uma vez
reconhecidos como autoritrios, constituem regimes incompatveis com o Estado de direito. Nos
estados de direito, ao contrrio, no se admite governos autoritrios, pois uma de suas premissas
bsicas justamente o fato de que o poder tanto do Estado quanto dos governantes seja limitado,
cuja consequncia em termos prticos vem a ser a garantia dos direitos inalienveis,
indisponveis, inviolveis e imprescritveis dos indivduos. Em sntese, a segurana
inquestionvel da propriedade privada, que engloba o direito vida, liberdade individual (v.g.
direito de ir e vir), a livre iniciativa etc.

224

Literalmente legislador absoluto, geralmente um monarca que concentrava todos os poderes em suas mos, alm
de poder legislar sem encontrar barreiras, ou poderes contrapostos. O filsofo liberal Montesquieu foi um dos mais
ferrenhos adversrios do poder de legislar absolutamente. Sua Teoria da Separao de Poderes era considerada um
dos mais eficazes instrumentos contra o Absolutismo e garantidor do Liberalismo.

236

10.2 LEGITIMIDADE
Introduo
Em primeiro plano, uma necessria advertncia: o tratamento da abordagem do conceito
de legitimidade ficar concentrado especificamente no mbito do Estado, pois em se tratando de
exame referente s relaes de poder, dominao e obedincia na esfera da poltica o Estado
resulta simultaneamente em sujeito e objeto diretamente conectado aos trs acima, entre outros
similares, destacados substantivos; o Estado , em ltima anlise, o ponto de convergncia de
todas as correlaes de fora da sociedade, pois que em seu ncleo se assenta a pacificao das
foras antes em luta, quando por meio do monoplio do poder coercitivo o grupo vencedor
ascende condio de governo e o restante da comunidade se acomoda sob o status de
governados. Contudo, no se pretende decretar a impossibilidade de examinar os efeitos da
legitimidade nas relaes interpessoais, fora da esfera de ao do poder estatal, porm como este
um tema relativo apenas sociologia e no campo de ocupao da cincia poltica oportuno
reafirmar que o objetivo deste estudo so as instituies polticas (do Estado), portanto a anlise
recai sobre a legitimidade do poder poltico/estatal, reclamando da cincia poltica a efetividade
de sua atuao investigativa.
No delimitado espao fsico denominado Estado o tema exige avaliao do nvel das
relaes entre este e a populao (os governados). Caso tais relaes sejam satisfatrias, h o
pressuposto de legitimidade; estando as relaes conturbadas, havendo resistncia ou
significativa desobedincia quanto s decises do poder estabelecido configura-se a existncia de
ilegitimidade. Como meio lgico de explicao do funcionamento desta tipologia de correlao
de foras, entre poder de mando e obedincia, a universalidade terica da fsica newtoniana
auxilia na compreenso desses eventos da sociologia poltica reconhecendo que em praticamente
todos os estados, no importando as orientaes ideolgicas do regime, com maior ou menor
constncia, so percebidos movimentos em direes opostas redundando em frico das duas
esferas que compem o Estado (governo e sociedade). Esta correlao poltica entre massa e
movimento poderia ser descrita, respectivamente, como aquela existente entre a dominao de
poder poltico e o consequente nvel de consentimento e obedincia dos governados. Por
conseguinte, a cartilha que orienta a manuteno do poder ensina que so mais bem sucedidos os
governantes que no ignoram a importncia de estabelecer o princpio do do uti des (relaes
de reciprocidade), no importando o nvel de controle de poder monopolizado por quem governa.
Convencionalmente, o poder poltico ou poder do Estado reconhecido como legtimo
quando uma parcela significativa da populao (os governados), no necessariamente a maioria,
237

garante relativo grau de consenso capaz de assegurar a obedincia sem a necessidade de recorrer
ao uso da fora, a no ser em casos espordicos.225
Ao contrrio do que concorre para a definio do termo-conceito Legalidade em relao a
seus pr-requisitos, um regime poltico para ser legtimo no exige, necessariamente, que seus
governantes tenham poderes limitados e que o Estado garanta a igualdade de todos perante a lei,
a liberdade de expresso, de opinio, de associao etc., condies consideradas sine qua non
para a existncia de um Estado ou regime da Legalidade (Estado liberal ou de Direito). A priori,
qualquer regime passvel de ser legtimo, independentemente de sua natureza e princpios,
bastando para tanto que estejam evidentes os sinais de concordncia, consentimento. De fato,
quanto mais presentes estiverem os princpios da legalidade, mais legtimo poder ser o regime
ou o poder poltico porque maior ser a liberdade dos governados para expressar seu
consentimento e obedincia, na forma de adeso, queles que se encontram nos postos de
dominao, sem a necessidade de recorrer ao uso do poder coercitivo, a no ser, como afirma
Max Weber, como ultima ratio.
Teoricamente, todo Estado pode ser legtimo, isto , a maioria ou a parte mais
significativa226 da populao aprova as instituies do Estado ou a forma como o poder
exercido. Ainda na Era Antiga, nos primrdios do Estado, o princpio da legitimidade j podia
ser detectado nas relaes de dominao (por parte da organizao estatal) e, do outro lado, a
resposta dos governados na forma de obedincia. Portanto, no exata a afirmao de que todo
Estado ou poder automaticamente legtimo, porque nem sempre existiu e existe a convergncia
entre a obedincia dos governados (sociedade) em relao ao exerccio do poder (governantes);
em outras palavras, nem sempre h coincidncia entre o que deseja a sociedade e o modo como o
governo, os titulares do domnio do poder o exercem. De acordo com a frmula de Sieys A
autoridade vem de cima, a confiana vem de baixo.227
O conceito de legitimidade, aqui contextualizado especificamente em mbito poltico,
um conceito portador de sentido dinmico, vinculado predisposio da opinio pblica em
aceitar com mais ou menos resistncia a efetividade do poder poltico. Assim, a legitimidade
referente a um conjunto de valores e crenas de uma determinada sociedade, em um
225

LEVI, Lucio. Dicionrio de Poltica. Verbete: Legitimidade, p. 675.

226

No apenas o princpio da maioria da populao que detm o poder de legitimao do Estado ou do poder
poltico. Pode ocorrer que uma parte no majoritria, mas significativamente mais poderosa de uma sociedade
detenha a capacidade de influenciar agrupamentos numericamente superiores, mas de menor capacidade de
articulao poltico-ideolgica. Por exemplo, os meios de comunicao de massa, que em geral se encontram em
poder das elites, so fortes instrumentos ideolgicos de convencimento para obteno de consenso e obedincia das
massas - os governados.
227
FAORO, Raymundo, op. cit. p. 373.

238

determinado perodo histrico e espao geogrfico, que leva ao consentimento, obedincia,


aceitao, aprovao do poder de dominao o poder coercitivo ou poltico. Portanto, se em
uma determinada poca ou lugar, uma sociedade, guiada por suas crenas e conjunto de valores,
vier a julgar que seja conveniente obedecer o que importa em adeso - a um governo desptico
ou ditatorial, dificilmente a ascenso de um regime democrtico, em substituio queles,
conseguir garantir maior grau de legitimidade para si. Em poucas palavras, quanto maior a
simetria que houver entre o que deseja a populao e o que retribui o Estado (poder) mais
legitimidade existir ali.
Entretanto, a configurao da legitimidade de um regime de natureza desptica ou
ditatorial aparenta ser por si mesmo um paradoxo, dado que os governados no parecem estar
naturalmente resignados a se subjugar e muito menos apoiar regimes arbitrrios,
consequentemente violentos. Se, ao invs de uma relativa autonomia de manifestao do
consentimento para o exerccio do poder, estiver havendo um excesso de uso do poder coativo,
estar havendo um legitimismo ou pseudo-legitimidade. O legitimismo uma forma oblqua de
legitimidade que compreende o processo pelo qual se buscar que uma norma ou ordem oficial,
independentemente de seu contedo, seja aceita pela populao sobre a qual incide, e, em
consequncia, seja cumprida sem recurso....228 A distoro da legitimidade tem origem quando o
abuso de poder sobressai sobre o livre consentimento de quem se encontra na posio passiva, de
objeto do poder. Este o caso do exerccio do poder de fato, quando o uso do aparato repressivo
se faz de maneira recorrente para a obteno da concordncia do poder. Uma autoridade quando
perde ou tem escassa legitimidade abandona total ou parcialmente o uso poder de convencimento
(aparato ideolgico) e recorre ilimitadamente violncia fsica (poder coercitivo) para manter a
dominao. Nessa situao, o nvel de obedincia encontrado no configura necessariamente uma
legitimidade, mas uma distoro dela, a pseudo-legitimidade (legitimismo). Em contrapartida, o
poder legtimo s recorre fora fsica (aparato repressivo) como ltimo recurso, pois seu
instrumento especfico de legitimao o poder de convencimento operacionalizado por meio da
propaganda poltica, uma ferramenta do aparelho ideolgico, pr-requisito de todo Estado,
mesmo os mais arcaicos. Nos Estados com mais legitimidade, os governados podem mais
livremente, embora no totalmente, expressar opinies, consideraes e at oposio tanto ao
tipo de poder que exercido quanto aos prprios agentes que o exercem. Ali as autoridades
estatais ao tomar suas decises se baseiam mais no ordenamento jurdico, e este ordenamento

228

MOREIRA, Jlio da Silva, op.cit.

239

jurdico mais conforme com a cultura daquele povo, de maneira que em substituio ao poder
de fato a desponta soberanamente legtimo o poder de direito.
Em concluso, no toda e qualquer deciso da autoridade que deve ser considerada
legtima, mesmo que esta deciso esteja baseada na lei, pois no raro existir leis que contrariam
frontalmente os hbitos, os costumes, as crenas e aspiraes de uma sociedade, de to absurdas
e contraditrias que so. J nas sociedades mais avanadas ou onde tanto o Estado quanto o
poder mais legtimo as leis e as decises se encontram mais em consonncia com as
expectativas dos cidados, e quando velhos hbitos e costumes caducam pelo desuso, muitas leis
deixam de ser aplicveis, se tornam letras mortas juridicamente, mesmo continuando inscritas
nos cdigos,229levando concluso de que a mxima nem tudo o que legal legtimo requer
ateno das pessoas quando elas esto muito predispostas a mirar mais na legalidade do que na
legitimidade.
Como mecanismo de melhor ilustrao, feitas essas primeiras consideraes conceituais,
dados e exemplos histricos podem ser convenientemente aplicados ao mesmo tempo aliados a
enfoques comparativos. Tome-se a Alemanha atual como estudo de caso: considerando os
valores e crenas de sua sociedade, seria bastante improvvel, hoje, a adeso e consequente
aprovao do povo alemo se houvesse a tentativa de estabelecer por l qualquer tipo de regime
com caractersticas autoritrias. notrio, no entanto, que no passado bem recente, parte
significativa da mesma sociedade alem apoiou ostensivamente, durante grande parte de sua
existncia, o regime nazista uma tipologia de autoritarismo extremado (totalitarismo), que
conjuga poderes ditatoriais da esfera poltica e da esfera privada submetendo-as arbitrariedade
de um governante absoluto.
Talvez, at mesmo no Brasil, onde por razes bvias a crena nas instituies democrticas
no se encontra em nveis to consolidados quanto na Alemanha, podemos afirmar com razovel
margem de acerto que a maioria ou a parte mais influente da sociedade brasileira no apoiaria, no
estgio atual, um possvel retorno a formas ditatoriais de governo seja de contedo autoritrio,
e menos ainda totalitrio. Com base nessa linha de argumentao, teoria e verificao emprica
afirmam no se tratar de tendncia esttica, mas seguramente um processo dinmico. Concluindo
o ilustrativo exemplo da Alemanha, chega a ser assustador que um dos pases mais civilizados
politicamente do universo tenha, do incio do sculo XX at a sua metade, transitado por quatro

229

O Cdigo Civil brasileiro de 1916 pode ser lembrado como exemplo. Enquanto no foi substitudo pelo atual, de
2002, vrios artigos j no eram mais aplicados pelos magistrados por serem obsoletos, portanto ilegtimos.

240

regimes polticos diferentes.230A concluso a ser extrada a de que mesmo uma comunidade
poltica desenvolvida pode ser refm da desordenada plataforma de governo empreendida por
seus

lderes

levando-os

um

desesperado,

seno

esquizofrnico,

processo

de

escolha/legitimao.
Por suposto, tanto mais legtimo ser um Estado - e por extenso o regime, o governo, as
aes das autoridades estatais - quanto maior for o grau de consentimento dos governados.
Quando o consentimento dos governados for de aprovao e, portanto, legitimao, pressupe-se
que h convergncia entre as aspiraes da sociedade e o comportamento dos agentes polticos
e/ou desempenho das instituies do Estado. Enfim, concebido como legtimo o poder poltico
se e quando o conjunto de instituies do Estado (governo, regime poltico, os polticos e a
burocracia pblica) consegue atender, se no totalmente - o que impossvel - pelo menos
satisfatoriamente as demandas bsicas da sociedade. Demandas bsicas podem variar de tempos
em tempos e de sociedade para sociedade, mas em geral so compostas por alguns valores e
crenas quase universais, tais como segurana interna e externa, desenvolvimento econmico,
justia, equidade social etc. Porm, alguns valores sociais relevantes orientam formas peculiares
de legitimidade, em razo de smbolos de ordem cultural, religiosa, tnica etc. Tais valores,
costumes e crenas concorrem para legitimar regimes especficos, que levam em considerao
particularidades diversificadas e divergentes como a liberdade e a participao poltica na
democracia representativa, o igualitarismo no socialismo, a hierarquia social e privilgios em
regimes aristocrticos, a crena em poderes divinos nas teocracias, a estrita submisso
autoridade em regimes autoritrios ou despticos etc.
No se deve perder de vista que dificilmente haver um Estado ou um poder poltico
totalmente legtimo. Mesmo em uma sociedade bastante democrtica ou intensamente autoritria
haver indivduos ou grupos de indivduos insatisfeitos que buscaro instrumentos para mudar o
regime, e uma das formas para atingir esse fim acontece pela recusa da no obedincia
autoridade e, ao mesmo tempo, pela tentativa de deslegitim-las a fim de obter a adeso popular
s suas aspiraes. Por isso, perceptvel tanto na retrica dos que exercem papel de governo
quanto na retrica dos que atuam na oposio, certa dose de distoro entre ideia e realidade,
entre o ser e o dever ser (o que e o que deveria ser), o ideal e o real, que poderamos denominar
de ideologia, uma situao de farsa - ainda que relativa - impregnada em toda relao de poder,
isto , onde h poder, necessariamente haver ideologia. Deste modo, toda faco ou grupo que
230

Aps a I Guerra Mundial e a extino do Imprio alemo, surge a Repblica de Weimar, em 1919. Durou at 1933,
quando foi substituda pelo Nazismo. Com o fim do regime hitlerista, a Alemanha voltou democracia, em 1946,
seu 4 regime poltico em menos de meio sculo.

241

busca o poder, ou aspira ao poder, procura influenciar as massas para obter apoio s suas
aspiraes de poder como se estas configurassem o melhor, e talvez nico, caminho para
consolidar a estabilidade. Esta influncia ser mais ideolgica onde os indivduos forem menos
livres para expressar sua adeso, seu consentimento, e quanto menos livres forem, maior ser a
influncia ideolgica que as faces em luta utilizaro para obter consentimento e apoio das
massas. por isso que no Ocidente, costumeiramente, se afirma que os regimes de democracialiberal so mais legtimos que os regimes no-liberais e antidemocrticos. Enquanto nos regimes
no-democrticos os indivduos enfrentam graves limitaes de expressar seus sentimentos e
preferncias (juzos de valor), liberdade de expresso e associao, nos Estados liberais e
democrticos do Ocidente esses princpios j se encontram consagrados por suas instituies e,
portanto, mais legitimados pela sociedade.
10.2.1 Legitimidade e oposio
Nesta ordem de raciocnio, as relaes entre oposio poltica e governo convergem na
mesma direo das relaes entre sociedade e Estado. Quanto mais livre for o status da oposio
muito provavelmente mais legtimo ser o Estado e, geralmente, uma oposio livre tem como
resultado substancial uma sociedade igualmente livre. De maneira diversa, nas sociedades em
que as liberdades de oposio so ameaadas ou inexistentes, certamente os opositores procuram
meios estratgicos de difundir suas ideias na clandestinidade, tramando a conquista do poder por
meios obviamente ilcitos mas eventualmente legtimos abrindo caminho ao processo
revolucionrio.
Nos estados democrticos, onde a oposio no apenas aceita, mas desejvel, tem-se
como consequncia o fortalecimento da democracia pelo prprio comprometimento da oposio
com as instituies democrticas. Assim, a oposio acaba se comprometendo com as
instituies que regulam a disputa pelo poder poltico e o prprio poder poltico do governo em
exerccio, muito embora sejam adversrios, pelo fato de que sua aspirao primordial a
conquista do poder. Quando assume as funes de governo, a outrora oposio tambm espera de
seus adversrios ex-governistas e agora oposicionistas que igualmente obedeam s regras do
jogo, mesmo no concordando com o novo estilo de governar. O estilo da ex-oposio de
governar no imprime mudanas radicais, no mximo opera polticas reformistas diversas das
transformaes radicais impostas por grupos que chegam ao poder por meio de um processo
revolucionrio. A estratgia reformista um mtodo praticado pelas elites do poder que
conseguem cooptar lideranas adversrias em ascenso, estranhas ao regime dominante, que, se
confrontadas, seriam capazes de romper a ordem vigente. Para se manter no poder, a elite
242

dominante promove reformas superficiais destinando postos polticos/burocrticos contra-elite,


evitando o colapso de sua hegemonia poltica. A crise de hegemonia, como explica seu mais
importante terico, o italiano Antonio Gramsci, muitas vezes superada quando a elite
dominante pe em prtica a revoluo passiva, por outros teorizada como poltica reformista,
embora em contextos diferentes.231
De modo contrrio, se o Estado no quer ou no consegue atender de modo satisfatrio s
demandas dos governados - sejam eles sditos ou cidados - o consenso que havia, ou que era
esperado, se desenvolve para um princpio de contestao da esperada legitimidade. Dependendo
do momento histrico e do grau de amadurecimento da sociedade, a contestao pode ser de
revolta, revolucionria ou reacionria. Na primeira, de acordo com as lies da histria, no so
operadas mudanas substanciais nas instituies polticas pelo fato de que os atores sociais
envolvidos no se encontram amadurecidos o suficiente para impor transformaes; almejam, em
geral, simples restabelecimento de direitos que eventualmente lhes teriam sido subtrados.
Na contestao de natureza revolucionria os militantes do movimento alcanaram
elevado grau de organizao; o grupo rebelado e seu meio social se encontram amadurecidos, e o
grau de conscincia de classe est apto a conquistar o poder e exerc-lo com eficcia; capaz de
produzir mudanas estruturais nas instituies estatais, uma vez que socialmente as mudanas
tambm foram profundas e no h mais forma razovel de convivncia entre aquele agrupamento
social progressista e instituies polticas arcaicas e retrgradas, originando um novo governo o
governo revolucionrio. Por fim, na contestao reacionria os elementos conscientizao
histrica e amadurecimento de classe social rebelada esto presentes, mas em contraste com a
contestao revolucionria os militantes reacionrios no buscam estabelecer uma ordem
renovadora, progressista, mas antes de tudo o regresso a alguma forma antiga de ordenamento
social. No Brasil o Integralismo e na Europa o nazi-fascismo, em suas etapas de mobilizao,
seriam exemplos referenciais de contestao reacionria uma vez que seus defensores
objetivavam a restaurao da antiga cultura em oposio aos smbolos da emergente civilizao
cosmopolita.
Em suma, tanto a contestao revolucionria quanto a reacionria representam a aspirao
de ascenso ao poder de uma nova classe social, configurando uma nova elite poltica. A
primeira, entrosada com as camadas mais baixas da pirmide social, econmica e poltica; a
segunda, social e economicamente coordenada com as camadas baixas, composta por atores
relevantes circulando nos bastidores do poder. Esses dois extratos de contra-elite, adversrios
231

Para o assunto revoluo passiva vide abordagem mais extensiva no captulo de Marx.

243

inconciliveis, atuam organicamente para se tornar a nova elite do poder. Em comum, utilizam
instrumentos semelhantes de ao poltica, a fora, como meio de defenestrar do poder a classe
superior da pirmide, esclerosada, incapaz de renovar-se, anteriormente a elite do poder.
10.2.2 - O encontro entre legalidade e legitimidade
A contestao da legitimidade de um governo da legalidade pode ser entendida como a
contestao de um regime liberal ou do Estado de direito, que nos nossos dias, em razo das
franquias democrticas, tem o significado de contestao dos regimes liberais e democrticos ou
democrticos de direito na linguagem ideolgica do Constitucionalismo.
O primeiro encontro entre legalidade e legitimidade ocorreu logo aps o estabelecimento
do primeiro Estado de direito, na Inglaterra ps-revoluo liberal. Mais tarde, no final do sculo
XVIII, EUA e Frana se juntam a ela para formar uma seleta confraria do liberalismo. Com
exceo da Frana, os dois outros parceiros no sofreram revezes nem grandes dificuldades para
consolidar o novo regime. Em outras palavras, a legalidade obteve em pouco tempo a
legitimao, e de l para c, tanto Inglaterra (1689) quanto EUA (1787) no conheceram, em
sentido formal, qualquer regresso constitucional; pelo contrrio, a legitimidade do Estado de
direito (legalidade) quase no foi questionada porque poucos tinham a perder sob este regime,
que j se encontrava em nvel avanado de organizao. A presso das camadas sociais gravitava
mais em torno de reivindicaes por reformas a fim de garantir benefcios materiais por meio de
polticas pblicas patrocinadas pelo Estado. Assim, o Estado de direito (liberal clssico) nesses
dois pases, por meio de polticas reformistas - e no revolucionrias - evoluiu em direo
democracia, comumente recebendo a denominao de liberal-democracia.
Na Frana, pelo contrrio, o princpio da legalidade estabelecido com a Revoluo de
1789, conheceu sua primeira grande crise com o restabelecimento da monarquia em 1815.
Objetivava a nova elite do poder a restaurao da velha ordem pr-revolucionria, ao ancien
rgime, aos privilgios estamentais e ao governo de poderes absolutos, enfim um exemplo
vitorioso de contestao reacionria, novamente derrotada, 15 anos mais tarde. Simultaneamente
s reivindicaes regressistas, faces progressistas (democratas e socialistas) difundiam suas
ideias em busca do apoio das massas para estabelecer sociedades igualitrias no apenas na
Frana, mas por todo o continente europeu. Deste modo, os governos liberais se viram
pressionados a combater, ao mesmo tempo, em duas frentes. direita, com os olhos no passado,
enfrentando os conservadores absolutistas; esquerda, na tentativa de sufocar ou contornar o
mpeto dos revolucionrios socialistas marxistas, anarquistas e democratas (moderados e
radicais). Desta maneira, por todo o sculo XIX, em quase todos os estados europeus, a ruptura
244

da legitimidade do liberalismo foi contestada com o objetivo de estabelecer uma nova


legitimidade - a legitimidade do socialismo - que seria empreendida no sculo XX, em 1917, com
a Revoluo Bolchevique.
10.2.3 - Max Weber: as trs formas de autoridade legtima
Em meio a tantos que desenvolveram teses sobre o assunto, a Max Weber deve ser
reconhecido o mrito da mais respeitvel tese sociolgica do conceito de legitimidade. Sua
clssica partio do conceito de autoridade legtima, dividida em trs tipos puros de dominao,
leva a concluso de que essas so as formas distintas de legitimidade dos regimes polticos. Por
analogia, qualquer regime reconhecido como legtimo, de qualquer poca histrica, se
enquadraria, mesmo que de forma relativa, em alguma dessas trs formas de legitimidade. Como
tipologia ideal, a classificao weberiana divide-se em tradicional, racional-legal e carismtica.232
A tipologia da autoridade tradicional tem sua legitimidade baseada na crena de que
aqueles que detm o poder de mando possuem a virtude da santidade. A obedincia a este tipo de
autoridade est associada a antigos precedentes; cr-se que o senhor legtimo do poder possui
virtudes de santidade que assentam sobre sua pessoa, a legtima autoridade oriunda de um ontemeterno e, portanto, sua permanncia no poder atender a caracterstica da vitaliciedade. Entre
tantos exemplos, as monarquias absolutistas europeias podem ser mencionadas como a tipologia
clssica deste tipo de autoridade, de cunho patrimonial-tradicional; em razo do poder divino, de
carter sagrado, a sucesso do poder acontece, em geral, por meio da hereditariedade, em
respeito s tradies de uma sociedade estamental, eminentemente hierrquica.
A obedincia com respeito autoridade racional-legal se assenta na crena de que so
legtimas as autoridades que exercem o poder por meio da observncia estrita s leis. Enquanto a
legitimidade da autoridade tradicional se apoia em laos sagrados e divinos, da dignidade pessoal
de quem governa, na legitimidade legal-racional impera o respeito s leis e ao ordenamento
jurdico, sendo a impessoalidade a regra fundamental de conduta dos que se encontram nos
postos de comando. Nas relaes de mando e obedincia, de uma autoridade burocrtica ou
poltica com relao aos subordinados, deve prevalecer no o poder de quem est no cargo, mas
do prprio cargo simbolizado como poder hierrquico impessoal, e a ascenso ao cargo no se
realiza por intermdio da graa de algum ou divina e nem se consolida como patrimnio
pessoal, mas pelo mrito; na hierarquia das leis, prevalece o rigor da racionalidade tpica do

232

WEBER, Max. Cincia e poltica: duas vocaes. So Paulo: Cultrix, 1996.

245

Estado de direito, em que prepondera o princpio da isonomia - entendido como a premissa


fundadora da legalidade.
A legitimidade da autoridade carismtica considerada a mais complexa da tipologia
weberiana. No possui momento histrico demarcado e nem espao geogrfico especfico para o
seu surgimento. Esta tipologia de autoridade legtima se expande at os limites da misso do
chefe carismtico, genuno lder de massas, guia de povos, denominado por Hegel como homem
cosmo-histrico fundador de grandes naes e por Maquiavel o homem de virt, descrito como a
singular personalidade de coragem, habilidade, valor, fortuna e capacidade de reverter situaes
desfavorveis o lder ou chefe carismtico.
As qualidades pessoais deste tipo de liderana, semelhantes s dos grandes profetas e
demagogos, por seu dom de profecia, fazem com que os seguidores muitas vezes obedeam
indiscutivelmente s suas ordens; em virtude de seu poder de revelao, muitas vezes violam os
prprios fundamentos legais do Estado pelo carter imperativo e autoritrio tpico desta
autoridade; suas decises no se restringem apenas discricionariedade, mas se expandem aos
limites do poder arbitrrio. Esta personagem encerra em si quase toda a legitimidade que seria
prpria de um Estado em tempos de normalidade. A categoria do carisma normalmente surge em
perodos de grandes crises ou transformaes dos estados, numa situao em que as instituies
se encontram beira do colapso. Weber cita o grande gnio de Napoleo como modelo
clssico do chefe carismtico. Todavia, Max Weber ensina que o tipo puro ideal seria aquele que
alm de reter a tica da convico ou dos fins ltimos como regra de comportamento - o
bitipo descrito, evocado, e intitulado de homem de virt por Maquiavel - deveria tambm se
orientar apoiado pela tica da responsabilidade, virtude encontrada quase que exclusivamente
nos lderes da era do Estado de direito. Em outras palavras o lder que apenas tem a paixo do
poder pelo poder paixo frvola - no o verdadeiro lder carismtico, pois de acordo com o
mesmo Weber, o homem que vive da poltica ocupa a mais vil das profisses, mas o lder que
vive para a poltica exerce a mais nobre das artes; por seu dom da revelao, o iluminado
visto como algum que tem uma misso, que s ele capaz de cumprir. Contudo, esse Messias
se reconhece acima das instituies em crise e deslegitimadas, que em razo do seu
enfraquecimento no importando a forma de governo no mede consequncias para submetlas, tornando ele prprio o fiador do regime poltico e das instituies do Estado.
O processo de sucesso da liderana carismtica revestido por contornos traumticos,
quase nunca ocorre em clima de serenidade, em funo do vazio deixado pela instituio que
partiu (o lder) e pela fragilidade das instituies que permanecem. Diferentemente do que ocorre
no sistema legal-racional que obedece a rigorosos estatutos legais pr-estabelecidos e no
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tradicional - cuja sucesso se orienta pela hereditariedade, por exemplo - o chefe carismtico, ao
perecer, poder ter sucessor, mas seu carisma no se transmite automaticamente. Como as
instituies do Estado provavelmente se encontravam debilitadas quando do surgimento do chefe
carismtico, assim continuaram durante seu mandarinato, mesmo porque era de seu mais
particular interesse a manuteno do status quo. Durante o processo sucessrio, que
inevitavelmente se apresentar, o Estado se ver envolvido em cenrio de crise aguda de
legitimidade, no estando descartadas possibilidades de conflitos envolvendo a sociedade civil
que, fragilizada, convive com um Estado duplamente enfraquecido: sem instituies de
credibilidade (legtimas) e, naquela fase de transmisso do poder, rfo daquela instituio (o
chefe) personalista que se foi.

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