Trabajo

UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA
LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO

PROCESAL CIVIL PERUANO
1. ANTECEDENTES HISTRICOS DE LAS EXCEPCIONES
1.1. ORIGEN ETIMOLGICO DE LAS EXCEPCIONES
La excepcin es un vocablo derivado del latn exceptio. La
exceptio se origin en la etapa del proceso por frmulas del
derecho romano como un medio de defensa del demandado.
Consista en una clusula que el magistrado, a peticin del
demandado, insertaba en la frmula para que el juez, si
resultaban probadas las circunstancias de hecho alegadas
por el demandado, absolviera a ste, aun cuando se
consideraba fundada la intentio del actor.
1.2. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO ROMANO.El Derecho Romano atraves por tres etapas: El ANTIGUO
IMPERIO
(no se advierte presencia de excepcin); EL
CLSICO IMPERIO (siendo la excepcin el instituto originario
del periodo); y EL BAJO IMPERIO; teniendo cada una de ellas
respectivamente los siguientes tipos de proceso:
La legis actionis.Eran acciones de la Ley, cuya forma era ceremoniosa,
sumamente compleja y verbal.
La formulatio.De carcter escrito y mucho ms sencillo; eran indicaciones
conocidas como la frmula que redactaba un magistrado a
solicitud del accionante. La frmula fue dividida en cuatro
partes: la demostratio (parte introductoria de la frmula, se
designaba el Juez y se indicaba el objeto de la accin
mencionndose los hechos); la intentio (se delimitaban las
pretensiones del acto al dirigirse contra el sujeto pasivo); la
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LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL

CIVIL

condemnatio
(imperium
del Juez
para
decidir
la
controversia); la adjudicatio (parte en la que se le asignaba
al Juez ciertos poderes para entregar en propiedad los
bienes); incorporndose luego la proescriptio ( reserva
cuya finalidad es limitar los efectos del juicio), y la exceptio
(defensa fundada en un derecho independiente que
pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer pronunciar la
absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho
alegado
por
el
demandante
existiera
realmente)
(BONFANTE, citado por HINOSTROZA, Alberto. 2000. Pgina .
60)
La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo,
como miras a impedir que una sentencia pronunciada de
acuerdo a ste resultase injusta en el caso concreto. Una vez
consignada la exceptio en la frmula se tena en cuenta al
momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al
demandado en caso que el actor hubiese acreditado su
derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto pasivo
respecto de su exceptio. Llegando de esta manera a ser
considerada como una condicin para el pronunciamiento de
un fallo condenatorio, adquiriendo el carcter de
excepciones tal cual conocemos. En la redaccin de la
frmula la alegacin del demandado consiste en sealar una
circunstancia que, aun admitiendo la verdad de la base de la
demanda,
elimina su eficacia.(SAVIGNY, citado por
HINOSTROZA, Alberto.2000.Pg.60)
La insercin de una tal excepcin era necesaria cuando el
demandado en su defensa no se limitaba a impregnar que la
pretensin fuese intrnsecamente fundada; en caso que la
pretensin fuese intrnsecamente fundada, le impona ya al
juez la intentio. (WINDSCHEID, citado por MONROY, Juan.
Tema de Proceso Civil. 1987. Pgina. 93).
La extraordinaria cognitio.Las excepciones de simples elementos accesorios pasan a
ser medios
de defensa. Justiniano se refera a las
excepciones como la oposicin que el sujeto pasivo
enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole
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sustantivo o procesal. Aparece la excepcin de oscuro libelo
(como medio impugnatorio que deduca el demandado
contra la demanda que no era clara o tena defectos de
forma) y la excepcin de incompetencia (concedido al reo
cuando se destacaron pretores en cada provincia),
FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones.
1.3. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO

Roma impona instituciones jurdicas a los pueblos
conquistados las mismas que eran acogidas o resistidas,
que en la medida dichos pueblos inclusive se fusionaban. El
Derecho Germnico destac dentro de los derechos locales o
populares, surgiendo as la excepcin de falta de personera
(contemplado por el Cdigo de Procedimientos Civiles de
1912) o de representacin defectuosa o insuficiente del
demandante o del demandado. Segn MONROY, si para el
Derecho Romano era imprescindible la presencia personal de
los litigantes ante el magistrado, en los Derecho Germnico
se admita la representacin en el proceso a travs de
personeros, apareciendo con esto una nueva excepcin: la
falta de personera.
1.4. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO CANNICO
En este derecho el codex juris canonice impuso un criterio
clasificatorio de las excepciones, distinguindose en
materiales (si se referiran al derecho sustantivo) y
procesales (si se referan al aspecto procedimental). De
acuerdo a las consecuencias que se generaban
se
clasificaban en: dilatorias (por suspender los efectos de la
demanda, podan formularse hasta antes de la contestacin
de la demanda y si no se haca en este lapso, exista la
presuncin de la renuncia tcita por parte del demandado a
su derecho a plantearlas), y perentorias (al terminar con el
proceso y extinguir el derecho de accin, podan proponerse
hasta antes de la sentencia). En el Derecho Cannico se
encuentran excepciones como: la exceptio declinatoria fori
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(precursora de la excepcin de incompetencia), la exceptio
res judicata (excepcin de cosa juzgada), la excepcin de
transaccin; la de demanda prematura (procedente cuando
se instauraba un proceso sin ser todava exigible la
prestacin.), HINOSTROZA
MINGUEZ, Alberto. Las
Excepciones en el Proceso Civil.
Para JUAN MONROY GALVEZ, en el Derecho Cannico las
excepciones eran una modalidad de defensa del demandado,
oponiendo al actor alegaciones orientadas a retardar el
ejercicio del derecho de accin a travs de la demanda y/o
excluirla definitivamente; adems, en este derecho se
distingui el carcter genrico y especifico de la defensa
(negativa de los hechos, importaba el desconocimiento del
derecho material reclamado) y la excepcin (buscaba
retardar la iniciacin del ejercicio del derecho de accin o
extinguir su derecho definitivamente). Esta misma
orientacin la tiene Ferrero.
2. ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION

Nos recuerda JUAN MONROY GLVEZ que la independencia poltica
de nuestro pas respecto de Espaa, de 1821, no alcanz a
constituir un rompimiento del dominio espaol en todas las facetas
de la vida republicana, circunstancia que import un arduo proceso
de reorganizacin y creacin legislativa.
El Cdigo de Enjuiciamientos Civiles, promulgado el 28 de Julio de
1852, regulaba las excepciones de la siguiente manera:
Las excepciones podan ser ejercitadas por todo aquel que era
citado a comparecer en juicio o a quien se le confera traslado de
una demanda (Art. 615). Las excepciones era declinatorias,
dilatorias y perentorias (Art. 616).
Las excepciones declinatorias tenan por objeto emitir el
conocimiento de la causa a distinto juez del que empez a
intervenir en ella; las dilatorias son las que tienden a suspender o
dilatar el curso del litigio, mientras que las perentorias persiguen
extinguir el juicio o accin (Art. 617).
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En el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 se regulaban las
excepciones en nueve artculos, de 312 al 319. Se precisaba que
las excepciones dilatorias (no obstante incluirse tambin las
perentorias) admisibles eran: incompetencia, pleito pendiente,
falta de personera, inoficiosidad de la demanda, naturaleza de
juicio, transaccin y cosa juzgada.
Con la dacin del Decreto Ley 21773 se introdujo importantes
modificatorias al Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912. En
cuanto a las excepciones se modific: 1) se elimin del Art. 312 la
denominacin de dilatorias, quedando como simplemente
excepciones, 2) se agreg dos excepciones: la de pleito acabado y
la de prescripcin, 3) para regular la excepcin de pleito acabado
adicion un inciso al Art. 317, exigiendo como requisito para la
indicada que el juicio haya terminado por el desistimiento.
POSTIGO TICONA, Victor en su libro El Debido Proceso y la
Demanda Civil no seala que por Decreto Legislativo 127, vigente
desde el 16 de junio de 1981, tambin introdujo diversas
modificaciones al Cdigo de Procedimientos Civiles, entre ellas,
algunas relativas a las excepciones. Se modific el Art. 313,
referido a la excepcin de pleito pendiente, en el sentido de
agregar como conceptos equivalentes a la cosa con el objeto y a la
accin con la causa, ambos como elementos idnticos para la
procedencia de aquella excepcin. Igualmente se modificaron los
Art. 318 y 319 del mismo Cdigo, relaticos a la tramitacin y
resolucin de las excepciones.
3. CONCEPTO DE EXCEPCIN
Actualmente se pueden destacar dos significados de la excepcin:
Sentido abstracto.- Es el poder que tiene el demandado para
oponer, frente a la pretensin del actor, aquellas cuestiones que
afecten la validez de la relacin procesal e impidan un
pronunciamiento de fondo sobre dicha pretensin (cuestiones
procesales), o aquellas cuestiones que, por contradecir el
fundamento de la pretensin, procuran un pronunciamiento de
fondo absoluto (cuestiones sustanciales).
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Sentido concreto.- Son las cuestiones concretas que el
demandado plantea frente a la pretensin del actor, con el objeto
de oponerse a la continuacin del proceso, alegando que no se
han satisfecho los presupuestos procesales (excepciones
procesales), o con el fin de oponerse al conocimiento, por parte del
juez, de la fundamentacin de la pretensin de la parte actora,
aduciendo la existencia de hechos extintivos, modificativos o
imperativos de la relacin jurdica invocada por el demandante
(excepciones sustanciales.
Existen una diversidad de autores juristas que han tratado de darle
un mejor aserto acerca del tema que se est tratando entre ellos
tenemos:
COUTURE, define a la excepcin como "el poder jurdico de que se
haya investido el demandado, que le habilita para oponerse a la
accin promovida contra l".
MONROY, considera a la excepcin como "un instituto procesal a
travs del cual el emplazado ejerce su derecho de defensa
denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal
invlida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal, o el
impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin". Seala tambin
que los presupuestos procesales son requisitos mnimos que deben
concurrir para la validez del proceso, mientras que las condiciones
de la accin son los requisitos mnimos e imprescindibles para que
el juzgador pueda emitir un pronunciamiento vlido sobre el fondo
del litigio".
EDUARDO J. COUTURE: la excepcin es el poder jurdico del
demandado de oponerse a la pretensin del demandante.
CHIOVENDA: la excepcin consiste en la contraposicin de un
hecho impeditivo, se presenta como un contra derecho frente a la
accin.
MANUEL OSSORIO: En sentido lato equivale a la oposicin del
demandado frente a la demanda. Es la contrapartida de la accin.
En sentido restringido constituye la oposicin que, sin negar el
fundamento de la demanda, trata de impedir la prosecucin del
juicio
paralizndolo
momentneamente
o
extinguindolo
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definitivamente,
perentoria.
segn
se
trate
de
excepcin
dilatoria
GONZALO CASTELLANOS TRIGO: Se entiende por excepcin toda

defensa que el demandado opone a la pretensin del actor, sea
que se nieguen los hechos en que funda la demanda, sea que se
desconozca el derecho que de ellos pretenda derivarse, sea que
sea limite la regularidad del procedimiento con el fin de destruir la
pretensin jurdica incoada en la demanda.
HUGO ALSINA manifestaba que: la excepcin es toda defensa que
el demandado opone a la pretensin del actor, o sea que se niega
los hechos en que se funda la demanda, sea que se desconozca el
derecho que de ellos pretende derivarse, sea que se lmite a
impugnar la regularidad del procedimiento".
La excepcin es el modo normal de poner de manifiesto un
defecto del procedimiento y as el demandado puede valerse de
ella para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin
jurdica, pero en sentido estricto solo tiene ese carcter la defensa
que requiere una actividad de su parte. El distingo tiene innegable
importancia prctica, porque permitir al juez saber en qu casos
le est permitido proceder de oficio y cuando no puede sino a
requerimiento de parte.
ALSINA agrega que la excepcin se manifiesta:
A. En sentido amplio, porque es opuesta a la accin;
B. En sentido restringido, porque se funda en un hecho impeditivo
o extintivo de la accin; y,
C. En sentido estricto, porque es fundada en un hecho impeditivo o
extintivo que el juez puede tomar en cuenta cuando el demandado
lo invoca.
4. CLASES DE EXCEPCIONES
Nuestro ordenamiento jurdico hace referencia
tpica que distingue entre:
a la clasificacin
4.1. EXCEPCIONES DILATORIAS

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Uno de los juristas de los tantos destacados del Derecho
como es JUAN DE HEVIA BOLAOS da una breve explicacin
referente a excepciones dilatorias manifestando que son las
que dilatan, y difieren la causa, impidiendo su ingreso, y
prosecucin; pero no la extingue, acaban, ni rematan del
todo, como lo dice una ley de Partida. De lo dicho se sigue
ser excepcin dilatoria la incompetencia de jurisdiccin, litis
pendencia, declinatoria del juez en causa y todas las dems
que a su persona tocaren para excluirle del conocimiento de
ella, como consta de una ley de Partida y otra de la
Recopilacin.
Sus caractersticas son:
1. Su objeto principal es depurar el proceso y no retardarlo;
2. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el asunto
principal se suspende hasta que sean resueltas en definitiva;
3. Se interponen y resuelven antes de la contestacin de la
demanda, pues su finalidad es depurar la relacin jurdicoprocesal; y,
4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha
dado su nombre;
Sobre estas excepciones tambin se ocuparon otros autores
posteriores a HEVIA BOLAOS, pero conviene referir a uno
en especial, como es JOAQUN ESCRICHE, quien nos dice que
la excepcin dilatoria, no tiene por objeto destruir la accin
del actor, sino solo retardar la entrada en el juicio. En tanto
que la excepcin perentoria o perpetua es la que destruye o
enerva la accin principal y acaba el litigio. No obstante
ello, tambin consigna otra excepcin, denominada
declinatoria, por lo cual el demandado declina la
jurisdiccin del juez ante quien ha sido citado, pidindole
que se inhiba y abstenga del conocimiento de la causa, o
porque no es juez competente para l, o porque se halla
pendiente en otro juzgado, y que mande el actor acudir al
juez tal o tal que es a quien corresponde entender en el
asunto que se trate.
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4.2. EXCEPCIONES PERENTORIAS.DIEGO PREZ se ocupa de las excepciones perentorias, que

las define como: excepcin es la exclusin de la accin, y
defensin es la repulsa de la intencin del Actor. Y las
excepciones, y defensiones perentorias son las que del todo
extinguen el derecho, e intencin del Acto, con que se
fenece la causa y as no la dilatan, ni difieren, ni impiden su
ingreso; sino que se van tratando con el pleito principal, y
con l se determina en la definitiva, como consta de una
leyes de Partida, explicadas por GREGORIO LPEZ.
Se caracterizan por:
1. Su objeto
demandante;
principal
es
destruir
la
pretensin
del
2. Se interponen en la contestacin de la demanda;

3. No suspenden el desarrollo normal del proceso;
4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea,
sentencia; y,
5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su
nombre o nmero, sino que pueden nominarse por el
demandado en la forma que ms convenga a sus intereses
siempre que tiendan a constituirse en su defensa y atacar la
pretensin del demandante
5. LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO

Artculo 446.- El demandado slo puede proponer las
siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
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3.
Representacin
defectuosa
demandante o del demandado;
insuficiente
del
4. Oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la

demanda;
5. Falta de agotamiento de la va administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del
demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensin;
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;
11. Caducidad;
12. Prescripcin extintiva; y,
13. Convenio arbitral.
5.1. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA

AUGUSTO FERRERO nos explica que la excepcin de
incompetencia nace en Roma, al destacarse pretores en
cada provincia. Entonces se le concedi al demandado el
derecho de excepcionarse cuando la accin haba sido
interpuesta ante un pretor indebido. Vale decir que el
concepto de la excepcin nace circunscrito a la
incompetencia territorial. Actualmente el concepto abarca la
incompetencia en general.
La competencia, seala DAVID LAZCANO, es la capacidad del
rgano del Estado para ejercer la funcin jurisdiccional y la
jurisdiccin es, por el contrario, la funcin misma, o sea, la
actividad que despliega el Estado para satisfacer los
intereses tutelados por el derecho, cuando la norma jurdica
no ha sido o podido ser cumplida.
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UGO ROCCO encuentra que la diferencia entre la
competencia y la jurisdiccin est en que mientras la
jurisdiccin es el poder que compete a todos los magistrados
considerados en conjunto, la competencia es la jurisdiccin
que en concreto corresponde al magistrado en singular y, la
competencia prosigue el profesor de la Universidad de
Npoles, Es aquella parte de la jurisdiccin que corresponde
en contrato a cada rgano jurisdiccional singular, segn
ciertos criterios a travs de los cuales las normas procesales
distribuyen jurisdiccin entre los distintos rganos ordinarios
de ella.
Para distribuir la competencia segn FAIRN GUILLN, se
utilizan tres criterios: el de la "funcin" que desempea cada
tribunal en relacin con los dems de su orden; el del "objeto
material" o jurdico del proceso; y el del "territorio", que
dicho tribunal cubre, en relacin con los territorios de los
dems del mismo orden. Para CHIOVENDA los lmites de la
competencia se determinan por razn de materia, cuanta,
grado, turno y territorio; ello supone que si se interpone una
demanda ante un juez que carece de algunos de estos
elementos, nos encontramos frente a un proceso iniciado
ante un juez incompetente.
La competencia ha sido clasificada de diversas formas y
teniendo en cuenta distintos criterios. As, veamos algunas
clasificaciones:
A) Competencia Absoluta: esta clase de competencia se
reconoce y establece en atencin y observancia a normas de
orden pblico, sin que las partes o el juez puedan
modificarlas. Dentro de esta clase de competencia
encontramos a la establecida por razn de materia, de
cuanta, de turno y la competencia funcional.
B) Competencia relativa: se halla regulada en funcin y
satisfaccin de los intereses particulares y privados de los
litigantes y, por tanto, puede ser modificada o alterada de
acuerdo a su conveniencia, a travs de la prorroga
convencional o la prorroga tacita reguladas por el Cdigo
(Art. 25 y 26). La competencia relativa est configurada
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por la denominada competencia territorial (o competencia
por razn de territorio).
En este contexto, cualquiera de las formas de competencia
absoluta (por razn de materia, de cuanta, de turno, o
competencia
funcional)
constituye
indudablemente
presupuesto procesal y, en consecuencia, el Juez, de oficio,
est en el deber de verificarla y pronunciarse sobre ella en
cualquier estado y grado del proceso. El mismo punto de
vista adopta AUGUSTO FERRERO cuando seala que si una
demanda es interpuesta ante juez incompetente por razn
de materia, de cuanta, de grado o de turno, se trata de una
incompetencia de carcter absoluto. Si cumpliendo con estas
cuatro formalidades, el demandante invoca accin sin tener
en cuenta el fuero, se trata de una incompetencia relativa.
AUGUSTO FERRERO, citando a PRIETO CASTRO, en igual
sentido afirma esta posicin sealando que la incompetencia
relativa procede solamente a instancia de parte, ya que su
fundamento es de carcter privado; por el contrario, el
fundamento
de
la
incompetencia
relativa
sin
pronunciamiento expreso del demandado, aducindola en
va de excepcin.
VICTOR POSTIGO TICONA indica que la competencia, segn
sea el caso concreto, debe ser considerada en dos niveles
distintos: como presupuesto procesal y como impedimento
procesal. Ya hemos precisado que los presupuestos
procesales son los requisitos mnimos que deben concurrir
para que la relacin procesal se halle instaurada vlidamente
y, por tal razn deben ser verificables de oficio (y, con
mayor razn, a instancia de parte), mientras que el
impedimento procesal solo es oponible a instancia de la
parte interesada o del tercero legitimado (parte demandada
o reconvenida) y, si la parte no la propone, el proceso debe
continuar su iter natural.
Con claridad, HERNN J. MARTNEZ precisa que si aquellas
pautas de competencia cuyo incumplimiento apareja la
inadmisibilidad para nosotros la improcedencia oficiosa de la
pretensin (materia, grado, valor) corresponden a la
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categora de presupuestos procesales, mientras que aquellas
otras que no pueden ser observadas oficiosamente sino
previo planteo procesal de la contraparte se conceptualizan
como impedimentos procesales.
Por el contrario, la competencia por razn de territorio no
configura presupuesto procesal sino impedimento, o
solamente puede ser objeto de cuestionamiento mediante la
inhibitoria o la excepcin de incompetencia.
Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier estado y
grado del proceso, conforme lo dispone el primer prrafo del
Art. 35 del C.P.C., por las irregularidades que afecten la
competencia absoluta, atendiendo a su importancia y al
hecho de que sus reglas son de orden pblico.
JULIN GUILLERMO ROMERO, propone que la excepcin de
incompetencia debe hacerse extensiva al caso en el que la
demanda se ha dirigido ante quien no es juez, pues,
comentando nuestro Cdigo de 1912, sostena que si era
falta de jurisdiccin, podr hacerse valer como causal de
nulidad en cualquier momento con mayor razn podra
hacerse valer como excepcin dilatoria. En igual sentido
opina DE LA PLAZA.
PEDRO ZUMAETA MUOZ seala que de estimarse fundada
la excepcin de incompetencia, primeramente su efecto ser
el de imposibilitar al Juez de pronunciarse sobre las dems
excepciones que se hubieren interpuesto; luego, tambin, en
la misma resolucin se ordenara la nulidad de todo lo
actuado (improcedente la demanda) y concluido el proceso
(Art. 451 inc. 5). Segn los efectos anotados; la excepcin
es de carcter perentoria simple, en virtud a que si bien el
proceso queda cancelado, el actor puede intentar proponer
nuevamente la misma pretensin.
5.2. EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE

SU REPRESENTANTE
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La capacidad para ser parte es definida por LINO PALACIO
como la idoneidad reconocida por el ordenamiento jurdico
para ser titular de derechos y de deberes procesales".
Para ENRICO TULLIO LIEBMAN, "la capacidad procesal es una
cualidad intrnseca, natural de la persona; a ella
corresponde, en el plano jurdico, la posibilidad de ejercitar
vlidamente los derechos procesales inherentes a la
persona. Esta posibilidad se llama legitimatio ad processumy
no debe confundirse con la legitimatio ad causam, que es la
legitimacin para accionar. La distincin entre capacidad
procesal y legitimacin formal se hace relevante en los actos
en los que la parte carece de capacidad procesal: el ejercicio
de sus derechos procesales viene entonces conferido por ley
a terceros, los cuales, en virtud precisamente de tal
investidura, adquieren la legitimacin formal y estn en el
proceso, cumpliendo todos los actos procesales en nombre y
por cuenta de la parte que ellos representan".
Enseaba el maestro MARIO ALZAMORA VALDEZ, que la
capacidad para ser parte en un proceso es aquella que
considera a una persona como sujeto activo de la relacin
procesal; corresponde, por tanto, a todo el que es capaz de
ser titular de un derecho. Coincide, pues, con la capacidad
de goce. Poseen dicha capacidad tanto las personas
naturales, como las personas jurdicas de inters pblico: el
Estado, la iglesia, las universidades, municipalidades,
beneficencias, establecimientos de instruccin, y las de
inters privado como las asociaciones, y sociedades civiles y
mercantiles.
La capacidad para ser parte, precisa JAIME GUASP, es la
aptitud jurdica para ser titular de los derechos o de las
obligaciones de carcter procesal que a las partes se
refieren. Obviamente no se confunde con la legitimidad para
obrar.
En consecuencia, la capacidad para ser parte material, tiene
su origen en el nacimiento, para las personas naturales, y en
los requisitos legales e inscripcin, para las personas
jurdicas, tal como tambin seala PRIETO CASTRO.
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La capacidad para ser parte significa, nos dice ALZAMORA
VALDEZ, que una persona puede intervenir en un proceso
civil, pero no quiere decir que sea precisamente titular del
derecho de obrar o de contradecir (legitimidad para obrar del
demandante o del demandado, respectivamente).
La capacidad procesal o capacidad para comparecer en
proceso, nos dice JUAN MONROY GLVEZ no es otra cosa que
la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso,
especficamente las llamadas partes procesales, para
realizar actividad jurdica valida al interior precisamente del
proceso.
HERNANDO DEVIS ECHANDIA claramente expone que
cualquiera que sea la situacin de la parte en el proceso y su
modo de actuar, para que su comparecencia sea vlida y sus
actos produzcan efectos legales procesales, debe reunir las
siguientes condiciones:
Capacidad para ser parte de goce

Capacidad procesal o para comparecer al juicio, es
decir, legitimatio ad processum de ejercicio
Debida
representacin
cuando
no
se
acta
personalmente o se trata de una persona jurdica
Adecuada postulacin.
Y luego toda persona natural o jurdica, de derecho privado o

pblico, tiene capacidad para ser parte en juicio, o, lo que es
igual, para ser sujeto del proceso o de la relacin jurdica
procesal.
En la doctrina tambin se le denomina a la capacidad para
comparecer a un proceso como personera adjetiva, mientras
que a la legitimidad, para obrar como personera sustantiva.
En esta perspectiva el Cdigo reconoce:
Art. 58: Capacidad para comparecer en un proceso: tienen
capacidad para comparecer por si a un proceso o parar
conferir representacin designando apoderado judicial, las
personas que pueden disponer de los derechos que en l se
hacen valer, as como aquellas a quienes la ley se lo faculte.
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Las dems deben comparecer por medio de representante
legal.
Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a
otras personas, las que ejercen por si sus derechos. Puede
continuar un proceso quien durante su transcurso cambia de
nombre, sin perjuicio de la causa que motivo tal hecho.
La capacidad procesal de ejercicio subyace o descansa en la
capacidad de ejercicio sustantivo, del derecho civil, y es esta
la razn por la cual el dispositivo glosado, se refiere a que
tienen capacidad para comparecer por silas personas que
pueden disponer de los derechos que en l se hacen valer.
En este sentido, JUAN MONROY GLVEZ apunta que conviene
precisar que no es exacto identificar la capacidad civil de
ejercicio con la capacidad procesal civil as por ejemplo, si la
madre tuviera 13 aos de edad; seria en estricto una incapaz
civil absoluta, empero, una norma procesal le otorga, por su
calidad de madre, capacidad para ejercer representacin
procesal civil.
Empero, cabe anotar, que la capacidad procesal puede ser
absoluta o relativa (o tambin podra expresarse, desde otra
perspectiva, que la incapacidad procesal puede ser absoluta
o relativa). En la primera, la persona puede, en trminos
generales, complacer y actuar vlidamente en el proceso,
mientras que en la segunda (capacidad procesal relativa), la
persona excepcionalmente puede comparecer y actuar al
interior del proceso en los casos expresamente autorizados
por la ley. As, el padre o la madre, aunque ellos mismos
sean menores de edad, pueden demandar alimentos para su
hijo (Art. 561 inc.2), la madre aunque ella misma sea menor
de edad puede demandar filiacin extramatrimonial (Art.
407 del C.C.); el menor que ha cumplido 14 aos puede
comparecer ante el juez cuestionando e impugnando los
actos de su tutor o para que ste rinda cuentas (Art. 542
C.C.) o para pedir la remocin de su tutor (Art.557 C.C.).
Para JUAN MONROY GLVEZ la excepcin de incapacidad del
demandante o de su representante, como su nombre lo
indica, est referida directamente a la ausencia de
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capacidad procesal en el demandante o su representante,
sea porque son menores, han sido declarados incapaces o
alguna otra limitacin que, en opinin del demandado, les
tiene cercenada su capacidad procesal. Por tanto, si el actor
es incapaz absoluto relativo, sea en plano sustantivo como
procesal en este medio de defensa de forma est expedito
para obtener fortuna.
As mismo GLVEZ expresa tambin: Advirtase que en el
uso de esta excepcin no est en debate la calidad de la
representacin otorgada, simple y llanamente se cuestiona
que quien est actuando en el proceso sea el demandante o
su representante no tiene capacidad procesal.
Por otra parte, segn el criterio de ROMERO, la excepcin
bajo anlisis incapacidad del demandante debe sustentarse
en prueba instrumental preconstituida, y as, por ejemplo, no
puede proponerse esta excepcin con el fundamento de que
el actor se encuentra en estado de enajenacin mental, si tal
estado no ha sido declarado judicialmente por resolucin
firme. En consecuencia, va esta excepcin no es legal
tramitarse y declararse la incapacidad civil de una persona,
pues
esta
condicin
ya
debe
estar
plenamente
preestablecida antes de proponerse el medio de defensa de
forma pertinente.
Hay quienes, como MXIMO CASTRO Y ROMERO, sostienen
que debera concederse tambin la excepcin de falta de
capacidad del demandado, bajo el argumento de que debe
evitarse al demandado incapaz, perjuicios posteriores y para
que no se incurra en vicio de procedimiento que anule lo
actuado. Otros autores, como ALZAMORA, PRIETO CASTRO,
GUASP Y FERRERO, afirman que mal podra aducir el
demandado su propia falta de capacidad, ya que como
incapaz no puede dirigirse al juez, y adems si no puede
comparecer a juicio, tampoco puede proponer esta
excepcin.
Si se declara fundada la excepcin de incapacidad del
representante del actor, debe suspenderse el proceso hasta
que ste comparezca directamente o bien lo haga mediante
20

CIVIL

otro representante capaz, legal, judicial o convencional
segn sea el caso (Art. 451 inc. 1).
5.3. EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O

INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE O DEL DEMANDADO
Esta excepcin igualmente tiene que ver en alguna forma
con uno de los presupuestos procesales, es decir, con la
capacidad para intervenir en el proceso. En principio, es
necesario delimitar previamente lo que entendemos por
representacin. COUTURE define a la representacin como
una relacin jurdica de origen legal, judicial o voluntaria, por
virtud de la cual una persona, llamada representante,
actuando dentro de los lmites de su poder, realiza actos en
nombre de otra, llamada representado, haciendo recaer
sobre sta los efectos jurdicos emergentes de su gestin.
El Cdigo seala que se requiere el otorgamiento de
facultades especiales para demandar, reconvenir, confesar
demandas y reconvenciones (Art. 75 CPC); el Poder para
litigar se puede otorgar por escritura pblica o por acta ante
el Juez del proceso salvo, disposicin legal diferente; para su
eficacia procesal el Poder no requiere estar inscrito en los
Registros Pblicos (Art. 72 CPC). Esta excepcin se relaciona
tambin con la representacin legal, esto es, con la
representacin impuesta por la Ley.
MARIANELLA
LEDESMA
NARVEZ
seala
que
la
representacin legal est ligada a la incapacidad procesal de
obrar. Es el ordenamiento jurdico el que establece quines,
que no tienen aptitud para poder desarrollar las situaciones
jurdicas de la que son titulares, deban ser representados,
por citar, los padres son representantes legales de los hijos
menores de edad. En la representacin voluntaria sern las
propias partes las que decidan qu persona es la que va
actuar por l y bajo determinadas facultades. Estas
facultades van a estar contenidas en el poder para litigar y
se puede otorgar solo por escritura pblica o por acta ante el
21

CIVIL

juez del proceso y no requiere est inscrito en los Registros
Pblicos (artculo 72 del CPC).
Seala LEDESMA tambin que, en el caso de la
representacin judicial, es el juez el que nombra al
representante de una parte en el proceso, como es el caso
del curador procesal. Una figura especial en este tipo de
representacin es la procuracin oficiosa, regulada en el
artculo 81 del CPC. Aqu opera una autorizacin legal
genrica que permite a una persona, comparecer en nombre
de otra, de quien no se tiene representacin expresa. Los
representantes necesarios o voluntarios tienen la carga de
acreditar ab initio la personera que invocan.
Cabe anotar que hay quienes como DEVIS ECHEANDA que
consideran que la representacin judicial puede incluirse
dentro de la representacin legal cuando expresa que: Es
representacin judicial la que, conforme a lo establecido por
la ley, supone que sea el juez quien designe dicho
representante. En definitiva, como la autorizacin a ste
rgano proviene de la misma ley, puede tambin incluirse en
la legal, pues de all derivan, estrictamente, su fuente.
Mientras que la representacin convencional es ejercida por
los apoderados judiciales, segn el Art. 68 y siguiente del
cdigo.
Hay quienes estiman que en el inc. 3) del Art. 446, se prev
dos excepciones (excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente
del
demandante
y
la
excepcin
de
representacin defectuosa o insuficiente del demandado),
sin embargo, VICTOR POSTIGO TICONA considera que este
inciso comprende en realidad 4 excepciones, a saber:
Excepcin
Excepcin
Excepcin
Excepcin
de
de
de
de
representacin
representacin
representacin
representacin
defectuosa del demandante

insuficiente del demandante
defectuosa del demandado
insuficiente del demandado.
En primer lugar, debemos convenir que no es lo mismo

defecto e insuficiencia, y tampoco creo que el legislador
haya tomado a estos dos vocablos como idnticos para
reiterar que se trata de una sola caracterstica de la
22

CIVIL

excepcin. El defecto es sinnimo de omisin o ausencia
total, mientras que la insuficiencia es sinnimo de
imperfeccin o carencia de algunos elementos que hacen
deficiente el acto procesal para el fin que se pretende.
En esta lnea de esclarecimiento, con acierto JUAN MONROY
GLVEZ expresa: A diferencia de lo anterior se refiere la
excepcin
de
incapacidad
del
representante
del
demandante, estar especficamente centrada en la ausencia
(defecto) o en la insuficiencia (imperfeccin) de la
representacin procesal con la que est actuando alguien en
nombre del demandante o, eventualmente, la que se ha
imputado al demandado, probablemente sin tenerla.
Advirtase que a diferencia de la anterior excepcin, en sta
el tema est precisamente centrado en la representacin
procesal y sus eventuales omisiones o imperfecciones sea en
la persona que representa el demandante o en la imputacin
hecha al demandado a quien se afirma representa a ste.
Finalmente no debe confundirse la excepcin de
representacin defectuosa o insuficiente del demandante o
demandado con la falta de legitimidad para obrar; pues la
excepcin implica deficiencias en la comparecencia de
identificacin entre el accionante y la persona favorecida por
la ley material, es decir falta de titularidad respecto de la
relacin jurdica sustantiva.
Si se declara fundada esta excepcin, se suspender el
proceso hasta que subsane el defecto o la insuficiencia de
representacin del demandante o demandado, se declarara
la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso.
5.4. EXCEPCIN DE OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL
MODO DE PROPONER LA DEMANDA
AUGUSTO FERRERO indica que esta excepcin encuentra su
origen en el derecho romano, al hacerse el procedimiento
escrito. Entonces, se le facult al demandado a oponer la
excepcin de oscuro libelo, cuando la demanda no era
clara o tena defectos de forma. Los prcticos espaoles la
llamaron ms tarde excepcin de demanda incierta.
23

CIVIL

Como ensea MANRESA Y NAVARRO, esta excepcin se
refiere a los requisitos esenciales de la demanda y no a los
extrnsecos o accidentales. Tampoco est dirigida a la
comprobacin de los hechos alegados en la demanda, sino a
la necesidad de que tales hechos y sus fundamentos sean
claramente expuestos. En ese sentido, HUGO ALSINA acota
que no se refiere al fondo o justicia de la pretensin, sino
que slo es procedente cuando por su forma la demanda no
se ajuste a los requisitos que la ley prescribe.
GUILLERMO CABANELLAS, en su diccionario jurdico, lo
define a esta excepcin como: La dilatoria fundada en no
reunir la demanda los requisitos de forma impuestos por la
ley, o por pretender algo contrario al orden pblico; como
solicitar el divorcio vincular en una nacin que no lo admite.
A ms de los presupuestos procesales de fondo y forma que
por omisin u otra circunstancia permitan al demandado
excepcionar frente a la demanda, y al demandante ante la
reconvencin, surgen algunos otros motivos para poder
alegar esta excepcin, surgen algunos otros motivos para
poder alegar esta excepcin de carcter fiscal o
administrativa; como no haber utilizado, cuando ello sea
imperativo, el papel sellado correspondiente o no haberse
atendido a los renglones y otros formulismos; si bien esto
suele determinar, ms que una excepcin, el rechazamiento
in limini litisde los escritos, con frmulas como la de
pdase en forma y se proveer.
Asimismo, AUGUSTO FERRERO, en Derecho Procesal CivilExcepciones precisa que esta excepcin: ... procedera sino
se designa Juez, si falta el nombre del demandante, sino se
fija con precisin lo que se pide o si la exposicin de los
hechos es oscura o insuficiente, habindose omitido
circunstancias que se consideran indispensables. Sin
embargo, el mismo autor, tambin afirma ....Si falta los
fundamentos de derecho o no se indican los textos legales a
que a l se refieran, no proceder la excepcin, a pesar de
ser estos requisitos de toda demanda - La razn es que por
el principio del derecho romano juria novit curia, las partes
aportan los hechos y el Juez el derecho....
24

CIVIL

Para ALSINATZ la referida excepcin procede cuando la
exposicin de los hechos no es suficientemente clara, de tal
forma que si la demanda adoleciera de oscuridad o
insuficiencia, tal que no permita con precisin y seguridad
las personas involucradas en el reclamo o el objeto que se
pretende o los hechos que valen de ttulo o causa de pedir,
no existira el presupuesto de un proceso vlido.
Esta excepcin es conocida en otros mbitos como
"excepcin de defecto legal". Segn CARAVANTES, no se
refiere al fondo o justicia de la demanda, sino que solo tiene
lugar cuando la forma de la demanda, esto es, el modo de
formular la pretensin, adolece de vicio o no se ajusta a los
requisitos y solemnidades que prescribe la ley para que
pueda ser admitida por el juez. Tal suceder cuando no se
fije con precisin lo que se pida o no conste la persona
contra quien se proponga o la que la entable o no se
exponga sucintamente y numerados los hechos y los
fundamentos de derecho (...)".
Para PALACIO, lo importante es que las falencias que pueda
adolecer la demanda deben ser suficientes como para
afectar el derecho de defensa del demandado, privando a
este de la posibilidad de oponerse adecuadamente a la
pretensin o dificultndola la eventual produccin de la
prueba. Procede esta excepcin cuando no aparecen
debidamente individualizados los nombres del actor o del
demandado, impidiendo fijar inicialmente en forma
inequvoca a los sujetos del proceso, por citar, no
individualiza el nombre del propietario del automvil
causante del dao; tambin procede cuando no denuncia su
domicilio real, salvo que la ubicacin de este resulte de los
documentos acompaados.
MARIANELLA LEDESMA NARVEZ seala que tambin
procede cuando el actor se abstiene de precisar con
exactitud la cosa demandada y no media obstculo para ello,
o reclama el pago de cantidades globales sin discriminacin,
por ejemplo, si en la demanda de expropiacin no se
determina con exactitud la ubicacin, linderos y medidas
perimtricas del terreno; si el actor no especfica la suma
25

CIVIL

que reclama por el incumplimiento contractual que imputa al
demandado, no bastando para suplir esa omisin la eventual
determinacin del valor de los bienes que aquel pretende
diferir al momento de ejecutar la sentencia; si se demanda el
pago de honorarios profesionales sin precisar en qu poca y
dnde se prestaron.
En relacin a esta excepcin, MORALES seala que el
demandado se coloca en un verdadero estado de
indefensin al tener que contestar la demanda antes que el
juez resuelva esta excepcin, contestacin que, como lo
argumenta el propio demandado, tiene que realizar sobre
una demanda oscura o ambigua, violentando el debido
proceso, pues se obliga al demandado a formular su defensa
sin tener exacto conocimiento de los alcances de la
demanda. En estas circunstancias, en caso de que se
ampare la excepcin la norma debera haber propuesto que
se conceda un plazo extraordinario al demandado para que
absuelva la demanda corregida de sus vicios originales.
Sin duda alguna, en materia procesal civil, oscuridad y
ambigedad no son vocablos ni conceptos idnticos. Con
mucha razn, JUAN MONROY hace hincapi sobre la clara
diferencia entre oscuridad y ambigedad cuando a propsito
de hablarnos del proceso formativo de una resolucin nos
dice: Se utiliza se refiere a la aclaracin o aclaratoria
cuando una resolucin expedida en un proceso adolece de
oscuridad o ambigedad, es decir, o no se comprende o se
puede derivar mas de una conclusin de una misma
decisin.
Nuestro Cdigo de enjuiciamientos en materia civil de 1852
(Art. 619 inc. 3) consideraba como excepcin dilatoria a la
excepcin de demanda oscura o inoficiosa, y luego
describa su procedencia (Art. 628) expresando que la de
oscuridad de la demanda se admite cuando en ella no se han
llenado los requisitos que prescribe el Ttulo I, Seccin III,
Libro 2 de ste cdigo o cuando est concebida en trminos
oscuros, ambiguos o contradictorios, tal como indica
CALDERN SUMARRIVA, ANA Y AGUILA GRADOS, CSAR.
26

CIVIL

Esta excepcin no est dirigida acreditar los hechos
sustentatorios de la pretensin o certeza de los mismos, sino
que tales fundamentos fcticos y el petitorio estn expuesto
de una forma clara y precisa; no se refiere al fondo o justicia
de la pretensin, sino que solo es procedente cuando por su
forma la demanda no se ajuste a los requisitos y
solemnidades que la ley prescribe como anota ALSINA. Por
otra parte JUAN MONROY entiende que esta excepcin es
procedente cuando el actor incumple con los requisitos y
solemnidades que el ordenamiento jurdico prescribe para la
demanda en general o para alguna en particular.
La excepcin de oscuridad en el modo de proponer la
demanda tambin procede, como advierte LINO ENRIQUE
PALACIOS, citando jurisprudencia, cuando el actor no
individualiz a todas las personas que deben ser
comprendidas
como
demandadas,
o
cuando
hay
indeterminacin cuantitativa o cualitativa del petitorio,
siendo cuantificable o, en su caso, globales sin precisar los
rubros que la integran, o cuando el petitorio esta expresado
de tal forma que en su oportunidad el juez estar en la
imposibilidad de determinar el tipo de providencia
jurisdiccional requerida o el tipo de prestacin de dar, hacer
o no hacer que se solicita; si, por ejemplo, en una demanda
se persigue el cobro de una suma de dinero
provisionalmente indicada, en concepto de pago de
medianera, desvalorizacin del inmueble y daos y
perjuicios, sin precisar la forma en que se integra el total
solicitado, tal englobamiento limita el ejercicio del derecho
de defensa por parte del demandado y justifica el
acogimiento de la excepcin.
La finalidad de las excepciones de oscuridad y de
ambigedad en el modo de proponer la demanda no
solamente es tutelar el derecho de defensa y el derecho de
prueba del demandado, como consideran PALACIO,
FENOCHIETTO Y ARAZI, sino que consideramos que adems
tiene otra finalidad primordial: facilitar el pronunciamiento
jurisdiccional en la sentencia e impedir que se infrinja el
principio de congruencia procesal, para que el juez en la
27

CIVIL

sentencia pueda pronunciarse vlida y eficazmente, precisa
y concretamente, sobre todos y cada uno de los puntos,
hechos, petitorios controvertidos en el proceso.
GUILLERMO LORENTE, citando a JESS CUADRAO y
jurisprudencia, seala que se ha considerado con toda
razonabilidad y lgica que su inclusin en los Cdigos de
Procedimiento permite el eficaz ejercicio del derecho de
defensa y que el juzgador no se vea impedido de resolver
por la indeterminacin de la pretensin: y luego puntualiza,
citando a CARLOS J COLOMBO, la demanda debe ser exacta y
clara, porque de otro modo la defensa del demandado no
podra ser plena y porque es el primer punto obligado de
referencia que ha de tener la sentencia, lo que implica
ecuanimidad, sensatez, prudencia, en lo que respecta a la
decisin relativa a su acogimiento o rechazo.
5.5. LA EXCEPCIN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VIA

ADMINISTRATIVA.Esta excepcin como tal es una novedad que trae el nuevo
Cdigo Procesal Civil, como un medio de defensa que puede
hacer uso el demandado.
POSTIGO TICONA, VICTOR, refiere que la falta de
agotamiento de la va administrativa configura un caso de
falta evidente de inters para obrar del demandante y, por
consiguiente, es una causal genrica de improcedencia de la
demanda (Art. 427 inc. 1). Empero, especficamente, para la
pretensin contencioso administrativa constituye una causal
de inadmisibilidad (sin dejar de ser un caso de falta de
inters para obrar) y por lo mismo, subsanable.
Por otro lado, CARRIN LUGO, Jorge, en su libro Anlisis del
Cdigo Procesal Civil nos dice que esta excepcin puede ser
planteada no solamente en los procesos de impugnacin de
acto o resolucin administrativa, sino en cualquier otro
proceso que requiera un procedimiento administrativo
previo; pues dicha excepcin se funda en la omisin de un
requisito procesal, (agotamiento de la va administrativa).
28

CIVIL

CARRIN LUGO seala que ...quien no ha agotado los
recursos impugnatorios en la va administrativa, ya sea
porque no los interpuso o porque se le fue el plazo para
interponerlos, en el supuesto que impugnara judicialmente
en la va del proceso contencioso administrativo la resolucin
respectiva, la excepcin en estudio es viable; pues si no se
agotan los recursos administrativos, se estara obviando el
procedimiento para acudir directamente al rgano
jurisdiccional, lo cual no es dable.
Se trata de conceder al demandado, como bien pone de
relieve JUAN MONROY GLVEZ, la facultad de impedir el
curso de la relacin procesal, debido a que el actor no ha
agotado
el
trmite
administrativo
que,
siendo
jerrquicamente inferior respecto del trmite judicial,
requiere de estar concluido antes de permitir el
establecimiento vlido de la relacin procesal.
MARIANELLA LEDESMA NARVAEZ seala que la excepcin
contenida en el inciso 5 exige la habilitacin previa de la
instancia judicial, sin embargo, esta exigencia actualmente
es fuertemente criticada por diversas razones:
a) Aparece concebida contra el sentido comn de las
personas, al exigir que se tenga que demostrar previamente
que la Administracin no le quiere dar la razn.
Es incongruente esta exigencia, porque nadie asumira ir a
un proceso judicial, con los costos y la demora que implica,
renunciado a un procedimiento ms barato y de menos
tiempo que sera el administrativo, si es que no tuviera la
conviccin de que no le darn la razn.
b) Se exige un dispendio administrativo intil y sobre todo
porque se deniega el acceso a la justicia y se afecta la
bsqueda de una solucin pronta y eficaz. GIOVANNI PRIORI
se ubica en esta tendencia al sealar "un rgimen mucho
ms acorde con el respeto al derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva sera aquel conforme al cual se le d al
ciudadano la facultad de acudir al ente administrativo o al
Poder Judicial sin imponerle la obligacin de agotar la va
29

CIVIL

administrativa, rgimen al cual tendremos que llegar en un
corto plazo".
Los que justifican el agotamiento de la va administrativa
consideran un privilegio forzado que la Administracin
impone a los particulares para que tengan que someter ante
ella, previo a la jurisdiccin; sin embargo, seala GORDILLO
que en la judicatura se viene superando este problema "al
dar traslado de la demanda, si la administracin opone la
falta de reclamo administrativo previo pero tambin contesta
oponindose al progreso de la accin en cuanto al fondo,
entonces est demostrado con la doctrina de los propios
actos, que el reclamo previo es en ese caso particular
efectivamente un ritualismo intil ya que si est contestando
en forma adversa la demanda, obvio es concluir que lo
mismo har con un reclamo administrativo del mismo tenor.
CARRIN LUGO, al referirse a esta excepcin, considera que
es un tema de discusin porque "se podra llegar a la
conclusin, que en el fondo, esta es una modalidad de la
excepcin de incompetencia, pues vlidamente podemos
sostener que un juez no sera competente para conocer de
una demanda sobre impugnacin de una resolucin
administrativa si previamente el actor no ha agotado los
recursos impugnatorios previstos en la va administrativa".
Si se declara fundada la excepcin de falta de agotamiento
de la va administrativa, adems se anular todo lo actuado
y se dar por concluido el proceso (Art. 451, inc. 5), con lo
que la excepcin queda configurada como una de carcter
perentoria. Una vez que el trmite administrativo se halle
agotado finalmente, y siempre que la resolucin cause
estado, el justiciable se encontrar en estado de necesidad
de tutela jurisdiccional (inters para obrar) y podr renovar
su demanda pertinente.
5.6. EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR

DEL DEMANDANTE O DEMANDADO
En principio debemos anotar que esta excepcin, como tal,
30

CIVIL

es una novedad que trae el Cdigo, el mismo que no la
define ni da una idea de lo que constituye este medio de
saneamiento del proceso. Lo que ahora el Cdigo ha hecho
es concebirla como una excepcin, dndole nombre propio.
MONROY GLVEZ, JUAN sostiene que: La legitimidad para
obrar consiste precisamente en que las personas que tienen
su lugar respectivo en la relacin jurdica sustantiva, sean
exactamente las mismas que ocupan su lugar respectivo en
la relacin jurdica procesal. Si l o los titulares en la relacin
jurdica sustantiva no son los mismos en la relacin jurdica
procesal, no hay legitimidad para obrar. Exactamente lo
mismo ocurrir, por ejemplo, si los titulares de la primera
relacin son tres, y slo forma parte de la relacin procesal
uno... ...su incorporacin como excepcin tiene por fin
evitar la prosecucin de un proceso en el que la relacin
jurdica procesal es extraa a la relacin sustantiva que le
sirve de instrumento. As mismo, permite que el Juez obste la
prosecucin de un proceso que no comprende a los
realmente afectados y comprometidos en su decisin, por
ser titulares de la relacin sustantiva....
Por su parte, TICONA POSTIGO, VICTOR sostiene que:
...cuando el demandado deduce la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del demandado lo
que est haciendo es afirmar o que el demandante no es el
titular de la pretensin que est intentando o que, en todo
caso, no es el nico que debera hacerlo sino en compaa
de otro u otros, o que l (el demandado) no debera ser el
emplazado dado que la pretensin intentada en su contra le
es absolutamente ajena o, en todo caso, que no es el nico
que debera haber sido demandado.
Para MONTERO AROCA, la actividad procesal se puede iniciar
por persona distinta al titular de la relacin jurdico-material
o frente a persona distinta, bien porque existe error o se
falta a la verdad por quien interpone la pretensin, bien
porque el ordenamiento jurdico permite pretender la
actuacin del derecho objetivo a quien no es titular de la
relacin jurdico-material. La accin se ejerce al margen de la
legitimacin que pueda invocarse en el proceso.
31

CIVIL

La legitimacin es definida como la relacin sustancial que
se denuncia que existe entre las partes del proceso y que es
el objeto de la decisin reclamada. Bajo esa ptica se puede
tener la legitimacin en la causa, pero no el derecho
sustancial pretendido. DEVIS ECHANDAE ilustra la definicin
con el siguiente ejemplo: "quien reclama una herencia o un
inmueble para s, tiene legitimacin en la causa por el solo
hecho de pretender ser heredero o dueo; pero puede que
no sea realmente heredero o dueo y por ello la sentencia
ser de fondo, pero adversa a su demanda". En los procesos
contenciosos, refiere el citado autor, la legitimacin en la
causa consiste, respecto del demandante, en ser la persona
que de conformidad con la ley sustancial est legitimada
para que por sentencia de fondo o de mrito se resuelva si
existe o no el derecho o la relacin jurdica sustancial
pretendida en la demanda y respecto del demandado en ser
la persona que conforme a ley sustancial est legitimada
para discutir u oponerse a dicha pretensin del demandante.
En ese sentido, considera acertado el pronunciamiento
judicial de falta de legitimacin pasiva, cuando se demanda
en peticin de herencia a quien no ocupa los bienes como
heredero, sino por haberlos adquirido de un aparente
heredero o de otro heredero.
ENRIQUE LINO PALACIO, sostiene que la falta de legitimacin
para obrar existe cuando no media coincidencia entre las
personas a las cuales la ley habilita especialmente para
entender o para contradecir respecto de la materia sobre la
cual versa el proceso. As por ejemplo, si los sujetos de la
relacin jurdica sustancial por la parte previa, son tres y solo
demanda uno, no existe legitimidad para obrar, esto puede
suceder tambin en la parte pasiva. Esta excepcin no fue
legislada por el Cdigo derogado, acota ZUMAETA MUOZ,
PEDRO en su libro Temas de la Teora del Proceso.
La legitimacin puede ser ordinaria y extraordinaria. Segn
MONTERO AROCA, la legitimacin ordinaria es la afirmacin
de titularidad del derecho subjetivo material. La legitimacin
no puede consistir en la existencia del derecho y de la
obligacin, que es el tema de fondo que se debatir en el
32

CIVIL

proceso y se resolver en la sentencia; sino recae en las
afirmaciones que realiza el actor. Si no afirma su titularidad
del derecho carecer de legitimacin para interponer la
pretensin contra el comprador; en cambio, la legitimacin
extraordinaria no afirma la titularidad del derecho material
subjetivo. Los intereses difusos son una expresin de esta
legitimacin. La sentencia que declare fundada la demanda
ser obligatoria para todos, incluso para quienes no han
participado en el proceso, tal como lo seala la ltima parte
del artculo 82 del CPC.
Por otro lado, doctrinariamente se establece la existencia de
dos tipos de legitimacin: la legitimatio ad prosessum y la
legitimatio ad causam. GOZAINI califica a ellas de la
siguiente manera. La legitimacin procesal viene a ser la
aptitud que tiene la persona para obrar directamente en un
proceso, ya sea como demandante o como demandado.
Estas aptitudes que deben tener las partes se relacionan
ntimamente con los presupuestos procesales, en especial
con aquellos que se exigen para el ejercicio de la accin. La
legitimatio ad causam viene a ser la titularidad que tiene la
persona respecto del derecho que demanda, esto es, la
calidad de propietario que tiene la persona sobre el derecho
que invoca en su accin.
Segn GOZAINI, ambas se diferencian porque: a) la
legitimatio ad causam constituye un elemento del Derecho
sustantivo para que se ampare la pretensin jurdica
demandada; en tanto que la legitimatio ad prosessurn es un
presupuesto necesario para que la relacin procesal nazca
vlida; b) en la legitimatio ad causam, el actor ser parte en
sentido formal, pero no lo ser en sentido sustancial, por lo
que ser vlido el proceso pero sin ninguna eficacia en
cuanto al Derecho Civil accionado, ya que la demanda ser
declarada infundada; c) la ausencia de legitimacin procesal
genera la nulidad de lo actuado, razn por la que no debe el
juez admitir a trmite la accin; d) si el actor no tiene la
legitimatio ad causam, la accin queda extinguida, no
pudindola renovar posteriormente, Salvo que se indique un
ttulo distinto; en cambio, si el actor no tiene la legitimatio
33

CIVIL

ad prosessum, la accin puede volverse a invocar por el
sujeto que tenga dicha legitimacin.
Frente a las legitimaciones citadas, parece ser la ms
acertada la posicin de DEVIS ECHANDA de eliminar la
legitimatio ad prosessum para hablar solo de la capacidad
general y especial para ciertos actos procesales y no correr
el riesgo de confundir indebidamente las dos nociones.
De todo lo expuesto lneas arriba, GOZAINI refiere que la
excepcin de falta de legitimidad para obrar puede prosperar
en las siguientes circunstancias: el actor o demandado no
son los titulares de la relacin jurdica sustancial en que se
funda la pretensin con prescindencia de la fundabilidad de
esta; y mediando la hiptesis de litisconsorcio necesario, la
pretensin no ha sido interpuesta por o frente a todos los
legitimados. En ese sentido, tambin se orienta la opinin de
PALACIO precisando adems que no procede oponer esta
excepcin cuando concurre la sustitucin procesal que
regula el artculo 60 del CPC.
Con mucha razn FENOCHIETTO Y ARAZI, citando PALACIO,
consideran que hay falta de legitimacin para obrar cuando
el actor o el demandado no son las personas especialmente
habilitadas por la ley para asumir tales cualidades con
referencia a la concreta materia sobre la cual versa el
proceso ( MONTERO AROCA lo propone bien), es suficiente
afirmar ser titular de un derecho para tener legitimidad para
obrar y, excepcionalmente, debe justificarse en algunos
casos esa legitimidad (como ocurre, por ejemplo, en una
demanda ejecutiva o de ejecucin de garanta).
Por su parte, TICONA seala que cuando el demandado
deduce la excepcin de falta de legitimidad para obrar el
demandante o demandado, lo que est haciendo es afirmar
que el demandante no es el titular de la pretensin que est
intentando o que en todo caso no es el nico que debera
hacerlo, sino en compaa de otros u otros, o que el (el
demandado) no debera ser el emplazado dado que la
pretensin dada en su contra le es absolutamente ajena o,
34

CIVIL

en todo caso, que no es el nico que debera ser
demandado.
Cuando se declara fundada la excepcin de falta de
legitimidad pasiva, se suspende el proceso hasta que el
demandante establezca la relacin jurdica procesal. Si se
declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar activa, el efecto inmediato es anular todo lo actuado y
dar por concluido el proceso, refiere POSTIGO TICONA,
VICTOR en su libro El Debido Proceso y la Demanda Civil.
5.7. EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA

El antecedente ms cercano de la excepcin de
litispendencia lo encontramos en el Art. 313 del Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912, en donde estuvo
contemplada como excepcin de pleito pendiente.
MARIO ALZAMORA seala que la excepcin de litispendencia
se sustenta en tres razones:
La economa procesal, ya que con ella se evita la

duplicidad de los procesos sobre el mismo asunto.
Se impide el pronunciamiento de dos sentencias
diferentes sobre la misma cuestin.
Se favorece al demandado que sera llevado a litigar
indebidamente en dos procesos, de no existir este medio
de defensa.
Para la procedencia de esta excepcin deben cumplirse tres

elementos:
a) Identidad de las partes en los dos procesos en trmite;
b) Identidad del petitorio o petitorios en ambos procesos en
curso;
c) Identidad del inters para obrar en ambos procesos.
AUGUSTO FERRERO, refirindose al primer elemento, seala:
...no puede existir identidad de partes cuando el carcter de
actor y demandado se hallan invertidos en ambos juicios.
Cuando se habla de identidad de partes, se requiere que el
35

CIVIL

demandante y el demandado en el primer proceso sean
respectivamente el demandante y el demandado en el
segundo, pero jams a la inversa....
JUAN MONROY GLVEZ, refirindose al segundo elemento,
precisa, que hay identidad del petitorio u objeto de la
pretensin: ... cuando entre dos o ms relaciones jurdicas
procesales, la materia concreta e individualizada discutida
en el proceso es la misma en una y otra relacin....
Por su parte, ALEJANDRO VICENTE TORRES afirma que: ...
para que se produzca la litispendencia, basta una demanda
anterior y otra posterior, siempre que ambas tengan el
mismo objeto e iguales partes ....
ZUMAETA MUOZ, PEDRO en su obra Temas de la Teora del
Proceso refiere que por medio de esta excepcin se impide
que se tramite en forma simultnea o separada otro proceso
mientras est pendiente de resolucin el proceso anterior,
cuya pretensin es idntica o guarda relacin con el iniciado
posteriormente. Se evita que se produzcan sentencias
contradictorias y que se sustancien simultneamente dos
procesos iguales. Es fundada esta excepcin cuando las
partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y
el inters para obrar sean los mismos, y que ambos procesos
se encuentres en trmite. Por lo tanto, no sera amparada la
excepcin en comento cuando en el primero de los procesos
no se hubiere notificado al demandado el traslado de la
demanda. Tampoco existir litispendencia si se hubiere
dictado sentencia en el primero de los procesos o cuando la
resolucin, por lo cual se decreta la caducidad de la
instancia, se encuentre firme. Si bien pudo haber existido el
estado de litispendencia al haberse llegado de las
situaciones recin mencionadas, tal estado se extingui. En
el Cdigo derogado esta excepcin tena el nombre de Pleito
Pendiente.
Nuevamente AUGUSTO FERRERO nos dice que de no existir
la excepcin de litispendencia, podran dictarse sentencias
contradictorias, siendo sta la razn de ser de esta
institucin. Mas que la economa procesal est el orden
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CIVIL

jurdico de por medio. La necesidad de darle seguridad
jurdica a la relacin procesal ya fijada en el proceso anterior,
es el fundamento principal de esta excepcin.
MARIANELLA LEDESMA NARVAEZ nos dice que se califica a
esta excepcin cuando existe otro proceso pendiente entre
las mismas partes, en virtud de la misma causa y por el
mismo objeto, es decir, frente a la coexistencia de dos
pretensiones cuyos elementos son idnticos. Esta identidad
que existe entre los elementos de la pretensin lleva a
diferenciar la litispendencia de la acumulacin de procesos.
As, mientras la primera supone la existencia de la triple
identidad entre las pretensiones, la acumulacin puede
decretarse por la mera conexin entre la causa o el objeto de
aquellas.
En opinin de MLAGA, la litispendencia comienza siempre
cuando el demandante realiza el primer acto procesal que el
ordenamiento le exige para poder ejercitar su accin. Ese
acto es la presentacin de la demanda, por lo que el inicio de
la litispendencia no se retrasa a la admisin de la misma, ni
al emplazamiento del demandado, ni mucho menos a la
eventual contestacin de este ltimo.
Los efectos de esta excepcin son:
1. Si se declara infundada la excepcin de litispendencia se
declarar saneado el proceso, es decir la existencia de
una relacin jurdica procesal vlida; otro de los efectos al
declararse infundada sera que los dos procesos siguen su
trmite.
2. Si se declara fundada la excepcin de litispendencia una
vez consentido o ejecutoriado el auto resolutivo, se
agregar el cuaderno de excepciones al principal
produciendo como efecto la anulacin de lo actuado y la
conclusin del proceso. Es decir se concluye el proceso
sin declaracin sobre el fondo.
5.8. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA

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CIVIL

AUGUSTO FERRERO sostiene que: ... La cosa Juzgada es la
excepcin que se deduce en un proceso, en virtud de existir
una sentencia judicial que haya culminado un proceso
anteriormente sobre la misma accin, por la misma cosa y
entre las mismas personas.... Agrega que ...no hay base
ms slida para la existencia de esta excepcin, que el
peligro de las sentencias contradictorias. El fundamento de
la excepcin de Cosa Juzgada, como el de la transaccin,
desistimiento y litispendencia, es la seguridad jurdica....
ROMERO afirma que la excepcin de cosa juzgada consiste
en el derecho que tiene el litigante vencedor de oponer el
fallo que le favorezca a las nuevas pretensiones que sobre lo
mismo pudiera formular su contrario, impidiendo por tal
medio toda discusin sobre lo ya juzgado, en un proceso
anterior. Esta afirmacin, es errnea ya que, como dice
CHIOVENDA la cosa juzgada se produce entre las partes; y
la excepcin de cosa juzgada corresponde a ambas partes.
La excepcin de cosa juzgada no corresponde a una u otra
parte, segn haya o no vencido; tambin el vencido puede
oponerla.
TICONA POSTIGO sostiene que ... esta excepcin lo que
permite al demandado es denunciar que el inters para
obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en
el anterior proceso, en donde qued totalmente agotado al
haberse expedido un pronunciamiento definitivo sobre el
fondo de la controversia.
Esta excepcin cuenta con respaldo constitucional, por
cuanto en la Constitucin de 1993 se precisaba en el Art.
139 inc. 13, que es un principio y un derecho constitucional:
la prohibicin de revivir procesos fenecidos.
MONROY GLVEZ, precisa que: ... a travs de ella se
denuncia la falta de inters para obrar en el exceptuado. En
efecto, el inters para obrar de naturaleza plenamente
procesal caracterizado por ser inminente, actual e
irremplazable extrajudicialmente, ha sido agotado por el
actor en otro proceso. Por tanto, ya no existe en aquel en
que se deduce la excepcin....
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CIVIL

MARIANELLA LEDESMA NARVEZ seala que: La excepcin
de cosa juzgada... est ntimamente relacionada con la
funcin jurisdiccional, es decir, que las decisiones que se
logren en su interior son definitivas e inmutables, pues
buscan acabar para siempre con el conflicto.
Se expresa contina LEDESMA- en el hecho de que no se
puede volver a discutir ante un rgano jurisdiccional una
decisin dada por este, as como el deber de cumplir lo
expresado en el fallo judicial. Si bien es un efecto natural de
toda sentencia, su imperio y obligatoriedad, tambin
concurre a ella, la propia utilidad de la funcin judicial del
Estado, unida a consideraciones de seguridad jurdica, que
determinan la necesidad de asegurar del atributo que su
contenido no puede ser alterado en ningn otro proceso
ulterior, tomando por lo tanto, inadmisible toda nueva
discusin o resolucin acerca de las cuestiones ya decididas
o resueltas con carcter firme.
Este mencionado atributo recibe el nombre de cosa juzgada,
a la que puede definirse, en general, como la inmutabilidad o
irrevocabilidad que adquieren los efectos de la sentencia
definitiva cuando contra ella no procesa ningn recurso
susceptible de modificarla. En ese sentido, LEDESMA
coincide con la opinin de PALACIO, quien califica a la cosa
juzgada como una cualidad que la ley le agrega a
determinados actos, a fin de acrecentar su estabilidad y
tiene la misma validez con respecto todos los efectos que
puede producir.
Sobre la obligatoriedad, CHIOVENDA, GUISEPPE refiere que
la obligatoriedad de la cosa juzgada se refiere al juez de los
procesos futuros; as ciertamente las partes en los procesos
futuros puedan alegar y probar la sentencia precedente para
excluir una nueva.
Respecto a la vinculacin de la cosa juzgada con la
litispendencia, COUTURE precisa que Ambas excepciones
procuran impedir que se siga adelante un juicio que, en
definitiva, provocar resultados gravosos: si las dos
sentencias son iguales, la segunda es innecesaria; si son
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CIVIL

distintas, aparejarn la colisin de dos decisiones pasadas en
cosa juzgada.
Para MLAGA, La litispendencia y la cosa juzgada tienden
por igual a la proteccin de la eficacia de la sentencia y
ambas lo hacen desplegando sus efectos de un modo
similar, de suerte que la litispendencia constituye una
especie de anticipacin de la cosa juzgada o, si se prefiere,
una suerte de retroaccin de los efectos de esta al momento
de la presentacin de la demanda.
Por su parte, COUTURE insiste en que no es el peligro de las
sentencias contradictorias el fundamento de estas
excepciones, sino el principio de economa procesal. Sin
embargo, AUGUSTO FERRERO nos dice que el fundamento
de la excepcin de cosa juzgada es la seguridad jurdica.
ROMERO puntualiza dos cosas importantes sobre la cosa
juzgada. En primer lugar: para que exista debe haber fallo.
En segundo lugar: la cosa juzgada slo reside en la parte
dispositiva de los fallos y no en los considerandos o razones
que el juez haya tenido para expedir su decisin.
HINOSTROZA MINGUEZ, ALBERTO, en su libro Las
excepciones en el proceso civil seala que cuando se
declara fundada la excepcin de cosa juzgada se produce
como efecto la anulacin de todo lo actuado y la conclusin
del proceso. Sobre esto ltimo hay que sealar que la
pretensin no se extingue en virtud de la excepcin de la
cosa juzgada, sino en merito a la resolucin judicial que ha
adquirido la calidad de cosa juzgada.

1) Si se declara infundada la excepcin de cosa Juzgada se
declarar saneado el proceso, es decir, la existencia de
una relacin jurdica procesal vlida.
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CIVIL

2) Si se declara fundada la excepcin de Cosa Juzgada, una
vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, se
agregar el cuaderno de excepciones al principal,
producindose como efecto la anulacin de lo actuado y
la conclusin del proceso.
5.9. EXCEPCIN DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN
Esta excepcin se encontraba contemplada en el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912 con el nombre de excepcin
de pleito acabado.
TICONA POSTIGO precisa que con la excepcin de
desistimiento de la pretensin ... el demandado manifiesta
al Juez que el demandante antes del actual proceso -, inici
otro en el que decidi renunciar definitivamente a continuar
haciendo uso del rgano jurisdiccional contra el mismo
demandado y sobre la misma pretensin. Por esta razn,
atendiendo a una declaracin expresa de renunciabilidad
definitiva de su pretensin, el demandante en opinin del
excepcionante no puede iniciar otra demanda contra l,
precisamente porque ya no tiene inters para obrar, ya lo
agot en el anterior proceso en el cual se desisti de su
pretensin.
MARIANELLA LEDESMA NARVAEZ seala que el desistimiento
siempre se produce en el mbito del proceso y se expresa
bajo dos supuestos: desistirse del proceso y desistirse de la
pretensin, este ltimo tambin es conocido como
desistimiento de derecho.
El desistimiento de la pretensin se califica como la
abdicacin, renuncia o dejacin del derecho material
producida en el mbito del proceso. Su naturaleza es un acto
jurdico dispositivo tendiente a extinguir derechos. En el
proceso se inclina como un acto unilateral de abdicacin al
derecho en el proceso.
El desistimiento de la pretensin, agrega LEDESMA
NARVAEZ, si es procedente, dar por terminado el litigio. En
41

CIVIL

lo sucesivo las mismas partes no podrn promover otro
proceso por el mismo objeto y causa. En caso de intentar un
nuevo litigio con las identidades descritas, el demandado
podra oponer la excepcin del desistimiento de la
pretensin con la prueba documental de la existencia del
proceso donde exista la resolucin que admite dicho
desistimiento, pero siempre y cuando hubiese operado dicho
desistimiento en un proceso contencioso.
El desistimiento necesariamente est sujeto al control
jurisdiccional para apreciar si se trata de un objeto
disponible para luego, en caso de ser positivo, proceder a la
homologacin para validar su existencia y sus efectos. Como
seala el artculo 344 del CPC "la resolucin que aprueba el
desistimiento de la pretensin produce los efectos de una
demanda infundada con la autoridad de cosa juzgada.
El desistimiento de la pretensin debe ser apreciado bajo dos
supuestos a actuar: que la demanda haya sido notificada y
que tal acto no haya tenido lugar.
En el primer caso, es obvio que habr de notificarse la
resolucin que se dicte. Producido el desistimiento del
derecho, el juez dictar una resolucin homologatoria en
tanto lo admita. Dictada esa resolucin, ella deber
notificarse.
MONROY GLVEZ, refirindose a esta excepcin precisa que:
...resulta procedente cuando se pide al rgano jurisdiccional
amparo a una pretensin que ya fue peticionada en un
anterior proceso en donde el accionante se desisti de la
pretensin procesal concreta o derecho material que tal
proceso contena.
Los efectos de sta excepcin son:
1) Si de declara infundada la excepcin de desistimiento de
la pretensin se declarar saneado el proceso, es decir la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida.
2) Si se declara fundada la excepcin de desistimiento de la
pretensin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
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CIVIL

resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al
principal, producindose como efecto la anulacin de lo
actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin
sobre el fondo.
5.10. EXCEPCIN DE
CONCILIACIN
CONCLUSIN
O
DEL
PROCESO POR
TRANSACCIN
La conciliacin y transaccin son formas de autocomposicin

que tiene el mismo efecto: dar por terminado el proceso.
La conciliacin realizada con las formalidades de la ley, y
aprobada por el Juez, tiene los mismos efectos de una
sentencia con autoridad de cosa juzgada. (Art. 238 del
C.P.C); asimismo la transaccin judicial realizada con las
formalidades de ley, aprobada por el Juez, tambin tiene la
calidad de una sentencia con autoridad de cosa Juzgada, en
aplicacin del Art. 337 del C.P.C.
Igualmente entre ambas instituciones existen diferencias
fundamentales, como las siguientes: la conciliacin siempre
se da dentro del proceso, en tanto que la transaccin puede
ser judicial o extrajudicial; la conciliacin es un trmite
obligatorio en el proceso, en la conciliacin el Juez tiene
activa participacin, proponiendo la frmula de arreglo que
su prudente arbitrio le aconseje, en tanto que la transaccin
la intervencin del Juez no es activa, ya que son las partes
que por su propia decisin la inician y la celebran; en la
conciliacin, por ser una figura amplia, puede producirse
renuncias o concesiones unilaterales o bilaterales sobre
diversidad de derechos renunciables o disponibles,
permitidos por la ley, en tanto que la transaccin slo versa
sobre derechos patrimoniales e importa concesiones
recprocas. Cabe agregar que en el proceso ejecutivo es
posible la conciliacin como parte de su trmite si se ha
producido contradiccin.
Para un mejor estudio de esta excepcin la sub dividiremos
en excepcin de conclusin del proceso por conciliacin y
excepcin de conclusin del proceso por transaccin.
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CIVIL

Excepcin de conclusin del proceso por conciliacin
La conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para
poner trmino al proceso sin llegar necesariamente a la
sentencia. Est incluida en el Cdigo Procesal Civil como un
trmite obligatorio en el proceso civil, adquiriendo de Cosa
Juzgada la conciliacin que pone fin al proceso.
TICONA POSTIGO, refirindose a esta excepcin precisa que
...el demandado tambin puede deducir excepciones
alegando que en un proceso anterior lleg con el
demandante a un acuerdo en el cual ante un rgano
jurisdiccional, aceptaron la propuesta de acuerdo que este
el rgano jurisdiccional les hizo, es decir conciliaron....
Por su parte CARRIN LUGO, seala que ... cuando un
proceso civil dado hubiera concluido mediante conciliacin y,
no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel,
el demandado, en el segundo proceso, puede deducir la
excepcin de conclusin de proceso por conciliacin o
simplemente la excepcin de conciliacin....
HINOSTROZA considera que nada obsta para que esta
excepcin pueda operar tratndose de conciliacin
extrajudicial, la cual, pese a no concluir en un proceso
judicial, impide que se promueva el juicio si el objeto de este
y el asunto conciliado coinciden. "(...) por cumplir tanto la
conciliacin judicial como la extrajudicial la misma funcin
(poner fin al conflicto de intereses por acuerdo de partes)
esta ltima, es susceptible de ser considerada como
presupuesto de la excepcin que analizamos". El referido
autor supedita la excepcin fundada en la conciliacin
extrajudicial siempre que sea facultativa y lo explica as:
"(...) siendo el acta de conciliacin extrajudicial anexo
exigible a la demanda en los procesos cuya materia se
encuentre sujeta a dicho procedimiento previo (que adquiere
carcter obligatorio) resulta muy sencillo para el rgano
jurisdiccional determinar durante la calificacin de la
demanda si hubo o no conciliacin preprocesal. En el primer
caso, rechazar la demanda por ser notoriamente
improcedente; en el segundo, falta el presupuesto de la
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CIVIL

excepcin. Es por ello que no puede concebirse la excepcin
basada en la conciliacin extrajudicial que no sea de
carcter facultativo (en cuyo caso se est ante un asunto
que puede ser ventilado judicialmente sin exigirse la copia
certificada del acta respectiva) salvo las hiptesis del error
judicial al verificar el acta de conciliacin o del
planteamiento malicioso de la excepcin".
Excepcin de conclusin del proceso por transaccin
AUGUSTO FERRERO nos dice que la transaccin... entraa
una funcin positiva y una negativa. Una funcin positiva por
cuanto se puede exigir su cumplimiento. Una funcin
negativa por cuanto se puede oponer lo pactado, y es en el
sentido de la funcin negativa que opera la excepcin.
El Cdigo Procesal Civil considera esta excepcin como una
forma especial de conclusin del proceso, encerrndola bajo
la denominacin de transaccin judicial. Sin embargo
tambin se refiere a la transaccin extrajudicial. Sin embargo
tambin se refiere a la transaccin extrajudicial, la cual debe
ser homologada por el Juez, para que produzca la conclusin
del proceso y adquiera autoridad de cosa Juzgada.
En la transaccin judicial el juez cuando se le somete una
transaccin para que sea aprobada verifica la legalidad del
acuerdo al que han llegado las partes, sin entrar al fondo del
mismo, determinando que el conflicto que dio origen al
proceso ha concluido por transaccin. Este contrato forma
parte del proceso, poniendo fin a este, mediante resolucin
del rgano jurisdiccional. En opinin de PELEZ, "no estamos
ante un simple hecho que puede alegarse como defensa de
nuestros derechos; es propiamente el instrumento utilizado
para concluir judicialmente el litigio dentro del proceso. Ella
es considerada como una excepcin procesal, de forma".
Para DE LA OLIVA-FERNNDEZ, la transaccin judicial supone
un negocio jurdico material, documentado en acta y
homologado por el tribunal con la inexorable consecuencia
de una resolucin judicial.
45

CIVIL

GMEZ ORBANEJA aborda el tema desde un aspecto de
competencia para ejecutar la transaccin. Considera que en
esos casos se debe limitar la ejecucin de la transaccin, a la
competencia objetiva que el juez tena para fallar la
pretensin originaria, remitiendo el resto a la ejecucin del
juez competente. Este criterio tiene detractores como
PELEZ, quien considera que lo transigido forma una unidad
y sera absurdo considerar ejecutable tan solo parte de lo
acordado, lo que es congruente con la pretensin originaria,
y el resto considerarlo como una transaccin civil contenida
en un documento pblico, a ejecutar en un proceso ejecutivo
autnomo.
Es de advertir que el Juez aprueba la transaccin, siempre
que contenga concesiones recprocas y verse sobre derechos
patrimoniales y no afecte el orden pblico o las buenas
costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la
totalidad de las pretensiones propuestas.
COLOMBO precisa que La transaccin en doctrina, es
considerada por algunos como mixta porque tiene carcter
previo a la contestacin sobre el fondo y pone fin al juicio,
decidindose el proceso por una cuestin que no hace la
substancia y sin discusiones sobre derecho invocado....
CARRIN LUGO, precisa que ...cuando un proceso civil haya
concluido mediante la transaccin y, no obstante ello, se
inicia un nuevo proceso idntico a aquel, en el segundo
proceso el demandado puede perfectamente deducir la
excepcin de conclusin del proceso, por transaccin o
simplemente la excepcin de transaccin....
MONROY GLVEZ precisa: bastar entonces que una de las
partes reclame a travs del rgano jurisdiccional una
pretensin respecto de la cual ha transado sea judicial o
extrajudicialmente para que el demandado pueda deducir,
con xito, la excepcin de transaccin.
5.11. EXCEPCIN DE CADUCIDAD

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CIVIL

Al haberse incorporado la caducidad como excepcin en el
Cdigo Procesal Civil, se le reconoce como un verdadero
instituto procesal. La caducidad constituye un medio de
extincin de la pretensin procesal, no obstante que el
Cdigo Civil prev que la caducidad extingue el derecho y la
accin correspondiente.
POSTIGO TICONA, VICTOR indica que la caducidad,
en
sentido estricto, viene a ser la prdida del derecho a
entablar una demanda o proseguir la iniciada en virtud de no
haberse propuesto la pretensin procesal dentro del plazo
establecido por la ley. V.gr.: El derecho de retracto, articulo
1596 del cdigo civil.
Desde el punto de vista jurdico la caducidad importa
extincin, terminacin, por falta de uso, por vencimiento del
plazo fijado en la ley; as podemos citar algunos ejemplos de
caducidad : La accin basada en las causales de adulterio,
atentado contra la vida del cnyuge, etc., previstas como
causales para la separacin de cuerpos y divorcio, caduca a
los seis meses de conocida la causa por el ofendido y, en
todo caso a los cinco aos de producida ( Art. 339 del C. P.
C); es decir se est refiriendo a la pretensin procesal que
persiga la disolucin del vnculo matrimonial.
La caducidad significa, segn ALBADALEJO, generalmente
una facultad o un llamado derecho potestativo tendente a
modificar una situacin jurdica; nace con un plazo de vida, y
pasado este, se extingue. Se trata de una facultad de
duracin limitada.
La accin de anulabilidad de un testamento por defecto de
forma caduca a los dos aos, contados desde la fecha en que
el heredero tuvo conocimiento del mismo (Art.812 C.C.), es
decir, se est refiriendo a la aspiracin procesal de invalidar
el testamento.
La caducidad est referida a derechos temporales que sirven
de sustento en determinadas pretensiones procesales, por lo
que para que prospere esta excepcin deben cumplirse dos
presupuestos:
47

CIVIL

a. Que la pretensin tenga plazo fijado en la ley para
accionar;
b. Que se ejercite la accin despus de haberse vencido el
plazo.
Finalmente TICONA POSTIGO, afirma que: Si se ha
interpuesto una demanda cuya pretensin est sustentada
en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la
pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico por lo
que ya no puede ser intentada. Esta situacin es tan
categrica para el proceso que el nuevo cdigo le concede al
Juez el derecho de declarar la caducidad y la consecuente
improcedencia de la demanda, si aparece del solo examen
de sta al momento de su calificacin inicial. Asimismo, el
demandado que considere que el efecto letal del tiempo ha
destruido el derecho que sustenta la pretensin dirigida en
su contra, puede pedir la declaracin de caducidad en sede
de excepcin.
En conclusin, la excepcin de caducidad procede cuando se
ha interpuesto una demanda fuera del plazo legal, por
cuanto los plazos de caducidad son fijados por ley.
Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al
calificar la demanda, a tenor de lo que dispone el inc. 3 del
Art. 427 del C.P.C. que dispone la improcedencia de la
demanda cuando el Juez advierta la caducidad del derecho.
Los plazos de caducidad estn establecidos en la ley, no
admite interrupcin ni suspensin, salvo cuando sea
imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
1) Si se declara infundada la excepcin de caducidad, se
declarar saneado el proceso, es decir, la existencia de
una relacin jurdica procesal vlida.
2) Si se declara fundada la excepcin de caducidad, una vez
consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el
cuaderno de excepciones se agregar al principal,
48

CIVIL

producindose como efecto la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
5.12. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA
FELIPE SERAFINI refiere que en Roma, aunque por su
tramitacin fuesen cuestiones prejudiciales, tanto la
prescripcin extintiva como la adquisitiva eran deducidas en
va de excepcin. En el derecho moderno, la concepcin de
la
prescripcin
como
excepcin
no
ha
variado
sustancialmente. Es as que muchos cdigos la mantienen en
sus dos formas.
AUGUSTO FERRERO nos menciona los dos tipos de
prescripcin en derecho: la prescripcin extintiva, llamada
tambin liberatoria, que extingue el derecho de accin para
hacer efectivo un derecho personal o real. Se le denomina
extintiva en cuanto el derecho de accionar del acreedor, y
liberatoria, en cuanto libera al deudor del accin del
acreedor. Y, la prescripcin adquisitiva que constituye un
derecho real.
COVIELLO precisa que Son requisitos de la prescripcin
extintiva:
1. La existencia de un derecho que poda ejercitarse;
2. La falta de ejercicio o la inercia de parte del titular; y
3. El transcurso del tiempo sealado por la ley, y que vara
segn diversos casos.
MONROY GLVEZ precisa que ...el fundamento jurdico de la
prescripcin extintiva es la sancin al titular de un derecho
material, por no haberlo reclamado judicialmente en el plazo
que la ley dispone especficamente para tal derecho, por lo
expuesto, nos parece que la prescripcin extintiva no ataca
el derecho de accin genrico y; en estricto tampoco el
derecho material, sino a la pretensin procesal respecto de
ese derecho material.
La prescripcin extintiva no puede ser declarada de oficio
por el Juez, no puede en consecuencia fundar el fallo en la
prescripcin, si es que no ha sido invocada.
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La prescripcin extintiva pueda ser invocada, no solo como
excepcin, sino que se permita proponerla como pretensin,
es una posibilidad sera a contemplar, toda vez que no hay
disposicin legal que la prohba, todo lo contrario, con este
ejercicio se buscara dilucidar la incertidumbre del deudor en
relacin con la extincin del cobro de la acreencia. Sobre el
tema, aparecen diversas opiniones como las de LEN
BARANDIARN, JORGE EUGENIO CASTAEDA y VIDAL
FLARNREZ, quienes de manera uniforme han venido
sosteniendo la posibilidad de hacer valer la prescripcin
extintiva, va accin y a travs de la excepcin. Sobre el
mismo tema concurren opiniones recientes, como la de
ROSILLO LARIOS BRAULIO y MARCO CARBAJAL CARBAJAL,
quienes sostienen la posibilidad de demandar va accin la
declaracin de prescripcin extintiva, a efectos de liberar al
deudor de una obligacin prescrita, cuando el acreedor no ha
demandado el cumplimiento de esta.
En ese sentido MONROY GLVEZ define la excepcin de
prescripcin extintiva como ... un medio de defensa
destinado a extinguir el ejercicio especfico del derecho de
accin respecto de una pretensin procesal determinada, por
haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma
positiva para dicha pretensin.
Al respecto CARRIN LUGO precisa que ...si el demandado
no deduce la excepcin de prescripcin extintiva, an
cuando la demanda se haya interpuesto despus de
transcurrido el plazo sealado por la ley, el Juez puede
declarar fundada la demanda y ordenar el cumplimiento de
la pretensin.... El mismo autor concluye que si en un
proceso civil cualquiera, el demandado advierte que la
demanda ha sido interpuesta despus de transcurrido el
plazo de prescripcin previsto por la ley, sin que se haya
producido su interrupcin o su suspensin, el emplazado
perfectamente puede deducir dicho medio de defensa.
AUGUSTO FERRERO seala que el fin ltimo de esta
excepcin es la impugnacin de la accin, por cuanto el
plazo para hacerla valer ha vencido. Es una tpica excepcin
procesal. No se dirige contra el derecho mismo, sino contra
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CIVIL

la forma de hacer valer ese derecho, es decir, contra la
accin.
1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar
saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin
jurdica procesal vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez
consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el
cuaderno de excepciones se agregar al principal,
producindose como efecto la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
La diferencia entre la prescripcin extintiva y la caducidad se
encuentra en que la primera no funciona automticamente
como la caducidad, pues para que opere debe ser deducida
por el deudor; la prescripcin extingue la accin, pero no el
derecho, en cambio la caducidad extingue el derecho y en
consecuencia la accin; adems el plazo de prescripcin es
susceptible de suspensin o interrupcin. Existen tambin
semejanzas: Ambos son institutos regulados por el cdigo
civil, son considerados como excepciones en el proceso civil,
con carcter de perentorios, y ambos tiene la injerencia el
transcurso del tiempo.
Extinguido el proceso, se extingue tambin la pretensin,
pero el derecho subsiste.
Resulta interesante apreciar la experiencia colombiana que
sobre el particular se ha desarrollado mediante la Ley 791
del ao 2002, cuando el demandado en la contestacin de la
demanda
simplemente
alega
la
prescripcin
sin
contrademandar. VELSQUEZ JARAMILLO, nos seala que en
casos como ese, el juez antes de la vigencia de la referida
ley, solo se limitaba a enervar la pretensin sin declarar el
dominio en el prescribiente, el cual, para poderlo lograr,
necesitaba indefectiblemente una accin posterior. La
referida Ley 791, seala VELSQUEZ, "permite al
demandado, con una clara finalidad de economa procesal,
excepcionar la prescripcin, con la prueba, claro est, de la
51

CIVIL

posesin ejercida y los dems requisitos legales, y el juez,
ante el acerbo probatorio presentado, declara el dominio".
5.13. EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

Sobre el particular, MARIANELLA LEDESMA NARVAEZ refiere
que el arbitraje es un medio extraordinario de administrar
justicia. Importa un equivalente jurisdiccional, que tiene un
origen contractual expresado en el convenio arbitral. Este
convenio es consecuencia del principio de la autonoma de la
voluntad, porque como convencin supone el libre acuerdo
de la voluntad de los contratantes, aun en los contratos con
el Estado, en los que opera la contratacin por adhesin.
En la teora del proceso, el arbitraje es un fenmeno de
desplazamiento de la competencia, como excepcin a la
regla de la competencia permanente. Este desplazamiento
de la competencia opera a travs del convenio arbitral.
Por medio de esta institucin las partes se someten al
conocimiento y decisin de uno o mas arbitrios la solucin de
sus conflictos que en el futuro puede surgir entre ellas, como
consecuencia de un contrato o de otras relacin jurdicas
identificadas o de las controversias ya existentes y
determinadas, sean o no materia de un proceso. El convenio
arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realizacin
de cuantos actos sean necesarios para que pueda tener
plenitud de efectos y se cumplido el laudo arbitral. Si
existiendo el laudo; vale decir, la decisin sobre convenio
arbitral y cualquiera de las partes recurra al rgano
jurisdiccional para solicitar se resuelva el conflicto de
intereses ya resuelto, se tiene que promover la excepcin en
comento. Si a pesar de ello, no se interpone, existe renuncia
tcita al convenio arbitral, y se someten a la decisin del
juez. El cdigo derogado, no legislo esta excepcin.
Tambin se encuentra contemplada en el Art. 16 de la Ley
General de Arbitraje, cuando se trata de arbitraje nacional
precisa, que si se promoviera una accin judicial relativa a
un materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros
52

CIVIL

de acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya
estuviera sometido por las partes a dicha decisin, tal
circunstancia podr invocarse como excepcin de Convenio
Arbitral, dentro del plazo previsto en cada proceso. Vencido
el plazo correspondiente se entiende renunciado el derecho
a invocarla y sin efecto alguno el convenio arbitral.
Se presumir, sin admitir prueba en contrario, que el
convenio arbitral era conocible si se cumple con algunos de
los supuestos siguientes:
1. Si es puesto a conocimiento del pblico, mediante
adecuada publicidad.
2. Si las condiciones generales que incluyen el convenio
arbitral se encuentran insertas en el campo del contrato
principal y este ltimo es por escrito, y est firmado por
ambas partes.
3. Si las condiciones generales, a pesar de no estar
reproducidas en el cuerpo del contrato principal, estn
reproducidas en el reverso del documento, y se hace
referencia al arbitraje en el cuerpo del contrato principal,
y este es por escrito y firmado por la otra parte.
4. Si el convenio arbitral se encuentra incluido en
condiciones estndares separadas del documento
principal, pero se hace referencia en el cuerpo del
contrato principal a la existencia del arbitraje y ste es
por escrito y firmado por la otra parte.
Si se estableciera que el convenio arbitral no fue conocido o
conocible por la contraparte al momento de la celebracin
del contrato, el estipulante del convenio arbitral, no podr
exigir su aplicacin, salvo que posteriormente su contraparte
lo acepte expresamente y por escrito. Empero, la
contraparte si podr exigir la aplicacin de dicho convenio
arbitral, as ste no hubiera sido inicialmente conocido o
conocible.
En el supuesto caso de encontrarse en trmite tanto el
proceso arbitral como el judicial, es procedente la excepcin
de convenio arbitral por ser especfica, no siendo procedente
en este caso la excepcin de litispendencia.
53

CIVIL

Cuando el laudo arbitral se encuentra firme o ejecutoriado, y
se promueve un proceso judicial sobre la misma materia,
objeto del convenio, en el proceso judicial debe proponerse
la excepcin de Cosa Juzgada y no la de Convenio Arbitral,
porque de conformidad con el Art. 59 de la Ley General de
Arbitraje, el Laudo tiene valor de Cosa Jugada, y es ms el
Art. 453 del C.P.C., precisa que procede la excepcin de Cosa
Juzgada cuando el proceso haya sido resuelto con sentencia
o
laudo
firme.
1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar
saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin
jurdico procesal vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, se
declarar la nulidad de lo actuado y la conclusin del
proceso, sin declaracin sobre el fondo; y una vez
consentido y/o ejecutoriado el auto resolutorio, el
cuaderno de excepciones se agregar el principal y se
agregar el principal y se archivar el expediente.
6. TRMITE DE LAS EXCEPCIONES

6.1.
PLAZO Y FORMA Y PRUEBAS PARA PROPONER
EXCEPCIONES.Todas las excepciones que pretende hacer valer demandado
debe proponerlas en forma conjunta, en un mismo escrito.
De igual manera, si el demandante reconvenido formula
varias excepciones, debe hacerlo en forma conjunta. En ese
sentido el Cdigo prev:
Art. 447.- Plazo y forma de proponer excepciones: Las
excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro del
plazo previsto en cada procedimiento, sustancindose en
cuaderno separado sin suspender la tramitacin del
principal.
En proceso de conocimiento, debe proponerse en cuaderno
separado, conforme a la citada norma general, dentro del
54

CIVIL

plazo de diez das contados desde el da siguiente al de la
notificacin de la demanda o, en su caso, de la reconvencin
(Art. 478 inc. 3). Este plazo es perentorio, de tal modo que
una vez vencido, el demandado no puede ejercitar el
derecho a proponerlas, pues se extingue el derecho a
proponer estos medios de defensa de forma.
En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en
cuaderno separado, dentro del plazo de cinco das (Art. 491
inc.3). Igualmente el plazo el fatal, por consiguiente, una vez
vencido es inadmisible cualquiera de las excepciones que
propusiera el demandado o reconvenido y, tampoco pueden
ser deducidas como articulo de nulidad.
En proceso sumarsimo, las excepciones se proponen en
cuaderno separado y en el mismo escrito en donde se
contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios probatorios
de actuacin inmediata (Art. 552).
En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podr
contradecir la ejecucin y proponer excepciones y defensas
previas, dentro del plazo de cinco das contados desde el da
siguiente al de la notificacin con el mandato ejecutivo,
debiendo ofrecer solamente medios probatorios como la
declaracin de parte, la prueba documental y la pericia (Art.
700). El plazo para la absolucin del traslado de la
contradiccin y de las excepciones es de tres das (Art.
701).
HINOSTROZA MIGUEZ, respecto a la admisin de
excepciones en los procesos de ejecucin de garantas, pone
de relieve lo siguiente: En el caso de los procesos de
ejecucin de garantas, si bien el Cdigo procesal Civil no
menciona
especficamente
como
supuesto
de
la
contradiccin a las excepciones y defensas previas, as como
tampoco hace una remisin al trmite de algn proceso que
si las contemple, creemos que no deben rechazarse tales
figuras procesales por la omisin sealada, primero, porque
solo se puede restringir derecho cuando la ley disponga
expresamente, y segundo, porque nada impide que el
presupuesto de alguna excepcin constituya fundamento
55

CIVIL

valedero de la contradiccin. Sobre el particular, el artculo
722 del Cdigo Procesal Civil, referido a la contradiccin en
el proceso de ejecucin de garantas, permite alegar al
ejecutado cualquier forma de extincin de la obligacin y
menciona adems a la prescripcin; por tanto, si es factible
el empleo de la excepcin de prescripcin o alguna otra que
se funde en la extincin de la obligacin, agrega POSTIGO
TICONA, VICTOR.
La prueba pertinente, para las excepciones ser nicamente
la documental, con arreglo al citado Art. 722 y se propondr
en el mismo escrito de contradiccin. Tratndose de la
excepcin de convenio arbitral debe ofrecerse nicamente
como prueba el documento que lo contiene, el que debe
anexarse al escrito donde se formule la o las excepciones. En
las excepciones en los procesos sumarsimos slo se admiten
como medios de prueba los de actuacin inmediata.
6.2.
AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL

El Cdigo regula la audiencia de saneamiento procesal de la
siguiente forma:
Art. 449.- Audiencia de Saneamiento Procesal.- Absuelto el
traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez, en
decisin debidamente motivada e inimpugnable, puede
prescindir de los medios probatorios pendientes de actuacin
declarando infundada la excepcin y saneado el proceso.
De lo contrario, fijara da y hora para la audiencia de
saneamiento, la que ser inaplazable. En esta se actuaran
los medios probatorios ofrecidos y necesarios, a criterio del
Juez, para resolver la excepcin.
Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin, luego
de escuchar los informes orales de los Abogados si fueran
solicitados. Si declara infundadas las propuestas, declara
adems saneado el proceso. De lo contrario, aplica lo
dispuesto en los artculos 450 y 541.
56

CIVIL

El Juez puede reservarse la decisin por un plazo que no
exceder de cinco das contado desde la conclusin de la
audiencia de saneamiento.
Cuando el juez sanea el proceso debe pronunciarse sobre
todas las excepciones y, de ser desestimadas ellas,
proceder a examinar los dems aspectos de la relacin
procesal para verificar si existen o no otras causales de
nulidad subsanables. Es en esa virtud que el Cdigo seala:
Art. 465.- Saneamiento del proceso.- tramitado el proceso
conforme a esta seccin y atendiendo a las modificaciones
previstas para cada va procedimental, el Juez, de oficio y
aun el emplazado haya sido declarado rebelde expedir
resolucin declarando:
1. La existencia de una relacin jurdica procesal valida; o,
2. La nulidad y consiguiente conclusin del proceso por
invalidez insubsanable de la relacin, precisando sus
defectos; o,
3. La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin
fuesen subsanables, segn lo establecido para cada va
procedimental.
Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el
proceso por existir una relacin procesal valida. En caso
contrario, lo declarara nulo y consiguientemente concluido.
La resolucin que declara concluido el proceso o la que
concede plazo para subsanar los defectos, es apelable con
efecto suspensivo.
Una vez que sea consentida o, en su caso, ejecutoriada, en
la resolucin que declara saneado el proceso, se extingue
todo derecho de las partes para que puedan cuestionar la
validez de la relacin procesal. De tal forma que ni en va de
excepcin ni de nulidad pueden atacar la validez del
proceso, salvo el caso, que la doctrina considera la facultad
de la parte de denunciar una causal de nulidad insubsanable,
lo que significa que podr poner de manifiesto al juez sobre
esta causal, pero este no est en el deber de pronunciarse
57

CIVIL

sobre tal denuncia y aun solo podra decretar a sus
antecedentes, tenindose presente en su oportunidad y en
cuanto fuese de ley. El Cdigo textualmente dispone:
Art. 446.- Efectos del saneamiento del proceso.- consentido
o ejecutoriada la resolucin que declara la existencia de una
relacin jurdica procesal valida, precluye toda peticin
referida, directa o indirectamente, a la validez de la relacin
citada.
6.3.
DECISIN,
EXCEPCIONES
RECURSOS
EFECTOS
DE
LAS
Aun cuando el demandado haya propuesto varias

excepciones, el juez debe resolverlas en la misma resolucin
en forma conjunta, pero deber priorizadas, pues si se han
deducido las excepciones de incompetencia, litispendencia o
convenio arbitral, y se delira fundada una de estas, se
abstendr de resolver las otras excepciones que se hubieran
hecho valer, en razn de que si el juez resulta incompetente,
o ya viene conociendo del proceso otro juez competente o el
arbitro el que resuelva las otras excepciones propuestas. As,
el cdigo seala:
Art. 450.- Decisin y recurso en las excepciones.- las
excepciones se resuelven en un solo auto. Si entre ellas
figura la de incompetencia, litispendencia o convenio arbitral
y el juez declara fundada una de ellas, se abstendr de
resolver las dems; pero si concedida apelacin, el superior
revoca aquella, devolver lo actuado para que el Inferior se
pronuncie sobre las restantes. El auto que declara fundada
una excepcin es apelable con efecto suspensivo.
Art. 451.- Efectos de las excepciones.- una vez consentido
o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las
excepciones enumeradas en el artculo 446, el cuaderno de
excepciones se agrega al principal y produce los efectos
siguientes:
a. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz
comparezca, legalmente asistido o representado, dentro
58

CIVIL
b.
c.
d.
e.
6.4.
del plazo que fijara el auto resolutorio, si se trata de la

excepcin de incapacidad del demandante.
Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o
la insuficiencia de representacin del demandante dentro
del plazo que fijara el auto resolutorio.
Suspender el proceso hasta que el demandante subsane
los defectos sealados en el auto resolutorio y dentro del
plazo que este fije, si se trata de la excepcin de
oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda.
Suspender el proceso hasta que el demandante
establezca la relacin jurdica procesal entre las personas
que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que
este fije, si se trata de la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandado.
Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos
anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se
declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del
proceso.
Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se
trata
de
las
excepciones
de
incompetencia,
representacin insuficiente del demandado, falta de
agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad
para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada,
desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso
por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin
extintiva o convenio arbitral.
IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIN COMO NULIDAD,

COSTOS, COSTAS Y MULTA
Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el
Cdigo (Art. 454) dispone que no puede hacerse valer como
nulidad los hechos que configuran una excepcin: Veamos el
texto legal:
Art. 454.- Improcedencia de la excepcin como nulidad.Los hechos que configuraban excepciones no podrn ser
alegados como causal de nulidad por el demandado que
puedo proponerlas como excepciones.
59

CIVIL

Art. 457.- Costas, costos, y multas de las excepciones y
defensas previas.- Las costas, costos y multas del trmite de
las excepciones y defensas previas sern de cargo de la
parte vencida. Adicionalmente y atendido a la manifiesta
falta de fundamento, el Juez puede ordenarla al pago de una
multa no menor de tres ni mayor de cinco Unidades de
Referencia Procesal. Estas costas y costos que seala la
citada norma procesal, se deben fijar sin perjuicio de las que
se establezcan para el principal y para otros cuadernos o
incidentes, con arreglo al Art. 412 del Cdigo.
TARAMONA HERNNDEZ, Jos Rubn, Manual de Derecho
Procesal Civil seala que las costas y los cotos del trmite
de las excepciones son de cargo de la parte vencida.
Adicionalmente y atendiendo a la manifestada falta de
fundamento, el Juez puede condenar al perdedor en la
excepcin, al pago de una multa no menor de 3 ni mayor de
5 unidades de Referencia Procesal.
6.5.
SUSTANCIACIN DE LAS EXCEPCIONES

Las excepciones se sustancian en forma conjunta, en
cuaderno separado y sin suspender la tramitacin del
principal, excepto en el proceso sumarsimo. Su tramitacin
es autnoma y sus efectos tienen influencia en el cuaderno
principal. (Art. 447 C.C.).
De la excepcin deducida se corre traslado a la parte
contraria por el plazo de cada tipo de proceso seala. En el
proceso de conocimiento es de 10 das; en el abreviado es
de 5 das; y en el sumarsimo se absuelve en la audiencia
central.
Absuelto el traslado de la excepcin o transcurrido el plazo
para hacerlo, sin que se haya absuelto el trmite, el Juez
tiene dos alternativas:
60
Mediante
decisin
debidamente
motivada
e
inimpugnable,
puede
prescindir
de
los
medios
probatorios
pendiente
de
actuacin,
declarando
infundada la excepcin y saneado el proceso, lo que
significa que la relacin procesal existente en el proceso

CIVIL

es vlida y no es posible recurrir a la nulidad de lo
actuado con posterioridad.
De lo contrario, fija da y hora para la audiencia de

saneamiento, la que ser inaplazable. En esta audiencia
se actuarn los medios probatorios ofrecidos y
necesarios, a criterio del Juez, para resolver la excepcin.
El Juez puede resolver la excepcin al final de la audiencia de

saneamiento, luego de escuchar los informes orales de los
Abogados, si fueran solicitados. Puede tambin reservar la
decisin por un plazo que no exceder de 5 das, contado
desde la conclusin de la audiencia.
Si declara infundada la excepcin deducida, declara adems
saneado el proceso. De lo contrario, si su decisin es de
declarar fundada la excepcin, puede suspender el proceso o
anular el mismo, dependiendo del tipo de excepcin de que
se trate de lo cual trataremos al estudiar los efectos de las
excepciones.
Las excepciones de resuelven en un solo auto. Si entre ellas
figura la de incompetencia, litispendencia o convenio arbitral
y el Juez declara fundada una de ellas, se abstendr de
resolver las dems.
Pero su concedida apelacin contra el auto, el superior
revocar la resolucin, ordenar que el inferior se pronuncie
sobre las excepciones restantes. El auto que declara fundada
una excepcin es apelable con efecto suspensivo. La
resolucin que declara infundada la excepcin es
inimpugnable.
CONCLUSIONES
61

CIVIL
El presente trabajo nos ha dado a conocer lo que son las

excepciones procesales, de modo que las podemos ubicar
realmente como un derecho propio de la parte demandada, que a
su vez se vinculo en lo que es la instancia como un derecho, cabe
sealar que este mismo derecho responde a una situacin poltica,
pues el derecho se genera en razn de la organizacin poltica
compleja, debido a que el Estado toma para s la aplicacin de la
justicia.
La excepcin ha tenido un recorrido histrico sinuoso, unas veces

ha representado el ncleo de las defensas; se deca que
excepcionar era oponerse a la accin; en otra, su importancia fue
adventicia, dependa de la existencia de una norma de derecho
material que la sostuviera.
Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto, la excepcin

como se ha advertido no es otra cosa que una de las formas que
toma el derecho de defensa. En el nuevo panorama del derecho
procesal civil peruano, tiene por objeto conceder al demandado el
derecho de complementar las agudas observaciones que el juez
nacional realiza al calificar la admisin de la demanda y,
posteriormente, al estudiar el caso para la declaracin de
saneamiento del proceso.
Al demandado le interesa que la relacin procesal que el

demandante quiere establecer con l sea correcta, valida. Las
excepciones son los instrumentos a travs de los cuales ste
denuncia que tal relacin es errnea. No hace mucho, la excepcin
era solo un medio para alenguar el pleito como se deca en Las
Partidas.
Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo le concede a

las excepciones elimina su uso malicioso. Incluso todo el sistema
de costos, costas y multas que para su trmite se regulan,
desalienta el uso irregular en provecho de una lealtad y buena fe
procesal necesaria para el nuevo modelo de proceso al que el
Cdigo aspira.
Sobre la base de las ideas explicadas, creo que las modificatorias

introducidas no solucionan reales y concretos problemas (como lo
son el tratamiento de la prescripcin como excepcin, la ausencia
62

CIVIL

de excepciones dilatorias y un ineficiente saneamiento procesal),
sino que genera nuevos y graves (la vulneracin al derecho a la
defensa); se puede percatar que lamentablemente hemos
nuevamente perdido una oportunidad.
La excepcin es un instituto procesal por el cual el emplazado

ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una
relacin jurdica procesal invlida (por omisin o defecto de algn
presupuesto procesal de forma), o, el impedimento del juez para
pronunciarse sobre el fondo de la controversia (por omisin o
defecto en una condicin de la accin).
Mediante la excepcin el demandado se opone a la pretensin,

atacando sus razones mediante otros propios de hecho. Tales
argumentos no precisan ser demostradas, siempre que se
fundamenten en las alegaciones del demandante; sin embargo, la
excepcin tendr que ser necesariamente probada cuando se
aleguen hechos diversos a los consignados en la demanda.
Interpuesta las excepciones, el rgano jurisdiccional tiene dos

alternativas: puede citar a las partes para la Audiencia de
Saneamiento o declarar infundada la excepcin; slo en este
ltimo caso la norma le exige que su resolucin sea motivada. En
ningn caso, el rgano jurisdiccional puede declarar fundada la
excepcin, sino es en la Audiencia de Saneamiento.
Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un fin en si mismo,

es slo un instrumento de los derecho materiales, en realidad
desde una perspectiva mas amplia podramos decir que es slo un
instrumento de paz. Siendo as, su conocimiento, aplicacin y fines
deben estar encaminados para ayudar al hombre a resolver de
manera pronta y justa sus conflictos y no a sufrir el drama de
envejecer tenindolo como una compaa fatal.
63

CIVIL
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HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso
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65

CIVIL

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1.3. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO

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2. ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION

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GONZALO CASTELLANOS TRIGO: Se entiende por excepcin toda

4.1. EXCEPCIONES DILATORIAS

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4.2. EXCEPCIONES PERENTORIAS.DIEGO PREZ se ocupa de las excepciones perentorias, que

2. Se interponen en la contestacin de la demanda;

5. LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO

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4. Oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la

5.1. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA

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5.2. EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE

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Capacidad para ser parte de goce

Y luego toda persona natural o jurdica, de derecho privado o

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5.3. EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O

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defectuosa del demandante

En primer lugar, debemos convenir que no es lo mismo

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