Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
FACULTAD DE DERECHO
SUMARIO
CAPTULO I: Panorama de la adopcin internacional.
I.
II.
La adopcin internacional.....p. 8
III.
IV.
V.
III.
IV.
II.
III.
IV.
II.
III.
CONCLUSIONES..........................................................................................................p. 311
BIBLIOGRAFA..............................................................................................................p.330
NDICE
ANEXO
INTRODUCCIN
La necesidad de contar con un sistema adecuado de proteccin a los nios y adolescentes
as como de aliento y respeto a sus derechos es innegable. Segn las proyecciones del INEI
para el ao 2025, el Per habr alcanzado sobrepasar los 35.5 millones de habitantes1, de
los cuales al menos hoy en da son 10.6 millones de nios y adolescentes2. De estos, el 45%
vive en condicin de pobreza3. Estas cifras evidencian la urgencia de un compromiso
estatal real por la promocin y proteccin de su bienestar.
El Estado tiene el deber de asistir a los padres en su misin de criar y proveer a sus hijos
cuando estos no estn en condiciones de hacerlo, as como tambin de velar por aquellos
nios vulnerables por carecer de cuidado parental. Con este fin el Per, como cualquier otro
Estado, disea una serie de programas y medidas destinadas a procurar el bienestar de los
nios y paliar las consecuencias de su desatencin. Entre las medidas previstas por nuestro
ordenamiento estn el apoyo intrafamiliar, la colocacin familiar y en familias sustitutas, la
institucionalizacin y la adopcin. Como se ver a lo largo de esta tesis, contrario a lo que
es considerado ms beneficioso para los nios y adolescentes, a la fecha la
institucionalizacin sigue siendo la medida de proteccin ms popular.
La adopcin internacional de nios y adolecentes es uno de los tipos de adopcin que
nuestro ordenamiento contempla y puede ser definida como la incorporacin de un nio y
adolescentes de determinado pas a una familia procedente de otro, con el fin de instaurar
los vnculos de paternidad y filiacin entre ellos. Es considerada una medida de proteccin
destinada principalmente para los nios y adolescentes declarados judicialmente en
abandono.
Esta figura ha sufrido cambios importantes en lo que respecta a su foco de proteccin.
Tradicionalmente, esta institucin se concibi como un negocio jurdico eminentemente
privado en el que preponderaba el inters de los adoptantes mientras que el inters del
menor, a la vez que los intereses sociales, eran secundarios. Este enfoque vari cuando
Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI). Per: Estimaciones y Proyecciones de Poblacin
1950-2059. Boletn de Anlisis Demogrfico No. 35. p. 34
2
UNICEF. Situacin del Pas (Per). En:
http://www.unicef.org/peru/spanish/children_13264.htm (ltima visita: 20/04/2012).
3
Cifras al 2009. Ibdem.
1
CAPTULO I
Panorama de la adopcin internacional
Sumario
En este captulo se ubica a la adopcin internacional dentro del contexto histrico de la
adopcin como institucin y se procede a hacer un recuento de la historia de esta figura y su
desarrollo como fenmenos migratorio internacional. Luego, se desarrollan los tipos de
adopcin internacional, los efectos cientficamente comprobados de esta figura en los
adoptados y se concluye con un repaso y comentario de los principales instrumentos
internacionales que versan sobre la materia.
I. Contexto histrico de la adopcin
La adopcin, entendida como la prctica social mediante la cual una persona que
biolgicamente pertenece a una familia o grupo de parentesco, adquiere una nueva familia o
nuevos lazos de parentesco que son socialmente definidos como equivalentes a los lazos
biolgicos y que substituyen los anteriores, sea totalmente o en parte, no es una institucin
moderna sino ms bien una tan antigua como la misma sociedad humana. La adopcin ha
gozado de una casi total universalidad a lo largo de los tiempos siendo la cultura islmica una
excepcin puesto que el Corn prohbe la creacin de lazos familiares artificiales.
Si bien esta figura parece ser una constante, las motivaciones para realizarla s han sufrido
modificaciones a lo largo del tiempo. Hoy en da la adopcin es realizada principalmente
para otorgarle un hogar a un nio y para responder al deseo de las personas que desean
cuidarlo y criarlo.
En la antigedad, la adopcin aparece en uno de los textos legales ms arcaicos: El cdigo
Hammurabi. ste data de aproximadamente 1780 A.C. en Babilonia. Este cdigo contena
normas que definan a la adopcin como un contrato legal que slo poda ser ejecutado con el
consentimiento de los padres, los mismos que dejaban de tener derechos sobre el nio una
vez que la adopcin se diera. Slo los nios varones podan ser adoptados y la adopcin
poda ser anulada si el hijo adoptivo no cumpla con sus deberes filiales.
La antigua Grecia, Roma, Egipto y otros pases del Este Medio y Asia llevaban a cabo
adopciones. En el caso de la antigua Grecia, sus normas estaban tambin dirigidas a proveer
de un heredero a una persona que no poda tener hijos. Segn las leyes de Soln (600 A.C.) y
el Cdigo de Gortryn (500 A.C.) slo los hombres que no tenan descendientes legtimos y
estaban en su sano juicio podan adoptar.
Las leyes de Soln establecieron tres formas distintas: La adopcin poda ser inter vivos
(vnculo contractual), mediante un testamento o, despus de muerto el adoptante, de forma
pstuma por un pariente de ste en su nombre. Estas dos ltimas formas requeran la
confirmacin de una Corte.
El fin de la adopcin inter vivos era cuidar de los padres adoptivos mientras que la forma
testamentaria buscaba continuar con la adoracin de los ancestros. Los efectos de esta
adopcin era terminar los vnculos entre la persona adoptada y sus padres originales.
En Roma la adopcin tena como objetivo proveer de un heredero a un hombre sin
descendencia para poder transmitir de propiedades y ttulos. En su regulacin contemplaron
formas diversas de adopcin. Las Institutas de Gayo (161 D. C) menciona dos formas de
adopcin: adoptio y adrogatio. Mediante la adoptio, la persona pasaba a estar bajo la patria
potestad del padre. La persona adoptada era emancipada por su padre natural y otorgado al
padre adoptivo. Poda aplicarse a nios y nias de toda edad.
La abrogatio estaba destinada slo para personas que no estaban bajo la patria potestad de
nadie (sui juris). Tanto el adoptado como la comunidad eran interrogados para aceptar la
adopcin. Estaba limitada a hijos varones que pasaban la pubertad y generalmente slo era
realizada en Roma pues requera el voto del pueblo.
La abrogatio, a diferencia de la adoptio, implicaba la renuncia a la adoracin de los dioses de
su familia originaria para pasar a adorar los dioses de su nueva familia. Mediante esta figura,
el padre adoptivo adquira la patria potestad del hijo, su familia y su propiedad. La adoptio
tena un impacto menor pues los vnculos de sangre no se extinguan.
El Emperador Justiniano (527 565 D. C.) limit la adoptio a la llamada adoptio plena de los
ascendientes naturales. Introdujo tambin la adoptio minus plena para los padres adoptivos
que no tenan vnculos de sangre. La adopcin plena, la colocaba en la misma posicin de un
hijo nacido dentro del matrimonio terminando la relacin con los padres originarios. La
adopcin menos plena o simple, no cortaba los derechos y obligaciones con el padre
biolgico, incluido el derecho a heredarle.
Las normas romanas tambin especificaban restricciones a quines podan heredar. Por
ejemplo, una persona no poda adoptar a alguien mayor que l ya que sta deba imitar la
naturaleza. Y todo aquel que quera adoptar un hijo deba tener 60 aos o ms y ser al menos
18 aos mayor que la persona que quera adoptar. Las mujeres no podan adoptar
generalmente a menos que tuvieran autorizacin especial.
Los autores concuerdan en que la adopcin romana no tomaba en cuenta los intereses o el
bienestar de los adoptados ya que frecuentemente era usada como una forma de evitar la
extincin de una familia, expresar lealtad poltica o por motivaciones de tipo religioso.
En la Edad Media la adopcin formal cay en desuso en mucho de las provincias del Imperio
Romano. Incluso en algunos casos como el ingls pareci ser del todo desconocido. Aunque
en algunas partes de Europa Medieval, como el Imperio Bizantino, mantuvo cierta similitud
con la adopcin romana para luego devenir en una figura ms parecida a la adopcin menos
plena de la poca de Justiniano. Los padres adoptivos no podan tomar posesin del
patrimonio del adoptado y los vnculos de ste con su familia de origen no se extinguan por
la adopcin. Ya para la Edad media tarda (1300 a 1500 D.C.) los juristas de la Europa
Occidental comenzaron a redescubrir el derecho romano antiguo y aplicaron las normas de
las Instituciones de Justiniano.
Durante esta poca se puso mucho nfasis en la idea de que la adopcin imitaba la naturaleza,
lo que se cree llev a la idea generalizada de que la filiacin por adopcin era inferior a la
natural. Tal estigmatizacin se volc en las normas de costumbre francesas de los siglos once
y doce, las mismas que desalent la creacin de vnculos adoptivos ficticios al pretender
mantener la propiedad dentro de la familia consangunea.
Si bien la adopcin fue infrecuente durante esta poca, surgieron otras prcticas como la
oblacin (nios entregados a conventos o monasterios por sus padres) y el abandono de nios
en casas de expsitos que aparecieron durante los siglos XII y XIII.
En la era moderna temprana la adopcin desapareci del derecho francs (siglo XVI) las
normas galas defendan los derechos de sucesin de los hijos biolgicos antes que las de
extraos. No obstante, los canonistas mantuvieron el concepto romano de adopcin siendo
que la Iglesia lo adopt como suyo. Si bien la adopcin formal desapareca de los
ordenamientos, los orfanatos e instituciones cobraban importancia en el cuidado de nios sin
padres. Sin embargo, las adopciones procedentes de estos lugares eran infrecuentes.
Es con el cdigo de Napolen de 1804 que la adopcin fue incluida en un cuerpo legal
moderno. Este cdigo se caracteriz por tener una posicin restrictiva de la adopcin ya que
no se permita la adopcin de nios y adolescentes, slo de aquellos adultos que durante su
juventud fueron cuidados por los adoptantes por un mnimo de 6 aos. Esta adopcin era un
contrato que deba ser aprobado por una corte. El adoptado mantena todos sus derechos
dentro de su familia original y slo adquira derechos de sucesin y el nombre del adoptante.
Por tanto, era una adopcin menos plena o simple, segn lo previsto en el Derecho Romano.
Es slo despus de la Primera Guerra Mundial (1923) que se permiti la adopcin de nios y
adolescentes.
El cdigo Napolen influy en distintos ordenamientos como el espaol que en 1889
introdujo la adopcin menos plena en el Cdigo Civil Espaol. Estos dos cdigos sirvieron
de ejemplo a pases latinoamericanos como el Per, que introdujo la adopcin en el Cdigo
Civil de 1852.
Las normas modernas de adopcin comenzaron en 1851 con la Ley de Adopcin de
Massachusetts como respuesta a la creencia de que la sociedad deba jugar un rol ms
importante en cuanto al bienestar de los nios. La adopcin ya no slo era considerada una
forma de sealar un heredero sino que se empez a promover los intereses de los nios y
adolescentes.
La Ley de Adopcin de Massachusetts fue la primera norma de adopcin moderna. Este
estatuto requera el consentimiento escrito de los padres originarios, una solicitud conjunta de
la pareja que buscaba adoptar y la separacin absoluta del menor de su familia originaria
dndole al nio adoptado estatus idntico al de la filiacin natural. Siguiendo este primer
esfuerzo, otros pases como Nueva Zelanda y Australia tambin propugnaron normas sobre
adopcin en el mismo sentido de la Ley de Massachusetts. Sin embargo, en pases como
Alemania y Suiza se sigui prefiriendo los derechos de sucesin de los descendientes
legtimos.
Despus de la Primera Guerra Mundial se empezaron a regularizar las numerosas adopciones
de facto realizadas en muchas sociedades, incluyendo a Inglaterra que en 1926 tuvo su
primera ley de adopcin. En un comienzo la Adoption Act de Inglaterra no otorg derechos
hereditarios al adoptado pero enmiendas posteriores alzaron al hijo adoptado al estatus de
hijo biolgico.
Con la venida de la Segunda Guerra Mundial y sus evidentes consecuencias (miles de nios
hurfanos) el tema de los nios hurfanos se hizo prioritario. As, se ciment la idea de que la
adopcin era una forma de proveer de padres a los nios hurfanos vctimas de la guerra. No
obstante, los primeros aos que siguieron a la guerra la realidad era que no muchos Estados
haban incorporado esta figura a su legislacin pues el debate se centraba en la naturaleza de
la institucin y no en sus efectos sociales y psicolgicos.
Es recin a partir de 1960 que el estado de bienestar se asent en muchos pases
industrializados que la adopcin empez a considerarse dentro de los sistemas de bienestar y
proteccin del menor. Con esta visin ms orientada a las necesidades del menor, los pases
industrializados revisaron sus normas sobre la adopcin y se dio una flexibilizacin en cuanto
a los tipos de adopcin y los requisitos para adoptar.
Es a partir de estos cambios de orientacin de las polticas de bienestar que se dio
importancia a los efectos psicolgicos y sociales de la adopcin. Se lleg a la conclusin de
que la preparacin y el asesoramiento de padres prospectivos y nios eran esenciales para un
buen resultado en las adopciones. Y que es necesario comunicar al menor sus orgenes con el
fin de que el menor adoptado pueda construir su identidad de manera apropiada.
El debate tambin se traslad a las adopciones interraciales. Sobre todo en Estados Unidos,
esto gener un gran debate debido a las posiciones de las distintas minoras tnicas dentro de
este pas. El temor a una aculturacin de los nios y adolescentes adoptados y a la prdida de
sus races se arguye para oponerse a este tipo de adopciones.
Hoy en da el debate se sigue dando sobre todo en cuanto a las medidas que deben tomarse
para evitar una separacin del menor de su familia. Se busca que el Estado se ocupe de
proveer de una asistencia adecuada a la familia original y que luego de agotar todos los
medios posibles recin se considere la posibilidad de una separacin de los nios y
adolescentes de sus padres.
Como se ver a lo largo de esta tesis, en pases en vas de desarrollo en los que los Estados a
travs de sus sistemas de bienestar no se encuentran en capacidad de brindar asistencia
adecuada los nios y adolescentes sin cuidado parental.
NACIONES UNIDAS Departamento de Asuntos Econmicos y Sociales. Child Adoption: Trends and
Policies. Nueva York. 2009. p. 66.
7
Ibdem
8
SELMAN, Peter. The movement of Children for Intercountry Adoption: A demographic Perspective.
Presentacin para la Conferencia sobre Poblacin General de la Unin Internacional para el Estudio
Cientfico de la Poblacin. Salvador - Baha, Brasil. 2001. p. 3.
En: http://www.iussp.org/Brazil2001/s20/S27_P05_Selman.pdf
9
MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). International Adoption: Global Inequalities and the
Circulation of Children. New York University Press. 2009. p. 3.
10
Ibdem
11
dem. p. 4.
6
primeros movimientos de nios fuera de sus pases de origen llevados por motivos
humanitarios.
La adopcin internacional surgi como institucin a fines de la Segunda Guerra Mundial. Es
un fenmeno demogrfico, pues significa una migracin
12
PARKS, Kathrin. International Adoption: Another Look at the Quiet Migration. Conferencia presentada
ante la American Sociological Association. Qubec, Canad. 2012. p. 2.
13
SELMAN, Peter. Intercountry adoption in the New Millenium: The Quiet Migration Revisited.
Population Research and Policy Review. 2002. p. 3.
14
DAVIS, Mary Ann. Children for Families or Families for Children: The Demography of Adoption
Behavior in the U.S. (The Springer Series on Demographic Methods and Population Analysis)". Springer.
2011. p 132.
15
Ibdem
10
signific un incremento en el nmero de hijos ilegtimos16. Esta poca marc el final de las
barreras legales a la inmigracin y surgi la idea de que Estados Unidos tena una
responsabilidad paternalista para con el mundo17. Para 1970 los pases vencidos en la guerra
se recuperaban y las adopciones internacionales bajaron tambin. Para esta poca ya no se
daban adopciones internacionales en Italia, Grecia o Japn mientras Alemania enviaba un
nmero muy pequeo de adoptados18.
Durante esta poca estallaron las guerras de Corea y Vietnam, y estos casos no hicieron sino
responder a la nueva demanda en aumento que vena surgiendo en los pases industrializados.
El inters generado debido a la guerra de Vietnam caus que se realizaran adopciones
internacionales no slo de este pas sino tambin de Indonesia, Tailandia y Korea por
ciudadanos de Alemania Federal, Holanda, Blgica, Francia, Suiza, Gran Bretaa y otros
pases europeos. Si bien estos pases realizaron un buen nmero de adopciones no cabe duda
de que Estados Unidos fue el pas que mayor nmero de adopciones tuvo19.
A continuacin se relatar brevemente los casos ms emblemticos dentro de esta primera
ola.
VAN LOON, J. H. A. International Cooperation and Protection of Children with Regard to Intercountry
Adoption. En: Academie de Droit International. Recueil des cours 1993. 1993. p. 229.
17
MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). p. Cit. p. 5
18
DAVIS, Mary Ann. p. Cit. p. 134.
19
Ibdem
16
11
20
12
B. Vietnam.
La presencia militar de Estados Unidos a propsito de esta guerra se extendi de 1965 a
1975. La prensa escrita y televisiva no tard en publicitar una preocupacin por los miles de
nios desamparados. Las adopciones internacionales ya estaban establecidas en Vietnam
cuando en 1970 ms de 2000 nios fueron tomados de Saign, subidos a un avin y
trasladados a Estados Unidos, Canad, Australia y Europa para ser adoptados. Esta operacin
se llam Babylift y busc salvar a aquellos
estadounidenses en mujeres vietnamitas)26. Sin embargo, se ha escrito que siendo que los
nios fueron literalmente tomados de las calles no hubo un esfuerzo real por verificar si es
que alguno tena parientes vivos o en posibilidad de mantenerlos 27. Una vez que Saign fue
tomada por las tropas de Corea del Norte cualquier posibilidad de buscar a sus padres acab.
Las adopciones eran resultado de los buenos oficios de agencias privadas estadounidenses,
las mismas que contaban con una licencia del gobierno vietnamita. Estas agencias se
encargaban de la seleccin de hurfanos, la obtencin el consentimiento de los padres que
daban a sus hijos en adopcin, el consentimiento del gobierno de Vietnam, la obtencin de
las visas de Estados Unidos y la seleccin de los padres adecuados para estos nios y
adolescentes. Luego, las agencias estatales y las cortes de Estados Unidos aprobaban las
colocaciones28.
Las adopciones continuaron despus del fin de la operacin babylift. Estados Unidos adopt
3, 267 nios en el periodo de 1963 a 1976. Sin embargo, en 1983 se declar una moratoria
para las adopciones que luego fue levantada.
Una vez ms, las acusaciones de prcticas corruptas no se hicieron esperar. Se comprobaron
numerosos fraudes. A pesar de esto hasta hoy Vietnam sigue enviando nios especialmente a
los Estados Unidos.
25
dem. p. 137.
ROBY, Jini Li y Jim LFE. Human rights, politics and intercountry adoption: An examination of two
sending countries. International Social Work. Vol. 52. No. 5. 2009. p. 662
27
Ibdem.
28
DAVIS, Mary Ann. p. Cit. p. 138.
26
13
29
14
sui generis de Guatemala, el pico ms alto logrado fue alcanzando en 1990 199433. El Per
figur con un total de 3,075 nios adoptados en el periodo 1971 -200934. As tambin,
estuvimos dentro de los pases que ms nios enviaron para ser adoptados internacionalmente
en el periodo 1980 1989, como puede verse en el cuadro provisto por Peter Selman35.
15
En 1989 la Guerra Fra termin y a su vez termin la era de guerras civiles y dictaduras en
Latinoamrica. Ante las recurrentes acusaciones de abusos vinculados a las adopciones
internacionales, stas se redujeron paulatinamente y en algunos casos se prohibieron del todo
a excepcin de Guatemala37, que es el pas fuente lder en Latinoamericano y que hasta la
fecha tiene una poltica de adopcin internacional que viene siendo cuestionada
internacionalmente por considerrsela muy laxa, incentivando as el surgimiento de redes de
trfico infantil38. Las crticas llevaran a que se estipulara una moratoria temporal y que se
requiera un examen de ADN que asegure que son los padres biolgicos los que deciden dar a
su hijo en adopcin y no impostores39. Los Estados Unidos actualmente no procesan
adopciones procedentes de este pas40.
El nmero de adopciones se ha reducido de tal forma que en el caso de los Estados Unidos
(principal receptor de nios adoptados de este pas), que en el 2007 recibieron 4726 nios, en
el 2011 slo recibieron 3241.
37
16
tenan estos nios por ser nios que se adaptaban al biotipo de los adoptantes42, hicieron a
estos pases especialmente atractivos.
A. Rumana.
Es innegable que el caso de Rumana es el ms tristemente clebre dentro de los muchos
otros focos importantes de adopcin internacional.
Durante el rgimen de Ceaucescu los anticonceptivos y el aborto estuvieron prohibidos. Las
mujeres tenan la obligacin de producir cinco nios para la nacin. El gobierno
administraba pruebas de embarazo obligatorias y castigaba a las mujeres que no tenan
hijos43. La difcil situacin econmica llev a que muchas mujeres y familias enviaran a sus
hijos a vivir en orfanatos. Miles de nios fueron enviados a estas instituciones sobrepobladas
y falto de personal. En 1989, tras la revolucin que caus la cada de Ceaucescu, se puso en
evidencia la crtica situacin de los 100, 00 nios y adolescentes 44 que vivan en instituciones
pblicas y, como consecuencia, extranjeros volaron a este pas para adoptar hurfanos de las
instituciones45.
El inters de muchas personas procedentes de pases industrializados por adoptar se hizo
presente e inmediatamente se hizo todo lo posible por que las adopciones internacionales
fueran agilizadas. La gran demanda y la corrupcin de funcionarios pblicos, e
intermediarios llevaron al surgimiento de un mercado. No pas mucho tiempo para que se
hicieran conocidos muchos casos en que extranjeros adquiran nios que no procedan de
instituciones sino que haban sido entregados por sus mismos padres para ser adoptados.
Muchas veces estos padres se haban visto alentados y hasta forzados a dar sus hijos en
adopcin46.
Entre 1991 1992 Rumana alcanz su pico de adopciones. Se report que en el periodo de
1994 2000 ms de 12 000 nios fueron adoptados por familias extranjeras47. La prensa no
tard en sacar a la luz una serie de denuncias por irregularidades que incluan la
comercializacin de nios, falsificacin de documentos y la existencia de pagos indebidos a
42
17
funcionarios y a los mismos padres con el fin de que entregaran sus hijos a extranjeros. En
1991 el gobierno enmend sus normas sobre adopcin internacional. Estas proscribieron la
adopcin internacional privadas permitiendo que ocurriera slo mediante agencias
internacionales aprobadas en el pas de procedencia de los padres prospecticos. Adems, se
estipul un periodo de espera de seis meses en los cuales se intentaba encontrar padres
adoptivos dentro del mismo pas.
En 1993 Rumana se suscribi a la Convencin de la Haya de 1993 sobre Adopcin
Internacional y est entr en vigor en 1995. La implementacin de esta convencin estuvo
cargada de crticas y fue acusada de ser laxa dando cabida a la corrupcin y el trfico
infantil48. El sistema de adopcin rumano estuvo especialmente escudriado durante esta
poca ya que en 1995 haba solicitado formar parte de la Unin Europea 49. Posteriores
cambios en las polticas pblicas de adopcin fueron generados por el condicionamiento de la
entrada de Rumana a la Unin Europea a las reformas necesarias en el tema de la adopcin
internacional50.
En el ao 2000 se suspendieron todas las adopciones internacionales en Rumana51. En junio
del 200152, a pesar de los esfuerzos realizados por la implementacin de la Convencin de la
Haya de 1993, el gobierno decidi dar una moratoria de un ano debido a que el trfico
infantil pareca no poder ser contenido53. Estos periodos vinieron siendo extendidos ya que
dependan de la elaboracin de una nueva legislacin sobre la adopcin. Luego se dieron
intentos de reducir las adopciones internacionales a casos de emergencia pero
lamentablemente estos no se redujeron slo a estos54. El junio de 2004 se aprob una ley que
prohiba todas las adopciones internacionales salvo por aquellas iniciadas por extranjeros que
tenan nietos rumanos55. Tal decisin recibi el apoyo de la Unin Europea pero las crticas
de los Estados Unidos56 pues muchas adopciones en trmite de ciudadanos de este pas
48
COMMN OF THE EUROPEAN CMTYS. Final Report on Romanias Application for Membership of
the European Union and the State of Negotiations. Citado en: RYAN, Chantel. Intercountry Adoption:
Past, Present and Future Concerns Regarding its Existence and Regulation. Australian Journal of Gender and
Law. Volumen 1. 2008. p. 161.
49
ROBY, Jini L. y Jim, IFE. Loc. Cit.
50
Ibdem
51
Ibdem
52
Rumana
y
la
adopcin
internacional.
Informacin
de
Prensa.
2003.
En:
http://www.jointcouncil.org/romania-moratorium-extended/
53
WALLACE, Sara R. International Adoption: The most logical solution to the disparity between the
numbers orphaned and abandoned children in some countries and families and individuals wishing to adopt in
others?. Arizona Journal of International and Comparative Law. 2003. p. 163.
54
Ibdem
55
Rumana y la adopcin internacional. Informacin de Prensa. 2004. En:
http://www.jointcouncil.org/romania-3/
56
ROBY, Jini L. y Jim, IFE. Loc. Cit.
18
57
Rumana y la adopcin internacional. Informacin de Prensa. 2004. En:
http://www.jointcouncil.org/romania-usdos-adoption-notice-%E2%80%93-new-adoption-law-in-effect/
58
WALLACE, Sara R. p. Cit. p. 713.
59
DAVIS, Mary Ann. p. Cit. p. 150.
60
WALLACE, Sara R. p. Cit. p. 714.
61
Ibdem
62
GATES, Crystal J. Chinas Newly Enacted Intercountry Adoption Law: Friend or Foe. Indiana University
School of Law. Volumen 7. No. 1. 1999. p. 17.
19
por un periodo de diez meses63. Luego de este tiempo se aprobaron nuevos procedimientos y
se cre La Organizacin de Adopciones de China como el cuerpo central administrativo
encargado de coordinar las adopciones internacionales64. Los requisitos para que los padres
puedan adoptar fueron flexibilizados en 1999 y se permiti que pudieran adoptar personas
desde los 30 aos en adelante65.
Entre los aos 2005 y 2007 se dio una cada del 40% en el nmero de nios enviados por
China66.
Actualmente, China es el pas que enva ms nios para ser adoptados internacionalmente en
el mundo. Segn la informacin provista por el Departamento de Estado de los Estados
Unidos en el ano 2010 fueron adoptados 3 401 nios chinos y en el 2011 se dieron 2 586
adopciones, en su mayora de nias67.
dem. p. 715.
Ibdem
65
Ibdem
66
SELMAN, Peter. The rise and fall of intercountry adoption in the 21st century. International Social
Work. Vol. 52. No. 5. 2009. p. 582.
67
DEPARTAMENTO DE ESTADO DE LOS ESTADOS UNIDOS. Estadsticas. En:
http://adoption.state.gov/about_us/statistics.php
68
UNAIDS, UNICEF y USAID. Children on the Brink 2004: A Joint Report of New Orphan Estimates and
a Framework for Action. 2004. p. 5.
69
ROBY, Jini Li y SAW, Stacey A. p. Cit. p. 200.
64
20
precisamente estos dos factores los que han llevado al surgimiento de una nueva ola de
adopciones internacionales procedentes del continente africano. Estas olas suelen surgir en
pases en desarrollo que viven crisis polticas y econmicas71. La influencia meditica de
adopciones realizadas por personalidades del espectculo como Angelina Jolie (adopt un
nio de Cambodia y una nina de Etiopa), Madonna (adopt a un nio de Zambia). La
respuesta fue aumentar el inters en los nios africanos. De 1996 al ao 2000 se realizaron
11, 390 adopciones. El aumento se ha visto pues de 217 adopciones realizadas en el 2000 a
2722 se aument a 272272. Slo en el caso de Etiopia, segn el Departamento de Estado de
los Estados Unidos, en el ao 2004 se llevaron a cabo 284 adopciones internacionales; en el
2007, 1254 para luego llegar a un pico de 2275 en el ao 2009. Si bien en el ao 2011 se
redujeron a 1732 adopciones, los nmeros siguen siendo altos.
Con la globalizacin, la escasez de nios para adoptar en otras partes del mundo, el renovado
inters en frica, la pobreza creciente en este continente junto con una pobre aplicacin de
las normas de proteccin de la niez por parte del Estado han generado que existan indicios
de que las actividades ilcitas en este continente estn en aumento73.
Los reportes de abusos implican pases como la Isla Mauricio, Ruanda, Angola y de forma
ms reciente Kenia (2007) en donde un Comit de la Convencin de los Derechos del Nio
indic que existan irregularidades y que existen hasta ahora. Las noticias de nios
desaparecidos de una maternidad en Nairobi y sospechosas aprobaciones de numerosas
adopciones que luego las Cortes declararon nulas no han sido sino muestra de la gravedad de
esta situacin. Tanto as que el Departamento de Estado de los Estados Unidos dieron una
alerta en Marzo de 2011 para proceder con cuidado al adoptar nios de este pas74.
Asimismo, en Liberia (2008) denuncias de este tipo tambin llevaron a que su Presidente
estableciera una Comisin que examine estos procesos de adopcin.
En el ao 2007 se hizo tambin muy conocido el caso Zoes Ark en Chad. Esta organizacin
sin fines de lucro anunci su decisin de evacuar 10 000 supuestos hurfanos de Darfur, al
oeste de Sudn. A pesar de que desde Francia se advirti que esta accin no era permitida,
70
21
decidieron llevar a cabo este plan desde la ciudad de Abch75. La polica arrest a nueve
nacionales franceses y espaoles en este pas por intentar secuestrar a 103 nios que no eran
hurfanos ni procedentes de Darfur76 y llevarlos a Francia. Los miembros de la organizacin
francesa Zoes Ark que aseguraban trataron de rescatar a estos hurfanos de la violencia
vivida en la regin de Darfur. Varios de estos fueron procesados y encarcelados por los
delitos de secuestro y fraude ya que se demostr que estos nios contaban con padres con
vida y que muchos de estos haban sido engaados en cuanto al destino que tendran sus
hijos77.
El caso Etiopa, pas carente de recursos azotado por la malaria, es uno de los ms discutidos
actualmente ya que es uno de los pases en los que adoptar no toma mucho tiempo (un
estimado de 12 meses) ni requiere de muchos requisitos78. En el 2010 alrededor de 4400
nios fueron adoptados por extranjeros y en los ltimos dos aos, en los Estados Unidos 1 de
cada 5 nios adoptados procede de Etiopa79.
Las denuncias de posibles fraudes en la presentacin de nios con padres como hurfanos as
como los casos vistos por las Cortes de este pas en los que se encontraron que muchos de los
estos documentos donde figuraba el abandono de estos nios fueron fraguados80 han llevado
a que el Departamento de Estado de los Estados Unidos actualmente venga exigiendo
pruebas de ADN para comprobar que las personas que dan en adopcin a sus hijos son
realmente sus padres81.
Adems, se ha encontrado evidencia de que intermediarios engaaban a los padres de estos
nios prometindoles que estos nios ms tarde los ayudaran econmicamente y en otros
casos ofrecan incentivos financieros a los padres con el fin de que los dieran en adopcin. A
finales de Octubre de 2011 y tras duras crticas de la comunidad internacional, este pas cerr
22
dos docenas de orfanatos debido a irregularidades. Por otro lado, UNICEF actualmente
otorga ayuda financiera para que puedan construir un sistema de casas de guarda82.
III.
As, como las adopciones domsticas, las adopciones internacionales pueden dividirse de
acuerdo a sus efectos. De esta forma, existen adopciones que favorecen la integracin
completa del nio a la familia adoptiva y la erradicacin de toda diferencia en el plano legal
de los hijos biolgicos. Estas son conocidas como las adopciones plenas. Por otro lado, las
adopciones simples tienen por funcin brindarle al nio asistencia social y, por tanto, no es
necesario integrar completamente al nio dentro de la familia adoptiva.
Existen ordenamientos como el Argentina, Uruguay Japn y Madagascar, entre otros,
conviven ambos tipos de adopcin83.
1. Adopciones plenas
Como se mencion lneas arriba, las adopciones plenas buscan incorporar al adoptado dentro
de la nueva familia, rompiendo todo vnculo anterior con la familia biolgica y colocando al
adoptado a la par de los hijos biolgicos en materia de derechos y obligaciones. De esta
manera, se busca reemplazar los lazos de nacimiento con los adoptivos y entender los
derechos y responsabilidades adquiridos legalmente como equivalentes a los que un hijo
biolgico goza normalmente84. Sin embargo, las prohibiciones de matrimonio con los
miembros de la familia biolgica se mantienen intactas.
Las adopciones plenas llevadas al extremo pueden implicar que el nio no tenga acceso a sus
orgenes. Esta era la tendencia inicial pues se entenda que el adoptado deba dejar de lado
todo lo que lo vinculaba con su familia biolgica para incorporarse a la nueva 85. As, se
cerraban los expedientes de cada menor una vez la adopcin fuera aprobada.
Segn los especialistas en la materia, la adopcin plena limita al nio a tener slo un sendero
intergeneracional (el de su familia adoptiva), dejando de lado sus lazos con sus orgenes
biolgicos. Ejemplos de medidas que apoyaban tal perspectiva son: el secreto dentro de las
82
Ibdem
NACIONES UNIDAS Departamento de Asuntos Econmicos y Sociales. p. Cit. p. 16.
84
Ibdem.
85
VAN LOON, J. H. A. p. Cit. p. 269.
83
23
2. Adopciones simples.
En este tipo de adopcin sta no significa el trmino de vnculos entre la persona adoptada y
su familia de origen. Como resultado, los nios adoptados mediante la adopcin simple
frecuentemente no pierden su apellido original. Adems, no adquieren automticamente el
derecho de heredar de sus padres adoptivos u otros parientes adoptivos. Un ejemplo de esto
es Argentina88 donde los derechos y deberes derivados de los vnculos biolgicos no se
extinguen con la adopcin simple. Asimismo, el cdigo civil francs89 establece que los nios
adoptados mediante la adopcin simple retienen el derecho a la sucesin a su familia
originaria.
Actualmente en pases como Francia y Blgica se mantiene la figura de la adopcin simple.
86
OULETTE, Francoise-Romaine. En: MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). p. Cit. p. 76.
dem. p. 77.
88
Cdigo Civil de la Repblica Argentina. Artculo 329: La adopcin simple confiere al adoptado la
posicin del hijo biolgico, pero no crea vnculo de parentesco entre aqul y la familia biolgica del
adoptante, sino a los efectos expresamente determinados en este Cdigo. Los hijos adoptivos de un mismo
adoptante sern considerados hermanos entre s. Artculo 331: Los derechos y deberes que resulten del
vnculo biolgico del adoptado no quedan extinguidos por la adopcin con excepcin de la patria potestad,
inclusive la administracin y usufructo de los bienes del menor se transfieren al adoptante (). Artculo
333: El adoptante hereda ab-intestato al adoptado y es heredero forzoso en las mismas condiciones que los
padres biolgicos, pero ni el adoptante hereda los bienes que el adoptado hubiera recibido a ttulo gratuito de
su familia biolgica ni sta hereda los bienes que el adoptado hubiera recibido a ttulo gratuito de su familia
de adopcin. En los dems bienes los adoptantes excluyen a los padres biolgicos.
89
Cdigo Civil de Francia. Libro I. Ttulo VIII. Captulo II. Seccin II. Artculo 364: L'adopt reste dans sa
famille d'origine et y conserve tous ses droits, notamment ses droits hrditaires. Les prohibitions au mariage
prvues aux articles 161 164 du prsent code s'appliquent entre l'adopt et sa famille d'origine. (nfasis
nuestro).
87
24
3. Adopciones abiertas.
Las adopciones abiertas no son un tipo distinto de adopcin, sino ms bien constituyen un
tipo de perfeccin del tipo de adopcin plena. Pues si bien la tendencia es que los hijos
adoptados cuenten con los mismos derechos y obligaciones de un hijo biolgico, lo que en
muchos ordenamientos significa cortar lazos legales con la familia biolgica, esto no debe
llevar a la completa negacin de la existencia de vnculos con su familia originaria.
Desde los aos 70 y en adelante se vienen dando movimientos en los pases occidentales que
buscan terminar con la confidencialidad de la informacin previa a la adopcin. Como
respuesta a estas demandas, muchos pases permitieron que los expedientes, y la informacin
que contenan, pudieran ser accedidos por los adoptados90. Este acceso debera implicar que
la persona adoptada pueda ver su certificado de nacimiento original y el decreto de
adopcin91.
As, la adopcin abierta surgi como una forma de minimizar la prdida del adoptado, para
ayudarlo a resolver su prdida apoyado en la realidad, y no en una fantasa, y para mantener y
celebrar sus conexiones originarias92.
Las diferencias en cuanto a la apariencia de los adoptados internacionalmente son a veces tan
obvias que resulta innegable una procedencia originaria distinta a la de sus padres adoptivos.
Los intentos de establecer contacto son muy comunes pues existe la necesidad innata de
saber de dnde proceden ya que a pesar de que la mayora de adoptados se han asimilado a la
cultura de sus padres, estos atribuyen mucha importancia al conocimiento de sus orgenes en
lo relacionado a su identidad93.
Irhammar y Cederblad94 diferencian dos etapas en este inters. Primero, la llamada bsqueda
interna (inner search) est relacionada con la reflexin de sus circunstancias y es una
experiencia comn que comienza en la infancia media en el contexto de los cambios en el
entendimiento de los nios de lo que significa la adopcin. La segunda etapa viene a ser la
bsqueda externa (outer search) y se manifiesta en el deseo por obtener mayor informacin o
contactar a los padres biolgicos. Esta bsqueda es ms tpicas de la adolescencia, juventud y
adultez temprana.
90
25
En la prctica, la apertura de la adopcin puede variar desde un contacto limitado (una visita)
a un contacto constante y directo con los padres biolgicos95. En pases como Canad y los
Estados Unidos la adopcin abierta es frecuente pues expertos han comprobado que este
contacto contribuye positivamente al desarrollo de la identidad del adoptado96 ya que
experimenta sensaciones de satisfaccin, logro y plenitud97.
Sin embargo, en muchos pases de origen se todava se hace muy difcil acceder a la
informacin esencial de los nios adoptados. Por ejemplo, algunos estudios mencionan que
en China los nios que son adoptados de instituciones constan como encontrados, por lo
que carecen de informacin bsica sobre su procedencia98.
El Manual de Implementacin del Convenio de los Derechos del Nio en su comentario
sobre el artculo 7 de este documento menciona que existe preocupacin por los pases que
mantienen una poltica de adopcin secreta y recomienda que los nios sepan de su
parentesco99. As, en una recomendacin a Armenia expresa que las leyes de adopcin deben
garantizar el derecho de los nios de conocer sus orgenes y tener acceso a su registro mdico
de tanto el nio como de sus padres biolgicos100 a menos que vaya en contra de su inters
superior. Sin embargo, el mismo manual explica que los casos en que esto podra suceder son
escasos y que, de existir, deben limitarse a casos extremos y que no den lugar a la
ambigedad101.
Como lo expresa, Claudia Fonseca102, el debate sobre el tipo de adopcin ms adecuada debe
extenderse y abarcar no slo quin adoptar al nio sino tambin bajo qu condiciones el
nio ser adoptado.
IV.
95
26
27
28
uso de servicios mdicos mentales. Sin embargo, este ndice de problemas de conducta es
somero, indicando que la mayora de personas adoptadas internacionalmente han logrado una
adaptacin ptima117. Los autores explican estos resultados positivos en parte por las
caractersticas de las familias que adoptan estos nios. Los padres adoptivos generalmente
estn muy motivados a criar nios y generalmente cuentan con oportunidades amplias para
invertir en el desarrollo de estos nios debido a su estatus econmico relativamente alto.
As tambin, las adopciones internacionales mostraron mejores resultados en lo relacionado a
la salud mental que los nios adoptados dentro del mismo pas. Los autores explican esto con
el hecho de que debido a las diferencias fsicas evidentes que suelen presentarse en la
adopcin internacional, estas llevan a que la adopcin nunca fuera un secreto y, por tanto,
resulta en una mayor comunicacin y confianza dentro de la familia.
De este breve recuento se puede concluir que a pesar de los problemas que la
institucionalizacin causa en los nios, se ha comprobado que una vez que estos nios fueron
adoptados internacionalmente lograron tener resultados positivos en cuanto a su adaptacin,
conducta y estabilidad mental118. Tanto as que segn alguno de los estudios mencionados
estos nios han logrado tener los mismos resultados o incluso mejores que la misma
adopcin domstica119.
117
dem. p. 2510.
dem. p. 2511.
119
Ibdem.
118
29
Prembulo. Considerando que la libertad, la justicia y la paz en el mundo tienen por base el
reconocimiento de la dignidad intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de todos los miembros de la
familia humana.
121
Artculo 25 (2): La maternidad y la infancia tienen derecho a cuidados y asistencia especiales. Todos los
nios, nacidos de matrimonio o fuera de matrimonio, tienen derecho a igual proteccin social.
122
Principio 2: El nio gozar de una proteccin especial y dispondr de oportunidades y servicios,
dispensado todo ello por la ley y por otros medios, para que pueda desarrollarse fsica, mental, moral,
espiritual y socialmente en forma saludable y normal, as como en condiciones de libertad y dignidad. Al
promulgar leyes con este fin, la consideracin fundamental a que se atender ser el inters superior del
nio.
123
Principio 6: El nio, para el pleno y armonioso desarrollo de su personalidad, necesita amor y
comprensin. Siempre que sea posible, deber crecer al amparo y bajo la responsabilidad de sus padres y, en
todo caso, en un ambiente de afecto y de seguridad moral y material; salvo circunstancias excepcionales, no
deber separarse al nio de corta edad de su madre. La sociedad y las autoridades pblicas tendrn la
obligacin de cuidar especialmente a los nios sin familia o que carezcan de medios adecuados de
subsistencia. Para el mantenimiento de los hijos de familias numerosas conviene conceder subsidios estatales
o de otra ndole.
120
30
El principio 6 menciona que el nio necesita amor y comprensin para un buen desarrollo y
que siempre que sea posible debe crecer con sus padres en un ambiente de afecto, seguridad
moral y material y que salvo situaciones excepcionales no deber separarse a un nio menor
de su madre. El Estado deber, a su vez, cuidar de los nios y adolescentes carentes de
proteccin.
Estos principios vienen a estar relacionados con la adopcin internacional de nios y
adolescentes en tanto se establece la necesidad de una proteccin especial para el menor y la
necesidad de que los nios sean cuidados primordialmente por sus padres y, por tanto, la
adopcin internacional venda a ser uno de esos casos excepcionales de los que habla la
Declaracin.
Por otro lado, en conmemoracin del vigsimo aniversario de esta Declaracin, Naciones
Unidas declar a 1979 el Ao Internacional del Nio y en este marco conmemorativo Polonia
propuso que se esbozara un tratado que volviera a exponer los principios propuestos en la
Declaracin pero esta vez en un documento de obligatorio cumplimiento124.
Con este
31
adolescentes, sin discriminacin alguna por razn de filiacin o cualquier otra condicin.
Tambin seala la necesidad de proteger a los nios y adolescentes contra la explotacin
econmica y social.
Agrega que el empleo de los nios y adolescentes en trabajos nocivos para su moral y salud,
o en los cuales peligre su vida o se corra el riesgo de perjudicar su desarrollo normal, ser
sancionado por la ley.
2.
BISIGNARO, Susan M. Intercountry Adoption Today and the Implications of the 1993 Hague
Convention on Tomorrow. Dickinson International Law. 13. 194. p. 132.
126
El Estado de este Tratado puede encontrarse en: el portal de la Conferencia de la Haya:
http://www.hcch.net/index_es.php?act=conventions.status&cid=75
127
Ibdem
125
32
128
Artculo 1: El presente Convenio es aplicable a una adopcin entre: De una parte, una persona que, siendo
nacional de un Estado contratante, tenga su residencia habitual en uno de estos Estados, o cnyuges que,
siendo nacionales de un Estado contratante, tengan la residencia habitual en un Estado contratante; y
de otra parte, un menor, de edad inferior a dieciocho aos cumplidos en el da de la solicitud de adopcin, que
no haya contrado matrimonio y que, siendo nacional de uno de los Estados contratantes, tenga su residencia
habitual en uno de estos Estados.
129
Artculo 3: Son competentes para constituir la adopcin:
a) las autoridades del Estado de la residencia habitual del adoptante o, cuando se trate de una adopcin
realizada por cnyuges, las autoridades del Estado en que ambos tienen su residencia habitual;
b) las autoridades del Estado del que el adoptante es nacional o, cuando se trate de una adopcin realizada por
cnyuges, las autoridades del Estado de su nacionalidad comn.
Las condiciones de residencia habitual y de nacionalidad deben cumplirse tanto en el momento en que se hace
la peticin de adopcin como en el momento en que la adopcin sea constituida.
130
RYAN, Chantel. p. Cit. p. 143
131
Artculo 4: Las autoridades competentes segn el prrafo primero del artculo 3 aplicarn su ley interna a
las condiciones de la adopcin, a reserva de lo dispuesto en el prrafo primero del artculo 5.
No obstante, las autoridades competentes en razn de la residencia habitual deben respetar cualquier
prohibicin de adoptar contenida en la ley nacional del adoptante o, si se trata de una adopcin realizada por
cnyuges, contenida en su ley nacional comn, cuando esta prohibicin haya sido objeto de la declaracin a
que se refiere el artculo 13.
132
Artculo 5: Las autoridades competentes segn el apartado primero del artculo 3 aplicarn la ley nacional
del menor a los consentimientos y consultas distintos a los del adoptante, su familia o su cnyuge.
Si, segn la ley nacional del menor, ste o un miembro de su familia deben comparecer personalmente ante la
autoridad que debe constituir la adopcin, esta autoridad proceder por va de carta rogatoria 4 cuando la
persona en cuestin no tenga su residencia habitual en el Estado de dicha autoridad.
33
Esta Convencin tambin hizo un intento por garantizar el reconocimiento de las adopciones
realizadas en un Estado contratante en otro de igual calidad133 siempre que se cumplan con
las condiciones expuestas por esta Convencin. Asimismo, extiende este reconocimiento a la
anulacin o revocacin134.
El artculo 15 hace mencin de que las disposiciones del Convenio podrn no aplicarse
cuando fueran contrarias al orden pblico de los Estados contratantes.
Esta norma no lleg a desarrollar el consentimiento de los padres que dan a sus hijos en
adopcin, as como qu nios son considerados adoptables. Ambos temas cruciales en la
problemtica de la adopcin internacional.
34
se toca el tema del abandono del menor ya que la definicin de lo que viene a ser un nio
abandonado es importante para determinar si el consentimiento es necesario138.
El artculo 8 menciona que la adopcin debe responder al inters del menor. Este es un
concepto que vendra a ser recogido en la Convencin sobre los Derechos del Nio de 1989.
El artculo 10 le confiere al adoptado los derechos y obligaciones de un hijo nacido dentro
del matrimonio.
En cuanto a la revocacin, el artculo 13 establece que slo se dar por autoridades
administrativas o judiciales por motivos serios y si y solo si la revocacin es permitida por
ley. Este es un enfoque un tanto ms positivo que la Convencin de la Haya de 1965.
Se menciona en el artculo 15 tambin que se debern tomar previsiones para prohibir
cualquier ventaja financiera a propsito de la adopcin. El artculo 17 prohbe que se den
adopciones sin que el nio conviva con los padres en un tiempo suficiente como para que las
autoridades puedan concluir que tendrn una buena relacin.
138
35
Este Convenio140 seala que la ley de la residencia habitual del menor ser la que regir la
capacidad consentimiento y dems requisitos para ser adoptado as como los procedimientos
y formalidades extrnsecas para la constitucin del vnculo. La ley del domicilio del
adoptante, por su parte, regir para su capacidad, requisitos de edad y estado civil,
consentimiento del cnyuge y dems requisitos141. Para las adopciones plenas, las relaciones
entre adoptante y adoptado, incluyendo las alimentarias, y las del adoptado con la familia del
adoptante se regirn por la ley que rige las relaciones del adoptante con su familia
legtima142.
Tambin se garantiza el secreto de la adopcin salvo para los casos de los antecedentes
clnicos del menor y progenitores, si es posible sin mencionar datos de identificacin. Es
claro ver que esta Convencin responde a la poca en que la adopcin secreta era considerada
ms favorable al menor.
Para adoptar, se requiere que el adoptante acredite su aptitud fsica, moral, psicolgica y
econmica, a travs de instituciones pblicas o privadas cuya finalidad especfica se
relacione con la proteccin del menor, siempre que estn autorizadas por algn Estado u
organismo internacional.
Por otro lado, el Convenio estipula que los trminos de la Convencin y leyes aplicables
sern interpretados armnicamente y a favor de la adopcin y en beneficio del adoptado143.
Este documento tambin incluye la posibilidad de anulacin o revocacin de la adopcin y
hace competente al juez del Estado de residencia habitual del adoptado al momento de
otorgamiento de la adopcin.
cuya filiacin est legalmente establecida, cuando el adoptante (o adoptantes) tenga su domicilio en un Estado
Parte y el adoptado su residencia habitual en otro Estado Parte.
140
Artculo 3: La ley de la residencia habitual del menor regir la capacidad, consentimiento y dems
requisitos para ser adoptado, as como cules son los procedimientos y formalidades extrnsecas necesarias
para la constitucin del vnculo.
141
Artculo 4: La ley del domicilio del adoptante (o adoptantes) regir: a. La capacidad para ser adoptante; b.
Los requisitos de edad y estado civil del adoptante; c. El consentimiento del cnyuge del adoptante, si fuere
del caso, y d. Los dems requisitos para ser adoptante. En el supuesto de que los requisitos de la ley del
adoptante (o adoptantes) sean manifiestamente menos estrictos a los sealados por la ley de la residencia
habitual del adoptado, regir la ley de ste.
142
Artculo 9: En caso de adopcin plena, legitimacin adoptiva y figuras afines: a. Las relaciones entre
adoptante (o adoptantes) y adoptado, inclusive las alimentarias, y las del adoptado con la familia del
adoptante (o adoptantes), se regirn por la misma ley que rige las relaciones del adoptante (o adoptantes) con
su familia legtima ().
143
Artculo 19: Los trminos de la presente Convencin y las leyes aplicables segn ella se interpretarn
armnicamente y en favor de la validez de la adopcin y en beneficio del adoptado.
36
Tambin se menciona la necesidad de tener en cuenta los intereses de nio cuando el nio
necesita recibir cuidados por personas que no sean sus padres 146. Adems de la obligacin
del Estado de tomar medidas de proteccin de los nios, se menciona que el nio, al ser
adoptado, colocado en un hogar de guarda o quedar sometido a otro rgimen, no deber ser
privado de su nombre, su nacionalidad o su representante legal a menos que con ello adquiera
144
Artculo 3: Como primera prioridad, el nio ha de ser cuidado por sus propios padres.
Artculo 4: Cuando los propios padres del nio no puedan ocuparse de l o sus cuidados sean inapropiados,
debe considerarse la posibilidad de que el cuidado quede a cargo de otros familiares de los padres del nio,
otra familia sustitutiva -- adoptiva o de guarda -- o en caso necesario, una institucin apropiada.
146
Artculo 5: En todas las cuestiones relativas al cuidado de un nio por personas distintas de sus propios
padres, los intereses el nio, en particular su necesidad de recibir afecto y su derecho a la seguridad y al
cuidado continuado, deben ser la consideracin fundamental.
145
37
otro nombre, otra nacionalidad u otro representante legal147. As tambin se incluye que el
nio tiene derecho a conocer sus antecedentes a menos que sea contrario a sus intereses148.
Por otro lado, el artculo 22 enfatiza que no se considerar adopcin alguna en otro pas sin
establecer antes que el nio puede legalmente ser adoptado y que se cuenta con los
documentos pertinentes necesarios para completar el trmite de adopcin, tales como el
consentimiento de las autoridades competentes. Tambin deber establecerse que el nio
podr inmigrar al pas de los futuros padres adoptivos, unirse a ellos y adquirir su
nacionalidad. Esto con el fin de que los intereses del nio se encuentren salvaguardados en
todo momento.
147
Artculo 8: En todo momento el nio deber tener nombre, nacionalidad y representante legal. El nio, al
ser adoptado, colocado en un hogar de guarda o quedar sometido a otro rgimen, no deber ser privado de su
nombre, su nacionalidad o su representante legal a menos que con ello adquiera otro nombre, otra
nacionalidad u otro representante legal.
148
Artculo 9: Los encargados de la atencin del nio debern reconocer la necesidad del nio adoptivo o del
nio colocado en un hogar de guarda de conocer sus antecedentes a menos que ello sea contrario a los
intereses del nio.
38
39
40
155
156
dem. p. 117.
Ibdem.
41
dem. p. 297.
Ibdem.
42
A pesar de estipular medidas de prevencin existen autores que han mencionado que esta
Convencin carece de fuerza pues no especifica las medidas a tomarse para combatir estos
problemas159. As, deja en manos de los Estados la creacin de estas medidas y su control e
incluye la posibilidad de no adherirse a todos sus trminos. En los primeros aos de la dcada
de los 90 el trfico infantil se increment y se hizo evidente con lo experimentado en
Rumana160 no obstante la existencia de estas normas.
Como se puede apreciar la Convencin no opta por un enfoque proteccionista de la adopcin
internacional, creando el deber de crear salvaguardas y postergando a la adopcin
internacional a un ltimo recurso en el sistema de proteccin del menor.
159
43
b. Caractersticas generales
El Convenio de la Haya de 1993 marca un hito importante en la regulacin de la adopcin
internacional pues, a diferencia de los otros documentos revisados, en ste se establecen
estndares especficos y procedimientos a implementarse con el fin de salvaguardar el
bienestar y seguridad de los nios a adoptarse.
- Principios
El prembulo del Convenio comienza por reconocer la importancia de que el nio crezca
dentro de un medio familiar, en un clima de felicidad, amor y comprensin, preferiblemente
la familia natural del nio. Sin embargo, es consciente de que esto no siempre es posible y
reconoce que la adopcin internacional puede presentar la ventaja de dar una familia
permanente a un nio que no puede encontrar una familia adecuada en su Estado de origen.
Esto es esencial ya que, a diferencia del Convenio sobre Derechos del Nio en el que la
adopcin
internacional
es
relegada
al
ltimo
recurso,
incluso
despus
de
la
institucionalizacin de nios y los hogares de acogida que no ofrecen al nio una familia, el
Convenio de la Haya de 1993 entiende que es una alternativa ante la imposibilidad de que el
nio pueda ser adoptado dentro de su propio pas. Es decir, una opcin que est por encima
de los hogares de guarda y la institucionalizacin. Esto es naturalmente un avance
considerable en la proteccin del inters superior del nio.
As tambin, se menciona que los Estados debern tomar las medidas que garanticen que las
adopciones sern realizadas de acuerdo al estndar del inters superior del nio incorporado
en la Convencin del Nio y el respeto a sus derechos fundamentales con el fin de prevenir la
sustraccin, la venta o el trfico de nios.
- Objeto
El inciso 1 menciona que el Convenio tiene por objeto establecer garantas con el fin de que
las adopciones internacionales se den respetando el inters superior del nio y al respeto de
sus derechos fundamentales164.
164
Artculo 1: El presente Convenio tiene por objeto: a) Establecer garantas para que las adopciones
internacionales tengan lugar en consideracin al inters superior del nio y al respeto a los derechos
fundamentales que le reconoce el Derecho Internacional;
44
- Supuestos de aplicacin
Segn el artculo 2170, el Convenio se aplica a las adopciones que impliquen el
desplazamiento transfronterizo de un menor entre dos Estados contratantes. Es decir, slo
aplicable a las adopciones de nios que tienen su residencia habitual en un Estado contratante
y que sern desplazados a otro Estado contratante por una persona o cnyuges que tienen su
residencia habitual en el Estado de recepcin, despus de ser adoptados en el pas de origen o
con el fin de ser adoptados en el pas de recepcin.
As lo establece el artculo 1 inciso b: El presente Convenio tiene por objeto: () b) Instaurar un sistema
de cooperacin entre los Estados contratantes que asegure el respeto a dichas garantas y, en consecuencia,
prevenga la sustraccin, la venta o el trfico de nios.
166
Artculo 6: 1. Todo Estado contratante designar una Autoridad Central encargada de dar cumplimiento a
las obligaciones que el Convenio le impone.
167
Artculo 1: El presente Convenio tiene por objeto: ()
c) asegurar el reconocimiento en los Estados contratantes de las adopciones realizadas de acuerdo con el
Convenio.
168
Artculo 23 inciso 1: Una adopcin certificada como conforme al Convenio por la autoridad competente
del Estado donde ha tenido lugar, ser reconocida de pleno derecho en los dems Estados contratantes. ().
169
CARRILLO CARRILLO, Beatriz. Adopcin Internacional y Convenio de la Haya de 29 de mayo de
1993. Granada: Editorial Comares. 2003. p. 23.
170
Artculo 2: El Convenio se aplica cuando un nio con residencia habitual en un Estado contratante ("el
Estado de origen") ha sido, es o va a ser desplazado a otro Estado contratante ("el Estado de recepcin"), bien
despus de su adopcin en el Estado de origen por cnyuges o por una persona con residencia habitual en el
Estado de recepcin, bien con la finalidad de realizar tal adopcin en el Estado de recepcin en el Estado de
origen. 2. El Convenio slo se refiere a las adopciones que establecen un vnculo de filiacin.
165
45
- Requisitos
El captulo II trata un punto neurlgico no uniformizado adecuadamente con anterioridad a
este Convenio: que los requisitos para las adopciones internacionales sean legtimas.
En su artculo 4173 del Convenio estipula que es el Estado de origen el encargado de
establecer las condiciones que hacer a un nio adoptable. La norma urge a que cada Estado
171
Artculo 14: Las personas con residencia habitual en un Estado contratante que deseen adoptar un nio
cuya residencia habitual est en otro Estado contratante, debern dirigirse a la Autoridad central del Estado de
su residencia habitual.
172
CARLSON, R. R. The emerging Law of Intercountry Adoptions: An Analysis of the Hague Conference
on Intercountry Adoption. Tulsa Law Journal. No. 243. 1994-1995. p. 243.
173
Artculo 4: Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener lugar cuando las Autoridades
competentes del Estado de origen:
a) han establecido que el nio es adoptable;
b) han constatado, despus de haber examinado adecuadamente las posibilidades de colocacin del nio en su
Estado de origen, que una adopcin internacional responde al inters superior del nio;
c) se han asegurado de que:
1) las personas, instituciones y autoridades cuyo consentimiento se requiera para la adopcin han sido
convenientemente asesoradas y debidamente informadas de las consecuencias de consentimiento, en
particular en relacin al mantenimiento o ruptura, en virtud de la adopcin, de los vnculos jurdicos entre el
nio y su familia de origen,
46
defina y establezca legalmente requisitos para que un nio pueda ser adoptado. Es decir, para
que el nio tenga esta calidad hemos de dirigir la mirada a las normas sobre adopcin del pas
de origen y aplicarlas.
As tambin, es responsabilidad de la Autoridad Central del Estado de Origen verificar si es
que la adopcin responde al inters superior del nio despus de haber examinado las
posibilidades de colocacin del nio en su Estado de origen. Este es el primer viso del
principio de subsidiaridad de este Convenio.
Con el fin de que la adopcin internacional responda al inters superior del nio su calidad de
adoptable recae en el consentimiento. As, se establecen una serie de responsabilidades
relacionadas con el otorgamiento del consentimiento libre de las personas, instituciones y
autoridades cuyo consentimiento es necesario para llevar a cabo la adopcin. Esto implica la
ausencia de engaos o ventajas econmicas. As tambin se encomienda a esta Autoridad
Central velar por el asesoramiento adecuado de las partes con el fin de que comprendan los
efectos de la adopcin entre el nio y su familia originaria.
Lo ideal hubiera sido que la norma definiera quines son estas personas, instituciones y
autoridades que requieren dar su consentimiento para que procedan las adopciones. Ante la
falta de claridad, cada Estado es libre de delimitar quines deben dar tal consentimiento.
Como ha demostrado la realidad, siendo que muchos pases de origen no cuentan con normas
adecuadas de adopcin internacional esta ausencia de delimitacin puede resultar en vacos
muy peligrosos que pueden dar pie al trfico infantil174.
Por otro lado, el artculo 5175 del Convenio establece tambin obligaciones para el Estado de
recepcin que tienen que ver con la constatacin de la idoneidad de los padres que pretenden
2) tales personas, instituciones y autoridades han dado su consentimiento libremente, en la forma legalmente
prevista y que este consentimiento ha sido dado o constatado por escrito,
3) los consentimientos no se han obtenido mediante pago o compensacin de clase alguna y que tales
consentimientos no han sido revocados, y
4) el consentimiento de la madre, cuando sea exigido, se ha dado nicamente despus del nacimiento del
nio; y
d) Se han asegurado, teniendo en cuenta la edad y el grado de madurez del nio, de que,
1) ha sido convenientemente asesorado y debidamente informado sobre las consecuencias de la adopcin y de
su consentimiento a la adopcin, cuando ste sea necesario,
2) se han tomado en consideracin los deseos y opiniones del nio,
3) el consentimiento del nio a la adopcin, cuando sea necesario, ha sido dado libremente, en la forma
legalmente prevista y que este consentimiento ha sido dado o constatado por escrito, y
4) el consentimiento no ha sido obtenido mediante pago o compensacin de clase alguna.
174
BISIGNARO, Susann M. p. Cit. p. 142.
175
Artculo 5: Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener lugar cuando las Autoridades
competentes del Estado de recepcin:
a) han constatado que los futuros padres adoptivos son adecuados y aptos para adoptar;
b)se han asegurado de que los futuros padres adoptivos han sido convenientemente asesorados; y
47
c) han constatado que el nio ha sido o ser autorizado a entrar y residir permanentemente en dicho Estado.
176
Artculo 15: 1. Si la Autoridad Central del Estado de recepcin considera que los solicitantes son
adecuados y aptos para adoptar, preparar un informe que contenga informacin sobre su identidad,
capacidad jurdica y aptitud para adoptar, su situacin personal, familiar y mdica, su medio social, los
motivos que les animan, su aptitud para asumir una adopcin internacional as como sobre los nios que
estaran en condiciones de tomar a su cargo. 2. Esta Autoridad Central transmitir el informe a la Autoridad
Central del Estado de origen.
177
Artculo 16: 1. Si la Autoridad Central del Estado de origen considera que el nio es adoptable, a)
preparar un informe, que contenga informacin sobre la identidad del nio, su adoptabilidad, su medio
social, su evolucin personal y familiar, su historia mdica y la de su familia, as como sobre sus necesidades
particulares; b) se asegurar de que se han tenido debidamente en cuenta las condiciones de educacin del
nio as como su origen tnico, religioso y cultural; c) se asegurar de que se han obtenido los
consentimientos previstos en el artculo 4; y d) constatar si, basndose especialmente en los informes
relativos al nio y a los futuros padres adoptivos, la colocacin prevista obedece al inters superior del nio.
2. Esta Autoridad Central transmitir a la Autoridad Central del Estado de recepcin su informe sobre el nio,
la prueba de que se han obtenido los consentimientos requeridos y la motivacin de la decisin relativa a la
colocacin, procurando no revelar la identidad de la madre y el padre, si en el Estado de origen no puede
divulgarse su identidad.
178
Artculo 6: 1. Todo Estado contratante designar una Autoridad Central encargada de dar cumplimiento a
las obligaciones que el Convenio le impone. ()
179
Artculo 22 (1): Las funciones atribuidas a la Autoridad Central por el presente Captulo pueden ser
ejercidas por autoridades pblicas o por organismos acreditados conforme al Captulo III, en la medida
prevista por la ley de este Estado ().
180
Artculo 22(2): Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las funciones
conferidas a la Autoridad Central por los artculos 15 a 21 podrn tambin ser ejercidas en ese Estado, dentro
48
Adems se busca crear una red de comunicacin entre los Estados contratantes con el fin de
proteger los intereses de los nios181.
Una vez iniciado el procedimiento de adopcin, las autoridades centrales de los Estados de
origen y recepcin intercambiarn informacin sobre el nio y los padres adoptivos, se
tomarn medidas para la expedicin del procedimiento182.
El Convenio enfatiza que las Autoridades deben asegurarse de que no exista ganancia
financiera u otro tipo de aprovechamiento183. Y que si los Estados permiten delegar funciones
propias de la Autoridad Central a organismos acreditados, estos deben ser organizaciones
competentes, sin fines de lucro que cuente con personal calificado184.
Esto es importante pues en los casos de abusos vinculados a la adopcin internacional en
muchos casos se detect el surgimiento de organizaciones privadas que se Servn de
intermediarios para conseguir nios para dar en adopcin de forma ilcita. La acreditacin
busca evitar la creacin de organizaciones con fines ilcitos.
de los lmites permitidos por la ley y bajo el control de las Autoridades competentes de dicho Estado, por
personas u organismos que: a) cumplan las condiciones de integridad, competencia profesional, experiencia y
responsabilidad exigidas por dicho Estado; y b) estn capacitadas por su calificacin tica y por su formacin
o experiencia para trabajar en el mbito de la adopcin internacional.
181
Artculo 7: 1. Las Autoridades Centrales debern cooperar entre ellas y promover una colaboracin entre
las Autoridades competentes de sus respectivos Estados para asegurar la proteccin de los nios y alcanzar
los dems objetivos del Convenio. 2. Tomarn directamente todas las medidas adecuadas para: a)
proporcionar informacin sobre la legislacin de sus Estados en materia de adopcin y otras informaciones
generales, tales como estadsticas y formularios; b) informarse mutuamente sobre el funcionamiento del
Convenio y, en la medida de lo posible, suprimir los obstculos para su aplicacin.
182
Artculo 9: Las Autoridades Centrales tomarn, ya sea directamente o con la cooperacin de Autoridades
pblicas o de otros organismos debidamente acreditados en su Estado, todas las medidas apropiadas, en
especial para: a) reunir, conservar e intercambiar informacin relativa a la situacin del nio y de los futuros
padres adoptivos en la medida necesaria para realizar la adopcin; b) facilitar, seguir y activar el
procedimiento de adopcin; c) promover, en sus respectivos Estados, el desarrollo de servicios de
asesoramiento en materia de adopcin y para el seguimiento de las adopciones; d) intercambiar informes
generales de evaluacin sobre las experiencias en materia de adopcin internacional. e) responder, en la
medida en que lo permita la ley de su Estado, a las solicitudes de informacin motivadas respecto a una
situacin particular de adopcin formuladas por otras Autoridades centrales o por autoridades pblicas.
183
Artculo 8: Las Autoridades Centrales tomarn, directamente o con la cooperacin de autoridades pblicas,
todas las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales indebidos en relacin a una adopcin y para
impedir toda prctica contraria a los objetivos del Convenio.
184
Un organismo acreditado debe: a) perseguir nicamente fines no lucrativos, en las condiciones y dentro de
los lmites fijados por las autoridades competentes del Estado que lo haya acreditado; b) ser dirigido y
administrado por personas cualificadas por su integridad moral y por su formacin o experiencia para actuar
en el mbito de la adopcin internacional; y c) estar sometido al control de las autoridades competentes de
dicho Estado en cuanto a su composicin, funcionamiento y situacin financiera.
49
Artculo 23: 1. Una adopcin certificada como conforme al Convenio por la autoridad competente del
Estado donde ha tenido lugar, ser reconocida de pleno derecho en los dems Estados contratantes. La
certificacin especificar cundo y por quien han sido otorgadas las aceptaciones a las que se refiere el
artculo 17, apartado c).
186
RYAN, Chantel. p. Cit. p. 152.
187
Artculo 26: El reconocimiento de la adopcin comporta el reconocimiento: a) del vnculo de filiacin
entre el nio y sus padres adoptivos; b) de la responsabilidad de los padres adoptivos respecto al hijo; c) de la
ruptura del vnculo de filiacin preexistente entre el nio y su madre y su padre, si la adopcin produce este
efecto en el Estado contratante en que ha tenido lugar.
188
Artculo 26: El reconocimiento de la adopcin comporta el reconocimiento (c): de la ruptura del vnculo de
filiacin preexistente entre el nio y su madre y su padre, si la adopcin produce este efecto en el Estado
contratante en que ha tenido lugar.
189
Artculo 27: 1. Si una adopcin realizada en el Estado de origen no tiene por efecto la ruptura del vnculo
de filiacin preexistente, en el Estado de recepcin que reconozca la adopcin conforme al Convenio dicha
adopcin podr ser convertida en un adopcin que produzca tal efecto, si a) la ley del Estado de recepcin lo
permite; y b) los consentimientos exigidos en el artculo 4, apartados c) y d), han sido o son otorgados para tal
adopcin;
190
Artculo 24: Solo podr denegarse el reconocimiento de una adopcin en un Estado contratante si dicha
adopcin es manifiestamente contraria a su orden pblico, teniendo en cuenta el inters superior del nio.
185
50
VI.
191
51
Cuadro No. 1
Porcentaje de cambio en el nmero de adopciones 2001 4. Aos pico resaltados.
Sin embargo, en el periodo del 2004 al 2007 se ha podido comprobar que las adopciones
internacionales van en descenso. El descenso general se ha estimado que es de 17%201. Slo
Malta e Italia muestran un incremento en este periodo. Las ms cadas ms grandes
estuvieron en los pases nrdicos y Espaa como puede verse en el Cuadro 2202.
Cuadro No. 2
Cambios en el nmero de adopciones 2004 7, ordenados por porcentaje de cambio ao pico
resaltado.
En lo concerniente a los Estados de origen, en el 2007 los pases de los cuales un mayor
nmero de nios fueron adoptados fueron China, Rusia, Guatemala y Etiopa. Estos pases
alcanzaron su pico en distintos aos203. Por ejemplo, Corea en el 2003, Rusia en el 2004 y
201
Ibdem.
Ibdem.
203
Ibdem.
202
52
China en el 2005 (Cuadro No 3204). Cabe mencionar que como se vio antes en este captulo
las adopciones procedentes de Guatemala han cado sustancialmente hoy en da debido a que
los Estados Unidos han suspendido las mismas debido al riesgo que la corrupcin en estos
pases represent. As, los Estados Unidos procesaron 4 728 visas procedentes de Guatemala
en 2007 y en el 2010 slo 46 (Anexos 1 y 2).
Selman menciona que se espera que el nmero de adopciones internacionales siga
decreciendo a menos que nuevos pases emerjan para contrarrestar estas cadas
sustanciales205. Esto parece verse comprobado en las estadsticas de Estados Unidos, en
donde las adopciones vienen reducindose cada ao.
Cuadro No. 3
Estados de origen selectos 2003 7. Ao pico resaltado.
204
53
Las adopciones son calculadas de acuerdo al nmero de visas para hurfanos otorgadas por el
Departamento de Estado.
208
DEPARTAMENTO DE ESTADO DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMRICA. Oficina de Asuntos
Consulares. Estadsticas sobre Adopciones Internacionales. En:
http://adoption.state.gov/about_us/statistics.php
209
Ibdem
210
SELMAN, Peter. p. Cit. 2009. p. 589.
211
Ibdem
207
54
CAPTULO II
La adopcin internacional desde el mbito tutelar
Sumario
Este captulo sita a la adopcin internacional dentro de las medidas de proteccin propias
del mbito tutelar. Se comenzar revisando el derecho a vivir en familia y el deber de
asistencia que tiene el Estado con el fin de agotar esfuerzos para que los nios y adolescentes
crezcan y se cren dentro de su familia. Luego, se pasar a analizar la situacin de los nios
sin cuidado parental, el deber del Estado de ofrecerles proteccin para luego centrar la
atencin en el desarrollo del estado de abandono. Tambin se analiza la respuesta del Estado
Peruano ante esta situacin de indefensin, estudindose la investigacin tutelar y las
medidas de proteccin en general contenidas en nuestro ordenamiento para luego analizar la
adopcin y sus tipos, logrando ubicar a la adopcin internacional dentro de esta medida.
Declaracin de Ginebra
(1924)212 y la Declaracin sobre los Derechos del Nio (1959)213 se establece que los nios
son los valores ms preciados de la humanidad y que, por tanto, requieren proteccin
especial.
Asimismo, la Declaracin Universal de Derechos Humanos (1948) reconoce que todo nio
tiene derecho a las medidas de proteccin que por la vulnerabilidad propia de su edad
El prembulo reza: Por la presente Declaracin de los Derechos del Nio, llamada Declaracin de
Ginebra, los hombres y las mujeres de todas las naciones, reconociendo que la humanidad debe dar al nio lo
mejor de s misma.
213
Principio 2: El nio gozar de una proteccin especial y dispondr de oportunidades y servicios,
dispensado todo ello por la ley y por otros medios, para que pueda desarrollarse fsica, mental, moral,
espiritual y socialmente en forma saludable y normal, as como en condiciones de libertad y dignidad. Al
promulgar leyes con este fin, la consideracin fundamental a que se atender ser el inters superior del
nio.
212
55
requiere por parte de su familia, la sociedad y el Estado214. En esta misma lnea, el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (1966)215, el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales (1966)216, la Convencin Interamericana sobre Derechos
Humanos (1969)217 y su Protocolo Adicional sobre Derechos Econmicos, Sociales y
Culturales (Protocolo de San Salvador)218 reconocen la especial situacin de los nios y
adolescentes e instan a los Estados partes a su proteccin.
Los instrumentos internacionales que antecedieron a la Convencin de los Derechos del Nio
(1989) a lo largo del tiempo estipularon la necesidad de una proteccin especial del nio y
adolescente. Sin embargo, es recin con sta que los nios y adolescentes logran obtener el
estatus de sujetos de Derecho y como tales dejaron de ser slo receptores de medidas en su
favor y pasaron a ser capaces de ser detentores de derechos pudiendo oponerlos ante el
Estado.
Esta Convencin contiene normas en las que especficamente se insta a los Estados a
proteger a los nios y adolescentes. Como es el caso del artculo 3 incisos 2 y 3 en el que se
estipula que los Estados Partes deben asegurar la proteccin y cuidado de los nios y
adolescentes y que para tal fin se tomarn las medidas administrativas y legislativas
necesarias para tal fin219. El artculo 19 incide en la obligacin del Estado de tomar de
214
Artculo 25: La maternidad y la infancia tienen derecho a cuidados y asistencia especiales. Todos los
nios, nacidos de matrimonio o fuera de matrimonio, tienen derecho a igual proteccin social.
215
Artculo 24: 1. Todo nio tiene derecho, sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, origen nacional o social, posicin econmica o nacimiento, a las medidas de proteccin que
su condicin de menor requiere, tanto por parte de su familia como de la sociedad y del Estado. ()
216
Artculo 10: Los Estados Partes en el presente Pacto reconocen que: () 3. Se deben adoptar medidas
especiales de proteccin y asistencia en favor de todos los nios y adolescentes, sin discriminacin alguna por
razn de filiacin o cualquier otra condicin. Debe protegerse a los nios y adolescentes contra la explotacin
econmica y social. Su empleo en trabajos nocivos para su moral y salud, o en los cuales peligre su vida o se
corra el riesgo de perjudicar su desarrollo normal, ser sancionado por la ley. Los Estados deben establecer
tambin lmites de edad por debajo de los cuales quede prohibido y sancionado por la ley el empleo a sueldo
de mano de obra infantil.
217
Art. 19- Derechos del Nio: Todo nio tiene derecho a las medidas de proteccin que su condicin de
menor requieren por parte de su familia, de la sociedad y del Estado.
218
Art- 16- Todo nio sea cual fuere su filiacin tiene derecho a las medidas de proteccin que su condicin
de menor requieren por parte de su familia, de la sociedad y del Estado. Todo nio tiene el derecho a crecer al
amparo y bajo la responsabilidad de sus padres; salvo circunstancias excepcionales, reconocidas
judicialmente, el nio de corta edad no debe ser separado de su madre. Todo nio tiene derecho a la
educacin gratuita y obligatoria, al menos en su fase elemental, y a continuar su formacin en niveles ms
elevados del sistema educativo.
219
Artculo 3 (2-3): 2- Los Estados Parte se comprometen a asegurar al nio la proteccin y el cuidado que
sean necesarios para su bienestar, teniendo en cuenta los derechos y deberes de sus padres, tutores u otras
personas responsables de l ante la ley y, con ese fin, tomarn todas las medidas legislativas y administrativas
adecuadas. 3 - Los Estados Partes se asegurarn de que las instituciones, servicios y establecimientos
encargados del cuidado o la proteccin de los nios cumplan las normas establecidas por las autoridades
competentes, especialmente en materia de seguridad, sanidad, nmero y competencia de su personal, as
como en relacin con la existencia de una supervisin adecuada.
56
medidas de todo tipo para prevenir todo tipo de abuso o perjuicio del nio o adolescente220.
Asimismo, el artculo 20 otorga a los nios privados de su medio familiar el derecho a la
proteccin y asistencia de especiales del Estado, garantizando as la existencia de cuidados
alternativos para ellos221.
Artculo 19: 1. Los Estados Partes adoptarn todas las medidas legislativas, administrativas, sociales y
educativas apropiadas para proteger al nio contra toda forma de perjuicio o abuso fsico o mental, descuido o
trato negligente, malos tratos o explotacin, incluido el abuso sexual, mientras el nio se encuentre bajo la
custodia de los padres, de un representante legal o de cualquier otra persona que lo tenga a su cargo. 2. Esas
medidas de proteccin deberan comprender, segn corresponda, procedimientos eficaces para el
establecimiento de programas sociales con objeto de proporcionar la asistencia necesaria al nio y a quienes
cuidan de l, as como para otras formas de prevencin y para la identificacin, notificacin, remisin a una
institucin, investigacin, tratamiento y observacin ulterior de los casos antes descritos de malos tratos al
nio y, segn corresponda, la intervencin judicial.
221
Artculo 20 - 1. Los nios temporal o permanentemente privados de su medio familiar, o cuyo superior
inters exija que no permanezcan en ese medio, tendrn derecho a la proteccin y asistencia especiales del
Estado. 2. Los Estados Partes garantizarn, de conformidad con sus leyes nacionales, otros tipos de cuidado
para esos nios. 3. Entre esos cuidados figurarn, entre otras cosas, la colocacin en hogares de guarda, la
kafala del derecho islmico, la adopcin o de ser necesario, la colocacin en instituciones adecuadas de
proteccin de menores. Al considerar las soluciones, se prestar particular atencin a la conveniencia de que
haya continuidad en la educacin del nio y a su origen tnico, religioso, cultural y lingstico.
222
BELOFF, Mary. Modelo de la proteccin integral de los derechos del nio y de la situacin irregular: un
modelo para armar y otro para desarmar. Justicia y Derechos del Nio. UNICEF- Chile y Ministerio de
Justicia de Chile. 1999. p. 18.
57
La Doctrina de la Proteccin Integral cambia esta perspectiva al tener como fundamento que
los nios y adolescentes, al igual que los adultos, son sujetos derechos y de estar en una
situacin de desamparo, es el Estado llamado a restablecer el ejercicio concreto del derecho
afectado mediante los mecanismos y procesos correspondientes223.
Si existe algn tipo de irregularidad se encuentra en la familia, comunidad o Estado, no en
los nios y adolescentes224. La proteccin es de todos los nios y adolescentes y no slo de
aquellos que se consideraban en riesgo. Las intervenciones estatales no son discrecionales,
sino que deben darse en pleno respeto de los derechos de los nios y adolescentes. Este
cambio de paradigma hace evidente que no privilegia a la institucionalizacin como medida
de proteccin ya que vivir en un ambiente familiar es lo que se considera ms favorable para
los intereses de los nios y adolescentes.
223
dem. p. 19
Ibdem
225
Reconociendo que el nio, para el pleno y armonioso desarrollo de su personalidad, debe crecer en el
seno de la familia, en un ambiente de felicidad, amor y comprensin.
226
Artculo 9 (1): Los Estados Partes velarn por que el nio no sea separado de sus padres contra la voluntad
de stos, excepto cuando, a reserva de revisin judicial, las autoridades competentes determinen, de
conformidad con la ley y los procedimientos aplicables, que tal separacin es necesaria en el inters superior
del nio. Tal determinacin puede ser necesaria en casos particulares, por ejemplo, en los casos en que el nio
sea objeto de maltrato o descuido por parte de sus padres o cuando stos viven separados y debe adoptarse
una decisin acerca del lugar de residencia del nio.
227
Artculo 4: La comunidad y el Estado protegen especialmente al nio, al adolescente, a la madre y al
anciano en situacin de abandono. Tambin protegen a la familia y promueven el matrimonio. Reconocen a
estos ltimos como institutos naturales y fundamentales de la
sociedad. () (Resaltado propio).
228
Artculo 3.- La enumeracin de los derechos establecidos en este captulo no excluye los dems que la
Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los
principios de soberana del pueblo, del Estado democrtico de derecho y de la forma republicana de gobierno.
229
Artculo 55.- Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional.
224
58
230
Cuarta Disposicin Transitoria. Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Per.
231
Exp. N. 2165-2002-HC/TC. Lima. (14 de octubre de 2002); Exp. N 2868-2004-AA/TC (24 de noviembre
del 2004); Exp. N. 01817-2009-PHC/TC. Lima. (7 de octubre del 2009); Exp. N 01817-2009-PHC/TC.
Lima. (7 de octubre del 2009). Exp. N. 02892-2010-PHC/TC. Lima (6 de diciembre de 2010), entre otras.
232
Artculo 8.- El nio y el adolescente tienen derecho a vivir, crecer y desarrollarse en el seno de su familia.
El nio y el adolescente que carecen de familia natural tienen derecho a crecer en un ambiente familiar
adecuado. El nio y el adolescente no podrn ser separados de su familia sino por circunstancias especiales
definidas en la ley y con la exclusiva finalidad de protegerlos. Los padres deben velar porque sus hijos
reciban los cuidados necesarios para su adecuado desarrollo integral.
233
Decreto Supremo N 005-2004-MIMDES.
234
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL. Sentencia del Exp. N 01817-2009-PHC/TC. p. 15.
59
Coincidimos con UNICEF al considerar que este derecho obliga al Estado a garantizar que
todo nio y adolescente viva en familia, en un entorno adecuado y armnico para su
desarrollo integral235. Implica tambin una adecuada atencin en sus derechos bsicos a la
salud, nutricin y educacin y generar lazos afectivos con la familia que favorezcan el
desarrollo de su personalidad, su identidad, autoestima, seguridad y autonoma, posibilitando
la construccin de habilidades sociales para la vida236.
Vinculado a esto est el artculo 27 de la Convencin que reconoce el derecho de todo nio a
un nivel de vida adecuado para su desarrollo fsico, mental, espiritual, moral y social y seala
la responsabilidad primordial de los padres u otras personas encargadas del nio de
proporcionar, dentro de sus posibilidades, las condiciones de vida que sean necesarias para su
desarrollo.
Por otro lado, el Plan Nacional de Accin por la Infancia y la Adolescencia 2012-2021
aprobado mediante Decreto Supremo N 001-2012-MIMP establece en su principio No. 6238
que la familia es la institucin fundamental para el desarrollo de las personas y, por tanto, ha
de ser respetada. As tambin lo estableci el Plan Nacional de Apoyo a la Familia 2004
2011 (an no renovado) aprobado por el Decreto Supremo 005-2004-MIMDES en el que se
reconoca a la familia como un derecho esencial y espacio fundamental para el desarrollo
integral de cada uno de sus miembros239.
Como lo seala el Cdigo de los Nios y Adolescentes en el artculo antes mencionado, los
nios y adolescentes tienen derecho a vivir, ser criados y crecer dentro de su familia pero
ante la imposibilidad de hacerlo, tienen derecho a vivir en un ambiente familiar adecuado.
Por tanto, el Estado tiene el deber de desarrollar alternativas que favorezcan la reinsercin
8. UNICEF e INEI. Estado de la Niez en el Per. 2011. p. 124
236
Ibdem.
237
Artculo 8: El nio y el adolescente tienen derecho a vivir, crecer y desarrollarse en el seno de su familia.
El nio y el adolescente que carecen de familia natural tienen derecho a crecer en un ambiente familiar
adecuado. El nio y el adolescente no podrn ser separados de su familia sino por circunstancias especiales
definidas en la ley y con la exclusiva finalidad de protegerlos. Los padres deben velar porque sus hijos
reciban los cuidados necesarios para su adecuado desarrollo integral.
238
PLAN NACIONAL DE APOYO A LA FAMILIA 2012-2021. Principios Rectores. p. 16.
239
dem. pp. 16- 17.
60
familiar en primer lugar y, de no ser posible, opciones que ofrezcan al nio y adolescente la
posibilidad de vivir en familia.
61
adems, son responsables de la crianza y el desarrollo del nio, debiendo ser su preocupacin
principal el inters superior del nio.
A su vez, este artculo coloca al Estado en condicin de garante y promotor de los derechos
contenidos en la Convencin y le impone la obligacin de asistir a los padres o representantes
legales, segn sea el caso, para el desempeo de sus funciones en lo referido a la crianza del
nio y adolescente. Para este fin deber crear instituciones, instalaciones y servicios para el
cuidado de los nios.
El tercer prrafo del artculo 27 de la Convencin seala que el Estado, de acuerdo a sus
posibilidades, debe adoptar las medidas apropiadas para ayudar a los padres, y a otras
personas responsables, a poder dar un estndar adecuado de vida a los nios y adolescentes
bajo su cuidado. As, cuando sea necesario, los asistir materialmente o mediante programas
de apoyo, particularmente en cuanto a la nutricin, el vestuario y la vivienda.
243
244
UNICEF. Implementation Handbook for the Convention on the Rights of the Child. 2007. p. 237.
dem. p. 238.
62
efectivamente posible hacia tal fin. Por tanto, no se pueden admitir medidas que retrocedan
en cuanto a estndares de proteccin245.
As tambin ha dejado sentado que s existe un ncleo de proteccin para asegurar la
satisfaccin de estos siquiera en una mnima medida a pesar de la caracterstica progresiva de
los derechos sociales. Es por esto que un Estado en el que un nmero significativo de
individuos se vean privados de los tres puntos mencionados tambin en el artculo 27.3 de la
Convencin de los Derechos del Nio: alimentos, cuidados de salud o alojamiento bsicos,
as como de las formas ms elementales de educacin no est cumpliendo con las
obligaciones existentes a partir de este Pacto246. Para demostrar que no se contravienen estos
derechos el Estado deber poder probar que utiliza sus recursos de la mejor forma posible
para cumplir con los mismos.
Si bien la Convencin es bastante particular al mencionar que la obligacin de asistencia de
los Estados est dada dentro de sus posibilidades y medios, no puede dejarse de lado lo
sealado por el Comit de los Derechos Econmicos, Sociales y Culturales al establecer el
mnimo de cumplimiento requerido por cada Estado. La obligacin no desaparece
simplemente porque no se delimite el tipo de asistencia a la que est obligada el Estado.
De lo visto hasta ahora se hace evidente entonces que el Estado debe prever y ejecutar
medidas de proteccin en pro de que los nios y adolescentes sean criados dentro de su
familia y, de no ser posible, ha de favorecer medidas que ofrezcan al nio y adolescente un
ambiente familiar.
Las actuales condiciones en las que viven muchos nios y adolescentes privados de cuidado
parental o en riesgo de perderlo en la actualidad evidencian que en nuestro pas no se est
245
Observacin General No 3. La naturaleza de las obligaciones de los Estados Parte (Artculo 2, prrafo 1).
Quinta sesin. 1990. Prrafo 10. El texto original, que no cuenta con traduccin oficial, es el siguiente: 10.
On the basis of the extensive experience gained by the Committee, as well as by the body that preceded it,
over a period of more than a decade of examining States parties' reports the Committee is of the view that a
minimum core obligation to ensure the satisfaction of, at the very least, minimum essential levels of each of
the rights is incumbent upon every State party. Thus, for example, a State party in which any significant
number of individuals is deprived of essential foodstuffs, of essential primary health care, of basic shelter and
housing, or of the most basic forms of education is, prima facie, failing to discharge its obligations under the
Covenant. If the Covenant were to be read in such a way as not to establish such a minimum core obligation,
it would be largely deprived of its raison d'tre. By the same token, it must be noted that any assessment as to
whether a State has discharged its minimum core obligation must also take account of resource constraints
applying within the country concerned. Article 2 (1) obligates each State party to take the necessary steps "to
the maximum of its available resources". In order for a State party to be able to attribute its failure to meet at
least its minimum core obligations to a lack of available resources it must demonstrate that every effort has
been made to use all resources that are at its disposition in an effort to satisfy, as a matter of priority, those
minimum obligations.
246
Ibdem
63
cumpliendo adecuadamente los mandatos que a los que las normas internacionales nos
obligan.
II.
ALDEAS INFANTILES y RELAF. Nios, nias y adolescentes sin cuidados parentales en Amrica
Latina. 2011. P.5
248
COMIT DE LOS DERECHOS DEL NIO. Observacin General No. 7. 2005. CRC/C/gc/7/Rev.1.
Prrafo 26.
249
dem. p. 8
250
INEI. Loc. Cit.
251
ALDEAS INFANTILES y RELAF. p. Cit. pp. 8-13
247
64
Si bien hoy en da existen muchos nios y adolescentes que se encuentran separados de sus
padres y que cuentan con cuidados de formales (a travs de programas estatales) o informales
(cuando los mismos padres buscan una alternativa de cuidado de sus hijos sin recurrir al
Estado), la realidad es que tambin existen nios en las calles carentes de todo tipo de
proteccin.
Ante esta situacin de carencia de cuidado parental, los Estados responden teniendo previstas
una serie de medidas de proteccin, siendo la ms comnmente usada la institucionalizacin
del nio o adolescente. Sin embargo, como lo enfatiz en su momento el Comit de los
Derechos del Nio en su Discusin General sobre los Nios sin Cuidado Parental, los
Estados deben desarrollar, adoptar e implementar, en colaboracin con la sociedad civil (es
decir, organizaciones no gubernamentales, comunidades, familias y nios) una poltica
nacional comprehensiva que apoye y afiance a la familia252.
Este apoyo no debe limitarse a subsidios y asistencia material para las familias que pasan
necesidades sino que deben crearse planes que engloben medidas sobre educacin y
alojamiento adecuado253. As, los recursos deben ir hacia la asignacin de recursos para el
apoyo de los padres antes que elegir la separacin254.
252
COMIT DE LOS DERECHOS DEL NIO. Sesin No. 40. CRC/C/153. Marzo de 2006. Prrafo 645
Ibdem
254
COMIT DE LOS DERECHOS DEL NIO. Sesin No. 40. p. Cit. Prrafo 646
255
Artculo 24: 1. Todo nio tiene derecho, sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, origen nacional o social, posicin econmica o nacimiento, a las medidas de proteccin que
su condicin de menor requiere, tanto por parte de su familia como de la sociedad y del Estado ().
256
Artculo 16. Derecho de la Niez: Todo nio sea cual fuere su filiacin tiene derecho a las medidas de
proteccin que su condicin de menor requieren por parte de su familia, de la sociedad y del Estado. Todo
nio tiene el derecho a crecer al amparo y bajo la responsabilidad de sus padres; salvo circunstancias
excepcionales, reconocidas judicialmente, el nio de corta edad no debe ser separado de su madre. Todo nio
tiene derecho a la educacin gratuita y obligatoria, al menos en su fase elemental, y a continuar su formacin
en niveles ms elevados del sistema educativo.
253
65
En el plano nacional, Nuestra Constitucin en el artculo 4 reconoce que tiene una obligacin
especial de proteccin a los nios y adolescentes que se encuentran en situacin de
abandono257.
El Estado tiene una funcin general de dirigir las polticas pblicas de proteccin de los
menores y de proteccin subsidiaria cuando los padres o representantes legales no llegan a
cumplir con su rol de principales protectores del nio o adolescente. As, debe intervenir a
travs de diversas medidas (legislativas, administrativas, presupuestarias, de promocin,
etc.258) que hagan que los derechos de los nios y adolescentes sean efectivizados.
Anteriormente se mencion que los padres tienen el derecho y la obligacin de ocuparse de la
crianza y el desarrollo adecuado de sus hijos. Por tanto, el Estado debe respetar la autonoma
familiar al no invadir esta esfera ilegtimamente y debe incluso asistir y proteger a la familia
con el fin de que los nios y adolescentes se cren dentro de sta.
Slo en casos excepcionales en los cuales los derechos de los nios y adolescentes estn
siendo vulnerados, como es el caso del abuso infantil, el desamparo o el abandono de los
nios podr el Estado intervenir en la esfera familiar mediante medidas que busquen la
proteccin del nio o adolescente garantizando su inters superior al hacer efectivo el respeto
de sus derechos humanos.
2. Situacin de abandono.
A. Definicin.
El abandono es una condicin que no est definida en nuestra legislacin. A pesar de la
ausencia de definicin, aparece en el artculo 4 de nuestra Constitucin que puntualiza la
proteccin especial que le es debida por el Estado y la comunidad al nio y adolescente en
situacin de abandono.
El Cdigo de los Nios y Adolescentes tambin lo regula en el Captulo IX, cuyo nombre es
Medidas de proteccin al nio y adolescente en presunto estado de abandono. De la misma
257
Artculo 4.- Proteccin a la familia. Promocin del matrimonio: La comunidad y el Estado protegen
especialmente al nio, al adolescente, a la madre y al anciano en situacin de abandono. Tambin protegen a
la familia y promueven el matrimonio. Reconocen a estos ltimos como institutos naturales y fundamentales
de la sociedad. La forma del matrimonio y las causas de separacin y de disolucin son reguladas por la ley.
258
DEFENSORA DEL PUEBLO. El derecho de los nios, nias y adolescentes a vivir en una familia: la
situacin de los Centros de Atencin Residencial estatales desde la mirada de la Defensora del Pueblo.
Informe Defensorial No. 50. 2010. p. 137.
66
forma lo hace el Decreto Supremo 0011-2005-MIMDES, norma que reglamenta este captulo
y el X del cdigo en mencin.
En el Informe No. 153 de la Defensora del Pueblo se define al abandono como:
El descuido, desatencin o desamparo, negligente o no, del nio, nia o
adolescente por parte de las personas responsable de su cuidado que
tiene como presupuesto indispensable la consiguiente carencia de
soporte familiar sumada a la existencia de situaciones que afectan
gravemente, en cada caso concreto, al desarrollo integral de un nio,
nia y adolescente y que, a partir de esta situacin de desproteccin, no
permiten el goce y disfrute de sus derechos fundamentales259.
A partir del anlisis de las causales de abandono que permiten a un juez declarar a un nio o
adolescente en estado de abandono puede entenderse que en nuestro ordenamiento el
abandono est relacionado con dos presupuestos: la carencia de soporte familiar y la
existencia de situaciones que afectan el desarrollo integral de un nio que le impide el goce y
ejercicios de sus derechos260.
Debido a la vulnerabilidad acrecentada que el nio y adolescente vive al sufrir este descuido
o desamparo, el Estado est en la obligacin de tomar una serie de medidas de proteccin
para lograr que el nio o adolescente pueda eventualmente reinsertarse en su familia o vivir
en un ambiente familiar adecuado.
Como se coment al comenzar este captulo, la Doctrina de la Situacin Irregular justificaba
intervenciones estatales que buscaba controlar a nios y adolescentes que por su condicin de
abandono eran considerados candidatos a cometer conductas delictivas. As, los nios y
adolescente eran comnmente enviados a vivir en una institucin pblica y los padres eran
sancionados con la prdida de la patria potestad261. Bajo esta perspectiva, las causas detrs
del abandono no eran debidamente investigadas y abordadas lo que haca casi imposible que
los vnculos familiares pudieran retomarse con el tiempo.
La Doctrina de la Proteccin Integral exige que las causas del abandono sean identificadas y
se reconozca la irregularidad de las circunstancias que atentan contra los derechos del nio y
adolescente, en contraposicin a la errada concepcin de la irregularidad del nio o
adolescente, y sean afrontadas de forma que los derechos de estos sean restituidos. Esto no
significa ms que si un nio se ve privado de su derecho de vivir en familia los esfuerzos
259
dem. p. 151.
DEFENSORA DEL PUEBLO. Nios, nias y adolescentes en abandono: aportes para un nuevo modelo
de atencin. Informe Defensorial No. 153. 2011. p. 39.
261
dem. p. 43.
260
67
deben ir hacia hacer posible que pueda volver a vivir con su familia y, de ser imposible, viva
en un ambiente familiar adecuado.
A partir de esto puede hacerse una diferenciacin clara entre lo que es una situacin de riesgo
y la situacin de abandono ya que por su naturaleza distinta requieren una respuesta estatal
distinta. El riesgo implica la posibilidad de la existencia de un dao y se aplica a los casos en
que, por ejemplo, los nios viven en circunstancias que hacen pensar que podran perder el
cuidado parental. Esto lleva a pensar que la accin estatal debe estar destinada a prevenir esta
posible prdida mediante medidas de apoyo directo a los padres con el fin de que puedan
cumplir adecuadamente con sus responsabilidades de crianza.
Los nios que se encuentran en estado de abandono, entonces, son nios que ya viven la
privacin de sus derechos y, por tanto, requieren medidas destinadas a su proteccin262.
B. Causales de abandono
El artculo 248 del Cdigo de los Nios y Adolescentes regula las causales por las que un
juez puede declarar a un nio o adolescente en estado de abandono. Estas son: Que:
a) Sea expsito;
b) Carezca, en forma definitiva, de las personas que conforme a la ley tienen el
cuidado personal de su crianza, educacin o, si los hubiera, incumplan las
obligaciones o deberes correspondientes; o carecieran de las calidades morales o
mentales necesarias para asegurar la correcta formacin;
c) Sea objeto de maltratos por quienes estn obligados a protegerlos o permitir
que otros lo hicieran;
d) Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia social pblico
o privado y lo hubieran desatendido injustificadamente por seis meses continuos
o cuando la duracin sumada exceda de este plazo;
e) Sea dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con el evidente
propsito de abandonarlo;
f) Haya sido entregado por sus padres o responsables a instituciones pblicas o
privadas, para ser promovido en adopcin;
g) Sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades contrarias a la ley
o a las buenas costumbres por sus padres o responsables, cuando tales actividades
sean ejecutadas en su presencia.
h) Sea entregado por sus padres o responsables a otra persona mediante
remuneracin o sin ella con el propsito de ser obligado a realizar trabajos no
acordes con su edad; y
i) Se encuentre en total desamparo.
El artculo tambin resalta que la pobreza o carencia de recursos no es razn para declarar a
un nio en estado de abandono. Se entiende que esto responde a que las carencias
262
dem. p. 46
68
econmicas deben ser paliadas por el Estado mediante programas de asistencia antes que
medidas que pudieran implicar la separacin del nio o adolescente de sus padres.
En este sentido se pronuncia tambin las Directrices sobre las modalidades alternativas de
cuidado de los nios en su prrafo 15 al establecer que la pobreza econmica o material no
puede ser la nica justificacin para separar a un nio del cuidado de sus padres, para recibir
a un nio en un cuidado alternativo o para impedir su reintegracin en el medio familiar sino
que debe considerarse un indicio de la necesidad de proporcionar el apoyo necesario a la
familia.
Estas causales son taxativas y responden al comportamiento inadecuado de los padres o de
aquellos responsables del cuidado de los nios y adolescentes. Si bien las causales son
taxativas, el inciso f) que incluye el total desamparo es lo suficientemente vaga como para
resultar ser un cajn de sastre para aquellas circunstancias que no implican dolo de parte de
los responsables de los nios y adolescentes en concordancia con el prrafo 14 de las
Directrices sobre las modalidades alternativas de cuidado de los nios.
C. El estado de desproteccin en el proyecto de ley del nuevo cdigo de los nios, nias y
adolescentes.
El 12 de marzo del ao en curso la Comisin Especial Revisora del Cdigo del Nio, Nia y
Adolescente, present en Audiencia Pblica el anteproyecto de este cdigo, fruto de 48
sesiones y 22 exposiciones de expertos en el tema.
Este proyecto propone un cambio de terminologa en cuanto al hasta ahora estado de
abandono. Se habla del estado de desproteccin y el artculo 221 de este proyecto define
este estado como:
Artculo 221.- Estado de Desproteccin Familiar
Es la situacin producida por la carencia o incumplimiento de los
deberes de los padres, responsables, familia ampliada o referente
familiar, en perjuicio de un nio, nia o adolescente, exponindoseles a
una situacin de riesgo y vulnerabilidad.
Se considera que ste es un avance pues como se coment anteriormente el Cdigo de los
Nios y Adolescentes vigente no define la situacin de abandono. En este proyecto se ha
decidido recalcar que un nio se encuentra en estado de desproteccin cuando sus padres, los
responsables, la familia ampliada o un referente familiar no cumplen con sus deberes de
cuidado exponiendo a los nios a una situacin de riesgo y vulnerabilidad.
69
III.
1.
Segn el artculo 245 del Cdigo de los Nios y Adolescentes cuando el Ministerio de la
Mujer y Poblaciones Vulnerables tome conocimiento de que un adolescente se encuentra
dentro de las causales de abandono abrir una investigacin tutelar con conocimiento del
Fiscal de Familia y se dispondrn las medidas de proteccin necesarias que estn
mencionadas en el artculo 243.
De acuerdo al artculo 2 del Decreto Supremo 011-2005-MIMDES el procedimiento de
investigacin tutelar es el conjunto de actos y diligencias tramitadas administrativamente que
tienen como fin la verificacin de la situacin de estado de abandono de acuerdo a las
causales ya vistas anteriormente y, de comprobarse tal situacin, se dictarn las medidas de
proteccin pertinentes.
Segn el Cdigo de los Nios y Adolescentes263, la investigacin tutelar es de tipo
administrativa. Est a cargo del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables 264, a travs
de la Direccin de Investigacin Tutelar adscrita a la Direccin General de Nias, Nios y
Adolescentes. Estas funciones previamente las desempe la Unidad Gerencial de
Investigacin Tutelar del INABIF265.
No obstante, la Ley 28330266 del ao 2004 dispuso que la instancia administrativa ira
asumiendo progresivamente esta competencia y que hasta lograrlo en su totalidad el Poder
Judicial seguira teniendo la competencia de las investigaciones tutelares de los procesos que
no hayan sido transferidos a la va administrativa.
Artculo 29.- EI Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES) como ente rector del Sistema: ()
c) Abre investigaciones tutelares a nios y adolescentes en situacin de abandono y aplica las medidas
correspondientes ().
264
Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.
DECRETO SUPREMO 003-2012-MIMP.
265
DECRETO SUPREMO 011-2005-MIMDES. Artculo 3: De la Instancia Administrativa: Es competente
para conocer el Procedimiento de Investigacin Tutelar, el Programa Integral Nacional para el Bienestar
Familiar del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, que en adelante se denomina INABIF, el cual dirige
la investigacin tutelar de acuerdo a las funciones que le asignan el Cdigo y el presente Reglamento.
El Procedimiento de Investigacin Tutelar a cargo del INABIF, se rige por el Principio de Proteccin Integral
del Nio o Adolescente y el Principio de Inters Superior del Nio, a quien se reconoce como sujeto de
derechos.
266
Quinta Disposicin Transitoria y Final: El Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social-MIMDES asumir
competencia en materia de investigacin tutelar de manera progresiva a partir de los noventa (90) das hbiles
de entrada en vigencia del reglamento de la presente Ley y de acuerdo con sus disposiciones. El Poder
Judicial continuar asumiendo la competencia de las investigaciones tutelares, respecto de los procesos que
no sean transferidos, de acuerdo a lo que establezca el reglamento de la presente Ley.
263
70
71
conocimiento de la autoridad que existe tal situacin pues es el deber de proteccin de los
nios adolescentes le corresponde a la comunidad y al Estado272.
Luego de recibida la denuncia de parte o el informe policial, la Direccin de Investigacin
Tutelar tiene un da para expedir una resolucin en la que se decide abrir la investigacin o
deniega la misma, motivando debidamente su decisin273. Debe, a su vez, notificarse la
resolucin de inicio al Fiscal Provincial de Familia o Mixto, se haya abierto la investigacin
en sede administrativa o judicial.
La Resolucin Administrativa que dispone abrir la Investigacin Tutelar debe contener274:
a.
b.
c.
d.
e.
Estas medidas son de tipo numerus clausus y suponen el diseo e implementacin de planes
y/o estrategias de intervencin socio-familiar, previo diagnstico preliminar con el fin de
brindar proteccin y cuidado urgente, buscando siempre la recomposicin de los vnculos
familiares276.
La norma no incluye gua alguna para la eleccin de una medida sobre otra, dejndose a
criterio del ente administrativo o el juez elegir la que considera satisface el inters superior
del nio o adolescente en cuestin. No obstante, el mismo artculo menciona que se ha de
tener como prioridad del fortalecimiento de los vnculos familiares y comunitarios as como
el tratamiento de los casos como problemas humanos.
72
Como se ver en el prximo apartado, estas medidas son casi las mismas que las medidas
especiales de proteccin contenidas en el artculo 243 a excepcin de la adopcin que por su
carcter permanente es entendible no deba ser una medida transitoria.
En cuanto a lo que implica la investigacin tutelar, durante sta se realizan una serie de
diligencias que buscan evaluar la salud, integridad fsica y psicolgica y la situacin sociofamiliar, etc. del nio o adolescente.
Las distintas diligencias estn incluidas en el captulo II del Decreto Supremo 011-2005MIMDES y de acuerdo al mismo informe de la Defensora del Pueblo puede ser agrupado en
dos tipos: aquellas diligencias cuyo fin es la identificacin del nio o adolescente, los
exmenes y/o evaluaciones mdico-legales que deben llevarse a cabo para evaluar la
situacin del nio y adolescente, las diligencias relativas a antecedentes patolgicos y de
riesgo, otras dirigidas a la evaluar la realidad socio-familiar del nio o adolescente, las
diligencias orientadas a la bsqueda, ubicacin e identificacin de los familiares del nio o
adolescente y las declaraciones de los nios y adolescentes y sus familiares277.
En los casos que el ente administrativo es el encargado de la investigacin tutelar est
conminado por el artculo 30 del Decreto Supremo 011-2005-MIMDES y el artculo 249 del
Cdigo del Nio y Adolescente a realizar un informe final con las conclusiones de la
investigacin tutelar una vez terminadas las diligencias, debiendo remitir el expediente al
juez competente en un plazo no mayor de 1 da hbil.
En los lugares en los que el procedimiento de investigacin tutelar es realizado por los Jueces
de Familia o Mixtos, son ellos los que deciden cul es la medida de proteccin a tomarse sin
la participacin de la Direccin de Investigacin Tutelar y, por tanto, el informe final antes
mencionado no se lleva a cabo.
Si bien existen plazos para los informes, la remisin de documentos y la realizacin de
diligencias, no existe un plazo establecido o mximo para llevar a cabo la investigacin
tutelar. Esta falta de plazos y las dilaciones propias de la carga procesal hacen que muchos
nios y adolescentes tengan una estada indefinida en un CAR. Al respecto surgen las
alternativas de otorgar preferencia a los procesos de abandono en relacin con otros vistos en
los juzgados o incluso la necesidad de crear tribunales especiales para estos casos. Sin
embargo, estas ideas no han tenido acogida an en nuestro pas.
277
73
Una vez que el juez ha comprobado que las diligencias ordenadas por ley fueron realizadas
por la Direccin de Investigacin Tutelar, el juez remitir el expediente al Fiscal competente
con el fin de que emita su dictamen en plazo no mayor de 5 das278. Una vez emitido el
dictamen favorable, el juez se pronunciar sobre el estado de abandono del nio o
adolescente en un plazo no mayor de 15 das.
La declaracin judicial de abandono tiene el efecto inmediato de la prdida de la patria
potestad de los padres279 y, por tanto, el nio o adolescentes es pasible de ser adoptado. Lo
que automticamente nos preguntamos es quin tiene la patria potestad o tutela de un nio
judicialmente declarado en abandono an no adoptado.
Sorprendentemente nuestro ordenamiento no contempla esta situacin. Es claro que el
Estado tiene la obligacin de proteger y asistir al nio o adolescente en situacin de
abandono pero no se seala si la patria potestad recaer en la institucin o las personas que lo
tienen acogido.
278
74
El artculo 243 del Cdigo de los Nios y Adolescentes contiene los tipos de medidas de
proteccin que el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables puede aplicar al nio y
adolescente cuando estos lo requieran. As el artculo contiene las siguientes medidas:
a.
b.
c.
d.
e.
Como se puede ver, las tres ltimas medidas de proteccin implican la separacin del nio y
adolescente de sus padres. Siendo la adopcin la medida que implica una separacin de
carcter definitiva.
De la lectura del artculo puede concluirse que las medidas no slo conciernen a los nios o
adolescentes sino a su familia, lo cual es concordante con el artculo VI282 del Ttulo
Preliminar del cdigo y el artculo 252283. Esto no hace ms responder al principio de que las
medidas de proteccin tienen como fin primordial la reinsercin del nio o adolescente en su
familia o en un ambiente familiar.
Al respecto, es pertinente mencionar al artculo 9 numeral 1 de la Convencin de Derechos
del Nio estipula que:
1. Los Estados Partes velarn por que el nio no sea separado
de sus padres contra la voluntad de stos, excepto cuando, a
reserva de revisin judicial, las autoridades competentes
determinen, de conformidad con la ley y los procedimientos
aplicables, que tal separacin es necesaria en el inters superior
del nio. Tal determinacin puede ser necesaria en casos
particulares, por ejemplo, en los casos en que el nio sea objeto
de maltrato o descuido por parte de sus padres o cuando stos
viven separados y debe adoptarse una decisin acerca del lugar
de residencia del nio.
Este artculo contiene obligaciones primordiales para el Estado: los nios no deben ser
separados de sus padres a menos que eso responda a su inters superior y, toda decisin de
separarlos como medida de proteccin deber ser tomada por autoridades competentes, a
282
Ttulo Preliminar. Artculo VI.- Extensin del mbito de aplicacin.- El presente Cdigo reconoce que la
obligacin de atencin al nio y al adolescente se extiende a la madre y a la familia del mismo.
283
Artculo 252.- Familia.- En la aplicacin de las medidas de proteccin sealadas se priorizar el
fortalecimiento de los vnculos familiares y comunitarios.
75
reserva de revisin judicial, a travs de un procedimiento con todas las garantas de sus
derechos.
El Manual de Implementacin de la Convencin284 desarrolla que el Estado debe estar en
condiciones de demostrar que las autoridades competentes son genuinamente capaces de
considerar el inters superior del nio o adolescentes, lo cual presupone cierto grado de
flexibilidad a la hora de decidir. Se entiende entonces que cualquier dogma inflexible que
defina qu es lo responde al inters superior de los nios en todos los casos (por ejemplo, que
la edad de los nios determine siempre con cul de los padres ha de vivir el nio) resulta
potencialmente discriminatoria y abiertamente contrario a la Convencin.
La frase a reserva de revisin judicial implica que los Estados parte de este tratado no
deben separar a los nios y adolescentes de sus padres sin un proceso o revisin judicial por
no ser compatible con los derechos del nio o adolescente. En este sentido el Comit de los
Derechos del Nio ha sealado a pases como Nicaragua y Lbano que deben establecer
cortes especializadas de familia con jueces y dems funcionarios entrenados285.
En el Per contamos con una figura hbrida. Una entidad administrativa como el Ministerio
de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, a travs de INABIF, es la llamada a aplicar estas
medidas en el marco de una investigacin tutelar. Sin embargo, es el juez el encargado de
declarar al nio en estado de abandono, de ser necesario. Esto puede estar justificado pues se
considera que los entes administrativos trabajan con mayor rapidez que el Poder Judicial. No
obstante, estamos frente a una abierta contravencin la Convencin.
Por otro lado, la rapidez en los procesos es asumida un componente necesario de la revisin
judicial286. De esta manera, las demoras en los procesos devienen en contrarias al inters
superior de los nios y adolescentes.
A su vez, las Directrices sobre las modalidades alternativas de cuidado de los nios sealan
que los Estados deben apoyarlos esfuerzos encaminados a lograr que el nio permanezca bajo
la guarda de su propia familia o que se reintegre a ella o, en su defecto, debe encontrarse una
solucin apropiada y permanente como puede ser la adopcin.
Por tanto, es claro que se establece que el nio y adolescente se ve beneficiado por la
pertenencia a un ambiente familiar permanente antes que el hacinamiento dentro de
instituciones.
284
76
El artculo 20 de la Convencin de los Derechos del Nio tambin est relacionado a las
medidas de proteccin. Nos dice:
1. Los nios temporal o permanentemente privados de su medio familiar,
o cuyo superior inters exija que no permanezcan en ese medio, tendrn
derecho a la proteccin y asistencia especiales del Estado.
2. Los Estados Partes garantizarn, de conformidad con sus leyes
nacionales, otros tipos de cuidado para esos nios.
3. Entre esos cuidados figurarn, entre otras cosas, la colocacin en
hogares de guarda, la kafala del derecho islmico, la adopcin o de ser
necesario, la colocacin en instituciones adecuadas de proteccin de
menores. Al considerar las soluciones, se prestar particular atencin a la
conveniencia de que haya continuidad en la educacin del nio y a su
origen tnico, religioso, cultural y lingstico.
287
COMIT DE LOS DERECHOS DEL NIO. Sesin No. 40. p. Cit. 17.
UNICEF. Manual de Implementacin de la Convencin de los Derechos del Nio. p. Cit. p. 281
289
Recomendaciones hechas a Mali (CRC/c/y Lesoto/Add. 113) y Lesoto (CRC/15/Add. 147). Citadas en:
UNICEF. Ibdem. p. 281.
288
77
El cuidado en el propio hogar es la medida que se toma cuando los hechos que configuran la
situacin de abandono no significan mayor gravedad y no ponen en riesgo la integridad fsica
y psicolgica del nio y adolescente290.
Esta medida supone tambin la evaluacin previa de los padres, familiares u otros
responsables. Los encargados del monitoreo y seguimiento temporal de esta medida son el
INABIF y las Defensoras del Nio y del Adolescente.
290
78
291
Artculo 105 del Cdigo de los Nios y Adolescentes y Decreto Supremo 011-2005-MIMDES. Artculo
25.
292
INABIF. Instructivos Legal, Social, Psicolgico, y de Salud de la Unidad Gerencial de Investigacin
Tutelar. 2011. p. 11
293
INABIF. Acogimiento Familiar. 2012.
294
DECRETO SUPREMO 011-2005-MIMDES. Artculo 28. Los documentos requeridos son: a) Copia del
Documento Nacional de Identidad; b) Partida de Nacimiento; c) Certificado de Antecedentes Penales; d)
Certificado Domiciliario; e) Certificado Mdico de Salud, con antigedad no mayor de tres (3) meses,
expedido por un Centro de Salud o Institucin autorizada adjuntando los resultados de los exmenes VIH,
VDRL y rayos X de Pulmones; y, f) Documentacin que sustente sus ingresos econmicos. 2011. p. 11.
79
Las normas no mencionan si la familia biolgica mantiene la patria potestad sobre el nio o
adolescente colocado o acogido, o si es la familia que lo acoge la que la tiene.
Las Defensoras del Nio y Adolescente tienen competencia para conocer la situacin de los
nios y adolescentes que estn en colocacin familiar, segn lo estipulado por el artculo 45
del Cdigo de los Nios y Adolescentes295.
80
a. Efectos de la institucionalizacin
El informe de UNICEF Children on the Brink (2004) en el que se realizaron estimados sobre
el nmero de nios y adolescentes hurfanos en el mundo, se concluy que a simple vista la
respuesta lgica al crecimiento de la poblacin de nios hurfanos parecera ser trasladar a
estos nios y adolescentes a orfanatos o centros residenciales con el fin de recibir recibirn
apoyo estatal296. Sin embargo, como veremos a lo largo de este acpite, hacinar a los nios y
adolescentes privados de cuidado parental no es la solucin ms adecuada.
Los nios que proceden de una institucin de guarda sufren de carencias diversas que
devienen en serios trastornos que afectarn tremendamente sus vidas futuras. Numerosos
estudios297 convienen en que los nios institucionalizados suelen carecer de una adecuada
estimulacin debido a la ausencia de personas que brinden cuidados constantes y
permanentes. Suelen presentar retrasos en el desarrollo de las destrezas motoras finas y
gruesas, en la adquisicin del habla y en la obtencin de habilidades sociales necesarias298.
El cuidado institucional tiende a segregar a los nios y adolescentes de su comunidad,
tenindolos en una situacin de encierro que muchas veces se asemeja a una prisin. Esto
alienta la dependencia de estructuras rgidas y normas pre establecidas. As, los nios y
adolescentes que viven y crecen en instituciones sufren de carencia de redes y lazos afectivos
as como la falta de preparacin para la vida autnoma. De ah que la integracin al mundo
adulto suele ser ms problemtica para estos nios y adolescentes pues no cuentan con las
destrezas sociales esenciales, as como las conexiones necesarias dentro de la comunidad.
Otra consecuencia esencial es la relacionada con los desrdenes de apego que los nios y
adolescentes institucionalizados llegan a sufrir, sobre todo los nios menores de tres aos. La
UNAIDS, UNICEF y USAID. Children on the Brink: A Joint Report of New Orphan Estimates and a
Framework for Action. 2004. p. 19.
297
FEMMIE, Juffer y Marinus H. van Ijzendoorn. Loc. Cit; JOHNSON, Dana. Adopting an institutionalized
child: what are the risks? En: http://www.adoption-research.org/risks.html.; FEDERICI, Ronald. Raising
the Post- Institutionalized Child Risks, Challenges and Innovative Treatment.
En:
http://www.drfederici.com/raising_child.htm (al 13 de marzo de 2012); GINDIS, Boris. Navigating
uncharted waters: school psychologists working with internationally adopted post- institutionalized children.
En: http://www.bgcenter.com/communique-article.htm (al 13 de marzo de 2012); MILLER, Laurie C. Initial
Assessment of Growth, Development, and the Effects of Institutionalization in Internationally adopted
Children. Pediatric Annals. Abril, 2000. P. 224-231; ZEANAH, Charles, Smyke, Anna T, Koga, Sebastian
T. y Elizabeth CARLSON. The Bucharest Early Intervention Project Core Group. Child Development.
Vol. 76. No. 75. Setiembre/ Octubre 2005. Pp. 1015 -1028.; ZEANAH, Charles, NELSON, Charles A., FOX,
Nathan A., SMYKE Anna T., MARSHALL, Peter y PARKER, Susan W. y Sebastian KOGA. Designing
research to study the effects of institutionalization on brain and behavioral development: The Bucharest Early
Intervention Project. Development and Psychopatology, 15. Cambridge University Press. 2003 Pp. 885-907.
298
Ibdem
296
81
escuela iniciada por Bowlby define al apego como la forma de conducta que tiene como
resultado el logro o la conservacin de la proximidad con otro individuo claramente
identificado que se considera mejor capacitado para enfrentar el mundo299. La falta de apego
en una edad temprana, como sucede en la institucionalizacin, llega a impedir la formacin
de relaciones duraderas300. En esta lnea, si un nio es institucionalizado por un periodo lo
suficiente largo puede volverse incapaz de llegar a formar relaciones humanas profundas
necesarias para sobrevivir y desarrollarse301.
Sobre el efecto en el intelecto y el lenguaje, los nios institucionalizados estudiados han
presentados cocientes de inteligencia pobres, en comparacin con nios criados en ambientes
familiares. La disrupcin del desarrollo de la mente asociada con nios estimulados muy
pobremente est expresada por el retraso en la adquisicin del lenguaje traducido en dficits
en las habilidades lingsticas y de lectura, as como vocabulario pobre y un lenguaje menos
espontneo302.
Otro de los aspectos controversiales de la institucionalizacin es la existencia de malos tratos
y abuso de tipo sexual que de cuando en cuando salen a la luz303. Aldeas Infantiles304
manifiesta que las vctimas suelen callar las vejaciones pues la relacin de poder entre los
cuidadores y los nios y adolescentes los deja sin escapatoria.
Por otro lado, los cuidadores de las instituciones muchas veces suelen asumir el rol
sustitutivo de la familia de origen, contrario a lo que el prrafo 71 305 de las Directrices
recomienda. Esta distorsin genera que exista una percepcin de permanencia de esta medida
y evita que se busquen soluciones de fondo para los nios como es la reinsercin familiar o la
GONZLEZ BRAVO Luis y Lorena MNDEZ TAPIA. Descripcin de patrones de apego en menores
institucionalizados con problemas conductuales. Revista de Psicologa, Vol. XI, No. 002. Universidad de
Chile. 2002. pp. 75-92.
300
GROZA, Victor, ILEANA, Daniela F. e Ivor IRWIN. A Peacock or a Crow: Stories, Interviews, and
Commentaries on Romanian Adoptions. p. 3.
En: http://www.comeunity.com/adoption/institutionalism.html#Child%20Development
301
Ibdem
302
BROWNE, Kevin. The risk of harm to young children in institutional care. Save the Children UK. 2009.
303
Ejemplos de abusos recientes en albergues del INABIF fueron reportados en diversos medios. Aqu dos
ejemplos: http://www.rpp.com.pe/2012-01-26-denuncian-abuso-sexual-contra-menor-en-albergue-de-inabifnoticia_444624.html y http://peru21.pe/2012/01/26/actualidad/denuncian-violacion-sexual-contra-menoralbergue-inabif-2009142
304
ALDEAS INFANTILES y RELAF. Niez y adolescencia institucionalizada: visibilizacin de graves
violaciones de DDHH. p. Cit. p. 32.
305
71. En cada pas, las autoridades competentes deberan redactar un documento en el que se enunciaran los
derechos de los nios en acogimiento alternativo de conformidad con las presentes Directrices. Los nios en
acogimiento alternativo deberan poder comprender plenamente las normas, reglamentos y objetivos del
entorno de acogida y los derechos y obligaciones que les incumben en este.
299
82
306
83
El tiempo promedio de permanencia en los CAR es de tres aos. El 38.4% de los nios que
permanecen en estos ambientes tienen entre uno y cinco aos 311. El 66.3% de nios y
adolescentes mantenan algn vnculo con sus padres, de ah que el trabajo de reinsercin
familiar debe ser prioritario.
El estudio comprob adems que la situacin de los CAR en cuanto a infraestructura, nmero
de personas que trabajan en los CAR, el equipo tcnico necesario y los niveles remunerativos
del personal no es la mejor. Tambin se evidenciaron la existencia de castigos fsicos y
humillantes como medidas disciplinarias as como la prohibicin de realizar actividades
recreativas.
UNICEF312 afirma que el costo de mantener un nio en un centro residencial es ms alto que
el de ofrecer ayuda a la familia para que puedan criar al nio y adolescente. Por tanto, el
cuidado institucional se convierte en una forma muy cara adems de desventajosa de cuidar a
los nios y adolescentes en situacin de vulnerabilidad.
Se recomienda que para aquellos nios y adolescentes que no pueden ser mantenidos dentro
de su familia extendida o su comunidad, deben existir opciones como los hogares de guarda
(foster care), adopcin local, familias sustitutas dentro de la misma comunidad y un cuidado
residencial que sea dedicado a grupos pequeos con el fin de que cuenten con un cuidado lo
ms personalizado posible.
La tendencia actual es la desinstitucionalizacin. Las Directrices sobre las modalidades
alternativas de cuidado de los nios recomiendan que en caso existan instituciones, estas
deben funcionar con grupos pequeos. Segn Aldeas Infantiles313, en algunos pases segn
los estndares de cuidado residencial de Latinoamrica el nmero de nios y adolescentes
que como mximo deben tenerse en una institucin es 20. Sin embargo en el Per contamos
con macroinstituciones como el Hogar Sagrada Familia que alberga en la actualidad 520
nios314 y el Puericultorio Prez Aranbar que a marzo del 2012 albergaba a 209 nios y
adolescentes315.
311
dem. p. 438.
UNAIDS, UNICEF y USAID. p. Cit. p.20
313
ALDEAS INFANTILES y RELAF. Niez y adolescencia institucionalizada: visibilizacin de graves
violaciones de DDHH. p. Cit. p. 7.
314
Sagrada Familia Portal Web. En: http://www.sagradafamilia.org.pe/qsomo_1.html (ltima visita:
26/06/2012).
315
DIARIO LA REPBLICA. Publicacin electrnica de 26 de abril de 2012. En:
http://www.larepublica.pe/26-04-2012/diez-mil-metros-del-perez-aranibar-no-se-usan-por-malainfraestructura. (ltima visita: 26/06/2012).
312
84
E. Adopcin
La adopcin es la ltima medida especial de proteccin mencionada en el artculo 243 del
Cdigo de los Nios y Adolescentes y est destinada para los nios declarados judicialmente
en abandono. Sin embargo, la adopcin incluida en este artculo no es el nico tipo de
adopcin existente en nuestro ordenamiento.
En nuestro ordenamiento se pueden diferenciar tres tipos de adopciones: la adopcin de
personas mayores de edad, la adopcin administrativa de nios o adolescentes y la adopcin
por excepcin de nios o adolescentes realizada en el marco de un proceso judicial no
contencioso. La adopcin que nos concierne en especfico es la segunda. No obstante, se
realizar un somero recuento de las principales caractersticas de la figura de la adopcin en
general y los otros tipos de adopcin para terminar analizando la adopcin que nos concierne.
La adopcin es una figura jurdica mediante la que se produce el cese de la filiacin natural
de una persona, la misma que comenzar a tener un vnculo de filiacin con los adoptantes.
Dentro de la doctrina existe la discusin sobre la naturaleza jurdica de la adopcin. Una
parte de la doctrina considera que la adopcin es un contrato. Esta teora se encuentra
descartada ya que el consentimiento de las partes se limita a la decisin de adoptar y ser
adoptado (en el caso de la adopcin de mayores de edad) pero no determina los efectos de la
adopcin que estn determinados por ley. Tanto es as que la resolucin administrativa o
decisin judicial, segn sea el caso, es constitutiva de derechos y no declarativa.
Al exceder los lmites de lo que se entiende por contrato, hay un sector de la doctrina que
ubica a la adopcin dentro de lo que se denomina institucin. Una institucin es una figura
o complejo de relaciones que consta, por un lado, de una regulacin jurdica por el Estado a
travs de normas de orden pblico con una finalidad jurdica y social especfica; y, por otro,
de un espacio que permite la autonoma privada316. En el caso de la adopcin se entiende que
la manifestacin de voluntad de las partes es el presupuesto pero que el procedimiento
mismo, los requisitos y efectos estn regulados por el Estado.
HINOSTROZA MNGUEZ, Alberto. Procesos judiciales derivados del derecho de familia. Lima:
Gaceta Jurdica. 2008. pp. 361-362.
316
85
Por estas mismas caractersticas la adopcin es denominada por otros autores317 como un
acto jurdico mixto, un acto jurdico de derecho pblico, acto jurdico de Derecho familiar, y,
de ser el caso, un acto administrativo constitutivo de relaciones jurdico privadas.
El Cdigo Civil vigente incluye las normas de orden pblico que se aplican de forma general
a esta institucin, sentando sus principales caractersticas. De esta forma, la adopcin en
nuestro ordenamiento es irrevocable pues que no puede realizarse bajo modalidad alguna
(condicin o plazo). As tambin, nadie puede ser adoptado por ms de una sociedad
conyugal o persona.
El cdigo incluye la posibilidad de que la persona adoptada durante su minora de edad o
durante alguna etapa de incapacidad pueda impugnar tal adopcin una vez obtenida la
mayora de edad, recuperando as su partida de nacimiento y filiacin natural.
El cdigo Civil estipula los requisitos para realizar la adopcin en el artculo 378:
1. Que el adoptante goce de solvencia moral.
2. Que la edad del adoptante sea por lo menos igual a la suma de la
mayoridad y la del hijo por adoptar.
3. Que cuando el adoptante sea casado concurra el asentimiento de su
cnyuge.
4. Que el adoptado preste su asentimiento si es mayor de diez aos.
5. Que asientan los padres del adoptado si estuviese bajo su patria
potestad o bajo su curatela.
6. Que se oiga al tutor o al curador del adoptado y al consejo de familia
si el adoptado es incapaz.
7. Que sea aprobada por el Juez, con excepcin de lo dispuesto en las
leyes especiales.
Siendo que existen diversos tipos de adopcin, el artculo 379 del Cdigo Civil establece que
el procedimiento de la adopcin se tramita con arreglo a lo dispuesto por el Cdigo de Nios
y Adolescentes, la Ley del Procedimiento Administrativo de Adopcin de Menores de Edad
Declarados Judicialmente en Abandono, Ley 26981, o la Ley de Competencia Notarial, Ley
26662, segn corresponda.
Una vez que el procedimiento termina, el juez, el funcionario competente de la Oficina de
Adopciones o el Notario, que tramit la adopcin, oficiar al Registro del Estado Civil donde
se inscribi el nacimiento, para que se extienda nueva partida en sustitucin de la original, en
cuyo margen se anotar la adopcin.
317
Ibdem.
86
Toda vez que los padres aparecen como declarantes, est prohibida toda mencin respecto de
la adopcin. La partida original slo tiene vigencia en cuanto a los impedimentos
matrimoniales.
a. Tipos de adopcin
- Adopcin de mayores de edad
La adopcin de los mayores de edad con capacidad de goce y ejercicio se realiza ante el
Notario o el Juez de Paz. Se lleva a cabo mediante un documento que debe contener los
requerimientos generales exigidos por ley a los otorgantes: la nacionalidad, el estado civil (de
ser casado han de indicarse los nombres y apellidos del cnyuge) el nmero de DNI, Libreta
Militar, la ocupacin y la direccin domiciliaria.
La Ley de Competencia Notarial, Ley 26662, establece en su artculo 21 que los notarios slo
tramitan ante notario la adopcin de personas mayores de edad con capacidad de goce y de
ejercicio. La solicitud consta de una minuta que presenta el adoptante que debe ir
acompaada de una serie de documentos318 as como la expresin de voluntad del adoptante
y del adoptado y el asentimiento de sus respectivos cnyuges (en concordancia con el
numeral 3 del artculo 378 del Cdigo Civil), en caso de ser casados y tambin la declaracin
jurada del adoptante en el sentido que goza de solvencia moral (segn lo exigido por el
artculo 378 inciso 1 del Cdigo Civil).
87
320
321
88
Segn el Listado de Trmites Judiciales del Poder Judicial, los requisitos son: 1. Que el adoptante goce de
solvencia moral. 2 Certificado Mdico- Salud Mental/ Fsica. 3 Certificado de Antecedentes Penales y
Policiales. 4 Fotos (Que acrediten vivencias familiares con el menor). 5 Certificado de estudios u otros
documentos que acrediten que el adoptante vela por el bienestar del menor cuando el peticionario sea familiar
o haya prohijado al nio o adolescente. 6 Que la edad del adoptante sea, por lo menos, igual a la suma de la
mayoridad y la del hijo por adoptar. 7 Que cuando el adoptante sea casado, su cnyuge preste su
asentimiento. 8 Que el adoptado, d su consentimiento, si es mayor de 10 aos. 9 Que consientan los padres
del adoptado, si estuviese bajo su patria potestad. 10 Si el adoptado es incapaz, debe orse al Tutor o Curador.
11 Que si el adoptante es extranjero y el adoptado menor de edad, aquel debe ratificar, personalmente, ante el
Juez su voluntad de adoptar. 12 Partida de Nacimiento del menor. 13 Partida de Matrimonio de los
adoptantes.
323
Artculo 121, Cdigo de los Nios y Adolescentes, artculo 1 de la Ley de Procedimiento Administrativo
de Adopcin de Menores de Edad Declarados Judicialmente en Abandono, Ley 26981 y artculo 5 del
Reglamento de la Ley del Procedimiento Administrativo de Adopcin de Memores de Edad Declarados
Judicialmente en Abandono, Ley 010-2005-MIMDES .
89
324
90
requisito para la adopcin que los nios o adolescentes hayan sido declarados previamente en
estado de abandono, sin perjuicio del cumplimiento de los requisitos sealados en el artculo
378 del Cdigo Civil325.
Es claro entonces que en nuestro pas no se permiten las llamadas adopciones directas, que
son aquellas en las cuales los padres biolgicos dan en adopcin directamente a su hijo o hija
menor de 18 aos a los padres adoptivos prospectivos. Segn lo ya revisado, en nuestro
ordenamiento debe probarse judicialmente el estado abandono del nio o adolescente, previa
investigacin tutelar realizada por la Direccin de Investigacin Tutelar, para que la
Direccin General de Adopciones, pueda iniciar el proceso de adopcin de tal nio o
adolescente.
En este Cdigo se ha incluido la prohibicin de que el pedido de alguna remuneracin por el
trmite de adopcin o ejercer presin alguna para que el trmite resulte favorable 326. Con esto
se busca evitar que se convierta en una institucin mercantilista que vaya en contra del
inters superior de los menores.
91
adjuntando fotos de su vivienda. As, se inicia la preparacin para las entrevistas personales y
las pruebas psicolgicas a las que se sometern. Finalizada esta etapa se podr presentar la
Solicitud de Adopcin.
La etapa evaluativa empieza propiamente con la presentacin de la Solicitud de Adopcin,
despus de la cual los padres prospectivos sern evaluados en diversos mbitos como el
psicolgico, moral, social y legal. Dentro de esta evaluacin integral se busca que los
postulantes cumplan con el perfil327 requerido que garantice al nio o adolescente a adoptarse
una crianza adecuada. Esta etapa tiene una duracin de 15 das. Esta solicitud adems
contendr la documentacin legal necesaria328. Una vez que la Evaluacin culmina
satisfactoriamente se declara la Aptitud de las personas que buscan adoptar y se los inscribe
en el Registro Nacional de Adoptantes.
327
92
Los adoptantes entonces han de esperar a que el Consejo Nacional de Adopciones les designe
un nio o adolescente. Como se mencion, la Direccin General de Adopciones es la
encargada de presentar las propuestas por nio o adolescente considerado para ser adoptado.
La presentacin de las propuestas deber tener en consideracin criterios como el tiempo de
presentacin y aprobacin del expediente de los adoptantes (el tiempo de espera) y las
expectativas de los adoptantes en cuanto a la edad, sexo y dems caractersticas del nio o
adolescente.
A su vez, los adoptantes que aceptan adoptar nios mayores de 5 aos, adolescentes, con
problemas de salud o grupos de hermanos entran dentro de lo que se llama las adopciones
prioritarias, parte del programa ngeles que Aguardan329. De esta manera, de ser declarada
apta una familia en la evaluacin integral nacional o internacional, es propuesta ante el
Consejo de Adopciones con el nio, nia o adolescente solicitado, mediante una designacin
directa, y no en duplas o ternas como en los procesos regulares.
Luego de que la Direccin General de Adopciones designa a un nio a los padres adoptantes,
y ellos la aceptan, se realiza la Presentacin del nio o adolescente a los mismos, realizndola
en la institucin donde se encuentre albergado. A partir de esto se realiza un informe de
empata que, de ser favorable y los adoptantes manifiesten su aceptacin, dentro de un da
hbil la Direccin General de Adopciones comunicar la designacin al Poder Judicial o al
INABIF, dependiendo del caso, as como a la fiscala que hayan conocido la investigacin
tutelar.
Luego se realiza el externamiento del nio o adolescente de la institucin en la que se
encuentra. Una vez realizado ste, los adoptantes se presentarn ante la Direccin General de
Adopciones, quien emitir una Resolucin Administrativa que dispone la Colocacin
Familiar a favor de los adoptantes.
La colocacin tiene un plazo de 7 das durante los que se realizan visitas de evaluacin a la
casa de los adoptantes y adoptado para analizar su adaptacin. Se realiza un informe que, de
ser aprobatorio, en el transcurso de 24 horas la Direccin General de Adopciones expide la
Resolucin Administrativa declarando la adopcin. sta ha de ser motivada y firmada por el
DIRECCIN GENERAL DE ADOPCIONES. Adopciones Prioritarias ngeles que Aguardan. En:
http://www.mimp.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1631&Itemid=252
(ltima
visita: 3/07/2012)
329
93
En lo que respecta al sexo de los nios y adolescentes adoptados puede verse que las cifras
son cercanas, no vindose una preferencia realmente marcada por algn sexo en particular.
94
Cuadro. No. 2
Puede verse adems que un mayor nmero de nios de 1 a 5 aos fueron adoptados,
marcndose tal preferencia de adopcin. El segundo grupo etario con mayor cantidad de
nios adoptados es el de 6 a 12 aos.
Cuadro No. 3
As tambin, puede verse que de 203 adopciones realizadas en el 2012, 49 de ellas cuentan
con antecedentes familiares como la drogadiccin, las enfermedades psiquitricas y el incesto
o la violacin, entre otros.
95
Cuadro No. 4
A. Investigacin especial
Como en el cdigo vigente, la situacin de desproteccin ser verificada a travs de la
investigacin especial (hoy en da tutelar) con el fin de dictarse las medidas de proteccin
para garantizar el ejercicio de sus derechos a vivir y a desarrollarse en el seno de una familia.
Esto es plenamente concordante con lo exigido por la Convencin de los Derechos del Nio.
Como lo exige el cdigo actual, la investigacin especial ser realizada por el Ministerio de
la Mujer y Poblaciones Vulnerables. Hemos visto que a la fecha esto no se da en su totalidad
as que de aprobarse este proyecto habra que evaluarse si este Ministerio llevar todos los
casos inmediatamente o se vivir la dualidad existente en la actualidad que contribuye a las
demoras que resultan tan contrarias a los intereses de los nios y adolescentes.
En el artculo 224 de este proyecto se mencionan plazos mximos aplicables a la
investigacin tutelar. 15 das para la apertura de la investigacin y el dictado de las medidas
de proteccin pertinentes. 90 das para la actuacin de diligencias necesarias para la
96
verificacin del estado de desproteccin y 10 das ms para que se resuelva si existe esta
situacin y se reinserte al nio en su hogar o, de lo contrario, derivar el expediente al Poder
Judicial. El juez tiene 3 das para remitirlo al Fiscal, quien tiene tambin 3 das para emitir su
dictamen y devolver el expediente al juez.
Se menciona tambin la posibilidad de prorrogar estos plazos hasta por la mitad de los das
sealados cuando los nios y adolescentes procedan de otras circunscripciones territoriales o
se desconozca su origen.
Los plazos incluidos en el proyecto pareceran garantizar una investigacin con la debida
celeridad del caso. Sin embargo, debe recordarse que actual Cdigo y el DS 011-2005MIMDES actualmente establecen plazos de actuacin que tambin parecen ser razonables
pero la situacin actual hace evidente las demoras debido a la carga procesal del Poder
Judicial y a que la Direccin de Investigacin Tutelar no ha terminado de asumir la direccin
de las investigaciones tutelares.
necesarios que garanticen la agilidad de los procesos los plazos contenidos en las leyes
terminarn siendo vacos.
La investigacin especial puede iniciarse en los siguientes casos:
Artculo 225.- Inicio de la investigacin especial
Procede iniciar la Investigacin Especial a favor de nios, nias o adolescentes
por presunto estado de desproteccin familiar en los siguientes casos:
a) Haya sido dejado en total desproteccin;
b) Carezca, en forma definitiva, del cuidado personal de su crianza, educacin o
salud.
c) Sea objeto de maltratos graves o reiterados.
d) Permanezca en instituciones hospitalarias u otras instituciones de cuidado por
un periodo mayor al requerido para su atencin.
e) Cuando los padres o tutores soliciten a la autoridad competente que sea
entregado con fines de adopcin.
f) Cuando sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades contrarias a
la ley o a las buenas costumbres; o sea entregado para tales fines.
No procede iniciar la investigacin especial por carencia de recursos materiales ni
por mala conducta de nios, nias o adolescentes.
El nio, nia o adolescente tiene derecho a ser asistido por un abogado.
Comparando este artculo con el artculo 248 del Cdigo vigente podemos rescatar que en el
artculo b se ha evitado mencionar el caso de personas que carecen de calidades morales y
mentales necesarias para asegurar su formacin.
Tampoco se hace mencin de cunto tiempo ha de permanecer desatendido un nio o
adolescente en una institucin hospitalaria como es el caso de los 6 meses que el artculo 248
97
establece. El proyecto slo menciona que ha de ser un periodo mayor al requerido para su
atencin.
El proyecto hace bien al extender el nmero de personas legitimadas para pedir la
investigacin especial. En el artculo 245 cdigo vigente se establece que mediante informe
policial o denuncia de parte se pone en conocimiento del Ministerio la presunta situacin de
abandono. El artculo 244 tambin incluye la obligacin de las instituciones de asistencia
social y salud de informar de la situacin de abandono de los nios y adolescentes a su cargo.
Al igual que el cdigo vigente, la situacin de pobreza no es causal de institucionalizacin.
En el Proyecto los sujetos legitimados para promover la investigacin especial son los padres
o responsables para el caso de la entrega de un nio en adopcin, el Ministerio Pblico, el
Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, los establecimientos de salud y educacin,
los programas de servicios especializados en niez y adolescencia, la Polica Nacional del
Per y toda persona que conozca de la situacin de violacin de los derechos de los nios.
A diferencia del artculo 243 del cdigo vigente, las medidas de proteccin responden a lo
instruido por el Cdigo de los Nios y Adolescentes, sobre todo al puntualizar que la
institucionalizacin es el ltimo recurso. As tambin, se hace una diferencia entre el
acogimiento dentro de la familia ampliada y la no consangunea dejndose claro por el orden
98
de las mismas que se priorizar intentar priorizar los vnculos familiares y, de no ser posible,
se buscar un entorno familiar antes que la institucionalizacin.
Esto resulta un buen avance que slo tendr resultados prcticos si los programas de
acogimiento son debidamente potenciados con el fin de evitar la institucionalizacin.
Otra gran diferencia es que se tiene cuidado en diferenciar las medidas de proteccin
temporales, como las ya mencionadas, y las definitivas como es el caso de la adopcin.
Las medidas pueden ser sustituidas, modificadas o revocadas de oficio cuando lo solicite el
nio o adolescente, su abogado defensor o cualquier sujeto legitimado para pedir el inicio de
la investigacin especial cuando las circunstancias varen o cesen. Es importante que los
nios y adolescentes tengan la posibilidad de hacer or sus necesidades, siendo indispensable
que se haya estipulado que cuenten con un abogado defensor.
Una vez concluida la investigacin especial, existen dos escenarios: que se declare concluida
la investigacin al comprobarse que no existe tal situacin de desproteccin, reinsertndose
el nio dentro de su familia de ser necesario. El otro escenario es que se concluya que s
existe tal desproteccin y se derive el expediente al Poder Judicial junto con un informe final
que proponga al juez la declaracin del estado de desproteccin.
Artculo 235.
99
proyecto y a diferencia del cdigo vigente, se propone que la adopcin ya no sea slo
administrativa sino que se realice en dos etapas: una administrativa y otra judicial331.
Esto responde a lo exigido por la Convencin de los Nios y Adolescentes que ordena
expresamente que ningn Estado deba tomar medidas que separen permanentemente a los
nios y adolescentes de sus padres sin que medie revisin judicial, como ya fue desarrollado
anteriormente.
En lo referente a la etapa administrativa, el titular del procedimiento de adopcin es, como
hasta ahora, la Direccin General de Adopciones. Se mantiene tambin que es el Consejo de
Adopciones presidido por el Secretario Nacional de Adopciones ser quien designe a los
adoptantes a partir de las ternas propuestas por la Direccin General de Adopciones332.
Tambin se incluye el Programa de Adopcin, entendido como el conjunto de actividades
que busquen brindar un hogar definitivo al nio o adolescente declarado en estado de
desproteccin familiar. El proyecto recalca que este programa se inicia con el registro de la
declaracin judicial de estado de desproteccin familiar del nio y adolescente hasta su
adopcin.
Concordamos con esta provisin pues no hace ms que reconocer que el Estado asume como
deber que el nio o adolescente, desde que es declarado en estado de desproteccin, pueda
ser promovido en adopcin, de darse las condiciones necesarias y siempre que responda a su
inters superior.
Esto es tambin concordante con la Convencin de los Derechos del Nio en la que se
puntualiza la importancia de un entorno familiar adecuado para el correcto desarrollo del
nio y adolescente. Es en este sentido que la Direccin General de Adopciones es la
encargada de otorgar informacin a los padres que deseen dar a su hijo en adopcin 333, con el
fin de que aquellos que no se vean en condiciones de criar a sus hijos puedan ofrecerles una
alternativa que les garantice un desarrollo adecuado.
El proyecto menciona tambin que los CAR deben garantizar los derechos de los nios o
adolescentes susceptibles de ser adoptados y que est prohibida la entrega de nios o
331
Artculo 153.
Artculo 155.
333
Artculo 157.
332
100
adolescentes a cualquier persona o institucin sin que haya sido decidida previamente como
medida de proteccin334.
Las etapas del procedimiento son tres: evaluacin integral, integracin familiar y seguimiento
post adoptivo. Durante la evaluacin integral se busca evaluar a los adoptantes y establecer
su idoneidad as como las condiciones de adoptabilidad del nio o adolescente335.
La diferencia ms saltante con el cdigo vigente es la existencia de la etapa judicial, la misma
que comienza con la etapa de la integracin familiar. La Direccin General de Adopciones
presenta ante el ante el juez de Familia o Mixto que conoci la investigacin especial que
declar el estado de desproteccin familiar o el del domicilio del nio y adolescente la
peticin de adopcin junto con la copia certificada de la declaracin judicial de estado de
desproteccin familiar, el informe tcnico evaluando la idoneidad de los pre-adoptantes, y el
informe de adoptabilidad del nio, nia o adolescentes336.
Recibida tal solicitud, el juez dispone la guarda provisional a cargo de los adoptantes del nio
o adolescente y ordena su externamiento. Durante el tiempo que dure la guarda el servicio
social adscrito al juzgado har el estudio de empata. De ser favorable, el juez seala da y
hora para la diligencia de ratificacin de los preadoptantes dentro de los 3 das de recibido el
informe. Concluida la diligencia de ratificacin, el juez remite lo actuado al Fiscal junto con
el acta de nacimiento actualizada quien realiza su dictamen en 3 das como mximo.
Devueltos los autos, el juez expide sentencia que declara la adopcin. Con esto se acaba la
etapa de integracin familiar337.
El plazo de apelacin es de tres das. Una vez consentida y ejecutoriada la sentencia se oficia
al Registro Civil.
La etapa post adoptiva se inicia a partir de la resolucin judicial de adopcin y dura tres aos
para las adopciones nacionales y cuatro de las internacionales, al igual que el cdigo vigente.
Durante este tiempo los adoptantes deben informar semestralmente a la Direccin General de
Adopciones sobre el desarrollo del nio o adolescente338.
El proyecto tambin incluye en su artculo 168 la adopcin judicial por excepcin sin
necesidad de que se declare el estado de desproteccin familiar del nio. Este artculo incluye
334
Artculo 158.
Artculo 161.
336
Artculo 167.
337
Artculo 169.
338
Artculos 164 y 165.
335
101
los mismos casos que se incluyen en el artculo 128 del cdigo vigente ya comentado en el
acpite anterior. No obstante, en el literal c se limita la posibilidad de adoptar de aquellos que
han prohijado o convivido con el nio, nia o adolescente por adoptar, durante un periodo no
menor de un ao a los nacionales. De esta manera, los extranjeros no pueden adoptar a un
nio o adolescente por este medio. Y se enfatiza que esta adopcin podr proceder siempre y
cuando se acredite que el origen de esta relacin no haya vulnerado los derechos del nio.
Esto quiere decir que para que sea internacional, la adopcin debe ser solicitada por
residentes en el extranjero339.
El artculo 17 del Reglamento de la Ley 26981 ordena que los peruanos residentes en el
extranjero puedan tramitar las adopciones directamente mediante la Direccin General de
Adopciones, y no mediante instituciones que tramiten adopciones internacionales. Por otro
lado, el artculo 129 del Cdigo estipula que los extranjeros que residan en el pas por 2 aos
o ms tambin podrn tramitar la adopcin ante la Direccin General de Adopciones.
De todo esto se deduce que la regulacin de la adopcin internacional es aplicable a los
extranjeros residentes en el exterior y a los extranjeros residentes en el Per por un periodo
menor a 2 aos.
339
102
Existe una limitacin a la adopcin internacional: slo pueden adoptar en el Per aquellas
personas cuyo pas de residencia haya suscrito Tratado o Convenio en la materia con el Per
o con la Direccin General de Adopciones. El Tratado o Convenio debe encontrarse vigente.
A esto debe agregarse que como se ver con ms detalle en el Captulo 3, el Per ha suscrito
el Convenio de la Haya de 1993 y su regulacin es aplicable a las adopciones internacionales
realizadas entre los Estados ratificantes. En este sentido, los adoptantes residentes en el
extranjero debern presentar su solicitud de adopcin a los centros o instituciones autorizados
por su pas de residencia para tramitar adopciones internacionales.
A diferencia del proceso de adopcin domstico, en la adopcin internacional no se requiere
que los solicitantes estn presentes sino hasta que la Direccin General de Adopciones les
designe un nio o adolescente y se los comunique.
1. Principio de Subsidiariedad
La Convencin de los Derechos del Nio en el artculo 21 literal b ordena:
Los Estados Partes que reconocen o permiten el sistema de
adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la
consideracin primordial y: ()
b) Reconocern que la adopcin en otro pas puede ser
considerada como otro medio de cuidar del nio, en el caso de
que ste no pueda ser colocado en un hogar de guarda o
entregado a una familia adoptiva o no pueda ser atendido de
manera adecuada en el pas de origen;
()
La Convencin establece claramente que la adopcin internacional debe ser entendida como
el ltimo recurso, luego de otras medidas como los hogares de guarda o la adopcin
domstica. Los Estados estn en la obligacin de agotar esfuerzos para proveer a los nios y
adolescentes de un cuidado adecuado dentro de su territorio. Esto de la mano con el artculo
20.3 del mismo Convenio que estipula que al considerar soluciones alternas, se debe prestar
particular atencin a la conveniencia de que haya continuidad en la educacin del nio y a su
origen tnico, religioso, cultural y lingstico.
103
De no ser viable que un nio sea criado por su familia de origen o su familia amplia siempre
que sea posible, debern ser consideradas otras formas de cuidado familiar permanente
dentro del pas de origen y solamente despus de que haya sido dada la debida consideracin
a las soluciones nacionales debe considerarse la adopcin internacional, siempre y cuando
responda al inters superior del nio341.
En la Gua de Buenas Prcticas No. 1342 de este Convenio se desarrolla que los Estados deben
garantizar que los esfuerzos por lograr mantener al nio o adolescente dentro del pas no
daen involuntariamente al nio, retrasando indebidamente una solucin permanente por
medio de la adopcin internacional.
As, los Estados deben garantizar la elaboracin del proyecto de vida permanente en el menor
tiempo posible para todo nio privado de sus padres. Naturalmente debe promoverse la
preservacin de la familia y las soluciones de carcter nacional pero ante la ausencia de
familias adoptivas adecuadas o personas que ejerceran el cuidado permanente del nio en el
pas, no es aconsejable mantener al nio esperando en una institucin cuando existe la
posibilidad de colocacin en una familia adecuada y permanente en el extranjero.
104
En nuestro ordenamiento, el artculo 116 del Cdigo de los Nios y Adolescentes establece
que la adopcin por extranjeros es subsidiaria a la adopcin por nacionales y que de concurrir
solicitudes de nacionales y extranjeros se debe preferir la solicitud de los nacionales.
105
adoptado y remitir por 4 aos cada 6 meses los informes de seguimiento post-adoptivo a la
Direccin General de Adopciones343.
Por ltimo, el artculo 166 estipula que los gastos provenientes del procedimiento de
adopcin son de cargo de los adoptantes y la Direccin General de Adopciones deber
publicar las tasas aprobadas respectivas. Esto es muy importante pues De este modo se
buscar evitar los visos de corrupcin que pueden existir durante estos procesos.
4.
Datos Estadsticos
Las adopciones internacionales en nuestro pas son claramente mayores en nmero a las
adopciones nacionales, aun cuando debe aplicarse el principio de subsidiariedad. En el
cuadro No. 5 puede verse tambin que luego de alcanzar el pico de adopciones
internacionales en el ao 2010 con 163, en el ao 2011 se redujeron a 130, y en el 2012 a
122.
343
106
Cuadro No. 5
En el cuadro No. 6 se hace visible que existe una demanda superior de adopcin de nios y
adolescentes de personas provenientes del extranjero.
Cuadro No. 6
Los pases de recepcin con mayor nmero de adopciones internacionales son Estados
Unidos, Italia y Espaa, como bien puede verse en el Cuadro No. 7.
Cuadro No. 7
107
CAPTULO III
La adopcin internacional y el Derecho Internacional Privado
Sumario
Este captulo versa sobre la institucin de la adopcin internacional como relacin privada de
Derecho Internacional Privado y su imprescindible relacin con el Convenio relativo a la
Proteccin del Nio y a la Cooperacin en materia de Adopcin Internacional o, como se le
viene denominando a lo largo de esta tesis, el Convenio de la Haya de 1993. Adems, se
realiza un anlisis y comentario de otros Tratados relacionados as como los acuerdos
bilaterales actualmente vigentes sin obviar la legislacin nacional sobre la materia.
108
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos y Sixto SNCHEZ LORENZO. Derecho Internacional Privado.
Madrid: Editorial Civitas. Cuarta Edicin. 2004. p. 22.
349
RODRGUEZ BENOT, Andrs. La eficacia en Espaa de las adopciones simples constituidas al amparo
de un ordenamiento extranjero. dem. p. 182.
348
109
350
110
Si bien puede argumentarse que esta reglamentacin especfica genera el surgimiento de una
nueva categora, clsicamente las relaciones familiares estn contenidas clsicamente dentro
del estatuto personal. Como ya se mencion, la ley que vendr a regir estas relaciones es la
ley personal, es decir, la que tiene un vnculo directo con la persona. No obstante, no existe
un criterio unitario de ley personal en todos los ordenamientos. Generalmente las conexiones
elegidas varan entre la nacionalidad, el domicilio y la residencia habitual.
El domicilio como conexin es anterior al de nacionalidad, que surge en el siglo XIX junto
con el concepto de nacin355. El domicilio puede definirse como la residencia calificada que
comprende la residencia de la persona en un lugar determinado con intencin de permanecer
all y establecer su domicilio356. La ley del domicilio ofrece ventajas frente a terceros pues es
ms fcil que se conozca el domicilio de la persona con la cual contratan, que su
nacionalidad. Por otro lado, esta ley implica la asimilacin de los inmigrantes al no
diferenciarse en la aplicacin de la ley entre nacionales y extranjeros.
La nacionalidad fue introducida como punto de conexin por primera vez en el artculo 3,
inciso 3 del Cdigo Civil francs de 1804357. La nacionalidad trae como ventaja que los
ciudadanos domiciliados en territorio nacional y aquellos que emigraron a otros Estados
estn sometidos a la misma ley del pas que otorga la nacionalidad. Adems, se evita ms
fcilmente el fraude a la ley por ser ms difcil de cambiar que el domicilio.
La residencia habitual, por su parte, es una postura intermedia y es el punto de conexin
elegido por las diversas Convenciones producidas en el marco de la Conferencia de la Haya
de Derecho Internacional. Entre ellas la Convencin de la Haya de 1993 sobre adopcin
internacional. La residencia habitual no es un concepto legal sino ms bien uno fctico. Deja
de lado el elemento intencional del domicilio y se prefiere el hecho de que una persona resida
en un lugar.
El artculo 2047 del Libro X de nuestro Cdigo Civil es claro al establecer que el derecho
aplicable a las relaciones jurdicas vinculadas con ordenamientos extranjeros ser
determinado de acuerdo con los tratados internacionales358. Segn el artculo 129 del Cdigo
WEINBERG DE ROCA, Ins. Derecho Internacional Privado. Buenos Aires: Editorial Depalma. p. 91.
Ibdem.
357
Artculo 3: En savoir plus sur cet article... () Les lois concernant l'tat et la capacit des personnes
rgissent les Franais, mme rsidant en pays tranger.
358
Artculo 2047.- Normas aplicables: El derecho aplicable para regular relaciones jurdicas vinculadas con
ordenamientos jurdicos extranjeros se determina de acuerdo con los tratados internacionales ratificados por el
Per que sean pertinentes y, si estos no lo fueran, conforme a las normas del presente Libro. Adems son
aplicables, supletoriamente, los principios y criterios consagrados por la doctrina del Derecho Internacional
Privado.
355
356
111
112
La misma ley desarrolla que slo es susceptible de ser adoptado el nio o adolescente
declarado en estado de abandono mediante resolucin judicial y que segn su madurez y
edad el adoptado deber consentir a la misma. Existen unos casos excepcionales contenidos
en el artculo 128 del Cdigo de los Nios y Adolescentes en los cuales no es necesaria la
declaracin de abandono, y estos son aquellos en los cuales los jueces de familia pueden
constituir la adopcin. Al respecto se ahond en el captulo anterior.
De este modo, las adopciones internacionales de nios y adolescentes slo pueden
constituirse a favor de aquellos que hayan sido declarados en estado de abandono
previamente en sede judicial y para este procedimiento es competente la Direccin General
de Adopciones.
ste no es el nico supuesto ya que tambin pueden realizarse adopciones internacionales de
adultos. Estas pueden realizarse ante el Notario o el Juez de Paz. La Ley de Competencia
Notarial, Ley 26662, establece en su artculo 21 que los notarios son competentes para
tramitar la adopcin de personas mayores de edad con capacidad de goce y de ejercicio. De
ser la persona que se busca adoptar un incapaz entonces el competente viene a ser el Juez de
Paz, quien constituir la adopcin en el marco de un proceso no contencioso.
En la mayora de pases359 son los tribunales los competentes para iniciar el expediente y
constituir la adopcin, no slo cuando el adoptado sea nacional de su estado sino tambin en
algunos casos cuando los adoptantes son nacionales o residentes suyos y la persona a
adoptarse es extranjero. Es decir, en estos pases pueden constituirse adopciones de
nacionales de otros Estados. Esto ocurre mayormente en las legislaciones que requieren o en
las que est permitido que la constitucin de la adopcin sea realizada en el pas en que
residir la persona con sus padres adoptivos.
Nuestras normas no contemplan este caso y, por tanto, ninguna institucin de nuestro estado
es competente para constituir la adopcin de una persona de nacionalidad extranjera.
B. Ley aplicable
El factor de conexin aplicable al estatuto personal en nuestro pas es la ley del domicilio.
Debe tenerse en cuenta que se trata del domicilio internacional que implica la residencia
fsica en un lugar (elemento objetivo) y el nimo de permanencia (elemento subjetivo) en el
mismo.
359
113
As, en los casos en que el domicilio sea el factor de conexin en nuestro sistema conflictual
deber tenerse en cuenta el orden propuesto por el mencionado Convenio a la hora de definir
cul es el domicilio internacional. Se puede deducir entonces que tanto nuestro Cdigo Civil
y la interpretacin del domicilio ofrecida por la Convencin de la Haya sobre Domicilio
concurren en que la residencia habitual es el factor de conexin preferido.
De forma similar la Convencin Interamericana sobre conflictos de leyes en materia de
adopcin de 1984, de la que el Per no es parte, establece en su artculo 3 que la ley de la
residencia habitual del menor regir la capacidad, consentimiento y dems requisitos para ser
adoptado, as como cules son los procedimientos y formalidades extrnsecas necesarios para
la constitucin del vnculo.
Nuestras normas de conflicto sobre la adopcin se encuentran contenidas en el artculo 2087
del Cdigo Civil. Segn este artculo, la adopcin se norma por las siguientes reglas:
1.- Para que la adopcin sea posible se requiere que est permitida por
la ley del domicilio del adoptante y la del domicilio del adoptado. ().
De este modo, para que pueda darse la adopcin sta debe ser permitida tanto en las leyes del
domicilio del adoptante como en las del adoptado. Esto tiene sentido pues de lo contrario se
abrira el paso a las adopciones claudicantes cuya constitucin es vlida en el pas de origen
del nio o adolescente pero que no podrn ser reconocidas en su futuro pas de residencia,
generando la desproteccin de los intereses de ste.
Por otro lado, nuestro cdigo opta por la aplicacin distributiva de la ley personal del
adoptante y la del adoptado para distintos supuestos. El numeral 2 estipula:
2.- A la ley del domicilio del adoptante corresponde regular:
a.- La capacidad para adoptar.
b.- La edad y estado civil del adoptante.
c.- El consentimiento eventual del cnyuge del adoptante.
d.- Las dems condiciones que debe llenar el adoptante para obtener la
adopcin.
()
114
Las condiciones necesarias que ha de cumplir el adoptante sern reguladas segn las leyes
del domicilio del mismo. As, sta regular la capacidad para adoptar, la edad y estado civil
del adoptante, la necesidad de la aceptacin del cnyuge (de ser necesaria) y otras
condiciones que sean necesarias en su Estado para poder adoptar.
Puede verse entonces que para las condiciones o requerimientos relacionados con el
adoptante no se tendrn en cuenta los requisitos estipulados en la ley del adoptado (de
constituirse en el Per, la ley material peruana)360 sino la ley del o de los adoptantes. Esto
evidentemente se ve temperado con la posibilidad de aludir la excepcin de la aplicacin de
esta ley extranjera siempre que se atente contra el orden pblico internacional del Per.
3.- A la ley del domicilio del adoptado corresponde regular:
a.- La capacidad para ser adoptado.
b.- La edad y estado civil del adoptado.
c.- El consentimiento de los progenitores o de los representantes legales
del menor.
d.- La eventual ruptura del parentesco del adoptado con la familia
sangunea.
e.- La autorizacin al menor para salir del pas.
Por su parte, la ley del domicilio del adoptado regular la capacidad para poder ser adoptado.
La ley del domicilio asimismo regular la edad y el estado civil del adoptado, por tanto su
capacidad o no; la necesidad del consentimiento de los progenitores, si es que se va a
producir la ruptura de los vnculos de parentesco con la familia biolgica que, como ya fue
comentado en su oportunidad, sucede como regla general debido a que el Per no admite la
adopcin simple. Tambin regular cmo se ha de proceder para obtener el permiso para que
el menor salga del pas.
Estas previsiones son razonables ya que buscan que sea la ley del domicilio del adoptado la
que regule las condiciones necesarias para que el menor est en capacidad de ser adoptado, es
decir, las del medio en que se encuentra y que se le han venido aplicando a lo largo de su
residencia. La ley del domicilio del nio o adolescentes a adoptarse en nuestro pas es
precisamente la ley material ya analizada en el Captulo 2.
No debe soslayarse que el Cdigo Civil no regula la ley aplicable a la revocacin y la nulidad
aunque se considera que deben estar sujetas a la ley de su constitucin pues no tiene sentido
que un acto jurdico constituido con una ley determinada pueda ser anulada o revocada con
otra. Por tanto, de constituirse en el Per la adopcin entonces se aplicaran las normas
peruanas sobre revocacin y nulidad.
REVOREDO DE DEBAKEY, Delia (compiladora). Cdigo Civil, exposicin de motivos y comentarios.
Lima: Grafotcnica editores. Tomo VI. 1988. P. 992
360
115
La nulidad invalidara la adopcin desde su surgimiento y puede ser causada por haber
existido fraude, una imposibilidad legal para adoptar, la ausencia del consentimiento, etc. De
ser constituida la adopcin en nuestro pas y al no tener normas especficas sobre la nulidad
de la adopcin consideramos que sera razonable que se aplicara la misma ley aplicable a la
constitucin de la misma.
La revocacin, por su parte, tpicamente no tiene un efecto retroactivo y generalmente se
genera por causas posteriores a la adopcin361. En cuanto a su regulacin en nuestro pas, el
artculo 380 del Cdigo Civil es categrico al establecer que la adopcin es irrevocable. No
obstante, el artculo 385 contiene una norma que permite que el adoptado pueda pedir que se
deje sin efecto la adopcin dentro del ao siguiente de su mayora de edad y en tal caso
recuperar su filiacin consangunea y la partida original. Esto nos lleva a la discusin de si
acaso no es sta una excepcin a la irrevocabilidad consignada en el Cdigo. En efecto,
parece ser una prerrogativa con la que slo el adoptado cuenta, y no a los adoptantes, en los
casos en que aquel considere que no quiere seguir perteneciendo a la familia que lo adopt.
As tambin lo considera van Loon en su curso para la Academia Internacional de la Haya de
Derecho Internacional Privado362 al mencionar al Per como uno de los pocos pases que
cuentan con la figura de la revocacin de la adopcin plena, contrario a la tendencia mundial
de la irrevocabilidad.
El problema que la revocabilidad puede acarrear es que una persona puede hacer valer sta en
un pas en la que no est permitida o podra obtenerse en el Per para luego buscar hacerla
valer en el pas de residencia del adoptado. Esto va a depender de si la revocabilidad es parte
o no del orden pblico internacional. De ser as, la revocacin slo tendra efectos en el Per.
Otro tema que no ha sido regulado en el Libro X es la ley aplicable a los efectos de la
adopcin salvo la mencin de que la ley del domicilio del adoptado es la que regular la
eventual ruptura del parentesco. Ejemplos de estos efectos son la nacionalidad, el domicilio,
el ejercicio de la patria potestad, el nombre, el derecho alimentario y los impedimentos
matrimoniales.
El artculo 2087 contempla un solo efecto que es el relacionado con la ley aplicable a la
ruptura de vnculos del adoptado con los padres biolgicos de la persona adoptada. El
legislador decidi que la ley del domicilio del adoptado es la encargada de determinar estos
361
362
116
efectos. En las adopciones constituidas en el Per, sera la ley material peruana la aplicable y
al respecto tenemos que por el artculo 377 del Cdigo Civil toda persona adoptada adquiere
la calidad de hijo del adoptante y deja de pertenecer a su familia consangunea. Es decir,
nuestro ordenamiento slo contempla la adopcin plena, anulando la posibilidad de la
existencia de una adopcin simple.
Sobre los dems efectos, el legislador guard silencio. Cabe preguntarnos entonces qu ley
debera aplicarse a los efectos de una adopcin internacional que no entre dentro de lo
regulado por ningn Convenio vigente.
Tmese en cuenta que la igualdad entre todos los hijos, sea cual sea el tipo de filiacin, es un
derecho constitucional363 y por tanto la regulacin sobre los efectos de la filiacin en general
tambin incluira a la filiacin adoptiva. De tener una norma sobre la ley aplicable a la
filiacin en general el problema quedara resuelto. Lamentablemente no es el caso ya que en
nuestro pas tampoco tenemos una norma que explicite la ley aplicable a los efectos de la
filiacin en general.
Nuestro cdigo tan slo cuenta, adems del artculo que viene comentndose, con los
artculos 2083 y 2084 referidos a la filiacin matrimonial y extramatrimonial. El primero de
los artculos est vinculado con la eleccin de la ley que sea ms favorable a la legitimidad de
los hijos nacidos dentro del matrimonio mientras que el segundo s se ocupa de regular que lo
efectos de la filiacin extramatrimonial sern determinados por la ley del domicilio comn de
ambos progenitores y del hijo o, en su defecto, por la del domicilio del progenitor que tiene la
posesin de estado respecto del hijo. Sobre la filiacin adoptiva y sus efectos no hay
regulacin.
Van Loon364 comenta que la tendencia en los sistemas que siguen el sistema conflictual,
como el Per, es la de someter los efectos de la adopcin a la misma ley de que gobern las
condiciones de la misma. Debe recordarse que en lo referente a la ley aplicable a las
condiciones de la adopcin en el Per existe una aplicacin distributiva de la ley del
domicilio del adoptado y del adoptante. Por tanto, siguiendo las tendencias de regulacin en
el mundo habra que elegirse una de stas. Segn el mismo autor, la ley aplicable a los
efectos en la mayora de casos suele ser la ley personal de los adoptantes.
Constitucin Poltica del Per. Artculo 6: () Todos los hijos tienen iguales derechos y deberes. Est
prohibida toda mencin sobre el estado civil de los padres y sobre la naturaleza de la filiacin en los registros
civiles y en cualquier otro documento de identidad.
364
VAN LOON, J. H. A. p. Cit. 283.
363
117
La razn principal tras tal eleccin es que debido a que el adoptado vivir con los adoptantes
es deseable que la norma que gobierna el estatuto personal de los adoptantes tambin se
aplique a sus relaciones con el adoptado365. En este sentido, la ley personal de los adoptantes
tambin determinara el tipo de adopcin, si es que revocable o irrevocable, la autoridad
parental de darse el caso, y el nombre o la sucesin, si no estn regulados en una norma
aparte.
Ante el vaco de nuestra regulacin se considera que esta postura sera la ms acertada.
constituida en sede judicial y, por tanto, tal sentencia es la que constituye la adopcin de la
persona y su pertenencia legal a la familia adoptiva.
Si bien el Per es principalmente un pas de origen en lo referente a las adopciones
internacionales, nada obsta a que peruanos residentes en nuestro pas puedan adoptar en el
extranjero para luego volver al Per con la persona adoptada y buscar que sea reconocida y
tenga efectos.
Se puede buscar el reconocimiento resoluciones judiciales o sentencias, laudos arbitrales y,
como lo apunta el artculo 2111 del cdigo civil366, toda resolucin extranjera que ponga fin a
un proceso. As, en el caso en que se constituya una adopcin en va administrativa, al poner
sta fin al proceso de adopcin entonces se entendera que esta resolucin podra ser objeto
de reconocimiento y ejecucin en otro pas.
El valor otorgado a una sentencia o resolucin extranjera va a depender de lo que cada
Estado regule y al tipo de sentencia. Guzmn Latorre367 seala que existen distintos sistemas
de cumplimiento de las sentencias extranjeras: sistema avalorativo y el valorativo. El sistema
avalorativo niega toda eficacia a las resoluciones dictadas por tribunales extranjeros. El
365
Ibdem.
Artculo 2111.- Aplicacin supletoria: Lo dispuesto en este ttulo rige, en cuanto sea aplicable, tambin
para resoluciones extranjeras que ponen trmino al proceso y, especialmente, para las sentencias penales en lo
referente a la reparacin civil. Tratndose de laudos arbitrales, sern de aplicacin exclusiva las disposiciones
de la Ley General de Arbitraje.
367
GUZMN LATORRE, Diego. Tratado de Derecho Internacional Privado. Santiago de Chile: Jurdica de
Chile. 1989. p. 562.
366
118
sistema valorativo, por su parte, s les da valor pero va a tener variaciones. En cuanto al
contenido de las condiciones del reconocimiento menciona dos tendencias: la primera que
somete a la sentencia a un examen de forma y fondo de la resolucin y, por otro lado, el
sistema de la reciprocidad que prev que se otorgue la misma eficacia a las sentencias de
determinado Estado que tienen las sentencias del Estado que va a reconocer en el Estado de
la persona que busca reconocer y ejecutar la sentencia.
En lo referente a la autoridad que emana la autorizacin previa para que la resolucin
extranjera tenga eficacia se pueden advertir que sta puede darse por va judicial o va
administrativa.
En el Per, segn el artculo 2102368 del Cdigo Civil, aplicamos el principio de reciprocidad
siempre que no existan Tratados sobre la materia con el pas de procedencia de la sentencia
que tengan una regulacin distinta. El artculo 2103369 es claro al sealar que si la sentencia
proviene de un pas en el que no se da cumplimiento a los fallos de los tribunales peruanos o
cuando requieren un anlisis del fondo de los mismos entonces tampoco se dar el
reconocimiento. El artculo 838370 del Cdigo Procesal Civil establece que la reciprocidad no
requiere ser probada salvo por la parte que niegue la misma. Es decir, este cdigo establece
una presuncin iuris tantum de la reciprocidad.
Carlos Vico sostiene que el exequtur es el acto que recae sobre la propia sentencia
extranjera y que la inviste, tal como ha sido dictada, de los mismos efectos que tienen las
sentencias de los jueces nacionales, sin revisar el fondo del fallo371.As, la sentencia
extranjera slo adquiere fuerza cuando una norma en el ordenamiento en que busca ser
reconocida as lo permite.
El artculo 2104 del Cdigo Civil establece que para que se realice el reconocimiento de la
sentencia extranjera o exequtur, la sentencia ha de cumplir con una serie de requisitos que
no incluyen una revisin de fondo del fallo. Los requisitos son:
368
Artculo 2102.- Principio de Reciprocidad: Las sentencias pronunciadas por tribunales extranjeros tienen
en la Republica la fuerza que les conceden los tratados respectivos. Si no hay tratado con el pas en el que se
pronunci la sentencia, tiene esta la misma fuerza que en aquel pas se da a las sentencias pronunciadas por
los tribunales peruanos.
369
Artculo 2103.- Reciprocidad negativa: Si la sentencia procede de un pas en el que no se da cumplimiento
a los fallos de los tribunales peruanos, no tiene fuerza alguna en la Republica.
Estn comprendidas en la disposicin precedente las sentencias que proceden de pases donde se revisan, en
el fondo, los fallos de los tribunales peruanos.
370
Presuncin relativa.- Artculo 838.- Se presume que existe reciprocidad respecto a la fuerza que se da en
el extranjero a las sentencias o laudos pronunciados en el Per. Corresponde la prueba negativa a quien
niegue la reciprocidad.
371
VICO, Carlos. Citado en: GUZMN LATORRE, Diego. p. 565.
119
()
1.- Que no resuelvan sobre asuntos de competencia peruana
exclusiva.
2.- Que el tribunal extranjero haya sido competente para
conocer el asunto, de acuerdo a sus normas de Derecho
Internacional Privado y a los principios generales de
competencia procesal internacional.
3.- Que se haya citado al demandado conforme a la ley del
lugar del proceso; que se le haya concedido plazo razonable
para comparecer; y que se le hayan otorgado garantas
procesales para defenderse.
4.- Que la sentencia tenga autoridad de cosa juzgada en el
concepto de las leyes del lugar del proceso.
5.- Que no exista en el Per juicio pendiente entre las mismas
partes y sobre el mismo objeto, iniciado con anterioridad a la
interposicin de la demanda que origino la sentencia.
6.- Que no sea incompatible con otra sentencia que rena los
requisitos de reconocimiento y ejecucin exigidos en este ttulo
y que haya sido dictada anteriormente.
7.- Que no sea contraria al orden pblico ni a las buenas
costumbres.
8.- Que se pruebe la reciprocidad.
372
373
dem. p. 566
dem. p. 567
120
374
Los actos de jurisdiccin voluntaria como son los inventarios, apertura de testamentos, tasaciones u otros
semejantes practicados en un Estado, tendrn en los dems Estados el mismo valor que si se hubiesen
realizado en su propio territorio, con tal de que renan los requisitos establecidos en los artculos anteriores.
375
Artculo 5: Las sentencias y fallos arbitrales dictados en asuntos civiles y comerciales de uno de los Estado
signatarios, tendrn en los territorios de los dems la misma fuerza que en el pas en que se han pronunciado,
si renen los siguientes requisitos:
a- Que la sentencia o falla haya sido expedido por el tribunal competente en la esfera internacional;
b- Que tenga el carcter de ejecutoriado o pasado en autoridad de cosa juzgada en el Estado en que se ha
expedido;
c- Que la parte contra quien se ha dictado haya sido legalmente citada y representada o declarada rebelde,
conforme a la ley del pas en donde se ha seguido el juicio; y
d- Que no se oponga a las leyes de orden pblico del pas de su ejecucin.
376
Art. 423.- Toda sentencia civil o contencioso-administrativa dictada en uno de los Estados contratantes,
tendr fuerza y podr ejecutarse en los dems si rene las siguientes condiciones:
1. Que tenga competencia para conocer del asunto y juzgarlo, de acuerdo con las reglas de este Cdigo, el
Juez o Tribunal que la haya dictado;
2. Que las partes hayan sido citadas personalmente o por su representante legal, para el juicio;
3. Que el fallo no contravenga el orden pblico o el derecho pblico del pas en que quiere ejecutarse;
4. Que sea ejecutorio en el Estado en que se dicte;
5. Que se traduzca autorizadamente por un funcionario o intrprete oficial del Estado en que ha de ejecutarse,
si all fuere distinto el idioma empleado;
6. Que el documento en que conste rena los requisitos necesario para ser considerado como autntico en el
Estado de que proceda, y los que requiera para que haga fe la legislacin del Estado en que se aspira a
cumplir la sentencia.
121
Las sentencias extranjeras que versen sobre asuntos no
contenciosos de jurisdiccin facultativa no requieren de
exequtur.
Por tanto, cabe concluir que para todas las resoluciones que constituyen adopciones
internacionales que escapen a la Convencin de la Haya y estn sometidas tanto a los
Tratados mencionados o, en su defecto, al Libro X no se requiere el exequtur.
b. Eficacia
Cuando se habla de eficacia de una sentencia extranjera, se hace inmediata referencia a los
efectos que una sentencia extranjera llega a ejercer en un pas distinto al que fue dictada.
Existen unos efectos clsicos de las sentencias extranjeras: la fuerza de cosa juzgada, la
fuerza ejecutiva, y la fuerza probatoria377. Sin embargo, existen tambin otros como el efecto
de hecho jurdico vinculante y la trascendencia registral378.
Las sentencias que versan sobre procesos contenciosos suelen ser las que tpicamente cuentan
con la fuerza de cosa juzgada material. Esto se debe a la existencia de una controversia sobre
derechos entre las partes, la misma que ser zanjada con una resolucin que podr ser
opuesta a terceros y ser vinculante en el fondo ante los tribunales con el fin mantener la
seguridad jurdica.
dem. p. 569.
DE MIGUEL ASENSIO, Pedro A. Eficacia de las resoluciones extranjeras de jurisdiccin voluntaria.
Madrid: Eurolex. 1997. pp. 55-100.
379
dem. p. 56.
380
dem. p. 57
378
122
Otro de los efectos tpicos de las sentencias extranjeras sobre cuestiones contenciosas es el de
la fuerza ejecutiva. sta implica la movilizacin de los recursos del estado para hacer que
esta sentencia sea ejecutable y oponible como lo sera una sentencia nacional. En este
sentido, luego del procedimiento de reconocimiento propio de cada pas (exequtur) la
sentencia internacional tiene la posibilidad de ser ejecutoriada como cualquier sentencia
emitida en el mbito interno. De la misma forma que sucede con la cosa juzgada material, al
no existir una controversia en los casos de las sentencias sobre cuestiones no contenciosas,
tampoco se les atribuye este efecto.
Otro efecto tpico de las sentencias no contenciosas en general es el efecto constitutivo. Que
una resolucin tenga una eficacia constitutiva significa que puede producir por s misma la
creacin, modificacin o extincin de relaciones o situaciones jurdicas 382. Su eficacia deriva
directamente de la resolucin, no de un derecho subjetivo existente, como en el caso de las
sentencias sobre materia contenciosa383. De esta manera, en nuestro pas al declararse la
declaracin de incapacidad de una persona en va judicial o la adopcin de un nio o
adolescente en la va administrativa, sus respectivas decisiones que ponen fin al proceso o
procedimiento constituyen la situacin jurdica de tutela o adopcin. La adopcin existe
como situacin jurdica pues la resolucin le da tal eficacia.
381
dem. p. 61
dem. p. 62
383
dem. p. 64
382
123
La eficacia de estas sentencias est ligada a que en otro proceso o procedimiento la situacin
jurdica existente pueda ser vinculante. Es el caso, por ejemplo, de una hija adoptiva
adoptada en el extranjero que busca hacer valer sus derechos sucesorios. Que el juez pueda
dotar de efectos a esta resolucin de adopcin implica que tal sentencia tiene un efecto que
va ms all del probatorio.
No parece ser coherente que la filiacin adoptiva existente producto de tal resolucin no
vincule al juez en un caso en que se discutan derechos conexos. No parece suficiente que al
decidir slo est obligado a tomarlo como un dato o prueba ms a tener en cuenta.
384
dem. p. 66.
dem. p. 67.
386
REVOREDO DE DEBAKEY, Delia. Cdigo Civil. Lima: Artes Grficas de la Industria Avanzada,
1985. Tomo VI. p. 1035.
385
124
387
388
389
dem. p. 89.
AGUILAR BENTEZ DE LUGO, Mariano et al. p. Cit. p. 189.
391
REVOREDO DE DEBAKEY, Delia. p. Cit. p. 1035.
390
125
La forma en que se hace valer una resolucin o un acto en materia no contenciosa depender
de lo que los Convenios regulen o, en su defecto, el derecho interno. Siendo que en esta
seccin se est analizando el derecho interno solamente, podemos afirmar que en el Per
actualmente no existe el procedimiento para dotar de eficacia a las resoluciones extranjeras
no contenciosas, incluida naturalmente las sentencias extranjeras de adopcin. Vale la pena
repetir que no se cuentan dentro de esto los casos que entran dentro del mbito de aplicacin
de la Haya de 1993.
Cabe preguntarnos entonces qu requeriran una pareja de peruanos para hacer dotar de
eficacia a una resolucin de adopcin extranjera en nuestro pas. Nuestras normas no
resuelven este asunto, por tanto se virar la atencin por un momento hacia el ordenamiento
espaol, en el que tampoco existe un procedimiento para dotar de eficacia a tales sentencias
sobre materia no contenciosa, las mismas que tampoco requieren exequtur en este pas.
392
126
Artculo 55.- Las inscripciones de resoluciones judiciales se
efectuarn nicamente en caso que stas se encuentren
ejecutoriadas, salvo disposicin legal en contrario. ().
Este artculo tampoco niega la posibilidad de que una resolucin judicial extranjera de
adopcin pueda ser inscrita. Como se vio, este tipo de sentencias se ven exentas del
exequtur por lo que en principio deberan poder ser llevadas directamente ante el RENIEC.
Otro artculo pertinente de la ley podra ser el 58393 en el que se establece que las constancias
de inscripcin emitidos por el RENIEC son instrumentos pblicos y prueban de forma
fehaciente los hechos a menos que se declare su nulidad en va judicial. En este sentido, de
lograrse una eventual
393
Artculo 58.- Las constancias de inscripcin emitidas por el Registro Nacional de Identificacin y Estado
Civil sern consideradas instrumentos pblicos y probarn fehacientemente los hechos a que se refieren, salvo
que se declare judicialmente la nulidad de dicho documento.
394
GUZMN LATORRE. p. Cit. p. 364.
127
El contenido del orden pblico es bastante relativo e impreciso pues va a diferir dependiendo
de cada Estado. No obstante, se puede empezar por hacer un primer deslinde al mencionar
que el orden pblico reconocido dentro del Derecho Internacional Privado, no es el mismo
del que se habla en otras ramas, de ah que sea calificado como orden pblico internacional
en la doctrina para hacer notar la diferencia.
El orden pblico interno est contenido por aquellas normas que no pueden ser dejadas de
lado por la autonoma de la voluntad y que son obligatorias para los nacionales de un pas395.
As, encontramos que las normas relativas al estado y capacidad de las personas estn dentro
de esta categora.
Por otro lado, el orden pblico internacional como lo define Mancini es aquel que comprende
en todo pas, en la amplia aceptacin del trmino, el respeto de los principios superiores de la
moral humana y social, como son comprendidos y observados en el pas, los usos y hbitos,
los derechos primitivos inherentes a la naturaleza humana y las libertades a las que las
instituciones positivas, ni ningn gobierno ni los actos de la voluntad humana podran aportar
derogaciones vlidas obligatorias para esos Estado396. Es decir, el orden pblico internacional
tiene una funcin de defensa y proteccin ante posibles lesiones a la soberana de un Estado
mediante la aplicacin de una norma extranjera.
Como puede deducirse, toda norma de orden pblico internacional es naturalmente una
norma de pblico interno. Sin embargo, lo contrario no puede afirmarse ya que el orden
pblico internacional es mucho ms limitado en cuanto se centra slo en aquellos principios
fundamentales para un Estado. Un ejemplo comn es el de la imposibilidad de que un
extranjero, cuya ley personal permita la poligamia, pueda contraer un matrimonio polgamo
en nuestro pas debido a que es un principio fundamental de nuestra sociedad de que los
matrimonios slo pueden ser realizados por dos personas de distinto sexo. Asimismo, un
matrimonio de tipo homosexual tampoco podra realizarse en nuestro pas por esta misma
razn.
Es un concepto variable porque lo que se considera fundamental para una sociedad puede no
serlo en otra. Tambin es variable en el tiempo pues con la evolucin de las sociedades sus
principios fundamentales pueden cambiar o adoptar nuevas caractersticas. Un ejemplo de
esto es la tendencia casi universal del mundo occidental de permitir el divorcio, mientras que
395
396
dem. p. 379.
dem. p. 365.
128
pertenecientes al orden pblico internacional no suelen estar listados, el juez debe realizar un
ejercicio valorativo para analizar si debe usarse esta excepcin o no.
La doctrina seala que existen diversos efectos de la aplicacin de esta excepcin. Existen
aquellos casos en que se rechaza la aplicacin de la ley extranjera (llamado efecto
negativo) y se pasa a la aplicacin de la ley del tribunal (efecto positivo), sustituyendo la ley
extranjera aplicable. Un ejemplo podra ser el caso de un pas en el que la obligacin de
proveer de alimentos a sus hijos no exista, de acuerdo al orden pblico internacional podra
exigirse tal efecto, as sean aplicable las normas de se pas a la relacin privada.
Existen otros casos en los que el orden pblico internacional slo llega a tener un efecto de
prohibicin o negativo, como es en el caso de pases que no permiten los divorcios o aquellos
que no consienten los matrimonios homosexuales.
Nuestro ordenamiento no es la excepcin al regular el orden pblico internacional de la
siguiente forma:
Artculo 2049:
Las disposiciones de la ley extranjera pertinente segn las
normas peruanas de Derecho Internacional Privado, sern
excluidas slo cuando su aplicacin sea incompatible con el
orden pblico internacional o con las buenas costumbres.
Rigen, en este caso, las normas del derecho interno peruano.
397
dem. p. 386
129
Otro caso es aquel en que el Estado en el que se busca el reconocimiento del derecho s
conoce de la institucin pero tal reconocimiento sera contrario al orden pblico
internacional. Por ejemplo, el caso de una pareja de homosexuales peruanos que se casaron
en Nueva York, donde esto es legal, que buscan el reconocimiento de tal matrimonio en
nuestro pas.
El efecto del orden pblico en estos casos es siempre negativo pues no se llega a reconocer
tal Derecho como existente.
Nuestro Cdigo Civil sobre el tema regula:
Artculo 2050: Todo derecho regularmente adquirido al
amparo de un ordenamiento extranjero, competente segn las
normas peruanas de Derecho Internacional Privado, tiene la
misma eficacia en el Per, en la medida en que sea compatible
con el orden pblico internacional y con las buenas
costumbres.
130
los lazos con los padres de origen y, por tanto, al ser adoptado debe ofrecerse al nio una
proteccin similar y no menor a la que hubiera tenido con sus padres biolgicos398.
La seorita Wagner llev, as, su caso ante el Tribunal de Derechos Humanos, el cual le da la
razn luego de hacer un anlisis de lo regulado en los dems pases de Europa as como el
anlisis de las ventajas que tendra el reconocimiento de la adopcin de la nia y que el
sentido de esa prohibicin es que el nio no se desvincule de los lazos con su familia de
origen y que en este caso esto no se daba pues la nia haba sido adoptada luego de haber
sido ubicada en un orfelinato por no tener parientes a cargo de ella. De esta manera, el
anlisis del inters superior del nio en el caso concreto siempre responde a que se reconozca
y ejecute la adopcin internacional. As, el Tribunal de Derechos Humanos deja en claro que
el anlisis del inters superior no puede ser abstracto sino que ha de ser evaluado caso por
caso.
En el Per, en todos aquellos casos en los que no medie Tratado, el Cdigo Civil seala la
aplicacin distributiva de la ley del domicilio del adoptante y del adoptado. La ley del
domicilio del adoptante se aplica, entre otras, a las condiciones para adoptar del adoptante.
As, se puede tener casos en que las condiciones que son consideradas aceptables en unos
pases pueden no serla para nuestro pas. Puede ser el caso de una pareja de adoptantes
homosexuales domiciliados en Inglaterra, en donde la adopcin realizada por parejas
homosexuales es permitida, que buscan adoptar en el Per. Ellos podran cumplir con todas
las condiciones que las normas inglesas estipulen pero en el Per tal adopcin no podra
realizarse ya que las parejas homosexuales no pueden adoptar en nuestro pas.
El caso de derechos adquiridos es similar. Una pareja de homosexuales peruanos puede haber
logrado constituir la adopcin de un nio en Espaa, donde les est permitido adoptar.
Luego, estas personas vuelven al Per y buscan el reconocimiento de esta adopcin. Esto no
se lograra debido a las normas de orden pblico de nuestro pas.
La posibilidad de que los homosexuales adopten o no es un excelente ejemplo de la
variabilidad del contenido del orden pblico internacional. Existen pases como Inglaterra y
Espaa en los cuales est permitida hoy en da. Otro ejemplo de este cambio de postura se ve
reflejada en la conocida decisin del 22 de enero del 2008 del caso E.B. c. France (GC), No.
43546/02 tambin del Tribunal Europeo en la que este Tribunal sostuvo que la sola
KEMELMAJER de CARLUCCI, Aida. La familia en la jurisprudencia de la corte europea de derechos
humanos en el ltimo trienio. 2009. p. 52.
398
131
dem. p. 55.
132
llego a ser caracterizada como un fenmeno migratorio mundial. As tambin, durante esa
poca los constantes casos de abusos alrededor de esta institucin generaron la necesidad de
crear cierta uniformidad en las normas que regulan el proceso de la adopcin internacional
con el fin de instaurar salvaguardas mnimas que hagan que sta responda al inters superior
del nio o adolescente.
Es en este sentido que el Convenio apunta a la distribucin de responsabilidades entre las
autoridades centrales en cuanto a los requisitos para adoptar y de adoptabilidad del nio o
adolescente, as como tambin norma los efectos del vnculo de filiacin e instaura un
sistema de reconocimiento privilegiada de las resoluciones de adopcin entre los Estados
partes.
El Informe Explicativo de la Convencin elaborado por el otrora juez de la Corte
Internacional de Justicia, Gonzalo Parra- Aranguren, se nombra como razones del
surgimiento de esta Convencin la insuficiencia de instrumentos legales internacionales
sobre el tema. Esto gener que la Oficina Permanente de esta Conferencia preparara un
Memorando en Noviembre de 1989 en el que se manifest la necesidad de establecer
estndares uniformes y vinculantes en la materia, de un sistema de supervisin del
cumplimiento de tales estndares, de crear canales de comunicacin entre los Estados y de
cooperacin entre los pases de origen y de destino401.
En la Dcimo Sexta sesin de la Conferencia de la Haya, en 1988, se decidi que en la sesin
siguiente se trabajara en una Convencin sobre adopcin internacional 402. En mayo de 1993
comenz tal sesin y el proyecto de la Convencin fue aprobado unnimemente el 29 de
mayo de 1993.
Sin embargo, como se ver a lo largo de este acpite, a pesar de ser el tratado multilateral
ms importante sobre la materia hasta el momento no significa que su contenido sea uno
exhaustivo. Lo cierto es que debido a las muchas diferencias existentes en cuanto a la
regulacin de esta institucin y con el fin de lograr la ratificacin del mayor nmero de
Estados, las normas encontradas en este convenio son unas de compromiso y, por tanto,
caracterizadas por su mayoritaria generalidad y flexibilidad.
CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. The implementation
and operation of the 1993 Hague Intercountry Adoption Convention: Guide to Good Practice. Gua No. 1.
2008. p. 21.
401
PARRA ARANGUREN, G. Informe Explicativo del Convenio de 29 de mayo de 1993 relativo a la
proteccin de nios y a la cooperacin en materia de adopcin internacional. Conferencia de la Haya de
Derecho Internacional. Dcimo sptima sesin. Prrafo 7. p. 7
402
CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Gua No. 1. p. Cit. p.
22.
400
133
1. Caractersticas Generales
Se empezar este anlisis haciendo mencin de que este convenio, segn su propio nombre,
establece ante todo un sistema de cooperacin interestatal en materia de adopcin
internacional cuyo fin primordial es regular las actuaciones y responsabilidad de las
autoridades con el fin cumplir con los objetivos trazados en el mismo. Se crea as un sistema
de cooperacin que invita incluso a que los Estados miembros se vinculen en otros Tratados
que expandan lo regulado en este documento403.
En el ltimo prrafo del prembulo404 se afirma que el Convenio tuvo en consideracin lo
estipulado por la Declaracin de Naciones Unidas sobre los principios sociales y jurdicos
aplicables a la proteccin y el bienestar de los nios y la Convencin de los Derechos del
Nio de 1989. En efecto, este Convenio se apoya en normas propias de reas diversas como
los derechos humanos, la cooperacin judicial y administrativa as como el Derecho
Internacional Privado405. No obstante, vale la pena recalcar que si bien se sirve de las
distintas normas de derechos humanos, particularmente la Convencin de Derechos del Nio
de 1989, este documento no es un Convenio de Derechos Humanos.
El Convenio de la Haya de 1993 es un acuerdo sobre los estndares a ser observados durante
el proceso de instruccin previo a la constitucin de la adopcin internacional y adems
establece un sistema de reconocimiento de las adopciones bajo su mbito de aplicacin.
Significa, sobre todo, un consenso metodolgico406 que busca preservar el inters superior
del nio o adolescente a adoptarse y no establece en ningn momento un derecho a ser
adoptado internacionalmente cuando esa opcin no est disponible en dentro del pas de
origen.
Este Convenio es, ante todo, uno de cooperacin administrativa y judicial interestatal que se
centra en un fenmeno internacional y que tiene como fin la proteccin de los derechos de
Artculo 39.2: Todo Estado contratante podr concluir con uno o ms Estados contratantes acuerdos para
favorecer la aplicacin del Convenio en sus relaciones recprocas. Estos acuerdos slo podrn derogar las
disposiciones contenidas en los artculos 14 a 16 y 18 a 21. Los Estados que concluyan tales acuerdos
transmitirn una copia de los mismos al depositario del presente Convenio.
404
() Deseando establecer a tal efecto disposiciones comunes que tomen en consideracin los principios
reconocidos por instrumentos internacionales, especialmente por el Convenio de las Naciones Unidas sobre
los derechos del nio, de 20 de noviembre de 1989, y por la Declaracin de Naciones Unidas sobre los
principios sociales y jurdicos aplicables a la proteccin y al bienestar de los nios, considerados sobre todo
desde el ngulo de las prcticas en materia de adopcin y de colocacin familiar en los planos nacional e
internacional (Resolucin de la Asamblea General 41/85, de 3 de diciembre de 1986).
405
CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Guide to Good Practice
No. 1. p. Cit. p. 22.
406
DILLON, Sara. Making Legal Regimes for Inter-country Adoption Reflect Human Rights Principles:
Transforming the United Nations Convention on the Rights of the Child with the Hague Convention on Intercountry Adoption. Boston University International Law Journal. Vol. 21. 2003. p. 202.
403
134
135
Por ltimo, este Convenio viene a regular slo la etapa previa a la constitucin de adopciones
y el reconocimiento posterior de las mismas. La constitucin se deja a lo dispuesto por las
normas de cada Estado.
411
dem. p. 28
136
a los nios, y la adopcin internacional puede ofrecer la ventaja de una familia permanente a
los nios que no pueden encontrar una familia adoptiva en su propio pas.
Sin embargo, el Convenio mismo slo establece que el inters superior del nio ha de ser
tomado en cuenta pero no establece siquiera criterios mnimos que guen toda adopcin que
responda al inters superior del nio o adolescente. Esta es precisamente una de las
principales crticas que se realiza a este Convenio ya que dejar esta evaluacin totalmente en
manos de las autoridades de cada Estado, sin siquiera mencionar qu actividades resultan
contrarias al inters superior de los nios, puede dar pie a abusos.
Las Gua de Buenas Prcticas menciona que en la prctica los Estados deben evitar todo tipo
de interpretacin arbitraria de este principio que deje de lado los derechos fundamentales de
los nios. As tambin, establece que la forma en que el Convenio implementa tal principio
es a travs del principio de subsidiariedad, no discriminacin y de diversas medidas incluidas
en el Convenio.
La subsidiariedad est incluida tambin en el tercer prrafo del Prembulo, en el que se
establece que los Estados podrn recurrir a la adopcin internacional siempre que no se haya
encontrado una familia en el Estado de origen. Como vimos en el captulo II en detalle, este
principio tambin est contemplado en nuestro ordenamiento interno.
El principio de subsidiariedad implica que los Estados deban desarrollar una estrategia de
promocin de la cultura de la adopcin y asigne los recursos suficientes para hacer posible
que las adopciones puedan llevarse cabo de manera eficiente y dentro de un sistema integral
de proteccin al nio y adolescente, evitando retrasos indebidos que terminen daando la
posibilidad de una solucin permanente otorgada por la adopcin internacional412.
Este principio no significa entonces dejar como ltimo recurso a las adopciones
internacionales ni tampoco significa priorizar las opciones de tipo nacional en todos los
casos. Debe ser analizado de la mano con el anlisis del inters superior del nio. La Gua de
Buenas Prcticas ejemplifica413 esto al mencionar que si bien mantener a un nio dentro de su
familia de origen es preferible, esta situacin no responder a su inters superior si el nio o
adolescente es maltratado dentro de la misma. Asimismo, se entiende que es preferible que
un nio sea adoptado internacionalmente a que permanezca por muchos aos en una
institucin o en alguna modalidad no permanente de acogida.
412
137
414
Artculo 26, 2: 2. Si la adopcin tiene como efecto la ruptura del vnculo preexistente de filiacin, el nio
gozar, en el Estado de recepcin y en todo otro Estado contratante en que se reconozca la adopcin, de
derechos equivalentes a los que resultan de una adopcin que produzca tal efecto en cada uno de esos
Estados.
415
CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Guide to Good Practice
No. 1. p. Cit. p. 32
416
Artculo 8: Las Autoridades Centrales tomarn, directamente o con la cooperacin de autoridades pblicas,
todas las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales indebidos en relacin a una adopcin y para
impedir toda prctica contraria a los objetivos del Convenio.
417
Cuarta.- El proceso de adopcin y la interposicin de recursos que se presenten durante el trmite, no
requieren de asesora legal externa. La Oficina de Adopciones brindar el referido servicio gratuitamente.
138
Una de las medidas que el Convenio de la Haya de 1993 considera es de la proteccin de las
familias en cuanto a los formas de explotacin y a la presin o coercin para otorgar el
consentimiento a la adopcin418.
Por otro lado, prevenir y combatir la abduccin, venta y trfico de nios y el establece es uno
de los objetivos fundamentales de la Convencin. Si bien no se mencionan explcitamente las
medidas que deben tomarse al respecto s entiende que mediante el establecimiento del
sistema de cooperacin se puede llegar indirectamente a la reduccin de los abusos asociados
a esta institucin. La Gua de Buena Prcticas menciona que es imperioso que los Estados
desarrollen y publiciten la existencia y aplicacin de sanciones criminales para este tipo de
delitos419.
Otro medio para prevenir estas prcticas funestas es mediante la obligacin estipulada en el
artculo 4 de que en los Estados de origen se obtengan los consentimientos debidos para la
adopcin, asegurando que la persona que otorga el consentimiento entienda el efecto o las
consecuencias de tal decisin, que haya dado tal consentimiento libremente y que si es
necesario el nio exprese su consentimiento tambin. De otro lado, los estados de recepcin
han de acreditar organismos o personas ticas y con la formacin adecuada para llevar a cabo
estas funciones, y debern tambin controlarlos adecuadamente.
Otra medida que se encuentra en el artculo 8 de la Convencin es la obligacin de las
Autoridades Centrales de prevenir todo tipo de beneficio indebido asociado a las adopciones
internacionales.
En el ltimo prrafo del Prembulo se menciona que los Estados desean establecer medidas
comunes teniendo en cuenta los principios y normas sobre la materia existentes. Implica
entonces el establecimiento del sistema de cooperacin al que apunta el Convenio, el mismo
que se pasar a analizar en la siguiente seccin.
418
139
Por otro lado, si bien este Convenio no es uno de Derechos Humanos s cumple con
reconocer y obligar a los Estados a tenerlos en cuenta cuando lleven a cabo las adopciones
internacionales. Al respecto es muy importante tener en cuenta las normas reguladas en la
Convencin de los Derechos del Nio de 1989, la misma que fue comentada en el captulo 1.
Artculo 1
El presente Convenio tiene por objeto: ()
b) Instaurar un sistema de cooperacin entre los Estados
contratantes que asegure el respeto a dichas garantas y, en
consecuencia, prevenga la sustraccin, la venta o el trfico de
nios;
140
ste es quiz uno de los ms grandes logros de esta Convencin pues el reconocimiento de
las adopciones internacionales realizadas en un pas extranjero siempre result ser
particularmente engorroso debido a la multitud de requisitos diferentes existentes en cada
Estado. En muchas ocasiones significaba la repeticin del proceso de adopcin dentro del
Estado de recepcin. Numerosas adopciones realizadas devenan en claudicantes por no
cumplir con los requisitos de reconocimiento en el pas de residencia de los padres dejando
en una situacin de limbo a los nios y adolescentes adoptados.
4. mbito de aplicacin
El mbito de aplicacin del Convenio de la Haya de 1993 est incluido en el artculo 2, el
mismo que establece:
422
423
141
Artculo 2
1. El Convenio se aplica cuando un nio con residencia habitual en un
Estado contratante ("el Estado de origen") ha sido, es o va a ser
desplazado a otro Estado contratante ("el Estado de recepcin"), bien
despus de su adopcin en el Estado de origen por cnyuges o por una
persona con residencia habitual en el Estado de recepcin, bien con la
finalidad de realizar tal adopcin en el Estado de recepcin o en el
Estado de origen.
2. El Convenio slo se refiere a las adopciones que establecen un
vnculo de filiacin.
Siguiendo a Carrillo Carrillo, el mbito de aplicacin puede dividirse en tres rubros a partir
del artculo 2:
El primero es el espacial, segn el cual este convenio al ser inter-partes es evidentemente
aplicable slo a las partes del mismo. El segundo es el material, que hace necesario el
desplazamiento transfronterizo de un nio o adolescente despus de que ste sea adoptado en
el mismo Estado de origen o con el fin de que tal adopcin se realice en el Estado de
recepcin, como es permitido en algunos pases asiticos424. Esto guarda relacin con lo
establecido en el artculo 14, que establecer que:
Artculo 14
Las personas con residencia habitual en un Estado contratante
que deseen adoptar un nio cuya residencia habitual est en
otro Estado contratante, debern dirigirse a la Autoridad central
del Estado de su residencia habitual.
Empero, esto no obsta a que los pases de origen puedan exigir que la adopcin internacional
se realice en su pas antes del desplazamiento.
Puede concluirse entonces que este Convenio no se aplica a aquellas adopciones
internacionales en las que adoptante y/o adoptado tenga su residencia habitual en un Estado
no contratante, ni a aquellas otras en las que adoptante y adoptando son nacionales de
distintos Estados contratantes pero tienen su residencia en el mismo Estado contratante.
El trmino adopcin tampoco ha sido definido debido a la falta de consenso entre los
estados425. Al respecto, el inciso 2 instituye que el Convenio se aplica a todas las adopciones
que establezcan un vnculo de filiacin. Excluyndose, as, modalidades de acogimiento
como la kafala musulmana. No obstante, a pesar de la multitud de opiniones durante la
negociacin del Convenio que propusieron que el Convenio se aplicara slo a las adopciones
plenas, el Convenio es aplicable a las adopciones plenas, semiplenas, revocables e
424
425
dem. p. 23.
dem. p. 27.
142
426
143
siempre que el Estado de origen lo acepte as429. Sin embargo, el Informe Explicativo430
desarrolla que para efectos de la autorizacin de entrada deber ser solicitada en el nuevo
Estado de residencia de los padres adoptivos.
Otra condicin es que el nio o adolescente debe residir en el Estado de origen cuando la
Autoridad Central realice las funciones que le otorga el artculo 16 del Convenio. Si el nio
fuera trasladado a un Estado no contratante sin que se hubiese cumplido con tales funciones,
el proceso no puede continuar.
En caso el traslado del nio o de los padres adoptivos fuese a un Estado contratante, la
Autoridad Central del Estado donde se realiz la solicitud de adopcin y el Estado de origen
del nio podrn mantener sus funciones o decidir transferirlo al nuevo Estado de
residencia431.
Si el traslado se diese despus de la constitucin de la adopcin a un pas no contratante,
entonces es deducible que la Convencin y su reconocimiento automtico no se aplicara. Si
el traslado se realizase hacia un pas contratante entonces tal Estado estara obligado a
reconocer la adopcin internacional y a respetar lo ordenado por el Convenio de la Haya de
1993.
No debe olvidarse que todos estos deberes distribuidos estn referidos a la fase de instruccin
previa a la constitucin de la adopcin, por lo que en ningn momento se establecen normas
de competencia judicial internacional432.
Ahora bien, el artculo 3433 regula que se el Convenio es aplicable a las adopciones de nios y
adolescentes que no han cumplido los 18 aos antes de que las Autoridades Centrales de cada
estado den las aceptaciones para proceder a la constitucin de la adopcin. Empero, el
Convenio slo estipula una edad mxima por lo que los Estados son libres de establecer nios
y adolescentes de qu edades pueden ser adoptados por debajo del lmite de los 18 aos.
Este documento hace mencin del trmino adoptantes, sin embargo no implica que slo
puedan adoptar parejas. No se excluye la posibilidad de que adopten personas solteras o
parejas homosexuales. Depender de cada estado decidir si es que se establecen lmites de
este tipo o no.
429
144
El Convenio de la Haya de 1993 viene a ser de aplicacin imperativa en los casos sealados
pero no deroga instrumentos sobre la materia, salvo que los Estados as lo decidan 434.
Permite, adems, que puedan derogarse algunos artculos (14 a 16 y 18 al 21)435 cuando se
realicen Convenios bilaterales que busquen desarrollar el Convenio.
Antes de concluir, no puede dejar de comentarse que siendo que este Convenio se aplica
entre Estados partes del mismo, existe la posibilidad de que surja una dualidad. Muchos
pases de recepcin reconocen hoy en da adopciones realizadas en Estados no contratantes,
las mismas que no siempre cuentan con las salvaguardas que ofrece este Convenio.
Esta posibilidad hace que muchos ciudadanos puedan desplazarse a pases no contratantes
que cuentan con requisitos de adopcin laxos y logren as una adopcin internacional fuera
del Convenio de la Haya de 1993. Debido a esto existe una seria desproteccin de los
derechos de los nios y adolescentes adoptados en aquellos parasos de adopcin.
En nuestro pas slo pueden constituirse adopciones internacionales de ciudadanos con cuyos
Estados de residencia exista un tratado previo o hayan convenio interinstitucionales previos.
Si bien hoy en da no existen organismos acreditados de pases que no hayan ratificado el
Convenio de la Haya de 1993, la posibilidad de la existencia de la dualidad antes mantenida
existe.
As tambin, la posibilidad de reconocer adopciones internacionales que no entren dentro de
este Convenio existe por no existir prohibicin o norma general al respecto. De suceder,
podra tratarse de un derecho adquirido en el extranjero como cualquier otro y, como tal,
buscar su reconocimiento en nuestro pas. Y siendo que aquellas resoluciones en materia no
contenciosa no requieren exequtur en nuestro pas estas adopciones seran, en principio,
automticamente reconocidas.
145
las Convenciones de la Haya, las entidades que pueden llegar a ser Autoridades Centrales o
desarrollar algunas funciones delegadas por las mismas pueden ser parte de cualquier rgano
estatal, incluyendo los tribunales436. Esto es entendible dado que la adopcin es
mayoritariamente constituida en va judicial. Sin embargo, nada obsta a que tambin sea
parte de un rgano administrativo.
Segn el artculo 6437 de la Convencin todos los Estados parte del Convenio deben designar
(y no necesariamente crear) una Autoridad Central, que ser quien lleve a cabo las
obligaciones que el Convenio le otorga. En el caso de los estados federales podr designarse
ms de una autoridad central438. El Convenio no regula cmo se realizar el establecimiento
de la misma por lo que puede ser realizada por ley, decreto administrativo o por una orden
ejecutiva, dependiendo lo requerido por cada pas.
Las Autoridades Centrales pueden ser entidades estatales previamente existentes. En la
explicacin de motivos se menciona que durante la reunin de la Comisin Especial se
propuso que todos los Estados designaran como Autoridad Central a organismos no
gubernamentales. Esto no prosper pero nada obsta que las Autoridades Centrales puedan
ceder algunas de sus funciones a este tipo de organismos, si as lo permite el mismo Estado.
Las funciones que cumplen las Autoridades Centrales son: ejercitar el control del proceso de
adopcin439, eliminar los obstculos que puedan existir para la aplicacin del mismo440 e
impedir las prcticas contrarias a la Convencin441.
En el caso del Per el Reglamento de la Ley del Procedimiento Administrativo de Adopcin
de Menores de Edad Declarados Judicialmente en Abandono, No. 010-200-MIMDES
establece en el segundo prrafo del artculo 3 que la Direccin General de Adopciones es la
Autoridad en materia de adopcin internacional y la encargada de dar cumplimiento a las
436
146
obligaciones incluidas en el Convenio. De esta forma, se puede ver que en nuestro pas no
existen delegaciones de funciones a ninguna autoridad otra autoridad.
El rol de esta autoridad dentro del pas es importante pues debe ayudar a desarrollar las
polticas de adopcin, desarrollar estndares y guas para el proceso de adopcin 442. As
tambin se encargar de la acreditacin y control de las agencias que trabajen en su pas.
Las funciones de las Autoridades Centrales otorgadas por el Convenio estn enmarcadas
dentro del procedimiento previo a la constitucin, la misma que no est regulada por este
documento. Segn el artculo 22.2443 tales obligaciones pueden ser delegadas en las llamadas
autoridades competentes que pueden ser autoridades pblicas, organismos acreditados y
personas no acreditadas previamente aprobadas.
A. Funciones no delegables
Las funciones no delegables de las Autoridades Centrales estn incluidas en el artculo 7,
inciso 2444 y son: proveer de informacin general sobre las normas internas de adopcin,
estadsticas, etc. Y la informacin mutua sobre la operacin de la Convencin, incluyendo la
eliminacin de cualquier obstculo para su operacin.
El artculo 8445 tambin incluye una obligacin no delegable a organismos privados o a
personas de tomar las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales indebidos en lo
que respecta a la adopcin y para impedir toda prctica que vaya contra los objetivos del
Convenio. Esta funcin slo puede ser delegada a autoridades pblicas, sean administrativas
o judiciales, de acuerdo a las condiciones que cada Estado establece. El Convenio no ha
definido qu se entiende por autoridad pblica. Sin embargo, Van Loon desarrolla que puede
442
147
denotar cualquier rgano estatal que no sea la Autoridad Central. En este sentido, podran ser
rganos administrativos.
El artculo 33446, por su parte, estipula que son las Autoridades Centrales las que luego de
constatar que no se ha respetado o que existe un riesgo manifiesto de que no se ha respetado
la Convencin, tienen la responsabilidad de tomar las medidas adecuadas al respecto. No se
mencionan las medidas que habr de tomarse as que depender de cada Estado disear tales
medidas e implementarlas.
446
Artculo 33: Toda Autoridad competente que constate que no se ha respetado o que existe un riesgo
manifiesto de que no sea respetada alguna de las disposiciones del Convenio, informar inmediatamente a la
Autoridad Central de su Estado. Dicha Autoridad Central tendr la responsabilidad de asegurar que se toman
las medidas adecuadas.
447
VAN LOON, J. H. A. p. Cit. p. 351.
448
PARRA ARANGUREN, G. p. Cit. p. 55.
148
El artculo 10449 no establece que estos organismos deban contar con personera jurdica
obligatoriamente450 (esto depender de cada Estado), pero s han de tener un personal
calificado para poder realizar las funciones que les son encomendadas. En la exposicin de
motivos se dice que debido a que la mayora de abusos cometidos giran alrededor de las
malas prcticas de los intermediarios, muchos estados propusieron que se prohibiera la
delegacin de responsabilidades. Sin embargo, esto no prosper y se permite tal delegacin
siempre que exista una acreditacin o se cumplan las condiciones mnimas exigidas por el
Convenio.
Para poder ser acreditados, estos organismos deben cumplir con estndares mnimos, como
son lo dispuesto por el artculo 11:
a) perseguir nicamente fines no lucrativos, en las condiciones
y dentro de los lmites fijados por las autoridades competentes
del Estado que lo haya acreditado;
b) ser dirigido y administrado por personas calificadas por su
integridad moral y por su formacin o experiencia para actuar
en el mbito de la adopcin internacional; y
c) estar sometido al control de las autoridades competentes de
dicho Estado en cuanto a su composicin, funcionamiento y
situacin financiera.
449
Artculo 10: Slo pueden obtener y conservar la acreditacin los organismos que demuestren su aptitud
para cumplir correctamente las funciones que pudieran confirseles.
450
VAN LOON, J. H. A. p. Cit. p. 352.
451
Artculo 32: 1. Nadie puede obtener beneficios materiales indebidos, como consecuencia de una
intervencin relativa a una adopcin internacional. 2. Solo se podrn reclamar y pagar costes y gastos,
incluyendo los honorarios profesionales razonables de las personas que han intervenido en la adopcin.
3. Los directores, administradores y empleados de organismos que intervengan en la adopcin no podrn
recibir remuneraciones desproporcionadas en relacin a los servicios prestados.
149
Por ltimo, los organismos acreditados en un Estado en principio podran operar en otro
Estado, siempre que estn autorizados a hacerlo por las autoridades competentes de los dos
Estados en cuestin452.
El artculo 22 inciso 2 establece que los Estados parte tienen la posibilidad de declarar
formalmente ante el depositario del Convenio que las funciones propias de la Autoridad
Central incluidas en los artculos 15 21 que sern analizados ms adelante podrn ser
ejercidas, dentro de los lmites de la ley de esa Estado y bajo control de las autoridades
competentes, por personas u organismos no acreditados que:
a- cumplan las condiciones de integridad, competencia
profesional, experiencia y responsabilidad exigidas por dicho
Estado; y
b- estn capacitadas por su calificacin tica y por su formacin
o experiencia para trabajar en el mbito de la adopcin
internacional.
Estos organismos o personas (a delegacin puede ser incluso confiada a una sola persona)
pueden tener fines de lucro y no requieren de acreditacin para funcionar 453. Sin embargo, es
necesario que estn profesionalmente calificados en materia de adopcin internacional y que
sean responsables por el servicio que prestan ya que la prohibicin de derivacin de
ganancias indebidas tambin les es aplicable. De encargarse de preparar los informes del
adoptante y adoptados, estos estarn bajo la responsabilidad de la Autoridad Central454.
Los Estados parte tienen la facultad de declarar que los nios que tienen residencia habitual
en su estado no podrn ser adoptados con la intervencin de estos organismos o personas no
acreditadas455.
Si tal declaracin no se ha realizado, como es el caso del Per, entonces se entiende que estas
funciones slo podrn ser llevadas a cabo por las Autoridades Centrales, autoridades pblicas
u organismos acreditados.
452
Artculo 12: Un organismo acreditado en un Estado contratante solo podr actuar en otro Estado
contratante si ha sido autorizado por las autoridades competentes de ambos Estados.
453
VAN LOON, J. H. A. Op Cit. p. 353
454
Art 22,5: A pesar de que se haya realizado la declaracin prevista en el apartado 2, los informes previstos
en los artculos 15 y 16 se prepararn, en todo caso, bajo la responsabilidad de la Autoridad Central o de otras
autoridades u organismos de acuerdo con el apartado primero.
455
Art 22,4: Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las adopciones de
nios cuya residencia habitual est situada en su territorio solo podrn tener lugar si las funciones conferidas a
las Autoridades Centrales se ejercen de acuerdo con el apartado primero.
150
Una vez ms la Convencin opta por no definir lo que se entiende por adoptabilidad. Por
tanto, depender de lo que el Estado decida al respecto de acuerdo a la ley aplicable a la
adoptabilidad segn las normas de conflicto de cada pas. En el caso del Per, debemos
dirigirnos al artculo Libro X del Cdigo Civil que establece que corresponde a la ley del
domicilio del adoptado regular la capacidad para ser adoptado. La norma interna peruana al
respecto establece que slo pueden ser adoptables los nios o adolescentes que han sido
declarados judicialmente en abandono.
b) han constatado, despus de haber examinado
adecuadamente las posibilidades de colocacin del
nio en su Estado de origen, que una adopcin
internacional responde al inters superior del nio;
En este apartado est inscrito el principio de subsidiariedad y el del inters superior del nio.
Sobre el particular debe comentarse que este Convenio en ningn momento exige que las
adopciones nacionales siempre primen sobre las nacionales. En efecto, existe un deber de
456
151
anlisis de las opciones de colocacin del nio en el pas de origen, anlisis que debe
responder al inters superior particular del nio o adolescente a adoptarse. Cabe entonces la
posibilidad de que una adopcin internacional pueda ser incluso preferible a una adopcin
nacional.
La misma Gua de Buenas Prcticas del Convenio resalta que el principio de subsidiariedad
implica que los Estados deben esforzarse por asistir a que los nios o adolescentes puedan
mantenerse intactas o a asegurar que tengan la oportunidad de Ser adoptados dentro del
propio pas. Sin embargo, esto no significa que los Estados no daen de forma no deliberada
a los nios y adolescentes adoptables al demorarse los procesos de adopcin internacional457.
Cada Estado debera garantizar a los nios y adolescentes la posibilidad de acceder a una
solucin permanente en el menor tiempo posible.
En esta lnea, el Convenio no exige que se agoten todas las posibilidades nacionales ya que
resulta poco realista y cuya demora resultara siendo contraproducente para los intereses de
los nios y adolescentes. As, existen casos como aquel en el que se puede preferir a la
familia del nio que vive en el extranjero antes que a una adopcin nacional realizada por
personas sin vnculo de parentesco458.
c) se han asegurado de que
1) las personas, instituciones y autoridades cuyo consentimiento
se requiera para la adopcin han sido convenientemente
asesoradas y debidamente informadas de las consecuencias de
su consentimiento, en particular en relacin al mantenimiento o
ruptura, en virtud de la adopcin, de los vnculos jurdicos entre
el nio y su familia de origen,
2) tales personas, instituciones y autoridades han dado su
consentimiento libremente, en la forma legalmente prevista y
que este consentimiento ha sido dado o constatado por escrito,
3) los consentimientos no se han obtenido mediante pago o
compensacin de clase alguna y que tales consentimientos no
han sido revocados, y
4) el consentimiento de la madre, cuando sea exigido, se ha
dado nicamente despus del nacimiento del nio; y
Este apartado versa sobre los consentimientos y se establece que la autoridad competente del
estado de origen debe verificar que los consentimientos que sean necesarios para que proceda
la adopcin hayan sido otorgados previo asesora y con conocimiento de los efectos que tal
consentimiento tiene.
457
152
Cabe mencionar tambin el requerimiento de que los consentimientos sean dados por escrito.
La forma escrita es, entonces, obligatoria para ser prueba del consentimiento.
En el numeral 3 se establece una norma material que debe ser observada por todos los
Estados parte: el consentimiento debe ser libre y no debe estar afectado por ningn vicio
como el fraude o dolo459. Las dems reglas sobre el consentimiento sern determinados por
las normas de conflicto de cada Estado. Se menciona la revocacin pero no establece qu
normas son aplicables de darse la revocacin. De esta forma, esto se deja en manos del
sistema conflictual de cada Estado.
Esta parte del artculo est relacionado con la obligacin de la Autoridad Central del pas de
origen de escuchar y tener en cuenta las opiniones de los nios y adolescentes, segn su edad
459
153
y grado de madurez. No se establece cul ser la edad en que sus opiniones deben ser tenidas
en cuenta, de ah que esto quede en manos de las autoridades competentes de cada Estado.
La asesora que se menciona en el numeral 1 implica que al nio y adolescente se le explique
los efectos de la adopcin y si significa una ruptura con los vnculos con sus padres460 y sobre
la posibilidad de que la adopcin simple se convierta en plena, de ser el caso.
El consentimiento del nio o adolescente debe ser dado sobre la adopcin a realizarse en
particular y no sobre la adopcin en general461. Ser obligatorio siempre que la ley aplicable
segn el sistema conflictual de cada pas as lo estipule. Si bien no siempre sea obligatorio
para que proceda la adopcin que el nio de su consentimiento, s es obligatorio que las
autoridades tomen en cuenta sus opiniones y deseos. Como es evidente, el consentimiento
debe ser libre y debe constar por escrito.
Al respecto el sistema conflictual del Per no se manifiesta pues slo establece que ley es la
aplicable a los consentimientos de los progenitores. No obstante, siendo que la capacidad
para ser adoptado es la ley de domicilio del adoptado, se entiende razonable que tambin sea
esta misma ley la que regule el consentimiento del nio. Sobre el particular, las normas
materiales internas peruanas no mencionan en ningn momento el consentimiento del nio o
adolescente para que se d la adopcin. Se considera que ste es un error que debe ser
subsanado. Aun as, el deber de escuchar y tomar en cuenta las opiniones de los nios se
encuentra tanto en la Convencin de los Derechos del Nio como en el mismo Convenio de
la Haya de 1993, vinculantes ambos en el Per.
Hasta aqu las condiciones que debern verificar las autoridades competentes de los Estados
de origen. El siguiente artculo contiene aquellas condiciones a ser verificadas por las
autoridades competentes del estado de recepcin, las mismas que estn relacionadas con
asegurar que los padres adoptivos sean aptos y apropiados para adoptar.
Tal como se coment anteriormente, estas son slo condiciones mnimas previas obligatorias
a todo Estado que constituir una adopcin. Cada Estado est en la facultad de aumentar las
condiciones, de considerarlo apropiado.
El artculo habla de quienes realizarn estas funciones son las autoridades competentes. As,
dependiendo de lo decidido por cada Estado, podrn llevar a cabo esta verificacin la
460
461
dem. p. 43.
VAN LOON, J. H. A. p. Cit. p. 358.
154
Las dos condiciones mnimas que deben cumplir los adoptantes son: ser aptos y ser
adecuados para adoptar. El Convenio no define qu implica cada uno de estos adjetivos. En
el Informe Explicativo se desarrolla que se entiende por adecuados a los padres adoptivos
que cumplen con todas las condiciones jurdicas de la adopcin y son aptos si poseen las
cualidades socio-psicolgicas necesarias462.
b) se han asegurado de que los futuros padres adoptivos han
sido convenientemente asesorados; y
Esta obligacin de verificacin va de la mano con el artculo 18464 del Convenio que tambin
estipula la obligacin de las Autoridades Centrales de ambos Estados de tomar las medidas
necesarias para que el nio reciba la autorizacin de salida del Estado de origen y de entrada
y residencia permanente en el Estado de recepcin465.
155
Esta obligacin es muy importante ya que garantiza que el nio que se busca adoptar tendr
la posibilidad de entrar y residir en el Estado de recepcin. De esta forma, deber constatarse
esto antes de que se proceda al proceso de constitucin de adopcin, como tambin lo
estipula el inciso d466 del artculo 17.
Como se ha visto, la distribucin de funciones en la que se apoya el Convenio, asigna
responsabilidades de verificacin de estas condiciones mnimas al Estado de origen y al
Estado de recepcin. Ante la existencia de labores distintas en cada Estado cabe preguntarse
si acaso los Estados estn en obligacin de aceptar las conclusiones a las que llega el otro
Estado en cuanto a, por ejemplo, la aptitud de los adoptantes o los requisitos que debe
cumplir un nio para ser considerado adoptable.
La respuesta es negativa pues el artculo 17 (c) del Convenio establece que antes de proceder
a la constitucin las Autoridades Centrales de ambos pases deben estar de acuerdo en que se
siga el procedimiento de adopcin.
En principio, cada estado puede incluir normas y requisitos especficos distintos a los del
Convenio que son obligatorios para que la adopcin proceda o eventualmente sea reconocida
en su pas. Por ejemplo, una pareja bien puede cumplir los requisitos mnimos incluidos en el
Convenio y cualquier otro requerido en el pas de recepcin y puede, as, estar expedito para
adoptar. Sin embargo, si esta pareja no cumple con algn requisito que el Estado de origen
entiende como necesario (por ejemplo, la heterosexualidad) en los adoptantes para que
proceda la adopcin entonces la Autoridad Central puede declarar que no est de acuerdo con
que siga el procedimiento de adopcin y ste no podra proceder a la etapa de constitucin.
Esto se debe a que el Convenio no precisa la ley aplicable en ninguno de los artculos y, por
tanto, al existir diversidad de requisitos de adopcin (adems de los mnimos) en los
ordenamientos queda en manos de cada Estado evaluar si acepta o no las conclusiones a las
que llega la Autoridad Central del otro pas.
La distribucin de responsabilidades vista hasta el momento no significa una solucin
conflictual ya que en ningn momento se dice que la ley aplicable en ciertos casos es la ley
Art 17: En el Estado de origen slo se podr confiar al nio a los futuros padres adoptivos si: () d. se ha
constatado, de acuerdo con el artculo 5, que los futuros padres adoptivos son adecuados y aptos para adoptar
y que el nio ha sido o ser autorizado a entrar y residir permanentemente en el Estado de recepcin.
466
156
del Estado de origen y en otros la del Estado de recepcin. Por tanto, no puede entenderse
como una normal de conflicto implcita467.
Ante la inexistencia de un Tratado al respecto entre los estados de origen y recepcin, se
aplican las normas conflictuales supletorias de los Estados. As, habr que someterse a lo que
regulen las normas conflictuales respecto de la ley aplicable del Estado de origen en cuanto al
artculo 4 del Convenio, y lo que estipule la ley aplicable segn el sistema conflictual del
estado de recepcin en lo relacionado al artculo 5, sin dejar de cumplir con la verificacin de
los mnimos estipulados por el Convenio.
Un ejemplo claro es el de un nio peruano cuya residencia habitual es el Per que busca ser
adoptado por una pareja de los Estados Unidos. Existe entonces la obligacin de garantizar
los mnimos exigidos por el Convenio en los artculos 4 y 5, tareas divididas entre las
Autoridades Centrales del estado de origen y recepcin. La condicin de adoptable del nio o
adolescente, la constatacin de que la adopcin responde al inters superior del nio, la
validez de los consentimientos involucrados sern llevadas a cabo por la Autoridad Central
del Estado de origen. Como esta norma no estipula que la ley aplicable sea la ley nacional del
estado de origen, entonces para realizar tal verificacin habr que recurrirse a las normas de
conflicto del Estado de origen (en este caso el Per) para determinar la ley es la aplicable a
estos temas.
Es por esta razn que autores como Carrillo consideran que el Derecho Internacional privado
clsico pervive ya que la decisin de no regular normas conflictuales hace que los sistemas
conflictuales de cada Estado cobren importancia.
El artculo 29 del Convenio establece una prohibicin importante:
Artculo 29
No habr contacto alguno entre los futuros padres adoptivos y
los padres del nio u otras personas que tengan la guarda de
ste hasta que se hayan cumplido las condiciones de los art. 4,
apartados a) a c) y del artculo 5, apartado a), salvo cuando la
adopcin del nio tenga lugar entre familiares o salvo que se
cumplan las condiciones que establezca la autoridad
competente del Estado de origen.
De este modo, se prohbe el contacto de los padres adoptivos y el hijo hasta que el Estado de
origen haya verificado su adoptabilidad, constatado que la adopcin responde al inters
superior y que los consentimientos de las personas que representan al nio han sido
debidamente otorgados y el Estado de recepcin haya constatado que los futuros padres
467
157
adoptivos son aptos y adecuados para adoptar. Las excepciones son aquellas adopciones
internacionales realizadas por familiares o cuando se cumplan con las condiciones
estipuladas por el Estado de origen.
Estamos frente a una norma
incluye una norma de conflicto que regula que las posibilidades de contacto si as lo permiten
las normas materiales del Estado de origen.
B. Condiciones de procedimiento
En el Captulo IV el Convenio regula una serie de artculos que incluyen normas de
cooperacin y normas procedimentales relacionadas con el proceso de instruccin previo al
proceso de constitucin. Estas normas no implican una designacin de competencia judicial
internacional pues no se atribuye la competencia a las Autoridades Centrales para constituir
la adopcin. Slo son pasos previos obligatorios que se debern de cumplir con
independencia de dnde se constituya la adopcin. Este proceso de instruccin instaurado por
el Convenio es una fase previa a la constitucin.
Segn el artculo 14468 toda persona cuya residencia habitual se sita en un Estado
contratante y desee adoptar a un nio o adolescente, cuya residencia habitual est en otro
Estado contratante, deber acercarse a la Autoridad Central del Estado de su residencia
habitual a realizar una solicitud de adopcin. Ahora bien, segn el artculo 22 inciso 1, las
funciones que se le atribuyen a las Autoridades Centrales en el captulo IV podrn ser
delegables a otras autoridades pblicas y organismos acreditados del Estado de origen.
La norma no permite que los padres prospectivos puedan acercarse directamente a la
Autoridad Central del Estado de origen. Se entendi que evitando este acercamiento se
garantiza el respeto de los derechos del nio y su familia pues la experiencia evidenci que
muchos de los abusos que se dieron alrededor de la adopcin internacional debido al contacto
directo entre futuros padres adoptivos y las autoridades de los pases de origen.
Una vez presentada la solicitud de adopcin, la Autoridad Central del estado de recepcin
realiza la verificacin de la aptitud y adecuacin a que estn obligados por el artculo 5 (a).
Como se vio, esto implica un anlisis de los requisitos jurdicos y socio-psicolgicos de los
468
Artculo 14: Las personas con residencia habitual en un Estado contratante que deseen adoptar un nio
cuya residencia habitual este en otro Estado contratante, debern dirigirse a la Autoridad Central del Estado
de su residencia habitual.
158
padres. No se menciona, sin embargo se entiende que tambin se encargar de verificar que
se cumplan las condiciones propias de la ley aplicable segn el sistema conflictual del Estado
de recepcin469.
El contenido y requisitos formales de la solicitud no son regulados ya que sern determinados
por la ley de la residencia habitual de los padres adoptivos prospectivos470.
De acuerdo con el artculo 5, una vez llevada a cabo tal verificacin y concluyndose que la
persona es apta y adecuada para adoptar, la Autoridad Central deber preparar un informe en
el que conste la identidad, capacidad jurdica y aptitud para adoptar de los adoptantes as
como su situacin personal, familiar y mdica, su medio social, los motivos que los animan a
adoptar, su aptitud para asumir una adopcin internacional y los nios que estn en
condiciones de atender. Sobre esto ltimo debe acotarse que el Convenio se refiere a las
preferencias de los futuros padres adoptivos en cuanto a edad, religin o necesidades
particulares que pueden incluirse como una garanta adicional para asegurar el xito de la
adopcin471.
Este informe declara una idoneidad en abstracto, es decir, no significa la idoneidad y aptitud
para adoptar un nio en especfico sino ms bien para adoptar en general. Tal informe ser
luego transmitido a la Autoridad Central (o al organismo al que se le ha delegado la funcin
de recepcin del informe) del Estado de origen.
El artculo 16 del Convenio estipula que una vez que la Autoridad Central (de no existir
delegacin de funciones) considere que el nio es adoptable, como lo exige el artculo 4 a del
Convenio:
a) preparar un informe, que contenga informacin sobre la
identidad del nio, su adoptabilidad, su medio social, su
evolucin personal y familiar, su historia mdica y la de su
familia, as como sobre sus necesidades particulares;
Debe tenerse en cuenta que este informe no depende de que se reciba una solicitud de
adopcin. Estos informes deben ser realizados no slo recin cuando existan personas
interesadas en adoptar sino debera ser un trabajo que empieza al determinarse que existen
nios sin cuidado parental que podran beneficiarse de la adopcin internacional. En el
159
Este literal va de la mano con lo estipulado por la Convencin de los Derechos del Nio la
que obliga a los Estados a tener en cuenta durante la adopcin los elementos culturales,
religiosos y tnicos.
Tener en cuenta estos elementos puede significar el respeto del principio de subsidiariedad,
por el cual las adopciones nacionales tienen precedencia a las internacionales debido a que
permiten mantener el vnculo de los nios con sus races al darle una familia en el mismo
Estado en que ha nacido.
c) se asegurar de que se han obtenido los consentimientos
previstos en el artculo 4; y
d) constatar si, basndose especialmente en los informes
relativos al nio y a los futuros padres adoptivos, la colocacin
prevista obedece al inters superior del nio.
La Autoridad Central del Estado de origen tendr que asegurarse de que se obtengan todos
los consentimientos necesarios incluidos en los incisos c y d del artculo 4.
Asimismo, revisando los informes sobre los padres adoptivos y el nio, la colocacin
eventual responde al inters superior del nio. No se menciona pero se entiende que tomarn
en cuenta el principio de subsidiariedad y las caractersticas expuestas en los informes de los
nios pasibles de adopcin y de los prospectivos padres adoptivos con el fin de identificar a
los padres que mejor podran atender las necesidades de un nio o adolescente en especfico.
No obstante, a estas alturas no existe ninguna garanta de que la adopcin vaya a realizarse.
Una vez que la Autoridad Central u el organismo al que se le han delegado estas funciones
termina de cumplir con lo ordenado por el artculo 16 proceder a enviar el informe del nio,
la prueba de que se han obtenido los consentimientos necesarios y la motivacin de la
colocacin no revelndose la identidad de los padres del nio, si es que est prohibido en el
estado de origen.
472
dem. p. 72.
160
Una vez que la Autoridad Central del Estado de recepcin ha recibido la propuesta de
colocacin y se la hace conocer a los padres adoptivos estos deben otorgar su consentimiento
y comunicarlo al Estado de origen.
Para llevar a cabo una colocacin, el Estado de origen debe verificar que este acuerdo haya
sido otorgado.
b) la Autoridad Central del Estado de recepcin ha aprobado
tal decisin, si as lo requiere la ley de dicho Estado o la
Autoridad Central del Estado de origen;
La norma incluida en este literal es muy importante pues establece que ninguna colocacin
(y, por ende, adopcin posterior) podr llevarse a cabo si es que las Autoridades Centrales de
ambos Estados no estn de acuerdo en que siga el procedimiento de adopcin. En el
Informe Explicativo se desarrolla que seguir implica que la adopcin podr entrar en la
etapa siguiente del procedimiento hacia su finalizacin pero no involucra la decisin final de
constitucin de la adopcin473.
473
dem. p. 79.
161
Este literal exige a las Autoridades Centrales de ambos estados a que lleven a cabo un
examen de los informes y toda la informacin brindada a lo largo de este proceso de
instruccin con el fin de que no existan impedimentos para la futura adopcin y, de
encontrarlos, le permite negarse a la continuacin de proceso. Obliga, entonces, a realizar un
estudio anticipado de los posibles obstculos encontrados segn el otro ordenamiento con el
fin de evitar las llamadas adopciones claudicantes474.
El acuerdo de las Autoridades no vincula a las autoridades competentes del Estado de origen
(o de recepcin, si la adopcin se constituir ah) a constituir la adopcin debido a que sta se
va a llevar cabo siempre que se renan las condiciones previstas por la ley aplicable escogida
por su sistema conflictual.
El acuerdo previo de las Autoridades Centrales es una condicin para poder seguir hacia la
constitucin pero no obliga necesariamente a una decisin favorable de la autoridad
competente. Esto depender de lo regulado por cada Estado.
Los impedimentos que pueden encontrarse podran estar relacionados con las diferencias
entre los Estados de recepcin y de origen a la hora de calificar a una persona apta y
adecuada para adoptar. Una persona puede bien cumplir los requisitos exigidos en el Estado
de recepcin, segn su Derecho Internacional Privado, pero el Estado de origen puede no
considerar que estas personas sean aptas para realizar tal adopcin. En casos como estos, el
Estado de origen podra denegar su consentimiento para seguir con el proceso de adopcin.
d) se ha constatado, de acuerdo con el artculo 5, que los futuros
padres adoptivos son adecuados y aptos para adoptar y que el
nio ha sido o ser autorizado a entrar y residir
permanentemente en el Estado de recepcin.
Este requisito para la colocacin llama a que la Autoridad Central del Estado de origen
constate que los Estados de recepcin hayan cumplido las funciones otorgadas por el artculo
5, es decir, que hayan declarado aptos y adecuados a los futuros padres adoptivos y que el
nio haya sido o vaya a ser autorizado para entrar y residir en el Estado de recepcin. Si bien
est mencionado en el Convenio, el Informe Explicativo es claro al sealar que tambin se ha
de verificar que los futuros padres hayan sido debidamente asesorados antes de dar su
acuerdo para proseguir con el proceso de adopcin475.
474
475
162
476
163
DICKENS, Jonathan. Social Policy approaches to intercountry adoption. International Social Work. Vol.
52. No. 5 2009. p. 601
479
WALLACE, Sara R. p. Cit. p. 719.
478
164
Adems, las personas que buscan adoptar en un pas contratante pueden acercarse a la
Autoridad Central de su residencia habitual y pedir informacin sobre todo aquello que
implicara adoptar un nio procedente de un Estado contratante. La informacin obtenida y
luego otorgada ser entonces confiable lo que a su vez reduce la posibilidad de que la
adopcin a realizarse obvie algunos requisitos elementales considerados por el Estado de
origen.
Ahora bien, es indudable que este modelo de ha significado un avance importante en materia
de regulacin de la adopcin internacional, no es un documento que est libre de crticas.
Si bien el Convenio menciona que la adopcin internacional puede ofrecer la ventaja de una
familia permanente a los nios o adolescentes que carezcan de la misma, el Convenio no
establece una obligacin que hubiera llevado al reconocimiento del derecho a ser adoptado
internacionalmente cuando no exista una familia disponible dentro del pas480. Queda claro a
partir del Convenio que la adopcin internacional debe ser tica, empero al no reconocerse la
existencia de tal derecho los Estados gozan de amplia discrecionalidad a la hora de restringir
el uso de esta institucin como medida de proteccin al nio o adolescente.
Algunos autores consideran que el Convenio obvia las causas subyacentes a esta institucin
como son la desigualdad de recursos econmicos y sociales entre las naciones e incluso las
regulaciones propias de cada Estado que resultan en la existencia de nios sin cuidado
parental que viven en condiciones precarias. Si bien se admite que ni la adopcin
internacional ni el Convenio podra resolver estos problemas consideran que no existen los
incentivos suficientes para instar a los Estados a acomodar su regulacin tutelar de acuerdo a
los principios que guan este Convenio481.
De alguna forma tambin est vinculada otra crtica que est dirigida a que la adecuada
implementacin del Convenio va de la mano a la existencia de los recursos necesarios para
llevar a cabo tal implementacin. No es difcil concluir que las desigualdades se hacen
evidentes entre los pases de origen y los de recepcin482. A pesar de la adherencia al
Convenio de muchos pases de origen, estos no siempre cuentan con los recursos necesarios
para llevar a cabo la implementacin exigida por el Convenio con el fin de preservar el
480
165
inters superior del nio o adolescente. Hubiera sido recomendable crear un fondo que
apoyara los esfuerzos de los Estados ms pobres.
Por otro lado, la flexibilidad caracterstica del Convenio genera la ausencia de designacin
del Estado competente para adoptar, la ley aplicable a la capacidad para adoptar o los efectos
de la adopcin, los consentimientos necesarios, el tipo de organismo que constituir la
adopcin, la obligacin de permitir al nio acceder a su informacin sobre su identidad, etc.
Todos estos temas son dejados al Derecho Internacional Privado de cada Estado.
Debido a que no existen criterios generales sobre estos temas entonces este Convenio no
asegura una proteccin igualitaria a todos los nios y adolescentes, sobre todo en temas como
la adoptabilidad del nio o la aptitud, la adecuacin de los padres prospectivos y las normas
que rigen el consentimiento483, aumenta la posibilidad de que los Autoridades Centrales
denieguen la posibilidad de continuar con el procedimiento de adopcin (artculo 17) o la
adopcin constituida no sea reconocida en otro Estado por ser manifiestamente contrario al
orden pblico teniendo en cuenta el inters superior del nio (artculo 24).
As tambin, existe una intencional falta de definicin de trminos claves como hurfanos,
adopcin, adoptabilidad, inters superior, orden pblico484, etc. En todos estos casos
cada Estado definir lo que entiende por cada uno de ellos. Las interpretaciones sobre lo que
se entiende por hurfano, adopcin y adoptabilidad diferirn en cada Estado. Y si bien es
cierto que el inters superior del nio se evala en cada caso en concreto y el orden pblico
se basa sobre los principios gua de cada ordenamiento y no puede ser definido
restrictivamente, es criticable que no se haya sealado siquiera mnimamente algunos
lineamientos para su interpretacin que obliguen a todos los Estados. Si bien estos pueden
existir en la Gua de Buenas Prcticas, ste no es un documento vinculante para los Estados.
Virtualmente cualquier medida o decisin denegatoria de la adopcin podra argumentarse
por contraria al inters superior del nio o el orden pblico.
Esta falta de definicin y excesiva flexibilidad no hace sino restarle claridad y uniformidad al
Convenio. Tanto as que hay autores485 que recomiendan se enmiende la Convencin y se
incluya una seccin con las definiciones principales sobre la materia.
ALBRECHT, Sabina. Intercountry Adoption: A Swiss Perspective. Disertacin para obtener el grado de
Magster por la Universidad de Cape Town. Zurich - Suiza. p. 54.
484
SRISOPARK THOMPSON, Notesong. p. Cit. p. 463. Tambin: RYAN, Elisabeth J. p. Cit. p. 377.
485
SRISOPARK THOMPSON, Notesong. p. Cit. p. 466.
483
166
486
167
adopcin o del reconocimiento de la misma viola los derechos de los adoptantes489. Esto es
particularmente problemtico pues los Estados son la autoridad mxima en materia de
adopciones y permite a cada pas el control de la implementacin de la Convencin.
En esta lnea, otra omisin notable es la ausencia de establecimiento de sanciones 490 por las
violaciones al Convenio durante la adopcin internacional. Tampoco existe una norma que
obligue a los Estados a incluir dentro de sus sistemas penales los delitos vinculados con las
malas prcticas de la adopcin internacional como el llamado child laundering491 o trfico
infantil, el secuestro de nios, etc.
El Convenio exige que sus procedimientos y salvaguardas sean aplicados a las adopciones
internacionales realizadas entre los Estados contratantes. Sin embargo, no prohbe que los
Estados de recepcin puedan reconocer adopciones realizadas por sus ciudadanos en pases
no contratantes. Esto crea una dualidad de sistemas que generalmente lleva a que se prefieran
las adopciones internacionales realizadas en pases cuyos requisitos para la adopcin son
menos exigentes que aquellos que entran del mbito de aplicacin de este Convenio.
MARX, Molly S. Whos Best Interests Does It Really Serve? A Critical Examination of Romania's
Recent Self-Serving International Adoption Policies. Emory International Law Review. Vol. 1, Edicin 1.
2007. p. 406.
490
DILLON, Sara. p. Cit. p. 211
491
Se llama as a la adquisicin ilegal de nios a travs de transacciones monetarias, engaos o por la fuerza.
Generalmente implica la existencia de brokers en pases de origen que buscan bebs para los adoptantes.
Muchas veces pagando a los padres para que renuncien a sus derechos, otras veces tomando los nios
colocados en hogares de guarda y hacindolos pasar por hurfanos. Esta ha sido una prctica
lamentablemente asociada con la adopcin internacional en muchos pases de origen.
489
168
Adopciones seala que en los casos en que los peruanos buscan adoptar en el extranjero, el
trmite de adopcin lo deben realizar los adoptantes peruanos directamente492.
Para que una persona pueda adoptar un nio o adolescente en el Per ste ha de ser declarado
judicialmente en abandono y apto para ser promovido en adopcin. Esta declaracin es
realizada por el Juez de Familia, de acuerdo al proceso ya desarrollado en el Captulo II. La
Direccin General de Adopciones comunic a la Conferencia de la Haya que los nios y
adolescentes suelen tener entre 1 y 17 aos de edad. Excepcionalmente pueden ingresar nios
entre 9 y 10 meses de edad por contar con antecedentes de padres biolgicos con retardo
mental o que presentan problemas de salud mental. Sin embargo, aquellos nios con salud
estable que ingresen al programa tienen entre 1 y 3 aos de edad493.
Existe a la vez un programa especial llamado ngeles que aguardan en los que se
encuentran nios mayores de 8 aos, adolescentes, grupos de hermanos o nios con
problemas de salud o necesidades especiales494.
Las personas residentes en el extranjero slo podrn adoptar en el Per cuando existan
convenios entre el Estado Peruano y los Estados de los extranjeros 495 adoptantes o entre las
instituciones autorizadas por stos. Hasta el momento existen 89496 Estados contratantes del
Convenio de la Haya de 1993 y 3 acuerdos bilaterales497 suscritos por el Per, uno de los
cuales cuenta con un protocolo de aplicacin. No existen convenios en la actualidad
convenios interinstitucionales con organismos provenientes de Estados no contratantes del
Convenio.
El artculo 17 del Reglamento de la Ley 26981 ordena que los peruanos residentes en el
extranjero puedan solicitar las adopciones directamente mediante la Direccin General de
Adopciones, y no organismos acreditados que tramiten adopciones internacionales. Esto hace
que la adopcin resultante no goce del reconocimiento automtico otorgado por el Convenio
169
498
170
500
171
1. Procedimiento de instruccin
Nuestro ordenamiento interno no establece un procedimiento especial para la adopcin
internacional. De esta forma se han de seguir las normas establecidas en el procedimiento de
adopcin regular siempre que no hayan sido alteradas por la aplicacin del Convenio de la
Haya de 1993.
El proceso de instruccin previo a la constitucin de la adopcin comienza cuando los
adoptantes se aproximan a la Autoridad Central (u organismo acreditado) de su estado de
residencia habitual y solicitan adoptar a un nio peruano (artculo 14 del Convenio). Est
prohibido que los adoptantes se acerquen directamente a la Direccin General de
Adopciones.
Tmese en cuenta que el 10 de junio de 2009 la Direccin General de Adopciones comunic
que ha suspendido la recepcin de solicitudes internacionales de adopcin y que slo recibir
solicitudes de autoridades y entidades ya acreditadas con las que ha trabajado provenientes de
los siguientes pases: Alemania, Blgica, Espaa, Canad, Italia, Estados Unidos, Dinamarca,
Escocia, Francia, Luxemburgo, Malta, Noruega, Suiza, Israel y los pases de Sudamrica505.
En las adopciones nacionales, luego presentada la solicitud se inicia la etapa de evaluacin
integral en la que se realizan las pruebas psicolgicas. En el caso de las adopciones
504
(ltima
172
506
En: http://www.mimdes.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1655&Itemid=404
(ltima visita: 3/07/2012).
173
existe relevo de la legalizacin de los documentos en este Convenio. Sin embargo, el Per se
adhiri al Convenio de la Haya de 5 de Octubre de 1961 que suprime la exigencia de
legalizacin de los documentos pblicos extranjeros (Convenio de la Apostilla) y ratific el
mismo mediante Decreto Supremo 086-2009-RE que entr en vigencia el 30 de setiembre de
2010 por lo que en la actualidad existe este relevo de la legalizacin de documentos
extranjeros entre los Estados miembros de este Convenio.
El Informe enviado es evaluado por la Direccin General de Adopciones y luego de verificar
que se cumplan los requisitos, se realiza una Declaracin de Aptitud del adoptante (artculo
18, Reglamento No. 010-2005-MIMDES) y ste entra en la lista de adoptantes inscritos en el
Registro Nacional de Adoptantes.
La Direccin General de Adopciones propone a los adoptantes en ternas o duplas ante el
Consejo Nacional de Adopciones para un nio o adolescente en particular declarado
judicialmente en abandono luego de analizar si es que una determinada adopcin responde al
inters superior del nio teniendo en cuenta criterios como el perfil de las familias aptas, las
necesidades del nio o adolecente en cuestin y el principio de subsidiariedad507. Tal Consejo
designa al adoptante idneo (artculo 19, Reglamento No. 010-2005-MIMDES) tomando en
cuenta el expediente o informe del adoptante, si cuenta con alguna prioridad por buscar la
adopcin de nios mayores de 5 aos y las expectativas de los adoptantes.
Existe la posibilidad de que una adopcin directa (dejndose de lado las ternas o duplas) sea
propuesta tambin por la Direccin General de Adopciones siempre que los adoptantes
compatibilizan con nios mayores de 5 aos, con discapacidades fsicas y/o mentales o en los
casos que la Direccin General de Adopciones fundamente tal designacin como necesaria.
Este es el caso de los nios que entran dentro del programa ngeles que aguardan.
Una vez aprobada la designacin del adoptante extranjero, de acuerdo al Convenio (artculo
16), la Direccin General de Adopciones deber preparar un informe sobre el nio o
adolescente, as como se asegurar de que se han tenido en cuenta las condiciones de
educacin de nio y su origen tnico, religioso y cultural y verificar de que la designacin
de los adoptantes responde al inters superior del nio. No necesitar constatar que existan
los consentimientos de los progenitores del nio porque se entiende que al ser declarado
judicialmente en abandono la resolucin del juez hace al nio apto para ser adoptado.
507
174
175
Luego de la colocacin del nio con los adoptantes el especialista de la Direccin General de
Adopciones tiene siete das, plazo que puede extender 7 das ms, para realizar visitas a los
padres para analizar la adaptacin del nio o adolescentes con los adoptantes (artculo 27,
Reglamento No. 010-2005-MIMDES). Escribir luego un informe que de ser favorable deja
expedito el camino a la constitucin de la adopcin. De no ser favorable el informe o en el
caso en que los adoptantes desistan, se revoca la colocacin.
Sobre la constitucin de la adopcin, tema neurlgico en esta materia, el Convenio de la
Haya de 1993 no regula nada ms all de las condiciones mnimas materiales de los artculos
4 y 5. Carrillo Carrillo508, menciona que este Convenio se limita a regular que las adopciones
pueden ser constituidas bien en el Estado de origen o el Estado de recepcin pero no se
explicita qu ley ha de aplicarse en el Estado en que se constituir la adopcin.
As, se entiende que la autoridad que se encargue de la constitucin de la adopcin aplicar
las normas de Derecho Internacional Privado de su propio ordenamiento a todo caso. En los
pases en que las Autoridades Centrales no son los que constituyen las adopciones sino ms
bien son realizadas en los Tribunales (al margen de que el proceso de instruccin pueda haber
sido realizado administrativamente) se da el fenmeno de que el juez realizar un examen de
la ley aplicable a las condiciones, requisitos, efectos, etc. y, si bien tomar en cuenta lo
actuado en el proceso de instruccin previo a la constitucin, no significar que se ver
vinculado por lo actuado durante este procedimiento previo, pudiendo denegar la adopcin.
El caso del Per es distinto pues es la misma Autoridad Central la que constituye la adopcin
por lo que la actuacin previa a la constitucin que implica la evaluacin de la adoptabilidad
del nio, y la evaluacin y aceptacin de lo actuado por la Autoridad Central u organismo
acreditado del pas de recepcin para declarar aptos y adecuados a los futuros padres
adoptivos.
Tal evaluacin previa viene a sustentar su decisin de constitucin de la adopcin y releva de
la necesidad de realizar otro examen como s sera necesario en el caso de que fueran dos
organismos distintos los encargados del proceso de instruccin previo y la constitucin.
De esta manera, se hace innecesario usar las normas conflictuales contenidos en el artculo
2087 del Cdigo Civil sobre capacidad de adoptar y capacidad de ser adoptado, edad y estado
civil del adoptante, consentimientos eventuales y dems condiciones para obtener la
adopcin as como la autorizacin para salir del pas del nio ya que se entienden
508
176
circunscritas dentro de los requisitos exigidos y cumplidos dentro del proceso previo a la
constitucin que, una vez satisfechos en nuestro ordenamiento, resultan directamente en la
constitucin de la adopcin.
As lo estipula el artculo 30 del Reglamento No. 010-2005-MIMDES al regular que siempre
que el informe de colocacin familiar resulte aprobatorio dentro de las 24 horas de recibido,
la Direccin General de Adopciones expedir la respectiva resolucin que declara la
adopcin, la cual debe ser motivada y firmada por el Secretario Nacional de Adopciones.
Esta resolucin administrativa ser comunicada al Juzgado de Familia o a INABIF,
dependiendo de qu entidad llev a cabo la Investigacin Tutelar del nio o adolescente
adoptado. Tambin se comunicar a RENIEC para que se deje sin efecto la partida original y
proceda inmediatamente la nueva partida sin que se exprese que el nio o adolescente es
adoptado (artculo 31, Reglamento No. 010-2005-MIMDES).
Segn la Direccin General de Adopciones el procedimiento, desde que la designacin es
aceptada hasta la inscripcin de la nueva partida de nacimiento, tarda 33 das como
promedio, de no haberse suscitado demoras509.
Se entiende que el nio o adolescente se desplazar del pas junto con sus padres al Estado de
residencia de stos, donde le ser permitida la entrada y la residencia pues este es tambin un
requisito ms exigido para realizar la adopcin.
177
Artculo 23
1. Una adopcin certificada como conforme al Convenio por la autoridad
competente del Estado donde ha tenido lugar, ser reconocida de pleno
derecho en los dems Estados contratantes. La certificacin especificar
cundo y por quin han sido otorgadas las aceptaciones a las que se
refiere el artculo 17, apartado c).
2. Todo Estado contratante, en el momento de la firma, la ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, notificar al depositario del
Convenio la identidad y las funciones de la autoridad o autoridades que,
en dicho Estado, son competentes para expedir la certificacin.
Notificar asimismo cualquier modificacin en la designacin de estas
autoridades.
510
(ltima
visita:
30
de
178
512
179
As, para que una adopcin no sea reconocida deber ser contraria al orden pblico pero tal
denegacin no podr ir en contra del inters superior del nio. De esta manera, se busc
restringir la aplicacin indiscriminada del inters pblico.
Es decir, ningn estado contratante podr negar la calidad de hijo al nio y a sus padres sin
importar si la adopcin es simple o plena. Los dems efectos dependern de cada legislacin
y la ley que designe aplicable a la filiacin.
Como se vio en la primera parte de este Captulo, en nuestro pas el Libro X no regula la
norma aplicable a los efectos de la filiacin en general o a la filiacin adoptiva ms all de la
ley aplicable a la ruptura de parentesco del adoptado con la familia sangunea. Ante esta
laguna se considera que lo ms recomendable es que la ley del domicilio de los padres
adoptivos sea aquella que rija los efectos de la adopcin siendo que el nio o adolescente
residir en ese Estado y podr as verse beneficiado con todos los derechos propios de la
filiacin en el pas de su nueva residencia.
b) de la responsabilidad de los padres adoptivos
respecto al hijo;
517
180
El efecto contenido en este literal es particular ya que se exige que todos los Estados
contratantes reconozcan que la adopcin es plena siempre que la adopcin tenga ese efecto
en el Estado de constitucin. Sobre esto, Carrillo Carrillo desarrolla dos posibles
interpretaciones519. La primera de ellas es que la condicin indicada signifique que la ruptura
de vnculos con los padres biolgicos sea un efecto segn la ley material del Estado de
Constitucin. Sera el caso del Per ya que segn nuestra legislacin toda adopcin es plena.
La segunda interpretacin es que tal efecto sea otorgado por la ley aplicable segn el sistema
conflictual de cada Estado. Es decir, se aplicara si es que la ley aplicable a los efectos de una
determinada adopcin estipula que tenga el efecto de cortar los vnculos jurdicos con los
padres biolgicos. La autora se inclina hacia esta postura.
Si furamos a trasladarlo al caso del Per tendramos que revisar la ley aplicable a la ruptura
del parentesco del adoptado con la familia sangunea.
Para definir los efectos de la adopcin en el Per debe revisarse lo estipulado por la ley
aplicable al respecto. Segn el artculo 2087 del Cdigo Civil la ley aplicable es la ley del
domicilio de adoptado, es decir, la ley peruana. Nuestra ley material establece que todas las
adopciones son plenas.
Vemos, entonces, que en el caso del Per las dos posturas sealadas llegan a la misma
conclusin. Sin embargo, esto no siempre suceder en todos los Estados debido a que cada
uno de ellos puede elegir criterios distintos para la ley aplicable a la ruptura de vnculos de
parentesco con los padres biolgicos.
Concluimos entonces que toda adopcin internacional realizada en el Per tiene el efecto de
cortar los vnculos de filiacin de los padres biolgicos con los hijos adoptados. Y como tal
518
519
181
deber ser reconocida en los dems Estados contratantes as la adopcin plena no est
contemplada en sus ordenamientos.
En principio los nicos que pueden evitar este efecto son los Estados de origen y recepcin al
no dar su consentimiento para que la adopcin prosiga segn el artculo 17 c de la
Convencin. No sucede lo mismo si se busca el reconocimiento en un tercer estado que est
obligado a reconocer la plenitud de la adopcin al margen de que su ordenamiento slo
permita la adopcin simple para las adopciones constituidas en su pas.
La revocacin de la adopcin no fue incluida en el Convenio y es por ello que no puede ser
reconocida automticamente520 de haberse dispuesto en un pas como el Per que la admite
excepcionalmente. Nuestra legislacin tampoco menciona norma aplicable a la revocacin
pero la ley material s admite que el adoptado pueda revocarla un ao despus de la mayora
de edad. De realizarse tal revocacin en el pas de constitucin entonces tendra que buscarse
el reconocimiento de la revocacin siguiendo los medios indicados en su pas de residencia.
2. Si la adopcin tiene como efecto la ruptura del
vnculo preexistente de filiacin, el nio gozar, en el
Estado de recepcin y en todo otro Estado contratante
en que se reconozca la adopcin, de derechos
equivalentes a los que resultan de una adopcin que
produzca tal efecto en cada uno de esos Estados.
Este efecto est destinado al Estado de recepcin y a cualquier otro Estado contratante que
deben otorgarle a toda adopcin que tenga como efecto el pas de constitucin la ruptura de
vnculos jurdicos con los padres biolgicos (como es el caso del Per) derechos equivalentes
a los que tienen las adopciones plenas constituidas en su Estado.
Si es que los efectos otorgados segn la norma aplicable de Derecho Internacional Privada
resultan manteniendo los vnculos jurdicos con los padres biolgicos entonces este artculo
no se aplica.
La finalidad de este artculo es que no se hagan distinciones en cuanto a las adopciones con
efectos plenos constituidas en el extranjero y las constituidas en ese mismo Estado.
Vale la pena resaltar que se habla de otorgar derechos equivalentes y no efectos
equivalentes por lo que los dems efectos de la filiacin adoptiva (nombre del adoptado,
520
182
alimentos, sucesiones, etc.) sern regidos por el Derecho Internacional Privado de cada
Estado.
Segn el Informe Explicativo, este artculo incluye tambin a aquellas adopciones plenas que
pueden ser revocadas excepcionalmente, como es el caso del Per521.
3. Los apartados precedentes no impedirn la
aplicacin de disposiciones ms favorables al nio que
estn en vigor en el Estado contratante que reconozca
la adopcin.
Este efecto est relacionado con los casos en que la adopcin constituida es simple y, como
tal, priva de los derechos que la adopcin plena comnmente otorga. Los Estados estn en
libertad de otorgarle aquellas disposiciones ms favorables al nio o adolescente de ser el
caso.
El ltimo artculo del Captulo V versa sobre la posibilidad de convertir las adopciones
simples constituidas en el Estado de origen en adopciones plenas en el Estado de recepcin.
No regula la posibilidad de que se busque la conversin en otros pases contratantes o en el
mismo pas de origen y, por tanto, deber seguirse lo estipulado por el sistema conflictual de
cada Estado donde se lleve a cabo la conversin. Tal conversin ser posible siempre que se
cumplan los siguientes requisitos:
Artculo 27
1. ()
a) la ley del Estado de recepcin lo permite; y
b) los consentimientos exigidos en el artculo 4,
apartados c) y d), han sido o son otorgados para tal
adopcin;
El Convenio seala que ser la ley interna del Estado de recepcin para ver si la conversin
es permitida. El otro de los requerimientos es que los consentimientos otorgados para realizar
la adopcin hayan sido dados con el fin de que esta adopcin tenga este efecto en el Estado
de recepcin, as la ley interna del Estado de origen no lo permita. De ah que el
consentimiento para la conversin debe ser dado.
2. El artculo 23 se aplicara a la decisin sobre la
conversin de la adopcin.
Este numeral indica entonces que la conversin ser reconocida en todos los Estados
contratantes. Lo ms saltante es que ser igualmente reconocida en el Estado de origen, as la
adopcin constituida en su pas no tenga ese efecto.
521
dem. p. 108.
183
Este artculo no se aplica al Per ya que las adopciones constituidas en el Per siempre sern
plenas, como se analiz lneas arriba.
522
184
produccin de efectos jurdicos entre las partes, segn las normas aplicables del Derecho
Internacional, al margen de la denominacin que lleve524.
Otros los consideran acuerdos o contratos administrativos o de ejecucin llevados a cabo por
dos organismos administrativos de dos pases distintos con el fin de regular un proceso en
particular que estn regidos por un Derecho estatal525 y que slo podr ser un Tratado si as
est decidido por las partes que tendr una vinculacin propia de este tipo de normas.
Por ltimo, otros se inclinan por ubicarlos como acuerdos no normativos o no jurdicos ya
que consideran526 que no conllevan consecuencias jurdicas en el sentido que representan
simplemente cartas de intenciones no vinculantes formalmente. Este tipo de acuerdos suele
ser comn hoy en da ya que favorece que se eviten las ataduras legales e institucionales,
internacionales e internas propias de los acuerdos vinculantes527.
Para poder ubicar a estos acuerdos bilaterales dentro de estas alternativas cabe preguntarse
cul es el elemento que le otorga el carcter de Tratado a un acuerdo realizado por dos
Estados distintos. Segn la definicin que hemos usado lneas arriba, un Tratado es todo
aquel que se rige por el Derecho Internacional y que, por tanto, genera obligaciones y
derecho jurdicos a ese nivel.
REMIRO BROTNS, Antonio et al. Derecho Internacional. Valencia: Tirant Le Blanch. 2007. p. 318.
dem. p. 335.
526
HERNANDO, Marina. Citada en: GONZLEZ MARTN, Nuria. dem. p. 237.
527
REMIRO BROTNS. Loc. Cit.
524
525
185
Ahora bien, para reconocer un acuerdo no normativo ha de revisarse el lenguaje del texto y
derivar del mismo la voluntad de las partes. De no ser claro su carcter, deber evaluarse su
denominacin, si ha sido firmado y por quin, el procedimiento de formalizacin del acuerdo,
si el acuerdo ha sido aprobado por el Congreso, si ha sido publicado, inscripcin en el
Registro de Tratados y su aplicacin por los rganos estatales531, etc.
As, generalmente los acuerdos normativos llevan por nombre a palabras como
memorndum, programa, plataforma, directrices, cdigo de conducta, minuta, etc.
Al analizar los acuerdos bilaterales suscritos por el Per puede verse que los tres llevan
nombres que son comnmente usados para denominar Tratados. As, el acuerdo con Espaa
528
dem. p. 336.
Ibdem.
530
De esta forma, el autor define al soft law como una manifestacin del Derecho ante los casos de
obligaciones que presenten las caractersticas antes descritas y no sera aplicable a los acuerdos no normativos
por estos carecer de todo tipo de elemento vinculante.
531
dem. P, 337
529
186
De esta forma el Convenio de la Haya de 1993 incluye la posibilidad de que los Estados
Contratantes lleven a cabo acuerdos que favorezcan la aplicacin del Convenio y para esto
podrn derogar los artculos ya mencionados.
Como lo menciona el Informe Explicativo533, sta es una restriccin a la regla establecida en
el artculo 41534 del Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados de las Naciones
532
187
Unidas que establece que los Estados parte de un Tratado multilateral podrn acordar
modificarlo en un tratado bilateral siempre que la modificacin no est prohibida. El
Convenio de la Haya de 1993 es claro al prohibir modificaciones que excedan los artculos
mencionados.
Los artculos 14 al 16 establecen algunas funciones de las Autoridades Centrales de origen y
recepcin como es el caso de la recepcin de la solicitud de adopcin, la declaracin de
aptitud y adecuacin de los futuros padres adoptivos as como el informe sobre los mismos
que ser luego transmitido al Estado de origen, la declaracin de adoptabilidad del nio a
adoptarse, la preparacin del informe sobre el mismo y el traslado del mismo hacia el Estado
de recepcin.
Tambin los artculos del 18 al 21 dedicados a la obligacin de velar porque el nio o
adolescente adoptado cuente con el permiso de entrada y recepcin del Estado de recepcin,
las condiciones para desplazar al nio al Estado de recepcin, el deber de informacin mutua
de las Autoridades centrales en cuanto al procedimiento de adopcin, las medidas adoptadas
para finalizarlo y el desarrollo probatorio del perodo probatorio y las medidas a cumplirse de
darse el caso en que la constitucin de la adopcin fuera a realizarse en el Estado de
recepcin.
La prohibicin de derogar otros artculos que no sean los sealados implica que todo tipo de
acuerdo complementario no debe afectar a las disposiciones fundamentales del Convenio de
la Haya de 1993535.
Estos acuerdos no se refieren a acuerdos como el Convenio de la Haya de 1993 sobre
sustraccin de menores, el Convenio de la Haya de 1965 sobre la adopcin y el Convenio
interamericano de 1984 sobre adopcin de menores536 sino slo a aquellos convenios que
buscan crear mecanismos de aplicacin de este Convenio.
Se estipula adems que los Estados que concluyan tales acuerdos deben transmitir una copia
de los mismos al depositario del Convenio para que ste notifique a los Estados miembros de
la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado as como a los dems Estados
i) no afecte el disfrute de los derechos que a las dems partes correspondan en virtud del tratado ni al
cumplimiento de sus obligaciones; y
ii) no se refiera a ninguna disposicin cuya modificacin sea incompatible con la consecucin efectiva del
objeto y del fin del tratado en su conjunto.
2. Salvo que en el caso previsto en el apartado a) del prrafo 1 el tratado disponga otra cosa, las partes
interesadas debern notificar a las dems partes su intencin de celebrar el acuerdo y la modificacin del
tratado que en ese acuerdo se disponga.
535
PARRA-ARANGUREN. p. Cit. p. 131.
536
dem. p. 133.
188
El artculo no seala cundo debe realizarse tal comunicacin ni cundo ha de ser participada
a los dems estados contratantes, ni cundo debe realizarse la declaracin de los Estados que
no desean reconocer tales adopciones. Es de entenderse que al no mencionarse nada al
respecto deber seguirse lo que estipule el Derecho de los Tratados, en particular el artculo
30 del Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969538.
537
Artculo 48: El depositario del Convenio notificar a los Estados miembros de la Conferencia de La Haya
de Derecho Internacional Privado as como a los dems Estados participantes en la Decimosptima Sesin y a
los Estados que se hayan adherido de conformidad con lo dispuesto en el artculo 44:
() e) los acuerdos a que se refiere el artculo 39; ()
538
Artculo 30: Aplicacin de tratados sucesivos concernientes a la misma materia
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 103 de la Carta de las Naciones Unidas, los derechos y las
obligaciones de los Estados partes en tratados sucesivos concernientes a la misma materia se determinarn
conforme a los prrafos siguientes.
2. Cuando un tratado especifique que est subordinado a un tratado anterior o posterior o que no debe ser
considerado incompatible con ese otro tratado prevalecern las disposiciones de este ltimo.
3. Cuando todas las partes en el tratado anterior sean tambin partes en el tratado posterior pero el tratado
anterior no quede terminado ni su aplicacin suspendida conforme al artculo 59, el tratado anterior se
aplicar nicamente en la medida en que sus disposiciones sean compatibles con las del tratado posterior.
4. Cuando las partes en el tratado anterior no sean todas ellas partes en el tratado posterior:
a) En las relaciones entre los Estados partes en ambos tratados se aplicar la norma enunciada en el prrafo 3;
b) En las relaciones entre un Estado que sea parte en ambos tratados y un Estado que slo lo sea en uno de
ellos, los derechos y obligaciones recprocos se regirn por el tratado en el que los dos Estados sean partes.
5. El prrafo 4 se aplicar sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 41 y no prejuzgar ninguna cuestin de
terminacin o suspensin de la aplicacin de un tratado conforme al artculo 60 ni ninguna cuestin de
responsabilidad en que pueda incurrir un Estado por la celebracin o aplicacin de un tratado cuyas
disposiciones sean incompatibles con las obligaciones contradas con respecto a otro Estado en virtud de otro
tratado.
189
abrindose la posibilidad a la denuncia del Convenio por ambas partes mediante notificacin
por escrito a la otra parte, la misma que tendr efecto a partir del primer da del mes siguiente
al trmino de un periodo de seis meses posteriores a la fecha de recepcin de la notificacin.
Por otro lado, se permite la presentacin de enmiendas las mismas que tendrn efecto a los
tres meses de la fecha de aceptacin de la otra parte.
a. Objeto
Los principales objetivos de este Convenio se encuentran descritos en el artculo 1 y son la
cooperacin entre las partes con el fin de que se elimine del proceso de adopcin la
sustraccin, trfico, trata y venta de nios o adolescentes, as como tambin para prevenir
estos abusos.
Otro objetivo es el estipular el reconocimiento recproco en las adopciones internacionales,
reducindose as el riesgo de las adopciones claudicantes y evitndose el proceso de
exequatur.
b. mbito de aplicacin
El Convenio se aplica a menores de 18 aos y a aquellos adolescentes que cumplan la
mayora de edad durante el procedimiento de adopcin internacional.
Optando por el factor de la nacionalidad, el Convenio se aplica en los casos en que un nio o
adolescente nacional de uno de los Estados partes ser adoptado por ciudadanos del otro
Estado contratante y a los aptridas que estn dentro del territorio de cualquier de ambos
Estados. De esta forma, y de manera novedosa, se incluye el caso del aptrida (artculo 2).
En el artculo 16 se seala que no es aplicable a las adopciones en casos de excepcin o las
llamadas particulares.
190
Las Autoridades Centrales son las llamadas a vigilar el cumplimiento de las funciones de
estos organismos y tienen la capacidad de sancionar cualquier violacin u omisin en el
ejercicio de estas funciones y de lo contenido en el Convenio que est siendo descrito.
d. Reconocimiento
Los Estados reconocern las adopciones internacionales de forma recproca slo las
adopciones llevadas a cabo segn lo exigido por este Convenio y mediante las Autoridades
Centrales y organismos autorizados debidamente designados (artculo 4).
e. Deberes y funciones
El primer deber conjunto de las autoridades competentes es el de asegurar la proteccin de
los nios o adolescentes y lograr la consecucin de los objetivos del Convenio a travs del
seguimiento conjunto de la fase pre-adoptiva en la que se designa a un nio adoptables y
vigilarn la fase posterior a la resolucin judicial.
Tambin se nombra el deber de informacin recproca entre las Autoridades Centrales de
cada Estado en materia de legislacin sobre adopcin y, adems, deber instaurarse un
contacto permanente para informarse sobre el funcionamiento de este Convenio y la eventual
eliminacin de obstculos que pudieran surgir.
El artculo 5 seala que las Autoridades Centrales tomarn las medidas adecuadas para la
conservacin e intercambio de informacin sobre la situacin del nio o adolescente y de los
adoptantes tanto antes como despus de constituida la adopcin. Adems, facilitarn,
seguirn y activarn el proceso de adopcin.
Debern impedir que se deriven beneficios indebidos con las adopciones internacionales y
cualquier violacin de los objetivos del Convenio. Para eso, debern realizar y promover
actividades de control.
191
Por ltimo, se estipula la necesidad de un reporte semestral mnimo por un periodo de 3 aos.
192
h. Otras disposiciones
Cabe mencionar que el artculo 13 estipula que las Autoridades Centrales estipulan la
conservacin de todas las informaciones relativas a los orgenes del nio o adolescente y su
familia en un Registro de Adopciones al que deber ser posible acceder previas
autorizaciones necesarias de acuerdo a lo estipulado por las leyes de cada uno de los Estados.
193
c. Procedimiento
Se deja en manos del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables la regulacin del
procedimiento en su totalidad.
En ese sentido, la Secretara de Adopciones podr: observar, suspender o denegar la solicitud
de adopcin teniendo en cuenta el inters superior del nio. Cabe mencionar que este
Protocolo tampoco define este principio o establece gua alguna para su aplicacin.
Tambin proteger a los nios y adolescentes a adoptarse durante el tiempo que los
organismos autorizados por la UGGM cumplan con sus funciones, calificando la idoneidad
de su trabajo y del representante (artculo 5). As, la Direccin General de Adopciones
calificar adecuadamente la solicitud presentada, previo asesoramiento del organismo
autorizad, y definir si la acepta o no.
d. Organismos Autorizados
El artculo 10 establece que la UCGM ser la encargada de evaluar y autorizar a los
organismos autorizados que desarrollan programas de adopcin internacional en el Per.
194
Estas debern ser acreditadas por la Direccin General de Adopciones, segn lo establecido
en el Convenio bilateral cada dos aos, previa solicitud del UCGM.
Los organismos autorizados tienen como obligaciones la autorizacin, seleccin y
preparacin de las familias que pretenden adoptar nios y adolescentes peruanos. As
tambin, una vez que el nio haya ingresado al territorio italiano, luego de la constitucin de
la adopcin en territorio peruano, el organismo autorizado remitir la documentacin a la
Direccin General de Adopciones de que se ha empezado con el proceso de reconocimiento
plena en Italia539 (artculo 11). Debe concluirse entonces que no se establece un
reconocimiento automtico de la resolucin de adopcin.
Esto es importante de resaltar ya que al 20 de diciembre de 1999 este Protocolo ya haba
entrado en vigor en Italia540. Mientras que el Convenio de la Haya de 1993 recin entr en
vigor en ese pas el 1 de mayo del 2000541. As que siendo que este Protocolo es previo al
Convenio de la Haya de 1993, segn el artculo 39. 1, no es derogado por la entrada en vigor
del mismo.
Adems, los organismos autorizados deben proporcionar informacin y facilidades para la
supervisin a realizarse por la Direccin General de Adopciones cuando as lo crea
conveniente.
Todos los organismos autorizados debern tener un representante designado en el Per con el
fin de realizar las coordinaciones con la Direccin General de Adopciones, los mismos que
debern cumplir con una serie de requisitos542.
539
Artculo 11. 3: Son documentos que acreditan la marcha del reconocimiento: la comunicacin del ingreso
del nio, nia y/o adolescente al territorio italiano, que deber ser remitida dentro de un plazo mximo de (60)
das, debidamente documentada con la fotocopia del pasaporte del nio, nia o adolescente con los
respectivos sellos de la Polica de Frontera italiana que acrediten que el nio, nia o adolescente ingres a
Italia y la copia de la visa especial para adopcin concedida por la Oficina Consular de la Embajada de Italia
en el Per. Los documentos sealados anteriormente debern estar legalizados por el Consulado Peruano
correspondiente en Italia, as como en el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per.
540
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES. Archivo de Tratados. En:
http://www.rree.gob.pe/portal/Tratados.nsf/b57222c79a152dcb052575d700512a9d/295208f363339b5b05256
e83006755a6?OpenDocument
541
CONFERENCIA DE LA HAYA SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Cuadro de estado
de ratificaciones del Convenio de la Haya de 1993:
En http://www.hcch.net/index_en.php?act=conventions.status&cid=69
542
Artculo 13: Designacin de Representante
1. El organismo autorizado deber designar un o una representante en el Per para que realice las
coordinaciones con la Oficina de Adopciones, quien deber reunir los requisitos establecidos oportunamente
por Acuerdo de Consejo, tales como:
a) Ser peruano de nacimiento o acreditar una residencia en el pas por ms de dos aos;
b) Acreditar solvencia moral;
195
As tambin, segn la legislacin italiana, slo podrn adoptar los cnyuges que tienen por lo
menos 3 aos de casados y cuya edad de cada uno sumada a la del adoptado no supere los
cuarenta aos. Los adoptantes debern cumplir con ambas condiciones para poder adoptar.
Se establece tambin una escala de edades543 que ser respetada en la medida de lo posible.
Tal escala tiene como objetivo que el nio o adolescente reciba la atencin adecuada de parte
de sus padres adoptivos entendindose que los nios con mayor edad requerirn padres
tambin mayores.
Sin embargo, se hace la precisin de que el inters superior del nio ser el que primer en la
evaluacin de todos las solicitudes materia de evaluacin.
196
f. La solicitud de adopcin
El Protocolo en su artculo 15 prohbe que los adoptantes dirijan su solicitud de adopcin
directamente a la Direccin General de Adopciones.
Adems, seala en el artculo 6 que cuando una solicitud sea observada en su aspecto formal
y, por ende, rechazada podr ser presentada nuevamente de forma correcta. Sin embargo,
perder el derecho de precedencia y los afectos ya adquiridos.
El artculo 7 considera que cuando la Direccin General de Adopciones suspenda el trmite
de una solicitud de adopcin, volver a su curso si aquella considera que el inconveniente ha
sido superado.
Una solicitud ser denegada o declarada no apta cuando, previa evaluacin, no cuente con las
condiciones de salud, ticas, culturales, econmicas y sociales suficientes que dificulten el
correcto desarrollo integral del nio o adolescente a adoptarse. Una vez denegada, la solicitud
es devuelta a travs del organismo autorizado (artculo 8).
g. Procedimiento
La solicitud se presentar mediante el organismo autorizado a la Direccin General de
Adopciones. En esta solicitud deben consignarse los mrgenes de edad, la preferencia del
197
sexo pero se prohbe que se elija el sexo del nio o adolescente por adoptar. De ser el caso,
debe precisarse tambin qu tipos de discapacidad estn los adoptantes dispuestos a aceptar.
Se deber hacer una lista de documentos544 que son en su mayora los que comnmente se
exigen a los adoptantes, como es el caso de los certificados de buena salud fsica y mental,
informes psicolgicos, estudios socio-familiares, etc.
Debe remarcarse que entre los documentos exigidos est una carta de compromiso de
remisin de informes semestrales post adoptivos cada 3 aos y el decreto de idoneidad de los
pre-adoptantes que deber ser otorgado necesariamente por la autoridad judicial de menores
competente, que es quien los autoriza a adoptar un nio o adolescente extranjero.
544
Artculo 14. 1. B. : La presentacin de la solicitud deber ser acompaada por los siguientes
documentos:
b.1)
b.2)
b.3)
Un certificado de buena salud fsica y mental emitido por un mdico calificado, que
incluya los resultados de los despistajes de SIDA (AIDS), enfermedades venreas,
hepatitis y otras enfermedades infecto-contagiosas, por cada preadoptante;
b.4)
b.5)
b.6)
b.7)
b.8)
b.9)
Carta de compromiso de cumplimiento de remisin de informes semestrales postadoptivos por el trmino de 03 aos;
b.10)
b.11)
2.
Todos los documentos mencionados en los puntos b.1) a b.10) debern estar legalizados en el
Consulado Peruano correspondiente en Italia, as como en el Ministerio de Relaciones Exteriores
del Per. Con relacin a la vigencia de los documentos mencionados de los puntos b.3) a b.8)
debern ser emitidos con una anterioridad mxima de ocho (08) meses.
3.
El decreto de idoneidad otorgado por el Tribunal de menores competente en Italia deber ser
emitido con una anterioridad mxima de dos (02) aos.
198
El organismo autorizado tiene 7 das tiles para enviar la carta de confirmacin de los
adoptantes en la que manifiestan su intencin de adoptar al nio o adolescente designado.
Sern 15 das si el nio o adolescente tiene discapacidad alguna.
Los adoptantes debern viajar al Per en un plazo mximo de 10 das luego de la
confirmacin. Debern estar necesariamente ambos presentes hasta la emisin del informe de
colocacin (o empata) realizado por la Direccin General de Adopciones (artculo 21).
Como se vio lneas arriba, la constitucin de la adopcin se realiza en el Per y se da de
acuerdo a la regulacin de nuestro pas.
199
En el caso que se dejara sin efecto la delegacin de facultades a un organismo autorizado que
llevaba el seguimiento post adoptivo de un nio o adolescente, ste se vuelve responsabilidad
de la UCGM.
545
Cuadro del Estado actual del Convenio de 29 de mayo de 1993 relativo a la Proteccin del Nio y a la
Cooperacin en materia de Adopcin Internacional en:
http://www.hcch.net/index_es.php?act=conventions.status&cid=69
546
Ibdem.
200
b. mbito de aplicacin
El Protocolo se aplica a cualquier menor de 18 aos espaol o peruano que sea adoptado de
forma plena por los nacionales del otro Estado. Esto quiere decir que este Protocolo se aplica
cuando cualquiera de los Estados haga la funcin de estado de origen.
Esta es una diferencia esencial con el Convenio de la Haya de 1993 que utiliza como factor
de conexin a la residencia habitual, mientras que en este Protocolo se opta por la
nacionalidad.
Por otro lado, tambin se aplica a los nios o adolescentes aptridas que se encuentren en
cada uno de estos Estados para su adopcin por nacionales de otro Estado.
201
Estas tareas tambin coinciden con las del Convenio de la Haya de 1993, mas se agrega la
obligacin de presentar un reporte semestral durante un perodo de 4 aos.
El artculo 6 contiene las condiciones para que las adopciones se lleven a cabo:
Artculo 6
Las adopciones consideradas en el presente Protocolo tendrn lugar
cuando:
1) La autoridad competente haya declarado al menor de edad en estado
de abandono o adoptable.
2) La Autoridad Central del Estado de origen del menor de edad haya
verificado que la adopcin internacional responde al inters superior del
menor de edad en cuestin.
3) La Autoridad Central del Estado que recibir al menor de edad
garantice que los futuros adoptantes son declarados aptos para la
adopcin internacional.
4) El Organismo competente del Estado que recibir al menor de edad
garantice que ser autorizado a ingresar y residir permanentemente en
ese Estado.
5) La Autoridad del Estado de origen, de acuerdo a su competencia, haya
asignado a los futuros adoptantes al menor de edad.
Estas condiciones son tambin similares a las contenidas en el Convenio de la Haya de 1993
pero se diferencia en que se especifica que es la Autoridad del Estado de origen, de acuerdo a
su competencia, asignar a los futuros adoptantes al nio o adolescente.
202
d. Procedimiento
De forma similar a lo estipulado en el Convenio de la Haya de 1993, el artculo 7 establece
que los futuros adoptantes debidamente declarados idneos, dirigirn la solicitud a la
Autoridad Central del Estado del que son nacionales o a los organismos autorizados.
Artculo 7.2: (): Certificado de nacimiento, certificado de matrimonio, en su caso, fotografas recientes,
certificado de salud fsica y mental, certificado de penales, estudio socio-familiar, certificado de estabilidad
econmica y un informe psicolgico integrado.
Tngase en cuenta que los documentos debern ser legalizados y autenticados.
548
Artculo 8: La Autoridad Central del Estado de origen del menor de edad o los organismos autorizados
transmitirn a la Autoridad Central o al organismo autorizado del otro Estado todas las informaciones
relativas a: a) Edad, sexo y, siempre que sea posible, antecedentes sociales y circunstancias que le han hecho
susceptible de ser adoptado. b) Informe sobre el estado de salud actual y, siempre que sea posible, historia
mdica. c) Fotografa reciente. d) Antecedentes mdicos de los padres biolgicos, si es posible y eventuales
necesidades particulares del menor de edad adoptable que estimen conveniente asignar a los solicitantes.
547
203
Y que cuando el nio o adolescente propuesto sea aceptado, los solicitantes debern firmar
una declaracin de su intencin de adoptarlo en un plazo no superior a quince das desde la
recepcin de la comunicacin a la que se refiere el prrafo anterior por parte de la Autoridad
Central u organismo autorizado. De no ser aceptado, los solicitantes debern manifestarlo por
escrito en el mismo plazo.
Esta documentacin, que se adelantar por fax, ser enviada por la Autoridad Central u
organismo autorizado del Estado de los adoptantes a la Autoridad Central u organismo
autorizado del otro Estado.
En el caso el nio o adolescente sea aceptado, se proceder a iniciar el proceso de
constitucin segn las leyes de cada Estado. No se establece cunto durar este proceso.
Tambin se estipula que las Autoridades Centrales se mantendrn recprocamente informadas
sobre dicho procedimiento y sobre las modalidades actuadas para llevarlo a su fin.
Se agrega adems que los solicitantes debern desplazarse al pas de origen del nio o
adolescente en el ms breve plazo, que no exceder de treinta das tiles, debiendo
permanecer en el pas hasta que la adopcin haya sido concluida.
El artculo 10 est referido al reconocimiento de la adopcin constituida en el Estado de
recepcin. As, la Autoridad Central del Estado de recepcin garantizar, de acuerdo a su
legislacin, el cumplimiento de todas las acciones necesarias para el reconocimiento de la
adopcin plena e informar a la Autoridad Central del Estado de origen del nio o
adolescente remitiendo la documentacin pertinente.
El artculo 11 incluye una clusula de salvaguarda pues indica que si durante el curso del
proceso de adopcin se verifican impedimentos tales, que considerando el inters superior del
nio o adolescente, hacen no oportuno el reconocimiento de la adopcin, la Autoridad
Central que constate tal impedimento informar inmediatamente a la Autoridad Central del
otro Estado, para establecer de comn acuerdo, las medidas ms apropiadas para resguardar
los derechos del nio o adolescente. Y durante este perodo la Autoridad Central se asegurar
la proteccin del nio o adolescente hasta que se acuerde la medida de proteccin definitiva.
Se entiende que si es que ambas Autoridades Centrales han dado su consentimiento a que se
proceda a la colocacin y posterior constitucin del nio o adolescente estos impedimentos
204
e. Clusulas Finales
En estas se incluyen deberes diversos como el de asegurar la conservacin de la informacin
relativa a los orgenes del nio o adolescente y a su familia, de ser conocidas, a las cuales se
acceder dependiendo de lo que regulen las leyes de cada Estado (artculo 12).
Otro es el deber de las autoridades competentes o los organismos delegados de informar a la
Autoridad Central de cada Estado si es que existe una violacin de las disposiciones del
protocolo o exista un riesgo de que aqu sea con el fin de que se tomen las medidas
adecuadas (artculo 13). Cabe mencionar que tales medidas no son especificadas.
El artculo 14 seala que el Protocolo tendr una duracin indefinida y podr ser modificado
mediante acuerdo escrito por las partes y que cada parte podr denunciarlo unilateralmente
mediante comunicacin escrita.
El ltimo artculo regula que el Protocolo no es aplicable a las adopciones en casos
excepcionales o particulares en la legislacin de cada Estado. No se explicita ms pero se
considera que al menos en lo relacionado a la legislacin peruana, no se aplicar a las
adopciones pasibles de realizarse ante el Poder Judicial, consideradas de excepcin en
nuestro ordenamiento.
549
GONZALEZ MARN, Nuria. Estudios Sobre adopcin internacional. Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la Universidad Autnoma de Mxico. Mxico. 2011. p. 75.
550
REMIRO BROTNS, Antonio. p. Cit. p. 328.
551
Remiro Brotns explica que los casos en que se reconoce la capacidad convencional internacional de una
regin son excepcionales. Como en el caso de Quebec, esta capacidad se otorg como una forma de prevenir
la desintegracin de la federacin canadiense.
205
Siendo una de estas materias exclusivas la adopcin internacional, se entiende que esta
provincia canadiense pueda haber celebrado un Tratado con el Per.
552
206
b. Principios Generales
Este acuerdo reconoce que los principios sobre los que se basa son los que se encuentran en
la Convencin sobre los Derechos del Nio de 1989 y se inspira en aquellos mencionados en
el Convenio de la Haya de 1993, los mismos que procede a listar en el artculo II553.
207
solteras puedan adoptar, negndose la posibilidad a las parejas que viven en uniones de hecho
o a parejas del mismo sexo. Y se agrega que es deseable que al menos uno de los solicitantes
conozca el castellano si es que pretenden adoptar a un nio mayor de 3 aos.
Tambin se establece que un nio ser adoptable siempre que sea declarado judicialmente en
abandono y cuando, de exigirse su consentimiento, lo haya prestado.
Es la Direccin General de Adopciones es la que recibir las solicitudes de adopcin. En el
anexo se establece que tales solicitudes debern exponer los motivos de los adoptantes y
precisar los lmites de edad de los nios que desean adoptar adems de una serie de
documentos555 necesarios.
- para nios de tres (3) y cuatro (4) aos, los adoptantes
debern tener entre 36 y 45 aos de edad;
- para nios de cuatro (4) aos o ms, los adoptantes
debern tener entre 46 y 55 aos de edad;
1.1.4 No se aceptarn solicitudes de parejas que vivan en concubinato o de parejas del mismo sexo.
1.1.5 Es deseable que por lo menos uno de los adoptantes conozca el idioma castellano, especialmente si
pretenden adoptar un nio de ms de tres aos de edad.
555
2. SOLICITUDES
Las solicitudes de adopcin de un nio o de un adolescente domiciliado en Per, que se presenten a la
Oficina, debern exponer los motivos de los adoptantes y precisar los lmites de edad de los nios que stos
desean adoptar. Dichas solicitudes debern incluir los siguientes documentos:
2.1 a) copia legalizada o certificada de las partes pertinentes del pasaporte del o de los adoptantes;
b) copia legalizada de la partida de nacimiento del o de los adoptantes;
c) copia legalizada de la partida de matrimonio de los adoptantes, si correspondiera;
d) copia legalizada de la sentencia de divorcio o de separacin o de un documento equivalente, si fuera
aplicable;
e) copia legalizada del certificado de defuncin o de un documento equivalente, cuando el adoptante es viudo
o viuda;
f) copia legalizada de la partida de nacimiento del o de los otros hijos del adoptante, si correspondiera. En el
caso de un hijo adoptivo, una copia de los informes de seguimiento de la adopcin, si la adopcin no hubiera
sido efectuada por intermedio de la Oficina, si dichos informes existen;
2.2. una carta emitida por las autoridades policiales competentes certificando que los adoptantes no tienen
antecedentes criminales;
2.3 un certificado mdico que certifique la buena salud, fsica y mental de cada uno de los adoptantes;
2.4 un certificado de trabajo, una prueba de ingresos mensuales, una declaracin jurada de renta o cualquier
otro documento que pruebe la existencia de ingresos estables y la solvencia de los adoptantes;
2.5 una evaluacin psicosocial de los adoptantes realizada por un profesional competente, conforme a la Loi
de la protection de la jeunesse (Ley de Proteccin de la Niez) de Quebec, relativa principalmente a la
capacidad de los adoptantes para responder a las necesidades fsicas, psquicas y sociales del nio o
adolescente;
2.6 fotografas a color recientes, de por lo menos 9 cm. por 12 cm. de los adoptantes en su entorno familiar y
fsico;
2.7 una carta del Secrtariat: 2.7.1 que certifique que la evaluacin psicosocial fue realizada por el Director de
la protection de la jeunesse (Proteccin de la Niez); 2.7.2 que indique que la evaluacin psicosocial
recomienda a los adoptantes para la adopcin de uno o varios nios o adolescentes; 2.7.3 que confirme que
acepta que los adoptantes adopten un nio domiciliado en el Per, en virtud de la legislacin vigente en el
Per y en Quebec y al procedimiento establecido en virtud del presente Convenio.
2.8 la solicitud debern tambin estar acompaada por una carta firmada por los adoptantes: 2.8.1 que
certifique que recibieron una copia del Convenio y del presente Anexo y que aceptan los trminos de los
mismos; 2.8.2 que precise los lmites de edad y la preferencia de sexo; 2.8.3 que indique, en el caso en que
acepten la adopcin de nios o adolescentes con una discapacidad fsica o mental, el grado o el tipo de
discapacidad aceptada; 2.8.4 que manifieste la intencin de los adoptantes de asumir personalmente el pago
208
Por otro lado, se establece que al Per como el Estado competente para constituir la adopcin
del nio o adolescente domiciliado en el Per. La resolucin administrativa de adopcin
deber ser presentada a las autoridades judiciales de Quebec, las mismas que debern emitir
otra sentencia de adopcin, luego de haber determinado la colocacin del nio o adolescente
con sus padres adoptivos.
Se seala que slo ante circunstancias excepcionales, teniendo en cuenta el inters superior
del nio o adolescente, la Secretriat podr no dictar la sentencia y se lo comunicar a la
Direccin General de Adopciones.
El Anexo seala que en estos casos podr ubicarse al nio con otra familia adoptiva y, de ser
as, el Secretriat o el organismo acreditado y autorizado por el Per transmitirn a la
Direccin General de Adopciones la renovacin del compromiso de seguimiento de postadopcin de la nueva familia adoptiva.
Tanto el Secretriat y la Direccin General de Adopciones se comprometen a la promocin
de la colaboracin entre las autoridades competentes de ambos gobiernos con el fin de
ofrecer garantas de proteccin a los nios y adolescentes implicados en el procedimiento de
adopcin internacional y la implementacin del acuerdo.
Tambin se comprometen a enviarse mutuamente copias legalizadas de la legislacin vigente
en materia de adopcin internacional, a informarse sobre el funcionamiento de este Convenio
y a la eliminacin de obstculos para su aplicacin en la medida de lo posible.
A su vez, establecen la coordinacin del tratamiento de las adopciones internacionales de
acuerdo con el Convenio y de asegurarse que se realice en el menor tiempo posible.
del costo de los servicios, informes y procedimientos previstos en el Artculo 3.2 del presente Anexo; 2.8.5
que manifieste la intencin de los adoptantes de transmitir a la Oficina, informes sobre la adaptacin del nio
o adolescente a su medio, durante el perodo posterior a la resolucin de adopcin dictada en el Per. Dichos
informes junto con fotografas del nio, solo y con su familia, debern ser transmitidos cada seis (6) meses
durante un perodo de cuatro (4) aos. Los dos (2) primeros informes debern ser elaborados por un
profesional miembro del Colegio Profesional de Psiclogos de Quebec o del Colegio Profesional de
Trabajadores Sociales de Quebec. Los otros informes pueden ser redactados por los adoptantes. Todos los
informes debern ser transmitidos por el organismo acreditado, debidamente autorizado.
El primer informe deber estar acompaado por un documento que certifique que los trmites estn en curso
para que el nio o adolescente obtenga la ciudadana canadiense. El dossier mencionado en el presente
artculo, a excepcin de los documentos previos al prrafo 2.8.5, deber estar debidamente legalizado en el
Consulado del Per en Montreal as como en el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per. Todos los
documentos debern ser traducidos al espaol por un traductor pblico oficial autorizado. Los documentos
que se requieren en los puntos 2.2., 2.3 y 2.5 debern remitirse con una anterioridad mxima de doce (12)
meses. Una vez vencido este perodo, se deben actualizar estos documentos.
209
d. Procedimiento
El artculo IV regula el procedimiento para la transmisin y tratamiento de la solicitud de
adopcin. Se establece, as, que la Secretriat ser quien est autorizada de transmitir las
solicitudes a la Direccin General de Adopciones.
La Direccin General de Adopciones ser quien recibir la solicitud y los documentos del
caso, los examinar y comunicar al Secretriat su aceptacin o denegacin de la solicitud.
Se otorgar una prioridad a las solicitudes de adopcin de nios menores de ms de seis
meses o de nios discapacitados. Las solicitudes de nios menores de 12 meses sern
tramitadas durante los 12 meses posteriores a su aceptacin por la Direccin General de
Adopciones, en la medida de lo posible.
Debe tenerse en cuenta que no se establece que sern prioritarias en general las solitudes de
personas domiciliadas en Quebec, sino que entre las procedentes de este pas se preferirn a
aquellos que calcen en los rangos de edad antes mencionados.
Adems, el periodo de 12 meses estipulado no es del todo obligatorio ya que est supeditado
a que sea posible.
El anexo ahonda en que la Direccin General de Adopciones deber transmitir al Secretriat
informacin sobre el nio o adolecente que incluye el informe psicosocial del nio o
adolescente y las circunstancias de su abandono, la confirmacin de su declaracin judicial
de abandono y la fecha de sta, la partida de nacimiento del nio, el informe mdico del nio
o adolescente, una fotografa reciente del mismo y, de existir, el informe social y mdico de
los padres biolgicos.
A la vez es extrao que se aadiesen unos prrafos en los que regula que se comunicar a los
padres adoptivos los gastos que implican el procedimiento y el depsito de un monto para la
mejora de las condiciones de vida de los nios a adoptar. Se considera que siendo que el
procedimiento de adopcin es gratuito, estos costos corren por cuenta del Estado.
Se entiende que la Direccin General de Adopciones transmitir la designacin al Secretriat,
quien comunicar esto a los padres adoptantes y, de aceptarla, dentro los siguientes 7 das
210
En el anexo se establece que los adoptantes debern viajar en un plazo mximo de 30 das
despus de la confirmacin de su intencin de adoptar al nio propuesto. De ser un
matrimonio, ambos han de estar presentes hasta la emisin del informe de colocacin
familiar y al menos uno de los adoptantes debe quedarse hasta el final de la adopcin.
Ntese la diferencia con lo estipulado en nuestra legislacin que, como vimos, requiere que
los padres estn presentes luego de la designacin hasta la constitucin de la adopcin.
Se agrega que se har lo posible por que la estada en el Per no sea mayor a 25 das
laborales.
211
CAPTULO IV
Evaluacin y aplicacin del inters superior del nio y adolescente en la
adopcin internacional en el Per
Sumario
En la primera parte del captulo final de esta tesis se ahondar sobre el principio del inters
superior del nio en cuanto a su contenido, naturaleza, roles y funciones para finalmente
esbozar una definicin del mismo. En el segundo punto se busca determinar el inters
superior del nio y adolescente en la figura de la adopcin internacional, as como tambin se
expone y refutan los argumentos comnmente esgrimidos para sostener que la adopcin
internacional es una institucin contraria al inters superior del nio. Una vez demostrado
que regulada adecuadamente la adopcin internacional llega a responder al inters superior
del nio y adolescente, se concluye resaltando la vinculacin entre el derecho a vivir en una
familia y la adopcin internacional.
El tercer apartado est dedicado a la evaluacin del procedimiento de la adopcin
internacional enmarcado dentro del sistema de proteccin de los nios y adolescentes
actualmente existente en nuestro a la luz del principio del inters superior del nio y
adolescente, identificndose los puntos dbiles de nuestra actual regulacin y de la aplicacin
del Convenio de la Haya de 1993.
El ltimo acpite tiene por fin proponer medidas que busquen solucionar las fallas
identificadas en aras de hacer de la adopcin internacional una opcin real y eficiente que
responda al inters superior del nio y adolescente.
212
sido compartida desde la antigedad. Por el contrario, los nios eran vistos como seres
humanos imperfectos, propiedad de sus padres.
En el siglo XVIII filsofos de la Ilustracin como John Locke comenzaron a defender que los
nios tenan derechos naturales que deban ser protegidos y estaban destinados a ser parte de
orden social y moral como individuos y, por tanto, sus padres tenan la obligacin de
asistirlos en su desarrollo hasta que lograsen independencia556. Los nios eran una tabula
rasa en la que deba trabajarse. Rousseau, por su parte, consider que los nios eran puros
pero que la sociedad terminaba corrompindolos557. Es as que durante este siglo se empez a
adoptar una postura ms sensible hacia la niez inexistente hasta entonces.
Estas ideas propias del romanticismo relativas a la infancia penetraron en la sociedad europea
y, luego, americana incorporando las ideas positivas sobre las cualidades de la niez, vistas
ahora como puras y deseables incluso en el mundo adulto. Es precisamente con esta nueva
mentalidad que surgi el surgimiento del principio del inters superior, si bien en un
comienzo no contaba con la extensin con que hoy en da cuenta.
En la Inglaterra del siglo XVII, el derecho de tutela (custody law) empezaba a desarrollarse.
Se empez usando el concepto de patria potestas, otorgaba poderes absolutos a los padres
sobre sus hijos, y slo a finales del siglo XVIII, se mud hacia una nueva doctrina llamada
parens patriae, la misma que reconoca que el Estado tena cierta funcin parental al poder
intervenir mediante sus tribunales en asuntos familiares con el fin de prevenir posibles
daos558. El Estado viene a adoptar, entonces, un rol protector de las relaciones de familia
influenciado sin duda por las ideas de la Ilustracin y el Romanticismo.
Es dentro de esta doctrina que naci la idea de que el Estado deba actuar para proteger el
inters superior del nio559, lo que llev muchas veces a desviarse de la presuncin de que
ser criado por el padre responda al inters superior del nio en toda ocasin.
En el siglo XIX se adopt en este pas el Children Act de 1839, la doctrina de los Tender
Years, que presupuso que la tutela de un nio pequeo deba ser otorgada a su madre, por
KOHM, Lynne Marie. Tracing the Foundations of the Best Interests of the Child Standard in American
Jurisprudence. Journal of Law and Family Studies 10. 2008. p. 89.
557
Ibdem.
558
dem. p. 90.
559
Vale la pena mencionar que en el idioma original, ingls, se usa la frase best interests of the child en
plural. Sin embargo, la traduccin al espaol es en singular, hablndose entonces del inters superior del
nio y no de sus intereses superiores.
556
213
responder al inters superior del nio. En este sentido, el trmino inters superior del nio
en Inglaterra fue inicialmente usado como un eufemismo para denominar las presunciones
preferidas del momento560.
El derecho comn fue llevado a lo que hoy en da es Estados Unidos por los colonizadores y
se convirti en la base del Derecho estadounidense. El nfasis en la autoridad parental
permaneci hasta aos despus de la formacin de la nueva Repblica. Sin embargo, en los
cien aos que siguieron a la Repblica esta postura fue cambiando y se adopt la postura de
que los nios no eran slo sirvientes sometidos a la voluntad de sus padres y que tenan
intereses propios.
La preocupacin por el inters superior de los nios se reflej en el desarrollo de las normas
sobre adopcin en los Estados Unidos561. Fue precisamente en este pas que a mediados del
siglo XIX por primera vez la adopcin fue entendida como una alternativa ms beneficiosa
para los nios que los albergues y no como una forma de obtener herederos y mantener los
bienes dentro de la misma familia.
El concepto de adopcin en Estados Unidos tuvo como base el inters superior del nio y, por
tanto, signific tener como prioridad el encontrar una familia para un nio en estado de
necesidad y no el caso contrario, como sola ser el caso hasta entonces. Durante el siglo XIX
en Estados Unidos se tomaron diversas medidas que como el rescate de nios de las calles, de
la delincuencia y del trabajo injusto562.
Mientras tanto en Inglaterra la doctrina de los Tender Years se haba extendido y con la
influencia del utilitarismo se busc anteponer el bien comn antes que el individual lo que
signific reformas en lo referido a la proteccin estatal de los nios debido a la
vulnerabilidad propia de su edad. Sin embargo, a pesar de esto, antes del siglo XX las normas
britnicas otorgaron muy poca importancia a los nios como sujetos de derechos y existan
muy pocas previsiones para la proteccin de sus intereses tanto as que ni siquiera no exista
la obligacin legal de los padres de mantener a sus hijos563.
560
214
En Inglaterra, los cambios fueron dndose judicialmente. Si bien al principio las cortes
prefirieron defender el bien comn social, el cambio se dio paulatinamente y se fue
afianzando la aplicacin de principio del inters superior hasta hacerse un espacio fijo dentro
del derecho comn ingls por lo que para el siglo XX ya era un principio primordial en las
disputas sobre la tutela de los nios564. Luego fue llevado hacia el plano legislativo, vindose
plasmada en la Guardianship of Infants Act de 1925 en la que se regul que para las
decisiones relativas a la tutela y formacin de los nios, las Cortes debern tener en cuenta el
bienestar de los nios como la primera y ms importante consideracin a tomarse en
cuenta565. Las colonias britnicas se imbuyeron de los principios del Derecho Britnico y
llegaron a adoptarlos en sus territorios.
Como puede verse, a lo largo de los siglos XIX y XX los reformadores y filntropos
extendieron la idea de que la niez deba ser una feliz, reconocindose las necesidades
especiales y caractersticas propias de los nios y hubo una preocupacin especial por los
nios ilegtimos y que vivan aquejados por la revolucin industrial566. De la mano con esto
estaba, naturalmente, la bsqueda del inters superior de los nios en otros temas diversos
como la tutela y la proteccin estatal de nios en estado de necesidad.
En Estados Unidos, el uso de esta doctrina se extendi a la jurisprudencia de derecho de
familia e incluso a la justicia juvenil evitndose, as, que los nios o adolescentes fueran
llevados ante cortes penales567.
En el siglo XX esta doctrina sigui desarrollndose e incluyndose dentro de lo que se llama
el sistema de bienestar568 y fue volvindose un concepto permanente en el derecho de familia
occidental y diversas variantes del mismo fueron incluidas en diversos instrumentos
internacionales iniciales cuyo objetivo era sobre todo su proteccin para evitar abusos.
Ningn tratado internacional ha tenido un impacto tan global como su inclusin en la
Convencin de los Derechos del Nio logrando alcanzar dimensiones ms amplias de las que
originalmente tuvo hasta transformarse en la norma incluida en la Convencin sobre los
Derechos del Nio, la misma que puede ser aplicada para determinar si un Estado, a travs de
564
215
sus funcionarios, o un particular al tomar medidas que conciernan a los nios y adolescentes,
ha actuado apropiadamente al considerar el inters superior del nio.
2. Desarrollo normativo
Una primera aproximacin a la regulacin internacional de este principio se encuentra en la
Declaracin de Ginebra de los Derechos del nio, adoptada por la Liga de Naciones en 1924
y el primer instrumento internacional que se ocupa especficamente de los nios. En este
documento se reconoce que la humanidad le debe al nio lo mejor que pueda darle y, adems,
la necesidad especial de proteccin que requieren todos los nios569.
Otro documento internacional que ha regulado la necesidad de la proteccin especial del nio
y adolescente es la Declaracin sobre los Derechos del nio de 1959 cuyo Principio 2
establece que:
El nio gozar de una proteccin especial y dispondr
de oportunidades y servicios, dispensado todo ello por
la ley y por otros medios, para que pueda desarrollarse
fsica, mental, moral, espiritual y socialmente en forma
saludable y normal, as como en condiciones de
libertad y dignidad. Al promulgar leyes con este fin, la
consideracin fundamental a que se atender ser el
inters superior del nio. (Resaltado nuestro).
Tambin en su artculo 16 1 d se regula que los Estados Partes adoptarn todas las medidas
adecuadas para eliminar la discriminacin contra la mujer en todos los asuntos relacionados
con el matrimonio y las relaciones familiares y, en particular, asegurarn, en condiciones de
igualdad entre hombres y mujeres:
569
Prembulo.
216
() Los mismos derechos y responsabilidades como
progenitores, cualquiera que sea su estado civil, en
materias relacionadas con sus hijos; en todos los casos,
los intereses de los hijos sern la consideracin
primordial ()
Ahora bien, si bien este principio no ha sido incorporado en los documentos internacionales
sobre los derechos humanos de todas las personas (incluyendo los nios) el deber de
proteccin especial a los nios y adolescentes estn incluidos en la Declaracin Universal de
Derechos Humanos de 1959570, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos571, el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos572 y el Pacto Internacional de Derechos
Econmicos, Sociales y Culturales573.
Adems, en el caso del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos el Comit sobre
Derechos Humanos ha sealado en numerosas ocasiones en sus Observaciones Generales el
inters superior del nio y su importancia fundamental y hasta ha sido usado para determinar
el resultado de quejas individuales presentadas ante ellos574.
La Convencin sobre los Derechos del nio (1989) fue el primer documento en reconocer
que los nios y adolescentes son sujetos de Derecho y, como tales, tienen una serie de
derechos que pueden oponer al Estado y, de esta forma, limitar su actuar. Hasta este Tratado
570
Artculo 25.2: [l]a maternidad y la infancia tienen derecho a cuidado y asistencias especiales. Todos los
nios, nacidos de matrimonio o fuera de matrimonio, tienen derecho a igual proteccin social.
571
Artculo 19: todo nio tiene derecho a las medidas de proteccin que su condicin de menor requiere por
parte de su familia, de la sociedad y del Estado.
572
Artculo 24.1: Todo nio tiene derecho, sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, origen nacional o social, posicin econmica o nacimiento, a las medidas de proteccin que
su condicin de menor requiere, tanto por parte de su familia como de la sociedad y del Estado.
573
Artculo 10.3: Los Estados Partes en el presente Pacto reconocen que () 3. Se deben adoptar medidas
especiales de proteccin y asistencia en favor de todos los nios y adolescentes, sin discriminacin alguna por
razn de filiacin o cualquier otra condicin. Debe protegerse a los nios y adolescentes contra la explotacin
econmica y social. Su empleo en trabajos nocivos para su moral y salud, o en los cuales peligre su vida o se
corra el riesgo de perjudicar su desarrollo normal, ser sancionado por la ley. Los Estados deben establecer
tambin lmites de edad por debajo de los cuales quede prohibido y sancionado por la ley el empleo a sueldo
de mano de obra infantil.
574
ALSTON, Philip y GILMOUR-WALSH, Bridget. p. Cit. p. 6
217
Si bien este principio ya haba sido consagrado en los otros documentos referidos, el lado
novedoso de su inclusin en este Tratado en su alcance576 ya que crea una obligacin muy
importante para los Estados: asegurar que los intereses de los nios sean tenidos en cuenta
por el gobierno y en toda decisin que tenga algn impacto sobre ellos.
El artculo antes citado contiene uno de los cuatro principios generales de la Convencin
sobre los Derechos del Nio, que en conjunto con los artculos 2 (no discriminacin), 6
(derecho a la vida) y 12 (derecho a que el nio sea escuchado) conforman llamados derechos
sombrilla (umbrella) pues abarcan a todas las disposiciones de la Convencin. Esto
significa que todos los derechos y obligaciones contenidas en la Convencin obtendrn su
contenido y sern interpretados de acuerdo a estos artculos.
En el primer prrafo del artculo 3 de la Convencin se menciona que en todas las medidas
concernientes a los nios que tomen las instituciones pblicas o privadas de bienestar social,
575
Artculo 38.- 1. La Corte, cuya funcin es decidir conforme al derecho internacional las controversias que
le sean sometidas, deber aplicar: () c- los principios generales de derecho reconocidos por las naciones
civilizadas ().
576
LOGAN, Emily. The Childs best interest: a generally applicable principle. Disertacin presentada ante
la
Comisin
de
Derechos
Humanos
del
Concejo
de
Europa.
2008.
En:
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=1341155
218
los tribunales, las autoridades administrativas o los rganos legislativos, una consideracin
primordial a que se atender ser el inters superior del nio.
Esto implica una regla de procedimiento577 que regula cmo se llevar a cabo la toma de
decisiones. Se estipula que el inters superior de los nios deber ser tomado en cuenta mas
no se menciona que ser el nico inters a tomarse en cuenta. Salvo algunos casos
especficos mencionados por la misma Convencin en que el inters superior del nio y
adolescente ser la consideracin fundamental578, este Tratado es claro al slo obligar a los
estados a tener en cuenta el inters superior y adolescentes de los nios como una
consideracin primordial al tomar decisiones que los impacten.
Un anlisis literal nos lleva a apreciar que cuando se usa el trmino en todas las medidas se
abarcan no slo medidas llevadas a cabo por el Estado sino tambin entidades privadas que
tomen acciones relativas a los nios como grupo. No se menciona a la esfera familiar o
domstica. Sin embargo en el artculo 18(1) se establece el inters superior viene a ser una
lnea directiva al criar a un nio y adolescente para asegurar su desarrollo y se enfatiza que
este inters superior ser la preocupacin bsica de los padres.
La consideracin de los derechos del nio debe ser incluida en los planes nacionales y las
polticas para los nios y adolescentes, y debe tenerse en cuenta por el Congreso y el
Gobierno cuando su actividad concierna de alguna forma a los nios y adolescentes. Por
tanto, en este prrafo viene a formarse una obligacin para los Estados que los conmina a
garantizar que en todas las medidas que conciernan al nio y adolescente haya sido tomado
en cuenta el inters superior del nio.
Al incluirse en esta obligacin a los rganos legislativos, se est conminando a que cuando se
promulgue una ley, el Estado verifique que se haya preservado el inters superior de los nios
y adolescentes. Por otro lado, tambin estn obligadas las entidades privadas de bienestar
social vinculadas con la ayuda a la infancia como pueden ser Asociaciones u ONGS.
En la Observacin General No. 5 sobre Medidas Generales de implementacin de la
Convencin sobre los Derechos del Nio el Comit sobre los Derechos del Nio hace
hincapi en que el principio del inters superior llama a tomar medidas activas por el
gobierno, el parlamento y la judicatura. Asimismo, insta a todos los rganos o instituciones
577
578
219
legislativos, administrativos y judiciales a aplicar el principio del inters superior del nio
estudiando sistemticamente cmo los derechos y los intereses del nio se ven afectados o se
vern afectados por las decisiones y las medidas que se pudieran adoptar. Se mencionan
tambin a las leyes, las polticas propuestas o existentes, las medidas administrativas y las
decisiones de los tribunales, incluyendo las que no se refieren directamente a los nios pero
los afectan indirectamente.
No obstante, a pesar de la obligacin estatal generada en este artculo, ste no ha sido
definido en este documento y tampoco se ha sealado los mtodos para llegar a definir cul
es el inters superior del nio, dejando de esta forma todo en manos de la persona encargada
del anlisis. Es ms, el Comit sobre Derechos del Nio a la fecha no ha redactado una
Observacin General dedicada en su integridad a este principio. Es por esto que su aplicacin
en cada caso implica la necesidad de definir cul el inters del nio o grupo de nios en
concreto.
Si bien no existe una determinacin o las herramientas para realizarla, el inters superior es
recogido de forma especfica en varios artculos de la Convencin, generando la obligacin
de considerarlo en situaciones particulares relacionadas con:
- Separacin de los padres (Artculo 9 (1) y (3)): Los nios no deben ser
separados de sus padres, ni el contacto con alguno de ellos puede prohibirse
a menos que vaya contra su inters superior.
- Responsabilidad de los padres de la crianza de los hijos (Artculo 18 (1)):
Ambos padres tienen la responsabilidad primordial de la crianza de sus
hijos y el inters superior de los mismos ser su principal preocupacin.
- Privacin el ambiente familiar (Artculo 20): Los nios que son temporal o
permanentemente privados del ambiente familiar o aquellos que por su
inters superior no deban permanecer en ese ambiente tienen derecho a
proteccin especial y asistencia.
- Adopcin (Artculo 21): El Estado deber proveer al nio o adolescente de
asistencia especial y proteccin en asegurar que se establezcan los
procedimientos adecuados para que este principio sea respetado.
- Restriccin de la libertad (Artculo 37 (c)): Los nios o adolescentes que
son privados de su libertad deben ser separados de los adultos a menos que
se considere que de acuerdo a su inters superior sea mejor no hacerlo.
220
3. Desarrollo doctrinario
- Indeterminacin
Debido a la vaguedad inherente580 de este principio la doctrina ha discutido su definicin, la
necesidad de su determinacin y la forma en qu ha de ser aplicado en casos prcticos.
El mayor problema presentado por este principio es que muchas personas podran realizar un
anlisis teniendo en cuenta el inters superior del nio y adolescente y aun as llegar a
conclusiones totalmente distintas y, por tanto, quedando en un estado de indeterminacin. La
vaguedad de este principio y la falta de herramientas para su determinacin hace que haya
quienes incluso hoy en da cuestionen su utilidad debido a que virtualmente casi cualquier
posicin podra argumentarse a favor del inters superior de los nios y adolescentes.
Esto se puede evidenciar en casos en que los factores culturales de una sociedad en particular
pueden influenciar una decisin. Por ejemplo, la circuncisin femenina, matrimonio infantil,
el trabajo infantil e incluso la educacin reducida581. En todos estos casos bien podra
aducirse que debido a factores culturales de la sociedad en que el nio o adolescente est
inmerso estas prcticas pueden ser consideradas defendibles por responder a su inters
superior continuar con las prcticas propias de su entorno, y, as, respetarse las costumbres
ancestrales de su comunidad.
579
221
Sin embargo, un anlisis del inters superior de nio no debe priorizar los argumentos
culturales que puedan resultar en violatorios de los derechos humanos de los nios
adolescentes. Muchas veces estas prcticas no buscan ms que mantener las estructuras de
dominio y poder de estas comunidades582, y favorecerlas significara sacrificar los intereses y
derechos tan importantes como el de la integridad fsica y el acceso a la educacin, que han
de entenderse universales para evitar interpretaciones que vulneren su contenido.
Sobre la indeterminacin, Parker583 ha sugerido que esta puede combatirse mediante las
convenciones sociales conformadas por las posturas que encontradas en las comunidades
de lo que significa el inters superior del nio o adolescente en casos concretos. De esta
forma, a la hora de que deba decidirse qu es lo mejor para un nio adolescente en un caso de
tutela tras un divorcio, por ejemplo, podr decidirse aquello que la comunidad entiende como
mejor. En este sentido, la indeterminacin se vera reducida pues en la sociedad misma se
encontrara la respuesta que gue el anlisis del inters superior.
No obstante, este argumento nos conduce a cuestionarnos si las prcticas sociales siempre
podrn entenderse como necesariamente beneficiosas o si es posible proponer una nueva
interpretacin a partir de herramientas que ayuden a defender una postura ms favorable a los
intereses de los nios y adolescentes. Despus de todo, que exista una convencin no
significa que sea necesariamente la ms adecuada.
Esto es cierto y requiere tener un cuidado particular porque el inters superior del nio y
adolescente no debera ser usado para promover prcticas culturales que resulten
incompatibles con los derechos humanos.
Otra forma de combatir la indeterminacin es a travs de la interpretacin del inters superior
del contexto tico y valorativo que ofrece la misma Convencin de los Derechos del Nio. Es
decir, que la misma convencin otorga un estndar de interpretacin del principio del inters
superior del nio. Para esto, Alston presenta el ejemplo del caso de Egipto, pas en el que no
existan recursos suficientes para educar a todos los nios y adolescentes por lo que exista la
posibilidad de educar a todos los nios durante media jornada o a la mitad de ellos durante la
jornada completa.
582
583
222
De esta manera, dando una lectura global de la Convencin puede verse que todos los nios
tienen derecho a la educacin y una diferenciacin del tipo mencionado significara una
discriminacin, por lo que la decisin que respondera al inters superior sera la primera
alternativa.
Si bien es claro que la bsqueda del inters superior del nio y adolescente implica una
interpretacin global de la Convencin sobre los Derechos del nio, queda preguntarnos qu
sucede en aquellos casos en que incluso esta lectura global de la Convencin podra generar
una serie de alternativas. Cmo elegir entre ellas?
Es ste es el caso de la adopcin internacional en la que, como se detallar ms adelante, la
Convencin insta a tener como consideracin primordial al inters superior y ordena que se
dar siempre que el nio no pueda ser colocado en un hogar de guarda o entregado a una
familia adoptiva o no pueda ser atendido de manera adecuada en el pas de origen. Como
puede verse, no se define qu se debe entender por una atencin adecuada dentro del pas,
dando lugar a una variedad de posibilidades de regulacin de esta figura y que, al menos
tericamente, podran argumentar que responden al inters superior del nio y adolescente.
De igual forma, la regulacin de la adopcin internacional, la asignacin de recursos para
llevar a cabo las actividades propias de esta actividad, la posibilidad de que los particulares
puedan llevar a cabo adopciones sin necesidad de presentarse ante una Corte, los
procedimientos y requisitos necesarios para que una adopcin internacional se lleve a cabo,
entre muchos otros factores, deben siempre responder al inters superior del nio. Y sobre
esto la Convencin guarda silencio y deja en manos de cada Estado decidir qu entiende por
ms beneficioso.
Ante casos como ste en los que la inexistencia de criterios puede resultar en medidas no
siempre beneficiosas para el inters superior del nio, otra forma de reducir la
indeterminacin es la posibilidad de objetivizar criterios en casos particulares. Ya existen
algunos ejemplos que sern comentados brevemente.
En mayo del 2008 el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados,
ACNUR, public sus lneas directrices sobre la determinacin del inters superior del nio
refugiado. En este documento se menciona que es necesario establecer mecanismos para
identificar qu medidas responden al inters superior del nio y cules no. Esto es crucial en
223
un sistema de proteccin del nio y adolescente que pretenda ser comprensivo584. Partiendo
de esto, se procede a delimitar una serie de procesos y medidas que deben tenerse en cuenta
al lidiar con un nio refugiado.
Otro caso notable es el de Inglaterra en donde de acuerdo al Children Act de 1989, en la
seccin 1(1) denominada Bienestar del nio se establece que cuando una corte determine
cualquier cuestin relacionada a la crianza de un nio; o a la administracin de la propiedad
de un nio o la aplicacin de cualquier ingreso que provenga de la misma, el bienestar del
nio ser la consideracin principal de la corte.
En la subseccin 2 se menciona que en cualquier procedimiento en el que surja cualquier
cuestionamiento sobre la crianza de un nio, la corte tomar en cuenta que cualquier demora
al determinar tal cuestionamiento probablemente ser perjudicial para el bienestar del nio y
adolescente585.
En la subseccin 3 se establece que las cortes tendrn en cuenta los siguientes puntos para
determinar el bienestar del nio y adolescente:
a) Los deseos y sentimientos determinables del nio en cuestin (considerando su
edad y entendimiento);
b) Sus necesidades fsicas, emocionales y educacionales;
c) El efecto probable que pueda tener en l el cambio de circunstancias;
d) Su edad, sexo, sus antecedentes y cualquier caracterstica suya que la corte
considere relevante;
e) cualquier dao que hubiese sufrido o est en riesgo de sufrir
f) su capacidad de responder a sus necesidades es cada uno de sus padres o
cualquier otra persona que la corte considera relevante
g) Las competencias de la corte en los procesos cubiertos por esta norma 586.
UN HIGH COMMISSIONER FOR REFUGEES. UNHCR Guidelines on Determining the Best Interests
of the Child. 2008. p. 17
585
Children Act, 1989. In any proceedings in which any question with respect to the upbringing of a child
arises, the court shall have regard to the general principle that any delay in determining the question is likely
to prejudice the welfare of the child.
586
(a)the ascertainable wishes and feelings of the child concerned (considered in the light of his age and
understanding);
Childrens Act 1989. Section 1(4)
(a) The ascertainable wishes and feelings of each child concerned (considered in light of their age and
understanding)
(b)his physical, emotional and educational needs;
(c)the likely effect on him of any change in his circumstances;
(d)his age, sex, background and any characteristics of his which the court considers relevant;
(e)any harm which he has suffered or is at risk of suffering;
(f)how capable each of his parents, and any other person in relation to whom the court considers the question
to be relevant, is of meeting his needs;
(g) The range of powers available to the court under this Act in the proceedings in question.
224
En la Ley de Divorcio (Divorce Act) de Canad (1985) se menciona que la Corte a la hora de
decidir sobre la custodia o el rgimen de visitas tomar en cuenta slo el inters superior del
Child Welfare Information Gateway. Determining the best interests of the Child: Summary of State
Laws. U.S. Department of Health and Human Services En: www.childwelfaregov.com
588
dem. p. 2
589
Ibdem.
590
dem. p. 3
587
225
New Brunswick comparte estos principios y agrega otros muy importantes como:
-
Estos son slo unos ejemplos de objetivacin del inters superior en casos concretos. Como
se ver ms adelante, en esta tesis se realizar un ejercicio similar aplicable a la adopcin
internacional.
- Concepto
Ante la falta de definicin de este principio, la doctrina ha hecho un esfuerzo por delimitar
sus alcances. Jean Zermatten, presidente del Comit de los Derechos del Nio, ha
profundizado sobre el tema y empieza su artculo al respecto mencionando que cuando en la
Convencin sobre los Derechos del Nio se une las palabras inters y superior opta por
enfatizar que el fin ltimo es el bienestar del nio595.
Custody orders. 16(8) In making an order under this section, the court shall take into consideration only
the best interests of the child of the marriage as determined by reference to the condition, means, needs and
other circumstances of the child.
592
Para una descripcin ms detallada, acceder a: Department of Justice of Canada. Canadian Custody and
Access Provisions: A Legislative Comparison. En: http://www.justice.gc.ca/eng/pi/fcy-fea/libbib/legis/chart/c1/c1_1e.html
593
Family Relations Act. R.S.B.C. 1979, c. s 24.1
594
The Child and Family Services and Family Relations Act. S. N. B. 1980, c. C-2.1.1980, c. F-2.2, as
amended by S.N. B. 1996, c. 13.
595
ZERMATTEN, Jean. Literal Analysis, Function and Implementation. p. Cit. p. 3.
591
226
596
dem. p. 5
ZERMATTEN, Jean. p. Cit. p. 7
598
As lo precisa la Observacin General No. 8, 2006, prrafo 6.
597
227
En la Convencin se habla de que el inters superior del nio o adolescente ser una
consideracin primordial. Es importante resaltar esto pues no se establece que el inters
superior del nio ser la nica consideracin a tomarse en cuenta. No significa que los
Estados estn obligados a hacer prevalecer el inters superior del nio ante otros intereses.
As, implica slo la examinacin de este principio en toda medida concerniente a los nios y
adolescentes a excepcin de los casos particulares en que un estndar ms alto es exigible,
como es el caso de la adopcin599. De esto se sigue que debe demostrarse que los intereses
del nio han sido explorados y tomados en cuenta como una consideracin primordial600.
Por otro lado, el Comit sobre Derechos del Nio en su Observacin General No. 5 enfatiza
que para que el inters superior del nio sea atendido como una consideracin primordial a la
que se atienda se requiere un proceso continuo de valoracin de los efectos que una medida
en particular tiene sobre los nios (previendo las consecuencias de cualquier proyecto de ley
o propuesta de poltica o de asignacin presupuestaria que afecte a los nios y al disfrute de
sus derechos) y de evaluacin de las consecuencias reales de la aplicacin.
Adems, el Comit establece como obligaciones para los gobiernos la autovigilancia y la
evaluacin. Aunque no se descarta la participacin de comits parlamentarios, las ONG, las
instituciones acadmicas, las asociaciones profesionales, los grupos de jvenes y las
instituciones independientes que se ocupan de los derechos humanos deben cumplir esta
labor.
Cillero entiende que este principio obliga a autoridades e instituciones privadas a estimar el
inters superior del nio como una consideracin primordial no por ser un gesto de bondad
extenderle tal gracia sino que responde a la realidad de que los nios y adolescentes tienen
derechos que han de ser respetados y a que antes de que se tome una medida que los
concierna se deba promover y proteger sus derechos y no los amenacen601.
Similarmente, el profesor Benjamn Aguilar Llanos explica que el principio del inters
superior implica que en cualquier medida, accin y/o poltica que se emita deba considerarse
como prioritario lo que sea ms conveniente para ellos y que ante considerar otro inters debe
El artculo 21 de la Convencin sobre los Derechos del Nio establece: Los Estados Partes que reconocen
o permiten el sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial
(). As, en el caso de las adopciones el inters superior del nio se convierte en el factor determinante al
tomar una decisin.
600
UNICEF. 2007. p. Cit. p. 38
601
CILLERO BRUNOL, Miguel. El inters superior del nio en el marco de la convencin internacional
sobre los Derechos del Nio. Instituto Interamericano del Nio, la Nina y el Adolescente de la OEA. En:
http://www.iin.oea.org/el_interes_superior.pdf
599
228
preferirse el inters del nio. Su supervivencia, proteccin y desarrollo debe estar por encima
de todo. As, es enftico al sealar que el inters torna a las normas que ataen al infante en
normas de orden pblico, es decir, de obligatorio cumplimiento602.
- Funciones y caractersticas
Zermatten603 y Alston han identificado ciertas funciones y caractersticas del principio del
inters superior que pasaremos a revisar. Las funciones sealadas por este autor estn
incluidas en dos criterios:
1) Criterio de control: el inters superior sirve para asegurar que el ejercicio de derechos y las
obligaciones de los nios sean facilitados y cumplidos. En temas concernientes al derecho de
familia, servicios de proteccin de los nios, las situaciones de cuidado alternativo y los
casos de migracin es necesario determinar si el inters superior del nio ha sido
considerado.
2) Criterio de Solucin: El concepto de inters superior asiste a los funcionarios encargados
de tomar medidas con el fin de arribar a decisiones apropiadas en casos que involucren nios.
As, en estos casos se debe llegar a soluciones con el impacto ms positivo o el menos
negativo para el nio y adolescente.
Alston604, por su parte, considera que el inters superior juega los siguientes roles:
-
AGUILAR LLANOS, Benjamn. Inters Superior del Nio: Criterio predominante y prioritario orientado
a resolver conflictos de derecho. En: Revista Gaceta Constitucional. Tomo 35. Editorial Gaceta Jurdica;
Lima, Per. Noviembre, 2010. P. 219
603
ZERMATTEN, Jean. Loc. Cit.
604
ALSTON, Philip. p. Cit. pp. 36-38
602
229
Puede servir para evaluar leyes, prcticas y polticas que conciernan a los
nios y adolescentes pero que no estn bajo obligacin directa dentro de la
Convencin. Es decir, permite un examen de lo ya regulado con el fin de
verificar su adecuacin con los intereses de los nios y adolescentes.
605
230
7. Una decisin que tenga en cuenta el inters superior del nio deber haber
considerado las consecuencias a corto, mediano y largo plazo de la misma.
8. Es un principio en constante evolucin pues el conocimiento contina
desarrollndose.
9. El criterio del inters superior es doblemente subjetivo. Por un lado, est la
subjetividad colectiva (en una sociedad, en cualquier momento de la
historia, existe una idea de lo que es mejor para un nio) y, por otro, la
subjetividad individual (que incluye las ideas de lo que significa el inters
superior para los padres (o representantes legales), para el nio en cuestin
y para el juez o el funcionario que tiene a su cargo tomar decisiones).
606
CIDH: Caso 11.491, Menores Detenidos vs. Honduras (Informe N 41/99) de 10 de marzo de 1999.
Considerando 72.
231
obligacin del Estado de considerar el inters superior ante cualquier medida que fuera a
tomar.
As, en el caso Alan Garca vs Per607, la Corte seal que los instrumentos internacionales
de salvaguarda de los derechos del nio han interpretado el derecho a las medidas
que su condicin de menor requieren como una obligacin afirmativa de los Estados de
considerar en
Argentina, la Corte fue claro al sealar que cuando se trate de la proteccin de los derechos
del nio y de la adopcin de medidas para lograr tal proteccin regir siempre el principio del
inters superior del nio608.
La CIDH ha ahondado en este principio en su Opinin Consultiva OC 17/2002 sobre la
Condicin Jurdica y Derechos Humanos del Nio y construye el contenido de este principio
en tres niveles609:
El primero est relacionado con su calidad de principio regulador de la normativa de los
derechos del nio, fundado en la dignidad misma del ser humano, en las caractersticas
propias de los nios, y en la necesidad de propiciar el desarrollo de stos, con pleno
aprovechamiento de sus potencialidades as como en la naturaleza y alcances de la
Convencin sobre los Derechos del Nio.
Un segundo nivel, este principio funciona como una forma de interpretacin de todos los
derechos contenidos dentro de la Convencin Americana cuando estn referidos a los nios y
adolescentes. As, toda violacin a alguna obligacin contenido en el corpus juris de
proteccin del nio y adolescentes es tambin una violacin del artculo 19 de la Convencin
Americana.
Por ltimo, en un tercer nivel este principio es una premisa bajo la cual se debe interpretar,
integrar y aplicar la normativa de la niez y la adolescencia, y que constituye, por ello, un
lmite a la discrecionalidad de las autoridades en la elaboracin de normas legales y
administrativas sobre ellos o antes cualquier decisin jurisdiccional que los concierna610.
La Corte se ha manifestado en cuanto a la determinacin del inters superior del nio y
adolescente en lo concerniente al cuidado y la custodia de menores, la misma que debe
607
CIDH. Caso Alan Garca vs. Per. Informe N1/95. Febrero de 1995.
CIDH. Caso Bulacio vs. Argetina Sentencia de 18 de setiembre de 2003. Prrafo 134. p. 55
609
DELPIANO LIRA, Cristin. Derechos e Inters Superior del Nio en el Sistema Interamericano de
Derechos Humanos. Sociedad Latinoamericana de Derecho Internacional. En: p. 9
610
DELPIANO LIRA, Cristin. Loc. Cit.
608
232
611
Corte IDH: Atala Riffo y Nias vs. Chile, Sentencia de 24 de febrero de 2012 (Fondo, Reparaciones y
Costas), considerando 109.
612
DELPIANO LIRA, Cristin. p. Cit. p. 10
613
As tambin es sealado en otras sentencias como la del Exp. No. 0187-2009-PHC/TC, EXP. No. 020792009-PHC/TC.
233
tengan que estar orientadas a lograr su pleno bienestar fsico,
psquico, moral, intelectual, espiritual y social.
Siendo esto as es claro que el Tribunal Constitucional reconoce lo ya visto con anterioridad
en el anlisis del concepto de inters superior y entiende que ste le impone al Estado la
obligacin de adoptar todas las medidas que aseguren de manera rpida y eficaz la proteccin
de los nios y adolescentes en todo mbito. Y, as, el Estado sume el deber de adoptar
acciones y medidas de todo tipo con el fin de proteger a los nios de cualquier amenaza a sus
derechos.
El Tribunal Constitucional en su sentencia del expediente No. 03744-2007-PHC/TC precis
que se deriva del artculo 4 la necesidad de procurar una atencin especial y prioritaria en la
tramitacin de procesos judiciales en los que se verifique la afectacin de los derechos
fundamentales de nios, siendo la preservacin del inters superior del nio una obligacin
ineludible de la comunidad y principalmente del Estado614.
As, agrega que la atencin prestada debe ser especial en la medida en que un nio posee
caractersticas singulares y particulares y que sea cual sea el resultado del caso, el tratamiento
de sus derechos durante el proceso debe ser escrupuloso. As tambin la atencin ha de ser
prioritaria pues el inters superior del nio tiene precedencia en la actuacin estatal respecto
de las decisiones judiciales que no involucren sus derechos fundamentales.
Cabe resaltar que segn lo visto en el anlisis normativo, la Convencin sobre los Derechos
del Nio impone al Estado la obligacin de examinar cualquier medida que concierna al nio
bajo la luz de inters superior del nio dndole una importancia primordial. Siendo esto as,
la Convencin sobre los Derechos del Nio no garantiza la preponderancia de los intereses
del nio en todo caso.
Sin embargo, se puede deducir que el Tribunal Constitucional ha subido la valla de
proteccin del nio y adolescente entendiendo que en los casos en que se encuentren el
inters superior del nio y el de otros, siempre ser preferido en desmedro de cualquier otro
inters. En la sentencia del EXP. 02079-2009-PHC/TC se dice que:
614
Esta obligacin est tambin mencionada en otras sentencias como la del EXP. 06165-2005-HC/TC
234
() Por tanto, constituye un deber el velar por la vigencia de
los derechos del nio y la preferencia de sus intereses,
resultando que ante cualquier situacin en la que colisione o se
vea en riesgo el inters superior del nio, indudablemente, este
debe ser preferido antes que cualquier otro inters (). En
consecuencia, en la eventualidad de un conflicto frente al
presunto inters del adulto sobre el del nio, prevalece el de
este ltimo ().
En esta misma sentencia se consagra que el principio de inters superior est investido de
fuerza normativa y que debe ser entendido como vrtice de interpretacin en los casos
relativos a los nios.
Podemos concluir entonces que en nuestro ordenamiento el principio del inters superior del
nio ya no es slo un principio garantista que extiende una obligacin a entidades estatales y
particulares sino que se ha pasado a reconocer un derecho subjetivo a favor de los nios de
que en cualquier caso su inters superior sea examinado primordialmente y prime sobre
cualquier otro inters. Por tanto, los nios tienen conferidos el grado ms alto de proteccin
en nuestro ordenamiento.
El principio del inters superior fue recogido en el primer Cdigo de los Nios y
Adolescentes de 1992 y, ms tarde, en el vigente cdigo del ao 2000. El artculo IX del
Ttulo Preliminar de este cdigo dice:
En toda medida concerniente al menor que adopte el Estado a
travs de los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial del
Ministerio Pblico, de los gobiernos regionales y sus dems
instituciones, as como en la accin de la sociedad, se
considerar el principio del inters superior del menor y el
respeto de sus derechos.
235
236
En este caso la Corte Suprema, siguiendo la posicin del Tribunal Constitucional, reafirm
que existe un deber de velar por la vigencia de los derechos del nio y la preferencia de sus
intereses, resultando que ante cualquier situacin en la que se enfrenten o est en riesgo el
inters superior del nio, sea preferido siempre este ltimo antes que cualquier otro inters.
En esa lnea, en esta sentencia se extendi que existan dos derechos en contraposicin, el de
la madre de ejercer su patria potestad y prestar su asentimiento para dar en adopcin a su hija
y el de la hija a vivir en una familia idnea, la misma que desde una edad muy temprana
haba incluido a los padres que pretendan adoptarla.
Este conflicto fue resuelto guiado por el principio del inters superior del nio, prefirindose
entonces que la nia fuese adoptada por su familia de hecho sin necesidad del consentimiento
de la madre.
Se puede ver que el poder de discrecionalidad que tienen los jueces al aplicar este principio
es muy amplio pues incluso permite que los mismos no apliquen normas legales luego de un
anlisis de lo que se considera ms beneficioso para el nio o adolescente en cuestin.
A manera de conclusin, concordamos con Ramrez617en que en nuestro ordenamiento este
principio tiene tres formas de manifestacin en nuestro ordenamiento jurdico: 1) inspiradora
pues delimita el accionar del legislador al aprobar normas que conciernan a los nios y
adolescentes; 2)interpretativa, ya que es una herramienta de interpretacin para los
funcionarios que tienen a su cargo tomar decisiones que impliquen a los nios; e
3)
6. Definicin
A partir de lo ya desarrollado hasta aqu se esbozar una definicin de este principio que trata
de comprender sus principales caractersticas.
El inters superior del nio es un principio de interpretacin fundamental en el sistema de
derechos humanos de los nios y adolescentes que funciona como una regla procedimental
que garantiza que los Estados y particulares, encargados de tomar medidas que conciernan a
los nios y adolescentes, evaluarn el impacto de tal decisin en los intereses de los mismos
como paso previo a la toma de una decisin en particular.
RAMIREZ SNCHEZ, Felix Enrique. El principio del inters superior del menor como eje interpretativo
en la justicia civil: el cambio de nombre no est sujeto al inters de los padres. En:
http://www.justiciayderecho.org/revista6/articulos/El%20cambio%20de%20nombre%20no%20esta%20sujet
o%20al%20interes%20de%20los%20padres%20-%20Felix%20Ramirez%20Sanchez.pdf
617
237
238
Los Tratados Internacionales se refieren al mismo resaltando que el inters del nio ser el
que prevalecer siempre en todo lo que respecta a la adopcin internacional. Esto es digno de
mencionarse porque, como se vio, la Convencin de los Derechos del Nino slo otorga esta
primaca en casos contados.
As, el artculo 21 de la Convencin sobre los Derechos del Nio establece que en los
Estados Partes que permiten el sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del
nio sea la consideracin primordial y que en el caso especfico de la adopcin internacional,
sta ser considerada cuando no pueda ser colocado en un hogar de guarda o entregado, a una
familia adoptiva o en cualquier otra forma alternativo de cuidado alternativo que pueda
ocuparse del nio o adolescente adecuadamente, establecindose, as, lo que se llama el
llamado principio de subsidiariedad.
Se regulan, adems, unas obligaciones al Estado como la de velar por que la adopcin del
nio slo sea autorizada por las autoridades competentes, las que determinarn, con arreglo a
las leyes y a los procedimientos aplicables, teniendo en cuenta toda la informacin pertinente
y fidedigna, que la adopcin es admisible en vista de la situacin jurdica del nio en relacin
con sus padres, parientes y representantes legales y que, de ser necesario, las personas
interesadas hayan dado con conocimiento de causa su consentimiento a la adopcin sobre la
base del asesoramiento que pueda ser necesario.
El Estado deber velar tambin para durante la misma, el adoptado goce de las salvaguardias
y normas equivalentes de las que goza en el pas de origen. Tambin se exige que el Estado
tome todas las medidas de prevencin de los beneficios financieros indebidos en las
adopciones internacionales.
En el artculo 1 del Convenio de la Haya de 1993 sobre Adopcin Internacional se deja muy
claro que uno de sus objetos es el de establecer garantas para que las adopciones
internacionales tengan lugar en consideracin al inters superior del nio y al respeto a los
derechos fundamentales que le reconoce el Derecho internacional. De la misma forma, segn
el artculo 4, las adopciones consideradas por el Convenio slo pueden tener lugar cuando las
Autoridades competentes del Estado de origen, entre otras cosas, hayan constatado, despus
de haber examinado adecuadamente las posibilidades de colocacin del nio en su Estado de
origen, que una adopcin internacional responde al inters superior del nio.
239
Es evidente entonces que el inters superior del nio es el principio rector por excelencia de
la adopcin internacional. No obstante, el contenido del mismo en lo relacionado a la
adopcin internacional no ha sido sealado, dejndose as su determinacin a las autoridades
estatales, siendo que tampoco existen guas de determinacin como la existente para el caso
del inters superior de los nios refugiados, publicada por la ACNUR.
618
240
241
ACNUR. Guidelines on Determining the Best Interests of the Child. 2008. p. 67.
dem. p. 57.
621
Artculo 4, Convenio de la Haya de 1993 (Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener
lugar cuando las Autoridades competentes del Estado de origen: d) se han asegurado, teniendo en cuenta la
edad y el grado de madurez del nio, de que, 1) ha sido convenientemente asesorado y debidamente
informado sobre las consecuencias de la adopcin y de su consentimiento a la adopcin, cuando este sea
necesario, 2) se han tomado en consideracin los deseos y opiniones del nio, 3) el consentimiento del nio a
la adopcin, cuando sea necesario, ha sido dado libremente, en la forma legalmente prevista y que este
619
620
242
consentimiento ha sido dado o constatado por escrito, y 4) el consentimiento no ha sido obtenido mediante
pago o compensacin de clase alguna).
622
Artculo 12, Convencin sobre los Derechos del Nio (1. Los Estados Partes garantizarn al nio que est
en condiciones de formarse un juicio propio el derecho de expresar su opinin libremente en todos los
asuntos que afectan al nio, tenindose debidamente en cuenta las opiniones del nio, en funcin de la edad y
madurez del nio. 2. Con tal fin, se dar en particular al nio oportunidad de ser escuchado, en todo
procedimiento judicial o administrativo que afecte al nio, ya sea directamente o por medio de un
representante o de un rgano apropiado, en consonancia con las normas de procedimiento de la ley
nacional).
623
UNICEF. Gua de implementacin de la Convencin sobre los Derechos del nio. p. 296.
624
Artculo 7, Convencin sobre los Derechos del Nio, (1. El nio ser inscripto inmediatamente despus de
su nacimiento y tendr derecho desde que nace a un nombre, a adquirir una nacionalidad y, en la medida de
lo posible, a conocer a sus padres y a ser cuidado por ellos).
Prembulo, Convenio de la Haya de 1993 (Recordando que cada Estado debera tomar, con carcter
prioritario, medidas adecuadas que permitan mantener al nio en su familia de origen)
625
Artculo 9, Convencin sobre los Derechos del Nio (1. Los Estados Partes velarn por que el nio no sea
separado de sus padres contra la voluntad de stos, excepto cuando, a reserva de revisin judicial, las
autoridades competentes determinen, de conformidad con la ley y los procedimientos aplicables, que tal
separacin es necesaria en el inters superior del nio. Tal determinacin puede ser necesaria en casos
particulares, por ejemplo, en los casos en que el nio sea objeto de maltrato o descuido por parte de sus
padres o cuando stos viven separados y debe adoptarse una decisin acerca del lugar de residencia del
nio).
626
Artculo 20, Convencin sobre los Derechos del Nio (1. Los nios temporal o permanentemente privados
de su medio familiar, o cuyo superior inters exija que no permanezcan en ese medio, tendrn derecho a la
proteccin y asistencia especiales del Estado. 2. Los Estados Partes garantizarn, de conformidad con sus
leyes nacionales, otros tipos de cuidado para esos nios. 3. Entre esos cuidados figurarn, entre otras cosas,
la colocacin en hogares de guarda, la kafala del derecho islmico, la adopcin o de ser necesario, la
colocacin en instituciones adecuadas de proteccin de menores. Al considerar las soluciones, se prestar
243
Estado est conminado a agotar los esfuerzos por procurarle un ambiente familiar
adecuado627 pues est comprobado que ste ofrece el clima adecuado de felicidad,
amor y comprensin favorable a un desarrollo armnico628.
As, el Estado tiene la obligacin de tomar medidas de proteccin a favor de los
nios que no cuentan con cuidado parental para evitar que sean vctimas de
explotacin o abuso. Deber agotar esfuerzos por lograr la reinsercin familiar de
nios y adolescentes que carecen de cuidado parental y cuando esto no sea posible,
deber favorecer toda alternativa que ofrezca la posibilidad de que vivan dentro de
un ambiente familiar.
7. No hay duda que la familia es la mejor institucin en la cual un nio puede crecer y
desarrollar sus potencialidades629 y, ante la imposibilidad de que el nio o
adolescente crezca con su familia biolgica o extendida, como es el caso de los
nios en estado de abandono, el Estado debe tener como prioridad promoverlo en
adopcin y, sobre todo, disear un procedimiento de adopcin ms expeditivo y
que responda a esta prioridad.
Dentro de las alternativas que ofrecen un ambiente familiar adecuado a los nios
sin cuidado parental est la adopcin internacional. Siendo que esta figura crea un
vnculo familiar permanente, el Estado debe contemplarla y regularla de forma que
pueda beneficiar al mayor nmero de nios sin cuidado parental, siempre que
responda a su inters superior en el caso concreto.
particular atencin a la conveniencia de que haya continuidad en la educacin del nio y a su origen tnico,
religioso, cultural y lingstico).
627
Artculo 4, Declaracin sobre los Principios Sociales y Jurdicos relativos a la proteccin y el bienestar de
los nios, con particular referencia a la adopcin y la colocacin en hogares de guarda, en los planos nacional
e internacional. (Cuando los propios padres del nio no puedan ocuparse de l o sus cuidados sean
inapropiados, debe considerarse la posibilidad de que el cuidado quede a cargo de otros familiares de los
padres del nio, otra familia sustitutiva -- adoptiva o de guarda o en caso sea necesario, una institucin
apropiada).
628
Convenio relativo a la Proteccin del Nio y a la Cooperacin en materia de Adopcin Internacional
(1993). Prembulo, primer prrafo. (Reconociendo que para el desarrollo armnico de su personalidad, el
nio debe crecer en un medio familiar, en un clima de felicidad, amor y comprensin).
629
As lo reconoce la Convencin sobre los Derechos del Nio en el Prembulo (Reconociendo que el nio,
para el pleno y armonioso desarrollo de su personalidad, debe crecer en el seno de la familia, en un
ambiente de felicidad, amor y comprensin) y el prembulo del Convenio relativo a la Proteccin del Nio y
a la Cooperacin en materia de Adopcin Internacional (Reconociendo que para el desarrollo armnico de su
personalidad, el nio debe crecer en un medio familiar, en un clima de felicidad, amor y comprensin).
Adems, el COMIT DE LOS DERECHOS DEL NIO en la Sesin No. 40, Da de Discusin General sobre
Nios sin cuidado parental, prrafo 650 seala lo propio (Existe un acuerdo general en que el ambiente
familiar ofrece la mejor posibilidad para el desarrollo armnico del nio, por lo que deben encontrarse
opciones adecuadas entre la familia de origen y la institucionalizacin).
244
245
10. Todos los nios y adolescentes tienen el derecho a disfrutar de su herencia tnica,
cultural, lingstica y religiosa y, por tanto, a preservar su identidad, nacionalidad,
y derechos culturales sin injerencias ilcitas632. Con el fin de tratar de preservar la
identidad cultural de los nios sin cuidado parental, se ha establecido el principio
de subsidiariedad incluido en tanto la Convencin sobre los Derechos del Nio633 y
la Convencin de la Haya de 1993634.
Este principio establece un deber de priorizacin de las alternativas de cuidado
locales sobre las internacionales con el fin de no cortar los vnculos de los nios y
adolescentes con la cultura en que nacieron. De ah que siempre que exista la
alternativa de que el nio sea adoptado dentro del pas de origen del nio, ser
preferida antes que la adopcin internacional.
11. El inters superior del nio y adolescente necesariamente ilumina la interpretacin
del principio de subsidiariedad e impone un lmite al grado en que han de
priorizarse las alternativas locales635. Ante una ponderacin entre los derechos
culturales y el derecho del nio o adolescente a vivir en familia, deber prevalecer
este ltimo.
As, en caso un nio no tenga ms alternativas de cuidado que la
institucionalizacin y la adopcin internacional, deber preferirse esta ltima636 por
632
Artculo 8, Convencin sobre los Derechos del Nio (1. Los Estados Partes se comprometen a respetar el
derecho del nio a preservar su identidad, incluidos la nacionalidad, el nombre y las relaciones familiares de
conformidad con la ley sin injerencias ilcitas. 2. Cuando un nio sea privado ilegalmente de algunos de los
elementos de su identidad o de todos ellos, los Estados Partes debern prestar la asistencia y proteccin
apropiadas con miras a restablecer rpidamente su identidad) y Artculo 30, Convencin sobre los Derechos
del Nio (En los Estados en que existan minoras tnicas, religiosas o lingsticas o personas de origen
indgena, no se negar a un nio que pertenezca a tales minoras o que sea indgena el derecho que le
corresponde, en comn con los dems miembros de su grupo, a tener su propia vida cultural, a profesar y
practicar su propia religin, o a emplear su propio idioma).
633
Artculo 21, Convencin sobre los Derechos del Nio (Los Estados Partes que reconocen o permiten el
sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: b)
Reconocern que la adopcin en otro pas puede ser considerada como otro medio de cuidar del nio, en el
caso de que ste no pueda ser colocado en un hogar de guarda o entregado a una familia adoptiva o no
pueda ser atendido de manera adecuada en el pas de origen).
634
Convenio de la Haya de 1993, Prembulo (Reconociendo que la adopcin internacional puede presentar
la ventaja de dar una familia permanente a un nio que no puede encontrar una familia adecuada en su
Estado de origen). Artculo 4 (Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener lugar cuando
las Autoridades competentes del Estado de origen: b) han constatado, despus de haber examinado
adecuadamente las posibilidades de colocacin del nio en su Estado de origen, que una adopcin
internacional responde al inters superior del nio).
635
Al respecto la gua de Implementacin de la Convencin de los Derechos del Nio explica que una
generalizacin que implique que los nios slo puedan ser colocados en familias que compartan su misma
etnicidad o religin no va de la mano con el inters superior del nio. UNICEF. 2007. p. Cit. p. 289.
636
Al respecto la Gua de Buenas Prcticas del Convenio de la Haya de 1993, p. 32, seala: El principio de
subsidiariedad debe ser interpretado a la luz del principio del inters superior del nio. Por ejemplo () La
adopcin u otro cuidado permanente familiar a nivel nacional es generalmente preferible. Sin embargo, ante
246
la ausencia de familias adoptivas adecuadas o personas que ejerceran el cuidado del nio en el pas,
normalmente no es aconsejable mantener al nio esperando en una institucin cuando existe la posibilidad
de colocacin en una familia adecuada y permanente en el extranjero.
637
Las Directrices sobre Modalidades Alternativas de Cuidado de los Nios de Naciones Unidas afirman que
una de las finalidades de las mismas es: a) Apoyar los esfuerzos encaminados a lograr que el nio
permanezcan bajo la guarda de su propia familia o que se reintegre a ella, o, en su defecto, a encontrar otra
solucin apropiada y permanente, incluida la adopcin y la kafala del derecho islmico.
A su vez, la Gua de Buenas Prcticas del Convenio de la Haya de 1993, p. 32 seala que: Encontrar un
hogar para un nio en el pas de origen es una medida positiva, pero en muchos casos una colocacin
permanente en el extranjero es preferible a una colocacin temporal en el pas de origen.
638
Artculo 30, Convenio de la Haya de 1993 (1. Las autoridades competentes de un Estado contratante
asegurarn la conservacin de la informacin de la que dispongan relativa a los orgenes del nio, en
particular la informacin respecto a la identidad de sus padres as como la historia mdica del nio y de su
familia).
2. Dichas autoridades asegurarn el acceso, con el debido asesoramiento, del nio o de su representante a esta
informacin en la medida en que lo permita la ley de dicho Estado. UNICEF. Gua de Implementacin de la
Convencin de los Derechos Humanos. p. Cit. p. 296.
247
639
Artculo 2, Convencin sobre los Derechos del Nio (1. Los Estados Partes respetarn los derechos
enunciados en la presente Convencin y asegurarn su aplicacin a cada nio sujeto a su jurisdiccin, sin
distincin alguna, independientemente de la raza, el color, el sexo, el idioma, la religin, la opinin poltica o
de otra ndole, el origen nacional, tnico o social, la posicin econmica, los impedimentos fsicos, el
nacimiento o cualquier otra condicin del nio, de sus padres o de sus representantes legales. 2. Los Estados
Partes tomarn todas las medidas apropiadas para garantizar que el nio se vea protegido contra toda
forma de discriminacin o castigo por causa de la condicin, las actividades, las opiniones expresadas o las
creencias de sus padres, o sus tutores o de sus familiares). Artculo 26 (2), Convenio de la Haya de 1993 (Si
la adopcin tiene como efecto la ruptura del vnculo preexistente de filiacin, el nio gozar, en el Estado de
recepcin y en todo otro Estado contratante en que se reconozca la adopcin, de derechos equivalentes a los
que resultan de una adopcin que produzca
tal efecto en cada uno de esos Estados).
640
Artculo 21, Convencin sobre los Derechos del Nio, Los Estados Partes que reconocen o permiten el
sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: () c)
Velarn por que el nio que haya de ser adoptado en otro pas goce de salvaguardias y normas equivalentes a
las existentes respecto de la adopcin en el pas de origen;
641
Convenio de la Haya de 1993, Artculo 4 (Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener
lugar cuando las Autoridades competentes del Estado de origen: a) han establecido que el nio es
adoptable).
642
Artculo 4, Convenio de la Haya de 1993 (Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener
lugar cuando las Autoridades competentes del Estado de origen: c) se han asegurado de que 1) las personas,
instituciones y autoridades cuyo consentimiento se requiera para la adopcin han sido convenientemente
asesoradas y debidamente informadas de las consecuencias de su consentimiento, en particular en relacin
al mantenimiento o ruptura, en virtud de la adopcin, de los vnculos jurdicos entre el nio y su familia de
origen, 2) tales personas, instituciones y autoridades han dado su consentimiento libremente, en la forma
legalmente prevista y que este consentimiento ha sido dado o constatado por escrito, 3) los consentimientos
no se han obtenido mediante pago o compensacin de clase alguna y que tales consentimientos no han sido
revocados, y 4) el consentimiento de la madre, cuando sea exigido, se ha dado nicamente despus del
nacimiento del nio).
643
Artculo 21, Convencin sobre los Derechos del Nio (Los Estados Partes que reconocen o permiten el
sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: () a)
248
Por otro lado, si las Autoridades Centrales llegan a delegar funciones a organismos
privados o pblicos, el Estado tiene la responsabilidad de garantizar el correcto
funcionamiento de los mismos y, de ser el caso, verificar que se contraten personas
aptas y ticas.
15. En este sentido, los Estados deben preocuparse por disear medidas de prevencin
de actividades delictivas conexas a la adopcin internacional como la sustraccin,
venta y trfico infantil. En este sentido, adecuarse a los procedimientos propios del
Convenio de la Haya de 1993 es de por s una forma indirecta de evitar tales
abusos644.
Deben establecerse medidas que prevengan beneficios indebidos645 o corrupcin de
los funcionarios encargados del procedimiento de adopcin internacional, otras que
establezcan sistemas de supervisin adecuados de los organismos acreditados646 y
de as como la penalizacin647 aquellas prcticas indebidas y encargarse de la
correcta aplicacin de sanciones penales que desincentiven tales actividades
ilcitas.
Velarn por que la adopcin del nio slo sea autorizada por las autoridades competentes, las que
determinarn, con arreglo a las leyes y a los procedimientos aplicables y sobre la base de toda la
informacin pertinente y fidedigna, que la adopcin es admisible en vista de la situacin jurdica del nio en
relacin con sus padres, parientes y representantes legales y que, cuando as se requiera, las personas
interesadas hayan dado con conocimiento de causa su consentimiento a la adopcin sobre la base del
asesoramiento que pueda ser necesario).
Artculo 5, Convenio de la Haya de 1993 (Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener
lugar cuando las Autoridades competentes del Estado de recepcin: a) han constatado que los futuros padres
adoptivos son adecuados y aptos para adoptar; b) se han asegurado de que los futuros padres adoptivos han
sido convenientemente asesorados; y c) han constatado que el nio ha sido o ser autorizado a entrar y
residir permanentemente en dicho Estado).
644
Artculo, Convenio de la Haya de 1993. (El presente Convenio tiene por objeto: b) instaurar un sistema de
cooperacin entre los Estados contratantes que asegure el respeto a dichas garantas y, en consecuencia,
prevenga la sustraccin, la venta o el trfico de nios).
645
Artculo 21, Convencin sobre los Derechos del Nio (Los Estados Partes que reconocen o permiten el
sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: () d)
Adoptarn todas las medidas apropiadas para garantizar que, en el caso de adopcin en otro pas, la
colocacin no d lugar a beneficios financieros indebidos para quienes participan en ella).
Artculo 8, Convenio de la Haya 1993. Las Autoridades Centrales tomarn, directamente o con la
cooperacin de autoridades pblicas, todas las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales
indebidos en relacin a una adopcin y para impedir toda prctica contraria a los objetivos del Convenio.
646
Gua de Buenas Prcticas del Convenio de la Haya. p. Cit. p. 39.
647
Los Estados parte (entre ellos el Per) del Protocolo facultativo de la Convencin sobre los Derechos del
Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa estn
obligados a adoptar medidas para que, como mnimo, los actos y actividades relativas a la venta de nios
(artculo 3), entendida como todo acto o transaccin en virtud del cual un nio es transferido por una persona
o grupo de personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin (artculo 4, literal a).
Asimismo, este delito deber ser incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de
extradicin celebrado entre Estados partes.
249
Artculo 21, Convencin sobre los Derechos del Nio (Los Estados Partes que reconocen o permiten el
sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: () e)
Promovern, cuando corresponda, los objetivos del presente artculo mediante la concertacin de arreglos o
acuerdos bilaterales o multilaterales y se esforzarn, dentro de este marco, por garantizar que la colocacin
del nio en otro pas se efecte por medio de las autoridades u organismos competentes).
649
BARTHOLET. "International Adoption: The Child's Story". Georgia State University Law Review N. 25.
2008. p. 339
650
KLEEM, Curtis. Airplane Trips and Organ Banks. p. 4. Tambin: KING, Shani. Challenging Mono
humanism: An Argument for Changing the Way We Think About Intercountry Adoption. Michigan Journal
of International Law. Vol. 30. 2009. p. 25
651
CARLSON, Richard R. p. Cit. p. 748
652
SHURA, Robin. A Critical and Theoretical Analysis of International Adoption of Vulnerable Children:
The Commodification of Children. Presentacin ante el Annual meeting of the American Sociological
Association Annual Meeting Hilton San Francisco, California. 2009. p. 2
250
ruptura con sus races por los intereses egostas de los adoptantes. As, con la adopcin
internacional extranjeros del primer mundo con una alta capacidad adquisitiva explotan una
vulnerabilidad socialmente producida.
Hija de la desigualdad global, la adopcin internacional hoy en da no responde ya a un acto
humanitario sino a la reduccin de la fertilidad y la disponibilidad de las adopciones
domsticas. Termina siendo una solucin creada para satisfacer los intereses de los padres
prospectivos y no los del nio adoptado. As, la motivacin para llevar a cabo una adopcin
internacional es el aprovechamiento de la situacin de pobreza de un Estado e incluso las
familias del mismo.
Desde esta postura, hoy en da se ha creado un mercado en la que existe una demanda de
nios proveniente del primer mundo que se busca satisfacer en el tercer mundo. Esto genera
una reproduccin estratificada653 propia de un sistema de poder en el que algunas mujeres
privilegiadas pueden criar hijos (incluso ajenos), mientras otras no debido a razones de
clase, raza y origen nacional654.
En esta lnea, la adopcin internacional es una figura inherentemente explotadora 655 ya que
los padres biolgicos suelen estar inducidos a entregar en adopcin o abandonar a sus hijos
como consecuencia de la pobreza en que viven. Esta expectativa de que unos realicen
funciones reproductivas por otros no es ms que una violencia hecha eufemismo656.
Hubinette657 incluso compara a la adopcin internacional con el trfico esclavos debido a
que, en su opinin, ambas prcticas nacen de la existencia de una demanda de consumo
insaciable, inters en la creacin de un mercado privado y un lucro cnico que busca
solamente la satisfaccin de las necesidades de los dueos.
NOONAN, Emily J. Adoption and the Guatemalan Journey to American Parenthood. Childhood. Vol.
14 no. 3. 2010. p. 304.
654
COLEN, Shellee. En: MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). International Adoption: Global
Inequalities and the Circulation of Children. New York University Press. 2009. p. 17.
655
SMOLIN, David M. Intercountry Adoption as Child Trafficking. Valparaiso University Law Review.
2004. p. 24.
656
COLEN, Shelle. p. Cit. p. 18.
657
HBINETTE, Tobias. Between European Colonial Trafficking, American Empire Building and Nordic
Social Engineering: Rethinking International Adoption From a Postcolonial and Feminist Perspective. 2006.
p. 2.
653
251
658
KHABIBULLINA, Lilia. En: MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). p. Cit. p. 174.
TWILA L. PERRY. Transracial and International Adoption: Mothers, Hierarchy, Race, and Feminism
Legal Theory. Citado en: CARLSON, Richard J. p. Cit. p. 746.
660
SHURA, Robin. p. Cit. p. 37.
659
252
As, la adopcin internacional no es ms que un signo de incapacidad del Estado por lo que
no debera ser permitida.
D. La adopcin internacional como una solucin superficial a problemas de fondo
Otro argumento es aquel que expone que la adopcin internacional no resuelve los problemas
sociales, econmicos y culturales de fondo que son la fuente de la existencia de tantos nios
y adolescentes sin cuidado parental.
Es tan slo una medida que ayuda a unos pocos nios y que no hace ms que evitar que el
Estado se preocupe por solucionar los problemas de fondo. Se argumenta que miles de
dlares son gastados en la adopcin de un solo nio y que ese dinero bien podra ser
empleado en mejorar las condiciones de ms nios en estado de abandono. Se ha dicho
incluso que si es que los padres prospectivos tuvieran un inters caritativo apoyaran a estos
nios en estado de desamparo sin necesidad de adoptarlos y removerlos de su ambiente y
cultura.
E. La adopcin internacional perjudica a los nios no adoptados
Se menciona que la adopcin internacional afecta a los nios que logran ser adoptados de dos
formas: La primera se da cuando se establecen diferencias entre nios adoptables y no
adoptables generando una estigmatizacin en los nios que entran dentro de la segunda
categora.
La segunda se da al desviar el dinero y recursos de otros servicios sociales, como los
albergues locales, que bien podra usarlos para mejorar sus servicios. Es por esto que incluso
se propone que los Estados den ayuda directa a los padres biolgicos con el fin de que no den
a sus hijos en adopcin.
F. No existe un nmero elevado de hurfanos por lo que la adopcin internacional es
innecesaria.
Hay autores661 que consideran que la idea de que la adopcin internacional es una alternativa
que responde a la existencia de millones de hurfanos del mundo es un mito pues realmente
ORESKOVIC, Johanna y MASKEW, Trish. Red Thread or Slender Reed: Deconstructing Professor
Bartholets Mythology of International Adoptions. Buffalo Human Rights Law Review. 2008. p. 256.
Tambin:
GRAFF,
E.J.
The
Lie
We
Love.
Foreign
Policy.
2008.
En:
http://www.foreignpolicy.com/articles/2008/10/15/the_lie_we_love
661
253
662
UNICEF. Datos estadsticos sobre nmero de hurfanos por cada regin al 2010 (Cuadro). Children and
Youth in History. No. 293. En: http://chnm.gmu.edu/cyh/primary-sources/293 (ltima visita: 19 de febrero
de 2013).
663
SMOLIN, David y Desiree Smolin. The Aftermath of Abusive Adoption Practices in the Lives of
Adoption Triad Members: Responding to Adoption Triad Members Victimized by Abusive Adoption
Practices. Charla presentada en el Annual Symposium of the Joint Council on International Childrens
Services (JCICS). April, 2012. En: http://works.bepress.com/david_smolin/12/ (ltima visita: 15 de febrero
de 2013).
254
por la legislacin en materia de adopcin internacional. De esta forma los adoptantes reciben
informacin falsa o no completamente cierta sobre el nio que est adoptando generalmente
con el fin de hacer ms deseable al nio en cuestin y facilitar su colocacin con una
familia adoptiva.
Estos abusos cometidos en muchos pases han llevado a algunos a proponer la desaparicin
de la adopcin internacional por considerar que no se pueden desvincular de estas
actividades. Un ejemplo es la Baronesa Nicholson, poltica inglesa y recia opositora de la
adopcin internacional, quien ha sealado en diversas oportunidades que la adopcin
internacional ha sido secuestrada por los traficantes de nios y que los padres adoptivos estn
inconscientemente apoyando este crimen664.
4. Los cuestionamientos a la luz del principio del inters superior del nio y
adolescente.
El argumento de la adopcin internacional como prctica colonialista es uno radical y
notablemente politizado y probablemente tenga que ver en parte con el prejuicio producto del
etnocentrismo y la tendencia humana de ver cualquier valor, cultura o raza extraa como
influencias externas de las que los nios han de ser preservados665.
Esta postura reproduce los resentimientos de un grupo social en contra de otro. La adopcin
de nios del tercer mundo por personas del primer mundo es vista como un abuso ms en un
sistema de poder que encuentran injusto. Es una interpretacin que deja de lado las
motivaciones humanitarias y el estado de necesidad de nios sin cuidado parental que
necesitan de una familia, centrndose en la dinmica de poder mundial y el rol que les
asignan dentro del mismo a los ciudadanos de cada Estado.
Los argumentos nacionalistas suelen centrarse en intereses nacionales y las relaciones de
poder desiguales entre las naciones, mas deja totalmente de lado los efectos nocivos de la
institucionalizacin o la forma en que los nios y adolescentes pueden beneficiarse con esta
figura.
Por otro lado, se reduce al nio o adolescente a la condicin de recurso debido a un
supuesto nexo de pertenencia entre ste y el Estado en que naci olvidando que los nios y
664
665
255
256
intrnsecamente suya, es claro que el nio o adolescente adoptado no podr disfrutar del
ejercicio de sus derechos culturales de la forma que lo hara si hubiese crecido dentro de su
propia familia. La posibilidad de que incluso se adapte a la cultura de sus padres adoptivos es
notable. No obstante, hoy en da existen diversas formas de que los padres adoptivos pueden
hacer que los nios puedan acercarse a su cultura originaria. Muchos padres se encargan de
hacerles conocer sus tradiciones y viajan con ellos a sus pases de origen,
El derecho a una identidad en particular no debe predominar sobre los comprobados daos
psicolgicos que resultan del desarrollo dentro de una institucin. Por otro lado, el sentido de
la identidad puede verse destruido por el descuido y la desatencin propias de las
instituciones667. La institucionalizacin no debe ser una medida de proteccin que se
anteponga a la adopcin en los hechos, como es el caso actualmente. Por tanto, medidas que
reduzcan innecesariamente las adopciones internacionales o reformas que incluyan
restricciones o incluso la prohibicin de esta figura (como es el caso de muchos otros pases)
estn notoriamente en contra del inters superior del nio.
De esta forma, la institucionalizacin de nios y adolescentes que responden a los intereses
polticos, tnicos o econmicos reducen el concepto del inters superior del nio 668. El
mismo que, como vimos, ha de estar guiado por consideraciones de tipo cientfico y objetivo,
en cuanto sea posible.
El argumento de que la adopcin internacional slo ayuda a un nmero reducido de nios y
que por eso es ineficiente y debe ser eliminada no tiene sentido y es hasta contrario a
cualquier interpretacin sustentada en los derechos humanos.
Es cierto que la adopcin internacional no es una figura que pueda beneficiar masivamente a
los nios y adolescentes en estado de abandono. Esto se debe a diversos factores como la
edad y el estado de salud del nio o adolescente en cuestin puesto que existe la tendencia de
preferir la adopcin de nios de corta edad y sin problemas graves de salud. Sin embargo,
esto no significa que no deba ser potenciada con el fin de que beneficie al mayor nmero de
nios posible.
667
257
Adems, el bajo nmero de nios beneficiados por esta medida de proteccin no puede
significar la desaparicin de esta figura. Haciendo un smil con la atencin mdica o la
misma educacin en Estados con recursos limitados como el nuestro, por el solo hecho de
que no puedan cubrirse las necesidades mdicas o educacionales de todos, no debe dejarse de
atender a aquellos que s pueda atenderse.
Asimismo, en los ordenamientos existen figuras como el asilo poltico669 que tampoco
ayudan a nmeros considerables de personas y aun as existen porque se entiende que
protegern a la persona que lo requiera de acuerdo a una situacin particular.
Calificar de superficial a la adopcin internacional por no resolver los problemas de fondo
que generan la existencia de nios en estado de abandono es mezquino. Es innegable que la
adopcin internacional no es una figura que pretende solucionar problemas de fondo como
son la pobreza, la desinformacin sobre mtodos de control de la natalidad, entre otros. No
obstante, la figura de la adopcin en general, sea nacional o internacional, no existe para
solucionar tales problemas ya que van ms all de sus objetivos. La adopcin est concebida
para otorgar a un nio sin cuidado parental una familia. Es una solucin a una situacin ya
existente que puede ni pretende solucionar problemas de fondo.
Aquellos que cuestionan las intenciones humanitarias de los adoptantes sugieren que lo ms
humanitario sera que donaran las cantidades de dinero destinadas para la adopcin con el fin
de atender a los nios en estado de abandono dentro de sus mismos pases. Este argumente
tampoco tiene sentido pues labora bajo el argumento de que la intencin de adoptar a un nio
extranjero para criarlo como suyo es inmoral por implicar grandes cantidades de dinero.
Esta interpretacin es mezquina pues el deseo de adoptar un nio, aun cuando implique el
gasto de grandes cantidades de dinero, no implica oportunismo o el aprovechamiento de su
favorable situacin econmica para obtener un beneficio inadecuado. Su deseo de tener un
nio a quien criar no hace de la adopcin un acto innoble ni significa que es un acto egosta.
La adopcin ofrece la oportunidad de que la realizacin del deseo personal de ser padre o
madre signifique tambin ofrecerle una familia a un nio que no la tiene y que sin esta opcin
estara condenado a vivir dentro de una institucin.
Asimismo, la restriccin o prohibicin de la adopcin internacional no generar que ese
dinero sea donado a instituciones670, mas bien significar que se buscar otro pas con menos
669
258
BARTHOLET, Elizabeth. International Adoption: Thoughts on the human rights issues. 2007. Harvard
Law
School.
Faculty
Scholarship
Series.
Paper
21.
P.
183
En:
http://lsr.nellco.org/cgi/viewcontent.cgi?article=1023&context=harvard_faculty
671
dem. p. 185
672
BARTHOLET, Elizabeth. International Adoption: The Childs Story. p. Cit. p. 351
670
259
recurso673, generando que el nio deba esperar a una determinacin de que todas las opciones
nacionales han sido intentadas antes de poder ser adoptado internacionalmente.
El retraso innecesario en la adopcin de un nio es muy daino 674. Se viene repitiendo que
dejar que los nios permanezcan dentro de las instituciones no slo retrasa su posibilidad de
ser adoptados si no que puede llegar a ser daino al retrasar la formacin del vnculo de
apego con las personas que tendrn a su cargo su cuidado, as como su desarrollo fsico y
mental.
Se vio en captulos anteriores que el vnculo de apego se forma durante los primeros aos de
vida siempre que exista una figura parental permanente y est comprobado cientficamente
que el desarrollo mental y emocional del nio, as como la posibilidad de que establezca
relaciones afectivas saludables en un futuro dependen de la formacin de ese vnculo.
Permitir que bebs y pequeos infantes crezcan dentro de una institucin es una condena a un
dao emocional terrible.
Esto requiere un cuestionamiento de las prioridades que ha de tener el Estado a la hora de
disear un programa de bienestar infantil. El Estado debe apuntar a que el menor nmero de
nios sufran este tipo de daos y en el caso de los ms pequeos promover su adopcin
expeditiva para evitarlos.
De esta manera, la combinacin de un nmero reducido de personas nacionales de un Estado
dispuestas a adoptar ms una poltica restrictiva de la adopcin internacional puede llevar a
defender opciones alternativas de cuidado infantil, como el llamado Foster care
colocacin del nio o adolescente dentro de familias, las mismas que son compensadas por el
Estado para alojar y cuidar a nios sin cuidado parental, con el fin de no someterlos a una
institucin pblica. Esfuerzos al respecto han sido llevados a cabo y los resultados parecen no
ser los mejores675 y no puede siquiera compararse al cuidado que la familia adoptiva puede
673
Sobre el tema, la Gua de Buenas Prcticas del Convenio de la Haya de 1993, p. 32, seala que se dice a
ves que la correcta interpretacin del principio de subsidiariedad es que la adopcin internacional debe
ser vista como ltimo recurso. Esta no es la intencin del Convenio. Las soluciones nacionales para los
nios, tales como permanecer permanentemente en una institucin, o cambiar constantemente de familia de
acogida, no pueden, en la mayora de casos, ser consideradas como soluciones preferibles antes que la
adopcin internacional. En este contexto, el cuidado institucional es considerado como ltimo recurso.
674
El Comit de los Derechos del Nio se ha manifestado al respecto sealando que las demoras son
perjudiciales al inters superior del nio. En un comentario a Filipinas, seala que (est preocupado) por el
extenso proceso que se sigue para declarar a un nio pasible de adopcin debido a que resulta en una estada
prolongada en las instituciones. (Filipinas, CRC/C//Add. 259, prrafo 48).
675
BARTHOLET, Elizabeth. 2007. p. Cit. p. 181.
260
adolescentes durante el proceso de adopcin responde a su inters superior y, por tanto, los
Estados deben preocuparse por disear un modelo que reduzca o llegue a eliminar los riesgos
de corrupcin mediante la bsqueda continua de salvaguardas prcticas y vigilancia contra
conductas anti ticas, estudiando con realismo los fines, beneficios y riesgos conexos a la
adopcin.
676
677
261
262
678
263
En la prctica, esto deviene en trazar un modelo regulatorio eficiente que permita que ms
nios se favorezcan con las adopciones, sean nacionales o internacionales.
Para lograr esto en el Per se requiere el anlisis de nuestra regulacin a la luz del principio
del inters superior del nio y adolescente, el mismo que permitir identificar las fallas que
pueden ser mejoradas para favorecer de mejor forma al bienestar de los muchos nios y
adolescentes sin cuidado parental existente en nuestro pas. De esto nos ocupamos en el
prximo punto.
264
cuando ste ya fue declarado. En este acpite se evaluar el recorrido que debe realizar el
nio sin cuidado parental para eventualmente poder acceder a una adopcin internacional.
1. Evaluacin del recorrido del nio o adolescente a travs del sistema de proteccin.
El camino que un nio o adolescente debe seguir para llegar a ser adoptado en nuestro pas
puede ser dividido en dos etapas. La primera es la etapa mixta, y en el caso de provincias
enteramente judicial, en la que previa investigacin previa se lo declara en estado de
abandono. La segunda etapa incluye el procedimiento enteramente administrativo en el que
un nio o adolescente llega a ser asignado y, luego, adoptado.
A. Primera etapa: etapa pre-adoptiva
Para que un nio pueda sea adoptado internacionalmente en nuestro pas debe ser
primeramente declarado judicialmente en abandono por un Juez de Familia. El proceso para
llegar hasta este punto puede ser esquematizado de la siguiente forma:
265
Sea expsito;
Carezca en forma definitiva de las personas que conforme a ley tienen el
cuidado personal de su crianza, educacin o, si los hubiera, incumplan las
obligaciones o deberes correspondientes o carecieran de las calidades
morales o mentales necesarias para asegurar la correcta informacin;
Sea objeto de maltratos por quienes estn obligados a protegerlos o
permiten que otros lo hicieran;
Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia social
pblico o privado y los hubieran desatendido injustificadamente por seis
meses continuos o cuando la duracin sumada exceda este plazo:
Sea dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con evidente
propsito de abandonarlo.
Haya sido entregado por sus padres o responsables a instituciones pblicas
o privadas para ser promovido en adopcin;
Sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades contrarias a la
ley o a las buenas costumbres por sus padres o responsables cuando tales
actividades sean ejecutadas en su presencia;
Sea entregado por sus padres o responsables a otra persona mediante
remuneracin o sin ella con el propsito de ser obligado a realizar trabajos
no acordes con su edad; y
Se encuentre en total desamparo.
En el captulo dos se explic en detalle cada una de estas causales. No obstante, cabe
preguntarnos si la estipulacin de estas causales es suficiente para servir al inters superior
del nio y adolescente ya que como se revis en el acpite anterior, el inters superior debe
ser respetado en cada etapa del proceso de adopcin desde su entrada al sistema de
proteccin nacional.
Podemos empezar por comentar que si bien el Cdigo de los Nios y Adolescentes hace bien
al mencionar que la carencia de recursos materiales no puede dar lugar a la declaracin del
estado de abandono, la ltima causal de total desamparo termina siendo un cajn de sastre
que puede permitir y, como vimos, en efecto hace que muchos nios entren dentro del
sistema de proteccin por razones de pobreza.
Esto naturalmente debera evitarse con la elaboracin de programas estatales que ofrezcan
una ayuda efectiva a aquellos padres que no pueden sustentar adecuadamente a sus hijos con
el fin de que se mantengan con ellos en la medida de lo posible, y as evitar su
institucionalizacin y posible declaracin de abandono posterior.
266
Por otro lado, dentro de las causales del estado de abandono se contempla la causal de
entrega voluntaria de un nio para su adopcin. Es decir, los padres de un nio o adolescente
tienen la posibilidad de ceder o renunciar a los derechos y responsabilidades respecto de su
hijo con el fin de prestar su consentimiento para una adopcin posterior.
Esto es muy importante porque nuestra legislacin contempla un camino formal para que un
padre o madre puedan dar en adopcin a su hijo presentndolo a instituciones pblicas o
privadas. No obstante, genera sorpresa que ms all de esta mencin en el Cdigo del Nio y
Adolescente no se encuentra mayor difusin de esta informacin en el portal institucional de
la Direccin General de Adopciones.
Una bsqueda simple en la internet al respecto demuestra la existencia de muchos foros en
los que las personas buscan personas que buscan dar a sus bebs por nacer o recin nacidos
en adopcin directamente a personas interesadas, demostrando un total desconocimiento del
procedimiento a seguirse para que una adopcin sea legal.
La falta de informacin de los canales formales para que una persona pueda dar a su hijo en
adopcin puede explicarse por el inters del Estado en prevenir que los padres se deshagan de
sus responsabilidades naturales de esta forma. No obstante, la falta de informacin
generalmente termina por generar abandonos causando la prdida de informacin esencial
que deviene en importantsima en una adopcin posterior, as como las entregas directas
informales de los padres a otras personas con el fin de que se encarguen del cuidado de los
nios y adolescentes681, o incluso la entrega informal para el cuidado de otras personas de los
nios y adolescentes que no pueden ser atendidos por sus padres.
La Gua de Buenas Prcticas No. 1 del Convenio de la Haya de 1993 menciona que el
abandono es comn, en particular, en los pases que no contemplan un mecanismo formal
para la entrega directa, y en los pases sin servicios para familias en crisis o, de existir, no
tienen un desempeo adecuados682. Se puede agregar que algo similar sucede cuando a pesar
de la existencia de estos mecanismos, la informacin no es adecuadamente difundida.
No debe olvidarse que sobre todo en el caso de los bebs e infantes se hace muy importante
la gestin de su adopcin expeditiva con el fin de que pase el menor tiempo posible en una
institucin y pueda forzar los lazos de apego esenciales para su futuro desenvolvimiento
afectivo.
681
267
Reunin realizada el 15 de abril de 2013 con la abogada Mara del Pilar Senz Anduaga en las
instalaciones de la Direccin General Adopciones tras la amable intermediacin de la Sra. Eda Aguilar,
Secretaria Nacional de Adopciones.
684
CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Oficina Permanente.
Perfil del Pas para la Adopcin Internacional. Estado de Origen. Respuestas del Per. p. 8
685
Ibdem.
268
necesidades de sus hijos. Y con el fin de lograr una mejor asistencia debern examinarse las
razones ms comunes por las que las familias entregan a los nios o los abandonan686 con el
fin de dirigir futuros esfuerzos asistenciales a estas causas.
Actualmente INABIF tiene el programa INABIF en Accin, un servicio que busca atender
situaciones de emergencia social, mediante atencin directa a personas y/o familias en
situacin de pobreza y pobreza extrema, enfrentadas a inminente riesgo o vulnerabilidad, y
que no puede atender o resolver por s mismos. No obstante, este programa cuenta con cuatro
unidades operativas que se ubican tan slo en la regin de Lima687.
A su vez, existen los Centros de Desarrollo Integral de la Familia (Cedif), que son locales
que ofrecen servicios y promueven actividades para el desarrollo personal y social de la
poblacin en situacin de pobreza, pobreza extrema y riesgo social. Actualmente existen 21
Cedif (12 en Lima y 9 en provincias), ubicados en zonas urbanos marginales y rurales688.
Los Cedif ofrecen servicios como el cuidado diurno (estimulacin temprana y recreacin),
promocin del adolescente (reforzamiento escolar, talleres de orientacin y apoyo
nutricional), consejera familiar, escuela de padres y defensora del nio y la familia,
principalmente.
Debe recordarse que distintos instrumentos internacionales establecen el deber del Estado de
tomar medidas apropiadas para que los nios se mantengan en su familia de origen. Siendo
que la pobreza o las dificultades econmicas, la violencia domstica y el abuso de
sustancias689, entre otros, los programas de asistencia estatales deberan dirigirse a luchar
contra estas causas. Sobre todo teniendo en cuenta que la pobreza no debera ser un factor por
el que los padres se vean privados de sus hijos.
686
269
Por lo que hemos visto, los programas mencionados con los que cuenta nuestro pas son a
todas luces insuficientes en cuanto a nmero y a calidad de servicio para todo nuestro pas.
Se puede concluir entonces que actualmente el Per no cumple con tener servicios adecuados
para familias en crisis y preservacin de la familia, lo que resulta notablemente contrario al
inters superior del nio y adolescente690.
690
dem. p. 76
Decreto Supremo 011-2005-MIMDES. Artculo 23.
692
Artculo 105 del Cdigo de los Nios y Adolescentes y Decreto Supremo 011-2005-MIMDES. Artculo
25.
691
270
DECRETO SUPREMO 011-2005-MIMDES. Artculo 28. Los documentos requeridos son: a) Copia del
Documento Nacional de Identidad; b) Partida de Nacimiento; c) Certificado de Antecedentes Penales; d)
Certificado Domiciliario; e) Certificado Mdico de Salud, con antigedad no mayor de tres (3) meses,
expedido por un Centro de Salud o Institucin autorizada adjuntando los resultados de los exmenes VIH,
VDRL y rayos X de Pulmones; y, f) Documentacin que sustente sus ingresos econmicos. 2011. p. 11,
694
INABIF. Instructivos Legal, Social, Psicolgico, y de Salud de la Unidad Gerencial de Investigacin
Tutelar. 2011. P. 11
695
dem. p. 438
271
El estudio dej ver tambin la situacin deficiente de los CAR en cuanto a infraestructura,
nmero de personas que trabajan en los CAR, y que el equipo tcnico necesario y los niveles
remunerativos del personal no es la mejor. Tambin se evidenciaron la existencia de castigos
fsicos y humillantes como medidas disciplinarias as como la prohibicin de realizar
actividades recreativas.
UNICEF696 ha resaltado que el costo de mantener un nio en un centro residencial es ms
alto que el de ofrecer ayuda previa a la familia para que puedan criar al nio y adolescente.
Por tanto, el cuidado institucional se convierte en una forma muy cara adems de
desventajosa de cuidar a los nios y adolescentes en situacin de vulnerabilidad.
Se puede concluir que en los casos que la institucionalizacin es inevitable, deber hacerse lo
posible por reducir la estada de los nios o adolescentes buscando soluciones alternativas
temporales como la colocacin y, realizando con celeridad las investigaciones que lleven a
determinar si una solucin permanente es necesaria.
Con el fin de reducir el uso de las instituciones debe potenciarse debidamente la alternativa
de la colocacin familiar, con una adecuada financiacin estatal con el fin de que ms nios
puedan beneficiarse de un ambiente familiar adecuado.
d. Declaracin de abandono
Una vez que la Investigacin Tutelar ha terminado luego de realizarse las averiguaciones del
caso de la situacin del nio, su examinacin fsica y psicolgica, se han llevado a cabo las
visitas sociales y los intentos de reinsercin familiar de aplicarse o se han agotado intentos
por ubicar a los padres del nio presuntamente abandonado, se remite al Ministerio Pblico
para su opinin con el fin de que el expediente est expedito para que el juez pueda
pronunciarse sobre el estado de abandono del nio, quien pasar luego a ser registrado en el
Programa de Adopciones.
Como se ve en el esquema antes presentado, si bien existen plazos para los informes, la
remisin de documentos y la realizacin de diligencias, no existe un plazo establecido o
mximo para llevar a cabo la investigacin tutelar. Como se mencion en el Captulo II, las
investigaciones tutelares llevadas a cabo en va judicial demoran muchos aos, y la instancia
administrativa no hace un trabajo mucho mejor al respecto. Esta falta de plazos y las
696
272
dilaciones propias de la carga procesal hacen que muchos nios y adolescentes tengan una
estada indefinida en un CAR.
Si a esto se le agrega la inexistencia de un sistema adecuado de registro nacional de nios y
adolescentes que incluya tanto a los CARS como a los albergues privados, as como un
monitoreo y control continuo que permita tener las cifras claras de los nios dentro del
sistema de proteccin, el nmero de nios ingresados como medida previsional, las medidas
tomadas en busca de la reinsercin familiar, su comunicacin o incomunicacin con sus
padres o responsables legales, y el tiempo que llevan dentro de estas instituciones, la
situacin se agrave
La representante de la Direccin General de Adopciones con quien nos reunimos nos hizo
referencia de que cuando esta entidad llevaba por nombre la Secretara Tcnica de
Adopciones exista un equipo llamado de Impulso Tutelar, el mismo que se encargaba de
impulsar la Investigacin Tutelar, que en esa poca se llevaba a cabo slo judicialmente,
mediante la revisin de expedientes de los nios y adolescentes con el fin de identificar
aquellos casos potenciales de ser promovidos adopcin, se acompaaban y hasta conducan a
estos nios a la realizacin de los exmenes que deben realizarse por ley en medio de esta
investigacin y asistan al juez a la hora de sealar los casos ya listos para la declaracin de
abandono.
De esta forma la Investigacin Tutelar segua las exigencias de ley pero de manera ms
rpida con su asistencia. Hoy en da, la Direccin General de Adopciones no cuenta con esta
funcin por la razn de que entre sus funciones no est el seguimiento de la Investigacin
Tutelar y porque se entiende que esta funcin est asumida por la Direccin de Investigacin
Tutelar. Sabemos ya que en provincias la investigacin tutelar sigue siendo judicial y, por
tanto, toma mucho ms tiempo debido a la carga procesal. Incluso en Lima, donde es
realizada administrativamente, no se da prioridad a la identificacin de nios que pueden ser
adoptados porque la funcin de este organismo es realizar la Investigacin Tutelar de todo
nio en presunto estado de abandono, sin especial atencin a ningn caso particular.
Al eliminarse este servicio de asistencia se ha generado que nios y adolescentes que bien
podran ser adoptados ms rpidamente, sigan permaneciendo en las instituciones durante
largos periodos. Sera importante volver a considerar entregar esta facultad a la Direccin
General de Adopciones.
273
Por otro lado, no pude dejar de mencionarse la falta de control del Estado de la
administracin de los hogares o albergues privados, los mismos que reciben nios y nias sin
mediar investigacin tutelar y que, por tanto, en la prctica resultan estar fuera del sistema de
proteccin estatal y no podrn ser declarados en estado de abandono perdiendo toda
expectativa de ser adoptados.
Ahora bien, no slo existen dilaciones en la realizacin de la Investigacin Tutelar sino que
en el mismo proceso de Declaracin de Abandono Judicial. No existen estadsticas oficiales
llevadas a cabo por el Poder Judicial sobre el nmero de declaraciones judiciales de
abandono realizadas por ao, no obstante en una investigacin realizada por la Dra. Bennett
Oyarzu697 pudo comprobar que en un juzgado en el periodo del 2008 al 2009 se declararon en
abandono a slo 9 nios y adolescentes.
Adems, es preocupante tambin saber que de 19 873 nios y adolescentes que al 2009 se
consideraba vivan dentro de instituciones pblicas o privadas, slo el 13.5% contaban con
declaracin de abandono698.
En la reunin sostenida con la representante de la Direccin General de Adopciones se nos
coment que cuando INABIF llevaba a cabo las investigaciones tutelares, stas presentaban
muchas veces fallas que causaban que el juez devolviese lo actuado a esa institucin para
subsanar las fallas causando demoras. Al preguntar la razn tras este trabajo inadecuado, nos
explicaron que debido a que INABIF se manejaba por criterios de cumplimiento de un
nmero de investigaciones tutelares meta por mes, la calidad de las mismas estaban
gravemente comprometidas resultando en mayores dilaciones.
La conjuncin de estos problemas lleva a que exista un nmero aparentemente reducido de
nios adoptables. La realidad es otra pues las dilaciones propias de la ineficiencia del sistema
de proteccin, la carga procesal de tanto la Direccin de Investigacin Tutelar como de los
Juzgados de Familia hace que muchos nios y adolescentes pasibles de adopcin
permanezcan en instituciones viendo con el pasar de cada da reducida sus posibilidades de
ser promovidos en adopcin.
Se hace evidente la urgencia de una regulacin ms eficiente del sistema de proteccin
infantil de nuestro pas. En este sentido, se requiere el personal y los recursos adecuados para
poder llevar a cabo un trabajo de registro, ayuda personalizada, monitoreo y control de las
697
698
274
Cdigo de los Nios y Adolescentes. Artculo 77: La Patria Potestad se extingue o pierde: () c) Por
declaracin judicial de abandono ().
699
275
El Estado debe agotar esfuerzos por que el nio permanezca con su familia de origen o con
su familia extendida. De no ser esto posible, como en el caso de nios abandonados o que son
desatendidos por ms de 6 meses en las instituciones, podrn ser adoptados, preferiblemente
dentro de una familia dentro del pas de origen y subsidiariamente con una pareja extranjera.
El desarrollo un proyecto de vida permanente para los nios que no pueden ser reinsertados
en su familia con la debida celeridad del caso responde al inters superior del nio y
adolescente. Es importante resaltar que las opciones permanentes como la adopcin siempre
han de ser preferidas a las opciones temporales. Por tanto, el inters superior del nio exige
que la adopcin, de cualquier tipo, sea una opcin preferible a la colocacin en familias
acogedoras y la institucionalizacin.
Cualquier retraso en la elaboracin del proyecto de vida es contrario al inters superior del
nio700 y si ste es debido a un sistema de proteccin deficiente, es obligacin del Estado
redisearlo y adecuar sus procedimientos y actuaciones a lo que mejor beneficie a los nios y
adolescentes.
Nuestra regulacin contiene tres tipos de adopcin. Una de ellas es la adopcin de mayores
de edad y la adopcin judicial por excepcin de nios y adolescentes, as como la adopcin
administrativa de nios adolescentes, la misma que puede dividirse entre adopcin nacional e
internacional.
Es esta ltima adopcin la que nos concierne directamente. La Direccin General de
Adopciones, entidad que desarrolla el llamado Programa de Adopcin701 y, por tanto,
gestiona las actividades que buscan brindar un hogar definitivo a un nio o adolescente, es la
encargada de llevar a cabo el trmite el procedimiento administrativo de adopcin de nias,
nios y adolescentes judicialmente declarados en abandono, entre otras funciones702.
700
276
277
a. Adopcin nacional
El procedimiento a seguirse para que una adopcin nacional fue ya desarrollado en el
captulo y puede ser esquematizado de la siguiente forma703:
703
Cuadro elaborado a partir de la informacin brindada por la Direccin General de Adopciones en portal
institucional. En:
http://www.mimp.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=340&Itemid=348
704
CONFERENCIA DE LA HAYA SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Gua de Buenas
Prcticas No. 1. p. Cit. p. 79.
278
el principio de subsidiariedad, el mismo que insta a que los Estados hayan examinado las
posibilidades de colocacin nacional antes que las internacionales.
Interpretado a la luz del principio de inters superior del nio, esto lleva a que concluyamos
que se han de preferir las alternativas permanentes nacionales antes que las internacionales,
es decir, se preferir dar en adopcin a un nio o adolescente a una familia nacional antes que
extranjera.
Con el fin de una aplicacin adecuada del principio de subsidiariedad, varios Estados han
desarrollado procedimientos para asegurar que se agoten esfuerzos apropiados por asignar al
nio a familias nacionales, entre ellos est la existencia de periodos fijos tras cuyo
cumplimiento el nio o adolescente es pasible de ser adoptado internacionalmente.
No obstante, debe tenerse en cuenta que esta preferencia no debe ser absoluta. Se reconoce
que si bien encontrar una familia en el pas de origen es preferible, una adopcin
internacional siempre ser preferible a una medida de tipo temporal (como es el caso de las
colocacin dentro de familias sustitutas) en el pas de origen705.
Esto debe tenerse especialmente en cuenta a la hora de disear el sistema de proteccin ya
que se considera que el inters superior del nio apunta a que se elabore un proyecto de vida
permanente que tenga como fin la adopcin, de no ser posible la reinsercin familiar.
Cualquier otra medida como lo pueden ser las familias sustitutas o el acogimiento familiar si
bien mucho mejores que la institucionalizacin, no deben ser entendidas ms que temporales
y que debern cesar al momento de que la adopcin, sea nacional o internacional, del nio o
adolescente sea factible.
As lo recalca la Gua de Buenas Prcticas No. 1 al mencionar que interpretar a la adopcin
internacional como ltimo recurso no responde al inters superior del nio y adolescente y no
es la intencin del Convenio. Las soluciones nacionales para los nios y adolescentes como
la permanencia en una institucin o el cambio de familia de acogida constante no son
soluciones preferibles a la adopcin internacional706.
Siendo esto as nos toca evaluar la aplicacin del principio de subsidiariedad en nuestro pas.
Este principio se aplica cuando el Consejo de Adopciones debe designar a la familia que
mejor se adeca a las necesidades del nio o adolescente a adoptarse.
705
706
dem. p. 32.
Ibdem
279
Una vez que un nio es declarado en estado de abandono y considerado adoptable por la
Direccin General de Adopciones, un equipo interdisciplinario de psiclogos, trabajadores
sociales y abogados de acuerdo a criterios como las necesidades del nio o adolescente, su
historia de vida, el tiempo de institucionalizacin, etc. presentan como propuestas de familias
en ternas, duplas o designacin directa para el caso de las adopciones prioritarias (programa
ngeles que aguardan).
Al realizar las propuestas, la Direccin General de Adopciones busca en el Registro Nacional
de Adoptantes a familias peruanas que tienen condiciones similares que puedan responder a
las necesidades del nio y, a la vez, acepten las caractersticas presentadas por el nio o
adolescente. Slo de no haber familias peruanas aptas para un nio en particular, se estudiar
si existen familias extranjeras que puedan ser aptas para la adopcin de un nio707.
En el cuestionario para el Perfil de Estado de Origen que respondi el Per ante la
Conferencia de Derecho Privado de la Haya, mencion que muchos de los nios que son
propuestos tienen antecedentes familiares (alcoholismo, drogadiccin, enfermedades
mentales, incesto, etc.) o son nios mayores que parejas nacionales rechazan por lo que son
propuestos para familias extranjeras de contarse en la lista de espera con nios acepten tales
caractersticas ante el Consejo de Adopciones. De forma similar aunque en designacin
directa se realiza la propuesta de los nios que entran dentro del programa de adopciones
prioritarias708.
Debido al nmero reducido de nios adoptables, en la prctica las parejas extranjeras son
propuestas para aquellos nios o adolescentes que son previamente rechazados por las
parejas nacionales.
En cuanto a la promocin de la adopcin nacional, en nuestro pas es todava incipiente. Se
requiere mayor trabajo en la llamada cultura de la adopcin pues histricamente nuestro pas
tiene un ndice bajo de adopcin nacional. Aun luego de la aplicacin del principio de
subsidiariedad, un nmero de mayor nmero de nios son destinados a la adopcin
internacional que a la nacional, como puede verse en las estadsticas presentadas por la
Direccin General de Adopciones.
707
280
Actualmente existen tan slo sesiones informtivas para las personas que manifiestan un
inters previo para adoptar mas no existen campaas masivas de informacin y difusin de
las ventajas que trae la adopcin.
Hacer que la adopcin sea considerada una opcin para el cuidado de nios sin cuidado
parental requiere una concientizacin de toda la poblacin de los beneficios de la misma en
los nios y adolescentes, as como en la responsabilidad compartida que como miembros de
una nacin debe tenerse por los ms indefensos miembros de nuestra comunidad.
Las formas en que puede promoverse la adopcin en nuestro pas son mediante campaas
publicitarias o anuncios pblicos. Hacer que la adopcin nacional sea parte del debate
pblico es una forma importante de darle mayor popularidad y exposicin meditica. El Per
tiene mucho por trabajar en este sentido.
Consideramos que es un buen paso el que ha dado la Direccin General de Adopciones al
crear recientemente la Direccin de Capacitacin y Registro de la Informacin, siendo una de
sus funciones el formular implementar y conducir planes de Promocin de la Cultura de la
Adopcin as como la promocin de una cultura de adopcin que permita a la nia, nio o
adolescente la restitucin de su derecho a vivir en el seno de una familia 709. Quedamos a la
espera de los frutos de su trabajo.
Claro est que generar un incremento de padres adoptivos nacionales implica tambin
redoblar esfuerzos por la capacitacin y asesoramiento de los mismos antes de su aprobacin
como padres adoptivos. Al respecto la Direccin General de Adopciones realiza un muy buen
709
281
trabajo en la actualidad llevando a cabo Sesiones Informativas para aquellas personas que
muestran inters por adoptar710, como parte de lo que se llama la etapa pre adoptiva.
Ciertamente es necesario el establecimiento de criterios y procedimientos de evaluacin de la
aptitud y adecuacin de los futuros adoptantes que busquen la proteccin del inters superior
del nio en cada etapa del procedimiento. Al respecto nos extenderemos en el prximo
acpite al evaluar el procedimiento de adopcin internacional en nuestro pas.
b. Adopcin Internacional
La adopcin internacional de nios y adolescentes en nuestro pas est regida por las normas
del Convenio de la Haya de 1993 y las normas nacionales pertinentes. Este Convenio estipula
los estndares mnimos a ser observados durante el proceso de instruccin previo a la
constitucin de la adopcin internacional y adems establece un sistema de reconocimiento
de las adopciones bajo su mbito de aplicacin. Fue elaborado con el fin de salvaguardar el
inters superior del nio o adolescente a adoptarse y la consecuente la proteccin de sus
derechos cuando sean sujetos de un procedimiento de adopcin internacional en al menos
dos ordenamientos distintos.
Vimos antes que el tratado presenta procedimientos bsicos para la adopcin internacional
que regulan el proceso de solicitud, la preparacin de informes sobre el nio y los futuros
padres adoptivos, la obtencin de los consentimiento necesarios, el intercambio de
informacin entre los dos Estados involucrados, la decisin de confiar al nio, la autorizacin
para el nio de residir permanentemente en el Estado de recepcin y su desplazamiento del
Estado de origen al Estado de recepcin711.
Siendo que el Convenio de la Haya de 1993 presenta una regulacin de mnimos, los Estados
son libres de exigir otros requisitos que consideren necesarios. Adems, no contiene una
regulacin de normas materiales vinculantes y, as, guarda distancia de las definiciones y deja
en manos de cada Estado el desarrollo de criterios como lo que significa el inters superior
del nio en el caso concreto.
As, el Convenio distribuye entre las autoridades centrales de ambos Estados la verificacin
de los requisitos de la adopcin y otorga una responsabilidad conjunta por la adopcin a
710
282
realizarse, sin mencionar en ningn momento la ley aplicable, dejndose esto a la aplicacin
del sistema conflictual de cada Estado involucrado.
Es importante resaltar que este Convenio regula tan slo la etapa previa a la constitucin de
adopciones (o de instruccin) y el reconocimiento posterior de las mismas. La constitucin
se deja a lo dispuesto por las normas de cada Estado.
Sobra decir entonces que la aplicacin de este Convenio responde al inters superior del nio,
y que la regulacin que vaya ms all de los mnimos propuestos por este tratado debern y
cualquier interpretacin deber tambin responder al principio antes mencionado.
Procederemos a evaluar la aplicacin del Convenio en el Per.
- mbito de aplicacin
Debe comenzarse por sealar que el Convenio de la Haya de 1993 se aplica cuando un nio o
adolescente residente habitual de un Estado contratante del Convenio es o ser desplazado a
otro Estado contratado luego de la constitucin de su adopcin en el Estado de origen o para
la constitucin de la misma en el Estado de recepcin por una persona o familia con
residencia habitual en el Estado de recepcin. La adopcin deber establecer un vnculo de
filiacin.
Tngase en cuenta que el factor de conexin usado es la residencia habitual y no la
nacionalidad. As, los adoptantes y el adoptado deben residir habitualmente en Estados
contratantes distintos, siendo su nacionalidad irrelevante.
Se trae a colacin este punto porque en el Per, se ha regulado 712 que tratndose de peruanos
residentes en el extranjero stos estn relevados de la obligatoriedad de presentar su solicitud
y su documentacin a travs de las Autoridades Centrales de su pas de residencia, pudiendo
hacerlo directamente a travs de la Direccin General de Adopciones.
La Gua de Buenas Prcticas No. 1713 es clara al establecer que si una legislacin permite la
adopcin en el pas de origen por un ciudadano que vive en el extranjero como si fuera una
adopcin nacional se estn contraviniendo las obligaciones que impone el Convenio es su
artculo 2.
712
283
714
dem. p. 125.
284
adolescente si desea ser promovido en adopcin. Esto ser tomado en cuenta por el juez al
decidir la medida de proteccin provisional.
As tambin, la Direccin General de Adopciones solicita que la opinin del nio sea tomada
en cuenta y deber constar en los informes tcnicos, y principalmente durante el
procedimiento de adopcin tanto en la etapa de presentacin o empata as como en la
colocacin familiar a cargo de un psiclogo715.
Nuestras normas exigen que el adoptado deber prestar su asentimiento si es mayor de 10
aos y que su opinin siempre ser tomada en cuenta de acuerdo a su edad y nivel de
madurez.
A su vez, los Estados de recepcin debern haber constatado la adecuacin y aptitud de los
futuros padres, que estos hayan recibido la asesora necesaria y hayan constatado que el nio
ser autorizado a entrar y residir permanentemente en esos Estados.
715
285
286
Segn el artculo 22, inciso 2 del Convenio, otras funciones pasibles de ser delegadas a
organismos acreditados son todas aquellas contenidas en los artculos 15 a 21 que el
Convenio les otorga a las Autoridades Centrales en el marco del proceso de instruccin
previo a la constitucin de la adopcin sobre el que versa este tratado.
De este modo, salvo algunas excepciones ya mencionadas el procedimiento de instruccin
puede ser delegado a organismos acreditados, con el deber de control de las actividades de la
Autoridad Central.
Las funciones delegables que conciernen a los Estados de origen como el Per son:
716
287
-
La preparacin del informe del nio adoptable asignado a los futuros padres,
conteniendo la informacin especfica sobre el mismo.
El deber de asegurarse de que se hayan tenido en cuenta las condiciones de
educacin del nio y su origen tnico, religioso y cultural.
El deber de asegurarse de que los consentimientos libres e informados de los
padres biolgicos y los nios y adolescentes, de ser el caso.
La constatacin, teniendo como base los informes del nio y los de los
padres adoptivos, de que la colocacin obedece al inters superior del nio.
La transmisin del informe sobre el nio a la Autoridad Central u organismo
acreditado, la prueba de los consentimientos, la motivacin de la colocacin.
Deber de asegurarse de que los futuros padres adoptivos hayan dado su
consentimiento a la asignacin, deber de asegurarse de que ambas
autoridades ests de acuerdo para proseguir con la adopcin y la constatacin
de la adecuacin y aptitud de los futuros padres adoptivos y que el nio ser
autorizado para entrar y residir antes de confiar al nio a los futuros padres
adoptivos.
Gestin de la autorizacin de salida del Estado de origen
Garanta del desplazamiento seguro, en condiciones adecuadas y en
compaa de los padres adoptivos.
El deber de informacin sobre el procedimiento de adopcin y las medidas
para finalizarlo, y el periodo probatorio, de ser necesario.
717
288
asignacin cumple con el inters superior del nio entre otras gestiones toman tiempo,
recursos y requieren de personal calificado.
La delegacin a organismos privados o incluso pblicos especializados en estos temas podra
agilizar el procedimiento de adopcin. No obstante, debe tenerse en cuenta que en el Per la
demora en la adopcin internacional no se encuentra durante el procedimiento de instruccin
previo contemplado por el Convenio o la misma constitucin de la adopcin.
Slo basta ver que una vez que el nio y adolescente es declarado en estado de abandono
judicial en el mismo mes de esta declaracin es considerado para ser asignado por el Consejo
de Adopciones720. Y a partir de la aceptacin de la designacin por los padres adoptivos
futuros, pasarn alrededor de 33 das hasta la inscripcin de la nueva partida de
nacimiento721.
Tngase en cuenta que los futuros padres adoptivos debern viajar hacia el Per luego de
aceptada la designacin, e iniciada la etapa adoptiva con una estancia aproximada de 33 das
tambin, es decir, el tiempo que ha de transcurrir hasta constituida la adopcin en nuestro
pas722.
De ah que puede bien concluirse que no es necesaria la delegacin de funciones a
organismos acreditados desde que esta etapa del sistema de adopcin es ms bien eficiente.
Como se vio, las reformas deben darse en el acceso de los nios y adolescentes al sistema de
adopcin. Tngase en cuenta que los futuros padres adoptivos deben sobrellevar una espera
prolongada que puede llegar a ser de 2 a 3 aos723 hasta que se les design un nio o
adolescente. Esto se debe al nmero limitado de nios y adolescentes que son declarados
adoptables y, como se analiz antes, no a la inexistencia de nios que podran beneficiarse
con una adopcin.
720
289
724
290
726
291
Colegio de Trabajadores Sociales del Per, un representante del Colegio de Psiclogos del
Per y un representante del Colegio de Abogados de Lima728.
Cabe resaltarse que las propuestas realizadas por la Direccin General de Adopciones al
Consejo Nacional de Adopciones pueden darse de dos formas. En el caso de adopciones
nacionales o internacionales regulares, la Direccin General de Adopciones propone ternas o
duplas de adoptantes a favor de cada nio susceptible de adopcin.
Para los criterios de presentacin de propuestas se deber tomar en cuenta el tiempo de
presentacin y aprobacin del expediente de los adoptantes, los casos de adoptantes que
aceptan la adopcin de nios y nias mayores de 5 aos y/o con discapacidad y/o hermanos,
los que tendrn prioridad en su designacin. Tambin contemplarn las expectativas de los
adoptantes respecto de la edad, sexo y otras caractersticas del nio o adolescente.
La otra forma es la designacin directa para los casos que entran dentro del programa de
adopciones prioritarias ngeles que aguardan, integrado por nios y nias mayores de 9
aos, adolescentes, grupos de hermanos, nios(as) con problemas de salud y nios(as) con
necesidades especiales729.
Esto responde al inters superior de los nios con necesidades especiales, los cuales debido a
su situacin requieren una asistencia particular. La Gua de Buenas Prcticas No. 1 menciona
que es recomendable que estos nios y adolescentes reciban prioridad en la bsqueda de un
plan permanente para su futuro730.
Esto es muy importante porque en un pas como el nuestro en el que no muchos nios son
adoptables legalmente, la mayora de nios sin necesidades especiales se terminan
asignando a los nacionales, quedando aquellos nios con necesidades especiales cuya
asignacin es ms difcil para las adopciones internacionales.
Con el fin de fortalecer las oportunidades de estos nios con necesidades especiales la
mencionada Gua sugiere731 que luego de evaluar el nmero y perfil de nios con necesidades
especiales que pueden ser adoptados se deben compartir estos datos de estos nios
protegiendo su identidad y privacidad con los organismos acreditados con el fin de que estos
los puedan hacer llegar a las familias interesadas debidamente preparadas para aceptar el reto
728
292
de este tipo de adopciones y, as, evaluar la posibilidad de asumir tal reto. De esta manera
existe una cooperacin efectiva del organismo de recepcin para ubicar padres adecuados
para estos nios o adolescentes.
En ese sentido lo que nuestra regulacin contempla se adapta a lo recomendado por esta
Gua. En el Per para el caso del programa ngeles que Aguardan se lleva a cabo la difusin
de la informacin social, psicolgica y legal del nio o adolescente con los representantes de
organismos acreditados autorizados en el Per con la finalidad de agotar esfuerzos por
encontrar una familia adecuada para estos nios o adolescentes. De cumplir con las aptitudes
necesarias y probarse adecuados los futuros padres, pueden incluso a acceder a una
designacin directa.
Debe hacerse hincapi en que con el fin de evitar prcticas indebidas antes de la asignacin el
Convenio prohbe en su artculo 29 el contacto entre los futuros padres adoptivos y los
funcionarios que tengan la decisin de la asignacin a su cargo, con excepcin de las
adopciones intrafamiliares. En concordancia con esto, nuestra legislacin no solicita la
presencia de los padres en el Per slo hasta luego de que ha sido aceptada la designacin, lo
que naturalmente es concordante con el inters superior del nio.
732
293
Ibdem.
294
realizar visitas y entrevistas para evaluar la adecuada adaptacin del nio y adolescente con
su familia adoptiva.
- Constitucin
A diferencia de muchos pases en que la constitucin de la adopcin internacional se da en
va judicial, en el Per sta es concedida en la va administrativa por la Direccin General de
Adopciones.
En los pases en que las Autoridades Centrales no son los que constituyen las adopciones sino
ms bien son realizadas en los Tribunales se da el fenmeno de que el juez realizar un
examen de la ley aplicable a las condiciones, requisitos, efectos, etc. y, si bien tomar en
cuenta lo actuado en el proceso de instruccin previo a la constitucin, no se ver
necesariamente vinculado por lo actuado durante este procedimiento previo, pudiendo
denegar la adopcin.
En nuestro pas la Direccin General de Adopciones, encargada del procedimiento de
instruccin es la misma que constituye la adopcin por lo que no se corre el riesgo de que
toda la actuacin previa a la constitucin que implica la evaluacin de la adoptabilidad del
nio, y la evaluacin y aceptacin de lo actuado por la Autoridad Central u organismo
acreditado del pas de recepcin para declarar aptos y adecuados a los futuros padres
adoptivos, pueda ser desestimada ante una nueva evaluacin judicial.
Evaluado a la luz del inters superior del nio, consideramos que siendo que la Direccin
General de Adopciones fue la encargada de llevar a cabo el procedimiento de instruccin, la
asignacin fue realizada por el Consejo Nacional de Adopciones analizando el inters
superior del nio teniendo en cuenta el principio de subsidiariedad, y que antes de la
constitucin se ha llevado a cabo una colocacin familiar en la que se ha evaluado la
adaptacin del nio a su familia, es la Direccin General de Adopciones la que est en
mejores condiciones de constituir las adopciones.
Requerir que se lleve a cabo un anlisis judicial posterior, ya habindose realizado un
anlisis serio por una entidad que cuenta con personas calificadas, implicara mayores
dilaciones debido a la carga procesal que aqueja a los jueces en nuestro pas. Se mencion en
el captulo II que el Proyecto de Nuevo Cdigo de Nios y Adolescentes pretende agregar
este cambio. Consideramos que a la luz de lo ya desarrollado resultara manifiestamente
contrario al inters superior del nio.
295
Una vez expedida la respectiva resolucin que declara la adopcin, la cual debe ser motivada
y firmada por el Secretario Nacional de Adopciones, ser comunicada al Juzgado de Familia
o a LA DIRECCIN DE INVESTIGACIN TUTELAR, dependiendo de qu entidad llev a
cabo la Investigacin Tutelar del nio o adolescente adoptado, as como a RENIEC para que
se deje sin efecto la partida original y proceda inmediatamente la nueva partida sin que se
exprese que el nio o adolescente es adoptado.
Al haberse cumplido con todas las exigencias del Convenio, la Direccin General de
Adopciones deber expedir el certificado de conformidad, el mismo que servir para lograr
su reconocimiento automtico en los dems pases contratantes
296
735
297
Este seguimiento no debera ser slo en lo relativo a casos concretos, sino que los Estados de
recepcin a travs de sus organismos acreditados deberan proporcionar informacin o
confirmacin de que la decisin tomada responde en la prctica al inters superior del nio y
que ste viene desenvolvindose en un ambiente familiar adecuado.
Como bien se concluy en la Comisin Especial del 2005 sobre el Convenio de la Haya de
1993, estos informes son necesarios pues mejoran la opinin pblica interna de la adopcin
internacional al demostrar que responden al inters superior del nio y adolescente, mejoran
la preparacin de los nios para la adopcin y la de los padres adoptivos y ofrecen
informacin para determinar con qu Estados las adopciones internacionales suelen ser ms
exitosas739.
298
A esta informacin puede acceder el adoptado alcanzada la mayora de edad o mediante sus
padres adoptivos como sus representantes legales. No obstante, los padres biolgicos no
tienen acceso a la misma ya que con la declaracin de abandono del nio han perdido los
derechos de patria potestad.
Vale la pena mencionar que sera importante que como sucede en Chile741, se cree un
programa de bsqueda de orgenes mediante el cual un Estado de recepcin pueda contactar a
la Direccin General de Adopciones para solicitar asistencia al adoptado para encontrar sus
orgenes. En Chile incluso esto incluye la bsqueda de la madre biolgica, y la preparacin
para una futura reunin entre la madre biolgica y el hijo. Esto responde al inters superior
del nio ya adolescente pues el Estado agota esfuerzos por hacer respetar su derecho a la
informacin.
dem. p. 132.
299
742
dem. p.140.
300
encargada de la proteccin del bienestar infantil de nios sin cuidado parental no siempre
generar corrupcin.
En un pas como el nuestro con una multitud de nios carentes no slo de un ambiente
familiar sino de acceso a bienes materiales, debera evaluarse la posibilidad de estipular una
contribucin recibida o administrada por una institucin distinta a la Direccin General de
Adopciones, con el fin de apoyar programas de ayuda a otros nios sin cuidado parental,
como puede ser el programa de familias sustitutas o acogedoras.
As sucede el caso de Suecia, pas en el que las contribuciones son administradas por un
organismos acreditado llamado Adoptionscentrum que desarrolla estrategias de cooperacin
internacional para el desarrollo, incluyendo estrategias para prevenir el abandono de nios,
proporcionar una familia dentro del pas a aquellos nios que estn dentro de instituciones,
sensibilizar a los encargados de disear polticas sobre nios sin cuidado parental, la gua
para que los nios criados en instituciones logren tener una vida independiente y refuerza a
las ONG que promueven el derecho a los nios a vivir en su familia743.
As, no slo gestiona las contribuciones provenientes de las adopciones internacionales sino
que trabaja independientemente para generar las mismas y ofrecer incluso ayuda a pases
como la India, Kazajstn, Rusia, Filipinas, Sudfrica, entre otros.
Existen casos similares de organismos acreditados como Werelkinderen744 de Holanda y
NORAD745 de Noruega.
Respondera al inters superior de tantos nios y adolescentes sin cuidado parental que en el
Per se pudiese acreditar a un organismo (una ONG, por ejemplo) que se encargase de
funciones anlogas e, incluso, solicitar un Convenio de nuestro pas con organismos ya
existentes con el fin de realizar estas actividades de apoyo.
- Prevencin de la sustraccin, la venta y el trfico de nios para la adopcin.
La primera medida que toma nuestro pas para prevenir los delitos conexos a la adopcin
internacional es que no se admiten las adopciones internacionales con Estados no parte del
Convenio de la Haya de 1993. Por tanto, no existe el problema de otros pases en los que
743
dem. p. 65
Werelkinderen. Portal institucional. En:
http://www.wereldkinderen.nl/
745
NORAD. Portal Institucional. En.
http://www.norad.no/en/front-page;jsessionid=071B1C6E968668E0093387C936595BDE
744
301
existe una dualidad de procedimientos para las adopciones internacionales. As, las garantas
otorgadas por el Convenio estn garantizadas para todas las adopciones internacionales
constituidas en el Per.
Una de las garantas previstas por el Convenio con el fin de proteger a los nios de la
sustraccin, venta o trfico para la adopcin es la proteccin de las familias mediante
medidas que prevengan las presiones indebidas, coaccin, induccin o peticin para que los
padres biolgicos de un nio de en adopcin a un nio. En ese sentido, la Convencin es
clara al sealar que el consentimiento no debe ser obtenido mediante pago o compensacin
de ningn tipo.
Al respecto, nuestro pas lidia contra este tipo de presiones de distintas formas. Una de ellas
es prohibiendo que se puedan dar adopciones directas, es decir, aquellas en las que los padres
biolgicos pueden escoger a la persona a quien quieren dar su hijo en adopcin. Estas
situaciones sin un debido control se prestan a presiones y al surgimiento de mafias de trfico
infantil.
El nio o adolescente que ha de adoptarse en nuestro pas debe ser declarado previamente en
estado de abandono por un Juez de Familia. Si los padres biolgicos deciden dar a su hijo en
adopcin, ellos no podrn tener vinculacin alguna con tal procedimiento pues tras la
declaracin de abandono ellos pierden la patria potestad del nio.
Como excepcin a esto existen las adopciones judiciales en va de excepcin sin que medie la
declaracin de estado de abandono del nio o adolescente, cuando lo requiera: 1) aquel que
posea vnculo matrimonial con el padre o madre del nio o el adolescente por adoptar. 2) El
que posea vnculo de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad con el nio o adolescente pasible de adopcin; 3) El que ha prohijado o convivido
con el nio o el adolescente por adoptar, durante un perodo no menor de dos aos746.
Esto debe llamar nuestra atencin porque por definicin el Convenio, y todas sus normas, se
aplican siempre que la adopcin de un nio o adolescente signifique el desplazo de la
residencia habitual del mismo en su pas de origen al pas de residencia habitual de sus
futuros padres adoptivos. Por tanto, el Convenio es igual de aplicable para las personas que
pretenden adoptar que caen dentro de estos supuestos y tienen a la vez su residencia habitual
en otro pas.
746
302
Esta exencin indirecta de las garantas del Convenio de la Haya de 1993 por este medio
contraviene lo estipulado por el Convenio y, por ende, es contrario al inters superior del
nio y adolescente. Por tanto, estas normas debern ser inaplicadas para aquellas personas
con residencia habitual en el extranjero, siempre que sea un Estado contratante del Convenio
de la Haya de 1993.
Como resultado, estas adopciones no pueden ser certificadas y pueden no ser reconocidas por
los pases de recepcin.
La Gua de Buenas Prcticas No. 1 menciona que esta prctica al parecer no slo se realiza
en el Per, sino que en muchos otros pases los peruanos residentes en el extranjero realizan
adopciones como si tuviesen residencia habitual en el Per747. Y, es ms, en caso sea el
cnyuge del padre biolgico o sea familiar hasta el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, est incluso exento del procedimiento administrativo, pudiendo
realizarlo en va judicial.
Por otro lado, en el Per para evitar el uso fraudulento de documentacin en el proceso de
adopcin, slo el Secretario Nacional de Adopciones tiene la facultad de expedir resoluciones
administrativas de adopcin. Su firma est registrada en la Direccin General de Migraciones
de la Polica Nacional y el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per. Hasta el momento
en nuestro pas parece no haber existido casos de uso de documentacin fraudulenta748.
As tambin, para que un nio o nia adoptado internacionalmente salga del pas deber
haber sido adoptado aqu y, por tanto, contar con una partida de nacimiento. Esta partida les
permite a los padres solicitar por el nio o adolescente adoptado el pasaporte para poder salir
del pas.
Otra forma de prevenir estos delitos es mediante la garanta de que las leyes penales
impondrn sanciones severas para los mismos. As como el Estado debe garantizar las
investigaciones necesarias para su detencin y juzgamiento.
En el caso del Per, un paso importante ya se dio al haber ratificado el Protocolo Facultativo
de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin
infantil y la utilizacin de nios en la pornografa.
747
303
Este Protocolo define en el artculo 2 a la venta de nios a todo acto o transaccin en virtud
del cual un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de
remuneracin o de cualquier otra retribucin.
A su vez, impone el deber a todo Estado parte a adoptar medidas para que, como mnimo, los
actos y actividades como la venta de nios y la induccin indebida en calidad de
intermediario para que una persona preste el consentimiento para la adopcin de un nio en
violacin de normas internacionales aplicables, entre otros delitos, queden ntegramente
comprendido en la legislacin penal cuando se hayan cometido dentro de sus fronteras,
individual o colectivamente749.
A su vez, estos delitos se considerarn incluidos entre los delitos que dan lugar a la
extradicin en todo tratado de extradicin celebrado entre Estados Partes y se incluirn en
tratados futuros sobre la materia750.
Por otro lado, a nivel regional, el Per tambin es parte de la Convencin Interamericana
sobre Trfico Internacional de Menores, fruto de los trabajos de la quinta conferencia
especializada interamericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP V).
Por este Convenio los Estados contratantes751 estn obligados por este Convenio a asegurar la
proteccin del menor en consideracin a su inters superior; instaurar un sistema de
cooperacin jurdica entre los Estados Parte que consagre la prevencin y sancin del trfico
internacional de menores, as como adoptar las disposiciones legales y administrativas en la
materia con ese propsito; y asegurar la pronta restitucin del menor vctima del trfico
internacional al Estado de su residencia habitual, teniendo en cuenta el inters superior del
menor752.
La Convencin es aplicable a cualquier nio o adolescente que se encuentre o resida
habitualmente en un Estado Parte al tiempo de la comisin de un acto de trfico internacional
contra dicho menor753.
Adems, se establece un deber de asistencia mutua en forma pronta y expedita por
intermedio de sus Autoridades Centrales, dentro de los lmites de la ley interna de cada
749
Artculo 3.
Artculo 5.
751
Los Estados parte de este Convenio as como el estado de la ratificacin del mismo en sus pases puede
encontrarse en:
http://www.oas.org/dil/esp/tratados_B57_Convencion_Interamericana_sobre_Trafico_Internacional_de_Menores_firmas.htm
752
Artculo 1
753
Artculo 2
750
304
Estado Parte y conforme a los tratados internacionales aplicables, para las diligencias
judiciales y administrativas, la obtencin de pruebas y dems actos procesales que sean
necesarios para el cumplimiento de los objetivos de esta Convencin754.
Por otro lado, debern establecer por medio de sus Autoridades Centrales mecanismos de
intercambio de informacin sobre legislacin nacional, jurisprudencia, prcticas
administrativas, estadsticas y modalidades que haya asumido el trfico internacional de
menores en sus respectivos Estados755.
A pesar de la importancia de este Convenio, el Per a la fecha no ha asignado Autoridad
Central756 para la aplicacin de este Convenio por lo que en la prctica los mecanismos de
cooperacin antes descritos no tienen aplicacin.
En cuanto a la legislacin nacional al respecto, est la Ley contra la Trata de Personas y el
Trfico Ilcito de Migrantes, Ley 28950, que modifica el Cdigo Penal en los artculos 153 y
153 A. Esta ley sanciona el trfico ilcito de migrantes cuando se favorezca, financie o
facilite la entrada o salida ilegal del pas de otra persona con el fin de obtener directa o
indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para s o un tercero. Se le otorga una pena
privativa de la libertad no menor de 4 ni mayor de 6 aos.
Y, tratndose de padres adoptivos o funcionarios, promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial que aprovecha su condicin o actividades, la ley
considera que son formas agravadas de delito de Trfico ilcito de migrante.
El Reglamento de esta ley establece acciones de prevencin, persecucin, proteccin y
asistencia, en las que distintos organismos pblicos, incluido el MIMP, debern coordinar
para prevenir estos delitos y generar mecanismos de informacin sobre las implicancias de
estos delitos y sus consecuencias757.
Por ltimo, de tenerse conocimiento de un posible caso de sustraccin, venta o trfico de un
nio adoptado, se iniciar una investigacin policial sobre el delito, y se lo comunicar a la
Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la Justicia de la Polica Nacional del Per, se
ingresar tal informacin al Sistema de Registros y Estadsticas del delito de Trata de
754
Artculo 8.
Ibdem.
756
Esto puede constatarse en:
http://www.oas.org/dil/esp/tratados_autoridades_centrales_Convencion_Interamericana_sobre_Trafico_Intern
acional_de_Menores.htm
757
CONFERENCIA DE LA HAYA SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Oficina
Permanente. Cuestionario sobre Sustraccin, Venta y Trfico de Nios y sobre algunos aspectos del
funcionamiento prctico del Convenio de la 29 de mayo de 1993. Respuestas de Per. p. 1.
755
305
2.
758
759
dem. p. 3.
Ibdem.
306
307
308
309
22. Debe determinarse por ley la patria potestad del nio y adolescente del nio
declarado judicialmente en abandono.
23. El Estado deber insistir en sus esfuerzos por adecuarse a los requerimientos y
salvaguardas del Convenio de la Haya de 1993, diseados para la consecucin de
inters superior del nio. De lo visto a lo largo de esta evaluacin se ha podido
comprobar que nuestra regulacin ha hecho un esfuerzo importante por adecuarse a
lo estipulado por el Convenio de la Haya de 1993. No obstante existen algunos
puntos que podran pulirse.
24. Nuestra legislacin permite la posibilidad de que puedan realizarse adopciones
internacionales fuera del marco ofrecido por el Convenio de la Haya de 1993 a
travs con pases no contratantes mediante acuerdos directos con organizaciones de
estos pases. Si bien en la actualidad ya no existen casos de adopciones
internacionales fuera del Convenio, debera anularse la posibilidad de la existencia
de esta dualidad debido a que se permite potencialmente que unas adopciones
cuenten con las garantas propias del Convenio y otras no.
25. Ya que el factor de conexin usado en el Convenio es la residencia habitual y no la
nacionalidad, todo residente habitual de un Estado contratante que busque adoptar
a un nio con residencia habitual en Per deber para luego trasladarlo a su lugar
de residencia deber someterse a lo estipulado por el Convenio. No obstante en el
Per se permite que los peruanos residentes en el exterior puedan realizar el trmite
directamente en nuestro pas y, en caso sea un familiar del nio o adolescente en
cuestin, pueda hacerlo por va de adopcin sin que se apliquen las normas del
Convenio. Esta exencin deber ser inaplicada por contravenir el Convenio.
26. El Convenio insta a los Estados contratantes la obligacin de conservar cualquier
informacin que dispongan relativa al nio y a sus orgenes, adems de la
obligacin de asegurar que el nio pueda acceder a tal informacin eventualmente.
Con el fin de garantizar el cumplimiento del deber de conservacin de la
informacin relativa a los orgenes del nio y el derecho del nio y adolescente de
acceder a su informacin personal, los Estados debern agotar esfuerzos para que
la recoleccin y registro de informacin esencial de todo nio y adolescente que
entre al sistema de proteccin infantil deba ser lo ms exhaustiva posible.
310
311
CONCLUSIONES
1. La adopcin es una institucin tan antigua como la misma sociedad humana que ha
gozado de una casi total universalidad a lo largo de los tiempos. Existen algunas
excepciones como la cultura islmica en la que est prohibida la formacin de
lazos familiares artificiales.
312
11. Nuestro Cdigo Civil opta por la aplicacin distributiva de la ley personal del
adoptante y la del adoptado para distintos supuestos. Las condiciones necesarias
313
que ha de cumplir el adoptante sern reguladas segn las leyes del domicilio del
mismo. As, sta regular la capacidad para adoptar, la edad y estado civil del
adoptante, la necesidad de la aceptacin del cnyuge (de ser necesaria) y otras
condiciones que sean necesarias en su Estado para poder adoptar.
12. La ley del domicilio del adoptado regular la capacidad para poder ser adoptado
(entendida como la residencia habitual), la edad y el estado civil del adoptado, por
tanto su capacidad; la necesidad del consentimiento de los progenitores, si es que
se va a producir la ruptura de los vnculos de parentesco con la familia biolgica; y
tambin regular la forma a procederse para obtener el permiso para que el menor
salga del pas.
13. Nuestro Cdigo Civil no regula la ley aplicable a la revocacin y la nulidad. De ser
constituida la adopcin en nuestro pas y al no tener normas especficas sobre la
nulidad y la revocacin de la adopcin consideramos que sera razonable que se
aplicara la misma ley aplicable a la constitucin de la misma.
14. En nuestro pas, el artculo 380 del Cdigo Civil es categrico al establecer que la
adopcin es irrevocable. No obstante, el adoptado podra pedir que se deje sin
efecto la adopcin dentro del ao siguiente de su mayora de edad y en tal caso
recuperara su filiacin consangunea y la partida original. Consideramos que aun
cuando se contempla esa excepcin, la irrevocabilidad sigue existiendo para los
adoptantes y es una norma de orden pblico internacional. De esta forma, no
podra aplicarse una norma extranjera que dispusiese la revocacin de una
adopcin en nuestro pas.
15. La ley aplicable a los efectos de la adopcin tampoco ha sido regulada en nuestra
legislacin. El Libro X slo hace mencin que la ley del domicilio del adoptado
regular la eventual ruptura del parentesco. Otros efectos no regulados son los de
la nacionalidad, el domicilio, el ejercicio de la patria potestad, el nombre, el
derecho alimentario y los impedimentos matrimoniales. Consideramos, como es la
tendencia habitual en otros ordenamientos, que deben someterse los efectos de la
314
17. El Per actualmente no cuenta con un procedimiento para dotar de eficacia a las
resoluciones extranjeras no contenciosas. La sentencia de adopcin extranjera, en
su condicin no contenciosa, tiene un efecto de hecho jurdico vinculante que
garantiza el reconocimiento automtico de la existencia de la adopcin.
21. En el Per, segn nuestras normas internas, slo pueden constituirse adopciones
internacionales de ciudadanos con cuyos Estados de residencia exista un tratado
315
26. Cada Estado aplicar normas y requisitos especficos adems de los que indica el
Convenio, de acuerdo a la ley aplicable a los mismos. Si los requisitos de
adecuacin y aptitud del Estado de recepcin no coinciden con los del Estado de
316
origen, el Convenio permite a travs del artculo 17 que el Estado de origen pueda
negarse a que la adopcin internacional concluya.
29. Otro aporte importante es la estipulacin del deber de cumplir con el seguimiento
post adoptivo de los Estados de recepcin. Si bien no se estipula el tiempo que ste
ha de durar, dejndose esto a la regulacin del pas de constitucin de la adopcin
internacional, en la prctica esto se viene cumpliendo adecuadamente debido a que
en nuestro pas se toma en cuenta este cumplimiento por parte de los organismos
internacionales autorizados a la hora de evaluar la renovacin de su autorizacin.
30. Una crtica al Convenio es que no establece un derecho del nio o adolescente a ser
adoptado internacionalmente cuando no se encuentren soluciones permanentes
alternativas en el pas de origen. Esta refrendacin hubiera significado una
obligacin mucho ms fuerte a ser cumplida por los Estados.
317
35. Otra ausencia notable es la del establecimiento de sanciones por las violaciones del
Convenio de la Haya de 1993 durante la adopcin internacional. De esta forma, no
existe una norma que obligue a los Estados a incluir dentro de sus sistemas penales
los delitos vinculados con las malas prcticas de la adopcin internacional
relacionadas al trfico infantil.
36. El inters superior del nio es el principio rector por excelencia de la adopcin
internacional. El contenido del mismo en relacin con la adopcin internacional no
318
38. En esta tesis se han identificado distintos criterios que deben aplicarse a la
adopcin internacional con el fin de que favorezca al cumplimiento de los derechos
de los nios y adolescentes.
39. Un primer criterio es aquel que establece que toda medida, aplicacin o
interpretacin de la misma que no tenga en cuenta la totalidad del sistema de
derechos humanos que protege a los nios y adolescentes y viole o restrinja sus
derechos es contraria a su inters superior. Por tanto, cuando se tome una medida
que concierna al nio o adolescente deber elegirse aquella que favorece la
consecucin de sus derechos.
40. El anlisis del inters superior en cada caso en concreto debe tener en cuenta la
opinin del nio o adolescente, de acuerdo a su grado de madurez y
discernimiento. De ser un nio o adolescente con capacidad de discernimiento,
incluso es recomendable que d su consentimiento.
319
42. El nio y adolescente tiene derecho crecer dentro de su familia y con sus padres, y
a no ser separado de ellos sino excepcionalmente cuando permanecer dentro de la
misma pueda resultar negativo a sus intereses. El Estado tiene la obligacin de
tomar medidas de proteccin a favor de los nios que no cuentan con cuidado
parental para evitar que sean vctimas de explotacin o abuso. Nuestra regulacin
distintas medidas de proteccin: el cuidado en el propio hogar, la participacin en
programas sociales, la colocacin familiar o en una familia sustituta, la
institucionalizacin y la adopcin. Esta ltima es una medida de proteccin
permanente que slo podr ser usada despus de la declaracin de abandono del
nio o adolescente.
43. Nuestro ordenamiento prohbe que la carencia de recursos materiales no puede dar
lugar a la declaracin del estado de abandono. Sin embargo, existe una causal de
total desamparo que termina siendo un cajn de sastre que permite que muchos
nios entren dentro del sistema de proteccin por razones de pobreza. La realidad
de la existencia de nios y adolescentes en situacin de abandono que terminan
siendo institucionalizados debido a la pobreza no desaparecer por la mera
existencia de una prohibicin.
44. Nuestro pas no cuenta con programas estatales adecuados que ofrezcan una ayuda
efectiva a aquellos padres que no pueden sustentar adecuadamente a sus hijos con
el fin de que se mantengan con ellos en la medida de lo posible, y as evitar su
institucionalizacin y posible declaracin de abandono posterior.
45. Si bien dentro de las causales del estado de abandono se contempla la causal de
entrega voluntaria de un nio para su adopcin, no existe un esfuerzo real por la
difusin del camino formal para dar un nio o adolescente en adopcin. Esto
deviene en contrario al inters superior del nio ya que la falta de informacin
termina por generar abandonos y entregas directas informales de los padres a otras
personas con el fin de que se ocupen de ellos. Consideramos que una mayor
difusin incluso podra reducir el nmero de abortos clandestinos en nuestro pas.
320
48. La
adopcin
internacional
es
una
medida
de
proteccin
permanente
49. Si bien no existe un derecho a adoptar por lo que una persona no puede exigir que
se le asigne un nio o adolescente tras cumplir ciertos requisitos, consideramos que
una interpretacin conjunta del derecho a tener una familia y el principio del
inters superior del nio conduce a que existe un derecho a ser adoptado en
cualquiera de sus modalidades cuando el nio sin cuidado parental no pueda ser
reunificado a su familia.
321
50. Toda regulacin o prctica que impida que los nios o adolescentes pasibles de ser
adoptados puedan acceder a esta medida debido a fallas estructurales o dilaciones
indebidas, resulta en violatoria de los derechos humanos de los nios y
adolescentes sin cuidado parental al fomentar el hacinamiento en instituciones de
aquellos que bien pudieran beneficiarse con esta medida de proteccin.
51. Para poder constituirse una adopcin, los Estados de origen, como es el caso del
Per, debern haber establecido que el nio es adoptable a partir de la definicin
que le otorgue la ley aplicable. En el caso del Per,
la ley aplicable a la
53. Un primer problema se presenta cuando las instituciones o albergues reciben nios
o adolescentes cuya situacin de abandono de estos no es comunicada
adecuadamente a las autoridades. De ah que exista un nmero de nios que estn
fuera del sistema de proteccin estatal y en la prctica estn condenados a
permanecer indeterminadamente en los Centro de Atencin Residencial.
760
Informacin otorgada por Eda Aguilar, titular de la Direccin General de Adopciones a El Comercio. En:
SNCHEZ, LOURDES. Las trabas burocrticas impiden que 288 familias adopten a menores
abandonados. (Artculo periodstico). El Comercio, edicin del lunes 22 de abril de 2013.
761
Ibdem.
322
55. Debido a estos problemas, nuestro pas vive una carencia de nios y adolescentes
legalmente adoptables que no se condice con los 19 873764 nios y adolescentes
que aproximadamente residen en los Centros de Atencin Residencial
administrados por entidades pblicas o privadas, muchos de los cuales no tienen
contacto con sus padres y podran beneficiarse con su adopcin. De este nmero,
slo 2682765 cuentan con la declaracin judicial de abandono que los hace
legalmente adoptables. Estas cifras no incluyen los nios que viven en la calle sin
cuidado parental.
56. Las estadsticas presentadas por la Direccin General de Adopciones son claras al
mostrar que desde el ao 2007 a la fecha nunca se ha llegado siquiera a 300
adopciones por ao766. El ao pico fue el 2010 en el que se dieron 258767, y desde
esa poca el nmero de adopciones declin hasta los 203 realizados en el 2012768.
762
Ibdem.
Ibdem.
764
OYARZU, Bennet. Loc. Cit. Cifras al 2009.
765
Ibdem.
766
SECRETARA NACIONAL DE ADOPCIONES. Estadsticas.
En: http://www.mimp.gob.pe/files/direcciones/dga/Adopciones_NNAnacional_31Enero2013.pdf
767
Ibdem
768
Ibdem
763
323
59. Un sistema de proteccin que responda al inters superior del nio y adolescente
debe contar con un registro nacional de nios y adolescentes que incluya a todos
los Centros de Atencin Residencial administrados por entidades pblicas y
privadas. Debe adems estipularse un control continuo que permita contar con el
nmero de nios ingresados al sistema de proteccin, las medidas previsionales
tomadas en su favor, las actividades de reinsercin familiar intentadas, la
frecuencia de su comunicacin con sus padres o familiares, los resultados de
exmenes fsicos y psicolgicos, entre otros.
60. La identificacin de los nios que no podrn ser reinsertados en sus familias es
importante con el fin de ejercitar su derecho a la familia, mediante la elaboracin
de un proyecto de vida permanente. Esta identificacin no debe reducirse a las
instituciones y albergues, sino incluso deben disearse programas de identificacin
de nios sin cuidado parental que viven en las calles.
61. Debe hacerse un esfuerzo por crear perfiles de los nios y adolescentes desde que
ingresan al sistema de proteccin, y no slo recin cuando haya la posibilidad de
designarlo a una familia adoptiva. Esto significar un anlisis ms completo del
inters superior del nio y adolescentes a la hora de declarar su adoptabilidad y,
posteriormente, al momento de ser asignado a sus futuros padres adoptivos.
324
62. Consideramos que con el fin de evitar dilaciones deben crearse un nmero de
juzgados especiales tutelares suficientes como para encargarse exclusivamente de
las investigaciones tutelares y los procesos de declaracin de abandono en todo el
pas. Adems, la Direccin General de Adopciones debe contar nuevamente con un
equipo de impulso tutelar con el fin de que pueda ayudar a identificar con mayor
celeridad a aquellos nios pasibles de adopcin.
325
66. Una vez declarado el nio y adolescente en estado de abandono, los expedientes
son enviados a la Direccin General de Adopciones y contrario a lo que sucede en
la etapa inicial, una vez lograda la designacin del nio o adolescente a una
persona previamente encontrada apta, este procedimiento es ms bien expeditivo.
Una vez aceptada la designacin, los padres adoptivos residentes en el exterior
debern viajar al Per y pasar un periodo de slo 33 das hasta la constitucin de la
adopcin.
326
71. Se considera de acuerdo al inters superior del nio y adolescente que en el Per la
asignacin no sea realizada por una sola persona sino que por un equipo de
profesionales especializados en el tema. En este sentido, la regulacin peruana
cumple perfectamente con lo sugerido pues el Consejo Nacional de Adopciones es
el encargado de realizar la designacin.
72. Responde tambin al inters superior de los nios y adolescente con necesidades
especiales que exista un programa de adopciones prioritarias que agoten esfuerzos
para elevar sus probabilidades de adopcin. De esta forma, en el Per se permite la
designacin directa para los casos que entran dentro del programa de adopciones
prioritarias ngeles que aguardan.
74. Sera importante que, como sucede en Chile, se cree un programa de bsqueda de
orgenes mediante el cual un Estado de recepcin pueda contactar a la Direccin
327
75. El Per cumple adecuadamente con el deber de evitar cobros indebidos as como la
corrupcin al evitar todo tipo de pago a la Autoridad Central, haciendo que el
procedimiento de adopcin internacional sea completamente gratuito. No obstante,
la Direccin General de Adopciones no realiza control alguno de los cobros
realizados por los organismos autorizados a trabajar en el Per a los adoptantes,
aun cuando se entiende que sera positivo que lo hiciesen debido a las muchas
quejas sobre los costos elevados que significan este tipo de adopciones.
76. Nuestro pas no contempla tasas por los servicios prestados durante este
procedimiento, ni se exige una contribucin obligatoria o la realizacin de
donaciones. No obstante, siendo que el Per es un pas con una multitud de nios
carentes no slo de un ambiente familiar sino de acceso a bienes materiales,
debera evaluarse la posibilidad de estipular una contribucin recibida o
administrada por una institucin distinta a la Direccin General de Adopciones,
con el fin de apoyar programas de ayuda a otros nios sin cuidado parental, como
puede ser el programa de familias sustitutas o acogedoras.
77. Otra garanta que nuestro pas ofrece para evitar el trfico infantil es que todo nio
o adolescente adoptado internacionalmente saldr del pas siempre que haya sido
adoptado aqu y, por tanto, cuente con una partida de nacimiento. Esta partida les
permite a los padres solicitar por el nio o adolescente adoptado el pasaporte para
poder salir del pas.
328
79. Otra forma de prevenir los delitos conexos a la adopcin internacional en el Per
es a travs de
80. El Convenio fruto de la CIDIP V no tiene mayor efecto prctico porque a la fecha
no se ha designado Autoridad Central. Esta situacin no responde al inters
superior del nio y adolescente, que requiere la mayor proteccin que en un
ordenamiento pueda otorgar.
81. A nivel nacional, el Per cuenta con una Ley contra la Trata de Personas y el
Trfico Ilcito de Migrantes, que incluye el trfico infantil. Sin embargo, sera
recomendable que se tuviese una ley especfica para los casos de trfico infantil y
delitos conexos, en la que los ilcitos penales tengan penas muy severas.
83. Como se ha visto a lo largo de esta tesis, para una correcta aplicacin del principio
del inters superior del nio en la adopcin internacional debe reformarse el
329
330
BIBLIOGRAFA
I. Artculos Periodsticos
1.
2.
3.
CORBETT, Sara. Where do babies come from?. The New York Times. 2002. En:
http://www.nytimes.com/2002/06/16/magazine/where-do-babies-comefrom.html?pagewanted=all&src=pm
4.
5.
6.
7.
8.
9.
2008.
En:
JORDAN, Miriam. Inside Ethiopias Adoption Boom. En: The Wall Street
Journal. 28 de abril de 2012. En:
http://online.wsj.com/article/SB10001424052702304811304577368243366708110.ht
ml
REUTERS. FACTBOX-What is Zoe's Ark?
http://www.reuters.com/article/2007/11/09/idUSL04326758
10. RPP Noticias. Denuncian abuso sexual contra menor en albergue de INABIF. En:
http://peru21.pe/2012/01/26/actualidad/denuncian-violacion-sexual-contra-menoralbergue-inabif-2009142
11. SHERMAN, Geraldine. From Russia (or China or Peru or Bucharest) with love.
Toronto Life. 1995. En:
http://www.geraldinesherman.com/Adoption.html
331
12. SNCHEZ, LOURDES. Las trabas burocrticas impiden que 288 familias adopten
a menores abandonados. En: El Comercio, edicin impresa del lunes 22 de abril de
2013.
13. SOS Childrens Villages. Increased International Adoption calls for the Use of
Searchers to track Child Histories. 2011. En:
http://www.soschildrensvillages.ca/News/News/orphan-charitynews/Pages/Increased-International-Adoption-calls-for-the-Use-of%E2%80%9CSearchers%E2%80%9D-track-Child-Histories-139.aspx
II. Comunicados de Prensa
1.
BARROZO, Paul y BARTHOLET, Elizabeth et al. Save the Children from Save
the Children (Comunicado de Prensa sobre la segunda adopcin de Madonna y
temas relacionados a la adopcin internacional). 2009.
2.
III.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
ASKELAND, Lori. Children and Youth in Adoption, Orphanages, and Foster Care:
A Historical Handbook and Guide (Children and Youth: History and Culture).
Greenwood Press. 2005.
7.
332
8.
9.
333
334
335
336
64. LETSCHERT, Rianne y Jan VAN DIJK (Editores). The new faces of victimhood.
Studies in Global Justice. Volumen 8. Editorial Springer. 2011.
65. LIU, Margaret. International Adoption:
Comparative Law Journal. No. 187. 1994.
An Overview.
International
&
66. LOGAN, Emily. "The childs best interest: a generally applicable principle.
Conferencia organizada por el Concejo de Europa: Comisionado de Derechos
Humanos.
67. MACCREERY, Kelley, GROZA, Victor y Daniel P. Lauer. International adoption
and child protection in Guatemala. International Social Work. Volume 52. Number
5. 2009. pp 649-660.
68. MARX, Molly S.Whose Best Interests Does It Really Serve? A Critical
Examination of Romania's Recent Self-Serving International Adoption Policies.
Emory International Law Review. Vol. 1, Edicin 1. 2007.
69. MARTINEZ MUNOZ, Constanza y Daniela URDANGARIN. Evaluacin del
desarrollo psicomotor de nios institucionalizados menores de un ano mediante tres
herramientas de evaluacin. Universidad de Chile. 2005.
70. MARRE, Diana y Laura BRIGGS (Editores). International Adoption: Global
Inequalities and the Circulation of Children. New York University Press. 2009.
71. MATTAR, Mohammed Y. Trafficking in Persons, Especially Women and
Children, in Countries of the Middle East: The Scope of the Problem and the
Appropriate Legislative Responses. Fordham International Law Journal. Vol. 26.
2002. p. 711-760.
72. MATHIAS, Mathew D., PETRILL, Stephen A., VIANA, Andres G. y Rachel,
WELSH. Ready to Adopt: Characteristics and Expectations of Preadoptive Families
Pursuing International Adoptions. Adoption Quarterly. Vol. 11(3). 2008.
73. MERINO, Faith. Adoption and Surrogate Pregnancy (Global Issues). Fact on File.
2010.
74. MEZMUR, Benyam D. The Sins of the Saviours: Child trafficking in the context of
intercountry adoption in Africa. Information Document No. 2. Hague Conference
on Private International Law. 2010.
75. MILLER, Laurie C. The Handbook of International Adoption Medicine: A Guide
for Physicians, Parents, and Providers. Oxford University Press. 2005.
76. MILLER, Robyn. The Best Interests principles: a conceptual overview. Victorian
Government Department of Human Services, Melbourne, Victoria. 2007.
77. MONTOYA CHAVEZ, Vctor Hugo. Derechos fundamentales de los nios y
337
338
339
En:
340
BARTHOLET, Elizabeth. Blood Parents vs. Real Parents. OP-ED. The New York
Times. 1993.
2.
3.
4.
SMOLIN, David; BARTHOLET, Elizabeth et al. Haitis Children and the Adoption
Question
(Debate).
The
New
York
Times.
2010.
En:
http://roomfordebate.blogs.nytimes.com/2010/02/01/haitis-children-and-theadoption-question/
341
342
135. UNICEF. The State of the Worlds Children. Children in an Urban World. 2012.
136. UNAIDS, UNICEF y USAID. Children on the Brink: A Joint Report of New
Orphan Estimates and a Framework for Action. 2004.
137. EUROPEAN PARLIAMENT: Directorate-General for Internal
International Adoption in the European Union. Bruselas. 2009.
Policies.
1.
2.
3.
DEFENSE
FOR
CHILDREN
http://www.defenceforchildren.org/
4.
5.
INTERNATIONAL.
6.
UNICEF. En:
http://www.unicef.org/
7.
INABIF. En:
http://www.inabif.gob.pe/portalweb/index.php
8.
9.
INSTITUTE
FOR
CHILDREN
http://www.icanwaitingchild.org/
OF
ALL
NATIONS.
En:
En:
343
NDICE
INTRODUCCIN.....p. 3
CAPTULO I Panorama de la adopcin internacional.
I.
II.
La adopcin internacional.....p. 8
1. Primera Ola: Hurfanos de guerra.....p. 9
A. Corea del Sur........p. 10
B. Vietnamp. 12
2. Segunda Ola: Amrica Latina....p. 13
3. Tercera Ola: Ex pases comunistas....p. 15
A. Rumana....p. 16
4. Cuarta Ola: China......p. 18
5. Quinta Ola: frica.........p. 19
III.
IV.
V.
II.
Definicin ... p. 65
B.
Causales de abandono p. 67
C.
III.
C.
D.
Efectos de la institucionalizacin . p. 80
b.
E. Adopcin. p. 84
3.
a.
b.
c.
Investigacin especial . p. 95
B.
C.
D.
IV.
1.
2.
3.
4.
I.
1.
II.
A.
B.
C.
D.
1.
2.
3.
4.
5.
B.
6.
A.
B.
C.
D.
7.
III.
1.
2.
Reconocimiento p. 176
B.
C.
IV. Acuerdos bilaterales ratificados por el Per en materia de adopcin internacional..p. 183
1.
2.
3.
B.
C.
D.
II.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
1. Evaluacin del recorrido del nio o adolescente a travs del sistema de proteccin..p. 264
A.
B.
C.
Constitucinp. 294
2. Medidas recomendadas para que la adopcin internacional responda al inters superior del
nio y adolescente.......p. 305
CONCLUSIONES........................................................................................................................p. 311
BIBLIOGRAFA...........................................................................................................................p.330
ANEXO
b)
c)
Artculo 2
1.
2.
Artculo 3
El Convenio deja de aplicarse si no se han otorgado las aceptaciones a las que se refiere el
articulo 17, apartado c), antes de que el nio alcance la edad de dieciocho aos.
CAPITULO II - CONDICIONES DE LAS ADOPCIONES INTERNACIONALES
Artculo 4
Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener lugar cuando las Autoridades
competentes del Estado de origen:
a)
b)
c)
d)
2)
3)
4)
2)
3)
4)
Artculo 5
Las adopciones consideradas por el Convenio solo pueden tener lugar cuando las Autoridades
competentes del Estado de recepcin:
a)
han constatado que los futuros padres adoptivos son adecuados y aptos
para adoptar;
b)
c)
2.
Artculo 7
1.
Las Autoridades Centrales debern cooperar entre ellas y promover una colaboracin
entre las Autoridades competentes de sus respectivos Estados para asegurar la
proteccin de los nios y alcanzar los dems objetivos del Convenio.
2.
b)
Artculo 8
Las Autoridades Centrales tomarn, directamente o con la cooperacin de autoridades pblicas,
todas las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales indebidos en relacin a una
adopcin y para impedir toda prctica contraria a los objetivos del Convenio.
Artculo 9
Las Autoridades Centrales tomarn, ya sea directamente o con la cooperacin de Autoridades
pblicas o de otros organismos debidamente acreditados en su Estado, todas las medidas
apropiadas, en especial para:
a)
b)
c)
d)
e)
Artculo 10
Slo pueden obtener y conservar la acreditacin los organismos que demuestren su aptitud para
cumplir correctamente las funciones que pudieran confirseles.
Artculo 11
Un organismo acreditado debe:
a)
b)
c)
Artculo 12
Un organismo acreditado en un Estado contratante solo podr actuar en otro Estado contratante
si ha sido autorizado por las autoridades competentes de ambos Estados.
Artculo 13
La designacin de las Autoridades centrales y, en su caso, el mbito de sus funciones, as como
el nombre y direccin de los organismos acreditados, sern comunicados por cada Estado
contratante a la Oficina Permanente de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional
Privado.
CAPITULO IV -
Artculo 14
Las personas con residencia habitual en un Estado contratante que deseen adoptar un nio cuya
residencia habitual este en otro Estado contratante, debern dirigirse a la Autoridad Central del
Estado de su residencia habitual.
Artculo 15
1.
Si la Autoridad Central del Estado de recepcin considera que los solicitantes son
adecuados y aptos para adoptar, preparar un informe que contenga informacin sobre
su identidad, capacidad jurdica y aptitud para adoptar, su situacin personal, familiar y
mdica, su medio social, los motivos que les animan, su aptitud para asumir una
adopcin internacional as como sobre los nios que estaran en condiciones de tomar a
su cargo.
2.
Artculo 16
1.
2.
c)
d)
Artculo 17
En el Estado de origen slo se podr confiar al nio a los futuros padres adoptivos si
a)
b)
c)
d)
Artculo 18
Las Autoridades Centrales de ambos Estados tomarn todas las medidas necesarias para que el
nio reciba la autorizacin de salida del Estado de origen as como de entrada y residencia
permanente en el Estado de recepcin.
Artculo 19
1.
2.
3.
Si no se produce el desplazamiento del nio, los informes a los que se refieren los
artculos 15 y 16 sern devueltos a las autoridades que los hayan expedido.
Artculo 20
Las Autoridades Centrales se mantendrn informadas sobre el procedimiento de adopcin y las
medidas adoptadas para finalizarlo, as como sobre el desarrollo del perodo probatorio, si fuera
requerido.
Artculo 21
1.
Si la adopcin debe tener lugar en el Estado de recepcin tras el desplazamiento del nio
y la Autoridad Central de dicho Estado considera que el mantenimiento del nio en la
familia de recepcin ya no responde a su inters superior, esta Autoridad Central tomar
las medidas necesarias para la proteccin del nio, especialmente para:
a)
b)
c)
2.
Artculo 22
1.
Las funciones atribuidas a la Autoridad Central por el presente Capitulo pueden ser
ejercidas por autoridades publicas o por organismos acreditados conforme al Captulo
III, en la medida prevista por la ley de este Estado.
2.
Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las
funciones conferidas a la Autoridad Central por los artculos 15 a 21 podrn tambin ser
ejercidas en ese Estado, dentro de los limites permitidos por la ley y bajo el control de
las Autoridades competentes de dicho Estado, por personas u organismos que:
a
3.
4.
Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las
adopciones de nios cuya residencia habitual est situada en su territorio solo podrn
tener lugar si las funciones conferidas a las Autoridades Centrales se ejercen de acuerdo
con el apartado primero.
5.
Una adopcin certificada como conforme al Convenio por la autoridad competente del
Estado donde ha tenido lugar, ser reconocida de pleno derecho en los dems Estados
contratantes. La certificacin especificar cundo y por quien han sido otorgadas las
aceptaciones a las que se refiere el articulo 17, apartado c).
2.
Artculo 24
Solo podr denegarse el reconocimiento de una adopcin en un Estado contratante si dicha
adopcin es manifiestamente contraria a su orden pblico, teniendo en cuenta el inters superior
del nio.
Artculo 25
Todo Estado contratante puede declarar ante el depositario del Convenio que no reconocer en
virtud de las disposiciones del mismo las adopciones hechas conforme a un acuerdo concluido
en aplicacin del articulo 39, apartado 2.
Artculo 26
1. El reconocimiento de la adopcin comporta el reconocimiento
a)
b)
c)
2.
Si la adopcin tiene como efecto la ruptura del vnculo preexistente de filiacin, el nio
gozar, en el Estado de recepcin y en todo otro Estado contratante en que se reconozca
la adopcin, de derechos equivalentes a los que resultan de una adopcin que produzca
tal efecto en cada uno de esos Estados.
3.
Artculo 27
1.
Si una adopcin realizada en el Estado de origen no tiene por efecto la ruptura del
vnculo de filiacin preexistente, en el Estado de recepcin que reconozca la adopcin
conforme al Convenio dicha adopcin podr ser convertida en un adopcin que
produzca tal efecto, si
a)
b)
2.
Artculo 31
Sin perjuicio de lo establecido en el art. 30, los datos personales que se obtengan o transmitan
conforme al Convenio, en particular aquellos a los que se refieren los artculos 15 y 16, no
podrn utilizarse para fines distintos de aquellos para los que se obtuvieron o transmitieron.
Artculo 32
1.
2.
Solo se podrn reclamar y pagar costes y gastos, incluyendo los honorarios profesionales
razonables de las personas que han intervenido en la adopcin.
3.
Artculo 35
Las autoridades competentes de los Estados contratantes actuarn con celeridad en los
procedimientos de adopcin.
Artculo 36
En relacin a un Estado que tenga, en materia de adopcin, dos o ms sistemas jurdicos
aplicables en distintas unidades territoriales:
a)
b)
c)
d)
Artculo 37
En relacin a un Estado que tenga, en materia de adopcin, dos o ms sistemas jurdicos
aplicables a diferentes categoras de personas, toda referencia a la ley de ese Estado se
interpretar como una referencia al sistema jurdico determinado por la ley de dicho Estado.
Artculo 38
Un Estado contratante en el que distintas unidades territoriales tengan sus propias normas en
materia de adopcin no estar obligado a aplicar las normas del Convenio cuando un Estado con
un sistema jurdico unitario no estara obligado a hacerlo.
Artculo 39
1.
2.
Todo Estado contratante podr concluir con uno o ms Estados contratantes acuerdos
para favorecer la aplicacin del Convenio en sus relaciones recprocas. Estos acuerdos
slo podrn derogar las disposiciones contenidas en los artculos 14 a 16 y 18 a 21. Los
Estados que concluyan tales acuerdos transmitirn una copia de los mismos al
depositario del presente Convenio.
Artculo 40
No se admitir reserva alguna al Convenio.
Artculo 41
El Convenio se aplicar siempre que una solicitud formulada conforme al articulo 14 sea
recibida despus de la entrada en vigor del Convenio en el Estado de origen y en el Estado de
recepcin.
Artculo 42
El Secretario General de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado
convocar peridicamente una Comisin especial para examinar el funcionamiento prctico del
Convenio.
CAPITULO VII - CLUSULAS FINALES
Artculo 43
1.
2.
Artculo 44
1.
2.
3.
La adhesin solo surtir efecto en las relaciones entre el Estado adherente y los Estados
contratantes que no hubiesen formulado objecin a la adhesin en los seis meses
siguientes a la recepcin de la notificacin a que se refiere el apartado b) del artculo 48.
Podr asimismo formular una objecin al respecto cualquier Estado en el momento de
la ratificacin, aceptacin o aprobacin del Convenio posterior a la adhesin. Dichas
objeciones sern notificadas al depositario del Convenio.
Artculo 45
1.
2.
Toda declaracin de esta naturaleza ser notificada al depositario del Convenio y en ella
se indicarn expresamente las unidades territoriales a las que el Convenio ser aplicable.
3.
Artculo 46
1.
2.
b)
para las unidades territoriales a las que se haya hecho extensiva la aplicacin del
Convenio de conformidad con el artculo 45, el da primero del mes siguiente a
la expiracin de un perodo de tres meses despus de la notificacin prevista en
dicho artculo.
Artculo 47
1.
Todo Estado parte en el presente Convenio podr denunciarlo mediante notificacin por
escrito dirigida al depositario.
2.
Artculo 48
El depositario del Convenio notificar a los Estados miembros de la Conferencia de La Haya de
Derecho Internacional Privado as como a los dems Estados participantes en la Decimosptima
Sesin y a los Estados que se hayan adherido de conformidad con lo dispuesto en el artculo 44:
a)
b)
las adhesiones y las objeciones a las mismas a que se refiere el artculo 44;
c)
d)
las declaraciones y designaciones a que se refieren los artculos 22, 23, 25 y 45;
e)
f)