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MEMORIA ANUAL
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1
NDICE
Carta del Presidente del Directorio
03
Declaracin de Responsabilidad
05
Visin, Misin
06
Objetivos Estratgicos
07
Cdigo de tica
08
Estructura Orgnica
10
Relacin de trabajadores
11
Directorio
12
Plana Gerencial
14
15
Infraestructura
18
Inversiones
20
Gestin de Produccin
22
Mantenimiento
27
Seguridad
28
Medio Ambiente
29
30
Gestin Comercial
32
Gestin Administrativa
37
39
Finanzas
40
Asesora Legal
43
44
54
2
MEMORIA ANUAL 2012
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MEMORIA ANUAL 2012
DECLARACIN DE
RESPONSABILIDAD
El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de
EGESUR durante el ao 2012. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se
hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.
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MEMORIA ANUAL 2012
VISIN
Ser reconocida como modelo de empresa
eficiente y responsable
MISIN
Generar y comercializar energa elctrica de
manera eficiente, logrando la satisfaccin de
nuestros clientes, brindando entorno laboral
adecuado e incrementando el valor de la
empresa bajo una poltica de responsabilidad
con la sociedad y el medio ambiente
Fuente: Propia
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MEMORIA ANUAL 2012
OBJETIVOS ESTRATGICOS
Mediante Acuerdo de Directorio 010-2009/S.D.341-EGESUR, del 20 de agosto de 2009, el Directorio de
EGESUR aprueba el Plan Estratgico 2009-2013, el que fue ratificado en la Junta General de Accionistas
del 22 de diciembre 2010, considerando los siguientes objetivos estratgicos:
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MEMORIA ANUAL 2012
CODIGO DE TICA
1.- Principios ticos
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
Probidad
Eficiencia
Idoneidad
Veracidad
Lealtad y Obediencia
Neutralidad
Transparencia
Discrecin
Uso adecuado de los bienes de la Empresa
Comunidad, responsabilidad social y medio ambiente
4.- Sanciones
El incumplimiento de las disposiciones previstas en el presente Cdigo de tica de EGESUR y el
Cdigo Marco de tica de los Trabajadores de las Empresas del Estado ser considerado, segn
corresponda, como falta laboral conforme a las normas laborales y el Reglamento Interno de
Trabajo de las Empresas, falta administrativa segn se determine que las conductas constituyan
acciones sancionables conforme a la Ley No. 27588, la Ley No. 27815 y la Ley No 27444, y falta
de carcter societario de conformidad con la Directiva de Directores aprobada por el Directorio
de FONAFE y con las disposiciones correspondientes de la Ley General de Sociedades. A tales
efectos, cada Empresa es responsable de la aplicacin de las sanciones pertinentes.
VALORES
1. Profesionalismo de los directores y trabajadores, sobre la base de una slida formacin
educativa, experiencia laboral y responsabilidad frente a la labor desempeada,
procurando un buen clima laboral.
2. Trabajo en Equipo, que integre al personal con las metas del rea y de la Empresa,
fomentado la participacin de todos los trabajadores.
3. Honestidad, integridad moral, lealtad y respeto para los directivos, trabajadores,
clientes, proveedores y pblico en general.
4. Converger nuestro esfuerzo en la atencin del cliente final, aportando soluciones
competitivas y de calidad.
5. Promover la mejora continua e innovacin, para alcanzar la mxima calidad
considerando criterios de rentabilidad.
6. Compromiso social y cultural con la comunidad, protegiendo y respetando el medio
ambiente.
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MEMORIA ANUAL 2012
ESTRUCTURA ORGNICA
ORGANIGRAMA
En razn de las necesidades actuales de EGESUR, habiendo iniciado las operaciones de la Central
Trmica Independencia, mediante Acuerdo de Directorio N 020-2010/S.D.376-EGESUR, del 18 de
diciembre de ao 2010, se aprob la nueva estructura organizacional de la Empresa; y, mediante
Acuerdo de Directorio N 019-2012/S.D.420-EGESUR, del 15 de octubre del ao 2012, se aprob el
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) y el Cuadro de Asignacin de Personal (CAP) de
EGESUR.
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MEMORIA ANUAL 2012
RELACIN DE TRABAJADORES
El trabajo dedicado de nuestro talento humano es el motor que genera los logros de EGESUR:
Aquino Lpez Jess Pablo; Arroyo Espinoza
Ronald; Aycachi Mamani Bernardo; Barreda
Onofre Gustavo Adolfo; Barriga Camacho Alicia
Maribel; Basurco Chambilla Hernn Miguel;
Baylon Ortega Paulino; Boza Len Fred Kenny;
Calcina Choquehuanca Luis Alberto; Calle
Cuadrado Cesar Augusto; Carlos Valdivia Clara
Reyna; Catacora Arce Julio Daniel; Chacolla
Chambilla Miguel; Chambilla Laura Rogelio;
Chanca Crdenas Laureano Lee; Charaa
Choque Alejo; Choque Quispe Erick Marcel;
Collao Grandez Hugo Adolfo; Condori Choque
Sebastin; Contreras Contreras Guillermo;
Corcuera Moscoso Sandra Zelmira; Enrquez
Quea Beno; Esqua Cahuana Pedro; Fernndez
Maurial Abel Eduardo; Flores Carcahusto Juan
Salomn; Gamboa Koel Walter Sergio; Garca
Marrn Walter; Gmez Medina Alejandro
Freddy; Guerra Gonzales Jos; Huaco Arenas
Zhorzhik; Huamani Alegra Jose Luis; Jimnez
Flores Mariela Esther; Larico Gongorra Adn
Justin; Len Terrones Vctor Segundo; Lpez
Nova Arturo Guadalupe; Mamani Alcazar
Andrs Zenn; Mamani Cruz Luis Marcelino;
Mamani Flores Cesar Santos; Marquina Vargas
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MEMORIA ANUAL 2012
DIRECTORIO
CARLOS SAITO SILVA
Presidente del Directorio desde el 26.01.2012
Ingeniero Mecnico Electricista de la Universidad Nacional de Ingeniera, con MBA y estudios Doctorales
en Administracin de Negocios Globales, con ms de 30 aos de experiencia en distintas empresas
nacionales y multinacionales de servicios, salud, banca y electricidad, como IBM del Per, Interbank,
Cosapi, Banco de Comercio, Es Salud, Ministerio de Salud, Electrolima, desempeando cargos de
Direccin y de Gerencia. Actualmente Consultor independiente en proyectos donde se tenga que integrar
recursos organizacionales, tecnolgicos y de infraestructura con responsabilidad directa en la
planificacin, implementacin y administracin de proyectos de gran envergadura, y miembro del
Directorio de la Empresa de Administracin de Infraestructura Elctrica ADINELSA. Catedrtico de la
Escuela de Posgrado de la Universidad Ricardo Palma en temas relacionas con Tecnologa de la
Informacin y Comunicacin.
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PLANA GERENCIAL
JUAN FLORES CARCAHUSTO: Gerente General
Profesional con 22 aos de experiencia. Ingeniero Industrial de la Universidad Nacional de San Agustn
(1987). Magster en Administracin de la Escuela Superior de Administracin de Negocios ESAN (1992),
Mster en Formacin y Desarrollo de Recursos Humanos por la Universidad Internacional de Andaluca,
Espaa (2002). Asimismo, cuenta con estudios doctorales en Administracin y Direccin de Empresas en
la Universidad de Granada, Espaa (2001). Actualmente se desempea como Gerente General de la
Empresa de Generacin Elctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que se desempe como Gerente de
Administracin y Finanzas (2003-2010).
JOS MOSQUERA CASTILLO: Gerente Comercial y de Proyectos
Profesional con 37 aos de experiencia en el sector elctrico. Ingeniero Electricista de la Universidad
Nacional de Ingeniera (1975). Miembro vitalicio del Colegio de Ingenieros del Per. Egresado de la
Maestra en Gestin Empresarial en la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2004),
Diplomado en Economa y Mercado de la Energa de ESAN (2011). Actualmente se desempea como
Gerente Comercial y de Proyectos de la Empresa de Generacin Elctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la
que se desempe como Gerente Tcnico Comercial (2002-2010), Gerente de Operaciones (1999-2002)
y Gerente de Comercializacin (1995-1999). Anteriormente ha desarrollado funciones de Gerente de
Operaciones, Jefe de Unidad Tcnica UNAR y Jefe Sistema Interconectado en la Empresa Regional de
Distribucin Elctrica S.A. Electrosur (1985-1995).
LUIS PRICE MANTEROLA: Gerente de Produccin
Profesional con 30 aos de experiencia en el sector elctrico. Ingeniero Mecnico de la Universidad
Nacional de Ingeniera. Actualmente se encuentra encargado de la Gerencia de Produccin de la
Empresa de Generacin Elctrica del Sur S.A. EGESUR, en la que se desempe como Jefe de
Mantenimiento (2000-2010), Jefe de Centrales Trmicas (1999-2000) y Jefe de Centrales Aricota (19881998). Anteriormente ha desarrollado funciones de Jefe de la Central Hidroelctrica Machupicchu (19851987) y Jefe de Mantenimiento (1983-1985) en la Empresa Electro Sur Este S.A.
JORGE VSQUEZ VSQUEZ: Gerente de Administracin y Finanzas (e)
Profesional con 24 aos de experiencia. Contador Pblico Colegiado Certificado de la Universidad
Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (1995), con estudios de Maestra en Gestin Empresarial
de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2002), Diplomado en Tributacin de la
Universidad Nacional de San Agustn (2003) y Diplomado en Finanzas de la Universidad de Tarapac
(2004). Se ha encargado de la Gerencia de Administracin y Finanzas (2010-2011) de la Empresa de
Generacin Elctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que tambin se desempe como Contador General
(1999-2010).
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Datos generales de la
empresa
RESEA HISTRICA
Las Centrales Hidroelctricas Aricota fueron construidas a partir del ao 1962, mediante contrato entre el
Gobierno Peruano y la MITSUI Co. de Japn. Las Centrales Hidroelctricas Aricota 2 y Aricota 1 fueron
inauguradas el 28 de agosto de 1966 y el 27 de enero de 1967, respectivamente.
El 05 de setiembre de 1972 se constituye ELECTROPERU S.A. La R.S. N 165- 93-PCM del 11.05.93
defini a ELECTROPERU S.A. como empresa generadora, crendose los centros de produccin:
Centrales Hidroelctricas de Mantaro, Can del Pato, Carhuaquero, Cahua, Aricota y Centrales
Trmicas de Chimbote y Trujillo.
El Decreto Ley N 25844(Art. 122) del 19.11.92, Ley de Concesiones Elctricas, establece que las
empresas de servicio pblico de electricidad que desarrollan actividades de generacin, transmisin y
distribucin, debern dividirse por cada una de esas actividades.
En la Sesin de Directorio de ELECTROPER S.A. N 914 del 16.08.94 se aprueba la Constitucin Social
de EGESUR ratificada en la Junta General de Accionistas de ELECTROPER S.A., en el Acta N 60 del
28.09.94; asimismo, por acuerdo de la COPRI del 05 de setiembre de 1994, se autoriza la constitucin de
la Empresa de Generacin Elctrica del Sur S.A. EGESUR.
EGESUR fue constituida sobre la base de los activos y pasivos de las Centrales Hidroelctricas Aricota 1
y 2 y Centrales Trmicas de Para y Calana, como parte de la transferencia a EGESUR, estn incluidas
todas las concesiones, autorizaciones y servidumbres de electricidad, as como las autorizaciones del uso
de agua.
Definida la estructura orgnica y el estndar de personal, el 01.09.95 se iniciaron las operaciones de
EGESUR, teniendo como objetivo la generacin, transmisin secundaria y venta de energa elctrica en
las mejores condiciones de calidad, confiabilidad y economa, al amparo del Decreto Ley N 25844, Ley
de Concesiones Elctricas y su Reglamento.
A partir de enero del 2000, pasa a ser propiedad del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado FONAFE, al ser transferida la titularidad de las acciones de propiedad de
Electroper, situacin sin variaciones hasta el presente.
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FICHA EMPRESARIAL
Razn Social
Tipo de Sociedad
Annima
Objeto Social
mbito de Operacin
Nacional
Fecha de Constitucin
11 de octubre de 1994
Domicilio Legal
Telfono
052-315300
CIUU
4010
RUC
Pgina web
20279889208
www.egesur.com.pe
N de trabajadores
68
Plazo de Duracin
Nmero de Acciones
Indeterminado
El Capital Social de EGESUR es de S/.206 341 813,
ntegramente suscrito y totalmente pagado.
206 341 813
Estructura Accionaria
Acciones Clase A:
Acciones Clase B:
Acciones Clase C:
S/.
Capital Social
41 268,00
OBJETO SOCIAL
EGESUR tiene por objeto generar y suministrar energa elctrica a sus clientes de los
mercados Regulados, Libres y al Sistema Elctrico Interconectado Nacional SEIN, as
como cualquier otra actividad conexa con su giro principal.
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Clase C
0.02%
Clase A
89.98%
Fuente: Plan Operativo EGESUR 2013
REA DE INFLUENCIA
CONCESIN
Fuente: Propia
Fuente: Propia
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INFRAESTRUCTURA
OFICINAS
Actualmente contamos con una sede administrativa ubicada
Av. Ejrcito s/n el Centro Poblado Mayor de Para grande
distrito de TACNA, provincia de TACNA, departamento de
TACNA.
En sta se encuentra todo el personal administrativo de
nuestra empresa, quienes especficamente tienen la funcin
de tomar las decisiones de las reas de la empresa que
correspondan.
INFRAESTRUCTURA ELCTRICA
EGESUR cuenta con tres centrales de generacin elctrica operativas, cuya potencia instalada es de
58,6 MW y lneas de transmisin en 66kV que cubren una longitud total de 92,2 km as como
subestaciones de transformacin asociadas a las centrales de generacin.
CENTRALES DE GENERACIN
Hidroelctricas
Las Centrales Hidroelctricas Aricota se encuentran ubicadas en el distrito de Curibaya, provincia
de Candarave, departamento de Tacna configuradas en cascada utilizando las aguas las aguas
de la laguna Aricota.
La Central Hidroelctrica Aricota 1 con una potencia instalada de 23,8 MW cuenta con dos grupos
de 11,9 MW c/u equipadas con turbinas pelton de eje horizontal.
La Central Hidroelctrica Aricota N 2 tiene instalado un grupo de 11,9 MW con una turbina pelton
de eje vertical.
Las centrales hidroelctricas, con una antigedad cercana al medio siglo, estn en buen estado
como resultado de la aplicacin de programas de mantenimiento preventivo y constantes mejoras
en sus instalaciones, por la excelente calidad del agua (sin partculas en suspensin) y el clima
seco.
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Termoelctrica
La Central Trmica Independencia, ubicada en el distrito de Independencia, provincia de Pisco,
departamento de Ica, tiene una potencia instalada de 22,9 MW equipada con cuatro grupos
alternantes (ciclo otto) de 5,73 MW cada uno, que utilizan gas natural como combustible nico.
LNEAS DE TRANSMISIN
EGESUR cuenta con cuatro lneas de transmisin en 66 KV que enlazan sus centros de produccin
con el SEIN.
- L-6617, con una longitud de 5,7 km, enlaza la S.E Aricota 1 y la S.E Aricota desde 1967,
permitiendo la evacuacin de la energa generada en la C.H. Aricota 1 hacia el SEIN.
- L-6620, une la S.E Aricota 2 con la S.E Tomasiri, desde 1966 y una longitud de 58,20 km.
- L-6637, enlaza la S.E Tomasiri y la S.E Los Hroes con una longitud de 29,80 km, junto a la L6620 permite enlazar las CC.HH. Aricota con la ciudad de Tacna.
- L-6687, utilizada para enviar al SEIN la energa generada por la Ex C.T. Calana (3,96 km) est
actualmente fuera de servicio.
As mismo se cuenta con tramos de lnea que unen la S.E. Aricota 1 con S.E. Sarita y la C.T
Independencia con la S.E. Independencia (REP).
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INVERSIONES
GASTOS DE CAPITAL
El 2012 se ha priorizado la adquisicin de equipos modernos para reemplazar equipos antiguos a fin de
mejorar la performance y fiabilidad de los sistemas de generacin, as tenemos:
Regulador de Velocidad:
Equipo de tecnologa digital para reemplazar el regulador de velocidad mecnico pendular del grupo
de generacin de la C.H. Aricota 2 (la modernizacin se concluir el 2013).
Conductor y Ferretera para Cambio de Lnea:
Se ha adquirido 30 Km de conductor de aleacin de aluminio para reemplazar vanos deteriorados de
la lnea de transmisin en 66kV L-6620 (Aricota 1 Tomasiri).
Equipos de Fibra ptica:
Se ha adquirido equipos para contar con una infraestructura de comunicaciones de fibra ptica, que
comunica todo los puntos importantes de las instalaciones de las Centrales Hidroelctricas Aricota.
APROVECHAMIENTO
C.H. Tambo 1
CAUDAL
(m3/s)
18,00
CADA
NETA
(m)
LONGITUD DEL
TNEL
(km)
POTENCIA
(MW)
395,59
11,7
59
LONGITUD
LNEA
(km)
COSTO EN
MILLONES (US$)
138 KV
51
138,62
En la segunda reformulacin presupuestal se presupuest S/.724 569,00 para financiar ste proyecto
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cada aproximada de 343 metros, la misma que trabajara como Central de Punta. Sin embargo
nuevas evaluaciones actualizadas considerando los beneficios del D.L. 1002 (Recursos energticos
Renovables) dieron mejores indicadores econmicos para una central hidroelctrica de 7,03 MW. En
el Estudio de factibilidad se definir la mejor opcin.
La inversin estimada para una central de 19 MW es de US $ 20 millones y para una central de 7
MW es de US $ 14,5 Millones.
As mismo se informa que ste proyecto se encuentra en estudio de factibilidad
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GESTIN DE PRODUCCIN
CAPACIDAD INSTALADA
A Diciembre del 2012, EGESUR cuenta con tres (03) centrales de generacin elctrica operativas, cuya
potencia instalada total es de 58,63 MW, la cual se encuentra distribuida en:
Asimismo se cuenta con lneas de transmisin en 66 KV que enlazan la SE Aricota 1 SE Sarita, las S.E.
Aricota 1 - SE Aricota 2, S.E. Aricota 2 - SE Tomasiri, SE Tomasiri - SE Los Hroes, SE Los Hroes - SE
Tacna y la SE Parque Industrial con la Ex SE Calana y la lnea CT. Independencia S.E.
Independencia de REP.
En el cuadro siguiente se visualiza la Capacidad Instalada en MW de Egesur ao 2012:
CAPACIDAD INSTALADA EN % 2012 - EGESUR
39%
C.T. INDEPENDENCIA
C.H. ARICOTA
61%
Fuente: Propia
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PRODUCCIN
En el ejercicio del ao 2012, la operacin de las unidades de generacin de EGESUR alcanz una
produccin total de energa de 256,27 GWh; participando la C.H. Aricota 1 con 61,05 GWh que
representa el 23,82% del total, la C.H. Aricota 2 con 45,82 GWh que representa el 17,88 % del total, y por
ltimo la C.T. Independencia con una participacin de 149,41 GWh que representan un 58,30% del total.
PARTICIPACIN DE PRODUCCIN DE ENERGA POR CENTRAL
CH ARICOTA 2
17,88%
CT
INDEPENDENCIA
58,30%
CH ARICOTA 1
23,82%
Fuente: Propia
En cuanto a la generacin hidrulica del ao 2012 (106,87 GWh) es 10,77% mayor a la del 2011 (96,47
GWh). Asimismo, la produccin trmica del ao 2012 (149,41 GWh) es 53,47 % mayor a la generada el
ao 2011 (97,35 GWh) debido a que la Central Trmica Independencia ha tenido mayor participacin en
el despacho de energa del COES desde el mes de Julio de 2011 debido a la declaracin por parte de
EGESUR a la Direccin de Operaciones del COES de un menor de precio de gas.
PRODUCCIN DE ENERGA AO 2012 - MWh.
256 272,38 MWh
149 407,4
CT. INDEPENDENCIA
61 048,8
CH. ARICOTA 1
MWh.
160000
140000
120000
100000
80000
60000
40000
20000
45 816,2
CH. ARICOTA 2
Fuente: Propia
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La mxima potencia de generacin (simultnea) se registr el 09 de mayo de 2012 a las 19:00 hrs, siendo
su magnitud de 55,03 MW, entre la CH. Aricota y la CT. Independencia.
El Factor de Planta Promedio de las Centrales de Generacin fue de 30,9 % en la CH. Aricota 1; 42,1 %
en la CH. Aricota 2 y de 74,1 % en la CT. Independencia. A continuacin presentamos la grfica muestra
el factor de planta mensual por cada una de las tres Centrales.
Produccin Mensual de cada Central en el ao 2012
PRODUCCIN MENSUAL DE ENERGA 2012 - MWh
25000
20000
15000
10000
Independencia
Aricota2
dic-12
nov-12
oct-12
ago-12
jul-12
jun-12
may-12
abr-12
mar-12
feb-12
ene-12
sep-12
5000
Aricota1
Fuente: Propia
150
CT. Calana
100
50
CT. Moquegua
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Fuente: Propia
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HIDROLOGA
EGESUR cuenta con la represa natural laguna Aricota, de capacidad 804 MM de m 3, para el
abastecimiento del recurso hdrico a las Centrales Hidroelctricas de Aricota, que al ser centrales de
punta efectan y uso del caudal de agua mediante el reservorio de regulacin horaria, de capacidad de
45 000 m3.
En el siguiente cuadro se presenta informacin relevante de la laguna e instalaciones anexas:
2012
(MMm3)
Nivel
(msnm)
(m)
(m)
(m)
ENE
199,42
18.,36
2768,87
3,11
13,87
13,13
FEB
245,58
46,17
2776,21
7,34
21,21
5,79
MAR
257,21
11,63
2778,00
1,79
23,00
4,00
ABR
259,61
2,40
2778,37
0,37
23,37
3,63
MAY
259,29
-0,32
2778,32
-0,05
23,32
3,68
JUN
257,67
-1,62
2778,07
-0,25
23,07
3,93
JUL
255,72
-1,95
2777,77
-0,30
22,77
4,23
AGO
253,18
-2,53
2777,38
-0,39
22,38
4,62
SEP
250
-3,18
2776,89
-0,49
21,89
5,11
OCT
246,36
-3,64
2776,33
-0,56
21,33
5,67
NOV
243,44
-2,92
2775,88
-0,45
20,88
6,12
DIC
244,41
0,97
2776,03
0,15
21,03
5,97
El nivel de la Laguna Aricota al 31 de diciembre del 2012 fue 2 776,03 m.s.n.m., correspondindole un
volumen almacenado de 244,41 millones de metros cbicos. Se extrajo de la laguna en promedio 1,36
m3/s, sin exceder el caudal autorizado por la Direccin Regional Agraria (1,5 m3/s), resultando el caudal
promedio de filtraciones 0,93 m3/s. El caudal promedio anual de ingreso a la Laguna Aricota fue de 5,08
m3/s mayor en 77% respecto al ao 2011 (2,86 m3/s).
LAGUNA ARICOTA - RESUMEN GENERAL
DESCRIPCIN
AO
2001
2002
2003
2004
2005
2006
NIVEL
2007
2008
2009
2010
2011
Diciembre 2012
2776,03
Ascenso (m)
16,57
6,57
0,22
1,65
2,00
9,66
2,27
1,90
2,73
0,24
5,61
13,06
Descenso (m)
2,00
3,70
6,24
4,15
4,25
2,60
4,77
4,26
3,59
5,04
2,77
2,79
14,57
2,87
-6,02
-2,50
-2,25
7,06
-2,50
-2,36
-0,86
-4,80
2,84
10,27
212,02
197,67
195,38
164,83
181,05
244,41
VOLUMEN
Incremento Anual (Mill. m3) 109,19 47,04
Reduccin Anual (Mill. m3)
Neto Anual (Mill. m3)
1,60
11,15
13,44 65,32
14,58
11,86
16,56
1,47
32,36
81,48
43,48
28,09
28,21 23,23
30,26
26,21
21,69
29,18
16,13
18,12
-15,67
-14,35
-5,13
-27,71
16,23
63,36
14,11 26,44
25
COSTOS MARGINALES
En el ao 2012 el comportamiento de los valores de los costos marginales mensual promedio real es
controlado con el concepto de los costos marginales idealizados.
Se aprecia que el Costo Marginal ponderado en el ao 2012 ($/MWh 31,76) es menor en 23,90%,
respecto al promedio anual de la Tarifa en Barra en Energa ($/MWh 39,35), en base a ste escenario
operativo las empresas de generacin que han tenido contratos con clientes regulados o clientes libres
han sido favorecidas.
La siguiente tabla muestra la evolucin promedio mensual de los Costos Marginales Idealizados para el
ao 2012:
Costos Marginales Idealizados Mensuales Ao 2012 S/ / MWh
ENE
52,11
AGO
90,05
SEP
92,39
OCT
71,92
NOV
36,97
DIC
PROM
32,60 77,48
El costo marginal promedio para el ao 2012 (S/. / MWh 77,48) es mayor en 22,95 % respecto del ao
2011 (S/. / GWh 63,01), debido principalmente al incremento de la demanda, y a los criterios aplicados
por el COES en su determinacin.
SUMINISTRO DE ENERGA
Durante el 2012 la empresa ha suministrado un total de 289,83 MWh; divididos en 284,33 GWh a sus
clientes y 5,50 GWh al mercado SPOT.
Libres
Regulados
D.U.049-2008
SPOT
Total (MWh)
Ene
Feb
Mar
Abr
May
8 456
7 914
7 958
7 803 10 984
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
TOTAL
8 386
8 970
7 829
7 229
7 764
7 500
8 773
99 565
12 069 10 517 24 178 13 701 16 976 17 765 17 239 17 631 10 969 16 413 11 246 13 176 181 879
268
86
567
55
60
705
860
126
42
36
47
37
2 889
4 708
788
5 496
20 793 18 517 32 703 21 558 28 020 26 855 27 069 25 585 22 948 24 212 19 581 21 987 289 829
COMPRA DE ENERGA
Para cumplir con los compromisos contractuales con los clientes se compr 43,36 GWh de
energa al sistema.
SPOT (MWh)
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
TOTAL
2 644
2 239
13 361
3 081
7 803
4 658
3 327
2 197
1 266
2 785
43 361
26
OPERACIN Y MANTENIMIENTO
La gestin del rea de Operacin y Mantenimiento de EGESUR est orientada a cumplir con las metas
y objetivos planificados en el corto y mediano plazo por la empresa, con una evaluacin permanente de
los resultados, la cual considera cumplir con las metas y objetivos alineados con el plan estratgico
institucional.
Para el logro de lo anteriormente mencionado, sus actividades se enmarcan dentro del manual de
organizacin y funciones, del manual de normas y procedimientos, normatividad y legislacin elctrica
vigente y en la aplicacin permanente de estrategias para el desarrollo personal y de motivacin con el
objetivo de desarrollar y reforzar la cultura organizacional de EGESUR.
MANTENIMIENTO
El objetivo general de sta rea fue de mantener la operatividad de los equipos de generacin en las
mejores condiciones tcnicas, realizando un uso eficaz de los recursos en la misma.
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
El programa de mantenimiento estuvo referido a la programacin de inspecciones, tanto de
funcionamiento como de seguridad, ajustes, reparaciones, anlisis, limpieza, lubricacin,
calibracin; que deben llevarse a cabo en forma peridica en base a un plan establecido.
Su propsito fue prever las fallas manteniendo los sistemas de infraestructura, equipos e
instalaciones productivas en completa operacin a los niveles y eficiencia ptimos.
Con la ejecucin adecuada y oportuna del programa de mantenimiento preventivo se obtuvo:
- Confiabilidad, los equipos operaran en mejores condiciones de seguridad, ya que se dio a
conocer el estado y condiciones de funcionamiento.
- Disminucin del tiempo muerto o tiempo de parada de equipos/grupos.
- Mayor duracin, de los equipos e instalaciones.
- Disminucin de existencias en Almacn y, por lo tanto sus costos dado a que se
ajustaron los repuestos de mayor y menor consumo.
- Uniformidad en la carga de trabajo para el personal de mantenimiento debido a una
programacin de actividades; esto dio por consiguiente una optimizacin en el manejo del
recurso humano.
- Menor costo de las reparaciones (mantenimiento correctivo), detectndose a tiempo
potenciales fallas que daen los grupos de generacin y equipo anexo.
A continuacin se detallan las actividades ms relevantes en ste tipo de mantenimiento:
Centrales Hidroelctricas
Se ejecutaron dos mantenimientos mayores en los grupos de la C.H. Aricota 1, la
primera para el mes de mayo y la segunda en el mes de noviembre, se indispuso
la central por 8 das en cada mantenimiento.
Para el grupo de la C.H. Aricota 2 se ha ejecut dos mantenimientos mayores, uno
en el mes de junio y otro en el mes de diciembre.
27
Centrales Termoelctricas
Para el caso de los grupos de la C.T. Independencia, el mantenimiento preventivo
se realiz en funcin a las horas de operacin, ejecutndose los mantenimientos
rutinarios de 1 000, 2 000 y 4 000 horas.
Lneas Transmisin
En las lneas de transmisin en 66kV se ha ejecut el lavado en caliente y limpieza
de servidumbre en dos ocasiones (febrero y agosto). En el caso especfico de la
lnea Tomasiri Los Hroes se previ el cambio de conductor en los tramos en los
que se observado el conductor sulfatado, lamentablemente no pudo ser ejecutado
por falta de materiales.
Luego de una evaluacin de la lnea de transmisin Aricota 2 Tomasiri, se
observ deterioro de las bases que comprometa la estabilidad de la estructura,
motivo por el que se realiz el reforzamiento de la bases con concreto armado.
SEGURIDAD
Durante el periodo 2012, EGESUR se ha impartido capacitacin sobre estos temas relacionados a la
Seguridad en el Trabajo, razn por la que no se ha presentado ningn accidente mortal ni incapacitante,
ni se ha perdido horas laborales por estos sucesos, gracias a la adecuada aplicacin del Programa Anual
de Seguridad y Salud en el Trabajo y los respectivos Reglamentos, que fueron cumplidos por el personal
de la Empresa. Mayor detalles a continuacin:
ESTADSTICA DE ACCIDENTES 2012
N de
EGESUR
Horas
Hombre
Trabajadores Trabajadas
-2012
PLANILLADOS
N de
N de
Horas
Perdidas
Accidentes
por
accidentes
TERCEROS
66
189 072
P&N
12
23 443,20
POPARVIG S.R.L.
11
48 048
SERMICA SAC
26 208
AYALA
4 780,80
ndice de Frecuencia = 0
Nmero de accidentes mortales e incapacitantes por cada milln de horas hombre trabajadas.
ndice de Severidad = 0
Nmero de das perdidos o su equivalente por cada milln de horas - hombre trabajadas.
MEMORIA ANUAL 2012
28
ndice de Accidentabilidad = 0
Medicin que combina el ndice de frecuencia con tiempo perdido y el ndice de Severidad de lesiones.
MEDIO AMBIENTE
29
PROGRAMA APRENDIENDO
MATEMTICAS CON ENERGA
Fuente: Propia
30
31
PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO
DE LAS CAPACIDADES DE LOS
AGRICULTORES
PARA
EL
MEJORAMIENTO DE LA CRIANZA DE
TRUCHA.
Consisti en incorporar elementos
innovadores desde la crianza hasta el
mercadeo de la trucha arco iris, el
potencial turstico que esta actividad
conlleva a buscar el involucramiento de la
Municipalidad de Curibaya, el Gobierno
Regional, ONG y otras instituciones.
.
Fuente: Propia
GESTIN COMERCIAL
CLIENTES
En el 2012 nuestros clientes fueron:
MERCADO REGULADO
- Electro Dunas S.A.A. que tiene su zona de concesin en las ciudades de Pisco, Chincha, Ica,
Nazca y Marcona
- Hidrandina S.A. que tiene su zona de concesin en Huaraz, Chimbote, Trujillo, La Libertad y
Cajamarca
- Electrocentro S.A. que tiene su zona de concesin en Junn, La Oroya, Huancayo, Cerro de
Pasco, Tarma, Hunuco, Tingo Mara, Huancavelica y Ayacucho
CLIENTES SIN CONTRATO ASIGANDOS POR EL COES
De acuerdo a la asignacin resultado de la aplicacin del Decreto Urgencia 049-2008 se
suministr de energa elctrica a:
-
Electro Noroeste
Hidrandina
Electrocentro
Electrotocache
Coelvisac
Electro Dunas
Electro Norte
Electro Oriente
- Electro Puno
- Electro Ucayali
- Emsemsa
MERCADO NO REGULADO
- Electro Dunas S.A.A. para su mercado no regulado en Pisco (Pesqueras)
- Edelnor S.A.A. para su mercado no regulado en Lima Norte
Asimismo, en el ao 2012, EGESUR particip en la Licitacin de Suministro Elctrico de
Corto Plazo conducida por la EDELNOR, adjudicndose una potencia de 21 MW para el
periodo 2016-2017, tambin se suscribi Adenda con la Empresa Electrodunas
extendindose el contrato de suministro elctrico hasta el ao 2015 hasta por 20 MW.
32
VENTAS Y FACTURACIN
MERCADO REGULADO
El volumen total de energa comercializada fue de 181 879 MWh, de los cuales el 32% fue para
el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 68% fue para los Clientes del Grupo Distriluz: Hidrandina y
Electrocentro.
La facturacin fue de S/. 29 872 113 nuevos soles
MERCADO NO REGULADO
El volumen total de energa comercializada fue de 99 565 MWh, de los cuales el 10,5% fue para
el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 89,5% fue para el Cliente Edelnor.
La facturacin fue de S/. 16 798 211 nuevos soles
% MERCADO NO REGULADO
Fuente: Propia
Mercado
MWh
KW
Energa
Potencia
Total
(promedio)
S/.
S/.
S/.
Electrodunas
No Regulado
10 424,82
270
1 235 204
91 871
1 327 075
Edelnor
No Regulado
89 140,61
9 600
12 036 302
3 434 834
15 471 136
Electrodunas
Regulado
58 173,27
8 354
6 068 051
2 868 710
8 936 760
Hidrandina
Regulado
95 829,21
17 390
10 676 610
5 301 989
15 978 599
Electrocentro
Regulado
27 876.,43
7 098
2 993 610
1 963 143
4 956 754
Regulado
2 888,53
462
336 203
154 709
490 912
33
MERCADO SPOT
Durante el 2012 Egesur compr 43 361 MWh a S/. 5 230 746 nuevos soles de Energa al Sistema para
abastecer a sus clientes, y cuando tuvo excedentes de energa vendi 5 496 MWh a S/. 350 325 nuevos
soles en el mercado SPOT.
Resultando un Egreso Neto de S/. 4 880 421
Generacin
Valorizacin
Energa
Activa
23 145 052
Clientes
S/.
Recalculos
-110 891
Peajes
-1 792 219
Compensaciones
-1 799 159
Total
-4 880 421
Las valorizaciones de Potencia entre generadores durante el ao 2012 dio como resultado un ingreso
neto de: S/. 849 843 nuevos soles
S/.
Valorizacin
Potencia
Ingreso Potencia
9 111 116,40
Recaudado Cliente
-8 284 830,02
Reclculos
Total
23 556,95
849 843,33
Las valorizaciones de Energa Reactiva entre generadores durante el ao 2012 dio como resultado un
Egreso neto de: S/. 59 426 nuevos soles
Valorizacin
S/.
Energa
Reactiva
Valorizacin Reactiva
26 169,77
Recaudado a Clientes
-39 622,69
Aporte Generador
-43 886,69
Reclculos
Tensin SST
Total
798,48
-2 884,98
-59 426,11
34
PRECIOS
Los precios promedios de energa que se vendi a los clientes y el Costo Marginal que se pag en el
mercado SPOT para suministrar energa a los clientes durante el 2012 fueron:
S/./MWh
Edelnor
Electrodunas
Electrodunas Hidrandina Electrocentro
No Regulado No Regulado
Enero
134,99
118,25
98,15
Febrero
135,04
119,54
98,16
102,14
Marzo
135,08
120,65
95,95
99,78
93,82
Abril
134,75
117,64
95,64
99,31
93,71
Mayo
135,08
117,78
111,31
114,77
110,10
Junio
135,00
119,40
111,20
114,52
110,13
Julio
134,96
117,82
111,13
114,52
110,33
Agosto
135,02
121,54
111,18
114,62
109,80
Septiembre
135,01
121,67
111,13
114,76
110,28
Octubre
135,05
121,60
111,14
114,78
109,55
Noviembre
135,02
119,39
110,80
114,55
109,10
Diciembre
134,78
118,50
110,62
114,42
108,87
La generacin de las centrales de Egesur se vendi a un costo marginal promedio de 92,90 S/./MWh
(Independencia a 92,72 S/./MWh y Aricota a 93,16 S/./MWh).
S/./MWh
Aricota
Independencia
Febrero
Marzo
67,31
80,24
75,53
89,00
136,28
143,69
Abril
85,84
88,93
Mayo
87,90
77,11
Junio
126,94
121,97
Julio
Agosto
153,99
147,04
97,10
92,93
Septiembre
102,34
94,79
Octubre
85,07
76,92
Noviembre
45,49
38,53
Diciembre
47,22
43,73
Enero
Fuente: Propia
OPERACIN
PARTICIPACIN EN EL SEIN
La participacin de EGESUR en el Sistema en el ao es de 0.69%, y en las empresas del
FONAFE es del 2,48% y a lo largo del ao ha sido:
35
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
SEIN
2,19%
FONAFE
0,63%
JUN
JUL
AGO
2,34% 2,69%
2,82%
0,67% 0,76%
0,79%
SEP
OCT
NOV
DIC
2012
2,75%
2,82% 2,77%
2,45%
2,21%
2,48%
0,77%
0,78% 0,76%
0,64%
0,61%
0,69%
Fuente: Propia
ENERGA FIRME
La energa firme de Egesur para el 2012 es de 293 688 MWh, los cuales estn siendo
repartidos de la siguiente manera:
Energa Firme
MWh
60 938
C.H. Aricota 1
38 671
C.H. Aricota 2
C.T. Independencia 194 079
293 688
Total
%
20,75%
13,17%
66,08%
100,00%
POTENCIA FIRME
La potencia Firme de EGESUR para el 2012 en promedio ha sido 57,5 MW, los cuales estn
siendo repartidos de la siguiente manera:
Potencia Firme
C.H. Aricota 1
C.H. Aricota 2
C.T. Independencia
Total
kW
%
22 412 38,93%
12 400 21,54%
22 756 39,53%
57 568 100,00%
36
GESTIN ADMINISTRATIVA
PERSONAL
FUERZA LABORAL
En el periodo 2012 nuestra fuerza laboral estuvo conformada por 69 trabajadores en planilla, de
los cuales el 6% corresponde a Gerentes, el 24% a Ejecutivos, el 16% a Profesionales, el 47% a
Tcnicos y el 7% a trabajadores administrativos.
Asimismo, EGESUR contribuye con las diferentes organizaciones educativas que imparten
estudios universitarios o similares, otorgando Prcticas Profesionales en sus distintas reas
laborales, en beneficio de los futuros profesionales, contando con el apoyo de 22 practicantes
durante el presente periodo.
CAPACITACIN
Durante el periodo 2012 se ha impulsado la capacitacin y entrenamiento a los trabajadores,
habindose capacitado al personal con un total de 2 828 horas lectivas, con una inversin total
de S/. 80 109.00.
CLIMA LABORAL
Durante el transcurso del ao se realiz
actividades para mejorar el Clima Laboral, se
llevaron a cabo cursos de motivacin y
actividades de acercamiento al personal de las
diversas sedes de la Empresa, se particip con
el apoyo del personal en eventos de apoyo a la
comunidad, uno de ellos fue las actividades por
navidad a las comunidades aledaas a las
centrales de generacin y otros evento de igual
importancia fue la participacin de EGESUR en
la V olimpiada FONAFE - 2013, donde se
alcanz el mximo honor, como Campen de
dicha Olimpiada.
Fuente: Propia
37
VACACIONES TILES
Se llev efecto el Programa Vacaciones tiles 2012, en el que participaron los hijos de los
trabajadores de EGESUR, en diversos cursos, como natacin, tenis, ftbol, vley, bsquet,
karate, ajedrez, baile, teatro, dibujo y pintura, canto, entre otros.
TIPO DE PROCESO DE
CONTRATACIN
Licitacin Pblica
BIENES
SERVICIOS
OBRAS
TOTAL
5 524 857,18
Concurso Pblico
5 524 857,18
6 101 619,87
6 101 619,87
188 489,30
893 858,15
1 082 347,45
1 610 381,58
101 727,30
354 537,97
456 265,27
Contratacin Directa
2 260 666,55
TOTAL
6%
10%
13%
3%
36%
32%
CONCURSO PBLICO
LICITACIN PBLICA
CONTRATACIN DIRECTA
ADJ. DIRECTA SELECTIVA
ADJ. DIRECTA PBLICA
ADJ. DE MENOR CUANTA
Fuente: Propia
38
Como se observa en el periodo 2012 la adquisicin de bienes y servicios se ha realizado por Concurso
Pblico (36%), Licitacin Pblica (32%), Contratacin Directa (13%), Adjudicacin Directa Selectiva
(10%), Adjudicacin Directa Pblica (6%) y Adjudicacin de Menor Cuanta (3%).
EJECUCIN DEL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES EGESUR
La ejecucin del PAC en el periodo 2012 se ejecut a un 97,33%; el detalle puedo observarse a
continuacin:
EJECUCIN DEL PAC AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2012
S/. 18 000 000
S/. 16 000 000
16 053 279
15 625 255
APROBADO
EJECUTADO
TECNOLOGA DE LA INFORMACIN
Y COMUNICACIN
Las actividades relevantes en el periodo 2012 correspondientes a Tecnologa de Informacin y
Comunicaciones fueron:
- Se dio inici la implementacin del Sistema de Gestin de Informacin SAP BUSINESS ONE a
cargo de la empresa STRAT Consulting, esta implementacin incluye 04 etapas (Adquisicin de
licencias, Mantenimiento de licencias, Implementacin del Sistema y el Soporte al mismo).
- Implementacin de backbone de fibra ptica multimodo y adquisicin de equipos de
comunicacin de fibra (switches capa 2 con sus respectivos transceivers) en las oficinas
administrativas de la sede Para; obteniendo as, una mejora sustancial en la velocidad de la red
de datos.
- En coordinacin con el rea de Mantenimiento, se realiz la conexin de fibra ptica con la
Central de Aricota; obteniendo as, una mejora sustancial en el envo/recepcin de informacin.
- Mejora en el servicio de internet a travs de la red de fibra ptica brindado por la empresa Star
Global COM.
39
FINANZAS
BALANCE GENERAL
ACTIVO
El activo neto de EGESUR al 31 de diciembre de 2012 suma Miles S/. 194 539, habiendo
incrementado en Miles S/. 1 782 respecto al ejercicio anterior. Porcentualmente es mayor en
0,92%, debido a mayores flujos de efectivo proveniente de las ventas, menos la aplicacin de la
depreciacin del ejercicio.
PASIVO
El pasivo total asciende en Miles S/. 8 159, menor en Miles S/. 2 717, que equivale al 25%, en
relacin al saldo del ejercicio 2011, originado principalmente por la disminucin de los pasivos en
el corto plazo y por la aplicacin del pasivo por impuesto a las ganancias diferido.
PATRIMONIO
El patrimonio neto asciende a Miles S/. 186 380, habindose incrementado en Miles S/. 4 632,
que equivale al 2,55%, respecto al correspondiente del ejercicio 2011; resultando mayor por las
utilidades obtenidas en el presente ejercicio.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
Miles S/.
25 207
9 156
16 051
342
5 404
531
5 118
36 602
40
INDICADORES DE RENTABILIDAD:
- Rentabilidad Patrimonial (ROE):
En el ao 2012 el patrimonio ha generado una utilidad de 3,01%, mayor al ndice obtenido en
el ejercicio 2011, que alcanz el 2,26%.
- Rentabilidad de las Ventas:
La utilidad del ejercicio en el 2012 alcanz el 10,85% de las ventas totales netas, mayor al
indicador obtenido en el ejercicio 2011, que fue del 9,02% de las ventas.
- Rendimiento sobre la Inversin (ROA):
En el ejercicio 2012 el ROA fue de 4,05%, superior a la utilidad operativa obtenida por el Activo
Total de EGESUR en el periodo 2011 que fue de 2,81%.
INDICADORES DE GESTIN
- Rotacin de Cuentas por Cobrar:
Este indicador asciende a 12,73 veces de rotacin de las cuentas por cobrar comerciales en
relacin a las ventas, siendo mayor que la obtenida en el ejercicio 2011 que alcanz 8,25
veces.
41
- Rotacin de Inventarios:
En el ejercicio 2012 se obtuvo un ndice de 8,88 veces, menor al correspondiente al ejercicio
2011 que fue de 9,44 veces.
- Gastos Financieros:
En el ejercicio 2012 los Gastos Financieros representan el 1,95% de las ventas totales netas,
mayor al obtenido en el ejercicio 2011, que fue de 1,03%.
EJECUCUN PRESUPUESTAL
El presupuesto del ejercicio 2012 se ejecut en base al Ingreso Operativo estimado, obteniendo como
resultado final un nivel de ejecucin en el cual se han optimizado los recursos de la empresa.
Las cifras correspondientes al Presupuesto 2012 y su ejecucin se muestran en el cuadro siguiente:
Diferencia
RUBRO
INGRESOS
Venta de bienes y servicios
Ingresos financieros
Otros ingresos
EGRESOS
Compra de bienes
Gastos de personal
Servicios prestados por terceros
Tributos
Gastos diversos de gestin
Gastos financieros
Presupuesto Ejecutado
2012
2012
S/.
S/.
Nivel de
Presupuestado ejecucin
2012 S/.
2012%
871 368
102
509 665
101
455 274
724 844
269 570
159
2 437 713
2 529 846
92 133
104
(3 107 417)
92
(2 347 557)
88
5 940 553
5 747 749
(192 804)
97
10 138 695
9 168 520
(970 175)
90
932 036
938 246
6 210
101
1 990 817
2 156 007
165 190
108
893 371
956 528
63 157
107
168 562
168 562
3 978 785
133
Egresos extraordinarios
SUPERAVIT (DEFICIT) DE OPERACIN
Ejecutado -
GASTOS DE CAPITAL
3 153 831
863 696
(2 290 135)
27
3 153 831
863 696
(2 290 135)
27
Proyectos de inversin
1 429 809
392 431
(1 037 378)
27
1 724 022
471 265
(1 252 757)
27
6 268 920
172
6 268 920
172
42
Asesora legal
HECHOS RELEVANTES
En el ejercicio 2012 la Oficina de Asesora Legal brind asesoramiento y apoyo legal a la alta direccin y
reas de la empresa, en distintos aspectos legales de naturaleza laboral, contractual, tributaria, civil,
societaria, comercial, penal, arbitral, elctrica y administrativa; especialmente sobre la aplicacin de las
disposiciones que regulan la actividad empresarial del Estado.
En agosto de 2012 concluy el proceso arbitral seguido con la Compaa de Seguros Rmac International
por lucro cesante, derivado del siniestro ocurrido a la empresa en febrero de 2006 en Aricota I. Se declar
fundada en parte la reconvencin planteada, por el monto de S/. 6 622 321,21, ordenando que se
proceda al pago del saldo de S/. 1 811 633,39, ms intereses legales a favor de EGESUR.
Al 31 de diciembre de 2012, EGESUR es parte en 15 procesos laborales, cuyo monto demandado
asciende a S/. 1 047 531,28. Adicionalmente, es parte en 01 proceso en materia penal.
Al trmino del ejercicio se encuentran en trmite dos (02) procesos arbitrales, a cargo de asesores
externos; uno de ellos derivado de la ejecucin de contratos celebrados bajo de mbito de la Ley de
Contrataciones del Estado, y uno relacionado a la ejecucin de retiros de energa sin contrato.
43
ESTADOS FINANCIEROS
AUDITADOS
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
gOBIERNO CORPORATIVO
INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS
SOCIEDADES PERUANAS
Ejercicio 2012
Razn Social
RUC
Direccin
Telfonos
Fax
Pgina Web
Correo electrnico
Representante Burstil
Razn social de la
empresa revisora1
En la Seccin Primera del presente informe, se evalan 26 recomendaciones de los Principios de Buen
Gobierno para las Sociedades Peruanas2.
Respecto a cada recomendacin evaluada, la EMPRESA deber:
a) Para la Evaluacin Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere
adecuado, teniendo en consideracin la siguiente escala:
0
: no cumple el principio
13 :
Para la Evaluacin Objetiva marcar con un aspa (x) una o ms de las alternativas indicadas y
completar en detalle la informacin solicitada.3
En la Seccin Segunda del presente informe, se evala una serie de aspectos referidos a los derechos
de los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y tenencias. En
esta seccin, la EMPRESA deber completar la informacin solicitada, ya sea marcando con un aspa (x)
una o ms alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la informacin solicitada.
1
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada
(por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).
El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en www.smv.gob.pe
Para dicho efecto, podr incorporar lneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los
cuadros modelos las veces que sean necesarias.
54
2.
a.
4
X
TIPO
03
00
01
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de
ellas.
TIPO DE
JUNTA
N DE ACC.
ASISTENTES
LUGAR DE LA
JUNTA
HORA
GENERAL
FECHA DE LA
ESPECIAL
FECHA DE AVISO DE
CONVOCATORIA*
DURACIN
QURUM %
JUNTA
c.
I.
b.
2012-01-27
2012-01-30
LIMA
()
(X)
100%
02
17:00
17:20
2012-03-28
2012-03-31
LIMA
()
(X)
100%
02
15:00
15:58
2012-09-12
2012-09-13
LIMA
()
(X)
100%
02
15:15
15:50
2012-12-13
2012-12-14
LIMA
()
(X)
100%
02
10:00
10:25
HORA DE
INICIO
DE
TRMINO
En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.
55
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
Indique si los medio sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
(...)
(...)
(...)
()
(X)
e.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las
juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
S
(...)
(...)
(...)
NO
(X)
(X)
3.
Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a
debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propio de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de
solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades
annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(X) S
(...) NO
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
Por comunicacin escrita
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
c.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
MEMORIA ANUAL 2012
56
d.
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECIBIDAS
Ninguna
RECHAZAS
Cumplimiento
Principio
0
4.
Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo accionista
con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la
persona que designe.
4
X
a.
b.
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
informacin:
PARTICIPACIN (%) SOBRE
TIPO DE JUNTA
GENERAL
(X)
(X)
(X)
(X)
c.
FECHA DE JUNTA
ESPECIAL
(...)
(...)
(...)
(...)
A TRAVS DE PODERES
2012-01-30
2012-03-31
2012-09-13
2012-12-14
EJERCICIO DIRECTO
100%
100%
100%
100%
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en
una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)
24 HORAS
NO HAY COSTO
OTROS
(X) (...)
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
d.
CARTA SIMPLE
(...)
()
57
()
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
a.
La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco
aos?
(...) S
(...) NO
(X) NO APLICA
Cumplimiento
Principio
0
6.
a.
b.
4
X
NMERO
00
05
05
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director
independiente de la EMPRESA.
No haber sido destituido por falta administrativa y/o disciplinaria; no tener impedimento para ser
designados de acuerdo al Art. 161 de la Ley General de Sociedades; que conoce las
disposiciones contenidas en la Ley que establece prohibiciones e incompatibilidades para ser
Director, que no son parte de procesos judiciales en contra de la empresa; no ejercer cargo de
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora
ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los
accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o
ms del capital de la entidad emisora.
58
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
(...)
(...)
(X)
(...)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
VINCULACIN CON:
2/.
e.
(...)
(...)
(...)
NTE
GERE
TOR
DIREC
(...)
(...)
(...)
Ninguno
1/.
1/.
DIRECTOR
NISTA
ACCIO
AFINIDAD
GERENTE
INFORMACIN
ADICIONAL 2/.
(...)
(...)
(...)
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones
de inversin).
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn
miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
No aplica
f.
g.
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio
materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el
Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S)
FECHA
INICIO TRMINO
59
Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las auditoras
externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden
referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes
contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos,
evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para
ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso
las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La
sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el
auditor.
4
X
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta
a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin
en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
a.
Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la
EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD
DE AUDITORIA
SERVICIO*
PERIODO
RETRIBUCIN**
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por
servicios de auditora financiera.
b.
60
OTROS
(...) (...)
MANUAL
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
(...)
(X)
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
(...) NO
RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL
GRUPO ECONMICO
Empresa de Electricidad del Per S.A. ELECTROPER S.A., Empresa de Generacin Elctrica de Arequipa S.A.
EGASA, Empresa de Generacin Elctrica Macchupichu S.A. EGEMSA, Empresa de Generacin Elctrica San
Gabn S.A. SAN GABN S.A.
e.
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea
encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES
0
(...)
1
(...)
2
(...)
3
(X)
4
(...)
5
(...)
MS DE 5
(...)
NO APLICA
()
Cumplimiento
Principio
0
8.
a.
4
X
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
61
b.
ACCIONISTAS
GRUPOS DE INTERS
CORREO ELECTRNICO
(X)
(X)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
CORREO POSTAL
(...)
(...)
Otros: Escrito
(X)
(X)
Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo
con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona
encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una
persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
ZHRZHIK HUACO
CARGO
JEFE DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE
GESTIN
ARENAS
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
REA
DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE
GESTIN
(...)
(...)
(X)
d.
(...)
(...)
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de
inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS
2
ACEPTADAS
2
RECHAZAS
0
62
e.
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre
gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S
f.
(X) NO
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar
el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
Principio
0
9.
a.
b.
(X)
EL DIRECTORIO
(X)
EL GERENTE GENERAL
(...)
Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada
informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin
presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron
rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
(...)
c.
ndique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
63
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...)
(...)
(...)
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principio
0
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El auditor
interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia
profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos
principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a.
b.
(...) NO
DIRECTORIO
DIRECTORIO, CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA.
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
El Control interno comprende acciones de cautela previa, simultnea y de verificacin posterior,
con la finalidad que la gestin de los recursos, bienes y operaciones, se efecten en forma
correcta y eficiente.
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
c.
64
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as
como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de
riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin
de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y
enajenaciones.
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(X)
(...)
Cumplimiento
Principios
0
a.
X
X
65
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
ESTATUTO
b.
(...)
(...)
OTROS
(Indique)
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE
GENERAL
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA
GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS
PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS
PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS
DIRECTORES
(X)
(...)
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)
(X)
(...)
(...)
FONAFE
(X)
OTROS
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos
sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
MANUAL
d.
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
(...)
(...)
(X)
66
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principio
0
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de
intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos
el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes
interesadas.
4
X
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
a.
(...)
(...)
(...)
(X)
b.
(...)
(...)
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por
parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS
c.
No hubo
Indique si la EMPRESA o el Directorio de esta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s)
similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(X) S
(...) NO
67
d.
Cumplimiento
Principio
0
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
a.
(...)
(...)
(X)
b.
(...)
(...)
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados
en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(X) NO
(...)
(...)
(X)
Cdigo Marco de Control Interno de las Empresas del Estado aprobado por
FONAFE
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
MEMORIA ANUAL 2012
68
Cumplimiento
Principio
0
a.
b.
() NO
REGLAMEN
TO
M
ANUAL
INTERNO
OTROS
(...) (...)
(...)
(X)
ESTATUTO
c.
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principio
0
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
a.
(...)
(...)
(...)
69
b.
(...)
(X)
(...)
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
(...)
(...)
(X)
(...)
NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimiento
Principio
0
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las X
necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de
auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las
funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de
apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin
de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de
intereses.
70
a.
FECHA DE CREACIN:
II. FUNCIONES:
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS
INICIO
TRMINO
(X)
(...) S
(...) NO
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar
pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se
adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los
mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
a.
4
X
PART.
ACCIONARIA3/..
FORMACIN2.
INICIO1/.
TRMINO
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
DIRECTORES DEPENDIENTES
DIRECTORES INDEPENDIENTES
Iris Crdenas Pino
Rubn Aquino Albino
Carlos Saito Silva
Freddy Zeballos Nez
Cristian
Rmulo
Martn
Snchez Reyes
Jos Alberto Velarde Salazar
Economista
Ingeniero Mecnico Elctrico
Ingeniero Mecnico Elctrico
Ingeniero Industrial
Abogado
20-03-2004
24-01-2002
26-01-2012
11-09-2012
11-09-2012
26-01-2012
Continua
Continua
Continua
Continua
------------------------------------
Abogado
14-01-2010
Continua
--------
71
Cumplimiento
Principio
0
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en cada
sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les
permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a
los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
a.
b.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de
Directorio?
(X)
CORREO ELECTRNICO
(...)
CORREO POSTAL
(X)
(...)
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL
MENOR A 3 DAS
(...)
(X)
DE 3 A 5 DAS
(X)
(...)
MAYOR A 5 DAS
(X)
(...)
MANUAL
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
ESTATUTO
c.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
72
Principio
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas, el
Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera
la sociedad para la toma de decisiones.
a.
Cumplimiento
1 2 3 4
X
(...)
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
b.
(...)
(X)
(...)
(...)
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma
de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Cumplimiento
Principio
0
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y
responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la
sociedad.
a.
4
X
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si
dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
73
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
Cumplimiento
Principio
0
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la
eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese
la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an
resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.
a.
(...) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo
del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
c.
b.
S
(...)
NO
(X)
229
(...)
74
OTROS
(...)
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
ESTATUTO
d.
(...)
(X)
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principios
0
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente
Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente
delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar
duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la
concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y
de otros funcionarios con cargos gerenciales.
(X)
(...)
(X)
(X)
(X)
(...)
(X)
(X)
Directiva de FONAFE
ROF, MOF
ROF, MOF
(...)
(...)
(...)
(...)
NO APLICA **
(...)
(...)
(X)
(X)
REGULADAS
(...)
(...)
(...)
(...)
NO ESTN
OTROS
PRESIDENTE DE DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
MANUAL
RESPONSABILIDADES DE:
REGLAMENTO
INTERNO
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del
Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
(...)
(X)
(...)
(...)
Cumplimiento
Principio
0
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su
retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
75
a.
Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se
da dicha bonificacin.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
b.
ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle ...........................................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN
PARA LA PLANA GERENCIAL
Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
REMUNERACIN
(X)
(X)
FIJA
REMUNERACIN VARIABLE
(...)
(...)
RETRIBUCIN (%)*
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana
gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.
c.
Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos
del gerente general y/o plana gerencial.
() S
(X) NO
a.
Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera
en que pueden ejercerlos.
() CORREO ELECTRNICO
(...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...) VA TELEFNICA
(...) PGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(X) OTROS: POR ESCRITO
(...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS
DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS
b.
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda
y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
MEMORIA ANUAL 2012
76
(X) S
c.
(...) NO
GERENCIA GENERAL
NOMBRES Y APELLIDOS
JUAN SALOMN FLORES CARCAHUSTO
d.
e.
REA
GERENCIA GENERAL
La EMPRESA
(...)
Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrcula de acciones.
PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
()
f.
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL
OTROS:
77
g.
Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en
el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
DIVIDENDO POR ACCIN
II.
FECHA DE ENTREGA
EN EFECTIVO
EN ACCIONES
DIRECTORIO
h.
Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia
del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR
27
0
i.
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la
EMPRESA.
Dieta variable de Directores en las Empresas de FONAFE
()
j.
78
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
(...)
(...)
(...)
(...)
()
k.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores,
respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la
presencia del Gerente General.
(X) S
(...) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m.
Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el
caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del
ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
n.
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
1
0
0
1
NOMBRES Y APELLIDOS
FONAFE
NMERO DE ACCIONES
206 341 813
PARTICIPACIN (%)
100
NACIONALIDAD
PERU
NMERO DE ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
79
Acciones de Inversin
NOMBRES Y APELLIDOS
------------------------------
NMERO DE ACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
OTROS
o.
Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios
ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S
(...) NO
p.
q.
(X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de
la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
-----------
r.
NO APLICA
PERSONA ENCARGADA
CARGO
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO
s.
REA
RGANO DE
APROBACIN
FECHA DE
APROBACIN
FECHA DE LTIMA
MODIFICACIN
Estatuto Social
JGA
1995-09-06
2011-10-03
Directorio
2003-12-12
2011-02-22
Directorio
2003-12-12
2012-10-15
Directorio
2004-04-29
2006-02-20
Directorio
2006-08-07
-----------
Directorio
2006-02-20
-----------
80
81