INTEGRANTES

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

BLACIDO ESPINOZA, NATHALIE BREIDY

BLACIDO CHAVEZ, CINTHIA
BONETT SALAZAR, RAL
NORONHA RUZ, HUGO
GARCIA CRUZ, LILY
PALACIOS CHOQUE CELSO
PEREZ PEREZ, EDITH
QUINTO HUAMANCHAHUA, GERMAN EDWIN

INDICE

I.

INTRODUCCION ..2

II.

TEORA DEL CASO..3

1. CONCEPTO...3
2. CONSTRUCCION.
3. ESTRUCTURA
4. CARACTERISITICAS

III.

CONCLUSIONES.

IV.

BIBLIOGRAFIA

INTRODUCCION
El 1 de abril del ao 2016 entrar en vigencia en los distritos judiciales de Lima,
Callao, Lima Norte y Lima Sur, el Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP). De
esta manera culminar su implementacin a nivel nacional. El NCPP est
actualmente vigente en su integridad en 25 distritos judiciales del pas. Para los
delitos de corrupcin de funcionarios pblicos, el referido mecanismo se aplica
en todos los distritos judiciales, es decir, en los 31.
Con la vigencia progresiva del Nuevo Cdigo Procesal Penal en el Per se est
apreciando muchas dificultades en cuanto a la elaboracin de la Teora del
Caso, ya sea por falta de costumbre jurdica o por falta de capacitacin
adecuada de nuestros operadores jurdicos, por tanto, se

requiere de una

preparacin exhaustiva de estos, porque se trata de un sistema eminentemente

oral.
La Teora del Caso es la brjula del litigante, es un mapa sobre el que se ha
diseado el transcurso del proceso, es el planteamiento que el fiscal y el
abogado defensor hace sobre los hechos penalmente relevantes, los
fundamentos jurdicos que lo apoyan y las pruebas que los sustentan. En
suma, podemos decir que es una visin estratgica para afrontar el proceso
que nos permite: tomar las decisiones pertinentes dentro del proceso y advertir
nuestras debilidades y las de la otra parte. Para construir un discurso excelente
y eficaz, que cumpla el fin de convencer a los jueces, es necesario agotar un
conjunto sistemtico de pasos que nos servirn de gua para ser aplicados en
las diferentes intervenciones orales de un sistema penal acusatorio.

TEORA DEL CASO

I.- CONCEPTO:
Segn Blanco Surez y otros, la teora del caso intenta constituirse en una
suerte de plantilla a travs de la cual el litigante invita a los jueces a mirar la
realidad o, ms propiamente, los hechos del caso, proveyndolos de un lente
para dar una lectura intencionada que permita explicar lo sucedido. La teora
del caso corresponde a la idea central que adoptamos para explicar y dar
sentido a los hechos que se presentaran como fundantes de una historia,
permitiendo dar cuenta de la existencia de una determinada teora jurdica 1.
Para los profesores chilenos Baytelman y Duce, la teora del caso es siempre
un punto de vista, el ngulo desde el cual ver toda la prueba, posicin que
ofrecemos al juzgador para que valores la informacin que el juicio arroja, de
manera tal que si la adopta o asume llegara a las conclusiones que le
ofrecemos. Se trata de proveer al juez de un punto de vista convincente, pues
si no lo hacemos o nos entrampamos en algo ininteligible, nuestro contrario lo
har. Una vez de finida mi teora del caso la regla es que ella domina todo mi
actuar dentro del proceso, no hago nada que la contradiga, pues cada vez que
me alejo de ella pierdo credibilidad. No resulta difcil entender por qu en un
proceso a cada parte solo le es posible defender una teora del caso, lo
contrario es fatal por los graves daos que suscita en la credibilidad de lo
afirmado2.

1 SALAS BETETA, Christian. Trascendencia de las tcnicas de litigacin oral en el proceso penal:
Apreciaciones a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004. 1 edicin. Fondo Editorial de
Libreras y Ediciones Jurdicas. Lima 2010. Pp. 94-96.

2 BAYTELMAN, Andrs y Mauricio DUCE. Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba. Editorial Alternativas.
Instituto de Ciencia Procesal Penal INCIPP. Lima, 2005. Pp. 91-107.

Segn el profesor Jose Neyra Flores, la teora del caso se define como la
estrategia, plan o visin que tiene cada parte sobre los hechos que va a
probar3. Puede decirse entonces, que la teora del caso es la tesis o la
propuesta de la solucin que las partes dan a los hechos que son objeto de
controversia, con la finalidad de convencer de su certeza al juzgador. De modo
que, cada una de las partes en el proceso penal plantea su teora acerca de la
forma en que ocurrieron los hechos y la responsabilidad o no del acusado,
segn las pruebas que presentaran durante el juicio.
II.- CONSTRUCCION:
La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en
que se tiene conocimiento de los hechos. Una vez que se tenga la
informacin que servir a cada una de las partes, se debe definir cul ser
la teora del caso a demostrar. Se plantea inicialmente como hiptesis de
lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben ser sujetas a
verificacin o comprobacin mediante las diligencias que se practican
durante la investigacin. Las hiptesis de investigacin se convierten en
teora al finalizar la misma. Se modifica y se ajusta hasta que empiece el
juicio.
La Teora del Caso no se comienza a desarrollar en el momento de la
audiencia, sino desde la misma investigacin. Con la notitia criminis y las
primeras entrevistas, tanto el defensor como el acusador estn en
posicin de iniciar lo que ser el borrador de su teora del caso. Las
pruebas que vayan acopiando irn perfilando esa idea, hasta hacerla
tomar cuerpo de hiptesis.
No hay duda de que en la Teora del Caso el abogado deber ir aadiendo
y desechando elementos. Para cuando llegue al juicio, el litigante deber
haber acopiado todos los elementos probatorios que demostrarn su
hiptesis fctica y jurdica, los cuales sern muy importantes en la
preparacin del caso.
3 NEYRA FLORES, Jos. Manual de Juzgamiento, Prueba y Litigacin Oral en el Nuevo Proceso Penal.
En Cdigo Procesal Penal Manuales operativos. Lima, 2007. Pp. 30.

No todos los elementos de la historia son tiles, y algunos que parecen

no serIo cobrarn importancia despus. La construccin de la Teora del
Caso es un continuo ir y venir por los hechos, hasta armar el
rompecabezas de una historia donde no todos los testigos estn, ni todas
las evidencias se encuentran, o bien hasta ir armando una historia donde
es evidente que los hechos no se dieron de cierto modo y por esa razn la
prueba de la contraparte es inconsistente. Ah adquiere fortaleza la
hiptesis que el abogado ha forjado para su caso.
2.4. Pasos para construir la teora del caso
Paso 1. Relato de los hechos: El fiscal parte de lo expresado en el
documento policial, de la declaracin de la vctima o de algn testigo. El
abogado defensor parte de la declaracin del imputado y testigos.
Paso 2. Determinacin de la teora jurdica: Identificar el tipo penal y sus
elementos.

Analizar

las

circunstancias

modificatorias

de

la

responsabilidad. Determinar supuestos de dogmtica penal (por ejemplo:

el error de prohibicin).
Paso 3. Construccin de proposiciones fcticas: Permiten unir el relato de
los hechos con la teora jurdica. Son afirmaciones de hechos que pueden
ser reproducidos en juicio y que dan cuenta de un elemento de la teora
jurdica.
Paso 4. Determinacin de las evidencias: Las proposiciones fcticas
deben estar acreditadas con pruebas declaradas admisibles y pertinentes.
Paso 5. Clasificacin de la evidencia con miras al juicio oral: Antes de
ingresar al juicio oral debemos saber que es lo que vamos a emplear, en
qu orden y cmo lo vamos a formular.

Paso 6. Identificacin de debilidades del caso: Debemos saber cules son

aquellos aspectos que podran ser utilizados por la otra parte, ello nos
servir para cubrir oportunamente nuestras debilidades.
Paso 7. Se debe generar un tema o una frase: Se debe buscar una frase a
manera de titular d diario.
III.- ESTRUCTURA:
1. La teora del caso se sostiene por medio de tres elementos bsicos:
A. Fctico
Es la identificacin de los hechos relevantes o conducentes que deben ser
reconstruidos durante el debate oral, a travs de las pruebas. Los hechos
contienen la accin o circunstancias de tiempo, modo o lugar, los
instrumentos utilizados, y el resultado de la accin o acciones realizadas.
Se puede contar con mltiples proposiciones fcticas para cada uno de los
elementos legales, o solo con una. Estas proposiciones pueden ser fuertes o
dbiles.
B. Jurdico
Son los componentes bsicos de la constitucin de una norma penal la cual
se soporta en estas en la tipicidad, la culpabilidad y la antijurcidad. Es este
el punto de partida para el inicio de la investigacin penal. Se fundamenta en
la adecuacin tpica de la conducta, los hechos y el marco reglado
sancionador de que dispone la ley. Es el encuadramiento de los hechos
dentro de la norma penal aplicable.
C. Probatorio
Sustenta lo factico; permite establecer cules son las pruebas convenientes
que soporten la conducta punible y de responsabilidad del acusado, o la
ausencia o falla de estos requisitos en el caso de la defensa. Esta teora es
el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados.

2. Presentacin de la teora del caso:

A. Alegato de apertura
El alegato de apertura es la exposicin discursiva persuasiva de los hechos,
los fundamentos jurdicos que permiten soportar, legal y doctrinalmente la
tesis y las pruebas que lo demuestras y que sern practicadas en el debate.
Sin embargo, es prudente aclarar que an no existe un formato o nica
estructura de alegato, este depende de las particularidades del caso y de la
formacin y estilo del abogado.
B. Recomendaciones para el alegato de apertura
b.1) No debemos argumentar:
El momento del alegato de apertura no es para emitir conclusiones, ya
que materialmente no se tiene nada probado (desde el punto de vista
normativo es causal vlida de objecin). Las conclusiones, por qu
nuestro caso debe prevalecer, lo dejaremos para los alegatos finales.
b.2) Solo se debe prometer, lo que se cumplir
No debemos sobredimensionar los alcances de la prueba que se
presentar, esto genera costos de credibilidad.
b.3) No emitir opiniones personales
El alegato de apertura no es una instancia para apelar a los sentimientos
del juzgador.
b.4) Se debe tratar de personalizar el conflicto
Presentar

el

caso

de

manera

humana,

no

debemos

caer

en

abstracciones.
b.5) Ayuda de audiovisuales
Entre ms complejo sea el caso, hay ms necesidad de ayuda
audiovisual.
C. Presentacin de testigos
c.1) Interrogatorio
El interrogatorio o examen directo del testigo consiste en la revisin, en la
audiencia del juicio oral, de los testigos que de la propia parte ha
presentado u ofrecido al proceso.
8

Asimismo, los objetivos que la parte deben de lograr con el interrogatorio

o examen directo al testigo que estn presentando, son:
- Solventar la credibilidad del testigo
- Acreditar las proposiciones fcticas de la teora del caso
- Acreditar e introducir al juicio prueba documental y/o material
- Obtener informacin relevante para anlisis de la prueba
Interroga la parte quien ofreci al testigo, siendo sus primeras preguntas
aquellas de corte personal, a fin de darle a su testigo la imagen de creble,
y las siguientes preguntas ya giraran en torno a los hechos, empezando
por las preguntas cronolgicas y acabando con temticas.
c.2) Contrainterrogatorio
El

contrainterrogatorio o

contra examen que viene

despus el

interrogatorio o examen directo es aquella estacin, conjunto o sesin de

las preguntas que es realizada por la parta contraria.
Los fines del contra interrogatorio son por un lado cuestionar la
credibilidad del testigo que fue examinado anteriormente; y por otro lado
procurar que el testigo reconozca aspectos positivos para su caso y
negativos para el contrario.
El contrainterrogatorio lo realiza la parte contraria buscando desacreditar
al testigo o bien en hallar imprecisiones o congruencias en la informacin
que posee; para ello se debe emplear preguntas temticas y evitar el por
qu dado que implica una explicacin que no debe de buscar el contra
examinador.
D. Presentacin de evidencias
El anlisis probatorio consiste en establecer las evidencias que
corroboren la existencia de aquellas proposiciones fcticas que configuran
los elementos de la teora del delito.
Entre las evidencias con que podemos contar, tenemos:
d.1) Declaracin
Se dispone la concurrencia del imputado, agraviado y testigos que no
hubieren declarado en la investigacin preliminar o habindolo hecho se
requiera o soliciten su ampliacin.
c.2) Peritajes
9

Los peritajes pueden ser de gran utilidad para cualquiera de las partes, u
sern estas que decidan recurrir o no a los mismos. Sin embargo, y valga
la insistencia, deben tener presente que lo que realicen durante la etapa
de investigacin no tiene valor probatorio para resolver el fondo del
asunto, lo tendr luego de desahogar durante la audiencia del Juicio Oral
o,

excepcionalmente,

en

la

audiencia

de

prueba

anticipada

irreproducible.
c.3) Documentos
El Ministerio Publico solicitara la presentacin de documento y en caso de
negativa, solicitara al juez que ordene la incautacin del mismo.
Declaraciones

anotomas

contenidas

en

documentos

no

sern

incorporadas.
c.4) Inspeccin y reconstruccin
La inspeccin es dirigida por el Ministerio Pblico, en donde se examina la
escena del crimen con la finalidad de alcanzar una menor apreciacin de
los hechos. La reconstruccin es dirigida por el Ministerio Publico, y debe
contarse, en lo posible, con presencia de testigos y peritos, a fin de
verificar si el delito se efectu o pudo acontecer de acuerdo con las
declaraciones y dems elementos de conviccin obtenidas.
E. Diligencias especiales
Tales como:
- Levantamiento del cadver
- Necropsia
- Embalsamiento del cadver
- Examen de viseras y materia sospechosas
- Examen por lesiones y agresiones sexuales
- Preexistencia del embarazo: delito de aborto
- Preexistencia del bien patrimonial.

IV. CARACTERSTICAS

10

La teora del caso inicialmente se plantea como hiptesis de lo que puedo

haber ocurrido, estas hiptesis se convierten en teora al finalizar, tiene la
caracterstica de poder modificarse y ajustarse hasta antes de comenzar el
juicio oral o durante la sustanciacin de este ltimo. Para que la teora del caso
sea verdaderamente til, debe cumplir con las siguientes condiciones:
A. Sencillez
Los elementos que la integran deben contar con claridad y en los hechos.
B. Lgica
Debe guardar armona y permitir deducir o inferir las consecuencias
jurdicas de los hechos que la soportan.
C. Suficiencia jurdica
Todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de legalidad, y por
tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador todos los
elementos de la conducta punible y de la culpabilidad.
D. Flexibilidad
Debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los
posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el
cambio de teora del caso provocara incertidumbre e incredibilidad.
Como hemos sealado, la Teora del Caso se comienza a elaborar desde
el primer momento de que se tiene conocimiento del hecho. Si es la
Fiscala, para definir hiptesis e ir precisando cuales son los requisitos de
hecho exigidos por la norma que eventualmente habra que aplicar, para
iniciar la bsqueda de la prueba que confirme la existencia de esos
hechos jurdicamente relevantes. Si es el defensor, para saber cual es su
estrategia defensiva, que fundamentos tiene el asunto para demostrar la
inocencia o cul es el grado de compromiso del imputado para examinar
la posibilidad de negociar. Es decir, se deben considerar si estn reunidos
los requisitos de tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad, recordando que
cada uno de estos supuestos exige a su vez requisitos que hay que
analizar y probar.
Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las
siguientes condiciones:
11

 Sencillez. Los elementos que la integran deben contar con claridad y

sencillez los hechos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios.
Lgica. Porque debe guardar armona y debe permitir deducir o inferir
las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.

Credibilidad.

Para

lograrse

explicar

por

si

misma,

como

un

acontecimiento humano real, acorde con el sentido comn y las reglas de

la experiencia. Debe ser fundamentalmente persuasiva. La credibilidad
est en la manera como la historia logra persuadir al juzgador.
Suficiencia jurdica. Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en
el principio de legalidad y por tanto debe poder llenar, desde el punto de
vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la
culpabilidad. Desde el punto de vista del defensor, debe determinar la
falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad, o de los
antecedentes jurisprudenciales que fijan el alcance de la norma o la
violacin o inexistencia de los procedimientos que garantizan la
autenticidad o admisibilidad de los medios de prueba (cadena de
custodia).
Flexibilidad. Ya que inicialmente se concibe cmo ser el juicio pero este
siempre est sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos como todo
proceso adversarial. La Teora del Caso debe ser lo suficientemente
flexible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso
sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teora del caso da al traste
con la credibilidad de cualquier sujeto procesal.

V.- FUNCION
La teora del caso sirve para pensar organizadamente el caso y
monitorear cada etapa del juicio. Permite construir la historia persuasiva
con significado penal relevante. En cada fase del juicio oral la teora del
caso ayuda a:
2.7.1. Sirve de objetivo especfico para que los servidores pblicos y las
partes puedan planear y ejecutar las actividades de indagacin e
12

investigacin y luego las propias del juicio. Es decir, sirve para trazar el
programa metodolgico de la investigacin, los cuales han de tener
relacin con las hiptesis delictivas que se van creando. Las hiptesis
son objetivos especficos, que permiten a cada parte construir su teora
del caso, y que luego cada parte expondr con el propsito de persuadir
que la suya es la ms creble, por su veracidad y justicia.
2.7.2. Planear y organizar el alegato de apertura. La presentacin inicial de
la teora del caso se realiza en el alegato de apertura. Este, como se ver
ms adelante, contiene la presentacin del tema, la narracin de los
hechos, las pruebas que sustentarn la teora y se practicarn en el juicio,
y lo que lograr probarse. La teora del caso es la esencia del alegato de
apertura que permite organizarlo lgica y persuasivamente en sus
aspectos fcticos, probatorios y jurdicos.
2.7.3. Identifica la materia o el tema del asunto y los hechos jurdicamente
relevantes, por eso permite orientar y planear las estrategias de la
acusacin y de la defensa.
2.7.4. Permite a partir del tema y de los hechos relevantes determinar las
pruebas conducentes que se deben buscar y pedir en la audiencia,
excluyendo lo que pueda resultar superficial.
2.7.5. Organizar la prueba que se presentar. La teora del caso permite
organizar la prueba de la forma que mejor convenga para vivificar la teora
del caso. Estas formas pueden ser cronolgicamente que resulta ser la
mejor forma para la Fiscala ya que permite presentar la historia paso a
paso, o, sistemticamente o estratgicamente que es la mejor forma para
la defensa ya que est dirigida a probar un supuesto jurdico
determinado. La organizacin de la prueba permite eliminar las pruebas
innecesarias y direccionar las pruebas que se presentarn hacia el hecho
que se quiere probar, relacionarlas con los supuestos jurdicos y anticipar
su contradiccin por los dems sujetos procesales.

13

2.7.6. Permite establecer el orden en que los testigos y peritos sern

presentados privilegiando los testimonios fuertes al comienzo y al final
para causar impacto sobre el juzgador, bajo el principio psicolgico que
lo que se retiene es lo primero y lo ltimo. Tambin permite organizar los
interrogatorios orientando ticamente al testigo sobre su declaracin y la
secuencia del examen, as como orientarlo frente al contrainterrogatorio
que vendr despus. Ayuda a analizar las debilidades de los testigos
propios y adversos y a preparar el contrainterrogatorio respectivo.
2.7.7. Facilita a partir de los hechos jurdicamente relevantes interrogar y
contrainterrogar a los testigos.
2.7.8. Preparar el alegato de conclusin. La culminacin del debate oral es
el alegato final. Se aconseja siempre disear la teora del caso a partir del
alegato de conclusin y devolverse para saber cules son las pasos que
hay que dar y los presupuestos fcticos jurdicos y probatorios que
debern presentarse para que los argumentos establezcan las promesas
realizadas en el alegato de apertura.
2.7.9. Adoptar y desechar estrategias de defensa. Con un buen diseo de
la teora del caso, el defensor est en capacidad de identificar cul es su
mejor posibilidad de defensa.
2.7.10. Define los temas y la organizacin de los alegatos de apertura y
finales.

14

CONCLUSIONES
1. Si un abogado no sabe litigar y nicamente elabora teoras jurdicas
abstractas que expliquen alguna etapa del proceso o cualquier institucin
procesal que se desarrolle dentro de l, slo conseguir desnaturalizar la
idea del proceso entendido como el mtodo de debate pacfico y dialctico
de resolucin de conflictos mejor elaborado por el hombre.
2. Elaborar una teora del caso, asegura una gestin profesional exitosa, por
permitir controlar eficaz y coherentemente las diligencias y actividades
procesales que le favorecen o perjudican a cada una de las partes
(valoracin de testimonios: exmenes directos, contra-exmenes y las otras
diligencias que realicemos dentro de la audiencia del juicio). Ser prudente
tener slo una teora del caso, pues manejar varias teoras del caso puede
ser perjudicial en cuanto a credibilidad y eficacia de la gestin profesional;
por ello, durante el proceso es necesario ser coherentes con nuestro inicial
planteamiento terico.

15

BIBLIOGRAFIA
1. BAYTELMAN, Andrs y Mauricio DUCE. Litigacin Penal, Juicio Oral y
Prueba. Editorial Alternativas. Instituto de Ciencia Procesal Penal
INCIPP. Lima, 2005.
2. BLANCO SUAREZ, Rafael, Mauricio DECAP FERNANDEZ, Leonardo
MORENO HOLMAN y Hugo ROJAS CORRAL. Litigacin Estratgica en
el Nuevo Proceso Penal. 1 edicin. C y C impresiones. Santiago de
Chile, abril 2005.
3. NEYRA FLORES, Jos. Manual de Juzgamiento, Prueba y Litigacin
Oral en el Nuevo Proceso Penal. En Cdigo Procesal Penal Manuales
operativos. Lima, 2007.
4. SALAS BETETA, Christian. Trascendencia de las tcnicas de litigacin

oral en el proceso penal: Apreciaciones a partir de la vigencia del Cdigo

Procesal Penal de 2004. 1 edicin. Fondo Editorial de Libreras y
Ediciones Jurdicas. Lima 2010.

16