ces los enunciados intencioiiadamecte primiti\,os (los bchavioris

Las norleaiiiericanos) .
Dc iiiiiguiia manera se debe subestimar la extrema heterogeireidad de los gneros discursivos y la coiisiguiente dificultad de
defiiiicin d e la naturaleza comn de los enunciados. Sobre todo
iiny que prestar atencin a la difereiicia, suinamenie importante.
cntrc gtncros discursivos primarios (simpies) y secundarios (com.
pieios) ; tal diferencia no es funcional. Los gneros discursivos secuiidarios (complelos) -a saber, novelas, dramas, investigaciones
cicniiTicas de toda clese, grandes gneros periodsticos, etc.- surgen eii coiidicioiies d c la comunicacin cultural ms compleja. re.
lativaiiientc ms desarrollada !y organizada, principalmente escrita:
coinunicacin artstica. cientfica, sociopnltica, etc. En el proceso
de su forniacin estos gneros absorben y reelaboran diversos
gneros primarios (simples) constituidos en la comunicacin discursiva iiiiiiediata. Los gneros primarios que forman parte de
los gneros coinplelos se transforman dentro de estos ltiinos y
adquieren u11 cariicter especial: pierden su relacin inmediata coi1
la realidad y con los enunciados reales de otros, por eiemplo, las
replicas d e uii dilogo cotidiano o las cartas dentro de una novela,
coiiservando su fornia y su importancia cotidiana tan slo como
partes del coiitenido de la novela. participan de la realidad tal1
slo a travs de la totalidad de la novela. es decir, como acoiitccimiento artstico y no como suceso de la vida cotidiana. La novela
en su totalidad es un enunciado, igual que las rplicas de uii dilogo cotidiano o iilia carta particular (todos poseen una naturaleza coniii), pero. a diferencia de stas. aquello es un enunciado
secundario (compleio)
La diferencia entre los gneros primarios v los sccundarios
ideoigiccs) es extremadamente grande y es de fondo; si11 embargo, por lo misnio la naturaleza del eriuncindo debe ser descubierta y determinada mediante un anlisis de ambos tipos: nicamente baio esta condicin la definicin se adecuaria a la natiiraleza complicada y profunda del enunciado y abarcara sus aspectos mAs importantes. La orientacin unilateral Iiacia los gneros
nriniarios lleva ineludiblemente a una vulgarizacin de todo el
problema le1 caso extremo de tal vulgarizacin es la lingstica
behaviorlsta) . La misma correlacin entre los gneros priinarios
? secundarios, y cl proceso de la formacin histricz de sto:.
proyecta11 luz sobre la naturaleza del eniinciado (y ante todo sobre el compleio problema de la relacin mutua entre el lenguaie
Y la ideologia o visin del mundo).
El estudio de la iiaturaleza del enuiiciado y de la diversidad

de las formas genricas de los enunciados eii diferentes esferas

de la actividad h ~ m a i i atiene una enorme importaiicia para casi
todas las esferas de la lingstica y'ia filologa. 'Porque toda investigacin acerca de u11 material lingstic0 concreto (historia de
la lengua. gramtica nonnativa, composicin de toda. clase de
diccionarios, estilstica, etc:) inevitablemente tiene que ver con
enunciados concretos (escritos y orales) relacionados : con dife:
rentes esferas de la actividad huinana y de la comunicacin; estos
eiiunciados pueden ser crnicas, contratos, textos ItgiSlatiVoS, oficios burocrticos. diversos gneros literarios, cienlficos O penodsticos. cartas particulares y oficiales, rplicas. de un dilogo
cotidiano (en sus mltiples inanifestacionesj etc., y d e all 10s
investigadores obtienen los hechos lingsticos necesarios: IJna
iiocii~clara acerca de la naturaleza del enuiiciado. en, general y
de las particularidades de diversos tipos de ciiunciados, tanto
primarios como secundarios, o sea de difereiites gneros discursivos, es necesaria, segn nuestra opinin, cn cual~uieraorientacin especfica del enunciado. El menosprecio de la '..naturaleza
del enunciado y la indiferencia frente a los detalles de losaspectos genricos del discurso llevan, en cualquier esfera de l a investigacin lingstica, al formalismo y a una abstraccin excesiva,
desvirtan el caricter histrico de. la investigacin, debilitan el
vnculo del lenguale con la vida. Porque el lenguaje participa en
la vida a traves de los enunciad0s:concretos que lo realizan, as1
como la rida participa del lenguaje a travs de los enuncia'dos. El
enunciado es ncleo probleintico d e extreina importancia Analicemos por este lado algunas esferas y probleniqs de la lingistica,
~~t~ todo, la estilstica. ~ o d oestilo est indisplublemeilte
vinculado con el eiiunciado y con las formas tpicas.de enunciados, es decir, con los gneros discursivos. Todo enunciado, oral
o escrito. primarlo o secundario. en cualquier esfera d e la comu.
nicacin discursiva, es individual y por lo tanto puede refleiar la
individualidad del hablante (o deyescritor) , es dccir ~ue.d'ePoseer
un estilo individual. Pero no todos los gneros son igllalmeilte
susceptibles a semejante reflejo de la individualidad del hablante
en el lenguaje del enunciado, es decir. no todos Se Prestan a
absorber un estilo individual. Los mas productivos eii este sentido
son los gneros literarios: en ellos, un estilo liidividual forma
parte dei propsito mismo del enunciado, es una. de las finalidades principales de este: sin embargo, tambin dentro del marco
de la literatura los diversos generos ofrecen difereiites posibilidades para expresar lo iiidividual del lengiiele. y varios aspectos de
la individualidad. Las condiciones merius favorecsdoras para el

ti.

IPIIOBLI:MA DE

Los ci:NEitos UlscuKsivOs

relelo de lo iiidividual en el lenguale existen en aquellos gneros

disc~irsivosi j l i i . reqliieren formas estandarizadas, por elemplo, en
inliclios tipob clc docuiiieritos oficiales, en las rdenes militares, eii
1:is sei?:ilcs verbales. cii el trabajo, etc. En tales gneros slo pue(icii refleiiirsc los aspectos m i s superficiales. casi biolgicos, de
1 1 iiidividiialiciad ( y ordinariamente, en su realizaciii oral de
esios gcnL'ros csiniidiiri~rldos).En la gran mayora de los giieros lisc cursivos !salvo los literarios) un estilo iiidividual iio
lornia parte di: la inteiiciii del eiiunciado, 110 es su finalidad
iiiiica si110 quc i-csulla ser, por decirlo as, un epifeiiomeno del
eiioiici:ido. 1111 producto complementario de este. Eii diferentes
c n e r o s puedcti aparecer diferentes estratos y aspectos de la peisorialidad. uii estilo individiial puede relacionarse de diferentes
iiiaiicras coi1 la Ii:iigLia iiacionai. El problema iiiismo de lo iiacioii:iI y lo ;iidii.idii;il cii la lengua es, en su fuiidanieiito, el proI?leine del eiiiiiiciado (porque tan slo dentro del eiiunciado
1:i leiigrrn iiacioiial eiiciieiitra su forina iiidividual). La defiiiiciii iiiisiiin dcl cstilo cn general v de i i i i estilo iiidividual
eii pariicu1;ir rcquierc di: 1111est~idioiiiBs profuiido tanto de la
iiiit~iraleza del ciilinciado como de la diversidad dc los geiieros
disc11rs1\~os.
I?I viiic~iioorgaiiico e iiidisoluble entrc el estilo y el giiero sc
revcla claraiiiciitc en el problema de los estilos lingsticos o funciorisles. Eri ic:ilidad los estilos liiigisticos o fuiicioiiales no
ioii siiio estilos genericos de determinadas esferas de la actividad
,' coinunicaciii iiuiiiaiia. En cualquicr esfera existen y se aplican
S U S propios gciieros. que responden a las condiciones especificas
de una esfera dada; a los gneros les corresponden diferentes csti10.;. Una fiiiiciii deterniinada (cientfica, tcnica. periodstica.
oiiciiil, cotidiiiiia) y unas coiidiciones deterininadas, especiicas para cada cslei-a ile la comuiiicacin discursiva, generan
(lelerinina~los geiieros. cs decir. unos tipos temiticos, compoSiCionaleS y estilisiiros de eiiiiiiciados determinados y relativaiiiciite estables. H estilo cst iiidisol~ihlementevinculado a dcteriiiiiia<las uiii<iadesic1i:aiicas y , lo iiiie es mas imporiaiite, a determiriadas uiiidailcs ccii~vosicioiiales: cl cstilo tiene que ser coi1 deteriiiiiiados ii~>osdi: cstriictiil-aciii de una totalicla<i. coi1 los til>or
de su conclusin, con los tipos de la relacin que se establece
eiirre el liablante y otros i~articipanlesde la comiiiiicaciii discursiva (los oyciites o lectores, los coinpaeros. el disciirso aleno,
etc.1. El estilo cnira coiiio elemento eii la unidad gencric2 del
enunciado. Lo cuiil iio sigiiifica, desde luego. que un estilo lin-

(p~.t~.r~~MIk,NTo
Y OEFINICION

i
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1

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1i
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I

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j

gstico no pueda ser obleto de un estudio especifico e independiente. Tal estudio, o sea la estilstica dcl lciigua~ecoino discipli.
na independiente, es posible y necesario. *Pero este estudio slo
seria correcto y productivo fundado en uiia co.nstaii1e consideracin de la naturaleza generica de losestilos dc la Ienglia. asi como
eii un estudio preliminar de las clases de gneros discursivos.
Hasta el momento la estilstica de la lengiia carece de esta base.
De ah su debilidad. No existe una clasii'icaciii generaimente
reconocida de los estilos de la lengua. Los autores de las clasificaciones infringen u inenudo el requeriinicirlo Igico principal
de la clasificacin: la unidad de fundamento. Las ~ l a ~ i f i ~ ~ ~ i ~ i i ~
res~iltan ser extremadamente pobres e iiidiferenciadas. Por elemplo, en la recin publicada gramtica acadmica dc la lengua
rusa se encuentran especies estilisticas del ruso como: discurso
libresco. discurso popular, cientfico abstracto, cientfico tcnico,
oficial, cotidiano familiar, ienguaie popukar vulgar.
{unto con estos estilos de la lengua figuran, como subespecies
estilsticas, las palabras dialectales,las aiiticuadas. las expresioiies
profesionales. Semelante clasificacin de estilos es absolutamente.
casual, y en su base estan diferentes principios y fiiiidamentoz d e
la divisin por estilos. Adems, esta.clasificacin es.'pobre. y poco
diferenciada.' Todo esto resulta de una falla de comprensin de
la iiaturaleza generica de los estilos: Tainbiii infliiye la auseilci
de una clasificacin bien ~ e n s a d a de los gneros discursivos
segn las esferas de la praxis, asicomo de la distincin, muy importante para la estilstica, entre gneros primarios y secundarios.
La separacin entre los estilos y.los generosse iloiie de inanifiesto de tina manera especialrnente nefasta en .la claboracin de
una serie de problemas Iiistricos,
Los cambios Iiistricos en ios~estilosde ia ieiigiia cstii iridisolublemente vinculados a los cambios de los .gneros discursi.
vos. La lengua literaria representa un sistema complejo, y din.
n,>cn dc
-- estilos:
~~, su Deso especfico y sus interrelacioiies dentro
del sistema de la lengua literaria se halltin en un cambio permanente. La lengua de la literatura, que iiiclilyc tambin los
estilos de la lengua no litera1ia;represent~i1111 sisternw aun mas
comple~oy orgaiiizado sobre otros. fundariieiitos. Para comprender
la comp1ela dinmica histrica de,estos sistemas. para pasar dC
A , N , G ~en~ sus
~ ~Ociieriii
~ ~ , i>q stilisiike russliogo iorika (hluscu.
unos tundamenios pasa clasificaci611 d e estilos
i3.15).
igiiaime,iie
Dobresr, falios d e r>recisin.:En la biisc de todas estas closifi.
rnc,ones
esta una
acritica d e las nocioncs irndic~onales.acerca
.
.
*

1952,
de

,,,

10s

estilos de

la

lengua.

I
EL PROBLEMA DE LOS CENEMOS UlSCURSiVOS
PLINTEAMIENI'O

una simple (y generalmente superficial) descripcin de 10s estilos

existentes e intercambiables a una explicacin histrica de tales
cambios, hace falta una elaboracin especial de la historia de los
gneros discursivos (y no slo de los gneros secundarios, sino
tambin de los primarios), los que reflejan de una manera mis
inmediata, ateiiia y flexible todas las transformaciones de la vida
social. Los eiiunciados y sus tipos, es decir, los gneros discursivos. son correas de transniisi6n entre la historia de la sociedad
y la historia dc la lengua. Ni un solo fenmeno nuevo (fontico,
lxico, de gramRtica) puede ser incluido en el sistema de la lenEn cada poca del desarrollo de la lengua literaria, son determinados gneros los que dan el tono. y stos no slo son gneros
secundarios (literarios, periodsticos, cientficos) , sino tambin
los primarios [ciertos tipos del dilogo oral: dilogos de saln,
iiitimos, de crculo. cotidianos y familiares, sociopolticos. filosficos. etc.). Cualquier extensin literaria por cuenta de diferentes
estratos extraliterarios de la lengua nacional est relacionada inevitablemente con la penetraci611, en todos los gneros, de la lengua literaria (giieros literarios, cientficos, periodsticos, de conversacin), de los nuevos procedimientos genricos para estmcturar una totalidad discursiva, para concluirla, para tomar en
cuenta al oycnte o participante, etc., todo lo cual lleva a una
mayor o menor restructuracin y renovacin de los gneros discursivos. Al acudir a los correspondientes estratos no literarios
de la lengua nacional, se recurre inevitablemente a los gneros
discursivos en los que se realizan los estratos. En su mayora.
estos son diferentes tipos de gneros dialgico-coloquiales; de
a h resulta
~
una dialogizacin, ms o menos marcada, de los gneros secundarios, una debilitacin de su composicin monolgica,
una nueva percepcin del oyente como participante de la pltica,
asi como aparecen nuevas formas de concluir la totalidad, etc.
Donde existe un estilo, existe un gnero. La transicin de un estilo de un genero a otro no slo cambia la entonacin del estilo en
las condiciones de un gnero que no le es propio, sino que destrUYe o renueva el gnero mismo.
Asi, pues, tanto los estilos individuales como aquellos que
l~crteneceiia la lcngua tienden hacia los gneros discursivos. Uii

' Esta tesis nuestra nada tiene que ver con la vossleriana acerca de
le orimncia de lo estilistrco sobre lo gramatical. Lo cual se rnanifeslara
con toda claridad cn el curso de nuestra exposici6n.

UEFlNlCLON

estudio ms o menos profundo y extenso de los gciieros discursi-

al otro de una manera mecnica, sino que deben combinarse 0rgnicamente (a pesar de una escisin metodolgica iiiuy clara entre
ambos) sobre la base de la unidad real del fenrneiio lingstico.
T~~ slo una profunda comprensin de .la naturaleza del enunciado y de las caractersticas de los gneros discursivos podra
asegurar una soluci6n correcta de este compleio ~ r o b l e m ameto-

El estudio de la naturaleza del enunciado y de los gneros

discursivos tiene, a nuestro parecer, una importancia fundamental
para rebasar las nociones simplificadas acerca de la vida discursiva, acelca de la llamada "corriente del discurso";-acerca .de la
comunicacin, etc., que persisten an en. ia lingstica. sovitica.
ms, el estudio del enunciado como de una unidad real de la

tema), que son la palabra y la oracin.

Pasemos a este problema ms geilerd.

25h

2.

L L I ~ K O U L L M A1))

iii. I : N U N C I A D O

LOS ~ . L \ P U O S UISLURSIVOS

blos") , pcro in~luaiveen este caso. la pluralidad de los hablantes

Que son otros en relacin con cada hablante determinado, carece
de importancia.
En la lingstica hasta ahora p~rsistentales ficciones como el
"oyente" y "el que comprende" (los Compaeros del "hablante"),,
12 ' ' i n r ~ ~ ~ n
t e -.--nica" etc. Estas ficciones dan un COii--..A--..-disc~~rsiva
cepto absolutamente distorsionado. del, proceso complejo, multl;
lateral y activo de la comunicacin :diScursiva. En los cursos de
lingstica general (inclusive en trabajos tan serios coino el de
S a u ~ s u r e ) ,a~ menudo se presentan esquemticamente. los dos
compaeros de la coinunicacin discursiva, el hablante y el oyente,
se ofrece un esquema de los procesos activos..del discurso en
cuanto al hablante y de los procesos pasivos de recepcin'y comprensin del discurso en cuanto a l oyente. No se puede decir que
tales esquemas sean falsos y n o correspondan a determinados
momentos de la realidad, pero, cuando tales momentos se :presentan como la totalidad real de la comunicacin discursivn, se convierten en una ficcin cientfica. En efecto, el oyente, al percibir
comprender el significado (lingstico) del discurso; simultneamente toma con respecto a ste una activa postura de respuesta: est o no est de acuerdo con el discurso (total o parcialmente), lo completa, lo aplica, se.prepara para una accin, etC.:
y la postura de respuesta del oyente est en formacin a lo Largo
de todo el proceso de audicin y comprensin desde el principio,
a veces, a partir de las primeras palabras del hablante. Toda
comorensin de un discurso vivo, d e un enuiiciado viviente, tiene
un carcter de respuesta (a pesar d e q u e el grado de participacin
puede ser muy variado); toda comprensin est praiada de respuesta y de una u otra manera l a genera: el oyente se convierte
en hablante. Una comprensin pasiva del discurso percibido es
tan slo un momento abstracto de la comprensin total y activa
que implica una respuesta, y se actualiza en ha consiguiente
respuesta en voz alta. Claro, no siempre tiene lugar una respuesta
inmediata r n voz alta; la comprensin activa del oyente puede traducirsc en una accin inmediata (en el caso de una orden, ~ o d r i a
trztarse del cumplimiento). puede asimisino quedar por Un tlelnpo
coino una comprensin silenc~osa (aigunos de los generos discursivos estn orientados precisamente hacia este tipo de comprensin,
por ejempio los gneros lricos), pero esta, por decirlo asi, es una
comprensin de respuesta de accin retardada: tarde o temprano
10 escuchado y lo comprendido activamente resurgira en 10s discursos posteriores o eii la conducta del oyente. .Iks gEnems de la

C O M O U N I D A D DE 1.4 C O M U N ~ C A C I O NDIscUR-

ENTRE ESTA U N I D A l I Y LAS UNIDADES UE

L A L E N G U A ( P A ~ . A B R A Y ORACION)

S I V A . 1III:ERENCIA

linguistica dcl siglo xrx, comenzaiido por Wilhelm von Humholdt, sir1 negar la fuiicin comunicativade la Lengua, la delaba
de lado como algo accesorio: eii cl prinier plano estaba la funcin
dc la gciieracibii del pensamiento irzdepeizdienlemente d e lu c u
i i c i . Una i'aniosa frmula de tluinboldt reza asi: "Sin
tocar la neccsidad dc la comunicacin entre la humanidad. la
lengua hlibicse sido una coiidiciii necesaria del pensamiento del
iiombrc, incluso eii su eterna soledad" Otros investigadores, por
eiernpio. los seguidores de Vossler, dieron la principal importancia a la Iiaiiiada luticin cxpresiva. A pcsar de las diferencias eh
el enfoqlie de esta funcin entre varios tericos. su esencia se
reduce a la expresiii del niundo individual del hablante. El lenguaic sc deduce de la necesidad del hoiiibrc dc expresarse y obieIivarse a si niismo. La esencia del leiiguale, cii una u otra forma.
por una u otra via, s i restringe a la creaiividad espiritual del individuo. Se propusieron y continan proponindose otros enfoques
d e las i~incioncsdcl lciiguale, pero lo ms caracteristico de todos
siguc bicndo SI Iiecho dc que se subesiiiiia, si iio se desvaloriza
ipor coinplcto, la luriciii comunicativa dc la lengua que se ailaliz;i dcsdc el punto de visra del hablaiitc, como si hablase solo sin
~ i i i : i lcrzi>sii relacin con olros participatilcs de la comunicaciii
disciirsivzi. Si el papel del otro se ha toiiiiido eii cuenta ha sido
iiiiicaiiieiile eii fuiicin de ser un oyente pasivo a quien tan slo
sc le asigna el papel dc comprender al iiablante. Desde este punto
dc visra, cl siiuiiciado riende hacia su obleto (es decir. hacia su
corireiiido \. liocia e1 eiiLinciado mismo) La Iengu:~. en realidad.
ti111 slo r2q1111'1~1. iil Iiablanre -un
hablaiitc- y al objeto de su
discurso. \: si lri lengua simultaneamente puede uiiiizarse conio
iiiedio dc coiijiiiiicaciii. tsta es su fuiicin accesoria que no toca
SLI esenciti. 1.a colectividad lingiiistica. la pluralidau de los hablaiiics no p ~ ~ c c l 1301
c , supliestr, ser ignorada. pero en la definicin de
l esciicia de la Iciigua esta realidad rcsiilia ser iiinecesaria y iio
~icriiiiiia la iia(~ira1ezadc lenguafe. A veces, la colectividad liiii:isrica sc contempla como una especie de personalidad colectii'a.
"cspiritu del pucblo". etc. y se le atribuve una enorme importancia (por elernplo, entre los adeptos de la "psicologa de los puc1.8

Iiuniboldl, O

Priersbii!ro.

1859. 1,.

j!

railichii

organzrmov chciovecheskogo irizvki;.

A"

San
1

complela comunicacin cultural cuentan precisamente con esta

activa comprensin de respuesta de accin retardada. Todo lo que
estamos exponiendo aqui sc refiere, con las correspoiidientes variaciones y complemciiraciones, al discurso escrito y ledo.
Asi, pues, toda comprensin real y tolal tiene un carcter de
respuesta activa y no es siiio una fase inicial y preparativa de
la respuesta (cualquiera que sea su forma). Tambin el hablante
mismo cuenta con esta activa comprensin preada de respuesta:
no espera una comprensin pasiva, que tan s l ~reproduzca su
idea en la cabeza alena, sino que quiere una contestacin, consentimiento, participacin, obiecin, cumplimento, etc. (los diversos
gneros discursivos presuponen diferentes orientaciones etiolgicas, varios obietivos discursivos en los que hablan o escriben). El
deseo de hacer coniprensible su discurso es tan slo un momento
abstracto del concreto y total proyecto discursivo del hablante. Es
ms, todo hablante i s de por s un contestatario, en mayor o
menor medida: l no es un primer hablante, quien haya interruinpido por vez primera el eterno silencio del universo. y l no unicamente presupone la existencia del sistema de la lengua que U t i liza, sino que cuenta con la presencia de ciertos enunciados
anteriores, suyos y a p i o s , con las cuales su enunciado deternlinado establece toda suerte de relaciones (se apoya en ellos, Problemiza con ellos, o simplemente los sunone conocidos por su
oyente.) Todo enunciado es un eslabn en la cadena, muy complelamente organizada, de otros enunciados.
De este modo, aquel oyente que, con su pasiva comprensin,
se representa como pareia del hablante en los esquemas de los
cursos de lingstica general, no corresponde al participante real
de la comunicacin discursiva. Lo que representa el esquema es
tan slo un momento abstracto de un acto real y total de la comprensin activa que genera una respuesta (con la que cuenta el
hablante). Este tipo de abstraccin cientfica es eii s absolutamente lustificada, pero con una condicin: debe ser comprendida
conscientemente como una abstraccin y no ha de presentarse
como la totalidad concreta del fenmeno; en el caso contrario,
piiede convertirse en una ficcin. Lo ltimo precisamente sucede
en la lingstica, porque semejantes esquemas abstractos, aunque
no se presenten como un reflelo de la comunicacin discursiva
real, tampoco se completan con un sealamiento acerca de una
meior complejidad del fenmeno real. Como resultado de esto, el
esquema falsea el cuadro efectivo de la comunicacin discursiva,
eliminando de ella los momentos mhs importantes. El papel activo

del otro en el proceso de la comuiiicacin discursiva se debilita

de este modo hasta el lmite.
El mismo menosprecio del papel.. activa del otro en el PFoCeso
de la comuntcacin discursiva, as como la tendencia de delar de
lado este proceso, se manifiestan en el Uso Poco claro Y ambiguo
dc tales ternlinos como "disc~rso" O "col.riente discursiva",
estos trmiiios intencionaimente indefinidos suelen designar aquello que est su~etoa una divisin .en unidades de lengua, que se
piensan como sus fracciones: fnims (fonema, slaba, perodo
ritmico de1 discurso) y significantes (oracin y palabra). "La
corriente discursiva se subdivide" o "nuestro discurso comprende.
asi suelen inicarse, en los. manuales de lingistica y gramtica, as como en los estudios especiales de fontica o lexicologa, los captulos de gramtica dedicados al anhlisis de las unidades correspondientes a la lengua. Por desgracia, tambin la
recin aparecida gramtica de la academia rusa utiliza e l mismo
iiidefinido y ambiguo trmino: "nuestro discurso": He aqu el.
inicio de la introduccin al c a p t u l ~dedicado a la fontica: "Nuestro discurso, ante todo, se subdivide en oraciones, que a:su vez
pueden subdividirse en combinaciones de palabrasy palabras. Las
palabras se separan claramente en. pequeas unidades fnlcas que
-~ slabas se fraccionan en sonidos del discurso,
son slabas. . .. Las
o fonemas. . . *
De qu "corriente discursiva" se trata, qu.cosa es "nuestro
discurso"'? Cul es su extensin? .Tienen un principio y un fin?
Si poseeii una extensin indeterminada, cul es la fraccin que
toinamos para dividirla en unidades? Con rcspecto a todas. estas
interrogantes, predominan una falta.de definicin y una vaguedad
absolutas. La vaga palabra "discurso", que puede designar tanto
a la iengua como al proceso o discurso, es decir, al habla, tanto
a un enunciado separado como a toda una serie indeterminada de
enunciados, y asimismo a todo un gnero discursivo ("pronunciar
un discurso"), hasta el momento n o h a sido convertida,. por
~ .. .parte
de los lingistas, en un trmino estricto en cuanto a su significado
y bien determinado (en otras lenguas tienen lugar 'fenmenos
anlogos). Lo cual se explica por e1;hecho de que el problema del
enunc~adoy de los gneros discursivos (y, por conslgu%nte, el
de la comunicacin discursiva) est muy poco elaborado. Casi
siempre tiene lugar un enredado juego con todos los significados
mencionados (a excepcin del ltimo). Generalmente, a cualquier

Griinii?irifikarussl-ogo

iazyka, tomo 1, Mosc, 1952. P. .51

E L I'tIOULEMA

"L. LOS GENEIIOS U l S C U U S l Y O S

FI. I i N U N C I h L K

seal] de que el hablante haya concluido.

lidad tan slo en forma de enunciados concretos pertenecientes

la palabra ai otro o para dar lugar a su comprensin activa como

respuesta. El enunciado no es una unidad convencional sino real,
delimitada con precisin por el cambio de los suietos discursivos,
Por cierto Que no puede ser sostenida hasta el final. Por ciemplo, uii
enunciado como "iEh?" Irplica en un dilogo) no puede ser dividido
en oraciones. cornbinacioncs de palabras o slabas. Por coiisiguientc, no
riuede tratarse de cualquier enunciado. Luego, iraccionan cl enunciado
(discurso) ,: obtlenen unidades de la lengua. Desuus, en muchas ocasiones definen la oracin como un enunciado elemental y , uoi. lo tanto, la
otocin Ya no Puede Ser ur:idad d e enunciado. Se sobreentiende, i m ~ l i c i tamente, q u e se trata del discurso de un solo hablante; los marices dialgicos se dcian de lado.
En comveracin con las ii-on!cras de los enttnci:idos, todas jas denis
tronieras (cntie oraciones, coinbiriaciones de oalabras, siniigmns, "alabras) son relativas Y convencionales.

los enunciados de los interlocutores (diologantes), llamadas rplicas, se sustituyen mutuamente. E! diilogo es una forma clisica
de la comunicacin discursiva debido a su sencillez y claridad.

nes entre enunciados enteros no se someten a una graniaticalizacin porque, repetimos, son imposibles de establecer entre l a s
uiiidades d e la lengua, ni a nivel del sistema de la lengua. n i del]110 del enunciado.
E n los gneros discursivos secundarios, soliretodo los gneras relacionados con La oratoria, nos encontramos con algunos
fenmenos que aparentemente contradicen a nuestra ltima tesis.
Muy a menudo el hablante (o el escritor) dentro. de los .lmites
de su enunciado plantea preguntas, las contesta, se refuta y rechaza sus propias objeciones, etC. pero estos ienmcnos no son
ms que una representacin convenciona1 de la comunicaci6n discursiva y de los gneros discursivos primarios. Tal representacin
cs i:iracterstica de los gneros retricos (en scntidoainplio,. in-

cluyendo alguiios gtneros de la divulgacin cientfica), pero

todos los denias gneros secundarios (literarios y cientficos) utilizan diversas formas de la implantacin de gneros discursivos
primarios y relaciones entre ellos a la estructura del enunciado
(y los generos primarios incluidos en los secundarios se transforman en mavor o mecer medida, porque no tiene lugar un cambio
real de los sutetos discursivos). Tal es la naturaleza de los gneros secu~darios."Pero en todos estos casos, las relaciones que
se establecen entre los generos primarios reproducidos, a pesar de
ubicarse deiitro de los lmites de un soio enunciado. no se someten
a la gramaticalizacin y conservan su naturaleza especfica, que
es fundamentalmente distinta de la naturaleza de las relaciones
que existen eiiire palabras y oraciones (as como entre otras unidades lingisticas: combinaciones verbales, etc.) en el enunciado.
Aqui, aprovechando el dilogo y sus rplicas, es necesario
explicar previaineiite el problema de la oracin coil?o ilizidad de
la ienguii. a diferencia del eliunciado corno unidad de la comuizicacin discursitia.
(El problema de la naturaleza de la oracin es uno de los
mis complicados y difciles en la lingstica. La lucha de opiniones en relaciii con l se prolonga hasta el momento actual. Desde luego, la aclaracin de este problema en toda su complejidad
no forma parte de nuestro propsito, nosotros tenemos la intencin de tocar tan slo en parte un aspecto de l, pero este aspecto.
eii nuestra opinin, tiene una importancia esencial para todo el
problema. Lo que nos importa es definir exactamente la relacin
eiitrc la oraciii y el enunciado. Esto ayudar a vislumbrar melor
lo que es cl iiiiinciado por una parte, y la oracin por otra.)
De csta c~iestinnos ocuparemos ms adelante, y por lo pronto
acotareinos tan slo el hecho de que los limites de una oracin
como unidad de la lengua lamas se determinan por el cambio de
tos suietos discursivos. Tal cambio que enmarcaria la oracin
desde los dos lados la convierte en un enunciado coinpleto. Una
oraciii nsi adqiiiere nuevas cualidades y se percibe cie una maIiera diferente en coinparaciii con la oracin que esi enmarcada
por otras oraciones deiitro del contexto de un inismo enunciado
perteiieciciite a ~ i i i solo iiablante. La oraciii es una idea relativsiiicntc coiicluida quc se relaciona de una manera ininediata con
oiras ideas de uii niismo hablante dentro de la totrilidad de su
eniiiiciado: al coiicliiir la oracin, el hablante liace iiiia pausa
para pasar luego a otra idea suya que contine, coiiipicte, fuiida* Huellas dc l i i r i i i c s ricntio de

Los generos

scculidrios.

mente a la primera. El contexto de una:oracin viene a ser.el contexlo del discurso de un mismo sujeto hablante; la oracin no se
relaciona inmediatamente y por s misma con el .contexto de la
realidad extraverbal (situacin, ambiente, prehistoria) y 'con.:los
enunciados de otros ambientes, sino que se vincula a ellos a travs de todo el contexto verbal que la rodea, es decir, a travs del
enunciado en su totalidad. Si el enuncigdo no est rodeado .por
el contexto discurnivo de un mismo hablante, es decir, si representa un enunciado completo y concluso (replica del dilogo)
entonces se enfrenta de una manera.drecta e inmediata a la realidad (al contexto extraverbal del discurso) y a otros enunciados
menos; no es seguida entonces por una pausa determinada y cvaluada por el mismo hablante (toda clase de pausas como fenmenos gramaticales calculados y razonacfos slo son posibles dentro
del discurso de un slo hablante, es decir, dentro de un mismo
enunciado; las pausas que se dan entre los enunciados no tienen
un carcter gramatical sino real; esas pausas reales son ,psiwl&
gicas o se producen por algunas circunstancias externas y pueden
interrumpir un enunciado; en los gneros literarios secundarios
esas pausas se calculan por el autor, director o actor, pero son
radicalmente diferentes tanto de las pausas gramaticales 'como
estilisticas. las que se dan, por ejemplo, entre los sintagmas denl
tro del enunciado),, sino por una respuesta o la comprecsin tj
cita del otro hablante. Una oracin semejante convertida e n un
enunciado completo adquiere una Especial plenitud. del sentido:
en relacin con ello se puede t o m a i u n a postura de respuesta:
estar de acuerdo o en desacuerdo con ello, se puede cumplirla Si
es una orden, se puede evaluarla, etc.: mientras que una. oracin
dentro del contexto verbal carece de capacidad para determinar.
una respuesta, y la puede adquirir ( o m s bien se. cubre por ella)
tan slo dentro de la totalidad delenunciado.
Todos esos rasgos y particularidades, absolutamente nuevos,
110pertenecen a la oracin misma que. llegase a ser un enunciado,
sino al enunciado en si, porque expresan la naturaleza de ste, y
no la naturaleza de la oracin: esos .atributos se unen a la oracin
completndola ha-a formar un enunciado completo. La oracin
como unidad de la lengua carece de todos esos atributos:. no se
delimita por el cambio de los suletos discursivos, no tiene un.
contacto inmediato con la realidad ( c o n la situacin extraverbal)
ni lampoco se relaciona de una manera directa con los.enunciados alenos: no posee una plenitud. del sentido ni una capacidad
de determinar directamente la postura de respuesta .del Otro
hablante. es decir, no provoca una respuesta. La otacin coino

unidad dc la iengiia tiene una naturaleza graniatical, lmites gramaticales, conilusividad y uiiidad gramaticales. (Pero analizada
deiitro de la totalidad del enunciado y desde el punto de vista de
esta tlalidad. adqur-rc propiedades estiisiicas.) All donde la
oraciii Eigiira como i i i i enuiiciado elitero, resulta ser eninarcado
cti tina espccic de inatcrial iiluy especial. Ouando se olvicla esto
en cl aiiiiisis de una oracin, se tergiversa entonces su iiaturaleza [ y n i iiiismo i;eii:vo, la dcl enunciado. al atribuirle aspectos
grain;iric~iles). Miicho!, lingistas y escuelas lingsticas (en lo que
i.espccta ;: In sii~taxis)conlundeii anibos campos: lo que estudian
~ 6 en
. rerilidocl, iiiia cspecie de I-ibrido entre la oraciii (unidad
di: la lengua) y el eiiuiiciado. La gente no hace iiitercambio de
oraciones i i i de palabras en un sentido estrictamente lingstico,
i i i de con~untosde palabras: la gerite habla por medio de enunciados, cluc se coi1slruyeii con la ayuda de las unidades de la leiigua aiie !.oii palabras. coiilunios de palabras. oraciones: el enunciado puedc ser conotituido tanto por una oracin como por
una Palabra, es decir, por una unidad del discurso (principalinenic. por una rcplicz del dilogo), pero no por cso una unidad
de la iengiia se coiivierte en una unidad de la comuiiicacin disi~lrsl+'~l,
1.3 Inlta de una teoria bien elaborada del enuliciado como
iiiiidad dc la comuiiicacin discursiva lleva a una diSerenciacin
iris~ificienteentre la oracin y el enunciado, y a iiieiiudo a una
coiiivieta co11fusin entre anibos.
Volvanios al. dilogo real. Como ya lo hemos seiialado, es la
for.iii:i clsica y nis sencilla de ia comunicacin discursiva. El
caml>io de los suietos discursivos (hablantes) que determina los
limites del cnunciado se presenta en el dilogo con una claridad
excepcional. Pero en otras esferas de la comunicacin discursiva,
iiicliiso en la comunicacin cultural complelamente organizada
(cieiitificr; v ai.tistica), la naturaleza de los lmites del enunciado
i:i l;i misma.
Las otras, complejamente estructuradas y especializadas. de
diversos g2iicros cientficos y literarios, con toda su distincin
con respecto a las rplicas del dilogo, son, por su naturaleza, las
.iiriidadcs de la comuiiicacin discursiva de la inisma clase: con
t i i i ~clari<liid igual se delimitan por el cambio de los sujetos dis~ i i r s i v o ~v , SUS fronleras. conservando su precisin exterila. adqiiiei'en nii especial cilrricler interno gracias al lieclio de que el
siiieto disc~iisivo (cn este caso, el autor de la obra) manifiesta
cii cllos su individualidad mediante el estilo, visiii del iiiundo en
todcs los inonientos intencioiiales de su obra. Este sello de iiidi-

vidualidad que revela una obra es lo :que crea unas. fronteras internas especficas que la distinguen de otras obras relacionadas
con sta en el proceso de la comunicacii~'cliscursiva dentro de
una esfera c~ilturaldada: la diferencian de las obras de los antecesores en las que se fundamenta el' autor, de otras obras.que
pertenecen a una misma escuela, d e l a s obras pertenecieirtes a las
corrientes opuestas con las que lucha eliautoi.. elc.
Una obra. igual que una rplica del diRlogo; est orientada
hacia la respuesta de otro (de otros), hacia surespuesta coiiiprensiva, que puede adoptar formas diversas: intencin educa-.
dora con respecto? los lectores, propsito de convenciinieiito., comentarios crticos, infliiencia con respecto a los seguidores .y . e p i
gonos, etc.: una obra determina las posturas de respuesta de los
otros dentro de otras condiciones compleias de la .comunicacin
discursivade una cierta esfera cultural. Una obra es eslabn en
la cadena de la comunicacin discursiva; conio la replica de ~m
dilogo, la obra se relaciona con otras obras-enunciados: con
aquellos a los que contesta y con aquellos que le contestan a ella:
al mismo tiempo, igual que la rplica de un dilogo, una obra
est separada de otras por las fronteras absolutas del cambio de
los suletos discursivos.
As, pues, el cambio de los suletos disc:irsiVos q u e , enmarca
a1 enunciado y que crea su masa firme y estrictamente: determinada en relacin con otros enunciados viiiculados a. l, es el prlmer rasgo constitutivo del enunciado como uiiidad de la comunicacin discursiva que lo distingue. de las unidades de la lengua.
Pasemos ahora a otro rasgo, indisolublemente vinculado .al primero. Este segundo rasgo es la conclusrvidnd especfica del enunciado.
El carcter concluso del enunciado prepresenta una cara
interna del cambio de los suietos discursivos: tal cambio se da
tan slo por el hecho de que el hablante diio (o escribi) todo 'lo
que en un momento dado y en condiciones determinadas quiso
decir. Al leer o al escribir. percibimos claramente el fin de un
enunciado, una especie del dixi conciusivo del hablante. .Esta conclusividad es especfica y, se determina por criterios particulares.
El primero y ms importante criterio de la conclusividad del
enunciado es la posibilidad de ser contcstndo. 0 , en trminos
ms exactos y amplios, la posibilidad de loiiiar una postura de
respuesta en relacin con el enunciado (por ejemplo, cumplir
una orden). A este criterio esti sujeta una lJ1.eVe pregunta cotidiana, por eleniplo ",qu hora es?" (puede ser coiitcstada), una
peticin cotidiana que puede ser cumplida o no, una exposicin

260

!:l.I ' I I U I I L I : ~ ~f>i.

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~:OS i
UI~CUI~SI~'OS

ciciiific~coi1 la (iue puede uno estar de aciierdo o no (total o

parciali!iciilt), una novela que puede ser valorada eii su totalidad.
Es iiecesario qu,: cl eiiunciado tenga cierto carcter coiicluso para
poder ser coiiteslado. Para eso, es insuficiente que el enunciado
sea coiiiprciisiblc 1in.gsticamente. Una oracin totalinente compreiisible y coiicliiida (si se trata de una oracin y iio enunciado
(lile coiisiste en una oracin) no puede provocar una reacciii de
rebptiesla: se comprende, pero no es un todo: Este todo. que es
sthal de la totalidad del sentido en el eniinciido, no puede ser
sometido ni a una definicin grainatical. ni a una determinacin
LIC stiitido abstracto.
Este cer2cter de tina totalidad conclusa propia del enunciado,
sti? ascgura le posibilidad de una respuesta (o de una comprensi611 tcital, S deterinina por tres momentos o factores que se
r?iacioneii enlrz si en la totalidad orgnica del enunciado: 11 el
seiitido icl obizlo del enunciado, agotado: 21 el enunciado se
deterniiiia por la iiitciicionalidad discursiva, o la voluntad disoursiva dcl liablanie: 31 el enunciado posee formas tipicas, genricas
v eslructiiraics, de conclusin.
El primer inoiiiento, la capacidad de agotar el sentido del
obieto del enunciado, cs muy difereiite en diversas esferas de la
coni~inicaciiidiscursiva. Este agotainiento del sentido puede ser
casi completo eii algunas esleras cotidianas (preguntas de carcter piirsmciitc [ctico y las respuestas igualmente fcticas, ruegos.
rdenes. c l c . ) , en cierras esferas oficiales, en las ordenes militares
o industriales; es decir, aiii donde los gneros discursivos tienen
un carcter estandarizado ai maximo y donde est auseiite el inoriiciito crcalivo casi por coinpleto. En las esferas de creacin (sohrz todo cicnriica). por el contrario, slo es posible iin grado
iiiuy rciativo de agotamiento del sentido; en estas esferas tan slo
se pucdc liablar sobre un cierto minimo de coiiciiisividad que
Iperinitc adoptar iiiia nostiira de respuesta. Obietivanicnle, el objelo es iiiagoiable, pero cuando se convierte eii e1 teii?fl de un eiiunciado (por e~ciiiplo.de un traba10 cieniiico), adquiere u11 carcter rclativaiiienie concluido en determinadas condiciones, en un
dzteriiiiiiedo eiifoque del problema, en un material dado. en los
propsitos qiic busca lograr el autor, es decir, dentro de los
liiiiites u c In !iiiencii? del nulor. De este iiiodo, nos topamos iiieviiablciiieiite coi1 el segundo factor, relacioiiado iiidisolublemente
coi! el priiiiero.
Eii cada cii~iiiciado,desde una rplica cotidiana que consiste
cil iiiia sola palabra hasta coiiiplelas obras ciciitificas o literarias,
podclllo~aI)ar~ai.,entender, sentir la intencin discursiva, o la

voluntad discursiva del iiablaiiie;. quc deterniiiia tollo el eiilinciado, su volumen, sus liinites. Nos iniaginanios que es 10 que
quiere decir el hablante, y es medianle esta intencin o voluiitad
discursiva (segn la interpretamos) como medimos e1:grado de
conclusividad del enunciado. Lx'intenci6n determina tanto la
misma eleccin del objeto ieii determinadas condiciones de ia
comunicacin discursivu, en relaciin &on los enunciados anteriores) como sus lmites y su capacidad de sgoiar. el sentido del
obieto. Tambin deterniina, por supuesto. la eleccin de Ii forma
geiirica en lo quc se volver el enunciado (el tercer factor, que
trataremos ms adelante). La intencin, que es el momeiito subjetivo d t l enunciado, forina uiia unidad indisoluble con el aspecto
dei sentido del objeto. limitando a. este ltimo, vinculndola a
una situacin concreta y nica de',la comunicacii~discursiva. coi?
todas sus circunstancias individuales, con los particlpaiites en
persoiia y coi1 sus eiiunciados anteriores. Por eso. los participantes
directos de la comunicacin, que se orientan bien en lasituacin,
con respecto a los enunciados anteriores abarcan rpidamente y
con iacilidad la intenciii o voluntad discursiva del hablante y
perciben desde el principio mismo :del discurso. la totalidad del
enunciad0 en proceso de desenvolvimiento.
Pasenios al tercer factor, que es e1 ms importante para iiosotros: las formas g e n h c a s estables d e l enunciado. La voliiiitad
discursiva del hablante se realiza-ante todo en la eleccin d e u n
gnero discursivo determinado. La.elecci6n se define por la especificidad de una esfera discursiva dada, por las consideraciones
del sentido del objeto O temticas, por la sitiiacin concreta de la
comuiiicaciii discursiva, por los participantes de l a coniunicacin,
etc. En lo sucesivo. la intencin discursiva delhablante, con su
individualidad y subjetividad, se aplica y sc adapta al eiiero escogido, se forma y se desarrolla dentro de una forina: genrica
determinada. Tales gneros existen, ante todo, eii todas las mltiples esferas de la comunicacin cotidiana, iiicluyendo a l a ms
familiar e intima.
Nos expresamos nicamente mediante delerminados gneros
discursivos, es decir, todos nuestros enunciados posen unas formas
tipicas para la estructuracin de la totalidad, relativainente esta*
bles. Disponemos de un rico repertorio de gneros discursivos
orales y escritos. EII a prctrca b s utilizanios con seguridad:?
destreza, pero teoricamente podemos no sabcr nada de su exlstencia. Igual que el lourdain de Mollkre, quieii Iiablaba en prosa sin
sospecharlo, nosotros Iiablamos utilizando diversos gneros sin
saber de su existencia. Incluso dentro de la pi'tica ms libre

268

EL E N U N C I A N
1.L

I'ROBLEMA

269

U E LOS UEN1:BOS DlSCURSLVOS

y desenviielta inoldeamos nuestro discurso de acuerdo con determinadas formas genricas, a veces con caracteristicas de clich, a
veces ms rgiles. plsticas y creativas (tambin la comiinicacin
cotidiana dispone de gneros creativos). Estos gneros discursivos
nos son dados casi como se nos da la lengua materna. que domiiianios libremente antes del estudio terico de la graniticu. La
lengua iiioterna. su vocabulario v su eskuctura graiiia~ical.no los
conocciiios por los diccionarios y manuales deCgramitica,sino por
los enuliciados coiici-etos que escuchamos y reprcducimos e!i la
co!uiinicacin discursiva efectiva con las personas qtie nos rodean.
Las formes de la lengua las asuinimos tan slo en las formas de
los ei~iinciadosY iunto con ellas. as formas de la lengua y las
formas tipicas de los enunciados llegan a nuestru experiencia y
a iiuesirc, conciencia conluiltamente y en una estrcclia relacin
iiiiitua. Aprender a hablar quiere decir aprender a constiuir los
enunciados (porque hablamos con los enunciados y no niediaiite
oraciones, y menos an por palabras separadas). Los gneros discursivos organizan nuestro discurso casi de la misma manera
como lo organizan las formas gramaticales lsintctica) . Aprendemos a plasmar nuestro discurso en formas genricas. y al or el
discurso aieno. adivinamos su gnero desde las priineras palabras,
calculainos su aproximado volumen (o la extensih aproximada
de la totalidad discursiva). su determinada composiciii, prevemos
su final, o sea que desde el principio percibimos la totalidad discursiva que posteriormente se especifica en el proceso del
discurso. Si no existieran los gneros discursivos y si no los dominaramos, si tuviramos que irlos creando cada vez dentro del
uroceso discursivo, libremente y por primera vez cada enunciado,
la comunicacin discursiva habra sido casi imposible.
Las fornias genricas en las que plasmamos iiiiestro discurso
por supucsto difieren de un modo considerable dc las formas lingisticas en el sentido de su estabilidad y obligatoriedad (norinatividad) para con el hablante. En general, las formas genricas son
iniiclio ins igiles, elsticas y libres en comparacin con las fornias lingsticas. Eii este sentido, la variedad de los gneros discursivos. es muy grande. Toda una serie de los gneros m as
- . comunes eii la vida cotidiana son tan estandarizados que la voluntad
discursiva i~idividiial del hablante se manifiesta itnicamente en
la seleccin de un determinado gnero y en la entonacin expresiva. Asi son, por ejemplo. los breves gneros cotidianos de los
saludos. despedidas. felicitaciones, deseos de toda clase, pregiinlas acerca de la salud, de los negocios. etc. La variedad de estos
gbiieros se deteriuina uor la situacin discursiva. nor I i posicin

social y las relaciones personales ..entre los partiCipanteS dz ia

comunicacin: existen formas elevadas. estrictamelile oficiales de
estos gneros, ]unto con las formas familiares de diferente. grado
y las formas intimas (que son distintas de las familiares) .* Estos
gneros requieren tambin un determinado tono, es decir. admiten
en su estructura una determinada entonacin expresiva. Estos
gneros, sobre todo los elevadosy ofjciales, poseen u n alto grado
de estabilidad y obligatoriedad. De. otdinario, la voluntad discursiva se limita por la seleccin de u n gnero determiiiado, y tan
slo unos leves matices de entonacin expresiva (puede adoptarse
un tono ms seco o ms reverente, ms fro o ms clido. introducir una entonacin alegre, etc.). pueden reflelar la individualidad del hablante (su entonacin discursivo-emocional) . Pero
aqu tambin es posible una reacentuacin de losgneros, que es
tal? caracterlstica de la comunicacin discursiva: por ejemplo,. La
forma genrica del saludo puede ser trasladada de la esfera oficial
a la esfera de la c~municacinfamiliar, es decir, es posible que
se emplee con una reacentuacin ~ a r d i c ao irnica, as como un
propsito anlogo puede mezclar los gineros de diversas esferas.
Junto con semejantes gneros estandarizados siempre han exlstido, desde luego, los gneros ms libres de comunicacin discursiva oral: gneros de plticas sociales de saln acerca de temas
cotidianos, sociales, estticos y otros, giieros de conversaciones
entre comensales, de plticas ntimas entre amigos o entre miembros de una familia, etc. (por lo pronto no existe ningn inveiltario de gneros discursivos orales, inclusive por ahora na siquiera
est claro el principio de tal nomenclatura). La mayor parte de
estos generos permiten una libre. y creativa restructuracirr (de
un modo semejante a los gneros literarios, e incluso algunos- de
los gneros crales son an ms abiertos que los literarios), pero
hay que senalar que un uso libre y creativo no es aun creacin de
un gnero nuevo: para utiliza1 libremente los generosi hav que
dominarlos bien.
Muchas personas que dominan la lengua de una manera 01midable se sienten, si11 embargo, totalmente desamparadas en
algunas esferas de la comunicacin. precisainente 1307 el hecho de
que no dominan las formas genricas piacticas creadas por estas
esferas. A menudo una persona que maneia peilectamente el dis-

* Estos fenmenos y otros anlogos lian iiittresa<io a los iingislas

(principalmente a los Iiirtoriadarer de lengua: baio CI aiigulo ~ u r n m c l i l c .
estilistico, coma refleio en la lengua de las !armas .liistotlcamcnte canl.
biantes de etiqueta. cortesia, decoro; vease, Por eiemliio. F. B r u n ~ t . ~

EL ! : ~ U N C I ~ ~ I . ' ~

ciirso iic dil'ei-cntcs csfcras de la comunicacin cuitural, que sabe

dar uii;i coiiicrencia. llevar a cabo una discusin cientfica, que se
~xpl.e:rl cxccieiitemei,tc en relacin con cuestiones pblicas, se
qiiedii, iiu obsiantc, callada o participa de una manera muy torpe
en una pliicu dc saln. En este caso no se trata de la pobreza
del vocabulario o de un estilo abstracto: simplemente se trata de
una iiiliabilidad para dominar el gnero de la conversacin mundana, que proviene de la ausencia de nociones acerca de la totalidad dcl enunciado, que ayuden a plasmar su discurso en determinaclas lormas coiiiposicionales y estilisticas rQpida y desenfadadarncnte: uiia persona as no sabe intervenir a tiempo, no sabe
coineiizar y terminar correctamente (a pesar de que la estructura
dc eslos gelleros es muy simple) .
Cuanto mejor dominamos los gneros discursivos, tanto ms
iibrcnlente los aprovechamos, tanto mayor es la plenitud y claridad de iiiiestra personalidad que se refleia en este uso (cuando
es iiecesario), tanto ms plstica y gilmente reproducimos la
irrepetible situacin de la comunicacin verbal; en una palabra,
tanio mayor es ia perEeccin con la cual realizamos nuestra libre
iiiteiicin discursiva.
As, piies. un hablante no slo dispone de las formas obligatorias dc la lengiia nacional (el lxico y la gramtica), sino que
cuenta tainbiri coi] las formas obligatorias discursivas, que son
tan necesarias para una intercomprensin como las formas lingiisticas. Los gneros discursivos son, en comparacin con las foriiias liiigiiisticas. inucho ms combinables, agiles, plsticos, pero el
hablante tiene tina importancia normativa: no son creados por
l; sino que le son dados. Por eso un enunciado aislado, con todo
sii carScter individual y creativo, no puede ser considerado como
una conibinacin nbsolutamente libre de formas lingsticas, segiin sostiene. por elemplo, Saussure (y en esto le siguen muchos
Lingistas), que contrapone el "habla" (la parole), como un acto
esrrictanieiile individiial, al sistema de la lengua como fenmeno
puramente social y obligatorio para el individuo. La gran mayoria de los iingiiistas comparte -si n o tericamente, en la prctica- este punto de vista: consideran que el "habla" es tan slo
una combinacin individual de formas Iingisticas (lxicas y gramaticales), y no encuentran ni estudian, de hecho, ninguna otra
forma ilorniativa."
El menosprecio de los gneros discursivos como formas relativamente estables y normativas del enunciado hizo que los lingistas, como ya se ha sealado, confundiesen el enunciado con
la oracin, lo cual llevaba a la lgica conclusin (que, por cierto,

271

nunca se Iia cleIeiidido de una nianera. consecuente) de que nuestro discurso se piasiiia mediante las formas estables y nrestable-,
cidas de oraciones, mientras que no importa cuntas oraciones
iiiterrelacionadas pueden ser pronunciadas de corrido v cundo
liabria que detenerse (concluur) , porque este Iiecho se atribua a
la completa arbitrariedad de la voluntad discursiva individual del
hablante o al capricho de la mitificada '.:corriente discursiva"
Al seleccionar determinado tipo de oracin, no i o escogenios
uiiicamente para una oracin determinada, i i i de acuerdo con
aquello que queremos expresar mediante la oraci61i nica, Siiio.
que elegimos el tipo de oracin desde.el punto de vista d e .la totalidad del enunciado que :se le figura a nuestra imaginacin discursiva y que determina la eleccin. La nocin d e la forma <lel.
eiiunciado total, es decir, la nocidin acerca de u11 determinado
gnero discursivo, es lo que nos dirige en el proceso de discurso.
La intencionalidad de nuestro enunciado en su totalidad puede,
ciertamente. requerir, para su realizacin, una sola oracin, pero
puede requerir muchas ms. Es el gnero elegido lo que pteestablece los tipos de oraciories y las relaciones entre stas.
Una de las causas dc que en la lingstica sc Iiayan subestiinado las formas del eiiuiiciado es la extrema heterogeneidad :cle.estas
formas segn su esrruciiira y, sobra.todo, segur1 su dimensin (extensin discursiva) : desde una replica que consiste en una sola
palabrz Iiasta una novela. Una extensin marcadamenle tiesigiial
aparece tambiiii eii los gneros discursivos orales. P o r .eso, los
gfneros discursivos parecen ser inconmensur~iblese- inaceptables
como unidades del discurso.
Por lo tanto. niuchos lingistas :(principaliriente los quz se
dedican a la sintaxis) tratan de encontrar forinas espcciaies que
sean un trmino medio entre la oracin y el cnuiiciado y que, al
mismo tiempo, sean conmensurables~con la oracin. Entreestos
trminos aparecen irnse (segn Kartsevski) ,' comunicad0 (segn
Shimatov y otros). Los investigadores que usan estos trminos
iio tienen ~ i i iconcepto unificado acerca de lo que representan,
porque en la vida de la lengua no les corresponde ningunarealidad determiiiada bien delimitada. Todas estas unidades, artificiales y convencionales, resultan ser indiferentes al cambio de
sujetos discursivos que tiene lugar en cualquier comunicacin real,
debido a lo cual se borran las fronteras mas importantes. que
actan e n todas las esferas de la lenga y que son fronteras entre
enunciados. i\ consecuencia de esto se cancela tambiCn el.crite-:
rio principal: el del carcter concluso del eiiunciado como unidad verdadera de la comunicacin discursiva, criterio 'que implica

El.

la capacidad del enunciado para deteriniiiar uiia activa posicin

de respuesta que adoptan otros participantes de la comunicacin.
A modo de conclusin de esta parte, algunas observaciones
acerca de la oracin (regresaremos al problema con ms detalles
al resumir nuestro trabalo) .
La oraciii, en tanto que unidad de lalengua, carece de capacidad para determinar directa y activamente la posicin responsiva dcl hablante. Tan slo al convertirse en: un eiiunciado completo adquiere uiia oracin esta capacidad."..Cualquier oracin
puedc actuar como un enunciado completo. pero en tal caso, segiin lo que se ha explicado, la oracin se complementa con una
serie de cspectos sumamente importantes no gramatrcales, los cuales canibian su naturaleza misma. Pero sucede que esta misma
circunstaiicia llega a ser causa de una especie de aberracin sintctica: al analizar una oracin determinada separada de su contexto se la suele completar mentalmente atribuyndole el valor de
un enuiiciado entero. Como consecuencia de esta operacin, la
oracin adquiere el grado de conclusividad que la vuelve contestable.
Lu oraciii, igual que la palabra, es una unidad significante
de la lengua. Por eso cada oracin aislada, por eiemplo: "ya sali
el sol" es perfectamente comprensible, es decir, nosotros comprendemos su srgizificado lingstico, su posible papel dentro del
enuiiciado. Peso es absolutamente imposible adoptar, con respecto
a esta oracin, tina liostura de respuesta, a no ser que sepamos
qiie el hablante expres con ello cuanto quiso decir, que la oracin no va precedida ni le siguen otras oraciones del mismo
hablante. Pcro en tal caso no se trata de una oracin, sino de un
eniinciado plcno qiie consiste en una sola oracin: este enuiiciado est eiiinarcado y delimitado por el cambio de los sujetos
diseiirsivos y refleja de una manera inmediata una realidad extraverbal (la situacin). Un enunciado semeiante puede ser contestado.
Pero si esta oracin est inmersa en un contexto. resulta que
adquiere la plenitud de su sentido nicamente dentro de este
cotitexlo, es decir dentro de la totalidad de un enunciado completo, v lo qtie puede ser contestado es este enunciado completo
cuyo elemeiito significante es la oracin. El eiiunciado puede, por
eieniplo, sonar as: "Ya sali el sol. Es hora de levantarnos." La
coinpreiisin de respuesta: "De veras, ya es la hora." Pero puede
tambin sonar as: "Ya sali ei sol. Pero an es iiiuy temprano.
Durinamos un poco mas." En este caso, el soiiiclo del enunciado

ENUNClAm

271

y la reaccin de respuesta a l sern diferentes. Esta misma oracin tambin puede formar parte d e una obra literaria e n calidad
de elemento de un paisale. Entonces l'a reacfin de respuesta, que
seria una impresin artstica e ideolgica y una evaluacin, nicamente podr ser referida a todo el paisaje represeiitado. .En el
contexto de alguna otra obra esta oraci6n puede tener un significado sinibiico. En todos los casos semeiantes, la oracinviene a
ser un elemento significante de un enunciado completo, elemento
que adquiere su sentido definitivo slo dentro de 18 totalidad.
En el caso de que nuestra oracin figure como un enunciado
conciuso, resulta que adquiere su sentido total dentro de l a s condiciones concretas de la comunicaci6n discursiva. Asi, esta o r a cin puede ser respuesta a la pregunta del otror "Ya sali el
sol?" (claro, siempre dentro de una:circunstancia (concreta que
iustifique la pregunta). En tal caso; el enunciado viene a ser la
afirmacin de un hecho determinado,, la que puede ser. accrtada o incorrecta, con la cual se puede estar o no estar de acucrdo. La oracin, que cs afirmativa por su forma, llega a. ser una
afirmacin real slo en el contexto d c u n enunciado determinado.
Cuando se analiza una oracin semejante aislada, se a sUelC
interpretar como un eiiunciado concluso rcferido a cierta sitiiacin muy simplificada: el sol efectivamerite sali y el hablante
atestigua: "ya sali el sol"; al hablante le consta que la hierba
es verde, por eso declara: "la hierba es verde" Esa clase de conzunlcados sin sentido a menudo se examinan directamente coiiiu
eiemplos clsicos de oracin. En la realidau, cualquier comunicado semelante siempre va dirigido a alguien, est provocado por
algo, tiene alguna finalidad, es decir, viene a ser un eslabn real
en la cadena de la comunicacin discursiva dentro de alguiia:
esfera determinada de la realidad cotidiana del hombre.
La oracin, igual que la palabra, posee una conelusivid'ad del
significado y una conclusividad de la forma gramatical, pero la
concliisividaci de significado es de carcter abstracto y es precisainente por eso por lo que es tan clara; es el reinate d e un elenleiito. pero no la conclusiii de un todo. Lu or;iciii como unidad.
de la lengua, igual que la palabra, no tiene :iutor. No pe~teiiecC
a nadie. como la palabra, y tan slo fuiicioi?stido Gomo un eiiuiiciado coniplzto llega a ser la expresin de la postura iiidividiial
de hablante en una situacin concreta de la coinunicacion discursiva. Lo cual nos aproxima al tercer rasgo coiistitutivo dei enuiiciado, a sabzr: la actituo del enunciado hacia el hublunte misillo
(el autor dcl enunciado) y hacia otros Darricipantes en la coiiiiinicacin discursiva.

Todo enunciado es un eslabn en la cadcrin de la comunicacin discursiva, \,ieiie a ser una postora aciii'a del hablante dentro de una u otra esfcra de objetos y sentidos. Por eso cada enunciado se caracteriza ante todo por s ~ icoiitcnido determinado
referido r, obietos v seiitidos. La selccciii .de los recursos lingsticos y dcl gnero discursivo se dcfine anir todo poi. el compromiso ( O intencin> que adopta un sulcto discursivo ( o autor) dentro
dc cierta estcra de sentidos. Es el primer aspecto del enuiiciado
qiie iiia sus detalles esi~ecficosde composiciii y estilo.
El segiiiido aspecto del enunciado que determiiia su composicin y estilo es el momento cxpreslijo. es decir. Liiia actitud subletiva y evaliiadora desde el punto de vista emocional del hablaiite con rcspecto al contenido semiintico de su propio eiiunciado.
En las diversas csferas de la comunicacin discursiva, el momento
cxprcsivo poscc un sigiiii'icado ::un peso d i f e r c ~ t e ,peio esti presenlc en todas partes: un enunciado absolutamentc neutral es iinposible. Una actitud evaluadora del hombre con respecto al obieto de su discurso (cualquiera que sea este obieto) tanibiii
deierniiiia la selecciti de los recursos I6xicos, graiiiaticale5 y coinposicionales del enunciado. El estilo iiidividiiai dc uii enunciado
sc define rirrricipalmente por su aspecto expresir:~.En cuanto a la
cstilshca, esta situacin puede considerarse como comnmente
aceptada. Algunos investigadores inclusive rediicen cl estilo directarneiite al aspecto emotivo y evaltiativo del discurso.
Puede scr considerado el aspecto expresivo del disctirso como
iin leniiieno de la lengua en tanto que sistema? ,Es posiblc
hablar del aspecto expresivo de Ins unidades de la Lengiia. o sea
tic las palabras y oraciones? Estas preguntas dcben ser coiitestadas con uiia categrica negacin. La lengua coiiio sistcnia dispone,
desde luego, dc iin rico arsenal dc recursos lingiisticos (lxicos,
iiiorfolgicos y siiitacticos) para expresar 121 posrui.8 eiiioiiva y
valoi,ativa del iiablaiiie, pero todos estos iiiedios. cn taiito que
rcciirso?, dc :a Icnglia. son absolutamente rzciitius rcspecto a una
valoraciii ileiesmina<l;i y real. La palabrii "aniorcito". cariiiosa
iaiiio por el sigiiiiiczido de su raiz como por el sufiio, es por s
misirizi, comu unidad de la lerigua, tan neuira conlo la palabra
"le~os" Representa tan slo un recurso lingstico para una
poriblc expresin dc una actitud emotivainente valoradora resptclo a la realidad. pero no sc refiere a ninguna realidad determiliada; tal referencia, es decir, tina valoracin real, piiede ser realizada slo por el hablante en un enuncrado concreto. Las u:ilabras
soii iic natlie, v por si niisiiias no evalan niida, pero pueden ser.

vir a cualquier hablante y para diferentes e incluso contrarias

valoraciones de los hablantes.
Asimismo, la oracin como unidad de la "lengua es neutra, y
no posee de suyo ningn aspecto expresivo: lo obtiene (o ms
bien, se inic:a en l) nicamente dentro de u11 enunciado concrelo. Aqui es posible la ,misma
,,
abeiracin inenciopada: Una
oracin coino, por eiemplo, el ha muerto,", apareiitemente inciuve un determinado matiz expresivo, sin hablar ya de una oracin
como "iqu alegria!" Pero, en realidad, oraciones como estas.ias
asumimos como enunciados enteros en una situacin modelo, es
decir. las percibimos como gneros dizursivos de coloracin expresiva tipica. Como oraciones, carecen de esta ltima, son heUtras. Conforme el contexto del enunciado. la oracin "l ha muerto" puede expresar un matiz positivo, alegre, iiiclusive dc jbilo.
Asimismo. la oracin "{qu alegra!" en el coiilcxto de un enunciado determinado puede asumir un tono irnico o hasta sarcstico y amargo.
Uno de los recursos expresivos da .ia actitud emotiva y vaioradora del hablante con respecto al obieto de su discurso es. la
entonacin expresiva que aparece con -claridad en la. interpretacin oral." La entonacin expresiva es un raspo constitutivo del:
enunciado."^ existe dentro del sistema de la leilgua,. es decir,
fuera del enunciado. Tanto la palabra como la oracin como unidodes d e la lengun carecen de entonacin exPresiva. .'Si iina. pnlabra aislada se pronuncia con una entonacin exprestva, ya no
se trata de una palahra sino de un enunciado concluso. realizado
en una sola palabra (no hay razn alguna para extenderla hasta
una oracin). Existen los modelos d e enunciadosvalorativos, es
decir, los gneros discursivos valorativos, bastante definidos en'la
comunicacin discursiva v que expresan alabanza, aprobacin,
admiracin, reprobaciii, iiiluria: " lmuy bien!. i bravo!. [que lindo!, ique vergenza!, ;qu asco!, ]imbcil!". etc. I,as palabrasque
adquieren e h la vida poltica y social una importanciaparticular
se convierlen en enunciados expresiIos admirativos:. '!ipazl, iiibertad", etc. (se lrata de un genero discursivo poltico-social esprcfico) . En una siwacin determinada una palabra puede adoptar un sentido profundamente expresivo coiivirtindose e n un
enunciado admlrativo: "~Rfar!jhlar!" grilaii diez mil g r i g o s en
Ieiiofonte."'
En todos estos casos no tenemos que ver coi? la palabra coino

i,,,!,

q D c s d luego
e
1s i>ercibimos.x! dcsde luego exlslc
,Ll,i'l.
en i a iectiiru sileiiclosa del disciivso c...

corno faclor estilis

EL PROBLLhlh U C 1.")

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CENI;HOS

OISCb14SLYOS

unidad de la lengua 111 con el srgniiicado dc esta palabra. sino

con un enunciado coiicloso y con su seizlido concrelo,." que pertcneccn tan slo a este enunciado; el significado de la palabra
esto referido eii estos casos a determinada realidad deiitro d e las
igualinente reales condiciones de la comunicacin discursiva. Por
lo tanto, el1 esros eiemPlos 110 slo entendemos el significado de
la palabra dada conio palabra de una lengua, sino que adoptamos
Ireiite a ella tina postura activa de respuesta. (consentimiento,
ztciierdo o desacuerdo, estimulo a la accin). As, %pues,12 entonaciii cxpresivn pertenece all al enunciado. no a la palabra. Y sin
embargo resulta iritiy difcil abandonar la convicciri dc que cada
palabra de un:! Icnguii posea o pueda poseer un "tono einotivo",
iiii ' ' m a t i ~einocional", un "momento valorativo", una "aureola
~ s t i l i ~ t i c a "eic..
.
y, por consiguiente, una entonacin expresiva
qiie ie es propia. Es muy factible que se piense que al seieccioiiai- palabias para un enunciado nos orientamos precisamente
al tollo crnotlvo c a r a ~ t c r s t ide
~ ~una palabra aislada: escogemos
las qiic corresponden por su tono al aspecto expresivo de nuestro
entinciado y rechazainos otras. As es conlo los poetas concibe11
su labor sobrc la palabra. y as es como la estilstica interpreta
esle proceso lpoi. elcmplo, rl "experiniento estilistico" de Peshkovski) .'"
Y, sin embargo, esto no es as!. Estamos frente n la aberraciii
que ya conocemos. Al seleccionar las palabras partimos de la
totaiidad real del eiiuiiciado que ideamos,' pero esta totalidad
ideada y creada por nosotros siempre es expresiva, y es ella la
que irradia su propia expresividad (o. nias bien, nuestra expresividad) liacia cada palabra que elegimos, o, por dec~rloasi, la
coiitamina de la expresividad del todo. Escogemos la palabra segun su significado, que de suyo no es expresivo. pcro puede
corresponder c no correspotider a nuestros propsitos cxpresivos
cn relaciii coi1 otras palabras, es decir con respecto r la totalidad
de nuestro cnuiiciado. El significado neutro de una palabra referido a unii realidad determinada dentro de las coridictones det~.i-rniriadesrcalcs dc la comunicacin discursiva genera una chispa de cxprcsividad. Es jtistainente lo que tiene lugar en cl proceso
* Al consiiiiii- iiucsiru discurso, sicrn~renos antecede la totalidacl d e
cnuncliido, taiito cn forma de un esquema gen6rico dcterrninado
conio en i o n i i n de iiiia i~ilencin discursiva individual. No valnos ensar-

/!

ilucsiro

jl

iando pnlnbriis. i i o scgilliiios dc una Dalabra a Otra. sino uuc ;icfuamos

coino st IuCiuiiiui rcllcnalido un todo con palabras necesartas. Sc cnsartan
~paliihi-astan sola en u n a primera fasc del csludio de u n a lengua areno, y
aun con unii <iircccin iiictodol~ica Deslma

!'

/.

El. i.YVNCIAI>O

de la creacin lingstica con la realidad concretli, slo el contacto

de la lengua con la realidad que se da en el eiiunciadoes lo que
genera la chispa de lo expresivo: esta ltiina 'i;o existe ni en el
sistema de la lengua, ni eii la realidad obietiva que -est fuera de
nosotros.
As, la emotividad, la evaluacin, la expresividad, no son propias de la palabra eii taiito que unidad de,la lengua; estas caracterisricas se generan slo en el proceso del uso activo de la palabra en un enunciado Loncreto. El srgnificodo de la palabra en
si (sin relacin con la realidad), como ya lo hemos sealado,
carece de emotividad. Existen palabras que especialmente .de'notan ernocioiics o evaluaciones: "alegria?, "doioi.", "bello";"'alegre" "triste", etc. Pcro estos significados son taii iieutros como
todos los dems. Adquieren un matiz expresivo iinicamenteen el
enunciado, y tal mati7. es independiente del significado abstracto
o aislado: por ejemplo: "En este momento, toda alegra. para mi
cs tin d ~ l o r " , (aqt~il i ~palabra "alegr~a" se iiitei-preta contrarianiente a su significado).
No obstante, el problema esta lelos de estar agotado por todo
lo que acaba de exponerse. Al elegir palabras en el proceso d e estructuracin de un enunciado, muy pocas veces las. tomamos del
sistema de la lengua en su forma neutra, de diccionario. Las SOlemos toiiiar de otros eiiunciados, y ante todo dc los.enuiiciados
afines genricamente al nuestro, es decir, parecidos por su :tema,
estructure, c.stilo: por consiguiente, escogemos paiabras segun su
especificacin genrica. El gEnero discursivo no es una forma
liiigstica, sino una forma tipica de enunciado; como tal, el gnero incluye una expresividad determirlada propia del gnerodado.
Dentro del gnero, la palabra adquiete cierta expresividad tipica. Los gneros corresponden a las situacioiies tipicas de la
comunicaciii discursiva, a los temas tpicos y , por lo tanto, a
algunos coiitactos fipicos de los significados de las -palabras con
la realidad concreta en sus circunstancias tipicas. De ah se"or1gina la posibilidad de los matices expresivos tipicos que "cubren"
las palabras. Esta expresividad tipica propia de los giieros. no
pertenece, desde luego, a la palabra como unidad d e l a lengua,
sino que expresa nicamente el vinculo que estabtece la palabra
y su significado con el gnero, o sea con los eiiunciados tpicos.
La expresividad tpica y la entonacin ipica que le cotresponden
no poseen la obligatoriedad de las formas de la lengua. Se trata
cie una normatividad genrica que es ms libre. En .nuestro: elem?lo, "en este momento, toda alegra para m es i i i l doloi", el tono
expresivo de 1;i palabra "alegra" determinado por el contexto no

EL I'RUIILEhlA

I'L

< S i <.Os ( i k & E ~ o SO ~ S C U K S ~ Y O S

EliU\ICIAUO

do de la familia, de amigos y conocidos, de compaeros, en el

cada hombre, siempre existen enunciados
qiie se forma y

es, Por supiiesto. caracterislico de esla palabra, L~~ generos dis.

cursivos se someten coi1 bastante facilidad a Liiia reacentuacin:
lo
puede convertirse en locoso y alegre, pero se obtiene,
como resultadc'.
nuevo (por ejemplo. el ginero del

que gozan de prestigio, que dan el tono; existen tratados c m t i ficos y obras de literatura p~iblicistica.en lds! que la gentefundamenta sus enuiiciados y los que cita, imita o sigue. E n c a d a poca,
en todas las areas de la prclica existen determinadas tradiciones
La expresividad lipica (genrica) puede scr pxnminada como
expresas y coiiservadas en formas verbalizadas; obras, enunciala "aiircola estilistica" de ia palabra, pero 'la aureola
pertenece
dos, a~orisnlos, etc. Siempre existen.cier.tas ideas prinoipales exa la palabra dp la lengua como tal si110 al gilcro
que la pa.
verbalmente que pertenecen a 10s personale's reievalites
labra s u d e fuiicioiiar: se trata de uiia especie\& eco de una to.
de
una
poca
dada, existen obietivos generales, cohsignas,:etc. Ni
talidad rlzl gcnero cltie sueiia eii la palabra.
hablar de los ejemplos escolares y antolbgicos, en 10s cuales los
La expresividad generica de la palabra ( y ti, eiitoiiacin ex.
Iiii,os estudian su lengua materna y Los cuales siempre Poseen u n a
presivri del gnero) es inipersoiia!. conio 10 soil jos misnios
carga expresiva.
ros disciiI'sivos (porque los gneros represejiian las fornlas tipicas
por eLo j A experiencia discursiva individual de cada Persoiia.
*e 10s enLlnciados iiidividuaies, pero iio soti los e i l u i l c i a ~ o smis.
s e forma y se desarrolla en una constante interaccin con los
mas). Pero las Palabras Pueden foriiiar parte dc iiiiesiro discur.
lndi\riduales alenos. Esta experiencia puede ser carac.
So CollServaildC al iiiisnio tiempo, en mayor o menor illedida, los
ciertzi medida, como proceso de cisrrnilacin (mas o
tonos y los ecos <le os eiiuiiciados individualcs,
menos creativa) de palabras arenas (y no de palabras de lale''Las valabras de la lengua no son de n a c ~ i e ,
a l inisnio
g u a ) , N~~~~~~~discurso, o sea todos nuestros en~lnciados (inclutieiii~o1:ls ojmos slo cii eliunci;~dosindjv,dilalcs ~cicrmillado,,
yendo obras literarias), est11 llenos de palabras aienas'de difeY en ellos las palabras no slo poseen un iiiatiz
sillo que
rente grado de Gealteridadno de asimilaciii, &.diferente .grado
tailibill tieiicii una expresividad individual ins o metios clara
de concientizacin Y de manifestacin. Las palabias alenas aPor(segii el gnero) fiiada por el contexto del e i l u l l c i a ~ o ,indivi.
su tono apreciativo que se
dual e irrepetible.
su I,ropia
se elabora, se reacenta por nosotros.
Los signilicados neutros (de diccion;il.io) de lar p:i!abras de
la
~ ~l,uCS,i la, expresividad d e l a s palabras no vieiie 'a
la lengua aseguran su carcter 11 la intcrcoinprz~isi~
dc todos los
propiediid de la palabra misma en tanto que unidad d'e la lengii8,
que la hablan, pero el uso de las palabras eii 18 coiliiinicaci~ildis.
I
y no deriva inmediatamente de 10s significados *e las palabras:
o bieil representa una expresividad tipica
genero. 0 bien se
puede decir que cualquier Palabra existe para el hablante en sus
trata de u n eco del matiz expresivo-aleno e individual q1le Iiace
tres aspectos: como palabra neutra de la Icngua. cluc no pertene.
representar la totalidad del enunciado aleno
a
ce U nadie: conlo Palabra arena, llena de ecos, de los cntinciados
determinada
posicin
valorativa.
de otros, que perleiiecc a otras pcrsoriar,
~iIlajinente,
Lo misllio se debe decir acerca de la oiacn en tanto que
m i palabra, Porque. puesto que yo la iiso en tina situaciii deter.
l a oracin tambin carcce de expresividad.
de l a
iiiinada 7 con tina inlenciii discursiva <etei.ininada,l a palabra
.
slo
Y~a habiamos
de esto al principio de este ~ a ~ i t u l oAhora
esla conil'eiieti.ada dc mi expresividad. Eii los
~ aspectos
t
la~
~
~
(alla Completar l o diciio. Resulta que existcii tipos de -orac'oi'es
palabra Pos$:e expresividad, pero sta. lo r ~ i t e r a i l l o s ,
pcrte.
luncicnar como enunciados enteros de *ctermiiiiidos
que
ilecc a la 11alabra inisrna: nace en el plinto de coiilacio
la
Pnlahr;i con la sii~iacin real, qiie se realiza
cnrinciado
ordenes, ~ x i s l e i lmucllisimos gneros cotidie:ios Y especializados
indivicl1i;il. LZ palabra en este caso aparece coino l a ex,,resiil de
;y las iiidicacioiies en el "ro(por cleinlo, las rdenes
i:icrla l'osicin valorativa del iiidividuo (de iill persona,e pronil.
ge~leral,'~~
l
ricsu
d
c
produccjbil
iildustrlal)
que,'
por
nei-'tc, 1111 escritor. un cieiitiiico, de1 padre, (le l a illadre, d c iin
[
saii inediaiite oraciones de un tipo,correspondicnte.~Por
otra parte,
amigo. del maestro, e l c . ) , conio una suerte de ;ihrcviatLii-a
seme,antes oi.eciones se eiicuentran reiati\'aliiente .!'QCoen un
eilunciado.
,,oil!exlo eoI,gI.LICI1~e
de ~iiuiiciadosexlerisos Cualltio las.oracioI
I z l i c;i<!a Epoca. eii cada circ~11o
socla~,en cada peqLic;o riiiili1
i

..

ncs de esle tipo Soriiian parte de u n contexto coliereiite, suelen aparecer como puestas de relieve en la totalidad del enunciado y
generalmente tienden a iniciar o a concluir el enuiiciado (o sus
partes relativaineiile iiidepeiidientes." Esos tipos de oraciones tienen un inters especial para la solucin de nuestro uroblema, y
iiias adelante regresaremos a ellas. Aqu lo que iios iiiiporta es
seiialar que tales oraciones se compenetran slidaiiiente de la expresividad genrica y arlquieren con facilicl-1 la expresividad individual. Estas oracioiies son las que contribuyeron a la formaciGii de la idea acerca de la naturaleza expresiva de la oracin.
Otra observacin. Ln oracin como unidad de la lengua posee
cierta entonaciii gramatical, pero no expresiva. Las entonaciones
csnecficarnente gramaticales son: la conclusiva. la explicativa, la
disyuntiva. la enumerativa, etc. Un lugar especial pertenece a la
entonacin enunciativa, interrogativa, exclamativa y a la orden:
en ellas tiene lugar una suerte de fusin entre la entonacin gramatical y lo que es propio de los gneros discursivos (pero no se
trata de la eiitoiiacin expresiva en el sentido exacto de la palabra). Cuando damos un elemplo de oracin para analizarlo solemos atribuirii una cierta entonacin tipica, coii 10 cual lo coii~ettimOSen u11 eriunciado Cornpleto (si la oracin se toma de uii
texto determinado, lo entonamos, por supuesto, de acuerdo con
la entonacin expresiva del texto).
As, pues, el momento expresivo viene a ser un rasgo constitutivo del enunciado. El sistema de la lengua dispone de formas
iiecesarias (es decir, de recursos lingisticos! pera manifestar la
expresividad, pero la lengua misma y sus unidades significantes
(palabras y oraciones) carecen. por su naturaleza, de expresividad, son nuestras. Por eso pueden servir igualmente bien para
cualesquiera valoraciones, aunque sean muy variadas y opuestas;
por eso las unidades de la lengua asumeii cualquiei postura valorativa.
En resiimen, el enuiiciado, su estilo y su composi~in.se deteiininan por el aspecto temtico (de obieto y de sentido) y por
el aspecto expresivo, o sea por la actitud valorativa del hablante
hacia el niomento temtico. La estilstica no comprende ningun
otro aspecto, sino que slo considera los siguientes factores que
determinan el estilo de un enunciado: el sistema de la lengua, el
* La Drimeta v ltima oracin de un enunciado generalllienie son de
natiiraleza es~ecial,poseen cicria cualidad cam~iemciirarla.Son, Dor decirlo de alguna manera. oraciones de vanguardia, porque se colocan en la
~osicinlimirrofe dcl cambio de suietos discui-sivos.

objeto del discurso y el h;iblante mismo y su actitiid valorativa

hacia el objeto. La seleccin de los recursos lingiislicos se determina. segn la concepcin habitual de 18 estilstica. nicamentz
por coiisideraciones acerca del obieto y sentido y de l a expresividad. As se definen los estilos de la lengua, tanto generale? como
individuales. Por una parte, el hablante, con su visin dclmundo,
sus valores y emociones y, por otra p.te,
el objeto de su discurso
3, el sistema de la lengua (los recursos' lingsticos) : stos son .los
aspectos que definen el enunciado, su estilo y sucomposlcin.
Esta es la concepcin predominante.
En la realidad, el problema resulta ser mucho ms. complejo.
Todo enunciado concreto viene a ser un eslabn en la cadena de
la comunicaciii discursiva en una esfera deterin~nada;Las froiiteras mismas del enunciado se fijan por el cambio de los SUletOS
discursivos. Los enunciados no son:indiferentes uno a otro ni son
autosuficientes, sino que "saben" uno del otro-y se reflejan rnutuamenle. Estos refielos reciprocos son los que determinan el
cariicter del enunciado. Cada enunciado esta lleno de ecos y reflejos de otros enunciados con los cuales se relaciona por la comunidad de esfera de la comunicacin discursiva: Todo enuhciado debe ser analizado, desde .un principio, .coino rc-zicslu a
los enunciados anteriores de una esfera dada .(el discurso como
respuesta es tratado aqu en un sentido muy amplio) : los refuta,
los confirma, los completa, se basa en ellos, los supone conocidos,
los toma en cuenta de alguna manera. El enunciado, pues, OcLlPa
una deterntrnada
en la esfera dada de la comunicacin
discursiva, en un ~ r o b l e m a ,en un asunto, etc.'Uno no piiede determinar su propia postura sin correlacionarla con las de otros.
Por eso cada enunciado est lleno de reaccioiies -respuestas de
toda clase dirigidas hacia otros enunciados de la esfera determinada de la comunicacin discursiva. Estas reaccioiies tienen diferentes formas: enunciados ajenos pueden ser introducidos directamente al contexto de un enunciado, o pueden .introducirse slo
palabras y oraciones aisladas que en este caso representan los
eiiunciados ecteros, y tanto enunciados enteros como palabras
aisladas pueden conservar su expresividad ajena, pero tambin
pueden sufrir un cambio de acento (irona, indignacin, veneracin, etc.). Los enunciados ajenos. pueden ser representados con
diferente grado de revaluacin: se. puede hacer referencia a ellos
como opiniones bien conocidas por el interlocutor, pueden sobreentenderse calladamente, y ia reaccin de respuesta puede refieinrse tan slo en ia expresividaddel discurso propio (seleccin de
recursos lingisticos y de entonacioiirs que no se determina por el

1;

l.:\!

:
8

IR

'I!

!!,

1;'I l
1'

EL K N U N C I A U O

niismo obictoi. Esie uliinio caso es muy tipico e iqporiarite: en niuclias ocaiioiics. !a expresividad de nuestro cnunciado se detrrmiiia
eiiiiiiciac!o siiio iainbiCii por los eiiuiiciador alenos emitidos acerca
ii11smo liliiia, por 11)s ~ I I L I I I C I ~ ~que
~ S S coiitcstamos, coi1 los que
~~oleiiiizailios.soii ellos los q ~ i cdeterininan tambin lii puesta en
relieve tic iiig~i~ios
inonieiiios, las reiteraciones, la seltccin de extltl

ioiiia

iitida iiis su obieto y su seiititlo. La expresividad

L.nliiiCiado sieniprc, cii inayor o mciior niedida, coiifes/a, cs
dscii.. expresa la acliiiici dcl Iiailiante hacia los enunciados alenos,
V 110 iiiii~ai~lciite
su aciitud hacia el objeto de su propio enuncia.
do.' Las f o r n l a ~de las reacciones-respiicsta que Ileiiail el enuil.
cia6o SO11 SLii1ia~~nte
Iicterogiicas y hasta cl momento no se ]iail
estudiado cii absoluto. Estas fornias, por supuesto, sc dif~rellclall
Cii CliCiii2

ti11

1
1

v vida Iiuinaiia eii iab que se rcaiiza la comunicacin di~cLirsiva.

I'or
i ~ i ~ i i ~ i gque
l c ~sea tia eniiiiciado (por ejelnplo, Liiia
~ b r acieiiti'ica o filoslica), por ms quc se coileentre
oblc..
10, 110 pliede delar de scr, en cierta medida, una respiiesta a aqlir110 qlie Ya se diio acerca del mismo objeto, ticerca del inismo prc,.
biciiia. uiiqlii: el carscicr d c respuesta no recibiese ~iiiaexpresin
txtcriia bicii dcliiiidii: Esta sc iiiaiiifcstaria eii los matices del scii.
tido. dc 13 eh!>i.csividad. del estilo, eii 10s detalles lll(,s finos de
la ~ 0 i n p 0 ~ i c i iU11
i . eliuiiciado ~ s t lleno
i
de tiiatices dicilglcos. y
Sil? ioniarioi cii ciieiita es imposible comprender liasra el f i i i i i ~
islilo <!el cil~iiiciudo.Porque nuestro inisnio pensainiento (filoso.
fico, c i c i i l i ~ i c ~ai-iislicoi
~,
se origiiia y se fornia eii el proceso de
i~il~i.2!Cci~ii
Y liiclia con pensamieiitos ajenos, 10 cui!i iio piiedc
~teiai.(le refli~ni-sceii I J Foriiia dc la cxpresiii verbal del nuesiro.
Id@sciitiniiailos aienos y las palabras aisladas
dc qilc
110s I ~ ~ C C I I I O CllSClelltes
S
conlo a[enos y qiie separznios
iil.
les. kil scV iiilroducidos en nuestro enunciado le aporLaii a l g o qLic
ZiParecC coilli) iri-acioiial desde el plinto dc
del sisiclila d e l a
lcii~lia;~~ariicularinciiic,
desde el puiito de
de l a si,,iiixis.
II~ICI.I.CI~ICIOI~C
ciltri
S
el discursn ale170 iiitroducido y c l
[!ci discui.so 11roi~ioiio tieneii aiiaiogia algiiiia coii l a s i c ! ~ i c i u i , c s
1.a inroiiiici61i cs suhrc lado l a qrie es c s i i c ~ i a i i , i c , i r c
re csiil divtgi<la si conrexia.

sci,iil,!<.

\!:,,,.

se establecen dentro de una uriidad siiiijctlca sinisintcticas

o eolnple,a, ni taiiipoco coi1 las relacioiies temticas .entre
unidades sintcticas no vinculadas iintcticaineiite dcillro de 10s
]imites de Lin eiiuiiciado. Sin embargo, estas 111terreiaciO~lesson
anlogas (si11 ser, por supuesto, idnticas! a las ~ElaEionesque se
dan eiilre las replicas de un diilogo. La eiitonaciii q u e asla el
discurso ajeno (y que sc representa en el discurso escrito mcdiaiite comiilas) es un fenomeno aparte: es uiia especie de trasPosicin ~ 1 canlbjo
~ 1
(le los sirfetos discursii~osdcnho de U.11 .enullciado. Las !roi:lerirs que se crcan con este cambio son, el1 este
caso, dbiles especi[icas; la expresividad del hablaiite. peiietra
a travcs de estas fronteras y se extiende hacia cl discurso aleno,
puede ser represeniada mediante tonos irCinicos. indignados. Coinpasivos, devotos (esta expresividad'se tradiice inediaiite:la entonacir? expresiva, y en el discurso escrito la adiv~namoscon precisiii y la sentimos gracias al contexto que ciiinarca el discurso
o gracias a la situacin extraverbal aiie sugiere un matiz
expresivo correspoiidiente). El discurso alen, pu:S. Posee ulla
expresividad doble: la propia, que es precisamente la aieiia. Y
la expresividad del eniiiiciado que acoge el discurso aleno. Todo
esto puede tener lugar, ante todo, all donde el.discurso aleno
(aunque sea uiia sola palabra que adquiera el val'or de enunciado
cita explcitamente y se poiie de relieve (mediante comillas): [os ecos del cambio de los suletos discursjvosY de Sus
interrclaciones dialgicas se perciben en estos casos con.claridacl.
pero, adeins, eii todo cnuiiciado, en ti11 exanlen nls detenido
realizado en las coiidiciones concretas de la comunicacin discursiva, podemos descubrir toda una serie [le disciirsos Olenos.
semicultos O implcitos y coi1 diferente graao dc diredad:. Por eso'
un enunciado r:vela una especie d ~ ~ s u r c oque
s representan ecos
lelanos y apenas pcrceptil>les de los combios de suietos discursivos, de los niatices dialgicos y de marcas liiiiiii;ofes sumainente
debilitadas dz 10s enunciados que llegaron a scr pcrii~eables.para
l a cxpresividati del ax.itor. EI enunciado, asi, vieiic ti S-1. u n fennlcno inuy complc!o que iiiaiiifiesta una miiltiplicidad de plaiios.
p o r ~upllesto,hay que aiializarlo iio .aisladanieiitc,y no slo el1 su
relaciii con el autor [el hablante) sino como esiabon eii: la c;idzna de 1;l colnunicacin discursii'a y en ELI IIZSC) cDii OtlOS e11Ullciados rrlacioiiados con 61 (estos nexos suelen aiiaiizarse nicaen el plano leiiiiiico y no discursivo. es decir. c<rmPO:iciOnal y estilstica) .
c a d a enunciado a i s ~ a i ~rcpresenta
o
un eslabn e11 !a cadena de.
l a ccniunicacin discursiva. Sus fronteras son precisas Y se defi-

~~

tL ENUNCIADO

ncii por el caiiibio de los suletos discursivos , (hablantes) pero

cleiitro dc cstas fronteras, el enunciado, semelaiitemente a la mii:ida de Leibiiiz, refleia el proceso discursivo, los enunciados aletios, y, iiiite todo, los eslabones anteriores de la cadena (a veces
los niWS proxiriios, a veces -en las esferas de la comunicacin culiiiral- inuy lejanos1 ."
El obieto del discurso de un hablante, clialquiera que sea el oblelo, no llega i, tal por primera vez en este enunsiado, y el hablante no es el primero que lo aborda. El objeto del aiscurso, por decirlo asi, vn se eiicuciitra hablado, discutido, vislumbrado y valoriiiio de las inaneras ms diferentes: en l se cruzan, convergen
se bifurcan varios puntos de vista, visiones del mundo. tendencias. El hablante iio cs un Adn bblico que tena que ver con
ob~ctosvirgenes, aun no nombrados, a los que deba poner nombres. Las concepciones simplificadas acerca de la comunicacin
conlo base lgica y psicolgica de la oracin hacen recordar a este
iiiitico Adn. Eii la mente del hablante se combina11 dos concepcioiies (o, al contrario, se desmeinbra una concepcin complela en
tlos s i m ~ l e s l cuando pronuncia oraciones como las siguientes:
"el sol aliiinbra: "la Iiierba es verde", "estoy sentado". etc. Las
(!raciones seinelantes soii, desde luego, posibles, pero o bien se
lustificen y se fuiidainentan por el contexto de un enunciado comiAeto que las incluye en una comuiiicacin discursiva como r6plicas de un dilogo, de un artculo de difusin cientfica, de una
csplicaciii dcl maestro en una clase, etc.) , o bien, si soii enuncixlos coiiclusos, tienen alguna iustificacin en la situaciii discursiva qiic las iiitroduce en la cadena de la coniunicacin discursiva. En la rc~ilidad,todo enunciado, aparte de su obieto, siempre
contesta (en ~ i i isentido amplio) de una u otra manera a los enunciados a m o s que le preceden. El hablante no es un Adn, por lo
tanto el obieto mismo de su discurso se conviertc inevitablemente
e11 iin foro donde se encuentran opiniones de los interlocutores
directos (en una pltica o discusin acerca de cualquier suceso
ccitidiano) o !,untos de vista, visiones del mundo, tendencias,
teorlas. etc. (en la estera de la comunicacin cultural). Una visin del mundo, una tendencia, un punto de vista, una opinin,
sieii?pre poseeii una expresin verbal. Todos ellos representan discurso aieiio (en su forma personal o impersonal), y este no puede
deiar de refleiarse en el enunciado. El enunciado no est dirigido
iinicamente a su obieto, sino tambin a discursos ajenos acerca
de este tltiiiio. Pero la alusin ms ligera a un enunciado aleno
confiere al discurso un carcter dialgico que no le puede dar ningn tcina puramente obietual. La actitud hacia el discurso aleno
!\

difiere por principio de la actitud hacia ci obleto, pero siempre

aparece acompaando a este ltimo. Repetiinos; el enunciado es
un eslabn en la cadena de la comunicaciii discursiva-y no puede ser separado de los eslabones anteriores que l o determinan por
dentro y por fuera generando en l reacciones de respuesta y ecos
dialgicos.
Pero un enunciado no slo est rePacionado con los. esiabones
anteriores. sino tambin con los eslabones posteriores:de la coinunicacin discursiva. Cuando elenunciado est en la etapa de
su creacin por el hablante, estos.ltimos, por supuesto. an no
existen. Pero el enunciado se construye desde el principio to:
mando en cuenta las posibles reacciones de respuesta para ias
cuales se construye el enunciado. 'E1 papel de los otros,. como ya
sabemos, es sumamente importante; Ya hemos dicho que estos
otros, para los cuales mi pensamiento se vuelve tal por primera
vez (y por lo mismo) no son oyentes pasivos sino los activos participantes de la comunicacin discursiva. E! hablante espera desde
el principio su coiitcstacin y su comprensin activa: Todo el
enunciado se constniye en vista d i . la respuesta.
Un signo importante (constitutivo) del enunciado es sil orueiltacin hacia alguien, su propiedad de estar destrnodo. A diferen,
cia de las unidades significantes de .la lengua -palabras y oraciones- que son impersonales, no pertenecen a nadiz y a nadie
estn dirigidas, el enunciado tiene autor (y, por consiguiente, una
expresividad, de lo cual ya hemos hablado) y destinatario. El destinatario puede ser un participante e interlocutor inmediato de un
dilogo cotidiano, puede representar un grupo diferenciado de
especialistas en alguna esfera especfica de la comunicacin cultural. o bien un pblico ms o menos hoinogeneo, un pueblo,
contemporneos, partidarios, opositores o enemigos, subordinados, jefes, inferiores, superiores, personas cercanas o aj'enas, etc.;
tambin puede haber un destinatario absolutamente indefinido,
un otro no concretizado (en toda . d a s e de enunciados monoigicos de tipo emocional) -y
todos estos tipos y conceptos de
destinatario se determinan por la esfera de la praxis humana y
de la vida cotidiana a la que se refiere el enunciado. La composicin y sobrz todo el estilo dei'enunciado dependen de..un.hecho
concreto: a quin est destinado el enunciado, cmo el hablante
(O el escritor) percibe y se imagina a sus destinatarios, cul es la
Fuerza de su influencia sobre el enunciado. To'do genero discursivo en cada esfera de la comunicacin disciirsiva posee su pro.
pia concepcin del destinatario, l a c u a l lo delermiiia como' tal.

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E L I'IKI[ILLMI% IIE LOS C ~ N F . K O SDISCURSIVOS

El destiriaiario del enunciado puede coincidir {~ersoiialinentc

con aquel lo aquellos) a quien responde el enunciado. Eii un
diilogo cotidiaiio o eii una correspondencia tal coiiicidencia personal es COIIILIII:
el destiilatario es a quien yo contesto y de quien
espero. a mi turno, una respuesta. Pero en los casos de coiiicidencin personal, 1111 solo individiio cumple con dos papeles, y lo q u e
iiiiporta es precisaineiite esta diferenciacin de roles. El enunciado
Ue aqliel a quien coiitesto (con quien estoy de -,acuerdo, o estoy
refiiiarido, o curnplo sii orden, o tomo iiota, e t c . ) ya existe, pero
su coiiteslaciii ( o su compreiisin activa) an iio aparece. Al
coiistruir iiii ciiiiiiciado. yo trato de determiiiarla de uiia manera
activa: por otro lado. intento adiviiiar esta contestaciii. y la resPuesta aiiiicipada a su vez influye activamente sobre ini eiiunciado (esgriiiio obicciones que estoy presintiendo, acudo a todo tipo
<Ic restriccioiies, etc.) . Al liablar, siempre tomo en cueiita el fondo
tlPercePtivo de mi discurso que posee mi destinatario: hasta qu
Plinto conoce I,? situacin. si posee o no conociniientos especficos
de la esfcra comuiiicativa cultural, cules son sus opiniones y
coiiviccioiies, cules son sus preiuicios (desde mi p~iiitode vista),
cules sor1 sus simpatias v antipatas; lodo esto terminar la
activa coinr~rclisin-respuestacon que l reaccionar a i i i i enunciado. Esie iaiileo determinara tambiii el giiero del cnuiiciado,
la selecciii de procediniientos d e estruci~~raciii
y, fin;iiiiiente, la
selecciii de los recursos lingsticos. es decir, el estilo del
enunciado. I'or ejemplo, los gneros de la literatura de difusin
cientfica esta11 dirigidos a un lector determinado con cierto fondo
aperceptivo d e comprensin-respuesta: a otro lector se dirigen los
libros d e texio y a otro, ya totalmente distinto, las investigaciones
especializadas, pero todos estos gneros pueden tralar un inismo
tcnl2i. En cslos casos es rnuv fcil tomar en cuenta al destinatario
?' SU fondo apcrceptivo, y la influencia dzl destinatario sobre la
estructuracin dcl enuiiciado tambin es muy seiicilla: todo se
redtic* a la caiitidad de sus c o i i o c i ~ i i e ~especializados.
t~~
I'!iecle haber casos inuclio mas compleios. El hecho de prefigiirar al destinatario y su reaccin de respuesta a i~ieiiudopresciita muclias facetas qile aportan u11 draniatisino iiiieriio miiv
especial al eiiunciado (algunos tipos de dilogo cotidiaiio. cartas,
geiieros autohiogrlicos y confesionales). En los giiicros retvicos, estos fenomeiios tienen un caracter agudo, pero iiii:s bien externo. La posiciri social. el rango v la iiiipo~taiicia del destina131.10 se reflclan sob1.c todo en los enunciados que pertcneceii a
i.1 coiiilii?icr,cin coiidiaiia v a la esfera oficial. Dentro d e la so-

ciacin tanto de las formas principales i o m o de los matices, estos

fenmenos tienen un carcter de clich y externo: n o son, capaces de aportar un dramatismo profundo al eiiuiiciado. Son .interesantes tan slo como ejemplo de una bastante obvia pero instruciiva expresin de la influencia que- o e r c e cl dcstinatario sobre I'a.
estructuraciii y el esti!o del enunciado."
Matices ms delicados d e esti1o:se determinan por e l carcter
ferentes gneros discursivos familiares, por una .parte, e ntimos
por otra. Aunque existe una diferencia enorme eiitre 10s g-

los ntimos esta cualidad se expresa en la Iciidencia h a c i a una

discurso. En el disciirso familiar, gracias a la alioliciii d e prohibiciones y convenciones discursivas se vuelve posible iin.enfociue
cspeciai, extraoficial y libre d e la fealidad.** E s p p r e s o por 10
que los gnzros y estilos familiares pudieroii lugar un p a p e l tan
positivo durante ei Renacimiento. en la tarea d e la de~trucciii
del modelo oficial del mundo, de carcter medieval: tambin en
otros periodos. cuando $e presenta 'a tarea de la destruccin de
los estilos y las visioncs del mundo oficiales y tradicionaies, IQs
estilos familiares adquieren una gran.importaiicia para la literatura. Adems, la familiarizacin d e los estilos abre caininohacia
la literatura U los estratos d e la lengua qiic aiiteriormcnte se enCitar l a corresvondiente observacin de G(>go!f "'No os posible
~ ~ i c u l atodos
r
los marices Y finezas de nuestro rt.;ito.. . Hay conocedorcg
tales que hablaran con uri terrateniente que voscc dosclrtilus almas d e un modo muy diicrenle del que usaran Con i ~ i i oguc tien:: trescientas,
ei que tiene rrescientes. recibir&,a su vez; un irato distinta del que disfrura u n ~ronietariode o~ii,iimtis. mlrnbas qiic con esfc Ilin10 talnvoto hablarn de ia misma manera ouc con u110 cii~c vosec oclioCicntiis
almas: en una palabra, se ~ u e d cascender hasra i i i i miiiii. v sicmi>!e
il:,br matices" (Ali?!as rnuertns, cap. 3 ) ;
** Este estilo se caractciizii vor una sinceridad cic daza vbiica. es-

' ! , S ,

!I

!;

,mN!

EL C N U N C I A U O

coiitrabaii baic l~rohihicin.La imporiaiicia de los genzros y estilos fnniiliarcs para la historia de la literatura iio se ha apreciado
lo suficiente hasta el nioinento. Por otra parte, los gneros y estilos iiitimos se basan cn una mxima proximidad interior entre
el hablante y el destinatario del discurso (en una especie de fusin entrc ellos como limite). El discurso intimo est compenetrado de tiiiri profunda confianza hacia el destiiiatario, hacia su
consentimiento. hacia la delicadeza y la buena. intencin de sil
~omprensinde respuesta. En esta atmsfera de profunda confianza, cl 1ial:laiite abre sus profundidades internas. Esto delcriiiiiia tina csixciai cxorcsividad y una sinceridad interna de estos
csiilos (a diferencia dc la sinceridad de la plaza pblica que caracteriza los generas familiares). Los gneros y estilos familiares
e iiitimos, hasta ahora muy poco estudiados, revelan con mucha
claridad I;i depeiidencia que el estilo tiene con respecto a la coiiccpcin y la coniprensin que el hablante tiene de su destinatario
( < S dccir, coiiio concibe su propio enunciado), as1 como de la
idea qiie tieiic de su compreiisin de respiiesta. Estos estilos son
los que ponen dc manifiesto la estrechez y el enfoque errneo dc
1;i cslilsricu ti.adicioiial, que trata de comprender y definir el estilo tan slo desde el punto de vista del contenido obietival (de
seiitido) del discurso v de la expresividad que aporte el hablante
en relacin coi? este contenido. Sin tomar en cuenta la actitud del
iiablaiite Iiacia el otro y sus enunciados (existentes y prefiguradosi, no pucde ser comprendido el gnero ni el estilo del discurso. Sin embargo. los estilos llamados neutrales u objetivos,
concentrados Iiasta el mximo en el objcto de su exi>osicin y, al
pareccr, iiienos a toda referencia al otro, suponen, de iodas inaneras. una determinada concepcin de su destiiiatario. Tales estilos objetivos y neutrales seleccionati los recursos lingisticos 110
slo desde cl punto de vista de su educacin con el objeto del
discurs, siiio tainbiii desde el punto de vista del supuesto fondo
de pei-cepcii? del dcstinatario del discurso, aunque este fondo sc
preigiira <Ic uii inodo muy general y con la ahstracciii mxinia
cii reiaciii con su lado expresivo (la expresividad del hablante
niiino es inininia en un estilo ob]etivoi . Los estilos neutrales y
obietivos presuponen una especie de ideiitificacin entre el destinatario cl {hablante, la unidad de sus puntos de vista, pero esta
Iioinogciicid:id y unidad se adquiere11 al precio de un rechazo casi
total de In expresividad. Hay que apuiilar que el carcter de los
estilos Ii~'ltivosy neulraies (y; por coiisiguiente, la concepciii
d e \ ciestiiiaiai.ic quc los fundamenta) cs bastante variado, sceiiii
las diferentes zonas de la comunicacin discursiva.

289

El problcma de la concepcin del 'destinatario del disciirso

(cmo lo sreiite y se lo figura el hablante o e l escritor) tiene una
enorme iniportancia para la historia. literaria. I'ara cada epoca,
para cada corrientc literaria o estilo literario, para cada genero
literario dentro de una poca o una escuela, son caractersttcas
determinadas concepcioiies del destinatario de la obra. literaria,
una percepcin y comprensin especfka5del lector. oyente, pblico, pueblo. Un estudio histrico el cambio de tales concepciones e? una tarea interesante e importante. Pero para su etaboracin productiva lo que hace falta es la claridad' terica en el
mismo planteamiento del problema.
Hay que sealar que al lado de aquellas coiicepciones y percepciones reales de su destinatario q u e efectivamente etermiilail
el estilo de los enunciados (obras), en.la historia de'ia IiteraLura
existen adems las formas convencionales y semiconvencionales
de dirigirse hacia los lectores, oyentes, descendientes, etc:, rgual
como ]unto con el autor real existen las imgenes convencionales
y semiconvencionales de autores ficticios, de editores, de,.narradores de toda tipo. La enorme inayora de los gneros literarios
son gneros secundarios y comple]os que se conforman a los generos primarios transformados de 'las maneras ms. variadas
(rplicas de dilogo, narraciones cotidianas, cartas, diarios, ..protocolos, etc.). Los gneros secundarios de la coiuunicaciii .discursrva suelen representar diferentes formas de la .comunicaciii
discursiva primaria. De all que aparezcan todos los. persona~es
convencionales de autores, narradores y destinatarios. Siii einbargo, la obra ms compleja y de miltiples plaiios d e un gnero
secundarjo viene a ser e n su totalidad, y como totalidad: un enunciado nico que posee un autor real. El carcter dirigido del
enunciado es su rasgo constitutivo sin el cual no existe ni puede
existir el enunciado. Las diferentes formas tipicas de este carcter,
y las diversas concepciones tipicas del'destiiiatario, son las :particularidades constitutivas que determinan la especificidad dc tos
giieros discursivos.
A dilerencia de los enunciados y de los gneros discursivos.
ias unidades significantes de la lengua (palabra y oracin) .por sil
niisma naturaleza carecen de ese carcter destinado: no pertenecen a nadie y no estn dirigidas a nadie. Es ms, de suyo carecen
de toda actitud hacia el enunciado, hwa la patribra ajena.:Si Una
determinada palabra u oracin esti dirigida Iiacia' alguien, esta.
mos Irenkc a uii enunciado concluso, y el caractcr destinado n a les
pertenece en tanto quc a unidades de la lengua, sino en tanto que
eii~rncia<os.Una oracin rodeada de coiitexto adquiere utl: carC-

..

t
ier tiesiin;ido tan slo incdiiinie la totalidacl dzi e~iuiiciado.siendo
S L I parte cc~ilstitiitivii (elcinento) .*
La lengiia c o m o sistenia posee u n a enornie rcscrva d e recursos puraiiiciitt lingisticos p a r a expresar forinalmcnte el vocativo:
medios Ixicoi. iiioriolgicos (los casos c o r r ~ s p o n d i e n t e s .los proiionibres, las f o r m a s persoiiales del verboli-sintacticos (diferentes
i~,oilelos y niodificacioiies d e o r a c i n ) . P e r o el carcter dirigido
rcal lo ziririuieren estos recursos nicamente dkgtro d c la totaiidad
d e u n e n u n c i a d o concreto. i' la expresin d e estc caracter d i n gido iiiiiica piiede ser agotada p o r estos recursos lingisticos (grainaticiilest especiales. Estos recursos p u e d e n estar auseiites, Y
sin e m b a r g o el enuiiciado p o d r refleiar d e uii m o d o m u y agudo
lit influencia del destinatario y su reaccin prefigurada d e respuesta. L a seleccin d e todos los medios lingisticos se realiza p o r el
iiablante baio u n a mayor o m e n o r influencia del destinatario y d e
s u respuesra prefigurada.
Cualido s e analiza u n a oracin aislada d e s u contexto, las
huellas dei carcter destinado y d e la influencia d e la respuesta
prefigurada. los ecos dialgicos prodiicidos p o r los enunciados
tilenos aiiteriores, el rastro debilitado del c a m b i o d e los suietos
discursivos q u e haliian m a r c a d o p o r d e n t r o el enunciado -todo
ello se b o r r a , s e pierde, p o r q u e e s aleno a la oracin coriio unidad
d e la lengua. T o d o s estos f e n m e n o s estan relacionados c o n la
iotalidiid del enuiicizido. y d o n d e esta totalidad sale d e la visin
del anaiista. all iiiismo delan d e existir para ste. E n e s t o consiste
Liila d e las causas d e aquella estrechez d e la estilstica tradicional
Ciue ya h c m o s sefiiilado. E l anlisis estiistico q u e abarca todas las
facetas dcl estilo cs posible tan slo corno anlisis d e la totalidad
del enuiiciaclo y iiicamente d e n t r o d e aquella cadetia d e la comunicacin discursiva c u y o eslabon inseparable representa este
enunciado.

NOTAS

,ACCIRATORIAS

Trebniu

1952-1953 en saransk; fragmentos oublicados cn Liicroiuriiuln licliioha (1978, tiiirn. 1, 200-219).

El fciidmcno de los gencros discursivos fuc investigado oor Reitn ya
cscrito cn

Scfiaicrnos quc las

oraciones

interrogativas e imT>erarivas suelen

1
j
i

1
1'

NOTAS A C L A I ? A I O R I A S

291

libro fue uiiblicado baio el nonibre de V.N'.'Volsliinov) se apunta un

programa para el estudio de "los generos- de l a s actuaciones discursivos
en la vida y cn la creacin ideolgica, con la $pterinmacin de la intcraccin discursiva" (p. 98) y "partiendo de. ah. une trevisin de las formas
del ienguaic en su acostumbrado tratamiento lingistico" (idem). All
misino se da una breve descripcin de los "gelicros cotidianos" de l a .
comunicacin discursiva: "Una pregunta concluidn. una exclamacin, una
orden, una splica, representan los casos. q a s t i ~ i c o sde enunciados co-.
tidianos. Todos ellos (sobre todo aquellos talcs como, s f i ~ l i c ay orden).
exigen un complemento extraverbal. asi:coma rin eritoaue aslmismo extraverbal. El misnio t i ~ ode conclusiii de. estos ~ c q u c 5 o s . ~ n e r ocotidianos
s
se determina Dor La friccin de la palabra sobre el medio extralingistico
y sobre la palabra ajena (la de otras personas). [ . . . ] Toda situacin cotidiana estable oosee una detcrminada organizacin del auditorio.y,,asi, un
~ealicoreoertorlo de Dcuueiios gneros cotidianos" ( p p . 98-99).
Una ai?iolia reoreselilacin del genero como de una realidad d e la c&
municacin humana l d c tal modo q u e los generos literarios se analizan
como gneros disc!inivos, v la serie de'los ltimos se define en los .limites
que comprcnacn desde una rplica cotidiana hasta una novela de varios
toinos) se relaciona con la importancia exce~clonnl que :Baitin atribula,
eii la historia d t la literatura y de la .cultura, a la categoria .del gnero
conlo portadora de lar tcndencias "ms estables y seculares" del desarr*
Ilo literario, como "re~resentante de la memoria creadora cn .el proceso
del desarrollo literario" (Problemv poefiki Dosioievskogo,, 178-1791. Cf.
un iuicio que i l e s ~ l a z a i a sacostumbradas nociones d e l o s estudios litera.
rios: '"Los historiadores de la literatura, lamentablemente, suelen. reducir
esta luclia de in novela con otros gineros, v todos las manifestaciones de
la novelizacin, a la vida y ln lucha de las cort.lentes literarias. [ . . . 1
Detrs del ruido su~erficial del proceso literarro no ven los grandes e
imoortantes destinos de la literatura y del lenguale, cuvos inofores Dnn.
clpales son ante todo los generos, mientras quc Ins corrientes y las escue.
las son avenas hroes secundarios" (Vdprosy /ifera!ury A esletiki, 451).
En los aos 50-70, Bnitn planeiba escribir u n l i b r o balo el titulo
Zhanri rechi: el Dresente trabajo reoresenta aDenas un esbozo de aquel
trabalo jams realizado.
, La doctrina de Saussure se basa en la distiniin entre la lengua
conio sistema de signos v formas mutuamente relacionadas que..determinan normativamente todo acto discura1v.o (este sistema es objeto. esp&i.'
fico dc la lingstica) y el habln como. rkalizacin individual de la lengua.
La doctrlna de Saussure fue analizada por Baitin en el. libro Marksizm
i iilosoih razyka como una de las dos orinei~alcscorrientes de la filosofia del lenguale (el obietivismo abstracto), de las cuales separa el autor
..
SU vropia teorla del enunciado.
2 El behaviorismo o conductismo e s una corriente de la psicologia
actual que analiza la actividad Dsiqilica del hombre basndose en las
reacciones externas y considera la conducta humana lomo sistema de
reacciones a los estimulos externos en.el plano del momcn.to presente.
Ln lingstica descriotiva norteamertcaiia, cuyo mximo reoresehtsnte,
Leunaid Bloomiield, se guieba Dor e l esquema "estimulo-respuesto" al

;i

NOTS

nCL,tllnToRlAS

IEL PKOULEkIA 111- 1 i , S I;CNEItL>S UISCUHSIVOS

,o dicho y lo no dicho. E,, la entonacin; lo-p+~ubrese conecta con.

todo es Cn la entonacin donde eT hablante hace contacto
vida, y
la entonacin es social par e-vcelieiicc" (VOlbshinov,
Coll los
~ S l o v o zhizni , slovo v poezii", Zvezda, 1926, 11in. 6, 252-253).
C f , tambin:
precisamente este 'tono' (eritoiiacin) 10 Uue conforma
significado general) dc todo. enunciado.' La
,sentido
s,tuaci,, y el auditorio correspondiente determinan ante todo a la en[0.
realizan la seleccin de las valabras v su Ordenaciri y a Iraves de
namiento, a travs de ella llenan de sentido al enunciado entero" ("OIbshiilov, ",N,, . ' ~ ~ vyskazyvania".
~ ~ t ~Literulurliaru
~ t ~. uchioba;
~ ~ 1930,
num. 3, 77-78).
i o yenofonte, Anbasis.
>,
~~~k~~~~ , filosojia iaryko, el sentido ~OllCreto del enunciado
sc
terminolgicamente como su '.',tema" "El tema dcl enunciado
la realidad es individual e irrepetible como cl eiiunciado i ~ ~ l s n lLo. . . ]
a diferencia dei tema, representa todos 10s moinentos del
c iddnticos a si mismos i i l todas las repct'riiiinciado q u e son
significado
clanes, ~1 tema del enunciado es en realidad rndisolublz.
al contrario, se descom~one.en u n a serie de significados
del
CO,.reSp,,nden a 10s etementos de l a lengua que 10 conforman"

describir el ni-uceso discut.swo. se orieiita por csia.corrienri: de esico.

La escuela dc VOssIer. el1 la cual Se destaca Sobre todo Leo Spitzer.
cuyos libros meiiciona iiaiiin en varios de sus trabaios, es caracterizada
por el autor como "una de las corrientes ms ~ o d c r o s a sdel ~cnsainiento
filos6fico y iingistico actual" Para la escuela de Vosslei., la realidad
iingistica cs la constanic acrividad creadora efectada mediantc los actos
discurs~vosindividuales; la creacin lingstica .se asemeja, segn ellos.
a la creacin lilerarla. y la estilsticn es uara ellos la djsci~liiialingistica
principal; el cntooue vossleriano del lenguaie sc cara&erira Dor la iirimacia de ln estilistica sobrc la gramtica, DOr la ~rimaEia dcl punto de
vista del hablante (frente n la primacia del unto rlc vista del oyente, segun la lingistica saussuresna) y la primacia de la funcin esttica. La
esflicu de la creacin verbal de Bsitin en una serie de momentos i n i ~ o r tanres se aproxima a la escuela de Vossler (mientras uiie rechaza et
"obietivismo absrracto" de la lingstica en mayor medida), ante todo en
el enfoque d:l enunciado como una realidad concreta de la vida de la
icngua; sin embargo, la teoria de la palabra de Balrn divcrge del unto
de vista vossleriano en cuanto al caracter individual del enunciado, y
subraya eJ momento de la "socializaoin interna" en la comunicacin

"

De Saussure, ibid.
La frase, coino fenomeno lingstico de indole distinta frente a la
oracin, se tundamenla en los trabajos del lingista mso -que pertenecia
a la escueio de Giliebra v Que tambin particiri en las aclividades del
circulo de Praga- E.O.Karcevski. La frase. a diferencia dc la oracin,
"no tiene su oropis estructura gramaticai. Pcro Dosee una estructura
fnicn auc consiste eii su entonacin. Es urecisamente la entonacin la
Que constituve la frase" (Karcevskij, S.. "Sur la Dhonoiogie de la ~ h r s s e " ,
Travaiix du Cercle linguisfisue de Prague. 4, 1931, 190). "La oracin,
Para realizarse, debe aduulrir la entonacin de frnse t . . . ] La frase es la
Iunciii del didlogo. Es la unidad de intercambio entre los inlerlocutores"
(Karcevskii. "Sur la Darataxe et la syntaxe cn msse"; Cahiers Ferdiiiand
d e Saussure, 7, 1948, 3 4 ) .
A.A.Sh6imatov definia la "comunicacin" como acto de uensamicnto

o La entonacin expresiva como la expresin mas Dura de la evaliio.

cin en el enunciado v como su indicio constmctivo mas miportante se
analiza desrolladamente ver M.Baitin en una serie de trabalos de la

1
!

'

, N S ~ ~DLU A N A L ~ S I Sl i W S O F l C O

y la liiigistica,:porque iros interesa la esPemente de la

,.ificidad de) pensamjento humanstico dirigido hacia 10s Pensar
mientos, sentidos, significados ajenos que, se realiza11 y se le
presentan al investigador nicamente en 'forma de t u f o . Las
finalidades de la investigacin pueden ser muy variadasi Pero su
punto de partida slo puede ser el texto.
nicamente el problema de los textos verlilteresa
bales que so,, la realidad primaria de' las disciplinas +manas
correspondientes, en primer lugar di la lingstica, la filologia, 10s
estudios literarios, etc.
~~d~ texto posee un sujeto que es el autor (hablante o e x r i ter,. L~~ formas, especies y tipos posibles de la autora; El. anlingstico de(1ti.o de unos lmites deteriiiinados puede abs"
traerse totalmente de la a~itora.La interpretacifi del text.0 como
e,emplo (juicios ejemplares, silogismos en la lgica, oraciones en
la gramatica, "conmutadones" lingsticas,' etc.) .' Textps imagiy otros) . Textos. coiistruidos (para uh 'exPeritrata *e
mento lingstico O estilstieo). En todos estos caso$
tipos especiales de autores, inventores de eiemplos, experimentadores con su responsabilidad especifica de autor (all tambi'en
un otro suleto: el que podra expresarse as)..
ELproblema de 10s lmites textuales. El texto como enuncido.
~1 problema de funciones del texto y de 10s gneros textual-.
H~~ dos momentos que determinan un texto como enunciado:
su proyecto (intencin) y la realizacin de ste. Las lnterrelaciolles dinmicas entre estos noment tos; la lucha entre ellos, que deel carcter del texto. La. divergencia entre e.llos puede
significar muchas cosas. El ejemplo de Tolstoi;z Los lapsus del
llabla y de la escritura segn Freud (expresiii del incorisEiente).
L~ transformacin del proyecto en el proceso de SU realizacin.
EI incumplimiento de la inteiicin fontica.
EL problelna del segundo sujeto que reproduce. (con uno u
olro fin, incluso para una investigaciii) el texto ajeno que crea
Otro texto como marco (comentario, evaluacin, obiecin,. etc.1..
L~ especificidad del pensamientc Iiumanisrico: el doble plano
el doble suleto. La textologia. como teora Y prctica 'de la
de los textos literarios. El'suleto textolreproduccin
gIco (text1ogo) Y sus parhcularidades.
E, Problema del punto de vista (de la posicin espacioteindel observador en la astronoma en la fsica.
texto como enunciado incluido en la comunicacin. discuricaden:i textual) de una esfera dada. E l texto como una

EL PROBLEMA DEL TEXTO EN LA LINC;UISTICA, LA

FILOLOGIA Y OTRAS CIENCIAS HUMANAS
ENSAYO DE ANLISIS

FILOSFICO

Hemos
defiiiir nuestro ai~iisiscomo filosfico gracias a
deraciones de carcter negativo: no se trata aqu d e uil anlisis
lingistlco, 0 fi~osfico,o histrico-literario. o de a~gilotro tipo
especializado. Las consideraciones positivas son las s,guicntes:
iluestra iilvestigacin se desenvuelve en zonas fronterizas, es decir,
sobre 10s limites entre todas las disciplinas mencionadas, en sus
enipslmes y cruces.
E! texto (escrito Y oral) como dato primario de todas las disci.
DIinas 1ilencioiiadas Y de todo pensamiento humanisticu y filol,j.
gico en general (inclliso del pensamiento teolgico filosfico en
Sus orgenes). Ei tcxto es la nica realidad inmediata
del pensamienfo Y de la vivencia) que viene a ser
de par.
Iida Par;; todas estas disciplinas y este tipo de pensainiento, D~~~~
no ]'a" tcx'o, 110 hay obieto para la investigacin y C] pcilsam,ento,
El Lexto "sobreentendido" Si interpretamos la nocin del
texto ainpliainente, como cualquier conlunto de signos coherente,
cntolices tarnbii.11 l : ~ critica de arte (critica de nlfislca,
e
Iiistorla
artes figurativas) tiene que ver con textos (obras de

inenos riifis tardos (sigiiifican Coda uila revolucin en el peilsa.

miento h~linanistico,la apariciii de la d e ~ c o , ~ f i ~~nicialillen.
,~~~).
te existla 13 te. CILIC ian slo ex~giacornprensill e i,,~cr,,reiaci~,z,
Luego se recilrre 2 los textos profanos. NO tenenlos la iIltencin
de profumJizar en la Iiisloria de las ciencias I
~
~

una csicra determinada de sentido. La reiaciii mutua entre todos

estos sentitlos (puesto que todos se realizan en los eiiunciados) .
Las iciaciones dialgicas entre los textos y dentro de los textos.
Su caractcr especfico (no lingstico). El dilogo y la dialctica.
Dos polos en los textos, Cada texto presupone un sistema
coiii!~reiisiblepara todos (es decir, acordado por una colectividad
dada) ric signos, esto cs. la lengua (aunque se trate de la lengua
tiel artej . Si detrs dc un texto no est una lengua, ya no se trata
del texto sino de i i i i fenmeno natural (no sign~co),por ejemplo.
i i t i coml>icio de gritos v gemidos naturales que carecen de sisteiiiaticidad liiigistica lsigtiica). Desde luego. todo texto, tanto
oral colilo cscrito, coniprende una gran cantidad de aspectos
iictetog6tieos naturales carentes de carcter signico que salen fuera
dc la esfcra de uila iiivestigacin humanstim (lingstica, filolgica, etc.) , pero qiie tambin se toman en cuenta por la ltima
nianuscrito deteriorado, mala diccin, etc.). No existen ni pueden existir tzxlos puros. Eii cada texto, adems, existe una serie
de inomentos que puedeii llamarse tcnicos (la tcnica de la preseiitacihn grfica. de la pronunciacin. etctera).
Asi, pucs. detrs de cada texto est el sistema de la lengua.
Eii cl texio. le correspoiidc todo lo repetido y reprcducido y todo
lo repetible v reproducible, todo lo que existe tambiin fuera de un
tcxto dado (su caracter deteiminado). Pero al mismo tiempo
cada texto (visto como enunciado) es algo individtial, nico e
irrepctiblc, en lo cual consiste todo su sentido (su proyecto, aquello para que se habia creado el texto). Es aquello que se refiere
a la vcrdad. al bien, a la belleza. a la historia. En relacin con este
a s ~ e c t o todo
.
lo repetible y reproducible viene a ser nicamente
iiiaterial y medio. En cierta medida, este aspecto se eiicuentra
iuera de la esfcra de la lingstica y la filologa. Este segundo moniciito o polo pcrteilece al texto mismo pero se manifiesta nicaiiiciite en la sitiiacin y en la cadena de los textos (dentro de la
ci)iiiunicacin discursiva de una esfera dada). Este polo no est
relacionado con los elementos repetibles del slstema de la lengua
(de los sigtios) , sino con otros textos (irrepetibles) mediante los
cspeciicos vinculos dialgicos (o dialcticos, cuando se abstrae
del autor).
Este seguiicio polo esta iiidisolublemente ligado al aspecto de
la autotia y no tiene nada que ver con la unicidad casual y natural, porque se realiza totalmente gracias a los medios del sistema
dc la lengua. Se realiza gracias al contexto puro, aunque se conipletzi con nionientos naturales. La relatividad de todos los lmites
poi' clernplo, cmo se cataloga EI timbre de la voz de uti lector O

hablante. etc.) . El cambio de funciones cietermina el cambio de

delimitaciones. La distincin entre la fonologia y la fonetica?
El problema de la interrelncin clialcticq (de.sentido) y dialgica de los textos de titia esfera dada. El mroblema especifica
de la interrelacin histrica entre lostextos. Todo esto, a la luz
del segundo polo. El problema dei alcance dc la explicacin causal:
Lo ms importante es iio alelarse del texio (aunque s e trate (e u11
tzxto posible, imaginario, construido)
La ciencia del espritu. El espirltu.:(propio y ajeno) no puede
ser dado como cosa (que es el objeto inmediato de ias cienciasnaturales) , sino nicamente en la expresin signica, en la realizaciri
de teitos para uno mismo y para el .otro. La crtica de: ia.autoobservacin. Pero hace falta una conprensin profunda, rica y
fina del texto. Teoria del texto.
Ei gesto natural en la representacin electuada por un actor
adquiere una importancia sgnica (por. su carcter arbitrario, convencional y sometido a la intencin del papel).
S1 carcter nico de lo natural (p. e].. de una huella, digital)
v el carcter irrepetible. significante y signico, de: texto; S610 es
posible una reproduccin mecnica de una huclla digital (en cuala
quier cantidad de copias); por supueto, tambin es:posible una
reproduccin igualmente mecnica del texto i.eimpresin)',.pero
la reproduccin del texto por un sujeto (regreso a l . texto, una
iectuta repctida. una nueva representacin, la cita) es un acontecimiento nuevo e irrepetible en la vida del texto, es un nuevo
cslabn en la cadena liistrica de la comunicacin discui'siva.
Todo sistema de signos (es decir;.toda lengua), por ms pequea que sea la colectividad que sustenta su carcter convencional. en un principio siempre puede ser descifrado, :es decir,. traducido a otros sistemas de signos (oTras leiiguas) ;:por consiguiente, existe una lgica comn de los sistemas signicos, una potenCia1
v nica lengua de las lenguas (que. desde luego, jams puede ser.
una lengua concreta, una de las lenguas). Pero el texto (a diferencia de la lengua como sistema de recursos) nunca puede ser
traducido hasta el final, porque no hay un texto de los textos, po.
iencial y nico.
El acontecimiento en la vida de un texto, cs aecir. su esencia
verdadera, siempre se desarrolla sobre la frorfera entre dos conciencias, dos suritos.
El estenograma del pensamiento humanstico es una transcripcin del dilogo especfico que comprende uiia compleja interrelacin entre el texto, como objeto de estudio y reflexin, y el
contexto como su niarco creado (preguiita, obiecin, etc.) en que

sc reali~iicI peiisaiiiiento cognoscitivj y evaluador del sabio. El

cncuenlro de los dos textos, del que ya est dado y del que se est
creando conis una reaccin al primero, es, por consiguiente, un
encueiltro de dos sujetos, dos autores.
El texto no es una cosa, por lo tanto la otra conciencia, la del
que lo recibe. no puede ser eliminada ni neutralizada.
Se puede ir hacia el primer polo, que es la lengua -la lengua
dcl aotor, la leng~iadcl gnero. de una c o r r i t ~ t eliteraria, de una
y finalmente a la
epoca. la lengua iiacional (la lingstica)-,
poteiicial leiigua de lenguas (el estructuralismo. la glosemtica) .'
Tambin es ~ i , z i b l eir hacia el otro polo, que es el acontecimiento
irrepetible dci texto.
Entre estos dos polos se colocan todas las ciencias humanas
i~osililcssiie 1:artzii de la realidad primaria del texto.
Los dos polos aparecen como algo absoluto e incondicional:
iaii iiicoiidicioiial es la potencial lengua de lenguas como el texto
unico e irrepetible.
Todo texto verdaderamente creativo es en cierta medida una
revelacin d.: la personalidad, libre y no predeterminada por la
iiecesidad emprica. Por eso ei texto (en su ncleo libre) no perinitc ni iii1a explicacin causal iii una previsiii cieiitifica. Lo
cual, desde lucgo. 110 excluye la necesidad interna, la lgica interna del niiclzo libre del texto (sin ellas, el texto no podra ser
coiiipreiidido, reconocido, ni ser eiicaz) .
El problciiia dcl texto para las ciencias humanas. Las ciencias
li~iiiianasson ciencias que estudian s l hombre en su especificidad,
y no como cosa sin voz o fenmeno natural. El hombre en su especificidad huinano siempre se est expresando (Iiablaiido), es
decir, esta crcaiido texlo (aunque sea ste uii texto en potencia).
All dondc el iioii,bri: se estudia fuera del texto e independientemeiilc de l. ya no se trata de las ciencias liuinanas (anatoma y
fisiologia dcl hombre. etctera) .
El problenia del tcxto para la textologia. El aspecto filosfico
de estc problema.
El inieiita de estudiar el texto como una "reaccin verbal"
(bchavorismo) :'
La cibcrni.tica. i a teora de la inforinacin, la estadstica y el
problcin;i dzl tcxto. El problema de la cosificaciii del texto. Los
liiiiitcs de esta cosiiicacin.
Uii acto hiiiiiaiio es un texto eii potelicia y puede ser comprendido (como acto Iiumano. no como acciii fisica) tan slo dentro
del coiitexto dial6gico de su tiempo (como rplica, conio postura
Iletia d? senti, J . como sistema de iiiotivos)

El enunciado "todo lo sublime y lo bello" no es uiia unidad

fraseolgica en sentido general, sino que es una combinacin de
palabras muy especial, llena de eq~ona&&nesy de expresividad.
Representa u n estilo, una visin. del mundo, un tipo humano,
huele a contextos, en l se perciben dos voces, .dos suletos (uno,
alguien que podra supuestamente. expresarse en esta forma seriamente, y otro que est parodiando akprimero) L a s palabras su.
blime y bello tomadas zis1adamente;fuera de la combinacin, carecen de bivocalismo; la segunda voz llega a la conibinaciii .de
las palabras cuando sta se convierte en enunciado'.(es decir,
cuando adquiere un sujeto discursivo. sin el cual .no existe la segunda voz). Cna sola palabra tambin puede llegar a ser. bivocal
si representa una abreviatura del enunciado (o sea si tiene un
autor). La unidad fraseolgica noise crea por la:.primera voz, sino
por la segunda.
La lengua y el discurso. la oracin y el eniinciado. El suleto
discursivo (un individuo genrico .y "natural") y el autor del
enunciado. El cambio de los sujetos discursivos y el cambio de los
Iiablantes (autores de enunciados). La lengua y el discurso pueden
ser tomados por un mismo fenmeno puesto que en el discurso se
borran los limites dialgicos entre los enunciados. Pero la lengua
Y. la comunicacin discursiva (como un intercambio dial6gico de
enunciados) nunca han de ser confundidos. Es posible una identidad absoluta de dos o ms oraciones (si se sobreponen como
dos figuras geomlricas, coincidirn), es mis, hemos d e aceptar
que cualquier oraciii, incluso una compleia, dei1ti.o de un f i u ~ o
discursivo ilimitado puede repetirse infinitamente de un modo
totalmente idntico, Dei.0 en tanto que enunciad0 ( o su parte),
ni uiia sola oraciii. aunque est coinpuesta de iiiia sola palabra,
puede ser jams repetida: en estecaso, sicinpre se trata de un
enunciado nuevo (por eiemplo, una cita).
Piiede surgir el interrogante acerca dc si puede. la ciencia
analizar fenmenos tan irrepetiblemente iiidividuaies coino los.
enunciados, porque tal vez stos se coiocariaii fuera de los limites
del conocimiriilo cieiitifico gcneralizador. Pou supuesto q u e l a
ciencia puede ocuparse de tales feiimenos. En rifiiner lugar, el
punto de partida de cualquier ciencia son las iiidividualidadks
irrepetibles, y en toda su trayectoria la ciencia tieiie que ver con
ellas. En segui;do lugar, la ciencia, y ante todo la filosofa. puede..
v debe estudiar la forma especfica y la tiiiiciii de esfa individuslidad. Se paslui;i la-necesidad de que coiistaiitenieiite se corrija
la pietensin de agotar. iuediante un anlisis abstracto (p. ej. ui?
anlisis lingstico), uii eniiiiciado concreto. El es~iidiode aspec-

300

CL PRORLEllA ULL TEXTO

ros y formas de las relaciones dialgicas entre losenuiiciados y de

S U S formas lipoIgicas (factores de enunciados). El estudio de
los inonientos extralingisticos (artsticos, cientficos, etc.) del
cnuncrado. Existe todo un cainpo entre el anlisis lingislico y el
anlisis de seiitidos qiie iiutica ha sido tocado por In ciencia Iiasta
nhori,.
.A:
Dentro d e los limites de un inismo enunciado, uiia oracin
p11tde ser r e ~ c i i d a (rciteraciii, autocitacin, aigD, iiivo!uiilario) ,
Pero sieiiiprc cs una nueva parte del enunciado. porqnr lia cainbiado de lugnr y de funcin dentro de la totalidad del enunciado.
El enuncinclo en su totalidad se conforma como tal grncias a
elementos extralingisticos (dialgicos) y tambiri csta vinculado
con otros enunciados. Los elementos extralingisticos (diaigicos) tambin peiictran dentro del c n ~ ~ n c i a d o .
Las ex~rcsioiicsgeneraiizantes del hablante en la lengua (prollombres personales, iornias Personales de los verbos, formas graiiiaticales y Ixicas de modalidad y marcas de la actitud del
hablante hacia sii disciirso) v el sujeto discursivo. E1 autor de!
enunciado.
Desde e1 piiiito de vista de los fines extralingisticos del
cnunciiido. todo Lo concerniente a la lengua es tan slo un recurso.
El problema del autor y de cmo se manifiest-,en una obra.
;,En qu medida se puede hablar de la "imagen" del autor?
Encontrainos r un autor (lo percibimos, cntendemos, seiitiinos) en cualquier obra de arte. Por eiemplo, en una obra pictorica siempre ~ e r c i b i m o sa su autor (el pintor), pero nunca lo
vemos de la misma manera como vemos las imgencs representadas por l. Lo percibimos como un principio representante abstracto (el sujeto representador), y no como una imagen remesentada (visible). Tambin en un autorretrato no vemos, desde luego, al autor que lo eiecuta, sino apenas una representacin del
artista. Estrictamente hablando. la imagen del autor es conirudictio in adiectn. La supuesta imagen del autor, a pesar de ser imagen especial, diferente de las dems imgenes de una obra, es
siempre una iniu@!n que tiene un autor que la haba creado. La
imagen del narrador en primera persona, la imagen del protagonista en las obras de carcter autobiogrfico (autobiografins. memorias, confesiones. diarios, etc.), personale autobiogrfico. hroe
lrico, etc. 'rodos,ellos se miden y se determinan por su actitud
frente al autor como persona real (siendo este obieto especifico
de representacin). pero todas ellas son imgenes reprss-ntadas
que tienen un autor como portador de un principio puramente

1
ENMYO DE AKALISIS PILOSOFICO

.i

1
I
1

i
i

/l
\

301

representativo. P o d e m ~ shablar del autor puro, a diferencia. de un

autor parcialmeni; representado, mostrado; !que fornia parte de
una obra.
El problema del autor de un enunciado comuii y corricntc,
tipo estndar, cotidiano. Podemos constituir la imagen de cual;
quier hablante, perci
cualquier enunciado como objeto, pero
esta imagen obietivad
forma parte d e l a inteiicin dcl hablaiite mismo y no se crea por l en tanto que auto? de su enunciado.
Esto no significa que el autor intrnseco del enunciado no teiiga que ver con el autor como persona real: desde luego, cllos se
relacionan, y de una manera muy directa, echaiidouna luz en lo
ms profundo del autor, persona real, pero esta profundidad,
nunca puede llegar a ser una d e las .imgenes de la obra misma.
El autor-persona real est presente en la obra como una totalidad.
pero nunca puede formar parte de la obra. No es natura creatn ni
izatura nnturatn et creans. sino una pura narirra. creans :et'non
crenta."
En qu medida son posibles en la literatura los enunciados
puros, no objetivados. utiivocales? La palabra en la Cual el'autor
no percibe una voz ajena, en la cual se refieia iinicumente e autor
y todo el autor. 'puede funcionar como material de construccin
para una obra literaria? ,No ser que un determinado grado de
ob~etivacinsea una condicin necesaria de todo estilo.7 (,.No sera
que el autor siempre se ubique fuera de la lengua en tanto que
iiiatcrial para una obra literaria? tal vez cada escritor (incluso
un lrico puro) sea siempre "dramaturgo" en el sentido : d e Que
cualquier discurso aparece en su obra distribuido entre las voces
alenas, incluyendo ah la imagen del autor (y otras mscaras de
tutor) 7 Tal vez toda palabra no obietivada y ~inivocalsea .ingenua e inservible para !a creacin verdadera. Toda voz autintica-.
mente creadora puede ser solamiiite la segurida voz dentro del
discurso. Onicamente la segunda vozj que es la uctitud pura, puede ser no objetivada hasta el final, puede existir sin hacerla sombra de la iniagen, 1n soinhra sustancial. El escritor es alguien que
es capaz de trabajar con la Lengua situndose fuera de ella, alguien que posee el don del habla indirecta.
El saber expresarse a si mismo implica hacer de uno mismo el
objeto para el otro y para uno mismo (la "realidad de la conciencia"). Es la priniera fase de la objetivacin. Pero tambin es POsible expresar la actitud d e uno mismo haci:i su persona como
objeto (segunda fase de la objetivacin). Asi, la palabrapropia
resulta ser obietivada y recibe una segunda voz, que tambin es
propia. Pero csta segunda voz ya n o e c h a su propia sombra. por-

e x ~ r c s a la aclitud pura. mienlras que. toda su sustailcia

obietivadora imaterializante se entrega a la primera voz.
Pongai*os Por caso que tenemos que expresar nuestra actitud
hacia determinada manera de hablar. En el habla cotidiana. tal
actitud ?e realiza en una cierta entonacin burlona o
(K~.
i.cniii el] L. Tolstoi) ,' una entonacin que e*presa admiracin, falta
de com~reilsin.pregunta, duda, afirmacin, .rechazo,
cin. sorpresa. etc. Es un fenmeno muy primario lnuy
de bivocalizacin en !a comunicacibn discursiva "cotidiana, en los
diglogos Y discusiones acerca de temas cientifjcos y otros debates
jdcolgicos. ES un bivocalismo bastante burdo y de
carcter
poco generalizante. a veces directamente personal: esto
Cuando se reProaucen las palabras del interlocutor con determi.
nada rcacentuacin. Las diferentes formas de estjlizacin pardica
representan tambin un modo de bivocalizar ]a
burda.
mente Y sil] generalizacin. En estos casos, la voz ajena aparece
coino limitante, pasiva, carente de profundidad y de carcter
productivo (creativa, enriquecedor) en su relacin con la otra
En la literatura este fenmeno aparece en forma de persona.
!es positivos v negativos.
En todas estas formas aparece un bivocalismo directo y podr,a
decirse inclusive que fsico.
En e1 drama. la situacin resulta ser ms compleja, porque
all, Por 10 visto, la voz del autor no se realiza en ia palabra.
citit

El ver Y e! comprender al autor de una obra literaria significa ver

Y comprender la otra conciencia, la conciencia alena con todo su
mundo, es decir, comprender al otro suleto (Du).Dentro de una
explicncidn acta una sola conciencia y un solo suieto; dentro de
una comprensin actan dos conciencias y dos sujetos, NO puede
haber una actitud dialgica hacia un objeto, por lo tanto la explicacin carece de momentos dialgicos (aparte del momento re.
trlco-formali. 1~ comprensin siempre es dialgica, en cierta

Los diferentes tipos y formas de comprensin. La comprensin

de la lengua de los signos. es decir, la comprensin (dominio) de
un determinado sistema de signos (p. ej. de una lengua). La
comprensin de una obra escrita en una lengua conocida, o sea
Se puede decir que la comprensin de la lengua coino sistema no implique la presencia del sujeto y carezca absolutamente
de momentos dialgicos? En qu medida es posible hablar del

.~

de la lcngua como sistema? La descodificacin de una lengua desconocida: la sustitucin de posibles hablantes indefinidos,
la construccin de enunciados posibles en testa lengua.
L~ comprensin de cualquier obra escrita en una lengua bien
conocida (incluso materna) siempre enriquece tambin nuestra
comprensin de la lengua determinada en tanto qiie sistema.
sujeto de la lengua y el suleto (Q suieios) de una obra fiteraria. Distintos grados de transicin. Suietos de los estilos de la
lengua (funcionario, comerciante, cientfico, etc.) . Las mdscaras
del autor (imgenes del autor) y el autor propiamente dicho.
L~ imagen social y estilstica de un funcionario pobre (P. el.
Dvushkin en La pobre gente de Dostoievski). Una imagen senielante, a pesar de que se representa mediante autoanfisis, '-e
da como l (en tercera persona), y no como t. Es unaimagen
objetivada y ejemplificada. En relacin con ella, no existe aun
una actitud autnticamente dialgica.
~1 acercamiento de los medios de representacin al obieto
de la misma en tanto que caracterstica del realismo literario (las
caracterizaciones propias, las voces,. 10s estilos, no la rewesentacin, sino la cita de la palabra de los personales conlo hablantes).
~0~ elementos objetivantes y puramente funcionales de cada
~1 problema de la comprensin d e l enunciado. Lo que es necesario para la comprensin es precisamente el establecimiento de
los limites claros y fundamentales del enunciado. El cambio de 10s
suletos discursivos. La capacidad de determinar la respuesta. En
principio, toda comprensin implicauna respuesta. Kannitverstnn:
Cuando existe una consciente voluntad de representar una vaTiedad de estilos, entre estos ltimos siempre se establecen rela,-rones dialgica~.Y
Estas relaciones recprocas no pueden ser coinen el plano del sistema de la lengua (ni mecanica-

una descripcin puramente lingstica y una dcfiiiicin de Varios estilos dentro de 10s lmites d e una obra literaria no pueden
revelar su interrelacin de sentidos ni sus relaciones artsticas. Es

304

I L I'llOFlLLMh

DEL ILXlU

bre. El naturalisino, con sil tendencia hacia una eqplicacin causal

de las acciones e ideas del hombre (de su postura de sentido dentro dci mundo) lo cosifica aii ms. El cnfoque "inductivo" que
sii~iicstanieiilces propio del realismo es, en realidad, una explicacibn del hombre en fortna causal y cosificante. Las voces (en
el seiiiido di: estilos sociales cosificados) eii eqte caso se convierten sencillamente en iiidicios de las cosas (o sintomas de los procesos) y no pueden ser contestadas ni discutidas, y la actitud dia.*,
lgica hacia esta clase de voces se apaga.
Los grados de la ob.ietivacin y de la subjetivacin de los hombres rcpreseniados (coi] respecto a la actitud del autor hacio
ellos) son muy diferentes. La imagen de Dvushkin en este sen.
tido es fundai~entalmentediferente de las imgenes obietivadas
de los funcionarios pobres que aparecen en las obras de otros escritores. La imagen de Dvushkiii aparece como polmicamente
dirigida en contra de las ltimas, que carecen de un t autnticamente dialgiw. En las novelas suelen aparecer las discusiones
terminadas y evaluadas desde el punto de vista del autor (en el
caso de qiie aparezcan esas discusiones). En Dostoievski ancon.
tramos la transcripcin de un debate que no est ni puede ser
concluido. Pero en general cualquier novela est llena de yoccs
dialgicas (stas. desde luego, no siempre van dirigidas a los personales de la iiovela). Despus de Dostoievski, la polifonia irriimpe violentamente eii toda la literatura universal
En relaciii con el hombre, el amor. el odio, la conipasiti, la
ternura y tods clase de emociones en geiierql sienipre son dial6glcas.

En lo dialgico (en relacin con el Iiccho de que sus hroes

aparecen como suletos) Dostoievski traspasa determinado limitc,
y el carcter dialgico de su obra adquiere una cualidad nueva y
superior.
Cuarido !a iiiiugen del hombre tiene carcter de objeto, esto
no quiere decir que ste posea cualidad de cosa. A esta imagen se
puede tener arecto y compasin, etc,, pero lo ms importante es
que esta iiiiagcii puede v debe ser comprendida. En la literatura
(y en el arte eii general), hasta las cosas muertas (relacionadas
con el Iiombre) poseen un reflejo de lo subjetivo.
Un discurso comprendido como obieto (y un discurso obietivo forzosamente demanda comprensi6n. en caso contrario no se
tratara de un discurso; sin embargo, en esta comprensin se debilita el momento dialgico) puede ser incluido en la cadena causal
de una explicaciii. Un discurso que no se ve coino obieto (que

L N S A Y O D E ANALLSIS H L O S ~ T I C O

305

funciona conio una serie de sentidos) permanecc dentro de uii

dilogo no concluido acerca de un tema determinado.
La correlacin de enunciados que atestiguan hechosob]etivos
en la fsica.
El texto como el refle~osubjetivo de. un mundo obietivo, el
texto como expresin de una conciencia que reflela algo. Cuando
el texto llega a ser objeto de conocimlentp para nosotrus, podemos hablar del reflejo de un reflelo. La comprensin del texto .es
precisamente un refielo adecuado del otro refie)o. A travs del
reflejo ajeno, hacia el objeto reflejado..
Ni un solo fenmeno de la naturaleza puede tener u11 sigiiificado; los signos (incluidas las palabras) son los nicos que, poseen un significado. Por lo tanto todo estudio de los signos, sin
importar el camino que vaya a adoptar, se inicia necesariamente
con una comprensin.
El texto es La realidad primaria y e1:punto de partida para
cualquier disciplina del campo de las ciencias humanas. Conglomerado de conocimientos heterogneos y de mtodos distintos,
llamado filologia, lingstica, estudios literarios, epistemologa,
etc. Partiendo de un texto, todos ellos adoptan direcciones varias,
recortan trozos heterogneos de la naturaieza, de la vida social,
de la psiquis, de la historia, unindolos mediante relaciones de
sentido o causales, mezclando evaluaciones con constancia d e los
hechos. Es necesario pasar del sealamiento del objeto real a una
ntida delimitacin de los objetos de una investigaci6n cientfica.
El obieto reai es el hombre social que habla y se cxpresa tambin
con otros medios. No hay posibilidad de llegar a l y a FLI vida
(su trabajo, su lucha, etc.) sino a travs de los textos. signicos
creados o por crear. Hay que cuestionar si se puede estudiar al
hombre como un fenmeno de la naturaieza, coino cosa. La accin fsica del hombre ha de ser comprendida como acto. pero
el acto no puede ser comprendido fuera de su expresin signica
(motivos, objetivos. e.stimulos, grado de conciencia) que. nosotros
recreamos. Es como si obligramos a. hombre a hablar (construimos sus testimonios, exp1icaciones;confesiones. desarrollamos
su discurso inferior posible o real, etc.). En todas partes encontramos un texto reai o posible y s u comprensin. La investigacin se convierte en interrogacin y pltica, o sea en dilogo.
No preguntamos a la naturaleza, y la naturaleza no nos contesta.
Nos preguntamos a nosotros mismos y organizamos de una manera determinada la observacin o el experimento para obtener la
respuesta. Estudiando al hombre, en todas partes buscamos y
encontramos signos y tratamos de comprender su significado.

ENSAYO DE ANALlSlS P I W S P ~ C U

EL PROBLEMA DEL TEXTO

Nos interesan ante todo las formas concrgas de 10s textos y

las condiciones concretas de la vida de los textos, sus interreiaciontx e interacciones.
Las relaciones dialgicas entre los eiiunciados que atraviesan
tambin por dentro los enunciados aislados. competen a la metalingstica. Estas relaciones difieren radicalrpente de las posibles

conciencia autoral.
~1 autor de una obra literaria (una novela) crea una- obra
discursiva nica y total, es decir, el enunciado. Pero 10 c o ~ f ~ ~ a
de toda clase de enunciados heterognws, alenos. Incluso el discurso directo del autor est repleto d e los discursos alenOS'Wncebidos como tales. Habla indirecta, aCtih11d hacia SU proplalen-

sentido amplio), pero las relaciones de sentido entre diversos

enunciados adquieren un carcter dialgico (o, en todo caso. un

Irall.

racin en enunciados, porque se mueven libremente sin reconocer

las fronteras del enunciado, sin reconocer ni respetar la soberana
de las voces.

Vemos

todo el personaje y ya no esperamos. nada,.mis ni

L~ actitud del autor hacia lo representado siempre es una

componente de la imagen. La actitiid del autor es el momento.

(cf, T ~ . M ~Un
~ "no
~ ) s",
. un "as sucedi, aunque a m n o me

una idea comn.

entre el pensamiento y la palabra, por una parte, y el deseo, la

voluntad, la exigencia, por otro. Nociones mgxas acerca de la
palallra. Ln palabra como acto. Hubo toda uiia revolucin en la

308

t~ PROBLEMA DEL TEXTO

309

ENSAYO OL A N A L I S I S kILOSOkICO

autor ;, por lo tanto tambin posee una naturaleza doble. A menudo se habla de los personales como de las perfonas vivas.
Diferentes plaiios de sentido en los que se ubican los discursos de los personales y el discurso del autor. Los personajes
hablan como participantes de la vida representada: hablan, por
decirlo as;, desde su posicin particular, y sus puntos de vista
estn limitadgs de una u otra nanera (ellos liben menos que el
autor). El autor se ubica fuera del mundo representado (y en
cierto sentido creado) por l. E1 da un sentido a este miiiidodesde
una postura nis elevada v cualitativamente distinta. Finalmcnte.
todos los personale? con sus discursos aparecen coino objetos de
la actitud del autor ;y de su discurso). Pero Los planos discursiVos de los personales y del autor pueden entrecruzarse, es decir,
entre ellos sor. posibles relaciones dialgicas. En las obras d e
Dostoievski, donde los personajes son idelogos, tanto el autor
como los hroes idelogos se encuentran en un mismo plano. Son
bsicamente distintos los contextos dialgicos y las siiLTaciones
discursivas de los personales y del autor. Los discursos de los
personaies participan eii los dilogos representados dentro de la
obra y no comparten de una mnnera inmediata el dilogo ideolgico rcal de la actualidad, es decir, la comunicacin discursiva
real en la 41iC participa y en la que cobra sentido la obra en su
totalidad (participaii de ella tan slo como elementos dc la mencionada totalidad). Mientras tanto. el autor ocupa una posicin en
este dilogo real y es determinado por la situacin real de la
actualidad. A diferencia del autor real, la imagen del autor creada por l mismo carece de participacin inmediata eii ci dilogo
real ien que l participa slo a traves de la obra entera), pero s
Puede rormar parte del argumento de la obra y llevar un dilogo
represeiitado con los personales (la pltica del "autor" con Oneguin) . El discurso del autor que representa (autor real), en el caso
de que exisla, es discurso de un tipo fundamentalmente especial
que no puede tener un mismo estatuto que el discurso de los personales. Preciszniente es este discurso el que determina la ltima
unidad de la cbi.i; v su ltima instancia de sentido. su ltima palabra. por nsi decirlo.
!..as imgenes del autor y las de los Qersonales se detcrminaii,
scgun V V Vinogradov, por los lengua~es-estilo,las diferencias
cnire ellas se reducen a las diferencias entre lenguaies y esiilos, o sea 8 las diferencias puramente lingsticas. Las relaciones extralingiiisticas entre los discursos o estilos no las
analiza Vinogrdov. Pero estas imgenes, esto es, lenguajes
o estilos, en una obra no aparecen como solamente realidades

lingisticas, srno que entablan entre ,si reiaciones dinimicas &e

sentido con estatuto especifico. Este tipo de relaciones pueee ser
definido como relaciones dialgicas. Las relaciones dialgrcas
tienen un cariicter especfico: no pueden ser reducidas a relacioiies lgicas (aunque stas sean relaciones dialcticas) n i a las
reiaciones puramente Iingiiisticas (sintctico-composicionaieSI..
Slo son posibles entre los enuiiciados enteros, entrediversos su)etos discursivos (el dilogo con uno mismo tiene un carcter secundario y cn la mayora de los casos representado a propsito).
NO tocamos aqu el problema del origen del trmino "dilogo"
(cf. Hirzel) .lo
All dondc no hay palabra, d o n d e n o hay Ieiigua~e,no puede
haber tampoco relaciones dialgicas, las que no pueden establecerse entre cbietos o entre catcgorias lgicas (nociones, ju~cios,
e1c.j. Las relaciones dialgicas presuponen la presencia de una
Leiigua, pero iio existen en el sistema de la lengua. Nopueden establecerse entic los elementos de la iedgua. La especificidad: de
las relaciones dialgicas precisa de un estudio es~eclal:
Una estrecha comprensin del dialogo como una de las formas de composicin del discurso (discurso dialgico y monolgicol. Se puedc decir que cada rplica es por si misma monoigica
(representa un monlogo de mxima brevedad), y que todo monlogo viene a ser la replica de un gran dilogo (de la comunicacin discursiva en deteirninada esfera). El monlogo como discurso que no est dirigido a nadie y,,que no presupone una
respuesta. Los diferentes grados posibles del monologismo..
Las relaciones dial6gicas son relaciones (de sentido) entre
toda clase de enunciados en la comunicacin discursiva. C~aleSquiera dos enunciados confrontados en el plano del sentido (y. no
como cosas o como elempios iingiiisticos) entablan una relacin
dialgica. Pero sta es una forma especfica del diaiogismo.no
intencionado (por ejemplo, la confrontacin de enunciados pertenecientes a diferentes cientficos o a distintos sabios de Varias
pocas acerca de una misma c~~estin.).
"]Hambre, frio!". como
un solo enunciado de un suieto discurs~vo."iHambre!" - "iFrio!"
como dos enunciados dialgicamente, confrontados qwe ~ e i t e n e cen a dos sujetos diferentes; en este ltimo caso aparecen relaciones dialgicas que no existan en el primer caso. Lo mismo;en
el ejemplo de dos oraciones grandes (buscar un e ~ e m ~ convinlo
cente).
Cuando un enunciado Se toma para los fines de un anelisis
lingstico, su naturaleza dialgica se queda aparte, el enunciado
se toma dentro del sistema de la lengua como una realizacin de

310

ENSAYO UE I N A L I S I S I'II.OS6FICO

t L I'ROULLP~IA ULL TEXTO

la liltiiiia, y no deiitro de un gran dilogo de l e comuiiicacin discursiva.

La eiiorme y hasta ahora no estudiada heterogeneidad d e los
generos discursivos: desde las esferas no publicadas del discurso
interior hasta las obras literarias y tratados cientficos. L r hetere
geiieidad de los gneros nacidos en la plaza pblica (cf. Rabelais),
de los geiieroi iitiinos, etc. En diferentes pocas y dentro de los
generos distititos es donde tiene lugar el proceso,,,de formacin de
la lengua.
La Icngua, la palabra, son casi t ~ d oen la vida Iiiiinana. Pero
110 hay que pensar que esta realidad que lo abarca todo y que tiene
tantas facetas tan slo pueda ser obieto de una ciencia que es la
lingstica. y que pueda ser comprendida unicamente a travs de la
mctodologia de la linguistica. El obieto de la lingstica es tan
slo el inaterial, los recursos de la comunicacin discursiva, y no
la comunicacin discursiva en s, no los enunciados mismos, no
las relaciones dialgicas entre ellos, no los gneros discursivos.
La lingstica estudia tan slo las relaciones entre los elenienlos dentro del sistema de la lengua, pero no las relaciones entre los enunciados y la realidad y entre los enunciados y el suieto
hablante (el autor).
El sisteina de la lengua tiene un carcter netamente potencial
C O ~ I respecto a los enunciados reales y a los hablantes reales. El
significado de la palabra, puesto que ste se estudia en el plano de
la lengua iseinasiologa lingstica), se determina tan slo a travs de otras palabras de una misma lengua (o de otra) y en su
relacin col1 estas palabras; la palabra entabla una relacin con
una nociil o con una imagen literaria, o con la realidad unicamente dentro del enuticiado y a travs del enunciado. Asi es la
palabra coriio obleto de la lingstica ( y no la palabra real conio
eiiunciado concreto o una parte de ste: parte. no medio).
Comenzar desde el problema de iiiia obra discursiva coino realidad priniaria de la vida discursiva. Desde la rplica del diilogo
cotidiano hasta una novela de muchos tomos o uii triitado cieniifico. La iiiteiacciii de las obias discursivas eii diversas esferas
del Proceso discursivo. El "proceso literario", la lucha de opiniones en la cieiicin. la lucha ideolgica, etc. Dos obras disciirsivas,
(10s ciiul1ci;idos coiiroiitados estableceii relaciones especificas de
sentido. Itis que Ilainainos relaciones dialgicas, Su naturaleza es-

311

puedeii entablar relaciones dialgicas. .as lenguas' los dialectos

(territoriales y sociales). las lergas;los estilos iiiigsticos (funcionales), p. el. el discurso cotidiano familiar, y el lenguaie d e l a
ciencia. . ., pueden todos ellos trabar relacrones de este tipo,
esto es, pueden conversar entre s? Su "conversacin~' puede ser
registrada nicamente mediante un enfoque traiis1ingtilst:co. slo
cuando se los vea como "visiones def m w d o " (o como uii cierto
sentimiento del mundo realizado a travs de la Ieiigua O lnks .bien
a travs del discurso), "puntos de vista". "voccs socialcs",etctera.
Un escritor realiza una transformaNn semc~ante.alcrear los
enunciados tpicos o caractersricos de sus personares (auilque stos no se plasmen definitivametite ni se noinbren): una transformacin semeinnte (aunque en un plano algo distinto.) realiza la
lingstica esttica (la escuela de Vossler, y sobre todo,. por lo
vtsto, el ltimc. trabajo de Spitzer) ." E n semeiantes transfortpaciones. la lengua adquiere una especre d e "autor",un suieto discursivo, un portador colectivo (pueblo; naciii, profesiii, grupo
social, etc.). Una transformacin semejante siempre marca Una
salida tuera los limltes de la lingistrca (en el sentldo ms estricto
y exacto). LTendrin su razn de ser semejantes transformaciones?
Si la tienen. pero nicamente e c condiciones estrictamente determinadas (p. e(., en In literatura, donde encoiitramos a menudo
diilogos entrs "lenguajes" y "estilos lingisticos") y mediante
una concientizacin metodolgica precisa y clara. Tales transforniaciones que no son perinisibles cuando por uiia partese plantea
la lengua en t m t o que sistema ccmo .algo carente de ideologa lasi
como su des~crsonalizaciii),y por otra parte cuando se i n t ~ o duce subrepticiamente la caracterstica. social e ideolgicr d e enguajes y estilss (en parte, eii V.V.Vinogrdov). Este ptobleino es
muy coniplelo c interesante (p. ej.. en qu medida se pued.5 hablar
del suieto de la lengua o el suleto discursivo de un estilo lingisti-

lenguaie oficial, etctera).

sul gengris de las relaciones dialgicas. E l DIOL~
blema del dialogismo interno. Huellas ile los curtes entre 10s enun.
de la palabra bivocal. C'oinpreiiSin conlo
CiadDs,
al.lmite de la fiiosofia del leilgiiaie Y del
dilogo, ~~i~~~~~~~
huinanistico en general; a La tierra virgen. El rePlai1teamiento del problema del autor (de.la p e r s o i i a l i d a d c r ~ d o r a ) .

..

1;
1,:

1:

li

Lo dndo y lo creiido en uii enunciado. Un enunciado nunca es

slo reflelo o expresiri de algo ya existente, dado y concluido. Un
enunciado siempre crea algo que nunca habia existido. algo absolutamente nuevo e irreoetilile.
algo
oue siemnre t ~..n. rn i.r.e. VPT
.
. ~~. .. -rnn
-..
u~ ~ , - - - - - ~ -.. ...
los valores icon la verdad, con ci bien, con la belleza. etc.). Pcro
lo creado sicmpre sc crea de Ic dado (la len,gua, un feiiineno
observado, U11 sentiinicnto vivido, el suieto hablante mismo. lo
coiicluido en sil visin del mundo, etc.) . Todo lo dado s i traiisforma en lo creado. Hnlisis de iin dilogo cotidiaiio inas sencillo. (-Qu hora es? -Son las siete.) La situacin in'as o menos
compleja tle 13 pregunta. Es necesario ver el relol. La respuesia
D u d e ser correcta o incorrecta, puede tener importancia, etc. La
contestacin eii relacin con escalas del tiempo: la misma preguiita hecha en el espacio, etctera.
1.8s palabras y las formas como abreviaturas o coiiio rt'preseiitantes dcl enunciado, de la visin del mundo. del punto de
vista, etc., reales o posibles. Posibilidades y perspectivas latentes
en la palabra: en realidad. estas posibilidades son infinitas.
Los lmites dialgicos atraviesan todo el campo del pensamiento humano. El monologismo del pensarnienlo Iiumanistico.
Un iiiigista est acostumbrado a percibir todo dentro dc un contexto iinico y cerrado (en relacin con el sistema de la lengua o
con un texto comprendido desde el punto de vista del ltimo, sin
confrontarlo dialgicamente con un otro texto como respuesta),
y como lingista tiene por supuesto la razn. El dialogismo de
riuesrras idcas acerca de las obras, teoras, enuiiciados, de nuestro ~ensamientoen general acerca de la gente.
El por q ~ i del
i hecho de que el discurso indirecto libre est
comnmente aceptado, Pero iio esta aceptado su enfoque como
de una palabra bivocai.
Es mucho inas fcil estudiar en lo creado lo dado (p. e]. la
lengua, los elementos dados y generales de una visin del mundo,
los fenmenos refleiados de la realidad, etc.), que lo ci.eudo en
s. A menudo todo el anlisis cientfico se reduce al descubrimiento tlc todo lo dado, existente y preparado antes de la creacin
dc una obra (todo aquello q u r un escritor aprovecha, pero no
crea). Todo lo dado se recrea de nuevo dentro de lo creado. se
traiisforma en l. La reduccin a lo dado. El obieto esla dado,
estn dados los recursos lingisticos de la representacin, tambin ya esta el artista con su visin del mundo ya dada. Y Iie
aqu que mediante los recursos dados un poeta refleja el obieto
ya dado. En realidad, tanto el ob/eto de la creaciii como el
Poeta mismo y su visin del mundo, as como sus medios de ex~

obra.
L~ palabra usada entre comiilas,esto &,(la palabra sentida V
anrovechada como alena, y la mismapalabra io alguna otra) sin
colnillas. Las gradaciones~infillitase n el concepto de la palabra
ajena, la distancia que la palabra a m a (o apropiada) establcce
en reiaciii con el hablante. Los discu$o$ se ubican en diferentes
planos en diferente distancia d e la palabra del autor.
No slo el discurso indirecto libre. sino tambin diferentes
formas del discurso aleno oculto, mio oculto, disperso. etc.''
..
Todos estos recursos lams se han aiializado.
Cuando en los Lenguajes, jergas y. estilos comienzan a percibirse voces, aciullos dejan de ser un medio de expresin, potencial y llegan a ser expresin actual y realizada; la voz entr en
ellos y se apodero de ellos Estn predestinados a lugar un pepe1
nico e irrepetible en la comunicacin disciirsiva (creadora).
La interrelacin de lenguaies y estilos. 1.5 actitud hacii la:
cosa y la actitud hacia el sentido oculta en la palabra o en algn
otro material sgnico. La Eclitlid hacia la cosa (en s ~ icualidad
neta de cosa) no puede ser dialgica (esto es, 110 pueue ser coloquio, debate, consentimiento. etc.) . . La actitud hacia el sentido
siempre es dialgica. La comprensin misma ya es dialgica..
La cosificacin del sentido, para incluirlo en la serie causal.
La cstrecha compreiisin del dialcgismo como debate,.poimica, parodia. Son las formas de diaiogismo ms avidenles, .pero
tambin las mas burdas. La confianza hacia la palabra alena, la.
aceptacin piadosa (la palabra de la autoridad), e l aprendizaje,
la bsqueda y el encuentro forzado del sentido profundo,. el consenfiniienlo, con sus gradaciones y matices infiilitos (pero no.las
limitaciones lgicas ni las correcciones. puramente objetuaies) , las
estratificaciones de los sentidos, de las voces, el reforzamiento
mediante fusin (pero no mediante identificacin), el conlunto
de muchas voces (corredor de voces) . q u e completa la comprensin, la salidd fuera de lo comprensible, etc. Estas reiaciones especficas no pueden reducirse ni a las. relaciones purameiite 16gicas, ni a las obietuales. Aqui se presentan posiciones lotales. las
personalidades totales (una personalidad no requiere tina. revelacin extensiva, porque puede manifestarse en un solo sonido. en
una sola palabra); se trata precisamente de voces.
La palabra (como todo signo en general) es interindividual.
Todo lo dicho, todo lo expreso se encuentra fiicra del "a1ma":del
hablante, porque no s l o l e pertenece,a l. La palabra iio puede
atribuirse al hablante inicamente. El'autor (hablante) t i e n e m s

.~
~

314

il.

I ' K U B L C I > I DEL TCXTO

derechos iiialieiiiibles con respecto a la palabra, .pero los nlislnos

ciereclios tiene ci oyente, y tambin los tienen aquellos cuyas voces
suenaii eii la palabra que el autor encueiitra coino lo dado (porque iio hay palabra que no pertenezcz a alguien). La palabra es
u i i drama eii que participan tres personajes (no es u n duo, sino un
trio). El drama se representa independientemente del autor, y no
es perniisibie proyectarlo hacia el interior del autor.
Si no esp<rinios nada de la palabra, si desde antes ya Sabemos
lodo io que ella puede decirnos. esta palabra sale del dilogo y se
cusiiicii.
L r aiitoob!etivacin (.m la lrica, en la coiifesiii, etc.) como
eiiajenacin propia y en cierta medida como superacin. Al o b ~ c tivarme a ini mismo (o sea, al hacer salir mi yo al exterior), yo
adquiero la posibilidad de una actitud autnticamente dialgica
hacia ini propia persoiia.
Slo el ciiuiiciado es el que posee una actitud inmediaia hacia
1;i realidad y hacia el hablaiite real (suleto) En la lengua existen
tan slo las posibilidades potenciales (esquemas) de estas actitudes (las formas prononiinaies, temporales y modales, los recursos lxicos, etc.). Pero el enunciado se determina no tan slo por
su actiiiid hacia el obleto y hacia el sujeto hablante o autor (y por
sil actitud Iiacia la lengua como sistema de posibilidades. como
daciii), sino tambin directamente hacia otros enunciados en los
limites de un:i esfera de coinunicacin dada (y esto nos importa
ms que cualquier otro aspecto). El enunciado no existe realmente fuera de esta actitud (slo existe en tanto que texto). Tan
slo un eiiunci~idopiiede ser cwrecto o incorrecto. verdadero. aut2ntico. falso, bello, justo, etctera.
La coniprcnsin de la lengua y la comprensin del enunciado
(que incluyc Ir; respuesta y, poi consiguiente, una valoracin).
Nos iiiteresa no el aspecto psicolgico de la actitud hacia los
enunciados alcnos (y liacia la comprensiii). sino su rzfleio en
la estriictiiru del eiiuiiciado misino).
),En qii2 medida las definiciones lingsticas (puras) de la
lengua y sus eleinentos pucdeii ser aprovechadas para uii anlisis
literario y estilistico? Estas defiiiiciones slo pueden servir de ti;
ininos iniciales para la descripcin. Pero lo ms importante no
puede ser descrito mediante estas definiciones, no cabe el1 ellas.
Es que en csic caso no se trata de elementos (unidades) del sisteina de la leiigiia que Ilegaroii r ser elementos del texto, sino de
los moiiientos del enuiiciado.
El enunciado coiiio totalidad de sentido.
Una ecliiiid hacia los enunciados de otros 170 puedc ser scpa-

ENSAYO DE ANALlSlS FlLOSOFlCO

315

rada de la actitud hacia el objeto (porque con rzspecto 31 obieto

se discute, se pone de acuerdo, se entra en c~ntlicto),y de la actitud hacia el k b l a n t e mismo. Es una totalidad de naturaleza triple. Pero el tercer momento hasta ahora no se ha tomado. en .:
cuenta. Ms aun, all donde de algunsmaneru se ha to-ado (en
u n anlisis de un proceso literario, de la piiblicisfica, de. una
polmica, de una lucha de opinioiies'~cintficas),la naturaleza
especfica de las actitudes hacia los enunciados alenos lia permanecido sin revelar y sin estudiar (estas 2ctituiles .han sido coniprendidas de una nianera abstracta, lgico-obictualo psicolOgista,
o incluso en u n plano mecnicamente causal) No se ha .comprendido la naturaleza especfica de .las interrelaciones que. se
establecen entre las totalidades de sentido, entre las posturas llenas de sentido. es decir, entrc los enunciados.
En la tnicrofsica, el experimentador forma parte del sistema
experimental. Se puede decir que tambin el que comprende for-.
ma parte del enunciado comprendido, ;del texto (o, ms bien,.de
los enunciados, de su dilogo como un participante nuevo). El
encuentro dialgico de dos conciencias en las ciencias lidmanas.
El contexto dialogizador enmarca al enunciado ajeno. Es .que
incluso al dar una explicacin causal a1 enunciado aieno lo refutamos con la misma. La cosificacin de los enunciados alenos es
un modo especial y falso de su refutaci6n. Si cl enunciado se entiende como una reaccin mecanica y. el dilogo como una cadena
de reacciones (en la lingstica descriptiva : en la conductista).
luego a este tipo de coinprensiii estn igualmeiile sujetos tan10
los enunciados verdaderos como faisos, tanto las obras geniales
como las mediocres (la diferenca slo consistiria en los efectos entendidos de una manera mecanicista, e n la urilidad, etc:). Este
punto dc vista, relativameiite Icgtimo, igual que el punto de vista
puramente lingstico (a pesar de toda la difei.encia:eiitre ellos),
no atiende a la esencia del enunciado Como totalidad del sentido,
como punto de vista del sentido, como postura llena dc sentido;.
etc. Todo enunciado pretende ser justo, verdadero, beHo y aut8ntic0 (el enunciado metafrico), etc. Y este valor .de los enunciados no se determina por su actitud'frente a 121 lengua (en tanto
que sistema puramente lingstico) ,. sino por diversas formas de'
la relaciii con respecto a la realidad, .al suleto iiablante y: a o t r o s
enunciados (ajenos), particularmente . a aqiiellos enunciados nienos que evalan a los primiros como verdaderos, bellos, etctera.
La lingiiistica sc ecfrenta al texto, n o a la obra. Aquello que
la lingstica enuncia sobre la obra se aporta ilcitameiite y no es
consecuencia de un anlisis estrictamente 1ingiistico:Por supues-

1!

j16

EL PKOOLtMb U t i . TEXTO

lo, ya desde un principio esta lingstica tiene carcter de congloiiierado y est saturada de elementos extra~ingisticos.Si simplificamos un poco, se podra decir que las relaciones exclusivainente lingisticas (o sea, el objeto de la lingstica) representan
relaciones entre los signos en los lmites del sist$ma de la lengua o
dc un texto (esto es. se trata de rclaciones sistmicas o lineales entre los signos). Los nexos que se establecen entre los enunciados y la realidad, entre el enunciado y el sulet' hablante real
v cntre el enunciado y otros enunciados reales, es decir, nexos
ilue por priincra vez atribuyen a los enunciados el carcter de
verdaderos o falsos, bellos, etc., nunca pueden llegar a ser objeto
de la lingstica. Los signos separados. los sistemas lingisticos
o c i texto en tanto que unidad signica nunca pueden ser verdaderos ni falsos ni bellos, etctera.
Toda totalidad verbal extensa y creativa representa un sistema
de relaciones inuy complejo y polifactico. Cuando existe una
aciitud creativa hacia la lengua. no hay discurso que no tenga
voz, que no pertenezca a nadie. En todo discurso se perciben
voces, a veces infinitamente lelanas, annimas, casi impersonales (voces que acompaan los matices lxicos, los estilos, etc.),
casi imperce~tibles,asi como voces cercanas que suenan simultiiiieaincnte al momento del habla.
Toda observacin viva, competente y desapasionada conserva.
desde cualquier punto de vista, su valor y su significado. La unilateralidad y las limitaciones del punto de vista (de la posicin
del observador) siempre pueden ser corregidas, completadas y
traiisformadas (recalculadas) mediante observaciones desde otros
l)uiitos de Vista. Los puntos de vista desnudos (sin observaciones
vivas y nuevas) son estriles.
El conocidc aforismo de Pushkin acerca del lexicn y los libro~.'~
Acerca dzl problema de las relaciones dialgicas. Estas rclaciones son inuy Particulares y no pueden ser reducidas ni a las
relaciones lgicas, ni a las del sistema de la lengua, ni a las psicolgicas, ni a ins mecnicas, ni a cualquier otro tipo de relaciones
naturales. Es una clase especfica de relaciones entre sentidos,
cuyos participantes pueden ser nicamente ennricincios completos
(o enunciados vistos como completos, o enunciados potencialmente completos), detrs de los cuales estn (y en algunos casos se
expresan) los sujetos discursivos reales o potenciales, autores de
estos enunciados. El dilogo real (una pltica, una discusin cientfica. un debate poltico, etc.). Las relaciones entre las rplicas
de un dilogo semejante son un elemplo exteriormente ms evi-

dente y simple de relaciones dialgicas. Pero las relaciones dialgicas, por supuesto, no coinciden en absoluto con ias.reiaciones
que se establecen entre las rplicas. de un' dilogo real, por ser
mucho ms abarcadoras, heterogneas y com$leias. Dos enuneiados alelados uno del otro cn el tiempo y en el espacio y que n o
saben nada uno del otro, si los confrontamos en cuanto a s u
sentido y si manifiestan en esta confrontacin alguna convergencia de sentidos (aunque sea un tema parcialmente. comn, un
punto de vista, etc.), revelan una relacin dialgica. Cualquiera
revisin de la historia de algn problema cientfico (independlente o incluida en un trabajo cientfico:acerca de este problema)
realiza confrontaciones dialgicas de enunciados (opiniones, .puntos de vista) de cientficos que nunca se hablan conocido ni
hubiesen podido conocerse. El problema comn genera en este
caso las relaciones dialgicas. El ejemplo literario son los "dilogos de los muertos" (de Luciano, 0.10s del siglo xvir), y deb'ido
a la especificidad del gnero literario se da all la .situacin imaginaria del encuentro en el mas a1l:Un ejemplo opuesto es la
situacin cmica ampliamente aprovechada del dilogo entre dos
sordos, donde se entiende que existe el contacto dialgicoreal,
pelo que no hay ningn contacto de sentido entre las replicas (o
slo existe uii contacto imaginario), Cero rclaciones dialgicas.
Aqu se revela el punto de vista d e l tercero en un dilogo (que
no participa en l, pero lo ei~liende]. La coinprensin de un
enunciado completo siempre es dialgica.
Por otra parte, las relaciones dialgicas rio deben enocarse.
unilateralmente y de una nianera siinplista, al reducirlas a una
controversia, lucha, discusin, desacuerdo. El e s l a r d e acuerdo es
una de las formas mas importantes de relaciones diaigicas.: El
acuerdo, el consentimiento es muy rico en cuanto a aspecto5 y
matices. Dos enunciados idnticos ('liHace buen tiempo!"
"!Hace buen tiempo!"), si realmente son dos enunciados que
pertenecen a voces diferentes estn en la relacin dialgica d e
asentimiefifo. Es un determinado acontecimiento dialgico en la
relacin mutua de dos, y no un eco. Porque hubiese podido
existir un desacuerdo ("No, no hace.tan buen tiempo:'. etctera).
Asi, pues, las relaciones dialgicas son mucho ms amplias que
el discurso dialogado en sentido estricto. Inclusive entre dos obras
discursivas profundamente monolgicas siempre existen relaci*
nes dialgicas.
Entre las unidades de la lengua,, por ms comprendidas.que
fuesen, sin importar el nivel de la estructura lingstica, no pueden existir relaciones dialgicas (entre. fonemas, morfemas, iexe-

''

EL PROBLEMA UEL TEXTO

318

mas, oraciories, etc.) . El enunciado como una totalidad discursiva no puede ser considerado como unidad de un ltimo y superior nivel del sistema lingstico (por encima de la sintaxis) porque forma parte de un mundo totalmente diferente de relaciones
dialgicas que no pueden ser equiparadas a las relaciones Iingsticas dc otros niveles. (En determinado dimensin, slo es posible
una corifrontacin de un enunciado total con la palabra.) Un
enunciado completo ya no representa una unidad del sistema
de la lengua (ni una unidad del "flujo discursivo" o de la "cadena discursiva") , sino que es unidad de la co~nunicacindiscursiva que no posee significado sino sentido (es decir, es una tota.
lidad de sentido que tiene que ver con los valores: verdad,
belleza, etc., y que exige una comprensin como respuesta que
incluya la valoracin). La comprensin como respuesta de una
totalidad discursiva siempre tiene un caracter dialgico.
La comprensin de enunciados completos v de las reiaclones
dialgicas que se establecen entre ellos ineiudiblemente tiene un
caracter dialgico (incluyendo all la comprensin del investigador del campo de las ciencias humanas) : el que comprende (el
investigador iiiclusive) llega a ser participante del dilogo, aunque a un nivel especifico (segn el enfoque de la comprensin
o la investigacin). La analoga con la inclusin del experimentador al sistema experimental (como parte del ltimo) o del
observador al mundo observable en la microfisica (teora cuntica). El observador no tiene posicin fuera del mundo observado, y sil observacin forma parte del objeto observado.
Todo esto tiene que ver directamente con los enunciados
conipietos y las relaciones entre los mismos. Los enunciados no
pueden ser comprendidos desde afuera. La comprensin misma
iorma parte, en tanto que momento dialgico, del sistema dialgico y de alguna manera cambia su sentido total. El que comprende se vuelve inevitablemente el tercero del dilogo (desde
luego, no en sentido literal. aritmtico, porque adems del tercero puede presentarse un nmero infinito de participantes de un
dilogo comprendido), pero la posicin dialgica de este tercero
es una posicin muv especfica. Todo enunciado siemDre tiene un
destinatario (de diferentes tipos, de diversos grados de cercana.
de concretizacin, de reconocimiento, etc.) , cuya comprensin de
respuesta es buscada por el autor de la obra Y es anticipada por
cl mismo. El destinatario es el segundo del dilogo (otra vez. no
en uii sentida aritinitico). Pero adems del destinataric (del segundo). el autor del enunciado supone la existencia de iin destiiiatario sirperior (el tercero) cuya comprensin de respuesta ab;

ENSAYO DE A N ~ L I S I SF I L O S 6 i I C O

319,

solutamente iusta se prev o bien en un espacio metafsico, o bien

en un tiempo histricamente lejano. (El'destinatario.par- 'una es.
capatoria.) En diferentes pocas y en vahas cosrnovisiones, este
destinatario superior y su comprensin de respuesta idealmente
certera adquieren diversas expresiones ideolgicas (Dios, verdad
absoluta, juicio de la conciencia humana desapasionada, 'pueblo,
juicio de la historia, ciencia, etctera):
El autor nunca puede entregarse totalmente y entregar toda
su obra discursiva para que la soluzgue la voluntad libre y definitiva de los destinatarios existentes y prximos (porque .incluso.
los descendientes inmediatas pueden equivocar su juicio) y siempre presupone (con un mayor o menor grado de conciencia) una
cierta instancia superior en la eoniprensiii-respuesta, instancia
que puede ubicarse en diversas direccioiics. Cado dilogo se
efecta de modo que si existiera- un fondo de comprensin-respuesta de un tercero que presencie el dilogo en forma invisible.
y que est por encima de todos los participantes del dilogo: (Cf.
ia equiparacin de una crcel fascista o del infierno a u h a situacin en que uno no es escuchado por nadie, a una.ausencia. absoluta del tercero, en Thomas Mann) .''
~1 tercero sealado no es e n absoluto algo mstico ometaisico (aunque dentro de una cosmovisin determinada puede tener.
tal expresin), sino que se trata d c u n momento constitutivo del
enunciado completo que se pone demanifiesto en un anlisis ms
profundo del enunciado mencionado. Esta conclusin sale. de la
naturaleza de la palabra, que siempre quiere ser oda, que siempre busca comprensin como respuesta y que n o se detiene e n . ,
una comprensin ms prdxima sino que sigue siempre adelante
de una manera ilimitada.
Para la palabra (y, por consiguiente, para el hombre) no
existe nada peor que la ausencia de respuesta. Incluso. una palabra notoriamcnte falsa no posee una falsedad abso1uta:ysiempre
presupone una instancia que podr comprenderla y i.ustificarla;
aunque sea en la forma de "cualqwera en ?ni lug@rhubiese men.
tido como yo"^
..
K.Marx deca que tan slo un pensamiento expresado en la
palabra llega a ser pensamiento real para el o t r o y sic.con lo
mismo se vuelve real para m." Pero el otro no es unicamente el
priimo (el destinatario, el segundo), sino que la palabra, e n su
bsqueda de la comprensin-respuesta. siguc siempre adelante.
E1 hecho de ser ofdo ya de p o r s re1,resenta una relacin
dialgica. La palabra quiere ser oda, comprendida, contestada,
y contestar 3 SU vez a la respuestaj y as ad iilfinitrrm. La palabra .

l.L

I'HOHLLlrIA

UEL TEXTO

NOTAS ACLAHATORIAS

establece el dialogo q u e 110 posee u n fin d e senlido (aunque si

pucde Scr interruiiipido para cualquier participante fisicamente),
L o cual, desdz luego, d e ninguna manera debilita las intenciones
o h ~ e t u a i e sY ~ ~ p l 0 r a t i vdae~ la palabra, su concentracin e n el
obieto. A n i b o i niomentos representan los d o s lados d e u n mismo
fenomeno y est11 iiidisolublemente vlncu@dos entre S*. L a ruptura entrc ellos sucede nicamente e n l a palabra notoriainente
falso, cs dccir, cn la palabra q u e quiere engaar (es r u p t u r a eiiiie la inlciicii~iio b ~ e t u a ly la intencin hacia el'hecho d e ser odo
v coniprendido)
El c r i ~ c r i od c !~rul~tiiclidudcomo u n o d e los criterios supre-

"El problema del texto" representa 108 avances caracterrs:icos de la

poca tarda de Baitin vara las. grandesinvestigaciones planeadas q u e n o . ,
fueron realizadas. En &le y en otros matennles ~ s ~ m e i a n t e s spone
e
sobre
todo al descubierto In relacin organicn interna de Tos temas principaies que
tnteresaron al autor durante decenios y que tendan a una sntelis filoso-'
rica y filolgica ideada por el autor como una nucva disci~lina dentro.
de las ciencias humanas, que se formarla .en las "zonas limtrofes" entre
la lingstica, la antropologia filosfica .y los,, estudios literarios. Los .contornos del contexto es~ecificototal de las ideas baitinianas se manifiestan

zar

una tolalidad abierta que no ha de ser suleta a una sistematizacin ex.

anipliar ni tomar a l t u r a ) . E l niicroiiiundo d e la palabra.

El cnulicisdo (la o b r a discursiva) como u n a totalidad irrepetible, hisloricamentc individual.
LO cual n o excluye, por Supuesto, las tIp0lOgiaS estructurales
j cstiiisticas d e las ohras discursivas. Existeii los gneros discursrl . : !coticiianos, ret6ricos, cientficos. literarios, etc.). Los &e%S d i s c u r s i v ~ ssoii inodelos estndar p a r a la construccin d e la
t o ~ a l i d a ddiscursiva. P e r o estos modelos geiiericos se distinguen
por pI'lilcipi0 dc: os niodelos iingstrcos d e oraciones.
Las uiiidiidcs rie la lengua estudiadas p o r la lingstica son en
~ i i iI>rIncIpIo r c ~ r o d ~ ~ c i bul n
e ssinnmero d e vcces e n u n a cantidad
iliniirada d e eiiiiiiciados (comc asimismo son reproducibles los
modelos d e oraciones). Ciertamente, l a frecuencia d e reptoduccin es distinta para dilerentes unidades (es mxima para los
foilemas y minima Para las frases). T a n slo gracias a esta capacidad d e ser reproducidas llegan a ser unidades del sistema d e la
lengua y ciimplir con su funcin. Indepeiidieiitzmeiite d e la nianera d e determinar las relaciones entre estas unidades reproducihles (oposicitii, contraste, distribucin, etc.), estas relaciones
nunca pueden Ser diaiglcas, lo cual destruira sus fuiiciones lin(110

EI tema mns general de sus notas fuedefinido Dor el autor como fundamentos filosficos Y metodologia del pensamiento de las cicncias huma,,as, El "texto" se analiza en las notas como la "realidad.primorla" de todo
pensamiento humanistico. Al mismo tiempo, es notable en cl autor una
actitud ambigua con respecto a la categra del texto. El objeto de su
atencin es el "texto como enunciada". pero ya en estr apuntes el aiitor'
ifestando
delimita su enfoque del texto que se usa en la lingisrica,
que el enunciado "en la realidad [ . . . ] no. existe unicamente CG..YO 'texlo"
E" los materiales posteriores se vuelye m8s evidente .la .actitud critica
hacia el t i m i n o "texto" como hacia algo que no corresponac a l a "esentia de la totalidad del enunciado", algo qe no es igual a !'la obra en su

Uno de los estmulos pare la c o m p o ~ i ~ i ilc

n las presentes notasfue.
sin duda, el libro de V.V.Vinogrdov O' iazvke iudozhestveniior 7iierallirv,
Masca, 1959; reacciones a varios ost tu lados de este libro estandispersas
~ o las
r notas (la critica del concevto de la "imagen del autor" Dropuesio
VOL Vinogrdov, de la tesis sobre el acercamiento dc medios de. revrescntacin at obieto de ia misma como rasgo del realismo literario); la obsei.
"acin acerca de avortar "ilicitamente" o1 curso del an8lisis lingstico de
una obra literaria conclusiones que no se:deducen del anaiisis vuramcnte

Las unidades d c la c o i n u n ~ c a c i ndisciirsiva, esto es, los enuiicrados coiiipleios. so11 irreproducibles ( a u n q u e pueden ser citadosi y estaii viiiciilados mutuamente mediante relaciones dia~ a ~ a c t eextralingistica
r
del concevto de la palabra sue'Baitfn 1Iisus vrirneras trabaios, y en el que lnslsti hasta sus ltimas

~ T O ~ U Jdesde
O
h < i l S ACLAKI\TOI~IAS

Api~iites <ic 1959-1961: ~ublicadosD O r primera vcz en Voi>rosi, iiteralury

11976. n u m . 10: publicacin de \'.V.Kzhinov) con el titulo dc "El pro.
blcma dci texto"

esta

es im~ortantela negacin de reconocer el enunciado en tanto

superior nivel de la

que unidad dis~ursiva como unidad del ltimo

\i
'

4'

11l i
I

li'
1 1,

1.1

NOTAS ACLAKATORIAS

I2ROHLEMR DEL TEXTO

cs1r~c1ut.ade la lenguii (Dar ciicima de la sintuxisj,, v' la identificacin del

eiilincindo ion la "oaiabra" en el sciitido metalingiiisiico en qce la caregorin de wilabra Iiani;! sido utilizada ya en el iibro sobre Dosioieveki

Foiio!ogia: disc~pliiizi iingistica creada vol. N.S.Trubctskoi (Osnovy

io!lologii. Praga, 1939; Mosc, 1960). Partiendo dc la dicotomia suussurean a Icngualliabla, N.S.Trubctskol distingue cntre l n fonilica, ciencia que
estudia sonidos di1 liiiblii cii tanto que fenomeno materlai, y la ionologia,
doctrina acerca del sonido de la lengua que oosze una tuncibn distintiva
dentro del sistema de la lengua.

diversas formas de trasciioci6n del discurso aleno en las Con?

el discurso directo, pre/igl".ndu. disoerso, QCUllo, COsItrucclones
como del discurso indiracto libre (al que se dedica
ficnllo sustitliido,
gran c a o i t u l ~awrte)-fueron
descritas dktalludamentc Do1 e l autor
ya en 10s aos 20 en su libro Marksiz~n, filosoiio iazyka, PP. 109-157.'
de Puslikin sobre'la obra dc Silvio Pel'co 11836):
13 E,,
- . .la inteligencia es inagotable en la configuracin de las nociones, as1
como la lengua es inagotable en ia coniu~cidnde las palabras. Todas 18s
en un lexicn; pero los libros uuc avnrecen a cada iristante no son reDetici6n del lexicon" . (A.S.Pushkin, Ob-as coinr>letas e n
1 0 tomos, t. 7, Mosc-Leningrado, 1964,. p. 472).
i4 T ~ . M u ~
o k ~f o r~Foustus,
,
cap. xxv. En su oltica con Adrian Levcrkuhn, el diablo describe el infiernocomo "una bodega Drofunda.
sonido, oculta del odo de Dios" Al comentarla en SU
pencirable para
~
i del uoktor
~
Faustus,
(
~ Th.Mann
~ diio~ que hubiese
~
.sido impos2ble
que uno vrviera ~nternamenle todos ios:horrores ' d e
esa descripcin
una c6rcel de la Gestnpo.
is K. ~ a f yx F. Engels, Obras, t. 3 3 p. 29.

./!
l.
\!

..

La teoris iingisllca dc la gloserntica desemboca en una teoria general

de los slsiemas signtcos.
Ver la nora 2 al caoituio "El oroblema de los generos discursivos"
Acerca de las "reacciones verbales" de las que se hablan los behavioristas.
hay una referencia a un articulo de L.S.Vygotski sobre In conciencia como
vroblcmn de ia osicolog~ade la conducta; ver cl libro de V.N.Volshinov.
Freidizm. Mosc-Leningrado. 1927, 3132 (el texto princivsl del libro verteuece a M. Baitin)
" Ver la nota 15 a los " A ~ u n t e sde 1970-1971"
- "Como ves, el marido amoroso, tan amoroso conio si viviera el se.
gulldo ao del matrimonio, se estaba muricndo rior verte -diia con su
VOZ lenta y aguda y con aquel tono uuz Casi sirmore cmoleaba hablando
con ella, es decir, como si sc estuviera burlan<lo a e nlguien que hablase
cn Serlo en esta forma" iAnnn Karenino, parte i , cao. xxx)
V.A.ZhuKovski, Dve brli , escho odriu ("Dos historias berdaderas
v una mas") (1831). La tercera historia reoresenta et relato cii verso de
un cuenta de l.Hebbe1, Ka>iriifverstan, Que trara de u n artesano aleman
o01 un nombre prriio u u c origin en su conclenoa la tanrastica imagen
de Kunnitvcrstan como oersonnie.
1"
diiilogo dc estilos en una obra intencionalmente multiestilistica fue
investigado oor Baitin en el eiemolo de Eugenio Onegiirn de Puslikin
(vcr M.Battin, Voprosv literofury estetikil. En otros avunres oosteriores
ci autor tiendc n separar su ~omorensindel carcter multiestilisrico de
Eugenio Oiiegurn de la nietodologia del anlisis de la misma obra cn Los
trabalos de Lolman (ver las pp. 359 y 398 de la Dresente edicin).
l o Hirzel, U.. Der Diaiog. Ein li~eraturhistorisclier Versuch, 2 vols.,
Lciozig, 1895.
" l'osiblcmente se trate del libro de L. Spitzer Rurnanische Literafursrlidien. 1936-1956. Tubinga, 1959.

PARA U N A KEELABOKACION DEL LlBRO SOBRE

DOSTOlEVSKI

Reelaburar el capitulo acerca del argunicnto en Dosloicvski. L.as

aventuras de tipo especial. El problema dc la salira iiicnivca. La
conccpciii 3ci espacio artstico. La plaza en Dostoievski. Lag
chispas del fuego carnavalesca. Escaiidalos, conductas excentricas, las unioncs disparelas, histerias, etc. Su fuente es la plaza del
carnaval. An6lisis de la reunin del santo de Nastasia Filipuvna
[en El idiota]. Juego de confesioiies (cf. Bobok). Conversin del
mendigo en millonario. de una prostitGta cn princesa, etc. El carcter miindial. se puede decir universal, del conflicto eii Dostoievski. "Conflicto de las ltimas cuestiones." La infiiiidad de coiitactos con todo y con todos en el mundo. La caracteristica de los
ivenes rusos. por Ivn. Comr, protagonistas. Dostoievski sienipre
representa personas con las cuales aiin no terniina de disciitii. ten
el miindo, la discusin tampoco lia teriiiinado). 1'roblein;i del
hroe abicrto. Problema de la posicin del autor. Problema del
tercero en el dilogo. Sus diversas soluciones en los iiovelistas
actuales (Mauriac, Graham Greene y otros).
El Doktor Foustiis de Thcrnas Mann como L-onfiriiiacin iiidirecta de mi coiicepcin. La influencia de Dostoievski. La coiiversacin con cl diablo. El narrador cronista y el protagonista. La
conipleja posicin dcl aiitor ict. las cartas de M a n n ) . Las relaciones itrasposicioncs verbales) de obras de msica: en Ntocliko
Nczvunovo, pero sobre lodo la relacin de la pera de Trishatov '
(aqui hay una literal coincide~ciade textos sobre la voz del diablo); finaliiiente, las relacioner de los poemas de IvAli Karamzov. Heroe-autor. Lo principal es el problema de la polifonia.
Una csiructura totalmenfc nueva de la iniagen del Iioinbrc: la
conciencia aiena llena de vida y de signiiicado. coiiciciicia no enmarcada conclusivamente en Iri realidad. que no puede ser concluida Por nada (ni por la muerte), porque su seniido no puede
S C ~s o l u c ~ o n a dO~ cancelado por la realidad (matar no significa
refutar). Esta conciencia alena no se enmarca en la coiiciencia del
autor sino q:ic se niaiiifiesta como algo puesto fuera y iuiito, con
lo cual el autor establece relaciones dialgicas. El autor, como
Prometeo. crea entes independientes de l (ms bien los rccrea),
con los q ~ i ctiene derechos iguales. No los puede concliiir, porque
3cscubrii1 aqiiello que distingiic a la personalidad de todo lo que

i
j

1!
j

!
1
1

Ii
l

no lo es. El ser no tiene poder s o b r e ella. Es el.primer descubrimiento del escritor.

El segundo descubrimientc es la reprdsBnlaci6n :(mas. bien, la
recreacin) de una idea con desarroiio propio (inseparable de la
personalidad). La idea llega a ser obieto de representacion artistica y se manifiesta no en -1 plano. del sistema (filosfico o cientfico), sino en el plano del flconteclmlento humano.
El tercer descubrimiento de! ariista es el dialogismo como forina especial de interaccin entre conciencias de derechos y significados iguales
Los tres descubrimientos constituyen, en realidad, un todo:
son tres aspectos de u n inismo fenmeno.
Estos descubrimientos tienen carcter de contenido..y d e forma. Su contenido forn~ales ms profundo, denso y general q u e el
contenido idzolgico concreto y variable que lo llena en Dostoievski. El contenido de las concienias equitativas varia, varian
las ideas, cambia el contenido de los dilogos, pero eldescubrimiento de las nuevas formas del conocimiento artistico del mundo
humano permanecen. Si en Turgunev eliminamos e l contenido
de las discusiones de Bazrov con P.P.Kirsnov, por ejemplo, no
cncontraremos ninguna nueva forma (los dil.ogos transcurren
dentro de formas antiguas y unilaterales). Comparacin con las
iormas de la lengua y con las formas de la lgica, slo. que aqui
se trata de formas artsticas. La imagen del ajedrez e n S a ~ s s u r e . ~
Dostoievski rcmpe la viela forma de representacin del mundo.
La representacin se vucive por primera vez inuitidimensional.
Despus de mi libro (pero independieiitemente de l) (as
ideas de la polifonia, el dilogc, del carcter abierto, etc. se desarrollaron muy ampliamente. Esto se explica por la influencia creciente de Dostoievski, pero ante todo, por supuesto,. p3r lo6 cambios en la misma realidad que antes que otros (y e n este setitido
i>rofticaniente) pudo descubrir Dostoievski
La superacin del monologismu. Qu es cl monologismo en el
sentido superior. La negacin de1,caracter igtialitario de las con;
ciencias en su relacin con la verdad (coinpreiidida de una manera abstracta y sistemtica). Dios puede existir sin e l hombre, pero
ei hombre siii Dios no. Ma-stro y discpuio (dialogo socrtico).
Nuestro punto de vista no afirma en absoluto una pasividad del
autor que slo hace montaje de los.puntos de vista aienos de Las
verdades alenas, rechazando lotalmente su propio ptliito de vista,.
su propia verdad. N o s e trnts de.esto, sino de. una interrelacicin
absolutamente nueva y especial entre ia verdad propia y la verdad
aiena. El autor es profundameiite activo. pero esta cualidad suya

tiene un carcter dialgico. Una cosa es ser actiuo en relaciii con

una cosa muerta, un niaterial sin voz que puede ser niodelado y
formado de cualquier manera, y otra cosa cs ser activo con respecto a una conciencia arena vtva y equifafrva. Es una actividad
interrogante, provocadora, contestataria, complaciente, refutadora, etc., es decir, es la activdad dialgica que,no es menos activa
que la actividad concluyente, cosificante, la que explica causalmente y mata. la que hace callar a la voz ajena con argumentos
sin sentido. Dostoievski a menudo interrumpe,
nunca acalla
la voz alena. iiuiica la concluye por su cuenta, es decir, desde la
otra conciencia, la suya. Es, por decirlo as. la activdad da Dios
con respecto a la conciencia de! hombre, que le permite inanifestarse hasta cl final (en su desarroiio inmanente), luzgarse a s
mismo y rebatirse a si mismo. Es una actividad de nivel ms alto.
No supera la resistencia de un material muerto, sino la resistencia
de la conciencia aieiia, de la verdad ajena. En otros escritores
tambin cncontrainos el carcter dialgico activo en reiacin con
los hroes qiie muestran una resistencia interna (p. el. Turwenev
en relacin con Bazarov) ." En este caso, sin embargo, el dialogismo representa un luego dramtico que est ausente en la totalidad
dc la obra.
Pridlender en su articulo sobre El idiota,' al mostrar la actividad y la intromisin del autor. seala en la mayora de los casos
la existencia precisamente de este carcter dialgico activo, con
lo cual slo confirma mis conclusiones.
Las relaciones autenticamente dialgicas slo son posibles en
relacin con un hroe que aparece como portador de su verdad,
quc ocupa una posiciii significante (ideolgica). Si una vivencia
o un acto no pretenden ser s!gtti!icflntes (acuerdo-desacuerdo) ,
sino tan slo reales (valoraciii), la relacin dialgica puede ser
minima.
Pero ,u11sentido significativo puede llegar a scr oblcto de una
r.epresentaciii literaria? Cuando existe una compreiisiii ins proFunda de la representaciii literaria, la idea puede llegar a ser su
obieto. Eii esto corisistc el scgundo descubrimiento de Dostoievski.
Toda iii,ela rcprcseiita iiiia "vida en desarrollo propio", la
Eslc dcsai.ro1lo propio de la vida es independiente del
;iutor, clc sil voluntad consciente y sus tendencias. Pero es una
independeiicia clel ser. dc la realidad (aconteciinieiito. carcter,
acto). Es la lgica del niisnio ser independiente del autor, pero
no una lgica del seiitido-conciencia. El sentido-conciencia en sii
ltima instancia pertcnece al autor, y slo al autor. Y este seiitido
,.reci.ea35

se refiere al ser y no al otro seiirido .(ajeno a una conciencia equitativa)

..
,
Todo creador recrea la lgica d e su objtto mismo; .pero no la
crea ni la rompe. Incluso un nio al iugar 'recrea la lgica de
aquello a que est iugando. Pero Dostoievski crea un nuevo bjcto
y una nueva I6gica de este objeto. Ha descubierto.ia personalidad.'
;la lgica en desartollo propio de esta. pcrsoiialidad que ocupa ,
na posicin : toma decisiones acerca de las cuestiones: ltimas.
del universo. De este modo, ios eslabones intermedios, I ~ C ~ Ulos~ O
eslabones cotidianos prximos, no se pasan por alto sino que a d quieren un sentido a la luz de las ltimas cuestiones w m o etapas
o smbolos de una ltima decisin. Todo esto exista antes en el
plano del monologismo en el plano de una sola conciencia. Pero
aqu est abierta la multiplicidad de conciencias.
El tipo superior de artista desinferesado, que nada recibe del
mundo. Es imposible encontrar en parte alguno un antihedonismo
ms consecuente. Dostoievski "slq pkoyeclabii el paisale de su
propia alma" (Lettenbauer) .'
La expresin del yo del escritor en una obra literaria.. ia mo?
iiologizacin de la obra de Dostoievski. No el anlisis d&ia Con-:
ciencia en forma de un yo unitario y nico, sino el anlisis precisamente de la interaccin de muchas conciencias, no de muchas
personas a la luz de una sola conciencia, sino dc muchas eonciencias equitativas y de pleno valor. L a psuficiencia, la impasibilidad
de la existencia de una sola conciencia. Yo me conozco y llego a
ser yo mismo slo al manifestarme para ei otro, a travesdel otro
y con la ayuda del otro. Los actos mas importaiites que constituyen la autoconciencia se dctermlna11,por la relacin a la otra conciencia (al t). La ruptura, el aislamiento, la cerrazn en si mismo como la causa principal dc la prdida de si mismo. NO aquello
que sucede dentro, sino lo que acontece eii la lrontera de. la conciencia propia y la alena, en el urribral. Y todo lo interno n o se.
basta por s mismo, est vuelto hacia: cl exterior, esta dialogizado, cada vivencia interna llega a ubicarse sobre lafrontera, se
eiicuentra con el otro, y cn este intenso eiiciiciitro est toda su
esencia. Este es el grado supremo de la sociaiidad (no externa ni'.
cosificada, sino interna). En esto Dostoievski se contiiipone a
toda cultura decadente e idealista (individualista), que: es cultura de la soledad fundamental y sin. salida. Dostoievski afiriiia
la imposibilidad de la soledad, su carcter ilusorio. El mlsmo ser
del hombre (tanto interior como exterior) representa una conzunicacin ms profunda. Ser significa comunrcarse. La muerte absoluta (el no ser) es no ser odo, iio ser reconocido, no ser recordado (Hiplito [persoiia!e de El Idiota]). Ser tignifica ser para

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otro y a travs del otro ser para si mismo. Elhonibre no dispone

de u11 territorio soberano iiiterno sino que est, todo l y siempre,
aobre la frontera," mirando al fondo de s mismo el hoinbre encuentra los 010s del otro o vc con los 010s del otro.
Todo esto no reprcsenta la teoria filcsfica de Dostoievski
siiio su visin artstica de la vida de la conciencia huiiiana. visin
encarnada en la foriiia de un contenido. La contesin no es en
absoluto la tormo o la ltima totalidad de su obra (su propsito
forma de su actilud hacia s misino, form$:.de visiii de si
inismo) ; la confesin viene a ser ubieto de su Yisin artstica y
de la represeiitaciii. Suele representar la confesin y las conciencias aienas confesionales para descubrir su estructura iiiteriiameiitc social, Para demostrar que las confesiones no son sino el aconleciinieiito de la interaccin de las conciencias, para mostrar la
depeiidencia niutua de las conciencias que se revela en la confesin. Yo no Puedo vivir sin ei otro, no puedo llegar a ser yo misino sin el otro; he de encontrarme en el otro, al encontrar en m
al otro (e11 el reflejo mutuo. en la mutua aceptacin). La iustificaciii 110 piiede ser aulolustificacin, la revelacin no puede ser
rtuioreveiacin. Yo recibo mi nombre del otro. y este nombre
existe Para otros (el ponerse tino misnio el nombre denota usurpaciii). Tampoco es posible el amor hacia uno mismo.
El capitalismo ha creado condiciones para la existencia de un
tipo de conciencia irremediablemente solitaria. Dostoievski descubia toda la falsedad de esta, que se mueve en un crculo vicioso.
D e all la representaciii de sufrimientos, huniiiiaciones y de
laltu de reconocimiento del hombre en una sociedad clasista. Lo
privaron del reconocimiento y le quitaron su nombre. Lo acorralaron en iiiia soledad forzada. a la cual los indmitos tratan de
convertir en una solcdarl orgu/losa (el poder vivir sin reconocimiento, sin otros).
El compleio problema de la humillacin y de los humillados.
Niiigii acontecimiento humano se desenvuelve ni se solucioiia en los liniites de una sola conciencia. De ahi la hostilidad de
Dostoievski lincra aquellas visiones del mundo que veii la finalidad ltima en la fusin, en 18 disoiuciii de las coiiciencias en una
sola, en la desaparicin de individuacioiies. Niiigiiii nirvana es
posible para una sola conciencia. Una sola conciencia es contrudicito i i i adiecto. La conciencia es mltiple en su estancia. Pl~tra/u icli?tuin. Dostoievski tampoco admite las visio;ics del mundo
cluc reconocen el dereclio de ungi concieiicia supcrioi. e toniar decisiones por las coiicreiicias inferiores. convirtiiidolas en cosas
Sil1 voz.

Aqu estoy traduciendo al lenguaje de una visin d e l mundo

abstracta aquello que fue obieto de una yisiii artstica viva y
concreta y que lleg a ser principio de laiforma. Esta clase de
traduccin es siempre inadecuada.
N o se trata del otro hombre que permanezca objeto de mi conciencia, sino de la otra conciencia equitativa que se ubica junto
a la ma y en relacin con la cual 'slo puede existir mi propia
conciencia.
Dostoievski hizo del espiritu -es. decir, la ltima postura de
sentido de una personalidad- el objeto de una contempIaci6n esttica, supo ver el espiritu de tal manera conlo antes de 6lslo
se saba ver el cuerpo y el alma dei hombre. Promovi la visin
esttica hacia lo profundo, hacia las capas profundas nuevas, pero
no hacia la profundidad del inconscieiite, sino hacia la profundi-.
dad y la altura de la conciencia. Los profundidades de laconcieilcia representan al misnio tiempo su altura ' (lo alto y l o bajo en
el cosmos y en el micromundo son relativos). La conciencia es
mucho ms horrible que toda clase de. compleios inconscienTes.
La afirmacin de que toda la obra de Dostoievski representa
una sola confesin. En realidad, las confesioiies ( y no u n a . sola
confesin) no son en l la forma d e l a totalidad, siiio el objeto de
representacin. La confesin se muestra desde dentro . v desde
fuera (en su caracter inconcluso).
El hombre del subsiielo frente al espeio.
Despus de las confesiones "a!eiiasW de Dostoievski; el aiitiguo gnero de la confesin sc hizo en realidad imposible. S e h i z o
imposible el momento ingenuo y directo de la confesin, as Como
SU momento retrico, su momento conveiicionalmente..ge~rico
(con todos sus procedimientos tradicionales y las formas estilsticas). Se hizo imposible tina actitud directa del autor~lisciala
confesin (desde la admiracin por s i mismo hasta la aiitonegaciii). Se Iia descubierto el papel del otro, a la luz del cual nicamente puede construirse todo discurso sobre si mismo. Se ha descubierto la complejidad del simple feiimeiio de vetse en ei espejo: con ojos propios y aienos silnultaneaiiiente, eiictientro e
interacciii dc 010s propios y alenos, el cruce de los horizontes,
(suyo y ajeno), la interseccin de dos concieiicias.
La unidad no coino unidad natural soiil;ii.ia; sino como una
concordancia dialgica de clos o de yarios cliie no pueden fusionarse.
"Proyeclab~el paisaie cle sil alma" Pero c.qu significa "proyectaba" y qu significa "suya'"? No se uiizde comprender la
mecnicamente, como cambio dc iiombre. cle circuns-

iancias vitales externas, del final de la vida (y del acoiitecimienl o ) , etc. No se puede comprenderla tainpoco conio un contenido
huinano general. sin la relacin con el yo y el ofro. es decir. como
una dacin ohiciiva, neutral e interna. La vivencia se toma en los
limites de uii carcter obietivamente determinado, v no sobre
el Iiiiite del s o y el ofro. eslo es, en el punto de interaccin de las
conciencias. Y lo siryo no puede ser comprendido como una foriiia relativn y casual de pertenencia que puede ymbiarse fciliiieiite por la verteneiicia al otro y al tercero (cambiar de propietario o cambiar de direcciii) .
I,a seprcsentaciii de la muerte en Dostoievski y en Tolstoi.
I'ii Dostoie\~sliicn gencral hay iiienos muertes que en Tolstoi, v
;idciiihs geiieralmente se trata de asesinatos y siiicidios. En Tolstoi
lray miiclisiiiias i~iuertes.Se puede hablar de su aficin por la
i-epreseiilaciii de la niuerte. Lo que es caracterstico es que la
inliertc Tolsioi iio la representa nicamente desde afuera, sino
tainbin desde deiitro, esto es. desde la conciencia misma del
liornbrc que s i est muriendo, rosz como hecho de esta conciencia.
Lo que le iiiteresa es la muerte para uno nzismo, esto es, para el
inoribiindo inismo, y no para otros, para los que quedan. En realidad, Tolstoi se sieiite profundamente indiferente hacia su muerte
para otros."Necesito vivir por m mismo y morir por mi mismo."
I'ara reprcseiiliii. 1st inuerte desde deiitro, Tolstoi no titubea el1
roiiipcs br~iscaiiieiitela verosimilitud vital de la postura del Iiasraaor (coiiio si el miierto mismo le hubiese contado su muerte,
conio Agarnenii a Odiseo). De qu manera se apaga la concienci:t uara el quc eslii consciente. Esto es posible slo gracias a una
cierta cosiiicacin de ia conciencia. La concizncia se da aqu
conio algo obictivo (obietual) y casi neutral con respecto a la
frontera iiifraiiqueablc (absoluta) entre el yo y el otro. Pasa de
tina conciencia a otra como de una habitacin a otra, no conoce
el uiilbral absoluto.
Dostoicvski izunco representa la muerte desde dentro. Son los
otros los quc observnii la agona y la muerte. La mueite no puede
scr cl hcclio r l la
~ coiiciencia misma. No se trata. desde luego, de
vcrosimilitiid de la postura del narrador (a Dostoievski no le
asusla eii absoluto el caracter fantstico de esta postura si lo necesita). La coiicieiicia, por su naturaleza, no puede tener un principio y un fiii conscientes (o se; algo que concluya la conciencia)
que sc encuciitreri en la serie de la conciencia coino el ltimo
iniembro, Ilcclio del mismo material que los dems momentos de
la conciencia. Priiicipio y fin, nacimiento y muerte pertenecen al
hoinlil.~,a 13 vida, al destino, pero no a la conciencia, que por su

naturaleza slo se descubre desde e! interior, esto es..slo.pOr la

conciencia misma, infinita. Principio y fin se encuentran e n e l
mundo objetivado (y objetual) para otros, peio no para elmismo
ser consciente. Y lo importante no es el. hecho'de que sea fmposible espiar la muerte desde el interior:.no se puede veila como no
se puede uno ver la nuca sin utilizar espejos. La nuca existe
objetivamente, y la ven otros. Pero la .muerte desde el IntetiOr,
esto es, la muerte propia consciente, no existe para'nadie. ni para
el moribunda mismo ni para otros; ella no existe en general. Es
precisamente esta conciencia para s i , que no conoce n i PDsee la
ltima palabra, la que viene a ser objeto de representacin w el
niundo de Dostoievski. Por eso la muerte desde el interior no
puede formar parte de este mundo. porque es aiena a su l6gicd
interna. La muerte aqu es siempre un'factor obietivo oara otras
conciencias; es aqu donde aparecen los privilegios del otro. En el
mundo de Tolstoi se representa otra conciencia q u e se caracteriza
por cierto mnimo de cosificacin (objetualidad); por eso entre
la muerte desde el interior (parn el moribundo iiiismo) y la muerte desde fuera (para otro) n o existe un. abismo iiisalvable: l a s dos
se acercan.
E n el niundo de Dostoievski la muerte no concluye nada, porque sta no toca lo ms importante en la vida: la cpnciencia en si.
Pero en el mundo de Tolstoi 1s muerte posee cierta .fuerza.conclusiva y solucionadora.
Dostoievski enfoca todo esto de una manera idealisla..ofrece
conclusiones ontolgicas y metafsicas (inmortalidad del alma,
etc.) . Pero el descubrimiento de la particularidad interna d e la
conciencia no contradice al materialismo. La conciencia es. secon.. .
darla, aparece en una determinada fasedel desarrollo de u n organismo inaterial. nace objetivamente y: muere (tarnbi'ii objetivamente) lunto con el organismo materral (a veces antes que ste),
inuere objetivamente. Pero la conciencia posee un catcter nico
y subjetivo: para ella misma, En trminos de la propia conciencia,
ella no puede tener ni principio ni fin. Este aspecto. subietivo es
obietivo (pero no obietual, no cosificante) . Ln ausencia 'de u n a
muerte consciente (inuerte por si) es un heclio tan obietivo como
la ausencia de un nacimiento consciente. En eso consiste el carcter particular de la conciencia.
El problema de la palabra dirigida. La idea de:Chernyshevski
acerca de una novela sin valoraciones ni entonaciones del~autor.8
La influencia de Dostoievski est an lejos de llegar a su culminacin. Los monientos ins importantes y profundos de su visin artstica, la transformacin cumplida por l en. el gnero de

,~

la novela y en general en la literatura, hasta e1,momento no estn

asimilarlos y comprendidos hasta el final. Hasta eiinomento nos
sentimos incluidos en los dilogos sobre los temas perecederos.
pero el dialogismo del pensamiento artstico y de la representacin
artlstica del mundo, el nuevo modelo de un,mundo internamente
diaiogizado Propio de 61, aun n o ha sido descubierto hasta el final.
E! dilogo sociatico que Ileg a sustituir el dilogo trgico fue el
primer paso eri la historia del nuevo gnero noy,elesco. Pcro era
apeiias el dijlogo, casi nicamente la forma externa de diaiogismo.
Los elementos ms estables de la forma del contenido que se
\'a11 preparando y gestando durante siglos (y para los siglos), pero
que nacen slo en momentos determinados, ms favorables. y eii
el lugar histrico ms favorable (la poca de Dostoievski en
Rusia). Dostoievski acerca de las imgenes de Balzac su preparacin." Marx sobre el arte de la antigedad clsica." Una poca
perecedera que origina valores imperecederos. Cundo Shakespeare lleg a ser Shakespearz. Dostoievski no l!eg a ser Dostoievski; apeii;is est llegando a serio.
En la primera parte, acerca del nacimiento de una nueva forma iiovelisticc, (de un,? nueva forma de visin y de una nueva
~ersonalidad:superacin de la cosificacin) En la segunda parte,
sobre el probiema del lenguaie y el estilo (un nuevo modo de usar
la vestimenta de la palabra y el lenguale. nuevo modo de usar su
corporeidad, su fuerza de eiicarnacin).
En la primera parte, acerca del cambio radical de postura del
autor (en relacin con las personas representadas que se convier.
lcii de hombres cosificados en personalidades). La dialctica de
iv externo y de lo interno en el hombre. La crtica de la posicin
(le Gogol en El capote (un inicio bastante ingenuo an de la
iransformncihn del hroe cn personalidad). La crisis de la posicin (121 aiitor y de la emocin del autor, de la palabrc de autor.
La cosiiicacin del hombre. Las condiciones sociales v ticas
de csta cosificncin. El odio de Dostoievski por el capitaiismo. El
desciibriinienlo artisiico del hombre como personalidad. Una relacin dialgicr corno la nica forma de actitud frente al honibre
como personalidad quc conserve su libertad y su carscter inconciiiso. La critica de todas las formas exlernns de actit-ud e influencia: d a d e la violz!icia hasta el autoritarismo: la coiiclusiii artisiica coino iina especie de violencia. La inadmisibilidad de la discusin de la personalidad inlerna (Sneguiriov v Liza e!> Los her117anosi<niiir!~nzoi,: Hiplito y Aglia en El idiotn: cf. las formas
iiienos suiilcs dc lo inismo cn La morttafla inigici! de Mann: un
psiclogo conio esl~in) No se puede prejuzgar a una personalidad

(y su desarrollo), no se puede someterla a su propia idea. No se

puede espiar, escuchar a hurtadillas a una'persona ni obligarla a
que se revele. Problemas de la confesin y de? otro. No se puede
forzar y prejuzgar las confesiones (Hiplito) . Convencer con
amor.
La creacin d e un nuevo tipo de novela (novela polifni~a)
y la transformacin de toda la literatura. La influencia transforinadora de la novela en todoi los demas gcneros, su "novelizacin"
Todos eslos momentos estructurales de la depeiideiicia mutua
de las conciencias (personalidades) se traducen al leiiguale de
las relaciones sociales y de las relaciones cotidianas individuales
taigumentales en el sentido amplio de la palabra).
El dilogo socrtico y la plaza cainavalesca
Las definiciones cosificantes, objetuaies, conclusivas de los
hroes d e Dostoievski no se adecuan a su esencia.
La superacin del mode:G monolgico del mundo. Sus grnienes en el dilogo socrtico.
F1
carnavalesca del hombre de su vida normal.
-. desnlazamiento
-de su medio; la prdida por l de su lugar jerarquico (que se da
con toda la clnridad ya e n El doble). Los motivos carnavalescos en
La patrona.
Dostoievski y el sentimeiltalismo. Este descubrimiento del
hombre como personalidad y de su conciencia (no en el sentido
psicoiogista) n o hubiese podido realizarse sin el descubrimiento
de los nuevos momentos en la palabra, en los medios de la expresin discursivn del hombre. Se ha descubierto el diulogismo rtlterno d e la palabra.
En Dostoievski, el hombre siempre se representa ubicado en
el umbral o, en otras palabras. e n un estado de crisls.
I,a ampliacin del concepto de conciencia en Dostoievski. La
conciencia, cn realidad, es idntica a 'a personalidad del hombre:
se trata de todc aquello que se define mediante ias palabras "yo
mismo" o "t mismo", de todo aquello en que el. hombi:e se encuentra y se percibe, de todo aquello por lo cual responde, de
todo aquello que est entre su nacimiento y su muertc.
Las relaciones dialgicas presupoden la comunidad del objeto
de la intencin (la tendencia).
El monologismo en su lmite niega la existencia fuera de s i
mismo de las conciencias equitativas, y capaces de respuesta, de
un otro yo (el t) igualitario. Dentro de un enfoque monoigico
(en un caso limite puro); el otro sigue siendo totalmente obieto
de la conciencia y no representa una otra coilciencia. No SE le
1

espera una respuesta que pudiera cambiarlo todo en el muiido de

mi concienci:~.El rnoiilogo est concluido y est sordo a la respuesta alena. no la espera ni le reconoce la existencia de una fuerza decisriia. El monlogo sobrevive sin el otro y por eso en cierta
niedida cosifica toda la realidad. El monlogo pretende ser la lfima palabra. Eiicubre el mundo y a los hombres representados.
La integracin biogrfica (y autobiogrfica) de la imagen del
liombre que iiicluye todo aquello que jams puede ser objeto de
una experiencia propia, que se obtiene mediantela conciencia v
los pensamientos de otros (nacimiento, apariencia, etc.). El espelo. La desiiiiegracin de esta imagen total. Aquello que uno
recibe del otro y en tonos del otro y para lo cual no existe un
tono propio.
La naturaleza dialgica de la conciencia, la naturaleza dialgicz de la misina vida humana. El dilogo inconcluso es la nica
forma adccuada de expresin verbal de una vida humana autntica. La vida es dialgica por su naturaleza. Vivir significa participar en un dilogo: significa interrogar, or, responder, estar de
acuerdo, etc. El hombre participa en este dilogo todo y con toda
su vida: con oios, labios, manos, alma, espiritu, con todo el cuerpo, con sus actos. El hombre se entrega todo a la palabra, y esta
palabra form,i parte de la tela dialgica de la vida humana, del
simposio universal. Las imgenes cosificadas, obietuales, son profundamente inadecuadas tanto para la vida como pare la palabra.
El modelo cosificado del mundo se est sustituyendo por el modelo dialgicci. Cada pensamiento y cada vida llegan a formar
parte de un dilogo inconcluso. Tambin es impermisible la cosificacin de la palabra: su naturaleza tambin es dialgica.
La dialEctica es el producto abstracto del dilogo.
La definicin de voz. Forman parte de ella la altura, el diapasn, el timbrc, la categora esttica (voz lrica, dramtica, etc.).
Tambin forman parte de ella la visin del mundo y el destino
hiimaiio. El hombre como voz ntegra entabla un dilogo. Participa en l no slo con todos sus pensamientos, sino con todo su
dcstino, con toda su personalidad.
La irnagcn de uno niismc para uno mismo y mi imagen para
el otro. El hombre existe realmente en formas del yo y del otro
(el t, el l o el "rnan"i 2'. Pero podemos imaginarnos al hombre
sin relaciii alguna con estas formas de SU existencia. como cualquier otro fenmeno o cosa. Sin embargo, slo yo mismo soy nicameiitc persona, es decir, solamente el hombre existe en forma
de yo o dc otro, pero ningn otro fenmeno pensado por mi. La
literatura crea las imgenes absolutamente especficas de los hom-

bres en los que el vo y el otro se combhan de una maniira especial e irrepetible: el yo en forma del o f r o o el utro.en' forma,.dei
yo. No se trata de un concepto del hombrq (como lenoineno o
cosa), sino de la imagen del hombre; y la imagen del hombre no
puede existir sino rcferida a la forma de su existencia (esto'es, al..
yo y al otro). Por eso es imposible una comp!eta'cosiiicacin de
la imagen del hombre mientras esta siga siendu imageii. Piro al
practicar un anlisis sociolgico (o cienffico) "objetivo" de esta.
imagen, la convertimos en concepto, la colocamos fuera .de la
correlacin "yo-olro" y la cosificamoS. Pero la iorma de..otredad.
es la que, por supuesto, predomina en la imagen; yo sigo siendo
el unico en el mundo (ct. el tema del doble). Pero la imagen del
Iionibre es un paso hacia el yo del otro, un paso hacia [ilegible].
Todos estos problemas surgen inevitablemente en un aiilisis de la
obra de Dosto~evski,el cual senta con agudeza excepcional la.
forma de la exrstencia humana como el yo o el otro.
No una teora (un contenido perecedero), sino un "sentimiento de la teoria"~
La confesin como la forma superior de una autorreveiacin
libre del hombre desde dentro (y no una forma que concluvese
desde el exterior) se le present a Dostoievski desde el inlcio mis:
mo de su desarrollo como creador:'L'a confesin como encuentro
del yo profundo con el otro y con los otros (el pueblo); como
el encuentro del yo y del otro a un nivel superior o en uda ltima
instancia. Pero el yo en este encuentro ha de ser un yo puro y
profundo desde el interior de uno mismo, sin ninguna clase de
mezcla de puntos de vista y valoraciones, supuestas y obligadas o
ingenuamente asimiladas, del otro, es decir, sin la visin de uno
mismo con ojos del otro. Sin mscara (que es la apariencia para
el otro, el darse forma no desde el interior, sino desde el :exterior;
esto se refiere tambin a la mscara discursiva, estilstica; sin
refugios, sin las falsas ltimas palabras, es decir, sin todo aq~iello
que es externo y falso.
No una fz (en el sentido de una f e determinada en el cristianismo ortodoxo, en el progreso, en la revolucin, etc.), sino un
sentimiento de te, es decir, una actytud integra (del hombre totai)
hacia un valr supremo y ltimo. Dostoievski a menudo entiende
por atesmo una falta de fe en este sentido, como indiferencia hacia
un valor ltimo que exiia la entrega total del hombre; como negeci6n de una ltima postura en ia totalidad ltima del mundo. Las
vacilaciones de Dostoievski con respecto al contenido d e este
ltimo valor. Zsima acerca de Ivn, El tipo de hombres que no
pueden vivir sin el valor supremo pero que simultneaniente no

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pueden realizar la eleccin definitiva ce este yalor. El tipo de

Iionibres que construye11 su vida sin relacin algunacon este valor: los depredadores, los xmorales, los pequeoburgueses, los
acomodaticios, los arribistas, los muertos, elc. Dostoievski casi no
representa a los hombres de tipo intermedio.
La sensacin excepcionalmente aguda de 1g.suyo y lo proplo en
l a palabra. en el estilo, en los matices y volutas ms delicadas del
estilo. en la entonacin, en el gesto discursivo, en el gesto corporal (la mimica), en la expresin de los 010s. de la"bara, de las maiios, de toda la apariencia, en el mismo modo de sostener su propio
cuerpo. La timidez, la autoconfianza, la impertinencia y la insoiencia (Sneguiriov) muecas y amaneramiento (el cuerpo se retuerce y
hace gestos -n presencia del otro), etc. En todo aquello en que el
hombre se est expresando hacia el exterior (y, por consiguiente,
para el ofro) -desde el cuerpo hasta la palabra- hene lugar una
intensa interaccin del yo y del otro: su lucha (lucha honesta o
engao miituo) , el equilibrio. la armoiia (como ideal). iin ingenuo desconocimiento reci~roco.un intencionado menosprecio reciproco, un desafo, una falta de reconocimiento (el hombre del
subsuelo que "no les hace caso", etc.). etc. Reiteramos que esta
lucha se realiza en todo aquello mediante lo cual el hombre se
expresa (se revela) hacia el exterior (para otros), y abarca desde
el cuerpo hastz la palabra, incluso la palabra ltima. la palabra
confesional. Ei comportamienlo mundano como forma de expresin elaborada, prefabricada, petrificada y asiniiiada mecnicamenLe (el dominio dcl cuerpo, del gesto, de la voz. de la palabra, etc.),
en que se logi.8 un equilibrio completo y muerto, donde no hay
lucha, donde 110 existen el yo y el ofro vivos en una interaccin
viva y paulatina. A esta forma muerta. se Ic oponen la "venerabilidad" y la arinonia (amor) logradas sobre una idea superior
( O valor o finalidad supreina) , en un acuerdo libre en lo supremo
(el "sigio de oro". el "reino d e Dios". etc.).
Dostoievski poseia un o10 y un odo excepcionalmeiite rzceptivos para vzr y or esta intenssinia lucha entre el yo y el otro en
cada maniiesiacin externa del hombre (en cada cara. gesto, palabra). en toda forma viva de la comunicacin contemporaiiea.
Toda expresiii (Eorma expresiva) ha perdido su integridad ingenua. se desiiitegr v se disgreg como "se deshizo el vinculo de
los tiempos" eii el mundo sociohistrico que le era contemporiieo. La excentricidad, los escndalos, las histerias, etc. en el mundo de Dostoievski. No se trata de la psicologia y la psicopatologia,
sino de la persoitnlidud, y iio de los estratos cosiiicados del Iiom-

bre: se trata de una libre autorrevelacin y no de un anlisis obietivo de un hombre cosificado.

El concepto del hombre y la imagen dkl, hombre en Tolstoi.
"Cayo es mortal" y el yo (Ivn Ilich) El concepto del hombrc
y e hombre vivo en forma del yo.
El objetivo del presente artculo introductorio consiste e n descubrir la particularidad de la visin artistica de Dostoievski, la
unidad artstica del mundo creado por 61, mostrar los tipos del
gnero novelesco inaugurados por l y su especifica actitud frente
a la palabra como material de la creacin literaria. Tocaremos los
problemas histrico-literarios en sentide propio slo en la medida
en que sea necesario para descubrir estas particularidades. - .
La confesin para si como intento de una actitud objetiva
hacia s mismo sin relacin con la forma del yo y del ofro. Pero
cuando se abstrae de estas formas, se pierde precisamente lo.mas
importante (13 distincin entre el yo-para-m y el yo-para-otro) . La
posicin neutral con respecto al yo y a l otro es imposible tanto en
una imagen viva como en la idea etica. No pueden ser igualadas
estas categoras (como las partes izquierda y derecha en su identidad geometrica) . Cada hombre es un yo para si mismo, pero en
el acontecer concreto e irrepetible de la vida, el yo para si es un.
yo nico, y todos los dems son otros para mi. Y esta posicin
nica e insustituible en el mundo no :puede ser cancelada con la
ayuda de una interpretacin generaliza8ora y abstracta.
No los tipos de hombres y de destinos coiicluidos objetualmente, sino tipos de visiones del mundo .(Chaadaiev, Herzen, G r a novski, Bakunin, Belinski del grupo de Nechaiev, el grupo de'Dolgushin, etc.) . Y Dostoievski no enfoca su visin del mundo como
una unidad abstracta y consecuente de un sislema de ideas y de
situaciones, sino como Una iltima postura en el mundo con respecto a los valores supremos. Las visiones del mundo encarnadas
en las voces. El dilogo de estas visiones del mundo encarnadas en
el que particip el mismo escritor. En los borradores de las fases
tempranas de la formacin de ideas estos nombres (Chaadaiev,
Herzen, Granovski y otros) se mencionan directamente, y luego a
medida de la formacin del argumento. y de los destinos de acuerdo con al argumento, ceden el lugar a los nombres inventados..Desde la germinacin de una idea aparecen las visiones del mundo. Y
slo posteriormente el argumento y los destinos argumentales de
los hroes (antes que nada, los "momentos" eii que se manifiestan de la manera ms clara sus posiciones). Dostoievski no comienzajcon una idea, sino con varias ideas coi110 participaiites de

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dilogo. Busca una vi% iiitegra, pero el destipo Y los aconteclinieiitos dc acuerdo con el argumento aparecen conio medio de
expresiii de las voces.
El interes hacia los suicidios como inuertes conscienles, como
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. - ~ de
~
una cadeiia consciente en que eJ hombre se concluYe
a si mismo desde el iiiterior.
a.
Los momentos coiiclusivos al ser comprendidos por el hombre
mismo se incluyen en ia cndena de su conciencia, llegan a ser
autodcfinicioiics perecederas y pierden su Euerza'*coiiciiisiva, "Un
toirto que sabe que es tonto ya por lo niismo no es un toiito" esta
idea intencionadamente primitiva y dada como una iroiiia pardica (Aiiosha, en Hui7zi!!~dos v ofendidos) '' expresa, sin einbargo, el meollo del asunto.
Las palabras conclusivns del autor (sin un grano de personaiizacin), las palabras del tercero que el mismo hroe por principio
no puede escuchar, no puede comprender, no puede volver momento de su autocoiiciencia, no las puede contestar. Las palabras
de esta ndole ya estarian fuera de una totalidad diaigica. Esta
clase de discurso cosificaria y humiilaria al hombre conlo persoiialidau.
1 1 Dostoievski, ia totalidad ltima es dialgica. Todos los
heroes principales son participantes de un dilogo. Oven todo 10
q u e los otros opinan de ellos y contestan a todos (nada se dice
de ellos en su ausencia o u puertas cerradas). Y el autor es tan
slo participante y organizador de este dilogo. Hay muy pocas
palabras a distancia que suenen fuera del dilogo, y tienen una
importaiicia conclusiva slo para personales secuiidarios y objeiuales (que. cii realidad, se ubican fuera del dilogo coino comparsas, no tienen su propia palabra que caiiibie y enriquezca el
scntido dcl dilogo).
Las iuerzas cxtcriores L la conciencia que la determinan externeineiite (inccnicanicnte) : desde el medio ambiente y La violencia, hasta el niiiagro, el misterio y el autoritarismo. Lc Coiiciencla
pierdc su libertad autntica balo la accin de estas fuerzas, y 13
personalidad sc destruye. El inconsciente (el "ello") pertenece
tambin a estas fuerzas.
La descosificaciii sentimentalista y hunianistica del hombre,
la que sigue siendo obietual: le conmiseracin, los tipos inferiores
de anior (hacia los nios, hacia todo lo dbil y pequeo) . El hombre dela de sel cosa, pero no llega a ser personalidad, esto es,
sigue siendo obieto ubicado en la zona del otro, vivido en la pura
forma del otro, eii un nlejainieiito de la zona del yo. Asi se preseiitan iiiuchos hroes de los primeros libros de Dostoievski y
Liii

algunos personales secundarios de su obra tarda (Katerina Ivanovna [en Crimen y castrgo], los nios, etc.).
La objetualidad satricn y la d e s t r ~ c c i ~de
q la personalidad.
(Ksrmazinov. en parte Stepaii Trofimovich [eii Los endemonia-..
dos] y otros).
Despus de un apasionado filosofar conluntamente con los
oersonaies "acerca de. . .". en la crtica comenz un estudio objetivo de la realidad extrapuesta a la obra. pero tleterminante- e
histrica. es decir, el estudio de una realidad precreativa, preesttica. Fue necesario y sumamente productivo.
Cuanto ms cerca se ubica una imagen de la zona del yo-param, tanto mSs ba]o es su ndice de objetualidad y. de conciusin,
y tanto ins se acerca ella a la imagen. de personalidad libre. e inconclusa. La clasificacin de Askoldov, con toda su profiindidad,
convierte las particularidades de una personalidad (diversos grados de personlizacin) en indicios objetuaies del'hombre, mientras que la distincin principal entre el carcter y la personalidad
(comprendida de una manera n y y profunda y correcta por Askoldov '
9 no se determina por los indicios cualitativos tobjetuales) ,
sino por la disposrcin de la imagen. (cualquiera que sea sta por
sus rasgos caracterolgicos) en el sistema de coordenadas del :yopara-mi y el otro (en todas SUS variedades) ". La zona de la libertad y de lo inagotable.
Dostoievski vela coino una u~olellciadestructora.de la personalidad en todo lo misterioso. oscuro, mstico, puesto que todo
csto puede influir dekermiiiantemente en una personalidad. Una
comp:ensin contradictoria del problema de los "santos" (los
starets) . Un olor a putrefaccin (un milagro esclavizara) ;* Es
precisamente lo que determin la visin artistica de Dostoievski.
(pero no siempre su ideologa).
La cosificacin del hombre en las condicioiies da la sociedad
clasista llegada a su lmite en el capitalismo. Esta cosifica.cin se
realiza a travs de las fuerzas que actan sobre 1s persondidad.
desde fuera y desde dentro; es una violencia eii todas sus formas
posibles de existencia (econmica, poltica, ideolgica), y se puede luchar con estas fuerzas tan slo con medios externos (violencia revolucionaria tustificada) ; su finalidad es la persoiialidad.
El problema de la catstrofe. La catstrofe no es una conclusin. Es la culminacin en el Choque y la lucha de los puiitos de
vista (de las conciencias equitativas con sus mundos). Lacatsd
~d~~

" Cf. ei episodio correspondiente en Los herniitnos Korumazov (la

muerte del sfnrefsZosiina,parte 3, libro !;cau.
1: "Olor putretaclo"). [T.]

i1
1

DOSTOIEVSI<I

4 1

troFe no los solii~.ionasino, al contrario. hace que se iiianifieste

la imposibilidi~d de solucionarlos eii las coiidiciones actuales,
barre con todos sin rcsoiverlos. La catstrofe se opone al triuiifo
v a la apoteosis. En realidad, tambin carece de los eleiiienlos de
tina catarsis.
Los probienias que cnfrenta el autor y sri conciencia en la
creacin dc iiiia novelri polifnica son muclio ms complejos y
profundos q - ~ zlos de tina novela homofnica lrnpnolgica). La
unidad del universo de Eiiistein es ms profunda y complela quc
la del universo dc Newton. porque se trata de uiia iiiiidad de
iin orden ms alto (unidad cualitativamente distinta).
Explicar delalladamentc la diferencia entrc el cnrbrler y la
personalidad. Tambin el carcter es en cierta medida independiente del autor (el matrimonio de Tatiana. inesperado para
Pushkin), pero la independencia (la lgica propia) es de tipo
obieliial. L,a iiidependencia de la personalidad es de tipo cualitativamente diferente: la persoiialidad no se somete (se resiste)
a u n conocirnieiito ob~etualy slo se manifiesta con la libertad
dialgicc (coino un t para un yo). El autor vieiie a ser participante del dilogo (en realidad, con derechos iguales a los de los
personaics) , pcro tiene funciones complementarias muy complejas
(es correa de transinisin eiitrc el dilogo ideal de la obra y el
dilogo real d i la vida).
Dostoicvski descubri la naturaleza dialgica de la vida social,
de la vida del hombre. No iin ser prefabricado cuyo setitido dcberia revelar el escritor, sino un dilogo inconcluso con un. sentido poiiinicd en proceso de formacin.
La unidad del todo en Dostoievski no tiene iin carcter arguiiiental o nioriolgicamente ideolgico, o sea unitaririnicnte ideolgico. Se tt-ai;i dc una uiiidad superargumental y sup~ri~lcolgica.
La luclia de las defiiiicioiies caracferolgicns obletuales (representadas priiicipalmente por los estilos discursivos) con ios
momentos i~ersoiio/istas (10 inconcluso) en la obra temprana de
Dostoievski (IJohre genfe. E! tioble y otras). Dostoievski se origina de Ggol, la personalidad se origina del carcter.
Aiilisis de la fiesta del santo en la casa de Nastasia Filippoviia. Aiiilisis d e la coniidn de exequias de Marmeladov.
La desintegracin de la tctalidad &pica de la imagcn del hombre. La siibjiiividad, la falta de coiiicidencia consigo mismo. El
desdoblaniieiito.
No la usiii con el otra, sino 18 conservacin dc su postura
de exirnposicin v del excedente de visin y dc comprensin relacionadas con lo ltinia. Pero lo importante es como utiliza

Dostoievski este excedente. NO es para cosificar y concluir. El

momento ms importante de este excedente es el amor (no s e
puede amar 3 si mismo, es una relacin de co&rdena'das),despus
el reconocimiento, el perdjn (la conversacid entre :Stavroguiii
y Tiion), y, finalmente una comprensin activa y simple (pero
no un dobletc de comprensin), el hecho de ser odo. Este excedente jams S' aprovecha Loma una emboscada, como posibilidad
de acercarse y atacar por detrs. Es un excedente abierto y
lionesto, descubierto dialgicamente hacia el otro: es un excedente
expresado por la palabra dirigida hacia alguieii. Toda lo esencial
se disuelve en el dilogo, en un enfrentamiento.
Umbral, puerta y escalera. Su importancia cronotpica. La
posibilidad di: convertir un infierno en un paraso instantneaiiiente (es decir, que lo uno se transforme en lo otro, ver El vkitailie misterioso).
La lgica de desartoio de uria misma idea tomada ~ridependicntemente de una conciencia individual (idea en si, 0 cbnciencia en si en general, o el esp~rituen general), es decir, su desarrollo lgico-objetual y sistemtico, y una especial lgica del
dessrrollo di: una idea encarnada e n u n a personalidad. La idea,
por ser encarnada en una personalidad, se regula por las coordenadas dcl yo y del otro y se xefracta de diferente modo en zonas
distintas. Esta lgica especial cs la que' se manifiesta en las obras
de Dostoievski. Es por eso 1101 lo que no se puede comprender
adecuadamentc y 8naiizarlas en un plan lgico objetual y sistematico habitual (como teoras filosficas comunes).
La "significacin final" de u n monumento de una poca,determinada, d e sus intereses y exigencias, de su fuerza histrica
y de sil debilidad. La significacin final es limitada. El fenmeno,
en este planteamiento, es igual a s i mismo, coincide consigo
misino.
Pero adcms de una significacin final de un mOnument0.
existe una significacin viva, crecien'te, en proceso. de desarroiio,
cambiante. No se origina totalmente en la poca limitada de la
aparicin del monumento, siiio que s e va preparando a lo largo.
de los siglos y sigue viviendo y desarroilndose durante siglos
despus de su aparicin. Esta significacin creciente no puede ser
deducida y explicada por las condiciones limitadas de una $oca
dada, nicamente, de la poca de la aparicin del monumento.
Cf. Mam acerca del arte de la antigedad c1sica:Esta signifcacin creciente representa.aque1 desciibrimiento q u e s e realiza por
cualquiera gran obra. Como todo descubrimiento (p; c)., descubrimiento cientfico), se prepara durante siglos, pero. se realiza

en las condiciones optimas de una sola poca: en el momento de

su maduracin. Estas condiciones ptimas son las que deben ser
descubiertas, pero ellas no agotan. por supuesto, la importancia
creciente e Imperecedera de la obra.
La iritroduccin: propsito, problemas y delimitaciones de
una investigacin introductoria. El descuBrimiento hecho por
Dostolevski. Tres aspectos principales de este descubrimiento.
Pero antes daremos una breve resea de la criiea acerca de Dostoievski bajo el ngulo de este descubrimiento.
La palabra viva vinculada indisolublemente a la comunicaciii
dialgica por su nnturaleza quiere ser oda y contestada. Por su
naturaleza dialgica. la palabra supone tambin una ltima distancia dialgica. Recibir la palabra, ser odo. La inadmisibilidad
de una solucin hecha rn nbsantia. Mi palabra permanece en el
dilogo que ccntina, en el cuai ser escuchada, respondida y
comprendida.
En el mundo de Dostoievski, hablando estrictamente, no existen las muertes como hecho orgnlco objetivo en el quc no participe ia conciencia del hombre activa y responsable: en el mundo
de Dostoievski slo existen asesinatos, suicidios y demencias, es
decir. muertes como actos conscientes y responsables. Un lugar
especial tienen las muertes-abandonos de los justos (Makar,
Zosima, su hermano, el visitante misterioso). El hombre se responsabiliza por si mismo por la muerte de la coiiciencia (la
muerte orgnica, es decir, la muerte del cuerpo. no le interesa a
Dostoievski); si no, se responsabiliza otro hombre: el asesino, el
que castiga. Slo los personajes objetua~esmueren organicamente,
slo los que no participan en el gran dilogo o los que sirven
como material o paradigma para el dilogo. Dostoievski no conoce la muerte como proceso orgnico que sucede al hombre sin
que particioe en 61 su conciencia responsable. La personalidad
no muere.. La muerte es un abandono. El hombre, se va por si
misma. Slo esta clase de muerte-abandono puede llegar a ser
objeto (hecho) de la visin artstica esencial en el mundo de
Dostoievski. El hombre se fue al decir su palabra, pero la palabra
misma permanece en el dilogo inconcluso.
Para Askoldov: la personalidad no es objeto, sino otro sujeto.
La representacin de una personalidad exige ante todo un cambio
radical en la postura del autor que representa: hace falta dirigirse a un t. No notar nurvos rasgos obietuaies, sino cambiar el
mismo enfoque artistico del hcmbre representado, cambiar el sistema de coordenadas.
Completar el problema de la po'sicibii del autor en una novela

homofnica y en otra polifnica. Dar defiiiiciii del nionologismo

y del dialogismo al fin del segundo. capftplo. La imagen de la
personalidad (no una imagen objetual, si&,la palabra).. El.descubrimiento artistico de Dosloiev~ki. En el mismo captulo, la
representacin de las muertes e n Toistoi y en Dostoievski: Aqub
el carcter inconcluso internamente del protagonista. Al p ' i n . ~ l p i ~
dcl captulo, en la transicin de Ggol' a Dostoievski, mostrar la
necesidad de la aparicin del personaje idelogo que ocupa una
extrema posicin en el mundo, dei'tipo qpIe tonie una ltima decisin (Ivn caracterizado por Zosima) ." El hroe dc una fami.
lia eventuai iio se determina por un ser socialmente estable,
sino l mismo se encarga de tomar la ltima decisin por sll
cuenta. Ms detalladamente sobre este punto, en el capitulo tercero.
E n el segundo capitulo, acerca de la idea d e u n a novela "obietiva" (esto es, novela sin el p u n t o d e vista del autor) en Chernyshevski (scgun V.\'.Vinogrdov). La diferencia de esta idea
de la idea autnticamente polifnica de Dostoievski. El1 Chernyshevski, en su idea falta el diaibgismo ( q u e corresponde al
contrapunto) de la novela poiifnica.
NOTAS ACLAKATORlAS

emprendi una reelaboracin esencial de su libro sobre Dostoic~tski.

riara una nueva edicidn (Baitin, M.,: Pioblemy ~oefikiDosfole~skogo.
Mosc, 1963) desde la segunda mitad de1961 hasta la tirimera mitad de.
1962. El vrcsente plan, fechado de 1961, re cedi sil trabajo. El. ~rospecto
ha sido Iiublicado en cl libro Konfeksl-1976 (hlosc, 1977. pp. 296-316:
!,ublicacin dc V.V.Kozhinov). En la presente ediciii, el ttrilo Dertelicci
a! com~ilador.
el trabajo realizado ppr el auto; Dara la segunda edicin del libro
haba v a r i a s tendencias generales: 11 se introduio la cuesrii5n acercii,la
nostusa total del autor en la novela ~olil6nicadc Dostoievski (el acelito.
sobre este tema se expres6 en el cambio del ttulo de seguniio CapitlilO:
"El protogonlsla la postura del autor Con respecto a el en l a obra dc
DostoievskiV.eii ver "El hroe de Dostpievski" cli la edicidn de 1'329;
21 se elabor mas detalladamente el problema del <liilogo.cn Dostoicvski:
es prccrsainentc en la ~ d i ~ de
i 1965
~ nonde apal.eci. !a delimitacin entre
dilogo
crprcsado comnostc~ona!iiicnte". "microdilogo"
dijlogo d e la novela ~ u clo8.abol.cc iodos". 31 se' introduley cl
amnliainente
10s tenias dc !a noti~ahisli-ici: v de la tradicidn generica,
cl ~ a n i t ~ i4o fue cscrito basicameiite de niievo: 41 sc:pIante cl
problema del estudio metalingstico de l a palabra.
Estos temas, aunque en diferente medida, se i-ci'leian .en cl vlan, VCro
I U atencin nrincipal aqui se dedica a la cuestin mas fmportnnte en la
ca,,ccvcin de ~ ~ i t i , Que mas discusiones nroc!iilo: el vroblema de la.
Baitin

T!

"

',
8

NOTAS

,\CLARATORIAS

NOTAS ACULHATOYIAS

Poslura del autor. En una carta de 30 de lulio d e , 1961 se comunica la

intcnciii de profundizar el anlisis de las oeculiaridades de la postura
del autor en la novela uolifnrca. porque este ltimo punto era el que
inias "obieciones y falla de comprensin ha producido" La explicacin
de estas ~eculiaridades.el investigador la encuentra en "el nuevo obieto
Y in nueva lgica de este objeto" descubierto por Dostoievski. Dostoievski
descllbr~la personalidad como otra "conciencia,viva v equitativa", una
"verdad aiena" que se rcsiste a la oostura del autor, quien Iicnde a coiicliliila. En la edicin de 1963 se subraya la "positiva actividad dc la
nueva ~ o s i u r 8del autor en la novela oolifnicn". i a tundamentacin de
csla actividad dialgica en el plan se relaciona con los temas generales de
cosmovisi6n oDosicin de una "~articioacin interrogatrva", en relacin
con la personalidad, a una "~articipacin conclusiva" con resoecto a un
"rnaisnal sin voz"), que tienen su exoresin ms concentrada en un
csboro de los aos 30 o 40, "oara los fundamentos filosficos de las cicncias humanas" (ver notas a los apuntes "Hacia una metodologia de las
ciencias humanas"). Los problemas que se discuten en el oresente orospecto se rclacionan estrechamente con el tema del juvenil trabalo acerca
del autor y el hroe.
En general, cl contenido del prospecto es bastante mas amolio que la
firialidnd practica encaminada a reelaborar el libro. Una serie de temas
liiiircados iiqui, y de formulaciones encontradas. no formaron Darte del
lihro (P. ci., acerca de los tioos humanos en su relacin con un valor sur>cllor. la linca de una critica del enfoque oslcoanalitico de Dostoievski,
.?cerca de los modos de ex~resindel hombre "desde el cuerpo hasta l a
~ialiibra". el "uroblema dc la catstrofe". "Dostoievski v el sentimentalis~ 1 0 "
las~ comparaciones con la Monfoa mdgico de Th.iviann y con otros
novelistas occidenlalcs). Est sobre todo desarrollado en el pros~ectoel
lema de la muerte en Dostoievski v en Toistoi, de la "muerte para otros"
v la "muerte ~ a r nsi mismo". en el libro de 1963 este tema se refleia
mucho ms lac6nicamente.

' El ndotescenfe, parte 3, cap.

Dero tambin con un territorio irirerno. No existe i i i l tei.rltori0 interlio

ia cultura: toda ella se sita en las fronteras, lis lroilleras iiasan otn todas
atravesando cada momento de ella, la lifiidad sistemtica de una
cultura se sumerge en los iitomos de la vida cultural, se rcflela en cads
gota de ella como si fuera un sol. Todo acto cullilral vive esencialmente
en las fronteras: en esto consiste su reriednd e im~ortancin:ni separarse
de las fronteras pierde terreno, se vuelve vacuo. presuntuoso, degenera
muere" (M.Baitin Voprosy iiter(it1iry , e$tetiifi, D. 25). Se trata dc la
unidad estructural de concepcin de :la personalidad huilliina y de la
cultura, tan caracteristica oa1.a el pensamienlo de Baitin: cs una unidad
de cnfoque de los problemas de la antiooologla iilosfico y de los dc la
historia de cultura.
Cf. una aproximaciiin semeiante dc conceptos en una ovihin de
Dostoievski acerca dc su "realismo en un seritido sum?rlar" e11 tanto representacin "de todas las profundidodes del alma homaiia" (Biogrotio.
pis'ma I zometki zz zauisnoi knizhki Dosfoievskogo, San Pcteisbiirgo,
1883, p. 373), de lo cual parte Baitn en su concepcin de la obra de
Dostoievski.
8 Acerca de la muerte para s i y muerte para otros, ver,.el trabalo "El
autor y el hroe en la actividad esttica" (cap. " L a totalidad temporal
del heroe").
o Ver M.Baitn, Probleiny ooetiki Dostoievskogo, PP. 111~115.
contribuyeron con su lucha a semeiante desenlacc en el.alma del hombre"
(carta de F.M.Dostoievski a M.M.Dostoievski, del 9 de agosto de 1838, en:
Dosioievski. F.M., Pis'nio, t.i, Mosc-Leningrado, 1928, D. 47).
11 Ver K.Mnrx
F.Engeis ob iskusstve, t.], Moscu,. 1937, 134436.
12 Mon (oronombre sustantivado indefinido t~crson;il en alemnii) es
una catcgoria de la filosofa de Heidegger. Se trata de una fucrzn 1mPersonal que determina la existencia cotidiana del hombre.
1" Ver L o m u e r t e de Ivn llich, caD;lv.
'1 Vcr Hlrrnillados y ofendidos, oarte 3 , cap.11.
1 6 Ver el traba10 de S.Askoldov sobre la imoortancia tico-reiigiosa
de Dostoievski, en F.M.Dostoievski. Stah , rnoterr<i[y, ed; de A.S:Dolinin.
fasc. i , San Petersburgo, 1922. Un anlisis crtico del articulo de S. AsKOIdov se encuentra en Probiemy uoetiki'Dostorevskogo.
"'er
Los hermanos Karomarov, libro 6. cao. 11.
" Ver Los
hernrarios Koromozov, libro 2, CBD.Vi.
'$ Ver El adolesceilte, onrte 3, cap. 13.

111.

Saussure acudi a la comoaracin con el aledrez Dara ilustrar su

conce~cin de Ia lengua como sistema y de la significacin de sus unidadrs s i c m ~ r cidnticas a si mismas como la significacin de las figuras
dcl ajedrez.
:' C;. cl anlisis de Bazarov en las conferencias de Bairin sobre la
literatura rusa: "Pero no Duede con el hroe en que el autor vio una
Iiierza Y a quien qulere heroiznr. Todos retroceden frente a Bazarov, iambin retrocede, vacila y le quiere adular el mismo TurguEnev, pero este
al illismo ricnlpo lo odia." [Bazarov: orotagonista de Padres e hiios, de
Tu~~gucnev.]
' Fridlcnder G.M. "Romon 'Idiot'". en: Tvorchesfvo F.M. Dostoievskoh'o. Mosc, 1959, pp. 173.214,
"cr:
Lettenbauer W., Russische Literafurgeschichte, Frankfurt am
Maiii-Wieii, 1955, D. 250.
'j CL. en el articulo de 1924 "El
problema del contenido, material y
iorma en lo obra artistica verbal" "No se debe, sin embargo, imaginarse
la zona de la cultura como cierta totalidad espacial que tenga fronteras.

t.

RESPUESTA A LA PIlEUUNTA HECHA..POR L A REVISTA

NOVY A4IX

La dirtcciii dc Nc'wy rnir mc pregunt cino $precio yo ei estado

dc los cstiidios lilcrarios eii iiuestro tiempo.
Desde hiero, es difcil dar una respuesta categrica y segura
a iiiia prcgiinta taii difcil. L i gente tiene siempre tendencia a
coiiietcr crrores (hacia Lino u otro lado) eii la evaluacin de su
aciualidau. Hay quc tomar en cuenta esto. Sin embargo, voy u
Iiacer iin intento de contestar.
Niiestri, ciencia literaria dispone de grandes posibilidades:
tencrnas niuchos iiivestigadores serios y talentosos, incluso entre
los ivenes: existe tambin una alta tradiciii literaria elaborada
tanto eii el pasado iPotehiiia, Veselovski) como en la epoca
sovitica (Tynianov, Tomashevski, Eiienbauni, Gukovski y otros) ;
existen, por supuesto, las necesarias condiciones externas para
sil desarrollo institiitos de investigacin, ctedras, financiamieiito, posibilidades de edicin, etc.). A pesar de todo esto, sin embargo, nuestros estudios literarios de los ltimos aiios (en realidad, de casi tcda la ltima decada), segun mi pareccr. cii general
no realizan estas posibilidade: y no responden a los requeriinicntos qiie !cneiiios dcreclio a presentarle. No hay i i i i plaiiteaiiiieiita eiidaz de problemas generales, no Iiubo descubriniiento dc
iiuevas zonas c de lenm-n~s aislados Importantes eii el muiido
inabarcabic di. la literatura, no hay una lucha autntica y sana de
corrierites cielitlicas, predomina una especie de miedo de correr
riesgos eii ciiatito a la invzstigacin, 1111 iiiiedo de plantcar hiptesis. La ciencia liicraria es en realidad aii joven, iio dispone
de mlodos iaii elaborados y experimentados conio los <ie las
ciencias iialurales: por eso la ausencia de iiiia Iiicha de corrientes
y cl niiedo a las Iiiptesis lleva inevitablenicntc a un dominio de
perogrulladas v clicIi6s: estos ltimos. lameiitablcmcntc. nos sobraii.
Asi cs: en i i i i opinin. el carcter geiieral dc los estudios lileiriirios di. iiiicslros das. Pero ninglina czracteristica yeiieral puede
ser coiiipletaiiieiite lusta. Tainbiii cii nuestros das aparecen,
desde luego. libros sarisfactorios y tilcs (sobri lodo de la historia literariai, aparecen articuios iiiteresanlcs Y profuiidos. existen,
fiiialinente. i: ibin fenomeiios grandes a los qiic no se reficre

1
i
!
!

1
1

.:

de ninguna manera mi caracterstica general. Estoy' hablando del

libro de N.Konrad Zapad r i~ostoK,dellibro de D.I,ijackov Poetika drevnerusskoi literatury, as como 7%udy po znnltovym siS-.
ternam, los cuatro fascculos (la. corriente <le los iiivestigadores
jvenes dirigida por 1u.M.Lotman). Son fenmenos sumameiite:
alentadores ciz los ltimos aios. E n e l curso de nuestra pltica tal
vez an mencione estos trabajos.
E n cuanto a mi opiniii acerca de los problemas que se plantean a la ciencia literaria como los ms importantes, me detendr
aqu tan slo en dos problemas relacionados tan slo coii la
historia Iiteraria de los siglos
y ademas d e l a manera ms
general. No voy a tocar en absoluto Las cuestiones delestudio de.
la literatura y de la critica literarianctual, a pesar de que e s all'
donde se plantean los problemas ms importantes y de primer
orden. Los dos problemas de los que tengo la intencin de hablar
los escog porque ellos en mi opinin ya madurar011 y ya comenz su elaboracin productiva que. ha de ser continuada.
Ante todo, la ciencia literaria: debe establecer u n vnculo ms
estrecho con la historia de la cultura. La literatura es una parte
inalienable de la cultura y no puede ser comprendida fuera del
contexto de toda la cultura de una &poca dada. Es inadmisible
separarla del resto de la cultura y,como se hace con frecuendia,
relacionarla directamente, por encima de la cultura, con'los factores socioeconmicos. Estos factores influyen eii la cultura.
en su totalidad, y slo a travs de la cultura y junto con ella en
la literatura. E n nuestro pas durante un largo periodo s e prest
una atencin especial a los problemas de la especificidad literaria.
En su tiempo esto, posiblemente, fue necesario y util. Hay que.
dccir que la especificacin estrecha es ajena a las tradiciones de
nuestra ciencia. Recordemos los horizontes tan atn,piios, culturales, de las investigaciones de Potebnia y sobre todo de ias de Veseiovski. En la aficin especificadora se menospreciaron 'los problemas de relacin y dependencia mutua entre diversas zonas d e
la cultura, se olvid que las fronteras entre estas zonas no so11
absolutas, que en diferentes pocas estas fronteras se haban trazado de maneras diversas, no se tom en cuenta el hecho. de que
la vida ms intensa y productiva .de la cultura se da sobre 10s
lmites entre diversas zonas suyas, y no donde y cuando estas:
zonas se encierran en su especificidad. Eii iiiiesttos trabajos histricr>-!iterar;os se suelen dar las. caracteristicas de las &pocas a.
las que se refieren los fennienos literarios estudiados,. pero estas
caracteristicas generalmente en nada difiescn clc. nq~iellas que se

-el eraueui eun ap ~ ~ i s i xuaeand

a
so?iirieuras sousuiouaj so7
,esoda ns ap eini
-1113 VI a; ojxaluos la ua re!?a~de i!q!siad uoia!pnd soaueiaos
sns ILI oursiu~[a iu aiib oiad 'seiqo siis ua eq oqnq aluaurlea.1
anb. o[[anbc e S B I J I ? ~op!sa13
~
e~ 'eluan3 ns lod op!sar3 eq o11
o . ~ e a d .s a ."
~ e io.raA
r ~ .sauorsioisrp h saucr3ez!uiapotu Piqeq L oqnq
a.idw~!s.aiib ole13 soureuorsrols!p soureziuiapo& o! 'ueluai ou
salue anb a.readsayr!q~ ap selqo ser r! oZre soui!paFu aiib eljnsa.1
sa3uo]ug? .opesed lap se.rqo sapue.18 se1 ua ohaiiu oBle aiqnssap
esoda epes anb odtuaii ns a a e p a p !ysu!lag e h 'euqaqesr moda
el . ua- aleadsayell~ o i ~ s a n u e zaqe? Ja2aq a[q!sodurr aluauielnl
-osqc sg:~.~oqe soiuaaouo3 anb ,,aieadsayeq~ue18., Te uoralsouoa
'soau~io.dufa~uwsiis ru 'otusrtu aleadsayeqs ru anb ii3ap soui
-apod.~u9!3eaisns ap w o d ? el ua ue.19 anb 01 las 2p ueap seaqo
sepa '!sonaiiii sopo3!J!u~rs u03 ua3anb11ua as eiunls?d ep!h ns ap
osa3ord la u 2 ~eioperedeun *Oq3!p arl e owo3 'a3aied sepelale i;
seriilnj se30da su1 LIJ selqo sapue18 se1 ap e13uahrhradns e 7
e olunj.,aianlu ' a ~ u a s a ~Ted asaoal~ad019s aiib
o[lanbe:opo& .ulniiiJ la u a i ~ h r ~ a ~ qe!ipod
o s osodtuei 'aluaurlei3
-uasa 19 e epelnsuih asan1 ou opesed la asenuiiuo3 ou 1s '(pep
-![eni3e ns a p oiliisp 019s !ir3au sa) oq aluaurrelol asaraeu eiqo
eun 1s ,saio~.ralueSOTRIS sor. ap eiaiintu eunale ap ?uSardlur as o11
1s saioria~sod~0181ssol ua ~ A I Aapaiid ou eiqo euii oiad .Odluail
Z I V . ~la~ :ua i e i l u a r: ncJal[ . l n a p sa ~a~uaturona]sod
i?iouel~oduiroa
ejiiatune eptapo] e.iqo ejsa o p n u a u s oiad 'ue3zaredesap soilaiisa~
sns aiquriip!.uas ap uaurrZ?r. la opiicn3 elsuelrodmr ns oialduio3
lod iapiad eliaqap !se eiqo. eun ' (erieuun3as el ua ?seq as otuoi)
aIqtunp!hias ap uaiurZai la u03 e q . w el iia [aded ns e 'oldurai3
~ o d' e ~ q oeun ap ope3!j!ua!s, la sourranpai 1s :epInq epe3!J![d
-uirs seur r l a u e u i:un ap opuelqeH .l)i?p!lenl3e ns ua anb euafd L
esuaiu! .sgurellnsa.i c p ! ~visa .'(a.rdwa~$'sezqo sapiiai8 ser ap asop
-i!y$eIl er3uan3alj i!1[3nw u03 'sgiuape 'odwarl uni8 un ua 'ii3ap
s3 .SOI~,IS
aluernp Liahrt, 'odtuari ns ap saiiur![ sol uadruoi seiqo
se? .eIopeied eun otuo3 a g a ~ e d ee p ! ~elsa 'sa.io~raisodsolZis
so1 aluernp r.rqo nun ap eJnlnj ep!h el o3odurel ~apuaidurosa i ~ w
. - ~ a dou moda euii ua ugzeria3 e? .op!)uas ap sapep!pun~oid sns
ua ie~lauad-soma.ipodsetuel 'ole!paurur odurarl ~ a psauorJ!puo3
se! ap 019s. ue1 'e3oda ns ap sau013!puo3 se1 ap i ~ l i e de 019s uei
.eIqo eun iesgdxa A 1apualdllIo3 ap reierl l v .ugpi?lnpeur ap osa3
.ord oialduros h oZ<e[ lap soinpetu scinij sol ueq3asos as aiuaur
-elos ug3eaas ns ay, Q3oda e l ua 'scl2rs sol a p s?heq e ueiedaid
as sepe.rai![..se:rqo sapue18 se? 'ouelal opesed un ua saqer sns
aua!l erqo epes ' o ~ u e lseilua!m .ope!pnlsa ouawouaj lap oduraii

..

. ..

la ua soii.leiaTe elsnse so^ '(souiapualua e[ omo3 IL'J moda n[ ap

orluap aluaur~euiiou)ole!paurur OPeSed un ap [enl3e eaod? ns ap
~ i i i e dB aiuamesr3a1d s e ~ q osns 1oi113sa un e .le3![dxa e lapiial
SOuraIOS 'pep![enl3e ns ua 'ugseais ns ap moda c3rup e[ iia o i i a , ~
-aig ouaiuouaj la ieiiasua O A I ~ O Us y x U ~ sa
U 'mod? E[ ap eiiillils
el epol 2~ ug!svl"das ua ein$elal![ ei n!pnisa alq!sotiuii sa !S
'spuoq s e u u?!suaaduio3 ns e uapiihe Op111?113 i( a1d~iiais
'uedn3o as anb ap oireial![ ouaui?ua) 13 ua O A ~ I ~ [ 081~'
I
uuiqil~~
-sap A so~rasuvas opuen3 h aidurars 'sanbojua saluala/!p sol soui?s
-aaau aluaruelnjosqe uos une h uen!)!ysn 3s . s o I . I u . I ~SO!PII~SI
~!~
$01
ua opol aAjns 01 anb osrup o p o i a u un ap ie[q.eq upaiid 3s 311b c.ilici
uahol nur uce s3 i?iIeial!j ei3uais DI e o 3 ~ l p e ~ j iAl ~o ~ ua /~d u o s
operseuiap o u a r u p a j un sa u~nia~ai![81 anb rehelqiis aiib i(el.~
'e30da nuii ap ei1il11i3al epoi ap epe13uaiaj!p pep!liii el ua s o i ~
-eIaj!( souiurouaj sol Iapualua ap U B J E ~ I 'riiiijns 111 ap rinle.iai!l
al ueredas ou 'e!8010~0la~i11s ua cinualaJ!p er L'I>OI 1103 . (Ejaiin
-sa ns A unlulo7 ap sol ' ~ o q s e ! !ap
~ la 'pa.iuo>i al) 13) opt:iinin
-uaur aq aiib souu soiuiiii> sor ap sc$ua!lnsarqos so~oqi?.i~
so?
'B[)I!LllLU.L313~1 130(1?
eun ap r ~ i i j l n 3L'I h xnjeiai!l e[ 3qua L I ? ! ~ L ' I ~ . I e[ 31) ~prinjo.itl
sgui o!!>iiisa u11 313 pep!sa3au
~iuauie1ii13O ~ S ~ J ! L I I : L L3s
I :iioqi?
une aii2rs aiib 'saleliiario s a s ~ e dsol u3 ouisiuuru~ir[[sp I( ojtraitii
-rneuax jap r3ra3e u?!snns!p e[ Iia opol aiqos sohcjsa sasied sol
ua e3osinq oinieia)![ e! ap u?!siiss!p el ua aliiariiepiiYn u~aliisld2s
(so110 A e.11111n3e1 ap e!8o~odi1 ap seura1qo.ld 'je.in:liin pop!uii i i i i i i
o u o 3 moda aun ap uq!se2rui?[ap ap sutua[qo.id) 3 ) s - iios sepi?o
.orsejai sauorisan~se[ opue[qeq oisa anb lap eiuajqo.id 13
'Ollas 0306 h' ~ ~ L ~ B ~ ! J ! U ~ I S U I
olunse un i33aIed r eZa[[ arusrru eIiilaiap[ el L 'sn.iqo sapuu.i8 si?/
ap p~p!punjo.ld BT 113 ~ e ~ l a i i aa[q!sodtul
d
sa S 3 n h O J i 1 3 s a i ~ i ~ i a ~ ~ i i i ~
u 0 3 'sa.~opnBr~sa.\ursol e S U ~ ! ~ O U ~ u~:llnsa.t
~ S ~ P
S~:I?A B . ~ i q
-n3sap uis iia3auemiad 'saioi~issasol ap siqo iir iinijm!a z.rariccti
eun ap uilrriuiJaiap anh ' (sarejndod si31 'si?iuq saluai.i.103 si21 olini
alqos) ciiil~n3el ap s311131.11o3 ScSOIaPod h sepu~ijo.itlSI?'] .e30c1,?
ei ap e3iiu?iliivh apuni2 einie.Ia)!l el ua e~iies!~!riiiisi?.iaiieiii i!riii
ap op!iirjui iieyqeq orr anb so3!p?!.iad seisinn.i ap s?iiisir[a sol !:
'pepigm.1 u:, 'a3npai as (xix 0181s le opo) arqos) soii.iapour soa
-uiarl so1 B e13adsaPan OT L I ~h 'serru.1al!1 saiual.i.1o3 s u ap ~ t ? i o ! ~
-1adns eq3ni u[ r a3npa.1 as 'slnljn3 e( ap opunjorcl sis!qyiu uii ap
u?!3eied>s ua ope!pnisa 'e3oda eun ap olieial![ osa3old opuriiell
la
' s r s ! ~ y ~ o a ase13
p
eisa ap e)8olopoiau1 ET une npe.ioqula yjsa
osodtue~,.ernii?.sal!1 el u03 u?pseIairrr 11s ap e.riilrii3 el ap SI?I~OZ
scl ap opei3irai2pp sisrjpue on uis '~eiaua8 erioisrq ni ua ticp

330

RESPUESTA ,\ LA KEVIS1i\ " N O V Y MIX"

III.SI>UCSTA A LA K E V I S I A ' U O V Y M l R "

351

teiite. poteiicialiiie~~te,
y inanilestarse nicameiite en los coiitextos
ciilturales de las pocas posteriores. favorablesppara tal inanifestaciii. Los tesiiros del sentido puestos por Shakespeare eil sus obras
se ci.earoii y EC recolectar011 durante siglos y Iiasta mileiiios: periiianeciciii ociiltos en la lengua, no slo en la lengua literaria, sino
eii aquellos estratos del lenguafe popular gue antes de Shakespeare auii iio se haba11 introducido en la li"teratura, en los miiiplcs generos y formas de la coinunicacin discursiva, en las
foriiias de la poderosa cultura popiilar (principlinente carnavalesca~)que se iban coiistituyeiido durante milenios, en los gneros
de cspeciciilo teatral (misterios, farsas, etc.), en los argumentos
arraigados en la antigedad preliistrica y, finalmente. en las
loriiias dc pensamiento. Siiakespeare. como todo artista, construa
sus obras iro 6 partir de elementos muertos, no de ladrillos, sino
ctc las foriii3s ya cargadas de sentido, pienas de sentido. Por lo
ticnis. fali~biiilos ladrillos poseen una determinada forma espacial y; por consiguiente, i n las manos del constructor expresan
algo.'
Los gneros tienen una iinportancia especial. En los gneros
liicr;ir~os (y discursivos). durante los siglos de su vida se acumulai? foriiias de visin y comprensin de determinados aspectos del
niiiiido. Para u11 escritor artesano. el gnero sirve de clich externo, inieiitras que un gran escriior hace despertar las posibilidades
de sentldo lat~ntesen el gnero. Shakespeare utiliz y encerr en
sus ohras los enormes tesorus de sentidos potenciales que en su
poca no podizin ser descubiertos y coinprzndidos en toda su plenitiid. E! iiiismo autor y sus coetneos ven, comprenden y apreciziii aiitc tado aquello que est ms cerca de su actualidad. El
aiilor es un prisionero de su pocu, de su contemporaneidad. Las
evocas posteriores lo liberan de esta prisin y los estudios literarios ciebcri ayudar. a esta liberacin.
De tcdo 13 que liemos diclic no se deduce en absoluto que la
epoca ~oiiteiiiporiieadel ;iulor pueda ser suhestiinada de alguna
iiiaiiera, que su obra pueda ser arrolada al oasado o proyectada
iiaciri el futuro. La epoca conteiiiporiieo conserva toda su enorme
iinportancin jr en iiiuclios aspectos su importancia decisiva. Un
aiiilisis cientfico puede partir nicamente de ella y en su desarrollo ulterior sienipre se ha de ir corrigieiido de acuerdo con esta
poca. Uiia obra literaria, ccriio lo hemos dicho. se manifiesta
ante todo cii Jn unidad diferenciada de la cultura de su poca de
creacin, 13ero no se puede encerrarla en esta poca: su plenitud
se iiiaiiificsta tan slo deiiiro del gran tlentvo.
Pci-o taiiipoco la ciiltura de una poca, por ms alejada qiie

est de iiosotros en e1 tiempo, debe enckrrarsi en s corno algo

prefigurado, totalmente concluido . e ircemediableinei~tedistanciado y muerto. Las ideas de Spzngjer acerqa cle -los inundas culturales cerrados y concluidos hasta el momeiito influyen mucho
en los historiadores y los IiivesLigadores de la literatura. Pero estas
ideas precisan de correcciones importantes. Speiigl'er s e imaginaba
la cultura de una poca como un crculp cerrado.:Pero la unidad
de una cultura determinada es unidad. abierlu.
Toda unidad de esta ndole (p. ej. la antigedad clsica) en
toda su peculiaridad forma parte del proceso Unico (aunque no
lineal) de la formacin de la cultura de la humanidad. En cada
cultura del pasado estn latentes las enoriiies posibilidades de
sentido que quedaron sin descubrir, sin comprender y sin aprovechar a lo largo de toda la vida histrica de la cultura tlada. La
antigedad misma no conoci aqiie1la.antigedad que conocemos
ahora. Existi un chiste escolar: 1os:griegos antiguos 110 sabian
de si mismos lo ms importante: no sahan que eran antiguos
griegos, y nunca se denominaron as. Pero cn realidad aquella
distancia temporal que lleg6 a convertir a los griegos en'antigiios
griegos tuvo una enorme importaniia traiisforinadOra: est$ Ileiia
de descubrimientos de los sentidos valorativos siempre nuevos en
la antigedad clsica, sentidos que los griegos efestivamente no
haban conocido, a pesar de liaberlos creado. Hay que decir que
el niisrno Spengler, en su magnfico anilisis de la cultura clsica, supo descubrir en ella nuevas profundidades del sentido; es
cierto que le haba agregado, para atribuirle un carcter ms redondeado y concluido, pero l siempre participo en l a gran causa
de la liberacin de la antigedad ciiica de la prisin del tiempo.
Hemos de subrayar que hablamos aqui dc las nuevas profundidades de sentido latentes en las culturas de las pocas.pasadas,
y no de la anipliacin de nuestros conocimientos fcticos y materiales acerca de ellas, que constantemente coinportan las excavaciones arqueolgicas, los descubrimientos (12 nuevos textos, el
perfeccionamiento de su descodificacin, las rcconstrucclbnes. etc.
De este modo se obtienen los nuevos portadores materiales del
sentido, esto es, del cuerpo del sentido. Pero no se puede trazar
un lmite absoluto' en la ciiltura: la culturn no se crea de elementos muertos, ya hemos dicho q u e uii siinple 1adrillo.en las
iiianos del constructor expresa algo mediante su forma. Por eso
los iiuevos descubrimientos de portadores materiales del sentido
aportan correcctones en nuestras coilcepcioiies semnticas y hasta
pueden exigir su reconstruicin susfailcial.
Existe una idea unilateral y por eso incori-ecta, pero inuy via-

ROSI'UESTA A 1.A REVISTA "NOVY MIR"

bie, acerca cle q ~ i e para i i i i ~mejor compreqsi6n d e la cultura

alciia hay quc de alguiia manera trasladarse en ella y, olvidando
la propia. ver el muiido con Ics ojos de la cultura alena. Esta idea,
coino va he dicho, es unilateral. Por suouesto, la com~enetracin
coi1 la.culiura ajena, la posibilidad d e Ler e l m u n d o 'a travs de
ella es el momento necesario en el procesp de su comprensin:
pero si la comprensin se redujese a este nico momento, hubiera
bid0 iin Slnil~lCdoblete Sil1 poder colnportar :nada enriquecedor.
Uiiri cuinnreiisiiz creatiua iio se niega a si micma. a su lugar en
cl licmpo, n sil cultura, y n o olvida nada. Algo muy importante
1~ar1ila ~ o i i l ~ r ~ ~ ~csi slai exi~oposicidn
n
del que comprende en el
Iiciii~o.cii l,i cultura: la extraposicin con respecto n lo que se
qiiierc coiiillrei?der creativamente. Iiicluso a su propio aspecto
cxierior el lioinbre no lo puede ver y comprender autnticamente
eii su lotalida<l, y ningn espejo 111 las fotografas pueden ayu.
darlo: su veydadera apariencia slo la pueden ver y comprerider
las otras personas, gracras a su ubicacin cxtrapuesta en el espacio v gracias al Iieclio d e ser otros.
Eii la cultura. la extraposicin viene a ser el instrumento m i s
noclc~osod e la coinpreiisin. La cultura aiena se manifiesta ms
coiiii?lcia y profuiidanicnte slo a los 010s de otra cultura (pero
z i i i i no cii totil su plenitud, porque aparecern otras culturas que
verii y comprendern an mas). UII sentido descubre sus proiiiiididades al encoiiirarse y al tocarse coi1 otro sentido, un sentido
~iiciio:ciiirc cilos se establece una suerte de dilogo que supera el
caracter cerrado y iinilateral d e estos sentidos, de estas culturas.
Dlaiitcamos a la cultura ajena nuevas preguntas que ella no se
Iialba planleado. hiiscamos su respuesta a nuestras preguntas, y la
ciiltura aiena nos responde descubriendo ante nosotros sus nuevos
aspectos, sris iiucvas posibilidades de sentido. Sin sus propias preguntas no sc puede comprender creativamente nada que sea otro
\! ajeno (claro quc las preguntas deben ser serias y autnticas). En
i i i i eiicticll1i.o dialgico. las dos culturas n o se funden ni se mezclan, csua uiia conserva su unidad y su totalidad abierta, pero
aiiibas se eiiriquecen niuluamente.
EII cuanto 21 mi apreciaciii de las perspectivas posteriores del
ciesarrollo dc nuestra ciendia literaria, considero que las perspectivris son compictameiite buenas, porque tenemos grandes posibilidades. Lo qilc nos falta es uiia audacia cientfica e investigadora,
sin la cii;il r s iiiiposihle elevarse alto ni descender a las profundi<iOdCS.

RESPUESTA A LA KEYIS.IA

' < ~ o v MIK..

y

NOTAS ACLARATOI~IAS

Piiblicado cii h'oir mir (1970, num. 11, pp.. 257-9401.

1
I

' Este eiem~loaclara muy bien la frmula i u i i iiniversalmente abarcadora del autor: "el ser expresivo y hablanle" mediante el cual abrazo
el objeto v la esfera del pensamiento humanistico; a este se1 le concierne
el "aensamiento preiiado de palabra". en oposici0n z una "cosa sin voz"
lvpr
xxna
,,-. , m a n t l n r p c "ulila
.A--.-..-metndolonia
- - d~--e~ las- cienctas humanas" v sus
corresoondientes
notas). un "ser expresivo Y hablantenidesde ~hakespea~.
re hasta los ladrillos en manos del albail: se Ducde decir quc este fue el
tema mas general de las reflexiones de Bajtin.
2 El autor escribi acerca de l a especifica imposibilidad de separar el
"cuerpo" del "sentido" en el arte ya duranlc los aos 20, partiendo
i~olmicamentedc la "esttica material" del formalismo, por un lado, Y del
"ideoiogismo absiraclo". por otro: ". . .en el arte, el significado.es absolutamente inseparable de todos los detalles ael cucmo matcrial Que lo
pone en prctica. Una obra de arte es significantc en su totalidad. La
creacin misma del cuerao-signo tiene .aqu u n a importancia d pruner
grado. Los momentos tcnicos v auxiliares;y por lo tanto sustituibles, en
una obra de arte se reducen al minimo.. La misma realidad nica de la.
cosa, en todo el carcter irreaetible de 811s rasgos, adquiere e n ella uns.
significacin artistico (Medvedev, P.N., Formain~i inctod v liternturove-.
deiiii, a. 22).
~

-. .

DE LOS A P U N T E S IIE 1970-1971

1.2 irona vi113 a icirmar parti: de todas las lengi~asmoderrias (sobre todo del francs), se introdulo en todas las pklabras y formas
(especialmente las Formas sintcticas; la ironia, 'p. el., ha destruido la voluminosa v "elevada" periodicidad del discurso). La
irona existe en todas partes: desde una iroiiia mnima e imperceptible hasta una irona que habla en voz alta y limita con la
risa. El hombre moderno no declama, sino que habla. esto es,
habla mediante sobreentendidos y con reservas. Todos los gneros
"declamativos" se han coiiservado principalinente coino partes
constitutivas. pardicas o semipardicas, de la iiovela. La lengua
de Pushkin representa, lustamente, una leiigua llena de ironia (en
divcrsos grados) y de sobreentendidos.
Los suletos discursivos de los gneros elevridos v declamantes
-sacerdotes,
profetas, predicadores. iueces, lefes, patriarcas,
ctc.- ya no cxisten en la vida real. A todos e i l o ~los sustituy
cl escritor, simplemerite iin escritor que viene a ser heredero de
sub estilos. A cstos ltimos, ei escritor o hien los estiliza (es deC I ~ tonla
,
la postura dc un profeta, de uii prcdicador, erc.). o bien
hace de ellos una parodia (en mayor o menor grado). Apenas
est por elaborar su propio estilo, estilo de escritor. Esle problema
aii no existia para uii aedo, un rapsoda, u11 trapico, sacerdote de
Dionisos. 111 aun para un poeta cortesano inoderno. Tambin se
Ics ofrecia !a situacin: festeios de toda clase, cultos. banquetes.
Incluso la palabra prenovelesca tena su propia sitiiaci6ii: fiestas
de tipo carnavalesca. Mientras tanto, el escritor carece dc estilo
y de situacin. Ha tenido Iiigar una total secularizacin de la
literatura. La novela que careie de estilo y de situacin iio es, en
realidad, un gnero; debe imiiar (representar) algn y'nero no
artisticc: narracin cotidiana, cartas, diarios, etctera.
Existe uii Angulo especfico de sobriedad, sericillez. demacratisino, libertad, que es propio de todas las lenguas nuevas. Se podria dccir, con ciertas iinlitaciones, que todas estas lenguas (sobre todo la Francesa) se ariginarcn en los gneros populares y
profanizadores, que todas ellas en cierta medida se determinaroii
por un largo y compleio proceso de segregacin de la ajena palabra sagrada y en general de la palabra sagrada y autoritaria, con

su carcter incuestionable, incondicional, abso1uto:La palabra de

fronteras consagradas e inexpugnables, y'<por lo.. tanto paiabra
inerte, con limitadas posibilidades d e wntackos y combinaciones.
La palabra que frena y congela el pensamiento: La que exige repeticin piadosa, no desarroiio posterior, correcciones y compiementos. La palabra sacada de su dilogo: .sta tan slo puede ser citada
dentro de las rplicas, pero no puede ser una splica entre otras
rplicas de igual importancia. Tal palabra estaba dispecsa. por
todas partes, limitando, dirigiendo y frenando el pensamiento y. la
experiencia viva. En el proceso de lucha con esta palabra y d e s u
segregacin (mediante los anticuerpos pardicos) se iban formando las lenguas modernas. Las huellas limtrofes de la palabra
ajena. Los vestigios en la sintaxis.
El carct-r de la palabra sagrada (autoritaria); las particularidades de su conducta dentro del contexto de la comunlcaciii
discursiva, as como dentro del contexto de gneros folklricos
(oraies) y literarios (su carcter inerte, su postura fuera del dilogo, su extremadamente limitada capacidad de combinacin en
general y sobre todo de combinacin con las palabras profanas,
no sagradas, etc.) no son por supuesto sus definicioiies lingsticas. Son particularidades de tipo metaiingustico. La metaIingstica abarca diversos aspectos y grados dc alieizacidn- de .la
palabra aienn y diferentes maneras de enfocarla (estilizacin,
parodia, polmica, etc.) , distinros modos de segregarla de :la vida
discursiva. Pero todos estos fenmenos y procesos, particularmente el proceso multisecular de la segregacin de ia palabra
ajena, encuentran su reflejo (y su asentamiento) tambin en el
aspecto dc la lengua como sistema, por ejemplo en la estnictura
sintctica y lixico-sintctica de las lenguas iiiodernas.. L a estilstica debe orientarse hacia el estudio metalingstico y de grandes
aconteci~nientos(sucesos multiseculares) de la vida discursivade
los pueblos. Tipos de palabras segn los cambios. de acuerdo con
la cultura y 13 poca (p. ej., nombres y sobrenombres, etctera).
Silencio y sonido. Percepcijn del sonido (sobre el fondo del
siiencio) . Silencio y taciturnidad (ausencia de palabra). Pausa y
principio del discurso. La interrupcin-del silencio mediante un
sonido es de carcter mecnico y fisiolgico (como condicin de
su percepcin); mientras que la interrupcin dei silencio con.la
palabra es personalizada y Ilenii de sentido: se trata de un mundo
totalmente diferente. En elsilencio nada suena (o algo no suena) ;
en la tacitiiriiidad nadie hriSla (o alguien no habla) .. ta'taciturnidad slo es posible en cl mundo huinana (y nicamente para el

!
; ,

1
#

D E LOS A P U N T E S DE

1970-1971

357
-.

hombre). Dcsdc luego, tanto cl silencio conio la ,tacitur~iidadson

relativos.
Las condiciones de percepcin del sonido, condiciones de
comprensiii-reconociniieiito del sigilo, condiciones de la comprensin sernantizada de la palabra.
La taciturnidad, el sonida semantizado (lapalabra), la pausa,
formaii parle de un logosfzra especifica, de una estsuciura nica
e inintcrruiiipible, de una totalidad abierta e incoaclusa.
Coinprerisin-reconocimiento de elemeiitos repetibles del discurso (mas bien de la lengua) y la comprensin seinantizada de
tin eiiunciado irrepetible. Todo elemento del discurso se percibe
en dos nivcles: nivel dc la repetibilidadde la lengua Y nivel del
enunciado irrcpetjble. La lengua, a travs del enunciado. se iiii~ia
en la totalidad histricaminte irrepetible e iiiconclusa de la logosfera.
Palabra ccmo medio (la lengua) y palabra coi110 busqueda
del sentido. La palabra semantizadora pertenece al reino de la
teleoloeia. La palabra como una ltima y suprema finalidad.
El carctcr crcnotpico del pci~saniieiito artistico (sobrc toda en
la antigedad) El punto de vista es cronotpico, es decir iilcluye
tanto cl momeiito espacial ccmo el temporal. Con este aspecto se
relaciona dc iiiia manera directa ci puiito de vista axiolgico (jerrquico; relacin con lo de arriba y lo de abalo). El cronotopo
del suceso reprcseiitado. el crcnotopo del iiarrador y el cronotopo
del autor (la ltima instancia del autor). Espacio ideal y real en
las artes figiiralivas. Uii cuadro de caballete se encuentra fuera
del espacio jerrquicamente organizado, cuelga del aire.
Iiiadmisibilidad de un solo tono (serio). Cultura d e la multiplicidad de toiios. Esferas del tcno serio. Irona como forma del silencio. Ironid y risa como superaciii de la situacin. como predominio sobrc ella. 'nicainente las culturas dogmlicas
nutoritarias son unilateralmcnte serias. La violencia no coiioce la risa.
Anlisis de una cara seria (miedo o amenaza). Anlisis dc una
cara riente. Lugar del patetisnio. Transicin del patetismo a la
desesperacin. Entonacin de una amenaza annima el1 el ton0
del locutor qiie transmite comunicados importantes. Lr. seriedad
acumulalas siiuaciones irremediables, la risa se eleva por encima
de ellas, las libera. LArisa no amarra al hombre: lo libera.
Carctcr social, coral de la risa, su tendencia hacia lo pblico
y lo universal. Las puertas de In risa estn abiertas para todos y
para cada quin. La indignacin, la ira, el resentimieiito. son siem-

pre unilaterales: excluyen a quien produjo la ira, etc., producen

ira como respuesta. Estos sentimientos dividen, mientras .que: la
risa une, la risa no puede dividir. La risa PNfde combinarse con
uiia emocin muy profunda (Sterne, Jean Paul y otros). Risa y lo
festivo. Cultura de lo cotidiano. Risa y.reino de las finalidades' (y
los medios siempre son serios). Todo aquello que es realmente
grande debe incluir un elemeirito de risa. En caso contrario, se
vuelve algo amenazante, horrible o amanerado; en todo.caso, aigo
limitante. La risa levanta la bnrrera, abre el camino.
Risa alegrz. abierta, festiva. Risa satrica, puramente i l e g a t ~ ~ a.. ,
satrica. Esta ltima no es risa riente. La risa dc Gogol esalegre.
Risa y libertad. Risa c iguadad. La risa acerca y familiariza. NO
se puede implantar la risa, las festividades. La fiesta es siempre
eviterna o primigenia.
Dentro dr: una cultura de multiplicidad de tonos, los tonos
serios suenan de una manera diferente: sobre ellos recaen reflejos
de tonos de risa; Ic serio pierde su ~'arcterexclusivo y nico, se
conipleta con el aspecto de la nsa.
Estudio de la cultura (o de una esfera de ella) a nivel.del sistema
y a nivel ms alto de la unidad orgsnica: unidad abierta, en proceso de formacin, no solucionada y. n o preformada, capaz .de
perccer y de renovarse, capaz de trascenderse (o sea de rebasar
sus propios lmites). La comprensin d e l carcter poliestjlstico
de Eugenzo Oiieguin (cf. en Lotman).' como traslacin a otro cdigo (romanticismo a realismo etc.) lleva a IEI prdida del momento ms importante, el moiiltiito dialdgrco y r. ia interpretacin
del dilogo de estilos en una simple coexistencin de diversas versiones de los mismos. Detrs de un estilo hay un punto de vista
de una personalidad integra. El cdigo presupone un contenido
preparado con anterioridad y la elecpiii realizada entre cdigos
tlados.
El enunciado (obra verbal) como una totalidiid constituye una
esfera totalmente nueya de la comwnicaciii discursiva .:(c'?rno
elcmento de csta nueva esfera). que n'? se somete a la descripcin
y definicin en trminos y mtodos de k3 iiilgiislica y m s ampliaiiiente de la semitica. Esta esfera tiene sus i>roi>iasreglas y exige
para su estudio una nueva inelodologa y, hasta s e podra decir,
una disciplina cientfica aparte. El enunciado coino una totalidad
no puede ser definido en trminos d e la liiigistica O '.'e. ia seil1itica. El trmino texto no corresponde en absoluto a la esencia de uii enunciado entero.
No puede haber un enunciado aislado. Un eiiunciado siempre

presupone otro enunciado quc le antecede y otros enuiiciados que

le sigucn. Ni un solo enunciado puede ser primero n r ltimo. El
enunciado slo represeiita uii eslabn en la cadena y no puede ser
estudiado Iuera de esta cadena. Entre los enunciados existen re.
laciones que no pueden ser determinadas dentro de las categoras
inecanicistas iii dentro de Las liiigsticas. Noitienen analogias.
Abstraccioii de los momentos extratextuales, pero no de los
Otros textos relacionados coi1 el texto dado el1 la cedena de a comuniiaciii discursiva. Sociaiidad interna. Encuentro de dos conciencias en el proceso de comprensin y estudio del eii~iiiciado.
Carcter personalista de las relaciones entre enunciados. Definicin del enunciado y de sus fronteras.
La segunda conciencia y c~ metalenguaje. El metaleiigiiaje iio
representa siniplemente un cdigo, sino que siempre establece
una relaciii dialgicc coi1 la lengua que describe y aiializa. Poslura del experimentador y ob:erVador en la teoria cuntica. La
existencia d z esta postura activa cambia toda la situacin y, por
coiisiguiente, los resultados del experimento. Un acontecimiento
que tiene u11 observador, por lejano, oculto y pasivo que sea Este,
representa ya ~ i i iacontecimento absolutamente distinto. (Ver al
"visitante inisterioso" de Zosima) [en Los hernzaizos Karamazov, de Dostoievski]. El problema de la segunda coiiciencia en
ias ciencias humanas. Preguntas (de una encuesta) alle cambian
la concieiicia de la persona iriterrogada.
Carcwr inagotable de la segunda coiiciencia, esto es, de la
conciencia q u t comprende y contesta: en ella existe una poteiicial
inEiiiitLid de respuestas, leiiguas, cdigos. Infinitud contra infinitud.
Uiia bieiiiiiteiicioiiacla delimiiacin, luego una cooperacin. En
vez de dcscul:rir (de Liiia manera positiva) la veracidad relativa
(parcial) dc sus propios postulados y de su punto cie vista, se
ticndc ( Y eii csto se gastan las fuerzas) a una relracciii absoluta y
a la eiiiiiiiiaci6ii di:[ I,osilor, a la aniquilacin total dzl otro wuiito
dc vista.
uiia .,ol:i corriciitc c i ~ i ~ t i i c(que
a
no sea deliberadailiznte
(also)
cs iot:i\izaliic, I' iii un:, sola corrieiite sc Iia coiiservado eii
su loriiia iiiici;i! e invariable. E i i la ciencia iio iitiiin n i uiia sola
epoca cii c!tic wxisticsc una bola corriente iaunque casi siempre
haya .'siSlido tina corrieiil~:duliiliiante). No puede i i i hablarse de
e c l c c t i c l ~ n i o : [a lusili de todas las corrientes en uiia hola hubiera
sido nioriai para la ciciicia (si la ciencia fuese niorlnl). Cuaiilas
miis delinlltacioiiesexistan, taiito ineior, pero debe tratarse de las

delirnitacioiies bienintencioiiadas. Sin peleas cn las fronteras.

Cooperacin. Existencia de las zonas fronterizas (en ellas suelen.
surgir nuevas corrieiites y disciplinas)
''

Testigo y juez. Con la aparicin de ia conciencia en el mundo (en

el ser), o tal vez ya con la aparicin d e la vida biolgica (quiz8
no lan s61o animales, sino plantas, fbhles, hierba, .atestigen y.
juzguen), el mundo (el ser) se cambia radicalmente. La piedra
sigue siendo piedra y el sol, sol; mas el acontecimiento del ser en
su totalidad (acontecimiento que no puede ser concluido) se
vuelve totalmente diferente, porque sale al escenario de .la existencia terrenal, por vez primera, el personaie nuevo y p.rincipal
del acontecimiento, que es testigo y 'juez. El mismo sol, permaneciendo fsicamente el mismo. se ha vuelto otro, porque fue
percibido como testigo y p e z . Dei6 de ser nicamente y.Ileg a
ser en s y para s (aqu aparecen por primera vez estas categoras)
y para otro, por haberse refielado en'la concienciadel otro (testigo y luez) : con esto. ha cambiado rgdicalmente, se. ha enriquecido, se ha transformado. (No se trata de "otra existeiicia".)
Lo cual no puede ser entendido en el sentido de que el ser
(la naturaleza) haya comenzado a rewnocerse en ek hombre,, se
haya reflejado en si mismo. En este caso el ser seguira siendo
el mismo ser, tan s6lo se repetira a si mismo
soiitarro. asi como haba sido el mundo antes de .que apareciera
la conciencia, es decir, el testigo y el juez). No; Iia aparecido algo
absolutamentz nuevo, ha aparecido..un sobre-ser. En este sobreser ya no existe ni un grano del ser,,pero todo el ser.existe en l
y para l.
Lo cual es anilogo al problema de:la autoconciencia humana.
El que esta consciente, coincidir con lo que concientiza? En
otras palabras, el hombre permanece siempre el mismo, es decir,
solitario? En este momento no estar cambiando radicalmei~te
todo el acontccirniento del ser para el hombre? Y realmente, asi
es. Aqu aparece algo absolutamente nuevo: un sobre-Jiombre,:un
sobre-yo, es decir, testigo y juez de todo el hombre '(de toda el
yo), y, por consiguiente, no se trata.del mismo hombre, del' yo,
sino del otro. Hay que sufrir el reflejo de si mismo en el otro
empirico para salir hacia un yo-para-m (puede Sersolitano?).
La libertad absoluta de este yo. Pero esta libertad no puede
transformar el ser materialmente, par decirlo as (ni puede
desearlo) , siiio que tan s6lo puede. cambiar el sentido del' ser
(reconocer, iustificar, etc.): se trata de la libertad d e l testigo
v cl juez. E s t ~libertad se expresa mediante la pcilabra. La verdad,

360

DE LOS A I > U Y l l S Dt.

1970 1971

la certidurnbrc, no so11 propia': del ser iiiismg,siiio del ser conocido y verbalizado.
El problema de l i i libertad absoluta, es decir. de una libertad
que permanecs eii el ser y transforma la composicin del ser, pero
no su sentido. Esta clase de libertad transforma el ser material
y puede llegar a ser violencia, al clespreiide&se e! ser material y al
convertirse en una fuerza niaterial burda y'aesnuda. La creacin
sieiiipre ha sido relacionada con la transforinacin del sentido
y no puede ser una fuerza material desnuda. *
Aunque el testigo slo puede ver y conocer una fraccin iiifiina tlel ser, todo el ser no conocido y no vrsto por l, su1 embargo, caiiibia su cualidad (sentido), llegando a ser un ser no conocido y no visto, y no ser simplemente, tal como era sin su relacin
con el testigo.
Todo lo que a mi concierne. llega a mi conciencia, comenzando por mi nornbr?, desde el mundo exterior a travs de La
palabra de 10.5 otros (la madre, etc.), con su cntonacin. en su
tonalidad emocional y vaiorativa. Yo me conozco inicialmente a
travsde otros: de ellos recibo palabras, formas. tonalidad, para
formai una nocin inicial de mi mismo. Los elementos del infantilismo en la autoconciencia ("acaso mami queria a ste.. . " ' )
permanecen n veces hiista el final de la vida (percepcin y concepcin de uno mismo. de sil cuerpo, cara. de su pasado mediante
diiiiiiiuiivos 9.Como ei cuerpo se forma inicialmente dentro del
seno materno (cuerpo), asi la conciencia del hombre despierta
envuelta cn la conciencia alena. Ya mas tarde comienza la apiicaciii :i si mismo de al abras y c~tegorasneutras, es decir, la deI'ii?iciii de uno n?ismo coino persona sin relaciiiii con el yo y Coi1
cl olro.

Tres tipos de relaciones:

i ] Relaciones eiilre obietos: entre cosas, critre fenmenos fiSICOS, quimicos. relaclones causales, relaciones niUtemticas, lgicas, relaciones lingsticas, etctera.
21 Relaciones entre suieto y objeto.
31 Relaciones entre su~etosque son relaciones personalistas:
rclnciones dialgica: entre los enunciados, relaciones ticas. etc.
Estas ~elacionesabarcan toda clase de relaciones personalizadas
de sentido (sem5nticasj. Relaciones entre conciencias, verdades,
iiiflueiicias mutua%, aprendizair, amor, odio, mentira, ainistad,
respeto, piedad, confianza, desconfianza, etctei.a.
Pero SI estas relaciones se despersonalizan (coi110 las relaciones entre enuiiciados y estilos halo el enfoque lingstico. etc.1,

DF

I O S A1)UNTES

Dh 1970 1971

361

vuelven a pasar al' primer tipo. I'or otra parte. es posible una
personalizacin de muchas relaciones objetuales y su transiciii
al tercer tipo. Cosificacin y personalizailn.
Definicin del suleto (persona) en lbs relaciones iiitersuletuales: su carcter concreto (nombre), su totalidad, su responsabilidad, etc.. su carcter inagotable, inconcluso, abierto.
Trcnsiciones y mezclas de los tres tipos de relaciones. Por
eiempio, un crtico literario discute (polemiza) coi] el autor o con
el personaje y simultineamentc lo explica como algo determinado
causalmente de una manera total (soc~al,psicolgica, biolgicamente). Los dos puntos de vista estn ~ustificados, pero slo
dentro de unos lmites determinados, nietodolgicamente deslindados y slii confusin. No se puede prohibir que. un mdico trabaje con cadveres, con el pretexto de que deberia curar gente
viva y no muerta. Un anlisis que mata est totalmente justiicado dentro de sus Propios limites. Cuanto m8s el hombre entiende su carcter determinista (su carcter de cosa), tanto ms se
acerca a la com~rensiny realizacin de su libertad verdadera.
Pechorin :' en toda su compleiidad y contradiccin, en comparacin con Stavroguin,"': aparece como Integro e ingenuo. No Iia
comido del rbol del bien y el mal. Todos los hroes de la litcratura rusa antes de Dostoievski no comian del rbol del bien y el
mal. Por eso en el iiiarco de la novela eran posibles poesa integra e ingenua. lirismo, paisale poTico. A los hroes de antes de
Dostoievski aun les son accesibles pedacitos (rincones) del Daraso terrenal, del cual los hroes de Dostoievski estn expulsados
de una vez y para siempre.
La estrechez de los horizontes histricos de nuestra ciencia
literaria. Su encierro en !a poca ms inmediata. Iiideterminacin inetodoigica) de la misma categora de la poca. Explicamos un fenmeno a partir de sil actualidad y del pasado inmediato (dentro de los limites de una "poca"). Siempre tenemos
en primer plano lo prepurudo y. lo concluido. Incluso en la
antigedad clisica separamos lo establecido v lo concluido, y iio
lo recin originado, lo que cst en proceso de desarrollo. No
estudiamos los grmenes preliterarios de la literatura (tanto en
la lengua como en lo? -itosl La comyreiisiii inuv estrecha ("especificadora") de la especificidad. Posibilidad y necesidad. Es
Protaaonista
de la novela
.

dc

Lermonlov

Uil

hroe de nuestro ticniuo,

uno de los orototipos dc "hombre slrueriluo" hoinbte qlie iio

funcin dentro de la sociedad. [T.]
*" Proragonista de 1.0s o~nel~ronlnrlos,d e DosroievsK1 ) r ]

enclicniia

LIE

difcil hablar de la iiecesidad (iiecesariedad) en k s ciencias buiiiaiias. Eii ellas taii slo es posible descubrir cientficamente las
~osibilidndesy la realizaciiz de una de ellas. Lo repetible y la
irrepetibilidad.
Vernadski acerca de la lenta formacin histrica de las categorias principales (no slo de las cientificas.b~notambin de las
artsticas). Ln literatura en su etapa histrica abarc los elementos establecidos previamente: ya estaban las lengu#s, as como las
formas principales de visin y de pensamiento. Pero todos estos
elementos siguen desarrollndose. aunque Lelitamente (dentro de
una epocn el cambio no es perceptible). La relacin de los estudios literarios con la historia de la cultura (cultura entendida
no coino siiina de fenmenos, sino como una totalidad). En esto
consiste la fuerza de Veselovski (la semitica). La literatura es
una parte inseparable de la totalidad de una eultura y no puede
ser estudiada fuera del contexto total de la cultura. No puede ser
separada del resto de la cultura y relacioiiada inmediatamente
(por encima de la cultura) con los factores socioeconmicos y
otros. Estos fhctores infliiyen en la cultura en su totalidad y slo
a travs de ella y junto a ella influyen en la literatura. El proceso
literario es parte inseparable del proceso cultural.
En el mundo inabarcable de la literatura, la ciencia (Y ia conciencia cultur;!l) del siglo xix aisl slo un mundo muy pequeo,
y nosotros lo estrechamos an ms. El Orieiite casi no estaba representedo cii aquel muiidillo. El mundo de la cultura y de la
literatura es, en realidad, tan infinito como el universo. No estamos hablandg de su extensin geogrfica (porque en este aspecto
s es limitadol sino de sus profiindidades de sentido que son tan
iiisondables ccnio las de la materia. La infinita lieterogeneidad de
sentidos, imgenes, combinaciones semnticas de imgenes, de
niateriaies y de su percepcin, etc. La redujimos tremendamente
selzcciii y mediante modernizacin de lo seleccionado.
Estamos empobreciendo el pasado y no nos enriquecenios nosotros mismos. Nos estamos ahogando eii la prisin de comprensiones estereotipadas.
Las line:is generales del desarroo lilerario que fueron fornialido a iiiio u otro escritor. 2 una u otra obra a travs de los
siglos ( y entre diferentes pueblos). Mientras que nosotros conocemos tiicdmente al escritor, su visin de niundo, su contemporaneidad. Ecigeiiio Oileguin se iba creando durante siete aos. Es
cierto. Pero lo iban preparaiido y lo hicicroii posible cientos de
aiios (Y posiblemeiite inileiiios) . Se est11 nieiiospreciando totalmente talcs grandcs realidades de la literatura como el gnero.

1.0s AI>UN.IES
oe 1970-1971

363

..
Problema del tono en la literatura (risa y lgrimas y sus derivados). Problema de la tipologia (unidadi,<rgnica de motivos e
iii~genes). Problema del realismo seiitimehk?14 (a diferencia del
roinanticismo sentimental; Veseiovski 9.La importancia de las
lgrimas y de la tristeza como visin del mundo. El aspecto lacrimoso del murido. l,a compasin. El descubrimiento de este aspecto en Shahespeare (complzjo de motivos). Los espirituales %
Sterne. Culto de la debilidad, de los indefensos, de la bondad,
etc. -animales. iiios, mujeres dbiles, tontos e idiotas, la flor,
todo lo que es pequeo, etc. Visin naturalista del mundo, praginatismo, utilitarisiuo. positivismo, crrdn una seriedad gris de un
solo tono. El empobrecimiento de tonos en la literatura universal.
Nietzsche y la lucha con la compasin. Culto de la fuerza y del
triunfo. La compasin que humilla al hombre, etc. La verdad no
puede triunfar e imponerse. Elementos de sentimentalismo en
Romain Rolland. Las lgrimas (junto a la risa) como situacin
limite (cuando la acciii prctica est excluida). Las lgrimas son
antioficiales (as coino el sentimentalismo). El vigor oficial. La
briosidad inarcial. Matices burgueses del sentimentalismo. Debilidad intelectual, tontera, trivialidad (Emma Bovary y la conipasin que produce; los animales). Degeneracin y manierisnio.
Scntimentalismo en la lrica y en las .partes lricas de la novela.
Elementos dcl sentimeiitalismo eii el melodrama. Idilio sentimental. Ggol y el sentimentalismo. Turguenev. Gr~gorovich.Cotidianismo sentimental. Apologa sentimental de la vida cotidiana familiar. R o m a ~ c e sentimental. Compasi6n, lstima, coniiiocin.
Falsedad. Verdugos sentimentales. Complelas conibinaciones de lo
carnavalesca con lo sentimental (Sterne, Jean Paul, etc.) . Hay
determinados aspectos en la vida humana que s61o pueden ser
comprendidos y jiistificados en el aspecto sentimeiital. El aspecto
seiitimeiital no puede ser universal Y csmico. Reduce el inundo,
lo vueive pequeo v aislado. E! paternalisino de l o pequeo y
de lo particular. Carcter dom~stico,cerrado, del sentimentaiismo. Alphonse Daudet. Tema del "funcionario pobre" en la iiteratura rusa. Rechazo de n,rotictcs enfoques espaciotemporales e
histricos. Huida al micromundo de las sencillas vivencias humanas. Viale sin vicie iSterrie). Reaccin al heroicismo neoclsico
y al racibnalismo de la ilustracin. Culto del sentiniiento. Reacciii al realismo critico de grandes escalas. Roiisseau y el wertherismo en la literatura rusa.
Falsa teildenciz, a reducir todo a una bola conciencia, a la disolucin eii sta de la conciencia ajena (la compiciidida). Las prin-

DE LOS APUN'IES DE

cipales ventalas de la extraposicin. No se puede entender la compsensin como una adentracin en el sentimento y c o m o el ponerse uno eii el lugar ajeno (prdida del propio lugar). Esto se
reqiiicrc tan slo para los momentos perifricos de la comprensin. No sc piiede eiiteiider ia comprensin como traduccin de
i i i i leiigiialc iileno al propio.
Cuinprender el texto de la misma manera comoilo compreiida su
r
que la
autor. Pero l;! compreiisin piiede ser y debe s ~ melor
d c ! autor. Lv crcacin poderosa y profunda en muchos aspectos
v e l e ser iiiconscientc y polis5mica. Eii la comprensin se compicta por la conciencia y se manifiesta la multiplicidad de sus
sentidos. De este modo, la compreiisin completa el texto: la
coinprensibn es activa y tiene un carcter creativo. La comprensin creativa coiitina la creacin, multiplica la riqueza artstica
de la liuniaiiidad. La cocreatividad de los que comprenden.
Compreiisin y valoracin. Es imposible comprensin sin valoracin. No se puede separar comprensin y valoracin: son simultaneas y constituyen, tin acto total. El que comprende se acerca a
la obra con 'uiiivisin dcl mundo propia y ya formada, con su
punlu de vista, desde sus posiciones. Estas posiciones en cierta
iiiedida dcteriniiiaii la valoracin de la obra, pero simultiieamente clla.; misiiias no permanecen iiivariables: se someten a la accin de la obra quc siempre aporta algo nuevo. Tan slo desde
iin C<,gmatisinc inerte de La postura no se descubre nada en la
u b r ~ :un cJ~giii6ricoqueda con lo que ya tena y no piiede enriciiieicrse. El que comprende no debe exceptuar la posibilidad de
t i i i canibio o iiicluso de un rechazo a sus propios puntos d e vista
preCcrmados y de las posturas anteriores. En el acto de la compreiiiibii se lleva a cabo una lucha, cliyo resultado es un cambio
i. un enriquecimiento mutuo.
El encueiiiro coi1 lo grande como con algo determinante, algo
ciue ribliga
. e iiivolucra. representa el momento supremo de La
ccrnpreii~in.~
Fiicuentro Y c ~ i n ~ ~ i i c a cen
i nK. Taspers (Philosonhie. 2 vols.,
Ilcrlii, 1932) .'
Cii acuerdo-tiesacuerdo activo (en ei caso de iio haber sido
i,rci;:isnaii3 cci? a~itcrioridad) cstimula y profundiza la comprenlin, lisce a li: piilabr~ajena ms e!stica e independiente, no
uerniiie i i i ~ciisoiiiciii y mezcla rec~proca.LR clarz separacin
<le !:>:S cios ceiicienciar. su coiilraposicin y su relacin mutua.
Coin~~ienci>ii
dc los elementos repetibles y de la totalidad

1970-1971

365

.- . .
irrepetible. Reconocimiento y encuentro con lo nuevo, con lo des^
conoddo. Ambos momentos (el reconocim~2ntode lo repetible v
el descubrimieiito de lo nuevo) deben ser fiipdidos de una inaiiera
indisoiiible e? el acto vivo de la comprensin: la irrepeiibilidad
del todo se refleja tambin en cada momento repetible como
parle del todo (cada elemento, por decirlo as, es.irrepetiblen~entc
repetible) . La exclusiva tendencia al'.~&onocimiento, la bsqued:i
nica de lo conocido de lo que ya fue), no permiten que se nianifieste lo nuevo (es decir, lo principal, la totalidad irrepetiblc)
Con miicha frecuencia, el metcdo d e ' l a explicacin e interpretacin se reduce a este descubrimiento d e lo repetible, al descubrimirnto de lo coiiocido, y en cuanto a lo nuevo;si se pcrcibe, es
cii una forma extremadamente empobrecida y abatracta. Asi, por
supuei.to, desaparece totalmente la individualidad del creador
(del hablante). Todo lo repetible y conocido se disuelve totalmente y se asimila por la conciencii nica dcl que comprende:
ste :o es capaz de. ver y comprender en la coiicieiicia alena :I
su propia conciencia. No se enriquece con liada. En lo aleno reconoce nicamente lo suyo.
Llamo palabra (enunciado, obra verbal) aleiia " cualquier palabra de cualquier otra persona dicha o escrita eii su Ie,ngua ( o sea
en mi lengua materna) o en cualquier otra lengua, es decir, la
palabra ajena es cualquier palalira que no es rna. E n este sentido
toda palabra (enunciado. obras discursivas y literarias) qiie iio
sea la ma propia aparece como palabra ajena. Yo vivo en el muiido de enunciados alenos. Y toda mi vida representa una orientacin en este mundo, una reaccin a los enunciados aienos (se
trata d,e una reaccin infinitamente heterogiiea) , comenzando
por su asimilacin (en el proceso de dominacin inicial del discurso) y terminando por la asiinilacin de las riquezas de la cultura humana (expresadas en la palabra o en Otros materiales
sgnicos). La palabra ajena plantea al hombre.. el problema especifico de la comprensin de esta. palabra (problema que nu
existe en relacin con la palabra propia, y si cxiste, es un seiitido
muy especia!.). Tal desintegracin, para cada persolia, d e todo lo
expresado en la palabra en el inundillo de las -palabras propias
(percibidas como suyas) y en el enorme, iliniitado inundo de las
palabras ajenas, representa el hecho priinario de la conciencia
humana y de la vida del hombre,'hecho que, igual que todo lo
primario y sobreentendiao, hasta ahora se Iia estudiado Ise ha
concientizado) muy poco, en todo caso, no se Iia compreridido eii
toda su importancia fundamental. La enorme importancia de estc

''

Ut LOS A P U N I k S D E 1970-1971

367

....,

hecho para ILI personalidad, para el yo humailo~(ensu carcter

irrepetible). Las compleias relaciones con la palabra aiena en
todas las esleras de la cultura y de la praxis llenan toda la vida
del honibre. Pero no se ha estudiado ni la palabra enfocada desde
el puiiio de vista de esta relacin mutua, ni el yo del hablante desde el niismo punto de vista.
Todas las palabras para cada hombre se subdividen en paiabras propias v palabras alenas, pero los liinites e n t F ellas pueden
desplazarse, y en estos limites tiene lugar una intensa lucha dialgica. Pero al estudiar la lengua y las diferentes zonas de la creacin ideolgica se suele abstraer este hecho, puesto que existe una
abstracla posicin (le1 tercero que se identifica con la "posiciii
objetiva" coino tal, coi1 la posicin de todo "conocimiento cienifico" La posicin del tercero es totalmente justificada all donde
un hombre puede ocupar el l u g a ~del otro, donde un hombre es
plenamente sustituible, lo cual es posible y justificado slo eii
tales situaciones y en las solucinnos de tales problemas en los que
la personalidad iniegra e i r ~ p e t i b l edel hombre no se requiere,
es decir en lins casos en que el hombre. por decirlo as, se vl~elve
especialista, cspresanclo slo una parte cle su personalidad rrancada de la totalidad, all donde el hombre no se nianifiesta como
uii yo inlsmo, siiio como "ingeniero", como "fsico". etc. En la
esfera del Conociniiento cientifico abstracto y del pensamlento
abstracto, estd si~stitucin del hombre por el hombre, esto es,
la abstracciii del vo y del t, es posible (pero inclusoeii estos
casos, probablemente, esto es as tan slo hasta cierto lmite). En
la vida, como objeto del pensamiento abstracto, existe el hombre
en general, existe el tercero, pero en la vida como vivencia existimos.solamente yo, (t, l, y slo en esta vivencia se manifiestan
(existen) ta!cs realidades primarias como mi palabra y la lJalaora
a ~ e n ay en general slo aquellas realidades primarias que afin no
se someten a l coilocimiento abstracto y generaiizador, y par lo
tanto se pasan por alto por este ltimo.
Ei c0mple)o acoiitecimiento del encuentro y de la interaccin
coi1 la palabra alena se ha subestimado casi totalmente o01 las
ciencias hunianas correspondientes (y ante todo por la ciencia iiteraria). Las cieiicias del espiritu; su objeto no es un solo espiritu
sino dos: el ~ L I Ees estudiado y el q-ie estudia, los cuales no deben
fundirse eii un solo espritu. El objeto verdadero es la interaccin
y la relacin mutua entre los "espritus"~
El inteiito de comprender la interaccin con la palabra ejena
a travs del psicoanlisis y del "inconsciente colectivo" Aquello
que descubren los psiclogos (mayormente los psiquiatras), haba

-.

existido en cierto tiempo; y n o se h a conservado .el inconsci6rite

(aunque se tratase d e un inconsciente colectivo), sino que est
fijado en la memoria de las lenguas, d e 10s gneros. de los ritos:
de estos ltimos es de donde penetla en los' discursos y en los
sueos (relatedos. recordados conscientementei de ios hombres
que poseen determinada constitucin pslquica y que se en-~ u e n iran en determinado estado. Papel de la psicologia de la Ilainzda
psicologa d r la cultura.
El primer propsito es e1 de comprender una obra as conio
la comprenda el autor mismo, sin rebasar las fronteras de esta
comprensin. La solucin de este problema es muy difcil y Fxige
la utilizacin de un material enorme,.
El segundo propsito es el de aprovechar toda la extraposicin temporal y cultural de uno. Inciuirlo todo en cl contexio
nuestro (ajeno para el autor).
La priinera fase es la con~prensin (aqu hay dos problzmas) ,
la segunda fase es el estudio cientfico (descripcin cientfica. gcneralizacin. localizacin Iiistrica)
La diferencia que existe entre las ciencias humanas y las .c:cncias naturales. Negacin de una frontera infraiiqueabl~.La contraposicin (Dilthey, Rickert) "'a
sido refutada por el dessi-ro110 ulterior de las ciencias humanas. La aplicacin de la inetodologia matemtica y de las otras metodoiogias es 1111 proceso irreversible, pero simultneamente se desarrollan y deben dzsarroliarse los mtodos especficos, la especificidad en general ( p . e).,
el enfoque axiolgico) . Distincin estricta entre la compriiisin
y el anlisis cientfico.
La ciencia falsa basada en una comunicacibii no vivenciada,
es clecir. sin la existencia primaria del bbjeto verdadero. El grado
de perfeccin de esta dacin (vivencia autntica del arte). Con
un grado bajo de esta dacin un anlis~scicntifico siempre teiitlra
un carcter superficie1 e incluso falso.
La palabra ajena debe convertirse en la palabra propia-ajena
(O ajena-propia) . Distancia (extraposicin) y respeto. 'El obieto,
en el proceso de la comunicacin dialgica quc se establece coi?
l, se convierte en sujeto (otro yo).
La simultaneidad de la vivencia artistrca v del anlisis cientfico. No pueden ser separados, pero ,pasan diversas faszs y grados no siempre de una inanern simult6nea.

1
1

1
1

1
1

Llamo sentidos las respuestas a las pregunlas. Aquello que no

contesta ninguna pregunta carece para nosotros de sentido.

l
I

DE w s AYUNTES

DE

1970-1971

369

etc. La clase de ser que tiene. Cul es su contenido ( d e qu manera forman parte de ella, p. e],, 1as.nocioTsacerca de mi cuerpo,
de mi apariencia, de mi pasado, etc.) . Q u e es lo que yo en:iendo
por yo, al hablar y vivir: "yo vivo", "yo morir", etc. ("yo scy".
"yo no ser"; "yo no he sido"). Yo-rara-m y yo*para-otro, otropara-mi. Qu cosas en mi se dan de. una manera directa y cules
nicamente se dan a travs del otro. El+mnimo y el mximo, la
sensacin propia primitiva y la autoconciencia compleja. Pero el
inximo desarrolla aquello que ya estaba presente en el mnimo.
El desarrollo histrico de la autoconciencia (la conciencia:propia,
conciencia de s mismo). La autoconciencia se relaciona tambin
con el desarrollo de los recursos sgnicos de la expresin (la lengua ante todo). Historia de la autobiografa (Misch) ". Lacoinposicin heterognea de mi imagen. El hombre frente al. espejo.
El no-yo eii mi. algo que es ms grande que yo en mi, el ser en
mi. En qu medida es posible la unin.entre el yo y el otro % . u n a
imagen neutral del hombre. Los sentimientos posibles slo en relacin con otro (p. el., el amor), y los sentimientos posibles slo
en relacin con uno mismo ( p . ej.,. amor propio, abnegacion,,
etc.). A m no me son dadas mis fronteras temporales yespaciales, pero el otro me es dado totalmente. Yo entro a formar.ynrte.~,
del inundo espacial, mientras q u r el otro siempre se encuentra en.
l. Diferencias entre el espacio y el tiempo del yo y del otro. Ertan
en ia sensaci!jn viva. pero el pensamiento abstracto i a s boira. El
pensamiento forma un nico y general mundo del homllre sin
relacin con el vo y con el otro. En la sensacin propia primitiva
y natural, el yo y ei otro estn fundidos. All aun no existe .ni el
egosmo. ni el altruismo.
El yo se esconde en el otro y en tos otros. quiere ser nica:
mente otro para otros, entrar hasta el fin en el mundo de los otros
como otro, desembarazarse del pesq del nico yo en el mundo
(yo-para-m) .

No slo es posible la coniprensiii de uiia iiidividualidad nica e

~,
irrepetibic, sino taiiibin la causalidad iiidividual.
El sentido posce carcter de respuesta. El sentido siempre coiitesta ciertas preguntas. Aquello que no contesta a nada se nos
representa coino algo sin sentido, como algo sacado del dilogo.
Sentido y significado. El significado est excluido del dilogo de
una manera arbitraria. est abstrado convenciona~mente del dilogo. En cl sigiiificado existe una potencialidad dei!sentido.
El universnlismo del sentido y su carcter eterno (de todos
los tieinpos) .
El sentido es potencialmente infinito, pero slo puede actualizarse al tocar otro seiitido (un sentido aieno), aunque slo se
trate de una pregunta en el discurso interior del que comprende.
Cada vez el sentido ha de entrar en contacto con un otro sentido
para descubvir nuevos moinentos de su infinitud (as como la
palabrd hace maiiifestar sus significados nicamente dentrs de
un coiitexto). El sentido actual no pertenece a un seiitido nico
(solitario), sino nicamente a dos sentidos que se encuentran y
que entraii en contacto. No puede haber u n "sentido-en-si".
porque un s e ~ t i d oexiste tan slo para un otro sentido, es decir,
slo existe iunto a l. No puede haber un sentidonico. Por eso
no puede haber ni sentido primero ni ltimo, un sentido siempre
se ubica eiilrc otros scntidos, representa un eslabn en una cadena de seiitidos. la cual es la nica que en su totalidad puede ser
real. En la vida histrica esta cadena crece rnfinitamente: por. lo
tanto uno di: sus eslabones sieinpre vuelve a renovarse, a regenerarse.
El sisteiiia dcspersonaiizado de las ciencias (y de coiiociniiento en gtiieral) y la totalidad orgnica de la concieiicia (o dc
la personalidad)
El problema del hablante (hombre, suleto discursivo, auroi del
enunciado) Lr linguistica slo conoce el sistema de la lengua y
cl tcxto, miciitras que cada enunciado, incluso un saludo estandar, posee iiiia forma determinada de autora (y de destinatario).
Eiisayos dc aiitropologia filosfica.
Mi represenlacin de mi mismo. Cul es el carcter quc tiene
la iio.cin acerca de uno mismo, acerca de la totalidad de su yo.
En que consiste la diferencia principal de mi nocin acerca del
otro. La imagen del yo o el concepto, o la vivencia, sensacin,

ij
1

i
!

Lu semitica se ocupa principalinente de la transmisin de la

comunicacin preparada previamente medianis un cdigo dado
con anterioridad. Mientras que en el discurso vivo., estrictainente..
hablando, la comunicacin se crea por priiiicra vez y no existe
en realidad iiingi~cdigo. Problema del cambio de cdigo en el
discurso interior (Zhinkin) ".
Dilogc y dialCctica. En el--dilogo se. hacen desaparecer las voces
(separacin entre las voces), S: eliminan las ciitoilaciones (emocionalzs y personales), de las palabras vivas y d r l a s rplicas se

DE LOS APUNTES DE

370

i970-1971

~~~~~~~~~~~n

extraen nocioiies y juicios abstractos, todo se

sola conciencia abstracta, y el resultado es la dialctica.

una

Contexto y cdigo. El contexto es potencialmente inconcluso, pero

el cdigo debe ser concluso. El cdigo representa nicamente un
recurso tcnico de la inforinicin, y no tiene signilicado cognoscitivo y creativo. El cdigo es el contexto establecido deiiberadamente y mortificado.
En busca de la voz propia (voz del autor) lS. Encarnarse, hacerse
mas definido, ms pequeo, mas limitado, mas tonto. No permanecer en la tangente, irrumpir en el crculo de la vida, hacerse
uno de los hombres. Abandonar las justificaciones. dejar ilz lado
la irona. Tambin Gogol estuvn buscando la palabra seria, un
campo de accin serio: convencer (ensear) y, por lo tanto, estar
convencido uno mismo. La ingenuidad de Ggol, su inexperiencia extrema en lo serio; por eso le parece que hay que superar la
risa. La salvacin y la transfiguracin de los hroes ridculos. El
derecho a la palabra seria. No puede existir la palabra separada
del hablante, de su situacin, de su actitud hacia el oyente y de
las situaciones que los vinculan (la palabra del sacerdote, la palabra del jefz, etc.). La palabra de una persona particular. Poeta.
Prosista. "Escritor". Representacin de un profeta, de un lder,
de un maestro, de un luez, de un fiscal (acusador). Ciudadano.
Periodista. L i obletualidad pura de la palabra cientfica.
Las bsquedas quz realiz Dostoievski. Periodista. "Diario
dei escritor" Corriente literaria. Palabra del pueblo. Palabra del
tonto (Lebiadkin, Myshkin) * Palabra dei monje, del santo,
del peregrino (Makar) ". Existe el justo, e l que sabe, el santo.
"Mientras que el eremita en su celda" (Pushkin) '*' El ascsinado principe Dimitri."'"
Lgrima de nio sacrificado. Tiene
mucho de Pushkin (motivos an no descubiertos). La palabra
como lo persofial. Cristo como la verdad. A E1 Lo pregunto" La
profunda comprensin del carcter personal de la palabra. El
discurso de Dostoievski sobre Pushkin. La palabra de cualquier
hombre diriBida a cualquier hombre. La aproximacin de la lengua literaria con la lengua hablada agudiza el problema de la
personale de Los endemoniados, de Dostoievski Mvshkin,
protagonista de El idiota. del mismo autor. 17.1
~
~ oersonaie
k
de
~ EI ~naolescenfe,
,
de Dostoievslti. Ir 1
Cita de Boris Godunov, de Pushkin,
- que
. Se refiere al c o n c e ~ t ode
testigo que Baitin maneia en estas nojas. tT.1

..-*.
.*e*

De Boris Godunov. de Pushkin. [T.]

1970.1971

DE LOS APUNTLS DE

I1

palabra del autor. La argumentacin puramente objetual y cicntifica en la literatura slo puede ser pardica e@ u n o u otro grado.
Los gneros de la antigua literatura rusa (hagidgrafas, sermones,
etc.), los gneros de la literatura medieval en general. La verdad
no verbalizada en Dostoievski (el beca de Cristo).. Ek problema
del silencio. La irona como sustitucin especial del silencio. La
palabra eliminada de la vida: la palabra del idiota,:de'l tonto, del
loco, del nio, del moribundo, en parte la palabra de la mujer.
Delirio, sueo, inspiracin, inconsciencia, alogismo, espontaneidad, epilepsia, etctera.
El problema de la imagen del autor. El autor primario (no
creado) y el autor secundario (imagen 'del autor creada por el
autor primario). El autor primario es natura non creata quae
creat; el aiitor secundario es natura crenta quae cieat. L a imagen
del hroe es natura creatn quae non creat.'"l
autor primario
no puede ser imagen: se escapa a cuaiquter representacin imaginaria. Cuando inteiitamos representar al autor primario mediante una imagen, somos nosotros las que creamos Su imagen,
es decir, llegamos a ser autores primarios de esta imagen. El que
crea la imagen (el autor primario) nunca puede formar parte de
ninguna imagen por l creada. La palabin del autor primar10 no
puede ser palabra propla: esta palabra necesita que algo la consagre mediante recursos supiemos e impersonales. (argumentos
cientficos. experimentacin, datos objetivos, iiispiracin, intuicin, poder. etc.). El autor primario, .cuando se manifiista. a
travs de la palabra directa, no puedeser simplemente escritor:
no se puede decir nada de parte del escritor (el escritor se convierte en publicista, moralista, cientfico, etc.) . Por' eso el autor
primario guarda silencio. Pero este sileocio puede adoptar diversas formas de expresin, diferentes formas de risa reducida (irona). de alegora, etctera.
El problema del escritor y de su postura primaria de autor se
plante agudamente en el siglo Xv111 .(en relacin c o n l a declinacin de autoridades y de ias formas autoritarias y:con la negacin de las formas autoritarias del lenguaje).
Forma de narracin impersonal mediante lenguaje literario,
pero prxinio al habla. Este tipo de narracin no se aleja de los
hroes, ni tampoco del lector medio. Resumen d e una novela en
una carta al editor. Resumen de la idea principa1:'Ahi no hay
mkscara, sino el rostro normal de wihombre comn ( e l rostro
del autor primario iio puede ser com6n). El mismo ser' habla a
travs del escritor, mediante su palabra (en Heidegger) ".
El pinto: a veces se representa en sus cuadros (norniahente

;
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1

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;

371

en algun extremo) Autorietrato. El pintor se representa como a

una persona iomun, y no como pintor, creador del cuadro.
La bsqueda de la palabra propia lo es en realidad de una mayor
que yo misino; una tendencia a alelarse de sus propias palabras,
mediante ias cuales no se puedc decir nada esencial. Yo mismo
slo puedo ser un personaje y no un autor primario. La bsqueda
de la palabra propia por el autor representa en gqperal una busqueda de gnero y de estilo, de la postura de autor.~Actualmente
es el problein;~ms agudo de la literatura contempornea, que
lleva a muchos a una negacin del gnero de la novela, a su
sustitucin por un montale de documentos, por la descripcin de
cosas, por el letrismo y, en cierta medida, la literatura del absurdo. Todo esto puede ser definido en cierto sentido como diversas
formas de iiieiicio. A Dostoievski estas bsquedas lo llevaron a
la creacin d.: la novela polifnica. Dostoievski no encontr paiabra para una novela monolgica. El camino paralelo de L.
Tolstoi a los cuentos populares (el primitivismo), a la introduccin de las citas del evangelio (en Las partes conclusivas). Otro
camino es obligar al mundo a hablar y escuchar las palabras del
mundo mismo (Heidegger) .
"Dostoicvski y el sentimentalismo. Ensayo de anlisis tipolgico."
Polifonia y retrica. Periodismo con sus generos como una retrica moderna. Palabra rctrica y palabra novelesca. E! modo
artistico y el modo ret6rico de convencer.
Discusin retrica y dilogo acerca de las ltimas cuestiones
(sobre la totalidad y en su totalidad). Triunfo o comprensin
mutua. Mi pniabr;, y la palabra alena. El carcter priinario de
esta contraposicin. Punto de vista (postura) del tercero. Los
propsitos liinitados de la paiabra retrica. Un discurso retrico
sucle argumentar desde el punto de vista del tercero: los estratos
i,rofundos e iridividuales no participan en esto. En ia aiitigedad
clsica las fronteras entre la retrica y la literatura sc trazaban
dc una manerd diferente y no eran tan rgidas, porque no exista
an la personalidad profiindameiite individual en el scntido moderno. La prrsonalidad se origina en el lmite con la Edad Media
(Soliloqiiios de Marco Aurelio; Epicteto: San Agustin, soilo<iuio,': etc.) . All sc agudizan (o incluso se generan por primera
vez) ias separaciones eiitre la palabra propia y la palabra ajena.
En la retrica cxisten los incondicionalmente iustos v los incondicionalmente culpables, existe el triunfo total y la eliminacin

del conirincante. En el dilogo la eliniinacjii del opositor elimina

tambin la misma esfera dialgica de la vid$ de la, palabra. En la
antigedad clsica an no exista esta esferabsuperior. Esta esfera es muy frgil y fcilmente destructible (es suficiente una violeiicia mnima, una referencia a las autoridades, etc.). Razumiiin
habla acerca del engao como camina hacia la ~ e r d a d . ' ~L a o p o - ,
sicin entre la verdad y Cristo en Dostoievski."' Se trata de una
verdad impersonal y obietiva, es decir, de la verdad desde el
punto de vista del tercero. Un luicio arbitral es iin juicio retrico.
La actitud di: Dostoievski frente a los jurados. La imparcialidad
y la suprema parcialidad. El refinamiento extraordinario de todas
las categoras ticas personalistas. Estas ltimas pertenecen a la
esiera limtrofe enlre lo tico y lo esttico.
El "suelo" en Dostoievski como algo intermedio ,entre lo impersonal y lo personal. Shatov * como. representante de estatipicidad. El deseo de encarnarse. La mayor perte de los artculos del.
Diario de un escrilor se encuentran en esta esfera intermedia entre la retrica y la esfera de lo personal (es decir, en ia esfera
de Shatov, del "suelo". etc.). Esta esfera intermedia e n B b b o k
(un tendero venerable). Una cierta falta de comprensin en relacin con la esfera estatal, lurdica, econmica, oficial, as como
con la esfera de objetividad cientfica (herencia delromant~cismo) , con todas aquellas esferas cuyos representantes eran los'liberales (Kavelin y otros). Una fe utpica en la .posibilidad de
convertir la vida en un paraso de una manera puramente interna.
La sobriedad. La tcndencia a quitar las ilusioiies al.extasis (la
epilepsia). Los borrachitos (lo sentimental) '' Marme.ladov y Fiodor Pavlovich Karamazov * * ~
Dostoievski y Dickens. Semejanzas7ydiferencias (Cuentos de
Nochebuena v Bobok y Sueno de un hombre ridculo); Pobre
gente, Hltmillndos Y atendidos, Los borrachilos: el sentimentalismo.
La negacin (falta de comprensin) de la esfera de lo necesario a travCs de la cual debe pasar la libertad (tanto en el plano
histrico como en el plano personal e individual), que es aquella
esfera intermedia que se ubica entre el gran inquisidor (con su
aparato estatal, retrica y poder) y Cristo (con su silencio y su
beso).
Raskolnikov quera ser algo como el gran inquisidor (asumir
los pecados y el sufrimiento).
Personale de Los e~iuemonraaos. [T.]
** Personaies dei Crimen v castigo y de Los herlna17os.Knrmnazov, resoeclivarnente. [T.l

polticos, Los heroes vivieron y actyoon (y pensaron) frente a l

rostro del universo (delante de la .tierra y el cielo). Las ltimas
cuestiones, al originarse en su pequea vida personal y cotidiana
aislaban su vida en la vida "divrna y u ~ v e r ~ a l " ~ ~ ~
Esta representatividad del heroe por toda lahumanidad, por
el universo entero, es semejante a la tragedia de la antigedad
clsica y a la de Shakespeare, pero tambin se distingue profundamente de ellas.

Las particularidades de la polifonia. El carcter. i?concluso del

dilogo polifnico (dilogo sobre las ltimas~cuestiones). Este
dilogo lo realizan las personalidades inconciusas y no los sujetos
psicolgicos. Una cierta falta de encarnacin en estos personales
(un sobrante desinteresado). Cualquier escritor grande participa
en este dilogo, participa con toda su obra como una de las partes
de este dilogo; pera l mismo no crea noYelas polifnicas. SUS
replicas en cste dilogo tienen un forma monolgica, v cada una
de ellas posee un mundo que es propio, mientras Que otros participaiites del dilogo, con sus mundos respectivos, quedan fuera de
las obras. Estos escritores se manifiestan a travs de su propio
miindo y a travs de su propia palabra directa. Pero para los prosistas, sobre todo para los novelistas, surge el problema de ia palabra propia. Esta palabra no puede ser simplemente su propia
palabra (palabra del yo). La palabra del poeta, del profeta, del
lder, del cizntfico, y la palabra del "escritor". Su palabra debe
ser fundamentada. La necesidad de representar a alguien. Un
cientifico ticne sus argumentos, su experiencia, sus experimentos.
Un poeta se apoya en su inspiracin y en una espccial lengua
potica. Un prosista no dispone de semejante lenguale potico.
Solo un polifonista como Dostoievski es capaz de percibir en
la lucha de opiniones e ideologas (de diversas pocas) un dilogo inconcluso acerca de las ltiinas cuestiones (dentro del tiempo grande). Otros slo se ocupan de problemas que pueden ser
solucionados dentro de una poca.

Una discusin retrica es una discusin en que es importante

triunfar sobre el opositor y no acetcarse a la verdad. Es la forma
inferior de la retrica. En sus formas ms altas se busca la solucin de un problema que puede tener una importancia histrica
y temporal, pero no se busca la solucin de las ltimas cuestiones (donde si retoricismo es imposible).
La metalingstica y la filosofa de la palabra. Las antiguas doctrinas acerca del logos. San 1uan.l" Lengua, discurso,. comunicacin discursiva, enunc~ado.Especificidad de la comunicacin discursiva.
El hombre que habla. En que calidad y cmo (es decir, en
qu situacin) aparece el hombre que habla: 'Las diversas formas de autora discursiva, desde los enunciados cotidianos ms
sencillos hasta los grandes generos literatios. Se suele hablar de.
la mscara del autor. Pero cules son los enunciados (actuaor&
nes discursivas) en los que se manifiesta la persona y donde no
hay mscara. esto es, donde no hay autora? La forma de. la autora depcnde del gnero del enunciado. El gnero. a su vez se determina por el objeto, propsito y situacin del enunciado. La
forma de la autora y el lugar jerrquico (posicin) del hablante
(lder, rey, juez, guerrero, sacerdote, maestro, .personaje partlcular, padre, hijo. marido, mujer, hermano, etc.); La cortespondiente posicin lerrquica del destinatario del enunciado (sbdito,
acusado, discpulo, hijo, etc.) . Quin nabla y a quiiri se le habla.
Todo esto es lo que determina el genero, el tono ,y el estilo del
enunciado: la palabra del l'der,.la palabra del juez, .la palabra
del macstro. la del padre, etc. As se determina l a forma de 'la
autoria. Una misma persona real puede aparecer en diferentes formas de la nutora. En que formas y cbmo se descubre el rostro
del hablante?
En los tiempos nuevos se desarrollan las mltiples formas
profesionales de autoria. La forma de auloria empleada por el
escritor lleg a ser profesional y
subdividi en subgrupos ge-

Un periodista es, ante todo, un contemporneo. Est obligado a

serlo. Vive dentro de una esfera de problemas que pueden ser
solucionados en la actualidad io. en todo caso, en un perodo
prximo). Participa en el dilogo que puede ser terminado y hasta
concluido, puede llegar a ser realizacin. puede llegar a ser una
fuerza emprica. Es en esta esfera donde es posible la "palabra
propia" Fuera de esta esfera, la "palabra propia" no es propia
(la personalidad siempre se rebasa a s niisnia) ; la "palabra propia" no puede ser la ltima palabra.
Ida palabra retrica es palabra del hombre pblico o esta
dirigida r; hombres oblicos.
I,a palaiii-;i dc u i i
iiitioducida eii una novela poliinica se apacigiia Frente al dilogo iiiconciuso e infinito.
ingresaiido eii la esfera del periodismo de Dostoievski observaiiios u n a hriisca reduccin dcl liorizonte: desaparece el carcter
uiiiversal dc SUS novelas. aunque los problemas de la vida persoiiai de siis uersoiia\cs se sustituyeti por los problen~as sociales y
l
1

..

De LOS APUNTES VE

nricos (novelista, lrico, comedigrafo, escritor .de odas, etc.) .

Las formas de autorin pueden ser usurpadas y convencionales.
Por elemplo, un novelista puede asumir el tono d e sacerdote. proreta, iuez. maestro, predicador, etc. El compleio proceso de elahorilcin dc formas genricas extraierrquicas. Las formas de
autoria y sohrc todo las particularidades del tono en estas formas
soii eseiicialmente tradicionales y se remontan a tiempos muy antig~ios.Se renuevan en nuevas situaciones. No se,,puede rnveiitarlas (asi como no se puede inventar la lengua).
La infinita heterogeneidad de los gneros discursivos y de las
formas de autoria en la comunicacin discursiva cotidiana mensales divertidos e ntimos, splicas y exigencias de toda clase,
declaraciones amorosas, rias e insultos. intercambio de cumplidos, ctc.) . Se dierenciaii por esferas jerrquicas: esfera iamiliar,
esfera oficial y sus variedades.
iExistirn los gneros de pura autoexpresin (sin la forma
tradicional rle autoria) 7 ,Existirn gneros sin destinatario?
Ggol. Un mundo sin nombres, en l slo existen apodos y sobrenombres de toda clase. Los nombres de cosas son tambin apodos.
No de la cosa a la palabra, sino de la palabra a la cosa, la palabra engendra la cosa. Ggol igualmente lustifica la aniquilacin
y el nacimiento. Alabanza e insulto. Una se transforma en otro.
Se borra la frontera entre lo fantstico y lo cotidiano: Poprischin
[de Apuntes de un loco] es rey de Espaa, Akaki Akakievich es
fantasma que hurta el capote. Categora de lo absurdo. "De lo
ridculo a lo grande. . . " Lo festivo es lo que mide la trivialidad
y la ordinariedad de lo cotidiano. El estilo hiperblico. La hiprbole siempre es festiva (incluso la hlperbole iniuriosa) .
El hecho de acudir a la prosa marca el emplear el recurso de
lo familiar, del estilo de la plaza pblica. Narezhny, Ggol. Miedo y risa. Lz festividad total del Inspector. El carcter fzstivo de
la llegada y de las visitas que hace Chichikov. Bailes, banquetes
(se perciben las mascaras). El regreso a los origenes de la vida
discursiva (loa-injuria) y de la vida material (comida, bebida,
cuerpo y la vida corporal de los rganos: el sonarse la nariz, el
bostezo, el sueo, etc.). Y la troika con sus cascabeles.
La ruptura eiitre la cotidianeidad real y el rito simb!ico. La
falta de naturalidad de esta ruptura. Su falsa 0posicin mutua. Se
dice: en aquel entonces todo el mundo viaiaba en las troikas con
cascabeles, es la vida cotidiana. real. Pero tambin en la vida
cotidiana permanece en tono secundario carnavclesco, v en la
literatura este tono puede llegar a ser el principal. La cotidianei-

1970.1971

377

dad pura es una ficcin, un invento de intelectuales. La vida LOtidiana del hombre siempre est volcada..eii una forma. y esta
forma es siempre ritual (aunque sea "est~~icamente")Una imab.
gen artistica puede ir apoynda en este carcter ritual de lo catidiano. La memoria y la concientizticin en un rito cotidiano y en
una imagen.
Las relaciones entre los hombres y sus jerarquias sociales se
reflejan en el discurso. La relaciri. mutua eiitre las unidades del.
discurso. La aguda percepcin de lo suyo propio y de lo nleno en
la vida discursiva. La importancia excepcional del tona. El niun-.
do de la injuria y de la alahanza. (y de sus derivados: lisonja,
adulacibn, hipocresa, humillacin, groseria, indirectas, alusiones,
etc.). Es un mundo casi extraobjetual que refleja las relaciones
mutuas entre los hablantes (su rango, jerarqua, etc'.). Es la. parte
menos estudiada de la vida discursiva. No es un muiido 'de los
tropos, sino un mundo de tonos y matices personales, pero no
con respecto a otras personas. El tono no se determina por e1 contenido objetual del enunciado, ni por los sentimentos y vivencias
del hablante, sino por la actitud del hablante respecto a ta p e r
sona de su interlocutor (su rango, su importancia, etc.i.
En las imgenes de la cultura popular (y en cierta mei'd
i a en.
Gogol) se borran las fronteras entre :lo horribley lo ridculo. Se
borran las fronteras entre lo trivialy lo horrible, entre lo ordinario y lo maravilloso, entre lo pequeo y lo grandioso.
La cultura popular en las condiciones de la nueva poca (la
poca de Ggol). Los eslabones mediatizantes. Juicio. Didctica.
La bsqueda por Ggol de una justificacin ("obJetivo", "utilidad", "verdad") de la imagen del mundo representado desde e l '
punto de vista de la risa. "Campo de accin", "servicio", "vocacin". etc. La verdad siempre iuzga en cierta medida. Pero el
juicio de la verdad no se parece a u n luicio comn.
Una negacin pura no puede originar una imagen. En una
imagen (hasta en la ms negativa) siempre hay un momento positivo (amor-admiracin). Blok acerca de la stira." Stanislavski
acerca de la belleza del juego de representacin. de una imagen
negativa por el actor. Es iicita una separaciii mecnica: lo deforme-personaje negativo, lo bello-actor que representa. E1 universalismo del mundo de la risa en Ggol.

La compilacin de mis artculos que se planea se unifica mediante un mismo tema en diversas etapas de su desarrollo.
La unidad de la idea en el proceso de generacin Y' desarrollo.
De aqui ciertc carcter inconcluso interno de muchas de mis

379

NOTAS ACLARATORIAS

ideas. P e r o 110 es mi p r o p s i t o el c o n v e r t i r u n a deficiencia en una

v i r t u d : e n los trabajos h a y m u c h a s imperfeccignes externas, imperiecciones 110 d e l p e n s a m i e n t o m i s m o , s i n o d e sn.-expresin y
redacciti. A veces resulta dificil s e p a r a r una imperfeccin d e
la o t r a . Mi o b r a no p u e d e s e r referida a u n a s o l a corriente ( e l
e s t r u c t u r a l i s m o ) . Mi predileccin p o r las variaciones y p o r heterogeiieidad d e los terminos en relacin c o n un solo fenreno. La
~ r i u l t ~ p l i c i d adde enfoques. L a a p r o x i m a c i n d e l o lelano s i n seial a r LOS eslahaties tntermedios.

NOTAS

ACLAllA'rORIAS

Soii ~ntractosdc los aountes que llevaba cl autor entre rnavo de 1970 y
dic~cmbrcde 1971, vlvicndo en Klimovsk. distrito de Mosc. Algunos de
los apuntes representan Dianreos de trabaios por realizar lacerca dc la
palabra alma coino obieto de las cienciar humanas, acerca de la busqueda de la <palabra prouia" Por el escritor, acerca de Ggol). A vcccs slo esta apuntado el titulo de un trabaio posible: "Dostoievski v el
sent~mentalisnio. Ensavo de anlisis tioolgico". el titulo "Ensavos de
antropologa filosfica" tambin aDarece encabezando las reflexiones del
autor que atestiguan su deseo dc volver, en una nueva etapa, hacia los
icmas de su tiabaio antiguo acerca del autor v el heroe.
Vcr: I.otiiiaii. 1ri.M.. "O probleme znacheiii vo vtoricliny~rnodcliruiuscliii s~stenraj". eii Trud" no znokovym s~sfeinnm, fasc. 2, Tartu. 1965.
22-37. La se~sracinentre Baitin v el nuevo estructuralismo sovitico se
plantea ms adelaiirc en los aountes "Hacia una metodologin de !as ciencias humaiias" tvcr pp. 381 SS).
Dei Doenia de V.lodasevicli Frente oi espeto (1924):
Yo, yo. yo. IQue palabra ins loca!
Y acaso aaul soy yo?
Lacaso mam queria a ese
scmicano, gris v aniarillento
v oriiiiiscienrc cual sierpe'?
: c;. P. 5 2 .
! Scguir u n tcalimotiio del autor, haba escrito un rrabaio 8obl.e cl sciitlmeiiiaiisnio con10 carrlente literaria, que 110 se ha conservado.
., Vcr: Vcselavski, A.N., V.A.Zhukovski. Poerru chuvsfva i serdectinogu
voobraiiieniin. San Petersburgo, 1904. Zhukovski aparece en el libro como
i~octiiscnt~menlaiis~il
DOI. excclencta, "el unico verdadero poeta, de Iiuesrra
epoca, del seiitlnietitalisnio", a quien el romanticismo auenas logia tocar.
', .os csi~~rilualcs
erair, a fines del siglo xiit, los seguidores nias radicales de San Fralicisco dc Asis, aue orotcstaban vehenientemente conira
la sccuiarizaciri de la :glcsia. Por lo visto Raitin se refiere, aiiie lado,
al imcia religioso Giscooone da Todi cuva pocsia en italiano exureia con
muclio se$itiiriicnto la comriasin por el sii(riinient0 de Cristo de la Virgen (p. el. Dunna del Porndiso.. . t . Es probable que fuese l ouien cscri:1

bid la secuencia latina Slubnf mafcr. inorcada Dar el mismo csiado de

animo lacrimoso"^
' Cf. la caracteristica del "encuentro",corno uno de los motivos "cronotpicos" ms importantes en el trabalo soprc formas del tiempo y. del.
cronotopo en la novela ( V O D ~ Oliferatury
S~
i esteliki, pp. 247-249 y 3 9 2 ) .
8 "Comunicacin" es la nocin priucipal de Karl Jasuers, y representa
una intima y personal comcin~cacidn''en 1s verdad" JasDers -le da a la
nocin el rango del criterio de la verdad filosfica: el Densamiento es
verdadero en la medida en que favorece, la coinunicaci6ri.
0 Los apuntes acerca de la "palabra ajena" se refieren a un articulo
aue Baitn planeaba escribir para la revista Voilrosy. fiiosolil; en los apuntes de 1970-1971 aparecen dos variantes para su titulo: "La palabra alensi
como obieto de investigacin en las ciencias iiiimanas" y "El problema dc
la palabra ajena (discurso aienol en la cultura v la literatura. Ensayos
de metaiingstica". as1 como el epgrafe del I:iirisfo citado de memoria:
Wus ihr den Geist der Zelfen nennf.. ., la cita iio cs exacta; .en Goethe:
Wus ihr den Geisf der Zeiten heisst.
10 Dilthey elabor los Iundamentos'de
las "cieiicias del espiritu"; difs.
rencindoias de las "ciencias de la naturaleza" iCinleiturig rn die Gersleswissenschoffen). El metodo de las "fiencias del espritu" e s . la '!com~rensin" (a diferencia de la "explicacin" causal en las ciencias naturales), que coincide con una vivencia comprendida y significante; los m 6
todos del conocimiento del e s ~ r i t u la
, hermeneutica Ue Dilthey, coincideii
con los rntodos de la "psicologia de.'la com~sensin" La caracteristlvd
de la psicologia de ln comprensin. e' interprctiicin diiiheyana, en reiacien can la filosofa del Lenguale y con las "necesidades metodolgicas de.
las cicncias humanas". aparece en e l libro de Bajtn Markslzm filosofia
iazyka. Rickert (ver nota 9 al aitculo "Autor v heroe en la actividad
esMtica"1 oponia los mtodos individualizantes de las "aencias acerca d e
la cultura" a los mtodos generalizadores de las ciencias naturales.
$1 Ver Misch, G., Geschichfe der Aufobiogra~izie,Leipzig y Berln. 1907.
12 Ver Zhinkin, N.I., "O kodovyj perevodai vo vnutrennei rechi"; VoDrosy iazykoznaniia, 1964, nm. 6.
"1'
trabalo planeado sobre este lema sc avoyaria : ~ r i n c i ~ a l m e n ten
e
el Diario de un escritor de Dostoievski, en relacin con las noveias del
,111smo.
14 Ver Probleniy uoefiki Dostoievskogo, pp. 164-165.
1-~ii
la obra ririiie~palde Juaii Esooto Erigeiia Sobre la div~siiide: IU
!z<lfurolezn se describen los cuatro modos del scr: f ] naturaleza creadora
y no creada, esto, es, Dios como la causa eviterna de todas las cosas: 21
natursleza creada y creadora, esto es, el mundo platonrco de las ideas aue
iiermanece en el intelecto de Dios y:determina cl ser de las co$as: 31 'ha.
turaleza creada y no creadora, o el mundo dc las coias:- 41 naturaleza no.
crcada y nu creadora, que es otra vez Dios, Dcro ya como e1:fin'ltimo de
todas las cosas, que las vuelve a absorber al fiiial del Droceso,. dialctico
universal. Baitn aplica estos trininos metafricamente en In ontologa de
la creacidn arttstica del hombre. A 12 misma scrli Dertenecen los trminos
nutura nrizurnns v nnlura nafurota. uue, proceden de las traducclones latinas de Averroes usadasDor la esi>lstica crisriiina. Dero conocidos sobre
todo gracias a su importancia en iustextos de S~iiioza.
26 La idea prrnciual de la Eiloaofia del arle <ic Heidcgger: la
al abra

..

se origina cn las rirotundidadcs del ser mismo y se trndyce a l mundo a

iraves del meta como mdium; el ooeta escucho (nocin que-Heidegger
orione a la caiegoria de "con~empiacibn". tradicional oarn la filosofa
eurooea) el ser. sobre todo su exriresin mas rec6ndita. que es la lengua.
Las ririnciriales trabalos de Heidegger donde se desarrollan estas ideas
son: Holrwege (Frsnkfurt am Mnm, 1950), Unferu8egs rui Soroche (Pfuliingen, 1959).
Los soliloquios eran un gnero de la literatura medieval que recibi
su ,iombrc dc iina obra de San Agustiti. Acerca de este genero, vcr los
libros de Unitin Piohleiny porfiki Dosloievskogo ( D . 203) y<Voorosy lilemirdry i esteliki (p. 295).
Ver Cnnien Y ciislrgo, parte 2, cav.iv.
Ver la crirta de F.M.Dostoievski a N.D.Fonvizrna, de iebrct.o de
1854, en el lihro: Dostoicvski, F.M.. Pisma, t. 1 , D. 142; rambin: Dostoicvski, F.M., "Zaolsnaia knizhka za 1880 g.": en Lilerafurnoie nasledslvo,
t.83. 1971, o . 676.
?".D.Kavelin,
cn su "Carta a Dostoievski" (Vesfnik Evropy, 1880.
l i ~ i m .11). ~olcni1z6con cl discurso sobre Pushkin pronunciado rior Dasioicvski. Un vrovecto de resouesta n Kavclin se encuentra en los cuader!nos dc Dostoicvski dc 1880 ivcr Literoliirnoie niisledsfvo, t. 83, pp. 674-696).
Los borr~ichifos.noveln Dlaneada antes de Crimen y castigo (ver la
ciiria de Dosto~evski a Kraievski del 8 de iuiio de 1865, en Dastoievski,
Pis'mu. t. i . o. 408)
Del Doerna d i Tiuichev Vesno (1838).
'"m
J u a n . 1 . 1 : "En el ririnciriio era el Verbo."
''' Del articiilo de A.Blok "Ob sskussrve krilike" (1920): "Lo c~erto
es riue si Mauoassant hubiese escrlto todo aquello con un sentimiento de
satrico (si tales existen), habria escrito de una manera totalmente diferente, r i o r ~ u esiemrire mostrara lo mal que se riorta George Duroi. Pero
rarl slo rnucstrn conio se cornriorta George Duroi, v rirovonc que sus lectores deduzcan si esta bien o msl. Porque l como artista esta "enamorado" de George Duroi. as1 como Ggol estuvo enamorado dc liesrakov
(Hlok. A., Obros cn 8 tomos, i. 6. Mosc-Leningrado, 1962, o. 153)
' O Son aountcs oara la introduccin a una com~ilacinde nrticulos de
disiintos aos que iba orroniando Raitini la zntroduccin no fue sscnta.

:'

1
1

HACIA UNA METODOLOGIA

HUMANAS

DELASClENClAS
..

1
1
1

Comprensin. Desmembracin del proceso de la. comprensin en

actos aislados. En el proceso real y concreto de la .comprensin.
estos actos estn indisolublemente unidos, pero cada acto tiene
una independencia ideal de sentido (de contenido) y puede
aislarse del acto empirico concreto. 11 Percepcin psicofisiolgica del sizno fsico (palabra, coior, forma espacial). 21 Su
reconocrmiento (como algo conocido o desconocido). Comprensin de su significado repetible (general) en k i e n g u a . 31 Comprensin de su signiticado en un contexto dado (prximo o ms
alelado). 41 Comprensin dialgsca activa (discusin-consentimiento). Inclusin en el contexto dialgico. Momento valorativo
en la comprensin y el grado de su profundidaCy universalidad.
La transicin de una imagen a un.simbolo le confiere una ProJ
de sentido y una perspectiva semntica. La correlacin
dialctica entre la identidad y la no identidad. Una .imagen ha de
ser comprendida como io que es y como lo que iignifica. El contenido de un simbolo autntico se. correlaciona, u travs de las
conjunciones de sentido mediadas, con la idea de la totalidad universal, con la plenitiid del universo csmico y Iiumano. El universo tiene un sentido. "Imagen del mundo que se manifiesta en la
palabra" (Pasternak) ' . Cada. fenYmeno particular aparece sumergido en el elemento de los rninos d e l ser. A diferencia del
mito, aqui cst presente una comprensin de su. no. coincidencia
con su propio sentido.
En el smbolo hay "un c a l o r d e l secre(o que- une" (Avrintsev) ' Momento de oposicin de lo Propio a lo ajeno. Calor
del amor y fro de la alienacin. Oposicin y confrontacin. Toda
interpretacin del smbolo sigue siendo smbolo, pero un poco
raciona!izado. esto es, algo aproximado a la nocin.
Definicin del s e n t i d o en toda la profundidad y complejidad
de su esencia. La mariifestacin de. sentido coma descubrimiento.
de lo existente mediante visin (contemplacin) y de la multi-.
plicacin mediante creacin constructiva. La anti.cipacin del
contexto ulterior creciente, el hecho de' referir a una totalidad con.
clusa y a un contexto inconcluso. Ta1,sentido (en un contexto in-

fundidad

[381]:

j82

b i A L l A U N A METOLYJLOCIA DE LAS C I E N C ~ A SUUMANAS

concluso) no puede ser calmado y cmodo (es imposible,.tranquilizarse y morir en l).

Significad9 y sentido. Los recuerdos completados y posibilidades anticipudn> (comprensin dentro de unos contextos alelados). En los recuerdos tomamos en cuenta tambin los acontecimientos posteriores (dentro de los lmites del pasado), es decir,
percibimos y comprendemos lo recordado en ei contexto de un
pasado inconcluso. En qu aspecto est presente en l'i conciencia
la totalidad (Platn y Husserl) .
En qu medida se puede descubrir y comentar el sentido (de
una imagen o de un smbolo) 7 nicamente mediante otro sentido (isomorfo) contenido en un smbolo o una imagen. Es imposible disolverlo en conceptos. EL papel dei comentario. Slo puede
existir una racionalizacidn relativa del sentido (un anlisis cientfico comn), o bien su profundizacin con la ayuda de otros
sentidos (interpretacin filosfico-artstica) . Profundizacin mediante la ampliacin del contexto lelano."
La interpretacin de las estructuras simblicas se ve obligada
a ir en la infinitud de los sentidos simblicos; por lo tanto no
puede llegar a ser cientfica en el sentido de la cientificidad de
las ciencias exactas.
La interpretacin de los sentidos no puede ser cientfica, pero
es profundamente cognoscitiva. Puede estar al servicio de la praxis que tiene que ver con las cosas de una manera inmediata.
" . . .Hay que reconocer que la simbologa no es una forma
no cientfica del conocimiento, sino una forma cientfica otra del
conocimiento que tiene sus leyes internas y sus criterios de exactitud" (S.S.Avrintscv) '
El autor de tina obra hace su acto de presencia tan slo en la tatalidad de la obra, y no est ni en uno solo de los momentos de
la totalidad, menos an en el contenido separado de la totalidad.
Est presente en aquel momento inseparable donde el contenido
y la forma se funden de una manera indisoluble, y ms que nada
percibimos su presencia en la forma. La ciencia literaria suele
buscarlo en un contenido separado del todo. que permite identificarlo con el autor como persona de una determinada poca, de
una determinada biograffa y de una determinada visi6n del mundo. As, la imagen del autor casi se funde con la imagen de una
persona real.
El autor aiitiitico no puede llegar a ser imagen porque es
creador de toda la iinageii, de toda la imaginera de una obra. Por
cso la llamada imagcii del autor slo puede ser una de las im-

MACLA UNA METOKlLOM DE I.AS CIENCIAS H V M M A S

383

genes de una obra dada (claro, una. imagk.n* muy especial). Un

artista a menudo se representa en un cuadro' yyii un rincn), tambin hace su autorretrato. Pero en un autorretrato no vemos al
autor como tal (es imposible verio); en todo caso, no se le ve
en una mayor medida que en cualquier otra obra de este mismo
autor; ms que nada se manifiesta en ls~mejorescuadros del autor dado. El autor-creador iio puede ser recreado en la esfera en
que l mismo aparece como creador. Es natura naturans y no
natura n ~ t u r a t a .Al
~ creador slo lo percibimos en su creacin,.
pero no fuera de ella.
Las ciencias exactas representan una forma ii~onolgica 'del co:.
nocimiento: el intelecto contempla la. casa y se expresa acerca de
ella. Aqu slo existe un sujeto, el cognoscitivo (contemplativo)
y hablante (enunciador) . Lo que se le opone es tan slo una cosa
srn voz. Cualquier objeto del conocimiento (incluso el hombre).,
puede ser percibido y comprendido como cosa. Pero un sujeto)
como tal no puede ser percibido ni estudiado como cosa,..puesto/
que siendo sujeto no puede, si sigue sindoio, permanecer sin voz;)
por lo tanto su conocimiento slo puede tener carcter dialgico.\
Dilthey y el problema de la comprensin." Diversos aspectos .de)
la participacidn en la actividad cognosiitiva. La participacin del.
que est conociendo una cosa carente ,de voz y la participacin
del que est conociendo a otro sujeto, esto es, la participacin
dialdgica dei sujeto cognoscente. La participacin dialgica del
sujeto conocido y sus grados. Cosa y persona (sujeto) como
lmites del conocimrento. Grados de. cosismo y de personalismo.
Carcter de acontecimiento que tiene ;el conocimiento dialgico.
El encuentro. La valoracin como momento necesario del conocimiento dialgico.
Las ciencias humanas, las ciencias: del espiritu, las ciencias
filolgicas (ln palabra como parte constitutiva de todas ellas y
al mismo tiempo el objeto comn de'estudio) .
La histoncidad. El carcter inmanente. La cerrazn del anlisis (conocimiento y comprensin) en un solo texto dado.El problema de la delimitacin del texto y. del contexto. Cada palabra
(cada signo) del texto conduce fuera de sus lmites. Toda comprensin representa la confrontacin de un texto con otros textos.
El comentario. El carcter dialgico de esta coiifrohtacin.
El lugar de la filosofa. La filosofa comienza all donde se
acaba la cientificidad exacta y donde se Inicia otra cientificidad.
La cual puede ser definida como el metalenguale de todas las ciencias (y de todos los tipos del conocimiento y de la conciencia).

381

HACIA UNA hlETOWLOGIA DE LAS

H A C I A U N A METODOLOGIA DE LAS CIENCIAS HUMANAS
\

La comprensin vista como una confrontacin con otros textos y como una comprensin en un contexto nuevo (en el mio, en
el coiitemporneo. en el futuro). El contexto anticipado del futuro: 13 sensacin de que estoy dando un paso nuevo (que me
he movido). Las etapas del movimiento dialgico de la compreitsidii: cl i~uiitode partida-el texto dado, el movimiento hacia
atrs-los conlextos pasados, el movimiento hacia. adelante-la aiiticipaciii ( y conlienzo) de un contexto futuro.
La dialCcrica naci del diilogo para regresar $I dilogo en un
nivel superior '(dilogo de personas).
E1 carscicr inoiiolgico de la Fenonzcitoiogin del espirrtu de
Hegel.
El moiiologismo de Dilthey, no superado hasta el final.
La idea sobre el mundo y la idea en el mundo. La idea que
tiende a abai-car el mundo y la idea que se percibe en el mundo
(coino sii parte). El acontecimiento en el mundo y la participacin en el aconteciiniento. El mundo coiiio acontecimiento (y no
como el ser ccino algo dado).
Un texto vivc nicamente si est en coiitacto con otro texto
(contexto). Iliiicamente en el punto de este contacto es donde
aparece iina liiz que alumbra hacia alrs y hacia adelante, que
inicia el texk dado cii el dilogo. Hemos de subrayar que este
contacto rcprcscnta un contacto dialgico entre textos (snunciados), y no uii contacto mecnico de *'oposiciones" que slo es
posiblr dentro de los limites de un solo texto (pero no del texto
y de los contextos) entre los riementos abstractos (srgizos dsiitro de un texto) y necesario tan slo en la primera etapa de la
comprensin (coinprensin del significado, pero no del sentido).
Detrs de es: contacto se encuentra el coiitacto entre persoii:is
y no entre cobas (en su limitel. Si convertimos el dilogo en ii:i
texto parelo, csto es, si elimrnamos las fronteras entre las voces
(los cambios de los suletos hablantes), lo cual es posible en un
principio (la dialtctica monolgica de Hegel), entonces el sentido
profundo (infinito) desaparecer (tocaremos el fondo. pondrcnios punto niiierto) .
Una cosificaciii total y completa llevara inevitablemente a la
de~a~ariciii
de la infinitud del sentido (de cualquier sentido) y
de su caroctci. carente de fondo.
El peiisainieiito que. semeiante a un pececito dentro de u11
acuario, toca cl tondo y las paredes y no puede seguir mas profundamente. Las ideas dogmticas.
El pensnmieiito slo conoce los puntos convencioiiales; el
~ensamientodcslava todos los puntos puestos con anterioridad.

CIENC!>S

HUMANAS

385

La ilumiiiacin de un texto no 'm~dianteotros textos (contextos) sino mediante una realidad ext[atextusl.cosificada. 'Esto
suele tener lugar en las explicaciones %ogrficas, sociolgicas
vulgares y causales (a la manera de las cisnciac naturales), as
cuando se practica un historicismo despersonaiizado ("historia sin
nombresn7). Una comprensin autntica en la literatura y en los
estudios literarios suele ser histrica y persoiializada. El lugar y
los limites de las llamadas realidades. Cosus preiiadas de palabras.
La unidad del monlogo y la especfica unidad del dilogo.
El epos puro y la iirica pura no conocen reservas verbales. El
discurso lleno de reservas y de cambios dc perspectiva aparece
slo en la novela.
La influencia de la realidad extratextual en l a formacin de
la visin artstica y del pensamiento. artstico del escritor (y de.
otros creadores de la cultura).
Las influencias extratextuales tienen una iinportancia muy especial en las primeras etapas dei .desarrollo del hombre. Estas
influencias estn revestidas de palabras (o de otros signos), y
estas palabras pertenecen a otras personas; antes que nada, se
trata de las palabras de la madre. Despus, cstas "palabras ajenas" se reelaboran dial6gicamente en '!palabras propias-ajenas" con
La ayuda de otras "palabras ajenas" (escuchadas anteriormente),
y luego ya en palabras propias (con la ~ e r d i d ade las coniillas,
hablando metafricamente) que ya poseen un carcter creativo.
El papel de encuentros, visiones, '~iluminacrones", revetaciones,
etc. El reflejo de este proceso en las novelas de educacin o de
desarrollo, en las autobiografas. en los diarios ntimos, en ias
confesiones, etc. Ver, por ejemplo: Alexei Remizov, Podstrizhetinymi glazami. Kniga uzlov ! zakrut pamiati."AIl el bapei .de los
dibujos como signos para expresin propia tiene importancia.
Desde el mismo punto de vista es interesante Klim Samguin [de
Gorkt] (hombre como sistema de frases). Lo "inefable", su carcter especial y su papel. Las fases tempranas de la comprensin
verbal. Lo "icconsciente" slo puede llegar a ser factor creativo
en el umbral de la conciencia y de la palabra (conciencia seniiverbal y semisgnica) . Como 1legan.las impresiones de la naturaleza en el contexto de mi conciencia. Estas impresiones estn preadas de la palabra, de la palabra potencial. Lo "inefable" como un
lmrte en movrmiento, como "idea regulativa" (en el sentido kantiano) de la conciencia creadora.
El proceso de un paulatino olvido de los autores portadores
de las palabras alenas. Las palabras ajenas se vuelven annimas,
se apropian (en forma reelaborada, por siipiicsto) ; la. concien-

lihclh
cia se nzonoiogiza. Se olvidan tambiin las relaciones dialgicas
iniciales con las palabras alenas: se suelen absorber por las palabras aleiias asiniiladas (pasando por la iase de las "palabras
propias-a]enas"). La conciencia creativa, al volverse monoigica,
se completa por los anonimos. Este proceso de monoiogizacin es
niiiy importante. Dezpiies la conciencia monotogizada como un
todo nico inicia uti nuevo dilogo (ya con voces externas nuevasi. La conciencia creattva monologizada a nienudp rene y personaliza las palabras aletias. las voces ajenas 1legadas.a ser annliiias, en unos siiiibolos especiales: "la voz de la vida mismaWj"la
voz de la netiiraleza'l .'la voz del pueblo", "la voz de dio^"^ etc.
El papel quc cuniplc en cste proceso a patabra riutoritnria que
110 suele perder a su portador, que no se vuelve annima.
La lendencia a cosificar los contextos aniiimos extraverbales
(a rodearse 66 la vid21 extraverbal). Yo soy el nico que apai'ece
coino une 1,crsonalidriU creadora hablante, todo lo dems fuera
de mi reprcseiita coiidiciones externas de cosas. como causas que
provocan y dcfinen ini palabra. No converso con ellas, sino que
relicciono a ellas de uiizi manera mecnica. como la cosa reaccioiia a los estilnuios externo:.
Feiimcnos discurs~vostales como rdenes, exigencias, mand;iniientos, prohibicioiies. Dromesas, amenazas. alabanzas. reprobaciones, inlurias. maldicicnes, beiidiciones, etc., constituyen una
parte muy jmportatite de la realidad extracontextual. Todos ellos
re relacionan con tina ciilonucin muy marcada, capaz de transf e r i r ~en~ cualesquiera palabras y expresiones que 110 tienen el
significado directo de ordeii, amenaza, etctera.
ES importante el loiio separado de las elemeiitos fnicos Y Seinzinticos de la palabrii ( y de otros signos). Estos determinan la
complela lonalidnti de nuestra conciencia, que sirve de contexto
emocional Y valorativo durante la comprensin (comprensin
completa, ~omprensiiidel sentido) del texto ledo ( o escuchado)
por iiosotros, asi conio en una forma ms complela durante la
geiieracin creativa dc un texto.
El problema consiste en hacer hablar el medio cosistico que
actua mecanicamente sobre la persona, en poder descubrir e11 este
rncdio la palabra y el tono potencial, en convertirlo en el contexto
semaniico de la persona pensante, hablante, activa y creadora. En
realidad, totlo rendimiento de cuentas o confesin seria y profunda, toda autobiografa. la lrica pura," etc. lo hacen. Entre los
escritorcs, fue Dostoievski quien logro una mxima profundidad
cn la transformacin de la cosa en el sentido. al revelar los actos
:. 10s pensain~entosde sus hroes, Una cosa que sigue siendo cosa

U N A MBToDOLOCIA 1)i: I.nS C I B N C ~ SH U M A N A S

387

tan slo D~icdeactuar sobre cosas;. pai.2: actuar sobre personas ha

de descubrir su potencial <le sentido, llegar a ser palabra, es decir, iniciarse en un contexto verbal y semqntico posible.
E n el anlisis de las tragedias de Shakespeare tambin observamos una paulatina conversin de-toda la realidad que 'influye
en los hroes en el contexto semnco de sus actos, pensamientos
y vivencias: stas son o bien las palabras dirzctas. (palabras de
las brujas, del fantasma del padre,. etc.) , o bien los. acontecimientos y circunstancias traducidas al lenguaje de la .palabra potencial
que actualiza el sentido
Hay que subrayar que aqui no tiene lugar una reduccin del
todo a un denominador comn: la.cosa sigue siendo cosa y la
palabra palabra. ambas conservan su esencia y tan slo se completan mediante el sentido.
No hay que olvidar que la cosa y la persona representan lrnites y no sustancias absolutas. El sentido no puede (y n o quiere) cambiar los fenmenos fsicos, materiales y otros. no puede
actuar como una fuerza material.:Tampoco lo necesita: es m i s
poderoso que cualquier fuerza, cambia el sentido total del aconteciiiiiento y de la realidad sin cambiar ni un solo grano en su
composrciii real, todo sigue siendo como era percl adquiere un
sentido totalmente diferente (la transformacin .semntica del
ser). Cada palabra del texto se transforma en un contexto mievo.
La inciusin del oyente (lector, observador) en el sistema (estructura) de la obra. El autor (portador de la palabra) y ei que
eitfieride. El autor, al crear su obra, no la destina a un investigador ni supone una especfica comprensin que se d a - en los
estudios literarios; no intenta crear una coiecti\iidad de investigadores literarios. No invita a los investigadores a su mesa de banquetes.
Los investigadores actuales (en su mayoria los estfucturalistas) suelen definir al oyente inmanente a una obra como .un ente
oniiiicomprensivo e ideal; se postula que hay uno as dentro de
la obra. Por supuesto, no se trata de un oyente emprico ni una
nocin psicolgica, como imagen d e l oyente eii el alma del 'autor.
Sc trata de una formacin abstracta e ideal. Se-le opone un autor
igualmente abstracto e ideal. E n realidad, en tal estado de las
cosas, el oyente ideal viene a ser un reflejo especular.del autor,
su doble. No puede aportar nada suyo, nada nuevo en una obra
comprendida de una manera ideal, n1 en la idea del autor ideaimenlr completa. Se ubica en el mismo tiempo y espacio que. el
autor rriisnio, o ms exactamente, est. igiial que el autor, fuera

388

I ~ A C I AU N A METODOI~DG~A
D2!

LAS CIENCIAS H U M A N A S

del tiempo y cicl espacio (asi como cua1quiei.a Qrmacin abstracta e idcal), por lo tanto no puede ser otro (o ajenoYpara el autor,
no puede teiier ningn excedente determinado por la otredad. Entre el otro y el oyente semejante no puede teiier lugar ninguna
interaccin, ningunas relaciones activas y dramticas. porque no
son voces sino conceptos abstractos idnti~os~a,
s .mismos recprocamente." En este caso slo son posibles abstracciones mecanicistas o matematizantes, vacas y tautolgicas. No cxiste ni u11
grano de prrsoi1ific~ri.i"

1,

li

1;
1:

1,

11

El contenido como lo tiuei~o,la forma como un contenido antiguo

(conocido) petrificado y estandarizado. La forma sirve de puente
necesario hacia un contenido nuevo, aun desconocido. La forma
era una visin del mundo, conocida, comprendida por todo el
mundo e inmvil. En las pocas precapitalistas, la transicin entre
la forma y el contenido era menos brusca, ms homognea: la forma represcntaba an el contenido no petrificado, no fijado por
compieto, no trivial, se relacionaba con los resultados de la creacin colectiva general, por elemplo con los sistemas niitolgicos. La
forma era una especie de contcnido implicito; el contenido de una
obra desenvoivia el contenido ya implcito en la forma, pero no lo
creaba como algo nuevo, como iniciativa creadora iiidividual. El
contenido, por consiguiente, en cierta medida, se anticipaba a la
obra. El autor no inventaba el contenido de su obra sino que
slo desarrollaba aquello que ya estaba presente en la tradicin.
Los smbolos son elementos ms estables y a la vez ms emocionales; se refieren a la forma, no ai contenido.
El aspecto propiamente semntico de una obra, es decir el
significado de sus elementos (el primer tipo de la comprensin),
es accesible, en principio, a cualquier conciencia individual. Pero
su aspecto valorativo y de sentido (incluyeiido los sinibolos) significa tan slo para los individuos vinculados por ciertas coiidiciones comunes de la vida (ver el significado dc la palabra "simbol^"'^), a fin de cuentas por los vinculos de fraternidad a un
nivel ms alto. En este caso tiene lugar la inicraci~i, y en las
etapas superiores la iniciacin en un valor supremo (en el linlite,
valor absoluto).
El significado de las exclamaciones emocionales y valorativas
en la vida discursiva de ios puehlos. Pepo la expresin de las relaciones emocionales y valorativas puede tener un carcter no explcitamente verbal, sino un carcter impicito en la entonacin. Las
entonaciones ms importantes y estables forman un fondo entonacional de un grupo social determinado (nacin, clasc, colectivi-

HACIA UNA METOD~LOCIA I>E LAS C L E N C I A S ~ H U M A N A S

389

dad profesional, circ~ilo,etc.). En ciertq medida se puede hablar

con puras entonaciones, haciendo .que :e$ discurso verbalmente
expreso se vuelva relativo y sustituible, casi impersonal. En muchas ocasiones utilizamos las palabras que no requerimos por su
significado o repetimos una misma palabra o frase tan slo para
obtener uii portador material para. una entonacin que necesitamos.
El contexto extratextual, entonacionai y vaiorativo, puede s610
parcialmente realizarse en la lectura (declakacin) .del texto
dado, pero cn su mayor parte, sobre todo en sus capas ms esenciales y profundas, permanece fuera del texto dado como el fondo
dialogizador de su percepcin. A esto se reduce en cierta medida
el problema de la determinacin social (extraverbal) de una obra.
Un text3, impreso, escrito u oral=transcrito, no es igual a la
obra en su totalidad (o al "obieto. esttico"). El contexto necesario extratextual forma parte de ia.obra. La obra aparece envuelta
en la msica entonacionai y valorativa del contexto en que ella
se comprende y se evala (por su;puesto, esteeontexto cambia
segn las pocas de La percepcin,iio.cual crca una expresian nueva de la obra).
La comprensin mutua de cent"rias y mileios, de pueblos,
naciones y culturas, est asegurada por la compleja unidad de la
humanidad entera, de todas las culturas humanas, por .la compleja unidad de la literatura humana.Todo csto.se manifiesta tan
slo al nivel del gran tiempo. Cada imagen debe ser comprendida
y apreciada al nivel del gran tiempo. Los anlisis suelen escarbar
cn el reducido espacio del tiempo menor, es decir, de la actualidad y del pasado reciente y de un futuro predecible, deseado0
inspirador de miedo. Las formas emocionales y vaiorativas de anticipacin de1 futuro en el habla (orden, deseo, advertencia, conjuro, etc.), la actitud humanamente reducida hacia el futuro
(deseo, esperanza, miedo);no hay comprensin del valor de lo
no prejuzgad.^, lo inesperado, de la sorpresa, de la novedad absoluta, del milagro, etc. El carcter especifico de la actitud. proftica hacia el futuro. La abstraccidn de si inisnio en las ideas acerca del futuro (un futuro sin mi).
El tiempo dcl espectAculo teatral y sus leyes La percepcin del
espectculo en las pocas de la existencia y piedominio de las formas de culta religioso y de oficialidad estatal. La etiqueta cotidiana en el teatro.

I I A < I A UNA h l L I O M L O l A UE LAS CIENCllAS H U M A N A S

390

IIACLA

>Y1

U N A ME70DOL0011 UE LAS C I E N C I M I f U A L A N A S

La oposicibii dc Id naturaleza y el hombre. Solistcis, S~idtes("no

nie interesan los rboles del bosque sino los hombres de las ciudades" '9.
Dos limites en el pensainieiito y de la prctica (el acto) o dos
tipos dc actitud (cosa y persona). Cuanto ms profuiida es la
personalidad, esto es. nis prxima al lmite personalisla, tanto
iiienos aplicables son los mtodos generalizadores; la gcneraiizacin y la foriiializacin borran las fronteras entresiel genio y la
inediocridad.
El experimerito y la elaboracin matemtica. El plantear la
prcgunta Y ci recibir la respuesta representa ya una intcrpretacin personalista del proceso cognoscitivo de las ciencias naturales y dc SLI siileto cxperimentador. La historia del conocimiento
en sus resultados y la historia de los hombres que coiiocen. Ver
blarc Rloch."
El proccso de cosificacin y el proceso de personalizacin.
Pero la pcrsoniilizacin no es de ninguna manera obietivacin.
Eii estc ciiso, el lmite iio es el yo, sino el yo en su relacin mutua
con otras personas, es decir, el yo y el otro, el yo y el lii.
,Hay uiia correspondencia con el "contexto" en las ciencias
iiaturales? El contexto es siempre personalizado (dilogo infiiiito
en que no existe ni la primera, ni la ltima palabra) ; eii las ciencias naturales existe un sistema objetual (sin suleto) .
Nuestro po~?san?ierloy nuestra prctrcu, no la tcnica sino la
nor rol (es dccir. nuestros actos responsables), se realizan entre
dos Iimitcs. actitudes hacia la coso y actitudes Iiacia la persona.
Cosificacin y personalizacin. Nuestros actos (cognoscitivos y
inorales) riendeii iiacia el limite de la cosificacin sin lograrlo
lamas, otros actos tienden hacia el limite de la persoiiificacin sin
lograrlo plenamente.
La pregiiillc y la respuesta no son relacioiies (categorias) lbgicas: iio criben en una sola conciencia (unitaria y cerrada en si
iiiisiiia) : toda respuesta genera una nueva prcguiita. La preguiiia y la rcslluesra suponen una extraposicin recproca. Si la respuesta no origina por s misnia una nueva pregunta, dela de foriiial. parte del diilogo y participa en el conociinieiito sistmico
iiiipersoniil eii S U C S C ~ C I U .
LOS dilcientes croiiotopos del que hace la pregunta i del que
L.oiitesia y los diversos iiiundos de sentido iel 1.0 y el olro) . La
pregunta v l a respucsla desde el punto de vista dc uiia tercera
coiiciencia y dc su inuiido "neutral". dondc todo es sristrtuible, sc
de~~rrsoriaiir~iii
iiievitiibleniente.

La distincin entrc la tonleru (ambivalentc) y la obtusidad (de

uii solo signo) .
Las palabras ajenas asimiladas ("prppids-ajenas") y eternamente vivientes. renovadas creativamente' cii nuevos contextv
frente a las palabras alenas inertes, muertas, Palabras "momificndas"~
El problema principal de Humboldi: la multiplicidadde las
lenguas (la unidad del gnero humano como premisa y fondo de
la problemtica) 'Y Esto se refiere a la esfera de las lenguas y sus
estructuras formales (fonticas ygyamaticales). Pero en la esfera.
del discurso (dentro de los limites dc una lengua cualquiera) se
plantea el problema de la palabra propia y la paiibra ajena.
11 cosificaci6ii y personalizacin. Distincin de la cosificacin y la "alienacin" Dos lmites eii el pensamiento; aplicacin
del principio de complementariedad.
21 Palabra propia y palabra ajena. Coniprensin c o m o conversin de lo ajeno eii lo "propio-aleno" Principio de extraposicin. Complejas relaciones mutuas entre el sujeto al que:hay que
comprender y el sujeto que comprende, entre el cronotopp creado
y el cronotopo que comprende y renueva creativamente. La importancia de llegar, de profundizar en el niieo. creador d e l a
personalidad (es en el ncleo creador donde la personalidad sigue viviendo, es decir, es inmortal).
31 Precisin y profundidad e n l a s ciencias humanas. El limite de precisicii en las ciencias naturales es la identificacin (a=n)'.
En las ciencias humanas la precisin representa la superacin de
la otredad de lo ajeno sin convertirlo en puramente propio (sustituciones de toda clase, modernizacin, imposibilidad de reconocer lo ajeno, etctera).
La fase antigua de la personificacin (personificacin mitolgica ingenua). La poca de la cosificaciii d e la naturaleza y
del hombre. Lu fase actual de la personificacin de la naturaleza
(y del hombre), pero sin la prdida de la cosificacin. Ver acerca
de la naturaleza en Prishv~nsegn .el articulo de V;V.Kozhinov ".
En esta fase, la persoiiificacin notene caracter del mito, aunque
iio le es hostil y usa a menudo-su lenguale (convertido en lenguaje de simbolos) .
4 ) Contextos de la coinprensin. El problema de los conlex/os aleiados. La infinita renovacin de los sentidos en todos los
~.ontextosnucvos. El lieml~lomeizor (la aciualidad, el pasado re:
ciente y el futuro previslo y deseado) y el gran tiempo, que es un
dilogo infinito e iiiconcluso en e l cual no mucre. ni uno solo de
los sentidos. LO vivo en la naturaleza (lo orgnico). Todo lo

"".

5 Ll2

1i:l.Ci.i

U N A M E i O W L O G i h DE [.AS

CIENCiA9,tIUMANAS

i,:oigeiiico se coiivierle, cn el proceso dz iiiteicamb'io, e n lo vivo

(pueden opoiieise slo eii abstraccin, separados d e la vida)
Mi actitud frente al formalismo: la diferente comprensin d e la
especilicidad; el menosprecio del contenido llzvp a una "esttico
material" (su critica eii cl artculo d e 1924 "1 : n o "hacer", sino
crear idel malerial se obtiene nicamente u n "arliculo". un "oblet0") ; la falta d e comprensin d e la historicidad p . d e l cambio
(la percepcin mecanicista del cambio). La importancia positiva
del formalismo (iiuevos problemas y nuevos aspectos en el arte) ;
lo iluevo en sus primeras y ms crealivas etapas adopta formas
iiiiilaterales y exlremas.
Mi actitud frente al estructuralismo. E n contra dei a f i n d e
eiicerrarse en uii texto. Categoras mccanicistas: "oposicin".
"cambio d e cdigos" (poliestilismo d e Eugenio Oneguin en la
1iiter~reta:iii de Lotman y en la ma " ) . La consecutiva iormalizaciii y despersonalizacin: todas las relaciones tienen carcter.
lgico (en el sentido amplio d e la p a l a b r a ) . Mientras q u e yo en
todo oigo voces y relacioiies dialgicas entre ellas. El principio d e
la coiiiplementariedad tambin lo entiendo dialgicamentc. Una
Ziltii evaluaciii del estructuralismo. El problema de ia "exactitud"
Y la "profundidad" La profundidad d e penetracin eii el obieto
(cosa) y la profuiididad d e penetracin en el suielo (persoiislismo) .
En cl estructii~~alismo
siempre existe u n soio sujeto, q u e es el
siiiclo del iiivcstigador mismo. Las cosas se conviertcii cii conceiitos ( d e dilcreiite grado d e abstraccin) ; el suieto nunca pued i llegar a s i r coiiccpto (l mismo habla y responde). El sentido
es personalista: en l siempre existe pregunta, invocacin y
aiiticipacin d e la respuesta, en l siempre existen dos (coino
el miiiiiiio diolgico) . No es uii personalisino ~ s i c o l g i c o siiio
,
de
sciitido.
No existz iii la priiiiera ni la ltima palabra, y n o existeii froiitzi-as para un coiitexto dialgico (asciende a un pasado ini'inito y
tiende a un futuro igualmente infinito). Incluso los sentidos POsiidos, es decir generados eii el dilogo d e los siglos anteriores,
iiunca piiedeii ser eslablcs (concluidos de una vez para sicmpre,
terminados) ; siempre van a cambiar renoviidose e n el proceso
del desarrollo posterior del dilogo. E n ciialquier momziito del
desarrollo del dilogo existeii las masas enormes e ilimitadas d e
sentidos olvidados, pero en los momentos determinados del desarrollo ulteriar del dilogo, en el proceso. se recordarn y reviviraii eii un contexto renovado y en u n aspecto nuevo. No existe

nada muerto d e una inaiiera absoluta: cada sentido tendr s u fiesta d e resurreccin. Problema del gran tiempo.

NOTAS ACLABATORIAS

El punto de partida para los apuntes presentes fuc un pequeo texto esbozado por el autor a fines de los aos 30 o a orincipios de los 40, intitulado "Para los fundamentos filos6ficos de las clcncias humanas". Partiendo de aquel texto, el autor coinousa & orincipios de 1974 estos apuntes; fue el ltimo trabajo escrilo por M.Bajtn. Una variante de los apuntes
fue especialmente preparada nara publicaciti por V.V.Kozhinov y aoro-.
bada oor el autor, pero publicada ya posturnamente balo el tltuio: "Hacia
una metodologa de los estudios literarios": aoarcci en KonteKsf 1974;
Moscu. 1975, PP. 203-212. Los apuntes comoletos cn la versi6n del autor
se oublican por pnmera vez.
He aqui, con algunas reducciones, el texto de "Para los fundiynentos
filosficos de las ciencias humanos"
"El conocimiento de la cosa y el conocimiento de la persona. Deben
caracterizarse como limites: una cosa pura y muerbu, quc tiene s61o aoariencia y que existe para otro y que puede ser descubierta completamente
v hasta el final por el acto unilateral de estz otro (el suieto cognoscente).
Tal cosa carente de una interioridad propia, inalienable e inutilizable, slo
puede ser objeto de un interes practico. Otro limite [. . . ] es el diSlogo;
ia interrogacin, la oracin. En este caso es necesaria una.li.bre autorreveiacin de la personalidad. Aqiii existe un nclco lnterno que no puede
ser devorado, utilizado, en QUC siemore se conservfi una dlstancia j. hacla
el cual slo es posible un desinteres puro:, al revelarse para el otro, sicm?
ore permanece para s mlsmo. 1.a pregunta se plantea por el cognosccnte
no para l mismo ni vara un tercero en presencia dc una coso muerta;. sino
de lo que se conoce. En este caso. el criterio no es la orecisin del conocimiento, sino la profundidad de La penetracin. E l conocimiento esta
dirigido hacia lo individual. Se trata He una zoiiri [le descubrimientos.
ievelaciones, reconocimientos. comunicacioiies. Aooi importan el secreta
v la mentira (y no el eiror) AQUIimportan la falla de modestia v el
agravio. La cosa muerta, en el lmite, no existe. es un elemento abstracto
tconvencional); rualquler totalidad (la naturaleza y todos sus fenmenos
relacionados con el todo) es en alguna medida ocisonalizsda
"El carcter compieio del acto bilateral dcl cciioiimiento-oeiietraci61i.La participacin activa del Que conoce y la varticioaciijn activa del obieto
conocido (ei diaiogismo). La capacidad $e conocer y la de expresase. Se
trata dc la expresin y del conocimiento . (comprcnsi6n dc. lo expresin).
L a comple!a dialcttca de lo cxlerilo y de lo interno. La persona no slo
posee medio y ambiente circundante, sino tambin sii liorizonte .provio.
La interaccin dei horizonte del cognoscenle con el del obieto conocido.
Los elementos de la expresin (el cuerpo no como un" cosa muerta, la
cara, los 010s. etc.); en ellos se cruzan y s e combiniiii dos conciencias (del
vo y del otro); aqui yo existo para el otro y con la oyuda del otro. La
historia de una autoconcicncia concreta..v el i>aoel del oiro .(del'gue ama)

394

i I h L 1 ~UN,\ MEIOUOI.UGI.4 1J1:

I . i S CIENCIAS IIUMANAS

en clls. El relleiu de uno mismo en el otro. La iiiucrle Darti si y la mucric

para el otro. La memoria.
"Las oroblemas concretos da la ciencia literaria v de ia crhica de arte
rclaaoliados con l a interaccin del medio circundailie y del horizontc del
vo v del olro; cl i>roblema de las zonas; la expresin teatral. La penetracin en el otro (la tusin con l) y ta conservacin dc la distancia (de su
lugar) 4ue asegilra ci excedente del canocinitcnto. La,expresin de la pcrsonelidad y la exnresin de las colectividades, de los vueblos, eoocas, de
la historla misma con sus horizontes y los medios orcundantes. No se
trata dc la concleiicia individual de la exoresin v de la'6pmprsnsin. La
autorrevelacin v las formas de su expresin en dilercntei'pueblos. en la
historia, en la iinturaleza.
"El obieto de las ciencias humanas es el ser exoresivo y hablante. Este
ser iamas coincide consigo mismo y por eso cs inagotable en su sentido
c imDOriancia. La mitscora, les candileias del teatro, el escenario. el esD8cio ideni como divcrsas formas de exoresin de la reoresentatividad del
scr (Y no de la unicidad y casedad) y dc la actitud desinteresada hacia l.
La orecisin. su imoortancia y sus limites. La orecisin supone una coincidencia de la cosa consigo misma. La precisin hace falta para la dominacin oractica. El ser que se revela solo no Duede ser forzndo y amarrado. Es libre v r>oi lo tanta no DIcsenta garantla alguna. Por eso aqui
cl conocimiento nada nos puede rcgalar y garantizar, D. ei. no gai-sntna la ~iimortalidad como un hecho establecido con eioctitud y QUP
tciiga importancia oractica para nuestra vida. 'Cree a aquello que te dice
ci corazon, no iisv garantias del cielo'. El ser de la totalidad. el ser dcl
alma humana, L ~ U C se revela libremente para cl aclo de nuestro conocimiento, no pucdc scr atado por este aclo en ninguno de sus molnentos
importantes. No se ouede trasfcrirlos n las c.ltegorias del conocimiento
de las cosas (el pecado de la metafisica) . . . El DIOcCsO de la formacin
del ser es i i n proccso libre. Se ouedc inscisr eii esta libertad, pcro no sc
puede alar medianic u n octo dc COI7OClmklltO (de cosas). Los problen~as
concretos de diversas formas literarias: auiabiografia, memorias (el rcflcio i>rOOKI cn la conciencia dc los enemigos 1, de los descendiciitesl.
etc. [ . . . ]
"Las diferencias filosficas v estticas entre uiia autoconternolacin interna iyo.pa~.o-irti) y la contemplacin dc su nersona en el CsDClO ivopuru-olio), dcsde el punto de vista dcl olro. Es posible contemplar y cuilii>icnder su apariencia extcriiii desde el punto de vista del yo-para-mi?
"No s i ~ u c d ccambiar ci asoecto filosico objctuai del pasado. pc1.0
ci asr>cctu di. sentido, el aspccta cxoresivo y Iiablante ouede ser cainbiado, oo~.quccs inconcluso Y no coincide consigo mismo (es libre). E1
p i r ~ e idc la rncniorin en csta eterna transformacin del pasaao. El conocimiento y In coinoreniin del Pasado en su Caracter incancluso (en su
no coincidencia consigo mismo). Ei molnento dc la intreoidez en el conocimiento. El miedo y la ~ntimidacin en la exorcsin (la seriedad), en le
aiitorrevelaciii, eii la contesin, en la palabra. El momento correspondiente dc la hiiriiildad dcl suieto cognoscente; la Piedad. L.. . ]
"La exDresiijn como materia olena de sentido o como senrido matcria(irado, el ilen>enta de la libertad Que tmprcgna la necesidad. La iat.ne
externa c intcriiii oaia la caricia. Los difereiiics estratos del alma e n difrrcntc grada bc sonicten a la cxtcriorizacin. El nuclco iirtistico no cxlc-

rlorizado del alma (vo-para-rtzi). El carctfr a su uei.activo del obieto

que se conoce.
..
"La fiiosofia de la expresin. La expresiii'~omo i I c a m o o de encucntro dc dos concicncias. [ . ]
"La capa externa del alma carece. de valor oropto y esta entregada a
la conmiseracin y favor del otro. El ncleo inefabledel alma slo puedc
reflelarse en el aspecto de la compasin absoluta."

..

Del ooema de B.Pasternak Aaosto.

Avtrintsev, S.S., "El slmbolo", en:.KEL (Breve encidopediri liferarm).
i.7, Mosco, 1972, D. 827.
El tema de los "coniextos alciados" pertenecia a l i ideas
~
en pl-occso
de clnborncin en las ltimos aos d i vida de Baitin.
KEL, t.7, 828.
Vcr la nota 5 al trabalo "De los apuntes dc 19701971"
N e r la nota 10, idem.
.- Acerca de In idea de una "historia del arte sin nombres" en la critlca de arte de Europa Occidental de.fines del Xix y principios del x x (en
aquella corriente que fue caracterizada.por Bajtin, e n e l traba@ sobrc el
autor y el hroe, como la "esttica impresionista"), ver P.N. Medvedcv,
i70rinolnyr inefod v lite~.stirrovedenii,;pp. 71-73
Paris, 1951. Algunos capitulosde este libro formaron parte dc la
edicin sovitica: Ramizov, A.M., libronnoe, Mosc, 1978. Acerca de.ia
importancia de los dibujos, ver los capitulas "Colores". "Natura", ''El
ciego" (pp. 455.445, 451-456 de la ltima edicin).
0 Vcr el anlisis de estas formas en el trabaia sobre cl autor y el hroe
i"1.a totalidad del sentido en el hroe").
' 0 Cf. las ideas acerca de Shakespeare manifestada# por el autor en
la resea (escrita en 1970. indita) del libro d i L.E.Pinski Shakespeare,
h'loscu, 1971: L.E.Pinski descubre perfectamente el carictcr un".versal (en
cl sentido de abarcar en la accin a todo el miindo) y la omnitemporalidad (en ci sentido dc abarcar todo el ttetnPo dcl genero humano) de las
tragedias dc Shakcs~eare (con maxima ciaridati. en cl anlisis del Rcv
I.ciirJ. El escenario dcl teatro shakesoeareano cs todo el mundo (Tlieatruin
Afundi). A esto contribuye la esoecial imoortancia y a menudo la inaiestitasidad de cada imagen, de cada accin. de cada oalabre en las tragedias
de Shakespeiire, que va nuncz volveria al drama eurooeo (despues .de
Shakespeare, en cl droina todo sc ha Vuelto inas oeque~io);Con e s t o se
relaciona tambien cste especifico caracter cosmico (y microcosinitio) dc
las imagenes de Shakespeare. Los cuereos y las uerias cosmicas -el sol,
las estrellas, las aguas, los vlcntos, el fueg*- nsrticioan directamente cn
la accin o figuran perinancntemente, y orecisamcnte eii su significndo
cosmico, en los discursos dc los personales. Si observainos los misinos
lenomenos en los dramas modernos, Sobre todo en 'el siglo xtx (excepto
Wagner), nos convencciiios fcilmente dc sile sc han convertido, de cuerPOS y fuerzas cosniicas. en elementos de oorsoie (con un imatiz levemente
ainiblico). Esta it~snslormacin de l o cosmico en el. oaisaie se. iba realizando a lo largo de los siglos xvrr y xviiI (el aspecto cosmico de estos
fcnonleiios casi ooi- comolcto se concentro cn ci Densa?niento cientifico).
"Esia partzcitlaridad de Shakespeare ( q u e aparece, en una forma

396

I t ~ C l nU N A

MCTOUOLOGiri DE L4S CLLNCIAS

HUMANAS

nir:y debilitada, solamente eii los escritores esriaoles) vleQe a ser una

1
l.

l
l

1,

i,

hci-encia directa del teatro mcdicval v dc las formns vovu1ark~'dc esriecrniuio. La sensaciii viva dci escenario como mundo, la matizacin deter.
rninnda c6srnica x: valoraiwa d e lo alto y lo balo, todo esto el teatro shakes~carcuiiolo hereda del medioevo, incluso los rudimentos de La estructura
externn del escenario (por eicmplo, el balcn en el fondo del escenario
corresnonda al ciclo cn las criocas anteriores). Pero "LO mas imvortante
es l a riercericiri (nias exactainentc, la viva sensacin que no iba acompaada dc tina conciencia clara) de la accin teatral como de una csoecie
de ~.iiosiinblico. Es de coiiocinliento general, y hastn likg6 a ser una
verogrullada, cl hecho de que la tragedia antigua y los autos.teatrales de
la Edad Media ascienden y sc desarrollan a Dartir de antiguos ritos rcligiosos. Este origen suyo es bien estudiado y vislumbrado en trabajos cs.
ucciaies. Pero su iiosterior conversin Cn un drama secular ests lelos de
set. ran clara. LO imriortante en este desarrollo es lo siguiente: la desaria.
ricin del sentido religioso v del dogmatismo religioso hizo vosible una
libre creatividad en el drama, a vesar de que el cariicter ritual como coniunto de dcterminadns articulari ida des formales se ha conservado en la
ctavo mundann de sli desarrollo. Los rasgos de lo ritual +arhcter
universal y omnltemDoi.al, simbolismo esrieclal, lo cOsmic+ adquirieron una
iniiiortancia generica y artstica. En asuella etava del desarrollo del rito
en cl gnero llego a nosotros la tragedia griega. En la niisma etapa sc
iban creando las tragedias de Shakes~eare."
l 1 C:. las ideas nndlogas e n un traba10 iuvenll del autor: "No hay nada
rm21s t~oclvoDarn l a cstetica Que el menosDrecio del vavel indevendiente
del oyciite. Exlstc 111 0Dini6n muy difundida de que al oyente hay s u e
verlo como Igual n l autor, con La exceocin de la tcnica, que la postura
de un ovclite EomPctente ha de ser una simple revroduccin de la postura
del autor. En realidad, csto no es asi. MBs bien se vodria exrioner un
uostt~ladoOpllesto: el oyente nunca es igual al autor. Tiene su ~ r o p i oe
~iisi~stituible
lugar en el acontecimiento de la creacin artistica; ha de ocupar unn riosiciii esvcciat, incluso bilateral. en la creacin: con resaecta
al autor y con respecto al protagonista; y es esta posicin lo s u e deteriniiiia el estilo dcl eiirinciado" (Voloshinov, V.N., "Slovo v zhizni 1 slovo v
uoczii", Zvezdo, 1926, num. 6, p. 263).
l 2 Ver Averlntsev, S.S., "Simbol",
en: KBL, t. 7, D. 827.
'"latn,
redro: "Disclvame, buen amigo, soy curioso, pero los lugares y los rboles liada me auiercn ensear. y si la gente de las cludades."
li Bloch, M., L e rniticr de i'historicn.
I r ' Hi~nibaldt,W.: "Acerca de la estructura de las lenguas humanas
sil influencia cli el desarrollo del genero hiimano". en Zveguintsev, V.A.,
ls(0rio riizykor11ui~iioX I X - X X i ~ e k o v v ocherka! : rvlecheniia,, parte 1,
Moscu, 1964, pp. 85.87.
l a K o ~ h i i i o vV.V.:
~
"Nc sopernichestvo. a sotvorchestvo", Literalurriaia
gozeta. 31 oct.. 1973.
" "Problcma soderzhaniia. materiala L iormy v slovesnom iudozhest>'ennoni ivorchestvc" (Ileltin, M. Vorirosy literatury esfetiki, pp. 6-71).
' W e r la nota 1 al trabajo "De tos ariuntes de 1970.1971''

impreso en orinomex
taltecas 30, santa catarina
del. tlahuac -mex#co, d f .
dos mil qem~iaresy sobrantes
5 de mano de 1999