Plan de Riesgos

INTRODUCCION
Uno de los elementos clave a la hora de asegurar el xito en el proyecto,

medido en trminos de cumplimiento de plazos, costes, alcance funcional y
calidad final de la solucin, es la Gestin de Riesgos. Implantar una Gestin de
Riesgos adecuada ser un elemento decisivo a la hora de asegurar el
Proyecto, mediante la identificacin y el anlisis por adelantado de los riesgos
potenciales que puedan afectar al Proyecto, y la elaboracin de las acciones de
contingencia adecuadas para evitar su aparicin o para minimizar el impacto en
el Proyecto, en caso de que finalmente el riesgo se verifique.
Propsito
Este documento presenta el anlisis de los riesgos identificados durante
la fase de Inicio del proyecto IMPLEMENTACION DE INSTITUTO
TECNOLOGICO SUPERIOR. Para cada riesgo observado se valorarn
sus efectos y contexto de aparicin para el caso en que se convierta en
un hecho. Adems, se definirn estrategias para reducir la probabilidad
del riesgo o para controlar sus posibles efectos.
Alcance
El mbito del anlisis de riesgos cubre toda la extensin del proyecto
observado desde su fase inicial. Ser necesario durante el desarrollo del
proyecto revisar y actualizar los contenidos del anlisis de riesgos en
caso de que se detecten nuevos riegos no visibles en este momento.
Este documento ser aplicable a todas las fases del Proyecto.
Nombre del
proyecto:
Cdigo de
documento:
Versin:
Fecha:
IMPLEMENTACION DE INSTITUTO TECNOLOGICO

SUPERIOR
DC15_Plan_de_Gestin_de_Riesgos
01
06/07/2015
1. DOCUMENTO IDENTIFICACIN
2. DESCRIPCIN
Para el proyecto IMPLEMENTACION DE INSTITUTO TECNOLOGICO
SUPERIOR, se hace necesario considerar tambin un marco de trabajo
para la planificacin y ejecucin de las actividades de gestin de riesgos
que afecten el proyecto. Este marco de trabajo debe permitirnos identificar,
analizar y responder a los riesgos del proyecto:
Estimando y planeando las actividades anlisis, planeacin y gestin

del riesgo para el proyecto.
Determinando cules riesgos pueden afectar el proyecto y
documentndolos con sus caractersticas.
Realizando un anlisis cualitativo del riesgo y de las condiciones para
priorizar sus efectos sobre los objetivos del proyecto.
Midiendo la probabilidad y las consecuencias de los riesgos y
estimando sus implicaciones en los objetivos del proyecto.
Desarrollando procedimientos y tcnicas para aumentar las
oportunidades y disminuir las amenazas en los objetivos del
proyecto.
Monitoreando riesgos residuales, identificando nuevos riesgos,
ejecutando planes de reduccin de riesgos, y evaluando la
efectividad a travs del ciclo de vida del proyecto.
Figura 1. Proceso Gestin de Riesgos

3. PROPSITO
El Riesgo es un evento incierto, que de ocurrir afectara positiva o
negativamente al menos a uno de los aspectos clave del proyecto (coste,
tiempo, alcance y calidad).
La Planificacin de la Gestin de Riesgos es el proceso de decidir cmo
abordar y llevar a cabo las actividades de gestin de riesgos de un
proyecto.
El Plan de Riesgos contiene:
Metodologa. Herramientas, etc. para hacer la gestin de riesgos.

Roles y responsabilidades. Lder, apoyo y miembros del equipo para
cada actividad de gestin de riesgos.
Preparacin del presupuesto. Asigna recursos y estima costes para
las actividades de gestin de riesgos.
Periodicidad. Cada cundo y con qu frecuencia se hacen la
actividades.
Categoras de riesgos. Contribuye a la efectividad y calidad de la
identificacin de riesgos.
Definiciones de probabilidad e impacto. Requerido para dar calidad y
credibilidad al proceso de anlisis cualitativo de riesgos.
Matriz de probabilidad e impacto. Los riesgos se priorizan segn sus
posibles implicaciones para lograr los objetivos del proyecto.
Tolerancias revisadas de los interesados.
Formatos de informe. Contenido y formato de los registros de
riesgos.
Seguimiento. Documenta cmo sern registradas todas las facetas

de las actividades de riesgos.
4. PLANEACIN DE LOS RIESGOS

Para realizar la planeacin de los riesgos en el proyecto, deber utilizarse la
siguiente documentacin:
1. Alcance del proyecto: base para la planeacin de riesgos por medio de
la identificacin de los objetivos del proyecto y de los entregables del
proyecto.
2. Plan del Proyecto: La identificacin del riesgo requiere un entendimiento
de la misin del proyecto, alcance y objetivos del propietario, el patrocinador
y los interesados.
Es importante tambin considerar otros documentos para la planeacin de
riesgos como los procesos organizacionales existentes (categoras de
riesgos, definiciones de conceptos y trminos, plantillas) y factores
ambientales organizacionales (actitudes y tolerancia al riesgo).
5. ROLES Y RESPONSABILIDADES
A continuacin se define el lder, el apoyo y los miembros del equipo de
gestin de riesgos para cada tipo de actividad del plan de gestin de
riesgos.
5.1.
Originador del Riesgo

El originador del riesgo inicialmente identifica el riesgo y formalmente
lo informa al Director del Proyecto. El originador del riesgo es
formalmente responsable por:
1. La temprana identificacin del riesgo dentro del proyecto.
2. La documentacin formal del riesgo, completando el Formato para
Riesgos.
3. La publicacin del Formato de Riesgo para la revisin del Gerente
del Proyecto.
5.2.
Director del Proyecto

El Director del Proyecto recibe, registra, y monitorea el progreso de
todos los riesgos del proyecto. El Director del Proyecto es
formalmente responsable de:
1. Recibir los Formatos de Riesgos e identificacin de riesgos
apropiados para el Proyecto.
2. Grabar todos los riesgos en el Registro de Riesgos.
3. Presentar todos los riesgos al grupo de Revisin del Proyecto.
4. Reportar y comunicar todas las decisiones tomadas por el Grupo
de Revisin del Proyecto.
5. Monitorear el progreso y las acciones de mitigacin asignadas.
5.3.
Grupo de Revisin del Proyecto

El Grupo de Revisin del Proyecto confirma el riesgo, es decir su
probabilidad e impacto, y asigna las acciones segn la estrategia
seleccionada para cada riesgo. El Grupo es formalmente
responsable por:
1. Un regular repaso de los riesgos registrados en el Registro de
Riesgos.
2. La identificacin de solicitudes de cambio necesarias para mitigar
los riesgos identificados.
3. Asignacin de acciones para mitigar el riesgo.
4. El cierre de riesgos que no presentan acciones pendientes y no
presentan probablemente ms impacto al proyecto.
5.4.
Equipo del Proyecto

El Equipo del Proyecto est comprometido con las acciones de
mitigar el riesgo, delegados por el Grupo de Revisin del Proyecto.
6. IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS

RIESGOS
Alcance y Entregables del Proyecto
Ampliacin del Cronograma

Cambios en el Alcance
Roles y Responsabilidades no definidas ntegramente
Administracin de Calidad
Administracin de Cambios
Administracin de Costos
Mtodos de Estimacin
Uso inadecuado de los estndares en el Proyecto
Calidad inadecuada en el Plan de Proyecto
Deficiencia en la asignacin de recursos
Habilidades del Equipo de Proyecto
Desviacin de Recursos
No disponibilidad de algn determinado Bien o Servicio
Conflictos de disponibilidad de recursos con otros proyectos
Integracin Sistemas actuales con Proyecto
Prioridades del Proyecto en conflicto
Prioridades del Proveedor en conflicto
Nueva Tecnologa
Infraestructura requerida
Ambiente de Desarrollo
Ambiente de Produccin
Objetivos de desempeo no realistas
Confianza en Tecnologa no probada o compleja
Ocultacin de la Informacin
Resistencia al Cambio
Compromiso Gerencial
Objetivos de costos, tiempo y alcance inconsistentes
Deficiencia en la definicin del alcance
Falta de priorizacin del Proyecto
Fondos inadecuados o interrumpidos Falta de direccin del Proyecto
Falta de comunicacin entre miembros del Proyecto
Falta de retroalimentacin con representantes de la Empresa
Comunicacin ambigua, escasa o inconclusa Cambio del Ambiente
Legal o Regulatorio
Cambio de prioridades del dueo
Riesgos del Pas, clima, terremotos, inundaciones, etc.
No contar con todos los requisitos para la inscripcin en la SUNAT.
Retraso o demora del proceso de inscripcin en la SUNAT.
Los encargados de limpieza no realicen una adecuada limpieza de todas
las instalaciones del local (Instituto).
Lluvias imprevistas retrasan el pintado del local.
Los encargados de la distribucin del local realicen una incorrecta
disposicin del mobiliario.
Proveedores no entreguen a tiempo los muebles y enseres.
Faltante o sobrante de utensilios para los ambientes podran incurrir en

el costo del proyecto.
Retrasos en la realizacin de la inspeccin por parte de defensa civil
Contratiempos en el trmite de la licencia de funcionamiento en la
Municipalidad
Demora en la entrega de los equipos por parte de los proveedores
Equipos en mal estado que tengan que ser devueltos
No comprar un Software original
Los postulantes no sean los adecuados para el puesto al que postulan,
no cumplan todos los requisitos
7.-DESCRIPCIN DE LOS RIESGOS
Alcance y Entregables del Proyecto.
Impacto en Hitos de entrega estimados para el Proyecto, por desconocimiento

de estndar de documentacin o atrasos cronograma
Ampliacin del Cronograma.
Impacto en la planificacin y costos de Implementacin del Proyecto por

atrasos originados por el cliente
Cambios en el Alcance.
Impacto en los costos y cronogramas estimados para la realizacin del

Proyecto
Roles y Responsabilidades no definidas ntegramente.
Impacto en la organizacin del proyecto, interlocutores vlidos entre el equipo

y la empresa pueden provocar retrasos por falta de seriedad
Administracin de Calidad.
Impacto en la definicin de los estndares de rendimiento esperados para los

entregables del Proyecto
Administracin de Cambios.
Impacto en la aceptacin del cliente respecto del producto final, adicin en los
tiempos planificados para agregar cambios no controlados segn plan
Administracin de Costos.
Impacto en la realizacin del Proyecto, por no contar con el presupuesto

adecuado
Mtodos de Estimacin.
Impacto en los costos del Proyecto por falta de herramientas que ofrezcan
mayor precisin
Uso inadecuado de los estndares en el Proyecto
Impacto en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto, por

desconocimiento de metodologas de trabajo
Calidad inadecuada en el Plan de Proyecto.
Impacto en la implementacin final del Proyecto, los entregables y la valoracin

y utilizacin del mismo por parte del cliente
Deficiencia en la asignacin de recursos.
Impacto en la planificacin de tiempo por causa de conflictos internos no

esperados
Habilidades del Equipo de Proyecto.
Impacto en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto
Desviacin de Recursos.
Impacto en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto por reorganizacin del equipo de Proyecto
No disponibilidad de algn determinado Bien o Servicio.
Incongruencia entre lo planificado y lo implementado en la ejecucin del

Proyecto
Conflictos de disponibilidad de recursos con otros proyectos.
Impacto en Hitos de entrega estimados por redistribucin de trabajo o induccin

de nuevos miembros en el equipo
Integracin Sistemas actuales con Proyecto.
Problemas en la funcionalidad de los sistemas actuales de la empresa con el

nuevo sistema que no permiten su integracin y cumplimiento de objetivos
Prioridades del Proyecto en conflicto.
Impacto en tiempos de entrega y modificaciones en cronograma
Prioridades del Proveedor en conflicto.
Impacto en los tiempos de implementacin tcnica del Proyecto por asignacin

en otros clientes del proveedor. Falta de stock de los equipos a implementar
Nueva Tecnologa.
Adicin en los tiempos de ejecucin del Proyecto, por desconocimiento del

equipo de trabajo
Infraestructura requerida.
No contar con el espacio y equipamiento necesario para la implementacin del

proyecto dentro de la empresa
Ambiente de Desarrollo.
No contar con la plataforma tecnolgica para la puesta en marcha del Proyecto
Ambiente de Produccin. No contar con la plataforma tecnolgica

para la puesta en marcha del Proyecto
Objetivos de desempeo no realistas.
No contar con la plataforma tecnolgica para la puesta en marcha del Proyecto
Confianza en Tecnologa no probada o compleja.
Deficiencia en la definicin del alcance y objetivos del Proyecto
Ocultacin de la Informacin.
Deficiencia en la definicin del alcance y objetivos del Proyecto
Resistencia al Cambio.
Adicin de tiempo en la implementacin del Proyecto
Compromiso Gerencial.
Retrasos en cronograma y riesgos de aceptacin satisfactoria por parte del

cliente
Objetivos de costos, tiempo y alcance inconsistentes.
Adicin de tiempo para redistribucin y ajustes de presupuesto, cronograma y

objetivos
Deficiencia en la definicin del alcance.
Inconsistencia entre los objetivos del Proyecto y las necesidades del cliente
Falta de priorizacin del Proyecto.
Retrasos en cronograma y problemas de costos por aplazamiento de

actividades en fechas comprometidas
Fondos inadecuados o interrumpidos.
Adicin en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto
Falta de direccin del Proyecto.
Retraso y problemas con los resultados obtenidos por mala entrega de pautas
y procedimientos
Falta de comunicacin entre miembros del Proyecto.
Incompatibilidad para unificacin de criterios, implicara rehacer y reasignar

tareas
Falta de retroalimentacin con representantes de la Empresa.
Resultado del Proyecto distinto al esperado
Comunicacin ambigua, escasa o inconclusa.
Retrasos en presentacin final del proyecto, lenguaje no comn, duplicidad de

informacin, etc
Cambio del Ambiente Legal o Regulatorio.
Re-definicin de polticas de utilizacin de medios de comunicacin, cambios

en costos por tasas de impuesto, etc.
Cambio de prioridades del dueo.
Cambio de giro o re-definicin de mercado u operaciones, venta de la empresa

puede no llevar a cabo el proyecto
Riesgos del Pas, clima, terremotos, inundaciones, etc.
Impacto en los tiempos de implementacin por falta de conectividad entre el

cliente, el equipo de proyecto y los posibles proveedores
No contar con todos los requisitos para la inscripcin en la SUNAT:
Este riesgo se contempla debido al desconocimiento o desinformacin

sobre los requisitos que pide la SUNAT para obtener el RUC y la CLAVE
SOL, como consecuencia afectar al avance del proyecto, ya que los
documentos como partidas, certificados, etc. tambin tienen un proceso

para poder obtenerlos.
Retraso o demora del proceso de inscripcin en la SUNAT: ste

corresponde a un riesgo externo, por parte de la SUNAT, que de todas
formas podra afectar al avance de nuestro proyecto.
Los encargados de limpieza no realicen una adecuada limpieza de

todas las instalaciones del local (Instituto): Este riesgo podra darse
debido al ineficiente trabajo de los encargados de limpieza, ya que el
local para el instituto es alquilado, y varias instalaciones podran
encontrarse sucias, con polvo, deterioradas, etc., como consecuencia la
presentacin del instituto sera no ptimo para muchos.
Lluvias imprevistas retrasan el pintado del local: Riesgo externo por

parte de la naturaleza que es imprevista, y podra afectar al pintado
externo del local, lo cual ocasionara un retraso en el avance del
proyecto.

disposicin del mobiliario: Este riesgo implica tanto la mala ubicacin
de los muebles y enseres: las carpetas, escritorio y estantes, como la
iluminacin, ventilacin, etc., por falta de conocimiento.
Proveedores no entreguen a tiempo los muebles y enseres:
Probablemente se d a una mala evaluacin y eleccin del proveedor,
es un riesgo muy alto ya que si no se entregan los suministros a tiempo
trae atrasos sobre el avance del proyecto.
Faltante o sobrante de utensilios para los ambientes podran
incurrir en el costo del proyecto: La no planeacin de la cantidad de
utensilios para los ambientes podra incurrir en costos del proyecto, tanto
como si hubiera sobrantes y faltantes.
Retrasos en la realizacin de la inspeccin por parte de defensa
civil: Se puede dar por no presentar la solicitud a tiempo o por falta de
coordinacin con los encargados de Defensa Civil
Municipalidad: Se puede dar por no tener todos los requisitos que pide
la Municipalidad para poder realizar el trmite, tambin por
complicaciones o contratiempos de parte de la Municipalidad
Demora en la entrega de los equipos por parte de los proveedores:
La entrega de los equipos ya comprados no lleguen en la fecha
acordada con los proveedores, esto se puede dar por motivos de mala
coordinacin, mal clima si es que los equipos no se encuentren en la
misma ciudad, por motivos sociales (huelgas, paro de transportistas,
etc.)
Equipos en mal estado que tengan que ser devueltos: Los equipos
que son entregados por los proveedores no lleguen en condiciones
ptimas, provocando una demora en la instalacin de las mismas.
No comprar un Software original: Comprar un Software inadecuado y
que no sea original podra traer consecuencias, como no obtener todas
las aplicaciones del Software.
Los postulantes no sean los adecuados para el puesto al que
postulan, no cumplan todos los requisitos: No encontrar a los
profesionales adecuados para el nivel de educacin que se quiere
brindar y esto no ayudara en el prestigio que se quiere lograr para la
Institucin Tecnolgica.
7.1.-ANALISIS CUANTITATIVO DE LOS RIESGOS

Cdigo Factor de Riesgo
Probabilidad Impacto Nivel
01-01
Alcance y Entregables del

Proyecto
12
01-02
Ampliacin del Cronograma
01-03
Cambios en el Alcance
01-04
Roles y Responsabilidades no
definidas ntegramente
01-05
Administracin de Calidad
10
01-06
Administracin de Cambios
01-07
Administracin de Costos
20
01-08
Mtodos de Estimacin
01-09
Uso inadecuado de los estndares

en el Proyecto
01-10
Calidad inadecuada en el Plan de

Proyecto
12
02-01
Deficiencia en la asignacin de
recursos
02-02
Habilidades del Equipo de

Proyecto
02-03
Desviacin de Recursos
02-04
02-05
03-01
03-02
03-03
No disponibilidad de algn
determinado Bien o Servicio
Conflictos de disponibilidad de
recursos con otros proyectos
Integracin Sistemas actuales con
Proyecto
Prioridades del Proyecto en
conflicto
Prioridades del Proveedor en
conflicto
12
25
10
04-01
Nueva Tecnologa
20
04-02
Infraestructura requerida
04-03
Ambiente de Desarrollo
04-04
Ambiente de Produccin
04-05
Objetivos de desempeo no
realistas
05-01
Ocultamiento de Informacin
05-02
Resistencia al Cambio
05-03
Compromiso Gerencial
06-01
06-02
Objetivos de costos, tiempo y

alcance inconsistentes
Deficiencia en la definicin del
alcance
06-03
Falta de priorizacin del Proyecto
06-04
Fondos inadecuados o
interrumpidos
15
07-01
Falta de direccin del Proyecto
15
10
10
07-02
07-03
07-04
08-01
Falta de comunicacin entre

miembros del Proyecto
Falta de retroalimentacin con
representantes de la Empresa
Comunicacin ambigua, escasa o
inconclusa
Cambio del Ambiente Legal o
Regulatorio
08-02
Cambio de prioridades del dueo
08-03
Riesgos del Pas, clima,

terremotos, inundaciones, etc.
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
1.0
0
0.7
5
0.5
0
0.2
5
0.1
0
Probabilidad de que suceda: 0.75
Consecuencia sobre el proyecto: 0.75

Nivel de riesgo: 0.56
Por lo tanto el nivel de riesgo es: IMPORTANTE.
Marcador de riesgo para un riesgo especfico

(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
IMPORTANTE
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
Retraso o demora del proceso de inscripcin en la SUNAT.

Por lo tanto el nivel de riesgo es: MODERADO.

(P x I)
Muy
Impacto
Bajo
Moderado
Alto
Bajo
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
MODERADO
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
Los encargados de limpieza no realicen una adecuada limpieza de

todas las instalaciones del local (Instituto).

Por lo tanto el nivel de riesgo es: ACEPTABLE.

(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
ACEPTABLE
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
Lluvias imprevistas retrasan el pintado del local.

Por lo tanto el nivel de riesgo es: TOLERABLE.

(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
TOLERABLE
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10

disposicin del mobiliario.


(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
MODERADO
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10


(P x I)
Muy
Impacto
Bajo Moderado
Alto
Muy Alto
Bajo
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.75
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
IMPORTANTE
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.25
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
0.10
Faltante o sobrante de utensilios para los ambientes podran

incurrir en el costo del proyecto.


(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
TOLERABLE
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10

civil


(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
IMPORTANTE
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10

Municipalidad

Por lo tanto el nivel de riesgo es: INACEPTABLE.

(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Muy Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
INACEPTABLE
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.50
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.25
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
0.10
Demora en la entrega de los equipos por parte de los proveedores


(P x I)
Muy
Impacto
Bajo
Moderado
Alto
Bajo
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
MODERADO
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
0.19
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10


(P x I)
Impacto
Muy
Bajo Moderado
Alto
Muy Alto
Probabilidad
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
Bajo
0.10
0.25
0.50
0.75
1.00
0.10
0.08
0.05
0.03
0.01
0.25
0.19
0.13
0.06
0.03
0.50
0.38
0.25
0.13
0.05
0.75
0.56
0.38
0.19
0.08
1.00
0.75
IMPORTANTE
0.25
0.10
No comprar un Software original


(P x I)
Muy
Moderad
Impacto
Bajo
Alto
Bajo
o
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
1.00
0.10
0.25
0.50
0.75
0.75
0.08
0.19
0.38
0.56
0.50
0.05
0.13
0.25
0.38
0.25
0.03
0.06
0.13
MODERADO
0.10
0.01
0.03
0.05
0.08
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
Los postulantes no sean los adecuados para el puesto al que

postulan, no cumplan todos los requisitos


(P x I)
Muy
Impacto
Bajo
Moderado
Alto
Bajo
0.10
0.25
0.50
0.75
Probabilidad
Muy
Alto
1.00
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
0.10
0.08
0.05
0.03
0.01
0.25
0.19
0.13
0.06
0.03
0.50
0.38
0.25
TOLERABLE
0.05
0.75
0.56
0.38
0.19
0.08
1.00
0.75
0.50
0.25
0.10
8.-PLAN DE CONTINGENCIAS
Se ha establecido la planificacin de respuestas a los riesgos, en
donde se pueden ver las distintas opciones y acciones para evitar,
reducir, retener y transferir cada uno de los riesgos identificados para
el Proyecto, de tal manera de reducir las amenazas a los objetivos
del proyecto de acuerdo a la severidad establecida.
Las acciones preventivas a ser ejecutadas, cumplen con el fin de
detallar cual ser la estrategia para impedir la ocurrencia de un
determinado riesgo. Las definiciones mencionadas pueden ser vistas
en la tabla a continuacin:
PLAN RIESGOS DEL PROYECTO
Cdigo
Posible
Accin Preventiva
Responsable
Respuesta
Realizar la revisin del Alcance y
los entregables del Proyecto,Equipo del
01-01 Evitar/Reducir
estableciendo los plazos de entregaProyecto
en conjunto con el cliente
Realizar la implementacin total delDirector del
Proyecto segn lo planificado
Proyecto
Registrar los cambios en el alcance
para
establecer
mejoras
al
Director del
01-03 Transferir
Proyecto,
segn
una
nueva
Proyecto
planificacin
e
implementacin
nueva con los cambios requeridos
Revisin de las definiciones de
Roles y responsabilidades definidas Director del
01-04 Transferir
para el Proyecto, modificacin deProyecto
roles o cambio de responsables
Definicin de polticas y normas de
calidad
segn
estndares,Equipo del
01-05 Transferir
seguimiento de los procesos de Proyecto
calidad definidos para el proyecto
01-06 Transferir
Seguimiento y ejecucin de losEquipo del
procesos de Control de CambiosProyecto
01-08 Transferir
01-09 Retener
02-01 Retener
02-02 Retener
02-03 Transferir
02-05 Transferir
03-02 Transferir
03-03 Transferir
definidos para el Proyecto

Contar con el capital necesario para
la implementacin del Proyecto yDirector del
los pagos a realizar en base a los Proyecto
plazos establecidos
Utilizacin
de
herramientas
informticas para la planificacin de
Equipo del
cronogramas, factores econmicos
Proyecto
para costos, experiencias de otros
proyectos y proveedores
Organizacin
de
reuniones
Equipo del
peridicas para diagnosticar a
Proyecto
tiempo las posibles falencias
Modificacin de los entregables en
base a los estndares definidos yDirector del
exigir el cumplimiento de dichosProyecto
estndares al equipo de Proyecto
Readecuacin del equipo de trabajo
Director del
del proyecto, redistribucin de
Proyecto
tareas a los miembros del equipo
Seleccin de personal idneo para
el desarrollo del proyecto, exigencia Director del
de
competencias
mnimas,Proyecto
experiencia en el rea, etc.
Contar con un plan de disminucin
de costos, mediante el cual se
Director del
determine claramente los mrgenes
Proyecto
de viabilidad de llevar a cabo el
Proyecto
Planificar las actividades en que se
necesiten los bienes o servicios
Director del
para las fechas programadas en
Proyecto
que si existe la disponibilidad de los
mismos
Prever y planificar por adelantado
los tiempos en que no se
encuentren
disponibles
losDirector del
miembros del equipo, considerarProyecto
aumento en los tiempos del
Proyecto
Coordinar reuniones de anlisis con
Director del
los especialistas de los proveedores
Proyecto
para la realizacin de la Integracin
Establecer y notificar las ventanas
de tiempo y personal necesarios al Director del
interior de la empresa para las
Proyecto
actividades requeridas del Proyecto
Solicitud de Boletas de Garanta al
Director del
proveedor que realizar la fase de
Proyecto
ejecucin del Proyecto
04-01
04-02
04-03
04-04
04-05
05-01
05-02
05-03
06-01
06-02
06-03
06-04
07-01
Determinar en forma detallada el

Equipo del
Evitar/Reducir equipamiento tecnolgico a ser
Proyecto
implementado por el Proyecto
Establecer las necesidades de
infraestructura y los tiempos de
utilizacin claramente en lasEquipo del
Retener
distintas etapas del proyecto paraProyecto
que sean proporcionadas por el
cliente
Detallar los requerimientos mnimos
Equipo del
Retener
y recomendados para el ambiente
Proyecto
de desarrollo y pruebas
Detallar los requerimientos mnimos
Equipo del
Retener
y recomendados para el ambiente
Proyecto
de produccin del Proyecto
Establecer
indicadores
de
rendimiento del Proyecto en base a Director del
Retener/Reducir
herramientas,
comparativas
yProyecto
estndares
Realizar
levantamientos
de
informacin
con
distintasEquipo del
Retener/Reducir
herramientas en todos los niveles Proyecto
afectados por el Proyecto
Realizacin de un plan de
capacitacin coherente y eficaz,
Director del
Retener/Reducir diseo de un plan corporativo de
Proyecto
comunicacin y definicin de
usuarios lderes
Revisin de Plan Estratgico del
Director del
Retener
cliente
y
comparativas
con
Proyecto
realidades ya implementados
Revisin
de
la
planificacin
Director del
Transferir
realizada en base a los recursos de
Proyecto
que dispone la empresa
Alcance debe ser registrado en un
lenguaje claro y sin ambigedades,
Director del
Transferir
de manera que sea entendido
Proyecto
absolutamente por el cliente y
participe respecto del mismo
Consensuar con el cliente el
registro en la planificacin anual de
Director del
Transferir
la empresa los tiempos necesarios
Proyecto
para
la
implementacin
del
Proyecto
Establecer las restricciones de
presupuesto necesarias para elDirector del
Evitar/Reducir
cumplimiento fiel de la planificacin Proyecto
establecida
Evitar/Reducir Establecer
claramente
losDirector del
estndares requeridos, los canalesProyecto
07-02 Transferir
07-03 Transferir
07-04 Transferir
08-01 Retener
08-02 Transferir
08-03 Retener
de comunicacin, los roles y

responsabilidades,
los
tiempos
definidos, etc. al Equipo del
Proyecto
Descentralizar
la
asignacin
oportuna de tareas y dar a conocer
Director del
la documentacin necesaria, para
Proyecto
que
cada
miembro
trabaje
autnomamente.
Coordinar y Planificar las reuniones
necesarias con el cliente para
Director del
realizar las entrevistas necesarias,
Proyecto
evaluar
las
caractersticas
y
entregar los avances del Proyecto
Establecimiento de reuniones de
coordinacin al interior del equipo
Equipo del
de proyecto para validar la
Proyecto
informacin entregada desde y
hacia el cliente
Recoger la informacin necesaria
del aspecto legal que afecten los Equipo del
costos, la regulacin de los equiposProyecto
tecnolgicos, de seguridad, etc.
Establecer este tpico en lasEquipo del
restricciones del Proyecto
Proyecto
Proveer
de
un
medio
de
comunicacin adicional, cuando se
Equipo del
presenten situaciones fortuitas, para
Proyecto
asegurar que la planificacin
realizada siga en marcha
Tabla 8. Plan de Riesgos

Objetivos estratgicos:
Contar con la informacin necesario para la inscripcin n la
SUNAT.
Tener todos los requisitos que establece la SUNAT a tiempo.
Agilizacin de los trmites de la SUNAT para la culminacin de
actividades.
Problemas a solucionar:
Los retrasos en el proceso de inscripcin en la SUNAT.

Acciones a desarrollar:
Ir a las oficinas de la SUNAT para pedir los requisitos de
inscripcin anticipadamente.
Hacer una lista de los requisitos con los que se cuenta y los que
no, e ir haciendo la gestin para conseguirlos, como certificados,
declaraciones, etc.
Estar al pendiente con las fechas en que se necesitan entregar
los requisitos.
Asignacin de responsabilidades y recursos:
El gerente por ser titular es el encargado de presentar todos los
requisitos a la SUNAT, as mismo llenar y firmar las fichas que
dicha entidad lo indique.
Contar con un encargado de apoyo que ayude a recabar toda la
informacin de inscripcin en la SUNAT.
Mecanismo de seguimiento y control:
El encargado de apoyo estar informando al gerente sobre los
documentos faltantes para que pueda inscribirse a la SUNAT, y no
retrase sus dems actividades.

Suministros de material a tiempo para la culminacin de
actividades.
Evaluacin de proveedores.
Programacin de compras oportunas.
La entrega tarda de los muebles y
inconveniencias tenidas por los proveedores.
enseres
por
las
Correcta evaluacin de proveedores, teniendo en cuenta: Formas
de pago, Fechas de entrega, garantas, cercana del lugar.
Realizar un anlisis comparativo entre proveedores.
Programar las compras a tiempo para evitar retrasos de entrega.
El responsable ser el programador de compras, para que tenga

a tiempo su pedido y prevea el riesgo antes mencionado.
Asignacin de recursos para el oportuno pedido.
Se tendr informado al gerente del proyecto de cmo va la
entrega de los suministros y enseres, para que con esto, pueda
tomar acciones si as lo requiere.

civil
Contar con la informacin necesario para enviar la solicitud para
la inspeccin.
Acordar bien las fechas en que se realizara la inspeccin.
Mala coordinacin en las fechas en que se debe realizar la
inspeccin por parte de Defensa Civil.
Realizar la solicitud a tiempo e indicando las fechas
correctamente.
Tomar en cuenta cualquier complicacin que se pueda presentar
en las fechas que se requiere la inspeccin.
Contar con un encargado que se encargue de enviar la solicitud y
coordinar bien las fechas con Defensa Civil para la inspeccin.
El encargado de apoyo estar informando al gerente sobre las
complicaciones que se puedan presentar o si se debe cambiar la
fecha de la inspeccin.

Municipalidad
Contar con la informacin necesario para realizar los trmites

para obtener la licencia de funcionamiento.
Tener todos los requisitos que establece la Municipalidad para
obtener la licencia.
Agilizacin de los trmites en la Municipalidad para evitar
contratiempos que afecten el plan del proyecto.
Los retrasos en el proceso de trmite en la Municipalidad.
Ir a las oficinas de la Municipalidad para pedir los requisitos que
se necesitan para realizar el trmite anticipadamente.
Hacer una lista de los requisitos con los que se cuenta y los que
no, e ir haciendo la gestin para conseguirlos.
Estar al pendiente con las fechas en que se necesitan entregar
los requisitos.
El gerente por ser titular es el encargado de presentar todos los
requisitos a la Municipalidad, as mismo llenar y firmar todo lo que
sea necesario.
Contar con un encargado de apoyo que ayude a recabar toda la
informacin del trmite en la Municipalidad.
El encargado de apoyo estar informando al gerente sobre los
documentos faltantes para que se pueda concluir con el trmite
sin ningn contratiempo.

Conseguir proveedores en los que se pueda confiar plenamente
con trayectoria y prestigio.
Conocer los equipos antes de ser llevados a las instalaciones del
Instituto.
Evitar que los equipos que lleguen a las instalaciones del Instituto,
no se encuentren en condiciones ptimas.
Conocer ms sobre el proveedor que se ha elegido para que nos
proporcione los equipos que se necesitan
Verificar cules sern los equipos que se han comprado y si se
encuentran en ptimas condiciones paras ser utilizados.
Contar con un encargado capacitado que vaya al lugar donde se
encuentran los equipos y verifique su condicin antes de que
sean enviados a las instalaciones de la Institucin.
El encargado deber entregar un reporte de como encontr los
equipos antes de ser enviados y tambin de cmo llegaron a las
instalaciones del Institucin Tecnolgica, tambin antes de que
sean manipulados por nuestros trabajadores.
BIBLIOGRAFIA
Fundamentos de la Direccin de Proyectos, 5. Edicin. (Gua del

PMBOK)
IEEE Std 1012-2004 (Revision of IEEE Std 1012-1998)
Carreras y Mundo del Trabajo, http://www.futurolaboral.cl
Procedimiento del Sistema Integrado de Gestin: Planificacin de la
Calidad, http://www.isos.cl/DOC/WebPSIG022Rev3.doc
ANEXOS

Plan de Riesgos

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INTRODUCCION

Uno de los elementos clave a la hora de asegurar el xito en el proyecto,

IMPLEMENTACION DE INSTITUTO TECNOLOGICO

Estimando y planeando las actividades anlisis, planeacin y gestin

Figura 1. Proceso Gestin de Riesgos

El Plan de Riesgos contiene:

Metodologa. Herramientas, etc. para hacer la gestin de riesgos.

Seguimiento. Documenta cmo sern registradas todas las facetas

4. PLANEACIN DE LOS RIESGOS

Originador del Riesgo

Director del Proyecto

Grupo de Revisin del Proyecto

Equipo del Proyecto

6. IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS

Alcance y Entregables del Proyecto

Ampliacin del Cronograma

Faltante o sobrante de utensilios para los ambientes podran incurrir en

7.-DESCRIPCIN DE LOS RIESGOS

Alcance y Entregables del Proyecto.

Impacto en Hitos de entrega estimados para el Proyecto, por desconocimiento

Ampliacin del Cronograma.

Impacto en la planificacin y costos de Implementacin del Proyecto por

Impacto en los costos y cronogramas estimados para la realizacin del

Roles y Responsabilidades no definidas ntegramente.

Impacto en la organizacin del proyecto, interlocutores vlidos entre el equipo

Impacto en la definicin de los estndares de rendimiento esperados para los

Impacto en la realizacin del Proyecto, por no contar con el presupuesto

Uso inadecuado de los estndares en el Proyecto

Impacto en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto, por

Calidad inadecuada en el Plan de Proyecto.

Impacto en la implementacin final del Proyecto, los entregables y la valoracin

Deficiencia en la asignacin de recursos.

Impacto en la planificacin de tiempo por causa de conflictos internos no

Habilidades del Equipo de Proyecto.

Impacto en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto

No disponibilidad de algn determinado Bien o Servicio.

Incongruencia entre lo planificado y lo implementado en la ejecucin del

Conflictos de disponibilidad de recursos con otros proyectos.

Impacto en Hitos de entrega estimados por redistribucin de trabajo o induccin

Integracin Sistemas actuales con Proyecto.

Problemas en la funcionalidad de los sistemas actuales de la empresa con el

Prioridades del Proyecto en conflicto.

Impacto en tiempos de entrega y modificaciones en cronograma

Prioridades del Proveedor en conflicto.

Impacto en los tiempos de implementacin tcnica del Proyecto por asignacin

Adicin en los tiempos de ejecucin del Proyecto, por desconocimiento del

No contar con el espacio y equipamiento necesario para la implementacin del

No contar con la plataforma tecnolgica para la puesta en marcha del Proyecto

Ambiente de Produccin. No contar con la plataforma tecnolgica

No contar con la plataforma tecnolgica para la puesta en marcha del Proyecto

Confianza en Tecnologa no probada o compleja.

Deficiencia en la definicin del alcance y objetivos del Proyecto

Deficiencia en la definicin del alcance y objetivos del Proyecto

Adicin de tiempo en la implementacin del Proyecto

Retrasos en cronograma y riesgos de aceptacin satisfactoria por parte del

Objetivos de costos, tiempo y alcance inconsistentes.

Adicin de tiempo para redistribucin y ajustes de presupuesto, cronograma y

Deficiencia en la definicin del alcance.

Falta de priorizacin del Proyecto.

Retrasos en cronograma y problemas de costos por aplazamiento de

Fondos inadecuados o interrumpidos.

Adicin en los tiempos de ejecucin y gestin del Proyecto

Falta de direccin del Proyecto.