Guia Metodologica para Evaluacion Iso 14001 - Ajustadocatalogacion.

2
Universidad EAN
Universidad EAN
Carrera 11 No. 78-47
Bogot D.C., Colombia
2010
CONSEJO SUPERIOR
Cecilia Crissien de Perico
Carlos Evelio Ramrez Cardona

Consejero Fundador
Presidenta
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Primer Vicepresidente y Consejero

Egresado
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Segundo Vicepresidente
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Consejera-Empresaria de la Mediana
y Gran Empresa
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Consejero Fundador
DIRECTIVAS
Rector
Jorge Enrique Silva Duarte

Vicerrector de Formacin
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Vicerrector de Investigacin
Carlos Largacha Martnez
Vicerrector de Planeacin
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Vicerrectora de Extensin y
Proyeccin Social
Mara del Carmen Sanabria Carmona

Vicerrector Financiero y de
Recursos Fsicos
Juan Enrique Castaeda Mateus

Prohibida la reproduccin
parcial o total de esta obra sin autorizacin de la
Universidad EAN
La edicin de este texto estuvo a cargo de la Vicerrectora
de Investigacin
Grupo Gestin del conocimiento
Revisin de estilo
Rocio Santofimio
Diagramacin
Adriana Milena Rodrguez
Durn Osorio, Mara Beatriz

Gua metodolgica para la evaluacin de los aspectos e impactos ambientales
significativos siguiendo los lineamientos de la norma ISO 14001 [Recurso electrnico] / Mara Beatriz Durn Osorio y Elizabeth Len Velsquez. -- Bogot :
Universidad EAN, 2011. -- (Coleccin Ambiental)
63 p.
ISBN: 978-958-756-006-0
1. Medio ambiente I. Len Velsquez, Elizabeth
333.714 CDD
Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...
Documentos de investigacin
Contenido
1.
Introduccin.......................................
2.
Marco normativo................................
3.
Revisin ambiental.............................
4.
Evaluacin de la revisin ambiental...
10
5.
Auditora de proceso..........................
11
6.
7.
Evaluacin de impactos ambientales.
12
Seleccin de aspectos e impactos

ambientales........................................
15
Anexo 1
Cuestionario de la revisin ambiental
16
Anexo 2
Formato auditora de proceso
63
Universidad EAN
Universidad EAN
Introduccin
a gua metodolgica que se presenta a continuacin es una

herramienta para realizar la evaluacin de los aspectos e
impactos ambientales significativos en una organizacin a
partir de auditoras de proceso con base en la norma ISO 14001.
La figura 1, presenta el diagrama de flujo para el desarrollo de la
gua metodolgica.
Figura 1.
Diagrama
de flujo
Revisin
ambiental
Identificacin de
Auditora
aspectos e
de proceso
impactos
ambientales
Evaluacin de aspectos
e impactos
ambientales
Seleccin
de
aspectos
e impactos
ambientales
significativos
Universidad EAN
Universidad EAN
A continuacin, se describe el marco normativo de esta gua y

posteriormente, se hace la descripcin de las etapas enumeradas en
la figura anterior, la cual comienza con la realizacin de una revisin
ambiental inicial y termina con la seleccin de los aspectos e impactos
significativos.
Marco
normativo

La norma ISO 14001:2004, especifica los requisitos para
un sistema de gestin ambiental que le permita a una organizacin
desarrollar e implementar una poltica y unos objetivos que tengan
en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los aspectos
ambientales significativos.
De esta forma, la presente gua est fundamentada en los requerimientos
establecidos en dicha norma para poder establecer e implementar el
sistema de gestin ambiental de la organizacin.
Por otro lado, esta gua se desarrolla dentro del marco del proyecto:
Desarrollo de una metodologa para la implementacin y seguimiento
de sistemas de gestin ambiental para Mipymes (microempresas,
pequeas y medianas empresas) como respuesta a las necesidades
del entorno empresarial colombiano1.
____________
1
Ficha estndar del proyecto: E. Len, 2009
Universidad EAN
Universidad EAN
Revisin
ambiental

La revisin ambiental inicial (si la organizacin no tiene
implementado su sistema de gestin ambiental) permite conocer la
situacin de la organizacin respecto al ambiente, calidad y la higiene
y seguridad con el fin de obtener una perspectiva ms amplia para
el posterior diseo, mantenimiento o mejoramiento del sistema de
gestin ambiental y su plan de accin.
El objetivo de la revisin ambiental no es identificar las deficiencias u
omisiones de la organizacin en materia ambiental sino de establecer
una visin objetiva de la forma como la organizacin maneja y controla
los impactos ambientales. De esta forma, los resultados de dicha
revisin ambiental permitirn establecer un plan de accin para el
mejoramiento de la gestin ambiental de la organizacin.
Para hacer esta revisin ambiental se utiliza un cuestionario2 que
debe ser diligenciado conjuntamente con el cliente y acompaado
de una verificacin en sitio con el fin de complementar la informacin

consignada en este (Ver Anexo 1. Cuestionario Revisin Ambiental).
Como se mencion anteriormente, la informacin consignada en este
cuestionario es un insumo para el diseo y montaje del Sistema de
Gestin Ambiental de la Empresa.
____________
2
Adaptado y traducido por la Ing. MARA BEATRIZ DURN O. (Revue environnementale: MAZAS,
H., 2001).
Universidad EAN
10
Universidad EAN
Evaluacin
de la revisin
ambiental

La evaluacin de la revisin ambiental consiste en la permanente
revisin de la informacin consignada en el cuestionario de tal forma,
que tanto la auditora de proceso como la evaluacin de aspectos3 e
impactos ambientales4 correspondan a la realidad de la empresa.
____________
3
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede
in teractuar con el medio ambiente. NOTA: Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo (ISO 14001, 2004)
4
Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin (ISO 14001, 2004)
11
Auditora
de proceso

Se identifican todas las actividades que la empresa desarrolla
en condiciones normales de trabajo (Ver Anexo 2. Formato Auditora
de Proceso).
Posteriormente, se identifican los aspectos ambientales asociados a
cada actividad: emisiones al aire, manejo de residuos, uso de recursos,
asuntos ambientales locales, impacto sobre comunidades, etc.
Por ltimo, se identifican los impactos actuales y potenciales generados
por estos aspectos. Los impactos pueden ser de carcter positivo o
negativo.
Universidad EAN
12
Universidad EAN
Evaluacin
de impactos
ambientales

Las diferentes metodologas para evaluar los impactos
ambientales de una actividad surgen desde finales de los aos 60 y
en 1971 se publica la famosa matriz de Leopold para la identificacin,
anlisis y evaluacin de impactos, siguiendo otras como check
lists, matrices simples de causa-impacto, diagramas de flujo, redes,
superposicin de mapas, sistemas de informacin geogrfica, etc.
Como complemento a esta identificacin, se establecen rangos o
escalas a los diferentes parmetros para hacer una valoracin ms
acorde con la actividad y el entorno donde esta se desenvuelve.
Para nuestro caso, los criterios de evaluacin seleccionados permiten
determinar, de una forma relativamente precisa, la importancia de los
impactos asociados a cada aspecto ambiental identificado para la
actividad de las curtiembres. Estos criterios nos ayudan a responder,
entre otras, las siguientes preguntas: existe una reglamentacin que
la actividad debe respetar? la actividad, respeta esta reglamentacin?
genera impacto sobre las exigencias de nuestros clientes? crea
obligaciones financieras?
13
Es importante mencionar, que la metodologa empleada por una

empresa debe ser revisada y adaptada a las actividades y contexto
de la misma. No existe una frmula nica y mgica porque las
condiciones organizacionales, de operacin y el entorno ambiental de
cada empresa es nico.
La metodologa utilizada en este proyecto es una adaptacin de la
metodologa de la AFNOR Asociacin Francesa de Normalizacin.
Universidad EAN
14
Universidad EAN
Criterios de Evaluacin
Criterio
Smbolo
Descripcin
Calificacin
1. Existencia
de
quejas y reclamos
Evala el desempeo de la
empresa frente a las partes
interesadas
1 No existen
10 Existen
2. Severidad
Evala la magnitud del impacto en trminos econmicos: prdida expresada

en dinero por reposicin de
daos y multas
1 Se requieren recursos
inferiores a 3 SMMLV
10 Se requieren recursos superiores a 3
SMMLV
3. Conformidad con
la
reglamentacin
Evala la conformidad de la
empresa con la legislacin
o reglamentacin existente,
aplicable a nuestras actividades
1 Conforme o inexistencia de legislacin

5 Diferencias con la legislacin
10 No conforme
4. Presencia
Evala la probabilidad de
ocurrencia
1

3

5

5. Recuperabilidad
Evala la capacidad de recuperacin en el tiempo, del

elemento afectado
1 Entre 0-3 meses

3 Entre 3-12 meses
5 Ms de 12 meses
Poco probable
(entre 0-40%)
Probable
(entre 41-80%)
Cierta
(entre 81-100%)
El aspecto ambiental (AA) ser calificado de la siguiente forma:

AA = E + S + C + (P X R)
15
Seleccin de
aspectos e
impactos
significativos

Un aspecto ambiental es significativo cuando AA > 12 (El
valor mximo es 55). Lo anterior significa, que deber disearse un
programa con las acciones preventivas y/o correctivas, objetivos y
metas especficas, para el seguimiento de los aspectos ambientales
significativos.
Universidad EAN
16
Universidad EAN
Anexo
Cuestionario de la revisin
ambiental
Este cuestionario permite obtener una visin global de todos los
aspectos de una empresa (generales, organizacionales, operacionales,
de gestin, ambientales, etc.) como insumo para el diseo e
implementacin de su SGA. Este cuestionario debe ser revisado y
adaptado de acuerdo a las condiciones de cada empresa.
I. CONTEXTO GENERAL DE LA ORGANIZACIN
1. Informacin General
1.1. Identificacin
Nombre de la organizacin ______________________
Persona de contacto
________________________
Cargo
________________________
Direccin
________________________
Telfono
________________________
Fax
________________________
Direccin electrnica
________________________
Pgina web
________________________
17
1.2 Organigrama (Nombre y Cargo)

_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
De acuerdo con el Decreto 1299 de 2008 Su empresa cuenta
con un Departamento de Gestin Ambiental? Explique.
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
1.3. Actividades
Cules son las principales actividades de su organizacin?
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
1.4. Personal
Nmero de empleados __________________________
Tiempo completo
__________________________
Tiempo parcial
__________________________
Nmero de empleados
manejo ambiental
Tiempo completo
Tiempo parcial
responsables o relacionados con el

__________________________
__________________________
__________________________
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Horario de trabajo
___________________________
Cantidad de puestos
___________________________
Perodo de vacaciones /
de interrupcin de actividades (anual) ________________
1.5. Sitio/ubicacin de la organizacin
Nombre del propietario
______________________
rea total del sitio (Ha/m2)
______________________
rea construida (m2)
______________________
1.6. Informacin predial

Clasificacin del predio

Localidad / Estrato
______________________
______________________
Existe un Plan Local de Emergencias? SI ___ NO ____

Para qu riesgos?
Ssmico
Inundacin
Avalancha/deslizamientos Otros (explique)
1.7. Vecindario
Describa los terrenos vecinos. Indique los tipos de industria
existentes y los principales medios receptores (ros, lagos,
etc.).
NORTE

SUR

_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
19
ORIENTE
___________________________________

___________________________________

___________________________________

OCCIDENTE
___________________________________

___________________________________

___________________________________

1.8. Cul es su percepcin acerca del desempeo ambiental
de su organizacin? (Explique)
Deficiente _____ Medio_____ Bueno _____

Cul cree Ud. que es la percepcin de sus vecinos/localidad
acerca del desempeo ambiental de su organizacin?
(Explique)
Deficiente _____ Medio _____ Bueno _____

Cul cree Ud. que es la percepcin de las autoridades
locales acerca del desempeo ambiental de su organizacin?
(Explique)

En comparacin con otras empresas del mismo sector
cmo califica el desempeo ambiental de su organizacin?
(Explique)

2. Estrategia y Poltica General
2.1. Existe un documento escrito donde se describa la misin
de la organizacin?
SI____ NO ____
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Si responde NO, formule a continuacin cul sera la misin de

su organizacin:
__________________________________________________
__________________________________________________
2.2. Cules son los principales objetivos estratgicos de su
organizacin?
_______________________________________________
_______________________________________________
2.3. Cules han sido los principales volmenes de produccin
y el desempeo financiero durante los ltimos cinco aos?
_______________________________________________
_______________________________________________
2.4. Cules son sus factores claves de xito?
_______________________________________________
_______________________________________________
2.5. Entre los factores claves de xito mencionados
anteriormente Cules de stos estn relacionados con el
medio ambiente?
_______________________________________________
_______________________________________________
Cules de stos estn relacionados con la calidad?
_______________________________________________
_______________________________________________
2.6. Su organizacin ha desarrollado o puesto en marcha un
sistema de gestin calidad? SI ____
NO ____
Si responde SI, indique qu tipo de sistema (ISO 9000):
_______________________________________________
_______________________________________________
21
2.7. Y algn sistema de gestin higiene y seguridad?

_______________________________________________
2.8. Por qu su organizacin decidi participar en este proceso
de diseo e implementacin de un sistema de gestin
ambiental?
_______________________________________________
_______________________________________________
2.9. Cmo evala su organizacin el desempeo?
General
_________________________________________
Calidad
_________________________________________
Ambiental _________________________________________
Existen indicadores especficos para el medio ambiente?
Cules?
__________________________________________________
__________________________________________________
2.10.Cmo su organizacin se informa acerca de temas que

puedan tener un impacto sobre su actividad?

_______________________________________________
General
___________________________________
Calidad
___________________________________
Ambientales
___________________________________
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3. Relacin y contactos exteriores

3.1.Cul es el rol y cul es el inters de los siguientes actores
claves frente a su organizacin en materia ambiental?
(Entre parntesis: principales preocupaciones comunes).
- Empleados (seguridad del empleo, seguridad ocupacional,
salarios, sentido de pertenencia)
______________________________________________
______________________________________________
- Inversionistas (desempeo financiero, confiabilidad de
la informacin, peso del pasivo en materia ambiental,
prevencin de riesgos sobre el pasivo)
______________________________________________
______________________________________________
- Comunidad Local (emisin de contaminantes, conocimiento
de la empresa, empleo, medidas de emergencia en caso
de siniestros)
______________________________________________
______________________________________________
- Clientes (calidad del producto, costo, seguridad,
confianza)
______________________________________________
______________________________________________
- Asociaciones ecologistas (eliminacin de residuos,
calentamiento global, destruccin de la capa de ozono)
______________________________________________
______________________________________________
- Medios de comunicacin (frente a comunidad local,
asociaciones e inversionistas)
______________________________________________
______________________________________________
23
- Autoridad local ambiental (respecto a la ley y

reglamentacin)
_______________________________________________
- Proveedores (ser proveedor seleccionado por la
organizacin)
_______________________________________________
- Compaas aseguradoras (reduccin de riesgos,
accidentalidad)
_______________________________________________
- Otros
_______________________________________________
3.2. El personal empleado es en su mayora de la localidad?

SI ___ NO ___
Cul es el porcentaje de contratacin local de su
organizacin?
__________________________________________________
3.3. Cul es la actitud de los vecinos, de los medios y de
la autoridad en materia de desempeo ambiental de su
organizacin?
_______________________________________________
3.4. Existen asociaciones representativas en el rea? Ellas
han mostrado inters por su empresa?
_______________________________________________
3.5. Con qu frecuencia su organizacin recibe reclamaciones
relacionadas con el medio ambiente?
_______________________________________________
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Son registradas?
_____________________________
Son tratadas?
______________________________
3.6. Su organizacin desarrolla acciones particulares en favor

de la comunidad local (fuera del empleo)?
_______________________________________________
3.7. Con qu autoridad ambiental (local, regional o nacional)
su organizacin tiene contactos?
_______________________________________________
Estas relaciones son buenas? (Explique)
__________________________________________________
3.8. Cules son los temas ambientales sobre los cuales su
empresa reacciona.?
De una forma reactiva frente a la opinin pblica?
__________________________________________________
__________________________________________________
De una forma proactiva frente a la opinin pblica?
__________________________________________________
4. Mercado y Competencia
4.1. En qu mercados la empresa est presente? En qu
pases?
__________________________________________________
4.2. Cul es la tasa de crecimiento de cada mercado?
__________________________________________________
25
4.3. Cul es la empresa lder en este mercado y cul es su

estrategia?
__________________________________________________
4.4. El cliente reconoce una ventaja especfica de sus productos
con respecto a los de su competencia?
__________________________________________________
4.5. Cul es la tendencia actual o futura de evolucin del
mercado?
__________________________________________________
4.6. La tecnologa de produccin cambia rpidamente? Cul
es la evolucin previsible?
__________________________________________________
4.7. Las marcas y patentes son importantes en este sector?
__________________________________________________
4.8. Los asuntos ambientales son importantes en su sector?
(Explique)
__________________________________________________
4.9. Su empresa piensa en la posibilidad de diferenciarse
de la competencia o diferenciar sus productos por un
posicionamiento verde?
__________________________________________________
4.10.Existe la posibilidad de desarrollar productos verdes
para su empresa? Los desarrollara?
__________________________________________________
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5. Aspectos legales y reglamentarios

5.1. Existen exigencias externas en materia de calidad
de productos? Cules son las principales exigencias
requeridas por la autoridad?
__________________________________________________
5.2. Cules son las principales leyes y reglamentacin en
materia ambiental que son de estricto cumplimiento para su
empresa?
__________________________________________________
Todas las leyes y reglamentacin en materia ambiental estn
identificadas?
__________________________________________________
Existe una lista de leyes y reglamentacin aplicable a su
empresa?
__________________________________________________
Hay alguien responsable del mantenimiento y actualizacin
de esta lista?
__________________________________________________
Las modificaciones de la legislacin son objeto de actualizacin
dentro de su empresa?
__________________________________________________
Posee la organizacin todos estos documentos? Dnde se
conservan o quin los tiene?
__________________________________________________
5.3. Su organizacin posee una licencia o permiso ambiental?
Explique y describa compromisos establecidos en esta y
avance de los mismos.
__________________________________________________
27
5.4. Actualmente, la empresa tiene demandas o multas en

proceso relacionadas con el manejo de desechos u otro
asunto ambiental? (Explique)
__________________________________________________
5.5. Las responsabilidades del anterior propietario del local/
sitio fueron transferidas con la compra (por ejemplo: existen
arreglos contractuales relacionados con potenciales
problemas de contaminacin del suelo?)?
__________________________________________________
5.6. Cul es la frecuencia de visitas realizadas por la autoridad
competente? Las ltimas visitas han sido de rutina o
relacionadas con algn problema en particular? Explique.
__________________________________________________
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II. IMPACTOS SOBRE EL AMBIENTE

Todo lo relacionado con el sitio, instalaciones y suelo / geologa,
hidrologa y meteorologa / procedimientos / utilizacin de
materiales / otros impactos: emisiones, vertimientos, ruido,
residuos, energa, almacenamiento, sistema de distribucin,
salud y seguridad, higiene, accidentes y riegos.
1. Sitio, instalaciones y suelo
1.1. Antecedentes
Desde cundo se encuentra operando el sitio?
__________________________________________________
Desde cundo pertenece a esta empresa?
__________________________________________________
Cules fueron las actividades desarrolladas en el sitio antes
de que funcionara esta empresa?
__________________________________________________
El sitio es utilizado para desarrollar otras actividades diferentes a
las contempladas en la razn social de la empresa? Explique.
__________________________________________________
1.2. Cul era el uso del suelo inicial del sitio?
__________________________________________________
1.3. Se han efectuado movimientos de tierra, demoliciones,
reformas, etc. en el sitio? Explique.
__________________________________________________
1.4. Hay un inventario ambiental del sitio antes de la adquisicin
por parte de su empresa?
__________________________________________________
29
1.5. Conoce Ud. acerca de la existencia de accidentes

ambientales en el sitio? Explique.
__________________________________________________
1.6. La infraestructura es acorde con las actividades que
desarrolla la empresa? Qu se podra hacer para
mejorarla?
__________________________________________________
1.7. Los residuos son almacenados / embalados / tratados en
el sitio? Explique.
__________________________________________________
1.8. Existen zonas protegidas: parques naturales, humedales,
reservas. cerca al sitio?
__________________________________________________
1.9. El sitio presenta un impacto visual? Qu se podra hacer
para mejorar esto?
1.10.Conoce Ud. el POT de la localidad? Conoce los

requerimientos establecidos en este para el sitio?
__________________________________________________
2. Geologa, hidrologa y meteorologa
2.1. Cul es el tipo de suelo superficial sobre el cual se
encuentra el sitio? (Suelo calcreo, arcilloso, aluviales,
roca)
__________________________________________________
2.2. Cul es la profundidad del nivel fretico del sitio?
__________________________________________________
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Existe aprovechamiento de aguas subterrneas para el sitio?

Indicar profundidad y caudal.
__________________________________________________
Existe informacin sobre este aprovechamiento (muestreos,
anlisis de calidad del agua)? Dnde se archivan?
__________________________________________________
Los pozos estn protegidos contra derrames provenientes de
la superficie?
__________________________________________________
2.3. Cul es la localizacin del punto de captacin de agua
ms cercano aguas abajo del sitio?
__________________________________________________
2.4. Existe contaminacin local conocida o sospecha de
contaminacin fuera del sitio? Explique.
__________________________________________________
2.5. Aguas superficiales
Existen terrenos inundables en el sitio?
__________________________________________________
Se ha registrado inundaciones?
Si ____ NO ____
Si respondi SI, qu medidas fueron tomadas al respecto?

__________________________________________________
Existe un riesgo de vertimiento sobre el curso de agua?

SI ____ NO ____
2.6. Cul es la pluviometra anua (mm/ao)?
__________________________________________________
31
2.7. Cul es la direccin del viento predominante?

__________________________________________________
3. Procesos de fabricacin
3.1. Cul es el principal proceso de fabricacin? Hacer un
esquema de los procesos de fabricacin.
3.2. Indique el consumo anual de las principales materias

primas
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
3.3. Cul es la produccin anual? Indique si esta produccin
es por temporadas.
__________________________________________________
3.4. Describa las fuentes de energa y su consumo.
__________________________________________________
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4. Utilizacin de materiales
4.1. Consumo anual de materiales
Material
Uso
Cantidad (T/ao)
4.2. Describa la forma en que el flujo de materiales es controlado/

medido.
__________________________________________________
__________________________________________________
5. Emisiones atmosfricas
5.1. Indique el nmero total de puntos de emisin atmosfrica
del sitio.
5.2. Consumo anual de materiales
Fuente
Combustible
Consumo
Composicin
de las emisiones
Tipo de descarga
(continua/baches/mixta)
5.3. Describa el programa de seguimiento implementado para

las emisiones atmosfricas, sea voluntario o impuesto por la
autoridad.
__________________________________________________
__________________________________________________
33
5.4. Describa las tcnicas de reduccin de emisiones

atmosfricas utilizadas.
__________________________________________________
__________________________________________________
5.5. Existen problemas particulares relacionados con las
emisiones atmosfricas (olores, etc.)? Explique.
__________________________________________________
__________________________________________________
5.6. Ud. requiere permiso de emisiones atmosfricas?

SI __ NO __
5.7. El sistema de ventilacin posee filtros? SI __ NO __

5.8. Existen quejas peridicas por las emisiones atmosfricas
de la empresa?
SI __ NO __
5.9. Existen fuentes de emisin de polvo?
SI __ NO __
6. Aguas residuales
6.1. Utilizacin del agua
Servicios sanitarios
Incorporada al producto final
Procesos industriales
Otros
__________ m3/ao
__________ m3/ao
__________ m3/ao
__________ m3/ao
6.2. Pretratamiento
Realizan un pre-tratamiento del agua utilizada?

SI __ NO __

Realizan anlisis de calidad del aguautilizada?

SI __ NO __
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34
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6.3. Agua lluvia

Describa el almacenamiento, transporte, tratamiento y
disposicin de las aguas lluvia.
__________________________________________________
__________________________________________________
La red est separada del agua residual?
SI __ NO __

Existen cuencas de almacenamiento y/o lagunas?

SI __ NO __

Hay trampa de grasas en la red de agua lluvia?

SI __ NO __
6.4. Vertimiento de aguas industriales
Escriba todas las fuentes de agua residual de su empresa.
__________________________________________________
__________________________________________________
Haga un esquema indicando los puntos de descarga y los
caudales.
La autoridad ambiental le ha impuesto lmites especficos de

la calidad del agua de vertimiento? Escriba los parmetros y
sus lmites.
SI __ NO __
35
6.5. Describa el proceso de almacenamiento, transporte,

tratamiento y disposicin
de las aguas residuales
domsticas.
_______________________________________________
_______________________________________________
6.6. La calidad del vertimiento, de acuerdo con la norma, se ha
cumplido en los ltimos 3 aos? Existen multas o procesos
al respecto?
_______________________________________________
_______________________________________________
6.7. Vertimientos en una PTAR Va alcantarillado
Nombre de la PTAR
__________________
Ubicacin
__________________
Capacidad de Tratamiento
__________________
Lmites permisibles
Caudal ________________
DBO5
________________
DQO
________________
Otros
________________
6.8. El sitio realiza un pre-tratamiento antes de verter el agua

residual? Explique
_______________________________________________
_______________________________________________
Practica el reciclaje de residuos?
SI__ NO __

Realiza vertimientos al medio sin tratamiento previo?

SI __ NO __
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7. Ruido
7.1. Conoce Ud. sobre la existencia de medidas contra el ruido
en la zona?
SI __ NO __
Cul es el nivel de ruido permisible de da en la zona?
_____________dB
Cul es el nivel de ruido permisible de noche en la zona?
____________dB
7.2. El sitio respeta la reglamentacin sobre ruido?

SI __ NO __
7.3. Ha recibido quejas por parte de la comunidad? Si responde
SI, explique la causa y las medidas que se han tomado al
respecto.
SI __ NO __

7.4. Existe un problema de ruido asociado a los procesos de
fabricacin? Explique cules.
SI __ NO __

7.5. El personal posee EPP contra el ruido?
SI __ NO __
7.6. Los EPP son verificados peridicamente?

Explique
SI __ NO __
8. Residuos slidos domsticos
8.1. Cmo son eliminados los residuos slidos domsticos
provenientes de oficinas, restaurante, depsitos, zonas de
produccin, etc.?
_______________________________________________
_______________________________________________
Cantidad mensual estimada ___________ Kg/Ton
37
8.2. La empresa tiene restaurante? Si responde SI, favor

escriba la cantidad que se genera mensualmente.

SI __ NO __
8.3. Cmo y quin realiza la recoleccin de los residuos slidos
domsticos?
_______________________________________________
_______________________________________________
8.4. Cul es el destino final de estos residuos?
_______________________________________________
_______________________________________________
8.5. Desde cundo se realiza este procedimiento?
_______________________________________________
8.6. Ud. ha visitado el sitio de disposicin final?

SI __ NO __
8.7. Posee un programa para la disminucin de la produccin
de residuos slidos domsticos?
_______________________________________________
9. Residuos slidos industriales
9.1. Se ha adelantado un estudio de residuos (muestreo y
anlisis) antes del almacenamiento y eliminacin de algunos
residuos industriales?
SI __ NO __
9.2. La empresa posee una instalacin para el tratamiento de
residuos peligrosos? Explique.
SI __ NO __

9.3. Existe un programa de seguimiento de residuos slidos
industriales? Explique
SI __ NO __

Universidad EAN
38
Universidad EAN
9.4. Existe un responsable para la gestin de residuos

slidos?
SI __ NO __
9.5. Relacione los residuos generados en su empresa (ordinarios,
peligrosos, etc.)
Residuo
Cantidad mxima
almacenamiento
Tipo (inflamable, reactivo...)
Tratamiento
9.6. Existe en su empresa un lugar de descarga, incineradores

o con otro tipo de tratamiento de residuos? Explique.

SI __ NO __
9.7. Describa el procedimiento y las condiciones de
almacenamiento de residuos peligrosos
_______________________________________________
_______________________________________________
9.8. Ud. hace una valorizacin de residuos? Explique e indique

cantidades.
SI __ NO __
______________________________________________
9.9. Describa el procedimiento de recoleccin, manejo,
tratamiento y disposicin final de los residuos peligrosos.
_______________________________________________
_______________________________________________
9.10.Ha realizado una auditora a los sitios de disposicin final

de residuos?
SI __ NO __

39
9.11.Posee copia de los contratos o acuerdos con los sitios de

disposicin final?
SI __ NO __
9.12. Describa que pasa con los productos terminados no
conformes con las especificaciones establecidas.

____________________________________________

____________________________________________
10.
Energa
10.1.Quin es el responsable de los costos de consumo de

energa?

____________________________________________
10.2. La energa es recuperada, reciclada o autogenerada?
Explique.
SI __ NO __
10.3. Existen programas de ahorro de energa? Explique e
indique los puestos o procesos de mayor consumo.

SI __ NO __
11. Almacenamiento y manejo de productos
11.1. Listado de los productos potenciales en el sitio de causar
impacto sobre el medio ambiente.
Producto
Localizacin
Universidad EAN
Cantidad almacenada
40
Universidad EAN
11.2. La zona de almacenamiento de estos productos tienen

sistemas de proteccin en caso de derrames accidentales
de los mismos?
SI __ NO __
11.3. Los productos o material incompatible con estos se
encuentran separados y debidamente etiquetados?

SI __ NO __

11.4. La empresa posee un inventario especfico de los
productos peligrosos?
SI __ NO __

11.5. La empresa posee un archivo de las hojas de seguridad
de los productos utilizados?
SI __ NO __

11.6. Han tenido incidentes o accidentes (derrames, incendios,
heridos) relacionados con los productos almacenados
(incluyendo los productos qumicos)?

SI __ NO __
11.7. Listado de tanques
No.
Contenido
Capacidad
Edad
Material
DF*
SPD*
Areo
Enterrado
Pruebas*

DF: Detector de fugas
SPD: Sistema de proteccin contra derrames
PRUEBAS: Indicar la frecuencia de las revisiones
11.8. Existen redes subterrneas asociadas a estos tanques?
Indicar si existe sistema de proteccin.

SI __ NO __
11.9. Existen redes areas asociadas a estos tanques?
Indicar si existe sistema de proteccin. SI __ NO __
41
11.10. Los servicios de emergencia conocen acerca de la

existencia de los productos almacenados en el sitio?

SI __ NO __
12.
Sistemas de Distribucin
12.1. La empresa posee su propio sistema de transporte? Si

responde SI, indique el tipo de material transportado y la
cantidad.
SI __ NO __
12.2. Los transportadores son miembros de una sociedad
reconocida?
SI __ NO __
12.3. Se han presentado incidentes con consecuencias
ambientales? Explique.

SI __ NO __
12.4. Cul es la tasa promedio de reemplazo de vehculos?
Especifique para provisin y distribucin.

____________________________________________
12.5. Los vehculos estn equipados con dispositivos para la
reduccin de consumo de combustibles? SI __ NO __
12.6. Hay seguimiento del consumo de combustible para
cada vehculo?
SI __ NO __
12.7. Conoce Ud. el medio de transporte empleado por el
personal para llegar al trabajo?
Vehculo particular
_____________
Bicicleta
_____________
Transporte pblico
_____________
Transporte de la empresa
_____________
Universidad EAN
42
Universidad EAN
13. Salud y seguridad

13.1. La empresa tiene conformado el Comit Paritario de
Salud Ocupacional - COPASO?
SI __ NO __
13.2. Han existido o existen asuntos relativos al medio
ambiente no resueltos o considerados como mal
resueltos? Explique.
SI __ NO __

13.3. Todos los empleados conocen el procedimiento
establecido para el manejo de productos peligrosos?

SI __ NO __

13.4. Segn el Ministerio de Proteccin Social, cules son
las medidas de seguridad aplicables a su empresa
(proteccin contra el ruido, calidad del aire,)? Indique
si Ud. realiza precauciones complementarias.

____________________________________________

____________________________________________
13.5. Los materiales de construccin de la edificacin
contienen asbesto?
SI __ NO __
13.6. Cul es la distancia a la estacin de bomberos ms
cercana?
__________
13.7. La empresa tiene implementado un sistema
contraincendios?
SI __ NO __
13.8. En caso de incendio, la alerta es activada:
Telfono ____
Automtica ____Manual ____
13.9. Hay suficiente agua en caso deincendio?

SI __ NO __
13.10. El agua que ha sido utilizada para apagar un incendio
puede filtrarse a un cuerpo de agua, al alcantarillado o al
suelo?
SI __ NO __
13.11. La empresa posee un pararrayos?
14.
43
SI __ NO __
Higiene
14.1. Describa las medidas de higiene especficas del sitio.

____________________________________________

____________________________________________
14.2. Describa las medidas de proteccin del personal para
entrar al sitio y zonas sensibles.

____________________________________________

____________________________________________
14.3. Es necesaria la utilizacin de trajes de proteccin?

SI __ NO __
14.4. Existen medidas de higiene especficas a la materia
prima?
SI __ NO __

14.5. Existe algn tipo de almacenamiento especfico que
obligue a tomar medidas de higiene?

SI __ NO __
14.6. Hay inspecciones al sitio por parte de la autoridad
competente?
SI __ NO __
14.7. Han existido problemas con respecto a las condiciones
de higiene en el sitio?
SI __ NO __
15.
Accidentes y urgencias
15.1. Cul es el escenario ms probable de accidente o

urgencia? Indique la probabilidad de ocurrencia.

____________________________________________

____________________________________________
Universidad EAN
44
Universidad EAN
15.2. Existe un plan de Emergencia o procedimientos

especficos en caso de fugas o derrame de productos?

SI __ NO __

15.3. Existe un procedimiento decomunicacin?

SI __ NO __
15.4. Todos los incidentes que puedan generar un dao
ambiental han sido analizados y las medidas preventivas
puestas en marcha?
SI __ NO __
BALANCE DE PRODUCTOS
Energa ________ MW
Producto terminado (tan(/ao) ____
Matera prima (ton/ao)
Agua de consumo (m/ao)
Agua residual (m/ao)
Residuos (ton/ao)
Parmetros ____________ Parmetros ______________
45
III. GESTIN AMBIENTAL

Todo lo relacionado con la Poltica Ambiental, anlisis ambiental,
programas ambientales, sistema de gestin ambiental, auditora
ambiental y declaraciones ambientales.

1.
Poltica ambiental
1.1.
La empresa tiene una poltica ambiental

establecida? Desde cundo?

1.2.

1.3.

1.4.
SI __ NO __
La poltica ambiental se encuentra

escrita?
SI __ NO __
La poltica
personal?
SI __ NO __
es
comunicada
al
SI __ NO __
La poltica ambiental se encuentra a

disposicin del pblico?
2.
Principios de accin
2.1.
Todos los niveles de la organizacin

estn comprometidos con el medio
ambiente?
SI __ NO __
El impacto ambiental de un nuevo

proceso, procedimiento o producto es
objeto de una evaluacin preliminar?
SI __ NO __
2.2.

2.3.
2.4.
SI __ NO __
Existe una evaluacin y vigilancia de los

impactos ambientales de la empresa?
SI __ NO __
Se toman las medidas necesarias para

disminuir o prevenir esos impactos?
SI __ NO __
Universidad EAN
46
Universidad EAN
2.5.

disminuir la generacin de residuos?
SI __ NO __

preservar los recursos naturales?

SI __ NO __
2.6.
2.7.

prevenir los vertimientos y contaminacin
accidental?
SI __ NO __
2.8.
Existen procedimientos de vigilancia

especficos para controlar la conformidad
con la poltica ambiental?
SI __ NO __
2.9.
Existen procedimientos de emergencia

especficos para controlar la conformidad
con la poltica ambiental?
SI __ NO __
2.10. En caso de no dar cumplimiento con

la poltica y objetivos, se encuentran
establecidos
y
actualizados
los
procedimientos a seguir y las medidas
que se deben tomar?
SI __ NO __
2.11. Existe cooperacin con las autoridades

para el establecimiento y actualizacin
de los procedimientos de emergencia?
SI __ NO __
2.12. Los
clientes
son
debidamente
informados acerca de los aspectos
ambientales relacionados con el
mantenimiento, utilizacin y eliminacin
de los productos fabricados?
SI __ NO __

2.13. Existe algn procedimiento para
garantizar que los subcontratistas
apliquen normas ambientales acordes a
las de la empresa?
47
SI __ NO __

3.
Aplicacin de la poltica
3.1.
La poltica es aplicada?
SI __ NO __
3.2.
La poltica asegura la conformidad con

la reglamentacin existente?
SI __ NO __
3.3.
La poltica incluye un mejoramiento

continuo de resultados en materia
ambiental?
SI __ NO __
4.
Revisin de la poltica
4.1.
La direccin revisa peridicamente la

poltica ambiental?
5.
Anlisis ambiental
5.1.
La empresa lidera la revisin y

evaluacin de los impactos ambientales
en el sitio?
SI __ NO __
5.2.
Existe un registro de
ambientales importantes?
impactos
SI __ NO __
Existe una revisin de:

Emisiones a la atmsfera (controladas e
incontroladas)
SI __ NO __

5.3.

Universidad EAN
SI __ NO __
48
Universidad EAN
Vertimientos a cuerpo de agua o al

alcantarillado
SI __ NO __
Residuos slidos y otros (especialmente

peligrosos)
contaminacin
al

suelo

Uso del suelo, agua, combustibles, energa
y otros recursos naturalesgeneracin de
ruido, olores, polvo, impacto visual

Impactos sobre elementos especficos
del ambiente o ecosistemas
SI __ NO __
5.4. Esta revisin tiene en cuenta impactos

resultantes o potenciales

En condiciones normales de operacin
SI __ NO __
En condiciones anormales de operacin

Incidentes, accidentes o situaciones de
emergencia potenciales
SI __ NO __
Actividades
previstas
SI __ NO __
5.5. Existe un inventario de la legislacin,

reglamentacin, normativa y otras
exigencias aplicables a los aspectos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
SI __ NO __
6.
pasadas,
actuales
SI __ NO __
SI __ NO __
SI __ NO __
SI __ NO __
Programa ambiental
6.1. Objetivos ambientales
49
SI __ NO __
La empresa aplica un programa que

permita alcanzar estos objetivos?

SI __ NO __
Existen
objetivos
concretos
claramente definidos?
Existe un responsable de la puesta en

marcha de dicho programa?
SI __ NO __
El programa especifica responsabilidades

con respecto a estos objetivos para cada
persona y cada servicio de la empresa?
SI __ NO __
El programa precisa los recursos

requeridos para alcanzar estos objetivos?
SI __ NO __
Existe una revisin peridica de estos

objetivos?
SI __ NO __
Existe una revisin

programa?
SI __ NO __
peridica
del

El programa define:

Los objetivos que se deben lograr
SI __ NO __
Los recursos requeridos para alcanzarlos
SI __ NO __
Los procedimientos a seguir
SI __ NO __
Los mecanismos de correccin
SI __ NO __
Universidad EAN
50
Universidad EAN
6.2. Temas Incluidos en el programa

Evaluacin, control y reduccin de

impactos
de
SI __ NO __
Gestin, ahorro, alternativas y transporte

en el sector de materia prima
SI __ NO __
Gestin, ahorro y alternativas respecto

al recurso agua
SI __ NO __
Gestin, reduccin, reciclaje, transporte

y eliminacin de residuos
SI __ NO __
Estudios de mitigacin y reduccin de

impactos por ruido
SI __ NO __
Estudios de nuevos procesos de

fabricacin con menos impactos
y modificaciones a los procesos
existentes.
SI __ NO __
Planificacin de productos (concepcin,

fabricacin, transporte, utilizacin y
eliminacin)
SI __ NO __
Resultados en materia ambiental y

prcticas de contratistas y proveedores
SI __ NO __
Medidas de prevencin y reduccin de

accidentes ambientales
SI __ NO __
Gestin, ahorro
energas
alternativas
SI __ NO __
51
Definicin
de
procedimientos
de
emergencia en caso de accidentes
ambientales
SI __ NO __

Informacin y formacin de personal en

SI __ NO __
asuntos ambientales
Informacin externa sobre problemtica

ambiental
7.
Sistema de gestin ambiental
7.1. Organizacin y personal

Las responsabilidades, autoridad y
relaciones entre el personal clave que
dirige, efecta y vigila las tareas que
tienen una incidencia sobre el medio
ambiente estn claramente definidas?

Un representante de la direccin
asignado,
con
la
autoridad
y
responsabilidad requerida para asegurar
la puesta en marcha y aplicacin de un
sistema de gestin?
7.2. Capacitacin
comunicacin
SI __ NO __
SI __ NO __
SI __ NO __
de
personal
A todo nivel, los

conscientes de:
empleados
son
SI __ NO __
La importancia del respeto a la poltica

ambiental
SI __ NO __
La importancia del respeto a los objetivos

ambientales
SI __ NO __
Universidad EAN
52
Universidad EAN
La importancia del respeto a las

exigencias del sistema de gestin
ambiental
SI __ NO __

Los esfuerzos ambientales de las

SI __ NO __
actividades asociadas a sus tareas y de

las ventajas de un mejoramiento
De su rol y responsabilidades frente al

respecto de la poltica ambiental
SI __ NO __
De su rol y responsabilidades frente al

respecto de los objetivos ambientales
SI __ NO __
De su rol y responsabilidades frente

al respecto del sistema de gestin
ambiental
SI __ NO __
De las consecuencias potenciales por

las faltas cometidas en la aplicacin
de
procedimientos
operacionales
establecidos
SI __ NO __
Se identifican las necesidades del

personal, en materia de capacitacin,
cuyas actividades pueden tener un
impacto importante sobre el medio
ambiente?
SI __ NO __
Existen procedimientos de recepcin

de correspondencia establecidos y
debidamente aplicados?
SI __ NO __
8.
Control operacional
8.1.
Procedimientos operacionales

Se efecta una identificacin de

53
SI __ NO __
funciones, actividades y procesos con

incidencia sobre el medio ambiente?
Se le presta especial cuidado a las

instrucciones de trabajo definiendo
la forma como la actividad debe ser
ejecutada?
SI __ NO __
Se le presta especial cuidado a los

procedimientos de compra y actividades
de subcontratacin?
SI __ NO __
Se le presta especial cuidado a la

vigilancia y control de las caractersticas
de los procesos? (Por ejemplo, las aguas
residuales, eliminacin de residuos,
etc.)
SI __ NO __
A la aprobacin de procedimientos y
equipos?
SI __ NO __
A los criterios de eficiencia?
SI __ NO __
8.2.
Vigilancia
La empresa realiza vigilancia para

garantizar el respeto de las exigencias
establecidas en la poltica?
SI __ NO __

establecidas en los programas?
SI __ NO __
Universidad EAN
54
Universidad EAN

establecidas por el sistema de gestin
ambiental?
Se realiza una vigilancia independiente

con el fin de establecer y mantener
actualizado el inventario de resultados?
Para cada actividad, esto implica:

Identificacin de la informacin que se
desea obtener con la vigilancia
SI __ NO __
SI __ NO __
SI __ NO __
La precisin de los procedimientos de

vigilancia que se van a aplicar
SI __ NO __
El establecimiento de criterios de
aceptacin y de medidas que se
deben tomar si los resultados no son
satisfactorios
SI __ NO __
La evaluacin de la confiabilidad de
la informacin obtenida anteriormente
por la vigilancia, si estos sistemas de
vigilancia no funcionan correctamente
SI __ NO __
8.3.
Registro de documentos
Existe documentacin establecida para:
Presentar la poltica ambiental
SI __ NO __
Presentar los objetivos ambientales
SI __ NO __
55
Presentar los programas ambientales
SI __ NO __
Explicar las funciones clave
SI __ NO __
Explicar las responsabilidades clave
SI __ NO __
Describir las interacciones entre los

diferentes elementos del sistema de
gestin ambiental
SI __ NO __
Un documento que muestre el respeto

a las exigencias del sistema de gestin
y determinando en qu medida los
objetivos son alcanzados
SI __ NO __
9.
Auditora ambiental
9.1.
Objetivos
Los objetivos de cada auditora estn

definidos por escrito en los programas
de auditora del sitio?
SI __ NO __
La frecuencia de auditora para cada

actividad est definida por escrito en los
programas de auditora del sitio?
SI __ NO __
Los objetivos de la auditora incluyen

la evaluacin del sistema de gestin
implementado?
SI __ NO __
Los objetivos de la auditora incluyen

la determinacin de la conformidad con
las polticas de la empresa y el programa
previsto para el sitio?
SI __ NO __
Universidad EAN
56
Universidad EAN
9.2.
Alcance
El alcance general de cada auditora

precisa explcitamente los temas

cubiertos?
SI __ NO __

precisa explcitamente las actividades
que son objeto de la auditora?
SI __ NO __

precisa explcitamente las normas
ambientales a tener en cuenta?
SI __ NO __

precisa explcitamente el perodo
cubierto por la auditora?
SI __ NO __
La auditora ambiental incluye la

evaluacin de informacin y evidencia
de resultados necesarios para evaluar
los resultados en materia ambiental?
SI __ NO __
9.3.
Organizacin y recursos
Las auditoras son realizadas por

personal que poseen un conocimiento
apropiado del sector y los temas
tratados?
SI __ NO __

personal que poseen una experiencia en
los asuntos tratados?
SI __ NO __
57

personal que poseen una experiencia
tcnica?


asuntos ambientales?
SI __ NO __
SI __ NO __

materia de reglamentacin?
SI __ NO __

personal que poseen una formacin y
competencia especficas en tcnicas de
auditora?
SI __ NO __
Los recursos y el tiempo invertido en la

auditora son proporcionales al alcance y
objetivos de la misma?
SI __ NO __
La auditora es apoyada por la direccin

general?
SI __ NO __
Los auditores son independientes de

las actividades auditadas?
SI __ NO __
9.4.
Planificacin
auditora
preparacin
Las auditoras son planificadas

y preparadas para asegurar la
implementacin
de
los
recursos
requeridos?
Universidad EAN
de
la
SI __ NO __
58
Universidad EAN
Las auditoras son planificadas y

preparadas para asegurar que cada
persona auditada comprenda su rol y
responsabilidades?
SI __ NO __
La preparacin incluye el conocimiento

de las actividades desarrolladas en el
sitio?
SI __ NO __
La preparacin incluye el conocimiento

del sistema de gestin ambiental
implementado?
SI __ NO __
La preparacin incluye la revisin de

evidencias y conclusiones de auditoras
anteriores?
SI __ NO __
9.5.
Actividades de auditora
Incluyen entrevistas con el personal

que trabaja en el sitio?
SI __ NO __
Incluyen una inspeccin de las

condiciones de funcionamiento y de los
equipos?
SI __ NO __
Incluyen una revisin de registros,

procedimientos
escritos
y
otros
documentos?
SI __ NO __
Incluye la comprensin de los sistemas

de gestin?
SI __ NO __
Incluye la evaluacin de puntos fuertes

y dbiles del sistema de gestin?
SI __ NO __
59
Incluye la recoleccin de informacin

pertinente?
SI __ NO __
Incluye la evaluacin de evidencias de

la auditora?
SI __ NO __
Incluye la preparacin de conclusiones

de la auditora?
SI __ NO __
Incluye el informe sobre las evidencias

y conclusiones de la auditora?
SI __ NO __
9.6.
Informe sobre evidencias y conclusiones

de la auditora
Se prepara un informe escrito?
Las
evidencias
y
conclusiones
son comunicadas oficialmente a la
direccin?
SI __ NO __
El informe ilustra el alcance de la

auditora?
SI __ NO __
Brinda informacin sobre la conformidad

con l apoltica ambiental?
SI __ NO __
Brinda informacin sobre el progreso del

sitio con respecto al medio ambiente?
SI __ NO __
Brinda informacin sobre la eficacia y

confiabilidad del sistema de vigilancia de
impactos ambientales?
SI __ NO __
Brinda informacin sobre la necesidad

de medidas correctivas, en caso
requerido?
SI __ NO __
Universidad EAN
60
Universidad EAN
9.7.
Seguimiento de la auditora
El plan de medidas correctivas es SI __ NO __

elaborado y puesto en marcha?
SI __ NO __
Se establecen y realizan mecanismos SI __ NO __

apropiados para asegurar el seguimiento
a los resultados de la auditora?
9.8.
Frecuencia de las auditoras
Los criterios para establecer la frecuencia SI __ NO __

de las auditoras tiene en cuenta:

La naturaleza, tamao y complejidad de SI __ NO __
las actividades
La naturaleza, tamao de emisiones, SI __ NO __

residuos, consumo de materia prima y
energa, y en general, de la interaccin
con el medio ambiente
La importancia y la urgencia de los SI __ NO __

problemas detectados en el anlisis
ambiental o en la auditora anterior

El histrico de la problemtica ambiental SI __ NO __
asociada a la empresa
9.9.
Medidas correctivas
En caso de no respeto a la poltica SI __ NO __

ambiental, objetivos o normatividad, se
investiga y se implementan las medidas
correctivas?
61
La investigacin y las medidas correctivas determinan la causa?
SI __ NO __
La investigacin y las medidas correctivas establecen un plan de accin?

SI __ NO __
La investigacin y las medidas correctivas establecen medidas preventivas correspondientes a los ries-gos
encontrados?
SI __ NO __
La investigacin y las medidas correctivas establecen controles para garantizar

estas medidas preventivas?
SI __ NO __
La investigacin y las medidas

correctivas registran cualquier modificacin de los procedimientos resultantes
de las medidas correctivas?
SI __ NO __
10.
Declaracin ambiental
Despus de una auditora o revisin

ambiental se prepara una declaracin
ambiental?
SI __ NO __
Esta declaracin es comunicada al

pblico?
SI __ NO __
Incluye una descripcin

actividades de la empresa?
SI __ NO __
Universidad EAN
de
las
62
Universidad EAN
Incluye una evaluacin de los

problemas ambientales ligados a estas
actividades?
SI __ NO __

Incluye un resumen de cifras con

SI __ NO __

respecto a residuos?
SI __ NO __

respecto a materia prima?
SI __ NO __

respecto a energa?
SI __ NO __

respecto a consumo de agua?
SI __ NO __

respecto a ruido?
SI __ NO __
Una presentacin de la poltica

ambiental, programa y sistema de
gestin?
SI __ NO __
Tiene en cuenta los cambios asociados

a la declaracin anterior?
SI __ NO __
respecto a emisiones?
Anexo
63
2
Formato Auditora de
Proceso
AUDITORA DE PROCESO
EMPRESA _______________
FECHA_____________
RESPONSABLE VISITA_____________ RESPONSABLE AUDITORA _______
Proceso
Entradas
Descripcin del proceso
Salidas
Proceso
Entradas
Salidas
Proceso
Entradas
Salidas
Universidad EAN

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Carlos Evelio Ramrez Cardona

lvaro Otto Rubio Salas

Carlos Mauricio lvarez Cabrera

Primer Vicepresidente y Consejero

Roque Gonzlez Garzn

Martha Luca Ramrez

Omar Alonso Patio Castro

Jennifer Marcela Flrez Blanco

Presidente Honorario y Consejero Fundador

Carlos Alfonso Crissien Aldana

Jorge Enrique Silva Duarte

Jos David Marn Enriquez

Carlos Largacha Martnez

Ruben Daro Gmez Saldaa

Mara del Carmen Sanabria Carmona

Juan Enrique Castaeda Mateus

Durn Osorio, Mara Beatriz

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Evaluacin de la revisin ambiental...

Evaluacin de impactos ambientales.

Seleccin de aspectos e impactos

Cuestionario de la revisin ambiental

Formato auditora de proceso

a gua metodolgica que se presenta a continuacin es una

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

A continuacin, se describe el marco normativo de esta gua y

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

de una verificacin en sitio con el fin de complementar la informacin

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Es importante mencionar, que la metodologa empleada por una

Evala la magnitud del impacto en trminos econmicos: prdida expresada

1 Conforme o inexistencia de legislacin

Evala la capacidad de recuperacin en el tiempo, del

1 Entre 0-3 meses

El aspecto ambiental (AA) ser calificado de la siguiente forma:

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

1.2 Organigrama (Nombre y Cargo)

responsables o relacionados con el

rea total del sitio (Ha/m2)

rea construida (m2)

1.6. Informacin predial

Existe un Plan Local de Emergencias? SI ___ NO ____

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

Si responde NO, formule a continuacin cul sera la misin de

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

2.7. Y algn sistema de gestin higiene y seguridad?

2.10.Cmo su organizacin se informa acerca de temas que

3. Relacin y contactos exteriores

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

- Autoridad local ambiental (respecto a la ley y

3.6. Su organizacin desarrolla acciones particulares en favor

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

4.3. Cul es la empresa lder en este mercado y cul es su

5. Aspectos legales y reglamentarios

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

5.4. Actualmente, la empresa tiene demandas o multas en

II. IMPACTOS SOBRE EL AMBIENTE

Gua metodolgica para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales...

1.5. Conoce Ud. acerca de la existencia de accidentes

Existe un Plan Local de Emergencias? SI _ NO __

Parmetros Parmetros __