Semana 5 - Introdução À Dogmática Funcionalista

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica
criminal e sistema jurdico-penal" de Roxin
INTRODUO DOGMTICA FUNCIONALISTA DO DELITO - EM

COMEMORAO AOS TRINTA ANOS DE "POLTICA CRIMINAL E
SISTEMA JURDICO-PENAL" DE ROXIN
Revista Brasileira de Cincias Criminais | vol. 32 | p. 120 | Out / 2000
DTR\2000\462
___________________________________________________________________________________________
Lus Greco
rea do Direito: Geral
Sumrio:
- 1.Introduo - 2.Plano da investigao - 3.O sistema naturalista - 4.O sistema
neokantiano - 5.O sistema finalista - 6.O sistema funcionalista ou teleolgico-racional 7.A moderna discusso dos conceitos da parte geral - 8.Concluso - Apndice Bibliografia
Resumo: Trata-se de um estudo que tenta descrever o que tem ocorrido na teoria do
delito nas ltimas trs dcadas, no intuito de introduzir o leitor brasileiro ao sistema
funcionalista do delito. Este sistema, j dominante h vinte anos na Alemanha, Espanha,
Itlia e Portugal, ainda completamente desconhecido do pblico nacional, inexistindo,
que eu saiba, qualquer trabalho de autores brasileiros a seu respeito. para suprir esta
lacuna, portanto, que o escrevi, e o apresentei no I Congresso de Direito Penal e
Criminologia, em Salvador. um trabalho mais didtico que crtico.
Numa primeira parte, fao um histrico da teoria do delito, comeando no naturalismo,
passando pelo naokantismo at chegar ao finalismo. Numa segunda parte, apresento o
teor das propostas dos dois funcionalistas mais importantes da atualidade: Roxin e
Jakobs. E, por fim, deso aos conceitos da teoria do delito, e apresento o estado atual
das discusses a seu respeito. Acrescentei depois um apndice, resumindo a
apresentao oral do trabalho.
Palavras-chave: Sistema - Metodologia - Teoria
Teleologismo - Poltica criminal - Conceito de crime.
do
delito
Funcionalismo
1. Introduo
"O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas poltico-criminais

introduzirem-se no sistema do direito penal". 1Com esta frase, pronunciada nesse que
talvez seja o livro mais importante das ltimas dcadas na cincia jurdico-penal, dava a
doutrina seu adeus ao finalismo, inaugurando uma nova era em seus esforos
dogmticos: a era do sistema funcionalista ou teleolgico-racional do delito. Ainda assim,
ns, brasileiros, estamos quase que completamente alheados a toda essa evoluo. O
Pgina 1

mximo que sucede encontrarmos c e l observaes, ou de crtica total, ou de

adeso incondicional, ao novo sistema, sendo poucas as manifestaes verdadeiramente
fundadas e esclarecidas.
Ao que parece, porm, esta situao vai aos poucos se alterando. Pode ser tido como um
sintoma do interesse por este novo "ismo" o fato de que o I Congresso de Direito Penal e
Criminologia, promovido em Salvador, lhe tenha consagrado um de seus painis. Mas o
estudante, que provavelmente j teve dificuldades em compreender o finalismo - e que
deve estar ainda mais confuso em face de certas inovaes brasileiras 2-, ficar
certamente perplexo diante desta nova tendncia, ainda mais porque, ao contrrio do
finalismo, no provoca ela alteraes to visveis no sistema, tais como deslocar o dolo
para o tipo, mas parece manter, ao menos em seu aspecto exterior bsico, o modelo
finalista. 3 no intuito, portanto, de esclarecer o que seja o funcionalismo que escrevo
este trabalho, o qual ter por isso mesmo cunho essencialmente descritivo, valendo-se
de vrias referncias bibliogrficas, sem excluir uma tomada de posio conseqente no
sentido do novo sistema.
2. Plano da investigao
Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve quase inalterado desde

os alvores do sculo, o conceito de crime como ao tpica, antijurdica e culpvel.
4
Enquanto isso, o contedo que se adscreveu a cada uma dessas categorias se alterou
profundamente, de modo que se faz mister examin-las mais a fundo.
Creio didtico comearmos por um rpido e esquemtico esboo da evoluo da teoria
do delito, 5partindo do incio do sculo, do sistema naturalista, passando pelo
neokantiano, para depois irmos ao finalista. E isso no s por ser impossvel que o
estudante compreenda o funcionalismo, se no est familiarizado com os movimentos
metodolgicos anteriores, como tambm porque, enquanto sntese entre tendncias dos
movimentos anteriores, ele os pressupe.
3. O sistema naturalista
O sistema naturalista, tambm chamado sistema clssico do delito, foi construdo sob a
influncia do positivismo, para o qual cincia somente aquilo que se pode apreender
atravs dos sentidos, o mensurvel. Valores so emoes, meramente subjetivos,
inexistindo conhecimento cientfico de valores. Da a preferncia por conceitos
avalorados, emprestados s cincias naturais, psicologia, fsica, sociologia.
O sistema tem carter eminentemente classificatrio. Tem-se uma quantidade de
elementares, que so distribudas pelas diferentes categorias do delito do modo mais
seguro e objetivo que se pode imaginar: atravs de critrios formais, sem atender
minimamente ao contedo.
Assim que o conceito de ao surge como o genus proximum, sob o qual se subsumem
todos os outros pressupostos do crime. 6 um conceito naturalista, pr-jurdico, que se
esgota num movimento voluntrio causador de modificao no mundo externo. 7
Pgina 2

Logo depois, assim que adentramos nas categorias jurdicas do delito, comea a
distribuio classificatria das elementares. Existem elementares objetivas e subjetivas,
descritivas ou valorativas. O positivista age de modo unvoco, classificando por critrios
formais: tudo que for objetivo posicionado no injusto; j o subjetivo vai para
culpabilidade. E tudo que houver de valorativo cai na antijuridicidade; o tipo e a
culpabilidade so puramente descritivos.
O sistema acaba com a seguinte feio: o tipo compreende os elementos objetivos e
descritivos; a antijuridicidade, o que houver de objetivo e normativo; e a culpabilidade, o
subjetivo e descritivo. O tipo a descrio objetiva de uma modificao no mundo
exterior. A antijuridicidade definida formalmente, como contrariedade da ao tpica a
uma norma do direito, que se fundamenta simplesmente na ausncia de causas de
justificao. E a culpabilidade psicologisticamente conceituada como a relao psquica
entre o agente e o fato.
Este mtodo naturalista de construo de conceitos j foi objeto de muitas crticas, com
as quais at est familiarizado o estudante brasileiro. Alm de ser incapaz de resolver
inmeros problemas sem cair em contradies, 8apontaremos as duas que julgamos
fundamentais: o direito, como sistema de valores, nada tem a fazer com categorias
avaloradas. O fato, por exemplo, de a causa ser a ao sem a qual o resultado no teria
ocorrido 9no implica que o direito penal se contente com a causalidade para imputar ao
autor um delito consumado. O naturalismo conseqente se v obrigado a chamar de
adltero aquele que constri a cama no qual se consuma o adultrio, declarando a ao
de construir a cama tpica e ilcita, porque causadora do resultado, para tentar livrar o
marceneiro de pena mediante consideraes de culpabilidade (o que, observe-se, nem
sempre ser possvel). O conhecimento da realidade pr-jurdica no resolve problemas
jurdicos. Tudo depende da importncia que confere o direito ao fato natural, de uma
valorao de que este se torna objeto, a qual instantaneamente faz com que ele deixe de
ser puramente natural, adentrando o mundo do jurdico. Enfim, o primeiro defeito do
naturalismo incorrer naquilo que a filosofia moral chama de falcia naturalista: 10parte
do pressuposto de que o ser capaz de resolver os problemas do dever ser, ou, noutras
palavras, de que aquilo que , s por ser, j deve ser, o que uma evidente falcia.
O segundo defeito o carter classificatrio e formalista do sistema, que imagina que
todos os problemas esto de antemo resolvidos pela lei, bastando a subsuno
desvalorada e automtica para dar-lhes o tratamento mais justo e poltico-criminalmente
correto. Assim que, por exemplo, o nosso marceneiro, se soubesse (dolo) que a cama
que constri seria usada em um adultrio, teria de responder por adultrio, o que um
evidente absurdo.
4. O sistema neokantiano
O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da superao do paradigma

positivista-naturalista dentro do direito. Com a filosofia de valores do sudoeste alemo (
Windelband, Rickert), ao lado das cincias naturais so revalorizadas as agora chamadas
cincias da cultura, que voltam a merecer a denominao de cincia, sobretudo por
possurem um mtodo prprio: o mtodo referido a valores. 11Enquanto as cincias
Pgina 3

naturais se limitam a explicar fatos, submetendo-os categoria da causalidade, as

cincias da cultura querem compreend-los - so cincias compreensivas, e no s
explicativas -, o que implica referi-los a finalidades e a valores.
Substitui-se, portanto, a dogmtica formalista-classificatria do naturalismo por um
sistema teleolgico, referido a valores. Ao invs de distribuir as elementares de acordo
com critrios formais pelos diferentes pressupostos do delito, comeou-se por buscar a
fundamentao material das diferentes categorias sistemticas, para que se pudesse, no
passo seguinte, proceder construo teleolgica dos conceitos, de modo a permitir que
eles atendessem sua finalidade do modo mais perfeito possvel.
Em alguns autores, 12o conceito de ao perde sua importncia, preferindo-se comear
de pronto com o tipo, tendncia essa, porm, que no parece ter sido majoritria.
O tipo compreendido materialmente, deixando de ser a descrio de uma modificao
no mundo exterior, para tornar-se descrio de uma ao socialmente lesiva, portanto,
antijurdica; isto , o tipo objetivo e avalorado tornou-se tipo de injusto, antijuridicidade
tipificada, 13em que tambm existem elementos subjetivos e normativos. A distino
entre tipo e antijuridicidade perde sua importncia, florescendo em alguns autores 14a
teoria dos elementos negativos do tipo, que v na ausncia de causas de justificao um
pressuposto da prpria tipicidade.
A antijuridicidade deixa de ser formal, contrariedade norma, para tornar-se material:
lesividade social. 15Com isso abriu-se espao para a sistematizao teleolgica das
causas de justificao e para a busca de seu fundamento, que era buscado em teorias
que consideravam lcito o fato que fosse "um justo meio, para um justo fim", 16ou
aquelas aes "mais teis que danosas". 17
A culpabilidade torna-se culpabilidade normativa: 18juzo de reprovao pela prtica do
ilcito tpico. Florescem as discusses em torno do conceito de exigibilidade. 19
Em virtude da crtica finalista, que reuniu ambos os sistemas neokantiano e naturalista
sob o mesmo rtulo, de causalistas, chegou-se mesmo a desprezar a capacidade de
rendimento do mtodo referido a valores, acusando-o de no passar de um
aprofundamento nos dogmas do positivismo, 20incapaz de resolver sem atritos problemas
como o da tentativa. Porm, como se ver logo adiante, a materializao das categorias
do delito e a construo teleolgica de conceitos, que escapam tanto ao formalismo
classificatrio como falcia naturalista do sistema anterior, compem justamente o
legado permanente do neokantismo, que hoje no cessa de ser valorizado pelo
funcionalismo.
Porm, e neste ponto a crtica do finalismo, que logo abaixo veremos, no deixa de ter
sua razo, o neokantismo pagou um preo alto para livrar-se da falcia naturalista, que
foi isolar-se da realidade num normativismo extremo. O neokantiano parte do
pressuposto de que o mundo da realidade e o mundo dos valores formam
compartimentos incomunicveis, no havendo a menor relao entre eles (dualismo
metodolgico): 21logo, acaba-se esquecendo que o direito est em constantes relaes
com a realidade, e que a realidade tambm influi sobre o direito, mais: que direito e
realidade se interpenetram e confundem. Os objetos de regulamentao possuem certas
estruturas interiores a que o direito, sem dvida, deve procurar respeitar; 22e muitos
Pgina 4

dados fornecidos pela observao emprica devem conseguir introduzir-se em algum

lugar na sistemtica do delito.
Se no conseguiu o neokantismo chegar a resultados plenamente satisfatrios em vrias
questes, 23isso se deve no deficincia do mtodo referido a valores, como pensam os
finalistas, mas especialmente desordem dos pontos de vista valorativos com os quais
os neokantianos trabalhavam, conseqncia direta de um postulado essencial
neokantiano: o relativismo valorativo. 24O neokantiano chega at a referir-se a valores
(mtodo referido a valores), mas no opta entre eles, por julgar uma tal opo
cientificamente impossvel. E aqui, na substituio de valoraes difusas e no
hierarquizadas do neokantismo por valoraes poltico-criminais referidas teoria dos
fins que possuem a pena e o direito penal dentro de um Estado material de direito, que
assenta o funcionalismo, como adiante veremos. 25
5. O sistema finalista
O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do neokantismo, negando o

axioma sobre o qual ele assenta: o de que entre ser e dever ser existe um abismo
impossvel de ultrapassar. A realidade, para o finalista, j traz em si uma ordem interna,
possui uma lgica intrnseca: a lgica da coisa (Sachlogik). O direito no pode flutuar
nas nuvens do dever ser, vez que o que vai regular a realidade. Deve, portanto, descer
ao cho, estudar essa realidade, submet-la a uma anlise fenomenolgica, e s aps
haver descoberto suas estruturas internas, passar para a etapa da valorao jurdica.
"Os conceitos cientficos no so variadas 'composies' de um material idntico e
avalorado, mas 'reprodues' de pedaos de um complexo ser ntico, ao qual so
imanentes estruturas gerais e diferenas valorativas, que no foram fruto da criao do
cientista". 26Qualquer valorao que desrespeite a lgica da coisa ser, forosamente,
errnea. 27
A primeira dessas estruturas que importam para o direito, cuja lgica intrnseca ele deve
respeitar (chamadas estruturas lgico-reais - sachlogische Strukturen), a natureza
finalista do agir humano. 28O homem s age finalisticamente; logo, se o direito quer
proibir aes, s pode proibir aes finalistas. 29Da decorre, entre outras coisas, que o
dolo deva pertencer ao tipo: o dolo o nome que recebe a finalidade, a valorao
jurdica que se faz sobre esta estrutura lgico-real, assim que ela se dirija realizao
de um tipo. 30
sobre o conceito de ao que se edifica todo o sistema. "A teoria da ao agora
desenvolvida a prpria teoria do 'delito'", diz Welzel. 31Todas as categorias do delito so
referidas a conceitos pr-jurdicos, obtidas por mera deduo, confiando-se na lgica
intrnseca do objeto que se vai regular.
O tipo torna-se a descrio de uma ao proibida - deixa de ser um tipo de injusto,
tipificao de antijuridicidade, para tornar-se um tipo indicirio, no qual se enxerga a
matria de proibio (Verbotsmaterie). 32Como s se podem proibir aes finais, o dolo
integra o tipo. Da mesma forma que os tipos so vistos formalmente, como meras
normas proibitivas, tambm as causas de justificao no passam de tipos permissivos.
E como tm por objeto aes finalistas, surge a exigncia do elemento subjetivo de
Pgina 5

justificao.
O ilcito, materialmente, deixa de centrar-se no dano social, ou ao bem jurdico, para
configurar um ilcito pessoal (personales Unrecht), 33consubstanciado fundamentalmente
no desvalor da ao, 34cujo ncleo, por sua vez, a finalidade.
A culpabilidade, por sua vez, torna-se juzo de reprovao calcado sobre a estrutura
lgico-real do livre arbtrio, do poder agir de outra maneira. 35O homem, porque capaz
de comportar-se de acordo com o direito, responsvel quando no age desta forma.
Sem dvida, foi sadio o apelo do finalismo a que atentssemos para as estruturas lgicoreais. Porm, se o neokantismo pde ser criticado por seu excessivo normativismo, o
finalismo, que de incio tentou super-lo, negando a separao entre ser e dever ser (o
dualismo metodolgico), depois voltou a ela, e pior: pondo a tnica no ser. No esforo de
polemizar com o neokantismo, acabou o finalismo voltando falcia naturalista,
pensando que o conhecimento da estrutura pr-jurdica j resolvia por si s o problema
jurdico. 36E certos finalistas foram to longe em seu culto s estruturas lgico-reais que,
sob o argumento de que "o direito s pode proibir aes finalistas", baniram o resultado
do ilcito, declarando a tentativa inidnea ou crime impossvel o prottipo do delito, que
merecia a mesma pena da consumao. 37Mas no s na falcia naturalista que se
aproxima o finalismo do sistema clssico, como tambm no dedutivismo formalista e
classificatrio. A materializao das categorias do delito, mrito imorredouro do
neokantismo, foi por vezes esquecida. O tipo tornou-se formal, mera matria de
proibio; assim tambm a antijuridicidade parece voltar a ser inexistncia de
excludentes de ilicitude. Tambm a importncia excessiva dada ao posicionamento
sistemtico de certos elementos - se o dolo est no tipo ou na culpabilidade - demonstra
a tendncia classificatria. 38
Por fim, e esta talvez seja a crtica mais demolidora, o finalismo, aps dar inmeras
contribuies imorredouras para a teoria do delito, parece ter-se esgotado em sua
capacidade de rendimento. O mais autorizado representante do finalismo, Hirsch,
39
parece nada mais fazer que criticar tudo que vem sido criado desde a morte de seu
professor Welzel, chegando mesmo a declarar "duvidoso que, aps o esforo espiritual
empenhado durante dcadas na construo do atual sistema jurdico-penal, seja
pensvel erigir um novo", 40os recentes avanos parecem-lhe motivados por um infantil
"af de novidade". 41O sistema dos finalistas, eterno e atemporal, 42pretende fornecer
solues acabadas, o que no passa de uma confisso de sua incapacidade de fornecer
respostas a complexos problemas normativos. Afinal, o que podem dizer as estruturas
lgico-reais a respeito, por exemplo, do incio da execuo na tentativa, ou da
escusabilidade do erro de proibio, ou da concretizao do dever de cuidado, no delito
negligente? Nada mais do que algo bem genrico, que precisar ser precisado luz de
outras consideraes. 43
6. O sistema funcionalista ou teleolgico-racional
Feitas essas consideraes histricas, voltemos os olhos para a atualidade. 44O que o
funcionalismo? Em primeiro lugar, deixemos claro que no existe um funcionalismo, mas
diversos. Podemos, mesmo assim, utilizar como uma primeira aproximao a que
Pgina 6

formula um de seus mais destacados partidrios, Roxin: 45"Os defensores deste

movimento esto de acordo - apesar das muitas diferenas quanto ao resto - em que a
construo do sistema jurdico penal no deve vincular-se a dados ontolgicos (ao,
causalidade, estruturas lgico-reais, entre outros), mas sim orientar-se exclusivamente
pelos fins do direito penal".
So retomados, portanto, todos os avanos imorredouros do neokantismo: a construo
teleolgica de conceitos, a materializao das categorias do delito, acrescentando-se,
porm, uma ordem a esses pontos de vista valorativos: eles so dados pela misso
constitucional do direito penal, que proteger bens jurdicos atravs da preveno geral
ou especial. 46Os conceitos so submetidos funcionalizao, isto , exige-se deles que
sejam capazes de desempenhar um papel acertado no sistema, alcanando
conseqncias justas e adequadas. 47
A teoria dos fins da pena, adquire, portanto valor basilar no sistema funcionalista. Se o
delito o conjunto de pressupostos da pena, devem ser estes construdos tendo em
vista sua conseqncia, e os fins desta. A pena retributiva rechaada, em nome de
uma pena puramente preventiva, que visa a proteger bens jurdicos ou operando efeitos
sobre a generalidade da populao ( preveno geral), ou sobre o autor do delito
(preveno especial). Mas enquanto as concepes tradicionais 48da preveno geral
visavam, primeiramente, intimidar potenciais criminosos (preveno geral de
intimidao, ou preveno geral negativa), hoje ressaltam-se, em primeiro lugar, os
efeitos da pena sobre a populao respeitadora do direito, que tem sua confiana na
vigncia ftica das normas e dos bens jurdicos reafirmada (preveno geral de
integrao, ou preveno geral positiva). 49Ao lado desta finalidade, principal
legitimadora da pena, surge tambm a preveno especial, que aquela que atua sobre
a pessoa do delinqente, para ressocializ-lo (preveno especial positiva) ou, pelo
menos, impedir que cometa novos delitos enquanto segregado (preveno especial
negativa). E a categoria do delito que mais fortemente vem sendo afetada pela idia da
preveno a da culpabilidade, como veremos logo abaixo. 50
Um exemplo esclarecer a diferena entre o mtodo finalista e o funcionalista: a
definio de dolo eventual e sua delimitao da culpa consciente. Welzel 51resolve o
problema atravs de consideraes meramente ontolgicas, sem perguntar um instante
sequer pela valorao jurdico-penal: a finalidade vontade de realizao
(Verwirklichungswille); como tal, ela compreende no s o que o autor efetivamente
almeja, como as conseqncias que sabe necessrias e as que considera possveis e que
assume o risco de produzir. Assim sendo, conclui Welzel que o dolo, por ser finalidade
jurdico-penalmente relevante, finalidade dirigida realizao de um tipo, abrange as
conseqncias tpicas cuja produo o autor assume o risco de produzir. O pr-jurdico
no modificado pela valorao jurdica; a finalidade permanece finalidade, ainda que
agora seja chamada de dolo. 52
O funcionalista j formula a sua pergunta de modo distinto. No lhe interessa
primariamente at que ponto v a estrutura lgico-real da finalidade; pois, ainda que
uma tal coisa exista e seja univocamente cognoscvel, 53o problema que se tem frente
um problema jurdico, normativo, a saber: o de quando se mostra necessria e
legtima a pena por crime doloso? 54O funcionalista sabe que, quanto mais exigir para o
dolo, mais acrescenta na liberdade dos cidados, s custas da proteo de bens
Pgina 7

jurdicos; e quanto menos exigncias formular para que haja dolo, mais protege bens
jurdicos, e mais limita a liberdade dos cidados. essa tenso liberdade versus
proteo que permeia o sistema como um todo, no se podendo esquecer que a
interveno do direito penal deve, alm de ser eficaz, mostrar-se legtima, o que exige o
respeito a princpios como o da subsidiariedade e da culpabilidade. Partindo de tais
pressupostos, Roxin 5556procura definir o dolo como deciso contra o bem jurdico, pois s
uma tal deciso justificaria uma pena mais grave. J W. Frisch, que dedicou valiosa
monografia ao tema, conceitua o dolo como o conhecimento da dimenso do risco
juridicamente relevante da conduta. Parte este autor da dupla ratio da apenao pelo
dolo, segundo ele, a deciso em contrrio ao bem jurdico e o poder superior de evitao
do risco. E aps minucioso exame, conclui estarem ambos os pressupostos presentes de
modo suficiente naquele que conhece a dimenso do risco no permitido de sua conduta,
57
de modo que quem sabe agir alm do risco permitido, age dolosamente.
Numa sntese: o finalista pensa que a realidade unvoca (primeiro engano), e que
basta conhec-la para resolver os problemas jurdicos (segundo engano - falcia
naturalista); o funcionalista admite serem vrias as interpretaes possveis da
realidade, de modo que o problema jurdico s pode ser resolvido atravs de
consideraes axiolgicas - isto , que digam respeito eficcia e legitimidade da
atuao do direito penal.
Como dito acima, h vrios funcionalismos; por razes de espao, s ser possvel fazer
algumas consideraes a respeito do sistema de dois dos autores mais significativos,
Roxin e Jakobs, aps o que adentraremos as discusses a respeito de temas especficos
da teoria do delito.
O que caracteriza o sistema de Roxin a sua tonalidade poltico-criminal. J em 1970,
dizia esse autor ser incompreensvel que a dogmtica penal continuasse a ater-se ao
dogma liszteano, segundo o qual o direito penal a fronteira intransponvel da poltica
criminal. 58Poltica criminal e direito penal deviam, isso sim, integrar-se, trabalhar juntos,
sendo este muito mais "a forma, atravs da qual as valoraes poltico-criminais podem
ser transferidas para o modo da vigncia jurdica". 59Logo, o trabalho do dogmtico
identificar que valorao poltico-criminal subjaz a cada conceito da teoria do delito, e
funcionaliz-lo, isto , constru-lo e desenvolv-lo de modo a que atenda essa funo da
melhor maneira possvel. No esboo de 1970, cabia ao tipo desempenhar a funo de
realizar o princpio nullum crimen sine lege; antijuridicidade, resolver conflitos sociais;
e culpabilidade (que ele chama de responsabilidade), dizer quando um comportamento
ilcito merece ou no ser apenado, por razes de preveno geral ou especial. 6061
Mas se o sistema de Roxin substitui as difusas valoraes neokantianas por valoraes
especificamente poltico-criminais - no que supera o relativismo valorativo 62-, ele no cai
no defeito acima apontado do normativismo extremo, nem no dualismo metodolgico.
D-se, isso sim, uma ateno minuciosa matria jurdica, ao objeto de
regulamentao, de modo a no deixar escapar nenhuma peculiaridade relevante. O
direito tem de sensibilizar-se para as diferenas entre casos aparentemente iguais, pois
s assim conseguir concretizar o postulado de justia que exige que sejam tratados de
modo diferente os diferentes. 63Roxin entende que a valorao poltico-criminal no
mais que um primeiro passo, o fundamento dedutivo do sistema; porm, esta deduo
deve ser complementada pela induo, isto , por um exame minucioso da realidade e
Pgina 8

dos problemas com os quais se defrontar o valor, que deve ser, agora, concretizado
nesses diferentes grupos de casos. E um mesmo valor trar ora essas, ora aquelas
conseqncias, dependendo das peculiaridades da matria regulada. 64O pensamento de
Roxin entende-se como uma sntese do ontolgico com o valorativo, 65devendo o jurista
proceder dedutiva e indutivamente ao mesmo tempo. 66
Um exemplo esclarecer o que se est a dizer. Um dos temas mais rduos j enfrentados
pela doutrina est em delimitar quando h o incio da execuo da tentativa, separando
este momento dos meros atos preparatrios impunes. Modernamente, vem adotando-se
a teoria welzeliana, inclusive sancionada pelo 22 do StGB, segundo a qual "intenta um
fato punvel aquele que, conforme a sua representao do fato, d incio a atos
imediatamente anteriores realizao do tipo" 67(chamada teoria individual-objetiva).
Porm, o que significa isso, o que so atos imediatamente precedentes realizao do
tipo? Aqui chegamos no limite da deduo. A frmula dedutiva ser sempre vaga e
genrica. No constituir mais do que uma "linha de orientao". 68 preciso
complement-la, concretiz-la, aproximando-a dos casos em que ser aplicada: da a
necessidade do pensamento indutivo, atravs da composio de grupos de casos. Roxin
comea com a tentativa inacabada do autor singular, 69propondo um duplo critrio:
haver tentativa assim que se possa falar em perturbao da esfera da vtima e
proximidade temporal entre a conduta do autor e a produo do resultado. 70E so
propostos novos grupos de casos, subconcretizaes deste critrio j concretizado:
assim, por exemplo, quando os autores ficam de tocaia, espera da vtima; 71casos em
que o autor realiza a circunstncia qualificadora, mas no o delito base qualificado 72etc.
E estes parmetros no serviro para a autoria mediata e para as omisses; 73aqui ser
necessrio efetuar novas concretizaes do critrio individual-objetivo. Desta forma, o
doutrinador consegue entregar ao juiz critrios claros de deciso, e no meras frmulas
vazias, contribuindo para a realizao da segurana jurdica e do princpio da igualdade.
No final das contas, a "resistncia da coisa" (Widerstand der Sache) que serve de
indcio do acerto da concretizao do valor: quanto menores os atritos entre o conceito e
objeto a que ele se refere, quanto mais fcil e naturalmente venham surgindo as
solues, maiores as probabilidades de que o resultado do trabalho dogmtico signifique
um acerto. 74
Logo, o sistema de Roxin apresenta-se como uma sntese entre pensamento dedutivo
(valoraes poltico-criminais) e indutivo (composio de grupos de casos), o que algo
profundamente fecundo, porque se esfora por atender, a uma s vez, as exigncias de
segurana e de justia, ambas inerentes idia de direito. 75Mas tambm no cai Roxin
no normativismo extremo, pois que permanece sempre atento resistncia da coisa,
sem contudo render culto s estruturas lgico-reais, como faz o finalismo ortodoxo,
garantindo a abertura e o dinamismo do sistema.
J Jakobs funcionaliza no s os conceitos, dentro do sistema jurdico-penal, como
tambm este, dentro de uma teoria funcionalista-sistmica da sociedade, baseada nos
estudos sociolgicos de Niklas Luhmann. 76Simplificadamente, isto o que diz o
socilogo de Bielefeld: o mundo em que vivem os homens um mundo pleno de sentido.
77
As possibilidades do agir humano so inmeras, e aumentam com o grau de
complexidade da sociedade em questo. 78O homem no est s, mas interage, e ao
tomar conscincia da presena dos outros, surge um "elemento de perturbao": 79no
Pgina 9

se sabe ao certo o que esperar do outro, nem tampouco o que o outro espera de ns.
Este conceito, o de expectativa, desempenha um valor central na teoria de Luhmann:
so as expectativas e as expectativas de expectativas que orientam o agir e o interagir
dos homens em sociedade, reduzindo a complexidade, tornando a vida mais previsvel e
menos insegura.
E justamente para assegurar estas expectativas, mesmo a despeito de no serem elas
sempre satisfeitas, que surgem os sistemas sociais. 80Eles fornecem aos homens
modelos de conduta, indicando-lhes que expectativas podem ter em face dos outros.
Luhmann prossegue, distinguindo duas espcies de expectativas: as cognitivas e as
normativas. 81As primeiras so aquelas que deixam de subsistir quando violadas: o
expectador adapta sua expectativa realidade, que lhe contrria, aprende, deixa de
esperar. J expectativas normativas mantm-se a despeito de sua violao: o expectador
exige que a realidade se adapte expectativa, e esta continua a valer mesmo contra os
fatos (contrafaticamente). O errado era a realidade, no a expectativa. Da surge o
conceito de norma: "normas so expectativas de comportamento estabilizadas
contrafaticamente". 82Mas as expectativas normativas no se podem decepcionar
sempre, pois acabam perdendo a credibilidade. Da porque a necessidade de um
"processamento das decepes": 83a decepo deve gerar alguma reao, que reafirme a
validade da norma. Uma dessas reaes a sano. 84
O direito tambm um sistema social, 85composto de normas, que, quando violadas,
geram decepes, as quais por sua vez tornam patente a necessidade de reafirmao
das expectativas. No direito penal, isto ocorre atravs da pena, que definida por
Jakobs 86como "demonstrao da vigncia da norma s custas de um sujeito
competente".
A causalidade e a finalidade, dados ontolgicos sobre os quais se edificavam o sistema
naturalista e finalista, agora so substitudos pelo conceito normativo de competncia.87A
vida em sociedade torna cada pessoa portadora de um determinado papel - pedestre,
motorista, esportista, eleitor - que consubstancia um feixe de expectativas. Cada qual, e
no s o autor de crimes omissivos imprprios, como na doutrina tradicional, garante
dessas expectativas. 88A posio de garante, que decorre dessa adscrio de um mbito
de competncia a um determinado indivduo, pressuposto de todo ilcito, quer
comissivo, quer omissivo. Compete a cada uma dessas pessoas organizar seu crculo de
interaes de maneira a no violar as normas penais, a no gerar decepes. Surgem,
assim, os delitos por competncia organizacional. 89Mas ao lado desse dever genrico de
controlar os perigos emanados da prpria organizao social, que possui contedo
meramente negativo, h expectativas de comportamento positivo, que exigem do sujeito
que cumpra determinada prestao em nome de alguma instituio social: so estes os
delitos por competncia institucional. 90A distino entre delitos comissivos e omissivos,
fundamental nos sistemas de base ontologista, deixa de ter tamanha importncia,
surgindo em seu lugar a distino entre delitos por competncia de organizao e delitos
por competncia de instituio. 91
Uma vez violada a expectativa organizacional ou institucional (isto , uma vez
constitudo o injusto), procura o direito explicar tal fato, 92de alguma maneira: ou atravs
do acaso - estado de necessidade, culpa da vtima etc. - ou atravs da imputao de
defeito de motivao a um sujeito determinado. 93Neste segundo caso, formula-se o
Pgina 10

chamado juzo de culpabilidade, que declara o sujeito competente pela violao da

norma, ou seja, fixa que s suas custas que a norma dever ser reestabilizada.
E se o direito penal quer cumprir sua funo de reestabilizar expectativas violadas, deve
construir seu aparato conceitual teleologicamente, de modo a melhor atend-la. "(...)
isto leva a uma renormativizao dos conceitos. A partir desta perspectiva, um sujeito
no aquele que causa ou pode evitar um acontecimento, mas aquele que pode ser
competente para tanto. Assim tambm conceitos como causalidade, poder, capacidade,
culpabilidade perdem seu contedo pr-jurdico e transformam-se em conceitos de
etapas de competncias". 94Toda a teoria do delito, portanto, transforma-se numa teoria
da imputao, 95e a pergunta quanto a se algum cometeu um crime deve ser entendida
como se preciso punir algum para reafirmar a validade da norma e reestabilizar o
sistema.
Jakobs se mostra plenamente ciente de quanto seu sistema tem de chocante, 96e de fato
h muito de criticvel em sua teoria. No tanto o normativismo, 97porque apesar da
funcionalizao total dos conceitos, o embasamento sociolgico garante o contato com a
realidade, 98mas especialmente por tratar-se de um sistema obcecado pela eficincia, um
sistema que se preocupa sobremaneira com os fins, e acaba por esquecer se os meios de
que se vale so verdadeiramente legtimos. 99Ainda assim, inegvel que os esforos de
Jakobs abriram novos horizontes para a resoluo de inmeros problemas,
100
demonstrando a necessidade e a produtividade de permear antigas categorias
sistemticas com consideraes sobre os fins da pena. 101
7. A moderna discusso dos conceitos da parte geral
Vamos dar incio, agora, a um rpido passeio pela dogmtica da parte geral reconstruda
funcionalmente. 102Longe de mumificar-se em dogmas e ortodoxias, os parmetros
poltico-criminais do funcionalismo, abertos e plenos de sentido, 103do espao a
inmeras possibilidades de construo, o que assegura uma discusso rica e produtiva.
7.1 Conceito de ao
O conceito de ao, sem dvida alguma, perdeu sua majestade. Reconhece-se que, se o
que importa so primariamente consideraes valorativas, no h como esperar de um
conceito de ao pr-jurdico as respostas para os intrincados problemas jurdicos, e
nisso esto todos de acordo. Podem-se apontar trs posies bsicas.
A primeira a dos autores que se valem de um conceito de ao pr-tpico, se bem que
no pr-jurdico. Roxin, 104por exemplo, defende uma teoria pessoal da ao, que v na
conduta uma "exteriorizao da personalidade". Jakobs, 105por sua vez, define o
comportamento como "a evitabilidade de uma diferena de resultado". 106
A segunda a daqueles que, se bem que utilizem um conceito de ao, no o
posicionam anteriormente ao tipo, mas dentro dele, como um de seus momentos. Assim
que Schmidhuser, 107inicialmente adepto do terceiro grupo (logo abaixo), acabou por
defender o que ele chama de teoria intencional da ao.
Pgina 11

Um terceiro grupo 108despreza por completo o conceito de ao, no s o considerando

elemento do tipo, como recusando-se a defini-lo, o que tido como perda de tempo. A
ao acaba no mais das vezes sendo absorvida pela teoria da imputao objetiva.
7.2 Tipo e imputao objetiva
O tipo renormativizado, especialmente por consideraes de preveno geral. Entendese que um direito penal preventivo s pode proibir aes que parecem, antes de sua
prtica, perigosas para um bem jurdico, do ponto de vista do observador objetivo. Aes
que ex ante no sejam dotadas da mnima periculosidade no geram riscos
juridicamente relevantes, sendo, portanto, atpicas. 109
Surge, portanto, a filha querida do funcionalismo: a teoria da imputao objetiva, que
reformula o tipo objetivo, exigindo, ao lado da causao da leso ao bem jurdico - com
que se contentavam o naturalismo e depois o finalismo -, que esta leso surja como
conseqncia da criao de um risco no permitido e da realizao deste risco no
resultado. 110Assim, nosso marceneiro no praticaria adultrio, porque sua ao, apesar
de causar a leso ao bem jurdico, no infringe a norma, pois no cria um risco
juridicamente relevante.
7.3 Relaes entre tipicidade e antijuridicidade
Com a renormativizao do tipo novamente se confundiram os limites entre tipo e

antijuridicidade, o que fez copiosa gama de autores 111adotar a teoria dos elementos
negativos do tipo, para a qual as causas de justificao condicionariam a prpria
tipicidade da conduta. 112
Outros autores 113tm uma construo assemelhada de Mezger, ou seja, apesar de no
adotarem a teoria dos elementos negativos do tipo, declaram o fato justificado
indiferente para o direito penal.
Por fim, um terceiro grupo 114mantm-se numa posio mais tradicional, entendendo que
o tipo e antijuridicidade devem permanecer em categorias distintas, ou porque os
princpios que as regem, as valoraes poltico-criminais, so diferentes, 115ou porque h
uma efetiva distncia axiolgica entre fato atpico e fato justificado. 116
7.4 Posio sistemtica do dolo
Neste ponto, os funcionalistas em regra mantm-se fiis ao que propunha o finalismo: o

dolo deve integrar o tipo, sendo um momento da conduta proibida. 117Porm, est-se de
acordo que essa conseqncia no decorre, de maneira alguma, de estruturas lgicoreais, mas isso sim de uma valorao jurdica.
Ainda assim, no deixa de haver quem 118defenda o duplo posicionamento do dolo e da
culpa, tanto no tipo como na culpabilidade. Parte-se da considerao de que o sistema
no formado por compartimentos estanques, podendo um mesmo elemento ter
Pgina 12

relevncia para mais de uma categoria sistemtica.
119
Outros autores, porm, dissecam o dolo, situando cada elemento num determinado
estrato do sistema: Schmidhuser, 120por exemplo, quer posicionar o momento volitivo
do dolo no tipo, enquanto o momento cognitivo iria para a culpabilidade. O inverso
parece defender Schnemann, 121para quem o tipo compreenderia o elemento
cognoscitivo do dolo; a culpabilidade, o volitivo (que em seu sistema parece abranger
mais que a vontade, sendo chamado de "componente emocial").
7.5 Contedo do dolo e conscincia da ilicitude
Apesar de ainda manter-se dominante 122a teoria da vontade, que v no dolo o

"conhecimento e vontade de realizao do tipo objetivo", alguns autores 123vm
defendendo, enfaticamente, a supresso do elemento volitivo do dolo, que consideram
desnecessrio e injustificvel.
Quanto conscincia da ilicitude, as posies novamente so as mais variadas. Uma vez
que o dolo no mais pode ser deduzido de consideraes meramente ontolgicas, mas
sim axiolgicas, pode-se apontar uma quase unanimidade entre os funcionalistas em
rechaar a teoria estrita da culpabilidade, defendida pelo finalismo ortodoxo.
124125
Considera-se, sob as mais diversas justificativas, que o erro sobre a presena de
situao legitimante exclui o dolo, mantendo-se a maioria dos doutrinadores prxima
teoria limitada da culpabilidade. 126
Mas no raro encontrarem-se autores que rechaam as teorias da culpabilidade em
ambas as suas formas 127e adotam a teoria do dolo. Assim, por exemplo, Otto,
128
defensor de uma teoria modificada do dolo, para quem a conscincia da ilicitude
material (isto , da lesividade social, da leso a um bem jurdico) integra o dolo, ficando
a conscincia do ilcito formal, da proibio, como problema de culpabilidade.
7.6 Culpa e dever de cuidado
De acordo com a doutrina tradicional, 129a culpa pressuporia um duplo juzo,

posicionando-se a falta do cuidado objetivo no tipo, e a falta do cuidado subjetivo na
culpabilidade.
Porm, desde a dcada de 70 vem ganhando adeptos 130a doutrina que entende que o
cuidado subjetivo deve ser entendido j como um problema de tipo, de modo que
quando o autor no seja capaz de atender ao cuidado objetivo, no s ser inculpvel,
mas sequer agir ilicitamente. Adota-se como fundamentao quase sempre a teoria das
normas: estas s probem o possvel, pois ad impossibilia nemo tenetur.
Uma terceira opinio 131quer funcionalizar o dever de cuidado de modo que ele tenha seu
limite mnimo demarcado objetivamente, enquanto o limite mximo seria fixado de
acordo com as capacidades do sujeito.
7.7 Causas de justificao
Pgina 13

Da mesma forma que os tipos foram redefinidos a partir de sua funo de servir
preveno geral - s se probem comportamentos que ex ante paream objetivamente
perigosos -, a adoo da perspectiva ex ante no juzo sobre a existncia dos
pressupostos de justificao tambm defendida por vrios autores. 132Dado que a
norma deve incidir no momento da prtica da conduta, nenhum fato somente verificvel
ex post pode alterar o seu carter lcito ou ilcito. Da porque os pressupostos objetivos
de justificao no teriam mais de existir efetivamente, mas sim de ter alta
probabilidade de existir, pouco importando que, ex post, se descubra que inexistiam.
Essa construo, porm, no ficou sem adversrios, 133porque primeira vista amplia
sobremaneira os efeitos da justificao real, confundindo-a com a justificao putativa,
mero problema de culpabilidade.
Outra construo altamente controversa a de Gnther, 134o qual resolveu criar, ao lado
das tradicionais causas de justificao, que transformam o fato em lcito perante a ordem
global do direito, o que ele chama de "causas de excluso do injusto penal" (
Strafunrechtsausschlieungsgrnde), 135que se limitam a excluir o ilcito penal, sem
contudo prejudicar a valorao da parte dos outros ramos do direito. O direito penal,
como ultima ratio, possui tambm um ilcito especialmente qualificado, especificamente
penal. Seu ilcito antes de tudo "ilcito merecedor de pena" (strawrdiges Unrecht),
136
que pode ser excludo, sem que com isso se retire ao direito civil ou ao administrativo
a possibilidade de declararem o fato ilcito. Para Gnther, 137o consentimento do ofendido
seria uma dessas causas de excluso do ilcito penal, vez que os seus requisitos no
direito penal e no civil so distintos, de modo que se torna impossvel afirmar que o
consentimento do direito penal opera efeitos no civil.
Os adversrios desta construo sublinham, primeiramente, que ela rompe com o
postulado da unidade da ordem jurdica, 138o que no me parece correto, vez que o
reconhecimento de um ilcito especialmente penal nada mais faz que levar at o fim o
princpio
da
subsidiariedade.
Critica-se-lhe
igualmente
sua
desnecessidade,
139
considerando-se que o consentimento ficaria melhor explicado como causa de
atipicidade, no havendo porque recorrer a uma ilicitude exclusivamente penal para
explicar a razo dos diferentes requisitos entre o consentimento civil e penal.
Por fim, duas palavras a respeito do elemento subjetivo de justificao. Enquanto o
finalismo 140exigia a finalidade de justificao (isto , vontade de defender-se, vontade
de salvar o bem jurdico ameaado), composta de um momento cognitivo e outro
volitivo, vem se impondo cada vez mais a opinio 141de que seria desnecessrio um
elemento volitivo (e no s entre os autores 142que adotam a teoria da representao, no
dolo), bastando a conscincia dos pressupostos objetivos de justificao. No crime
culposo, vem ganhando campo o posicionamento daqueles 143que dispensam qualquer
elemento subjetivo de justificao. H igualmente, em especial entre os italianos,
144
quem negue a existncia de qualquer elemento subjetivo, tanto para justificar fatos
tpicos dolosos como culposos.
7.8 Culpabilidade
Pgina 14

A crtica feita por Engisch 145 fundamentao da culpabilidade no "poder-agir-de-outramaneira" normalmente aceita, costumando-se admitir que o livre arbtrio uma
premissa cientificamente inverificvel. Vo diminuindo paulatinamente os adeptos
146
deste fundamento da culpabilidade, medida que surgem concepes que a
funcionalizam, colocando-a em estreitas relaes com os fins da pena (preveno geral
positiva e preveno especial). 147Por incumbir culpabilidade a deciso final sobre se e
o quanto da apenao, no pode ela ser compreendida em separado dos fins da pena. 148
Assim que Jakobs apresenta seu polmico conceito funcional de culpabilidade, que v
nela a "competncia pela ausncia de uma motivao jurdica dominante no
comportamento antijurdico". 149O que interessa, portanto, se a violao da norma
precisa ser explicada atravs de um defeito na motivao do autor - caso em que ela
adscrita a seu mbito de competncia (e ele considerado culpvel) - ou se pode ser
distanciada dele, explicando-se por outras razes. 150Logo, culpvel ser aquele s custas
do qual a norma deve ser revalidada, aquele que a sociedade declara sancionvel. A
culpabilidade nada mais que um derivado da preveno geral.
Roxin mais moderado, pois, ao contrrio de Jakobs, no descarta a idia de
culpabilidade, 151valendo-se dela como elemento limitador da pena. 152Porm, a
culpabilidade, por si s, seria incapaz de fundamentar a pena num direito penal no
retributivista, e sim orientado exclusivamente para a proteo de bens jurdicos. Da
porque necessrio acrescentar culpabilidade consideraes de preveno geral e
especial. Culpabilidade e necessidades preventivas passam a integrar o terceiro nvel da
teoria do delito, que Roxin chama de "responsabilidade" ( Verantwortlichkeit). "A
responsabilidade depende de dois dados, que devem adicionar-se ao injusto: a
culpabilidade do autor, e a necessidade preventiva de interveno penal, que se extrai da
lei." 153Ser necessrio o concurso tanto da culpabilidade como de necessidades
preventivas para que se torne justificada a punio.
7.9 Punibilidade
Deixando de lado o improfcuo debate a respeito de pertencer ou no esta categoria ao

conceito de crime, 154centremos nossas atenes sobre as recentes tentativas de
encontrar um fundamento comum para este ltimo pressuposto da pena, que
tradicionalmente entendido de um modo puramente negativo, tendo por contedo tudo
que no pertence nenhuma das outras categorias.
Alguns autores, como Schmidhuser 155e Figueiredo Dias, 156tentam fazer do
merecimento de pena ( Strafwrdigkeit) o fundamento desta categoria. J Roxin, 157que
considera os pontos de vista preventivos como problemas de responsabilidade, deixa
para a punibilidade somente aqueles casos em que a pena se exclui por motivos de
poltica-geral, extrapenal. E, para encerrar, citemos a posio de Jakobs, 158que faz a
categoria da punibilidade desaparecer, sendo absorvida pelo ilcito: as hipteses
tradicionais de no punibilidade so entendidas como causas de atipicidade ou excluso
da antijuridicidade.
8. Concluso - Apndice - Bibliografia
Pgina 15

E se, por um lado, l se vo j trinta anos desde que Roxin escreveu seu Poltica Criminal
e Sistema Jurdico-Penal, o manifesto do funcionalismo, por outro, o sistema permanece
em sua plena juventude. Os frutos que deu - que, como vimos, foram inmeros - no
passam de uma primeira safra, no sendo arriscado esperar muitas outras. E isto
porque, pela primeira vez, faz-se um esforo consciente no sentido de superar as
tenses sistema versus problema, segurana versus liberdade, direito penal versus
poltica criminal, na sntese que ser o direito penal do Estado material de direito: um
direito penal comprometido com uma proteo eficaz e legtima de bens jurdicos, "o
mais humano de todos os sistemas jurdico-penais at hoje formulados". 159
Apndice - Resumo da apresentao oral do trabalho 160
A pedido do pblico, sintetizo, em cinco tpicos, os assuntos tratados na apresentao
oral do trabalho.
a) Finalismo x funcionalismo. O finalismo como uma doutrina ontologista, que considera
o ser capaz de prejulgar o problema valorativo; o funcionalismo como uma doutrina
teleolgica, orientada para a realizao de certos valores.
A crtica do finalismo corresponde, em suas linhas, exposta acima, item 5.
b) Natureza e origem das valoraes reitoras do sistema. Como o funcionalismo se
orienta para realizar valores, surge a indagao a respeito da origem e natureza destes.
Que valores interessam ao penalista quando se lana ele resoluo de conflitos
jurdicos?
No sistema de Roxin, os valores provm da poltica criminal, mas no de qualquer
poltica criminal, e sim daquela acolhida pelo Estado material de direito.
No sistema de Jakobs, os valores so deduzidos de uma teoria sociolgica, o
funcionalismo sistmico de Luhmann.
absolutamente imprescindvel que se mantenha em mente esta distino entre os dois
sistemas. Pois muitas das crticas dirigidas concepo de Roxin na verdade tm por
objeto unicamente as premissas de Jakobs. errado apontar em Roxin um fundamento
sociolgico.
ilustrativo o seguinte trecho do prprio Roxin, que sintetiza os argumentos por mim
aduzidos nesta palestra no sentido de esclarecer um tal mal entendido: "Uma diferena
essencial entre meus esforos, no plano dogmtico e sistemtico, e os objectivos de
Jakobs e que eu pretendo converter em categorias dogmticas e solues de problemas
jurdicos de um Estado de Direito liberal e social, enquanto que, devido ao ponto de
partida sistmico teortico de Jakobs, no constituem dados prvios nenhuns contedos
nem nenhumas finalidades de poltica criminal. Da perspectiva de Jakobs, a nica coisa
que importa , como ele prprio pe em relevo, a 'fora de auto-manuteno do sistema'
(...) A teoria sistmica como fundamento do sistema do direito penal portanto
infrutfera quanto a seu contedo". 161
c) A proximidade realidade da construo sistemtica roxiniana. Teleologismo no
significa fuga para os valores, isolamento da realidade. O sistema de Roxin trabalha, de
um lado, com valoraes poltico-criminais - por via de deduo - e, de outro, as
Pgina 16

complementa com um exame da matria jurdica - ou seja, fazendo uso da induo. Para
detalhes, veja-se acima, 6.
Alm disso, no h como falar em poltica criminal eficaz, se esta desconhece a realidade
ftica sobre a qual agir. "A idia de estruturar categorias bsicas do direito penal
atravs de pontos de vista poltico-criminais permite que postulados sociopolticos, mas
tambm dados empricos e em especial criminolgicos possam ser tornados frutferos
para a dogmtica jurdico-penal". 162
Logo, fazer ao sistema de Roxin o reproche de "idealista", "normativista", no mnimo
errneo, e s faria sentido se aceitveis fossem os pressupostos ontologistas do
finalismo.
d) Repercusses concretas na teoria do delito. Se uma rvore se julga por seus frutos, a
teoria da imputao objetiva e a culpabilidade funcionalizada por consideraes de
preveno sero por si suficientes para comprovar as vantagens do mtodo
funcionalista. Para maiores detalhes, veja-se acima, 7.2, e 7.8.
E no sistema de Roxin, em momento algum o contedo garantstico de tais categorias,
oriundo da elaborao sistemtica tradicional, deixado de lado. Assim que a
imputao objetiva surge no como um substituto da causalidade, mas como o seu
complemento; 163e as consideraes preventivas igualmente no suplantam a
culpabilidade, mas so a ela acrescentadas.
e) Perguntas feitas aps a exposio oral.
e.1) No ser perigoso fundamentar o sistema na poltica criminal?
No o creio, porque a poltica criminal que orienta o sistema da teoria do delito est por
sua vez vinculada ao Estado material de direito. Os direitos fundamentais e os demais
princpios garantsticos integram, portanto, a poltica criminal. O que no se compreende
um direito penal que esteja desvinculado desta base valorativa fornecida pela
Constituio. Mais detalhes acima, nota de rodap n. 61.
e.2) Conceitos valorativos, como os que prefere o funcionalismo, no sero menos
seguros, pouco determinados?
No necessariamente. Em primeiro lugar, sequer conceitos ontolgicos possuem a
univocidade que seus defensores lhes atribuem. Em segundo lugar, uma vez admitido
que a tarefa do direito no est em descrever a realidade, mas em realizar valores, tais
como a dignidade humana e a garantia ao livre desenvolvimento da personalidade, a
utilizao de conceitos valorados se torna inevitvel. Cumpre, isso sim, concretiz-los,
tornando-os mais seguros e precisos, atravs do exame da matria jurdica.
Bibliografia
ACHENBACH. "Individuelle Zurechnung, Verantwortlichkeit, Schuld". In Schnemann
(ed.). Grundfragen des modernen Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter,
1984.
ALVARADO, Reyes. Imputacin objetiva. 2. ed. Bogot : Temis, 1996.
AMELUNG . "Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von Roxin". In
Schnemann (ed.). Grundfragen des modernen Strafrechtssystems. Berlin-New York :
Pgina 17

DeGruyter, 1984.
ANDRADE, Costa . "Strafwrdigkeit und Strafbedftigkeit als Referenzen einer
Verbrechenslehre". In Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des
europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln-Berlin-BonnMnchen : Carl Heymann's Verlag, 1995.
ASA, Jimenez de. Tratado de derecho penal. 3. ed. Buenos Aires : Editorial Losada,
1965. t. III.
BECCARIA. Dos delitos e das penas. 11. ed. 4. reimpresso. Trad. Torrieri Guimares.
So Paulo : Hemus. 1996.
BITTENCOURT. Manual de direito penal. 5. ed. So Paulo : RT, 1999.
BOCKELMANN; VOLK. Strafrecht - Allgemeiner Teil. 4. ed. Mnchen : C. H. Becksche
Verlagsbuchhandlung, 1987.
BRICOLA. "Rapporti tra dommatica e politica criminale", Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988.
BRUNO. Direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro : Forense, 1967. t. I.
BUSCH. Modernas transformaciones en la teora del delito. 3. ed. Bogot : Temis, 1992
(Trad. do estudo de 1949).
BURI. ber Kausalitt und deren Verantwortung. Ferdinand Keip Verlag. Reedio de
1970 do livro de 1873.
CALLEGARI. "A imputao objetiva no direito penal", RT 764 (1999).
CASTALDO. Non intelelligere, quod omnes intelligunt. Mnchen : VVF, 1992.
CONDE, Muoz; ARAN, Garca. Derecho penal - Parte general. 3. ed. Valencia : Tirant lo
Blanch, 1998.
DIAS, Figueiredo. "A cincia conjunta do direito penal". Questes fundamentais de
direito penal revisitadas. So Paulo : RT, 1999.
---. "Fundamento, sentido e finalidades da pena criminal". Questes fundamentais de
direito penal revisitadas. So Paulo : RT, 1999.
---. Liberdade, culpa, direito penal. 3. ed. Coimbra : Coimbra Ed., 1995.
---. "Resultate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen und zweckrationalen
Strafrechtssystem". In Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des
---. "Schuld und Persnlichkeit", ZStW 95 (1983).
---. "Sobre a construo dogmtica do fato punvel". Questes fundamentais de direito
penal revisitadas. So Paulo : RT, 1999.
ENGISCH. Die Idee der Konkretisierung in Recht und Wissenschaft unserer Zeit. 2. ed.
Heidelberg : Carl Winter Universittsverlag, 1968.
---. Die Lehre von der Willensfreiheit in der strafrechtsphilosophischen Doktrin der
Gegenwart. 2. ed. Berlin : DeGruyter, 1965.
Pgina 18

---. "Sinn und Tragweite juristischer Systematik". Beitrge zur Rechtstheorie. Frankfurt
a.M. : Vittorio Klostermann, 1984.
---. Untersuchungen ber Vorsatz und Fahrlssigkeit im Strafrecht. Aalen : Scientia
Verlag, Reedio de 1964 da edio original de 1930.
---. "Wahrheit und Richtigkeit im juristischen Denken". Beitrge zur Rechtstheorie.
Frankfurt a.M. : Vittorio Klostermann, 1984.
FIANDACA; MUSCO. Diritto penale - Parte generale. 3. ed. Bologna : Zanichelli Editore,
1995.
FRAGOSO. Lies de direito penal - Parte geral. 5. ed. Rio de Janeiro : Forense, 1983.
FRANK. ber den Aufbau des Schuldbegriffs. Giessen : Alfred Tpelmann Verlag, 1907.
FREUDENTHAL. Schuld und Vorwurf. Tbingen : Mohr-Siebeck, 1922.
FRISCH. Tatbestandsmiges Verhalten und Zurechnung des Erfolgs. Heidelberg : C. F.
Mller, 1988.
---. Vorsatz und Risiko. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1983.
GALLAS. "Zum gegenwrtigen Stand der Lehre vom Verbrechen", ZStW 67 (1955).
GALVO, Fernando. Imputao objetiva. Belo Horizonte : Mandamentos, 2000.
GAMA, Fernando. Elementos ticos para a conceituao da pretenso punitiva. Indito.
GNTHER . "La clasificacin de las causas de justificacin en derecho penal". In Luzn
Pea/Mir Puig (coordenadores). Causas de justificacin y de atipicidad en derecho penal.
Pamplona : Aranzadi Editorial, 1995.
HASSEMER . Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. 2. ed. Mnchen : C. H.
Beck'sche Verlagsbuchhandlung, 1990.
---. "Variationen der positiven Generalprvention". In Schnemann/v. Hirsch/Jareborg
(editores). Positive Generalprvention. Heidelberg : C. F. Mller, 1998.
HENKEL. "Bemerkungen zum Verhltnis von Recht und Politik". Festchrift fr Welzel.
Berlin : DeGruyter, 1974.
---. Recht und Individualitt. Berlin : DeGruyter, 1958.
HIRSCH. "Das Schuldprinzip und seine Funktion im Strafrecht", ZStW 106 (1994).
---. "Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel". Festschrift der
Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag,
1988.
---. Die Lehre von den negativen Tatbestandsmerkmalen. Bonn : Ludwig Rohrscheid
Verlag, 1960.
HFFE, Ottfried. Immanuel Kant. Trad. Marshall Farrier. New York : State University of
New York Press, 1994.
HONIG. "Kausalitt und objektive Zurechnung". Festgabe fr Reinhardt Frank. 1930.
Reedio de 1969, vol. I.
Pgina 19

HRUSCHKA. Strafrecht nach logischer analytischer Methode. 2. ed. Berlin-New York :

DeGruyter, 1988.
HUME. A treatise of human nature. London : Penguin, 1985.
JAKOBS. "Criminalizacin en el estadio previo a la lesin de un bien jurdico". Estudios
de derecho penal. Madrid : Civitas, 1997 (Trad. Pearanda Ramos).
---. "Culpabilidad y prevencin". Estudios de derecho penal. Madrid : Civitas, 1997 (Trad.
Surez Gonzales).
---. Die strafrechtliche Zurechnung von Tun und Unterlassen. Opladen : Westdeutscher
Verlag, 1996.
---. "El concepto jurdico-penal de accin". Estudios de derecho penal. Madrid : Civitas,
1997 (Trad. Cancio Meli).
---. La imputacin objetiva en derecho penal. Madrid : Civitas, 1996 (Trad. Cancio
Meli).
---. Norm, Person, Gesellschaft - Vorberlegungen zu einer Rechtsphilosophie. 2. ed.
Berlin : Duncker & Humblot, 1999.
---. "Regreverbot beim Erfolgsdelikt", ZStW 89 (1977).
---. Strafrecht - Allgemeiner Teil, Die Grundlagen und die Zurechnungslehre. 2. ed.
Berlin-New York : DeGruyter, 1993.
---. Ttung auf Verlangen, Euthanasie und Strafrechtssystem. Mnchen : Bayerische
Akademie der Wissenschaften, 1998.
JESCHECK; WEIGEND. Lehrbuch des Strafrechts - Allgemeiner Teil. 5. ed. Berlin :
Duncker & Humblot, 1996.
KAUFMANN, Armin. "Der dolus eventualis im Deliktsaufbau". Strafrechtsdogmatik
zwischen Sein und Wert. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1982.
---. Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte. 2. ed. Gttingen : Otto Schwarz Verlag,
1988.
---. "Hans Welzel zum Gedenken". Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert. KlnBerlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1982.
---. "Tatbestandseinschrnkung und Rechtfertigung". Strafrechtsdogmatik zwischen Sein
und Wert. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1982.
---. Teoria da norma jurdica. Rio de Janeiro : Ed. Rio, 1976.
---. "Zum Stande der Lehre vom personalen Unrecht". Festchrift fr Welzel. Berlin :
DeGruyter, 1974.
KAUFMANN, Arthur. "Die ontologische Struktur der Handlung". Schuld und Strafe. 2. ed.
Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1983.
KHLER. Strafrecht - Allgemeiner Teil. Berlin-Heidelberg-New York : Springer, 1996.
KPPER. Grenzen der normativierenden Strafrechtsdogmatik. Berlin : Duncker &
Humblot, 1990.
Pgina 20

LARENZ. Methodenlehre der Rechtswissenchaft. 6. ed. Berlin-Heidelberg-New York :

Springer, 1991.
---. Hegels Zurechnungslehre und der Begriff der objektiven Zurechnung, reimpresso
da edio de 1927. Aalen : Scientia, 1970.
LISZT. Tratado de direito penal allemo. Trad. Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro
: F. Briguet & C. Editores, 1899. t. I.
LUHMANN. Legitimation durch Verfahren. 4. ed. Frankfurt a.M. : Suhrkamp, 1997.
---. Rechtsoziologie. 3. ed. Opladen : Westdeutscher Verlag, 1987.
---. Soziale Systeme. 7. ed. Frankfurt a.M. : Suhrkamp, 1999.
MANTOVANI, Pettoello. "Pensieri sulla politica criminale". Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1998.
MARINUCCI; DOLCINI. Corso di diritto penale. 2. ed. Milano : Giuffr, 1999. vol. I.
MARINUCCI. Il reato come 'azione': critica di un dogma. Milano : Giuffr, 1971.
MAURACH; GSSEL; ZIPF. Strafrecht, Allgemeiner Teil. 7. ed. Heidelberg : C. F. Mller
Juristischer Verlag, 1989. vol. II.
MAURACH; ZIPF. Strafrecht - Allgemeiner Teil. 8. ed. Heidelberg : C. F. Mller
Juristischer Verlag, 1992. vol. I.
MELI, Cancio; RAMOS, Pearanda; GONZLEZ, Suarez. "Consideraciones sobre la teora
de la imputacin de Gnther Jakobs". In JAKOBS. Estudios de derecho penal. Madrid :
Civitas, 1997.
MEZGER. Tratado de derecho penal. Trad. Rodriguez Muoz. Madrid : Editorial Revista de
Derecho Privado, 1955. t. I.
MILESI. "Resenha a Kriminalpolitik und Strafrechtssystem". Riv. It. Dir. e Proc. Pen.
1988.
MIR, Cerezo. Curso de derecho penal espaol - Parte general. 6. ed. 1. reimpresso.
Madrid : Tecnos, 1999. vol. II.
MOCCIA. Il diritto penale tra essere e valore. Napoli : Edizioni Scientifiche Italiane, 1992.
---. "Sui principi normativi di riferimento per un sistema penale teleologicamente
orientato". Riv. It. Dir. e Proc. Pen, 1989.
MONTES, Suarez. "Weiterentwicklung der finalen Handlungslehre?", Festchrift fr Welzel.
Berlin : DeGruyter, 1974.
NIESE. Finalitt, Vorsatz und Fahrlssigkeit. Tbingen : Mohr-Siebeck, 1951.
ORDEIG, Gimbernat. "Acerca del dolo eventual", Estudios de derecho penal. 3. ed.
Madrid : Tecnos, 1990.
---. Concepto y mtodo de la ciencia del derecho penal. Madrid : Tecnos, 1999.
---. "Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft?", ZStW 82 (1970).
---. "Sobre los conceptos de omisin y de comportamiento". Estudios de derecho penal.
3. ed. Madrid : Tecnos, 1990.
Pgina 21

OTTO. Grundkurs Strafrecht. 5. ed. Berlin-New York : DeGruyter, 1996.

PAWLOWSKI. Einfhrung in die juristische Methodenlehre. Heidelberg : C. F. Mller,
1986.
PEA, Luzn. Aspectos essenciales de la legtima defensa. Barcelona : Bosch, 1978.
---. Curso de derecho penal - Parte general. Madrid : Editorial Universitas, 1996. vol. I.
---. "Die Beziehung von Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit zum Verbrechensaufbau".
In Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des europischen Strafrechts Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymann's
Verlag, 1995.
---. "Prevencin general, sociedad y psicoanlisis". Estudios penales. Barcelona : PPU,
1991.
PRADO, Rgis. Curso de direito penal brasileiro. So Paulo : RT, 1999.
PUIG, Mir. "Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en derecho penal". El derecho
penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona : Ariel, 1994.
---. "El error como causa de exclusin del injusto y/o de la culpabilidad en derecho
espaol". El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona :
Ariel, 1994.
---. "Funcin fundamentadora e funcin limitadora de la prevencin general positiva". El
derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona : Ariel, 1994.
---. "Funcin de la pena y teora del delito en el Estado social y democrtico de derecho".
El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona : Ariel, 1994.
---. "La perspectiva ex ante en derecho penal", El derecho penal en el Estado social y
democrtico de derecho. Barcelona : Ariel, 1994.
---. "Sobre el principio de la culpabilidad como lmite de la pena". El derecho penal...
QUEIROZ , Paulo. "Para uma configurao monista-funcional da teoria do delito". In Llio
Calhau (ed.). Estudos jurdicos - Homenagem ao Promotor Clber Rodrigues. Minas
Gerais, 2000.
RADBRUCH. Der Handlungsbegriff in seiner Bedeutung fr das Strafrechtssystem.
Darmstadt : Wissenschaftliche Buchgesellschaft. Reedio de 1967 da obra de 1904.
---. "Rechtsidee und Rechtsstoff". In Kaufmann (ed.). Die ontologische Begrndung des
Rechts. Bad Homburg von der Hhe : Hermann Gentner Verlag, 1965.
---. Rechtsphilosophie, republicao da 3. ed. de 1932. Heidelberg : C. F. Mller, 1999.
RIPOLLS, Diez. "La categora de la antijuridicidad en derecho penal". In Luzn Pea/Mir
Puig (cords.). Causas de justificacin y de atipicidad en derecho penal. Pamplona :
Aranzadi Editorial, 1995.
ROMANO. "'Meritevolezza di pena', 'bisogno di pena' e teoria del reato". Riv. It. Dir. e
Proc. Pen. 1992.
ROSA,
Cortes.
"Die
Funktion
der
Abgrenzung
von
Unrecht
und
Schuld
im
Pgina 22

Strafrechtssytem". In Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des

ROXIN; ARZT; TIEDEMANN. Einfhrung in das Strafrecht und Strafprozerecht. 3. ed.
Heidelberg : C. F. Mller, 1994.
ROXIN. "Contribuio para a crtica da teoria finalista da ao". Problemas fundamentais
de direito penal. 2. ed. Lisboa : Vega Universidade, 1993 (Trad. Ana Paula
Natscheradetz).
---. "Einige Bemerkungen zum Verhltnis von Rechtsidee und Rechtsstoff in der
Systematik unseres Strafrechts". Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch. Gttingen :
Vandenhoeck & Ruprecht.
---. "Kriminalpolitische berlegungen zum Schuldprinzip". Monatsschrift fr Kriminologie
und Strafrechtsreform, ano 56 (1973).
---. Kriminalpolitik und Strafrechtssystem. 2. ed. Berlin : DeGruyter, 1973.
---. "Kriminalpolitische berlegungen zum Schuldprinzip". Monatsschrift fr Kriminologie
und Strafrechtsreform, ano 56 (1973).
---. Offene Tatbestnde und Rechtspflichtsmerkmale. 2. ed. Berlin : DeGruyter, 1970.
---. Poltica criminal e sistema jurdico-penal. Trad. Lus Greco. Rio de Janeiro : Renovar,
2000.
---. "Reflexes sobre a problemtica da imputao em direito penal". Problemas
fundamentais de direito penal. 2. ed. Lisboa : Vega Universidade, 1993 (Trad. Ana Paula
Natscheradetz).
---. "Resoluo do facto e comeo da execuo na tentativa". Problemas fundamentais
de direito penal. 2. ed. Lisboa : Vega Universidade, 1993 (Trad. Maria Fernanda Palma).
---. "Sentido e limites da pena estatal". Problemas fundamentais de direito penal. 2. ed.
Lisboa : Vega Universidade, 1993 (Trad. Ana Paula Natscheradetz).
---. Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo posterior guerra Orao de sapincia do Prof. Dr. Claus Roxin em razo de seu doutoramento honoris
causa pela Universidade Lusada de Lisboa, indito.
---. Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a 2. Guerra Mundial Discurso proferido no seminrio internacional de direito penal, ocorrido em maro de
2000, na Universidade Lusada de Lisboa, indito.
---. Strafrecht - Allgemeiner
Verlagsbuchhandlung, 1997. vol. I.
Teil.
3.
ed.
Mnchen
C.
H.
Beck'sche
---. Tterschaft und Tatherrschaft. 6. ed. Berlin : DeGruyter, 1994.

---. "Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems". Festschrift fr Gnther
Kaiser. Berlin : Duncker & Humblot, 1998.
RUDOLPHI.
"Der
Zweck
staatlichen
Zurechnungsformen".
In
Schnemann
Strafrechts
und
die
strafrechtlichen
(ed.).
Grundfragen
des
modernen
Pgina 23

Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984.

RUDOLPHI;
HORN;
GNTHER;
SAMSON.
Systematischer
Strafgesetzbuch. 7. ed. Berlin : Luchterhand, 1997.
Kommentar
zum
SAMSON. Strafrecht I. 7. ed. Framkfurt a.M. : Alfred Metzner Verlag, 1988.

SAUER. Derecho penal - Parte general. Trad. da 3. ed. alem, de 1955, por Juan del
Rosal e Jos Cerezo. Barcelona : Bosch, 1956.
SCHAFFSTEIN. "Handlungsunwert, Erfolgsunwert und Rechtfertigung
Fahrlssigkeitsdelikten". Festschrift fr Welzel. Berlin : DeGruyter, 1974.
bei
den
SCHMIDHUSER. Einfhrung in das Strafrecht. 2. ed. Opladen : Westdeutscher Verlag,

1984.
---. Strafrecht, Allgemeiner Teil - Studienbuch. Tbingen : Mohr-Siebeck, 1982.
---. "Zur Systematik der Verbrechenslehre", Gedchtnisschirft fr Gustav Radbruch.
Gttingen : Vandenhoeck & Ruprecht, 1968.
SCHNEMANN. "Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld". In
Schnemann/Figueiredo Dias (editores). Bausteine des europischen Strafrechts Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns
Verlag, 1995.
---. "Die Funktion des Schuldprinzips im Prventionsstrafrecht". In Schnemann (ed.).
Grundfragen des modernen Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984.
---. "Einfhrung
Grundfragen...
in
das
strafrechtliche
Systemdenken".
In
Schnemann
(ed.).
---. "ber die objektive Zurechnung", GA (1999).

SOUSA
E
BRITO.
"Etablierung
des
Strafrechtssystems
zwischen
formaler
Begriffsjurisprudenz und funktionalistischer Auflsung". In Schnemann/Figueiredo Dias
(editores). Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus
Roxin. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1995.
STRATENWERTH . Das rechtstheoretische Problem der "Natur der Sache". Tbingen :
Mohr-Siebeck, 1957.
---. Strafrecht - Allgemeiner Teil. 3. ed. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns
Verlag, 1981.
---. Was leistet die Lehre von den Strafzwecken? Berlin-New York : DeGruyter, 1995.
---. "Zur Individualisierung des Sorgfaltsmastabes beim
Festschrift fr Jescheck. Berlin : Duncker & Humblot, 1985.
Fahrlissgkeitsdelikt",
STRUENSEE. "Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit", GA, 1987.

TAVARES, Juarez. Direito penal da negligncia. So Paulo : RT, 1985.
---. Teorias do delito. So Paulo : RT, 1980.
VIEHWEG. Topik und Jurisprudenz. 5. ed. Mnchen : C. H. Beck, 1974.
WELZEL. Aktuelle Strafrechtsprobleme im Rahmen der finalen Handlungslehre. Karlsruhe
Pgina 24

: C. F. Mller, 1953.
---. Das deutsche Strafrecht. 11. ed. Berlin : DeGruyter, 1969.
---. Diritto naturale e giustizia materiale. Trad. da 4. ed. alem de 1962. Milano : Giuffr,
1965.
---. "Fahrlssigkeit und Verkehrsdelikte", Abhandlungen zum Strafrecht und zur
Rechtsphilosophie. Berlin-New York : DeGruyter, 1975.
---. "Naturalismus und Wertphilosophie". Abhandlungen zum Strafrecht und zur
Rechtsphilosophie. Berlin-New York : DeGruyter, 1975.
---. "Studien zum System des Strafrechts", ZStW 59 (1939).
---. Um die finale Handlungslehre - Eine Auseinandersetzung mit ihren Kritikern.
Tbingen : Mohr, 1949.
WESSELS; BEULKE . Strafrecht - Allgemeiner Teil. 28. ed. Heidelberg : C. F. Mller
Verlag, 1998.
WOLFF, Ernst A. Kausalitt von Tun und Unterlassen. Heidelberg : Carl Winter
Universittsverlag, 1965.
WOLTER. Objektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in
einem funktionalen Straftatsystem. Berlin : Duncker & Humblot, 1981.
---. "Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in einem neuen Strafrechstsystem". 140
Jahre Goltdammers Archiv fr Strafrecht. Heidelberg : R. v. Dencker's Verlag, 1993.
---. "Objektive und personale Zurechnung zum Unrecht. Zugleich ein Beitrag zur
aberratio ictus". Grundfragen des modernen Strafrechtssystems. Berlin-New York :
DeGruyter, 1984.
---. "Menschenrechte und Rechtsgterschutz in einem europischen Strafrechtssystem".
In Schnemann/Figueiredo Dias (editores). Bausteine des europischen Strafrechts Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns.
1995.
ZAFFARONI; PIERANGELI. Da tentativa. 5. ed. So Paulo : RT, 1998.
---. Manual de direito penal brasileiro. So Paulo : RT, 1997.
ZIELINSKI. Handlungs-und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff. Berlin : Duncker &
Humblot, 1973.
(1) Roxin. Kriminalpolitik und Strafrechtssystem. 2. ed. Berlin : DeGruyter, 1973. p. 10;
e na traduo brasileira, de minha lavra, Poltica criminal e sistema jurdico-penal. Rio de
Janeiro : Renovar, 2000, p. 20.
(2) Certo setor da doutrina brasileira, esquecendo o ponto de partida jusfilosfico do
finalismo, resumiu-o em duas idias centrais, das quais s a primeira correta: dolo no
tipo, culpabilidade fora do conceito de crime. O estudante deve acautelar-se contra esta
ltima inveno, ficando ciente de que nem Welzel, nem Maurach, nem Hirsch, nem
finalista algum a defendeu. Por sorte, o engano vem sendo esclarecido por um setor
Pgina 25

mais comedido da doutrina brasileira: Luz Rgis Prado, Curso de direito penal brasileiro.
So Paulo : RT. 1999, p. 223 et seq.; Czar Bittencourt, Manual de direito penal. 5. ed.
So Paulo : RT, 1999. p. 317 et seq.; Zaffaroni/Pierangeli, Manual de direito penal
brasileiro. So Paulo : RT, 1997, n. 345 et seq. Continua referncia obrigatria a respeito
do finalismo a clssica obra de Fragoso. Lies de direito penal - Parte geral. 5. ed. Rio
de Janeiro : Forense, 1983.
(3) Apesar das mltiplas variaes, veja-se abaixo item 7.
(4) Mas ainda aqui h pequenas variantes, como as que suprimem o conceito de ao,
ou as que fundem a tipicidade e a antijuridicidade, ou acrescentam um quinto elemento,
a punibilidade. Sobre as inovaes de certo setor da doutrina brasileira, qual seja, a de
retirar a culpabilidade do conceito de crime em nome da teoria finalista da ao, veja-se
a nota 2.
(5) Alm da bibliografia referida nas notas, consultei, para a elaborao deste panorama
evolutivo, principalmente as seguintes obras: Jescheck/Weigend. Lehrbuch des
Strafrechts - Allgemeiner Teil. 5. ed. Berlin : Duncker & Humblot, 1996. p. 194 et seq.;
Roxin, Strafrecht - Allgemeiner Teil. 3. ed. Mnchen : C. H. Beck'sche
Verlagsbuchhandlung. 1997. vol. I, 7; Schnemann. "Einfhrung in das strafrechtliche
Systemdenken". In Schnemann (ed.). Grundfragen des modernen Strafrechtssystems.
Berlin-New York : DeGruyter, 1984. p. 1 et seq.; e o nosso Juarez Tavares. Teorias do
delito. So Paulo : RT, 1980.
(6) Radbruch. Der Handlungsbegriff in seiner Bedeutung fr das Strafrechtssystem.
Darmstadt : Wissenschaftliche Buchgesellschaft, reedio de 1967 da obra de 1904, p.
71-72.
(7) Liszt. Tratado de direito penal allemo. Trad. Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de
Janeiro : F. Briguet & C. Editores. 1899. t. I, p. 193; adotam o conceito de Liszt tambm
Anbal Bruno. Direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro : Forense, 1967. t. I, p. 296; e Jimenez
de Asa. Tratado de derecho penal. 3. ed. Buenos Aires : Editorial Losada, 1965. t. III,
p. 331 (n. 1.046), se bem que j livres da sistematizao do naturalismo. O naturalismo
de Liszt fica ainda mais patente na definio que d esse autor da comisso (op. cit., p.
198): "Comisso a causao do resultado por um ato de vontade. Este apresenta-se
como movimento corpreo voluntrio, isto , como tenso (contrao) dos msculos,
determinada no por coao mecnica ou psicofsica, mas por idias ou representaes e
efetuada pela enervao dos nervos motores".
(8) As contradies em que o sistema naturalista se envolvia foram um dos pontos
preferidos da crtica finalista. Um dos argumentos preferidos do finalismo, que levaria
runa a tipicidade puramente objetiva, era a inequvoca existncia de um elemento
subjetivo no crime tentado (Welzel. Das deutsche Strafrecht. 11. ed. Berlin : DeGruyter,
1969. p. 40). E como esses atritos sistemticos tambm foram encontrados no sistema
neokantiano - que mantinha um injusto essencialmente objetivo, apesar de permeado
por elementos subjetivos -, os finalistas acabaram por unir essas duas tendncias, to
Pgina 26

grandemente contrapostas, sob o rtulo de "causalistas", o que gerou imensa confuso

entre ns. Pois o estudante brasileiro acaba sendo levado errnea noo de que tudo
que no finalista causalista, quando, de certa forma, h muito mais em comum entre
o finalismo e o naturalismo que entre este e o neokantismo (mais detalhes abaixo, item
5: a palavra chave a falcia naturalista). Definitivamente, deve ser abandonado o
hbito finalista de chamar de causalista tudo que antecedeu a este sistema.
(9) Assim, por exemplo, o art. 13, do CP (LGL\1940\2). A respeito da frmula da
conditio sine qua non, veja-se V. Buri. ber Kausalitt und deren Verantwortung.
Ferdinand Keip Verlag, reedio de 1970 do livro de 1873, p. 1 et seq.
(10) A respeito, vejam-se as rpidas indicaes de Ottfried Hffe. Immanuel Kant. Trad.
Marshall Farrier. New York : State University of New York Press, 1994. p. 164. Este
conhecimento costuma ser atribudo a Hume. A treatise of human nature. London :
Penguin, 1985. livro III, parte I, seo I (p. 507 et seq.). Sousa e Brito. "Etablierung des
Strafrechtssystems zwischen formaler Begriffsjurisprudenz und funktionalistischer
Auflsung". In Schnemann/Figueiredo Dias (eds.). Bausteine des europischen
Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln : Carl Heymanns Verlag, 1995.
p. 71 et seq., (p. 71), esclarece as diferenas entre a concluso dedutiva das cincias do
ser e o silogismo prtico, que fundamenta o juzo de dever ser, mostrando a
impossibilidade lgica de saltar de um plano a outro.
(11) Larenz. Methodenlehre der Rechtswissenchaft. 6. ed. Berlin-Heidelberg-New York :
Springer, 1991. p. 92 et seq.
(12) Radbruch. "Zur Systematik der Verbrechenslehre". Festgabe fr Reinhardt Frank.
1930, reedio de 1969. vol. I, p. 158 et seq. (p. 161-162).
(13) Mezger. Tratado de derecho penal. Trad. Rodriguez Muoz. Madrid : Ed. Revista de
Derecho Privado, 1955. t. I. p. 364; Sauer. Derecho penal - Partegeneral. Trad. da 3. ed.
alem, de 1955, por Juan del Rosal e Jos Cerezo. Barcelona : Bosch, 1956. p. 111:
"tipicidad es antijuridicidad tipificada".
(14) Por exemplo, Radbruch. Zur Systematik..., p. 164. Note-se, porm, que Mezger e
Sauer, apesar de bem prximos desta concepo, no a defenderam expressamente.
Sauer diz que sua doutrina se distingue da teoria dos elementos negativos do tipo mais
por uma questo de terminologia ( Derecho penal..., p. 103-104).
(15) Veja-se, entre outros, Sauer. Derecho penal..., p. 95.
(16) Era a chamada teoria do fim (Zwecktheorie), defendida por Dohna. Veja-se, a
respeito, Roxin, Strafrecht..., p. 14-38; Luzn Pea. Aspectos essenciales de la legtima
defensa. Barcelona : Bosch, 1978. p. 90 et seq.
(17) Sauer. Derecho penal..., p. 101.
Pgina 27

(18) Frank. ber den Aufbau des Schuldbegriffs. Giessen : Alfred Tpelmann Verlag,
1907. p. 11: "Culpabilidade reprovabilidade".
(19) Fundamental o pequeno estudo de Freudenthal, Schuld und Vorwurf. Tbingen :
Mohr-Siebeck, 1922.
(20) Welzel. Diritto naturale e giustizia materiale. Trad. da 4. ed. alem de 1962,
Milano : Giuffr, 1965 (p. 287-288), cita Erich Jaensch, para quem o neokantismo seria
uma "teoria complementar do positivismo", e vai alm, acusando-o de no passar de
uma "conservao e reforo do conceito positivista de direito".
(21) A respeito, veja-se Radbruch. Rechtsphilosophie, republicao da 3. ed. de 1932.
Heidelberg : C. F. Mller, 1999. p. 13 et seq., que fez deste princpio um dos
fundamentos de seu sistema filosfico.
(22) Confira-se abaixo, item 5, para a posio dos finalistas, e 6, para a do
funcionalismo roxiniano, de que sou partidrio.
(23) Podemos citar, especialmente, a problemtica do erro: os adeptos do sistema
neokantiano sustentavam majoritariamente que o dolo fosse dolus malus,
compreendendo tambm a conscincia da ilicitude (teoria do dolo), o que levava a
conseqncias insuportveis, benficas especialmente para o agente insensvel s
exigncias do direito, que, por desconhecer a ilicitude de seu agir, jamais possuiria dolo.
Mas, como veremos logo adiante, o mtodo finalista igualmente no infalvel, e a prova
mais cabal disso a teoria estrita da culpabilidade, defendida de modo enrgico por
Welzel ( Strafrecht..., p. 168) e seus discpulos (por exemplo, Armin Kaufmann.
"Tatbestandseinschrnkung und Rechtfertigung". Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und
Wert. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1982, p. 47 et seq. (p. 4850)), que sem cair no extremo da teoria do dolo, cai no extremo oposto, punindo por
crime doloso aquele que supe presentes os pressupostos de justificao. Para o
finalista, quem age em legtima defesa putativa age dolosamente.
(24) Veja-se novamente Radbruch, Rechtsphilosophie..., p. 17 et seq., que faz do
relativismo valorativo o segundo pilar bsico de seu sistema filosfico, ao lado do
dualismo metodolgico.
(25) Roxin. Kriminalpolitik..., p. 13 e p. 48 et seq.; e, na traduo brasileira, p. 25 et
seq., p. 96 et seq.
(26) Welzel. "Naturalismus und Wertphilosophie im Strafrecht". Abhandlungen zum
Strafrecht und zur Rechtsphilosophie. Berlin-New York : DeGruyter, 1975. p. 29 et seq.
(p. 79).
(27) especialmente claro o seguinte trecho de Welzel: a teoria finalista da ao "(...)
parte do axioma de que a matria e a regulamentao jurdicas no esto, ou pelo
menos no completamente, subordinadas ao poder de disposio do legislador, mas de
Pgina 28

que ele se encontra, isso sim, vinculado a determinadas estruturas lgico-reais, que em
certa medida lhe apontam qual a regulao correta, de modo que quando ele as perca
de vista, no atingir seu objetivo: construir muito mais uma regulao inadequada,
contraditria e lacunosa. Essas estruturas lgico-reais so o objeto eterno da cincia
jurdica, que tambm preexistem ao legislador" ( Aktuelle Strafrechtsprobleme im
Rahmen der finalen Handlungslehre. Karlsruhe : C. F. Mller, 1953, p. 4.) Veja-se,
tambm, o trabalho de seu discpulo, Armin Kaufmann, sobre os delitos omissivos, que
comea com extensa investigao a respeito da ontologia da omisso, antes de partir
para a omisso tpica: Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte. 2. ed. Gttingen : Otto
Schwarz Verlag, 1988, especialmente p. 16 et seq.; e entre ns, Zaffaroni/Pierangeli.
Manual..., n. 160 e 191. Pode-se apontar, porm, uma outra corrente dentro do
finalismo, encabeada pelo discpulo de Welzel, Stratenwerth . Das rechtstheoretische
problem der "natur der sache". Tbingen : Mohr-Siebeck, 1957, que assume uma
posio mais prxima do neokantismo. As estruturas lgico-reais no teriam existncia
absoluta, como em Welzel, mas dependeriam de uma prvia valorao, qual caberia
dizer quais dentre elas so relevantes: "As estruturas lgico-reais so - dito de modo
definitivo - dados nticos, que parecem essenciais a partir de determinada perspectiva"
(p. 17). E a perspectiva valorativa da qual parte o direito atual a condio do homem
enquanto "pessoa" (p. cit.); uma vez reconhecido que o homem pessoa, capaz de
autodeterminar-se, deve o direito reconhecer tambm a estrutura finalstica de seu agir.
Mas como essa primeira valorao poderia ser distinta, as estruturas lgico-reais de
Stratenwerth no so absolutas, como em Welzel, mas meramente relativas (p. 24).
(28) Welzel. Aktuelle Strafrechtsprobleme..., p. 4: "A mais importante dessas estruturas
lgico-reais no direito a ao".
(29) Armin Kaufmann. Teoria da norma jurdica. Rio de Janeiro : Ed. Rio, 1976. p. 144.
(30) Niese. Finalitt, Vorsatz und Fahrlssigkeit. Tbingen : Mohr-Siebeck, 1951. p. 12;
Welzel. Strafrecht..., p. 61. J o porqu de a finalidade no dever fazer parte do tipo
subjetivo do delito negligente um problema que os finalistas nunca conseguiram
resolver corretamente, nem mesmo aps a recente tentativa de Struensee ( Objektive
Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 et seq.), de afirmar um tipo subjetivo
na culpa. No toa que ironizou Arthur Kaufmann: "A histria da teoria finalista da
ao a histria de suas tentativas mltiplas e sempre outra vez modificadas de
apreender o delito culposo" ("Die ontologische Struktur der Handlung". Schuld und
Strafe. 2. ed. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag, 1983. p. 11 et seq., p.
26).
(31) Welzel. "Studien zum system des Strafrechts", ZStW 59 (1939), p. 491 et seq. (p.
497).
(32) Welzel. Strafrecht..., p. 54; Armin Kaufmann. Teoria da norma jurdica..., p. 143 et
seq.; Stratenwerth. Strafrecht - Allgemeiner Teil. 3 ed. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl
Heymanns Verlag, 1981. 7/172; j Cerezo Mir . Curso de derecho penal espaol Parte general. 6. ed. 1. reimpresso, Madrid : Tecnos, 1999. vol. II, p. 96, critica a
Pgina 29

concepo welzeliana, preferindo entender o tipo como tipo de injusto.

(33) Da a famosa frase de Welzel, Strafrecht..., p. 62: "O ilcito ilcito pessoal, referido
a um autor" ("Unrecht ist tterbezogenes, personales Unrecht"); veja-se, tambm,
Armin Kaufmann, Teoria da norma..., p. 145.
(34) Welzel. Strafrecht..., p. 62; Busch. Modernas transformaciones en la teora del
delito. 3. ed. Bogot : Temis, 1992. (Trad. do estudo de 1949), p. 66: "El delito es en
verdad violacin o exposicin de bienes jurdicos, pero ante todo es la ejecucin de una
volutad hostil a la sociedad". Essa concepo foi levada ao extremo pela vertente de
Armin Kaufmann e seus discpulos: vejam-se Armin Kaufmann, "Zum Stande der Lehre
vom personalen Unrecht". Festchrift fr Welzel. Berlin : DeGruyter, 1974. p. 393 et seq.;
Zielinski. Handlungs-und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff. Berlin : Duncker & Humblot,
1973. p. 143: "O injusto o ato finalista contrrio ao dever - e nada mais do que ele".
Para estes autores, o desvalor subjetivo da ao esgota o ilcito, ficando o resultado
como mera condio objetiva de punibilidade. A tentativa inidnea (crime impossvel) ,
portanto, o crime perfeito.
(35) Escreve Welzel: "A culpabilidade (...) fundamenta a reprovao pessoal contra o
autor, por no ter deixado de praticar a ao antijurdica, apesar de tal lhe ser possvel" (
Strafrecht..., p. 138). Entre ns, vejam-se Czar Bittencourt. Manual..., p. 345;
Zaffaroni/Pierangeli. Manual..., n. 349 et seq.
(36) Gimbernat, Concepto y mtodo de la ciencia del derecho penal. Madrid : Tecnos,
1999. p. 101, irnico: "El mtodo que sigue Welzel es - expresndolo de una manera
algo exagerada y polmica - el siguinte. Previamente y antes de tomar contacto com la
realidad juridico-penal, examina la estructura ontolgica de la accin, afirma que el dolo
pertenece al tipo... y, en una asombrosa supervaloricin del pensamiento sistemtico,
decide que ya est todo solucionado".
(37) Vejam-se os estudos de Armin Kaufmann e Zielinski, citados nota 34, e, alm
deles: Schaffstein, "Handlungsunwert, Erfolgsunwert und Rechtfertigung bei den
Fahrlssigkeitsdelikten". Festschrift fr Welzel..., p. 557 et seq.; Suarez Montes.
"Weiterentwicklung der finalen Handlungslehre?" , na mesma edio comemorativa, p.
379 et seq. Tambm a teoria estrita da culpabilidade, que queria condenar por crime
doloso aquele que atuasse na errnea suposio dos pressupostos de justificao, foi
outra prova de que nem sempre as estruturas lgico-reais so sensveis realidade
axiolgica, dimenso do justo e do poltico-criminalmente correto.
(38) Essa crtica feita por Schmidhuser . "Zur Systematik der Verbrechenslehre".
Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch. Gttingen : Vandenhoeck & Ruprecht, 1968. p.
268 et seq., p. 274. J Engisch. "Sinn und tragweite juristischer systematik". Beitrge
zur Rechtstheorie. Frankfurt a. M. : Vittorio Klostermann, 1984. p. 88 et seq. (p. 122),
reconhece bastante importncia s discusses sobre a posio sistemtica de um
conceito: "o material recebe, atravs de sua localizao sistemtica, a definio de seu
contedo", incorrendo numa sobrevalorizao inaceitvel do pensamento sistemtico. A
Pgina 30

classificao que deve orientar-se pela matria jurdica, e no o material pela

classificao (veja-se abaixo, 6).
(39) Hirsch. "Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel". Festschrift der
Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns Verlag,
1988. p. 399 et seq.
(40) Hirsch, op. cit., p. 426.
(41) Hirsch, op cit., p. 419.
(42) O finalista Armin Kaufmann. Teoria da norma jurdica..., p. 12, referindo-se a G.
Husserl, considera que a tarefa da dogmtica consiste "na elaborao de um sistema de
conceitos fundamentais puros e atemporais, que formam uma rea de possibilidades
apriorsticas do direito".
(43) A respeito de que consideraes estas sejam, veja-se abaixo, 6. Avanando as
palavras-chave: valoraes poltico-criminais, fins da pena e do direito penal, resistncia
da coisa.
(44) Este estudo no desconhece que, ao lado da tendncia funcionalista, existem outras
que contam com valorosos representantes. Seria entretanto impossvel apresent-las
todas nos limites deste trabalho; contentar-nos-emos com curtas indicaes, indicando
obras mais relevantes. Em primeiro lugar, claro, h o crculo dos finalistas (cada vez
mais reduzido), no qual se destacam Hirsch ("Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik
nach Welzel". Festschrift der Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln. Kln-Berlin-BonnMnchen : Carl Heymanns Verlag, 1988. p. 399 et seq.) e alguns outros, como
Struensee ( Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit, em: GA 1987, p. 97 et seq.),
Kpper ( Grenzen der normativierenden Strafrechtsdogmatik, Berlin : Duncker &
Humblot, 1990), Cerezo Mir. ( Curso... ); alguns deles, como Cerezo, deixaram de
reconhecer a fora argumentativa das estruturas lgico-reais. H tambm o crculo dos
hegelianos, em regra discpulos de Ernst A. Wolff (por exemplo, Kausalitt von Tun und
Unterlassen. Heidelberg : Carl Winter Universittsverlag. 1965), que partem de uma
concepo retributiva da pena, e tentam enxergar o crime atravs das categorias da
metafsica do idealismo alemo - em especial, a liberdade. O monumento mximo desta
tendncia o recente manual de Michael Khler ( Strafrecht - Allgemeiner Teil. BerlinHeidelberg-New York : Springer, 1996). Podemos apontar uma terceira tendncia, dos
adeptos da filosofia analtica, como Hruschka ( Strafrecht nach logischer analytischer
Methode. 2. ed. Berlin/New York : DeGruyter, 1988), que querem evitar ao mximo
possvel as valoraes, tentando resolver os problemas atravs de uma minuciosa
anlise da linguagem. E, por fim, os eclticos - Jescheck/Weigend ( Lehrbuch...),
Wessels/Beulke ( Strafrecht - Allgemeiner Teil. 28. ed. Heidelberg : C. F. Mller Verlag,
1998), Zipf (In Maurach/Zipf, Strafrecht - Allgemeiner Teil. 8. ed. Heidelberg : C. F.
Mller Verlag, 1992, vol. I), Bockelmann/Volk ( Strafrecht - Allgemeiner Teil. 4. ed.
Mnchen : C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung, 1987), autores que no se atm a
pressupostos metodolgicos precisos, mantendo o sistema aberto para qualquer mtodo
Pgina 31

que se demonstre capaz de chegar a bons resultados.

(45) Roxin. Strafrecht..., 7/24. Ao leitor que desejar informar-se mais
aprofundadamente, fica indicado o estudo de Schnemann, "Einfhrung in das
strafrechtliche Systemdenken". In Schnemann (ed.). Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984. p. 1 et seq., um dos mais
didticos e claros que j se escreveram a respeito do funcionalismo.
(46) Uma exceo o posicionamento de Jakobs, Strafrecht..., 2/1 et seq., que
rechaa a idia do bem jurdico, considerando que a misso do direito penal est em
proteger a validade das normas. Em "Criminalizacin en el estadio previo a la lesin de
un bien jurdico". Estudios de derecho penal. Madrid : Civitas, 1997. Trad. Pearanda
Ramos, p. 293 et seq. tenta Jakobs demonstrar que o conceito de bem jurdico nada tem
de liberal, o que porm no convence, se nos lembrarmos da poca em que se descartou
tal conceito. Esta concepo de Jakobs permanece minoritria entre os funcionalistas.
(47) Schnemann. Die deutschsprachige Strafrechtswissenschaft nach der
Strafrechtsreform im Spiegel des Leipziger Kommentars und des Wiener Kommentars,
em: GA 1985, p. 341 et seq., (p. 346): "Para uma construo de conceitos escolada nos
conhecimentos inesquecveis do neokantismo, est claro que o contedo do conceito
depende do valor relacional, isto , da funo do conceito".
(48) Beccaria. Dos delitos e das penas. 11. ed., 4. reimpresso. So Paulo : Hemus.
Trad. Torrieri Guimares, 1996, 3, p. 15; Feuerbach. Lehrbuch des gemeinen in
Deutschland gltigen Peinlichen Rechts. 14. ed. Mittermayer, 1847. 13, p. 38, apud
Roxin. In Roxin/Arzt/Tiedemann. Einfhrung in das Strafrecht und Strafprozerecht. 3.
ed. Heidelberg : C. F. Mller, 1994. p. 43.
(49) A teoria da preveno geral positiva hoje francamente majoritria, inclusive entre
penalistas no adeptos do funcionalismo. Entre os funcionalistas, citemos:
Schmidhuser, Einfhrung in das Strafrecht. 2. ed. Opladen : Westdeutscher Verlag,
1984. p. 58, e Jakobs, Strafrecht..., 1/15 a defendem em toda a sua pureza; Mir Puig,
"Funcin fundamentadora e funcin limitadora de la prevencin general positiva". El
derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona : Ariel, 1994. p.
129 et seq., mais temperado. Roxin, "Sentido e limites da pena estatal". Problemas
fundamentais de direito penal. 2. ed. Trad. Ana Paula Natscheradetz. Lisboa : Vega
Universidade, 1993. p. 15 et seq. (p. 43), defende uma "teoria unificadora dialtica", que
integra a preveno geral e especial nos limites da culpabilidade; essas idias foram
reiteradas, sinteticamente, h poucas semanas, em Roxin. Sobre a evoluo da poltica
criminal na Alemanha aps a 2. Guerra Mundial - Discurso proferido no seminrio
internacional de Direito Penal, ocorrido em maro de 2000, na Universidade Lusada de
Lisboa, indito, item IV; em sentido similar, Figueiredo Dias. "Fundamento, sentido e
finalidades da pena criminal". Questes fundamentais de direito penal revisitadas. So
Paulo : RT, 1999. p. 86 et seq. (p. 129 et seq.). Fernando Gama. Elementos ticos para
a conceituao da pretenso punitiva, indito, que transporta a teoria dos fins da pena
para o processo penal, chegando a notveis resultados. Entre os no funcionalistas,
Pgina 32

vejam-se Welzel, Strafrecht..., p. 238 (apesar de este autor se considerar um adepto de

uma teoria retributiva, hoje comum caracteriz-lo como defensor da preveno geral;
neste sentido, por exemplo, seu aluno Armin Kaufmann. "Hans Welzel zum Gedenken".
Strafrechtsdogmatik..., p. 279 et seq. p. 289); Hassemer. "Variationen der positiven
Generalprvention". In Schnemann/v. Hirsch/Jareborg (editores). Positive
Generalprvention. Heidelberg : C. F. Mller, 1998. p. 29 et seq.; bem como os demais
estudos deste volume. J Luzn Pea, discpulo de Roxin, dos poucos que do primado
preveno geral de intimidao, ficando a preveno geral positiva como um "aspecto
secundario y derivado del de la intimidacin general" ("Prevencin general, sociedad y
psicoanlisis". Estudios penales. Barcelona : PPU, 1991. p. 261 et seq., p. 267).
(50) Veja-se 7.7.
(51) Welzel. Um die finale Handlungslehre..., p. 18-21; Strafrecht..., p. 37-38 e depois,
p. 66-68.
(52) O belo resultado a que chega Welzel, por um lado, parece prestar testemunho da
confiabilidade das estruturas lgico-reais. Porm, s se pode dizer se este resultado ou
no belo, aps uma valorao, que s poder ser feita atravs da teoria dos fins da pena
e do direito penal. evidente que Welzel, por mais que o esconda, incorreu num crculo
vicioso, valorando onde fingia s descrever: primeiro, pensou at onde se justificaria a
pena por crime doloso, depois definiu a finalidade com o contedo que julgara adequado
para o dolo, apresentando, por fim, seu conceito de dolo eventual como uma deduo
automtica do conceito de finalidade. Isso, alis, j fora visto desde h muito pelo
sempre lcido Engisch, Die Idee der Konkretisierung in Recht und Wissenschaft unserer
Zeit. 2. ed. Heidelberg : Carl Winter Universittsverlag, 1968. p. 114: "Afinal de contas,
o direito s pode extrair sentido e dever-ser da realidade, se ele ou outras foras morais
a tiverem anteriormente preenchido de valoraes". "Tambm Welzel, na sua
diferenciao entre dolo e negligncia, apoia-se exclusivamente em determinadas
estruturas lgico-reais, deixando inconsideradas outras igualmente existentes. Por que e
como? Porque ele distingue, atravs de pontos de vista valorativos, os dados prjurdicos essenciais dos no essenciais". Tambm Roxin ("Contribuio para a crtica da
teoria finalista da aco". Problemas fundamentais de direito penal, 2. ed. Trad. Ana
Paula Natscheradetz. Lisboa : Vega Universidade, 1993. p. 91 et seq. (p. 108, nota 24))
aponta este crculo vicioso no pensamento finalista.
(53) O que as controvrsias entre os prprios finalistas provam que no verdade; por
exemplo, para Armin Kaufmann, "Der dolus eventualis im Deliktsaufbau".
Strafrechtsdogmatik..., p. 59 et seq., haveria culpa consciente s na hiptese em que o
autor pe em ao uma vontade no sentido de evitar o resultado (teoria da vontade de
evitao no atuada), o que no foi aceito por Welzel.
(54) assim que inquire Frisch, Vorsatz und Risiko. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl
Heymanns Verlag, 1983. p. 46 et seq., qual seria o contedo do dolo; mais ou menos
desta forma que tambm Gimbernat Ordeig ("Acerca del dolo eventual". Estudios de
derecho penal. 3. ed. Madrid : Tecnos, 1990. p. 240 et seq. (p. 258)) formula a
Pgina 33

pergunta. Notvel que Engisch, nos alvores do neokantismo, j tenha formulado a

pergunta exatamente desta maneira - o dolo entendido como a forma mais grave de
culpabilidade (Untersuchungen ber Vorsatz und Fahrlssigkeit im Strafrecht. Aalen :
Scientia Verlag, reedio de 1964 da edio original de 1930. p. 50).
(55) Roxin. Strafrecht..., 12/27.
(56) Curioso que o finalista Stratenwerth, que publicou trabalho pondo em dvida a
capacidade de rendimento da dogmtica funcionalista ( Was leistet die Lehre von den
Strafzwecken? Berlin-New York : DeGruyter, 1995), venha em seu manual resolver o
problema exatamente da mesma forma que Roxin, partindo de iguais premissas (
Strafrecht..., 8/251) e chegando a iguais resultados ( 8/255).
(57) Frisch. Vorsatz..., p. 408. Isto , para Frisch, o dolo no compreende nem a
conscincia do resultado (p. 57, p. 68) - pois este est alm da ao tpica - nem possui
um elemento volitivo (p. 255 et seq.). primeira vista, tal concepo assusta, porque
parece expandir de modo intolervel o mbito do punvel, o que, como demonstra Frisch
logo depois (p. 304 et seq.), no ocorre, vez que os resultados a que chega coincidem
com o da doutrina e jurisprudncia dominantes.
(58) Roxin. Kriminalpolitik..., p. 1; e, na traduo brasileira, p. 1. Um rpido e claro
resumo do livro encontra-se na resenha de Silvia Milesi, na Riv. It. Dir. e Proc. Pen.
1988, p. 312 et seq., traduo italiana.
(59) Roxin. Kriminalpolitik..., p. 40; e p. 82 de minha traduo.
(60) Veja-se, sobre o tipo, Kriminalpolitik..., p. 16 et seq., Poltica criminal..., p. 32 et
seq.; sobre a antijuridicidade, p. 24 et seq., da verso alem, e p. 48 et seq., da
brasileira; e sobre a culpabilidade, p. 33 et seq. da verso alem, e p. 67, da brasileira.
Mais recentemente, tem Roxin modificado suas opinies especialmente no que diz
respeito funo do tipo, a qual no pode ver-se esgotada num princpio formal como o
nullum-crimen, abrindo espao para consideraes de preveno geral ( Strafrecht...,
7/56). No recentssimo discurso proferido em Lisboa, no dia 21 de maro deste ano,
disse Roxin que "a preveno geral e a limitao da pena dominam, pois, o ilcito como
categoria sistemtica" ( Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo
posterior guerra, Orao de sapincia do Prof. Doutor Claus Roxin em razo de seu
doutoramento honoris causa pela Universidade Lusada de Lisboa. Indito, item II).
(61) Muitas das crticas (por exemplo, Hassemer . Einfhrung in die Grundlagen des
Strafrechts. 2. ed. Mnchen : C. H. Beck'sche Verlagsbuchhandlung, 1990. p. 236, que
teme um sacrifcio da funo garantstica do direito penal em nome de razes de
oportunidade poltico-criminais; ou Pettoello Mantovani. "Pensieri sulla politica criminale".
Riv. It. Dir. e Proc. Pen..., 1998, p. 22 et seq., p. 24, para quem a proposta roxiniana
significa a dissoluo do direito penal, seu desaparecimento e substituio pela poltica
criminal) que se fazem fundamentao poltico-criminal do sistema de Roxin baseiamse numa errnea compreenso do que este autor entende por poltica e,
Pgina 34

conseqentemente, por poltica-criminal. A poltica e a poltica-criminal, ao contrrio do

que tradicionalmente se entendia, no se esgotam num conjunto de medidas eficazes
para obteno de quaisquer fins, pouco importando no s a legitimidade destes, como
tambm daquelas. O que Roxin deseja justamente superar este conceito que
poderamos chamar "instrumental" de poltica criminal, substituindo-o por uma noo
rica de contedo, capaz de integrar em seu bojo tanto o interesse na evitao e
persecuo de crimes como o na preservao das liberdades e garantias individuais
(Roxin. Kriminalpolitik..., p. 45; Poltica criminal..., p. 89). Enfim, deseja-se no s a
segurana, caracterstica do Estado liberal de direito, nem s a proteo, tpica do Estado
social, mas a sntese entre as duas, prpria de um Estado material de direito (Roxin,
Kriminalpolitik..., p. 10, Poltica criminal..., p. 20; Figueiredo Dias. "A cincia conjunta do
direito penal". Questes fundamentais..., p. 19 et seq. p. 33). "Os direitos humanos e os
princpios do estado de direito e do estado social integram-se nas valoraes polticocriminais" (Roxin, Strafrecht..., 7/53; veja-se igualmente Bricola. "Rapporti tra
dommatica e politica criminale". Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988, p. 3 et seq. (p. 12-13),
que ressalta a fundamental coincidncia entre valoraes poltico-criminais e os
princpios constitucionais garantsticos). Tambm o conceito de poltica, e no s o de
poltica criminal, vem sofrendo anlogas modificaes: veja-se a respeito o professor de
Roxin, Henkel, "Bemerkungen zum Verhltnis von Recht und Politik". Festschrift fr
Welzel..., p. 31 et seq., que, aps definir a poltica como a tentativa de realizao do
bem comum (p. 34), clama por uma "vinculao funcional entre direito e poltica" (p.
41).
(62) As valoraes poltico-criminais no so relativas, mas advm diretamente da
ordem constitucional do Estado democrtico de direito, que respeita e promove a
dignidade humana e os direitos fundamentais. Da dizer Wolter, aluno de Roxin, que "o
direito penal direito constitucional aplicado" ("Menschenrechte und Rechtsgterschutz
in einem europischen Strafrechtssystem". In Schnemann/Figueiredo Dias (eds.),
Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, KlnBerlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymanns, 1995, p. 3 et seq. (p. 5)), apontando como
fundamento do sistema do delito a dignidade humana (op. cit., p. 4).
(63) A respeito da necessidade de tornar o direito mais sensvel individualidade, vejase Henkel, Recht und Individualitt. Berlin : DeGruyter, 1958, especialmente p. 16 et
seq.
(64) Neste ponto, como ele mesmo ressalta (no estudo "Einige Bemerkungen zum
Verhltnis von Rechtsidee und Rechtsstoff in der Systematik unseres Strafrechts".
Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, p. 260 et seq.), seguiu Roxin a lio de
Radbruch, "Rechtsidee und Rechtsstoff". In Art. Kaufmann (ed.). Die ontologische
Begrndung des Rechts. Bad Homburg von der Hhe : Hermann Gentner Verlag, 1965,
p. 4 et seq. (p. 4), que considerava: "Assim como a idia artstica se acomoda ao
material, sendo uma outra, se quiser corporificar-se em bronze, e uma outra, se em
mrmore, assim tambm nasce cada idia para ser adequada a seu material. Chamamos
esta relao de definio da idia pela matria."
Pgina 35

(65) Roxin. Tterschaft und Tatherrschaft. 6. ed. Berlin-New York : DeGruyter, 1994. p.
19 et seq.
(66) Roxin. Tterschaft..., p. 536 et seq.; Strafrecht..., 7/83; assim tambm Wolter.
Objektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in einem
funktionalen Straftatsystem. Berlin : Duncker & Humblot, 1981. p. 22; Gimbernat.
Concepto y mtodo..., p. 106; Figueiredo Dias. "A Cincia conjunta...", p. 27. Este
proceder indutivo influncia em especial da chamada tpica, fundada por Viehweg.
Topik und Jurisprudenz. 5. ed. Mnchen : C. H. Beck, 1974, especialmente, por exemplo,
p. 32: "o problema deve ser reconhecido como pr-dado e sempre como dominante", e
p. 97.
(67) Vejam-se, por exemplo, Welzel. Strafrecht..., p. 190; Jescheck/Weigend.
Lehrbuch..., p. 518, com referncias; e entre ns, Zaffaroni/Pierangeli. Da tentativa. 5.
ed. So Paulo : RT, 1998. p. 54.
(68) Roxin. "Resoluo do facto e comeo da execuo na tentativa". Problemas
Fundamentais... (Trad. Maria Fernanda Palma), p. 295 et seq. (p. 305).
(69) Roxin, op. cit., p. 305.
(70) Roxin, op. cit., p. 307.
(71) Roxin, op. cit., p. 309.
(72) Roxin, op. cit., p. 314.
(73) Roxin, op. cit., p. 320 et seq.
(74) Roxin. Tterschaft..., p. 533 et seq.; Strafrecht, 7/84. Tambm Gimbernat,
Concepto y mtodo..., p. 115 et seq., e Engisch. "Wahrheit und Richtigkeit im
juristischen Denken". Beitrge zur Rechtstheorie. Frankfurt a.M. : Vittorio Klostermann,
1984. p. 286 et seq., p. 307, propugnam pela adoo deste critrio. por isso que o
sistema roxiniano, no que se refere proximidade da realidade, no fica em nada atrs
do finalismo, mas o supera, uma vez que consegue libertar-se do apriorismo e da
atemporalidade das estruturas lgico-reais finalistas. Da o carter aberto e dinmico do
sistema.
(75) Sobre essas tendncias contraditrias da idia do direito, veja-se Radbruch.
Rechtsphilosophie..., p. 73 et seq.
(76) Recentemente, parece que Jakobs vem libertando-se do ponto de partida
sociolgico, em favor de uma filosofia do direito por ele prprio desenvolvida: confira-se
Jakobs. Norm, Person, Gesellschaft - Vorberlegungen zu einer Rechtsphilosophie. 2. ed.
Berlin : Duncker & Humblot, 1999. As referncias a Luhmann tornam-se escassas em
trabalhos mais recentes, como Jakobs . Ttung auf Verlangen, Euthanasie und
Pgina 36

Strafrechtssystem. Mnchen : Bayerische Akademie der Wissenschaften, 1998. p. 11-14,

que parece partir da filosofia do direito de Kant. Como, porm, este ponto de partida
filosfico no passa de um esboo, e como o desenvolvimento de sua teoria do delito se
deu tomando por base o sistema de Luhmann, no posso furtar-me de exp-lo, sem que
isso implique deixar de fazer uma ou outra referncia ao novo desenvolvimento.
(77) Luhmann. Rechtsoziologie. 3. ed. Opladen : Westdeutscher Verlag, 1987. p. 31. As
doutrinas que viro expostas so anteriores incorporao por Luhmann da teoria dos
sistemas autopoiticos; sobre esta nova evoluo, veja-se o seu Soziale Systeme. 7. ed.
Frankfurt a.M. : Suhrkamp, 1999. Um bom resumo das teorias tanto do Luhmann antigo
como do novo, encontra-se em Pawlowski. Einfhrung in die juristische Methodenlehre.
Heidelberg : C. F. Mller, 1986, 10/327 et seq.
(78) Luhmann, op. cit., p. 31.
(80) Luhmann, op. cit., p. 38: "Os sistemas sociais (...) estabilizam expectativas
objetivas e vlidas, pelas quais 'se' pode orientar"; veja-se, tambm, Legitimation durch
Verfahren. 4. ed. Frankfurt a.M. : Suhrkamp, 1997. p. 40-41.
(83) Luhmann, op. cit., p. 53; Legitimation..., p. 234.
(84) Luhmann, op. cit., p. 60; Luhmann, porm, ressalta que a sano no nico meio
de reestabilizao de expectativas, havendo tambm outros meios, "equivalentes
funcionais", capazes de gerar o mesmo efeito (p. 61). Neste sentido tambm Jakobs.
Strafrecht..., 1/12 et seq.
(85) Luhmann. Rechtssoziologie..., p. 99; logo alm, d Luhmann sua definio de
direito, p. 105: "Podemos definir o direito, portanto, como estrutura de um sistema
social, vinculada generalizao congruente de expectativas normativas de
comportamento".
(86) Jakobs. Strafrecht..., 1/3; para as novas concepes deste autor, no mais
baseadas em Luhmann, veja-se Jakobs. Norm, Person..., p. 98 et seq.
(87) Jakobs. Die strafrechtliche Zurechnung von Tun und Unterlassen. Opladen :
Westdeutscher Verlag, 1996. p. 42.
(88) Jakobs. Strafrecht..., 7/58. Dessas expectativas, e no de outras, pois "nem tudo
incumbe a todos" (Jakobs. "Regreverbot beim Erfolgsdelikt", ZStW 89, (1977), p. 1 et
seq., p. 30).
Pgina 37

(89) Jakobs. Strafrecht..., 1/7 e 21/16 et seq.; Die strafrechtliche Zurechnung..., p.

21.
(90) Jakobs. Strafrecht..., 1/7, 7/70 et seq., 21/115 et seq.; Die strafrechtliche
Zurechnung..., p. 31.
(91) Jakobs. Die strafrechtliche Zurechnung..., p. 36, e tb. n. 77; mais radical ainda seu
aluno, Reyes Alvarado, Imputacin objetiva. 2. ed. Bogot : Temis, 1996. p. 69: "en un
sistema como el aqu defendido, no hay lugar para una distincin entre los delitos de
accin y los de omisin". Esta classificao de duas formas de competncia, que aqui
parece bastante abstrata, ter repercusses concretas na imputao objetiva (veja-se
abaixo, 7.2), na autoria e na participao, nos crimes omissivos, entre outros setores.
(92) Jakobs. "Culpabilidad y prevencin". (Trad. Surez Gonzales). Estudios..., p. 73 et
seq. (p. 81). Sobre o conceito de explicao, veja-se tambm Luhmann,
Rechtssoziologie..., p. 56.
(93) A imputao ao sujeito s deixar de ser feita se o ordenamento jurdico for capaz
de processar o conflito de outra maneira ("Culpabilidad y prevencin", p. 80) - sendo
este o fundamento funcional da exculpao. Mais detalhes sobre a concepo de
culpabilidade de Jakobs abaixo, em 7.8.
(94) Jakobs. Strafrecht..., p. VII.
(95) Jakobs. "El concepto jurdico-penal de accin". Estudios..., p. 101 et seq. (p. 124),
chega a afirmar, no que parece uma estranha modificao de seu prprio sistema, que o
direito penal s considera ao (isto , s imputa como ao) a "asuncin culpable de la
competencia por una lesin de la vigencia de la norma". E Jakobs chama a teoria do
delito de teoria da imputao, conforme se l no subttulo de seu manual.
(96) No estudo "El principio de culpabilidad". Estudios..., p. 365 et seq. (p. 366-367),
Jakobs parece ironizar a opinio dominante, declarando ser sua "intencin declarada
plantearle algunas dificultades a dicha doctrina". Muitas vezes, porm, se trata de meras
questes terminolgicas, mas nem sempre; especialmente incorreto, por exemplo,
afirmarem Cancio Meli/Pearanda Ramos/Suarez Gonzlez, "Consideraciones sobre la
teora de la imputacin de Gnther Jakobs". In Jakobs, Estudios..., p. 17 et seq. (p. 35),
que a negao do bem jurdico no sistema de Jakobs no passa de um problema
conceitual, de uma "barrera definicional" a separ-lo do restante da doutrina.
(97) Criticado por Schnemann. "Die Funktion des Schuldprinzips im
Prventionsstrafrecht". In Schnemann (ed.). Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984. p. 154 et seq. (p. 184).
(98) O que apontado por Jakobs. Strafrecht..., p. VII. Antes de criticar o normativismo,
que segundo me parece, inexiste, deveramos levantar reservas contra o sociologismo,
Pgina 38

que por vezes parece um retorno falcia naturalista, idia da "normatividade do

ftico", segundo a qual o que , deve ser.
(99) Isto vem ressaltado especialmente em relao ao contedo que d Jakobs ao
princpio da culpabilidade. Para ele, este princpio nada mais representa que a
necessidade social de preveno geral, o que verdadeiramente criticvel. Neste
sentido, a crtica tanto do lado finalista: Hirsch. "Das Schuldprinzip und seine Funktion
im Strafrecht", ZStW 106 (1994), p. 746 et seq. (p. 752 et seq.) como do funcionalista:
Schnemann, "Die Funktion des Schuldprinzips...", p. 171.
(100) Mais detalhes no item 7. Preste o leitor especial ateno em como Jakobs constri
a teoria da imputao objetiva (VII, b, n. 107) sobre a base da delimitao dos mbitos
de competncia.
(101) Para encerrar este item, podemos fazer referncia aos aspectos que, segundo
aponta o prprio Roxin, no seu recentssimo discurso de obteno do ttulo de doutor
honoris causa em Lisboa (Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo
posterior guerra - Orao de sapincia do Prof. Dr. Claus Roxin em razo de seu
doutoramento honoris causa pela Universidade Lusada de Lisboa, indito, III),
distinguem seu sistema do de Jakobs, o que valer inclusive como uma bela
recapitulao do at agora visto. No sistema de Jakobs, no h espao para a preveno
especial, que Roxin tenta tornar fecunda para a culpabilidade; tampouco se fala em
exigncias de poltica-criminal, alm das de estabilizao do sistema. "A preveno geral
e a observncia dos direitos do argido no esto contidas no seu (no de Jakobs, L. G.)
ponto de partida teortico-sistmico." Igualmente, o dado indutivo, a resistncia da
coisa, no encontram lugar no sistema do Jakobs, que "renuncia a ter em conta dados
empricos". Por fim, diz Roxin, "eu pretendo converter em categorias dogmticas e
solues de problemas jurdicos as idias orientadoras de um Estado de Direito liberal e
social, enquanto que, devido ao ponto de partida sistmico-teortico de Jakobs, no
constituem dados prvios nenhuns contedos nem nenhuma finalidade de polticacriminal. Da perspectiva de Jakobs, a nica coisa que importa , como ele prprio pe
em relevo, a fora de automanuteno do sistema".
(102) Por motivos de espao, no trataremos nem dos crimes omissivos, nem de
problemticas especiais do injusto, tais como autoria/participao e a tentativa, e
tampouco nas novas tentativas de sistematizar a categoria da punibilidade. Igualmente
no nos ser possvel adentrar nas tentativas de reconstruir o sistema inteiro com base
nos conceitos de merecimento de pena (Strafwrdigkeit) e necessidade de pena
(Strafbedrftigkeit); a respeito, tanto desenvolvendo quanto criticando, vejam-se, por
exemplo, Wolter, "Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in einem neuen
Strafrechstsystem". 140 Jahre Goltdammer's Archiv fr Strafrecht. Heidelberg : R. v.
Dencker's Verlag, 1993. p. 269 et seq.; Romano, "'Meritevolezza di pena', 'bisogno di
pena' e teoria del reato". Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1992, p. 39 et seq.; Luzn Pea , "Die
Beziehung von Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit zum Verbrechensaufbau". In
Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des europischen Strafrechts Coimbra-Symposium fr Claus Roxin. Kln-Berlin-Bonn-Mnchen : Carl Heymann's
Pgina 39

Verlag, 1995. p. 97 et seq.; bem como vrios outros estudos deste volume, por ltimo
citado.
(103) Esta qualidade do sistema ressaltada por Schnemann e Figueiredo Dias.
"Vorwort". In Schnemann/Figueiredo Dias (editores). Bausteine..., p. V et seq. p. XII.
(104) Primeiramente esboado em Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 262; agora, em
Strafrecht..., 8/44 et seq.
(105) Jakobs. Strafrecht..., 6/32.
(106) J Luzn Pea. Curso de derecho penal - Parte general. Madrid : Editorial
Universitas, 1996. vol. I, p. 265 et seq., e Gimbernat, "Sobre los conceptos de omisin y
de comportamiento". Estudios..., p. 182 et seq. (p. 195), ocupam uma posio especial,
por serem dos poucos que adotam um conceito ontolgico de ao (nisso aproximandose do finalismo e do naturalismo), se bem que no lhe confiram nenhuma funo de
construo do sistema, como faziam estas duas vertentes. Rudolphi. In
Rudolphi/Horn/Gnther/Samson. Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch. 7.
ed. Berlin : Luchterhand, 1997, (26. Lfg.), vor 1/18, por sua vez, defende uma teoria
pessoal bastante parecida com a de Roxin.
(107) Schmidhuser, Strafrecht, Allgemeiner Teil - Studienbuch. Tbingen: MohrSiebeck. 1982, 5/5 et seq.; tambm Schnemann. Deutschsprachige
Strafrechtswissenschaft..., p. 346-347, e Mir Puig, "Funcin de la pena y teora del delito
en el Estado social y democrtico de derecho". El derecho penal..., p. 29 et seq. (p. 52),
podem enquadrar-se entre os adeptos desse grupo, cada qual com seu conceito de ao.
(108) Otto. Grundkurs Strafrecht. 5. ed. Berlin-New York : DeGruyter, 1996. 5/32 et
seq.; Figueiredo Dias. "Sobre a construo dogmtica do fato punvel". Questes
fundamentais..., p. 187 et seq. (p. 214-216); Fiandaca/Musco. Diritto penale - Parte
generale. 3. ed. Bologna : Zanichelli Editore, 1995. p. 186-187; e a insuperada
monografia de Marinucci. Il reato come 'azione': critica di un dogma. Milano : Giuffr,
1971. Esta era tambm a antiga opinio de Roxin, em 1962: Contribuio para a crtica
da teoria finalista da ao... p. 91 et seq. (p. 127).
(109) Rudolphi. "Der Zweck staatlichen Strafrechts und die strafrechtlichen
Zurechnungsformen". In Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984. p. 69 et seq. (p. 76-77); Wolter
. "Objektive und personale Zurechnung zum Unrecht. Zugleich ein Beitrag zur aberratio
ictus". Grundfragen..., p. 103 et seq., p. 105; Schnemann. ber die objektive
Zurechnung, em: GA (1999), p. 207 et seq. (p. 214-215). Curiosa a concepo de
Jakobs, La imputacin objetiva en derecho penal. Madrid : Civitas, 1996 (trad. Cancio
Meli), p. 101 et seq., que tenta construir o sistema de imputao objetiva com base na
idia de papel social, ou rol: s ser objetivamente imputvel, isto , s viola a norma
aquele comportamento que no era esperado do detentor daquele papel social. Aquele
que age dentro do seu rol, ainda que venha a causar danos, no responde por eles. H,
Pgina 40

tambm, uma posio minoritria, em geral fora da Alemanha e da Espanha, que nega
tal teoria: Fiandaca/Musco. Diritto penale..., p. 214-215.
(110) No possvel, nos limites deste trabalho, adentrar nos detalhes desta nova e
fecunda teoria. Teremos de nos limitar a algumas indicaes bibliogrficas. Um bom
ponto de partida o estudo de Roxin. "Reflexes sobre a problemtica da imputao em
direito penal". Problemas fundamentais..., p. 145 et seq., que fez renascer esta teoria,
filha do neohegelianismo (Larenz. Hegels Zurechnungslehre und der Begriff der
objektiven Zurechnung, reimpresso da edio de 1927, Aalen : Scientia, 1970) e do
neokantismo (Honig. "Kausalitt und objektive Zurechnung". Festgabe fr Reinhardt
Frank, 1930, reedio de 1969. vol. I, p. 174 et seq.). Aquele que desejar maiores
esclarecimentos acerca desta teoria, ainda pouco conhecida no Brasil, recorra
monumental monografia de W. Frisch. Tatbestandsmiges Verhalten und Zurechnung
des Erfolgs. Heidelberg : C. F. Mller, 1988; em lngua portuguesa, vejam-se os estudos
de Callegari. "A imputao objetiva no direito penal", RT 764 (1999), p. 434 et seq., e
Fernando Galvo. Imputao objetiva. Belo Horizonte : Mandamentos, 2000.
(111) Roxin. Offene Tatbestnde und Rechtspflichtsmerkmale. 2. ed. Berlin : DeGruyter,
1970. p. 174 et seq. (que posteriormente modificou seu posicionamento); Schnemann.
Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p. 347 et seq.; Figueiredo Dias. Doutrina
do fato punvel..., p. 220-222, apesar de esse mesmo autor, em "Resultate und Probleme
beim Aufbau eines funktionalen und zweckrationalen Strafrechtssystem". Bausteine..., p.
360, declarar: "no desejo ser posicionado entre os partidrios da teoria dos elementos
negativos do tipo", o que talvez torne injusta minha compreenso de suas idias; Mir
Puig. Funcin de la pena..., p. 76-77; Luzn Pea. Curso..., p. 558; e, aparentemente,
tambm Sousa e Brito. "Etablierung des Strafrechtssystems zwischen formaler
Begriffsjurisprudenz und funktionalistischer Auflsung". Bausteine..., p. 71 et seq. (p.
86). Por fim, faa-se referncia recentssima proposta de Paulo Queiroz . "Para uma
configurao monista-funcional da teoria do delito". In Llio Calhau (ed.). Estudos
jurdicos - Homenagem ao Promotor Clber Rodrigues. Minas Gerais, 2000, p. 36 et seq.,
no sentido de construir um tipo total compreensivo no s de causas de justificao, mas
tambm de causas de exculpao, como elementos negativos, chegando ao que ele
chama de um "configurao monista-funcional" da teoria do delito.
(112) De acordo com esta teoria, as causas de justificao constituem verdadeiros
elementos do tipo, elementos que, porm, devem inexistir, para que haja tipicidade.
Assim, o tipo de homicdio no se esgotaria no "matar algum", expandindo-se para um
"matar algum, inexistindo legtima defesa, estado de necessidade, cumprimento do
dever legal..." Vejam-se os autores citados na ltima nota, e a crtica monografia de
Hirsch. Die Lehre von den negativen Tatbestandsmerkmalen. Bonn : Ludwig Rohrscheid
Verlag, 1960.
(113) Otto. Grundkurs Strafrecht..., 5/23-28, constri um sistema bipartido: o crime
ilcito culpvel; as causas de justificao so chamadas de "tipos limitadores do dever"
( 8), que excluem a ilicitude, e com ela a relevncia penal da conduta.
Pgina 41

(114) Roxin. Strafrecht..., 10/16 et seq., especialmente 10/23; Jakobs. Strafrecht...,

6/59, porm ressalta que o tipo ratio essendi, no s cognoscendi, da
antijuridicidade.
(115) Roxin. Kriminalpolitik..., p. 16 e Poltica criminal..., p. 31-32; Strafrecht..., 10/19
et seq.: para ele, o tipo tem, alm da funo de concretizar o princpio nullum-crimen,
uma funo motivadora preventivo-geral; enquanto a antijuridicidade se importa com o
princpio nullum-crimen de maneira menos drstica, tendo por tarefa poltico-criminal
muito mais a soluo de conflitos sociais, e dando azo a consideraes oriundas de todo
o ordenamento jurdico, e no s do direito penal. Em sentido similar, Fiandaca-Musco.
Diritto penale..., p. 158-159.
(116) Jakobs. Strafrecht..., 6/51, considera distinta a ao atpica da justificada pois "a
primeira j lcita sem que se indague o contexto social no qual se encontra, enquanto
esta s o em virtude do contexto", isto , da efetiva presena de causa de justificao.
A ao atpica no quebranta expectativa alguma, em contexto algum; a ao justificada
s deixa de quebrant-las graas ao especfico contexto em que ocorre.
(117) Uma exceo seriam Reyes Alvarado. Imputacin..., p. 65, que posiciona o dolo na
culpabilidade, e Marinucci/Dolcini. Corso di diritto penale. 2. ed. Milano: Giuffr, 1999.
vol. I, p. 479, que mantm um sistema parecido com o modelo clssico (acima, 3),
porm adscrevendo funes poltico-criminais a cada elemento.
(118) Roxin. Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 266; Kriminalpolitik..., p. 42-43;
Strafrecht..., 12/26; Figueiredo Dias. Doutrina do fato punvel..., p. 223-227;
Fiandaca/Musco. Diritto penale... p. 183. Este posicionamento foi inaugurado por Gallas.
"Zum gegenwrtigen Stand der Lehre vom Verbrechen", ZStW 67 (1955), p. 1 et seq.
(p. 44 et seq.) e tem por importantes seguidores Jescheck-Weigend. Lehrbuch..., p. 243;
e Wessels/Beulke. Strafrecht..., 5/142 et seq.
(119) Roxin. Kriminalpolitik.., p. 42-43; Strafrecht.., 7/76 et seq.
(120) Schmidhuser. Einfhrung..., p. 198-199.
(121) Schnemann. Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p. 361-362 e 364.
(122) Veja-se, por todos, Roxin. Strafrecht..., 12/3.
(123) Jakobs. Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., p. 38-39, e tambm Strafrecht..., 8/23;
Frisch . Vorsatz und Risiko..., p. 255 et seq.; Samson. Strafrecht I, 7. ed. Frankfurt a. M.
: Alfred Metzner Verlag, 1988. p. 51; Gimbernat Ordeig. "Acerca del dolo eventual".
Estudios..., p. 257.
(124) Segundo essa teoria, o erro sobre causas de justificao - as chamadas
descriminantes putativas - deixaria intacto o dolo, sendo mero erro de proibio.
Pgina 42

(125) O nico funcionalista que, segundo tenho notcia, a defenda o discpulo italiano
de Roxin, Sergio Moccia. Il diritto penale tra essere e valore. Napoli : Edizioni Scientifiche
Italiani, 1992. p. 146, que faz referncia expressa a Welzel. claro que isso no significa
que inexistam outros.
(126) Roxin. Strafrecht..., 14/62 et seq., especialmente 14/68; Schnemann ,
Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p. 348; Jakobs. Strafrecht..., 11/58;
Frisch. Vorsatz..., p. 241 et seq.; Luzn Pea. Curso..., p. 410, defende o que ele chama
de dolus obiective malus, isto , um dolo que compreende a no representao de
situao justificante, mas no a conscincia da ilicitude.
(127) A teoria da culpabilidade aquela que retira a conscincia da ilicitude do dolo,
dizendo ser isso um problema estrito de culpabilidade; a teoria do dolo aquela que nele
mantm a conscincia da antijuridicidade.
(128) Otto. Grundkurs... 15/10; em sentido similar, Schmidhuser. Studienbuch...,
7/79 et seq. Veja-se tambm Mir Puig. "El error como causa de exclusin del injusto y/o
de la culpabilidad en derecho espaol". El derecho penal..., p. 207 et seq. (p. 215-216),
que defende uma teoria pura, "extrema", do dolo; Figueiredo Dias. "Schuld und
Persnlichkeit", ZStW 95 (1983), p. 220 et seq. (p. 246), que sustenta uma teoria
"limitada" bastante parecida com a de Mezger, vez que quer punir por dolo aquele que
no conhea a ilicitude devido a uma "deficincia da conscincia tico-jurdica" (p. cit.).
(129) Welzel. Strafrecht..., p. 131-132; o mesmo, "Fahrlssigkeit und Verkehrsdelikte".
Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie. Berlin-New York : DeGruyter,
1975. p. 315 et seq. (p. 340); Jescheck/Weigend. Lehrbuch..., p. 564; Rgis Prado.
Curso..., p. 192.
(130) Jakobs. Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., p. 48 et seq.; Samson. Systematischer
Kommentar... (12. Lfrg.), anexo ao 16/13; Otto. Grundkurs..., 10/13; Mir Puig.
"Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en derecho penal". El derecho penal..., p.
225 et seq. (p. 227); uma exaustiva exposio das controvrsias encontra-se em
Castaldo, Non intelelligere, quod omnes intelligunt. Mnchen : VVF, 1992, que toma
partida pela doutrina individualizadora, acusando as teoria objetivistas de procederem a
uma "individualizao escondida" (p. 65 et seq.). Tambm alguns finalistas, como
Stratenwerth . "Zur Individualisierung des Sorgfaltsmastabes beim
Fahrlssigkeitsdelikt". Festschrift fr Jescheck. Berlin : Duncker & Humblot, 1985. p. 285
et seq.; e, entre ns, Zaffaroni/Pierangeli. Manual..., n. 275, adotam este
posicionamento.
(131) Roxin. Strafrecht..., 24/50, que faz referncia a Cramer. Se bem que, para Roxin
- como para muitos autores -, o chamado dever de cuidado seja absorvido por completo
na teoria da imputao objetiva, perdendo sua autonomia dogmtica.
(132) Essa concepo parece ter sido inaugurada pelo finalista Armin Kaufmann. "Zum
Stande der Lehre vom personalen Unrecht". Festchrift fr Welzel. Berlin : DeGruyter,
Pgina 43

1974. p. 393 et seq. (p. 401); entre os funcionalistas, vejam-se Frisch. Vorsatz..., p.
424; Mir Puig. "Funcin de la pena y teora del delito en el Estado social y democrtico
de derecho". El derecho penal..., p. 30 et seq. (p. 78); Wolter. Zurechnung..., p. 38.
(133) Entre os funcionalistas, vejam-se Otto. Grundkurs..., 8/16; Roxin. Strafrecht...,
14/86, nota 105; entre os no funcionalistas, Jescheck/Weigend. Lehrbuch..., p. 331.
Bem interessante a soluo de Jakobs, Strafrecht... 11/3, que divide as causas de
justificao em trs grupos: no primeiro, a justificao surge como conseqncia de um
comportamento da vtima (legtima defesa, por exemplo); no segundo, o ataque ocorre
no interesse da vtima (consentimento); e no terceiro, a vtima sacrificada em prol de
outras pessoas (estado de necessidade justificante). A perspectiva ex ante ou ex post,
objetiva ou subjetiva, ser adotada diferentemente em cada grupo, sempre tendo-se em
vista o essencial: que se est a tomar uma deciso a respeito de "qual dos envolvidos
deve suportar o risco do erro" ( 11/9).
(134) Lanada no livro Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlu. Berlin :
Duncker & Humblot, 1983, de que infelizmente no disponho. Veja-se, porm, Gnther,
Systematischer Kommentar... (28. Lfrg.), prvio ao 32/19, especialmente 32/30 et
seq. Esta concepo conta com vrios adeptos, entre os quais: Schnemann. "Die
Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld". Bausteine..., p. 149 et seq. (p. 177);
Amelung. "Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von Roxin".
Grundfragen..., p. 85 et seq. (p. 92 et seq.); Mir Puig. "Antijuridicidad objetiva y
antinormatividad...", p. 231; Mir Puig. "Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en
derecho penal". El derecho penal..., p. 225 et seq. (p. 231); Luzn Pea. Curso..., p. 563
et seq.; e o finalista Gssel. In Maurach/Gssel/Zipf. Strafrecht, Allgemeiner Teil. 7. ed.
Heidelberg : C. F. Mller Juristischer Verlag, 1989, vol. II, 44/8. Entre os crticos,
citemos Roxin, Strafrecht..., 11/36, que reconhece, com Gnther, a possibilidade de
uma excluso de ilcito penal, mas considera errnea a distino que faz este autor entre
causas de justificao e causas de excluso do injusto penal ( 11/2); Diez Ripolls. In
Luzn Pea/Mir Puig (coordenadores). Causas de justificacin y de atipicidad en derecho
penal, Pamplona : Aranzadi Editorial. 1995, p. 87 et seq., que, aps fazer um bom
resumo da teoria (p. 88-103) e das opinies de seus adeptos (p. 103-112), aceita os
seus pressupostos (p. 146), mas extrai conseqncias de todo opostas s de Gnther (p.
150: o ilcito penal seria mais difcil de excluir!); j Jakobs. Strafrecht..., 11/4, nota
10.; e Cortes Rosa. "Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld im
Strafrechtssytem". Bausteine..., p. 183 et seq. p. 202 et seq., recusam por completo a
concepo de Gnther.
(135) Gnther, Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/40.
(136) Gnther, Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/5.
(137) Gnther, Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/51. Apresentou o autor a
seguinte classificao das causas de excluso de ilicitude (Gnther . "La clasificacin de
las causas de justificacin en derecho penal". Causas de justificacin..., p. 45 et seq.),
de acordo com a intensidade de seus efeitos: as primeiras so as causas oriundas de
Pgina 44

deveres jurdicos (p. 53-54); depois, as decorrentes de direitos fundamentais

constitucionalmente assegurados, como a liberdade de reunio ou manifestao (p. 54);
as que configuram direitos de interveno na esfera alheia, como o estado de
necessidade ou a legtima defesa (p. 54-55). Estes trs grupos so causas de justificao
que operam diante da ordem jurdica como um todo. Depois, passa Gnther a elencar as
causas de excluso do injusto penal: as fundadas na renncia do interesse por seu
titular, como o consentimento e o consentimento presumido (p. 55); algumas chamadas
causas de excluso do tipo, como as indicaes no aborto (p. 56); causas de atenuao
do injusto, que compreendem um pequeno excesso em qualquer causa de justificao
(p. 57-58). Estas trs ltimas possuem eficcia restrita ao direito penal, nada
prejulgando a respeito da valorao a ser emitida pelos demais ramos do direito.
(138) Quanto resposta de Gnther, veja-se Systematischer Kommentar, prvio ao
32/31: "a unidade da ordem jurdica no impede, mas pelo contrrio, favorece a que se
preste ateno s peculiaridades dos diferentes ramos do direito, (...), no se podendo
tratar de modo igual os diferentes, devendo-se isso sim diferenciar de modo adequado".
(139) Alm de alguns autores citados nota 125, veja-se o finalista Hirsch, Die
Entwicklung..., p. 413-414: "Fica claro, portanto, que a teoria da excluso do injusto
penal no exige que, nos casos expostos, se coloque em dvida o postulado da unidade
da ordem jurdica".
(140) Welzel. Strafrecht..., p. 83-84; Cerezo. Curso..., p. 198.
(141) Roxin. Strafrecht..., 14/94 et seq.; Frisch. Vorsatz..., p. 460; Jakobs.
Strafrecht..., 11/21. No sentido da doutrina tradicional, porm, Gnther.
Systematischer..., prvio ao 32/87.
(142) Como Frisch e Jakobs (veja-se a n. 114).
(143) Jakobs, Strafrecht..., 11/30; Samson, Systematischer..., anexo ao 16/32.
Observe-se que esta opinio j foi defendida entre ns pioneiramente por Juarez
Tavares. Direito penal da negligncia. So Paulo : RT, 1985, p. 158. J Roxin,
Strafrecht..., 11/96, ressalta inexistir verdadeira justificao, mas to-s compensao
do desvalor do resultado, obtendo-se, materialmente, uma tentativa culposa, que como
tal impunvel.
(144) Assim Marinucci/Dolcini, Corso..., p. 487-488; Fiandaca/Musco, Diritto penale..., p.
223, em virtude do art. 59, comma 1, do CP (LGL\1940\2) italiano, que dispe: "le
circonstanze che escludono la pena sono valutate a favore dellagente anche se da lui
non conosciute, o por errore ritenute inesistenti". Em sentido contrrio, porm, Moccia,
Il diritto penale..., p. 204, que adota a opinio finalista, exigindo conscincia e vontade
de justificar-se.
(145) Engisch. Die Lehre von der Willensfreiheit in der strafrechtsphilosophischen
Doktrin der Gegenwart. 2. ed. Berlin : DeGruyter, 1965, especialmente p. 22 et seq.
Pgina 45

(146) Otto. Grundkurs..., 12/17 et seq.; Rudolphi. Systematischer Kommentar...,

prvio ao 19/1, que, ainda assim, aceitam a crtica de Engisch, fundamentando seu
ponto de vista em outras razes, tais como a dignidade humana e a realidade social.
(147) Isso sem esquecer que existem vrias outras teorias. Registrem-se, como mais
importantes: a de Schmidhuser, Studienbuch..., 7/7, para quem a culpabilidade
significa o nimo contrrio ao direito consubstanciado no fato individual (ligeira variante
da concepo inaugurada por Gallas, Zum gegenwrtigen Stand..., p. 45); Mir Puig,
Funcin..., p. 88, fundamenta a culpabilidade na capacidade de motivao normal do
autor; Figueiredo Dias, Liberdade, culpa, direito penal, 3. ed. Coimbra : Coimbra Ed.,
1995. p. 165, para quem a culpabilidade "o ter que responder pela personalidade que
fundamenta um fato ilcito-tpico e nele se exprime" (veja-se, tambm, Sobre a
construo dogmtica..., p. 239).
(148) Assim Roxin. Kriminalpolitik..., p. 33, Poltica criminal, p. 67 et seq.; Jakobs.
"Culpabilidad y prevencin". Trad. Surez Gonzlez. Estudios..., p. 73 et seq. (p. 77 et
seq.). Observe-se que mesmo entre os finalistas mais ortodoxos j se encontravam
manifestaes neste sentido: veja-se, por exemplo, Armin Kaufmann, "Hans Welzel zum
Gedenken", p. 290: "(...) os critrios e os elementos da culpabilidade no so definveis
sem recurso aos fins da pena".
(149) Jakobs. Strafrecht..., 17/1; "Culpabilidad...", p. 95: "el juicio de culpabilidad
constituye siempre una mera descripcin de la contribucin que los (sub)-sistemas
individuales tienen que prestar para el mantenimiento del ordenamiento, y, ciertamente
sin la posibilidad, en caso de incumplimiento, de remitirse a outro mbito". Veja-se,
tambm, Norm, Person..., p. 93. Sustentam uma concepo parecida com a de Jakobs
tambm Achenbach, "Individuelle Zurechnung, Verantwortlichkeit, Schuld".
Grundfragen..., p. 135 et seq. (p. 138): "ns no verificamos uma responsabilidade
preexistente, mas ns a adscrevemos, fazemos o autor responsvel. (...) Trata-se
portanto de "imputao individual", de imputabilidade individual do fato ilcito"; Mir Puig
(apesar das inmeras crticas que dirige este autor a Jakobs em outros estudos, a
proximidade entre os dois chega a impressionar, pois considera a culpabilidade uma
mera adscrio), "Sobre el principio de la culpabilidad como lmite de la pena". El
derecho penal..., p. 171 et seq. p. 174; Moccia. "Sui principi normativi di riferimento per
un sistema penale teleologicamente orientato". Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1989, p. 1.006
et seq. (p. 1.022), que segue expressamente a concepo de Achenbach; Muoz Conde.
In Muoz Conde/Garca Aran. Derecho penal - Parte general. 3. ed. Valencia : Tirant Lo
Blanch, 1998. p. 393 et seq., que faz expressa referncia a Jakobs, se bem que no
compartilhe as premissas sociolgicas; e Gimbernat Ordeig, Hat die Strafrechtsdogmatik
eine Zukunft, em: ZStW 82 (1970), p. 379 et seq. (p. 404), que reinterpreta as
excluses de culpabilidade, em especial a inimputabilidade, sem recorrer ao poder-agirde-outra-maneira, mas levando em conta as necessidades geral-preventivas da
sociedade.
(150) Jakobs. Strafrecht..., 17/20; veja-se tambm Culpabilidad..., p. 92: "Slo
Pgina 46

cuando exista la posibilidad de "procesar" el conflicto de outra manera (isto , que no o

imputando ao autor - obs. minha), puede plantearse la exculpacin".
(151) Pois Jakobs, na verdade, desfaz-se dela por completo; o que resta da culpabilidade
em seu sistema unicamente o nome. Apesar da recusa em fundament-la no livre
arbtrio, Roxin tenta utilizar-se de um conceito menos metafsico, entendendo a
culpabilidade como "agir ilicitamente apesar da endereabilidade pelas normas" (
Strafrecht..., 19/36).
(152) Roxin. Strafrecht..., 3/48 et seq.; "Sentido e limites da pena estatal". Problemas
fundamentais..., p. 15 et seq. (p. 35); "Kriminalpolitische berlegungen zum
Schuldprinzip". Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform, ano 56 (1973), p.
316 et seq. (p. 319).
(153) Roxin. Strafrecht..., 19/3. Seguem-no, com pequenas variaes, Schnemann,
"Funktion des Schuldprinzips...", p. 179; Amelung. "Zur Kritik..." , p. 97 et seq.;
Fiandaca/Musco. Diritto penale..., p. 276 et seq.; j Costa Andrade , "Strafwrdigkeit
und Strafbedftigkeit als Referenzen einer Verbrechenslehre". Bausteine..., p. 121 et
seq. (p. 144-145), confessa sua simpatia face a esta construo, mostrando-se porm
ctico quanto possibilidade de reunir dois conceitos hetergeos e disfuncionais sob a
mesma rubrica.
(154) Para um panorama das opinies, com especial ateno para a doutrina espanhola,
onde mais comum a incluso da punibilidade entre os elementos do crime, veja-se
Cerezo Mir, Curso..., p. 20, nota 14.
(155) Schmidhuser. Studienbuch..., 9/4 e 9/11.
(156) Figueiredo Dias, "Dogmtica do fato punvel...", p. 246, que, por preferir deixar a
culpabilidade pura de qualquer interferncia poltico-criminal, joga tais consideraes em
parte para a punibilidade.
(157) Roxin. Strafrecht..., 23/21.
(158) Jakobs. Strafrecht..., 10/4.
(159) Figueiredo Dias. "Resultate und probleme beim aufbau eines funktionalen und
zweckrationalen Strafrechtssystem...". Coimbra-Symposium. p. 357 et seq. (p. 365).
(160) Acrescido no dia 17.04.2000, a pedido do pblico que escutou a apresentao
deste trabalho no congresso de Salvador. A verso oral do trabalho, que agora se vai
resumir, diferiu, verdade, bastante da escrita, o que se deveu no s a motivos de
tempo e a consideraes didticas, como tambm necessidade de responder s
fundadas crticas formuladas pelo outro palestrante, o ilustre Dr. Wellington Lima, ao
sistema funcionalista do delito. Fao agora, portanto, um rpido resumo daquilo que
disse em minha palestra, acrescentando uma ou outra referncia bibliogrfica.
Pgina 47

(161) Roxin. Sobre a evoluo da cincia..., III.

(162) Roxin. "Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems". Festschrift fr
Gnther Kaiser. Berlin : Duncker & Humblot, 1998. p. 885 et seq. (p. 885).
(163) Roxin. Strafrecht..., 11/10: "(...) nos delitos comissivos, o nexo de causalidade
entre a ao e o resultado uma condio necessria, mas no suficiente, da imputao
ao tipo objetivo. (...). A causalidade, nos delitos comissivos, somente marca o limite
mximo da responsabilidade penal, mas nesta funo continua sendo indispensvel".
Pgina 48

Semana 5 - Introdução À Dogmática Funcionalista

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Semana 5 - Introdução À Dogmática Funcionalista

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

criminal e sistema jurdico-penal" de Roxin

INTRODUO DOGMTICA FUNCIONALISTA DO DELITO - EM

"O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas poltico-criminais

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

mximo que sucede encontrarmos c e l observaes, ou de crtica total, ou de

Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve quase inalterado desde

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da superao do paradigma

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

naturais se limitam a explicar fatos, submetendo-os categoria da causalidade, as

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

dados fornecidos pela observao emprica devem conseguir introduzir-se em algum

O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do neokantismo, negando o

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

formula um de seus mais destacados partidrios, Roxin: 45"Os defensores deste

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

chamado juzo de culpabilidade, que declara o sujeito competente pela violao da

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Um terceiro grupo 108despreza por completo o conceito de ao, no s o considerando

Com a renormativizao do tipo novamente se confundiram os limites entre tipo e

Neste ponto, os funcionalistas em regra mantm-se fiis ao que propunha o finalismo: o

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

relevncia para mais de uma categoria sistemtica.

Apesar de ainda manter-se dominante 122a teoria da vontade, que v no dolo o

De acordo com a doutrina tradicional, 129a culpa pressuporia um duplo juzo,

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Deixando de lado o improfcuo debate a respeito de pertencer ou no esta categoria ao

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

HRUSCHKA. Strafrecht nach logischer analytischer Methode. 2. ed. Berlin-New York :

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

LARENZ. Methodenlehre der Rechtswissenchaft. 6. ed. Berlin-Heidelberg-New York :

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

OTTO. Grundkurs Strafrecht. 5. ed. Berlin-New York : DeGruyter, 1996.

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Strafrechtssytem". In Figueiredo Dias/Schnemann (editores). Bausteine des

---. Tterschaft und Tatherrschaft. 6. ed. Berlin : DeGruyter, 1994.

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Strafrechtssystems. Berlin-New York : DeGruyter, 1984.

SAMSON. Strafrecht I. 7. ed. Framkfurt a.M. : Alfred Metzner Verlag, 1988.

SCHMIDHUSER. Einfhrung in das Strafrecht. 2. ed. Opladen : Westdeutscher Verlag,

---. "ber die objektive Zurechnung", GA (1999).

STRUENSEE. "Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit", GA, 1987.

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

grandemente contrapostas, sob o rtulo de "causalistas", o que gerou imensa confuso

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

concepo welzeliana, preferindo entender o tipo como tipo de injusto.

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica

classificao que deve orientar-se pela matria jurdica, e no o material pela

Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de "Poltica