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LA CENICIENTA

Francesco CARNELUTTI (In Cuestiones sobre el Proceso Penal)

1.

ABSORCIN
DE
LA
CIENCIA
DEL
EN LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL

PROCESO

PENAL

Haba una vez tres hermanas que tenan en comn, por lo menos, uno
de sus progenitores: se llamaban la ciencia Del derecho venal, la ciencia
del -proceso penal y la ciencia del proceso civil. Y ocurri que la
segunda, en comparacin con ls otras dos, que eran ms bellas y
prsperas, haba tenido una infancia y una adolescencia desdichadas.
Con la primera le toc dividir durante mucho tiempo la misma habitacin;
y aqulla retuvo para s lo bueno y lo mejor. Esta comunidad no dejaba
de tener sus buenas razones: desde el primer momento en que me
ocurri tener que encarar las relaciones entre derecho y proceso civil y
derecho y proceso penal (en la prolusin paduana de 1915, que nunca se
imprimi), me impresion su profunda diversidad; en la conclusin,
manifestada ms tarde, de que todo el derecho penal es procesal, y en la
construccin de su sistema al modo de una triloga, de la cual los actos
segundo y tercero son el juicio y la expiacin, ha encontrado esta idea su
desenvolvimiento. Pero ello quiere decir que el estudio del derecho penal
tiene una amplitud que se presta mal a ser contenida en el cuadro de una
sola enseanza, tanto ms cuanto que la duracin de ella se limita a un
ao; lo cual, a lo menos por lo que ocurra en Padua, hace medio siglo,
se resolva en una supresin, o poco menos, del estudio del proceso.
Ms cenicienta todava !

2.

INFERIORIDAD DE LA CIENCIA DEL PROCESO PENAL


COMPARACIN CON LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL

EN

Hoy, ciertamente, las cosas han cambiado. La separacin de ambas


enseanzas, del derecho penal material y procesal, ha sido un evento
feliz. Y no est en contradiccin, ya se comprende, con su fundamental
unidad : no es, verdaderamente, en el terreno de la autonoma, como

suele hacerse, donde debe resolverse la cuestin. Esta de la autonoma


es una frmula ambiciosilla, con la cual los especialistas de ciertos
estdios suelen celebrar, si no propiamente exagerar, su importancia,
casi siempre al objeto de conseguir que constituyan matria de
enseanza particular; y sta en principio, no es una mala cosa pero su
razn no debe buscarse en la autonoma, que casi nunca tiene nada que
ver con ella, sino ms modestamente, en la insuprimible exigencia del
anlisis, que nos constrie a mirar por separado, a costa
desgraciadamente de deformarla, los diversos aspectos de la realidad.
Delito y pena son, precisamente, como tantas veces lo hemos dicho, la
cara y la cruz de una misma moneda; y a nadie se le ocurre sostener que
sean autnomas entre s la cara y la cruz ; pero es verdad, sin embargo,
que la moneda no se puede ver, simultneamente, por la cara y por la
cruz.
Hay, pues, hoy, aun en los planes oficiales, que son por otra parte los
planes universitarios, una ciencia procesal penal ; pero, cul es
respecto
de
sus
hermanas
la
posicin
de
ella?
En cuanto al derecho penal, ciertamente, hay una inferioridad cuyos
signos o smbolos, podramos decir, son variados y manifiestos. Ante
todo, desde el punto de vista de la cantidad. Por qu. en aquel cuadro,
a la enseanza del derecho se le asignan dos aos y a la del proceso un
ao solamente? A juzgar con simplicidad dirase que en los dos- aos
delito y pena equivalen, como la cara y la cruz, en la moneda, ocupan la
misma superficie. Mas he aqu que al derecho procesal penal no se
acostumbra a atribuir el instituto entero de la pena, lo cual no depende de
otra cosa sino de una injusta distribucin, em virtud de la cual, en el acto
de dividir la herencia, la hermana mayor se ha hecho atribuir la parte del
len. La incidencia, bajo este aspecto, es semejante a la del derecho
procesal civil: tambin los cultivadores de este ltimo han tenido que
reivindicar y continan reivindicando todava, no sin oposicin, institutos
cuyo carcter procesal estaba oculto bajo una ptina civilistica
inveterada. Una actio finmm regundorum, en curso ya desde hace tiempo
entre el derecho y el proceso civil, debe promoverse tambin en las
relaciones entre proceso y derecho penal: en la reciente prolusin

romana formul yo el libelo y espero de mis compaeros de trabajo una


valiosa ayuda, en orden, se entiende, tal como ocurre respecto del
proceso civil, no .lo al derecho penal material, sino tambin al derecho
administrativo, al cual tendremos que discutir denodadamente La llamada
ejecucin penal.
As, no slo en la reconquista de su haber se encuentra la ciencia del
proceso civil, respecto de su infeliz hermana, en una posicin ms
ventajosa, sino tambin en el reconocimiento de su ser. Hoy, en
comparacin con el derecho civil, la ciencia del proceso ha reivindicado
afortunadamente no slo muchos y preciados bienes, sino ante todo su
nombre: derecho procesal civil se llama, efectivamente, desde hace
tiempo, en exacta paridad con el derecho material, y afirma as su
carcter y su dignidad; pero es mucho ms frecuente el caso de que, en
cambio, a la ciencia del proceso penal se le conserve la antigua
denominacin. Inepcia? Cuestin de moda alemana o francesa?
Indudablemente cada uno de los dos nombres viene de
all, de Berln o de Pars ; pero no son la frmula de una diversa
concepcin, cientfica o emprica, del estudio del proceso. Entre nosotros,
los italianos, que podemos reconocer los mritos del pensamiento
jurdico alemn, aunque slo fuese porque los beneficios que de l
recibimos hace tiempo que estn en curso de restitucin, no hay un solo
estudioso que ignore lo que para el proceso civil hay bajo esta cuestin
de aparente terminologa. Ciertamente, tambin en penal ha sido
adoptada la frmula ms moderna por los estudiosos ms autorizados.
MASSARI O MANZINI, VANNINI o SABATINI, DE MARSICO O
GRISPIGNI; pero (o me engao?) ms por imitacin del derecho
procesal civil que por una enrgica afirmacin de paridad.

3.

INFERIORIDAD DE LA CIENCIA DEL PROCESO PENAL


COMPARACIN CON LA CIENCIA DEL PROCESO CIVIL.

EN

A propsito de lo cual, sobre el tema de las relaciones, no ya entre


derecho penal, material o procesal, sino entre derecho procesal, civil o
penal, es difcil negar a la ciencia del proceso civil, en comparacin con

la ciencia del proceso penal, diran los ingleses, una leading position.
Nadie que lea desapasionadamente a CHIOVENDA o a MASSARI, que
son los ms destacados nombres en uno o en otro campo, puede
sustraerse a la impresin de que el cultivador del proceso penal sea
conducido de la mano por el otro. Ciertamente, tambin la ciencia del
derecho procesal penal tiene ltimamente recorrido un buen trayecto de
camino ; pero el progreso, en un noventa por ciento, consiste en la
adaptacin a sus fenmenos de los conceptos construdos para el
estudio del proceso civil. Aqu tendra verdaderamente razn BETTIOL
para hablar de pancivilismo, si su atencin se dirigiese, con gran ventaja
para nosotros, del delito hacia el proceso. En una palabra, la teora del
proceso penal se halla todava en una fase de neta dependencia
respecto de la teoria del proceso civil : donde se trata de superar el
empirismo, sirven casi exclusivamente los esquemas importados. De una
elaboracin indgena no digo que no haya huellas, pero s que son casi
irrelevantes; y menos todava de una exportacin del campo del proceso
penal al del proceso civil.
La cenicienta, justamente, se contentaba con los vestidos desechados
por sus ms afortunadas hermanas.

4.

PROCESO PENAL Y PROCESO CIVIL.


Contra esta situacin infeliz llegar, antes o despus, el momento de
reaccionar. Pero, para que llegue, la condicin es tratar de explicarla.
Cenicienta, est bien; i)ero, por qu? Podra encontrarse, en principio,
una razn histrico-materialstica de ello, que acaso nos aproximara al
centro del problema. No es verdad que, en el fondo, comparado con el
del proceso x>enal, es el ambiente mismo del proceso civil el que da
una impresin de superioridad? Escrituras cuidadosas, discusiones
reposadas y, sobre todo, por lo menos aparentemente, personas
exquisitas; el proceso penal, en cambio, inquieto, bullicioso, turbulento,
hasta sucio, es un poco la corte de los milagros en el palacio de justicia.
En una palabra, el reino de los andrajosos. Por la otra, si no el de los
ricos, por lo menos el de los acomodados. Qu ha de extraar, pues, si

al gobierno de ste, y no al de aqul, aspiran los mejores tcnicos y a su


estudio los ms prometedores cientficos?
Tratemos de penetrar un poco ms en esta apariencia. Ciertamente, la
riqueza, a simple vista, es ms agradable que la pobreza; pero, y en el
fondo? Sin duda, el proceso civil, em el noventa por ciento de los casos,
es un proceso de poseedores ;cuando uno de los dos no posee, aspira
por lo menos a poseer. Es el proceso de lo mo y de lo tuyo. La apuesta
del juego es la propiedad. Y cuando se trata de lo mo y de lo tuyo los
hombres no se dan tiempo a reposo. En el proceso penal, en cambio,
de qu se trata? La respuesta, que en lugar de la propiedad, pone la
libertad., le viene a cualquiera a la mente; pero, estamos seguros de no
caer en un equvoco al usar de esta solemne palabra? Nueve de cada
diez de los que responden as, entienden que el riesgo es el de volverse
a su casa o de quedar recluido en prisin; y en esta ltima hiptesis
hacen consistir la prdida de la libertad. El primero de los cometidos de la
ciencia del proceso penal es, en cambio, el de ensear a invertir ese
razonamiento; esto es, el primero de los conceptos que ella tiene que
aclarar, y acaso que construir, es el concepto de libertad. Nos daremos
cuenta entonces, el da en que se cumpla este cometido, que hasta
entonces ^ como en tantos otros sectores, la realidad ha sido vista por
nosotros al revs: el reo no es un libre a quien la condena le quita la
libertad, sino un siervo a quien se la restituye o por lo menos trata de
restitursela. La libertad, pues, es verdaderamente la apuesta del proceso
penal, pero en sentido directamente inverso al perezosamente
considerado por la opinin comn: al juez penal se le pide, como al juez
civil, algo que nos falta y de lo cual no podemos prescindir ; y es mucho
ms grave el defecto de libertad que el defecto de propiedad. El juez
penal, como el juez civil, reconoce o debera reconocer a cada cual lo
suyo; pero esto es su ser en lugar de su haber.
En esta frmula se ha terminado por desarrollar la distincin profunda
entre los dos procesos, civil y penal, y no entre los dos derechos : en el
civil se discute acerca del haber y en el penal acerca del ser. Y as se ha
aclarado el porqu del interes de los hombres por el uno y del desinters

por el otro. Somos siempre aquellos qui habent oculos et non vident,
hdbent aures et non audiunt [que tienen ojos y no ven, tienen odos y no
oyen]. Quin de nosotros llega a apreciar ms el ser que el haber?
Hasta al buen joven, obediente a todos los mandamientos de la ley de
Dios, cuando el Maestro lo invit, para conquistar el ser, a dejar el haber,
le falt la fuerza para seguirlo. De los dos verbos que contienen todo el
sabor de la vida, uno, que habra de ser el siervo, ocupa en el corazn de
los hombres el puesto del dueo; el otro, que debiera ser el dueo, es
tratado, en l, como siervo. Despus de esto, podr sorprender a nadie
que a la cincia del proceso penal le haya sido reservada la suerte de la
Cenicienta?

5.

PARIDAD DE LA CIENCIA DEL PROCESO PENAL Y DEL PROCESO


CIVIL.
No tengo a este propsito intencin alguna de disculparme, ni siquiera la
de no culparme a m mismo. En el prefacio a las Lezioni di diritto penale
he confesado que el derecho penal ha sido siempre mi amor secreto;
pero, por qu me dedique a l tan tarde? El civilista en Padua, era
POLACCO, y el penalista, Tuocci ; estos dos nombres pueden explicar
muchas cosas, pero no todas. Tambin sobre m, en el fondo, durante
mucho tiempo, el haber ejerci su tentacin. Tambin yo me compromet
con el orgullo del civilista, ingenuamente persuadido de que la suya era
la verdadera ciencia del derecho.
Pero lleg el tiempo en que tuve que abrir los ojos, i Curioso que el
comienzo de aquel tiempo coincidiera, aproximadamente, con las
primeras tentativas cientficas en el terreno del derecho penal! Me
impresion entonces la comparacin, no tanto entre los dos procesos,
cuanto entre los dos actos, civil y penal, negocio y delito. De ello result
aquella Teoria generale del reato,en la cual debo reconocer, ms que una
tentativa de sntesis que supere los dos conceptos particulares, una
adaptacin del delito en los esquemas elaborados para el negocio por la
cincia del derecho civil. De tal tentativa no tengo yo razn alguna para
renegar, pero tengo, sin embargo, que ponerla en su sitio : fue un punto

de partida, no un punto de llegada ; sera absurdo que me arrepintiese de


ello, ya que sin apoyar el pie en um escaln, yo no puedo subir; pero
ciertamente haba que superarlo. La cual superacin, si no me equivoco,
se produjo en la Teoria generale del diritto, y ms tarde en las Lezioni di
diritto penale, y despus, todava, en la nueva edicin de la Teoria,donde
finalmente se comienza a delinear la sntesis: quien compare la segunda
edicin con la primera, y ms todava, en cuanto a la teora del acto, con
la Teora generale del reato,advertir que no hay ya una transferencia de
conceptos civilsticos al campo penal, ni siquiera un intercambio entre
uno y otro campo, sino una aportacin del uno y del otro a un plano
verdaderamente superior.
Este, si no me engao, es el camino para hacer avanzar a un tiempo la
ciencia del proceso en general y la ciencia del proceso penal en
particular. La Cenicienta es una buena hermana a la cual no le pasa por
la imaginacin elevarse de su rincn para que sus hermanas ocupen su
puesto; no es, por consiguiente, una pretensin de superioridad que ella
oponga a sus ciencias contiguas, sino nicamente una afirmacin de
paridad. Despus de todo, segn el modo como se han definido hasta
ahora las relaciones entre ambos procesos, entre ambos derechos, civil y
penal, surge claramente la oposicin entre ellos; y la oposicin se
resuelve en la igualdad. .Ninguna de las dos ciencias debe vivir a
expensas de la otra ; ms bien una y otra deben rendirse mutuos
servicios. Si el estudio del proceso penal ha contrado ciertas deudas con
la ciencia procesal civil, pronto estar en condiciones de pagrselas con
usura. Y la teora general del proceso no puede prescindir de las
contribuciones del cultivo de aquel territorio del proceso penal que
presenta, ya a primera vista, una incomparable fecundidad. A este fin una
preparacin civilistica es preciosa, pero ms que para comprender Io que
es el proceso penal, sirve para comprender lo que no es.
esta obra quisiera dedicar los ltimos aos de m vida. Pero anciano ya
como soy, puede ocurrir que todo se reduzca, por mi parte, a una
llamada de atencin a los voluntarios. Pero aunque no fuese ms que
una invocacin al inagotable genio italiano para que resurja como en
todos los dems sectores del pensamiento, tambin en ste, ya sagrado
a la memoria de CESARE BECCARIA y de sus generosos compaeros,

no ser arrojada intilmente al viento. Nuestras condiciones acaso no


sean muy dismiles de las de entonces. Tambin hoy el cuerpo de Italia,
como entonces, est postrado y doblado. Pero basto entonces un
pequeo libro para que el pensamiento italiano saltara, una vez ms, en
la marcha de la civilizacin, a la cabeza del mundo.