AUDITORIA DEL DESARROLLO

PREGUNTAS
Existe el documento que contiene las funciones que son
competencia del rea de desarrollo, esta aprobado por la
1 direccin de educacion?
2 se comprueban los resultados con datos reales?
Existe un organigrama con la estructura de organizacin
3 del rea?
Existe un manual de organizacin que regula las
4 relaciones entre puestos?
Existe la relacin de personaluqe trabaja en el rea,
5 incluyendo el puesto ocupado por cada persona?
Estn establecidos los procedimientos de promocin de
personal a puestos superiores, teniendo en cuenta la
6 experiencia y formacin?
El rea de desarrollo lleva su propio control
7 presupuestario?
8 Se hace un presupuesto por ejercicio y se cumple?
El presupuesto esta en concordancia con los objetivos a
9 cumplir?
El personal de rea de desarrollo cuenta con la
formacin adecuada y son motivados para la realizacin
10 de su trabajo?
11 Existen procedimientos de contratacin?
. Las personas seleccionadas cumplen los requisitos del
12 puesto al que acceden?
Las ofertas de puestos del rea se difunden de forma
suficiente fuera de la organizacin y las selecciones se
13 hacen de forma objetiva?
Existe un plan de formacin que este en consonancia
14 con los objetivos tecnolgicos que se tenga en el rea?
El plan de trabajo del rea tiene en cuenta los tiempos
15 de formacin?
Existe un protocolo de recepcin / abandono para las
16 personas que se incorporan o dejan el rea?
Existe un protocolo y se respeta para cada
17 incorporacin / abandono?
En los abandonos del personal se garantiza la
18 proteccin del rea?
Existe una biblioteca y una hemeroteca accesibles por
19 el personal del rea?
Esta disponible un numero suficiente de libros,
publicaciones peridicas, monografas, de reconocido
20 prestigio y el personal tiene acceso a ellos?
El personal esta motivado en la realizacin de su
21 trabajo?

SI

NO

N/A

La realizacin de nuevos proyectos se basa en el plan

22 de sistemas en cuanto a objetivos?
Las fechas de realizacin coinciden con los del plan de
23 sistemas?
. Los cambios en los planes de los proyectos se
comunican al responsable de mantenimiento del plan de
24 sistemas?
Existe un mecanismo para registrar necesidades de
25 desarrollo de nuevos sistemas?
26 Se respeta este mecanismo en todas las propuestas?
Existe un procedimiento de aprobacin de nuevos
27 proyectos?
Existe un procedimiento para asignar director y equipo
28 de desarrollo a cada nuevo proyecto?
Se tiene en cuenta a todas las personas disponibles
cuyo perfil sea adecuado a los riesgos de cada proyecto
29 y que tenga disponibilidad para participar?
Existe un protocolo para solicitar al resto de las reas la
participacin del personal en el proyecto y se aplica
30 dicho protocolo?
Existe un procedimiento para conseguir los recursos
31 materiales necesarios para cada proyecto?
Se tiene implantada una metodologa de desarrollo de
sistemas de informacin soportada por herramientas de
32 ayuda?
La metodologa cubre todas las fases del desarrollo y es
33 adaptable a distintos tipos de proyectos?
Existe un catlogo de las aplicaciones disponible en el
34 rea?
Existe un registro de problemas que se producen en los
35 proyectos del rea?
36 Existe un catlogo de problemas?
El catalogo es accesible para todos los miembros del
37 rea?
38 Se registran y controlan todos los proyectos fracasados?

AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO

PREGUNTAS
1 Existe un contrato de mantenimiento.
Existe un programa de mantenimiento preventivo para
2 cada dispositivo del sistema de cmputo?
3 Se lleva a cabo tal programa?
Existen tiempos de respuesta y de compostura estipulados
4 en los contratos?

5
6
7
8
9
1
0

Si los tiempos de reparacin son superiores a los estipulados

en el contrato, Qu acciones correctivas se toman para
ajustarlos a lo convenido?
Existe plan de mantenimiento preventivo. ?
Este plan es proporcionado por el proveedor?
Se notifican las fallas?
Se les da seguimiento?
Tiene un plan logstico para dar soporte al producto
software?

1
1
1
2

Se realizan varios tipos de medidas para poder estimar la

calidad del software?
La mantenibilidad se tiene en cuenta antes de empezar a
desarrollar?
El encargado del centro de computo prepara un Plan de
Mantenibilidad que establece prcticas especficas de
1 mantenibilidad, as como recursos y secuencias necesarias
3 para la actividad?
1 El mantenedor a menudo se encuentra con un producto
4 software con documentacin?
Si no hay documentacin, el mantenedor deber crearla?
Realiza lo siguiente?
a. Comprender el dominio del problema y operar con el
producto software.
b. Aprender la estructura y organizacin del producto
software.
1 c. Determinar qu hace el producto software. Revisar las
5 especificaciones (si las hubiera)
1 Los productos software fueron suficientemente probados y
6 sus especificaciones cumplidas?

SI NO

N/A