BREVE ENSAYO SOBRE LA CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS - ANLISIS

DE ALGUNOS CASOS EMBLEMTICOS

2.1 Las experiencias positivas

A. Caso Cofopri. En este caso, la Primera Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior
de Justicia de Lima emiti sentencia el 7 de noviembre de 2011 (Exp. N 30-2010). En
mrito a esta resolucin judicial se conden a Julio Constantino Caldern (CARGO) y
Hernando Hidalgo Daz (CARGO) como autores del delito de colusin desleal y cohecho
pasivo propio a once aos de pena privativa de libertad, a Oswaldo Chauca Navarro, Ana
Mara Salazar Olivares y Meri Campos Alarcn como cmplices primarios del delito de
colusin desleal, y autores del delito de cohecho activo genrico y falsedad genrica a
once aos de pena privativa de la libertad; a Cesar Castagne Chung como autor del delito
de falsedad ideolgica a cuatros aos de pena privativa de libertad suspendida; y a Erika
Serrano Arias como autora del delito de falsedad ideolgica a cuatro aos de pena
privativa de la libertad.
Hechos: El 8 de abril de 2009 Oswaldo Chauca y Mara Salazar solicitaron ante la
Oficina Zonal de Lima y Callao de Cofopri acogerse al "procedimiento de formalizacin y
titulacin de tierras eriazas habilitadas e incorporadas a la actividad agropecuaria al 31 de
diciembre de 2004" respecto de dos predios por ellos ocupados, ubicados en la localidad
de San Antonio - Caete, ambos con una extensin total de treinta hectreas. Con lo cual
la entidad estatal abri los Exp. N 2009-032366 y N 2009-032375, respectivamente. Es
necesario precisar que el trmite de solicitud en comentario, de acuerdo al D.L. N 1,089
art. 4 y art. 26 de su Reglamento, se realiza ante la Oficina Zonal de Lima y Callao, la
misma que dentro de sus funciones tiene la ejecucin de los procedimientos especiales
de formalizacin, la adjudicacin de predios, la elaboracin de expedientes para la
formalizacin urbano y rural, as como la autorizacin de titulacin de predios, entre otras.
Tambin es preciso sealar que la oficina zonal, de acuerdo a la lnea de autoridad de la
entidad (Cofopri) rinde cuentas al Director de la Oficina de Coordinacin Descentralizada.
El territorio que se solicit formalizar est ubicado en la zona conocida como Tres Cruces,
San Antonio - Caete, y tiene una extensin total de 840,052 metros cuadrados. Cabe
sealar que, segn la acusacin fiscal, los administrados solicitantes no ocupaban la
totalidad de su 2 extensin, pues solo pidieron la titulacin de treinta hectreas (300,000
m) pertenecientes a la localidad de Tres Cruces, San Antonio - Caete. Es del caso, que
el territorio materia del proceso administrativo estaba bajo la administracin de la
Superintendencia de Bienes Nacionales (SBN), motivo por el cual Cofopri solicit, los das
23 de junio y 15 de julio de 2009, la transferencia del ttulo de administracin del predio en
mencin. Pedido que tiene sustento legal en la Primera Disposicin Transitoria
Complementaria del DL 1089, que menciona que los predios inscritos a favor del Estado
pasarn a la titularidad de Cofopri cuando as lo requiera el caso de su competencia.
Luego de mltiples comunicaciones, el 4 de diciembre de 2009 la SBN contest el
requerimiento de Cofopri de manera negativa, argumentando que la solicitud de
transferencia del ttulo de administracin (y por ende de disposicin) no resultaba viable
todas vez que del proceso de verificacin de algunos predios (bajo su administracin),
entre ellos el solicitado, no estaban habilitados conforme a la norma que establece los
requisitos de habilitacin de predios para actividades agropecuarias (rgimen al que los

administrados se acogieron para solicitar la titulacin a su favor de las treinta hectreas

ubicadas en Caete). De igual forma, se inform a Cofopri que los predios se encuentran
ocupados existiendo un requerimiento judicial para aclarar el dominio, donde se exige se
revierta el predio a su estado original (pues los ocupantes haban realizado algunas
precarias construcciones). Lo cual confirmara que al momento de la solicitud, los
administrados no tenan una ocupacin pacfica del predio que intentaban formalizar a su
favor, cuando ello era requisito indispensable para iniciar el respectivo trmite
administrativo. No obstante la respuesta de la SBN, el proceso administrativo sigui su
curso. A decir de la fiscala este acto irregular muestra la intencin de los altos
funcionarios de Cofopri respecto de favorecer la solicitud de los administrados, pues se
trasfiri un predio que, entre otras observaciones, por su estado, no calzaba dentro de la
exigencia normativa del D.Leg. N 1089, el mismo que otorga competencia a Cofopri
respecto de la titulacin de predios eriazos habilitados para la actividad agropecuaria,
cuando ste no era el caso. Como resultado del procedimiento administrativo, con fecha
16 y 18 de diciembre de 2009, la Oficina Zonal de Lima y Callao de Cofopri otorg los dos
(2) ttulos de propiedad rural de quince hectreas cada una que hacen un total de treinta
hectreas de tierras erizas adjudicadas por S/. 4,908.60 (S/. 2,454.30 c/u). Cabe sealar
que obra en autos los dictmenes periciales N 013- 2010 y N 014-2010, de fecha 12 de
mayo de 2010, donde se establece que cada uno de los predios titulados a favor del Sr.
Chauca y otros, era de $ 5'550,000.00 c/u. Los beneficiarios de la adjudicacin fueron los
administrados Mary Campos, Juan Quiones, Oswaldo Chauca, Mara Salazar y Jorge
Abanto, personas vinculadas a las solicitudes que Chauca y Salazar hicieran en abril de
2009.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento.
1. Se imponen sanciones penales de prisin efectiva a varios de los intervinientes en el
delito.
2. Se tipifican bien los delitos en los que los funcionarios pblicos de Cofopri incurrieron,
descartando la negociacin incompatible y la omisin de funciones a efectos de
sancionarlos por los delitos de cohecho pasivo y colusin que son de mayor gravedad y
califican mejor los hechos juzgados.
3. Se llega a la conviccin de que estamos ante un delito de cohecho pasivo a travs de la
llamada "prueba indiciaria", no exigiendo la existencia de prueba directa para su
acreditacin.
4. Se dispone copia de algunos actuados para que se inicien investigaciones contra el
Secretario General de Partido Aprista Omar Quesada Martnez lo que muestra la intencin
de la Sala de no conformarse con el juzgamiento de funcionarios de mediano o inferior
nivel.
B. Caso Comunicore. De acuerdo con la denuncia de la Primera Fiscala Provincial
Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, de 9 de diciembre de 2010, y el
Auto de Apertura de Instruccin del Dcimo Segundo Juzgado Especializado en lo Penal,
de 14 de enero de 2011, existen indicios que daran cuenta de los hechos que se
describen a continuacin, los mismos que han justificado la investigacin judicial por la
supuesta comisin de los delitos de malversacin de fondos y colusin desleal por parte
de altos funcionarios de la Municipalidad de Lima y otras personas particulares vinculados
a aqulla. Es de notar que aun cuando este caso es un ejemplo de una experiencia
positiva en la persecucin penal contra la corrupcin, en un principio, el juzgado no

incluy al exalcalde de la Municipalidad de Lima Luis Castaeda Lossio en la

investigacin por el caso Comunicore, sino que lo tuvo que hacer a partir de una
resolucin de la Sexta Sala Penal que as se lo ordenaba. Del mismo modo, es criticable
que habiendo transcurrido ms de un ao desde el inici de la investigacin penal, no se
haya empezado an la etapa de juicio oral.
Hechos: Hasta el ao 1996 el servicio de limpieza pblica de la Municipalidad de Lima
estaba a cargo de la empresa de derecho pblico denominada Empresa de Servicios
Municipales de Limpieza de Lima (Esmill). Ese mismo ao, la gestin edil de aquel
entonces decidi tercerizar el servicio de limpieza pblica de Lima por lo que procedi a
disolver la referida empresa y convocar a un proceso de licitacin pblica a nivel
internacional para seleccionar a la empresa encargada del servicio de limpieza general de
la ciudad. Este proceso fue ganado por el consorcio Vega Upaca S.A. (Relima) el cual
firm el contrato de concesin de servicio de limpieza con la Municipalidad de Lima el 25
de octubre de 1995, dando inicio a sus labores el 1 de julio de 1996. No obstante lo
indicado, a muy poco de haber empezado a ejecutarse el contrato de limpieza, entre las
partes surgi un desacuerdo respecto del pago del Impuesto General a las Ventas (IGV):
Relima aduca que el monto del servicio prestado a la Municipalidad de Lima no inclua el
IGV y la Municipalidad de Lima argumentaba lo contrario. Por ello, Relima no haba
incorporado a sus facturas el monto correspondiente al pago del IGV. La controversia se
solucion, tal como estaba previsto en el contrato de concesin, en un tribunal arbitral, el
mismo que con fecha 1 de julio de 1998 dispuso que el IGV fuera pagado en forma
equivalente tanto por Relima como por la Municipalidad de Lima. Para tal efecto, la
Municipalidad de Lima tendra que habilitar las previsiones presupuestales necesarias, y
Relima deba adicionar a sus boletas emitidas un recargo del 9% del total del monto
cobrado por los servicios de limpieza pblica de la ciudad. Sin embargo, no obstante la
existencia de un laudo arbitral firme, ni Relima ni la Municipalidad de Lima actuaron
conforme a lo resuelto en sede arbitral. Relima no incorpor a sus facturas el porcentaje
del IGV hasta diciembre del 2004, y tampoco la Municipalidad de Lima realiz las
previsiones del pago parcial del IGV. Luego de una serie de negociaciones, principalmente
entre el ahora procesado Miguel Angel Garro Barrera (gerente administrativo y financiero
de Relima) y Juan Blest Garca (gerente financiero de la Municipalidad de Lima), el 2 de
noviembre de 2005 se lleg a un acuerdo sobre el monto que la Municipalidad de Lima
adeudaba a Relima por concepto del 9% al que haca referencia el laudo arbitral, el
mismo que ascenda a S/. 35,941.93, pagaderos en el plazo de diez aos. Adems, se
acord la alternativa de prepago en cualquier perodo, sin recargo alguno, cuando as lo
permitiera la condicin financiera de la Municipalidad. As convenido, el 19 de diciembre
del ao 2005 y a solicitud de la Municipalidad, Relima hizo llegar a su deudor diez facturas
por un monto que ascenda a la deuda establecida (S/. 35,941.93). Sin embargo, al da
siguiente de enviar las facturas, esto es, el 20 de diciembre de 2005, el consorcio Vega
Upaca (Relima) celebr un contrato de cesin de derechos a favor de Comunicaciones y
Representaciones S.A. (Comunicore) por el monto (menor a la deuda original) de S/.
14'635,000.00 nuevos soles. Dada la naturaleza privada de este contrato, la deuda de la
Municipalidad de Lima permaneci siendo la misma, es decir, S/. 35,941.93.
Una vez informada de esta cesin de la acreencia, la Municipalidad de Lima,
representada por su gerente de finanzas Juan Blest Garca, celebr un "convenio de
deuda" con el nuevo acreedor, representado por su presidente de directorio Rafael Ruiz
Garca (Comunicore). Tal acuerdo se firm el 2 de enero de 2006, un da no laborable

para la administracin pblica. Sin embargo, segn la fiscala, tal convenio fue negado por
el seor Blest Garca, al momento de rendir su declaracin ante la oficina de control
institucional de la Municipalidad de Lima, no obstante haber adjuntado dicho documento
ante la Sunat. Si bien la Municipalidad, como se ha mencionado, contaba con diez aos
para cancelar la deuda a favor de Comunicore, esta se pag en un plazo aproximado de
cinco semanas. En efecto, el primer pago se realiz a menos de dos semanas de la
cesin de derechos, esto es, el 3 de enero de 2006 con un depsito de S/. 3'842,641.02.
Al da siguiente, se pag S/. 19'380,039.47, y as sucesivamente hasta el da 10 de
febrero de 2006, fecha en la que se cancel la totalidad del monto convenido, adems del
reembolso que la Municipalidad de Lima hizo a favor de Comunicore por el cobro de una
factura de pago va confirming ascendente a S/. 165,754.06. Cabe precisar que, de
acuerdo con la denuncia fiscal, los costos de esta operacin financiera corresponden al
beneficiario de la transaccin bancaria, es decir a Comunicore (no a la Municipalidad de
Lima). Las partidas presupuestales que se utilizaron para el pago a Comunicore fueron
tres: 1) recaudacin tributaria, 2) pago de sentencias judiciales y laudos, y 3) saldo de
reestructuracin de deudas del sistema bancario. Sin embargo, solo la primera partida
presupuestaria estaba destinada para el pago de la deuda, siendo que las dos restantes
recin fueron aprobadas por el concejo metropolitano, en marzo y junio de 2006
respectivamente, es decir, en fecha posterior a la utilizacin de los fondos. Es de resaltar
que, posteriormente a que la Municipalidad de Lima pagara la deuda de S/. 35,941.93
nuevos soles a Comunicore, esta empresa recin pag el precio acordado con Relima por
la cesin de los derechos de acreencia (S/. 14'635,000.00), siendo este un monto muy
inferior al valor de la acreencia original (S/. 35,941.93).
Cuestiones positivas de la investigacin.
1. Comprende a la mayora de gerentes y subgerentes de la anterior administracin de la
Municipalidad de Lima lo que implica la pretensin de evitar espacios de impunidad en los
hechos que se denuncian.
2. Mediante la resolucin de 16 de diciembre de 2011, el Duodcimo Juzgado Penal
incluy al exalcalde Castaeda Lossio en la investigacin penal del caso, resolucin que
fue confirmada por la Sala Penal de segunda instancia. Resulta sumamente interesante el
empleo de categoras dogmticas disponibles para este tipo de casos. Nos referimos al
delito omisivo con las exigencias que ello supone.
3. El proceso fue declarado complejo mediante resolucin de enero de 2012, por lo que
existe un plazo de ocho meses, desde esa fecha, para concluir con las averiguaciones.
C. Caso Gerardo Castro. El 21 de diciembre de 2011, el Tercer Juzgado Unipersonal
Especializado en delitos cometidos por Funcionarios Pblicos emiti sentencia
condenatoria contra Gerardo Castro Rojas y Adriana Prez Guedes, imponindoles cinco
aos de pena privativa de la libertad como de autores del delito de cohecho activo, la
misma que fue confirmada en segunda instancia por Sala Penal de Apelaciones mediante
resolucin de 12 de abril de 2012. Es de notar que, a pesar de que se considera a este
caso como una experiencia positiva en el enjuiciamiento de casos de corrupcin, no
podemos dejar de criticar el hecho de que se haya establecido en la sentencia de primera
instancia que la video vigilancia, dentro de una entidad estatal como lo es una sala de
reuniones, constituye prueba ilcita si es que no se ha realizado la grabacin con
autorizacin judicial previa. Desde nuestro punto de vista, ello genera un riesgo para la
probanza de actos de corrupcin.

 Hechos: Se atribuy al Sr. Gerardo Castro Rojas y otros, la presunta comisin del delito
de corrupcin de funcionarios, en especfico, del delito de cohecho activo genrico
regulado en el artculo 397 del Cdigo Penal peruano (en adelante CP). El Ministerio
Pblico atribuy al exviceministro de Justicia del presente gobierno, abogado Gerardo
Castro Rojas, el haber participado en el ofrecimiento y entrega de dinero ($10.000) al
asesor legal del despacho del viceministro de Pesquera, Alejandro Ros Delgado,
denunciante del caso, para que en violacin de su obligacin de actuar con probidad (Ley
N 28175, Ley Marco del Empleado Pblico) interceda en el procedimiento para la
autorizacin de incremento de cuotas de pesca de anchoveta, a favor de Martn Palma
Llontop (Exp. 1241-11), Alberto Palma Cumbres (Exp. N 1238-11) y Antonio Custodio y
Francisca Huamanchumo (Exp. 1236-11, ambos). Este es un procedimiento administrativo
a cargo de la Direccin General de Extraccin y Procesamiento Pesquero del Ministerio
de la Produccin, bajo la direccin de Isaac Chang Daz. Esta unidad se encuentra
subordinada al despacho viceministerial de Pesquera. Cabe sealar que el procesado
Gerardo Castro fue capturado el 3 de febrero de 2011, en circunstancias en las cuales
acompaaba a su coprocesada Adriana Prez quien, a su vez, fue capturada en el preciso
momento en el que entregaba la suma de $10,000 al asesor legal del viceministerio de
Pesquera, el funcionario pblico Alejandro Ros Delgado. La captura de ambas personas
responde a un trabajo de seguimiento y coordinacin entre el Ministerio Pblico, la Polica
Nacional y el funcionario pblico Alejandro Ros, quien desde el inicio haba dado aviso a
sus superiores sobre el ofrecimiento de dinero de Adriana Prez. El referido operativo
coordinado entre el Ministerio Pblico, el funcionario pblico mencionado y la Polica
Nacional del Per, tambin permiti capturar a los procesados Juan Palma, Eder
Huancahuari y Franklin Llontop, personas que, segn la fiscala, efectuaron retiros
bancarios fragmentados por la suma total de S/. 19,890, suma que fue entregada al
exviceministro de Justicia, Gerardo Castro quien a su vez la entreg a la procesada
Adriana Prez momentos previos a la entrega del dinero al funcionario Alejandro Ros.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento.
1. Se le impone a los imputados una pena privativa de la libertad efectiva.
2. Gracias a la aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, este caso de
resolvi en un plazo ms breve en comparacin con el plazo que se hubiera requerido
para resolverlo con el Cdigo de Procedimiento Penales de 1940.
3. Se facilit el acceso de cualquier particular a las grabaciones de las audiencias pblicas
que se llevaron a cabo durante la investigacin y juzgamiento del caso. Asimismo, la
sentencia fue publicada rpidamente en la pgina Web del Poder Judicial.
D. Caso de la familia Chacn.- El 9 de febrero de 2010, la Primera Sala Penal Especial
de la Corte Superior de Justicia de Lima emiti sentencia en el proceso penal N 0042001, seguido contra familiares del exministro del Interior y excluido del proceso, General
(r) Walter Gaspar Segundo Chacn Mlaga. En virtud de dicha sentencia se conden a
Aurora Isabel de Vettori Rojas de Chacn (esposa de Walter Chacn), Juan Carlos
Chacn de Vettori (hijo de Walter Chacn) y Luis Miguel Portal Barrantes (yerno del
excluido) en calidad de cmplices secundarios a cuatro aos de pena privativa de la
libertad (suspendida) por el delito de enriquecimiento ilcito al haber colaborado, a travs
de depsitos en sus cuentas bancarias o constitucin y funcionamiento de diversas
personas jurdicas, al incremento patrimonial ilcito y constante de Walter Chacn Mlaga
desde el ao 1995 hasta el 2000, periodo en que se desempe como oficial del Ejrcito

peruano y, en especial, como Ministro del Interior. Cabe sealar que a pesar de considerar
esta sentencia positiva, no podemos dejar de cuestionar la sentencia del Tribunal
Constitucional de acuerdo con el cual la vulneracin del derecho a un proceso dentro de
un plazo razonable determin como consecuencia la inusual medida de separar al
principal responsable, el funcionario pblico indicado, del proceso.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento. La sentencia denota el esfuerzo
extraordinario de la Sala por reconstruir el proceso de enriquecimiento indebido del
General Chacn con el apoyo de su familia. Este trabajo no resulta fcil debido que
supone el seguimiento de la evolucin de un patrimonio durante varios aos y distribuido
entre varios intervinientes. Se condena a los familiares cercanos del Gral. (r) Walter
Chacn por enriquecimiento ilcito aun cuando este fue excluido del proceso penal por el
Tribunal constitucional. Para ello, recurri a una teora jurdica que posibilitaba sancionar a
los cmplices extraneus (sin la cualificacin especial de funcionarios pblicos) de un delito
funcionarial.
E. Caso CTS de Montesinos (quince millones).- La Sala Penal Especial de la Corte
Suprema de la Repblica, mediante sentencia de fecha 20 de julio de 2009 (Exp. N AV23-2001), conden al expresidente de la repblica, Alberto Fujimori Fujimori, y a los
exministros Carlos Bergamino Cruz y Carlos Boloa Behr como autores del delito de
peculado, y como cmplice primario del delito en mencin a Luis Salas Guevara. Adems,
se les imput en calidad de coautores la comisin del delito de asociacin ilcita para
delinquir y falsedad ideolgica en agravio del Estado. Las acusaciones se basaron en la
negociacin que hubiera tenido Alberto Fujimori con Vladimiro Montesinos para que, este
ltimo, se apartara del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), acordando el pago de
quince millones de dlares bajo el concepto de compensacin por tiempo de servicios.
Para tal fin, Fujimori realiz diversos trmites, entre los cuales estaba expedir el D.U. 0812000, solicitando una ampliacin presupuestaria al Ministerio de Economa y Finanzas
para atender ciertas operaciones en la frontera con Colombia. Sin embargo, esta solicitud
no sigui los procedimientos establecidos y el dinero que se retir del erario pblico fue
entregado a Vladimiro Montesinos. Cabe agregar que el 18 de julio de 2011 la Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, confirm la sentencia de primera instancia del
20 de julio de 2009. Cuestiones positivas del enjuiciamiento 1. No se considera como
eximente de responsabilidad penal el hecho de que, luego de apropiados los fondos por
parte de Montesinos, se hayan devuelto los quince millones de dlares a las arcas del
Estado. Se denota con claridad que el hecho ya estaba consumado. 2. La Sala desarrolla
una teora jurdica que impide considerar como causa de justificacin (estado de
necesidad justificante) la devolucin de los quince millones, puesto que en el peculado
est de por medio un bien jurdico de naturaleza supraindividual.
2.2 Las experiencias negativas
A. Caso Fernando Barrios.- En este caso, en enero de 2012, la Segunda Fiscala
Superior Penal Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios confirm el
dictamen de la Primera Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios de fecha 14 de diciembre de 2011 que declar improcedente
formalizar investigacin preparatoria en la investigacin seguida contra Po Fernando
Barrios Ipenza (ex Presidente Ejecutivo de Essalud) y otros cuatro exfuncionarios de
Essalud por los delitos de peculado doloso y cohecho activo.

 Hechos. Fernando Barrios entr a laborar a Essalud como Presidente Ejecutivo de dicha
institucin el 15 de septiembre de 2006, en virtud de la Resolucin Suprema n. 0252006-TR. La designacin fue por un periodo de dos aos que luego fue renovada por el
mismo tiempo mediante la R.S. N 031-2008-TR. Posteriormente, mediante R.S. N 0232010-TR de fecha 14 de septiembre de 2010, se da por concluida la designacin de
Barrios Ipenza en el cargo de Presidente Ejecutivo de Essalud, siendo designado el
mismo da como Ministro del Interior, mediante R.S. N 237-2010-JUS. Aclarar las fechas
porque la fecha de despido es anterior a la de contratacin Mediante informe N 014CPyL-SGP-GAP-GCGP-OGA-ESSALUD-2010, emitido el 14 de septiembre de 2010, el
Jefe de Control de Personal Jorge Azcarate Morn informa que Po Fernando Barrios
Ipenza ingres a laborar a Essalud el 15 de setiembre de 2006 y labor hasta el 13 de
setiembre de 2010, siendo la fecha de su cese el 14 de setiembre de 2010, por lo que su
tiempo de servicios en Essalud fue de "tres aos, once meses y veintinueve das". Con
base en ello, la Subgerencia de Compensaciones a cargo de Marco Antonio Ravello
Echevarra, el 15 de setiembre de 2010, efectu la liquidacin de beneficios sociales de
Barrios Ipenza consignando como tiempo total de servicios tres aos, once meses y 29
das e indemnizacin por despido arbitrario ascendente a S/. 89,937.50 nuevos soles, al
considerar que le faltaba un da para que termine su mandato, el cual fue interrumpido sin
causa legal. En mrito a dicha liquidacin, el mismo 15 de setiembre de 2010, el Gerente
Central de Gestin de las Personas Julin Berrocal Flores, con el "Visto Bueno" del
Gerente de la Gerencia de Administracin de Personal Wilfredo Enciso Rivera y del
Subgerente de Compensaciones Marco Antonio Ravello Echevarra, solicit al Gerente de
contabilidad de la Gerencia Central de Finanzas Hernn Castro Montero habilite fondos
para el pago de beneficios sociales a favor de Fernando Barrios ascendente a
S/.180,814.64 dentro de los que se encontraba el pago por concepto de "despido
arbitrario". En este sentido, el 15 de setiembre de ese ao se gener el cheque N
001064575 por el importe neto ascendente a S/.180,814.64 por concepto de beneficios
sociales a nombre de Pio Fernando Barrios Ipenza.
Imputacin de la fiscala. Los hechos antes indicados fueron investigados por la
Fiscala Provincial de cara a la configuracin del delito de peculado doloso y cohecho
activo. Ambos al final fueron descartados por esta Fiscala y la Fiscala Superior. As,
respecto del delito de peculado doloso, la Fiscala Provincial considera atpica la conducta
de los exfuncionarios de Essalud por falta de tipicidad subjetiva, pues, como la propia
Fiscala indic, "Del resultado de la investigacin no se ha llegado a verificar la existencia
de indicios que permitan sostener que dicha actuacin se encuentre revestida de dolo;
ms bien s que dichas autorizaciones se ordenaron bajo la interpretacin de que las
normas laborales aplicadas para dicho efecto les correspondan () ". Ellos habran
tenido un error en el elemento normativo de "apropiacin" del delito de peculado doloso,
ya que creyeron que al otorgar los beneficios sociales a los referidos exfuncionarios de
Essalud estaban actuando conforme a sus funciones y no se estaban "apropiando"
ilegtimamente de los caudales estatales. Sobre la intervencin de Barrios Ipenza, La
Fiscala Provincial seal que "Del resultado de las investigaciones, no se ha llegado a
encontrar elementos que permitan sostener que Po Fernando Barrios Ipenza haya
inducido o instigado al titular de la Gerencia Central de Compensaciones que elabor su
liquidacin, de la Gerencia Central de Administracin de Personal que refrendo la misma o
al de la Gerencia Central de Gestin de las Personas que autoriz el pago de la
indemnizacin; o a cualquier otro funcionario de Essalud, a fin de determinar que le

registren en su tiempo de servicios: tres aos, once meses y veintinueve das y mucho
menos, para que como resultado de ello, se indemnice por despido arbitrario, ni
finalmente, que haya generado en aquellos la voluntad de pecular, dado que como hemos
ya sealado, la resolucin de emitir dicha indemnizacin se gener a partir de la
interpretacin de las normas laborales efectuada a dicha instancia, con base en la
Resolucin Ministerial de conclusin de su mandato, mxime si el Informe Legal del
Estudio Muiz a travs de su rea de asesora laboral ratificaba dicha posicin ()
Asimismo, tampoco se ha podido verificar indicios de que Barrios Ipenza haya participado
en la elaboracin del cmputo de su tiempo de servicios, ni prestado colaboracin, aporte
o contribucin a dicho acto, para sostener que sera pasible de imputacin en calidad de
cmplice del delito de peculado". En la misma lnea, la Fiscala Superior lleg a la
conclusin de que "la conducta atribuida a los investigados no se subsume en el tipo
penal de peculado al no concurrir los elementos objetivos y subjetivos del tipo, por tratarse
de un tema de interpretacin de normas laborales y del cmputo del tiempo de servicios
prestado a Essalud por parte de Barrios Ipenza como miembro del Consejo Directivo y
Presidente Ejecutivo". Por otro lado, respecto del delito de cohecho activo, la Fiscala
Provincial sostiene que "no existe lnea de investigacin que permita acreditar que dichos
funcionarios () quienes efectuaron la liquidacin de compensaciones de los funcionarios
de Essalud (), hayan recibido ventaja o promesa de algn otro tipo de beneficio, a fin de
que autoricen la generacin de indemnizacin por despido arbitrario; para sealar que nos
situamos as ante el escenario del delito de Cohecho Pasivo ()" Dicho argumento es
respaldado por la Fiscala Superior cuando seala que "de los actuados no se advierte la
existencia de indicios reveladores del mismo [cohecho activo], ya que no existe ninguna
evidencia de que los beneficiarios con la indemnizacin por despido arbitrario hayan dado,
ofrecido, prometido donativo o promesa, ventaja o beneficio a los funcionarios de Essalud
para que realicen u omitan actos en violacin de sus obligaciones". En efecto, tanto la
Fiscala Provincial como la Superior establecen que no existe "causa probable" que
amerite formalizar investigacin preparatoria, pues la investigacin fiscal se centr en
dilucidar si existan indicios de la comisin de los delitos de peculado doloso y cohecho
activo. Sin embargo, si se hubiera investigado por otros delitos como el peculado culposo
o el enriquecimiento ilcito la conclusin hubiera podido ser distinta.
Cuestiones negativas de la investigacin.
1. No se investiga por el delito de peculado culposo ni por el de enriquecimiento ilcito, a
pesar de que la propia fiscala reconoce la existencia de falta de diligencia en la actuacin
de los funcionarios de Essalud. 2. A pesar de que el tema central de la investigacin era
una indemnizacin por despido arbitrario no se analiza en absoluto la naturaleza de este
tipo de despido y si este supuesto se produce en este caso. No resulta razonable que los
dictmenes se fundamenten en la opinin interesada de un estudio jurdico privado a
pedido de parte. En ese sentido, parece grave que no se evidencie el carcter
consensuado del cese del cargo de Fernando Barrios quien ese mismo da asume la
cartera del Ministerio de Interior.
B. Caso Petroaudios.- El 21 de octubre de 2008, el Tercer Juzgado Penal Especial emiti
auto de apertura de instruccin contra Rmulo Len Alegra, Aberto Quimper Herrera,
Ernesto Arias Schereiber, Fortunato Canan Mario Daz Lugo, Jostein Kjaerstad, Miguel
Celi Rivera, Daniel Saba y Csar Gutirrez por la presunta comisin de los delitos de
negociacin incompatible, cohecho pasivo, trfico de influencias y otros. El 25 de

noviembre de 2011, se dispuso la excarcelacin y arresto domiciliario de Rmulo Len por

haber vencido el plazo mximo de detencin preventiva.
Hechos: En octubre de 2008 un reconocido programa dominical sacaba a la luz una
muy seria denuncia periodstica sobre actos de corrupcin al interior de la administracin
pblica. Especficamente se denunciaban irregularidades respecto del proceso de
concesin para la exploracin y explotacin de hidrocarburos que la entidad estatal
PERUPETRO S.A. convocara y diera como postor ganador al consorcio conformado por
la empresa estatal PETROPERU S.A y la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL S.A (en adelante D.P.I). El resultado del concurso pblico fue
cuestionado no solo por lo incorrecto que una empresa estatal se ale con una privada
para un proceso de licitacin, sino porque el proceso mismo ha estado viciado por actos
irregulares y presuntamente delictivos cometidos por los funcionarios de PERUPETRO y
otras personas vinculadas al gobierno anterior (2006-2011). En efecto, de las grabaciones
telefnicas que se hicieran pblicas el 5 de octubre de 2008 se aprecia una serie de
conversaciones donde participan, principalmente, el exministro de Pesquera del primer
gobierno aprista Rmulo Len Alegra, el exdirector (vicepresidente) de PERUPETRO
Alberto Quimper, el empresario Rafael Fortunato Canan Fernndez, entre otros altos
funcionarios de la administracin pblica. Ah, por un lado, se deja ver el inters del
empresario Canan, quien en su calidad de patrocinador de los intereses de la empresa
noruega D.P.I. S.A. solicita la intercesin del exministro aprista Rmulo Len ante los
funcionarios ms importantes del gobierno anterior referidos a la produccin y explotacin
de hidrocarburos (existen audios donde este menciona que se ha reunido con Jorge del
Castillo, entonces Presidente del Consejo de Ministros del gobierno, entre otros
personajes). La finalidad no era otra que la obtencin de licitaciones en el rubro de
hidrocarburos. De otro lado, en aquellas conversaciones, a su vez, se registran las
coordinaciones que llev a cabo el exdirector de PERUPETRO Alberto Quimper respecto
de las gestiones que Rmulo Len le solicitara por encargo de Canan ante dicha
entidad. Es de esta forma que se aclara el modus operandi de los involucrados, sus
nombres y su objetivo.
Cuestiones negativas de la investigacin.
1. No se abre instruccin contra los inculpados por el delito de colusin desleal sino por
otros delitos, a pesar de que existieron elementos de juicio suficientes para calificarlo
como tal.
2. Existi una dilacin excesiva en las actuaciones judiciales, lo que lamentablemente
origin que venciera el plazo de detencin preventiva de Rmulo Len y permiti que este
goce primero de arresto domiciliario y ahora de simple comparecencia (es decir en
libertad). Ello evidentemente genera un riesgo de fuga y de entorpecimiento de la
actividad probatoria del proceso penal.
3. A ms de tres aos de iniciado el proceso penal, este an no se encuentra en etapa de
juicio oral. Esto se debera a que el fiscal, sin mayores equipos de ayuda, pretendi
ampliar sus investigaciones a posibles situaciones de corrupcin sistmica dentro del
aparato gubernamental. Esto motiv solicitudes reiteradas de ampliaciones de
investigacin y la aceptacin por parte del rgano judicial que descuidaron la atencin
especfica del caso relacionado con los cinco lotes de petrleo.