Javier Herrera C.I.: 20.754.

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Cronograma de Actividades a Realizar en la Auditora

Etapas de Investigacin

Semana Semana Semana Semana Semana Semana

1
2
3
4
5
6

Seman
a
7

Recoleccin de Informacin
(Entrevista)
Evaluacin de los Sistemas
y Equipos
Elaboracin del
Planteamiento del
Problema
Evaluacin de los Controles
Elaboracin del Dictamen
Armado del Trabajo
Completo

Levantamiento de Informacin
Observacin Directa
Realizado el da 16/06/2015 en la empresa Inversiones Mirckosoft C.A., oficina del
Departamento de Garantas.
Cuadro 3
Observacin Directa. rea de Conflicto: Almacenamiento de Informacin

Aspectos Observados

Resultado

Oportunidad de Mejora

La informacin relacionada al
Software.

Departamento

de

Garantas

Elaboracin e implementacin de un
sistema de informacin con una Base de

(informes, planillas, historiales, entre

Datos

otra documentacin) se guarda en

ordenadamente el flujo de informacin.

plantillas Microsoft Office Excel y

documentos Microsoft Office Word.

que

permita

almacenar

ms

Una vez impresa la informacin

necesaria

Papelera.

solucionado

inconveniente, esta
estanteras

el

del cual se pueda acceder a ella ms

se guarda en

fcilmente e imprimir en caso de ser

dentro de

ocasionando

Mantener un historial digital a travs

la

acumulacin

oficina;
de

necesario.

los

archivos.

Organizacin.

Los registros que se encuentran

Mediante la implementacin de la

en espera, asociados a cada caso, se

Base de Datos, se podrn jerarquizar los

guardan en varias carpetas fsicas.

registros pertinentes y permitir diversas

consultas que agilicen el proceso.

Cuadro 4
Observacin Directa. rea de Conflicto: Seguridad de la Informacin

Aspectos Observados

Resultado

Oportunidad de Mejora

El rea es muy reducida

Historial de Documentos.

comparada
archivos

con

la

existentes

cantidad

de

asociados

Diseo e implementacin de un
sistema de informacin con Base de
Datos

que

permita

almacenar

procesos terminados o pendientes

electrnicamente

que se archivan en carpetas fsicas;

referencias

donde quien se encuentre en la

procesos

oficina

encuentren en lista de espera.

puede

acceder

ellos

e
ya

antecedentes,
informes

concluidos

asociados
o

que

a
se

fcilmente.

Proteccin de Datos.

La informacin almacenada en

Permitir el acceso a la Base de Datos

Microsoft Office Excel y Microsoft

propuesta slo a la persona encargada

Office Word no cuenta con controles

del Departamento de Garantas y a

lgicos

quienes l o ella considere oportuno.

que

la

resguarden

eficientemente.

El departamento recopila la

A travs del diseo de la Base de

informacin y, como ya se ha dicho,

Datos, se podrn normalizar las distintas

la

tablas y registros, evitando al mximo

colecciona

en

diversas

Redundancia de datos.

herramientas como Microsoft Office

posible la redundancia de datos.

Excel y Microsoft Office Word.

Entrevista
Realizada el da 16/06/2015 en la empresa Inversiones Mirckosoft C.A., oficina del
Departamento de Garantas. Entrevista dirigida a la encargada del Departamento de Garantas
Yessenia Ortiz.
Cuadro 5
Entrevista

Empresa: Inversiones Mirckosoft C.A.

Entrevistado(a): Yessenia Ortiz.
Cargo: Encargada Departamento de Garantas.

1.

Qu podra decir acerca de la empresa Inversiones Mirckosoft C.A.?

2.

Ya que usted es la encargada del Departamento de Garantas qu funciones normalmente

desempea en este cargo?

3.

Podra describir el proceso de interaccin de la empresa con los proveedores?

4.

En cuanto a los clientes, qu ocurre si el producto comprado en la tienda presenta fallas?

5.

Qu tipos de informacin maneja?

6.

En cuanto al Recibo de Ingreso de Garanta y la Planilla de Control. Para qu sirven ambas y cul es
su importancia dentro del departamento?

7.

Hablando acerca de los procesos pendientes, dnde los guarda? Lleva algn tipo de control?

8.

Una vez concluido el proceso, qu hacen con los documentos? Dnde los archivan?

9.

En caso de que ocurra una prdida de alguna carpeta con informacin relevante, tienen un plan de
contingencia? cul es?

10. Cambiando un poco de tema,

con qu controles preventivos, detectivos y correctivos cuenta la

empresa y el departamento?
11. Ahora la misma pregunta pero con los controles fsicos y lgicos.
12. Microsoft Office Excel y Microsoft Office Word son excelentes herramientas de gestin de datos. Pero
en cuanto a seguridad informtica cree que son adecuados para el departamento?
13. Qu ventajas piensa que pueden darse al implantar un sistema de base de datos que almacene toda
la informacin que ha comentado?
14. Evala factible hacer el sistema de informacin planteado? Por qu?

Evaluacin de los Sistemas y Equipos

Lgica
En el Departamento de Garantas RMA se hacen los procesos manualmente. Sin
embargo, tambin se usan herramientas computacionales para estructurar la informacin, a
saber, Microsoft Office Excel y Microsoft Office Word. No existe como tal una norma o regla
que regule la seguridad informtica, cualquier persona dentro de la empresa puede acceder a los
documentos y cambiar la data.
Fsica
Dentro del departamento a auditar se cuenta actualmente con un monitor, un CPU y dos
impresoras, todos estos elementos estn adecuados al trabajo a concretar.