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Capitulo I
Os Princpios do Processo Penal.
A palavra princpio possui vrios significados, como inicio ou comeo de
alguma coisa, dentro da seara do direito processual penal pode ter como
significado, uma regra abstrata de aplicao geral. No h na doutrina um
entendimento pacifico acerca da definio de principio processual. Como
exemplo, segue o entendimento de Edilson Mougnot (2008,34):
Como as definies literrias no so precisas, identificam-se at onze
diferentes conceitos para o termo, isto porque se entende aplicvel a todas
as coisas concebidas como fundamento ou comeo de operaes fsicas
ou mentais. Assim no processo penal, por conseguinte, reproduz-se a
profuso conceitual. Por primeiro, alude-se aos princpios como direitos e
garantias individuais, tratando-os sob a mesma epigrafe. Outros, ainda,
tratam de princpios como requisitos da jurisdio, falando, inclusive, em
princpios do procedimento e princpios do processo, dentre vrios outros
sentidos.

A palavra tambm possui significados diversos no dicionrio Aurlio da Lngua

Portuguesa:
s.m. Comeo, origem, fonte. / Fsica. Lei de carter geral que rege um
conjunto de fenmenos verificados pela exatido de suas conseqncias:
princpio da equivalncia. / &151; S.m.pl. Regra da conduta, maneira de
ver. / Regras fundamentais admitidas como base de uma cincia, de uma
arte, etc.
(Disponvel em <http://www.dicionariodoaurelio.com/Principio>, acesso
em 10/11/11).

Os princpios no processo penal tm a funo de nortear os atos processuais

at o seu fim colimado. Tambm funcionam como proteo para as partes de
possveis irregularidades que podem ocorrer durante os tramites processuais,

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servindo como base para a aplicao correta das leis processuais. Caso haja
alguma violao a algum principio processual, possvel as partes recorrerem
utilizando a pea processual adequada para sanar a violao ocorrida.
Em muitas situaes possvel tambm que venham a ter a funo de
preencher alguma lacuna deixada pelo legislador, possuindo os princpios
processuais a importncia de pacificar os conflitos vindos da ausncia da lei.

O Princpio do Devido Processo Legal.

Devido processo legal significa que o processo penal deve obedecer todos os
trmites previstos em lei para a realizao dos atos processuais. Para haver
isso todas as previses legais para a demanda tem de ser respeitadas para
ambas as partes, sob pena de poder haver at a nulidade de todo o feito
processual.
Sua origem histrica remonta a Inglaterra no ano de 1215, mais precisamente
no dia 15 de junho, com a petio de direitos para o Rei John Lackland, Joo, o
Sem-Terra, escrita pelos bares ingleses. Nesta carta pedido ao monarca
ingls que sejam criados limites para atos de seu governo, a tributao estava
muito elevada e o reinado estava em guerras sucessivas, que estavam criando
uma insatisfao generalizada no reinado ingls.
Segue a traduo do artigo 39, Law of the Land, da carta de Joo Sem Terra,
onde institudo o devido processo legal:
Nenhum homem livre ser detido ou sujeito priso, ou privado dos seus
bens, ou colocado fora da lei, ou exilado, ou de qualquer modo molestado,
e ns no procederemos nem mandaremos proceder contra ele seno
mediante um julgamento regular pelos seus pares ou de harmonia com a
lei do pas.

A denominao na lngua inglesa para o devido processo legal due process

of law, no sendo a traduo para o portugus a mais precisa, pois a
expresso original possui um significado mais amplo, englobando a vida,

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liberdade, e a propriedade. Como foi utilizada novamente em outras peties
de direitos no decorrer da Histria.
No nosso ordenamento jurdico este princpio esta previsto no artigo 5, inciso
LIV da Constituio Federal da Republica:
Art.5LIV - ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido
processo legal;

Segundo Gisele Leite, a denominao do principio em foco:

... E denominado de garantia da legalidade e dos administrados. J se
identificou a garantia dos cidados contra abusos do poder governamental,
notadamente pelo exerccio do poder de policia, como sendo manifestao
do devido processo legal.
(Disponvel em <http://www.giseleleite.prosaeverso.net/visualizar.php?
idt=442810>
, acessado em 09/11/11)
Tambm outro conceito pertinente ao tema:
o princpio que assegura a todos o direito a um processo com todas as
etapas previstas em lei e todas as garantias constitucionais. Se no
processo no forem observadas as regras bsicas, ele se tornar nulo.
considerado o mais importante dos princpios constitucionais, pois dele
derivam todos os demais. Ele reflete em uma dupla proteo ao sujeito, no
mbito material e formal, de forma que o indivduo receba instrumentos
para atuar com paridade de condies com o Estado-persecutor.
(Disponvel em http://www.direitonet.com.br/dicionario/exibir/747/Principiodo-devido-processo-legal, acessado em 08/09/11)

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Desdobra-se em duas vertentes o devido processo material e formal. O
material relaciona-se com as normas que regulam a sociedade, as leis
materiais, o Cdigo Penal uma delas. O formal regulariza as normas do
mbito processual, os atos processuais, como o Cdigo de Processo Penal.
Decorre deste principio todos os outros que regem o processo penal, como a
ampla defesa, a isonomia e o contraditrio. Como tambm as previses legais
de ser regularmente citado, direito do acusado no fazer prova contra si e de
no haver condenao baseada em provas ilcitas.
O principio do devido processo legal sendo observado em uma jurisprudncia:
STJ - PROVA TESTEMUNHAL. INQUIRIO DE TESTEMUNHA.
AUDINCIA. INSTRUO E JULGAMENTO. INVERSO NA ORDEM DE
FORMULAO DAS PERGUNTAS. NULIDADE. OFENSA AO DEVIDO
PROCESSO

LEGAL.

HABEAS

CORPUS.

CONSTRANGIMENTO

ILEGAL EVIDENCIADO. ORDEM CONCEDIDA. CPP, ART. 212 (LEI

11.690/2008).

EXEGESE.

CF/88,

ART.

5,

LIV.

1. A nova redao dada ao art. 212 do CPP, em vigor a partir de agosto de

2008, determina que as vtimas, testemunhas e o interrogado sejam
perquiridos direta e primeiramente pela acusao e na sequncia pela
defesa, possibilitando ao magistrado complementar a inquirio quando
entender

necessrios

esclarecimentos.

2.

Caracterizado

constrangimento, por ofensa ao devido processo legal, sanvel pela via do

habeas corpus, quando o Tribunal, afastando preliminar defensiva em sede
(...)

O Principio da Ampla Defesa

Atravs deste principio facultado s partes utilizarem de todos os meios
previstos em lei para fazer uma defesa adequada perante a pretenso oposta.
um principio que est intimamente ligado aos princpios da isonomia e do
contraditrio.
Tem sua previso legal no artigo 5 da Constituio Federal, inciso LV:

Art.5LV, aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados

em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e
recursos a ela inerentes.

A conceituao do principio, segundo o entendimento de Mougnot (75, 2011):

O principio da ampla defesa consubstancia-se no direito das partes de
oferecer argumentos em seu favor e de demonstr-los, nos limites em que
isso seja possvel. Conecta-se, portanto, aos princpios da igualdade e do
contraditrio. No supe o principio da ampla defesa uma infinitude de
produo defensiva a qualquer tempo, mas, ao contrario, que esta se
produza pelos meios e elementos totais de alegaes e provas no tempo
processual oportunizado por lei.

O Cdigo de Processo Penal demonstra a aplicao deste principio nos

seguintes artigos:
Art. 261: Nenhum acusado, ainda que ausente ou foragido, ser
processado ou julgado sem defensor
Art. 263: Se o acusado no o tiver, ser-lhe- nomeado defensor pelo
juiz, ressalvando o seu direito de, a todo tempo, nomear outro de sua
confiana, ou a si mesmo defender-se, caso tenha habilitao

O ministro do Supremo Tribunal Federal, Gilmar Mendes, em seu voto acerca

do mandado de segurana n 24268/MG, analisa a questo da abrangncia da
ampla defesa no processo:
"No outra a avaliao do tema no direito constitucional comparado.
Apreciando o chamado 'Anspruch auf rechtliches Gehr' (pretenso

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tutela jurdica) no direito alemo, assinala o 'Bundesverfassungsgericht'
que essa pretenso envolve no s o direito de manifestao e o direito de
informao sobre o objeto do processo, mas tambm o direito de ver seus
argumentos contemplados pelo rgo incumbido de julgar (Cf. deciso da
Corte Constitucional alem - BVerfGE 70, 288-293; sobre o assunto, ver,
tambm, Pieroth e Schlink, Grundrechte - Staatsrecht II, Heidelberg, 1988,
p. 281; Battis, Ulrich, Gusy, Christoph, Einfhrung in das Staatsrecht, 3a.
edio, Heidelberg, 1991, p. 363-364).
Da afirmar-se, correntemente, que a pretenso tutela jurdica, que
corresponde exatamente garantia consagrada no art. 5, LV, da
Constituio, contm os seguintes direitos:
1) direito de informao ('Recht auf information'), que obriga o rgo
julgador a informar parte contrria dos atos praticados no processo e
sobre os elementos deles constantes;
2) direito de manifestao ('Recht auf usserung'), que assegura ao
defendente a possibilidade de manifestar-se oralmente ou por escrito
sobre os elementos fticos e jurdicos constantes do processo;
3)

direito

de

ver

seus

argumentos

considerados

('Recht

auf

Bercksichtigung'), que exige do julgador capacidade, apreenso e

iseno de nimo ('Aufnahmefhigkeit un Aufnahmebereitschaft') para
contemplar as razes apresentadas (Cf. Pieroth e Schlink, Grundrechte
-Staatsrecht II, Heidelberg, 1988, p. 281; Battis e Gusy, Einfhrung in das
Staatsrecht, Heidelberg, 1991, p. 363-364; Ver, tambm, Drig/Assmann,
in: Maunz-Drig, Grundgesetz-Kommentar, Art. 103, vol IV, n. 85-99).
Sobre o direito de ver os seus argumentos contemplados pelo rgo
julgador ('Recht auf Bercksichtigung') que corresponde, obviamente, ao
dever do juiz ou da Administrao de a eles conferir ateno
('Beachtenspflicht') pode-se afirmar que envolve no s o dever de tomar
conhecimento ('Kennitnisnahmepfilicht'), como tambm o de considerar,
sria e detidamente, as razes apresentadas (Erwgungspfilicht) (Cf.
Drig/Assmann, in: Maunz-Drig, Grundgesetz-Kommentar, Art. 103, vol.
IV n. 97).
da obrigao de considerar as razes apresentadas que deriva o dever
de fundamentar as decises (Deciso da Corte Constitucional -- BVerfGE
11, 218 (218); Cf. Drig/Assmann, in: Maunz-Drig, GrundgesetzKommentar, Art. 103, vol. IV, n. 97)." (MS 24268 / MG - Mandado de

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Segurana - Relator p/ Acrdo Min. Gilmar Mendes, Julgamento em 0502-2004, DJ de 17-09-2004 PP-00053).

Dentro do principio da ampla defesa pode haver a defesa tcnica e a

autodefesa, consistindo a defesa tcnica na advocacia prestada pelo bacharel
em direito, aquele que est devidamente habilitado para defender a pretenso
de seu cliente em juzo. A autodefesa se caracteriza por ser feita pela prpria
parte que figura em um dos plos da relao processual, atuando no seu
prprio interesse de advogar perante a demanda.
Faculta tambm para aquele que figura como parte no processo, a
possibilidade de ter acesso as acusaes que esto sendo impetradas contra
ele. O Superior Tribunal Federal possui uma smula vinculante acerca do
principio da ampla defesa nesta questo:
Smula Vinculante n. 14: direito do defensor, no interesse do
representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j
documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com
competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de
defesa".

O Principio da Isonomia.
Isonomia no mbito processual significa igualdade, uma paridade no decorrer
do litgio, para poder haver um julgamento pautado nos limites da legalidade.
Vem previsto legalmente no caput do artigo 5 da Constituio Federal:
Art. 5, Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer
natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no
Pas a inviolabilidade do seu direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:"

O Cdigo de Processo Civil faz meno isonomia processual no artigo 125,

inciso I, como segue:

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Art. 125. O juiz dirigir o processo conforme as disposies deste Cdigo,
competindo-lhe:
I - assegurar s partes igualdade de tratamento;

Significa ento que a lei no faz qualquer tipo de valor, seja racial, social ou
religioso para aquele que subordinado a ela, ser tratado de maneira igual a
todos os outros subordinados. A isonomia processual tambm assegurada na
Conveno Americana de Direitos Humanos, decreto 678 de 06 de novembro
de 1992:

Artigo 8 - Garantias Judiciais

1. Toda pessoa ter o direito de ser ouvida, com as devidas garantias e
dentro de um prazo razovel, por um juiz ou Tribunal competente,
independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao
de qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que
determinem seus direitos ou obrigaes de natureza civil, trabalhista, fiscal
ou de qualquer outra natureza.

O Princpio do Contraditrio.
Este princpio pode ser definido como o direito de dar a parte que figura na
relao processual a faculdade de defender suas pretenses em juzo de forma
adequada. Tambm possui outras nomenclaturas como a bilateralidade da
audincia, a expresso em latim audiatur et altera pars, que significa oua-se
tambm a outra parte. considerado por muitos estudiosos como sinnimo de
democracia. Est disposto no inciso LV do artigo 5 da Constituio:

Art. 5[...]

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LV - aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados
em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e
recursos a ela inerentes;

Nlson Nery Jnior (2005, p.80) defende que:

o princpio do contraditrio, alm de fundamentalmente constituir-se em
manifestao do princpio do Estado de Direito, tem ntima ligao com o
da igualdade das partes e o do direito de ao, pois o texto constitucional,
ao garantir aos litigantes o contraditrio e a ampla defesa, quer significar
que tanto o direito de ao, quanto o direito de defesa so manifestao
do princpio do contraditrio.

O entendimento de Nicolitt (2009,50):

Em outros termos, o contraditrio a organizao dialtica do processo
atravs de tese e anttese, legitimadoras da sntese so a afirmao e
negao, ou seja, os atos processuais se desenvolvem de forma bilateral
(bilateralidade dos atos processuais)[...]

Pacelli (2005,20) preceitua:

O contraditrio, portanto, junto ao principio da ampla defesa, institui-se
como a pedra fundamental de todo o processo, e, particularmente o
processo penal. E assim porque, como clausula de garantia instituda
para a proteo do cidado diante do aparato persecutrio penal,
encontra-se solidamente encastelado no interesse pblico da realizao
de um processo justo e equitativo, nico caminho para a imposio da
sano de natureza penal

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O contraditrio teve suas origens junto com as primeiras peties de direitos da
Histria, sendo uma das decorrncias do devido processo legal, que se
originou na Magna Carta dirigida a Joo Sem Terra. Sendo posteriormente
irradiado para outras constituies ao redor do mundo. Na legislao brasileira
este princpio teve uma absoro mitigada ao longo do tempo, tanto que
somente na constituio de 1988 foi explicitamente garantido em nossa
legislao.
Com a conquista da autonomia poltica do Brasil, em 1824 foi criada a primeira
Constituio brasileira, tendo como proposta organizar juridicamente o pas que
havia acabado de conquistar sua independncia. O contraditrio e a ampla
defesa aparecem de forma tcita consagrando apenas garantias individuais.
Com a Constituio 1891 houve a implementao do habeas corpus, sendo um
avano nas garantias Constitucionais individuais e aplicao do princpio legal.
Em 1934 promulgou-se uma nova Carta Poltica, com alteraes substanciais
como a proteo ao direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada.
Alm disso, o mandado de segurana, protegendo os direitos dos cidados
contra os atos da administrao pblica, havendo aqui o devido processo legal
necessrio ao instituir o mandado de segurana. Durante o Estado Novo em
1937, quase nada se construiu no meio jurdico brasileiro. Houve violaes de
direitos sociais e uma Constituio a servio dos interesses sociais.
Com a carta de 1946, esses direitos e garantias individuais recebem um novo
tratamento. Ampliam-se as garantias processuais viabilizando o cidado ao
acesso justia. Surge, ainda, o princpio da inafastabilidade do controle
judicial importante para a consolidao do contraditrio.
Em 1967 foi promulgada a mais dura das Constituies do Brasil, que no teve
uma durao longa. Em 1969 institudo o AI-5 abolindo a Carta de 1967 e
instaurando um regime de tirania e instabilidade judicial, somente no processo
penal havia o contraditrio.

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Com o fim da ditadura promulgada a Constituio de 1988, onde se vislumbra
claramente em seu art. 5 os princpios do contraditrio e da ampla defesa
expressos no texto constitucional.
O contraditrio apresenta-se como j foi dito uma expresso de um Estado
Democrtico,

garantindo

participao

dos

jurisdicionados

nos

atos

processuais em que figuram como parte. Assim o contraditrio relaciona-se

com os outros princpios apresentados, o devido processo legal, a ampla
defesa e a isonomia.
Uma classificao interessante a utilizada por Mougnot (2010,74), onde
feita a diviso em contraditrio real e deferido. O primeiro diz respeito
produo imediata da defesa contra a parte contraria, mostrando como
exemplo o depoimento testemunhal em audincia, o segundo tipo seria o que
ocorreria posteriormente o exerccio do contraditrio, devido natureza das
provas, do procedimento ou do momento de sua realizao no se pode
exercitar o contraditrio de forma imediata, apenas posteriormente. Um
exemplo mostrado a interceptao telefnica, onde somente em um momento
posterior pode a parte defender-se de maneira apropriada em juzo.

Abaixo uma jurisprudncia mostrando a aplicao do principio do contraditrio:

PENAL. RECURSO ESPECIAL. CRIME DOLOSO CONTRA A VIDA
OCORRIDO ANTES DO ADVENTO DA LEI 9.271/96. RU CITADO POR
EDITAL. PROSSEGUIMENTO DA AO PENAL. SENTENA DE
PRONNCIA. INTIMAO EDITALCIA. LEI N. 11.689/08. APLICAO
RETROATIVA. IMPOSSIBILIDADE NO CASO CONCRETO. RECURSO
DESPROVIDO.
I. Antes do advento da Lei n. 11.689/08, a sentena de pronncia que
determinava a submisso do ru ao julgamento perante o Tribunal do Jri,
somente produzia efeitos a partir da intimao pessoal desse.
II. Com o advento da Reforma Processual de 2008, operou-se em nosso
ordenamento jurdico importante alterao legislativa, tornando possvel a
submisso do ru pronunciado sesso de julgamento no Tribunal do Jri,

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ainda que no tenha sido pessoalmente intimado da deciso de pronncia,
e a sua presena j no mais imprescindvel em Plenrio.
III. A lei nova aplica-se imediatamente na instruo criminal em curso, em
decorrncia do princpio estampado no brocardo jurdico tempus regit
actum, respeitando-se, contudo, a eficcia jurdica dos atos processuais j
constitudos.
IV. A nova redao conferida aos artigos. 420, pargrafo nico, e 457,
ambos do CPP no pode ser aplicada aos processos submetidos ao rito
escalonado do Jri, em que houve a citao por edital e o ru no
compareceu em juzo ou constituiu advogado para defend-lo, os fatos
apurados ocorreram antes da Lei n. 9.271/96 e ocorreu a paralisao do
feito decorrente da regra anterior inscrita no art. 414 do CPP.
V. Os princpios constitucionais do devido processo legal em seus
consectrios do contraditrio e da ampla defesa impossibilitam que um
acusado seja condenado pelo Conselho de Sentena sem nunca ter
tomado conhecimento da acusao.
VI. Hiptese em que o ru no conhece formalmente o processo, porque
no teve cincia da acusao que pesava contra si, eis que a ao penal
teve incio antes do advento da Lei 9.271/96, que alterou a redao do art.
366 do Cdigo de Processo Penal, tendo o denunciado sido citado por
edital e, no comparecendo ao interrogatrio, foi declarado revel, sendo
pronunciado.
VII. Recurso desprovido.
(STF/DF. Relator: Ministro Gilson Dipp, julgado em 05/05/11, publicado no
DJe 27/05/2011, acessado em 02/06/11, disponvel em
http://www.stj.jus.br/webstj/Processo/justica/detalhe.asp?
numreg=201001038045)