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Renovacin:
Adicin:
Modificacin:
Informacin General
El objetivo de este Perfil es el de asegurar que el agente aduanal implemente prcticas y procesos de seguridad, basndose en los criterios mnimos establecidos en el
presente perfil, que ayuden a fortalecer la cadena de suministro mitigando el riesgo de contaminacin en los embarques con productos ilcitos y asimismo reduciendo
el riesgo de incurrir en incidencias durante el despacho aduanero de las mercancas.
Los agentes aduanales interesados en obtener la autorizacin a que se refiere la regla 3.8.14., fraccin II de las RCGMCE vigentes debern tener procesos
documentados y verificables. As mismo el agente aduanal que se encuentre interesado en la autorizacin que se mencion anteriormente deber integrar los criterios
exigidos en el presente documento al modelo o diseo empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementacin de los estndares en materia de
seguridad, la aplicacin de una cultura de anlisis que soporte la toma de decisiones acorde a los valores, la misin, la visin, los cdigos de tica y conducta del
propio agente aduanal.
Es importante mencionar que el alcance de los criterios mnimos de seguridad exigidos en el presente perfil son aplicables a la operacin esencial que realiza el
agente aduanal, principalmente a los procesos relacionados con el despacho aduanero de mercancas,
Asimismo y tomando en cuenta la variedad de servicios logsticos integrados que puede brindar actualmente una agencia aduanal a sus clientes, se contemplan
ciertos criterios adicionales a cumplir, especficamente a las agencias aduanales que concentran o que cuentan con patios de resguardos y/o de maniobras de los
medios de transporte de carga para realizar operaciones de comercio exterior en las mismas instalaciones donde presten sus servicios.
Instrucciones de llenado:
1.
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas de
la patente aduanal. Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud para Socio Comercial Certificado de Agente Aduanal.
2.
Detallar cmo la agencia aduanal cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.
El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuacin:
1. Estndar
Notas Explicativas
Describa y/o anexe
Puntos a destacar
Recomendacin:
1.
4.
Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estndares, por lo que deber anexar los procedimientos en idioma espaol, estos
procedimientos deben caracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento, el inicio y fin del proceso, indicadores de medicin,
requisitos, documentos o formatos a utilizar, responsables, por mencionar algunos.
5.
En los casos en los que se requiera solo una explicacin del procedimiento, esta deber ser detallada y colocarse en el campo de Respuesta.
El campo, referente a las Notas Explicativas es una gua respecto a los puntos que se deben incluir en la Respuesta de cada sub-estndar, sealando
de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
De la misma forma, en algunos de los campos de Notas explicativas, se incluyen Recomendaciones, las cuales pretenden ser una gua en el caso de
que, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo
como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu indicada, no es considerada como una obligacin.
6.
Una vez contestado este Perfil del agente aduanal, deber anexarlo a la Solicitud para Socio Comercial Certificado (Agente Aduanal) a que se refiere la
regla 3.8.14., fraccin II, primer prrafo.
Para efectos de lo manifestado en la solicitud a que se refiere el prrafo anterior, el Servicio de Administracin Tributaria (SAT) a travs de la Administracin
General de Aduanas, podr realizar una inspeccin a la instalacin aqu sealada, con el exclusivo propsito de verificar lo sealado en este documento.
7.
8.
Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripcin y el Perfil del agente aduanal, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la pgina
www.sat.gob.mx.
En el caso de ser autorizado como socio comercial certificado de la fraccin II de la regla 3.8.14. de las RCGMCE, este formato deber ser actualizado
cuando las circunstancias por las que se le otorg la autorizacin cambien y afecten los procesos que impactan la seguridad en la cadena de suministro.
Para la renovacin del socio comercial certificado se someter al procedimiento marcado en la regla 3.8.14., vigente.
9.
10.
11.
Derivado de la emisin de la autorizacin, podran resultar requerimientos especficos los cuales deben solventarse en el plazo que seale la autoridad para
tales efectos.
Datos de la Instalacin
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones desde las que transmita la validacin de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas bajo la
patente aduanal.
Informacin de la Agencia Aduanal
Nombre
Agente
del
Autorizacin:
Adscripcin:
de
Aduanal
Aduanas Autorizadas (nombre) :
Nombre y/o Denominacin de la Agencia
Aduanal
Tipo de Instalacin (oficinas administrativa, instalaciones
con servicio de almacenaje de mercanca o transporte, etc.)
Calle
Colonia
Cdigo Postal
Municipio/Delegacin
Actividad preponderante
Tipos de servicios:
No. de operaciones promedio mensual (EXP):
Entidad Federativa
Notas Explicativas:
Describa y anexe la metodologa empleada para
Periodicidad
con
la
que
se
aplica
esta
metodologa.
Recomendacin:
Se sugiere utilizar las tcnicas de evaluacin de
riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000
vigente, y en especfico la ISO 31010, donde de
acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
Notas Explicativas:
Enuncie las polticas de la agencia aduanal en materia
de seguridad en la cadena de suministros y de sus
instalaciones, quien es el responsable de su revisin
as como la periodicidad con la que se lleva a cabo su
actualizacin.
riesgos.
La alta gerencia de la organizacin debe revisar los resultados de las auditoras, analizar las causas y emprender las acciones correctivas y/o preventivas
requeridas. La revisin debe estar documentada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para llevar a
cabo una auditora interna, enfocada en la seguridad
en la cadena de suministros, asegrese de no excluir
los siguientes puntos:
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros
Debe existir un plan de contingencias documentado relacionado con la seguridad de la cadena de suministro y sus instalaciones para asegurar la continuidad del
negocio. Dichos planes se deben de comunicar al personal administrativo y operativo mediante programas de difusin.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el plan de contingencia y/o emergencias
relacionado a la cadena de suministros y sus
instalaciones que pueden afectar el funcionamiento de
la agencia aduanal (Cancelacin, suspensin de
patente, cierre de aduanas, actividades de comercio
exterior consideradas de riesgo conforme a su anlisis,
actos de terrorismo, bloqueos, robos, accidentes, etc.).
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa
Qu situaciones contempla;
Qu mecanismos utiliza para difundir y
asegurarse que estos planes sean efectivos.
2. Seguridad Fsica.
La agencia aduanal debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas, en su caso, patios
para los medios de transporte de mercancas ubicados en la misma agencia aduanal, as como el rea donde se resguarda la informacin sensible. Conforme al
anlisis de riesgos las reas sensibles de la agencia aduanal debern tener barreras fsicas, elementos de control y disuasin contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones peridicas documentadas
para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. Asimismo, se deben
tener identificados plenamente los lmites territoriales, as como los diversos accesos, rutas internas y la ubicacin de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique los materiales predominantes con los que se
encuentran construidas las instalaciones (por ejemplo,
de estructura de metal y paredes de lmina, paredes
de ladrillo, de madera, entre otros.)
Explique cmo lleva a cabo la revisin y mantenimiento
de la integridad de las estructuras.
Notas Explicativas:
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las
instalaciones, as como el horario de operacin de
cada una, e indique de qu forma son monitoreadas
(En caso de tener personal asignado, indicar la
cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o
permanentemente cerradas.
Notas Explicativas:
Describa el tipo de cerca, barrera perifrica y/o bardas
con las que cuenta la agencia aduanal, asegrese de
no excluir los siguientes puntos:
2.4 Estacionamientos.
En el caso de contar con estacionamientos en las instalaciones el acceso a los mismos debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehculos
privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen en su caso dentro del patio para medios de transporte, as como en
reas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control y monitoreo
de los estacionamientos, asegrese de no excluir los
siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Anexe el o los procedimientos documentados para el
control, resguardo, asignacin y manejo de las llaves
de las instalaciones, oficinas y reas interiores
Asegrese que dichos procedimientos incluyan los
siguientes puntos:
Responsables de administrar
seguridad de las llaves.
controlar
la
2.6 Alumbrado
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material y/o equipo que ah se encuentre, incluyendo las
siguientes reas: entradas, salidas, bardas perimetrales y/o perifricas, cercas interiores y reas de estacionamiento en su caso. Se debe contar con un sistema
de emergencia y/o respaldo en las reas sensibles.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la operacin y
mantenimiento del sistema de iluminacin. Asegrese
de no excluir los siguientes puntos:
Recomendaciones:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
c)
Notas Explicativas:
Indique
si
las
grabaciones
se
revisan
peridicamente y de qu forma. (aleatoria, cada
semana, eventos especiales, reas restringidas,
etc.).
Asimismo, la Agencia Aduanal deber contar con dispositivos y/o sistemas de comunicacin con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de
seguridad y/o con las autoridades correspondientes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para la operacin
del personal de seguridad, y asegrese de no excluir los
siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para identificar,
enfrentar o reportar personas y/o vehculo no
autorizados o identificados.
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
Personal responsable.
Designar a una persona o rea responsable para
ser informado de los incidentes.
Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal
no identificado.
Sealar en qu casos deber reportarse a las
autoridades correspondientes.
Sealar como se lleva a cabo el registro de los
incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la recepcin y revisin
de mensajera y paquetera y asegrese de no excluir
lo siguiente:
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a)
Personal responsable.
b)
c)
d)
e)
4. Socios Comerciales
El agente aduanal debe contar con procedimientos escritos y verificables para la seleccin y contratacin de socios comerciales (sociedades con otros agentes
aduanales, empresas manufactureras, almacenes, empresas transportistas, vendedores, clientes, proveedores de servicios, empresas que brinden el servicio de
digitalizacin de documentos, etc.) y de acuerdo a su anlisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros
internacional.
4.1 Criterios de seleccin.
Deben existir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento y/o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o
proveedores, que incluyan entrevistas, verificacin de referencias, mtodos de evaluacin y uso de la informacin proporcionada.
El Agente Aduanal debe contar con el procedimiento escrito para la identificacin de actividades vulnerables establecidas en el artculo 17, fraccin XIV, as como
para dar cumplimiento a las obligaciones establecidas en el artculo 18 de la Ley Federal para la Prevencin e Identificacin de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilcita.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para la
seleccin de socios comerciales, esto comprende
cualquier tipo de cliente o proveedor, que tenga una
relacin comercial con su agencia aduanal y asegrese
que no excluya los siguientes puntos:
Qu informacin
comercial.
es
requerida
su
socio
Copia
certificada de acta constitutiva de la
empresa (debidamente identificada ante el
Registro Pblico de la Propiedad y el Comercio).
Integracin de expedientes
susceptibles a esta Ley.
de
los
clientes
Recomendacin:
El expediente podra incluir lo siguiente:
Comprobante de domicilio.
Referencias comerciales.
Contratos,
acuerdos
confidencialidad;
Polticas de seguridad.
y/o
convenios
de
pertenezca.
Notas Explicativas:
Describa cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumplimiento de
estndares mnimos en materia de seguridad y de qu
forma, estos cumplen dichos requerimientos.
Asegrese de no excluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la verificacin de los
requisitos en materia de seguridad de sus socios
comerciales, asegrese de no excluir los siguientes
puntos:
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
1.
2.
3.
Elaboracin de reportes;
4.
5.
6.
7.
Registro de evaluaciones.
del
5. Seguridad de Procesos
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de los procesos relacionados con el flujo de la informacin proporcionada por el
importador/exportador, embarcador, recinto fiscalizado, etc, que se utiliza para el movimiento de la mercancas y sus operaciones de comercio exterior, cuidando en
todo momento que esta informacin sea legible y se encuentre protegida contra el intercambio, prdida o introduccin de datos errneos.
Asimismo, deben existir procedimientos establecidos para impedir y detectar materiales no declarados, e impedir que el personal no autorizado tenga acceso a la
mercanca y a los medios de transporte y contenedores. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el
punto de origen hasta su destino final.
Notas Explicativas:
Anexe el documento donde se ilustre o describa el
mapeo de procesos por los que atraviesa el flujo de la
informacin y las mercancas, desde el punto en que
las recibe hasta su entrega, con la finalidad de tener
un panorama general de cada uno de los pasos que
involucran la recepcin, el despacho de la mercanca
hasta su entrega en destino final.
Este mapeo, puede ser de manera escrita y/o grfica,
debiendo contener por lo menos los siguientes
aspectos:
1.
2.
Encargo conferido
3.
4.
5.
Clasificacin Arancelaria.
6.
7.
8.
9.
Manifestacin de Valor
de seleccin automatizado.
16.
Desaduanamiento libre.
17.
Reconocimiento Aduanero
18.
19.
desistimiento
exportacin.
para la
de
una
promocin del
importacin
o
La Agencia Aduanal debe supervisar, de acuerdo al tipo de operaciones que realiza y con base a su anlisis de riesgo, la carga descarga del embarque
verificando la descripcin detallada de las mercancas, peso, etiquetas, marcas, cantidades y dems datos que ayuden a cuantificar e identificar plenamente la
mercanca cotejando dicha informacin con las facturas, conocimiento de embarque, gua area o lista de empaque correspondientes. Considerando y derivado
de estas revisiones el o los procedimientos documentados para detectar y reportar mercanca faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la
entrega o recepcin de las mercancas, las cuales deben ser investigadas y resueltas.
De igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercancas, la informacin documental requerida para su correcto traslado (por ejemplo:
pedimento, lista de empaque, factura etc.)
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a
paso como se lleva a cabo la entrega y recepcin de la carga.
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar
discrepancias en la entrega o recepcin de las mercancas y
asegrese que incluya los siguientes puntos:
Notas Explicativas
Anexar el procedimiento documentado para el
procesamiento de la informacin y documentacin de
la carga. Explique brevemente en qu consiste.
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para la gestin
de inventarios. Este debe incluir, de acuerdo a su
operacin entre otros aspectos, lo siguiente:
4.
5.
6.
desconsolidacin.
Acciones que se toman si se identifican
irregularidades, discrepancias, prdidas o hurtos.
Tratamiento del deterioro o de la destruccin de
las mercancas.
Separacin de los diversos tipos de mercancas
por ejemplo de alto valor, peligrosas.
Notas Explicativas:
Describa detalladamente cmo se comunica la
direccin de la agencia aduanal con el personal
encargado de llevar a cabo el despacho de la
mercanca, principalmente con aquellos que tienen
contacto directo con la mercanca y con los medios de
transporte (mandatarios, dependientes, clasificadores,
etc).
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta
o dispone de aparatos (radios, mviles, telfonos fijos)
para comunicarse entre si y/o con quien corresponda.
Estos debern estar accesibles a los usuarios, para
poder tener una pronta reaccin.
Describa el procedimiento para el control y
mantenimiento de los aparatos de comunicacin,
asegrese de no excluir los siguientes puntos:
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
c)
6.
Responsable
del
buen
funcionamiento
y
mantenimiento de los aparatos de comunicacin.
Registro de verificacin y mantenimiento de los
aparatos.
Forma de asignacin
comunicacin.
de
los
aparatos
de
Gestin Aduanera
La Agencia Aduanal debe contar con procedimientos documentados, en el que se establezcan polticas internas y de operacin, as como de los controles necesarios
para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada.
Asimismo, deber contar con personal especializado y procedimientos documentados, que establezcan la verificacin de la informacin y documentacin generada en
su nombre.
6.1 Gestin del despacho aduanero
El Agente Aduanal debe contar con procedimientos documentados que detallen cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de procesos establecido en
el sub-estndar 5.1
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe los procedimientos de cada uno de los puntos o
pasos que contempla en su mapeo de procesos (5.1).
Estos procedimientos debern de incluir los siguientes
puntos:
Sistemas utilizados.
2.
4.
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado que describa el
control de los gafetes oficiales para el personal que
ingresa a los recintos fiscales, asegrese de no excluir
los siguientes puntos:
a) Procedimiento de Solicitud de gafetes con las
Asociaciones o Confederaciones
b) Polticas de uso de gafetes
c) Infracciones relacionadas con el uso indebido
de gafetes
d) Multas
aplicables
a
las
infracciones
relacionadas con el uso indebido de gafetes
Se deber contar con una relacin actualizada de los
gafetes solicitados, as como los que se han dado de
baja.
Describa el proceso que debe seguir el mandatario
aduanal para aplicar las evaluaciones y tener vigente
sus certificaciones de actividades como:
a) La supervisin de actos previos y derivados del
despacho aduanero.
b) Elaboracin del pedimento.
c) El conjunto de actos y formalidades relativos a
Dependiendo el caso se debe mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores (vehculos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, remolques y
semirremolques para protegerlos de la introduccin de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para
revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
7.1 Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
La Agencia Aduanal debe contar en su caso, con un procedimiento documentado, donde se identifiquen los medios de transporte, los contenedores y/o
semirremolques y sellos utilizados en la cadena logstica internacional y se indique de qu forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la Agencia Aduanal debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la
Norma ISO 17712 en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior. Para ello, la Agencia Aduanal debe tener
procedimientos documentados para colocar correctamente los sellos y verificar su integridad.
Asimismo, en dicho procedimiento es necesario que la agencia aduanal incluya la administracin, el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias y
destruccin de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deber demostrar de qu forma estos cumplen con la norma ISO 17712.
En caso de contar con patio para almacenaje de vehculos de carga en la misma agencia aduanal, los contenedores vacos debern ser asegurados con un
candado y/o sello indicativo, o en un rea segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar (pernocta) algn contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, ste debe encontrase en un rea segura y monitoreada para
impedir el acceso y manipulacin y cerrado con un candado de alta seguridad.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si la agencia aduanal cuenta con unidades de
transporte, contenedores y/o remolques propios.
Anexe el procedimiento documentado para la
colocacin y revisin de los sellos y/o candados en los
vehculos, medios de transporte, contenedores, carros
de tren, remolques y/o semirremolques. Este debe
incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
b)
c)
d)
En su caso debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad fsica de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren,
remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar
compartimientos naturales u ocultos.
Las inspecciones de los medios de transporte o vehculos de carga, contenedores y remolques (de carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemticas y contar
con registros de estas as como realizarlas en lugares monitoreados por el sistema de CCTV.
El procedimiento documentado para su inspeccin debe incluir de manera enunciativa, ms no limitativa, los siguientes puntos de revisin:
Medios de Transporte
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Respuesta:
Remolques,
Carros
de
tren,
Semirremolques
Contenedores
1.
Pared Delantera;
2.
Lado Izquierdo y Derecho;
3.
Piso;
4.
Techo interior y exterior;
5.
Interior y exterior de Puertas;
6.
Seccin inferior externa;
7.
En su caso, el sistema de refrigeracin.
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para llevar a
cabo la inspeccin de los medios de transporte,
contenedores, remolques y semirremolques. Este debe
incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
Responsables de llevar a cabo la inspeccin.
Definicin del/los lugar(es) donde se lleva a cabo
la inspeccin e indicar si est monitoreada por el
sistema de CCTV.
Los puntos de revisin para medios de transporte,
remolques, semirremolques y contenedores tanto
de seguridad como aquellas de calidad.
En el caso de contar con un formato establecido para
la inspeccin, favor de anexarlo.
Indique si la reparacin o mantenimiento de las
unidades de transporte, contenedores o remolques se
realizan en las mismas instalaciones o son llevados
con un proveedor externo.
La agencia aduanal debe tener procedimientos documentados para verificar la informacin asentada en el currculo y solicitud de los candidatos con posibilidad
de empleo, de conformidad con la legislacin local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.
De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad as lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su anlisis de riesgo
efectuado previamente, debern considerar el solicitar requisitos ms estrictos para su contratacin y durante su permanencia en el trabajo cuando sean
contratados, los cuales se debern realizar de manera peridica por lo menos una vez al ao.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para la
contratacin del personal y asegrese de no excluir lo
siguiente:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la baja del personal, y
asegrese de no excluir lo siguiente:
Notas Explicativas:
Indique si la agencia aduanal cuenta con una base de
datos actualizada, tanto del personal contratado
directamente, como aquel contratado a travs de una
empresa proveedora de servicios y asegrese que
incluya de forma enunciativa mas no limitativa los
siguientes puntos:
- Nombre completo
- Fotografa actualizada mnimo cada 5 aos.
- Datos personales (edad, nombre, fecha de
nacimiento,
nmero telefnico, domicilio,
CURP, nmero de IMSS, tipo sanguneo,
alergias, etctera).
- Filiacin.
- Antecedentes laborales.
- Enfermedades.
- Exmenes mdicos.
- Capacitacin.
- Exmenes Psicomtricos
- Exmenes Toxicolgicos
- Resultados de evaluaciones peridicas.
- Observaciones.
9.
Deben existir medidas de prevencin para mantener la confidencialidad e integridad de la informacin y documentacin relativa a las operaciones de comercio
exterior, incluyendo aquellas utilizadas para el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministros. Asimismo, deben existir polticas que
incluyan las medidas contra el mal uso de la informacin.
9.1 Clasificacin y manejo de documentos.
Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentacin sensible e importante debe ser
almacenada en un rea segura que solamente permita su acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida til de la documentacin y establecer
procedimientos para su destruccin de conformidad a la legislacin correspondiente.
Alguna de la informacin sensible a la que hace referencia el prrafo anterior y dependiendo el caso puede ser:
Copia de los documentos que comprueben el cumplimiento de las restricciones y regulaciones no arancelarias a la importacin que se hubieran
expedido conforme a las leyes correspondientes.
El documento con base en el cual se determine la procedencia y el origen de las mercancas para la aplicacin de preferencias arancelarias.
El documento en el que conste la garanta otorgada mediante depsito efectuado en la cuenta aduanera de garanta a que se refiere el artculo 84-A
de la Ley Aduanera, cuando el valor declarado sea inferior al precio estimado que establezca la Secretara de Economa.
El certificado de peso o volumen expedido por la empresa certificadora autorizada por la Secretara mediante reglas, tratndose del despacho de
mercancas a granel en aduanas de trfico martimo, en los casos que establezca el Reglamento de la Ley Aduanera.
La informacin que permita la identificacin, anlisis y control que seale la Secretara mediante reglas.
Manifestacin de valor de las mercancas.
Hoja de clculo de determinacin de contribuciones, aprovechamientos y/o accesorios.
Carta responsiva (tcnica y hoja de datos de seguridad de materiales MSDS en su caso).
Pliza de seguro de la mercanca que se despach
La Agencia Aduanal deber conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la informacin y asegurarse que no sean utilizados de manera
indebida.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para el registro,
control y almacenamiento de documentacin impresa
(clasificacin y archivo de documentos).
Recomendacin:
Los procedimientos del solicitante podrn incluir:
a)
b)
c)
d)
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para archivar su informacin
y protegerlos de posibles prdidas. Asegrese de no
excluir los siguientes puntos:
b)
c)
d)
e)
2.
3.
5.
6.
7.
8.
Debe existir un programa de concientizacin sobre amenazas diseado y actualizado por el personal de la agencia aduanal para reconocer y crear conciencia sobre
las amenazas en sus procesos logsticos, contrabando, contaminacin de embarques, fuga de informacin, etc. Los empleados administrativos y operativos tienen que
conocer los procedimientos establecidos de la compaa para considerar una situacin y cmo denunciarla. Se debe brindar capacitacin adicional a los empleados
que por sus funciones se encuentran en contacto directo con las mercancas y/o los medios de transporte, as como a los empleados que se encuentren en reas
crticas y/o sensibles determinadas bajo su anlisis de riesgo.
10.1 Capacitacin y concientizacin sobre amenazas.
La agencia aduanal debe contar con un programa de capacitacin y concientizacin de las polticas de seguridad en la cadena de suministro, dirigido a todos sus
empleados y adicionalmente poner a su disposicin material informativo respecto a los procedimientos establecidos de la Agencia Aduanal para considerar una
situacin que amanece su seguridad y cmo denunciarla.
Estos programas de capacitacin deben fomentar la participacin activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, la agencia aduanal debe
asegurarse que todos sus empleados conocen, comprenden y aplican las polticas de seguridad en la cadena de suministro, as como mantener registros de todos
los esfuerzos de capacitacin que haya brindado, y la relacin de quienes participaron en ellas.
Asimismo y con el propsito de mantener la integridad de las operaciones y procesos relacionados con el despacho aduanero de mercancas el personal deber
recibir capacitacin especfica conforme a sus funciones. Los temas que puede incluir son los siguientes: reconocimiento de conspiraciones internas, proteccin
de los controles de acceso, control de sellos de alta seguridad, uso de gafetes oficiales etc.
Aunado a los programas de capacitacin en seguridad, se debe incluir un programa de concientizacin sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben
establecerse como parte de la induccin de nuevos empleados y mantener peridicamente programas de actualizacin.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad y prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados. Explique
brevemente en qu consiste, y asegrese de no excluir
lo siguiente:
Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia
11.1 Reporte de anomalas y/o actividades sospechosas.
En caso de deteccin de anomalas y/o actividades sospechosas, estas deben notificarse al personal de seguridad y/o dems autoridades competentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para reportar anomalas y/o
actividades sospechosas, y asegrese de no excluir lo
siguiente:
cadena.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para iniciar
una investigacin en caso de ocurrir algn incidente, y
asegrese de no excluir lo siguiente:
Recomendacin:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de
la investigacin, de manera enunciativa mas no
limitativa, podrn ser: