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Metodologa de la Investigacin

Por
Roberto Hernndez Sampieri;
Carlos Fernndez Collado y
Pilar Baptista Lucio.

McGraw-Hill
Interamericana.

Mxico, D. F.

Primera edicin:
1991.
Segunda edicin:
1998.
Tercera edicin:
2003.

Este material
es de uso
exclusivamente
didctico.

Contenido
SEMBLANZA DE LOS AUTORES.XXVII
PRLOGO...XXXI
INTRODUCCIN.XXXIII
CAPTULO 1: El proceso de investigacin y los enfoques cuantitativo y cualitativo hacia
un modelo integral3
Qu enfoques se han presentado para la investigacin?...............................................................4
El proceso de investigacin..16
Qu bondades tienen cada uno de los enfoques cuantitativo y cualitativo?...............................18
Cmo se utilizan ambos enfoques en una misma investigacin o estudio?...............................19
El modelo de dos etapas...20
El modelo de enfoque dominante.20
El modelo mixto...21
RESUMEN...23
CONCEPTOS BSICOS.24
EJERCICIO..24
FUENTES SUGERIDAS.25
LOS INVESTIGADORES OPINAN...37
CAPTULO 2: La idea: nace un proyecto de investigacin...29
Cmo se originan las Investigaciones?.......................................................................................30
Fuentes de ideas para una investigacin...30
Cmo surgen las ideas de investigacin?...................................................................................31
RESUMEN...36
CONCEPTOS BSICOS.36
EJERCICIOS36
FUENTE SUGERIDA..37
LOS INVESTIGADORES OPINAN...37
CAPTULO 3: Planteamiento del problema: objetivos, preguntas de investigacin y
justificacin del estudio..41
Qu es plantear el problema de investigacin? Criterios para plantear el problema (bsicamente
para un enfoque cuantitativo o mixto; tambin para estudios cualitativos que en cualquier parte
del proceso de investigacin derivan un planteamiento...43
Qu elementos contiene el planteamiento del problema de Investigacin?...............................44
Objetivos de investigacin...44
Preguntas de investigacin...45
Justificacin de la investigacin...49
Viabilidad de la investigacin..51
Consecuencias de la investigacin...51
RESUMEN...52
CONCEPTOS BSICOS.53
EJERCICIOS53
FUENTES SUGERIDAS.54
LOS INVESTIGADORES OPINAN...58
CAPTULO 4: Elaboracin del marco terico: revisin de la literatura y construccin de
una perspectiva terica..63
El marco terico es necesario para cualquier investigacin, ya sea que se trate de un estudio
cuantitativo o cualitativo?.............................................................................................................64
Cules son las funciones del marco terico?..............................................................................64
Seis funciones principales del marco terico...65

Qu etapas comprende la elaboracin del marco terico?..........................................................66


En qu consiste la revisin de la literatura?................................................................................66
Deteccin de la literatura y otros documentos.67
Obtencin (recuperacin) de la literatura.72
Consulta de la literatura73
Extraccin y recopilacin de la informacin de inters en la literatura...75
Cmo se construye el marco terico?.........................................................................................81
Acepciones del trmino teora..83
Cules son las funciones de la teora?........................................................................................88
Cul es la utilidad de la teora?..................................................................................................90
Todas las teoras son igualmente tiles o algunas teoras son mejores que otras?....................90
Cules son los criterios para evaluar una teora?.......................................................................90
Qu estrategias seguimos para construir el marco terico: adoptamos una teora o
desarrollamos una perspectiva terica?........................................................................................92
Algunas observaciones sobre el marco terico..101
Hemos hecho una revisin adecuada de la literatura?..............................................................104
RESUMEN.106
CONCEPTOS BSICOS...107
EJERCICIOS..107
FUENTES SUGERIDAS...108
LOS INVESTIGADORES OPINAN.110
CAPTULO 5: Definicin del alcance de la investigacin a realizar: exploratoria,
descriptiva, correlacional o explicativa..113
Qu alcances de estudios hay en la investigacin?...................................................................114
En qu consisten los estudios exploratorios?............................................................................115
Propsito.115
Valor...116
En qu consisten los estudios descriptivos?.............................................................................117
Propsito.117
Valor...120
En qu consisten los estudios correlacionales?........................................................................121
Valor..124
En qu consisten los estudios explicativos?.............................................................................126
Propsito126
Una investigacin puede incluir elementos de los diferentes tipos de estudio?.......................129
De qu depende que una investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa?.................................................................................................................................130
En los estudios cuantitativos..130
En los estudios cualitativos132
Cul de los cuatro tipos de estudio es el mejor?......................................................................132
RESUMEN133
CONCEPTOS BSICOS...134
EJERCICIOS.134
FUENTE SUGERIDA135
LOS INVESTIGADORES OPINAN.136
CAPTULO 6: Formulacin de hiptesis...139
Qu son las hiptesis?...............................................................................................................140
En toda investigacin debemos plantear hiptesis?..................................................................140
Las hiptesis son siempre verdaderas?.....................................................................................141
Qu son las variables?..............................................................................................................143
Cmo se relacionan las hiptesis, las preguntas y los objetivos de investigacin en el enfoque
deductivo-cuantitativo?..............................................................................................................144
De dnde surgen las hiptesis?................................................................................................144

Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante.146


Qu caractersticas debe tener una hiptesis?...........................................................................146
Qu tipos de hiptesis se pueden establecer?...........................................................................148
Qu son las hiptesis de investigacin? Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se
va a observar en un contexto o en la manifestacin de otra variable.149
Hiptesis de la diferencia entre grupos..151
Hiptesis que establecen relaciones de causalidad.153
Qu son las hiptesis nulas?.....................................................................................................158
Qu son las hiptesis alternativas?...........................................................................................159
Qu son las hiptesis estadsticas?...........................................................................................161
Hiptesis estadsticas de estimacin...161
Hiptesis estadsticas de correlacin..162
Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores..162
En una investigacin se formulan y enuncian las hiptesis de investigacin, nula, alternativa y
estadstica?.................................................................................................................................163
Cuntas hiptesis se deben formular en una investigacin?.....................................................164
En una investigacin se pueden formular hiptesis descriptivas de una variable, hiptesis
correlacionales, hiptesis de la diferencia de grupos e hiptesis causales?...............................165
Qu es la prueba de hiptesis?.................................................................................................166
Cul es la utilidad de las hiptesis?.........................................................................................167
Qu ocurre cuando no se aporta evidencia en favor de las hiptesis de nuestra
investigacin?.............................................................................................................................168
Deben definirse conceptual y operacionalmente las variables de una hiptesis como parte de su
formulacin?...............................................................................................................................169
Definicin conceptual o constitutiva..170
Definiciones operacionales171
RESUMEN.174
CONCEPTOS BSICOS...176
EJERCICIOS.176
FUENTE SUGERIDA..178
LOS INVESTIGADORES OPINAN180
CAPTULO 7: Diseos de investigacin183
Qu es un diseo de investigacin?..........................................................................................184
En qu momento o parte del proceso de investigacin surge el diseo de investigacin?.......186
De qu tipos de diseos disponemos para investigar?..............................................................187
Diseos experimentales..188
Cul es el primer requisito de un experimento puro?...............................................................189
Cmo se define la manera en que se manipularn las variables independientes?....................193
Cul es el segundo requisito de un experimento puro?.........................................................197
Cuntas variables independientes y dependientes deben incluirse en un experimento?..........197
Cul es el tercer requisito de un experimento puro?............................................................198
Cmo se logran el control y la validez interna?.......................................................................205
Una tipologa sobre los diseos experimentales generales219
Preexperimentos220
Experimentos verdaderos221
Qu es la validez externa?........................................................................................................251
Fuentes de invalidacin externa.252
Cules pueden ser los contextos de experimentos?..................................................................253
Qu alcance tienen los experimentos y cul es el enfoque del que se derivan?.......................255
Emparejamiento en lugar de asignacin al azar.255
Qu otros experimentos existen?: Cuasi experimentos255
Pasos de un experimento o cuasi experimento...265
Aunque los experimentos son tpicamente estudios cuantitativos, pueden incluir algn
elemento cualitativo?..................................................................................................................266

Diseos no experimentales: qu es la investigacin no experimental?....................................267


Cules son los tipos de diseo no experimentales?..................................................................270
Cules son las caractersticas de la investigacin no experimental en comparacin con la
investigacin experimental.285
RESUMEN.287
CONCEPTOS BSICOS..290
EJERCICIOS..290
FUENTES SUGERIDAS..293
LOS INVESTIGADORES OPINAN.294
CAPTULO 8: Seleccin de la muestra..299
En una investigacin siempre tenemos una muestra?...............................................................300
Sobre qu o quines se recolectarn datos?..............................................................................300
Cmo se delimita una poblacin?.............................................................................................303
Cmo seleccionar la muestra bajo un enfoque cuantitativo?....................................................304
Tipos de muestra.305
Cmo se selecciona una muestra probabilstica bajo el enfoque cuantitativo?........................307
El tamao de la muestra.309
Muestra probabilstica estratificada311
Muestreo probabilstico por racimos..312
Cmo se lleva a cabo el procedimiento de seleccin de la muestra en el enfoque
cuantitativo?...............................................................................................................................315
Tmbola.316
Nmeros random o nmeros aleatorios.316
Seleccin sistemtica de elementos muestrales.318
Listados y otros marcos muestrales (enfoque cuantitativo)...320
Archivos.322
Mapas.323
Volmenes..323
Horas de transmisin..323
Tamao ptimo de una muestra y el teorema del lmite central en el enfoque cuantitativo..324
Cmo son las muestras no probabilsticas?..............................................................................326
La muestra de sujetos voluntarios..327
La muestra de expertos...328
Los sujetos-tipo..328
La muestra por cuotas329
Muestras cualitativas..329
El estudio de caso..330
RESUMEN.334
CONCEPTOS BASICOAS336
EJERCICIOS.336
FUENTES SUGERIDAS..339
LOS INVESTIGADORES OPINAN.340
CAPTULO 9. Recoleccin de los datos.343
Qu implica la etapa de recoleccin de los datos?...................................................................344
Que significa medir?.................................................................................................................345
Qu requisitos debe cubrir un instrumento de medicin?........................................................346
Cmo se sabe si un instrumento de medicin es con fiable y vlido?......................................352
Qu procedimiento se sigue para construir un instrumento de medicin? (desde una ptica
cuantitativa)356
De qu tipos de instrumentos de medicin o recoleccin de datos cuantitativos disponemos en
a Investigacin?..........................................................................................................................367
Cuestionarios391

Recopilacin de contenidos para su anlisis cuantitativo (denominado anlisis de "contenido",


aunque es un mtodo que abarca una forma de recopilar contenidos y los prepara para su
anlisis estadstico).412
Observacin cuantitativa428
Pruebas e inventarios estandarizados.434
Otras formas cuantitativas de recoleccin de los datos..436
Cmo se codifican las respuestas a un instrumento de medicin?...........................................437
La recoleccin de datos desde el enfoque cualitativo448
Observacin cualitativa..458
Sesiones en profundidad o grupos de enfoque...465
Otros mtodos cualitativos de recoleccin de datos: biografas, documentos/materiales escritos y
audiovisuales..473
Hemos recolectado datos cualitativos, qu sigue?...................................................................474
Combinacin de dos o ms instrumentos de recoleccin de datos.476
RESUMEN.477
CONCEPTOS BSICOS...480
EJERCICIOS..480
FUENTES SUGERIDAS...481
LOS INVESTIGADORES OPINAN.490
CAPTULO 10: Anlisis de los datos.493
Qu procedimiento se sigue para analizar cuantitativamente los datos?.................................494
Qu anlisis pueden efectuarse en los datos?..........................................................................495
Estadstica descriptiva para cada variable.496
Puntuaciones..517
Razones y tasas..520
Estadstica inferencial: de la muestra a la poblacin.520
Qu es el nivel de significancia?.............................................................................................523
Anlisis para mtricos531
Qu es el anlisis factorial de varianza? (ANOVA) (anlisis de varianza de k direcciones)...550
Qu es el anlisis de covarianza?.............................................................................................551
Anlisis no paramtricos557
Qu es la ji cuadrada o X2?.....................................................................................................558
Clculo del coeficiente de confiabilidad alfa-Cronbach567
Anlisis multivariado.569
Cmo se llevan a cabo los anlisis estadsticos?......................................................................577
Anlisis cualitativo de los datos.579
Anlisis cuantitativo y anlisis cualitativo: cuestin de enfoques..608
Una nota final.609
RESUMEN.609
CONCEPTOS BSICOS...614
EJERCICIOS..615
FUENTES SUGERIDAS...618
LOS INVESTIGADORES OPINAN.620
CAPTULO 11: Elaboracin del reporte de investigacin..625
Antes de elaborar el reporte de investigacin, debemos definir al receptor o usuario...626
El reporte de investigacin.627
Cmo se vincula el reporte de investigacin con el enfoque elegido: cuantitativo, cualitativo o
mixto?.........................................................................................................................................633
Cmo se presenta el reporte de investigacin?.........................................................................634
RESUMEN.636
CONCEPTOS BSICOS...636
EJERCICIOS..636
FUENTE SUGERIDA637

LOS INVESTIGADORES OPINAN.638


APNDICE 1: Algunas publicaciones acadmicas peridicas tiles para consultar.641
APNDICE 2: Principales bancos/bases de datos/pginas Web para consulta de
referencias bibliogrficas.645
APNDICE 3: Consulta por computadora a bancos/bases de datos..649
APNDICE 4: Respuestas a los ejercicios sin contestar...669
BIBLIOGRAFA..675
INDICE ONOMASTICO685
INDICE ANALITICO..689

Sampieri Hernndez, Roberto; Collado Fernndez, Carlos y Lucio Baptista, Pilar. Metodologa de la
Investigacin. McGraw-Hill Interamenricana. Mxico, D. F., 2003.

Captulo 9

Recoleccin de los datos


PROCESO DE INVESTIGACIN
Octavo paso
RECOLECTAR LOS DATOS






Definir la forma idnea de recolectar los datos de acuerdo al contexto de la investigacin.


Elaborar el instrumento de medicin.
Obtener los datos.
Codificar los datos.
Archivar los datos y prepararlos para el anlisis.

SNTESIS
El captulo presenta una definicin de medicin en el contexto de las ciencias sociales, as
como los requisitos que todo instrumento de medicin debe reunir: confiabilidad y validez.
Diversos mtodos para determinar la confiabilidad y validez son revisados.
Adems, el capitulo analiza y ejemplifica las principales maneras de medir en ciencias
sociales: escalas de actitudes, cuestionarios, anlisis de contenido, observacin, pruebas
estandarizadas, sesiones en profundidad y utilizacin de archivos.
Finalmente en el captulo se presenta el procedimiento de codificacin de los datos
obtenidos y la forma de prepararlos para el anlisis.
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Al terminar el captulo el alumno ser capaz de:
 Comprender el significado de medir en estudios cuantitativos.
 Visualizar diferentes mtodos para recolectar datos bajo los enfoques cualitativo y
cuantitativo.
 Comprender los requisitos que toda medicin debe cumplir: confiabilidad y validez.
 Comprenda los niveles de medicin en que pueden ubicarse las variables.
 Elaborar y aplicar diferentes instrumentos de medicin y de recoleccin de datos.
 Preparar los datos para su anlisis.
QUE IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCION DE LOS DATOS?
Una vez que seleccionamos el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada
(probabilstica, no probabilstica, estudio de caso), de acuerdo con nuestro enfoque elegido
(cuantitativo, cualitativo o mixto), problema de estudio e hiptesis (si es que se establecieron),
la siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre variables, sucesos,
contextos, categoras, comunidades u objetos involucrados en la investigacin.
Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre s:
a) Seleccionar un instrumento o mtodo de recoleccin de los datos entre los disponibles en
el rea de estudio en la cual se inserte nuestra investigacin o desarrollar uno. Este
instrumento debe ser vlido y confiable, de lo contrario no podemos basarnos en sus
resultados.

b) Aplicar ese instrumento o mtodo para recolectar datos. Es decir, obtener observaciones,
registros o mediciones de variables, sucesos, contextos, categoras u objetos que son de
inters para nuestro estudio.
c) Preparar observaciones, registros y mediciones obtenidas para que se analicen
correctamente.
En el caso del enfoque cualitativo, por lo comn los datos se recolectan en dos etapas:
durante la inmersin inicial en el campo o contexto del estudio (aunque sea de manera
incipiente) y en la recoleccin definitiva de los datos.
Para recolectar datos disponemos de una gran variedad de instrumentos o tcnicas, tanto
cuantitativos como cualitativos, y en un mismo estudio podemos utilizar de ambos tipos.
Incluso, hay instrumentos como el PIL (propsito de vida) de Crumbaugh y Maholick que, en la
misma prueba, tienen una parte cuantitativa y una cualitativa.
En los estudios cualitativos, el procedimiento usual es aplicar un instrumento o mtodo de
recoleccin de datos, cuya esencia sea tambin cualitativa; pero se podra tener algn elemento
cuantitativo. En un estudio cuantitativo casi siempre se utiliza un instrumento que mida las
variables de inters (de corte cuantitativo), aunque tambin podra contener algn elemento
cualitativo. En las modalidades del enfoque mixto, regularmente se aplica un instrumento que
contenga elementos cuantitativos y cualitativos, o varios instrumentos tanto cuantitativos como
cualitativos.
En este captulo, primero vamos a comentar la recoleccin de los datos desde el punto de
vista cuantitativo y despus desde el enfoque cualitativo. Ello para no crear confusin en los
lectores, aunque posteriormente se hablar de las posibilidades de mezclarlos.
Bajo la perspectiva cuantitativa, recolectar los datos es equivalente a "medir".
RECOLECCIN DE DATOS DESDE EL ENFOQUE CUANTITATIVO
QUE SIGNIFICA MEDIR?
De acuerdo con la definicin clsica del trmino, ampliamente difundida, medir significa
"asignar nmeros a objetos y eventos de acuerdo con reglas" (Stevens, 2001). Sin embargo,
como sealan Carmines y Zeller (1979), esta definicin es ms apropiada para las ciencias
fsicas que para las ciencias sociales, ya que varios de los fenmenos que son medidos en stas
no pueden caracterizarse como objetos o eventos, puesto que son demasiado abstractos para
ello. La disonancia cognitiva, la alienacin, el producto nacional bruto, la cultura fiscal y la
credibilidad son conceptos tan abstractos que deben ser considerados cosas que pueden verse
o tocarse" (definicin de objeto) o solamente como "resultado, consecuencia o producto"
(definicin de evento) (Carmines y Zeller, 1988, p. 10).
Este razonamiento nos hace sugerir que es ms adecuado definir la medicin como "el
proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos", el cual se realiza
mediante un plan explcito y organizado para clasificar (y frecuentemente cuantificar) los datos
disponibles (los indicadores), en trminos del concepto que el investigador tiene en mente
(Carmines y Zeller, 1988, p. 10). En este proceso, el instrumento de medicin o de recoleccin
de datos juega un papel central. Sin l, no hay observaciones clasificadas.
La definicin sugerida incluye dos consideraciones: la primera es desde el punto de vista
emprico y se resume en que el centro de atencin es la respuesta observable (sea una
alternativa de respuesta marcada en un cuestionario, una conducta grabada va observacin o
una respuesta dada a un entrevistador). La segunda es desde una perspectiva terica y se refiere
a que el inters se sita en el concepto subyacente no observable que es representado por la
respuesta (Carmines y Zeller, 1988). As, los registros del instrumento de medicin representan
valores observables de conceptos abstractos. Un instrumento de medicin adecuado es aquel
que registra datos observables que representan verdaderamente los conceptos o las variables
que el investigador tiene en mente. En trminos cuantitativos: capturo verdaderamente la
"realidad" que deseo capturar.

10

En toda investigacin cuantitativa aplicamos un instrumento para medir las variables


contenidas en las hiptesis (y cuando no hay hiptesis simplemente para medir las variables de
inters). Esa medicin es efectiva cuando el instrumento de recoleccin de
datos en realidad representa a las variables que tenemos en mente. Si no es
Medicin:
as, nuestra medicin es deficiente; por lo tanto, la investigacin no es digna
proceso
de tomarse en cuenta. Desde luego, no hay medicin perfecta. Es casi
que vincula
conceptos
imposible que representemos con fidelidad variables tales como la
abstractos
inteligencia emocional, la motivacin, el nivel socioeconmico, el liderazgo
con
democrtico, la actitud hacia el sexo y otras ms; pero es un hecho que
indicadores
debemos acercarnos lo ms posible a la representacin fiel de las variables a
empricos.
observar, mediante el instrumento de medicin que desarrollemos. Se trata de
un precepto bsico del enfoque cuantitativo.
QUE REQUISITOS DEBE CUBRIR UN INSTRUMENTO DE MEDICION?
Toda medicin o instrumento de recoleccin de datos debe reunir dos requisitos esenciales:
con fiabilidad y validez.
La confiabilidad de un instrumento de medicin se refiere al grado en
Instrumento de
que su aplicacin repetida al mismo sujeto u objeto produce resultados
medicin: recurso
iguales. Por ejemplo, si se midiera en este momento la temperatura
que utiliza el
ambiental usando un termmetro y ste indicara que hay 22C. Un
investigador para
minuto ms tarde se consultara otra vez y el termmetro indicara que hay
registrar
5C. Tres minutos despus se observara el termmetro y ste indicara que
informacin o
hay 40C. Dicho termmetro no sera confiable, ya que su aplicacin
datos sobre las
repetida produce resultados distintos. Asimismo, si una prueba de
variables que
inteligencia (IQ) se aplica hoya un grupo de personas y da ciertos valores
tiene en mente.
de inteligencia, se aplica un mes despus y proporciona valores
diferentes, al igual que en subsecuentes mediciones, tal prueba no sera confiable (analcense los
valores del cuadro 9.1, suponiendo que los coeficientes de inteligencia oscilaran entre 95 y 150).
Los resultados no son consistentes; no se puede "confiar" en ellos.
La confiabilidad de un instrumento de medicin se determina mediante diversas tcnicas,
las cuales se comentarn brevemente despus de revisar el concepto de validez.
La validez, en trminos generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide
la variable que pretende medir. Por ejemplo, un instrumento vlido para medir la inteligencia
debe medir la inteligencia y no la memoria. Una prueba sobre conocimientos de historia tiene
que medir esto y no conocimientos de literatura histrica. Un mtodo para medir el rendimiento
burstil tiene que medir precisamente esto y no la imagen de una empresa. En apariencia es
sencillo lograr la validez. Despus de todo, como dijo un estudiante: "Pensamos en la variable y
vemos cmo hacer preguntas sobre esa variable. Esto sera factible en unos cuantos casos (como
lo sera el "sexo" de una persona). Sin embargo, la situacin no es tan simple cuando se trata de
variables como la motivacin, la calidad de servicio a los clientes, la actitud hacia un candidato
poltico, y menos an con sentimientos y emociones, as como de variables con las que
trabajamos en las ciencias, particularmente en las sociales. La validez es una cuestin ms
compleja que debe alcanzarse en todo instrumento de medicin que se aplica. Kerlinger (1979,
p. 138) plantea la siguiente pregunta respecto a la validez: Est midiendo lo que cree que est
m1diendo? Si es as, su medida es vlida; si no, no lo es.
La validez es un concepto del cual pueden tenerse diferentes tipos de evidencia (Wiersma,
1999; Gronlund, 1990): 1. evidencia relacionada con el contenido, 2. evidencia relacionada con
el criterio y 3. evidencia relacionada con el constructo. Hablaremos de cada una de ellas.

11

1. Evidencia relacionada con el contenido


La validez de contenido se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio
especfico de contenido de lo que se mide. Es el grado en el que la medicin representa al
concepto medido (Bohrnstedt, 1976). Por ejemplo, una prueba de operaciones aritmticas no
tendr validez de contenido si incluye slo problemas de resta y excluye problemas de suma,
multiplicacin o divisin (Carmines y Zeller, 1988). O bien, una prueba de conocimientos sobre
las canciones de los Beatles no deber basarse solamente en
sus lbumes Let it Be y Abbey Road, sino que debe incluir
Confiabilidad: grado en el
canciones de todos sus discos. O una prueba de conocimientos
que la aplicacin repetida de
de lderes histricos de Amrica Latina que omita a Simn
un instrumento de medicin al
mismo fenmeno genera
Bolvar, Salvador Allende o Benito Jurez, y se concentre en
resultados similares.
Eva y Domingo Pern, Augusto Pinochet, el cura Miguel
Hidalgo y otros lderes.
Un instrumento de medicin requiere contener representados prcticamente a todos los
tems del dominio de contenido de las variables a medir. Este hecho se ilustra en la figura 9.1.
2. Evidencia relacionada con el criterio
La validez de criterio establece la validez de un instrumento de medicin comparndola con
algn criterio externo. Este criterio es un estndar con el que se juzga la validez del instrumento
(Wiersma, 1999).Cuanto ms se relacionen los resultados del instrumento de medicin con el
criterio, la validez de criterio ser mayor. Por ejemplo, un investigador valida un examen sobre
manejo de aviones mostrando la exactitud con la que el examen predice qu tan bien un grupo
de pilotos es capaz de operar un aeroplano.

12

Si el criterio se fija en el presente, se habla de validez concurrente (los resultados del


instrumento se correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto de tiempo). Por
ejemplo, un cuestionario para detectar las preferencias del electorado por los distintos partidos
contendientes puede validarse aplicndolo tres o cuatro das antes de la eleccin, y sus
resultados compararlos con los resultados finales de la eleccin.
Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva. Por ejemplo, una prueba
para determinar la capacidad administrativa de altos ejecutivos se validara comparando sus
resultados con el futuro desempeo de los ejecutivos medidos.
3. Evidencia relacionada con el constructo
La validez de constructo es probablemente1 la ms importante, sobre todo desde una
perspectiva cientfica, y se refiere al grado en el que una medicin se relaciona de manera
consistente con otras mediciones, de acuerdo con hiptesis derivadas tericamente y que
conciernen a los conceptos (o constructos) que se estn midiendo. Un constructo es una variable
medida y que tiene lugar dentro de una teora o un esquema terico.
Validez: grado
Por ejemplo, supongamos que un investigador desea evaluar la validez
en el que un
de constructo de una medicin particular, digamos una escala de
instrumento en
motivacin intrnseca: el cuestionario de reaccin a tareas, en su versin
verdad mide la
mexicana (Hernndez-Sampieri y Corts 1982). Estos autores sostienen
variable que se
que el nivel de motivacin intrnseca hacia una tarea est relacionado
busca medir.
positivamente con el grado de persistencia adicional en el desarrollo de la
tarea (por ejemplo, los empleados con mayor motivacin intrnseca son los
que suelen quedarse ms tiempo adicional, una vez que concluye su jornada). En consecuencia,
la prediccin terica es que a mayor motivacin intrnseca habr mayor persistencia adicional
en la tarea. El investigador administra dicho cuestionario de motivacin intrnseca a un grupo de
trabajadores y tambin determina su persistencia adicional en el trabajo. Ambas mediciones
estn correlacionadas. Si la correlacin es positiva y sustancial, se aporta evidencia para la
validez de constructo del cuestionario de reaccin a tareas, versin mexicana (a la validez para
medir la motivacin intrnseca).
La validez de constructo incluye tres etapas:
1. Se establece y especifica la relacin terica entre los conceptos (sobre la base del marco
terico).
2. Se correlacionan ambos conceptos y se analiza cuidadosamente la correlacin.
3. Se interpreta la evidencia emprica de acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez
de constructo de una medicin en particular.
El proceso de validacin de un constructo est vinculado con la teora. No es posible llevar
a cabo la validacin de constructo, a menos que exista un marco terico que soporte la variable
en relacin con otras variables. Desde luego, no es necesaria una teora muy desarrollada, pero
s investigaciones que hayan demostrado que los conceptos se relacionan. Cuanto ms elaborado
y comprobado se encuentre el marco terico que apoya la hiptesis, la validacin de constructo
arrojar mayor luz sobre la validez de un instrumento de medicin. Mayor confianza tenemos en
la validez de constructo de una medicin cuando sus resultados se correlacionan
significativamente con un mayor nmero de mediciones de variables que, en teora y de acuerdo
con estudios antecedentes, estn relacionadas. Esto se representa en la figura 9.2.
Para analizar las posibles interpretaciones de evidencia negativa en la validez de constructo,
se sugiere consultar a Cronbach y Meehl (1955) y a Cronbach (1984).

La explicacin se basa en Carmines y Zeller (1988).

13

Validez total = validez de contenido + validez de criterio + validez de


constructo
As, la validez de un instrumento de medicin se evala sobre la base de tres tipos de
evidencia. Cuanto mayor evidencia de validez de contenido, de validez de criterio y de validez
de constructo tenga un instrumento de medicin, ste se acercar ms a representar la(s)
variable(s) que pretende medir.
Cabe agregar que un instrumento de medicin puede ser confiable, pero no necesariamente
vlido (un aparato, por ejemplo, quiz sea consistente en los resultados que produce, pero no
mida lo que pretende). Por ello es requisito que el instrumento de medicin demuestre ser
confiable y vlido. De no ser as, los resultados de la investigacin no deben tomarse en serio.
Factores que pueden afectar la confiabilidad y la validez
Hay diversos factores que llegan a afectar la confiabilidad y la validez de los instrumentos
de medicin.
El primero de ellos es la improvisacin. Algunas personas creen que elegir un instrumento
de medicin o desarrollar uno es algo que puede tornarse a la ligera. Incluso, algunos profesores
piden a los alumnos que construyan instrumentos de medicin de un da para otro o, lo que es
casi lo mismo, de una semana a otra, lo cual habla del poco o nulo conocimiento del proceso de
elaboracin de instrumentos de medicin. Esta improvisacin genera casi siempre instrumentos
poco vlidos o confiables, y no debe existir en la investigacin (menos an en ambientes
acadmicos).
Tambin a los investigadores experimentados les toma cierto tiempo desarrollar un
instrumento de medicin. Los construyen con cuidado y frecuentemente estn desarrollndolos
para que, cuando los necesiten con premura, se encuentren preparados para aplicarlos; pero no
los improvisan. Adems, para construir un instrumento de medicin se requiere conocer muy
bien la variable que se pretende medir y la teora que la sustenta. Por ejemplo, generar o slo
seleccionar un instrumento que mida la inteligencia, la personalidad, o los usos y las
gratificaciones de la televisin para el nio, requiere amplios conocimientos en la materia, estar
actualizados al respecto y revisar con cuidado la literatura correspondiente.
El segundo factor es que a veces se utilizan instrumentos desarrollados en el extranjero que
no han sido validados para nuestro contexto: cultura y tiempo. Traducir un instrumento, an

14

cuando adaptemos los trminos a nuestro lenguaje y los contextualicemos, no es ni remotamente


validarlo. Es un primer y necesario paso, aunque slo es el principio.
Por otra parte, existen instrumentos que fueron validados en nuestro contexto, pero hace
mucho tiempo. Hay instrumentos en los que hasta el lenguaje nos suena "arcaico". Las culturas,
los grupos y las personas cambian; y esto debemos tomarlo en cuenta al elegir o desarrollar un
instrumento de medicin.
Otro factor es que en ocasiones el instrumento resulta inadecuado para las personas a
quienes se les aplica: no es emptico. Utilizar un lenguaje muy elevado para el encuestado, no
tomar en cuenta diferencias en cuanto a sexo, edad, conocimientos, capacidad de respuesta,
memoria, nivel ocupacional y educativo, motivacin para responder y otras diferencias en los
entrevistados, son errores que llegan a afectar la validez y confiabilidad del instrumento de
medicin. Este error ocurre a menudo cuando los instrumentos deben aplicarse a nios.
El cuarto factor que puede influir est constituido por las condiciones en las que se aplica
el instrumento de medicin. El ruido, el fro (por ejemplo, en una encuesta de casa en casa), un
instrumento demasiado largo o tedioso, una encuesta telefnica despus de que algunas
compaas han utilizado el mercadeo telefnico en exceso ya destiempo (promocionar servicios
en domingo alas 7:00 AM o despus de las 11:00 PM entre semana) son cuestiones que llegan a
afectar negativamente la validez y la confiabilidad. Por lo comn en los, experimentos se cuenta
con instrumentos de medicin ms largos y complejos que en los diseos no experimentales.
Por ejemplo, en una encuesta pblica sera muy difcil aplicar una prueba larga o compleja.
Aspectos mecnicos como que, si el instrumento es escrito, no se lean bien las instrucciones,
falten pginas, no haya espacio adecuado para contestar o no se comprendan las instrucciones,
tambin influyen de manera negativa.
COMO SE SABE SI UN INSTRUMENTO DE MEDICION ES CONFIABLE y
VALIDO?
En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta. Generalmente se tiene un
grado de error. Desde luego, se trata de que este error sea el mnimo posible, por lo cual la
medicin de cualquier fenmeno se conceptualiza con la siguiente frmula bsica:

Donde X representa los valores observados (resultados disponibles); t; los valores


verdaderos; y e, el grado de error en la medicin. Si no hay error de medicin (e es igual a cero),
el valor observado y el verdadero son equivalentes. Esto puede verse claramente as:

Esta situacin representa el ideal de la medicin. Cuanto mayor sea el error al medir, el
valor que observamos (en el cual nos basamos) se aleja ms del valor real o verdadero. Por
ejemplo, si medimos la motivacin de un individuo y la medicin est contaminada por un
grado de error considerable, la motivacin registrada por el instrumento ser bastante diferente
de la motivacin real de ese individuo. Por ello, es importante que el error se reduzca lo ms
posible. Pero, cmo sabemos el grado de error que tenemos en una medicin? Calculando la
confiabilidad y la validez.
Clculo de la confiabilidad
Existen diversos procedimientos para calcular la con fiabilidad de un instrumento de
medicin. Todos utilizan frmulas que producen coeficientes de confiabilidad. Estos
coeficientes pueden oscilar entre 0 y 1, donde un coeficiente de 0 significa nula confiabilidad y
1 representa un mximo de confiabilidad (confiabilidad total). Cuanto ms se acerque el
coeficiente acero (0), mayor error habr en la medicin. Esto se ilustra en el cuadro 9.2.
Los procedimientos ms utilizados para determinar la confiabilidad mediante un coeficiente
son:

15

1. Medida de estabilidad (confiabilidad por test-retest). En este procedimiento un mismo


instrumento de medicin (o tems o indicadores)2 se aplica dos o ms veces a un mismo
grupo de personas, despus de cierto periodo. Si la correlacin entre los resultados de las
diferentes aplicaciones es altamente positiva, el instrumento se considera confiable. Se
trata de una especie de diseo panel. Desde luego, el periodo entre las mediciones es un
factor a considerar. Si el periodo es largo y la variable susceptible de cambios, ello suele
confundir la interpretacin del coeficiente de confiabilidad obtenido por este
procedimiento. Y si el periodo es corto las personas pueden recordar cmo respondieron
en la primera aplicacin del instrumento, para aparecer como ms consistentes de lo que
en realidad son (Bohrnstedt, 1976).

2. Mtodo de formas alternativas o paralelas. En este procedimiento no se administra el


mismo instrumento de medicin, sino dos o ms versiones equivalentes de ste. Las
versiones son similares en contenido, instrucciones, duracin y otras caractersticas. Las
versiones (casi siempre dos) se administran aun mismo grupo de personas dentro de un
periodo relativamente corto. El instrumento es confiable si la correlacin entre los
resultados de ambas administraciones es positiva de manera significativa. Los patrones de
respuesta deben variar poco entre las aplicaciones.
3. Mtodo de mitades partidas (split-halves). Los procedimientos anteriores (medida de
estabilidad y mtodo de formas, alternativas),"requieren cuando menos dos
administraciones de la medicin en el mismo grupo de individuos. En cambio, el mtodo
de mitades partidas requiere slo una aplicacin de la medicin. Especficamente el
conjunto total de tems (o componentes) se divide en dos mitades y se comparan las
puntuaciones o los resultados de ambas. Si el instrumento es confiable, las puntuaciones
de ambas mitades deben estar muy correlacionadas. Un individuo con baja puntuacin en
una mitad tender a mostrar tambin una baja puntuacin en la otra mitad. El
procedimiento se diagrama en la figura 9.3.
La con fiabilidad vara de acuerdo con el nmero de tems que incluya el instrumento de
medicin. Cuantos ms tems haya, mayor ser la confiabilidad. Esto resulta lgico;
vemoslo con un ejemplo cotidiano: si se desea probar qu tan confiable o consistente es
la lealtad de un amigo hacia nuestra persona, cuantas ms pruebas le pongamos su
confiabilidad ser mayor. Claro est que demasiados tems provocarn cansancio en el
respondiente.
4. Coeficiente alta de Cronbach. Este coeficiente desarrollado por J. L. Cronbach requiere
una sola administracin del instrumento de medicin y produce valores que oscilan entre
0 y 1. Su ventaja reside en que no es necesario dividir en dos mitades a los tems del
instrumento de medicin: simplemente se aplica la medicin y se calcula el coeficiente.
La manera de calcular este coeficiente se explica en el siguiente captulo.
5. Coeficiente KR-20. Kuder y Richardson (1937) desarrollaron un coeficiente para estimar
la confiabilidad de una medicin, cuya interpretacin es la misma que la del coeficiente
alfa.

Un tem es la unidad mnima que compone a una medicin; es un reactivo que estimula una respuesta en un sujeto
(por ejemplo, una pregunta, una frase, una lmina, una fotografa o un objeto de descripcin).

16

Clculo de la validez
Resulta complejo obtener la validez de contenido. Primero, es necesario revisar cmo ha
sido medida la variable por otros investigadores. Y, con base en dicha revisin, elaborar un
universo de tems posibles para medir la variable y sus dimensiones (el universo debe ser lo ms
exhaustivo que sea factible). Despus, se consulta a investigadores familiarizados con la
variable para ver si el universo es exhaustivo. Se seleccionan los tems bajo una cuidadosa
evaluacin, y si la variable est compuesta por diversas dimensiones o facetas, se extrae una
muestra probabilstica de tems, ya sea al azar o estratificada (cada dimensin constituira un
estrato). Se administran los tems, se correlacionan las puntuaciones de los tems entre s (tiene
que haber correlaciones altas, en especial entre tems que miden una misma dimensin)
(Bohrnstedt, 1976), y se hacen estimaciones estadsticas para ver si la muestra es representativa.
Para calcular la validez de contenido son necesarios varios coeficientes.
La validez de criterio es ms sencilla de estimar, lo nico que hace el investigador es
correlacionar su medicin con el criterio, y este coeficiente se toma como coeficiente de validez
(Bohrnstedt, 1976). Esto podra representarse as:3

La validez de constructo suele determinarse mediante un procedimiento denominado


"anlisis de factores". Su aplicacin requiere slidos conocimientos estadsticos y un programa
apropiado de computadora. Para quien desee compenetrarse con esta tcnica recomendamos
consultar Harman (1976), Gorsuch (1983), Nie et al. (1975), On-Kim y Mueller (1978ay 1978b)
y Hunter (1980). Asimismo, para aplicarlos se sugiere revisar Nie et al. (1975), Cooper y Curtis
3

Vase el tema de correlacin en el siguiente capitulo.

17

(1976) y, en espaol, Padua 2000) y otras referencias sobre el paquete SPSS que se citan en el
siguiente captulo y que han sido escritas en este siglo. Aunque es requisito conocer el programa
estadstico computacional. Esta tcnica se describe en el siguiente captulo.
QUE PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE
MEDICION? (DESDE UNA OPTICA CUANTITATIVA)
Existen diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas diferentes.
Sin embargo, el procedimiento general para construirlos es semejante. Antes de comentar tal
procedimiento, es necesario aclarar que en una investigacin hay dos opciones respecto al
instrumento de medicin:
1. Elegir un instrumento ya desarrollado y disponible, el cual se adapta a los
requerimientos del estudio en particular.
2. Construir un nuevo instrumento de medicin de acuerdo con la tcnica apropiada para
ello.
En ambos casos es importante tener evidencia sobre la confiabilidad y la validez del
instrumento de medicin.
El procedimiento que sugerimos para construir un instrumento de medicin es el siguiente,
especialmente para quien se inicia en esta materia.
Pasos
a) Listar las variables que se pretenden medir u observar.
b) Revisar su definicin conceptual y comprender su significado. Por ejemplo, comprender
bien qu es la motivacin intrnseca y qu dimensiones la integran.
c) Revisar cmo han sido definidas operacionalmente las variables, esto es, cmo se ha
medido cada variable. Ello implica comparar los distintos instrumentos o las diferentes
maneras utilizadas para medir las variables (comparar su confiabilidad, validez, sujetos a
los cuales se aplic, facilidad de administracin, veces que las mediciones han resultado
exitosas y posibilidad de uso en el contexto de la investigacin).
d) Elegir el instrumento o los instrumentos (ya desarrollados) que hayan sido favorecidos
por la comparacin y adaptarlos al contexto de la investigacin. Para este caso slo deben
seleccionarse instrumentos cuya confiabilidad y validez se reporte. No es posible confiar
en una forma de medir que carezca de evidencia clara y precisa de confiabilidad y validez.
Cualquier investigacin seria reporta la confiabilidad y la validez de su instrumento de
medicin. Recurdese que la primera vara de 0 al, y para la segunda habr que mencionar
el mtodo utilizado de validacin y su interpretacin. De no ser as, no seramos capaces
de asegurar que el instrumento sea el adecuado. Si se selecciona un instrumento
desarrollado en otro pas, deben hacerse pruebas piloto ms extensas [vase el paso g)].
Tampoco hay que olvidar que traducir no es validar un instrumento, por muy buena que
sea la traduccin.
O en caso de que no se elija un instrumento ya desarrollado, sino que se prefiera construir
o desarrollar uno propio, es necesario pensar en cada variable y sus dimensiones, as como en
indicadores precisos e tems para cada dimensin. El cuadro 9.3 es un ejemplo de ello.
En este segundo caso, debemos asegurarnos de tener un nmero suficiente de tems para
medir todas las variables en todas sus dimensiones. Ya sea que se seleccione un instrumento
previamente desarrollado y se adapte, o bien, se construya uno, el cual constituya la versin
preliminar de nuestra medicin. Se trata de una versin que habr de pulirse y ajustarse, como
se ver ms adelante.

18

19

20

e) Indicar el nivel de medicin de cada tem y, por ende, el de las variables. Existen
cuatro niveles de medicin ampliamente conocidos.
1. Nivel de medicin nominal. En este nivel hay dos o ms categoras del tem o la variable.
Las categoras no tienen orden ni jerarqua. Lo que se mide se coloca en una u otra
categoras, lo cual indica tan slo diferencias respecto a una o ms caractersticas. Por
ejemplo, la variable sexo de la persona posee slo dos categoras: masculino y femenino.
Ninguna de las categoras implica mayor jerarqua que la otra. Las categoras nicamente
reflejan diferencias en la variable. No hay orden de mayor a menor.

Si les asignamos una etiqueta o un smbolo a cada categora, esto identificar


exclusivamente a la categora. Por ejemplo:
* = Masculino
z = Femenino

Los nmeros utilizados en este nivel de medicin tienen una funcin puramente de
clasificacin y no se pueden manipular de manera aritmtica. Por ejemplo, la afiliacin religiosa
es una variable nominal; si pretendiramos operarla de forma aritmtica se presentaran
situaciones tan ridculas como sta:
1 = Catlico
2 = Judo 1 + 2 = 3
3 = Protestante
4 = Musulmn Un catlico + un judo = protestante?
5 = Otros (No tiene sentido.)

21

Las variables nominales pueden incluir dos categoras (dicotmicas), o bien, tres o ms
categoras (categricas). Ejemplos de variables nominales dicotmicas seran el sexo y el tipo de
escuela a la que se asiste (privada-pblica); y de nominales categricas tendramos a la
afiliacin poltica (Partido A, Partido B,...), la carrera elegida, la raza, el departamento, la
provincia o el estado de nacimiento, y el canal de televisin preferido.
2. Nivel de medicin ordinal. En este nivel hay varias categoras, pero adems stas
mantienen un orden de mayor a menor. Las etiquetas o los smbolos de las categoras s
indican jerarqua. Por ejemplo, el prestigio ocupacional en Estados Unidos ha sido
medido por diversas escalas que reordenan las profesiones de acuerdo con su prestigio;
por ejemplo:4

90 es ms que 80, 80 ms que 60, 60 ms que 50 y as sucesivamente; es decir, los nmeros


(smbolos de categoras) definen posiciones. Sin embargo, las categoras no estn ubicadas a
intervalos iguales (no hay un intervalo comn). No podramos decir con exactitud que entre un
actor (60) y un operador de estaciones de poder (50) existe la misma distancia en prestigio que
entre un cientfico de ciencias naturales (80) y un ingeniero qumico (90). Aparentemente en
ambos casos la distancia es 10; pero no es una distancia real. Otra escala5 clasific el prestigio
de dichas profesiones de la siguiente manera:

Aqu la distancia entre un actor (84) y un operador de estaciones (78) es de 1.6, y la


distancia entre un ingeniero qumico (98) y un cientfico de ciencias naturales (95) es de 3. Otro
ejemplo sera la posicin jerrquica en la empresa:
Presidente 10
Vicepresidente 9
Director general 8
Gerente de rea 7
Subgerente o superintendente 6
Jefe 5
Empleado A 4
Empleado B 3
Empleado C 2
Intendencia 1
Sabemos que el presidente (10) es ms que el vicepresidente (9), ste ms que el director
general (8), a su vez este ltimo ms que el gerente (7) y as sucesivamente; pero no se precisa
4
5

Duncan, 1977.
Nam etal. (1965).

22

en cada caso cunto ms. Tampoco se utilizan las operaciones aritmticas bsicas: no podramos
decir que 4 (empleado A) + 5 (jefe) = 9 (vicepresidente), ni que 10 (presidente) + 5 (jefe) = 2
(empleado C). Sera absurdo; no tiene sentido.
3. Nivel de medicin por intervalos. Adems del orden o la jerarqua entre categoras, se
establecen intervalos iguales en la medicin. Las distancias entre categoras son las
mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo constante, una unidad de medida.

Por ejemplo, en una prueba de resolucin de problemas matemticos (30 problemas de igual
dificultad). Si Ana Cecilia resolvi 10, Laura resolvi 20 y Brenda 30. La distancia entre Ana
Cecilia y Laura es igual a la distancia entre Laura y Brenda.
Sin embargo, el cero (0) en la medicin es un cero arbitrario, no es real (se asigna
arbitrariamente a una categora el valor de cero ya partir de sta se construye la escala). Un
ejemplo clsico en ciencias naturales es la temperatura (en grados centgrados y Fahrenheit): el
cero es arbitrario, pues no implica que en realidad haya cero (ninguna) temperatura (incluso en
ambas escalas el cero es diferente).
Cabe agregar que diversas mediciones en el estudio del comportamiento humano no son
verdaderamente de intervalo (por ejemplo, escalas de actitudes, pruebas de inteligencia y de
otros tipos); pero se acercan a este nivel y se suele tratarlas como si fueran mediciones de
intervalo. Esto se hace porque este nivel de medicin permite utilizar las operaciones aritmticas
bsicas y algunas estadsticas modernas, que de otro modo no se usaran. Aunque algunos
investigadores no estn de acuerdo con suponer tales mediciones como si fueran de intervalo.
4. Nivel de medicin de razn. En este nivel, adems de tenerse todas las caractersticas del
nivel de intervalos (intervalos iguales entre las categoras, y aplicacin de operaciones
aritmticas bsicas y sus derivaciones), el cero es real y es absoluto (no es arbitrario).
Cero absoluto implica que hay un punto en la escala donde no existe la propiedad.

Ejemplos de estas mediciones seran la exposicin a la televisin, el nmero de hijos, la


productividad, las ventas de un producto y el ingreso, entre otros.
Desde luego, hay variables que pueden medirse en ms de un nivel, segn el propsito de
medicin. Por ejemplo, la variable "antigedad en la empresa":
Nivel de medicin
-De razn
-Ordinal

Categoras
En das (0 a K das)
Bastante antigedad
Antigedad regular
Poca antigedad

Es muy importante indicar el nivel de medicin de todas las variables y los tems de la
investigacin, porque dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipos de anlisis
estadstico (por ejemplo, la prueba estadstica para correlacionar dos variables de intervalo es
muy distinta de la prueba para correlacionar dos variables ordinales). As, es necesario hacer
una relacin de variables, tems y niveles de medicin.

23

f) Indicar cmo se habrn de codificar los datos en cada tem y variable. Codificar los
datos significa asignarles un valor numrico que los represente. Es decir, a las categoras
de cada tem y variable se les asignan valores numricos que tienen un significado. Por
ejemplo, si tuviramos la variable "sexo" con sus respectivas categoras, "masculino" y
"femenino", a cada categora le asignaramos un valor. ste podra ser:
Categora
-Masculino
-Femenino

Codificacin (valor asignado)


1
2

As, Carla Magaa en la variable sexo sera "2". Luis Gerardo Vera y Rubn Reyes seran
"1", Vernica Larios "2", y as sucesivamente.
Otro ejemplo sera la variable "horas de exposicin diaria a la televisin", que podra
codificarse de la siguiente manera:
Categora
Codificacin (valor asignado)
-No ve televisin
0
-Menos de una hora
1
-Una hora
2
-Ms de una hora, pero menos de dos
3
-Dos horas
4
-Ms de dos horas, pero menos de tres
5
-Tres horas
6
-Ms de tres horas, pero menos de cuatro
7
-Cuatro horas
8
-Ms de cuatro horas
9
Es necesario insistir que cada tem y variable debern tener una codificacin (cdigos
numricos) para sus categoras. Desde luego, hay veces que un tem no puede ser codificado a
priori (precodificado), porque es muy difcil conocer cules sern sus categoras. Por ejemplo,
si en una investigacin furamos a preguntar: "Qu opina del programa econmico que
recientemente aplic el gobierno?" Las categoras podran ser muchas ms de las que nos
imaginemos y resultara difcil predecir con precisin cuntas y cules seran. En estos casos, la
codificacin se lleva a cabo una vez que se aplica el tem (a posteriori).
La codificacin es necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar anlisis
estadstico). A veces se utilizan letras o smbolos en lugar de nmeros (*, A, 2).
g) Una vez que se indica el nivel de medicin de cada variable e tem, y que se determina su
codificacin, se procede a aplicar una "prueba piloto" del instrumento de medicin. Es
decir, se aplica a personas con caractersticas semejantes a las de la muestra o a la
poblacin objetivo de la investigacin.
En esta prueba se analiza si las instrucciones se comprenden y si los tems funcionan de
manera adecuada. Los resultados se usan para calcular la confiabilidad y, de ser posible, la
validez del instrumento de medicin.
La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definitiva). Los
autores aconsejamos que cuando la muestra sea de 200 o ms se lleve a cabo la prueba piloto
con entre 25 y 60 personas, salvo que la investigacin exija un nmero mayor.
h) Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica,
ajusta y mejora (los indicadores de confiabilidad y validez son una buena ayuda),
entonces estaremos en condiciones de aplicarlo. Este procedimiento general para
desarrollar una medicin debe adaptarse a las caractersticas de los tipos de instrumentos
de que disponemos en la investigacin, que revisaremos a continuacin.

24

DE QUE TIPOS DE INSTRUMENTOS DE MEDICION O RECOLECCION DE


DATOS CUANTITATIVOS DISPONEMOS EN LA INVESTIGACION?
En la investigacin disponemos de diversos tipos de instrumentos para medir las variables
de inters y en algunos casos llegan a combinarse varias tcnicas de recoleccin de los datos. A
continuacin las describimos brevemente.
Escalas para medir las actitudes
Una actitud es una predisposicin aprendida para responder consistentemente de una
manera favorable o desfavorable ante un objeto o sus smbolos (Fishbein y Ajzen, 1975;
Oskamp, 1991; Eagly y Chaiken, 1993). As, los seres humanos tenemos actitudes hacia muy
diversos objetos o smbolos; por ejemplo, actitudes hacia el aborto, la poltica econmica, la
familia, un profesor, diferentes grupos tnicos, la ley, nuestro trabajo, el nacionalismo, nosotros
mismos, etctera.
Las actitudes estn relacionadas con el comportamiento que mantenemos en torno a los
objetos a que hacen referencia. Si mi actitud hacia el aborto es desfavorable, probablemente no
abortara o no participara en un aborto. Si mi actitud es favorable a un partido poltico, la ms
probable es que vote por l en las prximas elecciones. Desde luego, las actitudes slo son un
indicador de la conducta, pero no la conducta en s. Por ello, las mediciones de actitudes deben
interpretarse como "sntomas" y no como "hechos" (Padua, 2000). Si detecto que la actitud de
un grupo hacia la contaminacin es desfavorable, esto no significa que las personas estn
adoptando acciones para evitar contaminar el ambiente, aunque s es un indicador de que
pueden irlas adoptando en forma paulatina. La actitud es como una "semilla" que bajo ciertas
condiciones suele "germinar en comportamiento".
Las actitudes tienen diversas propiedades, entre las que destacan: direccin (positiva o
negativa) e intensidad (alta o baja); estas propiedades forman parte de la medicin.
Los mtodos ms conocidos para medir por escalas las variables que constituyen actitudes
son: el mtodo de escalamiento Likert, el diferencial semntico y la escala de Guttman.
Examinemos cada mtodo.
Escalamiento tipo Likert6
Este mtodo fue desarrollado por Rensis Likert a principios de los 30; sin embargo, se trata
de un enfoque vigente y bastante popularizado. Consiste en un conjunto de Items presentados en
forma de afirmaciones o juicios, ante los cuales se pide la reaccin de los
Actitud:
sujetos. Es decir, se presenta cada afirmacin y se pide al sujeto que externe su
predisposicin
reaccin eligiendo uno de los cinco puntos de la escala. A cada punto se le
aprendida para
asigna un valor numrico. As, el sujeto obtiene una puntuacin respecto a la
responder de
afirmacin y al final su puntuacin total, sumando las puntuaciones obtenidas
manera
en relacin con todas las afirmaciones.
consistente ante
ciertos objetos o
Las afirmaciones califican al objeto de actitud que se est midiendo y
smbolos.
deben expresar slo una relacin lgica; adems, 78 muy recomendable que no
excedan de 20 palabras.
Ejemplo

Para profundizar en esta tcnica se recomienda consultar a Likert (1976a o 1976b), Seiler y Hough (1976) y Padua
(2000).

25

En este caso, la afirmacin incluye 8 palabras y expresa una sola relacin lgica (X- Y). Las
alternativas de respuesta o puntos de la escala son cinco e indican cunto se est de acuerdo con
la afirmacin correspondiente. Las alternativas ms comunes se presentan en la figura 9.4. Debe
recordarse que a cada una de ellas se le asigna un valor numrico y slo puede marcarse una
opcin. Se considera un dato invlido si se marcan dos o ms opciones.
Asimismo, pueden hacerse distintas combinaciones como "totalmente verdadero" o
"completamente no". Y las alternativas de respuesta pueden colocarse de manera horizontal,
como en la figura 9.4, o en forma vertical.
Ejemplo

Es indispensable sealar que el nmero de categoras de respuesta debe ser el mismo para
todas las afirmaciones.
Direccin de las afirmaciones
Las afirmaciones pueden tener direccin: favorable o positiva y desfavorable o negativa, y
esta direccin es muy importante para saber cmo se codifican las alternativas de respuesta.
Si la afirmacin es positiva, significa que califica favorablemente al objeto de actitud, y
cuanto ms de acuerdo con la afirmacin estn los sujetos, su actitud ser ms favorable.
Ejemplo

26

Si estamos "muy de acuerdo" implica una actitud ms favorable hacia el Ministerio de


Hacienda que si estamos "de acuerdo". En cambio, si estamos "muyen desacuerdo" implica una
actitud muy desfavorable. Por lo tanto, cuando las afirmaciones son positivas se califican
comnmente de fa siguiente manera:
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
Es decir, estar ms de acuerdo implica una puntuacin mayor.
Si la afirmacin es negativa, significa que califica desfavorablemente al objeto de actitud, y
cuanto ms de acuerdo estn los sujetos con la afirmacin, su actitud es menos favorable; esto
es, ms desfavorable.
Ejemplo

Si estamos "muy de acuerdo" implica una actitud ms desfavorable que si estamos de


"acuerdo" y as en forma sucesiva. En contraste, si estamos "muy en desacuerdo" implica una
actitud favorable hacia el Ministerio de Hacienda. Rechazamos la frase porque califica
negativamente al objeto de actitud. Un ejemplo cotidiano de afirmacin negativa sera: "Luis es
un mal amigo". Cuanto ms de acuerdo estemos con la afirmacin, nuestra actitud hacia Luis
ser menos favorable. Es decir, estar ms de acuerdo implica una puntuacin menor. Cuando las
afirmaciones son negativas se califican al contrario de las positivas.
Ejemplo

En el cuadro 9.4 se presenta un ejemplo de una escala Likert para medir la actitud hacia un
organismo tributario.7

El ejemplo fue utilizado en un pas latinoamericano y su confiabilidad total fue de 0.89; aqu se presenta una versin
reducida de la escala original. El nombre del organismo tributario que aqu se utiliza es ficticio.

27

Como puede observarse en el cuadro 9.4, las afirmaciones 1.2, 5 y 8 son negativas
(desfavorables); y las afirmaciones 3, 4, 6 y 7 son positivas (favorables).
Forma de obtener las puntuaciones
Las puntuaciones de las escalas Likert se obtienen sumando los valores alcanzados respecto
a cada frase. Por ello se denomina escala aditiva. El cuadro 9.5 constituira un ejemplo de cmo
calificar una escala Likert.
Una puntuacin se considera alta o baja segn el nmero de tems o afirmaciones. Por
ejemplo, en la escala para evaluar la actitud hacia el organismo tributario, la puntuacin mnima

28

posible es de 8 (1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1) y la mxima es de 40 (5 + 5 + 5 + 5 + 5 + 5 + 5 +
5), porque hay ocho afirmaciones. La persona del ejemplo obtuvo "12". Su actitud hacia el
organismo tributario es ms bien bastante desfavorable; vemoslo grficamente:

29

Si alguien hubiera tenido una puntuacin de 37 (5 + 5 + 4 + 5


+ 5 + 4 + 4 + 5) su actitud se calificara como sumamente
favorable. En las escalas Likert a veces se califica el promedio
resultante en la escala mediante la sencilla frmula PT/NT (donde
PT es la puntuacin total en la escala y NT es el nmero de
afirmaciones), y entonces una puntuacin se analiza en el continuo
1-5 de la siguiente manera, con el ejemplo de quien obtuvo 12 en
la escala (12/8 = 1.5):

Escalamiento Likert:
conjunto de tems que se
presentan en forma de
afirmaciones para medir la
reaccin del sujeto en tres,
cinco o siete categoras.

La escala Likert es, en estricto sentido, una medicin ordinal; sin embargo, es comn que se le
trabaje como si fuera de intervalo. Asimismo, a veces se utiliza un rango de 0 a 4 o de -2 a +2,
en lugar de 1 a 5. Pero esto no importa porque se cambia el marco de referencia de la
interpretacin. Vemoslo grficamente.

Simplemente se ajusta el marco de referencia; pero el rango se mantiene y las categoras


continan siendo cinco.
Otros condiciones sobre lo escala Likert
A veces se acorta o se incrementa el nmero de categoras, sobre todo cuando los
respondientes potenciales tienen una capacidad muy limitada de discriminacin o, por el
contrario, muy amplia.

30

Si los encuestados tienen poca capacidad de discriminar se incluiran dos o tres categoras.
Por el contrario, si son personas con un nivel educativo elevado y gran capacidad de
discriminacin, pueden incluirse siete categoras. Pero debe recalcarse que el nmero de
categoras de respuesta tiene: que ser el mismo para todos los tems. Si son tres, son tres
categoras para todos los tems o las afirmaciones. Si son cinco, son cinco categoras para todos
los tems.
Un aspecto muy importante de la escala Likert es que asume que los tems o las
afirmaciones miden la actitud hacia un nico concepto subyacente; si se van a medir actitudes
hacia varios objetos, deber incluirse una escala por objeto, aunque se presenten conjuntamente,
pero se califican por separado. En cada escala se considera que todos los tems tienen igual
peso.
Cmo se construye una escala Likert
En trminos generales, una escala Likert se construye generando un elevado nmero de
afirmaciones que califiquen al objeto de actitud y se administran a un grupo piloto para obtener
las puntuaciones del grupo en cada afirmacin. Estas puntuaciones se correlacionan con las
puntuaciones del grupo a toda la escala (la suma de las puntuaciones de todas las
afirmaciones), y las afirmaciones, cuyas puntuaciones se correlacionen significativamente con
las puntuaciones de toda la escala, se seleccionan para integrar el instrumento de medicin.
Asimismo, debe calcularse la confiabilidad y validez de la escala.
Preguntas en lugar de afirmaciones
En la actualidad, la escala original se ha extendido a preguntas y observaciones. Por
ejemplo;
CMO CONSIDERA USTED AL CONDUCTOR QUE APARECE EN LOS
PROGRAMAS?

Esta pregunta se hizo como parte de la evaluacin de un video empresarial. Otro ejemplo
sera una pregunta formulada en una investigacin para analizar la relacin de compra-venta en
empresas de la Ciudad de Mxico (Paniagua, 1985). De ella se presenta un fragmento en el
cuadro 9.6.

31

32

Maneras de aplicar la escala Likert


Existen dos formas bsicas de aplicar una escala Likert. La primera es de manera
autoadministrada: se le entrega la escala al respondiente y ste marca, respecto a cada
afirmacin, la categora que mejor describe su reaccin o respuesta. Es decir, marcan su
respuesta. La segunda forma es la entrevista, donde un entrevistador lee las afirmaciones y
alternativas de respuesta al sujeto, y anota lo que ste conteste. Cuando se aplica va entrevista,
es necesario que se le entregue al entrevistado una tarjeta donde se muestren las alternativas de
respuesta o categoras. El siguiente es un ejemplo que se aplica ala pregunta del cuadro 9.6:

Al construir una escala Likert, debemos asegurarnos de que las afirmaciones y alternativas
de respuesta sern comprendidas por los sujetos a los que se les aplicar y que stos tendrn la
capacidad de discriminacin requerida. Ello se evala cuidadosamente en la prueba piloto.
Diferencial semntico8
El diferencial semntico fue desarrollado originalmente por Osgood, Suci y Tannenbaum
(1957) para explorar las dimensiones del significado. Pero hoy en da consiste en una serie de
adjetivos extremos que califican al objeto de actitud; ante los cuales se solicita la reaccin del
sujeto. Es decir, ste debe calificar al objeto de actitud con un conjunto de adjetivos bipolares;
entre cada par de adjetivos, se presentan varias opciones y el sujeto selecciona aquella que en
mayor medida refleje su actitud.

Debe observarse que los adjetivos son "extremos" y que entre ellos hay siete opciones de
respuesta. Cada sujeto califica al candidato "A" en trminos de esta escala de adjetivos
bipolares.
Osgood, Suci y Tannenbaum (1957) nos indican que, si el respondiente considera que el
objeto de actitud se relaciona muy estrechamente con uno u otro extremos de la escala, la
respuesta se marca as:

Para profundizar en el diferencial semntico se recomienda consultar Osgood, Suci y Tannenbaum (1957, 1976a y
1976b), as como Heise (1976).

33

Es decir, en el ejemplo, cuanto ms justo considere al candidato ms me acerco al extremo


"justo"; y viceversa, cuanto ms injusto lo considero ms me acerco al extremo opuesto.
Algunos ejemplos de adjetivos se muestran en el cuadro 9.7. Desde luego hay muchos ms,
que han sido utilizados o que pudieran pensarse. La eleccin de adjetivos depende del objeto de
actitud a calificar; se requiere que los adjetivos se puedan aplicar a ste.

Codificacin de las escalas


Los puntos o las categoras de la escala pueden
Diferencial semntico: serie de pares
codificarse de diversos modos, que se presentan en el
de adjetivos extremos que sirven para
cuadro 9.8.
calificar a objeto de actitud, ante los
Codificar de 1 a 7 o de -3 a 3 no tiene importancia,
cuales se pide la reaccin del sujeto,
siempre y cuando estemos conscientes del marco de
ubicndolo en una categora porcada
interpretacin. Por ejemplo, si una persona califica al
par.
objeto de actitud: candidato "A" en la escala justoinjusto, marcando la categora ms cercana al extremo "injusto", la calificacin

34

Pero en un caso la escala oscila entre 1 y 7, y en el otro caso entre -3 y 3. Si deseamos evitar
el manejo de nmeros negativos utilizamos la escala de 1 a 7.
Maneras de aplicar el diferencial semntico
La aplicacin del diferencial semntico puede ser autoadministrada (se le proporciona la
escala al sujeto y ste marca la categora que describe su reaccin o considera conveniente) o
mediante entrevista (el entrevistador marca la categora que corresponde a la respuesta del
sujeto). En esta segunda situacin es muy conveniente mostrar una tarjeta al respondiente, que
incluya los adjetivos bipolares y sus categoras respectivas.
El cuadro 9.9 muestra parte de un ejemplo de un diferencial semntico utilizado en una
investigacin para evaluar la actitud hacia un producto (Comunicometra, 1988).

35

Las respuestas se califican de acuerdo con la codificacin. Por ejemplo, si una persona tuvo
la siguiente respuesta

y la escala oscila entre 1 y 7, esta persona obtendra un siete ('7) .


En ocasiones se incluye la codificacin en la versin que se les presenta a los respondientes
con el propsito de aclarar las diferencias entre las categoras.
Por ejemplo:

Pasos para integrar la versin final


Para integrar la versin final de la escala se deben llevar a cabo los siguientes pasos:
1. Generamos una lista de adjetivos bipolares exhaustiva y aplicable al objeto de actitud a
medir: De ser posible, resulta conveniente que se seleccionen adjetivos que se hayan
utilizado en investigaciones similares a la nuestra (contextos parecidos).
2. Construimos una versin preliminar de la escala y la administramos a un grupo de
sujetos a manera de prueba piloto.
3. Correlacionamos las respuestas de los sujetos para cada par de adjetivos o tems. As,
correlacionamos un tem con todos los dems (cada par de adjetivos contra el resto).
4. Calculamos la con fiabilidad y la validez de la escala total (todos los pares de adjetivos).
5. Seleccionamos los tems que presenten correlaciones significativas con los dems tems.
Naturalmente, si hay confiabilidad y validez, estas correlaciones sern significativas.
6. Desarrollamos la versin final de la escala,
La escala final se califica de igual manera que la de Likert: sumando las puntuaciones
obtenidas respecto a cada tem o par de adjetivos, El cuadro 9.1 es un ejemplo de ello.
Su interpretacin depende del nmero de tems o pares de adjetivos. Asimismo, en
ocasiones se califica el promedio obtenido en la escala total.
Se pueden utilizar distintas escalas de diferenciales semnticos para
medir actitudes hacia varios objetos. Por ejemplo, es posible medir con
cuatro pares de adjetivos la actitud hacia el candidato con otros tres
pares de adjetivos la actitud respecto a su plataforma ideolgica, y con otros seis pares de
adjetivos la actitud hacia su partido poltico. Tenemos tres escalas, cada una con distintos pares
de adjetivos para medir la actitud en relacin con tres diferentes objetos.
El diferencial semntico es estrictamente una escala de medicin ordinal, aunque es comn
que se le trabaje como si fuera de intervalo.

36

Escalograma de Guttman9
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por L. Guttman. Se basa en el principio
de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensidad de la actitud. La escala
est constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que en el caso de
Likert.

Pero el escalograma garantiza que la escala mida una dimensin nica. Es decir, cada
afirmacin mide la misma dimensin de la misma variable. A esta propiedad se le conoce como
unidimensionalidad.
Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de
actitudes, es una tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones renen los requisitos de
un tipo particular de escala (por ejemplo, Edwards, 1983).
Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones
pertinentes al objeto de actitud. stas deben variar
en intensidad. Por ejemplo, si pretendiramos
Escala de Guttman: tcnica para medir
medir la actitud hacia la calidad en el trabajo
actitudes basada en el hecho de que algunos
dentro del nivel gerencial, la afirmacin "la
tems indican, en mayor medida, la
intensidad de la actitud.
calidad tiene que vivirse en todas las actividades
del trabajo y en el hogar" es ms intensa que la
afirmacin: "la calidad debe vivirse slo en las actividades ms importantes del trabajo". Dichas
afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Y una vez administradas, se
procede a su anlisis. Cabe agregar que las categoras de respuesta para las afirmaciones
pueden variar entre dos ("de acuerdo-en desacuerdo", "s-no", etctera) o ms categoras (por
ejemplo, las mismas categoras que en el caso de Likert).
Tcnica de Cornell.
La manera ms conocida de analizar los tems o las afirmaciones y desarrollar el
escalograma es la tcnica Cornell (Guttman, 1976). En ella se procede a:
1. Obtener el puntaje total de cada sujeto en la escala.
2. Ordenar a los sujetos de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de
manera vertical descendente).
3. Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda
a derecha).
4. Construir un cuadro donde se crucen los puntajes de los sujetos ordenados con los items
y sus categoras jerarquizados. As, tenemos un cuadro donde los sujetos constituyen los
renglones y las categoras de los tems forman las columnas. Esto se representa en la
figura 9.5.
5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de .intensidad de la escala.

Para profundizar en esta escala se sugiere consultar Nie et al. (1975), Black y Champion (1976), Guttman (1976),
Lingoes (1976), Dotson y Sumers (1976) y Weller y Romney (1990).

37

Ejemplo

Como se observa en el cuadro 9.11, los sujetos estn ordenados por su puntuacin en la
escala total. Asimismo, las frases deben ordenarse por su intensidad (en el ejemplo, A tiene
mayor intensidad que E, E mayor que C y C mayor que D) y tambin sus categoras se
encuentran jerarquizadas de acuerdo con su valor, de izquierda a derecha. Hay que recordar que
si la afirmacin es negativa, la codificacin se invierte (en "la calidad es poco importante para el
desarrollo de una empresa", "de acuerdo" se codificar con cero, y "en desacuerdo" con uno).
En el ejemplo del cuadro 9.11 encontramos cuatro afirmaciones positivas.
Los sujetos que estn "de acuerdo" con la afirmacin A, que es la ms intensa, muy
probablemente tambin lo estn con las afirmaciones E, C y D, ya que su intensidad es menor.

Los individuos que respondan "de acuerdo" a la afirmacin E tendern a estar "de acuerdo"
con C y D (afirmaciones menos intensas), pero no necesariamente con A. Quienes estn "de
acuerdo" con C lo ms probable es que se encuentren "de acuerdo" con D, pero no
necesariamente con A y E.
Debe observarse que el sujeto nmero 1 estuvo "de acuerdo" respecto a las cuatro
afirmaciones. Los sujetos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaciones de todos ellos

38

equivalen a 4 (1 + 1 + 1 + 1). Los sujetos 4, 5 y 6 obtuvieron una puntuacin de 3, pues


estuvieron "de acuerdo" con tres afirmaciones y as sucesivamente (los ltimos dos sujetos
estuvieron "en desacuerdo" respecto a todas las afirmaciones). En forma ideal, los sujetos que
obtienen una puntuacin total de 4 en esta escala particular han respondido "de acuerdo" a las
cuatro afirmaciones. Los individuos que alcanzan una puntuacin total de 3 han respondido
estar "en desacuerdo" con la primera afirmacin, pero estn "de acuerdo" con las dems
afirmaciones. Quienes reciben una puntuacin de 2 manifiestan estar "en desacuerdo" con los
dos primeros tems, pero "de acuerdo" con los dos ltimos. Los sujetos con puntuacin de 1 han
respondido "en desacuerdo" a las tres primeras afirmaciones y "de acuerdo" a la ltima. Por
ltimo, aquellos que hayan estado "en desacuerdo", respecto a las cuatro afirmaciones,
recibieron una puntuacin total de 0.
Los sujetos se escalan de manera perfecta, sin que nadie rompa el patrn de intensidad de
las afirmaciones: si estn "de acuerdo" con la afirmacin ms intensa, tambin lo estn con las
menos intensas. Por ejemplo, si estoy de acuerdo con la afirmacin: "Podra casarme con una
persona de nivel econmico diferente al mo", seguramente estar de acuerdo con la afirmacin:
"Podra viajar en un automvil con una persona de nivel econmico diferente al mo" (casarse
es ms intenso que viajar).
Cuando los individuos se escalan de manera perfecta respecto a las afirmaciones, esto
quiere decir que los tems en realidad varan en forma gradual en intensidad. Es la prueba
emprica de que estn escalados por su intensidad. Se le denomina reproductividad al grado en
que un conjunto de afirmaciones o tems escalan perfectamente segn su intensidad. Esto
significa que el patrn de respuesta de una persona en relacin con todos los tems puede
reproducirse con exactitud tan slo conociendo su puntuacin total en toda la escala (Black y
Champion, 1976).
La reproductividad ideal se da cuando nadie rompe el patrn de intensidad de la escala.
Sin embargo, en la realidad slo unas cuantas escalas del tipo de Guttman renen la
reproductividad ideal; la mayora contienen inconsistencias o rupturas al patrn de intensidad.
El grado en que se alcanza el patrn perfecto de intensidad de la escala, o reproductividad, se
determina analizando el nmero de personas o casos que rompen dicho patrn, que es el quinto
paso para construir el escalograma de Guttman.
Anlisis del nmero de errores o rupturas del patrn ideal de intensidad de la escala
Un error es una inconsistencia en las respuestas de una persona a una escala; es un
rompimiento con el patrn ideal de intensidad de la escala. El cuadro 9.12 muestra tres ejemplos
de error encerrados en crculos y, como puede verse, son inconsistencias del patrn ideal. El
segundo sujeto respondi "de acuerdo" a los tems ms intensos o fuertes y "en desacuerdo" al
tem menos intenso. El cuarto sujeto manifest estar "de acuerdo" con las afirmaciones B y C
(supuestamente ms intensas), pero "en desacuerdo" con D (supuestamente menos intensa). El
quinto sujeto estuvo "en desacuerdo" con los tems menos intensos, pero "de acuerdo" con el
ms intenso. Son inconsistencias o errores. Si un escalograma presenta diversos errores significa
que los tems en realidad no tienen distintos niveles de intensidad.
Los errores se detectan analizando las respuestas que rompen el patrn; para ello, se
establecen los puntos de corte en el cuadro donde se cruzan las afirmaciones y sus categoras
con las puntuaciones totales. En el ejemplo del cuadro 9.11, los "puntos de corte" seran los que
se muestran en el cuadro 9.13.

39

No se aprecia ninguna inconsistencia. En cambio, en el cuadro 9.14 se aprecian cuatro


inconsistencias o errores; las respuestas estn desubicadas respecto a los puntos de corte, es
decir, rompen el patrn de intensidad. (Los errores estn encerrados en un crculo.)

Como se mencion anteriormente, cuando el nmero de errores es excesivo la escala no


presenta reproductividad y no puede aceptarse. La reproductividad se determina mediante un
coeficiente. La frmula del coeficiente es:

donde el nmero total de respuestas = nmero de tems o afirmaciones x nmero de sujetos. Por
lo tanto, la frmula directa sera:

40

El coeficiente de re productividad oscila entre 0 y 1, y cuando equivale a 90 o ms nos


indica que el nmero de errores es tolerable, y la escala es unidimensional y se acepta. Cuando
es menor que 90 no se acepta la escala. Originalmente Guttman recomend administrar un
mximo de 10 a 12 tems o afirmaciones a un mnimo de 100 personas (Black y Champion,
1976).
Una vez determinado el nmero de errores aceptable mediante el coeficiente de
reproductividad, se procede a aplicar la escala definitiva (si dicho coeficiente fue de 90 o ms;
esto es, si el error permitido no excedi 10%) o a realizar ajustes en la escala (reconstruir tems,
eliminar tems que estn generando errores, etctera). Los cinco pasos mencionados son una
especie de prueba piloto para demostrar que la escala es unidimensional y funciona.
Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versin definitiva de la escala, los resultados se codifican de la misma
manera que en la escala Likert, dependiendo del nmero de categoras de respuesta que se
incluyan. Y al igual que la escala Likert y el diferencial semntico, todos los Items deben tener
el mismo nmero de categoras de respuesta. ste es un requisito de todas las escalas de
actitud. Asimismo, se considera una respuesta no vlida si se marcan dos o ms opciones para
una misma afirmacin. El escalograma de Guttman es una escala estrictamente ordinal, pero
que se suele usar como si fuera de intervalo. Puede aplicarse mediante entrevista (con uso de
tarjetas que contengan las opciones o categoras de respuesta) o autoadministrarse.
CUESTIONARIOS
Tal vez el instrumento ms utilizado para recolectar los datos es el cuestionario. Un
cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto a una o ms variables a medir.
Qu tipos de preguntas puede haber?
El contenido de las preguntas de un cuestionario es tan variado como los aspectos que mide.
Bsicamente se consideran dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas.
Las preguntas cerradas contienen categoras o alternativas de respuestas han sido
delimitadas. Es decir, se presentan a los sujetos las posibilidades de respuesta y aqullos deben
circunscribirse a stas. Pueden ser dicotmicas (dos alternativas de respuesta) o incluir varias
alternativas de respuesta. Ejemplos de preguntas cerradas dicotmicas seran:
Estudia usted actualmente?
( ) S ( ) No
Durante la semana pasada vio la telenovela Los amantes?
( ) S ( ) No

41

Ejemplos de preguntas cerradas


Cunta televisin ve los domingos?
( ) No veo televisin
( ) Menos de una hora 1
( ) 1 a 2 horas
( ) 2 a 3 horas
( ) 3 a 4 horas
( ) 4 a 5 horas
( ) 5 o ms horas
Cul es el puesto que ocupa en su empresa?
( ) Director general/Presidente o Director
( ) Gerente/Subdirector
( ) Subgerente/Superintendente
( ) Coordinador
( ) Jefe de rea
( ) Supervisor
( ) Empleado
( ) Obrero
( ) Otro
Si usted tuviera eleccin, preferira que su salario fuera de acuerdo con su productividad en el
trabajo?
( ) Definitivamente s
( ) Probablemente s
( ) No estoy seguro
( ) Probablemente no
( ) Definitivamente no
Como puede observarse, en las preguntas cerradas las categoras de respuesta son definidas
a priori por el investigador y se le presentan al respondiente, quien
Preguntas cerradas: las
debe elegir la opcin que describa ms adecuadamente su respuesta.
que contienen alternativas
Las escalas de actitudes en forma de pregunta caeran dentro de la
de respuestas previamente
categora de preguntas cerradas.
delimitadas.
Ahora bien, hay preguntas cerradas donde el respondiente puede
seleccionar ms de una opcin o categora de respuesta.
Ejemplo

Algunos respondientes marcarn una, dos, tres, cuatro o cinco opciones de respuesta. Las
categoras no son mutuamente excluyentes. Otro ejemplo sera la siguiente pregunta:
De los siguientes servicios que presta la biblioteca, cul o cules utilizaste el semestre
anterior? (Puedes sealar ms de una opcin.)
De la sala de lectura:

42

En ocasiones, el respondiente tiene que jerarquizar opciones. Por ejemplo: cul de los
siguientes conductores de televisin considera usted el mejor?, cul en segundo lugar?; cul
en tercer lugar?10

O bien, designar un puntaje a una o diversas cuestiones.


Ejemplo

10

Siglas de nombres ficticios.

43

En otras, se anota una cifra:


Cuntas casas habitacin terminadas existen en el municipio de Aizcorbe?

En cambio, las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de respuesta,


por lo cual el nmero de categoras de respuesta es muy elevado; en teora, es infinito:
Ejemplo

Conviene usar preguntas cerradas o abiertas?


Cada cuestionario obedece a diferentes necesidades y problemas
de investigacin, lo cual origina que en cada caso el tipo de preguntas
sea diferente. Algunas veces se incluyen tan slo preguntas cerradas,

Preguntas abiertas: las


que no delimitan desde
antes las alternativas de
respuesta.

44

otras veces nicamente preguntas abiertas, yen ciertos casos ambos tipos de preguntas. Cada
clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas, las cuales se mencionan a continuacin.
Las preguntas cerradas son fciles de codificar y preparar para su anlisis. Asimismo,
estas preguntas requieren un menor esfuerzo por parte de los respondientes. stos no tienen que
escribir o verbal izar pensamientos, sino nicamente seleccionar la alternativa que describa
mejor su respuesta. Responder aun cuestionario con preguntas cerradas toma menos tiempo que
contestar a uno con preguntas abiertas. Cuando el cuestionario es enviado por correo, se tiene
una mayor res- puesta cuando es fcil de contestar y completarlo requiere menos tiempo. La
principal desventaja de las preguntas cerradas reside en que limitan las respuestas de la
muestra y, en ocasiones, ninguna de las categoras describe con exactitud lo que las personas
tienen en mente; no siempre se captura lo que pasa por la cabeza de los sujetos.
Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles alternativas de
respuesta. De no ser as, es muy difcil plantearlas. Adems, el investigador debe asegurarse de
que los sujetos a los cuales se les administrarn conocen y comprenden las categoras de
respuesta. Por ejemplo, si preguntamos qu canal de televisin es el preferido, determinar las
opciones de respuesta y que los respondientes las comprendan es muy sencillo. Pero si
preguntamos sobre las razones y los motivos que provocan esa preferencia, determinar dichas
opciones es algo bastante ms complejo.
Las preguntas abiertas son particularmente tiles cuando no tenemos informacin sobre las
posibles respuestas de las personas o cuando esta informacin es insuficiente. Tambin sirven
en situaciones donde se desea profundizar una opinin o los motivos de un comportamiento. Su
mayor desventaja es que son ms difciles de codificar; clasificar y preparar para el anlisis.
Adems, llegan a presentarse sesgos derivados de distintas fuentes; por ejemplo, quienes
enfrentan dificultades para expresarse en forma oral y por escrito quiz no respondan con
precisin a lo que en realidad desean, o generen confusin en sus respuestas. El nivel educativo,
la capacidad de manejo del lenguaje y otros factores pueden afectar la calidad de las respuestas
(Black y Champion, 1976). Asimismo, responder preguntas abiertas requiere de un mayor
esfuerzo y de ms tiempo. Este tipo de preguntas se utilizan a menudo en cuestionarios de corte
cualitativo.
La eleccin del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende del grado en que se
puedan anticiparlas posibles respuestas, los tiempos de que se disponga para codificar y si se
quiere una respuesta ms precisa o profundizar en alguna cuestin. Una recomendacin para
construir un cuestionario es que se analice, variable por variable, qu tipo de pregunta o
preguntas suelen ser ms confiables y vlidas para medir a esa variable, de acuerdo con la
situacin del estudio (planteamiento del problema, caractersticas de la muestra, anlisis que se
piensa efectuar, etctera).
Una o varias preguntas para medir una variable?
En ocasiones slo basta una pregunta para recolectar la informacin necesaria sobre la
variable a medir. Por ejemplo, para medir el nivel de escolaridad de una muestra basta con
preguntar: Hasta qu ao escolar curs? o cul es su grado mximo de estudios? En otras
ocasiones se requiere elaborar varias preguntas para verificar la consistencia de las respuestas.
Por ejemplo, el nivel econmico se mide preguntando: aproximadamente cul es su nivel
mensual de ingresos? y preguntando: cuntos focos elctricos tiene aproximadamente en su
casa?11 Adems de preguntar sobre propiedades, inversiones, puesto que ocupa la fuente
principal de ingresos de la familia, etctera.
Al respecto, es recomendable hacer solamente las preguntas necesarias para obtener la
informacin deseada o medir la variable. Si una pregunta es suficiente, no es necesario incluir
ms. No tiene sentido. Si se justifica hacer varias preguntas, entonces es conveniente plantearlas
en el cuestionario. Esto ltimo ocurre con frecuencia en el caso de variables con varias
11

En varios estudios se ha demostrado que el nivel de ingresos est relacionado con el nmero de focos de una casahabitacin. El nmero de focos est vinculado con el nmero de cuartos de la casa, extensin de sta, presencia de
focos en el jardn de la casa, candiles y otros factores.

45

dimensiones o componentes a medir, donde se incluyen varias preguntas para medir las distintas
dimensiones. Se tienen varios indicadores.
Ejemplo

En esta investigacin se elabor un cuestionario que meda el grado en que las


organizaciones mexicanas aplicaban diversas prcticas tendientes a elevar la calidad, la
productividad y el nivel de vida en el trabajo. Una de las variables importantes era el "grado en
que se distribua la informacin sobre el proceso de calidad en la organizacin". Esta variable se
midi a travs de las siguientes preguntas:
A. Por lo que respecta a los programas de informacin sobre calidad, cules de las
siguientes actividades se efectan en esta empresa?
1. Planeacin del manejo de datos sobre calidad.
2. Formas de control.
3. Elaboracin de reportes con datos sobre calidad.
4. Evaluacin sistemtica de los datos sobre calidad.
5. Distribucin generalizada de informacin sobre calidad.
6. Sistemas de autocontrol de calidad.
7. Distribucin selectiva de datos sobre calidad.
8. Programa de comunicacin interna sobre el proceso de calidad.

En este ejemplo, las preguntas B y C se elaboraron para ahondar en los receptores o usuarios
de los datos en aspectos del control de calidad distribuidos selectivamente. Se justifica hacer
estas dos preguntas, pues ayuda a tener mayor informacin sobre la variable. Cuando hay
diversas preguntas para una misma variable, se dice que se cuenta con una "batera de
preguntas".
Los preguntas van predeterminadas o no?
Siempre que se pretenda efectuar anlisis estadsticos, se requiere codificar las respuestas
de los sujetos a las preguntas del cuestionario, y debemos recordar que esto significa asignarles
smbolos o valores numricos. Ahora bien, cuando se tienen preguntas cerradas es posible
codificar a priori o precodificar las alternativas de respuesta, e incluir esta precodificacin en el
cuestionario (como lo hacamos con las escalas de actitudes).

46

Ejemplo:

En ambas preguntas, las respuestas van acompaadas de su valor numrico correspondiente,


es decir, se han precodificado. Obviamente en las preguntas abiertas no puede darse la
precodificacin, la codificacin se realiza despus, una vez que se tienen las respuestas. Las
preguntas y alternativas de respuesta precodificadas poseen la ventaja de que su codificacin y
preparacin para el anlisis son ms sencillas y requieren menos tiempo.
Qu caractersticas debe tener una pregunta?
Independientemente de que las preguntas sean abiertas o cerradas, y de que sus respuestas
estn precodificadas o no, hay una serie de caractersticas que deben cubrirse al plantearlas:
a) Las preguntas tienen que ser claras y comprensibles para los respondientes. Deben
evitarse trminos confusos o ambiguos y, como menciona Rojas (2001, p. 138), no es
recomendable sacrificar la claridad por concisin. Es indispensable incluir las palabras que sean
necesarias para que se comprenda la pregunta. Desde luego, sin ser repetitivos o barrocos. Por
ejemplo, la pregunta: ve usted televisin? es confusa, no delimita cada cunto. Sera mucho
mejor especificar: acostumbra usted ver televisin diariamente? o cuntos das durante la
ltima semana vio televisin? , y despus preguntar horarios, canales y contenidos de los
programas.
b) Las preguntas no deben incomodar al respondiente. Preguntas como acostumbra
consumir algn tipo de bebida alcohlica? tienden a provocar rechazo. Es mejor preguntar:
algunos de sus amigos acostumbran consumir algn tipo de bebida alcohlica? y despus
utilizar preguntas sutiles que indirectamente nos indiquen si la persona acostumbra consumir
esta clase de bebidas (por ejemplo, cul es su tipo de bebida favorita?). Y hay temticas en las
que a pesar de que se utilicen preguntas sutiles, el respondiente se sentir molesto. En estos
casos, es posible usar escalas de actitud en lugar de preguntas o an otras formas de medicin.
Tal es el caso de temas como homosexualismo, SIDA, prostitucin, pornografa,
anticonceptivos y drogadiccin.
c) Las preguntas deben referirse preferentemente a un solo aspecto o una relacin lgica.
Por ejemplo, la pregunta: acostumbra usted ver televisin y escuchar radio diariamente?,
expresa dos aspectos y llega a confundir. Es mucho mejor dividirla en dos preguntas, una
relacionada con la televisin y otra relacionada con la radio.
d) Las preguntas no deben inducir las respuestas. Se tienen que evitar preguntas
tendenciosas o que dan pie a elegir un tipo de respuesta. Por ejemplo, considera a nuestro
compaero Ricardo Hernndez el mejor candidato para dirigir nuestro sindicato?, es una
pregunta tendenciosa, pues induce la respuesta. Lo mismo que la pregunta: los trabajadores
mexicanos son muy productivos? Se insina la respuesta en la pregunta. Resultara mucho ms
conveniente preguntar: qu tan productivos considera usted, en general, a los trabajadores
mexicanos?:

47

e) Las preguntas no pueden apoyarse en instituciones, ideas respaldadas socialmente ni en


evidencia comprobada. Es tambin una manera de inducir respuestas. Por ejemplo, la pregunta:
la Organizacin Mundial de la Salud ha realizado diversos estudios y concluy que el
tabaquismo provoca diversos daos al organismo, considera usted que fumar es nocivo para su
salud? Esquemas del tipo: "La mayora de las personas opinan que...", "La Iglesia considera...",
"Los padres de familia piensan que...", etctera, no deben anteceder a una pregunta, ya que
sesgan las respuestas.
f) En las preguntas con varias alternativas o categoras de respuesta, y donde el
respondiente slo tiene que elegir una, llega a ocurrir que el orden en que se presenten dichas
alternativas afecta las respuestas de los sujetos (por ejemplo, que tiendan a favorecer la primera
o a la ltima alternativas de respuesta). Entonces resulta conveniente rotar el orden de lectura de
las alternativas de manera proporcional. Por ejemplo, si preguntamos: cul de los siguientes
tres candidatos presidenciales considera usted que lograr disminuir verdaderamente la
inflacin? y 33.33% de las veces que se haga la pregunta se menciona primero al candidato A,
33.33% se menciona primero al candidato E, y el restante 33.33% al candidato C.
g) El lenguaje utilizado en las preguntas debe ser apropiado para las caractersticas del
respondiente (tomar en cuenta su nivel educativo y el socioeconmico, las palabras que maneja,
etctera). Este aspecto es igual al que se coment sobre las escalas de actitudes.
Cmo deben ser las primeras preguntas de un cuestionario?
En algunos casos es conveniente iniciar con preguntas neutrales o fciles de contestar, para
que el respondiente vaya adentrndose en la situacin. No se recomienda comenzar con
preguntas difciles o muy directas. Imaginemos un cuestionario diseado para obtener opiniones
en torno al aborto que empiece con una pregunta poco sutil tal como: Est de acuerdo con que
se legalice el aborto en este pas? Sin lugar a dudas sera un fracaso.
A veces los cuestionarios comienzan con preguntas demogrficas sobre el estado civil, el
sexo, la edad, la ocupacin, el nivel de ingresos, el nivel educativo, la religin, la ideologa, el
puesto en una organizacin o algn tipo de afiliacin a grupo, el partido y la institucin. Pero en
otras ocasiones es mucho mejor hacer este tipo de preguntas al final del cuestionario,
particularmente cuando los sujetos puedan sentir que se comprometen si responden el
cuestionario.
Cuando construimos un cuestionario, es indispensable que pensemos en cules son las
preguntas ideales para iniciar. stas debern lograr que el respondiente se concentre en el
cuestionario.
De qu est formado un cuestionario?
Adems de las preguntas y categoras de respuestas, un cuestionario est formado por
instrucciones que nos indican cmo contestar. Por ejemplo:
Tiene este tejido, o esta comunidad, ganado, aves o colmenas que sean de propiedad colectiva?
(CIRCULE LA RESPUESTA.)
S 1
No 2
(contine)
(pase a 30)
Se ha obtenido la cooperacin de todo el personal o de la mayora de ste para el proyecto
de calidad?
1 S
2 No
(pase a la pregunta 26)
(pase a la pregunta 27)

48

Hablando de la mayora de sus proveedores, en qu medida conoce usted.


(MOSTRAR TARJETA UNO y MARCAR LA RESPUESTA EN CADA CASO.)

Las instrucciones son tan importantes como las preguntas y es necesario que sean claras
para los usuarios a quienes van dirigidas. Una instruccin muy importante es agradecer al
respondiente por haberse tomado el tiempo de contestar el cuestionario. Tambin es frecuente
incluir una cartula de presentacin o una carta donde se expliquen los propsitos del
cuestionario y se garantice la confidencialidad de la informacin; esto ayuda a ganar la
confianza del respondiente. En el cuadro 9.15 se presentan algunos textos ilustrativos de cartas
introductorias aun cuestionario.
La manera en que pueden distribuirse preguntas, categoras de respuesta e instrucciones es
variada. Algunos prefieren colocar las preguntas a la izquierda y las respuestas a la derecha, con
lo que se tendra un formato como el siguiente:

49

Otros dividen el cuestionario por secciones de preguntas y utilizan un formato horizontal.

Otros combinan diversas posibilidades, distribuyendo preguntas que miden la misma


variable a travs de todo el cuestionario. Cada quien es capaz de utilizar el formato que desee o
juzgue conveniente, lo importante es que por completo sea comprensible para el usuario: que las
instrucciones, preguntas y respuestas se diferencien; que el formato no resulte visualmente
tedioso y se lea sin dificultad.
Hoy en da se pueden elaborar cuestionarios en CD que contengan fotografas, dibujos y
msica.
De qu tamao debe ser un cuestionario?
No existe una regla al respecto; pero si es muy corto se pierde informacin y si resulta largo
llega a ser tedioso. En este ltimo caso, las personas se negaran a responder o, al menos, lo
responderan en forma incompleta. El tamao depende del nmero de variables y dimensiones a

50

medir, el inters de los respondientes y la manera como se administrar (de este punto se
hablar en el siguiente apartado). Cuestionarios que duran ms de 35 minutos deben resultar
tediosos a menos que los respondientes estn muy motivados para contestar (por ejemplo,
cuestionarios de personalidad o cuestionarios para obtener un trabajo). Una recomendacin que
ayuda a evitar un cuestionario ms largo de lo requerido es: No HACER PREGUNTAS
INNECESARIAS O INJUSTIFICADAS.
Cmo se codifican las preguntas abiertas?
Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos todas las respuestas de los
sujetos a los cuales se les aplicaron, o al menos las principales tendencias de respuestas en una
muestra de los cuestionarios aplicados.
El procedimiento consiste en encontrar y darles nombre a los patrones generales de
respuesta (respuestas similares o comunes), listar estos patrones y despus asignar un valor
numrico o un smbolo a cada patrn. As, un patrn constituir una categora de respuesta.
Para cerrar las preguntas abiertas se sugiere el siguiente procedimiento, basado parcialmente en
Rojas (2001, pp. 150 y 151):
1. Seleccionar determinado nmero de cuestionarios mediante un mtodo adecuado de
muestreo, asegurando la representatividad de los sujetos investigados.
2. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta a la pregunta.
3. Elegir las respuestas que se presentan con mayor frecuencia (patrones generales de
respuesta).
4. Clasificar las respuestas elegidas en temas, aspectos o rubros, de acuerdo con un
criterio lgico, cuidando que sean mutuamente excluyentes.
5. Darle un nombre o ttulo a cada tema, aspecto o rubro (patrn general de respuesta).
6. Asignarle el cdigo a cada patrn general de respuesta.
Por ejemplo, en la investigaci6n de Comunicometra (1988) se hizo una pregunta abierta:
De qu manera la alta gerencia busca obtener la cooperacin del personal para el desarrollo del
proyecto de calidad?
Las respuestas fueron mltiples, pero se encontraron los siguientes patrones generales de
respuesta:

51

Como varias categoras o diversos patrones tenan solamente dos frecuencias, stos a su vez
se redujeron a:

Al "cerrar" preguntas abiertas y codificarlas, debe tenerse en cuenta que un mismo patrn de
respuesta puede expresarse con diferentes palabras. Por ejemplo: ante la pregunta: Qu
sugerencias hara para mejorar al programa Estelar?
Las respuestas: "mejorar las canciones y la msica", "cambiar las canciones", "incluir
nuevas y mejores canciones", etctera, se agruparan en la categora o el patrn de respuesta
"modificar la musicalizacin del programa".
En qu contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario?
Los cuestionarios se aplican de diversas maneras:
a) Autoadministrado. El cuestionario se proporciona directamente a los respondientes,
quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan ellos. Por ejemplo, si
los respondientes fueran una muestra de los estudiantes de la Licenciatura en Comunicacin de
Bogot, se acudira a ellos y se les entregaran los cuestionarios. Los estudiantes se
autoadministraran el cuestionario. Obviamente que esta manera de aplicar el cuestionario es
impropia para analfabetas, personas que tienen dificultades de lectura o nios que todava no
leen de manera adecuada.
b) Por entrevista personal. Un entrevistador aplica el cuestionario a los respondientes
(entrevistados). El entrevistador va hacindole las preguntas al respondiente y va anotando las
respuestas. Las instrucciones son para el entrevistador. Normalmente se tienen varios
entrevistadores, quienes debern estar capacitados en el arte de entrevistar y conocer a fondo el
cuestionario; no tienen que sesgar o influir las respuestas.
c) Por entrevista telefnica. Esta situacin es similar a la anterior, slo que la entrevista no
es "cara a cara", sino a travs del telfono. El entrevistador le hace las preguntas al respondiente
por este medio de comunicacin.
d) Autoadministrado y enviado por correo postal electrnico o servicio de mensajera. Los
respondientes contestan directamente el cuestionario, ellos marcan o anotan1as respuestas, no
hay intermediario. Pero los cuestionarios no se entregan de esta forma ("en propia mano"), sino
que se envan por correo u otro medio. Si es por correo o mensajera no hay retroalimentacin
inmediata, y si los sujetos tienen alguna duda no se les puede aclarar en el momento.
Las encuestas por Internet han ido ganando terreno y s ofrecen posibilidad de interaccin y
asesora. Conforme ms personas tengan acceso a Internet en sus hogares, este medio cobrar
mayor fuerza en Amrica Latina.
Consejos para la administracin del cuestionario, dependiendo del contexto
Cuando se tiene poblacin analfabeta, con niveles educativos bajos o nios que apenas
comienzan a leer o no dominan la lectura, "el mtodo ms conveniente de administracin de un
cuestionario es por entrevista. Aunque hoy en da ya existen algunos cuestionarios muy grficos
que usan escalas sencillas. Como en el siguiente ejemplo:

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Con trabajadores de niveles de lectura bsica se recomienda utilizar entrevistas o


cuestionarios autoadministrados sencillos que se apliquen en grupos, con la asesora de
entrevistadores o supervisores capacitados.
En algunos casos, con ejecutivos que difcilmente vayan a dedicarle a un solo asunto ms de
20 minutos, se pueden utilizar cuestionarios autoadministrados o entrevistas telefnicas. Con
estudiantes suelen funcionar los cuestionarios autoadministrados.
Algunas asociaciones hacen encuestas por correo y ciertas empresas envan cuestionarios a
sus ejecutivos y supervisores mediante el servicio interno de mensajera o por correo
electrnico. Cuando el cuestionario contiene unas cuantas preguntas (su administracin toma
entre 4 y 5 minutos), la entrevista telefnica es una buena alternativa.
Ahora bien, sea cual fuere la forma de administracin, siempre debe haber uno o varios
supervisores que verifiquen que los cuestionarios se estn aplicando correctamente. Cuando un
cuestionario o una escala se aplica de forma masiva suele denominarse encuesta.
Cuando se utiliza la entrevista telefnica se debe tomar en cuenta el horario. Ya que si
hablamos slo a una hora (digamos en la maana), nos encontraremos con unos cuantos
subgrupos de la poblacin (por ejemplo, amas de casa).
Cuando lo enviamos por correo o es autoadministrado en forma directa, las instrucciones
tienen que ser muy precisas, claras y completas. Y debemos dar instrucciones que motiven al
respondiente para que siga contestando el cuestionario (digamos: ya nada ms unas cuantas
preguntas, finalmente).
Asimismo, cabe sealar que cuando se trata de entrevista personal, el lugar donde se realice
es importante (oficina, casa-habitacin, calle, etctera). Por ejemplo, Jaffe, Pasternak y Grifel
(1983) hicieron un estudio para comparar, entre otros aspectos, las respuestas obtenidas en dos
puntos diferentes: en el hogar y en puntos de venta. El estudio se interesaba en la conducta del
comprador y los resultados concluyeron que se pueden obtener datos exactos en ambos puntos,
aunque la entrevista en los puntos de compraventa es menos costosa.
Las entrevistas personales requieren de una atmsfera apropiada. El entrevistador debe ser
amable y tiene que generar confianza en el entrevistado. Cuando se trata de entrevistados del
sexo masculino, mujeres simpticas y agradables suelen resultar excelentes entrevistadoras.
Quien responde a una entrevista debe concentrarse en las preguntas y estar relajado. Despus de
una entrevista se necesita preparar un informe que indique si el sujeto se mostraba sincero, la
manera como respondi, el tiempo que dur la entrevista, el lugar donde se realiz, las
caractersticas del entrevistado, los contratiempos que se presentaron y la forma en que se
desarroll la entrevista, as como otros aspectos que se consideren 1relevantes.
La eleccin del contexto para administrar el cuestionario deber ser muy cuidadosa y
depender del presupuesto de que se disponga, el tiempo de entrega de los resultados, los
objetivos de la investigacin y el tipo de respondientes (edad, nivel educativo, etctera).
Estas maneras de aplicar un cuestionario se hacen extensivas a las escalas de actitudes, slo
que es mucho ms difcil en el caso de que se administren por telfono (pocas frases y
alternativas claras de respuesta).
Cuando los cuestionarios son muy complejos de contestar o de aplicar, suele utilizarse un
manual que explica a fondo las instrucciones y cmo debe responderse o administrarse.

53

Cul es el proceso para construir un cuestionario?


Siguiendo los pasos para construir un instrumento de medicin, tendramos la figura 9.6. Un
aspecto muy importante, que es necesario mencionar, reside en que cuando se construye un
cuestionario (al igual que otros instrumentos de medicin) se tiene que ser consistente en todos
los aspectos. Por ejemplo, si se decide que las instrucciones vayan en maysculas o algn tipo
de letra especial, todas las instrucciones debern ser as. Si se prefiere que los cdigos de las
categoras de respuesta vayan en recuadro, todas habrn de ajustarse a esto. Si no se es
consistente, algunos respondientes o entrevistadores llegan a desconcertarse.

54

Recopilacin de contenidos para su anlisis cuantitativo (denominado anlisis de


contenido, aunque es un mtodo que abarca una forma de recopilar contenidos y los
prepara para su anlisis estadstico)
Qu es y para qu sirve el anlisis cuantitativo de contenido?
De acuerdo con la definicin clsica de Berelson (1971), el anlisis de contenido es una
tcnica para estudiar y analizar la comunicacin de una manera objetiva, sistemtica y
cuantitativa. Krippendorff (1980) extiende la definicin del anlisis de contenido a una tcnica
de investigacin para hacer inferencias vlidas y confiables de datos con respecto a su
contexto.
Algunos autores consideran al anlisis de contenido como un diseo. Pero ms all de cmo
lo definamos, resulta una tcnica muy til para analizar los procesos de comunicacin en muy
diversos contextos. El anlisis de contenido puede aplicarse virtualmente a cualquier forma de
comunicacin (programas televisivos o radiofnicos, artculos en prensa, libros, poemas,
conversaciones, pinturas, discursos, cartas, melodas, reglamentos, etctera). Por ejemplo, es til
para analizar la personalidad de alguien, evaluando sus escritos; conocer las actitudes de un
grupo de personas mediante el anlisis de sus expresiones verbales o escritas; indagar sobre las
preocupaciones de un pintor o un msico estudiando su trabajo o material; compenetrarse con
los valores de una cultura; o averiguar las intenciones de un publicista o propagandista.
Usos del anlisis de contenido
Berelson (1971) seala varios usos del anlisis de contenido, entre los que destacan:
1. Describir tendencias en el contenido de la comunicacin.
2. Develar diferencias en el contenido de la comunicacin (entre personas, grupos,
instituciones, pases).
3. Comparar mensajes, niveles y medios de comunicacin.
4. Auditar el contenido de la comunicacin y compararlo contra estndares u objetivos.
5. Construir y aplicar estndares de comunicacin (polticas, normas, etctera).
6. Exponer tcnicas publicitarias y de propaganda.
7. Medir la claridad de mensajes.
8. Descubrir estilos de comunicacin.
9. Identificar intenciones, apelaciones y caractersticas de comunicadores.
10. Descifrar mensajes ocultos y otras aplicaciones a la inteligencia militar y a la
seguridad poltica.
11. Revelar "centros de inters y atencin para una persona, un grupo o una comunidad.
12. Determinar el estado psicolgico de personas o grupos.
13. Obtener indicios del desarrollo verbal (por ejemplo, en la escuela, como resultado de
la capacitacin, el aprendizaje de conceptos).
14. Anticipar respuestas a comunicaciones.
15. Reflejar actitudes, valores y creencias de personas, grupos o comunidades.
16. Cerrar preguntas abiertas.
El anlisis de contenido se utiliza, digamos, para ver si varias
telenovelas difieren entre s en cuanto a su carga de contenido sexual;
para conocer las diferencias ideolgicas entre varios peridicos (en
trminos generales o en referencia a un tema en particular); para
comparar estrategias propagandsticas de partidos polticos; para
contrastar, a travs de sus escritos, a diferentes grupos que asisten a
psicoterapia; para comparar el vocabulario aprendido por pequeos que
se exponen ms al uso de la computadora en relacin con nios que la
utilizan menos; para analizar la evolucin de las estrategias publicitarias
a travs de algn medio respecto a un producto (como perfumes

Anlisis
cuantitativo de
contenido: tcnica
para estudiar la
comunicacin de
una manera objetiva,
sistemticamente,
que cuantifica los
contenidos en
categoras.

55

femeninos de costo elevado); para conocer y comparar la posicin de diversos presidentes


latinoamericanos en cuanto al problema de la deuda externa; para comparar estilos de escritores
que se sealan como parte de una misma corriente literaria; etctera.
Cmo se realiza el anlisis de contenido?
El anlisis de contenido se efecta por medio de la codificacin, es decir; el proceso en
virtud del cual las caractersticas relevantes del contenido de un mensaje se transforman a
unidades que permitan su descripcin y anlisis precisos. Lo importante del mensaje se
convierte en algo susceptible de describir y analizar. Para codificar es necesario definir el
universo, las unidades de anlisis y las categoras de anlisis.
Universo
El universo podra ser la obra completa de Franz Kafka; las emisiones de un noticiario
televisivo durante un mes; los editoriales publicados en un da por cinco peridicos de una
determinada ciudad; todos los captulos de tres telenovelas; las canciones de Britney Spears, La
Ley o Cranberries; los escritos de un grupo de estudiantes durante un ciclo escolar; los discursos
pronunciados por varios contendientes polticos, durante el ltimo mes previo a la eleccin; los
escritos de un grupo de pacientes en psicoterapia en un periodo especfico; las conversaciones
grabadas de 10 parejas que participan en un experimento sobre interaccin matrimonial; los
escritos de terroristas, etctera. El universo, como en cualquier investigacin cuantitativa, debe
delimitarse con precisin.
Unidades de anlisis
Las unidades de anlisis constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son
caracterizados para ubicarlos dentro de las categoras. Berelson (1971) menciona cinco unidades
importantes de anlisis:
1. La palabra. Es la unidad de anlisis ms simple, aunque, como seala Kerlinger (2002),
puede haber unidades ms pequeas como letras, fonemas, smbolos. As, se puede medir
cuntas veces aparece una palabra en un mensaje (por ejemplo, veces que en un programa
televisivo de fin de ao se menciona al presidente).
2. El tema. Se define a menudo como una oracin, es decir, un enunciado respecto a algo.
Los temas suelen ser ms o menos generales. Kerlinger (2002, p. 552) utiliza un excelente
ejemplo para ello: "Las cartas de adolescentes o estudiantes de colegios superiores pueden
ser estudiadas en sus expresiones de autorreferencia." ste sera el tema ms extenso. Los
temas que constituyen ste se definiran como cualesquiera oraciones que usen "yo", "m"
y otros trminos que indiquen referencia al yo del escritor. As, se analizara qu tanta
autorreferencia contienen las cartas.
Si los temas son complejos, el anlisis del contenido es ms difcil, en especial si se
complica al incluirse ms de una oracin simple.
3. El tem. Tal vez es la unidad de anlisis ms utilizada y puede definirse como la unidad
total empleada por los productores del material simblico (Berelson, 1971). Ejemplos de
tems son un libro, un editorial, un programa de radio o televisin, un discurso, una ley,
un comercial, una carta amorosa, una conversacin telefnica, una cancin o la respuesta
a una pregunta abierta. En este caso lo que se analiza es el material simblico total.
4. El personaje. Se trata de un individuo, un personaje televisivo, un lder histrico,
etctera. Aqu lo que se analiza es el personaje.
5. Medidas de espacio-tiempo. Son unidades fsicas como el centmetro-columna (por
ejemplo, en la prensa), la lnea (en escrito), el minuto (en una conversacin o en radio), el
periodo de 20 minutos (en una interaccin), el cuadro (en televisin), cada vez que se
haga una pausa (en un discurso).
Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categoras; esto podra representarse
de la siguiente manera:

56

Respecto a la pregunta: qu unidad debe seleccionarse?, ello depende de los objetivos y las
preguntas de investigacin. Sin embargo, Berelson (1971) sugiere lo siguiente:
a) En un solo estudio es posible utilizar ms de una unidad de anlisis.
b) Los clculos de palabras y las unidades amplias, como el tem y las medidas de espaciotiempo, son ms adecuados en los anlisis que ponen nfasis en asuntos definidos.
c) Las unidades amplias y las ms definidas son vlidas para la aceptacin o el rechazo en
una categora.
d) Las unidades amplias generalmente requieren de menos tiempo para su codificacin que
las unidades pequeas, referidas a las mismas categoras y materiales.
e) Debido a que los temas o las oraciones agregan otra dimensin al asunto, la mayora de
las veces son ms difciles de analizar que las palabras y las unidades amplias.
f) El tema es adecuado para anlisis de significados y las relaciones entre stos.
Categoras
Las categoras son los niveles donde sern caracterizadas las unidades de anlisis. Como
menciona Holsti (1969), son las "casillas o cajones" en las cuales se clasifican las unidades de
anlisis. Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista, como liberal o
conservador. Un personaje de una caricatura se clasificara como bueno, neutral o malo. En
ambos casos, la unidad de anlisis se categoriza. Vemoslo esquemticamente:

57

Es decir; cada unidad de anlisis se categoriza o encasilla en uno o ms sistemas de


categoras. Por ejemplo, en un estudio citado por Krippendorff (1980) se analizaron 2.430 actos
de violencia televisada. En cada acto, el personaje principal (unidad de anlisis) se categorizaba
como:
 Bueno, neutral o malo (sistema 1).
 Asociado con hacer cumplir la ley, no era relacionado con la ley o era presentado como
un delincuente o criminal (sistema 2).
En este caso, la unidad de anlisis es el comportamiento del personaje durante el acto
televisivo, y las categoras eran dos: bondad del personaje y carcter involucrado. A su vez, las
subcategoras de la bondad del personaje eran tres: bueno, neutral y malo. Y las subcategoras
del carcter involucrado tambin eran tres: asociado con cumplir la ley, no relacionado con la
ley y un criminal. Esto podra representarse as:

La seleccin de categoras tambin depende del planteamiento del problema.


Tipos de alegoras
Krippendorff (1980) seala cinco tipos de categoras:
1. De asunto o tpico. Se refieren a cul es el asunto, tpico o tema tratado en el L
contenido (de qu trata el mensaje o la comunicacin?).
Ejemplo

2. De direccin. Estas categoras se refieren a cmo es tratado el asunto (positiva o


negativamente?, favorable o desfavorable?, nacionalista o no nacionalista?, etctera).

58

Ejemplo

3. De valores. Se refieren a categoras que indican qu valores, intereses, metas, deseos o


creencias son revelados.
Ejemplo

4. De receptores. Estas categoras se relacionan con el destinatario de la comunicacin (a


quin van dirigidos los mensajes?).
Ejemplo

5. Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de
anlisis. De posicin son, por ejemplo, la seccin y pgina (en prensa), y el horario (en
televisin y radio); de duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un
programa de radio, un discurso), los centmetros/columna (en prensa), los cuadros en una
pelcula, etctera. No se deben confundir las medidas de espacio-tiempo con las categoras
fsicas. Las primeras son unidades de anlisis y las segundas constituyen categoras.

59

Ejemplo

En ambos casos se usa el tiempo, pero en el primero como unidad, y en el segundo como
categora. Es muy diferente.
Requisitos de las categoras
En un anlisis de contenido se suelen tener varias categoras, que deben cumplir los
siguientes requisitos:
1. Las categoras y subcategoras deben ser exhaustivas. Es decir, abarcar todas las posibles
subcategoras de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora "Ideologa del esposo" no
podra prescindir de la subcategora "Neutral".
2. Las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de
anlisis caiga en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un
personaje no puede ser "bueno" y "malo" a la vez.
Aunque no siempre las categoras son mutuamente excluyentes. Por ejemplo, al analizar
comerciales televisivos podramos tener, entre otras categoras, las siguientes:

Una unidad de anlisis (un comercial) puede caer en una subcategora de "Presencia de
color" y en otra subcategora de la categora "Necesidad fisiolgica que se apela" (color y sed);
pero no caer en dos subcategoras de la misma categora, como "hambre" y "sed", a menos que
generramos la subcategora hambre y sed.
En ciertos casos especiales, llega a interesar al analista un sistema de categoras donde stas
no sean mutuamente excluyentes. Pero no es lo normal.

60

3. Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y de una profunda
evaluacin de la situacin.
Ejemplo de un anlisis de contenido
Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin de categoras, se
acudir a un estudio de Greenberg, Edison, Korzenny, Fernndez-Collado y Atkin (1980). El
estudio consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las tres grandes
cadenas de Estados Unidos: ABC, CBS y NBC. Se analizaron diversos programas durante tres
periodos de 1975 a 1978, para evaluar el grado en que la televisin estadounidense mostraba
productos prosociales y antisociales como medida de la violencia televisada. Las categoras y
subcategoras eran las siguientes (ver cuadro 9.16):
El estudio consider como unidad de anlisis la conducta; cada vez que una conducta se
presentaba era codificada.

Cuando se crean las categoras, stas deben definirse con precisin y es necesario explicitar
qu se va a comprender en cada caso, y qu habr de excluirse.

61

El anlisis de contenido consiste en asignar cada unidad a una o ms categoras. De hecho,


el producto de la codificacin son frecuencias de categoras. Se cuenta cuntas veces se repite
cada categora o subcategora (cuntas unidades de anlisis entraron en cada una de las
categoras). Por ejemplo, Greenberg et al. (1980, p. 113) encontraron los resultados que se
muestran en el cuadro 9.17.
Cules son los pasos para llevar a cabo el anlisis de contenido?
Ya hemos mencionado tres:
1. Definir con precisin el universo y extraer una muestra representativa.
2. Establecer y definir las unidades de anlisis.

3. Establecer y definir las categoras y subcategoras que presenten las variables de la


investigacin.
Los dems pasos son:
4. Seleccionar los codificadores. Los codificadores son las personas que habrn de
asignar las unidades de anlisis a las categoras. Deben tener un nivel educativo
profesional (estudiantes a nivel de licenciatura como mnimo).
5. Elaborar las hojas de codificacin. Estas hojas contienen las categoras y los
codificadores anotan en ellas cada vez que una unidad entra en una categora o
subcategora.
En la figura 9.7 se muestran los elementos de una hoja de codificacin. Las hojas de
codificacin pueden incluir elementos ms precisos para describir el
material. Por ejemplo, para analizar artculos de peridicos: nombre del
peridico, fecha de publicacin, gnero periodstico (reportaje,
entrevista, editorial, artculo de fondo, carta, insercin pagada, artculo
general), signatario del texto, seccin donde se public, pgina, volumen
de publicacin (ao, nmero o equivalente), ubicacin en los cuadrantes
de pginas, tamao (en centmetros/columna), nombre del codificador, da de
codificacin, etctera. Una hoja puede servir para una o varias unidades, segn nos
interese o no tener datos especficos de cada unidad (normalmente se prefiere tener la
informacin por unidad).
Asimismo, las categoras y subcategoras deben codificarse con sus respectivos valores
numricos. En la hoja de codificacin de la figura 9.7, significa 1 acto pro social y 2 acto
antisocial (y 1.1.0 es "altruismo", 1.2.0 "mostrar afecto", etctera). Aparecen tres cifras en
cada caso, porque hay categoras subcategoras y subcategoras de las segundas.

62

6. Proporcionar entrenamiento de codificadores. Este entrenamiento incluye que los


codificadores se familiaricen y compenetren con las variables, comprendan las categoras
y subcategoras, y entiendan las definiciones de ambas, Adems, debe capacitarse a los
codificadores en la manera de codificar y discutirse ampliamente con ellos las diferentes
condiciones en que puede manifestarse o estar presente cada categora y subcategora.
Adems, los codificadores tienen que comprender en forma cabal en qu consiste la
unidad de anlisis.
7. Calcularla confiabilidad de los codificadores. Una vez que se lleva a cabo el
entrenamiento, los codificadores realizan una codificacin provisional de una parte
representativa del material (el mismo material para todos los codificadores), para ver si
existe consenso entre ellos. Si no hay consenso no puede efectuarse un anlisis de
contenido confiable.
Para lo anterior se calcula la confiabilidad de cada codificador (individual) y la
confiabilidad entre codificadores. El clculo de la confiabilidad individual de los codificadores
depende de si tenemos uno o varios de stos.
a) Si se dispone de un solo codificador (porque el material es reducido) se observan las
diferencias de la codificacin del mismo mensaje hecha por el codificador en dos tiempos
diferentes. Si las diferencias son muy pequeas, el codificador es individualmente confiable.
Este tipo de confiabilidad se llama con fiabilidad intracodificador, la cual mide la estabilidad de
la prueba y reprueba de un codificador a travs del tiempo.
Otro mtodo consistira en que el codificador trabaje una parte representativa del material y
despus aplique a su codificacin (resultados) la siguiente frmula:

63

Suponiendo que un mensaje conste de 20 unidades y se logren correctamente las 20, la


confiabilidad ser de 1 (20/20), que es el mximo de confiabilidad. Si el codificador slo pudo
codificar en forma correcta 15 de los 20, la confiabilidad sera de 0.75 (15/20).
b) Si se dispone de varios codificadores, la confiabilidad individual puede determinarse as:
se pide a todos los codificadores que codifiquen el mismo material, se toman los resultados de
todos menos los de uno y se compara la codificacin de ste contra la del resto. As se procede
con cada codificador.
Tambin puede aplicarse a todos los codificadores la frmula mencionada para calcular la
confiabilidad individual; quien se distancie del resto se considera un caso poco confiable.

64

Ejemplo

El clculo de la con fiabilidad intercodificadores se realiza por pares de codificadores


(parejas). Se pide a cada pareja formada que codifique el material, se comparan los resultados
obtenidos por las parejas, se cuenta el nmero de acuerdos entre las parejas, se determina el
nmero de unidades de anlisis y se aplica la siguiente frmula:

Despus se suman los resultados de esta frmula y se divide entre el nmero de


comparaciones, que depende del nmero de parejas; Vemoslo con un ejemplo:

Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas
codifican en la misma categora a una misma unidad de anlisis):

Debe observarse que no hubo consenso total entre cuntas unidades de anlisis podan
distinguirse en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades, y las parejas 1 y 2 distinguieron
18). En este caso, para la frmula de confiabilidad entre parejas, se toma en cuenta el mximo
de unidades de anlisis codificadas por alguna de las parejas. Si fuera:

65

Se obtiene la confiabilidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el
nmero de comparaciones). En nuestro ejemplo:

No es conveniente tolerar una con fiabilidad menor que 0.85 (ni total ni entre dos parejas) y
de ser posible debe superar el 0.89: Al igual que con otros instrumentos de medicin, la
confiabilidad oscila entre cero (0) (nula confiabilidad) y 1 (confiabilidad total).
En el anlisis de contenido una confiabilidad baja puede deberse a que las categoras o
unidades de anlisis no se definieron con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o
a la inhabilidad de los codificadores. Cuando se obtiene una baja con fiabilidad tiene que
detectarse y corregirse el problema.
Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con el
material codificado) y al finalizar sta.
8. Efectuar la codificacin. Lo que implica contar las frecuencias de repeticin de las
categoras (nmero de unidades que entran en cada categora).
9. Vaciar los datos de las hojas de codificacin y obtener totales para cada categora.
10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados.
Observacin cuantitativa
Qu es y para qu sirve la observacin cuantitativa?
La observacin consiste en el registro sistemtico, vlido y confiable de comportamiento o
conducta manifiestos. Puede utilizarse como instrumento de medicin en muy diversas
circunstancias. Haynes (1978) menciona que es el mtodo ms usado por quienes estn
orientados conductualmente. Puede servir para determinar la aceptacin de un grupo respecto a
su profesor, as como para analizar conflictos familiares, eventos masivos (como la violencia en
los estadios de ftbol), la aceptacin de un producto en un supermercado, el comportamiento de
deficientes mentales, etctera.
Como mtodo para recolectar datos es muy similar al anlisis de contenido. De hecho, es
una forma de observacin del contenido de comunicaciones verbales y no verbales. Por ello, en
este apartado algunos conceptos slo se mencionarn, pues fueron tratados en el apartado sobre
anlisis del contenido.
Pasos para construir un sistema de observacin
Los pasos para construir un sistema de observacin son:
1. Definir con precisin el universo de aspectos, eventos o conductas a observar: Por
ejemplo, si nuestro inters es conocer los recursos con que cuentan las escuelas de un distrito
escolar, debemos definir lo que concebimos como "recurso escolar". Un universo sera el
comportamiento verbal y no verbal de un grupo de alumnos durante un semestre. Otro universo
seran las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o

66

equipos para la calidad, en un periodo de un ao. O bien, las conductas agresivas de un grupo de
esquizofrnicos en sesiones teraputicas.
2. Extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar. Un
repertorio suficiente de conductas para observar.
3. Establecer y definir las unidades de observacin. Por ejemplo, cada vez que se presenta
una conducta agresiva, cada minuto se analizar si el alumno est o no atento a la clase durante
dos horas al da (7:00 a 9:00 horas), el nmero de personas que leyeron el tablero de avisos de la
compaa, etctera. El concepto de unidad de anlisis es el mismo que en la recopilacin y el
anlisis de contenido, slo que en la observacin se trata de conductas, eventos o aspectos.
4. Establecer y definir las categoras y subcategoras de observacin. Estas categoras son
similares a las definidas para el anlisis de contenido. Y la observacin tambin consiste en
asignar unidades a categoras y subcategoras de observacin.
Ejemplo

1. Distancia fsica: se refiere a si el sujeto experimental aumenta o disminuye su distancia


hacia el interlocutor a partir de la distancia que inicialmente ocupara; esta distancia
inicial estuvo delimitada por los asientos que el actor y el sujeto deban ocupar y, segn la
teora, es la distancia en la que dos extraos en una situacin de comunicacin pueden
interactuar de manera cmoda. Las dimensiones que esta variable adquiere son: el
acercarse (afiliacin) con valor de "1" o el alejarse (evitacin) del actor (deficiente
mental) con valor de "0", mediante inclinaciones corporales, o bien, modificando por
completo su distancia.
2. Movimientos corporales que denotan tensin: esta variable se orienta a captar los
movimientos que el sujeto est realizando como ndice de tensin (evitacin) con valor de
"0" o de relajacin (afiliacin) que experimenta, con valor de "1". En esta variable
especficamente se analizan movimientos de pies y piernas aun ritmo acelerado, ademanes
con brazos y manos (como estar rascando, picando, etctera) y la postura en general del
sujeto.
3. Conducta visual del sujeto: que segn se estipula en esa investigacin adquiere dos
dimensiones:
a) dirigida hacia el interlocutor (afiliacin). Un valor de "1".
b) dirigida hacia cualquier otra parte (evitacin) con valor de "0".
4. Conducta verbal: tal indicador est compuesto por el contenido
verbal del discurso del sujeto hacia el deficiente y se orienta
Observacin
primordialmente al formato del discurso; incluye dos
cuantitativa: registro
sistemtico, vlido y
modalidades:
confiable de
a) frases u oraciones completas (afiliacin) con valor de "1".
comportamiento o
b) frases dicotmicas y silencios (evitacin) con valor de "0".
conducta manifiesta.

La modalidad de frases dicotmicas incluye respuestas


monosilbicas (si, no), murmullos, sonidos guturales; los silencios que se interpretan como
respuestas dictomas (respuesta de evitacin) son los silencios no naturales en el discurso,
cuando expresamente el sujeto se queda en silencio. La conducta verbal se mide a travs del
dilogo que sostenga el sujeto con el deficiente mental; es decir, en respuesta al guin que el

67

actor interpreta ante cada sujeto (que es idntico para todos) y en las intervenciones que el
mismo sujeto realice.
En principio se pens que adems de medir la conducta verbal en cuanto a su formato,
convendra medirla tambin en cuanto a su contenido; es decir, determinar si las frases emitidas
por l en respuesta a lo expresado por el deficiente revelaban un contenido positivo o negativo.
Esta modalidad no fue incluida por la dificultad que presenta obtener una medicin objetiva.
Finalmente, cabe establecer que en los cuatro indicadores (variables) adoptados para medir
la evitacin en la interaccin se establecieron dimensiones cuya medicin fuese dicotmica; es
decir, las opciones de respuesta para cada variable slo podan codificarse bajo la escala de 0-1;
esto es, evitacin o no evitacin. Las variables no adquieren ms opciones de respuesta por la
dificultad de detectar t conductas de evitacin tanto verbales como no verbales.
Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes
Las subcategoras pueden ser escalas del tipo Likert, Guttman o diferencial semntico.

5. Seleccionar a los observadores. Los observadores son las personas que habrn de
codificar la conducta y deben conocer las variables, categoras y subcategoras.
6. Elegir el medio de observacin. La conducta o sus manifestaciones pueden codificarse
por distintos medios: observarse directamente y codificarse, o grabarse en videocinta y
analizarse (con o sin audio, dependiendo del hecho de que se evale o no la conducta
verbal) .En algunos casos, el observador se oculta y observa (por ejemplo, a travs de un
espejo de doble vista). Otras veces participa con los sujetos y codifica. En ciertas
ocasiones se codifican manifestaciones de la conducta y la observacin es a posteriori
(por ejemplo, un estudio para evaluar las condiciones higinicas de una comunidad o la
infraestructura con que cuenta una poblacin). El medio a travs del cual se observe
depende de la investigacin en particular.
7. Elaborar las hojas de codificacin. Su formato es el mismo que se present en el
apartado sobre anlisis de contenido. En el caso de Naves y Poplawsky (1984), la hoja de
codificacin fue la que se muestra en la figura 9.8.

68

8. Proporcionar entrenamiento a codificadores (en las variables, categoras, subcategoras,


unidades de anlisis y el procedimiento para codificar, as como sobre las diferentes
maneras como puede manifestarse una categora o subcategora de conducta).
9. Calcular la con fiabilidad de los observadores (intraobservador e interobservadores). Los
procedimientos y las frmulas pueden ser los mismos que los vistos en el apartado sobre
el anlisis de contenido; lo nico que cambia es la palabra "codificadores", "codificacin",
"codificadas", por "observadores", "observacin", "observadas".
Por ejemplo:

Haynes (1978, p. 160) proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre
observadores o el grado de acuerdo interobservadores (Ao).

Donde Ia es el nmero total de acuerdos entre observadores, e Id es el nmero total de


desacuerdos entre observadores. Un "acuerdo" se define como la codificacin de una unidad de
anlisis en una misma categora por distintos observadores.

Se interpreta como cualquier coeficiente de con fiabilidad (0 a 1).


10. Llevar a cabo la codificacin por observacin.

69

11. Vaciar los datos de las hojas de codificacin y obtener totales para cada categora.
12. Realizar los anlisis apropiados.

Tipos de observacin
La observacin puede ser participante o no participante. En la primera, el observador
interacta con los sujetos observados, pero en la segunda no ocurre tal interaccin. Por ejemplo,
un estudio sobre las conductas de aprendizaje de nios autistas, en donde una instructora
interacta con los nios y al mismo tiempo codifica.
Ventajas de la observacin
Tanto la observacin como el anlisis de contenido tienen varias ventajas:
1. Son tcnicas de medicin no obstrusivas. En el sentido que el instrumento de medicin
no "estimula" el comportamiento de los sujetos (las escalas de actitud y los cuestionarios
pretenden "estimular" una respuesta a cada tem). Los mtodos no obstrusivos
simplemente registran algo que fue estimulado por ottos factores ajenos al instrumento de
medici6n.
2. Aceptan material no estructurado.
3. Pueden trabajar con grandes volmenes de datos (material).
PRUEBAS E INVENTARlOS ESTANDARIZADOS
Qu son las pruebas estandarizadas?
En la actualidad existe una amplia diversidad de pruebas e inventarios desarrollados por
diversos investigadores para medir gran nmero de variables. Estas pruebas tienen su propio
procedimiento de aplicacin, codificacin e interpretacin, y se encuentran disponibles en
diversas fuentes secundarias y terciarias, as como en centros de investigacin y difusin del
conocimiento. Hay pruebas para medir habilidades y aptitudes (como habilidad verbal,
razonamiento, memoria, inteligencia, percepcin, habilidad numrica), la personalidad, los
intereses, los valores, el desempeo, la motivacin, el aprendizaje, el clima laboral en una
organizacin, la inteligencia emocional etctera. Tambin se puede disponer de pruebas
clnicas para detectar conducta anormal, pruebas para seleccionar personal, pruebas para
conocer las percepciones u opiniones de las personas respecto a diversos tpicos, pruebas para
medir la autoestima y, en fin, otras muchas variables del comportamiento.12
El problema en el uso de estas pruebas es que la mayora han sido desarrolladas en
contextos muy diferentes al latinoamericano, por lo que en ocasiones su utilizacin resulta
inadecuada, invlida y poco confiable. Cuando se utilice como instrumento de medicin una
prueba estandarizada, es conveniente que se seleccione una prueba desarrollada o adaptada
por algn investigador para el mismo contexto de nuestro estudio, y que sea vlida y confiable
(debemos tener informacin a este respecto).
En Caso de que elijamos una prueba diseada en otro contexto, ser necesario adaptarla y
aplicar pruebas piloto para calcular su validez y confiabilidad, as como ajustarla a las
condiciones de nuestra investigacin. El instrumento o la prueba deben demostrar que son
vlidos y confiables para el contexto en el cual se van a aplicar.
Nuez (2001), por ejemplo, desarroll una prueba estandarizada cuantitativa para medir el
sentido de vida (bajo la concepcin de Victor Frankl) con 59 tems, utilizando el escalamiento
tipo Likert y reportando una confiabilidad alfa-Cronbach de 0.91 y una solucin de ocho
12

Para conocer la diversidad de estas pruebas y sus aplicaciones se recomienda Anastasi (1997), Thorndike y Hagen
(1989), Cronbach (1984), Nunnaliy (1970), AERA, APA y NCME (1999). Se trata de obras clsicas sobre medicin
y manejo de pruebas estandarizadas.

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factores, ubicados en cuatro cuadrantes de dos ejes: homofaber (xito-fracaso) y homopatiens


(plenitud-desesperacin).
Revis, antes de crear su prueba, 15 instrumentos como PIL, Logo Test y Song Test, Mile
Test, Life Purpose Questionnaire Test. Comenz con un instrumento de 180 reactivos que fue
depurando hasta llegar a sus 59. Es un excelente ejemplo de una adaptacin al medio
latinoamericano de una prueba estandarizada sobre el sentido de vida. Los tems se incluyen al
final del captulo.
En la actualidad encontramos gran variedad de estas pruebas en formato de CD (disco
compacto) que hacen mucho ms fcil y divertido contestarlas; un ejemplo es la prueba
"Emotional IQ Test" (prueba de inteligencia emocional) de Meyer, Salovey y Caruso (1996) .En
Internet hay diversos sitios donde se localizan estas pruebas, como Psychtests. En su buscador
teclee entre comillas la variable a medir y la palabra "prueba o
test", y encontrar un sinnmero de esos instrumentos para
Pruebas estandarizadas:
cuestionarios o inventarios
recolectar datos.
desarrollados para medir
Un tipo de pruebas estandarizadas bastante difundido lo
diversas variables y que
constituyen las pruebas proyectivas, las cuales presentan
tienen sus propios
estmulos a los sujetos para que respondan a ellos; despus se
procedimientos de
pueden analizar las respuestas tanto cuantitativa como
aplicacin, codificacin e
cualitativamente, y se interpretan. Estas pruebas miden
interpretacin.
proyecciones de los sujetos, como por ejemplo la personalidad.
Dos pruebas proyectivas muy conocidas son el test de Rorschach (que presenta manchas de
tinta en tarjetas o lminas blancas numeradas a los sujetos y stos relatan sus asociaciones e
interpretaciones en relacin con las manchas) y el test de apercepcin temtica (que, con un
esquema similar al de Rorschach, muestra a los sujetos cuadros que evocan narraciones o
cuentos, y ellos deben elaborar una interpretacin). Dichas pruebas poseen un procedimiento
estandarizado, aunque tambin se consideran instrumentos cualitativos para recolectar los datos,
dada la profundidad de informacin que recogen de las personas en sus propias palabras. Cabe
sealar que su aplicacin regularmente es estandarizada; pero su interpretacin no. El anlisis es
ms bien de corte cualitativo.
Bastantes pruebas estandarizadas (como las proyectivas) requieren de un entrenamiento
considerable y un conocimiento profundo de las variables por parte del investigador que habr
de aplicarlas e interpretarlas. No pueden aplicarse con superficialidad e indiscriminadamente.
La manera de aplicar, codificar, calificar e interpretar las pruebas estandarizadas es tan variada
como los tipos existentes.
OTRAS FORMAS CUANTITATIVAS DE RECOLECCION DE LOS DATOS
Qu otras maneras existen para recolectar los datos?
En ocasiones puede acudirse a archivos que contengan los datos. Por ejemplo, si nuestra
hiptesis fuera: "La violencia manifiesta en la ciudad de Mxico es mayor que en la ciudad de
Caracas", acudiramos a la alcalda de algunas ciudades para solicitar datos relacionados con la
violencia: nmero de asaltos, violaciones, robos a casa-habitacin, asesinatos, etctera (datos
por habitante, distrito y generales). Tambin acudiramos a los hospitales y a las diferentes
procuraduras. Otro ejemplo sera consultar los archivos de una universidad y tomar los datos de
inteligencia, personalidad u otras variables que nos interesen. Desde luego, a veces esta
informacin no es accesible. En Mxico, hay un organismo que proporciona datos (incluso
grabados en disco para computadora) sobre estadsticas nacionales: el Instituto Nacional de
Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI).
Asimismo, pueden utilizarse datos recolectados por otros investigadores, lo que se conoce
como anlisis secundario. En este caso es necesario tener la certeza de que los datos son vlidos
y confiables, as como conocer la manera en que fueron codificados. El intercambio de stos es
una prctica comn entre investigadores. Adems, existen mtodos propios de las diferentes
ciencias sociales, como el anlisis de redes, para evaluar cmo se manifiesta la comunicacin
en un sistema social (quin se comunica con quin, quines distorsionan la informacin, cmo

71

fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos, etctera), sistemas de medicin
fisiolgica, escalas multidimensionales que miden a los sujetos en varias dimensiones (como los
sistemas Galileo de J. Woelfel y E. L. Fink, 1980, y ALSCAL), para medir la distancia
psicolgica entre los conceptos "patria", "madre", "presidente" y "nacin", etctera, tomando en
cuenta dimensiones cognitivas y emocionales. Y, en fin, otros mtodos que escapan al alcance
de este libro.
Para el manejo de archivos se recomienda consultar a Webb, Campbell y Schwartz (2000);
para el anlisis de redes, a Rogers y Kincaid (1981), Valente (1995), Wellman y Berkowitz
(1997) y Wellman (1999); y para escalas multidimensionales, a Norton (1980), Woelfel y Danes
(1980), Borg y Groenen (1997) y, desde luego, las obras clsicas de Torgerson (1985) y
Rumney, Shephard y Nerove (1972).
CMO SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDICION?
Hemos dicho que las categoras de un tem o pregunta y las categoras y subcategoras de
contenido u observacin requieren codificarse con smbolos o nmeros. Y deben codificarse
porque de 19 contrario no se efectuara ningn anlisis o slo se contara el nmero de
respuestas en cada categora (por ejemplo, 25 contestaron "s" y 24 respondieron "no"). Pero el
investigador se interesa en realizar anlisis ms all de un conteo de casos por categora, y la
mayora de los anlisis se llevan a cabo por computadora. Para ello es necesario transformar las
respuestas en smbolos o valores numricos. Los datos deben resumirse, codificarse y
prepararse para el anlisis.
Tambin se coment que las categoras pueden ir o no precodificadas (llevar la codificacin
en el instrumento de medicin antes de que ste se aplique) y que las preguntas abiertas no
pueden estar precodificadas. Pero, en cualquier caso, una vez que se tienen las respuestas, stas
debern codificarse.
La codificacin de las respuestas implica cuatro pasos:
1. Codificar las categoras de tems o preguntas y las categoras de contenido u observacin
no precodificadas.
2. Elaborar el libro de cdigos.
3. Efectuar fsicamente la codificacin.
4. Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.
Veamos cada paso con algunos ejemplos.
Codificar
Si todas las categoras fueron precodificadas y no se tienen preguntas abiertas, el primer
paso no es necesario. ste ya se efectu.
Si las categoras no fueron precodificadas y se tienen preguntas abiertas, deben asignarse los
cdigos o la codificacin a todas las categoras de tems, de preguntas o de contenido u
observacin. Por ejemplo:
Pregunta no precodificada
Practica usted algn deporte por lo menos una vez a la semana?
S
No
Se codifica
1 = S
0 = No
Frase no precodificada
"Creo que estoy recibiendo un salario justo por mi trabajo."

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( ) Totalmente de acuerdo ( ) De acuerdo: ( ) Ni de acuerdo,


ni en desacuerdo
( ) En desacuerdo ( ) Totalmente en desacuerdo
Se codifica
5 = Totalmente de acuerdo
4 = De acuerdo
3 = Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
2 = En desacuerdo
1 = Totalmente en desacuerdo
Tratndose de preguntas abiertas ya se expuso cmo se codifican.
Libro de cdigos
Una vez que estn codificadas todas las categoras del instrumento de medicin, se procede
a elaborar el "libro de cdigos". El libro de cdigos es un documento que describe la
localizacin de las variables y los cdigos asignados a los atributos que las componen
(categoras o subcategoras) (Babbie, 2001). Este libro cumple con dos funciones: a) es la gua
para el proceso de codificacin, y b) es la gua para localizar variables e interpretar los datos
durante el anlisis (Babbie, 1995,2001). El libro de cdigos puede conducirnos a los
significados de los valores de las categoras de las variables.
Los elementos de un libro de cdigos son: variable, pregunta/tem/tema, categorassubcategoras, columna(s).
Supongamos que tenemos una escala Likert con tres tems (frases): "La Direccin General
de Impuestos Nacionales informa oportunamente sobre cmo, dnde y cundo pagar los
impuestos."
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
"Los servicios que presta la Direccin General de Impuestos Nacionales son en general muy
buenos."
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo,
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
"La Direccin General de Impuestos Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus
funcionarios."
(1) Muy de acuerdo
(2) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo
(4) En desacuerdo
(5) Muyen desacuerdo
El libro de cdigos sera el que se muestra en el cuadro 9.18.
En el caso del estudio por observacin de Naves y Poplawsky (1984) (figura 9.8), el libro de
cdigos sera el que se muestra en el cuadro 9.19.

73

Es decir, el libro de cdigos es un manual para el investigador y los codificadores. Los


cuestionarios contestados, las escalas aplicadas, las hojas de codificacin, las pruebas
respondidas o cualquier otro instrumento de medicin administrado son transferidos a una
matriz, la cual es el conjunto de datos simblicos o numricos producto de la aplicacin del
instrumento. Esta matriz es lo que habr de analizarse. El apartado columna dentro del libro de
cdigos recibe su sentido en la matriz; veamos por qu. La matriz tiene renglones y columnas;
los renglones representan casos o sujetos en la investigacin, y las columnas son los lugares
donde se registran los valores en las categoras o subcategoras. Esto podra esquematizarse as:

Los resultados del instrumento de medicin se transfieren a la matriz por medio del libro de
cdigos. El proceso puede representarse as:

Sin el libro de cdigos no puede llevarse a cabo la transferencia. Vamos a suponer que
hubiramos aplicado la escala de actitud con tres tems del cuadro 9.18 a cuatro personas,
obteniendo los siguientes resultados:

74

Persona 1

Persona 2
Obtuvo respectivamente:

Persona 3
Obtuvo respectivamente:

3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)


4 (de acuerdo)
3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)

4
4
4

Persona 4
Obtuvo respectivamente:

5
4
3
De acuerdo con el libro de cdigos (cuadro 9.18), tendramos la matriz de la figura 9.9.

75

En el ejemplo de Naves y Poplawsky (cuadro 9.19), la matriz sera la de la figura 9.10.


El libro de cdigos indica a los codificadores qu variable, tem/categora/sub categora van
en cada columna, y qu valores debe anotar en cada columna, as como el significado de cada
valor numrico.
Con el libro de cdigos sabemos que el sujeto 1 es el "01", que pertenece al "grupo cultural"
("1" en la tercera columna), que tuvo una conducta de alejamiento en su distancia fsica

13

13

Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de "conducta de evitacin" obtenan esta codificacin
cada 10 segundos (cada unidad de anlisis), y sumaban el nmero de 1 (unos) y lo transformaban en porcentaje. Aqu
suponemos que toda la interaccin con el deficiente mental puede categorizarse y subcategorizarse.

76

("0" en la cuarta columna), que sus movimientos corporales fueron de tensin ("0" en la quinta
columna), que su conducta visual fue a otra parte y no vio al sujeto ("0" en la sexta columna),
que dijo frases dicotmicas o silencios ("0" en la sptima columna) y que fue codificado por
LRE ("1" en la octava columna) .Y as con cada sujeto.
Obsrvese que, sin el libro de cdigos, no se puede codificar y una matriz de datos carece de
significado. La siguiente matriz no nos dice nada sin el libro de cdigos. Por ejemplo:

Qu significa cada columna, cada dgito? Est en clave y slo podemos tener acceso a ella
mediante el libro de cdigos.
En el libro de cdigos y en la matriz de datos, una variable, un tem, una categora o una
subcategora puede abarcar una, dos o ms columnas, dependiendo de lo que est indicando.
Veamos el libro de cdigos y la matriz correspondiente de la figura 9.11.
Valores perdidos
Cuando las personas no responden a un tem, contestan incorrectamente o no puede
registrarse la informacin (por ejemplo, no se pudo observar la conducta), se crean una o varias
categoras de valores perdidos y se les asignan sus respectivos cdigos.

77

Ejemplo

Hasta el momento se han presentado, por razones didcticas, ejemplos resumidos de libros
de cdigos. Desde luego, un libro de cdigos casi siempre tiene ms variables o categoras y, en
consecuencia, ms columnas (al igual que la matriz de datos). Hay matrices que pueden tener
500 o ms columnas. Asimismo, debe recordarse que los renglones son casos (sujetos, escuelas,
series de televisin, etctera).
Actualmente el libro de cdigos cumple una funcin ms bien de comunicacin, entre los
investigadores que participan en un estudio, para que todos sepan las claves de los cdigos

78

asignados a los datos. No obstante, en muchos programas de anlisis estadstico (como el


Paquete Estadstico para las Ciencias Sociales, SPSS) la matriz de datos va acompaada de la
matriz de cdigos. La primera c aparece si damos un "clic" en la vista de datos: que es la
pestaa (simulando una carpeta o flder) ubicada en la parte inferior de la pantalla hacia
nuestro lado izquierdo. La segunda est hacia la derecha y es la pestaa que dice "vista de
variables" en la cual se sealan -variable por variable- los cdigos de cada categora y la manera
de codificarla (adems del nombre de la variable, la anchura en registros o columnas, si tiene o
no decimales, los valores perdidos, la etiqueta o el nombre largo de las variables, el nivel de
medicin, etctera). En ingls se denomina variable view.
En la figura 9. 12 mostramos un ejemplo ficticio.

Codificacin fsica
El tercer paso del proceso de codificacin es la codificacin fsica de los datos, es decir,
llenar la matriz de datos. Esta codificacin la efectan los codificadores, a quienes se les
proporciona el libro de cdigos. As, cada codificador vaca las respuestas en la matriz de datos,
de acuerdo con el libro de cdigos. El vaciado de la matriz de datos puede hacerse en "hojas de
tabulacin", las cuales tienen columnas y renglones. En la figura 9.13 se muestra un ejemplo de
una de estas hojas.
Si no alcanza una hoja de tabulacin, se utilizan las hojas necesarias para vaciar los datos de
todos los casos. Por ejemplo, la primera hoja puede alcanzarnos para 24 casos; pero si tenemos
200 casos, habremos de usar 9 hojas. Cada hoja estar llena de dgitos.
Aunque hoy da en la mayora de las investigaciones ya no se usan las hojas de codificacin.
Lo comn es transferir los datos directamente de los ejemplares del instrumento de medicin a
la matriz de datos creada como archivo en la computadora. Esta tarea de captura debe realizarse
de manera muy cuidadosa, para evitar cometer errores y alterar los resultados.
Tambin existen sistemas de lectura ptica: los cuales pueden leer los datos directamente de
los cuestionarios (u otros instrumentos de medicin) o de hojas de tabulacin. Algunos
requieren tintas o cierto tipo de lpiz; otros copian la informacin mediante un escner. Desde
luego, stos son sistemas costosos.

79

Generacin de archivos
En cualquier caso, se crea la matriz de datos y se archiva, y as se genera un file o archivo,
el cual debe ser nombrado y contener los datos codificados en valores numricos. Hemos
generado un archivo con los datos recolectados y codificados. El archivo puede almacenarse en
el disco duro, un disquete o un CD (disco compacto). El proceso se muestra en la figura 9.14.
As, los datos han sido capturados en un archivo permanente y estn listos para ser
analizados mediante un programa de computadora. El proceso va desde la respuesta de los
sujetos hasta un archivo que contiene una matriz (que es una matriz de valores numricos que
significan respuestas). La conducta y los valores de las variables han sido codificados.
LA RECOLECCIN DE DATOS DESDE EL ENFOQUE CUALITATIVO
Para el enfoque cualitativo, al igual que para el cuantitativo, la recoleccin de datos resulta
fundamental, solamente que su propsito no es medir variables para llevar a cabo inferencias y
anlisis estadstico.

80

Lo que busca es obtener informacin de sujetos, comunidades, contextos, variables o


situaciones en profundidad, en las propias "palabras", "definiciones" o "trminos" de los sujetos
en su contexto. El investigador cualitativo utiliza una postura reflexiva y trata, lo mejor posible,
de minimizar sus creencias, fundamentos o experiencias de vida asociados con el tema de
estudio (Grinnell, 1997). Se trata de que stos no interfieran en la recoleccin de datos, y de
obtener los datos de los sujetos, tal y como ellos los revelan.
Los datos cualitativos consisten, por lo comn, en la descripcin profunda y completa (lo
ms que sea posible) de eventos, situaciones, imgenes mentales, interacciones, percepciones,
experiencias, actitudes, creencias, emociones, pensamientos y conductas reservadas de las
personas, ya sea de manera individual, grupal o colectiva. Se recolectan con la finalidad de
analizarlos para comprenderlos y as responder a preguntas de investigacin o generar
conocimiento.
Esta clase de datos es muy til para comprender los motivos subyacentes, los significados y
las razones internas del comportamiento humano. Asimismo, no se reducen a nmeros para ser
analizados estadsticamente (aunque en algunos casos s hay inters de parte del investigador
para hacerlo).
La recoleccin de datos ocurre completamente en los ambientes naturales y cotidianos de
los sujetos (en el caso de las ciencias de la conducta, con las personas en su vida diaria: cmo
hablan, en qu creen, qu sienten, cmo piensan, cmo interactan, etctera).
Como ya se ha mencionado, la recoleccin de los datos implica dos fases o etapas:
1. Inmersin inicial en el campo.
2. Recoleccin de los datos para el anlisis.
La inmersin inicial en el campo: Previamente a que se recolecten los datos definitivos, el
investigador cualitativo debe elegir el ambiente, lugar o contexto donde recolectar la
informacin (como una fbrica, una comunidad indgena, una prisin, un hospital, un barrio,
una escuela, un episodio histrico, una familia o un grupo tnico). Tal seleccin es muy
importante y debe asegurarse que el lugar, ambiente o contexto sea propicio para lo que
queremos investigar, resulte accesible para el investigador y conforme el espacio donde
podamos responder a las inquietudes del estudio.

81

Desde luego, podramos elegir un sitio y posteriormente darnos cuenta de que no era el
adecuado y buscar otro, aunque ello representa costos en tiempo y recursos. Adems, en algunos
casos, es necesario obtener un permiso de alguna autoridad (como en una prisin, un hospital o
una escuela).
Una vez que se ha seleccionado el ambiente, sitio o contexto, debemos familiarizarnos con
ste. Algunas recomendaciones para ello son:
1. Leer y obtener la mayor informacin posible del ambiente, lugar o contexto, antes de
adentrarnos en l.
2. Acudir al lugar o ambiente y observar su funcionamiento, tomando notas de nuestras
observaciones.
3. Platicar con algunos miembros o integrantes del lugar para conocer ms dnde estamos
y su cotidianidad (en una comunidad, conversaramos con algunos vecinos, sacerdotes,
mdicos, profesores o autoridades; en una fbrica, con obreros, supervisores, las
personas que atienden el comedor, etctera).
4. Participar en alguna actividad para acercarnos a las personas y lograr rapport (en una
comunidad ayudar a un club deportivo o asistir voluntariamente en la Cruz Roja o
participar en ritos sociales).
5. En algunos casos, hablar con miembros para, de una manera paulatina, lograr su
consentimiento hacia nuestra participacin.
En un aula, por ejemplo, podramos interactuar con los estudiantes, para que hagamos una
"entrada" al campo lo ms natural posible. En esto debemos ser precavidos y cuidadosos.
Recordemos: "somos extraos, extranjeros".
Una vez que hemos "ingresado" al contexto, lugar o ambiente, es indispensable descubrir a
los informantes clave y registrar lo que veamos, aun ms all de los aspectos que ataen ms
directamente a nuestro estudio. Y vale la pena llevar una bitcora (diario) donde anotemos y
registremos los hechos, as como nuestras percepciones, de las cuales vamos obteniendo algunas
conclusiones preliminares. Lo ms importante es descubrir que verdaderamente es el lugar,
ambiente o contexto que necesitamos para recolectar los datos que nos interesan.
Este proceso llega a durar algunas horas o meses, segn sea el caso, y cuanto ms pronto lo
hagamos, mejor.
Despus de la inmersin inicial en el campo, es posible fijar o refinar las preguntas de
investigacin y establecer hiptesis (no siempre). Tambin podemos evaluar cul es el mejor
mtodo para recolectar los datos.
Cuando son varios los investigadores quienes se introducen en el campo, conviene efectuar
reuniones para evaluar avances y analizar si el ambiente, lugar o contexto es el adecuado. De ser
as, entonces, decidimos cmo va a ser la recoleccin de los datos. Lo primero es elegir una
tcnica o un instrumento para ello (o varios) y determinar la unidad de observacin o registro.
Comencemos por hablar de esta ltima.
La seleccin de la unidad o unidades de anlisis responde a las preguntas: cmo recolectar
los datos en un estudio cualitativo?, hay que observar o registrar qu?, es necesario conocer
las experiencias de otros?, cmo?
Lofland y Lofland (1995) sugieren varias unidades de anlisis, las cuales comentaremos
brevemente. Hay que aadir que las unidades de anlisis van de lo micro a lo macroscpico, es
decir, del nivel individual psicolgico al social.
Significados. Son las categoras lingsticas que usan los actores humanos para referirse a la
vida social como definiciones, ideologas o estereotipos. Los significados van ms all de la
conducta y se describen, interpretan y justifican. Los significados compartidos por un grupo son
reglas y normas. Otros significados pueden ser confusos o poco articulados. Pero ello, en s
mismo, es informacin relevante para el analista cualitativo.
Prcticas. Es una unidad de anlisis conductual muy utilizada y se refiere a una actividad
continua, definida por los miembros de un sistema social como rutinaria. Por ejemplo, los
rituales (como los pasos a seguir para obtener una licencia de conducir o las prcticas de un
profesor en el saln de clase).

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Episodios. En contraste con las prcticas, los episodios son dramticos y sobresalientes,
pues no se trata de conductas rutinarias. Los divorcios, los accidentes y otros eventos
traumticos se consideran episodios y sus efectos en las personas se analizan en diversos
estudios cualitativos. Los episodios llegan a involucrar a una familia o a millones de personas,
como sucedi el 11 de septiembre de 2001 con los ataques terroristas en Nueva York y
Washington.
Encuentros. Es una unidad dinmica y pequea que se da entre dos o ms personas de
manera presencial. Generalmente sirve para completar una tarea o intercambiar informacin, y
termina cuando las personas se separan.
Roles o papeles. Son categoras conscientemente articuladas que definen en lo social a las
personas. El rol sirve para que la gente organice y d sentido o significado a sus prcticas. El
estudio cualitativo de roles es muy til para desarrollar tipologas -que en cierto modo tambin
es una actividad investigativa reduccionista-; sin embargo, la vida social es tan rica y compleja
que se necesita de algn mtodo para "codificar" o tipificar a los sujetos, como en los estudios
de tipos de liderazgo o tipos de familias.
Relaciones. Constituyen dadas que interactan por un periodo prolongado o que se
consideran conectadas por algn motivo y forman una relacin social. Las relaciones adquieren
muchas tonalidades: ntimas, maritales, paternales, amigables, impersonales, tiranas o
burocrticas. Su origen, intensidad y procesos se estudian tambin de manera cualitativa.
Grupos. Representan conjuntos de personas que interactan por un periodo extendido, que
estn ligados entre s por una meta y que se consideran a s mismos como una entidad. Las
familias, las redes y los equipos de trabajo son ejemplos de esta unidad de anlisis.
Organizaciones. Son unidades formadas con fines colectivos. Su anlisis casi siempre se
centra en el origen, el control, las jerarquas y la cultura (valores, ritos y mitos).
Comunidades. Se trata de asentamientos humanos en un territorio definido socialmente
donde surgen organizaciones, grupos, relaciones, roles, encuentros, episodios y actividades. Es
el caso de un pequeo pueblo o una gran ciudad.
Subculturas. Los medios de comunicacin y las nuevas tecnologas favorecen la aparicin
de una nebulosa unidad social; por ejemplo, la cibercultura de Internet o las subculturas de
grupos de rock. Las caractersticas de las subculturas son que contienen a una poblacin grande
e ilimitada, por lo que sus fronteras no quedan siempre completamente definidas.
Estilos de vida. Son ajustes o conductas adaptativas que hace un gran nmero de personas
en una situacin similar. Por ejemplo, estilos de vida adoptados por la clase social, por la
ocupacin de un sujeto o inclusive por sus adicciones.
Las anteriores son unidades de anlisis acerca de las cuales el investigador, bajo el enfoque
cualitativo, se hace preguntas como: de qu tipo se trata (de qu clase de organizaciones, roles,
prcticas, estilos de vida...)?, cul es la estructura de esta unidad?, con qu frecuencia se
presentan los episodios, los eventos, las interacciones, etctera?, cules son las coyunturas y
consecuencias de que ocurran? El investigador analiza las unidades y los vnculos con otras
unidades. Por ejemplo, las consecuencias de un rol en los episodios, los significados o las
relaciones, entre otras. Lofland (1995) lo representa en el cuadro 9.20.
As seleccionamos las unidades de anlisis (una o ms, de acuerdo con los objetivos de la
investigacin). Por ejemplo, los episodios de interacciones entre mdicos y pacientes
terminales, as como el significado que tiene la muerte para cada grupo.

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Ahora, veamos cules son las principales herramientas para recolectar datos bajo el enfoque
cualitativo.
Entrevistas cualitativas
Al hablar sobre los contextos en los cuales se aplica un cuestionario (instrumentos
cuantitativos) se comentaron algunos aspectos de las entrevistas. No obstante, la entrevista
cualitativa es ms flexible y abierta. sta se define como una conversacin entre una persona (el
entrevistador) y otra (el entrevistado) u otras (entrevistados). En el ltimo caso tal vez una
pareja o un grupo pequeo como una familia (pudindose entrevistar a cada miembro del grupo
individualmente o en conjunto; esto sin intentar llevar acabo una dinmica grupal, lo que sera
un grupo de enfoque).
Las entrevistas se dividen en estructuradas, semiestructuradas o no estructuradas o abiertas
(Grinnell, 1997). En las primeras, el entrevistador realiza su labor basndose en una gua de
preguntas especficas y se sujeta exclusivamente a sta. Las entrevistas semiestructuradas, por
su parte, se basan en una gua de asuntos o preguntas y el entrevistador tiene la libertad de
introducir preguntas adicionales para precisar conceptos u obtener mayor informacin sobre los
temas deseados. Las entrevistas abiertas se fundamentan en una gua general con temas no
especficos y el entrevistador tiene toda la flexibilidad para manejarlas.
En estos tres tipos de entrevistas se manejan diversas clases de preguntas (Grinnell, 1997,
p.118):
1. Preguntas generales (gran tour). Parten de planteamientos globales (disparadores) para ir
llegando al tema que interesa al entrevistador. Son propias de las entrevistas abiertas; por
ejemplo, qu opina de la violencia entre parejas de matrimonios?, cules son sus metas
en la vida?, cmo ve usted la economa del pas?, qu le provoca temor?, cmo es la
vida aqu en Corosal?, cul es la experiencia al confortar a pacientes con dolor extremo?
2. Preguntas para ejemplificar. Sirven como disparadores para exploraciones ms
profundas, en las cuales se le solicita al entrevistado que d un ejemplo de un evento, un
suceso o una categora. Por ejemplo, usted ha comentado que la atencin mdica es

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psima en este hospital, podra proporcionarme un ejemplo?, qu personajes histricos


han tenido metas claras en su vida?, qu situaciones le generan ansiedad?
3. Preguntas de estructura o estructurales. El entrevistador solicita al respondiente una lista
de tems a manera de conjunto o categoras. Por ejemplo, qu tipos de drogas se venden
ms en el barrio de Tepito (Mxico)?, qu problemas tuvo al construir este puente?, qu
obstculos tiene usted para ser feliz y vivir en armona?
4. Preguntas de contraste. Al entrevistado se le cuestiona sobre similitudes y diferencias
respecto a smbolos o tpicos, y se le pide que clasifique smbolos en categoras. Por
ejemplo, hay personas a las que les agrada que los dependientes de la tienda se mantengan
cerca del cliente al pendiente de sus necesidades, mientras que otras prefieren que acudan
solamente si se les requiere, usted qu opina en cada caso?, cmo es diferente la
situacin de compra?; el terrorismo que ejerce el Grupo Escorpin es de distraccin,
intimidatorio, indiscriminado o total?; cmo es el trato que recibe de las enfermeras del
turno matutino, en comparacin con el trato de las enfermeras del turno vespertino o
nocturno?, qu semejanzas y diferencias encuentra?
El propsito de las entrevistas es obtener respuestas sobre el tema, problema o tpico de
inters en los trminos, el lenguaje y la perspectiva del entrevistado ("en sus propias palabras").
El "experto" es el entrevistado, por lo que el entrevistador debe escucharlo con atencin y
cuidado. Nos interesan el contenido y la narrativa de cada respuesta.
Es muy importante que el entrevistador genere un clima de confianza en el entrevistado
(rapport) y desarrolle empata con l. Asimismo, debemos evitar elementos que obstruyan la
conversacin, tales como el timbre de telfonos, el ruido de la calle, el humo de un cigarro, las
interrupciones de terceros, el sonido de una aparato, etctera. Tambin es importante que el
entrevistado se relaje y mantenga un comportamiento natural. Nunca hay que interrumpirlo, sino
guiarlo con discrecin.
Siempre resulta conveniente informar al entrevistado sobre el propsito de la entrevista, el
uso que se le dar a sta; algunas veces ello ocurre antes de la misma, y otras, despus. Si tal
notificacin no afecta la entrevista, es mejor que se haga al inicio.
La entrevista debe ser un dilogo y dejar que fluya el punto de vista nico y profundo del
entrevistado. El tono tiene que ser espontneo, tentativo, cuidadoso y con cierto aire de
"curiosidad" por parte del entrevistador. Debemos evitar incomodar al entrevistado. Tambin se
recomienda descartar preguntas demasiado directas, y no preguntar de manera tendenciosa o
induciendo la respuesta.
En las entrevistas se utilizan diferentes herramientas para recoger la informacin; entre stas
tenemos: a) grabacin de audio o video; b) apuntes y notas en libretas, y computadoras
personales o de bolsillo (pocket o palm); c) dictado digital (que transfiere las entrevistas a un
procesador de textos y programas de anlisis); d) fotografas, y e) simulaciones o programas
computacionales para interactuar con el entrevistado, en situaciones que as lo requieran y
donde resulte factible y conveniente.
La entrevista es muy socorrida en la investigacin etnogrfica y otros estudios cualitativos.
A continuacin mostramos un ejemplo de una gua de entrevista semiestructurada que se utiliza
en los estudios sobre el clima laboral en empresas medianas de Celaya, Mxico:
1. Qu opina de esta empresa?
2. Cmo se siente trabajando en esta empresa?
3. Qu tan motivado se encuentra usted hacia el trabajo que realiza en esta empresa?
4. Le gusta el trabajo que realiza en esta empresa?
5. Cmo es la relacin que tiene con su superior inmediato, su jefe (buena, mala, regular)?
6. Qu tan orgulloso se siente de trabajar aqu en esta empresa?
7. Qu tan satisfecho est en esta empresa (por qu?)?
8. Comparando el trabajo que realiza en esta empresa con trabajos anteriores, se siente
mejor en este trabajo que en los anteriores?
9. Si le ofrecieran empleo en otra empresa, pagndole lo mismo, cambiara de trabajo?
10. Cmo es la relacin que tiene con sus compaeros, ge trabajo?, podra describirla?

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11. Qu le gusta y qu no le gusta de su trabajo en esta empresa?


12. Cmo ve su futuro en esta empresa?
13. Si estuviera frente a los dueos de esta empresa: qu les dira?, qu no funcione bien?,
qu se puede mejorar?
14. Sus compaeros de trabajo, qu opinan de la empresa?
15. Qu tan motivados estn ellos con su trabajo?
16. Qu les gustara cambiar a ellos?
En este caso el entrevistador, segn el curso que siga la interaccin, tiene libertad para
ahondar en las respuestas (agregando los "porqu" y otras preguntas que complementen la
informacin). La entrevista va dirigida a cuadros intermedios (supervisores) y est diseada
pensando en el contexto laboral mexicano.
Los periodistas han utilizado tradicionalmente las entrevistas para realizar investigacin
periodstica; como ejemplos recientes tenemos a Oppenheimer (2001), quien busca describir el
negocio de lavado de dinero en Amrica Latina, o Scherer (2001), que investiga las condiciones
de las crceles mexicanas de mxima seguridad.
Durante la entrevista, o inmediatamente despus de que se realice, conviene anotar nuestros
puntos de vista, comentarios y observaciones. Al final de cada jornada de trabajo es necesario ir
llenando una bitcora o un diario, en donde vaciemos nuestras anotaciones, reflexiones, puntos
de vista, conclusiones preliminares, hiptesis iniciales, dudas e inquietudes.
Al finalizar las entrevistas tendremos un valioso material que es necesario preparar para el
anlisis cualitativo.
Observacin cualitativa
Se trata de una tcnica de recoleccin de datos (denominada tambin observacin de
campo, observacin directa u observacin participante, aunque este ltimo trmino elimina a la
observacin no participante) cuyos propsitos son: a) explorar ambientes, contextos,
subculturas y la mayora de los aspectos de la vida social (Grinnell, 1997); b) describir
comunidades, contextos o ambientes, y las actividades que se desarrollan en stos(as), las
personas que participan en tales actividades y los significados de las actividades (Patton, 1980);
c) comprender procesos, interrelaciones entre personas y sus situaciones/circunstancias, y
eventos que suceden a travs del tiempo, as como los patrones que se desarrollan y los
contextos sociales y culturales en los cuales ocurren las experiencias humanas Oorgensen,
1989); d) identificar problemas (Grinnell, 1997); y e) generar hiptesis para futuros estudios.
La observacin cualitativa no es mera contemplacin ("sentarse a ver el mundo y tomar
notas"); nada de eso. Implica adentrarnos en profundidad a situaciones sociales y mantener un
rol activo, as como una reflexin permanente, y estar al pendiente de los detalles (no de la
trivia) de los sucesos, los eventos y las interacciones.
Los buenos observadores necesitan utilizar todos sus sentidos para captar los ambientes y a
sus actores. Todo puede ser relevante: clima fsico, colores, aromas, espacios, iluminacin,
etctera. Es importante que el observador tenga o desarrolle una buena memoria para recordar
signos no verbales, palabras especficas y otros aspectos, adems de que lleve registros escritos
y grabe las descripciones, para que al momento de analizarlas no deje afuera algo que resulta
importante. El observador vive de "primera mano" lo que ocurre en el contexto, el ambiente, la
comunidad o el suceso. Es importante que se introduzca en la comunidad, el contexto o el
ambiente paulatinamente y en la medida de lo posible, de manera que cada vez sea menos visto
como extrao, como algo externo y obstrusivo. Para observar redes criminales y encontrar
pruebas contra sus miembros, en la investigacin policaca el
Observacin cualitativa:
agente encubierto procede con cautela y su prioridad inicial es
tcnica de recoleccin de
ganarse la confianza de los criminales. As procede tambin el
datos que tiene como
observador cualitativo.
propsitos explorar y
La observacin, de hecho, la hemos practicado todos de alguna
describir ambientes.
manera. Quin no ha visitado la casa de un amigo o una amiga
para poder conocerlo(a) mejor. Para ver cmo vive, si es ordenado(a) o no, cmo arregla su

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cuarto, qu afiches, posters o cuadros tiene colgados en la habitacin, cmo son los integrantes
de su familia y de qu modo interacta con ellos, etctera.
Algunas definiciones que son importantes para observar, y que regularmente surgen de la
inmersin inicial en el campo, son:
1. El rol o papel del observador
Patton (1980, p. 138) sugiere que el observador debe ubicarse en varios continuos para
establecer su rol (que es una ubicacin aproximada y no exacta):

2. Los registros y notas que se realizarn durante la observacin


Es muy necesario llevar registros y elaborar anotaciones lo ms pronto posible, despus de
cada periodo en el campo, de manera separada (registro y notas de periodo uno, independientes
de registro, y notas de periodo dos, registro, y notas de periodo k). Son como pginas separadas
que se refieren a lunes, martes, mircoles, jueves, viernes, sbado y domingo de un diario
personal. Incluso es conveniente separarlas por pginas o archivos distintos. En cada periodo se
anotan la fecha y hora correspondientes. Esto se hace sin importar el medio de registro
(computadora de bolsillo, grabadora de voz, papel y lpiz o video, entre otros).
Al transcribir (lo cual ocurre tarde o temprano, aunque se trate de grabaciones de audio o
video), es conveniente que el interlineado sea doble y con mrgenes amplios, tanto por claridad
como por si despus queremos agregar algo).
Los materiales de audio y video deben guardarse, y no destruirse al tener los registros y las
anotaciones escritas. Tambin es conveniente tomar fotografas, elaborar mapas y diagramas

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sobre el contexto, comunidad o ambiente fsico (y en ocasiones sus movimientos y los de los
sujetos observados).
Por otro lado, Grinnell (1997) pone nfasis en la importancia de incluir nuestros propios
trminos, palabras, sentimientos y conductas en las anotaciones. Asimismo, cada vez que sea
posible (al menos una vez al da) es necesario volver a leer las notas y los registros y, desde
luego, anotar nuevas ideas, comentarios u observaciones (y repetir el proceso cada semana).
Las anotaciones pueden ser de diferentes clases y conviene tenerlas todas en una
observacin cualitativa. Bsicamente son de cuatro tipos (Grinnell, 1997, pp.381-382):
1. Anotaciones de la observacin directa. Descripciones de lo que estamos viendo,
escuchando, olfateando y palpando del contexto y de las unidades observadas. Regularmente
van ordenadas de manera cronolgica. Nos permitirn contar con una narracin de los hechos
ocurridos (qu, quin, cundo y dnde). Por ejemplo, "Era 8 de enero de12001, 9:30 AM,
Romn entr a la habitacin donde estaban reunidos Ricardo y Gabriel; llevaba unos pants
deportivos de color azul marino; su pelo estaba desaliado; no se haba baado; su mirada
reflejaba tristeza; se mostraba cansado. Se sent en el suelo (en silencio). Ricardo y Gabriello
observaron y le saludaron con una leve sonrisa; Romn no respondi. Durante cerca de cinco
minutos nadie habl ni mir a los dems. De pronto, Romn dijo: 'Me siento fatal, anoche no
deb haber. Interrumpi su comentario y guard silencio. Estaba plido con sus ojos vidriosos y
rojos, la boca seca. Se levant y sali de la habitacin..."
2. Anotaciones interpretativas. Comentarios personales sobre los hechos, es decir, nuestras
interpretaciones a lo que estamos percibiendo (sobre significados, emociones, reacciones,
interacciones). Por ejemplo: "Romn haba consumido droga no medicinal la noche anterior y
sufra del efecto posterior a tal hecho; probablemente cocana, que es la sustancia que se
acostumbra consumir en este grupo, de acuerdo con observaciones previas."
3. Anotaciones temticas. Ideas, hiptesis, preguntas de investigacin, especulaciones
vinculadas con la teora, conclusiones preliminares y descubrimientos que, a nuestro juicio,
vayan arrojando las observaciones. Ejemplo:
"Despus de un severo consumo de drogas, al da siguiente los jvenes de este barrio evitan
la comunicacin con sus amigos."
4. Anotaciones personales (de los sentimientos, las sensaciones del propio observador).
Ejemplo: "Me siento triste por Romn. Me duele verlo as. Est lloviendo y quisiera salirme del
cuarto e ir a descansar. Ver tantos problemas me abruma.
Estas anotaciones pueden llevarse en una misma hoja en cuatro columnas diferentes o
vaciarse en pginas diferentes; lo importante es que, si se refieren al mismo episodio, estn
juntas y se acompaen de las ayudas visuales (mapas, fotografas, videos y otros materiales).
Despus, podemos clasificar el material por fecha, temas (por ejemplo, expresiones
depresivas, de aliento, de agotamiento), individuos (Romn, Gabriel, Ricardo), unidades de
anlisis o cualquier criterio que consideremos conveniente, de acuerdo con el planteamiento del
problema.
Luego, se resumen las anotaciones, teniendo cuidado de no perder informacin valiosa. Por
ejemplo, de las notas producto de la observacin directa de un episodio entre un mdico y un
paciente (hemos juntado la letra por cuestin de espacio, pero recurdese que en las anotaciones
se debe contar con interlineado mayor), resumiramos como se muestra en el cuadro 9.21.
La observacin puede ser abierta o enfocada, general o ms especfica; pero siempre con
rumbo, es decir, con direccin. Para el primer caso, mostramos a continuacin (cuadro 9.22) una
gua de registro-observacin de un episodio (reunin), para un estudio potencial que pretende
analizar los obstculos en la implementacin de la tecnologa en el mbito escolar.

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En el segundo caso (observacin enfocada), podemos establecer categoras o puntos ms


especficos a observar (algo similar a la observacin cuantitativa), aunque registrando lo
principal que ocurra y haciendo anotaciones de todos los tipos.
A continuacin (cuadro 9.23) reproducimos una gua de observacin que se utiliz despus
de la inmersin inicial en el campo, derivada del estudio sobre la moda y las mujeres mexicanas.

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Morse (1999), en un proyecto de investigacin con pacientes traumatizados y en evidente


estado de dolor, el cual exploraba el significado de "confortar" por parte del personal de
enfermera, estudiaba el contexto en el que se reanimaba al paciente y se analizaba el proceso
para dar confortacin; observ -entre otras dimensiones- las estrategias que utilizaban las
enfermeras (verbales y no verbales), el tono y volumen de las conversaciones, as como las
funciones que cubra el proceso. A continuacin reproducimos un dilogo entre paciente y
enfermera (traducido por Francisco J. Martnez y Elizabeth Alcntara, pp. 11 y 12):

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Paciente: Aaaagh, aaagh (llorando).


Enfermera: Me voy a quedar junto a ti. Est bien? (7:36). Me voy a quedar junto a ti
hasta. ..Est bien?
Paciente: Ugh, ugh, ugh, ugh, ugh, ugh, ugh (llorando).
Enfermera: Ha sido mucho tiempo, querida. Yo lo s, s que duele. Paciente: Ugh, ugh,
ugh, ugh, ooooh (llorando).
Enfermera: No llores, querida; yo s, querida, yo s. ..Est bien.
Paciente: Agh, agh, agh, aaaagh (llorando).
Enfermera: Est bien, querida. No llores (7:38).
Paciente: Aaah, aaah (llorando).
Enfermera: Oh, est bien; s que duele, querida. Est bien, est bien.
Paciente: Agafooo (llorando).
Enfermera: Lo s.
Paciente: Diles que ya paren (llorando, gritando, gritando).
Enfermera: Necesitan detenerte las piernas hasta ahorita, querida. Est bien? En un rato
las van a dejar, est bien? (7:40)... Necesitan detenerte las piernas derechas. Eres una
nia grande. ..Es. ..es. ..es importante, est bien? Voy a estar aqu contigo; voy a tomarte
la mano. Est bien? T me vas a tomar de la mano, eh!
Adems de las anotaciones directas, interpretativas, de campo, temticas y personales
conviene, al final de cada jornada de trabajo, ir escribiendo una bitcora o un diario donde
vaciemos nuestras reflexiones, puntos de vista, conclusiones preliminares, hiptesis iniciales,
dudas e inquietudes.
Una vez registradas las observaciones, el material se prepara para su anlisis.
SESIONES EN PROFUNDIDAD O GRUPOS DE ENFOQUE
Qu son las sesiones en profundidad?
Un mtodo de recoleccin de datos cuya popularidad ha crecido son los grupos de enfoque
(focus groups). stos consisten en reuniones de grupos pequeos o medianos (5 a 10 personas),
en las cuales los participantes conversan en torno a uno o varios temas en un ambiente relajado
e informal, bajo la conduccin de un especialista en dinmicas grupales.
En un estudio es posible tener un grupo con una sesin nica; varios grupos que participen
en una sesin cada uno (transeccionales); un grupo que participe en dos, tres o ms sesiones; o
varios grupos que participen en mltiples sesiones (longitudinales). Es algo similar a los grupos
experimentales; pero sin la presencia del estmulo.
Este mtodo tiene su origen en las dinmicas grupales, muy socorridas en la Psicologa, y el
formato de las sesiones es parecido al de una reunin de alcohlicos annimos o a grupos de
crecimiento en el desarrollo humano.
Se rene a un grupo de personas y se trabaja con ste en relacin con las variables, las
categoras, los sucesos o los temas objetivo de la investigacin. Por ejemplo, sesiones con
mujeres que son agredidas fsicamente de manera constante por sus esposos, con la finalidad de
determinar las razones por las cuales mantienen la relacin marital con
Sesiones en
ellos a pesar del abuso; jvenes con problemas de drogadiccin serios,
profundidad:
para conocer cmo una campaa de mercadotecnia social influye en la
reuniones de grupos
prevencin del consumo de estupefacientes en otros muchachos que no
pequeos o
han iniciado el penoso camino de las drogas; ejecutivos de empresas,
medianos en las que
con el objetivo de comprender su visin respecto de los trabajadores y
los participantes
lo que stos significan para aqullos; o contribuyentes, para conocer su
conversan en torno a
actitud hacia las modificaciones en el sistema tributario.
uno o varios temas.
Para organizar de manera eficiente a estos grupos y lograr los
resultados esperados es importante que el conductor de las sesiones est habilitado para manejar
las emociones cuando stas surjan y para obtener significados de los participantes en su propio
lenguaje, adems de ser capaz de alcanzar un alto nivel de profundizacin.

91

Pasos para realizar las sesiones de grupo


1. Se determina el nmero de grupos y sesiones que habrn de realizarse (con frecuencia tal
nmero se puede acortar o alargar, de acuerdo con el desarrollo del estudio).
2. Se define el tipo de personas (perfiles) que habrn de participar en la(s) sesin(es)
(jvenes drogadictos entre los 16 y 19 aos del barrio de Boca, Buenos Aires; mujeres
limeas de 45 a 60 aos divorciadas recientemente -un ao o menos- de nivel econmico
alto (A); atletas cubanos entre los 20 y 25 aos -hombres y mujeres- que hayan
participado en Juegos Centroamericanos, Panamericanos u Olmpicos en pruebas de
atletismo; pacientes terminales de cncer que no tengan familia y que sean mayores de 70
aos y estn en hospitales pblicos (gubernamentales) de Celaya, etctera. El perfil
tambin puede modificarse si la investigacin as lo requiere. A diferencia de los grupos
experimentales, tanto el nmero de grupos y sesiones como los perfiles de los
participantes potenciales se establecen despus de la inmersin inicial en el campo.
3. Se detectan personas del tipo elegido.
4. Se invita a estas personas a la sesin o las sesiones.
5. Se organizan la sesin o las sesiones. Cada una debe efectuarse en un lugar confortable,
silencioso y aislado. Los sujetos deben sentirse "a gusto", tranquilos, despreocupados y
relajados. Asimismo, es indispensable planear cuidadosamente lo que se va a tratar en la
sesin o las sesiones (desarrollar una agenda) y asegurar los detalles (aun las cuestiones
ms sencillas como servir caf y refrescos; no hay que olvidar colocar sealizadores con
el nombre de cada participante o etiquetas pegadas a la ropa).
6. Se lleva a cabo cada sesin. El conductor debe ser una persona entrenada en el manejo o
la conduccin de grupos, y tiene que crear rapport entre los participantes (clima de
confianza). Tambin, debe ser un individuo que no sea percibido como "distante" por los
participantes de la sesin y propiciar la intervencin ordenada de todos. La paciencia es
una caracterstica que requiere. Durante la sesin se pueden solicitar opiniones, hacer
preguntas, administrar cuestionarios, discutir casos, intercambiar puntos de vista y valorar
diversos aspectos. Es conveniente que cada sesin se grabe en audio o video (es mucho
ms recomendable esta segunda opcin, porque as se dispone de mayor evidencia no
verbal en las interacciones, como gestos, posturas corporales o expresiones a travs de las
manos) y despus realizar anlisis de contenido y observacin. El conductor debe tener
muy en claro la informacin o los datos que habrn de recolectarse, y evitar desviaciones
del objetivo planteado, aunque habr de ser flexible (por ejemplo, el grupo desva la
conversacin hacia un tema que no es de inters para el estudio; deja que fluya la
comunicacin, aunque sutilmente retorna los temas importantes para la investigacin).
7. Se elabora el reporte de sesin, el cual incluye principalmente datos sobre los
participantes (edad, sexo, nivel educativo y todo aquello que sea relevante para el
estudio), fecha y duracin de la sesin, informacin completa del desarrollo de la sesin,
actitud y comportamiento de los participantes hacia el conductor y la sesin en s,
resultados de la sesin y observaciones del conductor, as como una bitcora de la sesin.
Ejemplo

92

En las sesiones no debe excederse de un nmero manejable de sujetos. El formato y


naturaleza de la sesin o sesiones depende del objetivo y las caractersticas de los participantes.
En el estudio sobre matrimonios adoptantes, si se quisieran abarcar diversos grupos y as
obtener un mayor espectro de opiniones, se tendran:





Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan un(a) nio(a).


Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan dos o tres nios.
Matrimonios con al menos un(a) hijo(a) que adoptan un(a) nio(a).
Matrimonios con al menos un(a) hijo(a) que adoptan dos o tres nios(as).

Desde luego, conforme aumentan los grupos la situacin de investigacin va complicndose


y la logstica es ms difcil de manejar. La agenda tiene que estructurarse con cuidado y en ella
se deben sealar las actividades principales. El cuadro 9.24 es un ejemplo de esto.
Se acostumbra que a los participantes se les pague o se les entregue un obsequio (vales de
despensa, perfume, mascada, entradas para el cine, vale para una cena en un restaurante
elegante, etctera, segn sea el caso).
La gua de tpicos o temticas -al igual que en el caso de las entrevistas- puede ser:
estructurada, semiestructurada o abierta. En la estructurada los tpicos son especficos y el
margen para salirse del tema es mnimo; en la semiestructurada se presentan tpicos especficos,
aunque el conductor tiene libertad para incorporar nuevos temas que surjan durante la sesin, e
incluso alterar parte del orden en que se tratan los tpicos; y en la abierta se plantean temas
generales para cubrirse libremente durante la sesin.

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Mostramos dos ejemplos de guas de tpicos. El primero es sobre una sesin para jvenes
con problemas de adiccin a estupefacientes (ocho jvenes: cuatro mujeres y cuatro hombres de
18 a 21 aos). La gua de tpicos queda abierta.

El segundo ejemplo es de la moda y las mujeres mexicanas. En este caso, se realizaron


cinco sesiones en ocho ciudades (40 en total). Para cada ciudad, los grupos se integraron de la
siguiente manera:

La gua de tpicos fue la siguiente.

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Cabe destacar que, durante las sesiones o al concluir cada una de ellas, resulta muy
conviene anotar nuestros puntos de vista, comentarios y observaciones. Al final de cada jornada
de trabajo es necesario ir llenando una bitcora o un diario, donde vaciemos nuestras
anotaciones, reflexiones, puntos de vista, conclusiones preliminares, hiptesis iniciales, dudas e
inquietudes. Una vez efectuadas las sesiones de grupo, se preparan los materiales para su
anlisis.
Otros mtodos cualitativos de recoleccin de datos: biografas, documentos/materiales
escritos y audiovisuales
La biografa o historia de vida es un mtodo en el que se solicita a uno o varios sujetos que
narren sus experiencias de manera cronolgica, en trminos generales o sobre uno o ms
aspectos especficos (laboral, educativo, sexual, de relacin marital, etctera).
El entrevistador (la entrevista es el contexto en que comnmente se utiliza este mtodo)
pide al sujeto que realice una reflexin retrospectiva sobre sus experiencias en torno aun tema o
aspecto (o varios). Durante la narracin del sujeto se le solicita que se explaye sobre los
significados, las vivencias, los sentimientos y las emociones que percibi y vivi en cada
experiencia, as como que realice un autoanlisis de las consecuencias, las secuelas, los efectos
o las situaciones que siguieron a sta.

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El entrevistador -de acuerdo con su criterio- solicita detalles y circunstancias de las


experiencias y las vincula con la vida del sujeto. Las influencias, interrelaciones con otras
personas y el contexto de cada experiencia ofrecen una gran riqueza de informacin.
Este mtodo requiere que el entrevistador sea un hbil conversador y que sepa llegar a los
aspectos ms profundos de las personas. Los conceptos vertidos sobre la entrevista se aplican a
este mtodo.
Las biografas han probado ser un excelente mtodo para comprender -por ejemplo- a los
asesinos en serie y su terrible proceder, las razones del xito en los lderes histricos, y el
comportamiento actual de una persona. Tambin se han utilizado para analizar las experiencias
de mujeres violadas, hombres y mujeres secuestrados, e incluso (Cerezo, 2001) para conocer la
visin de estudiantes del Magisterio de Educacin Fsica.
Al igual que las entrevistas, se graban en audio o video y se analizan las conductas verbales
y no verbales. Tambin el contenido de discursos de lderes polticos, sociales, militares o
religiosos es material susceptible de recolectarse y analizarse (anlisis cualitativo del
contenido), as como los anuncios en medios de comunicacin colectiva, documentos escritos
(como notas previas al suicidio, cartas de cualquier naturaleza, pasajes bblicos, novelas -como
los ya clebres libros de J. K. Rowling con el personaje de Harry Potter- o aun mensajes
terroristas). Cualquier tipo de comunicacin es material til para el anlisis cualitativo.
Se aplican los conceptos vistos para el anlisis cuantitativo del contenido (incluso en lo
referente a la construccin de categoras); pero en este caso el objetivo central no es el conteo de
frecuencias, sino el anlisis de significados, expresiones, patrones y profundidad del contenido.
James C. Crumbaugh y Leonard T. Maholick (citados por Nez, 2001) desarrollaron la
Prueba de Propsito de Vida (PIL) que contiene una parte cuantitativa con tems cuyas
respuestas se escalan del 1 al 7, aunque el instrumento contiene una parte (la C) que indica:
"Escriba un prrafo describiendo en detalle sus metas, ambiciones y deseos en la vida."
"Posteriormente, conteste: en qu medida las (os) est alcanzando?" Tales respuestas se prestan
para el anlisis cualitativo de contenido como otras narraciones que obtengamos.
Los instrumentos que ya comentamos en este libro son algunos de los ms importantes en el
enfoque cualitativo. No obstante, en esta dcada del nuevo milenio seremos testigos de tcnicas
innovadoras para la recoleccin de datos.
Hemos recolectado datos cualitativos, qu sigue?
Lo primero es revisar el material producto de las entrevistas, las observaciones, las sesiones
de grupo o los documentos escritos, en audio o video, para asegurarse de que est completo y
saber si es o no necesario regresar al campo para recolectar ms datos (observar por periodos
ms largos o ampliar el horizonte de observacin, realizar ms entrevistas o ampliar algunas,
tener ms sesiones, recopilar otros documentos, etctera), siempre comparando el material
obtenido con los objetivos de la investigacin. En este momento de un estudio es normal la
sensacin interna que nos lleva a pensar "nunca es suficiente". Por ello debemos considerar un
punto de contraste o parmetro, porque toda investigacin se encuentra sujeta a limitaciones de
tiempo y ello tiene que ver con el planteamiento del problema.
Volver a leer los materiales, y reflexionar una y otra vez, son actividades propias de un
estudio inductivo. En esta etapa el investigador puede comenzar a visualizar hiptesis, sacar
conclusiones preliminares y generar ideas. Los materiales obtenidos consisten en textos,
grabaciones en audio o video, documentos, fotografas, mapas, diagramas y esquemas, as como
las anotaciones del investigador y las bitcoras o diarios.
El segundo paso consiste en preparar los materiales para su anlisis, es decir, limpiarlos de
trivias, reducirlos o resumirlos (si es conveniente), clasificarlos y transcribirlos a un formato. La
reduccin o el resumen, si aplica, tienen que ser sumamente cuidadosos. Se trata de no eliminar
informacin valiosa, que por lo comn es aquella que est relacionada con las inquietudes del
investigador y las preguntas del estudio, y clarifica lo que estamos buscando.
A menudo los materiales tienen que transcribirse a una forma que se pueda manejar mejor:
el escrito. Por ejemplo, las grabaciones en audio de las entrevistas y las grabaciones en video de
las sesiones deben transformarse en textos capturados en un procesador de palabras (como

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Word). Esto puede realizarse proporcionando el material a una o ms personas (dependiendo del
volumen o la cantidad del material), y pidindoles que conforme lo vayan escuchando u
observando, la capturen. O bien, utilizando equipos de dictado digital que transfieran las
grabaciones a texto.
Asimismo, el tercer paso consiste en organizar el material recopilado de acuerdo con uno o
ms criterios (en ocasiones se clasifica cruzando criterios):
1. Cronolgico (por fecha y hora) de los primeros a los ltimos das.
2. Por unidad de anlisis (episodio, interaccin, subcultura, organizacin, etctera).
3. Por tema (por ejemplo, tipos de estupefacientes o drogas que se consumen, condiciones
de consumo -solo, en dada, en grupo-, razones del consumo o efectos que produce)...
4. Por perfil de sujetos participantes (sexo, edad -mujeres de 8 a 21 aos, de 22 a 29, de 30 a
37-, nivel socioecon6mico, ocupacin, rol directivos, docentes, personal no docente-).
5. Importancia del participante (testimonios de actores clave, testimonios de actores
secundarios).
6. Importancia para la investigacin (fundamental o crucial, importante, medianamente
importante, poco importante, sin importancia).
7. Tipo de anotaciones (directa, interpretacin, temtica, personal o de bitcora-diario).
O bien, desde algn otro criterio relevante.
Simultneamente (algunos lo consideran el cuarto paso), debemos evaluarla con fiabilidad
y validez de los instrumentos o mtodos utilizados. En la investigacin cualitativa no
calculamos un coeficiente o ndice de confiabilidad, ni medidas estadsticas de la validez, ms
bien analizamos en profundidad (producto de la reflexin):
1. Los sujetos fueron sinceros y abiertos?, logramos el clima de confianza para que lo
fueran?
2. Registramos los acontecimientos y sucesos relevantes al problema de investigacin en el
contexto, el ambiente, las unidades de anlisis o situacin estudiada(o)?
3. Nos adentramos y compenetramos en la situacin, el contexto o el ambiente?
4. Recolectamos la informacin necesaria y suficiente para poder cumplir con los objetivos
del estudio?
5. Recogimos testimonios y declaraciones de los sujetos en su propio lenguaje?
6. Logramos no influir ni desviar el curso de los acontecimientos? O, esta influencia no
afect la naturalidad y cotidianidad del ambiente o contexto?
7. Las descripciones se apegaron a lo que observamos?
8. Registramos los hechos relevantes?
9. Elaboramos anotaciones para complementar las observaciones?
10. Utilizamos diversos instrumentos para recolectar los datos?
11. Obtuvimos diferentes perspectivas y puntos de vista de los sujetos?
12. Fuimos cuidadosos en los procedimientos y los aplicamos de manera rigurosa?
13. Logramos no dejar aun lado detalles importantes?
14. Hicimos las preguntas pertinentes y adecuadas de acuerdo con los objetivos del
estudio?
15. Revisamos los materiales y datos obtenidos conjuntamente con otros investigadores y
enriquecimos nuestra perspectiva mediante el trabajo en equipo?
Cuanto ms respuestas favorables obtengamos, mayor validez y confiabilidad habr. Por lo
comn, el investigador cualitativo sabe cundo hizo bien su trabajo. Entonces, el material se
encuentra listo para codificarse y analizarse.

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COMBINACION DE DOS O MS INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE


DATOS
Puede utilizarse ms de un tipo de instrumento de recoleccin de datos?
Cada da es ms comn ver estudios donde se utilizan diferentes mtodos de recoleccin de
datos. En los estudios cuantitativos es frecuente que se incluyan varios tipos de cuestionarios al
mismo tiempo que pruebas estandarizadas y recopilacin de contenidos para anlisis estadstico.
Lo mismo ocurre con investigaciones cualitativas que usan entrevistas, observaciones y
documentos para tener diferentes apreciaciones sobre las variables, los contextos, los sucesos o
las personas.
En las modalidades del enfoque bimodal o mixto de la investigacin, se acostumbra utilizar
varios mtodos cuantitativos y cualitativos de recoleccin de los datos. Por ejemplo, el clima
laboral en una organizacin puede medirse a travs de una encuesta con un cuestionario, pero
adems realizarse varios grupos de enfoque para solicitar opiniones sobre el clima laboral y los
problemas existentes, observarse el comportamiento de los trabajadores y analizar el contenido
de sus mensajes dirigidos a la organizacin (cartas de sugerencias, letreros pintados en los
baos, quejas en sus reuniones, etctera).
Lo mismo ocurre en estudios de mercado, en los cuales se conducen encuestas por muestreo
aleatorio, entrevistas cualitativas, experimentos con mediciones estandarizadas y observacin
participante.
Los investigadores mdicos realizan mediciones de presin arterial, pruebas de esfuerzo y
anlisis de sangre; al mismo tiempo que entrevistan a los pacientes, observan su
comportamiento, revisan su historial mdico y su biografa. Por su parte, los detectives analizan
la escena del crimen, entrevistan a sujetos, aplican polgrafos (detectores de mentiras), evalan
expedientes y toman muestras de objetos. Los psiclogos clnicos entrevistan a sus pacientes,
les aplican tests, revisan documentos escritos por ellos y, en fin, utilizan tanto instrumentos
cualitativos como cuantitativos.
 Recolectar los datos implica: a) seleccionar uno o varios mtodos o instrumentos
disponibles o desarrollarlos, tanto cuantitativos como cualitativos, dependiendo del enfoque
del estudio, del planteamiento del problema y de los alcances de la investigacin; b) aplicar
el (los) instrumento(s), y c) preparar las mediciones obtenidos o datos levantados para
analizarlos correctamente.
 En el enfoque cuantitativo, recolectar los datos es equivalente a medir.
 Medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, mediante
clasificacin o cuantificacin.
 En toda investigacin cuantitativa medimos las variables contenidas en la(s); hiptesis.
 Cualquier instrumento de recoleccin de datos debe cubrir dos requisitos: confiabilidad y
validez.
 La confiabilidad cuantitativa se refiere al grado en que la aplicacin repetida de un
instrumento de medicin, al mismo sujeto u objeto, produce iguales resultados.
 La validez cuantitativa se refiere al grado en que un instrumento de medicin mide
realmente la(s) variable(s) que pretende medir.
 Se pueden aportar tres tipos de evidencia para la validez cuantitativa: evidencia
relacionada con el contenido, evidencia relacionada con el criterio y evidencia relacionada
con el constructo.
 Los factores que principalmente pueden afectar la validez cuantitativa son:
improvisacin, utilizar instrumentos desarrollados en el extranjero y que no han sido
validados para nuestro contexto, poca o nula empata con el respondiente, factores de
aplicacin.
 No hay medicin perfecta, pero el error de medicin debe reducirse a lmites tolerables.
 La confiabilidad cuantitativa se determina calculando un coeficiente de confiabilidad-

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 Los coeficientes de confiabilidad cuantitativa varan entre 0 y 1 (0 = nula confiabilidad, 1


= total confiabilidad).
 Los procedimientos ms comunes para calcular la confiabilidad cuantitativa son la
medida de estabilidad, el mtodo de formas alternas, el mtodo de mitades partidas, el
coeficiente alfa de Cronbach y el coeficiente KR-20.
 La evidencia sobre la validez de contenido (cuantitativa) se obtiene contrastando el
universo de tems contra los tems presentes en el instrumento de medicin.
 La evidencia sobre la validez de criterio (cuantitativa) se obtiene comparando los
resultados de aplicar el instrumento de redicin contra los resultados de un criterio
externo...
 La evidencia sobre la validez de constructo (cuantitativa) se puede determinar mediante el
anlisis de factores.
 Los pasos genricos para elaborar un instrumento de medicin son:

1. Listar las variables a medir.
2. Revisar sus definiciones conceptuales y operacionales.
3. Elegir uno ya desarrollado o construir uno propio.
4. Indicar niveles de medicin de las variables (nominal, ordinal, por intervalos y de
razn).
5. Indicar cmo se habrn de codificar los datos.
6. Aplicar prueba piloto.
7. Construir su versin definitiva.
 En la investigacin social disponemos de diversos instrumentos de medicin.
1. Principales escalas de actitudes: Likert, diferencial semntico y Guttman.
2. Cuestionarios (autoadministrado, por entrevista personal, por entrevista telefnica y
por correo).
3. Recopilacin de contenidos para anlisis cuantitativo.
4. Observacin cuantitativa.
5. Pruebas estandarizadas (procedimiento estndar).
6. Archivos y otras formas de medicin.
 Las respuestas a un instrumento de medicin se codifican La codificacin implica:
1. Codificar los tems o equivalentes no precodificados.
2. Elaborar el libro de cdigos.
3. Efectuar fsicamente la codificacin.
4. Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.
 Para el enfoque cualitativo, al igual que para el cuantitativo, la recoleccin de datos es
fundamental, slo que su propsito no es medir variables para llevar acabo inferencias o
anlisis estadstico. Lo que busca es obtener informacin de los sujetos, las comunidades,
los ambientes, las variables o las situaciones en profundidad, en las propias "palabras",
"definiciones" o "trminos" de los sujetos en su contexto.
 El investigador cualitativo utiliza una postura reflexiva y trata -lo mejor posible- de
minimizar sus creencias, fundamentos o experiencias de vida asociados con el tema de
estudio.
 Los datos cualitativos consisten normalmente en la descripcin profunda y completa de
eventos, situaciones, imgenes mentales, interacciones, percepciones, experiencias,
actitudes, creencias, emociones, pensamientos o conductas reservadas de las personas, ya
sea de manera individual, grupal o colectiva. Se recolectan con la finalidad de analizarlos
para comprenderlos y as responder a preguntas de investigacin buscando generar
conocimiento.

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 Los datos cualitativos no se reducen a nmeros para ser analizados estadsticamente


(aunque en algunos casos s haya inters de parte del investigador por hacerlo).
 La recoleccin de datos ocurre completamente en los ambientes naturales y cotidianos de
los sujetos (en el caso de las ciencias de la conducta, con las personas en su vida diaria:
cmo hablan, en qu creen, qu sienten, cmo piensan, cmo interactan, etctera).
 La recoleccin de datos implica dos fases o etapas:
1. Inmersin inicial en el campo
2. Recoleccin en s de los datos para el anlisis
 La recoleccin de datos requiere elegir una o ms unidades de anlisis, as como uno o
ms instrumentos o mtodos.
 Las unidades de anlisis cualitativo ms comunes son: significados, prcticas, episodios,
encuentros, roles o papeles, relaciones, grupos, organizaciones, comunidades, subculturas y
estilos de vida.
 Los principales mtodos para recolectar datos e informacin cualitativa son:

1. Entrevistas cualitativas
2. Observacin cualitativa
3. Grupos de enfoque o sesiones en profundidad
4. Biografas
5. Recopilacin de contenidos para su anlisis cualitativo
6. Documentos
 Una vez recolectados los datos cualitativos se revisan, preparan y organizan para el
anlisis, adems de que se efecta una reflexin sobre su validez y confiabilidad.
Conceptos bsicos

Ejercicios

101

Fuentes sugeridas

102

Ejemplos

103

104

105

106

107

Los investigadores opinan

108

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