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Descripcin de la no
conformidad

-En
la
revisin
gerencial realizada
en abril de 2015, no
se identifico como
Elemento
de
entrada:
conclusiones sobre
participacin
y
consulta; evolucin
de los requisitos
legales y no se
evidencia
como
resultado
de
la
revisin
:
la
necesidad
de
recursos

Clasificaci
n (mayor o
menor)

MENOR

Requisito(s)
s de la
norma, en
caso de
auditora
combinada
o integrada
indicar la
designacin
de la norma

4.6.

Correccin propuesta
y fecha de
implementacin

* Definir claramente
los elementos de
entrada para la
Revisin por la
Direccin, tales como:
la participacin y
consulta.
* Actualizacin de la
Matriz de Requisitos
Legales.
* Mejoramiento de los
resultados de la
Revisin por la
Direccin.
Julio 30 de 2015

Anlisis de
causas (indicar
la(s) causas
races)

* A pesar que
existen
resultados de
investigaciones
de incidentes y
accidentes, falt
incluirlos dentro
del informe de
revisin por la
direccin.
*Falta de
definicin de los
elementos de
entrada para la
revisin por la
direccin.
*Rotacin de
personal

Accin correctiva propuesta y fecha de


implementacin

1. Revisin y actualizacin del


procedimiento "Revisin por la Direccin
GG-P-1", donde se especifiquen claramente
los elementos de entrada y su(s)
responsable (s), as como los elementos de
salida de la revisin gerencial, as como la
elaboracin del plan de accin por la
direccin en cual se especifiquen las
necesidades de recursos para el
mantenimiento del SIG.
2. Actualizar la matriz de requisitos legales
por proceso y socializarla con sus
responsables encargados de asegurar su
cumplimiento y evolucin.
3. Evaluar la necesidad de implementar un
procedimiento dentro del SIG para la
garantizar la participacin y consulta a
travs de los diferentes comits de
ambiente, seguridad y salud en el trabajo
implementados en ASFALTART S.A., con el
cual se garantice la disponibilidad de
informacin y/o resultados precisos, los
cuales sirvan como elementos de entrada
para la revisin por la direccin.
4. Mejorar el formato de Programa de
Revisin por la Gerencia GG-F-1, con el fin
de incluir los elementos de entrada, su
responsable y la fecha establecida por la
direccin para la revisin.
5. Crear el formato del informe de revisin
por la direccin en el cual se tengan en
cuenta la totalidad de los elementos de
entrada y salida.
6. Crear un instructivo para la elaboracin
de informes de procesos como elementos
de entrada para la revisin por la direccin.
7. Socializacin del instructivo para la
elaboracin de informes de procesos como
elementos de entrada para la revisin por la
direccin con los responsables de procesos.
7. Verificar la creacin del formato de
informe de revisin por la direccin,
actualizacin del procedimiento GG-P-1 y la
modificacin del formato Programa de
Revisin por la Gerencia, la inclusin de los
elementos provenientes de la participacin
y consulta dentro del informe de revisin por
la direccin.
Julio 30 de 2015

5.6.

-No se concreto plan


de accin derivado
de
la
revisin
gerencial realizada
en abril de 2015.

Siso,
ambiental y
calidad

* Realizar el Plan de
Accin de la Revisin
por la Direccin del
ao 2015.
Julio 30 de 2015

-No se evidenci
disponible
para
comunicacin
y
consulta en proyecto
ejecutado
en
Aguachica:
las
salidas pertinentes
de la revisin por la
direccin.(siso)

* Definir la
metodologa para la
comunicacin de las
salidas de la Revisin
por la Direccin.
* Comunicar a los
diferentes proyectos
de las salidas de la
Revisin por la
Direccin.

*La realizacin
de la revisin por
la direccin se
ejecut en una
fecha muy
cercana a la
auditora externa,
lo cual sumado
con el amplio
volumen de
trabajo en la
organizacin
impidi la
elaboracin del
plan de accin
procedente de la
revisin por la
direccin.

1. Realizar el plan de accin 2015, basado


en los hallazgos de la auditoria interna y
externa realizadas en el ao 2015.
2. Incluir dentro del procedimiento de
Revisin por la Direccin GG-P-, la
elaboracin del plan de accin por la
direccin en cual se especifiquen las
necesidades de recursos para el
mantenimiento del SIG.
3. Crear un formato para la elaboracin del
plan de accin por la direccin
4. Verificar la elaboracin del plan de accin
2015, la inclusin en el procedimiento, la
creacin e implementacin del formato de
plan de accin.
Julio 30 de 2015

1. Incluir en el procedimiento de Revisin


por la direccin GG-P-1 la metodologa para
*No se tena
la comunicacin de las salidas de la revisin
claro que se
por la direccin.
deba publicar las
2. Realizar la publicacin de la revisin por
salidas de la
la direccin.
revisin por la
3. Verificar la inclusin de la metodologa
direccin en las
para la comunicacin y la publicacin de las
instalaciones de
salidas de la revisin por la direccin en los
la planta y sitios
proyectos y planta de ASFALTART S.A.
de los proyectos.

Julio 30 de 2015

Julio 30 de 2015
* Falta de
conocimiento
sobre la
necesidad de
controlar todos
los documentos
de la
organizacin .

-El Documento plan


de
emergencias
presentado durante
la auditoria: no se
encuentra
controlado.

menor

4.2.3./4.2.4.

Controlar el
documento plan de
emergencia y todos
los anexos que este
genere.
Junio 30 de 2015

* falta de
comunicacin del
rea de calidad
sobre el listado
maestro de
documentos,
Formatos y
documentos
Externos.
* falta de revisin
por parte del
rea encargada
de calidad de los
documentos de
la organizacin.
* Deficiente
formacin sobre
el manejo del
Software kawak,
lo que no
permiti
comunicar a
tiempo la
actualizacin de
algunos
documentos .

1. El Departamento de calidad debe


comunicar peridicamente el listado
maestro de documentos, listado maestro de
formatos y listado maestro de documentos
Externos.
2. Verificar Peridicamente el listado
maestro de documentos y de formatos y
externos .
3. cada vez que se genere actualizacin
sobre los documentos, se debe informa a
calidad.
Diciembre 30 de 2015

-La gua Atencin de


derrames SGA-G-3
no se encuentra
identificada dentro
del listado maestro
de documentos GIL-1 versin 2.

-No se evidencia
control
sobre
el
registro de origen
externo denominado
Anlisis
de
vulnerabilidad
enviado por ARL
Colpatria.
-En listado maestro
de documentos GIL-1 versin 2, no se
identifica
el
procedimiento
producto
no
conforme

4.4.5./4.4.4.

Actualizar listado
Maestro de
Documentos
Junio 30 de 2015

Calidad,
ambiental y
siso

* incluir en el listado
de documentos
externos emitidos por
la ARL y otras
entidades:
Proveedores de
Sustancias Qumicas
y elementos de
proteccin Individual
para que sean
controlados dentro del
listado maestro
general de
documentos externos.
30 de Mayo de 2015
* Revisar y actualizar
la documentacin del
Sistema Integrado de
Gestin, sus cdigos y
el Listado Maestro de
documentos y
registros.
* Almacenar la
documentacin del
SIG, en una unidad de
fcil acceso y
disponibilidad a los
responsables de
procesos.
* Realizar
capacitaciones sobre
la gestin documental.
Julio 30 de 2015

* falta de revisin
al procedimiento
de control de
documentos ,
formatos y listado
de documentos
externos.
* falta de
organizacin y
planeacin .
* falta de
conocimiento
sobre la
necesidad de
control de
documentos.
*No se comunico
al departamento
de Calidad el
listado de
documentos
externos del
rea.
* el
departamento de
calidad no
verifico los
documentos
externos
existentes.
* Problemas o
inconvenientes
para el control
documental en el
Software Kawak.
* Creacin del
Listado Maestro
de Documentos
en Excel, lo cual
permite la
ocurrencia de
errores.
* El personal que
manipula
formatos y
procedimientos
no tiene claro
cmo realizar el
proceso de
solicitud de
creacin,
modificacin o
eliminacin de
documentos.
* La
documentacin
del sistema no se
encuentra
unificada dentro
de una unidad de
almacenamiento
especfica dentro
de la red
informtica de
ASFALTART S.A.
* Existen
documentos qu
requieren una
actualizacin
respecto a la

1. El departamento de calidad debe


comunicar peridicamente el listado
maestro de documentos, listado maestro de
formatos y listado maestro de documentos
Externos.
2. verificar Peridicamente el listado
maestro de documentos y de formatos, para
identificar todos los documentos generados
e implementados en el rea.
Diciembre 30 de 2015

1. Revisin Peridica del Listado Maestro


de documentos, formatos y documentos
externos.
2. actualizar los primeros 5 das del mes el
listado maestro de documentos externos y
enviarlo al rea de calidad.
3. Calidad deben formular estrategia y/o
metodologa para que los documentos sean
enviados para controlarlo.
4. verificar el control de documentos
externos con inspeccin de los procesos.
Julio 30 de 2015
1. Revisar la documentacin controlada y
no controlada dentro del Sistema Integrado
de Gestin, junto con los responsables de
los procesos, con el fin de realizar su
actualizacin, modificacin, eliminacin o
normalizacin segn se requiera.
2. Definir la unidad de almacenamiento de
la documentacin del Sistema Integrado de
Gestin en la red informtica de
ASFALTART S.A., con el fin de facilitar su
acceso y consulta por parte de los
responsables de procesos.
3. Programar capacitacin acerca de el
procedimiento de solicitud de creacin,
modificacin y eliminacin de documentos y
registros del Sistema Integrado de Gestin.
4. Socializar los cambios realizados en la
documentacin del Sistema Integrado de
Gestin con los responsables de procesos.
5. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
disponibilidad de los documentos en la red
informtica de ASFALTART S.A., y precisin
del Listado Maestro de Documentos y
Registros.
Julio 30 de 2015.

Id 337

ampliacin del
alcance y
modificacin de
los nombres de
los documentos
y/o registros que
all se
mencionan.

-se solicito acta de


recibo a satisfaccin
por
el
cliente
Conalvias (contrato
001-14, solicitado en
la clausula decima
novena
del
contrato),
dicho
registro
no
se
evidenci.

-El
manual
de
funciones GH-M-1
versin 5 no se
identifico en listado
maestro
de
documentos GI-L-1
versin 2. El manual
actualizado
se
encuentra
en
versin 6.

* Solicitar el acta de
liquidacin a
Conalvias.
Mayo 15 de 2015

* Falta de control
para el
diligenciamiento
de los Formatos
de Actas de
Obra,
establecidos por
ASFALTART.

1. Programar una capacitacin para


socializar los Formatos y Procedimientos
asociados al Proceso de Construccin de
Pavimentos.
2. Realizar la solicitud del Acta de
finalizacin del contrato y el recibo a
satisfaccin con el cliente CONALVIAS.
3. Una vez se tengan estos documentos
archivarlos en el respectivo lugar.
4. Verificar la eficacia de la capacitacin
mencionada en el numeral 1.
Mayo 30 de 2015

* Revisar y actualizar
la documentacin del
Sistema Integrado de
Gestin, sus cdigos y
el Listado Maestro de
documentos y
registros.
* Almacenar la
documentacin del
SIG, en una unidad de
fcil acceso y
disponibilidad a los
responsables de
procesos.
* Realizar
capacitaciones sobre
la gestin documental.
Julio 30 de 2015

* Problemas o
inconvenientes
para el control
documental en el
Software Kawak.
* Creacin del
Listado Maestro
de Documentos
en Excel, lo cual
permite la
ocurrencia de
errores.
* El personal que
manipula
formatos y
procedimientos
no tiene claro
cmo realizar el
proceso de
solicitud de
creacin,
modificacin o
eliminacin de
documentos.
* La
documentacin
del sistema no se
encuentra

1. Revisar la documentacin controlada y


no controlada dentro del Sistema Integrado
de Gestin, junto con los responsables de
los procesos, con el fin de realizar su
actualizacin, modificacin, eliminacin o
normalizacin segn se requiera.
2. Definir la unidad de almacenamiento de
la documentacin del Sistema Integrado de
Gestin en la red informtica de
ASFALTART S.A., con el fin de facilitar su
acceso y consulta por parte de los
responsables de procesos.
3. Programar capacitacin acerca de el
procedimiento de solicitud de creacin,
modificacin y eliminacin de documentos y
registros del Sistema Integrado de Gestin.
4. Socializar los cambios realizados en la
documentacin del Sistema Integrado de
Gestin con los responsables de procesos.
5. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
disponibilidad de los documentos en la red
informtica de ASFALTART S.A., y precisin
del Listado Maestro de Documentos y
Registros.
Julio 30 de 2015.

-En listado maestro


de documentos no
se
identifica
el
reglamento interno
de trabajo.

unificada dentro
de una unidad de
almacenamiento
especfica dentro
de la red
informtica de
ASFALTART S.A.
* Existen
documentos qu
requieren una
actualizacin
respecto a la
ampliacin del
alcance y
modificacin de
los nombres de
los documentos
y/o registros que
all se
mencionan.
* Problemas o
inconvenientes
para el control
documental en el
Software Kawak.
* Creacin del
Listado Maestro
de Documentos
en Excel, lo cual
permite la
ocurrencia de
errores.
* El personal que
manipula
formatos y
* Revisar y actualizar
procedimientos
la documentacin del
no tiene claro
Sistema Integrado de
cmo realizar el
Gestin, sus cdigos y
proceso de
el Listado Maestro de
solicitud de
documentos y
creacin,
registros.
modificacin o
* Almacenar la
eliminacin de
documentacin del
documentos.
SIG, en una unidad de
* La
fcil acceso y
documentacin
disponibilidad a los
del sistema no se
responsables de
encuentra
procesos.
unificada dentro
* Realizar
de una unidad de
capacitaciones sobre
almacenamiento
la gestin documental.
especfica dentro
de la red
Julio 30 de 2015
informtica de
ASFALTART S.A.
* Existen
documentos qu
requieren una
actualizacin
respecto a la
ampliacin del
alcance y
modificacin de
los nombres de
los documentos
y/o registros que
all se
mencionan.

1. Revisar la documentacin controlada y


no controlada dentro del Sistema Integrado
de Gestin, junto con los responsables de
los procesos, con el fin de realizar su
actualizacin, modificacin, eliminacin o
normalizacin segn se requiera.
2. Definir la unidad de almacenamiento de
la documentacin del Sistema Integrado de
Gestin en la red informtica de
ASFALTART S.A., con el fin de facilitar su
acceso y consulta por parte de los
responsables de procesos.
3. Programar capacitacin acerca de el
procedimiento de solicitud de creacin,
modificacin y eliminacin de documentos y
registros del Sistema Integrado de Gestin.
4. Socializar los cambios realizados en la
documentacin del Sistema Integrado de
Gestin con los responsables de procesos.
5. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
disponibilidad de los documentos en la red
informtica de ASFALTART S.A., y precisin
del Listado Maestro de Documentos y
Registros.
Julio 30 de 2015.

-NO se evidenci
documento
correspondiente al
estudio
de
dosimetra
e
iluminacin
realizado
en
la
planta.

-No se asegura que


se
identifica
el
documento
de
origen externo que
identifica
el
contenido de las
hojas de datos de
seguridad.
-El listado maestro
de documentos GIL-1 versin 2 no
incluye
el
procedimiento
de
auditoria interna, el
listado mostrado por
la coordinadora de
calidad es la misma
versin del enviado
al equipo auditor
pero su contenido es
diferente.

* solicitar al
proveedor la medicin
de higiene de
iluminacin y ruido ,
impresin y revisar los
resultados del
monitoreo
* actualizar listado
maestro de
documentos externos

* aplazamiento
por parte de el
proveedor la
actividad de
medicin lo que
llevo a una tarda
entrega de
resultados
*no se planifico
sobre la
necesidad de
realizar estas
mediciones y sus
resultados para
la auditoria .

1. Realizar peridicamente ( anual ) las


mediciones higinicas de ruido e
iluminacin.
2. Solicitar documento de resultados de las
mediciones realizadas.
3. Analizar resultados obtenidos
4. Levantar plan de accin de acuerdo a
resultados .
Abril 30 de 2016

Mayo 15 de 2015

* Actualizar el listado
Maestro de
documentos externos
emitidos por la ARL y
otras
entidades(Proveedore
s de Sustancias
Qumicas y elementos
de Proteccin
Personal)

* no se solcito
los resultados de
las mediciones a
tiempo.
* No se comunico
peridicamente a
calidad el listado
maestro de
documentos
externos del
rea.

* el
departamento de
calidad no exigi
el listado maestro
Julio 30 de 2015
de documentos
externos.
* Revisar y actualizar
* Problemas o
la documentacin del
inconvenientes
Sistema Integrado de para el control
Gestin, sus cdigos y documental en el
el Listado Maestro de Software Kawak.
documentos y
* Creacin del
registros.
Listado Maestro
* Almacenar la
de Documentos
documentacin del
en Excel, lo cual
SIG, en una unidad de permite la
fcil acceso y
ocurrencia de
disponibilidad a los
errores.
responsables de
* El personal que
procesos.
manipula
* Realizar
formatos y
capacitaciones sobre
procedimientos
la gestin documental. no tiene claro
cmo realizar el
Julio 30 de 2015
proceso de
solicitud de
creacin,
modificacin o
eliminacin de
documentos.
* La
documentacin
del sistema no se
encuentra
unificada dentro
de una unidad de
almacenamiento
especfica dentro
de la red
informtica de
ASFALTART S.A.
* Existen
documentos qu
requieren una
actualizacin

1. Revisin Peridica del Listado Maestro


de documentos, formatos y documentos
externos.
2. Actualizar el listado maestro de
documentos externos y enviarlo al rea de
calidad.
3. Calidad deben formular estrategia y/o
metodologa para que los documentos sean
enviados para controlarlo.
4. Verificar el control de documentos
externos con inspeccin de los procesos.
Julio 30 de 2015
1. Revisar la documentacin controlada y
no controlada dentro del Sistema Integrado
de Gestin, junto con los responsables de
los procesos, con el fin de realizar su
actualizacin, modificacin, eliminacin o
normalizacin segn se requiera.
2. Definir la unidad de almacenamiento de
la documentacin del Sistema Integrado de
Gestin en la red informtica de
ASFALTART S.A., con el fin de facilitar su
acceso y consulta por parte de los
responsables de procesos.
3. Programar capacitacin acerca de el
procedimiento de solicitud de creacin,
modificacin y eliminacin de documentos y
registros del Sistema Integrado de Gestin.
4. Socializar los cambios realizados en la
documentacin del Sistema Integrado de
Gestin con los responsables de procesos.
5. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
disponibilidad de los documentos en la red
informtica de ASFALTART S.A., y precisin
del Listado Maestro de Documentos y
Registros.
Julio 30 de 2015.

respecto a la
ampliacin del
alcance y
modificacin de
los nombres de
los documentos
y/o registros que
all se
mencionan.

-El registro plan de


calidad no tiene
control dentro del
sistema de gestin.

* Crear el Formato
Plan de Calidad y/o
plan integrado de
gestin dentro del
SIG.
* Definir cuando se
requerir Plan de
Calidad y/o plan
integrado de gestin
para los proyectos de
ASFALTART S.A.
Julio 30 de 2015

-El registro control


de acceso a las
instalaciones
identificado SSA-F15 Versin 1 no se
esta
diligenciado
adecuadamente.
Ejemplo: el registro
solicita firma del
visitante, persona a
quien acudir en caso
de emergencia lo
cual no se esta
llevando.

Capacitar al personal
sobre la gua de
acceso a las
instalaciones y los
formatos aplicables
Julio 30 de 2015

* No se
consideraba
indispensable
contar con un
formato
controlado de
plan de calidad
dentro del SIG,
puesto que
exista en plan de
inspeccin y
ensayos.
*No todos los
proyectos de
ASFALTART S.A.
requieren un plan
de calidad. Esto
lo define la
entidad
contratante.
*Se consideraba
el plan de calidad
como el mismo
plan de
inspeccin y
ensayos.

* falta de
supervisin al
personal de
portera.
* falta de
refuerzos en
capacitacin al
personal de
portera

1. Crear el formato de plan de calidad y/o


plan integrado de gestin dentro del SIG
2. Definir dentro del procedimiento de
Licitaciones GC-P-3, cuando se requiere el
plan de calidad para un proyecto.
3. Socializar el procedimiento mencionado
en el numeral 2 con los responsables de los
procesos de construccin y licitaciones e
iniciar su implementacin.
4. Verificacin de la creacin del formato y
su implementacin.
Julio 30 de 2015

1. Realizar re induccin al personal de


portera sobre la gua de acceso a las
instalaciones y los formatos anexos con una
periodicidad trimestral.
2. Formacin del personal en Atencin al
Cliente.
3. Verificacin de la capacitacin y
formacin impartida.
Julio 30 de 2015

* Problemas o
inconvenientes
para el control
documental en el
Software Kawak.
* Creacin del
Listado Maestro
de Documentos
en Excel, lo cual
permite la
ocurrencia de
errores.
* El personal que
manipula
formatos y
* Revisar y actualizar
procedimientos
la documentacin del
no tiene claro
Sistema Integrado de
cmo realizar el
Gestin, sus cdigos y
proceso de
el Listado Maestro de
solicitud de
documentos y
creacin,
registros.
modificacin o
* Almacenar la
eliminacin de
documentacin del
documentos.
SIG, en una unidad de
* La
fcil acceso y
documentacin
disponibilidad a los
del sistema no se
responsables de
encuentra
procesos.
unificada dentro
* Realizar
de una unidad de
capacitaciones sobre
almacenamiento
la gestin documental.
especfica dentro
de la red
Julio 30 de 2015
informtica de
ASFALTART S.A.
* Existen
documentos qu
requieren una
actualizacin
respecto a la
ampliacin del
alcance y
modificacin de
los nombres de
los documentos
y/o registros que
all se
mencionan.

-No se evidencia la
disponibilidad de los
procedimientos
comerciales en los
puntos de uso . En
auditora
del
proceso comercial el
lder no tena a la
mano
los
procedimientos de
atencin
de
solicitudes
y
licitaciones.

-No se evidenci
disponibilidad
en
obra
Aguachica
sobre la matriz de
aspectos e impactos
del proyecto.
1

-No se evidencia
definidas
las
competencias para
director de brigadas,
Jefe de evacuacin,
Brigadista
de
primeros
auxilios,

Implementar la Matriz
de Aspectos e
impactos Ambientales
en la obra Aguachica.
Junio 30 de 2015

MENOR

4.4.2.

* Crear los perfiles


faltantes y actualizar
los existentes.
* Implementar los
perfiles y socializarlos
con el personal
involucrado
Agosto 30 de 2015

*
desconocimiento
de mantener
informacin en
obra
* deficiente
comunicacin
entre el personal
de planta y
personal de obra
* El responsable
de Gestin
Humana omiti
la creacin de los
perfiles
mencionados en
la descripcin de
la No
Conformidad
dentro del
Manual de

1. Revisar la documentacin controlada y


no controlada dentro del Sistema Integrado
de Gestin, junto con los responsables de
los procesos, con el fin de realizar su
actualizacin, modificacin, eliminacin o
normalizacin segn se requiera.
2. Definir la unidad de almacenamiento de
la documentacin del Sistema Integrado de
Gestin en la red informtica de
ASFALTART S.A., con el fin de facilitar su
acceso y consulta por parte de los
responsables de procesos.
3. Programar capacitacin acerca de el
procedimiento de solicitud de creacin,
modificacin y eliminacin de documentos y
registros del Sistema Integrado de Gestin.
4. Socializar los cambios realizados en la
documentacin del Sistema Integrado de
Gestin con los responsables de procesos.
5. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
disponibilidad de los documentos en la red
informtica de ASFALTART S.A., y precisin
del Listado Maestro de Documentos y
Registros.
Julio 30 de 2015.

1. Realizar la matriz de aspectos e impactos


ambientales para cada obra a cargo de
Asfaltart.
2. Implementar la Matriz de Aspectos e
impactos Ambientales para cada proyecto
que adelante Asfaltart.
3.
Realizar seguimiento a la implementacin y
socializacin de la Matriz de Aspectos e
impactos en las obras que adelante
Asfaltart.
Diciembre 30 de 2015
1. Realizar revisin de los perfiles y las
competencias definidas en estos.
2. Crear los perfiles faltantes y ajustar los
existentes., de acuerdo de las
competencias del personal de la
Organizacin.
3. Implementar los perfiles, notificar a cada
trabajador sobre las modificaciones
realizadas.
4. Verificacin de la creacin de los perfiles,
la implementacin y socializacin de los

contraincendios,
soldador y brigadista
de
bsqueda
y
rescate.

Funciones.
* Continua
rotacin del
personal en el
rea de Recuro
Humano.

-no se evidencia
registros que avalen
la competencia del
seor
Cristian
Eduardo
Moreno
Flrez (profesional
ARL Colpatria) quien
realizo anlisis de
vulnerabilidad de la
organizacin.

* No existi una
verificacin de
los documentos
entregados por el
profesional de la
ARL que
avalarn su
competencia.
* En la matriz de
requisitos de
compras, falta
definir los
requerimientos
para prestacin
de servicios
profesionales.

-Para el cargo de
ayudante de obra
(contrato realizado
en
Aguachica)
Edwin Sanguino no
se
realizo
espirometria
de
acuerdo al o definido
en el profesiograma.

-El
registro
correspondiente
a
competencias
(de
acuerdo a lo definido
por la organizacin
para el cargo) en :
o Formacin Plan
de manejo de trafico
para
coordinador
ambiental Yaqueline
Pulido,
no
se
evidenci;
o
formacin en
Plan de manejo de
trfico y sistema de
gestin en calidad,
ambiental y siso
para SST : Sergio

6.2.

* Solicitar los soportes


de competencia del
Profesional de la ARL,
Cristian Eduardo
Moreno Flrez.
* Actualizar la matriz
de requisitos de
compras.
Agosto 30 de 2015

Calidad,
siso y
ambiental

* Realizar la
actualizacin del
Profesiograma y los
exmenes pendientes.
* Realizar la
actualizacin del
Procedimiento de
Seleccin y
Vinculacin del
Personal.

*
Desconocimiento
del
profesiograma.
* Falta de
comunicacin
entre planta y
obras para la
programacin y
ejecucin de los
exmenes
Diciembre 30 de 2015. faltantes.

* Revisar y actualizar
Profesiograma,
Manual de Funciones,
Perfiles y la
documentacin del
Proceso de Gestin
Humana.
* Actualizar la base de
datos y carpetas del
personal.
* Socializar las
modificaciones de la
documentacin.
Septiembre 30 de
2015

* Los perfiles
existentes no se
ajustan a las
competencias del
personal qu
labora
actualmente en
la Organizacin.
* Falencias en el
Procedimiento de
Seleccin y
Vinculacin del
Personal, puesto
qu no se
identifican los
requisitos
mencionados en
el perfil.
*
Desactualizacin
de la base de
datos del
personal, en la
cual se controla
las vigencias de
los cursos de
altura, licencias

mismos.
Agosto 30 de 2015

1. Incluir los requerimientos para servicios


profesionales dentro de la Matriz de
requisitos de compras (calidad, ambiental y
siso).
2. Socializar la matriz de requisitos con los
responsables de compras, tanto en obras
como en planta.
3. Iniciar con la solicitud de la
documentacin a los proveedores.
4. Verificar que la recepcin de los
productos y/o servicios cuentes con los
certificados exigidos en la matriz de
compras.
Agosto 30 de 2015
1. Actualizar el profesiograma .
2. Actualizar el Procedimiento de
Vinculacin y Seleccin de Personal,
mediante la inclusin de criterios y/o
metodologa para la realizacin de los
exmenes que no tengan cobertura en esa
obra.
3. Socializar el profesiograma con el
personal de obras y el Procedimiento de
Seleccin y Vinculacin del Personal.
4. Realizar los exmenes faltantes de
acuerdo a los criterios establecidos en el
profesiograma.
5. Verificacin de la implementacin del
Profesiograma y el Procedimiento de
Seleccin y Vinculacin de Personal de la
realizacin de los exmenes, el registro de
los mismos en las hojas de vida del
personal.
Diciembre 30 de 2015
1. Revisar y actualizar los Procedimientos y
Formatos del Proceso de Gestin Humana (
Formato de Entrevista y Procedimiento de
Seleccin y Vinculacin del Personal).
2. Actualizar el Profesiograma, base de
datos del personal, incluyendo el tipo de
contrato, licencias de conduccin, cursos de
formacin, qu requieren control de
vigencia.
3. Revisar y actualizar Manual de Funciones
y perfiles de cargo.
4. Actualizar las carpetas del personal.
5. Socializar las modificaciones en la
documentacin antes mencionada a los
responsables de proceso y partes
interesadas.
6. Verificacin de las actualizaciones
documentales y de la socializacin de las
mismas.
Septiembre 30 de 2015.

Nio;
no
evidenci.

se

o
Registro
correspondiente
a
competencia
en
habilidades para el
cargo SST : Sergio
Nio no se evidenci
o Cargo asistente
de gerencia-control
interno: Carlos Mario
Lizarazo
no
se
evidencia Registro
de habilidades no se
evidenci,
certificado de aptitud
mdica de Carlos
Mario
no
se
evidencia.
o No se evidenci
registro de trabajo
en
alturas
actualizado
del
Inspector
SSTA:
Aguachica - Manuel
Mauricio
Ortega
Castro
o
Para
el
Conductor mixer :
Oscar Palomino no
se evidenci licencia
de
conduccin
vigente clase C2; no
cuenta con curso de
manejo
defensivo
vigente.
Registro
correspondiente
a
habilidades
de
acuerdo a lo definido
para el cargo no se
evidencia.
Nota:
la
organizacin
no
cuenta con dicho
soporte, fue enviado
por el conductor

de conduccin, y
dems requisitos
establecidos por
ley.
* Falta de
coordinacin
entre
ASFALTART y la
IPS, el
intercambio de
informacin
referente a los
certificados de
aptitud mdica.
* Falta de
actualizacin del
Profesiograma.
* Falta de control
en la solicitud de
documentacin
qu avale la
formacin y
competencia del
personal
contratado.
* Falta de
actualizacin de
los
Procedimientos y
Formatos del
Proceso de
Gestin Humana.
*Rotacin del
personal

durante la auditoria.
o Para el ingeniero
residente se solicita
en
formacin:
Comportamiento
fsico de mezclas
asflticas,
agregados ptreos y
suelos (40 horas);
control de calidad
mezclas asflticas
(50 horas), no se
evidencia
registro
correspondiente.
Registro
de
habilidades no se
evidencia.
-El profesiograma no
identifica el cargo de
soldador

-No se evidenci
registro
correspondiente a la
competencia
en
formacin respecto
al diplomado HSEQ
de
120
horas,
solicitado por la
organizacin para el
auditor
externo
Nstor
Enrique
Rodrguez Garca.

6.2.2

Definir la metodologa
para contratar el
servicio de auditoria
en el Procedimiento
de Compras.
Junio 30 de 2015

* En el momento
de realizar la
solicitud de
servicio de
Auditoria Interna
con la Firma
Strategika, no se
verific los
requisitos de
Formacin del
equipo auditor.
* No se realiz el
envo del perfil
requerido por
para Auditor
Interno a la Firma
asesora, junto
con la orden del
servicio.
* Al momento de
recibir las hojas
de vida del
equipo auditor de
la Firma
Strategika, no se
verific las
competencias del
mismo contra el
perfil requerido
por ASFALTART
S.A.

1. Definir dentro del procedimiento de


compras la metodologa para contratar el
servicio de auditoria interna; en donde se
especifique los requisitos del equipo auditor.
2. Verificar el cumplimiento de los requisitos
de formacin y experiencia del equipo
auditor.
Junio 30 de 2015

-No se cuenta con


planeacin sobre el
contenido del kit
ambiental

menor

4.4.7.

*Realizar el anlisis
del contenido actual
del kit con relacin a
las emergencias que
se puedan presentar
tanto en obras como
en la planta, y
posteriormente
realizar la solicitud de
compra de cada kit.

* falta de
Recursos
econmicos.
* falta de
planeacin de los
kit ambientales
en obra.
* falta de
conocimiento del
contenido del kit
ambiental
Diciembre 30 de 2015 completo.

1. Identificar el sitio de ubicacin del Kit de


derrames con el objeto de definir su
contenido.
2. Realizar las cotizaciones pertinentes
para iniciar proceso de solicitud de
compras.
3. Instalacin del kit de derrames en los
Sitios correspondientes.
4. Realizar simulacros y pruebas para el
uso de Kit de derrames.
5. Inspecciones del Kit de derrames.
6. Anlisis de resultados.
Diciembre 30 de 2015

Siso y
ambiental

-no
se
realizo
planificacin sobre
realizacin
simulacro en cuanto
a explosin zona de
calderas.
-En
informe
simulacro siso con
respecto al objetivo:
tiempo de salida del
personal,
no
se
concluyo;
en
simulacro ambiental
tampoco
se
concluye
con
respecto al tiempo
de respuesta.
-En
plan
de
emergencias no se
tuvo en cuenta: las
necesidades de las
partes interesadas
pertinentes,
por
ejemplo,
los
servicios
de
emergencia y los
vecinos.
(Vecinos:
PTAR, Empresa de
fabricacin tanques
para carro tanques,
empresa
Snchez
Construcciones que
labora en rea de la
organizacin).

* Analizar los
resultados obtenidos
en cada simulacro ,
con el objeto de
evidenciar el
cumplimiento del
objetivo planteado.
Agosto 30 de 2015

* Incluir en el plan de
emergencias a las
partes interesadas
* Actualizar el plan de
Emergencias Tanto
para plantas como
para obras
Agosto 30 de 2015

* Falta definir
criterios para la
presentacin de
los informes de
simulacro.
* Poca
observacin y
revisin de los
informes
presentados.
*
Desconocimiento
del objetivo de
los simulacros.

* Falta de
revisin de
documentos
proporcionados
por los
proveedores.
* Falta de apoyo
de la ARL en la
concepcin de
temas relevantes
en el
planteamiento de
los planes de
emergencia.
*
Desconocimiento
del tema

1. Realizar la planificacin y cronogramas


de los simulacros que realice la
organizacin
2. Capacitacin sobre los criterios de los
simulacros y sus objetivos.
3. Definir criterios mnimos que deben
contener los informes de simulacros.
4. Verificar que los criterios planteados se
cumplan
Agosto de 30 de 2015

1. Revisar los planes de emergencia con


que cuenta la Empresa , incluyendo las
Obras,
2. Actualizar los planes de emergencia de
acuerdo a los nuevos criterios
3. Socializar los planes de emergencia
4. Verificar que los planes de emergencia
estn acorde con el anlisis de
vulnerabilidad de cada sitio.
Agosto 30 de 2015

* no se realiza
planificacin del
proceso

-En visita a obra


Aguachica no se
evidenci
informe
correspondiente al
simulacro realizado.

Realizar informe del


simulacro de la obra
Aguachica
Mayo 22 de 2015

-En obra Aguachica


no se cuenta con
disponilbilidad
kit
antiderrame en zona
acopio
de
sustancias.
-No se evidenci
objetivo
que
se
derive
del
compromiso de la
poltica relacionado
con Cumplir los
requisitos
legales
vigentes y dems
aplicables
al
Sistema Integrado
de Gestin y no se
planifico el proceso
mantenimiento
e
infraestructura con
el compromiso de
asignacin
de
recursos de acuerdo
a la informacin
presentada en el
manual del sistema
de gestin integrado
identificado GG-M-1
Versin 8 de abril 14
de 2015.

efectuar la compra de
los respectivos Kit
Ambiental , de
acuerdo a las
necesidades en cada
sitio.
Diciembre 30 de 2015

menor

5.4.
calidad

* Revisin de la
Poltica del SIG.
* Redefinir los
objetivos del SIG.
Julio 30 de 2015

* poco tiempo
para la
presentacin del
informe , toda
vez que dicho
simulacro se
realizo el da 18
de abril de 2015.
* falta de
organizacin y
planeacin en
obras
* falta de
recursos
econmicos
* diferencias de
conceptos
* falta
comunicacin
entre planta y
obras.
* El cumplimiento
de los requisitos
solo est se
encontraba
direccionado a la
calidad de los
productos
terminados y la
satisfaccin del
cliente.
* La
Organizacin ha
realizado el
cumplimiento de
los requisitos
legales vigentes,
sin embargo se
omiti la
inclusin del
objetivo
cumplimiento de
los requisitos
legales dentro
del Manual
Integrado de
Gestin por una
falta de claridad
en el alcance del
SIG.
* No se planific
el proceso de
mantenimiento
de equipos con el
compromiso de
asignacin de
recursos porqu
se consideraba
como un proceso
de apoyo y no de
generacin de
valor.
* Falt considerar
de manera global
el SIG al la hora
de definir la

1. Analizar de acuerdo a los anlisis de


vulnerabilidad y al tiempo de ejecucin , la
necesidad de realizar simulacro en las
obras
2. Realizar cronograma para la realizacin
de simulacros que incluya la presentacin
del informe.
3. Realizar el anlisis de los resultados del
simulacro teniendo en cuenta la medicin
de tiempos de respuesta.
Diciembre 30 de 2015

1. Realizar planificacin para los equipos ,


herramientas y otros para obras.
2. Realizar las respectiva solicitud de
compra del kit antiderrames para la obra.
3. Realizar las cotizaciones de acuerdo al
contenido del kit.
4. Verificar la compra y puesta en sitio del
kit.
Diciembre 30 de 2015
1. Revisin de la poltica del SIG, con el fin
de redefinir objetivos que apunte al
cumplimiento de la misma.
2. Realizar la revisin del anexo 2
"Objetivos del SIG" del manual del Sistema
Integrado de Gestin, mediante la
participacin de los responsables de los
diferentes procesos del SIG, con el fin de
generar indicadores de gestin que apunten
cumplimiento de la poltica integrada,
incluyendo el cumplimiento de los requisitos
legales.
3. Actualizar el anexo 2 mencionado en el
numeral 2.
4. Verificar que los indicadores establecidos
apunten concretamente al cumplimiento de
la poltica del SIG.
Julio 30 de 2015

relacin entre los


objetivos de la
poltica y los
procesos del
mismo.

-No se evidenci
registros
correspondientes a
inspeccin
de
botiquines
para
diciembre de 2014 y
enero de 2015.
-Se evidenci en la
planta de Asfaltar el
da 20 de abril de
2015, la camabaja y
vehculo de placas
SRR 982 circulando
por las instalaciones
a alta velocidad.
-No se evidencio
control que realice la
organizacin
para
los
vehculos
propiedad
de
Snchez
Construcciones.

MENOR

4.4.6.

Realizar las
inspecciones de los
botiquines en el mes
de Mayo de 2015
Mayo 30 de 2015

* falta de
organizacin y
cronogramas de
actividades en
SG-SST

1. Realizar la planificacin de las


inspecciones tanto en botiquines como
extintores.
2. Realizar Cronograma de Inspecciones
3. Realizar Capacitacin al personal del
rea SIG sobre la periodicidad de las
Inspecciones.
4. Verificar el cumplimiento de las
inspecciones de acuerdo a cronograma.
Septiembre 30 de 2015

* Realizar control y
SISO Y
AMBIENTAL aplicacin de la Gua
de Acceso a las
instalaciones al
personal de Snchez
Construcciones
* Capacitar al
personal con relacin
al ingreso del
Personal de Snchez
Construcciones
Mayo 30 de 2015

* falta de
identificacin del
personal que
ingresa * exceso
de confianza con
el personal de
Snchez
Construcciones

1. Revisar el ingreso del personal de


Snchez Construcciones a la Organizacin.
2. Analizar la viabilidad de generar formato
para el registro de personal de Snchez
Construcciones.
3. Verificar los pagos de seguridad social de
Snchez Construcciones
4. Capacitar al personal sobre las
condiciones de ingreso del personal de
Snchez Construcciones .
5. Instalar sealizacin en las vas internas
de la planta
Diciembre 30 de 2015

- No se aseguran los
certificados
de
aprovechamiento
forestal
y
salvoconductos de
las
viguetas
de
madera
suministradas por el
proveedor
FERRETERA
ALDIA S.A.

-Certificado
de
residuos derivados
de la PTAR llevados
por el proveedor
ALBEDO
no
se
evidencia, lo cual no
garantiza
la
disposicin final de
los mismos.

-No se evidencia
que la organizacin
haya garantizado la
disposicin final de
los
residuos
lquidos
provenientes
de
maquinaria
y
vehculos en cuanto
al cambio de aceite
para los meses de
febrero, marzo y lo
trascurrido de abril
de 2015. (sga)
-En el procedimiento
identificacin
de
peligros, valoracin
de riesgos se define:
SSA-F-9 Anlisis de
trabajo seguro para
las actividades de

* Iniciar con la
solicitud de la
documentacin de
medio ambiente y
seguridad a los
proveedores.
Julio 30 de 2015

solicitar los
certificados de
disposicin final de
lodos del pozo sptico
Mayo 30 de 2015

Solicitar al centro
diagnostico los
certificados de
disposicin de
residuos generados
en el servicio de
mantenimiento.
Agosto 30 de 2015

Realizar el ATS al
contratista ALBEDO
para el desarrollo de
actividades en planta.
Junio 30 de 2015

* El responsable
del proceso de
compras no tiene
claros los
requisitos
ambientales y de
seguridad que se
deben ser
exigidos a los
proveedores de
productos y/o
servicios.
* No se cuenta
con una matriz
de requisitos
para compras
actualizada con
la normatividad
legal vigente.
*Deficiente
asesora del
proveedor en
cuanto a la
disposicin final
que se le dan a
estos residuos.
*Falta de
Planificacin en
el proceso de
recoleccin de
estos residuos.
*Falta
seguimiento al
proceso de cierre
del servicio para
solicitud del
certificado de
disposicin final.

1. Establecer la matriz de requisitos de


compras (calidad, ambiental y siso),
2. Socializar la matriz de requisitos con los
responsables de compras, tanto en obras
como en planta.
3. Iniciar con la solicitud de la
documentacin a los proveedores.
4. Verificar que la recepcin de los
productos y/o servicios cuentes con los
certificados exigidos en la matriz de
compras.
Julio 30 de 2015

1. Identificar si se generan lodos con el


nuevo sistema de tratamiento
Implementado
2. De ser as , incluir como requisito para
pago ( procedimiento de compras) , el
adjunto del certificado de disposicin final.
3. una vez entregados los residuos hacer
seguimiento a la emisin del respectivo
certificado
Diciembre 30 de 2015

1. Determinar el lugar autorizado para la


realizacin de mantenimientos con el objeto
de garantizar la disposicin de los residuos
generados del rea de mantenimiento.
* Falta de
2. Programar capacitacin al responsable
Organizacin
del rea de mantenimiento de los
* No se solicito al
certificados de disposicin de los residuos.
centro de
3. El responsable de mantenimiento deber
diagnostico
notificar al rea SIG sobre su programacin
certificaciones de
de cambios de aceite y filtros de los
disposicin final
equipos.
de los Cambios
4. Se enviar al proveedor notificacin
de aceite de la
sobre el requerimiento de los certificados
flota de vehculos
ambientales , una vez realizados el servicio
de la empresa.
como requisito para el pago de si mismo.
* Falta
5. Verificar la entrega de certificados a
comunicacin
travs de la orden de compra.
con el rea de
6. Notificar al proveedor de las polticas de
mantenimiento
compras que se adelantan en la
organizacin
* No aplicacin
de formatos
* No
reconocimiento
del proveedor.
* Falta de
instruccin para
aplicacin de
SSA-F-9 para
contratistas.

Septiembre 30 de 2015
1. Revisar los documentos sobre
identificacin de peligros y valoracin de
Riesgos
2. Alineacin de documentos para la
interrelacin entre el procedimientos de
valoracin de peligros y manual de
contratistas.
3. Actualizacin de documentos de acuerdo
a los ajustes planteados.
4. Verificacin de aplicacin de formatos
contenidos en los documentos.

contratistas.
El
proveedor
Albedo
realizo
la
adecuacin
del
sistema
de
tratamiento
de
aguas
residuales
domestica: no se
evidenci
ATS
correspondiente
a
dichas actividades.

* Alineacin de
formatos con el
manual para
contratistas

-Se
evidenci
reglamento interno
de trabajo publicado
incompleto. El actual
se encuentra en
versin 5 y tiene 85
artculos.

Realizar la impresin
y la publicacin del
Reglamento interno
de Trabajo Versin 5
Mayo 30 de 2015

-No se evidenci la
hoja de datos de
seguridad de :
soldadura 7018,
aflojador penetrante.

-Se
solicito
procedimiento
producto y/o servicio
no conforme, el cual
no
se
encontr
disponible en la
parte
operativa
durante la auditora
realizada al proyecto
en Aguachica y en la
revisin
a
los
contratos 036 de
2015 y el realizado
en el Viaducto la
Novena.

MENOR

8.3.

CALIDAD

* falta de
verificacin de la
informacin
publicada por
parte del rea de
sistemas
integrados de
Gestin.

* El responsable
del proceso de
compras no tiene
claros los
requisitos
ambientales y de
* Iniciar con la
seguridad que se
solicitud de la
deben ser
documentacin
exigidos a los
relacionada con medio
proveedores de
ambiente y seguridad
productos y/o
a los proveedores.
servicios.
* No se cuenta
Junio 30 de 2015
con una matriz
de requisitos
para compras
actualizada con
la normatividad
legal vigente.
* Falta de
socializacin de
los
Procedimientos y
Formatos a los
responsables de
obra y procesos.
*
* Entregar y el
Desconocimiento
Procedimiento de
del
Producto No
almacenamiento
Conforme.
de los Formatos
* Realizar
y Procedimientos
capacitacin.
en la red interna
de ASFALTART
Junio 30 de 2015
S.A.
* Falta de
supervisin de la
implementacin
de
Procedimientos y
Formatos en los
procesos y
obras.

Junio 30 de 2015

1. Realizar la inspeccin trimestral de los


documentos publicados , para verificar su
idoneidad y su buena lectura. realizar el
cambio de documentos en los sitios de
publicacin , cada vez que se generen
cambios en los documentos objeto de
publicacin.
Mayo 30 de 2015

1. Informar al jefe de compras sobre los


requisitos de seguridad y medio ambiente al
comprar este tipo de sustancia.
2. Iniciar con la solicitud de la
documentacin pertinente en los siguientes
pedidos.
3. Socializar y/o capacitar al personal qu
manipule sustancias y/u objetos sobre las
certificados de seguridad existentes.
4. Verificar la documentacin y la eficacia
de la capacitacin.
Junio 30 de 2015

1. Capacitacin a los lderes de procesos


sobre Producto No Conforme y su
procedimiento dentro del Sistema Integrado
de Gestin.
2. Socializacin sobre la ubicacin de
almacenamiento de la documentacin del
Sistema Integrado de Gestin y entrega de
la misma en los sitios de trabajo.
3. Verificacin de la eficacia de la
capacitacin y de la existencia y/o tenencia
de los documentos en los sitios de trabajo.
Junio 30 de 2015

-No se evidencia
accin
correctiva
registrada derivada
del no conforme
identificado con el
cliente Conalvias de
fecha
2014-06-19
relacionada con: el
despacho de 9 m3
de mezcla asfltica
tipo
MDC2,
despachada en la
volqueta de placas
TDL-394 Conducida
por el seor Wilson
Colmenares, donde
se presento exceso
de asfalto producido
por
las
fallas
mecnicas de la
planta
(falla
producida
por
taponamiento
del
ducto del tornillo
sinfn).

-En visita proyecto


Aguachica se
evidenci
desconocimiento por
parte del ingeniero
residente sobre el
concepto producto
y/o servicio no
conforme.

-En panorama de
riesgos de las obras
no
se
identifico
movilizacin
de
maquinaria
ni
vehculos. (siso)

* Registrar la Accin
Correctiva
correspondiente al
Producto No
Conforme
CONALVIAS.
* Realizar
capacitacin sobre
Anlisis de Causas,
PNC, y Acciones
Correctivas y
Preventivas, y
Correccin.
Julio 30 de 2015

* Entregar y el
Procedimiento de
Producto No
Conforme.
* Realizar
capacitacin.

MENOR

Junio 30 de 2015

MENOR

4.3.1.

* Realizar la inclusin
de la movilizacin de
maquinaria dentro de
la matriz de
identificacin de
peligros y evaluacin
de riesgos.
Agosto 30 de 2015

*
Desconocimiento
de los
requerimientos
para realizar el
planteamiento de
las acciones
correctivas, su
anlisis de
causas y plan de
accin.
* Dificultad para
diferenciar los
trminos Accin
Correctiva,
Preventiva,
Anlisis de
Causas, Plan de
Accin y
Correccin.

* Falta de
socializacin de
los
Procedimientos y
Formatos a los
responsables de
obra y procesos.
*
Desconocimiento
del
almacenamiento
de los Formatos
y Procedimientos
en la red interna
de ASFALTART
S.A.
* Falta de
supervisin de la
implementacin
de
Procedimientos y
Formatos en los
procesos y
obras.
* Falta de
identificacin del
peligro y
valoracin del
Riesgo.
* Riesgo no
contemplado por
la organizacin

1. Incluir el la hoja de vida de la planta de


Mezcla Asfltica la observacin de realizar
pruebas de funcionamiento del tornillo sinfn
cuando se realicen reparaciones o cambios
totales de esta pieza, con el fin de prevenir
problemas en la granulometra del producto
terminado.
2. Programar capacitacin sobre la correcta
creacin de las Acciones Correctivas,
Preventivas, incluyendo las metodologas
de anlisis de causas y los respectivos
planes de accin.
3. Verificar la actualizacin de la hoja de
vida de la planta y eficacia de la
capacitacin.
Julio 30 de 2015

1. Capacitacin a los lderes de procesos


sobre Producto No Conforme y su
procedimiento dentro del Sistema Integrado
de Gestin.
2. Socializacin sobre la ubicacin de
almacenamiento de la documentacin del
Sistema Integrado de Gestin y entrega de
la misma en los sitios de trabajo.
3. Verificacin de la eficacia de la
capacitacin y de la existencia y/o tenencia
de los documentos en los sitios de trabajo.
Junio 30 de 2015

1. Actualizar la matriz de acuerdo a los


riesgos identificados por la revisin.
2. Socializacin de la matriz con los nuevo
riesgos encontrados
3. Capacitacin al personal sobre la
interpretacin de La matriz
4. Verificacin de la inclusin de los riesgos
identificados

Agosto 30 de 2015

-No se encontr
disponible la matriz
de
aspectos
e
impactos
del
proyecto Aguachica,
Conalvias
y
Viaducto la novena.
(sga)

*Identificar los
aspectos ambientales
del proceso de control
de calidad.
*Evaluar sus impactos
e incluirlos dentro de
SISO Y
la matriz.
AMBIENTAL
* planificar la entrega
de la matriz de
aspectos e impactos
para cada proyecto

*
desconocimiento
de mantener
informacin en
obra.
* falta de
comunicacin
entre planta y
obras.

Agosto 30 de 2015

1. Realizar la matriz de aspectos e impactos


ambientales para cada obra que
adelanteAsfaltart.
2. Incluir en el listado maestro de
documento la matriz de Aspectos e
impactos Ambiental.
3. Implementar la matriz de Aspectos e
impactos Ambientales en cada proyecto.
4. Socializar la matriz de aspectos e
impactos con el personal de obra.
5. Capacitar al personal sobre la
interpretacin de la matriz de aspectos e
impactos Ambientales
6. Verificar que la matriz este acorde a las
actividades del proyecto.
Agosto 30 de 2015

- El procedimiento
GI-P-05 versin 02
(identificacin,
evaluacin
de
aspectos e impacto
ambientales),
no
define claramente la
manera como se ha
de implementar y
mantener
actualizada
la
informacin
referente
a
los
aspectos
ambientales
identificados en los
que la organizacin
puede influir y los
concernientes a los
nuevos proyectos,
productos
o
servicios. (sga)
-La
matriz
de
aspectos e impactos
no identifica para la
actividad
de
mantenimiento los
aspectos
relacionado con la
generacin
de

*Actualizar la matriz
de Aspectos e
impactos Ambientales
de la organizacin.
Agosto 30 de 2015

* Falta de
revisin de la
matriz aspectos
con las relacin a
las actividades
desarrolladas por
la organizacin
* Falta de
formacin
personal
encargado de
realizar la
identificacin de
aspectos
* Solicitar al
centro
diagnostico los
certificados de
disposicin de
residuos
generados en el
servicio de
mantenimiento.

1. Revisar el procedimientos de
identificacin de aspectos e impactos, con
relacin a las actividades contempladas.
2. Incluir las actividades que nos fueron
contemplados e incluir lo relacionado con
los nuevos proyectos.
3. Definir en el procedimiento el mecanismo
que permita la identificacin de Aspectos e
impactos para los proyectos
4. Incluir las actividades de mantenimiento
especificando el tipo de actividad a evaluar.
5. Ampliar los aspectos de acuerdo a la
actividad yal impacto causado.
6. Realizar revisin peridica de la matriz de
Aspectos impactos..
7. Incluir la evaluacin de Requisito legal ,
de acuerdo a la actividad realizada.
8. Verificar el cumplimiento del plan de
control operacional.
Agosto 30 de 2015

residuos como filtro


de aceite, filtro de
gasolina, bandas y
pastillas para frenos,
residuos
lquidos
provenientes
del
cambio de aceite,
llantas, lavado de
vehculos,
entre
otros. (sga)
-La
matriz
de
aspectos e impactos
de
la
planta
identifica
la
actividad de Planta
de
produccin
asfaltos
y
Manufactura
de
concretos
hidrulicos:
e
identifica
las
actividades
desarrolladas
en
dicha planta pero no
identifica
los
aspectos e impactos
correspondientes.
(sga)

-no se evidenci los


resultados de la
revisin y de las
acciones originadas
por la misma para
contrato
nmero
036 de 2015 y
CIVCN-08-2014

MENOR

7.2.2.

* Programar
capacitacin sobre el
alcance de
certificacin de
ASFALTART.
* Revisar y actualizar
el Procedimiento de
Licitaciones y
Formato.
* Socializar e
implementar la
documentacin.
Julio 30 de 2015

* Carencia de un
formato
normalizado
dentro del SIG,
para realizar
revisin de los
requisitos
establecidos por
entidades
contratantes para
proyectos de
construccin.
* Falta de
claridad en el
alcance de la
certificacin de
ASFALTART.

1. Programar una capacitacin para la


socializacin del alcance de la certificacin
de ASFALTART.
2. Revisar y actualizar el Procedimiento de
Licitaciones GC-P-3 y el Formato de Control
de Licitaciones GC-F-4.
3. Socializar la modificacin de la
documentacin mencionada en el numeral
2, con los responsables de los procesos.
4. Verificar la eficacia de la capacitacin y la
modificacin de los documentos y la
implementacin de los mismos.
Julio 30 de 2015.

- Se estallo la llanta
del irrigador,, no se
evidenci
accin
preventiva
relacionado con el
tema. Contrato 036
de 2015

-no se evidenci
accin
correctiva
relacionada con la
actualizacin
del
profesiograma
y
manual de funciones
en la organizacin a
versin 6.(SISO)

MENOR

8.5.2.

* Reemplazar la llanta
averiada.
Mayo 30 de 2015

4.5.3.

* Programar una
capacitacin sobre la
necesidad de
comunicacin de los
cambios en los
documentos y
formatos qu hacen
parte en el Sistema
Integrado de Gestin.
* Revisar y actualizar
el Manual de
Funciones y
Profesiograma.
* Socializar las
modificaciones en los
documentos antes
mencionados.
Septiembre 30 de
2015

-, No se evidenci
accin
correctiva
relacionado con la
construccin de una
trampa de grasas
para
separar
el
residuos
aguas
grises provenientes
del casino de las
aguas negras del
bao de la planta,
pues se rebozaban
presentando
contaminacin.
(SGA)

Capacitar al personal
en general sobre la
necesidad de levantar
acciones correctivas,
preventivas y de
mejora
Agosto 30 de 2015

* No se
evidenciaron en
los reportes
diario de equipos
observaciones
respecto al
estado de la
llanta por parte
del operador.
* Falta de
capacitacin del
operador para
diligenciar el
formato.
* Carencia de un
Formato
Preoperacional
de equipo menor.

* Por
desconocimiento
del encargado
respecto a la
comunicacin de
las
modificaciones
documentales se
omiti la creacin
de la Accin
Correctiva,
relacionada con
la actualizacin
del
Profesiograma y
Manual de
Funciones.

*
Desconocimiento
sobre la
necesidad de
levantar acciones

1. Crear el Formato Preoperacional del


equipos menores por obra.
2. Socializar y capacitar a los operadores de
equipos menores para diligenciar el formato
Preoperacional mencionado en el numeral
1.
3. Verificar la eficacia de la capacitacin y la
implementacin del Formato.
Mayo 30 de 2015

1. Programar una capacitacin sobre la


necesidad de comunicacin de los cambios
en los documentos y formatos qu hacen
parte en el Sistema Integrado de Gestin.
2. Revisar y actualizar el Manual de
Funciones y Profesiograma.
3. Socializar las modificaciones en los
documentos antes mencionados.
4. Verificar la eficacia de la capacitacin y la
modificacin de los documentos expuestos
y la implementacin de los mismos.
Septiembre 30 de 2015.

1. Realizar evaluacin del personal


directivo sobre el conocimiento del
procedimiento de Mejora Continua y gestin
del Cambio
2. Realizar anlisis de los resultados
obtenidos .
* Falta de
3. Realizar cotizacin sobre la formacin de
supervisin al
acciones correctivas , preventivas y de
proceso de
mejora
mejora continua * 4. Capacitacin al personal sobre acciones
Rotacin del
correctivas preventivas y de mejora
personal de
Calidad
Agosto 30 de 2015

-No se evidenci
accin
correctiva
relacionada con el
manejo del nivel
fretico a travs del
filtro realizado en la
PTAR. (SGA)
No
se
ha
concretado
la
accin relacionado
con la prospeccin
de
aguas
subterrneas debido
a
quejas
presentadas sobre
afectaciones en la
piel
de
tipo
bacteriano
y
fungicida
a
los
trabajadores.
Nota: se cuenta con
aprobacin de la
CDMB Para realizar
perforacin
y
prospeccin
(comunicacin
8811).
-No
se
ha
concretado accin
relacionada con la
disponibilidad
de
agua potable para la
organizacin.
(Actualmente
se
tiene una fuga, la
disponibilidad es con
el vecino y en
algunas ocasiones
la organizacin se
ha
quedado
sin
disponibilidad
de
agua potable).

Levantar informacin
sobre la realizacin
del filtro francs.
Septiembre 30 de
2015

* Herramienta
deficiente en el
montaje de no
conformidad ,
acciones
preventivas y de
mejora en el
sistema.
* Rotacin del
personal
* Deficiente
formacin en el
sistema

* Entrega de
Elementos de
proteccin individual
para el personal que
manipula Agua
proveniente de la
quebrada Mensuly
Solicitar
acompaamiento del
AMB , para hacer
seguimiento y control
de Fugas
Junio 30 de 2015

* Falta de
Recursos
econmicos.

1. Levantar la accin correctiva relacionada


con el filtro Francs.
2. Incluir el respectivo anlisis de causas y
plan de accin.
3. Capacitacin sobre el levantamiento de
Acciones correctivas y preventiva del
proceso.
4. Verificar la capacitacin relacionada con
acciones preventivas y correctivas.
Septiembre 30 de 2015

1. Realizar la inspeccin visual y toma de


muestra del agua de produccin de
concreto para enviar al laboratorio para
anlisis microbiano .
2. Programar la toma de muestras de tejido
de las manos del personal Afectado.
3. Analizar resultados obtenidos
4. Evidenciar si existen relacin alguna
entre el agua y la queja de los trabajadores
por el contenido de materia orgnica del
Agua
5. Revisar plan de accin .
6. Realizar la perforacin del pozo (dicha
perforacin esta sujeta a la compra del lote
por parte de ASFALTART) (mayo 2018)
7.Realizar apiques a los sectores donde se
cree , que se estn presentando fugas con
acompaamiento del AMB,
8. Realizar reclamacin sobre la posible
fuga y los cobros exagerados en el servicio
y el poco cubrimiento del servicio.
9. Llevar seguimiento al proceso con el
objeto de definir la necesidad o no de contar
con un contador independiente.
Diciembre 30 de 2015

No se evidenciala
seleccin
y
evaluacin de los
siguientes
proveedores:
Mnica
Quintero
(Retroexcavadora
Aguachica),Ktronix
(computadores),
Ricardo
Nio
(mantenimiento de
calderas),
Ferroindustriales
(lmina).

-Se evidenci en
taller de
mantenimiento tres
extintores sin
identificar de
acuerdo a inventario
presentado por el
coordinador SST:
Sergio Nio. ( no
existe trazabilidad
sobre la ubicacin)

MENOR

MENOR

7.4.1.
CALIDAD

7.1.

* Slo se tenia
establecido
realizar seleccin
y evaluacin de
* Iniciar con la
proveedores que
seleccin y evaluacin
impactaran
de los nuevos
directamente en
proveedores.
la fabricacin del
* Impartir
producto.
capacitacin sobre el
* No estaba
alcance de la
establecido la
certificacin y su
seleccin y
repercusin en
evaluacin de los
compras.
proveedores qu
impactaran los
Julio 30 de 2015
procesos de
construccin de
pavimentos,
mantenimiento.

* Problemas con
la asignacin de
cdigos y
ubicacin de los
* Crear hojas de vida
extintores.
de los extintores
* Falta de
mencionando su
actualizacin del
ubicacin y crearlos
dentro del cronograma inventario de
extintores.
anual de
* Fallas en el
mantenimiento.
control
operacional e
Junio 30 de 2015
inspecciones de
seguridad.

1. Iniciar con la seleccin de proveedores


qu impacten en los procesos de
construccin de pavimentos y
mantenimiento.
2. Programar capacitacin sobre la
ampliacin del alcance de la certificacin
del alcance de ASFALTART S.A., y su
repercusin en el proceso de compras.
3. Realizar la evaluacin de los proveedores
cuando sea requerido y dejar el registro.
4. Verificacin de la eficacia de la
capacitacin de la seleccin y evaluacin de
los nuevos proveedores.
Julio 30 de 2015

1. Generar la codificacin de los extintores


con el fin de llevar un control operacional de
los mismos.
2. Generar inventario de extintores tanto de
planta cmo de obra.
3. Crear las respectivas hojas de vida de los
extintores.
4. Incluir programacin de extintores dentro
del cronograma de mantenimiento.
5. Capacitacin al personal en manejo de
equipos contra incendio.
6. Verificacin que se hayan creado las
hojas de vida de los extintores y se incluyan
dentro del Cronograma de Mantenimiento.
Junio 30 de 2015.

-En plan de
inspeccin y ensayo
de proyecto
Aguachica no se
identifico criterios de
aceptacin para
cuneta y se
identifica: estructura
de concreto
hidrulico el cual no
se est ejecutando
en el proyecto.

La
matriz
de
aspectos e impactos
no identifica los
aspectos
relacionados con el
Laboratorio control
de calidad.

CALIDAD

* Programacin de
reunin con el
contratante para
definir pliego de
especificaciones del
contrato.
* Diligenciamiento de
los registros en obra.
Mayo 30 de 2015

menor

4.3.1.

Incluir en la matriz de
Aspectos e impactos
las actividades del
laboratorio

* No existen
planos definidos
por el contratante
con los cuales se
evidencien las
especificaciones
tcnicas de los
tems bordillo y
cuneta en
concreto de 3000
psi.
* Slo existen
estudios
relacionados con
la estructura de
pavimento y CBR
de la subrasante.
* Se generaliz
en el tem de
concreto
hidrulico la
construccin de
los bordillos y
cunetas, sin
embargo no se
haca referencia
explcita de los
antes
mencionados en
el Plan de
Inspeccin y
Ensayos de la
obra.

* falta de revisin
de documentos

Agosto 30 de 2015

1. Programar reunin con el contratante y/o


representante de la interventora con el fin
de definir las especificaciones o criterios de
aceptacin para los tems de cuneta en
concreto de 3000 psi.
2. Dejar registro en bitcora de obra o acta
de acuerdo de obra.
3. Incluir en la columna de criterios de
aceptacin las especificaciones definidas en
planos, presupuesto, bitcora de obra o
acta de acuerdo de obra.
4. Verificar la inclusin de los criterios de
aceptacin de la obra Aguachica dentro de
su plan de Inspeccin y Ensayos.
5. Socializacin del Plan de Inspeccin y
Ensayos con el Ingeniero Residente en
obra.
6. Incluir dentro del Procedimiento de
Licitaciones una metodologa para el control
de los criterios de aceptacin.
Mayo 30 de 2015

1. Realizar inspeccin del proceso de


control de calidad,.
2. Identificar las entradas con respecto a los
recursos naturales demandados y la
generacin de residuos que se puedan
afectar al medio ambiente.
3. Involucrar a los jefes de procesos en el
programa de capacitacin de identificacin
de aspectos e impactos.
4. Identificar todas las sustancias que se
manejan,equipos,materiales y su afectacin
en los componentes Suelo, agua y flora)
Agosto 30 de 2015

-La
matriz
de
aspectos e impactos
no
identifica:
actividades
de
fumigacin,
mantenimiento del
aire acondicionado,
cambio
de
luminarias,
computadores
y
perifricos,
Residuos y aparatos
electrnicos (RAE),
Actividades
del
Casino.

Siso y
ambiental

*Realizar
identificacin de
residuos RAE
generados en los
diferentes procesos.
*Actualizar la matriz
de aspectos.
Agosto 30 de 2015

*Falta de Soporte
Tcnico para la
identificacin de
requisitos legales
ambientales.
*Desconocimient
o de la
normatividad
aplicable a la
actividad a
desarrollar por
Asfaltart.

1. Realizar diagnostico de los procesos para


la identificar las fuentes de generacin de
actividades de
fumigacin,mantenimiento,aires
acondicionados, cambio de
luminarias,computadores,perifricos,residuo
s y aparatos electrnicos (RAE),actividades
de casino.
2. Capacitar a los jefes de reas en la
identificacin de aspectos asociados a las
actividades mencionadas.
3. verificar la capacitacin realizada.
Agosto 30 de 2015

-El
procedimiento
identificacin
de
peligros y riesgos
identifica
riesgos
biolgicos: dentro de
ellos no se ha
identificado picadura
de
oficio
y
mordedura de perro.
-Para la actividad de
preparacin
de
alimentos
en
Casino:
no se
identifica
en
la
matriz de peligros y
riesgos los controles
relacionado con uso
de EPP.
-Para
el
cargo
administrativo
Tesorera no se
identifica el riesgo
manipulacin
de
dinero
( posible
dermatitis).
-La
matriz
de
peligros y riesgos no
identifica los riesgos
relacionados con las
actividades
de
Snchez
Construcciones.
-Se
evidencio
concepto sanitario
vencido con fecha
de 2011-04-14. (sga)
Nota: se evidencia
solicitud
realizada
en 2015-03-12. Para
lo cual El municipio
de Girn informa:
que para corregir
tiene que estar a
paz y salvo
al
menos
vigencia:
2013 (Secretaria de
Hacienda de Girn).

* Actualizar la matriz
de peligros y riesgos
de acuerdo a los
riesgos identificados
* Socializar la matriz
de riesgos y peligros
* Capacitar al
personal sobre la
interpretacin de
peligros y riesgos

* Falta de apoyo
por parte de la
ARL, En la
identificacin de
Riesgos y
peligros
* Poca revisin a
la matriz
existente

Agosto 30 de 2015

menor

1. Actualizar la matriz de peligros y riesgos


de acuerdo a los peligros identificados y
controles existentes
2. Socializar la matriz de peligros y riesgos
3. Capacitar al personal en la interpretacin
de peligros y riesgos.
4. Verificar la aplicacin del procedimiento
de identificacin de peligros y riesgos ,
teniendo en cuenta las consideracin sobre
actualizacin de la matriz .
Agosto 30 de 2015

4.5.2.

* Realizar el Pago
pendiente de Industria
y comercio.
* Realizar la entrega
del respectiva solicitud
de concepto.
Siso y
ambiental

Diciembre 30 de 2015

* Falta de
revisin de pagos
pendientes.
* Dificultad con el
flujo de caja.
*
Desconocimiento
de la necesidad
de efectuar
dichos pagos

1. Realizar el pago pendiente.


2. Solicitar el concepto sanitario.
3. Reevaluar el acuerdo de pago
4. Verificar los pagos a realizar.
Diciembre 30 de 2015

-El
permiso
de
trabajo en alturas no
cumple
con
lo
solicitado
en
la
resolucin 1409 de
2012 artculo 17.
(siso)
-No se evidenci el
Grado
de
cumplimiento
del
sistema de gestin
de seguridad y salud
en el trabajo (resol
1016
de
1989
artculo 15 numeral
4). (siso)
-La
informacin
correspondiente
a
ILI,
IF,
IS,
ausentismo por EC.
ACCIDENTES DE
TRABAJO
(resolucin 1016 de
1989 artculo 15
numeral 1, 2, 3 y 4)
presentada identifica
que corresponde al
ao 2011 y 2012, el
coordinador
SST
argumenta que los
resultados son los
del 2015.
-Se evidenci en
visita a proyecto
ubicado en
Aguachica que no
existe control sobre
garantizar el uso
individual de vasos
para consumo de
agua e
incumplimiento
respecto a la
resolucin 2400 de
1979 artculo 23 y
24.

*Realizar la
adecuacin del
formato permiso de
trabajo en alturas de
acuerdo a las
indicaciones de la
resolucin 1409
*Corregir la plantilla
del indicador para los
aos 2014 - 2015
suministrar vasos al
personal de obra y
capacitar
Junio 30 de 2015

* Falta de
revisin de
documentos
* Poco control
sobre el uso
individual de
equipos
* Deficiente
capacitacin
sobre legislacin

1. Actualizar el permiso de trabajo en altura


de acuerdo a lo contemplado en el articulo
17 de la resolucin 1409
2. Socializar el permiso y capacitar el
personal en el diligenciamiento del mismo.
3. Verificar que se realice adecuadamente
el diligenciamiento del formato .
4. Revisar los indicadores existentes de
acuerdo a los datos Registrados.
5. Corregir las plantillas de los indicadores
planteados.
6. Analizar los indicadores registrados y
plantear los planes de accin
7. Capacitar al personal sobre el
diligenciamiento de formatos, indicadores y
el uso individual de elementos de uso
personal.
8. Verificar la eficacia de las capacitaciones
impartidas.

Junio 30 de 2015

-No se cuenta con


medicin sobre la
meta
para
el
programa manejo de
residuos para los
meses de enero a
marzo de 2015.

menor

4.3.3.

*Revisar el
procedimiento de
Residuos y realizar la
medicin de acuerdo
a indicadores
planteados *Actualizar
el indicador

* Falta de
revisin de
documentos
* Poco control de
los indicadores
relevantes del
proceso

Junio 30 de 2015

1. Revisar el procedimiento de residuos


solidos con el objeto de evidencia los
indicadores existentes.
2. Revisar los indicadores existentes.
3. Registrar datos de los indicadores
4. Actualizar los Indicadores.
5. Verificar el registro de la informacin
Junio 30 de 2015

ambiental

- no se evidenci
accin
correctiva
relacionada con el
hecho que en el ao
2014 no funcionaba
el
Comit
de
convivencia laboral.

menor

8.5.2.

* Levantar la accin
correctiva en el
sistema KAWAK
* Realizar la reunin
del comit de
convivencia para el
periodo de enero a
marzo de 2015.
Mayo 15 de 2015

* Falta de
planificacin en
las actividades
propias del
sistema de
Gestin en
Seguridad y
salud en el
trabajo.
* Falta de
compromiso de
las personas que
pertenecen al
comit.
* Poco
acompaamiento
de la ARL para el
desarrollo de
estas actividades

1. Levantar Accin correctiva en el sistema


KAWAK .
2. Llevar control de los compromisos
derivados de las reuniones del comit de
convivencia laboral
3. Verificar la reunin de dichos comit en el
tiempo y plazo establecido.
Diciembre 30 de 2015

* Deficiente
capacitacin en
el tema .

-No se evidenci
plan
de
accin
derivado de la no
conformidad
no
conformidad nmero
1 al proceso de
Mantenimiento
de
equipos y no se
cuenta con anlisis
de causas para la no
conformidad
de
auditora
interna
nmero 3 al proceso
SSA.
-No se evidenci la
participacin
del
equipo investigador
en
el
incidente
ocurrido al seor
Nelson
Giovanni
Quintero Angarita el

4.5.3.

Siso,
ambiental y
calidad

*Levantar el anlisis
de causas y plan de
accin para la no
conformidad 1 de
Mantenimiento de
Equipos. levantar no
conformidad relaciona
con el proceso de
mantenimiento

* Herramienta
deficiente en el
montaje de no
conformidad ,
acciones
preventivas y de
mejora en el
sistema.
* rotacin del
personal

Junio 30 de 2015

* deficiente
formacin en el
sistema

* Completar la
investigacin de los
accidentes ocurridos
durante el 2014, los
cuales aun tienen
firmas faltantes.

* El COPASO del
2014 sufri
fracturas debido
a la salida de
algunos
integrantes,
incluidos su
presidente, ello
conllevo a la
poca
participacin de

Junio 30 de 2015

1. Levantar el anlisis de causas y plan de


accin para la no conformidad 1 de
Mantenimiento de Equipos.
2. Programar y ejecutar capacitaciones
sobre las disposiciones de Seguridad
establecidas por ASFALTART S.A. A los
contratistas y visitantes
3. Verificar el cumplimiento de las medidas
de seguridad por parte de los contratistas.
Junio 30 de 2015

1. El Comit Investigador de algn


accidente siempre dejara su firma en
constancia de que participo en dicho hecho.
2. Programar con la ARL una capacitacin
en investigacin de accidentes e incidentes
laborales, para los miembros del COPASST
actuales.
3. Verificar el cumplimiento de las
investigaciones de los accidentes y la
eficacia de la capacitacin.

los dems
trabajadores en
las actividades
del Comit.
* El COPASO no
es consciente de
su papel en la
investigacin de
un accidente y
los hechos que
salen de dicha
investigacin
para evitar que
estos hechos
ocurran
nuevamente.

2014-06-19 y 201404-23
(resolucin
1401 de 2007).

-No se ha realizado
investigacin del
accidente ocurrido al
seor JOSE MARIA
RIVERA ARIAS el
2015-01-31.
La
matriz
legal
identifica
la
resolucin 8321 de
1983 aplicable
al
sistema de gestin
ambiental, la cual se
encuentra derogada.
Dicha resolucin es
solo aplicable al
sistema de gestin
de seguridad y salud
ocupacional.
-la matriz legal siso
no identifica: decreto
1973
de
1995,
resolucin 1565 de
2014,
Resolucin
472 de marzo de
2015,
Resolucin
4959
de
2006,
Resolucin 430 de
2013, Ley 1618
febrero de 2013, Ley
1355 de 2009, Ley
1280 de 2009, Ley
1566 de 2012, LEY
1616 DE 2013, ley
1383 de 2010, Ley
755 de 2002, ley
828 de 2003, LEY
1429 DE 2010, Ley
1414 de 2010, ley

Realizar investigacin
del accidente de Jos
Mara Rivera y Jorge
Villamizar con el
COPASST

No se haba
reunido el
COPASST para
realizar la
capacitacin

Mayo 15 de 2015
*Actualizar la matriz
de requisitos legales.
Agosto 30 de 2015

menor

4.3.2.
Siso y
ambiental

Junio 30 de 2015

1. Realizar la investigacin de los


accidentes teniendo en cuenta los
requerimientos legales vigentes.
2. Verificar el cumplimiento de las
investigaciones por parte del COPASST y el
representante del SST.
Mayo 15 de 2015

*Falta soporte
tcnico para la
identificacin de
requisitos legales
aplicables a la
organizacin.
*Desconocimient
o de la
normatividad
aplicable a la
actividad
desarrollada por
Asfaltart.

1. Realizar la actualizacin de la matriz de


requisitos legales
2. Socializar la matriz actualizada con los
responsables de procesos
3. Evaluar el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables a la organizacin.
4. Planificar las revisiones peridicas de la
matriz con la oficina asesora jurdica
5. Verificar la actualizacin de la matriz, el
cumplimiento de la misma y la ejecucin de
la planificacin de las revisiones peridicas.
Agosto 30 de 2015

1468 de 2011, Ley


1496 de 2011,

-la
matriz
legal
ambiental
no
identifica: Ley 1252
de 2008, decreto
1973
de
1995,
resolucin 1565 de
2014, Ley 84 de
1989,
Resolucin
0631 de marzo 17
de 2015, Decreto
249 de 2004 articulo
12, Resolucin 4959
de 2006, Resolucin
503
de
2009,
Resolucin 361 de
2009, resolucin 372
de 2009, decreto
3450
de
2008,
RESOLUCION 1402
DE 2006.
-La organizacin no
asegura que los
requisitos
legales
aplicables y otros
requisitos que la
organizacin
suscriba se tengan
en cuenta en el
establecimiento,
implementacin
y
mantenimiento de su
sistema de gestin

ambiental.

Se encontr en la
planta de produccin
tubera
elctrica
PVC tipo A a la vista,
cables energizados
sin
tubera,
tomacorrientes
aledaos a zona de
lavado
en
el
laboratorio, tablero
elctrico con alto
grado de corrosin y
caja
de
paso
hechiza sin tapa con
empalmes elctricos
expuestos,
incumpliendo
lo
establecido en la
Resolucin
90708/2013
(RETIE).
En el proyecto de
pavimentacin
del
Barrio Las Delicias
del municipio de
Aguachica (Cesar)
se encontraron las
siguientes fallas de
control:
Operario
realizando corte de
varilla de manera
insegura (con el
pie),
punto
de
hidratacin con agua
y hielo no potable,
inexistencia
de
extintor, falta de
suministro de baos
e inexistencia de
hojas de datos se
seguridad de los

menor

4.4.6.

* Falta de
tomacorrientes
para sitios
hmedos.
* Dificultades
para la
programacin de
mantenimiento
del tablero
elctrico con
corrosin, por
*Realizar el cambio de
alto volumen de
los tomacorrientes de
produccin de
las zonas hmedas.
concreto.
*Realizar inspeccin
* Dificultad en la
de las redes elctricas
asignacin de
*Generar el plan de
recursos.
renovacin del
* Falta de
sistema de red
adecuacin de la
elctrica
estructura en
*Mejorar la estructura
concreto de la
en concreto de la caja
caja.
de paso.
*
Desconocimiento
Diciembre 31 de 2015
del Reglamento
Tcnico de
Instalaciones
Elctricas RETIE.
* Alto grado de
corrosin por
gases
proveniente de la
planta de aguas
residuales de ro
fro.
* Implementar y
1. La planeacin
sensibilizar a los
de los aspectos
trabajadores sobre el
relevantes en
manejo seguro de
seguridad y
herramientas.
ambiente de las
* Concientizar acerca obras casi nunca
de los puntos de
se realiza debido
hidratacin limpios.
a la poca
* Ubicar los extintores comunicacin
en los sitios
que hay en las
requeridos.
obras con el
* Inventariar y
departamento
etiquetar las
SIG.
sustancias qumicas
2. Formacin del
de las obras.
Inspector SSTA
*Instalacin de baos con conceptos
bsicos, pero
Junio 30 de 2015
poco profunda.
3. Orden y aseo
de las obras de
psima
calificacin.

1. Identificacin y cambio de los


tomacorrientes para sitios hmedos.
2. Identificacin de los tramos de la red
elctrica a la vista en tubera PVC tipo A.
3. Revisin general de las instalaciones
elctricas de las plantas de mezclas
asflticas y de concreto.
4. Generar el Plan de adecuacin de las
redes elctricas de las plantas.
5. Verificar el cumplimiento del Reglamento
de Instalaciones Elctricas RETIE.
Diciembre 31 de 2015

1. El director tcnico de proyectos y los


ingenieros residentes tienen la obligacin
de recibir el plan de calidad y/o integrado de
gestin de la obra, incluyendo los temas de
seguridad, salud en el trabajo y ambiente.
2. Programar capacitacin en el uso
adecuado de herramientas y trabajo seguro
con los trabajadores de obras.
3. Ubicar extintores y botiquines en los
puntos crticos donde se realice el
almacenamiento de sustancias peligrosas.
4. Establecer puntos de hidratacin
garantizando la higiene.
5. Instalar los baos requeridos en la obra.
6. Inventariar y etiquetar las sustancias
qumicas de las obras.
7. Verificar el cumplimiento de las medidas
mencionadas en los numerales anteriores y
la eficacia de la capacitacin
Junio 30 de 2015

productos qumicos
Gasolina, Cemento
y ACPM en los
puntos de uso.

No se evidencia la
entrega formal de
dotacin
al
trabajador
Edwin
Sanguino, ni de las
gafas de seguridad
a la Directora SIG.

-La hoja de datos de


seguridad
del
endurecedor DX-07
POP 4/1 ubicado en
taller
de
mantenimiento: no
se evidenci.
-No se evidenci
mantenimiento
realizado al tanque
de almacenamiento
de agua potable.

Poner al da el
formato de entrega y
devolucin de
dotacin y EPP, con
las personas de la
organizacin
Mayo 30 de 2015

Siso y
ambiental

* Iniciar con la
solicitud de la
documentacin
relacionada con medio
ambiente y seguridad
a los proveedores.
Junio 30 de 2015
* Realizar la
documentacin de
cada mantenimiento
realizado previamente
al tanque.
* Programar limpieza
del tanque.
Junio 30 de 2015

1. Poca
instruccin de
quien diligencia
el formato
(almacenista,
inspector SSTA),
de la importancia
de constatar este
registro.
2. Afn de las
personas que
entregan e EPP
o quien lo recibe,
que no permite
diligenciar el
formato de la
mejor manera
posible.
*
Desconocimiento
de los requisitos
de seguridad a la
hora de realizar
la compra de la
sustancia.

1. Capacitar al personal sobre el


diligenciamiento de formatos.
2. Revisin del cumplimiento en la entrega
oportuna de EPI de acuerdo a lo
establecido por ley.
3. Realizar inspecciones de seguridad en
las cuales se controle la implementacin de
los EPIs entregados al personal.
3. Verificar la eficacia de la capacitacin,
cumplimiento en la entrega de EPIs y su
correcto uso.
Mayo 30 de 2015

1. Informar al jefe de compras sobre los


requisitos de seguridad y medio ambiente al
comprar este tipo de sustancia.
2. Iniciar con la solicitud de la
documentacin pertinente en los siguientes
pedidos.
3. Verificar la documentacin.
Junio 30 de 2015

* Falta de hoja de
vida al tanque.
* No est incluido
el tanque de
agua potable
dentro del
programa de
mantenimiento.

1. Creacin de la hoja de vida del tanque de


agua potable.
2. Inclusin del mantenimiento en el
cronograma anual de mantenimiento
ambiental.
3. Verificacin de la creacin de la hoja de
vida del tanque de agua potable.
Junio 30 de 2015

-En recorrido por la


planta se evidenci:
rea de escombros
sin sealizacin
detrs de almacn,
acopio de fresado
sin sealizar, zona
de agua estancada
sin control sobre
proliferacin de
zancudos, chatarra
botada, cubierta de
almacn 2 en mal
estado (rea de
acopio), cinco
canecas en rea de
pintura sin identificar
su contenido,

En entrevistas al
personal del
proyecto de
pavimentacin del
Barrio Las Delicias
del municipio de
Aguachica (Cesar)
se verific el
desconocimiento de
la conformacin del
COPASST, Comit
de convivencia
laboral y los
mtodos de
participacin y
consulta.

menor

4.4.3.2.
siso

* Falta de
claridad y
sensibilizacin
del personal
respecto al
Programa
Integral de
Residuos.
* Falta de
sealizacin del
rea por falta de
recursos
econmicos.
* Sealizar las reas
* Fallas en la
de almacenamiento
identificacin de
y/o acopio de
lugares crticos y
residuos, tales como
zonas de
escombros, fresado y
almacenamiento
chatarra.
de residuos
* Identificar el
slidos.
contenido de las
* Dificultad para
canecas.
la asignacin de
*Controlar la
recursos para la
proliferacin de
adquisicin de la
zancudos - Abatizar.
cubierta del
*Reparacin de la
almacn dos en
cubierta del almacn 2
la zona de
acopio.
Julio 15 de 2015
* Carencia de
medidas para
abatizar vectores
en la planta
cmo: zancudos.
* Falla en las
inspecciones de
seguridad y
medio ambiente
del estado del
rea de
produccin y
mantenimiento.
* Capacitar al
personal sobre las
funciones del
COPASST, comit de
convivencia con el
personal y los
mtodos para la
participacin y
consulta establecidos
en la organizacin.
No se verifico la
* Elegir los
eficacia de la
representante del
induccin y
COPASST y comit de capacitaciones
convivencia que se
hecha en las
requieran en las
diferentes obras
obras.
* Socializar los
miembros del
COPASST y comit de
convivencia para cada
obra.
Junio 30 de 2015

1. Programar capacitacin sobre el


Programa Integral de Residuos.
2. Gestionar la adquisicin y/o elaboracin
de una sealizacin de los residuos
almacenados en la planta.
3. Destinacin de recursos para la
adquisicin de la teja termoacstica.
4. Gestionar programa de abatizacin.
5. Se debe incluir programas de inspeccin
de la planta en general para garantizar las
ptimas condiciones en seguridad y medio
ambiente.
6. Verificar la eficacia de la capacitacin y
de la gestin del desarrollo de los
Programas.
Julio 15 de 2015

1. Capacitar al personal sobre las funciones


del COPASST, comit de convivencia con el
personal y los mtodos para la participacin
y consulta establecidos en la organizacin.
2. Elegir los representante del COPASST y
comit de convivencia que se requieran en
las obras.
2. Socializar los miembros del COPASST y
comit de convivencia para cada obra.
3. Verificar la eficacia de la capacitacin, la
eleccin de los representantes y su
socializacin.
Junio 30 de 2015

No se evidencia la
realizacin de
mantenimientos
preventivos de los
equipos cortadora, y
rana de
compactacin
utilizados para el
proyecto de
pavimentacin del
Barrio Las Delicias
del municipio de
Aguachica (Cesar).
*Se
evidenci
cronograma de obra
en
Aguachica
desactualizado.
*en visita proyecto
Aguachica no Se
evidencia
control
sobre el consumo de
combustibles
manejado en obra.
*En
visita
a
Aguachica
se
identifico
en
la
carrera 23 con calle
2N
del
Barrio
Brisas : el da 16 de
abril de aplico base,
ha llovido y existe
socavacin . A la
fecha hoy 20 de abril
de 2015: no se tiene
concretada la fecha
de aplicacin del
asfalto.
*Se evidenci en
visita
a
obra
Aguachica
la
bitcora
desactualizada.

menor

menor

6.3.
4.4.6
Calidad y
siso

7.5.1.

* Implementar
Formato
Preoperacionales de
equipo menor.
* Levantar inventario
de equipos menores e
incluirlos en el
cronograma de
mantenimiento.
Mayo 30 de 2015

* Actualizar el
cronograma de obra.
*Implementar el
formato de control de
combustibles por
maquina.
*Realizar la aplicacin
de la mezcla asfltica.
*Actualizar la bitcora
de obra.
Mayo 30 de 2015

calidad

* No se
evidenciaron en
los reportes
diario de equipos
observaciones
respecto al
estado de la
llanta por parte
del operador.
* Falta de
capacitacin del
operador para
diligenciar el
formato.
* Carencia de un
Formato
Preoperacional
de equipo menor.

* Error de
comunicacin
entre la oficina
de construccin
de pavimentos y
la obra de
Aguachica.
*
Desconocimiento
de la existencia
del Formato
Control de
Combustible CTF-24.
* Falta del
disponibilidad del
equipo de
aplicacin de
Mezclas
Asflticas el cul
se encontraba
atendiendo otras
labores en un
contrato diferente
al de Aguachica,
lo cul gener
retraso en la
programacin del
proyecto en
mencin.
* La interventora
solicita la
bitcora para
generar los
reportes de
avance de obra
causando los
retrasos para su
actualizacin.

1. Crear el Formato Preoperacional del


equipos menores por obra.
2. Socializar y capacitar a los operadores de
equipos menores para diligenciar el formato
Preoperacional mencionado en el numeral
1.
3. Verificar la eficacia de la capacitacin y la
implementacin del Formato.
Mayo 30 de 2015

1. Actualizar el Cronograma de Obra.


2. Enviar el Cronograma actualizado al
Ingeniero Residente de obra de Aguachica.
3.Realizar la modificacin del Formato
Control de Combustible agregando el
campo de mquina, con el fin de llevar el
control de manera individual para cada
equipo.
4. Socializar e iniciar la implementacin del
Formato para el Control de Consumo de
Combustible CT-F-24.
5. Notificar al Ingeniero Residente de Obra
qu la bitcora no puede ser retirada del
Proyecto, con el fin de facilitar su debida
actualizacin.
6. Coordinar la disponibilidad de los equipos
de aplicacin de Mezclas Asflticas, con los
responsables de las diferentes obras y de
esta manera evitar retrasos en la ejecucin
de las labores.
7. Verificar la eficacia de las acciones
tomadas.
Mayo 30 de 2015

*No se evidenci
planificacin
respecto al manejo
propiedad del cliente
y preservacin del
producto.
*Se encontr en
visita
Aguachica
material malla en
grafil sin cuidado
sobre
su
conservacin
e
informacin
entregada por la
Alcalda
(planos,
estudios de suelos)
la cual no identifica
control sobre su
ubicacin
y
disponibilidad

menor

7.5.4./7.5.5.
calidad

* El Municipio de
Aguachica no
realiz entrega
de planos y/o
especificaciones
tcnicas del
proyecto, slo se
cuenta un
estudio de
Estructura de
Pavimentos y los
CBRs de la
subrasante.
* El Ingeniero
* Crear carpeta en la
Residente de
obra con los estudios, Obra contaba
actas y
con los
documentacin
documentos
entregada por el
emitidos por la
contratante.
entidad
*Proteger los
contratante, pero
materiales de
nicamente en
construccin en el
Formato digital;
sitio de la obra.
consideraba qu
*Ejecutar la
no era necesario
capacitacin
tenerlos
mencionada en el plan impresos.
de accin
* Falta de
capacitacin al
Mayo 30 de 2015
Ingeniero
Residente de
Obra, acerca de
la documentacin
de obra, su
almacenamiento
y cuidado.
* Falta de
capacitacin al
personal de obra
sobre los
cuidados de los
materiales de
construccin y su
almacenamiento.

1. Solicitar la inclusin de una metodologa


dentro del Procedimiento de Construccin
de Obras en la cual se especifique el
archivo y preservacin de: planos,
documentos, estudios y otros referentes a
los proyectos de Construccin.
2. Ejecutar la modificacin del
Procedimiento Construccin de Obras CTP-2.
3. Socializar el Procedimientos con los
responsables de los diferentes proyectos.
4. Programar capacitacin acerca de los
cuidados y preservacin de los materiales
de obra.
5. Verificar la eficacia de las capacitaciones
y la disponibilidad de los documentos en el
sitio de las obras.
Mayo 30 de 2015.

No se evidenci
registros
de
liberacin
para
fundida cuneta de
3000 psi en proyecto
realizado
en
Aguachica.

menor

8.2.4.
calidad

*Elaborar el acta de
acuerdo de obra para
la definicin de los
criterios de
aceptacin.
*Solicitar la
aprobacin por parte
de la interventora de
las labores ya
ejecutadas en el
proyecto.
Mayo 30 de 2015

* No existen
planos ni
especificaciones
definidas por el
contratante.
* No existe un
acta de acuerdo
de obra en la
cual se
especifiquen los
criterios de
aceptacin para
la cuneta en
concreto de 3000
psi.
*
Desconocimiento
de la
metodologa para
definir
especificaciones
y/o criterios de
aceptacin en el
caso de no
contarse con
planos o diseos
especficos del
proyecto, los
cuales suministra
el contratante.

1. Elaborar acta de acuerdo de obra en


compaa de la interventora y/o
representante del contratante en el cual se
especifiquen los criterios de aceptacin de
las obras qu no cuentan con planos.
2. Incluir en el Plan de Inspeccin y
Ensayos la referencia de las actas de
acuerdo de obra, en la cuales se definan los
criterios de aceptacin de los tems del
proyecto.
3. Mantener copia de las actas de acuerdo
de obra dentro de la documentacin del
Ingeniero Residente de Obra.
4. Solicitar firma de aprobacin y/o
liberacin por parte de la interventora en el
informe diario de obra (bitcora), de las
actividades realizadas en el proyecto.
5. Verificacin de la elaboracin de las
actas de acuerdo de obra, su inclusin o
referencia en el Plan de Inspeccin y
Ensayos, y de los registros de liberacin por
parte de la interventora en el informe diario
de obra.
Mayo 30 de 2015.

No se evidencia el
cumplimiento de la
competencia
de
educacin
del
ayudante de obra
Edwin Sanguino. No
se
ha
realizado
nuevo contrato por
cambio de cargo a la
nueva
lder
de
mezcla asfltica. No
se
encontr
el
registro
de
formacin
en
manejo y control de
equipos de la lder
de mezcla asfltica,
al igual que registro
de la induccin al
cargo.
No
se
encontr
la
formacin de trabajo
avanzado de alturas
del
seor
Ral
Meja, al igual que la
formacin
en
manejo y control de
equipos.
No
se
encontr
la
evidencia
de
formacin
en
produccin
de
mezclas asflticas y
concretos del seor
Rubn Lpez. No se
evidencia
el
cumplimiento de los
criterios
de
educacin del lder
de concreto Evelio
Sanabria descritos
en el perfil del cargo.
No se evidencia la
realizacin de la
capacitacin
en
riesgo
qumico,
programada para el
mes de abril del
2014.

menor

* Revisar y actualizar
los Procedimientos y
Formatos del Proceso
de Gestin Humana,
en cuanto a ascensos
del personal.
* Revisar y actualizar
Manual de Funciones
y perfiles de cargo.
* Actualizar las
carpetas del personal.
ISO 9001
* Revisar y actualizar
6.2.2.
el cronograma de
OHSAS
capacitaciones
4.4.2.
incluyendo la
ISO 14001
capacitacin en riesgo
4.4.2
qumico.
* Socializar las
modificaciones en la
documentacin antes
mencionada a los
responsables de
proceso y partes
interesadas.
Septiembre 30 de
2015

* Los perfiles
existentes no se
ajustan a las
competencias del
personal qu
labora
actualmente en
la Organizacin.
* Falencias en el
Procedimiento de
Seleccin y
Vinculacin del
Personal,
respecto a los
ascensos del
personal.
*
Desactualizacin
de la
programacin de
las
capacitaciones.
* Falta de control
en la solicitud de
documentacin
qu avale la
formacin y
competencia del
personal
contratado.
*
Desactualizacin
de los
Procedimientos y
Formatos del
Proceso de
Gestin Humana.

1. Revisar y actualizar los Procedimientos y


Formatos del Proceso de Gestin Humana,
en cuanto a ascensos del personal.
2. Revisar y actualizar Manual de Funciones
y perfiles de cargo.
3. Actualizar las carpetas del personal.
4. Revisar y actualizar el cronograma de
capacitaciones incluyendo la capacitacin
en riesgo qumico.
5. Socializar las modificaciones en la
documentacin antes mencionada a los
responsables de proceso y partes
interesadas.
6. Verificacin de las actualizaciones
documentales y de la socializacin de las
mismas, y la realizacin de las
capacitaciones programadas.
Septiembre 30 de 2015.