UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DIST ANCIA

- UNAD-

POLTICA ECONOM A Y SOCIEDAD

M ANUEL JOS ACEBEDO AF ANADOR

M ag st er en Evaluaci n en Educacin

BUCARAM ANGA
2008

2
1.
INTRODUCCIN ................................ ................................ ............ Error! Marcador no definido.
2.
JUSTIFICACIN ................................ ................................ ............. Error! Marcador no definido.
3.
INTENCIONALIDADES FORMATIVAS................................ ............ Error! Marcador no definido.
UNIDAD 1................................ ................................ ................................ ................................................ 4
SISTEMAS POLTICOS:................................ ................................ .......................................................... 4
TEORAS y clasificaciones................................................................ ................................ ....................... 4
1.1
TIPOS Y CLASIFICACIONES DEL PODER POLTICO ........................................................... 5
1.1.1
Bertrand Russell ................................ ................................ ................................................ 5
1.1.2
Maurice Duverger ................................ ................................................................ ............... 6
1.1.3
Georges Burdeau................................ ................................ ................................................ 6
1.1.4
Max Weber ................................ ................................................................ ......................... 7
1.1.5
El materialismo histrico y dialctico ................................ ................................ ................... 7
1.2
IDEOLOGAS DEL PODER POLTICO: JUSTIFICACIONES ................................ ................... 8
1.2.1
El poder como obra de Dios ................................ ................................................................ 9
a.
Teora de la naturaleza divina del gobernante y del poder poltico ....................................... 9
b.
Teora de la investidura divina del gobernante................................................................ ..... 9
c.
Teora de la providencia divina................................ ................................ .......................... 11
1.2.2
El poder como obra del ser humano ................................................................ .................. 12
a.
Teora de la maldad humana................................ ............................................................. 12
b.
Teora de la bondad humana ................................................................ ............................ 13
c.
Teora clasista ................................ ................................................................ .................. 15
1.2.3
El poder como obra del pueblo................................ ................................ .......................... 16
a.
Teora popular ................................ ................................................................ .................. 17
b.
Teora nacional ................................................................ ................................ ................. 17
c.
Teora proletaria................................................................ ................................ ................ 18
1.3
SISTEMAS POLTICOS ................................ ................................................................ ........ 19
1.3.1
Autocracia................................ ................................ ......................................................... 19
1.3.2
Monarqua absoluta ................................ ................................ .......................................... 19
1.3.3
Monarqua parlamentaria ................................................................ ................................ .. 19
1.3.4
Dictadura ................................................................ ................................ .......................... 20
1.3.5
Teocracia ................................................................ ................................ .......................... 21
1.3.6
Anarqua ................................................................ ................................ ........................... 21
1.3.7
Socialismo ................................ ................................ ........................................................ 22
1.3.8
Comunismo................................ ................................................................ ....................... 22
1.3.9
Democracia................................ ................................................................ ....................... 23
1.3.10 Liberalismo ................................ ................................................................ ....................... 24
1.3.11 Repblica................................................................ ................................ .......................... 26
1.4
EL ESTADO Y LA SOCIEDAD ................................ .............................................................. 26
UNIDAD 2................................ ................................ ................................ .............................................. 28
economa Y sociedad:................................ ................................................................ ............................ 28
TEORAS y problemas................................................................ ................................ ........................... 28
2.1
DOCTRINAS ECONMICAS ................................ ................................ ................................ 29
2.1.1
ANTECEDENTES ................................ ................................................................ ............. 29
a.
Las primeras ideas econmicas ................................ ........................................................ 29
b.
Grecia y Roma ................................ ................................................................ .................. 30
c.
La Edad Media: De la Patrstica a la Escolstica .............................................................. 31
d.
Mercantilismo................................ ................................ .................................................... 32
e.
Fundadores de la economa poltica ................................................................ .................. 34
f. Fisicratas ................................ ................................................................ ............................ 35
g.
Clsicos ................................ ................................................................ ............................ 36
h.
El marxismo ................................................................ ................................ ...................... 40
i. Keinesianos ................................................................ ................................ ..............................
j. Estructuralismo ................................................................ ................................ ..................... 44
k.
La escuela de Chicago: Milton Friedman................................ ................................ ........... 45
2.2
DESARROLLO SOCIOECONMICO: TEORAS Y PROBLEMAS......................................... 47
2.2.1
Organizacin socioeconmica: condiciones y problemas................................................... 47

2.2.2
Economa, sociedad y pobreza ................................ ......................................................... 50
a.
El concepto de pobreza................................ ................................ ..................................... 50
b.
El crculo vicioso de la pobreza ................................ ......................................................... 51
2.3
EL HECHO SOCIAL COMO DETERMINANTE DEL SUJETO ................................ ............... 54
a.
Concepto ................................................................ ................................ .......................... 54
b.
La construccin social de la realidad: la teora fenomenolgica ......................................... 57
2.4
TEORAS ACTUALES MS INFLUYENTES SOBRE EL DESARROLLO .............................. 60
2.4.1
Teora de la modernizacin ................................ ................................ ............................... 64
2.4.2
Teora de la dependencia................................................................ ................................ .. 67
2.4.3
Teora de los sistemas mundiales ................................ ................................ ..................... 69
2.4.4
Teora de la globalizacin ................................................................ ................................ . 71
2.5
FINALMENTE: ................................................................ ................................ ...................... 74
SOCIALIZACIN, COMUNICACIN E INTERACCIN SOCIAL: PROCESOS DIALGICOS Y
CONFLICTO
74
2.5.1
Individuo y grupo social: intereses del conocimiento y acto comunicativo .......................... 74
a.
Principio de las acciones humanas................................ .................................................... 75
b.
Los intereses del conocimiento ................................ ......................................................... 75
c.
La tica del discurso como tica referida a la accin ......................................................... 76
d.
La accin comunicativa ................................ ................................ ..................................... 77
e.
Las barreras de la comunicacin ................................................................ ....................... 79
2.5.2
Representacin en la Interaccin Social y Conflicto................................ ........................... 81
a.
Definicin de conflicto ................................................................ ................................ ....... 82
b.
Causas generadoras de conflicto ................................ ................................ ...................... 83
c.
Tipos de conflicto ................................ ................................ .............................................. 85
d.
Una nueva visin del conflicto ................................ ................................ ........................... 89
RECURSOS BIBLIOGRFICOS ................................ ................................................................ ............ 92

UNIDAD 1
SISTEMAS POLTICOS:
TEORAS Y CLASIFICACIONES
NOSOTROS...

Las cosas han perdido sus nombres y nosotros ya no damos sombra.

Nuestra tierra se ha vaciado de hombres vivos y la esperanza se ha convertido en una puta
estril de tanto asesinarse personitas en el vientre.
Qu se ha hecho de la tierra que nos haba sido dada para crecer y ser libres como un
juego? La que veamos y nos devolva el poder de mirar. La que nos hacia seas al otro lado
de la noche y la tristeza. La pobrecita maga chambona. Qu se ha hecho de ella?
Es ella este cadver que los caballos arrastran?
Qu somos nosotros si ella ya no es? Inventarnos, nacer juntos: podremos volver a no
estar solos?
Dnde estn los cuerpos que se buscaron y se ataron entre s con nudos de msculos y
maravillas y ciegamente creyeron que seguiran para siempre mojados de esos jugos y
muertos slo de risa?
Nosotros cantadores, nosotros nacedores: antes de que empezara este largo penltimo da,
cmo ramos? ramos quines?
El viento anda de dueo de los restos del naufragio y nos arroja adonde quiere.
No volvern a juntarse nunca los pedazos que nos hicieron posibles?

Eduardo Galeano (La Cancin de nosotros)

INTRODUCCIN
Una de las caractersticas ms constantes en los proceso polticos y sus fundamentos
tericos actuales, es la reconceptualizacin y crtica de elementos como la legitimidad,
el pluralismo, el endoculturalismo, la tica desde una tica de mnimos, los derechos
humanos, la historia misma, en el marco de una revisin crtica de los contenidos
polticos dentro del concepto de liberalismo y sus tendencias, especialmente en el

marco del Estado Social y Democrtico de Derecho, que es la constante del

pensamiento moderno.
Estos aspectos, entre otros, sirven para afirmar los elementos tericos que den
conexin y sentido para rechazar toda forma de exclusin en el desarrollo
contemporneo y en las estructuras polticas.
Ahora bien, cierta prctica cotidiana de la poltica ha hecho que los actores pierdan la
visin global y de servicio, cayendo en un ejercicio egocntrico que responde, o bien a
ciertas necesidades grupales inmediatas, a los intereses de quien ejerce la poltica o a
visiones mesinicas, que igualmente distorsionan los objetivos sociales de la poltica o
la ponen nicamente al servicio de intereses econmicos particulares.
Ante esta disyuntiva, es necesario impulsar una reflexin amplia, crtica y con un
sentido hermenutico en la interaccin entre lo poltico, lo social y lo econmico, desde
el criterio bsico de la dignidad humana como concepto onto-antropolgico que sirva de
fundamento al ejercicio social de la poltica, a la vuelta a una economa con rostro
humano y a una organizacin social incluyente, de tal manera que la paz sea el
producto de la realizacin de la dignidad humana en el devenir histrico de la
construccin social de la realidad..
1.1

TIPOS Y CLASIFICACIONES DEL PODER POLTICO

Ha habido muchas clasificaciones del poder poltico y sus caractersticas con distintos
criterios, en este apartado se resumen cinco de las ms conocidas e influyentes en la
1
modernidad.
1.1.1 Bertrand Russell

Diferenci tres tipos de poder: tradicional, revolucionario y desnudo.

El Poder Tradicional se caracteriza por el consentimiento general o la aceptacin que la
sociedad ofrece al poder publico y as legitima a quien lo ejerce. Es la fuerza del pasado
lo que lo explica y justifica.
En el poder Revolucionario, imperan los factores ideolgicos y virtuosos de los
gobernantes o del lder, que se impone desde sus propios carismas.
El poder Desnudo hace referencia a aquel que se impone por la fuerza fsica, y la
coaccin directa.

ROZO ACUA, Luis Eduardo. Introduccin a la ciencia Poltica. Bogot: ESAP, P. 27 a 30

Bertrand Arthur William Russell, 3rd Earl Russell, OM, FRS. (18 de mayo de 1872 - 2 de febrero de
1970). Filsofo, historiador, matemtico ingls, pacifista y prominente racionalista. (www.wikipedia.org)
2

1.1.2 Maurice Duverger

Para este socilogo francs hay dos clases de poder: Institucionalizado e inmediato.
El Poder Poltico inmediato se da en mbitos primitivos de desarrollo poltico y social y
se caracteriza por su modo de ser casi impersonal, difuso y generalizado en las
creencias y prcticas consuetudinarias del grupo.
El Poder Institucionalizado, en cambio, corresponde a altos niveles de desarrollo
cultural, econmico y poltico. Se caracteriza por los controles, frenos y contrapesos,
generalmente contenidos en normas, que tiene su ejercicio, se da a partir del
surgimiento de las diferentes formas de estado y de la racionalidad en el ejercicio del
poder.
1.1.3 Georges Burdeau

Propone tres tipos de poder poltico: Annimo, personal e institucional,

correspondientes cada uno al orden lgico en la historia de la formacin y aparicin en
las sociedades.
El Poder Annimo, el de la sociedad fetichista primitiva (llamado por Duverger, Poder
Inmediato) es difuso, incierto y se halla en el grupo a manera de costumbres,
tradiciones, prcticas y smbolos de la sociedad.
El Poder Personal, corresponde a una etapa posterior del desarrollo social y es lo que
Russell llama Poder desnudo, pues depende esencialmente de la fuerza y la capacidad
de coaccin del lder poltico.
El Poder Institucionalizado es consecuencia del desarrollo humano, se identifica con el
Poder estatal (El Estado es la Institucin de Instituciones) y su significado es el mismo
que enuncia Duverger.

MAURICE DUVERGER (Angulema, Francia, 5 de junio de 1917). Jurista, politlogo y poltico francs.
Comenzando su carrera como jurista en la Universidad de Bordeaux, se implic cada vez ms en ciencia
poltica y en 1948 fund a una de las primeras facultades para la ciencia poltica en Burdeos, Francia.
Public muchos libros y artculos en peridicos, especialmente para el Le Monde y elabor su propia
definicin de sistema poltico. Ide una teora conocida como ley de Duverger, que identifica una
correlacin entre un sistema de la eleccin y la formacin de un sistema bipartidista. Analizando el
sistema poltico de Francia acu el trmino sistema semi-presidencial. Desde 1989 hasta 1994 fue
representante del Partido Socialista Europeo en el Parlamento Europeo. (www.wikipedia.org)
4
GEORGES BURDEAU. Terico francs. Politlogo. Profesor de la Universidad de Pars.

1.1.4 Max Weber5

Para este socilogo, abogado y economista, el poder poltico se clasifica en tradicional,
carismtico y legal (racional).
Estos tipos de poder se fundamentan en criterios de legitimidad, as, desde este punto
de vista, este poder, al desarrollarse, se hace autoridad legtima.
El Poder Tradicional se basa en la tradicin, en las costumbres, es decir, en el
desarrollo histrico de la sociedad y la manera como va construyendo costumbres
polticas que le dan sentido de cohesin social y de partencia. Es el caso de las
monarquas.
El Poder Carismtico se basa en la gracia, en la virtud del lder o lideres polticos y
detentadores del poder, se aproxima a ciertas formas de caudillismo (Pern, Castro,
etc.), aunque con el paso del tiempo pueden devenir en otras formas de poder.
El Poder Legal, tiene una legitimidad racional, fundada en normas impersonales, en
instituciones de derecho, que comprenden y obligan a las dos partes comprometidas en
la relacin poltica, esto es, a los gobernantes y a los gobernados. Es propio de las
democracias representativas.
1.1.5 El materialismo histrico y dialctico
Escuela conocida tambin como marxismo, porque su autor ms relevante es el alemn
Karl Marx. 6

MAXIMILIAN WEBER (Erfurt, Alemania, 21 de abril 1864 - Munich, 14 de junio 1920) fue un filsofo,
economista, jurista, historiador, politlogo y socilogo alemn, considerado uno de los fundadores del
estudio moderno, de la sociologa y la administracin pblica. Sus trabajos ms importantes se relacionan
con la sociologa de la religin y el gobierno, pero tambin escribi mucho en el campo de la economa.
Sus obras ms reconocidas: Economa y Sociedad, Historia Econmica General y, entre otras, el ensayo
La tica protestante y el espritu del capitalismo, que fue el inicio de un trabajo sobre la sociologa de la
religin. Weber argument que la religin fue uno de los aspectos ms importantes que influyeron en el
desarrollo de las culturas occidental y oriental. En otra de sus obras, La poltica como vocacin, Weber
defini el Estado como una entidad que posee un monopolio en el uso legtimo de la fuerza, una
definicin que fue fundamental en el estudio de la ciencia poltica moderna en Occidente. .
(www.wikipedia.org)
6
KARL MARX (Trveris, Prusia, 5 de mayo de 1818 Londres, 14 de marzo de 1883). Fue un filsofo,
historiador, socilogo, economista, escritor y pensador socialista alemn. Padre terico del socialismo
cientfico y del comunismo, junto a Friedrich Engels, es considerado una figura histrica clave para
entender la sociedad y la poltica.
Testigo y vctima de la primera gran crisis del capitalismo (dcada de 1830 del siglo XIX) y de las
revoluciones de 1848, Marx se propuso desarrollar una teora econmica capaz de aportar explicaciones
a la crisis, pero a la vez de interpelar al proletariado a participar en ella activamente para producir un
cambio revolucionario.

Propone tres tipos de poder: Poder de la Organizacin, poder en la organizacin y

poder sobre la organizacin.
El poder de la Organizacin indica la fuerza, la capacidad que se desprende del trabajo
social organizado. En la produccin nacional se tiene un ejemplo de poder de la
organizacin.
En el segundo tipo, Poder en la Organizacin, es la capacidad de las personas
miembros del grupo organizado, en el sentido de que sus capacidades, su poder,
dependen de estar en el grupo, dentro de la organizacin; por fuerza no las tendr.
Finalmente, el Poder sobre la Organizacin, es esencialmente el poder poltico: nace de
la sociedad, de la organizacin, pero se pone por encima de ella, precisamente para
conducirla segn los intereses del grupo o de la clase dominante.
1.2 IDEOLOGAS DEL PODER POLTICO: JUSTIFICACIONES
En la historia del poder poltico, las maneras como se ha reconocido legitimidad o se ha
justificado el hecho de que cierto grupo o persona detente el poder se pueden
condensar en tres grandes justificaciones: Por la gracia de una divinidad (como obra de
Dios), por la bondad o maldad humana (como obra del ser humano debido a su propia
La obra de Marx ha sido leda de distintas formas. En ella se incluyen obras de teora y crtica econmica,
polmicas filosficas, manifiestos de organizaciones polticas, cuadernos de trabajo y artculos
periodsticos sobre la actualidad del siglo XIX. Muchas de sus obras las escribi junto con Engels. Los
principales temas sobre los que trabaj Marx fueron la crtica filosfica, la crtica poltica y la crtica de la
economa poltica.
Algunos autores pretendieron integrar la obra de Marx y Engels en un sistema filosfico, el marxismo,
articulado en torno a un mtodo filosfico llamado materialismo dialctico. Los principios del anlisis
marxista de la realidad tambin han sido sistematizados en el llamado materialismo histrico y la
economa marxista. Del materialismo histrico, que sita la lucha de clases en el centro del anlisis, se
han servido numerosos cientficos sociales del siglo XX: historiadores, socilogos, antroplogos, tericos
del arte, etc. Tambin ha sido muy influyente su teora de la alienacin. Otros autores, entre los que
destaca Louis Althusser, argumentan que los escritos de Marx no forman un todo coherente, sino que el
propio autor, al desarrollar sus reflexiones crticas sobre la economa poltica durante la dcada de 1850,
se desembaraz de su propia conciencia filosfica anterior y comenz a trabajar cientficamente. Desde
esta perspectiva no existira una ciencia marxista, sino un cientfico, Karl Marx, que fue un pionero en la
comprensin de los mecanismos fundamentales que rigen el funcionamiento de la sociedad moderna, en
especial con su reelaboracin de la teora del valor, y cuya obra cumbre fue El Capital.
Las obras de Marx han inspirado a numerosas organizaciones polticas que consideran necesario superar
el capitalismo de alguna manera:
Por una parte, habra que sealar la interpretacin que han realizado leninistas, trotskistas, estalinistas y
maostas, partidarios de que una vanguardia del proletariado se haga con el poder a travs de la fuerza,
para as avanzar hacia el socialismo.
Por otra parte, la que realiza la socialdemocracia, en sus orgenes, contraria a la tctica revolucionaria, y
partidaria de avanzar hacia el socialismo a travs de progresivas reformas parlamentarias (hay que decir
que la mayora de partidos socialdemcratas han ido poco a poco reformando sus planteamientos, hasta
aceptar la economa de mercado). Otros tericos, como los del comunismo consejista son partidarios de
la toma del poder por parte de la clase obrera autoorganizada y no por parte de un partido.(Tomado de:
www.wikipedia.org)

naturaleza) o como representacin (como obra del pueblo). Estas son sus
caractersticas bsicas:
1.2.1 El poder como obra de Dios
Estas teoras, agrupadas de modo genrico, comprenden las justificaciones del poder
segn las diferentes versiones del origen divino del poder y del mismo gobernante y por
tanto, se basan en la obediencia del gobernado por la necesidad y obligacin de
obedecer a Dios. Sus principales variantes son:
a. Teora de la naturaleza divina del gobernante y del poder poltico
Segn estas teoras, existe una identidad total entre Dios y el Gobernante. La
naturaleza del gobernante, por tanto, es divina y todos sus actos, todas sus decisiones
emanan directamente de una voluntad divina. El poder poltico, como capacidad decidir
o imponer un comportamiento o conducta pertenece a Dios, y as, obedecer o
desobedecer al gobernante es hacerlo directamente con Dios.
Esta teora jug un papel muy importante en el mundo antiguo para lograr la sumisin
de los pueblos a la voluntad del gobernante. En Egipto, por ejemplo, el Faran
(gobernante) simbolizaba ante el pueblo a Dios, encarnado en l, igualmente ocurra
con los emperadores romanos luego de la Apoteosis de Augusto,7 primer emperador
considerado Dios. Con el tiempo, a medida que el ser humano y la sociedad fueron
cambiando, y el simbolismo de la naturaleza divina del gobernante qued sin contenido
y sin aceptacin social, se elaboraron las ideas para la siguiente teora teocrtica que
pudiera seguir justificando el poder, como se ver en las dos siguientes justificaciones
del poder divino.
b. Teora de la investidura divina del gobernante
Comienza con el decaimiento del Imperio Romano de Occidente y las invasiones
germnicas, conocidas con el nombre poco afortunado de invasiones brbaras,8
7

Nacido Cayo Octavio, por la adopcin de Julio Cesar pas a llamarse CAYO JULIO CSAR
OCTAVIANO, luego, por aclamacin del Senado Cayo Julio Csar Octaviano Augusto . En latn Caius
Iulius Caesar Octavianus. (23 de septiembre 63 adC19 de agosto 14 dC).
De nombre Octavio durante el periodo de su vida anterior a la lectura del testamento de Cesar y su
consiguiente adopcin por su to abuelo Julio Cesar. Es considerado como el primero, y ms importante
de los emperadores romanos, aunque l mismo no se consider como tal durante su reinado, prefiriendo
usar el ttulo republicano tradicional de princeps civium (esto es, el primero de los ciudadanos).
Augusto mantuvo externamente las instituciones republicanas, pero en realidad rein como un autcrata
durante ms de 40 aos, con l comienza la tercera y ltima parte de la Gran Roma: EL IMPERIO (las
dos anteriores haban sido las monarquas etruscas y luego la Repblica).
Acab con un siglo de guerras civiles y dio a Roma una era de paz (Pax Romana), prosperidad y
grandeza imperial. Proclamada DIOS en el mismo ao de su muerte por el pueblo romano y por el
Senado. De ah en adelante, los emperadores romanos, hasta la cada del Imperio Romano de
Occidente, seran considerados y servidos como dioses.
8
Se conoce como Invasiones brbaras, o Perodo de las Grandes Migraciones, literalmente migracin
de pueblos al conjunto de migraciones masivas, principalmente de pueblos germnicos que se
desarrollaron aproximadamente entre los aos 300 y 700 de nuestra era en Europa, MARCANDO LA

10

cuando el derrumbarse este imperio, aparecieron las formas del poder feudal con la
caracterstica de la supremaca del poder de la iglesia Cristiana-Catlica en cabeza del
Papa de Roma.
Los apologistas cristianos construiran un sistema de justificaciones del poder poltico
del papa y de los mandatarios leales al papa (monarcas o seores feudales) que, sin
dejar de lado el origen divino del poder, superara el concepto de la naturaleza divina del
gobernante.
9

Se expresa con San Gelasio, quien elabor la teora de las Dos Espadas, que aunque
fue principalmente utilizada para defender la supremaca del poder de Iglesia,
TRANSICIN EN EUROPA (que luego va a influir en el mundo entero) ENTRE LA EDAD ANTIGUA Y LA
EDAD MEDIA.
Este nombre se debe a que era comn que los pueblos ms avanzados de la antigedad miraran con
desdn a sus vecinos (Sea dicho de paso que aun contina ocurriendo de manera cada vez ms notoria).
Los clsicos dieron el nombre de brbaros a todos los extranjeros de las regiones fronterizas con el
Imperio Romano, y con los que lucharon, si bien se limita la consideracin a los que, ocupando en Europa
las regiones al Norte del Imperio, invadieron ste, apoderndose de su parte occidental.
Estos pueblos formaban tres grupos:
el de cultura turco-mongola: como los varos y hunos.
el de cultura eslava: como los vendas, en lo que hoy es Polonia; los srmatas, entre el Danubio y el
Theis, y los alanos, a orillas del mar Negro.
el de cultura germnica: como los godos, francos, vndalos, burgundios y otros.
Durante la decadencia del Imperio Romano, fueron muchos los pueblos brbaros (extranjeros) que,
aprovechando las disidencias internas y el decaimiento administrativo, militar e inclusive, al final,
econmico, se aproximaron a sus fronteras y se establecieron en ellas, presionando en forma
permanente para entrar. Los brbaros lograron penetrar lentamente entre los siglos I y IV, y establecerse
en el interior, hasta que, finalmente, empujados por otros pueblos, lo hicieron en forma violenta.
Los germanos eran indoeuropeos, como los griegos y latinos. En ellos las aficiones guerreras se
muestran en grado sumo, al par que el trabajo se considera como menos digno. Haba hombres
privilegiados, nobles y plebeyos, existiendo tambin la esclavitud. La patria potestad tena un concepto
bastante anlogo, al de los romanos. Aunque lo general era la monogamia, la poligamia aparece admitida
entre los nobles. (Referencias en: www.wikipedia.org)
9
SAN GELASIO, (Argelia Roma, 21 de noviembre de 496). Papa de la Iglesia catlica de 492 a 496
con el nombre de GELASIO I. Considerado por muchos como el tercer papa de origen africano. Su
nacimiento en el norte de frica (en la Cabilia) es motivo de controversia entre los historiadores ya que
muchos de ellos lo sitan en Roma. De lo que no cabe duda era de que sus padres s eran de origen
norteafricano.
Excomulg al Patriarca de Constantinopla Acacio, que como monofisita defenda la doctrina de que
Jesucristo tena una nica naturaleza divina. Esta excomunin provoc el llamado cisma acaciano en la
que el Patriarca constantinopolitano cont con el apoyo del emperador bizantino.
La postura teolgica del Papa qued expuesta en su libro De duabus in Christo naturis (Sobre la
naturaleza dual de Cristo).
Polticamente, la excomunin era un ataque a los fundamentos del poder temporal del emperador de
Bizancio. Gelasio I se sirvi de San Agustn para formular, en 494, basndose en las leyes romanas la
separacin de poderes entre la esfera temporal y espiritual (lo que no significaba que estuviesen al
mismo nivel). Esta fue la primera vez en plantearse esta cuestin que definira una parte de la cultura
occidental. Se bas en la figura bblica de Melquisedec y en pasajes del Nuevo Testamento para
establecer la distincin entre el poder de la Iglesia, auctoritas y el del emperador, potestas. En el derecho
romano la primera era superior a la potestas.
En este contexto, esta postura de Gelasio se resumira en una carta que dirigi al emperador Anastasio I
(491-518) en donde formulaba la doctrina de las dos espadas, entendida como la justificacin de la
superioridad de la potestad espiritual del Papa sobre la temporal del emperador, esta doctrina de las Dos

11

representada por el Papa frente al poder civil, constituye la esencia de la investidura

divina del gobernante como teora teocrtica justificadora del poder. Esta es su
explicacin:
Dios es el supremo creador; de l ha salido todo cuanto existe, incluyendo el poder
poltico. Dios como Ser Supremo, es tambin mximo gobernante. Ahora bien, el
gobierno de los ser humanos comprende dos aspectos esenciales a su naturaleza
divina y humana; el gobierno de la vida temporal del ser humano, es decir la direccin
de su conducta en la sociedad terrenal y el gobierno de su vida espiritual, con miras a la
vida espiritual y eterna.
Para estas dos especies de direccin de la conducta de los seres humanos, Dios ha
creado dos tipos de autoridad o de gobierno y los ha simbolizado con dos espadas. La
espada del gobierno espiritual, que dio directamente a su vicario, a su representante y
jefe de la iglesia: el Papa. La otra, que entreg a su lugarteniente civil en la tierra: el
prncipe. En este sentido se explica la investidura divina del gobernante, pues el poder
lo recibe el gobernante directamente de Dios y slo ante l debe responder.
c. Teora de la providencia divina
10

Su mejor exponente es Santo Toms de Aquino. La razn de esta nueva teora es la

necesidad de continuar justificando el origen divino del poder pero sin darle al
gobernante de modo directo investidura divina, era pues necesario hacer que esta
intervencin divina apareciera lo ms indirectamente posible, pero sin romper con la
justificacin de origen divino del poder.
Espadas es el nombre con el que se conoce la teora de la supremaca del poder espiritual (el Papa)
sobre el temporal (el emperador).
Gelasio I deba eliminar la teora del poder bizantino que se basaba en el Cesaropapismo. El cisma no
dur mucho tiempo aunque su teora renaci ms tarde con el Papa Gregorio VII bajo una forma ms
radical en la que se demandara no slo la separacin de poderes, sino la sumisin del poder de los
reyes a la autoridad del Papa.
10
SANTO TOMS DE AQUINO. Se conocen los acontecimientos principales de su vida, pero los
bigrafos difieren en cuanto a algunos detalles y fechas. Dominic Prmmer, O. P. (sacerdote dominico),
profesor de teologa en la Universidad de Friburgo, Suiza, se encarg de la obra y public el " Fontes
Vitae S. Thomae Aquinatis, notis historicis et criticis illustrati"; (Toulouse, 1911). En este escrito, citando a
su vez a Peter Calo (1300), y publicado ahora por primera vez, Tolomeo de Lucca. dice que cuando muri
el santo, se dudaba sobre su edad exacta (Prmmer, op. cit. 45). Normalmente se da el ao de 1225
como el momento de su nacimiento. El P. Prmmer, basndose en Calo, cree que 1227 es la fecha ms
probable (op. cit., 28). Hay un acuerdo general en que su muerte ocurri en 1274.
Landolfo, su padre, era Conde de Aquino. Teodora, su madre, Condesa de Teano. Su familia estaba
emparentada con los Emperadores Enrique VI y Federico II, y los Reyes de Aragn, Castilla y Francia
Se hizo Sacerdote de la Orden de Predicadores u Orden de los Padres Dominicos (por Domingo de
Guzmn, su fundador).
Mximo representante de la tradicin escolstica, fue tambin uno de los primeros sustentadores de la
teologa natural y padre de la Escuela Tomista de filosofa.
Llamado tambin Doctor Anglico. Su trabajo ms conocido es la Summa Theologica, tratado en el cual
postula Cinco Vas para demostrar la existencia de Dios. Canonizado en 1323, fue declarado Doctor de la
Iglesia en 1567 y Patrn de las Universidades y Centros de estudio catlicos en 1880. (Datos tomados
de: www.enciclopediacatolica.com)

12

Los argumentos fundamentales se encuentran en Santo Toms en su gran obra La

summa Theolgica, en la parte relacionada con la jurisdiccin de Dios sobre el mundo y
tambin en otro trabajo, sobre la Monarqua, de 1265, inclusive en su opsculo De
principibus. Parte de la necesidad de un gobierno, de un poder poltico, basado en el
argumento aristotlico de la naturaleza social del ser humano y en la finalidad ltima de
ste, que es su perfeccionamiento mediante el bien comn. El gobernante y su poder
poltico son explicados y justificados por su mayor sabidura que se expresa en
beneficio del gobernado, ya que Dios ha creado al ser humano para que tenga una vida
buena y una perfeccin que lo conduzcan a la vida eterna, es decir a la posesin y goce
de Dios.
En esta relacin de medios (gobierno) y fines (perfeccionamiento) todo obedece al
designio de Dios, todo est de acuerdo con el orden divino, es decir, todo depende de
la Providencia divina, de la perfecta aunque inescrutable, y no siempre humanamente
comprensible, voluntad de Dios. El gobierno de los seres humanos y el poder poltico es
un problema humano, pero est dentro del designio divino, corresponde en la Historia
de la Salvacin a la voluntad omnipotente, incuestionable y omnisapiente de Dios.
Por esta razn el poder poltico, en ltima instancia, segn Santo Toms, se explica y
justifica por la Providencia Divina.
1.2.2 El poder como obra del ser humano
De una u otra manera, se justifica el poder en la naturaleza humana. Estas son las tres
ms reconocidas:
a. Teora de la maldad humana
Por ser de la naturaleza del ser humano, permanentemente en la sociedad hay un
estado de guerra, de crisis, de conmocin de todos contra todos (Homo homini lupus: el
hombre es un lobo para el hombre), as que para evitar la destruccin total y el dao
general de la humanidad, se hace necesario un sometimiento incondicional a la
autoridad, la enajenacin de todos los derechos naturales del individuo a favor de un
poder que se encargar de crear un orden e imponerlo a travs de una organizacin
poltica fuerte, la cual har posible la coexistencia humana y su desarrollo.
As se justifica el absolutismo y aparece, adems, la primera forma del contractualismo.
Esta teora acerca del origen del Estado y de la organizacin social tiene como principal
11
representante al ingls Thomas Hobbes.
11

THOMAS HOBBES (5 de abril de 1588 4 de diciembre de 1679). Filsofo ingls, cuya obra Leviatn
(1651) estableci la fundacin de la mayor parte de la filosofa poltica occidental.
Hobbes es recordado por su obra sobre la filosofa poltica, aunque tambin contribuy en una amplia
gama de campos, incluyendo historia, geometra, teologa, tica, filosofa general y ciencia poltica.
Ms tarde dira respecto a su nacimiento: "El miedo y yo nacimos gemelos", dado que su madre dio a luz
de forma prematura por el terror que infunda la Armada Invencible espaola acercndose a costas
britnicas.

13

b. Teora de la bondad humana

Adems de la anterior teora absolutista, est tambin la escuela contractualista liberal,
cuyos representantes principales son Locke y Rousseau, cada uno dentro de una
tendencia diferente, que va a marcar buena parte de la actual tensin entre Estado
Liberal de Derecho (Locke) y Estado Social y Democrtico de Derecho (Rousseau).
El ser humano tiene una naturaleza buena, no es lobo para el ser humano: el ser
humano est dotado de la razn que lo lleva a escoger siempre el bien y a buscar la
felicidad. Con el uso de la razn encuentra la necesidad de un mayor desarrollo de su
naturaleza social y para esto crea la comunidad poltica, el Estado que es
consecuentemente el resultado de la razn humana para una mayor felicidad. La
creacin del poder poltico la hace el ser humano mediante un contrato social que
significa que los ser humanos delegan su poder individual en una autoridad que ser
superior y que deber trabajar en bien de los ciudadanos, de lo contrario se revoca la
delegacin. De esta concepcin poltica liberal su principal representante es el ingls
John Locke. 12
Ha sido considerado a lo largo de la Historia del pensamiento como una persona oscura, de hecho en
1666 en Inglaterra se quemaron sus libros por considerarle ateo. Posteriormente, tras su muerte, se
vuelven a quemar pblicamente sus obras. En vida Hobbes tuvo dos grandes enemigos contra los que
mantuvo fuertes tensiones: la Iglesia de Inglaterra y la Universidad de Oxford. La obra de Hobbes, no
obstante, es considerada como lnea de ruptura con la Edad Media y sus descripciones de la realidad de
la poca son brutales. Estuvo siempre en contacto con la Real Sociedad de Londres, sociedad cientfica
fundada en 1660.
La poca de Hobbes se caracteriza por una gran divisin poltica la cual confrontaba dos bandos bien
definidos:
Monrquicos: que defendan la monarqua absoluta aduciendo que la legitimidad de sta vena
directamente de Dios.
Parlamentarios: afirmaban que la soberana deba estar compartida entre el rey y el pueblo.
Escribi Leviatn, un manual sobre la naturaleza humana y como se organiza la sociedad. Partiendo de
la definicin de hombre y de sus caractersticas explica la aparicin del Derecho y de los distintos tipos de
gobierno que son necesarios para la convivencia en la sociedad. Considera al Estado como un acuerdo
natural entre los poderosos o gobernantes y los sbditos que beneficia a ambos.
Su visin del estado de naturaleza anterior a la organizacin social es la "guerra de todos contra todos",
la vida en ese estado es solitaria, pobre, brutal y breve. Habla del derecho de naturaleza, como la libertad
de utilizar el poder que cada uno tiene para garantizar el auto conservacin. Cuando el hombre se da
cuenta de que no puede seguir viviendo en un estado de guerra civil continua, surge la ley de naturaleza,
que limita al hombre a no realizar ningn acto que atente contra su vida o la de los otros. De esto se
deriva la segunda ley de naturaleza, en la cual cada hombre renuncia o transfiere su derecho a un poder
absoluto que le garantice el estado de paz. As surge el contrato social en Hobbes. Junto con los Dos
Tratados sobre el Gobierno Civil de John Locke y El contrato social de Rousseau, el Leviatn es una de
las primeras obras de entidad que abordan el origen de la sociedad. (www.wikipedia.org)
12
JOHN LOCKE (29 de agosto de 1632 en Wrington, Inglaterra - 28 de octubre de 1704 en Oates,
Inglaterra). Pensador ingls considerado como el padre del empirismo y del liberalismo. Se educ en la
Westminster School y en la Christ Church de Oxford. En 1658 se convirti en tutor y profesor de griego y
retrica. Ms tarde volvi a Oxford y estudi medicina.
Tras algunas vicisitudes en el mundo de la poltica internacional, que le valieron no pocos problemas,
Locke volc la experiencia de su vida intelectual en dos obras cumbre: Ensayo sobre el Entendimiento
Humano (1690) y Pensamientos sobre Educacin (1692). La ltima parte de su vida fue dedicada a
tareas administrativas y econmicas, hasta que muri en Oates, el 27 de octubre de 1704.

14

En Locke es base fundamental de su teora poltica la existencia del criterio de

propiedad privada, pues, en su opinin, donde existe la propiedad privada existe
justicia.
La sociedad civil surge del conjunto de hombres propietarios, a travs de un primer
pacto. Sin embargo, la legitimacin de la sociedad civil no es suficiente para asegurar la
conservacin de la propiedad y del orden. Es necesario que esa sociedad civil pacte la
formacin de una sociedad poltica, entendida como cuerpo de personas especializadas
en la gestin, conduccin, coordinacin y direccin de la sociedad civil.
La sociedad poltica no es otra cosa que el estado y en este punto Locke sent las
premisas de la democracia poltica, que l entenda reducida a los propietarios.
Para Locke el fin del poder poltico es la consecucin de la paz, la seguridad y el
bienestar del pueblo. A partir de la constitucin poltica fundamental encarna la ley
moral en las decisiones morales que se proponen el bien pblico. De aqu se deriva que
la rebelin no es aceptada mientras la sociedad exista. Afirmaba que la soberana no
reside en el Estado sino en la poblacin, y que el estado es supremo pero slo si
respeta la ley civil y la ley natural. Mantuvo ms tarde que la revolucin no slo era un
derecho, a menudo, una obligacin.
Abog por un sistema de control y equilibrio en el gobierno, con tres ramas centradas
en el poder legislativo. Propuso tambin una divisin del poder estatal en cuatro
instancias:

Poder moderador y protocolario: Representado por el rey

Poder legislativo: Su funcin es elaborar las leyes, representado por el parlamento.
Poder ejecutivo: Su funcin es aplicar aquellas leyes, representado por el gobierno.
Poder judicial: Su funcin deba ser arbitrar en caso de conflicto entre las otras tres
instancias.

Distanciado de Locke en cuanto al origen del poder, pero dentro de la misma escuela
liberal contractualista, aparece Juan Jacobo Rousseau.13 Para este autor los
La fama de Locke es mayor como filsofo que como pedagogo. Prcticamente todo el pensamiento
posterior fue influido por su empirismo, hasta desembocar en el escepticismo de Hume. En lo
pedaggico, Locke no pretendi crear un sistema educativo, sino explicar los lineamientos de la
educacin para los hijos de la nobleza, no obstante lo cual sus ideas representan tanto un reflejo de la
percepcin pedaggica de su tiempo como una reflexin profunda sobre sus bondades, defectos y
alcances.
Obras de John Locke: Ensayo sobre el gobierno civil (1660-1662) , Ensayo sobre la ley de la naturaleza
(1664) , Ensayo sobre la tolerancia (1667) , Carta sobre la tolerancia (1689) , Ensayo sobre el
entendimiento humano (1690) , Tratados sobre el gobierno civil (1689) , Pensamientos sobre la
educacin (1693) , Racionabilidad del cristianismo (1695) , Dos tratados sobre el gobierno civil (1690)
13
JEAN-JACQUES ROUSSEAU (Ginebra, Suiza, 28 de junio de 1712 Ermenonville, Francia, 2 de julio
de 1778) fue un filsofo franco-suizo; usualmente es definido como un ilustrado, pero parte de sus teoras
prefiguran el posterior Romanticismo. Las ideas polticas de Rousseau influyeron en gran medida en la
Revolucin Francesa, el desarrollo de las teoras Liberales, y el crecimiento del nacionalismo. Su

15

distanciamientos y desigualdades sociales provienen de las diferencias en la propiedad

de los bienes, para resolverlas se requiere la voluntad general, es decir, el poder
poltico colectivo. Es decir, no puede haber representantes con autoridad independiente
y soberana, sino que el poder siempre debe estar en la colectividad, representada en la
voluntad mayoritaria, la cual se logra tambin mediante un contrato social.
As que esta desigualdad entre los hombres parte de lo siguiente:

14

a. La creacin de la propiedad privada, lo que origina la divisin entre pobres y ricos.

b. El establecimiento de la magistratura, lo que hace la distincin entre los poderosos y
dbiles.
c. El cambio del poder legtimo al poder arbitrario, pues los ricos, poderosos, y fuertes,
tratarn por todos los medios de mantener las ventajas sobre los dems individuos.
El poder, que en principio fue legtimo y necesario, se convierte en tirana.
Ante este acontecimiento Rousseau, propone un Contrato Social, que surge como el
instrumento de reivindicacin de la igualdad y libertad en un mbito poltico, con el
ciudadano como unidad bsica de la organizacin y agente participativo y sustancial en
la actividad poltica, igualmente , promotor de ms igualdad y libertad en formacin lo
que significa virtud. Mediante este crculo discursivo, Rousseau propone una teora
normativa centrada en los valores de libertad e igualdad, con implicaciones en lo
socioeconmico, pues viene a fungir como criterio de legitimacin del poder y principio
orientador de la actividad estatal.
c. Teora clasista
Se da en el marco de la escuela marxista. El poder poltico es el resultado histrico y
dialctico del carcter irreconciliable de las contradicciones de clase. En la sociedad,
cuando se llega a un grado determinado de desarrollo de sus fuerzas productivas, se da
una irremediable contradiccin consigo misma, que se manifiesta en los antagonismos
de clases determinados por intereses econmicos en pugna.
herencia de pensador radical y revolucionario est probablemente mejor expresada en su ms clebre
frase, contenida en El contrato social: El hombre nace libre, pero en todos lados est encadenado.
A los diecisis aos huy de su localidad natal tras pasar una infancia accidentada, instalndose en
Saboya acogido por un sacerdote del Bell-lloc del Pla cuyo nombre era Mn. Torres. Ms tarde se
estableci en Annecy, tutelado por Madame de Warens, quien le proporcion una educacin esmerada y
ayud en su aficin por la msica. Tras una enfermedad grave, debi residir en Montpellier por un periodo
de seis semanas para reponerse. A su regreso, fue preceptor en Lyon y contact con Fontenelle, Diderot,
Rameau y Marivaux. Pas ms tarde a ser en la que ejercer diferentes oficios relacionados con las
letras y la msica. Recorrer muchos kilmetros a pie por la zona de los Alpes a travs de los cuales
forjar su carcter de paseante solitario.
Su vida se estabiliza un poco en 1745 cuando llega por segunda vez a Pars. Se casa con Thrse
Levasseur y entra en contacto con otros ilustrados como D'Alembert, Voltaire, Rameau, Diderot... Es a
partir de este periodo cuando se inicia la produccin escrita de Rousseau que lo ha hecho ocupar un
importante lugar en la tradicin ilustrada europea. Cuando finaliz su estancia en Pars, y ya tras haber
estado en un buen contacto con otros ilustrados se traslada a Ermenonville, donde fallece despus de un
paro cardaco, cuando estaba en su casa. (www.wikipedia.org)
14
ROUSSEAU. J. J. el origen de la desigualdad entre los hombres. Mjico: Grijalbo, 1972.

16

Hay dos interpretaciones:

La ortodoxa clsica, en la que el poder estatal nace para jugar el papel de rgano de
dominacin, de opresin de una clase por otra, y es, por lo tanto, la creacin del orden
que legaliza esta opresin, amortiguando los choques entre las clases. De lo cual se
deduce que el Estado slo existe all donde existe las contradicciones de clase y la
lucha de clases como un instrumento de dominacin de una clase sobre otra.
La conocida como revisionista, dada desde el eurocomunismo y otras vertientes ms
actuales, influenciadas por Max Weber y, en general, las corrientes funcionalistas del
siglo XX: Para que estas clases no se exterminen a si misma y a la sociedad en lucha
estril, se hace necesario un poder situado aparentemente por encima de la sociedad y
llamado a amortiguar el choque, a mantenerlo en los lmites de cierto sentido del orden.
Ese poder, nacido en la sociedad, que se pone encima de ella y se divorcia de ella ms
y ms, es el Estado, que es su forma mas perfeccionada, como un reflejo de las
contradicciones sociales (Nicos Poulantzas) o como un conciliador de las
contradicciones de clase (Socialdemocracia), hay otras tendencias actuales como el
marxismo analtico del socilogo Ralph Dahrendorf.
1.2.3 El poder como obra del pueblo
Estas teoras son tambin conocidas como democrticas15 (desde diferentes
interpretaciones de la democracia). Esto porque el fundamento del poder no es el

15

El concepto de DEMOCRACIA, tiene implicaciones sumamente problemticas pues son muchas las
maneras como se ha interpretado. Los marxistas, los liberales, los conservadores de viejo cuo, los
socialdemcratas, hasta algunos dictadores, han utilizado a su favor diversas concepciones del trmino
democracia. Veamos una resea del concepto:
El trmino democracia proviene del antiguo griego (

) y fue acuado en Atenas en el siglo V

adC a partir de los vocablos (demos, que puede traducirse como pueblo) y

(krats,
que puede traducirse como poder o gobierno).
Sin embargo la significacin etimolgica del trmino es mucho ms compleja. El trmino demos parece
haber sido un neologismo derivado de la fusin de las palabras demiurgos (demiurgi) y geomoros
(geomori). El historiador Plutarco sealaba que los geomoros y demiurgos, eran junto a los euptridas,
las tres clases en las que Teseo dividi a la poblacin libre del tica (adicionalmente la poblacin estaba
integrada tambin por los metecos, esclavos y las mujeres). Los euptridas eran los nobles; los
demiurgos eran los artesanos; y los geomoros eran los campesinos. Estos dos ltimos grupos, en
creciente oposicin a la nobleza, formaron el demos. Textualmente entonces, democracia significa
gobierno de los artesanos y campesinos, excluyendo del mismo expresamente a los ilotas (esclavos) y
a los nobles.
La Democracia es una forma de organizacin de grupos de personas, cuya caracterstica predominante
es que la titularidad del poder reside en la totalidad de sus miembros, haciendo que la toma de decisiones
responda a la voluntad general.
En sentido estricto la democracia es una forma de gobierno, de organizacin del Estado, en el cual las
decisiones colectivas son adoptadas por el pueblo mediante mecanismos de participacin directa o
indirecta que le confieren legitimidad al representante. En sentido amplio, democracia es una forma de
convivencia social en la que todos sus habitantes son libres e iguales ante la ley y las relaciones sociales
se establecen de acuerdo a mecanismos contractuales.
La democracia se define tambin a partir de la clsica clasificacin de las formas de gobierno realizada
por Platn primero y Aristteles despus, en tres tipos bsicos: monarqua (gobierno de uno), aristocracia

17

individuo o una abstraccin (algn tipo de ideal) sino la persona como ser social, como
colectivo o como ciudadano. Estas han sido sus tres ms notorias aplicaciones:
a. Teora popular
Tiene sus orgenes en las concepciones clsicas griegas sobre la democracia, como
tambin en los postulados de Santo Toms, para quien el gobernante debe ser un
servidor del gobernado. Sin embargo, quienes la perfeccionaron fueron los filsofos
franceses del siglo XVIII de la escuela del derecho natural y de gentes.
Aqu tambin influye de manera notoria Rousseau, quien retom y moderniz la teora
en su libro: El Contrato Social. Segn ste ltimo, el poder proviene del pueblo y su
soberana reside en su voluntad general. Si, por ejemplo, una comunidad tiene 10.000
habitantes, dice Rousseau, cada uno de ellos tiene la 1/10.000 parte del poder poltico y
el origen de ste y su ejercicio depende de la unin con los dems habitantes, sujetos
se la soberana (voluntas general). De esta manera el poder poltico popular queda
explicado y justificado por los derechos polticos que tienen todos los ciudadanos.
En comparacin con las teoras teocrticas, la popular establece las bases para la
consagracin de la participacin directa del pueblo en el ejercicio del poder,
descartando el poder de los representantes del pueblo o el gobierno indirecto. Esto en
el aspecto formal, pues en su contenido real no pasa de ser una teora sobre la
justificacin del poder poltico y del gobernante. Es imposible en la prctica el gobierno
de representacin directa, de la multitud y por la multitud (pueblo), necesariamente los
gobiernos terminan siendo, representativos o de democracia indirecta y, en el caso ms
ideal, de democracia participativa con mecanismos de control ciudadano,
reconocimiento de los derechos, prctica de la civilidad y equilibrio en el reparto del
poder.
Sin embargo, es cierto que institucionalmente, la idea de la democracia directa puede
tener consecuencias importantes en las democracias modernas, como por ejemplo, una
mayor responsabilidad del representante (elegido) frente al representado (elector),
mediante la existencia de mandatos electorales imperativos (por ejemplo, el voto
programtico), que si no se cumplen pueden ocasionar la destitucin del representante
o elegido. Tambin puede ofrecer la posibilidad de que el pueblo intervenga
directamente en la funcin legislativa o de toma de decisiones, mediante, por ejemplo,
iniciativas legislativas o constitucionales, plebiscitos, referendos, etc.
b. Teora nacional
Fue la salida de la burguesa revolucionaria francesa de 1789 y 1791 a la monarqua
que se derribaba y, a la vez, el modo de contener las teoras populares, entre ellas en
naciente comunismo de la poca. Se representa a la nacin (no al pueblo) con lo que
(gobierno de pocos), democracia (gobierno de la multitud para Platn y "de los ms", para Aristteles).
(Datos tomados de: www.wikipedia.org y de: www.geocities.com/luisdallanegra)

18

las responsabilidades del gobernante en el ejercicio del poder poltico fueron ante una
idea, ante una abstraccin (la nacin) y no ante el pueblo como gente con derechos. De
igual manera, se evitaban las posibilidades de un gobierno popular directo y la
participacin popular en la funcin legislativa. Sin mandato, no poda haber
responsabilidad directa del elegido con el elector, ni tampoco revocacin o destitucin.
La Teora Nacional, como justificacin del poder poltico, fue perfeccionada por el abate
y poltico Sieyes,16 quien, en su libro sobre El Tercer Estado (1789), explica la
superioridad de la nacin (Todo el territorio, todos los habitantes, todos los tributarios
del poder pblico) con respecto al pueblo. Con esta modificacin, se justifica el
gobierno de representantes del pueblo, sino de representantes de la nacin, o sea
de una abstraccin y, por lo tanto, sirve para justificar cualquier un tipo de gobierno ms
autocrtico, con tal de que se presente como representante de la nacin.
c. Teora proletaria
Justifica el poder poltico sobre la base de que ste tiene su origen y reside en la clase
social ms numerosa, la trabajadora, que ha sido siempre explotada y que ahora, con la
revolucin socialista, se reivindica y llega a la llamada Dictadura del Proletariado, cuya
finalidad inmediata es acabar con la explotacin del ser humano por el ser humano,
mediante la eliminacin de la clase burguesa y la construccin de la sociedad sin
clases. Estos postulados tericos de la soberana del proletariado fueron la base de la
Unin Sovitica, hoy en da todava de la Republica Popular de China, de Cuba, Corea
del Norte y Lao. En el caso de china, con una curiosa mezcla entre el mantenimiento de
fuertes esquemas comunistas en el poder poltico pero una creciente flexibilizacin
socioeconmica muy cercana al capitalismo.
El gran problema de esta teora est en su praxis, esto es, en el grado de realizacin
que tenga, esta contradiccin influy en su derrumbe a fines de los aos 80s: Si el
proletariado realmente llega al poder y lo ejerce para su propio beneficio, se puede
hablar de poder proletario y de soberana del proletariado. Si, por el contrario, el poder
queda en manos de algunos representantes del proletariado, la justificacin proletaria
del poder poltico queda en el mismo nivel y significado de las dems teoras
16

EMMANUEL JOSEPH SIEYS (Frjus, Provenza, 1748 - Pars, 1836) Poltico de la Revolucin
francesa. Este clrigo sin vocacin era vicario general de Chartres desde 1787. La lectura de los filsofos
de la Ilustracin y la observacin de los problemas de su tiempo le llevaron a adoptar ideas liberales, que
plasm en un Ensayo sobre los privilegios (1788) y sobre todo en Qu es el Tercer Estado? (1789).
Este panfleto, que adquiri una gran difusin durante el proceso de convocatoria de los Estados
Generales, defenda una visin poltica revolucionaria segn la cual la soberana reside en la nacin y
sta la componen los ciudadanos que se rigen por una misma Ley; esto exclua a los estamentos
privilegiados y legitimaba que el Estado Llano reformara por s solo las instituciones de la Monarqua.
Tal fue el programa de la Revolucin francesa que Sieys contribuy a desencadenar como diputado por
el Tercer Estado de Pars en los Estados Generales de 1789: ante la resistencia de los privilegiados a
introducir las reformas necesarias, fue l quien propuso romper con la legalidad del Antiguo Rgimen y
erigirse en Asamblea Nacional; redact el Juramento del Juego de Pelota, que comprometi a los
diputados en la tarea de dar a Francia una Constitucin; y contribuy a elaborar la Declaracin de
Derechos del Hombre y del Ciudadano.

19

justificadoras del poder, ya sean de carcter teocrtico o de carcter democrtico. Ser

otra justificacin ms del poder del gobernante frente a los gobernados, para que stos
lo acepten y apoyen.
1.3 SISTEMAS POLTICOS
En la historia del poder y sus organizaciones, la humanidad ha pasado por un
sinnmero de sistemas polticas, desde los ms primitivos y simples hasta los ms
complejos hoy en da. Algunos ms exitosos que otros. Veamos los sistemas polticos
que ms han marcado la historia del poder:
1.3.1 Autocracia
17

Del griego
autos 'uno mismo' y
khratos 'gobierno, poder'.

Es un sistema de gobierno absoluto, en el cual la voluntad de una sola persona es la

suprema ley. Se refiere generalmente a la monarqua absoluta, pero especialmente al
rgimen zarista ruso, cuyo dirigente asuma el ttulo de "Autcrata de Todas las Rusias".
1.3.2 Monarqua absoluta
La monarqua absoluta (Del lat. monarch
a, y este del gr. ) es una forma de
gobierno que se basa en el principio de que el monarca (rey, emperador, zar, etc.) tiene
el poder absoluto (el cual lo ejerce de manera desptica) y total en trminos polticos.
Esto quiere decir que no existe divisin de poderes -sobre todo ejecutivo y legislativoya que la fuente de ellos es el mismo soberano. Tampoco mecanismos por el cual el
soberano responda por sus actos. Si bien la administracin de la justicia tiene una
autonoma relativa en relacin al rey, ste puede cambiar las decisiones o dictmenes
de los tribunales en ltima instancia o reformar las leyes segn su necesidad o,
inclusive, por su mero capricho personal.
Histricamente la monarqua absoluta se desarrolla en la Edad Media tarda a partir del
feudalismo y el predominio que adquiere el rey en relacin a los nobles que, aunque lo
consideraban como un igual, pasaron a ser sus vasallos. Francia, Inglaterra o Espaa,
entre los siglos XIV y mediados del XVIII, representan los mejores ejemplos de
monarquas absolutas. Estas monarquas, en medio de dramticas historias de guerra y
tortuosas relaciones internacionales, forjaron el concepto de Estado-Nacin. 18
1.3.3 Monarqua parlamentaria
La monarqua parlamentaria es la forma de gobierno comn en muchas democracias
occidentales actuales, en el que el rey ejerce la funcin de Jefe del Estado bajo el
control del poder Legislativo (Parlamento) y del poder Ejecutivo (Gobierno), es decir, el
17
18

Las races latinas han sido tomadas del Diccionario de la Real Academia Espaola de la Lengua.
Vase lo que signific la PAZ DE WESTFALIA a fines del siglo XVII.

20

rey reina pero no gobierna (expresin debida a Adolphe Thiers19). Las normas y
decisiones emanadas del Parlamento regulan no slo el funcionamiento del Estado sino
tambin la actuacin y funciones del propio rey.
Es muy usual, incluso en la bibliografa de las ciencias polticas, identificarla con tipo de
monarqua, la monarqua constitucional, aunque sta tiene una caracterstica bien
distinta, y es que permite reservar una mayor capacidad y funciones al rey, que retiene
gran parte del poder, por ejemplo, controlando al poder ejecutivo.
En la mayora de las monarquas parlamentarias actuales la autonoma y poderes del
monarca estn muy limitados, as el Parlamento en cualquier momento tomar
decisiones que obliguen a su cumplimiento por parte del Rey. Las excepciones a estas
limitaciones generalizadas son puras reminiscencias histricas que se mantienen por
tradicin en algunas monarquas ms antiguas, aunque normalmente se refieren a
temas de poca trascendencia para la vida poltica del pas. La toma efectiva de
decisiones se mantiene en el Gobierno y en las distintas cmaras de representacin
parlamentaria, que en una monarqua parlamentaria son considerados los depositarios
de la soberana popular.
1.3.4 Dictadura
La dictadura (del latn dictatra) es una forma de gobierno autocrtico, en la cual el
poder se concentra en torno a la figura de un solo individuo (dictador), establecindose
un gobierno de hecho (de facto o non de iure) que controla los poderes del estado y
legitima su poder con base en el dominio de la fuerza a partir, generalmente, de alguna
supuesta teora de seguridad o de proteccin de algn tipo de ideales que se
consideran legtimos.
Aunque muchos dictadores han obtenido luego el ttulo de Presidentes, ello tiene como
nico propsito aparentar una legitimidad que no poseen.
Han sido comunes en naciones con historias violentas, alta presencia de grupos al
margen de la ley, subdesarrollo socioeconmico, ejrcitos poco profesionales,
presencia de ideologas excluyentes reconocidas como verdaderas y universales. Se
han caracterizado siempre por ser altamente represivos, violentos, y de mantenerse en
el poder con una manipulada justificacin jurdica (por ejemplo, reformas
19

LOUIS ADOLPHE THIERS (Marsella, 15 de abril de 1797 - Saint-Germain-en-Laye, 3 de septiembre de

1877). Historiador y poltico francs. Fue repetidas veces primer ministro bajo el reinado de Luis-Felipe de
Francia. Despus de la cada del Segundo Imperio, nuevamente se convirti en jefe del estado francs,
ordenando la supresin de la Comuna de Pars en 1871. Desde 1871 hasta 1873 gobern bajo el ttulo
de presidente provisional. Despus de un voto de no confianza en la Asamblea Nacional, presento su
dimisin, oferta que fue aceptada (l haba esperado otro rechazo) y le obligaron a dejar su cargo. Fue
substituido como Presidente Provisional por Patrice MacMahon, duque de Magenta, quien se convirti en
Presidente de la Tercera Repblica, ttulo que Thiers haba codiciado, en 1875 cuando una serie de
Leyes Orgnicas crean oficialmente la Tercera Repblica Francesa. (www.wikipedia.org)

21

constitucionales forzadas o elecciones manipuladas). Usualmente dejan una estela de

muerte y dolor entre los pueblos que dicen representar.
Esta ha sido la trgica historia de Amrica Latina desde mediados del siglo XIX hasta
los aos 80s del siglo XX. Hoy en da se mantienen ciertas formas de caudillismo, con
el uso de sistemas electorales repetitivos y se legitiman por la necesidad de remediar
males endmicos como la violencia o la pobreza o el imperialismo.
1.3.5 Teocracia
Una teocracia (Del gr.

, de

, Dios, y

,dominio) se caracteriza por

ser una forma de gobierno en la que su gobierno coinciden con los lderes de la religin
dominante o son ellos mismo. Las polticas gubernamentales son idnticas o estn
influidas por los principios de la religin dominante; normalmente el gobierno afirma
gobernar en nombre de Dios para una mejor conveniencia de su pueblo. Por su carcter
usualmente son fuertemente represivos.
El diccionario de la lengua espaola, de la Real Academia Espaola,20 la define como el
Gobierno ejercido directamente por Dios, como el de los hebreos antes que tuviesen
reyes. O como sociedad en que la autoridad poltica, considerada emanada de Dios, se
ejerce por sus ministros. Guardadas las debidas diferencias, es lo que ocurre con la
influencia musulmana hoy en da en algunos pases de Oriente.
1.3.6 Anarqua
La palabra anarqua deriva del prefijo griego (an), "no" y la raz del verbo
(arkho), "jefe". Puede traducirse, pues, por sin jefe. Designa una situacin poltica o
social en la que ningn individuo ejerce poder coactivo o autoridad alguna, externa o
involuntaria, sobre otros. Las connotaciones de la palabra varan drsticamente segn
se considere esta ausencia de autoridad: bien como un orden libre deseable o bien
como un caos a evitar.
Es definida en su sentido positivo y poltico (denominado en ocasiones "anarqua
positiva"), como una forma de vida poltica y un modelo social que consiste en la
asociacin libre de individuos igualmente soberanos, asociaciones normalmente
basadas en los principios de respeto mutuo de las libertades individuales y en la
cooperacin voluntaria. En resumen, se refiere a asociaciones autoorganizadas,
estables y conscientes, en poder de individuos libremente organizados, que se
representan a s mismos. La anarqua no se considera en s un estado pasado o futuro
sino un modelo o criterio vigente para establecer asociaciones o formas de relaciones
humanas directamente organizadas. Histricamente, la tendencia a la anarqua como
objetivo poltico se ha expresado a travs del anarquismo.

20

En: www.rae.es

22

Uno de los principales representantes del anarquismo como propuesta poltica es el

ruso M. A. Bakunin.21
1.3.7 Socialismo
El socialismo es una ideologa poltica que designa aquellas teoras y acciones polticas
que defienden en principio un sistema econmico y poltico, basado en la propiedad o
posesin democrtica de los sistemas de produccin y su control administrativo por
parte de los mismos productores o realizadores de las actividades econmicas
(trabajadores) y del control democrtico de las estructuras polticas civiles por parte de
los ciudadanos en el manejo de estado. Por ello normalmente el socialismo se asocia a
la bsqueda del bien colectivo, al desarrollo en cooperacin e incluso la igualdad social,
eso s, las definiciones de estos aspectos del socialismo pueden variar drsticamente.
En resumen, se trata de empoderar polticamente a quienes realizan la vida social y
econmica de una sociedad en lugar de darle poder slo a aquellos que puedan
comprar o concentrar el control de ella, lo que incluye mecanismos para erradicarlo de
raz, de ah su carcter originalmente anticapitalista. En principio es a esto a lo que en
el siglo XIX, en el contexto de un proceso de proletarizacin masivo producido por el
ascenso del capitalismo industrial, se denomin movimiento socialista.
Es un trmino poltico, que permanece fuertemente vinculado con el establecimiento de
una clase trabajadora organizada, creada ya sea mediante revolucin o evolucin social
o mediante reformas institucionales, con el propsito de construir una sociedad sin
clases estratificadas o subordinadas unas a otras. La radicalidad del socialismo no se
refiere tanto a lo mtodos para lograrlo sino ms bien a los principios que se persiguen,
basadas en el estado como el gran garante y regulador de la vida social, a la vez como
nico propietario de los medios de produccin.
1.3.8 Comunismo
Sus principales objetivos son el establecimiento de una sociedad sin clases sociales,
basado en la propiedad social de los medios de produccin, la abolicin de la propiedad
privada de los mismos, y busca llevar a la clase trabajadora al poder, logrando as la
abolicin del estado al asumir la clase trabajadora todas sus funciones. Supone un paso
adelante del socialismo y, de acuerdo con Marx, el modo de produccin final.
A esta sociedad sin clases, que se tiene como ideal y fin ltimo, se le llama comunismo;
En su uso ms comn, la palabra comunismo, se refiere a la filosofa poltica derivada
de las obras e ideas de Karl Marx y otros tericos, entre otros: Friedrich Engels, Rosa
21

MIJAL ALEXNDROVICH BAKUNIN (

en ruso) (31 de mayo de

1814 - 1 de julio de 1876). Fue un conocido anarquista ruso contemporneo de Karl Marx. Es
posiblemente el ms conocido de la primera generacin de filsofos anarquistas, considerado uno de los
"padres del anarquismo", dentro del cual defendi la tesis colectivista. Adems tambin perteneci a la
francmasonera. (www.wikipedia.org)

23

Luxemburgo, Vladimir Lenin, Len Trotsky y Antonio Gramsci, Mao Tse Tung. Una de
las principales obras tericas de esta corriente poltica es el Manifiesto Comunista, de
Marx y Engels, Estas obras fueron un punto de partida para la mayor parte del
pensamiento comunista, que se entiende como su continuacin histrica.
Las principales caractersticas del modelo de sociedad comunista propuesto en las
obras de Marx y Engels, son:
El advenimiento del hombre nuevo, caracterizado por su madurez social y su
capacidad de solidaridad y de trabajo por toda la sociedad.
La abolicin de las clases sociales;
La satisfaccin de las necesidades de todas las personas;
La abolicin de la propiedad privada de los medios de produccin; y
La extincin del estado al asumir el pueblo todas sus funciones.
Para llegar a tal estado Marx propone un estado de transicin en el cual los proletarios
tomaran el poder para abolir la propiedad privada de los medios de produccin, y
cambiar la orientacin de la economa capitalista hacia una que est centralmente
planificada, de tal manera que se provean todas las necesidades de la poblacin. Marx
entiende que, al proveerse todas las necesidades de la poblacin, dejaran de existir las
clases sociales y, por lo tanto, la necesidad de un Estado que vigile a la clase
trabajadora.
1.3.9 Democracia
Democracia, (Del gr.

, que significa: gobierno de muchos o de todos). Es

una forma de organizacin de grupos de personas, cuya caracterstica predominante es
que la titularidad del poder reside en la totalidad de sus miembros, haciendo que la
toma de decisiones responda a la voluntad general.
Este concepto ha sido interpretado de muchas formas y es sumamente problemtico.
Diversas corrientes del pensamiento poltico lo asumen segn su particular
interpretacin para justificar su forma de gobernar o el ejercicio del poder, hasta llegar a
forzar a otros pueblos, hasta de modo extremadamente violenta, en nombre de cierto
tipo de democracia. Es el caso del modo de vida americano en Estados Unidos, liberal
y con su propia interpretacin de Democracia que intenta imponerse de buen grado o a
la fuerza a todos los pases del mundo por considerarse el nico legtimo, generalmente
sirviendo de justificacin a ocultos intereses econmicos (como el petrleo o diversos
tipos de recursos), es el caso de lo que ocurre hoy en da con la cotidiana tragedia de
Irak o de Afganistn.

24

En sentido estricto la democracia es una forma de gobierno, de organizacin del

Estado, en el cual las decisiones colectivas son adoptadas por el pueblo mediante
mecanismos de participacin directa o indirecta que le confieren legitimidad al
representante. En sentido amplio, democracia es una forma de convivencia social en la
que todos sus habitantes son libres e iguales ante la Ley y las relaciones sociales se
establecen de acuerdo a mecanismos contractuales.
La democracia se define tambin a partir de la clsica clasificacin de las formas de
gobierno realizada por Aristteles en tres tipos bsicos: monarqua (gobierno de uno),
aristocracia (gobierno de pocos), democracia (gobierno de muchos o todos).
Hay democracia directa cuando la decisin es adoptada directamente por los miembros
del pueblo. Hay democracia indirecta o representativa cuando la decisin es adoptada
por personas reconocidas por el pueblo como sus representantes. Por ltimo, hay
democracia participativa cuando se aplica un modelo poltico que facilita a los
ciudadanos su capacidad de asociarse y organizarse de tal modo que puedan ejercer
una influencia directa en las decisiones pblicas o cuando se facilita a la ciudadana
amplios mecanismos plebiscitarios. Estas tres formas no son excluyentes y suelen
integrarse como mecanismos complementarios.
1.3.10 Liberalismo
Del lat. Liberlis, a su vez de libertas, -tis, que significa libertad).
El liberalismo es un sistema filosfico, social, econmico y de accin poltica, que
promueve las libertades civiles y el mximo lmite al poder coactivo de los gobiernos
sobre las personas; se opone a cualquier forma de despotismo y es la doctrina en la
que se fundamentan el gobierno representativo y la democracia parlamentaria.
Ms que un sistema poltico en si mismo, es un marco econmico, filosfico y poltico
muy amplio, fundado en: la libertad humana, el individuo como base de la sociedad y la
historia, la competencia, el libre mercado, los sistemas de representacin y la propiedad
privada.
El desarrollo de las libertades individuales y, a partir de sta, el progreso de la sociedad;
lo mismo que el establecimiento de un Estado de Derecho, en el que todas las
personas, incluyendo aquellas que formen parte del Gobierno, estn sometidas a un
mnimo de leyes (igualdad formal), son dos de sus elementos centrales..
Es el modo poltico imperante hoy en da, expresado en dos vertientes en constante
tensin: Estado Liberal de Derecho (o Estado Liberal clsico) y el Estado Social y
Democrtico de Derecho. Cada uno con caractersticas particulares, as:

25

Segn Heller,22 la diferencia entre Estado de derecho y estado social de derecho radica
en la concepcin distinta que sobre la igualdad tiene cada uno de ellos. En el Estado de
derecho se atiende slo el aspecto formal del principio de igualdad. Lo importante es
que todas las personas tengan formalmente los mismos derechos con independencia
de que puedan disfrutarlos de manera efectiva y ejercerlos por igual. En el estado social
de derecho, por el contrario, es decisiva la igualdad en sentido material: el Estado tiene
la obligacin de corregir las desigualdades garantizando que los sectores ms
vulnerables de la poblacin tengan efectivamente la proteccin constitucional y legal, en
un marco poltico favorable y con posibilidades materiales reales, para situarlos en
condiciones equivalentes a las de quienes estn socialmente ms favorecidos.
No significa una igualdad absoluta y mecnica (al estilo del comunismo ortodoxo), por
dems irrealizable, sino un marco de equidad que permita a cada uno de los miembros
de una sociedad el nivel mnimo existencial para vivir con dignidad.
Al respecto del Estado Social y Democrtico de Derecho, la Corte Constitucional
Colombiana ha sostenido que:
1. Lo primero que debe ser advertido es que el trmino social, ahora agregado a la
clsica frmula del estado de derecho, no debe ser entendido como una simple muletilla
retrica que proporciona un elegante toque de filantropa a la idea tradicional del
derecho y del Estado. Una larga historia de transformaciones institucionales en las
principales democracias constitucionales del mundo est presente para dar testimonio
de la trascendencia del concepto.
2. La incidencia del estado social de derecho en la organizacin socio-poltica puede
ser descrita desde dos puntos de vista: cuantitativo y cualitativo. Lo primero suele
tratase bajo el tema del estado de bienestar (welfare state, stato del benessere, letat
providence) y lo segundo bajo el tema del estado constitucional democrtico. La
delimitacin entre ambos conceptos no es tajante: cada uno de ellos hace alusin a un
estado especfico de un mismo asunto. Su complementariedad es evidente:
A. El estado de bienestar surgi a principios de siglo en Europa como respuesta a las
demandas sociales; el movimiento obrero europeo, las reivindicaciones populares
22

HERMANN HELLER (Teschen, 1891 Madrid, 1933). Jurista y politlogo alemn, miembro del ala nomarxista del Partido Socialdemcrata Alemn (SPD) durante la Repblica de Weimar. Intent formular las
bases tericas para las relaciones entre socialdemocracia, estado y nacin.
En su corta vida particip en diversos debates y controversias polticas, principalmente con Hans Kelsen,
Carl Schmitt y Max Adler. En resumen las teoras de Heller son una reinterpretacin de la teora social
hegeliana, defendiendo la integracin de la clase obrera en las estructuras sociales, culturales y polticas
del Estado-nacin.
Hermann Heller se vio obligado a exilarse en 1933, falleciendo en Madrid en el mismo ao. Dej
inconclusa su obra magna, Staatslehre, publicada en 1934. Esta obra se encuentra publicada en espaol
con el ttulo Teora del Estado (edicin y prlogo de Gerhart Niemeyer, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico-1955, traduccin de Luis Tobio). Otras de sus obras son: La soberana; contribucin a la teora
del derecho estatal y del derecho internacional; El sentido de la poltica y otros ensayos; Las ideas
polticas contemporneas; Concepto, desarrollo y funcin de la Ciencia poltica; Escritos polticos; Europa
y el fascismo. (www.rae.es)

26

provenientes de las revoluciones rusa y mexicana y las innovaciones adoptadas durante

la repblica de Weimar, la poca del new deal en los Estados Unidos, sirvieron para
transformar el reducido estado liberal en un complejo aparato poltico-administrativo
jalonador de toda la dinmica social. Desde este punto de vista el estado social puede
ser definido como el estado que garantiza estndares mnimos de salario, alimentacin,
salud, habilitacin, educacin, asegurados para todos los ciudadanos bajo al idea de
derecho y no simplemente de caridad (H. L. Wilensky, 1975).
b. El estado constitucional democrtico ha sido la respuesta jurdico-poltica derivada de
la actividad intervencionista del Estado. Dicha respuesta est fundada en nuevos
valores-derechos consagrados pro la segunda y tercera generacin de derechos
humanos y se manifiesta institucionalmente a travs de la creacin de mecanismos de
democracia participativa, de control poltico y jurdico en el ejercicio del poder y sobre
todo, a travs de la consagracin de un catlogo de principios y de derechos
fundamentales que inspiran toda la interpretacin y el funcionamiento de la
organizacin poltica.23
1.3.11 Repblica
Repblica (del latn res pblica, la cosa pblica, lo pblico), en sentido amplio, es un
sistema poltico caracterizado por basarse en la representacin de toda su estructura
mediante el derecho a voto. El electorado constituye la raz ltima de su legitimidad y
soberana. Por eso el poder mayor reside en su rgano legislativo, este fue el caso de la
Repblica Romana y lo que, en su seno, significaba el Senado Romano.
Es un concepto muy amplio, pues dentro de la Repblica pueden darse distintas formas
de estado.
Muchas definiciones resaltan la importancia de la autonoma del individuo y del Derecho
(incluyendo los derechos humanos) como partes fundamentales para una repblica. Por
extensin, se suele denominar as al Estado que posee dicha organizacin, aunque
muchas otras formas de gobierno se han autodenominado repblicas siendo en
realidad estados totalitarios (en mayo o menor medida) por ejemplo: China, la antigua
URSS o Chile bajo la dictadura de Pinochet (en general, todas las dictaduras o
gobiernos de partido nico, tambin el gobierno nazi, el fascismo de Mussolini, etc.)
1.4 EL ESTADO Y LA SOCIEDAD
Todo Estado esta conformado por la interaccin de estructuras sociales, la asociacin
de familias y la interrelacin de individuos, que tienden a la bsqueda de cierto sentido
del bien comn, en medio de tensiones, contradicciones o proceso armnicos. Este bien
es el objeto ms importante de esta asociacin de tipo poltica, ya que, como en todas
las asociaciones que forma el ser humano, slo hacen lo que les parece bueno. En las
familias la base de la relacin se da entre sus miembros (cnyuges, hijos, abuelos, etc.)
23

Corte Constitucional Colombiana. Sentencia T-406 de junio 5 de 1992. Magistrado ponente: Ciro
Angarita Barn.

27

y, dependiendo de la calidad de estas relaciones, se fundan las relaciones sociales

entre individuos y entre estructuras y la manera como ellas se expresan dentro de cierta
construccin histrica.
La primera asociacin se da entre muchas familias e individuos, conformando el pueblo,
que, al desarrollar sistemas de organizacin, conforma estructuras, de cuya interaccin
se forma el estado, como organizacin jurdico. Poltica de una sociedad, que llega a su
forma ltima, cuando es capaz de bastarse absolutamente a s mismo, es decir, que se
forma por la necesidad de satisfacer las necesidades de la vida.
El ser humano es un zoom politikom, un animal poltico. As como la familia es un hecho
natural, la formacin del Estado es un hecho histrico, producto de relaciones sociales.
Por todo esto, la misma naturaleza lleva al ser humano, por su propio instinto gregario,
a la asociacin, pero la manera como se realiza en cada grupo humano, es un producto
sociopoltico dado por ciertas circunstancias e intereses.
La naturaleza le concede exclusivamente al ser humano la razn expresada mediante la
palabra, por razn de la cual diferencia el bien del mal y lo justo de lo injusto, esta es la
principal caracterstica que lo hace distinto de los dems animales.
Deviene finalmente en cierto sentido de la justicia como una necesidad social, porque el
derecho es la regla de la vida para la asociacin poltica pero la decisin por lo que es
justo es lo que constituye la esencia del derecho, hace gobernable a una sociedad y
dignifica el desarrollo de la historia como el permanente esfuerzo por incluir a todos los
seres humanos, sin excepcin, en los derechos bsicos (fundamentales) para realizar
una vida con dignidad.

28

UNIDAD 2
ECONOMA Y SOCIEDAD:
TEORAS Y PROBLEMAS

INTRODUCCIN
Dado que el desarrollo es un proceso integral que supone cambios econmicos, as
como sociales y ambientales, es necesario tener un enfoque interdisciplinario. As se
intentan describir las complejas relaciones entre diversos aspectos del desarrollo, como
el crecimiento demogrfico, el crecimiento econmico, indicadores sociales como la
educacin, la salud, entre otros.
El principio bsico es la idea fundamental del crecimiento econmico como un
instrumento para mejorar la vida (desarrollo social) de toda la gente.
En la primera parte se expondrn algunas de las teoras que, desde la economa, han
intentado explicar los fenmenos de crecimiento y desarrollo a lo largo de la historia.
En la segunda parte, se aboca el anlisis de los conceptos que en que interactan
ambos fenmenos, los diferentes aspectos que involucran y la aplicacin del anlisis en
los procesos sociales de desarrollo.

29

2.1 DOCTRINAS ECONMICAS 24

2.1.1 ANTECEDENTES
"Para comprender el pensamiento econmico tenemos que relacionarlo con su
ambiente, lo que implica determinar los criterios acerca de las relaciones entre las ideas
humanas y el medio social que las rodea." 25 O como afirma Eric Roll:
"... La estructura econmica de una poca dada y los cambios que sufre son los
factores que ejercen influencia ms poderosa sobre las ideas econmicas." 26 Esto
quiere decir que las teoras econmicas se ubican en el tiempo y responden a procesos
histricos.
Aun cuando la economa poltica se desarrolla como ciencia en forma sistemtica a
partir de los siglos XVII y XVIII, a la par del capitalismo, ya se comienzan a dar, desde
la comunidad primitiva, algunas ideas econmicas que son importantes como
antecedentes de muchas de las actuales doctrinas econmicas.
Sin embargo, las ideas que surgieron en la sociedad primitiva no pueden ser
consideradas propiamente como doctrinas econmicas, ya que corresponden al bajo
desarrollo de la sociedad de este tiempo.
a. Las primeras ideas econmicas
En la antigedad, el proceso econmico era simple en su composicin y en su
dinmica. Las ideas econmicas estaban enfocadas nicamente a la mejor forma de
obtener los bienes para satisfacer las necesidades de la colectividad, la divisin social
del trabajo se limitaba a un criterio sexual (distribucin de oficios entre mujeres y
hombres) o etrea (asignacin por edades).
Por ejemplo, en el Antiguo Testamento de la Biblia, especialmente en los profetas, se
encuentran algunas ideas econmicas que terminan siendo ms bien un modo moral de
entender la distribucin de bienes:
Denuncian los problemas de la divisin entre ricos y pobres.
Generalmente, dentro de un espritu colectivista, comn en la antigedad, estn a
favor de restringir los derechos de propiedad.
Proponen como principios rectores de la vida deben ser la justicia y la piedad.
Se deben castigar los abusos del comercio y la usura.
Estuvieron en contra del embargo de ropa o de los tiles de trabajo de los
deudores.

24
25

26

MNDEZ MORALES, j. S. Op. Cit. Pg. 52 SS.

ASTUDILLO URSA, Pedro. Lecciones de historia del pensamiento econmico, Mjico, UNAM,1978:
P. 14
ROLL, Eric, Historia de las doctrinas econmicas, Mjico, FCE, 1969, P. 14

30

"Pero los principales ataques de los profetas fueron infructuosos, pues si fueron
capaces de describir claramente las consecuencias del orden social existente, no lo
27
fueron para comprender las fuerzas mismas que lo engendraban."
b. Grecia y Roma
Con el asentamiento del esclavismo, ya empieza a desenvolverse con ms claridad un
pensamiento econmico y se comienza a desarrollar ideas que corresponden a este
nuevo modo de produccin.
Aunque Platn es de los primeros estudiosos de la sociedad y de la ciudad-estado, fue
Aristteles el que ms hizo avanzar el pensamiento econmico de la poca.
Las ideas econmicas de ambos pensadores se encuentran contenidas en los dilogos:
La Repblica y Las Leyes de Platn, y en: en La Poltica y la tica a Nicmaco de
Aristteles.
Algunas ideas de ambos clsicos griegos, con respecto a le economa fueron:
En Platn:
Explica la divisin del trabajo como consecuencia de las diversas aptitudes naturales
de los ser humanos y de la gran cantidad de necesidades humanas.
Piensa que la ciudad se da porque existe la divisin del trabajo. En este sentido,
justifica el sistema de castas y las diferentes clases sociales. Piensa en un Estado
ideal aristocrtico.
"En el estado ideal de Platn existen dos clases: Los gobernantes y los gobernados.
Los primeros se dividen en guardianes y auxiliares; la segunda la forman los artesanos.
Ninguno de estos ltimos, entregados como estaban a las faenas serviles de la
produccin y la circulacin de la riqueza, poda tener el talento necesario para
gobernar." 28
Platn pensaba, por lo tanto, que haba ocupaciones indignas o serviles, adems de
que despreciaba al comercio exterior.
En Aristteles:
"Aristteles fue el primer economista analtico... l fue quien puso los cimientos de la
ciencia y el primero que plante los problemas econmicos que han estudiado todos los
pensadores posteriores."29

27

Ibd. Pg.21
Ibd. Pg.26
29
Ibd. Pg.28.
28

31

Aristteles da una definicin de economa dividindola en dos partes:

La economa propiamente dicha que es la ciencia encargada de la administracin
domstica, y la ciencia del abastecimiento que se ocupa de la adquisicin; es decir,
estudia la circulacin de los bienes.
Sent las bases de la teora del valor al distinguir entre el valor de uso y el valor de
cambio (aunque no en forma precisa). Adems, analiza las funciones del dinero
explicando que su uso se debe al desarrollo del cambio y los ser humanos crean un
artculo que lo facilite (el dinero).
Distingue entre dinero y capital real, dependiendo de la funcin que los bienes tengan y
reconoce que el cambio se basa en la equivalencia entre los productos.
En Roma:
Los romanos no aportaron mucho al pensamiento econmico debido a que se limitaron
a repetir los preceptos griegos.
Algunas aportaciones de los romanos al pensamiento econmico fueron:
Gran aprecio por las actividades agrcolas. El desprecio por las formas no naturales de
ganar dinero (usura, comercio, venta ilcita, etc.)
Plinio propone que el oro tiene cualidades que lo convierten en un medio de cambio
ms importante que el hierro o la plata, logrado esto, avanza la teora monetaria.
Por otra parte, Cicern afirm que la industria y el comercio eran despreciables y solo la
agricultura es elogiable.
Aunque las aportaciones de los romanos no fueron muy importantes en el campo de las
ideas econmicas, es importante recordar que el Derecho Romano es la base de todo
el aparato jurdico actual, que es uno de los factores reguladores de la economa.
c. La Edad Media: De la Patrstica a la Escolstica
En la Edad media, el perodo en el cual se desarrollaba el modo de produccin feudal,
los avances del pensamiento econmico fueron pocos y provenan de pensadores
ligados a la Iglesia.
Algunas de las principales ideas econmicas de ese tiempo fueron:
En primer lugar el pensamiento econmico de la Edad Media se basa en los preceptos
aristotlicos y la doctrina de la Iglesia Catlica que provenan principalmente de los

32

Evangelios y en las obras de los primeros padres de la Iglesia, as, las ideas
econmicas formaban parte de las enseanzas morales del cristianismo." 30
Consideraban la economa como un conjunto de preceptos morales cuya finalidad era la
buena administracin de las actividades econmicas en orden a la gloria de Dios y, por
este camino, al fortalecimiento de la iglesia catlica, entre otras:
Formulan el principio del precio justo, el cual depende del valor inherente de las
mercancas.
Toms de Aquino habla vagamente de un valor de cambio basado en el costo de
produccin.
Del precio justo se deriv el salario justo que es: "... aquel que permite vivir al obrero
y a su familia con razonable decencia en el medio de vida que se encuentra."31
Solo justificaban el comercio cuando daba ventajas a las dos partes y era necesario
para el bienestar social.
Asuman todo inters como usura, a la que consideraban injusta y condenaban, por
lo tanto, toda ganancia por el prstamo del dinero.
Consideraban el prstamo como un cambio de propiedad y el inters como impuesto
por el trabajo del prestatario.
Estas ideas terminan siendo una representacin idealista de la realidad, poco prctica,
pues las ideas de solidaridad, amor al prjimo, comunidad, etc., propias de cristianismo,
se contradecan con la actitud de lo seores feudales e, inclusive, con la de muchos
jerarcas del catolicismo de la poca, cosa que aun hoy en da sigue ocurriendo.
d. Mercantilismo
Desde los siglos XII, XIV y XV se van gestando en el feudalismo las condiciones que
sern predominantes en los siglos posteriores; es decir, las premisas del desarrollo
capitalista: As, las cruzadas, el crecimiento de las ciudades, la lenta reactivacin del
comercio, los avances en la navegacin martima, el contacto con culturas de oriente,
entre otras, empiezan poco a poco a desmoronar el feudalismo y a darle paso a otro
modo de organizacin socioeconmica y poltica, esto es, en Europa, al mercantilismo
como primera forma del capitalismo que luego, por la va de las invasiones y de las
conquistas, termina por imponerse en la mayora del planeta.
Los antecedentes que hicieron posible el desarrollo del mercantilismo son:
Aparicin de los estados nacionales modernos alrededor de monarquas absolutas.
30
31

Ibid. Pg.39
ASTUDILLO URSA, Pedro. Op.Cit. Pg.31

33

Mayor inters por el comercio y las actividades econmicas.

Aparicin del capitalismo comercial y de los monopolios comerciales.
Descubrimientos martimos y colonizacin
Incremento de los vnculos entre el Estado y el comercio, lo que conlleva al
desarrollo de polticas econmicas nacionales.
Desarrollo de una economa monetaria y del capital dinero.
Desarrollo del renacimiento y crisis en el cristianismo con el cisma protestante.
En sntesis, el mercantilismo es la doctrina econmica que refleja las condiciones del
capitalismo comercial de los siglos XVI y XVII.
Son las ms importantes proposiciones del mercantilismo:32
"Es una doctrina Nacionalista.
"EL comercio juega un papel determinante en la direccin y realizacin de la poltica
econmica.
"Concede mucha importancia a los metales preciosos.
"Obtener metales preciosos mediante una balanza comercial favorable o a travs de
la explotacin minera (altos impuestos
a la importacin de artculos
manufacturados y a la exportacin de materias primas).
"El comercio exterior es una actividad ms importante que el comercio interior y la
industria es la actividad econmica ms importante.
"Una poblacin numerosa es un factor esencial para la riqueza y el podero nacional,
ya que proporciona mano de obra barata..."
"Las colonias deben ser fuentes de materias primas para la metrpoli y mercado
para sus productos manufacturados."
Agrguese a lo anterior la actitud favorable a vender, es decir, el apego al negocio, el
deseo de acumular bienes y la inicial oposicin a la usura, que luego le da paso a su
justificacin, con la acumulacin de capitales y el fortalecimiento del sistema bancario.
Los representantes ms importantes de la corriente mercantilista fueron:
- Juan Bodino, fue precursor del mercantilismo propiamente dicho y autor de un
tratado sobre la moneda.
- Gerald Malynes, distingue entre usura e inters y es el principal representante del
corriente metalista dentro del mercantilismo.
- Eduardo Misselden (1608-1654) primero en enunciar el concepto de balanza
comercial.
- Antonio Serra, afirma que la industria en mejor que la agricultura por las ventajas
que ofrece.
- Toms Munn, (1571-1641), mercantilista ingls que desarroll ampliamente dicha
doctrina.

32

ASTUDILLO URSA, Pedro. Op.Cit. Pg. 36 y 37

34

Es necesario repetir que el mercantilismo no es una etapa histrica del desarrollo

econmico de la humanidad, sino una doctrina que se desarrollo con el capitalismo
comercial dentro de los siglos XVI y XVII.
e. Fundadores de la economa poltica
A fines del siglo XVII y sobre todo en el siglo XVIII se desarrolla notablemente el
capitalismo industrial, que es la base del capitalismo actual. El desarrollo del capitalismo
industrial trae como consecuencia la evolucin de las ideas econmicas, por lo que las
ideas mercantiles que haban cumplido su funcin van desapareciendo, al mismo
tiempo surgen nuevas explicaciones de la realidad econmica.
Los pensadores que desarrollan sus ideas en este perodo reciben el nombre de
fundadores de la economa poltica y representan la transicin entre el mercantilismo y
la economa clsica. Los representantes de este perodo fueron: William Petty, Jhon
Locke, Dudley North, Jhon Law, David Hume, Ricardo Cantillon, James Stuars y Toms
Hobbes.
"El primero y ms importantes de los economistas ingleses que prepararon el terrero
para el sistema clsico, es Sir William Petty (1623-1687) a quien se ha llamado con
33
justicia el fundador de la economa poltica."
Es el rimero que introduce en Inglaterra el trmino economa poltica. La principal
aportacin de Petty su esbozo sobre la teora sobre el valor del trabajo, que elaborada
por los clsicos y, posteriormente, por Marx.
Petty favorece la propiedad privada que determina la posicin social de los individuos.
El estado debe proteger la propiedad industrial y todos deben ayudar con los gastos del
estado.
Otra contribucin importante de Petty fueron sus conceptos de precio natural y precio
poltico. Habla tambin de una ley de salario, expresando que a cada trabajador se le
debe dar slo lo necesario para subsistir porque si se le da ms trabajar menos, no
rendir igual.
Segn Petty, lo nico que produce excedente es la produccin de la tierra; el excedente
de la tierra era la renta que equivala a la utilidad o ganancia. De aqu Petty elabora una
teora de la renta diferencial adelantndose a Ricardo, "...pensaba que el dinero y el
comercio exterior eran importante porque ayudaba a su pas a desarrollar y perfeccionar
34
su industria".
En la misma poca que Petty, aparecen otros pensadores ingleses, los que se destacan
Jhon Locke, Dudley North, Jhon Law y David Hume.

33
34

ROLL, Eric. Op. Cit. Pg.108.

Ibd. Pg.93.

35

Locke y North destacan sobre todo por sus estudios acerca de la renta y el inters.
"A Law se le ha considerado tambin fundador de una teora subjetiva del valor, con
especial referencia al valor del dinero... Segn l, nada tena valor sino es por el uso
que uno le da... Con esta teora, Law viene a ser un precursor de la escuela
austriaca."35
David Hume habla de la importancia de la cantidad de dinero en circulacin y llega a
expresar el esbozo de una teora de "inflacin con utilidades". Hume es el precursor del
monetarismo.
El holands Ricardo Cantilln estudia la riqueza y habla de dos valores: el valor normal
o intrnseco basado en la tierra y el valor de mercado o extrnseco basado en el dinero.
James Stuart Mills explica el desarrollo del capitalismo y seala con claridad la
diferencia entre valor de uso y de cambio. El ingls Toms Hobbes aade poco a la
doctrina econmica; se le conoce como el principal terico del absolutismo monrquico
y del individualismo.
f. Fisicratas
"La escuela Fisicrata surge en el siglo XVIII y es a juicio de algunos autores la
precursora de la economa moderna. Esta escuela considera a la agricultura como la
nica actividad realmente productiva porque es la nica que da un producto neto, y a la
industria, al comercio y a los servicios como econmicamente estriles, en vista de su
concepcin materialista de la riqueza; que las sociedades humanas al igual que el
mundo fsico estn sujetas a un orden natural, al que frecuentemente atribuyen
carcter providencial y que tiene las notas de un ser universal e inmutable, por lo que el
Estado debe limitar su intervencin, de manera que el individuo pueda desenvolverse
libremente; estima que la riqueza circula a travs de las clases sociales por cauces
preestablecidos y que el Estado es copartcipe de la propiedad por lo que debe cubrir
sus gastos a travs de impuesto nico a cargos de los propietarios territoriales"36
El principal representante de la escuela fisicrata fue Francois Quesnay (1694-1774)
que escribi Le Tableau Economique (El cuadro econmico), en el que hace una
descripcin de la distribucin y circulacin de la riqueza. Sus discpulos fueron Turgot,
Mirabeau y Mercier de la Rivire.
Los aspectos ms notorios de esta teora son:
- Creacin de un excedente que llamaron produit net.
- La agricultura es la nica que produce el produit net (diferencia entre bienes
producidos y bienes consumidos).

35
36

Ibd. Pg.101
ASTUDILLO URSA, Pedro. Op. Cit. Pg. 59

36

- Dividen el trabajo en dos categoras: uno productivo y otro estril. El trabajo

productivo es el que crea excedente (agrcola), cualquier otro trabajo que no
produzca excedente es trabajo estril.
- La circulacin del excedente se debe por partes entre las diversas clases sociales:
los dueos de la tierra, o sea los terratenientes; los agricultores que arriendan la
tierra (clase realmente productora) y la clase estril formada por artesanos,
comerciantes, etc.
- Este proceso de circulacin tambin se refiere a la reproduccin.
- Elaboran una teora del precio basada en el costo de produccin de los artculos
manufacturados.
- La industria no produce valores, slo los transforma, por lo que no aade nada a la
riqueza de la sociedad. El trabajo industrial es estril.
- Estn a favor de impuesto nico a la tierra (por ser la actividad productiva).
- Se refieren al salario estrictamente necesario para satisfacer las necesidades de los
productores.
En fin, esta escuela econmica se ubica en el nacimiento del liberalismo econmico,
pues estuvo de acuerdo en que la sociedad est regida por un orden natural, que es
una de las caractersticas ms tpicas de la teora liberal.
g. Clsicos
A fines del siglo XVIII se dieron una serie de cambios que habran de modificar las
relaciones econmicas predominantes en el mundo capitalista y, en consecuencia, las
doctrinas econmicas tambin fueron evolucionando en la bsqueda de explicaciones a
los nuevos fenmenos que se desarrollaban. Algunos acontecimientos importantes
ocurridos desde fines de siglo XVIII y en el siglo XIX fueron:
- La revolucin Industrial, que modific radicalmente la forma de produccin con la
invencin y desarrollo de la maquinaria. Adems de todos los cambios
socioeconmicos que ocurrieron a consecuencia de dicho fenmeno, produce una
rpida transformacin en la tecnologa.
- La independencia de Estados Unidos de Amrica, que modific las relaciones
tradicionales del colonialismo.
- La revolucin francesa, que cambi radicalmente las estructuras monrquicas y los
residuos de feudalismo que imperaban en Francia, y cuyas ideas y aplicaciones, se
extendieron rpidamente , no slo por toda Europa, sino tambin en Amrica y, va
la dominacin colonial, a algunas regiones de frica y Asia durante el siglo XIX.
- El liberalismo termin por transformar e influir en forma decisiva en todos los
aspectos de la vida de las sociedades de la poca: educativo, econmico, poltico,
filosfico, cientfico y tecnolgico, cultural, inclusive influy hasta en lo religioso
(Reforma protestante).
Todos estos acontecimientos hicieron que las aplicaciones de la fisiocracia y del
subsiguiente capitalismo mercantil evolucionaran hasta llegar a convertirse en
capitalismo industrial; por ello surgieron una serie de economistas que desarrollaron

37

una doctrina econmica basada en el anlisis econmico capitalista que recoga todas
estas transformaciones y las racionalizaba, sistematizaba y perfeccionaba. A esta
doctrina se le llama sistema econmico clsico y a sus representantes economistas
clsicos.
Los principales representantes del sistema clsico fueron Adam Smith y David Ricardo,
aunque Toms Roberto Malthus hizo tambin algunas contribuciones interesantes.
Las caractersticas principales de la doctrina clsica en Adam Smith37 fueron:
Su investigacin econmica fue ordenada y sistemtica; es decir, cientfica,
38
encaminada a proponer leyes econmicas .
Estudi los principios del funcionamiento del sistema capitalista de su tiempo.
Analiz el proceso histrico que dio origen al capitalismo y se refiri tambin, en
parte, a la evolucin futura del sistema.
37

ADAM SMITH (5 de junio, 1723 17 de julio, 1790) fue un economista y filsofo escocs, uno de los
mximos exponentes, si no el mayor, de la economa clsica. En 1776 publica: Ensayo sobre la
naturaleza y las causas de la riqueza de las naciones, en la que sostiene que la riqueza procede del
trabajo. El libro fue esencialmente un estudio acerca del proceso de creacin y acumulacin de la
riqueza, tema ya abordado por los mercantilistas y fisicratas, pero sin el carcter cientfico de la obra de
Smith. Este trabajo obtuvo para l el ttulo de fundador de la economa porque fue el primer estudio
completo sobre el tema.
En 1776 Adam Smith escribi su obra Una investigacin sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las
naciones (o simplemente La riqueza de las naciones), por la cual es considerado por muchos
especialistas el padre de la Economa Poltica. Esta obra representa el intento por diferenciar la economa
poltica de la ciencia poltica, la tica y la jurisprudencia. Un elemento fundamental para esta
diferenciacin fue la crtica al mercantilismo, corriente heterognea que vena desarrollando nociones
econmicas desde el siglo XV, ms vinculada a los imperios coloniales que a la naciente revolucin
industrial.
Segn la tesis central de La riqueza de las naciones, la clave del bienestar social est en el crecimiento
econmico, que se potencia a travs de la divisin del trabajo. La divisin del trabajo, a su vez, se
profundiza a medida que se amplia la extensin de los mercados y por ende la especializacin.
Una particularidad de la obra es el planteamiento de que, gracias a la apelacin al egosmo de los
particulares se logra el bienestar general. Esto es muchas veces interpretado de forma imprecisa como
que simplemente el egosmo lleva al bienestar general. Sin embargo, pasajes tanto de esta obra como de
los sentimientos morales dejan en claro que la empata con el egosmo del otro (en donde acenta la
siguiente frase "dame lo que necesito y tendrs lo que deseas") y el reconocimiento de sus necesidades
es la mejor forma de satisfacer las necesidades propias.
La obra incluye una filosofa de la historia, donde la propensin a intercambiar exclusiva del hombre se
convierte en el motor del desarrollo humano. Esta obra constituye tambin una gua para el diseo de la
poltica econmica de un gobierno. Los beneficios de la Mano Invisible del mercado solo se obtendrn en
una sociedad bien gobernada.
Entre sus aportes ms importantes se destacan:
La diferenciacin clara entre valor de uso y valor de cambio.
El reconocimiento de la divisin del trabajo, entendida como especializacin de tareas, para la
reduccin de costos de produccin.
La prediccin de posibles conflictos entre los dueos de las fbricas y los trabajadores.
La acumulacin de capital como fuente para el desarrollo econmico.
La defensa del mercado competitivo como el mecanismo ms eficiente de asignacin de recursos.
(Datos tomas de www.wikipedia.org)
38
Se habla de leyes econmicas en el sentido de leyes cientficas en ciencias sociales, con sus
caractersticas propias.

38

Busc dar una idea general del comportamiento general de la economa.

El mercado tiene una funcin de regulacin a partir de si mismo, en torno a la
competencia como gran reguladora y a la propiedad privada.
El intercambio conduce a la divisin del trabajo y la eficiencia de esta ltima
condiciona el crecimiento y el empleo.
De la competencia y el intercambio resulta una economa y dinmica.
La riqueza de las naciones resulta de la divisin del trabajo.
Entre ms abundante sea el capital, ms se puede disponer de trabajadores
productivos.
Esto permite elevar la productividad del trabajo creando ms riqueza. La sociedad
puede ahorrar e invertir de nuevo creando un stock creciente de capital.
Pero el ahorro no es suficiente para obtener crecimiento. El progreso y la
organizacin del trabajo son elementos claves para desarrollar la produccin y
generar un excedente.
La consecuencia lgica de la competencia y de la libertad en el mercado es la
negacin del intervencionismo del estado. Slo se le reconocen tres funciones:
Defensa Nacional, Proteccin y Desarrollo de bienes pblicos.
Smith propone sin embargo, en ciertos casos una poltica activa de proteccin a la
industria nacional.
Seguir a Smith hoy es querer desnacionalizar, desestatalizar, incrementar la
flexibilidad de los salarios y de la jornada laboral, reducir el poder de negociacin
colectiva de los sindicatos.
En David Ricardo,39 se llevan ms adelante las aportaciones realizadas por Smith. Su
principal obra es: Principios de economa poltica y tributacin, donde desarrolla su
teora del valor y de la tributacin, entre ellas:

39

DAVID RICARDO (18 de abril de 1772 - 11 de septiembre de 1823) economista ingls, miembro de la
corriente de pensamiento clsica, nacido y fallecido en Londres. Tambin fue un hombre de negocios,
especulador exitoso y amas una considerable fortuna.
David Ricardo era el tercero de diecisiete hijos de una familia sefard juda (de Portugal) que emigr de
Holanda a Inglaterra antes de su nacimiento. Cuando cumpli catorce aos, Ricardo sigui los pasos de
su padre al trabajar en el London Stock Exchange, donde aprendi lo bsico sobre finanzas. Este
comienzo lo ayud en su futuro xito en el mercado de valores y bienes inmuebles.
La lectura de las obras de Adam Smith le impuls, desde 1799, a dedicar gran parte de su tiempo al
estudio de la economa. Despus de haber adquirido una gran fortuna en poco tiempo en la Bolsa de
Londres, se convirti en terrateniente. En 1819 fue elegido miembro del Parlamento por Portarlington;
retuvo el cargo hasta su muerte, aunque nunca visit Irlanda. Su retiro de los negocios le permiti
dedicarse a trabajos intelectuales desde muy joven.
Su obra ms importante, Principios de economa poltica y tributacin, constituye la exposicin ms
madura y precisa de la economa clsica; en el prefacio afirma que "el principal problema de la economa
poltica es determinar las leyes que regulan la distribucin". Con ese fin desarroll una teora del valor y
una teora de la distribucin. Escribi tambin gran nmero de ensayos, cartas y notas que contienen
aportaciones de importancia. Sin embargo, sus escritos resultan tan condensados y complejos que
muchos lectores encuentran mejor expuestas sus ideas en los trabajos de J. B. Say, Malthus y
McCulloch.
Este economista, cuya labor es particularmente importante por el lugar destacado en que coloc al
problema del valor -especialmente al poner de manifiesto con claridad que los problemas de la
distribucin dependen de la teora del valor-, falleci en Londres. (Datos tomados de: www.wikipedia.org)

39

La economa poltica debe determinar las leyes que rigen la distribucin de la

riqueza entre las clases que contribuyen a formarla.
40
Afirma que: "El valor de cambio se deriva de la escasez o del trabajo.
El valor del trabajo es superior a lo que el capitalista paga en forma de salarios (En
realidad, es una forma de referirse a la plusvala, de la que ya haba hablado Smith
sin llamarla as y que sera estudiada luego por Marx desde otra perspectiva).
Propone un precio natural del trabajo y un precio de mercado del mismo. El primero
est determinado por los medios de subsistencia y el segundo por el crecimiento de
la poblacin.
Niega la renta absoluta para formular la renta diferencial, basada en las diferencias
de fertilidad del suelo y en la cercana o lejana de los mercados.
Ricardo se aleja de la teora libertaria absoluta en la economa de Smith, pues duda
que el sistema se autorregule, basado en el equilibrio general.
Expuso una teora cuantitativa del dinero muy rigurosa, basada en los principios que
hoy conocemos como monetarismo"41
Su teora del comercio exterior es muy reconocida y aplicada, se conoce como la
Teora de los costos comparativos.
42

Robert Malthus, otro de los clsicos, es considerado el padre de la demografa. Su

principal obra es Ensayo sobre el principio de la poblacin, donde expone su teora de
la poblacin que es su contribucin ms importante.
Malthus propona que la poblacin crece ms rpido que los medios de subsistencia. La
poblacin tenda a aumentar en forma geomtrica, en tanto que las subsistencias
aumentan en forma aritmtica. De aqu se derivan las modernas polticas de control de
la natalidad.
40

ASTUDILLO URSUA, Pedro. Op. Cit. Pg. 163.

Ibd. Pg.177.
42
THOMAS ROBERT MALTHUS (Dorking, 14 de febrero de 1766 - Bath, 23 de diciembre de 1834) fue
un economista ingls, perteneciente a la corriente de pensamiento clsica, considerado el padre de la
Demografa. Es conocido principalmente por su Ensayo sobre el principio de la poblacin (1798), en el
que se expone el principio segn el cual la poblacin humana crece en progresin geomtrica, mientras
que los medios de subsistencia lo hacen en progresin aritmtica. As, llegar un punto en el que la
poblacin no encontrar recursos suficientes para su subsistencia (catstrofe maltusiana). Aunque l no
lo dej escrito y no hay constancia de que lo pensase, comnmente se le achaca el corolario a esta teora
de que los recursos son limitados y el ser humano est condenado a la extincin. En realidad, lo que
Malthus registr en su obra era que la lucha entre la capacidad humana de reproduccin y la produccin
de alimentos sera perpetua. Pese a que la progresin de crecimiento de la poblacin era mayor que la de
los alimentos (medios de subsistencia), a largo plazo entraran en juego poderosos frenos. El freno
positivo (la poblacin podra frenarse por la guerra, el hambre, las plagas o las enfermedades), el freno
preventivo (la restriccin al crecimiento de la poblacin por "la prudencia y la prevencin", esto es, por la
abstinencia o el retraso de la edad del matrimonio) o, en ltima instancia, el freno final (el crecimiento de
las tasas de mortalidad). La teora de la poblacin de Malthus ha contribuido a que la Economa sea
conocida tambin como la ciencia lgubre.
Malthus realiz tambin importantes aportes a la teora del valor y su medida, y a la teora de las crisis y
el subconsumo, por lo que John Maynard Keynes lo consideraba su precursor. (Datos tomados de:
www.wikipedia.org)
41

40

As hay dos formas de frenar el crecimiento de la poblacin segn Malthus: los frenos
positivos como las hambres y las guerras y los frenos preventivos como la contencin
moral y los vicios.
h. El materialismo histrico y dialctico (marxismo)
Son muchos los pensadores que antecedieron con ideas parciales o sugestiones de
igualdad, de justicia, de gobierno colectivo, etc. Algunos, por clsicos o por sus aportes
para la conformacin posterior del edifico del pensamiento marxista, son:
TOMS MORO: Escribi "utopa" El mejor libro precursor sobre el socialismo,
atacaba la institucin de la propiedad privada y describi su ciudad-estado ideal a la
manera de Platn: una sociedad agrcola y de trabajadores, no exista el odio y
todos tenan voz en el Gobierno. No existan ni la riqueza superflua ni la pobreza.
CHARLES FOURIER: So con la comuna ideal, llamada Falange cuyo tamao
perfecto oscilaba entre 400 a 2.000 personas; Segn FOURIER, la productividad
aumentara tanto que entre los 18 y 28 aos de edad un ser humano producira
suficiente par poder jubilarse por el resto de su vida.
Su esquema intentaba demostrar el desperdicio capitalista y las posibilidades de la
cooperacin.
PIERRE JOSEPH PROUDHN: Su teora del valor consista en afirmar que el valor
de los bienes provena de la cantidad de tiempo y trabajo necesario para producirlos.
Crea Proudohn que al venderse la produccin por encima de sus costos el
capitalista robaba a la sociedad.
ROBERT OWEN: Deca que la competencia no era buena para la sociedad y la
utilidad no debera existir; el costo de produccin debera ser el precio justo de venta
de todos los bienes.
DAVID RICARDO: Ya mencionado. Fue el primero en expresar el concepto del valor
el que mencionaba que el trabajo era la medida tipo de este.
JOHANN KARL: Su tema principal era que los beneficios del capital provenan de la
abstinencia de los salarios. Abiertamente favoreca una organizacin de la clase
trabajadora que garantizara a sus asociados el fruto total de su productividad.
Karl Heinrich Marx, ya propiamente, purga el pensamiento socialista de sus ms
lunticos o romnticos elementos y establece el materialismo histrico y dialctico como
principio lgico, metodolgico y epistemolgico del socialismo, llamado por l cientfico.
Adems de aportar una serie de herramientas conceptuales muy tiles en muchas
ciencias sociales, entre ellas la economa, por lo que su pensamiento es una de los
grandes hitos en la humanidad. En el siglo XX, hasta fines de los 80s, su pensamiento
va a marcar buena parte de la conformacin sociopoltica y econmica del mundo.

41

Lo llam cientfico, porque sus teoras quedaban, presumiblemente, apoyadas en un

plano metodolgico y cientfico digno de cualquier ciencia exacta.
La teora del valor desarrollada por Ricardo es la piedra angular donde se apoya el
edificio terico marxista. Su meta era explicar por qu el trabajo es explotado en una
economa capitalista y con este propsito us la TEORA DEL VALOR que, en rigor,
antes y despus de l, haba tenido como objetivo explicar la formacin de los precios.
Para Marx como para Ricardo, el valor de toda mercanca es proporcional a la cantidad
de trabajo contenido en ella; es decir, el valor de las cosas se origina en el trabajo del
ser humano que las hace. Tal es el concepto del valor verdadero, aunque no tenga
relacin con su precio de venta.
Pero lo importante para Marx era aclarar que no exista diferencia sustancial entre
comprar en esclavo y contratar el trabajo asalariado; esta contratacin era, en efecto, la
compra de trabajo potencial y por tanto se le poda aplicar la ley del valor como a
cualquier mercanca; en condiciones de equilibrio y de competencia perfecta, al
trabajador le deba corresponder un salario proporcional al nmero de horas necesarias
para producir ese trabajo - mercanca. La esencia de la teora se fundamentaba en que
el nmero de horas necesarias, es decir, aquellas que se requieren para vestir,
alimentar y dar alojamiento al trabajador, constituyen el valor verdadero, el valor
socialmente til.
La teora marxista del valor supone costos constantes de produccin e ignora el efecto
nter-industrial de la competencia por el trabajo y el capital.
Fines
El fin manifiesto del socialismo es la creacin de un ambiente propicio para la
eliminacin de la explotacin del ser humano por el ser humano.
La creacin de un ambiente propicio va desde la expropiacin total de los medios de
produccin por parte del estado hasta las ms severas formas de tributacin progresiva
con el propsito de alcanzar una mejor distribucin de la riqueza.
Otro de los fines es el reemplazar la anarqua de la economa capitalista mediante el
ordenamiento racional de los mercados; busca la cooperacin de los seres humanos en
sustitucin de la voraz y destructiva competencia; la produccin para el consumo con el
criterio social de la satisfaccin de necesidades bsicas en reemplazo de la produccin
para el lucro individual.
Medios
Para alcanzar los fines propuestos, el marxismo propone como herramienta distributiva
principal la expropiacin de los medios de produccin; en esta economa slo el estado
puede producir y emplear trabajadores; esto en su primera fase, ms conocida con el

42

nombre genrico de socialismo. En su segunda fase comunismo- supone, al menos

tericamente, que el Estado decrece, surge un nuevo tipo de ser humano, libre,
autnomo y justo, capaz de autogobierno; los medios de produccin, por lo tanto, dejan
de ser del Estado y van pasando a la sociedad a travs de diferentes organizaciones
comunitarias, de tal manera que cada uno termina trabajando de acuerdo a sus
posibilidades y recibiendo acorde con sus necesidades.
i. Keynesianos
En la primera mitad de este siglo hemos visto que los hechos y fenmenos econmicos
han cambiado considerablemente, poniendo en duda muchas corrientes tericas e
incluso influyendo para que se abandonen muchas concepciones econmicas que ya
han perdido su carcter cientfico en la medida en que no nos sirven para explicar la
realidad.
Uno de los principales fenmenos econmicos que hicieron cambiar las concepciones
de los economistas es, sin duda alguna, la crisis que afect al mundo capitalista en
1.929. Es en este contexto que surge la obra de Jhon Maynard Keynes43, quien
pretende explicar el comportamiento de la economa refutando el concepto de la mano
invisible, expresado por Adam Smith.

43

JOHN MAYNARD KEYNES, Primer Barn Keynes, (Cambridge 5 de junio de 1883 - Firle, 21 de abril
1946) fue un economista britnico cuyas ideas tuvieron una fuerte repercusin en la s teoras econmicas
y polticas modernas, as como tambin en las polticas fiscales de muchos gobiernos. Es particularmente
recordado por su aliento a una poltica de intervencionismo estatal, a travs de la cual el estado utilizara
medidas fiscales y monetarias con el objetivo de mitigar los efectos adversos de los periodos de recesin
en las fluctuaciones cclicas o crisis cclicas de la actividad econmica. Los economistas lo consideran
uno de los principales fundadores de la macroeconoma moderna. Su muy popular expresin "A largo
plazo todos estaremos muertos" ("Teora General del Empleo, el Inters y el Dinero.
Su obra central, la Teora General del Empleo, el Inters y el Dinero, desafi el paradigma econmico
imperante al momento de la publicacin en 1936. En este libro Keynes presenta una teora basada en la
nocin de demanda agregada para explicar las variaciones del nivel general de actividad econmica,
tales como las observadas durante la Gran Depresin de los aos 30. Segn su teora, el ingreso total de
la sociedad est definido por la suma del consumo y la inversin; y en una situacin de desempleo y
capacidad productiva no utilizada, "solamente" pueden aumentarse el empleo y el ingreso total,
incrementando primero los gastos, sea en consumo o en inversin.
La cantidad total de ahorro en la sociedad es determinada por el ingreso total y, por tanto, la economa
podra alcanzar un incremento del ahorro total, aun si las tasas de inters se bajaran para estimular los
gastos en inversin. El libro abogaba por polticas econmicas activas por parte del gobierno para
estimular la demanda en tiempos de elevado desempleo, por ejemplo a travs de gastos en obras
pblicas. El libro es a menudo visto como la fundacin de la macroeconoma moderna. Los historiadores
concuerdan en que Keynes influy en el New Deal del presidente estadounidense Franklin Delano
Roosevelt, pero discuten an sobre el grado de dicha influencia. Una poltica de gasto deficitario del tipo
de la emprendida en el New Deal comenz a efectuarse en 1938, que haba sido llamada pump priming,
y haba sido aprobada por el presidente Herbert Hoov er. Pocos economistas renombrados en los EE.UU.
comulgaron con las ideas de Keynes durante los aos 30. Con el tiempo, sin embargo, sus ideas fueron
ms ampliamente aceptadas. (Datos tomas de: www.wikipedia.org)

43

Keynes se da cuenta que las crisis son inherentes al sistema capitalista y, en

consecuencia, trata de explicarlas y buscar las polticas adecuadas que resuelvan los
problemas derivados de ellas.
El empleo (y la renta) dependen de la demanda efectiva.
La demanda efectiva es determinada por la propensin al consumo y el volumen de
la inversin.
La propensin al consumo es relativamente estable.
El empleo depende del volumen de la inversin, si la propensin al consumo
permanece inalterable.
La inversin depende del tipo de inters y de la eficacia marginal del capital.
El tipo de inters depende de la cantidad de dinero y la preferencia de liquidez.
La eficacia marginal del capital depende de las expectativas de beneficios y del
costo de reposicin de los bienes de capital.
As, algunas de sus caractersticas son:
Es una teora macroeconmica.
Siendo liberal, es una refutacin del liberalismo clsico manchesteriano (laissez
faire), pues fomenta la intervencin del Estado en la economa.
Pretende explicar los determinantes del volumen del empleo. Entre ellos, por
ejemplo, el dinero como determinante para lograr cierto nivel de empleo.
Su teora de inters est basada en la preferencia por la liquidez ms que por los
altos intereses.
Por qu fue ampliamente aceptada la teora Keynesiana?
"Keynes fue aceptado, primero, porque era necesaria una teora de la demanda efectiva
y por tanto una teora del empleo en la poca (1936), cuando se public su teora
general; segundo, porque cuando apareci la teora general, el mundo capitalista
estaba sumido en una depresin que duraba ya seis aos, y las teoras existentes sobre
el ciclo econmico no podan ofrecer una solucin, del mismo modo que tampoco
44
podan explicar sus causas."
Las polticas Keynesianas se siguen aplicando en el mundo capitalista, aunque con
ciertas variantes; sin embargo, no se han solucionado los problemas econmicos como
Keynes crea, debido entre otras razonas a que no se han atacado las causas que
ocasionan los problemas actuales. Es por ello que las polticas Keynesianas resultan
ser solo un paliativo y no una solucin de fondo a dichos problemas. La solucin tendra
que tener en cuenta, no slo la regulacin o desregulacin de la economa como
mecanismo de desarrollo social, sino, ante todo, los procesos que conduzcan real y
efectivamente a la equidad en la distribucin de bienes y servicios sociales y a
preguntarse por los mecanismos necesarios para que ninguna persona viva por debajo

44

GILMAN, Joseph M, Prosperidad en crisis, crtica del Keynesianismo, Barcelona: Anagrama, 1965.
Pg.129

44

de los mnimos existenciales que requiere para vivir humanamente, esto, a preguntarse
por el sentido de la dignidad.
j. Estructuralismo
Se llaman estructuralistas principalmente a los economistas latinoamericanos que
piensan en los problemas de los pases de Amrica Latina son estructurales; es decir,
se derivan del propio funcionamiento del sistema econmico.
Los estructuralistas se interesan por el sistema econmico en su conjunto, explicando la
falta de desarrollo de la regin por problemas estructurales (de toda la economa) y
proponiendo ciertas reformas para cambiar la situacin de los pases de Amrica Latina.
Esta corriente se desarrollo sobre todo despus de la segunda Guerra Mundial, cuando
los problemas de Amrica Latina se agudizan por el propio funcionamiento del sistema
capitalista.
Aunque hay muchas concepciones diferentes entre los economistas estructuralistas,
todos ellos estn de acuerdo en que hay varias esferas en que la economa necesita
cambios estructurales. Estos cambios seran en:
En la distribucin de las tierras, de tal manera que no existan latifundios ni
minifundios, sino explotaciones de tamao medio que permitan un buen
funcionamiento de la agricultura y, por
lo tanto, de toda la economa.
La produccin y comercializacin de productos agrcolas de tal manera que no haya
"monocultivos" o "monoexportaciones sino que haya una autntica diversificacin
tanto de produccin como del comercio con varios pases.
La distribucin del ingreso que beneficia a la mayor parte de la poblacin, tratando
de acabar con la concentracin del ingreso y con la injusta distribucin del mismo,
que obstaculiza el proceso de acumulacin de capital y de formacin de un
mercado interno fuerte.
Se debe modificar tambin la estructura de la economa internacional, especialmente
el comercio y las finanzas, que su funcionamiento no slo beneficie a los pases
industrializados sino tambin a los pases de Amrica Latina.
"El remedio que proponen los estructuralistas para la triste situacin descrita antes, es
que las economas Latinoamericanas deben reformarse, para asegurar el
funcionamiento eficiente y equitativo de las instituciones capitalistas... Los
estructuralistas ven tambin la necesidad de reformar la estructura del sistema
capitalista internacional, con el fin de que los pases pobres obtengan ms ganancias
de comercio entre naciones."45
Algunos de principales estructuralistas son Ral Prebisch, Vctor L. Urquidi, Celso
Furtado, Osvaldo Sunkel, Aldo Ferrer, Leopoldo Sols y Anbal Pinto.
45

CLEMENT, Norris Y POOL, Jhon. Economa, enfoque: Amrica Latina, Mjico: McGrawHill.1975.
Pg.39.

45

Uno de los ms reconocidos es Ral Prebisch,46 autor de las llamadas tesis sedalinas
(Prebisch es uno de los autores ms importantes de la CEPAL47). Los trabajos
principales de Prebisch son:
Crtica al capitalismo perifrico.
El desarrollo de Amrica Latina y algunos de sus principales problemas.
Hacia una teora de la transformacin.
Otros textos importantes de los estructuralistas son:
El subdesarrollo latinoamericano y la teora del desarrollo de Oswaldo Sunkel y
Pedro Paz.
Teoras y polticas del desarrollo econmico de Celso Furtado.
La realidad econmica mejicana: de Leopoldo Sols.
Viabilidad econmica de Amrica Latina, de Vctor L. Urquidi.
k. La escuela de Chicago: Milton Friedman
La Escuela de Chicago, es tal vez la Escuela de Economa ms conocida en Estados
Unidos y ms influyente en el mundo actual. La escuela se refiere ms al Departamento
de Economa de la Universidad de Chicago.
La Escuela de Economa de Chicago empez a funcionar en 1920, bajo la direccin de
Frank H. Knigth y Jacob Viner. Al comienzo la Escuela de Chicago fue llamado el tro
matemtico, porque estaban los profesores Oscar Lange, Henry Schultz y Paul
Douglas.
En 1960, la escuela fue conducida por los economistas George Stigler48 y Milton
Friedman, 49 este ltimo su ms connotado director.
46

RAL PREBISCH (Naci en San Miguel de Tucumn abril de 1901. Muri Santiago de Chile abril 1986)
fue un economista argentino. Entre 1950 y 1963 Prebisch fue Secretario Ejecutivo de la Comisin
Econmica de las Naciones Unidas para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL). Posteriormente, ejerci el
cargo de Secretario General de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo
(UNCTAD).
47
CEPAL, significa: Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe. Es el organismo dependiente
de la Organizacin de las Naciones Unidas responsable de promover el desarrollo econmico y social de
la regin. Sus labores se concentran en el campo de la investigacin econmica. Su actual Secretaria
Ejecutiva es la economista mexicana Alicia Brcena, desde el 1 de julio de 2008. El colombiano Jos
Antonio Ocampo fue su secretario general entre 1998 y 2003.
48
GEORGE JOSEPH STIGLER (Nace el 17 de enero de 1911, Renton, Washington. Muere el 1 de
diciembre de 1991, Chicago) fue un economista estadounidense, que obtuvo el Premio Nobel de
Economa en 1982 por sus investigaciones acerca de la estructura de la industria, el funcionamiento de
los mercados y las causas y efectos de las regulaciones pblicas.
Stigler fue pionero de la "economa de la informacin" y de la "economa de la regulacin". Asoci las
variaciones de precios entre mercados a la existencia de informacin pertinente, sealando cmo los
mercados que son poco transparentes tienen su consecuencia en altos precios y en grandes beneficios
para los agentes que disponen de informacin. En cuanto a la regulacin pblica, pas a incorporarla al
interior del sistema econmico, sealando cmo los grupos de presin intentan canalizarla en provecho

46

Un economista muy importante, de nacionalidad norteamericana, que ha tenido gran

influencia en los pases de Amrica Latina es, sin duda alguna, Milton Friedman quien
continuador de la teora cuantitativa del dinero y a quien se le considera
neomonetarista. Al mismo tiempo, impulsa el neoliberalismo socioeconmico basado en
la libre empresa y en la no intervencin del Estado en la economa.
En 1976 Milton Friedman gana el Premio Nbel de Economa por su aporte a Teora
Monetaria y a partir de ese entonces la Escuela de Chicago comienza a tener renombre
por los aportes de sus economistas.
Friedman es, entonces, el principal representante de la llamada escuela de Chicago,
corriente neoliberal y monetarista que encabez la reaccin contra las polticas
econmicas preconizadas por Keynes. Friedman critica el gran tamao adquirido por el
sector pblico en los pases occidentales, denunciando la distorsin que la intervencin
estatal introduce en el funcionamiento de los mercados. Propone desmontar el Estado
de bienestar y dejar que acten libremente las leyes de la oferta y la demanda,
volviendo a la pureza original del sistema que definiera Adam Smith. Recuperando
viejas ideas, ha actualizado la teora cuantitativa de la moneda, denunciando los efectos
inflacionistas de las polticas expansivas keynesianas.
Sin embargo, ha defendido al mismo tiempo medidas de proteccin contra la pobreza,
como un impuesto sobre la renta con tramos negativos para los ciudadanos de menores
ingresos. Ha influido poderosamente sobre las polticas econmicas implementadas
para salir de las crisis econmicas en el ltimo cuarto del siglo XX (ha sido asesor de
los presidentes americanos Nixon y Reagan, as como de la dictadura militar chilena de
Pinochet).

propio, lo que le llev a defender la no intervencin pblica. Entre sus principales trabajos destacan
"Teora de los precios" (1942) y "El ciudadano y el Estado" (1975).
49
MILTON FRIEDMAN (Nace en Nueva York, 31 de julio de 1912. Muere en San Francisco, 16 de
noviembre de 2006) fue un destacado economista e intelectual estadounidense. Defensor del libre
mercado, Friedman realiz contribuciones importantes en los campos de macroeconoma,
microeconoma, historia econmica y estadstica. En 1976, fue galardonado con un Premio Nobel de
Economa por sus logros en los campos de anlisis de consumo, historia y teora monetaria y por su
demostracin de la complejidad de la poltica de estabilizacin. (Datos tomas de: www.wikipedia.org)

47

2.2 DESARROLLO SOCIOECONMICO: TEORAS Y PROBLEMAS

2.2.1 Organizacin socioeconmica: condiciones y problemas

50

Obtener abundantes frutos de la tierra lleva cada vez ms trabajo,

los alimentos crecern como uno, dos, tres...
la poblacin como dos, cuatro, seis.
ANNIMO

En los cimientos de toda comunidad siempre habr algunas condiciones y problemas

econmicos que son universales, estn presentes en toda organizacin humana.
Algunos problemas sociales y econmicos, al menos en su aspecto general, son tan
importantes hoy como en tiempos del Csar o de los mayas, y lo seguirn siendo en
cualquier escenario de futuro.
Si se parte de entender la economa, de manera bsica, como el estudio de las
maneras como una sociedad produce, transforma, distribuye y consume bienes y
servicios necesarios para su concepcin de la vida, toda sociedad, ya sea un estado
comunista como el chino, una isla de los mares del sur como las Malvinas, una nacin
industrial capitalista como Alemania, una familia ubicada en cualquier isla de Polinesia,
etc., debe enfrentarse de alguna manera a ciertos problemas econmicos
fundamentales e interdependientes.
Qu bienes y servicios se van a producir y en qu cantidades?
Cmo se van a producir estos bienes y servicios? Por quin, con qu recursos y
con qu tecnologa?: Por ejemplo: Produciremos la electricidad mediante petrleo y
carbn o mediante saltos de agua y tomos o mediante el sol y el viento?
Produciremos a gran escala o a pequea escala? De utilizar todas estas fuentes
en qu cantidad cada una de ellas?
Para quin se va a producir los bienes? Es decir, quin va a disfrutar y
beneficiarse de los bienes y servicios proporcionados? O dicho de otro modo, cmo
se va a distribuir el producto nacional total entre los diferentes individuos y familias?
Cul ser el mejor mecanismo de distribucin de bienes y servicios?
Qu bienes y servicios pueden ser distribuidos por medio del mercado con el
criterio de la ganancia y cules no porque afectan de manera determinante la
dignidad humana?

50

SAMUELSON, Paul A. Economa. Bogot : McGraw Hill, 11ed. p. 18

48

Quin sostiene a los que no pueden conseguir los bienes y servicios necesarios
mediante el mercado? Es obligacin de Estado? O simplemente no hay que
sostenerlos para evitar los parsitos sociales? 51
Estos problemas fundamentales y comunes a todas las sociedades, tratan de ser
resueltos por cada sistema socioeconmico de distinta manera, veamos unos
52
ejemplos:
Puede que a otras culturas les resulte extrao, incluso irracionales los patrones que se
siguen: los miembros del clan pueden estar ellos mismos tan familiarizados con las
prcticas existentes que se sorprendan y, quizs, se ofendan, si se les pregunta la
razn de su conducta. As, por ejemplo, los indios Kuakiutl consideran conveniente no
acumular riqueza sino dilapidarla en el potlatch, una ruidosa ceremonia. Este
alejamiento de la conducta adquisitiva hacia una conducta de intercambio de favores no
sorprender a los antroplogos: sus estudios demuestran que lo que es una conducta
correcta en una cultura a menudo se considera un crimen en otra.
El altruismo de las donaciones a veces se puede entender como egosmo a largo plazo.
Algunos esquimales tienen clubs informales: cuando el cazador A captura un oso polar,
comparte el lomo con B, las patas con C y la piel con D. El cazador A obtiene a su vez
parte de la captura de los dems. Ve el lector que esto es una forma de seguro
mutuo? Hace sentirse a todos ms seguros.
Y qu decir del amor de madre? Egosta? Altruista? Desde luego refuta tan
cacareada verdad a medias de la economa Nada es gratuito en la vida. Si fuera as,
los recin nacidos que por naturaleza, son seres indefensos durante varios aosnunca sobrevivirn y la raza se extinguira.
pero me dir el lector-, las madres son buenas con sus hijos para que estos cuiden, a
su vez, de sus padres cuando sean viejos. Por tanto en realidad, su conducta es
53
egosta.
En realidad no hay absoluto un equilibrio de favores entre las generaciones. Los
socilogos que esperan hacer de la economa una mera parte de la biologa, formulan
una teora de la aptitud inclusiva y del altruismo recproco:
Los ser humanos de las cavernas que favorecieron a sus propios hermanos y
hermanas, hijos y primos tenan genes que sobrevivieron y estn en nuestro cuerpo.
Los que favorecieron de forma altruista a los extraos tenan un tipo de genes que les

51

Ver por ejemplo: CHOROVER, Del Gnesis al genocidio. Barcelona, Orbis, 1985. Cp. 1
SAMUELSON. Op. Cit. P. 20 SS.
53
El libro de E. O. Wilson, Harvard University Press, Cambridge, Mas., 1.975, es un texto clsico. El Dr.
Wilson sostiene la tesis napolenica de que la tica debe basarse, en ltima instancia, en la biologa
darwiniana y que las ciencias sociales deben experimentar una revolucin despus de los hallazgos de la
teora de la evolucin.
52

49

llevaba a actuar as y, por tanto, desaparecieron en la lucha por la existencia. Por eso,
lo que ha sobrevivido es nuestra propensin humana ser selectivamente altruista.54
Una preciosa teora que se aplica an mejor a las hormigas que a los seres humanos
En el extremo opuesto de la colonia de insectos inconscientes cabe imaginar un
dictador omnipotente, benvolo o malvolo, que mediante ordenes y decretos arbitrarios
decide el QU, el CMO, y el PARA QUIN; o una economa organizada mediante
decretos, pero en la que stos se establecieran mediante votaciones democrticas o
fueran promulgadas por autoridades legislativas delegadas.
Las cuestiones del QU, del CMO, y del PARA QUIN se determinan
fundamentalmente mediante un sistema de precios (de mercados, de beneficios y de
55
prdidas).
Siguiendo el planteamiento de Samuelson, el QU producir, CMO y para QUIN, no
seran problemas se los recursos fueran ilimitados, si se pudiera producir una cantidad
inagotable de bienes o si los deseos humanos se pudieran realizar totalmente, no
importara entonces que se produjera demasiada cantidad de un determinado bien, ni
tampoco que el trabajo y los materiales se combinaran de una manera inoficiosa o
imprudentemente.
Dado que todos nosotros podramos tener tanto como quisiramos, no importara
entonces cmo se distribuyeran los bienes y las rentas entre las diferentes personas y
clases. No habra entonces ninguna necesidad de la ciencia de la economa ni de la
previsin de bienes y servicios.
Pero, tal como es el mundo cotidiano, en comparacin con las naciones atrasadas o
con siglos anteriores, las sociedades industriales modernas parecen, desde luego, muy
ricas, pero el aumento de los niveles de produccin lleva consigo un aumento an
mayor de los niveles de consumo, lo que crea un peligro crculo de produccin y
consumo que hace que contine habiendo escasez, bien por excesiva demanda, bien
por incapacidad de adquirir productos, bien por poca produccin o bien por carencia de
recursos naturales.
La gente desea agua, aire acondicionado, penicilina, educacin, televisin por cable,
radio, zonas verde, libros, automviles, viajes deportes, conciertos, espacio para la
intimidad, espacio para vivir, vestidos de moda, etc., algunos son satisfactores bsicos,
otros son superfluas, otras pueden causar, incluso, enfermedades y daos, pero el ser
humano las necesita, incluso compulsivamente, como producto de una necesidad
nacida de s o creada por los medios de comunicacin social, lo que dinamiza los
sistemas econmicos y hace producir ms capital, pero a la vez produce tambin
54

Ibd. P. 70
Nunca ha existido un sistema de empresa puramente automtico al 100 por ciento, si bien la Inglaterra
victoriana se acerc mucho a l. Ciertamente, en nuestros sistemas actuales, el Estado desempea un
papel importante en la modificacin del funcionamiento del sistema de precios: Esto es lo que se expresa
cuando decimos que vivimos en una economa mixta.
55

50

inestabilidad ecolgica, mala distribucin, consumo desenfrenado e irracional,

monopolios y permanente crecimiento de la pobreza. All es donde las distintas teoras y
doctrinas econmicas empiezan a asumir una posicin y se produce un estilo de
organizacin econmica, como respuesta a los problemas socioeconmicos antes
mencionados.
2.2.2 Economa, sociedad y pobreza
a. El concepto de pobreza
El concepto de pobreza vara de un pas a otro. En trminos generales, cuanto ms rico
es un pas, ms alta es la lnea que fija para demarcar la pobreza. Para poder efectuar
comparaciones internacionales, el Banco Mundial ha establecido una lnea internacional
de pobreza de U$S 1 al da por persona, a precios de 1997, ajustados para tener en
cuenta la paridad del poder adquisitivo.
Los analistas han descubierto una fuerte relacin discontinua entre el crecimiento
econmico y la reduccin de la pobreza. Por ejemplo, en Asia oriental (excluida China),
donde se encuentran las economas que crecen con mayor velocidad en el mundo, la
proporcin de la poblacin que vive en la pobreza disminuy del 23% en 1987 a menos
del 14% en 1993. Pero en frica al sur del Sahara, donde predomin, en ese perodo,
un crecimiento negativo del PNB per cpita, prcticamente no hubo variacin en la
incidencia de la pobreza. Al mismo tiempo, despus del 2000 ha habido crecimiento
econmico sin disminucin de la pobreza, incluso con aumento de trabajo informal,
tercerizacin del empleo, crecimiento de las actividades econmicas subterrneas, cosa
que ocurre incluso en pases altamente desarrollados como los Estados Unidos,
veamos un ejemplo: "no obstante, los trabajadores precisamente no las tienen todas
consigo. Desde 1973 han incrementado su productividad en un 24%, pero los salarios
permanecieron estables hasta 1978 y han cado hasta ahora mismo en un 11%. Hay
trabajo para el 95% de la poblacin activa, pero a condicin cada vez ms de que se
acepten empleos temporales, a tiempo parcial, con retribuciones ms bajas y
desprovistos de cobertura social. Desde 1987 hasta 1994, cada ao un milln de
personas perdieron sus prestaciones mdicas y tanto las pensiones como los subsidios
para los desempleados han descendido notablemente"56

56

Cmo viven los norteamericanos?: Retrato del Imperio. En: DIARIO VANGUARDIA LIBERAL.
Noviembre 7 de 1996. Seccin "Sptimo da", Pg. 4.

51

Porcentaje de poblacin que vive con menos de $1US al da. 1997-2001

b. El crculo vicioso de la pobreza

En general, los economistas suponen que el deseo de la gente de ahorrar para
consumir en el futuro aumenta con los ingresos. Cuanto ms pobre es una persona,
menos recursos tiene para planificar su futuro y ahorrar. La misma lgica se aplica a las
empresas y los gobiernos. Por ello, en los pases pobres, donde la mayor parte del
ingreso se debe gastar en satisfacer las necesidades del momento en muchos casos,
acuciantes escasea el ahorro La escasez de ahorro constituye una traba para la
crucial inversin interna tanto en capital fsico como en capital humano. Sin inversiones
nuevas, la productividad de la economa no puede mejorar y no pueden aumentar los
ingresos. De este modo, se cierra el crculo vicioso de la pobreza. (Figura 1) Entonces,
estn los pases pobres condenados a seguir siendo pobres?

52

Figura 1: El crculo vicioso de la pobreza

Los datos sobre inversin interna bruta en Asia oriental parecen indicar que no es as. A
pesar de que, en la regin, el PNB per cpita inicial era bajo, el ahorro interno bruto y la
inversin interna bruta eran elevados e iban en aumento hasta la crisis financiera de
1998 (Figura 2). Los especialistas siguen tratando de explicar este fenmeno. En
trminos generales, sin embargo, muchos de los factores que alientan a la gente a
ahorrar e invertir son bien conocidos; entre ellos se cuentan la estabilidad poltica y
econmica, un sistema bancario confiable y una poltica oficial favorable.
Inversin bruta interna, % PBI 1995-2001
40
35
30
1995

25
20
15
10
5

2001

0
Asia
oriental y
Pacfico

Europa y
Asia
Central

Amrica
Latina y
Caribe

Oriente
Asia
medio y meridional
Norte de
Africa

Africa al
sur del
Sahara

Figura 2: Inversin bruta interna por regiones del mundo

53

Adems de la inversin interna, la inversin extranjera puede ayudar a los pases en

desarrollo a romper el crculo vicioso de la pobreza, en especial si va acompaada de
transferencias de tecnologa de vanguardia de los pases desarrollados. La oportunidad
de beneficiarse de la inversin y la tecnologa extranjeras muchas veces se menciona
como "la ventaja del atraso", que debera, al menos en teora, permitir a los pases
pobres desarrollarse ms rpidamente de lo que, en su momento, progresaron los
pases industriales de la actualidad. Sin embargo, muchas de las condiciones
necesarias para atraer inversin extranjera a un pas son las mismas que se requieren
para estimular la inversin interna.
Un clima propicio para las inversiones se compone de muchos factores que hacen que
sea ms redituable y menos riesgoso invertir en un pas que en otro. La estabilidad
poltica es uno de los ms importantes. Tanto los inversionistas nacionales como los
extranjeros desisten ante el peligro de una conmocin poltica y ante la perspectiva de
que un nuevo rgimen pueda exigir impuestos punitivos o expropiar bienes de capital.
Como consecuencia, el pas donde se produjera esa situacin podra caer en otro
crculo vicioso, como hemos visto histricamente en algunos pases latinoamericanos
(Figura 3). La inestabilidad poltica ahuyenta las inversiones nuevas; ello impide que la
economa crezca rpidamente y que la situacin econmica de la poblacin mejore, lo
cual genera ms descontento con el rgimen poltico imperante y aumenta la
inestabilidad poltica. Este crculo vicioso de inestabilidad poltica puede convertirse en
un serio obstculo para la reactivacin del desarrollo econmico y la reduccin de la
pobreza.

Figura 3: Crculo vicioso de la inestabilidad poltica

54

2.3 EL HECHO SOCIAL COMO DETERMINANTE DEL SUJETO

Escchame, hombre blanco:

Yo soy la cordillera, y el ro y el huanaco.
Yo soy la tierra y el pajonal de oro
y el maz prodigioso, y el cebadal azul.
Has visto t lago ms poderoso
que mi gran esperanza?
Conoces t algo ms grande
que mi silencio?
Yo, que slo he salvado de las sombras un puado de nios,
color de eternidad, de bronce y de piedra,
a ti te los entrego, hermano blanco.
Mejralos!
Levntalos!
la tierra es ancha
como una pena india...
Atahualpa Yupanqui

2.3.1 Concepto
Son muchas las definiciones que se encuentran sobre este concepto, propio de la
sociologa, pero tambin comn en psicologa social, derecho e incluso en economa.
Elementalmente, el hecho social es un concepto bsico en la sociologa y la
antropologa. Fue acuado por el francs mile Durkheim57 en su libro Las reglas del
mtodo sociolgico (1895). Refiere a todo comportamiento o idea presente en un grupo
social (sea respetado o no, sea subjetivamente compartido o no) que es transmitido de
generacin en generacin a cada individuo por la sociedad, considerada como un todo
mayor que la suma de las personas que la componen. A su vez, es recreado en mayor
o menor medida por estos, de manera que la mayora lo comparte y todos lo conocen,
entrando en la conformacin de sus prcticas y sus juicios morales sin que deba ser
previamente discutido.
El ejemplo clsico es el momento del aplauso luego de una representacin teatral: cada
espectador presente sabe cundo empezar a aplaudir (y en qu caso debe hacerlo, y
las consecuencias de no hacerlo) sin necesidad de preguntar a los dems, de manera
que el fenmeno se produce con notoria sincronicidad a partir de la uniformacin de
cientos de fuentes particulares previamente aculturadas sobre ese hecho social. Desde
57

EMILE DURKHEIM (pinal, Francia, 15 de abril 1858 Pars, Francia, 15 de noviembre 1917). Uno de
los fundadores de la sociologa moderna, junto a Max Weber. Fundador de la primera revista dedicada a
las ciencias sociales, el Anne Sociologique, con el cual tambin se identifica al grupo de estudiosos que
desarroll su programa de investigacin sociolgica. (Datos tomados de www.wikipedia.org)

55

este punto de vista, todas las facetas mayores de un grupo humano: su lengua, su
religin, su moral y sus costumbres, son hechos sociales.
El resultado del no acatamiento a un hecho social es, en el fuero interno, un ndice de la
fortaleza y vigencia de ese elemento dentro del acervo de hechos sociales que forman
el conjunto cultural (que si es fuerte, acarrea vergenza y en algunos casos hasta el
suicidio), y, en las prcticas externas, una causal de sancin social, que dependiendo
de la gravedad de la trasgresin para ese grupo humano (la cual est en relacin
directamente proporcional con la la importancia relativa del hecho social violado y de su
vigencia estado de decaimiento, estabilidad o ascensin) puede ir desde una
simple reprobacin moral hasta la aplicacin de castigos y sanciones penales.58
As, el hecho social hace referencia a casi todos los fenmenos que ocurren en el seno
de una sociedad. Se trata de modos de actuar, de pensar y de sentir que exhiben la
especial propiedad de existir fuera de las conciencias individuales.
Estos tipos de conducta o pensamiento no slo son exteriores al individuo, sino que
estn dotados de un poder imperativo y coercitivo en virtud del cual se le imponen,
quiralo o no.
La palabra social tiene sentido definido slo si designa los fenmenos que no
pertenecen a ninguna de las categoras de hecho ya constituidas y designadas. Son el
dominio propio de la sociologa.
As por ejemplo, en una asamblea, los grandes movimientos de asignacin o
compasin, no se originan en una conciencia determinada. Nos vienen de afuera y nos
pueden arrastrar contra nuestra voluntad.
As, un fenmeno tiene carcter colectivo social- slo si es comn a todos los
miembros de la sociedad, o por lo menos a la mayora. Pero no siempre es colectivo
como construccin y aceptacin social slo por ser general, porque puede ser
simplemente impuesto desde una fuente de poder social.
Un sentimiento colectivo tiene algo diferente, es un producto de las acciones y
reacciones que se concierta entre las conciencias individuales; si halla eco en cada uno,
ocurre en virtud de la energa especial que deriva de su origen colectivo.
Con Durkheim, Llamamos hecho social a todo modo de hacer, fijo o no, que puede
ejercer sobre el individuo una imposicin exterior, o tambin, que es general en la
extensin de una sociedad dada, al mismo tiempo que posee existencia propia,
independientemente de sus manifestaciones individuales.

58

Obtenido de http://es.wikipedia.org/wiki/Hecho_social (Enciclopedia libre Wikipedia). Noviembre 11 de

2006

56

En la obra de Max Weber Economa Y Sociedad, el hecho social se plantea como

accin social, como accin con significado, desde la autoridad encarnada en el estado.
Un estado no puede definirse por el contenido de lo que hace. El Estado moderno slo
puede definirse a partir de un medio especfico que le es propio: el de la coaccin fsica.
La coaccin no es el medio normal o nico del Estado, pero s su medio especfico. En
el pasado se emple la coaccin fsica como medio normal. Hoy el Estado es aquella
comunidad humana que en el interior de determinado territorio, reclama para s, el
monopolio de la coaccin fsica legtima.
El Estado es una relacin de dominio de personas sobre personas, basada en el medio
de la coaccin legtima.
De acuerdo con Weber, y tal como se mencion anteriormente, existen tres formas de
dominacin:
Dominacin tradicional: dominacin cuya fuente de legitimidad son las costumbres,
hbitos, etc. (Ej.: monarqua).
Dominacin carismtica: fuente de legitimidad dada por un lder del cual se predican
caractersticas extraordinarias (lder carismtico) Ej.: herosmo)
Dominacin racional-Legal: obediencia en el cumplimiento de deberes conforme a
estatuto (sometimiento racional a la ley).
En este contexto se llega a la concepcin en Weber de accin social como aquella
accin que tienen sentido (significado) para otros y motiva sus acciones.
Se clasifican as:
Accin Racional con arreglo a fines: hace uso de los medios. Para lograr un objetivo,
se debe recurrir a un medio racionalmente apropiado.
Accin Racional con arreglo a valores: accin creada por valores. Aquella accin
conscientemente guiada por una motivacin tica, moral, etc.
Accin Tradicional: tiene por motivacin la fuerza de la costumbre dentro de un
marco cultural determinado y unas creencias sociales que la legitiman.
Accin Afectiva: Tienen como motivacin principal el afecto, en general, los
sentimientos.
En sntesis, el hecho social, aunque es producido por individuos organizados
socialmente bajo algn criterio, trasciende a los individuos mismos, se impone a ellos y
transforma la sociedad de manera determinante. El hecho social se corresponde con la
accin social siempre que uno o varios individuos se comporten con respecto a una
situacin en que estn presentes otros seres humanos y a la que le atribuyen un
significado subjetivo. 59

59

GINER, Salvador. Sociologa. Barcelona: Pennsula, 1996. Coleccin Historia, Ciencia y Sociedad
Tomo 253. Pg.45

57

Lo anterior no quiere decir que el individuo est desamparado ante los hechos que la
sociedad le impone. La capacidad personal de crtica, de resistencia, de flexibilidad al
cambio y, sobre todo, de solidaridad social y sentido de comunidad, le permitir a cada
persona incidir en las transformaciones sociales o recibir el influjo social de modo
analtico y discernir valorativamente entre lo que promueve y conlleva al desarrollo
humano, o sea a un proceso de humanizacin lo que induce a lo contrario, a la merma
de las capacidades individuales y de los otros, a la deshumanizacin.
2.3.2 La construccin social de la realidad: la teora fenomenolgica
Esta escuela tiene una obra considerada como la ms representativa: la construccin
60
social de la realidad, que, como lo seala el nombre, da cuenta de un modo de
hacer y rehacer socialmente la realidad.
Desde esta concepcin, la sociedad, en cuanto un proceso dialctico y continuo, se
compone de tres momentos: internalizacin, externalizacin y objetivacin. 61
Estar en sociedad es participar de su dialctica, sin embargo el individuo no nace
miembro de una sociedad sino que nace con una predisposicin hacia la sociedad para
llegar a ser miembro; por lo tanto, el individuo es inducido a participar. ...la dialctica se
manifiesta como la resistencia del substrato biolgico a su amoldamiento social (...) esto
se evidencia en la socializacin primaria.62
a. Internalizacin
Es el punto de partida y constituye la base para la comprensin de los semejantes y
para la aprehensin del mundo en cuanto a realidad con significado. La socializacin
primaria es la primera por la que el individuo recibe en su infancia, por medio de ella se
convierte en miembro de la sociedad. La socializacin secundaria es cualquier proceso
posterior que induce al individuo ya socializado a nuevos sectores del mundo objetivo
de su sociedad. El nio aprende a aceptar otras actitudes, las asimila y se apropia de
ellos y en este proceso termina por adquirir una identidad subjetivamente coherente y
plausible. El lenguaje es el vehculo principal y ms significativo de este proceso. La
relacin entre el individuo y el mundo social es como un acto de equilibrio continuo
mediado por el lenguaje y sus usos.
En la socializacin primaria no hay mayor posibilidad de eleccin; son los adultos los
que definen y disponen, incluso moralizan, las reglas del juego. En la socializacin
secundaria, el individuo selecciona sus subuniversos institucionalizados alternativos
(mundos de sentido) que son congruentes con el universo primario, aunque puede
suceder que ambas socializaciones no sean compatibles, lo que llevara a una
60

BERGER, Peter y LUCKMANN, Thomas. La construccin social de la realidad. Buenos Aires:

Amorrortu, 1969.
61
Tambin en: MOSCOVICI, Serge. Psicologa de las minoras activas. Madrid: Morata, 1981
62
Ibd. Pg. 226

58

necesidad de cambio. Puede entonces surgir otro conflicto en el individuo al conocer

que hay otras realidades diferentes a la adquirida en la socializacin primaria.
Cada persona asimila (internaliza) las instituciones y, inconsecuencia, el orden
institucional es tal porque es legitimado por la conciencia de cada uno. Los individuos
tienen una determinada apertura al mundo por la cual estn determinados a incorporar,
internalizar la cultura, lo social y as lo hacen toda la vida, lo que termina por permitir o
no la generacin de algo nuevo a partir de lo anterior.
Respecto de la estructuracin de de esquemas tipificadotes como hbitos, estos nos
permiten clasificar a los otros para predecir sus acciones, e internalizarlos tanto a los
otros como a las normas y costumbres sociales; as, en la institucionalizacin, las
actividades humanas y sus significados se habitan,Toda actividad humana esta sujeta
63
a la habituacion, o sea, se repiten y se crean pautas; as se libera al sujeto de su
propia libertad y no tiene que elegir, el medio lo hace por l, de tal manera, que termina
por ser coercitivo sobre el individuo, con un fuerte control social y resisten a todo intento
de cambio. (La institucin ofrece estabilidad) Decir que un sector de la actividad
humana se ha institucionalizado ya es decir que ha sido sometido a control social64
Para que las instituciones logren perpetuarse en el tiempo a travs de generaciones,
deben legitimarse, es decir, poder explicarse, justificarse con algn tipo de legitimidad;
as, en consecuencia, en cuanto ms institucionalizado este el comportamiento del
sujeto, ms predecible y manejable ser, por lo tanto menos peligroso para el grupo
social. Esto es, controlar al individuo para que se adapte a este sistema y no intente
cambiarlo.
Cuando el individuo nace comienza a recibir social por medio de las instituciones, a su
vez stas han sido producto del hbito social; surge un discurso que las justifica en el
universo simblico65 del medios social que regulan. Este proceso se da en el lenguaje,
es un nivel amplio y abstracto que engloba toda la realidad integrando todas las
instituciones de una sociedad dndole sentido, coherencia, duracin, etc. Este universo
simblico es un producto humano, con normas y pautas de comportamiento, le da
historicidad a los acontecimientos y regula al grupo social.
En este sentido, en este esquema es evidente que no hay lugar para las que
anteriormente se denominaron minoras activas porque stas, organizadas,
propondran un cambio social o al menos otra alternativa reconocida socialmente.
b. Externalizacin
El lenguaje con su universo simblico, permite que se comparta socialmente el
conocimiento y produce una externalizacin que lo objetiva y lo pone al alcance de
63

Ibd. Pg. 74
Ibd. Pg. 77
65
El universo simblico se concibe como la matriz de todos los significados objetivados socialmente y
subjetivamente reales: Ibd. Pg. 125
64

59

todos. Los significados del lenguaje, socialmente aceptados, participan en la

perpetuacin de las instituciones, pues ofrecen convenciones socialmente comunes que
legitiman y producen control social. Este control, adems, impide que los individuos
internalicen significados de otra manera que no sea a los que responde la institucin, o
sea, evita desviaciones que intenten proponer formas subjetivas como socialmente
objetivas.
La legitimacin se da en la multiplicidad de subuniversos (microsistemas)
institucionalizados en un medio social. Un subuniverso tiene significados propios y
cuando los individuos de otro subuniverso entran en contacto entre s, se puede poner
en peligro la pertenencia de cada individuo si uno de estos subuniversos no comparte
los significados socialmente aceptados. Por esta razn, el requisito conceptual mas
importante para la alternacin consiste en disponer de un aparato legitimador para toda
66
la serie de transformaciones
Los conflictos surgen cuando los subuniversos quieren ampliar su soberana de
conocimiento o de territorio social. Cuando pretenden definir las cosas que no
pertenecen a su subuniverso con sus propios significados. Tambin puede darse
cuando lo que es conveniente para una persona pueda no serlo para otro.
c. Objetivacin
Finalmente, el lenguaje se auto-legitima como produccin social, el universo simblico
se normaliza por ser evidente, por el mero hecho de existir. As se dan los mecanismos
sociales para sostener el universo simblico porque es ...es evidente que una sociedad
67
proporcionara mecanismos teraputicos para tratar esas cosas anormales... Entre
otros, la terapia social que hace que los desviados sean devueltos a un orden
institucional considerado socialmente legitimo, vuelven a formar parte del sistema, con
un cuerpo de conocimiento que legitima y explica esta conducta como anmala y la
necesidad del regreso a la normalidad, este es el oficio de muchas teoras psicolgicas,
sociolgicas, jurdicas y de la medicina. Una terapia social eficaz volver a socializar al
individuo. Por otra parte, la aniquilacin elimina lo que no puede ser re-socializado: el
loco va al manicomio, el delincuente a la crcel, el hereje se excomulga, es decir, se
elimina todo lo que est fuera del sistema social.
Finalmente, a manera de conclusin, la cuestin es que la sociedad pone limitaciones
al organismo, as como este pone limitaciones a la sociedad68. Por eso, al internalizar
profundamente las instituciones se crea un orden sacralizado. Las personas no
perciben a la sociedad como una construccin social cambiable, por lo tanto humana, y
se someten a las normas y costumbres sin cuestionarlas ni menos pensar en
modificarlas, pues se consideran legtimas, necesarias y dan un sentido de pertenencia,
estabilidad e integracin al mundo. Se pierde el sentido de que el ser humano es
productor y producto de la realidad social configurada histricamente.
66

Ibd. Pg. 200

Ibd. Pg. 210
68
Ibd. Pg. 226
67

60

El otro generalizado (socializado) es asimilado (internalizado) desde la infancia. Por eso

se forma al nio en la razn vlida de las cosas, y, al ser la familia la primera
socializadora, hay un lazo afectivo que construye fcilmente creencias profundas,
difcilmente modificables, que luego, en la vida adulta, van a entrar en conflicto con
otros subuniversos, con otras perspectivas, en dilemas que pueden terminar en la
adaptacin al grupo o en situaciones marginales, de conflicto o de propuestas
constructivas y dialgicas. Esto depende de la actitud de cada individuo, de cada
minora y, por supuesto, de la apertura y de la flexibilidad del grupo social mayoritario y
de las fuentes del poder.
As, aunque es generalmente cierto que los que detentan el poder hacen las normas
que luego se van a legitimar por universos simblicos, no quiere decir que las personas
no puedan hacer nada distinto a aceptar pasivamente sin poder generar nada nuevo.
Es por eso que todos tienen razones vlidas para hacer propuestas de transformacin
social. Lo que se considera verdadero legtimo socialmente sacralizado en
determinados momentos hace agua, naufraga, y es ah en que la interaccin humana
construye nuevos sentidos, que pueden partir de visiones consideradas anteriormente
marginales o desadaptadas, que va a depender de la capacidad dialgica y a la
apertura conciente de los individuos, de la sociedad misma y a las fuentes del poder.
2.4 TEORAS ACTUALES MS INFLUYENTES SOBRE EL DESARROLLO
Antes de comenzar a describirlas, es importante tener en cuenta, que estas teoras
recogen los elementos tericos que ya se enumeraron en las escuelas y corrientes
econmicas descritas anteriormente. Por eso en su lectura encontrar nombres y
referencias tericas de las escuelas econmicas ya mencionadas. Slo que en este
aparte, la referencia no es slo econmica: al decir desarrollo, se est haciendo una
interaccin entre la economa y la sociedad (el pensamiento sociolgico) que aportan
explicaciones y teoras sobre el desarrollo entendido como el aumento real del bienestar
humano de una sociedad.
Hoy en da existe un medidor ms o menos universal del desarrollo humano en el
mundo, con un creciente reconocimiento, que es el IDH (ndice de desarrollo humano).
Es una medicin por pas, elaborada por el Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo (PNUD). Se basa en un indicador social estadstico compuesto por tres
parmetros:
Vida larga y saludable (medida segn la esperanza de vida al nacer)
Educacin (medida por la tasa de alfabetizacin de adultos y la tasa bruta
combinada de matriculacin en educacin primaria, secundaria y terciaria)
Nivel de vida digno (medido por el PIB en dlares norteamericanos)

61

Esta es una combinacin de indicadores por los cuales un estado demuestra que su
sociedad mejora las condiciones de vida de sus ciudadanos a travs de:
Incremento de los bienes y servicios con los que pueden cubrir sus necesidades
bsicas y complementarias.
Ampliacin de la cobertura real (capacidad) de beneficiarios de estos bienes y
servicios.
Calidad de los bienes y servicios indispensables para la satisfaccin de las
necesidades bsicas.
Creacin de un entorno en el que se respeten los derechos humanos de todos sus
habitantes.
As mismo, El PNUD, de acuerdo con el IDH, clasifica los pases en tres grupos:
Pases de desarrollo humano elevado (IDH 0,8): 63 pases.
Pases de desarrollo humano medio (0,5 IDH < 0,8): 83 pases.
Pases de desarrollo humano bajo (IDH < 0,5): 31 pases.
El IDH surge como una iniciativa para clasificar los pases a partir de otras variables que
no fueran las usadas tradicionalmente en economa (PIB, balanza comercial, consumo
energtico, desempleo, etc.), en educacin (tasa de alfabetizacin, nmero de
matriculados segn nivel educacional, etc.,), en salud (tasa de natalidad, esperanza de
vida, etc.) o en otras reas (gasto militar). El IDH busca medir dichas variables a travs
de un ndice compuesto, por medio de indicadores que se relacionan en los tres
aspectos mencionados en forma sinptica.
Es calculado desde 1990 por el Programa de las Naciones Unidas para el desarrollo
(PNUD) de acuerdo con el trabajo de investigacin del economista pakistan Mahbub Ul
Haq, 69 realizado en 1990, en gran parte basado en las ideas desarrolladas por Amartya
70
Sen , consideradas el ncleo central de esta propuesta.
69

MAHBUB UL HAQ. (22 de febrero, 1934 - 16 de julio, 1998) fue un influyente economista paquistan.
Es uno de los fundadores de las teoras de desarrollo humano, y amigo personal de Amartya Sen, a quien
conoci cuando estudiaban en la Universidad de Cambridge. Ide el ndice de Desarrollo Humano (IDH),
usado desde 1990 por el PNUD (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo) en su informe
anual. Este ndice se ha convertido en el indicador estndar para los estudios de desarrollo y bienestar
entre pases. Tambin trabaj como Director de Planificacin en el Banco Mundial (1970-1982) y dirigi el
Ministerio de Finanzas de Pakistn, como Ministro de Planificacin y Finanzas (1982-1984). Adems,
fund el Human Development Centre (Centro para el Desarrollo Humano), en Pakistn, en 1996.
(Obtenido de http://es.wikipedia.org)
70
AMARTYA KUMAR SEN. (Naci el 3 de noviembre de 1933 en Shantiniketan, India) es un economista
bengal, conocido por sus trabajos sobre las hambrunas, la teora del desarrollo humano, la economa del
bienestar y los mecanismos subyacentes de la pobreza. Recibi el Premio Nbel de Economa en 1998
por su trabajo en el campo de la matemtica econmica y el Bharat Ratna en 1999.
Estudi en la India antes de trasladarse al Trinity College de Cambridge, donde se licenci en 1956 y se
doctor en 1959. Fue profesor de economa en las universidades de Calcuta, Delhi, Oxford y Harvard.

62

El IDH tambin estuvo inspirado en la necesidad de controlar el cumplimiento de los

objetivos de desarrollo del milenio (ODM).
Hoy el mundo tiene una oportunidad sin precedentes de cumplir el compromiso de
erradicar la pobreza. Por primera vez existe un autntico consenso entre los pases
ricos y pobres que sostiene que la pobreza es un problema del mundo. El mundo debe
luchar unido contra la pobreza. Como explica este informe, muchas de las soluciones
para acabar con el hambre, las enfermedades, la pobreza y la falta de educacin son
ampliamente conocidas. Lo que se necesita es que los esfuerzos se encaucen
71
adecuadamente y que los servicios de distribuyan ms justa y eficazmente.
En la Cumbre del Milenio de las Naciones Unidas celebrada en la sede de las Naciones
Unidas (Nueva York, 2000), los jefes de estado y de gobierno del mundo firmaron la
Declaracin del Milenio. En ella asumieron compromisos en materia de paz y seguridad,
derechos humanos, proteccin del entorno y atencin especial a la pobreza. Con base
en esa declaracin se concertaron los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) que
incluyen ocho objetivos, 18 metas y ms de 40 indicadores que deben hacerse realidad
para el 2015. Tal como en su momento lo plante el informe mundial sobre desarrollo
humano 2003: los Objetivos de Desarrollo del Milenio constituyen un pacto entre las
naciones para eliminar la pobreza humana.
Los objetivos de desarrollo del milenio son:
Reducir a la mitad la pobreza extrema y el hambre.

Entre 1997 y 2004 fue doctor del Trinity College de Cambridge. En enero de 2004 volvi a Harvard,
donde imparte clases actualmente.
La obra ms reconocida de Sen es su ensayo Pobreza y hambruna: un ensayo sobre el derecho y la
privacin (Poverty and Famines : An Essay on Entitlements and Deprivation) de 1981, en el cual
demostr que el hambre no es consecuencia de la falta de alimentos, sino de desigualdades en los
mecanismos de distribucin de alimentos. Aparte de su investigacin sobre las causas de las hambrunas,
su trabajo en el campo del desarrollo econmico ha tenido mucha influencia en la formulacin del ndice
de desarrollo humano (IDH) de las Naciones Unidas.
Pero la aportacin revolucionaria de Sen en el desarrollo de los indicadores econmicos y sociales es el
concepto de capacidad. Un gobierno tiene que ser juzgado en funcin de las capacidades concretas de
sus ciudadanos. Por ejemplo, en Estados Unidos, los ciudadanos tienen el derecho constitucional a votar.
Para Sen esto no significa nada; l se pregunta si se renen todas las condiciones para que los
ciudadanos puedan ejercer la capacidad de votar. Estas condiciones pueden ser de muchos tipos, desde
el acceso a la educacin, hasta que los ciudadanos tengan medios de transporte para acceder a las
urnas. Slo cuando estas barreras estn superadas se puede decir que el ciudadano puede ejercer su
eleccin personal. Su aproximacin basada en las capacidades se enfoca en la libertad positiva, que es
la capacidad real de una persona de ser o de hacer algo, en vez de la libertad negativa, que es comn en
economa y se centra simplemente en la no interferencia. En la hambruna de Bengala, la libertad negativa
de los trabajadores rurales para comprar alimento no se vio afectada. Sin embargo, murieron de hambre
porque no estaban positivamente libres para hacer cualquier cosa: ellos no tenan la libertad de
alimentarse ni la capacidad de escapar de la muerte. Para un ejemplo prctico del concepto de
capacidad, vase el trabajo de Martha Nussbaum Mujeres y desarrollo humano (Women and Human
Development). (Informacin tomada de: www.wikipedia.org).
71
PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO. Informe de Desarrollo Humano,
2003.

63

Lograr la enseanza primaria universal.

Promover la igualdad entre los sexos.
Reducir en dos terceras partes la mortalidad de los menores de 5 aos.
Reducir la mortalidad materna en tres cuartas partes.
Detener la propagacin del VIH/sida, el paludismo y la tuberculosis.
Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente.
Fomentar una asociacin mundial para el desarrollo, con metas para la asistencia, el
comercio y el alivio de la carga de la deuda.
Los ODM consolidan los compromisos ms importantes asumidos por los estados en
conferencias y cumbres de las naciones unidas durante la dcada de los aos 90.
Reconocen la interdependencia entre el crecimiento, la reduccin de la pobreza y el
desarrollo sostenido. Consideran que el desarrollo se sustenta en la gobernabilidad
democrtica, el estado de derecho, el respeto de los derechos humanos, la paz y la
seguridad.
Adems, se basan en metas medibles y con plazos, acompaadas de indicadores para
supervisar los progresos obtenidos; e incorporan las responsabilidades de los pases en
desarrollo con las de los pases desarrollados, sobre la base de una alianza mundial
respaldada en la conferencia internacional sobre la financiacin para el desarrollo
celebrada en monterrey (Mxico, 2002) y reafirmada en la cumbre mundial sobre
desarrollo sostenible celebrada en Johannesburgo (Sudfrica, 2002).
En el informe publicado en 2006 el ndice de desarrollo humano fluctuaba entre
Noruega con un ndice de 0,965 en la primera posicin al 0,311 de Nger en el puesto
177. En desarrollo humano y de acuerdo con el ndice de desarrollo humano, Colombia
se ubicaba en el 2006 en el puesto 70 a nivel mundial, con un IDH de 0,790. Sin
embargo, no todas las regiones de Colombia presentan el mismo nivel de desarrollo. La
principal zona de alto desarrollo corresponde a la regin andina en ciudades tales como
Bogot y Medelln, mientras que hay zonas sumamente atrasados y con grandes
carencias en casi todo el pas.
Hecha la anterior referencia al IDH y a los objetivos del milenio, veamos ahora las
principales teoras sobre el desarrollo:

64

2.4.1 Teora de la modernizacin72

El economista Alvin So73 propone tres factores que, pasada la Segunda Guerra Mundial,
sirvieron de fundamento para la teora del desarrollo de la modernizacin:
En primer lugar, como gran determinante, el surgimiento de Estado Unidos como una
potencia. Mientras otros pases occidentales como Gran Bretaa, Francia y Alemania
quedaron debilitadas despus de la Segunda Guerra Mundial, los Estados Unidos
resultaron fortalecidos, lo que lo convirti en un lder mundial, fortalecido con el Plan
Marshall para reconstruir a Europa occidental, adems del apoyo poltico y financiero
dentro de perspectiva de contencin y prioridades diseada por George Kennan,
estrategia que benefici economas emergentes como Taiwn, Corea del Sur y Japn,
pero releg el apoyo a la integracin en Latinoamrica, o sea las prioridades.
En segundo lugar, el fortalecimiento y difusin del comunismo. La Unin Sovitica74
extendi su movimiento no slo a Europa Oriental, sino tambin a China y a Corea.
En tercer lugar, los imperios coloniales europeos en Asia, frica y Latinoamrica se
desintegraron en la primera mitad del siglo XX, con el consecuente surgimiento de
nuevas naciones-estado, con caractersticas marcadas por el subdesarrollo y al
dependencia, en lo que se ha dado en llamar Tercer Mundo. Estas recin conformadas
naciones buscaban un modelo de desarrollo para promover sus economas y aumentar
su independencia poltica.
Los principales supuestos de la teora de la modernizacin se basan fundamentalmente en
concebir a la modernizacin como un proceso que se realiza a travs de fases. De
conformidad con la teora del desarrollo econmico de Rostow, para una sociedad en
particular existen cinco etapas. Resumiendo, estas cinco etapas son: (i) la sociedad
72

73

Los aportes sobre las teoras del desarrollo fueron tomados de:
- REYES, Giovanni E. Principales teoras sobre desarrollo econmico
http://www.monografias.com/trabajos10/prin/prin.shtml. Tambin de:
- http://www.etc.upm.es/isf/clase3.pdf
- http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/pdf/181/18100408.pdf
- http://www.zonaeconomica.com/teoria-modernizacion

social.

En:

SO, Alvin. Social Change and Development. California: Newburry Park, SAGE, 1991.
URSS: Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS: en ruso

, , transliterado Soyuz Sovitskij Socialistchieskij Respublik,

SSSR), o Unin Sovitica: , Sovietskii Soyuz), fue una federacin constitucional de
estados socialistas, basada en la ideologa de la lucha de clases, que existi en Eurasia a partir de 1922
y hasta 1991. Al principio establecida como una unin de cuatro repblicas socialistas soviticas, la
URSS creci conteniendo a 15 componentes "o repblicas de la unin" hacia 1956: RSS de Armenia,
RSS de Azerbaiyn, RSS de Bielorrusia, RSS de Estonia, RSS de Georgia, RSS de Kazajstn, RSS de
Kirguistn, RSS de Letonia, RSS de Lituania, RSS de Moldavia, RSFS de Rusia, RSS de Tayikistn, RSS
de Turkmenistn, RSS de Ucrania y la RSS de Uzbekistn. (De la anexin de la RSS de Estonia el 6 de
agosto de 1940 hasta la reorganizacin de la RSS Carelo-Finesa en la ASSR de Carelia el 16 de julio de
1956, la cuenta oficial era 16). Las repblicas fueron parte de una unin federal muy centralizada que fue
dominada por la RSFS de Rusia.
74

65

tradicional; (ii) precondicin para el despegue; (iii) el proceso de despegue; (iv) el camino
hacia la madurez; y (iv) una sociedad de alto consumo masivo.
De acuerdo con esta exposicin Rostow ha encontrado una posible solucin para
promover la modernizacin en los pases del Tercer Mundo. Si el problema que enfrentan
los pases del Tercer Mundo es la falta de inversiones productivas, entonces la solucin
para estos pases est en que se les provea de ayuda en forma de capital, tecnologa, y
experiencia. La influencia de Rostov, en especial en la dcada de los sesenta, ilustra una
de las aplicaciones que desde un inicio tuvo la teora de la modernizacin en el rea de la
formulacin e implementacin de polticas econmicas y pblicas en general. El Plan
Marshall y la Alianza para el Progreso en Latinoamrica son ejemplos de programas
influenciados por las teoras polticas de Rostow.
Como fundamentos esenciales, incluyendo aquellos en los que se basan los
planteamientos de Rostow, la teora de la modernizacin se caracteriza por establecer:
La modernizacin es un proceso homogenizador, es este sentido slo podemos
decir que la modernizacin genera tendencia hacia la convergencia entre
sociedades, por ejemplo, Levy (1967, p. 207) sostiene que: a medida que pasa el
tiempo, ellos y nosotros nos pareceremos cada vez ms los unos a los otros ya que
los patrones de modernizacin son tales que a medida que las sociedades se
modernicen ms, se parecern ms las la una a la otra.
La modernizacin es un proceso europeizador y/o americanizador; en la literatura
modernizadora, hay una actitud complaciente hacia Europa Occidental y hacia los
Estados Unidos. Se tiene una concepcin de que estos pases poseen una
prosperidad econmica y estabilidad poltica imitable.
Adems, la modernizacin es un proceso que se evidencia como irreversible. En
otras palabras, una vez que los pases del tercer mundo entren en contacto con el
Occidente no sern capaces de resistirse al impetuoso proceso de modernizacin.
La modernizacin es un proceso progresivo que a largo plazo es no slo inevitable
sino deseable, dentro de la perspectiva de la teora de la modernizacin. Coleman
afirma que los sistemas polticos modernizados tienen una mayor capacidad que los
sistemas polticos tradicionales para tratar con funciones de identidad nacional,
legitimidad, penetracin, participacin y distribucin.
Por ltimo, la modernizacin es un proceso largo. Es un cambio basado ms en la
evolucin que en un salto revolucionario. Tardar generaciones e incluso siglos para
que culmine, y su impacto profundo slo se sentir a travs del tiempo. Todos stos
supuestos se derivan de la teora evolucionara fundamentalmente desarrollada en
Europa y Estados Unidos.
La fortaleza de la teora de modernizacin puede ser definida en varios aspectos. Primero,
podemos identificar la base del enfoque en procesos de investigacin. A pesar de que los
principales estudios de modernizacin fueron realizados por un psiclogo, un psiclogo

66

social, un socilogo de religin y un socilogo poltico; otros autores han extendido la teora
de la modernizacin a otros campos. Por ejemplo, Bella examina el papel de la religin
Tokugawa sobre el desarrollos econmicos de los pajanes en Asia Sur-Oriental con efectos
en pueblos como Camboya, Laos y Burma; Lipset discute el posible papel del desarrollo
econmico sobre el desarrollo econmico en la democratizacin de los pases del Tercer
Mundo, e Inkeles discute las consecuencias del proceso modernizador para las actitudes y
comportamientos individuales.
Un segundo aspecto de la perspectiva de la modernizacin es el marco analtico. Los
autores asumen que los pases del Tercer Mundo son tradicionales y que los pases
occidentales son modernos. Para alcanzar el desarrollo, los pases pobres deben adoptar
los valores Occidentales. En tercer lugar, la metodologa se basa en estudios generales;
por ejemplo la relacin entre los valores en el Tercer Mundo, y la diferenciacin entre
democracias inestables y dictaduras estables.
Por otro lado, la teora de la modernizacin, fue popular durante la dcada de 1950, pero
fuertemente atacada durante la dcada de 1960s y 1970s. Entre las crticas hacia esta
teora estn: primero, el desarrollo no es necesariamente unidireccional. Este es un
ejemplo de la etnocentricidad de la perspectiva de Rostow. Segundo, la perspectiva de la
modernizacin slo muestra un modelo de desarrollo. El ejemplo a favorecer es el patrn
de desarrollo de los Estados Unidos. Sin embargo, en contraste con esta situacin
podemos observar que han ocurrido avances de desarrollo en otros pases como Taiwn y
Corea del Sur; y debemos admitir que sus niveles actuales de desarrollo se han alcanzado
con regmenes autoritarios fuertes.
Un segundo grupo de crticas de la teora de la modernizacin se refiere a la necesidad de
eliminar los valores tradicionales. Los pases del Tercer Mundo no tienen un grupo de
valores tradicionales homogneos, son sistemas de valores heterogneos. Por ejemplo
Redfield 1965, distingue entre los grandes valores tradicionales (valores de las lites), y las
pequeas tradiciones (valores de las masas).
Un segundo aspecto en esta crtica es que los valores tradicionales y los modernos no son
siempre excluyentes: China, por ejemplo, a pesar de los avances en desarrollo econmico
contina funcionando con valores tradicionales y parece suceder lo mismo en Japn.
Adems, no es posible decir que los valores tradicionales estn siempre separados
completamente, de las condiciones de cohexistencia con la modernidad, por ejemplo, la
lealtad hacia el emperador puede ser transformada en lealtad hacia la compaa.
Hay muchas semejanzas entre los estudios de modernizacin clsicos y los nuevos
estudios, entre ellas estn: el uso de un enfoque de investigacin dirigido hacia el
desarrollo de los pases del Tercer Mundo; el anlisis a nivel nacional; el uso de 3 variables
principales: factores internos, valores culturales, e instituciones sociales; los conceptos
tradicionales y de modernidad; y las implicaciones de polticas de modernizacin en el
sentido de que generalmente es considerado beneficioso para la sociedad como un todo.

67

2.4.2 Teora de la dependencia

Las bases de la teora de la dependencia surgieron en 1950 como resultado, entre otros,
de las investigaciones de la Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe
(CEPAL). Uno de los autores ms representativos fue Ral Prebisch. El punto principal del
modelo Prebisch es que para crear condiciones de desarrollo dentro de un pas es
necesario:
Controlar la tasa de cambio monetario, poniendo mayor nfasis en polticas fiscales que
en polticas monetarias;
Promover un papel gubernamental ms eficiente en trminos de desarrollo nacional;
Crear una plataforma de inversiones, dando prioridad al capital nacional
Permitir la entrada de capitales externos siguiendo prioridades ya establecidas en
planes de desarrollo nacionales;
Promover una demanda interna ms efectiva en trmino de mercados internos como
base para consolidar el esfuerzo de industrializacin en Latinoamrica en particular y en
naciones en desarrollo en general;
Generar una mayor demanda interna incrementando los sueldos y salarios de los
trabajadores;
Desarrollar un sistema de seguridad social ms eficiente por parte del gobierno,
especialmente para sectores pobres a fin de generar condiciones para que estos
sectores puedan llegar a ser ms competitivos; y
Desarrollar estrategias nacionales que sean coherentes con el modelo de substitucin
de importaciones, protegiendo la produccin nacional al imponer cuotas y tarifas a los
mercados externos.
La propuesta de Prebisch y de la CEPAL fueron la base de la teora de la dependencia a
principios de los aos 50 Sin embargo, algunos autores como Falleto y Dos Santos
argumentan que las propuestas de desarrollo de la CEPAL fracasaron y que es en medio
de estas condiciones en donde surge, propiamente, la teora de la dependencia. A finales
de la dcada de los cincuentas y mediados de la dcada de los sesentas se public este
modelo terico ms elaborado. Entre los principales autores de la teora de la dependencia
tenemos a: Andre Gunder Frank, Raul Prebisch, Theotonio Dos Santos, Enrique Cardoso,
Edelberto Torres-Rivas, y Samir Amin.
La teora de la dependencia combina elementos neo-marxistas con la teora econmica
keynesiana (ideas econmicas liberales que surgieron en Estados Unidos y Europa como
respuesta a la depresin de los aos 20). A partir del enfoque econmico de Keynes, la
teora de la dependencia est compuesta por 4 puntos fundamentales: a) desarrollar una
considerable demanda interna efectiva en trminos de mercados nacionales; b) reconocer
que el sector industrial es importante para alcanzar mejores niveles de desarrollo nacional,
especialmente porque este sector generar mayor valor agregado a los productos en
comparacin con el sector agrcola; c) incrementar los ingresos de los trabajadores como
medio para generar mayor demanda agregada dentro de las condiciones del mercado
nacional; d) promover un papel gubernamental ms efectivo para reforzar las condiciones
de desarrollo nacional y aumentar los estndares de vida del pas.

68

Aunque la escuela de la modernizacin y la escuela de la dependencia difieren en muchas

reas, tambin presentan algunas similitudes, las principales son: a) el centro de la
investigacin es el desarrollo de los pases del Tercer Mundo; b) una metodologa que
utiliza un alto nivel de abstraccin y se centra en el proceso revolucionario, utilizando
estados-naciones como unidad de anlisis; c) el uso de visiones estructurales tericas
polares; en un caso la estructura es tradicin versus modernidad (modernizacin), en el
otro en el caso del centro versus la periferia (dependencia).
De acuerdo con la escuela de la dependencia la principales hiptesis referentes al
desarrollo en los pases del Tercer Mundo son:
Primero, el desarrollo de los pases del Tercer Mundo necesita tener un grado de
subordinacin al centro en contraste del desarrollo de las naciones centrales cuyo
desarrollo fue histricamente y es hoy da independiente. En Latinoamrica podemos
observar ejemplos de esta situacin, especialmente en aquellos pases con un alto grado
de industrializacin, como Brasil el cual es utilizado por Andre G. Frank como caso de
estudio.
Segundo, los dependentistas en general consideran que las naciones perifricas
experimentan su mayor desarrollo econmico cuando sus enlaces con el centro estn ms
dbiles. Un ejemplo de esto es el proceso de industrializacin que se desarroll en
Latinoamrica durante los aos 30s y 40s cuando las naciones del centro estaban
concentradas en resolver los problemas de la Gran Depresin y las potencias occidentales
estaban involucradas en la Segunda Guerra Mundial.
Una tercera hiptesis indica que cuando los pases del centro se recuperan de su crisis y
reestablecen sus vnculos comerciales y financieros, incorporan de nuevo al sistema a los
pases perifricos, y el crecimiento y la industrializacin de esto pas se tiende a ver
subordinada. Frank indica en particular que cuando los pases del centro se recuperan de
la guerra u otras crisis que han desviado de su atencin de la periferia, la balanza de
pagos, inflacin y estabilidad poltica de los pases del Tercer Mundo se han visto
afectadas negativamente. Por ltimo, el cuarto aspecto se refiere al hecho de que las
naciones ms subdesarrolladas que todava operan con sistemas tradicionales feudales
son las que tuvieron relaciones ms cercanas con el centro
Las principales crticas de la teora de la dependencia se han centrado en el hecho de que
esta escuela no provee evidencia emprica exhaustiva para justificar sus conclusiones.
Adems, este enfoque utiliza un alto nivel de abstraccin en su anlisis. Otra crtica es que
el anlisis de la dependencia considera perjudiciales los vnculos de estos pases con las
corporaciones transnacionales mientras en verdad estos vnculos pueden ser utilizados
como medio de transferencia de tecnologa. Referente a esto es importante recordar que
los Estados Unidos fue una colonia y que este pas tuvo la capacidad de romper en crculo
vicioso del subdesarrollo.
Los estudios de la teora de la dependencia incluyen los de Cardoso (1979) y Falleto
(1980). Estos autores toman en cuenta las relaciones de los pases en trminos de sus
niveles sistmicos (externos) y sub.-sistmicos (internos), y cmo estas relaciones pueden

69

ser transformadas en elementos positivos para el desarrollo de las naciones perifricas.

ODonell estudi el caso de la autonoma relativa entre elementos econmicos y polticos
en el contexto de las condiciones de los pases del Tercer Mundo, especialmente los
pases de Asia Sur-Oriental. Evans estudi las ventajas comparativas que Brasil tiene
respecto a sus vecinos en Sur Amrica, y Gold estudi los elementos de dependencia que
operaban a principios del proceso mediante el cual Taiwn se convirti en un pas con
notable potencial econmico.
Un punto importante de los nuevos estudios de dependencia es que mientras que la
posicin ortodoxa de la dependencia no acepta la autonoma relativa del gobierno de las
elites poderosas, los nuevos autores de esta escuela reconocen un margen de accin de
los gobiernos en el sentido de darles espacio para perseguir su propia agenda. Estos
argumentos se incluyen principalmente de los trabajos de Nikos Poulantzas (en griego:

- 1936-1979). Para ste socilogo los gobiernos del Tercer Mundo tienen
un cierto nivel de independencia del eje real de poder dentro del pas.
Una de las principales crticas actuales de la teora de la dependencia y de la
modernizacin es que ambas continan basando sus supuestos en los resultados en los
estados-nacin. Este es un punto importante que nos permite separar las escuelas antes
mencionadas de la perspectiva terica de los sistemas mundiales o de la teora de la
globalizacin. Estos ltimos movimientos enfocan su atencin principalmente en las
vnculos entre pases, especialmente aquellos relacionados con el comercio, los sistemas
financieros internacionales, la tecnologa mundial y la cooperacin militar.
2.4.3 Teora de los sistemas mundiales
La nueva forma que el capitalismo estaba tomando en el mundo, especialmente en la
dcada de 1960, fue un elemento central del cual surgi la teora la teora de los sistemas
mundiales. Al comienzo de la dcada de los sesentas, los pases del Tercer Mundo
desarrollaron nuevas condiciones sobre las cuales intentaron elevar sus estndares de vida
y mejorar sus condiciones sociales. Estas nuevas condiciones estaban relacionadas con el
hecho de que los sistemas internaciones financieros y de intercambio tenan cada vez
menos influencia. Bsicamente estas nuevas circunstancias econmicas internacionales
hicieron posible que un nuevo grupo de investigadores radicales llegaran a la conclusin de
que haba nuevas actividades en la economa capitalista mundial que no podan ser
explicadas dentro de los confines de la teora de la dependencia. El liderazgo de este grupo
de investigadores y su ms connotado representante fue Immanuel Wallerstein.75 Estos
nuevos rasgos se caracterizaron principalmente por los siguientes aspectos:
a. Asia oriental (Japn, Taiwn, Corea del Sur, Hong Kong, y Singapur) continuaron
experimentando una alta tasa de crecimiento econmico. Se hizo cada vez ms difcil
de caracterizar este milagro econmico como un imperialismo manufacturero;
b. Hubo una crisis muy difundida dentro de los estados socialistas que incluy la divisin
chino-sovitica, el fracaso de la Revolucin Cultural, estancamiento econmico de los
75

IMMANUEL WALLERSTEIN (Naci en Nueva York, 28 de septiembre de 1930). Socilogo y cientfico

social histrico estadounidense. Principal terico del anlisis de sistema-mundo.

70

estados socialistas, y la apertura gradual de los estados socialistas a las inversiones

capitalistas. Esta crisis fue un signo que marcara un proceso de cada de muchos
puntos de la agenda del marxismo revolucionario;
c. Hubo una crisis en el capitalismo estadounidense que incluy la Guerra de Vietnam, el
abandono del patrn oro/dlar, la crisis de Watergate, las alzas del precio del petrleo
en 1973 y en 1979, la combinacin de estancamiento e inflacin al final de la dcada de
1970, as como el surgimiento del sentimiento de proteccionismo, el dficit fiscal sin
precedentes, y el ensanchamiento de la brecha comercial en la dcada de 1980; todo
ello constituan seales del deterioro de la hegemona americana en la economa
mundial capitalista.
Estos elementos crearon las condiciones para el surgimiento de la teora de los sistemas
mundiales. Esta escuela tuvo su origen en el Centro de Estudios de economa, Sistemas
Histricos, y Civilizacin en la Universidad Estatal de Nueva York en Bringhamton. Aunque
la escuela de los sistemas mundiales se origin en el rea de sociologa su impacto se ha
extendido a la antropologa, la historia, las ciencias polticas, y la planificacin urbana. I.
Wallerstein es considerado uno de pensadores ms importantes de este campo terico. Al
principio de su carrera estudio los problemas de desarrollo que enfrentaban los pases
africanos recin independizados tomando en cuenta las nuevas condiciones econmicas y
polticas mundiales de la dcada de los sesentas.
Wallerstein y sus seguidores reconocieron que hay condiciones mundiales que operan
como fuerzas determinantes especialmente para pases pequeos y subdesarrollados, y
que el nivel de anlisis de estado-nacin ya no es la categora adecuada para estudiar las
condiciones de desarrollo, particularmente en regiones del Tercer Mundo. Los factores que
tuvieron mayor impacto en el desarrollo interno de pases pequeos fueron el nuevo
sistema de comunicaciones mundiales, los nuevos mecanismos de comercio mundial, el
sistema financiero internacional, y la transferencia de conocimientos y vnculos militares.
Estos factores han creado su propia dinmica a niveles internacionales, al mismo tiempo
que estos elementos interactan con los aspectos internos de cada pas.
Los principales supuestos de la teora de los sistemas mundiales establecen que:
hay un fuerte nexo entre las ciencias sociales, especialmente entre la sociologa y las
disciplinas econmicas y polticas. Esta escuela reconoce que generalmente se le da
una mayor atencin al desarrollo individual de cada una de estas disciplinas que a la
interaccin entre ellas, y cmo stas interacciones afectan en trminos reales las
condiciones nacionales de una sociedad dada;
en vez de dirigir el anlisis a cada una de las variables, es necesario estudiar la realidad
de los sistemas sociales;
es necesario reconocer el nuevo carcter del sistema capitalista. Por ejemplo, desde la
perspectiva de la economa poltica el enfoque se basa en las condiciones del sistema
capitalista durante la revolucin industrial en el Reino Unido. Hubo evidencia concreta
para apoyar la libre competencia, patrones ms productivos dentro del sector industrial,
y de amplios grupos de poblaciones que provean mano de obra a las fbricas recin

71

establecidas.
Esta no es la situacin hoy en da, especialmente cuando consideramos el importante
papel econmico de las corporaciones transnacionales, el clima poltico internacional, la
interdependencia que afecta a los gobiernos de los pases pobres, y el papel de las
inversiones especulativas. Para la escuela de los sistemas mundiales, las teoras
tradicionales del desarrollo no explican completamente las condiciones actuales. Esta
crtica del sistema capitalista ha estado presente desde su nacimiento. Bajo las condiciones
internacionales actuales, hay aspectos especficos de monopolio de capital, sus medios de
transaccin, y sus operaciones en concreto a nivel mundial que han afectado
considerablemente las relaciones internacionales entre los pases.
Dadas las caractersticas anteriormente nombradas, la teora de los sistemas mundiales
indica que la unidad de anlisis central son los sistemas sociales, los cuales pueden ser
estudiados en el mbito interno o externo de un pas. En este ltimo caso el sistema social
afecta diversas naciones y generalmente influye sobre una regin entera.
Cuando la teora de los sistemas mundiales considera mecanismos de comercio, distingue
entre transacciones directas, que son las que tienen un impacto mayor, ms significativo e
inmediato sobre un pas; y aquellas operaciones que son transacciones comerciales
indirectas. Entre estas ltimas se tienen contratos de comercio futuro, adems de
especulaciones de costos de transporte, precios de combustibles, y predicciones de
cosechas futuras cuando dependen de condiciones climticas para obtener su
productividad y rendimiento.
2.4.4 Teora de la globalizacin
La teora de la globalizacin surge del mecanismo global que presenta una mayor
integracin con nfasis particular en la esfera de las transacciones econmicas. En este
sentido esta perspectiva es parecida al enfoque de los sistemas mundiales. Sin embargo,
una de las caractersticas fundamentales de la teora de la globalizacin es que se centra y
enfatiza aspectos culturales y econmicos as como de comunicacin a escala mundial.
Esta escuela argumenta que los principales elementos modernos para interpretar los
procesos de desarrollo son los vnculos culturales entre los pases, adems de los vnculos
econmicos, financieros y polticos. En esta comunicacin cultural, uno de los factores ms
importantes es la creciente flexibilidad de la tecnologa para conectar a la gente alrededor
del mundo.
Los principales aspectos de la globalizacin son los siguientes:
Reconoce que los sistemas de comunicaciones globales ganan cada vez ms
importancia, y a travs de este proceso los pases interactan ms frecuentemente y
con mayor flexibilidad, no slo a nivel gubernamental sino tambin a nivel de la
poblacin;
Aunque los principales sistemas de comunicacin operan dentro de pases ms
desarrollados, estos mecanismos tambin se extienden a los pases menos
desarrollados. Este hecho incrementa la posibilidad de que grupos marginales en

72

pases pobres se puedan comunicar e interactuar dentro de un contexto global

utilizando tecnologa novedosa;
Los sistemas de comunicacin modernos implican modificaciones estructurales
importantes en los patrones econmicos, sociales y culturales de los pases. Referente
a la actividad econmica estos nuevos avances tecnolgicos son cada vez ms
accesibles para las pequeas empresas locales. Esta situacin ha creado un ambiente
distinto para realizar transacciones econmicas, utilizar recursos productivos,
intercambiar productos, y aprovecharse de los mecanismos monetarios virtuales.
Desde una perspectiva cultural, los nuevos productos de comunicacin unifican
patrones de intercambio alrededor del mundo, por los menos en trminos de
transacciones econmicas conforme a condiciones actuales;
Estos nuevos patrones de comunicacin estn afectando el nuevo concepto de
minoras dentro de un pas en particular. Aunque estas minoras no estn
completamente integradas en el nuevo sistema mundial de comunicacin, las empresas
grandes y las lites polticas de cada pas son parte de esta interaccin alrededor del
mundo. Al final, las empresas y las lites polticas continan siendo quienes toman las
decisiones en los pases en desarrollo;
Los elementos culturales dictarn la forma de las estructuras sociales y econmicas en
cada pas. Las condiciones sociales son el resultado de los factores culturales y
econmicos dominantes de cada pas.
Los principales supuestos que se extraen de la teora de la globalizacin se resumen en
tres puntos fundamentales:
Los factores culturales son los aspectos determinantes de las sociedades.
Bajo las condiciones mundiales actuales no es importante utilizar a las nacionesestados como unidad de anlisis ya que la comunicacin global y los vnculos
internacionales estn haciendo a esta categora menos til.
A medida de que haya una mayor estandarizacin de los avances tecnolgicos una
mayor cantidad de sectores sociales podrn conectarse con otros grupos alrededor del
mundo. (Esta situacin incluye a los grupos dominantes y no dominantes de cada pas)
La teora de la globalizacin coincide con algunos elementos de la teora de la
modernizacin. Un aspecto en que ambas teoras coinciden es que la direccin principal
del desarrollo debera ser aquella que emprendan los Estados Unidos y Europa. Estas
escuelas afirman que los principales patrones de comunicacin y las herramientas para
lograr mejores estndares de vida se originaron en las regiones desarrolladas. En este
punto es importante destacar la diferencia entre la perspectiva de la modernizacin la de la
globalizacin. El primero sigue una posicin ms normativa, ya que trata de resolver el
asunto del desarrollo; el segundo refuerza su carcter como una perspectiva positiva ms
que una posicin normativa.
Las teoras de la globalizacin enfatizan que los factores culturales son los principales
determinantes que afectan las condiciones econmicas, sociales y polticas de los pases lo
que es similar a la escuela social exhaustiva o de sociologa comprehensiva de las
teoras de Max Weber. Con base en esto, el sistema de valores, creencias, y el patrn de
identidad de los grupos de ndole dominante (o hegemnico) y de alternativo (o

73

subordinado) dentro de una sociedad son los elementos ms importantes para explicar las
caractersticas de un pas en trminos econmicos y sociales. Para la posicin de la
globalizacin esta declaracin de la teora de Weber se debe aplicar a las condiciones
mundiales actuales, especialmente en trminos de la difusin y transferencia de valores
culturales a travs de sistemas de comunicacin, los que estn afectando cada vez ms
los grupos sociales en todos los pases.
Bajo las condiciones actuales los principales aspectos que estudia el enfoque de la
globalizacin son los siguientes:
Conceptos, definiciones y evidencia emprica relacionados con las variables culturales y
su cambio en el mbito regional, nacional y global;
maneras especfica de adaptar la sociologa comprehensiva y expansiva a la
atmsfera actual de aldea global;
interacciones entre los diferentes niveles de poder entre pases, y desde ciertos
sistemas sociales que funcionan en alrededor del mundo;
determinacin de los mecanismos y procesos mediante los cuales los patrones de
comunicacin afectan las minoras dentro de cada sociedad;
el concepto de autonoma del estado enfrentado a la flexibilidad creciente de
herramientas de comunicacin y vnculos econmicos que estn haciendo obsoleta la
efectividad previa de las decisiones econmicas nacionales; y
la manera como est afectando la integracin econmica y social a los acuerdos
regionales y multilaterales.
Hoy en da, la globalizacin como teora, como efecto prctico y como intencionalidad
poltica afecta todos los campos de la vida humana. Las mismas universidades,
tradicionalmente afectas a una nacin, han venido abriendo sus polticas al desarrollo
como interaccin global, veamos un ejemplo: El principio de solidaridad y de una
autntica asociacin entre los establecimientos de enseanza superior de todo el
mundo es fundamental para que la educacin y la formacin en todos los mbitos
ayuden a entender mejor los problemas mundiales, el papel de la gobernacin
democrtica y de los recursos humanos calificados en su resolucin, y la necesidad de
vivir juntos con culturas y valores diferentes. La prctica del plurilingismo, los
programas de intercambio de docentes y estudiantes y el establecimiento de vnculos
institucionales para promover la cooperacin intelectual y cientfica debiera ser parte
integrante de todos los sistemas de enseanza superior.
Los principios de la cooperacin internacional fundada en la solidaridad, el
reconocimiento y el apoyo mutuo, una autntica asociacin que redunde, de modo
equitativo, en beneficio de todos los interesados y la importancia de poner en comn los
conocimientos tericos y prcticos a nivel internacional deberan regir las relaciones
entre los establecimientos de enseanza superior en los pases desarrollados y en
desarrollo, en particular en beneficio de los pases menos adelantados...76 Igualmente:

76

ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LA EDUCACIN, LA CIENCIA Y LA CULTURA

(UNESCO). Declaracin de la Conferencia Mundial sobre la Educacin Superior en el siglo XXI: Visin y

74

una de las primeras funciones que incumben a la educacin consiste en lograr que la
humanidad pueda dirigir cabalmente su propio desarrollo permitiendo que cada persona
se responsabilice de su destino y contribuya al progreso de la sociedad en que vive,
fundando el desarrollo en la participacin responsable de las personas y las
77
comunidades
2.5

FINALMENTE:
SOCIALIZACIN, COMUNICACIN E INTERACCIN SOCIAL: PROCESOS
DIALGICOS Y CONFLICTO

2.5.1 Individuo y grupo social: intereses del conocimiento y acto comunicativo

Me celebro a mi mismo,
y cuanto asumo tu lo asumirs,
porque cada tomo que me pertenece,
te pertenece tambin a ti.
Walt Whitman

Ha sido el socilogo y filsofo alemn JURGEN HABERMAS,78 quin recogi y elabor

en su teora los principios del conocimiento como inters para la comunicacin como
tica referida a la accin.
Junto con el concepto de accin comunicativa, introduce una nocin complementaria: el
mundo de la vida, nico horizonte desde el cual y sobre el cual pueda producirse la
reproduccin simblicosocial en acciones lingsticas mediadas. Sin embargo una
Accin. Artculo 15: Poner en comn los conocimientos tericos y prcticos entre los pases y
continentes. Pars, 5-9 de octubre de 1998
77
DELORS, Jacques. La Educacin encierra un tesoro. Madrid: UNESCO/Santillana, 1999. Pg. 88
78
JRGEN HABERMAS naci el 18 de junio de 1924 en Gummersbach. Estudio filosofa, historia y
literatura en las universidades de Gotinga, Zurich y Bonn; en esta ltima le fue otorgado un doctorado
(1954) a partir de la sustentacin de su tesis Das Absolute und die Geschichete (El Absoluto y la
Historia).
Considera al pragmatismo americano como una interesante propuesta para compensar las debilidades de
la teora marxista de la sociedad. En 1.976 desarrolla su teora de la accin comunicativa. La nocin clave
es la idea de comunidad ideal de comunicacin. Critica fuertemente al marxismo por descuidar el
aspecto superestructural y hacer fuerte hincapi en lo econmicomaterial. Por sus estudios en
sociologa entra en contacto con trabajos empricos de comunicacin de masas y sociologa poltica y con
la obra de Durkheim, Weber y Prsons. En Ciencia y Tecnologa como Ideologa y en Conocimiento e
Inters, distingue la accin racional con orientacin utilitaria de la accin comunicativa. Esta distincin
apunta al desarrollo de una teora de la comunicacin. Deja en claro adems que es una teora crtica de
la ciencia que escape a los engaos del positivismo al admitir el carcter interesado de aquella. Critica
las contradicciones y tendencias de la crisis del capitalismo tardo-burocrtico, las cuales se ubican no
solo en el plano econmico administrativo, sino tambin en el sociocultural de las legitimaciones y
motivaciones.

75

teora sociolgica no puede reducirse a mera teora de la comunicacin sino que se

requiere adems de una teora sistmica. La sociedad as enfocada como mundo de la
vida corre paralela a la creciente complejidad sistmica. Esta ltima desborda su esfera
propia y coloniza el mundo de la vida: de ah la perdida de sentido y libertad.
a. Principio de las acciones humanas
A travs de una revisin crtica del rico movimiento histrico del pensamiento, sobre
todo del europeo, Habermas ha ido elaborado su teora de la Accin Comunicativa y su
tica del Discurso. Temas sobre los que vuelve una y otra vez y ha ido
profundizndolos. En apretado esquema las acciones de los seres humanos, segn
Habermas, pueden ser de tres tipos:
Acciones instrumentales: se rigen por normas tcnicas que descansan en un saber
emprico e implican prognosis observables sobre acontecimientos observables que
pueden ser fsicos o sociales. se mantiene subordinada a las tradiciones
legitimantes. En la sociedad capitalista se amplan cada vez ms, los subsistemas
de accin instrumental, particularmente, la economa.
Acciones estratgicas: Se orientan por estrategias basadas en un saber analtico, es
decir, a partir de ciertas reglas de preferencia o sistemas de valor y de mximas
generales se deducen correcta o falsamente ciertas consecuencias.
Acciones comunicativas: Se refiere a la interaccin de a lo menos dos sujetos
capaces de lenguaje y de accin que (ya sea con medios verbales o con medios
79
extraverbales) entablan una relacin interpersonal.
Estn orientadas al
entendimiento, el individuo busca la comprensin interpersonal, trata de entenderse
con los dems acerca de algo. En este ltimo mbito desarrolla Habermas su
concepcin de la tica y la moral, as a la esfera del trabajo contrapone el mbito de
la accin comunicativa (una interaccin mediada por smbolos) Dicha accin tiene
como ncleo fundamental las normas o reglas de accin que definen formas
recprocas de conducta y han de ser entendidas y reconocidas intersubjetivamente.
Este tipo de accin da lugar al marco institucional de la sociedad en contraposicin a
los sistemas de accin instrumental y estratgica.
b. Los intereses del conocimiento
Es un planteamiento que relaciona los tipos de conocimiento con los intereses que tiene
cada uno. Los intereses actan como fuerzas dinamizadoras orientadoras del saber:
Elabora as una teora de los intereses del conocimiento, es decir un planteamiento que
relaciona los tipos de conocimiento con los intereses que tiene cada uno. Los intereses
actan como verdaderas fuerzas dinamizadoras orientadoras del saber:

79

HABERMAS, Jrgen. La Accin Comunicativa. Madrid: Taurus, 1987. tomo I

76

Inters tcnico: Orienta la relacin del ser humano con la naturaleza, con vistas a la
manipulacin tcnica de la realidad mediante el trabajo. Es decir desde el
entendimiento de humanos como animales constructores de herramientas y que
usan el lenguaje: tendrn los hombres que producir a partir de la naturaleza lo que
necesitan para su existencia material.
Inters prctico: Orienta la relacin del ser humano con los dems seres humanos
mediante la accin prctica, con vistas a la comunicacin y al entendimiento. Este
inters se basa en la creacin del conocimiento que le permita al hombre tener el
control de los procesos y de la comunicacin.
Inters emancipatorio: Este inters debe estar orientado a reconocer el proceso
histrico, que mediante la relacin del ser humano con la naturaleza y con los otros
seres, le conduzca hasta las sociales crtica (psicoanlisis, crtica de ideologas,
filosofa crtica y otras)
c. La tica del discurso como tica referida a la accin
Habermas basara su tica del discurso, en un consenso, pero en un consenso sobre el
consenso, pero que centra en la fuerza del mejor argumento, el cual solo puede
demostrarse mediante las cualidades formales del discurso y no por algo que se
introduzca a ella desde afuera. Para este consenso se debe dar una situacin ideal de
habla oportunidades de igualdad para todos los participantes en el discurso, libertad de
expresin, ningn privilegio, veracidad, ausencia de coaccin
La tica del discurso es uno de los temas mas controvertidos de la tica y la filosofa del
derecho formalista, ya que ha puesto en cuestin todo lo que hasta ahora era valido en
tica y derecho. Por el hecho de que la tica del discurso se apoya en la accin
comunicativa.
Habermas hace una reformulacin del imperativo categrico. en lugar de prescribirla a
los dems como vlida una mxima, que yo quiero se convierta en una ley universal,
tengo que presentar a los dems mi mxima con el fin que sea sometida a la prueba
discursiva. Su aspiracin de universalidad. El peso se desplaza de aquello que cada
uno (individuo), puede querer sin contradiccin como ley general, a esto que todos en
acuerdo quieran reconocer como norma universal. Esto representa que el
procedimiento para lograrlo es comunicativo y cooperativo.
La verdad en el discurso ser elaborada pero no cualquiera puede participar del
discurso, puesto que equiparar nunca el consenso de los participantes del discurso con
el consenso e todos los afectados; capaces del consenso son ms que nada solo
aquellos que entienden argumenten racionalmente. Por consiguiente, el discurso solo
puede realizarse entre participantes de la misma categora.
En sntesis, la tica del discurso como tica referida a la accin es una tica
deontolgica: tica del qu debo hacer en tal o cual situacin?. Esta pues referida a la
accin. Por consiguiente no es una tica meramente terica, sino tericoprctica.

77

Se trata tambin de una tica supraindividual, lo que quiere decir:

Que intenta establecer principios universales: Participacin de todos, aceptacin de
todos sin ningn tipo de restriccin. Esto implica que todos han de estar de acuerdo,
han de establecer un Consenso.
Que no se refiere al sujeto (a la persona humana) considerado individualmente, aislado
de los dems, sino como parte de la comunidad. No se concibe la universalidad de una
norma tica, si no es considerando a todos los afectados por esa norma y, por otra
parte, tampoco se concibe la universalidad de una norma, si no tiene aplicabilidad en
todos los casos y para todos esos sujetos, en otras palabras, que se den los mismos
elementos de juicio, las mismas circunstancias, etc.
d. La accin comunicativa
Desarrollada en 1976, la teora de la accin comunicativa representa la culminacin de
los esfuerzos de Habermas por reconstruir una teora de la sociedad con intencin
prctica. Entiende la accin comunicativa como aquellas expresiones con las que los
sujetos capaces de habla y accin asumen relaciones con intencin de entenderse
acerca de algo y coordinar as sus actividades. Estas actividades coordinadas
comunicativamente pueden constar por su lado de acciones comunicativas o no
comunicativas.
Orientada al entendimiento, el individuo busca la comprensin interpersonal, trata de
entenderse con los dems acerca de algo. Aqu desarrolla la tica del discurso como
tica referida a la accin. Esta es una tica del que debo hacer, esta referida a la
accin, por lo que es una tica terico prctica, adems intenta establecer principios
universales. Implica una aceptacin y concertacin de todos, que no se refiera al sujeto
considerndolo individualmente aislado de los dems sino como parte de la comunidad.
Este procedimiento de comunicacin racional tiene como fin llegar a contenidos
verdaderos o correctos, un proceso en el cual uno se coloca de acuerdo con algo del
mundo de la vida.
Pero, qu es el mundo de la vida? Es el horizonte universal de sentido y de
contextualizacin y fuente inagotable de validacin de las pretensiones propuestas en la
comunicacin. El mundo de la vida es una composicin estructural (cultura, sociedad,
personalidad) que corresponde a procesos de produccin basados en los diferentes
aspectos de la accin comunicativa (entendimiento, coordinacin, socializacin) que
son aspectos enraizados en los componentes estructurales de los actos del habla
(proposicional, ilocusionario, expresivo).
Para la propuesta de Habermas se tiene por entendido que se llega a un consenso
sobre algo, a partir de un proceso comunicativo o intersubjetivo que pone al lenguaje
como la forma de uso que determina el xito de la comunicacin.

78

El lenguaje es una estructura original del mundo de la vida. Pero aunque el lenguaje
que se deba usar en el discurso sea el ordinario, existe una clasificacin que pone de
manifiesto que es el lenguaje ilocusionario el que se debe utilizar para el consenso, este
lenguaje pretende causar o hacer algo con lo dicho, son propios de la comunicacin y
tienen la pretensin de verdad, veracidad y rectitud; a diferencia del lenguaje
locusionario que es simplemente lo que se dice y del perlocusionario que pretende
causar algo con lo dicho. El lenguaje ilocusionario son actos de crtica, de creacin y de
propuesta.
Estos criterios se convierten en una situacin ideal del habla. Mediante el principio del
mejor argumento se llega al consenso sobre el mundo de la vida.
Durante el proceso de comunicacin, los sujetos involucrados se influyen mutuamente,
es decir, interactan sus subjetividades a travs de los procesos de externalizacin e
internalizacin.
Unido a esto, se produce una redefinicin y configuracin de la subjetividad, donde la
realidad llega a travs del otro. Se aborda desde elementos entrelazados
80
indisolublemente:
Aspecto comunicativo: que no es ms que el intercambio de informacin, ideas,
criterios entre los participantes en la comunicacin.
Aspecto interactivo: que se refiere al intercambio de ayuda, cooperacin en la
comunicacin, de acciones de planificacin de la actividad.
Aspecto perceptivo: que est referido al proceso de percepcin de los
comunicadores, a cmo se perciben ambos en el proceso de comunicacin, de lo
cual depender la comprensin y la efectividad en el intercambio comunicativo.
Estos tres aspectos a su vez se identifican con tres funciones fundamentales de la
comunicacin que son:
Funcin informativa: que comprende el proceso de transmisin y recepcin de la
informacin, pero vindolo como un proceso de interrelacin. A travs de ella el
individuo se apropia de experiencia histrico-social de la humanidad.
Funcin afectivo-valorativa: que es muy importante en el marco de la estabilidad
emocional de los sujetos y su realizacin personal. A travs de esta funcin el
hombre se forma una imagen de s y de los dems.
Funcin reguladora: mediante la cual se logra la retroalimentacin que tiene lugar en
todo el proceso comunicativo, que sirve para que cada participante conozca el efecto
que ocasiona su mensaje y para que pueda evaluarse a s mismo.
Las formas y el contenido de la comunicacin se determinan por las funciones sociales
de las personas que entran en ella, por su posicin en el sistema de las relaciones
sociales y por su pertenencia a una u otra comunidad o grupo; se regulan por los
80

ANDREIVA, G. M. Psicologa Social. La Habana : Editorial Pueblo y Educacin, 1984. Pg. 12 SS.

79

factores relacionados con la produccin, el intercambio y el consumo, as como por las

tradiciones, normas morales, jurdicas e institucionales y servicios sociales.
La posibilidad de un dilogo de aprendizaje y cambio, constructivo, depende de que
exista una alta capacidad para: aportar datos con el fin de afirmar lo que se piensa,
estar dispuestos a escuchar a continuacin, y llegar a modificar cualquier idea que sea
necesaria. Esto requiere varias habilidades como se ver a continuacin.
El saber escuchar es una habilidad que produce gratificantes recompensas al individuo:
Al mejorar el proceso de escucha, el individuo se vuelve ms confiable y logra entablar
buenas relaciones, al tiempo que aprende a reconocer el verdadero propsito que
subyace en los mensajes de los dems.
La asertividad es una habilidad fundamental para el establecimiento de las relaciones
interpersonales. Se trata de promover el desarrollo de las habilidades que permitirn a
las personas ser directas, honestas y expresivas, adems de seguras y con la habilidad
para hacer sentir valiosos a los dems. Siempre se procura ganar-ganar, o sea, debe
dirigir el acto comunicativo en un sentido que beneficie a todos los participantes del
mismo, sin expcecin.
La naturalidad es una estrategia de gran valor, debido a que este es un recurso que
permite causar impresiones o enfatizar algo, de forma que sea asumido por el
interlocutor como verdadero, autntico. La ausencia de artificios, adornos, hace ms
rica la expresividad y evita la vacuidad que proviene del ornato sin sentido, de la
artificialidad producida por el deseo de aparentar mayor saber o por cualquier otro
motivo.
As, el acto comunicativo es fruto del consenso intersubjetivo, de la simetra de la
relacin entre los interlocutores, en la que la fuerza, si existe, no es otra que la del
discurso racional. Estos actos comunicativos son por tanto actos de emancipacin.
Cuando una persona se dirige a otra a travs del lenguaje buscando un entendimiento
mutuo y una comunicacin efectiva, se presupone recprocamente, que lo que cada una
dice:

Responde a la realidad; es verdadera.

Que lo que dicen se ajusta a unas normas sociales y estn justificadas, es decir, que
lo que dicen est justificado.
Que al hablar lo hacen con sinceridad y veracidad, que no pretenden engaar.
Que lo que dicen es comprensible, inteligible para ambos.

e. Las barreras de la comunicacin

Algunos autores clasifican las barreras o ruidos en la comunicacin en dos grandes
grupos o niveles:

80

De orden sociolgico. Tienen su base en causas sociales objetivas, por la

pertenencia de los participantes a distintos grupos sociales, lo que origina
concepciones filosficas, ideolgicas, religiosas, culturales, distintas que provocan la
falta de una concepcin nica de la situacin de comunicacin.
De orden psicolgico. Surgen como consecuencia de las particularidades
psicolgicas de los que se comunican (carcter, temperamento, intereses, dominio
de las habilidades comunicativas) o a causa de las particularidades psicolgicas que
se han formado entre los miembros (hostilidad, desconfianza, rivalidad) que pueden
haber surgido no slo por la combinacin de las caractersticas de cada uno sino
tambin por factores circunstanciales que los han ubicado en posiciones
contradictorias o rivalizantes segn la situacin en que se encuentran (guerras,
lucha de contrarios por un objeto o sujeto en la que la ganancia de uno signifique la
prdida del otro).
Otros autores las clasifican en: materiales, cognoscitivas y socio-psicolgicas.
Barreras materiales. Se dan cuando la comunicacin es global, masiva o va dirigida,
al menos a un nmero considerable de personas; ocurren ante la carencia objetiva
de recursos o bienes de comunicacin y son definitorias en la transmisin de los
mensajes (medios masivos de comunicacin: televisin, radio, prensa; micrfonos,
altoparlante). Pero estas barreras son fcilmente detectables y por tanto su
eliminacin no constituye un problema insoluble.
Barreras cognoscitivas. Son ms complejas y se refieren al nivel de conocimientos
que tiene el que escucha sobre lo que pretendemos comunicar.
Barreras socio-psicolgicas. Son las ms difciles de vencer y estn determinadas
por el esquema referencial del sujeto; algunas ideas no resultan vlidas o se oponen
directa o indirectamente a lo que tiene aceptado el que recibe la informacin por lo
que estas ideas bloquean cualquier nivel comunicativo.
Otra clasificacin, muy comn, es como sigue:
Barreras fsicas: Inferencias de la comunicacin que se presentan en el ambiente en
que dicha comunicacin tiene lugar. Una tpica barrera fsica es la distraccin por un
tipo de ruido que obstruye significativamente la voz del mensaje, otros pueden ser
las que median entre las personas (distancias, paredes, objetos que dificulten el
contacto visual).
Barreras semnticas: Estas surgen de las limitaciones en los smbolos con los que
nos comunicamos generalmente los smbolos tienen como variedad escoger entre
muchos, en ocasiones elegimos el significado equivocado y se produce la mala
comunicacin.
Barreras personales: Son inferencias de la comunicacin que surgen de las
emociones humanas, los valores y los malos hbitos de escucha. Se presentan

81

comnmente en las situaciones de trabajo. Todos hemos experimentado la forma en

que nuestros sentimientos personales pueden limitar nuestra comunicacin con
otras personas, estas situaciones ocurren en el trabajo, tanto como en nuestra vida
privada.
En sntesis, hay muchas expresiones concretas, inmediatas, que producen fuertes
barreras para que la comunicacin no sea efectiva ni preactiva:
Cuando alguien, por egocentrismo, tiende a hablar solo de s mismo, por lo cual les es
imposible comprender al otro, ni siquiera le deja expresarse. Al contrario, alguien puede
permanecer tan callado que se mantienen al margen de la comunicacin. Cuando se
utiliza el humor con excesiva frecuencia puede hacer que el interlocutor considere que
desvaloriza lo que l le est diciendo. Actitudes prepotentes y de superioridad, cargadas
de mmicas y otras seales extraverbales que anuncian al otro, de manera aplastante y
ofensiva, la superioridad del interlocutor, impide que los participantes del proceso se
sientan en igualdad colaborativa y que puedan intercambiar en beneficio del otro. Otros
como el abuso del discurso, la falta de atencin, hacen que la persona preste escaso
inters para el que habla, restndole importancia e inters a lo que expresa.
Finalmente, las actitudes rgidas, dogmticas, las verdades reveladas, absolutas como
las nicas justas, impiden y obstaculizan el intercambio, la comprensin; en fin, la
interaccin.
No slo es necesario desarrollar habilidades comunicativas, sino tambin reconocer las
barreras, pues es frecuente que hagamos uso de ellas, incluso sin proponrnoslo
intencionalmente. En lograr intercambios positivos, desarrolladores para las personas
implicadas en el proceso; y que, adems, son repetidas una y otra vez en nuestra vida
diaria. Ser un buen comunicador es producto de una ejercitacin constante en los actos
del habla y de la escucha, su permanente ejercicio redundar en beneficio de cada
persona, de la integracin social y en el logro de una sociedad que desarrolle la
capacidad de solucionar sus conflictos por vas dialgicas, fundadas en la paz y en el
respeto a la dignidad humana.
2.5.2 Representacin en la Interaccin Social y Conflicto
El conflicto, en su gnesis, es innato, propio del ser humano como especie, es una
compulsin biolgica, instintiva, irrefrenable. Es una parte inevitable -incluso necesariade la accin social, se aprende a vivir haciendo uso de variadas estrategias de
sobrevivencia frente a los conflictos y las crisis. La vida familiar, escolar y social, ensea
luego cmo negociar con las demandas opuestas presentadas simultneamente por los
diversos miembros de cada grupo. El proceso de crecer, desarrollarse y diferenciarse
de los dems, cumpliendo metas propias, siempre estar enmarcado por un universo
con recursos limitados, demandas crecientes, culturas encontradas, pensamientos
diversos, que exigen permanente disposicin de solucin de conflictos.
La vida sin conflictos es una ilusin daina por irrealizable e inhumana, propia de los
discursos emocionales de automotivacin y optimismo que predican los profetas del
xito individual. Si existiera esta vida sin conflictos, estaramos privados de las

82

imprescindibles oportunidades para desarrollar nuestras habilidades. Se aprende a

travs y gracias al conflicto. El desarrollo humano en sociedad procede por etapas que
son usualmente situaciones de cambio, movilizadas por el conflicto generado por la
etapa anterior, devenida insuficiente.
Pero, por otra parte, las salidas al conflicto, los modos de su superacin, son culturales,
por tanto son educables, se forman, dependen de un proceso educativo, de una
decisin personal y del ambiente social construido histricamente.
a. Definicin de conflicto
Se entiende como una incompatibilidad de intereses, conductas, percepciones,
objetivos, modos de organizacin o afectos entre individuos y grupos, que definen estas
metas como mutuamente incompatibles, la tensin en el reparto de bienes y servicios,
la necesidad de un cambio producida por la caducidad de una propuesta histrica o la
necesidad de optar entre diferentes alternativas sociales o individuales; de una u otra
manera, es una expresin de incompatibilidad social. Dos o mas partes perciben que en
todo o en parte tienen intereses divergentes y as lo expresan.
El conflicto es:81
Un proceso interaccional, que, como tal, nace, crece, se desarrolla y puede
transformarse, desaparecer o disolverse, y otras veces permanecer estacionario.
Que se co-construye recprocamente entre dos o ms partes, entendiendo por
partes a personas, grupos grandes o pequeos, en cualquier combinacin.
En el que se dan en algn grado interacciones antagnicas que se oponen o se
sobreponen sobre las cooperativas. Algunas veces el antagonismo llega a la
agresin mutua.
Donde las personas que intervienen lo hacen como seres totales con sus acciones,
pensamientos, afectos y discursos.
Esta definicin incorpora conducta y afectos, considerados como los elementos bsicos
del conflicto. Las salidas a un conflicto, son, al fin de cuentas, una funcin de la
conducta recproca. Bien sea entre grupos de cualquier clase o entre individuos: una
persona o grupo social reacciona frente a lo que percibe que el otro le hace, al mismo
tiempo que el primero interpreta esta reaccin como una expresin de la agresividad
innata o aprendida de hacia l. Lo que es construido como auto-defensa en un lado, se
percibe como ataque intencional del otro. Se genera as un ciclo de ataque-respuesta
agresiva-"defensa"-contraataque, que puede seguir indefinidamente en un proceso
creciente y degenerativo si el conflicto es asumido de modo reactivo.
En el devenir histrico de la humanidad el conflicto ocupa un lugar esencial en las
relaciones sociales y ha funcionado como un elemento dinamizador y generador de

81

SUAREZ, Marins, Mediacin, conduccin de disputas. Comunicacin y Tcnicas. Buenos Aires :

Paidos, 2002

83

cambios; pero, usualmente, la nocin de conflicto se ha limitado a connotaciones

negativas, como sinnimo de desastre, desorden, agresin violenta y caos.82
As pues, la existencia del conflicto es natural y necesaria en toda sociedad y debe
verse como un elemento creativo esencial en las relaciones sociales, por ello no se
puede eliminar sino que se deben buscar formas de transformar la realidad y
superar la situacin conflictiva. La clave no est pues en su supresin, esto
implicara una sociedad esttica sin diversidad y riqueza humana, sino en su
regulacin al establecer vas para su solucin, inclusive para aprender a vivir en un
permanente conflicto, algunos de ellos irremediables, sin que llegue a desembocar
en un acto violento.
b. Causas generadoras de conflicto 83
Los antroplogos han dicho que los conflictos se producen en todas las culturas del
mundo y donde quiera que miremos existen conflictos latentes, en ebullicin o
plenamente manifiestos tanto a escala interpersonal como intergrupal.
En el estudio de las causas y surgimiento de los conflictos, se han generado
discusiones sobre si el origen de la conducta que el hombre ha mostrado a travs
de la historia obedece a una conducta innata del ser humano o si ms bien es
producto de una combinacin de factores naturales de la persona con su medio
ambiente ecolgico y social.
Tradicionalmente se ha atribuido la aparicin de conflictos a la naturaleza misma
del ser humano, inmerso en relaciones competitivas de lucha por el poder.
Sin embargo, hay quienes sostienen que la agresividad del hombre manifiesta en
una situacin conflictiva se puede evitar y controlar, que no es una situacin innata gentica del ser humano.
Pese a la polmica sobre las causas y origen de la agresividad humana, lo que es
reconocido por todos es que el conflicto, es natural y necesario para el crecimiento
y transformacin social y de que estamos condenados a resolver nuestras
diferencias de maneras deshumanizantes.
Es posible aprender a aplicar mtodos para canalizar el conflicto y sus expresiones
hacia fines productivos y constructivos. Las personas estn aprendiendo que
distintas formas de discutir y tratar los conflictos pueden producir resultados ms
satisfactorios por lo que ha aumentado el inters por la negociacin, mediacin y
solucin negociada de problemas como medios alternativos de resolucin de
disputas y conflictos.

82

El mismo concepto de CAOS como teora, hoy en da es revaluado desde diversas disciplinas
(Filosofa, Sociologa, Matemticas, etc.).
83
DELGADO, Hazle. Nueva Visin de la Teora del Conflicto. Cultura del Conflicto

84

Las causas que los generan pueden ser de muy diversa ndole. Algunas causas
centrales de conflicto pueden ser:84

Problemas de choque de intereses y necesidades percibidos por las partes

como incompatibles
Problemas estructurales y relaciones de Poder
Problemas de valores y principios
Problemas de informacin
Problemas de relaciones entre personas

Que se pueden interpretar de la siguiente manera:

Necesidades percibidas como incompatibles
Hablamos de necesidades como aquellas condiciones de las cuales no podemos
prescindir, creemos que son vitales para nuestra vida, por ello los conflictos que se
generan por necesidades no satisfechas pueden ser bastante serios.
Este tipo de conflicto es causado por la competencia entre necesidades
incompatibles o percibidas como tales. Los conflictos de intereses resultan cuando
las partes creen que para satisfacer sus necesidades deben sacrificar las de su
oponente. (Es un juego de suma cero). Aunque muchos de estos conflictos pueden
ser producto de una errnea percepcin de una misma realidad.
El poder
Generalmente las relaciones interpersonales estn regidas por relaciones de poder,
de tal forma que si concebimos el poder como la habilidad para hacer que otros se
comporten segn nuestro deseo o voluntad y de esta forma obtener control o
garantizarnos una ventaja sobre alguien, como resultado ineludible tendremos un
conflicto en el cual una de las partes se sentir desautorizada y sea dependiente de
los asuntos del otro para la relacin.
Este tipo de conflictos son causados por estructuras opresivas de relaciones
humanas. Se trata de sociedades en las cuales se promueven las relaciones de
competencia en condiciones desfavorables para una o ms partes, en la cual existe
un desbalance de poder que en muchos casos nace de condicionamientos
establecidos por una estructura poltica, econmica, religiosa, cultural, etc. Estas
estructuras estn configuradas muchas veces por fuerzas externas a las partes en
conflicto.
Conflicto de Valores y principios

84

MOORE, Christopher. Negociacin y mediacin el proceso de mediacin: mtodos prcticos para la

resolucin de conflictos. Buenos Aires: Granica, 2000

85

Este tipo de conflicto es causado por la existencia de sistemas incompatibles o

percibidos como tales. Los valores y principios son creencias que la gente emplea
para dar sentido a sus vidas. Usualmente, los valores explican y justifican cierta
versin de lo que es bueno-malo, justo-injusto, verdadero-falso y otras antinomias
por el estilo. Valores diferentes no tienen por qu causar conflicto, pues las
personas pueden vivir juntas en armona con sistemas de valores muy diferentes.
Las disputas sobre valores surgen cuando una de las partes trata de imponer su
criterio a la fuerza y pretende que ese conjunto de valores tenga vigencia exclusiva,
que sea un sistema que no admita creencias divergentes.
Problemas de informacin
Se dan cuando las personas les falta informacin necesaria para tomar decisiones
correctas, estn mal informadas, difieren sobre qu informacin es importante,
interpretan de modo distinto la informacin o tienen criterios discrepantes de
estimacin. Este tipo de conflictos estriba en que nuestros procesos de
comunicacin son sumamente deficientes, llevndonos continuamente a
situaciones en las que mal interpretamos lo que se nos est transmitiendo. Muchas
veces dndonos cuenta o no, visualizamos mensajes desde diferentes puntos de
vista, percibimos o transmitimos solo parte de la informacin, conscientemente mal
informamos o somos mal informados, entre mltiples situaciones.
Conflicto de relaciones
Se deben a fuertes emociones negativas o percepciones falsas o estereotipos, a
escasa o falsa comunicacin o a conductas negativas repetitivas.
c. Tipos de conflicto
Todo conflicto, en principio, es una controversia, en la cual se encuentran en oposicin
dos partes que pugnan al mismo tiempo por el mismo espacio, para poseer el mismo
objeto, desempear papeles incompatibles, defender sus ideologas o para utilizar
medios que excluyen a las otras partes con el fin de alcanzar sus propios propsitos.
Pero, cuando estos conflictos se constituyen slo como una experiencia negativa, como
el uso de fuerzas antagnicas manifiestas, como una batalla de intereses
contrapuestos, se recurre a mecanismos como la intimidacin, la imposicin con el uso
de la fuerza, el chantaje afectivo, la manipulacin para debilitar al otro, hasta la
eliminacin. Es cuando el conflicto se pervierte, se sale de sus cauces emocionales y
racionales de manejo, entonces se hace violento, violento en sus diferentes
expresiones, hasta la guerra, la ms desnuda y notoria, pero no la nica, ni siquiera la
ms mortal de todas las violencias.

86

En todos los casos, conduce proviene de formas violentas que se pueden manifestar
de diversas maneras:85
Violencia Ldica
Este aspecto engloba la violencia que no es patolgica, pues no hay en ella odio, deseo
de destruccin, venganza o malignidad de forma manifiestamente consciente.
Se asume generalmente como normal dentro de cierto medio cultural y permite el
desfogue de fuerzas fsicas y mentales a travs de actos violentos pero permitidos; es
el caso del boxeo, del toreo, la lucha en sus diversas modalidades, etc.
Aunque no se ve la intencionalidad destructora, sin embargo, a pesar de ser
considerados deportes, si se nota el deseo de bloquear, de hacerse hroe en la
medida que comete heridas a otro ser vivo. Esto lleva a alimentar y cultivar rasgos
violentos que van avanzando y van formando a los espectadores en esta actitud. Se
aplaude con entusiasmo la herida abierta en el contrincante o la muerte fsica. Hay
tambin las muertes simblicas como en los actuales deportes de esgrima o de tiro al
blanco, entre otros. Es una escuela de la violencia; sobre todo en deportes que
realmente producen heridas o muerte a un ser vivo para complacencia del auditorio.
Inclusive en deportes como el ftbol la violencia del fanatismo tambin ha comenzado a
hacer carrera.
Violencia Reactiva
Se realiza en defensa de la vida, en reconquista de la libertad, en la proteccin de la
dignidad, de los derechos, de la propiedad, etc. Esta violencia admite mayor
justificacin, pero no por ello deja de ser menos nociva e indeseable, sino que se afirma
que no es de la misma naturaleza de aquella que se realiza por el simple gusto de
destruir, de aterrorizar, de adquirir poder; Se ve como extrema salida a conflictos
originados en algn tipo de injusticia o abuso, con races impregnadas por el miedo, los
prejuicios, la duda o la manifiesta inferioridad de condiciones. Esta clase de violencia
est al servicio de la vida, no de la muerte, pues su fin es la defensa y no la destruccin
por la destruccin... 86
Ahora bien esta explicacin de la violencia puede tambin convertirse en justificacin
que disfrace otros tipos de violencia. Ocurre con enorme frecuencia en Colombia,
cuando se justifican las violaciones de derechos, los grupos paramilitares o las Convivir
por la existencia de la guerrilla; cuando se explica el terrorismo guerrillero por la accin
violenta del Estado sobre sus ciudadanos; la violencia callejera de reacciones extremas
ante agresiones leves o no culposas; las agresiones de los padres frente a los hijos que
violan ciertas normas familiares; para citar algunos ejemplos.
85

Aqu se proponen algunas de las expresiones violentas ms notorias e identificables. Con base en:
FROMM, Erich. El corazn del hombre: Su potencia para el bien y para el mal. Mjico: Fondo de Cultura
Econmica, Coleccin Popular, 1982
86
Ibid. P. 21

87

De esta manera, la violencia reactiva produce imparables reacciones en cadena: tu

hablas fuerte, yo grito; tu gritas, yo te golpeo; tu golpeas, yo te acuchillo; tu me
acuchillas, yo te disparo; tu me disparas, yo masacro tu familia; etc. etc.
Violencia por Frustracin
Se da en el mismo momento que se frustra un deseo o necesidad y se manifiesta con
una conducta agresiva; tiene como finalidad conseguir el propsito que no ha sido
alcanzado.
Esta clase de violencia es connatural a toda forma viviente, especialmente a la especie
humana, con reacciones naturales por instinto, con pocos casos de verdadero dao a
otra especie o a sus propios congneres. Sin embargo, s es altamente destructiva
cuando ocurre con personas mimadas e indefensas o parsitas, a quienes todo les
debe salir bien o si no reaccionan de manera agresiva.
Pero, por otra parte, en medios socialmente patolgicos, en esta ltima perspectiva, el
otro no existe como otro en el sentido alterizante del concepto, como complemento, sino
como parte opositora que me hace competencia, me limita, me supera y tiene una
mayor potencialidad que afecta el ego de manera patolgica y desencadena respuestas
destructivas y dainas. Con la agresin resultante de la frustracin se relaciona la
hostilidad producida por la envidia y por los celos 87
Esta violencia hoy en da, en nuestro medio, se expresa en la competencia por
sobrevivir, por mantenerse en el mercado, por conseguir o ascender en el trabajo, por la
sucia aplicacin como norma de vida cotidiana de lo que la gente coloquialmente llama
los undcimos y duodcimo mandamientos: No dar papaya y si le dan papaya
aproveche. Las teoras del exotismo y de la motivacin individual tienen culpa en el
ahondamiento patolgico de este proceso, al convertir a las personas nicamente en
seres para la competencia con un solo resultado: o eres ganador o eres perdedor.
Violencia Vengativa
Tiene mucha afinidad con la reactiva, tiene como finalidad evitar el dao que amenaza,
est al servicio de la supervivencia, pero de manera patolgica. Se acta con referencia
a un caso pasado y como consecuencia del presente; por tanto, no tiene como fin ltimo
la defensa sino la destruccin. Es irracional y conduce a un intenso deseo de
destruccin objetivado y definido en torno a un objeto predeterminado y por razones
basadas en reacciones de carcter emocional.
Este tipo de violencia ha sido bastante comn en el gnero humano a travs de todos
los tiempos; con agravamientos dramticos, como ha ocurrido en Colombia, recin
pasadas las pocas de guerras civiles, con las venganzas, sobre todo familiares, que se

87

Ibid. P. 23

88

suscitaron despus de la guerra de los mil das, de la violencia poltica de los aos
cincuenta y como ocurre hoy en da diariamente.
Violencia Compensadora
Tiene sus races en la incapacidad del ser humano para actuar ante determinada
situacin positiva que le permite su realizacin. La violencia compensa entonces tal
impotencia puesto que quien no puede crear destruye lo que o al que puede.
Es comn a toda persona trascender, que, por definicin, es un ejercicio positivo y
gratificante. Pero cuando alguien es incapaz de cambio y transformacin hacia mejor,
opta por la destruccin como camino hacia cierto tipo negativo de trascendencia, como
una forma de ser capaz, de mostrar poder y mantener el orgullo y el prestigio y por lo
tanto cierta autoestima que en el fondo esconde una pobre imagen de s mismo. Lo
que aqu importa no es el mbito o enlace de la voluntad y la libertad, sino el hecho de
que el hombre no puede tolerar la pasividad absoluta 88
Esta violencia es tan profunda y arraigada como el mismo deseo de vivir, normalmente
es el resultado de una vida sin posibilidades ni expectativas; no est al servicio de la
vida sino que es su sustituto patolgico. En sociedades como la nuestra, con alto nivel
de injusticia, discriminacin y bloqueo de canales de ascenso y superacin social y a la
vez con fuerte publicidad cotidiana por alcanzar objetos o formas de vida altamente
costosas, esta violencia es bastante comn entre sus gentes; es nuestro clsico vivo,
la motivacin, por ejemplo, de las mulas del narcotrfico. En otras palabras la
negativa acepcin del ascenso social que no le da espera al trabajo como forma lenta y
cotidiana de superacin, sino que crea necesidades inmediatas que slo se pueden
alcanzar a travs de cierto tipo violento de compensacin inmediata con dao directo o
indirecto hacia otro.
Sed Arcaica de Sangre
Hace referencia a la pasin de matar como modo de trascender la vida ante el miedo de
hacer parte de una historia dinmica, proyectada, que se fija metas y que por lo tanto
parte de unos principios slidos, claros y flexibles. Para los violentos de esta ndole el
terrorismo es su ms refinada expresin- producir violencia es sentirse fuerte,
independiente, nico, por encima de todos, realizado, lo que convierte este acto en una
obsesin, generalmente de pequeos grupos con ideologas abstrusas y de poco
anlisis.
Violencia Virtual
Los medio de comunicacin, al utilizar las noticias violentas para atraer al pblico y
vender ms, le estn haciendo juego a las diferentes formas del terrorismo; saben que
las historias violentas se venden mucho ms que aquellas donde predomine la
inteligencia, los sentimientos de alegra, solidaridad, amistad, los valores morales.
88

Ibid. P. 29

89

Estados Unidos us esta violencia para vender una imagen falseada de la guerra del
golfo, de las criminales invasiones a Panam, Afganistn o Irak, similar a la forma como
se justifican las matanzas de palestinos por parte del ejrcito israel.
Es el alimento espiritual en cine, televisin y juegos de vdeo; profundamente perverso y
daino, es la escuela norteamericana que ensea, a travs de los Mass-Media, a
combatir el crimen con el crimen, generalmente con un crimen mayor; y que adems
genera preconceptos: delito o crimen se relaciona con indgenas, negros, latinos,
lderes populares, cierta forma de vestir, etc.
Violencia Pasiva
El ttulo parece contradictorio, pues, por definicin, la violencia es activa; pero en
nuestro medio un modo de violencia muy particular, por no hacer, ha adquirido
dimensiones de tragedia.
Corresponde a actitudes propias de la sociedad civil. La otredad como necesidad
bsica para el crecimiento personal se pierde y aparece como nico paradigma la
yoidad -individualidad cerrada-, que va exterminando los menores rasgos de
solidaridad y cooperacin cotidiana y ciudadana. Se expresa en los ms triviales
detalles de la cotidianidad (desde la basura que se arroja por la ventanilla del bus hasta
la incapacidad de atender a un herido en la calle o de cooperar en las organizaciones
de base (juntas de accin comunal, juntas administradoras, y todo tipo de
organizaciones cvicas que no dependen del estado sino de la iniciativa ciudadana). La
violencia pasiva o indiferencia-, es causa de muchas formas de injusticia y de
discriminacin, fomenta la corrupcin poltica por la falta de atencin ante el sufragio o
ante la participacin ciudadana en la direccin y control de lo pblico, estimula la
delincuencia comn pues nadie ayuda o defiende a nadie, recrea formas nocivas de
existencia como la terminacin de la vida comunitaria del barrio a cambio de la asptica
seguridad del conjunto cerrado lo ms cerrado posible- y del centro comercial, genera
la incomunicacin cotidiana y promueve la comunicacin negativa: yo me conozco con
mi vecino, con mi compaero de asiento, con el del lado slo para hacer un reclamo
por alguna violacin -real o supuesta-, de mis derechos individuales expresados de
manera negativa, de mi derecho a-que-no-se-metan-conmigo.
d. Una nueva visin del conflicto
Cuando se percibe el conflicto como una experiencia negativa, se estropea la
posibilidad de manejarlo eficientemente, por eso no debe verse como positivo o
negativo sino simplemente como una situacin a resolver. El conflicto es, pues, una
situacin de crisis entre factores de un sistema que genera un desequilibrio y busca un
cambio.
Es necesario superar la idea que el conflicto es siempre una ruptura de un orden
establecido y definitivo por alguien o por algo, una experiencia negativa, un error en la
relacin, necesariamente disfuncional por el mero hecho de presentarse.

90

Se hace pues, imprescindible, comprender que es, en efecto, el resultado de la

diversidad, que puede ser usado para brindar una visin ms amplia de la realidad,
mejorar las relaciones interpersonales e intergrupales. Percibir el conflicto de esta forma
estimula una conducta constructiva.
El conflicto no es una batalla entre dos rivales con intereses incompatibles, que buscan
destruirse o imponerse el uno al otro; pueden existir puntos de encuentro que, sin
destruir al otro, se pueden compartir. Igualmente, se debe superar la percepcin
maniquesta de que el conflicto es una lucha entre absolutos, como el bien y el mal, lo
correcto y lo incorrecto, pues a menudo implica valoraciones subjetivas, individuales o
grupales, que se pueden superar o que pueden convivir en el plano de la diferencia
aceptada, reconocido y respetada.
Los conflictos son oportunidades para el crecimiento, si se logran desarrollar
habilidades positivas y constructivas para la solucin de los mismos. En este sentido, el
conflicto puede ser motor del desarrollo personal y social, generar oportunidades para
aprender y adaptarse a las diferencias naturales y culturales existentes en la sociedad.
Puede sacar a relucir caminos alternativos del pensamiento y de la conducta y
desafiarnos a conducir nuestras vidas de manera que se puedan enfrentar nuestras
diferencias para el crecimiento y beneficio mutuo.
La nueva concepcin del conflicto establece las bases para que las personas puedan
modificar las formas de comunicacin hasta ahora utilizadas y propone un rompimiento
de los paradigmas utilizados por un nuevo horizonte: Estamos trabajando juntos para
superar o convivir dialgicamente con nuestras diferencias.
La idea de este planteamiento es que se aborde el conflicto de frente, en forma integral,
que se ventilen las diferencias para procurar ajustes necesarios tendientes a establecer
el equilibrio, la posibilidad de crecimiento y desarrollo personal. De esta forma el
conflicto se constituye en un instrumento vital para promover cambios sociales, y
alternativas de creatividad y vitalidad.
Mediante el tratamiento adecuado del conflicto, que implica un anlisis integral en
bsqueda de un resultado positivo, se logra el desarrollo y crecimiento de la sociedad.
El manejo no autoritario ni violento, propicia una cultura de dilogo y participacin
ciudadana. Asimismo ante la vivencia del conflicto, las partes tienen la oportunidad de
percatarse de lo que las diferencia y define, de lo que identifican como sus valores
fundamentales y enriquecerse con el modo de saber y vivir del otro.
El conflicto no es un impedimento, sino una oportunidad, no es disenso y ruptura del
orden como experiencia negativa y traumtica sino resultado de la diversidad que
puede dar posibilidad al crecimiento personal, familiar o social; no es una batalla de
intereses incompatibles sino el uso de esfuerzos mancomunados dirigidos a resolver
cada situacin; no es lucha de posiciones (bien-mal, blanco-negro). En el conflicto se
valora sin extremos ni verdades absolutas, no es bueno o malo, simplemente existe y
hay que asumirlo como tal, sin maniquesmos insalvables.

91

Evitar el abordaje parcial del problema y abordar el conflicto integralmente, no para

eliminarlo, sino para canalizarlo hacia expresiones y fines constructivos.
En sntesis:
El conflicto es consustancial al ser humano.
El conflicto no tiene valor por s mismo, no es bueno ni malo, simplemente existe en
la medida en que haya seres humanos en relacin.
El conflicto es necesario para el crecimiento personal y es una fuerza motivadora de
cambio social.
Es posible aprender e implementar mtodos que permitan confrontar una situacin
conflictiva en busca de vas para canalizarla hacia fines productivos y constructivos.
El grado de desarrollo de una persona o de un sistema social se determina por la
forma como enfrentan y solucionan sus conflictos.

92

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