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2011
MN-CO EJ-03
Versin: 1
Manual de
Contratacin Pblica del
Proceso de la Fase
Precontractual de
Obras
PRESIDENCIA DE LA REPBLICA
09/05/2011
MN-CO EJ-03
Versin: 1
NDICE
MN-CO EJ-03
Versin: 1
Naturaleza de la Contratacin
Obras
Procedimiento
Menor Cuanta
Cotizacin
Licitacin
nfima Cuanta
Resolucin de
Modelos Oficiales
procedimiento INCOP
de Pliegos
SI
39-2010
SI
SI
39-2010
SI
SI
022-09
SI
SI
48-11
NO
MN-CO EJ-03
Versin: 1
1. nfima Cuanta
2. Menor Cuanta
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
0,0000002
< 0,000007
Sorteo-Preferente
3. Cotizacin
PRESUPUESTO
0,000007 o 0,00003
Sorteo-Preferente
4. Licitacin
PRESUPUESTO
> 0,00003
OBRA
MN-CO EJ-03
Versin: 1
Todas las notificaciones que deban efectuarse en virtud de las disposiciones de la Ley y del
presente Reglamento General, incluso respecto de la resolucin de adjudicacin, se entendern
realizadas, desde que la entidad publique en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto
Nacional de Contratacin Pblica el documento, acto o resolucin objeto de la notificacin, para lo
cual debe existir los registros informticos correspondientes, salvo que fuese imposible notificar
electrnicamente, en cuyo caso, sta se realizar por medios fsicos.
MATRIZ DE DEFINICIN DEL PROCESO
La siguiente matriz define de manera global las entradas al proceso de la FASE
PRECONTRACTUAL DE LA CONTRATACIN DE OBRAS, su actividad principal, el resultado de su
ejecucin y el proceso que utiliza la salida:
Proveedor
Entrada
Proceso de
Planificacin de
la contratacin
(Mxima
Autoridad o su
delegado)
Pliegos y
Resolucin de
aprobacin de
Pliegos.
Requerimiento
para nfima
cuanta
ACTIVIDADES
ENTIDAD CONTRATANTE
Salida
Contrato Suscrito,
o instrumento
utilizado
Cliente
Proceso de Cierre
de la Contratacin
MN-CO EJ-03
Versin: 1
1.1.1 Proformas
Unidad de Contratacin
1. Solicitar
proformas
Inicio
2. Definir el
proveedor con quien
se realizar la
contratacin
2.1 Notificar a
proveedor
2.2 Recibir Orden
de Compra
PROCESO DE
CIERRE
2.1.1 Orden de
Compra
Fin
MN-CO EJ-03
Versin: 1
2, 2.1, 2.1.1 Seleccionar Proforma: La Unidad de Contratacin espera el tiempo establecido para la
recepcin de las proformas, recepta las proformas, analiza y selecciona la mejor proforma en
coordinacin con el responsable del rea encargada de los asuntos administrativos. Finalmente la
Unidad de Contratacin se comunica con el oferente y genera la orden de compra.
2.2 Entregar Orden de Compra: La Unidad de Contratacin entrega la orden de compra al proveedor
seleccionado, donde se detallan las especificaciones de obra requeridas. La entrega de la obra, se
detalla en el proceso de cierre.
2.3. Registro de Facturas de nfima Cuanta: El responsable de los asuntos administrativos deber
registrar las facturas de las contrataciones realizadas a travs del mecanismo de nfima cuanta, en el
Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica mediante la
herramienta Publicaciones de nfima cuanta durante el transcurso del mes en el cual se realizaron
las contrataciones. El responsable asuntos administrativos mediante su clave de acceso podr revisar
y actualizar el registro de las mismas a travs del Sistema.
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Versin: 1
Unidad de Contratacin
Mxima Autoridad/Delegado
Resolucin de inicio de
contratacin y pliegos
2. Realizar
preguntas o solicitar
aclaraciones a travs
del portal
SI
2.2 Requiere
modificar
pliegos
NO
3. Enviar oferta
Tcnica (fsico y
digital)
Unidad Jurdica
Inicio
NO
Unidad Requirente
SI
4.1Acta de
apertura
4.2.1 Acta de
convalidacin
4.2Existen
errores de
forma
SI
NO
4.4 Convalidar
5.Evaluar ofertas
(Checklist)
5.1.1Acta de
evaluacin SI
8. Adjudicatario
Fallido
5.1 Existen
proveedores
calificados
NO
5.1.2 Acta de
evaluacin y
Resolucin
declarar
desierto
NO
7.2
Acepta?
5.3.1
Ganador
6. Resolucin de adjudicacin
7. Solicitar la documentacin
necesaria, elaborar contrato
a suscribir entre la Mxima
autoridad o su delegado y el
proveedor adjudicado
SI
7.3 Contrato
Suscrito
PROCESO
DE CIERRE
Fin
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del proceso, tipo de compra, forma de pago, tipo de adjudicacin, vigencia de la oferta, funcionario
encargado de proceso), el cronograma del proceso de contratacin (con base a los tiempos
establecidos en la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica, su reglamento y
resoluciones especficas) y publicar los pliegos y resolucin de Inicio en el Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica.
Una vez publicado el proceso en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de
Contratacin Pblica, y efectuada la invitacin automtica y preferente a proveedores que cumplan
los requisitos especificados y se encuentra inscrito en el Registronico de Proveedores, los
interesados est en la capacidad de realizar preguntas y solicitar aclaraciones sobre los pliegos a la
Entidad Contratante.
La primer invitacin se realiza a nivel local, si en este caso no se obtiene una manifestacin de
inters, debe decidir si el Sistema realiza una nueva bsqueda de Proveedores (re-seleccin) a nivel
Provincial, y en el caso de que a nivel Provincial, no se obtenga manifestacin de inters, debe
decidir si se realiza la bsqueda a nivel Nacional (segunda re-seleccin).
Despus de realizar la re- seleccin, la Entidad Contratante debe reprogramar las fechas de las
siguientes etapas del proceso:
1.1, 2, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4. Preguntas, Respuestas y Aclaraciones: La Mxima Autoridad de la Entidad
Contratante o su delegado en coordinacin con la Unidad Requirente, respondern las preguntas y
solicitudes de aclaraciones en el trmino que para el efecto haya establecido en los pliegos. Cabe
recalcar que: las preguntas, respuestas y aclaraciones, en caso de existir, se realizarn slo a travs
del Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica y son
canalizadas por la Unidad de Contratacin
La Mxima Autoridad de la entidad contratante, su delegado, segn el caso, por propia iniciativa o a
pedido de los participantes, a travs de aclaraciones podr modificar los pliegos, siempre que no
alteren el objeto del contrato y el presupuesto referencial de los mismos.
3. Entrega de Ofertas: El Proveedor debe ingresar su oferta tcnica y archivos relacionados con la
oferta (entre ellos la carta de aceptacin expresa del presupuesto econmico determinado por la
entidad contratante segn lo establecido en el cronograma), en el Sistema Informtico del SNCP;
adems el Proveedor debe entregar la oferta tcnica de manera fsica en el lugar, hora y al contacto
establecido en los pliegos.
4, 4.1, 4.1.1, 4.2, 4.2.1, 4.3, 4.4, Apertura de Oferta: La mxima Autoridad o su delegado
debe receptar la oferta de manera fsica, abrirla (formalizar esta actividad mediante un acta de
apertura) y revisar detenidamente si existen errores de forma. De identificarse errores de forma, la
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Comisin Tcnica
Unidad de Contratacin
2. Realizar
preguntas o solicitar
aclaraciones a travs
del Portal
Resolucin de inicio de
contratacin y pliegos
Unidad Jurdica
Inicio
SI
2.2
Requiere
modificar
pliegos
NO
2.3 Subir Respuestas al Portal
1
NO
2.4 Subir aclaraciones o pliego
modificado por oficio (N/A objeto
del contrato ni precios
referenciales)
SI
4. Receptar y
abrir ofertas
Tcnica y
Econmica
3. Enviar ofertas:
Econmica (digital y
fsico), Tcnica (fsico)
4.1 Acta de
apertura
4.2 Requiere
apoyo de
subcomisin
4.2.1 Analizar
Ofertas
SI
NO
4.5 Convalidar
4.3.1 Acta de
Convalidacin
SI
4.3
Existen
errores
de forma
4.2.3
Analizar
Informe
4.2.2 Informe de
Subcomisin
NO
5. Evaluar Ofertas
8. Adjudicatario
Fallido
SI
NO
7.2 Acepta
6.1 Resolucin
de adjudicacin
6 Adjudicar
Total o parcial
7.1 Solicitar la
documentacin
necesaria, elaborar
contrato a suscribir entre
la Mxima autoridad o su
delegado y el proveedor
adjudicado
2
NO
SI
7.3 Contrato
Suscrito
PROCESO
DE CIERRE
2
2
8.1 Notificar al INCOP (resolucin
motivada por la mxima autoridad)
8.2 Analizar
Adjudicar al
segundo oferente
en orden de
prelacin
6.2 Resolucin
para declarar
desierto
7.1.1 Contrato a
suscribir
Fin
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La Comisin Tcnica de la entidad contratante, por propia iniciativa o a pedido de los participantes, a
travs de aclaraciones podr modificar los pliegos, siempre que no alteren el objeto del contrato y el
presupuesto referencial de los mismos.
3. Entrega de Propuesta: Una vez finalizada la etapa de preguntas y respuestas, el proveedor debe
ingresar su oferta Econmica y archivos relacionados con la oferta, en el Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica; adems el Proveedor
debe entregar la oferta tcnica y Econmica de manera fsica en el lugar, hora y al contacto
establecido en los pliegos.
4, 4.1, 4.2, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3 Apertura de Oferta: La Unidad de Contratacin debe receptar las
ofertas de manera fsica; la Comisin Tcnica proceder a la apertura de la oferta tcnica (se
recomienda formalizar esta actividad mediante un acta de apertura) y revisar detenidamente si
existen errores de forma. De requerirlo el proceso, la respectiva Comisin Tcnica integrar
subcomisiones de anlisis de las ofertas tcnicas presentadas. Los informes de la subcomisin, que
incluirn las recomendaciones que se consideren necesarias, sern utilizados por la Comisin Tcnica
como ayudas en el proceso de calificacin y seleccin y por ningn concepto sern asumidos como
decisorios. La Comisin Tcnica obligatoriamente deber analizar dichos informes y avalar o rectificar
la totalidad de los mismos asumiendo de esta manera la responsabilidad por los resultados de esta
etapa de calificacin; sin perjuicio de las responsabilidades que asuman los miembros de las
subcomisiones sobre el trabajo realizado.
4.3, 4.3, 4.4, 4.5 Convalidacin de errores: De identificarse errores de forma, la Comisin Tcnica
debe generar el acta de convalidacin de errores y la Unidad de Contratacin debe subirla al Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica, ingresar la fecha lmite
de respuesta a la convalidacin en el sistema, de ser necesario reprogramar la fecha estimada de
adjudicacin de la contratacin y finalmente solicitar la respectiva convalidacin a los oferentes
seleccionados.
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Comisin Tcnica
Unidad de Contratacin
2. Realizar
preguntas o solicitar
aclaraciones a travs
del Portal
Unidad Jurdica
Inicio
SI
2.2
Requiere
modificar
pliegos
NO
2.3 Subir Respuestas al Portal
1
NO
2.4 Subir aclaraciones o pliego
modificado por oficio (N/A objeto
del contrato ni precios
referenciales)
SI
4. Receptar y
abrir ofertas
Tcnica y
Econmica
3. Enviar ofertas:
Econmica (digital y
fsico), Tcnica (fsico)
4.1 Acta de
apertura
4.2 Requiere
apoyo de
subcomisin
4.2.1 Analizar
Ofertas
SI
NO
4.5 Convalidar
4.3.1 Acta de
Convalidacin
SI
4.3
Existen
errores
de forma
4.2.3
Analizar
Informe
4.2.2 Informe de
Subcomisin
NO
5. Evaluar Ofertas
8. Adjudicatario
Fallido
SI
NO
7.2 Acepta
6.1 Resolucin
de adjudicacin
7.1 Solicitar la
documentacin
necesaria, elaborar
contrato a suscribir entre
la Mxima autoridad o su
delegado y el proveedor
adjudicado
6 Adjudicar
2
NO
SI
7.3 Contrato
Suscrito
PROCESO
DE CIERRE
2
2
8.1 Notificar al INCOP (resolucin
motivada por la mxima autoridad)
8.2 Analizar
Adjudicar al
segundo oferente
en orden de
prelacin
6.2 Resolucin
para declarar
desierto
7.1.1 Contrato a
suscribir
Fin
MN-CO EJ-03
Versin: 1
1.1, 2, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4. Preguntas, Respuestas y Aclaraciones: Una vez publicado el proceso en el
Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica, y realizada la
convocatoria, los oferentes interesados que se encuentren inscritos en el Registro nico de
Proveedores, estn en la capacidad de realizar preguntas y solicitar aclaraciones sobre los pliegos a la
Entidad Contratante.
La Comisin Tcnica, responder las preguntas y solicitudes de aclaraciones en el trmino que para el
efecto haya establecido en los pliegos. Cabe recalcar que: las preguntas, respuestas y aclaraciones,
en caso de existir, se realizarn slo a travs del Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto
Nacional de Contratacin Pblica y son canalizadas por la Unidad de Contratacin.
La Comisin Tcnica de la entidad contratante, por propia iniciativa o a pedido de los participantes, a
travs de aclaraciones podr modificar los pliegos, siempre que no alteren el objeto del contrato y el
presupuesto referencial de los mismos.
3. Entrega de Propuesta: Una vez finalizada la etapa de preguntas y respuestas, el proveedor debe
ingresar su oferta Econmica y archivos relacionados con la oferta, en el Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica; adems el Proveedor
debe entregar la oferta tcnica y econmica de manera fsica en el lugar, hora y al contacto
establecido en los pliegos.
4, 4.1, 4.2, 4.2.1, 4.2.2, 4.2.3 Apertura de Oferta: La Unidad de Contratacin debe receptar las
ofertas de manera fsica; la Comisin tcnica proceder a la apertura de la oferta tcnica (se
recomienda formalizar esta actividad mediante un acta de apertura) y revisar detenidamente si
existen errores de forma. De requerirlo el proceso, la respectiva Comisin Tcnica integrar
subcomisiones de anlisis de las ofertas tcnicas presentadas. Los informes de la subcomisin, que
incluirn las recomendaciones que se consideren necesarias, sern utilizados por la Comisin Tcnica
como ayudas en el proceso de calificacin y seleccin y por ningn concepto sern asumidos como
decisorios. La Comisin Tcnica obligatoriamente deber analizar dichos informes y avalar o rectificar
la totalidad de los mismos asumiendo de esta manera la responsabilidad por los resultados de esta
etapa de calificacin; sin perjuicio de las responsabilidades que asuman los miembros de las
subcomisiones sobre el trabajo realizado.
4.3, 4.4, 4.5 Convalidacin de errores: De identificarse errores de forma, la Comisin Tcnica debe
generar el acta de convalidacin de errores y la Unidad de Contratacin debe subirla al Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica, ingresar la fecha lmite
de respuesta a la convalidacin en el sistema, de ser necesario reprogramar la fecha estimada de
adjudicacin de la contratacin y finalmente solicitar la respectiva convalidacin a los oferentes
seleccionados.
El periodo de tiempo definido por la Unidad de Contratacin para la convalidacin de errores de
forma ser mnimo de 2 das y mximo de 5 das, contados a partir de la fecha de notificacin. Previo
a la etapa de evaluacin de ofertas, la Unidad de Contratacin debe revisar las respuestas a la
convalidacin; los proveedores tienen la obligacin de responder a travs del Portal
www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica en el tiempo establecido
para continuar en el proceso.
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MN-CO EJ-03
Versin: 1
5, 5.1 Evaluar Ofertas: La Comisin Tcnica debe evaluar las ofertas tcnicas con base a los criterios
definidos en los pliegos. Como resultado de esta evaluacin se genera el acta de evaluacin. La
Unidad de Contratacin debe llenar en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional
de Contratacin Pblica la informacin relacionada a la evaluacin de las ofertas y adjuntar el acta de
evaluacin.
6, 6.1, 6.2 Adjudicar: La Comisin Tcnica recomendar a la Mxima Autoridad de la entidad
contratante o su delegado, la adjudicacin del contrato. La Mxima Autoridad o su delegado
adjudicaran o no el contrato mediante resolucin motivada. Tanto la resolucin que declara desierto
el proceso, como la de adjudicacin deben subirse al Portal www.compraspublicas.gob.ec del
Instituto Nacional de Contratacin Pblica por la Unidad de Contratacin.
7, 7.1, 7.2, 7.3 Registrar el Contrato: Una vez que el Proveedor reciba la notificacin de la
adjudicacin a travs del Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin
Pblica, la Unidad Jurdica proceder a solicitar la documentacin requerida para la firma del
contrato y a gestionar la suscripcin del contrato entre la Mxima Autoridad o su delegado y el
proveedor adjudicado dentro del trmino de 15 das. Se debe utilizar como base para la elaboracin
del contrato, los pliegos aprobados por la Mxima Autoridad.
La Unidad Jurdica debe facilitar a la Unidad de Contratacin una copia del contrato suscrito para
regstralo en el Portal www.compraspublicas.gob.ec del Instituto Nacional de Contratacin Pblica
como parte del expediente del proceso. La Unidad de Contratacin debe notificar y entregar el
contrato y la documentacin que forma parte integral del mismo al Administrador, quien velar por
el cabal y oportuno cumplimiento de todas y cada una de las obligaciones derivadas del contrato,
adoptar las acciones que sean necesarias para evitar retrasos injustificados e impondr las multas y
sanciones a que hubiere lugar.
8, 8.1, 8.2 Adjudicatario Fallido: En caso de que el adjudicatario no se presente dentro del trmino
previsto, sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable, la Mxima Autoridad o su delegado
mediante resolucin lo declarar adjudicatario fallido, comunicado de esta condicin al Instituto
Nacional de Contratacin Pblica; de existir otras ofertas habilitadas, la entidad, de convenir a sus
intereses, adjudicar el contrato al oferente que hubiera presentado la siguiente oferta de mejor
costo o declarar desierto el proceso.
Nota: La seleccin del contratista en Contrataciones Integrales por Precio Fijo de Obras, se
realizarn por el procedimiento de Licitacin detallado anteriormente, con base a lo estipulado en
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica.
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