Guía Metodológica ICES - Segunda Edición 2014

Gua metodolgica
Iniciativa Ciudades
Emergentes y Sostenibles
Segunda edicin
Julio de 2014
Gua metodolgica
Iniciativa Ciudades Emergentes
y Sostenibles
Segunda edicin
Julio de 2014
Banco Interamericano de Desarrollo
Banco Interamericano de Desarrollo, segunda edicin, 2014. Todos los derechos reservados.
El presente documento fue preparado por la Iniciativa de Ciudades Emergentes y Sostenibles (ICES)
bajo la coordinacin de Carolina Barco (Asesora Senior), con la asistencia de la Oficina del Coordinador
General.
El documento se benefici con la contribucin de:
Ellis J. Juan, Horacio Terraza, Huascar Eguino, Marcia Silva, Ramn Zamora, Luis Manuel Espinoza,
Ricardo de Vecchi, Mara Isabel Beltrn, David Maleki, Rebecca Sabo, Sebastin Lew, Federico Scodelaro
y Martin Soulier. Nancy Moreno fue la responsable por la edicin general del documento.
Equipo Coordinador de la Iniciativa de Ciudades Emergentes y Sostenibles (ICES)
Coordinacin General: Ellis J. Juan
Coordinadores Sectoriales: Horacio Cristian Terraza (INE) y Huascar Eguino (IFD)
Asesora Senior: Carolina Barco
Jefes de Equipo de Pas
Omar Garzonio (Argentina)
Arturo Alarcn (Bolivia)
Marcia Silva (Brasil)
Ramiro Lpez-Ghio (Colombia)
Beatriz Lpez (Costa Rica)
Veronica Adler (Chile y Uruguay)
Fernando Orduz (Ecuador)
Juan Pablo Ortiz Meyer (El Salvador)
Juan Poveda (Honduras)
Mara Eugenia de La Pena (Mxico)
Jos Larios (Guatemala y Per)
Javier Grau y Alejandro Gmez (Santo Domingo)
Gilberto Chona (Trinidad y Tobago, Barbados)
Roberto Camblor (Paraguay)
Javier Grau y Alejandro Gomez (Rep. Dominicana)
Operaciones
Mara Isabel Beltrn
Ricardo De Vecchi
Federico A. Scodelaro
Rebecca T. Sabo
Ivelisse Justiniano
Sebastin Lew
Patricio Zambrano
Diego Arcia
Avelina Ruiz
Brenda Stefan
David Maleki (Cambio climtico)
Roland Krebs (Urbanista)
Lea Rufenacht (Urbanista)
Harvey Scorcia (Movilidad)
Martin Soulier (Argentina)
Oswaldo Porras (Colombia)
Marcelo Facchina (Brasil)
Renata Seabra (Brasil)
Isabel Carreras (Mxico)
Diseminacin y conocimiento
Luis Manuel Espinoza
Andreina Seijas
Zleste Wanner
Ramn Zamora
Mara Camila Ariza
Administracin
Luis Lpez Torres
Mara Zamorano
Carla del guila
ndice
Siglas y abreviaturas.................................................................................................... vii

Cmo usar esta gua...................................................................................................... ix
1.
Introduccin.......................................................................................................... 1
A. Antecedentes y contexto............................................................................................... 1
B. Enfoque.......................................................................................................................... 3
2.
Visin general: proceso, etapas y fases................................................................. 13

A. Primera etapa: desarrollo del Plan de Accin............................................................... 14
B. Segunda etapa: ejecucin..............................................................................................23
3.
F ase 0 Preparacin: recoleccin de informacin bsica e identificacin de

actores e instituciones involucradas..................................................................... 29
A. Organizacin para la implementacin de la metodologa ICES................................... 31
4.
Fase 1 Anlisis y diagnstico: identificacin de problemas................................. 39

A. Diagnstico preliminar...................................................................................................39
B. Identificacin de los retos de sostenibilidad: indicadores y semaforizacin.............. 41
C. Tres estudios base: gases de efecto invernadero, riesgo y huella urbana.................. 44
D. Estudios base adicionales.............................................................................................. 51
5.
Fase 2 Priorizacin........................................................................................... 59
A. Los filtros........................................................................................................................ 61
B. Proceso de priorizacin................................................................................................. 81
6.
Fase 3 Plan de Accin........................................................................................ 87

A. Qu es un Plan de Accin?...........................................................................................87
B. Por qu contar con un Plan de Accin para la Sostenibilidad?.................................. 94
C. Cul es el contenido de un Plan de Accin para la Sostenibilidad ICES?.................. 94
D. Cmo se estructura un Plan de Accin para la Sostenibilidad ICES?........................ 96
E. Intervenciones priorizadas: por dnde empezamos?.................................................97
iii
Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles
F. Lineamientos para la formulacin del plan financiero................................................ 101

G. Programacin para la implementacin.......................................................................105
H. El Sistema de Monitoreo Ciudadano y el Plan de Accin............................................106
I. Cmo nos vinculamos con el Banco?..........................................................................108
7.
Fase 4 Pre-inversin........................................................................................113
A. Estudios de pre-inversin............................................................................................ 113
B. Marco institucional y regulatorio................................................................................. 114
C. Estructuracin financiera del proyecto....................................................................... 116
D. Cronogramas de ejecucin de los proyectos...............................................................124
8.
Fase 5 Sistema de Monitoreo Ciudadano.......................................................... 129

A. El Sistema de Monitoreo ICES.....................................................................................129
B. Funcionamiento y puesta en marcha del sistema....................................................... 131
9.
Red de Ciudades................................................................................................ 139

A. Red de Ciudades...........................................................................................................139
B. Plataforma comunicacional para apoyar la difusin e intercambio de
productos de conocimiento......................................................................................... 141
C. Dashboard urbano......................................................................................................... 147
10. Conclusiones..................................................................................................... 153

ANEXO 1: Indicadores de la Iniciativa
Anexo Indicadores ICES
ANEXO 2: Filtro de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres
Anexo Filtro de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres
ANEXO 3: Filtro econmico
Anexo Filtro econmico
ANEXO 4: Trminos de referencia de los estudios base
Anexo Trminos de referencia de los estudios base
ANEXO 5: Trminos de referencia de los estudios base adicionales
Anexo Trminos de referencia EBA
iv
ANEXO 6: Trminos de referencia de la Encuesta de Opinin Pblica

Anexo Trminos de referencia de la Encuesta de Opinin Pblica
ANEXO 7: Incorporacin del tema de ciudades y sostenibilidad para las estrategias de pas
Anexo Tema de ciudades y estrategia de pas
Enlaces electrnicos
1.
Gua metodolgica versin digital

http://www.iadb.org/es/temas/ciudades-emergentes-y-sostenibles/implementacion-delenfoque-de-la-iniciativa-ciudades-emergentes-y-sostenibles,7641.html?#metodologia
2.
Dashboard urbano
http://www.urbandashboard.org
3.
Plataforma comunicacional ICES

http://www.iadb.org/ciudades
4.
Red de Ciudades Cmo Vamos

http://redcomovamos.org
5.
Sistema de monitoreo ciudadano Cmo vamos La Paz

www.comovamoslapaz.com
Siglas y acrnimos
ALC
Amrica Latina y el Caribe
APP
Asociacin pblico-privada
Banobras
Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC
BRT
Bus Rapid Transit
C40
C40 Cities Climate Leadership Group
Caixa
Caixa Econmica Federal
CIOC
Centro Integrado de Operacin y Control
COT
Construccin-Operacin-Transferencia
CPO
Construccin-Propiedad-Operacin
CPOT
Construccin-Propiedad-Operacin-Transferencia
DCOM
Diseo-Construccin-Operacin-Mantenimiento
EBA
Estudios base adicionales
FIC
Fundacin de la Comunidad Internacional
FMM
Divisin de Gestin Fiscal y Municipal
Findeter
Financiera de Desarrollo Territorial
GCI
Grupo Coordinador de la Iniciativa
GEI
Gases de efecto invernadero
GPC
Global Protocol for Community-Scale Greenhouse Gas Emissions
ICES
Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles
ICLEI
Local Governments for Sustainability
vii
viii
IDH
ndice de Desarrollo Humano
IFD
Sector de Instituciones para el Desarrollo
Implan
Instituto Municipal de Planeacin
INE
Sector de Infraestructura y Medio Ambiente
KRISH
Korean Research Institute for Human Settlements
KSP
Knowledge Sharing Program
MDC
Municipio del Distrito Central
NDF
Nordic Development Fund
ONG
Organizacin no gubernamental
O&M
Operacin y mantenimiento
PIB
Producto interno bruto
PNUD
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PNUMA
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente
SEMAPA
Servicio Municipal de Agua Potable

y Alcantarillado
SIMOP
Modelo de Simulacin de Obras Pblicas
TIC
Tecnologas de la informacin y la comunicacin
UABCS
Universidad Autnoma de Baja California Sur
UN-Habitat
Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos
VPC
Vicepresidencia de Pases
VPS
Vicepresidencia de Sectores
WRI
World Resources Institute
YPF
Yacimientos Petrolferos Fiscales
Cmo usar esta gua
Es un hecho que las ciudades de Amrica Latina y el Caribe (ALC) estn siendo testigos de un
proceso de urbanizacin acelerado que est generando importantes desafos para el desarrollo urbano sostenible de la regin. Dichos desafos no dan tregua y requieren un tratamiento integral que permita satisfacer las necesidades del presente sin comprometer el bienestar de las
generaciones futuras.
Es por ello que en 2010 surgi la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles (ICES), como
una propuesta institucional del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) que busca apoyar,
con una visin multisectorial, a las ciudades emergentes de ALC en sus esfuerzos por mejorar
la calidad de vida de sus ciudadanos. El objetivo inmediato de esta propuesta es contribuir a la
sostenibilidad ambiental, urbana, fiscal y de gobernabilidad de las ciudades de la regin.
Con miras al logro de los objetivos planteados, entre 2010 y 2011 la ICES desarroll, con el apoyo de la firma consultora McKinsey, una metodologa de rpida aplicacin y diagnstico, que
facilita a las ciudades la formulacin de planes de accin mediante la identificacin de intervenciones estratgicas que contribuyan al logro de sus metas de sostenibilidad en el corto, mediano y largo plazo. Uno de los resultados de esta etapa fue el lanzamiento de la primera edicin de la Gua metodolgica ICES, en junio de 2012.
Simultneamente, y con el objetivo de probar el instrumento metodolgico diseado, el Banco
realiz su aplicacin inicial en cinco ciudades piloto. A partir de all, la ICES ha ido avanzando
en el alcance de la meta propuesta: aplicar la metodologa en 50 ciudades emergentes de la regin durante el perodo 201215.
Las lecciones aprendidas con las 40 ciudades que a la fecha forman parte de la Iniciativa han enriquecido la experiencia en la aplicacin del instrumento metodolgico, permitiendo identificar
oportunidades para su mejora y profundizacin. Es a la luz de ello que en esta ocasin la Iniciativa lanza su segunda edicin de la Gua metodolgica, buscando orientar con mayor efectividad a
las ciudades en la aplicacin de la metodologa y ampliar los conceptos asociados a dicho proceso.
ix
Con el propsito de que la metodologa ICES se convierta en un bien pblico regional, esta segunda edicin de la Gua metodolgica ha sido diseada para su uso por parte de funcionarios
de alcaldas/intendencias, municipios y entidades pblicas de diferentes niveles de gobierno,
oficiales de instituciones locales, estaduales y nacionales de fomento/desarrollo, institutos acadmicos locales, organizaciones civiles sin fines de lucro, especialistas del BID, y en general
cualquier otro tipo de instituciones vinculadas al desarrollo sostenible de las ciudades de ALC.
Esta gua describe el paso a paso en la aplicacin de la metodologa ICES, la cual se implementa
a travs de una serie de fases, desde la formacin de los equipos y la recopilacin de datos bsicos, hasta la planificacin de la implementacin de estrategias, y la puesta en marcha del sistema de monitoreo para la sostenibilidad. Cada captulo incluye actividades, resultados y ejemplos, as como tambin definiciones y consejos tiles.
Por ltimo, es importante sealar que el logro de los resultados esperados con el uso del instrumento metodolgico y la efectividad de su contribucin al logro de los objetivos planteados
depender de la aplicacin disciplinada y sistemtica de la metodologa. Para ello, las ciudades de la regin cuentan con el apoyo del grupo de especialistas que forman parte de la Iniciativa al interior del BID.
La versin actualizada de la gua est disponible en http://www.iadb.org/es/temas/ciudadesemergentes-y-sostenibles/implementacion-del-enfoque-de-la-iniciativa-ciudades-emergentesy-sostenibles,7641.html?#metodologia.
Introduccin
A.
Antecedentes y contexto
1.1
Los procesos de urbanizacin se estn produciendo a un ritmo acelerado en ALC. Prueba

de ello es que, en la actualidad, esta es la segunda regin ms urbanizada del planeta: pas de tener una tasa de urbanizacin del 41% en 1950 a una del 79% en 2010.1
Si esta tendencia contina, en 20 aos poco menos de la totalidad de la poblacin latinoamericana vivir en ciudades (90%).
1.2
Sin embargo, las caractersticas del desarrollo urbano de ALC han variado en las ltimas dcadas. Si bien en el pasado el crecimiento era ms marcado en las grandes
ciudades, las cuales se expandan a un ritmo ms acelerado que otras zonas de los
pases, actualmente se observa un fenmeno nuevo. A pesar de que las grandes metrpolis latinoamericanas siguen teniendo un peso especfico importante en la regin, estas mega-urbes (por ejemplo, Buenos Aires, Ciudad de Mxico, So Paulo, entre otras) ya no son las que tienen las mayores tasas de crecimiento. Las ciudades
de tamao intermedio estn encabezando el crecimiento poblacional urbano regional. Este nuevo patrn de urbanizacin est creando enormes retos para las ciudades
emergentes de ALC.
1.3
Aun cuando el rpido crecimiento urbano en las ciudades intermedias ha creado oportunidades para millones de personas, tambin representa grandes desafos para los
gobiernos de la regin, los cuales necesitan ampliar la provisin de servicios bsicos,
garantizar una mejor calidad de vida, promover la generacin de empleo, proteger el
medio ambiente y abordar los desafos relacionados con el cambio climtico. Aunado a
ello, las ciudades intermedias en ALC an se caracterizan por contar con altos ndices
Naciones Unidas (2012), World Urbanization Prospects, the 2011 Revision. Nueva York: Naciones Unidas. Disponible en:
http://esa.un.org/unup/Analytical-Figures/Fig_1.htm.
Introduccin
de pobreza, y sus gobiernos requieren, en general, fortalecer su capacidad institucional

y operacional, lo cual reviste ms urgencia ante la escasez permanente de recursos para
inversiones y la consecuente necesidad de una gestin fiscal adecuada.
1.4
Por otro lado, durante las ltimas dos dcadas, la descentralizacin poltica a nivel municipal se ha intensificado considerablemente en ALC. Ello ha trado como consecuencia que los gobiernos locales asuman cada vez mayores responsabilidades en lo que
respecta a la prestacin de los servicios pblicos y sociales. Sin embargo, la descentralizacin fiscal en esas ciudades no ha seguido el mismo ritmo: la mayora de los municipios en la regin siguen sin ser fiscalmente independientes y presentan deficiencias
en la gestin de sus asuntos fiscales. A consecuencia de ello, las ciudades intermedias
cuentan con un espacio fiscal muy limitado, lo cual afecta tanto su capacidad crediticia
como su habilidad para desarrollar proyectos estratgicos, tanto pblicos como aquellos que podran contar con la participacin del sector privado.
1.5
Para apoyar a las ciudades emergentes a enfrentar estos desafos, el Banco puso
en marcha en el 2010 la Iniciativa de Ciudades Emergentes y Sostenibles (ICES).
Mediante esta Iniciativa, el BID est apoyando, con una visin multisectorial, el crecimiento sostenible en estas ciudades, buscando evitar que los retos que enfrentan
se vuelvan un factor limitante para su desarrollo. Ello incluye ayudar a las ciudades a
manejar su vulnerabilidad ante desastres naturales, as como tambin en la adaptacin y mitigacin del cambio climtico, prioridades que no suelen existir en las agendas locales.
1.6
Como instrumento para brindar dicho apoyo, entre 2010 y 2011 la Iniciativa dise una
metodologa de rpida aplicacin y diagnstico que orienta a las ciudades en la formulacin e implementacin de planes de accin para su sostenibilidad. Como consecuencia de ello, en junio de 2012 se lanz la primera edicin de la Gua metodolgica ICES.
Desde ese momento y hasta la fecha, se ha probado este instrumento en 40 ciudades
y se han elaborado 15 planes de accin. Las lecciones aprendidas adquiridas a partir
de su aplicacin han enriquecido el proceso metodolgico, facilitando su mejora y profundizacin. Esta segunda edicin de la gua recoge dichas experiencias, adaptaciones,
mejoras y ampliaciones obtenidas durante los ltimos aos.
Introduccin
1.7
La ICES es un programa de asistencia tcnica a los gobiernos de ciudades intermedias

de ALC que presentan una gran dinmica de crecimiento demogrfico y econmico. Este
programa de evaluacin rpida permite identificar, organizar y priorizar proyectos de
infraestructura de corto, mediano y largo plazo, as como tambin definir proyectos y
propuestas urbansticas, ambientales, sociales, fiscales y de gobernabilidad, que per-
Introduccin
B. Enfoque
mitan mejorar la calidad de vida de las ciudades latinoamericanas y lograr una mayor
sostenibilidad.
1.8
La ICES representa un nuevo enfoque para el desarrollo urbano en ALC, con el cual se
abordan los retos ms urgentes de la ciudad. Utiliza una perspectiva integral e interdisciplinaria, la cual es necesaria para identificar el camino hacia la sostenibilidad de largo plazo. Conceptualmente se enmarca en tres dimensiones: i) ambiental y cambio climtico; ii) urbana; y iii) fiscal y gobernabilidad.
1.9
El proceso parte de identificar los retos ms apremiantes de sostenibilidad de la ciudad,

a travs de una evaluacin rpida que se basa en: i) un anlisis cuantitativo, utilizando
aproximadamente 120 indicadores obtenidos en su mayora de informacin secundaria;
ii) un anlisis tcnico y cualitativo, basado en el conocimiento profundo y la experiencia
de especialistas y tcnicos en los diversos temas sectoriales de la Iniciativa; y iii) estudios base, que incluyen mapas de vulnerabilidad a desastres naturales y a efectos del
cambio climtico, estudios de crecimiento urbano, y un inventario de los gases de efecto invernadero (GEI). De manera complementaria, de acuerdo con la situacin de la ciudad, se incluyen estudios base adicionales, que pueden abarcar temas de gestin fiscal,
seguridad ciudadana, transporte (motorizado y no motorizado), agua y saneamiento, residuos slidos, entre otros.
1.10 En esta primera etapa de la metodologa, los anlisis y las evaluaciones permiten contar con un diagnstico de los sectores y las reas que requieren mayor atencin. La informacin obtenida es tamizada mediante el uso de instrumentos y criterios de priorizacin o filtros. Para ello, la metodologa ICES utiliza la comparacin de los indicadores
de lnea base con los estndares del Banco, ms cuatro filtros (opinin pblica, cambio
Introduccin
climtico y riesgo de desastres, econmico y multisectorialidad). La aplicacin de estos instrumentos permite identificar rpidamente estrategias, reas de accin e intervenciones, las cuales se reflejan en un Plan de Accin. Normalmente, esta primera etapa de aplicacin de la metodologa, que culmina con la elaboracin del Plan de Accin
de la ciudad, se lleva a cabo en un perodo de 12 meses, de acuerdo con las caractersticas particulares de cada caso. El Plan de Accin incluye cronogramas de implementacin, actores responsables, y posibles fuentes de financiamiento para las intervenciones estratgicas all definidas.
1.11 Una vez elaborado el Plan de Accin se inicia la segunda etapa de desarrollo de la metodologa, la cual tiene una duracin de tres o cuatro aos. En esta etapa el Banco apoya a
la ciudad en la identificacin de fondos y preparacin de las intervenciones prioritarias.
1.12 Cabe destacar que una parte fundamental de la metodologa durante el proceso de
anlisis, diagnstico y elaboracin del Plan de Accin consiste en incorporar las preo
cupaciones y propuestas ciudadanas y de organizaciones interesadas de la ciudad
(por ejemplo, el sector privado, la academia, entidades sin fines de lucro y la comunidad). En este contexto, y con miras a una mayor sostenibilidad, la Iniciativa propone, como parte fundamental, la conformacin de un esquema de monitoreo ciudadano independiente que le d seguimiento a los temas priorizados por la ciudad y sus
ciudadanos.
1.13 Esta gua proporciona informacin detallada y ejemplos en torno a las fases de la metodologa que los equipos tcnicos utilizarn durante el proceso de su aplicacin.
Qu es una ciudad sostenible?

1.14 Es aquella que ofrece una buena calidad de vida a sus ciudadanos, minimiza sus impactos al medio natural, preserva sus activos ambientales y fsicos para generaciones futuras, y a travs de ello promueve su competitividad. De la misma manera, cuenta con un
gobierno local con capacidad fiscal y administrativa para llevar a cabo sus funciones urbanas con la participacin activa de la ciudadana.
QU ES UNA CIUDAD
SOSTENIBLE?
CO
CO
OFRECE BUENA CALIDAD DE VIDA A SUS CIUDADANOS

MINIMIZA SUS IMPACTOS AL MEDIO NATURAL
PRESERVA SUS ACTIVOS AMBIENTALES Y FSICOS
PROMUEVE SU COMPETITIVIDAD
CUENTA CON UN GOBIERNO LOCAL CON CAPACIDAD FISCAL Y ADMINISTRATIVA
LOS CIUDADANOS PARTICIPAN ACTIVAMENTE
Introduccin
Qu son ciudades emergentes?

1.15 Son aquellas reas urbanas que se clasifican como intermedias, de acuerdo con la poblacin total de cada pas, y que adems muestran un crecimiento poblacional y econmico sostenido, en un ambiente de estabilidad social y gobernabilidad.
1.16 Una aproximacin al crecimiento de la poblacin en los distintos pases de ALC muestra
que las ciudades intermedias crecieron a una tasa mayor que las ciudades ms grandes,
y son ms dinmicas que estas ltimas. En un anlisis efectuado para Mxico, en el cual
se consignan datos por municipios, se ha observado que el componente econmico del
ndice de Desarrollo Humano (IDH) de las urbes con mayor poblacin tuvo un menor dinamismo que el de aquellas de tamao intermedio. Por otra parte, se estima que la contribucin de las ciudades intermedias y emergentes de ALC al producto interno bruto (PIB)
regional es del 30%. Lo anterior permite prever que el mayor reto de la sostenibilidad urbana en ALC se encuentra precisamente en las ciudades intermedias, la cuales presentan las tasas ms altas de crecimiento poblacional y econmico en trminos relativos.2 En
particular, estos centros urbanos enfrentan el desafo de lograr un desarrollo sostenible
sin repetir los errores que han tenido lugar en las grandes metrpolis latinoamericanas.
1.17 Existen muy buenas razones para focalizar el anlisis de la sostenibilidad urbana en las
ciudades intermedias de la regin. En primer lugar, en la medida en que muchas de estas urbes vienen registrando, como ya se ha dicho, una importante dinmica de crecimiento econmico y poblacional, el futuro del desarrollo urbano en ALC depende en
gran parte de lo que ocurra en ellas. Un segundo argumento lo constituye el hecho de
que estas ciudades estn en una etapa en la que todava es posible explotar economas
de escala, controlar los costos de aglomeracin, y elevar de este modo la eficiencia global. Adems, estas urbes tienen una escala que facilita la efectividad de intervenciones
orientadas a la sostenibilidad. Finalmente, si se mejorara la sostenibilidad de las ciudades intermedias y se lograra elevar su calidad de vida, se reducira la presin poblacional y econmica sobre las grandes metrpolis, y se facilitaran intervenciones destinadas a superar los grandes desequilibrios que las caracterizan.
2
Cabe sealar que en trminos absolutos, las ciudades grandes siguen registrando las mayores tasas de crecimiento
de la regin.
QU SON CIUDADES
EMERGENTES?
REAS URBANAS
INTERMEDIAS
CRECIMIENTO POBLACIONAL
SOSTENIDO
DESARROLLO ECONMICO
CONTINUADO
EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE HAY
140 CIUDADES EMERGENTES
50 CIUDADES YA
PARTICIPAN EN ICES
+ CIUDADES EMERGENTES PUEDEN SUMARSE

AL PROGRAMA ICES EN LOS PRXIMOS AOS
ESTABILIDAD SOCIAL
Y GOBERNABILIDAD
Introduccin
Recuadro 1.1 Cmo seleccionar ciudades intermedias? El caso de Brasil

En Brasil la Iniciativa viene trabajando con la Caixa Econmica Federal (el banco pblico ms grande de ALC) para aplicar la metodologa ICES en una serie de ciudades. Brasil es un pas de dimensiones continentales, es la sptima economa mundial, presenta un ndice de urbanizacin del 84%
y tiene 5.570 municipios en su territorio. En un pas con estas caractersticas, la pregunta clave es:
cmo seleccionar las ciudades que sern parte del programa?
Los especialistas del Banco en Brasil disearon un mecanismo de seleccin para optimizar el uso
de los recursos. Para esto fue necesario aplicar una metodologa clara y transparente que permite
identificar las ciudades con mayores demandas actuales y futuras de servicios y de mejoras en la
calidad de vida. El punto de partida fue determinar el nmero de ciudades intermedias de acuerdo a
los criterios ICES para Brasil, es decir: ciudades con entre 100.000 y 2.000.000 de habitantes. En
el caso de Brasil, estos son 263 municipios, distribuidos a lo largo del pas, con una concentracin
del 50%, ubicados en el sudeste del territorio. El segundo paso fue definir las ciudades emergentes, a las cuales se caracteriz como aquellas que han tenido un crecimiento poblacional positivo
(por encima de la media del pas) durante los ltimos aos, que ostentan un crecimiento sostenido
del PIB per cpita, y que presentan ndices de calidad institucional y gobernabilidad que permitan
el trabajo conjunto con el Banco y la Caixa. Con estos criterios era claro que la mayor parte de las
ciudades estaban ubicadas al sudeste del pas, lo cual dara continuidad a la concentracin histrica de inversiones en esta regin, que adems presenta condiciones de vida un poco mejores que
las del norte del pas.
Por otra parte, y para diversificar el rea de inversin, ICES y la Caixa optaron por ampliar las variables a ser consideradas para la seleccin de ciudades en Brasil. Se incluyeron 30 variables, divididas en cuatro categoras cada una, con el mismo peso (25%): categora 1, socioeconmica; categora 2, urbana; categora 3, ambiental; y categora 4, fiscal y de gobernabilidad. Al final de este
proceso fue posible obtener un ranking de ciudades, del cual se preseleccionaron las 50 ciudades
emergentes con mayor puntaje. Estas, a su vez, fueron divididas por regin (cinco regiones), y de
esta manera se seleccion una ciudad por regin para la aplicacin de la metodologa ICES con el
apoyo de la Caixa. La figura muestra la distribucin de las ciudades.
(contina en la pgina siguiente)
Recuadro 1.1Cmo seleccionar ciudades intermedias? El caso de Brasil
SELECCIN DE CIUDADES INTERMEDIAS
EL CASO DE BRASIL
(cont.)
Introduccin
Introduccin
JOO PESSOA
GOINIA
VITRIA
FLORIANPOLIS
CIUDADES
INTERMEDIAS
BRASIL
CIUDADES
EMERGENTES (+50)
CIUDADES
SELECCIONADAS
EL NMERO DE CIUDADES Y LA UBICACIN EN EL MAPA SON ESTIMACIONES
Y PUEDEN VARIAR SEGN LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA
Introduccin
10
Introduccin
Introduccin
11
Visin general: proceso, etapas y fases
2.1
De manera general, la metodologa ICES comprende seis fases que estn agrupadas en
dos etapas. La primera etapa consiste en una evaluacin rpida de la realidad urbana,
incluye cuatro fases, y culmina con la elaboracin de un Plan de Accin para la sostenibilidad de la ciudad que contiene propuestas concretas para intervenir en las reas
identificadas como crticas; esta etapa se completa en un plazo aproximado de un ao.
Grfico 2.1 Fases de una ciudad
Fases de una ciudad
Iniciativa
en la
CIUDADES
EMERGENTES
y SOSTENIBLES
Fases
ANLISIS
PREPARACIN
DIAGNSTICO
PRIORIZACIN
PLAN DE ACCIN
PRE-INVERSIN
MONITOREO
Entregables
Actividades
Recoleccin de
informacin
Formacin de
equipos
Identificacin
de actores
Contratacin de
insumos tcnicos
Primera misin
Panorama general
Opinin pblica
de la ciudad
Costo econmico
Cambio climtico
Completar
Especialistas
indicadores
Ejercicio
semforo
Estudios base
Conjunto de
indicadores con
anlisis de
semforos y
Visin inicial de
fortalezas y reas comparadores
con ciudades
problemticas
Lista de actores
interesados
Aplicacin de
los filtros:
reas crticas
para la
sostenibilidad
de la ciudad
Lista de reas
y sectores
priorizados
Formulacin de
Planes de Accin
para estrategias
identificadas
Financiamiento
de estudios
en sectores
priorizados:
Diseo y puesta
en marcha del
sistema de
monitoreo
Estudio inicial
Indicadores de
reas priorizadas
Crear Plan de
Accin detallado
Factibilidad
Econmico
Ingeniera
Ambiental
Validar Plan de
Accin
Elaboracin de
CT vertical
Plan de Accin
de alto nivel
Conjunto
de acciones
definidas con
descripciones
bsicas
INVERSIN
Ejecucin del
Plan de Accin
Proyectos listos
para licitacin
y financiamiento
Percepcin
ciudadana
Temas de inters
Sistema de
Monitoreo
NCLEO DE LA METODOLOGA
PRE-INVERSIN Y MONITOREO
Desarrollo del Plan de Accin - 1 ao
Ejecucin del Plan de Accin - 3 aos
Provisin de
servicios y de
infraestructura
pblica
13
Visin general
La segunda etapa de la metodologa est enfocada en la ejecucin inicial del Plan de

Accin y la puesta en marcha del sistema de monitoreo ciudadano, contiene dos fases,
y tiene una duracin de entre tres y cuatro aos, lo que depender de las intervenciones contenidas en el Plan de Accin.
A.
Primera etapa: desarrollo del Plan de Accin
2.2
La primera etapa contempla las fases de preparacin, anlisis y diagnstico, priorizacin, y elaboracin del Plan de Accin. Si bien a lo largo de esta gua abarcaremos en
detalle cada fase, aqu se presenta un breve resumen de cada una de ellas:
Fase 0 Preparacin
2.3
Esta fase comprende las siguientes acciones: i) conformar los equipos de trabajo de las
instituciones directamente involucradas en el proceso de aplicacin de la metodologa;
ii) recopilar informacin para el relevamiento de indicadores, a travs de fuentes secundarias; iii) identificar los principales actores de la ciudad que tienen el potencial de participar en el futuro esquema de monitoreo ciudadano; y iv) definir la visin general de la ciudad (la ampliacin de esta definicin se encuentra en el captulo sobre el Plan de Accin).
2.4
Tambin se adelanta la contratacin de los principales insumos tcnicos del ejercicio de

priorizacin: estudios base de cambio climtico3 y el estudio de impacto del crecimiento urbano.4 Asimismo, se deben definir posibles consultores que lleven a cabo los estudios de impacto econmico y la encuesta de opinin pblica, los cuales van a ser necesarios posteriormente en el ejercicio de priorizacin.
Esto incluye los estudios tcnicos bsicos y los instrumentos de medicin necesarios para adoptar medidas de mitigacin y adaptacin al cambio climtico.
Este estudio provee la informacin cuantitativa y cualitativa bsica para determinar las tendencias de crecimiento pasadas y actuales, que permitan generar proyecciones de largo plazo sobre la forma urbana y regional, y sobre los costos asociados a la misma.
14
Igualmente, en esta fase se concreta la relacin con la ciudad, una vez que se cuenta
con el visto bueno del gobierno nacional. Como requisito previo para iniciar el trabajo,
la Iniciativa debe contar con la solicitud, el compromiso y la aprobacin de las contrapartes del pas, tanto del nivel local como del nivel nacional. Esto se realiza por medio
de una carta de compromiso en la cual la ciudad expresa su inters de trabajar con la
ICES, confirma la participacin de sus altos funcionarios, adopta un esquema de fcil y
fluido intercambio de informacin, e indica la aprobacin o el visto bueno del nivel nacional sobre dicha expresin de inters. De esta forma se garantiza que se est inician-
Visin general
2.5
do un proceso a peticin de los interesados, y que se cuenta con el inters y compromiso necesarios para su buen desarrollo.
Fase 1 Anlisis y diagnstico

2.6
Esta fase empieza con el primer encuentro entre la ciudad y el Banco, mediante la Misin
de Lanzamiento y el Taller de Inicio. Deben formar parte de las reuniones que se realicen en el marco de este primer encuentro: los funcionarios locales, los funcionarios de
las agencias nacionales o estaduales que inciden en el desarrollo de la ciudad, as como
otros agentes locales que puedan ser partes interesadas (stakeholders) en el proceso y que
representen diferentes sectores (autoridades locales, cmaras de comercio, ONG, universidades, etc.). Estas reuniones permiten identificar la problemtica general de la ciudad.
2.7
De igual forma, en esta fase se complementan los datos obtenidos de fuentes secundarias con informacin recogida en investigaciones de campo, entrevistas y datos especficos entregados por las autoridades correspondientes.
2.8
El anlisis y diagnstico que se realiza en esta fase est basado en la recoleccin de la

informacin necesaria para la estimacin de un conjunto de aproximadamente 120 indicadores que cubren las tres dimensiones de la ICES: 1) cambio climtico y medio ambiente; 2) desarrollo urbano; y 3) fiscal y gobernabilidad. En conjunto, las tres dimensiones abarcan 11 pilares, 23 temas y 59 subtemas, cada uno con indicadores que los
definen. La organizacin detallada de temas, subtemas e indicadores se encuentra en el
Anexo Indicadores ICES.
15
ANLISIS Y DIAGNSTICO
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
NECESARIA PARA LA ESTIMACIN DE UN
CONJUNTO DE APROX. 120 INDICADORES
QUE CUBREN LAS 3 DIMENSIONES DE ICES
Visin general
INDICADORES
3
23
59
120
DIMENSIONES
TEMAS
SUBTEMAS
INDICADORES
DEUDA
GESTIN
DEL GASTO
IMPUESTOS Y
AUTONOMA
FINANCIERA
AGUA
SANEAMIENTO
Y DRENAJE
23 TEMAS
GESTIN DE
RESIDUOS SLIDOS
TRANSPARENCIA
CAM
B
FISCAL Y GOBE
RNA
BIL
I
GESTIN
PBLICA
MODERNA
DIMENSIONES
CALIDAD
DEL AIRE
MITIGACIN DEL
CAMBIO CLIMTICO
DE
GESTIN
PBLICA
PARTICIPATIVA
ENERGA
ICO Y MEDIO AMBIEN

TE
MT
CLI
IO
D
DA
AR
RO
LLO
UR B AN O I N T EG R A L
RUIDO
SALUD
VULNERABILIDAD ANTE
DESASTRES NATURALES
SEGURIDAD
USO DEL SUELO Y

ORDENAMIENTO DEL
INEQUIDAD TERRITORIO
EDUCACIN
CONECTIVIDAD
EMPLEO
RESULTADO DEL DIAGNSTICO DE LA
CIUDAD DE QUETZALTENANGO, GUATEMALA.
COMPETITIVIDAD
DE LA ECONOMA
MOVILIDAD Y URBANA
TRANSPORTE
Los indicadores empleados en la ICES constituyen una herramienta para identificar

rpidamente las problemticas crticas en las ciudades emergentes de ALC sobre la
base de criterios tcnicos objetivos. Estos fueron elaborados y validados por especialistas del Banco en cada una de las reas/temas/subtemas de la Iniciativa, durante el perodo 201011, como parte del proceso de diseo de la metodologa. A partir
de all, estos indicadores han ido evolucionando y se han ido ajustando a las realidades urbanas de la regin, las cuales estn recogidas en el Anexo Indicadores ICES,
que fue publicado en 2013, y que constituye la fuente de referencia vigente para los
Visin general
2.9
mismos.
2.10 El cuadro 2.1 proporciona una idea general sobre la distribucin de dimensiones, pilares y temas incluidos en el Anexo Indicadores ICES, y adems presenta ejemplos de
los indicadores ICES.
Cuadro 2.1 Dimensiones, pilares, temas e indicadores ICES

Nmero de Indicador ejemplo
indicadores (unidad de medida)
Dimensin
Pilar
Tema
Sostenibilidad
ambiental
y cambio
climtico
Gestin del medio

ambiente y consumo
de recursos naturales
Agua
Saneamiento y
drenaje
Gestin de
residuos slidos
Energa
Mitigacin de los
gases de efecto
invernadero (GEI)
y otras formas de
contaminacin
Calidad del aire

Mitigacin del
cambio climtico
3
4
Ruido
Reduccin de la
vulnerabilidad ante
desastres naturales y
adaptacin al cambio
climtico
Vulnerabilidad
ante desastres
naturales en
el contexto del
cambio climtico
Continuidad del servicio de agua

(horas/da)
Hogares con conexin domiciliaria al
sistema de alcantarillado (porcentaje)
Vida remanente del predio en el cual
est instalado el relleno sanitario
(aos)
Duracin promedio de las
interrupciones elctricas (horas/
cliente)
ndice de calidad del aire (nmero)
Existencia y monitoreo de un
inventario de gases de efecto
invernadero (GEI) (S/No)
Existencia, monitoreo y cumplimiento
de normas sobre contaminacin
acstica (S/No)
Infraestructura fundamental
en situacin de riesgo debido a
construccin inadecuada o ubicacin
en zonas de riesgo no mitigable
(porcentaje)
17
Visin general
Cuadro 2.1 Dimensiones, pilares, temas e indicadores ICES

Dimensin
Pilar
Tema
Sostenibilidad
urbana
Control del
crecimiento y mejora
del hbitat humano
Uso del suelo u

ordenamiento del
territorio
Desigualdad
urbana
Movilidad y
transporte
Promocin del
transporte urbano
sostenible
Promocin del
desarrollo econmico
local competitivo y
sostenible
Nmero de Indicador ejemplo

indicadores (unidad de medida)
8
Dficit de vivienda cuantitativo

(porcentaje)
Porcentaje de viviendas ubicadas en

asentamientos informales (porcentaje)
Antigedad promedio de la flota del
transporte pblico (aos)
12
Competitividad de
la economa
Empleo
Conectividad
Previsin de servicios Educacin

sociales de alto nivel
y promocin de la
Seguridad
cohesin social
Salud
Sostenibilidad Mecanismos
Gestin pblica
fiscal y
adecuados de
participativa
gobernabilidad gobierno
Gestin pblica
moderna
Transparencia
Gestin adecuada de
los ingresos
Gestin adecuada del

gasto
Gestin adecuada
del endeudamiento
y de las obligaciones
fiscales
Impuestos y
autonoma
financiera
Calidad de la
gestin del gasto
Deuda
(continuacin)
7
6
3
4
3
5
3
Das para obtener una licencia de

negocios (nmero de das)
Tasa de desempleo promedio anual
(porcentaje)
Suscripciones a Internet de banda
ancha fija (cantidad de suscripciones
por cada 100 habitantes)
Relacin estudiantes/docentes
(estudiantes/docentes)
Tasa de victimizacin (porcentaje)
Esperanza de vida al nacer (aos)
Sesiones pblicas de rendicin de
cuentas por ao (nmero)
Existencia de un presupuesto
plurianual (S/No y aos)
Porcentaje de cuentas de la
municipalidad que son auditadas
(porcentaje)
Recuperacin del costo de la
prestacin de servicios de las
empresas municipales (porcentaje)
Gastos de capital como porcentaje del
total de gastos (porcentaje)
Pasivos contingentes como porcentaje
de los ingresos propios (porcentaje)
2.11 Los resultados obtenidos a partir de los indicadores nos permiten definir el estado de
cada uno de los temas, al comparar los valores estimados para cada indicador contra valores relacionados con ndices acordados internacionalmente o con puntos de referencia (benchmarks) de ciudades similares en la regin o el pas. Estos valores de referencia estn definidos para cada indicador en el Anexo Indicadores ICES. Los indicadores
18
si el tema presenta algunas dificultades en su servicio o gestin; y un rango rojo, si el

servicio o gestin es deficiente y necesita atencin. Cada indicador recibe un color, estrictamente de acuerdo con el rango en el cual cae el valor del indicador.
2.12 Es importante sealar que los indicadores del Anexo Indicadores ICES son los que utiliza la Iniciativa como base mnima en todas las ciudades en las que trabaja. Sin embargo, en algunos casos especficos se han aadido indicadores para analizar y diagnosticar temas de particular relevancia para la ciudad en cuestin. Por ejemplo, en ciudades
cuyos centros histricos son de especial importancia se han aadido indicadores sobre
patrimonio y centros histricos y/o turismo. En estos casos, es necesario definir los valores de referencia para cada uno de estos indicadores adicionales de manera tal que
nos permitan realizar el ejercicio de semforos.
Visin general
cuentan con tres rangos: uno verde, si la gestin es adecuada o buena; uno amarillo,
2.13 La metodologa ICES requiere definir, con base en este sistema de semforos, un color
para cada uno de los 23 temas de la Iniciativa. Para asignarle el valor o color a cada
uno de los temas, se lleva a cabo una discusin tcnica entre los especialistas de la ciudad y del Banco, en la cual se toma en cuenta el color de los indicadores y la informacin sobre el tema en la ciudad, y se le asigna un color al tema en su conjunto. De esta
manera se revisan tcnicamente todos los temas que presentan dificultades antes de
iniciar el proceso de priorizacin.
2.14 En forma paralela a la recoleccin de indicadores y semaforizacin de temas, en esta
fase deben completarse fichas sectoriales que recopilan informacin cualitativa sobre
cada tema (o grupo de temas). Las fichas sectoriales son documentos de dos o tres carillas que contienen:
a. Un diagnstico de la problemtica del sector, para lo cual se emplean como apoyo
los indicadores relevados y otros que se consideren de importancia.
b. Una definicin de quien tiene jurisdiccin sobre los distintos aspectos del sector.
c. Una descripcin de iniciativas existentes, ya sea que se encuentren en ejecucin o
en preparacin, que buscan atender total o parcialmente la problemtica descrita.
19
Visin general
d. Propuestas preliminares enunciativas sobre posibles soluciones para atender la

problemtica objeto de anlisis.
2.15 De igual modo, en esta fase la ciudad debera contar con los resultados preliminares
de los estudios base mencionados anteriormente (vulnerabilidades, inventario de GEI y
crecimiento urbano), adems de contratar a los consultores que realizan los otros estudios requeridos para la priorizacin, como la encuesta de opinin pblica y el estudio
de impacto econmico.
Fase 2 Priorizacin
2.16 En esta fase se lleva a cabo la priorizacin de las reas crticas para la sostenibilidad
de la ciudad, identificadas con base en la informacin obtenida en las fases anteriores.
El ejercicio de priorizacin utiliza los estudios base en la aplicacin de cuatro filtros5
ponderados.
2.17 Con base en el ejercicio de semaforizacin, se inicia un proceso de priorizacin de los

temas crticos y se analizan desde cuatro criterios o filtros: 1) valoracin por parte de
la ciudadana, 2) importancia o impacto econmico de cada tema, 3) relacin del tema
con el cambio climtico (mitigacin y adaptacin), y 4) interrelacin de este tema con
otros sectores (buscando las respuestas ms integrales).
1. Filtro de opinin pblica: valoracin del tema segn la importancia del mismo para la
ciudadana; se realiza a partir de la encuesta de opinin pblica.
2. Filtro de impacto econmico: valoracin del tema de acuerdo con los beneficios socioeconmicos que traera la resolucin de la problemtica. Se proponen dos metodologas para el estudio de impacto econmico que se discutirn en el captulo de
priorizacin.
Los filtros hacen referencia a criterios de priorizacin que permiten determinar si un tema es ms o menos prioritario que otro.
20
los fenmenos relacionados con el cambio climtico y los niveles de emisin de gases de efecto invernadero (GEI); esta informacin se obtiene de los estudios base
de cambio climtico.
4. Filtro de multisectorialidad: valoracin por parte de los especialistas con respecto a
los efectos multisectoriales de la intervencin, favoreciendo aquellas intervenciones que tengan un efecto ms amplio y que contribuyan ms a la implementacin
Visin general
3. Filtro de cambio climtico: valoracin a partir del nivel de afectacin del tema por
de la visin de integralidad del desarrollo sostenible que propone ICES. Este filtro
busca comprender los efectos que pueden tener los retos identificados en diferentes
sectores y anticipar los impactos de las intervenciones que se definan como prioritarias. Como ejemplo de este anlisis cabe citar la dbil gestin de los residuos slidos en una ciudad; esta situacin puede desencadenar en el uso inadecuado de los
cuerpos hdricos (si se emplean como depsitos de desechos slidos y aguas servidas), lo que a su vez genera impactos negativos tales como la obstruccin/congestin de la infraestructura existente, la contaminacin del agua y el aire, la proliferacin de plagas y los consecuentes riesgos para la salud de los ciudadanos.
2.18 Cada filtro asigna puntuaciones de 1 a 5 a cada tema, de acuerdo con los criterios establecidos en cada uno de ellos. Posteriormente se elabora una lista con el puntaje total obtenido por cada tema, y se pondera en virtud de lo acordado con cada ciudad. Los
temas que se consideran prioritarios son aquellos con mayor puntuacin y estos constituyen la base para definir las intervenciones. Este ejercicio de priorizacin se discute y valida durante el segundo encuentro entre la ciudad y el equipo tcnico del Banco
que se encuentra aplicando la metodologa ICES. Luego, los proyectos que buscan solucionar los problemas identificados como prioritarios se evalan a la luz de su impacto,
factibilidad, relacin con iniciativas existentes en el sector y la jurisdiccin que tiene la
ciudad para actuar sobre cada tema.
2.19 La metodologa aprovecha los datos existentes, los complementa y logra la profundizacin necesaria, con la participacin cualitativa de un grupo de especialistas e interesados en cada temtica. Estas discusiones enriquecen las decisiones y permiten mantener a la ciudadana y la municipalidad informadas y comprometidas con el ejercicio.
21
Visin general
2.20 Al finalizar esta fase se cuenta con una primera visin de los temas ms crticos para la
ciudad, algunos de los cuales pueden requerir anlisis ms profundos que la recoleccin de indicadores y fichas sectoriales realizados en la fase 1, para ser evaluados correctamente. Por eso, de manera voluntaria y a discrecin del jefe de equipo, se puede
realizar la contratacin de estudios base adicionales (EBA) que le permitan a la ciudad
profundizar en aspectos de su particular inters.6 En funcin del progreso en la aplicacin de la metodologa, estas contrataciones podrn adelantarse en las fases 1 (anlisis y diagnstico) y/o 2 (priorizacin). En tal sentido, el Banco ha elaborado trminos de
referencia para la contratacin de ocho posibles estudios: i) gestin de los recursos fiscales; ii) caracterizacin del transporte motorizado; iii) caracterizacin del espacio urbano, caminabilidad y ciclovas; iv) conectividad; v) agua y saneamiento; vi) residuos
solidos; vii) energa; y viii) seguridad ciudadana. El contenido especfico de cada EBA se
encuentra detallado en el captulo IV, Fase 1, 4.34, cuadro 4.2.
Fase 3 Plan de Accin

2.21 Esta fase comprende la identificacin, el desarrollo y la seleccin de estrategias y/o acciones para las reas priorizadas en la fase 2, y el paso a paso para su elaboracin se
encuentra en el captulo VI, Fase 3, 6.1 a 6.35. El equipo tcnico del Banco trabaja en
estrecha colaboracin con el equipo de contraparte de la ciudad, obteniendo profundidad tcnica y un fuerte sentido de compromiso de cada entidad. En esta fase se realiza
un anlisis ms detallado de las reas priorizadas (con puntajes ms altos), reconociendo oportunidades y riesgos para la mejora de la situacin actual de cada una de ellas,
as como tambin identificando las fuentes de financiamiento y los actores responsables que harn posible la implementacin de las intervenciones que se definan.
2.22 Los equipos ciudad/BID crean un Plan para la ejecucin de cada intervencin identificada. Cada proyecto definido debe contar con su respectiva estructura financiera, cronograma, responsables, estimado de costos de estudios de pre-inversin y costos de
El Banco ha diseado trminos de referencia para la contratacin de los ocho EBA que se pueden encontrar en el siguiente enlace: Anexo Trminos de Referencia EBA.
22
corto y mediano plazo, dentro de la cual la administracin tiene los recursos y el liderazgo para iniciar acciones especficas y llevarlas a cabo dentro de su perodo administrativo, considerando las variables poltica, de generacin de resultados y de monitoreo. Sin
embargo, estas acciones estn orientadas al logro de metas de largo plazo que deben
ser cumplidas por las prximas administraciones de la ciudad. Este Plan se constituye
en la carta de navegacin de la ciudad en su camino hacia la sostenibilidad. Al trmino
de esta fase se debe realizar un encuentro adicional entre el Banco y la ciudad, cerran-
Visin general
inversin, y posibles fuentes de financiamiento. El Plan debe considerar una etapa de
do el Plan de Accin y validndolo con las instancias correspondientes.
2.23 Mediante la aplicacin de la metodologa ICES, el Banco reemplaza la aproximacin tradicional de recopilacin y redaccin de amplios estudios (informacin detallada y largos tiempos de anlisis) por una metodologa con un diagnstico rpido y propuestas
concretas. Dichas propuestas se definen a partir de los datos antes sealados y de un
dilogo fluido entre el equipo tcnico del Banco, los consultores y el equipo de contraparte local. En este dilogo surgen diversas soluciones tcnicas, reflexiones y propuestas de los distintos actores de la ciudad y del BID, a partir de su experiencia sectorial, y
del trabajo en otras ciudades ICES y en otros proyectos de intervencin urbana.
2.24 Al concluir esta fase se da inicio a la etapa de implementacin inicial del Plan de Accin,
en la cual el Banco asistir al gobierno de la ciudad a fin de movilizar recursos financieros y preparar proyectos para algunas de las soluciones priorizadas en el Plan.
B.
Segunda etapa: ejecucin
Fase 4 Pre-inversin
2.25 La segunda etapa del instrumento metodolgico ICES comienza con la ejecucin inicial
del Plan de Accin. Con inicial nos referimos a la realizacin de los estudios de pre-inversin necesarios para llevar a cabo las intervenciones propuestas en el Plan, como
antesala de la etapa de inversin propiamente dicha. Los estudios de pre-inversin pueden realizarse a nivel de pre-factibilidad o factibilidad, y formarn parte de proyectos
23
Visin general
de infraestructura blanda (bienes intangibles) o dura (bienes tangibles), lo cual depender del tipo de intervenciones priorizadas en las fases anteriores. La Iniciativa colabora con la ciudad en el financiamiento o la obtencin de recursos financieros para la elaboracin de los estudios de pre-inversin, y presta asistencia tcnica en la preparacin
de los trminos de referencia para su contratacin.
2.26 Adems de sentarse las bases para el acceso al financiamiento de los proyectos en
el largo plazo, en esta fase se busca definir la viabilidad de ejecucin de las intervenciones indicadas en el Plan de Accin. El captulo de esta gua correspondiente a la fase de pre-inversin (7.1 a 7.14) provee las herramientas necesarias para su
implementacin.
Fase 5 Monitoreo
2.27 Tambin es fundamental dejar consolidado el sistema de monitoreo ciudadano, cuyas
bases se deben ir sentando desde el inicio (fases 0 y 1), con la participacin de diversos grupos del sector privado y de la ciudadana en las discusiones de los temas prioritarios. Se sugiere un esquema de monitoreo sobre principios similares a los de la Red
de Ciudades Cmo Vamos, la cual congrega a un grupo de ciudadanos independientes
(academia, prensa, cmaras de comercio, y otros) que crean un esquema institucional
ligero, con capacidad econmica y tcnica. Estos esquemas buscan darles seguimiento anual, de una manera imparcial y tcnica, a los temas prioritarios y a aquellos que
la ciudadana considere importantes para la sostenibilidad de la ciudad. La descripcin
detallada del modelo y su puesta en marcha se encuentran expuestos en el captulo VIII,
Monitoreo, de esta gua (8.1 a 8.11).
2.28 Para poner en marcha este mecanismo y as monitorear el progreso de la ciudad en trminos de su sostenibilidad en los temas considerados prioritarios por la ciudadana,
ICES proporciona fondos para poner en marcha un nuevo sistema o fortalecer un sistema de monitoreo ya existente, administrado por una organizacin independiente de la
sociedad civil.
24
2.29 A medida que ms ciudades de ALC apliquen la metodologa ICES, pasarn a formar
parte de una Red de Ciudades Sostenibles. La participacin en la Red permitir compartir experiencias, puntos de referencia, mejores prcticas y lecciones aprendidas.
Capturar y compartir datos e informacin aumenta el conocimiento de las ciudades y
permite la evaluacin rpida, el seguimiento eficaz del progreso obtenido y el intercambio de buenas prcticas.
Visin general
Red de Ciudades, dashboard urbano y plataforma comunicacional
2.30 En busca de este mismo objetivo, la Iniciativa se encuentra avanzando en la construccin de un dashboard urbano, el cual permitir el acceso a los diagnsticos y planes
de accin desarrollados por cada ciudad vinculada a la ICES. Su pgina de internet es
http://www.urbandashboard.org.
2.31 Por otra parte, la ICES cuenta con una plataforma comunicacional cuyo fin es dar a conocer la iniciativa, sus actividades y sus productos de conocimiento. Dicha plataforma
intenta responder al problema de falta de acceso a la informacin que enfrentan muchas ciudades intermedias de ALC y permite poner en comn la situacin, los problemas y los logros de las ciudades en materia de sostenibilidad ambiental, urbana y fiscal.
La plataforma comunicacional ICES utiliza varios medios de comunicacin en lnea, su
base es la pgina web (http://www.iadb.org/ciudades) y se complementa con un blog y
una cuenta de Twitter, para diseminar sistemticamente sus productos de conocimiento, artculos, notas de prensa, imgenes, fotos, infografas y videos, de manera que todos estos componentes quedan interrelacionados.
25
Visin general
26
Visin general
27
Fase 0 Preparacin: recoleccin de

informacin bsica e identificacin de
actores e instituciones involucrados
3.1
Las ciudades que formen parte de la ICES deben ser consideradas emergentes en los
trminos definidos por la Iniciativa, es decir, deben crecer por sobre la media de sus
pases a nivel econmico y poblacional. Confirmado esto y para iniciar la aplicacin
de la metodologa, es necesario que la ciudad formalice su participacin en el proceso. Para ello, y con anterioridad al primer encuentro entre la ciudad y el Banco, se debe
contar con la expresin de inters de la ciudad de formar parte de la Iniciativa, as como
tambin el correspondiente acuerdo de la agencia del gobierno nacional encargada de
las acciones y programacin en el pas. Por otra parte, se deber verificar que la estrategia del Banco con el pas incluya los temas de sostenibilidad en ciudades y desarrollo urbano integral.
3.2
Una vez que se cumplan estos requisitos y se acepte el ingreso de la ciudad a la ICES,
el Representante del Banco en el pas informar a las autoridades locales al respecto.
En consecuencia, la alcalda/intendencia deber designar un punto focal en la ciudad,
que ser la persona con quien el jefe de equipo del BID coordinar las actividades a realizar. Esta coordinacin ser registrada por escrito e incluir las reuniones de alto nivel que convendr llevar a cabo durante la primera misin a la ciudad. Posteriormente,
ser necesario coordinar, con las autoridades locales que sirven como contraparte de la
Iniciativa, los detalles con respecto a la fecha de inicio y el cronograma del programa,
con el objetivo de establecer un perodo de tiempo adecuado para todas las partes involucradas. Idealmente se busca que las alcaldas de las ciudades ICES se encuentren comenzando su mandato de manera tal que haya tiempo suficiente para el realizar el diagnstico, desarrollar e iniciar la ejecucin del Plan de Accin.
3.3
Tras establecer el dilogo preliminar con las autoridades locales, se da inicio a la fase
0, la cual tiene cinco objetivos: i) constituir el equipo tcnico del BID; ii) dialogar con
los diversos sectores de la ciudad para obtener una visin inicial de los retos ms crticos en materia de sostenibilidad (como antecedente al diagnstico principal que se
29
Fase 0 Preparacin
desarrollar en la fase 1); iii) identificar los principales actores/involucrados; y iv) iniciar la recoleccin de estudios generales de la ciudad y otra informacin relevante
disponible.
3.4
La fase 0 tiene una duracin aproximada de tres a cuatro semanas y debe ocurrir antes de que el equipo tcnico del BID comience a trabajar en la ciudad. En esta fase se
recogen los estudios disponibles sobre cada materia, se recopilan los datos e informacin existentes sobre la ciudad, y se identifican conjuntamente (equipo local/Banco) las
principales instituciones y actores involucrados, con lo cual se har un mejor uso del
tiempo en las subsiguientes fases de la metodologa.
3.5
En esta fase resulta sumamente importante definir el rea de estudio y actuacin de la

ICES. Esto es particularmente relevante en el caso de ciudades conurbadas o reas metropolitanas. Esta rea de estudio deber necesariamente incluir el espacio fsico y funcional de la ciudad, ms all de los lmites poltico-jurisdiccionales.
3.6
Tambin es fundamental avanzar en la contratacin de los estudios base y, de estimarse conveniente, de los EBA. Los estudios base nos permitirn evaluar el crecimiento urbano tendencial, mediante un anlisis de la evolucin de la huella urbana; elaborar un
mapa de vulnerabilidades de la ciudad en base a las proyecciones de los eventos extremos relacionados con el cambio climtico; y desarrollar un inventario de GEI para
la ciudad. Los EBA nos permiten profundizar en el conocimiento de otros temas especficos que han sido considerados de relevancia por su papel en la coyuntura actual de
la ciudad. Estos estudios, por su profundidad, toman aproximadamente seis meses en
ser elaborados y es por eso importante iniciar su contratacin en cuanto se defina la
ciudad.
3.7
A continuacin se presentan los cinco pasos bsicos que el jefe de equipo y/o el punto
focal del Banco en el pas debern seguir:
1. Gestionar la carta de expresin de inters y compromiso de la ciudad.
2. Determinar un cronograma de trabajo, fecha de inicio y tiempos de cada fase.
30
Fase 0 Preparacin: recoleccin de informacin bsica e identificacin de actores e instituciones involucrados
debe tenerse en pases centralizados, en los cuales las autoridades nacionales pueden ser ms activas que las locales, en cuyo caso se deber buscar la manera de
contar con la representacin adecuada y oportuna de ambos niveles de gobierno.
4. Realizar las primeras vinculaciones con actores clave de la sociedad civil, con el objeto de involucrarlos en el trabajo de la ICES desde el inicio del proceso, y con miras
a la futura puesta en marcha del esquema de monitoreo ciudadano.
5. Recopilar toda la informacin disponible que aporte datos bsicos de la ciudad, incluyendo un inventario de estudios y documentos recientes (de los ltimos cinco
Fase 0 Preparacin
3. Identificar los principales actores polticos en el pas/la ciudad. Especial cuidado
aos) disponibles en cuanto a los temas y sectores de la ICES.
A.
Organizacin para la implementacin de la

metodologa ICES
3.8
Debido a la celeridad y complejidad del anlisis requerido, los especialistas que lideran la aplicacin de la metodologa ICES tendrn que evaluar y tomar decisiones rpidamente. En ausencia de informacin perfecta, los equipos debern involucrar expertos
con profundo conocimiento de los problemas urbanos, as como tambin profesionales
locales y nacionales con experiencia en las diferentes reas, y lderes que consideren la
temtica como una prioridad.
3.9
Dicho esto, el xito en la implementacin de la metodologa requiere que los equipos

involucrados cuenten con una adecuada combinacin de liderazgo y especializaciones,
dado que se trata esencialmente de un trabajo interdisciplinario.
3.10 Como se mencion previamente, una de las acciones a desarrollar como parte de esta
fase de preparacin es la conformacin de los equipos de trabajo de las instituciones
directamente involucradas en el proceso de aplicacin de la metodologa. Su organizacin depender del esquema institucional particular para cada caso/ciudad. En trminos generales, los equipos de trabajo provendrn del Banco, de las autoridades locales
31
Fase 0 Preparacin
respectivas (municipales y nacionales), y/o de otras organizaciones involucradas (por

ejemplo, entidades locales de desarrollo, ONG, etc.).
3.11 Desde la perspectiva organizacional del Banco, para la ejecucin de la ICES se ha conformado un grupo coordinador. El Grupo Coordinador de la Iniciativa (GCI) est liderado
por un coordinador general, el cual depende de la Vicepresidencia de Sectores (VPS), y
dos coordinadores gerenciales: uno en representacin de la Gerencia de Infraestructura
(INE) y otro de la Gerencia de Instituciones para el Desarrollo (IFD). Para los trabajos individuales en cada ciudad, el Banco conforma un equipo tcnico integrado por: i) un especialista que cumplir el rol de jefe de equipo, para lo cual lo ideal es que se encuentre
con base en la representacin del Banco en el pas, ii) un coordinador sectorial, responsable de la supervisin de los programas en un grupo de pases, y iii) expertos con conocimiento y experiencia en cada uno de los temas de las dimensiones de la ICES. En
promedio el equipo tcnico debera tener entre siete y nueve especialistas para todas
las reas incluidas en el anlisis.
3.12 En caso de no contar con un jefe de equipo que forme parte de la representacin del
pas en donde se va a trabajar, el Banco asignar un especialista de la sede que cumpla
con dicho rol, adems de designar a un especialista que se encuentre en el pas y que
tenga conocimiento de aspectos institucionales y de la realidad local en materia de ciudades. La funcin principal del especialista local es ser el enlace entre el jefe de equipo, el equipo tcnico y el equipo de contraparte local. Asimismo, es deseable contar con
un profesional de apoyo temporal, cuya funcin primordial ser colaborar en los procesos de recoleccin de informacin, diligenciamiento de los indicadores y aplicacin de
la metodologa en las diferentes etapas.
3.13 Por su parte, la ciudad deber constituir un equipo de contraparte local integrado por
al menos un coordinador responsable de interactuar con las distintas reas de la institucin local y con los equipos implementadores, coordinar visitas y agendas, coordinar
y acordar acciones y misiones, etc. Es recomendable que quien acte como coordinador sea una persona del nivel ejecutivo de la administracin local, con acceso al alcalde/intendente, as como tambin a las reas clave (Hacienda-Finanzas, Planificacin,
Infraestructura). Asimismo, cada una de las dependencias de la alcalda/intendencia
32
rrespondiente a dicha dependencia.
3.14 Adems, en busca de convertir la metodologa en un bien pblico regional, y dada la limitada capacidad del Banco para replicar el modelo en ciudades adicionales a las de la
Iniciativa, la metodologa se ha venido adaptando. Es por ello que se han conformado
asociaciones estratgicas con terceras instituciones que tengan el potencial de aportar un valor agregado al proceso metodolgico, a travs de su participacin directa en
la ejecucin del mismo. Estas asociaciones constituyen modelos alternativos de implementacin de la metodologa. En estos casos, la conformacin del grupo de trabajo del Banco vara en funcin de las necesidades propias del proceso en cada ciudad
y la tercera institucin deber conformar un equipo interno lo suficientemente robusto
para contribuir tcnicamente al mismo. Sin embargo, y en cualquier escenario, el Banco
siempre mantendr su rol de orientador, instructor y supervisor de la correcta aplicacin de la metodologa, adems de conservar la autora intelectual de la misma.
Fase 0 Preparacin
que participan en el proceso debe designar un tcnico responsable de la temtica co-
3.15 Con respecto a estos esquemas de trabajo, el recuadro 3.1 exhibe varios modelos alternativos de implementacin que estn siendo empleados en diferentes ciudades de la
regin.
Recuadro 3.1 Modelos alternativos de implementacin de la metodologa ICES

La Iniciativa ICES est siendo replicada por equipos de otras instituciones interesadas en utilizarla
como una herramienta para priorizar y estructurar proyectos de inversin pblica a nivel subnacional.
Modelo Findeter (Colombia)

La Financiera de Desarrollo Territorial (Findeter) es un banco de desarrollo colombiano que otorga
crditos a entes territoriales, reas metropolitanas y municipios. En 2012 el BID y Findeter firmaron
una alianza estratgica para colaborar en la implementacin de la metodologa ICES en ciudades
emergentes colombianas. En 2012 las ciudades de Manizales, Pereira y Bucaramanga se aadieron
a la Iniciativa a travs de esta alianza. En 2013 se sumaron otras dos ciudades y se espera que el
programa se replique en un total de 10 ciudades hasta 2016.
33
Fase 0 Preparacin
Recuadro 3.1Modelos alternativos de implementacin de la metodologa ICES
(cont.)
Para la aplicacin de la metodologa, Findeter form una unidad interna con un grupo de especialistas en las diferentes temticas abordadas por la ICES y esa unidad es la encargada de liderar la
implementacin en terreno.
Modelo Caixa (Brasil)

La Caixa Econmica Federal es uno de los mayores bancos comerciales de Brasil. La Caixa y el BID
firmaron un Memorando de Entendimiento en junio del 2012, durante la reunin de Ro+20, con el
inters comn en la cooperacin y la colaboracin para impulsar programas y proyectos que promuevan el desarrollo social en Brasil. El apoyo de la Caixa ha sido fundamental para la expansin de
la ICES en Brasil. La Caixa se ha convertido en uno de los principales socios estratgicos de la Iniciativa, posibilitando la replicacin de la metodologa en el pas ms grande de la regin.
La primera ciudad en incorporarse al programa CaixaICES fue Joo Pessoa (estado de Paraba), en marzo de 2013. En 2014 se sumaron otras tres ciudades (Vitoria, Palmas y Florianpolis)
y se espera que el programa CaixaBID alcance su implementacin en 10 ciudades en los prximos aos.
Para la aplicacin de la metodologa, se opt por subcontratar a instituciones acadmicas y fundaciones que trabajan en temas urbanos, las cuales llevan a cabo la implementacin de la metodologa. En tal sentido, y del mismo modo que en el modelo de Banobras en Mxico, la Caixa, bajo la supervisin y el monitoreo del equipo ICES del Banco y de los especialistas sectoriales, subcontrata
a instituciones acadmicas y entidades sin fines de lucro para la aplicacin de la metodologa ICES
en el campo. El equipo ICES del Banco, adems de la supervisin, tiene la responsabilidad de capacitar y entrenar en la metodologa al personal de las entidades subcontratadas.
Modelo Banobras (Mxico)

El Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC (Banobras) es una institucin de banca de desarrollo del gobierno mexicano, cuyo objeto es financiar o refinanciar proyectos de inversin pblica o privada en infraestructura y servicios pblicos, as como tambin coadyuvar al fortalecimiento institucional de los gobiernos a nivel federal, estadual y municipal.
El esquema de colaboracin ICES-Banobras incluye la identificacin de ciudades intermedias mexicanas con potencial de llevar a cabo las recomendaciones de sostenibilidad incluidas en el Plan de
34
(cont.)
Accin de la ICES. Banobras otorgar el financiamiento para la implementacin de la Iniciativa en

dichas ciudades y subcontratar a una empresa o institucin privada mexicana que ser la encargada de supervisar la aplicacin de la metodologa. Durante todo el proceso, el GCI proveer apoyo tcnico, colaborar en los procesos de creacin y consolidacin de los procesos de gestin de la
ICES, supervisar la ejecucin de las actividades, y colaborar de manera estrecha con Banobras
en la definicin y el desarrollo de los proyectos priorizados en el Plan de Accin.
Al igual que en el modelo de la Caixa Econmica de Brasil, Banobras, bajo la supervisin y el monitoreo del equipo ICES del Banco y de los especialistas sectoriales, subcontratar a instituciones
acadmicas y entidades sin fines de lucro para la aplicacin de la metodologa ICES en el campo.
El equipo ICES del Banco, adems de la supervisin, tiene la responsabilidad de capacitar y entrenar en la metodologa al personal de las instituciones subcontratadas.
Fase 0 Preparacin
Modelo YPF (Argentina)

Yacimientos Petrolferos Fiscales (YPF) es la principal productora de hidrocarburos de Argentina.
En noviembre de 2013 el Banco y la Fundacin YPF firmaron un Plan de Accin y Marco Operativo
para la implementacin de la ICES en ciudades petroleras argentinas, estableciendo como plan piloto las ciudades de Aelo (Neuqun) y Las Heras (Santa Cruz). Estas pequeas ciudades presentan no solo las problemticas comnmente asociadas al crecimiento urbano acelerado, sino tambin otras especficamente relacionadas con la dependencia de la ciudad respecto de la actividad
de una industria en particular, que es altamente remunerativa y que se encuentra en franca expansin (lo cual implica falta de diversificacin econmica, desigualdad del ingreso, sentido de desarraigo de la poblacin, etc.).
Para la implementacin de la metodologa, la Fundacin YPF form una unidad central con profesionales de distintas especialidades, quienes, con el asesoramiento tcnico y acompaamiento estrecho del BID, llevan adelante la aplicacin de la metodologa, especialmente adaptada a este tipo
de ciudades. Para fortalecer los equipos locales, el equipo ICES-YPF involucr en la ejecucin de
las actividades a la Universidad Nacional de la Patagonia (UNPA), al Consejo de Planificacin y Accin para el Desarrollo de Neuqun (Copade) y a personal institucional de YPF situado en el terreno.
35
Fase 0 Preparacin
IMPLEMENTACIN DE LA METODOLOGA ICES
MODELOS ALTERNATIVOS
ICES EST SIENDO REPLICADA POR EQUIPOS DE OTRAS INSTITUCIONES INTERESADAS EN UTILIZARLA COMO UNA
HERRAMIENTA PARA PRIORIZAR Y ESTRUCTURAR PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL SUBNACIONAL
MXICO
MODELO BANOBRAS
10 CIUDADES
COLOMBIA
MODELO FINDETER
10 CIUDADES
EL NMERO DE CIUDADES Y LA UBICACIN EN EL

MAPA SON ESTIMACIONES Y PUEDEN VARIAR
SEGN LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA
36
ARGENTINA
BRASIL
MODELO YPF
MODELO CAIXA
5 CIUDADES
10 CIUDADES
(cont.)
Fase 0 Preparacin
37
Fase 1 Anlisis y diagnstico:

identificacin de problemas
4.1
Esta fase tiene como objetivo general identificar los retos de sostenibilidad de la ciudad, mediante una evaluacin rpida basada en un conjunto de aproximadamente
120 indicadores que permiten contar con una imagen amplia del rea urbana. Sus
objetivos especficos son: i) obtener un panorama general de la ciudad mediante el
dilogo sectorial; ii) completar la planilla de indicadores ICES; iii) llevar a cabo el
ejercicio de semaforizacin; y iv) adelantar la contratacin de los estudios base, los
estudios necesarios para la aplicacin de los filtros y, de ser el caso, los estudios base
adicionales.
4.2
El conjunto de indicadores ICES, que sirve como herramienta para el desarrollo de esta
fase, abarca las tres dimensiones de sostenibilidad que contempla la Iniciativa: ambiental, urbana y fiscal. Para facilitar el anlisis, los indicadores se agrupan en 23 temas y 59
subtemas (vase el Anexo Indicadores ICES).
A.
Diagnstico preliminar
4.3
Conocimiento general de la ciudad (recopilacin de informacin de los funcionarios y actores involucrados). Este proceso se inicia con el primer encuentro entre los equipos tcnicos del BID y de la ciudad. Durante esta visita se lleva a cabo una reunin plenaria en
donde la ciudad presenta sus equipos de trabajo, as como tambin sus planes generales y sectoriales. Una vez que se obtiene informacin general de la situacin y se tiene
en claro cul es la visin de la ciudad, se realizan reuniones sectoriales entre el equipo tcnico del Banco y los encargados locales de cada uno de los temas. Durante estas reuniones se presentan y discuten con mayor nivel de detalle los planes sectoriales,
los problemas principales y las actividades en ejecucin de cada sector y rea. Por otra
parte, tambin se llevan a cabo encuentros con un grupo amplio de actores relevantes
39
de la ciudad (fundaciones, ONG, gremios, etc.) para presentar la Iniciativa, responder

interrogantes, y conocer sus opiniones y prioridades.
4.4
A travs de estas sesiones los especialistas del equipo tcnico del BID adquieren una visin clara de la realidad de cada tema/sector, de forma tal que la visita culmina con una
reunin de sntesis de todo el equipo tcnico del Banco. En estas reuniones sectoriales
tambin se avanza en el levantamiento de los indicadores ICES. Estos insumos, sumados al conocimiento sectorial de los especialistas del Banco, permitirn formular hiptesis preliminares sobre los problemas detectados, lneas estratgicas de trabajo y potenciales acciones a emprender.
4.5
Es importante que este proceso quede documentado y sirva de soporte en la explicacin de los valores de los indicadores de cada tema, por lo cual se requiere la elaboracin de fichas sectoriales. Las fichas sectoriales recopilan informacin cualitativa sobre
cada tema (o grupo de temas, si es conveniente). Estas fichas son documentos de dos a
tres carillas que definen:
a. Un diagnstico de la problemtica del sector, usando como apoyo los indicadores
relevados u otros que se consideren de importancia.
b. Una definicin de quien tiene jurisdiccin sobre los distintos aspectos del sector.
c. Una descripcin de las iniciativas existentes, ya sea en ejecucin o en preparacin,
cuyo objetivo sea atender total o parcialmente la problemtica descrita.
d. Propuestas preliminares enunciativas sobre posibles soluciones para atender las
problemticas identificadas.
4.6
Estas fichas son elaboradas por los especialistas sectoriales del Banco; en los casos de
tercerizacin, son preparadas por la institucin o universidad contratada, con supervisin del equipo ICES y especialistas del BID.
40
B.
Identificacin de los retos de sostenibilidad: indicadores y

semaforizacin
4.7
Anlisis e interpretacin de la informacin. En esta parte de la fase 1 se analizan los indicadores ICES que fueron relevados. El anlisis de los indicadores temticos es un
ejercicio en el que se debe contar con la informacin adecuada y tratar de simplificar la metodologa utilizada. Al completar la planilla de indicadores, y siempre que
se obtengan datos de fuentes secundarias o terciarias (por ejemplo, entrevistas con
expertos sectoriales del municipio), se debe incluir la fuente y el ao, la metodologa
para la obtencin de valores o para el clculo (si correspondiera) y cualquier observacin adicional sobre las limitaciones o debilidades del valor encontrado (por ejemplo, si se utiliz una variable proxy, o si se emplearon promedios nacionales para la
realidad local).
4.8
Fase 1 Anlisis y diagnstico: identificacin de problemas
Las fuentes principales para recoger esta informacin son, adems de las oficinas de
los municipios, el ltimo censo de poblacin disponible, las empresas de servicios pblicos, informes de otros organismos internacionales e investigaciones acadmicas que
hayan realizado universidades del pas en la ciudad. Se sugiere que la recoleccin de los
valores de los indicadores sea realizada por los especialistas de la ciudad (alcalda/intendencia). Sin embargo, en algunos casos, durante esta fase puede ser necesario contratar a un consultor (economista o urbanista), el cual iniciar la bsqueda de informacin estadstica para completar el tablero de indicadores.7 Muchas ciudades no cuentan
con esta informacin, por lo que el tiempo a invertir es considerable; debido a ello, esta
actividad debe iniciarse lo antes posible.
4.9
Una vez completa la planilla de indicadores, se procede a la comparacin de los valores mediante el uso de valores comparativos como puntos de referencia (o benchmarks).
Esta bsqueda ser complementada y verificada con los especialistas locales posteriormente.
41
Estos pueden ser de dos tipos: i) un punto de referencia terico, con valores que fueron definidos en consultas con especialistas sectoriales y que incluyen la visin del BID
para la regin; ii) en ciertos casos particulares, como en el de los indicadores fiscales,
las comparaciones se pueden realizar con ciudades del mismo pas que sean referentes de buenas prcticas, en las cuales se adopte el mismo modelo fiscal o de gobernanza que en la ciudad analizada (por ejemplo, organizacin centralizada basada en transferencias del gobierno provincial o nacional).
4.10 Estos puntos de referencia o valores comparativos se agrupan en tres rangos, a los cuales se les asigna un color de acuerdo con la siguiente frmula: i) verde, cuando el indicador est dentro de los parmetros esperados; ii) amarillo, si el indicador presenta
rezagos; y iii) rojo, al indicador en situacin crtica. A este proceso se le llama semaforizacin y nos permite obtener un color de semforo (verde, amarillo o rojo) para cada
indicador, lo cual proporciona una idea ms clara de cun cerca est el valor encontrado al rango de sostenibilidad esperado para la regin.
4.11 Es importante mencionar que un tema est compuesto por varios indicadores. Con esto
en mente, la evaluacin final del color asignado al tema surge de analizar los semforos finales para todos los indicadores incluidos en el mismo. La decisin final sobre el
color a adoptar para el tema puede resultar difcil en ciertos casos (por ejemplo, si un
tema contiene algunos indicadores en rojo, otros en amarillo y otros en verde). Cuando
esto suceda, se recurrir a las opiniones de los expertos sectoriales, tanto del BID como
del municipio, los cuales pueden arrojar luz sobre los retos y oportunidades existentes
en dicho sector y, de esta forma, determinar el color del semforo para dicho tema. Los
puntos clave de la discusin para definir el color de cada tema deben quedar reflejados
en la ficha sectorial.
4.12 A continuacin se presentan los indicadores del tema Agua con sus respectivos puntos
de referencia. El Anexo Indicadores ICES contiene la lista detallada de indicadores,
sus objetivos, los valores de referencia o benchmarks para ALC, las potenciales fuentes
de informacin y la justificacin de la clasificacin rojo-amarillo-verde.
42
Cuadro 4.1 Ejemplo de indicadores y puntos de referencia en el tema de Agua

Punto de referencia terico
Unidad de
medida
Verde
Amarillo
Rojo
Porcentaje
90100%
7590%
< 75%
Consumo anual de agua L/persona/

per cpita de las
da
viviendas que tienen
una conexin de agua
Horas al da con
hrs/da
Continuidad
del servicio de servicio continuo
agua
Calidad de
Porcentaje de muestras Porcentaje
agua
de agua en un ao que
cumplen con las normas
nacionales de calidad
de agua potable
Agua no
(Agua producida menos Porcentaje
contabilizada agua facturada)/Agua
producida
Nmero
Nmero de aos
Aos
remanente con balance
de aos
remanente con de agua positivo,
balance de
considerando oferta
agua positivo de agua disponible
(teniendo en cuenta
ciclos hidrolgicos) y la
demanda de agua (usos
proyectados, incluyendo
poblacin, sector
industrial, caudales
ecolgicos, etc.)
120200
80120 y
200250
< 80 y > 250
Temas # Subtemas
# Indicador
Descripcin
Agua
1 Porcentaje de
hogares con
conexiones
domiciliarias
de agua por red
2 Consumo anual
de agua per
cpita
Porcentaje de hogares
con conexiones
domiciliarias de agua
por red
1 Cobertura de
agua
2 Eficiencia
en el uso del
agua
3 Eficiencia en
la prestacin
de servicios
de agua
4 Disponibilidad 6
de recursos
hdricos
> 20 hrs/da 1220 hrs/ < 12 hrs/da

da
97%
9097%
< 90%
030%
3045%
> 45%
> 10
510
<5
4.13 El principal resultado de esta fase es la clasificacin de todos los temas con un color definitivo (ejercicio de semforos), como lo muestra el grfico 4.1.
4.14 Por ltimo, y para efectos del proceso de priorizacin que se realizar en la siguiente
fase, se asignan puntajes a cada tema; as: los temas que tienen asignado el color verde
43
Grfico 4.1 Ejercicio de semforos

Diagnstico
Medio ambiente
Agua
Energa
Energa renovable
Calidad del aire
Contaminacin acstica
GEI
Residuos slidos
Aguas residuales
Vulnerabilidad a desastres
naturales
Preparacin para desastres
naturales
Planes de gestin del riesgo y
adaptacin al cambio climtico
Desarrollo urbano
Gestin del crecimiento urbano
Pobreza
Transporte pblico
Transporte limpio, seguro y
multimodal
Base econmica diversificada y
competitiva
Empleo
Conectividad
Educacin
Seguridad ciudadana
Salud
rea fiscal y gobernabilidad

Planificacin participativa
Transparencia
Auditora
Gestin pblica moderna
Autonoma fiscal y
administrativa
Maximizacin de la base
impositiva
Movilizacin de fondos
Gestin por resultados
Calidad del gasto pblico
Gestin de la deuda
Pasivos contingentes
reciben un puntaje de 1 (prioridad baja), los temas que tienen asignado el color amarillo reciben un puntaje de 3 (prioridad media) y los temas que tienen asignado el color
rojo reciben un puntaje de 5 (prioridad alta).
4.15 Adems de recolectar indicadores promedio, en varias ciudades ICES se estudiaron

ciertos indicadores a nivel desagregado dentro de la ciudad (vase el recuadro 4.1).
C.
Tres estudios base: gases de efecto invernadero, riesgo y

huella urbana
4.16 Con el fin de obtener informacin bsica que permita complementar y profundizar las
fases de diagnstico y priorizacin de la metodologa ICES, se elaboran tres estudios
base en cada ciudad: i) anlisis de emisiones de GEI, ii) anlisis de riesgo de desastres y
44
urbana. Estos estudios base tienen un carcter holstico e integrado y son de fundamental importancia en todas las fases de la metodologa. La informacin generada por estos estudios permite obtener una visin global e integrada de la ciudad, as como tambin de la problemtica del cambio climtico y de los riesgos ante desastres naturales,
con el objeto de orientar la toma de decisiones.
Recuadro 4.1La importancia de los indicadores georreferenciados: el caso de
Mar del Plata, Argentina
La realidad de las ciudades emergentes de ALC nos ensea muchas veces cmo la desigualdad que
muestran indicadores como el coeficiente de Gini se traduce en desigualdades en el tejido urbano.
En este contexto, el anlisis de indicadores promedio para la ciudad esconde realidades territoriales complejas, zonas con bajos niveles de acceso a infraestructura y servicios, indicadores sociales
y econmicos muy por debajo del promedio.
vulnerabilidad a los impactos negativos del cambio climtico, y iii) anlisis de la huella
Para lograr identificar estas zonas de la ciudad, es necesario trabajar con indicadores desagregados a nivel intra-ciudad y georreferenciados. Con esta informacin, es posible detectar prioridades
y disear intervenciones integrales que mejoren las condiciones existentes.
La ciudad argentina de Mar del Plata ingres al programa regular de la ICES en 2012. Para trabajar con indicadores georreferenciados, en una primera aproximacin se delimitaron tres zonas concntricas, que se consideraron homogneas por su nivel socioeconmico: la zona costera (Centro),
centro fundacional de la ciudad, de mayor nivel econmico; una gran zona intermedia que bordea
la anterior (Anillo 1); y, hacia el oeste, una zona perifrica con mayores carencias de infraestructura y servicios bsicos (Anillo 2).
El equipo del municipio, con la asistencia de los especialistas del Banco, realiz un relevamiento y
la digitalizacin de indicadores. Esto se tradujo en la confeccin de un mapa desagregado a nivel
de fracciones censales, con informacin sobre indicadores de: poblacin, pobreza, educacin, vivienda, seguridad, turismo, comercio, industria y servicios.
Estos datos permitieron identificar cuatro reas crticas dentro del Anillo 2, donde los niveles de pobreza eran superiores en un 50% a los niveles de pobreza del Anillo que las contena. Tambin en
esas cuatro reas se observaron diferencias notables en cuanto a vivienda, transporte y escolarizacin, tal como se muestra en las imgenes.
45

Mar del Plata, Argentina (continuacin)
Viviendas tipo rancho (en porcentaje): Zona Centro, Anillo 1 y Anillo 2,

y cuatro zonas crticas dentro del Anillo 2.
Porcentaje de escolarizacin: Zona Centro, Anillo 1 y Anillo 2,

y cuatro zonas crticas dentro del Anillo 2.
46

Mar del Plata, Argentina (continuacin)
Delimitacin final de cuatro zonas crticas dentro del Anillo 2 para actuaciones integrales
(Las Dalias, Belgrano, Herradura Noroeste y Del Barco).
Los indicadores georreferenciados muestran el contraste existente entre las cuatro zonas crticas y
el resto de la ciudad, y que afectan la calidad de vida de sus habitantes. Sobre la base de este anlisis, varios de los temas que, de acuerdo con los indicadores relevados para la ciudad mereceran
una priorizacin a mediano plazo, se convierten en temas prioritarios de corto plazo para la implementacin de actuaciones integrales en esas reas.
4.17 Adems de proveer una visin general de los diferentes sectores desde una perspectiva
de largo plazo, los estudios base generan informacin especfica para la recoleccin de
datos para los indicadores. Durante la fase de priorizacin, los estudios base son el insumo ms importante para el filtro de riesgo de desastres y cambio climtico.
4.18 Una tarea fundamental para el xito de los tres estudios base es definir el rea de estudio
(alcance geogrfico) de los mismos. Ms all de las divisiones poltico-jurisdiccionales,
47
el rea de estudio debe incluir, como mnimo, la suma de la huella urbana actual ms el
rea de potencial crecimiento urbano. Se sugiere incorporar una delimitacin multinivel que abarque, en primer lugar, el conjunto de municipios que conforman la huella
urbana actual, y un nivel de expansin urbana que comprenda los municipios a los que
afectara el continuo crecimiento tendencial.
4.19 El primer estudio consiste en el anlisis de las emisiones de GEI en la ciudad. Este estudio est compuesto por un inventario de los GEI y opciones de mitigacin de los mismos.
Aunque la regin de ALC tiene emisiones de GEI relativamente bajas en comparacin
con otras reas del mundo, mantener o aun reducir ese nivel es deseable y requiere planificacin prospectiva, especialmente en el contexto de ciudades emergentes. El inventario provee bsicamente una panormica general de las emisiones actuales por sector
(transporte, industria, etc.), lo cual se compara con registros previos para identificar el
desarrollo histrico de las emisiones en la ciudad. La elaboracin de estos inventarios sigue la metodologa del Global Protocol for Community-Scale Greenhouse Gas Emissions
(GPC), desarrollada por C40 Cities Climate Leadership Group (C40) y Local Governments
for Sustainability (ICLEI), en cooperacin con el Banco Mundial, el Programa de las
Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA), el Programa de las Naciones Unidas
para los Asentamientos Humanos (UN-Habitat), y el World Resources Institute (WRI).
4.20 A partir del inventario se desarrolla la hoja de ruta de mitigacin. Extrapolando tendencias histricas de variables como el crecimiento de la poblacin y del PIB, se proyectan
las emisiones futuras (por ejemplo, de los aos 2030 y 2050). Tomando las emisiones
absolutas (actuales y futuras) por sector y su potencial de reduccin, el estudio identifica los sectores en los cuales la mitigacin de las emisiones de GEI va a tener el mayor
impacto. A partir de ello, se propone una lista de medidas concretas que pueden adoptar los diferentes sectores para contribuir a la reduccin de las emisiones de la ciudad.
En fichas individuales se describe con detalle cada medida, incluyendo su potencial de
reduccin de emisiones, sus costos, beneficios, posibilidades de monitoreo y ejemplos
de otros casos de implementacin. A travs de talleres y entrenamiento virtual, se capacita a los oficiales locales para que puedan aprovechar de manera ptima la informacin incluida en estos productos.
48
4.21 El segundo estudio consiste en el anlisis de riesgo de desastres y vulnerabilidad a los

impactos negativos del cambio climtico. Ya en el pasado los daos por desastres naturales han sido inmensos, pero se pueden agravar an ms debido al cambio climtico.
Segn algunas estimaciones recientes,8 los daos econmicos ocasionados por eventos
extremos en ALC podran aumentar gradualmente hasta alcanzar los US$100.000 millones anuales en el ao 2050. En tal sentido, este estudio busca contribuir con informacin que permita evitar la prdida de vidas humanas y disminuir los daos fsicos,
econmicos y financieros, mediante una eficiente planificacin urbana. En colaboracin
con los interlocutores locales, se identifican las amenazas ms importantes para la ciudad. En los casos de inundaciones, actividad ssmica y vientos fuertes, se desarrolla un
anlisis probabilista, es decir, se cuantifican tanto las prdidas de vidas humanas como
el dao causado, para ciertos perodos de retorno de cada evento. Para las dems amenazas se examinan la susceptibilidad y los impactos, a travs de otras metodologas
adecuadas para tal fin. En aquellos casos en que sea relevante (por ejemplo, amenazas
hidro-meteorolgicas y deslizamientos), durante el anlisis se toman en cuenta los escenarios de cambio climtico.
4.22 Sobre la base de esta evaluacin, se desarrollan mapas de riesgo y susceptibilidad que
identifican las diferentes zonas de peligro en la ciudad. Con la informacin generada, el
estudio puede proponer medidas de reduccin de riesgo y susceptibilidad. Dado que en
el caso del anlisis probabilista se obtiene una estimacin del riesgo, se pueden comparar los costos de estas medidas con los costos de no actuar.
4.23 Con el tercer estudio se realiza un anlisis histrico del crecimiento de la ciudad y se
modelan escenarios de crecimiento a largo plazo, con el objetivo de proponer recomendaciones de poltica pblica tendientes a fomentar el desarrollo de un modelo de crecimiento sostenible. El estudio se basa en el anlisis de imgenes de alta resolucin.
Vergara, W. et al. (2013), The Climate and Development Challenge for Latin America and the Caribbean: Options for Climate-Resilient, Low-Carbon Development. Disponible en: http://publications.iadb.org/handle/11319/456?localeattribute=en.
49
4.24 Este estudio arroja seis productos especficos:

1. Diagnsticos sectoriales, que abordan los aspectos cualitativos y cuantitativos ms
relevantes del crecimiento urbano histrico y de la huella o permetro urbano actual.
2. Un diagnstico integrado, que identifica y valora las principales debilidades y fortalezas para el crecimiento urbano.
3. Anlisis de la huella urbana histrica y actual.
4. Escenarios de crecimiento, que contienen la prospectiva de crecimiento urbano,
donde se plantean tres escenarios diferentes: i) escenario de crecimiento urbano
tendencial (current trends), es decir, la imagen a la que tiende la ciudad si las condiciones actuales se mantienen; ii) escenario de crecimiento urbano inteligente
(smart growth), es decir, la imagen deseable u ptima del crecimiento urbano de la
ciudad; y iii) escenario de crecimiento urbano intermedio (compound growth), esto
es: la imagen realizable del crecimiento urbano, mejorando la tendencia a partir de
una estrategia de crecimiento sostenible.
5. Una comparacin entre escenarios desde el punto de vista del uso del suelo, de los
recursos y del impacto ambiental, incluido un anlisis comparativo del costo de la
infraestructura bsica y del nivel de emisiones de GEI en los distintos escenarios.
6. Recomendaciones de poltica pblica para planificar el crecimiento urbano de la
ciudad.
4.25 La metodologa de los tres estudios contempla la participacin activa de los principales
actores urbanos involucrados en este proceso. El conocimiento y la experiencia locales
resultan vitales para asegurar la validez, objetividad y calidad tcnica de los estudios.
Es por ello que se realizarn al menos dos talleres de trabajo para cada estudio. El primero sirve para validar y ampliar los resultados provisionales de los diagnsticos, desde un punto de vista cualitativo. El segundo resulta til para definir las lneas de actuacin, as como tambin para priorizar un conjunto de acciones propuestas para el rea
de estudio, sobre la base del diagnstico realizado.
50
4.26 Los tres estudios estn interrelacionados, debido a los vnculos existentes entre los temas que cubren. Por ejemplo, las proyecciones del estudio de mitigacin de GEI deben
considerar los diferentes escenarios de crecimiento que genera el estudio de la huella
urbana; este estudio de huella urbana, a su vez, usa informacin acerca de las zonas de
riesgo identificadas en el segundo estudio, para definir las barreras de crecimiento en el
escenario del crecimiento urbano inteligente. Esta vinculacin de los tres estudios aade valor e integralidad al anlisis.
D.
Estudios base adicionales
4.27 Parte de las lecciones aprendidas con las primeras 14 ciudades en el programa ICES, actualmente en etapa de ejecucin, indica que los retos de sostenibilidad a nivel de sectores
son bastante similares en nuestra regin. Las soluciones a dichos retos conllevan, por supuesto, una adaptacin a la geografa y la situacin local que los diferencia. Sin embargo,
su origen y sus causas se asemejan. Muchas de nuestras ciudades enfrentan desafos importantes en temas como la movilidad y la gestin integral de residuos slidos, en el rea
de infraestructura urbana, as como tambin limitaciones fiscales y la percepcin de inseguridad ciudadana, en las reas de gobernabilidad y capacidad institucional.
4.28 Teniendo en cuenta lo anterior, en las nuevas ciudades que forman parte de la
Iniciativa se estn llevando a cabo estudios base adicionales (EBA) en sectores especficos y comunes a las ciudades, que nos permiten robustecer los diagnsticos, as
como tambin las recomendaciones de posibles soluciones (intervenciones priorizadas). La elaboracin de estos EBA (en ocho sectores) es de carcter voluntario y depende de la evaluacin del jefe de equipo y del coordinador sectorial. No es necesario hacerlos para todos los sectores definidos como comunes a nuestras ciudades.
A discrecin del jefe de equipo y del coordinador sectorial, estos EBA se realizarn
para aquellos sectores en los cuales la problemtica sea ms fuerte y si es necesario hacer un diagnstico profundo dentro de la ciudad. Se proponen trminos de referencia ilustrativos para reas que han surgido como prioritarias en muchas ciudades
ICES. Dichos trminos de referencia se encuentran en el Anexo Trminos de referencia EBA de esta gua.
51
4.29 Como ejemplo, durante la fase de diagnstico en una de las ciudades ICES, se observ
que el sector transporte tena el potencial para ser priorizado en el Plan de Accin. La
ciudad contaba con una alta tasa de motorizacin, niveles exacerbados de trfico y un
sistema de transporte pblico que no estaba racionalizado, lo que causaba severas deficiencias en el servicio. Sumado a ello, la topografa local dificultaba el desarrollo de
una red de vialidades ptima.
4.30 Para ciudades que presentan una problemtica similar a las del ejemplo anterior, se
sugiere hacer uso de los EBA, con el objetivo de profundizar el anlisis que forma parte de la metodologa y a fin de establecer diagnsticos que permitan arrojar datos e informacin relevante para el desarrollo del Plan de Accin y de las soluciones que este
proponga.
4.31 Los EBA se enfocan en temas especficos y estn diseados para proveer informacin adicional sobre algunas de las siguientes reas: i) gestin de los recursos fiscales; ii) transporte motorizado; iii) espacio urbano, caminabilidad y ciclovas; iv) conectividad; v) agua y saneamiento; vi) residuos slidos; vii) energa; y viii) seguridad
ciudadana.
4.32 El jefe de equipo y el coordinador sectorial determinan la conveniencia de realizar los
EBA. Para ello se tendr en cuenta que estos solamente se podrn llevar a cabo en ciudades donde no se cuente con informacin suficiente, los niveles de la problemtica en
el sector sean elevados, el sector resulte estratgico para el futuro del rea urbana (por
ejemplo, agotamiento de las fuentes de agua en el corto plazo) y/o por solicitud expresa de las autoridades locales.
4.33 Cabe destacar que los EBA son diagnsticos rpidos que deben llevarse a cabo en un
plazo no mayor a tres meses, de forma que no afecten el desarrollo normal de la primera etapa de la metodologa ICES. Para ciudades que ingresen a la Iniciativa a travs del
programa regular (fuente de recursos 100% BID), el financiamiento de los EBA puede
ser aportado por el Banco. En el caso de ciudades que ingresen por medio del programa de ciudades adicionales, el Banco, en coordinacin con las autoridades locales, colaborar en la bsqueda de financiamiento proveniente de fuentes externas para dicho
52
zaciones de la sociedad civil, entre otras).
4.34 El cuadro 4.2 presenta cada uno de los EBA que la ciudad podra llevar a cabo en la medida en que corresponda a sus prioridades (la descripcin detallada de estos estudios
se encuentra en el Anexo Trminos de referencia EBA).
Cuadro 4.2 Contenido de los estudios base adicionales

Estudio
Objetivos
Componentes
Gestin de
los recursos
fiscales
Analizar la capacidad fiscal del

a. Anlisis de los siguientes temas:
gobierno local para llevar a
Impuestos municipales
cabo sus programas y atender
Tasa por servicios
las demandas asociadas al
Transferencias
funcionamiento de la ciudad.
Otras fuentes de ingresos propios
Realizar recomendaciones
Gastos corrientes e inversiones pblicas
concretas para mejorar la
Endeudamiento municipal y sostenibilidad fiscal
sostenibilidad y gestin fiscal del
Situacin financiera de las empresas prestadoras de
municipio.
servicios pblicos
Caracterizacin Obtener patrones de movilidad en a. Identificacin de la informacin disponible o estrategia
para su compilacin. La informacin requerida incluye:
del transporte
dos corredores importantes de la
Planes de movilidad
motorizado
ciudad, de forma que se puedan
definir futuras intervenciones
Modelos de transporte
Matrices origen-destino
en estas reas que no solamente
Inventarios viales
permitan mejorar la movilidad en
la zona, sino que tambin incidan
Esquema de operacin del transporte pblico
Distribucin modal
en el resto de la localidad.
Estadsticas de siniestros viales
b. Construccin o actualizacin de submatrices origendestino de transporte pblico y privado.
c. Definicin de posibles lneas de accin que permitan
llevar a cabo intervenciones de transporte en la ciudad.
Caracterizacin Ayudar a las ciudades en la
a. Recopilacin y anlisis de datos tales como:
recuperacin de las calles y
del espacio
Flujos peatonales
urbano,
otros espacios pblicos para las
Caractersticas de los peatones
caminabilidad y
personas.
Actividades (cotidianas o recreativas)
ciclovas
Proveer informacin detallada
Calidad de los espacios abiertos
sobre la vida y las condiciones
Veredas
del ambiente urbano en una o
Fachadas o mobiliario
ms reas seleccionadas de la
Equipamiento urbano
ciudad.
b. Elaboracin de estrategias de largo, mediano y corto
Capacitacin y empoderamiento
plazo para recuperar las calles como espacios pblicos
de un equipo tcnicolocal.
y mejorar la calidad, la seguridad y el atractivo de estas
zonas, en el rea objeto de estudio.
c. Diseo e implementacin de un proyecto piloto (temporal
y de bajo costo).
d. Evaluacin del proyecto piloto y ajustes.
fin (gobiernos nacionales o estatales, fundaciones e instituciones privadas, y/u organi-
53
Cuadro 4.2 Contenido de los estudios base adicionales (continuacin)

Estudio
Objetivos
Componentes
Conectividad
Diagnosticar la situacin de
(ICT broadband
conectividad en la ciudad.
infrastructure) Identificar las soluciones
tecnolgicas que puedan
adoptarse para ayudar a
superar los principales retos del
municipio.
Agua y
saneamiento
Residuos
slidos
a. Anlisis de la calidad, cobertura y eficiencia de la

infraestructura de banda ancha, y de las tecnologas de la
informacin y la comunicacin disponibles.
b. Definicin de los sectores en los que el uso de tecnologas
de la informacin y la comunicacin, as como las mejoras
en la conectividad, pueden ayudar a optimizar la gestin
en la ciudad, incrementar su conectividad y aumentar la
interaccin del gobierno local con la ciudadana.
c. Elaboracin de un plan de accin, que incluye la
descripcin de las medidas propuestas, y un plan
financiero para su implementacin.
Realizar un diagnstico detallado a. Caracterizacin del sector, que incluir:
del sector de agua y saneamiento.
Aspectos institucionales
Abastecimiento de agua potable (fuentes de
Identificar los retos sectoriales
ms importantes a los que la
abastecimiento, estaciones de bombeo, cobertura de
agua potable, etc.)
ciudad se enfrenta.
Cobertura de los servicios de alcantarillado
Obtener un plan de accin
priorizado.
Saneamiento (plantas de tratamiento o proyectos
existentes, niveles de tratamiento, etc.)
b. Determinacin de prioridades.
c. Identificacin de las acciones y necesidades de inversin
necesarias para resolver los problemas considerados
prioritarios.
a. Revisin de los siguientes aspectos:
Preparar una estrategia y un
plan de accin para abordar los
Situacin actual de la ciudad en trminos de
recoleccin de residuos slidos, reciclaje formal e
problemas de gestin de residuos
informal, tratamiento y disposicin final
slidos de la ciudad.
Estructura institucional para la gestin de los residuos
slidos
Marco legal
b. Identificacin de acciones y programas relacionados con
los que se podran generar sinergias.
c. Definicin de estrategias y soluciones para el sector de
residuos slidos en la ciudad. Estas soluciones deben
contener como mnimo:
Lneas de accin, acuerdos de reforma, programas y
proyectos de apoyo al sector
Fases y cronograma de adopcin de las acciones
acordadas
Plan de financiamiento
Plan de monitoreo
54
Cuadro 4.2 Contenido de los estudios base adicionales (continuacin)

Estudio
Objetivos
Energa
Apoyar a los municipios para

a. Recopilacin y anlisis de la siguiente informacin:
que mejoren la eficiencia en la
Grandes consumidores en el sector industrial/comercial
gestin de la energa.
(estimacin del consumo y demanda elctrica)
Determinar una lnea de base de
Estimacin del consumo y de la demanda del sector
consumo energtico y un perfil de
residencial, y su gasto energtico
demanda sectorial en la ciudad.
Estimacin de la tasa de crecimiento anual del consumo
Examinar la pre-factibilidad
energtico para todos los sectores
de proyectos de eficiencia
Estimacin de las emisiones de GEI por consumo de
energtica.
electricidad
Desarrollo de perfiles de consumo y demanda de
electricidad, y gastos energticos desagregados por
sectores. Consumo y demanda bajo responsabilidad de
los municipios, desagregados en subgrupos
b. Identificacin de proyectos de eficiencia energtica
que se adapten a las caractersticas de la ciudad y
recomendaciones para su implementacin.
c. Anlisis de la pre-factibilidad tcnica y financiera de los
proyectos sugeridos.
d. Identificacin de programas estatales y/o nacionales
con potencial de implementacin en la ciudad y
recomendaciones para su aplicacin.
Identificar los principales
a. Revisin del marco jurdico y normativo en materia de
problemas de seguridad
seguridad ciudadana y justicia.
ciudadana y su dimensin.
b. Elaboracin de un inventario de los operadores
encargados de estas reas y sus esferas de competencia;
anlisis de sus asignaciones presupuestales.
c. Examen del contexto institucional de la ciudad, con
nfasis en procesos de planificacin, monitoreo y
evaluacin en materia de seguridad ciudadana.
d. Identificacin de acciones de prevencin del delito y de
la violencia que se estn llevando a cabo en la ciudad, y
evaluacin de su sistema de monitoreo.
e. Propuesta de recomendaciones.
Seguridad
ciudadana
Componentes
55
Recuadro 4.2 Mejoras en la conectividad urbana: el caso de los centros integrados

En 2012, con el apoyo del Gobierno de la Repblica de Corea, a travs del Programa de Intercambio
de Conocimientos (KSP, por sus siglas en ingls: Knowledge Sharing Program), la empresa KRIHS
(Korean Research Institute for Human Settlements) de Corea desarroll un estudio tcnico y plan
de accin para la construccin de un Centro Integrado de Operacin y Control (CIOC) para Goinia,
como parte de su transformacin hacia una ciudad inteligente. Este Centro permitir mejorar la gestin de la ciudad en las reas de movilidad (trnsito y transporte), seguridad y prevencin de desastres, mediante el uso combinado de cmaras de circuito cerrado con centro de cmputo y aplicaciones inteligentes (software). El diseo del CIOC fue desarrollado por KRIHS en colaboracin con el
Municipio de Goinia, con base en el diagnstico del municipio, sus necesidades y oportunidades
de integracin, y tomando en consideracin las experiencias exitosas en Corea. Adems del proyecto de Goinia, otros estudios estn actualmente en desarrollo, con el apoyo del BID, para la implementacin de similares Centros de Monitoreo Inteligentes en ciudades que forman parte de la ICES
(como Barranquilla, Montego Bay, Montevideo, Joo Pessoa, Vitoria).
CENTRO INTEGRADO DE CONTROL Y OPERACIONES (CIOC)
MEJORA LA COMPETITIVIDAD Y
FORTALECE LAS INSTITUCIONES
56
57
Fase 2 Priorizacin:
seleccin de los temas en los que la
ciudad debe focalizarse
5.1
La fase 2 tiene como objetivos, mediante la aplicacin de filtros a los temas

ICES analizados en la fase anterior, identificar los temas prioritarios que reflejan los mayores retos de sostenibilidad y apoyar a la ciudad para que pueda concentrar sus esfuerzos en la bsqueda de soluciones. Asimismo, el Banco
contribuye al reconocimiento de temas importantes para las ciudades emergentes de ALC que actualmente no son considerados parte de las agendas locales.
Para la priorizacin se consideran los 23 temas de la ciudad, con sus respectivas calificaciones de semforo (determinadas en la fase 1).
5.2
Dada la diversidad de temas que requieren atencin, es poco probable que una
ciudad logre resultados en el mediano plazo en muchos de estos sectores. Por
eso, la metodologa ICES propone una priorizacin mediante la aplicacin de
filtros. Cada tema analizado en la fase de diagnstico se prioriza en esta fase
mediante la aplicacin de los siguientes cuatro filtros: i) opinin pblica; ii) impacto econmico (costo econmico para la sociedad; plantea el costo de la
inaccin); iii) cambio climtico y riesgo de desastres; y iv) multisectorialidad
(nivel de interrelacin sectorial). Se asignan puntuaciones individuales de 1 a 5
para cada tema crtico, segn los criterios indicados; se suman estos valores, se
pondera el valor de cada filtro y se obtiene la lista de reas prioritarias para la
ciudad, para luego seleccionar aquellas con la puntuacin ms alta. Finalmente,
la lista se valida con el equipo local y los principales actores involucrados.
5.3
La puntuacin total de cada tema crtico, despus de haber sido evaluado por
los cuatro filtros, permite identificar de tres a cinco temas con el puntaje ms
alto (lase los ms crticos). De esta manera, la ciudad puede utilizar sus limitados recursos para concentrarse en aquellas reas que son ms relevantes
para el logro de su sostenibilidad y que tienen ms probabilidades de dar resultados concretos en el mediano plazo.
59
Fase 2 Priorizacin
60
Grfico 5.1 Fase 2: Proceso de priorizacin
PROCESO DE PRIORIZACIN
23 TEMAS
APLICACIN DE LOS 4 FILTROS
PUNTUACIN DE 1 A 5
PONDERACIN
SUMATORIA DEL PUNTAJE PONDERADO
ORDENAMIENTO DE TODOS LOS TEMAS
SELECCIN DE 1 A 3 TEMAS PRIORITARIOS
A LOS 23 TEMAS
1-5
1-5
1-5
1-5
1-5
PARA EL EJERCICIO DE SEMFOROS Y LOS 4 FILTROS

EJERCICIO SEMFORO
PARA EL EJERCICIO DE SEMFOROS Y LOS 4 FILTROS
DEL EJERCICIO DE SEMFOROS Y DE LOS 4 FILTROS
DE MAYOR A MENOR PUNTAJE
DE ACUERDO CON LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
4 FILTROS
3,7 4,3 2,2
3,9
4,1
2,1
3,4
4,5
4,5
4,3 4,1
1
3,9
3,7
3,4
2,2
Fase 2 Priorizacin: seleccin de los temas en los que la ciudad debe focalizarse
A pesar de que los equipos se centrarn inicialmente en los temas priorizados con mayor puntaje, las reas adicionales identificadas con color rojo o amarillo constituyen
un llamado de atencin para las autoridades locales y principales partes involucradas,
para que no se desatiendan y puedan ser abordadas por los responsables sectoriales
o temticos. El sistema de monitoreo que se describe ms adelante facilita esta labor
(vanse los apartados 8.1 a 8.11).
A.
Los filtros
5.5
A partir del ejercicio de semforos realizado en la fase 1, donde se identificaron las te-
Fase 2 Priorizacin
5.4
mticas crticas para la sostenibilidad, en esta fase se determina si un problema es de

alta prioridad para la ciudad, mediante la aplicacin de cuatro filtros:
a. Opinin pblica: Percepcin los ciudadanos con respecto a la importancia de los
problemas identificados; se trata de un aspecto fundamental para lograr el apoyo
del proceso y su sostenibilidad en el tiempo.
b. Cambio climtico y riesgo de desastres: Valoracin de las emisiones de GEI que contribuyen al cambio climtico, el riesgo de desastres y los efectos locales del cambio climtico.
c. Econmico: Impacto econmico para la sociedad; este filtro cuantifica los beneficios
socioeconmicos que se obtendran al resolver la problemtica de cada tema, determinando el impacto econmico de la inaccin actual para la sociedad.
d. Multisectorialidad: Valora la integralidad de los proyectos a travs del impacto de
cada tema con respecto a otros sectores.
5.6
A continuacin se encuentra una explicacin detallada de cada uno de los filtros.
61
4 FILTROS
AYUDAN A DETERMINAR LOS PROBLEMAS
MS IMPORTANTES DE LA CIUDAD
OPININ
PBLICA
PERCEPCIN DE LOS
CIUDADANOS CON
RESPECTO A LA
IMPORTANCIA DE
LOS PROBLEMAS
IDENTIFICADOS
CAMBIO
CLIMTICO
Y RIESGO DE
DESASTRES
EMISIONES DE GEI,
RIESGO DE DESASTRES
Y EFECTOS DEL
CAMBIO CLIMTICO
IMPACTO
ECONMICO
MULTISECTORIALIDAD
BENEFICIOS SOCIOECONMICOS QUE

SE OBTENDRAN
AL RESOLVER LA
PROBLEMTICA
DE CADA TEMA
INTEGRALIDAD DE
LOS PROYECTOS A
TRAVS DEL IMPACTO
DE CADA TEMA CON
RESPECTO A OTROS
SECTORES
OP I N I
IES
23 TEMAS
LIMTICO
C
O
I
YR
MB
A
C
DESASTRE
S
MITIGACIN DE GEI
RIESGO DE
DESASTRES
NATURALES
DE
GO
IAL
OR
PRIORIZACIN
DE TEMAS
ESTRATGICOS
MICO
N
% % % %% %
%
%% %
IM%PA%%C%TO%E%C%
%
O%
%% %%%
%% %
% %
%
%%
%
%
%
%
%
%
%
%%
%%
%
% %
% TISEC
%
%
%
%%
T
L
%
%
U
%
%
%
%
%
%%%%%%
%
% %%
%
%%
%
% % %%%
% %%
%% %
%%
MATRIZ DE
INTERRELACIN
ENTRE TEMAS
IC A
ENCUESTA DE
OPININ PBLICA
ZONIFICADA
NP
B
L
%
COSTO DE
LA INACCIN
ACTUAL
MULTI-CRITERIO:
PIB, EMPLEO Y
COMPETITIVIDAD
Filtro 1: Opinin pblica

5.7
Proporciona informacin acerca de cmo percibe la poblacin el nivel de prioridad de

los temas bajo anlisis de la metodologa. Con el objetivo de lograr un amplio apoyo de
los ciudadanos, se debe conocer e incorporar en el proceso lo que la poblacin piensa
que es importante para el futuro de la ciudad.
5.8
La aplicacin de este filtro requiere la encuesta de opinin pblica contratada en fases

anteriores. Esta encuesta tiene un alto valor agregado poltico-institucional para la ciudad. En el caso de Montevideo, como ciudad piloto, y otras ciudades desde entonces,
Fase 2 Priorizacin
se utiliz este mtodo y se potenci mediante la desagregacin territorial, analizando

distintas zonas de la ciudad e identificando con mayor precisin aquellas que requieren mayor atencin.
5.9
Cada ciudad lleva a cabo una encuesta de opinin pblica, la cual es estadsticamente
representativa y est diseada especficamente para las necesidades de los equipos local y del Banco. Se sugieren ciertos trminos de referencia que se han utilizado en otras
ciudades como base para la encuesta (vase el Anexo Trminos de referencia de la
Encuesta de Opinin Pblica). La encuesta de opinin pblica tiene un margen de error
de no ms del 5% a nivel de la ciudad y debe de ser llevada a cabo por una empresa especializada en elaboracin de encuestas o una universidad con presencia en la ciudad.
El cuestionario de la encuesta debe cubrir los 23 temas de la metodologa ICES. Para
cada tema se incluyen de cuatro a cinco preguntas que nos puedan dar una clara visin
de la opinin de la ciudadana sobre cada tema. Adems, la encuesta debe incluir una
pregunta al final que permita al entrevistado priorizar los temas, con lo cual los especialistas determinarn la puntuacin del filtro.
5.10 En este filtro se asigna una calificacin de 1 a 5 para cada uno de los 23 temas de la
ICES, tomando en cuenta las prioridades identificadas en las respuestas a la pregunta: Dado que el gobierno tiene recursos limitados y tiene que priorizar sus reas de accin, cules son las tres reas (en orden de importancia) que usted considera que deberan ser prioritarias para el gobierno?
63
Fase 2 Priorizacin
5.11 Los encuestados escogen tres reas de accin en orden de importancia, de acuerdo con
sus prioridades. Para la prioridad nmero uno, se selecciona el tema identificado como
el ms importante por el mayor porcentaje de personas encuestadas, y as se hace con
los otros dos niveles de prioridad. A estos porcentajes luego se les aplica una ponderacin distinta, dependiendo del nivel de prioridad. Se puede asignar un peso de 3 al porcentaje de encuestados que indicaron que determinada rea de accin es su primera
prioridad, de 2 a la segunda y de 1 a la tercera. Despus se suman estos valores ponderados para cada rea de accin.
5.12 Para convertir estos valores a una escala de 1 a 5, se puede utilizar la siguiente frmula (para reflejar el rango real de los datos)9:
Maxo Mino
+ Minn
Vn = (Vo Mino ) /
Max Min
n
n
Donde:
Vn es el valor en la nueva escala,
Vo es el valor original,
Maxo es el valor mximo en la escala original,
Mino es el valor mnimo en la escala original,
Maxn es el valor mximo deseado en la nueva escala y
Minn es el valor mnimo deseado en la nueva escala.
5.13 Muchas veces tambin es importante entender cmo varan las percepciones y prioridades de los habitantes de distintas zonas de la ciudad. Para ello, la encuesta de opinin pblica se puede desagregar en zonas de acuerdo con el nivel socioeconmico. Un
ejemplo de ello se presenta en el recuadro 5.2.
Este es uno de los mtodos utilizados para asignar la puntuacin del filtro de opinin pblica. Otro mtodo incluye dos
preguntas de priorizacin que se combinan para realizar un ndice de importancia relativa.
64
Recuadro 5.1 El filtro de opinin pblica aplicado en Managua, Nicaragua

Un ejemplo ilustrativo sobre la aplicacin de este filtro es el ejercicio realizado en Managua. En este
caso, de los 23 temas de la Iniciativa, el 32,8% de los encuestados identific el servicio de agua potable como su primera prioridad, un 11,8% lo seal como su segunda prioridad, y un 7,1% indic
que se trataba de su tercera prioridad. Se asignaron los pesos de acuerdo con los diferentes niveles
de prioridad (32,8% x 3; 11,8% x 2; y 7,1% x 1). Luego, para obtener la calificacin ponderada total,
se sumaron los resultados (98,4 + 23,6 + 7,1) y se obtuvo un puntaje total de 129,1, que fue el mayor de todas las reas de accin. Esto mismo se hizo para cada uno de los dems temas de la ICES
y se identific que el pago de impuestos obtuvo el menor puntaje (1,9).
Fase 2 Priorizacin
Recuadro 5.2 Zonificacin de la encuesta: el caso de Mar del Plata, Argentina

Al igual que ocurre con el diagnstico por indicadores (vase el recuadro 4.1 sobre los indicadores
georreferenciados), el anlisis de la opinin pblica tambin puede ser desagregado a niveles intra-ciudad. Esto ayuda a entender cmo varan las percepciones y prioridades de los habitantes de
acuerdo con las caractersticas socioeconmicas y de acceso a infraestructura del rea en que viven.
La encuesta realizada en la ciudad de Mar del Plata complement el anlisis territorial de indicadores con la desagregacin de la encuesta de opinin pblica en siete zonas diferenciadas de la ciudad.
Estas fueron: las cuatro zonas identificadas como crticas en la periferia oeste (Las Dalias/Alto Camet, Herradura Noroeste, Belgrano y Del Barco), adems de los tres conglomerados con algn grado
mayor de heterogeneidad (la zona costera [Centro], la zona intermedia que la bordea [Anillo 1], y el
resto de la periferia oeste [Anillo 2]).
Se realizaron 171 entrevistas por estrato, seleccionndose de forma probabilstica los puntos muestrales, las manzanas, los hogares y los entrevistados. Para el anlisis de los resultados del total de
la muestra se utiliz un ponderador que ajust el peso de cada estrato al peso real que tiene en el
total de la poblacin.
A continuacin se muestran algunos de los resultados de la encuesta por zonas y los mayores contrastes que surgen de la misma:
Energa: La mayora de los hogares del Centro no tiene cortes de energa elctrica nunca o casi
nunca (60%). Por el contrario, una buena parte de los habitantes de las zonas crticas (Las Dalias/Alto Camet, Herradura Noroeste y Belgrano) sufren cortes cada dos o tres meses (25%, 35%
y 28% respectivamente).
65
Fase 2 Priorizacin
Recuadro 5.2Zonificacin de la encuesta: el caso de Mar del Plata, Argentina
(cont.)
Vivienda: Mientras que solo un 2% del total de encuestados en la ciudad manifest residir
en una vivienda propia en terreno ajeno, este resultado llega al 14% en la zona de Herradura
Noroeste.
Inequidad urbana: En el Centro, un 22% de los encuestados declar que el total del ingreso familiar no les alcanza para cubrir satisfactoriamente sus necesidades. Esta cifra aumenta al 35%
en Herradura Noroeste, al 39% en Del Barco, al 47% en Belgrano y al 47% en Las Dalias/Alto
Camet.
Transporte: Mientras que para los habitantes del Centro el modo de transporte ms habitual es el
auto (53%), para los de las zonas crticas, es el transporte pblico (mnibus): los porcentajes ascienden al 56% en Las Dalias/Alto Camet, al 60% en Herradura Noroeste, al 55% en Belgrano, y
al 50% en Del Barco.
Empleo: El 21% de la poblacin ocupada del Centro est preocupada por la posibilidad de quedar
desempleada en los prximos 12 meses. Ese porcentaje asciende al 39% en Belgrano.
Conectividad: Los encuestados que cuentan con telefona fija en su hogar ascienden a un 82%
en el Centro, cifra que se reduce al 66% en Herradura Noroeste y al 59% en Belgrano. Paralelamente, un 30% de los habitantes del Centro declar no tener conexin a Internet en su hogar, mientras que en Herradura Noroeste y en Belgrano esas cifras alcanzan un 61% y un 66%,
respectivamente.
Seguridad ciudadana: En el Centro, un 55% cree que su barrio es actualmente ms inseguro
que hace un ao. Esa misma percepcin, pero en mayor medida, tienen los habitantes de las
zonas crticas: Las Dalias/Alto Camet (63%), Herradura Noroeste (70%), Belgrano (83%) y Del
Barco (86%).
El anlisis de los resultados de la encuesta zonificada, complementado con el de indicadores

georreferenciados, perfila el contenido de las intervenciones integrales territoriales que requiere la ciudad para que sus habitantes alcancen niveles similares de calidad de vida y de acceso
a servicios.
66
Filtro 2: Cambio climtico y riesgo de desastres

5.14 Este filtro est compuesto por dos subfiltros. El Subfiltro de Mitigacin de GEI determina en qu medida la intervencin en un tema especfico supondr una reduccin en las
emisiones de GEI. El Subfiltro de Riesgo ante Amenazas Naturales y Cambio Climtico analiza en qu medida las amenazas naturales tendrn un impacto en los temas que estn
siendo examinados, especialmente en el contexto de los efectos negativos del cambio
climtico, por lo que se hace necesario priorizarlos y generar intervenciones en cuestiones de adaptacin. Cada subfiltro se aplica a nivel de los subtemas para obtener un
anlisis que es al mismo tiempo factible y preciso. La aplicacin en el nivel de los indicadores sera demasiado dispendiosa para esta evaluacin rpida, mientras que aplicar los subfiltros directamente a los 23 temas implicara una simplificacin inadecuada.
El tema de transporte, por ejemplo, abarca los subtemas de transporte pblico y limpio,
y de la seguridad vial. El primer subtema afecta directamente la emisin de GEI, pero el
segundo no contribuye a mitigar los efectos del cambio climtico.
Fase 2 Priorizacin
5.15 En un primer anlisis, la ICES, en cooperacin con especialistas de la empresa internacional IDOM, ha identificado si hay vnculos directos entre los subtemas y los subfiltros. Para simplificar la aplicacin del filtro, se asume que estos vnculos potenciales
son los mismos en cada ciudad. Sin embargo, para hacer justicia a la situacin especfica de cada ciudad, se pueden quitar o aadir vnculos al ejercicio. El anlisis dentro de cada subfiltro se realiza usando sectores de emisin y amenazas relevantes como
criterios para evaluar cada subtema. En el caso del subfiltro de mitigacin, se identifica para cada subtema si hay o no un vnculo con cada sector emitente (emisiones por
uso de productos, emisiones por residuos, emisiones por movilidad, etc.). Por ejemplo,
existe un vnculo entre el subtema Densidad urbana y el sector emitente Movilidad
porque se asume, entre otros factores, que en una ciudad densa las distancias van a ser
ms cortas y por eso va a haber menos emisiones por transporte. Obviamente, y por definicin, tambin hay vnculos entre el subtema Transporte limpio y este sector. Para
el subfiltro de riesgo ante amenazas naturales y cambio climtico, se han identificado
67
Fase 2 Priorizacin
vnculos entre cada subtema y las diferentes amenazas que se pueden encontrar en una
ciudad (sequas, inundaciones, terremotos, etc.). Por ejemplo, existe un vnculo entre el
subtema Eficiencia del drenaje y la amenaza Inundaciones, porque en muchas ciudades un sistema de drenaje adecuado es un factor clave para evitar inundaciones.
5.16 Una vez identificados todos los vnculos relevantes, se asignan valores de 1 a 5 a cada uno
de ellos. Mientras que los vnculos potenciales son los mismos para todas las ciudades,
esta valoracin va a reflejar la importancia de cada vnculo en el caso particular de cada
centro urbano. Un puntaje de 1 significa que el subtema no es importante para reducir emisiones en el sector / el riesgo ante amenazas naturales y el cambio climtico, mientras que
un puntaje de 5 seala que hay que tomar medidas en el subtema desde esta perspectiva.
5.17 Para facilitar la calificacin, se han establecido valores de referencia cualitativos y

cuantitativos para cada sector y amenaza. Por ejemplo, cuando hay un vnculo entre el
sector transporte y un subtema, este vnculo recibe un valor alto si:
a. Este sector contribuye con ms del 20% de las emisiones de la ciudad.
b. Se espera que estas emisiones aumenten en ms de un 50% entre el ao base y el
ao 2050.
c. Los porcentajes correspondientes al uso del transporte pblico en el municipio son
inferiores al 30%.
5.18 Como resultado de este ejercicio se obtiene un valor de 1 a 5 para cada vnculo subtema-sector y subtema-amenaza. Para finalizar la aplicacin del filtro, hay que llevar a
cabo los siguientes pasos de agregacin:
1. Dentro de cada subfiltro, agregar los valores de los criterios (sectores/amenazas) de
cada subtema. Cuando los valores sean superiores a 5, se pondr el nmero 5 como
valor mximo.
2. Dentro de cada subfiltro, agregar para cada tema los valores de sus subtemas y calcular el valor promedio.
68
conseguido con la aplicacin de los subfiltros.
5.19 En funcin del contexto de la ciudad, puede tener sentido usar valores mximos en el segundo paso y/o promedios en el tercero. En cualquier caso, es necesario verificar y, de generarse inconsistencias, ajustar los resultados en dilogo con las contrapartes locales y los
especialistas del BID. El grfico 5.2 presenta el proceso de aplicacin del filtro y su descripcin detallada se encuentra en el Anexo Filtro de Cambio Climtico y Riesgo de Desastres.
5.20 Para realizar las calificaciones de los vnculos, lo ideal es contar con los estudios base (anlisis de emisiones de GEI, anlisis de riesgo y cambio climtico, anlisis de la huella urbana), sugeridos a contratar en la fase 0. Para el subfiltro de mitigacin, el estudio relevante
es el anlisis de las emisiones de GEI de la ciudad, en el cual se identifican y cuantifican los
principales sectores emisores y sus potenciales de mitigacin. La calificacin para el subfil-
Fase 2 Priorizacin
3. Usar como valor final del filtro para cada tema el valor ms alto que el tema haya
tro de riesgo ante amenazas naturales y cambio climtico debera contar con el anlisis de
riesgo y cambio climtico de la ciudad, en el cual se identifican y territorializan los mismos.
Grfico 5.2 Pasos en la aplicacin del filtro de cambio climatico y riesgo de desastres
0. Seleccin de subtemas de aplicacin en cada subfiltro
SUB FILTRO DE MITIGACIN
Estudio bsico
de mitigacin
Indicadores
ICES
Presenta el tema un elevado

potencial para reducir las
emisiones de GEI?
1. Clculo del potencial de
mitigacin en cada sector
2. Priorizacin de subtemas
desde el punto de vista de
mitigacin
3. Priorizacin de temas desde
el punto de vista de
mitigacin
SUB FILTRO DE RIESGO ANTE

DESASTRES NATURALES
Presenta el tema un elevado
potencial para reducir la
vulnerabilidad de la ciudad?
1. Clculo de la vulnerabilidad
de la ciudad a cada
amenaza
Estudio bsico
de riesgos
naturales
2. Priorizacin de subtemas
desde el punto de vista de
riesgo ante desastres
3. Priorizacin de temas desde
el punto de vista de riesgo
ante desastres
4. Priorizacin de temas desde el punto de vista integral
69
Fase 2 Priorizacin
5.21 El proceso de calificacin es llevado a cabo por la firma consultora que ha desarrollado
los estudios base de cambio climtico, dado que, por su conocimiento e interaccin con
la municipalidad, cuenta con mejores insumos. Alternativamente, un grupo de expertos,
que incluya especialistas del Banco y de la ciudad, podr valorar los temas identificados con base en sus oficiales tcnicos.
Filtro 3: Impacto econmico

5.22 El objetivo de este filtro es identificar, dentro de los temas considerados como crticos,
cul es el impacto econmico de cada problemtica para la ciudad, lo cual permite observar el costo de oportunidad de la inaccin actual. O lo que es lo mismo: se intentan
cuantificar los beneficios socioeconmicos que se obtendran al resolver la problemtica de cada tema. Mediante el uso de datos proporcionados por la ciudad, el BID, institutos de estadsticas municipales, regionales y nacionales, estudios de costos locales e
internacionales, entrevistas con expertos locales y del Banco y/o lderes gubernamentales y acadmicos, y teniendo en cuenta que el espritu de la ICES es efectuar una evaluacin rpida de la situacin de la ciudad, la metodologa ha desarrollado dos posibilidades para la estimacin de este filtro: 1) la metodologa de evaluacin multi-criterio
o Mtodo de Decisin Cualitativa de Impacto Econmico; y 2) el Mtodo de Estimacin
de Beneficios Socioeconmicos. En el Anexo Filtro econmico se puede encontrar informacin detallada sobre este filtro.
Mtodo de Decisin Cualitativa de Impacto Econmico: Matrices Multi-Criterio
5.23 Este mtodo corresponde a una evaluacin multi-criterio,10 la cual fue utilizada en los
casos de Santa Ana, Goinia, Joo Pessoa, Managua, Montego Bay y Quetzaltenango.
El objetivo de este mtodo es analizar el grado relativo de relacin entre cada rea de
accin potencial y su impacto probable en la economa de la ciudad. Especficamente,
10
Barredo, J. I y J. Bosque-Sendra (1998), Comparison of Multi-Criteria Evaluation Methods Integrated in Geographical Information Systems to Allocate Urban Areas. Alcal de Henares: Universidad de Alcal de Henares, Departamento de
Geografa.
70
neracin de empleo, y iii) mejora de la competitividad del municipio. El anlisis agregado de estas tres variables permite verificar la importancia de cada temtica en el crecimiento de la economa de la ciudad. El conjunto de los tres anlisis lleva al puntaje final
para el filtro de impacto econmico, bajo esta metodologa.
5.24 Para la implementacin de este mtodo, el equipo ICES de cada ciudad debe identificar
un grupo de especialistas con amplio conocimiento de las temticas a tratar, y que estn familiarizados con la realidad municipal y las barreras de su desarrollo econmico.
Estos debern completar formularios en Excel para identificar la importancia de cada
tema en relacin con su influencia en el desarrollo de la ciudad. El Anexo Filtro econmico ofrece una descripcin pormenorizada de esta metodologa, las instrucciones
para utilizar las planillas, y las planillas con las macros y frmulas necesarias para hacer el clculo de manera automtica una vez que se haya incluido la informacin base
necesaria (los datos sobre la participacin de cada sector en el producto municipal y el
empleo) y los insumos de los especialistas.
Fase 2 Priorizacin
se evala el impacto de cada rea crtica en tres aspectos: i) crecimiento del PIB, ii) ge-
5.25 El anlisis multi-criterio evala la relacin entre los temas identificados como crticos
en el diagnstico y tres indicadores econmicos: PIB, empleo y competitividad. Para
cada uno de estos tres indicadores, se adapta una matriz de decisin con multi-criterios. En la adaptacin de este mtodo para la ICES, se toma en cuenta que se est haciendo un rpido diagnstico de los desafos que enfrenta una ciudad para ser ms
sostenible. En este sentido, el mtodo se simplifica de acuerdo con la siguiente idea
central: el eje de las alternativas (Y) se completa con los sectores que componen los diferentes temas de ICES; para el PIB y el empleo, el eje de los criterios (X) se desagrega
conforme a la divisin de los sectores que los componen de acuerdo con la disponibilidad de los datos en el pas. (Vase el cuadro 5.2.)
5.26 En cuanto al indicador de competitividad, se dividi el anlisis del impacto de las intervenciones en reas de intervencin que corresponden a factores que pueden mejorar
o impedir las actividades econmicas en una ciudad. Son muchos los factores que se
articulan e influencian la competitividad de un municipio: innovacin tcnica, factores
organizacionales e institucionales, actitudes de la sociedad local, fluctuaciones de la
71
Fase 2 Priorizacin
Cuadro 5.1 Competitividad: reas de intervencin

Capital humano y TIC
Apoyo empresarial
Ambiente de negocios y transparencia pblica
Infraestructura e inversiones
Capital humano
Inversin en innovacin
Servicios intensivos en conocimiento, empresas creativas y
culturales
Incubadoras
Atraccin de la inversin extranjera
Apoyo/financiamiento pblico a la investigacin e innovacin
Arreglos productivos locales (APL)
Cooperativas
Insercin internacional (productos y socios diversificados)
Apoyo a pequeas y medianas empresas (PyME)
Cultura emprendedora
Apoyo a servicios (comercio)
Apoyo a la comercializacin y ventas
Comercio electrnico
Simplificacin de los impuestos municipales
Facilidad en la apertura y cierre de empresas
Facilidades de crdito
Legislacin ambiental
Burocracia
Informalidad
Infraestructura de comunicaciones
Infraestructura logstica (incluye transporte)
demanda, distancia de los mercados consumidores, ajustes en el mercado de los factores de produccin, factores naturales, calidad de la administracin pblica, y la infraestructura social y econmica. El cuadro 5.1 presenta los factores de mayor influencia en
la competitividad municipal, agrupados en las siguientes categoras: recursos humanos, fsicos, de conocimiento, de capital, e infraestructura.
5.27 Este mtodo se implementa a travs de los siguientes pasos:

1. Se establece la matriz de relaciones entre los temas identificados como crticos (filas) y los sectores de la economa (columnas) para analizar la relacin entre las temticas identificadas por ICES, el PIB y el empleo. Para el caso de competitividad,
la relacin se establece entre las temticas identificadas por la ICES y los aspectos de la competitividad en la ciudad. En total se elaboran tres matrices de relacin
72
Cuadro 5.2 Matriz de relaciones

Vnculos (0 = no; 1 = s)
Tema prioritario/Sectores PIB
Servicios Industria Agropecuario
Adm. pblica
e imp.
Gestin de desastres y adaptacin al cambio climtico
0,0
1,0
1,0
1,0
Calidad del aire (monitoreo y planes de mejora)
1,0
1,0
0,0
0,0
Gases de efecto invernadero (monitoreo y planes de

reduccin)
0,0
1,0
1,0
1,0
Gestin de residuos slidos
1,0
1,0
1,0
1,0
Gestin del crecimiento urbano (minimizar el impacto

del crecimiento urbano sobre el medio ambiente)
1,0
0,0
0,0
1,0
Favorece el transporte pblico limpio y multimodal
1,0
0,0
0,0
1,0
Gestin de la densidad poblacional
1,0
0,0
0,0
1,0
Promueve el uso racional del espacio urbano, lo cual da

lugar a una ciudad cohesionada (barrio, vecindad)
1,0
1,0
0,0
1,0
Seguridad pblica
1,0
1,0
0,0
1,0
Conectividad (Internet de banda ancha)
1,0
1,0
0,0
1,0
Economa diversificada y competitiva
1,0
1,0
1,0
1,0
Calidad del gasto pblico (autonoma financiera,

ingresos propios e inversiones)
1,0
1,0
0,0
1,0
1,0
1,0
0,0
1,0
1,0
0,0
0,0
1,0
Gestin Pblica Moderna (presupuesto plurianual de

abajo hacia arriba, con programas y actividades)
0,0
0,0
0,0
1,0
TOTAL
4,0
3,3
1,3
4,7
Fase 2 Priorizacin
(PIB, empleo y competitividad). Para asignar los valores a cada una de las celdas en
cada matriz, los especialistas sectoriales, en un anlisis conjunto, le otorgan un valor de 1, si existe relacin, o de 0, si no hay relacin alguna entre los temas crticos
y los sectores econmicos o los aspectos de la competitividad.
2. Se construyen tablas con los datos estadsticos oficiales de la ciudad sobre la contribucin de cada sector econmico al PIB y a la generacin de empleo. Se toman
los valores nominales, se calcula la participacin de cada sector y se normalizan
los datos, de tal manera que los resultados queden entre 1 y 5. Para la ponderacin
73
Fase 2 Priorizacin
Cuadro 5.3 Datos estadsticos

Servicios
Industria
Agropecuario
Adm. pblica e
imp.
Total
PIB anual
13.530
2.811
20
3.097
19.457
Porcentaje
70%
14%
0%
16%
100%
Nivel 1 a 5
3,5
0,7
0,0
0,8
relacionada con la competitividad, se utilizan aquellas participaciones definidas en

el ndice de Competitividad estimado para la ciudad.
3. Posteriormente, se toma cada uno de los valores de impacto de las temticas crticas de la Iniciativa (0 o 1), se pondera por la contribucin de cada sector econmico
al PIB, a la generacin de empleo y a la competitividad, y se estandarizan de nuevo
los resultados entre 1 y 5. Se suman los valores ponderados y normalizados por temtica crtica y, a partir de los resultados, se identifica la prioridad de atencin de
cada tema crtico en relacin con el PIB, el empleo y la competitividad, siendo 1 la
prioridad ms baja y 5 la ms alta.
4. Finalmente, se elabora una matriz que resume los resultados de la priorizacin para
cada variable (PIB, empleo y competitividad). Para determinar la priorizacin total
del filtro de impacto econmico, se suman horizontalmente las priorizaciones para
cada tema crtico y se divide entre el puntaje ms alto posible (15); por ltimo, se
normalizan estos datos entre 1 y 5 y se establece el resultado total de la priorizacin de este filtro, siguiendo la misma escala utilizada en la priorizacin por variable (1 la prioridad ms baja y 5 la ms alta).
Mtodo de Estimacin del Impacto Econmico: Estimacin de Beneficios Socioeconmicos

5.28 Este mtodo tiene como objetivo cuantificar, mediante los mtodos usuales de evaluacin socioeconmica de proyectos, el impacto econmico de ejecutar las acciones
para resolver las reas o temas identificados como crticos en la fase de diagnstico de sostenibilidad de la ciudad. Consiste en una estimacin rpida, que incluye las
74
Cuadro 5.4 Matriz de priorizacin para la variable PIB

Resultado
ponderado
Valor ponderado
Servicios Industria
Agropecuario
Admin.
pblica
e imp.
Prioridad
ponderada
1 Baja
5 Alta
Gestin de desastres y adaptacin al

cambio climtico
0,7
0,0
0,8
1,5
Calidad del aire (monitoreo y planes de

mejora)
3,5
0,7
4,2
Gases de efecto invernadero (monitoreo y

planes de reduccin)
0,7
0,0
0,8
1,5
3,5
0,7
0,0
0,8
5,0
Gestin del crecimiento urbano (minimizar

el impacto del crecimiento urbano sobre el
medio ambiente)
3,5
0,8
4,3
Favorece el transporte pblico limpio y

multimodal
3,5
0,8
4,3
3,5
0,8
4,3
Promueve el uso racional del espacio

urbano, lo cual da lugar a una ciudad
cohesionada (barrio, vecindad)
3,5
0,8
4,3
Seguridad pblica
3,5
0,7
0,8
5,0
3,5
0,7
0,8
5,0
3,5
0,7
0,8
5,0
Calidad del gasto pblico (autonoma

financiera, ingresos propios e inversiones)
3,5
0,7
0,0
0,8
5,0
3,5
0,7
0,8
5,0
3,5
0,8
4,3
Gestin Pblica Moderna (presupuesto

plurianual de abajo hacia arriba, con
programas y actividades)
0,8
0,8
TOTAL
3,5
0,6
0,0
0,9
Fase 2 Priorizacin
75
Fase 2 Priorizacin
Cuadro 5.5Vnculos entre los temas crticos y el PIB, el empleo y la competitividad

PIB
Empleo
Competitividad
Total
Nivel 1 a 5
Gestin de desastres y adaptacin al

cambio climtico
Calidad del aire (monitoreo y planes de

mejora)
Gases de efecto invernadero (monitoreo y

planes de reduccin)
13
Gestin del crecimiento urbano (minimizar

el impacto del crecimiento urbano sobre el
medio ambiente)
10
Favorece el transporte pblico limpio y

multimodal
11
10
Promueve el uso racional del espacio

urbano, lo cual da lugar a una ciudad
cohesionada (barrio, vecindad)
10
Seguridad pblica
11
12
15
Calidad del gasto pblico (autonoma

financiera, ingresos propios e inversiones)
13
13
11
Gestin Pblica Moderna (presupuesto

plurianual de abajo hacia arriba, con
programas y actividades)
TOTAL
10
externalidades sociales y ambientales, sin tener en cuenta el monto de la inversin necesaria para solucionarlo. Este criterio se basa en el uso de informacin existente en
la ciudad, o en la adaptacin de estudios generales o de otras ciudades. Para su implementacin se sugiere la contratacin de un consultor especializado, con experiencia en
evaluacin econmica de proyectos, que realice la entrega de informes que contengan
tambin la descripcin metodolgica utilizada en cada tema y el detalle de los clculos
realizados, en un plazo no mayor a un mes.
76
5.29 Se trata de una estimacin del costo total de cada problemtica para la sociedad, en
cada tema abordado por la ICES en la fase 1 y que fue definido en estado amarillo o
verde. Para efectuarla, la metodologa recomienda realizar supuestos sobre los principales factores del costo, utilizando informacin disponible y estudios de localidades
comparables para su cuantificacin.
5.30 En la elaboracin de las estimaciones se realizar la cuantificacin de impactos, tanto
sobre el stock de la economa (por ejemplo, revalorizacin de inmuebles) como sobre el
flujo econmico (por ejemplo, los ahorros anuales de los costos de operacin y mantenimiento de vehculos). En consecuencia, para asegurar que los impactos sean comparables, las variables flujo debern ser proyectadas a futuro y actualizadas al da de hoy
con una tasa del 12%.11 Posteriormente, se otorgar un puntaje en funcin del porcen-
Fase 2 Priorizacin
taje que el costo estimado representa en el PIB local. El puntaje a asignar (1 a 5) corresponder a la mitad del porcentaje all obtenido (por ejemplo, si el porcentaje del costo
estimado representa el 4% del PIB local, el puntaje ser 2). En caso de que dicho porcentaje sea mayor al 10%, el puntaje siempre ser 5.
5.31 En general, para aplicar el criterio de costo (beneficio y/o ahorro) en cada tema o rea de
accin, en primer lugar, se deben responder dos preguntas: qu medir? y cmo medirlo?
5.32 Qu medir? Como punto de partida de la estimacin deben tenerse en cuenta los siguientes aspectos: i) lista de indicadores ICES relevados y validados por los especialistas, con semforos aplicados, tomando en consideracin el punto de referencia terico;
ii) lista de los temas o reas de accin clasificados en rojo, amarillo y verde; y iii) las fichas tcnicas y el mantener entrevistas con los especialistas, con el objetivo de conocer en profundidad cada temtica. Los aspectos analizados no aspiran a cubrir el universo de cada problemtica, sino que se concentran en los principales y ms importantes
factores determinantes (drivers), que en general estn representados por los indicadores. La problemtica a medir quedar definida por la diferencia entre la situacin actual
de los principales indicadores (drivers) y la situacin ideal buscada (benchmark). Por
ejemplo, si la ciudad presenta un indicador del 72% en la cobertura de agua potable,
11
Esta es la tasa que suele usarse para la evaluacin socioeconmica de proyectos del Banco.
77
Fase 2 Priorizacin
se deber realizar la cuantificacin de los impactos de no mejorar la provisin de agua

potable en un 18%, hasta alcanzar el 90% indicado como benchmark terico verde.
Entonces, el criterio costo total procura estimar el impacto socioeconmico de no alcanzar el punto de referencia asumido como deseable para las ciudades de la regin.
5.33 Cmo medirlo? Las principales tcnicas de cuantificacin de beneficios utilizadas son
las siguientes:
a. Precios hednicos: Buscan determinar los beneficios sociales a partir del anlisis del
incremento de valor que adquieren las propiedades afectadas por la implementacin de la solucin.
b. Valuacin contingente: Mediante la realizacin de encuestas domiciliarias, procura
determinar la disposicin a pagar por la mejora del servicio. Esta disposicin a pagar refleja el beneficio que la sociedad le atribuye a dicho proyecto.
c. Beneficios y costos marginales: El mtodo requiere determinar curvas de demanda
(beneficios marginales) y curvas de oferta (costos marginales), con y sin proyecto,
a partir de las cuales se estiman los beneficios. El principal software utilizado es el
Modelo de Simulacin de Obras Pblicas (SIMOP).
d. Costos evitados: Busca medir el ahorro de costos (de tiempo, operacin, etc.) que se
registra al implementarse la solucin.
e. Daos evitados: Se basa en estimar los daos a personas, bienes, servicios e infraestructura que se evitarn en el futuro por implementarse la solucin hoy.
5.34 Con respecto al alcance de los resultados que se obtienen, es importante aclarar que se
trata de estimaciones expeditas y genricas, y que a la imperfeccin intrnseca de la
tcnica del anlisis costo-beneficio se le aade el margen de error propio de la transferencia de valores obtenidos en otros estudios al problema que registra la ciudad que
se analiza. Aceptando las limitaciones planteadas, el objetivo de estas estimaciones es
complementar, aportando el punto de vista econmico, los resultados que arrojan los
otros filtros de la metodologa ICES.
78
Filtro 4: Multisectorialidad
5.35 A la luz de la visin integral de la ICES, este filtro tiene por objeto la priorizacin de temas estratgicos, es decir, aquellos en cuyo caso una intervencin generara un mayor
impacto en la sostenibilidad de la ciudad. En este contexto, este parmetro permite tener
una visin integral de los temas cubiertos por la Iniciativa, adems de identificar aquellas temticas que tienen mayor interaccin con otros sectores. En consecuencia, se favorecern aquellos temas que estn altamente relacionados con otros temas y que, por lo
tanto, intervenir en ellos tendr efectos positivos en el mayor nmero de temas posibles.
Fase 2 Priorizacin
5.36 Para su aplicacin se ha diseado una Matriz de Interrelacin. Esta matriz sirve para
asignar la calificacin que los especialistas deben dar en este aspecto. La puntuacin se
asignar en funcin del grado de interdependencia entre temas (relacin del tema bajo
anlisis con los dems temas). Esta matriz deber incluir (en filas y columnas) todos los
temas analizados por la metodologa ICES en la ciudad. Al leer la matriz horizontalmente, los especialistas debern calificar de 1 a 3 (bajo, medio y alto) la incidencia o el impacto que tiene el tema ubicado en la fila sobre los temas ubicados en cada una de las
columnas, siendo 3 la calificacin para el mayor impacto/interrelacin y 1 para el menor
impacto/interrelacin. La suma horizontal de los puntajes proporciona una calificacin
total del impacto del tema en el desarrollo de los otros temas estudiados, y deja abierta la posibilidad de disear un ranking general. Este ranking se deber dividir en cinco
estratos, siendo los temas de mayor interaccin e impacto los que se ubiquen en el estrato superior y que reciban la mayor calificacin (puntaje de 5), mientras que los temas con menor interrelacin sern ubicados en el estrato inferior y recibirn una calificacin menor (puntaje de 1).
Cuadro 5.6 Ranking para la asignacin de puntajes

Estratos (puntajes)
Calificacin
6069
5159
4250
3341
2332
5
4
3
2
1
79
80
Sostenibilidad Ambiental y
Cambio Climtico
Sostenibilidad Urbana
moderna
Transparencia
Impuestos y autonoma
financiera
Gestin del gasto
pblico
Deuda
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
Gestin pblica participativa 0.5
0.5
Gestin pblica
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
1.0
0.0
0.5
Desigualdad urbana
Movilidad y transporte
Competitividad de la
economa
Empleo
Conectividad
Educacin
Seguridad
Salud
0.5
1.0
1.0
1.0
0.5
Uso del suelo u ordenamiento 1.0
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.5
Energa
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.5
1.0
0.0
Calidad del aire
0.5
0.5
0.5
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.5
0.5
0.0
Mitigacin del cambio

climtico
1.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
1.0
0.5
0.0
1.0
1.0
0.0
Ruido
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.0
0.5
0.5
Uso del suelo u

ordenamiento
Vulnerabilidad ante
desastres naturales
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.5
0.5
0.0
1.0
1.0
1.0
0.0
0.0
0.5
0.0
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.5
0.0
0.0
0.0
0.0
Desigualdad urbana
0.5
1.0
0.5
0.5
0.0
0.0
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.0
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
1.0
0.0
0.0
0.0
0.5
0.0
0.0
0.0
0.0
Movilidad y transporte
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
0.0
0.0
0.5
0.0
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
Competitividad
de la economa
1.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
1.0
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Empleo
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Conectividad
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.0
0.0
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Educacin
1.0
1.0
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.0
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Seguridad
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
1.0
1.0
Salud
1.0
1.0
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.0
0.5
0.0
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Gestin pblica
participativa
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.0
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Gestin pblica moderna
1.0
0.5
1.0
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Transparencia
Saneamiento y drenaje
Gestin de residuos
slidos
Energa
Calidad del aire
Mitigacin del cambio
climtico
Ruido
Vulnerabilidad ante
desastres naturales
Sostenibilidad Fiscal y
Gobernabilidad
0.5
0.5
0.5
0.0
0.0
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.0
0.5
0.5
1.0
1.0
1.0
0.0
0.5
1.0
0.5
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Gestin del gasto

pblico
Impuestos y autonoma
financiera
Agua
Sostenibilidad Urbana
0.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
1.0
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
Deuda
1.0
0.5
0.0
0.5
0.0
0.5
Agua
Dimensiones/Temas
Gestin de
residuos slidos
Saneamiento
y drenaje
0.0
0.5
0.0
Sostenibilidad Ambiental y Cambio

Climtico
Cuadro 5.7 Ejemplo: matriz de interrelacin entre temas
Fase 2 Priorizacin
Sostenibilidad Fiscal y
Gobernabilidad
5.37 El cuadro 5.7 muestra la matriz de interrelaciones entre temas y las puntuaciones asignadas para una ciudad en Brasil. En este caso, la forma de calificacin fue ajustada otorgando valores entre 0 y 1 (siendo 1 la ms alta) al grado de incidencia entre temas.
5.38 A manera de ejemplo sobre la importancia de este filtro, se puede mencionar el sector
transporte, que ejerce su impacto en varias reas (entre otras, en el cambio climtico).
El transporte incide directamente en la generacin de GEI debido a medidas tales como
el cambio de flota, el desincentivo en el uso del vehculo privado y la mejora de los servicios de transporte pblico. Todo esto tambin influye en la calidad del aire, la contaminacin sonora y la salud de los ciudadanos, entre otros aspectos.
Fase 2 Priorizacin
5.39 Estos son los cuatro filtros que utiliza la metodologa ICES para la priorizacin de reas
de intervencin. Es fundamental, desde el inicio, asegurarse de que todos los involucrados entiendan lo que significa cada filtro y el objetivo que persiguen las diferentes calificaciones. De no hacerse, la priorizacin perder sentido, toda vez que la clasificacin no
significar lo mismo para las diferentes personas participantes en el proceso.
5.40 Las reas de accin de la metodologa ICES responden a las reas prioritarias que definen las ciudades de acuerdo con la evaluacin de sus indicadores, puntos de referencia
y filtros. El equipo de trabajo tambin puede proponer temas adicionales que, por ser
novedosos para la sostenibilidad urbana de la regin, ameritan ser considerados (por
ejemplo, smart cities). El BID, en cumplimiento de su objetivo de promover el desarrollo
econmico y social de la regin, constantemente est evaluando y desarrollando nuevos instrumentos y mecanismos para apoyar la mejor gestin y desarrollo de los centros urbanos de ALC.
B.
Proceso de priorizacin
5.41 Una vez obtenidas las puntaciones individuales para cada uno de los filtros, el equipo
tcnico del Banco debe agregar esta informacin para crear una escala de prioridades.
5.42 Los resultados o calificaciones de cada uno de los filtros son ponderados y priorizados
en una hoja de clculo como la que se muestra en el cuadro 5.8. Lo que se busca con la
81
Fase 2 Priorizacin
ponderacin es proporcionar al ejercicio de semaforizacin y a cada uno de los filtros

un peso relativo dentro del proceso de priorizacin. En cualquier caso, el jefe de equipo
deber adaptar los valores de esta ponderacin de acuerdo con la realidad de cada ciudad. La ponderacin sugerida por el equipo de la ICES es la siguiente:
a. Ejercicio de semforos: 30%.

b. Filtro de opinin pblica: 25%.
c. Filtro de cambio climtico y riesgo de desastres: 20%.
d. Filtro de impacto econmico: 15%.
e. Filtro de multisectorialidad: 10%.
5.43 El jefe de equipo, en consulta con el coordinador sectorial, podr utilizar otra ponderacin si la situacin particular de la ciudad as lo amerita.
5.44 Una vez ponderadas las calificaciones de cada uno de los filtros, se realiza una suma
horizontal de los puntajes ponderados de cada tema, hasta tener una calificacin total
para el tema (que agrega la calificacin de todos los filtros). Esta calificacin total es la
que define la priorizacin de las reas de intervencin. Todos los temas pueden ser ordenados de acuerdo con su puntaje o nivel de prioridad, siendo el tema con mayor puntaje el rea de intervencin prioritaria para la ciudad.
5.45 El equipo tcnico del Banco puede seleccionar un pequeo nmero de temas con puntaje alto (lo ideal es de tres a cinco temas) para un anlisis detallado y definicin de estrategias de abordaje. Limitar el nmero de temas ayudar a la ciudad y a los equipos a
estar focalizados durante las fases 3 y 4 (Plan de Accin y pre-inversin), lo que es importante si se tienen en cuenta las limitaciones de recursos financieros y humanos de
los gobiernos locales.
82
23
22
20
21
12
13
14
15
16
17
Sostenibilidad 18
fiscal y
gobernabilidad 19
Sostenibilidad 9
urbana
10
11
7
8
4
5
6
Sostenibilidad 1
ambiental
2
y cambio
climtico
3
Dimensin
Agua
Saneamiento y
drenaje
Gestin de residuos
slidos
Energa
Calidad del aire
Mitigacin del
cambio climtico
Ruido
Vulnerabilidad ante
desastres naturales
Uso del suelo
Desigualdad urbana
Movilidad y
transporte
Competitividad
Empleo
Conectividad
Educacin
Seguridad
Salud
Gestin pblica
participativa
Gestin pblica
moderna
Transparencia
Impuestos y
autonoma
financiera
Calidad de la
gestin del gasto
Deuda
Temas
Semforo
(30%)
Filtro
opinin
pblica
(25%)
Fase 2 Priorizacin
Filtro cambio
climtico y
Filtro
riesgo de
impacto
Filtro
desastres econmico multisectorialidad
Total
(20%)
(15%)
(10%)
Total ponderado Puesto
Cuadro 5.8 Priorizacin de las reas de intervencin
83
Fase 2 Priorizacin
84
Fase 2 Priorizacin
85
6.1
El presente captulo tiene como objetivo mostrar el paso a paso en la formulacin de un

Plan de Accin para la sostenibilidad bajo la metodologa ICES. Para ello, se explica
qu es un plan de accin, su importancia, contenido y estructura. Asimismo, se presentan unas guas generales sobre la programacin para implementar dicho Plan, la forma
de relacionarse de la ICES con el Banco y el establecimiento del sistema de monitoreo.
Al final de este captulo se espera que el lector cuente con las herramientas necesarias
para preparar un Plan de Accin que sea capaz de guiar a la ciudad en el camino hacia
su sostenibilidad.
A.
Qu es un Plan de Accin?
6.2
El Plan de Accin12 nos muestra de dnde venimos, hacia dnde vamos y dnde queremos llegar. Refleja la visin de la ciudad respecto de su desarrollo futuro, la cual se define a partir del anlisis tcnico de la situacin urbana y del consenso de la voluntad de
sus ciudadanos.
6.3
Como instrumento, el Plan de Accin es un documento que contiene las intervenciones

consideradas prioritarias para el alcance de metas y objetivos previamente establecidos. En el marco de la ICES, el Plan de Accin es el producto principal de la aplicacin
de la metodologa y es formulado con el objetivo de servir como mapa de ruta hacia la
sostenibilidad de las ciudades. Como tal, dicho plan recoge los resultados obtenidos en
las fases anteriores y es la base para ejecutar las fases posteriores.
6.4
Dicho esto, cabe destacar que el Plan de Accin contiene las intervenciones a realizar en el corto y mediano plazo que conducirn a la ciudad al logro de sus metas de
12
Es un documento tcnico que incluye la visin de la ciudad, una evaluacin de sostenibilidad multisectorial y propuestas de proyectos para mejorar su desempeo.
87
QU ES UN PLAN DE ACCIN?
VISIN DE LA CIUDAD + EVALUACIN DE SOSTENIBILIDAD + PROPUESTAS DE PROYECTOS
CARTA DE
NAVEGACIN
HACIA LA
SOSTENIBILIDAD
DE LA CIUDAD
QU CONTIENE UN PLAN DE ACCIN ?

HISTORIA Y PERFIL DE LA CIUDAD
PLAN DE ACCIN
DESCRIPCIN DE LA METODOLOGA ICES
INTERVENCIONES PRIORIZADAS
ANLISIS DE INDICADORES
PRE-INVERSIN Y FINANCIAMIENTO
A LARGO PLAZO
ESTUDIOS BSICOS DE RIESGOS,

VULNERABILIDAD Y CRECIMIENTO URBANO
DEFINICIN DE PRIORIDADES
MONITOREO CIUDADANO
PRINCIPALES HALLAZGOS
Grfico 6.1 Fases de una ciudad ICES
0
Preparacin
1
Anlisis y
diagnstico
2
Priorizacin
3
Plan de
Accin
4
Preinversin
5
Monitoreo
6
Inversin
sostenibilidad en el largo plazo. Deber ser preparado sobre la base de una visin integral y multisectorial en el anlisis de la problemtica urbana, que incluya las dimensiones ambiental, urbana y fiscal contempladas por la ICES. La efectividad del Plan depen-
der en gran medida del compromiso de las partes interesadas (comunidad, gobiernos
local, estadual y nacional, sector privado, ONG), el logro de consensos entre los diferentes actores y el ejercicio de monitoreo de la ejecucin del Plan.
6.5
La formulacin de un Plan de Accin ICES se fundamenta en una visin de la realidad

urbana que incorpora los siguientes elementos:
a. Identidad y visin de largo plazo de sus ciudadanos. El Plan de Accin deber considerar los elementos histricos y culturales que han sido relevantes en la configuracin de la identidad de la ciudad, as como tambin aquellos que pueden potenciar sus posibilidades de desarrollo en el largo plazo. Esto asegura una mayor
comprensin del territorio y de sus particularidades, resalta el valor de la participacin de los ciudadanos en los procesos de desarrollo urbano y fortalece la identidad local.
b. Visin integral. Como se mencion anteriormente, los planes de accin se estructuran bajo la combinacin de las dimensiones ambiental, urbana y fiscal previstas por
la ICES, facilitando un anlisis integral de la condicin de sostenibilidad de la ciudad y propendiendo por la priorizacin de intervenciones multisectoriales que tengan un alto impacto en la calidad de vida de los ciudadanos. La importancia de la
visin integral con la que se formula el Plan de Accin radica en la capacidad de
comprender los efectos que pueden tener las problemticas encontradas y de anticipar los impactos de las intervenciones que se planteen para su solucin. Los
89
recuadros 6.1 y 6.2 presentan ejemplos de la importancia de analizar las problemticas y proponer intervenciones desde una perspectiva integral.
c. Visin territorial. Es necesario que los procesos de planificacin y desarrollo de la ciudad tengan un enfoque territorial que guarde correspondencia con la visin multisectorial anteriormente expuesta, con lo cual se contribuye al logro efectivo de las metas
de sostenibilidad planteadas. En aquellos casos en que las problemticas identificadas sean compartidas y/o donde las soluciones requeridas vayan ms all de la jurisdiccin municipal, ser necesario que dicho enfoque comprenda una unidad de anlisis territorial extendida, que incluya la ciudad administrativamente definida, su rea
Recuadro 6.1 Ro Seco en Quetzaltenango, Guatemala

Para una mejor comprensin de la importancia de aplicar una visin integral en el anlisis de
problemticas urbanas, podemos tomar como ejemplo la contaminacin del Ro Seco, el cual es
un drenaje natural que pasa por la ciudad de Quetzaltenango en Guatemala. Lapobre gestin
integral de los residuos slidos y del alcantarillado ha contribuido aexacerbar los efectos causados por el hbito de las gentes que habitan a las orillas del ro de utilizarlo como depsito de
desechos slidos y drenaje de aguas servidas. Esto ha conllevado muchas consecuencias negativas: la prdida de la funcin reguladora que el ro ejerce durante el perodo de lluvias; el taponamiento de pontones y tubos de enlace; una alta contaminacin de sus aguas, lo que trae como
resultado malos olores, la proliferacin de plagas (insectos y roedores) y el consecuente riesgo
para la salud de sus habitantes. Ro abajo, esto ha sido un factor determinante en el incremento del nmero y de la intensidad de las inundaciones en barrios densamente poblados, inundaciones que en ocasiones han llegado a cubrir 4 metros sobre el nivel del suelo.
De no analizarse y abordarse la problemtica del ro desde una perspectiva integral y multisectorial, la identificacin de sus efectos estara limitada nicamente al sector ambiental de manejo de aguas y no se consideraran sus consecuencias en temas como la vulnerabilidad ante los desastres naturales, la gestin de los residuos slidos, la salud, la
educacin y la cultura ciudadana. De la misma manera, al momento de establecer acciones o intervenciones, esta aproximacin permite identificar aquellas que pueden llegar
a tener un impacto positivo mayor, no solo a nivel de los problemas propios de este tema,
sino tambin a nivel de otros sectores en los que la ciudad debe mejorar, como pueden serlo el institucional y financiero, el del deporte y de la cultura ciudadana, o el de la salud.
90
Recuadro 6.1 Ro Seco en Quetzaltenango, Guatemala
(cont.)
91
Recuadro 6.2Intervencin multisectorial integral: el eje urbano ambiental del

Ro Choluteca en Tegucigalpa, Honduras
Tegucigalpa comprende dos ciudades gemelas, Tegucigalpa y Comayagela, las cuales constituyen
el Municipio del Distrito Central (MDC). El MDC se ubica en la cuenca alta del Ro Choluteca, en una
zona montaosa. Debido a su topografa, la ciudad se esparce sobre los valles, al pie de cerros y laderas, e incluso sobre quebradas. Este patrn de urbanizacin expone a la poblacin a riesgos como deslizamientos e inundaciones. Esta vulnerabilidad se magnifica debido a la falta de un sistema de drenaje apropiado en varias partes de la ciudad, as como tambin por la presencia de asentamientos en
laderas y zonas degradadas que carecen de amortiguadores ambientales. Segn estudios realizados
por el Banco Mundial, el costo econmico por las deficiencias en gestin de aguas pluviales, saneamiento, servicios de agua y residuos slidos en Tegucigalpa supera los US$160 millones al ao, cifra
que representa cerca del 2,5% del PIB del pas.
Tegucigalpa es el rea urbana ms poblada del pas y es responsable de alrededor el 20% del PIB de
Honduras. Si bien la ciudad presenta reas de alta densidad, el patrn de crecimiento actual se ve marcado por una expansin rpida del rea urbana, a menudo hacia zonas poco idneas para asentamientos. La expansin de la huella urbana ha llevado a la fragmentacin y carbonizacin de los sistemas
de transporte y movilidad, y ha estado acompaada tambin por el deterioro y abandono del patrimonio histrico de la ciudad, especialmente en la zona del casco histrico de Tegucigalpa y del centro de Comayagela.
Si bien este contexto implica grandes retos, Tegucigalpa presenta oportunidades para un desarrollo
resiliente e inclusivo. La alcalda y el BID han impulsado importantes iniciativas en diferentes sectores, como la construccin de un nuevo sistema Bus Rapid Transit (BRT), programas de mejoramiento de barrios y de seguridad ciudadana, y el apoyo institucional para la gestin de recursos de agua y
para la gestin de riesgos. Sin embargo, a travs de un dilogo intersectorial casi sin precedentes en
el contexto de Honduras, ICES ha logrado vincular dichas iniciativas con nuevas propuestas de accin
a nivel territorial, en el centro ms amplio de la ciudad. Ejemplos de ello son: el desarrollo de un parque lineal y obras de infraestructura verde para el saneamiento del Ro Choluteca, y control de inundaciones en la cuenca urbana del mismo; el desarrollo pblico-privado del tejido urbano ribereo; la
revitalizacin del patrimonio histrico; la mejora de opciones de movilidad para el centro de la ciudad; y la seguridad ciudadana del rea en general. Esta propuesta ser transformadora de la ciudad,
ya que har frente a la problemtica actual, creando nuevas oportunidades para el desarrollo de infraestructura urbana dentro del llamado Eje Urbano Ambiental Choluteca, y promoviendo una inversin continua y consistente en el tiempo. A travs de una articulacin verdaderamente multisectorial,
ICES ha creado un modelo de intervencin integral capaz de articular soluciones a nivel territorial,
desarrollando una visin para la ciudad sobre la base de un compromiso de inversin de largo plazo.
92
ejemplos de ello pueden citarse los temas de movilidad y transporte, el manejo de

fuentes hdricas o los casos de ciudades que son cabecera y dormitorio, donde la planificacin no solo est relacionada con otros municipios sino que, en gran medida, su
efectividad depender del esfuerzo que realicen las ciudades en conjunto.
En la misma lnea, un tema destacado es la configuracin de corredores urbanos
o ciudades-regin, el cual resalta la importancia de la interconectividad e interdependencia entre ciudades como motor del crecimiento econmico regional, a travs
de la concentracin de la produccin y el incremento de la productividad. Estos corredores urbanos estn surgiendo en diferentes lugares de ALC y su delimitacin territorial y funcional est definida por el desarrollo de nuevos sistemas econmicos.
metropolitana y/o los municipios de su rea de influencia o conurbaciones. Como
Casos como Puebla-Mjico-Toluca y Rio de Janeiro-So Paulo-Campias son ejemplos de ello. Segn las autoridades brasileas, en 2025 este ltimo albergar a 44
millones de habitantes, a lo largo de 511 kilmetros, y producir el 57% del producto bruto total de Brasil.
d. Ciudades para la gente. Uno de los principales propsitos que debe perseguir el desarrollo urbano sostenible es el de construir ciudades para la gente, donde los espacios pblicos se conviertan en puntos de encuentro para los ciudadanos, facilitando
su interaccin y reduciendo su exclusin de los procesos sociales. Una ciudad sostenible debe considerar al ser humano como el centro y objeto de su planificacin,
buscando crear ciudades ms seguras, saludables, vibrantes y atractivas para vivir.
Con miras a dicho objetivo, se debern promover acciones que mejoren el servicio
de transporte pblico y que restrinjan la circulacin vehicular, en favor de los espacios peatonales y para los ciclistas.
e. Desarrollo civil. Para conducir una ciudad hacia su sostenibilidad, esta debe asegurar que sus habitantes se consideren ms que eso, que se reconozcan y se sientan ciudadanos que forman parte de comunidades efectivamente involucradas en
la planificacin del rea urbana donde viven. De esta manera, el desarrollo civil se
convierte en un factor clave a la hora de pensar en la sostenibilidad de las intervenciones a realizar, toda vez que su participacin, empoderamiento y monitoreo garantizan la obtencin de los resultados esperados en el largo plazo.
93
B.
Por qu contar con un Plan de Accin para la

sostenibilidad?
6.6
La razn primordial por la cual se debe contar con un Plan de Accin radica en su papel
como carta de navegacin hacia la sostenibilidad de las ciudades. Dicho esto, cabe puntualizar otros factores que destacan la utilidad de un Plan de Accin ICES:
a. Servir como gua para la accin en el logro de las metas de sostenibilidad establecidas por la ciudad.
b. Ofrecer claridad en las metas, acciones y recursos disponibles para las intervenciones a desarrollar.
c. Proporcionar un orden de prioridad en la implementacin de las acciones, que permita el logro de resultados efectivos.
d. Ser utilizado como lnea de base para el monitoreo de su ejecucin y de la sostenibilidad de las intervenciones.
e. Facilitar la bsqueda de financiamiento en el largo plazo, sirviendo como una especie de plan de negocios ante potenciales inversionistas pblicos o privados.
C.
Cul es el contenido de un Plan de Accin para la

sostenibilidad ICES?
6.7
A continuacin se presenta una breve descripcin del contenido de un Plan de Accin

para la sostenibilidad ICES.
94
Cuadro 6.1 Contenido del Plan de Accin ICES

Captulo
Presentacin
Descripcin de contenido
Contiene la presentacin del Plan de Accin a sus ciudadanos por parte de la(s)
autoridad(es) local(es) lder(es) del proceso (como el alcalde o el gobernador).
Acerca del plan
Establece el marco en el cual fue elaborado el Plan de Accin, as como las
instituciones participantes y/o colaboradoras.
Equipo de trabajo
Lista las personas que colaboraron en la formulacin del Plan de Accin: actores
locales (municipales, departamentales, estaduales y/o nacionales), participantes
del Banco, autores del documento y editores.
Resumen
Constituye el resumen ejecutivo del Plan de Accin (documento completo).
ICES
Explica la razn de ser de la Iniciativa, sus objetivos, principios orientadores y
dimensiones.
Desafo del cambio climtico Describe la situacin de ALC con respecto al cambio climtico. Proporciona
en ALC y sus ciudades
informacin sobre la evolucin de las principales variables relacionadas con el
tema, as como sobre los principales retos que las ciudades de la regin deben
afrontar en el presente y en el futuro.
Metodologa ICES
Informa sobre las fases y etapas de la metodologa ICES, incluidas las actividades a
realizar en cada fase y sus entregables o productos.
Justificacin de la
Expone las razones por las cuales la ciudad en cuestin fue incluida dentro de
incorporacin de la ciudad en la ICES, de acuerdo con los indicadores de preseleccin de ciudades. Muestra la
la ICES: historia y perfil de la ciudad, sus orgenes y su evolucin, adems del futuro que se esperara en virtud de
ciudad
las condiciones actuales.
Anlisis de indicadores
Comprende el diagnstico multisectorial realizado sobre la base de la batera de
indicadores de la ICES. Contiene los resultados del anlisis de indicadores por
dimensin, pilar y tema.
Estudios bsicos de riesgos, Exhibe los resultados obtenidos de los insumos tcnicos contratados en la fase 1 de
vulnerabilidad y crecimiento la metodologa ICES.
urbano
Definicin de prioridades
Ensea el ejercicio de priorizacin y los resultados que este haya arrojado, luego
para la accin
de aplicar los cuatro filtros: opinin pblica, impacto econmico para la sociedad,
capacidad de adaptacin al cambio climtico y mitigacin de la emisin de GEI, y
multisectorialidad.
Plan de accin
En funcin a los resultados de la priorizacin, la seccin correspondiente al Plan de
Accin identifica el conjunto de lneas estratgicas y acciones de corto y mediano
plazo que ayudarn a enfrentar los retos de sostenibilidad de la ciudad en el largo
plazo. Asimismo, presenta los montos de inversin estimados, las potenciales
fuentes de financiamiento y los responsables de cada accin o proyecto priorizado.
Descripcin de
Especifica los proyectos priorizados, sus componentes, acciones, financiamiento y
intervenciones priorizadas
la programacin para su ejecucin.
(proyectos)
Pre-inversin y
Detalla los costos estimados de pre-inversin e inversin total de cada proyecto, e
financiamiento a largo plazo identifica las posibles fuentes de financiamiento para cada caso.
Monitoreo ciudadano
Ilustra sobre el proceso de diseo y puesta en marcha del sistema de monitoreo
ciudadano para la sostenibilidad, sus principios, componentes, operacin y
resultados esperados.
Conclusiones
Contiene los principales hallazgos de la aplicacin de la metodologa respecto de la
sostenibilidad de la ciudad.
Bibliografa
Cita las referencias utilizadas en el documento.
Anexos
Contienen el detalle de los resultados de cada indicador, su anlisis comparado
(benchmarking) y la semaforizacin.
95
D.
Cmo se estructura un Plan de Accin para la

sostenibilidad ICES?
Historia y perfil de la ciudad: de dnde venimos, dnde estamos y hacia dnde vamos?
6.8
Una seccin del Plan de Accin abarca la historia y el perfil de la ciudad. Estos constituyen la justificacin de la participacin de la misma dentro de la Iniciativa y permiten un
mayor entendimiento del rea urbana, sus dinmicas y su evolucin a travs del tiempo.
Los componentes de este captulo del Plan de Accin ilustrarn sobre el pasado, el presente y el futuro de la ciudad.
6.9
El pasado: de dnde venimos? Este interrogante se responder mediante una resea histrica de la ciudad que permita identificar con claridad sus orgenes y su evolucin hasta la actualidad. Esta parte narra los acontecimientos ms representativos de
la historia del municipio que han contribuido a la definicin de su realidad urbana actual. Dicha resea deber incluir aquellos eventos que forman parte de las esferas social, demogrfica, cultural, econmica, geogrfica, ambiental, natural, poltica e institucional. Esta seccin contar con soportes grficos (por ejemplo, mapas, cuadros, lneas
de tiempo con los hitos principales) que faciliten la comprensin de la cronologa del
desarrollo del centro urbano.
6.10 El presente: dnde estamos? Luego de haber expuesto la transformacin de la ciudad

a travs del tiempo, esta parte exhibe la configuracin actual del rea urbana como resultado de sus procesos histricos. En tal sentido, se deber incluir un perfil de la ciudad que contenga como mnimo los datos que se detallan en el cuadro 6.2.
6.11 Al igual que en el punto anterior, es necesario hacer uso de grficas, mapas y cuadros
que apoyen de manera didctica la presentacin de los datos incluidos en el perfil.
6.12 El futuro: hacia dnde vamos? Ahora que ya sabemos en dnde estamos y cmo llegamos all, el equipo de trabajo deber hacer un anlisis de las tendencias y los desafos encontrados, para proyectar cual ser el estado al que se llegar en un futuro prximo si no se toman las medidas necesarias para enderezar el rumbo de la ciudad hacia
96
Cuadro 6.2 Aspectos del perfil de la ciudad

Aspectos
Datos
Demogrficos
Muestra datos de la poblacin actual, su composicin por gnero, edad y raza, y

movimientos migratorios. Esto ltimo es particularmente importante para el anlisis
de la ciudad en su contexto regional.
Presenta informacin relacionada con el territorio, su geografa y sus recursos
naturales. Comprende datos como el rea urbana total, geografa (topografa, clima,
hidrografa, entre otros), recursos naturales disponibles, riesgos y vulnerabilidades,
as como su posicin geogrfica con respecto a la geografa nacional y su
importancia relativa dentro de dicho contexto.
Ensea el comportamiento de la huella urbana, su crecimiento y expansin.
Contiene la vocacin econmica de la ciudad, principales actividades econmicas,
su aporte al PIB nacional, pobreza, informalidad, datos de empleo, salud, educacin,
seguridad y conectividad.
Expone el marco poltico e institucional local (por ejemplo, estructura de gobierno,
configuracin poltica, etc.) y su relacin con los otros niveles de gobierno (regional,
estadual, nacional).
Describe brevemente la situacin fiscal de la ciudad, incorporando variables como
inversiones, gastos, ingresos y deuda, as como sus principales fuentes.
Informa sobre el estado de la infraestructura de la ciudad en transporte, su
conectividad a nivel regional y nacional, y la infraestructura en telecomunicaciones.
Se hace especial nfasis en la informacin sobre el estado de las tecnologas de
la informacin y la comunicacin (TIC) con miras al desarrollo de estrategias
conducentes a la conformacin de ciudades inteligentes (Smart City Readiness).
Informacin geofsica
Huella urbana
Socioeconmicos
Polticos e institucionales
Fiscales
Infraestructura
su sostenibilidad. Este anlisis deber realizarse en el marco de la visin y la vocacin

de la ciudad, que se han identificado en instancias anteriores, lo cual garantizar que
la proyeccin del futuro deseado guarde correspondencia con la visin de ciudad que
tienen sus habitantes y con la realidad urbana actual (vocacin). Se indicarn de manera general aquellas condiciones que ponen en riesgo la sostenibilidad del desarrollo urbano y se sealarn algunos de los posibles efectos de mantener la situacin actual, lo
que nos lleva a explicar la razn por la cual la Iniciativa est apoyando dicha ciudad.
E.
Intervenciones priorizadas: por dnde empezamos?
6.13 Como se mencion anteriormente, uno de los productos principales de la aplicacin de

la metodologa ICES es el Plan de Accin, el cual contiene las intervenciones o proyectos identificados y priorizados por considerarse estratgicos e indispensables para el
97
logro de los objetivos de sostenibilidad de la ciudad y la mejora de la calidad de vida de

sus ciudadanos. Asimismo, dichas intervenciones priorizadas constituyen la base para
la ejecucin de las fases subsiguientes de la metodologa (pre-inversin, monitoreo e
inversin). Por lo tanto, este es un tema que merece especial atencin.
6.14 Una intervencin es un conjunto de actividades interrelacionadas que, en suma, persiguen el logro de uno o varios objetivos especficos. En trminos generales, el origen de
un proyecto est dado por la necesidad de remediar un problema o corregir una situacin en particular. Como tal, se espera que toda intervencin genere cambios en el rea
intervenida. Estos cambios son los impactos del proyecto. Una intervencin debidamente planificada y ejecutada deber generar los impactos positivos necesarios para solucionar las problemticas que le dieron origen. En la medida en que una intervencin sea
de alto impacto, se la considerar estratgica. El siguiente ejemplo, el cual forma parte del Plan de Accin de Cochabamba, lanzado en noviembre de 2013 y apoyado por el
BID y el Nordic Development Fund (NDF), ilustra sobre los impactos que puede generar
una intervencin.
Recuadro 6.3 El Proyecto Mltiple Misicuni en Cochabamba, Bolivia
Este proyecto consiste en el represamiento y trasvase de las aguas del Ro Misicuni que se encuentra a 3.700 metros sobre el nivel del mar (msnm) hacia el valle de Cochabamba. La conduccin se realiza por un tnel, a travs de la cordillera, en direccin contraria al flujo del ro. Este
tnel conectar a una tubera de presin que llevar el agua hasta la casa de mquinas donde
se generar energa elctrica y, finalmente, a un embalse de compensacin, desde donde se derivarn las aguas hacia el valle central.
Una vez que la represa alcance la altura adecuada, el embalse podr almacenar 185 millones de
metros cbicos de agua, en una extensin de 460 hectreas en el embalse de Misicuni. Parte
del caudal que proveer el proyecto ser derivado hacia una planta potabilizadora para proveer
al Servicio Municipal de Agua Potable y Alcantarillado (SEMAPA), y a otros municipios.
Como principales impactos de esta intervencin se sealan el incremento en el abastecimiento
de agua potable y agua para riego al valle de Cochabamba, adems de la generacin de energa
elctrica para el Sistema Interconectado Nacional (SIN), el cual aumentar la porcin de energa renovable en la matriz elctrica nacional.
98
6.15 En el marco de la metodologa ICES, y como se ha sealado previamente, una vez identificadas las reas que requieren intervencin, se procede a establecer el orden de prioridad de los temas sealados como crticos para la sostenibilidad de la ciudad. Este ejercicio busca dar prioridad a aquellas intervenciones que generen un mayor impacto en
la calidad de vida, lo cual se garantiza a travs del uso de los siguientes elementos en
el ejercicio de priorizacin:
a. Filtro de opinin pblica: contiene la importancia que la ciudadana le da al tema.
b. Filtro de impacto econmico: incorpora los impactos socioeconmicos de resolver la
problemtica o el costo que implica para la sociedad el no intervenir.13
c. Filtro de cambio climtico y riesgo de desastres: comprende el potencial de reduccin
de los riesgos ante desastres y el cambio climtico (adaptacin) y de mitigacin de

emisiones de GEI.
d. Filtro de multisectorialidad: considera el impacto de la intervencin en el resto de los
temas, reas o sectores analizados (integralidad).
6.16 El uso de estos filtros se hace sobre la base de los insumos tcnicos obtenidos en las primeras fases y el conocimiento tcnico de los especialistas: estudios bsicos de cambio
climtico y encuesta de opinin pblica.
6.17 En lnea con el principio fundamental de integralidad de la ICES, la multisectorialidad
de las intervenciones a priorizar desempea un papel crucial dentro del proceso metodolgico. Es por ello que uno de los criterios de priorizacin es el impacto que pueda
generar la intervencin en otros temas. Cuantos ms sean los efectos de la intervencin
13
El significado del costo que implica para la sociedad el no intervenir se puede ver claramente mediante un ejemplo en
el tema de residuos slidos. A falta de un adecuado tratamiento de los residuos slidos (como la falta de relleno sanitario), la gente convierte los espacios disponibles en vertederos de basura, donde, por ejemplo, las quemas de desechos producen gases, lo que contamina el aire; esto, a su vez, afecta la salud de las personas. As, el costo que implica para la sociedad el no intervenir en el tema de residuos slidos esta representado por los costos que genera el
control de las enfermedades originadas por la contaminacin.
99
Grfico 6.2 Elementos del ejercicio de priorizacin

CRITERIOS
FILTROS
INSUMOS
Importancia del tema para la

ciudadana
Opinin pblica
Encuesta de opinin pblica
Impactos socioeconmicos de
resolver la problemtica
Impacto econmico
Potencial de adaptacin y
mitigacin ante el cambio
climtico
Cambio climtico y
riesgo de desastres
Impacto de la intervencin en
otros temas
Multisectorialidad
Estudios base
Conocimiento tcnico de los

especialistas
en otros temas o sectores, mayor ser el alcance de sus impactos y mayores sern los
beneficios para la sociedad en su conjunto.
6.18 Una vez que se haya establecido el orden de prioridad de las intervenciones, se proceder a definir/planificar la estrategia de implementacin para cada una de ellas. Para tal
fin, se debern tener en cuenta los elementos que se sealan a continuacin:
a. Estudios de pre-inversin: determinan la viabilidad de ejecucin de una intervencin,
sus posibles riesgos y cuellos de botella.
b. Marco institucional y regulatorio: revisin de los esquemas institucionales y sistemas
normativos correspondientes a cada intervencin.
c. Estructuracin financiera: consiste en la definicin/combinacin adecuada de la modalidad del proyecto y las herramientas de mitigacin de riesgos asociados con la
intervencin.
d. Cronogramas de ejecucin: elaboracin de los cronogramas de actividades para cada
proyecto propuesto en el Plan de Accin.
6.19 Es importante resaltar que, aunque la descripcin detallada de estos elementos se encuentra el siguiente captulo de esta gua (pre-inversin, 7.1 a 7.14), su planificacin y
documentacin debern quedar registrados en el Plan de Accin.
100
F.
Lineamientos para la formulacin del plan financiero
6.20 En este punto del proceso de elaboracin del Plan de Accin para la sostenibilidad ICES,
ya tenemos claro el origen y evolucin de la ciudad, sus dinmicas urbanas, los desafos
que debe enfrentar con miras a su sostenibilidad y las intervenciones priorizadas que
se busca implementar para el logro de sus objetivos de desarrollo sostenible. Con ello
claro, lo que nos ocupa en esta seccin es la planificacin financiera para implementar
el Plan de Accin.
6.21 Con el objetivo de formular un plan financiero slido, es requisito indispensable su vinculacin con el diagnstico de sostenibilidad fiscal de la ciudad. En otras palabras, la situacin fiscal del municipio nos dar las pautas para determinar la estrategia financiera
apropiada para fondear los proyectos priorizados en el Plan de Accin. A razn de ello,
la primera parte del plan financiero debe exponer brevemente la actual situacin fiscal
del municipio y su evolucin en los ltimos siete aos, especificando el comportamiento de variables relativas a su capacidad de endeudamiento, tales como su calificacin
crediticia, espacio fiscal presente y futuro, capacidad de generacin de ingresos, calidad de sus gastos, servicio de la deuda, etc.
6.22 El plan financiero contina con la matriz que contiene las acciones priorizadas por tema,
con su correspondiente estimacin de los recursos/inversiones requeridos para ejecutar las mismas. Los montos estimados de inversin se podrn calcular sobre la base de
listas de precios de referencia existentes en el mercado, de la consulta de proyectos similares, y del conocimiento de tcnicos y especialistas.
6.23 La matriz contendr, como mnimo, la discriminacin de los recursos por estudios y
obras, e indicar las fuentes de financiamiento para cada intervencin. Para mayor claridad, a continuacin se presenta un extracto de la matriz del plan financiero de Mar del
Plata, Argentina (cuadro 6.3).
6.24 La factibilidad de ejecutar una intervencin depende en gran medida de la disponibilidad de financiamiento. En tal sentido, el equipo de trabajo de la ciudad deber
explorar las opciones disponibles en el mercado y examinar cul de ellas es la ms
101
Cuadro 6.3 Ejemplo de plan financiero

Acciones identificadas y montos estimados de inversin (US$)
Sector
Acciones
Obras
Agua
Estudio del Plan Integral de Gestin de

Recursos Hdricos y Estudio de Gestin de
la Demanda.
Sistema Acueducto Oeste.
56.000.000
Centro de Abastecimiento Tucumn.
16.000.000
Energa
Evaluacin econmica financiera, modelo de
negocios Parque Elico. Impacto Ambiental.
Parque Elico Primera Etapa (10 MW).
25.000.000
20.000.000
Drenaje
Ramales secundarios de los colectores
pluviales del Noroeste.
14.000.000
Pluviales Marcos Sastre Segunda y Tercera
100.000.000
Etapas.
Pluviales Arroyo del Barco.
80.000.000
Pluviales colectores A. Ali.
Obras de adecuacin arroyo La Tapera.
12.000.000
Oras pluviales vieja terminal.
1.000.000
Seguridad
Nuevo Centro de Monitoreo de Trnsito y
3.916.000
ciudadana
Seguridad Ciudadana.
11.000.000
Competitividad y Ampliacin de la capacidad del Parque
empleo
Industrial.
Estudio de Modelo de Negocios Parque
Tecnolgico.
Relanzamiento Agencia de Desarrollo
(Bonos Verdes).
Gestin del gasto Estudios de sostenibilidad fiscal. Aplicacin
de la Metodologa PRODEV.
Fortalecimiento institucional en
Presupuesto por Resultados.
Planeamiento
Instituto de Planeamiento Urbano
urbano
Modelos.
Estudio Plan de Desarrollo Urbano y
actualizacin del Cdigo de Ordenamiento
Territorial.
Total
822.871.800
Estudios
Financiacin
150.000
50.000.000
30.000
ENOHSA (T)
ENOHSA (T)
OSSE
BID
100.000
400.000
40.000
PRODEV
BID
1.964.000
favorable para cada proyecto. En el cuadro 6.4 se presentan las posibles fuentes de
financiamiento.
6.25 Por ltimo, se resalta la importancia de que el plan financiero trascienda el mbito poltico-administrativo, dadas las necesidades de inversin a mediano y largo plazo. El Plan
102
Cuadro 6.4 Fuentes de financiamiento

Objeto del
financiamiento
Fuente
Breve descripcin
Recursos propios
Corresponde a los ingresos de la ciudad. Estos pueden provenir

del recaudo de impuestos, gravmenes o tasas, de transferencias
de otros niveles de gobierno (nacional, estadual, departamental),
rentas, regalas, etc. Se recomienda que las acciones definidas en
el Plan reciban algn capital del gobierno local para garantizar su
compromiso con la implementacin del mismo.
Los aportes de otras entidades de gobierno, a nivel nacional,
estadual o departamental, tambin constituyen una posible fuente de
financiamiento. Cuando corresponda, las entidades tambin pueden
presentar sus iniciativas para el financiamiento por parte de fondos
de inversin pblica, creados con recursos de destinacin especfica
(por ejemplo, fondo para la promocin de la competitividad, fondo
para la proteccin del agua). El acceso a estos recursos depender del
tipo de proyecto (por ejemplo, agua, transporte), su campo de accin
(por ejemplo, regional) y de lo estratgico que para dichas entidades
pueda ser el sector en el que se va a intervenir. Comnmente
el acceso a este tipo de recursos se instrumentaliza mediante
acuerdos interinstitucionales. Al igual que en el punto anterior, es
importante contar con el compromiso de los diferentes estamentos
gubernamentales en la ejecucin del Plan de Accin.
La colaboracin intermunicipal es una figura que se ha utilizado
ampliamente en pases como Brasil, en mbitos como la prestacin
conjunta de servicios y la asistencia tcnica compartida. El uso de
este esquema es particularmente favorable para asegurar procesos de
planificacin regional, en particular para aquellos temas que superan
la jurisdiccin municipal (por ejemplo, transporte, residuos slidos).
Tambin conocidas como instituciones de fomento, son entidades
que otorgan financiamiento y asistencia tcnica en temas de fomento
del desarrollo. Pueden ser entidades pblicas o de economa
mixta. Algunas estn dirigidas a financiar sectores especficos
(como Banobras). Otras trabajan con un amplio espectro de temas
relacionados con el desarrollo (por ejemplo, la Caixa, Findeter).
PBLICA
Entidades de otros
niveles de gobierno
Entidades del mismo

nivel de gobierno
Instituciones locales
de desarrollo
Pre-inversin
Inversin
Pre-inversin
Inversin
Pre-inversin
Inversin
Pre-inversin
Inversin
PRIVADA
Sector financiero
El gobierno local y/o nacional podra usar financiamiento comercial

de bancos privados para emprender iniciativas que generen ingresos.
Por ejemplo, la empresa de agua en una ciudad de la ICES consider
un prstamo de Citibank para mejoras en infraestructura, sujeto a la
introduccin de medidores de agua.
Inversin
103
Cuadro 6.4 Fuentes de financiamiento (continuacin)

Objeto del
financiamiento
Fuente
Breve descripcin
Organizaciones no
gubernamentales
(ONG)
Pueden ser nacionales o internacionales. La ayuda prestada por

este tipo de organizaciones (por ejemplo, fundaciones) suele ser
de carcter no reembolsable, ya sea mediante cooperacin tcnica
o financiera. No obstante, algunas funcionan como prestamistas o
cofinanciadores, ofreciendo ventajas como el prstamo de servicios
a menores tasas, plazos ms cmodos, y respondiendo a las
necesidades especficas de los sectores apoyados.
Con frecuencia, el sector privado tiene fondos disponibles para
invertir o donar para iniciativas en sus reas de operacin. Les
conviene mejorar la percepcin pblica, proteger sus activos y
optimizar los ingresos de los residentes en comunidades vecinas
(como la responsabilidad social empresarial).
Otras inversiones del

sector privado
Pre-inversin
Inversin
Pre-inversin
Inversin
INTERNACIONAL
Entidades
multilaterales
Agencias de
cooperacin bilateral
Tambin conocidas como organismos internacionales de fomento, se

distinguen por ser entidades de carcter gubernamental, en las cuales
participan varios pases con intereses comunes de tipo econmico,
poltico y/o regional.
Su objetivo principal es apoyar el desarrollo y crecimiento econmico
de cierto grupo de pases (por ejemplo, menos desarrollados, pases
en desarrollo, economas en transicin), de acuerdo con las lneas
estratgicas definidas para cada uno de ellos.
La ventaja competitiva de esta fuente de financiamiento est dada
por la asistencia tcnica que provee cada entidad en las etapas de
preparacin, ejecucin y evaluacin de los proyectos que financia,
as como tambin por las condiciones financieras favorables en que
estas instituciones movilizan recursos para sus pases miembros y
sus asociados.
El BID, como entidad multilateral, colabora en la identificacin
de programas de prstamo y de cooperacin que podran apoyar
las acciones propuestas en el Plan de Accin. Asimismo, se puede
trabajar con otras organizaciones que tengan presencia en el pas
para maximizar el apalancamiento del Banco. Por ejemplo, una ciudad
ICES identific un proyecto de renovacin urbana demostrativo que
tiene sinergias importantes con un proyecto de mejoramiento de
asentamientos informales del Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo (PNUD).
Las fuentes de apoyo bilateral se ejecutan en virtud de convenios
marco suscritos entre gobiernos, a partir de los cuales se desarrollan
programas y/o proyectos. Normalmente, este tipo de entidades
maneja lneas especficas de apoyo (por ejemplo, saneamiento,
cambio climtico).
Generalmente las instancias de soporte al interior de cada gobierno
son los Ministerios de Economa y/o Finanzas, las embajadas y/o las
agencias de cooperacin (como NDF).
Pre-inversin
Inversin
Pre-inversin
104
Cuadro 6.4 Fuentes de financiamiento (continuacin)

Fuente
Objeto del
financiamiento
Breve descripcin
MIXTA
Asociaciones pblico- Varias de las intervenciones necesarias en las ciudades de la
privadas (APP)
Iniciativa requerirn importantes rehabilitaciones, ampliaciones o
nuevas obras en infraestructura, tanto econmica (por ejemplo, agua
y sanidad, energa, transporte), como social (por ejemplo, educacin,
salud y justicia). Esto implicar considerables inversiones, en cuyo
caso no necesariamente el gobierno local contar con los recursos
necesarios.
Ante este escenario, una de las mejores maneras de movilizar
recursos, tanto pblicos como privados, es la estructuracin de APP,
adaptadas a las condiciones y los requerimientos especficos de cada
pas y proyecto.
Adems de ser una fuente de financiamiento efectiva para proyectos
que requieren altos montos de inversin, las APP permiten captar
la experiencia y eficiencia del sector privado en la provisin de
servicios pblicos o de infraestructura pblica.
Este tipo de financiamiento solo puede hacerse posible en aquellos
espacios donde los marcos institucionales y regulatorios propicien
la participacin privada en el suministro de servicios pblicos. Las
modalidades de proyecto comnmente aplicables son los contratos
de gestin, las concesiones y los emprendimientos conjuntos (joint
ventures) (vase el cuadro 7.2). Asimismo, estos esquemas requieren
adoptar herramientas que mejoren el perfil de riesgo de un proyecto
(seguros, garantas, contratos de suministro).
Las APP pueden y deben ser exploradas cuando sea posible. Este
tipo de asociaciones brindar al sector privado una importante
oportunidad para acompaar y vincularse al proceso de
sostenibilidad de la ciudad.
Inversin
debe ser sostenible en el tiempo. De otra manera, se pone en riesgo el logro de las metas de sostenibilidad de la ciudad.
G.
Programacin para la implementacin
6.26 El Plan de Accin debe programarse para su adecuada implementacin y seguimiento,

proyectando su ejecucin desde un punto de vista macro. El objetivo es facilitar las tareas de gerencia y el monitoreo de la ejecucin del Plan.
105
6.27 Para programar la ejecucin del Plan, se puede emplear un diagrama de Gantt, vinculando las acciones, los indicadores y las metas de sostenibilidad a los que contribuye cada
accin, as como tambin los tiempos de implementacin. Utilizando una matriz de doble entrada, se obtiene lo siguiente:
a. En las filas se listan las intervenciones priorizadas por pilar y/o lnea estratgica,
asociando el indicador al cual dicho proyecto busca contribuir en su mejora, y la
meta que se pretende alcanzar en el largo plazo.
b. En las columnas se registra el tiempo de duracin para el desarrollo de cada intervencin, sealando fecha de inicio y de terminacin, generalmente en perodos
anuales. Dado que el Plan de Accin ser desarrollado por diferentes entidades,
tambin se recomienda incorporar a los responsables por proyecto.
6.28 En el grfico 6.3 se presenta como ejemplo una vista parcial de la programacin para la
ejecucin del Plan de Accin de La Paz, Baja California Sur-Mxico.
6.29 Realizar este ejercicio de programacin del Plan de Accin tambin ayuda a comprender cmo las intervenciones de corto y mediano plazo van a contribuir al logro de las
metas de largo plazo que fueron establecidas por la ciudad.
H.
El Sistema de Monitoreo Ciudadano y el Plan de Accin
6.30 Tal como se indic previamente, el diseo y la implementacin de un sistema de monitoreo ciudadano para la sostenibilidad forma parte de la metodologa ICES y, por ende,
del contenido del Plan de Accin de la ciudad. Uno de los captulos del Plan indicar la
manera en que se planea poner en marcha dicho sistema, sus principios, componentes
y resultados esperados. Si bien este es un tema que se trata con mayor detalle en un captulo posterior de esta gua (8.1 a 8.11), esta seccin trata brevemente sobre el modelo
de monitoreo propuesto por la Iniciativa, proporcionando la informacin bsica a considerar a la hora de incluir este tema en el Plan de Accin.
106
Grfico 6.3 Ejemplo de programacin para la ejecucin

DIMENSIN DE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y CAMBIO CLIMTICO
Acciones
Proyectos y
estudios
prioritarios
Trinchera La Paz.
Legalizar el predio
donde se encuentra
el relleno sanitario,
asegurando la correcta
disposicin final de
los residuos slidos.
Gestin
sostenible de
los residuos
slidos
Instancia
responsable:
Direccin General de
Servicios Pblicos
Remediacin de
30 hectreas del
antiguo relleno
sanitario.
Mejorar los procesos Campaa de

reciclaje.
de recoleccin,
traslado y disposicin
de residuos slidos.
Separacin de
residuos slidos
(actual relleno
Instancia
sanitario).
responsable:
Direccin General de Estacin de
Servicios Pblicos
transferencia.
Objetivos y metas
Ao
Indicador ICES
5 10 15
Meta a largo
plazo
Costo*
(Pesos MXN)
Disposicin final:
relleno sanitario.
Disposicin final:
vertederos a cielo
abierto, vertederos
controlados,
cuerpos de agua y
quemados.
$27,805,000
Contar con
un relleno
sanitario que
cumpla con la
normatividad
vigente.
Vida remanente
del predio en el
cual est instalado
el relleno sanitario
o vertedero
controlado.
Tratamiento de
reciclados.
Crear la
cultura del
reciclaje,
generando
ahorros para
la ciudad.
Tratamiento:
usado como
recurso energtico.
Operacin
$42,940,000
Costo
administrativo
municipal
Seguimiento
Construccin
Lnea
estratgica
La sostenibilidad de la ciudad se basa principalmente en la conservacin y el cuidado de sus aspectos ambientales, as como
tambin en la capacidad de responder a las situaciones de vulnerabilidad ante el cambio climtico.
Diseo &
Presentacin
VISIN
ESTRATGICA
$36,543,000
$5,128,000
* Cifras estimadas por el equipo del Ayuntamiento de La Paz, B.C.S. Estas cifras son utilizadas por el gobierno
local en su ejercicio de planificacin anual. Las mismas estn en este momento siendo revisadas por los
Acciones: Inversin
especialistas sectoriales del BID y los analistas de GeoAdaptive. Es probable que estas cifras se ajusten (a la baja)
una vez cotejadas con la experiencia del Banco en estudios similares en otras localidades.
Estudios
6.31 El sistema de monitoreo de la sostenibilidad en las ciudades busca hacer un seguimiento del progreso en los compromisos y las metas definidas en los planes de accin ICES,
los cambios en la sostenibilidad y en la calidad de vida, y la percepcin ciudadana respecto de estos temas. El objetivo es generar un mnimo de mediciones estandarizadas
que permita la comparabilidad entre ciudades de la regin.
107
6.32 El propsito que se persigue con la implementacin de este sistema es fortalecer una
cultura de rendicin de cuentas y participacin ciudadana que fomente la transparencia
y eficiencia en la administracin pblica, e incentive la direccin de los recursos pblicos hacia los sectores prioritarios para el desarrollo sostenible de la ciudad.
6.33 El esquema de monitoreo ciudadano ICES se fundamenta en el rol que pueden desempear las redes sociales de comunicacin en la transformacin de la ciudades. Por ello,
es importante legitimar estos esquemas de monitoreo a travs de la participacin y veedura ciudadana en la evaluacin de los resultados que se van obteniendo con la implementacin del Plan de Accin. Asimismo, un sistema de monitoreo ciudadano legtimo
facilita el manejo de las sensibilidades polticas que generalmente surgen como resultado de ejercicios como este.
I.
Cmo nos vinculamos con el Banco?
6.34 Como se ha mencionado anteriormente, el esfuerzo que las ciudades hacen para enfrentar sus retos de sostenibilidad se extiende en el tiempo (mediano y largo plazo). El impacto de las intervenciones priorizadas e implementadas se har visible solo en esos
plazos. Lo mismo sucede con el alcance de las metas de sostenibilidad. Por esta razn,
es de suma importancia vincular los esfuerzos planteados por la ICES con el Banco, especialmente con la Vicepresidencia de Pases (VPC), a travs de las oficinas regionales
y las representaciones. El objetivo de ello es, de alguna manera, garantizar la ejecucin
del Plan de Accin, evitando que se convierta en un documento ms en los anaqueles
del gobierno local.
6.35 Los instrumentos para establecer tal vnculo son la estrategia de pas y su programacin. Para ello, la ICES ha diseado un texto estndar que debera ser incorporado en
dichos instrumentos. La versin a incluir como parte de los anexos de la Estrategia se
encuentra en el Anexo Tema de ciudades y estrategia de pas.
108
Recuadro 6.4Inclusin del tema de las ciudades y la sostenibilidad para

estrategias de pas (Versin corta para el documento principal)
La Estrategia de [Pas] incluir como tema transversal a la actividad en los sectores estratgicos del
Banco, el apoyo a la sostenibilidad a largo plazo de las ciudades. Esta actividad estar enmarcada
en el recientemente aprobado Programa Especial y del Fondo Multidonantes para la Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles (GN-2652). La actividad del Banco en torno a este tema transversal a la Estrategia se focalizara en los tres ejes de la Iniciativa: (a) Sostenibilidad Ambiental y Cambio Climtico, (b) Desarrollo Urbano Sostenible, y (c) Sostenibilidad Fiscal y Gobernabilidad.
109
110
111
Fase 4 Pre-inversin
7.1
Una vez formulado el Plan de Accin, se da inicio a la etapa de ejecucin de la metodologa ICES. La primera fase de esta segunda etapa corresponde a la realizacin de los
estudios de pre-inversin de las intervenciones que fueron definidas como prioritarias
en el Plan de Accin y diseadas en la fase anterior. En tal sentido, este captulo orienta
sobre los elementos que deben ser considerados en la planificacin e implementacin
de los proyectos contenidos en el Plan.
A.
Estudios de pre-inversin
7.2
Adems de ser un requisito indispensable para acceder a financiamiento de largo plazo

y de constituir el primer paso en la ejecucin de un proyecto, los estudios de pre-inversin permiten definir la viabilidad de ejecucin de una intervencin a partir de la evaluacin de sus caractersticas tcnicas, financieras, legales, institucionales, ambientales y sociales. De la misma manera, ayudan a reducir los riesgos del proyecto y a prever
los obstculos que se puedan presentar en el momento de su implementacin. En los casos especficos de provisin de servicios pblicos, estos estudios tambin debern determinar el/los mecanismos de recuperacin de costos (tarifas y subsidios).
7.3
Los estudios de pre-inversin pueden llevarse a cabo con diferentes niveles de profundidad. Los estudios a nivel de pre-factibilidad se basan principalmente en informacin
secundaria y determinan la viabilidad preliminar de la intervencin, considerando los
aspectos anteriormente mencionados. Incluyen estimaciones iniciales de costos e inversiones, caractersticas tcnicas generales, identificacin de beneficios, entre otros
elementos. Por su parte, los estudios de factibilidad se realizan con fuentes de informacin primaria y determinan la viabilidad final del proyecto, a partir de evaluaciones tcnicas, financieras, ambientales, legales, institucionales y sociales detalladas.
113
Fase 4 Pre-inversin
Cuadro 7.1 Tipos de estudios de pre-inversin

Caractersticas
Infraestructura dura
Definicin
Proyectos para la produccin de

bienes tangibles (infraestructura
fsica).
Estudios de pre-inversin
Estudios tcnicos, ambientales,
requeridos
financieros, legales, institucionales y
sociales.
Potenciales fuentes de financiacin Recursos pblicos, privados o mixtos.
Ejemplos
Renovacin urbana, transporte, agua
y saneamiento, energa, residuos
slidos.
7.4
Infraestructura blanda
Proyectos que generan bienes
intangibles (acciones a tomar).
Anlisis institucional y de
operaciones.
Recursos pblicos, principalmente.
Mejora integral de la gestin,
modernizacin en la recaudacin,
implementacin de unidades de
inversiones.
En trminos generales, los planes de accin para la sostenibilidad ICES pueden derivar
en la priorizacin de dos tipos de intervenciones: proyectos de infraestructura dura y
proyectos de infraestructura blanda. El cuadro 7.1 muestra los estudios de pre-inversin
requeridos para cada caso.
B.
Marco institucional y regulatorio
7.5
Cada intervencin demanda esquemas institucionales y sistemas normativos particulares. El marco regulatorio debe sealar con claridad la normativa que corresponde al objeto de la intervencin, con miras al equilibrio en la defensa de los intereses de los diferentes sectores implicados en el proyecto y regulando la participacin de los diferentes
actores. Asimismo, se debe identificar el esquema organizacional que garantice el logro de los beneficios esperados, involucrando instituciones que cuenten con las condiciones adecuadas (capacidad tcnica e institucional) y los recursos necesarios para
desarrollar cada una de las fases del proyecto. En cualquier caso, es de suma importancia que la asignacin de responsabilidades entre los involucrados sea clara y concreta.
7.6
Un aspecto clave a considerar en la evaluacin del marco regulatorio de un proyecto de

provisin de servicios pblicos es el esquema de recuperacin de costos. La normativa debera hacer explcita la manera en que se prev recuperar dichos costos, bien sea
mediante las tarifas de cobro por el servicio, por medio de subsidios, o a razn de una
114
Recuadro 7.1 Financiamiento de la infraestructura urbana: tarifas y subsidios

Las agencias internacionales de desarrollo estiman que se requiere alrededor del 5% del PIB para responder a las necesidades anuales de inversin en infraestructura y asegurar un crecimiento de la economa promedio del 4% anual en nuestra regin. Durante el perodo de 201012 solo se invirti un
promedio del 2,4% del PIB en la regin, incluida la inversin pblica y privada. Del total de estas necesidades de inversin en infraestructura, los gobiernos subnacionales de ALC representan aproximadamente el 60% (US$150.000 millones, base PIB, 2012).
Para financiar infraestructura urbana, los gobiernos municipales cuentan con diferentes fuentes de financiamiento, entre ellas, el cobro de tarifas por la provisin de servicios pblicos. A partir del trabajo
de la ICES en las ciudades, estamos infiriendo algunas lecciones importantes sobre los retos de nuestros municipios para el financiamiento de infraestructura.
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
El cobro de las tarifas, a excepcin de sectores como el energtico (donde la recuperacin de costos va
tarifas es relativamente alta) y el de telecomunicaciones (donde la inversin es mayoritariamente privada y requiere retornos atractivos), a duras penas alcanza a cubrir en promedio el 40% de los costos
de proveer el servicio. Esto es particularmente notable en los sectores de agua, saneamiento, residuos
slidos y transporte urbano.
Es cierto que ni siquiera en economas desarrolladas, sectores como el transporte urbano alcanzan tarifas de recuperacin total de costos. Sin embargo, en estos pases el sistema de subsidios es explcito y cuenta con fuentes presupuestarias multianuales. Con contadas excepciones, este no es el caso en
las empresas municipales de prestacin de servicios de nuestras ciudades. En su mayora, las ciudades
de la regin presentan un sistema de subsidios poco transparente y sin fuente de fondeo multianual.
Esto crea una suerte de crculo vicioso en el cual: no recuperamos los costos, se generan recortes en
gastos de mantenimiento y expansin del servicio, se deteriora la calidad del servicio, lo cual disminuye la propensin del ciudadano a pagar, y como resultado recuperamos menos costos. Esto hace muy
difcil la atraccin de inversiones privadas para la provisin de servicios de infraestructura urbana, y al
mismo tiempo deteriora las finanzas pblicas de la ciudad.
Por ello, es sumamente importante mejorar la capacidad fiscal de nuestras ciudades y trabajar en los
distintos frentes que optimicen la calidad crediticia de un municipio. Entre otras tareas, se deben disear polticas tarifarias que promuevan una mejor recuperacin de costos, mientras al mismo tiempo se asegura la cobertura de los segmentos menos favorecidos por la va de los subsidios explcitos y
transparentes.
115
Fase 4 Pre-inversin
combinacin de ellos. La factibilidad de una intervencin depender en gran medida de

su marco normativo referente a estos aspectos y de la capacidad de pago de los consumidores de los servicios, de manera tal que sea posible estimar cunto puede ser pagado por los clientes mediante tarifas, cunto debe ser cubierto por el gobierno va subsidios, y a partir de all determinar su viabilidad. El recuadro 7.1 expone la situacin de
las tarifas y los subsidios en la regin.14
C.
Estructuracin financiera del proyecto15
7.7
Uno de los principales factores de xito (o de fracaso) de un proyecto es su estructura financiera. Esta es el resultado de combinar una determinada modalidad de proyecto
con las herramientas necesarias para mitigar los riesgos que plantean las condiciones
locales particulares a cada intervencin. Los cuadros que se presentan a continuacin,
si bien no pretenden ser exhaustivos, relacionan las modalidades de proyecto y herramientas de mitigacin de riesgos que comnmente se aplican a proyectos de infraestructura dura, especficamente para la provisin de servicios pblicos.
7.8
Con el objetivo de identificar las modalidades ms importantes e ilustrarlas, en el cuadro 7.2 se destaca la gama de posibilidades que abarcan desde esquemas totalmente
pblicos hasta aquellos de naturaleza completamente privada. Estas modalidades corresponden a las comnmente implementadas en proyectos de provisin de servicios
pblicos y se describen en funcin de los niveles de participacin pblico-privada.
7.9
De la misma manera, en el cuadro 7.3 se definen los instrumentos comnmente disponibles para mitigar los riesgos que puedan estar asociados al proyecto. Vale la pena sealar que no todas estas herramientas estn disponibles en todos los pases y, como se
mencion anteriormente, la necesidad y conveniencia de su uso estn marcadas por las
condiciones locales.
14
Extracto tomado de: Juan, E. (2014), Cmo financiamos la infraestructura urbana? [Texto de blog del 9 de mayo].
Disponible en http://blogs.iadb.org/ciudadessostenibles/2014/05/09/financiar-infraestructura-urbana/.
15
Esta seccin se basa en el siguiente documento del BID: Vives, A. Pars, A., y Benavides, J. (2007), Estructuracin financiera de proyectos de infraestructura en asociaciones pblico-privadas: una aplicacin a proyectos de agua y saneamiento, Washington, D.C.: BID. Disponible en http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1066071.
116
Cuadro 7.2 Modalidades de proyecto

Categora
Modalidad
Totalmente Suministro
pblica
pblico y
operacin del
gobierno
Descripcin
Las empresas de servicios pblicos son

propietarias de servicios de infraestructura
pblica, y adems los operan y les dan mantenimiento. La empresa de servicios pblicos
puede funcionar como un fondo empresarial
econmicamente independiente, en el cual
las operaciones y los gastos de capital se
financian con los ingresos generados por las
tarifas del usuario-cliente, y por los pagos
por capacidad efectuados una sola vez al momento de conectarse al sistema, o en algunos
casos con algn tipo de apoyo del presupuesto del gobierno.
Sociedad
La corporatizacin es un medio administratotalmente
tivo de introducir la disciplina de las fuerzas
pblicadel mercado en las empresas de servicios
corporatizada
pblicos que son de propiedad y operacin pblica. Por este medio se establece
una nueva relacin entre el gobierno y los
administradores-operadores de la empresa de
servicios pblicos. Una vez que se produce la
corporatizacin, la relacin es regulada por
la legislacin que especifica los poderes y
responsabilidades de las partes. Esta relacin
emula a la del sector privado en el sentido de
que la empresa de servicios pblicos opera
bajo una junta administradora, y el gobierno
acta como accionista.
Se introducen cuatro principios que cambian
la relacin entre el gobierno y la empresa
de servicios pblicos: claridad de objetivos,
autonoma y autoridad administrativas, estricta rendicin de cuentas de su desempeo,
y competencia justa con los operadores del
sector privado.
Suministro
Las cooperativas constituyen una forma hbripblico por parte da entre una empresa de servicios pblicos
de cooperativas regulada y un club de usuarios autorregulalocales
dos. Legalmente, las cooperativas mantienen
un estatus independiente y toman sus propias
decisiones de inversin, sin que el gobierno
las obligue a prestar un servicio universal. No
tienen el derecho exclusivo de prestar un servicio a las reas donde operan, pero tampoco
enfrentan restricciones para expandir el rea
de cobertura. Sin embargo, estn reconocidas
y avaladas por la ley, y sus tarifas y estndares de servicio se encuentran regulados.
Distribucin de
Duracin
responsabilidades tpica
Responsabilidad
pblica: la operacin
y el mantenimiento
(O&M), el riesgo
comercial, la
inversin de capital
y la propiedad de los
activos.
Indefinido
Responsabilidad
pblica: O&M, el
riesgo comercial, la
inversin de capital
activos.
Indefinido
Responsabilidad
pblica: O&M, el
inversin de capital
activos.
Indefinido
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
117
Fase 4 Pre-inversin

Categora
Contratos
de gestin
Modalidad
(continuacin)
Descripcin
En las cooperativas no se buscan ganancias

y, si se obtienen, generalmente se reinvierten
all mismo. Dado que sus miembros no pueden
retirar y reasignar sus inversiones, la nica
forma en que capturan el valor de las actividades de la cooperativa es por medio del uso del
servicio. Las cooperativas pueden aumentar
su capital de inversin al vender acciones a
sus clientes, algo que no pueden hacer los
operadores privados con fines de lucro.
Por lo tanto, en su doble funcin de propietarios y usuarios, los miembros de la cooperativa se beneficiarn si la empresa de servicios
pblicos presta un buen servicio a un bajo
costo. Una diferencia entre las cooperativas y
las empresas de servicios pblicos radica en
los derechos de propiedad.
Gestin genrica Los contratos de gestin transfieren al sector
privado la responsabilidad de la operacin y
el mantenimiento de empresas que pertenecen al gobierno. Este ltimo es responsable de
la administracin comercial y de la expansin
de la red, y es el propietario de los activos.
Los contratos de gestin ms simples incluyen
el pago a la empresa privada de una cuota fija
por realizar tareas administrativas. Los ms
sofisticados pueden introducir mayores incentivos para lograr la eficiencia, para lo cual se
definen metas de desempeo y la remuneracin
se basa, por lo menos parcialmente, en su cumplimiento. Para que funcionen, estos contratos
ms complejos deben producir suficientes aumentos de eficiencia que compensen los costos
regulatorios que resultan del establecimiento
de metas y del monitoreo del desempeo.
Tercerizacin
La tercerizacin se refiere a los contratos entre los proveedores de servicios y las firmas,
y asume las siguientes caractersticas: un
perodo determinado para el contrato, el cual
suele renovarse cada ao; un presupuesto
para el contrato, el cual especifica una tarifa
que no tiene relacin directa con el desempeo del servicio, de modo que el proveedor
privado del servicio no comparte ninguno
de los riesgos relacionados con la actividad
comercial de la empresa que suministra; y un
contrato que no le concede al proveedor privado ninguna voz sobre los recursos internos
de la empresa de servicios pblicos.
Distribucin de
Duracin
Responsabilidad
3 a 5 aos
pblica: la propiedad
de los activos.
Responsabilidad
mixta: O&M, el
riesgo comercial y la
inversin de capital.
Responsabilidad
< 1 ao
de los activos, el
Responsabilidad
mixta: O&M.
118

Categora
Modalidad
Franquicia
Concesin
Concesin tpica
(continuacin)
Descripcin
Debe tenerse en cuenta que la tercerizacin
puede generar un alza en los precios, debido
a que las firmas privadas pueden agregar mrgenes de ganancia a los costos de prestacin
del servicio.
Esta modalidad implica que un operador principal
(franquiciador), que acta como administrador
de la franquicia, proporciona a otros operadores
menores (franquiciados) su conocimiento tcnico
sobre la operacin de la empresa de suministro.
El presupuesto del contrato de franquicia
especifica una tarifa ligada al desempeo del
servicio; por lo tanto, el proveedor privado
de servicios comparte el riesgo relacionado
con la actividad comercial de la empresa de
servicios pblicos. La tarifa suele incluir un
pago inicial por adelantado (una suma global
al firmar el contrato de la franquicia) y una
regala continua (un porcentaje de las ventas
brutas, calculada en forma peridica y pagada
a lo largo de la duracin total del contrato).
El proveedor privado tambin cumple un
papel asesor en relacin con los recursos
internos de la empresa de servicios pblicos.
Los contratos de concesin otorgan a un
operador privado el derecho contractual de
utilizar los activos existentes para suministrar
el servicio a los clientes. La propiedad de los
activos sigue siendo del gobierno, y todos los
derechos sobre los mismos, incluidos los creados por el socio privado, vuelven al primero
despus de que el contrato termina.
Este contrato tambin incluye la obligacin
de financiar ampliaciones y mejoras de la
infraestructura existente. Por esta razn,
tienden a ser contratos de larga duracin, con
el fin de permitirle al operador recuperar sus
costos de capital y financiamiento.
La concesin est regulada por un contrato
que establece condiciones tales como las
metas principales de desempeo (cobertura,
calidad), los estndares de desempeo, los
esquemas para la inversin de capital, los mecanismos para ajustar las tarifas y, en algunos
casos, las disposiciones para el arbitraje de
controversias.
Distribucin de
Duracin
Responsabilidad
de los activos, el
Responsabilidad
privada: O&M.
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
Responsabilidad
25 a 30
pblica: la propiedad aos
de los activos.
Responsabilidad
privada: el riesgo
comercial y O&M.
Responsabilidad
mixta: la inversin de
capital.
119
Fase 4 Pre-inversin
Cuadro 7.2 Modalidades de proyecto (continuacin)

Categora
Modalidad
Descripcin
Distribucin de
Duracin
Arrendamiento
Bajo un contrato de arrendamiento una firma

privada arrienda los activos de una empresa
de servicios pblicos del gobierno y asume
la responsabilidad de operarla y mantenerla
durante un perodo determinado. Dado que
el arrendador compra los derechos al flujo de
ingresos que resulten de la operacin de la
empresa de servicios pblicos (menos el pago
del arriendo), asume gran parte del riesgo
comercial de la operacin.
Responsabilidad
8 a 15 aos
pblica: el riesgo
comercial y la
propiedad de los
activos.
Responsabilidad
privada: O&M.
Responsabilidad
mixta: la inversin de
capital.
Construccinoperacintransferencia
(COT)
El arrendamiento est regulado por un contrato que establece condiciones tales como
metas de desempeo (cobertura, calidad),
estndares de desempeo, mecanismos de
coordinacin para las inversiones de capital,
mecanismos de ajuste de tarifas y, en algunos
casos, convenios de arbitraje de controversias.
El modelo de COT, o de diseo-construccinoperacin-mantenimiento (DCOM), es una
sociedad integrada que combina las responsabilidades de diseo y construccin con
las de operaciones y mantenimiento. Estos
contratos integrados transfieren el diseo,
la construccin y la operacin de una sola
instalacin o grupo de activos a un socio del
sector privado.
Estos modelos comerciales generalmente se
estructuran como un solo contrato de diseoconstruccin-operacin para todo el proyecto.
El financiamiento est garantizado por una
entidad pblica mediante un contrato de suministro, segn el cual el contratista brinda los
servicios de operacin y/o mantenimiento de
largo plazo, mientras que el patrocinador del
sector pblico retiene el riesgo de las ganancias operativas y cualquier ganancia operativa
excedente. El contrato entre el concesionario
COT y la empresa de servicios pblicos generalmente es de compra sin derecho a rescisin
(take or pay), lo cual obliga a la empresa de
servicios pblicos a pagar por una cantidad
especfica del servicio (por ejemplo, agua) sin
importar si se consume o no. La naturaleza de
estos contratos hace que sean particularmente
adecuados para proyectos nuevos como represas y plantas de tratamiento de aguas.
Responsabilidad
privada: O&M, el
Responsabilidad
mixta: la propiedad
de los activos.
20 a 30
aos
120

Categora
Modalidad
(continuacin)
Descripcin
Por lo general, los COT funcionan bien cuando

la meta es la expansin del sistema; pero si
el principal problema es operativo, agravarn
las dificultades a las que se enfrenta la empresa de servicios pblicos, debido a que los COT
incrementan el tamao de la operacin.
Tambin existe el COT inverso, que es un
contrato segn el cual el gobierno compra o
construye las instalaciones y contrata a una
empresa privada para que las opere. Si as lo
desea, con el tiempo la empresa puede comprar las instalaciones y pagarlas en cuotas
que cubran el pago del servicio de la deuda y
los gastos de gestin. Al asumir gran parte del
riesgo inicial, los gobiernos pueden fomentar
una mayor participacin del sector privado y
reducir los costos de dicha participacin.
Bajo un contrato de CPO, una compaa
Construccinprivada es responsable de financiar y realizar
propiedadoperacin (CPO) las inversiones requeridas para satisfacer las
obligaciones especificadas en su licencia o por
la entidad reguladora. La diferencia principal
con respecto a un contrato de COT, es que bajo
el CPO los activos permanecen de manera
indefinida en manos del socio privado.
Por su parte, en los contratos de construccinpropiedad-operacin-transferencia (CPOT),
las empresas privadas son responsables de la
construccin de la infraestructura, as como
de su propiedad y operacin, durante un lapso
fijo, despus del cual las devuelven al gobierno, que podr en ese momento contratar de
manera externa la operacin por un plazo
definido, si as lo desea.
Sociedades Emprendimientos Las sociedades de riesgo compartido (joint
de riesgo
conjuntos (joint ventures) entre los sectores pblico y privado
compartido ventures)
permiten que se incorpore capital privado en
una empresa.
Estas sociedades se rigen por un conjunto
de contratos entre el gobierno y el operador
privado que pueden parecerse a los que
normalmente operan en los de esquemas de
arrendamiento, COT y CPO. La diferencia principal es que las sociedades de riesgo compartido son autorreguladas, mientras que los
contratos sin propiedad conjunta requieren
una fuerte regulacin de parte de terceros.
Normalmente, la parte extranjera es duea de
la mayora del capital accionario.
Distribucin de
Duracin
Responsabilidad
privada: O&M, el
inversin de capital
activos.
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
20 a 30
aos
121
Fase 4 Pre-inversin

Categora
Modalidad
Totalmente Licencia
privada
Venta
Suministro
privado
122
(continuacin)
Descripcin
En un contrato de este tipo es necesario
describir cuidadosamente todos los acuerdos
y definiciones de derechos. Tanto el gobierno
como el operador tienen una responsabilidad
fiduciaria y el deber de actuar de buena fe en
asuntos relacionados con el inters comn o
con la firma.
Bajo un contrato de licencia, el gobierno
vende los activos y le da una licencia a la compaa para que opere en una regin.
Desde la perspectiva operativa, la licencia le
confiere al proveedor privado total responsabilidad por la operacin, el mantenimiento y
la inversin. A diferencia de una concesin,
estos contratos transfieren los activos al licenciatario privado o le permiten hacer inversiones para el suministro de nuevos servicios.
Esta modalidad le deja al gobierno la tarea de
la regulacin, y en el futuro, la liberalizacin
de la competencia.
Es importante indicar que este tipo de contrato le da al comprador el derecho de proveer el
servicio sin competencia, durante un perodo
especificado.
Estos contratos transfieren los activos al
sector privado o permiten inversiones para
la prestacin de nuevos servicios. En este
contexto, la cesin solo le deja al gobierno
la tarea de regular, puesto que, en teora, la
compaa privada debe preocuparse de mantener su base de activos.
La compaa de suministro usualmente ha
sido creada y desarrollada por un propietario privado. El proveedor opera como una
empresa autofinanciada por medio de la cual
las operaciones y los gastos de capital se
financian con los ingresos generados por las
tarifas de los clientes-usuarios, por las tarifas
por capacidad que se pagan al conectarse al
sistema y/o, en algunos casos, mediante algn
apoyo del gobierno.
Distribucin de
Duracin
Responsabilidad
privada: O&M, el
inversin de capital
activos.
Indefinido
Responsabilidad
privada: O&M, el
inversin de capital
activos.
Indefinido
Responsabilidad
Indefinido
privada: la operacin
y el mantenimiento
(O&M), el riesgo
comercial, la
inversin de capital
activos.
Cuadro 7.3 Herramientas de mitigacin del riesgo

Herramienta
Seguro de riesgo
poltico
Garantas
parciales de
crdito
Garantas
parciales de
riesgo
Subsidios
Descripcin y alcance
Proporciona cobertura contra los riesgos relacionados con expropiaciones, violencia poltica,
transferencia y convertibilidad de la moneda.
Representan una promesa de pago total y oportuno del servicio de la deuda, hasta una suma
predeterminada (generalmente no por el valor total de la misma). Son tiles para abordar los
riesgos macroeconmicos o la falta de un espacio fiscal apropiado.
Mitigan los riesgos asociados con incertidumbres especficas de las contrapartes del gobierno.
Son emitidas por los bancos multilaterales de desarrollo, los cuales tienen una contragaranta del
gobierno del pas anfitrin.
Consisten en una transferencia de un gobierno o una comunidad a un proveedor o consumidor
para ayudar al sector de servicios pblicos a satisfacer las necesidades pblicas. Las cuatro
categoras principales incluyen: subsidios internacionales o asistencia basada en resultados,
fondos para propsitos especiales, subsidios del gobierno y subsidios cruzados. Los subsidios
ayudan a mitigar la falta de capacidad financiera o la voluntad de pagar por los riesgos.
Los subsidios tienen dos objetivos principales. El primero es hacer sostenible un proyecto
que de otra forma no lo hubiera sido, brindndole el financiamiento requerido para abastecer
reas de difcil acceso y normalizando la relacin entre las empresas de servicios pblicos y los
consumidores. El segundo es hacer asequible el costo de los servicios para algunos grupos de
consumidores en el rea de cobertura de la empresa de servicios pblicos.
Un proyecto puede tener subsidios a la oferta o a la demanda, lo cual incluye, por ejemplo,
subsidios al operador segn el nmero de nuevas conexiones efectuadas, o a los consumidores
segn el nivel de consumo o de ingreso de los hogares, implcitos o explcitos, entre otros casos.
Sonsubsidios explcitos los gastos o subvenciones del gobierno que no son recuperados de los
beneficiarios. Lossubsidios implcitos son aquellos que no generan un gasto pblico. Por su
parte, los subsidios cruzados operan cuando un sector se beneficia de otro, sin que haya un gasto
pblico involucrado.
En el caso de los subsidios explcitos, es necesario que el equipo diseador del proyecto los
identifique dentro del marco normativo y verifique su incorporacin dentro del presupuesto de la
entidad pblica correspondiente, a fin de determinar el esquema de recuperacin de costos del
proyecto y su factibilidad.
Mejoras del
Fortalecen el balance general de un prestatario, lo cual se puede lograr mediante seguros,
crdito
garantas, fianzas y otros medios para facilitar el financiamiento o la colocacin de recursos
financieros. Las mejoras del crdito aumentan la capacidad de un proveedor de obtener el
financiamiento de la deuda (al reducir el riesgo asociado con el espacio fiscal) o acceder a otras
fuentes. Tambin se pueden usar para aumentar la capacidad crediticia y mejorar las condiciones
de los prstamos, tales como el vencimiento a plazos ms largos que cubran la vida del activo de
capital.
Financiamiento La moneda local se utiliza para financiar proyectos con el fin de minimizar los efectos de la
en moneda local devaluacin en la sostenibilidad de un proyecto, ya que la moneda en que se hace el prstamo
es la misma en que se reciben los ingresos. Con esto se logra una fuente de financiamiento
ms estable para los proyectos que a menudo solo tienen ingresos en moneda local (factores
macroeconmicos).
Reglas de
Son clusulas que se usan en caso de que surjan controversias entre el proveedor y el regulador
arbitraje
o el gobierno correspondiente. Dichas reglas pueden incluir la creacin de un panel de expertos
que analice las disputas del caso.
Contratos de
Son contratos entre el proveedor y el gobierno por medio de los cuales el segundo garantiza
suministro
un nivel de compra mnimo. El acuerdo es un compromiso de adquirir o pagar una determinada
(off-take)
tarifa por una cantidad especfica de servicio. Este tipo de acuerdo se usa comnmente
en la construccin de plantas de tratamiento de agua. Se puede emplear para aumentar la
sostenibilidad de las tarifas, pues garantiza una cantidad mnima de ingresos a los proveedores.
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
123
Fase 4 Pre-inversin
7.10 La estructura financiera del proyecto deber adoptar la modalidad que ms se ajuste a
las caractersticas financieras de la intervencin propuesta (por ejemplo: capital, deuda, capacidad de repago, ciclo de vida del proyecto, tasa interna de retorno), as como
tambin deber optar por las herramientas aplicables para la mitigacin de los riesgos
que puedan plantear aspectos tales como el marco legal, el riesgo poltico, el espacio
fiscal, las variables macroeconmicas, la capacidad institucional, etc. Al final, la estructura financiera propuesta deber adaptarse a las necesidades propias del proyecto y a
las condiciones locales del sitio donde este se va a poner en marcha.
D.
Cronogramas de ejecucin de los proyectos
7.11 El cronograma de actividades del proyecto es una de las herramientas de mayor utilidad en la programacin para implementar una intervencin. Un cronograma de ejecucin realista facilita la gerencia del proyecto, la asignacin adecuada de responsabilidades, la deteccin temprana de desfases de tiempo que puedan afectar los resultados
y, en general, el ejercicio de monitoreo.
7.12 Existen diferentes tcnicas grficas de apoyo para la elaboracin del cronograma de
ejecucin. Entre ellas se destaca el uso de diagramas de avance o grficos de Gantt, por
ser de fcil comprensin y fcil manejo. Este tipo de diagramas utiliza una matriz de doble entrada:
a. En las filas se listan de manera ordenada las actividades comprendidas por el proyecto, segn han de ser ejecutadas, facilitando la identificacin de actividades predecesoras y sucesoras.
b. En las columnas se registra el tiempo de duracin para el desarrollo de cada actividad, sealando fecha de inicio y de terminacin. All tambin se incluye el requerimiento de otros recursos (humanos, materiales, financieros) por actividad.
c. El cruce de la informacin contenida en la matriz se grafica por medio de barras
horizontales que representan cada actividad en unidades de tiempo (por ejemplo,
124
Fase 4 Pre-inversin
tos y la ruta crtica del proyecto, entre otros elementos.
7.13 En el grfico 7.1 se muestra el cronograma de ejecucin de un proyecto de eficiencia

energtica que consiste en el reemplazo de luminarias en una ciudad. Para representarlo se emplea un grfico de Gantt.
7.14 Por ltimo, es necesario enfatizar que esta fase de pre-inversin corresponde a la ejecucin inicial de los proyectos contenidos en el Plan de Accin, los cuales fueron planificados/diseados en la fase 3, considerando los elementos expuestos en este captulo.
Fase 4 Pre-inversin
semanas, meses, semestres). Esta representacin grfica permite identificar los hi-
Grfico 7.1 Ejemplo de cronograma de ejecucin de un proyecto

Nombre
1 Consecucin de recursos para
financiamiento del proyecto
2 Aprobacin del proyecto por parte del
Consejo Municipal
3 Incorporacin de recursos al
presupuesto municipal
4 Elaboracin de pliegos para licitacin
5 Proceso de licitacin pblica para la
adquisicin de luminarias LED
6 Adjudicacin de la licitacin
7 Reemplazo de bombillas convencionales
por luminarias LED
8 Evaluacin y divulgacin de resultados
2015
2016
2017
20
Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1
7/22
6/1
125
Fase 4 Pre-inversin
126
Fase 4 Pre-inversin
Fase 4 Pre-inversin
127
Fase 5 Sistema de Monitoreo

Ciudadano
A.
El Sistema de Monitoreo ICES
8.1
El Sistema de Monitoreo Ciudadano ICES busca promover la participacin de la sociedad civil en el seguimiento de la implementacin de las recomendaciones incluidas en
el Plan de Accin y, con ello, asegurar la continuidad en el largo plazo de las mismas. Su
objetivo es generar un mnimo de mediciones estandarizadas que permita la comparabilidad entre ciudades de la regin.
8.2
El marco conceptual del sistema de monitoreo de la ICES se basa en los principios de los
programas Cmo Vamos? de la Fundacin Corona, la Cmara de Comercio de Bogot,
El Tiempo Casa Editorial y la Pontificia Universidad Javeriana (http://redcomovamos.
org/). Estos programas se caracterizan particularmente por el inters en lo pblico, la
objetividad, la imparcialidad y la autonoma que han demostrado tener en sus ms de
10 aos de existencia en Colombia. Un nmero importante de ciudades de ALC est implementando sistemas de monitoreo similares, liderados por la sociedad civil. Un ejemplo es el movimiento Nossa en Brasil, el cual ha desarrollado una red que acta como
observatorio ciudadano en cuestiones del medio ambiente y de calidad de vida, en mltiples ciudades de ese pas.
8.3
Este tipo de sistemas de monitoreo surgi con el objetivo de dar seguimiento a los resultados de los planes de desarrollo de los gobiernos municipales y evaluar la evolucin de
la ciudad en sectores identificados por la ciudadana como fundamentales para su calidad de vida. Asimismo, estos sistemas generaron una estructura de indicadores claros
y precisos que se fueron manteniendo en el tiempo y cuyos resultados se comparten de
manera pblica, de tal manera que esta informacin puede ser accedida y usada por varios sectores de la sociedad civil. Adems, este mecanismo ha permitido lograr una mayor credibilidad pblica y mejorar la transparencia de gestin en estas ciudades, informando e involucrando a los ciudadanos en los temas de su inters.
129
MONITOREO
CIUDADANO
SEGUIMIENTO DE LOS PROBLEMAS

Y NECESIDADES QUE AFECTAN LA
SOSTENIBILIDAD DE LA CIUDAD
EL MONITOREO EST LIDERADO POR LOS PRINCIPALES AC TORES DE LA CIUDAD
SOCIEDAD
CIVIL
UNIVERSIDADES
CENTROS DE
INVESTIGACIN
CMARAS
DE COMERCIO
SECTOR
COMUNICACIONES
SECTOR
PRIVADO
Fase 5 Sistema de Monitoreo Ciudadano
La implementacin del Sistema de Monitoreo ICES otorga distintos beneficios a la ciudad:

i) al definir los temas de inters, permite conocer los avances que se obtengan en los temas que se consideran fundamentales para la calidad de vida y la sostenibilidad de la ciudad; ii) facilita la participacin ciudadana en el desarrollo de los proyectos y programas
municipales, y permite a la sociedad civil proponer temas nuevos que atiendan la problemtica local; iii) incrementa las probabilidades de que esos proyectos y programas continen aun cuando haya cambios en el gobierno local; iv) promueve la consolidacin de una
ciudadana ms comprometida e informada de los temas locales; y v) facilita la actuacin
del gobierno local en los temas que son de mayor inters para sus ciudadanos.
Fase 5 Monitoreo
8.4
a. Principios. Como se mencion anteriormente, el marco conceptual de este sistema

se basa en los principios definidos en el modelo de monitoreo denominado Bogot Cmo Vamos?, particularmente en lo concerniente al inters en lo pblico, la objetividad, la imparcialidad y la autonoma. En tal sentido, el sistema busca generar
de forma autnoma alertas sobre el estado de avance en las actividades de los planes de accin y su impacto sobre los principales problemas y necesidades que afectan la sostenibilidad de la ciudad, garantizando la objetividad e imparcialidad en el
ejercicio de monitoreo.
b. Componentes. El sistema de cada ciudad ser responsable de la medicin, del anlisis y del seguimiento de los siguientes componentes: i) sostenibilidad urbana;
ii) percepcin ciudadana sobre los temas que afectan la sostenibilidad y calidad de
vida; y iii) ejecucin del Plan de Accin ICES.
c. Resultados esperados. El ejercicio de monitoreo deber arrojar informes peridicos
que reporten sobre el estado de avance de los componentes del sistema. Estos resultados debern ser difundidos y socializados mediante estrategias de comunicacin acordes con procesos de participacin ciudadana.
B.
Funcionamiento y puesta en marcha del sistema
8.5
Definicin de los actores que integrarn el sistema de monitoreo. La aplicacin del

monitoreo de la ICES debe realizarla un ente independiente, el cual debe ser liderado
131
Fase 5 Monitoreo
por los principales actores de la ciudad, representados por la sociedad civil, la academia, el sector privado, las cmaras de comercio y el sector de las comunicaciones, entre otros. Es importante destacar que las universidades y los centros de investigacin
pueden desempear un papel sobresaliente en este esfuerzo, debido a su capacidad de
anlisis y recopilacin de la informacin de manera tcnica. Al hacer el seguimiento de
los avances de los principales problemas y necesidades que afectan la sostenibilidad de
la ciudad, es fundamental garantizar la objetividad y la imparcialidad dentro de un espritu de trabajo respetuoso y coordinado con el gobierno municipal. Debido a ello, es altamente recomendable que las autoridades locales y el grupo encargado del monitoreo
compartan datos antes de hacerlos pblicos, de forma que se asegure el uso de la mejor informacin disponible.
8.6
Definicin de los temas e indicadores que sern objeto de seguimiento por el sistema de monitoreo. En lnea con los componentes del Sistema de Monitoreo ICES, los
temas que sern objeto de seguimiento se encuentran directamente relacionados con
los cambios/avances en la sostenibilidad urbana, la percepcin ciudadana con respecto
a temas de sostenibilidad y calidad de vida, y el seguimiento a la ejecucin del Plan de
Accin. En el primer caso, los temas e indicadores a ser monitoreados correspondern
a aquellos que forman parte del instrumento metodolgico ICES. En cuanto a los temas
de percepcin ciudadana, es necesario que la sociedad civil local identifique las reas
de su inters y defina los indicadores de percepcin pertinentes para cada tema.16 Con
respecto al seguimiento del Plan de Accin, el sistema de monitoreo consolida el ejercicio desarrollado para lograr dicho Plan y refuerza la continuidad de su aplicacin en el
tiempo, dndole una validez ms all de la duracin de la administracin de turno. En
tal sentido, se debern definir indicadores de avance que permitan evaluar el progreso
en la ejecucin del Plan y, de esta manera, tambin se podr medir la efectividad del
mismo en la construccin de la sostenibilidad de la ciudad.
8.7
Es importante sealar que, al crear nuevos indicadores, se deber definir la estrategia para la construccin de los mismos y establecer su pertinencia, confiabilidad,
16
La ciudadana tambin puede integrar nuevos temas, siempre y cuando estos estn relacionados con mediciones relacionadas con el mejoramiento de la calidad de vida y la sostenibilidad de la ciudad.
132
base, periodicidad y seguimiento en el marco del sistema de monitoreo.
8.8
Medicin y anlisis de los indicadores. Una vez identificados los temas y los indicadores a ser monitoreados, se proceder a la medicin y anlisis de los indicadores ICES,
los indicadores de percepcin y los de avance. Para ello se deber llevar a cabo el levantamiento de la informacin necesaria. Las fuentes de informacin varan en funcin
del componente a medir y analizar. Los componentes correspondientes a los indicadores de sostenibilidad ICES y a los indicadores de avance del Plan de Accin se alimentarn de los reportes peridicos que proporcionen las autoridades locales. Por su parte, la
Fase 5 Monitoreo
comparabilidad, disponibilidad, fuentes de informacin, esquema de medicin, lnea de
percepcin ciudadana se medir a partir de la aplicacin de una encuesta17 en la que se

incluyen preguntas claras relacionadas con los indicadores de percepcin previamente
formulados. Es recomendable que esta encuesta se lleve a cabo al menos anualmente,
de manera que se pueda dar seguimiento puntual a los avances obtenidos en cada perodo. Es importante utilizar mecanismos que garanticen la neutralidad y credibilidad
de la encuesta. Los resultados debern ser ampliamente socializados y difundidos de
manera tal que la ciudadana vea en la encuesta, y en el sistema de monitoreo, el principal instrumento de informacin para su participacin y contribucin en los debates y
en los procesos de construccin de la ciudad.
8.9
Por otra parte, se considerarn los siguientes pasos para la puesta en marcha de un sistema de monitoreo en la ciudad:
a. Realizar un mapeo institucional y ciudadano para identificar socios potenciales y
definir el sistema de administracin de la entidad encargada del monitoreo (por actores de la sociedad civil y/o academia), as como tambin los recursos para su funcionamiento y elaboracin de las encuestas anuales de percepcin.
b. Concertar con la administracin municipal y los actores de la ciudad involucrados el
alcance del sistema de monitoreo: elementos que lo componen, fuentes de informacin de los indicadores y esquemas para compartir dicha informacin.
17
Esta encuesta es diferente de aquella llevada a cabo al inicio de la aplicacin de la metodologa ICES y que sirve como
insumo para la ejecucin del filtro de opinin pblica.
133
Fase 5 Monitoreo
c. Gestionar y formalizar la alianza de socios aportantes de tal manera que se garantice la sostenibilidad del esfuerzo post ICES.
d. Contratar la unidad coordinadora del sistema u organizacin civil encargada.
e. Efectuar un levantamiento de la lnea de base de los indicadores de sostenibilidad,18
de percepcin y de avance del Plan de Accin.
f. Disear, aplicar y analizar las encuestas de percepcin ciudadana, y recibir reportes de las autoridades locales.
g. Analizar la informacin recogida y elaborar el primer informe de monitoreo de la
sostenibilidad en la ciudad.
h. Socializar y difundir los resultados del ejercicio de monitoreo a travs de una plataforma en lnea y talleres presenciales.
8.10 Finalmente, los siguientes se consideran factores clave para el xito de un sistema de
monitoreo independiente:
a. Establecer un esquema que garantice la sostenibilidad econmica del sistema una
vez que el BID se haya retirado. Ello se lograr mediante un esquema de aportes de
los participantes (con un rol significativo del sector privado).
b. Identificar a los actores principales de la ciudad que acrediten una amplia credibilidad y autonoma, y que puedan asumir un rol activo e imparcial en el proceso de
monitoreo, incluidos las universidades y los medios de comunicacin. El involucramiento de una entidad acadmica dentro del conjunto de socios lderes del sistema
permitir contar con un copartcipe capaz de llevar a cabo el levantamiento de indicadores y las encuestas de percepcin ciudadana.
18
Si bien actualmente los indicadores de la metodologa ICES son de resultado, se espera que en el largo plazo se incorporen al ejercicio indicadores de impacto de los temas crticos para la sostenibilidad.
134
po, lo cual permitir la comparacin con otras ciudades que usan el mismo modelo.
d. Mantener la transparencia en el sistema de identificacin de la informacin, su difusin y su publicacin.
e. Lograr una relacin profesional permanente entre el sector pblico y los actores involucrados, de tal manera que se garantice el acceso a la informacin necesaria y
se mantenga una discusin en trminos tcnicos.
Fase 5 Monitoreo
c. Evaluar los indicadores en trminos de los resultados obtenidos a travs del tiem-
f. Contar con la participacin activa de profesionales y tcnicos locales y nacionales

especializados en el anlisis y la difusin de la informacin.
8.11 A manera de ejemplo, las siguientes son recientes iniciativas de monitoreo ciudadano
en el marco de la ICES:
a. Cmo Vamos La Paz en Baja California Sur, Mxico, es una iniciativa ciudadana
que naci tras la implementacin de la metodologa ICES. El sistema cuenta con la
participacin de instituciones de diferentes sectores, los cuales colaboran para llevar a cabo un proceso integral para monitorear temas prioritarios para la ciudadana y dar seguimiento al Plan de Accin (vase el recuadro 8.1).
b. ICES tambin apoy la iniciativa ciudadana existente Trujillo Ahora!, una institucin conformada por empresarios, profesionales y la sociedad civil organizada,
con el objetivo de monitorear la gestin pblica y concertar con las autoridades
acciones concretas para mejorar temas especficos de la ciudad. Esta iniciativa
promueve propuestas de mejora en la calidad de vida sobre la base de encuestas de percepcin ciudadana en reas de transporte, seguridad, limpieza y gestin pblica.
c. La Iniciativa tambin ha apoyado a los habitantes de Goinia, Brasil, en sus esfuerzos por crear un sistema de monitoreo. Se pretende que este sistema se integre a
la red Nossa, y pueda fomentar la participacin ciudadana en la planificacin de
una ciudad sostenible.
135
Fase 5 Monitoreo
Recuadro 8.1 S
istema de Monitoreo Ciudadano en La Paz, Mxico:
Cmo Vamos La Paz
Una de las ciudades adicionales de la ICES puso en marcha su Sistema de Monitoreo Ciudadano denominado Cmo Vamos La Paz (www.comovamoslapaz.com).
La estructuracin, puesta en marcha y operacin del sistema se propone como un proceso en el cual
la sociedad civil (ciudadana, academia, sector privado) tendr un papel altamente relevante. Ello
se considera necesario por dos razones fundamentales: i) por un lado, se vincula a la poblacin local en los temas de sostenibilidad de su ciudad, lo que a su vez vuelve ms visibles los procesos de
ejecucin del Plan de Accin; y ii) al vincular a la sociedad, se fomentan los procesos de rendicin
de cuentas del gobierno local, lo que se traduce en mejores niveles de gobernanza, aumentando las
posibilidades de alcanzar las metas propuestas en el Plan.
Consecuentemente, el sistema cuenta con la participacin de las siguientes instituciones: Fundacin de la Comunidad Internacional (FIC), Universidad Autnoma de Baja California Sur (UABCS),
Instituto Municipal de Planeacin (Implan).
El sistema de monitoreo, medir el desempeo en tres reas de estudio: i) sostenibilidad; ii) percepcin ciudadana; y iii) cumplimiento del Plan de Accin. Estar encabezado por un Comit Directivo, el cual estar conformado, en su primer ao, por un representante de cada una de las siguientes instancias:
Ayuntamiento de La Paz
Banamex
Banco Interamericano de Desarrollo
Fundacin Femsa
International Community Foundation
Este Comit Directivo estar asesorado por expertos del BID, la UABCS, el Centro de Investigaciones Biolgicas del Noroeste y el Centro Mario Molina.
136
Fase 5 Monitoreo
137
Red de Ciudades
A.
Red de Ciudades
9.1
A medida que ms ciudades de ALC apliquen la metodologa ICES, estas pasarn a formar parte de una Red de Ciudades Sostenibles. La participacin en la Red permitir
compartir experiencias, puntos de referencia, mejores prcticas y lecciones aprendidas. Capturar y compartir estos datos e informacin aumenta el conocimiento de las
ciudades y permite la evaluacin rpida, el seguimiento eficaz del progreso obtenido y
el intercambio de buenas prcticas (vase el grfico 9.1).
9.2
Como parte de este esfuerzo, a travs de la pgina de Internet (http://www.urbandashboard.org) se puede acceder a los diagnsticos y planes de accin para cada ciudad que
se integre al programa ICES. Asimismo, en el recuadro 9.1 se presentan algunos de los
eventos que se han realizado en el marco de la Red de Ciudades ICES.
Grfico 9.1 Red de Ciudades ICES
Evaluacin
rpida
Evaluar la ciudad sobre la base de

indicadores de las tres dimensiones
Identificar las reas clave para desarrollar
y priorizar soluciones
Evaluacin
comparativa
Establecer relaciones con ciudades similares

en ALC
Comparar con ciudades referenciales
Ciudades meta-objetivo
Compartir
las mejores
prcticas
Compartir conocimientos y mejores prcticas

en todas las dimensiones de sostenibilidad
Compartir acciones efectivas y enfoques
financieros
Fuente: Anlisis del equipo.
139
RED DE CIUDADES
LAS CIUDADES INTERMEDIAS COMPARTEN
BUENAS PRCTICAS PARA RESOLVER PROBLEMAS EN COMN
EVALUACIN RPIDA A PARTIR DE INDICADORES + IDENTIFICAR REAS PRIORITARIAS
COMPARAR CON CIUDADES REFERENCIALES + ESTABLECER RELACIONES CON SUS PARES
OC
HA
OF
RT
BA
ILL
NI
PO
ID
BR
IA
UJ
TR
VI
GO
TO
MB
AI
SP
WN
GE
HU
TO
AN
SA
CA
LT
YO
COMPARTIR CONOCIMIENTOS + MEJORES PRCTICAS + ENFOQUES FINANCIEROS
ILL
LA
PA
TE
ON
AS
UC
AR
N
SA
JO
UP
AN
AM
LA
AR
OA
SS
AN
M
ENERGA
A
G
LL
VA
PA
LA
XA
MOVILIDAD
ED
PE
O
JO
AGUA
SH
RR
BA
VA
UN
AS
ER
AN
DI
CI
QU
VI
SEGURIDAD
FINANZAS
AS
Recuadro 9.1 Algunas actividades realizadas en el marco de la Red de Ciudades ICES

Talleres de Capacitacin de la Metodologa ICES:
2012: Taller llevado a cabo para las ciudades del programa regular de 2012 y los primeros funcionarios de la Alianza Estratgica con Findeter. (Washington D.C.)
2013: Cuatro talleres de capacitacin sobre la metodologa ICES para las ciudades de los programas de Colombia, Brasil y Mxico. Participaron funcionarios de Findeter, La Caixa y Banobras.
Red de Ciudades
Red de Ciudades
Comit de Expertos: Realizado con la finalidad de hacer una revisin anual del avance de la Iniciativa y sus retos futuros. Participaron los miembros del Comit de Expertos (reconocidos especialistas, con vasta experiencia en el estudio y la gestin del desarrollo urbano y el medio ambiente),el
Presidente del BID, Luis Alberto Moreno, y la alta gerencia del Banco. (Washington D.C., septiembre de 2013.)
Reunin Anual de Donantes: Tuvo por objeto hacer una revisin anual, rendicin de cuentas y promocin de nuevos donantes de los fondos de la ICES. Participaron ms de 25 empresas y seis representaciones oficiales de pases, entre donantes actuales y potenciales. (Madrid, septiembre de
2013.)
B.
Plataforma comunicacional para apoyar la difusin y el

intercambio de productos de conocimiento
9.3
La ICES cuenta con una plataforma comunicacional que busca dar a conocer la Iniciativa,
sus actividades y sus productos de conocimiento. Dicha plataforma intenta responder
al problema de falta de acceso a la informacin que enfrentan muchas ciudades intermedias de ALC, y permite poner en comn la situacin, los problemas y los logros de
las ciudades intermedias de la regin, en materia de sostenibilidad ambiental, urbana
y fiscal.
9.4
Los objetivos de la plataforma comunicacional incluyen:

a. Presentar la Red de Ciudades ICES ante la comunidad pblica y potenciar su capacidad comunicacional.
141
Red de Ciudades
Recuadro 9.1Algunas actividades realizadas en el marco de la Red de Ciudades ICES

(continuacin)
Otros eventos:
Se han movilizado ms de 20 alcaldes y funcionarios alrededor de la regin y del mundo, con el
fin de apoyar su participacin en eventos de inversin, networking, buenas prcticas y fomento
de nuestras experiencias, tales como: Global Energy Basel (Suiza), China-ALC (Costa Rica) y AsiaALC (Japn).
Se realiz en Rosario, Argentina el encuentro Asociaciones pblico-privadas en la recuperacin
de espacios ribereos. Las experiencias de Rosario y Medelln. Su principal objetivo fue generar en las ciudades de la regin un mayor conocimiento sobre el potencial de la recuperacin de
ros y frentes costeros en el reordenamiento del desarrollo urbano, y los mecanismos de cooperacin pblico-privados que han facilitado la recuperacin y el mantenimiento de tales espacios.
(Mayo de 2014.)
Eventos programados para 2014:
Evento de alcaldes de Estados Unidos y alcaldes de ICES (Dallas, TX, 19 y 20 de junio de 2014).
Curso de verano organizado en conjunto con la Universidad de Santander (Espaa)(28 de julio al
1 de agosto de 2014).
Reunin del Comit de Expertos (Washington D.C., 5 de septiembre de 2014).
China-ALC (China, 12 de septiembre de 2014).
Evento de alcaldes de Espaa y alcaldes de ICES (Madrid, Espaa).
Reunin Anual de Donantes.
b. Construir una comunidad virtual de aprendizaje sobre temas urbanos, manteniendo

el contacto con las ciudades y sus habitantes.
c. Facilitar la retroalimentacin entre ciudades, reconociendo la diversidad de sus
realidades.
9.5
La plataforma comunicacional de la Red de Ciudades ICES dirige sus esfuerzos a un amplio pblico, que incluye: personal de ICES y del BID, otras organizaciones de desarrollo
142
Red de Ciudades
futuros beneficiarios de los proyectos de sostenibilidad, la academia, empresas relacionadas, financiadores, medios de comunicacin, y pblico en general.
9.6
La plataforma utiliza varios medios de comunicacin en lnea (pgina web, blog y cuenta de Twitter) para diseminar sistemticamente sus productos de conocimiento, artculos, notas de prensa, imgenes, fotos, infografas y videos, de manera que todos estos
componentes quedan interrelacionados.
9.7
Red de Ciudades
similares, gobiernos locales, departamentales y nacionales de la regin, beneficiarios y
Esta plataforma (www.iadb.org/ciudades) tambin sirve como un banco de recursos sobre la Iniciativa (vase el grfico 9.2).
9.8
All se puede encontrar informacin detallada sobre la ICES, su metodologa, las ciudades participantes en el programa, alianzas estratgicas, recursos informativos y de conocimiento, noticias, entrevistas, etc. Adems. se encuentran enlaces a los otros medios de la plataforma comunicacional de ICES como su blog, su cuenta de Twitter y el
dashboard urbano.
9.9
El blog ofrece la oportunidad de compartir el conocimiento de la ICES mediante el

anlisis de temas de sostenibilidad, en el contexto de las acciones y los avances de la
Iniciativa en las ciudades. Liderada por los especialistas de ICES, esta plataforma sirve para compartir experiencias, tcnicas y buenas prcticas entre ciudades, y otros temas de inters para la Iniciativa, fortaleciendo las capacidades de los actores relevantes para hacer frente a los desafos de sostenibilidad ambiental, urbana y fiscal. La ICES
ha fortalecido sus esfuerzos de comunicacin en el blog, mediante el aumento de la frecuencia de publicacin (dos veces por semana) y con escritores invitados a compartir
perspectivas locales o ideas de vanguardia en materia de sostenibilidad.
9.10 La plataforma comunicacional refuerza su presencia en las redes sociales a travs de su

cuenta de Twitter: @BID_Ciudades, que actualmente cuenta con ms de 6.000 seguidores.
9.11 Nuestra presencia en esta red aumenta la exposicin de la ICES y sus actividades por
medio de la difusin de noticias y eventos de la Red de Ciudades ICES as como tambin de conocimientos relevantes (estudios, reportes, artculos, etc.). Adems, la cuenta
143
Red de Ciudades
Grfico 9.2 Vista de la plataforma comunicacional ICES
de Twitter es una plataforma para el intercambio activo con nuestro pblico, donde los
miembros de esta comunidad virtual pueden entablar conversacin con los dems, para
compartir experiencias y conocimientos.
144
Grfico 9.3 Vista del blog de ciudades
Red de Ciudades
Red de Ciudades
9.12 Desde su inicio, estas plataformas han experimentado un crecimiento acelerado, tanto
en trfico como en interaccin. Esta creciente comunidad digital retroalimenta la plataforma para seguir optimizando las comunicaciones de la Red de Ciudades y as conseguir sus objetivos. La plataforma comunicacional tiene previsto acrecentar su presencia
en los medios digitales mediante su ampliacin a otras redes sociales.
145
Red de Ciudades
146
Grfico 9.4 Cuenta de Twitter de ICES
Grfico 9.5 Dashboard urbano en imgenes
C.
Red de Ciudades
Red de Ciudades
Dashboard urbano
9.13 El dashboard urbano, disponible en www.urbandashboard.org, es una herramienta web

creada para promover el intercambio de informacin y conocimiento sobre temas urbanos entre las ciudades de ALC. Esta base de datos sobre sostenibilidad urbana centraliza y recopila toda la informacin generada por la ICES en cada una de las ciudades donde ha sido aplicada la metodologa.
147
Red de Ciudades
Grfico 9.6Panel de control: visualizacin de indicadores de acuerdo con el desempeo de
la ciudad
9.14 La funcionalidad principal del dashboard la constituye la base de datos de indicadores

para todas las ciudades ICES. Esta base de datos abarca unos 120 indicadores cuantitativos clave, a lo largo de las tres dimensiones de sostenibilidad incluidas en la ICES,
y proporciona a los gobiernos locales un soporte tcnico para el monitoreo y la toma de
decisiones. El sistema permite visualizar, en forma de panel de control, el desempeo
de la ciudad en la totalidad de los temas analizados.
148
Grfico 9.7Comparacin del Indicador reas verdes por cada 100.000 habitan-
tes para cuatro ciudades de la regin de Amrica Latina
100
80
60
Red de Ciudades
Red de Ciudades
40
20
0
2014
Mar del Plata
Barranquilla
Bucaramanga
Asuncin metropolitana
9.15 El dashboard urbano estimula la transparencia y la participacin ciudadana al permitir

la visualizacin de indicadores por parte de todos los habitantes. Por un lado, el dashboard permite comparar el desempeo de cada ciudad con las dems ciudades emergentes de la regin, en ciertos indicadores clave.
9.16 Asimismo, la herramienta de visualizacin de datos permite monitorear la evolucin en
el tiempo de los indicadores principales para cada ciudad. La informacin de lnea de
base recogida por la ICES se comparar con la informacin actualizada que produzca el
sistema de monitoreo de cada ciudad.
9.17 Esta plataforma de comunicacin contiene adems una serie de mapas interactivos que
facilitan el acceso a la informacin geoespacial producida por los estudios base de
cada ciudad. Son de particular relevancia los mapas que permiten visualizar el crecimiento de la huella urbana, generados a partir del anlisis multi-temporal de imgenes
satelitales.
149
Red de Ciudades
Grfico 9.8Comparacin entre la huella urbana de 1988 (en rojo) y la huella urbana de
2011 (en amarillo) para la ciudad de Cochabamba, Bolivia
9.18 Por ltimo, el dashboard urbano permite tambin el acceso a toda la informacin adicional relevante producida en cada ciudad, lo cual incluye:
a. Estudios base.
b. Estudios base adicionales.
150
Red de Ciudades
co, resultados de las encuestas de opinin pblica).

d. Plan de Accin.
e. Estudios de pre-inversin.
f. Otros documentos surgidos de la implementacin de la metodologa.
Red de Ciudades
c. Estudios realizados durante la etapa de priorizacin (estudio de impacto econmi-
9.19 El dashboard urbano constituye un esfuerzo, en el marco de la Red de Ciudades, para sistematizar la informacin urbana de las ciudades emergentes que participan en la ICES,
aumentando la transparencia del proceso y permitiendo el acceso libre a la valiosa informacin generada.
151
Conclusiones
10
La metodologa ICES es viva y dinmica. Esta gua tambin lo es. Refleja las lecciones aprendidas desde que el programa comenz, tanto lo que funcion como lo que no lo hizo. Es necesario
recordar que se trata de un proceso de evaluacin y actuacin rpido que tiene el potencial de
mostrar avances en el corto plazo. Su gran valor agregado es la accin integral e interdisciplinaria, lo cual genera complejidad en el proceso y, por lo tanto, este debe mantenerse focalizado en acciones que ayudarn a la ciudad en sus esfuerzos por alcanzar el desarrollo sostenible.
Este documento es simplemente una gua. Por lo tanto, se recomienda que el usuario proponga los ajustes que considere necesarios, y lo comunique al GCI para su incorporacin oficial, al
igual que las lecciones aprendidas en la aplicacin de la metodologa. Contar con esta informacin permite que la metodologa evolucione a medida que ms equipos la vayan implementando. La ICES ya ha beneficiado a muchas ciudades ayudndolas a abordar sus ms crticos retos
de sostenibilidad.
Buena suerte en la implementacin de la metodologa!

Favor dirigir sus consultas e inquietudes a ESCI@iadb.org
153

Guía Metodológica ICES - Segunda Edición 2014

Transféré par

Informations du document

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Guía Metodológica ICES - Segunda Edición 2014

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Gua metodolgica

Banco Interamericano de Desarrollo

Siglas y abreviaturas.................................................................................................... vii

Visin general: proceso, etapas y fases................................................................. 13

F ase 0 Preparacin: recoleccin de informacin bsica e identificacin de

Fase 1 Anlisis y diagnstico: identificacin de problemas................................. 39

Fase 3 Plan de Accin........................................................................................ 87

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

F. Lineamientos para la formulacin del plan financiero................................................ 101

Fase 5 Sistema de Monitoreo Ciudadano.......................................................... 129

Red de Ciudades................................................................................................ 139

10. Conclusiones..................................................................................................... 153

ANEXO 6: Trminos de referencia de la Encuesta de Opinin Pblica

Gua metodolgica versin digital

Plataforma comunicacional ICES

Red de Ciudades Cmo Vamos

Sistema de monitoreo ciudadano Cmo vamos La Paz

Amrica Latina y el Caribe

Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos SNC

Bus Rapid Transit

C40 Cities Climate Leadership Group

Caixa Econmica Federal

Centro Integrado de Operacin y Control

Estudios base adicionales

Fundacin de la Comunidad Internacional

Divisin de Gestin Fiscal y Municipal

Financiera de Desarrollo Territorial

Grupo Coordinador de la Iniciativa

Gases de efecto invernadero

Global Protocol for Community-Scale Greenhouse Gas Emissions

Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

Local Governments for Sustainability

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

ndice de Desarrollo Humano

Sector de Instituciones para el Desarrollo

Instituto Municipal de Planeacin

Sector de Infraestructura y Medio Ambiente

Korean Research Institute for Human Settlements

Knowledge Sharing Program

Municipio del Distrito Central

Nordic Development Fund

Producto interno bruto

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo

Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente

Servicio Municipal de Agua Potable

Modelo de Simulacin de Obras Pblicas

Tecnologas de la informacin y la comunicacin

Universidad Autnoma de Baja California Sur

Programa de las Naciones Unidas para los Asentamientos Humanos

World Resources Institute

Yacimientos Petrolferos Fiscales

Cmo usar esta gua

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

Los procesos de urbanizacin se estn produciendo a un ritmo acelerado en ALC. Prueba

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

de pobreza, y sus gobiernos requieren, en general, fortalecer su capacidad institucional

La ICES es un programa de asistencia tcnica a los gobiernos de ciudades intermedias

El proceso parte de identificar los retos ms apremiantes de sostenibilidad de la ciudad,

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

Qu es una ciudad sostenible?

OFRECE BUENA CALIDAD DE VIDA A SUS CIUDADANOS

Gua metodolgica Iniciativa Ciudades Emergentes y Sostenibles

Qu son ciudades emergentes?

EN AMRICA LATINA Y EL CARIBE HAY

F ase 0 Preparacin: recoleccin de informacin bsica e identificacin de

Recuadro 1.1Cmo seleccionar ciudades intermedias? El caso de Brasil

Recuadro 3.1Modelos alternativos de implementacin de la metodologa ICES