Pgina | 1

EL CRIMEN ORGANIZADO
1. LA PROBLEMTICA EXISTENCIA DE LA CRIMINOLOGA......................2
1.1. Las Dificultades Que Presenta Una Tentativa De Aproximacin
A La Criminologa........................................................................................ 2
1.2. La Criminologa "Terica" Y "Aplicada" Y La Poltica Criminal...5
2. EL CRIMEN ORGANIZADO COMO OBJETO DE ESTUDIO.......................6
3. LA DEFINICIN DEL CRIMEN ORGANIZADO..........................................7
4. CARACTERSTICAS, ESTRUCTURAS Y MANIFESTACIONES.................8
5. LA CRIMINOLOGA Y EL CRIMEN ORGANIZADO...................................9
5.1. Criminalizacin Primaria..................................................................9
5.1.1. El Poder Ejecutivo Como Creador De Normas Penales.........9
5.1.2. Legislacin De Emergencia.....................................................10
5.2. Criminalizacin Secundaria...........................................................11
5.2.1. El Sistema Penal.......................................................................11
5.2.2. El Funcionamiento De Las Agencias Del Sistema Penal.....11
6. CONCLUSIONES...................................................................................... 12
7. BIBLIOGRAFA......................................................................................... 13

EL CRIMEN ORGANIZADO

Pgina | 2
1. LA PROBLEMTICA EXISTENCIA DE LA CRIMINOLOGA
1.1.
Las
Dificultades
Que
Presenta
Aproximacin A La Criminologa

Una

Tentativa

De

Es difcil para cualquier latinoamericano acercarse a la "criminologa" y

creo que es prcticamente imposible tratar la "criminologa" . Las
controversias que tienen lugar respecto de lo que en los pases europeos,
en los Estados Unidos y en los pases socialistas se ha venido "tratando "
bajo esa denominacin, son de tal entidad que nos obligan a
entrecomillar el nombre, para no partir de una toma de posicin
aprioristica acerca de su existencia y autonoma, que nunca dej de ser
cuestionada. A ello se suma la discusin en torno a su carcter
"cientfico" (ya no solo se pregunta si es "una " ciencia, sino incluso si es
"ciencia"), y la crtica al carcter "cientfico" del derecho tampoco deja de
repercutir en su mbito. Casi todas las discusiones que se registran en los
pases centrales tiene su repercusin (o reproduccin) en Latinoamrica
o, al menos, en algunos pases latinoamericanos, pero las ideologas en
pugna en los pases centrales no tienen el mismo significado en este
contexto de nuestra periferia.
En definitiva, tenemos la impresin de que hoy es casi imposible tratar la
"criminologa" en los pases centrales y, con ms razn, debido a que los
debates centrales adquieren otro valor en la periferia, tenemos la certeza
de su imposible "tratamiento " latinoamericano. Aqu la "criminologa" es
un campo plagado de dudas, poblado de preguntas que se reproducen
con increble feracidad y que hallan pocas respuestas. Las preguntas se
multiplican quiz con mayor rapidez que en el centro, porque no se
generan en el seno de grupos de "trabajadores del pensamiento" ,
pagados para "pensar" , sino que emergen de las tragedias, y su
velocidad de reproduccin se halla en relacin inversa al adormecimiento
del asombro que puede producir lo cotidiano (el acostumbramiento a la
tragedia cotidiana, sobre el que volveremos ms adelante, y que puede
ser caracterizado como "entorpecimiento mental estuporoso por
cotidianidad trgica" , negacin de la tragedia como mecanismo de huida
o mtodo de subsistencia). En sntesis, la multiplicacin latinoamericana
de as preguntas centrales, sumada a la notoria inferioridad de desarrollo
terico y recursos informativos disponibles y al obstculo perceptivo
provocado por la ms ntima e intrincada vinculacin de las cuestiones
con dramticos episodios cotidianos, hace que la criminologa en Amrica
Latina ejerza la desafiante fascinacin de su intensa vitalidad, pero esa
misma vitalidad impide el trnsito, permitiendo nicamente la
"aproximacin".
El mayor nmero de muertes es causado, en Latinoamrica, por agencias
del Estado, y no solo en las dictaduras ni en las zonas de guerra, sino
tambin en los pases con sistemas constitucionales. Anualmente son
miles los "muertos sin proceso" en ejecuciones protagonizadas por
personal estatal armado; un simple recorte presupuestario en el rubro
sanitario ocasiona la muerte de miles de personas; la supresin de
dispensarios condena a muerte por deshidratacin a miles de nios, para

Pgina | 3
mencionar solo algunos ejemplos de causas de muerte directas y de toda
evidencia, en circunstancias que pueden considerarse como "normales "
en nuestra rea geogrfica. Mientras tanto, cuando en una librera de
cualquier ciudad de Europa o de los Estados Unidos compramos una obra
de "criminologa", por lo general no reflexionamos advirtiendo que su
precio equivale al ingreso per capita de un mes de los habitantes de
algn pas latinoamericano, o que nuestro desplazamiento hasta ese
lugar implica diez aos del mismo ingreso, o dos aos de salarios
mnimos de la mayor parte de los trabajadores latinoamericanos.
Nosotros no necesitamos citar a ningn autor para observar la
imposibilidad de cualquier aproximacin a la "criminologa" que no centre
su atencin en el poder y que, dentro de la estructura general del poder
mundial, nuestro "rincn " se halla en un paraje marginal del mismo.
Tampoco es menester ninguna metodologa refinada para demostrar que
nuestros fenmenos, abarcados bajo lo que ms o menos
tradicionalmente
se
llama
"criminologa",
son
cualitativa
y
cuantitativamente diferentes de los que procuran explicar los marcos
tericos ordenadores de los pases centrales.
Sin embargo, pese a estas evidencias y quiz a causa de ellas las
dificultades que sealamos hace un momento cobran una dimensin
enorme. Por supuesto que no estamos seguros de superarlas, pero, al
menos, antes de ensayar el camino de aproximacin, tratare de
sistematizar las que a mi juicio constituyen los obstculos ms relevantes
que esa aproximacin y cualquiera otra deberan enfrentar.
a) La notoria diversidad fenomnica del centro y de nuestro "margen "
latinoamericano, evidencia que todas las perspectivas "centrales "
son, en mayor o en menor medida, siempre parciales. No obstante,
para intentar una aproximacin "desde el margen latinoamericano" es
necesario, en primer lugar, asumir la posicin marginal, lo cual no
cuesta nada a nuestras poblaciones subalternas pero resulta
relativamente difcil al investigador, no solo por su procedencia de
clase sino tambin porque toda la preparacin y entrenamiento lo
condiciona para discurrir en forma "universal", como si "centro " y
"margen " del poder no existiesen. Esto no es una consecuencia de la
llamada tendencia "cosmo-centrista" del hombre o , al menos, no
puede explicarse enteramente por va de un reduccionismo
psicologista harto dudoso, sino que es resultado de una tcnica de
dominio mundial y de la pretensa universalizacin del modelo de
sociedad industrial central.
b) El segundo orden de dificultades, contando con que podamos superar
las de nuestro propio condicionamiento de clase y de entrenamiento,
proviene de la naturaleza misma de la tarea a emprender, que
siempre ser limitada en varios sentidos, pero fundamentalmente en
su objetivo mismo. La estructura del poder mundial se presenta con
un centro y una periferia, pero la periferia abarca una cantidad de
parajes marginales. Nuestra aproximacin solo ser desde uno de esos
mrgenes y, por consiguiente, tambin ser parcial pues hay otros

Pgina | 4
mrgenes, respecto de los cuales sabemos muy poco. Esto tampoco
es un accidente, sino que forma parte de la tcnica del poder, una de
cuyas laves fue siempre el monopolio de informacin y comunicacin
con os mrgenes. Este monopolio le permite mantener un aislamiento
intermarginal, como tambin uno intramarginai (la divisin artificial
entre los parajes del mismo margen). La superacin de la
balcanizacin de nuestro margen es la prioritaria tarea de
concientizacin marginal que debemos realizar, pero la del aislamiento
intermarginal ofrece muchas ms dificultades.
Las condiciones del aislamiento intermarginal se mantienen
institucionalmente hasta hoy: no hay ningn estmulo para que un
investigador latinoamericano se instruya del funcionamiento de los
sistemas penales africanos ni para que un africano lo haga acerca de
los latinoamericanos, por ejemplo, pero es frecuente que ambos
coincidan en el "centro" . Este juego de aproximaciones siempre
parciales recuerda la imagen de aquella milenaria leyenda india, en
que a varios ciegos se les peda una definicin de "elefante" y cada
uno de ellos, tocando una parte distinta del cuerpo del animal, daba
las respuestas ms extraas: una pared con pelos, un tubo, una
cuerda, etc.
Sin embargo, desde el comienzo es bueno que sepamos que aun
superando nuestras limitaciones individuales y nuestra domesticacin
intelectual, es probable que definamos al paquidermo partiendo de la
idea que nos sugiere el rabo del mismo.
c) El tercer orden de dificultades proviene de nuestra inevitable
limitacin instrumental. No nos referimos con ello a la mera carencia
de investigaciones de campo que, en Latinoamrica, no suelen ser
indispensables en la misma medida que en los pases centrales,
puesto .que la magnitud y naturaleza de algunos fenmenos es tan
evidente, que la distorsin encubridora de algunos discursos no
necesita mayores esfuerzos. Aunque esta ser una carencia siempre
notable, la mayor dificultad se hallar en la escasez de instrumentos
tericos adecuados, ya que los disponibles estn elaborados de
conformidad con las necesidades de otros fenmenos.
Esta limitacin dar como inevitable resultado una aproximacin
"subdesarrollada", porque, comparados con los desarrollos tericos
centrales, nuestros mtodos o , ms humilde y etimolgicamente
hablando, "caminos" deben ser necesariamente sincrticos, lo cual
expondr a la aproximacin a la calificacin de "heterodoxa" ,
"intuicionista" o "poco cientfica", que por lo general son ms
previsibles por parte de los estudiosos de nuestro propio margen, que
no pueden superar el choque emocional que provoca la asuncin e
informacin de la situacin marginal, que de los propios autores de los
pases centrales.
d) Por ltimo, es inevitable que, al centrar el hilo conductor de la
"criminologa" en las relaciones del poder, vincular estas con los
sistemas ideolgicos generales (filosofa), encuadrar dentro de estas

Pgina | 5
las diversas corrientes criminolgicas y poner de manifiesto la
funcionalidad de estas en las relaciones del poder central y en las de
nuestro margen, no sea posible pretender una "objetividad"
inexistente, pues cualquiera que emprenda dicha tarea la debe
realizar desde ngulos siempre "comprometidos". Este compromiso se
ir explicitando a lo largo de nuestro discurso. Si algo vale la pena
manifestar ahora a este respecto, creemos que nicamente sera que
procuremos encuadrar nuestras necesarias valoraciones en el marco
de los derechos humanos, con la conviccin de que el desarrollo de los
llamados "derechos humanos individuales" no puede alejarse del
simultneo desarrollo de los "derechos humanos sociales". Sera
absurdo negar la posibilidad de un desarrollo no exactamente
paralelo, pero las disparidades coyunturales relativas y necesarias, se
hacen intolerables si se convierten en un absurdo desequilibrio
estructural entre ambos desarrollos, lo cual, en definitiva, es falso,
porque termina traducindose en la frustracin de ambos.
Con esto queda dicho que, para nosotros, la "criminologa" no es un
saber privado de valoraciones, sino que est pictrico de valoracin
poltica y siempre lo ha estado, como lo demostramos en este
desarrollo y como muchos otros autores ya lo han evidenciado de
manera prcticamente irrebatible. La dificultad que se genera
automticamente al negarnos a cualquier encubrimiento de la
dimensin poltica de la criminologa, tiene una doble implicacin: la
primera, es el considerable obstculo para que en el "centro" puedan
comprenderse las perspectivas polticas de nuestro margen, no
encuadrables dentro de los esquemas poco flexibles que trazan las
relaciones de poder ms estables de esos pases; la segunda es la
tendencia latinoamericana, tan arraigada, a descalificar cualquier
desarrollo apelando al etiquetamiento poltico, lo cual tambin es
producto de las propias relaciones de poder, que fomentan ese
recurso como defensa de sectores privilegiados de las sociedades
latinoamericanas, siempre dispuestos a cumplir su funcin proconsular
del poder central, contra cualquier disidencia que promueva una
democratizacin que pueda limitar sus privilegios, as solo fuese
simblicamente. En sntesis, podemos afirmar que las dificultades de
esta tentativa de aproximacin provienen de limitaciones subjetivas
de clase y de entrenamiento (a), de limitaciones ontolgicas de la
tarea, es decir, de su apriorstica perspectiva parcial (b), de
limitaciones objetivas de instrumental terico y de informacin fctica
(c), y del alto nivel de vulnerabilidad a a crtica poltica (por difcil
comprensin central y por manipulacin del poder perifrico) (d).
1.2.

La Criminologa "Terica" Y "Aplicada" Y La Poltica Criminal

Se ha considerado que existe una criminologa "cientfica" y otra

"aplicada " (LPEZ-REY) y tambin que la criminologa y la "poltica
criminal" son dos conceptos ntidamente separados, aunque otros autores
vieron una vinculacin tan ntima ^ntre ellos, que prefirieron referirse a la
"poltica criminolgica" (QUIROZ CUARN; RODRGUEZ MANZANERA). No
tiene sentido entrar en detalles acerca de lo que cada autor ha sostenido

Pgina | 6
a este respecto, pues hay opiniones para todos los gustos y quienes
intenten aproximarse a la criminologa desde nuestro margen pueden
quedar totalmente desconcertados ante la enorme cantidad de
informacin y heterogeneidad de pareceres.
Lo cierto es que la expresin "poltica criminal" se usa desde los albores
del siglo pasado y con ella se han entendido distintos entes, y ha sido
clasificada como perteneciente al derecho penal, a la criminologa, o
como disciplina autnoma. Los criminlogos crticos contemporneos no
se plantean, en general, el problema, pero parece ser coherente que la
consideren como parte de la criminologa o que prefieran no hacer
referencia a la misma, como resultado de la funcin crtica que, con
algunas variantes menores, asume toda la criminologa de la reaccin
social.
Aunque se haya considerado a la poltica criminal en forma
independiente, no cabe duda de que siempre ha estado subordinada a la
idea de "delito " proporcionada por el derecho penal o por algn
jusnaturalismo criminolgico. Por supuesto que, para ello, antes hubo de
acordar un concepto o contenido limitado de la poltica criminal: la
poltica criminal, en este sentido, sera la poltica estatal de lucha contra
el crimen. En la visin o "modelo " integrado de VON LISZT, esta lucha
estatal encontraba su lmite en el derecho penal (porque VON LISZT se
manejaba con concepto jusnaturalista, que era la "daosidad social").
En el "modelo " integrado neokantiano, como el concepto de "crimen" lo
da el derecho penal, este no puede contener a la poltica criminal, sino
que queda subordinado a ella, lo cual es peligroso en varios sentidos,
pero es ms sincero. No obstante, desde esta perspectiva, la poltica
criminal y la criminologa podan ser diferenciadas, puesto que la
criminologa era la explicacin ms o menos causal etiolgica del
delito, y la poltica criminal, la seleccin de medios para luchar contra las
"causas" . Desde que abandonamos el punto de vista "causal " en este
limitado sentido, nos damos cuenta de que el hilo conductor de la
criminologa es el poder y, por ende, la poltica, en lo cual coincidimos
con los crticos centrales (PAVARINI), de modo que no tendra sentido
distinguir entre "criminologa" y "poltica criminal", pues esta ya no podra
ser definida como la poltica estatal de lucha contra el crimen, sino que
pasara a ser la ideologa poltica que orienta al control social punitivo.
En definitiva, la distincin entre criminologa y poltica criminal es
tributaria de la distincin entre una criminologa "terica " y una
"criminologa aplicada" , que abarcara la poltica criminal, la criminologa
clnica y los conocimientos criminolgicos aplicados por cualquier
segmento del sistema penal. Esta separacin de la criminologa en
"terica " y "aplicada " proviene, a su vez, de entender que existe una
"ciencia pura " totalmente separada de la poltica, tal como lo postulaba
MAX WEBER, escisin que nos resulta de evidente falsedad, al menos en
nuestro contexto marginal del poder mundial, donde es bien claro que las
ciencias sociales estn signadas por el poder poltico y condicionadas por
el mismo. La discusin sociolgica que se desarroll en las postrimeras
de los aos sesenta en los pases centrales, habindose iniciado

Pgina | 7
abiertamente en 1962, no necesit mayor explicacin para nosotros,
aunque nunca nos hubisemos enterado de aquella disputa inicial entre
POPPER y ADORNO (vase a SCHFERS), porque a la luz de las
necesidades de las mayoras latinoamericanas, la manipulacin
ideolgica siempre fue evidente.1

2. EL CRIMEN ORGANIZADO COMO OBJETO DE ESTUDIO

Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas,
comienzan con una introduccin, en muchos casos auto justificatoria de los
resultados, acerca de los problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el
estudio del fenmeno. Investigar el crimen desd cualquier perspectiva es
una tarea compleja; de eso no hay duda. Las dificultades que surgen al
tratar de aplicar el mtodo cientfico al crimen organizado ya fueron
contempladas por lo primeros estudiosos del fenmeno y marcan buena
parte de su desarrollo posterior. Los cientficos sociales de cualquier
disciplina que se han adentrado en el tema han tendido a ser menos activos
que otros actores que por obligacin profesional, como las agencias de
seguridad o los medios de comunicacin de masas, en la recopilacin de
informacin acerca del crimen organizado. Quizs el motivo sea que, como
sugiere Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse sin superar
el elemental dilema moral de realizar actos criminales como medio de
ganarse la cooperacin necesaria para la obtencin de la informacin. Las
consecuencias de esta situacin son que, como explica Albini,
No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del crimen
organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza, cayendo con
demasiada frecuencia en un estilo periodstico y sensacionalista de escribir
en el que la documentacin de fuentes est ausente o bajo mnimos. A
menudo estos escritos estn abarrotados de valores cuyo resultado es la
distorsin total de los hechos y, en muchos casos, la creacin de disparates.
Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido
superar satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No
obstante, han aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo
no estuvieron a la altura de la paciencia y el valor que requieren este tipo de
investigaciones. Algunos especialistas, ya desde los momentos iniciales del
estudio acadmico del crimen organizado se aventuraron a poner en
evidencia esta supuesta imposibilidad del acceso a fuentes para la correcta
evaluacin del fenmeno. En los aos veinte, John Landesco llev a cabo un
estudio pionero sobre el crimen organizado en la ciudad de Chicago que "no
slo englob la recopilacin de fuentes escritas periodsticas y de otro tipo
sino que, en la tradicin de la escuela de Chicago, el desarrollo de contactos
extensos con grupos criminales de la ciudad". De este modo se introdujo el
mtodo de las entrevistas en profundidad con actores relevantes en el
abanico de mtodos para el estudio del crimen organizado. Siguiendo este
mismo sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes secundarias, tanto Ianni
como Chambliss condujeron investigaciones posteriores, para los casos de
1 Cubas Villanueva, la Criminologa, Lima Editorial Palestra, ao 1996.

Pgina | 8
Nueva York y Seattle, respectivamente, que implicaban la conjugacin de
grados diversos de observacin participante con entrevistas con informantes
clave.
Ms recientemente Adler realiz un estudio que combinaba la observacin
participante y la entrevista con ms de seis decenas de traficantes de drogas
para comprobar su compromiso criminal en el suroeste de los Estados
Unidos.
En los ltimos aos los estudios sobre el crimen organizado, a menudo
inducidos desde la esfera pblica al objeto de mejorar los mecanismos para
contrarrestar sus efectos, han proliferado. Sin embargo, la tendencia a
recurrir a fuentes secundarias, en especial procedentes de los medios de
comunicaciones de masas o de diversas instancias gubernamentales, no slo
no ha disminuido sino que ha aumentado exponencialmente desde los
niveles previos. De algn modo, buena parte de los trabajos han implicado
dar un prurito acadmico a la visin ya elaborada desde las agencias de
seguridad encargadas de la persecucin del crimen organizado y de su
valoracin como riesgo o amenaza a la seguridad nacional. 2

3. LA DEFINICIN DEL CRIMEN ORGANIZADO

Crimen organizado es la violacin planificada de la ley al objeto de adquirir
beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son independientemente o en
su conjunto de especial gravedad y se llevan a cabo por ms de dos
participantes que cooperan en el marco de una divisin laboral por un
periodo de tipo prolongado o indeterminado utilizando (a) estructuras
comerciales o para comerciales, o (b) violencia u otros medios de
intimidacin, o (c) influencia en la poltica, en los medios de comunicacin,
en la administracin pblica, en el sistema de justicia y en la economa
legtima.
Crimen organizado consiste en tres o ms personas que, con un propsito de
continuidad, se involucran en una o ms de las siguientes actividades: (a) la
oferta de bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el vicio, la usura, etctera,
y (b) delitos de predacin, por ejemplo, el robo, el atraco, etctera. Diversos
tipos especficos de actividad criminal se sitan dentro de la definicin de
crimen organizado. Estos tipos pueden ser agrupados en cinco categoras
generales: (1) Mafia: actividades criminales organizadas. (2) Operaciones
viciosas: negocio continuado de suministrar bienes y servicios ilegales, por
ejemplo, drogas, prostitucin, usura, juego. (3) Bandas de asaltantesvendedores de artculos robados: grupos que se organizan y se involucran
continuadamente en un tipo concreto de robo como proyectos de fraude,
documentos fraudulentos, robos con allanamiento de morada, robo de
coches y secuestros de camiones y adquisicin de bienes robados. (4)
Pandillas: grupos que hacen causa comn para involucrarse en actos
ilegales. (5) Terroristas: grupos de individuos que se combinan para cometer
2 Villavicencio Terreros A., Introduccin a la Criminologa, Lima, Editorial Grijley,
ao 2000.

Pgina | 9
actos criminales espectaculares como el asesinato o el secuestro de
personas prominentes para erosionar la confianza del pblico en el gobierno
establecido por razones polticas o para vengar por algn agravio. 3

4. CARACTERSTICAS, ESTRUCTURAS Y MANIFESTACIONES

La Polica Nacional desarrolla un catlogo bastante amplio de delitos, pero
que corrobora que las principales modalidades del crimen organizado en el
Per son de tipo convencional y violento (Cfr. DININCRI-PNR El Crimen
Organizado en el Per. Separata. Lima, 1999, p. 4). La informacin policial
consigna las siguientes manifestaciones delictivas:

Robos y asalto a mano armada

Secuestro de personas
Contrabando
Terrorismo
Trata de blancas: proxenetismo
Trfico ilcito de drogas y defraudacin de rentas de aduana Trfico de
moneda extranjera
Evasin de impuestos
Delitos contra la fe pblica
Delitos informticos

De all que consideremos ms representativo referirnos a las bandas y

asociaciones ilcitas como las principales formas de delincuencia organizada
en el Per. Ahora bien, todava es escasa la escasa la informacin disponible
y publicada sobre estas agrupaciones delictivas. Los datos que se conocen
provienen principalmente de fuentes policiales o de investigaciones
periodsticas, de all que adolezcan de algunos sesgos que afectan su
objetividad. A la fecha, pues, carecemos todava de estudios empricos de
mayor rigor criminolgico. No obstante, la sntesis de estos datos y fuentes
permite considerar como caractersticas frecuentes de los grupos delictivos
nacionales a las siguientes:
a) Se trata de organizaciones amorfas. Son capaces de modificar su
estructura y composicin con suma rapidez, para poder adaptarse con
facilidad a un entorno de permanente clandestinidad y persecucin.
b) Denotan marcado empirismo. No son grupos profesionales, ni han
alcanzado un diseo definido y delimitado de las funciones que deben
cumplir sus integrantes. En realidad stos pueden asumir diferentes roles
segn las necesidades operativas de la organizacin delictiva.
c) Practican un Apoyo Mutuo Complementado. El espacio comn de los
centros carcelarios o de una rea comn de influencia (barrio,
asentamiento humano, etc.), posibilitan un intercambio frecuente de
mandos e integrantes entre varios grupos delictivos para el desarrollo de
actividades delictivas comunes.
d) No se Aprecia Especializacin. Al interior de los grupos no se
encuentra integrantes que asuman por sus habilidades o conocimientos
3 Eugenio Ral Zaffaroni, Criminologa, lima, Editorial Temis, S. A., ao 1988.

P g i n a | 10
tareas especficas. De all que el modas operandi aplique el principio
rudimentario de todos para uno y uno para todos.
e) Poseen un Nivel Artesanal y Local. El radio de accin de estos grupos
es limitado a un territorio local o nacional. Muy rara vez interactan o
intercambian operaciones o actividades en un plano internacional, con la
notoria excepcin de las firmas ligadas al trfico ilcito de drogas que por
su propia naturaleza y dinmica operativa mantiene vnculos constantes
con organizaciones criminales extranjeras.
f) Actividades criminales violentas. En lo fundamental cabra sealar
que el espectro de la criminalidad organizada que opera en el Per, se
relaciona con la comisin de delitos convencionales violentos como el
secuestro extorsivo y el robo a mano armada. 4

5. LA CRIMINOLOGA Y EL CRIMEN ORGANIZADO

5.1.

Criminalizacin Primaria

5.1.1.El Poder Ejecutivo Como Creador De Normas Penales

Villavicencio Terreros3 seala que se entiende por sistema penal al
conjunto de instituciones y a sus actividades, que interviene en la
creacin y aplicacin de normas penales, concebidas estas en el
sentido mas extenso. La criminalizacion primaria es el poder de
definicin a travs del legislador erige en delictivas algunas
conductas.
En los pases latinoamericanos resulta importante el estudio de la
creacin de las normas penales, pues en nuestros pases los intereses
colectivos y los sectores sociales mayoritarios son frecuentemente
desatendidos y carecen de representacin suficiente entre los que
deciden sobre la creacin de las normas penales.
Es evidente que quien crea las normas penales es el poder ejecutivo
quien frecuentemente asume la funcin de legislar sobre materia
penal. Para Este fin ha sido suficiente la concesin de facultades
extraordinarias a travs de leyes que con frecuencia no indican los
limites especficos de las normas cuya creacin es cedida al ejecutivo.
As el ejecutivo designa una comisin en la que participan
representantes y juristas, quienes preparan el proyecto, y es el
presidente quien promulga la norma penal4. En otros casos, ha sido
tambin usada la forma de clausura del congreso asumiendo
facultades del ejecutivo.
Estas leyes penales son elaboradas sin suficiente atencin a
recomendaciones y conclusiones de las investigaciones penales y
criminologicas y normalmente son producto solo de los conocimientos
y aportes de los miembros de las comisiones.

4 Vctor Prado Saldarriaga, Criminalidad Organizada, Lima , Editorial Grijley, ao

2003.

P g i n a | 11
En sentido general, la reaccin estatal ante el delito se materializa
mediante la Poltica Criminal y las diversas instituciones del Control
Social. Partimos de una concepcin amplia de la Poltica Criminal,
entendindola como la forma de prevenir y reprimir la delincuencia, lo
que significa que la misma se integra por la confluencia y articulacin
de dos componentes fundamentales: la Poltica Social y la Poltica
Penal dirigidas a impedir y castigar la criminalidad. "Ninguna Poltica
Criminal puede disearse al margen de, o sin integrarse a, una Poltica
Social".
La Poltica Social como componente de la Poltica Criminal se
correlaciona con la prevencin primaria, fenmeno de evitacin
delictiva caracterizado por su proyeccin hacia la eliminacin o
neutralizacin de las causas bsicas del delito, logrando una correcta
socializacin de los individuos dentro de la comunidad. Por su parte la
Poltica Penal se enfoca a corregir los defectos de socializacin
manifestados con el comportamiento delictivo; correccin que
presupone un proceso de socializacin sustitutiva o resocializacin,
concebido y aplicado por el Sistema de Justicia Penal.
En resumen, la combinacin estrecha de la Poltica Social y la Poltica
Penal conforma la Poltica Criminal entendida como la reaccin socioestatal ante el comportamiento delictivo, lo que supone a su vez la
existencia de los mecanismos de Control Social, encargados de aplicar
esta Poltica Criminal. Es as que el Control Social se concibe de forma
general como "la autoridad ejercida por la sociedad sobre las personas
que la componen. Los agentes de control social son mecanismos
reguladores de la vida social, ya sean o no institucionales". A
continuacin centraremos la atencin en la conceptualizacin
dimensionadora de la categora Control Social.
5.1.2.Legislacin De Emergencia
Las legislaciones de emergencia han venido registrando profundas
transformaciones involutivas en relacin a la estructura del sistema
penal, sus programas normativos y la ideologa que lo legitiman. Un
caso conocido es en 1998 la legislacin de emergencia promulgada
con motivo de la problemtica subversiva se extendi a la esfera de
los delitos comunes mediante los decreto legislativos de Seguridad
Nacional (Decretos Legislativos Ns. 895, 896, 897, 899 y 900) los
mismos que sometan a similares tratos penales, procesales y de
ejecucin penal tanto a delincuentes comunes de bandas organizadas
como a los detenidos por terrorismo.
El 20 de diciembre de 1999 fue publicada en el diario oficial El
Peruano la Ley N 27235, norma mediante la cual se modific la
denominacin de Terrorismo Agravado, la cual es acuada por los
decretos legislativos de Seguridad Ciudadana, por el de Terrorismo
Especial, los mismos que son trasladados de los tribunales militares a
la jurisdiccin del fuero comn, sin embargo sealaba que los
procesos que hasta la fecha de publicacin de la referida norma se
encontraban en los tribunales militares permaneceran en los mismos

P g i n a | 12
hasta la sentencia correspondiente. Pese a las modificaciones en la
legislacin de Seguridad Ciudadana, ellas son incompletas en tanto
an permanecen tipificaciones ambiguas y equvocas, se lesiona el
debido proceso y el nomen juris no guarda relacin con el bien jurdico
tutelado.
En el marco de la legislacin sobre Seguridad Nacional, la
sobrecriminalizacin comprendi tambin a los adolescentes desde
dos frentes:
a. En el Decreto Legislativo N 895 se estableci que los adolescentes
entre 16 y 18 aos de edad incursos en la comisin del delito de
terrorismo agravado seran procesados en los mismos trminos que
los adultos y, de encontrrseles responsables, seran pasibles de
recibir penas privativas de libertad no menor de 25 aos.
Posteriormente, este dispositivo legal fue modificado: ya no seran
los tribunales militares quienes conduciran el proceso judicial sino
el fuero comn, significando que en los casos de adolescentes,
seran los juzgados de familia los encargados de conocer este tipo
de infracciones.
b. De otro lado, el Decreto Legislativo N 899 cre la figura delictiva
del pandillaje pernicioso, que no es ms que la sobrepenalizacin
de conductas ya previstas en el ordenamiento penal. La creciente
interiorizacin entre los magistrados especializados de familia de la
doctrina de proteccin integral de la infancia motiv entre ellos una
resistencia inicial a la aplicacin de esta norma, pero por presin
del Ejecutivo (para obtener resultados efectivos), paulatinamente
jueces y fiscales recurrieron a su utilizacin. No bastando ello, el
nuevo Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley N 27337) ha
incorporado en su articulado el pandillaje pernicioso.
5.2.

Criminalizacin Secundaria

5.2.1.El Sistema Penal

La criminalizacin secundaria es el poder de asignacin a travs del
cual la calidad de delincuentes es impuesta a ciertas personas por
quienes aplica la ley (polica, fiscal, jueces) El sistema penal es control
social punitivo institucionalizado que emerge como medio de
socializacin sustitutivo cuando los controles informales fracasan.
El sistema penal en tanto una imbricacin del Estado, como ha
quedado dicho, es un medio o instrumento de control social, lo mismo
ser en lo concerniente a la seguridad ciudadana hoy tan de boga en
nuestra sociedad en cuando se entienden interrelacionadas. Algunos
tericos sostienen que en la interrelacin del sistema penal y la
seguridad ciudadana, se puede caer en el extremo, que slo se puede
dar dicha interrelacin si hay orden pblico, si hay seguridad del
Estado, en esta concepcin hoy dominante, el sistema penal resulta
un sistema de coercin del Estado y para el Estado; por eso el
individuo pierde su personalidad.

P g i n a | 13
Se institucionaliza el sistema, y en realidad ni el autor del delito, ni la
vctima cuentan, de all que por mucho que se intenten reformas, ya
en razn del autor, mediante la reinsercin social, o respecto de la
vctima, mediante vas de reparacin, siempre el sistema resulta
ineficaz con relacin a los individuos; y ello es lgico, pues el sistema
no los considera a ellos sino nicamente al Estado. En las sociedades
demoliberales tradicionales el sistema penal fue enfocado con las
mejores tradiciones del derecho penal democrtico.
5.2.2.El Funcionamiento De Las Agencias Del Sistema Penal
Resulta Necesario estudiar las diferentes agencias del control penal
como: La Polica Judicial es una consecuencia directa de nuestra
organizacin poltica y jurdica del pas, y responde bsicamente- al
principio constitucional de Divisin de Poderes. Siendo la represin del
delito una actividad propia del Poder Judicial, se concibi a la Polica
Judicial, como un organismo necesario en la tarea de auxiliar a la
justicia en su finalidad represiva. As concebida, la Polica Judicial, se
caracteriza por ser: 1) Jurdica: en tanto su existencia y competencias
se encuentran reguladas por la Ley; 2) Auxiliar: de los Tribunales
encargados de aplicar la ley sustantiva; 3) Eventual: porque puede no
intervenir cuando el rgano judicial lo hace desde el comienzo; 4)
Independiente: con referencia a otros poderes; 5) Cautelar: tratando
de asegurar la verdad sobre el delito y la aplicacin de la Ley; y 6)
Imparcial: porque no se limita a reunir las pruebas de cargo, sino que
procura adems- las de descargo.
El Ministerio Pblico, que es titular principal de la accin Penal en los
delitos de accin pblica o perseguibles de oficio y en los delitos
pblicos de instancia privada. La actuacin del Ministerio Pblico en el
proceso Penal venezolano debe ser entendida de consumo, es decir,
como rgano todo, de manera tal que la titularidad de la accin penal
pertenece al rgano y no a su funcionario individualmente
considerado, y est regulado por las normas de la Constitucin y leyes
pertinentes.
El juez y sus auxiliares ejercen funciones que son de derecho pblico,
mediante una labor de conjunto destinada a hacer efectiva la finalidad
del proceso. La principal facultad del juez es de carcter jurisdiccional,
que la ejerce durante la tramitacin del proceso y esencialmente en la
sentencia. Adems tiene facultades disciplinarias respecto a las
partes, sus auxiliares y terceros.
El juez en el desempeo de su funcin debe ser imparcial, por lo cual
si se produce alguna circunstancia que podra generar duda sobre su
imparcialidad, debe excusarse.5

6. CONCLUSIONES
5 Eugenio Ral Zaffaroni, Criminologa, lima, Editorial Temis, S. A., ao 1988.

P g i n a | 14
El crimen organizado no es una cuestin criminal nueva, su origen se
remonta hace muchos aos, sin embargo a la diversidad de factores tales
como; la globalizacin econmica, la ampliacin de mercados, las nuevas
tecnologas de la informacin, las polticas neoliberales y la cada del
campo socialista de Europa de Este han hecho que la delincuencia
organizada se a convertido en una cuestin trasnacional muy compleja.
Los costos del crimen organizado no son exclusivamente monetarios,
estas organizaciones atacan las estructuras polticas, el Estado de
Derecho, la economa mundial, el orden social y los derechos humanos.
Tanto en los pases desarrollas dos como en los subdesarrollados
corrompen a los funcionarios de alto y medio nivel.

7. BIBLIOGRAFA
Villavicencio Terreros A., Introduccin a la Criminologa, Lima, Editorial
Grijley, ao 2000.
Cubas Villanueva, la Criminologa, Lima Editorial Palestra, ao 1996.
Eugenio Ral Zaffaroni, Criminologa, lima, Editorial Temis, S. A., ao
1988.
Vctor Prado Saldarriaga, Criminalidad Organizada, Lima , Editorial Grijley,
ao 2003.