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PROCEDIMENTO DE AVALIAO DA CONFORMIDADE DO SISTEMA DE AVALIAO

DE SEGURANA, SADE, MEIO AMBIENTE E QUALIDADE - SASSMAQ

1.

OBJETIVO
Este procedimento estabelece os requisitos para Avaliao da Conformidade para
Sistemas de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
SASSMAQ, atravs do mecanismo de avaliao de conformidade voluntria.

2.

DOCUMENTOS DE REFERNCIA

NBR ISO/IEC 17021 Avaliao da Conformidade Requisitos para organismos que


fornecem auditoria e certificao de sistemas de gesto;
Diretrizes para auditoria de sistema de gesto da qualidade
NBR ISO 19011
e/ou ambiental;
Critrios para a acreditao de organismo de certificao de
NIT DICOR 008
sistemas de gesto da qualidade;
Critrios para Credenciamento de Entidade de Verificao e Regras para participao do Sistema ABIQUIM.
Manual do Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
Mdulos: Transporte Rodovirio e Estao de Limpeza ABIQUIM.
3.

DEFINIO
Organismo de Avaliao de Sistema de Gesto da Segurana, Sade, Meio
Ambiente e Qualidade: Organismo de terceira parte acreditado pela Associao
Brasileira da Indstria Qumica - ABIQUIM com base nos princpios e polticas
adotadas no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade (SBAC),
para executar o programa de avaliao da conformidade do Sistema de Gesto da
Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ), baseado no Manual do
Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade Mdulos:
Transporte Rodovirio e Estao de Limpeza e nos critrios para acreditao de
Entidade de Verificao e Regras para participao do Sistema ABIQUIM.

4.

CONDIES ESPECFICAS
Todos os servios avaliados pelo IFBQ devem atender aos requisitos deste
procedimento em conformidade NIT-DICOR-008 para certificao do SASSMAQ
Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
Requisitos.
Sempre que houver reviso dos documentos que servem de base para o processo
de Avaliao da Conformidade, o IFBQ deve comunicar seus clientes e partes
interessadas, considerar suas opinies, quando aplicvel, e estabelecer um prazo
para a adequao s novas exigncias.
Todos os servios avaliados pelo IFBQ atendero aos requisitos deste procedimento,
em conformidade ao SASSMAQ Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio

Elaborado por: Ricardo Assoni Verificado por:


Documento
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Data
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Ambiente e Qualidade - Requisitos e outros documentos do sistema da qualidade do


IFBQ.
Caso haja modificao no servio prestado, a Organizao deve comunicar este fato
ao IFBQ que, por deliberao do Gerente Geral, poder exigir nova auditoria para
verificao das modificaes efetuadas.

4.1

Codificao da Certificao

A codificao da certificao do sistema da qualidade deve obedecer s


consideraes do PSQ-IFBQ-003, adotando como identificao seqencial - SQ n
xxx/ano, onde:
xxx nmero seqencial da Organizao certificado

4.2

Certificado do Sistema de Avaliao SSMAQ

Documento emitido com base em princpios e polticas adotadas no mbito do SBAC,


pelo IFBQ, outorgando um certificado, mediante o Contrato de Uso da Marca de
Conformidade, de acordo com este procedimento.
O Certificado do Sistema de Avaliao SSMAQ da Organizao, deve conter os
seguintes dados:
a. Razo social, nome fantasia, endereo completo e CNPJ da Organizao,
incluindo Filiais e Pontos de Apoio;
b. Razo social do IFBQ e nmero de registro no INMETRO;
c. Datas de emisso e validade;
d. Escopo da certificao;
e. Mecanismo de avaliao da conformidade;
f. Assinatura do responsvel do IFBQ;
g. Identificao Unvoca do certificado (nmero do certificado).
4.3

Identificao da Certificao

A Organizao s deve utilizar a identificao da certificao, para indicar o sistema


da qualidade.
A identificao no pode ser usada em um produto, ou de modo a poder ser
interpretado como denotando conformidade ao produto.
Toda exibio da identificao da certificao feita pela Organizao, dever ser
antecipadamente encaminhada ao IFBQ, para exercer o controle quanto
propriedade, uso da logomarca e do certificado do sistema da qualidade.
As condies de utilizao da identificao da conformidade esto descritos no
Anexo A.

5. FLUXO DO PROCESSO

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Contato com o cliente

In cio

F im

Env iar o Pe rfi l da


Co mpa nhi a Ava lia da

R ece ber o P erfil d a


C omp anh ia Aval iad a
N

Emitir Di mens ion amen to


SASSMAQ

Si

SIM

dev ida men te


pre en chid o

NO

SIM
NO

Acei te da
Propo sta

Emitir Proposta Tc nic oComerc ial

rene go cia o

N O

SIM

Solicitar Documenta o
Inic ial

Realiz ar Auditoria

Analisar a Doc umenta o

Planejar a Auditoria

Relatr io de
Auditoria

Entregar o Certific ado


A empres a deve tomar as
a es cor retivas
SIM

Acompanhar e analisar as
a es c or retivas

H a es a
serem

NO

Encaminhar pr oces so para


Deliber ao
Cadastr o no
site ABIQUIM
As sinatura de Contr ato

Comunic ar R ecer tifica o

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6.

ETAPAS DA AVALIAO DA CONFORMIDADE


O modelo utilizado para Avaliao da Conformidade de Sistema de Avaliao de
Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade, a Certificao.
A Organizao dever obedecer s exigncias do modelo a seguir, para a obteno
do certificado, de acordo com o demonstrado no Fluxograma do Processo, item 5
deste Procedimento.

6.1

Solicitao da Certificao

A Organizao deve formalizar ao IFBQ, seu pedido para a obteno da certificao,


atravs do preenchimento do impresso IMP 136 - Perfil da Companhia Avaliada.
O Coordenador de Negcios de Sistema de Gesto do IFBQ, de posse do IMP 136,
gera o IMP 137 Dimensionamento SASSMAQ e posteriormente a Proposta
Tcnico-Comercial (Sistema Informatizado do IFBQ) a qual dever ser encaminhada
ao Gerente Comercial para aprovao e posterior entrega Organizao. Esta
proposta der acompanhada pelo Coordenador de Negcios de Sistemas de Gesto
do IFBQ, em havendo necessidade de renegociao da proposta esta dever ser
registrada e reencaminhada a Organizao onde novamente receber o
acompanhamento at o aceite formal da mesma, ou seja, o recebimento da ltima
pgina da Proposta.
Aps o recebimento de aceite a Organizao dever apresentar os seguintes
documentos:

Cpia da proposta tcnico-comercial com o respectivo aceite;


Cpia autenticada ou original eletrnico do contrato social da empresa e sua
ltima alterao;
Cpia eletrnica do carto de inscrio no CNPJ;
Cpia do Manual do SASSMAQ atualizado (se aplicvel).

6.2

Anlise da Documentao

O processo de certificao s ter incio aps a anlise da documentao do sistema


SASSMAQ da Organizao pelo tcnico responsvel designado pelo Gerente
Operacional do IFBQ.
A Anlise da documentao dever ser registrada no IMP 065 - Anlise do
Processo de Certificao.
6.3

Programao da Auditoria Inicial

Aps anlise e aprovao da documentao supracitada, o IFBQ entrar em contato


com o Cliente para confirmao da data da Auditoria de Avaliao SASSMAQ.

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Os auditores sero selecionados dentro do quadro de auditores internos ou


auditores externos que fazem parte do banco de auditores do IFBQ. Para a seleo
dos auditores devem ser analisados os critrios previstos no PSQ-IFBQ-008. A
quantidade de auditores/dia deve ser definida levando em conta a Proposta TcnicoComercial, aceita pela Organizao. A seleo da equipe auditora deve garantir que
a competncia coletiva seja apropriada s atividades a serem auditadas.
Caso haja qualquer necessidade, a Organizao poder apelar contra a designao
de quaisquer auditores ou especialistas, em particular. A solicitao de substituio
de qualquer membro da equipe auditora por parte do solicitante deve ser
encaminhada por escrito ao Gerente Geral do IFBQ.
6.4

Auditoria Inicial

Os integrantes da equipe auditora devem ter acesso s documentaes pertinentes


aos sistemas de gesto da empresa com um prazo mnimo de 3 dias teis da data de
realizao da auditoria.
O auditor lder deve providenciar toda a documentao necessria para a realizao
da auditoria. Deve garantir que os relatrios de auditoria, os termos de
confidencialidade, as Listas de verificao e demais documentos esto disponveis
para os demais membros da equipe auditora.
O auditor lder deve conduzir, nas dependncias da empresa solicitante, uma reunio
inicial, na qual deve comparecer a rea responsvel pelo sistema de avaliao de
segurana, sade, meio ambiente e qualidade - SASSMAQ, a alta direo da
empresa e por qualquer membro da empresa solicitante.
Durante a reunio inicial a equipe auditora do IFBQ apresentada aos membros da
empresas, e o auditor lder faz um breve relato de como as atividades da auditoria
sero cumpridas.
O auditor lder deve, durante a reunio inicial:
1. confirmar com o solicitante a programao da auditoria;
2. acordar possveis alteraes devido a horrios, pessoas ou locais a serem
auditados;
3. confirmar os recursos a serem utilizados durante a auditoria;
4. entregar o termo de compromisso de confidencialidade assinado por todos
membros da equipe auditora do IFBQ;
5. esclarecer quaisquer dvidas da Organizao sobre a auditoria.

Nesta auditoria a equipe auditora dever buscar informaes que sirvam para avaliar
o Sistema Documental, a Estrutura de Processos, os elementos estruturais do
SASSMAQ (Manual do Sistema, Anlise Crtica pela Direo, Auditorias Internas,
Controle de Documentos) e Regulamentaes e/ou Legislaes aplicveis. Estas
informaes devem ser evidenciadas atravs de registros, utilizando-se o CKL 015
Check-List SASSMAQ, o qual dever ser totalmente preenchido, incluindo
justificativas para utilizao de No Aplicveis.
Aps a realizao das constataes, a equipe auditora deve se reunir, discutir sobre

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todas as atividades e fatos ocorridos durante o processo de auditoria e elaborar o


relatrio de auditoria, conforme Rel. 014 Relatrio de Auditoria SASSMAQ.
Aps a elaborao do relatrio de auditoria, o auditor lder convoca uma reunio de
encerramento, para discorrer sobre o processo de auditoria, comunicando os
resultados (baseados nos critrios estabelecidos na tabela abaixo) e as decises da
equipe auditora do IFBQ. Devem ser relatados os pontos fortes dos sistemas e os
pontos fracos e oportunidades de melhoria, bem como as no conformidades
evidenciadas.
Elementos Centrais
Itens Mandatrios (M)
100%
Itens da Indstria (I)
>70%
Itens Desejveis (D)
livre
Elementos Especficos
Itens Mandatrios (M)
100%
Itens da Indstria (I)
>70%
Itens Desejveis (D)
livre

As informaes pertinentes aos objetivos, escopo e critrios da auditoria, inclusive


informaes relativas s atividades e processos, devem ser coletadas de forma
aleatria, com amostragem apropriada. As informaes coletadas devem ser
evidenciadas atravs de registros.
As informaes podem ser coletadas atravs dos mtodos abaixo, porm no se
restringindo a eles:

entrevistas;
observao de atividades;
anlise de documentao;
indicadores de desempenho;
consulta bancos de dados e internet;

Aps a realizao das constataes, a equipe auditora deve se reunir, discutir sobre
as atividades e fatos ocorridos durante o processo de auditoria e elaborar o relatrio
de auditoria, conforme Rel. 014.
Aps a elaborao do relatrio de auditoria, o auditor lder convoca uma reunio de
encerramento, para discorrer sobre o processo de auditoria, comunicando os
resultados e as decises da equipe auditora do IFBQ. Devem ser relatados os
pontos fortes dos sistemas e os pontos fracos e oportunidades de melhoria, bem
como as no conformidades evidenciadas.
O relatrio de auditoria deve ser assinado por todos os integrantes da equipe
auditora e os representantes da empresa solicitante.

6.5

Deliberao do Processo de Certificao

Cumpridos todos os requisitos exigidos neste procedimento, o processo analisado


pelo Gerente Geral, que com competncia exclusiva, delibera pela aprovao da
certificao da Organizao.

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Com o parecer do Gerente Geral, o IFBQ comunica a Organizao a deliberao da


mesma e envia a Organizao o contrato de concesso da certificao.
6.6

Entrega do Certificado

Aps a assinatura do contrato enviada Organizao o Certificado de Sistema de


Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade SASSMAQ, o qual
dever tambm ser cadastrado no site da ABIQUIM (www.abiquim.org.br/sassmaq),
conforme orientaes da mesma. Este certificado dever ser emitido individualmente
por cada unidade avaliada (Matriz, Filiais e Pontos de Apoio).
6.7

Reavaliao (recertificao)

A cada perodo de dois anos, o IFBQ realiza uma auditoria de reavaliao. Essas
auditorias so realizadas seguindo os mesmos critrios partir do item 6.4
Auditoria Inicial deste procedimento.

6.1.

Reduo, Mudana e Extenso do Escopo de Certificao

O IFBQ realizar, quando solicitada extenso de escopo de certificao por parte da


Organizao, nova avaliao de documentao do sistema SASSMAQ da empresa e
programar uma auditoria para verificao da adequao dos novos processos.
Caso sejam considerados adequados, e a empresa no apresentar no
conformidades, ser emitido novo certificado contemplando a extenso solicitada.
O IFBQ deve, quando solicitada a reduo de escopo de certificao por parte da
Organizao, receber a solicitao por escrito, e programar uma auditoria para
verificao da manuteno do sistema SASSMAQ para os outros itens do escopo.
Aps a constatao de que os sistemas SASSMAQ para os demais itens do escopo
de certificao continuam atendendo aos requisitos das normas especficas, o IFBQ
deve emitir novo certificado onde a reduo do escopo de certificao no seja mais
evidenciado.
Caso sejam verificadas mudanas significativas no sistema, onde sejam constatadas
interferncias nas operaes das Organizaes, o IFBQ deve realizar, de comum
acordo com a mesma, uma auditoria extraordinria para verificao da manuteno
das condies que deram origem ao seu processo de certificao. Caso seja
constatado que o sistema do cliente no mais atende os requisitos descritos em
normas apropriadas, a certificao ser imediatamente suspensa e a Organizao
deve informar ao IFBQ o fato.
Imediatamente o Gerente Geral comunica a ABIQUIM o nome da empresa suspensa
e a mesmo dar o tratamento adequado.
7.

OBRIGAES DA EMPRESA CERTIFICADA


7.1.

Quando a Organizao possuir propagandas em catlogos, prospectos


comercial ou publicitrio, referenciando o seu Sistema de Avaliao se
Segurana. Sade, Meio Ambiente e Qualidade - SASSMAQ, estas s podem

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ser feitas para os escopos certificados, conforme Anexo A e no contrato entre


IFBQ e a Organizao.
7.2.

Gerenciar e manter o Sistema de Avaliao se Segurana. Sade, Meio


Ambiente e Qualidade SASSMAQ pertinente certificao concedida e
assegurar a conformidade, conforme inicialmente aprovado.

7.3.

Informar, para anlise do IFBQ, qualquer modificao do escopo, do processo


de fabricao ou do Sistema Avaliao se Segurana. Sade, Meio Ambiente
e Qualidade - SASSMAQ, que possam afetar a avaliao j realizada. Neste
caso, o IFBQ notificar Organizao das aes a serem tomadas.

7.4.

Manter um arquivo com registro de reclamaes e aes corretivas de suas


Organizaes para serem evidenciadas nas auditorias subseqentes.

7.5.

Aceitar todas as condies que constam dos Procedimentos do IFBQ, quando


aplicveis;

7.6.

Facilitar o acesso dos auditores do IFBQ a todos os meios necessrios para


realizao dos controles definidos neste procedimento;

7.7.

Fazer uso da certificao somente em documentos que faam referncia aos


escopos certificados;

7.8.

Informar ao IFBQ a ocorrncia de situaes especiais tais como: suspenso


definitiva ou temporria da produo, transferncia do local de fabricao,
abandono da licena, modificao jurdica ou mudana da razo social da
empresa.

7.9.

Aceitar as decises tomadas na aplicao deste procedimento e nas


condies estabelecidas para cada caso;

7.10. Efetuar todos os pagamentos pertinentes ao processo de certificao,


acordados em documentos contratuais e propostas tcnico-comerciais.

OBRIGAES DO IFBQ
8.1. Implementar o Programa de Avaliao da Conformidade, previsto neste
procedimento, dirimindo obrigatoriamente as dvidas com a ABIQUIM.
8.2. Utilizar o sistema de banco de dados, fornecido pela ABIQUIM, para manter
atualizadas as informaes acerca dos servios certificados.
8.3. Notificar imediatamente a ABIQUIM, a suspenso, extenso, reduo e
cancelamento da certificao, atravs do banco de dados supra.
8.4. Notificar s Organizaes sobre quaisquer alteraes que se pretenda fazer
nos seus requisitos para certificao.

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USO INDEVIDO DA IDENTIFICAO DA CERTIFICAO


A Organizao que fizer o uso indevido do certificado, logomarca, licenas e marcas
de conformidade, estar sujeito s penas previstas na Lei de Propriedade Industrial
n 9279/96, conforme descrito no procedimento PSQ-IFBQ-015.

10

CONTROLE DE ALTERAES
Reviso
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Motivo
Elaborao do Procedimento
Atualizao do item 6.3
Incluso do Mdulo Estao de Limpeza

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Folha
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ANEXO A

As condies para uso da identificao da certificao pelas empresas solicitantes devem


atender aos requisitos abaixo:

1.

No permitido o uso da identificao da certificao ou de referncia conformidade


antes da assinatura do contrato entre o solicitante e o IFBQ.

2.

O uso e a divulgao da certificao de responsabilidade nica e exclusiva do


solicitante. Caso se configure comportamento infrator, o solicitante estar sujeito s
penalidades pertinentes, incluindo cancelamento da certificao.

3.

Caso a licena para uso da identificao da certificao seja cancelada, suspensa ou


reduzida, o solicitante deve interromper imediatamente a utilizao e distribuio de
qualquer certificado, relatrio, correspondncia ou material publicitrio, relacionados aos
escopos envolvidos na certificao e dar cincia do fato aos seus clientes.

4.

A identificao da conformidade pode ser utilizada em material promocional e


publicitrio, e seu uso somente deve ocorrer em situaes que referenciem a atividade
acreditada.

5.

Quando o material promocional e publicitrio envolver, tambm, outras atividades que


no sejam cobertas pela licena de uso da identificao da certificao, a apresentao
da identificao deve deixar claro que a mesma se aplica somente aos casos das
atividades certificadas.

6.

No deve haver publicidade envolvendo a certificao que seja depreciativa, abusiva ou


falsa.

7.

A identificao da conformidade pode ser utilizada em papel timbrado. Quando envolver


cotaes, propostas, relatrios ou certificados de servios ou atividades no includos
no escopo certificado, esses servios ou atividades devem estar claramente
identificados como no fazendo parte do escopo da certificao.

8.

No permitido o uso da identificao da certificao em cartes de visita.

9.

A empresa solicitante no deve utilizar a identificao da certificao em embalagens


ou aposta em seus produtos

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