8/19/2011

Interpretacindela
NormaBASC

Contenido
I.
II
II.
III.
IV.

Introduccin
E f
Enfoque
a Procesos
P
Basados en el Riesgo
Interpretacin de elementos de la Norma BASC
(ver:03-2008)
V. Interpretacin de Estndares BASC
(ver:03-2008)

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POLITICADECONTROLYSEGURIDAD
DEFINIR,DOCUMENTAR,COMUNICARYRESPALDARPOLTICADESEGURIDAD

PLANEACION
GESTIONDELRIESGO

REQUISITOSLEGALES

PREVISIONES

IMPLEMENTACIONYOPERACION
ESTRUCTURAY
RESPONSABILIDAD

ENTRENAMIENTOY
SENSIBILIZACION

COMUNICACIONES

DOCUMENTOSDEL
SISTEMA

CONTROLDE
DOCUMENTOS

PREPARACIONY
RESPUESTAAEVENTOS
CRITICOS

CONTROL
OPERACIONAL

VERIFICACION,ACCIONCORRECTIVAY/OPREVENTIVA
MONITOREOYMEDICION

ACCIONCORRECTIVAY/OPREVENTIVA

REGISTROS

AUDITORIA

REVISIONPORPARTEDELAGERENCIA
REVISARDESEMPEOSISTEMA,RESULTADOSAUDITORIAS,RESULTADOSDEEVALUACINDERIESGOS

MEJORACONTINUA
OBJETIVOSDEMEJORA,BSQUEDADESOLUCIONES,MEDICINVERIFICACINANLISISYEVALUACINRESULTADOS

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Enfoque basado en procesos

U
lt d
d
d
Un
resultado
deseado
se
alcanza ms eficientemente
cuando las actividades y los
recursos relacionados.
se gestionan
proceso.

como

un

Proceso
Se define como Proceso:
Conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o
que interactan, las cuales
transforman entradas en
salidas
salidas"

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ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

Elenfoquedeprocesointroducelagestinhorizontal,
q
p
g
,
cruzandolasbarrerasentrediferentesreas
funcionalesyunificandosusenfoqueshacialasmetas
principalesdelaorganizacin.

Se tiene que pasar de una forma de

pensar en silos funcionales......

A una organizacin enfocada a procesos

Los objetivos funcionales de cada rea deben compatibilizarse con

los objetivos de los procesos

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Utilidad del enfoque a procesos

Integracin y alineamiento de los procesos para el logro de resultados

planeados
planeados.

Desarrollar habilidades para centrar los esfuerzos en la eficacia y la

eficiencia de los procesos.

Dar confianza
consistentes.

Transparencia de las operaciones

Reduccin de costos y de ciclos de tiempo, a travs del uso efectivo

de recursos.

Mejoramiento en resultados, consistentes y previsibles

las

partes

interesadas,

sobre

resultados

EJEMPLODEUNMAPADEPROCESOS

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DEFINICIONES

Proceso de Gestin del Riesgo: Aplicacin sistemtica de polticas

de gestin, procedimientos y prcticas, a las tareas de
establecimiento del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin,
tratamiento,
tratamiento monitoreo y comunicacin del riesgo

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ETAPASDEUNPROCESODEGESTIONDEL
RIESGO
ESTABLECERELCONTEXTO
ElContextoincluyeaspectos:Financieros,
Operacionales,RelacionesComerciales,Legales,etc.

DefinicindemetodologadeEvaluacin(pordestino,
portipodeempresa,portipodecarga,etc.

IDENTIFICARRIESGOS
Qupuedesuceder?

Cmoy/oporqupuedesuceder?

ANALIZARLOSRIESGOS
Determinacindecontrolesexistentes

DeterminarlaProbabilidad

DeterminarlaConsecuencia

CalcularNiveldelRiesgo

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ETAPASDEUNPROCESODEGESTIONDEL
RIESGO
EVALUACIONDELRIESGO
Compararcontracriteriosestablecidos

Establecerprioridadesdelriesgo

TRATARLOSRIESGOS
Identificaropcionesdetratamiento:Evitarlo,
ReducirProbabilidad,ReducirConsecuencia,
Transferirlo

PrepararPlanesdeTratamiento
ImplementarPlanes

MONITOREARLOSRIESGOS
ContextodelRiesgo

EficaciadelPlandeTratamientodelRiesgo

ELEMENTOSDELSGCSBASC
4.0Introduccin
4.1PolticadeControlySeguridad
y g
4.2Planeacin
4.3ImplementacinyOperacin
4.4VerificacinyAccincorrectivaypreventiva
4.5RevisinporpartedelaGerencia
4.6MejoraContinua

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ELEMENTOSDELSGCSBASC
4.0Introduccin
4.0.1 Generalidades:
Incorporacin a los procesos de la organizacin

Naturaleza

Tamao

Riesgo

Condiciones del entorno

ElementosdelSGCS
4.0Introduccin
4.0.2 Revisin Inicial del estado de la organizacin
Situacin Actual frente a un objetivo
Obtener informacin

Determinar alcance

Base para medir el progreso

Donde estamos ahora ?

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ElementosdelSGCS
4.1PolticadeControlySeguridad
Manifestacindelaorganizacinencontradeunaposible
utilizacinparaactividadesilcitas.
Definir,documentaryrespaldarsupoltica
Carcter general, base para cada rea
Carctergeneral,baseparacadarea
ObjetivosdeSeguridad Medicin,Indicadores

4.2Planeacin
4.2.1Generalidades

4.2.2GestindelRiesgo

xito Dependedela
planificacin
Identificarderequisitos
Establecercriteriosde
desempeo
Definir
loquesedebehacer
l
d b h
Quieneselresponsable
Cuandosedebehacer
Resultadoesperado

ProcesodeGestindeRiesgos:
Determinacin
Identificacin
Anlisis
Evaluacin
Tratamiento
MonitoreoyComunicacin

10

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4.2Planeacin
4.2.3 Requisitos legales

4.2.4 Previsiones

Establecerymantener
procedimientos
documentadospara
identificaryteneraccesoa
losrequisitosaplicables:

Previsiones para cubrir reas claves:

Legales
De otra ndole

Planesyobjetivosgenerales
Tenersuficienteconocimiento,
habilidadyexperienciaenC&S
Planesoperacionalesparaimplementar
medidasdecontrol(Gest.de
Riesgos/Req.Legales)
Planeacinparaelcontroloperacional
Recursosyplanesparaapoyarlamejora
continuadelSGCS

4.3ImplementacinyOperacin
4.3.1 Estructura , Responsabilidad y Autoridad

Responsabilidad en el nivel mas alto

Asignar persona del grupo directivo
Responsable del C&S en su rea
Responsabilidad de las actividades bajo su control
Conciencia del impacto por accin o inaccin

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4.3ImplementacinyOperacin
4.3.2 Entrenamiento y sensibilizacin

Identificarcompetenciasdel
personal.
Proporcionarel
entrenamientonecesario.

4.3.3 Comunicaciones

Establecerymantenercomunicacin
abiertayefectivadeinformacin.
Participacinycompromisode
Empleados

4.3ImplementacinyOperacin
4.3.4 Documentacin del sistema

4.3.5 Control de documentos

Elementoclave
tilparaconsolidarymantener
conocimientos
Mantenerlaalmnimo
Disponible

Establecerymantenerprocedimientos:
Localizacin
Actualizacinperidica
Versionesvigentes
Controlsobreobsoletos
Retirodelsitio
Identificacinparapreservacin
Identificacin para preservacin
legalodeconocimiento

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4.3ImplementacinyOperacin
4.3.6 Control operacional

4.3.7 Preparacin y respuesta

a eventos crticos
i

Integracinenlasactividadesdela
organizacin,paraGarantizar
actividadessegurassedebe:
Asignacinderesponsabilidades
Asegurarquelaspersonastengan
autoridad
Asignarrecursos

Establecerymantener
procedimientosparala
identificacinyrespuestaaeventos
crticos.
Prevenirelimpactoyefecto
Prevenir el impacto y efecto

4.4Verificacin, accin correctiva y/o preventiva

4.4.1 Documentacin del sistema

Demostrarefectividad
MedirCualitativay
Cuantitativa
Regularidad
Medicionesproactivas
MedicionesReactivas

4.4.2 Accin correctiva y/o preventiva

Identificarcausasbsicasy
emprenderaccincorrectivaen:

RevisarloshallazgosdelSGCS
Identificarelorigen
Identificaryaplicarmedidas
Registraraccionespreventivaso
g
p
correctivas
Verificarlaefectividaddelasacciones
tomadas

13

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4.4Verificacin, accin correctiva y/o preventiva

4.4.3 Registros

Demostrarconformidad
Establecerymantenerprocedimientosparalaidentificacin,
mantenimientoydisposicindelosregistrosnecesarios.
Registrosdeentrenamiento,auditoria,revisiones.
Legibles,identificables,rastreables
Almacenamientoypreservacin
Tiemposdeconservacin
Trazabilidad

4.4Verificacin, accin correctiva y/o preventiva

4.4.4 Auditoria

Programacin
Realizadasporpersonascompetentes,
independientes
Establecerunprocedimientoparasurealizacin
Ajustaraltamaodelaorganizacinyalanaturaleza
de los riesgos
delosriesgos

14

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4.4Verificacin, accin correctiva y/o preventiva

4.4.4 Auditoria

Debe responder las siguientes preguntas:

El sistema de gestin en control y seguridad de la organizacin tiene

la capacidad para alcanzar los estndares de desempeo requeridos?
La organizacin est cumpliendo sus obligaciones en relacin con el
control y la seguridad en el comercio internacional?
Cuales son las fortalezas y debilidades del sistema de ggestin en
control y seguridad?
La organizacin (o parte de ella) realmente est haciendo y logrando
lo que dice hacer y lograr?

4.5Revisin por parte de la gerencia

Recogerinformacinnecesariaparagarantizarsueficiencia.
Documentarla.
Debeconsiderar:
Desempeoglobaldelsistema
Desempeodeelementosindividuales
Resultadosdelasauditorias
Factoresinternosyexternos
Identificarlaaccinnecesaria
Resultadosdelaevaluacinderiesgos

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4.6Mejora continua
IncrementareldesarrolloyejecucindeactividadesdeC&S.Las
siguientessonaccionesdestinadasalamejora:
Anlisisyevaluacindelasituacinexistenteparaidentificarreas
y/oprocesosparalamejora.
Establecimientodelosobjetivosparalamejora.
Labsquedadeposiblessolucionesparalograrlosobjetivos.
Medicin,
Medicin verificacin,
erificacin anlisis y evaluacin
e al acin de los resultados
res ltados de la
implementacin para determinar que se han alcanzado los
objetivos.

EEstndaresInternacionales
t d
I t
i
l
BASC

16

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ParteA
1.
1
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

RequisitosdelosAsociadosdeNegocios
Requisitos
de los Asociados de Negocios
SeguridaddelContenedor
Controlesdeaccesofsico
SeguridaddelPersonal
Seguridaddeprocesos
SeguridadFisica
SeguridadenlaTecnologadeInformtica
EntrenamientodeSeguridadyconcienciadeAmenazas

ParteB
1. Estudio
1
EstudioLegal.
Legal
2. SistemadeGestin.
3. AdministracinySeleccindePersonalpropio,subcontratadoyo
suministrado.
4. SistemadeSeguridad.
5. LogsticadeReciboyDespachodeCarga
6 Controldemateriasprimasymaterialdeempaque
6.
C t ld
t i
i
t i ld
7. Controldedocumentoseinformacin.

17

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RequisitosdeAsociadosdeNegocios
Losimportadoresdebendetenerprocedimientosescritosysusprocesosverificables
paralaseleccindesusasociadosdenegociosincluyendolosdemanufacturas,
transportistas,proveedoresdeproductosydeservicios.
ProcedimientosdeSeguridad
1.AsociadoselegibleparaBASC
NumerodeCertificado
VerificaryActualizarelnumerodecertificado
2.AsociadosnoelegibleparaBASC
Documentos
Visitas
Visitas
Auditorias
3.ParticipacinenunprogramadeseguridadacreditadaporlaOrganizacinMundial
deAduanas(WCO)
4.CertificacinenotroprogramasreconocidosalNivelMundial

RequisitosdeAsociadosdeNegocios
NoElegibles
Documentos
Procesodeadquisicinnuevosproveedores
Procesodeproveedoresestablecido
Departamentoqueapruebanuevosproveedores
a)Incluyeadepartamentodeseguridad
Visitas
Basadoenriesgoyvolumen
Quienesresponsable?
Cadacuantotiempo?
Hacenrecomendaciones
H
d i
Auditorias
Quienauditaladocumentacin?
Quienauditalasvisitas?

18

8/19/2011

SEGURIDADDELCONTENEDOR
Criterios SeguridaddeContenedoresyRemolques
InspeccindeContenedoresyRemolques
SellosdeContenedores/ControlesdeSeguridad
AlmacenajedeContenedoresyRemolques

CRITERIOSDECONTENEDORES
Sedebemantenerlaintegridaddeloscontenedoresyremolquespara
protegerloscontralaintroduccindematerialesy/opersonasnoautorizados.
Enelpuntodeempaquedebehaberprocedimientosparasellarcorrectamente
ymantenerlaintegridaddeloscontenedoresyremolquesdeenvo.
Sedebeaplicarunsellodealtaseguridadatodosloscontenedoresyremolques
cargadosdestinadosalosEstadosUnidos.
TodoslossellosdebencumpliroexcederlanormaISO17712parasellosdealta
seguridad
seguridad.

19

8/19/2011

SEGURIDADDELCONTENEDOR
Losprocedimientosdeinspeccindecontenedoresdebenestarenellugar
paraverificarlaintegridadfsicadelaestructuradecontenedoresantesdel
llenado,afindeincluirlafiabilidaddelosmecanismosdebloqueodelas
puertas.
Serecomiendaelprocedimientodeinspeccindelos7 puntosparatodos
loscontenedores:
Paredfrontal
Ladoderecho
Lado izquierdo
Ladoizquierdo
Piso
Techointerior/exterior
Dentrodelcontenedor
Dentro/fueradelaspuertasysistemadecerraduras

INSPECCIONDECONTENEDORES 7
PUNTOS

20

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INSPECCIONDECONTENEDORES 7
PUNTOS

CRITERIOSREMOLQUES
Debehaberprocedimientosestablecidosparaverificarlaintegridadfsica
delaestructuradelremolqueantesdelllenado,inclusolaconfiabilidadde
losmecanismosdecerraduradelaspuertas.
Serecomiendaelprocesodeinspeccindediezpuntosparatodoslos
remolques

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INSPECCIONDEREMOLQUES10PUNTOS
rea de la quinta rueda inspeccionar el compartimiento natural/placa del patn
Exterior frente/costados
Posterior parachoques/puertas
Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Puertas interiores/exteriores
Exterior/Seccin inferior

INSPECCIONDEREMOLQUES17PUNTOS

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Documentacin de Inspeccin

Criterios Sellos
El
Elselladoderemolquesycontenedores,inclusolaintegridaddelsellocontinuo,
sellado de remolques y contenedores, incluso la integridad del sello continuo,
esunelementofundamentaldeunacadenadesuministroseguraycontina
siendouncomponentecrticodelcompromisodelosfabricantesextranjeroscon
respectoalCTPAT.
Elfabricanteextranjerodebeaplicarunsellodealtaseguridadatodoslos
remolquesycontenedorescargadoscondestinoalosEstadosUnidos.Todoslos
sellosdebencumpliroexcederlanormaISO17712actualparasellosdealta
seguridad.

23

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Almacenajecontenedores/remolques
Loscontenedoresyremolquesbajoelcontroldeun
Los contenedores y remolques bajo el control de un
fabricanteextranjeroosituadosenunainstalacindedicho
fabricantedebenalmacenarseenunreaseguraparaimpedir
elaccesoy/omanipulacinnoautorizados.
Debehaberprocedimientosestablecidosparadenunciary
neutralizarlaentradanoautorizadaalos
contenedores/remolquesolasreasdealmacenajede
contenedores/remolques.

ControlesdeAccesoFsico
Loscontrolesdeaccesoprevienenlaentradadesautorizadaalas
instalaciones,mantienenelcontroldeempleados,devisitantes,y
,
p
,
,y
protegenactivosdelacompaa.Loscontrolesdeaccesodeben
incluirlaidentificacinpositivadetodoslosempleados,visitantes,
yvendedoresentodoslospuntosdelaentrada.
Criterios ControlesdeAccesoFsico
Controlesdeaccesofsico
Empleados
Visitantes
Entregas
Enfrentamientoyretirodepersonasnoautorizadas

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Controles deAcceso
Visitantes/Vendedores/Proveedoresdeservicio
Visitantes
Losvisitantesdebenpresentaridentificacinconfotoconfinesdedocumentacinasullegadayse
debemantenerunregistro.
Todoslosvisitantesyproveedoresdebeneseracompaadosydebenexhibirsuidentificacin
provisional.
Personanoautorizadas
Lasentregas(incluyendocorreoelectrnico)
Lacorrectaidentificacindelosproveedoresy/odeidentificacinconfotografadeberser
presentadaaefectosdedocumentacinalallegadadetodoslosproveedores.
Alllegarlospaquetesycorreodebenexaminarseperidicamenteyantesdeser
enviadosoentregados
Enfrentamientoyretirodepersonasnoautorizadas
Debenexistirprocedimientosestablecidosparaidentificar,enfrentarydirigirsea
personasnoautorizadas/noidentificadas.

Controles de Acceso - Empleados

Tamaodelacompaa
Tamao de la compaa
Tipodesistema
a)Electrnico
b)Manual
Quincontrolalaemisinyretirodelasidentificaciones
Controldelaccesoalacompaa
Controldelaccesoenreassegurasdentrolacompaa
Documentarlaentrega,devolucinycambiosdedispositivosde
acceso

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Controles de Acceso - Visitantes

Quesistematienelaimpresaparadocumentarlosvisitantes
Que sistema tiene la impresa para documentar los visitantes
Laculturadelpas
Quetipodeidentificacinesaceptable
a)Cedula
b)Carndeconducir
c)Pasaporte
Quindocumentaalosvisitantes
a)PrevioalaVisita
b)GuardiadeSeguridad
c)ElVisitante

Controles de Acceso - Visitantes

Lainformacindelregistro
La informacin del registro
Fecha

Entrada

Salida

Nombre

Razn
deVisita

Identificacin

Empleado
Autorizado

#deID

5/1/2011

9:00

15:00

Harvey Gomez

Auditoria
BASC

00101532265

Gerentede
Planta

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Controles de Acceso - Entregas

Quinessonellos
Quines son ellos
1.Mensajeros
a)FedEx
b)UPS
c)DHL
2.CorreoPostal
3.Proveedores
a)Materiasprimas
b)Mantenimiento
c)Contratistas

Controles de Acceso - Entregas

Quesistematienelaempresaparadocumentaralapersonas
quehacenentregas
Capacitacin
Quetipodeidentificacinesaceptable
a)Cedula
b)Licenciadeconducir
c)Pasaporte

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Controles de Acceso - Entregas

Quindocumentaalaspersonasquehacenentregas
a)Esporcita
b)Guardiadeseguridad
c)Lapersonahaciendolaentrega
Hayunalistaactualizadadelaspersonasautorizadas
Fecha

Entrada

Salida

#Compaa

Nombre

Raznde
Visita

Identificacin

5/1/2011

9:00

15:00

BASC

Harvey
Gomez

Entregar
Material POP
MaterialPOP

00101532265

Notas

#de
ID
700

Controles de Acceso - Entregas

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SeguridaddelPersonal
Criterios SeguridaddelPersonal
VerificacinPreliminardeEmpleo
VerificacineInvestigacindeAntecedentes
ProcedimientosdeTerminacindePersonal

SeguridaddelPersonal
Debenexistirprocesosporescritoyverificablesestablecidosparaevaluaraloscandidatoscon
p
posibilidadesdeempleoyrealizarverificacionesperidicasdelosempleadosactuales.
p y
p
p
Verificacinpreliminaralempleo
Sedebeverificarlainformacinenlasolicitud,talcomolosantecedentesyreferenciasde
empleo,antesdeofrecerempleo.
Verificacineinvestigacindeantecedentes
Deconformidadconlosreglamentosfederales,estatalesylocales,sedebeverificareinvestigar
losantecedentesdeloscandidatosconposibilidadesdeempleo.Unavezempleados,sedeben
realizarverificacioneseinvestigacionesanualesporcausay/osensibilidaddelcargodel
empleado.
l d
Procedimientosdeterminacindepersonal
Lascompaasdebencontarconprocedimientospararecobrarlaidentificacinyeliminarel
permisodeaccesoalasinstalacionesysistemasparalosempleados

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Validacin&InvestigacindeAntecedentes
AntecedentesPenales
Leyesdelpas
Criminal/tempo
Criminal/tempo
Federal/Estado
Dondevivi
Documentoscertificados
InvestigacionesAdicional
antidoping
socioeconmico
PeridicoInvestigacin
Tiempoconlacompaa
l

Causa
Posicin
Partedeltrabajo

Validacin&ProcedimientosdeTerminacin
Terminacindetrabajo
Leyesdelpas
Incidente/Documentacin
Incidente/ Documentacin
Procesodelaterminacin
Acompaamientofueradelsitio
Elimineelacceso
Computadora
Edificio
Nombreapersonasdeseguridad
Recobrarartculos
Identificacin
d
f

Documentos/InformacinIT
Uniforme
Herramientas
Listadeartculos(checklist)

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SeguridaddeProcesos
Debehabermedidasdeseguridadestablecidasparagarantizarla
integridad y seguridad de los procesos relevantes al transporte
integridadyseguridaddelosprocesosrelevantesaltransporte,
manejoyalmacenajedecargaenlacadenadesuministro.
Criterios SeguridaddeProcesos
Procesamientodedocumentacin
Procedimientosdemanifiestos
EnvosyRecibos
Envos y Recibos
Discrepanciasenlacarga

ProcesamientodeDocumentacin
Debenexistirprocedimientosestablecidosparagarantizarque
Deben existir procedimientos establecidos para garantizar que
todalainformacinutilizadaparadespacharmercaderasycarga
sealegible,completa,exactayqueestprotegidacontralos
cambios,prdidasointroduccindeinformacinerrnea.
Elcontroldeladocumentacindebeincluirlaproteccindel
accesoeinformacinenlascomputadoras.

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ProcesamientodeDocumentacin
Procedimientosescritosparalaintegridaddeladocumentacin.
Accesoalainformacindebeserrestringida
a)Personaldelacompaa
b)Visitantes
c)Sistemas
Revisardocumentacin
a)Guadeembarque
b) F t
b)FacturaComercial
C
i l
c)Listadeembalaje
d)Documentacindelaexportacin

ProcedimientosdeManifiestos
Procedimientosescritosparalaintegridaddelosmanifiestos
p
g
Comoseleavisaalimportador
a)Vaelectrnica
b)Pormensajero
Trade Act of2002
a)Reglamentodelas24horas
Preguntarsilaaduanaadetenidoalgnembarque

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ProcedimientosdeManifiestos
Paraayudaragarantizarlaintegridaddelacarga,debe
P
d
i l i
id d d l
d b
haberprocedimientosestablecidosparaasegurarquela
informacinrecibidadelosasociadosdenegociossea
reportadaenformaexactayoportuna.

EnvosyRecibos
Lacargaqueseestrecibiendodebeverificarseconla
informacin en el manifiesto de carga.
informacinenelmanifiestodecarga.
Lacargadebedescribirseconexactitudysedebeindicary
verificarelpeso,etiquetas,marcasylacuentadeunidades.
Adems,lacargaqueseestenviandodebecompararsecon
lasrdenesdecompraodeentrega.
Sedebeidentificarpositivamentealoschferesqueentregan
orecibenlacargaantesderecibirlaoentregarla.
Tambinsedebenestablecerprocedimientosparallevarun
registrodelmovimientooportunodelacargaqueserecibeose
enva.

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EnvosyRecibos/RecibiendoCarga
Cuantasvecesserevisalacargacontralafactura
comercial/manifiesto
i l/
ifi t
a)Descargarelcontenedor
b)ControlconsistemaRFID
c)Elpersonalestacapacitadopardetectarquelacarga
hayaperdidosuintegridad
d)Entregarsealabodega

EnvosyRecibos/Documentacin
Quienrevisaladocumentacin
Lapersonaencargadaconocelasleyesdelpas
L
d
l l
d l
Ladocumentacinestalegibleycorrecta
Hayprocedimientosestablecidoparacuandoseencuentre
unadiscrepancia.

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EnvosyRecibos/EnviandoCarga
Durantelaproduccin
Almomentoquesecompletolaorden
Al
t
l t l
d
Controldecalidad
Cuandosesacadebodega
Durantelapreparacinparaembarque
Alcargarelcontenedor

EnvosyRecibos/IdentificacindeChoferes
Eltransportistaeslapartemasdbildelacadenalogstica.
p
p
g
Hayprocedimientosescritosparaidentificaralostransportistas.
Esporcitaquevanalacompaaarecogerodejarcarga.
Quienlosregistra.
Lacompaasequedaconlaidentificacindelchofer.

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EnvosyRecibos/MovimientodeCarga
Quienesresponsablepararegistrarelmovimientodelacarga.
p
p
g
g
a)Importador
b)Exportador
c)Naviera
d)AgenteAduanales
Elimportartienequesaberelsistemaqueestautilizando.
Sonlostiemposregistradosencadapuntoenlacadenade
suministro.

EnvosyRecibos/MovimientodeCarga
Selemandauninformealimportadordedondeestalacarga
p
g
Hayunprocedimientoestablecidoparaunadiscrepanciaenel
envo
Selehacerecomendacionesaaquellasidentidadesenlacadena
suministroparamejorarsueficiencia

36

8/19/2011

DiscrepanciasenlaCarga
Todaslasfaltasoexcesosyotrasdiscrepanciasoanomalas
y
p
mayoresdebensolucionarsey/oinvestigarseenforma
apropiada.
Sedebenotificaraaduanasy/oaotrasagenciaspoliciales
apropiadassisedetectananomalasoactividadesilegaleso
sospechosas,segncorresponda.

DiscrepanciasenlaCarga/Procedimientos
Hayunprocedimientoestablecidoparalasdiscrepancias
y
p
p
p
Estaelpersonalentrenadoparadetectarladiscrepancia
Comosehaceelinforme
Quedepartamentoesresponsableparalainvestigacin
Resultanenuncambiodeprocedimientos

37

8/19/2011

DiscrepanciasenlaCarga/Notificaciones
Serproactivonoreactivo
p
Cualessonlasleyesdelpas
Mantengaunabuenarelacinconlasautoridades
EntreencontactoconsuespecialistadeseguridadenBASCo
CTPAT

SeguridadFsica
Criterios SeguridadFsica
Cercado
PuertasyCasetasdeEntrada
Estacionamiento
EstructuradelosEdificios
ControldeCerradurasyLlaves
Iluminacin
SistemasdeAlarmasyVideocmarasdeVigilancia

38

8/19/2011

Criterios SeguridadFsica
Lasinstalacionesdemanejoyalmacenajedecargaen
ubicacionesinternacionalesdebentenerbarrerasfsicasy
elementosdedisuasinpararesguardarcontraelaccesono
autorizado.
Elfabricanteextranjerodebeincorporarlossiguientes
criteriosdeseguridadfsicadeBASCentodassuscadenasde
suministro,segncorresponda.
i it

Criterios Cercado
Unacercaperimtricadebeencerrarlasreasalrededor
de las instalaciones de manejo y almacenaje de carga
delasinstalacionesdemanejoyalmacenajedecarga.
Sedebenutilizarcercasinterioresdentrodeunaestructura
demanejodecargaparasegregarlacargainternacional,de
altovalorypeligrosa.
Todas las cercas deben ser inspeccionadas regularmente
Todaslascercasdebenserinspeccionadasregularmente
paraverificarsuintegridadeidentificardaos.

39

8/19/2011

Validacin Cercado
Altura
Alambredepas
Al b d
Cercadeacero
Pareddecemento
rbolescolgantes
Accesobajotierra
Controldeacceso
Inspeccionesdiarias
Inspecciones diarias

Validacin PuertasyCasetasdeEntrada
Protectores
Protectoresdeseguridad
de seguridad
Empleadosdelacompaa
Compaacontratada
Barreras
Manual/Automtico
Afuera/Adentro
j
Mantienecerrado/Horasdetrabajo
PuntosdeAcceso
Previeneelacceso
Empleados/Visitantes/Carros

40

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Criterios Estacionamiento
Sedebeprohibirquelosvehculosdepasajerosprivados
Se debe prohibir que los vehculos de pasajeros privados
seestacionendentrodelasreasdemanejoyalmacenaje
decargaoenreasadyacentes.

Validacin Estacionamiento
Inspeccindevehculos entrada/salida
Estacionamientovisitante/empleados
Estacionamiento visitante/ empleados
readelenvo
Estacionamientodecontenedores
Cantadosenloscontenedores

41

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Criterios EstructuradelosEdificios
Losedificiosdebenconstruirseconmateriales
queresistanlaentradailegal.
Sedebenrealizarinspeccionesyreparaciones
peridicasparamantenerlaintegridaddelas
estructuras.

Validacin EstructuradelosEdificios
Edificiosdaados
Accesodeltecho
Inspeccionesdiarias
GuardiasdeSeguridad

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Criterios ControldeCerradurasyLlaves
Todaslasventanas,puertasycercasinterioresyexteriores
Todas las ventanas puertas y cercas interiores y exteriores
debenasegurarseconcerraduras.
Lagerenciaoelpersonaldeseguridaddebecontrolarla
entregadetodaslascerradurasyllaves.

Validacin ControldeCerradurasyLlaves
Barrasenventanas
Cerradurapordentrooafuera
C
d
d
f
Puertasabiertoporfuera/cerradopordentro
Copiasdellaves/Control
Documentado
Tiemposdeaccesorestringido
Horasdeempleo

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Criterios Iluminacin
Debehaberiluminacinadecuadadentroyfueradela
Debe haber iluminacin adecuada dentro y fuera de la
instalacin,inclusoenlassiguientesreas:entradasysalidas,
reasdemanejoyalmacenajedecarga,lneasdecercasy
reasdeestacionamiento.

Validacin Iluminacin
Manual/Automtico
Postesdemadera/cemento
Postes de madera/ cemento
Cmarasdevideo/posicindeluces
Bombillosfundidos/reportedecorreccin
Horasdeoperacin/safety
Lucesadicionalparacondenadores/puertas

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Criterios AlarmasyVideoCmaras
Sedebenutilizarsistemasdealarmasyvideocmarasde
vigilanciaparasupervisarloslocaleseimpedirelaccesono
autorizadoalasreasdemanejoyalmacenajedecarga.

Validacin AlarmasyVideoCmaras
Alarmas
SolamenteruidoosupervisadoporlacompaadeSeguridad
Sensores de movimiento (cristal puertas edificio etc )
Sensoresdemovimiento(cristal,puertas,edificio,etc.)
Claveindividual/elmismoparatodoslosempleados
Supervisado:informesmensualesdelacceso
Videocmaras
Colocado/Estratgico
Fijo/Movimiento
Mantenimiento
Supervisado/Registrado
Entrenamiento
Grabacin
oSolomovimiento/Siempre
oDigital
oTiempomantenido
oAccesoagrabaciones

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SeguridaddelaTecnologaInformtica
Criterios SeguridaddelaTecnologaInformtica
Responsabilidades
ProteccindeContraseas

ProcesamientodeDocumentacin
Debenexistirprocedimientosestablecidosparagarantizarque
Deben existir procedimientos establecidos para garantizar que
todalainformacinutilizadaparadespacharmercaderasycarga
sealegible,completa,exactayqueestprotegidacontralos
cambios,prdidasointroduccindeinformacinerrnea.
Elcontroldeladocumentacindebeincluirlaproteccindel
accesoeinformacinenlascomputadoras.

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IT Responsabilidades
Debehaberunsistemaestablecidoparaidentificarelabusode
lossistemasdecomputacinydetectarelaccesoinapropiadoyla
manipulacinindebidaoalteracindelosdatoscomerciales.
Seaplicarnmedidasdisciplinariasapropiadasatodoslos
infractores.

IT Responsabilidades/TamaodelaCorporacin
Grupocentralizado
a)Procedimientos/polticagirandelacasamatriz
b)Lasticasdelacorporacin/compaaanivelmundial
c)Mantenimientodesistemas
d)Respaldos
e)Protocolosdelarecuperacindecatstrofes

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IT Responsabilidades/TamaodelaCorporacin
Grupolocal
a)Procedimientos/polticagirandelaempresa
b)ticasdelacompaa(culturadelpas)
c)Mantenimientodesistemas
d)Respaldos
e)Protocolosdelarecuperacindecatstrofes

IT Responsabilidades/InformacinAdicional
Lacorporacinespublicaoprivada
Hayunprogramaestablecidodelgobiernoparaelcontrolde
seguridadinformtica
a) Sarbanes Oxley (SOX)
b) b)Japans Sarbanes Oxley (JSOX)
Quienauditalossistemas
a)Auditoresdelacorporacin/impresa
b) A dit
b)Auditoresindependiente(ISO,K.P.M.G.)
i d
di t (ISO K P M G )

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IT Responsabilidades/Corporacin
Controldeaccesoaldepartamentodesistemas
Estadocumentadoelaccesoalossistemas
Dondesemantienenlosregistrosautorizados
a) Eneldepartamentoderecursoshumanos
b) Eneldepartamentodesistemas
Lacompaatieneregistroelectrnicodecuandoentraronal
sistema

IT Responsabilidades/Empleado
Responsabilidaddelempleado
a)Mantienesuclaveprotegida
b)Cambiodeclave
c)Nohablardelapolticadelaempresa
d)Termineunasesindelsistema

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IT Responsabilidades/SeguridaddeSistemas
Nivelesdeseguridad
a)Firewalls(cuantas)
b)Sistemasdeproteccindevirus
c)Maleware,phishing
d)Encripcin

IT Responsabilidades/AccesoDesautorizado
Cualessonlosprocedimientoscuandosedetectaunaccesono
autorizado.
Aquienseleavisa
Comoseinvestiga
Resultadodelainvestigacin
a)Conspiracindeunempleado
b)Ataquefueradelacompaa
c)Cualfueeldaoalacompaa
)C lf
ld l

Losprocedimientosestndocumentados

50

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IT Responsabilidades/MedidasDisciplinarias
Moveralempleadodeposicin
Limitarelaccesoasistemas
Darledebajaalempleado

IT ProteccinconContraseas
Paralossistemasautomatizadossedebenutilizarcuentas
asignadasindividualesqueexijanuncambioperidicodela
contrasea.
Debehaberpolticas,procedimientosynormasdetecnologade
informticaestablecidosquesedebencomunicaralosempleados
mediantecapacitacin.

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IT ProteccinconContraseas
Comolacorporacin/empresaautorizaelacceso
a)Dependiendodelaresponsabilidaddelempleado
b)Esaccesorestringida
c)Esdocumentado
d)Quienautoriza(supervisor,gerente)
e)Capacitacin

IT ProteccinconContraseas
Comolacorporacin/empresaautorizaelacceso
a)Dependiendodelaresponsabilidaddelempleado
b)Esaccesorestringida
c)Esdocumentado
d)Quienautoriza(supervisor,gerente)
e)Capacitacin
Cadaquetiempo
Contraseadura
C t
d
Secierraelsistemacadatantotiempo
Despusdetresvecessecierraelsistemaylemandaunreporte
asistemas

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EnfrentamientoYRetirodePersonasNoAutorizadas
Hayprocedimientos
Instruccinyentrenamiento
Instruccin y entrenamiento
Comoseidentificaunapersonanoautorizada
Comosehaceelinforme
a)Supervisor
b)Gerente
c)GuardiadeSeguridad
Nobuscarconflicto
No buscar conflicto
CulpaaBASC

Criterios - Concientizacin de Seguridad

Sedebebrindarcapacitacinadicionalalosempleadosenlas

reasdeenvosyrecibos,ytambinaaquellosquerecibeny

b
b
ll
b
abrenelcorreo.

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Criterios - Concientizacin de Seguridad

Sedebeofrecercapacitacinespecficaparaayudaralos
Se debe ofrecer capacitacin especfica para ayudar a los
empleadosamantenerlaintegridaddelacarga,reconocer
conspiracionesinternasyprotegerloscontrolesdeacceso.
Estosprogramasdebenofrecerincentivosporlaparticipacin
activadelosempleados.

Capacitacin Adicional
Verificacindecarga
Verificacin de carga
Documentacin
ProcedimientosdeAduanas
Restriccindeacceso
Programaincentivo

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PuntodeEmbarque
Mejores Prcticas
MejoresPrcticas
Contratosconsocioscomerciales
CdigodeConductadelproveedor
Auditorasalasfbricas
Inspeccionesaloscontenedores
SellosaprobadosporISO

PuertodeExportacin/CargaenTransito
Mejores Prcticas
Sellos con logos de la naviera
Control de documentos automatizado
Deteccin de polizontes
Acuerdos con los transportadores
externos

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PuertodeImportacin/CargaenTransito
MejoresPrcticas
Exmenesconrayosx
EquipodeIdentificacinAutomtica
(AEI)
Listadechequeodeinspeccindel
transportadorareo
transportador
areo
ControldeaccesoalosElementos
UnitariodeCarga(ULD Unit Load
Device)

PuntodeDistribucin
MejoresPrcticas
Establezcalaseguridaddelpredio
Establezcaunreadeesperaparalos
conductores
Inspeccioneloscamionesalaentraday
Inspeccione
los camiones a la entrada y
salida
Rastreosatelitaldeloscamiones

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ParteB
1.
1
2.
3.
4.
5.
6.
7.

EstudioLegal.
Estudio
Legal
SistemadeGestin.
AdministracinySeleccindePersonalpropio,subcontratadoyosuministrado.
SistemadeSeguridad.
LogsticadeReciboyDespachodeCarga
Controldemateriasprimasymaterialdeempaque
Controldedocumentoseinformacin.

EstudioLegal
Se tiene que tener un listado de los requisitos legales que le son aplicables a la
Empresa para su operacin y estos tienen que encontrarse actualizados y disponibles.

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SistemadeGestin
Criterios Existencia de un Sistema de Gestin
Diagnostico Inicial
Elaboracin de una Poltica de Seguridad
Determinacin de los Objetivos de Seguridad
Revisin del Sistema de Gestin
Aplicacin de Procedimientos de Medidas Correctivas y Preventivas

SistemadeGestin
Tienequeexistirundiagnosticoorevisininicialalestadodelaorganizacin
quepermitamedirelavanceenlaimplementacinyenelmantenimientodel
i
di l
l i l
i
l
i i
d l
sistemadeGestin.
LaEmpresatienequeelaborar,publicarydifundirlapolticadeSeguridadque
incluyalaprevencincontraactividadesilcitas(prcticasdenarcotrfico,
terrorismoyotros.)
Tienen que determinarse los objetivos de seguridad que garanticen el
cumplimiento de la poltica de seguridad.
seguridad
Tienen que definirse y documentarse las responsabilidades y autoridades de
todo el personal que afecta la seguridad.

58

8/19/2011

La Alta Direccin de la Empresa tiene que realizar mnimo, una revisin anual
del sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC, para asegurarse de su
cumplimiento.
Tiene que existir un representante de la direccin claramente identificado con
autoridad y responsabilidad para asegurar el cumplimiento del sistema de
gestin en control y seguridad BASC.
El manual de seguridad BASC tiene que describir el cumplimiento de los
requerimientos descritos en los Estndares de Seguridad y en los elementos del
sistema de gestin en control y seguridad.
Tiene que realizarse cuando menos, un ciclo de auditoras internas
anualmente, para establecer que las polticas, procedimientos y dems normas
de control y seguridad se estn cumpliendo.

Tiene que disponerse de un equipo de auditores internos, competente en el

Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC.
Tienen que identificarse los procesos que realiza la organizacin, utilizando la
metodologa del mapa de procesos.
Tienen que caracterizarse los procesos, identificando entradas, salidas, indicadores
de medicin, requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso.
Tiene que documentarse y aplicarse un procedimiento de accin correctiva y
preventiva.

59

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AdministracinySeleccindelPersonalPropio,
SubcontratadoyoSuministrado
Criterios Integridad del Personal
Visitas Domiciliarias
Registros Actualizados

Administracin y Seleccin de Personal propio, subcontratado yo

suministrado

Tiene que realizarse una visita al domicilio del personal que ocupa las
posiciones crticas o que afecta a la seguridad.
Tienen que realizarse y mantenerse actualizados, registros de afiliacin a
instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden laboral.

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8/19/2011

MantenimientoyCapacitacin

Criterios
PruebasalPersonalCritico
ProgramasdeConcientizacin
ArchivosdelPersonal

Tiene que realizarse pruebas alpersonaldereas crticas,para detectar consumo

dedrogasilcitasyalcohol,antesdelacontratacin,aleatoriamenteycuando
haya sospechas justificables.
hayasospechas
justificables
Tienequecontarconunprogramadeconcientizacinsobreconsumodealcohol
ydrogas,queincluyaavisosvisiblesymaterialdelectura.
Tienequedisponerdeunarchivofotogrficoactualizadodelpersonaleincluirun
registrodehuellasdactilaresyfirma,conformealalegislacinlocal.
Tienequecontrolarelsuministro(entregaydevolucin)deuniformesdetrabajo
q
(
g y
)
j
delaempresa.

61

8/19/2011

SistemadeSeguridad

Criterios IntegridaddelaEmpresa
JefeoResponsabledeSeguridad
reasControladas
SistemasdeComunicacin
RespuestasOportunas

SistemadeSeguridad
LaEmpresatienequetenerunJefeoresponsabledelaseguridad,confunciones
debidamentedocumentadas.
Tienequedisponersedeunplanoconlaubicacindelasreassensiblesdela
instalacin.
Lasreasdelockers deempleadostienenqueestarcontroladasyseparadasde
lasreasdealmacenamientouoperacindecarga
LaEmpresatienequetenerunserviciodeseguridadpropioocontratadocon
unaempresacompetente.

62

8/19/2011

Tienequedisponerdesistemasadecuadosquepermitanlacomunicacincon
lossupervisoresyencargadosdeseguridadyconlasautoridadesnacionalesy
extranjeras.
extranjeras
Tienequegarantizarunaaccinderespuestaoportunaydisponibleporparte
delpersonaldeSeguridaddurante24horasalda.
Tienequetenerprocedimientosydispositivosdealertaparalaevacuacinen
casodeamenazaofallaenlasmedidasdeproteccin.
Tienenquedocumentarseyaplicarseprocedimientosparalarealizacinde
q
y p
p
p
ejerciciosprcticosysimulacrosdelosplanesdeproteccinydeprocedimientos
decontingenciayemergencia.

ControldeMaterias Primas yMaterialde

Empaque
p q
Criterios ControldeMateriales deExportacion
Diferencias delempaque localaldeexportacion
RevisiondelMaterialdeEmpaque

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8/19/2011

El material de empaque de exportacin tiene que observar diferencias al del

producto nacional y Tiene que estar controlado.
El material de empaque y embalaje tiene que ser revisado antes de su uso. Se
tiene que disponer de un procedimiento documentado para el manejo y control
del material de empaque Cintas adhesivas / corrugados.
Si utiliza sustancias precursoras para la fabricacin de los productos, estas
tienen que estar controladas conforme a las regulaciones legales.

ControldeDocumentoseInformacin
Criterios ManejoAdecuadodelaInformacin
ProcedimientodeControldeDocumentos
PolticadeFirmasySellos
RespaldodeInformacin

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Control de Documentos e Informacin

Tiene que disponerse de un procedimiento documentado de control de
documentos, que incluyan listados maestros de documentos y de registros.
Tienen que existir procedimientos sobre entrega y archivo de la informacin.
La Empresa tiene que disponer de un lugar adecuado y seguro para el archivo
de los documentos.
Tiene que existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los diferentes
procesos.
Tiene que observar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a
proteger la propiedad intelectual.
Tiene que disponer de copias de respaldo con la informacin sensible de la
organizacin. Una copia tiene que estar fuera de las instalaciones.

65