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INVESTIGACINCRIMINAL
INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADOUNED
2008
Copyrightby
InstitutoUniversitarioGeneralGutirrezMellado
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
c/Princesa36
28008Madrid
Telfono:917580011
Fax:917580030
info@igm.uned.es
www.iugm.es
Madrid,2007
DepsitoLegal:M522652008
ISBN:9788460808312
MaquetacineImpresin:
ReprografaDoppel,S.L.
calleBruselas,local46AEURPOLIS
28232LasRozas(Madrid)
916377349692173565
doppel@reprodoppel.com
INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADO
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
Fundamentosde
investigacincriminal
JosCOLLADOMEDINA
Coordinador
Autores
JosLuisCALVOGONZLEZ*JosLuisGONZLEZMS*
RicardoMAGAZLVAREZ*AntonioMANZANERO*
JosMiguelOTEROSORIANO*RafaelJernimoPARDOMATEOS*
YolandaPECHARROMNLOBO*AliciaRODRGUEZNEZ*
LucioTOVALMARTN*
ndice
PRLOGO
FernandoGuerreroGarca...
CIENCIASPOLICIALES..
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
LucioTovalMartn.....
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevas
Formasdedelincuencia
RafaelJernimoPardoMateos...
INVESTIGACIN..
Investigacincriminalymedicinalegal
JosLuisGonzlezMs..
CriminalsticayPolicaCientfica
JosMiguelOteroSoriano..
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Respuestaspolticocriminalesaladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez...
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez.
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez.
INTERVENCINJUDICIAL..
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez.
IntroduccinalaPsicologaForense
AntonioManzanero
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL..
Victimologa
YolandaPecharromnLobo.
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez..
LECTURASCOMPLEMENTARIAS...
MarketingparalasFuerzasdeSeguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial).
JosLuisCalvoGonzlez.
Losautoresendirecto
JosColladoMedina
Autores...
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479
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AgradecemosalaFundacinSeguridadCiudadanadelapolica
http://www.fundacionseguridadciudadana.com/
sucolaboracineneldesarrollodeestaobra
Prlogo
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PRLOGO
efectollamada.
Sin embargo el problema de saturacin de las crceles no tiene
como solucin nica la expuesta; el Derecho comparado ofrece otras
posibilidades mucho menos generosas con los autores de estas
infracciones y ms garantistas con los derechos de las vctimas. El
Convenio Europeo para la transferencia del procedimiento en materia
penalfirmadoenEstrasburgoel15demayode1.972,alqueEspaase
adhiri el 300584 y entr en vigor el 121188 y del que forman parte
todaslasnacionesdeEuropa,comunitariaono,permitequecuandoun
delincuente de cualquier nacin parte del Tratado delinca en Espaa,
pueda ser juzgado, condenadoy encarcelado en su caso, porloshechos
referidos, en su nacin de origen, atendiendo al principio de
nacionalidad del delincuente (Un Estado puede ser competente para
juzgar los delitos cometidos por uno de sus nacionales en el extranjero
porque es el mismo Estado el que es perjudicado en su reputacin
cuando uno de sus hijos delinque fuera de sus fronteras; asimismo
siguiendo los principios de rehabilitacin del delincuente, sta es mas
fcil que se cumpla en la nacin de origen del delincuente). De esta
manera Alemania y Austria, por poner dos ejemplos, cuando un
ciudadano rumano comete un ilcito en el interior sus fronteras,
transfieren el procedimiento a las autoridades judiciales rumanas, que
juzgan,yensucasocondenanyencarcelanenRumana,almalhechor.La
aplicacindeestaherramientalegalsupondraamijuicioundursimoy
definitivogolpealacriminalidadorganizadaenEspaa,especialmentela
procedente del Este de Europa, ya que, insisto, las naciones de las que
formanpartelatotalidaddeloscriminalesdeestambitoqueoperanen
lanuestra,estnadheridasalConvenio.
Desde el punto de vista judicial la inadecuada organizacin
judicialconllevaqueexitosasoperacionespolicialesderivenenunfracaso
judicial El crimen organizado, salvo algunas manifestaciones concretas
del mismo, que pertenecen al mbito abarcado por la Audiencia
Nacional, es competencia de los Juzgados de Instruccin, los cuales no
tienecapacidadparadichocometido.LosJuzgadosdeInstruccinestn
constituidos para la investigacin de delitos concretos, y su
funcionamientonoseadaptaalainvestigacinderedesorganizadasque
cometensistemticamentemultituddedelitos.Enelmomentoderealizar
cualquier solicitud que suponga limitar un derecho fundamental en
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
relacinalosmiembrosdeunaredorganizada,elJuzgadodeInstruccin
manifiesta, en el mejor de los casos, que la misma solo puede ser
atendida si es idnea para averiguar el delito concreto, pero no para
investigarotrosdelitoscometidosporlamismared;sidichasolicitud,en
consecuencia, se realiza a un Juzgado nuevo, este manifiesta que solo
puede investigar hechos ya cometidos, no hechos que todava no han
sucedido, desprecindose de esta manera la continuidad criminal. Todo
elloprovocaquecadadelitocometidoporunaredorganizadaconstituya
una causa instruida en un Juzgado de Instruccin distinto,
acrecentndose el galimatas. Lo expuesto se expresa para reclamar la
constitucin de tribunales que, teniendo en cuenta los parmetros
dictados por la Unin Europea para definir el crimen organizado,
instruyan y juzguen las causas que queden al amparo de dichos
parmetros,tomadocomoreferenciaalaAudienciaNacional.
No quisiera dejar pasar esta oportunidad para rendir un
merecido homenaje a los miembros del Cuerpo Nacional de Polica que
dedican lo mejor de si mismos para combatir la lacra del crimen
organizado. Todos los vacos institucionales ya mencionados son
compensadosconsuvocacineilusin.
Por ltimo deseo reiterar el agradecimiento a los autores de tan
instructivaobrayaaquellosquedesdelaUniversidadhanemprendido
estamagnatarea,coneldeseodequecontinenenempeotanplausible
comonecesario
FernandoGuerreroGarca
DireccinGeneraldelaPolicaydelaGuardiaCivil
InspectorJefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimen
organizadodelaJefaturaSuperiordePolicadeMadrid
CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaoly
modelospolicialescomparados
LucioTovalMartn
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Resumen:Eneltrabajosedesarrollanlaevolucindelconcepto
de modelo policial y se da una panormica de los principales modelos
policialesqueexistenennuestroentornogeogrfico.
ndice:1.Introduccin.2.Conceptodeseguridad.3.Concepto
ModeloPolicial.4.ClasificacinModelosPoliciales.4.1.Legalista.4.2.
Vigilancia o control. 4.3 Servicio Pblico. 4.4 Centralista. 4.5
Descentralizados. 4.6 Civil. 4.7 Militar. 4.8 Mixto. 5. Sistema de
Seguridad espaol. 6. Otros elementos del sistema de seguridad
espaol.6.1SeguridadPrivada.6.2Ejrcito.6.3S.V.A.7.Conclusiones
sobre el Modelo de Seguridad espaol. 8. Modelos Policiales
comparados.9.Modelofrancs.10.Modeloanglosajn.11.Amodode
conclusin
LicenciadoenDerecho.Profesorestudiospoliciales.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTRODUCCIN
Laseguridadesunbiensocialdeindudablevalor,yjuntoconla
sanidad y la educacin es un pilar fundamental de toda sociedad
avanzada. Por ello, el Estado como garante del bienestar social ha de
articularlosmecanismosnecesariosparaquelasociedadensuconjunto
puedacalificarsedesegura.
CONCEPTOGENRICOYPOLICIALDESEGURIDAD
Laseguridadesunconceptoutilizadoenmbitosmuydiversos,
desde el mundo laboral (normas de seguridad y prevencin de riesgos
laborales),hastaelterrenomercantil(plizasdeseguros),pasandoporla
salud(seguridadsanitaria),etc...pudindosedarunadefinicingenrica
deseguridadcomolacualidadqueimplicaausenciadepeligro,daoo
riesgo, obien de certezaenel desarrollo de unaactividad como seha
previsto.
Sin embargo desde el punto de vista policial, el trmino
seguridad est relacionado con la criminalidad en general, si bien los
Cuerpos policiales desarrollan algunas funciones que generan certeza y
confianzaenlosciudadanossinquesetratedetemasrelacionadosconla
delincuencia, como puede ser la funcin de vigilancia y disciplina del
trfico rodado, la funcin de polica administrativa, etc. Sin embargo,
dadoquelamayoradelasfuncionesdelosCuerposdeseguridadestn
orientadas a la prevencin y represin de infracciones penales, que son
lasmsperturbadorasdelaconvivencia,sepuededarcomodefinicin
enelmbitopolicialdeseguridad:lasituacinenlaquehayausencia
de actos delictivos, o que de existir estos estn controlados y son
reprimidos mediante los mecanismos legales que ponen fuera de la
convivencia social a sus autores, consiguindose dicha situacin
mediante la prevencin de los actos delictivos, en la llamada etapa
tutelar preventiva, cuyo objetivo es evitar la comisin de delitos, y la
CIENCIASPOLTICAS
persecucinyrepresindeloscriminalmenteresponsablesdelosactos
antisocialesydelictivosquenosehanpodidoevitarconlaprevencin,
mediante la investigacin de los crmenes cometidos, para descubrir,
detener y poner a disposicin de la Justicia a los presuntos culpables,
asegurando los instrumentos, efectos y pruebas del acto criminal,
elaborandolosinformestcnicosypericialespertinentes,afindequeel
rgano judicial competente pueda ejercer su funcin jurisdiccional
respectoaloshechosdelictivossobrelosquetengaqueconoceryfallar,
aplicandolapenaqueprocedaalosresponsablesdelosmismos.
En la Constitucin espaola de 1978, la seguridad se configura
como un derecho fundamental de los ciudadanos (art. 17) y como tal
estprotegidoporlasleyes,tantopenalescomoadministrativas.Porotra
parte, el texto constitucional, une la nocin de seguridad al de libertad,
queriendo indicar con ello, que no puede existir libertad sin seguridad,
puessloenunasociedadsegura,elciudadanosesientelibreparapoder
desarrollar sus actividades como desea y sin las limitaciones que
suponenelmiedootemoraquesucesosindeseablesleimpidanllevara
buen fin sus cotidianos quehaceres. Por ello el mencionado artculo 17
comienzaconelenunciadoTodapersonatienederechoalalibertadya
la seguridad., es decir, sita ambos bienes jurdicos por orden de
importancia y determina su relacin: la libertad primero, la seguridad
tras ella, pero medio indispensable o base necesaria para que exista
aquella.
Vista la importancia de la seguridad como requisito y situacin
necesariaparaelcrecimientoyexistenciadelasociedad,elsiguientepaso
es determinar qu mecanismos van a ser los encargados de generar esa
seguridad.
Esevidentequelaprimerageneradoradeseguridadeslaley,ya
que dependiendo del tratamiento que la misma d a las distintas
situacionesderupturadelapacficaconvivenciaentrelosciudadanos,y
las consecuencias jurdicas que prevea para los distintos supuestos de
hecho que consistan en daar, perjudicar o crear peligro, as ser su
efecto ms o menos disuasorio, mediante su funcin, denominada en el
mundojurdico,deprevencingeneral,loqueimplicarquelamayora
de los ciudadanos desestimar incurrir en conductas sancionables por
temor al castigo que las mismas tienen previsto en el ordenamiento
jurdico.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Elsegundoelementonecesarioparaqueseconsigaunasituacin
de seguridad, es la Justicia, entendiendo como tal la organizacin y
funcionamiento de los rganos judiciales, y de cuantos elementos
intervienenenlosprocedimientos,yaquelaleymsduranoconseguir
su efecto disuasor si la ciudadana percibe que su vulneracin no
conlleva afrontar el castigo previsto en la misma porque el aparato
judicialencargadodeaplicarloesinoperante,aspuesunaJusticiagily
rpida es la mejor garanta de que los individuos que producen
situacionesquegeneraninseguridad,vanasersancionadosyreprimidas
susconductas,ydetratarsedesupuestosdecriminalidad,apartadosde
lasociedad,ysiesposibleconseguirsureeducacinyreinsercinsocial,
al tiempo que la constatacin de que el reproche legal se materializa, el
conjunto de la sociedad percibirla necesidad de mantenersedentro de
laley.
El tercer elemento lo constituyen los Cuerpos y Fuerzas de
Seguridad, los cuales son los encargados de materializar, de forma
inmediata,lasituacindetranquilidadyconvivenciapacfica,mediante
laintervencinentodasaquellassituacionesquerequieranunaactuacin
que evite ointerrumpalas conductasque perturben la paz ciudadanao
queseanfuentedeinseguridad.
Estostresestamentos,Ley,JusticiayPolica,sonlosencargados
degenerarypreservarlaseguridaddetodoelcuerposocial,afindeque
el ciudadano se sienta protegido frente a las distintas situaciones de
peligroodeagresinquepuedasufrirensupersonaobienes.
Ahorabien,elordenenelquehansidopuestosestoselementos,
leyjusticiapolica,obedeceasuordenacinenrelacinasuaparicin
temporal,esnecesarioqueprimeroexistaunaleyquedetermineloque
esadmitidoyprohibido,despusunaautoridadjudicialqueresuelvalas
controversiasquelaleyprev,yporltimounaparatoquepongaalos
responsablesantelaJusticia.
Sinembargosiseatiendealordendeactuacineneltiempo,la
Policaeselprimereslabndelacadenayelencargadodeiniciarconsu
intervencin, en la mayora de los casos, las actuaciones judiciales y
legalesqueposteriormentesederivendelaconductaquehamotivadosu
actuacin.Portantolaseguridadcomienzaconlalaborpolicial,oloque
es lo mismo, la polica como institucin es el elemento primario para el
CIENCIASPOLTICAS
CONCEPTODEMODELOPOLICIAL
Siendo la Polica, la institucin primaria y esencia para el
mantenimiento de la seguridad, la forma en que esta se encuentre
organizadaylegalmenteregulada,vaaadquirirespecialimportanciaala
hora de conseguir su efectividad en el mantenimiento de la seguridad
ciudadana. Se llega as a la nocin de modelo policial o modelo de
seguridad,comoconjuntodenormas,instituciones,rganos,mediosy
procedimientos de actuacin y coordinacin entre todos ellos que
tienencomoobjetivogarantizarlaseguridadylaconvivenciapacfica
delosciudadanos.
Yesprecisamentedelmodelodeseguridadquecadapasadopte
delquedependerenmayormedidalaeficaciayelxitoparaconseguir
mantenerlaseguridad.Sinembargoesemodelonosecreaoplanificade
la nada, sino que como toda institucin social, se va configurando
paulatinamente, en consonancia con la estructura social en la que
necesariamentetienequeestarincluido.Porello,losmodelospolicialesy
de seguridad de cada nacin soberana, se determinan por el sistema
poltico y social imperante en los distintos momentos histricos de esa
comunidad, siendo una entidad dinmica que tiene que cambiar y
adaptarsealasnecesidadesysituacionesqueserequieranparamantener
la situacin de seguridad que la sociedad necesita para avanzar y
prosperarenlosdemsmbitosdesurealidad.
CLASIFICACINDELOSMODELOSPOLICIALES
El modelo policial o deseguridad, es el esquema generalal que
respondelaactuacin,despliegueyrgimenestatutariodelosCuerpose
Instituciones encargados de hacer cumplir la ley y de preservar la
seguridaddelacomunidadenladesenvuelvensuactuacinprofesional.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CIENCIASPOLTICAS
afirmarsequeesunmodelopolicialdepresinsobrelosciudadanos
con el fin de evitar que aparezcan conductas que sean o puedan ser
origendedelitosoinfracciones.
Su funcin primordial es el mantenimiento del orden pblico
mediante la vigilancia de las actividades de los ciudadanos, incluso
invadiendoesferasdelaactividadprivadayactuandodeformapoco
escrupulosa hacia los derechos de los mismos, cuando su respeto
supongaunobstculoparaconseguirelfinpropuestodemantenerel
orden.
En este modelo existe gran presencia policial en las calles, tanto de
uniformecomodepaisano,perosusactuacionesestnencaminadasa
laprevencindelasinfraccionesmsquealainvestigacindelasque
secometen.
La actuacin de los funcionarios policiales en este modelo de
vigilancia es muy discrecional, quedando a su iniciativa en qu
situaciones y con quin actuar, siendo todo ello una situacin
favorableparalaaparicindeconductascorruptasy/onegligentes.
Encuantoalarelacindelosmiembrosdelasfuerzaspolicialesconel
colectivo social suele ser baja y la consideracin y confianza que
generalainstitucinpolicialenlapoblacintambinesescasa.
3. ModelodeServicioPblico:
Esunmodelopolicialintegralqueincluyelarealizacindefunciones
preventivascomodeinvestigacinyrestablecimientodelaseguridad,
as como proteger el libre ejercicio de derechos fundamentales por
parte de los ciudadanos, y que adems involucra a la institucin
policial en el desarrollo de actividades de ayuda y satisfaccin de
necesidades de la comunidad, que, sin tener un contenido
estrictamente policial, sin embargo forma parte de la seguridad
pblica con la que los miembros de los Cuerpos policiales estn
comprometidos. As los Cuerpos que responden a este modelo de
servicio pblico, participan de forma activa en tareas de Proteccin
Civilydeayudaalciudadanoensituacionescrticasparaesteyenlas
que la actuacin de los funcionarios pueda suponer un alivio o
solucinalasituacinplanteada.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CIENCIASPOLTICAS
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CLASIFICACINDEMODELOSPOLICIALESPORSUESTATUTOO
NATURALEZA:
Los Cuerpos de Seguridad pueden ser de naturaleza civil o
militar,yporelloelmodelopolicialquedeterminanpuedeser:
1. ModeloPolicialCivil:
2. ModeloPolicialMilitar:
Ej.:laantiguaURSSyalgunasdelasnuevasRepblicasexsoviticas.
3. ModeloPolicialdeNaturalezaMixta:
CIENCIASPOLTICAS
SISTEMADESEGURIDADESPAOL
TraslaaprobacindelaLeyOrgnica2/1986,de13demarzo,de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, el modelo policial diseado en su
articulado, se corresponde, en cuanto al ejercicio de las funciones por
parte de los distintos Cuerpos, con un modelo de servicio pblico
dirigido a la proteccin de la comunidad, mediante la defensa del
ordenamientodemocrtico,encomendndolescomomisingenricala
proteccindellibreejerciciodelosderechosylibertadesygarantizarla
seguridadciudadana,siendoesteelmandatoqueelartculo104.1dela
Constitucin hace a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la
dependenciadelGobierno,yquelacitadaLeyOrgnica2/1986recogeen
suartculo11.
Por la distribucin material de competencias atribuidas a cada
colectivo policial, la referida Ley Orgnica 2/1986, apunta a un modelo
policial mixto, en el cualaparecen elementos tanto de formasde polica
centralistasonacionalescomootrosqueledanuncarcterrelativamente
descentralizados, al admitir la participacin de la Administracin
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Institutoarmadodenaturalezacivil,conestructurayorganizacin
jerarquizada,dependientedelMinistrodelInterior.
CuerpodelaGuardiaCivil:
Instituto armado de naturaleza militar, con estructura y
organizacin jerarquizada, dependiente del Ministro del Interior
eneldesempeodelasfuncionesqueleatribuyelaL.O.2/1986,y
del Ministro de Defensa en el cumplimiento de las misiones de
carctermilitarquesteoelGobiernoleencomienden.Entiempo
de guerra y durante el estado de sitio depender exclusivamente
delMinistrodeDefensa.
2. NivelAutonmico:
Constituido por los Cuerpos de Polica de las Comunidades
CIENCIASPOLTICAS
Autnomasque,segnsusEstatutos,puedancrearCuerposdePolica
propios.
Dichos Cuerpos son institutos armados de naturaleza civil, con
estructurayorganizacinjerarquizada,dependientesdelGobiernode
laComunidadAutnomarespectiva.
EstosCuerposdePolicaAutnoma,slopodrnejercersusfunciones
dentro del territorio delaComunidad,y siempre de uniforme, salvo
que medie autorizacin para actuar de paisano, que deber ser
concedida por la Junta de Seguridad de la Comunidad Autnoma.
Podrn actuar fuera de su territorio en situaciones de emergencia,
catstrofe o calamidad pblica, participando en la ejecucin de los
Planes de Proteccin Civil, y siempre previo requerimiento de las
Autoridades Estatales. Igualmente podrn actuar fuera de su mbito
territorial cuando estn realizando tareas de proteccin de
personalidadesdelaComunidadAutnoma.
3. NivelLocaloMunicipal:
Es el formado por los Cuerpos de Polica Local o Municipal,
dependientes de las Corporaciones Locales, y que son institutos
armadosdenaturalezacivilyestructurayorganizacinjerarquizada.
Su actuacin se limita al trmino municipal, debiendo hacerlo de
uniforme,salvoquemedieautorizacindelSubdelegadooDelegado
delGobiernoparapoderlohacerdepaisano.
Podrn actuar fuera de su mbito territorial en caso de emergencia,
catstrofe o calamidad pblica, previo requerimiento de las
autoridades competentes, as como cuando realicen tares de
proteccindepersonalidadesdelaCorporacin.
De esta divisin en tres niveles de la funcin policial de
mantenimiento de la seguridad pblica, nace la necesidad de que
existan relaciones de cooperacin y coordinacin, entre los distintos
Cuerpos, para que su actuacin sea eficaz, y no cree situaciones de
conflictooincomunicacinqueimpidanelmejoraprovechamientode
medios y procedimientos en aras de conseguir una mejor actuacin
profesionalyunamejordefensadelacomunidadysuseguridad.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
OTROSELEMENTOSDELSISTEMADESEGURIDADESPAOL
Hasta aqu se ha analizado y definido el modelo policial, sin
embargo un sistema de seguridad es un concepto ms amplio donde
tambin hay que situar a otros elementos que influyen en el
mantenimiento de la seguridad, y que de forma directa o indirecta
afectanalalaborpolicial.
LASEGURIDADPRIVADA
Entreestoselementos,esdedestacarelestamentoqueconforma
elsectordelaSeguridadPrivada.
Ya sea con personal con o sin armas,ya sea con dispositivos de
seguridad,lavigilanciaprivadaestenfrancaexpansin,porcuantolos
ciudadanoscadavezenmayormedidadeseanunaproteccinalacarta
quelasInstitucionespblicasnopuedenofrecer.Esmssonlaspropias
instancias oficiales encargadas de la seguridad las que estn realizando
CIENCIASPOLTICAS
unautilizacinmasivadelaseguridadprivadaparafuncionesquehasta
muy recientemente eran tareas propias de Cuerpos policiales; as el
control de equipajes y viajeros en aeropuertos, el control de accesos a
centros oficiales, y la proteccin de cargos polticos, son funciones que
realizan ya casi en exclusiva empleados de empresas privadas de
seguridad. Y a ello hay que aadir los sistemas de alarma que si bien
estn conectados a una central de alarmas privada, cuando salta, la
empresaprestadoradelservicio,avisaalaPolica,descargandoenellala
responsabilidadltimadehacerfrentealaincidencia.
Todo esto ha venido a complicar el panorama de la seguridad,
pues,sibienporunapartepermiteliberarmsfuncionariospolicialesde
tareasrutinariasyquepuedandedicarseapreveniryreprimirdelitos,no
es menos cierto que la actuacin de los profesionales de la seguridad
privada,almenoshastahoy,notieneningnmecanismodecoordinacin
conlasactuacionespoliciales,yporotrapartedadalanaturalezadeestos
servicios pagados, se hace muy difcil que se pueda contar con la
colaboracindeestasempresas,yaquesuactuacinsecentraenproteger
asucliente.
Porotraparte,laintervencindelpersonaldeseguridadprivada
enlosincidentesquelessonpropios,conllevanormalmentelaposterior
osimultneaactuacindeunCuerpopolicial,conlocual,loqueporuna
parteseganaenliberacindefuncionariosenlastareasrutinariasantes
mencionadas, por otra se pierde al surgir ms situaciones en las que se
requiere la presencia o actuacin policial, y que al ser situaciones
originadas en la intervencin profesional del personal de seguridad
privada,obliganaunmayordesplieguedeatencinymedios,puesellos
a su vez tambin deben justificar su actuacin y esta justificacin viene
muchasvecesavaladaporlaintervencinpolicial.
Portodoelloseabreunnuevoretoenelmodelodeseguridad,al
tenersequeencontrarelencajedeestesectordelaseguridadprivadaen
elmsamplioycomplejoaparatodelaseguridadgeneral,yempezara
pensar qu papel deben jugar sus miembros en el mantenimiento de la
seguridad colectiva, en especial cuando las funciones que se les
encomiendanafectanatodalasociedad,casodelcontroldeequipajesy
pasajeros en los aeropuertos, que siendo claramente una funcin de
seguridad pblica se le ha confiado a empleados de empresas de
seguridadprivada.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ELEJRCITO
Talvezpuedaparecerqueelejrcitoestalmargendelsistema
de seguridad interior, ya que es una institucin orientada hacia la
defensa y seguridad exterior. Sin embargo los acontecimientos recientes
delosatentadosterroristasdel11demarzode2004deMadrid,
tras los cuales se emple a tropa para vigilar instalaciones tales
como vas frreas, embalses y centrales elctricas, entre otras, ha
propiciado la utilizacin de efectivos militares para tareas de seguridad
ciudadana, si bien con las restricciones y cautelas propias, por parte de
las Autoridades, ya que ni por preparacin ni por equipamiento, las
FuerzasArmadas,estn,almenosenelmomentoactual,endisposicin
de realizar misiones de seguridad interior ms all de la vigilancia y
presencia en instalaciones, en especial en aquellas en las que no sea
necesario intervenir sobre la ciudadana en general. Y para justificar lo
dicho, slo hay que recordar el fracaso que supuso el despliegue de
unidades militares a lo largo de la valla fronteriza de Melilla en el ao
2005,paracontenerlosrepetidosasaltosdequeeraobjetolafronterapor
partedeinmigrantessubsaharianosymagrebessinpapeles.Enaquella
ocasinquedpatentequeparaqueelEjrcitopuedarealizartareasdel
mbitopolicial,hayquedotarledelaformacinyequiponecesario,yen
todo caso recurrir a l slo como medio de refuerzo de los Cuerpos de
seguridadynuncacomosustitutodelosmismos.
SERVICIODEVIGILANCIAADUANERA(S.V.A)
EsteCuerpodenaturalezacivilydependenciadelMinisteriode
Hacienda, ha venido tomando en los ltimos aos protagonismo en
labores de persecucin de delitos relacionados con el trfico de drogas,
armas,etc.,quesibienpuedenserjustificadosporsufuncindelcontrol
del trfico aduanero de mercancas y personas, y de represin de los
delitos de contrabando, no es menos cierto que, con la autorizacin y
vistobuenodelasautoridadesjudiciales,estnrealizandotareasdeclaro
contenido policial, pero sin tener el estatuto de Cuerpo de Seguridad.
Ello les coloca en un terreno indefinido donde la seguridad jurdica de
susactuacionesescuandomenosdudosa,yentodocaso,necesitadade
una mejor definicin para que no se produzca una situacin de ser una
CIENCIASPOLTICAS
especiedepolicaparalela,quenuestroordenamientojurdiconoadmite
nipermite.
CONCLUSIONESDELMODELODESEGURIDADESPAOL
De todo lo expuesto hasta aqu se pueden extrae las siguientes
conclusiones:
1. Que el modelo policial espaol es un claro ejemplo de modelo de
serviciopblicoapartirdelapromulgacindelaL.O.2/1986,de13de
marzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
2. Queelmodelodeseguridadestenfasedetransformacinyaquela
delincuencia y las necesidades de seguridad estn cambiando
rpidamente, y los elementos involucrados en la seguridad tendrn
que adaptarse a las nuevas situaciones que estn surgiendo con el
fenmenodelaglobalizacindeladelincuencia.
3. Que en el nuevo modelo de seguridad habr que buscar acomodo a
los nuevos elementos que ya ahora y ms en un futuro pueden
contribuir al mantenimiento de la seguridad, pero siempre
conservandolaactividadprincipalenlosCuerpospoliciales.
4. Que habr que potenciar las funciones de determinados colectivos
policiales (policas locales y autnomas) con el fin de que puedan
contribuir mejor al mantenimiento de la seguridad ciudadana, y en
especialdeaquellosqueestandoplenamentecapacitadospararealizar
tareas de prevencin y de represin de delitos, no pueden ejercer
dichasfuncionesporimpedimentosdetipolegal.
5. En un modelo deseguridad en elqueactan tantos elementos sobre
una misma materia y se solapan sus intervenciones en un mismo
mbito espacial, se requiere de forma imperativa una coordinacin
eficaz, llevada a cabo por rganos que de forma real concierten las
distintas actuaciones con el fin de obtener una mayor eficacia en la
luchacontralainseguridad.
6. Es necesario incentivar y motivar a los funcionarios policiales para
quetenganunaactitudproactiva,esdecirdeprevencinactivadelas
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34
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
MODELOSPOLICIALESCOMPARADOS
Habiendo descrito yalosdistintos modelos policiales existentes,
cabeaqu,hacerunaesquemticarevisindelosmodelospolicialesms
difundidos en los distintos pases que, siendo Estados de derecho y
democrticos, poseen uno u otro tipo de organizacin de su sistema
policial.
MODELOSEUROPEOS
Europa ha sido la cuna de los dos grandes modelos de
organizacinpolicial que se han extendido por la mayor parte del resto
depasesdelmundo,pueshansidolosEstadoseuropeoslosquedesde
los siglos XV y XVI, y en cuanto a organizacin de Cuerpos policiales
desde el XVIII y XIX, han tenido mayor influencia en todos aquellos
territorios que fueron sus colonias, y que con los procesos de
independencia, se constituyeron en pases independientes, pero que sin
embargoporlogeneral,hanconservadolasformasyprocedimientosde
organizacin administrativa de quienes un da fueron sus potencias
colonizadorasometrpolis.
Losdosmodelosdeorganizacinpolicialreferidosson:
1. Modelodeinfluenciafrancesa:
Se caracteriza por su fuerte centralismo, por lo cual la defensa de la
seguridad descansa en Cuerpos nacionales, coexistiendo los de
naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Pueden existir
Cuerpos de Polica Local, pero con poco peso en el desarrollo de
actividadesdemantenimientodelaseguridadpblica.
Responden a este modelo la mayora de las policas de la Europa
continental, y en particular los del rea mediterrnea: Francia, Italia,
Portugal,Grecia,Luxemburgo,yconmaticesBlgicayEspaa,ambas
CIENCIASPOLTICAS
con cambios en los ltimos aos que las alejan de este modelo, an
cuando todava pueden responder a las lneas maestras que lo
definen, pero de continuar con las modificaciones emprendidas,
prontodejarndepoderseincluirenestegrupo.
Fuera de Europa, siguen el esquema o modelo francs, Marruecos,
Argelia, y otros del continente africano, y en Hispanoamrica, por
influencia de Espaa y Portugal, los de la mayora de los pases del
rea: Chile, Argentina, Cuba, etc., si bien algunos han ido
deslizndose hacia un modelo de Polica descentralizada por
influencia de Estados Unidos, tal como ha ocurrido en Mjico, por
citarelcasomsllamativodemimetismoconsuvecinodelNorte.
2. Modelodeinfluenciaanglosajona:
LaPolicabritnicahasidodesdesuinicioen1829conelnacimiento
de la Polica Metropolitana de Londres, una peculiar y carismtica
imagen de la funcin policial. As frente al origen militar de las
policas de modelo continental o francs, la polica britnica y ms
exactamente inglesa, se ha formado con civiles que han ajustado
siempre su actuacin al principio que hoy se llama de polica de
proximidad, es decir un funcionario cercano al ciudadano, que
inspiraconfianzayquenobasasulaboreneltemorsinoenelrespeto.
Todo lo cual tiene unas hondas races en la forma de entender el
Poderporpartedelosbritnicos,ylaaversinquemanifiestanaque
elPoderseinmiscuyaensuvidaprivadamsalldeloestrictamente
necesario. Y todo ello derivado de la lucha que el pueblo ha
mantenido siempre con el Seor, ya sea un Noble o el Rey, para ser
respetado y para rechazar cualquier abuso que desde el Poder se le
hayaqueridoimponer.
PortodoellolaPolicabritnica(aunqueesmsexactodecirlaPolica
de Inglaterra y la de Gales, ya que tanto la de Escocia como la de
Irlanda del Norte se apartan ligeramente del modelo llamado
genricamente ingls) tiene unas peculiaridades difciles de
encontrar en otros pases, pero si es posible rastrear su influencia en
los Cuerpos policiales de sus antiguas colonias, y especialmente en
EstadosUnidos.
Lascaractersticasbsicasdelmodeloingles,son:
35
36
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
AMODODECONCLUSIN
Los diferente modelos de seguridad y policiales que se han
expuestosonmuydiversosencuantoalaformadeestarpresentesenel
territorio que cada cual tiene asignado para mantener la seguridad. Sin
embargo el rpido cambio de las formas de delincuencia y la
globalizacintantodemodusoperandicomodenuevostiposdelictuales,
hacen previsible que estos modelos paulatinamente vayan tomando
elementosunosdeotroshastaformarcasiunmodelonico.
En el momento actual, ya se estn igualando los equipos y
dotacin material de la que se sirven los funcionarios policiales de,
prcticamente, todo el Mundo. Si se observan las imgenes de los
informativos de televisin donde aparecen efectivos policiales, se
CIENCIASPOLTICAS
comprueba que los medios materiales de los que disponen son muy
similares, cuando no iguales, sin importar de que pas se trate, y ello
contribuye a una operatividad policial muy similar, en especial en el
terreno del mantenimiento de la seguridad ciudadana con efectivos de
uniformeosinl.
PorotrapartelosEstadosquehastaahoraslohancontadocon
CuerposNacionales,venlanecesidaddedesarrollarPolicasLocalesque
puedan ejercer lafuncinde community policyng o polica comunitaria o
de proximidad, a fin de poder conocer y controlar los focos de posible
conflictoenlascomunidades,evitandollegarasituacionesdeexplosin
deviolencia,dembitolocal,peroconunclaropeligrodeexpansin.
En cambio los Estados dotados con modelos descentralizados,y
comoelcasodeGranBretaasinunCuerpoNacional,seenfrentanalas
dificultadescreadasporladelincuenciainternacionalytransnacional,as
como a las nuevas amenazas terroristas, cuyo origen est en diversos
lugares del Estado, pero con influencia, planificacin y apoyo de
organizaciones internacionales, lo cual obliga a una cooperacin
internacionalpolicialparalacuallosCuerposdepolicaLocalesnoestn
preparados ni pueden ser interlocutores eficaces en los foros
internacionales de decisin de medidas operativas contra este tipo de
terrorismo y delincuencia, por lo cual estos modelos descentralizados
debernevolucionaramodelosmixtosconunCuerpoNacionalqueeste
presente en la operatividad y toma de decisiones cuando la amenaza
afecteatodoelEstado.
En cuanto a Espaa, el modelo policial de servicio pblico es el
adecuado para la realidad social y poltica que se vive, sin embargo la
distribucin de competencias y medios materiales y humanos est ya
agotadayobsoleta,pueslaL.O.2/1986,sibienfueungranavanceensu
momento,hoyestyasuperadaporlarealidad,pueshayfuncionesque
dehechoseestnllevandoacaboporCuerposquenotienenlastienen
asignadas y sin embargo de forma efectiva las realizan. En cuanto a la
distribucinterritorial,sedebehacerunnuevomapadeactuacindelos
dos Cuerpos estatales, Guardia Civil y Cuerpo Nacional de Polica, ya
que la actual distribucin territorial hace que el C.N.P. atienda a las
necesidades de seguridad de un 82% de la poblacin en tanto que la
Guardia Civil con mayor nmero de efectivos slo da servicio al 18%
restante.
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38
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
BIBLIOGRAFAUTILIZADA
JARCOUSELO,Gonzalo,ModeloPolicialEspaolyPolicasAutnomas.Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelos comparados de Polica. Ed.: Dykinson,
Madrid,2000.
MORALES VILLANUEVA, Antonio, Administracin Policial Espaola, Ed.:
SanMartn,Madrid,1987.
PUIG,JaimeJ.HistoriadelaGuardiaCivil.Ed.:Mitre,Barcelona1984.
RICO,JosM,Policaysociedaddemocrtica.Ed.:AlianzaEditorial.Madrid,
1988.
HERNNDEZ NUEZ, Manuel y OGALLA JIMNEZ, Pedro, Deontologa e
HistoriadelC.N.P..Ed.:D.G.P.,vila,2003.
LEGISLACINBSICA
ConstitucinEspaolade1978.
LeyOrgnica2/1986,de13demarzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
Fenomenologadeldelito:
delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia
RafaelJ.PardoMateos
1
Resumen:Enestetrabajopretendemosofrecerdesdeelpuntode
vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.
40
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTRODUCCIN
Eldelito,comoconductaperversaqueactaysedesarrollams
all de los mrgenes socialmente admitidos, perturba notablemente el
normal desenvolvimiento de la comunidad, que ve como sus
responsables, los delincuentes, conviven y prosperan en ella en
condicionesventajosas.
Es cierto que frente a este fenmeno, las sociedades, en los
diferentes tiempos de su historia, han establecido mecanismos ms o
menos afortunados para su defensa, basados mayoritariamente en la
represin, dejando en segundo plano (cuando inexistente segn la
evolucin histrica de la sociedad misma y los cuerpos legales que han
reguladosucomportamientoenelordencivil)elconceptodeprevencin,
siendotodavamsrecienteelmanejodecuestionesrelacionadasconlos
procesosinvestigativos.
El propsito del presente trabajo ser pues, ofrecer desde el
puntodevistapolicial,unavisingeneraldelfenmenodeldelitoysus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.
Trataremos
cuestiones
relacionadas
con
la
internacionalizacin del problema, su gravedad, las dificultades que
tienen los estados para luchar contra las modernas formas de
delincuenciaylosmecanismosquesehandadoasmismosparahacer
frentealfenmenoconlamximaeficaciaposible,tantodesdeelpunto
CIENCIASPOLICIALES
devistadelDerechopenalcomodelDerechoprocesalpenaloelDerecho
administrativo.
APROXIMACINALPROBLEMA
Puede decirse sin gnero de duda que, el delito, entendido de
forma genrica como acto voluntario contrario a una norma de tipo penal,
forma parte consustancial con el gnero humano. As pues, afirmamos
que el Hombre, por su mera existencia puede ser sujeto activo de una
accindelictiva.
Tambin desde una perspectiva genrica y, partiendo de la
afirmacindescritaenelprrafoanterior,cabediferenciardistintostipos
dedelincuentes,noobstante,eltipoquemsnosinteresaenestetrabajo
es el que llamaremos habitual y del que ms adelante hablaremos,
entendiendoportal:aquellapersonaquehacedeldelitosumediodevida.
La evolucin histrica que ha seguido la concepcin de
delincuente se ha caracterizado por la variacin paralela de las
acepciones de delito y de ley, ambas ntimamente ligadas a la
interpretacin poltica de las estructuras sociales y fundamentos de la
autoridad.Actualmente,desdeelpuntodevistaestrictamentepolicialy
eminentemente operativo, podemos definir al delincuente como: Aquel
individuoque,desobedeciendoelordenamientolegaldelasociedadenquevive,
causaperjuicioalrestodelosciudadanosyalosdemselementosquecomponen
laestructurasocial,entreelloselintersgeneral.
Por tanto, el delincuente es, en definitiva, un trasgresor de la
normadecultura.Pero,cmo,cundoyporqusurgeestapersonalidad
quellevaatalcomportamiento?
La respuesta no es sencilla. Estas acciones no pueden ser
entendidas como un proceder simple y aislado o un ejercicio de la
libertadenabstracto.Siasseinterpretaran,incurriramosenelerrorde
realizarunplanteamientosimplistadelproblema.
Sin entrar en las causas del fenmeno de la delincuencia, nos
limitaremos a resear, desde una perspectiva policial, aquellos aspectos
quepuedeninteresar;estoes:
41
42
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
a) Establecerunaclasificacindedelincuentescomoindividuosaislados,
atendiendoasusrasgosdiferenciales.
b) Conocer los distintos grados de organizacin entre los mismos,
delimitando las caractersticas de cada uno de esos niveles de
asociacin.
Desde esa mencionada ptica policial, sigue vigente la
clasificacindelosdelincuentesen:Habituales,OcasionalesyJuveniles.
1.Habituales
Dentro de este tipo, caracterizado por la frecuencia con la que
cometenaccionesdelictivas,perotambinporlafinalidadperseguida
consistente en hacer del delito un modus vivendi, se pueden
establecer dos subtipos que se diferencian profundamente:
delincuentes habituales profesionales y delincuentes habituales asociales,
siendolosprimerosaquellosquesontrasgresoresconunafrecuencia
alta, llevan o aparentan una vida social normal en su mbito,
preparan, planifican y cometen hechos delictivos y consideran esta
actividad como ocupacin laboral normal. Ponen, para la
consecucin de sus fines, los medios idneos, es decir: planificacin
cuidadosa,realizacintcnicaadecuadayprevisindeloscanalesde
salidaparalosefectosconseguidosensuactividad.
Por lo expuesto, deducimos que no se limitarn a la simple
subsistencia econmica mediante su actividad delictiva, sino que
buscarnlariquezainmediata,laacumulacindebienesmateriales.
A diferencia de los anteriores, los delincuentes asociales carecen de
conocimientostcnicosavanzados,porloqueplanificanloshechosde
formarudimentariayobtienenescasosbeneficios.Nosoncapacesde
mantener una elemental organizacin entre ellos, como mucho
mantienen cierta estructura organizativa durante el tiempo
imprescindibleparalacomisindeunoscuantoshechos.Carecende
cultura y tienen dificultades para integrarse en la sociedad,
encontrndose estrechamente relacionados con el binomio droga
delito. Como ejemplos, podramos citar a los autores de la mayora
deloshechosquehoyseentiendencomodelincuenciaurbana.
CIENCIASPOLICIALES
2.Ocasionales
Configuran esta tipologa delictiva aquellos sujetos que actan en
determinadaocasin,reaccionandoaestmulosfsicosopsicolgicos.
As, tenemos al individuo que, en una situacin econmica precaria,
aprovechalasfacilidadesqueselebrindanparaquedarseconefectos
ajenos(malversaciones,apropiacionesindebidas,etc.),oaqullosque
por provocaciones afectivas del medio protagonizan conductas
agresivasoviolentas(homicidiospasionales,etc.).
Una nota distintiva en el comportamiento de algunos individuos
encuadrados en este tipo de delincuencia, a tener en cuenta en la
actuacin policial, es que en ciertos casos se presentan en Comisara
por propia iniciativa o previa citacin. Suelen confesar
espontneamentesuautoray,sieltratorecibidoeseladecuadoasu
peculiar personalidad, tendrn una reaccin positiva hacia las
actuacionespoliciales.
Esta acepcin de ocasional, va a depender en cierta medida del
conocimientoquelaPolicatengadelaactividaddelictivadelsujeto,
teniendoencuentaquecuandoelnivelderesistenciaalosestmulos
va descendiendo, la predisposicin al delito es ms frecuente, y
podemosencontrarnosanteundelincuentehabitualenpotencia.
3.Juveniles
Es un fenmeno de conducta desviada, determinada por la edad
cronolgica de los individuos que oscila entre los 12 y 18 aos,
admitindoselaampliacindelmargeninferiorysuperior.Lascausas
de este tipo de delincuencia son diversas: desempleo juvenil,
hostilidad de la ciudad (urbanismo, costumbres urbanas, etc.),
toxicomanas, agresividad de la sociedad de consumo sobre los
jvenes,queseacentaenlosdebajopoderadquisitivo,etc.
Elconocimientodelasdiferentescaractersticasasociadasacada
tipodedelincuente,vaapermitirdefinirlarespuestapolicialadecuadaa
cadatipoyasusdistintosgradosdeorganizacin,que,deformageneral,
comentaremosenlossiguientesprrafos.
Respecto a la organizacin criminal, puede alcanzar diversos
estadios de evolucin, pero al final, antes o despus, nos encontramos
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CIENCIASPOLICIALES
encomendadoencadacaso.
Su vocacin de continuidad no tiene a penas arraigo entre los
miembrosdelgrupo.
Sus integrantes son fcilmente sustituibles si es detenido por la
Polica y, si el detenido es el lder, el grupo, simplemente,
desaparece.
2.Convencionales(gruposorganizados)
Estos grupos son de caractersticas similares a la anterior, pero dan
una vuelta de tuerca ms respecto de su organizacin, as puede
decirsequesongrupos:
Cuyosmiembrosposeenciertashabilidadesespecficas,porloque
se dedican a determinadas actividades delictivas que preparan y
planifican.
Tienenantecedentespolicialesyentreellossuelehabermujeres.
Algunosdesusmiembrospuedequeestnsocialmenteadaptados,
aunquevivendeldelito.
La unin entre ellos es definida y estable, con cierto grado de
jerarquizacin y algunas normas de conducta establecidas y
aceptadasportodos.
Han consolidado su posicin respecto de otros grupos,
superndoloseninfluencia.
Extiendensudominioaotrospuntos.
Generalmente tienen autonoma. No se deben a nadie, salvo a
organizaciones ms poderosas a las que sirven en contadas
ocasiones.
3.Evolucionadas(organizacionesdetipomafioso)
Estamos frente al tipo de organizacin criminal ms y mejor
estructurado.Ningunaorganizacinmenorpuedehacerleningntipo
de sombra ni entorpecer de ninguna manera sus actividades.
45
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
BREVERESEAHISTRICA
Es un hecho constatado que la delincuencia y sus actores
principales, los delincuentes, estn en constante evolucin. Se adapta a
cada tiempo, utilizando todos los adelantos tcnicos tiles para uso
normal de la sociedad. De la misma forma se ha adaptado
mimticamenteatodosloscambiossociales,polticosyestructuralesde
nuestrosdas.
CIENCIASPOLICIALES
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
SITUACINACTUAL
Se ha comentado en prrafos anteriores la camalenica
adaptacin e integracin del mundo de la delincuencia a la moderna
estructura poltica, econmica y social de nuestros das, aprovechando
determinados puntos dbiles de dichossistemas. Eneste apartado en el
que estudiamos cual es la situacin actual de la delincuencia, solo
podemos reafirmarnos en dicha aseveracin. En este sentido, es la
delincuencia organizada la que ha tomado carta de naturaleza en las
sociedades modernas y la que verdaderamente est generando una
incidenciapreocupanteenlasinstituciones.
Factorpoltico
Los cambios que han tenido lugar en la Unin Europea, han
ofrecido grandes oportunidades a la delincuencia organizada. El
incremento a 25 Estados Miembros en 2004 y a 27 en enero 2007, han
ampliado las fronteras de La Unin hacia el este, con lo que dichos
pases, se han convertido en pases origen, trnsito y destino para la
actividadilegaldirectamenteincardinadaconladelincuenciaorganizada.
Se ha de tener en cuenta que la mayora de aquellos pases tienen
fronterasconpasespobresoinestablesy,sibienyahantomadociertas
medidas para reforzar y mejorar sus controles en las fronteras, sigue
habiendodemasiadosproblemas.
Factoreconmico
El establecimiento de mercados financieros internacionales, as
comolaglobalizacineconmica,hapropiciadograndesoportunidadesa
EltrminotransnacionalidadseutilizenelConveniodePalermode2000,en
elmarcodeNacionesUnidas.
CIENCIASPOLICIALES
losgruposdedelincuenciaorganizada.
Lalibrecirculacindepersonas,bienesyservicios,hafavorecido
el incremento de actividades relacionadas con el contrabando y los
delitosrelativosatodotipodetrficos,peroesencialmentelosreferidosa
drogas,personasyvehculos,generandobeneficiosdetalmagnitudque
soncapacesdealterarsignificativamentelosmercados,enelmomentoen
que dichos beneficios se integran en el circuito econmico a travs del
blanqueodeldineroilcitamenteobtenido.
Haydosaspectosfundamentalesquedebemostenerencuentaal
tratar la delincuencia organizada desde este punto de vista, esto es,
teniendoencuentafactoreseconmicos.
La primera es que la mayor parte de los grupos de crimen
organizado no hacen ms que aportar bienes y servicios prohibidos o
ilegalesalmercadonegro,dadalaconstantedemandadelosmismospor
una parte de la sociedad, a partir de la cual, se desarrolla la economa
ilcita global.3 Se han hecho distintas estimaciones porcentuales en
relacinalconsumototalmundialdebienesy/oservicioscomoeltrfico
de armas, drogas, material radiactivo, de seres humanos para mano de
obraoexplotacinsexual,obrasdearte,etc.,sinembargo,nohaycifras
definitivas, pero la demanda para el consumo de estos productos
prohibidos desde un principio u obtenidos de manera ilegal, ronda el
5%.4
Por otro lado encontramos organizaciones criminales cuyo
objetivoprimordialeselcontrolilegaldesectoreseconmicoslegales,
paralocualsesirvendelaviolenciaolacoaccin,odelacorrupcin.
En este sentido estamos en condiciones de afirmar que las
organizacionescriminalessesirvencadavezmso,mejordicho,buscan
cada vez ms penetrar en el espacio de la economa legal, tanto en el
sectorpblicocomoprivadoyellopordiversasrazones,esencialmente:
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Figura1
Haymuchosejemplosquepodramoscitarparailustrarcmolas
organizaciones criminales han penetrado en el circuito industrial
legtimo,conlosfinesyadescritos,noobstantetansoloharreferenciaal
control que ejercen en Italia diferentes grupos de corte mafioso sobre el
negociosumamenterentabledelasbasurasylosresiduostxicos.
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PRINCIPALES
ACTIVIDADES
DELINCUENCIAORGANIZADA
DELICTIVAS
DE
LA
BlancoCordero,I.,Eldelitodeblanqueodecapitales
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Figura2
La cuestin del trfico de drogas, sea del tipo que sea (cocana,
hachis,etc.)necesitaunaaltaespecializacindadalamltiplediversidad
de actividades que precisa para poder desarrollarlo con mnimas
garantasdexitoporpartedelostraficantes.Elloesas,porqueladroga
precisadelaboresdecultivo,transformacinyalmacenajeenorigen.Es
preciso que sea transportada hasta determinados pases con nuevas
necesidadesdealmacenamiento,loquerequierebarcos,camiones,naves
industrialesoalmacenesylaboratorios(cocinas)dondesellevenacabo
nuevosprocesosdeelaboracin(corte)deladrogaparaelconsumo,a
travs de los pequeos traficantes que colocan las sustancias
estupefacientes a disposicin de los consumidores mediante el sistema
delmenudeo.
Lainmigracinilegal,requiereunainfraestructurasimilar,dado
que, como en el caso de las drogas, tambin hay mercanca en origen
que hay que transportar, debe almacenarse en los pases de trnsito y
finalmente llevarla hasta el pas destino, donde continuar generando
ingentesbeneficios.
La cuestin de la inmigracin ilegal es una cuestin
CIENCIASPOLICIALES
crecientementeasumidaporlosgruposcriminales,hastaelpuntodeque
muchasorganizacionescuyaactividadprincipalnoeraotraqueeltrfico
desustanciasestupefacientes,hanrecicladosusinfraestructuras,pasando
a tener como actividad criminal principal precisamente la inmigracin
ilegal. Contribuyen a ello la enorme demanda de entrada en Europa de
personas procedentes de piases menos desarrollados, lo que genera un
enormemargendebeneficiosquenoterminaconelsimplehechocobrar
al inmigrante el canon o cuota para facilitar o favorecer la entrada
clandestinadeaquellaspersonasenlospasesdetrnsitoydestino,sino
que en muchos casos, la mayor parte de las ganancias proceden de la
explotacinlaboralosexualdelasvctimasdelainmigracin,alasque
mantienen durante aos en situacin de esclavitud, exprimiendo al
mximosusposibilidadeslaboralesosexuales.
Muchos son tambin forzados a su participacin en actividades
delictivas, como el transporte de droga, robos y hurtos o la execrable
participacin en la mendicidad usando menores o incluso bebes a fin
deforzarlacaridadajena.
Mereceunaconsideracinaparteeltrficodemujeresdestinadas
alaprostitucinolaelaboracindepornografa,cuyaexpansinhoy,es
un hecho constatado. Las victimas que llegan a la Unin Europea
proceden fundamentalmente de la Europa Central y del Este, del cono
surdeAmrica(mujeresdelaRepblicaDominicanayColombia)ypor
supuestofrica(Nigeriaentreotros).Sonsudestino,ademsdeEspaa,
fundamentalmenteAustria,AlemaniaySuiza.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
GruposdefueradelaUninEuropea
Elanlisisdeestepuntodebedesarrollarsecindonosaaquellos
grupos originarios de determinados pases que por distintas razones
(especializacin sobre cierto tipo de delitos, peligrosidad, etc.), tengan
CIENCIASPOLICIALES
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
familiaridadconelpasdeacogida,loquehafavorecidoeldesarrollono
solo de grupos de delincuencia organizada turcos, sino tambin de la
relacindeestoscongruposautctonosydeotrotipo.
La trata de seres humanos, el fraude y las transacciones
sospechosas son las actividades delictivas en las que los grupos
delincuenciales nigerianos tienen un mayor movimiento. Sobre estos
grupos se han detectado dos caractersticas esenciales: una hace
referencia a su estructura, muy amplia y compuesta por clulas. Una
segunda es que contratan a individuos o grupos menores de diversas
nacionalidadesparatrabajarconellos.Nuncaaparecenenlasactividades
de primera lnea. En este sentido son el paradigma tanto de la
subcontratacincomodelacontratacinexterna.
Losgruposdedelincuenciaorganizadachinasiguenactuandoen
laUninEuropea.EnItaliaselesrelacionaconlainmigracinilegal,en
Austriaconlasredesdeprostitucin,enAlemaniayPasesBajosconel
contrabando de distintos productos, principalmente cigarrillos y con el
trfico de armas en la Repblica Checa. Utilizan a menudo la violencia,
especialmentecontramiembrosdesumismanacionalidad.
Para finalizar, se hace necesario hacer referencia al papel de los
grupos criminales colombianos, restringido al trfico de cocana y, de
forma especfica, a la exportacin de cocana a los grupos que actan
dentrodelaUninEuropeaparaquestosladistribuyan.
InfluenciadelosgruposorganizadosenEspaa.
Siguiendo la tnica general, en Espaa, una gran parte de los
grupos organizados son autctonos, que porcentualmente se acerca al
50%deltotaldelosgruposactivosdetectados.Delamismaforma,casila
mitaddelosdelincuentesdelosgruposorganizados,sonespaoles.
En otro orden de cosas, es necesario destacar la presencia de
ciudadanoscolombianos,rumanosymarroquesenlosgruposcriminales
insertados en los grupos autctonos espaoles, destacando
significativamenteelcolectivoderumanosyconfirmndosesutendencia
alalza.
Por lo que respecta a nacionales de la Unin Europea, resulta
notablelapresenciadeitalianos,franceses,britnicosyholandeses.
CIENCIASPOLICIALES
CONCIENCIACINDELOSESTADOS
La Comunidad Internacional, reconoce la gravead del problema
queestratadoendiferentesmomentosdenuestrahistoriarecientedesde
mltiples foros, lo que da lugar a la expresin del concepto de
delincuenciaorganizadaapartirdedistintosenfoquessegnescenarioso
mbitos. Noobstante, en todos ellos hay elementoscomunesque sonel
punto de arranque de lo que debe entenderse por delincuencia
organizada, aadindose sucesivamente ciertos matices en funcin del
conocimiento que se tiene sobre determinadas caractersticas de la
delincuenciaorganizada.
Los siguientes tres ejemplos de lo que se debe entender por
delincuenciaorganizadayqueseencuentranseparadoseneltiempopor
tansolodoceaos,losdosprimeros,sonesclarecedores:
1.Enlareunindeexpertosen1988sobrecriminalidadorganizadaenla
OIPCINTERPOL, se dice que es delincuencia organizada cualquier
asociacin o grupo de personas que se dediquen a una actividad ilcita
continuadaycuyoprincipalobjetivosealaobtencindebeneficios,haciendo
casoomisoalaexistenciadefronterasnacionales
2.ElConveniosobreCriminalidadOrganizadaTransnacional,(Palermo
2000), la define afirmando que es: la actividad colectiva de tres o ms
personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que
Enunmapaalfinaldeestedocumentoserepresentanlaszonasmscastigadas
por la presencia y actuacin de los grupos organizados. Como puede
observarse, las grandes ciudades y las zonas costeras, en especial el litoral
Mediterrneo,sufrenelmximocastigo.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CIENCIASPOLICIALES
obligatoriamentecuatrodeellos(lossealadosconlosn1,3,5y11),
debiendo cada estado miembro aadir dos ms de entre los siete
restantes.
1) Colaboracindedosomspersonas
2) Repartodetareas
3) Actuacinporunperododetiempoprolongadooindefinido
4) Existenciadejerarqua,disciplinaocontrol
5) Indiciosdecomisindedelitosqueporsisolosodeformaglobal
seanimportantes
6) Operatividadanivelinternacional(interprovincialenEspaa)
7) Empleodelaviolenciaodeotrosmediosidneosparaintimidar
8) Usodeestructurascomercialesoempresariales
9) Actividadesdeblanqueodedinero
10) Ejercicio de la influencia en la poltica, medios de comunicacin,
administracinpblica,autoridadesjudicialesoeconmicas
11) Bsquedadebeneficiosopoder
Segnloexpuesto,ungrupoidentificadocomopertenecienteala
delincuencia organizada, tendra la estructura que se esquematiza en la
Fg.2. As tres personas, que seran los que encabezaran la jerarqua
estructural, mantendran el control sobre diferentes redes de
delincuentes, dedicadas a la comisin de delitos distintos (trfico de
drogas, falsedad documental, trfico de seres humanos, blanqueo de
dinero,ajustes de cuentas) cada una de ellas con supropia estructura y
repartodetareasentresusdistintosmiembros.
Es fcil comprender que esta estructura delictiva estara
integrada por un numeroso contingente de personas, pero es suficiente
con tener en cuenta a las tres que la encabezan, que son los que,
realmente,estnrelacionadosentresi,ejerciendotodoelpoderdecontrol
sobrelasactividadesdelictivas,yaquecadaredesdistintadelasotrasy
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
susmiembrosnotienenporquetenervnculoscomunes.
ESTRATEGIAS
ENFRENTARSE
ORGANIZADA.
DE
LOS
PODERES
PBLICOS
PARA
EFICAZMENTE
A
LA
DELINCUENCIA
ComoEstadoMiembrodelaUninEuropea,Espaaincorporaa
su ordenamiento jurdico y sus estructuras organizativas dependientes
de las Administraciones Publicas competentes en cada caso (Ministerio
del Interior, Justicia Trabajo y Asuntos Sociales, etc) las Directivas del
Consejo de Europa en materia de lucha contra la delincuencia
organizada, porque el litigio contra esta moderna forma delincuencial
requiere un enfoque amplio, ya que necesariamente, se van a ver
implicadas,deunauotraformatodasellas.
En este sentido, son tres los aspectos que pueden ser
contemplados como frentes activos contra la delincuencia organizada
(verFg.3):
Polticos
Judiciales
Policiales
Desde el punto de vista poltico, tanto a nivel nacional como
internacional, los gobiernos, en accin comn, aprueban o modifican la
legislacinnecesariaparahacerfrenteconeficaciaalespinosoproblema
deladelincuenciaorganizada.
En este sentido, como ejemplo mas claro podemos citar el
AcuerdoSchengenyelposteriorConveniodeAplicacin,loquesupuso
enEspaa,laincorporacinasuordenamientojurdicoatravsdelaLey
deEnjuiciamientoCriminal,elestablecimientodelasnormasyformasde
utilizacindelagenteencubiertoylaentregacontrolada.
CIENCIASPOLICIALES
65
Figura3
CrealaOficinaS.I.R.E.N.E.(SupplementaryInformationRecuest
attheNationalEntry),conelcometidodefacilitarlaactividadoperativa
de los agentes policiales sobre el terreno, para el intercambio de
informacin suplementaria. El mismo acuerdo crea el S.I.S. (Sistema de
Informacin Schengen), como sistema informtico comn de todos los
pases miembros, para la interconexin de las policas europeas para la
bsquedadepersonasuobjetos.
Laluchacontraladelincuenciaorganizada,requieremedidasen
el entorno judicial. En tal sentido se crea Eurojust, con la intencin de
mejorar la cooperacin judicial para luchar contra las FORMAS DE
DELINCUENCIAGRAVE.Tambinpretendefacilitarlacoordinacinde
las acciones de investigacin y las actuaciones llevadas a cabo en el
territoriodelosEstadosmiembros.
Eurojust es competente en todo aquello referido a las
investigaciones y actuaciones (en relacin con al menos dos Estados
Miembros)relativasalasformasgravesdedelincuenciapara:
Promover la coordinacin entre las autoridades competentes de los
distintosEstadosMiembros.
Facilitar la aplicacin de la Cooperacin Judicial internacional y la
ejecucindelassolicitudesdeextradicin.
66
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
LacompetenciadeEurojustcubrelostiposdedelincuenciapara
los que es competente EUROPOL (por ejemplo terrorismo, trfico de
estupefacientes, trata de seres humanos, falsificacin de moneda,
ciberdelincuencia, el fraude y la corrupcin, blanqueo de capitales y la
participacinenunaorganizacincriminal.
Eurojust puede realizar sus tareas por medio de uno o varios
miembros nacionales o mediante un rgano colegiado. Europol puede
solicitaralasAutoridadesdelosEstadosMiembrosinteresados:
Emprenderunainvestigacinoactuacionesjudiciales
Crearunequipoconjuntodeinvestigacin.
Eurojust mantiene relaciones privilegiadas con la Red Judicial
Europea,laOficinaEuropeadeLuchacontraelFraude(OLAF)yelJuez
de enlace de los Estados Miembros. Adems Eurojust podr celebrar
acuerdosdecooperacincontercerosestadosyconlasorganizacionesu
organismos internacionales por medio del Consejo, en estos acuerdos
estprevistoelintercambiodeinformacinoeltrasladodefuncionarios.
Por otra parte la Red Judicial Europea nace con el objetivo de
mejorarlaayudajudicialmutuaentrelosestadosmiembrosdelaunin,
tanto desde el punto de vista jurdico como prctico, en particular para
luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE (delincuencia
organizada,corrupcin,narcotrficoyterrorismo).
As mismo, tambin desde la perspectiva judicial, el Consejo de
Ministros de Justicia e Interior adopt la Decisin marco relativa a la
Orden de Detencin Europea (Euroorden) y a los procedimientos de
entregaentreEstadosMiembros,primerinstrumentojurdicodelaUnin
en el que se hace aplicacin del principio de reconocimiento mutuo
enunciadoenlasconclusionesdelConsejoEuropeodeTampere.
Dicho instrumento jurdico se reconoce por el Estado Espaol a
travsdelaLey3/2003expresandoensuexposicindemotivosque:la
presenteLeytieneporobjetocumplirconlasobligacionesquelaDecisinmarco
establece para los Estados miembros, consistentes en la sustitucin de los
procedimientos extradicionales por un nuevo procedimiento de entrega de las
personassospechosasdehabercometidoalgndelitooqueeludenlaaccindela
justiciadespusdehabersidocondenadasporsentenciafirme.
CIENCIASPOLICIALES
ELTRATADODEPRM
Se firma en mayo de 2005 por siete Estados miembros de la
UninEuropea(Blgica,Alemania,Espaa,Francia,Luxemburgo,Pases
Bajos y Austria, a los que posteriormente se les adhiri Italia, Portugal,
Finlandia y Eslovenia), cuyo objeto es profundizar e intensificar la
cooperacin,particularmenteenmateriadeluchacontraelterrorismo,la
delincuenciatransfronterizaylainmigracinilegal.
Nosetratadeunacooperacinreforzadadelmbitocomunitario
sino que est regida por el derecho internacional y fuera del marco
comunitarioestablecidoparalacooperacinpolicialyjudicialenmateria
penal.
Desde esta perspectiva, la pretensin de Prm es avanzar de
maneramuchomsrpidaenelintercambiodedatoseinformacin,para
cubrir los objetivos en la lucha contraterrorista, la delincuencia
organizadaylainmigracinilegal.
67
68
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Creanuevosmecanismosdecooperacinqueoperanporencima
ydesdeabajodelniveleuropeoenunmarcocuyasreglasnoestnsujetas
alcontroldelParlamentoEuropeo.Noobstanteesprecisoreconocerque
Prm ha sido concebido como un instrumento temporal ms gil de
cooperacin, atento a las exigencias del momento en materia de
seguridadyconlapretensindeserunavancedeloquedeberaserel
marcocomunitario.
MedidasdeltratadodePrm
Ya hemos aludido a su objetivo fundamental: mejorar el
intercambio de Informacin. Para ello prev, bajo determinadas
condiciones,elaccesodirectoautomatizadodelasAutoridadesPoliciales
de un Estado firmante a determinados datos en poder de otro Estado,
medianteladesignacin,porcadaunodeellos,delospuntosnacionales
decontacto,relativaacadamateriarespectodelacualsehaestablecido
cooperacin. No hay, pues, bases de datos conjuntas, sino el
establecimiento de un sistema de consultas cruzadas conforme al
principiodedisponibilidaddelosdatos.
Aspues,eltratadodePrmprev:
1.Crear y mantener ficheros nacionales de ADN, para consulta
automatizada y comparacin de los perfiles y transmisin de otros
datos de carcter personal y otras informaciones, a los fines de
perseguirdelitos.
En este plano, se establece el deber de que la consulta ha de
formularsenicamenteparacasosconcretosyconarregloalderecho
internodelEstadoquerealicelaconsulta.
Porotrapartey,respectodeestamismacuestin,podrrequerirsela
obtencindematerialgenticomolecularylatransmisindeperfiles
deADNenelmarcodelaasistenciajudicial,cuandoestencursouna
investigacin o un procedimiento penal y no se dispone de perfil de
ADN de una persona que se encuentre en el territorio de un Estado
requerido.
2.Datos de identificacin dactiloscpica, transmisin de otros datos de
carcterpersonalydemsinformaciones.
CIENCIASPOLICIALES
Comoenelcasodeltratamientorelativoalaobtencinytransmisin
de perfiles de ADN, en esta materia, las consultas solo podrn
realizarse para casos concretos con arreglo al derecho interno del
Estadoquelarealiza.
Esimportantedestacarquelatransmisindedatosvaasociadaauna
identidad personal concreta. En este sentido, se garantiza por los
estadosfirmantes la disposicin de ndices de referencia relativosalos
datos contenidos en los sistemas nacionales automatizados de
identificacin dactiloscpica y sobre perfiles de ADN para la
prevencin y persecucin de los delitos, de tal forma que el Estado
requirente, caso de encontrarse una coincidencia, recibir de forma
automatizadaunainformacinsobrelaexistenciadelaconcordancia
ysureferencia,nopudiendocontenerseotrosquepermitanidentificar
directamentealapersonaconcernida.
3.Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de
matriculacindevehculos.
Estaconsultasepermitiralosefectosdeprevencinypersecucinde
delitos competencia del Estado que la realice y se refiere a datos de
propietarioousuarioydatosdelosvehculos.
4.Transmisin de datos de carcter personal y de informacin no
personalparaprevencinengrandeseventostransfronterizos.
Seprevlaposibilidaddetransferir,tantoapeticincomoainiciativa
propia de cualquier Estado firmante, datos relativos a personas
cuando la existencia de condenas firmes o de otras circunstancias
justifiquelapresuncindequeestaspersonasvanacometerundelito
osonunaamenazaparalaseguridadyelordenpblico.
La transmisin deber ser admisible para el Derecho Estado que
transmitelosdaros.Solopodrnsertratadosparaestosfinesyparael
concreto evento por el que se solicitan, debiendo ser suprimidos
inmediatamente cuando se hayan cumplido los fines o no puedan
cumplirse.Entodocaso,enunplazomximodeunao.
5.Transmisindeinformacinparalaprevencindeactosterroristas.
Paralaprevencindeactosterroristas,encasosconcretos,sepodrn
69
70
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
transmitirdatosdecarcterpersonaloinformacionessiexistenhechos
que justifiquen de que personas determinadas van a cometer delitos
relacionadosconestamateria.
Losdatosselimitananombre,apellidosfechaylugardenacimientoy
una descripcin de los hechos que justifiquen la presuncin. La
Autoridad transmitente podr establecer condiciones para el empleo
dedichosdatoseinformaciones.
6.Escoltasdeseguridadenlosvuelos.
En el mismo marco de lucha contra el terrorismo, el Tratado prev
quedemaneraautnomaporcadaestado,puedanemplearseescoltas
de seguridad en los vuelos de las aeronaves matriculadas en su
territorio. Han de ser agentes de polica u otros empleados pblicos
conlaformacincorrespondiente.Podrnllevararmas,municionesu
otrosequiposduranteelvueloyenalgunaszonasdeseguridaddelos
aeropuertos,segncondicionesyunprocedimientoestricto.
7.Otrasformasdecooperacin.
Se prevn otras formas de cooperacin, tales como la formacin de
patrullas comunes y otras formas de intervencin conjunta para la
prevencin de amenazas y de la seguridad y el orden pblico y la
comisindedelitos.
Este apartado permite, en casos de riesgo inminente, la intervencin
de agentes de un Estado cruzando la frontera comn de otro, sin la
autorizacin previa de este y adoptar las medidas necesarias para
evitar un peligro inminente para la vida de las personas o su
integridad, asistencia y cooperacin en casos de grandes eventos,
catstrofesyaccidentesgraves.
8.Medidasespecficascontralainmigracinilegal.
En este mbito se prev la creacin de una red de funcionarios de
enlace de inmigracin y el envo de asesores en materia de
documentos(pasaportesyvisados)aEstadosquesehayancalificado
de origen o trnsito de migracin ilegal, as como la informacin
peridica mutua entre las partes contratantes sobre los nuevos
conocimientos en esta materia, asesoramiento y formacin a las
CIENCIASPOLICIALES
ESPECIALMENCINALBLANQUEODECAPITALES
Alolargodelpresentetrabajohemoshechomencinvariasveces
a la cuestin del blanqueo de capitales y ello es as porque,
inevitablemente los grupos de delincuencia organizada deben recurrira
lafindebeneficiarseabiertamentedelasingentesgananciasobtenidas
conlaejecucindesusactividadesdelictivas.
Esevidentequeelmayordaoquepuedeinfringirsealosgrupos
criminales es, precisamente, impedirles el aprovechamiento de dichas
ganancias, al tiempo que se intervienen y expropian los bienes, efectos,
propiedades,etc.quehansidoobtenidosatravsdeaquellasganancias
deorigenilcito.
Enestesentido,nuestroordenamientojurdico(Ley19/1993de28
de diciembre y sucesivas) contempla determinadas medidas de
prevencin,ascomoelrgimenjurdicodelosmovimientosdecapitales
y de las transacciones econmicas con el exterior. Dicha normativa
impone a las entidades financieras y a otros sujetos, obligaciones
administrativas de informacin y colaboracin a fin de prevenir y
dificultar el blanqueo de capitales proveniente de cualquier tipo de
participacin delictiva en la comisin de un delito grave castigado con
penadeprivacindelibertadsuperioratresaos.
La propia ley define qu debemos entender por blanqueo de
capitales.As,elapartadosegundodelartculoprimerodelaprecitada
norma dice: se entiende por blanqueo de capitales la adquisicin,
utilizacin, conversin o transmisin de bienes que procedan de alguna de las
actividades delictivas enumeradas en el apartado anterior (se refiere a los
delitos graves que podran ser castigados con penas de prisin con
duracinsuperioratresaos)odeparticipacinenlasmismas,paraocultaro
encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en la actividad
71
72
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
delictivaaeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusactos,ascomolaocultacin
o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin,
movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos, aun cuando las
actividadesquelasgenerensedesarrollenenelterritoriodeotroEstado.
Son,bsicamente,detrestiposlasobligacionesimpuestasporla
ley:
Obligacindeidentificacindelosclientesenelmomentodeentablar
relacionesdenegocio.
Obligacionesdecolaboracin,comolasdeexamendelasoperaciones
quepuedanservinculadasalblanqueodecapitales,decomunicacin
de operaciones sospechosas, abstenerse en la ejecucin de las
operaciones sospechosas sin haber efectuado previamente la
comunicacinalServicioEjecutivodelaComisindePrevencindel
BlanqueodeCapitaleseInfraccionesMonetarias(SEPBLAC),etc.
Establecermedidasdecontrolinternoydeformacindelpersonalal
serviciodelasentidades.
La ley tambin dice quienes son los SUJETOS OBLIGADOS por
lasprecitadasobligaciones,ycitaentreotrasalasentidadesdecrditoy
aseguradoras, agencias de valores e instituciones de inversin,
sociedadesgestorasdecartera,etc.Citaigualmentecomoobligadosalas
personas fsicas o jurdicas que ejerzan actividades profesionales o
empresariales particularmente susceptibles de ser utilizadas para el
blanqueodecapitales,talescomocasinosdejuego,promocin,comisin
ointermediacininmobiliariayaquellasotraspersonasfsicasojurdicas
que acten en el ejercicio de su profesin como auditores, contables o
asesoresfiscales,notariosabogadosoprocuradores.
Para vigilar el cumplimiento de las obligaciones impuestas, se
crea la Comisin para la Prevencin del Blanqueo de Capitales e
Infracciones Monetarias, a la que tambin se adscriben funciones en
materiadeinfraccionesdecontroldecambios.
Entre las funciones de la Comisin est la de colaborar con las
Fuerzas de Seguridad del Estado, as como con la Polica Judicial,
rganos judiciales y Ministerio Fiscal en las investigaciones que les
afectan.FormanpartedelaComisin,entreotros,elDirectorGeneralde
CIENCIASPOLICIALES
laPolicaydelaGuardiaCivilyunrepresentantedelMinisterioFiscal.
El rgano administrativo a travs del cual ejecuta materialmente sus
actuaciones, incluyendo las de prevencin e investigacin de los delitos
deblanqueodecapitales,eselServicioEjecutivo,dependientedelBanco
de Espaa e integrado por funcionarios de distinta procedencia,
esencialmenteporPolica,BancodeEspaayMinisteriodeHacienda.
73
74
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
o Miedoinsuperablealasrepresaliasdelosdelincuentes.
o Imposibilidad fsica de realizar la denuncia por encontrarse
prcticamentesecuestradas.
o MiedoaserdeportadasporlaPolica.
As pues, en base a lo descrito, podemos establecer una visin
generalsobreeltrficodemujeres:
En los pases de origen hay una cantidad enorme de vctimas que
siguenestandodisponiblesparalaexplotacin.
Enlospasesdedestino,loscrecientesmercadosdelsexomantienen
unademandaconstante.
Las redes de delincuencia han tomado el control de la situacin
econmica,queestbasadaenlaleydelaofertaylademanda,para
traficar con vctimas, explotndolas con la finalidad de generar
enormesgananciasparadichasredes.
La cooperacin policial internacional ser pues, la herramienta
policialmseficazparalaluchacontraestamodalidaddelictiva.Porotra
parte los acuerdos bilaterales a nivel poltico con determinados pases,
tradicionalmente exportadores (Nigeria y Senegal) aportan soluciones
paraelcontroldeestaactividaddelictivadirectamenterelacionadaconla
delincuenciaorganizada.
A pesar de todo, parece que no es la inmigracin ilegal o el
trficodedrogasencualquieradesusversionesoinclusolaviolenciade
gnerocontodoelefectoamplificadorqueelecomediticoproporciona,
loquecausamsalarmasocialennuestrotiempo.
Es un hecho cierto que los anlisis estadsticos desarrollados
entornoalaviolenciaquedesplieganciertosgruposyfundamentalmente
ladesplegadaalrededordelmundojuvenil,concluyenquelosdelitosde
corte violento ejecutados por aquellos, son solo hechos aislados. Dicho
as, desde la frialdad de las cifras (es verdad que cuantitativamente los
delitosgravescontralaintegridadfsicadelaspersonasolapropiavida
lesiones en agresin u homicidios practicados por ciertos grupos de
jvenes, no supone, ni mucho menos, un dato significativo respecto del
CIENCIASPOLICIALES
cmputototalsobreotrasmodalidadesdelictivas,fundamentalmentecon
aquellas que se relacionan con los delitos contra la propiedad), podra
dar la sensacin de que las instituciones no tienen una preocupacin
excesivaporestacuestin.Nadamslejosdelarealidad.
La violencia juvenil constituye en nuestros das una de las
mayorespreocupacionesdequienesostentanlaresponsabilidaddeponer
en marcha cuantas acciones pretendan garantizar la paz ciudadana. As
se reconoce expresamente desde la propia Secretara de Estado de
Seguridadcuandodice:
Este fenmeno, en Espaa, no representa un problema de primera
magnitud,noobstante,lacadavezmayorparticipacindejvenesenaltercados
violentosconelusodearmasprohibidas,laimplicacindemayoresymenoresde
edadpenalyelaltogradodeorganizacinquelesacompaa,hanmotivadoque
los distintos servicios policiales estn incrementando de forma sostenida la
atencin a este fenmeno para evitar que la espiral de violencia se desarrolle e
instaureennuestropas.
Con todo, resulta necesario intensificar las medidas y establecer los
instrumentos necesarios para mantener un control adecuado de este fenmeno,
garantizando,entodomomento,lalibertadyseguridaddelosciudadanos.
Nopodraserdeotraforma,fundamentalmentesicontemplamos
enelfenmenotansolotresdelosvarioselementosocaractersticasque
lesoncomunes:
Lagravedaddelosresultadosdelosdelitosque,enmuchasocasiones
tienencomoconsecuencialamuertedeunaovariaspersonas.
Lagratuidaddelaaccinviolentaoloinadmisibledelajustificacin
quelosjvenesdelincuentesargumentanparasupuestaenprctica.
Laextremadajuventuddevctimasyagresores.
Resultadodelainquietudporelpeligrogravequerepresentael
fenmeno, la Secretara de Estado de Seguridad, emite en diciembre de
2005 la Instruccin 23/2005 para la implantacin, desarrollo y ejecucin
del Plan de Actuacin y Coordinacin Policial contra grupos
organizadosyviolentosdecarcterjuvenil,cuyonicoobjetivo,segn
serecogeenlapropiaInstruccinesactivarentodoelterritorionacionalun
75
76
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Plandeactuacinpolicialparapreveniryevitarlaaparicinyconsolidacinde
gruposviolentosyorganizadosdecarcterjuvenil,coordinandolasactividades
preventivas y, en su caso, represivas de las distintas fuerzas y cuerpos de
seguridadcontralosmismos.
Define el referido documento el concepto de banda juvenil,
respectodelcualdice:
A los efectos de esta Instruccin, se considera bandas juveniles los
grupos integrados por menores y jvenes de edades comprendidas desde los 12
hasta los32 aos, quepresentan estructuras de cohesin y disciplina internay
cuyasactuacionesderivanenconductasviolentasquegeneran,adems,alarma
social.
Por otra parte la Instruccin contempla los diferentes criterios
que se van a manejar a la hora de interconectar delitos y bandas
juveniles.Enestesentidodice:
Utilizando criterios de ideologa y nacionalidad de origen, las bandas
juveniles ms relevantes localizadas en Espaa se pueden agrupar en tres
grandesbloques:
o
o
o
Deextremaderecha.
Deextremaizquierda.
Deorigenlatino
CIENCIASPOLICIALES
77
78
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONCLUSIONES
El delito, resulta ser un fenmeno de conducta propia del ser
humano.Comotal,hasidoyesrepugnantealatoleranciadeconvivencia
en las sociedades civiles que, como no podra ser de otra forma, ha
tratadodeprotegersedetodaconductamarginal.
Como aspecto vivo, inherente al comportamiento, el delito
evolucionaensusformasconelnicofindegarantizaralosdelincuentes
elxitodesusacciones,eludiendolaaccindelajusticia.Enestesentido,
hemos podido ver como ya en el siglo XXI, aun persistiendo y no en
escasasproporcioneselcrimentradicionalenelquepuedeestablecerse
de forma inequvoca la relacin vctimadelincuente, se ha dado paso
hasta llegar de forma paulatina pero aceleradamente, al mundo del
crimen organizado transnacional, en el que no siempre las vctimas son
claramente identificables, sino que ms bien el dao causado repercute
sobre la propia sociedad con la que convive, siendo aquel mucho mas
graveydemayoralcance.
Los estados de la Unin Europea, as como los del resto de la
comunidad internacional, se han dado los mecanismos adecuados para
hacer frente a las modernas formas de delincuencia, tanto a nivel
tradicional, esto es, si el delito se comete por individuos aislados o
agrupadosenpequeasbandas,comosilaaccindelictivasellevaacabo
porgruposdedelincuenciaorganizada
Enestesentido,laluchacontralasformasdedelincuenciagrave,
se orienta desde la perspectiva poltica, judicial y estrictamente policial.
Los nuevos enfoques legislativos (Derecho Orgnico, Derecho Penal
Material, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo y Derecho
Internacional) habilitan al poder judicial para una mejor accin,
potenciando sus recursos en materia de intercambio de informacin y
cooperacin. De la misma forma la accin policial en materia de
prevencin e investigacin refuerza sus estructuras basndose en la
especializacinyenunaapuestafirmeporlacooperacin,colaboraciny
coordinacininternacionalyelusodeherramientasextraordinariasenla
investigacin que han de gozar del amparo y control judicial a fin de
garantizarentodomomentoelrespetoporlaslibertadesylosderechos
individualessinmenoscabodelaeficacia.
CIENCIASPOLICIALES
79
Figura4
BIBLIOGRAFA
SANCHEZ GARCIA DE PAZ, I.: La criminalidad organizada. Aspectos
penales,procesales,administrativosypoliciales.
FRIMAN,H.R.yANDREAP.:Internacionalrelationsandtheillicitglobal
economy
80
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ROTMAN,E.:Theglobalizationofcriminalviolence
LANGER STEIN, R.: Legitimation und interpretation der strafrechtliche
Vervotekriminellerundterroristischervereinigungen
BLANCOCORDEIRO,I.:Eldelitodeblanqueodecapitales
Diversa documentacin interna del Cuerpo Nacional de Polica,
especialmente originaria de informes, estadsticas y anlisis de la
Comisara General de Polica Judicial y de la Comisara General de
ExtranjerayDocumentacin.
INVESTIGACIN
Investigacincriminaly
medicinalegal
JosLuisGonzlezMs
1
84
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
MEDICINALEGALEINVESTIGACINCRIMINAL
Sedebeanticipardesdeelcomienzo,quelosdosconceptosaque
se refiere el titulo de este trabajo son, en la practica, eminentemente
funcionales, es decir que estarn delimitados esencialmente por las
funciones que realmente se desarrollan bajo los mismos. Tras esta
precisininicial,paraaproximarnosasucontenidodebeademspartirse
delassiguientesconsideraciones:
a) Estas funciones son muy diversas y complejas, pero se agrupan en
tornoalaactualidaddecadaconcepto,porsuorientacinaunmismo
fin:lacolaboracinyelauxilioalaAdministracindelaJusticia.
b) En la medida en que una gran parte del contenido de la Medicina
Legal encuentra su fin en la Investigacin Criminal, se produce un
solapamientoteleolgicoentreelalcancedeambosconceptosque,no
obstante, son ms amplios que el espacio delimitado por esta
importantezonadeconfluencia.
El objeto perseguido a continuacin, no es otro que precisar el
alcance actual de los dos conceptos y su mutua relacin, la cual, viene
particularmentedeterminadaporlaprincipaldedicacindelaMedicina
LegalalaInvestigacinCriminal.
En efecto, como recuerda Simonin2 y se deduce de nuestras
propias normas jurdicas3, el fin de la Medicina Legal surge de la
necesidad de que el juez, tcnico en derecho, sea informado por persona
queestudialosfenmenosbiolgicosypatolgicosdelorganismohumano.
EnMedicinaLegalJudicial.TambinGisbertCalabuigenMedicinaLegaly
Toxicologa,pag.3,vercitasbibliogrficas.
3Vaseelart.498delaL.O.6/1985de1dejulio,delPoderJudicialLosMdicos
Forenses desempearn funciones de asistencia tcnica a los Juzgados Tribunales y
Fiscalas.Enparecidosentidotambinelart.344delaL.E.Cr,Conelnombre
deMedicoForensehabrencadaJuzgadodeInstruccinunFacultativoencargadode
auxiliar a la administracin de justicia en todos los casos y actuaciones en que sea
necesariaoconvenientelaintervencinyserviciosdesuprofesin.
2
INVESTIGACIN
Oenparecidosentido,laaplicacindelosconocimientosmdicosalosproblemasde
derechocivilycriminal,segnelconceptoaportadoporeldiccionarioSalvatde
Medicina.
5 El estudio de la Gentica forma parte de los programas de varias titulaciones
universitarias, pero los programas de Ciencias Biolgicas son los que tratan
estadisciplinadelaformamsapropiadaparasuaplicacinforense.
4
85
86
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
COINCIDENCIASCONCEPTALES
Bajo estas consideraciones, podemos ya construir un concepto
doctrinal y ajustado a la realidad actual sobre la Medicina Legal,
refirindolo al conjunto de conocimientos especializados o disciplinas
cientficasaplicadasenelmbitoforensealserviciodelaAdministracin
deJusticia.
Este concepto nos sugiere necesariamente dos precisiones. En
primerlugar,algunasdeestasdisciplinasintegradasenelmismo,noson
de exclusiva aplicacin por parte de los profesionales de la medicina
forense adscritos a la Administracin de Justicia, sino que existen otros
especialistas pertenecientes a universidades, instituciones pblicas, o
incluso entidades privadas, que tambin pueden acreditar su capacidad
pararealizarlamismapericiaforense.
Por otra parte, como expresin de la dicotoma entre las dos
grandes reas de conocimientos dedicados a la investigacin criminal,
algunasdeestasdisciplinasaplicantcnicaspropiasdelacriminalstica,
mientras que otras forman parte de la criminologa. Debemos decir que
estadistincinadquiereunarelevanciareciente,enespecialmotivadapor
elenormeprogresoexperimentadoenlosconocimientosytcnicasdela
Medicina y ms concretamente de la Biologa Forense o Biologa
Criminal, que aportan concluyentes resultados en la investigacin del
delito.
As,mientrasquelacriminologainvestigaelcrimenatravsdel
estudiodelaspersonasimplicadasenelmismo,ocupndosetambindel
control social de los hechos criminales6, la criminalstica, segn
Villanueva7eslacienciaqueestudialosindiciosdejadosenellugardeldelito,
graciasaloscualespuedeestablecerse,enloscasosmasfavorables,laidentidad
delcriminalylascircunstanciasqueconcurrieronenelhechodelictivo.
Estadistincin,comoveremosmsadelante,sehapropuestoen
INVESTIGACIN
Vase art. 479, nm. 4 de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder
Judicial,modificadoporLO19/2003de23dediciembre.
9Art.8,nm.1delReglamento.
8
87
88
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
seguidamentesetranscribe10:
A los Servicios de Patologa Forense les corresponde la
investigacinmdicolegalentodosloscasosdemuerteviolentaosospechosa
de criminalidad que hayan ocurrido en la demarcacin del Instituto y sea
ordenadaporlaautoridadjudicial,ascomolaidentificacindecadveresy
restoshumanos.
Los servicios de Clnica MdicoForense se encargarn de los
peritajes mdicolegales y, en particular, del control peridico de los
lesionados y de la valoracin de los daos corporales que sean objeto de
actuaciones procesales, as como de la asistencia o vigilancia facultativa de
los detenidos en los trminos establecidos en el art. 3.c) del Reglamento
orgnicodelCuerpodeMdicosForenses.
LosServiciosdeLaboratorioForenserealizarnanlisisbiolgicos,
clnicos y de toxicologa, sin perjuicio de las competencias del Instituto de
Toxicologa que en este sentido actuar como referencia en materias de su
especialidad.
Esta relacin de competencias de los Institutos de Medicina
Legal, coincide sustancialmente con el amplio concepto de la Medicina
Legal que, segn lo expuesto, mantiene la doctrina cientfica,
comprensivo no solo de las prcticas tanatolgicas referidas a la
investigacindecadveresyrestoshumanosenasuntoscriminales,sino
tambin de los anlisis biolgicos, clnicos o toxicolgicos, requeridos
paraunaadecuadaasistenciaalaAdministracindeJusticia.Adems,se
les encomiendan tambin otras funciones que no son exclusivas de la
investigacin criminal, tales como peritajes mdicolegales, control de
lesionados,valoracindedaoscorporalesyasistenciaadetenidos.
En la realizacin de estas funciones la Medicina Legal puede
auxiliaralostribunalescompetentesparalaaplicacindelderechocivilo
laboral, pero es su colaboracin con la Justicia Penal y en particular su
papel en la investigacin criminal el aspecto que ahora nos interesa,
aunquecomoquedadicho,lascompetenciasdelimitadasporelconcepto
expuesto,vanmsalldeestembitopenal.
10
Art.8nmeros3,4y5delReglamento.
INVESTIGACIN
89
90
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Vasearts.326ysiguientesdelaLECr.
Art.773,nm.2delaLECr.
16Art.797,nm.1delaLECr.
17OPolicaCientfica,orgnicamenteseparada,peroquerealizaigualfuncinde
policajudicial,comocolaboradoradelosJueces,TribunalesyMinisterioFiscal.
18Enlasdenominadasdiligenciasdeprevencindeterminadasporlanecesidady
urgencia,segnelart.286delaLECr.
14
15
INVESTIGACIN
Posteriormente,asumidaporelJuezladireccindelainvestigacinenla
correspondiente fase procesal (sumario o diligencias previas), son
muchoslospreceptosdelaLECrqueregulanlanecesariaintervencinde
la Polica Judicial colaborando en la investigacin a requerimiento o
comisinjudicialofiscal19.
Adems de nuestra Ley Procesal, otras normas especficas de
igual rango, encomiendan a la Polica Judicial la investigacin criminal.
As,correspondealaPolicaJudicialLaaveriguacindelosresponsablesy
circunstanciasdeloshechosdelictivos,segnelapartadoa)delart.445de
la LO 6/85, del Poder Judicial; e Investigar los delitos para descubrir y
deteneralospresuntosculpables,conformealapartadog)delart.11dela
LO2/86,deFuerzasyCuerposdeSeguridad20.
Pero, en esta labor de investigacin criminal colaborando a la
Administracin de Justicia, no est solamente implicada la Polica
Judicial. Como ya se dijo, este concepto es de una enorme amplitud en
cuandoalasfuncionesquepuedenintegrarlo,pues,sonvlidastodaslas
querenanlossiguientesrequisitos:
a) Legitimidad,esdecirqueestnreguladas21oalmenospermitidaspor
ley.
b) Que puedan resultar tiles al fin perseguido, que no es otro que la
averiguacindeloshechos.
De esta manera, aunque determinadas diligencias de
investigacin solo deben o pueden legalmente ser realizadas por la
Veralefectoarts.282bis,287,770ysiguientesdelaLECr.
Enigualsentidovanselosartos,1y6delRD769/1987,de19dejunio,sobre
regulacindelaPolicaJudicial.
21Loestarnespecialmentecuandoafectanaderechosfundamentalesolibertades
pblicas(arts.579ysiguientesdelaLECr),exigiendoadems,enestoscasos,la
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo para
aceptar la medida investigadora restrictiva, que la conducta a investigar sea
grave,ysedenlascondicionesdeproporcionalidad,denecesidadeidoneidad
delmedioempleado(SSTC207/1996y37/1989oSSTSde191096,4397y6
697entreotrasmuchas).
19
20
91
92
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
22
VerSTC7/94,de17deenero;ySSTSde30689,5490,2191,12691,11791,
y221293,entreotrasmuchas.
INVESTIGACIN
Losestudiosfisonmicosydereconstruccinfacial
Losestudiosdeentomologaforense
Estas tcnicas tienen en comn su apoyo en conocimientos
cientficos aplicados sobre el ser humano vivo o muerto, incluida la
entomologaforense,encuantopretendedeterminarladatadelamuerte,
estudiandolaactividaddelosinsectosqueconsumenelcadver.
Por la trascendencia en el esclarecimiento de los hechos y por
tantoenlaInvestigacinCriminal,debeparticularmentemencionarseen
este punto la importancia de la aprobacin de la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN. Esta Ley posibilita la
obtencin de muestras biolgicas de sospechosos en el marco de
investigaciones criminales, o de detenidos o imputados por delitos
graves,entendiendoentodocasocomotales,losqueafectenalavida,la
libertad, la integridad o el patrimonio, siempre que en este ltimo
supuestoseprodujeranconfuerzaenlascosasoviolenciaointimidacin
en las personas, adems de otros que puedan merecer la misma
consideracindegravedad.
Losperfilesgenticosobtenidosdeestasmuestrasseincluirnen
unabasededatospolicial,sinqueparaellosepreciseelconsentimiento
delosafectadosque,encualquiercaso,serninformadosporescritode
sus derechos al respecto. Es de esperar, por lo tanto, que esto permita
esclarecer importantes delitos, contribuyendo decisivamente a la
investigacinypruebadeloshechoscriminales.
Pues bien, la investigacin criminalstica se completa tambin,
conlaaplicacindeotrastcnicasparaelestudiodecompuestosorestos
orgnicos e inorgnicos, estudio de trazos grficos o sonidos,
comparacin de marcas o seales realizadas por instrumentos diversos,
huellasdecalzado,neumticosetc.,esdecir,contodasaquellasbasadas
en un mtodo cientfico para estudiar el comportamiento de la materia
ante reacciones qumicas, leyes fsicas o simplemente, la expresin
materialotangibledecaractereshumanos.
Como antes se dijo, la investigacin criminal en su sentido ms
amplio, incluye la realizada aplicando todas estas tcnicas de
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94
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INVESTIGACIN
VALORACINEXPRESAENHECHOS
PROBADOS
95
NMERODECASOSEN%
ValorDeterminante
AlgnValor
Nosevalora
Total
Fuente:elaboracinpropia
74
13
13
100
Vaseart.10delRD386/1996,de1demarzo.
Verart.3delRD296/1996,de23defebrero.
23
24
96
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RELACIONESDECOMPETENCIA
Llegados a este punto y, una vez explicadas las coincidencias
conceptuales entre Investigacin Criminal y Medicina Legal, y
mencionadoslosprofesionalesquetrabajanenelcampodelimitadopor
estas coincidencias, resulta de inters considerar las relaciones de
competenciaexistentesentrelosespecialistasdelasdosinstitucionesque
preferentementecolaboranoauxilianalaJusticiaentalinvestigacin,es
decir,entrelosexpertosdelaPolicaCientficaylosMdicosForenses.
Ambos profesionales gozan de la condicin de funcionarios adscritos al
Ministerio del Interior o al de Justicia respectivamente y, en el
desempeo de las competencias que legalmente tienen atribuidas en la
investigacincriminaloinclusoenelauxiliotcnicoquedebenprestaren
labores humanitarias26, suelen concurrir simultneamente, debiendo
coordinar sus intervenciones de la manera mas idnea para el logro de
sus fines y el mejor servicio pblico al que, naturalmente, estn
obligados.
Lassituacionesenquecomnmenteseproducetalconcurrencia
sonlassiguientes:
La intervencin en la misma escena del crimen, en la cual, la Polica
inicia su investigacin protegiendo o recogiendo los vestigios por
25
26
DivisindeFormacinyPerfeccionamientoenelCuerpoNacionaldePolica.
Vaseelart.11aptdos.b)ei),delaLeyOrgnica2/86,de13demarzo,respecto
a las funciones de auxilio y proteccin de personas en caso de peligro, o de
colaboracin en casos de catstrofe o calamidad pblica, encomendadas a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. Por otra parte, el art. 8 del RD
386/2986,de1demarzo,atribuyealosServiciosdePatologadelosInstitutos
de Medicina Legal, cuyo personal esta constituido por Mdicos Forenses, la
identificacindecadveresyrestoshumanos.
INVESTIGACIN
razonesdeurgenciaonecesidady,continuasulaborposteriormente
bajoladireccinjudicial.ElMdicoForenseauxiliartcnicamentea
laautoridadjudicialenelexamenprevioolevantamientodelcadver,
con competencias normativas claras al respecto. Sin embargo, la
especializacin a que nos hemos referido y la formacin cientfica y
tcnicadelosexpertosdePolicaCientfica,permitenenelmomento
actual,quelosmismoscumplansulaborenlainvestigacincriminal,
con la recogida y posterior anlisis de vestigios o elementos de
prueba,aunquelosmismosseancomplicados.Porello,yaunqueno
existanormaescritaquediferencieenestesentidolasatribucionesde
los funcionarios citados, viene admitindose consuetudinariamente
queelmdicoforenseseocupardelcadver,mientrasquelapolica
desarrollarsuinvestigacinenelentornodelmismo.Noobstante,no
debemos olvidar que a la polica le interesa conocer la identidad del
cadver lo antes posible, porque es un elemento importante de la
investigacin y, que el mdico forense puede precisar datos de
ficheros policiales para establecer esa identidad, por lo que la
colaboracinresultaobligadaentreambos.
Losestudiosdevestigiosomuestrasrealizadosenloslaboratoriosde
analtica, pues, tanto los de la Polica Cientfica como los de los
InstitutosdeMedicinaLegalodelInstitutoNacionaldeToxicologay
Ciencias Forenses, aplican sus tcnicas sobre los mismos, en funcin
del lugar o especialista que las recoge, generalmente, siguiendo los
criteriosantesexpuestosy,naturalmente,lasinstruccionesexpresaso
tcitas del juez. Debe aadirse que, lejos de suponer una
complicacin, la existencia de diferentes laboratorios pblicos con
similarcapacidadycompetenciaeigualfindeauxilioalaJusticiaen
la investigacin criminal, resulta una garanta para el justiciable, por
cuanto permite la realizacin de contrapericias oficiales en caso
necesario. Sin embargo, si resulta deseable una coordinacin eficaz
entre todos los laboratorios que intervienen en estos anlisis, con
objeto de evitar duplicidades innecesarias o carencias relevantes, y
obviamentelamismadebepartirdeunaclarificacinalrespectodela
normativaprocesal,quedeberacontemplarlarealidadactualeneste
campo.
Porltimo,yconreferenciaalaparticipacindeestosespecialistasen
la identificacin de vctimas de las catstrofes, recogemos a
97
98
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
BIBLIOGRAFA
Psiquiatra Mdico Legal, Claude, H., Ed. Espasa Calpe S.A., 1933, traduccin
Barahona,I.
Medicina Legal Judicial, Simonin, C., Ed. Jimns, 1966, traduccin de Snchez
Maldonado,G.L.
IntroduccinalaCriminologa,GarcaPablo,A,.ycol.,Ed.Div.EnseanzayPerfecc.
DelaDGP.,1985.
MedicinaLegalyToxicologa,GisbertCalabuig,J.A.ycol.,Ed.Masson,1998.
Temas de Medicina Legal, Vieira, D.N., CorteReal, R.B., y col., Ed. Instituto de
MedicinalLegaldeCoimbra,1998.
Tcnicas de Investigacin, Fernndez, J., Moya, M., Ed. Div Formacin y
perfeccionamientodelaDGP,1991.
PsicologaMdicoForense,Burn,J.,Ed.DescledeBrouwerS.A.,2003.
CriminalsticayPolica
Cientfica
JosMiguelOteroSoriano
1
1ComisarioCNP.JefedelaUnidadCentraldeInvestigacinCientficayTcnica
delaComisaraGeneraldePolicaCientfica.LicenciadoenGeografaeHistoria.
Diplomado por la Michigan State University. Miembro de la Internacional
AssociationforIdentification.
100
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
UNAREFLEXIN
Aunque constituya un lugar comn, cabra empezar definiendo
el objeto de este trabajo,y en este sentido comprobamos queel trmino
criminalsticanofiguraeneldiccionariodelaRealAcademiaEspaola,
hacindolo, en cambio, el de criminologa, del que dice, es una ciencia
social que estudia las causas y circunstancias de los distintos delitos, la
personalidad de los delincuentes y el tratamiento adecuado para su
represin.
Asimismofiguraelvocablocriminalista,queesaquellapersona
especializadaenelestudiodelcrimenytambindeestemismoestudio.
Estas dos definiciones nos abren un amplio campo de reflexin
peroquequedaunpocoalejadodenuestroobjetivoquenoesotroqueel
dedarunaaproximacinalacriminalsticayasurelacinconlallamada
polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar
algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como
cienciaysobrelaprcticacientficadelapolica.
Paul L. Kirk, profesor de criminalstica en la Universidad de
California,serefiriaestasreflexionesenunfamosoartculotituladola
ontogeniadelacriminalstica.
Enel,partedeunesbozodelosorgenesdeloquehoyconstituye
lacriminalsticayquehaciendounarcotemporaldemsdeunsiglo,va
desde el estudio de las huellas dactilares hasta el uso actual, para fine
criminalsticos, del ADN o los estudios sobre todo el mbito de la
informtica.
Hoy da el investigador criminal dispone de una formidable
cantidad de tcnicas y lamayora hanrecibido el reconocimiento de los
tribunales en todas las reas, si bien podemos comprobar,
circunscribindonosalcampodelacriminalstica,queelprogresohasido
mstcnicoquefundamental,msprcticoqueterico,mstcnicoque
cientfico...?.
INVESTIGACIN
101
102
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
UNPOCODEHISTORIA
LaCriminalsticaennuestropas,comoentantosotrosnacera
partirdelllamadosistemaantropomtricodelfrancsAlphonseBertillon,
quienen1882consiguiquelaPolicadeParsreconocieraestemtodo
comounsistemaidentificativo.Esteconsistaenidentificaraldelincuente
por sus medidas antropomtricas, su descripcin y sus marcas
particulares,juntoconlafotografaylaimpresindelossurcospapilares
INVESTIGACIN
delosdedospulgar,ndiceymediodelamanoderecha.
Su xito se tradujo en Espaa en la creacin en 1895, en el
Gobierno Civil de Barcelona, del primer gabinete antropomtrico y
fotogrficoconfinesidentificativos,reforzndosealaosiguienteconla
creacin del Servicio de Identificacin Judicial, mediante Decreto del
Ministerio de Gracia y Justicia de 10 de Septiembre que dispona la
creacin en las crceles del Reino del Servicio de Identificacin
Antropomtrico,segnelsistemadeMrBertillon.
En1908secreaenMadridlaprimeraEscuelatericoprcticade
Polica, destacando entre sus asignaturas la Antropometra y la
Fotografa,comoseharapocodespusenlaEscueladeBarcelona.
En estos aos fue imponindose en Espaa como medio de
identificacinpersonalladactiloscopia,basadaenlaclasificacindelos
dibujosformadosporlascrestaspapilaresdelasyemasdelosdedosde
las manos, y concretamente el sistema dactiloscpico del argentino
Vucetich, adoptado por el Cuerpo de Seguridad y Vigilancia (antecesor
de la Polica) con las modificaciones introducidas por el catedrtico de
Anatoma e Inspector Tcnico del Servicio de Identificacin Judicial,
DoctorDon FedericoOloriz,profesordeAntropometrayFotografade
laEscueladePolicadeMadriddesde1907.
El 25 de Junio de 1911 comienza a funcionar en la Jefatura
Superior de Polica de Madrid el Servicio de Identificacin
Dactiloscpica, que cumplimentaba nicamente la resea de los
detenidos(tarjetasalfabticaydactiloscpica),aadindoselafotografa
alaosiguiente.
En 1921 se dio un paso importante al convertir en Central el
Gabinete de Identificacin de Madrid, obligando a los Gabinetes de
provinciasaremitirunacopiadelasreseasaMadrid,centralizandolos
antecedentesyaumentandolaeficaciaenlasidentificaciones.
Ese mismo ao, y de forma simultnea, se crea en el Gabinete
Central el Laboratorio de Tcnica Policial para que de una manera
regular y sistemtica, entendiera en los mltiples problemas
identificativos que se derivan principalmente del estudio de huellas,
rastrosoindiciosqueelinvestigadordescubreenellugardelsuceso.
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104
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INVESTIGACIN
ELPRESENTEDELAPOLICACIENTFICAESPAOLA
Todo el desarrollo, solamente esbozado con anterioridad, hace
que hoy da la Polica Cientfica, organizada en una Comisara General
(delascincoenquesedividenlasactividadesoperativasdelaPolica),se
ocupegrossomododelassiguientesespecialidades:
-
PericiaInformtica,queseocupadeanalizarlainformacincontenida
endiferentestiposdesoportesinformticos.
105
106
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INVESTIGACIN
QumicayToxicologadondeademsdelanlisisdetxicosydrogas
deabuso,seanalizaneindividualizanotrasevidenciascomovidrios,
fibras,tierras,aguas,alimentos,pinturastintasypapeloresiduosde
disparo.
LaComisaraGeneraldePolicaCientficatambingozadeuna
importante proyeccin internacional, concretada, en el mbito
multilateralensupertenenciaaredescomoENFSIoAICEF(ocupadasde
lascienciasforensesenEuropaeIberoAmricarespectivamente)yenla
colaboracin con organizaciones como Europol o INTERPOL; y en el
apartado de contactos bilaterales en frecuentes actividades, sobre todo
referidasaimpartirformacin,enpasesfundamentalmentedeAfricay
Latinoamrica.
Comodijimosanteriormente,todasestaslaboressedesarrollana
travs de una organizacin que a da de hoy cuenta con 1590 personas
repartidas en diferentes tipos de unidades, segn su adscripcin
territorial,tamaoycompetencias.Entrelas292personasqueafechade
hoyprestansusserviciosenelrganocentraldelaComisaraGeneral,se
cuenta con cuatro doctores, ciento tres licenciados universitarios y
cincuenta y seis diplomados en materias relacionadas con las reas de
trabajodePolicaCientfica.
Y todo lo anterior, sujeto a tres premisas fundamentales:
coordinacin de toda la estructura territorial de la Comisara General;
descentralizacin y subsidiariedad, que lo que puede asumir un rgano
inferior no lo acapare el superior y difusin, muy importante en el
sentido de que aquellos hallazgos o trabajos de calado que ocupan al
rgano central sean comunicados para su utilizacin por toda la
organizacin.
Como colofn a este recorrido histrico y de la actualidad de la
Polica Cientfica en Espaa cabe resear algunos de los objetivos
107
108
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
establecidosparaelbienio20062007,comoson:
-
EnelADN,lafinalizacindelarobotizacindelLaboratoriocentraly
larobotizacindeldeSevilla,comenzarlastareasenelyafinalizado
de Valencia, creacin del Laboratorio de La Corua y puesta en
marchadelsistemadegestinLIMSparaloslaboratoriosdeADN.
TambinenesteterrenodelADNyconcarcterprioritarioactualizar
los mecanismos necesarios para la entrada en vigor de la futura Ley
de Base de Datos de ADN, tenga este u otro nombre, pero con el
objetivo de permitir la toma de muestras a aquellas personas que la
Leyautoriceenlneaconlospasesdenuestroentorno2.
Aplicacindeunprogramadecalidadintegralaplicadoalasdistintas
reasdetrabajodelaComisaraGeneraldePolicaCientfica.
INVESTIGACIN
UNAMIRADAALFUTURODELAPOLICACIENTFICA
En esta materia, como en cualquier otra del desarrollo cientfico
el maana es hoy y en este sentido nuestros objetivos de futuro, no tan
exactamenteenunciadoscomolosqueapareceninmediatamenteantes,se
debencentrarenasegurarelcarctercientficodenuestrotrabajoconla
introduccin de estudios y herramientas estadsticas que aumenten la
fiabilidad de nuestros resultados, y eso requiere una mayor formacin,
que se va logrando, junto con una base de partida mejorada, y en ese
sentido nos remitimos a los datos ofrecidos sobre titulaciones
universitarias.
HayquehacerhincapienlahomologacindeltrabajodePolica
Cientficaenelentornoenquesemueve,fundamentalmenteEuropa,en
la que nos sentimos cmodos y en la que aportamos conocimientos,
formacin y una estrecha colaboracin que es muy solicitada y bien
recibida, ya que los resultados de nuestros trabajos son perfectamente
intercambiables.
El camino pasa por la acreditacin de procedimientos, de
expertos y de laboratorios, que certifiquen objetiva y externamente, lo
que ya se produce, es decir que el desempeo de Polica Cientfica se
realizaconformeanormasdecalidadestablecidasinternacionalmente.
Yenestoestamos.
109
RESPUESTAS
POLTICOCRIMINALES
Respuestaspolticocriminalesa
ladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez
1
114
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ndice:1.Delincuenciainternacional.1.1.Definicin.1.2.Anlisis
y evolucin. 2. Narcotrfico. 2.1. Definicin. 2.2. Drogas, sus clases y
efectos. 2.3. Anlisis y evolucin del trfico internacional de drogas. 3.
Terrorismo. 3.1. Definicin. 3.2. Anlisis y evolucin. 4. Respuestas
polticocriminales ante la globalizacin del delito. 4.1. El agente
encubierto.4.2Narcotrfico.4.3Terrorismo.
INTRODUCCIN
Dar solucin al enunciado Respuestas polticocriminales a la
delincuenciainternacional:narcotrficoyterrorismoes,sinduda,unatarea
enciclopdica que precisara aos de estudio y miles de pginas
redactadas con docto esmero acadmico. A pesar de ello, los
investigadores,docentesyprofesionalesqueafanamosadiarioenestasy
otras disciplinas criminolgicas somos conocedores de la dificultad que
entraa ofrecer respuestas categricas, dada la vertiginosa evolucin de
los modus operandi y la globalizacin que acontece en las sociedades
actuales.
Ciertoesqueconceptostangenricoscomopolticocriminales
onarcotrficoyterrorismodaranporssolosparavariostomos.No
obstante, este texto nicamente pretende analizar y proponer
metodologa desarrollada y recursos acreditados que nos acerquen a la
resolucindeltemaplanteadoo,almenos,aunarespuestaacademicista,
adecuadayeficaz.
Procede,enconsecuencia,diseccionarapriorielprogramadesde
un esquema internacional del delito, para a continuacin desarrollarlo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
pormaterias,demaneraracionaleinstructiva.
DELINCUENCIAINTERNACIONAL
Definicin
Tradicionalmente se entiende por delito una conducta tpica,
antijurdica y culpable, lo que supone un comportamiento infractor del
Derecho; es decir, una accin u omisin penada por la ley. Esta
definicin, puramente formal, figura de manera similar en los cdigos
penalesdemuchospases,sibientodavahoyvaraentreescuelas.
Por lo que respecta al concepto propiamente dicho de
delincuencia organizada, al no existir avenencia universal en el
enunciado, se ha de recurrir a la descripcin hecha pblica por la
Convencin Internacional de Palermo (Italia)2. Esta declaracin, suscrita
por124pasesendiciembrede2000,sealaensuartculosegundoque,
Por grupo delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o
mspersonas,queexistaduranteciertotiempoyqueacteconcertadamentecon
el propsito de cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la
presenteConvencin,conmirasaobtener,directaoindirectamente,unbeneficio
econmicouotrodeordenmaterial.
AsimismolaConvencinunificcriteriosydoctrinasalrespecto,
que hasta entonces se encontraban dispersas, avanzando en la
dilucidacin de factores directamente implicados con la delincuencia
organizadatransnacional.
Veamos:
Por grupo estructurado se entender un grupo no formado
fortuitamenteparalacomisininmediatadeundelitoyenelquenoes
necesario que se haya asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni exista continuidad en la condicin de miembro o una
115
116
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
estructuradesarrollada.
Por delito grave se entender la conducta que constituya un
delitopunibleconunaprivacindelibertadmximadealmenoscuatro
aosoconunapenamsdestacada.
Porbienesseentenderlosactivosdecualquiertipo,corporales
o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los
documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechossobredichosactivos.
Por producto del delito se entender los bienes de cualquier
ndolederivadosuobtenidosdirectaoindirectamentedelacomisinde
undelito.
Por embargo preventivo o incautacin se entender la
prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes y
la custodia, control transitorio de stos por decisin de un tribunal o
autoridadcompetente.
Pordecomisoseentenderlaprivacinconcarcterdefinitivode
bienespordecisindeuntribunalodeotraautoridadcompetente.
Porentregavigiladaseentenderlatcnicaconsistenteendejar
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados,losatraviesenoentrenenelmismo,conelconocimientoybajo
supervisindesusautoridades,afindeinvestigardelitoseidentificara
laspersonasinvolucradasenlacomisindestos.
Por organizacin regional de integracin econmica se
entender una organizacin constituida por pases soberanos de una
regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferidos
competenciasenlascuestionesregidasporlaConvencinyquehasido
debidamentefacultada,deconformidadconsusprocedimientosinternos,
para firmar,ratificar,aceptar o probar la Convencin o adherirse a ella;
lasreferidasalosEstadosParteconarregloalaConvencinseaplicar
aesasorganizacionesdentrodeloslmitesdesucompetencia.
Por delito determinante se entender todo delito del que se
derive un producto que pueda pasar a constituir materia delictiva
definida en el artculo sexto de la Convencin, cuyo tenor literal, en lo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
concernientealapenalizacindelblanqueodelproductodeldelito,dice:
1.Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios
fundamentalesdesuderechointerno,lasmedidaslegislativasydeotrandole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que stos son
productodeldelito,conelpropsitodeocultarodisimularelorigenilcito
delosbienesoayudaracualquierpersonainvolucradaenlacomisindel
delitodeterminanteaeludirlaconsecuenciasjurdicasdesusactos.
b)Laocultacinodisimulacindelaverdaderanaturaleza,origen,ubicacin,
disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a
stos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito.
c)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico:
I. La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el
momentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito.
II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificadosconarregloalpresenteartculo,ascomolaasociacinyla
confabulacin para cometerlos, el propio intento de cometerlos, la
ayuda, la iniciacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su
comisin.
En suma, y dicho esto, conviene que el delito, como fenmeno
social, sea estudiado desde distintas perspectivas. Por ello, podemos
considerado como un episodio puramente jurdico u observado en sus
relacionesconlacultura,lareliginolamoral.
Anlisisyevolucin
Es evidente que la era de la globalizacin y las tecnologas
emergentes favorecen el advenimiento de la delincuencia internacional;
las nuevas tipologas delictivas son exportadas con relativa facilidad en
esteescenariomundializado.
Los secuestros exprs, los allanamientos de domicilios con
117
118
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
NARCOTRFICO
Definicindroga/narcotrfico
Por droga ha de entenderse toda sustancia, lcita o ilcita, que
introducidaenelorganismomediantecualquiervadeadministracin,le
creaalindividuounaadiccinydependencia,yaseafsicaopsquica,o
ambas, si se consume con reiteracin, adems de alterarle el sistema
nerviosocentralymodificarlafuncindeljuicio,delcomportamientoo
delnimodelapersonaconsumidora.
Las motivaciones ms comunes por las que se comienza a
consumirdrogassontandiversascomolostiposdegentesquerecurrena
ellas. No obstante, conceptos como la transgresin juvenil, la curiosidad
hacialodesconocido,laignorancia,lapresindegrupo,lamarginacin
social, la alineacin o las estructuras sociales cambiantes son las ms
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
documentadas.
En cuanto al narcotrfico, se podra decir que es el comercio
clandestino de todo tipo de drogas prohibidas por la legislacin, que
suelen ser manejadas tradicionalmente por clanes, mafias o crteles. El
narcotrficoabarcalaproduccin,distribucinyventadelassustancias.
Estaactividaddelictivaesunadelasprincipalesfuentesgeneradorasde
dineronegroenelltimosiglo,juntoalatratadeblancasyeltrfico
dearmasypersonas.
Antes de analizar la evolucin del narcotrfico, conviene hacer
unbreverepasodelascaractersticasyefectosdelasdrogasquediezman
enmayormedidaalasociedad:
Drogas,susclasesyefectos
HERONA
Caractersticas:Seinyecta.Tambinseaspiraysefuma.Muypeligrosa
yadictiva.
Efectosacortoplazo:Somnolencia,relajacin,reduccindeldoloryla
ansiedad. Grave peligro de sobredosis e intoxicacin. Crea adiccin
rpidamente.
Efectos a largo plazo: Prdida del apetito (gran delgadez), impotencia
sexual, estreimiento, alteraciones de la menstruacin, complicaciones
infecciosas, cardacas y de la circulacin. Grave peligro de contraer el
sidaylahepatitis.
COCANA
Caractersticas: Consumo aspirado. Tambin se fuma (crack) o se
inyecta (ms raramente). Muy peligrosa aunque al principio no lo
parezca.
Efectosacortoplazo:Reducelafatiga,aumentalaagresividadydauna
supuesta viveza mental. Euforia, excitacin e irritabilidad. Riesgo de
sobredosis.
119
120
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Efectosalargoplazo:Trastornosmentalesgraves,avecesirreversibles.
Repeticindealucinacionesuotrossntomassinnecesidaddeconsumir
ladroga.Pnicoylesionescerebrales.
XTASIS
Caractersticas:DrogaMDMAdediseo,sinttica,etc.Consumoporva
oral(pastillas).Nosemezclaconalcohol.Peligrosa.
Efectos a corto plazo: Deficiente percepcin de la fatiga, hipottica
viveza,autoaceptacin,empata,excitacin,euforia,desinhibicin.
Efectos a largo plazo: Trastornos mentales, ansiedad, inestabilidad
emocional, alteraciones de conducta y sueo, incapacidad para la
concentracin, vmitos, alucinaciones, deshidratacin con golpe de
calor.
DISOLVENTES
Caractersticas: Sustancias de uso domstico e industrial. Se consume
aspirando los vapores directamente en bolsas de plstico. Muy
peligrosos.
Efectos a corto plazo: Euforia, inquietud, prdida de autocontrol,
alteraciones motoras, embriaguez muy prolongada con atontamiento.
Posibleparorespiratorio.
Efectosalargoplazo:Alteracionesdelaconducta,lesionesdepulmn,
hgado,rionescerebroysangre.Alergiasmuygraves.
MARIHUANA/HACHS
Caractersticas: Se suele fumar mezclado con tabaco. Grave riesgo de
accidentes(trfico,laborales,etc.).Frecuenteusocombinadoconalcohol
oanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Euforia, desinhibicin, sensacin de bienestar,
aumentodelasociabilidad,somnolencialigera,incrementodelapetitoy
delapercepcindelossentidos.
Efectosalargoplazo:Disminucindelrendimiento,prdidadelinters,
trastornos mentales y sexuales, enfermedades respiratorias y mentales
(cncerdepulmn,laringe,etc.).Vadeentradadeotrasdrogas.
121
122
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ALCOHOL
Caractersticas: Consumo por va oral. Grave riesgo de accidentes
(trfico,laborales,etc.).Alarmanteaumentodeconsumoenjvenes.
Efectos a corto plazo: Desinhibicin, estado de alerta (en dosis bajas),
descoordinacin y embriaguez, disminucin de la conciencia, prdida
dereflejos.
Efectos a largo plazo: Enfermedades de hgado (cirrosis), estmago,
pncreas,coraznynervios.Trastornosmentales.Alcoholismocrnico.
Entre jvenes puede conducir al consumo de otras drogas. Muy
desaconsejableenmujeresembarazadas.
TABACO
Caractersticas:Fumado.
Efectosacortoplazo:Sensacinefmeraderelajacin.
Efectosalargoplazo:Enfermedadesrespiratorias(cncerdepulmn,
laringe, etc.), del corazn y la circulacin. Enfermedades digestivas.
Tabaquismocrnico.
Anlisisyevolucindeltrficointernacionaldedrogas
Lasdrogassontanantiguascomolamismanochedelostiempos.
Existen drogas lcitas que ayudan al ser humano mediante su
tratamiento, fundamentalmente farmacolgico, con excepciones como el
tabacoyelalcohol.Yexistendrogasilcitasqueesclavizanalserhumano
y enriquecen, con su venta clandestina, a los individuos y grupos que
negociandelictivamenteconellas.
Ms de 200 millones de personas en todo el mundo hacen uso
indebido de estas dainas sustancias. Ello provoca un incremento
desmesurado del gasto sanitario y de seguridad pblica, adems de
suponer la desintegracin de las familias y el deterioro de las
comunidades. El empleo de drogas por va intravenosa, en particular,
favorecelarpidapropagacindelsidaylahepatitis.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
TERRORISMO
Definicin
Como en el caso de la delincuencia organizada, tampoco existe
una definicin universal y unnime del trmino terrorismo, sea
nacionalointernacional.Sinembargo,ladescripcinconmayorgradode
aceptacin es la que define el fenmeno terrorista como el uso ilegal y
extremodelaviolencia,motivadainicialmenteporaspiracionespolticas,
que se caracteriza por inducir terror en la poblacin civil para imponer
decisiones o comportamientos que de otra forma no se produciran.
Dentro de estos procedimientos estratgicos se incluiran la imposicin
decondicionesdemuydiversandole:polticas,econmicas,lingsticas,
desoberana,religiosas,etc.Cuandoestetipodetcnicasesutilizadopor
gobiernosoficiales,sedenominaraterrorismodeEstado.
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124
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Anarquista
Antiglobalizacin
Comunista/socialista
Derechistaconservador
Derechistareaccionario
Izquierdista
Medioambiental
Nacionalista/separatista
Racista
Religioso
Anlisisyevolucin
Partiendo del rudimento de que la prctica terrorista es una
actividad criminal injustificable, la verdadera y profunda causa del
3
4
Vasehttp://tkb.org
LUPARELLI Miguel. (2007). Reflexiones sobre terrorismo en Espaa. VV.AA.
FundacinPolicaEspaola.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
125
126
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
nacionesysushbitosdevidademocrticos.
El terrorismo es por definicin un conflicto asimtrico. Esto
implicaquelosterroristaspueden,conescasosrecursos,originarundao
tremendo y un efecto estratgico masivo. Para ello han de mantener
ocultas sus capacidades hasta el momento del atentado, ya que de lo
contrario podran ser neutralizados. Sin embargo, la asimetra no se
refierenicamentealosmedios,sinotambinalosconceptosyalatica.
As,losterroristasnotienenlmiteslegalesomoralesalahoradeplanear
y perpetrar sus acciones criminales. Ms bien al contrario, esta carga
recae sobre los gobiernos que se ven obligados a contrarrestar el
terrorismo dentro del marco del imperio de la ley y los derechos
humanos de los propios terroristas. Obviamente, todo esto se aade a
unaluchadeporscomplicada,yaqueunodelosprincipalesobjetivos
de los terroristas consiste en lograr que las autoridades renuncien a sus
conviccionesdemocrticasyprivenalosoponentesenestabatalladesus
fundamentosmoralesypolticos.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
mayormente.Veamos,noobstante,estasrespuestasporseparado,habida
cuentadequesuidiosincrasiaaslorequiere.
Elagenteencubierto
Ante el nuevo desafo de la criminalidad sistematizada, los
sucesivos gobiernos han ido dotndose de instrumentos de todo orden
para perseguir y reprimir las conductas delictivas graves como el
narcotrfico y el terrorismo. La insuficiencia hasta ese momento de
algunas tcnicas de investigacin tradicionales en la lucha contra el
crimen, que generalmente viene actuando en espacios transnacionales y
con abundantes medios conducentes a la perpetracin de los delitos,
hicieronnecesarialaincorporacindelagenteencubierto.
SegnapuntaelpropioprembulodelaLeyOrgnica5/1999,de
13 de enero, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en
materiadeperfeccionamientodelaaccininvestigadorarelacionadacon
eltrficoilegaldedrogasyotrasactividadesilcitasgraves,estehechoes
de gran preocupacin y prioridad para muchas naciones, como se
demuestraenlacrecienteelaboracindedistintosinstrumentosjurdicos
internacionales.Enestalnea,esdedestacarlaaprobacinenelmarcode
las Naciones Unidas de la Convencin contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, hecha en Viena el 20 de
diciembre de 1988, en donde se instaba a las partes firmantes de la
misma,entreellasEspaa,aadoptarlasmedidasnecesarias,incluidaslas
de orden legislativo y administrativo que, de conformidad con las
disposicionesfundamentalesdesusrespectivosordenamientosinternos,
fueran necesarias para hacer frente con mayor eficacia a diversos
aspectosdelictivos.
LaLeyOrgnica5/1999,vieneaconsagrar,portanto,ladecidida
presencia del agente encubierto, no contemplada hasta ese momento en
mediosjurdicosnipoliciales.
Esta figura, en virtud del artculo segundo de dicha norma, se
encuentra exenta de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones
que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin,
siemprequeguardenladebidaproporcionalidadconelfindelamismay
127
128
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
noconstituyanunaprovocacinaldelito.
La utilizacin de una identidad supuesta para el funcionario de
Polica Judicial que acte como agente encubierto, conservada en la
testificacindelprocesoquepudieraderivarsedeloshechos,ascomola
circulacinoentregavigiladadedrogas,efectosymateriales,sonalgunas
de las medidas contempladas en esta Ley que se ha manifestado como
una magnfica respuesta al delito organizado tanto nacional como
internacional.
Noobstante,laLeyOrgnica5/1999noesuncajndesastreal
queloscuerpospolicialespuedanrecurrirparatrazarsusoperativosde
luchaeficientecontraelcrimen.Enabsoluto.Setratadeunanormaque
podramos denominar de condicional, que delimita verdaderamente
lospasosaseguir.
As,siemprequeseactedentrodelosfinesencomendadosala
PolicaJudicialycuandosetratedeinvestigarlasactividadespropiasde
la delincuencia organizada, el juez competente o el Ministerio Fiscal,
podrn autorizar a los funcionarios de la Polica Judicial, mediante
resolucin fundada, la actuacin bajo identidad supuesta y a adquirir y
trasportarlosobjetos,efectoseinstrumentosdeldelito,noprocediendoa
laincautacindelosmismos.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a
ejercercomoagenteencubierto;laidentidadsupuestaserotorgadapor
el Ministerio del Interior por un plazo de seis meses prorrogables por
iguales perodos. La orden por la que se acuerde deber contener el
nombreverdaderodelagenteylaidentidadsupuestaconlaqueactuar
en cada caso concreto; sta ser reservada y deber conservarse con la
debidaseguridad.
Lainformacinqueelagenteencubiertovayaobteniendotendr
queserpuestaenconocimiento,alamayorbrevedad,dequienautoriz
lainvestigacin.Comohaquedadodichoanteriormente,losfuncionarios
conidentidadfalsapodrnconservarlacuandotestifiquenenelproceso
correspondiente. Si las actuaciones de investigacin pudieran afectar a
los derechos fundamentales, el agente encubierto deber solicitar del
rganojudicialcompetentelasautorizacionesalrespecto.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Sinembargo,estatcnicaslopodraplicarseenlainvestigacin
de la delincuencia organizada, entendiendo por tal, cuando existen
indiciosracionalesdequeunmnimodetresdelincuentessededicande
formapermanenteoreiteradaalacomisindealguno/sdelossiguientes
delitos:
Secuestro.
Prostitucin.
Contraelpatrimonioyordensocioeconmico.
Contralosderechosdelostrabajadores.
Trficodeespeciesamenazadas.
Contralasaludpblica.
Falsificacindemoneda.
Terrorismo.
Trfico y depsito de armas, explosivos, material nuclear y
radioactivo.
DelitoscontraelpatrimonioHistrico.
Elagenteencubiertoyelderechocomparado
ITALIA.Recogelafiguradelagenteencubiertoenelartculo97deltexto
nicodelasLeyesenmateriaderegulacindelosestupefacientesy
sustancias psicotrpicas, prevencin, cura y rehabilitacin de los
estadosdetoxicodependencia,aprobadapordecretodelpresidente
de la Repblica, nm. 309, de 9 de octubre de 1990, bajo la rbrica
adquisicinsimuladadedrogas.6
FRANCIA. Posibilita las operaciones de infiltracin mediante agentes
encubiertosatravsdelaLeynm.2004204,de9demarzode2004.
BLGICA. Est consentido el agente encubierto en el artculo 47 del
CdigodeInstruccinCriminal,introducidoporlaLeynm.34,de
30dejuniode2003.Laredaccinactualdelartculo282bisprocede
delaLO15/2003,de26denoviembre.
ALEMANIA.Elusodeagentesencubiertosseprevenelartculo110de
VaseFermnMiler(2007)C.ExpertoInvestigacinCriminal.IUGM.Madrid.
129
130
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
o Potenciacindelagenteencubiertoyentregavigiladadedrogas
o Confiscacin de bienes, instrumentos y beneficios obtenidos en la
comisin de los citados delitos, impidiendo que los fondos
logradoslleguenalmercadofinancierolegal.
Desactivarelnarcotrfico,sumandoelesfuerzohondo,prolongadoy
coordinadodelacomunidadinternacional,conformealasdirectrices
marcadas por la Comisin de Estupefacientes de la ONU. En
particular, la eliminacin de cultivos en pases empobrecidos
mediante el esfuerzo solidario de promocin del desarrollo
alternativo,como:
o Programasdefomentodelaluchacontralacorrupcinenorigen.
o Impulso de las polticas sociales en regiones deprimidas, con
planesorientadosalosmsnecesitados,favoreciendoeldesarrollo
de la poblacin que subsiste con la produccin de drogas como
nicomediodevida.
o Actuacin en destino sobre la educacin, especialmente en los
jvenes con perfil de potenciales consumidores, acentuando la
prevencin y los aspectos formativos contra el uso y abuso de
drogas.
Abordar la siniestra vertiente del trfico ilcito sin sutilezas ni
concesiones. Es preciso que los pases robustezcan sus legislaciones
interiores para intensificar, si fuera necesario, el reproche social y
penal de cara a las grandes redes del narcotrfico y el blanqueo de
dinero. En especial la orientada a neutralizar coercitivamente la
actividad de las organizaciones mafiosas que mueven grandes
cantidades, y las personas que facilitan sustancias estupefacientes y
psicotrpicas a menores o las difunden en recintos docentes y en
grandes colectivos (centros penitenciarios, hospitales, cuarteles,
etctera), sin olvidar aquellas otras que suministran la droga a los
toxicmanossometidosatratamientodedeshabituacin.
En suma, la argumentacin a proponer a la sociedad y a los
virtuales consumidores (los jvenes en especial), es que las drogas no
aligeranlasfrustracionesnipadecimientosdelalma,slocreanesclavos
ydolor.Cuandounporcentajeimportantedeunageneracinsesumerge
131
132
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
eneloscuropozodelastoxicomanas,pierdeciudadanostilesycontrae
unapesadacargasocialdeefectostraumticoseinvalidantes.
Algunasrespuestasalterrorismo
Una de las tareas primordiales para luchar contra la lacra
terroristaconsiste,sinduda,enevidenciarquelasideaspreconcebidasde
queelfinjustificalosmediosviolentoseshistricamenteerrnea.
Por lo que respecta a los servicios de inteligencia, civiles o
militares,sonunadelasarmasmsefectivasalalcancedelosgobiernosa
lahoradelucharcontraelterrorismo,habidacuentadelcarctersecreto
y la capacidad de infiltracin de estos cuerpos. Adems, su penetracin
en las redes terroristas resulta una tctica muy efectiva para evitar
futurosatentadosydesarticularsoportes.
Otra de las piedras angulares de la lucha mundial contra el
terrorismo,msalldelameraaccinpolicial,eslalaborencaminadaa
aumentarlacapacidadylaresponsabilidaddelosEstadosparaprevenir,
resistirytrataraccionesterroristas.
Cabesealar,enestesentido,lapromocindelbuengobiernoy,
por encima de todo, del Estado de derecho, con unas fuerzas de
seguridad verdaderamente profesionales formadas y con recursos que
respeten los derechos humanos. Este acatamiento de los cuerpos
policialesalosderechosfundamentalesnoslosepuedeconsiderarens
mismo uno de los elementos cardinales de la estrategia eficaz en la
contienda contra el terrorismo por parte de los Estados, sino un
mecanismoabsolutamenteimprescindible.
Algunospilaresbsicosdeestrategiamundialparalucharcontra
elterrorismo,avaladosporNacionesUnidasenlaCumbreInternacional
deMadridde2005sobreDemocracia,TerrorismoySeguridad,seranlos
siguienteselementos,denominadospopularmentecomolascincodes:
Primero. Disuadir a los grupos descontentos de elegir el terrorismo
comotcticaparaalcanzarsusobjetivos.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Segundo.Dificultaralosterroristaselaccesoalosmediosparallevar
acabosusatentados.
Tercero.HacerdesistiralosEstadosdeprestarapoyoalosterroristas.
Cuarto. Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el
terrorismo.
Quinto. Defender los derechos humanos en la lucha contra el
terrorismo.
La citada Cumbre Internacional de Madridfue clara y concisaa
lahoradeprofundizarencadaunoloscincopuntos:
Realicemosunresumen:
Comenzando por la primera d: Disuadir a los grupos
descontentosdeelegirelterrorismocomotctica.
Haygruposqueutilizantcticasterroristasporquecreenque,
talcomosehasealadoanteriormente,resultaneficacesyquelos
ciudadanos, o parte de ellos, con cuyas simpatas creen contar,
estarndeacuerdoensuutilizacin.Esasideaspreconcebidasson
la verdadera causa profunda del terrorismo. Evidentemente, la
tareapositivaconsisteendemostrardeformairrefutablequeestos
planteamientossonerrneos.
As las cosas, se debe estimular la persuasin de quienes
pudieran sentir el impulso de apoyar el terrorismo, en el sentido
de que esa no es una forma aceptable ni eficaz de promover su
causa. Las autoridades morales y polticas de todos los mbitos
estn obligados a proclamar sin titubeos que el terrorismo es
inaceptable en toda circunstancia y en toda cultura y que sus
tcticassoncriminaleseinjustificables.Porltimo,sedebeprestar
lamximaatencinalasvctimasdelterrorismoyasegurarnosde
queseoigasuvozyseatiendansusnecesidades.
Continuando por la segunda d: Dificultar a los terroristas el
accesoalosmediosparallevaracabosusatentados.Ellosignifica,entreotros
extremos,privarlesdeposibilidadesdeviajar,recibirapoyofinancieroo
adquirirmaterialnuclearoradiolgico.
133
134
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
factores.
La cuarta d consiste en Desarrollar la capacidad del Estado para
prevenirelterrorismo.
Losterroristasutilizanalospasesdbilesynecesitadoscomo
refugio para evadirse, adiestrar o reclutar a otros activistas. Por
consiguiente, la labor de potenciar la capacidad y la
responsabilidaddetodoslosEstadosdebeconvertirseenlapiedra
angulardelaluchamundialcontraelterrorismo.Esalaborentraa
lapromocindelbuengobiernoy,porencimadetodo,delestado
de derecho, con unas fuerzas profesionales de seguridad que
respetenlosderechoshumanos.
Sinembargo,amuchospasesempobrecidoslesresultadifcil
adquirir la capacidad que necesitan. Les hace falta ayuda, entre
otras cosas, para establecer y mantener un sistema eficiente de
justiciapenal.
Los grupos terroristas reclutan a sus miembros con especial
facilidad entre personas que tienen una visin estrecha,
distorsionada, sectaria o fanatizada del mundo. En consecuencia,
se debe impulsar una educacin actualizada que fomente la
reflexin con base cientfica, el libre pensamiento y los hbitos
democrticos.LaUNESCOhahechounagranlaboraeserespecto,
perotodavaquedamuchoporavanzar.
Pocas amenazas ponen de manifiesto ms ntidamente el
imperativo de fomentar la capacidad de los Estados que el
terrorismo biolgico, que podra propagar enfermedades
infecciosasletalesportodoelmundoenpocosdas.Nilospases
ni las organizaciones internacionales se han adaptado todava al
nuevo mundo de la biotecnologa, con todas sus promesas y
peligros.
Los expertos coinciden en que la mejor defensa contra ese
peligroconsisteenfortalecerlossistemasdesaludpblica.LaRed
Mundial de Alerta y Respuesta ante Brotes Epidmicos de la
OrganizacinMundialdelaSalud(OMS)harealizado,trabajando
con recursos limitados, una meritoria labor de vigilancia de los
135
136
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
COLLADOJos.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.Monogrfico
N2.VV.AA.FundacinPolicaEspaola.pp.97.Madrid.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
embargo,citarasimismoamododepinceladafinalalanalistaJosLuis
Morn8, quien en un artculo publicado en la revista de la Fundacin
SeguridadCiudadanaabogasinambagesporunmodelo[policial]que
tenga en cuenta la composicin realde nuestra sociedad [] paraadaptarsea
loscontinuoscambiosqueseproducenenellayquecontribuyaaconseguiruna
sociedadmsseguray,enconsecuencia,mslibre.Dichoqueda.
(*)ElautorRicardoMagaz,FuncionariodelCNPycriminalista,
es director y profesor del Centro Superior de Estudios de Tcnicas
Policiales y Criminologa. Ha dirigido durante diez aos la Revista
Fundacin de Polica. Es autor, asimismo, de una docena de libros de
ensayo, tratados, manuales y narrativa, entre los que cabe citar aqu los
decortecriminolgicoElesclavomundodelasdrogas,Garfaloolalesin
de los sentimientos y Ora la espada, ora la pluma, volumen que se alz
con el premio Libro del Ao de Ensayo 2006 de la Asociacin de la
Prensa. Pertenece a la junta directiva de la Unin de Escritores y
PeriodistasEspaoles.
MORNRubio,JosLuis.(2005).Sistemadeseguridad.RevistaPolicadeBarrio
FundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.
137
138
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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REVISTA POLICIA ESTATAL Y SEGURIDAD. (2001). Ed. FDP. Entrevista
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Universitario de Investigacin sobre Seguridad InteriorUNED. Madrid.
www.uned.es/investigacion/IUISI
TOVALMartnLucio(2003)Intervencinpolicialyrgimenlegal.Ed.UPM.Madrid
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez
1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
140
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSIDERACIONESPRELIMINARES
En la legislacin espaola vigente la violencia en el mbito
familiar abarca tanto la denominada tradicionalmente violencia
domstica como la violencia de gnero. Atenindonos al contenido del
art.1.3LO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeProteccinIntegral
contralaViolenciadeGnero,laviolenciadegneroconstituyeuntipo
deviolenciadomstica.
LaRealAcademiaEspaoladelaLengua,ensuinformede19de
mayode2004sobreelaspectolingsticodeladenominacinapropsito
delProyectodelamencionadaLO1/2004,definelaviolenciadomstica
como la que se ejerce entre familiaresde un hogar(y no slo entre los
miembros de la pareja) o incluso entre personas que, sin ser familiares,
viven bajo el mismo techo y aade que quedaran fuera los casos de
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
violencia contra la mujer ejercida por parte del novio o compaero sentimental
conelquenoconviva.Estadenominacintieneprecisamentelaventajade
aludir,entreotrascosas,alostrastornosyconsecuenciasqueesaviolenciacausa
no slo en la persona de la mujer sino del hogar en su conjunto, aspecto este
ltimoalqueesaleyquiereatenderysubvenirconcriteriosdetransversalidad.
La Real Academia, despus de un estudio comparativo con las
denominacionesenotrospasespropuso,sinxito,queelttulodelaley
fuera el de Ley Integral contra la Violencia domstica o por razn de
sexo,insistiendoqueademslaexpresinimpactoporrazndegnerose
sustituyeraporladeimpactoporrazndesexo,enlalneaconloquela
ConstitucinestableceensuArtculo14alhablardelanodiscriminacin
porrazndenacimiento,raza,sexo.Cuandoanalizalaconveniencia
delusodelapalabragneroenespaolconcluyequelaspalabrastienen
gnero(ynosexo),mientrasquelosseresvivostienensexo(ynognero)y
que en espaol no existe tradicin de uso de la palabra gnero como
sinnimodesexo.
La LO1/2004, ensu art.1, se marca como objeto actuar contra la
violencia que, como manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,seejerce
sobre stas por parte de quienes sean o hayan sido sus cnyuges o de quienes
estnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilaresdeafectividad,an
sinconvivencia.Adems,aclaraquelaviolenciadegneroaqueserefierela
presenteLeycomprendetodoactodeviolenciafsicaypsicolgica,incluidaslas
agresiones a la libertad sexual, las amenazas, las coacciones o la privacin
arbitrariadelibertad.
Los movimientos feministas, especialmente a partir de la
segundamitaddelsigloXIX,sehanpropuesto,conuntrabajoconstante,
conseguir la igualdad efectiva entre hombres y mujeres. Para algunos
pases,entrelosqueseencuentraEspaa,yasehaconseguidoalmenos
laigualdadlegalaunquefaltaunbuentrechoporrecorrerhastaqueesa
igualdad sea una realidad social. De aqu que la LO 1/2004 contenga
medidasdediscriminacinpositivaparalamujerconelfindeayudarlea
conseguirlaigualdadefectiva.
Sinembargo,hayquetenerencuentaquelaviolenciadentrode
lafamilianosloseejercesobrelasmujeres,tambinpuedenservctimas
los menores, los ancianos, los incapaces, las personas con minusvala o
discapacidad e incluso los hombres. Es evidente que las estadsticas
141
142
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
arrojanunnmerodedenunciasycondenasahombresmuysuperioral
de las mujeres. En la mayora de los delitos de homicidio o lesiones
graves la vctima es la mujer. Esto no debe hacernos olvidar al resto de
lasvctimasydetenerencuentaquelamujertambinpuedeserpersona
maltratadoradelosotrosmiembrosdelgrupofamiliar,especialmentede
losmiembrosdependientesquetieneasucuidado.Enesteltimocasoel
nmerodedenunciasycondenasesmenor2.
Actualmente, la sociedad tiene an asignado, en la relacin de
pareja y en el mbito de la familia, al hombre el papel de de jefe de
familia proveedor protector, si bien cada vez ese papel se va
equilibrandoconeldelasmujeresgraciasalaincorporacindestasal
mundo laboral con igualdad de preparacin y conocimientos. Para los
hombres que denuncian, al sufrimiento por el maltrato hay que aadir,
por motivos socioculturales, el temido desprecio de la sociedad
circundante que puede etiquetarlos de forma despectiva por no haber
sidocapacesdehacerserespetarcuandoloqueseesperadeellosesuna
actitud de jefe indiscutido. A travs de encuestas de victimizacin, se
estimaque,enEspaa,lasmujeresslodenuncianelentreun15%yun
20% de los casos de malos tratos, siendo desconocida oficialmente una
grancifranegra.Encuantoaloshombreslaproporcindedenunciantes
esmuchomenor.
Siqueremosafrontarestalacrasocialconobjetividad,noparece
aceptable plantear el tema de la violencia en el seno de la familia como
unaviolenciadegneroexclusivamente,aunquehayquereconocerquelas
mujeres son las vctimas indefensas en la gran mayora de los casos
conocidos. El estudiar esta situacin desde la nica perspectiva de la
violenciadegneroredundaraenunaexposicinparcialdelproblema.Por
otra parte, los menores, los incapaces, los discapacitados y los ancianos
nosuelendenunciarsinoqueloscasosdemaltratosedetectanatravsde
los servicios sociales o los sanitarios. En cuanto a los hombres, es
evidentequeseretraenalahoradeformulardenuncias
Segn las estadsticas del Ministerio de Igualdad y del Consejo General del
Poder
Judicial
son
aproximadamente
un
20%
en
2007
(http://www.migualdad.es/mujer/mujeres/cifras/violencia/index.htm#violencia;
http://www.poderjudicial.es)
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
CONCEPTOS
Comosehavistoanteriormentehayquedistinguirentreviolencia
domsticayviolenciadegnero.Estadistincintieneefectosencuantoalas
HERNANDEZRAMOS,C.:Laaplicacinprcticadelosprogramasformativos
amaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccinintegral.La
experienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005.
143
144
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
penasaimponerporlacomisindelasactividadesdelictivastipificadas
en el Cdigo Penal (CP). Pero ambas son producto de la agresin
infundada de una o varias personas a otra, llegando a producir un
estado de tensin emocional daino causado por el sometimiento no
voluntarioeilegtimodeunaspersonasaldominiodeotras.
El concepto de violencia domstica, con un contenido prximo al
actual, entra en la legislacin espaola con la reforma del Cdigo Penal
de 1989 (LO 3/1989, de 21 de junio, de actualizacin del Cdigo Penal) que
introdujountipodelictivodeviolenciafsicahabitualentredeterminados
parientes.Apartirdeesemomentolasreformaspenalesyprocesalesse
han sucedido, ltimamente con un ritmo frentico hasta la de 2004. El
nuevoCPde1995,enunprimermomento,mantuvocomoundelitode
lesiones el tipo de violencia fsica habitual preexistente. Posteriormente,
en 1999 se introdujo la violencia psquica (LO 14/1999, de 9 de junio, de
modificacindelCdigoPenalde1995,enmateriadeproteccinalasvctimas
demalostratosydelaLeydeEnjuiciamientoCriminal).En2003(LO11/2003,
de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana,
violenciadomsticaeintegracinsocialdelosextranjeros),lafaltadelesiones
ocasionalesenelmbitodomsticopasaserundelitodelesionesyla
violenciadomsticahabitualsetrasladalTtuloVIIdelCP,quecontiene
los delitos de torturas y otros delitos contra la integridad moral, dando
unimportantegiroenlaapreciacinylacalificacindeloshechos,pues
apartirdeesemomentoquedaclaroquenosloseestprotegiendola
integridadfsicaopsquicasinoqueademssereconocequeestetipode
violenciaafectaalaintegridadmoraldelasvctimas.Finalmente,en2004
una nueva reforma introdujo la discriminacin positiva de la mujer
vctimarespectodelvarnvctimaconunaumentolevedelapenaenlos
casos de violencia domstica contra la mujer por razn de su sexo (LO
1/2004,de28dediciembre,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolencia
degnero).
Violenciadomstica
Sedenominaviolenciadomsticaalaqueseejerceenelmbito
donde el grupo familiar desarrolla la convivencia, que se supone ha de
ser pacfica para facilitar el desarrollo afectivo y personal de sus
miembros. En este caso el lugar queda restringido pero las vctimas
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
145
146
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Violenciadegnero
La expresin violencia de gnero, referida a la violencia ejercida
contralasmujeres,resultadelmalusodeunanglicismo.Seexpresacon
esta denominacin a toda violencia ejercida por un hombre, que tiene
como vctima a una mujer y est motivada exclusivamente por su
condicin de mujer. El art. 1 de la Declaracin sobre la eliminacin de la
violenciacontralamujer(ResolucindelaAsambleaGeneral48/104del20
de diciembre de 1993) define la violencia contra la mujer como todo
actodeviolenciabasadoenlapertenenciaalsexofemeninoquetenga
o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual o
psicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la
coaccinolaprivacinarbitrariadelalibertad,tantosiseproducenen
lavidapblicacomoenlavidaprivada.Enelart.2seentiendequela
violenciacontralamujerabarcalossiguientesactos,aunquesinlimitarse
aellos:a)Laviolenciafsica,sexualypsicolgicaqueseproduzcaenla
familia; b) La violencia fsica,sexual ypsicolgica perpetrada dentro de
la comunidad en general; c) La violencia fsica, sexual y psicolgica
perpetradaotoleradaporelEstado,dondequieraqueocurra.
Como hemos visto anteriormente la violencia de gnero
constituye una manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,
seejercesobrestasporpartedequienesseanohayansidosuscnyuges
odequienesestnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilares
deafectividad,ansinconvivencia(art.1LO1/2004). No se puede
conceptuar como violencia de gnero las agresiones simtricas que se
producenentredosadultos,ancuandounodeelloseaunamujer,sise
trata de una confrontacin bidireccional con devolucin de golpes
semejantes, aunque haya desventaja entre uno y otro atacante. Se
denomina conflicto conyugal cuando tiene lugar entre los dos
miembros de una pareja, pues la posible desigualdad en la pelea no se
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
basaenlaposicindedominiodelvarnnieneldespreciohacialamujer
porserdelsexofemenino5.
En el Derecho penal espaol la proteccin a las mujeres ante la
violenciadegneroestrestringidaalmbitodelarelacinafectivaentre
unhombreyunamujer.Desdelaperspectivadelatipificacinpenallas
vctimas no quedan restringidas en su totalidad al mbito familiar o
situaciones asimiladas, sino que lo que prima en esta ocasin es la
relacin de afectividad presente o pasada entre una pareja, lo que
permite incluir a los novios o exnovios que no caben bajo la
denominacin de violencia domstica puesto que no conviven
habitualmentebajoelmismotechoyportantonolleganaconstituiruna
parejadehecho.
Lavctimasdeviolenciadegnerosedistinguendelasvctimas
de violencia contra la mujer nicamente respecto de las medidas de
proteccinsocialmasnoencuantoalaproteccinpenal.
Violenciacontralamujer
Quedan fuera del mbito de la violencia de gnero la que se
produceentrelosmiembrosdeunaparejadelmismosexoaunqueestn
unidosporlainstitucindelmatrimonio(L13/2005,de1dejulio,porlaque
semodificaelCdigoCivilenmateriadederechoacontraermatrimonio).Conla
entrada en vigor de la LO 1/2004 (LOVG) qued clara la mayor
proteccin penal a las vctimas de violencia de gnero. Sin embargo, a
razdelaL13/2005,enlaquesereconoceelmatrimonioentrepersonas
del mismo sexo, la referencia a la esposa o exesposa o situacin de
afectividadsimilarnodalaexclusividaddelaagresinalvarn,yaque
la pareja de la esposa puede ser otra mujer. Nos encontramos ante una
discriminacin positiva de la mujer cualquiera que sea el tipo de pareja
que tenga. Este tercer tipo de vctima que no encaja en la violencia de
gneroyquesedistinguecomounsubtipodelaviolenciadomsticada
lugar a supuestos penales especficos de violencia contra la mujer que
tienenelmismotratoquelaviolenciadegnero.
STS,Sala2,de13dediciembrede2002.
147
148
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CARACTERSTICASYCLASESDELMALTRATOENLAFAMILIA.
La violencia en el seno de la familia no queda confinada a una
regin o a un determinado grupo social ni a un determinado estatus
econmico, se produce en todas las capas de la sociedad y con
independenciadelnivelculturaloprofesionaldelaspersonasagresoras
odelasvctimas6.
Caractersticas
Soncaractersticasdelaviolenciaenlafamilia:
esttoleradasocialmente
reflejaabusodepoderenunarelacinasimtricanoequitativa
escontinuaeneltiempo
nosueledenunciarsehabitualmente
aumentaprogresivamenteenfrecuencia,intensidadygravedad
tiene alta probabilidad de extenderse poco a poco a todos los
miembrosdelafamilia
es fcilmente imitable por los hijos (aunque slo un pequeo
porcentaje de menores que han sufrido o han presenciado maltrato
sernfuturosmaltratadores)
esunproblemadecarcterpluridisciplinarynosolamentepenal
sedesarrollaenelmbitoprivado
sereproduceentodaslasesferassociales
tieneuncarctermixtofsicoypsquico
ECHEBURAADRIAZOLA/AMORANDRSenRODRGUEZYAGE,A.C.
/ VALMAA OCHAITA, S. (coord.): La mujer como vctima: aspectos jurdicos y
criminolgicos, Ediciones de la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca,
2000,p.150yss;verInformedelaSecretaraGeneraldeAsuntosEconmicosy
Sociales de la ONU DAW sobre la violencia contra las mujeres, de 9 de
octubrede2006).
7CORSI,J./PEYR,G.M.:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.48y
siguientes
6
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
lainvisibilizacindelproblema,quelehacemenosperceptibleporla
obturacin del registro de nuestros sentidos. Culturalmente estamos
adiestradosparapercibirnicamentedeterminadascosas,esmsfcil
percibir lo que tiene signos externos que podemos identificar y
registrar. El desconocimiento disminuye la comprensin del acto
violento,elterrorquegenerayelrechazoqueinspira.
la naturalizacin, a travs de procesos sociales que llevan a aceptar
comportamientos violentos como naturales quedando legitimado el
ejercicio del poder por parte de las jerarquas que organizan la
convivencia y deciden lo que es diferente, lo que se debe pensar,
hacer o no hacer, sentir, etc. Dado que en la pirmide de poder en
nuestra actual sociedad se encuentran en la cspide los hombres
adultosricos,lasviolenciascontramujeres,nios,ancianos,pobresy
minoras se perciben como menos importantes. Por tanto, es
fundamental que la violencia sea percibida como un problema y no
comounasolucin.
lainsensibilizacin,queseproduceconlareiteracindeimgenese
informaciones que hacen que la violencia forme parte de la vida
cotidianasinqueafectepersonalmentealamayoraquelacontempla.
Especialmente, en las emisiones de televisin la proyeccin de
escenasviolentasescontinua,desdelasnoticiasdelostelediarios,que
no nos impiden comer tranquilamente contemplando la muerte
violenta de otras personas, hasta los programas infantiles, y no
debemos olvidar los videojuegos en los que para subir de nivel se
necesita matar de forma violenta a alguien con plena consciencia y
voluntad.Lassubidasdedosisdeviolencianonosmovilizanaactuar,
slo consiguen seguir aumentando la tolerancia hacia las situaciones
deviolencia.
el encubrimiento, que se ejerce sistemticamente con el fin de
proteger el prestigio de la institucin familiar con su estructura
tradicional,ayudaaocultarloshechosyahacerlospasarporbuenos
paraacallarelclamordelosqueseoponen.
Generalmentelasagresionesoconductasviolentascoincidencon
momentos de especial trascendencia como son: la presentacin de la
denuncia por malos tratos o de la solicitud de separacin o divorcio
(echar los papeles), el momento de recoger a los hijos para que
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150
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Estas tres etapas son cclicas. Cada vez que el ciclo se repite el
nivel de violencia aumenta y la fase de luna de miel se acorta. En cada
etapa del ciclo, la persona abusadora tiene pleno control de s misma y
esttrabajandoparacontrolarydebilitaranmsalavctima.Porotra
parte, el entender el ciclo de violencia y como piensa la persona
maltratadoraayudaalossobrevivientesareconocerqueellosnotienenla
culpaporlaviolenciaquesufrenyquel/laagresoraeselresponsable.
Clases
Sehanclasificadolosmalostratosenfsicos,psquicos,sexuales,
sociales y econmicos, distinguiendo varios tipos de violencia: fsica,
sexual, psicolgica, econmica, estructural y espiritual, sin que en
algunoscasossellegueaunadelimitacinclaradelasconsecuenciasde
cadatipodeviolencia8.Evidentementeesdifcilquesedeunsolotipode
maltrato, generalmente nos encontramos con varios de ellos unidos, ya
quesiemprequehaymalostratosfsicoshaymalostratospsicolgicos.
Elejerciciodedeterminadostiposdeviolenciaestligadoaltipo
de vctima que la sufre. As, la violencia de gnero suele basarse en
violencia fsica, aislamiento, abuso social, abuso econmico, conductas
de control y dominio, control por medio de amenazas, abuso verbal y
psicolgico, violencia sexual, chantaje emocional, maltrato econmico y
maltratosocial9.Laviolenciabasadaenlageneracin,sobrenios/niaso
ancianos/ancianas,puedeadoptarlaformademaltratofsico,abandono
fsico, maltrato emocional, abandono emocional, abuso sexual, abuso
econmico, explotacin, y especialmente, con respecto a los menores,
ablacin, corrupcin, incapacidad para controlar la conducta del nio,
maltratoprenatalysndromedeMnchhausenporpoderes.
VerAcuerdodelPlenodelConsejoGeneraldelPoderJudicialde21demarzo
de 2002 y Recomendacin Rec (2002)5 del Comit de Ministros a los Estados
miembrossobrelaProteccindelamujercontralaviolencia.
9 Ver LORENTE ACOSTA, M. / LORENTE ACOSTA, J. A.: Agresin a la mujer:
Maltrato,violacinyacoso.Entrelarealidadsocialyelmitocultural,2edicin,ed.
Comares,Granada,1999.
8
151
152
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Laviolenciaeconmicaconsisteenmanteneruncontrolabsoluto
delosrecursoseconmicosdelavctima,escatimndolehastaellmitela
disposicindedineroeimpidiendoquetrabajefueradelhogarparaque
no pueda adquirir independencia econmica. La violencia estructural
alude a las formas de violencia y desigualdad generadas por las
estructuras sociales, es decir, a las desigualdades entre individuos,
grupos y sociedades que impiden a las personas satisfacer sus
necesidades fundamentales, materiales y espirituales. La violencia
espiritualaludealadestruccindelascreenciasculturalesoreligiosasde
lavctimaoaobligarlaaqueacepteunsistemadecreenciadeterminado.
El delito de malos tratos habituales en el mbito familiar, como
conceptoconentidadpropia,seintrodujoporprimeravezenelCdigo
Penal por LO 3/1989 que tipificaba nicamente la violencia fsica,
quedandoinvisibleslosdaosquenomenoscabaranlaintegridadfsicao
la salud corporal. El nuevo CP de 1995 (LO 10/1995) mantuvo
inicialmente los mismos criterios que el CP anterior, tipificando como
violenciadomsticaactosdeagresinfsica.Paraelreconocimientodela
violenciapsquicacomocausademaltratoenelmbitofamiliarhuboque
esperar a la reforma por LO 14/1999, de 9 de junio, de modificacin del
CdigoPenalenmateriadeproteccinalasvctimasdemalostratos,ydelaLey
deEnjuiciamientoCriminal.
Actualmente,elCPclasificalostiposdemalostratosenfsicosy
psquicos. Bien entendido que cualquier maltrato fsico, adems de la
simultnea situacin de tensin que produce, va a tener repercusiones
psicolgicas en las vctimas. A su vez el sufrimiento de violencia
psquica tiene ntima conexin con el deterioro de la salud. Ambos
aparecenfrecuentementeidentificados,superpuestosoconfundidos10.Es
siempremsfcildeprobarelmaltratofsico,quedejasealesexternas
visibles,queelmaltratopsquico,quenormalmenteafectaalapsique
delserhumanoypuedenoservisiblefcilmente.Porotraparte,nohay
que ignorar que en el grupo familiar se producen vctimas secundarias
que no son vctimas directas de las agresiones pero que las presencian
porloquetambinquedanafectadaspsicolgicamente.
10
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Desdeelpuntodevistajurdicopenal,elconceptodelaviolencia
habitual domstica o de gnero va ms all de los concretos actos de
violencia considerados aisladamente, supone la exteriorizacin
singularizadadeunestadodeviolenciapermanente11.
Losmalostratosfsicos
Sonmalostratosfsicoslosqueseproducenporcualquieractono
accidental, que provoque o pueda producir daos en el cuerpo, tales
como bofetadas, golpes, palizas, cortes, heridas, fracturas de huesos,
quemaduras,mordiscos,privacindelavida,etc.Losactosindividuales
que constituyen malos tratos fsicos se encuentran recogidos en el CP
comodelitosofaltascontralavida,delesiones,demalostratosdeobra,
de detenciones ilegales, contra la libertad, la indemnidad sexual, los
relativosalaprostitucinoalacorrupcindemenores.Entrelosmalos
tratos fsicos se puede incluir la violencia ritual practicada con la
mutilacingenital(art.149.2CP).
Respecto de la violencia de gnero existen tipos delictivos que
plasman malos tratos fsicos especficos cuyas vctimas ms frecuentes
sonlasmujeres,aslamutilacingenital(art.149.1CP)olasagresiones,
abusosoacososexuales(arts.178a184).Laviolenciasexual,participade
laviolenciafsicaypsquica12.
Asimismo, respecto de los menores de dieciocho aos, los
incapaces y las personas especialmente vulnerables, el Cdigo Penal
prev especficamente una mayor proteccin en general, especialmente
enlosdelitosqueimplicanunabusooagresinsexual13ounabandono
(arts. 149.2, 153, 155 segundo prrafo, 156, 165, 171.4 y 5, 172.2, 173.2,
180.1.3,181.4,182.2,183.2,185,186,187.1,188.3,189,192,226,229,232).
Se da una proteccin superior a los supuestos anteriores cuando las
vctimas son personas especialmente vulnerables por razn de su edad,
STSde7dejuliode2000.
Ver Informe de la Secretara General de Asuntos Econmicos y Sociales de la
ONUDAWsobrelaViolenciacontralasmujeres,de9deoctubrede2006.
13 Ver CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso
sexualinfantil:causas,consecuenciaseintervencin,SigloXXIdeEspaaEditores,
Madrid,2004.
11
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
14
CORTSBECHIARELLI,E.:Eldelitodemalostratosfamiliares.Nuevaregulacin,
edMarcialPons,Barcelona,2000,p.56.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
STS5deoctubrede2005
GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosen
elmbitofamiliar(LO14/1999,de9dejunio).Problemasfundamentales,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2000,p.32.
17 BENTEZ ORTZAR, en MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios
penalessobreviolenciadomstica,ed.Edersa,Madrid,2002p.153ysiguientes;DE
VEGARUIZ,ob.cit.,p.65y66.
15
16
155
156
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PERSONASAGRESORASYVCTIMAS
Violencia y agresividad son trminos que se suelen utilizar
comosinnimos,sinembargonolosson.Laspersonassonagresivaspor
naturaleza, de forma innata20. La agresividad es necesaria para
sobrevivir, para vencer las dificultades, tiene una base biolgica. La
violenciaesunaactitudaprendida,productodeconstruccionesculturales
segn modelos permitidos que se transmiten de una generacin a otra.
La cultura modela el potencial innato de la agresividad, a travs de
prcticaseducativas,formasdevidayorganizacinsocial.Laviolenciase
define como una modalidad cultural [de la agresividad], conformada por
idem,p.175y181.
SAPdeBarcelona,Seccintercera,de17deabrilde2000.
20 SANMARTN, J.: Agresividad y violencia, en SANMARTN, J. (coord.) El
laberintodelaviolencia.Causas,tiposyefectos,ed.Ariel,2004,p.21yss.
18
19
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
conductasdestinadasaobtenerelcontrolyladominacinsobreotraspersonas21.
En tanto que valor cultural las semillas de la violencia se siembran en los
primeros aos de la vida, se cultivan y desarrollan durante la infancia y
comienzan a dar sus frutos malignos en la adolescencia22. Se puede concluir
que inevitable es la agresividad, pero perfectamente evitable es la
violencia23.
SegnelestudiodelaAsociacinThemis,losprincipalesmotivos
que desencadenan las agresiones se deben a discusiones familiares y
trmitesdeseparacin,teniendomenorincidencia,enordendecreciente,
elalcoholismo,lascircunstanciaseconmicas,lostrastornosmentales,la
drogadiccin,elmomentodecumplirconelrgimendevisitas,loscelos
yeldesempleo.Esderesaltarquehayunconsiderablenmerodecasos
enquenoseconsignaningunacircunstanciadestacablecomoiniciadora
delaviolenciaporloquelasinvestigadorasdeducenquelaviolenciaha
sustituidocualquierotraformaderelacinenlafamiliaylasagresiones
seproducendeformainopinada.
Las personas violentas, cuyo objetivo es obtener el control y la
dominacin sobre otros, proceden mediante el uso de mtodos que
ocasionan dao o menoscabo fsico, psicolgico o de cualquier otra
ndole.Existetantolaviolenciaporaccincomolaviolenciaporomisin
que tiende a causar dao por la no participacin, dejando a la vctima
fuera de las actividades del grupo. Es caracterstica general de las
personasviolentaselnoreconocerlaconexinentrelaviolenciaejercida
yeldaoproducidoloquelespermitenoasumirlaresponsabilidadpor
elmenoscabofsicoopsquicoquegeneranypresentarcomoaceptablela
situacin.Esfrecuentelajustificacindecomportamientosviolentosbajo
el pretexto de disciplinar, educar, hacer entrar en razn, poner
lmites, proteger o tranquilizar, con el fin de legitimar el hecho
violento de acuerdo con las pautas culturales vigentes. Las personas
CORSI,J.(coord.)[etal.]:Maltratoenelmbitodomstico:fundamentostericospara
elestudiodelaviolenciaenlasrelacionesfamiliares,ed.Paids,BuenosAires,2003,
p.20.
22ROJASMARCOS,L.:Semillasyantdotosdelaviolenciaenlaintimidad,en
Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005,p.92.
23SANMARTN,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002,p.21.
21
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
violentasincorporanlospatronesderespuestaviolentacomonormalesy
naturales24.
En todos los casos esta violencia deja enormes secuelas en las
vctimas con independencia de que el ataque sea fsico o psquico, les
acarrea profundas depresiones y obsesiones que en no pocas ocasiones
limitanoimpidenunavidanormaldurantelargotiempodebidoalafalta
deautoestimayalsentimientodeculpabilidadquedesarrollan.
Los tipos penales que castigan el maltrato en el mbito familiar
exigen que exista entre agresores y vctimas bien una relacin de
afectividad o de parentesco o por una relacin social o legalmente
asimiladaalamisma,obienunespaciocomndeconvivenciafamiliar25.
Separtedeunarelacindeafectividadsupuesta:
basada en el parentesco: el cnyuge o excnyuge, descendientes,
ascendientesohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propios
odelcnyugeconviviente.
basadaenloslazosafectivos:lapersonaqueestohayaestadoligada
a otra por una relacin de afectividad anloga a la del cnyuge an
sin convivencia, quedando incluidas las relaciones de convivencia o
exconvivencia de hecho y los noviazgos al modo tradicional sin
convivenciahabitual.
basada en una relacin legal: los menores o incapaces que convivan
con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimientooguardadehechodelcnyugeoconviviente.
basadaenlaconvivenciaenelmismoespacio:personaamparadaen
cualquierotrarelacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleo
deconvivenciafamiliar,porloqueelservicioolaspersonasacogidas
CORSI,J./PEYR,G.M:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.23y
24.
25FERNNDEZPANTOJA,P.:Lossujetoseneldelitodemalostratosfsicosy
psquicosenelmbitodomstico,enMORILLASCUEVA,L.(coord.),ob.citp.
81ysiguientes.
24
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
eneldomiciliofamiliarquedaranincluidas.
Delosestudiosrealizadosnosehallegadoadeducirlaexistencia
de un perfil de persona maltratadora o de vctima26. En general, tanto
quienesmaltratancomosusvctimastienenunabajaautoestimaalaque
se suma otra serie de factores especficos de cada caso y que no son
generalizables.
Personasagresoras
Noexisteunperfilnicodelaspersonasmaltratadoraspuesno
se puede afirmar que sistemticamente pertenezcan a una clase social
determinada, que carezcan de nivel cultural o que sean alcohlicos,
drogadictos o enfermos mentales. Su nico denominador comn es el
afn de dominar a base de someter al otro aunque sea empleando
violenciafsicaopsquica.Podemosencontrarlasentodaslosestratosde
la sociedad y con las ms variadas profesiones, adems fuera del hogar
suelensergentecorts,amableyeducada,casinuncalevantansospechas
sobresufacetamaltratadora.Reservansusexplosionesdeviolenciapara
losqueconvivenohanconvividoconellosysabenqueseencuentranen
unasituacindeinferioridadfrenteasusmalostratosqueaplicanenaras
de una supuesta autoridad. La mayora de estas personas son violentas
solamente en sus casas. Comprenden, demasiado bien, que tal
comportamiento no sera tolerado en pblico. Ante el miedo a la
denuncia y al abandono se vuelven cada vez ms opresoras con la
esperanzadequesuvctimasemantengacallada.
En los estudios realizados sobre situaciones de violencia en la
familia se han encontrado algunos de los factores de riesgo, si bien no
concurrentodosentodosloscasos27:
temperamentoviolento
SANMARTN,J.(coord.),ob.cit.,p.195yss.
VerCOBOPLANA,J.A.:Protocolodeactuacinforenseintegralencasosde
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n24,AoIII,febrero2006.
26
27
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
dificultadparatolerarsituacionesdefrustracinytensinfamiliar
malostratosensuinfanciayjuventud
bajaautoestimaeimagennegativadesimismo
problemaseconmicos
pocahabilidadsocial
consumo de txicos psicotrpicos, resultando el alcohol y la cocana
los txicos de mayor riesgo. Este consumo propicia la desinhibicin
delsujetoviolento.
enfermedadmental
ideasdelirantescentradasenlafamilia
trastornosdelapersonalidadcondatosclarosdetrastornodelcontrol
delosimpulsos,conideasobsesivasosobrevaloradas.
problemas psicosociales con la conviccin de la interferencia nuclear
delavctimaensuexpectativadefuturo
dependenciaemocionalhacialavctima,quepuededarlugaraunos
celosincontrolados
represinracionaldelaemotividad
no asumir la responsabilidad de sus actos, deformar la realidad y
hacer responsable de los resultados negativos del comportamiento
violentoalavctima
mal funcionamiento familiar, cuando existen hechos graves de
alteracin nuclear mantenida del funcionamiento familiar como
omisin de obligaciones parentales, abandono, induccin a actos
antisociales,etc.
relacinviolentareiterada.
actuacionesdeacosoy/opersecucindeunmiembrodelafamilia
porelotro.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
161
162
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
laparejadelprogenitorenconcursoconelpropioprogenitor28.Delinque
tantoelautordirectodeloshechoscomoelprogenitorquelosconocey
no denuncia o no trata de evitarlos, actuando con pasividad ante las
agresiones de su pareja al menor. El miembro de la pareja que es
condescendiente con las agresiones comete la infraccin criminal por
omisin(art.11CP).
Vctimas
Las vctimas ms frecuentes de la violencia intrafamiliar son las
mujeres, los menores, los incapaces y las personas especialmente
vulnerables. De las estadsticas se puede deducir que la violencia
domstica habitual afecta mayoritariamente al cnyuge o conviviente, y
esdegneromasculino29.Estonoobstaparaque,tambin,hayavctimas
varonesymujeresagresoras.Cuandoelncleofamiliarestconstituido
porvariaspersonasbastaconelmaltratodirectoaunadeellasparaque
haya otras vctimas secundarias, que si bien no son agredidas
directamente tienen que padecer el ambiente tenso que se genera. De
aququeelCPpreveaunamayorpenaparaloscasosenquelaviolencia
ocasional,lasamenazas,lascoaccionesoelmaltratohabitualseproduzca
en presencia de menores (arts. 153.3, 171.5, 172.2 y 173.2 CP). Hay que
tener en cuenta que si a las personas adultas les cuesta denunciar su
situacin es mucho ms inusual que menores, incapaces y ancianos la
denuncien.Loshombressonreticentesadenunciarpueshuyendelriesgo
deletiquetajedemenoshombrepornohabersabidomantenerelpapel
quenuestrasociedadlesatribuyecomopersonasfuertesyjefesdelgrupo
familiar.
Entre los delitos de malos tratos ocasionales (art.153 CP),
amenazas (art. 171.4 y 5 CP), coacciones (172.2 CP) y violencia habitual
STS22enero2002;STS31deoctubrede2002;STS11demarzode2003;STSde
11demarzode2004;STS10demarzode2005.
29 ALONSO ESCAMILLA, en LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho
Penal. Parte Especial, ed. Colex, 2005, p. 141; ver RODRGUEZ YAGE /
VALMAAOCHAITA:ob.cit.
28
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
(art.173.2)aparecencomovctimaspotencialessegnloscasos30:
Elcnyugeoexcnyuge.Elmatrimonioquedadisueltopornulidad,
divorcioomuertedeunodeloscnyuges.ElCPserefiereacnyuge,
por tanto no cabe distincin de sexo y quedaran incluidos los
matrimoniosentreparejasdelmismosexo.Sinembargo,enloscasos
de violenciade gnero en los que debido a la LO 1/2004 se previene
una sobreproteccin a las mujeres vctimas de la violencia de los
hombres no estn incluidas las mujeres miembros de parejas del
mismo sexo. Los cnyuges de parejas entre varones entraran en el
grupo de las personas amparadas en otra relacin por la que se
encuentreintegradaenelncleodeconvivenciafamiliar31.
La persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de
afectividadanlogaaladelcnyugeansinconvivencia.Setratade
parejas de hecho en convivencia similar a la del matrimonio y de
parejasenetapadenoviazgosinconvivencia.
Descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza, adopcin o
afinidad, propios o del cnyuge conviviente. En cuanto a los
ascendientesydescendientesnohaylmiteenelgradodeparentesco.
La adopcin se encuentra regulada en los arts. 175 a 180 del Cdigo
Civil.
Losmenoresoincapacesqueconvivanconelagresoroquesehallen
sujetosalapotestad,tutela,curatela,acogimientooguardadehecho
del cnyuge o conviviente. Las figuras de proteccin que se
mencionan estn reguladas en el Cdigo Civil (arts. 154 a 174, 222 a
287).
personasespecialmentevulnerablesqueconvivanconelagresor
personasamparadasencualquierotrarelacinporlaqueseencuentre
integradaenelncleodeconvivenciafamiliar.
Circular4/2003FGE
MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n16,2005.
30
31
163
164
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Salvo los casos en los que la ley marca una edad inferior, se
consideraquesonmenorestodaslaspersonasquenohancumplidolos
dieciochoaos.AlosefectosdelCPesincapaztodapersonaquepadezca
una enfermedad de carcter persistente que le impida gobernar su
persona o sus bienes por s misma, haya sido declarada o no su
incapacitacin(art.25CP).
No se encuentra en el CP un concepto de vulnerabilidad
aunquesaparece,enalgunoscasos,ligadaacircunstanciasgenricasde
edad, enfermedad o situacin. Se trata de personas enfermas o
impedidas o en situacin de especial indefensin por su temprana o
mayoredad32.Sonfactoresdevulnerabilidadlosbiolgicos,laedad,el
sexoyladependenciaeconmica33.Noseconsideranincluidasentrelas
personas vulnerables a las mujeres cuando el CP hace mencin expresa
de ellas. Las otras vctimas a las que se puede determinar como
vulnerablessonlosmenores34,losincapaces,losancianos35olosenfermos
cuyas condiciones fsicas o psquicas las conviertan en seres
desprotegidoseinermesdependientesdelavoluntaddelagresor36.Sin
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
embargolavulnerabilidaddelavctimanosepredicasolamentedesu
tempranaedad,sinodeotrosfactoresevaluableslegalmenteenatencin
asuedad,enfermedadosituacin;demodo,quelaedadpuedesermuy
escasaoelevada,peroloimportanteesquetaledadincidaenlaeventual
vulnerabilidaddesupersonalidad,acausasolamentedeesedato,obien
que tal estado potencial de agresin a causa de lo vulnerable de su
condicinseprediquedelaenfermedadquepadezca,cualquieraquesea
suedad,oincluso,delascondicionesobjetivasdelacomisindelictiva,
porlasituacinenqueseencuentre,quedebeserinterpretadocomoalgo
externo a su personalidad37. Entre las personas especialmente
vulnerablesnosedebeolvidaralasquepadecengravesdiscapacidades
fsicasquelespuedencrearunaaltadependenciadeotraspersonas.
En los delitos de malos tratos leves ocasionales (art. 153 CP),
amenazas leves (art. 171.2 CP) y coacciones leves (art. 172.2 CP) se
requierequelapersonaespecialmentevulnerableconvivaconlapersona
agresora.
Lasvctimassuelenteneralgunaovariasdeestasactitudes:
inexistenciadepatronesdecomportamientoasertivos
capacidaddeadaptacinantesituacionesnegativas
temor,enpermanenteestadodealerta
desorientacin
odio
depresin,conalteracionesenlasaludyenlaalimentacin
vergenza
culpaconbasesinjustificadas
STSde23dediciembrede2002:especialvulnerabilidaddelavctimaacausa
delaenfermedadpsquicapadecida.
37STS,Sala2,de11defebrerode2003
165
166
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ansiedadelevada
asuncindelainevitabilidaddelosucedido
bajaautoestima
inadaptacin en diferentes reas de la vida cotidiana (trabajo,
estudios,vidasocial)
aislamiento
encubrimientodelcomportamientodelapersonaagresora
Cuando la persona maltratada es la mujer, ella misma debe
encontrar el valor suficiente para poner en conocimiento de las
autoridades la situacin. La denuncia suele verse retrasada por varias
razones:
la compleja relacin de la pareja fomenta la existencia de nuevos
intentosdeconvivencia,sueleexistirunadependenciaemocional,
la mujer con frecuencia depende econmicamente de su pareja, que
aprovechaestasituacinparaaumentarsuposicindominante,
lavctimacarecedeconocimientossobrelasactuacionesdeproteccin
quelamujermaltratadapuedesolicitardelrganojudicial.
Lasvctimassonpersonasinmersasenunavidacompleja,difcil,
llenadeansiedadymiedos,perotambindenosaberqudebenhacer,
de no saber qu es lo mejor. Es muy habitual que coexistan
sentimientoscontrapuestosenlasqueelintersdelavctimapuedeser
valorado como contrario a los intereses de sus hijos, e incluso de su
propiahistoriaderelacinconlapersonamaltratadoraysuentorno.La
ambivalencia o la falta de conciencia de ser vctimas, son aspectos
clavesdeestasviolencias.
La relacin domstica, directa, ntima, mantenida y obligada, se
convierte en un factor modulador y amplificador de los rasgos y
tendenciasdelaspersonasinmersasenesarelacin.Todoslosproblemas
adoptanunadimensindiferenteatravsdeesarelacin.Porello,sera
aconsejablelarevisinforensemultidisciplinar(equipoforense)detodos
losprotagonistasdeldrama,habitualmentevctimayagresor.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
VerCOBOPLANA:op.cit.
38
167
168
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Leyesautonmicas
Varias comunidades autonmicas han aprobado leyes de
proteccinsocialalasvctimasdelaviolenciadegneroyigualdadentre
mujeresyhombres:
Castilla La Mancha (L 5/2001, de 17 de mayo, de Prevencin de
malostratosydeproteccinalasmujeresmaltratadas),
Navarra(LForal22/2002,de2dejulio,paralaAdopcindemedidas
integrales contra la violencia sexista, modificada por L 12/2003, de 7
demarzo),
Castilla y Len (L 1/2003, de 3 de marzo, de Igualdad de
oportunidadesentremujeresyhombresenCastillayLen),
ComunidadValenciana(L9/2003,de2deabril,paralaIgualdadentre
mujeresyhombres),
Canarias(L16/2003,de8deabril,dePrevencinyproteccinintegral
delasmujerescontralaviolenciadegnero),
Cantabria (L 1/2004, de 1 de abril, Integral para la prevencin de la
violenciacontralasmujeresylaproteccinasusvctimas),
Galicia (L 7/2004, de 1 de julio, para la Igualdad de mujeres y
hombres),
PasVasco(L4/2005,de18defebrero,paralaigualdaddehombresy
mujeres),
Madrid(L5/2005,de20dediciembre,Integralcontralaviolenciade
gnerodelaComunidaddeMadrid),
Aragn(L4/2007,de22demarzo,deprevencinyproteccinintegral
alasmujeresvctimasdeviolenciaenAragn),
Comunidad Autnoma de Murcia (L 7/2007, de 4 de abril, para la
igualdadentremujeresyhombres,ydeproteccincontralaviolencia
degneroenlaRegindeMurcia),
Andaluca (L 12/2007, de 26 de noviembre, para la promocin de la
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
igualdaddegneroenAndaluca;L13/2007,de26denoviembre,de
medidas de prevencin y proteccin integral contra la violencia de
gnero),
Catalua (L 5/2008, de 24 de abril, del derecho de las mujeres a
erradicarlaviolenciamachista)
169
170
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
delaigualdadentrehombresymujeres,ascomoenlaprevenciny
resolucin pacfica de los conflictos. Se prev la escolarizacin
inmediata de los hijos que se vean afectados por un cambio de
residencia derivado de actos de violencia de gnero. En cuanto al
profesorado se establecen medidas para su formacin en materia de
igualdadyenladeteccinprecozdelaviolenciaenelmbitofamiliar.
Para conseguir estos fines se ha modificado las siguientes leyes: LO
Reguladoradelderechoalaeducacin(LO8/1985,de3dejulio),LO
de Ordenacin General del Sistema Educativo (LO 1/1990, de 3 de
octubre), LO de Calidad de la Educacin (LO 10/2002, de 23 de
diciembre).
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
171
172
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
reordenacindeltiempodetrabajo,alamovilidadgeogrficaya
la excedencia, siempre que acredite su situacin de violencia
mediantelaordendeproteccinasufavoromedianteelinforme
delMinisterioFiscalhastatantosedictelaordendeproteccin.
Derechos econmicos: Las vctimas de violencia de gnero, si
cumplen los requisitos previstos en el art. 27 LOVG, pueden
percibir una ayuda econmica en un pago nico siempre que
acrediten su situacin de violencia en la misma forma que en los
casosanteriores.
Estasvctimassonconsideradoscolectivosprioritariosenelacceso
alasviviendasprotegidasyresidenciaspblicasparamayores.
Para conseguir los fines expuestos se modifica la siguiente
legislacin: Ley del Estatuto de los Trabajadores (RDL 1/1995, de
24 de marzo), Ley de Empleo (L 56/2003), Ley General de la
Seguridad Social ( RDL 1/1994, de 20 de junio), Ley de Medidas
paralaReformadelaFuncinPblica(L30/1984,de2deagosto),
Ley del Registro Civil (de 8 de junio de 1957), Reglamento de
ayudas a las vctimas de delitos violentos y contra la libertad
sexual (RD738/1997, de 23 de mayo), Ley de Asistencia jurdica
gratuita (L 1/1996, de 10 de enero), Reglamento de Asistencia
jurdicagratuita(RD996/2003,de25dejulio).
Tutela Institucional: Se establece una Delegacin Especial del
GobiernocontralaViolenciasobrelaMujer,adscritaalMinisteriode
Trabajo y Asuntos Sociales para formular polticas pblicas en
relacin con la violencia de gnero. Su titular est legitimado para
intervenirantelosrganosjurisdiccionalesendefensadelosderechos
einteresestuteladosporlaLOVG.
Se constituye el Observatorio Estatal de Violencia sobre la Mujer,
adscritoalMinisteriodeTrabajoyAsuntosSociales,cuyafinalidades
asesorar, evaluar, elaborar informes y estudios, hacer propuestas de
actuacinycolaborarconotrasinstituciones.Hadehaceruninforme
anualsobrelaevolucindelaviolenciadegneroylaefectividadde
las medidas aplicadas, destacando, si fuera oportuno, las reformas
legales necesarias para asegurar el mximo nivel de tutela para las
mujeres.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
173
174
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
39
Art.87terLOPJ
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
DELITOSYFALTAS
Los bienes jurdicos protegidos en la infracciones contempladas
enelCPapropsitodelaviolenciaenelmbitofamiliarsonladignidad
delaspersonasylosderechosallibredesarrollodelapersonalidadyala
seguridad,ascomolaintegridadpersonalymoral40ylapazfamiliar41.
El CP prev diferentes conductas delictivas que, con entidad
propia, constituyen actos de violencia domstica (arts. 148.4 y 5, 153,
171.4, 5 y 6, 172.2, 173,2 y 620.2 CP). Estos tipos penales slo son de
aplicacinsiloshechosocurrenenelmbitodelafamiliayacausadelas
relaciones de poder y sometimiento desus miembros aalgunode ellos.
Adems, la realidad nos pone ante otros delitos especficos que
frecuentementeconcurrenconlosanterioresyquedebensertenidosen
cuentaalosefectosdelaimposicindelaspenas.Apartirdelaentrada
en vigor del CP, LO 10/1995, se han producido sucesivas reformas (LO
14/1999,LO11/2003,LO15/2003yLO1/2004)enunintentodemejorarla
redaccin del articulado aplicable a las conductas constitutivas de
maltratoenelmbitofamiliarparaatajarestegraveproblemasocial.
175
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
42
CircularFGE 4/2003,de30dediciembre,sobrenuevosinstrumentosjurdicos
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
eldomiciliodelavctimaoquebrantadounapenadelart.48CP43ouna
medidacautelarodeseguridaddelamismanaturaleza44.
Salvoenlaslesionesdelart.148CPylosmalostratoshabituales
delart.173.2CP,seprevlaatenuacindelapenaenungrado,segnel
criteriorazonadodelJuez,enatencinalascircunstanciaspersonalesdel
autor y a las concurrentes en la realizacin del hecho (arts. 153.4, 171.6,
172.2ltimoprrafo).Enlosmismoscasos,yenelart.173.2CP,seprev
que adems de la pena de prisin o de trabajos en beneficio de la
comunidadseimpongalaprivacindelderechoalatenenciayportede
armas as como la inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria
potestad, curatela, guarda o acogimiento cuando el Juez lo estime
adecuadoalintersdelmenoroincapaz.
Lacondenaporeldelitodemalostratosdomsticosascomopor
los actos criminales individualizados puede recaer tanto sobre los
autores directos como sobre las personas que, teniendo un deber de
proteccin de la vctima, contemplan y consienten el maltrato sin
oponerseaellopudiendohacerlo(autoraencomisinporomisin[art.
enlapersecucindelaviolenciadomstica:Esposiblequelacircunstanciaque
atrae el subtipo agravado sea constitutiva de delito. As, si la agresin se
verificconarmasoendomiciliodelavctimacabequeestemosanteundelito
de tenencia ilcita de armas o de allanamiento de morada, si se carece de la
correspondientelicenciadearmasolaentradaenlaviviendasehizocontrala
voluntad del morador. En ambos casos deber apreciarse un concurso de
delitos entre la figura agravada del art. 153 173 y el delito de tenencia o de
allanamiento.Dichainterpretacinnoconculcaelprincipiononbisinidem.Enel
casodelatenenciailcitadadosucarcterdedelitodetractocontinuadoqueno
requieredelautilizacindelarmaparasuconsumacin.Eneldelallanamiento
yaquealavulneracindelanegativaaentrareneldomicilioquebrantandoel
art.18CEselesaadeeldesvalordelaaccinporserdesplegadaensuinterior
43 La privacin del derecho de residir o acudir a determinados lugares, la
prohibicin de aproximarse a determinadas personas, la prohibicin de
comunicarseconlaspersonasquedetermineelJuez.
44 STS 128/2004: el subtipo agravado de los artculos 153 o 173 excluye la
condenaseparadaporeldelitodequebrantamientodelartculo468delCdigo
Penal, al encontrarnos ante un concurso de normas a resolver conforme al
artculo8.1delCdigoPenalenvirtuddelprincipiodeespecialidadenfavorde
lossubtiposagravados.
177
178
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
11CP])45.
En el breve espacio que va desde la entrada en vigor de la LO
1/2004,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolenciadegnero,y
laL13/2005,porlaquesemodificaelCdigoCivilenmateriadederecho
a contraer matrimonio, en el CP se distinguan sin lugar a dudas los
supuestos de violencia de gnero de los de violencia domstica. Tras la
admisin de matrimonios del mismo sexo la referencia a la esposa o
mujer pareja ya no excluye automticamente a la mujer como agresora.
Lasnicasmencionesconcretasdelaviolenciadegneroseencuentran
enlosarts.83y84CP,quetratandelascondicionesdelasuspensinde
laejecucindelapena,yelart.88CPqueregulalasustitucindelapena
deprisin.Portanto,desdeelpuntodevistadelDerechopenalsedeben
contemplar tres tipos de violencia en el mbito familiar: la violencia
domstica,laviolenciacontralamujerylaviolenciadegnero.
Ladiscriminacinpositivarespectodelamujervctimafrenteal
hombreagresor en el mbito penal ha dado lugar al planteamiento de
cuestionesdeconstitucionalidad.DemomentoelTribunalConstitucional
haresuelto,concuatrovotosparticulares,ensusentenciade14demayo
de 200846 que el art. 153.1 CP respeta el principio de igualdad entre
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
179
180
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
causarleunmal,undao,unperjuicioolaprivacindeunbienpresente
ofuturo,detalmaneraqueelsujetopasivolopercibacomounarealidad.
La amenaza debe percibirse como real, seria y eminente50. No slo hay
que tener encuentala gravedaddel mal con el que seamenazasinosu
adecuacinparaintimidar,lacapacidaddelsujetoactivopararealizarlo
y del sujeto pasivo para percibir el peligro51. La amenaza puede ser de
haceralgo(amenazademataroherir)odedejardehacerlo(dejardedar
alimentos o dejar de dar el dinero necesario para cubrir los gastos
mnimos de subsistencia). La amenaza se considera consumada cuando
llegalanoticiadelaamenazaalapersonaamenazada.
Tngase en cuenta que, slo cabe calificar como falta del art.
620.2 CP las amenazas leves cuando no se realicen con armas u otros
instrumentos peligrosos y vayan dirigidas a las personas a las que se
refiereelart.173.2CPsalvoquelavctimaseaohayasidoesposaobien
est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de
afectividadansinconvivencia,encuyocasosiempreserdelito52.
Enelsegundoincisodelart.171.5CPprevunaagravacindela
penaparalasactividadesdescritasenlosapartados4y5delart.171CP
cuandoeldelitoseperpetreenpresenciademenores,otengalugarenel
domicilio de la vctima53, o se realice quebrantando una pena de las
contempladasenelartculo48deesteCdigoodeunamedidacautelaro
de seguridad de la misma naturaleza. Sin embargo en estos casos se
permite que el Juez o Tribunal pueda rebajar la pena en un grado en
atencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentesen
larealizacindelhecho(art.171.6CP)54.
Coaccionesleves
Engenerallascoaccioneslevessoncalificadascomofaltasdelart.
620 CP, incluso cuando se realizan contra miembros del grupo familiar,
SSTS,Sala2,de13diciembrede2002;de15deoctubrede2004.
STS,Sala2,de16demayode2003
52LAMARCAPREZenLAMARCAPREZ(coord.):ob.cit.,p.124.
53SAPdeAlbacete,Seccin2,de9denoviembrede2007
54 SSAP de Las Palmas, Seccin 2, de 6 de marzo de 2006; de Santa Cruz de
Tenerife,Seccin5,de28defebrerode2008.
50
51
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
exceptoloscasosdeviolenciacontralamujer.Silacoaccinseproduce
conarmasoinstrumentospeligrososnohaydiferenciapenolgicaparala
violencia domstica. Slo se prev una mayor pena para la coaccin de
carcterlevequeseperpetresinarmasoinstrumentospeligrososcontra
laspersonasenumeradasenelart.173.2CP(art.620infine).
Comete un delito el que de modo leve coaccione a quien sea o
hayasidosuesposaomujerqueestohayaestadoligadaalporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia o a unapersona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.172.2CP).
Enelprimercasoestamosanteviolenciacontralamujermientras
que en el segundo se trata de violencia domstica en la que puede ser
vctimacualquierpersonadesvalidaconindependenciadesusexoydel
sexodelapersonaagresora.
La conducta consiste, segn el art. 172.1 CP, en impedir a otro
con violencia hacer lo que la ley no prohbe, o compelerle a efectuar lo
que no quiere, sea justo o injusto. La mayora de la doctrina considera
que la referencia a la ley debe interpretarse exclusivamente como ley
penal,puessiseinterpretacomounareferenciaalordenamientojurdico
engeneralselegalizaraloqueconstituiraunabusodefuerza55.
Al igual que en las amenazas se prev un supuesto agravado
cuando la coaccin leve se perpetre en presencia de menores, o tenga
LAMARCA,ob.cit.,p.132yss.;SAPMadrid,Seccin17,23dediciembrede
2004:Eldelitodecoacciones,comoexponaelautodelTSde21dediciembre
de 2001, 4224/2000; requiere para su nacimiento: a) una conducta violenta de
contenido material como vis fsica o intimidacin como vis compulsiva , ejercida
sobre el sujeto pasivo, ya sea de modo directo o de modo indirecto. b) la
finalidad perseguida como resultado de la accin es impedir lo que la ley no
prohbe o efectuar lo que no se quiere, sea justo o injusto. c) intensidad
suficiente de la accin como para originar el resultado que se busca, pues de
carecer de tal intensidad, podra dar lugar a la falta .d) intencin dolosa,
consistente en el deseo de restringir la libertad ajena, lgica consecuencia del
significadoquetienenlosverbosimpedirocompelerye)ilicituddelactodesde
la perspectiva de las normas referentes a la convivencia social y al orden
jurdico.
55
181
182
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
lugareneldomiciliodelavctima,oserealicequebrantandounapenade
las contempladas en el artculo 48 de este Cdigo o de una medida
cautelarodeseguridaddelamismanaturaleza,yunsupuestoatenuado
enatencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentes
enlarealizacindelhecho.
Maltratoocasional
El art. 153.1 CP castiga al que por cualquier medio o
procedimiento causare a otro menoscabo psquico o una lesin no
definidoscomodelitoenesteCdigo,ogolpeareomaltrataredeobraa
otro sin causarle lesin, cuando la ofendida sea o haya sido esposa o
mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de
afectividadansinconvivencia,opersonaespecialmentevulnerableque
conviva con el autor. En el apartado 2. se impone menor pena si la
vctima del delito previsto en el apartado anterior fuere alguna de las
personas a que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las personas
contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo.Hayqueteneren
cuenta que constituyen delito las lesiones que necesiten, objetivamente
para su sanidad, de una primera asistencia facultativa y adems de
tratamientomdicooquirrgico(art.147.1CP).
El artculo 153 CP fue modificado por la LO 11/2003, que
convirti en delito lo que anteriormente se consideraba una falta de
violenciadomstica.Posteriormente,laLO1/2004aumentlapenapara
loscasosdeviolenciadegnero56,sinembargo,comoyasehaexplicado,
atenordeunainterpretacinliteraldelpreceptopenal,actualmentehay
queincluirtodosloscasosdeviolenciacontralamujerqueseproducen
en el mbito de una relacin de afectividad presente o pasada, sea la
personaagresorahombreomujer.
Cuando las vctimas son personas especialmente vulnerables
quedan asimiladas a las mujeres existiendo la previsin de mayor pena
[deseis meses a unaode prisin ode treinta yuno a ochenta dasde
trabajos en beneficio de la comunidad] que si se trata de otro tipo de
56
STS,Sala2,de4demayode2006;SAPdeValencia,Seccin2,de22demarzo
de2005.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Diccionariodelalenguaespaola,RealAcademiaEspaola,21edicin
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
concretaenundeterminadonmerodeagresiones,sinoenunasituacin
de dominio provocada por la reiteracin de una conducta que estatuye
unasituacindehechoenelquelaviolenciaesempleadacomomtodo
de establecimiento de las relaciones familiares, subyugando a quien las
padeceporelcaprichodeldominador(STS22defebrerode2006).Enel
mismosentidosepronuncialaSTS13deabrilde2006:paraapreciarla
habitualidad, ms que la pluralidad en s misma, es la repeticin o
frecuencia que suponga una permanencia en el trato violento, siendo lo
msimportantequeelTribunallleguealaconviccindequelavctima
vive en un estado de agresin permanente la habitualidad no debe
interpretarse en un sentido jurdico de multirreincidencia en falta de
malostratos.
El nmero de actos de violencia que resulten acreditados, para
determinar el clima de violencia que soporta la vctima, pueden
demostrarsepordenunciasocondenasanterioresoporlaaportacinde
partesmdicosopormediodetestigosoporladeclaracindelavctima
corroborada por informes periciales59. No se tiene en cuenta la
prescripcindelosactosindividualesalosefectosdeformarlaviolencia
habitual60.Alosefectosdelaprescripcindelascondenasporfaltasde
malos tratos la jurisprudencia determina que la falta no prescribe de
forma individualizada sino que prescribe cuando lo hace el delito de
maltratohabitual61.
Queda por determinar cual ha de ser la proximidad temporal
entre los actos. Es opinin generalizada que si las agresiones tienen
entidadmenory,portanto,sonconstitutivasindividualmentedefaltas,
larepeticinhadetenerlugardentrodelosseismeses,pueseselplazo
enqueprescribenlasfaltas.Sinembargo,consideroquesilasagresiones
STS,Sala2,de13deabrilde2006
SSTS,Sala2,de16deabrilde2002;de18deabrilde2002:alhabersedado
por probado por la Sala sentenciadora tres episodios de violencia frente a su
compaerasentimental,pocoimportaqueelprimeroseconsidereprescritopor
dicha Sala; de 10 de octubre de 2005: dos denuncias y la declaracin de la
vctima;de13deabrilde2006:declaracindelavctimaeinformespericiales
quelocorroboran.
61STS,Sala2,de12deseptiembrede2005.
59
60
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
revistenlaentidaddedelitoshabraquecontemplarelplazodeloscinco
aos previsto en el artculo 94 CP. Ms que con un criterio objetivo y
rgidoencuantoalplazodentrodelquesehandeproducirlosactosde
violenciahabrqueestarasurepeticinsistemticayalatensinquese
provoca de forma duradera entre acto y acto62. As habra que
considerarlo cuando una pareja, por motivos de trabajo, viven en
ciudades diferentes y los actos violentos se reproducen cada vez que se
encuentran63. No es necesario fijar episodios concretos de maltrato
ocurridos en fechas determinadas basta con acreditar una forma
desnaturalizada de la convivencia familiar que debe ser apreciada en
forma total. Por tal razn no es necesario acreditar temporalmente cada
hecho, sino una conducta persistente que define la forma socialmente
inadecuadayreprobablederelacionarseconotrapersona64.
Esindiferentequelosactosdeviolenciasehayanejercidosobre
lamismaovariasvctimasdelascomprendidasenelart.173.2CP65.
Concursodelmaltratohabitualconotrosdelitos
El art. 173.2primer prrafo in fine determina que las penas por
maltratohabitualseimpondrnsinperjuiciodelaspenasquepudieran
corresponder a los delitos o faltas en que se hubieran concretado los
actosdeviolenciafsicaopsquica.Aspues,elJuezpodrimponerla
penacorrespondientealdelitodemaltratohabitualyademscastigarlos
actosconcretosconstitutivosdeinfraccinpenalquehayandadolugara
esasituacindemaltratocontinuado.
Laviolenciasobrelosmiembrosdelafamiliapuedeconcretarse
en formas tan diversas como, entre otras, el homicidio, la tentativa de
homicidio,elaborto,laslesiones,lamutilacingenital,laprivacindela
libertad, las amenazas, coacciones, injurias, vejaciones, la violencia
domstica no habitual, el trato degradante, las agresiones o abusos
Circular4/2003FGE
ACALE SNCHEZ, M: El delito de malos tratos fsicos y psquicos en el mbito
familiar,ed.TirantLoBlanch,Valencia,2000,p.104
64STS,Sala2,de13demarzode2006.
65SSTS,Sala2,de18demayode2005:excompaerasentimentalehijo;de13de
juliode2005:excompaerasentimentalehija.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Tipoagravadodelesiones
Se impone una pena mayor que la contemplada para el tipo
bsico del delito de lesiones [por cualquier procedimiento causar a otro
una lesin que menoscabe su integridad corporal o su salud fsica o
mental,siemprequerequieraobjetivamenteparasusanidadtratamiento
mdico o quirrgico, adems de una primera asistencia facultativa] si
la vctima fuere o hubiere sido esposa, o mujer que estuviere o hubiere
estadoligadaalautorporunaanlogarelacindeafectividad,ansin
convivencia (art. 148.4 CP) o si la vctima fuera una persona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.148.5CP).Enel
caso de vctima especialmente vulnerable se exige que conviva con el
autor de los malos tratos, exigencia que no se pide en el caso de
66
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
relacionesoexrelacionesafectivassimilaresalmatrimonioonoviazgo67.
Yasehavistoanteriormenteelsignificadodelarelacinafectiva
presenteopasada.Igualmentesehadadounconceptodevulnerabilidad.
El mismo art. 148.3 CP contempla el caso en el que la vctima sea una
personamenordedoceaosoincapaz,elementosquepuedencoincidir
conlavulnerabilidad,porloquepodradarseunconcursodeleyesentre
los arts. 148.3 y 5, siendo preferente el ltimo cuando el maltrato se
produceenelmbitodelafamilia.
Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacininjustadecarcterleve
Castigaelart.620CP:
-
ALONSOESCAMILLA:enLAMARCAPREZ,ob.cit.,p.77ysiguiente.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
peligrososacualquieradelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
(art.171.4y5CP).
Son siempre delito las amenazas leves a la esposa, o a la mujer que
est o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de
afectividad,ansinconvivencia,obienaunapersonaespecialmente
vulnerablequeconvivaconelautor(art.171.4CP).
Lafaltadeamenazaslevesdomsticasslopodrproducirsecuando
lavctimaseaalgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
quenosealamujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o bien una
personaespecialmentevulnerablequeconvivaconelautor.
Lafaltadecoaccinleveslopodrproducirsecuandolavctimano
sealaesposaomujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o persona
especialmente vulnerable que conviva con el autor ya que en estos
casossecastigacomodelito(art.172.2CP).
Lasinjuriasovejacioneslevesacualquierpersonadelasenumeradas
enelart.173.2CPsiempresecalificarcomofaltayaquenoexistela
previsindedelitoenestoscasos.Esinjuriatodaaccinoexpresin
que lesionen la dignidad de otra persona, menoscabando su fama o
atentandocontrasupropiaestimacin(art.208CP).
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
MEDIDASCAUTELARES,MEDIDASDESEGURIDADYPENAS
La LECrim prev la posibilidad de acordar medidas cautelares
cuandoseinvestigueundelitoyresulteestrictamentenecesarioalfinde
proteccindelavctima(art.544bisLECrim)oenloscasosdevctimas
de violencia domstica cundo haya indicios fundados de determinados
delitosofaltas(art.544terLECrim).Enelmismosentidosepronuncian
losarts.65y67laLOVG.
Lasmedidasdeseguridad,previstasenelart.96CP,slopueden
serimpuestasporsentenciaalosmayoresdeedadinimputablesquehan
delinquido y cumplen los requisitos establecidos en los arts. 95 y 101 a
108CP.
El art. 57.2 CP obliga a imponer, como pena, las prohibiciones
contempladas en el art. 48.2 CP en todos los casos de condena por los
delitosprevistosenelart.57.1CPcuandolasvctimasseanlaspersonas
enumeradas en el art. 173.2 CP, con independencia de que adems se
puedanimponerelrestodelasprohibicionescontempladasenelmismo
art.48CPenloscasosdefaltasdelart.620CP.
Medidascautelares
Las medidas cautelares tienen como finalidad proteger a los
ofendidosoperjudicadosporeldelito,asusfamiliaresoaotraspersonas.
Pueden ser acordadas por el Juez en cualquier momento del
procedimiento desde las primeras diligencias (art. 13 LECrim). A tales
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
STS,Sala2,de16demayode2003
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Laprisinprovisional
Laprisinprovisionalsloseadoptarcuandoobjetivamentesea
necesariaynoexistanotrasmedidasmenosgravosasparaelderechoala
libertadatravsdelascualespuedanalcanzarselosmismosfines.Nose
adoptarprisinprovisionalcuandodelasinvestigacionespracticadasse
infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito (art. 502
LECrim).Enloscasosdedelitodeviolenciadomstica(arts.153y173.2
CP), el juez puede decretar la prisin provisional para evitar que el
imputadopuedaactuarcontralosbienesjurdicosdelavctima,adems
deasegurarlapresenciadelimputadoeneljuicio.Enestoscasos,noes
necesarioqueloshechospresentencaracteresdedelitosancionadocon
pena igual o superior a dos aos de prisin o con pena privativa de
libertaddeduracininferiorsielimputadotuviereantecedentespenales
no cancelados ni susceptibles de cancelacin, derivados de condena por
delito doloso (art. 503.3.c LECrim). La prisin provisional durar el
tiempoimprescindibleparaqueelimputadonopuedaactuarcontralos
bienes jurdicos de la vctima y en tanto subsistan los motivos que
justificaronsuadopcin,conloslmitesmarcadosenelart.504LECrim.
En caso de enfermedad puede cumplirse en el domicilio cuando el
internamiento entrae grave peligro para la salud del imputado (art.
508.1 LECrim).En el supuesto de que el imputado se halle sometido a
tratamiento de desintoxicacin de sustancias estupefacientes la prisin
provisional podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o de
unaorganizacinlegalmentereconocidaparacontinuareltratamientode
deshabituacin (art. 508.2 LECrim). Los autos relativos a la situacin
personaldelimputado[quedecreten,prorroguenodenieguenlaprisin
provisional o acuerden la libertad] han de ponerse en conocimiento de
los directamente ofendidos y perjudicados por el delito cuya seguridad
pudieraverseafectadaporlaresolucin(506LECrim).
LaOrdendeProteccin
La Orden de Proteccin, incorporada al ordenamiento jurdico
por la L 27/2003, de 31 de julio, reguladora de la Orden de Proteccin de las
vctimas de la violencia domstica, unifica los distintos instrumentos de
amparo y tutela a las vctimas de violencia domstica o de violencia de
gnero. Les confiere un estatuto de proteccin integral: penal, civil,
asistencial y social. Configura un sistema de coordinacin entre los
rganosjudicialesyadministrativosquedebenconocerdelasdiferentes
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
elJuez
elMinisterioFiscal
lasFuerzasyCuerposdeSeguridad
lasOficinasdeAtencinalaVctima
losserviciossociales
lasinstitucionesasistencialesdependientesdelasAdministraciones
pblicas
losServiciosdeOrientacinJurdicadelosColegiosdeAbogados
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
DELGADOMARTIN,J.:Laordendeproteccindelasvctimasdeviolencia
domstica,enLaLeyPenal,2004,n20.
70
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
relativaalaOrdendeProteccin,especialmentecuandosevanasolicitar
medidasdenaturalezacivil.Conformealodispuestoporlalegislacin,
laaudienciaparalaadopcindelaOrdendeProteccinpodrcelebrarse
an cuando la vctima no se encuentre asistida por Abogado, si bien la
asistencialetradacontribuiraunamayoreficaciadelderechodedefensa
(CriterioSegundodelProtocolo).
ElProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposdeSeguridad
ydeCoordinacinconlosrganosJudicialesparalaProteccindelas
VctimasdeViolenciaDomsticaydeGnero,aprobadoel28dejuniode
2005,establecelassiguientesactuacionesdelosmiembrosdelasFuerzas
y Cuerpos de Seguridad para establecer las medidas policiales y
judicialesquedebanadoptarseencadacasoyelordendeprioridadque
selesdebaasignar,enconcreto:
Seinformaralavctimadesuderechoalaasistenciajurdica.
Se proceder a inmediata y exhaustiva toma de declaracin de la
vctimaydelostestigos,siloshubiera.
Se recabar urgentemente, si se observan indicios de la existencia de
infraccin penal, informacin de los vecinos y personas del entorno
familiar,laboral,escolar,ServiciosSociales,OficinasdeAsistenciaala
Vctima,etc.,acercadecualesquieramalostratosanterioresporparte
de la presunta persona agresora, as como de su personalidad y
posiblesadicciones.
Se verificar la existencia de intervenciones policiales y/o denuncias
anteriores en relacin con la vctima o la presunta persona agresora,
ascomolosantecedentesdeestaltima,yposiblespartesdelesiones
delavctimaremitidosporlosserviciosmdicos.
Se comprobar la existencia de medidas de proteccin establecidas
con anterioridad por la Autoridad Judicial en relacin con las
personasimplicadas.Aestosefectosyentodosloscasos,seproceder
a consultar los datos existentes en el Registro Central para la
ProteccindelasVctimasdeViolenciaDomstica.
Seestablecernlosmecanismosquepermitanlacomunicacinfluida
ypermanenteentrela/svctima/syelCuerpooFuerzadeSeguridad
correspondiente,conobjetodedisponerinmediatamentedelosdatos
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
necesariosparavalorarlasituacinderiesgoencadamomento,yatal
efecto,siemprequeseaposible:
Se asignar dicha funcin a personal con formacin especializada
enlaasistenciayproteccindelasvctimasdeviolenciadomstica.
Se facilitar a la vctima un telfono de contacto directo y
permanente con el/los funcionarios asignados para su atencin
individualizada.
Se facilitarn a la vctimamecanismoso dispositivos tcnicos que
permitan una comunicacin rpida, fluida y permanente entre la
vctimayelcuerpoofuerzadeseguridadcorrespondiente,enlos
supuestos en que, atendidas las circunstancias del caso y de la
propiavctima,elloseanecesario.
Unavezvaloradosloshechosylasituacinderiesgoexistente,se
determinarlaconvenienciadeadoptarlasmedidasespecficasdirigidas
aprotegerlavida,laintegridadfsicaylosderechoseintereseslegtimos
delavctimaysusfamiliares,entreotras:
Proteccinpersonalque,segnelnivelderiesgoqueconcurra,podr
comprenderhastalaproteccinpermanentedurantelas24horasdel
da.
Informacin / formacin sobre la adopcin de medidas de
autoproteccin.
Asegurar que la vctima sea informada de forma clara y accesible
sobreelcontenido,tramitacinyefectosdelaOrdendeProteccin,y
lasdemsmedidasdeproteccinyseguridadprevistasenlaLOVG;
ascomodelosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimay
delosPuntosdeCoordinacinqueseencuentranasudisposicin.
Enelcasodequesetratedeunaextranjeraensituacinirregular,sele
informar sobre el derecho a regularizar su situacin por razones
humanitarias, en los trminos dispuestos en el art. 45.4.a) y 46.3 del
ReglamentodeExtranjera.
Se proceder a la incautacin de las armas y/o instrumentos
peligrosos que pudieran hallarse en el domicilio familiar o en poder
delpresuntoagresor.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Cuandolaentidaddeloshechosy/olasituacinderiesgoloaconseje,
se proceder a la detencin y puesta a disposicin judicial del
presuntoagresor.
La Instruccin 14/2005 de la Secretara de Estado de Seguridad
arbitra medidas de proteccin para la mujer inmigrante en situacin
irregular que denuncia ser vctima de violencia de gnero. Tras la
denuncia de la mujer y ser informada de sus derechos, la Dependencia
policial correspondiente abrir Actuaciones Previas a la incoacin del
expediente sancionador. Si la mujer pide una Orden de Proteccin y el
rganojudiciallaacuerda,tieneunmes,duranteelquelainiciacindel
expedientesancionadorquedaensuspenso,parapedirlaautorizacinde
residencia temporal por circunstancias excepcionales. Pasado ese plazo,
si se le concede la autorizacin de residencia, se procede a la
continuacin del procedimiento sancionador, por el que slo se podr
imponer una multa, sin que se pueda resolver en ningn caso con una
expulsin.
EnelProtocoloparalaImplantacindelaOrdendeProteccindelas
Vctimas de Violencia Domstica se entiende que resulta razonable que la
solicituddelaOrdendeproteccinrealizadaenlasdependenciasdelas
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad llegue al Juzgado acompaada del
correspondiente atestado elaborado por la Polica Judicial para la
acreditacindeloshechos,determinandounaanticipacindelaprctica
delasnecesariasinvestigacionesenlasquebasar,ensucaso,ladecisin
delJuez.Deestamanera,segarantizarlaagilidadenlatramitacin,y,al
mismotiempo,elJuezdeGuardiacontarconunosmayoreselementos
parafundamentarlaOrdendeProteccin.Porotraparte,seconciliaeste
instrumentoconlatramitacindelosjuiciosrpidoscontempladospor
la L 38/2002, que necesariamente deben iniciarse mediante atestado
(argumentoexart.795LECrim).
AestosefectoselProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposde
SeguridadydeCoordinacinconlosrganosJudicialesparalaProteccindelas
VctimasdeViolenciaDomsticaydeGneroestableceque:
El atestado har constar cuantos datos existan como antecedentes y
hagan referencia a malos tratos cualesquiera por parte del presunto
agresor,obtenidoscomoresultadodelasaveriguacionespracticadas.
Las diligencias de inspeccin ocular y declaracin de la vctima se
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
documentarn,siemprequeseaposible,mediantefotografasuotros
mediostcnicos(vdeo,etc.)quepermitanalaAutoridadJudicialuna
mayorinmediatezenlaapreciacindeloshechosylascircunstancias
concurrentes.
La Unidad de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad instructora del
atestado derivado de la infraccin penal en materia de violencia
domstica o de la solicitud de la Orden de Proteccin, adoptar las
medidas necesarias, de acuerdo con la Autoridad Judicial, a fin de
asegurar la presencia de la vctima o de su representante legal, del
solicitante, del denunciado o presunta persona agresora y de los
posibles testigos, ante la Autoridad Judicial competente (Juzgado de
Violencia sobre la Mujer, Juzgado de Instruccin o de Guardia) que
vayaaconocerdelasunto.
Durantelatramitacindelatestadoserecabarlamayorcantidadde
datosquepuedanllevaralaidentificacin,localizacinycontroldela
presunta persona agresora (filiacin, telfonos, domicilios, trabajos,
lugares frecuentados, vehculos, fotografas, cintas de vdeo, etc.), de
tal forma que su declaracin se incluya entre las diligencias
practicadasysegaranticesuposteriorcitacinanteelrganojudicial.
LaUnidadPolicialdispondrlonecesarioparaevitarlaconcurrencia
en el mismo espacio fsico de la persona agresora y la vctima, sus
hijosyrestantesmiembrosdelafamilia.
En todo caso la actuacin de la Polica Judicial tendr en cuenta los
criterios que establezca la Comisin Nacional de Coordinacin de la
PolicaJudicial.
Para el control y seguimiento de las medidas judiciales de
proteccinoaseguramiento,laUnidadoperativa,unavezhayarecibido
laresolucinjudicialyladocumentacinquelaacompae,seatendra
lossiguientescriterios:
Examen individualizado del riesgo existente en cada caso para
graduarlasmedidasaplicablesalasdistintassituacionesquepuedan
presentarse.Para realizarel diagnstico y motivacin de la situacin
objetivaderiesgo,setendrnencuentatantolosdatosyantecedentes
obtenidos en la fase de investigacin y elaboracin del atestado, los
201
202
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
facilitadosporlaautoridadjudicialylosquepudieranserfacilitados
porlosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimaoelPunto
deCoordinacindesignado.
Anlisis del contenido de la resolucin judicial. Para determinar qu
elementos pueden contribuir a incrementar la seguridad de la/s
vctima/sresultaimprescindibleelconocimientoprecisodelcontenido
de la parte dispositiva de la resolucin judicial(nmero de metroso
mbito espacial de la prohibicin de aproximacin, instrumentos
tecnolgicosadecuadosparaverificarelincumplimiento,etc.).
Adopcin de medidas de proteccin adecuadas a la situacin de
riesgo que concurra en el supuesto concreto: custodia policial de 24
horas, vigilancia electrnica del imputado, asignacin de telfonos
mviles,vigilanciapolicialnocontinuada,etc.Aestosefectos,deber
tenerseencuentalosiguiente:
Enningncasolasmedidasdeproteccinpuedenquedarallibre
albedrodelavctima
Siempre que sea posible se har recaer en la persona agresora el
control policial del cumplimiento de la Orden de Proteccin o
medidadealejamiento
Elaboracin de informes de seguimiento para su traslado a la
Autoridad Judicial competente, siempre que el rgano judicial lo
soliciteocuandoseconsiderenecesarioporlasFuerzasyCuerposde
Seguridad.
En los supuestos de reanudacin de la convivencia, traslado de
residencia o renuncia de la vctima al estatuto de proteccin, que
eventualmente pudieran producirse, las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadpondrninmediatamentetaleshechosenconocimientodel
rgano judicial para que proceda a la adopcin de las medidas que
considereoportunas.
Conelfindehacermsefectivalaproteccindelasvctimas,la
LOVG dispone que el Gobierno ha de promover las acciones necesarias
para que las Policas Locales, en el marco de su colaboracin con las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, cooperen en asegurar el
cumplimientodelasmedidaslegalesqueseanacordadasporlosrganos
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
203
204
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
permanente)yduracin,segnlainfraccincometida.
En unos casos la Ley declara taxativamente que determinadas
penas principales llevan consigo otras penas accesorias. En otros los
Jueces y Tribunales tienen la opcin de poder imponer, segn su libre
arbitrio,algunaoalgunaspenasaccesorias.Entodosloscasoslacondena
apenasaccesoriasdeberconsignarseenlasentencia(art.79CP).
Sonpenasaccesorias:
lainhabilitacinabsoluta(art.55CP)
lasuspensindeempleoocargopblico(art.56.1.1CP)
lainhabilitacinespecial(art.56.1.2y3CP)
laprivacindelderechoaresidirendeterminadoslugaresoacudira
ellos(art.48.1CP)
la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus
familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal,
quedando en suspenso, respecto de los hijos, el rgimen de visitas,
comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere reconocido en
sentenciacivil(art.48.2CP)
la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus
familiaresuotrapersonasquedetermineelJuezoTribunal(art.48.3
CP)
El art. 57.1 CP permite a los Jueces y Tribunales imponer de
forma potestativa una o varias de las prohibiciones contempladas en el
art. 48 CP adems de la pena principal en los delitos de homicidio,
aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas y contra la integridad
moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la
propiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio,elhonor,oelpatrimonio
yelordensocioeconmico.Sinembargo,cuandolosdelitosmencionados
se producen en el mbito de la violencia domstica es obligatorio
imponer en todos los casos71 como pena accesoria lo previsto en el art.
71
Art.57.2CP:seacordar,entodocaso,laaplicacindelapenaprevistaen
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
48.2CP:prohibicindeaproximarsealavctimaoaaquellosfamiliares
uotraspersonasquedetermineelJuezoTribunal,ascomoacercarsea
su domicilio, a sus lugares de trabajo y a cualquier otro que sea
frecuentado por ellos, quedando en suspenso, respecto de los hijos, el
rgimen de visitas, comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere
reconocido en sentencia civil hasta el total cumplimiento de esta pena.
Estonoquieredecirqueademsnosepuedaimponerunaovariasdelas
otras prohibiciones delart. 48 CP o cualquier otra penaaccesoria de las
previstasenlosarts.55y56CP.Elcumplimientodelasprohibicionesdel
art.48CPpuedesercontroladopormedioselectrnicossiasloacuerda
elJuezoTribunal(art.48.4CP).
Silainfraccinescalificadacomofaltadelart.620CP(amenaza
leve con armas peligrosas, amenaza, coaccin, injuria o vejacin de
carcter leve) se pueden imponer potestativamente las prohibiciones de
residiroacudiradeterminadoslugares,deaproximarsealavctimaoa
otras personas, o de comunicarse con la vctima u otras personas,
previstas en el art. 48 CP por un periodo que no exceda de los 6 meses
(art.57.3CP).
A los efectos de las condenas por infracciones de violencia
domstica o de violencia de gnero las penas accesorias previstas en el
art. 57.2 CP tienen un lmite de duracin conectado con el de la pena
principal.Silacondenaesporundelitograve72lapenaaccesorianodebe
sersuperioradiezaos.Sieldelitoesmenosgrave73lapenaaccesoriano
habr de superar el plazo de cinco aos. Y esto sin perjuicio de que el
tiempodelacondenaalapenaaccesoriaseasuperioraldelaprincipal,
paralocualhabrqueestaraloestablecidoenprrafosegundodelart.
57.1 CP en cuanto a los lmites de los plazos de superacin de las
prohibicionesdelart.48CPrespectodelaspenasdeprisin.
elapartado2delartculo48poruntiempoquenoexcederdediezaossiel
delitofueragraveodecincosifueramenosgrave,sinperjuiciodelodispuesto
enelprrafosegundodelapartadoanterior.
72Art.33.2CP
73Art.33.3CP
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
STS,Sala2,de16demayode2003
STS,Sala2,de1deabrilde2003
76MESTREDELGADO,E.:enLAMARCAPREZ(coord.),ob.cit.,p.640ys.
77 MAGRO SERVET, V.: El incumplimiento de la medida cautelar de
alejamiento,enLaLeyPenal,n13,2005;STS,Sala2,de26deseptiembrede
2006.
78JANVALLEJO,M.:Elcumplimientodelaspenasenmateriadeviolenciade
gnero(AlcancedelareformaoperadaporlaLeyOrgnica1/2004,deMedidas
deProteccinIntegralcontralaViolenciadeGnero,enmateriadesuspensin
y sustitucin de penas, y quebrantamiento de condena), en ARAGONESES
MARTNEZ,S.etal.,ob.cit.,p.77ys.
74
75
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
ELENJUICIAMIENTORPIDODEDETERMINADOSDELITOS
El art. 795 LECrim establece que el procedimiento para el
enjuiciamiento rpido se aplicar a los delitos castigados con penas
privativas de libertad que no excedan de cinco aos o con cualesquiera
otraspenas,bienseannicas,conjuntasoalternativas,cuyaduracinno
excedadelosdiezaos,siemprequeelprocesopenalseincoeenvirtud
de un atestado policial y que la Polica Judicial haya detenido a una
personaylahayapuestoadisposicindelJuzgadodeguardiaoque,an
sindetenerla,lahayacitadoparacompareceranteelJuzgadodeguardia
por tener la calidad de denunciado en el atestado policial y, adems,
concurracualesquieradelascircunstanciassiguientes:
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
1.Quesetratededelitosflagrantes
2.Quesetratedealgunodelossiguientesdelitos:
Delitosdelesiones,coacciones,amenazasoviolenciafsicaopsquica
habitual, cometidos contra las personas a que se refiere el artculo
173.2CP.
3.Quesetratedeunhechopunible[delitoofalta]cuyainstruccin
seapresumiblequesersencilla.
As pues, los actos ms frecuentes, constitutivos de delitos o
faltas,queintegranlosdelitosdeviolenciadomsticaodegnero,tanto
laocasional(art.153CP)comolahabitual(art.173.2CP),laslesiones(art.
148.4 y 5 CP), las amenazas leves (art. 171.4, 5 y 6 CP), las coacciones
leves(art.172.2CP)puedenserenjuiciadosatravsdeunjuiciorpido.
Esto implica que la recogida de pruebas por las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadtieneunaimportanciacapitalparalacorrectatomadedecisin
delJuez.
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ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
EMUME(GrupodeEspecialistasMujerMenordelaGuardiaCivil)
FGE(FiscalaGeneraldelEstado)
LEC(LeydeEnjuiciamientoCivil)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
LOVG (LO 1/2004, de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero)SAF(ServiciosdeAtencinalaFamiliadelaPolicaNacional)
SAM(ServiciosdeAtencinalaMujerdelaPolicaNacional)
SAP(SentenciadeAudienciaProvincial)
STS(SentenciadelTribunalSupremo)
UPAP(UnidadesdePrevencin,AsistenciayProteccincontralosmalostratosa
lamujerdelaPolicaNacional)
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez
1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
212
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
elementodeflexibilizacinenlaaplicacindelaleyquedeberespetarel
principio de legalidad con sus garantas, as como los principios de
culpabilidad, de intervencin mnima y de oportunidad. El mayor
inters del menor no es excluyente de los intereses de la vctima o del
perjudicado, que pueden ser resarcidos a travs de la responsabilidad
civilderivadadelhecho,ascomoeldelasociedad.EnelDerechopenal
espaollaLeyOrgnicadeReguladoradelaResponsabilidadPenaldel
Menor es un ejemplo de bsqueda de sistemas alternativos a la pena
privativadelibertad.
ndice:1.Conceptodedelincuenciajuvenil.2.Minoradeedad.
3.Fenmenosdelictivos.4.Caractersticasdeladelincuenciajuvenil.5.
Elperfildeldelincuentejuvenil.5.1.Factoresderiesgo.5.2.Factoresde
proteccin. 6. Derecho penal juvenil. 6.1. Minora de edad penal en la
LORRPM. 6.2. Medidas aplicables a los menores en la LORPM. 7.
Responsabilidadcivil.8.Medidasdeprevencin.
CONCEPTODEDELINCUENCIAJUVENIL
Las Directrices de las Naciones Unidas para la prevencin de la
delincuencia juvenil (Directrices de Riad), adoptadas por la Asamblea
General en su resolucin 45/112, de 14 de diciembre de 1990, declaran
quesehadetenerencuentaqueloscomportamientosdelosjvenesque
no se ajustan a los valores y normas generales de la sociedad son con
frecuencia parte del proceso de maduracin y crecimiento y tienden a
desaparecer espontneamente en la mayora de las personas cuando
llegan a la edad adulta; y que, por otra parte, segn la opinin
predominante de los expertos, calificar a un joven de extraviado,
delincuenteopredelincuenteamenudocontribuyeaquelosjvenes
desarrollenpautaspermanentesdecomportamientoindeseable.
Todos los pases no mantienen el mismo concepto de
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
213
214
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
SIMONSVALLEJO,R.:Consideracionesentornoalanaturalezayfundamento
delaresponsabilidadpenaldelmenor,enActualidadPenal,2002.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
delosmenoresinfractores.
MINORADEEDAD
Las leyes polticas, civiles y penales no siempre coinciden en la
determinacindelamayoradeedadparapoderejercitardeterminados
derechos y para ser responsable de determinados deberes. Es frecuente
que los Estados reconozcan a una edad ms tarda la mayora de edad
polticaycivilqueladeresponsabilidadpenal.As,enEspaalamayora
deedadpolticaycivilsereconoceapartirdelos18aosmientrasquela
penalcomienzaapartirdelos14aos.
La consideracin de un lmite de la minora de edad para ser
imputable penalmente implica la presuncin de que el sujeto tiene una
personalidad con una madurez intelectual y psicolgica suficiente para
ser motivado por la norma penal. La imposicin de la sancin justa no
debe hacerse de forma objetiva basndose nicamente en el dao
producido,sinoquetambindebeserproporcionalalaculpabilidaddel
autor. El grado de culpabilidad, componente subjetivo, tiene relevancia
penal. Para determinar este grado de culpabilidad es necesario
determinar el grado de madurez cognitiva y de decisin, lo que puede
variarconsiderablementesegnelindividuo.Dependiendodelgradode
madurezelmenorsercapazdediscernirelbiendelmal,lomoralylo
inmoral, lo legal y lo ilegal. Est claro que a edad muy temprana,
aproximadamentehastalos9aos,elnioesincapazdediscernimiento.
Bsicamenteelproblemadelalcancedeldiscernimientoseplanteaentre
los9ylos18aos.
No existe unanimidad sobre el criterio a seguir para determinar
eselmitedeedadalosefectosdelaresponsabilidadpenal.Ladoctrina
discute sobre si se debe tener en cuenta la edad biolgica o la edad
psicolgica,puestoquelaedadbiolgicanoimplicasistemticamenteel
mismogradodemadurezpsicolgicaentodaslaspersonas.
Laslegislacionesdenuestroentornoculturalhanoptadoporun
criteriobiolgico,puramentecronolgico,quenisiquieraeselmismoen
todos los pases. El criterio biolgico facilita el automatismo en la
aplicacindelaleypenaldelmenorpuesnicamentehayquecontrolar
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216
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
legislacinreferentealosjvenesadultosdelincuentesdemodoquelas
jurisdiccionescompetentestenganlaposibilidaddetomardecisionesde
naturaleza educativa, lo que favorece la insercin social teniendo
presente la personalidad de los interesados. El lmite de edad para la
aplicacin de la legislacin penal juvenil no impide que el joven pueda
terminar de cumplir, con arreglo a esta legislacin, una medida que se
prolongueeneltiempounavezcumplidoslos18aossiemprequefuere
impuestaporhechoscometidosdurantelaminoradeedad.
EnlaLORRPMlaedadbiolgicadeterminaelmarconormativo
aplicable y los tramos de edad son tenidos en cuenta para delimitar los
mrgenes relativamente amplios y flexibles de las medidas a imponer
segn la capacidad de discernir y las necesidades socioeducativas del
menor.
La Convencin de los Derechos del Nio indica que es nio
todoserhumanomenorde18aos,salvoquehayaalcanzadolamayora
deedadantes(art.1).Igualmente,exigequesedetermineporleylaedad
mnima por debajo de la cual cada Estado renuncia a la intervencin
punitiva penal. En espaa ese lmite de edad se ha marcado en los 14
aos,edadquecoincideconlaadolescencia,etapaenlaqueseiniciala
maduracin fsica e intelectual del menor. Por debajo de esa edad
difcilmente puede el nio comprender el alcance real de sus actos y su
propia responsabilidad. Desde el punto de vista de la poltica criminal,
dado que los menores de 14 aos cometen una delincuencia menor
gravedad y siendo su volumen mnimo, no merece la pena poner en
movimientotodalamaquinariajudicialporloqueestoscasossederivan
a los servicios sociales que tienen recursos de intervencin suficientes
para abordar el problema. Hasta la edad de los 13 aos se aplica a los
menoresinfractoreslaLO1/1996,de15deenero,deProteccinjurdica
delmenor,ascomoloestablecidoenelCdigoCivil.
Las caractersticas de la etapa juvenil, en los pases
industrializados, se pueden prolongar bastante ms all de los 18 aos,
debidoaunaseriedecircunstancias(paro,duracindelosestudiosyde
la formacin, dificultades de acceso a la vivienda) que mantienen a los
jvenes en la casa familiar hasta que alcanzan la independencia muy
tardamente. Durante la adolescencia las capacidades intelectuales,
volitivas y de juicio an no estn formadas, el joven es inestable e
influenciable por lo que frecuentemente se dan comportamientos
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218
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
FENMENOSDELICTIVOS
El fenmeno de la delincuencia juvenil es de mbito mundial y
produceunagranpreocupacinanivelsocial.Estosepuedeapreciarpor
la resonancia que tiene en los medios de comunicacin en los que
aparecencomodemayorrelevancia:
Delitoscometidosconextremaviolenciaycrueldad
Lasbandasjuveniles(Kings,Nietas,maras,SkinHeads,gruposultra,
nazis etc.). Son grupos con un nombre, una simbologa, un lder
identificable, un territorio bajo su control, un lugar de reunin e
implicacinenactividadesdelictivas.Hayquedistinguirestasbandas
de las tribus urbanas (heavys, mods, bacaladeros, gticos, hippis,
rastas, etc.) que nicamente tienen una esttica y una ideologa
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
propiassincaerenladelincuencia.
La violencia en la escuela, que toma la forma del vandalismo o del
acosoaloscompaeros(bullying)einclusoalosprofesores
Los jvenes inmigrantes delincuentes, que no estn integrados en
bandasyquedelinquenensolitariooconlaayudadeotrosmenores3.
La tasa de menores extranjeros detenidos va en relacin inversa a la
edad. El porcentaje ms alto se encuentra entre los menores que no
han cumplido los 14 aos, a los que no se les aplica la LORRPM,
decreciendohastaquecumplenlamayoradeedad.
Si bien los adultos son vctimas de la delincuencia de los
menores,nosedebepasarporaltoquelospropiosmenoresrepresentan
un porcentaje importante de vctimas de la delincuencia de sus iguales.
Se puede observar que la delincuencia juvenil evoluciona4 y que cada
tipo de sociedad produce su propia delincuencia como reflejo de sus
principalescaractersticas.
Los delitos ms frecuentes son los que atentan contra la
propiedad, seguidos de los desrdenes pblicos, vandalismo, atentados
contra los agentes de la autoridad, agresiones sexuales, utilizacin
ilegtima de vehculos a motor, daos en las cosas, lesiones dolosas y
delincuenciarelacionadaconlasdrogas.
Losestudiossobreladelincuenciajuvenilproporcionanalgunos
datosdeintersparasuprevencinylaadopcindemedidasdepoltica
criminalquepermitensolucioneslegislativasparaatajarestefenmeno.
CARACTERSTICASDELADELINCUENCIAJUVENIL
La delincuencia juvenilsuele serunamanifestacin pasajera del
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220
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ELPERFILDELDELINCUENTEJUVENIL
Es frecuente encontrar ms de una de las caractersticas
siguientesenlosmenoresinfractores:
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Impulsividad.
Afndeprotagonismo.
Fracasoescolar.
Consumodedrogas.
Bajaautoestima.
Familiadesestructurada.
Clasesocialbaja.
Faltadeafectividad.
Agresividad.
Carenciadehabilidadessociales.
Pocoequilibrioemocional.
Faltadeadaptacin.
Frustracin.
Menoresdelincuentesporpsicopatas
Menoresdelincuentesporneurosis
Menoresdelincuentesporautoreferenciassublimadasdelarealidad
Menoresdelincuentescontrastornoantisocialdelapersonalidad
Menoresdelincuentesconreaccindehuida
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222
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Factoresderiesgo
Cada vez es menos verdad que la delincuencia provenga de un
entorno marginal, y esto no es una excepcin en la delincuencia juvenil
que procede en un alto porcentaje de la clase media. Los agentes de
socializacinmsimportantesseencuentranenlafamilia,laescuelayla
comunidad, todos ellos deben actuar de forma complementaria y en
ningn caso se puede aspirar a la sustitucin de las funciones de cada
unoporlasdelotro.
Los factores de riesgo ms influyentes en el comportamiento
antisocialydelincuencialdelosmenoressepuedenclasificaren8:
Factores individuales (baja inteligencia, desrdenes internos,
hiperactividad, problemas de concentracin, desasosiego,
impaciencia, agresividad, tendencia a comportamientos violentos,
carencia de personalidad, implicacin ante otras formas de
comportamiento antisocial, creencias y actitudes favorables al
VerProtocoloContralaDelincuenciaJuvenil,elaboradoporTribunalSuperior
de Justicia Comunidad Valenciana, Audiencia Provincial de Alicante,
Diputacin Provincial de Alicante, Conselleria de Justicia Generalitat
Valenciana,ConselleradeEducacindelaGeneralitatValenciana,Consellera
deBienestarSocialdelaGeneralitatValenciana,28demarzode2007.
8VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,op.cit.,p.64yss.
7
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Faltadevnculossociales
Estarenunambientededelincuenciageneral
Amigosantisociales
Consumodedrogas
Gneromasculino
Estatuseconmicofamiliar
Padresantisociales
Pertenenciaaunaetnia
Carcteragresivo
Bajorendimientoescolar
Coeficienteintelectualbajo
Malarelacinentrepadresehijos
Hogaresrotos
Abusospaternos
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
DERECHOPENALJUVENIL
El derecho penal juvenil, visto como puro derecho penal, no es
unadecuadoinstrumentodesocializacinprimaria.Conelfindepoder
contribuir a este fin debe decantarse por ser un instrumento educativo,
que permita el desarrollo y evolucin de la personalidad del menor
adems del aprendizaje de las normas de convivencia. As pues, las
sanciones que se impongan han de ser integradoras y no
estigmatizadoras, con instrumentos educativos que subrayen la
responsabilidaddeloshechoscometidosyquetenganenconsideracin
formasdecontrolsocialextrapenal.
La internalizacin de la normativa depende de la personalidad
del nio, de la situacin y caractersticas de los agentes educativos
sociales disponibles (familia, escuela, ambiente social). Para que la
sancintengaefectosdeintegracinsocialsehadelograrsuaceptacin
por parte del joven e identificar los factores negativos de socializacin
que sufre. Slo desde el diagnstico previo correcto cabe disear una
intervencininstitucionalefectiva.
Lapolticacriminalaseguirenlaprevencinyeltratamientode
ladelincuenciajuvenildeberespetarlosprincipiosestablecidosen:
227
228
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
laDeclaracinUniversaldelosDerechosHumanos(10dediciembre
de1948)
laDeclaracindelosDerechosdelNio(20denoviembrede1959)
elPactoInternacionaldeDerechosEconmicos,SocialesyCulturales
(16dediciembrede1966)
elPactoInternacionaldeDerechosCivilesyPolticos(16dediciembre
de1966)
lasReglasmnimasdelasNacionesUnidasparalaadministracinde
lajusticiademenores(lasReglasdeBeijing)(Resolucin40/33,de28
denoviembrede1985)
laRecomendacindelComitdeMinistrosdelConsejodeEuropaRec
(87) 20, sobre Reacciones sociales ante la delincuencia juvenil,
adoptadael17deseptiembrede1987
laConvencinsobrelosDerechosdelNio(20denoviembrede1989)
las Directrices de las Naciones Unidas para la Prevencin de la
delincuenciajuvenil(DirectricesdeRiad)(resolucin45/112,de14de
noviembrede1990)
lasReglas de lasNaciones Unidas para la Proteccin delos menores
privadosdelibertad(resolucin45/113,de14denoviembrede1990)
otrosinstrumentosynormasrelativosalosderechos,losinteresesyel
bienestardetodoslosmenoresyjvenes.
Frentealosquereclamanunamayorrepresinyviolenciapara
resolver el problema de la delincuencia juvenil, los textos mencionados
aboganporlassiguientesrecomendaciones:
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
mbitodelafamilia,delaescuelaodelacomunidad
Diversificarlareaccinpenalparaqueseaflexible,detalmanera
que las medidas se puedan ir adaptando peridicamente a la
evolucinylasnecesidadesdelmenor.
EnEspaaelDerechopenaljuvenilseaplicaalaspersonasque
no han alcanzado la mayora de edad penal (18 aos). Es un Derecho
Penal especial en tanto que forma parte de la rama del Derecho Penal
peroesautnomoencuantoalassancionesprevistas.
En el Derecho penal juvenil no se recogen conductas delictivas
(delitos y faltas), stas se encuentran descritas en el Cdigo Penal o las
leyespenalesespecialesaplicablesalosmayoresdeedadpenal.
Una forma de marcar la diferencia sustancial entre el Derecho
Penal de los adultos y el de los menores se encuentra en las
consecuencias jurdicas aplicables a los infractores. Mientras que el
CdigoPenalylalegislacinpenalespecialarbitrapenas,lalegislacin
penal de los menores nicamente prev medidas socioeducativas
adecuadasalosrasgosdepersonalidadynecesidadesdelosinfractores,
con una finalidad predominante de prevencin especial frente a la
retribucinyalaprevencingeneralqueimpregnantambinalaspenas.
Elefectodelaprevencinespecialdeberaserlainhibicindelsujetoen
lareiteracindeconductasdelictivas.LaLORRPM,alosefectospenales,
slocontienemedidassocioeducativasyreglasdedeterminacinparasu
aplicacinflexiblealoscasosindividualizados.
LosprincipiosinformadoresdelaLeydeResponsabilidadPenal
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230
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
delosMenores(LORRPM)son:
Elprincipiodelsuperiorintersdelmenor
Elprincipiodelegalidad
Elprincipiodeculpabilidad
Elprincipiodeintervencinmnima
Elprincipiodeoportunidad
Elprincipioacusatorio
La LORPM se inspira el superior inters del menor como
elemento determinante del procedimiento y de las medidas que se
adopten. Este inters se valora con criterios tcnicos aplicados por
equipos de profesionales especializados en el mbito de las ciencias no
jurdicas(psiclogos,educadores).Noesuncriterioexcluyenteyaquela
ltima reforma por LO 8/2006 introduce tambin el inters de las
vctimas y afectados, e indudablemente tambin existe el inters de la
sociedad cuya paz se rompe a causa de la delincuencia juvenil9. El
superior inters del menor constituye un elemento principal de
interpretacindelasnormasydelasinstituciones.
Elprincipiodelegalidad(recogidoenlosarts.1.1,7,43.1y43.2
LORRPM)implicaque:
nosepuedencastigarconductasquenoestnprevistasporlaleycon
anterioridadarealizacindelhecho(garantacriminal),
estprohibidalaimposicindemedidasquenoestnprevistasporla
ley(garantapenal),
nadie puede ser condenado si no es en virtud de sentencia firme
dictada por un Juez competente y con todas las garantas procesales
(garantajurisdiccional),
lasmedidasslopuedenejecutarseenlaformaestablecidaporlaley
(garantadeejecucin).
BERNUZBENEITEZ,MJ.:Justiciademenoresespaolaynuevastendencias
penales, en Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, ARTCULOS
ISSN16950194RECPC0712(2005)http://criminet.ugr.es/recpc
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Elprincipiodeculpabilidadrequierelacomprobacindequela
conductapuedeserreprochadapersonalmentealautor.Portanto,nose
podrimponerunamedidaalmenorenelqueconcurraalgunacausade
inculpabilidad,comopuedeser:habersufridounerrorinvenciblesobre
laprohibicinlegaldelaactividad(art.14.1CP);encontrarseenunestado
de necesidad exculpante (art. 20.5 CP) o en una situacin de miedo
insuperable(art.20.6CP);sufrirunaanomalaoalteracinpsquicaque
le impidan comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa
comprensin(art.20.1CP);hallarseenestadodeintoxicacinplenapor
consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos (art.
20.2 CP); tener alterada la conciencia de la realidad por sufrir
alteracionesenlapercepcindesdeelnacimientoolainfancia(art.20.3
CP).
Conforme al principio de intervencin mnima slo se debe
aplicar la ley penal para castigar las acciones u omisiones que resulten
ms perjudiciales para la sociedad. Esta aplicacin no debe utilizarse
cuando las conductas infractoras puedan atajarse por otros medios de
controlsocialmenosetiquetadores.
Conelobjetodeevitarlaestigmatizacinsocialquesuponepasar
por un proceso penal, en aplicacin del principio de oportunidad, se
concede al Ministerio Fiscal amplias facultades para decidir sobre la
incoacin o no del expediente. El Ministerio Fiscal puede desistir de
incoar el expediente en los casos en los que los hechos denunciados
constituyan delitos menos graves, sin violencia o intimidacin en las
personas, o faltas, y dar traslado de lo actuado a la entidad pblica de
proteccindemenoresporsituvieraqueasumirlatuteladelmenor(art.
18 primer prrafo LORRPM). El desistimiento no podr tener lugar
cuando el menor sea reincidente (art. 18 segundo prrafo LORRPM). El
desistimientoenlaincoacindelexpedientenoimpidelatramitacinde
la correspondiente pieza de responsabilidad civil. Asimismo, el
Ministerio Fiscal puede desistir de la continuacin del expediente
cuandoelhechoimputadoalmenorconstituyadelitomenosgraveofalta
cuando se produzca la conciliacin o reparacin del menor con la
231
232
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
vctima10.LaRegla17.4RBaconsejaquelaautoridadcompetentepueda
suspenderelprocesoencualquiermomento.
Aparecen ligadas a este Derecho penal de los menores normas
procesales especiales que, a la vez que respetan los mismos derechos y
garantasprocesalesdelosadultos,tienenencuentaelinterssuperior
delmenorparaconseguirsumsrpidareinsercinsocial(verarts.8,10
y 11 Declaracin Universal de Derechos Humanos; art. 14 Pacto
InternacionaldeDerechosCivilesyPolticos;art.3Convencinsobrelos
DerechosdelNio).LosprocesosdelosmenoresserealizananteelJuez
de Menores (o, en algunos casos, el Juez Central de Menores de la
Audiencia Nacional) y con Fiscales de Menores. En estos juicios tienen
gran relevancia los informes del Equipo tcnico constituido por
profesionales (art. 4 RD 1774/2004: psiclogos, educadores, trabajadores
sociales)quehacenunestudiodelascircunstanciaspersonalesysociales
del menor para poder determinar cual es la medida educativa ms
adecuadaasuformacinpersonalysocial.
Eneldenominadoprincipioacusatorioseestableceenelart.8
LORRPMquedeterminaqueElJuezdeMenoresnopodrimponeruna
medidaquesupongaunamayorrestriccindederechosniporuntiempo
superioralamedidasolicitadaporelMinisterioFiscaloporelacusador
particular.Enlalneadelaintervencinmnimaseotorgaalavctimao
afectado la oportunidad de moderar la medida que le produzca
satisfaccin suficiente, de manera que el Juez queda limitado en su
arbitrio. Por otra parte, el mismo artculo hace patente la voluntad del
legisladordenoestablecerunaleymsduraparalosmenoresquelade
los adultos: Tampoco podr exceder la duracin de las medidas
privativas de libertad contempladas en el artculo 7.1.a, b, c, d y g, en
ningncaso,deltiempoquehubieraduradolapenaprivativadelibertad
queselehubiereimpuestoporelmismohecho,sielsujeto,dehabersido
10
Art.19.1LORRPM:atendiendoalagravedadycircunstanciasdeloshechosy
delmenor,demodoparticularalafaltadeviolenciaointimidacingravesenla
comisin de los hechos, y a la circunstancia de que adems el menor se haya
conciliado con la vctima o haya asumido el compromiso de reparar el dao
causadoalavctimaoalperjudicadoporeldelito,osehayacomprometidoa
cumplirlaactividadeducativapropuestaporelequipotcnicoensuinforme.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
233
234
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
delasdecisionesenconsideracinalasnecesidadesespecialesdelos
menoresascomoaladiversidaddemedidasdisponibles(Regla6).
Sloseaplicarlaprisinpreventivacomoltimorecursoydurante
elplazomsbreveposible(Regla13).
Para facilitar la adopcin de una decisin justa por parte de la
autoridad competente, y a menos que se trate de delitos leves, antes
dequeesaautoridaddicteunaresolucindefinitivaseefectuaruna
investigacincompletasobreelmediosocialylascondicionesenque
sedesarrollalavidadelmenorysobrelascircunstanciasenlasquese
hubierecometidoeldelito(Regla16).
La decisin de la autoridad competente se ajustar a los siguientes
principios(Regla17):
a) La respuesta que se d al delito ser siempre proporcionada, no
sloalascircunstanciasylagravedaddeldelito,sinotambinalas
circunstanciasynecesidadesdelmenor,ascomoalasnecesidades
delasociedad;
b) Las restricciones a la libertad personal del menor se impondrn
slotrascuidadosoestudioysereducirnalmnimoposible;
c)Sloseimpondrlaprivacindelibertadpersonalenelcasodeque
el menor sea condenado por un acto grave en el que concurra
violenciacontraotrapersonaoporlareincidenciaencometerotros
delitos graves, y siempre que no haya otra respuesta ms
adecuada;
d)Enelexamendeloscasosseconsiderarprimordialelbienestardel
menor.
Para mayor flexibilidad y para evitar en la medida de lo posible el
confinamiento en establecimientos penitenciarios, la autoridad
competente habr de poder adoptar una amplia diversidad de
decisiones(Regla18).
El confinamiento de menores en establecimientos penitenciarios se
utilizar en todo momento como ltimo recurso y por el ms breve
plazoposible(Regla19).
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Seadoptarndisposicionesadecuadasparalaejecucindelasrdenes
que dicte la autoridad competente. Dichas disposiciones incluirn la
facultad otorgada a la autoridad competente para modificar dichas
rdenes peridicamente segn estime pertinente, a condicin de que
la modificacin se efecte en consonancia con los principios
enunciadosenlaspresentesReglas(Regla23).
En el mismo sentido se pronuncia la Recomendacin R (87) 20
del Consejo de Ministros de la Unin Europea, sobre Reacciones
sociales ante la delincuencia juvenil, (adoptada por el Comit de
Ministros el 17 de septiembre de 1987, durante la 410 reunin de los
DelegadosdelosMinistros),queaconsejatenerpresentelapersonalidad
y las necesidades especficas de los menores. Las intervenciones y los
tratamientos especializados dirigidos a ellos han de inspirarse en los
principios contenidos en la Declaracin de los Derechos del Nio
promulgada por las Naciones Unidas. El sistema penal de los menores
debeseguircaracterizndoseporsuobjetivodeeducacinydeinsercin
social y, en consecuencia, debe, hasta donde sea posible, suprimir el
encarcelamiento de los menores de edad, considerando que la
intervencin sobre los menores debe realizarse, con preferencia, en su
medionaturaldevidaycomprometeralacolectividad,principalmentea
nivellocal.Serecomiendalassiguientesmedidas:
Desjudicializar,dentrodeloposible,losconflictosyalentarelsistema
demediacin,tantoduranteelprocesocomoenlaetapapolicial,con
el fin de evitar a los menores las consecuencias derivadas de un
procedimientopenal(Recomendacin2).
Evitar, en la medida de lo posible, la detencin preventiva
(Recomendaciones6y7).
Conceder a los menores los mismos derechos procesales que a los
adultos(Recomendacin8).
Alentarlaespecializacindetodaslaspersonasqueintervienenenel
procedimiento (Polica, Jueces, Fiscales, Abogados, Procuradores,
TrabajadoresSociales)(Recomendacin9).
Mantener la confidencialidad de las anotaciones en los Registros de
Penados, con el fin de preservar la intimidad del menor
235
236
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
(Recomendacin10).
Asegurar que las intervenciones con respecto a los jvenes
delincuentes se realicen con preferencia en el ambiente natural de la
vida de stos y que se respete su derecho a la educacin y su
personalidad favoreciendo su completo desarrollo (Recomendacin
11).
Prever que la duracin de la intervencin se determine. Que slo la
autoridad judicial, o la autoridad administrativa equivalente, pueda
fijarlayqueestaautoridadpuedaponerfinaestaintervencinantes
deltrminodelplazo(Recomendacin12).
Cuando resulte indispensable
(Recomendacin13):
un
internamiento
educativo
preveruntrabajopersonaldelmenorparalacomunidadconlas
limitaciones mnimas posibles y con modalidades bajo control
judicial;
entodaslasformasdeinternamiento,favorecersiesposiblelas
relacionesconlafamilia:
o evitandoelinternamientodemasiadoalejadoypocoaccesible;
o manteniendo el contacto entre el medio de internamiento y la
familia.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
237
238
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
asimismolaposibilidaddetomardecisionesdenaturalezaeducativa
yquefavorecenlainsercinsocialteniendopresentelapersonalidad
delosinteresados(Recomendacin17).
LaLORRPMhaseguidolaspautasmarcadasporlosacuerdosy
recomendaciones internacionales. En esta lnea, el art. 7.3 LORPM
establece que Para la eleccin de la medida o medidas adecuadas se
deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y valoracin
jurdicadeloshechos,sinoespecialmentealaedad,lascircunstancias
familiaresysociales,lapersonalidadyelintersdelmenor,puestosde
manifiestolosdosltimosenlosinformesdelosequipostcnicosyde
las entidades pblicas de proteccin y reforma de menores cuando
stashubierantenidoconocimientodelmenorporhaberejecutadouna
medidacautelarodefinitivaconanterioridad.
Elintersdelmenorsignificaquelasmedidasqueseimpongan
deben ser proporcionadas alaedad del infractor ydirigidas aayudara
sumadurezcuyafaltapuedeestarocasionadaporcarenciaseducativas,
familiares o sociales. De aqu que no se impongan penas sino medidas
sancionadorasconuncontenidoeducativo13.
Lavaloracinjurdicadeloshechospasaaunsegundotrmino,
aunque es indudable que tambin influye en la seleccin de la medida.
Aunque la LORRPM no contiene reglas para la individualizacin de la
medida, en la valoracin jurdica, el Juez deber tener en cuenta los
mismos elementos previstos en el Derecho penal de los adultos, que
actacomoderechosupletorio:
la tipicidad de los hechos, deslindando las acciones dolosas (con
conocimientoyvoluntad)ylasimprudentes
laconcurrenciadecausasdejustificacin(legtimadefensa,estadode
necesidad,art.20,4y5CP),decausasdeinimputabilidad(art.20.1,
2y3CP),decausasdeexculpacin(errordeprohibicininvencible,
miedo insuperable, art. 20.6 CP), teniendo en cuenta que todas ellas
13
GOMEZRIVERO,MC.:AlgunosaspectosdelaLeyOrgnica5/2000,de12
de enero, reguladora de la responsabilidad penal del menor, en Actualidad
Penal,n1,2001.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
eximenderesponsabilidadcriminal.
la concurrencia de circunstancias atenuantes o agravantes (arts. 21 y
22CP)
la concurrencia de alguna excusa absolutoria (art. 268 CP en los
delitoscontraelpatrimonio)
laconcurrenciadecondicionespreviasdeprocedibilidad(casosenlos
que se exige la denuncia previa de la persona agraviada o de su
representantelegal)
el grado de ejecucin (consumacin, tentativa, actos preparatorios
punibles)
elgradodeparticipacin(autora,induccin,complicidad)
Elart.7LORPMcontemplaunalargalistade15medidas14,que
sepuedenaplicardeformaflexiblealosmenoresinfractores,porloque
ElArt.7LORRPMestablecelassiguientesmedidas:Internamientoenrgimen
cerrado; Internamiento en rgimen semiabierto; Internamiento en rgimen
abierto; Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto;
Tratamientoambulatorio;Asistenciaauncentrodeda;Permanenciadefinde
semana;Libertadvigiladaconmedidascomplementarias(obligacindeasistir
con regularidad al centro docente correspondiente, obligacin de someterse a
programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, laboral, de
educacin sexual, de educacin vial u otros similares, prohibicin de acudir a
determinados lugares, establecimientos o espectculos, prohibicin de
ausentarsedellugarderesidenciasinautorizacinjudicialprevia,obligacinde
residirenunlugardeterminado,obligacindecomparecerpersonalmenteante
el Juzgado de Menores o profesional que se designe, cualesquiera otras
obligaciones que el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, estime
convenientesparalareinsercinsocialdelsentenciado,siemprequenoatenten
contrasudignidadcomopersona);prohibicindeaproximarseocomunicarse
con determinadas personas; convivencia con otra persona, familia o grupo
educativo; prestaciones en beneficio de la comunidad; realizacin de tareas
socioeducativas; amonestacin; privacin del permiso de conducir
ciclomotores y vehculos a motor, o del derecho a obtenerlo, ode las licencias
administrativasparacazaoparausodecualquiertipodearmas;inhabilitacin
absoluta.
14
239
240
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
LARESPONSABILIDADCIVIL
Salvo en los casos en que la persona perjudicada renuncie a la
reclamacin de la responsabilidad derivada de la infraccin penal,
cuando el responsable de los hechos cometidos sea un menor de 18
aos, respondern solidariamente con l de los daos y perjuicios
causados, sus padres, tutores, acogedores y guardadores legales o de
hecho, por este orden. Cuando stos no hubieren favorecido la
conducta del menor con dolo o negligencia, su responsabilidad podr
ser moderada por el Juez segn los casos (art. 61.3 LORPM). Se
entiendequeserefierealoshechoscometidospormenoresdeentre14y
18 aos. Para los hechos cometidos por menores de hasta 13 aos la
reclamacinhabrdehacersepordaosexclusivamenteensedecivil.
Segn el art.110 CP, la responsabilidad civil comprende la
restitucin,lareparacindeldaoylaindemnizacinporlosperjuicios
moralesymateriales.
Paradeterminarquienesdesempeanlasfigurasrelacionadasen
el art.61.3 LORPM hayque buscarlas en lalegislacin civil. La relacin
paternofilial puede ser matrimonial, extramatrimonial o adoptiva. El
tutorpuedeserunapersonafsicaolaEntidadPblicaquelaleydesigne
para asumir la tutela de los menores desamparados. El acogedor puede
ser una persona fsica o una persona jurdica. El guardador legal o de
hechoeslapersonaqueasumetransitoriamentelaguardadelmenor.
La responsabilidad solidaria significa que tanto el menor como
15
16
HIGUERAGUIMER,Derechopenaljuvenil,ob.cit.,p.99
Art.9LORRPM
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
MEDIDASDEPREVENCIN
El problema de la delincuencia juvenil debe abordarse
preferentemente desde la prevencin, pues cuando hay que aplicar
soluciones penales eso significa que se ha llegado demasiado tarde, el
dao ya se ha producido y las vctimas o afectados reclaman un
resarcimientoporlosdaossufridos.
LasDirectricesdelasNacionesUnidasparalaprevencindela
delincuenciajuvenil(DirectricesdeRiad)declaranqueLaprevencin
deladelincuenciajuvenilesparteesencialdelaprevencindeldelito
en la sociedad. Si los jvenes se dedican a actividades lcitas y
socialmentetiles,seorientanhacialasociedadyenfocanlavidacon
criteriohumanista,puedenadquiriractitudesnocrimingenasporlo
que ha de reconocerse la necesidad y la importancia de aplicar una
poltica progresista de prevencin de la delincuencia, as como de
estudiar sistemticamente y elaborar medidas pertinentes que eviten
criminalizar y penalizar al nio por una conducta que no causa graves
perjuiciosasudesarrolloniperjudicaalosdems.
La R (87) 20 del Consejo de la UE recomienda desplegar y
proseguiresfuerzosparticularesparalaprevencindelainadaptaciny
de la delincuencia juvenil adoptando las medidas siguientes
(Recomendacin1):
241
242
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Unapolticaglobalquefavorezcalainsercinsocialdelosjvenes.
Ayudas particulares, mediante programas especializados, a nivel
escolar o de las organizaciones juveniles o deportivas, destinados a
integrar mejor a los jvenes que tienen graves dificultades en ese
mbito.
Medidasdeprevencinsituacionalytcnicasdestinadasareducirlas
ocasionesofrecidasalosjvenesparacometerinfracciones.
En definitiva la mejor lucha contra la delincuencia juvenil, y la
delincuencia en general, es la prevencin. Se debe prestar la mayor
atencin a los menores y jvenes en riesgo de exclusin social. Los
diferentesmbitosdeintervencin(familia,escuela,comunidad)hande
coordinarsepuessoninstrumentosdesocializacincomplementarios.En
opinindelosexpertoslastasasdedelincuenciajuvenilhandescendido
en Espaa en los ltimos aos como consecuencia del inicio de la
deteccintempranademenoresenriesgoydelaadecuadaintervencin
social.
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CP(CdigoPenal)
DR(DirectricesdeRIAD)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RB(ReglasdeBeijing)
RD(RealDecreto)
INTERVENCINJUDICIAL
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez
1
Resumen:CuandoseproduceundelitoesobligacindeJueces,
Fiscales y Polica Judicial el procurar establecer inequvocamente cmo
acaecieronloshechosylaidentificacindelautoryotrospartcipespara
su procesamiento. Las pruebas vlidas han de obtenerse siguiendo las
normas legales establecidas al efecto, sin quebrantar los derechos
individuales determinados como fundamentales en la Constitucin
Espaola.LaLeydeEnjuiciamientoCriminalestablecelostrminosque
deben seguirse para la obtencin de elementos con validez probatoria
duranteelprocesopenal.Regulalasdiligenciasprevias,laobtencinde
pruebasdurantelainstruccindelsumarioysuvalidezeneljuiciooral,
las consecuencias de la ilicitud y de la irregularidad de las pruebas, las
caractersticas de las pruebas anticipadas y las preconstituidas as como
lasdiferentesclasesdepruebas.
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
248
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Palabrasclave:investigacincriminalpolicajudicialproceso
penalsumarioprueba.
CONSIDERACIONESPRELIMINARES
LaaplicacinestrictadelprincipiodelegalidadenDerechoPenal
requierequesloseandelitosofaltaslasaccionesuomisionescastigadas
INTERVENCINJUDICIAL
por una ley anterior a la comisin de los hechos (art. 1 CP). Est
prohibidalaretroactividaddelaleypenalquenoseafavorablealreo.
De toda accin delictiva (delito o falta) nace una accin penal
para castigar al culpable (art. 100 LECrim). Existen infracciones penales
perseguibles de oficio (delitos pblicos) y otras que son perseguibles a
instancia departe (delitos semipblicos).Laaccinpenales pblica, as
todo ciudadano puede ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la
ley(art.101LECrim).
Elprocesopenalsebasasobrelavalidezylacredibilidaddelas
pruebas aportadas por las partes o solicitadas por el Juez o Tribunal
competente (art. 729 LECrim). Las pruebas conseguidas o aportadas
durante el sumario, despus de su oportuno contraste en el juicio oral,
sern una herramienta imprescindible para que el Juez o Magistrado
puedallegaralconvencimientopsicolgicodelaveracidaddeloshechos
tras su valoracin y dictar sentencia en conciencia conforme a la
legalidad vigente (art. 741 LECrim). Las diligencias sumariales, que no
sonpruebasensimismas,puedenservirdepruebadecontrasteoindicio
paraelpronunciamientodesentenciascondenatoriassinqueconellose
quebranteelprincipiodeinocencia2.Lapruebacontribuyealderechode
defensa y a la proscripcin de la indefensin, de tal manera que si el
juzgadorconsideraquelaspruebasaportadasnosondeterminantesdela
culpabilidad del procesado habr de sobreseer el expediente o absolver
porfaltadepruebas.Nosepuedecondenarenbaseamerasconjeturaso
sospechasnoprobadas.
LaCEestablecequetodaslaspersonastienenderechoaobtener
latutelaefectivadelosjuecesytribunalesenelejerciciodesusderechos
e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse
indefensin(art.24.1CE),ascomoaunprocesopblicosindilaciones
indebidasycontodaslasgarantas(art.24.2CE)3.
249
250
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
357yss.
INTERVENCINJUDICIAL
loscomponentesdelasFuerzasyCuerposdeSeguridad,cualquieraque
sea su naturaleza y dependencia, practicarn por su propia iniciativa y
segn sus respectivas atribuciones, las primeras diligencias de
prevencinyaseguramientoasquetengannoticiadelaperpetracindel
hecho presuntamente delictivo, y la ocupacin y custodia de los objetos
que provinieren del delito o estuvieren relacionados con su ejecucin,
dandocuentadetodoelloenlostrminoslegalesalaAutoridadJudicial
o Fiscal, directamente o a travs de las Unidades Orgnicas de Polica
Judicial(art.4RD769/1987sobreRegulacindelaPolicaJudicial).
LAPOLICAJUDICIAL
La Polica Judicial tiene como cometido auxiliar a los Jueces y
TribunalescompetentesenmateriapenalyalMinisterioFiscal,siguiendo
susinstrucciones,enlainvestigacindelosdelitosylapersecucindelos
delincuentes (art. 283 LECrim, art. 31 LOFCS, arts. 1, 2 y 3 RDPJ, art. 6
LORRPM)4.
Segn el art. 283 LECrim, constituyen la Polica Judicial: las
autoridades administrativas encargadas de la seguridad pblica y de la
persecucin de los delitos; los empleados y subalternos de la polica de
seguridad; los Alcaldes, Tenientes de Alcalde y Alcaldes de barrio; los
miembros de la Guardia Civil o fuerza destinada a la persecucin de
malhechores; los serenos, celadores y cualesquiera otros Agentes de
polica urbana o rural; los guardas jurados de montes, campos y
sembrados; los funcionarios de prisiones; los Agentes judiciales y los
subalternos de los Tribunales y Juzgados; y el personal de la Jefatura
CentraldeTrfico.
Elart.7RDPJ puntualizaque constituyen laPolica Judicial en
sentidoestrictolasUnidadesOrgnicasprevistasenelartculo30.1dela
Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad integradas por
miembros del Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil y el
art.29LOFCSdicequelasfuncionesdePolicaJudicialsernejercidaspor
MARTNYMARTN,J.A.:Lainstruccinpenal,ed.Pons,Madrid,2004,p.103a
105.
251
252
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
LAPRUEBA
Losdatosrecogidosdurantelasdiligenciaspolicialesojudiciales
se materializan como pruebas en el juicio oral donde se practica la
actividad probatoria bajo los principios de inmediacin, contradiccin y
oralidad.Adems,excepcionalmente,lapruebapuedeserpreconstituida
oanticipada.
El art. 11.1 LOPJ establece que En todo tipo de procedimiento
se respetarn las reglas de la buena fe. No surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o
libertades fundamentales. Si bien la trasgresin de estos derechos y
libertades puede producirse si el Juez lo autoriza debidamente. Por
ejemplo, sern pruebas lcitas las escuchas telefnicas o el registro
domiciliario con autorizacin judicial o permiso del afectado porque no
sevulnerararespectivamenteelderechoalsecretodelascomunicaciones
INTERVENCINJUDICIAL
olainviolabilidaddeldomicilio.
En la etapa preprocesal, los funcionarios policiales pueden
realizardeoficioaveriguacionessobretodoslosdelitospblicosysobre
los delitos semipblicos para los que se les requiera, siempre que se
cometan en su territorio o demarcacin (art. 282 LECrim). Con carcter
previo a la apertura de la correspondiente actuacin judicial, actuarn
bajo la dependencia del Ministerio Fiscal. A tal efecto, darn cuenta de
sus investigaciones a la Fiscala correspondiente que, en cualquier
momento,podrhacersecargodeladireccindeaqullas,encuyocaso
losmiembrosdelaPolicaJudicialactuarnbajosudependenciadirecta
ypracticarnsindemoralasdiligenciasqueelFiscallesencomiendepara
la averiguacin del delito y el descubrimiento y aseguramiento del
delincuente (art. 20 RDPJ). Han de practicar las diligencias necesarias
paracomprobarloshechos,descubriralosdelincuentesyrecogertodos
losefectos,instrumentosypruebasdeldelitoquesehallenenpeligrode
desaparicinparaponerlosadisposicinjudicial.Setratadediligencias
deprevencin,enlamayoradeloscasosirrepetiblesconposterioridad
porloquetendrnunciertovalorprobatoriosiemprequeloshallazgos
se confirmen con otras pruebas o sean asumidos por el imputado en la
fase de instruccin judicial. Bsicamente estas diligencias tienen lugar
durantelainspeccinocularyrecogidadelosinstrumentosyefectosdel
delito, el levantamiento de cadveres, la entrada y registro domiciliario
en casos de flagrante delito o con consentimiento del morador, o la
detencin,conarregloalart.492LECrim,desujetossospechosos5
En los delitos muy graves, que deben enjuiciarse conforme al
procedimientoordinario,laactividadpolicialhadelimitarseaimpedir
la desaparicin de las huellas del delito y la fuga del presunto culpable
puestoquelainvestigacindecaraalprocedimientocorrespondealJuez
de Instruccin. En los delitos menos graves enjuiciados por el
procedimiento abreviado la investigacin policial puede hacer
prescindiblelainvestigacinjudicial6.
253
254
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Elatestado
Lasdiligenciaspracticadasporlapolicadebentenerlaformade
un atestado escrito8 en el que se especificar con la mayor exactitud los
hechos averiguados, insertando las declaraciones e informes recibidos y
anotandotodaslascircunstanciasquehubiesenobservadoypudiesenser
prueba o indicio de delito (art. 292 LECrim). Al atestado se incorporan
7
8
GIMENOSENDRA,V.:Derechoprocesalpenal,ed.Colex,Madrid,2004,p.415
Ver LVAREZ RODRGUEZ, J.R.: El atestado judicial completo, ed. Tecnos,
Madrid,2007.
INTERVENCINJUDICIAL
255
256
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lapruebailcita
La Constitucin Espaola no contiene ningn precepto concreto
sobrelalicituddelaprueba.Generalmenteennuestrostribunalesnose
admiten pruebas conseguidas mediante la trasgresin de los derechos
fundamentales reconocidos en la CE.Es abundante la jurisprudencia en
laqueserechazalaadmisindelapruebailcitaobtenidaconinfraccin
delosderechosylibertadesfundamentales(amododeejemplo:SSTS29
de noviembre de 1984, 18 de junio de 1992, 5 de febrero de 1996, 23 de
abrilde1997,18defebrerode1998,8denoviembrede1999;STC16de
diciembre de 1997). Sin embargo, en algn caso se le ha dado eficacia
procesal probatoria cuando la prueba beneficia al acusado, por ejemplo
en un caso de trfico ilegal de drogas en el que en la diligencia de
registro,quesedeclaranula,seconstatalainexistenciadeladrogaode
lasarmasquesebuscaban(STS9dejuliode1994).
Hay que distinguir entre la prueba ilcita y la prueba
irregular, siendo esta segunda la que se obtiene con infraccin del
ordenamiento jurdico pero sin violentar los derechos o libertades
fundamentales.Uncasodepruebairregularpodraplantearsecuando
11
INTERVENCINJUDICIAL
Derechoalalibertadideolgica,religiosaydeculto.Nadiepodrser
obligadoadeclararsobresuideologa,religinocreencias(art.16CE)
Derechoalalibertadyalaseguridad.Nadiepuedeserprivadodesu
libertad,salvoquesecumplanlosrequisitosprevistosenlaley(art.17
CE)12.
Ladetencinpreventivanopodrdurarmsdesetentaydoshoras.
Habr de durar el tiempo estrictamente necesario para realizar las
averiguacionestendentesalesclarecimientodeloshechos.Llegadoel
lmite de las setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en
12
257
258
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
libertadoadisposicindelaautoridadjudicial.
Derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia
imagen(art.18CE).
Eldomicilioesinviolable,nosepuedehacerentradaoregistroalguno
sinelconsentimientodeltitularoresolucinjudicialsalvoencasode
flagrantedelito.
Derechodelibrecirculacinyresidencia(art.19CE)
Derecho a la tutela efectiva de Jueces y Tribunales en el ejercicio de
losderechoseintereseslegtimos(art.24CE)
Efectosdelapruebailcita
Lasconsecuenciasquesederivandelaconexinconlaprueba
ilcita y la prueba irregular son diferentes. La prueba ilcita carece
totalmente de eficacia probatoria contaminando en el mismo sentido al
restodelaspruebasquederivandeella(doctrinadelosfrutosdelrbol
envenenado) siempre que exista una conexin causal con la prueba
ilcita, conservando la eficacia probatoria el resto de las pruebas no
conexas13.
La prueba obtenida por derivacin de la prueba ilcita slo
estar contaminada de ilicitud cuando las fuentes de la prueba tengan
una conexin directa con sta. As, por ejemplo, en un registro
domiciliario ilcito no se pondr utilizar como prueba el testimonio de
13
RUIZ VADILLO, E.: Estudios de Derecho Procesal Penal, ed. Comares, Granada,
1995,p.48yss
INTERVENCINJUDICIAL
quieneslorealizaronopresenciaron,peroencasodeencontrardrogas
se podr proponer otro tipo de pruebas como la confesin del acusado
prestadaeneljuiciooraldondereconozcalibremente,informadodesus
derechos y asistido de abogado, que era el poseedor de la droga (STC
161/1999). La prueba ilcita puede ser sustituida por otra pero en
ningncasopuedesersubsanada.Porelcontrario,elmaterialprobatorio
derivadodeunapruebairregularpuedeserreconvertidoenotrotipo
depruebasubsidiaria,testificalodeconfesin.
La ilicitud de la prueba se debe en todos los casos a la
vulneracin de derechos fundamentales bien en el momento de su
localizacin u obtencin bien en su protocolizacin para convencer al
juez.
Elagenteencubierto
En las investigaciones que afecten a actividades propias de la
delincuencia organizada, la Polica Judicial puede ser autorizada, por el
Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentosdeldelitoydiferirlaincautacindelosmismos(art.282bis
LECrim). El agente encubierto deber poner a la mayor brevedad la
informacin obtenida a disposicin de quien haya autorizado la
investigacin.Laidentidadfalsapuedeconservarseinclusoparatestificar
en el proceso y el agente podr ser protegido por las medidas
establecidas en la LO 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccin de
testigosyperitosencausascriminales.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal
por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
delainvestigacin,siemprequeguardenladebidaproporcionalidadcon
losfinesdelamismaynoconstituyanunaprovocacinaldelito(art.282
bis.5LECrim).Hayquedistinguirlasactuacionesdelagenteinfiltrado
delasdelagenteprovocador.Esteltimo,conlafinalidaddedescubrir
unhechodelictivollegaainstigarlacomisindeundelito,vamsallde
259
260
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
lasactividadesdelagenteencubiertooinfiltrado.Laspruebasobtenidas
por el agente provocador carecen de eficacia probatoria en cuanto al
delitoprovocado14.
Circulacinoentregavigilada
Con fines de investigacin, el Juez de Instruccin, el Ministerio
Fiscal,ascomolosJefesdelasUnidadesOrgnicasdelaPolicaJudicial
ysusmandossuperiorespuedenautorizar,medianteresolucinfundada,
la circulacin o entrega vigilada de (art. 263 bis.1 LECrim): drogas
txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras prohibidas,
equipos,materialesysustanciasalasqueserefiereelart.371CP;bienes
y ganancias procedentes de delito o de blanqueo de capitales (art. 301
CP); bienes, materiales, objetos y especies animales y vegetales en los
delitos relativos ala proteccin dela flora(art.332CP) yla fauna (art.
334CP),alafalsificacindemoneda(art.386CP),altrficoydepsitode
armas, municiones o explosivos (arts. 566 y 569 CP), y a la tenencia y
depsitodesustanciasoaparatosexplosivos,inflamables,incendiarioso
asfixiantesosuscomponentes(art.568CP).
La circulacin o entrega vigilada consiste en permitir que
remesas de sustancias, productos u objetos antes mencionados circulen
por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia de la
autoridad o sus agentes pero bajo su vigilancia. Esta tcnica tiene como
finalidaddescubrireidentificaralaspersonasinvolucradasenlosdelitos
mencionados en el prrafo anterior, incluso prestando auxilio a
autoridades extranjeras con el mismo fin (art. 263 bis.2 LECrim). La
autorizacinparalacirculacinyentregavigiladaseharcasoporcaso
(art.263bis.3LECrim).
En aparente contradiccin con el derecho al secreto de las
comunicaciones (art. 18.3 CE), el art. 263 bis. 4. LECrim admite, con las
garantas judiciales preceptivas, la interceptacin y apertura de envos
postales sospechosos de contener sustancias estupefacientes. Prev
inclusolaposiblesustitucindeladrogaquehubieseensuinterior.Para
14
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.472a474
INTERVENCINJUDICIAL
CLASESDEPRUEBAS
Lapruebapuedeserpracticadadurantelainvestigacinpreviaa
la apertura del sumario, durante la instruccin del sumario o en el
momentodelaactividadprobatoriaduranteeldesarrollodeljuicio.Las
pruebas pueden proceder de la investigacin policial inicial, de la
investigacinordenadaporelJuezInstructoroelMinisterioFiscal,ode
lassolicitadasalJuezporlaspartes.Durantesuprcticapuedenquedar
afectadoseventualmentelosderechosdelosarts.15a19y24CE.
Los diferentes tipos de prueba han sido clasificados
tradicionalmenteen:
Confesindelimputado
Testifical (prestada por los testigos directos o los testigos de
referencia)
Pericial(informesdeespecialistasenalgunamateria)
Documental
Conectadosconlaconfesinseencuentranelreconocimientode
identidad, el careo, el cacheo y algunas intervenciones corporales.En la
pruebatestificalhayqueincluirlosatestadosylasmanifestacionesdelos
funcionariosdelaPolicaJudicialrevestidasdelosrequisitoslegalesque
tendrnelvalordedeclaracionestestificalescuandoserefieranahechos
deconocimientopropio(art.297LECrim).Lapruebapericialeslaquese
requieredepersonasajenasalprocesocomolosperitos,incluyndoseen
esta clase los anlisis varios de vestigios, cuerpos y objetos obtenidos
durantelainspeccinocularoelrestodelainvestigacin.
La prueba documental es la que se basa en la aportacin de
documentos, entendiendo como tales cualquier soporte material que
expreseoincorporedatos,hechosonarracionesconeficaciaprobatoriao
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
cualquierotrotipoderelevanciajurdica(art.26CP).Tienenestecarcter
lasgrabacionestelefnicasyaudiovisualesascomosutrascripcin.
La LECrim en su Ttulo V De la comprobacin del delito y
averiguacin del delincuente recoge reglas sobre la inspeccin ocular
(arts.326a333),elcuerpodeldelito(art.334a367),laidentificacindel
delincuente y sus circunstancias personales (art. 368 a 384 bis), las
declaraciones de los procesados (385 a 409), las declaraciones de los
testigos(arts.410a450),elcareodelostestigosyprocesados(arts.451a
455),yelinformepericial(arts.456a485).
Lainspeccinocular
Cuandoeldelitoquesepersigahayadejadovestigiosopruebas
materiales de su perpetracin, el Juez instructor, o la persona en quien
delegue, ha de proceder a la inspeccin ocular del lugar, recogerlos y
conservarlosparaeljuiciooralsifueraposible.Tambinpuedeordenara
laPolicaJudicialoalmdicoforensequetomenlasmedidasnecesarias
para su recogida, custodia y examen de modo que se garantice su
autenticidad (art. 326 LECrim). Si existieran huellas o vestigios cuyo
anlisisbiolgicopudieracontribuiraesclarecerelhechoinvestigado,el
JuezdeInstruccindebeadoptaruordenarqueseadoptenlasmedidas
necesarias para que su recogida, custodia y examen garanticen su
autenticidad. Que la inspeccin se denomine ocular no significa que
quien la practique utilice solamente la vista ya que se puede emplear
todos los mtodos de investigacin necesarios para los fines expuestos
anteriormente15.
Cuando el delito perseguido no haya dejado huellas de su
perpetracin, el Juez instructor habr de hacer constar la ejecucin del
delitoporlasdeclaracionesdelostestigos,losmediosdecomprobaciny
la preexistencia de la cosa si ha sido objeto de sustraccin (art. 331
LECrim).
15
INTERVENCINJUDICIAL
Elcuerpodeldelito
Bajo la rbrica del Captulo II Del cuerpo del delito se
encuentran tres conceptos: el cuerpo del delito constituido por la
persona o cosa objeto del delito, los instrumentos utilizados para
cometerlo, y las piezas de conviccin constituidas por las huellas o
vestigiosdeldelito16.
ElJuezInstructorhadeextenderdiligenciasobrelarecogidade
armas,instrumentosoefectosdecualquierclasequetenganrelacincon
el delito y se hallen en el lugar en que ste se cometi o en sus
inmediaciones o en poder del reo o en otra parte conocida (art. 334
LECrim).Enladiligenciaseharconstarellugar,eltiempoyocasinen
quesehanencontradoparaquesepuedaformarideacabaldelosobjetos
ydelascircunstanciasdelhallazgo.Ladiligenciadebeirfirmadaporla
personaencuyopoderseencontraronlosobjetos.
MORENOCATENA,ob.cit.,p.876
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lasarmas,instrumentosyefectossesellarn,sifuereposible,y
se acordar su retencin, conservacin o envo al organismo adecuado
para su depsito. Tambin podr decretarse su destruccin, dejando
muestras suficientes, cuando resulte conveniente o necesario por la
naturalezadelosefectosintervenidosoporelpeligropotencialorealque
comportesualmacenamientoocustodia.Silosobjetos,porsunaturaleza,
no pudieran conservarse en su forma primitiva el Juez resolver lo que
estimeconvenienteparasumejorconservacinopodrordenarsuventa
(art.338LECrim).LosSecretariosJudicialesresponderndeldepsitode
los bienes yobjetos afectos a los expedientes judiciales,as como del de
laspiezasdeconviccinenlascausaspenales,enloslocalesdispuestosa
talfin.Todoellosinperjuiciodelasexcepcionesquepuedanestablecerse
legalmente en cuanto al destino que deba darse a stos en supuestos
especiales(art.11.cROCSJ).
En los casos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad,
envenenamiento,heridasuotraslesiones,sernelMdicoForenseylos
facultativosquedesigneelJuezInstructorlosresponsablesderealizarel
peritajeatravsdelaautopsiaodelseguimientodelpaciente(arts.334a
355LECrim).Lasoperacionesdeanlisisqumicosobiolgicos,incluidos
losanlisisdeADN17,sepracticarnporperitosDoctoresoLicenciados
en Medicina, en Farmacia, en Ciencias Fisicoqumicas o por ingenieros
quesehayandedicadoalaespecialidadqumicaquedebernemitirun
informeenvirtuddeordenjudicial(arts.356a363LECrim).
En los delitos contra el patrimonio, se acordar un informe
pericial para proceder a la tasacin de las cosas y de los perjuicios
provocados (arts. 364 y 365 LECrim). La valoracin de las mercancas
sustradas en establecimientos comerciales se fijar atendiendo a su
preciodeventaalpblico.
Aveces,paraencontrarelobjetodeldelitoyasegurarlaprueba
17
Elart.3.b)LO10/2007,de8deoctubre,reguladoradelabasededatospolicialessobre
identificadoresobtenidosapartirdelADN,permitequeseinscribanenestabasede
datos los patrones identificativos obtenidos en los procedimientos de
identificacin de restos cadavricos o de averiguacin de personas
desaparecidas.
INTERVENCINJUDICIAL
Elcacheo
El cacheo consiste en el registro superficial del permetro
corporaldeunapersona,desusropas,efectosyenserespersonalesque
lleveensupoderotengaasuinmediatadisposicinparasabersioculta
elementos,sustanciasuobjetosquepuedanservirdepruebadeundelito.
Es una actividad realizada en la gran mayora de los casos por las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Durante su prctica pueden quedar
afectadoslosderechosalaintegridadcorporal(art.15CE),alalibertad
(art. 17 CE), a la intimidad personal (art. 18 CE) o a la libre circulacin
(art.19CE).
La diligencia de cacheo viene avalada por los arts. 282, 334 y
786.2.a) LECrim. Por otro lado, el art. 11.1 f) y g) LOFCS atribuye a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado la funcin de prevenir la
comisin de delitos e investigarlos para descubrir y detener a los
presuntos culpables, asegurar los instrumentos, efectos y pruebas del
delito, ponindolos a disposicin del Juez o Tribunal competente, y
elaborar los informes tcnicos y periciales procedentes. Asimismo la
LOPSC permite a estos agentes ocupar preventivamente los efectos o
instrumentos susceptibles de ser utilizados para acciones ilegales,
dndoles el destino que legalmente proceda (art. 19.1 LOPSC), y la
recogida de los instrumentos, efectos o pruebas del mismo. Se podrn
establecercontrolesenlasvas,lugaresoestablecimientospblicos,enla
medida indispensable para el descubrimiento y detencin de los
partcipesenunhechodelictivocausantedegravealarmasocial,alobjeto
de proceder a la identificacin de las personas que transiten o se
encuentrenenellos,alregistrodelosvehculosyalcontrolsuperficialde
los efectos personales con el fin de comprobar que no se portan
sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos, debiendo poner el
resultado de la diligencia inmediatamente en conocimiento del
MinisterioFiscal(art.19.2LOPSC).
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.257;RAMOSRUBIO,C:enLapruebaenel
procesopenal,ManualesdeFormacincontinuadan12,ed.ConsejoGeneraldel
PoderJudicial,Madrid,2000,p.59
19GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.366
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INTERVENCINJUDICIAL
Identidaddeldelincuenteysuscircunstanciaspersonales
LaLOPSC,ensuart.20,autorizaalosagentesdelasFuerzasy
Cuerpos de Seguridad para requerir, en el ejercicio de sus funciones de
indagacin o prevencin, la identificacin de las personas y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, siempre que el conocimiento de la
identidaddelaspersonasrequeridasfuerenecesarioparaelejerciciode
las funciones de proteccin de la seguridad que a los agentes
encomiendanlapropiaLOPSCylaLOFCS.
La identificacin policial de los detenidos comprende la resea
dactiloscpica20 y la fotogrfica que es integrada en un archivo de
personasyhuellas.Sieldetenidosenegarealareseasernecesariala
autorizacin judicial para compelerle mediante el empleo de la fuerza
fsica. En las dependencias en las que se realicen las identificaciones se
llevara un LibroRegistro en el que se harn constar las diligencias de
identificacinrealizadasenaqullas,ascomolosmotivosyduracinde
lasmismas,yqueestarentodomomentoadisposicindelaautoridad
judicial competente y del Ministerio Fiscal. No obstante lo anterior, el
MinisteriodelInteriorremitirperidicamenteextractodelasdiligencias
deidentificacinalMinisterioFiscal.
Para proceder a la resea de menores ser necesaria la
autorizacin expresa del Ministerio Fiscal al que deber comunicarse
inmediatamenteladetencinyellugardecustodia(art.17LORRPM).
El reconocimiento fotogrfico21 en sede policial, es considerado
nicamentecomounmediovlidodeinvestigacinpolicialporloqueno
se requiere la presencia de Letrado, no tiene valor probatorio por si
mismo y habr de ser complementado con otras pruebas como el
reconocimientoenruedaoelreconocimientoeneljuiciooral.
La identificacin del delincuente es imprescindible para poder
formular la acusacin. A veces hay que determinar con exactitud la
DEDIEGODEZ,L.A.:Lapruebadactiloscpica,ed.Bosch,Barcelona,2001
DE DIEGO DEZ, L. A.: Identificacin fotogrfica y reconocimiento en rueda del
inculpado,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.29a71
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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Idem,p.75a210
INTERVENCINJUDICIAL
Intervencionescorporales
Elderechoalaintegridadfsicaymoralestreconocidoenelart.
Idem,p.215a336
MAGALDIPATERNOSTRO,MJ.:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.p.111
a141.
25Elart.3.a)LO10/2007prevlainclusinenlabasededatospolicialesdeADN
deLosdatosidentificativosextradosapartirdelADNdemuestrasofluidos
que, en el marco de una investigacin criminal, hubieran sido hallados u
obtenidos a partir del anlisis de las muestras biolgicas del sospechoso,
detenidooimputado,cuandosetratededelitosgravesy,entodocaso,losque
afectenalavida,lalibertad,laindemnidadolalibertadsexual,laintegridadde
las personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las
cosas, o violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de la
delincuencia organizada, debiendo entenderse incluida, en todo caso, en el
trmino delincuencia organizada la recogida en el artculo 282 bis, apartado 4
delaLeydeEnjuiciamientoCriminalenrelacinconlosdelitosenumerados.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Declaracionesdelosprocesados
La Polica Judicial puede tomar declaracin al inculpado en la
fase de la investigacin preprocesal. Esta declaracin, que no es una
prueba en s misma, puede servir, junto con otras pruebas, cuando el
acusado se retracta de su declaracin en el juicio oral, para que el Juez
lleguealconvencimientodecmoseprodujeronloshechos.Paraquela
confesin hecha ante la Polica Judicial tenga validez de prueba ha de
cumplir todos los requisitos legales en su obtencin y adems debe ser
reiteradayratificadaanteelrganojudicial28.
LaconfesindelacusadoanteelJuezinstructorestreguladaen
GMEZAMIGO,L.:Lasintervencionescorporalescomodiligenciasdeinvestigacin
penal,ed.ThomsonAranzadi,Pamplona,2003,p.95a130
27IGLESIASCANLE,I.:Investigacinpenalsobreelcuerpohumanoypruebacientfica,
ed.Colex,Madrid,2003,p.89a101
28RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.46
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INTERVENCINJUDICIAL
losarts.385a409LECrim,enelCaptuloIVDelasdeclaracionesdelos
procesadosdentrodelTtuloV.Nohayqueconfundirestadeclaracin
conlaquepuedatomarlapolicaenelmomentodeladetencin.
En cualquier caso, en un momento previo a la declaracin, el
detenidooacusadodebeserinformadodesusderechosyestarasistido
de Letrado. El detenido puede renunciar a la asistencia de Letrado
cuando los hechos sean susceptibles de ser tipificados como delitos
contra la seguridad del trfico (art. 520.5 LECrim). El imputado no
detenido puede renunciar, expresamente y hacindolo constar en la
diligenciaescrita,alapresenciadeAbogadoduranteladeclaracin29.Los
menores infractores han de declarar en presencia de su Letrado y de
aqullosqueejerzanlapatriapotestad,tutelaoguardadelmenor,salvo
que,enesteltimocaso,lascircunstanciasaconsejenlocontrarioporlo
queladeclaracinseharenpresenciadeunfuncionariodelMinisterio
Fiscaldistintodelinstructor(art.17LORRPM).
LaConstitucinreconoceelderechoanoserobligadoadeclarar
(art. 17.3 CE), a ser informado de la acusacin formulada, a no declarar
contrasmismo,anoconfesarseculpableyalapresuncindeinocencia
(art. 24.2 CE). Esta proteccin constitucional permite que el interrogado
mientasinqueselepuedasancionarporestemotivo.Porotraparte,la
mera confesin de los hechos no puede constituir medio de prueba
suficiente sino que se debe buscar otras pruebas que corroboren lo
declarado(art.406LECrim).Noesinfrecuentelaautoinculpacindeun
inocente que pretende desviar las sospechas sobre el autntico autor o
porsimpleafndeprotagonismo.
Laprimeradeclaracindelprocesadodetenidohadeproducirse
dentrodeltrminodelasprimerasveinticuatrohorasdesudetencin,si
bieneljuezpuedeacordarunaprrrogaporotrascuarentayochohoras
simediarecausagrave(art.386LECrim).
Requisitosformales
Previamente a su declaracin el imputado, detenido o no, debe
serinformadointeligiblementede(arts.520.2LECrimy17LORRPM)):
Idem,p.41
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTERVENCINJUDICIAL
motivoporqueselehaprocesado(art.388LECrim)odetenido.
Laleyexigequelaspreguntasvayandirigidasalaaveriguacin
deloshechosyhandeserdirectas,sinqueporningnconceptopuedan
hacerse de modo capcioso o sugestivo ni empleando algn gnero de
coaccinoamenaza(art.389LECrim).Estoimplicaque,paraobtenerla
informacin, no se pueden hacer preguntas capciosas o sugestivas, usar
coaccin o amenaza, engao, promesa de ventajas no previstas
legalmente, malos tratos, tortura, provocacin de fatiga, medios de
carcter tcnico, qumico o psiquitrico como la administracin de
drogas,narcoanlisisoaplicacindelpolgrafo30.
La obtencin de la confesin obviando la informacin sobre los
derechosdelimputadooconmedioscapciososocoactivossercausade
ilicituddelaprueba.Estonoimpidequeexistanconfesionesposteriores
vlidas en las que se cumplan todos los requisitos legales (STS 7 de
febrero de 2000). La autoridad o funcionario pblico que impida u
obstaculiceelderechoalaasistenciadelAbogadoaldetenidoofavorezca
la renuncia a dicha asistencia o no le informe de forma inmediata y de
modo que le sea comprensible de sus derechos y de las razones de la
detencinincurrirenresponsabilidadpenal(art.537CP).
Las respuestas y relatos de los procesados o detenidos, que
pueden declarar cuantas veces quieran (art. 400 LECrim), sern orales
(art. 390 LECrim). Excepcionalmente, teniendo en cuenta las
circunstancias de los interrogados y la naturaleza de la causa, el Juez
Instructor podr permitirles que redacten en su presencia una
contestacin escrita sobre puntos difciles de explicar o que consulten
apuntesonotas(art.390LECrim).Eldetenidooprocesadopuededictar
por s mismo las declaraciones y si no lo hace, lo har el Juez o el
funcionario policial procurando consignar las mismas palabras
empleadasporelinterrogado(art.397LECrim).
El interrogatorio puede quedar suspendido, hasta que el
interrogado descanse o recupere la calma, cuando se prolongue mucho
tiempooelnmerodepreguntasquesehayahechoseatanconsiderable
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.98
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Declaracionesdelostestigos
Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros,
que no estn impedidos, tendrn la obligacin de concurrir al llamamiento
judicialparadeclararcuantosupierensobreloquelesfuerepreguntadosipara
elloselescitaconlasformalidadesprescritasenlaLey(art.410LECrim).
El Juez de Instruccin o el Juez competente podr llamar a
declarar, en las dependencias del Juzgado, a los testigos citados en la
denunciaoenlaquerella,endeclaracionesodiligenciasascomoatodas
las personas que supiera hechos o circunstancias o poseyeran datos
convenientes para la comprobacin o averiguacin del delito y del
delincuente (art. 421 LECrim). Los testigos debern ser citados en la
formaestablecidaenlosarts.166a182LECrim(426LECrim).
Lasdeclaracionesprestadasantelapolicanoestndesprovistas
totalmentedevalor,aunqueeltestigoseretracteocontradigadurantela
instruccinoeljuiciooral,yaquesulecturapuedeayudaraljuzgadora
clarificar su idea sobre la verosimilitud de las diferentes versiones
expuestas. En todos los momentos de la investigacin, las declaraciones
31
RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.44
INTERVENCINJUDICIAL
delostestigostendrncredibilidadsisecorroboranconlaaportacinde
otrosdatosobjetivos.
LasmanifestacionesdelapropiaPolicaJudicialconsignadasen
el atestado tienen la naturaleza de testimonios aunque hayan de ser
reproducidasenelactodeljuiciooralparaqueelimputadoalegueloque
estimeconvenienteasudefensa.
En cuanto al testimonio de los menores de edad, el Juez,
atendiendoalanaturalezaylascircunstanciasdeltestigo,podracordar
que se evite la confrontacin visual del testigo con el inculpado,
utilizando cualquier medio tcnico o audiovisual que haga posible la
prcticadelaprueba(art.448ltimoprrafoLECrim)32.
Requisitosformales
Las citaciones o emplazamientos se practicarn en la forma
establecida en el art. 175 LECrim, siendo nulas las que no se hayan
practicado con los requisitos legales (art. 180 LECrim), salvo caso de
urgencia en el que se podr citar verbalmente o constituirse el Juez
Instructor en el domicilio del testigo o en el lugar en que se encuentre
(art. 430 LECrim). Si el testigo no tuviere domicilio conocido o se
ignorase su paradero, el Juez Instructor ordenar lo conveniente a los
funcionarios de polica o a la Autoridad Administrativa para que lo
averigen, pudiendo insertar tambin la cdula de citacin en los
peridicosoficialesoparticulares(art.432LECrim).
Los testigos, citados por el Juez Instructor, prestarn juramento
con arreglo a su religin (art. 434 LECrim) y declararn separada y
secretamente en su presencia y en la del Secretario (art. 435 LECrim).
CuandoeltestigonohubierededeclararanteelJuezInstructor,sehar
constar en el suplicatorio, exhorto o mandamiento expedido (art. 177
LECrim)lascircunstanciasprecisasparaladesignacindeltestigoylas
preguntasalasquedebecontestar,sinperjuiciodequeelJuezoTribunal
que recoja las declaraciones considere conveniente hacerle otras para
mayoresclarecimientodeloshechos(art.427LECrim).Lostestigosque
dependan de la jurisdiccin militar, segn lo estime el Juez de
GIMENOJUBERO,M.A:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.143a177
32
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTERVENCINJUDICIAL
LECrim).
Quedan dispensados de la obligacin de acudir al llamamiento
judicial para declarar el Rey, la Reina, sus respectivos consortes, el
Prncipe heredero, los Regentes del Reino, los Agentes Diplomticos
acreditados en Espaa, el personal al servicio de las misiones
diplomticas,ascomosusfamiliares,siconcurrenenellosloestablecido
enlostratados(arts.411y415LECrim).
Igualmente estn dispensados de la obligacin de declarar,
pudiendo hacer las manifestaciones que consideren oportunas, algunos
parientes directos del procesado (ascendientes, descendientes, cnyuge,
hermanos consanguneos o uterinos, laterales consanguneos hasta el
segundogradocivilyloshijosypadresnaturalesreconocidos)ascomo
su Abogado defensor (art. 416 LECrim). Esta exencin slo se concede
respectodeloquepuedacomprometerasuparienteodefendido.
No podrn ser obligados a declarar como testigos: los
eclesisticos y ministros de los cultos sobre los hechos que les fueran
revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio; los
funcionariospblicos,civilesomilitares,cuandodebanviolarelsecreto
profesional o cuando, en virtud de la obediencia debida, no sean
autorizadosporelsuperiorjerrquicoparaprestarladeclaracinquese
les pide; los incapacitados fsica o moralmente (art. 417 LECrim);
cualquiera, cuando la respuesta a una pregunta que pueda perjudicar
materialomoralmenteydeunamaneradirectaeimportantealapersona
olafortunadelosparientesenumeradosenelart.416LECrim,salvoque
el delito revista suma gravedad por atentar contra la seguridad del
Estado,alatranquilidadpblicaoalapersonadelReyodesusucesor
(art.418LECrim).
EstnexentosdecomparecerenelJuzgado,peronodedeclarar,
las personas enumeradas en el art. 412 LECrim. Pueden declarar por
escritoobienelJuezlespuedetomardeclaracinensudomiciliooenel
despachooficial(art.413LECrim).
El Juez Instructor se desplazar al domicilio del testigo que se
encuentre incapacitado fsicamente, por enfermedad u otra causa, para
tomarledeclaracin,siemprequeelinterrogatorionopongaenpeligrola
saluddelenfermo(art.419LECrim).
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Paratomardeclaracinalostestigosqueresidanenelextranjero,
cuando el testigo no tenga que comparecer, el Juez Instructor podr
dirigirunsuplicatorioporvadiplomticayconductodelMinisteriode
Justicia al Juez extranjero competente (art. 424 LECrim). Para los que
tengansudomiciliofueradelpartidootrminodelJuezInstructoropara
losempleadosquenopuedanabandonarsuserviciosingravepeligroo
extorsin para el pblico, el Juez enviar un suplicatorio, exhorto o
mandamiento(conlosrequisitosprevistosenlosarts.183a196LECrim)
alJuezdeltrminomunicipalopartidodondeseencuentrenlostestigos
(art.422y423LECrim).
ElnoacudiralprimerllamamientodelJuezInstructororesistirse
a declarar, cuando el testigo no se puede acoger a alguna de las
excepciones expuestas anteriormente, est castigado con una multa de
200a5.000euros.Sieltestigopersisteennopresentarseserconducido
por los agentes de la autoridad ante el Juez Instructor y adems ser
perseguido por un delito de obstruccin a la justicia (art. 463.1 CP: El
que, citado en legal forma, dejare voluntariamente de comparecer, sin
causa justa, ante un juzgado o tribunal en proceso criminal con reo en
prisin provisional, provocando la suspensin del juicio oral, ser
castigado con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a
veinticuatromeses.Enlapenademultadeseisadiezmesesincurrirel
que, habiendo sido advertido, lo hiciera por segunda vez en causa
criminal con reo en prisin, haya provocado o no la suspensin). Si
persiste en no declarar ser perseguido por un delito de desobediencia
gravealaautoridadqueelart.556CPcastigaconunapenadeprisinde
seismesesaunao(art.420LECrim).
Tambin se castiga como delito el falso testimonio de testigos,
peritoseintrpretesencausajudicial(arts.458a461CP).Sinembargo,
quedarexentodepenaelque,habiendoprestadountestimoniofalsoen
causa criminal, se retracte en tiempo y forma, manifestando la verdad
antes de que se dicte sentencia, salvo que el falso testimonio hubiere
dado lugar a la privacin de libertad del reo, en cuyo caso slo habr
nicamenteunaatenuacindelapena(art.462CP).
Proteccindetestigosyperitos
El deber constitucional de colaboracin con la justicia no puede
verse coartado por el posible retraimiento de testigos y peritos ante el
INTERVENCINJUDICIAL
temorasufrirrepresalias.ElJuezoTribunaldebeponderarelgradode
riesgo o peligro que corren estas personas, sus bienes o las personas
prximas a ellos, y aplicar alguna o algunas de las medidas necesarias
parasuadecuadaproteccin.
LaLO19/1994,de23dediciembre,deProteccindetestigosyperitos
encausascriminales,arbitranormasparaestefin33.Lasdisposicionesdela
ley pueden aplicarse a quienes intervengan como testigos o peritos en
procesospenales,asucnyugeopersonaligadaporanlogarelacinde
afectividadoasusascendientes,descendientesohermanos(art.1.2).Las
medidassernacordadasporelJuezInstructor,deoficiooainstanciade
parte, para preservar la identidad, el domicilio, profesin y lugar de
trabajo (art. 2) y podrn ser modificadas segn las circunstancias
concurrentes(art.4.1).Seevitarnlasfotografasolatomadeimgenes
porcualquierotromedio(art.3.1).
A instancia del Ministerio Fiscal, durante todo el proceso o una
vez finalizado si persisten las condiciones de riesgo, se brindar a los
testigos y peritos proteccin policial. En casos excepcionales se podr
facilitar documentos para una nueva identidad y medios econmicos
paracambiarderesidenciaolugardetrabajo(art.3.2).
A pesar de esta proteccin, si alguna de las partes solicitase
motivadamente en su escrito de calificacin provisional, acusacin o
defensa, el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos
propuestos,cuyadeclaracinoinformeseaestimadopertinente,elJuezo
Tribunal que haya de entender la causa deber facilitar el nombre y los
apellidos de los testigos y peritos para que las partes puedan hacer uso
delderechoderecusacin(art.4.3).
Lasdeclaracionesoinformesdelostestigosyperitosprotegidos
durantelafasedeinstruccinsolamentepodrntenervalordepruebasi
son ratificados en el acto del juicio oral. Si se consideran de imposible
reproduccinhabrndeserratificadosmediantelecturaliteral(art.4.5).
Por otra parte, el CP prev el castigo por los daos causados a
bienes propiedad de testigos y peritos cuando se realicen para impedir
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.108a112
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Elcareodelostestigosyprocesados
Elcareodelostestigosy/olosprocesadosentressobrehechoso
circunstancias en los que discorden puede tener lugar durante las
investigacionesenlafasesumarial(arts.451a455LECrim)oeneljuicio
oral (art. 729.1 LECrim), no pudiendo verificarse en ningn caso por la
Polica(art.229LOPJ)34.
Elcareopresuponelaexistenciadedeclaracionesdelostestigos
y/o procesados que contengan discordancias entre ellas. Slo se
practicar cuando no haya otro modo de comprobar la existencia del
delitoolaculpabilidaddealgunodelosprocesados(art.455LECrim).Si
bien es regla general que esta diligencia tenga lugar slo entre dos
personasalavez(art.451LECrim)tambinpuedepracticarseentrems
dedospersonassimultneamente.Cuandoalgunodeloscareadostenga
la condicin de imputado ser necesaria la presencia de su Letrado,
requisitoqueesprescindiblecuandoloscareadosseantestigos.
Despus de la lectura, por el Secretario ante el Juez, de las
declaracionesprestadas,steltimopreguntarsiseratificanenellasosi
desean hacer alguna variacin y a continuacin manifestar las
contradiccionesqueresultendeellaseinvitaraloscareadosparaquese
pongan de acuerdo entre ellos (art. 452 LECrim). El Secretario judicial
dar fe de todo lo que ocurriere en el acto del careo (preguntas,
contestaciones, reconvenciones mutuas de los careados, actitudes) y
firmarladiligenciacontodoslosconcurrentes,expresando,sialgunono
lohiciere,losmotivosquealegue(art.453LECrim).
34
PELAEZPORTALES,D.:Elcareoenelprocesopenalespaol,ed.ElAlmendrode
Crdoba,Crdoba,2003.
INTERVENCINJUDICIAL
Elcareocontestigosmenoresdeedadslosepracticarcuando
el Juez lo considere imprescindible y no sea lesivo, previo informe
pericial,paraelintersdelmenor(art.455LECrim),puesenestoscasos
hay que adoptar cautelas con el fin de no ocasionar graves daos en el
psiquismodeunapersonaenformacin.
Elinformepericial
El Juez Instructor puede ordenar un informe pericial, siempre
que est indicado para identificar a alguna persona, apreciar mejor la
relacin con el delito o cuando, para conocer o apreciar algn hecho o
circunstancia importante, sean necesarios o convenientes conocimientos
cientficos,artsticosoprcticos(art.456LECrim).Losinformespericiales
pueden versar sobre personas, armas, instrumentos o efectos de
cualquier clase que puedan tener relacin con eldelito y se hallen en el
lugarenquesecometi,oensusinmediaciones,oenpoderdelreooen
otraparteconocidaascomosobrelapersonaocosaobjetodeldelito(art.
336LECrim).
Lasclasesdeperitajesonmuyvariadas,aunquelaLECrimhace
especialmencindelosMdicosforensesquehabrndeinformarsobre
los casos de envenenamiento, heridas u otras lesiones as como del
resultado de las autopsias, lo mismo que los Mdicos que asistan a un
herido(arts.348a355LECrim)ydelasoperacionesdeanlisisqumico
quesepracticarnporDoctoresoLicenciadosenMedicina,enFarmacia,
en Ciencias Fisicoqumicas o por Ingenieros con especialidad qumica
(art. 358 LECrim). Losinformes periciales, que en modo alguno pueden
quedar aqu totalmente enumerados, versan frecuentemente sobre
inspeccin ocular, identificacin dactiloscpica, grafismo, balstica,
funcionamiento de un arma, edad, identidad, antecedentes, solvencia,
salud mental, autopsia, lesiones, anlisis qumicos y biolgicos,
observacintelefnica,telegrficaopostal35.
Nadie podr negarse, sin estar legtimamente impedido, al
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.208a210;MARTNYMARTN:ob.cit.,p
151
35
281
282
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTERVENCINJUDICIAL
aclaracionesalosperitossobresusconclusiones(art.483LECrim).
Entradayregistro
Elart.18.2CE,ensuproteccinalainviolabilidaddeldomicilio,
establece que ninguna entrada o registro podr hacerse en l sin
consentimiento de su titular o resolucin judicial, salvo en caso de
flagrantedelito36.
Noesinfrecuentequedurantelainvestigacinsurjalanecesidad
de indagar la localizacin de piezas de ejecucin o de conviccin del
delito o de un delincuente as como su aseguramiento, fines a los que
tiende la diligencia de entrada y registro de domicilio privado o de
edificiopblico.
LaLECrimconsideraedificioolugarpblicos(art.547LECrim):
Los que estuvieren destinados a cualquier servicio oficial, militar o
civildelEstado,delaprovinciaodelMunicipio,aunquehabitenall
los encargados de dicho servicio o los de la conservacin y custodia
deledificioolugar.
Losqueestuvierendestinadosacualquierestablecimientodereunin
orecreo,fuerenlcitosono.
Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyan
domiciliodeunparticular
LosbuquesdelEstado.
LaLECrimreputadomicilio(art.554LECrim):
losPalaciosReales,estnonohabitadosporelMonarcaaltiempode
laentradaoregistro
36
283
284
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
eledificioolugarcerrado,olapartedeldestinadaprincipalmentea
lahabitacindecualquierespaoloextranjeroresidenteenEspaay
desufamilia
losbuquesnacionalesmercantes.
La diligencia de entrada y registro, que no constituye acto de
prueba alguna sino que es un mero acto de investigacin37, incide en el
mbito de los derechos fundamentales a la intimidad y a la privacidad
por lo que su autorizacin queda sometida al principio de
proporcionalidad y es competencia del Juez de Instruccin. La LECrim
establecequeelJuezoTribunalqueconozcadelacausapuededecretar
la entrada y registro en todos los edificios y lugares pblicos as como
domicilios particulares cuando hubiere indicios de encontrarse all el
procesado o efectos o instrumentos del delito, o libros, papeles u otros
objetosquepuedanservirparasudescubrimientoycomprobacin(arts.
546y550LECrim).
Elautodeentradayregistroeneldomiciliodeunparticular[o
deunapersonajurdica,despachoolocalabiertoalpblico]sersiempre
fundado,seespecificarconcretamenteeledificioolugarcerradoenque
hayadeverificarse,eldaenquesepracticaryelfuncionarioautorizado
aello(art.558LECrim).Debersernotificadoalparticularlomstardea
las veinticuatro horas de haberse dictado (art. 550 LECrim). Durante el
registro debern evitarse las inspecciones intiles y se adoptarn todo
gnero de precauciones para no comprometer la reputacin de los
afectados,respetandosussecretossinointeresasenalainstruccin(art.
552LECrim).Cuandoelregistronopuedaterminarseduranteeldayel
particular se opusiere a su continuacin durante la noche se cerrar y
sellar el local y los muebles para evitar la fuga de la persona o la
sustraccindelascosasqueseestnbuscando(art.570LECrim).
Laentradayregistropodrserencomendada,segnloscasos,a
otroJuez,alaPolicaJudicialoalosComandantesdebuquesdelEstado
(art.563y564LECrim).
En casos taxativos y excepcionales, se atribuyela competenciaa
37
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.382
INTERVENCINJUDICIAL
laPolicaJudicial.Elart.553LECrimautorizaaestosagentesaproceder
de propia autoridad para detener a las personas, en cualquier lugar o
domicilio, cuando haya mandamiento de prisin, cuando sean
sorprendidas en flagrante delito, cuando un delincuente perseguido se
oculte o refugie en alguna casa, o cuando se trate de supuestos en el
mbito de la legislacin antiterrorista. En estos mismos supuestos, se
autoriza tambin el registro del lugar y la ocupacin de los efectos o
instrumentos que en l se encuentren y puedan guardar relacin con el
delito perseguido. Igualmente estaran incluidos en estos presupuestos
los casos previstos en el art. 55CE en los que la inviolabilidad del
domicilio puede quedar en suspenso cuando se declare el estado de
excepcin o sitio o bien por ley orgnica que lo suspenda para
determinadas personas relacionadas con investigaciones sobre
actuacionesdebandasarmadasoelementosterroristas.Enprevisinde
abusos,elart.55CEindicaqueincurrirenresponsabilidadpenalquien
utilice de forma injustificada o abusiva las facultades reconocidas en
dichaleyorgnica.
Entradaenlugarcerrado
Elart.18.2tutelaelderechoalainviolabilidaddeldomicilio.Se
considera domicilio, habitual o temporal, cualquier lugar cerrado en el
quelapersonadesarrollasuvidaprivada,ntimaofamiliar.Esdomicilio
tanto la casa o habitacin en la que se vive habitualmente como la
habitacindeunhotel,lacaravana,roulotteotiendadecampaaenun
campingenlasqueslosepasanunosdas.
El art. 545 LECrim establece que nadie podr entrar en el
domicilio de un espaol o extranjero residente en Espaa sin su
consentimiento, excepto en los casos y en la forma expresamente
previstosenlasleyes.As,elJuezInstructorpuedeordenarlaentraday
registro, de da o de noche, si la urgencia lo hiciere necesario, en
cualquieredificioolugarcerradoopartedel,queconstituyadomicilio,
pero precediendo siempre el consentimiento del interesado o, a falta de
consentimiento,envirtuddeautomotivado(art.550LECrim)quetendr
que valorar la pertinencia y la proporcionalidad de la diligencia. El art.
568 LECrim autoriza el auxilio de la fuerza cuando sea necesario, pero
hayquetenerencuentaqueelexcesoinnecesarioenelusodeesafuerza
285
286
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
puededarlugararesponsabilidadpenalparalosagentesquepractiquen
ladiligencia.
Enelmismosentidosepronunciaelart.21.1LOPSCrespectode
la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que necesita del
mandamiento judicial, salvo en los casos de entrada para evitar daos
inminentesygravesalaspersonasylascosas,ensupuestosdecatstrofe,
calamidad, ruina inminente u otros semejantes de extrema y urgente
necesidad. Los agentes remitirn sin dilacin el acta o atestado que
redactarenalaautoridadjudicialcompetente.
El Juez Instructor no est obligado a hacer la entrada y registro
personalmentesinoquepuedeencomendarladiligenciaaotroJuezoala
Polica Judicial segn las circunstancias previstas en el art. 563 LECrim.
El art. 28.h RDPJ atribuye a las unidades de la Polica Judicial
especialmente adscritas, en su labor de asistencia directa a los rganos
del orden jurisdiccional penal y muy en especial al Juzgado y Fiscal de
Guardia, la capacidad de desempear cometidos de investigacin
criminalespecializadapropiosdeunaPolicacientficaenlaejecucinde
rdenesinmediatasdeJueces.
El consentimiento del morador ha de ser vlido, otorgado
voluntariamente por una persona mayor de edad sin error, coaccin o
violencia,ypuedeserexpresootcito38.Enesteltimocaso,seentiende
que presta su consentimiento el que, requerido por quien hubiere de
efectuarlaentradayelregistro,ejecutaporsupartelosactosnecesarios
que de l dependan para que pueda tener efecto, sin invocar la
inviolabilidad del domicilio reconocida en el art. 18.2 CE (art. 551
LECrim).Sinembargo,lainterpretacindelconsentimientotcitohade
hacerse restrictivamente, de tal manera que en los casos dudosos se
entenderquenoexisteconsentimiento(STS15defebrerode1995).Esde
suma importancia la acreditacin del consentimiento del morador
cuandonoexisteautorizacinjudicial.Aestosefectoselactaoatestado
habrdeirfirmadoporquiendioelconsentimiento.
38
INTERVENCINJUDICIAL
Enlossupuestosdedomiciliocompartido,laautorizacindeuno
delosconvivientesessuficiente(STS9denoviembrede1994).Encasode
diferencia de opiniones entre los moradores, lo ms adecuado es dar
prevalencia al veto sobre el consentimiento39. Es conveniente distinguir
entre la morada habitada por una familia, donde cualquiera de sus
miembros mayor de edad podr dar el consentimiento o denegarlo, del
domicilio compartido por personas sin relacin familiar, donde existen
zonas comunes y habitaciones privadas. En este ltimo caso, para el
accesoalashabitacionesparticularessenecesitarelconsentimientodela
personaqueallresida(STS12dejuliode1996).
El Tribunal Constitucional ha declarado que las personas
jurdicas tambin tienen derecho a la inviolabilidad del domicilio y el
Cdigo Penal protege adems el domicilio de los despachos
profesionales, oficinas, establecimientos mercantiles o locales abiertos al
pblico(art.203CP).Enestossupuestosseplanteaquindebeotorgarel
consentimiento. En principio, debera ser la persona a nombre de quien
estregistradoelnegocioosociedad,perodadalacomplejidaddeciertos
casos se admite la autorizacin emitida por el mximo responsable o
encargadodeldomicilioafectado.
Salvo en los casos de extrema urgencia, en los que la Polica
Judicial acta sin autorizacin judicial y de los que se dar cuenta
posteriormente al Juez, para que la ejecucin de la diligencia ordenada
porelJuezInstructorcumplaconlosrequisitosdelegalidad,handeestar
presentes:elSecretarioJudicial,eltitulardeldomicilioopersonaquelo
represente,lostestigosylosfuncionariosdepolica.ElSecretarioJudicial
preservar el cumplimiento de la legalidad y dar fe de las actuaciones
(art.569LECrim).Sloenestoscasossepodrnconseguirpruebaslcitas
preconstituidas.EnelcasoenquenoasistaelSecretario,lapruebaser
irregular (con infraccin de legalidad ordinaria) por lo que carecer de
efecto probatorio aunque s puedan tenerlo los efectos que deriven de
ella.
LaLECrimarbitramedidasespecialesparalaentradayregistro
de algunos lugares: sedes de los Cuerpos Colegisladores (art. 548
Idem,p.160
39
287
288
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Registrodelibros,papelesyotrosefectos
Unavezquesehapracticadoladiligenciadeentrada,segnlos
supuestos anteriores, la prctica de la diligencia de registro (arts. 573 a
578 LECrim) requerir obligatoriamente la presencia judicial cuando se
hayanderecogerlosinstrumentosyefectosdeldelitoascomoloslibros,
papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen encontrado, si esto
fueranecesarioparaelresultadodelsumario(art.574LECrim)ypoder
preconstituirlaprueba.
El art. 553 LECrim permite excepcionalmente el registro
efectuado por Agentes de la Polica, sin autorizacin judicial previa,
40
INTERVENCINJUDICIAL
289
290
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
librosdelprotocolodeunNotario:seprocedersegnlodispuestoen
laLeydelNotariadode28demayode186241.
librosdelRegistrodelaPropiedad:seestaraloordenadoenlaLey
Hipotecariade8defebrerode194642.
librosdelRegistroCiviloMercantil:seestaraloquedispongalaLey
del Registro Civil de 8 de junio de 1957, el Reglamento del Registro
civil (RD de 14 de noviembre de 1958) y el Reglamento del Registro
Mercantil(RD1784/1996)43.
Losarchivosy documentos consularesson inviolables en virtud
art.32LeydelNotariado:Nilaescrituramatrizniellibroprotocolopodrnser
extradosdeledificioenquesecustodien,niaunporDecretojudicialuorden
superior,salvoparasutraslacinalarchivocorrespondienteyenloscasosde
fuerzamayor.
Podr, sin embargo, ser desglosada del protocolo la escritura matriz contra la
cual aparezcan indicios o mritos bastantes para considerarla cuerpo de un
delito, precediendo al efecto providencia del juzgado que conozca de l, y
dejando en todo caso testimonio literal de aqulla, con intervencin del
MinisterioFiscal.
Los Notarios no permitirn tampoco sacar de su archivo ningn documento
que se halle bajo su custodia por razn de su oficio, ni dejarn examinarlo en
todo ni en parte, como ni tampoco el protocolo, no precediendo Decreto
judicial, sino a las partes interesadas con derecho adquirido, sus herederos o
causahabientes. En los casos, sin embargo, determinados por las leyes, y en
virtud de mandamiento judicial, pondrn de manifiesto en sus archivos el
protocolo o protocolos a fin de extender en su virtud las diligencias que se
hallenacordadas.
42 art. 241Ley Hipotecaria: Los libros del Registro no se sacarn por ningn
motivo de la oficina del Registrador; todas las diligencias judiciales o
extrajudiciales que exijan la presentacin de dichos libros se practicarn
precisamenteenlamismaoficina.
43 art. 31 LRC: Los libros no pueden sacarse de ella a pretexto alguno, salvo
peligrodedestruccin.
Art. 101 RRC: Las diligencias judiciales que exijan el examen directo de los
libros se practicarn en la oficina del Registro. Por mandato judicial, se har
desglosetemporaldelosdemsdocumentos,queseentregarncontrarecibo.
Art.80RRM:Entodolonoprevistoenestettulo,yenlamedidaenqueresulte
compatible,serdeaplicacinelReglamentoHipotecario.
41
INTERVENCINJUDICIAL
delart.61ConvencindeVienade196144.
El art. 726 LECrim establece que el tribunal, durante la prctica
de la prueba en el juicio oral, examinar por s mismo los libros,
documentos, papeles y dems piezas de conviccin que puedan
contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la ms segura
investigacindelaverdad.Noseofreceunconceptodedocumentoenla
LECrim por lo que parece oportuno atenerse al que da el art. 26 CP
considerando que lo es todo soporte material que exprese o incorpore
datos,hechosonarracionesconeficaciaprobatoriaocualquierotrotipo
de relevancia jurdica. La intervencin de la correspondencia del
inculpado que se encuentre en su poder o durante un registro se har
mediante la diligencia de registro y no de intervencin de las
comunicaciones.
Intervencindelascomunicacionesprivadas
Durante la investigacin sumarial o policial se pueden adoptar
medidas en cuanto a la intervencin de las comunicaciones privadas
postales, telegrficas o telefnicas del imputado, con el fin de obtener
informacin o pruebas del delito. Como consecuencia de estas
intervenciones, si no se respetan las normas legales pertinentes,
quedaran afectados los derechos a la intimidad45 (art. 18.1 CE) y al
secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE), pudiendo dar lugar a la
responsabilidadpenalcontempladaenlosarts.197a200,535y536CP.El
art.18.3CEgarantizaelsecretodelascomunicacionesy,enespecial,de
laspostales,telegrficasytelefnicas,salvoresolucinjudicial.Hayque
considerar que la alusin a las comunicaciones expresadas es una
enumeracin abierta de modo que la norma extienda tambin su
coberturaa cualquier forma de comunicacin queexista o pueda existir
enelfuturo,aseltlex,elfaxoelcorreoelectrnico.Enrealidad,estos
nuevossistemasdecomunicacinescrita,quesedesconocancuandose
GMEZCOLOMER,J.L.:Elprocesopenalespaol,ed.TirantloBlanch,Valencia,
1997,p.226
45 REBOLLO DELGADO, L.: El derecho fundamental a la intimidad, 2 ed.
Actualizada,ed.Dykinson,2005,p.237yss.
44
291
292
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
promulgen1882laLECrim,lonicoquehacenesservirsedelaslneas
telefnicas,conosincable.
La violacin del secreto de las comunicaciones, emitidas y
recibidas, puede producirse tanto por su observacin, dejando que
lleguenaldestinatario,comoporlainterceptacinyaperturaimpidiendo
larecepcin46.
La LECrim establece que esta injerencia en la privacidad slo
puede tener lugar por auto motivado del Juez, atenindose al principio
deproporcionalidad,envistadelaexistenciadeindiciosdepoderllegar
por estos medios al descubrimiento o comprobacin de algn hecho o
circunstancia importante de la causa (art. 579.1 y 2 LECrim), lo que
implica la apertura de un procedimiento judicial (diligencias previas o
sumario) y la exclusin de estas medidas en la investigacin previa del
Ministerio Fiscal. En el auto habr referencia clara al proceso penal en
que se decreta, pues la investigacin de cualquier hecho delictivo
diferentequeaparezcadurantelaintervencinnoestaramparadapor
el auto. Cuando durante la intervencin aparezca un hecho delictivo
nuevo habr que comunicarlo inmediatamente al Juez correspondiente
para que ordene la nueva investigacin. La intervencin de las
comunicacionesrealizadaconocasindeotroshechosysinautorizacin
judicial expresa tendr la consideracin de ilegtima (STC 43/1996). En
general, la falta de laautorizacin judicial dar lugar a la nulidad de la
prueba misma, por haber sido obtenida ilcitamente, y, de rebote, a la
nulidaddelaspruebasdecargodirectasoindirectasvinculadasatravs
deunarelacindecausalidadalaprimeraaunquehayansidoobtenidas
lcitamente(teoradelfrutodelrbolenvenenado).
Durante los estados de excepcin y de sitio, en los que quedan
suspendidoslosderechosylibertades,laautoridadgubernativaomilitar
ser competente para ordenar la intervencin de las comunicaciones
particulares,conlaobligacindecomunicarloalJuezcompetente(arts.
55.1CEy18LO4/1981).
46
VerALONSOPREZ,F.:Intervencinenlascomunicacionespostales,telegrficasy
telefnicas, ed. Dykinson, 2001; NOYA FERREIRO, M L.: La intervencin de las
comunicaciones,ed.TirantloBlanch,Valencia,2000
INTERVENCINJUDICIAL
ASSALITVIVES,J.M:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.231a235
47
293
294
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Enlascomunicacionespostalessedispensalamismaproteccina
las cartas que a los paquetes pues no habr constancia del contenido
privado o comercial hasta su apertura48. Slo se estimar como
correspondenciaprivadalaquecirculecerradaysinderechoainspeccin
postal, quedando excluidos el correo postal en sobre abierto, el que se
envaconaceptacindecontrol(etiquetaverde),losenvosenlosqueel
remitente consigna su contenido o los de mercancas por servicios
ordinariosdetransporte49.
La detencin puede hacerse bien aprehendiendo fsicamente el
soporte de la comunicacin (carta, paquete, etc.) bien mediante la
transmisindeunmensajeparaquelapersonahabilitadaloretenga,en
ambos casos se impide que la comunicacin llegue al destinatario.
nicamente se podr ordenar la detencin y apertura de la
correspondenciaqueremitaorecibaelprocesado50.
Conelfindecontribuiralesclarecimientodeloshechos,elJuez
podr acordar, por auto, la detencin, apertura y examen de la
correspondenciaqueelprocesadooinculpadoremitaoreciba(art.579.1
LECrim). La detencin podr ser encomendada a otro Juez, a la Polica
Judicial,alosComandantesdebuquesdelEstado,alosAdministradores
deCorreosyTelgrafosoalosJefesdelaoficinaenlaquedebehallarse
(art. 580 LECrim). El empleado que haga la detencin remitir
inmediatamentelacorrespondenciaalJuezInstructordelacausa(art.581
LECrim). Tambin podr ordenar el Juez que cualquier Administracin
de correos le faciliten copias de los telegramas o burofax por ella
transmitidos.
El auto motivado del Juez determinar la correspondencia que
haya de ser detenida o registrada o las copias de telegramas o burofax
que hayan de serle entregadas, especificando las personas a nombre de
las que se hayan expedido u otras circunstancias igualmente concretas
(art.583LECrim).Laintervencinnotienequecoincidirsiempreconla
correspondencia del imputado pudiendo extenderse a otras personas
MORENOCATENA:ob.cit.,p.445
ASSALITVIVES:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.,p.219a225
50GMEZCOLOMER:ob.cit.,p.228
48
49
INTERVENCINJUDICIAL
relacionadasconelhechodelictivo(STSde25dejuniode1993).
Alactodeaperturayregistrodelacorrespondenciasercitadoel
interesado, que podr delegar en otra persona (art. 584 LECrim). Si el
procesadoestuviereenrebeldaosenegareapresenciarlosyadelegaren
otra persona, el Juez Instructor proceder a la apertura igualmente (art.
585LECrim).
La apertura de la correspondencia se practicar por el mismo
Juezque,despusdeleerlaparas,apartarlaquehagareferenciaalos
hechosdelacausaycuyaconservacinconsiderenecesaria.Lossobresy
cajas de esta correspondencia, despus de haber tomado el mismo Juez
lasnotasnecesariasparalaprcticadeotrasdiligenciasdeinvestigacin,
se rubricarn por todos los asistentes y se sellarn con el sello del
Juzgado, encerrndolo todo en otro sobre, al que se le pondr el rtulo
pertinente,conservndoloelJuezensupoderybajosuresponsabilidad
durante el sumario. Este pliego podr abrirse tantas veces lo considere
preciso el Juez, citando previamente al interesado (art. 586 LECrim). La
correspondenciaquenoserelacioneconlacausaserdevueltaenelacto
alprocesadooasurepresentanteoaunindividuomayordeedaddesu
familia,sisehallareenrebelda,denohabernadielaconservarelJuez
hasta que aparezca una persona a quien se la pueda entregar (art. 587
LECrim).
La apertura de la correspondencia y sus incidentes se har
constar por diligencia firmada por el Juez Instructor, el Secretario y los
demsasistentes(art.588LECrim).
El Juez puede acordar tambin, en resolucin motivada, la
observacin de las comunicaciones postales o telegrficas por un plazo
dehastatresmesesprorrogableporigualesperodos(art.579.3LECrim).
Una excepcin a la regla general es la interceptacin y apertura
de envos postales sospechosos de contener estupefacientes as como la
posteriorsustitucindeladrogaquehubieseensuinterior(art.263bis.4
LECrim).Serequierequelaoperacinserealicebajosupervisinjudicial,
pero no ser necesario citar al interesado para que asista al acto de
aperturayregistro.
295
296
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas
Entrelascomunicacionestelefnicassedebenincluir,ademsde
lascomunicacionesverbales,todoslosmediosdecomunicacinescritao
detransmisindedatosqueusanelsistemadetelefona,concableosin
l.Elfax,elcorreoelectrnicoeInternetsonmediosparacomunicaciones
escritas emitidas y recibidas por va telefnica. Su interceptacin tiene
una doble finalidad indagatoria y probatoria como prueba anticipada.
Porsuscaractersticas,elJuezdebedeclararsecretalaactuacin,pues,de
serconocida,lapersonaafectadapuedefcilmentehacerlaintilusando
otrosmediosdecomunicacin,otronmerodeabonadouotradireccin
de correo electrnico. El secreto de la interceptacin no puede ser
indefinido. Cuando acabe la actuacin, el sujeto afectado deber ser
informadodelamismaparaquepuedaejercitarsuderechoaladefensa.
Laobservacindelascomunicacionestelefnicasnointerrumpe
la comunicacin sino que se limita a captar, a travs del registro de los
nmeros a los que se llama o desde los que llaman al nmero
intervenido, la identidad de quienes utilizan el medio, sin acceder al
contenidodelasconversaciones.Deformatcnicaseregistralosnmeros
marcados,laidentidaddelosinterlocutores,lahorayladuracindela
llamada.Esloquesedenominarecuento,comptageopenregister.
La intervencin va ms all e implica el conocimiento del contenido de
las conversaciones y de los comunicantes. La forma ms habitual de
llevaracaboestasinterceptacionesseproduceenviandounoficiojudicial
a la compaa telefnica concesionaria del servicio o encomendando su
prcticaalaPolicaJudicial.
Lo mismo que para las comunicaciones postales, el art. 579.3
LECrim admite la autorizacin judicial para la observacin de las
comunicacionestelefnicasporunplazodehastatresmesesprorrogables
por iguales perodos. Tanto la autorizacin para el inicio de la
observacin como su prrroga deben estar motivadas. En el caso de la
prrroga, el Juez habr de conocer los resultados obtenidos hasta el
momentoyponderarlosparavalorarlacontinuacindelainjerencia51.
51
URAMARTNEZ,J.F.:enLapruebaenelprocesopenal,cit.,p.262ys.
INTERVENCINJUDICIAL
ElmandamientohadeserporautomotivadodelJuez(art.579.2
LECrim).Enlsedebeindicarelprocesopenalenelquesedecretayfijar
conclaridad:elnmerodeabonadoysutitular,seaonoelimputado,la
compaa operadora, el sujeto pasivo de la intervencin, si afecta a las
comunicaciones que se realizan o reciben, mbito de la interceptacin
(recuento, comunicacin verbal, fax o modem), tiempo estimado de la
interceptacin,facilitacindelosnmerossecretosquesurjanduranteel
desarrollodeladiligencia,lugardondesevaarealizarlainterceptacin,
medios que se van a emplear y si es preciso grabar la conversacin o
bastacontomarnotadelasllamadasydelosnmerosalosquesedirige
odesdelosquesecomunica52.
Enlamotivacindelautosedebeargumentarlaadecuacinde
la medida, la exigibilidad cuando no existan otros medios de
averiguacin y la proporcionalidad de la injerencia. En aras de la
proporcionalidad, la intervencin slo debera adoptarse cuando exista
una alta probabilidad de obtener resultados positivos y con ocasin de
delitos graves, mientras que la observacin podra autorizarse en los
delitosmenosgraves,quedandoexcluidasencualquiercasolasfaltas.El
Juez ha de tomar conocimiento, con periodicidad breve, de las
conversaciones grabadas al objeto de valorar la necesidad de la
continuacin de la medida y poder realizar la seleccin de las
conversacionesgrabadas(ATSde18dejuniode1982CasoNaseiro).
La Polica Judicial remitir al Juez todas las grabaciones
originales en cintas numeradas correlativamente y la trascripcin de las
partes que interesen al proceso en curso para que todo ello sea
incorporado a los autos como prueba documental. El Secretario Judicial
darfedesuoriginalidadycontenido.Latrascripcintambinsepuede
hacerporelSecretarioenlasedejudicial.
Aunque la ley no da pauta sobre lo que debe hacer el Juez
cuandorecibalasgrabacionesolosdatossolicitadoshabrqueaplicarde
forma extensiva las normas establecidas para la apertura de la
correspondencia. El Juez proceder personalmente a su examen, en
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.175a184;URAMARTNEZ:ob.cit,p.257
a260
52
297
298
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
presenciadelaspersonascuyasconversacionessehangrabadoquehan
de ser citadas para el acto. Igualmente se seguirn las mismas para la
conservacin por el Juez, devolucin al interesado o destruccin de las
grabacionessobrantes,unavezquesehayanunidoalosautoselmaterial
relacionadoconelprocedimiento.Lasgrabaciones,ademsdeconstituir
unapruebadocumental,puedenserlabasedeperitajessobreruidosde
fondooreconocimientodelavoz.
Videovigilancia
Elderechoalaintimidadtambinprotegealaspersonascontra
las grabaciones de su imagen o de su voz sin consentimiento. Sin
embargo, en virtud de la seguridad pblica y de la proteccin de los
derechosylibertadesdelosdems,sepuedeproducirunainjerenciaen
aqullossiemprequeserespetelalegalidadestablecidaparasuprctica.
Hayquedistinguirentrelasgrabacionesrealizadasenespaciospblicos
ylasquesellevanacaboendomicilios(STS6demayode1993).
Habitualmente, la labor de videovigilancia est delegada en las
FuerzasyCuerposdeSeguridadoenlaPolicaJudicial.Lautilizacinde
videocmaras,odecualquierotromediotcnicoanlogo,porlasFuerzas
yCuerposdeSeguridadhasidoreguladaporlaLO4/1997queestablece
el respeto al principio de proporcionalidad, en su doble versin de
idoneidad y de intervencin mnima (art. 6.1 LO 4/1997), y el RD
596/1999queladesarrolla.Eltratamientoautomatizadodelasimgenes
ysonidosseregirporlodispuestoenlaLeyOrgnica15/1999,de13de
diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal y el RD
1720/2007, de 21 de diciembre, que la desarrolla (para una mayor
informacin se puede consultar en www.uc3m.es/uc3m/dpto/PU/
dppu02/Videovigilancia.htm).
La Administracin competente determinar el rgano o
autoridadgubernativaquetendrasucargolacustodiadelasimgenes
obtenidas y la responsabilidad sobre su ulterior destino, incluida su
inutilizacinodestruccin(arts.17a20RD596/1999).Dichorganoser
elcompetentepararesolversobrelaspeticionesdeaccesoocancelacin
promovidasporlosinteresados(art.8.4LO4/1997;23y24RD596/1999).
Lasgrabacionesserndestruidasenelplazomximodeunmesdesdesu
INTERVENCINJUDICIAL
Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos
LaLO4/1997,porlaqueseregulalaUtilizacindeVideocmaras
por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en Lugares Pblicos,
desarrolladaporsuReglamento(RD596/1999),establecelasnormaspara
299
300
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
lautilizacinporlasFuerzasyCuerposdeSeguridaddevideocmaras,
mviles o fijas, o de cualquier medio tcnico anlogo para grabar
imgenes y sonidos en lugares pblicos, abiertos o cerrados, y su
posterior tratamiento, a fin de contribuir a asegurar la convivencia
ciudadana,laerradicacindelaviolenciaylautilizacinpacficadelas
vas y espacios pblicos, as como de prevenir la comisin de delitos,
faltas e infracciones relacionados con la seguridad pblica (art. 1). La
captacin, reproduccin y tratamiento de imgenes y sonidos, en los
trminosprevistosenestaLey,ascomolasactividadespreparatorias,no
se considerarn intromisiones ilegtimas en el derecho al honor, a la
intimidad personal y familiar y a la propia imagen, a los efectos de lo
establecido en el artculo 2.2 de la Ley Orgnica 1/1982, de proteccin
civildelderechoalhonor,alaintimidadpersonalyfamiliar,yalapropia
imagen(art.2.1).
En espacios pblicos, la grabacin de imagen y sonido puede
producirseendossituaciones:
1) Antes de que se inicie el procedimiento, dando lugar a la notitia
criminis comunicada alJuez porlas Fuerzasy Cuerpos deSeguridad
que aportarn el soporte original ntegro de la filmacin con el
atestadoenelplazomximodesetentadoshorasdesdelagrabacin
(art.7.1LO4/1997).Lagrabacinpuedeconstituirseenpruebasienel
actodeljuiciooraldeclaranlosagentesautoresdelafilmacin53.
2) Por orden del Juez, durante la investigacin sumarial, pudiendo
constituirunapruebaanticipadasiemprequesehayancumplidolos
requisitoslegales54.
LasinstalacionesfijasdevideocmarasporlasFuerzasyCuerpos
de Seguridad del Estado y de las Corporaciones Locales sern
autorizadas por el Delegado del Gobierno en la Comunidad Autnoma
de que se trate, previo informe de una Comisin cuya presidencia
corresponderalPresidentedelTribunalSuperiordeJusticiadelamisma
Comunidad(art.3.2).Laresolucinporlaqueseacuerdelaautorizacin
53
54
GMEZCOLOMER:ob.cit.,p225
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.361362
INTERVENCINJUDICIAL
debersermotivadayreferidaencadacasoallugarpblicoconcretoque
ha de ser objeto de observacin, todas las limitaciones o condiciones de
uso necesarias, en particular la prohibicin de tomar sonidos, excepto
cuandoconcurraunriesgoconcretoypreciso,ascomolasreferentesala
cualificacindelaspersonasencargadasdelaexplotacindelsistemade
tratamiento de imgenes y sonidos y las medidas a adoptar para
garantizar el respeto de las disposiciones legales vigentes. Asimismo,
deber precisar genricamente el mbito fsico susceptible de ser
grabado,eltipodecmara,susespecificacionestcnicasyladuracinde
la autorizacin, que tendr una vigencia mxima de un ao, a cuyo
trmino habr de solicitarse su renovacin (art. 3.4). La autorizacin
podr ser revocada en cualquier momento (art. 3.5). Donde se haya
autorizado la instalacin de cmaras fijas podrn utilizarse
simultneamenteotrasdecarctermvil(art.5.1).
Eventualmente, en casos excepcionales, el mximo responsable
provincialdelasFuerzasyCuerposdeSeguridadpodrautorizareluso
de videocmaras mviles en los restantes lugares pblicos, ponindolo
en conocimiento de la Comisin en el plazo mximo de setenta y dos
horas(art.5.2).EnelsupuestodequelosinformesdelaComisinfueran
negativos, la autoridad encargada de la custodia de la grabacin
procederasudestruccininmediata
Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados
En los espacios privados (viviendas o sus vestbulos) o cuando
afecte de forma directa y grave a la intimidad de las personas55, la
grabacinvideogrficahadeserautorizadaporelJuez,lomismoquela
grabacin de conversaciones de naturaleza estrictamente privada. Las
imgenesysonidosobtenidosaccidentalmenteenestoscasosdebernser
destruidas inmediatamente, por quien tenga la responsabilidad de su
custodia(art.6.5).
Cuando se requiera la instalacin dentro de un domicilio, se
precisarlaautorizacinjudicialparalaentrada,lainstalacindelmedio
REBOLLODELGADO:ob.cit.,p.156yss.
55
301
302
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
tcnicoyelregistrodelaimagen.
Controlesdealcoholemia
Enloscasosenqueserealizalaconductaprevistaenlosarts.379
CP (conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o de bebidasalcohlicas) y 380 CP (conduccin
con temeridad manifiesta con altas tasas de alcohol en sangre), se hace
necesariopracticarunapericiasobrelosconductoresparadeterminarla
tasa de alcohol en el aire expirado o en sangre ocasionando una
intervencin corporal coactiva de carcter leve. A peticin del afectado
(nunca podr ser con coaccin fsica), los agentes pueden trasladar al
conductorauncentrosanitarioparalepractiquenunanlisisdesangreu
orinaalobjetodedeterminarlatasadealcoholensangre.
Esta prueba est regulada en la Ley sobre Trfico y Circulacin
de Vehculos a Motor y Seguridad Vial (RD 339/1990) y el Reglamento
General de Circulacin (RD 1428/2003) que dedica su captulo IV a las
normassobrebebidasalcohlicas.Elart.12.2RD339/1990obligaatodos
losconductoresdevehculosybicicletasasometersealaspruebasquese
establezcan para la deteccin de las posibles intoxicaciones por alcohol.
Igualmente quedan obligados los dems usuarios de la va cuando se
hallenimplicadosenalgnaccidentedecirculacin.Dichaspruebasque
se establecern reglamentariamente y consistirn normalmente en la
verificacin del aire espirado mediante alcoholmetros autorizados, se
practicarn por los Agentes encargados de la vigilancia del trfico. A
peticin del interesado o por orden de la Autoridad Judicial se podrn
repetir las pruebas a efectos de contraste, pudiendoconsistir en anlisis
desangre,orinauotrosanlogos.Setratadeunapruebapreconstituida
(antelaimposibilidaddereproducirlaenelactodeljuiciooral),pericialy
documentada56.
En el atestado del agente se debe consignar con precisin los
56
MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.145a158
INTERVENCINJUDICIAL
siguientesdatos57:
elnombreyapellidosdelapersonasometidaalaprueba
lamatrculadelcochequeconduca
identificacinsuficientedelosagentespolicialesactuantes
el procedimiento seguido para efectuar la prueba de deteccin
alcohlica, identificando los instrumentos de deteccin empleados
(alcoholmetro para la tasa de alcohol en sangre o etilmetro para la
tasadealcoholenelaireespirado),losdatosparasuidentificaciny
lascaractersticasgenricas.
lugar,fechayhoraenqueseefectulaprueba
resultadodelaspruebasefectuadas
constancia de haber informado al interesado sobre el derecho que le
asistepararealizarunasegundapruebaconunintervaloprudencial,
del derecho a contrastar los resultados mediante anlisis clnicos, as
comolasancinqueacarrealanegativaapracticarlapruebasegnel
art.383CP.
conformidad, en su caso, del interesado con los datos obtenidos, as
comolafirmadelmismo.
La prueba se reputar prohibida, por haberse vulnerado el
derecho de defensa, si se omitiera la informacin sobre el derecho a
contrastar los primeros resultados con otros anlisis o sobre las
consecuencias negativas para el afectado en caso de que resulte de la
pericia una tasa de alcoholemia superior a la permitida58. La misma
consecuenciatendraelcompelerarealizarlaspruebaspormediodela
fuerzafsica,puestoqueelconsentimientodelconductornoseravlido.
El atestado slo tendr valor de denuncia respecto del hecho
constatado y el autor si no se ratifica en el acto del juicio oral para que
MORENOCATENA:ob.cit.,p.1174ys.
GIMENOSENDRA:op.cit.,p.360
57
58
303
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOFCS(LeyOrgnica2/1986,deFuerzasyCuerposdeSeguridad)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LOPSC(LO1/1992,sobreProteccindelaSeguridadCiudadana)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RD(RealDecreto)
RDPJ(RD796/1987sobreRegulacindelaPolicajudicial)
ROCSJ(RD1608/2005porelqueseapruebaelReglamentoOrgnicodelCuerpo
deSecretariosJudiciales)
STC(SentenciaTribunalConstitucional)
STS(SentenciaTribunalSupremo)
IntroduccinalaPsicologa
Forense
AntonioL.Manzanero
1
Resumen:Elpresentetemapretendeaportarunavisinglobalde
laPsicologaForensequesirvaparafacilitarlacomprensindeestarea
aplicada de la Psicologa, cada da de ms relevancia en el mbito
jurdico. En el primer apartado se define la Psicologa Forense y se
contextualiza en el marco de la Psicologa Jurdica, para a continuacin
repasarlosantecedenteshistricosysusituacinactual.Msadelantese
contemplansusaplicaciones,laespecializacinyformacindelpsiclogo
forense, y las limitaciones y admisibilidad de los informes periciales.Se
finalizalaintroduccinaestacienciaaplicadaconlasprincipalestcnicas
utilizadasenelrea.
308
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PalabrasClave:Psicologaforense,testigos,peritajes.
INTRODUCCIN
La Psicologa Forense consiste en la aplicacin de la Psicologa
(mtodos y conocimientos) a la realizacin de pruebas periciales en al
mbitodelDerecho.
Aunque no existe una taxonoma clara de esta reaaplicada, ya
quefrecuentementeseconfundenlasdistintasespecialidades,sumbito
de aplicacin est enmarcado en la Psicologa Jurdica, junto con otras
especialidades.
EnlatablaIseproponeunesquemaconelobjetivodefacilitarsu
contextualizacin.Comopuedeobservarse,podemosdistinguirentredos
tiposdiferentesdePsicologaForense:ClnicayExperimental.
LaPsicologaForenseClnicatratadelaevaluacindedaosen
las vctimas y de atribucin de responsabilidad e imputabilidad de los
agresores. Sus especialistas pertenecen al rea de la personalidad, la
evaluacinyeltratamientodepsicopatologas.
La Psicologa Forense Experimental (Diges y AlonsoQuecuty,
1993)tratafundamentalmentedelaevaluacindelaspruebastestificales,
identificaciones y declaraciones. Sus especialistas pertenecen a la
Psicologa Experimental o Psicologa de los Procesos Cognitivos
(atencin,percepcinymemoria),deahsudenominacin(Grisso,1987).
INTERVENCINJUDICIAL
309
Clnica
Psicologa
Forense
PSICOLOGAJURDICA
PSICOLOGA
JUDICIAL
PSICOLOGA
PENITENCIARIA
Experimental
(delos
procesos
cognitivos)
PsicologadelJurado
Menoresinfractores
Clasificacindeinternos
Permisos
Rehabilitacin
Tratamiento
Climasocial
InvestigacinCriminal
FormacinySeleccin
PSICOLOGA
POLICIAL
Imputabilidad
Evaluacinde
daosavctimas
Competencia
Identificacinde
sospechosos
Evaluacindela
exactituddelas
declaraciones
Evaluacindela
credibilidad
Patentes,marcas...
Composiciny
seleccindeljurado
Tomadedecisiones
Comunicaciny
persuasin
Procedimientosde
tomade
declaracine
identificacinde
sospechosos
PerfilesCriminales
Formacinen
Habilidades
(Relacionesconel
ciudadano,
Negociacin...)
SeleccinyPlanes
deCarrera
TablaI.TaxonomadelaPsicologaJurdica
310
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ANTECEDENTESHISTRICOSYESTADOACTUAL
LaPsicologaForensenoesunaciencia
nueva. Podemos encontrar susantecedentes en
los siglos XVII y XVIII, en tratados de
psiquiatra legal y criminologa, pero como
ciencia moderna, en Europa tiene sus orgenes
entre mediados del siglo XIX y principios del
XX, de la mano del italiano C. Lombroso,
fundadordelaprimeraescueladeantropologa
criminal y autor de Luomo delinquente (1876);
del francs A. Binet que public el libro La
suggestibilit (1900), donde se recogen los
Figura1.HugoMunsterberg
primeros trabajos aplicados a la Psicologa del
(18631910).
Testimonio; y de los alemanes H. Gross, autor
del libro Kriminalpsychologie (1897), H. Mnsterberg, que public el
primer manual especfico sobre Psicologa Forense titulado On the
Witness Stand (1908) y L. W. Stern, que edit la primera revista
especializadaenelreatituladaBeitragezurPsychologiederAussage(1903
1906).
En Espaa, podra considerarse a Pedro Mata (18111877) el
primer gran impulsor de las especialidades forenses (medicina y
psiquiatra) y de la primera ctedra de Medicina Legal, y el primero en
interesarse en la Psicologa Forense, aunque desde una perspectiva
fundamentalmente organicista. Poco despus, autores e investigadores
comoRafaelSalillas(18541923),fundadorde
la Escuela de Criminologa; Luis Simarro
(18511921), primer catedrtico de Psicologa
Experimental en la universidad espaola;
Francisco Santamara (18661925), autor del
primerestudioexperimentalsobrepsicologa
del testimonio (1909); Quintiliano Saldaa
(18781938), con interesantes trabajos sobre
atribucin de responsabilidad (1936);
GregorioMaran(18871960)conexcelentes
trabajos sobre las bases psicobiolgicas del
comportamiento, la personalidad y las
Figura2.EmilioMiraiLpez
emociones (1936); Gonzalo Rodrguez Lafora
(18961964).
INTERVENCINJUDICIAL
APLICACIONESDELAPSICOLOGAFORENSE
LasespecializacionesdelaPsicologaForensedependendelrea
conceptualdelapsicologaaplicada,deltipodeproblemaaquesequiere
darrespuestaydelapoblacinobjetivo.
PsicologaForenseClnica
Las principales tareas de la Psicologa Clnica aplicada a la
psicologaforenseconsistenenlaevaluacindedaosalasvctimasde
delitos,laevaluacindelestadomentaldelosacusadosparaestablecerla
posible imputacin de los hechos delictivos y en su caso asesorar al
tribunal sobre el tipo de pena o tratamiento impuesto en caso de ser
311
312
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
declaradosculpables,ylaevaluacindelacompetenciadelostestigosy
vctimasparadeclarar.
En cualquier caso, la actuacin de los psiclogos forenses
dependerdelosdiferentestribunales(Vzquez,2005):
ClnicasMdicoForenses.Laprimeraparticipacindelospsiclogosen
las Clnicas MdicoForenses data de 1986. Estas intervenciones
dependen del Tribunal Superior de Justicia de cada Comunidad
Autnoma y estn en proceso de incorporarse a los recientemente
creados Institutos de Medicina Legal, junto con los Institutos
AnatmicoForenses, y de Toxicologa. As pues, los psiclogos aqu
colaboran en las evaluaciones de agresores y vctimas en casos de
agresiones fsicas, sexuales y psicolgicas, de accidentes de trfico y
laborales, incapacidades, trastorno mental, maltrato a menores,
ancianosydegnero,mobbing,bullying,toxicomanas...
Juzgados de familia. Fue en estos juzgados donde se crearon los
primeros equipos tcnicos con participacin de los psiclogos, en
colaboracin con Trabajadores Sociales. Aqu el psiclogo acta a
requerimiento del juez, en general para informar sobre la situacin
personal y familiar de los cnyuges en procesos contenciosos de
divorcio, para la guarda y custodia de los hijos y el establecimiento
del rgimen de visitas correspondiente, y en los procesos de
proteccindemenores.
Juzgados deMenores. Losequipos tcnicos adscritosa los juzgados de
menoresseencargandelavaloracindelosmenoresdelincuentes.Su
labor consistir en la elaboracin de informes, generalmente en
colaboracin con trabajadores sociales y educadores, evaluando la
personalidad y condicionantes (educativos, familiares...) de los
menoresinfractores,yrecomendandolasmedidasaaplicaralolargo
detodoelproceso.
Otros.AdemspodemosencontrarpsiclogosforensesenlosJuzgados
deVigilanciaPenitenciariayenlaAsistenciaaVctimas.Enlosprimeros
sulaborconsisteenlaelaboracindeinformespsicolgicossobrelos
condenados para los permisos de salida, la libertad condicional, la
progresin o regresin de grado, el seguimiento de liberados
condicionales y para casos especficos relativos a la gravedad del
INTERVENCINJUDICIAL
delito,reincidencia,duracindelacondena,alarmasocialoriesgode
fuga.EnlosServiciosdeAsistenciaaVctimaselpsiclogoasesoraa
las vctimas de delitos en colaboracin con juristas y trabajadores
sociales.
PsicologaForenseExperimental
Desde la Psicologa Experimental las principales aplicaciones
tienen que ver con los procedimientos en los que intervienen procesos
psicolgicosbsicos,fundamentalmentememoria,percepcinyatencin.
As pues, la actuacin de los psiclogos se centra en la Psicologa del
Testimonio (Manzanero, 2008), colaborando en los procedimientos de
toma de declaracin para casos especiales, en el asesoramiento a los
tribunales acerca de los factores que influyen en la exactitud de las
declaracionesdelostestigos,asesorandoenlacomposicindelasruedasde
identificacin y los factores que influyen en estos procedimientos y
elaborando informes periciales donde se evala la credibilidad de las
declaraciones de los testigos (exclusivamente en casos de agresiones
sexualesamenores).
As pues, podemos distinguir dos diferentes roles del psiclogo
forenseexperimental:comoperitosevaluandopruebastestificales,loque
ocurre slo en casos especiales en agresiones sexuales a menores y
pruebas de identificacin, y como testigos expertos asesorando al
tribunalsobreelconocimientocientficoenpsicologadeltestimoniopara
unamejorvaloracindelaspruebas.Estosrolesseaplicanadosejes:el
de la mentira y el de la exactitud de los testigos. Cuando hablamos de
mentira hacemos referencia a la actuacin deliberadamente errnea del
testigo;sinembargo,estossonlaminoradecasosencomparacinconla
gran cantidad de errores no deliberados que cometen: entonces
hablaramos de la exactitud de sus declaraciones e identificaciones. A
este respecto la ciencia psicolgica ha establecido a lo largo de
innumerables investigaciones cules son los principales factores que
influyen en la exactitud de identificaciones (Manzanero, 2006) y
declaraciones (Diges y Manzanero, 1995) y en qu sentido lo hacen. Un
conocimiento en profundidad de estos factores y de los procedimientos
quepodranminimizarlosfacilitaralalabordeinvestigacincriminaly
latomadedecisionesjudiciales.
313
314
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
ESPECIALIZACINYFORMACINDELPSICLOGOFORENSE
Comopuedeapreciarse,losconocimientosyespecialidaddelos
psiclogos forenses determinan sus funciones. Soria (2002) distingue
entre conocimientos genricos y especficos en Psicologa Penal Forense
clnica:
1. Por conocimientos generales entiende los comunes a la ciencia
psicolgica, entre los que incluyen como reas de conocimiento
relevantes para la psicologa forense la evaluacin, intervencin,
asesoramiento, supervisin, investigacin, fundamentos cientficos y
desarrolloprofesional.
As, el psiclogo forense debe conocer la metodologa especfica a
emplear en la evaluacin del objeto pericial; los diferentes
tratamientos para abordar la enfermedad mental (sealando
especialmente los de abuso de sustancias, agresin sexual y
desrdenesdepersonalidad);losderivadosdelaleypenalydesalud
mental, del sistema penitenciario y del sistema forense; los mtodos
de enseanza de los conocimientos propios del rea; los relativos a
metodologadeinvestigacin,diseoyanlisisestadstico;ylosdela
psicologa en general (investigaciones relevantes, sociodemografa,
estadsticaforense,etctera)(Soria,2002).
2. Entre los conocimientos especficos de la psicologa forense incluye:
lasbasesbiolgicas,cognitivoafectivas,socialeseindividualesdela
conducta.
Algunos de estos conocimientos son necesarios tambin para la
psicologaforenseexperimental,fundamentalmentelosrelativosalas
cuestiones de investigacin, hasta el punto de ser conveniente (si no
imprescindible)laprcticaenlainvestigacinenprocesoscognitivos
bsicos. Y especficamente deber conocer en profundidad los
procesos, funciones y factores de influencia en la memoria, la
percepcin, la atencin y los procesos asociados como pensamiento,
INTERVENCINJUDICIAL
lenguaje,tomadedecisiones,representacin,etc.
PsicologaversusPsiquiatraForense
Enlosaos70seempezaronapresentarinformespsicolgicosen
losjuiciosyhastalos80sediscutisobrelacompetenciadepsiclogosy
psiquiatrasparaelaborarlos.Hoydacontinalapolmicaacercadequ
profesionalestmscapacitadoparaelaboraruninformepericialsobreel
estado mental de encausados y testigos. Sin embargo, quiz lo ms
relevantenosealatitulacinsinolaespecializacin,elconocimientoyla
experienciadelperito.Noolvidemosqueelcargonodaelconocimiento.
ComoenlaMedicina,enlaPsicologaexistennumerosasespecialidades
(clnica, organizacin de empresas, educativa, social, jurdica...), e igual
queuntraumatlogonoeselespecialistamsadecuadoparaevaluarel
estadomentaldeunacusado,tampocoloeselpsiclogoespecializadoen
laorganizacindeempresasyrecursoshumanosparavalorarlosdaos
psicolgicos de una vctima. Pero incluso ms all, tanto la psiquiatra
como la psicologa son ciencias donde existe gran variedad de
paradigmas (funcionalistas, organicistas...) y escuelas (dinmica,
cognitiva, conductual...) y cada una es adecuada para un objetivo
determinado.
No obstante, como afirma Siz (2002), si en las reas clnicas
existendudasacercadelacapacidaddepsiquiatrasypsiclogosclnicos
para emitir un informe, en la Psicologa Forense Experimental no hay
conflictoposibleyaqueslolospsiclogosinvestiganlosaspectosdelas
pruebastestificalesrelacionadosconpercepcin,atencinycredibilidad.
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316
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Delprocedimientodeactuacin
La actuacin de los psiclogos forenses en los tribunales viene
regulada fundamentalmente por la Ley de Enjuiciamiento Criminal
(LibroII,Delsumario;TtuloV;Delacomprobacindeldelitoyaveriguacin
del delincuente; Captulo VII, Del informe pericial; artculos 456 a 485)
(MinisteriodeJusticia,2003).As,enelart.456delaLECrimseestablece
queElJuezacordarelinformepericialcuando,paraconoceroapreciar
algnhechoocircunstanciaimportanteenelsumario,fuesennecesarios
o convenientes conocimientos cientficos o artsticos. En el art. 459 se
establecequesalvoexcepcionestodoreconocimientopericialseharpor
dos peritos. Y en el art. 478 que el informe pericial comprender, si
fuereposible:
1Descripcin de la persona o cosa que sea objeto del mismo en el
estado o del modo en que se halle. El Secretario extender esta
descripcin, dictndola los peritos y suscribindola todos los
concurrentes.
2 Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los
peritosydesuresultado,extendidayautorizadaenlamismaforma
quelaanterior.
3Las conclusiones que en vista de tales datos formulen los peritos
conformealosprincipiosyreglasdesucienciaoarte.
Y para poder cumplir con la peticin, segn el art.485, el Juez
facilitar a los peritos los medios materiales necesarios para practicar la
diligencia que les encomiende, reclamndolos de la Administracin
pblica, o dirigiendo a la autoridad correspondiente un aviso previo si
existierenpreparadosparatalobjeto,salvolodispuestoespecialmenteen
elartculo362.
Delaobligacindeaceptarelcargo
Elartculo462delaLECrimestablecequenadiepodrnegarse
aacudiralllamamientodelJuezparadesempearunserviciopericial,si
no estuviese legtimamente impedido. Sin embargo, el psiclogo no
debe aceptar siempre el cargo pericial para el que es propuesto. Los
INTERVENCINJUDICIAL
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318
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
deontologaprofesional:respetoalapersona,proteccindelosderechos
humanos, sentido de responsabilidad, honestidad, sinceridad para con
los clientes, prudencia en la aplicacin de instrumentos y tcnicas,
competencia profesional, solidez de la fundamentacin objetiva y
cientfica de sus intervenciones profesionales. Adems, el art. 48 dice
quelosinformespsicolgicoshabrndeserclaros,precisos,rigurosose
inteligibles para su destinatario. Debern precisar su alcance y
limitaciones,elgradodecertidumbrequeacercadesusvarioscontenidos
poseaelinformante,sucarcteractualotemporal,lastcnicasutilizadas
para su elaboracin, haciendo constar en todo caso los datos del
profesionalqueloemite.
TCNICASDELAPSICOLOGAFORENSECLNICA
EnlaPsicologaForenseClnicalasprincipalestcnicasutilizadas
consistenenlaspropiasdelapsicologaclnica,estoes,delametodologa
de entrevistas y de los instrumentos de evaluacin utilizados
habitualmente en esta rea para la valoracin de estado mental o de la
personalidad. No obstante, para algunas actuaciones no existen
instrumentos que midan las variables especficas consideradas en
psicologa forense, como ocurre en los casos de custodias disputadas,
donde no existe por el momento un instrumento que permita concluir
quineselprogenitormsadecuadoparaostentarlacustodiadeloshijos
(Vzquez, 2005). En estos casos, la combinacin de varias tcnicas y
procedimientosfacilitarnlalabordelpsiclogoforense.
Encualquiercaso,nodebeolvidarsequelosinformespericiales
no tienen un objetivo teraputico sino jurdico, y que el origen de la
peticin pericial no es el sujeto evaluado sino la necesidad del sistema
(Barea y Villegas, 2002). Una evaluacin adecuada implica
ineludiblementeconsiderarparaqusevaaevaluar,qusevaaevaluary
cmosevaaevaluar(Zaldvar,2000).Larespuestaalaprimerapregunta
procede de la peticin realizada en el mbito jurdico, que puede
procederdeljuezodecualquieradelaspartes(acusacinydefensa).Por
ello,serfundamentalunaprimeraentrevistaconlosactoresorigendela
demanda (jueces o abogados) para especificar la peticin, recoger la
informacin necesaria para la planificacin de la actuacin y poder
contestaraquycmo,ysolicitarlosmediosnecesariosparallevarlaala
INTERVENCINJUDICIAL
prctica.As,porejemplo,serelpropiojuezquienfaciliteelaccesoalos
sujetosobjetodelapericia,fundamentalmentesilapeticinserealizade
unaparteeimplicalavaloracindeunsujetodelaotra.
Laentrevistapsicolgicaforense
Essindudaelprocedimientomsutilizadoenpsicologaforense.
Engeneral,laentrevistapsicolgicaforensedebepermitirobtenerdatos
para el informe pericial y la formulacin de hiptesis, as como para la
planificacindepruebasposterioresparalafalsacinoverificacindelas
mismas.Podemosdistinguirdostiposdeentrevistas:semiestructuradas
y estructuradas. Las primeras son aquellas que permiten al peritado
expresarse libremente, aunque sin perder el control ni el objetivo de la
entrevista. Las entrevistas estructuradas son aquellas especficamente
diseadas con un propsito y por lo tanto con un guin ms o menos
definido. Se utilizan principalmente en casos de violencia de gnero,
agresiones sexuales, actitudes parentales, trastorno de estrs post
traumtico,dficitneuropsicolgicosotoxicomanas,entreotras.
Laspruebaspsicolgicas
Estas pruebas son habitualmente utilizadas despus de las
entrevistasparalaevaluacinespecficadedeterminadosparmetros.Se
aplican sobre todo para la evaluacin de la inteligencia, de la
personalidad normal y patolgica, y del estado neuropsicolgico. Y, en
general, puede distinguirse entre pruebas psicomtricas y pruebas
proyectivas.
Las pruebas psicomtricas constituyen fundamentalmente una
medidaobjetivaytipificadadeunamuestradeconducta,loquesupone
uniformidad en el procedimiento de aplicacin y puntuacin, y una
interpretacin de los resultados conforme a unas normas establecidas
(Anastasi, 1973). Los ms utilizados son los test de inteligencia, tales
como:
WAIS,EscaladeInteligenciaWechslerparaAdultos.Quizlaprueba
de inteligencia ms utilizada de las existentes, recomendada por la
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Figura3.EjemplodeperfildelMMPI2.
INTERVENCINJUDICIAL
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
darsignificado.
Figura4.LminadelTestdeRorschach.
TAT,TestdeApercepcinTemtica,queevalalapersonalidaddesde
un punto de vista dinmico considerando las relaciones
interpersonales y la interpretacin significativa del ambiente. Existe
unaversinparaniosde3a10aos,elCATA,TestdeApercepcin
InfantilAnimales.
Test del rbol, donde el sujeto dibuja un rbol que se utiliza para
obtenerinformacinsobrelapersonalidadtotaldelsujeto.
Testdelafigurahumana,tambinesuntestbasadoenlosdibujosdel
sujeto,quepermiteobtenerunaproyeccindesupersonalidadglobal
tantoconscientecomoinconsciente,aportandoinformacinsobresus
deseos profundos, carencias, sistemas compensatorios e imagen
global.
HouseTreePerson(casarbolpersona),dondeelsujetodibujalostres
elementos, proyectando en ellos su visin del entorno y relaciones
familiares, sus sentimientos ms profundos, y su maduracin,
ansiedades,preocupacionesyactitudes.
Validezyfiabilidaddelaspruebas
Eneldiseoyposterioraplicacindetodotestseconsiderandos
criteriosdeobligadocumplimiento:validezyfiabilidad.
La validez de un test indica si cumple realmente con la funcin
INTERVENCINJUDICIAL
paralaqueestdiseado,estoes,simideloquepretendemedir.
La fiabilidad indica la estabilidad o consistencia de las medidas
proporcionadasporeltestenrepeticionessucesivas.
Tanto las pruebas psicomtricas como las proyectivas son
utilizadas por la psicologa forense clnica; no obstante, los proyectivos
han recibido un gran numero de crticas, ya que son de interpretacin
muycomplejayrequierenungranconocimientoyexperienciaporparte
delapersonaquelosadministra.Laposibilidaddellegaraconclusiones
errneasporinterpretacionespocorigurosases,pues,suprincipalcrtica.
Adems,enocasionesseloshatachadodesubjetivos,yporelloalgunos
autores(LapasiyRamn,2002)definenprincipiosyrequisitosparasu
aplicacin:
1. Principio de adecuacin, segn el cual algunas tcnicas proyectivas
carecendelaadecuadafiabilidad.
2. Principio de complementariedad, que establece el uso de ms de una
tcnica para poder establecer comparaciones y contrastar resultados.
En general se recomienda su uso nicamente como un mtodo
auxiliarquesirvacomocomplementoalaspruebaspsicomtricas.
3. Principio de interpretacin restrictiva, que limita la realizacin de
extrapolaciones o conclusiones radicales de los mecanismos
dinmicosimplcitosenlaspruebasproyectivas.
4.Principiodeselectividad,querecomiendalaseleccindeaquellosdatos
quepuedanaportarmsinformacinparaelobjetivodelapericial.
Pruebasytcnicasespecficas
Para algunas de las evaluaciones periciales se utilizan pruebas
especficassegneltipodedelitodequesetrata.Lasmsutilizadasse
circunscriben a la evaluacin de las agresiones sexuales, a la conducta
violenta, a las vctimas de agresiones, a las toxicomanas, y a la
evaluacinenguardaycustodia.
Evaluacin de la conducta violenta. Para la evaluacin de posibles
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324
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
TCNICASENLAPSICOLOGAFORENSEEXPERIMENTAL
Las principales tcnicas utilizadas en la Psicologa Forense
Experimentaltienencomoobjetivolaobtencindepruebastestificalesy
su evaluacin desde el punto de vista de la exactitud y credibilidad, y
dependen del tipo de prueba: identificacin o declaracin (Manzanero,
2008).
Laspruebasdeidentificacindepersonas
Desdeelpuntodevistadelaidentificacindepersonas,tantoel
INTERVENCINJUDICIAL
Identificacinenfotografas
En algunos casos puede producirse la identificacin previa del
sospechoso de un delito en una fotografa. Esta identificacin puede
realizarse de forma natural, por la aparicin del supuesto culpable en
medios de comunicacin, o como consecuencia de una rueda
fotogrfica en comisara o los juzgados. Una identificacin previa
servir como base para detener a la persona a quien se imputarn los
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Laruedasdeidentificacin
El mejor medio para evitar errores deidentificacines extremar
el control en las condiciones de la rueda. Por ello, las ruedas no deben
estarsesgadas,estoes,debenserimparciales.Yunaruedaesimparcialsi
elsospechosotienelamismaprobabilidaddeserelegidoquecualquiera
del resto de los componentes de la rueda. Para conocer el grado de
imparcialidaddeunaruedaserecomiendautilizartestigossimulados.Si
laspersonasquenohanestadopresentesdurantelacomisindeldelito
sealan al sospechoso con mayor frecuencia de la esperable por azar,
simplementeapartirdeladescripcininicial,significarquelaruedano
es imparcialy hay un sesgo contraelacusado,que es sealadocomo el
autorporquienesnoestuvieronpresentes.
Aesterespecto,MalpassyDevine(1983)sealandosprincipios
de imparcialidad: 1) un nmero suficiente de componentes que asegure
unaprobabilidadpequeadesealarauninocenteporazar;y2)queel
sospechoso no sea diferente del resto de los componentes de la rueda,
quenosedelsesgodelacusado.
LasruedasdereconocimientoenEspaasuelenestarcompuestas
por 5 personas, an cuando se recomiendan desde la psicologa del
testimonionomenosde6ypreferiblementede10a12(Wagenaar,1988).
Sinembargo,unacosaeselnmerodecomponentesdelaruedayotra
muydistintasutamaofuncionalysutamaoefectivo.
Eltamaofuncionaldelaruedaindicaelnmerodepersonasque
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Variablesaestimar
Delsuceso
Condiciones
fsicas
Duracin
Violencia
Detalles
impactantes
Focoenelarma
Nmerode
agresores
Delostestigos
Gnero
Edad
Variablesdelsistema
Delproceso
Efectosde
demora
Delarueda
Composicin
Nmerode
componentes
Raza
Informacin
postsuceso
Entrenamiento
Fotografas
Seleccinde
cebos
Expectativasy
creencias
Descripciones
previas
Modode
presentacin
Ansiedad
Retratosrobot
Instrucciones
Papeldeltestigo
TablaII.Principalesvariablesquepuedenafectaralaexactitudenlaidentificacinpor
partedelostestigos(Manzanero,2006)
Ladeteccindelasidentificacioneserrneas
Durante las ltimas dcadas se han desarrollado diferentes
procedimientos para valorar la credibilidad de las declaraciones de los
testigos(Manzanero,2001),tcnicasquenopermitensabersilostestigos
mienten o dicen la verdad, aunque podran facilitar los juicios sobre la
credibilidad de los relatos que proporcionan. Sin embargo, ninguno de
estos procedimientos es aplicable a las pruebas de identificacin.
Adems,elproblemaaqunoestantodetectarlamentirayportantola
falsaidentificacindeliberada,comoloserroresnodeliberados.
Encualquiercaso,paravalorarlaexactituddeunaidentificacin
podramos basarnos en diferentes medidas basadas en los procesos de
memoria y toma de decisin que intervienen en las pruebas de
reconocimiento (Sporer, McQuistonSurrett e Ibabe, 2006), como por
ejemplo el tipo de respuesta que el testigo emite ante la identificacin
(Manzanero,LpezyContreras,2008)oeltiempoquetardaenreconocer
(ManzaneroyFariasPajak,2008);yentodalainformacinquetengamos
sobre el caso: circunstancias en que se produjo el suceso, caractersticas
INTERVENCINJUDICIAL
Cuestionesbsicas
Una rueda de identificacin solo tiene valor si el agresor era
previamentedesconocidoparaeltestigo.
Eltestigonodeberatenercontactoalgunoconelsospechosoentrela
comisin del delito y la identificacin, ni directamente ni mediante
mediosdecomunicacin.
No debera considerarse la identificacin del testigo como nica
evidenciadeculpabilidad.
No deberan considerarse las identificaciones realizadas transcurrido
untiemposuficientementelargo,menosancuandolaaparienciadel
sospechosohacambiado.
Ningn testigo debera intentar identificar a un sospechoso ms de
unavez.
No debera considerarse la identificacin de un testigo que en algn
momentoharealizadounaidentificacinerrnea.
Para evitar sesgos, siempre que sea posible, las pruebas de
identificacindeberanseradministradasporpersonasquenosepan
quineselsospechoso.
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330
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Descripcinpreviadelsospechoso
Antesdeunarueda,lostestigosdeberandescribirverbalmentealos
sospechosos.
Si no hay descripcin previa del sospechoso, debera valorarse con
cuidadolaidentificacinenrueda.
Las descripciones previas deben incorporarse a los informes de
identificacin.
Eltestigocuyadescripcinprevianoconcuerdaconlaaparienciadel
sospechosonodeberaparticiparenlaprueba.
Identificacinenfotografa
Nodeberaconsiderarsevlidalaidentificacinrealizadaatravsde
fotografa.
El testigo que previamente ha visto fotografas del sospechoso no
deberatomarpartedelapruebadereconocimiento.
Si se puede realizar una identificacin en rueda ser preferible a la
identificacinenfotografa.
Antes de que un testigo tome parte de una rueda debera
preguntrselesihavistoantesalsospechosoenfoto.
Loslbumesutilizadosparalasidentificacionesfotogrficasdeberan
guardarsesinalterarsuordenycomposicin.
Composicindelarueda
Una rueda en vivo o fotogrfica no debera contener ms que un
sospechoso.
Losmismoscebosnodebencoincidirenvariasruedas.
El nmero mnimo de componentes de una rueda ser 6,
INTERVENCINJUDICIAL
preferiblementede10a12.
Nodeberanconsiderarsevlidaslasruedasdeunanicapersona.
Ninguno de los componentes debern presentar indicios que
permitan a un testigo simulado sealarle o descartarle por mera
adivinacin.
Dado que incumple las anteriores reglas, no debera considerarse
vlidalaidentificacindelacusadorealizadaenelactodejuiciooral.
Todos los componentes deberan ajustarse a las caractersticas de las
descripcionesdelostestigos.
Lasdescripcionespreviasquenoencajenconelsospechosoactualno
debenutilizarseparaseleccionaraloscebos.
Debera quedar constancia visual de la composicin de la ruedas,
mediantefotografaovdeo.
Cualquier alteracin de la apariencia del sospechosos que se
produjera desde la comisin del delito hasta la prueba de
identificacin debera documentarse, y contrarrestarse si fuera
posible.
Testigosmltiples
Lasidentificacionesdeberanpracticarsesiempredeformaindividual,
cadatestigoporseparado.
Lostestigosnodeberantenercontactoentres,niantesnidurantelas
identificaciones.
Si lo hubiera, debera documentarse el tipo de contacto mantenido
entrelostestigos.
Deberanserexcluidoslostestigosquebasansusidentificacionesenla
informacin transmitida por otros (incluidos medios de
comunicacin).
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332
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Instruccionesalostestigos
Debera informarse literalmente de las instrucciones dadas a los
testigos.
Sedeberainstruiraltestigoparaqueslosealeaunapersonaenla
rueda,aquienencajeenladescripcinverbalespecficaquelmismo
produjoantesdelaprueba.
Se debera informar al testigo de que slo hay un sospechoso en la
rueda.Sihaymsdeunautor,seledeberadeciraculdeellossele
pideidentificar.
La instruccin al testigo debera acentuar que la persona buscada
podranoestarenlaruedaoenlasfotos.
Respuestasdeltestigo
Nosedeberadaralostestigosinformacinrespectoasihansealado
alsospechosooauncebo.
No deberan aceptarse como evidencia aquellas identificaciones de
testigosquedeclaranverslounparecido.
Deberan registrarse las expresiones de incertidumbre por parte del
testigo, as como cualquier otra manifestacin al respecto, tanto si
sealaaalguiencomosino.
INTERVENCINJUDICIAL
Lasdeclaracionesdelostestigos
La Psicologa Forense Experimental ha definido diferentes
procedimientosparalaobtencindelasdeclaracionesdelostestigosyla
valoracindesuexactitudycredibilidad(Manzanero,2008).
Podemos sealar dos formas diferentes de toma de declaracin:
formato de recuperacin narrativo y formato de recuperacin
interrogativo. Tradicionalmente estas dos formas se han empleado de
forma complementaria. En el formato narrativo se pide al testigo
simplementequecuentequsucedi.Entrminosdetareasdememoria
se le est pidiendo que realice una tarea de recuerdo libre: que sin
limitacinalgunaysininterrupcionescuentetodoloquerecuerde,dela
formaqueprefiera.Elformatointerrogativoconsisteenrealizarunaserie
de preguntas a los testigos que previamente han sido elaboradas
formandoelguindelinterrogatorio,quepuedeserimplcitooexplcito.
En trminos de tareas de memoria se le est pidiendo al testigo que
realice una tarea de recuerdo dirigido. Ambos tipos de recuperacin
tienenventajasylimitaciones.
El formato narrativo presenta una ventaja importante, las
declaracionesdadasdeestaformanosuelencontenertantasdistorsiones
como con el interrogativo. Sin embargo, suelen ser bastante pobres en
cuantoalacantidaddedetallesproporcionados,consistengeneralmente
endescripcionesmuygeneralesdelosucedido;estoes,presentanerrores
de omisin. El formato interrogativo, por su parte, tiene la ventaja de
proporcionar una gran cantidad de informacin, pero con ms
distorsiones de las aparecidas en el formato anterior, ms errores de
comisin.Estacaractersticadelformatointerrogativo,msdetallespero
menos exactos, se debe al efecto que las preguntas tienen sobre la
memoria(Diges,1997).
Tcnicasdeayudaalrecuerdo
Ademsdeestosdosprocedimientosutilizadosenlasentrevistas
estndar para tomar declaracin a los testigos, existen otros
procedimientosmscomplejosquefacilitanelrecuerdoypuedenevitar
las desventajas que presentan el formato de recuperacin narrativo e
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INTERVENCINJUDICIAL
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Anlisisdelacredibilidaddelasdeclaraciones
DesdelaPsicologaForenseExperimentalpodemosclasificarlas
investigacionesacercadelacredibilidaddelasdeclaracionesen:estudios
deloscambiosfisiolgicos,investigacionesconductualesdeloscambios
corporales (factores no verbales de credibilidad) y anlisis de los
contenidos verbales. Los dos primeros se han centrado en intentar
detectarlamentira.
a) Estudios de los cambios fisiolgicos: Para estudiar los diferentes cambios
fisiolgicosasociadosalamentirasehanutilizadodiversaspruebas.La
tcnicamsconocidaeseldetectordementirasopolgrafo,quesebasa
en la medicin de diversas respuestas psicofisiolgicas entre las que
destacanlatasacardiacayrespiratoria,larespuestapsicogalvnicade
la piel y la dilatacin pupilar. Sin embargo, la tcnica presenta
problemas relacionados con posibles fallos en la deteccin: al medir
variables fundamentalmente relacionadas con la ansiedad podemos
encontrarnosconquepersonasconunaltoniveldeansiedadpueden
ser identificadas como mentirosas, al producir respuestas similares a
las que acompaa la produccin de una mentira. En contrapartida,
unapersonaconungrancontrolemocionalpasardesapercibidapara
estedetectordementiras,aunqueefectivamenteestmintiendo.Estos
posibleserroresinvalidanelusodeestatcnica.
b) Factores no verbales de credibilidad: Miller y Burgoon (1982) realizaron
una buena revisin de los factores conductuales que afectan a la
credibilidad. Segn estos autores, ciertas manifestaciones de indicios
no verbales estn sistemticamente asociadas con la comunicacin
engaosa.Estosindiciosincluyenaquellasconductassintomticasde
laansiedadylareticencia,esdecir,conductasexcesivasqueexageran
una respuesta normal de comunicacin, conductas marcadas por
afectonegativo,conductasindicadorasdevaguedadoincertidumbre,
yrespuestasincongruentesquesugierenquelaconductaexternaest
encontradiccinconlossentimientosactualesdeltestigodeshonesto.
El problema fundamental que nos encontramos aqu es la gran
variabilidadexistenteenlaproduccindeestetipodeconductasyel
errordeinterpretacinaquepodradarlugarlaconsideracindeun
indicio aislado en lugar del anlisis de la conducta del testigo como
untodo.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
anlisis,comoelAnlisisdelarealidaddelasevidencias(Trankell,1982),el
Anlisis de la Realidad de las Declaraciones (Undeutsch, 1984) o el Anlisis
del contenido de las declaraciones (Steller y Kehnken, 1989) que permiten
diferenciar entre testimonios crebles y no crebles. El campo de
aplicacin de estas tcnicas es los testigos infantiles vctimas de abuso
sexualofsico(paraunarevisinverManzanero,2008).
CONCLUSIN
A lo largo del captulo se ha mostrado una visin global de la
Psicologa Forense y sus diferentes especialidades, describiendo sus
aplicaciones, requisitos y limitaciones, y las principales tcnicas
utilizadasenelrea.
Como se ha podido apreciar es un rea muy compleja, tanto
desdeelpuntodevistadesusaplicacionesjurdicas,comodelalcancede
los objetivos de las investigaciones implicadas. Y sus mtodos y
procedimientosestnenconstanteevolucindelamanodelatecnologa
ylainvestigacin.
Su demanda social en los diversos mbitos cada vez es mayor.
Ancuandotodavasiguesiendounadesconocidaenmuchosaspectos,
incluso para algunos profesionales de la justicia y la investigacin. No
obstante, pronto ser imprescindible contar con sus aportaciones como
ocurre en la mayora de los pases de nuestro entorno, donde no se
entiende la administracin de la justicia sin la colaboracin de la
PsicologaForensetantoClnicacomoExperimental.
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CONSECUENCIASDELAACCIN
CRIMINAL
Victimologa
YolandaPecharromnLobo
1
LicenciadaenSociologa.CriminlogadelaAsociacinparalaPrevencindelDelito
ylaintervencinenVictimasyDelincuentes.
344
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
DEFINICIN
Conforme a la definicin dada en el Primer Simposio de
VictimologacelebradoenJerusalnen1973,Victimologaeselestudio
cientficodelasvctimasdeldelito.Msconcretamente,enpalabrasde
Gulotta,Victimologaesladisciplinaquetieneporobjetoelestudiode
la vctima de un delito, de su personalidad, de sus caractersticas
biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, de sus relaciones
con el delincuente y del papel que ha desempeado en la gnesis del
delito.
Enlaactualidadnadiediscutequetambinsonobjetodeestudio
para la Victimologa las personas afectadas por acontecimientos
traumticosdecualquiernaturaleza.
ORIGENYEVOLUCINDELMOVIMIENTOVICTIMOLGICO
HastalaconsolidacindelaVctimologacomociencia,elestudio
delapersonayroldelavctima,habapadecidounabsolutoabandono
porpartetantodelaCriminologacomodelDerechoPenal;enelanlisis
delosacontecimientos,lavctimasloinspirabacompasin.
La Criminologa tradicional centraba su explicacin del
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Evolucindelpapeldelavctimaenelconflictopenal
Enlostiemposprimitivoslavctimatenatodoelprotagonismoy
buscabadirectamentelasatisfaccindesusintereseslesionadosatravs
de la venganza privada de acuerdo a una interpretacin totalmente
subjetiva y frecuentemente injusta tanto del dao como del castigo. De
estemodelosepasaaadoptaruncriteriolimitativoquequedaplasmado
enlaleydeltalin,mediantelacualseponecotoalafaltadeproporcin
entre la lesin y la venganza privada y se desliga parcialmente a la
vctima del manejo del castigo para entregar dicho poder a un juez
imparcial,ajenoalconflicto.Elprincipiotalinicoademsderestringirel
ilimitado derecho a la venganza que tena la vctima, incorpora un
principiodeecuanimidadinexistentehastaentonces.
A lo largo de la Edad Media se establece la compensacin
monetaria como frmula de resarcimiento, siendo la vctima quien
estipula la cantidad a pagar. Las XII Tablas establecen el principio
talinicoperodancabidaalaposibilidaddequelavctimaacuerdecon
elagresorotraformadistintaderesarcimiento.
Traslaenormeimportanciaqueseasignabaalavctimadesdela
antigedadhastabienentradoelMedievo,apartirdelsigloXVIII,conla
implantacin del Derecho Penal Estatal, la figura de la vctima pasa a
quedartotalmenteolvidadadurantesiglos.Eliuspuniendipasaamanos
delEstadoyestosuponequelasociedadrenunciaacualquierformade
venganza privada por parte de la vctima o sus familiares y cede al
estado la proteccin de la sociedad frente a la delincuencia, as como el
enjuiciamientoylaimposicindepenasaldelincuente.
Como posibles causas de este olvido de las vctimas se han
esgrimidolassiguientes:
-
345
346
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lasvctimas,enciertamedida,representanelfracasodelEstadoensu
misindeprotegerlosinteresescolectivos.Olvidaraciertasvctimas
podra ser una estrategia de las instituciones para ocultar su propia
ineficacia.
NacimientodelaVictimologacomoCiencia
Se puede decir que la Vctimologa nace como reaccin a la
macrovictimizacin producida por la II Guerra Mundial, y
particularmente como respuesta al holocausto, con Hans Von Hentig y
BenjaminMendelsohnalacabeza.
En esas fechas los estudiosos comienzan a interesarse por las
vctimas desde el punto de vista cientfico y en 1948 aparece el primer
estudioanivelterico,laobradeHansVonHentingTheCriminaland
hisvictimconsideradaelpuntodepartidadelaVictimologa.
Enestaobra,elautorsecentraenlascausasdeldelitoydestaca
laimportanciadelarelacindeldelincuenteconlavctimaconfigurando
elconceptodeparejacriminal.Asimismo,defiendequecualquierpersona
puedeserdelincuenteovctima,segnlascircunstancias,einclusopasar
deserlounoaserlootro,yqueexistelavctimalatente,esdecir,personas
queporsuscondicionespersonalestienenunamayorpredisposicinque
otrasallegaraconvertirseenvctimas.
BenjaminMendelsohn,esquienacuaeltrminoVictimologay
lo utiliza por vez primera en una conferencia impartida en Bucarest en
1947, defendiendo la Victimologa como ciencia opuesta y
complementariaalaCriminologa,alconfluirentododelitofactoresque
derivantantodelinfractorcomodelapropiavctima.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
347
348
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
conjuntodeestudioscriminolgicos.ElprimerSimposioInternacional
deVictimologasecelebren1973enJerusalnyenlsepresentaron
y divulgaron los trabajos que, hasta ese momento, se haban
publicadoacercadelasvctimas.Desdeentoncessecelebrancadatres
aos,delmismomodoquesecelebranlosdeCriminologa,habiendo
tenido lugar el ltimo en Florida en agosto del 2.006. En el de 1976,
surgi una publicacin peridica especializada llamada Victimology
quesesigueeditandodesdeesafechahastaelmomentoactual.Enel
TercerSimposioInternacionaldeVictimologa,celebradoenMunster
(Alemania)en1979,escuandopuededecirsequenaceoficialmentela
Vctimologaenelmbitocientficomundial,yaqueenlsefundla
SociedadMundialdeVictimologa,quehasidolaimpulsoradetodoslos
estudiosyencuentroscelebradosposteriormentesobrelamateria.En
estos simposios se han tratado temas como el concepto de
Victimologa, de vctima, su metodologa, relaciones victimario
vctima, prevencin, tratamiento y resarcimiento de las vctimas,
violencia en la familia, vctimas de la contaminacin, de catstrofes
naturales,violenciatransnacionaloterrorismo,entreotros.
En las ltimas dcadas la focalizacin hacia la figura del
delincuente se ha ido desdibujando y las vctimas de los delitos,
especialmentelasdelosdelitosviolentos,hancomenzadoaserobjetode
atencinporloslegisladoresenlaconfiguracindelarespuestapenal.La
preocupacinhatomadorelevanciaenelplanointernacionalalcanzando
a instituciones como la ONU y el Consejo de Europa, que han ido
dejando plasmada su inquietud por las vctimas en diversas
disposicionesalolargodelosaos.
Dos disposiciones de 1985 constituyen el punto de partida,
facilitando sugerencias a los gobiernos para regular las mejores
estrategias de atencin a las vctimas, para atender a su situacin legal,
para crear servicios asistenciales o para estimular la compensacin por
partedeldelincuente,yenloscasosenquenoseaposibleporinsolvencia
declaradaoautordesconocido,porpartedelEstado:
-
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
OBJETODELAVICTIMOLOGA
Si bien en sus orgenes la Victimologa estudiaba
fundamentalmente las relaciones entre la vctima y el delincuente y su
papel en la comisin del crimen, hoy este objeto de estudio se ha
ampliado notablemente y abarca otras cuestiones que van mucho ms
alldelobjetivoprincipaldelograruntratojustoyderespetohacialas
vctimas. La Victimologa pretende desarrollar, mediante un estudio en
profundidaddelavctima,unaseriedereglasyprincipioscomunesque
supongan un beneficio para el avance y evolucin tanto de las ciencias
criminolgicas como de las jurdicas, permitiendo una mejor
comprensindelfenmenocriminal,deladinmicacrimingenaydela
personalidaddeldelincuente.
A nivel internacional se asumen hoy como propios de la
Victimologalosobjetivossiguientes:
El estudio del papel desempeado por la vctima en la gnesis o
desencadenamientodeldelito,ascomoelanlisisdesurelacincon
eldelincuente
La problemtica de la asistencia jurdica, psicolgica y teraputica a
lasvctimas
Losprogramasdeayudaytratamientodelasvctimas
Laproteccinalasvctimastestigo
La indagacin de los temores sentidos en varios grupos de
victimizacin
Los estudios y anlisis sobre grupos de riesgo y de vulnerabilidad
frentealavictimizacin
Eldesarrollodeprogramasdeprevencindeldelito
Lainvestigacinsobrefactoresdepredisposicinvictimal
349
350
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
DEFINICIN DE
VICTIMOLOGA
VICTIMA
COMO
OBJETO
DE
LA
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
VICTIMIZACIONPRIMARIAYVICTIMIZACIONSECUNDARIA
A pesar de los avances que se van produciendo en lo que a
proteccin de los derechos y necesidades de las vctimas se refiere, lo
ciertoesquelosproblemasdequienhasufridoundelitonoseterminan
conlasolicituddeayudaalaadministracinatravsdeladenuncia,sino
que,enocasiones,losdaossufridosporlavctimasemagnificanapartir
deesemomento.Enestesentido,hayquedistinguirentrevictimizacin
primariayvictimizacinsecundaria:
La victimizacin primaria se refiere a la experiencia individual
delavctimaderivadadelhechomismodehaberpadecidoeldelitoya
las diversas consecuencias perjudiciales que eso conlleva, sean de
carcterfsico,econmico,psicolgicoosocial.
La victimizacin secundaria (trmino acuado por Khne en
1986) es aquella que se deriva de las relaciones de la vctima con el
351
352
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
sistemajurdicopenal.
En contacto con la administracin de justicia, en ocasiones, la
vctima experimenta el sentimiento de estar perdiendo el tiempo, de no
recibir toda la atencinque merece, deser ignoradao de ser tratada de
forma estereotipada y deshumanizada; no es raro que sufra
incomprensionesderivadasdelaexcesivaburocratizacindelsistema.En
algunos casos, las vctimas pueden llegar a sufrir la falta de tacto o la
incredulidaddedeterminadosprofesionales.
La victimizacin secundaria se considera ms negativa que la
primariaporqueeselpropiosistemaelquevictimizaaquinsedirigea
lpidiendojusticiayproteccinyporquelavctimasesientefrustradaen
sus expectativas, quedando afectado, de esta manera, el prestigio del
propiosistemadejusticia.
Ante esta situacin, el Comit de Ministros del Consejo de
Europa aprob el 28 de Junio de 1985 una serie de recomendaciones
dirigidasalosGobiernosdelosEstadosmiembrosparaquerevisensu
legislacinysuprcticaprocesal,conelobjetivodemejorarlasituacin
de la vctima en el derecho y procesopenal, respetando, entreotras,las
siguientesdirectrices:
Enelniveldeintervencinpolicial,losfuncionariosdepolicadeben
estar formados para tratar a las vctimas de modo comprensible,
constructivoytranquilizador,evitandoperjuiciosaadidos.Lapolica
debeinformaralavctimasobrelaposibilidaddeobtenerasistencia,
reparacin de su perjuicio por el delincuente e indemnizacin por
partedelEstado.Lavctimadebepoderobtenerinformacinsobreel
desarrollodelainvestigacinpolicial.
Enelniveldelapersecucindeldelito,lavctimadebeserinformada
deladecisindefinitivarelativaalapersecucinydebetenerderecho
a pedir la revisin por la autoridad competente de la decisin de
archivodelacausa.
Elinterrogatorioalavctimasedebehacerconrespetoasusituacin
personal, a sus derechos y a su dignidad y, en determinados casos,
debe ser interrogada en presencia de personal cualificado para
asistirla.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Enlacelebracindeljuiciolavctimadebeserinformadadelafechay
lugar de celebracin, de las posibilidades de obtener la restitucin y
reparacindeldaoenelprocesopenalydelaposibilidaddeobtener
asistenciajurdicagratuita.
Enelmomentodelaejecucinsedebepriorizarlaindemnizacinala
vctima sobre cualquier otra sancin pecuniaria impuesta al
delincuente.
Sedebeprotegeralavctimadecualquierpublicidadquesupongaun
ataqueasuvidaprivadaoasudignidad.
Se debe proteger a la vctima y su familia contra las amenazas y el
riesgodevenganzaporpartedeldelincuente.
Se recomienda a los estados examinar las ventajas que pueden
presentarlossistemasdemediacinyconciliacin.
Tras ms de veinte aos de vigencia de estas disposiciones, la
victimizacinsecundariasiguesiendounarealidadcomnalamayora
depases.
FACTORESVICTIMGENOS.ITERVICTIMAE
El proceso victimal siempre es un hecho dinmico que depende
deunaseriedefactoresycircunstanciasquehandesertenidasencuenta
paracomprenderelfenmenodelictivo.
Cualquierpersonaestexpuestaapodersufrirundelito,peroni
todas tienen el mismo nivel de vulnerabilidad, ni todas son conscientes
de los riesgos. Los factores victimgenos, conocidos tambin como
factores predisponentes o factores de riesgo, son aquellas condiciones o
situaciones de una persona que la hacen ms proclive, ms propensa o
ms vulnerable a convertirse en vctima. Es posible distinguir tres
categoras:
Factores victimgenos predisponentes: suelen ser rasgos endgenos
de la propia persona, incluyendo factores biolgicos (edad, sexo,
discapacidad, enfermedades,), factores psicolgicos (sentimientos,
353
354
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
DERECHOPENALYSURELACIONCONLAVICTIMA
Al estudiar el Derecho Penal surge claramente la figura del
delincuentecomoprincipalprotagonistadelmismo,todosedesenvuelve
a su alrededor: teniendo en cuenta las circunstancias del delito, las
atenuantesoagravantesdelapena,suimputabilidadoinimputabilidad,
sus relaciones con la vctima como agravante, la mayor o menor
capacidad que tuvo en el momento del hecho para comprender la
criminalidaddelacto,elgradodepeligrosidad,eldaoocasionado,etc.
El criminal es estudiado, protegido, tratado, explicado, clasificado,
sancionado, auxiliado, en tanto que la vctima raramente es motivo de
estudiooatencin,sloexcepcionalmenteinteresay,eneldramapenal,
parece ser tan slo un testigo silencioso que muchas veces queda en el
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
msabsolutodesamparo.
La contemplacin que el Sistema Jurdico Espaol hace de la
situacindelasvctimasestodavainsatisfactoria,apesardelasltimas
reformas y de los avances que se van produciendo en cuanto a su
proteccinenlasvertientespenal,procesalyasistencial.Elsistemasigue
dejandoenunciertoabandonoalavctimadeldelito,sindaratencina
sus necesidades en tantorecaesentenciafirme y sta es ejecutada,y sin
atenderasusuerteenlosfrecuentescasosdeinsolvenciadelpenado.
Atravsdeladenunciadelavctima,aproximadamenteel90%
de los delitos llegan a conocimiento de los tribunales. La vctima ocupa
unimportantepapelcomoiniciadoradelprocesoquenosecorresponde
con el lugar ocupado a partir de es momento, en el que, salvo que se
persone como acusacin particular, ser relegada a la posicin de mero
testigodeutilidadparaelesclarecimientodeloshechos.
Se olvida, en cierta medida, la necesaria atencin a las vctimas
pensando que un castigo ejemplar basta para hacer frente a sus
demandas y se olvida que las polticas criminales deben tener como
objetivo no slo infligir al delincuente una sancin apropiada para
restablecerelordenjurdicoviolado,sinotambinlograrquelasvctimas
sebeneficiendelaseguridadquedebengarantizarleslasinstituciones.Se
haceprecisoquelavctimapaseaocuparunmayorpapelenelproceso,
rompiendo el prisma unilateral del procedimiento y, al igual que el
inculpado,debeserbeneficiariadelprincipiogarantista.LaVictimologa
no pretende enfrentar los derechos de la vctima con los derechos del
delincuente,sinoestablecerensusjustostrminoselpapeldeaquellacon
pleno reconocimiento de los derechos que le corresponden, sin que ello
suponga confrontarlos con los derechos del infractor que, en todo caso,
debendeserrespetadosysinqueseproduzcaintromisinenlafinalidad
punitivaypreventivaquedebetenerlapena.
CONSECUENCIASDELPROCESOPENALPARALAVCTIMA
Tras la vivencia de un proceso traumtico, como es el delito, la
personaquelosufrehadeafrontarelprocesopersonaldeintegracinde
la experiencia y, al mismo tiempo, ha de hacer frente al desarrollo del
355
356
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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358
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
talesinteresesnodebenserajenosalmismo.
CONSECUENCIASDELDELITOENLASVCTIMAS
Cada persona, de acuerdo a sus rasgos de personalidad
especficos, puede reaccionar de muy diversa manera cuando sufre un
choque provocado por el delito. Cada persona reacciona ante el crimen
de acuerdo a su realidad vital presente y pasada. Cualquier sensacin
derivada del hecho de haber sufrido una experiencia repentina,
inesperada y temible no es, de ningn modo, anormal o absurda y es
muy probable que si una persona ya atraves por una situacin de
victimizacinquenofueabordadadeunamaneracorrecta,tendrmenos
fuerzaparaenfrentarsealnuevoproblema,einclusorevivirlasituacin
pasada, reforzndose la crisis. Es posible distinguir entre las reacciones
inmediatamenteposterioresalimpactoylasqueseproducenenlasfases
siguientes,conmayordistanciaalhecho:
Las reacciones inmediatas varan segn el delito sufrido, la entidad
del dao y la relacin con el victimario. Entre las reacciones
inmediatas ms comunes aparecen sentimientos de incomprensin,
incredulidad rabia, temor, venganza, impotencia, culpa, injusticia,
vulnerabilidad,indefensinohumillacin.
Las reacciones mediatas sern los mecanismos de autodefensa
elaborados por la vctima para afrontar la situacin vivida, y en
muchas ocasiones, determinarn un cambio de vida. Las respuestas
ms comunes de las vctimas en su intento de elaboracin y
procesamientodeltraumasonlassiguientes:
o
Fijacineneltrauma,elrecuerdodelhechonoseintegradentro
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360
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Todoslossentimientosmediatoseinmediatosseentremezclany
condicionanmutuamente,derivandoenunaconductavariable,compleja
yconfusa,marcadaporloemocional,enlaquelasposturasmantenidas
por la vctima no siempre son del todo coherentes y que, como ya se
indic, van a venir condicionadas por dos factores fundamentales, la
magnituddelhechotraumticoylapersonalidadpreviadelavictima.
En el caso de las vctimas de acontecimientos traumticos
mantenidos en el tiempo, como los malos tratos o los abusos sexuales,
son habituales las reacciones de indefensin, vulnerabilidad, miedo y
culpa. El sometimiento a tratos degradantes o crueles de forma
mantenida genera que la autoestima y la capacidad de respuesta
autnoma de la vctima quede seriamente daada y en su conducta
presenteunaextraaambivalenciahaciasuagresor,alquetemeeincluso
odia,ydelque,almismotiempo,sesientedependienteyculpableporlo
que hace, por mucho que estos sentimientos puedan parecer
absolutamenteilgicos.
Pero el proceso de victimizacin no slo alcanza a las vctimas
directas, sino tambin a aquellas personas que, sin estar afectadas
directamente, lo estn por su presencia en el lugar de los hechos o
conocimientodelosmismos,oporsurelacinpersonalconlasprimeras,
especialmente en el caso de los familiares ms directos. La afectacin y
los sentimientos desarrollados por los familiares ms prximos a las
vctimaspresentanperfilesmuysimilaresalosdescritosparalasvctimas
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
361
directas,perolasreaccionessedaninclusodeformamsacentuada;ser
testigoinmediatodelosavataresalosquelavctimasevesometidaenel
proceso y de los sufrimientos sobrevenidos a que se expone, suele
implicar en los familiares reacciones emocionales de mayor intensidad
quelasqueseproducenenlapropiavctima.
EVOLUCIN
DEL
INDEMNIZATORIO
MOVIMIENTO
ASISTENCIAL
Losprimerosprogramasdeasistencia,compensacinyauxilioa
lasvctimasdeldelitoselograronenladcadadelossesenta,enNueva
ZelandaeInglaterra,plasmandounadelaspreocupacionesmssentidas
en el mbito del movimiento victimolgico y llegando poco despus a
Estados Unidos. En Europa este tipo de programas se fueron
consolidandoenlosaossetenta.EnEspaanohaexistidounprograma
similar hasta la promulgacin de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a
VctimasdeDelitosViolentosyContralaLibertadSexual.
Elmovimientoquesevapocoapoco reflejandoenlossistemas
de la mayora de pases, tiene su fundamento en argumentos de muy
diversanaturaleza:
Razones de tipo humanitario que inciden en las necesidades de las
vctimas olvidadas durante mucho tiempo en beneficio del
protagonismodeldelincuenteenlajusticiapenal.
Argumentos filosficopolticos que defienden que ya que los
ciudadanos han dejado el cuidado de su seguridad al Estado, ste
debeprotegerlesysinolespuedeprotegerdebeofreceralasvictimas
unniveldevidarazonable.
Razones polticocriminales que argumentan que si hay una mejor
atencin a las vctimas, su colaboracin con la justicia ser ms
positivaysealcanzarnmayoresnivelesdeeficacia.
Los distintos programas asistenciales puestos en marcha, se
puedenagruparencincomodelosfundamentales:
ProgramasIndemnizatoriosacargodelEstado
362
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PROGRAMASINDEMNIZATORIOSACARGODELESTADO
LEY 35/95 DE AYUDAS Y ASISTENCIA A VCTIMAS DE DELITOS
VIOLENTOSYCONTRALALIBERTADSEXUAL
Estemodeloasistencialtienesureflejoenlalegislacinespaola
en la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y
ContralaLibertadSexual.
La Ley contempla ayudas de carcter econmico a cargo del
Estado para compensar lesiones corporales graves o daos graves en la
saludfsicaomentaldelapersonacomoconsecuenciadirectadeldelito,
paraquelasvctimasdeloshechosmsgravesnoquedendesamparadas
enloscasosdeinsolvenciadelpenado.
La ayuda pblica no se contempla como respuesta sustitutiva,
sinosubsidiariadelaprivada,peroeseliniciodeunarespuestasolidaria
de la sociedad a este tipo de vctimas. El Estado asume la carga de
repararpartedelosefectosnocivosdeldelitoquenohasabidoevitar,e
intentaquelainsolvenciaoimposibilidaddelocalizacindeldelincuente
nosigansiendoobstculosinsalvablesparaunaadecuadasatisfaccina
lasvctimas.
Esta ayuda econmica solamente se concede a vctimas que no
hayan contribuido, directa o indirectamente a la agresin, siendo
incompatibles con la percepcin de indemnizaciones por daos y
perjuiciosyconlapercepcindeayudasenvirtuddeplizasdeseguro
privadas.
Pueden acceder a estas ayudas, en las cuantas que la Ley
establece, las vctimas de delitos dolosos violentos y/o delitos contra la
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
363
364
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PROGRAMASDEASISTENCIAALAVCTIMATESTIGO
Tambin este modelo asistencial se recoge en la legislacin
espaola.EsenlaLeyOrgnica19/1994,de23dediciembre,deProteccina
TestigosyPeritosenCausasCriminalesdisposicinque,comomedidasde
proteccinalasvctimasyalostestigosprev,entreotras,laposibilidad
deacordarquenoconstensusdatospersonalesenlasdiligencias,queen
lascomparecenciasfsicasseimposibilitesuidentificacinvisual,quese
fije como domicilio para citaciones la sede del rgano judicial o que se
prohba captar imgenes. Al amparo de la Ley, tambin resulta posible
acordar proteccin policial, nueva identidad y medios econmicos para
cambiarderesidenciaodepuestodetrabajoenaquellossupuestosque
aslorequieran.
PROGRAMASDEASISTENCIAINMEDIATA.
SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS
La Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios
FundamentalesdeJusticiaparalasVctimasdeDelitosydelAbusode
Poder, sostiene que las vctimas deben tener acceso a asistenciafrente a
hechosdelictivos.
De acuerdo a los postulados de la Declaracin, las vctimas
recibirnlaasistenciamaterial,mdica,psicolgicaysocialquepudieran
necesitar, por conducto de los medios gubernamentales, voluntarios y
comunitarios. Se informar a las vctimas de la disponibilidad de
serviciosysefacilitarsuaccesoaellos.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Seproporcionaralpersonaldepolica,dejusticia,desalud,de
serviciossocialesydemspersonalinteresado,capacitacinquelohaga
receptivo a las necesidades de las vctimas y directrices que garanticen
unaayudaapropiadayrpida.
Al proporcionar servicios y asistencia a las vctimas, se prestar
atencin a las que tengan necesidades especiales por razn de la
naturalezadelosdaossufridos.
En la mismalnea se manifiesta la DecisinMarco delConsejo
de la Unin Europea de 15 marzo de 2.001 relativa al Estatuto de la
VctimaenelProcesoPenal.
La Decisin Marco es el primer documento internacional
vinculante, de obligado cumplimiento para los pases de la Europa
comunitaria y tiene por objetivo aproximar en todos los pases de la
UninEuropealasnormasyprcticasrelativasalEstatutodelaVctima
y sus derechos bsicos. Representa un importante paso adelante en la
fijacindeunmodelocomneuropeoparalaproteccindelosderechos
delasvctimas.
Las disposiciones no se reducen al proceso penal, sino que se
extiendenalperodoanterioryposterioraste,conelfindeatenuarlos
efectosdeldelitoyentresuspostuladosseencuentranlossiguientes:
Necesidad de mostrar respeto y reconocimiento por las vctimas y
prestarmayoratencinaaquellasespecialmentevulnerables.
Derechodelasvctimasarecibirinformacindeformacomprensible
yaserodas.
Derecho de las vctimas a mostrarse parte y a constituirse en
acusacinparticular.
Lasvctimastienenderechoaserinformadasnoslodelosresultados
delainvestigacin,deltranscursodelprocesoydelasentencia,sino
tambindelassalidaspenitenciariasypuestaenlibertaddeagresores
peligrosos y del levantamiento de medidas de control sobre el
infractor.
Lasvctimasdebentenerinformacinsobrelosserviciosdeasistencia
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366
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS
En un intento de paliar las deficiencias asistenciales que el
sistema de justicia tiene para las vctimas, y con los objetivos
fundamentalesdeevitareldesamparodequienhasufridolosefectosdel
crimen y reducir la victimizacin secundaria, algunas administraciones
handesarrolladoenlosltimosaosexperienciasdeasistenciainmediata
a los perjudicados por el delito, a travs de la puesta en marcha de
ServiciosdeAsistenciaalasVctimas.
Con estas iniciativas se pretende dar cumplimiento a las
disposicionesdelaDeclaracindeNacionesUnidassobrelosPrincipios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
LEGISLACINDEPROTECCINALASVCTIMASDEDELITOS
NACIONESUNIDAS
UNINEUROPEA
ESPAA
Ley35/1995deAyudayAsistenciaaVctimasdeDelitosViolentosy
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
ContralaLibertadSexual
Ley1/1996de19deenero,deAsistenciaJurdicaGratuita
Ley32/1999,deSolidaridadconlasVctimasdelTerrorismo
Ley27/2003,de31dejulio,reguladoradelaOrdendeProteccinde
lasVctimasdeViolenciaDomstica
RealDecreto355/2004,de5demarzo,porelqueseregulaelRegistro
CentralparalaProteccindelasVctimasdelaViolenciaDomstica
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370
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Reinsercinsocialysistema
penitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez
1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
372
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Palabrasclave:DerechopenalDerechopenaljuvenilDerecho
penitenciario Derechos fundamentales y libertades pblicas
ReeducacinReinsercin.
FINESDELAPENA
Conindependenciadelasdiversasteorassobreelfundamentoy
lafinalidaddelapena,esobvioquelapenaexisteporquelosgobiernos
nohanencontradoanotrasolucinparalucharcontraladelincuencia.
Lapena,yespecialmentelaqueprivadeunbientanpreciadocomoesla
libertad, ha de tender a conseguir que el delincuente voluntariamente
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
BERDUGODELATORRE/ZIGARODRGUEZ(coord.):ManualdeDerecho
Penitenciario,edColex,Madrid,2003,p.32ysiguientes.
3 LVAREZ GARCA, F. J.: Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamientoconstitucionalespaol,ed.Comares,Granada,2001,p.37
2
373
374
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
retencinycustodiadelospresos,endefinitiva,asuinocuizacin.
La pena privativa de libertad ejecutada exclusivamente como
venganza, ejemplo, expiacin o retribucin no tiene ningn sentido
prctico para la colectividad que no puede eliminar de su seno
definitivamente al individuo asocial o inadaptado. Si no se proyecta
conseguiruncambiodeactitudenelpenadoelnicoefectodeutilidad
social que se consigue es satisfacer momentneamente a los ciudadanos
perturbados por el crimen brindndoles una sensacin de mayor
proteccin frente a futuras intranquilidades en la convivencia. El
mantenerencerradaaunapersonasinmsobjetivo,comonicorecurso
para luchar contra la delincuencia, no es remedio suficiente para
conseguir, a medio o largo plazo, la paz social interrumpida por las
actividades ilegales de ciertos individuos. Como la pena justa ha de ser
proporcionadaalhechoyalaculpabilidaddelsujeto,nosepuedeaislar
indefinidamente a toda persona que delinque sino que, pasado un
tiempodeprivacindelibertad,esapersonahaderetornaralasociedad
siendodeseable elconseguirque reinicie una convivenciaarmnica con
suscongneres.
La privacin de libertad no tiene un sentido completo si el
Estado, a la vez que ejerce su mayor poder sobre los ciudadanos (el de
castigar), no aprovecha el tiempo que un sujeto pasa en prisin para
procurar que colabore voluntariamente en transformar su
comportamientosocialeneladecuadoparalaconvivenciapacfica.Salvo
los casos en que el infractor no es un sujeto inadaptado, con una
socializacin defectuosa, el preso debe recibir un tratamiento
individualizado orientado a la adquisicin de nuevas pautas de
comportamientosocialquelepermitanunaconvivencianormalizadacon
susconciudadanosdesarrollandosucapacidadparalavidaencomn.Es
evidentequesiduranteelencierronoseconsiguequeelsujetovaresu
comportamiento y, una vez en libertad, vuelve a infringir el
ordenamiento penal la colectividad no habr obtenido ningn beneficio
de su privacin de libertad que, adems, habr costado una suma
considerablededineroalerariopblico4.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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376
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RESPONSABILIDADPENAL
El sistema espaol aplica una legislacin diferente a los
delincuentessegnlaedadquetienencuandoinfringenelordenamiento
jurdicopenal.Seconsiderantrestramosdeedades:losmayoresdeedad,
losmenoresylosnios5.
Mayoresdeedad
A partir de la entrada en vigor de la LO 5/2000, que regula la
Responsabilidad Penal de los Menores (LORRPM), se establece la
mayoradeedadpenalplenaapartirdelosdieciochoaos.Apartirde
esta edad seaplica el CdigoPenal(LO 10/1995, de 23de noviembre)a
los infractores que han de cumplir las penas privativas de libertad en
centros penitenciarios regidos por la Ley General Penitenciaria (LO
1/1979, de 26 de septiembre) y el Reglamento Penitenciario (RD
190/1996).
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Menoresyjvenes
En Espaa se atribuye responsabilidad jurdica a los menores
mayores de catorce aos y menores de dieciocho. Estos infractores son
sancionados con arreglo a la LO 5/2000, de 12 de enero, que regula la
Responsabilidad Penal de los Menores, por la comisin de los delitos y
faltascontempladosenelCdigoPenalolasleyespenalesespeciales(art.
1.1 LORRPM). Se establecen dos tramos de edad, de catorce y quince
aos y de diecisis ydiecisieteaos.Alos mayoresde diecisisaos se
lestieneencuentacomounaagravacinespecficasuparticipacinenla
comisin de delitos que se caracterizan por la violencia, intimidacin o
peligroparalaspersonas.
Las edades a que se refiere la LORRPM han de entenderse
siempre referidas al momento de la comisin de los hechos, sin que el
haberserebasadolasmismasenelmomentodelprocedimientoodurante
la tramitacin del mismotenga incidenciaalguna sobre la aplicacin de
esta Ley (art. 5.3 LORRPM). Para la determinacin exacta de la edad
habr que acudir a la certificacin de la inscripcin de nacimiento en el
RegistroCiviloalapartidadebautismo.Cuandoestadocumentacinno
exista o se necesite mucho tiempo para hacerla llegar, se suplir el
documentoporuninformemdicoacercadelaedaddelprocesadotras
suexamenfsico(art.375LECrim).LaLO8/2000,de22dediciembre,de
reformadelaLO4/2000,de11deenero,sobreDerechosyLibertadesde
losExtranjerosenEspaaysuIntegracinSocial,disponequeenelcaso
demenoresindocumentados,sobrecuyaminoradeedadhayadudas,se
pondrn los hechos en conocimiento del Ministerio Fiscal para que se
practiquen las pruebas pertinentes en colaboracin con las instituciones
sanitarias.
La posibilidad de aplicar LORRPM a los jvenes con edades
comprendidas entre dieciocho y veintin aos, que hubieran cometido
infracciones de escasa gravedad y atendiendo a las circunstancias
personalesascomoalgradodemadurezdelautor,sedejensuspenso
por LO 9/2000, de 22 de diciembre, y posteriormente se prorrog la
suspensin por LO 9/2002, siendo suprimida definitivamente por la LO
8/2006,de4dediciembre,porlaquesemodificalaLeyOrgnica5/2000,
de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores,
queentrenvigorel5febrerode2007.Realmenteestanormaslolleg
aaplicarseenelbreveintervalo1deeneroal5defebrerode2007pues
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Nios
Lasinfraccionesllevadasacaboporlosniosmenoresdecatorce
aos son generalmente irrelevantes y, en los casos en que producen
alarma social, es suficiente una respuesta en el mbito familiar y
asistencial civil, sin necesidad de hacer intervenir el aparato judicial
sancionadordelEstado.Selesconsiderapenalmenteinimputablesporno
tener la capacidad de comprender la ilicitud su conducta y de obrar
conformeaesacomprensin.
A los infractores menores de catorce aos se les aplican las
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
FRMULASPARALARESOCIALIZACINDELDELINCUENTE.
La privacin de libertad no es el nico mtodo que se puede
seguirparaintentaraplicartcnicasdirigidasalarecuperacinsocialdel
infractor,esms,existeunalargaexperienciaquenosdicequelaprisin
esuncaldodecultivoexcelenteparaelaprendizajedeladelincuencia.
La utilizacin de vocablos con la partcula re como
reeducacin,resocializacin,reinsercinorehabilitacinpresuponeque
antesdelacomisindeldelitolosdelincuentesestuvieroncorrectamente
educados, socializados, insertados o habilitados para la
convivencia6.Larealidadnosdemuestraquegranpartedelapoblacin
penitenciaria no recibi desde su niez unas pautas de socializacin
adecuada, es decir, patrones de crianza correctos, escolarizacin
continuada hasta el nivel obligatorio y ambiente de trabajo con
remuneracin suficiente para permitir una forma de vivir digna, por lo
que la resocializacin se reduce con frecuencia a conseguir una simple
educacinysocializacinatravsdelaescuela.
En la actualidad se utilizan dos frmulas para tratar de
rehabilitaralosdelincuentes:
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Unasedecantaporeltratamientoindividualizadodelosqueestn
privados de libertad, en los centros penitenciarios o centros de
internamientodemenores,paraalcanzarsureeducacindurantesu
estancia en ellos y conseguir su posterior reinsercin sociolaboral.
Para estimular la colaboracin del penado en la ejecucin del
tratamiento que le ha sido diseado, el sistema penitenciario prev
beneficios como la progresin en grado que conduce a la libertad
condicional.
Laotraprocuraevitarqueelcondenadoentreenlaprisin,siempre
con la esperanza de que no vuelva a delinquir. Tiende a no
desarraigaralcondenadodesuambientecotidiano,posibilitandoque
la pena no impida la continuacin de su vida laboral y familiar. As
tenemos la localizacin permanente, los trabajos en beneficio de la
comunidad,lasuspensindelaejecucindelaspenasprivativasdelibertado
lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
ElCdigopenal
El CP, en su artculo 35, enumera taxativamente como penas
privativas de libertad: la prisin [de tres meses a veinte aos salvo las
excepcionesdelart.76CP)],lalocalizacinpermanente[deunodocedas]y
laresponsabilidadpersonalsubsidiariaporimpagodemulta[arazndeunda
deprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasimpagadas].
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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382
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Laredencindepenasporeltrabajo
ElanteriorCPderogado,Textorefundidode1973,permitaalos
condenados acortar el tiempo de cumplimiento efectivo de la condena
redimiendopartedelapenaconeltrabajo.Lapenaquedabareducidaen
undaporcadadostrabajados(art.100ACP1973).Estesistemahasido
abandonadopueslareduccindepenaseaplicabasistemticamentepara
todoslosquelasolicitabanconindependenciadequeelpresotrabajarao
noyaquehabaunacarenciadetrabajoreal,ancuandotodoslospresos
tenanelderechoyeldeberdetrabajar.ElReglamentopenitenciario(RD
1201/1981) vigente en ese momento, en su artculo 184, contemplaba el
trabajo como elemento fundamental del tratamiento cuando as resulte de la
formulacindeunprogramaindividualizado.
Residualmente,anquedaenEspaaunnmerodepresosalos
que se les permite redimir pena por el trabajo en aplicacin del CP
derogadoporelquefueroncondenadosyquelesresultamsfavorable
en cuanto al cumplimiento efectivo de la pena. Esta situacin ha sido
admitida transitoriamente por el nuevo CP, hasta que desaparezcan de
nuestroscentrospenitenciariosloscondenadosenaplicacindelCdigo
derogado, ya que, comparando objetivamente la duracin del
cumplimientoefectivodelapenateniendoencuentalasnormasdecada
leyporseparado,handeestarprivadosdelibertadmenostiemposiles
aplicaelTextorefundidode1973.
Las Disposiciones transitorias 2, 3, 4 y 5 del CP arbitran
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
solucionesalosproblemasquepuedeplantearlaredencindepenaspor
eltrabajocuandosetratadeaplicarlaretroactividaddelaleypenalms
favorable al reo que est cumpliendo condena segn la legislacin
derogada(STS28defebrerode2006casoHenriParot).
Lalibertadcondicional
Enlaactualidadloscondenados,enaplicacindelnuevoCdigo
penal, hande cumplir las penasntegras, teniendoen cuentalos lmites
decumplimientoefectivoestablecidosenelart.76CPparaloscasosen
los que se puedan acumular varias condenas: el triple del tiempo de la
condena ms grave con el lmite de veinte aos y excepcionalmente,
segn los casos, veinticinco, treinta o cuarenta aos. El cumplimiento
ntegrodelapenanosignificaqueelcondenadodebapermanecertodo
el tiempo privado de libertad sino que, an estando en libertad
condicional, queda sujeto al control de la institucin penitenciaria a
travsdesuadscripcinalCentropenitenciariooalCentrodeInsercin
Social ms prximo a su domicilio (art. 200 RP) y no puede solicitar la
cancelacindesusantecedentespenaleshastaquenotranscurraelplazo
alquefuecondenado.
Con el fin de estimular la colaboracin del penado a su
rehabilitacin para la reinsercin social, el art. 90 CP establece los
requisitosquedebenconcurrirenlossentenciadosqueestncumpliendo
condena privativa de libertad para poder adquirir la libertad
condicional8:
Encontrarseeneltercergradopenitenciario.
Haberextinguidounapartedelacondena:
Para las condenas por los delitos tipificados en el Cdigo Penal Militar la
libertad condicional est regulada en los artculos 86 a 92 del Reglamento de
EstablecimientosPenitenciariosMilitares,aprobadoporRD3331/1978de22de
diciembre
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384
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
o Engeneral,haberextinguidolastrescuartaspartesdelacondena
impuesta.
Si se trata de condenados por varios delitos a los que se han
aplicado los lmites de cumplimiento efectivo [segn los casos:
veinte, veinticinco, treinta o cuarenta aos] establecidos en el art.
76CP,elTribunalsentenciadorpuedeacordarqueelcmputode
laextincindelastrescuartaspartesdelacondenaserefieraala
sumatotaldelaspenasimpuestasynoaltiempodecumplimiento
efectivo. Loque en la mayora de los casos llevaal cumplimiento
total del tiempo determinado como cumplimiento efectivo (art.
78.1CP).Esteacuerdoesobligatoriocuandoseaplicanloslmites
de veinticinco, treinta y cuarenta aos y el cumplimiento resulte
inferioralamitaddelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2
CP), aunque el Juez de Vigilancia, previo pronstico
individualizado y favorable de reinsercin social valorando las
circunstancias personales del reo y la respuesta al tratamiento
educador, puede acordar la aplicacin del rgimen general (art.
78.3CP).
o Enlascondenasporvariosdelitosdeterrorismoocometidosenel
seno de organizaciones criminales, el paso al tercer grado slo se
puede alcanzar despus de haber cumplido las cuatro quintas
partesdellmitemximodecumplimientoefectivodelacondenay
lalibertadcondicionalnopuedeserconcedidahastaqueelreono
hayacumplidolassieteoctavaspartesdelmismolmite(art.78.3.a)
CP).
o Unavezsehayanextinguidolasdostercerapartesdelacondena,
siempre que el condenado haya desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesoocupacionales(art.91.1CP).
o Unavezextinguidalamitaddelacondena,sepuedeadelantarla
concesin de la libertad condicional, en relacin con el plazo
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Alternativasalaprisin
En los aos setenta se inici en Estados Unidos un movimiento
partidario de la abolicin de las crceles para luchar contra las
condiciones degradantes y embrutecedoras del cumplimiento de las
penas de prisin. Se han buscado sustitutivos de control social para los
delincuentespartiendodelassiguientespremisas:
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386
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lasuspensindelaejecucindelaspenas
LosJuecesoTribunalespuedendejarensuspensolaejecucinde
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
El sistema de sustitucin sigue las nuevas tendencias de
rehabilitacin que pretenden aislar lo menos posible al sujeto de su
ambiente sociofamiliar o sociolaboral dndole la oportunidad de expiar
sudeudaconlasociedadsincortarradicalmenteconuncomportamiento
social normalizado. Los trabajos en beneficio de la comunidad son un
buen paliativo en casos de delincuencia de poca gravedad para que el
infractor comprenda que debe respetar las reglas establecidas en
beneficiodelaconvivencia.
Lasustitucindelaprisinpormultaotrabajosenbeneficiodelacomunidad
La pena de prisin continuada ha dejado de ser la panacea del
sistema penolgico y se ha comenzado a contemplar otro tipo de penas
consideradasmseficacesparalarecuperacindelsujeto.
El CP permite a los Jueces, haciendo uso de su propio criterio,
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
previaaudienciadelaspartes,cuandosetratedereosnohabituales[se
consideranreoshabitualeslosquehubierencometidotresomsdelitos
de los comprendidos en un mismo captulo, en un plazo no superior a
cinco aos, y hayan sido condenados por ello (art. 94 CP)] y las
circunstanciaspersonalesdelreo,lanaturalezadelhecho,suconductay,
en particular, el esfuerzo para reparar el dao causado aconsejen
sustituir:
Laspenasdeprisininferioresaunaopormultaoportrabajosen
beneficiodelacomunidad,aunquelaleynopreveaestaspenaspara
eldelitodequesetrate(art.88.1primerprrafoCP).
Excepcionalmente, se puede sustituir, por multa o por multa y
trabajos en beneficio de la comunidad, las penas de prisin que no
excedan de los dos aos, cuando el Juez estime que la entrada en la
prisinvaafrustrarlosfinesdeprevencinyreinsercinsocialdela
pena(art.88.1segundoprrafoCP).
El baremo de conversinaplicable consiste en sustituir cadada
de prisin por dos cuotas de das multa [la cuota diaria tendr un
mnimo de 2 y un mximo de 400 euros, los meses se computan como
treinta das y los aos como trescientos sesenta das (art. 50 CP)] o por
unajornadadetrabajosenbeneficiodelacomunidad(reguladoenelart.
49 CP y el RD 515/2005). Adems el Juez o Tribunal puede imponer al
penado la observancia de una o varias de las obligaciones o deberes
previstos en el artculo 83 del Cdigo por una duracin que no puede
excederdeladuracindelapenasustituidasinosehubieranestablecido
enlasentencia(art.88CP).
Cuando el reo sea condenado por un delito relacionado con la
violenciadegnero,lapenadeprisinslopuedesustituirseportrabajos
en beneficio de la comunidad y la sujecin a programas especficos de
reeducacin y tratamiento psicolgico adems de la prohibicin de
acudiradeterminadoslugaresydeaproximarsealavctimaopersonas
que indique el Juez o Tribunal o de comunicarse con ellas (art. 88.1
ltimoprrafoCP).
En el supuesto de incumplimiento total o parcial de la pena
sustitutiva, se ejecuta la pena de prisin inicialmente impuesta,
descontando la parte equivalente a las cuotas satisfechas (art. 88.2 CP).
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Noesposiblesustituirlapenasustitutiva(art.88.3CP).
En la direccin contraria, cuando un condenado a una pena de
multanopuedeonoquierehacerlaefectiva,elartculo53CPprevque
quedesujetoaunaresponsabilidadpersonalsubsidiariaqueliquidara
razndeundadeprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasno
satisfechas.Enelcasodecondenasporfaltaspuedecumplirsemediante
la localizacin permanente, o bien a razn de un da de trabajos en
beneficio de la comunidad por cada dos cuotas diarias devengadas.
Cuando la multa fuere proporcional, la conversin se har segn el
prudentearbitriodelosJuecesyTribunalessinquepuedaexcederdeun
aodeduracin.Laresponsabilidadpersonalsubsidiarianoseimponea
los condenados a pena privativa de libertad superior a cinco aos. El
cumplimiento de la responsabilidad personal subsidiaria extingue la
obligacindelpagodelamultaaunqueelreomejoredefortuna.
ExtranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
ParalosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaaseprev
su posible expulsin del territorio nacional cuando sean condenados a
penas privativas de libertad inferiores a los seis aos salvo que, odo el
Ministerio Fiscal, excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o
Tribunalapreciequelanaturalezadeldelitojustificaelcumplimientoen
unCentropenitenciariodeEspaa(art.89.1primerprrafoCP).
Tambinsepodracordarlaexpulsincuandolapenadeprisin
seaigualosuperioraseisaos,enelcasodequeelcondenadoaccedaal
tercergradopenitenciarioocuandohayacumplidolastrescuartaspartes
de la condena en penas iguales o superiores a los seis aos de prisin,
salvo que excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o Tribunal
aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en un
CentropenitenciariodeEspaa(art.89.1segundoprrafoCP).
Noseaplicalaexpulsinalosextranjerosqueestncondenados
porlacomisindedelitosdetrficoilegaldemanodeobra(art.312CP),
contralosderechosdelosciudadanosextranjeros(art.318bisCP)yotros
delitosenlosquelosextranjerossonvctimas(arts.517y518CP).
Laexpulsinserealizarsinaplicarlodispuestoenelart.80CP
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Medidascomplementarias
El propio Cdigo Penal contiene adems algunas pautas para
ayudar a la recuperacin del sujeto a travs de un tratamiento. As, el
Juez o Tribunal puede condicionar la suspensin de la ejecucin de la
penadeprisinolasustitucindelapenaalcumplimientodeunaserie
deobligacionesydeberesprevistosenelart.83CP:
Prohibicindeacudiradeterminadoslugares
12
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Lalegislacinpenitenciaria
Hasta ahora hemos visto las alternativas legales a la pena de
prisindirigidasalaresocializacindeldelincuenteo,almenos,atratar
denocontribuirasudesocializacincuandoelsujetonohaperdidosu
socializacinengranmedida.Cuandoelsentenciadodebeingresarenun
establecimientopenitenciario,eltratoqueallrecibehadeadaptarse:
a los Convenios aprobados por la ONU: Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos (1955), Conjunto de Principios para la
proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de
detencinoprisin(1988),losPrincipiosBsicosparaelTratamiento
delosReclusos(1990)
a las resoluciones del Consejo de Ministros de la Unin Europea: R
(87)3yR(2006)2,sobreReglasPenitenciariasEuropeas
La pena de prisin es relativamente moderna, aunque la
existencia de las prisiones, como lugares de detencin a la espera de la
celebracindejuicios,tengaunalargahistoria.
A finales del siglo XVIII la pena de prisin supuso una
alternativahumanitariaalapenademuerteyalaspenascorporales.Las
primeras crceles, con el sentido actual de albergar criminales
condenados,nacieronenlasegundamitaddelsigloXVI13.Lasprimeras
grandespenitenciarasseempezaronaconstruirafinalesdelsigloXVIII
en los Estados Unidos de Amrica14. Inicialmente se practicaba el
aislamiento de los presos, con regla de silencio en todo el recinto
carcelario, para que se corrigieran leyendo la Biblia en solitario y
reflexionandosobrelospreceptosdelasSagradasEscrituras.Lapenade
prisinsefundamentabaenlaideadelarrepentimientoylaexpiacin,de
la penitencia que llevaba a la rehabilitacin moral del sujeto. De la
pequea crcel de Walnut Street, creada en 1790, se pas a construir
393
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
seguridad(STC120/2000,de10demayo).
En desarrollo del mandato constitucional se pronuncia la LOGP
en su artculo 1 determinando que las Instituciones penitenciarias
reguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordiallareeducaciny
lareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidasprivativasde
libertad....Silafinalidadeslareeducacinyreinsercindeldelincuente
enlasociedadhabrquepartirdelabasedequeestasindicacionesvan
dirigidas a personas asociales o inadaptadas15 y que, por lo tanto, las
medidas reeducadoras no necesitan ser aplicadas a sujetos que estn
perfectamente adaptados a la convivencia social a pesar de haber
infringidolasnormaspenales.
Setrataderecuperaraldelincuenteparalacolectividady,como
diceelprembulodelReglamentoPenitenciario,sehaencomendadoala
Administracinpenitenciarialapreparacindelosreclusosparalavida
enlibertad.SeentiendeparalaconvivenciapacficaysolidariaYdequ
manera se puede conseguir tan meritoriofin?Evidentemente utilizando
eltiempodeprivacindelibertad,duranteelqueelpresoseencuentra
bajo la custodia de esta Administracin, para colmar sus carencias y
potenciar sus habilidades o intereses positivos, hacindole partcipe de
terapias adecuadas y ofertndole actividades que eviten una estancia
ociosayestrilenloscentrospenitenciarios.Nosetratatantoderealizar
una actividad laboral rentable como de interesar al preso en alguna
alternativaque,porunaparte,llenesudilatadotiempolibrey,porotra,
leseadeutilidadpersonalcuandoadquierasulibertad.Laterapiahade
mejorar su comportamiento social y su cualificacin laboral debe ir
orientadaaconseguirunmediodevidaqueleproporcioneunosingresos
suficientes para que pueda atender a sus necesidades y a las de su
familia.Esimportanteenestepunto,porejemplo,larecuperacinprevia
de los reclusos que sufren adiccin a las drogas, pues mientras sigan
sometidosaestaadiccindifcilmentedejarndeserreincidentes.
La prisin no es slo un lugar en el que se ubica un servicio
estatal para hacer cumplir las penas impuestas por el poder
MUOZ CONDE, F. / GARCA ARN, M.: Derecho Penal. Parte General, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2004,p.576
15
395
396
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
jurisdiccional, sino que tambin hay que tener en cuenta que se est
tratandoconpersonas,pormuyestigmatizadasqueestn,conderechos
humanos que respetar, a las que la Constitucin deja intactos todos sus
derechos fundamentales salvo los que sean incompatibles con el objeto
de su detencin o el cumplimiento de la condena (art. 3.1 LOGP). La
ejecucindelassentenciascorrespondealEstadocomopartedesupoder
punitivo, se haya transferido o no esta competencia a las Comunidades
autnomas (como ha ocurrido con la Comunidad Autnoma de
Catalua).ElEstadoqueesresponsabledelapazsocialtambinhade
asumir la carga de fomentar y proteger la dignidad de las personas
presas as como de proveer a su formacin social, manteniendo un
equilibrio entre el inters pblico y la proteccin de los derechos
constitucionalesindividuales.
Elart.3LOGPsintetizaloexpuestoanteriormenteestableciendo
que la actividad penitenciaria se ejercer respetando, en todo caso, la
personalidad humana de los recluidos y de los derechos e intereses
jurdicos de los mismos no afectados por la condena, sin establecerse
diferencia alguna por razn de raza, opiniones polticas, creencias
religiosas, condicin social o cualesquiera otras circunstancias de
anloga naturaleza y, a modo de ejemplo, enumera algunos derechos
quehandeserrespetadosparaterminarconelderechoaserdesignado
porsupropionombre.
Laprincipalcrticaquesehacealapenadeprisin,comomedio
para la resocializacin de los delincuentes, es que se produce una
incoherencia entre el deseo de educar para la libertad y la privacin de
libertad como herramienta para conseguirlo16. A esto habra que aadir
quesinosemodificanlascausasexgenasquefavorecenladelincuencia
pocosepuedeesperarencuantoaladesaparicindelareincidencia.
En el sistema penitenciario espaol, durante la ejecucin de la
pena, se aplica a los penados un tratamiento penitenciario
individualizadoparaconseguirsureeducacinyreinsercinsocial.Con
el fin de comprender el diseo, aplicacin y control del tratamiento es
16
HASSEMER,W./MUOZCONDE,F.:IntroduccinalaCriminologa,ed.Tirant
loBlanch,Valencia,2001,p.244ysiguiente
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
convenientetenerunsomeroconocimientodelsistemadeclasificacinde
los internos y del rgimen penitenciario as como del sistema de
recompensasycastigosqueincidenenlasactividadesqueformanparte
delprogramadetratamientoindividualizado.
Los centros penitenciariosdependientes de la Direccin General
de Instituciones Penitenciarias se rigen por la Ley Orgnica General
Penitenciaria(LO1/1979)yelReglamentoPenitenciario(RD190/1996).Los
centros penitenciarios que dependen de la Generalidad de Catalua se
rigen adems por el Decreto 329/2006, de 5 de septiembre, por el que se
aprueba el Reglamento de organizacin y funcionamiento de los servicios de
ejecucin penal en Catalua. Los Establecimientos Penitenciarios Militares
serigenademsporsupropioReglamento,aprobadoporRD3331/1978,
de 22 de diciembre. Tanto en el mbito de Catalua como en los
establecimientosmilitaresessupletorialalegislacinestatal.
La clasificacin de los internos, el rgimen penitenciario y el
tratamiento individualizado son conceptos que van ligados para
conseguirlametadelareinsercin.
Laclasificacindelosinternos
Los internos han de estar clasificados en: detenidos, presos
preventivosopenados.Paraloscasosenquelospreventivosseencuentren
detenidos enel mismo establecimientoque los penados habrnde estar
enmdulosseparados(art.8LOPG).Salvoexcepciones(art.99.3RP)(ej.:
mdulo de parejas con hijos menores de tres aos en Madrid VI o
mdulo de estudios de FP en Picassent), se separaa los hombres de las
mujeres(arts.8y9LOPG).Asmismo,losjvenesmenoresdeveintin
aos [excepcionalmente hasta los veinticinco aos] han de estar
separados de los adultos (art. 9 LOPG) y slo excepcionalmente,
ponindoloenconocimientodelJuezdeVigilanciapenitenciaria,laJunta
de Tratamiento puede autorizar su traslado a mdulos de adultos (art.
99.4 RP). Existen adems otros criterios para hacer subclasificaciones
dentrodeestosgrandesgrupos(arts.16LOGPy99.1y2RP):porsexo,
emotividad, edad, antecedentes, estado fsico y mental, primarios y
reincidentes,enfermosodeficientesfsicosomentales,autoresdedelitos
dolosos, autores de delitos imprudentes, miembros de las Fuerzas y
397
398
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
17
LEGANSGMEZ,S.:Lacontinuareformadelaclasificacinpenitenciaria,
enLaLeyPenal,n21,AoII,noviembre2005.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
penitenciariocorrespondientealsegundogrado.
Eltercergradosecumpleenestablecimientosdergimenabierto(art.
72.2 LOGP). Se clasifica en tercer grado a quienes estn capacitados
parallevaracabounrgimendevidaensemilibertad(art.102.4RP)
Sonrequisitosparaaccederaltercergrado:
o
Paralaspenasdeprisinimpuestassuperioresacincoaos,haber
cumplido la mitad de la pena impuesta, salvo que el Juez de
Vigilancia acuerde la aplicacin del rgimen general [tener
extinguida la cuarta parte de la condena]. De la excepcin no se
puedenbeneficiarlosautoresdedelitosdeterrorismoocometidos
enelsenodeorganizacionescriminales(art.36.2CP).
Sinembargo,enlosdosltimoscasos,elJuezdeVigilancia,previo
pronstico individualizado y favorable de reinsercin social,
valorando las circunstancias personales del reoylaevolucin del
tratamiento educador, puede acordar la aplicacin del rgimen
399
400
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Elartculo104.3RPpermiteclasificareneltercergradoapenados
quenohayanextinguidolacuartapartedelacondenasiconcurren
variablescalificadasfavorablementeteniendoencuentaelhistorial
delictivo y la integracin social; en el mismo grado se podr
clasificar, por motivos humanitarios, a los enfermos muy graves
con padecimientos incurables atendiendo a la dificultad para
delinquiryasuescasapeligrosidad.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Lalibertadcondicionalesconsideradacomoelltimoocuartogrado
de la clasificacin (art. 72.1 LOGP). Generalmente se puede obtener
despus de haber cumplido las tres cuartas partes, y en casos
excepcionales a los dos tercios de la condena o a partir de haber
cumplidolamitad.Lalegislacinpenitenciaria(art.192RP)seremite
a los requisitos establecidos por el CP, que ya hemos estudiado
anteriormente.
EnelcasodeinternosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
o de espaoles residentes en el extranjero cabe la posibilidad de que
cumplan el periodo de libertad condicional en su pas de residencia
(art.197RP).
Elrgimenpenitenciario
Algunas actividades contempladas dentro del procedimiento
regimental penitenciario pueden influir en el tratamiento
individualizado. La propia LOGP, en el Ttulo II dedicado al rgimen
penitenciario, establece la organizacin de actividades dirigidas a la
resocializacin del individuo. As, el artculo 24 LOGP obliga a que se
estimulen sistemas de participacin de los internos en actividades o
responsabilidades de orden educativo, recreativo, religioso, laboral,
culturalodeportivo.Deigualmodo,elartculo25LOGPordenaqueel
tiemposedistribuyademaneraque...quedenatendidaslasnecesidades
espirituales y fsicas, las sesiones de tratamiento y las actividades
formativas,laboralesyculturalesdelosinternos.
Se denomina rgimen penitenciario al conjunto de normas o
medidas que persiguen la consecucin de una convivencia ordenada y
pacfica que permita alcanzar el ambiente adecuado para el xito del
tratamientoylaretencinycustodiadelosreclusos(art.73RP).ElRP
establecequeseaplicarelrgimenordinarioalospenadosclasificados
ensegundogrado,alospenadossinclasificaryalosdetenidosypresos;
elrgimenabiertoalospenadosclasificadosentercergradoquepuedan
continuar su tratamiento en rgimen de semilibertad y el rgimen
cerrado a los penados clasificados en primer grado por su peligrosidad
extremaomanifiestainadaptacinalosregmenescomunesanterioresy
a los preventivos en quienes concurran idnticas circunstancias (art. 74
401
402
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
RP).
En el rgimen ordinario el trabajo y la formacin, que van
incluidoseneltratamiento,tienenlaconsideracindeactividadbsicaen
la vida del Centro (art. 76.3 RP). Los reclusos tienen un mnimo de dos
horasparadedicarlasaasuntospropiosytiemposuficienteparaatender
alasactividadesculturalesyteraputicas.
Losestablecimientosdergimenabierto(art.80RP)puedenser:
Centros Abiertos o Centros de Insercin Social (dependientes de
establecimientos penitenciarios), Secciones Abiertas (dependen
administrativamente de un Establecimiento penitenciario polivalente) y
Unidades Dependientes para conseguir objetivos especficos de
tratamiento (instalaciones fuera de los recintos penitenciarios con la
colaboracin de entidades pblicas o privadas y dependientes
funcionalmente de la Administracin penitenciaria). Existe un rgimen
abiertorestringidoparalosinternosclasificadosentercergradoconuna
peculiar trayectoria delictiva, personalidad anmala o condiciones
personales diversas, as como cuando exista imposibilidad de
desempear un trabajo en el exterior o lo aconseje su tratamiento
penitenciario(art.82RP).Sonobjetivosdelrgimenabiertoelpotenciar
las capacidades de insercin social positiva para favorecer la
incorporacinprogresivaalmediosocial(art.83RP).
Elrgimencerradoseaplicaalospenadosquesufreninvolucin
enlapersonalidadoenlaconducta,alosextremadamentepeligrososya
losmanifiestamenteinadaptadosalosregmenesordinariooabierto(art.
89 RP). Se cumple en Centros o mdulos de rgimen cerrado o en
departamentosespecialesubicadosenCentrosderegmenescomunes,en
celdas individuales y se limitan las actividades en comn con otros
internos (90 RP). En los Centros o mdulos cerrados (art. 94 RP) se
conceden cuatro horas diarias de vida en comn pudiendo aumentarse
encuatromsparaactividadesprogramadas,seadmitenactividadesen
grupo con un mximo de cinco internos. En los departamentos
especiales (art. 93 RP) las horas de patio quedan reducidas a tres horas
ampliables en otras tres, no pudiendo coincidir ms de dos internos
juntos aunque para actividades programadas este nmero puede
aumentarse hasta cinco. El tratamiento en estos departamentos ha de
estarorientadoalograrlaprogresivaadaptacindelinternoalavidaen
rgimen ordinario, as como a la incentivacin de aquellos factores
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Eltratamientopenitenciario
Las posibilidades del tratamiento difieren segn el tipo de
establecimiento, por lo que el artculo 16 LOGP advierte que se ha de
tenerencuentalasexigenciasdeltratamientocomounodeloselementos
para la clasificacin de los penados. Este sistema tan rgido de
clasificacin que se corresponde con un rgimen determinado queda
suavizado por el artculo 100.2 RP que deja una puerta abierta a la
flexibilidad para adecuarse a programas de tratamiento especficos.
Admite que, como medida excepcional aprobada por el Juez de
Vigilancia,elEquipoTcnicopuedaproponeralaJuntadeTratamiento
la combinacin de aspectos caractersticos de cada uno de los grados,
siempre y cuando dicha medida se fundamente en un programa
especficodetratamientoquedeotraformanopuedaserejecutado.
Aunquelaclasificacinengradosnoformepartedeltratamiento
propiamente dicho est conectada ntimamente con ste, pues la
progresinolaregresinenlosgradospenitenciariosvanadependerdel
403
404
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
condenadosqueinicianlaejecucindelapenasonincluidosinicialmente
enelrgimenordinario,quesecorrespondeconelsegundogrado,hasta
quesonclasificados.Cadagradodeclasificacinsuponelasujecinaun
determinadorgimenpenitenciario.
A la labor de recuperacin que se intenta llevar a buen trmino
en los centros penitenciarios se le ha denominado tratamiento
penitenciario como si consistiera en un tratamiento mdico o
psicolgico,queenrealidaddeambascienciastienealgoaunquenoson
las nicas a tenerse en cuenta21. El prembulo del Reglamento
Penitenciario reconoce que las actividades teraputicoasistenciales han
de ser completadas con actividades formativas, educativas, laborales,
socioculturales,recreativasydeportivas,concibiendolareinsercincomo
unprocesodeformacinintegraldelapersonalidad,dotandoalinterno
de instrumentos eficientes para su propia emancipacin. El artculo 59
LOGP precisa que 1. El tratamiento penitenciario consiste en el
conjunto de actividades directamente dirigidas a la consecucin de la
reeducacin y reinsercin social de los penados. 2. El tratamiento
pretendehacerdelinternounapersonaconlaintencinylacapacidadde
vivirrespetandolaLeypenal,ascomodesubvenirasusnecesidades.A
talfin,seprocurar,enlamedidadeloposible,desarrollarenellosuna
actitudderespetoasmismosyderesponsabilidadindividualysocial
con respecto a su familia, al prjimo y a la sociedad en general. Esta
finalidadhadeconseguirserespetandolosderechosconstitucionalesque
no hayan sido afectados por la condena (art. 60 LOGP). Para ello se
encomienda a los encargados del tratamiento el conocer y tratar las
peculiaridades de personalidad y ambiente del penado que puedan ser
unobstculoaestasfinalidades.Esunderechodelospenadoselqueel
tratamientopenitenciarioseprogrameconelfindeasegurarelxitodel
mismo(art.4.2.d.RP).
A pesar de que la mayora de los autores opinan que el
tratamiento real es muy escaso en los centros penitenciarios, tanto la
LOGPcomosuReglamentodedicanunaparteampliadesuarticuladoa
regular el tratamiento penitenciario atribuyndole, en ambos casos, una
HERREROHERRERO,C.:Criminologa(ParteGeneralyEspecial),2edicin,ed.
Dykinson,Madrid,2001,p.46yss.
21
405
406
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
GARCIAPABLOSDEMOLINA,A.(2003),TratadodeCriminologa,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2003,p.1984
23 CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,2006,p.199.
24GARCAPABLOSDEMOLINA,ob.cit.p.951.
22
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
demostrarduranteuntiempomnimodedosaosyenungradoquese
puedacalificardeextraordinario,entreotrosrequisitos,laparticipacin
enlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial(art.206RP).Por
tanto, el interno que no participe voluntariamente en las actividades
programadas para su tratamiento no podr optar a los beneficios
penitenciariosqueestnntimamenteconectadosconlyque,asuvez,
formanlapartedelarecompensaqueconllevaelpropiotratamiento.
El tratamiento se inicia con un estudio de la personalidad del
preso.Sielinternoseniegaacolaborarenesteestudio,habrquerecurrir
alaobservacindirectaylosdatosdocumentalesexistentespararealizar
la clasificacin inicial y las posteriores revisiones (art. 112.3 y 4 RP). La
faltadecolaboracinporpartedelpresoenelestudiodesupersonalidad
nohadeimplicarsancionesdisciplinariasniregimentalesoregresinen
laclasificacin,sinembargo,laparticipacinactivalepermiteaccedera
los beneficios y recompensas penitenciarios que se expondrn ms
adelante.
Delasactividadesqueseprogramanenloscentrospenitenciarios
pueden beneficiarse tanto los condenados como los presos preventivos
(art.3.4RP),alosquenosepuededisearunprogramaindividualizado
detratamientopornoestarprobadasupersonalidaddelictiva.
Es funcin de la Junta de Tratamiento establecer los programas
de tratamiento y los modelos individualizados. Para ello se requiere un
trabajoprevioqueconsisteen:
el estudio cientfico de la constitucin, el temperamento, el carcter,
las aptitudes y las actitudes del sujeto, as como de su sistema
dinmicomotivacionalydelaspectoevolutivodesupersonalidad,y
el diagnstico de personalidad criminal, que constituye un juicio de
pronsticoinicialademsdelresumendesuactividaddelictivayde
todoslosdatosambientalesdelsujeto.
El tratamiento ha de tener las siguientes caractersticas (artculo 62
LOGP):
tratamiento individualizado para el que se utilizarn, en relacin
con la personalidad del interno, mtodos mdicobiolgicos,
psiquitricos,psicolgicos,pedaggicosysociales.
407
408
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Criteriosgenerales
La declaracin programtica de la LOGP se concreta en tres
objetivosmarcadosporelartculo110RP25:
El diseo de programas formativos orientados a desarrollar las
aptitudes de los internos, enriquecer sus conocimientos, mejorar sus
capacidades tcnicas o profesionales y compensar sus carencias.
Estosprogramastienenunaorientacineducativa,cultural,deportiva,
de formacin profesional y de trabajo remunerado. Todos ellos
tiendenafomentarunmayorniveleducativo,elhbitodetrabajo,la
cooperacin y las relaciones sociales adems de la formacin en un
sectorproductivo.Siselogradarunamejorformacinalreclusosele
poneenmejorescondicionesparaquepuedasobrevivirsindelinquir
cuandoadquieralalibertad,consiguiendoaselfindelareinsercin.
La utilizacin de programas y tcnicas de carcter psicosocial que
vayan orientadas a mejorar las capacidades de los internos y a
abordaraquellasproblemticasespecficasquepuedanhaberinfluido
en su comportamiento delictivo anterior (tcnicas para mejorar la
aptitud social, para controlar psicopatologas o de control de la
25
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Considerarqueelreclusoessujetodederechoynosehallaexcluido
de la sociedad, sino que contina formando parte de la misma debe
ser el principio inspirador del cumplimiento de las penas y medidas
deseguridadprivativasdelibertad.Portanto,lavidaenprisindebe
tomar como referencia la vida en libertad reduciendo al mximo los
efectosnocivosdelinternamiento,favoreciendolosvnculossociales,
lacolaboracinyparticipacindelasentidadespblicasyprivadasy
elaccesoalasprestacionespblicas(art.3.3RP).
409
410
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
programadasnopuedentenerunaduracinsuperioradosdasyno
secontarnenelcmputodelospermisosordinarios(art.154RP).
grupos en comunidad teraputica (art. 115 RP)26, en los que se suele
utilizar terapia de grupo para los drogodependientes o alcohlicos,
pudiendo realizarse dentro o fuera de la prisin a travs de salidas
programadasacentrosdedeshabituacin.Laasistenciaainstituciones
extrapenitenciarias queda reservada a los penados clasificados en
tercer grado que necesiten un tratamiento especfico para la
deshabituacin de drogodependencias y otras adicciones, dando
cuenta al Juez de Vigilancia Penitenciaria (art. 182 RP). La
Administracin
penitenciaria
celebrar
los
convenios
correspondientes con otras instituciones pblicas o privadas. Existen
mdulos especficos dentro de las prisiones para la realizacin de
programaspermanentesrelativosadrogodependencias.
Se llevan a cabo programas de actuacin especializada en
drogodependencias27, que se realizan en combinacin con el Plan
Nacional sobre Drogas, o programas especficos para internos
condenadospordelitoscontralalibertadsexual(art.116RP)yapartirde
la LO 1/2004, de Medidas de Proteccin integral contra la violencia de
gnero,sehanpuestoenmarchaprogramasparamaltratadores28.
Losprogramasespecializadostambinpodrnrealizarseenuna
institucin exterior. Los internos clasificados en segundo grado con un
perfil de baja peligrosidad social y que no ofrezcan riesgos de
quebrantamiento de condena, podrn acudir regularmente a una
institucin exterior para la realizacin de un programa concreto de
atencin especializada, siempre que ste sea necesario para su
tratamientoyreinsercinsocial(art.117RP).Laduracindecadasalida
ARMENTAGONZLEZPALENZUELA/RODRGUEZRAMREZ,ob.cit.,p.
230ysiguiente
27ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:
ob.cit.p.232.
28 HERNNDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas
formativosamaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccin
integral. La experiencia prctica de Alicante, en La Ley Penal, n 21, Ao II,
noviembre2005.
26
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
nohasuperarlasochohorasyelinternohadecomprometerseaobservar
elrgimendevidadelainstitucinascomolasmedidasdeseguimiento
ycontrolqueseestablezcansinquestaspuedanconsistirenelcontrol
personal por miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del
Estado. Se permite que el interno interrumpa voluntariamente el
programay,adems,elpermisoparaestassalidaspuedeserrevocadosi
incumple las condiciones establecidas o sobrevienen circunstancias que
justifiquenestadecisin.
Actividadesdeltratamiento
Los dos pilares del tratamiento son la formacin cultural y el
trabajo.Lasactividadesdeltratamientopuedenrealizarsedentroofuera
de los Centros en funcin de las condiciones ms adecuadas para la
consecucindelosfinesconstitucionalesylegalesdelapenaprivativade
libertad(art.113.1RP).
En los programas individualizados se incluyen, adems de los
mtodosteraputicos,actividadeseducativas,formativas,socioculturales
y deportivas (art. 118 RP), a cuya asistencia con aprovechamiento se
estimula con beneficios y recompensas penitenciarios. Los internos
pueden solicitar certificados acreditativos de las enseanzas, cursos o
actividadesdesarrolladassinqueenellosfigurequesehanobtenidoen
un Establecimiento penitenciario (art. 119 RP). As mismo pueden
solicitar el traslado a otro establecimiento por motivos educativos. En
cualquier caso de traslado se debe incluir el historial escolar en el
expedientepersonal(art.121RP).
Sebrindaalosreclusosextranjeroslaposibilidaddeaprenderel
castellano y la lengua cooficial de la Comunidad Autnoma donde
radiqueelCentropenitenciario(art.118RP)yseprocuraquehayaenlas
bibliotecas publicaciones en los idiomas ms usuales utilizados por los
internosdediversasnacionalidades(art.127RP).
Los detenidos o presos con patologa psiquitrica, que se
encuentran internados en Establecimientos o Unidades Psiquitricas
penitenciarias, tambin tienen derecho a una programacin general de
actividadesrehabilitadorasascomoaprogramasindividualizadospara
411
412
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
conseguirlaautonomapersonalylaintegracinsocial(art.189RP).En
estos casos se tiene en cuenta como elemento importante en la
rehabilitacinelfavorecerelarraigodelinternoensuentornofamiliarno
alejndoledemasiadodesusseresqueridos(art.191RP).
Seprocuraquelainstruccinyeducacinseanlomsparecidasa
lasqueseposibilitanalrestodelapoblacin.
Actividadeseducativas
Las enseanzas que se imparten en los establecimientos
penitenciarios han de ajustarse, en la medida de lo posible, a la
legislacinvigenteenmateriadeeducacinyformacinprofesional(art.
55.1 LOGP). A este fin la Administracin penitenciaria promueve
acuerdos con instituciones pblicas o privadas para que los internos
puedan cursar con aprovechamiento las enseanzas de los diferentes
nivelesdelsistemaeducativo(art.124RP).
Las actividades educativas programadas varan segn el nivel
culturaldelosinternosyabarcanlassiguientesetapas:
la educacin infantil para menores, en las Unidades de Madres (art.
125RP).
la formacin bsica dirigida a los analfabetos, a los jvenes, a los
extranjerosyalaspersonasconproblemasespecficosparasuacceso
alaeducacin.Tieneuncarcterprioritario.Laenseanzabsicaslo
es obligatoria para los internos que carezcan de estos conocimientos
(art.122RP).
laenseanzaobligatoriadelsistemaeducativogeneral.
losprogramaseducativosdeenseanzasregladasynoregladas,que
abarcanhastaelgradodeDoctorenlosestudiosuniversitarios.
Como apoyo al desarrollo de estas enseanzas, los Centros han
de disponer de Unidades Educativas con Maestros responsables de las
actividades educativas (art. 126 RP), de biblioteca, en cuya gestin y
proposicindeadquisicionespuedencolaborarlosinternos,ascomode
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
saladelectura(art.127RP).Ademslosreclusospuedenserautorizados
parautilizarordenadorespersonalescuandosusestudioslojustifiquen
(art.129RP),yestarinformadosatravsdelibros,peridicos,revistaso
audicionesradiofnicas,televisivasosimilares(arts.58LOGPy128RP).
En cada establecimiento ha de existir un espacio para una escuela en la
que se desarrolla la instruccin de los internos (art. 55.1 LOGP) y una
biblioteca provista de libros adecuados a las necesidades culturales y
profesionales de los internos, quienes adems podrn utilizar los libros
facilitados por el servicio de bibliotecas ambulantes establecido por la
Administracin o entidades particulares con el mismo fin (art. 57
LOGP).
Las actividades educativas, culturales y profesionales han de
estar organizadas de acuerdo con el sistema oficial estatal para que los
internos puedan alcanzar las titulaciones oficiales correspondientes. La
Administracinpenitenciariaestobligadaadarlasmximasfacilidades
para interesar a los internos en estas actividades, de tal manera que los
internosalumnos que no pueden seguir los cursos en el exterior tienen
derecho a hacerlo por correspondencia, radio o televisin y se les debe
facilitar la comunicacin con sus profesores para realizar los exmenes
(art.56LOGP).
Formacinprofesional,socioculturalydeportiva
La Junta de Tratamiento organiza cursos de formacin
profesionalyocupacional,conarregloalosplanesexistentesparaelresto
delosciudadanosconfinesdeinsercinsocialylaboral.Estoscursosse
asignanalosinternosqueposeenunabajacualificacinprofesional(art.
130RP).
A su vez, los internos pueden proponer la realizacin de
actividades socioculturales y deportivas. La Junta de Tratamiento, si
considera que pueden ser de inters, las coordina con los profesionales
delCentroyloscolaboradoresdelexteriordeterminandolosinternosque
handeparticiparenellas(art.131RP).
413
414
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Eltrabajo
TantoenlaLeyGeneralPenitenciariacomoenelReglamentose
considera el trabajo como el elemento fundamental del tratamiento (art.
26 LOGP y 132 RP)29. Tiene la doble vertiente de ser un derecho y un
deber del interno y su la finalidad es prepararle para entrar en el
mercadolaboralcuandoalcancelalibertad.Todoslospenadossalvolos
exceptuadosporbajamdica,edadavanzada,jubilacinofuerzamayor
tienen la obligacin de trabajar conforme a sus aptitudes fsicas y
mentales. Por contra, a los preventivos se les permite trabajar
voluntariamenteconformeasusaptitudeseinclinaciones.Paralospresos
preventivoslaparticipacineneltrabajoproductivoesvoluntaria(art.29
LOGPy133RP),estohayqueinterpretarloenelsentidodequenoforma
partedeltratamiento.Estadistincinentrepenadosypreventivosnorige
para las prestaciones personales obligatorias impuestas por la
Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los
establecimientos a las que estn obligados todos los internos que se
incorporanalacomunidadpenitenciaria(art.5RP).
Secontemplanvariasmodalidadesdetrabajo(art.27LOGP):
laformacinprofesional
elestudioylaformacinacadmica
el trabajo en rgimen laboral o mediante frmulas cooperativas o
similares
eltrabajoocupacional
las prestaciones personales en servicios auxiliares comunes del
establecimiento
lasactividadesartesanales,intelectualesyartsticas.
Todos los tipos de trabajo deben cumplir las condiciones
siguientes(arts.26LOGPy135RP):
29
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
nohandetenercarcteraflictivonisancionador,
nohandeatentaraladignidadhumana,
handesatisfacerlasaspiracioneslaboralesdelosrecluidossegnsus
aptitudesycualificacionesprofesionales,
handeserfacilitadosporlaAdministracin,
handegozardelaproteccindispensadaporlalegislacinvigenteen
materiadeSeguridadSocial,
no han de supeditarse al logro de intereses econmicos por la
Administracin,
el trabajo productivo ha de ser remunerado y ha de desarrollarse en
lascondicionesdeseguridadehigieneestablecidasporlalegislacin
vigenteparaindustriassimilares.
han de ser compatibles con las sesiones de tratamiento y con las
necesidadesdeenseanzaenlosnivelesobligatorios,
El artculo 4.2.f RP reconoce el derecho de los internos, sin
distinguirentrepenadosypreventivos,auntrabajoremuneradodentro
de las disponibilidades de la Administracin penitenciaria. Esto no
quiere decir que todo interno est obligado a desarrollar este tipo de
trabajos. Al trabajo remunerado se accede de forma voluntaria Por el
contrario,elartculo5RPobligaalosreclusosarealizarlasprestaciones
personales obligatorias para el buen orden y limpieza de los
establecimientos as como a participar en las actividades formativas,
educativasylaboralesdefinidasenfuncindesuscarencias.
Eltrabajoproductivoporcuentaajena,exceptuadoelrgimende
cooperativa o similar, cuando se realiza dentro de los establecimientos,
genera,porladuracindelaobraoservicioqueserealice(art.137RP),
unarelacinjurdicalaboral(RD782/2001)conelOrganismoAutnomo
de Trabajos y Prestaciones Penitenciarias (u organismo autonmico
similar) y queda cubierto por la Seguridad Social (art. 134 RP). Esta
relacin jurdica laboral especial est reglamentada en el propio
Reglamento Penitenciario y las normas de la legislacin laboral comn
sloseaplicarncuandoassepreveaexpresamente.
415
416
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Lassanciones
Se considera que el mantenimiento de un rgimen disciplinario
esnecesarioparalarealizacindelosfinesdelaactividadpenitenciaria
(art.231RP).EnelReglamentoPenitenciariosehareunidobajoelTtulo
X,conladenominacinDelrgimendisciplinarioydelasrecompensas,las
sanciones ylos premiosa losquesonacreedoreslos internossegn sea
su acatamiento al orden regimental. En cualquier caso, la falta de
colaboracineneltratamientonopuedeacarrearsancionesdisciplinarias
(art. 112.3 RP). Por el contrario, una buena colaboracin puede
compensaralgunatrasgresinalReglamento.
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
LaComisinDisciplinaria30(art.276RP)puededecidir,siempre
que lo motive, la reduccin de las sanciones impuestas y sus plazos de
cancelacin atendiendo a los fines primordiales de reeducacin y de
reinsercin social (art. 256 RP). Los plazos de cancelacin de las
anotaciones relativas a sanciones pueden llegar a ser acortados hasta la
mitad de su duracin si, con posterioridad a la sancin y antes de
completarse dichos plazos se obtiene alguna de las recompensas
previstasenelReglamentoPenitenciario(art.261RP).
Losbeneficiospenitenciarios
Por una parte, la LOGP prev el desarrollo de un sistema de
recompensas con el fin de estimular la buena conducta, el espritu de
trabajo y el sentido de la responsabilidad tanto en el comportamiento
personal como en las actividades organizadas por el Establecimiento
penitenciario(art.46LOGP).Porotraparte,elReglamentodiferencialos
beneficios penitenciarios de las recompensas. Dedica el Captulo II del
Ttulo VIII a los beneficios penitenciarios, considerando como tales
nicamente las dos figuras que acortan la duracin del cumplimiento
efectivodelaprivacindelibertad:lalibertadcondicional,quereduceel
tiempo efectivo de internamiento, y el indulto particular, que reduce la
duracindelacondenaimpuestaensentenciafirme(art.202RP).
Todo penado tiene derecho a los beneficios penitenciarios (art.
4.2.h.RP)enatencinasuevolucinpositiva,teniendoencuentaqueel
findelapenaprivativadelibertadeslareeducacinylareinsercin(art.
203 RP). La Junta de Tratamiento hace la propuesta para los beneficios
penitenciariosbasndoseenlaacreditacindelaconcurrenciadebuena
conducta,eltrabajo,laparticipacindelinteresadoenlasactividadesde
reeducacinyreinsercinsocialylaevolucinpositivaenelprocesode
LaComisinDisciplinariaestpresididaporelDirectordelcentroycompuesta
porlossiguientesmiembros:a)ElSubdirectordeRgimen.b)ElSubdirectorde
Seguridad. c) Un Jurista del Establecimiento. d) Un Jefe de Servicios. e) Un
funcionario de plantilla del centro penitenciario. Como Secretario de la
Comisin Disciplinaria actuar, con voz pero sin voto, un funcionario
designadoporelDirectordeentrelosdestinadosenelcentropenitenciario
30
417
418
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
reinsercin(art.204RP).
El penado puede conseguir el adelantamiento de la libertad
condicionalcuando(art.205RP):
hayaunpronsticoindividualizadoyfavorabledereinsercinsocial,
estclasificadoentercergrado,
hayaextinguidolasdosterceraspartesdelacondena,
haya observado buena conducta y desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesuocupacionales.
La Junta de Tratamiento presenta al Juez de Vigilancia
penitenciaria un informe pronstico final basado en los resultados
conseguidos por el tratamiento con un juicio de probabilidad sobre el
comportamientofuturoenlibertad(art.67LOGP).
El indulto particular parcial se puede conseguir cuando
concurran,demodocontinuadoduranteuntiempomnimodedosaos
yenungradoquesepuedacalificardeextraordinario,todasycadauna
delassiguientescircunstancias(art.206RP):
buenaconducta,
desempeo de una actividad laboral normal, bien en el
Establecimientooenelexterior,quesepuedaconsiderartilparala
preparacinparalavidaenlibertad,
participacinenlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial.
Lasrecompensas
De las recompensas trata el Ttulo X del Reglamento bajo el
rtuloDelrgimendisciplinarioydelasrecompensas.Elartculo263
RP establece que los actos que pongan de manifiesto buena conducta,
espritu de trabajo y sentido de la responsabilidad en los internos, as
como la participacin positiva en las actividades asociativas
reglamentarias o de otro tipo que se organicen en el Establecimiento,
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
sernestimuladosconalgunadelassiguientesrecompensas:
Comunicacionesespecialesyextraordinariasadicionales.
Becas de estudio, donacin de libros y otros instrumentos de
participacinenlasactividadesculturalesyrecreativasdelCentro,
Prioridad en la participacin en salidas programadas para la
realizacindeactividadesculturales,
Reduccindelassancionesimpuestas,
Premiosenmetlico,
Notasmeritorias,
Cualquierotrarecompensadecarcteranlogoalasanterioresqueno
resulteincompatibleconlospreceptosreglamentarios.
La concesin de las recompensas debe ser anotada en el
expedientepersonaldelinterno.
Lospermisosdesalida31
LaJuntadeTratamiento,previasolicituddelinternoyelinforme
delEquipoTcnico,puedeconceder,siconcurrenlosrequisitosobjetivos
exigidos,dostiposdepermisosdesalida(arts.154a162RP):
ordinarios: que tienen como finalidad preparar para la vida en
libertad(art.154RP)
extraordinarios: que se conceden por motivos humanitarios ante
circunstancias que afectan gravemente a la vida familiar de los
internos as como por otros importantes y comprobados motivos
(art.155RP).
MARTNEZESCAMILLA,M.:Lospermisosordinariosdesalida:rgimenjurdicoy
realidad,Edisofer,Madrid,2002.
31
419
420
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Sistemaobjetivodeevaluacincontinuada
La necesidad de evaluar la actividad de los internos viene
impuestaporlaexistenciadeladelantamientoenlalibertadcondicional
(art. 205 RP) y el indulto particular (art. 206 RP), as como por la
necesidad de incentivar los comportamientos positivos de los internos
asignados a departamentos especiales de rgimen cerrado (art. 93.1.6
RP) y de estimular en todos los reclusos, mediante beneficios
penitenciarios y recompensas, el seguimiento con aprovechamiento de
las actividades educativas, formativas, socioculturales y deportivas (art.
119RP).
421
422
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
elconjuntodelaofertadisponibleencadamomentoconcreto,
lapenosidadoespecialdificultaddelatarea,
elintersparaelbeneficiocomndelestablecimiento.
ElEquipoTcnicoasignalasactividadesalosinternosteniendo
en cuenta los objetivos especficos del tratamiento y sus preferencias o
intereses.LaJuntadeTratamientoapruebalaasignacinqueserobjeto
dereconsideracinexpresaenelmomentodelarevisindelgrado,como
mximo cada seis meses, coincidiendo con la valoracin deldesempeo
de actividades. Los profesionales penitenciarios responsables de la
ejecucin o supervisin de las actividades han de evaluarlas una vez
concluidasocadatrimestre,salvoqueelpenadofueraasertrasladadoa
otrocentro,encuyocasosepodrefectuardesdequehayatranscurrido
un mes de la ltima certificacin. Harn constar los defectos de
rendimiento y los aspectos significativos que pongan en relieve un
especial esfuerzo o dedicacin. Con estos datos el Equipo Tcnico eleva
una propuesta a la Junta de Tratamiento con los crditos que estima
procedente conceder a cada interno, adaptada a las siguientes
restricciones:
elnmeromximodecrditosportrimestreeinternoesde12,sinque
sepuedaaplicarelexcesoganadoatrimestresposteriores,
nicamentesepuedenproponerunidadesenterasdecrditos,porlo
que cuando se otorgue menos de un crdito quedar constancia de
esteextremoparadarlaoportunidaddequeesafraccinsesumeala
valoracindeltrimestresiguiente.Lasacreditacionesincompletasslo
seguardanduranteuntrimestre.
La Junta de Tratamiento certifica trimestralmente los crditos
ganadosporcadainternoquedandoconstanciaenelexpedientedecada
uno.
Los crditos certificados dan opcin a las recompensas que se
encuentranenunarelacinqueelConsejodeDireccinhademantener
actualizadaencadaestablecimiento.LaJuntadeTratamientoformulala
propuestaderecompensasalaComisinDisciplinariaquedebeatender
alossiguientescriteriosparasuconcesinodenegacin:
423
424
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
o todarecompensaexigir,almenos,lacertificacindetrescrditos,
o se valorarn en cada caso concreto las sanciones disciplinarias
impuestas durante ese trimestre. Estas sanciones pueden reducirse,
como hemos dicho anteriormente, al ser compensadas por las
recompensasobtenidas.
Para la revisin peridica del grado y del programa de
tratamientodelosinternossehaceunaevaluacinglobalcadaseismeses
enlaquesetienenencuentadosindicadores:
Valor objetivo: parte de los crditos obtenidos en el perodo
contemplado.Sevaloralaimplicacindelinternoensuproyectode
reinsercin.
Valoracin individualizada: tiene en cuenta el grado de pertinencia
de las actividades desarrolladas en relacin con las necesidades
especficas consignadas en el programa individual de tratamiento, el
intersyesfuerzopuestosdemanifiestoporelinternoparaconseguir
los objetivos fijados, as como otras circunstancias relativas a la
conductaglobaldelinternoyalaofertadisponible.
Estas dos valoraciones determinan la valoracin global del
internoquelositaenunacategoraconcretaalaquecorrespondeuna
puntuacin:positiva,normaloinsuficiente.Elconjuntodelosresultados
de estas evaluaciones refleja la evolucin del interno en su proceso de
reinsercin y permite la propuesta de beneficios y recompensas
penitenciarios.
Para los internos que se encuentran en rgimen cerrado, con
programasgenricosdetratamientoespecialmenteorientadosalograrla
progresiva adaptacin del interno a la vida en rgimen ordinario, la
valoracinglobalsemoverdentrodelosdostramosinferiores(normal
oinsuficiente).
ElJuezdeVigilanciaPenitenciaria
Segn el art. 76 LOGP, el Juez de Vigilancia Penitenciaria (JVP)
tiene atribuciones para hacer cumplir la pena, resolver los recursos
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
referentesalasmodificacionesdelapena,salvaguardarlosderechosde
los internos y corregir los abusos y desviaciones que se pudieran
producirenelcumplimientodelospreceptosdelrgimenpenitenciario.
Entreotrascompetencias,tienelassiguientes:
Resolver las propuestas de libertad condicional y acordar las
revocaciones(arts.195a201,205RP,90.2,91.2,93.2CP).
Aprobar las propuestas de beneficios penitenciarios que puedan
suponerunacortamientodelacondena(arts.205RP,78.3,97,98CP).
Aprobar las sanciones en celda de aislamiento que tengan una
duracinsuperioraloscatorcedas(arts.236,253,255RP).
Resolver las reclamaciones que, por va de recurso, formulen los
internos sobre sanciones disciplinarias, clasificacin inicial (art. 103.5
RP), progresiones o regresiones en grado (arts. 103.8, 105, 248, 249,
252,267RP).
Resolver las peticiones o quejas que los internos formulen sobre el
rgimenyeltratamientopenitenciarioencuantoafectealosderechos
fundamentalesosobrelosderechosybeneficiospenitenciarios(art.54
RP).
Autorizarprogramasespecficosdetratamiento(arts.100y117RP).
Autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos
das, excepto para los clasificados en tercer grado (arts. 155, 161, 162
RP)
Conocer del paso de los reclusos a establecimientos de rgimen
cerradoapropuestadelDirectordelcentro.
Poder dirigirse a la Direccin General de Instituciones Penitenciarias
para formular propuestasrespecto a la ordenacin de la convivencia
interior de los establecimientos, a la organizacin de los talleres,
escuela, asistencia mdica y religiosa, y a cualquier actividad
regimentalodetratamientopenitenciario(art.77LOGP).
425
426
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Laresponsabilidadpenaldelosmenores
La LO 5/2000, reguladora de la Responsabilidad Penal de los
Menores,hasufridosucesivasmodificacionesporlasLO7/2000,9/2000,
9/2002, 15/2003 y8/2006.En desarrollo de laley, elRD1774/2004, de30
dejulio,apruebaelReglamento(RLORRPM).
La LORRPM tiene un carcter primordial de intervencin
educativayestregidaporelsuperiorintersdelmenor:
Sus medidas no pueden ser represivas, sino preventivoespeciales
orientadas hacia la efectiva reinsercin, por lo que estn dotadas de
flexibilidadparapoderseradaptadasacadacasoenconcreto.
ArazdelaLO8/2006semantienequeelinterssuperiordelmenor
es perfectamente compatible con el objetivo de pretenderuna mayor
proporcionalidad entre la respuesta sancionadora y la gravedad del
hecho cometido, aunque se deje en manos del Juez la valoracin y
ponderacin de ambos principios de modo flexible y en favor de la
ptima individualizacin de la respuesta. Otro planteamiento nos
llevara a entender de un modo trivial que el inters superior del
menor es no slo superior, sino nico y excluyente frente a otros
bienes constitucionales a cuyo aseguramiento obedece toda norma
punitivaocorreccional34.
El inters del menor ha de ser valorado por profesionales
especializados en el mbito de ciencias diferentes de la jurdica
(psiclogos,trabajadoressociales,educadores).
Lasmedidas
La LORRPM prev medidas restrictivas de derechos para los
jvenes delincuentes. Esta ley ha evitado la denominacin de penas
conelfindepermitirlamayorflexibilidadensuaplicacin.Aligualque
34
ABELSOUTO,M.:Losmenores,elprincipioacusatorioylaproporcionalidad
penalenlaLeyOrgnica5/2000,enlaActualidadPenal,n43,2003
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
laspenas,puedenserprivativasdelibertadodeotrosderechos.ElJuez
puede combinar la imposicin de medidas principales con medidas
complementarias35.
El art.7 LORRPM enumera las siguientes medidas que pueden
imponerlosJuecesdeMenoresporsentenciafirme:
Internamiento en rgimen cerrado (art. 24 RLORRPM), semiabierto
(art.25RLORRPM)oabierto(art.26RLORRPM).
Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto
(art.27RLORRPM).
Tratamientoambulatorio(art.16RLORRPM)
Asistencia a centro de da para realizar actividades de apoyo,
formativas,laboralesodeocio(art.17RLORRPM)
Permanenciadefindesemanaeneldomiciliohabitualoenuncentro,
combinadacontareassocioeducativasquedebenrealizarsefueradel
lugardepermanencia(art.28RLORRPM).
Libertad vigilada (art. 18 RLORRPM) con seguimiento de las pautas
socioculturalesestablecidasenelprogramadeintervencinelaborado
por la entidad pblica o el profesional encargado del seguimiento y
aprobadoporelJuezquepuedeimponerreglasdeconductaaseguir
como:
o Asistirconregularidadauncentrodocente
o Someterse a programas de tipo formativo, cultural, educativo,
profesional,laboral,deeducacinsexual,deeducacinvialuotros
similares
o Prohibicin de acudir a determinados lugares, establecimientos o
espectculos
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427
428
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
o Prohibicindeausentarsedellugarderesidencia
o Obligacinderesidirenunlugardeterminado
o Obligacin de comparecer personalmente ante el Juzgado de
Menoresoanteelprofesionalquesedesigne,parainformardelas
actividadesrealizadasyjustificarlas
o CualesquieraotrasobligacionesqueelJuez,deoficiooainstancia
delMinisterioFiscal,estimeconvenienteparalareinsercinsocial
delsentenciado.
Si alguna de estas obligaciones implicase que el menor no pudiese
seguir conviviendo con sus padres, tutores o guardadores, el
Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva situacin a la
entidad pblica de proteccin del menor para que promueva las
medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de Proteccin
JurdicadelMenor.
Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima o con
aquellaspersonasquedetermineelJuez.Siestamedidaimplicaseque
el menor no pudiese seguir conviviendo con sus padres, tutores o
guardadores,elMinisterioFiscaldeberemitirtestimoniodelanueva
situacin a la entidad pblica de proteccin del menor para que
promueva las medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de
ProteccinJurdicadelMenor
Convivencia con otra persona, familia o grupo educativo
adecuadamenteseleccionadoparaorientaralmenorensuprocesode
socializacin(art.19RLORRPM).
Prestaciones en beneficio de la comunidad, con actividades no
retribuidasdeinterssocialoenbeneficiodepersonasensituacinde
precariedad(art.20RLORRPM).
Realizacin de tareas socioeducativas encaminadas a desarrollar la
competenciasocial(art.21RLORRPM).
Amonestacin del Juez de Menores para hacer comprender la
gravedaddeloshechoscometidosylasconsecuenciasquehantenido
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Duracindelasmedidas
Engenerallasmedidasnopuedenexcederdedosaos,lamedidade
prestacionesenbeneficiodelacomunidadnopuedesuperarlascien
horas y la de permanencia de fin de semana no puede superar los
ochofinesdesemana(art.9.3LORRPM)
Lasmedidasdeinternamientoconstandedosperodos:elprimerose
llevaacaboenelcentrocorrespondienteyelsegundosellevaacabo
enrgimendelibertadvigilada.
Excepcionalmente, en determinados tipos de delitos las medidas
puedensermslargas:
Endelitosgraves,delitosmenosgravesrealizadosconviolenciao
intimidacin en las personas o que hayan generado grave riesgo
para la vida o la integridad fsica de las personas, y delitos
cometidosengrupooperteneciendooactuandoalserviciodeuna
banda, organizacin o asociacin para delinquir (art. 10.1
LORRPM):
o Para menores de catorce o quince aos, la medida de
internamiento en rgimen cerrado puede alcanzar hasta tres
aos de duracin, Las prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta ciento cincuenta horas o la permanencia de
findesemanahastadocefinesdesemana
o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la duracin de la
medida de internamiento en rgimen cerrado puede ser de
429
430
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
36
Lareincidenciadalugaralaapreciacinautomticadeextremagravedad(art.
10.1ltimoprrafoLORRPM)
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
prisin,lamedidadeinternamientoenrgimencerradopodr
alcanzarunaduracinmximadediezaos.
Lamodificacin,suspensinosustitucindelamedidaslose
podr hacer una vez transcurrido al menos la mitad de la
duracindelamedidadeinternamientoimpuesta.
Enlosdelitosdeterrorismo(arts.571a580CP)elJueztendrque
imponer adems una medida de inhabilitacin absoluta por un
tiemposuperiorentrecuatroyquinceaosaldeladuracindela
medidadeinternamientoenrgimencerradoimpuesta.
Laaplicacindelasmedidas
Como principio general, la LORRPM determina que para la
eleccindelamedidaomedidasadecuadas,tantoelMinisterioFiscaly
el letrado del menor en sus postulaciones como por el Juez en la
sentencia, se deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y
valoracin jurdica de los hechos, sino especialmente a la edad, las
circunstancias familiares y sociales, la personalidad y el inters del
menor(art.7.3LORRPM).
La LORRPM regula que por hechos calificados como faltas37
slosepuedeimponerlasmedidasdelibertadvigiladahastaunmximo
de seis meses, amonestacin, permanencia de fin de semana hasta un
mximo de cuatro fines de semana, prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta cincuenta horas, privacin del permiso de conducir o
de otras licencias administrativas hasta un ao, la prohibicin de
aproximarse o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez hasta seis meses y la
realizacin de tareas socioeducativas hasta seis meses (art. 9.1
LORRPM).
Las acciones u omisiones imprudentes no pueden ser
Hechoscastigadosparalosmayoresdeedadconpenaslevesdelart.33.4CP,
tipificadosenelLibroIIICP.
37
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
38
Hechoscastigadosparalosmayoresdeedadconlaspenassealadasenelart.
33.3CP
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Laejecucindelasmedidas
El art. 54.1 LORRPM establece que las medidas privativas de
libertad, la detencin y las medidas cautelares de internamiento se
ejecutarnencentrosespecficosparamenoresinfractores,diferentesde
los previstos en la legislacin penitenciaria aplicable a los mayores de
edad penal. Hace mencin expresa de la ejecucin de la detencin
preventiva,delasmedidascautelaresdeinternamientoydelasmedidas
impuestasporsentenciafirme,acordadasporelJuezCentraldeMenores
oporlaSalacorrespondientedelaAudienciaNacional,quesellevarna
cabo en los establecimientos y con el control del personal especializado
que el Gobierno disponga mediante convenios con las Comunidades
Autnomas.
La competencia funcional para la ejecucin de las medidas
impuestasporelJuezdeMenorescorrespondea:
Las Comunidades Autnomas y a las Ciudades de Ceuta y Melilla,
donde se ubique el Juzgado de Menores que haya acordado la
medida,mediantelasentidadespblicasquesedesignen,salvopara
los casos sentenciados por la Audiencia Nacional, para (art. 8.1
RLORRPM):
La ejecucin de las medidas cautelares adoptadas por el Juez de
Menores cuando haya indicios racionales de la comisin de un
delitoyexistaelriesgodeeludiruobstruirlaaccindelajusticia
por parte del menor o de atentar contra los bienes jurdicos de la
vctima(arts.28LORRPMy29RLORRPM).
LaejecucindelasmedidasadoptadasporlosJuecesdeMenores
ensussentenciasfirmes(verart.7.1LORRPM)
Laejecucindelrgimendelibertadvigiladaydelasactividades
socioeducativas.
SilaentidadpblicadesignauncentrofueradesuComunidad,ser
435
436
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
laComunidadAutnomaalaquepertenezcaelcentrolacompetente
paralaejecucindelamedida.
Al Estado la ejecucin de las sentencias y autos dictados por el
JuzgadoCentraldeMenoresolasalacorrespondientedelaAudiencia
Nacional(endelitosdeterrorismotipificadosenlosarts.571a580CP)
sobre(art.8.2RLORRPM):
Detencinpreventiva
Medidascautelaresdeinternamiento
Medidasadoptadasensentenciafirme
La ejecucin de la medida de libertad vigilada corresponde a las
instituciones pblicas encargadas de la ejecucin de las medidas
penalesprevistasenelart.105.1CP(art.8.3RLORRPM)
Las medidas de privacin del permiso de conducir ciclomotores o
vehculos a motor o del derecho a obtenerlo o de las licencias
administrativas de caza o para cualquier tipo de armas y la
inhabilitacinabsolutapuedenserejecutadasporelJuezdeMenores
oporlosrganosadministrativoscompetentes(art.8.4RLORRPM).
La medida de internamiento en centro penitenciario (para que los
mayores de dieciocho aos terminen de cumplir la pena de
internamiento) es ejecutada por la Administracin Penitenciaria (art.
8.5RLORRPM).
La entidad pblica de proteccin de menores es competente para
valorarydecidirsisehadeadoptaralgunamedidaalosmenoresde
catorceaos(art.8.6RLORRPM).
Medidasdeinternamiento
Los centros de internamiento de menores estn divididos en
mdulos segn la edad, madurez, necesidades y habilidades de los
internados(art.33RLORRPM).Lasmadrespuedentenerconellasasus
hijos menores de tres aos (art. 34 RLORRPM). En los centros se
establecenprogramasindividualizadosdeejecucindelamedidasegn
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
437
438
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
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art.(artculo)
441
442
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
JVP(JuezdeVigilanciaPenitenciaria)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOPG(LeyOrgnica1/1979,GeneralPenitenciaria)
LORRPM (Ley Orgnica 5/2000, Reguladora de la Responsabilidad Penal de los
Menores)
RLORRPM (RD 1774/2004, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley
OrgnicaReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RP(RD190/1996,porelqueseapruebaelReglamentoPenitenciario)
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
MarketingparalasFuerzasde
Seguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial).
JosLuisCalvoGonzlez
1
446
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Resumen:Enestetrabajoveremoscomociudades,instituciones,
partidospolticos,etc.queelaboranyestnsujetosaplanesdemarketing
no elaboran stos con el fin de aumentar sus ingresos sino de vender su
imagen. Este ltimo es el caso de los servicios de seguridad que
analizaremos, donde el objetivo fundamental es crear una imagen
atrayente delos mismos,para su mercado objetivo(los ciudadanos que
losutilizan).
ndice:1.Delmarketingtradicionalalmarketingexperiencial.2.
En qu consiste el marketing experiencial? 3. Una aplicacin del
marketing experiencial: Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. 3.1
Marketing de sensaciones. 3.2. Marketing de sentimientos. 3.3.
Marketing de pensamientos. 3.4. Marketing de actuaciones. 3.5.
Marketing de relaciones. 4. Una ltima consideracin: Orientar la
institucinhaciaelmarketingexperencial5.Amododeconclusiones
Palabras clave: Marketing de sensaciones Marketing de
actuacionesMarketingderelacionesObjetivosdelmarketingexperencial.
INTRODUCCIN
El marketing est hoy omnipresente. Todos hacemos uso de l:
lasempresasquenosvendenproductosyservicios,lasinstituciones,los
partidos polticos, los clubs de ftbol o las personas2. Incluso en los
ltimosaoshemosvistocmoelEjrcitoespaolllevabaacaboexitosas
campaas de marketing para conseguir que aumentara el nmero de
soldados.
La importancia que ha alcanzado el conjunto de principios y
prcticas que buscan el aumento del comercio, especialmente la demanda3
encuentrasusracesenlascaractersticasdelassociedadesoccidentalesa
las que hemos conseguido acceder y que nada tienen que ver con sus
predecesoras.Doselementossonclavesenestesentido:porunladolos
Qu son David Beckam o Valentino Rossi, por poner solo dos ejemplos, sino
dosgrandesdeportistasquesehanconvertidoenproductosdemarketing?
3DiccionariodelaRealAcademiaEspaola.Primeraacepcin.
2
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
TecnologasdelaInformacinylasComunicaciones.
447
448
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Ntese,porqueinsistiremosmuchoenelloenesteartculo,quelasreaccionesno
estuvieron tan ligadas a lo bien que se gestionaron tcnicamente los dos
atentadoscomoalossentimientosquenosprodujeronlasintervencionesdela
policaylosbomberos,queenalgunoscasosllegaronaserheroicas.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
449
DEL
MARKETING
EXPERIENCIAL
TRADICIONAL
AL
MARKETING
Elmarketingsehabasadotradicionalmenteenladescripcinde
la naturaleza de los productos, el estudio y prediccin del
comportamiento de los consumidores y la consecucin de una posicin
competitiva en los mercados. Con un enfoque eminentemente tcnico,
poneespecialnfasisenelanlisisexhaustivodelascuatroPs(producto,
precio,promocinydistribucin)yenlaformaenquestaspuedenser
utilizadasparamejorarelposicionamientoenelmercado,habiendosido
el empleado para desarrollar nuevos productos, planificar marcas y
disearformasdecomunicacin.
BajoestavisindominantealolargodelsigloXXlosesfuerzos
de marketing giran fundamentalmente en torno a las Caractersticas y
Ventajas (C+V) funcionales de los productos. As, se supone que los
clientes ya sean empresas o consumidores finales ponderan las
caractersticas funcionales sobre la base de su importancia para qu
sirve, qu necesidad cubre o qu problema soluciona, por qu ese
producto especfico est ms capacitado que otros para resolver ese
problemaconcreto,etc.,evalansupresenciaenelproductoespecficoy
seleccionansteenfuncindesuutilidad,definidahabitualmentecomo
lasumaponderadadesuscaractersticas.
Lospilaressobrelosqueseasientaelmarketingtradicionalson6:
Existe, segn Schmitt (1999), otro pilar que es que los mtodos y herramientas de
medicinderesultadossonanalticos,cuantitativosyverbales,quenohacemsque
ahondarenelcarctereminentementetcnicodelmarketingtradicional.
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
1. Elenfoqueesdecaractersticasyventajas.Comoacabamosdemencionar,
este tipo de marketing se centra en las caractersticas y las ventajas
funcionales, que se derivan de las primeras y estn asociadas al
rendimientoquelosclientesesperanobtenerdelosproductos.Enlos
serviciosdeseguridadlascaractersticassonlapropiaseguridadola
proteccin,ylasventajasestaranasociadasalaeficacia/eficienciacon
la que se desarrolla esa actividad. En consecuencia, este enfoque se
centraraengenerarseguridaddelamaneramseficienteposible,sin
tener en cuenta otro tipo de efectos secundarios que podran
producirse uso de la fuerza, incluso sistemas autoritarios, mala
imagen,etc..
2. La categora y la competencia del producto se definen restrictivamente. No
existe una visin global del marco competitivo en el que se
desenvuelve la marca y/o el producto, sino que, por el contrario, el
mercado objetivo se define como un compartimiento estanco, en el
que productos de caractersticas similares compiten y se diferencian
fundamentalmenteporsusventajas.Asporejemplo,enelsectordela
automocin Mercedes competira con Audi o Jaguar, pero no con
Renault y mucho menos con Harley Davidson o el subsector de las
motocicletas.
Enelcasodelosserviciosdeseguridadnoexistira,enprincipio,tal
competencia.Peroloqueesteplanteamientosugiereesquelaimagen
de los servicios de seguridad no se ve afectada por la visin que la
sociedad tiene sobre el conjunto de actividades que presta la
institucin a la que pertenecen. Dicho de una forma sencilla, las FF.
SS. se deberan nicamente a su misin seguridady proteccin sin
afectarlesla forma o el comportamiento de lainstitucin para la que
seprestaEstado,ComunidadAutnoma,ayuntamiento,sielsistema
esdemocrticoounadictadura,.
3. Se considera que los consumidores son racionales a la hora de tomar sus
decisiones. Un supuesto clave, comn a todo el anlisis econmico
ortodoxo,esqueelconsumidoresracional,esdecir,queensutoma
de decisin se tienen en cuenta como elementos determinantes tan
sololascaractersticasyventajasdelproducto,yquelasemocionesno
cuentan. De hecho, habitualmente se supone que el proceso de
seleccindeunproductoconstadecincopasos:reconocimientodela
necesidad; bsqueda de informacin para satisfacerla; evaluacin de
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
ChiefExecutiveOfficer,quesepodratraducirporPresidenteoDirectorEjecutivo
Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC.
Madrid,pp37.
7
8
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RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
ElEjrcitohaidomodificandoalolargodeltiemposuimagende
una manera muy sustancial. La eliminacin del servicio militar
obligatorio con lo que tiene liberacin al convertir toda la carrera
militar, no solo la de los mandos, en una profesin en lugar de en una
obligacin ineludible y una campaa paulatina de mejora de imagen
han hecho que hoy el Ejrcito espaol est plenamente integrado en la
sociedadcomounaactividadmsalaquecualquierasepuedededicar,y
sea valorado tanto por su profesionalidad como por las misiones que
realiza,especialmenteenelexterior.
Estecambio,sinembargo,nohasidotanradicalenlasFF.SS.
independientementedequeseannacionales,autonmicasolocalesque
siguen siendo vistas con cierta cautela por la mayor parte de los
ciudadanos. De hecho, se produce una situacin contradictoria, ya que
cuando cualquier ciudadano sufre un accidente, un robo o un hecho
similar solicita su presencia, pero fuera de ese contexto no desea su
cercana11. As por ejemplo, cualquiera que haya sufrido un accidente
habrvistolaaltaprofesionalidadyelmagnficotratodelaAgrupacin
delaGuardiaCivildeTrfico.Peroalmargendeesasituacinconcreta
suavistamientoenlascarreterasgeneraincomodidadancuandonose
estcometiendoningnactoilegal.Elobjetivodelmarketinghadeser,
porlotanto,elcrearunapercepcinenlosciudadanosquepermitavera
lainstitucincomoalgocercano,integradaenlasociedad,yquerompa
conesaimagenrepresora.
Es en este contexto donde se asienta el marketing emocional o
experiencial, que supone aplicar una visin del marketing que incorpora
experiencias sensoriales (sensaciones), afectivas (sentimientos), cognitivas
creativas (pensamientos), fsicas y de estilos de vida (actuaciones), y
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
12
Adems,losproductoscreansinergias.Paradeterminadoscolectivos
e incluso para una sociedad, algunos bienes brindan cohesin e
integracin social12. Y para el individuo participar en su consumo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
ENQUCONSISTEELMARKETINGEXPERIENCIAL?
Una definicin vlida de su finalidad es la de crear experiencias
valiosas para los consumidores. Se trata, en consecuencia, de enriquecer la
vidadelaspersonasproporcionndolesdisfruteatravsdelconsumode
bienesyservicios.Ydadoquelasexperienciassonsucesosprivadosque
se producen como respuesta a una estimulacin, el marketing debe
aportar el entorno y el escenario adecuados para que surjan las
experienciasdeseadas.
Las experiencias pueden diseccionarse en diferentes tipos, cada
unoconsupropiaestructura.Schmitt(1999)lasclasificaencincoMdulos
valoresnorteamericanos.
Otro ejemplo muy interesante de esta interaccin marca/sociedad lo
representan las FF. SS. en EE. UU. El F.B.I. o NYPD permiten a los
estadounidenses, e incluso a los turistas, identificarse con los valores de este
pas. Las pelculas y series de TV, e incluso el merchandising gorras,
camisetas,asociadoaellasposibilitanesaidentificacin.
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RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
1.
2.
3.
los entornos espaciales, tales como los edificios, las oficinas, los
espacios comerciales, las tiendas,. Estos son, con frecuencia, la
expresinmsglobal.
4.
5.
elpersonal,creandorelacionespersonalesentrelaempresa/institucin
ysusclientes/ciudadanos.Esteesunexperienceproviderfundamental
enlosservicios,ymuyespecialmenteenlosdeseguridad,yaquesu
propiaconcepcinobligaaunarelacindirectacaraacaraentreel
personal de la empresa/institucin proveedora del servicio y la
persona/clienteaquienselepresta.
6.
7.
16
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RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
largoplazo.
El primer paso en la construccin del marketing sensorial
consiste en la combinacin de elementos primarios como el color, la
msica, las sensaciones tctiles suavidad, ligereza,, las olfativas
aromticasy/olasgustativas.Loselementosprimarioscombinadosdan
origen a un estilo, que puede analizarse segn varias dimensiones:
complejidad (por ejemplo minimalismo frente a ornamentalismo),
representatividad(realismofrenteaabstraccin),movimiento(dinmico
frenteaesttico)opotencia(alto/fuertefrenteasuave/dbil).
Los temas hacen referencia a los mensajes que comunican
contenido y significado, proporcionando puntos de referencia para la
memoria de los consumidores. Finalmente, los estilos y temas crean
impresionesgeneralesrelacionadasconelmomentotemporaltradicional,
contemporneo, futurista,, el movimiento en el tiempo retro,
vanguardista, clsico /intemporal,, o el espacio ciudad/campo,
este/oeste, norte/sur o la tecnologa alta, natural, artificial, entre
otros.
Las herramientas ms habituales del marketing de sensaciones
son las propiedades, tales como los edificios, oficinas y vehculos; los
productos que incluyen aspectos sensoriales del producto fsico y del
ncleodeunservicio;laspublicacionescomofolletos,tarjetascomerciales,
material promocional y publicidad; y las presentaciones, incluidos los
envases, las bolsas para las compras, los uniformes de servicio, y
cualquier otra cosa que rodee al producto o al servicio directamente.
Nuevamente hay que destacar que todos ellos deben actuar
coherentemente.
Aplicando el marketing sensorial a las Fuerzas de Seguridad
podemos ver que aspectos tales como lapresentacin, los uniformes ola
formadedirigirsealosciudadanosalahoradeprestarunservicio,ylas
propiedades,enespeciallosedificiosyvehculos,sonfundamentales.Los
coloresfuertesuoscuros,lamalapresenciafsica,larudezaeneltrato,o
las instalaciones y vehculos viejos y obsoletos generan sensaciones
negativas.
A ellos hay que unir otros elementos ligados a los sentidos que
permiten obtener una sensacin positiva o negativa. Los sonidos
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Marketingdesensaciones
Negativas
Positivas
Vista:
Colores fuertes (azul oscuro, rojo,
negro)
Mala actitud y estado fsico del
personal
Mal estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesanticuados
Vista:
Colores suaves (azul claro,
blanco,amarillo)
Buena actitud y estado fsico del
personal
(calendario
de
bomberos)
Buen estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesactualizados
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Odo:
Vozautoritaria
Disparos
Pitidos(trfico)
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Odo:
Vozmoduladayagradable
Msicaambiente
Olfato:
Humo
Sudor
Rancio(instalaciones)
Olfato:
Cuidadopersonal
Cuidadodelasinstalaciones
Tacto:
Porra
Arma
Tacto:
Mano
Marketingdesentimientos
Este tipo de marketing intenta recabar afecto para la
empresa/institucin prestadora del servicio. Requiere un clara
comprensin de cmo se han de crear los sentimientos durante la
experiencia de consumo/servicio. Si una estrategia de marketing
consigue crear sentimientos positivos y permanentes en los
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
consumidorespodrpromoverunafuerteyduraderalealtad.
Lasexperienciasafectivastienengrados,variandoenintensidad
desdeestadosdenimoligeramentepositivosonegativoshastaemociones
intensas. Los estados de nimo son experiencias afectivas inespecficas,
que no pueden asociarse a un hecho concreto. Por el contrario, las
emociones son estados afectivos intensos, especficos de un estmulo, y
queafectanaotrasactividades.Son,porejemplo,elenfado,laenvidia,el
amor,loscelos,etc.
Al mismo tiempo hay dos tipos de emociones: las bsicas, que
constituyenloscomponentesesencialesdenuestravidaafectiva(alegra,
enfado,indignacin,tristeza,),quesoncomunesatodoslosindividuos
ycuyasexpresionesfacialessonmuysimilaresentodaslasculturas,por
lo que son ideales para usarlas en campaas de comunicacin a escala
mundial; y las complejas, que son combinaciones de emociones bsicas.
Porejemplolanostalgia,elcario,
Lasemocionessonproducidasfundamentalmentepor:
Unfactorquehayquetenerencuentaesquelasemocionesms
complejassegenerancuandotienelugarelconsumo,esdecir,alutilizar
losproductosyexperimentarconlamarca,oalenfrentarsealservicioy
surepresentantelosagentesenelcasodelosserviciosdeseguridad.De
hecho, los sentimientos ms poderosos se producen durante la utilizacin del
servicio. Y esos sentimientos se vuelven ms profundos cuando el
contactoessostenido.Ladevocinemocionalhaciaunamarca,unproductoo
un servicio/institucin se desarrolla a lo largo del tiempo y a travs de la
repeticindeexperienciaspositivas.
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quesaberrelajaratravsdeunaactuacinmuymedidatantoengestos
comoenelusodelavoz.
Finalmente, hay que sealar que para que el marketing de
sentimientosfuncionesedebe:
Tenerpaciencia,yaquehayquegenerarunsentimientopositivohacia
una institucin que tradicionalmente ha tenido una imagen ms
negativa.Estosoloseconsigueconunabuenacampaapublicitariay
a travs dela repeticin,que genera familiaridad ysta agrado.Un
ejemploenEspaaeselyamencionadodelasFuerzasArmadas,que
han logrado una reconversin de su imagen, pasando de ser una
institucinretrgradayfranquistaatenerunagranconsideracin
profesionalyhumanitaria.
Utilizarapropiadamentelapublicidademocional,yaqueesunpoderoso
recordatorio de las cualidades de la marca/institucin en cuanto a
sentimientos.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
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ELINDIVIDUORECIBEAYUDA
ESMULTADOINJUSTAMENTE
(ENUNACCIDENTE)
(SEGNL)
Proyectadashaciaelinterior
EmocionesPositivas
EmocionesNegativas
Agradecimiento,afecto
Irritacin,frustracin
Sesientebientratado
Sesientemaltratado
Proyectadashaciaelexterior
EmocionesPositivas
EmocionesNegativas
Entusiasta,activistaafavor
Violento,humillado,activista
Elogio,recomendacin
encontra
Descalificacin,crtica
permanente,reprobacin
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Marketingdepensamientos
Su objetivo es conseguir que los consumidores se pongan a
pensarpositivamentesobrelaempresa/institucin,lamarca,elproducto
oelservicio.
Este tipo de marketing tiene la posibilidad de aprovechar e
incluso a veces de guiar los cambios de paradigma que se van
produciendo en la sociedad a medida que las personas reconsideran
viejas suposiciones y expectativas18 lo que es muy importante en el
marketingdelosserviciosdeseguridad.
Existe multitud de ejemplos de utilizacin del marketing de
pensamientos19, pero referido al caso espaol uno de los ms
significativos es el ya varias veces comentado cambio de imagen del
Ejrcito espaol. Partiendo de una visin negativa de su papel y
profesionalidadenlosprimerosaosdelademocracia,loscambiosque
se fueron produciendo en la sociedad la eliminacin de la
obligatoriedad de la mili, la desaparicin del primer plano poltico de
los militares, el nombramiento de ministros civiles, su inclusin en la
OTAN, sus labores humanitarias fuera de nuestro territorio y una
brillantecampaapublicitariaenlaquemsqueunainstitucinparala
defensa parece una ONG permitieron que el pensamiento de los
espaoles fuera modificndose hacia una visin neutral y profesional.
Aprovechando estos cambios de pensamiento su imagen se ha
transformadoymodernizado20.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Enestesentidofuebastantesorprendenteparalasociedadespaolala
formaenquelasFF.SS.yenespeciallaGuardiaCivil,asumieronuna
realidad social de la que parecan bastante alejadas: la inclusin del
colectivo gay entre sus miembros. Su respuesta las demandas de
algunasparejasgaysgenerunareaccinmuypositivaenlasociedad,
que no se lo esperaba, eliminando de un plumazo el argumento de
queesunainstitucinarcaicayhacindolamscercana,yaqueensus
filasseintegrantodotipodepersonas,aligualqueenlasociedadde
la que surge y a la que sirve. Algo similar ha ocurrido en algunas
policaslocales,peronoasenlaPolicaNacional.
Asporejemplo,sepodracrearunacampaapublicitariaenlaquese
va desvelando la personalidad de un personaje con caractersticas
positivas (amable, solidario/a, guapo/a,) hasta que en el ltimo
momento se deja claro que es un miembro de las FF.SS. O bien se
podra novelar para la publicidad la actividad real de
descubrimientodeuncrimenalacapturadeunalijodedroga.
bomberos?
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Bajoestaperspectiva,unapropuestaquesurgicuandorealizbamos
elcursodemarketingparalasFF.SS.enlaUNEDfuesimularloque
ocurrira ante una huelga de los agentes de seguridad21. Qu
sucederasiunsolodalaAgrupacindeTrficodelaGuardiaCivil
dejaradevigilarnuestrascarreteras?
Marketingdeactuaciones
Su estrategia tiene como misin crear experiencias en el
consumidor relacionadas con su cuerpo y su estilo de vida, as como
afectar a las sensaciones que se originan al interactuar con otras
personas.
Como acabamos de mencionar, uno de los objetivos bsicos de
este tipo de marketing es generar experiencias corporales que permitan
asociar al individuo con el producto o servicio. Estas experiencias
puedenllegarpormuydiferentesvas,entrelasquesepodrandestacar:
21
queelusuarioexperimenteensupropiocuerpoloquesequiere
comunicar,yqueelproducto/servicioestdeacuerdoconloque
el individuo siente cuando se lleva cabo esa experimentacin.
Un ejemplo muy visual de lo que se quiere decir pueden ser
algunas de las campaas publicitarias de la DGT sobre
accidentes. Adems, el cine norteamericano tiene mltiples
Queenelao2008tuvolugarenHolandayqueprovoclasuspensindeuna
jornadafutbolstica
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
atravsdesealescorporales.Haynumerosassealesnoverbales
que entran en juego en los contactos sociales una sonrisa,
estrechar la mano, palmear la espalda, una mirada
desaprobadora, etc. que sugieren acercamiento, desagrado,
superioridad,En los servicios, y en la medida en que la
interaccincaraacaraesbsicaensuprestacin,hayquededicar
una especial atencin a estas seales corporales. Por ejemplo, el
tradicionalsaludodelaGuardiaCivildeTrfico,decortemilitar,
genera intimidacin en algunos conductores mientras que en
otros produce seguridad, y esto independientemente de su
misin22.
Elsegundopilardemarketingdeactuacioneshacereferenciaal
modo de vida de los consumidores, expresado a travs de sus
actividades, intereses u opiniones. El marketing de actuaciones debe
asegurarquelaempresa/institucinyelservicioseasocianconelestilo
de vida de sus usuarios, por ejemplo con su sentido del orden, con su
actividadfsica,suformadeentenderlasociedadysuregulacin,etc.
Nuevamente es posible sealar el caso de la polica de Nueva
York(NYPD)odelFBI.Enamboscasosexisteunmerchandisinggorras,
camisetas,quepermitenalosciudadanosidentificarseconsusfuerzas
deseguridadeinclusosentirsemiembrosdeellas.Adems,laspelculas
y series de TV tambin contribuyen a crear una imagen positiva de las
fuerzas del orden norteamericanas y a que los estadounidenses vean
reflejadasusociedadenellas.Ennuestropaselcasodelniomadrileo
que hizo la primera comunin vestido de polica municipal es un
ejemplodeintegracindesusprincipiosenlavidadelconsumidor.
Noobstante,hoyporhoynoparecequeestemosencondiciones
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dequelosespaolesllevemosgorrasverdesconlasinicialesGC,peroes
muyposiblequetuviesenunaventamsampliadeloqueenprincipiose
podra creer, habida cuenta de la importancia que han alcanzando
algunossmbolosnacionalesmalvendidoshastaahora.Eseeselcaso
de la bandera de Espaa que tras la Eurocopa de 2008 ha sufrido un
vuelcoimportanteensuimagen,pasandodeserunsmbolomarginado
por un sector de la poblacin a convertirse en un identificador,
especialmente entre el colectivo joven, algo por otro lado comn en el
resto de los pases de nuestro entorno23. Por el contrario, un ejemplo
negativo lo encontramos en algunas series policacas espaolas que
hacen un flaco favor a la imagen de nuestras fuerzas de seguridad,
fomentandolaimagendelpolicagarruloycasposo.
Se trata, en definitiva, de entender lo que demandan los
individuos dado su estilo de vida, al mismo tiempo que se explica el
servicio.Elpasoptimoenestecasoesbuscarlavaparaconvertirseen
modelos dignos de ser imitados. En este sentido la actuacin de la
polica, los bomberos o los sanitarios de Nueva York el 11S o los de
Madrid el 11M sirvieron de ejemplo y de generacin de emociones,
sentimientos y pensamientos positivos hacia esos cuerpos. Aprovechar
esta identificacin social con su labor como han hecho en Nueva York
conloshomenajesalospolicas,bomberos,etc.muertosenelsalvamento
devctimasesmateriadelmarketingexperiencial.
Porltimo,elcomportamientodelaspersonasnosolodepende
desuspropiascreenciasyactitudes,sinotambindelasopinionesdelos
grupos de referencia y de las normas sociales. Cmo puede afectar el
23
EsmuyinteresanteelcasodelosidentificadoresdeEspaa,banderaehimno.
Durantelosltimostreintaaosladerechahatratadodeapropiarsedeellos,y
la izquierda ha hecho dejacin de su uso, quizs para no sentirse identificada
con el pasadocercano. Perocuando han llegado nuevas generaciones para las
queesepasadoyaesremotoelgeneralFrancoesparalosjvenesespaolesun
personajehistricoasimilableaFelipeIIestasnohanentendidoporqutodos
sushomnimoseuropeospuedenutilizarsubanderayellosno.Elresultadoha
sidosureivindicacinencuantohantenidounaoportunidadcomolavictoria
de la Eurocopa de 2008. Todo pareceindicar que la bandera espaolaest ah
para quedarse como smbolo de identificacin del pas y no solo de un grupo
poltico.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
mediodeinteraccinalasexperienciasesunasuntoclaveparacualquier
proveedor de servicios. Por ejemplo, hay sectores de la sociedad que
prefieren un trato e incluso una experiencia fsica con las fuerzas de
seguridad ms militar, ya que les confiere ms seguridad, mientras que
otrosindividuos,porsuedad,educacinorelaciones,prefierenuntrato
mscercano.
Marketingderelaciones
Su finalidad es conseguir la integracin del individuo en un
contextosocialyculturaldefinidoporlamarca/institucin,estableciendo
una conexin con otras personas, otros grupos profesionales, tnicos o
deestilosdevidaounaentidadsocialmsampliayabstracta,comouna
nacin,sociedadocultura.
Su lmite superior, para las marcas, se encuentra en las
comunidadesdemarca,delasqueexistenmltiplesejemplos,peroquizs
el ms arquetpico sea el de Harley Davidson24, no ya solo por la
existenciadeunacomunidad,H.O.G.,sinoporqueposibilitaalindividuo
su integracin en un grupo con unas caractersticas que le permiten
autodefinirse:quientieneunaHarleyesmiembrodeunahermandad,yquien
nolatieneno LacomunidaddeAppleestambinmuyimportanteyha
sidoampliamenteestudiada25.
No obstante, es fcil ver cmo el marketing relacional es
utilizado en otros contextos: por los equipos de ftbol, la moda, la
msica, e incluso los partidos polticos, en algunos casos explotando
lossentimientosnacionalistas.Setratadecrearunconjuntodeelementos
quepermitenalindividuoidentificarseconuncolectivopermitiendoas
venderletodoelmerchandising,tambinsocial,delgrupoenelquese
integra.
Lamarca/institucinestablecesuinfluenciapordosvas:atravs
delapresenciareal,referidaalainfluenciasocialqueseejercedurantelos
A.MunizyT.OGuinn(2001).
Muiz,A.ySchau,H.J.(2005)
24
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Relacionesfamiliares.Existensentimientosyuntratopreferenteshacia
losintegrantesdelgrupofamiliarfrentealosdefueradelgrupo,por
loqueesimportantehacerqueelusuarionosintegreensufamilia.
Valoresculturales.Losvaloreslassoncreenciasgeneralizadasdeuna
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
sociedad,ydebenserconocidosycomprendidosparaserutilizados
en el marketing relacional. As por ejemplo, un concepto que se ha
usadofrecuentementeparadescribirdiferenciasinterculturalesesel
individualismo/colectivismo. Los miembros de sociedades
individualistas (USA) se caracterizan por la independencia, el logro
individualyunnfasisenlasmetaspersonales.Comocontraste,los
miembrosdesociedadescolectivistas(muchasasiticas)sedescriben
como parte de grupos, subordinan las metas personales a las metas
de grupo y la pertenencia a este les reporta fuertes vnculos.
Lgicamente, los llamamientos a la independencia y seguridad en
uno mismo funcionan mejor para los individualistas que para los
colectivistas, mientras que el marketing que apela a los grupos de
referencia tiene un impacto mayor en los colectivistas: los
individualistas se quieren diferenciar, mientras que los colectivistas
quierenintegrarseenelgrupo.
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Salvocuandonosafectadirectamente
ElLute,CurroJimnez,elVaquilla,
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yquemenospreciaaquienactacontral,seanlasfuerzaspolicialesola
justicia; por ltimo, el fomento de un arquetipo de polica/guardia civil
alejado del modelo clsico y ms imbricado en la sociedad actualcomo
ocurreenmuchasseriesdetelevisinamericanasoeuropeas.
Es interesante en este sentido el ejemplo de las series de CSI.
Cada una de ellas tiene personajes muy distintostanto enlosaspectos
personales como de hbitos, vestimenta, en funcin de las
caractersticasdelaciudadenlaquesedesarrollalaserie.Ademssus
problemassonlosdelasociedadenlaqueseintegran(porejemplouno
de los miembros de CSI New York perdi a su mujer el 11S) e incluso
hansidomiembrosdelasfuerzasdelitedelejrcitonorteamericano,lo
quelesaadeunplusdeimagenenunpasdondeelejrcitoestmuy
valorado.Todolocontrariosucedeconlasactualesseriesdetelevisin
mspopularesenEspaa,quenocolaboranencrearunaimagenpositiva
delasfuerzasdeseguridadalseguirfomentandolaimagenmschusca
de la polica, bastante alejada de la realidad de nuestras fuerzas de
seguridadeinclusodenuestrasociedad.
Unamayorparticipacinyatencininterna,nosolopermitiendoquelos
agentes participen en las decisiones de marketing sino que ellos
mismoshaganpropuestas.Esmuyimportantequeelagentesesienta
miembro de una organizacin viva y dinmica que tiene en cuenta
susopinionesycriterio.Siestoseconsiguelosprimerosvaledoresde
la institucin sern sus miembros, lo que supone un paso
fundamentalenestetipodemarketing
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Optimizarelentornofsico.Sedebeprestarmsatencinalosentornos
fsicos.Estoincluyelaarquitecturayeldiseodeoficinasyedificios,
ascomoespaciosdetrabajoodereuninqueseapartendelousual
comisaras,pero tambin coches,los despachos donde seatiende a
lagenteysepresentanlasdenuncias,.Alaabundanteluznatural
que hay en algunos edificios se le puede atribuir el que los
empleados comentan menos errores, y un ambiente ms agradable
estademostradoquemejoralaproductividad.
Aprovechamientodelcapitalhumano.Lamayorpartedelcapitaldeuna
empresa est en la cabeza de sus trabajadores. Ese capital humano
debeseraprovechadoensutotalidadinclusoeninstitucionesdonde
existe un orden jerrquico perfectamente establecido. A veces sabe
mssobrecmosolucionarproblemasconcretoselagentequeesten
lacalle,encontactodirectoconlosciudadanos,quelaautoridadque
pormotivosasociadosasucargohaperdidoesecontacto.
AMODODECONCLUSIONES
Enesteartculosehahechoespecialhincapienlanecesidadde
lasfuerzasycuerposdeseguridadespaolesdemejorarsuimagenyla
opininquelasociedadtienedeellos.Nosetratadequeestavaloresu
capacidad para cumplir su misin de protegerla, sino de que los
ciudadanossesientancmodosylleguenaidentificarseconlaformaen
queserealiza.
Elmarketingexperiencialesunavaexcelenteparacambiaresa
imagen. La combinacin de marketing de sensaciones, sentimientos,
pensamientos,actuacionesyrelacionesseconsolidaconunmtodoms
efectivoqueeltradicional,sobretodoenservicioscomolosqueprestan
lasFF.SS.enlosquelainteraccincaraacaraesunelementoclavedela
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
relacin.
Peronosolosedebevenderhaciaelexteriorlanuevaimagena
travs del marketing. Es la propia institucin la que debe cambiar su
orientacin para permitir que sus agentes se conviertan en sus
principales valedores ante el resto de la sociedad espaola. Si esto se
consigue, si los policas y guardias civiles se sienten orgullosos de
manifestar su profesin y si piensan que sus opiniones son tenidas en
cuenta,sehabrdadounpasodegiganteparamejorarlaopininquelos
espaolestienensobresusfuerzasycuerposdeseguridad.
BIBLIOGRAFA:
Gob,M.(2001):EmocionalBranding.AllworthPress.NewYork.
Lpez Vzquez, Beln (2007): PublicidadEmocional.Estrategias creativas. ESIC.
Madrid
Muiz, A. y T. OGuinn (2001): Brand Community, Journal of Econsumer
Research,vol27,n4,pp412432.
Muiz, A. y Schau, H.J. (2005): Religiosity in the Abandoned Apple Newton
Brand Community, Journal of Consumer Research, March, vol. 31, n 4, pp
737747.
Schmitt,B.H.(2006):ExperientialMarketing.EdicionesDeusto.Barcelona.
477
Losautoresendirecto
JosColladoMedina
1
DoctorenCienciasEconmicas.FacultaddeEconmicas.UNED.
480
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
porunexpertodereconocidoprestigio,sobretemasobjetodeestelibro.
MasabajopodrUd.encontrarenestemismotextounarelacin
de conferenciantes que les recomendamos, en las conferencias ms
recientes aparecen autores como Antonio Manzanero (UCM) Prof. Dr.
Psicologa. Rafael Pardo (DGPyGC) Inspector Jefe del Depto
InvestigacinyPrevencinenelCentrodePromocindelaDivisinde
Formacin y perfeccionamiento de la DGP. Fernando Guerrero
(DGPyGC)InspectorJefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimen
organizado de la JSP de Madrid y Jose Lus Gonzlez (DGPyGC)
ComisarioJefedelaUnidaddeCoordinacinInternacional.
Todos han participado en la redaccin de este texto, lo que nos
da una buena oportunidad, para poner cara a algunos de los expertos
cuyostrabajosestamosleyendo.
Atodosellosdeseamosagradecerlessucooperacinenhacerde
estelibrounmanualmscompletoyaUd.ledeseamosquedisfrutecon
el visionado de las mismas, tanto como nosotros hemos hecho al
realizarlas.
CONFERENCIAS
SOBRE
DELINCUENCIA,
CRIMEN
ORGANIZADO, BLANQUEO DE CAPITALES Y PSICOLOGA
FORENSEENLAMEDIATECAVIRTUALDELAUNED
Comopodemosrecuperarestasconferenciasdesdenuestroordenador.
1. Entre el la pgina Web de la Universidad, para ello escriba en su
navegador(MocillaFirefox,Netscape,oOutlook):
http://www.uned.es/portal/index.html
CuandoestdentrodelportaldelaUNED,enlapartesuperior
derechadesupantallaverunazonarecuadradadentrodelacualpodr
leer Medios y servicios. Si pulsa dentro de ella se desplegar
automticamenteunmendemateriasenformadecolumna.
Enlapartesuperiordeesacolumnapodrleer:
CentrodeMediosAudiovisuales(CEMAV).
TeleUNED
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
481
482
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
TELEUNEDydebajodel,eltextosensible:
PresentacindelaPlataformaTeleUNED
Pulseenl,leaparecerensuordenadorlasiguientepantalla
2.Pincheconelpunteroenelcentrodelapginadondepone:Entraren
TeleUNEDyentreenesaseccindelportaldelauniversidad.Puede
abreviarlospasospulsandodirectamenteenestadireccin:
http://www.teleuned.com/teleuned2001/html/
Aparecer una pantalla tal y como aqu se le muestra, pero con
diferente contenido, los que se ven en la imagen corresponden a
septiembre2008cuandoserealizolacapturadelaWeb.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
483
Mireenlapartesuperiorderechadelapantalla,verunaserie
depestaasamododertulosdearchivadorypincheconelpunteroen
la ultima pestaa rotulada como Teleactos , haga un clic con el botn
izquierdodelratn,yentreenesaseccindeTeleUned.
484
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Fechade
celebracin
8deAbril
2005viernes
Hora
Titulodelaconferencia
Conferenciante
16a18
horas
Aspectosdefinanciacindelos
GruposTerroristas
6deMayo
2005viernes
16a18
horas
Prevencindeconflictosyel
terrorismo*
13deMayo
2005viernes
16a18
horas
20deMayo
2005viernes
16a18
horas
Mecanismosdeelaboracindel
dueloporpartedelasociedadtras
unatentadoterrorista
Psicobiologadelaagresinydela
violencia
AndreaGimnez
(UAM)
InvestigadoraDERI
XimenaValente
(UAM)
InvestigadorDERI
JuanDaz
(UAM)
InvestigadorDERI
GregorioGmez
Jarabo
(UAM)
InvestigadorDERI
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
15de
Diciembre
2006viernes
22deJulio
2008martes
23deJulio
2008
mircoles
19a21
horas
Inmigracinydelincuencia
17a19
horas
PsicologaForense
17a19
horas
Delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia
24deJulio
2008jueves
17,30a
19,30
horas
CrimenorganizadoenEspaay
especialincidenciadelcrimen
organizadodelospasesdelEste.
30deJulio
2008
mircoles
17a19
horas
Investigacincriminalymedicina
legal
485
JulioBordas
(UNED)
Prof.Dr.Sociologa
AntonioManzanero
(UCM)
Prof.Dr.Psicologa.
RafaelPardo
(DGPyGC)
InspectorJefedel
DeptoInvestigacin
yPrevencinenel
CentrodePromocin
delaDivisinde
Formaciny
perfeccionamientode
laDGP
FernandoGuerrero
(DGPyGC)
InspectorJefedel
GrupoXVIdela
Unidaddedrogay
crimenorganizadode
laJSPdeMadrid
JoseLusGonzlez
(DGPyGC)
ComisarioJefedela
Unidadde
coordinacin
Internacional.
486
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
PulsesobreeltextosensibledelActocompleto,leapareceruna
pantallacomosta.Pulsesobrelaconferenciaquedeseever.
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
487
488
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Autores
COORDINADOR:
JosColladoMedina
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas.UNED.
AUTORES:
CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
Autor:LucioTovalMartn
Profesorestudiospoliciales.LicenciadoenDerecho
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevasformasde
delincuencia
Autor:RafaelJernimoPardoMateos
JefeDepartamentoDocenteDivisindeFormacinyPerfeccionamiento
delC.N.P.
490
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
INVESTIGACIN
Investigacincriminalymedicinalegal
Autor:JosLuisGonzlezMs
ComisarioCNP.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho
CriminalsticayPolicaCientfica
Autor:JosMiguelOteroSoriano
ComisarioCNP.LicenciadoenGeografaeHistoria
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Respuestas polticocriminales a la delincuencia internacional:
narcotrficoyterrorismo
Autor:RicardoMagazlvarez
Criminalista. Directorprofesor Centro Superior de Estudios de
TcnicasPolicialesyCriminologa
ViolenciaenelmbitofamiliaryDelincuenciajuvenil
Autor:Dra.AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED
INTERVENCINJUDICIAL
Pruebayprocesopenal
Autor:Dra.AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED
AUTORES
IntroduccinalaPsicologaforense
Autor:Dr.AntonioManzanero
Doctor en Psicologa. Profesor Departamento Psicologa Bsica I.
FacultaddePsicologa.UCM
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
Victimologa
Autor:YolandaPecharromnLobo
LicenciadaenSociologa
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
Autor:Dra.AliciaRodrguezNez
Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal.
FacultaddeDerecho.UNED
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
Marketing para las Fuerzas de Seguridad (una aproximacin desde el
marketingexperiencial)
Autor:JosLuisCalvoGonzlez
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
Econmicas.UNED
Losautoresendirecto
Autor:JosColladoMedina
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
Econmicas.UNED.
PUBLICACIONESDELINSTITUTOUNIVERSITARIO
GENERALGUTIERREZMELLADO(IUGM)
PATROCINADASPORELIUGM
Puell de la Villa, Fernando, Gutirrez Mellado: Un militar del siglo XX
(19121995),IUGMBIBLIOTECANUEVA,Madrid,1997.
EDITADASPORELIUGM
VV.AA,Cuadernosdelinstituto,IUGM,Madrid,2000.
VV.AA,PapelesdelInstituto,IUGM,Madrid,2000.
Daz Fernndez, Antonio M. (coord.), Gua de Recursos para el estudio
delapaz,laseguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2003.
VV.AA, El Mediterrneo: origen de cultura y fuente de conflictos
(XIVedicincursosdeverano,ao2003),IUGM,Madrid,2004.
CastroRial Garrone, Fanny, lvaro Jarillo Aldeanueva, Eduardo Trillo
de MartnPinillos, Las misiones de observacin electoral en la
prevencindeconflictos,IUGM,Madrid,2005.
GarcaMontao,Juan,Esposiblemedirlamoral?potencialpsicolgico,
IUGM,Madrid,2005.
VV.AA, Seminario sobre Seguridad y Cooperacin en el Oeste
mediterrneo,IUGM,Madrid,2005.
Arteaga Martn, Flix (comp.), Gua de Investigacin sobre la paz, la
seguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2006.
Born, Hans et all., Control parlamentario del sector de la seguridad,
IUGM,Madrid,2006.
Daz Barrado, Cstor Miguel (dir.), Misiones Internacionales de Paz:
Operaciones de Naciones Unidas y de la Unin Europea, IUGM,
Madrid,2006.
MartSempere,Carlos,TecnologadelaDefensa.Anlisisdelasituacin
espaola,IUGM,Madrid,2006.
Vol2Anlisisdeloscasosnacionales,Vol.3EstudiosComparados,
IUGM,Madrid,2008.
Seplveda,Isidro;Bacas,Ramn(ed.),ElMinisteriodeDefensa.
Creacin,DesarrolloyConsolidacin,IICongresodeHistoriade
laDefensa,IUGM,Madrid,2008.
Vega, Enrique (com.), Realidades y perspectivas de la Gestin
InternacionaldeCrisis.Adenda2008,IUGM,Madrid,2008.
ENCOLABORACION
Riquer, Martn de, Caballeros Medievales y sus armas, IUGMUNED,
Madrid,1999.
GarcaPrez,Rafael,PoliticadeSeguridadydefensadelaU.E.,IUGM
UNED,Madrid,2003.
Palacios, Jos Miguel, Transicin democrtica y postcomunista.
Democratizacin y estabilidad en la Unin Sovitica y en
Yugoslavia,IUGMUNED,Madrid,2003.
Gonzlez Enrique, Carmen, Minoras nacionales y conflictos tnicos en
EuropadelEste,IUGMUNED,Madrid,2004.
Harto de Vera, Fernando, Investigacin para la paz y resolucin de
conflictos,IUGMTIRANTLOBLANCH,Valencia,2005.
Olmeda, Jos A. (coord.), Democracias Frgiles. Las relaciones civiles
militares en el mundo iberoamericano, IUGM TIRANT LO
BLANCH,Valencia,2005.
Ramn Chornet, Consuelo, La poltica de seguridad y defensa en el
tratado constitucional, IUGM TIRANT LO BLANCH, Valencia,
2005.