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*Este artculo es respuesta a uno publicado por el Doctor Jos Reao Peschiera en la Revista Ius et Veritas
N 23, an cuando los argumentos recogidos en ese artculo fueron previamente a su publicacin presentados
de forma idntica como argumentos de la defensa de los intereses del Estado que hace la Procuradura AdHoc en el caso Montesinos Torres a cargo del Procurador Vargas Valdivia. Espero que con este artculo se
genere el debate acadmico necesario para un intercambio alturado de puntos de vista, y adems permita que
cada vez ms se aprecie la consolidacin de la an joven escuela de derecho de penal de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, formada por el joven autor antes mencionado, entre otros.
*Abogado por la PUCP, Master en Derecho Penal por la Universidad de Barcelona (Espaa), Doctor en
Derecho Penal y Ciencias Penales por la Universidad de Barcelona (Espaa), Profesor de Derecho Penal de la
PUCP, Profesor de Derecho Penal de la Academia de la Magistratura y Profesor de Derecho Penal de la
Maestra de Derecho Penal de la Universidad San Simn (Cochabamba-Bolivia).
1En el mismo sentido se puede ver la Resolucin de la Doctora Jimena Cayo Rivera-Schereiber, Juez del
Primer Juzgado Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, expedida en el expediente N 412001 (caso Luchetti).
2Para mayor detalle ver Jess Mara SILVA SNCHEZ, La expansin del Derecho penal. Aspectos de la
poltica criminal en las sociedades postindustriales, Editorial Civitas, Madrid 1999.
3Tomado de SILVA SNCHEZ, Jess Mara, ob. cit., 1999 pginas 63 y 64.
4Mara del Carmen GARCA CANTIZANO, Algunas Consideraciones en torno al Delito de Trfico de
Influencias (Artculo 400 del Cdigo Penal), en Actualidad Jurdica, Tomo 88, marzo 2001, pgina 59.
FERRAJOLI, Derecho y razn: Teora del garantismo penal, Editorial Trotta, Madrid 1995, pginas 34
y 35.
6Tomado de Claus ROXIN, Derecho Penal: Parte General: Fundamentos, La Estructura de la Teora del
Delito, Tomo I, Editorial Civitas, Madrid 1997, pgina 56.
7El Tangentopoli es la denominacin que se le dio al sistema de corrupcin que se enquist en Italia. Ms detalle
se puede encontrar en Luigi FERRAJOLI, Crisis del sistema poltico y jurisdiccin: la naturaleza de crisis
italiana y el rol de la magistratura, en Pena y Estado N 1, Editorial del Puerto, Buenos Aires 1995, pginas
113 y SS.
8Art.
400.- El que invocando influencias, reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para si o para un
tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o
servidor publico que este conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
9 Tomas VIVES ANTN, Derecho Penal: Parte Especial, 3 Edicin, Tirant lo blanch, Valencia 1999,
pgina 736.
10Juan
BUSTOS RAMREZ, Manual de Derecho Penal: Parte Especial, 2 Edicin, Editorial, Barcelona
1991, pgina 366.
11 CARMONA SALGADO, C. / GONZLEZ RUS, J.J. / MORILLAS CUEVA, L. / POLAINO
NAVARRETE, M / PORTILLA CONTRERAS, G., Curso de Derecho Penal Espaol: Parte Especial,
Editorial Marcial Pons, Tomo II, Madrid 1997, pgina 324.
12Tomado de Fidel ROJAS VARGAS, Delitos contra la Administracin Pblica, editorial Grijley, 2 Edicin,
Lima 2001, pgina 435.
13En el mismo sentido BUSTOS RAMREZ, Juan, Informe Jurdico solicitado por la defensa de los
funcionarios de la Empresa Lucchetti, para ser presentado en el proceso seguido en el 3 Juzgado
Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, Santiago de Chile 2001, pgina 7.
14Opinin similar se puede encontrar en GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen, ob. cit., 2001, pgina 61.
15Tomado
de GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen, ob. cit., 2001, pgina 60.
SNCHEZ, Jess Mara-JOSHI JUBERT, Ujala, Informe Jurdico solicitado por el abogado de
Manuel Delgado Parker para ser presentado en el proceso penal tramitado en el 1 Juzgado Especializado en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios, Barcelona 2001, pgina 5.
17De forma similar opina CASAS BARQUERO, Enrique, Trfico de Influencias, en Estudios Penales en
Memoria del profesor Agustn Fernndez-Albor, Edicin a cargo de la Universidad de Santiago de
Compostela, Santiago de Compostela 1989, pginas 168 y 169.
18En el mismo sentido, esto es, respecto a la vaguedad del bien jurdico objeto de proteccin en este delito,
con doctrina abundante ver Felipe VILLAVICENCIO TERREROS, Informe Jurdico solicitado por la
defensa de Manuel Delgado Parker para ser presentado en el 1 Juzgado Especializado en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, Lima 2001, pginas 21 y SS.
16SILVA
detalle en CARMONA SALGADO, C., y otros., ob. cit., 1997, pgina 391.
detalle sobre los tipos de mera actividad se puede ver en MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal: Parte
General, 5 Edicin, Editorial P.P.U., Barcelona 1998, pgina 200.
21Clasificacin tomada de Claus ROXIN, Derecho Penal: Parte General: Fundamentos, La Estructura de la
Teora del Delito, Tomo I, Editorial Civitas, Madrid 1997, pginas 316 y 317.
20Ms
22Esta
es la posicin seguida por un importante sector de la doctrina en estos delitos, y tambin la que el
Tribunal Supremo de la Repblica Federal de Alemania mantiene, ms informacin se puede consultar en
MIR PUIG, Santiago, ob. cit., 1998, pgina 208.
23Ms
detalle en Gnther JAKOBS, Derecho Penal: Parte General: Fundamentos y teora de la imputacin,
Editorial Marcial Pons, Madrid 1995, pgina 858.
24 Tomado de JAKOBS, Gnther, ob. cit., 1995, pgina 929.
25En el mismo sentido se puede ver GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen, ob. cit., 2001, pgina 62.
2.
3.
4.
26Texto
27Tomado
de GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen, ob. cit., 2001, pgina 61.
el mismo sentido ver MIR PUIG, Santiago, ob. cit., 1998, pgina 393.
29Ms detalle en MIR PUIG, Santiago, ob. cit., 1998, pgina 395.
30Gnther JAKOBS, ob. cit., 1995, pgina 816.
28En
10
31Tomado
11
Es trascendental, para evitar caer en errores interpretativos del tipo penal, partir
de una correcta definicin del bien jurdico penalmente protegido en el citado
delito. Una equivocada definicin del bien jurdico tutelado en el delito de trfico
de influencias (slo la imparcialidad u objetividad de la administracin pblica)
lleva a otorgarle a la participacin necesaria del Comprador de Humo o
interesado condiciones de punibilidad, no recogidas en el artculo 400 del
Cdigo Penal y por ningn sector de la doctrina, sea nacional o internacional. En
este sentido, se expresa la cita del autor nacional ABANTO VSQUEZ 33, hecha
por la Procuradura en un recurso presentado en el proceso penal seguido contra
Manuel Delgado Parker, que seala: ...el interesado es participe necesario,
pero nunca coautor, pues no es l quien invoca ni ofrece interceder, ..., El
interesado que compra la influencia no responder como cmplice de este
delito. Esto tiene su razn de ser en que el tipo penal sanciona el trfico y los
actos que colaboran con este trfico, es decir la parte de la venta de la
influencia; para la parte de la compra de la influencia no se ha previsto nada
especifico34. Para ser cmplice del delito de Trfico de Influencias tiene que
prestarse auxilio en el hecho de la venta de la influencia.
La Procuradura Ad-hoc35, argumenta que el tipo penal de Trfico de Influencias
est clasificado dentro de los delitos de encuentro (uno de los supuestos de
participacin necesaria). No obstante ello, se puede apreciar que la referencia
hecha al profesor JESCHECK por la Procuradura Ad-Hoc no es del todo
precisa, puesto que en primer lugar- en ningn momento el citado autor seala
como ejemplo de un tipo penal de encuentro al delito de Trfico de Influencias.
En segundo lugar, segn JESCHECK36 el castigo a los intervinientes en el delito
33Tomado
12
tiene que estar previsto por la propia ley, siendo los intervinientes impunes por
regla general, manifestando finalmente que la imputacin de la conducta adems
debe ser hecha a travs preceptos distintos o diferenciados. En otras palabras, la
conclusin incontrastable a la que arriba la Procuradura Ad-hoc37 de que el
solicitante de influencias debe ser castigado como consecuencia de lo afirmado
por el profesor alemn, no es una interpretacin del todo vlida.
En estos delitos (de participacin necesaria), lo que se puede concluir es que al
no existir un precepto independiente en el caso peruano, y al no excederse el
solicitante de influencias de lo exigido en el tipo penal, su conducta debera ser
considerada del todo atpica.
Adems, segn el citado autor38, la doctrina tiende a limitar la punibilidad de la
participacin necesaria, incluso en aquellos casos en que la iniciativa para
comisin del delito proviene del interviniente necesario. Nuevamente, la misma
cita a JESCHECK realizada por la Procuradura Ad-hoc seala que ...la
punibilidad de la participacin necesaria debe ser la excepcin y no la regla
general.... Lo mismo refiere de manera expresa MAURACH39, en los delitos
de encuentro, la participacin necesaria no presenta dificultades cuando la ley
determina la punibilidad de todos los colaboradores en forma expresa40.
En el mismo sentido, y como hemos sealado antes, ABANTO41 seala que en
el delito de Trfico de Influencias no se ha previsto nada especfico para la
persona que compra influencias, por lo que aceptando la tesis de la Procuradura
Ad-hoc de que estamos ante un delito de encuentro, la conducta de los
compradores de humo seguira siendo impune an el caso que hubiesen
solicitado la influencia. Adems, para reforzar la atipicidad de la conducta del
comprador de influencias, ABANTO, como hemos sealado, refiere que el
37En
igual sentido se puede ver REAO PESCHIERA, Jos, ob. cit., 2001, pgina 297.
Hans-Heinrich, ob. cit.,1993, pginas 636 y 637.
39Reinhart MAURACH, Karl Heinz GSSEL, Heinz ZIPF, Derecho Penal: Parte General, Editorial Astrea,
7 Edicin, Tomo 2, Buenos Aires 1995, pgina 402.
40Destacado nuestro.
41Ms detalle se puede encontrar en ABANTO VSQUEZ, Manuel A., ob. cit., 2001, pgina 472.
38JESCHECK,
13
42ABANTO
14
43MIR
15
evidente en muchos vdeos46 era el propio Montesinos Torres quien ofreca sus
influencias.
En los casos ms conocidos en donde se imputa el delito bajo anlisis (Manuel
Delgado Parker, los funcionarios de la empresa Luchetti, Dionisio Romero,
entre otros) en ellos aparecen imputados indistintamente como cmplices o
inductores, por haber solicitado las influencias a Montesinos Torres. No
obstante, la conducta del solicitante independientemente de la forma en que sea
tipificada seguira siendo impune, pues como hemos explicado nuestras normas
penales no lo sancionan de forma expresa, requisito sine qua non para que dichas
conductas sean punibles en casos de participacin necesaria47.
En esos casos, es el propio Montesinos Torres quien se jacta de tener influencias
y quien ofrece interceder en los procesos judiciales. Pero el error de la
Procuradura Ad-hoc es intentar justificar que es posible la existencia de
complicidad en el delito de Trfico de Influencias. GARCA CANTIZANO48
refiere que el que ofrece la ventaja podra ser considerado, en su caso, como
instigador del delito de Trfico de Influencias, pero nunca como autor del delito.
En el proceso seguido a Manuel Delgado Parker, el auto apertorio de instruccin
en los considerandos que justifican el mismo, sustenta la supuesta condicin del
encausado como inductor; no obstante ello, se le abre instruccin como
cmplice. La induccin implica como se ha sealado anteriormente que el
inductor debe causar la resolucin criminal en otra persona. Ello significa que su
actuacin deber ser condicio sine qua non de la resolucin delictiva del autor. No es
inductor el que incide sobre alguien que estaba ya previamente decidido a
46En
las transcripciones de los vdeos del Congreso de la Repblica (que pueden ser encontrados en la pgina
web de dicha institucin) se lee que es Montesinos Torres quien se jacta de tener las influencias en el Poder
Judicial y ofrece su ayuda, en otras palabras, es el quien lleva a los solicitantes de influencias a que le pidan
ayuda. Parece ser que ste fuera el modus operandi diseado por el ex-asesor para que las personas ms
destacadas del mundo poltico y empresarial se acercan a l.
47Opinin
16
49Santiago
MIR PUIG, Derecho Penal: Parte General, Editorial P.P.U., 5 Edicin, Barcelona 1998, pgina
400.
50El influjo psicolgico es exigido para la configuracin de la induccin, pues el inductor debe determinar al
inducido a realizar el hecho ilcito de forma dolosa. En el mismo sentido se puede consultar MIR PUIG,
Santiago, ob. cit., 1998, pgina 400; Gnther JAKOBS, Derecho Penal: Parte General: Fundamentos y teora
de la imputacin, Editorial Marcial Pons, Madrid 1995, pgina 806, quien seala que al que ya esta inducido
no se le puede determinar; Ignacio VERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Luis ARROYO ZAPATERO,
Nicols GARCA RIVAS, Juan Carlos FERR OLIV, Jos Ramn SERRANO PIEDECASAS, Lecciones
de Derecho Penal: Parte General, Editorial Praxis, 2 Edicin, Barcelona 1999, pgina 295.
51ROJAS VARGAS, Fidel, ob. cit., 2001, pgina 439.
52De la misma opinin se puede consultar, CARMONA SALGADO, C., y otros., ob. cit., 1997, pgina 397.
53De idntica opinin se puede ver ROJAS VARGAS, Fidel, ob. cit., 2001, pgina 439; as como
VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe, ob. cit., 2001, pgina 42 y MUOZ CONDE, Francisco, ob. cit.,
2001, pginas 8 y SS.
17
54MIR
PUIG, Santiago, Derecho Penal: Parte General, 5 Edicin, Editorial P.P.U., Barcelona 1998, pgina
231.
55GARCA CANTIZANO, Mara del Carmen, ob. cit., 2001, pgina 62.
56De la misma opinin se puede ver SILVA SNCHEZ, Jess Mara-JOSHI JUBERT, Ujala, ob. cit., 2001,
pgina 6.
57ROXIN, Claus, ob. cit., 1997, pgina 371.
58En el mismo sentido se puede consultar CASAS BARQUERO, Enrique, ob. cit., 1989, pginas 173 y 174.
De igual manera, se puede ver la opinin de VILLAVICENCIO TERREROS, ob. cit., 2001, pgina 38.
18
19
61Max
ARIAS SCHREIBER, Exgesis del Cdigo Civil Peruano de l984, Tomo I, pgina 123.
62ROJAS
20
65En
el mismo sentido se puede consultar VIVES ANTN, Toms, ob. cit., 1999, pgina 766.
VARGAS, Fidel, ob. cit., 2001, pgina 436.
67En el mismo sentido ver ROJAS VARGAS, Fidel, ob. cit., 2001, pgina 436.
68De la misma opinin se puede consultar CARMONA SALGADO, C., y otros., ob. cit., 1997, pgina 391.
66ROJAS
21
conseguir con dicha influencia. Lo que hace Montesinos Torres es una puesta
en escena de sus influencias para de esta manera hacer su oferta ilcita.
Como es sabido el acto de influencia con los cualificados requisitos exigidos
por la ley no se diluye en una esfera de actuacin genrica, como puede ser la de
formulacin de consejos, expresin de recomendaciones o profesin de
asesoramientos informales o espontneos. Por el contrario, el Trfico de
Influencias revela una concreta actitud de influir expresamente dirigida al logro
de una determinada actuacin funcionarial69. Lo que implica que en muchos
casos en donde el ex-asesor simplemente hace una puesta en escena, no hay la
perpetracin de la conducta ilcita prevista en el tipo penal, sino un acto
preparatorio para luego cometer el injusto de Trfico de Influencias.
24.
22
72Ms
23
2.
3.
75Para ms detalle ver Ramn RAGUES i VALLES, El dolo y su prueba en el proceso penal, Editorial Bosch,
Barcelona, pginas 345 y SS.
24
4.
Por ello, en este tipo de delitos no puede haber un cmplice, lo nico que
puede presentarse como forma de responsabilizar a una persona que no sea el
traficante es cuando realice actos de instigacin, la misma que deber
establecer la determinacin del instigador sobre el instigado, sin la cual ste
ltimo no hubiese realizado la conducta ilcita. Es decir, en los casos
vinculados a la red de corrupcin de Montesinos Torres, cuando estas
personas convencieron al ex-asesor de traficar con sus influencias.
5.
6.
25