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DE
ESTUDOS
DIREITO PENAL I
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SUMRIO
DIREITO PENAL I
Conceito de Direito Penal
Princpios Limitadores do Poder Punitivo Estatal
Garantismo
Direito Penal Mximo
Direito Penal Necessrio
Evoluo Histrica das Idias Penais
Escolas Penais
Histria do Direito Penal Brasileiro
Fontes do Direito Penal
A Norma Penal
Conflito Aparente de Normas
Interpretao da Lei Penal
A Lei Penal no Tempo
A Lei Penal no Espao e em Relao s Pessoas
Imunidades
Competncia por Prerrogativa de Funo
Extradio
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CRIME
Conceito
Requisitos
Ilcito Penal e Ilcito Civil
Teorias sobre a Conduta
Teorias Causalistas
Teoria Finalista da Ao
Teoria Social da Ao
Caractersticas e Formas da Conduta
Classificao das Infraes Penais
Omisso Penalmente Relevante
Crimes omissivos prprios ou puros
Crimes omissivos imprprios ou impuros
O Resultado
Dolo
Teorias acerca do Dolo
Culpa
Relao de Causalidade
Crime Consumado e Crime Tentado
Iter Criminis
Momentos Consumativos
Atos preparatrios e Atos de execuo
Elementos da Tentativa
Crimes que no admitem tentativa
Tentativa em Latrocnio
Desistncia Voluntria e Arrependimento Eficaz
Arrependimento Posterior
Crime Impossvel
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TIPICIDADE
Evoluo
Elementos do tipo
Adequao tpica
Classificao
Tipicidade penal
Elementos Especficos do tipo penal
Funes do tipo
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67
ILICITUDE
Conceito
Estado de Necessidade
Legtima Defesa
Estrito Cumprimento do Dever Legal
Exerccio Regular de Direito
Consentimento do Ofendido
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68
71
73
74
74
CULPABILIDADE
Conceito
Concepo Psicolgica da Culpabilidade
Concepo Normativa da Culpabilidade
Concepo Normativa Pura da Culpabilidade
Teoria Social
Entendimentos Conceituais Divergentes
Funcionalismo e Imputao ao Tipo Objetivo
Culpabilidade de Ato e Culpabilidade de Autor
Erro de Proibio
Erro de Tipo
Descriminantes Putativas
Causas de Excluso da Culpabilidade
Imputabilidade e Inimputabilidade
Exigibilidade de Conduta Diversa
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77
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95
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102
102
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CONCURSO DE PESSOAS
Teorias no Concursus Delinquentium
Teorias da Acessoriedade
Requisitos do Concurso de Pessoas
Participao de Menor Importncia
Cooperao Dolosamente Distinta
Punibilidade no Concurso de Pessoas
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110
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ROTEIRO DE ESTUDOS
Direito Penal Parte Geral
Direito Penal X Direito Criminal
O Direito Criminal est diretamente relacionado com o fato
principal do fenmeno jurdico (crime), alongando-se a seus efeitos
jurdicos, um dos quais a pena, de onde provm a denominao
Direito Penal, comumente utilizada. Outrossim, a expresso Direito
Criminal no perde a razo de ser, sendo inclusive o norte para vrias
denominaes jurdicas (juzes e promotores criminais, varas criminais,
etc.). Convencionou-se, contudo, o uso da expresso Direito Penal.
Conceito: Ramo do Direito Pblico que tutela os bens jurdicos mais
importantes da sociedade, bem como as respectivas penas e medidas
de segurana.
Infrao penal o gnero. Nosso Cdigo Penal no faz distino
entre crimes e delitos, espcies de infrao penal, tratando-se de
infraes punidas com deteno ou recluso, sendo a contraveno
uma infrao penal menos grave, punida com multa ou priso simples.
Aps a Lei 9.099/95, instituiu-se uma forma hbrida, chamada infrao
penal de menor potencial ofensivo, compreendendo todos os crimes
com pena mxima at dois anos, ainda que processados mediante rito
especial, bem como todas as contravenes penais.
A doutrina ainda se refere a um Direito Penal Objetivo, como o
conjunto de normas penais editadas pelo Estado, havendo um Direito
Penal Subjetivo, entendido como a possibilidade que tem o Estado de
criar e fazer cumprir suas normas, executando as decises
condenatrias proferidas pelo Poder Judicirio. Ou seja, a aplicao
prtica do direito penal objetivo.
Caracteres:
O Direito Penal uma cincia cultural e normativa. Cultural
porque invoca o dever-ser, traduzindo-se em regras de conduta que
devem ser observadas pela sociedade. Normativa porque seu objeto
o estudo da lei, da norma, do direito positivo. ainda valorativo (pois
tutela os valores mais elevados da sociedade, valorando-os atravs da
poltica criminal, que reflete a extenso da punio supostamente
desejada pela sociedade s atitudes contrrias ao interesse social),
finalista (visa proteo dos bens jurdicos mais importantes, que
necessitam da tutela penal) e sancionador, dado seu carter punitivo.
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Relaciona-se com os demais ramos do Direito: Filosofia Jurdica,
TGE, Constitucional (que o limita), Civil, etc., pois nenhum ramo de
estudos jurdicos pode ser visto isoladamente, todos fazendo parte de
um sistema que se inter-relaciona e se completa. Assim, uma deciso na
esfera criminal reflete-se na esfera cvel (como, a ttulo de exemplo,
com a obrigao de reparao do dano decorrente da deciso penal
condenatria), na esfera eleitoral (com a suspenso dos direitos
polticos durante o tempo da condenao), na esfera administrativa
(com a proibio de exercer cargos pblicos ou determinadas
atividades que dependem de autorizao do poder pblico, como a
conduo de veculos automotores), dentre outros.
Ainda apresentam relao tangencial com o direito penal
disciplinas como a Criminologia, cincia que estuda o fenmeno e as
causas da criminalidade, com foco na pessoa do criminoso, a
sociologia, penologia, poltica criminal, vitimologia (sujeito passivo da
infrao penal), biotipologia criminal (para classificao dos presos) e a
criminalstica, de natureza complementar.
Por fim, refere-se a doutrina a um Direito Penal Comum, este
aplicvel a todos os possveis autores, e a um Direito Penal Especial,
dirigido a uma classe especial de indivduos que, por sua qualidade
especial, recebem tratamento diferenciado (Direito Penal Militar, lei do
Impeachment). Tal distino, contudo, no encontra respaldo na
legislao.
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Princpios Limitadores do Poder Punitivo Estatal:
Em um Estado Democrtico de Direito, onde o imprio da lei,
escrita e positivada est condicionado ao respeito aos ideais
democrticos e ao homem como pessoa digna e merecedora de
direitos, o Direito Penal sofre limitaes oriundas do prprio sistema
jurdico vigente, tendo que se ater, sempre e sem excees, aos
princpios que regem a sociedade, consubstanciados no texto
constitucional e na interpretao que dele feita. Na verdade, o Direito
Penal, embora visto como meramente punitivo pelo leigo, funciona
como verdadeiro direito de proteo do criminoso, em um enfoque
garantista, principalmente buscando transmitir segurana jurdica
sociedade, que sempre deve ter noo segura do que proibido e das
maneiras aceitveis de aplicao de eventuais sanes, possveis
somente quando necessrias reprovao da conduta humana.
Destacamos, dentre os princpios aplicveis, os seguintes:
Princpio da Humanidade: Tambm conhecido como Princpio da
Dignidade da pessoa humana. Consagrado constitucionalmente, j no
art. 1, inciso III da Constituio Federal de 1988, deve servir de norte a
todos os outros, orientando um Direito Penal de trato humanista, voltado
ao respeito ao homem como ente sujeito de direitos. Nesse sentido, um
Direito Penal de ndole humanista mostra-se incompatvel com penas
cruis (como trabalhos forados), com penas corporais, com
tratamento desumano e degradante, etc.
Princpio da Legalidade: (nullum crimen, nulla poena sine lege): No h
crime sem lei anterior que o defina, no h pena sem prvia
cominao legal. Dele derivam os princpios da anterioridade (no h
crime sem lei anterior que o defina) e da reserva legal (somente a lei
pode definir condutas criminosas). Alm de anterior, a lei deve ser certa,
(princpio da taxatividade), clara, induvidosa e escrita.
Princpio da Interveno Mnima e Adequada: O Direito Penal, dado seu
carter eminentemente punitivo, mostra-se como ultima ratio, ou seja, o
ltimo recurso a ser utilizado pelo Estado para soluo dos conflitos
sociais, devendo, por isso, ser aplicado somente para proteo dos
bens jurdicos mais importantes, quando os outros ramos do Direito no
forem suficientes para resolver os conflitos. Logo, intervm minimamente
nas questes sociais, somente quando estritamente necessrio,
atingindo apenas aquelas condutas socialmente inadequadas,
segundo a poltica criminal vigente. A utilizao do Direito Penal na
soluo de questes mais bem resolvidas por outros ramos acaba por
provocar insegurana jurdica, como na antiga criminalizao do
adultrio e no recente tratamento jurdico-penal excessivo aos casos de
violncia domstica.
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Princpio da Fragmentariedade: Por tutelar somente os bens jurdicos
mais importantes, o Direito Penal possui um carter fragmentrio,
atingindo apenas uma pequena parcela dos conflitos sociais. Sequer
atinge todas as violaes aos bens jurdicos tutelados, mas somente
aquelas mais relevantes. A ttulo de exemplo, no qualquer leso ao
bem jurdico patrimnio que merece a ateno do Estado, no
havendo responsabilizao penal por dvida.
Princpio da Adequao Social: O Direito Penal no deve intervir em
atos aceitos pela sociedade - condutas socialmente adequadas - ou
meramente imorais (Ex.: Homossexualismo, jogo do bicho - este para
alguns doutrinadores, etc.).
Princpio da Lesividade (ou Ofensividade): Limita a ao do Estado,
proibindo a punio de condutas que no causam dano a terceiros,
onde no haja ofensa ao bem jurdico alheio. Assim, probe-se a
punio de atos preparatrios, sem ingresso na fase de execuo e de
condutas internas, de pensamento, que permanecem na fase de
cogitao vide iter criminis. Deve haver, por conseguinte, repercusso
externa da vontade do agente.
Princpio da Insignificncia: Conhecido tambm como Crime de
Bagatela, prega que o Direito Penal, que tutela somente os bens
jurdicos mais importantes, s deve ser utilizado quando tais bens forem
lesados significativamente, de modo relevante, taxando de atpicas as
condutas de menor lesividade, com base no desvalor da conduta do
agente, do resultado e da culpabilidade, como grau de censura social
que recai sobre a ao do autor. Correlao direta com a tipicidade
material, elementar da tipicidade conglobante. O entendimento atual
do STF para o reconhecimento do princpio da insignificncia leva em
considerao os seguintes requisitos: ofensividade mnima da conduta
do agente; ausncia de periculosidade social da ao; reduzido grau
de reprovabilidade do comportamento do agente e inexpressividade
da leso ao bem juridicamente tutelado.
Princpio da Proporcionalidade: A pena deve ser aplicada de acordo
com a gravidade do ilcito cometido. A resposta estatal deve ser
proporcional injria praticada. Quanto mais grave a ofensa, mais
severa a punio. Probe a previso de penas desproporcionais, tanto
excessivamente brandas quanto excessivamente severas, pois ambas
as hipteses ameaam a paz social.
Princpio da Culpabilidade: Juzo de reprovao pessoal que se realiza
sobre a conduta tpica e ilcita praticada pelo agente (conceito
finalista). Juzo de censura que se faz sobre o autor do fato, sendo ainda
a medida de aplicao da pena.
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Princpio do Juiz Natural: O ru tem direito a ser julgado pelo Juiz
competente para a causa, designado previamente, no sendo
permitida a nomeao de Juiz especialmente para o fato. Princpio
constitucional da proibio do Juzo ou Tribunal de Exceo criado
aps o fato (Exemplos de Tribunal de Exceo: Tribunal de Nuremberg,
que julgou os crimes nazistas; Tribunais militares que os norte-americanos
pretendem implantar para o julgamento dos terroristas do World Trade
Center detidos sem acusao formal em Guantnamo). Correlao
com o Princpio do Promotor Natural, onde o ru tambm teria o direito
de ser processado pelo Promotor institudo previamente no cargo, em
caso de ao penal de iniciativa pblica.
Princpio do Duplo Grau de Jurisdio: Possibilidade de reviso, por via
de recurso, das causas j julgadas pelo juiz de primeiro grau, existente
mesmo em processos de competncia originria dos tribunais.
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GARANTISMO E DIREITO PENAL DE MNIMA INTERVENO
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A1 No h pena sem crime
A2 No h crime sem lei
A3 No h lei penal sem necessidade
A4 No h necessidade sem ofensa
A5 No h ofensa sem ao
A6 No h ao sem culpa
A7 No h culpa sem processo
A8 No h processo sem acusao
A9 No h acusao sem provas
A10 No h provas sem defesa
Nestes axiomas percebem-se as principais idias e princpios do
Direito Penal constitucional. Aqui se encontram os princpios da
legalidade e da reserva legal, da interveno mnima, da ofensividade
ou lesividade, da culpabilidade, do devido processo legal, do
contraditrio, da ampla defesa, bem como a consagrao do sistema
processual acusatrio, questo a ser estudada na disciplina Direito
Processual Penal.
Como se conclui, a pena, como medida aflitiva a ser imposta ao
indivduo, somente se justifica quando necessria. De outro modo,
mostra-se injusta e com caractersticas abusivas.
Contudo, muito embora haja na doutrina penal um verdadeiro
monoplio quanto s idias garantistas e minimalistas (leia-se
movimento garantidor e direito penal de interveno mnima), tal fato
no impede o seguimento dos abusos e a distoro das idias
garantistas, facilmente utilizveis apenas como legitimadoras da
necessidade de punir.
Embora seja tarefa utpica a criao de um sistema penal sem
punio, apenas com medidas socializantes, como j se props na
vertente abolicionista radical (que na verdade prega a extino do
direito penal e sua substituio por outro modelo focado em medidas
sociais), no se nega que o Direito Penal de Mnima Interveno o
nico modelo aceitvel, atento, na sua utilizao, s reais necessidades
e particularidades de cada sociedade.
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DIREITO PENAL MXIMO E DIREITO PENAL DO INIMIGO
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Visando modificar tal comportamento, a implantao da teoria
das janelas quebradas busca combater tal premissa. Ao se constatar o
dano coisa pblica, a administrao imediatamente age para
repar-lo. Minutos aps o aparelho telefnico pblico ter sido
danificado por vndalos, a equipe da concessionria j se encontra no
local, consertando-o. Logo aps menores infratores promoverem a
pichao do muro da escola, equipes da Prefeitura j esto aplicando
nova demo de tinta, reparando o dano. Tal conduta, segundo os
tericos do programa, transmitiria ao cidado uma mensagem
subliminar de cuidado e zelo, o administrador passaria a ser visto como
guardio da coisa pblica, a sensao coletiva seria de valorizao do
ambiente. A incidncia de vandalismo, portanto, diminuiria, pois a
prpria populao passaria a melhor fiscalizar, na medida do possvel,
impedindo o dano e comunicando ao rgo competente a ocorrncia
do mesmo, na certeza do resultado positivo.
Tal filosofia mostra-se eficaz, segundo se viu em Nova York e
Londres e, aps efetivamente implementada, termina por reduzir o
gasto pblico com despesas desta natureza, dada mudana de
conscincia social muitas vezes alcanada.
Como dito, a premissa original na qual se baseou o Tolerncia
Zero verdadeira e deveria ser aplicada pelos administradores, como
verdadeira filosofia de atuao.
Mas o problema no repousa neste ponto. Na verdade, partindo
da teoria das janelas quebradas, os defensores do programa passaram
a apregoar que condutas caracterizadas como vandalismo, praticadas
de forma reiterada, provocavam uma habitualidade criminosa em
pequenas infraes que acabava levando o agente prtica
sistemtica de delitos de maior gravidade. Logo, a soluo seria, alm
do pronto reparo do dano, a punio severa e exemplar ao infrator, de
modo a coibir nova prtica infracional. O Direito Penal passou a ser
dirigido ao delinqente, novamente visto como um degenerado moral,
ignorando-se por completo as causas sociais da criminalidade.
o Direito Penal Mximo.
Ora, a punio com excessiva severidade ao pequeno infrator
acaba tendo efeito contrrio, pois a sociedade deixa de colaborar
com as foras de segurana, temendo que seus pares sofram punies
desmedidas e desproporcionais.
Na verdade, a questo da proporcionalidade na resposta estatal
basilar no direito penal. Se muito branda, gera sensao de
impunidade. Se muito severa, gera sentimento de injustia.
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De todo modo, a aplicao de penas excessivamente severas
para pequenos delitos remonta ao antigo Direito Penal de Autor,
punindo-se a pessoa pelo que , por sua conduta de vida, e no pelo
que efetivamente fez. Raciocnio extremamente perigoso, se usado por
regime autoritrio.
Expresso maior do Direito Penal Mximo o chamado Direito
Penal do Inimigo. Parte das idias funcionalistas de Gunther Jakobs e da
distino ontolgica entre pessoas e no-pessoas.
Pessoas seriam cidados de regular convvio social, via de regra
cumpridores das normas de conduta exigidas pela sociedade. A estes,
aplica-se o Direito Penal comum, com todas as suas garantias e direitos
fundamentais.
No-pessoas seriam aqueles elementos vistos como nocivos ao
meio social, de vida desregrada e personalidade crimingena, de
conduta social reprovvel e contrria aos interesses da coletividade. A
estes, o Direito Penal do Inimigo, pois seriam inimigos da sociedade.
Nesta tica, terroristas, traficantes, criminosos de colarinho
branco, dentre outros, no seriam merecedores dos direitos e garantais
fundamentais, pois, se inimigos da ordem, no se mostram merecedores
de tratamento igualitrio. Inimigo, ento, quem se afasta do direito,
no demonstrando que ir eventualmente seguir a norma.
No sendo pessoa, coisa. Sendo coisa, no pode ser
considerado sujeito processual. Assim, no h advogado, contraditrio
ou ampla defesa, por vezes sequer acusao formal, no h devido
processo legal ou presuno de no-culpabilidade.
A situao de guerra. O inimigo, como violador do contrato
social, torna-se adversrio do Estado. Logo, deve ser eliminado.
um retorno antiga teoria da neutralizao seletiva, segundo
a qual seria possvel identificar na sociedade um pequeno nmero de
delinqentes, responsvel por um grande nmero de crimes. Assim,
neutralizando-os (mantendo-os na priso pelo maior tempo possvel ou
aplicando-se pura e simplesmente a pena de morte), estar-se-ia
protegendo a sociedade, reduzindo-se estatisticamente o nmero de
infraes, a baixo custo.
Vide, sem necessidade de maiores explicaes, Guantnamo,
com seus presos sem acusao formal.
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Nas palavras de Jakobs: Quem no presta uma segurana
cognitiva suficiente de um comportamento pessoal, no s no pode
esperar ser tratado ainda como pessoa, mas o Estado no deve tratlo, como pessoa, j que do contrrio vulneraria o direito segurana
das demais pessoas.
Jakobs, criador do funcionalismo sistmico, dito radical, defende
que a funo do direito penal no primariamente a proteo de bens
jurdicos, como acreditamos, mas a reafirmao da eficcia da norma,
a reafirmao dos valores morais da sociedade.
De matiz claramente autoritria, sequer deve ser considerado
propriamente como um direito.
Luiz Flvio Gomes resume as principais caractersticas do Direito
Penal do Inimigo:
o inimigo no pode ser punido com pena, sim, com medida de
segurana;
no deve ser punido de acordo com sua culpabilidade, seno
consoante sua periculosidade;
as medidas contra o inimigo no olham prioritariamente o passado
(o que ele fez), sim, o futuro (o que ele representa de perigo futuro);
no um Direito Penal retrospectivo, sim, prospectivo;
o inimigo no um sujeito de direito, sim, objeto de coao;
o cidado, mesmo depois de delinqir, continua com o status de
pessoa; j o inimigo perde esse status (importante s sua
periculosidade);
o Direito Penal do cidado mantm a vigncia da norma; o Direito
Penal do inimigo combate preponderantemente perigos;
o Direito Penal do inimigo deve adiantar o mbito de proteo da
norma (antecipao da tutela penal), para alcanar os atos
preparatrios;
mesmo que a pena seja intensa (e desproporcional), ainda assim,
justifica-se a antecipao da proteo penal;
quanto ao cidado (autor de um homicdio ocasional), espera-se
que ele exteriorize um fato para que incida a reao (que vem
confirmar a vigncia da norma); em relao ao inimigo (terrorista,
por exemplo), deve ser interceptado prontamente, no estgio
prvio, em razo de sua periculosidade.
O Direito Penal do Inimigo tambm conhecido como Direito
Penal de Terceira Velocidade, na lio do Professor Silva Sanchez, para
quem haveria uma primeira, uma segunda e uma terceira velocidades
no Direito Penal.
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De primeira velocidade seria o modelo focado na utilizao da
pena privativa de liberdade, mas fundada em garantias fundamentais
e individuais irrenunciveis.
O Direito Penal de segunda velocidade incorpora duas variantes:
a possvel flexibilizao de garantias penais e processuais e a adoo
de medidas alternativas priso (no Brasil, Lei n 9.099/95 e Lei n
9.714/98).
O Direito Penal de Terceira Velocidade utiliza-se da pena privativa
de liberdade, assim como o de primeira velocidade, mas autoriza a
flexibilizao de garantais materiais e processuais, como o de segunda.
Simplificando, torna possvel priso sem processo.
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DIREITO PENAL NECESSRIO
Embora simpatizemos com os ideais garantistas, a premissa maior
da ineficcia pura e simples do Direito Penal como solucionador de
conflitos no de todo justa.
O Direito Civil e suas derivaes no resolve todas as questes. Por
vezes o Direito Penal mostra-se indispensvel, no podendo ser deixado
ao relento por supostos ideais socializadores. Defendemos no a
utilizao mnima do Direito Penal, mas a sua utilizao sempre que
apto a restaurar a paz social e cumprir sua funo primordial de
proteo aos bens jurdicos. No se pode ignorar o aumento da
criminalidade e tentar combat-lo com medidas sociais. No se pode
aplicar penas alternativas para crimes graves. No se pode deixar
condutas tpicas impunes ou punidas de modo desproporcionalmente
brando. No se pode deixar o crime valer a pena.
Por vezes, a delinqncia exige um tratamento mais severo por
parte da sociedade, de modo a servir de contra-estmulo a novas
infraes penais. Assim, multas e servios comunitrios nem sempre tm
a capacidade de dar a resposta exigida pelo direito. Se coerentes e
proporcionais, penas severas so jurdica e socialmente defensveis.
Mas esta apenas a nossa opinio.
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Evoluo Histrica das Idias Penais:
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Escolas Penais:
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criminoso nato (atavismo), aps estudos, percebendo a
ocorrncia entre os detentos de caractersticas fsicas
semelhantes
b) Fase Sociolgica: Enrico Ferri Tese sobre a negao do livrearbtrio (determinismo), classificando os delinqentes em natos,
loucos, ocasionais, habituais e passionais. Pelo positivismo, no h
vontade humana. O homem age como sente, no como pensa.
Nesse sentido, o homem levado por fatores antropolgicos,
psquicos e sociais prtica criminosa, dependendo o nmero de
crimes cometidos do meio social em que vive, combinado com
suas caractersticas fsicas.
c) Fase Jurdica: Rafael Garofalo Sistematizao jurdica da escola,
estabelecendo a periculosidade como base da responsabilidade
e a preveno especial como fim da pena.
Deve-se Escola Positiva o nascimento da criminologia, o
conceito de periculosidade, medidas de segurana, suspenso
condicional da pena, livramento condicional e o tratamento assistencial
e tutelar do menor.
Contudo, mostrou-se prejudicial, por tentar unir uma cincia
causal, como a Criminologia, com uma cincia cultural e normativa,
como o Direito, submetendo o delinqente a tratamento mdico.
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Histria do Direito Penal Brasileiro:
Antes do domnio portugus, imperava a vingana privada, sem
qualquer formalidade, com destaque para a compensao, exlio e
penas corporais, sem tortura.
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Cdigo Criminal do Imprio: 1830 Composto de 313 artigos, dividiase em quatro livros: Dos crimes e das penas (parte geral); dos crimes
pblicos; dos crimes particulares; dos crimes polticos. Previa o
respeito ao princpio da legalidade, equiparao da ao e da
omisso, tentativa, autoria e participao, menoridade penal com
14 anos, inimputabilidade dos loucos, causas de justificao. Tratouse de obra moderna, a primeira da Amrica Latina.
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Fontes do Direito Penal
Fonte: Lugar de procedncia, de onde se origina.
Fontes de Produo (Materiais): Somente o Estado (Unio) pode legislar
em matria penal, sendo a nica fonte de produo (art. 22, inciso I da
CF). Lei penal ainda no pode ser criada por Medida Provisria, mas
apenas por lei ordinria, devidamente aprovada pelo Congresso
Nacional e sancionada pelo Presidente.
Fontes de Conhecimento (Formais):
Imediatas:
a) A Lei, como manifestao da vontade do povo, atravs de seus
representantes regularmente eleitos.
Mediatas:
a) Os Costumes, como regra de conduta praticada de modo geral,
constante e uniforme, com a conscincia de sua obrigatoriedade
(repouso noturno, honra, mulher honesta, etc., so mais bem
interpretados com a utilizao dos costumes. Tambm o jogo do
bicho citado como exemplo de que o costume passa a tolerar
condutas, no podendo, contudo, revogar leis).
b) A Eqidade: correspondncia jurdica e tica da norma s
circunstncias do caso concreto. Ex.: perdo judicial.
c) Princpios Gerais do Direito: Dentre os quais, para alguns autores,
situa-se a eqidade. Tambm quando a conduta do agente,
embora perfeitamente amoldada norma geral, no pode, ante
conscincia tica e s normas do bem comum, ser passvel de
punio. No Brasil, vrios princpios a serem respeitados pelo
direito penal encontram-se expressamente definidos na CF, em
especial o princpio da dignidade da pessoa humana, j em seu
art. 1, inciso III.
d) A analogia: Inadmissvel quanto s normas penais incriminadoras
face ao princpio da legalidade, consagrado na expresso no
h crime sem lei anterior que o defina. Assim, veda-se a
aplicao de lei por semelhana. Admissvel in bonam partem,
como na Lei Maria da Penha, presumivelmente aceitvel em
relao ao homem. Para alguns autores, no fonte formal
mediata do direito, mas mecanismo de auto-integrao da
norma.
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e) A doutrina: Tecnicamente, no fonte formal do DP, mas ajuda
na interpretao da lei.
f) A jurisprudncia: como deciso reiterada dos tribunais, tambm
no tecnicamente fonte do DP, mas torna-se indispensvel
tanto na interpretao do texto legal quanto na formulao de
novas leis.
g) Os tratados e convenes internacionais: Ora so tratados como
fontes mediatas, ora como imediatas. Interpretao mais correta
que seriam fontes formais, visto somente terem efeito depois do
referendum do Congresso, quando ento passam a ser fontes
como leis. At l, constituem-se em fontes formais. Recente
alterao constitucional instituiu que os tratados internacionais
que versem sobre direitos humanos, como o Pacto de San Jos da
Costa Rica (Conveno Interamericana de Direitos Humanos),
aps aprovados, tero fora de emenda constitucional. Logo,
acima da prpria lei ordinria, mtodo de criao da lei penal.
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A Norma Penal:
A lei penal brasileira escrita prevendo expressamente a conduta
proibida (Matar Algum pena: recluso de 06 a 20 anos), estando
subentendido o preceito proibitivo no matars. Para Binding, o
agente, ao praticar o crime, no viola a norma, agindo de acordo com
ela. Tal posicionamento no contemplado pelos demais
doutrinadores. Na verdade, o agente, ao praticar a conduta, age de
acordo com o texto legal, que descritivo, mas contrariamente
norma, que subjacente ao tipo penal.
Caracteres da Lei Penal:
imperativa, pois a violao de seus preceitos acarreta sano.
geral, pois se destina a todos, mesmo aos inimputveis, sujeitos
medida de segurana.
impessoal ou abstrata, pois no se refere a uma pessoa ou
categoria de indivduos.
Somente se dirige a fatos futuros, no alcanando os pretritos, a
no ser quando aplicada em benefcio do agente criminoso.
Classificao da Lei Penal:
Gerais ou locais (sendo estas de exceo, de determinado trecho
do territrio nacional).
Comuns ou especiais (dirigidas a uma classe de indivduos de acordo
com sua qualidade especial, e a certos atos ilcitos particularizados).
Ordinrias ou excepcionais, por circunstncias emergenciais
(durante o estado de defesa, por ex.)
Explicativas: declaram o contedo de outras normas, esclarecendo
dvidas.
Permissivas: dispem sobre condutas lcitas ou impunveis, no
obstante tpicas, como no art. 25 CP.
Completas e incompletas (norma penal incriminadora em branco,
incompleta strictu sensu ou imperfeita).
A norma penal incriminadora parte de dois preceitos: o primrio
ou preceptum juris, onde se faz a descrio detalhada da conduta que
se procura proibir ou impor (Matar algum), e o secundrio (sancto
juris), que fixa a sano (Pena: recluso de 06 a 20 anos).
Normas penais em branco:
So as que necessitam de complementao para que se
verifique o mbito de aplicao do preceito primrio, onde faltam
informaes necessrias correta aplicao da lei. Ex.: O delito de
trfico de entorpecentes no define quais so as substncias proibidas,
dependendo de regulamentao do Ministrio da Sade.
26
Podem ser:
Heterogneas, quando o complemento no vem da mesma fonte
legislativa que editou a norma.
Homogneas, quando a complementao originria do mesmo
poder, da mesma fonte.
Normas penais incompletas strictu sensu ou imperfeitas:
Quando, para se saber a sano imposta pela violao do
preceito primrio, o legislador nos remete a outro texto legal (Ex.: O
crime de genocdio, previsto na lei 2.889/56, informa que ser aplicada
a pena do homicdio, previsto no CP).
27
Conflito Aparente de Normas:
28
Especialidade: A norma especial afasta a aplicao da norma geral.
A norma especial possui um pIus, um detalhe a mais que a distingue
da norma geral, tratando basicamente da mesma matria (o
infanticdio nada mais que um homicdio praticado em
circunstncias especiais. Logo, o autor responde por tal delito, e no
pelo homicdio, norma geral).
Alternatividade: Aplicvel aos crimes de ao mltipla ou de
contedo variado, quando existem diversas formas de praticar a
conduta tpica, tratando-se de tipo penal com vrios ncleos. Caso o
agente pratique mais de uma conduta proibitiva, responder por
crime nico (No crime previsto no art. 122 CP, se o agente induzir e
depois auxiliar a vtima, responder por crime nico).
29
Interpretao da Lei Penal
Quanto ao Sujeito:
a) Autntica: quando parte do prprio rgo que edita a norma.
Ex.: art. 327 CP, art. 150, 4 e 5. Chamada contextual quando
vem na prpria norma, mas pode advir de lei posterior.
b) Jurisprudencial: atravs de decises reiteradas dos tribunais.
c) Doutrinria: pelos mestres e doutrinadores.
30
Integrao Analgica (Interpretao Analgica): sendo proibida a
analogia para normas incriminadoras (salvo in bonam partem), usa-se
a interpretao analgica quando frmulas casusticas contidas na lei
penal so seguidas de expresses genricas, utilizando-se a semelhana
para uma correta integrao da norma. utilizada quando a prpria lei
amplia as hipteses de incidncia, por no ser possvel prever todas as
situaes humanas. Ex.: meio insidioso ou cruel ou de que possa resultar
perigo comum (art. 121, 2, inciso III); lcool ou outra substncia de
efeitos anlogos (art. 28, II).
31
A Lei Penal no Tempo
32
No que concerne lei penal em branco heterognea (a que
depende de norma complementar, oriunda do outro rgo, que lhe fixa
o mbito de incidncia), revogada a norma complementar, continuase punindo o fato cometido na vigncia da mesma. Assim, a ttulo de
exemplo, excluda da portaria a substncia proibida na poca da
conduta, no crime de trfico ilcito de entorpecentes, permanece a
punibilidade. H, contudo, entendimento contrrio.
As Leis Excepcionais (vigentes somente em situaes
excepcionais, como no Estado de Stio) e Temporrias (com vigncia
determinada), por sua vez, so ultra-ativas, ou seja, aplicveis mesmo
depois do trmino da vigncia das mesmas, mas somente, por bvio,
para fatos ocorridos durante o perodo de efetividade.
Alguns doutrinadores aceitam a idia de uma Combinao de
Leis Penais, entendendo possvel a juno de leis a fim de atender-se
aos princpios da ultra-atividade e da retroatividade in mellius,
facultando ao julgador o poder de retirar as partes mais benficas de
cada norma, criando uma terceira, benfica ao ru. Discutvel tal
posicionamento, visto que na verdade o julgador estaria legislando ao
criar e aplicar uma terceira lei no existente. Contudo, face aos
princpios da retroatividade e da ultra-atividade benficas,
particularmente considero possvel e vivel tal hiptese.
Com relao aos Crimes Permanentes, quando o momento
consumativo no instantneo, mas se prolonga no tempo, como na
Extorso Mediante Seqestro, aplica-se a lei vigente no momento em
que cessar a permanncia, sendo este tambm o marco inicial de
contagem do prazo prescricional, no havendo, na verdade conflito.
J na hiptese de Crime Continuado, previsto no art. 71 do CP
(quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica
dois ou mais crimes da mesma espcie e, pelas condies de tempo,
lugar, maneira de execuo e outras semelhantes, devem os
subseqentes ser havidos como continuao do primeiro), havendo
conflito intertemporal de leis, deve-se, segundo a regra, aplicar-se a
pena mais grave, com o aumento previsto para a continuidade, de 16
a 23, vinculado ao nmero de infraes (Smula 711 do STF: A lei penal
mais grave aplica-se ao crime continuado ou ao crime permanente, se
a sua vigncia anterior cessao da continuidade ou da
permanncia).
Por fim, diz-se que a lei foi revogada quando perde sua
vigncia em virtude de lei nova, tratada como derrogao, quando
revogada parcialmente, ou ab-rogao, quando revogada totalmente.
33
A Lei Penal no Espao e em Relao s Pessoas
34
Princpio da Representao: Para tal princpio, o Estado poderia julgar
um crime ocorrido no estrangeiro, desde que este ali no tenha sido
julgado, cumpridas certas condies, como o ingresso do autor no
territrio nacional.
O Brasil adotou como regra o princpio da territorialidade,
adotando vrios outros para situaes excepcionais, que se encontram
definidas nos arts. 5 a 7 do CP.
O art. 5 CP determina a aplicao da lei brasileira, sem prejuzo
de convenes, tratados e regras de direito internacional, ao crime
cometido no territrio nacional.
-
35
-
Imunidades parlamentares:
a) Materiais: Os parlamentares so inviolveis por suas palavras,
expresses e votos, no exerccio da funo. Estendem-se aos
senadores, deputados federais, estaduais e vereadores, estes
ltimos apenas nos limites de sua circunscrio eleitoral.
b) Formais (senadores e deputados art. 53 CF): Os parlamentares
somente podiam ser processados por crimes comuns com
autorizao da respectiva casa legislativa no se estendendo
aos vereadores. Emenda constitucional recentemente aboliu a
imunidade parlamentar na forma como se conhecia, invertendo a
relao. Atualmente, no mais necessrio que se solicite
autorizao para a instaurao de processo-crime contra
parlamentar. A contrario sensu, a casa legislativa, por iniciativa de
partido poltico e pela maioria de seus membros, aps o
recebimento da denncia, pode, no prazo mximo de 45 dias
contados da apresentao do pedido, sustar o andamento da
ao durante o curso do mandato (Emenda Constitucional n 35,
de 20 de dezembro de 2001).
36
A imunidade parlamentar material, aps a emenda constitucional
n 35, inclui tambm a responsabilidade civil, entendimento que j era
aceito pelo STF. A imunidade material, portanto, de natureza penal,
civil, disciplinar e poltica.
Quanto aos deputados estaduais, que tambm possuem
imunidade parlamentar material e formal, por fora do art. 27, 1 da
Constituio Federal, o STF editou a smula n 3, com os esclarecedores
dizeres: A imunidade concedida a Deputado Estadual restrita
Justia do Estado-Membro.
Competncia por Prerrogativa de Funo: Tratada erroneamente como
privilgio pela sociedade, na verdade a competncia por prerrogativa
de funo visa justamente evitar privilgios e favorecimentos, no tendo
relao com pessoas, mas com funes por elas exercidas. Assim:
-
Fundamenta-se
reciprocidade.
em
tratado
internacional
ou
promessa
de
37
-
38
Crime
Conceito:
Ilcito
Culpvel
Conduta:
Quando o agente no atua Imputabilidade
Dolosa/Culposa
em:
Comissiva/Omissiva
Potencial
Estado de Necessidade
Conscincia da
Resultado
Legtima Defesa
ilicitude
Estrito Cumprimento do
Nexo Causal
Dever Legal
Exigibilidade de
Exerccio Regular de
conduta
Direito
Tipicidade:
diversa
Formal
Quando no houver o
Conglobante:
consentimento
do
Antinormativa
ofendido como causa
Material
supralegal de excluso
da ilicitude.
39
A evoluo doutrinria que levou formao do conceito
anteriormente exposto ser estudada nos captulos seguintes, em
separado, no estudo do fato tpico, da ilicitude e das causas que a
excluem e, por fim, da culpabilidade, com todo o arcabouo terico
evolutivo que a caracteriza.
De todo modo, nosso CP essencialmente finalista, adepto da
teoria da ao final de Hans Welzel, aps a reforma penal de 1984,
situando, como visto, os elementos subjetivos dolo e culpa no estudo do
fato tpico, especificamente na conduta tpica. O pensamento
dogmtico que justifica tal colocao ser estudado, como dito, em
tpico prprio.
Logo, crime o fato tpico, ilcito e culpvel.
So requisitos do crime:
1. Genricos: a tipicidade e a ilicitude, formando o injusto tpico,
donde se retira a violao norma jurdica, ou seja, a prtica de
um fato tpico de modo contrrio ao ordenamento jurdico
vigente, com real danosidade social.
2. Elementos ou circunstncias elementares:
- Verbo que descreve a conduta tpica
- Objeto material do crime, como a coisa ou a pessoa sobre a qual
recai a conduta do agente
- Sujeito ativo e passivo
- Bem jurdico tutelado, como o valor que se pretende preservar,
dentre os mais importantes da sociedade.
No se confunde o sujeito ativo da infrao penal com o
responsvel pela mesma, como no caso da responsabilidade
penal da pessoa jurdica, considerada de modo isolado da
pessoa fsica diretamente causadora da leso ao bem jurdico
nos crimes ambientais. O sujeito passivo, por sua vez, o titular do
bem jurdico ofendido, embora nem sempre seja determinado ou
determinvel, podendo ser o prprio Estado (embora se diga que
o Estado sujeito passivo em qualquer infrao penal), pessoa
fsica ou jurdica ou mesmo a coletividade abstrata, como nos
crimes vagos (direo perigosa, porte ilegal de arma de fogo,
etc.).
3. So circunstncias do crime determinados dados que, agregados
figura tpica fundamental, aumentam ou diminuem suas
conseqncias jurdicas: Agravantes, atenuantes, causas de
aumento e de diminuio.
40
Ilcito Penal e Ilcito Civil: A priori, ontologicamente, no existe diferena
entre ilcito penal e ilcito civil. Ocorre que determinadas condutas no
atingem bens jurdicos to importantes a ponto de merecer a tutela
penal. Logo, a nica diferena meramente formal, aquela
estabelecida pela lei penal. Determinada conduta pode merecer a
tutela penal, enquanto outra se resolve por meio do direito civil,
administrativo, tributrio, etc., em correlao com os princpios da
interveno mnima, adequao social, etc.
Por fim, cabe relembrar a questo das diversas nomenclaturas
utilizadas, recordando que Infrao penal o gnero. Nosso Cdigo
Penal no faz distino entre crimes e delitos, espcies de infrao
penal, tratando-se de infraes punidas com deteno ou recluso,
sendo a contraveno uma infrao penal menos grave, punida com
multa ou priso simples. Aps a Lei 9.099/95, instituiu-se uma forma
hbrida, chamada infrao penal de menor potencial ofensivo,
compreendendo todos os crimes com pena mxima at dois anos,
ainda que processados mediante rito especial, bem como todas as
contravenes penais.
41
Teorias sobre a Conduta
No h crime sem ao (nullum crimen sine conducta). Ao em
sentido amplo, englobando a omisso, razo pela qual o mais correto
referir-se mesma como conduta.
Teorias Causalistas: A conduta um movimento humano voluntrio que
causa modificao no mundo exterior, consistindo em um fazer ou no
fazer. Processo mecnico, muscular e voluntrio (porque no um ato
reflexo), prescindindo do fim a que se destina. A finalidade da conduta
seria estudada na culpabilidade, lugar para o estudo do dolo e da
culpa, como elementos subjetivos. Assim, a conduta, chamada de
Ao, era um processo causal-mecanicista, dissociado de sua
finalidade, separando-se ao de inteno, o que no se mostra
compatvel com a realidade. Para tais correntes, bastaria a
voluntariedade do ato, no importando a inteno do agente. Crtica:
nos termos propostos pelos causalistas, o conceito de conduta
juridicamente considerado difere do conceito real, pois no se admite
ao humana sem finalidade. Tal posicionamento dificulta, inclusive, o
entendimento da tentativa, que torna necessrio desde o incio aferir-se
a inteno do agente. Ainda dificulta o entendimento dos elementos
subjetivos do tipo, quando existentes. Alm do mais, ao entendida
como movimento humano no comporta, em alguns casos, a omisso,
vista pelos causalistas como mera distenso dos msculos. Nem
sempre em crime omissivo ocorre esta distenso muscular. O omitente
pode perfeitamente estar praticando outro comportamento, outra
ao, enquanto se omite no dever de agir.
Teoria Finalista da Ao: Hans Welzel trouxe para o tipo penal os
elementos subjetivos da conduta, dolo e culpa, conceituando a ao
como exerccio de atividade final, ou seja, o exerccio de uma
atividade humana voltada para uma finalidade, abandonando o
conceito anterior, segundo o qual a conduta seria um comportamento
meramente causal. O contedo da vontade est na ao, vontade
dirigida a um fim, integrando a prpria conduta, assim devendo ser
considerada juridicamente. No crime doloso, a finalidade do agente
cometer um fato ilcito. No crime culposo, o fim da conduta no est
dirigido ao resultado lesivo, mas o agente autor de fato tpico por no
ter atuado com o cuidado objetivo necessrio. Assim, para os finalistas,
quem desfere um disparo de arma de fogo e atinge outra pessoa,
somente responde por homicdio doloso se tinha a morte como objetivo
ou se assumiu o risco desse resultado, respondendo por crime culposo
caso no tenha tomado, no caso concreto, os cuidados necessrios e
exigveis do homo medius. Por nada responderia se, por exemplo,
praticando regularmente tiro ao alvo, acabasse por atingir algum que
se ocultara atrs do alvo, fugindo de terceiros.
42
Teoria Social da Ao: Buscou servir de ponte entre o causalismo e o
finalismo. Conceituou a ao como conduta socialmente relevante.
De difcil aplicao, pois torna difcil o conceito de relevncia social da
conduta, o que exigiria um juzo de valor, tornando os tipos penais
imprecisos e vagos (Ser melhor analisada em tpico posterior).
Adotando o finalismo, Damsio E. de Jesus conceitua a conduta
como ao ou omisso humana consciente e dirigida a determinada
finalidade.
Caractersticas da Conduta:
-
43
Classificao das Infraes Penais:
44
-
45
-
46
Omisso Penalmente Relevante
47
Crimes omissivos imprprios ou comissivos por omisso: Exigem que o
agente possua uma qualidade especial, um especial dever de agir
para evitar o resultado. So crimes prprios, de tipo aberto, s podendo
ser praticados por quem tenha com a vtima uma vinculao que o
torne garante do bem jurdico ofendido, ou garantidor da no
ocorrncia do resultado. A omisso imprpria, portanto, somente ocorre
quando o agente garantidor do bem jurdico.
A omisso penalmente relevante, encontrando-se o agente na
posio de garante, incumbindo-lhe o dever de agir nos seguintes
casos:
Quanto o agente tenha por lei a obrigao de cuidado, proteo
ou vigilncia, como no caso dos pais em relao aos filhos.
Quanto o agente, de outra forma, assumiu a responsabilidade de
impedir o resultado, como no caso do guarda-costas em relao ao
contratante.
Quando o agente, com seu comportamento anterior, criou o risco
da ocorrncia do resultado.
Na primeira hiptese v-se a obrigao legal, advinda, como
exemplificado, do poder familiar ou outra determinao normativa,
direta ou indiretamente, podendo inclusive ser extrada do sistema
jurdico a que pertena. A segunda hiptese prev a obrigao
contratual (no havendo forma prevista, podendo ser inclusive verbal).
J a ltima hiptese exige uma ao do agente que crie uma situao
de risco, o que o coloca na posio de garantidor, com dever de
impedir o resultado lesivo.
Por fim, como o prprio Cdigo afirma, a omisso (tanto prpria
quanto imprpria) somente penalmente relevante quando o agente
devia e podia agir para evitar o resultado. Assim, se o agente nada
podia fazer para evitar o resultado lesivo, se qualquer interveno era
impossvel ou intil, se extrapola o risco tolervel ou simplesmente no se
mostra vivel, no h comportamento humano que interesse ao Direito
Penal, no havendo responsabilidade penal do omitente. Veja-se, em
exemplo de Galvo, o banhista irresponsvel que acaba provocando a
morte do salva-vidas que tenta resgat-lo. Ele, ao criar a situao de
risco, tornou-se garante do bem jurdico do salva-vidas (no se olvide
que o salva-vidas tambm o , por obrigao contratual). Mas se o
incauto banhista sequer consegue salvar-se, obviamente nada pode
fazer para salvar terceiros. Assim, seu comportamento omissivo no
possui relevncia jurdico- penal.
48
O Resultado
Segundo a Teoria Naturalstica, conceitua-se como a
modificao do mundo exterior provocada pelo movimento humano
voluntrio. Nesse contexto, existem crimes sem resultado, como na
injria oral, no ato obsceno, violao de domiclio, etc.
Contudo, como nosso CP afirma, no art. 13, que a existncia do
crime depende do resultado, o conceito do mesmo foi ampliado,
passando a configurar leso ou perigo de leso a um bem
juridicamente protegido, adotando-se o conceito de resultado trazido
pela Teoria Normativa. Pode ser fsico (dano ao patrimnio), fisiolgico
(leso corporal) ou psicolgico (terror provocado pela ameaa).
O melhor entendimento para o conceito de resultado, contudo,
mesmo o natural, como modificao do mundo exterior, pois mesmo
em hipteses onde no h ofensa a bens jurdicos, pode haver
resultado (A mata B em legtima defesa. No houve ofensa a bem
jurdico, pois a ao lcita, autorizada pela legtima defesa de um
direito. Mas houve resultado naturalstico, qual seja, a morte de B).
Tratando-se do resultado meramente naturalstico (com a citada
modificao no mundo natural), os crimes podem ser materiais, formais
ou de mera conduta.
49
Dolo:
Conceito de dolo: Vontade livre e consciente dirigida a realizar a
conduta prevista no tipo penal incriminador.
Dolo a regra e culpa a exceo, somente quando prevista
expressamente. Em quase todo o ordenamento jurdico ptrio as
condutas consideradas criminosas so punidas a ttulo de dolo,
excepcionalmente por culpa, como se extrai do contedo do art. 18,
nico do CP: Salvo os casos expressos em lei, ningum pode ser punido
por fato previsto como crime, seno quando o pratica dolosamente.
A doutrina apresenta duas classificaes acerca do dolo, para
fins de responsabilizao:
Dolo Direto: quando o agente quer o resultado e atua no intuito de
produzi-lo.
Parte da doutrina divide o dolo direto em dolo direto de primeiro
grau e dolo direto de segundo grau.
Para se entender a diferena, necessrio considerar que
a conduta criminosa se divide em trs fases: na primeira, o agente
mentaliza a prtica criminosa; em seguida, elege os meios para a
efetivao de sua inteno delituosa e por fim pondera sobre eventuais
efeitos colaterais que podem advir de sua ao.
O dolo direto de primeiro grau ocorre quando o agente
pratica ato voltado diretamente ao resultado pretendido, abrangendo
os meios para alcan-lo. Quer matar a vtima e efetua um disparo fatal
em sua direo, atingindo-a e eliminando-a. Relaciona-se com as duas
primeiras fases supracitadas.
O dolo direto de segundo grau, tambm chamado de dolo
de conseqncias necessrias, ocorre quando o agente mentaliza
efeitos colaterais de sua conduta como certos e inevitveis. Ainda assim
prossegue e os produz. No tem como inteno primordial a
provocao de tais efeitos, mas considera certa sua ocorrncia. Quer
matar a vtima e planta uma bomba em seu local de trabalho,
atingindo inevitavelmente terceiros. Quer receber o valor da aplice do
seguro e provoca incndio na empresa, lesionando terceiros.
A doutrina italiana adota expressamente tais conceitos,
como dolo intencional (de primeiro grau), dolo direto (de segundo
grau) e dolo eventual ou indireto (mesma denominao por ns
utilizada).
50
Dolo Indireto:
Eventual: quando o agente assume o risco de produzir o resultado
lesivo
Alternativo: Quando o agente possui duas intenes dolosas, pouco
importando qual delas se produza (para alguns autores, tambm
seria exemplo de dolo direto). Ex.: A efetua disparos de arma de fogo
em direo a duas pessoas, objetivando atingir uma ou outra.
Teorias acerca do Dolo:
Teoria da Vontade: dolo somente a vontade livre e consciente
dirigida ao resultado.
Teoria do Assentimento (consentimento): mesmo prevendo como
possvel o resultado, o agente no se importa com a ocorrncia do
mesmo.
Teoria da Representao: o agente tem a previso do resultado
como possvel, mas continua com a conduta. Por esta teoria, no se
distingue dolo eventual de culpa consciente.
Nosso CP adotou a teoria da vontade no dolo direito e do
assentimento no dolo eventual. Assim, nosso CP considera que assumir o
risco da produo de um resultado o mesmo que quer-lo.
Conforme art. 18, inciso I, o crime doloso, quando o agente
quis o resultado ou assumiu o risco de produzi-lo.
Dolo geral: Construo doutrinria para soluo de casos duvidosos,
quando o autor acredita haver consumado o ilcito, mas o resultado se
produz por ao posterior (Ex.: julgando o inimigo morto, o agente atira
o corpo ainda vivo no rio, vindo a vtima a falecer em virtude de
afogamento. Responderia por homicdio doloso consumado e no por
tentativa de homicdio seguida de homicdio culposo).
Dolo genrico e dolo especfico: ausncia e presena de elemento
subjetivo na teoria causal, no finalismo no mais se faz tal distino. No
causalismo, considerava-se dolo genrico a simples vontade de praticar
a conduta tpica, havendo, em alguns casos, a presena do dolo
especfico, exigindo-se um especial fim de agir do autor, demonstrado
em expresses como para ocultar desonra prpria (art. 134) e para si
ou para outrem (art. 155).
Dolo normativo: na teoria causal, dolo e culpa se situavam na
culpabilidade, onde estavam os elementos volitivos (vontade de
praticar a conduta e conscincia de seu resultado dolo natural do
finalismo), psicolgicos e normativos (potencial conscincia da
ilicitude). Logo, tal dolo causalista chamado de normativo, por conter
elementos subjetivos e normativos.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
51
Culpa:
Art. 18, inciso II, do Cdigo Penal: quando o agente deu causa
ao resultado por imprudncia, negligncia ou impercia.
Quanto classificao, o tipo culposo aberto e incongruente.
Conceito: Conduta humana voluntria que produz resultado antijurdico
no querido, mas previsvel e excepcionalmente previsto, que podia,
com a devida ateno (dever objetivo de cuidado) ser evitado.
D-se por imprudncia, negligncia ou impercia.
Elementos:
Conduta humana voluntria, comissiva ou omissiva.
Inobservncia de dever objetivo de cuidado
imprudncia ou impercia)
Resultado lesivo no querido nem assumido.
Nexo causal
Previsibilidade
Tipicidade
(negligncia,
52
Distingue-se o dolo eventual da culpa consciente porque naquele
(dolo eventual), o resultado previsto, mas o agente no se importa
que o mesmo ocorra e nesta (culpa consciente), o agente confia na
no ocorrncia do resultado.
Culpa imprpria: Ser tratada quando do estudo das descriminantes
putativas. Como no h vontade dirigida ao resultado, no possvel a
tentativa em crime culposo, salvo, como se ver em momento
oportuno, na culpa imprpria, ou erro derivado de culpa na
descriminante putativa com resultado aqum do pretendido, que se
trata, na verdade, de soluo jurdica culposa para hiptese de
tentativa dolosa.
Em Direito Penal, no se admite a compensao de culpas (a
culpa de A no compensa a de B), devendo todos os responsveis
responder pelo evento criminoso, admitindo-se, portanto, a
concorrncia de culpas.
53
Relao de Causalidade
Elo que une a conduta do agente ao resultado.
Ocorre nos crimes materiais (de ao e resultado) e omissivos
imprprios (comissivos por omisso), considerando-se o conceito de
resultado como naturalstico. Logo, no h nexo causal nos crimes
formais, de mera conduta e omissivos prprios.
Principais Teorias acerca do nexo causal:
Teoria da equivalncia dos antecedentes causais (ou da conditio sine
qua non): considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o
resultado no teria ocorrido. No diferencia causa de condio e
ocasio. Sustenta que a causa da causa tambm causa do que foi
causado (causa causae est causa causati).
Crtica possibilidade de regresso infinita (considerando que tudo que
contribui para o resultado causa, poder-se-ia chegar a extremos,
como imputar o homicdio ao comerciante da arma de fogo nele
utilizada).
Soluo proibio de regresso alm dos limites da vontade livre e
consciente do agente ativo da infrao penal. Assim, o comerciante da
arma de fogo no pode ser responsabilizado, visto que agiu sem dolo e
sem culpa.
Teoria da Causalidade Adequada (ou teoria das condies
qualificadas): um fato somente ser produto da ao humana quando
esta for idnea produo do resultado. Nesta hiptese, a venda ou o
fabrico da arma jamais seriam causa do crime de homicdio praticado
com a mesma, por no serem aes idneas produo deste
resultado.
Teoria da Imputao objetiva: hoje dominante na Europa,
especialmente
na
Alemanha,
tem
por
finalidade
atribuir
responsabilidade ao agente somente quando, com sua conduta
anterior, tenha criado um risco no tolerado nem permitido ao bem
jurdico tutelado. Assim, a venda da arma no pode ser causa do
resultado morte porque tal ato no criou um risco no permitido pelo
ordenamento jurdico, visto que a venda foi feita licitamente, no sendo
tarefa do comerciante questionar o uso da mercadoria vendida.
Utilizada para resolver problemas que surgem normalmente nos
tipos culposos (pois nos crimes dolosos a causao de um risco no
permitido bvia), separa a mera causalidade natural (elo entre a
conduta e o resultado) da possibilidade de real determinao (ou de
atribuio) do resultado ao agente. Assim, condutas que, primeira
vista, sejam culposas strictu sensu, como a conduo de veculo
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
54
automotor em velocidade incompatvel para o local (imprudncia),
podem no gerar responsabilidade penal, caso se demonstre que a
conduta culposa do agente no aumentou o risco tolerado pela
norma. Tambm no caso de auto-colocao em risco, quando, por
exemplo, a pessoa, voluntria e conscientemente, se coloca em
situao de perigo. Merece algumas crticas, por levar, em alguns
casos, a absolvies injustas.
A teoria adotada pelo Cdigo Penal Brasileiro a teoria da
equivalncia dos antecedentes causais, com os seguintes dizeres:
considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no
teria ocorrido art. 13 CP.
Processo Hipottico de Eliminao de Thyren: Exerccio mental para
considerarmos se um fato deu causa ao resultado:
Analisa-se um fato como influenciador do resultado.
Elimina-se esse fato da cadeia causal.
Se o resultado continuar ocorrendo, o fato no causa.
Contudo, para ser considerado como causa relevante
juridicamente, deve-se verificar se o resultado continuaria ocorrendo,
com a supresso da causa, da maneira como efetivamente ocorreu
(adendo que deveria constar do CP).
Explica-se, utilizando-se um exemplo de Rogrio Greco:
A encontra-se pendurado em um galho de rvore, beira da
morte. B passa pelo local e, aproveitando-se do fato, balana o galho,
de modo que A caia e venha a morrer. A de qualquer modo morreria.
Contudo, no da maneira ou no momento em que faleceu. Logo, B
responde pelo resultado, a ttulo de homicdio doloso.
Espcies de causa:
Causas absolutamente independentes: ocorrncia do resultado sem
qualquer conduta do agente - Podem ser preexistentes (Ex.: suicdio
anterior), concomitantes (Ex.: dois tiros desferidos por pessoas
distintas) e supervenientes (Ex.: desabamento aps disparo).
Causas relativamente independentes: ocorrncia do resultado
mediante ocorrncia de causa conjugada com a conduta do
agente Podem ser preexistentes (Ex.: hemofilia - se o agente sabia e
queria a morte, responde por homicdio; se sabia e queria apenas
lesionar, responde como delito preterdoloso), concomitantes
(pressupondo relao de simultaneidade tiro no momento do
ataque cardaco tiro contribuindo para a morte crime doloso) e
supervenientes, que merecem um estudo parte.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
55
Causa superveniente relativamente independente: art. 13, 1.
A supervenincia de causa relativamente independente
exclui a imputao quando, por si s, produziu o resultado;
os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem os
praticou.
O cerne da questo encontra-se na expresso por si s. Somente
se imputam ao agente as questes que se encontrarem na linha de
desdobramento causal (natural, fsica) da conduta anterior.
Ex.: Paciente baleado morre na ambulncia, em acidente de
trnsito o agente no responde. Paciente baleado morre no hospital,
por infeco hospitalar: o agente responde pelo homicdio.
Na primeira hiptese, a morte por acidente de trnsito no est
na linha de desdobramento causal, natural da conduta do agente. Na
segunda hiptese, a infeco hospitalar conseqncia natural do
ferimento infligido pela vtima.
Pelo exposto, em caso de causas relativamente independentes
concomitantes e preexistentes, o agente responde se ciente da
existncia da mesma. Em caso de causas supervenientes, responde
somente pelos fatos j praticados, se as mesmas, por si s, tiverem
produzido o resultado.
56
CRIME CONSUMADO E CRIME TENTADO
Cogitao
Atos preparatrios
Execuo
Consumao
Exaurimento (que no faz propriamente parte do iter)
57
-
- PRADO, Luiz Regis- Curso de Direito Penal Brasileiro, Vol.I, Parte Geral- 6a Edio- Editora Revista
dos Tribunais. (Fl.449)
58
aguardo do melhor local para abordagem e roubo no mero ato
preparatrio. Este seria o estudo das rotas e trajetos e o
levantamento de informaes quanto natureza da carga. Ali j se
pretendia cometer o crime, no havendo xito pelas conhecidas
circunstncias alheias. O ato de empunhar uma arma e apont-la
em direo vtima caracteriza ato executivo e tentativa de
homicdio, caso este seja o elemento subjetivo do injusto (dolo).
Incio de execuo do crime um conceito mais amplo que incio
de execuo do tipo, como restritivamente exige Beling.
59
Por questes de poltica criminal, no se pune a tentativa de
contraveno.
Crimes que no admitem a tentativa:
Crimes Habituais (exigem reiterao de condutas, no sendo possvel
tentar-se reiteradamente uma prtica ilcita).
Crimes preterdolosos (ou qualificados pelo resultado dolo no
antecedente, culpa no conseqente o resultado agravador no
pretendido pelo agente, no se podendo falar, portanto, em
tentativa).
Crimes Culposos, salvo na culpa imprpria, exceo ao ser analisada
posteriormente.
Crimes quando a tentativa equiparada ao crime consumado (art.
352 Evadir-se ou tentar evadir-se o preso...).
Crimes unissubsistentes, como na injria.
Crimes omissivos prprios (a conduta refere-se a uma simples
absteno de uma ao exigida pelo Estado. Logo, ou o agente se
abstm e realiza o tipo, ou atua e no incide no mesmo).
Tentativa e Crime Complexo:
Crimes complexos so aqueles que renem em seus elementos as
caractersticas de dois ou mais crimes (crime complexo em sentido
estrito, como no roubo) ou as caractersticas de um crime e uma
circunstncia que, por si s, seja atpica (crime complexo em sentido
amplo, como no estupro).
Normalmente, para que haja consumao do crime complexo,
necessrio que se realizem todas as condutas dos tipos penais que o
compem. Ex.: Roubo se consuma quando ocorre a violncia (leso) ou
grave ameaa (ameaa ou constrangimento ilegal) e a efetiva
subtrao (furto).
Tentativa em Latrocnio:
No caso de latrocnio (prprio ou imprprio), h uma exceo
regra anterior, apresentando a doutrina as seguintes solues:
Subtrao tentada + homicdio tentado = tentativa de latrocnio.
Subtrao consumada + homicdio tentado = tentativa de latrocnio
Subtrao tentada + homicdio consumado = latrocnio consumado
(neste ponto encontra-se a exceo)
Subtrao consumada + homicdio consumado = latrocnio
consumado
60
Segundo a regra de consumao dos crimes complexos, somente
haveria latrocnio consumado quando houvesse a subtrao e a morte.
Contudo, como a vida o bem jurdico mais importante, o STF editou a
Smula n 610, com os seguintes dizeres: H crime de latrocnio,
quando o homicdio se consuma, ainda que no realize o agente a
subtrao de bens da vtima. Assim, havendo morte, h latrocnio
consumado.
Diz-se tentativa branca quando no ocorre qualquer leso ao
bem jurdico visado pelo agente (Ex.: Desferir disparos de arma de fogo
contra a vtima, com animus necandi, nenhum deles atingindo o alvo).
Critrio de aplicao da reduo: Quando o agente, no iter criminis,
ingressa nos atos executrios, quanto mais se aproxima da
consumao, menor deve ser a reduo pela tentativa. A contrario
sensu, quando se encontra ainda em incio de execuo, maior ser a
reduo, considerando-se o quantum abstrato de um a dois teros.
61
Desistncia Voluntria e Arrependimento Eficaz
Chama-se Desistncia Voluntria quando, iniciada a execuo, o
agente desiste voluntariamente de prosseguir nos meios executrios,
no ocorrendo o resultado inicialmente pretendido. Responder o
agente somente pelos atos j praticados (Ex.: A, com animus necandi,
desfere um disparo de arma de fogo contra B. Possuindo mais cinco
balas no tambor, vendo a vtima ferida e cada ao cho, desiste de
prosseguir nos atos executrios, devendo responder somente pela leso
que causou, na gravidade que efetivamente ocorrer. Por bvio, caso a
vtima venha a morrer em virtude do disparo recebido, responder o
agente normalmente por homicdio doloso).
O Arrependimento Eficaz ocorre quando o agente, aps praticar
todos os atos de execuo, arrepende-se de seu intento inicial e age
para evitar a consumao do ilcito (Ex.: A, com animus necandi,
ministra veneno vtima. Antes do evento morte, lhe fornece o
antdoto). Obs.: necessrio que o arrependimento seja eficaz. Caso
haja consumao, o agente responder pelo delito consumado. Caso
consiga evitar o resultado, responder pelos atos j praticados, na
gravidade que efetivamente ocorrer.
Para distinguir-se a desistncia voluntria da tentativa, usa-se a
Frmula de Frank: Posso prosseguir, mas no quero (desistncia
voluntria); quero prosseguir, mas no posso (tentativa).
62
Crime Impossvel: Art. 17 CP
No se pune a tentativa quando, por ineficcia
absoluta do meio ou por absoluta impropriedade
do objeto, impossvel consumar-se o crime.
Tambm chamado de tentativa inidnea.
Dentre as teorias referentes ao crime impossvel, destacam-se:
-
63
Como exemplo de absoluta impropriedade do objeto, podemos
citar: Disparos com animus necandi contra corpo j sem vida, sem
conhecimento do agente, prticas abortivas em mulher no grvida,
etc.
Por fim, se o meio utilizado pelo ru, embora parea ineficaz
primeira vista, atingir o resultado pretendido (o envenenamento com
acar realmente mata a vtima diabtica, o disparo com arma
descarregada acaba levando morte da vtima, por ataque cardaco,
em virtude de violenta emoo decorrente do susto), no se estar
tratando mais de crime impossvel, ou tentativa inidnea. Por bvio,
havendo consumao, no mais tentativa.
64
TIPICIDADE:
Art. 239 CPP - Considera-se indcio a circunstncia conhecida e provada, que, tendo
relao com o fato, autorize, por induo, concluir-se a existncia de outra ou outras
circunstncias.
3
65
Para alguns autores, esta classificao se faz de maneira bipartite,
apenas entre elementos objetivos (que se subdividem em descritivos e
normativos) e elementos subjetivos.
Adequao tpica:
Ocorre quando a conduta do agente se amolda perfeitamente a
um tipo legal previsto na lei penal, anteriormente conduta (tipicidade
formal). Existem duas espcies:
Adequao tpica de subordinao imediata ou direta: na
ocorrncia de perfeita adequao entre a conduta e o tipo. Ex.: A
matou B, estando tal conduta diretamente prevista ao art. 121 CP.
Adequao tpica de subordinao mediata ou indireta: quando
necessrio o uso de uma norma complementar para a tipicidade,
tambm chamada de norma de extenso (que tem por finalidade
ampliar a incidncia do tipo penal). Ex.: art. 14, inciso II (tentativa),
art. 29 (concurso de pessoas).
Classificao:
Tipo material: expresso de danosidade social. Ofensa aos bens jurdicos
mais importantes da sociedade.
Tipo legal: descreve a conduta proibida, no texto legal, com a
utilizao de um ou mais verbos que caracterizam a conduta tpica.
Tipo de injusto: desvalor da ao e do resultado (tipicidade material
mais tipo legal). Tipicidade mais ilicitude.
Tipo total de injusto: existente na teoria da identidade.
Tipo bsico: descreve a conduta principal (Ex.: art. 121 CP)
Tipo derivado: Tipo qualificado e Tipo privilegiado.
Tipo simples: descreve uma nica conduta.
Tipo misto: alternativo e cumulativo (vrias formas de prtica ilcita,
podendo ser alternativas ou cumulativas, dependendo da hiptese).
Tipo congruente: quer matar = existe a morte. Normalmente ocorre no
tipo doloso
Tipo incongruente: tipicidade subjetiva em desacordo com tipicidade
objetiva. Ocorre nos crimes culposos.
Tipo de inteno: depende da ao de outrem para a ocorrncia do
resultado pretendido. Ex.: extorso.
Tipo normal: Somente contm elementos objetivos. Ex.: Homicdio
simples.
Tipo anormal: tambm com elementos normativos e subjetivos.
Tipo fechado: descreve completamente a conduta.
Tipo aberto: necessita de complementao. Ex.: tipo culposo, onde
cabe ao julgador determinar, no mbito social que originou o
ordenamento jurdico, se o agir humano violou o dever objetivo de
cuidado exigvel do homo medius.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
66
Tipicidade penal: Para que o fato seja tpico,portanto:
Deve haver uma conduta, dolosa ou culposa, comissiva ou omissiva.
Deve haver um resultado, nas infraes penais que o exigem.
Dever haver um nexo causal, relao de causa e efeito entre a
conduta e o resultado.
Deve haver tipicidade formal + conglobante.
Por tipicidade formal, leia-se a correta adequao da conduta
com o modelo abstrato previsto na lei.
Quanto Tipicidade Conglobante, na lio de Zaffaroni e
Pierangelli, entende-se sobre dois aspectos:
O Direito Penal, como ultima ratio, atinge somente os bens mais
importantes do Estado, no devendo punir condutas que outros
ramos do direito autorizam ou aceitam como lcitas. Logo,
observando-se o ordenamento jurdico como um todo,
englobadamente, verifica-se que desnecessria a anlise da
ilicitude para a constatao de que vrias condutas no so
criminosas, por serem normativas, aceitas pelo ordenamento
jurdico. Logo, a tipicidade conglobante, em primeiro aspecto,
exige a antinormatividade:
a) Um mdico, ao realizar uma medida teraputica, como
amputao de membros, estaria agindo amparado em
excludente de ilicitude (estado de necessidade). Contudo,
verifica-se que lhe lcita tal interveno cirrgica, permitida por
outros ramos do Direito, como medida de preveno da vida
humana. Sendo lcita, normativa, no sendo, portanto, tpica.
Desnecessria, portanto, a anlise das causas de justificao na
ilicitude, resolvendo-se a questo na prpria tipicidade.
b) Um carrasco, ao executar uma pena de morte por crime de
desero (no Brasil, em tempo de guerra), age em estrito
cumprimento do dever legal. Contudo, o mesmo est cumprindo
uma sentena originria do prprio Estado, que condenou o
desertor morte. Logo, a ao do carrasco normativa, no
sendo necessrio analisar-se a excludente.
Logo, a adoo da teoria da tipicidade conglobante torna
desnecessria a excludente de ilicitude do estrito cumprimento do
dever legal. Se a conduta do agente foi praticada no cumprimento de
um dever que a lei lhe impe, ela ser, obviamente, normativa, no
sendo, portanto, tpica.
67
-
68
ILICITUDE
Conceito: Relao de contrariedade entre a conduta do agente e a
ordem jurdica vigente.
Segunda elementar no conceito analtico do crime (fato tpico,
ilcito e culpvel), verifica-se quando o agente no age amparado em
causa de justificao, legal ou supralegal. Para o finalismo, como os
elementos subjetivos encontram-se no prprio injusto tpico,
especificamente na conduta, torna-se necessrio, alm dos requisitos
objetivos descritos no CP, que o agente tenha conscincia de que age
amparado em excludente de ilicitude, no bastando a mera situao
ftica (Ex.: A mata B no momento em que este se preparava para
matar C. Contudo, A no tinha conhecimento da ao de B contra C,
no tendo agido, portanto, em legtima defesa de terceiro).
Estado de Necessidade: Art. 24
Considera-se em estado de necessidade quem pratica o fato
para salvar de perigo atual, que no provocou por sua vontade,
nem podia de outro modo evitar, direito prprio ou alheio, cujo
sacrifcio, nas circunstncias, no era razovel exigir-se
69
O argumento repousa no fato de que a reduo de pena
somente poderia se justificar como menor censura aplicvel ao agente,
via menor exigibilidade de conduta diversa, o que se resolve na
culpabilidade. Tal argumento, na verdade, deveras interessante.
Quanto aos requisitos, a lei fala em perigo atual (na legtima
defesa, fala-se em atual ou iminente) mas a doutrina majoritria
considera que a atualidade do perigo abrange a iminncia. Na
verdade, h pequena confuso doutrinria: a legtima defesa fala de
agresso. O Estado de Necessidade fala de perigo. No se
confunde agresso, conduta humana de ataque ao bem jurdico, com
perigo, maior probabilidade de ocorrncia do dano (Roxin). Este
pode ou no advir de conduta humana. De fato, situaes de perigo
podem ser provocadas por fatos da natureza (inundaes e incndios),
fatores sociais e polticos (fome e guerras) e mesmo por ao humana
que no caracterize ataque, como acidentes automobilsticos. Em
hiptese bem lembrada por Galvo, a justificativa para o aborto
teraputico, risco de vida para a me, advm da situao de risco
provocada pelo nascituro, no se podendo considerar tal fato um
ataque. Por isto, a discusso se mostra incua, pois a situao de
perigo deve perdurar no tempo para justificar o sacrifcio do bem
jurdico. Assim, atualidade do perigo significa iminncia do dano.
Exige-se tambm perigo no provocado pelo agente
intencionalmente. Ex.: Incndio doloso provocado em um cinema, o
autor no pode sacrificar a vida de terceiro para salvar a prpria. Em
caso de incndio acidental, seria possvel.
Deve-se atentar tambm para a evitabilidade do dano: Se for
possvel deixar de sacrificar o bem jurdico, optando por conduta menos
gravosa, no pode o agente alegar estado de necessidade (por tal
razo, improvvel alegar-se Estado de Necessidade em casos de
agresso e provocao, que podem ser resolvidos pela legtima defesa,
pois o agente sempre poderia fugir para evitar o confronto, deixando
de sacrificar o bem jurdico em conflito).
Estado de Necessidade prprio e de terceiros:
Ao prprio, aplicam-se as regras supradescritas.
Ao de terceiro, somente em se tratando de bens indisponveis. Se
disponvel, depender da aquiescncia do titular do bem
sacrificado. Ex.: Dois nufragos disputam a mesma tbua. Terceiro
poder intervir, sacrificando a vida de um deles e salvando a do
outro, porque ambos os bens (vida) so indisponveis. A contrario
sensu, ocorrendo um incndio em uma casa, no pode terceira
pessoa derrubar a seguinte, para evitar que o incndio atinja a casa
de seu parente.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
70
O princpio da razoabilidade norteia o Estado de Necessidade,
tornando necessria a ponderao dos bens em conflito. Como o CP
prev expressamente que se deve atentar para a razoabilidade do
sacrifcio do bem ameaado, no se pode alegar Estado de
Necessidade quando o bem preservado for de menor valor que o bem
sacrificado. razovel que a vida seja preservada em detrimento do
patrimnio alheio. Contudo, a recproca no verdadeira, sendo tal
hiptese proibida pelo princpio da razoabilidade.
O art. 24, 1, aduz que no pode alegar o estado de
necessidade quem tinha o dever legal de enfrentar o perigo.
O dever se extrai da relevncia da omisso, segundo a qual existe
dever de enfrentar o perigo quando h entre ru e vtima obrigao
legal e contratual, ou quando o mesmo provocou a situao de risco.
Somente no pode alegar estado de necessidade quem tinha
dever legal de enfrentar o perigo, no se estendendo obrigao
contratual. Ex.: o bombeiro que se encontra no local do acidente para
salvar as vtimas no pode matar algum para tomar seu lugar no
helicptero. Contudo, o bombeiro pode salvar-se, sacrificando o
patrimnio alheio, tratando-se de bem de valor inferior. Tal obrigao
no se estende, por exemplo, ao guarda-costas, que no tem dever
legal de morrer para salvar o contratante.
Fala-se em Estado de Necessidade Defensivo quando a ao do
agente dirigida contra o prprio provocador do perigo (Ex.: defesa
contra o ataque de um co raivoso, dirigida mediante agresso ao
prprio animal), e Agressivo, quando a ao do agente atinge bem de
terceiro inocente.
Efeitos Civis do Estado de Necessidade: Segundo os arts. 160, inciso II,
1519 e 1520 do Cdigo de Processo Civil, caber indenizao no
caso de destruio ou deteriorao de coisa alheia, desde que o
proprietrio da coisa destruda no seja o agente provocador do
perigo. No caso do perigo ocorrer por culpa de terceiro, contra este
caber ao regressiva.
Aberratio Criminis e Estado de Necessidade: Agente se defende
contra o ataque de um co raivoso, desfere um tiro no animal e
acerta uma pessoa. Encontra-se amparado pelo estado de
necessidade defensivo.
Por fim, tem-se aceitado, em determinados casos, a alegao de
estado de necessidade quando a situao de miserabilidade do
agente tamanha que o mesmo levado a subtrair alimentos,
visando a sua prpria sobrevivncia. Neste caso, considera-se, de
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
71
acordo com o princpio da ponderao de bens, que a sade do
agente mais valiosa que o patrimnio do terceiro. o chamado
Furto Famlico.
Estado de Necessidade putativo (imaginrio) ser estudado
quando da anlise das discriminantes putativas,em momento prprio.
72
Moderao no uso dos meios necessrios: Deve o agente, ao agir, o
fazer com moderao no uso dos meios que tiver sua disposio.
Caso contrrio, poder incidir em excesso (doloso ou culposo). Na
lio de Assis Toledo: o requisito da moderao exige que aquele que
se defende no permita que sua reao cresa em intensidade alm do
razoavelmente exigido pelas circunstncias para fazer cessar a agresso.
Se, no primeiro golpe, o agredido prostra o agressor tornando-o inofensivo,
no pode prosseguir na reao at mat-lo. O excesso doloso exclui a
73
Em caso de aberratio ictus (erro na execuo), o agente, ao se
defender, acaba por alvejar pessoa diversa da pretendida, tal agresso
no querida encontra-se acobertada pela excludente.
No que concerne aos Ofendculos, instrumentos predispostos para
a defesa da propriedade (arame farpado, cacos de vidro em muros,
cerca eletrificada, etc.), discute-se como tais instrumentos se
justificariam perante o direito brasileiro. Dentre as hipteses explicativas
possveis, alegou-se tratar de legtima defesa ou outra excludente. Falase em legtima defesa predisposta (tese pouco confivel, visto no
haver agresso atual nem iminente, mas potencial) ou exerccio regular
de direito de defesa da propriedade. Contudo, trata-se de instituto sui
generis, que no se adapta a quaisquer das hipteses legais. Se usados
com moderao, so aceitos pelo nosso Direito.
Quanto aos efeitos civis da legtima defesa, no cabe
indenizao pela ao do agente, salvo ao terceiro, em caso de
aberratio ictus, sendo cabvel tambm no caso de legtima defesa
putativa, visto a agresso ser imaginria.
antinormatividade,
torna
desnecessria a excludente, resolvendo-se a questo ainda no juzo de
tipicidade.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
74
Exerccio Regular de Direito:
Tambm no foi conceituado pelo legislador, contudo, este
direito pode advir tanto do texto legal quanto de regulamentaes
administrativas, ou mesmo dos costumes.
A correo moderada de pais a filhos menores adapta-se melhor
em tal conceito. O mesmo se aplica s leses oriundas de prticas
desportivas, como ferimentos originrios de uma luta de boxe.
Consentimento do Ofendido:
Inicialmente, cabe ressaltar que o consentimento do ofendido
pode afastar a prpria tipicidade (Ex.: o consentimento da mulher na
conjuno carnal afasta o ncleo do tipo, evidenciado no verbo
constranger, excluindo a prpria tipicidade; o consentimento do
morador para que terceiro entre em sua casa afasta a violao de
domiclio).
Contudo, como causa supra-legal (por no estar prevista em lei),
funciona como excludente de ilicitude, valendo para os crimes dolosos
e culposos (nestes o consentimento d-se em relao ao
comportamento perigoso que d causa ao resultado - Welzel). Para
tanto, so necessrios os seguintes requisitos, na lio de Rogrio Greco:
Que o ofendido tenha capacidade para consentir.
Que o bem sobre o qual recaia a conduta do agente seja disponvel.
Que o consentimento tenha sido dado anteriormente ou pelo menos
numa relao de simultaneidade conduta do agente.
O primeiro requisito refere-se capacidade para consentir, s se
admitindo o consentimento em se tratando de pessoa maior de 18
anos, exigindo-se agente capaz.
O segundo requisito trata da disponibilidade do bem sobre o qual
recai o consentimento. Em se tratando de bem indisponvel, mesmo se
emitido por agente capaz, ser invlido. Quanto ao bem jurdico
integridade fsica, aceita-se a disponibilidade se as leses forem leves,
caso dos piercings e das tatuagens.
O consentimento dever ser anterior ou simultneo conduta do
agente. Se posterior, no excluir a ilicitude da conduta praticada.
Por bvio, o consentimento dever ser expresso ou induvidoso,
obtido sem fraude, erro ou coao, como em qualquer negcio
jurdico.
75
Culpabilidade
Conceito (finalista): Juzo de reprovao pessoal que se realiza sobre a
conduta tpica e ilcita praticada pelo agente.
Evoluo: Duas correntes principais:
Escola Clssica: Livre arbtrio, sob o argumento de que o homem
moralmente livre para fazer suas escolhas. Justifica as penas impostas
aos delinqentes sob a gide do castigo merecido.
Escola Positiva: Determinismo, ao homem no dado o poder de
escolha, agindo o mesmo sob a influncia de poderes internos e
externos (meio social, educao, herana cultural, etc.).
Na verdade, ambos os conceitos se completam.
A doutrina alem foi fundamental para a idia de culpabilidade.
Feuerbach definia o crime como ao antijurdica, cominada em uma
lei penal. Binding estudou a norma. Ernest Beling nos trouxe o conceito
de tipo, como modelo de comportamento proibido, essencial para o
desenvolvimento do Direito Penal, dado ao respeito a princpios como
reserva legal, anterioridade da lei penal, etc. Tambm Von Ihering em
muito contribuiu, com seu estudo sobre a antijuridicidade objetiva (ato
ilcito), aplicada ao Direito Civil, depois transposta para a seara criminal.
Franz e Mezger aprofundaram o estudo (neokantismo), at Hans Welzel
(finalismo). Paralelamente, Jescheck e Wessels, dentre outros, em
posio hbrida, desenvolveram a teoria social da ao.
Evoluo Histrica: Para os antigos, o Direito Penal dos brbaros e o
Direito Romano primitivo, o crime era ao e resultado causal, ou seja,
para que determinada conduta fosse considerada criminosa, bastava
que houvesse um comportamento humano e um resultado, havendo
nexo de causalidade entre ambos. Sendo o resultado a conseqncia
do comportamento humano, considerava-se que o homem cometera o
crime e por isso devia ser punido. Esse era o Direito Penal do Resultado,
da responsabilidade objetiva.
Mas ainda cedo o homem percebeu que no se podia
simplesmente atribuir a quem quer que fosse a conseqncia de um
comportamento sem atentar para aspectos subjetivos de sua conduta,
seu querer ou no querer. Constatou-se que no se podia colocar no
mesmo plano as condutas humanas e os fatos da natureza, como o
dano ocasionado pelo raio ou pelo animal (Bettiol), que so fatos
imprevisveis. Assim, atingiu-se a idia da evitabilidade do dano.
Enquanto os fatos da natureza so inevitveis, independentes da
vontade, os fatos humanos so evitveis, porque previsveis.
76
Assim, das idias de evitabilidade e previsibilidade dos fatos
humanos, nasceu a idia de culpabilidade.
Se o fato fosse evitvel e previsvel, e o homem, prevendo-o,
agisse no desejo da ocorrncia do mesmo, devia ser por isso
responsabilizado. o dolo.
Se o fato fosse evitvel e previsvel, mas o homem, no prevendo
o que deveria ter previsto, no agiu como deveria ter agido, sendo
negligente em seu comportamento, devia ser por isso culpado. a
culpa strictu sensu.
Passou-se a exigir, como se v, elementos de vontade humana,
elementos anmicos no comportamento do agente, elementos
psicolgicos, elementos subjetivos. Este novo Direito Penal, da
responsabilidade subjetiva e no mais objetiva, o Direito Penal da
Culpabilidade.
Com base nessas idias, a primeira das teorias da culpabilidade,
hoje tambm conhecida como Teoria Clssica, foi desenvolvida,
buscando-se definir as hipteses de atribuio de responsabilidade pelo
fato com base em critrios objetivos e subjetivos. Samuel Puffendorf, na
verdade, foi quem primeiro falou em imputao (atribuio), em duas
fases, a imputatio facti, dirigida ao autor do fato e a imputatio juri,
dirigida ao julgador.
77
Concepo Psicolgica da Culpabilidade:
Sistema Causal Naturalista de Von Liszt e Beling: Para este sistema,
havia dois aspectos a serem considerados, um interno e outro externo,
sendo o externo a ao tpica e antijurdica e o interno a culpabilidade,
qual seja, o vnculo psicolgico que unia o autor ao fato. O delito era
definido como ao tpica, antijurdica e culpvel.
O conceito de crime era quadripartite, definido como ao
tpica, antijurdica e culpvel, estando toda a parte objetiva, sem
nenhum juzo valorativo, nas trs primeiras fases, ficando o aspecto
subjetivo do comportamento humano na culpabilidade, lugar para o
estudo do dolo e da culpa. Assim, a anlise era bipartida,
caracterizando o sistema objetivo-subjetivo.
A ao era definida como movimento humano voluntrio que
causa modificao no mundo exterior. No conceito de ao, logo, se
encontrava o de resultado, donde se dizia que no h crime sem ato
de vontade e resultado. A vontade na ao ou na omisso queria
significar iseno de coao. Na verdade, ao considerar a vontade, o
querer, na estrutura tpica no se pretendia examinar o contedo da
vontade, mas apenas a sua existncia ftica (Galvo).
Conceito de tipo (Ernest Beling) como maior contribuio, trazia
baila uma forma, um mtodo de descrio de condutas incriminadoras,
como modelo de comportamento proibido.
Para o tipo, valia a teoria da ratio cognoscendi (tipicidade como
indcio de ilicitude). Se o fato tpico, presume-se a ilicitude do mesmo.
No dizer de Joo Bosco, na cano De frente pro crime: T l um
corpo estendido no cho. Tal viso indica, primeira vista, a prtica
de um delito de homicdio, que pode no ter ocorrido (na hiptese de
excludente de ilicitude ou disparo acidental, por exemplo).
A antijuridicidade (Objetiva - Ihering para o DC) compunha,
justamente com a ao tpica, o injusto penal. Sua caracterizao
limitava-se ao fato da conduta do agente contrariar a lei penal. Por
conseguinte, as causas de excluso da ilicitude tambm eram aferidas
objetivamente. Nesse contexto, no era necessrio que o agente
tivesse conscincia de estar agindo em legtima defesa, bastando que
objetivamente agisse desta forma (Ex.: ao atingir seu desafeto, o agente
inadvertidamente salvou a vida de terceiro, prestes a ser atingido por
aquele. Para esta teoria, deveria ser absolvido por legtima defesa).
No sistema proposto por Von Liszt e Beling, a parte externa do
delito era objetiva, sendo que sua parte interna encerrava a
subjetividade do comportamento do agente.
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78
Logo, a culpabilidade seria o local para o estudo dos elementos
subjetivos (dolo e culpa), como espcies de culpabilidade (mais do que
elementos).
A imputabilidade era tida como pressuposto da culpabilidade.
Antes de aferir dolo ou culpa, era preciso certificar-se que o agente era
imputvel, ou seja, capaz de responder pelo injusto penal por ele
levado a efeito. Logo, dizia-se que um doente mental jamais poderia
agir com dolo ou culpa. Esta soluo foi criticada, pois, para a teoria
psicolgica bem interpretada, o doente mental cometeria crime, pois
age com uma relao psicolgica, embora desviada.
Logo, culpabilidade era o vnculo psicolgico que ligava o
agente ao fato tpico e ilcito por ele cometido. A culpabilidade no
continha nenhum elemento normativo, nada de valorativo.
A estrutura da culpabilidade, neste momento, era a seguinte:
Imputabilidade (como pressuposto)
Dolo e culpa (como espcies)
Assim, teramos a culpabilidade dolosa e a culpabilidade culposa.
Apesar do sucesso inicial, comeou a sofrer severas crticas. A
ttulo de exemplo, demonstram-se nove questes sem soluo ou sem
soluo satisfatria na teoria clssica, sem embargo de outras questes
no abordadas neste trabalho:
I.
II.
III.
IV.
79
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
80
-
81
Concepo Normativa da Culpabilidade:
82
A tipicidade deixa de ser mero indcio da ilicitude (ratio
cognoscendi), para ser a razo de sua existncia (ratio essendi).
Abandona-se o insuficiente conceito psicolgico e adota-se um
conceito normativo. A base do sistema passa a ser a reprovabilidade
como juzo de reprovao jurdica sobre o ato.
83
84
Concepo Normativa Pura da Culpabilidade:
Sistema Finalista da Ao: Welzel rejeita o sistema anterior,
empreendendo profundas modificaes, refutando o sistema clssico.
No sistema meramente causal de Von Liszt e Beling, o tipo penal
era puramente objetivo, permanecendo a parte subjetiva na
culpabilidade (dolo e culpa). Assim, fato tpico para a teoria causalista,
citando-se o crime de homicdio como exemplo, era simplesmente o
causar a morte de algum. Exigia-se a conduta, o resultado
naturalstico, o nexo de causalidade e a tipicidade meramente formal,
previso legal da conduta proibida.
Para o finalismo, contudo, o tipo penal passou a conter elementos
objetivos e subjetivos, com a transferncia do dolo e da culpa de seu
local anterior (culpabilidade) para a ao tpica (modernamente
chamada de fato tpico). Assim, para o finalismo, o mero causar a morte
de algum no configura fato tpico, mas sim o causar dolosamente (ou
culposamente) a morte de algum.
A ao no mais vista como ato humano voluntrio que visa
modificao no mundo exterior (resultado naturalstico), mas como
exerccio de atividade final. Agora, toda conduta humana no mais
pode dissociar-se de sua finalidade.
O tipo indicirio, nos termos da teoria da ratio cognoscendi,
retornando ao pensamento inicial, mais ajustado realidade.
O dolo, chamado por alguns autores de dolo natural (mera
conscincia da ao e seu resultado), bem como a culpa, residem no
injusto tpico, no possuindo qualquer contedo valorativo, situando a
conscincia da ilicitude, potencial, na culpabilidade.
A culpabilidade perde o significado de vnculo psicolgico entre
o autor e a conduta ilcita por ele praticada, passando a significar o
juzo de censura pela realizao do injusto tpico. Na lio de Welzel,
a reprovabilidade de deciso da vontade. Considera que o autor
podia adotar, em vez de uma resoluo de vontade ilcita, contrria
norma, uma resoluo ou deciso voluntria conforme a norma.
sempre culpabilidade de vontade, somente podendo ser culpvel o
indivduo dotado de vontade livre. A essncia da culpabilidade reside,
portanto, nesse poder agir de outro modo.
Excluem-se do conceito de culpabilidade os elementos subjetivos
e psicolgicos integrantes do tipo de injusto (ou injusto tpico)
conservando-se to somente o critrio de censurabilidade ou
reprovabilidade (elemento valorativo ou normativo).
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
85
Esse juzo de reprovao assenta-se sobre trs elementos:
-
Imputabilidade.
Potencial conscincia da ilicitude
Exigibilidade de conduta diversa
86
Teoria Social da Ao:
Pretendeu ser uma ponte entre o causalismo e o finalismo. Baseiase na afirmao, na lio de Zaffaroni, de que no qualquer ao
que pode ser matria proibida pelo direito penal, mas somente aquelas
que tm sentido social, isto , que transcendem a terceiros, fazendo
parte do interacionar humano; apenas as aes que fazem parte desta
interao podem interessar ao direito penal, e no aquelas que no
transcendem o mbito individual.
Definiu o crime como um fato social, conduta socialmente
relevante, no sendo bem recebida. Na verdade, no se tipifica
condutas que no ultrapassem a esfera individual porque no lesam
bens jurdicos. Logo, um problema de tipicidade e no de conduta. A
teoria social, de maneira confusa, trouxe para a conduta conceitos que
so prprios da tipicidade.
Alm do mais, o subjetivismo do conceito de relevncia social
tornaria os tipos penais incertos e imprecisos, gerando insegurana
jurdica.
Situou o dolo e a culpa tanto na culpabilidade quanto no tipo,
proposta que parte da doutrina moderna tem considerado acertada,
no se podendo dissociar completamente o dolo e a culpa da
culpabilidade. Na verdade, tal raciocnio tem toda lgica. No juzo de
tipicidade, avalia-se a presena dos elementos subjetivos dolo e culpa.
No juzo de culpabilidade, ou censura, verifica-se o grau de
reprovabilidade aplicvel ao agente por seu dolo ou sua culpa, ou seja,
a intensidade do dolo e o grau da culpa.
87
Entendimentos Conceituais Divergentes:
Certos autores brasileiros, como Damsio de Jesus, Celso
Delmanto e Jlio Fabbrini Mirabete (este ltimo tem abandonado tal
entendimento), contrariando o posicionamento dominante, passaram a
definir o crime, em um conceito analtico, como fato tpico e ilcito,
tratando a culpabilidade como pressuposto de aplicao da pena. Tal
assertiva advm da maneira de redao do nosso CP. Quando se
exclui a ilicitude, o Cdigo diz no h crime. Quando pretende excluir
a culpabilidade, o Cdigo diz no h pena ou isento de pena.
Contudo, em melhor anlise, percebe-se que tampouco se o fato no
foi tpico ou ilcito haver pena, pelo que se deduz que todos os
elementos so tambm pressupostos da pena. Para Damsio, portanto,
o menor e o louco cometem crimes, apenas no sendo passveis de
pena.
Luiz Flvio Gomes, por sua vez, em posio quase isolada na
doutrina ptria, conceitua o crime como fato tpico, antijurdico e
abstratamente punvel, situando a culpabilidade como simples elo entre
o injusto tpico e a possibilidade de aplicao de pena. O crime, ento,
seria o fato tpico e antijurdico, ameaado com pena.
Claus Roxin, por defender que a poltica criminal deve orientar o
mbito da imputao, sustenta que a responsabilidade do autor do
fato deve ser elemento do conceito analtico do crime. Assim, no
entender de Roxin, quando por motivos ligados preveno especial
no for possvel punir o autor do crime, o fato no deveria mais ser
considerado criminoso. Deste modo, o crime seria o fato tpico,
antijurdico, culpvel e punvel, posio tambm sustentada por Muoz
Conde.
Reinhart Maurach tambm considera necessria a presena de
categoria autnoma para a responsabilizao do autor do fato,
sugerindo a criao de uma categoria intermediria entre o injusto
tpico e a culpabilidade. Assim, a possibilidade de atribuir-se a prtica
do injusto a determinada pessoa ficaria condicionada considerao
da responsabilidade pelo fato (de cunho geral) e da culpabilidade
(individual).
88
Discusso Recente
89
comportamento do agente ultrapasse o risco tolerado pela norma.
Permanecendo na situao normal de risco, no h imputao
objetiva, ainda que se verifique, no caso concreto, a presena dos
elementos subjetivos dolo e culpa no atuar.
No pensamento tradicional, adotando-se o princpio da
culpabilidade como juzo de reprovao, somente se pode imputar a
algum uma prtica criminosa se oriunda de dolo ou culpa (aspectos
subjetivos). Se um motorista, dirigindo normalmente, atropela um
suicida, tal conduta ser irrelevante para o DP. Se no h conduta
dolosa ou culposa, no h fato tpico. Se no h fato tpico, no h
crime.
Afasta-se, portanto, a responsabilidade de natureza objetiva,
mantendo-se apenas a subjetiva, dolosa ou culposa, caso haja previso
legal para tanto.
O pensamento moderno, principalmente alemo, considera
insuficiente tal lgica adstrita meramente aos aspectos subjetivos do
atuar humano. Discute-se ainda quando possvel imputar-se
normativamente o resultado ao autor do dolo ou da culpa, ou seja,
quando a conduta dolosa ou culposa do mesmo adquire relevncia
jurdica a ponto de justificar a imputao objetiva.
Imputao ao tipo objetivo: afirma Claus Roxin, professor da
Universidade de Munique, que nas trs sistematizaes anteriores, o tipo
objetivo reduzido causalidade, propondo a sua substituio pela
produo de um risco no permitido no mbito protetor da norma,
ficando a causalidade substituda por uma regra de trabalho, orientada
por valores jurdicos.
Com a teoria da imputao objetiva, a preocupao no ,
primeira vista, saber se o agente agiu com dolo ou culpa no caso
concreto. A anlise deve ser feita antes, ou seja, se o resultado pode ser
imputado ao agente. O estudo da imputao objetiva acontece,
portanto, antes mesmo da anlise do dolo e da culpa, como base no
resultado efetivamente ocorrido.
Exige, para que o resultado possa ser atribudo ao agente, no
apenas que este tenha sido produzido pelo agente, mas que a ele
possa ser imputado normativamente, juridicamente. Ou seja, deve-se
atentar para a relevncia jurdica da conduta.
Logo, duas fases:
- Causalidade emprica do resultado.
- Imputao normativa do resultado.
90
Como dito alhures, separa a mera causalidade natural (elo entre
a conduta e o resultado) da possibilidade de real determinao (ou de
atribuio) do resultado ao agente.
Na verdade, a teoria da imputao uma no imputao, com
base no princpio do risco (Greco). Em suma, aduz que, de modo geral,
se a conduta do agente no houver, de algum modo, aumentado o
risco de ocorrncia do resultado, este no poder lhe ser atribudo.
91
Cabe ressaltar que, afastada a imputao objetiva pela prtica
de conduta que no ultrapasse a esfera do risco sociamente tolerado,
o fato deixa de ser tpico.
Jakobs aprofunda o estudo, afirmando que doravante o objeto
da culpabilidade a imputao objetiva do risco no aprovado e sua
realizao, sendo a culpabilidade em si a imputao subjetiva,
incluindo o aspecto de vontade do dolo.
Jakobs considera a pena como preveno geral pura, fixando na
dependncia exclusiva na necessidade de preveno positiva (reforo
na confiana no Direito).
O sistema de Jakobs, chamado de radical ou sistmico, considera
que a funo do direito penal de preveno geral (mais importante
que a proteo a bens jurdicos) absoluta, no admitindo limitaes.
O indivduo apenas um subsistema fsico-psquico enquanto o Direito
um instrumento de estabilizao social de orientao das aes de
institucionalizao das expectativas.
Assim, o delito uma ameaa para a estabilidade social e a
pena tem a funo de reforo ao direito, ao contedo do direito penal.
O que importa restabelecer a confiana no direito ameaada pelo
delito. No importa se ao gente podia ou devida agir de outro modo. A
pena vista de modo funcional, como reao social ao delito. Todas o
elementos ou fases do delito (tipicidade, ilicitude, culpabilidade,
responsabilidade, punibilidade, dependendo de qual posio se adote)
somente existem para atender aos fins da pena, a preveno geral
positiva (afirmao da vigncia da norma perante a sociedade).
Essas construes que sistematizam o crime a partir das funes
determinadas pena so um retorno ao idealismo neokantiano, com
larga aceitao no continente europeu, mas ainda incipientes ao sul do
Equador. Contudo, como se observa, a conseqncia prtica da
aplicao da imputao objetiva acaba sendo semelhante s outras
teorias, sendo s vezes inteiramente incua.
A considerao da teoria do incremento do risco e suas
conseqncias encontra maior ressonncia nos tipos culposos. Afinal,
ao apontar uma arma para algum na inteno de cometer um delito
patrimonial, j se aumenta o risco de ofensa a bens jurdicos.
92
Culpabilidade de Ato e Culpabilidade de Autor
Nosso Direito Penal de ato e no de autor. Julga-se o fato tpico,
ilcito e culpvel praticado pelo autor, cabendo consideraes a
respeito do mesmo somente na seara da pena, na anlise das
circunstncias judiciais do art. 59 CP. Logo, nosso DP norteia-se pela
culpabilidade de ato e no pela culpabilidade de autor.
Conceituando-se ambas as hipteses, entende-se, na lio de
Zaffaroni, que, na culpabilidade de ato o que reprova o homem a sua
conduta, na medida da possibilidade de autodeterminao que teve
no caso concreto. A reprovabilidade do ato a reprovabilidade do
que o homem fez. Reportando a Welzel, a reprovabilidade de
deciso da vontade. J por culpabilidade de autor a reprovao
medida no pelo que o homem fez, mas pelo que ele .
A culpabilidade de autor, chamada atualmente de culpabilidade
pela conduta de vida, significaria maior reprovabilidade na conduta de
quem comete, por exemplo, um homicdio, sendo pessoa com maus
hbitos, dado a reaes violentas e desmedidas. Logo, a contrario
sensu, a reprovabilidade seria menor para quem cometesse o mesmo
crime, mas como fato isolado, sendo pessoa de bons costumes.
Esta questo da conduta de vida advm da tica aristotlica,
erroneamente trazida para o direito penal, olvidando seus defensores
que o mestre grego no escrevia sobre direito, mas sobre tica, no
estando, portanto, limitado ao princpio da legalidade.
Em suma, embora a conduta do agente deva ser considerada na
determinao da pena, no pode servir para responsabiliz-lo
criminalmente, visto que o julgamento deve incidir sobre fatos
concretos. Alm do mais, a conduta de vida advm ainda, alm do
meio, de traos genticos, totalmente estranhos conduta do autor.
93
ERRO DE PROIBIO
Com o finalismo, dolo e culpa passam a ser analisados no estudo
do fato tpico (dolo natural, no mais normativo porque seu elemento
normativo potencial conscincia da ilicitude, permaneceu na
culpabilidade).
Logo, o erro de tipo analisado no tipo, pois atinge a conduta
tpica, refletindo-se no dolo. O erro de proibio analisado na
culpabilidade, na elementar potencial conscincia da ilicitude.
Art. 21 CP:
O desconhecimento da lei inescusvel. O erro sobre a ilicitude
do fato, se inevitvel, isenta de pena; se evitvel, poder reduzila de um sexto a um tero.
Pargrafo nico: Considera-se evitvel o erro se o agente atua
ou se omite sem a conscincia da ilicitude do fato, quando lhe
era possvel, nas circunstncias, ter ou atingir essa conscincia.
94
INDIRETO: Erro sobre a existncia ou os limites de uma causa de
justificao (excludentes de ilicitude). Erro nas descriminantes
putativas. Agente supe erroneamente a existncia de uma causa
de justificao (pai que julga poder matar o estuprador da filha,
segundo o ordenamento jurdico enganou-se quanto existncia
de uma excludente de ilicitude) ou se engana quanto aos limites de
incidncia da excludente (agente agredido que se excede
imaginando ser isso permitido em face da agresso inicial havia
uma situao real de defesa legtima a autorizar a conduta inicial.
Contudo, o agente, por erro, agiu com excesso, julgando ser-lhe
permitida tal ao).
MANDAMENTAL (ou erro de mandamento): Erro sobre o mandamento
que incide nos crimes omissivos, prprios ou imprprios. Erro sobre
norma mandamental, norma impositiva, que manda fazer, implcita
nos tipos omissivos (Ex.: Agente que no presta socorro imaginando
que, por no possuir nenhum vnculo com a vtima, no estava
obrigado a isso responderia por omisso de socorro, mas a hiptese
pode caracterizar erro de proibio).
A doutrina ainda se refere a hipteses de erro de proibio
originrias da compreenso equivocada da lei, divididas em quatro
modalidades distintas:
Erro de Vigncia: Ocorre quando o agente desconhece que
determinada norma j est em vigor no momento da conduta,
julgando-a ainda ineficaz, como, p. ex., no perodo de vacatio.
Erro de Eficcia: Ocorre quando o agente julga erroneamente que
determinada norma j perdeu sua eficcia, como no caso de leis
temporrias ou abolitio.
Erro de Punibilidade: Ocorre quando o agente considera
erroneamente que sua conduta no encontra punio no Direito
Penal, afetando apenas outros ramos do Direito, como o Civil.
Erro de Subsuno: Ocorre com a errada compreenso do agente
quanto aplicao da norma incriminadora. Ele a conhece, mas
julga que sua conduta no satisfaz ao tipo penal. Esta ausncia de
compreenso da proibio facilmente entendida em tipos que
utilizam expresses ou palavras de uso pouco comum na sociedade,
como profanar, escarnecer, conspurcar, vilipendiar, devassar.
95
96
-
97
DESCRIMINANTES PUTATIVAS:
Descriminar = tornar o fato um indiferente penal.
Art. 20, 1 CP:
isento de pena quem, por erro plenamente justificado
pelas circunstncias, supe situao de fato que, se
existisse, tornaria a ao legtima. No h iseno de pena
quando o erro deriva de culpa e o fato punvel como
crime culposo.
98
H trs hipteses de erro que recaem sobre uma causa de
justificao (ou excludente de ilicitude):
-
99
2. o partcipe, que dolosamente instiga ou induz outrem a erro sobre os
pressupostos fticos de uma causa de justificao no seria punvel,
visto nosso ordenamento jurdico adotar a teoria da acessoriedade
limitada (vide captulo prprio, sobre concurso de pessoas), pois o
fato praticado pelo autor no seria tpico e ilcito. Tal premissa no
seria verdadeira se tal hiptese fosse considerada erro de proibio,
o que afastaria somente a culpabilidade.
3. A tentativa no seria punvel, pois erro de tipo exclui o dolo e crimes
culposos no admitem tentativa, como visto, tornando tal questo
de difcil entendimento. Tambm nessa hiptese, se considerado erro
de proibio, estaria superado o problema, resolvido de maneira
confusa pelo ordenamento jurdico brasileiro, dando-se soluo
culposa a uma hiptese na verdade dolosa.
Na verdade, o erro de tipo permissivo descrito no CP, como bem
afirma Bitencourt, trata-se de erro sui generis. O Cdigo Penal, ao
estipular a conseqncia de tal hiptese de erro, no previu a excluso
do dolo. O texto legal (art. 21, 1 CP) utiliza a expresso isenta de
pena. notrio que a tcnica de redao do Cdigo Penal, ao utilizar
tal expresso, refere-se culpabilidade.
Pelo que se percebe, trata-se de um misto de erro de tipo com
erro de proibio indireto. Na lio de Jescheck, a hiptese refere-se a
erro de tipo na sua estrutura, visto referir-se a elementos normativos e
descritivos do tipo, mas, na sua conseqncia, constitui erro de
proibio, pois exclui a antijuridicidade normativa (potencial
conscincia da ilicitude).
Como concluso final, constata-se que o erro de tipo permissivo,
na construo legislativa brasileira, no exclui o dolo presente na
conduta tpica, sem embargo de entendimentos contrrios.
--------------------------------------
100
Em apertada sntese, verifica-se que o erro no direito penal, como
tratado em nosso pas, possui as seguintes conseqncias:
-
101
Curiosidade Histrica: O Cdigo Penal Brasileiro, em sua redao
original (Decreto-Lei n 2.848, de 07/12/1940, em pleno Estado Novo
Getulista) tinha inspirao clssica, logo, situava o dolo e a culpa na
culpabilidade. Assim, o tratamento do erro e da ignorncia no direito
era diverso do atual. Os atuais erro de tipo e erro de proibio, ento
chamados erro de fato e erro de direito seguiam lgica diferenciada.
Veja-se a antiga redao:
Art. 17: isento de pena quem comete o crime por erro
quanto ao fato que o constitui, ou quem, por erro
plenamente justificado pelas circunstncias, supe situao
de fato que, se existisse, tornaria a ao legtima.
Observe-se que o erro na descriminante putativa (ou quanto aos
pressupostos fticos da causa de justificao) era tratado juntamente
ao erro de fato, no havendo punio a ttulo de culpa para o erro
evitvel. Assim, o erro de fato exclua a culpabilidade (no se olvide
que a expresso "isenta de pena", utilizada em nosso Cdigo, significa
excluso da culpabilidade), tornando o fato no-criminoso.
Art. 16: A ignorncia ou a errada compreenso da lei no
eximem da pena.
Equiparava-se a ignorncia, como desconhecimento da
realidade, ao erro, como falsa interpretao da realidade, no
havendo qualquer reduo de pena quanto ao erro.
102
CAUSAS DE EXCLUSO DA CULPABILIDADE
Imputabilidade e Inimputabilidade:
Imputabilidade: Possibilidade de se atribuir, se imputar o fato
tpico e ilcito a seu autor
Para Welzel, a culpabilidade reprovabilidade, sendo que o que
se reprova a resoluo de vontade antijurdica em relao ao fato
individual. Tem como base a vontade livre, a capacidade de
autodeterminao, como aptido para ser culpvel. Quem no tem
vontade livre, no pode ser culpvel.
Existem trs sistemas para aferio da inimputabilidade ou semiimputabilidade, a saber:
- Sistema Biolgico: condiciona a responsabilidade sade mental. Se
o agente portador de enfermidade ou doena mental, ser
considerado inimputvel, bem como nos casos de desenvolvimento
mental incompleto ou retardado.
- Sistema Psicolgico: declara o agente irresponsvel se, ao tempo do
crime, por qualquer causa, estava impedido de entender o carter
ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento. Exige a existncia de causalidade entre a anomalia
psicolgica e a capacidade de entendimento sobre o carter ilcito
do fato ou de autodeterminao quando da prtica da conduta
(Galvo).
- Sistema Biopsicolgico: adotado pelo nosso CP quanto doena
mental, mais acertado por vincular os distrbios de
desenvolvimento (ou imaturidade) capacidade de entendimento.
No art. 26 CP, prev-se a inimputabilidade por doena mental. No
art. 27, tem-se a inimputabilidade por imaturidade natural.
Considera-se que, ao tempo da conduta, deveria ter o autor,
maior de 18 anos, pleno conhecimento do carter ilcito do fato, bem
como plena capacidade de autodeterminao. Surgindo suspeita de
doena mental ou desenvolvimento mental retardado, realiza-se na
pessoa do ru um exame pericial, chamado Exame de Verificao de
Sanidade Mental. Considerado inimputvel, o feito prossegue para
verificao da autoria e materialidade do delito. Comprovado que o
inimputvel foi o autor, no agindo amparado em excludente de
ilicitude ou outra dirimente de culpabilidade, ser o mesmo absolvido
por doena mental (art. 386, inciso V, CPP causa que isente o ru de
pena), sendo-lhe aplicada medida de segurana, consistente em
tratamento ambulatorial ou internao em Hospital de Tratamento e
Custdia. Considerado semi-imputvel, com relativa capacidade de
entendimento, ter a pena reduzida.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
103
Por conveno, fixou-se no Brasil a imaturidade natural em 18
anos completos, aplicando-se o sistema biolgico, pouco importando o
desenvolvimento mental do adolescente (considera-se, com presuno
jure et de jure, que abaixo desta idade o menor no possui
desenvolvimento mental completo, no sendo, portanto, responsvel
por seus atos perante o Direito Penal), havendo toda uma legislao
especial quanto aos delitos cometidos por menores, chamados atos
infracionais, com procedimento e sanes especiais, denominadas
medidas scio-educativas, aplicando-se aos mesmos as normas do
Estatuto da Criana e do Adolescente. Trata-se de discusso presente
na mdia, havendo inclusive projeto em andamento no Congresso
quanto adoo do sistema biopsicolgico (discernimento + idade
mnima) para os maiores de 16 anos responsveis por crimes hediondos.
Emoo e paixo: art. 28, inciso I, CP.
Emoo e paixo no excluem a imputabilidade penal: tal
dispositivo permite a punio dos crimes passionais, podendo haver,
contudo, reduo de pena (em caso de privilgio ou atenuante
genrica). Os conceitos de emoo e paixo se confundem, mas a
doutrina unnime em um aspecto. A paixo duradoura (amor,
vingana, fanatismo, dio, etc.) e derivada da emoo, estado
alterado de nimo transitrio.
Embriaguez: art. 28, inciso II,CP.
A embriaguez voluntria (quando o agente pretende embriagarse) e a culposa (quando o agente se embriaga por imprudncia) no
excluem a imputabilidade penal. Isto se d porque nosso ordenamento
jurdico adotou a teoria da Actio libera in causa, segundo a qual o
agente era livre no momento da conduta inicial, ou seja, quando
comeou a se embriagar (com emprego de lcool ou substncia de
efeitos anlogos4), no podendo ser beneficiado por um estado de
nimo alterado que ele mesmo provocou para furtar-se
responsabilidade penal por eventual conduta ilcita.
Na verdade, considera-se que o dolo coincidente com o
primeiro elo do nexo causal, na lio de Bitencourt, devendo o agente
responder pelo resultado que produzir. Tal construo apresenta-se no
mnimo estranha, pois, como dizia Basileu Garcia, no se percebe o
nexo de causalidade entre a deliberao de ingerir bebida alcolica e
o crime posterior. Mas os tribunais tm decidido uniformemente, desde
o CP de 1940, pela aplicao sistemtica de tal dispositivo. Se a
embriaguez for dolosa ou culposa (no acidental), pune-se o crime
posterior.
4
104
Contudo, a adoo da teoria da actio libera in causa at
mesmo desnecessria. Pode-se sustentar a responsabilidade do agente
que comete um ilcito penal sob estado de embriaguez por razes de
poltica criminal, para se evitar uma intolervel impunidade, sem
maiores consideraes doutrinrias.
Cabe ressaltar que de uma embriaguez dolosa (quando o agente
ingere substncia txica com inteno de embriagar-se) pode advir um
crime culposo e de uma embriaguez culposa (quando o agente se
embriaga por imprudncia), pode advir um crime doloso. Ou seja, o
agente responde pelo dolo ou culpa no momento da conduta e no
no momento da embriaguez.
Quanto embriaguez proveniente de caso fortuito (acidental) ou
fora maior (coao), aplica-se o mesmo princpio do art. 26.
Por fim, quando o agente se embriaga para criar coragem para
a prtica ilcita (embriaguez preordenada), o fato funcionar como
agravante genrica, prevista no art. 61, inciso II, letra l, CP.
105
Exigibilidade de Conduta Diversa:
(causas legais e supralegais)
Coao irresistvel:
De natureza moral (vis compulsiva) e no fsica (vis absoluta),
porque a coao fsica afasta a prpria conduta do agente, por
ausncia de dolo ou culpa (Ex.: agente que obriga terceiro a segurar a
arma e pressionar o gatilho. No caso, no houve conduta do terceiro,
mas do agente, por meio de coao fsica).
necessria a presena do coator (que responder pelo
resultado) a do coato e do agente, que pratica um fato tpico e ilcito,
no sendo culpvel porque, havendo a coao a que no podia
resistir, no h voluntariedade na conduta, no sendo possvel exigir-lhe
uma ao conforme o direito (Ex.: Meliantes mantm familiares do
gerente do banco como refns. Este, coagido, comparece agncia e
retira certa quantia da tesouraria, entregando-a aos marginais.
Somente estes respondem pelo fato, embora o mesmo subtrao
tenha sido praticado pelo gerente/agente).
Estrita Obedincia hierrquica:
Em caso de ordem no manifestamente ilegal (se no for
evidente a ilegalidade).
Deve haver:
1- hierarquia
2- legalidade da ordem (no manifestamente ilegal)
3- cumprimento da ordem dentro dos limites da mesma
Cabe ressaltar que a subordinao de ordem pblica, no
existindo nos setores privados, religiosos, etc..
Inexigibilidade de Conduta Diversa:
Admite-se como causa supralegal de exculpao, quando no
possvel aplicar ao caso concreto quaisquer outras excludentes de
ilicitude ou dirimentes de culpabilidade, em circunstncias
excepcionalssimas.
J se decidiu desta forma em uma hiptese de porte ilegal de
arma em local perigoso, sujeito ao constante de marginais, sem a
presena do Estado (favela carioca), decidindo-se pela absolvio, no
caso concreto, por no ser exigvel do agente que atuasse conforme a
norma.
106
Discute-se a aplicabilidade de tal conceito nos crimes dolosos
contra a vida (Ex.: Agente ameaado de morte por perigoso meliante,
que j eliminou vrios desafetos e tem fama de cumprir as ameaas,
que vem a matar o mesmo antes que por ele seja morto. No h
legtima defesa, pois a agresso futura e meramente hipottica.
Contudo, tem-se alegado que no seria exigvel outra conduta do
agente, no intuito de proteger a prpria vida).
Co-culpabilidade:
Certos doutrinadores buscam responsabilizar o meio social,
imputando-lhe, em certo sentido, a co-autoria dos delitos, mitigando a
responsabilidade do autor, em face da miserabilidade e do
desemprego. Ex.: ato obsceno praticado por dois mendigos em local
exposto ao pblico no configuraria o art. 233, pois ambos no
possuem alternativa para suas relaes sexuais.
107
CONCURSO DE PESSOAS
Art. 29 CP:
Quem, de qualquer modo, concorre para o crime, incide nas
penas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade.
1: Se a participao for de menor importncia, a pena
pode ser diminuda de um sexto a um tero.
2: Se algum dos concorrentes quis participar de crime
menos grave, ser-lhe- aplicada a pena deste; essa pena ser
aumentada at metade, na hiptese de ter sido previsvel o
resultado mais grave.
Trata-se de norma de extenso, como adequao tpica de
subordinao mediata ou indireta, pressupondo que o crime seja
cometido por mais de um agente.
Somente ocorre concurso de pessoas nos crimes monossubjetivos
ou de concurso eventual, quando a concorrncia de mais de um
agente no exigida pelo tipo penal: homicdio, estupro, etc.
No possvel nos crimes plurissubjetivos ou de concurso
necessrio, quando o prprio tipo exige um nmero maior de
concorrentes:
quadrilha ou bando (crimes de auxlio mtuo)
adultrio e bigamia (crimes de condutas convergentes)
rixa (crimes de condutas contrapostas)
Logo, como regra, aplica-se o art. 29 somente aos crimes de
concurso eventual. Exceo: possvel a presena de partcipe no
crime de bando ou quadrilha, no caso, a ttulo de exemplo, do
elemento que, sem participar da quadrilha, mas ciente da mesma,
empresta imvel para as reunies.
Teorias no concursus delinquentium:
Teoria Monista ou Unitria: Todos os autores e partcipes respondem
pelo mesmo crime.
Teoria Dualista: Os autores respondem por um delito e os partcipes
por outro.
Teoria Pluralista: Cada autor e partcipe responde por um delito
autnomo.
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Nosso CP adotou a Teoria Monista, como se observa no Caput do
art. 29, mas com algumas excees na parte especial e no prprio art.
29 CP. Considera-se, portanto, que o CP adotou uma teoria monista
temperada.
Excees expressas Teoria Monista existentes no CP:
Aborto com consentimento da gestante (124 e 126 CP): A gestante
que permite que terceiro pratique aborto em sua pessoa, responde
pelo crime previsto no art. 124. O agente que pratica aborto na
pessoa da gestante com consentimento desta, responde pelo crime
previsto no art. 126.
Bigamia praticada por agente casado com agente que conhece a
circunstncia (235, Caput e 235, 1 CP): O bgamo responde pelo
art. 235. A pessoa que contrai npcias com o bgamo, ciente da
bigamia, responde pelo art. 235, 1.
Corrupo ativa e passiva (333 e 317 CP): O corruptor responde pelo
art. 333. O corrompido responde pelo art. 317.
Falso testemunho (342 e 343 CP): A pessoa que presta o falso
testemunho ou falsa percia responde pelo art. 342. Quem induz,
oferece vantagem ou provoca o falsum responde pelo art. 343.
Contrabando: (334 e 318 CP): Aquele que introduz no pas
mercadoria proibida responde pelo art. 334 e o servidor pblico que
facilita tal prtica, com infrao de dever funcional, responde pelo
art. 318.
Formas de Concursus delinquentium:
Teorias Restritivas: autor somente quem realiza o ncleo do tipo.
a) Teoria Objetivo-Formal: Autor todo aquele que executa a
ao tpica, o ncleo, total ou parcialmente. Assim, o mandante no
autor.
b) Teoria Objetivo-Material: Utiliza critrios relativos ao sujeito,
observando a gravidade da conduta de cada um, a relevncia causal
de cada conduta, para diferenciar autor de partcipe.
Teoria Extensiva: autor todo aquele que contribui para o fato,
no distinguindo autor de partcipe (adotada pela teoria causalnaturalista). Para definir a punibilidade do partcipe, neste momento,
considerava-se a teoria do nimo ou teoria subjetiva da participao,
segundo a qual o autor agiria com vontade de autor (animus auctoris),
objetivando a ao como prpria e o partcipe agiria com vontade de
partcipe (animus socii), representando a ao como alheia. Assim,
aquele que induz ou instiga no seria autor, merecendo pena mais leve,
pois a conduta seria praticada por outrem.
109
Teoria Objetivo-Subjetiva, Final-Objetiva ou do Domnio Final do
Fato: autor quem, embora no tenha praticado total ou parcialmente
a conduta tpica, possua o controle final do fato, podendo inclusive
paralisar a conduta. Nesse raciocnio, o mandante autor. Em delitos
praticados por organizao criminosa, todos tm domnio do fato, no
que lhes concerne (diviso de tarefas), sendo todos autores.
A teoria causal-naturalista (teoria clssica), por conseguinte, por
ter adotado a teoria extensiva (causa tudo aquilo que leva
produo do resultado, toda ao que influencia no resultado), no
prev a figura do partcipe.
Teorias da Acessoriedade:
Aquele que pratica uma conduta acessria ao fato principal
considerado PARTCIPE, havendo duas formas de participao:
Participao Moral: Por induzimento (Sugerir, criar, plantar uma idia
no existente na mente do autor) ou instigao (incentivar idia j
existente).
Participao Material (Cumplicidade): procedida mediante auxlio
material (Ex.: agente que empresta a arma para que o suicida
cometa auto-extermnio).
Questo: possvel participao de participao? Sim. Exemplo: A
pode instigar B para que este instigue C prtica de um crime. A e B
so partcipes, pois no tm domnio do fato.
Classes de acessoriedade (Hipteses em que se permite a punio do
partcipe):
Acessoriedade Mnima: para que a participao seja punida, basta
que o fato praticado pelo autor seja tpico.
Acessoriedade Limitada: para haver punio do partcipe,
necessrio que o fato praticado pelo autor seja tpico e ilcito, ou
seja, que constitua um injusto tpico.
Acessoriedade Mxima: o fato praticado pelo autor deve ser tpico,
ilcito e culpvel, ou seja, deve ser crime.
Hiper Acessoriedade: a ao do autor deve ser tpica, ilcita,
culpvel, e punvel (incidncia sobre o partcipe de circunstncias
atenuadoras e agravadoras que tambm incidam sobre o autor).
A classe de acessoriedade correta a limitada, pois a
culpabilidade uma seara individual, diz respeito ao autor (juzo de
reprovao social sobre a conduta), sendo que tipicidade e ilicitude
dizem respeito principalmente ao fato. Logo, somente deve o partcipe
responder pelo fato praticado pelo autor quando este for tpico e ilcito.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
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Requisitos do concurso de pessoas:
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Autoria Mediata: Ocorre quando o agente se vale para a prtica ilcita
de algum que age sem culpabilidade, como nos casos de
inimputabilidade ou coao moral irresistvel. Tal pessoa, que pratica a
ao tpica e ilcita, chamada na doutrina de instrumento. Ex.: O pai
que usa o filho menor para a prtica de furtos.
Autoria Colateral: Ocorre quando dois agentes praticam a mesma
conduta tpica, sem que um tenha conhecimento da ao do outro.
No h liame subjetivo, pois um agente no conhece a inteno do
outro. Ex.: A e B permanecem de emboscada para matar C. A e B no
sabem da presena um do outro. Quando C passa pelo local, ambos
disparam. No havendo liame subjetivo, no h concurso de pessoas
entre ambos. No se podendo determinar qual disparo ceifou a vida da
vtima, a soluo ser pro ro, qual seja, A e B respondero pela forma
tentada, muito embora a vtima tenha falecido.
Punibilidade no concurso de pessoas:
Quem, de qualquer modo, concorre para o crime, incide nas penas
a este cominadas, na medida de sua culpabilidade (art. 29, Caput
do CP).
A expresso na medida de sua culpabilidade, reporta
culpabilidade do finalismo, como juzo de censura, de reprovao
sobre a conduta do agente. Pode-se dizer, portanto que, embora
duas pessoas pratiquem a mesma infrao penal, a conduta de uma
pode ser mais grave, mais censurvel que a outra, merecendo uma
maior reprimenda penal. Ex.: A e B resolvem cometer um furto. A, rico
e educado, pretende furtar por mero esprito de aventura,
leviandade. B, pobre e desempregado, aceita participar da
atividade criminosa para conseguir algum dinheiro visando ao
sustento de sua famlia. Logicamente, a conduta de A merece maior
reprovao e, via de conseqncia, maior sano penal.
O art. 30 do CP aduz que no se comunicam as circunstncias e as
condies de carter pessoal, salvo quando elementares do crime.
Logo, como regra, as circunstncias pessoais so incomunicveis,
no se estendendo aos co-autores ou partcipes (Ex.: a agravante da
reincidncia somente se aplica ao co-autor reincidente).
Circunstncias so dados acessrios, perifricos. Elementares,
contudo, so dados essenciais ao tipo penal, estendendo-se ao
concorrente.
Exemplifica-se:
a) Mvio e Tcio se unem para matar o irmo de Mvio. A
agravante do crime cometido contra irmo s se aplica a Mvio.
Apostila Direito Penal I Prof. Marcelo Mattar
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b) Mvio, servidor pblico, e Tcio, pessoa estranha administrao,
furtam um computador. A circunstncia de tratar-se de servidor
pblico inerente ao delito de peculato-furto. Logo, se estende
a Tcio, que responde pelo delito como se funcionrio pblico
fosse.
No que concerne aos delitos culposos, se aceita a hiptese de coautoria. Duas pessoas, em ato conjunto, podem deixar de observar o
dever objetivo de cuidado exigido do homo medius e, com a unio
de suas condutas, produzirem o resultado lesivo.
Quanto possibilidade de participao em delitos culposos, esta
no se mostra aceitvel. A participao se d por induzimento,
instigao ou auxlio. Caso o agente induza outrem inobservncia
do dever de cuidado, no ser partcipe, mas co-autor, aplicando-se
o exemplo anterior.
113
Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica
A respeito da possibilidade de punio das sociedades na esfera
penal, duas linhas de pensamento merecem especial destaque,
representando duas correntes opostas na doutrina ptria:
A primeira delas, teoria da fico, criada por Savigny, considera
que as pessoas jurdicas no so capazes de cometer ilcitos penais
devido a sua existncia ser fictcia, abstrata, baseada em uma
autorizao concedida pelo Estado. As pessoas jurdicas no
possuiriam, portanto, capacidade para a prtica ilcita no mbito
penal, visto que suas atitudes se restringem aos comandos e decises
tomadas por seus representantes e diretores. Logo, por possurem
vontade unicamente vinculada s diretrizes impostas por seus
componentes, no existiria uma vontade propriamente da fico
pessoa jurdica.
A segunda corrente (precursor Otto Gierke), conhecida como
teoria da realidade, da personalidade real ou orgnica, toma caminho
diverso na considerao da existncia da pessoa jurdica. Para os
defensores de tal posicionamento, a pessoa jurdica no mais
considerada um ser fictcio, mas um ser real que possui vontade
independente de seus criadores. A pessoa, considerada um ser coletivo,
dotada de vontade prpria, dissociada da vontade de seus
componentes, o que a retira do campo da fico para o da realidade,
podendo assim, cometer, alm dos ilcitos civis, os penais.
Na atualidade o que predomina nos ordenamentos jurdicos a
irresponsabilidade penal da pessoa jurdica, baseando os argumentos
na culpabilidade e na personalidade das penas. Nesse mbito, o que se
constata que a responsabilidade sobre o ato cometido em nome da
pessoa jurdica recai sobre as pessoas fsicas responsveis pelo ato
criminoso em questo. A imputao dos delitos somente ser passvel
de ser destinada a essas pessoas na qualidade de autores ou partcipes.
Um dos fundamentos usados na argumentao de uma
irresponsabilidade se limita na ausncia da capacidade de ao no
sentido penal escrito; capacidade de culpabilidade e capacidade de
pena. Isso devido ao fato de que esses fatores so indispensveis para a
configurao de uma responsabilidade penal subjetiva.
O que depe contra a responsabilidade, no que se refere a uma
responsabilidade objetiva o fato de que a pessoa jurdica em si no
possui conscincia e vontade prprias. No mesmo sentido, cabe
salientar a diferenciao entre sujeito da ao e sujeito da imputao.
A pessoa jurdica, no possuidora de vontades, no pode ser sujeito de
114
ao ou omisso, uma vez que os efeitos jurdicos que lhe so
imputados so decorrentes da ao de seus componentes.
No caso da capacidade de culpabilidade, somente pode ser
endereada a punio ao indivduo autor da ao delituosa. Imputar a
culpabilidade de um ato pessoa jurdica seria imput-la devido a fato
alheio, o que viola o princpio da culpabilidade.
Na verdade, h que se diferenciar autor (ou sujeito ativo) de
responsvel. O autor do ato ilcito pessoa fsica, mas a pessoa jurdica
pode ser responsabilizada pelos resultados, sujeita a sanes civis e
administrativas, inclusive com pena de morte cessao das
atividades.
Assim, no que tange cominao das penas, visualiza-se a
impossibilidade de destinao destas s pessoas jurdicas, mesmo
porque se tem a previso constitucional do princpio da personalidade
da pena (art. 5, XLV, CF), tambm chamado de princpio da
intranscendncia ou da responsabilidade pessoal, o qual determina
que a pena no pode passar da pessoa do condenado, necessitando
portanto, da conduta comissiva ou omissiva. Nesse sentido, no h
possibilidade de destinar s pessoas jurdicas medidas de natureza
penal, haja vista a real origem dos atos praticados. No caso das pessoas
jurdicas, a possibilidade de punio que se vislumbra est restrita a
medidas de cunho administrativo, civil ou comercial, como revogao
de autorizao de funcionamento e/ou licenas.
A necessidade de se buscar a punio das pessoas fsicas
realmente responsveis pelo delito ainda se funda no fato de que estes
indivduos buscam se esconder atrs do nome da empresa que dirigem.
De todo modo, houve uma preocupao do legislador
constitucional, no caso brasileiro, de prever a punio das sociedades.
A CF, em seus arts. 173, 5 e 225, 3 prev a cominao de sanes
penais e administrativas, s pessoas (fsicas ou jurdicas) que
eventualmente causem leso na esfera econmica e financeira e na
esfera ambiental.
No caso da legislao ambiental brasileira (Lei n 9.605/98), existe
expressa previso legal no sentido de que a responsabilizao da
pessoa jurdica ser pertinente naqueles atos em que haja benefcio
para a entidade. No se exclui, contudo, a responsabilidade das
pessoas fsicas, como se observa no art. 3, nico: A responsabilidade
das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.
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Remontando discusso anterior, contudo, existe um
questionamento quanto constitucionalidade do artigo em questo,
baseado no argumento da responsabilidade por fato alheio, fundado
no princpio da personalidade das penas.
Assim, as punies destinadas s pessoas jurdicas propriamente
ditas, sejam elas aplicadas de forma isolada, cumulativa ou
alternativamente, previstas em legislao especial so, por exemplo:
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